Revisin N 003 Metodologa para la Pgina 1 de 16 Formulacin de Planes Fecha de elaboracin: Enero 2014 Elaborado Direccin de es!

in Operativos por: "d#inis!ra!iva

METODOLOG P ! L FO!M"L #$%& DE PL &E' PL"!$ &"L E' $&'T$T"#$O& LE' ( OPE! T$)O' P ! EL GO*$E!&O "T%&OMO DE'#E&T! L$+ DO M"&$#$P L DEL # &T%& TO' G"

#ontenido "n!eceden!es$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 2 %oncep!o$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 4 &b'e!ivo$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 4 "lcance$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 4 (inc)lacin del Plan Es!ra!*gico$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 4 (inc)lacin del Plan &pera!ivo$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ + F)nda#en!os !ericos$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ + %iclo de la Plani,icacin$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ &b'e!ivos de la Plani,icacin .ns!i!)cional$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ / %arac!er0s!icas de la plani,icacin .ns!i!)cional$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ / Proceso de ,or#)lacin del Plan Es!ra!*gico$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 1 %o#ponen!es del Plan Es!ra!*gico$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 10 Planes &pera!ivos$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 11 Proceso de elaboracin del Plan &pera!ivo$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 11 %o#ponen!es del Plan &pera!ivo$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 12 Responsables de s) elaboracin$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 1+ De s) aprobacin 2 di,)sin$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 1+ Plan de Negocios$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 1Eval)acin al c)#pli#ien!o de #e!as$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 1Re,or#)lacin de 3e!as$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$ 1-

ntecedentes En a!encin a lo e4p)es!o en la Nor#a de %on!rol .n!erno de la %on!ralor0a eneral del Es!ado: ,--.-, dministracin estrat/gica0 Las entidades del sector p12lico 3 las

personas 4urdicas de derec5o privado 6ue dispongan de recursos p12licos7 implantar8n7 pondr8n en 9uncionamiento 3 actuali:ar8n el sistema de plani9icacin7 as como el esta2lecimiento de indicadores de gestin 6ue permitan evaluar el cumplimiento de los 9ines7 o24etivos 3 la e9iciencia de la gestin institucional; 5as en!idades del sec!or p6blico 2 las personas ')r0dicas de derecho privado 7)e dispongan de rec)rsos p6blicos re7)ieren para s) ges!in8 la i#plan!acin de )n sis!e#a de plani,icacin 7)e incl)2a la ,or#)lacin8 e'ec)cin8 con!rol8 seg)i#ien!o 2 eval)acin de )n plan pl)rian)al ins!i!)cional 2 planes opera!ivos an)ales8 7)e considerarn co#o base la ,)ncin8 #isin 2 visin ins!i!)cionales 2 7)e !endrn consis!encia con los planes de gobierno 2 los linea#ien!os del &rganis#o 9*cnico de Plani,icacin$ :8 en correspondencia al .ns!r)c!ivo #e!odolgico para la ,or#)lacin de planes opera!ivos an)ales ins!i!)cionales8 e4pedido por ;enplades8 7)e #enciona: 5a 5e2 de Responsabilidad8 Es!abili<acin 2 9ransparencia Fiscal8 es!ablece en s) ar!0c)lo 28 la obligacin para cada ins!i!)cin del sec!or p6blico de elaborar el Plan Pl)rian)al .ns!i!)cional para c)a!ro a=os 2 planes opera!ivos "n)ales 7)e servirn de base para la progra#acin Pres)p)es!aria$ En el caso de del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a$ :8 a la 3e!odolog0a de Plani,icacin .ns!i!)cional8 elaborada por ;enplades 7)e en s) in!rod)ccin se=ala: 5a %ons!i!)cin de 2001 posiciona a la plani,icacin 2 a las pol0!icas p6blicas co#o #edios para lograr los ob'e!ivos del >)en (ivir$ "de#s8 es!ablece co#o ob'e!ivos de la plani,icacin propiciar la e7)idad social 2 !erri!orial8 pro#over la ig)aldad en la diversidad8 garan!i<ar derechos 2 concer!ar principios rec!ores de la plani,icacin del desarrollo$

"de#s8 en observancia a las concl)siones 2 reco#endaciones de ")di!or0a .n!erna en s) .n,or#e Final del E4a#en Especial a la ?Eval)acin al c)#pli#ien!o del Plan Es!ra!*gico .ns!i!)cional@8 per0odo 2010A2011A2012$ En donde indica: 5a ad#inis!racin del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n

9osag)a8 no e4pidi por escri!o )na #e!odolog0a 7)e per#i!a se=alar direc!rices 2 pol0!icas necesarias para es!r)c!)rar )n proceso adec)ado de ,or#)lacin8 e'ec)cin8 seg)i#ien!o8 eval)acin 2 con!rol del P&"$ .nobservando el n)#eral aB del .ns!r)c!ivo #e!odolgico para la ,or#)lacin de planes opera!ivos an)ales ins!i!)cionales8 e4pedido por ;enplades 2 Nor#a de %on!rol .n!erno N 200A02 ?"d#inis!racin Es!ra!*gica@$

No se de,inieron es!ndares de aplicacin de indicadores de ges!in8 ni se c)en!a con in,or#acin 7)e per#i!a s) eval)acin en !*r#inos c)ali!a!ivos 2 c)an!i!a!ivos8 veri,icables en can!idad8 calidad 2 !ie#poC

5a "d#inis!racin 3)nicipal no i#ple#en! )n sis!e#a de plani,icacin8 e'ec)cin8 con!rol8 seg)i#ien!o 2 eval)acin del plan es!ra!*gico 2 planes opera!ivos8 inc)#pliendo con lo es!ip)lado en la 5e2 &rgnica de la %on!ralor0a eneral del Es!ado8 ar!$ // li!eral bB 2 la Nor#a de %on!rol .n!erno N -00A02$

El rea de Desarrollo de es!in "d#inis!ra!iva8 ha desarrollado la sig)ien!e prop)es!a #e!odolgica para la ,or#)lacin de Planes es!ra!*gico 2 opera!ivo para el obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8

PLANIFICACION OPERATIVA ANUAL GADMCT

#oncepto Dna #e!odolog0a es la descripcin sis!e#!ica 2 ordenada de pasos8 de )n #odelo8 para ob!ener )n res)l!ado$ 1 O24etivo El ob'e!ivo de la #e!odolog0a para la ,or#)lacin de Planes es!ra!*gico 2 opera!ivo ins!i!)cionales8 es de!er#inar )n proceso ordenado 7)e per#i!a a la ad#inis!racin del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8 ,or#)lar s)s planes es!ra!*gico s 2 opera!ivos$ lcance 5a ,or#)lacin del Plan Pl)rian)al .ns!i!)cional8 debe ser a largo pla<o8 se considera )n plan pl)rian)al c)2o alcance sea no #enor a c)a!ro a=os$ No obs!an!e8 los Planes &pera!ivos son de carc!er an)al$ 5a presen!e #e!odolog0a servir de g)0a en s) elaboracin8 para !odas las reas de la .ns!i!)cin$ El presen!e doc)#en!o de,ine el proceso 2 los cri!erios bsicos para la ,or#)lacin de la plani,icacin ins!i!)cional 2 o,rece reco#endaciones #e!odolgicas generales basadas en concep!os 2 !*cnicas de plani,icacin8 reconocidas ac!)al#en!e co#o vlidas 2 apropiadas$2 )inculacin del Plan Estrat/gico El plan es!ra!*gico an)al del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8 deber es!ar vinc)lado con las pol0!icas del gobierno es!ablecidas en el Plan Nacional del >)en (ivir8 e iden!i,icar de 7)* #anera los ob'e!ivos es!ra!*gicos ins!i!)cionales es!n alineados con la agenda sec!orial del gobierno$

3e!odolog0a de Plani,icacin .ns!i!)cional8 ;enplades8 2011$

&ota: la presen!e #e!odolog0a ha sido elaborada !o#ando co#o re,erencia principal la ?3e!odolog0a de Plani,icacin .ns!i!)cional@8 p)blicada por ;enplades8 7)e si bien apor!a concep!os 2 procedi#ien!os para la elaboracin de planes ins!i!)cionales8 no pre!ende ser )n #an)al es!ric!o sobre el #*!odo de la plani,icacin8 sino #s bien )n con')n!o de consideraciones generales 7)e se aplicarn de ac)erdo a la realidad in!erna del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a$

El plan es!ra!*gico ade#s8 deber considerar co#o e'es ,)nda#en!ales en s) elaboracin los co#ponen!es de: obierno %orpora!ivo8 Riesgos8 Eval)acin Econ#ica$ )inculacin del Plan Operativo El Plan opera!ivo an)al es la desagregacin del Plan Pl)rian)al ins!i!)cional8 s) ,in es a!erri<ar en ac!ividades concre!as los ob'e!ivos es!ra!*gicos an)ales plan!eados en el PD 2 &9 2 es!ablecer8 responsables8 pla<os de e'ec)cin 2 #e!as para cada )na de dichas ac!ividades$ El plan opera!ivo ins!i!)cional deber es!ar vinc)lado con el pres)p)es!o del obierno

")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8 a ,in de concre!ar lo plani,icado en ,)ncin de las capacidades 2 la disponibilidad real de los rec)rsos$ ;ervir co#o base para elaborar la pro ,or#a pres)p)es!aria$ 5a plani,icacin del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8

debern ade#s incorporarse al ;is!e#a .n!egrado de Plani,icacin e .nversin P6blica E;.Pe.PB8 en c)#pli#ien!o a lo 7)e dispone la %ons!i!)cin de la Rep6blica en el ar!0c)lo +4 ?Planes .ns!i!)cionales@$ %abe des!acar 7)e la in,or#acin 7)e el obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal

del %an!n 9osag)a8 debe incorporar al ;.Pe.P se re,iere slo a s) plani,icacin es!ra!*gica8 iden!i,icando plena#en!e la alineacin con el Plan Nacional para el >)en (ivir8 la progra#acin pl)rian)al 2 an)al a nivel de #e!a a nivel pres)p)es!ario8 debido a 7)e el obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8 c)en!a con asignacin an)al pres)p)es!aria del 3inis!erio de Finan<as$ Fundamentos tericos Es de s)#a i#por!ancia )ni,icar alg)nos concep!os ,rec)en!es en el proceso de plani,icacin8 a ,in de 7)e sean co#prendidos de #anera general por !odos los invol)crados en el #is#o$ Plan0 es!in #a!eriali<ada en )n doc)#en!o8 con el c)al se proponen acciones concre!as

7)e b)scan cond)cir el ,)!)ro hacia propsi!os de!er#inados$ Es )n doc)#en!o donde se indican las al!erna!ivas de sol)cin a de!er#inados proble#as de la sociedad 2 la ,or#a de llevarlo a cabo

de!er#inando las ac!ividades priori!arias 2 asignando rec)rsos8 !ie#pos 2 responsables a cada )na de ellas$ 3 Plani9icacin0 Proceso 7)e pre!ende racionali<ar 2 reg)lar8 parcial o !o!al#en!e8 la organi<acin del es,)er<o de )na sociedad por lograr s)s ob'e!ivos de desarrollo econ#ico 2 social$ 4 Proceso0 %on')n!o de ac!ividades lgica#en!e relacionadas con el ob'e!ivo de !rans,or#ar ele#en!os de en!rada en prod)c!os con )n valor agregado$ Procedimiento0 Es la descripcin de!allada del #*!odo dise=ado para e'ec)!ar de!er#inadas operaciones$ ;e !ra!a de )na serie de pasos de,inidos para reali<ar )n !raba'o de ,or#a correc!a8 e4plicando en 7)* consis!en8 c)ndo8 c#o8 dnde8 con 7)* 2 en c)n!o !ie#po se hacen8 se=alando los responsables de s) reali<acin$ #iclo de la Plani9icacin El ciclo de la plani,icacin co#prende !res ,ases: la ,or#)lacin8 la i#ple#en!acin 2 el seg)i#ien!o 2 eval)acin$ Formulacin del plan0 Es!e proceso con!e#pla el diagns!ico 2 anlisis de la realidad en la 7)e opera la en!idad 2 la prop)es!a de acciones orien!adas a #odi,icar el en!orno 2 sol)cionar los proble#as 2 necesidades iden!i,icados$ $mplementacin del plan0 Es la e'ec)cin de las acciones prop)es!as en el plan con,or#e a la progra#acin pl)rian)al 2 an)al elaboradas$ 'eguimiento 3 evaluacin0 %onsis!e en la veri,icacin opor!)na del c)#pli#ien!o de las acciones progra#adas 2 el anlisis de los res)l!ados ob!enidos a ,in de conocer si el plan8 los ob'e!ivos 2 los res)l!ados se corresponden con las necesidades iden!i,icadas en la ,ase de diagns!ico 2 con la #isin de la ins!i!)cin$<

3 De,inicin del a)!or 3ig)el8 seg6n ?F)nda#en!os de Plani,icacin@8 e4!ra0da de 3e!odolog0a de Plani,icacin ;enplades$ 4 Fde# al an!erior$ + 3e!odolog0a de Plani,icacin .ns!i!)cional8 ;enplades8 2011$

El seg)i#ien!o 2 eval)acin de la plani,icacin ins!i!)cional se reali<ar de ac)erdo a la #e!odolog0a de #oni!oreo de c)#pli#ien!o de #e!as ins!i!)cionales8 aprobada #edian!e Resol)cin de la 34i#a ")!oridad del del %an!n 9osag)a$ O24etivos de la Plani9icacin $nstitucional 5a plani,icacin ins!i!)cional es el proceso a !rav*s del c)al cada en!idad es!ablece8 sobre la base de s) si!)acin ac!)al8 del con!e4!o 7)e la rodea8 de las pol0!icas nacionales8 in!ersec!oriales8 sec!oriales 2 !erri!oriales8 2 de s) rol 2 co#pe!encias8 c#o deber0a ac!)ar para brindar de ,or#a e,ec!iva 2 e,icien!e servicios 2Go prod)c!os 7)e le per#i!an garan!i<ar derechos a !rav*s del c)#pli#ien!o de las pol0!icas prop)es!as 2 s)s correspondien!es #e!as$ El proceso de plani,icacin ins!i!)cional per#i!ir a cada en!idad: En,ren!ar los principales proble#as8 proporcionando )n #arco 6!il para !o#ar decisiones en ,or#a coordinada$ Dbicar )n #ecanis#o al #s al!o nivel para la sos!enibilidad de los en,o7)es !ransversales$ 3e'orar s) dese#pe=o a !rav*s del es!ableci#ien!o de )n sis!e#a de seg)i#ien!o per#anen!e$ 3e'orar las relaciones en!re las 2 los servidores de la ins!i!)cin8 a !rav*s del dilogo 2 la cons!r)ccin de )na visin co#par!ida$ %o#pro#e!er a las 2 los direc!ivos a i#p)lsar el logro de los ob'e!ivos plan!eados 2 evi!ar 7)e el proceso de plani,icacin 7)ede en b)enas in!enciones$ &p!i#i<ar dinero8 !ie#po 2 es,)er<o$ 9raba'ar con )na visin in!egral del desarrollo orien!ada hacia el >)en (ivir 2 la ig)aldad en!re ac!ores diversos$ obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal

#aractersticas de la plani9icacin $nstitucional Herr7)ica: re7)iere de vol)n!ad pol0!ica8 es pro#ovida 2 validada por las a)!oridades de las en!idades$ 5a plani,icacin de cada ins!i!)cin iniciar con el aval de la #4i

a)!oridad de la en!idad8 7)e e#i!ir )n con')n!o de direc!rices 2 prioridades 7)ien orien!arn el proceso$ Din#ica 2 ,le4ible: es )n e'ercicio con!in)o8 se desarrolla con )na ,rec)encia de!er#inada$ 5as in!ervenciones deben revisarse8 re!roali#en!arse 28 de ser el caso8 #odi,icarse si lo plani,icado no es! c)#pliendo con las #e!as es!ablecidas para el per0odo$ Par!icipa!iva: invol)cra a ac!ores 2 ac!oras in!ernosGas de las en!idades8 !an!o del nivel cen!ral co#o del desconcen!rado$ 5a par!icipacin de las servidoras 2 los servidores de la ins!i!)cin brindar8 en!re o!ras cosas8 sos!enibilidad a la plani,icacin$ Es decir8 lograr 7)e8 pese a si!)aciones de ca#bio8 es!a g)arde vigencia 2 con!in)idad$ Realis!a: recopila las necesidades de la ins!i!)cin para la consec)cin de s)s #e!as 2 !o#a en c)en!a los rec)rsos disponibles$ El plan debe !ener )n carc!er e#inen!e#en!e prc!ico8 orien!ado a la accin 28 en 6l!i#a ins!ancia8 a la !rans,or#acin de la realidad en )n ,)!)ro #s o #enos in#edia!o$ Proceso de 9ormulacin del Plan Plurianual $nstitucional 1$ "nlisis de ;i!)acin "c!)al: a$ "plicacin de herra#ien!as de diagns!ico: 3a!ri< F&D"8 Irbol de decisiones8 ) o!ros$ b$ .den!i,icacin de ,or!ale<as 2 li#i!aciones en c)an!o a: Rec)rsos8 Es!r)c!)ra organi<acional8 Dese#pe=o$ 2$ "nlisis de En!orno: Es!)dio de !endencias del #ercado en aspec!os: Pol0!ico8 ;ocial8 Econ#ico$ 3$ .den!i,icar ,ac!ores es!ra!*gicos para el *4i!o en el negocio8 ,or#)lacin de al!erna!ivas es!ra!*gicas$ 4$ Desarrollo del #arco corpora!ivo8 o ele#en!os orien!adores8 incl)2e: 3isin8 (isin8 (alores .ns!i!)cionales$ +$ De,inicin de &b'e!ivos Es!ra!*gicos &rgani<acionales e .ndicadores de es!in$ -$ Desarrollo de es!ra!egias generales 2 pol0!icas para lograr los ob'e!ivos plan!eados$

/$ "probacin del Plan Pl)rian)al .ns!i!)cional por par!e del %once'o 3)nicipal del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a$ 1$ Di,)sin del PP. a nivel ins!i!)cional$ El anlisis de la si!)acin ac!)al es )n diagns!ico de la .ns!i!)cin 7)e per#i!ir conocer las capacidades8 li#i!aciones 2 la ,or#a en la 7)e opera la en!idad$ %on!e#pla )n anlisis de aspec!os co#o procesos de plani,icacin an!eriores8 es!r)c!)ra organi<acional8 !alen!o h)#ano8 !ecnolog0as de la in,or#acin 2 co#)nicaciones8 procesos 2 procedi#ien!os$ Es decir es )n es!)dio in!erno de los rec)rsos con los 7)e se c)en!a 2 si son apropiados para el desarrollo del negocio 2 el c)#pli#ien!o de ob'e!ivos a #ediano 2 largo pla<o$

De la #is#a #anera es pri#ordial reali<ar )n anlisis de con!e4!o 7)e iden!i,i7)e los ,ac!ores e4!ernos 7)e a,ec!an de #anera direc!a o indirec!a al >E($ En *s!e anlisis se #encionarn alg)nos aspec!os !ales co#o p)eden ser: Poltico: %on!e4!)ali<a el en!orno pol0!ico en el 7)e la ins!i!)cin desarrolla s)s acciones$ Es!e anlisis es ,)nda#en!al8 en ra<n 7)e la si!)acin pol0!ica 2 ')r0dica per#i!e dar con!in)idad a las in!ervenciones e incide en el desarrollo nacional$ "s0 #is#o8 in,l)2e en la consolidacin de las capacidades ins!i!)cionales$ Econmico0 %arac!eri<a el en!orno econ#ico 7)e le rodea 2 la si!)acin de la ins!i!)cin en c)an!o a ,)en!es de ,inancia#ien!o8 la disponibilidad de rec)rsos para desarrollar las acciones8 progra#as 2 pro2ec!os 7)e le per#i!irn c)#plir con lo es!ablecido en las pol0!icas nacionales 2 sec!oriales$ 'ocial0 .ncl)2e el anlisis de la poblacin 2 de los sec!ores con #a2or d*,ici! de servicios8 hacia los c)ales el obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8 enca#inar s)s es,)er<os por desarrollar sol)ciones 7)e #e'oren en nivel de vida digna8 c)#pliendo as0 con s) rol co#o banca de desarrollo en Ec)ador$ 5a 3a!ri< F&D" es )na herra#ien!a de anlisis es!ra!*gico 7)e per#i!e8 a !rav*s de )na e4ploracin del a#bien!e in!erno 2 e4!erno de )na organi<acin8 ob!ener )n diagns!ico preciso

de la si!)acin ac!)al de la en!idad 2 del sec!or al 7)e per!enece8 2 !o#ar decisiones acordes con los ob'e!ivos 2 pol0!icas ,or#)ladas$ #omponentes del Plan Plurianual $nstitucional Ele#en!os &rien!adores: 1$A Da!os .ns!i!)cionales: F)ncin principal de la ins!i!)cin seg6n #anda!o legal8 2$A base legal de creacin$ 3$A (isin del "D3%9 4$A 3isin del "D3%9$ +$A (alores .ns!i!)cionales$ -$A &b'e!ivos Es!ra!*gicos Pl)rian)ales$ /$A Es!ra!egias$

Funcin principal de la institucin seg1n mandato legal : Es el rol 7)e c)#ple la .ns!i!)cin de con,or#idad con el #anda!o legal$ ;e se=alar la ,)ncin principal 2 #s i#por!an!e 7)e c)#pla la .ns!i!)cin$)isin: Es )na declaracin 7)e provee el #arco de re,erencia del r)#bo 7)e la en!idad aspira ser en el ,)!)ro$ De los ele#en!os de la (isin se derivan los &b'e!ivos Es!ra!*gicos ins!i!)cionales$ Misin: Es la declaracin precisa de lo 7)e debe hacerse para llegar a c)#plir con la (isin$ Para s) ,or#)lacin se debe responder preg)n!ar co#o: JK)i*nes so#osL8 JK)* b)sca#osL8 JK)* necesidades sa!is,acerL8 Jc#o se sa!is,acen es!as necesidadesL$ Dna ve< de,inida la 3isin8 de s)s #is#os ele#en!os se ob!ienen los linea#ien!os es!ra!*gicos 2 pol0!icos$ )alores $nstitucionales: ;on los pilares donde se ci#en!a la ges!in de la .ns!i!)cin8 deben es!ar in!ernali<ados en cada )no de los ,)ncionarios 2 cons!i!)ir los e'es de !raba'o de cada )no en s)s ac!ividades diarias$

.ns!r)c!ivo #e!odolgico para la ,or#)lacin de planes opera!ivos an)ales ins!i!)cionales8 e4pedido por ;enplades$

O24etivos Estrat/gicos Plurianuales: ;on los propsi!os generales 7)e la ad#inis!racin se plan!ea en el largo pla<o para cada a=o de ges!in8 describe hacia dnde deben dirigirse los es,)er<os 2 rec)rsos$ Debern ser consis!en!es con la visin del co#o: es!ar clara#en!e de,inidos8 ser #edibles8 realis!as 2 coheren!es$ Estrategias: ;on los #edios para c)#plir con los ob'e!ivos generales$ Represen!an el ?7)* hacer@ en concre!o para lograr la visin de la .ns!i!)cin$ Pos!erior#en!e es!as es!ra!egias se desagregarn en s)b es!ra!egias 2 ac!ividades8 asociadas a #e!as c)an!i,icables para s) e'ec)cin$ Planes Operativos 5os Planes opera!ivos an)ales !ienen co#o propsi!o ,)nda#en!al orien!ar la e'ec)cin de los ob'e!ivos g)berna#en!alesC convier!en los propsi!os g)berna#en!ales en pasos claros 2 en ob'e!ivos 2 #e!as eval)ables a cor!o pla<o$ Dna de las ven!a'as 7)e o,rece la plani,icacin opera!iva es el rea')s!e de los ob'e!ivos8 #e!as progra#as8 pro2ec!os 2 acciones a las condiciones 2 circ)ns!ancias 7)e se presen!an cada a=o8 2 a los ca#bios no previs!os$ / Proceso de ela2oracin del Plan Operativo 1$ %ada Proceso 2 ;)bproceso 2 de#s reas invol)cradas8 E%once'o 3)nicipal incl)idoB debern desarrollar s) plan opera!ivo en ,)ncin del c)#pli#ien!o de las es!ra!egias de,inidas en el Plan Es!ra!*gico8 Plan Pl)rian)al .ns!i!)cional$ 2$ Priori<acin de los ob'e!ivos es!ra!*gicos$ 3$ .ncorporacin de los Planes &pera!ivos por reas8 en )n slo P&" .ns!i!)cional$ 4$ Es!ablecer !ie#pos de e'ec)cin )ni,or#es para !odas las ac!ividades 7)e invol)cran a dis!in!as reas$ +$ (eri,icacin de 7)e !odas las es!ra!egias 2 s)bes!ra!egias es!ablecidas en el PDE 2 &9 se enc)en!ran incl)idas c)an!i,icable#en!e en el P&" de cada rea$ -$ De!er#inacin del pres)p)es!o necesario para el c)#pli#ien!o de cada es!ra!egia$ /$ "probacin del Plan &pera!ivo por par!e del Direc!orio$ obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8 ade#s c)#plir cier!as carac!er0s!icas

.ns!r)c!ivo #e!odolgico para la ,or#)lacin de planes opera!ivos an)ales ins!i!)cionales8 e4pedido por ;enplades$

1$ Di,)sin del P&" a nivel ins!i!)cional$ Diagrama de Flu4o del proceso de ela2oracin del Plan Operativo nual E5">&R"%.MN DE5 P&" "D3%9 PR&%E;& P5"N.F.% ; "%.MN "5%"5D." .N.%.& F&R3D5" %.MN DE E;9R"9E ."; 1 Elabora los ob'e!ivos es!ra!*gicos e indicadores de ges!in para el P&" 2 De!er#inan es!ra!egias 7)e i#ple#en!ar n para alcan<ar la #e!a 3 De!er#inan acciones concre!as + %oordinan para priori<acin de ob'e!ivos De!er#ina !ie#po de e'ec)cin de los res)l!ados N Reali<a la 4 %ada rea presen!a s) prop)es!a para el P&"

"RE" F.N"N%.E %&N%EH& R"

/ %onsolidaci n de los P&"; presen!ados 1 (eri,ica 7)e las es!ra!egias 2

valoracin para el pres)p)es!o

s)bes!ra!egi as del PE. es!*n incl)idas en el P&"

10 Revisa 2 apr)eba P&" J"pr)eba P&"L ;.

11 Reali<a correcciones respec!ivas 2 a')s!es 1

N&

12 Di,)sin del P&" 13 Env0a P&" a ;ENP5"D E; Fas e

E5">& R"%.M N DE5 PRE;D PDE;9 &

#omponentes del Plan Operativo El P&" deber incl)ir: Es!ra!egia del PDE 2 &9 2 del PP.8 a la c)al es! relacionado8 ;)bes!ra!egias del PDE 2 &9 2 del PP. a la c)al es! relacionado8 3e!a de ges!in de la s)bes!ra!egia .ndicador de ges!in de la s)bes!ra!egia 9ie#po previs!o para alcan<ar la #e!a Een #esesB Progra#acin !ri#es!ral de la #e!a$ E3e!as in!er#ediasB Pres)p)es!o necesario para el c)#pli#ien!o de la s)bes!ra!egia$ Irea Responsable$ De!alle de ac!ividades 7)e aseg)ren la i#ple#en!acin de las es!ra!egias8 F)ncionario Responsable de cada ac!ividad8 &!ras reas invol)cradas8 Pla<o de e'ec)cin E.nicio 2 FinB de cada ac!ividad8 3e!a c)an!i,icable8 Dnidad de #edida de la #e!a8 e .ndicadores$

" ,in de ,acili!ar la co#prensin de los ca#pos a incl)ir en el desarrollo del P&" se ha desarrollado la sig)ien!e #a!ri< base8 a #anera de e'e#plo:

Revisin N Metodologa para la Formulacin de Planes Fecha de elaboracin: Estrat/gico 3 Operativos Elaborado del G DM#T por:

003 Pgina 1= de 16

Meta de gestin: ;on es!ados o condiciones ,)!)ras 7)e con!rib)2en al c)#pli#ien!o de cada es!ra!egia 2 ac!ividad$ .ndican 7)* pre!ende lograr )na )nidad de negocios$ Debern ser #edibles 2 reales8 es decir alineadas con la realidad 2 el en!orno del e4presarse de ,or#a c)an!i!a!iva$ $ndicador de gestin: %ons!i!)2e la e4presin del c)#pli#ien!o de los ob'e!ivos$ ;irven co#o #edio de veri,icacin para la eval)acin de c)#pli#ien!o de #e!as$ Deben ser espec0,icos8 #edibles 2 relevan!es$ El indicador de ges!in debe especi,icar la )nidad de anlisis8 2 la #edida 7)e p)ede ser n6#ero8 porcen!a'e8 proporcin8 ra<n8 pro#edio8 horas8 d0as8 e!c$ 5os da!os ob!enidos #edian!e los indicadores nos per#i!en es!)diar la evol)cin de la #e!a8 2 p)eden ser #edidos en valores absol)!os8 porcen!a'es8 e!c$ Para de!er#inar el avance de los ob'e!ivos es!ra!*gicos ins!i!)cionales se de,inirn indicadores in!er#edios o de res)l!ado8 7)e son a7)ellos 7)e nos per#i!en #edir los res)l!ados ob!enidos Edirec!os o indirec!osB de las ac!)aciones$ obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8 2 en los casos 7)e sea posible

Tiempo previsto para alcan:ar la meta: ;e re,iere al !ie#po re7)erido para el c)#pli#ien!o de la #e!a en el a=o en c)es!in$ Dna ve< de!er#inado el !ie#po8 se deber progra#ar el c)#pli#ien!o de la #e!a !ri#es!ral#en!e 2 de #anera porcen!)al8 lo c)al debe es!ar iden!i,icado en la ?progra#acin !ri#es!ral de la #e!a en porcen!a'e@8 es!o servir co#o herra#ien!a de eval)acin a !rav*s de #e!as in!er#edias$ Presupuesto: Es el valor de los rec)rsos #one!arios Esean es!os de gas!o corrien!e o de inversinB 7)e se re7)ieren para el c)#pli#ien!o de cada es!ra!egia$ Es!o servir de base para calc)lar el pres)p)es!o an)al del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8 de ac)erdo a s) plani,icacin$ >rea !esponsa2le: El rea responsable de la Plani,icacin .ns!i!)cional es el Proceso de Plani,icacin de la ins!i!)cin8 es responsable del c)#pli#ien!o e,ec!ivo 2 a !ie#po8 de !odas las ac!ividades 7)e se desprendan de cada )na de las s)bes!ra!egias plan!eadas para el logro de las es!ra!egias 2 ob'e!ivos es!ra!*gicos ins!i!)cionales$ ctividades: ;on las acciones a e'ec)!ar ordenada#en!e con el propsi!o de conseg)ir los res)l!ados esperados$ !esponsa2les de su ela2oracin 5a ,or#)lacin del Plan &pera!ivo "n)al8 debe reali<arse den!ro de )n proceso de in!eraccin ins!i!)cional in!erno8 invol)crando a 9odas las reas8 procesos 2 s)bprocesos8 'e,a!)ra 2 coordinaciones8 siendo responsabilidad de cada Direc!or en!regar el P&" del rea a s) cargo den!ro del pla<o es!ablecido para el e,ec!o por la ad#inis!racin del cargo del Proceso de Plani,icacin$ De su apro2acin 3 di9usin El Regla#en!o ;)s!i!)!ivo al Regla#en!o a la 5e2 de Responsabilidad8 Es!abili<acin 2 9ransparencia Fiscal8 dispone en el prra,o seg)ndo del "r!$ 2$A ?El !er#ino para la aprobacin de los Planes &pera!ivos .ns!i!)cionales "n)ales para el per0odo an)al s)bsig)ien!e8 ser el 31 de #a2o de cada a=o@$ obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a$ ;) coordinacin debe es!ar a

En c)#pli#ien!o a en la Nor#a de %on!rol .n!erno de la %on!ralor0a

eneral del Es!ado

n6#ero 200A02 ?"d#inis!racin es!ra!*gica@: 5os prod)c!os de !odas las ac!ividades #encionadas de ,or#)lacin8 c)#pli#ien!o8 seg)i#ien!o 2 eval)acin8 deben plas#arse en doc)#en!os o,iciales a di,)ndirse en!re !odos los niveles de la organi<acin 2 a la co#)nidad en general$ Evaluacin al cumplimiento de metas 5a Direccin de Plani,icacin del obierno ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del

%an!n 9osag)a8 ser la encargada de reali<ar seg)i#ien!o con!in)o al avance en el c)#pli#ien!o de #e!as 2 elaborar in,or#es !ri#es!rales de eval)acin8 para lo c)al se basar en la 3e!odolog0a de #oni!oreo del c)#pli#ien!o de la #e!as ins!i!)cionales$

!e9ormulacin de Metas El ob'e!ivo de la plani,icacin es la consec)cin de los ob'e!ivos plan!eados8 sin e#bargo *s!a debe ser ,le4ible 2 es!ar acorde a los ca#bios no previs!os 7)e se den en el !ransc)rso del a=o$ En !al ra<n8 el plan opera!ivo an)al podr ser re,or#)lado8 d)ran!e el a=o en c)rso8 considerando los res)l!ados logrados8 los hechos 7)e i#plicaron desv0os a las progra#aciones8 2 es!ableciendo n)evas #e!as apegadas a la realidad dell ")!no#o Descen!rali<ado 3)nicipal del %an!n 9osag)a8$ 3"9R.%E;: PP. P&"$ obierno

GO*$E!&O "TO&OMO DE'#E&T! L$+ DO M"&$#$P L DEL # &T%& TO' G"

PLAN OPERATI.O ANUAL ? POA 0EL GOBIERNO AUT5NOMO 0E1CENTRALI@A0O MUNICIPAL 0EL CANT5N TO1AGUA ),#A
0ATO1 IN1TITUCIONALE1
Cdigo Institucional: 'uncin Institucional principal seg:n Misin: andato Legal: Institucin:GOBIERNO MUNICIPAL Base Legal: Tipo de Nor a: LE3 0E CREACI5N 0EL CANT5N TO1AGUA No!"#$ Registro O%icial $$& 'ec(a: )*+,#+#&-"

El unicipio es la sociedad pol6tica autno a su7ordinada al orden 8ur6dico constitucional del Estado2 cu9a %inalidad es el 7ien co :n local 92 dentro de ;ste 9 en %or a pri ordial2 la atencin de las necesidades de la ciudad 9 de las parro<uias rurales de la respecti=a 8urisdiccin!

.isin: 1ER UN MUNICIPIO MO0ERNO2 AGIL 3 'ORTALECI0O EN TO0A1 1U1 AREA1 TECNICA1 3 A0MINI1TRATI.A12 PARA BRIN0AR A LA CIU0A0ANIA 1ER.ICIO1 PUBLICO1 MUNICIPALE1 0E ALTO NI.EL 0E CALI0A02 3 'OMENTAR EL PROGRE1O 3 0E1ARROLLO 0E 1U 4URI10ICCI5N

19 Planificar el esarrollo cantonal y for3ular los correspon ientes planes e or ena3iento territorial, e 3anera articula a con la planificaci2n nacional, regional, 29 %4ercer el control sobre el uso y ocupaci2n el suelo en el cant2n9

Planificar, construir y 3antener la infraestructura f7sica y los e8uipa3ientos e salu y e ucaci2n, as7 co3o los espacios pblicos estina os al esarrollo social, cultural y eporti1o, e acuer o con 9 Preser1ar, 3antener y ifun ir el patri3onio ar8uitect2nico, cultural y natural el cant2n y construir los espacios pblicos para estos fines

2 3 4 5 6

/ / / /

Planificar, construir y 3antener la 1iali a urbana9 Prestar los ser1icios pblicos e agua potable, alcantarilla o, epuraci2n e aguas resi uales, 3ane4o e esec5os s2li os, acti1i a es e sanea3iento a3biental y 9 $rear, 3o ificar o supri3ir 3e iante or enan6as, tasas y contribuciones especiales e 3e4oras Planificar, regular y controlar el trnsito y el transporte pblico entro e su territorio cantonal

9 10 11 12

/ / / /

:or3ar y a 3inistrar los catastros in3obiliarios urbanos y rurales9 -eli3itar, regular, autori6ar y controlar el uso e las playas e 3ar, riberas y lec5os e r7os, lagos y lagunas, sin per4uicio e las li3itaciones 8ue estable6ca la ley -eli3itar, regular, autori6ar y controlar el uso e las playas e 3ar, riberas y lec5os e r7os, lagos y lagunas, sin per4uicio e las li3itaciones 8ue estable6ca la ley 0estionar los ser1icios e pre1enci2n, protecci2n, socorro y e;tinci2n e incen ios9

!"#$"# %& '()%*+,' -% "$.%#-' "& /+,%& -% 0'(+%#/'

1ECRETARIA
Prioridad O78eti=o Estrat;gico Institucional B OEI C Indicador de gestin del O78eti=o

E1TRATEGIA1 0E ACCI5N IN1TITUCIONAL

Meta anual de Tie po Pre=isto para alcanDar la gestin del O78eti=o eta Ben eses C Progra acin tri estral en > de la + ++ +++ eta +, Presupuesto del O78eti=o Estrat;gico Institucional
PARTI0A PRE1UPUE1TARIA

.ALOR

Responsa7le del Progra as2 Pro9ectos2 acciones 9 acti=idades O78eti=o cla=es Estrat;gico Institucional

Direccin: Calle Bolvar y Asczubi Telfonos: 0523306 !" 0523306!0" 05233020!# Telefa$: 052330%55
&a'ina (eb: )))#*osa'ua#'ob#ec" e+,ail: e'onzalez-*osa'ua#'ob#ec" cal,ei.a-*osa'ua#'ob#ec

GO*$E!&O "TO&OMO DE'#E&T! L$+ DO M"&$#$P L DEL # &T%& TO' G"

MATRI@ 0E PLAN PLURIANUAL IN1TITUCIONAL GOBIERNO MUNICIPAL 0E TO1AGUA ),#,?),#"
0ATO1 IN1TITUCIONALE1 Cdigo Institucional:
006886 GOBIERNO MUNICIPAL AUTONOMO 0EL CANT5N TO1AGUA

#a! 0otacin de siste as de agua pota7le 9 alcantarilladoJ )a! Construccin2 anteni iento2 aseo2 e 7elleci iento 9 regla entacin del uso de ca inos2 calles2 par<ues2 plaDas 9 de Is espacios p:7licosJ Aa! Recoleccin2 procesa iento o utiliDacin de residuosJ "a! Regular 9 controlar la calidad2 ela7oracin2 ane8o 9 eFpendio de =6=eres para el consu o p:7lico2 as6 co o el %unciona iento 9 Base Legal: Tipo de Nor a condiciones sanitarias de los esta7leci ientos 9 locales destinados a procesarlos o eFpenderlosJ *a! E8ercicio de la polic6a de oralidad 9 costu 7resJ $a! Control de construccionesJ Ga! AutoriDacin para el %unciona iento de locales industriales2 co erciales 9 pro%esionalesJ -a! 1er=icio de ce enteriosJ &a! 'o ento del turis oJ#,a! 1er=icio de ataderos 9 plaDas de ercadoJ

&%@ -% $#%"$+'/ -%& $"/*'/ *'A"0."

669

25,01,1984

NE

R! O! NE

'ec(a:

Misin: El unicipio es la sociedad pol6tica autno a su7ordinada al orden 8ur6dico constitucional del Estado2 cu9a %inalidad es el 7ien co :n local 92 dentro de ;ste 9 en %or a pri ordial2 la atencin de las necesidades de la ciudad2 del Irea etropolitana 9 de las parro<uias rurales de la respecti=a 8urisdiccin! .isin: 1ER UN MUNICIPIO MO0ERNO2 AGIL 3 'ORTALECI0O EN TO0A1 1U1 AREA1 TECNICA1 3 A0MINI1TRATI.A12 PARA BRIN0AR A LA CIU0A0ANIA 1ER.ICIO1 PUBLICO1 MUNICIPALE1 0E ALTO NI.EL 0E CALI0A02 3 'OMENTAR EL PROGRE1O 3 0E1ARROLLO 0E 1U 4URI10ICCI5N

a PLAN PLURIANUAL 0EL GOBIERNO MUNICIPAL 0EL CANT5N TO1AGUA Marcar el Bo losC O78eti=os del Plan Plurianual de Go7ierno <ue corresponda BnC: #! F -otar e 3obiliario urbano a la ciu a 9 )! F !e4orar las capaci a es e las y los ciu a anos A! F $onstuir las obras publicas entro e este $ant2n " F Pro3o1er un 3e io a3biente sano y sostenible, y garanti6ar el acceso a agua, aire y suelo *! F -otar e ser1icios efeicientes publicos 3unicipales a la ciu a ania $! F 0aranti6ar un sustento <traba4o= sostenible, 4usto y igno G! -! &! #,! ##! #)! F +ncre3entar los espacios e encuentro co3n 0aranti6ar los erec5os colecti1os :o3entar el acceso a la 4usticia 0aranti6ar el acceso a participaci>n pblica?pol7tica "uspiciar el esarrollo local, la co3petiti1i a y la sostenibili a 3acroecon23ica #ecuperar el rol regula or y re istribui or el %sta o en la econo37a y en el esarrollo territorial

F F

Identi%icar laBsC MetaBsC Bde losC O78eti=oBsC del Plan Plurianual de Go7ierno <ue correspondan:Cu pli iento de los planes operati=os anuales de los aHos ),#,?),##?),#)?),#A?),#"

Identi%icar loBsC IndicadorBesC del Bde losC O78eti=oBsC del Plan Plurianual de Go7ierno Municipal Autono o del Cantn Tosagua <ue: > de cu pli iento de construccion de o7ras pu7licas plani%icadas2 > de co7erturas de ser=icios pu7licos

unicipales!

L6nea o e8e de accin del Plan o Agenda <ue le corresponda: <no= E1TRATEGIA1 0E ACCION IN1TITUCIONAL
Indicador de gestin del O78eti=o

Presupuesto de los O78eti=os Estrat;gic L6nea Base del Indicador Meta de gestin del O78eti=o ),#, ),## ),#) ),#A ),#" ),#, ),## ),#) ),#A

OB4ETI.O1 E1TRATEGICO1 IN1TITUCIONALE1

Direccin: Calle Bolvar y Asczubi Telfonos: 0523306 !" 0523306!0" 05233020!# Telefa$: 052330%55
&a'ina (eb: )))#*osa'ua#'ob#ec" e+,ail: e'onzalez-*osa'ua#'ob#ec" cal,ei.a-*osa'ua#'ob#ec