-CAPTULO 22 -

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LA CADENA DE CUSTODIA EN EL MBITO FEDERAL

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Ana Pamela Romero Guerra
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- CAPTULO 22 LA CADENA DE CUSTODIA EN EL MBITO FEDERAL1

Sumario: Introduccin. Unidad 1. Conceptos bsicos de la cadena de custodia de conformidad con el Acuerdo A/002/10; Unidad 2. Etapas de la cadena de custodia federal; Unidad 3. Importancia de la cadena de custodia en el procedimiento penal. Introduccin Desde la perspectiva ministerial, la cadena de custodia es un tema fundamental en el procedimiento penal. Como bien sabemos, los indicios que encontramos en el lugar de investigacin, en la vctima o en el probable responsable, tienen la enorme posibilidad de estar ntimamente relacionados con el hecho delictivo y, por lo tanto, de proporcionarnos valiosa informacin al respecto. De ser as, dichos indicios se convierten en evidencias fsicas invaluables que debemos resguardar y proteger para desahogar en el proceso. Ya sea porque nos arrojen importante informacin durante la averiguacin previa o porque puedan ser usados como prueba en juicio, los indicios y las evidencias fsicas deben ser siempre

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cuidados por toda autoridad que tenga contacto con ellos. y profesional de cadena de custodia.
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Si bien es cierto, la cadena de custodia siempre ha existido para la Criminalstica e incluso ha sido contemplada procesal y administrativamente con anterioridad, es a partir de la reforma al Cdigo Federal de Procedimientos Penales en la que se adicionan los artculos 123 Bis a 123 Quintus, que se implementa a nivel federal un sistema perfectamente cuidado

En este captulo abordaremos este nuevo sistema, basndonos por completo en el Acuerdo A/002/10 de la PGR, que surge de la reforma mencionada anteriormente, por ser ste el

Como se explica puntualmente en el contenido del presente Captulo y sus diversos apartados, los conceptos que se utilizan son los que contempla, en forma literal, la normatividad vigente en la materia. Especialmente, el uso indistinto de los trminos indicio y evidencia, se debe a que as se encuentra regulado, pero se explica oportunamente la razn de dicho uso y las diferencias que en efecto existen entren ambos trminos.

marco normativo rector de la actividad de cuidado de los indicios o evidencias relacionadas con la investigacin de un delito federal2.

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En este captulo se utilizar la expresin investigacin del delito o investigacin delictiva, en congruencia con lo establecido en la Constitucin, artculo 21, que seala lo siguiente: La investigacin de los delitos le corresponder al Ministerio Pblico. Lo anterior por cuestiones propias de la redaccin, pero con plena conciencia de que durante la investigacin, no se puede hablar propiamente de delito sino hasta que exista una sentencia en ese sentido.
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Unidad 1. Conceptos bsicos de la cadena de custodia de conformidad con el Acuerdo A/OO2/10 Como se coment brevemente, el actual sistema de cadena de custodia a nivel federal es de reciente creacin e implementacin. Surge a travs del Acuerdo A/002/10 emitido por el Procurador General de la Repblica y publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 3 de febrero de 2010, el cual establece los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito3.

Pero es en el Cdigo procesal federal en el que encontramos el fundamento, tanto del

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llamada Miscelnea penal. integridad de los mismos. cuestiones fundamentales sobre la cadena de custodia: a) Quines son responsables de la cadena de custodia
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Acuerdo, como de la cadena de custodia, en los artculos 123 Bis a 123 Quintus, los cuales fueron producto de una reforma realizada a diversos ordenamientos normativos en materia penal, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de enero de 2009, tambin

El artculo 123 Bis fundamenta el Acuerdo al sealar que los lineamientos para la preservacin de indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito, que por acuerdo general emita la Procuradura General de la Repblica, detallarn los datos e informacin necesaria para asegurar la

Pero no slo en esto recae la importancia de dicho artculo, ya que tambin establece tres

El ttulo completo del acuerdo as lo contempla: ACUERDO nmero A/002/10 mediante el cual se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito.

En el primer prrafo, el artculo seala claramente que la preservacin de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito es responsabilidad directa de los servidores pblicos que entren en contacto con ellos. b) El deber de registro de la cadena de custodia En el segundo prrafo, se establece que en la averiguacin previa deber constar un registro que contenga la identificacin de las personas que intervengan en la cadena de custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. c) Inicio y fin de la cadena de custodia

En el ltimo prrafo nos seala que la cadena de custodia iniciar donde se descubra,

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se debe llevar acabo la cadena de custodia a nivel federal. precisado ms adelante.
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encuentre o levante la evidencia fsica y finalizar por orden de autoridad competente. De esta manera vemos como este artculo nos da las bases fundamentales sobre las cuales

No obstante, el artculo 123 Ter tambin nos proporciona informacin relevante ya que en l se establecen las obligaciones de las unidades de la polica facultadas, concepto que ser

Por su parte el artculo 123 Quater establece que el Ministerio Pblico Federal deber cerciorarse de que se hayan seguido los procedimientos para preservar los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. Tambin seala que deber ordenar la prctica de las pruebas periciales que resulten procedentes y que deber asegurar los instrumentos, objetos o productos del delito4 y que en caso de que no se hayan seguido los procedimientos de cadena de custodia conforme a la norma, deber asentarlo en la averiguacin previa y, en su caso, dar vista a las autoridades competentes para efectos de las responsabilidades a las que haya lugar.

De conformidad con los establecido en el artculo 181 del Cdigo procesal, previos los dictmenes periciales correspondientes.

Por ltimo, el artculo 123 Quintus, establece las obligaciones de los peritos los cuales debern cerciorarse del correcto manejo de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito adems de realizar los peritajes que se le instruyan. Asimismo, el artculo seala que los dictmenes respectivos debern ser enviados al Ministerio Pblico Federal para efectos de la averiguacin y la evidencia restante deber ser devuelta al Ministerio Pblico Federal, quien ordenar su resguardo para posteriores diligencias o su destruccin, si resulta procedente. Cuando no se realice un correcto manejo de los indicios y evidencias, los peritos debern dar cuenta al Ministerio Pblico por escrito, sin perjuicio de la prctica de los peritajes que se les hubiere instruido practicar.

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conceptos bsicos. I. Cadena de custodia5 materiales no se alteren, modifiquen, destruyan o desaparezcan. II. Indicio o evidencia
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Establecidas las bases procesales y normativas de la cadena de custodia, revisemos los

La cadena de custodia es el procedimiento de control que se aplica al indicio o evidencia material ya sea vestigio, huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito; desde su localizacin por parte de una autoridad, polica o agente del Ministerio Pblico, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o el proceso penal6. Tiene como fin que dichos elementos

Romero Guerra, Ana Pamela (Coord.), 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico, INACIPE, 2010. De la obra citada proviene toda la informacin sobre los conceptos bsicos y las etapas de la cadena de custodia, as como otros detalles sobre los formatos y el tema en general. 6 Acuerdo A/002/10, Captulo I, artculo SEGUNDO.

En el artculo SEGUNDO, del Captulo I del Acuerdo se establecen los conceptos bsicos, en los cuales encontramos el siguiente: INDICIO O EVIDENCIA.- Son las huellas, vestigios y dems elementos materiales del hecho delictuoso, que puedan encontrarse en el lugar de los hechos y/o lugar del hallazgo y que por sus caractersticas existe la probabilidad de que tenga alguna relacin con la comisin del delito que se investiga. En atencin a lo anterior, en el presente trabajo, as como se hace en el Acuerdo, se utilizar la expresin indicio o evidencia, cada vez que se deba hacer referencia a todo aquello contemplado en dicho concepto.

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trminos. informacin sobre un hecho. encontramos lo siguiente: Indicio8. (Del lat. indic!um).
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Sin embargo, es importante precisar que s existe una diferencia conceptual entre estos

En materia de Criminalstica el indicio es el material sensible significativo relacionado con los hechos que se investigan7, es decir, es un elemento fsico que nos indica o proporciona

Si revisamos su definicin en el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola,

1. m. Fenmeno que permite conocer o inferir la existencia de otro no percibido. La fuga del sospechoso fue un indicio de su culpa. 2. m. Cantidad pequesima de algo, que no acaba de manifestarse como mensurable

MORENO G., L. Rafael, Los indicios bilgicos del delito, Tercera edicin, Mxico, UBIJUS-INACIPE, 2011, pg. 21. 8 Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola [en lnea], jueves 4 de agosto 2011, http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=indicio.

o significativa. Se hallaron en la bebida indicios de arsnico.

Por su parte, evidencia9 significa: Evidencia. (Del lat. evident!a). 1. f. Certeza clara y manifiesta de la que no se puede dudar. La evidencia de la derrota lo dej aturdido. 2. f. Der. Prueba determinante en un proceso. Como podemos observar de las definiciones citadas, el indicio no es concluyente, mientras que la evidencia s lo es. Ahora bien, en cuestiones de cadena de custodia y de Criminalstica en general, hablamos de evidencia fsica ya que nos referimos a elementos probatorios materiales y tangibles. El indicio tiene posibilidades de convertirse en evidencia fsica cuando se confirma que la informacin que proporciona comprueba un hecho o un punto especfico sobre ste. Podramos decir, entonces, que la evidencia fsica es todo indicio que ha sido ligado lgica e ntimamente con el hecho que se investiga, es decir, es

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una prueba determinante sobre algn aspecto relevante del mismo. III. Responsables de la cadena de custodia locales o municipales10.
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Los servidores pblicos obligados a cumplir con las disposiciones relativas a la cadena de custodia federal son todos aquellos que entren en contacto con los indicios o evidencias relacionadas con un delito del orden federal, sin importar si son autoridades federales,

Por otra parte, en materia de las responsabilidades derivadas de la de cadena de custodia y de conformidad con el artculo decimocuarto del Acuerdo, los servidores pblicos que
Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola [en lnea], jueves 4 de agosto 2011, http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=evidencia. 10 Artculo primero del Acuerdo.

intervengan tanto en la preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo, como en cualquier fase del procesamiento de los indicios o evidencias, que causen la alteracin, dao, o prdida de los citados elementos materiales o quebranten la cadena de custodia, sern sometidos al procedimiento administrativo o penal o ambos- que corresponda. Tambin sern sometidos al procedimiento administrativo correspondiente los servidores pblicos no hagan constar en el registro de cadena de custodia (RCC) sus datos personales y los dems datos requeridos relacionados con su intervencin en la cadena de custodia. Sobre la participacin de los particulares en la cadena de custodia, el artculo DECIMOQUINTO del Acuerdo establece que cuando por las circunstancias que rodean el hecho el agente del Ministerio Pblico Federal requiera el auxilio de particulares en cualquier fase de la cadena de custodia, podr bajo su ms estricta responsabilidad requerir dicho auxilio, siempre y cuando tales circunstancias y la forma en que el particular intervino queden asentadas en el RCC, sin olvidar que los particulares no son sujetos de responsabilidades administrativas.

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IV. Inicio y fin de la cadena de custodia orden de autoridad competente. V. Registro de cadena de custodia (RCC)

De conformidad con lo establecido en el Artculo 123 Bis, ltimo prrafo, la cadena de custodia iniciar donde se descubra, encuentre o levante la evidencia fsica y finalizar por

Tambin debemos contemplar que los indicios o evidencias pueden ser aportados por la vctima, ofendidos o testigos, por lo que en estos casos la cadena de custodia comenzar en el momento en el que son entregados por el particular y recibidos por una autoridad.

El registro de cadena de custodia es la base de la misma. Si no se registran todos los procesos relacionados con los indicios o evidencias, no se tiene forma de verificar que

hayan sido adecuadamente manipulados y esto pudiera generar cuestionamientos sobre el estado original y la autenticidad de los mismos. Conforme a lo establecido en el artculo SEGUNDO del Acuerdo, el RCC es el formato o formatos en el que se asentarn nombres y firmas de los servidores pblicos y dems personas que de manera sucesiva intervengan en la cadena de custodia, desde su inicio hasta su final, as como la descripcin de los bienes, caractersticas de los mismos, lugar de los hechos y/o del hallazgo y dems relativos y relevantes para la averiguacin previa. Por lo anterior, el artculo CUARTO del Acuerdo seala que para evitar el rompimiento de la cadena de custodia, los servidores pblicos que intervengan en las distintas fases del procesamiento de los indicios o evidencias desde su bsqueda, traslado a los servicios periciales para la realizacin de las pruebas correspondientes, as como para su almacenamiento o transferencia al SAE, segn el caso, o que por cualquier circunstancia entren en contacto con los indicios o evidencias, debern asentar en el RCC la informacin correspondiente a su intervencin, as como su nombre completo y otros datos que se requieran, su firma autgrafa, as como la razn de la entrega de unos a otros11.

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correspondientes con los datos que en ella se indican. indicios o evidencias.
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Asimismo, en la forma y trminos indicados en la Gua anexa al Acuerdo12, se debern adherir al embalaje de los indicios o evidencias las sealizaciones o rtulos

En el RCC tambin se harn constar los datos del servidor pblico que se encargue del transporte y las condiciones materiales y ambientales en que se d el traslado de los

En lo relacionado con el manejo de cadveres, el artculo CUARTO del Acuerdo seala que todas las diligencias que se realicen respecto de los cadveres en las que intervengan

Esto en trminos de la fraccin IV del artculo 123 Ter, del Cdigo procesal y en la forma y trminos sealados en la Gua anexa al Acuerdo para el registro de la cadena de custodia. 12 La Gua anexa al Acuerdo o Gua anexa, se refiere al Anexo Uno del Acuerdo A/002/10, cuyo nombre completo es Gua para la Aplicacin del Cdigo Federal de Procedimientos Penales en materia de cadena de custodia. En el artculo SEGUNDO del Acuerdo, se le denomina nicamente GUA.

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distintos servidores pblicos o cualquier persona, incluidos los familiares del fallecido, tambin se harn constar en el RCC. Por ltimo, el artculo QUINTO del Acuerdo seala que el RCC deber contar con la siguiente informacin: Nmero de averiguacin previa Unidad administrativa responsable (rea a la que pertenece el servidor pblico que interviene)
c. d. e.

a. b.

Nmero de registro (folio o llamado)

Ubicacin e identificacin del lugar incluyendo croquis de los hechos y/o del hallazgo preservacin del lugar

Informacin sobre vctimas, detenidos, testigos o cualquier otra recabada en el lugar Nombre completo, cargo y firma de los servidores pblicos que intervinieron en la

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f.

Tambin deber contener datos sobre la identificacin, ubicacin, recoleccin o levantamiento, embalaje, traslado y entrega de los indicios o evidencias al agente del Ministerio Pblico Federal y de ste a los servicios periciales, as como las medidas tomadas por los peritos para conservar la cadena de custodia y todo lo referente a la accin de disposicin final, incluyendo la autoridad que ordena la misma y los testigos de la destruccin de los indicios o evidencias, en caso de que sea dispuesto.

VI. Formatos I, II y III

Los formatos que conforman el RCC estn diseados para contener toda la informacin necesaria sobre cada uno de los procesos de cadena de custodia. stos son anexos al Acuerdo y se dividen por proceso e interviniente. El formato I corresponde a la preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo por parte de las

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policas. El formato II corresponde al procesamiento de indicios o evidencias por parte de los peritos o de las unidades de la polica facultadas. El formato III corresponde a la entrega de los indicios o evidencias al agente del Ministerio Pblico de la Federacin por parte de cualquier servidor pblico que tenga bajo su resguardo los indicios o evidencias. El uso de estos formatos es obligatorio para todo servidor pblico que entre en contacto con los indicios o evidencias relacionados con un delito del orden federal. a) Formato I Como ya se mencion, el formato I corresponde a la preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo y, normalmente, es llenado por las policas pues son los cuerpos policiales los primeros respondientes y los encargados de preservar y proteger el lugar de la investigacin13.

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mismo debemos llenar. procesos.
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Esto no significa que si otra autoridad es el primer respondiente o el que se encuentra en el

lugar de los hechos, no pueda llenar el formato I. De hecho, la lgica de los formatos de cadena de custodia es muy simple: para llenarlos debemos preguntarnos qu fue lo que hicimos, preservamos el lugar de los hechos?, localizamos indicios?, los embalamos?, los trasladamos?, y al respondernos estas preguntas sabremos qu formato y qu parte del

Los formatos deben ser llenados con precisin y detalle, pero tampoco requieren la cantidad de informacin propia de un informe policial o de un dictamen pericial, es decir, deben de contener nicamente la informacin necesaria para la cadena de custodia. Su objetivo es registrar las condiciones en las que se encontraban, tanto el lugar como los indicios ah encontrados, su estado original y las condiciones que los acompaan durante todos los

El trmino lugar de la investigacin, incluye el lugar de los hechos, del hallazgo y del enlace.

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Ahora bien, el formato I ser entonces llenado, generalmente, por los cuerpos policiales, sin importar si son estatales, municipales o federales, incluso la polica de investigacin debe llenarlo en el caso de que haya sido la que realiz la preservacin. Este formato est diseado para contener todos los datos necesarios para la correcta observacin de la cadena de custodia en el importante proceso de preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo; es importante insistir en que el agente del Ministerio Pblico de la Federacin debe estar al tanto de la informacin que contenga este formato para identificar cuestiones que pudieran ser tiles para la investigacin o que, por el contrario, pudieran generar problemas en la misma.

Los rubros que contiene el formato I, son los siguientes:

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Nmero de Averiguacin Previa Unidad Administrativa Entidad federativa Delegacin o Mpio. Nmero de registro (folio o llamado) Fecha y hora de llegada 1. LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO Calle Colonia Cdigo Postal Entre que calles Observaciones Croquis

FORMATO I. PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO POR LA POLICA

2. PROTECCIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO Acordonamiento: si no Observaciones 3. OBSERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O DEL HALLAZGO Fijacin fotogrfica y/o videograbacin: si no Observaciones Alteracin del lugar: si no Observaciones 13

4. INFORMACIN OBTENIDA SOBRE EL LUGAR DE LOS HECHOS _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ ________ 5. DETENIDO(S) Si _______ nmero ______ no______ Nombre(s), sexo, edad 6. VICTIMA(S) S ________ nmero________ no_________ Nombre(s), sexo, edad si

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Nombre(s), cargo, firma Al respecto podemos formular las siguientes recomendaciones: aquella en la que se encuentren situados.

8. TESTIGO(S) Si _______ nmero_______ no_______

9. OBSERVACIONES GENERALES _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ ________ 10. SERVIDORES PBLICOS QUE INTERVINIERON EN LA PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HEHCOS Y/O DEL HALLAZGO

1) En el rubro de unidad administrativa, se debe anotar la unidad a la que pertenece el polica que llena el formato, sin importar si es polica federal, municipal o estatal. 2) En los rubros de entidad federativa y delegacin o municipio, se debe anotar aqul o

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7. VEHCULOS IMPLICADOS Fijacin fotogrfica y/o videograbacin: Marca, tipo, color, ao, placas

3) En el rubro nmero de registro, folio o llamado, corresponde el nmero de indicacin con el cual fueron designados a acudir al lugar de los hechos o del hallazgo, segn cada corporacin policial. 4) En el rubro fecha y hora de llegada al lugar del hecho es muy importante que se seale claramente la hora exacta en la que arriba al lugar del hecho y/o del hallazgo. Este tipo de datos son altamente relevantes en el anlisis criminalstico posterior. 5) En la seccin del croquis se debe realizar un dibujo que sirva para ubicar geogrficamente y con precisin el lugar de los hechos o del hallazgo.

6) Si acordon o no el lugar de los hechos. En el rubro observaciones deben sealarse las

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alguien violent el cerco, o si utiliz otra tcnica diferente. Observaciones se debe contemplar lo siguiente: lmites de alguna colonia, as deber sealarlo. acera. delimitacin en caso de ser un lugar abierto, etctera.

condiciones que le permitieron o no hacerlo, lo que utiliz y las razones de lo anterior. Tambin debe sealar cualquier condicin de hecho que le impidi realizar su trabajo, si

7) En lo que se refiere a los rubros Calle, Colonia, Cdigo postal, Entre qu calles y

El polica deber cerciorarse de la ubicacin con una placa que la identifique, de donde tomar datos de la colonia, el cdigo postal y, de ser posible, verificar en un mapa o algn elemento de comprobacin bsica el lugar del hecho. Si est en los Es importante mencionar entre qu calles se encuentra el lugar respecto de la misma Los rubros de observaciones se utilizarn para cualquier aclaracin que considere importante el polica que llena el formato; por ejemplo, lmite de colonias, que en la gua o mapa dice una colonia y en el lugar hay una placa con el nombre de otra colonia, que no se aprecia el nmero exterior, qu tipo de entrada o puerta, as como signos distintivos como pueden ser el color del inmueble, elementos que marquen la

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8) En el rubro de Fijacin fotogrfica y/o videogrfica se debe especificar si se realiz alguna de stas y con qu equipo (cmara, telfono celular, dispositivos similares). Se recomienda que los cuerpos policiales sean dotados de cmaras con las que puedan fijar el lugar de los hechos y los principales indicios que ah se encuentren a su llegada pues frecuentemente stos pueden sufrir cambios por cuestiones inevitables y de esta forma se puede contar con un registro de las condiciones originales. 9) En el rubro Informacin obtenida sobre el lugar de los hechos se deben anotar aquellos detalles importantes que resulten de una observacin preliminar y general del lugar y de los principales indicios.

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televisin, varios muebles de madera y un clset cerrado.

Por ejemplo: El inmueble preservado cuenta con una entrada principal como nica fuente de acceso, cuatro cuartos y seis ventanas, todas debidamente custodiadas para evitar el ingreso de personal ajeno a la

investigacin. En el cuarto principal que se encuentra ubicado al noroeste del inmueble se localiz el cuerpo sin vida de un hombre de aproximadamente 40 aos, de tez morena clara y cabello negro, complexin delgada, con vestimenta informal, acostado sobre la espalda, con lo que aparenta ser una herida de arma de fuego en la zona de la frente. De igual forma, en el mismo cuarto se observan a simple vista 5 casquillos percutidos en el suelo y varios impactos de bala en las paredes norte y oeste y manchas de sangre en diferentes puntos de la habitacin. As tambin se encuentran artculos propios de un cuarto como una

9) En los rubros de Vctimas, Detenidos y Testigos, se deben anotar los nombres, edades y, en su caso, direccin, tal y como los mismos lo refieren, sin perjuicio de que dicha informacin sea verificada por otros medios. En el rubro de Vehculos implicados se deben anotar con detalle la informacin requerida para su posterior identificacin.

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10) El rubro de Observaciones generales es til para especificar cualquier cosa y guardar registro de todo lo que pueda servir para abrir lneas de investigacin, o para identificar al probable responsable de la comisin de los hechos, as como informacin proporcionada por testigos que pueda ser de utilidad. b) Formato II El formato II corresponde al procesamiento de los indicios en el lugar de los hechos o del hallazgo y ser llenado por los peritos o las unidades de la polica facultadas. Esta etapa es de gran importancia pues consiste en el anlisis tcnico y cientfico del lugar y de los indicios, el cual puede arrojar informacin de gran importancia y relevancia para la investigacin del hecho delictivo.

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El formato II contiene los siguientes rubros: Nmero de Averiguacin Previa Unidad Administrativa Entidad federativa Delegacin o Mpio. Nmero de registro (folio o llamado) Fecha y hora de llegada 2. FIJACIN DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS Fotogrfica: si no Videograbacin: si no Planimtrica (planos): si no Por escrito: si no Otros: Observaciones 3. RECOLECCIN O LEVANTAMIENTO

FORMATO II. PROCESAMIENTO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS POR LA POLICA FACULTADA Y/O PERITOS

1. IDENTIFICACIN DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS Nmero de indicio o evidencia, Descripcin del indicio o evidencia, Estado en que se encontraba

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a) Descripcin de la forma en la que se realiz b) Medidas tomadas para preservar la integridad del indicio o evidencia 4. EMBALAJE DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS a) Tipo de embalaje b) Etiquetado si no 5. TRANSPORTE O TRASLADO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS a) Tipo: b) Condiciones en las que se realiz el traslado: 6. SERVIDORES PBLICOS QUE INTERVINIERON EN EL PROCESAMIENTO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS Nombre(s) y cargo, proceso, firma

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bloque. una referencia bsica y concreta.

Al respecto se realizan las siguientes sugerencias:

1) Los indicios se deben anotar en el orden el que se realiz el sealamiento y la fijacin fotogrfica, de preferencia un nmero consecutivo continuo, o establecer numeraciones segn bloques de revisin, sealando el tipo de numeracin que se estableci para cada

2) Se debe realizar un descripcin bsica pero completa del indicio incluyendo especificaciones bsicas de identificacin, por ejemplo en el caso de un arma de fuego se debe sealar el tipo y nmero de matrcula o alguna leyenda en la misma que la identifique; dado que de todo indicio se cuenta con documentacin fotogrfica, la descripcin debe ser

3) Se debe especificar el estado original en el que se encontr el indicio, describiendo condiciones como: en buen estado, en estado de putrefaccin, incompleta, roto, percutido, etctera. Estas condiciones debern coincidir con la evidencia fotogrfica de los mismos.

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4) En el rubro de Fijacin de los indicios o evidencias, Recoleccin o levantamiento, Embalaje y Transporte o Traslado, se debe especificar cmo se hicieron, qu medidas especiales se tomaron y las condiciones de cada proceso. 5) En el rubro en el que firman los servidores pblicos que intervinieron, adems de sus datos de identificacin, es muy importante que especifiquen qu proceso fue el que llevaron acabo. c) Formato III Finalmente, con el formato III se realiza la entrega de los indicios o evidencias al agente del Ministerio Pblico.

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El formato III, contiene los siguientes rubros: Nmero de Averiguacin Previa Unidad Administrativa Entidad federativa Delegacin o Mpio. Nmero de registro (folio o llamado) Fecha, hora, Nombre de la persona que entrega, cargo 1. TIPO DE INDICIO O EVIDENCIA Fecha, hora, nombre de la persona que recibe, cargo Nombre y firma de quien entrega Nombre y firma de quien recibe

FORMATO III. ENTREGA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS AL AMPF

2. TIPO DE EMBALAJE Y CONDICIONES EN QUE SE ENTREGA EL EMBALAJE 3. DOCUMENTOS (FORMATOS, PARTES POLICIALES, OTROS) 4. OBSERVACIONES AL ESTADO EN QUE SE RECIBEN LOS INDICIOS O EVIDENCIAS

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Como se observa, el formato III es breve y claro, como la informacin que se debe sealar en el mismo. Al respecto las recomendaciones que se realizan son las siguientes: 1) Es muy importante que la informacin que seala la persona que entrega el indicio o evidencia coincida con la de la persona que la reciba. De haber diferencias, las mismas deben de tener una razn y su respectiva explicacin.

2) El agente del Ministerio Pblico Federal debe poner especial atencin a la descripcin

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estara firmando de conformidad sin la atencin debida. responsabilidad, conforme a las disposiciones aplicables. VII. Unidades de la polica facultadas

del tipo de indicio o evidencias, del tipo de embalaje y las condiciones del mismo, que se realiza en el formato por la persona que entrega, as como de los documentos que dicen acompaar al mismo, dado que dicha descripcin debe coincidir exactamente con lo que se le est entregando, de lo contrario pudieran haber errores en el manejo de los indicios o evidencias que no detecte y sera su responsabilidad directa el no haberlo hecho, pues

Por ltimo y de conformidad con el proceso 4, punto 4.1 de la Gua anexa al Acuerdo, al momento de recibir los bienes, el agente del Ministerio Pblico de la Federacin resolver sobre su aseguramiento y la continuidad o no del procedimiento bajo su ms estricta

Como lo establece el artculo SEGUNDO del Acuerdo, las unidades de polica facultadas son agentes de la Polica capacitados y facultados por los integrantes del Sistema Nacional de Seguridad Pblica para el procesamiento de los indicios o evidencias.

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Sin embargo su fundamento proviene de la fraccin VI del artculo 3 del Cdigo procesal federal, artculo en el que enumeran las obligaciones de la polica y fraccin en la cual se seala que las unidades de la Polica facultadas para el procesamiento del lugar de los hechos debern fijar, sealar, levantar, embalar y entregar la evidencia fsica al Ministerio Pblico, conforme a las instrucciones de ste y en trminos de las disposiciones aplicables. En trminos generales, las unidades de la polica facultada son miembros de la polica que han recibido una capacitacin especfica en Criminalstica de campo y que estn facultados para realizar el procesamiento tanto del lugar de los hechos y/o del hallazgo, como de los indicios o evidencias que ah se encuentren14. 2. Etapas de la cadena de custodia federal

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I. Conocimiento de la comisin del delito policial o ministerial, tambin llamada noticia criminal. preservacin del lugar y de los indicios o evidencias.
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La primera etapa de la cadena de custodia, as como del procedimiento penal, es el conocimiento del hecho presumiblemente delictivo por parte de alguna autoridad, ya sea

En la Gua anexa al Acuerdo, se menciona como el Proceso uno y seala que cuando los agentes de polica conozcan o descubran el posible lugar de los hechos y/o del hallazgo de delitos presumiblemente del orden federal, lo harn saber inmediatamente al agente del Ministerio Pblico Federal o al agente del Ministerio Pblico local para que ste lo haga del conocimiento de las autoridades federales. O bien cuando la autoridad ministerial federal conozca directamente de los hechos delictivos, instruir a la polica el aseguramiento y

En la SSP se encuentra la Unidad Especializada en Recoleccin de Indicios, que pertenece a la Divisin Cientfica de la Polica Federal. Para mayor informacin ver: http://www.ssp.gob.mx/portalWebApp/appmanager/portal/desk?_nfpb=true&_pageLabel=portals_portal_pag e_m2p1p2&content_id=810078&folderNode=810234&folderNode1=810238, as como la Ley de la Polica Federal y el Reglamento de la Ley de la Polica Federal.

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II. Preservacin del lugar de los hechos La segunda etapa de la cadena de custodia es la preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo, actividad que es obligacin de las policas ya que son stas normalmente los primeros respondientes y tienen la capacitacin y el equipo adecuados. El objeto de la preservacin del lugar de los hechos es evitar cualquier intromisin indebida o inadecuada que pueda alterar, modificar, sustraer o daar los indicios o evidencias que se puedan encontrar. Una adecuada preservacin del lugar de los hechos y de los indicios que en ste se encuentren permite que el investigador no se equivoque al seguir lneas de investigacin provenientes de indicios o evidencias que fueron alterados, modificados o cambiados. Los pasos fundamentales para una adecuada preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo son custodia del lugar; ubicacin y descripcin del lugar de los hechos o del hallazgo; localizacin de testigos; y auxilio y proteccin de vctimas. Revisemos estos pasos con ms detalle.

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investigacin accedan a la zona crtica para lo que se requiere: naturales.

A) La custodia del lugar se realiza con la finalidad de impedir que personas ajenas a la

a) Acordonar el lugar siguiendo las tcnicas recomendadas y de acuerdo a las caractersticas del lugar. El acordonamiento es la accin de delimitar el lugar de los hechos o del hallazgo mediante el uso de cinta, cuerdas o barreras

En escenarios grandes, se recomienda establecer diferentes anillos con la finalidad de proteger la zona crtica para evitar que penetren personas o autoridades que puedan alterar la escena del delito, es decir, el objetivo es

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controlar tanto a las diferentes autoridades que se presenten al lugar, como a los espectadores y a los medios de comunicacin. b) Establecer vigilancia del acordonamiento. En caso de que la cinta amarilla no logre controlar al pblico, se deben colocar agentes de la polica uniformados mirando hacia afuera del acordonamiento. c) Establecer puestos de control. Se establecen en los casos en que por las caractersticas del hecho delictivo, el lugar abarca una extensin considerable y requiere la presencia de distintas corporaciones: polica, bomberos, cuerpos de rescate, proteccin civil, etctera. B) Ubicar e identificar plenamente el lugar, para lo que se deber:

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a.

Precisar la calle, el nmero interior y exterior y el nmero frente al cual se desarrollaron los hechos as como realizar un croquis. Realizar una fijacin fotogrfica y/o videogrfica descriptiva. Describir el lugar de lo general a lo particular y detalladamente por escrito Realizar una observacin general del lugar, entendiendo a sta como un

b. c.

o mediante el uso de diagramas o planos.

d.

proceso dentro de la investigacin.

C) Localizacin de testigos.

Es importante que se obtengan los datos para la identificacin y ubicacin de los testigos que no accedan voluntariamente a comparecer de inmediato ante el agente del

Ministerio Pblico Federal para que la autoridad est en posibilidad de localizarlos y citarlos a rendir su testimonio posteriormente.

D) Auxilio y seguridad a vctimas y testigos.

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La polica siempre tendr como prioridad el auxilio y la seguridad de las vctimas, as como de cualquier persona que se encuentre en el lugar de los hechos. Es responsabilidad directa de las policas proporcionar atencin inmediata a cualquier persona que lo necesite en el lugar de los hechos o del hallazgo.

Un aspecto muy importante que se debe considerar en la preservacin de lugar de los hechos de un delito del orden federal es la coordinacin entre las diversas autoridades que pudieran ah concurrir. Para lograr una adecuada coordinacin interinstitucional cuando arriben diversas autoridades al lugar de los hechos o del hallazgo, la primera autoridad en llegar ser la que coordine los trabajos de preservacin. Cuando las circunstancias del lugar requieran de la intervencin de personal de diversas corporaciones, ser el agente del Ministerio Pblico Federal el que designe las funciones que deber desempear cada corporacin y quien ser el responsable de realizar el procesamiento.

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III. Procesamiento de los indicios o evidencias

La preservacin concluye una vez que se han realizado todas las diligencias necesarias y la autoridad ministerial ordena el levantamiento del acordonamiento y/o vigilancia policial.

El procesamiento de los indicios o evidencias es responsabilidad de los peritos o de las unidades de la polica facultadas. Es un trabajo cientfico y tcnico el cual requiere de precisin y tiempo. Es importante que el agente del Ministerio Pblico Federal tenga presente que de esta etapa es de la cual se obtienen todos aquellos elementos materiales probatorios que pudieran proporcionar informacin relacionada directamente con el hecho delictivo. Por lo anterior se debe prestar especial atencin a esta etapa, garantizando las mejores condiciones para la misma y para la custodia de los indicios que se localicen.

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Revisemos los procesos que componen esta importante etapa. De conformidad con lo dispuesto por el artculo 123 ter del Cdigo procesal federal y del artculo octavo, prrafo primero del Acuerdo, son: A) Bsqueda o localizacin La bsqueda y localizacin de indicios o evidencias consiste en revisar exhaustiva y minuciosamente el lugar para identificar cualquier elemento fsico que pudiera tener alguna relacin con el hecho delictivo. Para realizar una adecuada bsqueda y localizacin los peritos o unidades de la polica facultadas debern:

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condiciones del lugar. bsqueda recomendados para la investigacin criminalstica. Criba Espiral Franjas Crculos concntricos Bsqueda en abanico Punto a punto Bsqueda en rejas o parrilla Bsqueda por sector o zonas

a) Observar en forma metdica, completa, minuciosa y sistemtica el lugar de los hechos o del hallazgo y determinar la tcnica que utilizarn de acuerdo a las caractersticas y

b) La bsqueda debe recaer en todo material sensible y significativo relacionado con la investigacin a travs de los protocolos establecidos, as como de los mtodos y tcnicas de

Algunas de las tcnicas que se pueden emplear para la localizacin de indicios son:

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c) La bsqueda debe hacerse en las mejores condiciones, preferentemente con luz natural o con una buena iluminacin; as como con instrumentos pticos adecuados. d) Debern protegerse los indicios que se encuentren a la intemperie para evitar su destruccin o alteracin. B) Fijacin Una vez ubicados los indicios, se proceder a su fijacin mediante tcnicas como la fotografa, videograbacin, planimetra, cintas magnetofnicas y por escrito, o cualquier otro medio que sirva para reproducir imgenes.

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requiera el formato II. C) Recoleccin o levantamiento D) Embalaje

Concluida la fijacin, se deber proceder a la identificacin y descripcin de los indicios. La identificacin se har asignndole un nmero que lo individualizar respecto de los dems indicios y que llevar durante todo el procedimiento penal; tal nmero se anotar en una tarjeta, etiqueta u otro medio con la leyenda indicio nmero x o evidencia nmero x. La descripcin se deber hacer sealando sus caractersticas primordiales y dems datos que

El levantamiento de los indicios, se debe hacer aplicando las tcnicas adecuadas y utilizando los protocolos establecidos. En esta fase es muy importante el uso de guantes y determinar la tcnica ms adecuada de acuerdo a las caractersticas del indicio; por ejemplo, el levantamiento de una huella, el de fluidos biolgicos o el de un arma de fuego son muy distintos entre s por las necesidades especficas de cada uno de ellos.

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Embalar tcnicamente implica colocar cada indicio inventariado en el empaque o contenedor adecuado para su proteccin, tomando en cuenta las caractersticas y naturaleza del mismo; el empaque deber cerrarse, etiquetarse y sellarse. La etiqueta deber contener los siguientes datos: Fecha y hora. Nmero de indicio o evidencia. Domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta del lugar en donde el indicio fue recolectado, descripcin del material. Observaciones Nmero de registro (folio o llamado).

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de la recoleccin y el embalaje y la firma del mismo. E) Traslado evidencia. F) Entrega al Ministerio Pblico

Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar responsable

Para realizar un adecuado traslado o transporte de los indicios o evidencias, la autoridad responsable del traslado debe tomar en cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte, la presin, el movimiento y la duracin del mismo, ya que cualquiera de estas circunstancias puede producir la alteracin o destruccin del indicio o

La entrega de los indicios o evidencias a la autoridad ministerial es la etapa final del procesamiento de las evidencias, sin embargo, ello no implica el final de la cadena de custodia, ya que hay que recordar que sta concluye nicamente por mandato de la autoridad correspondiente, de conformidad con lo previsto en el Cdigo procesal.

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La entrega de los indicios o evidencias se debe hacer siempre por escrito con el formato III, que deber contener la siguiente informacin: I. La descripcin de la intervencin

II. La fecha de entrega III. La hora de entrega IV. Nombre y cargo de la persona que entrega V. El tipo de indicio o evidencia VI. Indicar si fueron fotografiadas los indicios o evidencias VII. El tipo de embalaje empleado IX. La fecha de recepcin X. La hora de recepcin VIII. Las observaciones al estado en que se reciben los indicios o evidencias

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XI. Nombre y cargo de la persona que recibe, y XII. Firma de cada una de ellas. inspeccin y dems documentos que se hayan generado. localizados. conforme a las disposiciones aplicables.

Sin importar qu autoridad sea la que est realizando la entrega, sta debe poner a disposicin del agente del Ministerio Pblico Federal todos los elementos fsicos encontrados en el lugar de los hechos o del hallazgo, que fueron objeto de procesamiento (indicios o evidencias, objetos, instrumentos o productos del delito); el registro de cadena de custodia es decir, los formatos que se hayan utilizado y, en su caso, las actas de

No existe fundamento para que los peritos o cualquier unidad de la polica se queden con alguna muestra para estudio de laboratorio, por lo que deben entregar el total de indicios

Al momento de recibir los bienes, la autoridad ministerial resolver sobre su aseguramiento y sobre la continuidad o no del procedimiento bajo su ms estricta responsabilidad

R
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El agente del Ministerio Pblico Federal deber hacer constar dentro de la averiguacin previa, el RCC que contenga la cadena de custodia e identificacin de las personas que intervinieron.

IV. Integracin de la cadena de custodia en la averiguacin previa (sede ministerial) Una vez que los indicios o evidencias son entregados a la autoridad ministerial, sta debe tomar las medidas necesarias para evitar que se alteren, pierdan, desaparezcan o destruyan y proceder a:
1.

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auxiliarse de peritos en la materia de que se trate; a) Repblica y dems disposiciones aplicables; circunstancias se asentarn en el RCC;

Cerciorarse inmediatamente de que se han seguido los procedimientos para

preservar los indicios o evidencias en cumplimiento a lo previsto en el prrafo primero del artculo 123 Quater del Cdigo procesal federal; para lo que podr

Hacer constar en la averiguacin previa los casos en que cualquiera de las

etapas del procesamiento de los indicios o evidencias no se haya hecho como lo seala el artculo 123 Ter del Cdigo procesal federal o la Gua anexa. En este supuesto, dar vista a las autoridades que resulten competentes para los efectos conducentes de acuerdo a los artculos 225, fraccin XXXI del Cdigo Penal Federal y 62, fraccin VI de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la

Resolver cuando resulte procedente, el aseguramiento de los indicios o

evidencias, su devolucin o su destruccin, previos dictmenes periciales que correspondan en trminos de lo previsto en los artculos 181 al 182-P del Cdigo procesal federal y dems disposiciones aplicables. (y) Cualquiera de estas

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1-

Determinar el aseguramiento de los medios de prueba recabados, es decir,

los indicios o evidencias entre los cuales podrn encontrarse los instrumentos, el objeto material o el producto del delito; a. Hacer constar en la averiguacin previa el RCC anexando una copia

certificada de ste. En dicho documento se har constar la identificacin de las personas que intervengan en la cadena de custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios o evidencias de acuerdo al artculo 123 Bis, prrafo segundo del Cdigo procesal federal; a. Ordenar la prctica de las pruebas periciales que resulten procedentes, as

como el traslado de los indicios o evidencias para su entrega a los servicios

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1. artculo 182, prrafo tercero del mismo ordenamiento. V. Realizacin de pruebas periciales (sede pericial)

periciales;

Transferir los bienes asegurados al SAE cuando en los trminos previstos

en el Cdigo procesal federal y en la Ley General para Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico deba administrarlos, previa emisin de los dictmenes periciales correspondientes, instruyndolo en su caso, al cumplimiento de la cadena de custodia, con fundamento en lo previsto en los artculos 123 Bis a 123 Quintus del Cdigo procesal federal, en relacin al

Es importante recalcar que dichos actos de entrega y recepcin se deben asentar en el RCC.

Una vez que los servicios periciales reciban los elementos materiales, objeto de la cadena de custodia, el servidor pblico a cargo, proceder de inmediato y con los cuidados necesarios para evitar cualquier alteracin de los citados elementos, a turnarlos al laboratorio o perito correspondiente para efectos de la realizacin de las pruebas periciales que correspondan, dejando constancia del acto de entrega y recepcin en el RCC.

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Los peritos designados para la prctica de las pruebas correspondientes se cerciorarn sin demora del correcto manejo de los indicios o evidencias y realizarn los peritajes que se le instruyan, asentando los datos necesarios en trminos del RCC. Los peritos darn cuenta por escrito al agente del Ministerio Pblico Federal, cuando el indicio o evidencia, no haya sido debidamente resguardado, de conformidad con lo dispuesto en el Cdigo procesal federal, el presente Acuerdo y dems disposiciones aplicables, sin perjuicio de practicar los peritajes que se les hubiesen instruido. Cuando el peritaje recaiga sobre objetos cuyas cantidades sean muy escasas y que no pueda realizarse el primer dictamen sin agotarlas completamente, el perito responsable dar aviso previo al agente del Ministerio Pblico Federal y har constar el consumo del bien objeto del peritaje tanto en el acta respectiva como en el RCC, de conformidad con lo previsto en el artculo 237 del Cdigo procesal federal.

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Los dictmenes respectivos sern enviados al agente del Ministerio Pblico Federal para integrarlos a la averiguacin previa, as como los indicios o evidencias restantes, quien deber almacenarlos para ser utilizados en posteriores diligencias o en su caso destruirlos. En los casos en que el indicio o evidencia requiera por su propia naturaleza un tratamiento especial, el agente del Ministerio Pblico Federal deber ordenar a los servicios periciales que tomen las medidas y providencias necesarias para su custodia y conservacin. Cuando por disposicin de la ley deba conservar los indicios o evidencias para su identificacin por testigos o para la prctica de otras diligencias en la averiguacin previa o en el proceso, deber ordenar su almacenamiento en lugares adecuados y su vigilancia15

En la prctica de cateos, el agente del Ministerio Pblico Federal y quienes lo auxilien en la diligencia, cuando entren en contacto con los indicios o evidencias, debern sujetarse a lo
Artculo DCIMOSEGUNDO del Acuerdo.

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previsto en los artculos 123 BIS a 123 Quintus del Cdigo procesal federal, el Acuerdo, en la Gua anexa y el RCC. Tanto en el desahogo de las pruebas de inspeccin ministerial e inspeccin policial y reconstruccin de hechos, como en la prctica de cateos, para la descripcin de lo inspeccionado se emplearn, segn sea el caso, dibujos, planos topogrficos, fotografas generales, fotografas relacionadas, medianos acercamientos, grandes acercamientos y acercamientos con testigos mtricos, moldeados, o cualquier otro medio para reproducir los indicios o evidencias, hacindose constar en el acta cul o cules de aqullos, en qu forma y con qu objeto se emplearon.

Asimismo, se har la descripcin por escrito de todo lo que no hubiere sido posible

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procesal federal16. correspondientes, anexar:
a.

efectuar, procurando fijar con claridad las caractersticas, seales o vestigios que hubiese dejado la comisin del delito, el instrumento o medio que considere que probablemente se haya empleado y la forma en que se hubiere usado. Dicha descripcin ser responsabilidad del servidor pblico que intervenga y se har constar en el RCC, al cual se le podrn anexar tantas fojas como sean necesarias. Todo ello, con fundamento en el artculo 209 del Cdigo

En los casos de continuacin de la cadena de custodia en sede pericial, el agente del Ministerio Pblico Federal, al hacer la solicitud por escrito del dictamen o dictmenes

Los indicios o evidencias que fueron objeto de procesamiento, en su Copia certificada de los formatos I y II, para que los peritos obtengan

embalaje original;
b.

informacin sobre la preservacin del lugar y el procesamiento que recay a los indicios previamente a su intervencin, y
c.

Original del formato III para el llenado correspondiente por cada uno de

los peritos que entren en contacto con los indicios.

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Artculo decimosegundo del Acuerdo.

32

VI. Almacenamiento de los indicios o evidencias El almacenamiento se realiza una vez que se les han practicado los peritajes correspondientes y no sean objeto de transferencia al SAE u otra institucin en los trminos previstos en el Cdigo procesal federal, as como que no proceda su devolucin, o que no sean necesarios para la prctica de nuevos dictmenes o puestos a disposicin de la autoridad judicial. Para realizar un adecuado almacenamiento, el agente del Ministerio Pblico Federal deber: A. Ordenar a los servicios periciales, en los casos en que la evidencia requiera

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el proceso.

por su propia naturaleza un tratamiento especial, que se tomen las medidas y providencias necesarias para su custodia y conservacin.

B. Ordenar su almacenamiento con el empleo de los procedimientos correspondientes en lugares adecuados y su vigilancia cuando por disposicin de la ley deba conservar las evidencias para su identificacin por testigos o para la prctica de otras diligencias en la averiguacin previa o en

C. Siempre que sea necesario tener a la vista algunos de los bienes asegurados, se har constar el estado en que se encuentra su embalaje. Si este ha sufrido alguna alteracin voluntaria o accidental al momento de ser nuevamente requerido, para lo cual se inscribirn en el registro de cadena de custodia (formato III) los signos o seales que hagan presumir la alteracin.

Por la enorme importancia que tiene un adecuado almacn de evidencias en la preservacin y cadena de custodia de las mismas, todas las agencias debern contar con almacenes de evidencias. En caso de que no se cuente actualmente con uno, se debe notificar a la Oficiala Mayor de la Procuradura General de la Repblica para gestionar el espacio.

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VII. Terminacin de la cadena de custodia De conformidad con lo establecido en el Artculo 123 Bis, ltimo prrafo, la cadena de custodia finalizar por orden de autoridad competente. En la etapa de averiguacin previa la cadena de custodia terminar mediante resolucin fundada y motivada bajo su estricta responsabilidad, previa la realizacin de las pruebas periciales correspondientes y en los siguientes supuestos:

1. Cuando acuerde transferir bienes que puedan ser objeto de prueba, para su administracin por el SAE, en los trminos previstos por el prrafo tercero del artculo 182 del Cdigo procesal federal;

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la cadena de custodia deber asentarse en el RCC; recepcin debern hacerse constar en el RCC; procesal federal;

2. En los casos en que proceda en trminos de ley la destruccin de los bienes, el cierre de

3. Cuando proceda la devolucin de bienes. Dicha circunstancia y la firma de la entrega-

4. En los casos en que de la verificacin de la preservacin del indicio o evidencia tanto por parte del agente del Ministerio Pblico Federal responsable, como de los peritos, resulte que han sido modificados de tal forma que perdieron su eficacia para acreditar el hecho o circunstancia de que se trate, asentndolo en la averiguacin previa y en el RCC, y dando aviso a las autoridades competentes para efectos de las responsabilidades a que haya lugar de conformidad a lo previsto en el artculo 289 Bis y 123 Quater prrafo tercero del Cdigo

5. Cuando en trminos del Cdigo procesal federal deban ser entregados en depsito o por cualquier otro ttulo a su propietario , a Instituciones pblicas o privadas, y 34

6. En los supuestos procedentes en que el agente del Ministerio Pblico Federal, al ejercer accin penal, ponga el indicio o evidencia a disposicin material de la autoridad judicial competente para fines del proceso penal y sta los haya valorado. En estos casos, ordenar el almacenamiento y custodia del indicio o evidencia correspondiente a presentarse en su caso en el proceso penal.

As vemos las formas en las que concluye la cadena de custodia, siendo sta su etapa final. Para concluir con el tema, revisemos un breve cuadro sobre las etapas de la cadena de custodia17:
CADENA DE CUSTODIA

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17

Para mayor detalle consultar el diagrama de flujo del Acuerdo A/002/10 que se encuentra anexo en el CD del presente Manual.

Conocimiento de la comisin de un delito (Proceso 1 de la Gua Anexa)

Preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo (Polica) Procesamiento de los indicios o evidencias (Peritos o unidades de la polica facultadas) Integracin de la averiguacin previa (Sede ministerial) Realizacin de pruebas periciales (Sede pericial)

Almacenamiento de los indicios o evidencias

Terminacin de la cadena de custodia (Por orden de autoridad competente)

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Unidad 3. Importancia de la cadena de custodia en el procedimiento penal I. Importancia para la investigacin criminalstica de los delitos La cadena de custodia tiene una importancia sustancial en la investigacin criminalstica del hecho delictivo. Como ya se ha comentado, la investigacin cientfica parte del anlisis de los indicios o evidencias fsicas del delito. De stos, los peritos obtienen informacin valiosa que ayudar a orientar la investigacin, a formular y comprobar hiptesis delictivas, a confirmar o descartar probables responsables, a dar sustento o mostrar contradicciones en versiones de testigos y vctimas y, en general, a reconstruir el hecho que se investiga.

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negativo en la investigacin delictiva. posteriores.

Por lo tanto, si la investigacin criminalstica parte de los indicios o evidencias, debemos comprender la importancia que representa cuidar y custodiar los mismos. De no hacerlo, pueden alterarse, modificarse, contaminarse o destruirse, lo cual representara que el estudio criminalstico de stos podra arrojar informacin errnea que tendra un impacto

Gran parte de los fracasos de la investigacin se debe a la falta de preservacin y proteccin adecuadas del lugar y los indicios. Por eso es muy importante actuar de inmediato en el lugar de los hechos y del hallazgo; las primeras horas son cruciales para la investigacin cientfica pues se tiene una mayor probabilidad de encontrar el lugar y los indicios en su estado original y tener resultados confiables en la prctica de las pruebas periciales

La correcta observacin de la cadena de custodia nos permite fijar procedimientos homologados para que todos los servidores pblicos que tengan contacto con los indicios o evidencias las manejen adecuadamente, lo que nos permitir no slo garantizar su autenticidad, sino demostrar que se han aplicado procedimientos estandarizados para

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asegurar las condiciones de identidad, integridad, preservacin, seguridad, continuidad y registro18. Por lo anterior podemos resumir la importancia de la cadena de custodia para la investigacin criminalstica, en los siguientes puntos: 1) Nos ayuda a preservar los indicios o evidencias. 2) Nos permite garantizar las condiciones adecuadas para su estudio. 3) Lo anterior se traduce en la obtencin de resultados confiables. 4) Por lo tanto se minimiza la posibilidad de error en las conclusiones. II. Importancia en el proceso penal

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que lo demuestren. pruebas materiales.
18

En el proceso penal, la cadena de custodia tiene varios objetivos, quiz el ms importante se trata de garantizar la identidad fidedigna de las pruebas materiales que se desahogan. Es muy comn que se cuestione el origen de la prueba material, ya que normalmente los indicios o evidencias pasan por muchas manos antes de llegar a juicio, como ya vimos en las etapas de la cadena de custodia. Resulta complejo garantizar que esa prueba que se ofrece y desahoga en el proceso, es el mismo indicio que se encontr en el lugar de los hechos o que se asegur al momento de la detencin, sin contar con registros documentales

Por esto, la cadena de custodia, al ser un sistema documentado, nos ayuda a preservar la identidad de cada indicio o evidencia que se encuentre relacionado con el hecho delictivo y poderla garantizar en juicio, lo cual a su vez, nos ayuda a dar certeza y credibilidad a las

Lpez Jaime, Csar Nuez, (coord.), Manual nico de polica judicial, Colombia, Consejo Nacional de Polica Judicial, 2005, p. 73

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Lo anterior tambin nos permite garantizar la legalidad de las actuaciones de los servidores pblicos que intervinieron en el manejo de los indicios y las evidencias. A. Diferencia procesal entre la ruptura de la cadena de custodia y la prueba ilcita La prueba ilcita es aquella que se obtuvo vulnerando los derechos humanos, por lo tanto es una prueba nula de origen. Si bien es cierto el estado tiene la facultad de investigar a las personas en un procedimiento penal, tambin lo es que tiene lmites y requisitos establecidos en la Constitucin y dems ordenamientos normativos secundarios.

Por su parte, la ruptura de la cadena de custodia significa que existe un espacio vaco en el

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evidencia. excepcin alguna.

sistema de procesos que la integran, haciendo que sea muy difcil garantizar sus condiciones originales, pero el indicio o evidencia slo pierde su valor si se alter o modific de tal manera que pierda su eficacia para probar el hecho de que se trate, es decir, no por el simple hecho de que se violente la cadena de custodia se deshecha de inmediato el indicio o evidencia como medio de prueba, sino que se debe realizar una valoracin sobre

qu proceso fue el que fall, qu efecto tuvo esta falla sobre el indicio o evidencia y si

dicho efecto es subsanable o afecta completamente la certeza probatoria del indicio o

En la prueba ilcita, la nulidad de la prueba significa que es una prueba inadmisible sin

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Bibliografa Fuentes bibliogrficas Lpez Jaime, Csar Nuez, (coord.), Manual nico de polica judicial, Colombia, Consejo Nacional de Polica Judicial, 2005. Romero Guerra, Ana Pamela (Coord.), 50 preguntas sobre la cadena de custodia federal, Mxico, INACIPE, 2010.

Fuentes normativas -

Acuerdo A/002/10 mediante el cual se establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito. Procuradura General de la Repblica. Ley de la Polica Federal Cdigo Federal de Procedimientos Penales

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Reglamento de la Ley de la Polica Federal Fuentes electrnicas lderNode1=810238, jueves 22 de septiembre de 2011.

Consulta en lnea del sitio web de la Secretara de Seguridad Publica: http://www.ssp.gob.mx/portalWebApp/appmanager/portal/desk?_nfpb=true&_page Label=portals_portal_page_m2p1p2&content_id=810078&folderNode=810234&fo

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