Chequeo Ohsas

4.
Poltica de SST
Si No Np Observaciones DM
Se dispone de una poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo?
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 La alta direccin debera demostrar el liderazgo y compromiso necesarios para que el sistema de gestin de la SST tenga xito y se logre un mejor desempao de la SST. Una poltica de SST establece la direccin global a seguir y es el elemento conductor para la implementacin y mejora del sistema de gestin de la SST de una organizacin, de manera que pueda mantener y mejorar potencialmente el desempeo de su SST. Debera permitir entender a las personas bajo el control de la organizacin el compromiso global de la organizacin y la manera en que esto puede afectar a sus responsabilidades individuales.
La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo est definida y autorizada por la alta direccin de la organizacin?
Dm
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo definida y autorizada por la alta direccin de la organizacin. Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 La responsabilidad de definir y autorizar una poltica de SST reside en la alta direccin de la organizacin, La involucracin continua y proactiva de la alta direccin en el desarrollo e implementacin de la poltica de SST es crucial.
La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo de la organizacin?
Dm
Debe establecerse una poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo de la organizacin Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 La poltica de SST de la organizacin debera ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos identificados, y debera guiar el establecimiento de objetivos. A fin de ser apropiada, la poltica de SST debera: Ser coherente con la visin del futuro de la organizacin, ser realista sin sobrevalorarla naturaleza de los riesgos a los que se enfrenta la organizacin, ni trivializarlos
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4.2
4 La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo establece claramente los objetivos generales de seguridad y salud de la empresa as como el compromiso de mejora de su desempeo?
Poltica de SST
Ob
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo autorizada por la alta direccin de la organizacin que establezca claramente los objetivos generales de la seguridad y salud as como el compromiso de mejora de su desempeo Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 Al desarrollar su poltica de SST, una organizacin debera considerar: Su misin, visin, valores fundamentales y creencias La coordinacin con otras polticas (corporativa, integrada, etc.) Las necesidades de las personas que trabajan bajo el control de la organizacin Los peligros de SST de la organizacin Los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba, relacionados con sus peligros de SST El desempeo histrico y actual de SST de la organizacin Las oportunidades y necesidades de mejora continua y prevencin de daos y deterioro de la salud Qu es necesario para establecer objetivos realistas alcanzables
La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye un compromiso de prevencin de los daos y el deterioro de la salud?
Dm
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo que incluya un compromiso de prevencin de los daos y el deterioro de la salud Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 Se requiere que la poltica, como mnimo, incluya declaraciones sobre el compromiso de la organizacin con: la prevencin de los daos y deterioro de la salud, la mejora continua de la gestin de la SST, la mejora continua del desempeo de la SST, el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, el cumplimiento de otros requisitos que la organizacin suscriba.
La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye un compromiso de mejora continua de la gestin y del desempeo de la Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo que incluya un compromiso de mejora continua de la gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo y del desempeo de la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 Se requiere que la poltica, como mnimo, incluya declaraciones sobre el compromiso de la organizacin con: la prevencin de los daos y el deterioro de la salud; la mejora continua de la gestin de la SST; la mejora continua del desempeo de la SST; el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, y el cumplimiento de otros requisitos que la organizacin suscriba.
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4.2
7 La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye un compromiso para cumplir al menos con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos suscritos por la organizacin?
Poltica de SST
Dm
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo que incluya un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus peligros para la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 Se requiere que la poltica, como mnimo, incluya declaraciones sobre el compromiso de la organizacin con: la prevencin de los daos y el deterioro de la salud; la mejora continua de la gestin de la SST; la mejora continua del desempeo de la SST; el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, y el cumplimiento de otros requisitos que la organizacin suscriba.
La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo que proporcione el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 La poltica de SST de la organizacin debera ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos identificados, y debera guiar el establecimiento de objetivos. A fin de ser apropiada, la poltica de SST debera: ser coherente con la visin del futuro de la organizacin, y ser realista, sin sobrevalorar la naturaleza de los riesgos a los que se enfrenta la organizacin, ni trivializarlos.
La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo est documentada, implementada y mantenida?
Dm
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo que debe estar documentada, implementada y mantenida Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 La poltica de SST debera revisarse peridicamente para asegurarse de que sigue siendo pertinente y adecuada a la organizacin. El cambio es inevitable a medida que la legislacin y las expectaciones sociales evolucionan; en consecuencia, es necesario revisar regularmente la poltica de SST de la organizacin y su sistema de gestin de la SST para asegurar su continua adecuacin y eficacia. Si se hacen cambios a la poltica, la poltica revisada debera ser comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin.
10 La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido comunicada a todas las personas que trabajan para la organizacin?
Dm
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo y debe comunicarse a todas las personas que trabajan para la organizacin, con el propsito de que sean conscientes de sus obligaciones individuales en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 Al comunicar la poltica, debera considerarse la manera de crear y mantener la toma de conciencia tanto de las personas que se encuentran bajo el control de la organizacin como de las nuevas. La poltica puede comunicarse de formas alternativas a la propia declaracin de poltica, como a travs del uso de reglas, directivas y procedimientos, tarjetas, carteles, etc. Al comunicar la poltica, deberan tenerse en cuenta aspectos tales como la diversidad en el lugar de trabajo, los niveles de alfabetizacin, el dominio del idioma, etc.
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4.2
11 La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo est a disposicin de las partes interesadas?
Poltica de SST
Ob
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo y debe estar a disposicin de las partes interesadas Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 La organizacin es libre de determinar la manera en que desea poner la poltica a disposicin de las partes interesadas, por ejemplo, mediante la publicacin de una pgina Web, o proporcionando copias impresas a quienes las soliciten.
12 La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo se revisa peridicamente?
Dm
Debe establecerse una poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo que debe revisarse peridicamente para asegurar que contina siendo pertinente y apropiada para la organizacin Apartado 4.2 OHSAS 18001: 2007 La poltica de SST debera revisarse peridicamente para asegurarse de que sigue siendo pertinente y adecuada a la organizacin. El cambio es inevitable a medida que la legislacin y las expectativas sociales evolucionan; en consecuencia, es necesario revisar regularmente la poltica de SST de la organizacin y su sistema de gestin de la SST para asegurar su continua adecuacin y eficacia. Si se hacen cambios a la poltica, la poltica revisada debera ser comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin.
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4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para la identificacin continua de peligros, la evaluacin de riesgos y la implementacin de las medidas de control necesarias? DM Observaciones
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificacin continua de peligros, evaluacin de riesgos, y la determinacin de los controles necesarios Apartado 4.3.1 OHSAS 18001: 2007 Los peligros pueden potencialmente causar daos o deterioro de la salud de las personas. Por tanto, es necesario identificar los peligros antes de que puedan evaluarse los riesgos asociados a ellos y, si no existen controles o estos son inadecuados, deberan implementarse controles eficaces de acuerdo con la jerarqua de controles. Una organizacin necesitar aplicar el proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos para determinar los controles necesarios para reducir el riesgo de incidentes. El propsito global del proceso de evaluacin de riesgos es reconocer y entender los peligros que podran surgir en el transcurso de las actividades de la organizacin y asegurarse de que los riesgos para las personas que surjan de estos peligros se evalan, priorizan y controlan a un nivel que sea aceptable
El procedimiento incluye las actividades rutinarias y no rutinarias?
Dm
Este procedimiento debe incluir las actividades rutinarias y no rutinarias Apartado 4.3.1 OHSAS 18001: 2007 Los procesos de identificacin de peligros deberan aplicarse tanto a las actividades y situaciones rutinarias como a las no rutinarias (por ejemplo, peridicas, ocasionales, o de emergencia). Entre los ejemplos de actividades y situaciones no rutinarias que deberan considerarse durante el proceso de identificacin de peligros se incluyen: limpieza de las instalaciones o los equipos; modificaciones temporales de un proceso; mantenimiento no programado; puesta en marcha/parada de plantas o equipos; visitas fuera de las instalaciones (por ejemplo, salidas de campo, visitas cliente- suministrador, prospeccin, excursiones); reformas; condiciones meteorolgicas extremas; cortes en el suministro (por ejemplo, elctrico, de agua, gas, etc.); acuerdos temporales; situaciones de emergencia.
El procedimiento incluye las actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratas, subcontratas y visitantes)?
Dm
Este procedimiento debe incluir las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (incluyendo subcontratistas y visitantes) Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 La identificacin de peligros debera tener en consideracin a todas las personas que tienen acceso al lugar de trabajo (por ejemplo, clientes, visitantes, contratistas de servicio, repartidores, as como empleados) y a: los peligros y riesgos que surgen de sus actividades; los peligros que surgen del uso de productos o servicios que proporcionan a la organizacin; su grado de familiaridad con el lugar de trabajo; su comportamiento
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4 El procedimiento incluye el comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos? Dm
Estos procedimientos deben incluir el comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 Los factores humanos, tales como capacidades, comportamientos y limitaciones, deberan ser tenidos en cuenta cuando se evalen los peligros y riesgos de procesos, equipos y entornos de trabajo. Los factores humanos se deberan considerar cada vez que haya una persona implicada deberan tenerse en cuenta aspectos tales como la facilidad de uso, la probabilidad de errores operacionales, el estrs del operador y la fatiga del usuario. Al considerar los factores humanos, el proceso de identificacin de peligros de la organizacin debera considerar los siguientes elementos y sus interacciones: la naturaleza del trabajo (disposicin del lugar de trabajo, informacin del operador, carga de trabajo, trabajo fsico, patrones de trabajo); el entorno (calor, iluminacin, ruido, calidad del aire); el comportamiento humano (temperamento, hbitos, actitud); capacidades psicolgicas (cognitivas, de atencin); capacidades fisiolgicas (biomecnicas, variacin antropomtrica/fsica de las personas).
El procedimiento incluye los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de las personas bajo el control de la organizacin en su lugar de trabajo dentro de la jornada laboral?
Dm
Estos procedimientos deben incluir los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de las personas bajo el control de la organizacin en su lugar de trabajo Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 En algunos casos puede haber peligros que ocurran o se originen fuera del lugar de trabajo, y que tengan un impacto en los individuos del lugar de trabajo (por ejemplo, que se liberen materiales txicos en operaciones en las proximidades). Cuando puedan preverse estos peligros, deberan tratarse.
El procedimiento incluye los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin?
Dm
Estos procedimientos deben incluir los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 La organizacin podra verse obligada a tener en consideracin los peligros creados fuera de los lmites del lugar de trabajo, en particular cuando haya una obligacin legal o deber de encargarse de tales peligros. En algunas jurisdicciones legales estos peligros son tratados en cambio a travs del sistema de gestin ambiental de la organizacin.
El procedimiento incluye la infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organizacin como otros?
Dm
Estos procedimientos deben incluir la infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organizacin como otros Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007
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8 El procedimiento incluye las modificaciones tanto en el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, como en la organizacin, en las operaciones, en los procesos y en las actividades incluyendo los cambios temporales? Dm
Estos procedimientos deben incluir los cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o materiales y las modificaciones en el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, incluyendo los cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y actividades Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007
El procedimiento incluye cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de riesgos y la implementacin de los controles necesarios?
Dm
Estos procedimientos deben incluir cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de riesgos y la implementacin de los controles necesarios Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 Durante el proceso de identificacin de peligros deberan considerarse las siguientes fuentes de informacin o elementos de entrada: requisitos legales y otros requisitos de SST, por ejemplo, aquellos que prescriben la manera en que deberan identificarse los peligros; la poltica de SST; datos del seguimiento; la exposicin en el trabajo y los reconocimientos mdicos laborales; registros de incidentes; informes de auditoras, evaluaciones o revisiones previas; elementos de entrada de los empleados y de otras partes interesadas; informacin de otros sistemas de gestin; informacin de las consultas de SST de los empleados; procesos de revisin y actividades de mejora en el lugar de trabajo; informacin sobre las mejores prcticas y/o los peligros tpicos en organizaciones similares; informes de incidentes que hayan ocurrido en organizaciones similares; informacin sobre las instalaciones, procesos y actividades de la organizacin, incluyendo lo siguiente: diseo del lugar de trabajo, planes de trfico (por ejemplo, caminos peatonales, rutas de los vehculos), planos del emplazamiento; diagramas de flujo de procesos y manuales de operaciones; inventarios de materiales peligrosos (materias primas, sustancias qumicas, residuos, productos, subproductos); especificaciones de los equipos; especificaciones de producto, fichas tcnicas de seguridad de los materiales, toxicologa y otros datos de SST.
10 El procedimiento incluye el diseo de las reas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipamiento, los procedimientos operativos y la organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas?
Dm
Estos procedimientos deben incluir el diseo de las reas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipamiento, los procedimientos operativos y la organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera considerar en la etapa de diseo los peligros y riesgos potenciales asociados a nuevos procesos u operaciones, as como los cambios en la organizacin, las operaciones existentes, los productos, servicios o proveedores. Los ejemplos siguientes muestran condiciones que deberan iniciar un proceso de gestin del cambio: tecnologa (incluido software), equipos, instalaciones, o entorno de trabajo nuevos o modificados; procedimientos, prcticas laborales, diseos, especificaciones o normas nuevos o revisados; diferentes tipos o calidades de materias primas; cambios significativos en parte de la estructura de la organizacin y en la plantilla, incluyendo el uso de contratistas; modificaciones en los dispositivos y equipos o controles de seguridad y salud.
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11 La metodologa para la evaluacin de riesgos est definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en el tiempo para asegurarse que es ms proactiva que reactiva? Dm
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y para la evaluacin de riesgos debe estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en el tiempo para asegurarse que es ms proactiva que reactiva Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007
12 La metodologa para la evaluacin de riesgos prev la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos, y la aplicacin de controles?
Dm
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y para la evaluacin de riesgos debe prever la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos, y la aplicacin de controles Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 Una organizacin necesitar aplicar el proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos para determinar los controles necesarios para reducir el riesgo de incidentes. El propsito global del proceso de evaluacin de riesgos es reconocer y entender los peligros que podran surgir en el transcurso de las actividades de la organizacin y asegurarse de que los riesgos para las personas que surjan de estos peligros se evalan, priorizan y controlan a un nivel que sea aceptable. Esto se logra: desarrollando una metodologa para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos; identificando los peligros; estimando los riesgos asociados, teniendo en cuenta la idoneidad de cualquier control existente (podra ser necesario obtener datos adicionales y realizar ms anlisis a fin de lograr una estimacin razonable de los riesgos); determinando si estos riesgos son aceptables, y determinando los controles de riesgos apropiados, cuando se considere que son necesarios (los peligros en el lugar de trabajo y el modo en que han de controlarse estn habitualmente definidos en la reglamentacin, cdigos de prcticas, orientaciones publicadas por los organismos reguladores, y documentos de orientacin de la industria).
13 La organizacin se asegura de que se consideran los resultados de estas evaluaciones al determinar los controles?
Dm
La organizacin debe asegurarse de que se consideran los resultados de estas evaluaciones al determinar los controles Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 Los resultados de la evaluacin de riesgos permiten a la organizacin comparar las opciones de reduccin de riesgos y priorizar los recursos para una gestin de riesgos eficaz. Los resultados de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin del control deberan usarse tambin a lo largo de todo el desarrollo e implementacin del sistema de gestin de la SST.
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14 Se considera la reduccin de los riesgos segn la siguiente jerarqua: eliminacin, sustitucin, controles de ingeniera, sealizacin/advertencias y/o controles administrativos, equipos de proteccin personal al establecer los controles o considerar cambios en los existentes ? Dm
Al establecer los controles o considerar cambios en los existentes se debe considerar la reduccin de los riesgos segn la siguiente jerarqua: eliminacin, sustitucin, controles de ingeniera, sealizacin/advertencias y/o controles administrativos, equipos de proteccin personal Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 Una vez completada una evaluacin de riesgos y habiendo tenido en cuenta los controles existentes, la organizacin debera ser capaz de determinar si los controles existentes son adecuados o necesitan mejorarse, o si se requieren nuevos controles. Si se requieren controles nuevos o hay que mejorarlos, su seleccin debera determinarse por el principio de jerarqua de controles, es decir, la eliminacin de peligros cuando sea factible, seguida a continuacin por una reduccin del riesgo (bien reduciendo la probabilidad de que ocurra o la severidad potencial del dao), con la adopcin de equipos de proteccin individual (EPI) como ltimo recurso. A continuacin se proporcionan ejemplos de implementacin de la jerarqua de controles: a) eliminacin: modificar un diseo para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos de elevacin mecnica para eliminar el peligro de la manipulacin manual; b) sustitucin: sustituir un material menos peligroso o reducir la energa del sistema (por ejemplo, reducir la fuerza, amperaje, presin, temperatura, etc.); c) controles de ingeniera: instalar sistemas de ventilacin, protecciones de mquinas, engranajes, insonorizacin, etc.; d) sealizacin, advertencias, y/o controles administrativos: seales de seguridad, marcado de rea peligrosa, seales foto luminiscentes, marcas para caminos peatonales, sirenas/luces de alarma, alarmas, procedimientos de seguridad, inspeccin de equipos, controles de acceso, sistemas seguros de trabajo, permisos de trabajo y etiquetado, etc.; e) equipos de proteccin individual (EPI): gafas de seguridad, protectores auditivos, pantallas faciales, arneses y eslingas de seguridad, respiradores y guantes. Al aplicar la jerarqua deberan considerarse los costes relativos, los beneficios de la reduccin de riesgos, y la fiabilidad de las opciones disponibles. Una organizacin debera tener en cuenta: la necesidad de una combinacin de controles, combinando elementos de la jerarqua anterior (por ejemplo, controles administrativos y de ingeniera); buenas prcticas establecidas para el control de un peligro concreto previsto; adaptar el trabajo al individuo (por ejemplo, tener en cuenta las capacidades fsicas y psquicas del individuo); aprovecharse del progreso tcnico para mejorar los controles; usar medidas que protejan todo [por ejemplo, eligiendo controles de ingeniera que protejan a todo en las inmediaciones de un peligro preferentemente a los equipos de proteccin individual (EPI)]; el comportamiento humano y si una medida de control concreta ser aceptada y puede ser implementada eficazmente; tpicos fallos humanos (por ejemplo, un error en una accin repetida frecuentemente, lapsus de memoria o atencin, falta de comprensin o error de criterio, o el incumplimiento de reglas o procedimientos) y las formas de prevenirlos; la necesidad de introducir mantenimiento planificado de, por ejemplo, los resguardos de seguridad de la maquinaria; la posible necesidad de planes de emergencia/contingencia cuando los controles de riesgo fallen; la posible falta de familiaridad con el lugar de trabajo y los controles existentes de aquellas personas no empleadas directamente por la organizacin, por ejemplo, visitantes o personal contratista. Una vez que se han determinado los controles, la organizacin puede priorizar sus acciones para implementarlos. Durante la priorizacin de acciones, la organizacin debera tener en cuenta la potencial reduccin de riesgos de los controles planificados. Es preferible que aquellas acciones que traten actividades de alto riesgo u ofrezcan una reduccin sustancial del riesgo tengan una prioridad sobre aquellas que slo tienen una reduccin limitada del riesgo. En algunos casos es necesario modificar las actividades de trabajo hasta que se ponen en marcha los controles de riesgo, o aplicar controles de riesgo temporales hasta que se completen acciones ms eficaces. Por ejemplo, el uso de protecciones auditivas como medida provisional hasta que la fuente de ruido pueda eliminarse, o segregar la actividad laboral para reducir la exposicin al ruido. Los controles provisionales no deberan considerarse sustitutos a largo plazo de medidas de control de riesgo ms eficaces. Los requisitos legales, los estndares voluntarios y los cdigos de prcticas pueden especificar controles apropiados para peligros determinados. En algunos casos, los controles necesitarn ser capaces de obtener unos niveles de riesgo tan bajos como razonablemente sea posible La organizacin debera realizar un seguimiento continuo para asegurarse de que los controles siguen siendo adecuados-
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15 La organizacin documenta y mantiene actualizados los resultados de la identificacin de los peligros, la evaluacin de riesgos y los controles que se realizan? Dm
La organizacin debe documentar y mantiene actualizados los resultados de la identificacin de los peligros, la evaluacin de riesgos y los controles determinados Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera documentar y mantener los resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y los controles determinados. Deberan registrarse los siguientes tipos de informacin: identificacin de peligros determinacin de los riesgos asociados a los peligros identificados; indicacin de los niveles de los riesgos relacionados con los peligros; descripcin de, o referencia a, las medidas que han de tomarse para controlar los riesgos; determinacin de los requisitos de competencia para implementar los controles Cuando los controles existentes o previstos se utilizan en la determinacin de los riesgos de SST, estas medidas deberan documentarse claramente de modo que la base de la evaluacin sea clara cuando se revise posteriormente. La descripcin de las medidas para el seguimiento y control de riesgos pueden incluirse dentro de los procedimientos de control operacional. La determinacin de los requisitos de competencia puede incluirse dentro de los procedimientos de formacin. Es un requisito que la identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos se revise de forma continua. Esto requiere que la organizacin considere la planificacin temporal y la frecuencia de dichas revisiones, que pueden verse afectadas por los tipos de elementos siguientes: la necesidad de determinar si los controles de riesgos existentes son eficaces y adecuados; la necesidad de responder a nuevos peligros; la necesidad de responder a cambios que ha hecho la propia organizacin; la necesidad de responder a la retroalimentacin de las actividades de seguimiento, investigacin de incidentes situaciones de emergencia o los resultados de ensayos de los procedimientos de emergencia. cambios en la legislacin; factores externos, por ejemplo, temas emergentes de salud en el trabajo; avances en las tecnologas de control; diversidad cambiante en la mano de obra, incluidos contratistas; cambios propuestos por acciones correctivas y preventivas. Las revisiones peridicas pueden ayudar a asegurar la coherencia entre las evaluaciones de riesgos llevadas a cabo por personas diferentes en lugares distintos. Deberan hacerse las mejoras que sean necesarias cuando cambien las condiciones y/o se disponga de mejores tecnologas de gestin de riesgos. No es necesario realizar nuevas evaluaciones de riesgos cuando una revisin pueda mostrar que los controles existentes o planificados siguen siendo vlidos. Las auditoras internas pueden proporcionar una oportunidad para verificar que la identificacin de peligros, las evaluaciones y los controles de riesgos, estn implementados y actualizados. Las auditoras internas tambin pueden ser una buena oportunidad para verificar si la evaluacin refleja las condiciones y prcticas reales del lugar de trabajo.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para identificar y acceder tanto a los requisitos legales como a otros requisitos de seguridad y salud en el trabajo que sean aplicables a la organizacin? DM Observaciones
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos de Seguridad y Salud en el Trabajo que sean aplicables. Apartado 4.3.2 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera haber establecido un compromiso en su poltica para cumplir los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST relacionados con sus peligros de SST. Estos requisitos legales pueden tomar varias formas, tales como: legislacin, incluyendo estatutos, reglamentaciones y cdigos de prcticas; decretos y directivas; rdenes emitidas por los reguladores; permisos, licencias y otras formas de autorizacin; fallos judiciales o sentencias administrativas; tratados, convenciones, protocolos. Ejemplos de otros requisitos pueden incluir: condiciones contractuales; acuerdos con los empleados; acuerdos con las partes interesadas; acuerdos con las autoridades sanitarias; directrices no reglamentarias; principios voluntarios, mejores prcticas o cdigos de prcticas, estatutos; compromisos pblicos de la organizacin o de su organizacin matriz, y requisitos corporativos o de la compaa.
2 Se tienen en cuenta estos requisitos en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo?
DM
La organizacin debe tener en cuenta tanto estos requisitos legales aplicables como otros requisitos que la organizacin suscriba en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.3.2 OHSAS 18001:2007 Al fijar objetivos de SST, la organizacin necesita tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que ha identificado. La organizacin debera hacer uso de la informacin obtenida del proceso de planificacin (por ejemplo, una lista de prioridades de riesgos de SST) para determinar si necesita fijar objetivos especficos en relacin con cualquiera de sus requisitos legales y otros requisitos, o sus riesgos de SST. Sin embargo, no se requiere que la organizacin establezca objetivos de SST para cada requisito legal y otros requisitos o riesgos de SST identificados.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

3 La organizacin mantiene actualizados los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin establezca?
La organizacin debe mantener actualizada esta informacin. Apartado 4.3.2 OHSAS 18001:2007 Los procedimientos de la organizacin deberan asegurar que se pueda determinar cualquier cambio que afecte a la aplicabilidad de los requisitos legales y otros requisitos relevantes a sus peligros de SST. Dependiendo de la naturaleza de sus peligros de SST, operaciones, equipo, materiales, etc., una organizacin debera buscar requisitos legales y otros requisitos de SST relevantes aplicables. Esto puede lograrse mediante el uso del conocimiento dentro de la organizacin y/o a travs del uso de fuentes externas tales como: Internet; bibliotecas; asociaciones comerciales; organismos reguladores; servicios legales; instituciones de SST; consultores de SST; fabricantes de equipos y proveedores de materiales; contratistas; clientes. Una manera sencilla de tener actualizada esta informacin es suscribirse a empresas que facilitan de forma peridica esta informacin, aunque sera totalmente aceptable que una empresa decidiera mantener actualizada esta informacin a travs de pginas web de internet, por ejemplo a travs de: Legislacin Local: Boletn Provincial de Zaragoza (B.O.P): www.bop.es Legislacin Autonmica: Boletn Oficial de Aragn ( B.O.A.): www.boa.es Legislacin Nacional: Boletn Oficial del Estado ( B.O.E.): www.boe.es Legislacin Europea: Diario Oficial de las Comunidad Europea( D.O.C.E.): europa.eu.int/eur-lex INSHT: www.insht.es,
Dm
4 La organizacin comunica los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin establezca a las personas que trabajan para la organizacin y a otras partes interesadas?
Dm
La organizacin debe comunicar la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros requisitos a las personas que trabajan para la organizacin y a otras partes interesadas Apartado 4.3.2 OHSAS 18001:2007 Una vez identificados los que se pueden aplicar, los procedimientos de la organizacin necesitan incluir informacin sobre la manera en que se puede acceder a los requisitos legales y otros requisitos. No hay un requisito de mantener una biblioteca; es suficiente con que la organizacin sea capaz de acceder a la informacin cuando sea necesario. Los procedimientos de la organizacin deberan asegurar que se pueda determinar cualquier cambio que afecte a la aplicabilidad de los requisitos legales y otros requisitos relevantes a sus peligros de SST. Los procedimientos de la organizacin necesitan identificar quines deberan recibir informacin sobre los requisitos legales y otros requisitos, y asegurar que se les comunique la informacin relevante
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4.3.3 Objetivos y programas

Si No Np 1 Se dispone de objetivos documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo? DM Observaciones
La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin Apartado 4.3.3 OHSAS 18001:2007 Fijar objetivos es una parte integral de la planificacin de un sistema de gestin de la SST. Una organizacin debera fijar objetivos para cumplir los compromisos establecidos en su poltica de SST, incluyendo sus compromisos de prevencin del dao y el deterioro de la salud. El proceso de fijar y revisar objetivos y la implementacin de programas para lograrlos, proporcionan un mecanismo para que la organizacin mejore constantemente su sistema de gestin de la SST y mejore su desempeo de SST.
2 Los objetivos son medibles, son coherentes con la poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo, dan cumplimiento a los requisitos y establecen una mejora continua?
Dm
Los objetivos deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo, incluidos los compromisos de prevencin de los daos y deterioro de la salud, de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y de mejora continua Apartado 4.3.3 OHSAS 18001:2007 Los objetivos que sean especficos, medibles, alcanzables, relevantes y delimitados en el tiempo pueden permitir progresar con respecto a la obtencin de los objetivos que la organizacin ha de estar ms dispuesta a medir. Tambin es aconsejable que la organizacin registre los antecedentes y razones para fijar los objetivos, a fin de facilitar su futura revisin. Ejemplos de tipos de objetivos pueden ser: objetivos para aumentar o reducir algo especificado por una cifra numrica (por ejemplo, para reducir los incidentes de manipulacin de cargas en un 20%); objetivos para introducir controles o eliminar peligros (por ejemplo, para reducir el ruido en un lugar de trabajo); objetivos para introducir materiales menos peligrosos en determinados productos; objetivos para aumentar la satisfaccin de los empleados con respecto a la SST (por ejemplo, para reducir el estrs en el lugar de trabajo); objetivos para reducir la exposicin a sustancias, equipos o procesos peligrosos (por ejemplo, la introduccin de controles de acceso, o vigilancia); objetivos para incrementar la toma de conciencia o competencia al desempear las tareas laborales de manera segura; objetivos que se establecen para cumplir requisitos legales inminentes previos a su promulgacin.
3 Se han establecido uno o varios programas para alcanzar los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
La organizacin debe establecer, implantar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos Apartado 4.3.3 OHSAS 18001:2007 Deberan establecerse programas para lograr los objetivos. Un programa es un plan de accin para lograr todos los objetivos de SST, u objetivos individuales de SST. Puede ser necesario desarrollar planes de proyecto para cuestiones complejas dentro de un programa.
4 Se ha designado los responsables en los distintos niveles de la organizacin para lograr los objetivos?
Dm
La organizacin debe asignar responsabilidades y autoridades para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin Apartado 4.3.3 OHSAS 18001:2007 Dependiendo de la complejidad del programa establecido para lograr un objetivo concreto, la organizacin debera asignar responsabilidades, autoridades y fechas de finalizacin para las tareas individuales, para asegurar que los objetivos de SST pueden cumplirse en el tiempo estipulado.
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4.3.3 Objetivos y programas

5 Se han establecido los medios y plazos para lograr estos objetivos? Dm
La organizacin debe establecer los medios y plazos para lograr estos objetivos Apartado 4.3.3 OHSAS 18001:2007 Al considerar los medios necesarios para establecer los programas, la organizacin debera examinar los recursos requeridos (financieros, humanos, de infraestructura) y las tareas a desempear.
6 Se revisan que se logran los objetivos a intervalos de tiempo regulares y planificados?
Dm
Se deben revisar los programas a intervalos de tiempo regulares y planificados, y se deben ajustar segn sea necesario, para asegurarse de que se alcanzan los objetivos Apartado 4.3.3 OHSAS 18001:2007 Es necesario realizar regularmente revisiones de los programas, y ajustar o modificar los programas cuando sea necesario. Esto puede formar parte de la revisin por la direccin, o hacerse con ms frecuencia.
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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad

Si No 1 La alta direccin demuestra su compromiso asegurndose de la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Np DM Observaciones
La alta direccin debe ser el responsable en ltima instancia de la seguridad y salud en el trabajo y del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo. La alta direccin debe demostrar su compromiso asegurndose de la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.1 OHSAS 18001:2007 La implementacin exitosa de un sistema de gestin de la SST exige un compromiso de todas las personas trabajando bajo el control de la organizacin. Este compromiso debera comenzar en los niveles ms altos de la direccin. La alta direccin debera: determinar y poner a disposicin, de una manera eficiente y oportuna, todos los recursos necesarios para prevenir daos y deterioro de la salud en el lugar de trabajo; identificar quin necesita hacer qu con respecto a la gestin de la SST y asegurarse de que toman conciencia de sus responsabilidades; asegurar que aquellos miembros de la direccin de la organizacin con responsabilidades de SST tienen la autoridad necesaria para cumplir sus funciones; asegurar que las responsabilidades estn claras en las interfaces entre diferentes funciones (por ejemplo, entre departamentos, entre diferentes niveles de la direccin, entre trabajadores, entre la organizacin y los contratistas, entre la organizacin y sus vecinos); designe a uno de sus miembros como la persona responsable del sistema de SST y de informar sobre su desempeo.
2 La alta direccin demuestra su compromiso definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para facilitar una gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo eficaz?
Dm
La alta direccin debe ser el responsable en ltima instancia de la seguridad y salud en el trabajo y del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo. La alta direccin debe demostrar su compromiso definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para facilitar una gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo eficaz; y se deben documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad Apartado 4.4.1 OHSAS 18001:2007 La alta direccin debera: determinar y poner a disposicin, de una manera eficiente y oportuna, todos los recursos necesarios para prevenir daos y deterioro de la salud en el lugar de trabajo; identificar quin necesita hacer qu con respecto a la gestin de la SST y asegurarse de que toman conciencia de sus responsabilidades; asegurar que aquellos miembros de la direccin de la organizacin con responsabilidades de SST tienen la autoridad necesaria para cumplir sus funciones; asegurar que las responsabilidades estn claras en las interfaces entre diferentes funciones (por ejemplo, entre departamentos, entre diferentes niveles de la direccin, entre trabajadores, entre la organizacin y los contratistas, entre la organizacin y sus vecinos); designe a uno de sus miembros como la persona responsable del sistema de SS y de informar sobre su desempeo.
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3 La organizacin ha designado a uno o varios miembros de la alta direccin con responsabilidad especfica en Seguridad y Salud en el Trabajo? Dm
La organizacin debe designar a uno o varios miembros de la alta direccin con responsabilidad especfica en Seguridad y Salud en el Trabajo , independientemente de otras responsabilidades Nota: La persona designada por la alta direccin (por ejemplo, en una organizacin grande, un miembro de la junta directiva o del comit ejecutivo) puede delegar alguno de sus deberes a uno o varios representantes de la direccin subordinados, conservando la responsabilidad. Apartado 4.4.1 OHSAS 18001:2007 La alta direccin debera designar a uno de sus miembros como la persona responsable del sistema de SS y de informar sobre su desempeo. La persona designada para la gestin de SST puede recibir apoyo de otras personas en quienes hayan delegado responsabilidades para realizar el seguimiento de la operacin general de las funciones de la SST.
4 El representante de la direccin en Seguridad y Salud en el Trabajo tiene la funcin, la responsabilidad y la autoridad definida para asegurar que los requisitos del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo son establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con OHSAS 18001?
Dm
La organizacin debe designar a uno o varios miembros de la alta direccin con responsabilidad especfica en Seguridad y Salud en el Trabajo, independientemente de otras responsabilidades, y que debe tener definidas sus funciones y autoridad para asegurar que el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo se establece, implementa y mantiene de acuerdo con este estndar OHSAS Apartado 4.4.1 OHSAS 18001:2007 La persona designada debera ser informada regularmente sobre el desempeo del sistema, e involucrarse de forma activa en las revisiones peridicas y en el establecimiento de los objetivos de SST. Debera asegurarse de que cualquier otra tarea o funcin asignada a este personal no entren en conflicto con el cumplimiento de sus responsabilidades en materia de SST.
5 El representante de la direccin en Seguridad y Salud en el Trabajo tiene la funcin, la responsabilidad y la autoridad definidas para asegurar que los informes de funcionamiento del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo se presentan a la cpula directiva para su revisin y como base para la mejora del mismo?
Dm
La organizacin debe designar a uno o varios miembros de la alta direccin con responsabilidad especfica en Seguridad y Salud en el Trabajo, independientemente de otras responsabilidades, y que debe tener definidas sus funciones y autoridad para asegurarse de que los informes del desempeo del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo se presentan a la alta direccin para su revisin y se utilizan como base para la mejora del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Apartado 4.4.1. OHSAS 18001:2007 Las funciones y responsabilidades de cualquier puesto especializado de SST dentro de la organizacin deberan definirse adecuadamente para evitar ambigedades con respecto a las responsabilidades definidas para todos los niveles de gestin (puesto que se espera que los gerentes sean normalmente responsables de asegurar que la SST se gestiona de manera eficaz en su rea de control). Esto debera incluir medidas para resolver cualquier conflicto entre los asuntos de SST y las consideraciones operacionales incluyendo, cuando sea apropiado recurrir a un nivel superior de direccin.
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6 Todas las personas que trabajan para la organizacin conocen quin es el representante de la direccin en Seguridad y Salud en el Trabajo? Dm
La identidad de la persona designada por la alta direccin debe estar disponible para todas las personas que trabajen para la organizacin Apartado 4.4.1 OHSAS 18001:2007
7 Los trabajadores asumen responsabilidades en temas de Seguridad y Salud en el Trabajo sobre los que tienen control?
Dm
La organizacin debe asegurarse de que las personas en el lugar del trabajo asuman la responsabilidad de los temas de Seguridad y Salud en el Trabajo sobre los que tienen control, incluyendo la adhesin a los requisitos de Seguridad y Salud en el Trabajo aplicables de la organizacin. Apartado 4.4.1 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera comunicar y promover que la SST es responsabilidad de todas las personas en la organizacin, no slo de aquellos con responsabilidades definidas en el sistema de gestin de la SST. Al asumir responsabilidades en temas de la SST sobre los que tienen control, todas las personas en el lugar de trabajo necesitan tener en cuenta no slo su propia seguridad, sino tambin la seguridad de los dems.
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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

Si No 1 Se ha proporcionado o est planificado proporcionar la formacin relacionada con los riesgos y el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Np DM Observaciones
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo y su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades. Apartado 4.4.2 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera considerar las funciones, responsabilidades y autoridades, en relacin con sus riesgos de SST y el sistema de gestin de la SST, para determinar la formacin u otras acciones necesarias para las personas que trabajan bajo el control de la organizacin (incluyendo contratistas, personal temporal, etc.).
2 Se ha evaluado la eficacia de la formacin y se mantienen los registros asociados?
Dm
Se debe evaluar la eficacia de la formacin o de las acciones tomadas, y mantener los registros asociados. Apartado 4.4.2 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera evaluar la eficacia de la formacin o de las acciones llevadas a cabo. Esto puede hacerse de varias maneras, por ejemplo, mediante un examen oral o escrito, una demostracin prctica, la observacin de los cambios de comportamiento en el tiempo, u otros medios de manifestar competencia y conciencia.
3 El personal es competente para realizar las tareas que pueden tener impacto sobre la seguridad y salud en el lugar de trabajo?
DM
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar impactos en la Seguridad y Salud en el Trabajo, sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben mantener los registros asociados. Apartado 4.4.2 OHSAS 18001:2007 La direccin debera determinar los requisitos de competencia para tareas individuales. La organizacin puede buscar asesoramiento externo para definir los requisitos de competencia. Al determinar la competencia requerida para una tarea, deberan considerarse los siguientes factores: funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo (incluyendo la naturaleza de las tareas a desempear, y sus riesgos de SST asociados); la complejidad y los requisitos de los procedimientos e instrucciones de funcionamiento; los resultados de las investigaciones de incidentes; los requisitos legales y otros requisitos; las capacidades individuales (por ejemplo, el grado de alfabetizacin, el dominio del idioma, etc.). La organizacin debera prestar especial consideracin a los requisitos de competencia de aquellas personas que vayan a: ser la persona designada por la alta direccin; desempear evaluaciones de riesgos; desempear evaluacin de las exposiciones; desempear auditoras; desempear observaciones del comportamiento; desempear investigaciones de incidentes; desempear tareas identificadas por la evaluacin de riesgos que puedan introducir peligros.
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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

4 Se han establecido uno o varios procedimientos para que las personas que trabajen para la organizacin conozcan sus funciones y responsabilidades y sean conscientes de las consecuencias para la Seguridad y Salud en el Trabajo de sus actividades y de su comportamiento? Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para que las personas que trabajan para ella sean conscientes de: a) las consecuencias para la Seguridad y Salud en el Trabajo reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la Seguridad y Salud en el Trabajo de un mejor desempeo personal b) sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la conformidad con la poltica y procedimientos de Seguridad y Salud en el Trabajo y con los requisitos del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, incluyendo los requisitos de la preparacin y respuesta ante emergencias c) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados Apartado 4.4.2 OHSAS 18001:2007 Para permitir que las personas bajo el control de la organizacin trabajen y/o acten de manera segura, la organizacin debera asegurarse de que son conscientes de sus riesgos de SST; son conscientes de sus funciones y responsabilidades; tienen la competencia necesaria para desempear tareas que puedan tener impacto en la SST; reciben formacin, cuando sea necesario, para lograr la toma de conciencia/competencia requerida. La organizacin debera requerir que los contratistas sean capaces de demostrar que sus empleados tienen la competencia y/o formacin apropiada para trabajar de manera segura.
5 Estos procedimientos de formacin tienen en cuenta los diferentes niveles tanto de responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin, como de riesgo?
Dm
Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los diferentes niveles de: a) responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin; y b) riesgo. Apartado 4.4.2 OHSAS 18001:2007 Los programas y procedimientos de formacin deberan tener en cuenta los riesgos de SST y las capacidades individuales, tales como la alfabetizacin y el dominio del idioma. Por ejemplo, podra se preferible utilizar imgenes y diagramas o smbolos que puedan entenderse fcilmente. La organizacin debera determinar si se necesitan materiales de formacin en varios idiomas o si es necesario usar traductores.
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4.4.3.1 Comunicacin
Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para la comunicacin interna entre diversos niveles y funciones de la organizacin? DM Observaciones
En relacin con sus peligros para la Seguridad y Salud en el Trabajo y su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera desarrollar procedimientos de comunicacin interna entre varias funciones y niveles de la organizacin, y de comunicacin externa con las partes interesadas. Se debera incluir informacin: a) relacionada con los compromisos de la direccin con el sistema de gestin de la SST (por ejemplo, los programas emprendidos y los recursos comprometidos para mejorar el desempeo de la SST); b) relativa a la identificacin de peligros y riesgos (por ejemplo, informacin sobre los flujos de procesos, los materiales en uso, las especificaciones de los equipos y la observacin de las prcticas laborales); c) sobre los objetivos de SST y otras actividades de mejora continua; d) relacionada con la investigacin de incidentes (por ejemplo, el tipo de incidentes que estn teniendo lugar, los factores que pueden contribuir a que ocurran estos incidentes, los resultados de la investigacin de incidentes); e) relacionada con el progreso en la eliminacin de peligros y riesgos de SST (por ejemplo, informes de estado que muestran el progreso de los proyectos completados o en curso); f) relacionada con los cambios que pueden tener impacto en el sistema de gestin de la SST.
2 Se han establecido procedimientos para la comunicacin con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo?
DM
En relacin con sus peligros para la Seguridad y Salud en el Trabajo y su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la comunicacin con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera desarrollar procedimientos de comunicacin interna entre varias funciones y niveles de la organizacin, y de comunicacin externa con las partes interesadas. Es importante desarrollar y mantener procedimientos de comunicacin con los contratistas y otros visitantes del lugar de trabajo. El alcance de esta comunicacin debera ser relativo a los riesgos de SST enfrentados por estas partes. La organizacin debera disponer de planes para comunicar claramente sus requisitos de SST a los contratistas. Los procedimientos deberan ser apropiados para los peligros y riesgos de SST asociados al trabajo a desempear. Junto con la comunicacin de los requisitos de desempeo, la organizacin debera comunicar las consecuencias asociadas a la no conformidad de estos requisitos de SST. La comunicacin debera incluir informacin sobre cualquier control operacional con las tareas especficas a desempear en el rea donde se est realizando el trabajo. Esta informacin debera comunicarse antes de que los contratistas vayan al emplazamiento, y complementarse despus con informacin adicional u otra informacin (por ejemplo, una visita de reconocimiento de las instalaciones), segn proceda, al comienzo del trabajo. La organizacin debera tener establecidos tambin procedimientos para consultar con los contratistas cuando haya cambios que afecten a su SST.
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4.4.3.1 Comunicacin
3 Se han establecido procedimientos para gestionar las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas? Dm
En relacin con sus peligros para la Seguridad y Salud en el Trabajo y su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 La organizacin necesita tener establecidos procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes externas interesadas. La organizacin debera proporcionar informacin coherente y apropiada sobre sus peligros de SST y su sistema de gestin de la SST de acuerdo con su poltica de SST y los requisitos legales y otros requisitos aplicables. Esto puede incluir informacin relativa a sus operaciones normales o a las situaciones de emergencia potenciales. Los procedimientos de comunicacin externa incluyen a menudo la identificacin de personas de contacto designadas. Esto permite comunicar de una manera coherente la informacin apropiada. Esto puede ser especialmente importante en situaciones de emergencia donde se requieren actualizaciones frecuentes y/o se necesita dar respuesta a un amplio abanico de preguntas
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4.4.3.2 Participacin y consulta

Si No Np 1 Se dispone de uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles? DM Observaciones
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores mediante su adecuada involucracin en la identificacin de los peligros, la evaluacin de riesgos y la determinacin de los controles Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 La organizacin, a travs de los procesos de comunicacin y consulta, debera fomentar la participacin en buenas prcticas de SST y el apoyo a las polticas y objetivos de SST de aquellos que se vean afectados por sus actividades o intereses en el sistema de gestin de la SST. Los procedimientos de la organizacin deberan tratar la necesidad de participacin activa y continua de los trabajadores en el desarrollo y revisin de las prcticas de SST y, cuando proceda, el desarrollo del sistema de gestin de la SST. Los acuerdos de participacin deberan tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos.
2 Se dispone de uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores en la investigacin de accidentes?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores mediante su adecuada participacin en la investigacin de incidentes; Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007
3 Se dispone de uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores en el desarrollo y la revisin de las polticas y objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores mediante su involucracin en el desarrollo y la revisin de las polticas y objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007
4 Se dispone de uno o varios procedimientos para consultar a los trabajadores cuando haya cualquier cambio que afecte a su Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores mediante su consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 Los procedimientos de una organizacin para involucrar a los trabajadores podran incluir consultas relativas a los cambios que afectan a la SST, particularmente antes de la introduccin de peligros nuevos o no familiares como: la introduccin de equipos nuevos o modificados; la construccin, modificacin o cambio en el uso de los edificios e instalaciones; el uso de nuevos materiales o sustancias qumicas; reorganizaciones, nuevos procesos, procedimientos o patrones de trabajo
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4.4.3.2 Participacin y consulta

5 Se dispone de uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores mediante su representacin en los temas de Seguridad y Salud en el Trabajo? Ob
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores mediante su representacin en los temas de Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 Se debera informar a los trabajadores de los acuerdos que se hayan hecho para su participacin, y de los individuos que les representan en materia de SST. Los representantes de SST deberan tener funciones definidas.
6 Se han establecido procedimientos para informar a los trabajadores acerca de sus acuerdos de participacin, incluido quin o quines son sus representantes en temas de Seguridad y Salud en el Trabajo?
Ob
Se debe informar a los trabajadores acerca de sus acuerdos de participacin, incluido quin o quines son sus representantes en temas de Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 Se debera informar a los trabajadores de los acuerdos que se hayan hecho para su participacin, y de los individuos que les representan en materia de SST. Los representantes de SST deberan tener funciones definidas
7 Se han establecido procedimientos de consulta a los contratistas cuando haya cambios que afecten a su Seguridad y Salud en el Trabajo?
DM
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la consulta con los contratistas cuando haya cambios que afecten a su Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 Al considerar la necesidad de consultar con los contratistas los cambios que pueden afectar a su SST, la organizacin debera tener en cuenta lo siguiente: peligros nuevos o desconocidos (incluyendo aquellos que puede introducir el contratista); reorganizacin; controles nuevos o corregidos; cambios en materiales, equipos, exposiciones, etc.; cambios en los planes de emergencia; cambios en los requisitos legales u otros requisitos.
8 Se han establecido procedimientos de consulta a las partes interesadas externas sobre los temas de Seguridad y Salud en el Trabajo pertinentes?
DM
La organizacin debe asegurarse de que, cuando sea apropiado, se consulte a las partes interesadas externas sobre los temas de Seguridad y Salud en el Trabajo pertinentes Apartado 4.4.3 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera tener procedimientos para consultar con los contratistas y otras partes interesadas externas cuando sea apropiado. Puede ser necesario que la organizacin consulte con los organismos reguladores respecto a determinados asuntos de SST (por ejemplo, la aplicabilidad e interpretacin de los requisitos legales de SST), o con los servicios de emergencia
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4.4.4 Documentacin
Si No 1 La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluye la poltica y los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo? Np DM Observaciones
La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo debe incluir la poltica y los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007
2 La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluye la descripcin del alcance del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo?
La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo debe incluir la descripcin del alcance del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007
3 La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluye la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados?
La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo debe incluir la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007
4 La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluye los documentos, incluyendo los registros, requeridos por el estndar OHSAS 18001?
La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo debe incluir los documentos, incluyendo los registros, requeridos por este estndar OHSAS Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007
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4.4.4 Documentacin
5 La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluye los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los procesos relacionados con la gestin de los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo ?
La documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo debe incluir los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los procesos relacionados con la gestin de los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007 No existen requisitos para desarrollar la documentacin en un formato concreto de conformidad con el estndar OHSAS 18001, ni es necesario reemplazar documentacin existente como manuales, procedimientos, o instrucciones de trabajo si stos describen adecuadamente los planes requeridos. Si la organizacin ya tiene establecido y documentado un sistema de gestin de la SST, puede resultar ms conveniente y eficaz para su desarrollo, por ejemplo, un documento general describiendo la interrelacin entre sus procedimientos existentes y los requisitos del estndar OHSAS 18001. Dado que muchos de estos elementos coinciden con los apartados de OHSAS 18001:2007 hay organizaciones que han optado por unificar en un mismo documento las dos obligaciones, la de tener un Plan de prevencin de riesgos laborales (obligacin impuesta por la Ley de prevencin) y la de tener un medio que describa los elementos principales del sistema de gestin y su interaccin y proporcione orientacin sobre la documentacin relacionada (obligacin impuesta por OHSAS 18001:2007)
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4.4.5 Control de documentos

Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para aprobar los documentos antes de su emisin? DM Observaciones
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007 Los procedimientos escritos deberan definir los controles para la identificacin, aprobacin, emisin y eliminacin de documentacin de SST, junto con el control de los datos de SST.
2 Se dispone de un procedimiento para controlar revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente?
Dm
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007 El desarrollo del proceso de control de los documentos de una organizacin tendr generalmente como resultados tpicos, los siguientes elementos: un procedimiento de control de documentos, incluyendo las responsabilidades y autoridades asignadas; registros de documentos, listas maestras o ndices; una lista de la documentacin controlada y su ubicacin; registro de archivos (algunos de los cuales pueden ser necesarios de acuerdo con los requisitos legales u otros requisitos temporales). Los documentos deberan revisarse regularmente para asegurarse de que siguen siendo vlidos y adecuados. Esto tambin podra ser necesario: como parte de una revisin de la evaluacin de riesgos de los procesos; como parte de una respuesta a un incidente; como parte del procedimiento de gestin del cambio, y posteriores cambios en los requisitos legales y otros requisitos, en procesos, en instalaciones, en la disposicin del lugar de trabajo, etc.
3 Se dispone de un procedimiento para asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos?
Dm
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007
4 Se dispone de un procedimiento para asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso?
Dm
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007
5 Se dispone de un procedimiento para asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables?
Dm
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007
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4.4.5 Control de documentos

6 Se dispone de un procedimiento para asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo y se controla su distribucin? Dm
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo y se controla su distribucin Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera establecer procedimientos para identificar cualquier documento de origen externo requerido para planificar e implementar su sistema de gestin de la SST. Es necesario controlar la distribucin de estos documentos para asegurarse de que se usa la informacin ms reciente al tomar decisiones que impacten en la SST. Por ejemplo, la organizacin debera establecer procedimientos para gestionar las fichas de seguridad desarrolladas para las sustancias peligrosas utilizadas por la organizacin. Deberan asignarse responsabilidades para esta tarea. La persona al cargo de esta tarea debera asegurarse de que se mantienen informadas a todas las personas de la organizacin sobre cualquier cambio relevante en dicha informacin que afecte a sus deberes o a sus condiciones de trabajo.
7 Se dispone de un procedimiento para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificacin?
Dm
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificacin Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007 Debera tenerse mucho cuidado con el modo en cmo se conservan los documentos obsoletos para asegurarse de que no se vuelven a utilizar. Sin embargo, a veces es necesario conservar documentos obsoletos como parte de los registros relacionados con el desarrollo o el desempeo del sistema de gestin de la SST.
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4.4.6 Control operacional

Si No Np 1 Se han identificado aquellas operaciones que requieren la aplicacin de medidas de control? DM Observaciones
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los peligros identificados para los que es necesaria la implementacin de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo. Esto debe incluir la gestin de cambios Para esas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener controles operacionales cuando sea aplicable para la organizacin y sus actividades; la organizacin debe integrar estos controles operacionales dentro de su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo global Apartado 4.4.6 OHSAS 18001:2007 Una vez adquirido conocimiento sobre sus peligros de SST, la organizacin debera implementar los controles operacionales necesarios para gestionar los riesgos asociados y cumplir los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST. El objetivo global de los controles operacionales de SST es gestionar los riesgos de SST para cumplir con la poltica de SST.
2 Se han implementado los controles operacionales necesarios?
Dm
La organizacin debe implementar y mantener controles operacionales cuando sea aplicable para la organizacin y sus actividades; la organizacin debe integrar estos controles operacionales dentro de su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo global Apartado 4.4.6 OHSAS 18001:2007 Los controles operacionales deberan establecerse e implementarse segn sea necesario para gestionar los riesgos de SST a un nivel aceptable para las reas y actividades operacionales, por ejemplo, compras, investigacin y desarrollo, ventas, servicios, oficinas, personal desplazado fuera del lugar de trabajo/trabajo desde casa, fabricacin, transporte y mantenimiento. Los controles operacionales pueden utilizar diversos mtodos diferentes, por ejemplo, dispositivos fsicos (como barreras, controles de acceso), procedimientos, instrucciones de trabajo, pictogramas, alarmas y sealizacin
3 Se han implementado controles relacionados con los bienes, equipamiento y servicios adquiridos?
Dm
La organizacin debe implementar y mantener controles relacionados con los bienes, equipamiento y servicios adquiridos; Apartado 4.4.6 OHSAS 18001:2007 Ejemplos de reas en las que generalmente surgen peligros de SST, y requieren controles son: Medidas de control generales Desempeo de tareas peligrosas Uso de materiales peligrosos Instalaciones y equipos Compra de equipos, bienes y servicios Contratistas Otro personal externo o visitante en el lugar de trabajo
4 Se dispone de controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo?
Dm
La organizacin debe implementar y mantener controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo Apartado 4.4.6 OHSAS 18001:2007 Puesto que el conocimiento y la capacidad de los visitantes o de otro personal externo varan enormemente, esto debera tenerse en cuenta al desarrollar los controles. Los ejemplos pueden incluir: controles de acceso; establecer su conocimiento y capacidad antes de permitirles el uso de equipos; provisin del asesoramiento y la formacin necesarios; seales de advertencia/controles administrativos; mtodos para el seguimiento del comportamiento de los visitantes y para supervisar sus actividades.
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4.4.6 Control operacional

5 Se dispone de procedimientos documentados para cubrir las situaciones en las que la ausencia de la organizacin podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo ? Dm
La organizacin debe implementar y mantener controles o procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.4.6 OHSAS 18001:2007
6 Se dispone criterios operativos estipulados en los que en ausencia de la organizacin podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo ?
Dm
La organizacin debe implementar y mantener los criterios operativos estipulados en los que su ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo. Apartado 4.4.6 OHSAS 18001:2007
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4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para identificar las situaciones de emergencia y responder ante las mismas? DM Observaciones
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar situaciones de emergencia potenciales; b) responder a tales situaciones de emergencia. Apartado 4.4.7 OHSAS 18001:2007 La organizacin debera evaluar la probabilidad de situaciones de emergencia que tengan un impacto en la SST y desarrollar procedimientos para una respuesta eficaz. Estos pueden ser procedimientos independientes o combinarse con otros procedimientos de respuesta ante emergencias. La organizacin debera comprobar peridicamente su preparacin ante emergencias e intentar mejorar la eficacia de sus actividades y procedimientos de respuesta.
2 Se tiene en cuenta las necesidades de partes interesadas como los servicios de emergencia y los vecinos cuando se planifica la respuesta ante una emergencia?
Dm
Al planificar su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de emergencia y los vecinos Apartado 4.4.7 OHSAS 18001:2007 Cuando la organizacin determine que se necesitan servicios externos para la respuesta ante emergencias (por ejemplo, especialistas expertos en la manipulacin de materiales peligrosos y laboratorios de ensayo externos), deberan establecerse disposiciones aprobadas previamente (contractuales). Debera prestarse especial atencin al nmero de empleados, los programas de respuesta y las limitaciones de los servicios de emergencia.
3 Se realizan simulacros y se implica a las partes interesadas cuando es necesario?
Dm
La organizacin debe realizar pruebas peridicas de su procedimiento o procedimientos para responder a situaciones de emergencia, cuando sea factible, implicando a las partes interesadas pertinentes segn sea apropiado. Apartado 4.4.7 OHSAS 18001:2007 Deberan realizarse pruebas peridicas de los procedimientos de emergencia para asegurar que la organizacin y los servicios de emergencia externos pueden responder apropiadamente ante una situacin de emergencia y prevenir o mitigar las consecuencias de SST asociadas. La prueba de los procedimientos de emergencia debera involucrar a proveedores de servicios de emergencia externos, cuando sea apropiado, para desarrollar una relacin de trabajo eficaz. Esto puede mejorar la comunicacin y cooperacin durante una emergencia. Los simulacros de emergencia pueden usarse para evaluar los procedimientos, equipos y formacin de emergencia de una organizacin, as como para aumentar la toma de conciencia global sobre los protocolos de respuesta ante emergencias. Las partes internas (por ejemplo, trabajadores) y externas (por ejemplo, personal del departamento anti incendios) pueden incluirse en los simulacros para incrementar la toma de conciencia y el entendimiento de los procedimientos de respuesta ante emergencias.
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4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4 Se revisan peridicamente y modifican si es necesario los procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias? Dm
La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de las pruebas peridicas y despus de que ocurran situaciones de emergencia Apartado 4.4.7 OHSAS 18001:2007 El plan de emergencia debera revisarse de manera continua tambin como parte de la continua gestin de cambios. Los cambios en las operaciones pueden introducir nuevas emergencias posibles o necesitar que se hagan cambios en los procedimientos de res puesta ante emergencias. Por ejemplo, los cambios en la distribucin de las instalaciones pueden impactar en las rutas de evacuacin de emergencia. Cuando se hagan cambios en los procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, stos deberan comunicarse al personal cuyas funciones se vean afectadas por el cambio; tambin deberan evaluarse las necesidades de formacin asociadas.
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4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo

Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para el seguimiento y la medicin regular del desempeo de la STT? DM Observaciones
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeo de la SST. Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 Una organizacin debera tener un enfoque sistemtico para la medicin y el seguimiento de su desempeo de la SST con regularidad, como parte integral de su sistema de gestin global. El seguimiento implica recopilar informacin, tales como mediciones u observaciones, en el tiempo, usando equipos o tcnicas verificadas para su propsito.
2 Estos procedimientos incluyen medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin?
DM
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeo de la SST. Estos procedimientos deben incluir medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin. Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 La medicin puede ser tanto cuantitativa como cualitativa. El seguimiento y la medicin pueden servir a muchos propsitos en el sistema de gestin de la SST, tales como: el seguimiento del progreso en el cumplimiento de los compromisos con la poltica, en la consecucin de objetivos y metas, y en la mejora continua; el seguimiento de las exposiciones para determinar si se han cumplido los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscribe; el seguimiento de incidentes, daos y deterioro de la salud; proporcionar datos para evaluar la eficacia de los controles operacionales, o para evaluar la necesidad de modificar o introducir nuevos controles; proporcionar datos para la medicin proactiva y reactiva del desempeo de la organizacin; proporcionar datos para evaluar el desempeo del sistema de gestin de la SST, y proporcionar datos para evaluar la competencia.
3 Se controla el grado de cumplimiento de los objetivos de SST de la organizacin ?

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para el seguimiento y la medicin, de forma regular, del desempeo de la SST. Estos procedimientos deben incluir el seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SST de la organizacin Apartado4.5.1 OHSAS 18001:2007
4 Se realiza un seguimiento de la eficacia de los controles (tanto para la salud como para la seguridad)?
Dm
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para el seguimiento y la medicin, de forma regular, del desempeo de la SST. Estos procedimientos deben incluir el seguimiento de la eficacia de los controles (tanto para la salud como para la seguridad) Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 Una organizacin debera planificar lo que se va a medir, el lugar y el momento en que va a medirse, los mtodos de medicin que deberan emplearse, y los requisitos de competencia para las personas que vayan a realizar las mediciones. Para concentrar los recursos en las mediciones ms importantes, la organizacin debera determinar las caractersticas de los procesos y actividades que pueden medirse y las mediciones que proporcionan la informacin ms til. La organizacin necesita establecer procedimientos para la medicin y el seguimiento del desempeo, para proporcionar coherencia en las mediciones y aumentar la fiabilidad de los datos obtenidos.
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5 Se realiza un control de las medidas proactivas del desempeo que hacen un seguimiento de la conformidad con los programas, controles y criterios operacionales de la SST?
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para el seguimiento y la medicin, de forma regular, del desempeo de la SST. Estos procedimientos deben incluir un seguimiento de las medidas proactivas del desempeo que hacen un seguimiento de la conformidad con los programas, controles y criterios operacionales de la SST. Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 La medicin y el seguimiento de la organizacin deberan usar tanto mediciones reactivas como proactivas del desempeo, pero deberan concentrarse principalmente en las mediciones proactivas con el fin de fomentar mejoras en el desempeo y reducir daos. Ejemplos de mediciones proactivas incluyen: la evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos; el uso eficaz de los resultados de las visitas e inspecciones de seguridad del lugar de trabajo; la evaluacin de la eficacia de la formacin en SST; evaluar el comportamiento en SST basado en observaciones; el uso de encuestas de percepcin para evaluar la cultura de SST y la satisfaccin de los empleados involucrados; el uso eficaz de los resultados de las auditoras internas y externas; completar las inspecciones legales requeridas y otras inspecciones de acuerdo con el calendario fijado; la extensin en la que se han implementado los programas; la eficacia de los procesos de participacin de los empleados; el uso de revisiones mdicas; modelos y seguimiento de la exposicin; estudios comparativos con las mejores prcticas de SST de otras organizaciones evaluaciones de la actividad laboral.
6 Se realiza un control de las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento del deterioro de la salud, los incidentes (incluyendo los cuasi accidentes) y otras evidencias histricas de un desempeo de la SST deficiente?
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para el seguimiento y la medicin, de forma regular, del desempeo de la SST. Estos procedimientos deben incluir un seguimiento de las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento del deterioro de la salud, los incidentes (incluyendo los cuasi accidentes) y otras evidencias histricas de un desempeo de la SST deficiente Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 La medicin y el seguimiento de la organizacin deberan usar tanto mediciones reactivas como proactivas del desempeo, pero deberan concentrarse principalmente en las mediciones proactivas con el fin de fomentar mejoras en el desempeo y reducir daos. Ejemplos de mediciones reactivas incluyen: el seguimiento del deterioro de la salud; ocurrencias y tasas de incidentes y deterioro de la salud; tasas de tiempo perdido en incidentes, tasas de tiempo perdido en deterioro de la salud; las acciones requeridas de acuerdo a las evaluaciones de los reguladores; acciones que siguen a la recepcin de comentarios de las partes interesadas.
7 Se realiza un registro de los datos y los resultados del seguimiento y medicin, para facilitar el posterior anlisis de las acciones correctivas y las acciones preventivas?
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para el seguimiento y la medicin, de forma regular, del desempeo de la SST. Estos procedimientos deben incluir un registro de los datos y los resultados del seguimiento y medicin, para facilitar el posterior anlisis de las acciones correctivas y las acciones preventivas Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 Los resultados de la medicin y el seguimiento deberan analizarse y usarse para identificar tanto xitos como reas que requieren correcciones o mejoras.
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8 Se dispone de procedimientos para la calibracin y el mantenimiento de los equipos de medida?
Si se requieren equipos para el seguimiento y la medicin del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y el mantenimiento de dichos equipos. Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 Para asegurar la validez de los resultados, los equipos de seguimiento utilizados para medir condiciones de SST (por ejemplo, sondas de muestreo, medidores de ruido, equipos de deteccin de gases txicos, etc.) deberan de mantenerse en buen estado de funcionamiento y calibrarse o verificarse, y ajustarse si fuera necesario segn los patrones de medida, trazables a patrones de medida nacionales o internacionales. Si no existieran dichos patrones, debera registrarse el patrn usado para la calibracin. Cuando se utilicen software o sistemas informticos para reunir, analizar o hacer el seguimiento de los datos, y puedan afectar a la precisin de los resultados de desempeo de la SST, por lo cual deberan validarse antes de usarse, para probar su adecuacin. El estado de calibracin de los equipos de medicin debera identificarse claramente a los usuarios. Los equipos de medicin de la SST cuyo estado de calibracin sea desconocido, o que se conozca que no estn calibrados, no deberan usarse. Es ms, deberan apartarse del uso y etiquetarse o marcarse de manera clara para prevenir su mal uso. La calibracin y el mantenimiento deberan ser realizados por personal competente.
9 Se conservan los registros de las actividades de calibracin y mantenimiento de los equipos de medida?
Se deben conservar los registros de las actividades y los resultados de calibracin y mantenimiento. Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007
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4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables? DM Observaciones
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 Una organizacin debera establecer, implementar y mantener un procedimiento para evaluar peridicamente su cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos aplicables a sus riesgos de SST, como parte de su compromiso de cumplimiento legal. La evaluacin del cumplimiento legal de la organizacin debera llevarla a cabo personas competentes de la propia organizacin y/o usando recursos externos. Para evaluar el cumplimiento pueden usarse varios elementos de entrada, incluyendo: auditoras; los resultados de inspecciones reglamentarias; el anlisis de los requisitos legales y otros requisitos; las revisiones de documentos y/o registros de incidentes y evaluaciones de riesgos; entrevistas; inspecciones de las instalaciones, de equipos y del rea; revisiones de proyecto o trabajo; anlisis de los resultados de pruebas de seguimiento y ensayo; visitas a las instalaciones y/u observaciones directas.
2 Se evala el cumplimiento con otros requisitos que suscriba la organizacin?
Dm
La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal, o establecer uno o varios procedimientos separados. Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 De manera similar, una organizacin debera evaluar peridicamente su cumplimiento de otros requisitos que suscriba. Una organizacin puede elegir establecer un proceso separado para realizar dichas evaluaciones, o puede elegir combinarlas con sus evaluaciones del cumplimiento de los requisitos legales, su proceso de revisin por la direccin u otros procesos de evaluacin.
3 Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas?
Dm
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas. Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007 Es necesario registrar los resultados de las evaluaciones peridicas del cumplimiento con los requisitos legales u otros requisitos.
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4.5.3.1 Investigacin de incidentes

Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para la investigacin de incidentes? DM Observaciones
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad para registrar, investigar y analizar incidentes Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007 La investigacin de incidentes es una herramienta importante para prevenir la repeticin de incidentes y para identificar las oportunidades de mejora. Tambin puede utilizarse para aumentar la toma de conciencia global de SST en el lugar de trabajo. La organizacin debera tener uno o varios procedimientos para informar, investigar y analizar los incidentes. El propsito de los procedimientos es proporcionar un enfoque estructurado, proporcionado y oportuno para determinar y tratar las causas subyacentes (raz) del incidente. Deberan investigarse todos los incidentes. La organizacin debera intentar prevenir que se informen menos incidentes de los que ocurren. Al determinar la naturaleza de la investigacin, los recursos necesarios y la prioridad que hay que darle a la investigacin de un incidente, debera tenerse en cuenta: los resultados y consecuencias reales del incidente, y la frecuencia de dichos incidentes y sus consecuencias potenciales
2 Se dispone de procedimientos para determinar las deficiencias de Seguridad y Salud en el Trabajo subyacentes y otros factores que podran causar la aparicin de incidentes?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes para determinar las deficiencias de Seguridad y Salud en el Trabajo subyacentes y otros factores que podran causar o contribuir a la aparicin de incidentes. Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007 Al desarrollar los procedimientos, la organizacin debera considerar lo siguiente: la necesidad de un entendimiento y aceptacin comunes de lo que constituye un incidente y los beneficios que se pueden obtener de su investigacin; que el informe debera captar todo tipo de incidentes, incluyendo accidentes mayores y menores, emergencias, cuasi accidentes, instancias de deterioro de la salud y aquellos que tengan lugar sobre un periodo de tiempo (por ejemplo, exposiciones); la necesidad de cumplir cualquier requisito legal relacionado con el informe e investigacin de incidentes, por ejemplo, el mantenimiento de un registro de accidentes; definir la asignacin de responsabilidades y autoridades para el informe de incidentes y las investigaciones subsecuentes; la necesidad de accin inmediata para ocuparse de un riesgo inminente; la necesidad de que la investigacin sea imparcial y objetiva; la necesidad de concentrarse en determinados factores causales; los beneficios de involucrar a aquellos con conocimiento del incidente; definir los requisitos para dirigir y registrar las distintas fases del proceso de investigacin, tales como: reunir hechos y recopilar evidencias, de una manera oportuna; analizar los resultados; comunicar la necesidad de cualquier accin correctiva y/o accin preventiva identificada; proporcionar retroalimentacin a los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos, respuesta ante emergencias, medicin y seguimiento del desempeo de SST, y revisin por la direccin.
3 El procedimiento identifica la necesidad de una accin correctiva?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar la necesidad de una accin correctiva Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007
4 El procedimiento identifica oportunidades para una accin preventiva?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar oportunidades para una accin preventiva Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007
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4.5.3.1 Investigacin de incidentes

5 El procedimiento identifica oportunidades de mejora continua? Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar oportunidades de mejora continua Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007
6 El procedimiento comunica los resultados de las investigaciones de incidentes?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para comunicar los resultados de estas investigaciones. Las investigaciones se deben llevar a cabo en el momento oportuno Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007
7 Las acciones correctivas para una accin preventiva se tratan de acuerdo con las partes pertinentes?
Dm
Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas o de oportunidades para una accin preventiva debe tratarse de acuerdo con las partes pertinentes Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007
8 Se documentan y mantienen los resultados de las investigaciones de los incidentes?
Dm
Se deben documentar y mantener los resultados de las investigaciones de los incidentes. Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007
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4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Si No Np 1 Se dispone de un procedimiento para tratar las no conformidades reales o potenciales y para tomar acciones correctivas y/o preventivas? DM Observaciones
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales o potenciales y para tomar acciones correctivas y acciones preventivas Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008 Para que un sistema de gestin de la SST sea eficaz de manera continua, la organizacin debera tener uno o varios procedimientos para identificar las no conformidades reales y potenciales, hacer correcciones y tomar acciones correctivas y preventivas, para preferiblemente prevenir los problemas antes de que sucedan. La organizacin puede establecer procedimientos individuales para tratar las acciones correctivas y preventivas, o un nico procedimiento para tratar ambas.
2 El procedimiento define requisitos para la identificacin y correccin de las no conformidades y la toma de acciones necesaria para mitigar sus consecuencias para la Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar a identificacin y correccin de las no conformidades y la toma de acciones para mitigar sus consecuencias para la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008 La no conformidad es un incumplimiento de un requisito. Un requisito se puede establecer en relacin con el sistema de gestin OHSAS 18001 o en trminos del desempeo de SST. Ejemplos de temas que pueden hacer surgir no conformidades incluyen: a) Para el desempeo del sistema de gestin de la SST: fallo de la alta direccin al demostrar su compromiso; fallo al establecer los objetivos de SST; fallo al definir las responsabilidades que requiere el sistema de gestin de la SST, como las responsabilidades de lograr objetivos; fallo al evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales; fallo en el cumplimiento las necesidades de formacin; documentacin no actualizada o inapropiada; fallo al llevar a cabo las comunicaciones. b) Para el desempeo de la SST: fallo al implementar el programa planificado para lograr los objetivos de mejora; fallo constante en el logro de los objetivos de mejora del desempeo; fallo en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos; fallo al registrar los incidentes; fallo en la implementacin adecuada de las acciones correctivas; altas tasas constantes de enfermedad o daos que no son tratadas; desviaciones de los procedimientos de SST; introduccin de nuevos materiales o procesos sin realizar una evaluacin de riesgos apropiada.
3 El procedimiento define requisitos para la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008 Una vez identificada la no conformidad, debera investigarse para determinar las causas, de modo que las acciones correctivas puedan concentrarse en la parte apropiada del sistema. Una organizacin debera considerar las acciones que es necesario tomar para tratar el problema, y/o los cambios que es necesario hacer para corregir la situacin. La respuesta y oportuna coordinacin de estas acciones debera ser apropiada a la naturaleza y escala de la no conformidad y del riesgo de SST.
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4 El procedimiento define requisitos para evaluar la necesidad de realizar acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008 Las acciones preventivas son acciones que se toman para eliminar las causas subyacentes (raz) de las potenciales no conformidades o de las situaciones potencialmente no deseables, a fin de prevenir su ocurrencia. Cuando se identifica un problema potencial pero no existe una no conformidad real, deberan tomarse acciones preventivas usando un enfoque similar al de las acciones correctivas. Los problemas potenciales pueden identificarse usando mtodos como la extrapolacin de acciones correctivas de no conformidades reales a otras reas aplicables donde se realizan actividades similares, o como el anlisis de peligros.
5 El procedimiento define requisitos para el registro y la comunicacin de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para el registro y la comunicacin de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008 La organizacin debera asegurarse de que se registran y comunican los resultados de las acciones correctivas y las acciones preventiva.
6 El procedimiento define requisitos incluyan la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008 La organizacin debera asegurarse de que hay un seguimiento para revisar la eficacia de las acciones tomadas.
7 Las acciones preventivas se toman tras una evaluacin de riesgos?
Dm
En los casos en los que una accin correctiva y una accin preventiva identifiquen peligros nuevos o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados, el procedimiento debe requerir que esas acciones propuestas se tomen tras una evaluacin de riesgos previa a la implementacin Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008 La organizacin debera asegurarse de que cuando se determinen peligros nuevos o que hayan cambiado, o la necesidad de cambiar o incluir controles nuevos, las acciones correctivas o preventivas propuestas se tomen a travs de una evaluacin de riesgos, antes de su implementacin.
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8 Las acciones correctivas o preventivas que se toman para eliminar las causas de una no conformidad real o potencial son adecuadas a la magnitud de los problemas y acordes con los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo encontrados?
Dm
Cualquier accin correctiva o accin preventiva que se tome para eliminar las causas de una no conformidad real o potencial debe ser adecuada a la magnitud de los problemas y acorde con los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo encontrados. Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008 Los elementos de entrada para las acciones correctivas y acciones preventivas pueden determinarse a partir de los resultados de: pruebas peridicas de los procedimientos de emergencia; investigacin de incidentes; auditoras internas o externas; evaluaciones peridicas del cumplimiento; seguimiento del desempeo; actividades de mantenimiento; esquemas de sugerencias de los empleados y retroalimentacin de las encuestas de opinin/satisfaccin a los empleados; evaluaciones de la exposicin.
9 Cualquier cambio necesario que surja de una accin preventiva y una accin correctiva se incorpora a la documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario que surja de una accin preventiva y una accin correctiva se incorpora a la documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2008
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4.5.4 Control de los registros

Si No Np 1 Se dispone de registros para demostrar la conformidad con los requisitos del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, del estndar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados? DM Observaciones
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo y de este estndar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados. Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007 Deberan mantenerse los registros para demostrar que la organizacin est haciendo funcionar su sistema de gestin de la SST de manera eficaz y que est gestionando sus riesgos de SST. Los registros que pueden demostrar la conformidad con los requisitos incluyen: registros de la evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos; registros de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos; registros del seguimiento del desempeo de SST; registros de mantenimiento y calibracin del equipo usado para el seguimiento del desempeo de SST; registros de acciones correctivas y acciones preventivas; informes de inspecciones de SST; registros de formacin y registros asociados que apoyen la evaluacin de la competencia; informes de auditora del sistema de gestin de la SST; informes de participacin y consulta; informes de incidentes; informes de seguimiento de incidentes; actas de las reuniones de SST; informes de vigilancia de la salud; registros de mantenimiento de los equipos de proteccin individuales (EPI); informes de los simulacros de respuesta ante emergencias; registros de la revisin por la direccin.
2 Se dispone de un procedimiento para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros?
Dm
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros. Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007 Debera mantenerse la integridad de los registros y los datos para facilitar su uso posterior, por ejemplo, para actividades de seguimiento y revisin, para determinar hacia dnde se deben encaminar las acciones preventivas, etc. Al determinar los controles apropiados para los registros, la organizacin debera tener en cuenta los requisitos legales aplicables, las cuestiones de confidencialidad (en particular aquellas relacionadas con el personal), los requisitos de almacenamiento/acceso/eliminacin/copia de seguridad, y el uso de registros electrnicos. Para los registros electrnicos debera considerarse el uso de sistemas antivirus y el almacenamiento de copias de seguridad remotas.
3 Los registros son y permanecen legibles, identificables y trazables?
Dm
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables. Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007
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4.5.4 Auditora
Si No Np 1 Se dispone de Plan de auditoras? DM Observaciones
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin, y los resultados de auditoras previas. Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007 Una organizacin puede usar las auditoras para revisar y evaluar el desempeo y la eficacia de su sistema de gestin de la SST. Debera establecerse un programa de auditora interna del sistema de gestin de la SST para revisar la conformidad del sistema de gestin de la SST de la organizacin con OHSAS 18001
2 Las auditoras internas del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo se realizan a intervalos planificados?
Dm
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo se realizan a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo: a) Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluidos los requisitos de este estndar OHSAS b) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene c) Es eficaz para cumplir la poltica y los objetivos de la organizacin Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007 La frecuencia y cobertura de las auditoras del sistema de gestin de la SST deberan estar relacionadas con los riesgos asociados con el fallo de los diversos elementos del sistema de gestin de la SST, de los datos disponibles sobre el desempeo del sistema de gestin de la SST, los resultados de la revisin por la direccin, y el grado con que estn sujetos a cambios el sistema de gestin de la SST o las actividades de la organizacin.
3 Se informa a la direccin sobre los resultados de las auditoras?
Dm
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo se realizan a intervalos planificados para proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras. Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007 Los resultados de las auditoras del sistema de gestin de la SST deberan registrarse y ser informados a la direccin de manera oportuna.
4 El procedimiento de auditora define las competencias de los auditores?
Dm
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditora que traten sobre las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007 Una o ms personas pueden llevar a cabo auditoras del sistema de gestin de la SST. Un enfoque de equipo puede incrementar la involucracin y mejorar la cooperacin. Un enfoque de equipo tambin puede permitir que se usen un mayor rango de habilidades especializadas y permitir que los auditores individuales tengan competencias especficas. Los auditores necesitan entender sus tareas y ser competentes para llevarlas a cabo. Los auditores deberan estar familiarizados con los peligros de SST y los riesgos de las reas que estn auditando, y con cualesquiera requisitos legales y otros requisitos aplicables. Necesitan tener experiencia y conocimiento de los criterios de auditora pertinentes y de las actividades que estn auditando, para poder evaluar el desempeo y determinar las deficiencias.
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4.5.4 Auditora
5 El procedimiento de auditora define los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos? Dm
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditora que traten sobre la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007 Las siguientes actividades se hacen generalmente al iniciar una auditora: definir los objetivos, alcance y criterios de la auditora; seleccionar los auditores y el equipo de auditora apropiados para la auditora, teniendo en cuenta la necesidad de objetividad e imparcialidad; determinar la metodologa de la auditora; confirmar los preparativos de auditora con el auditado y con otros individuos que vayan a tomar parte en la auditora. Una parte importante de este proceso es la determinacin de cualesquiera reglas de SST aplicables en el lugar de trabajo. En algunos casos los auditores podran necesitar formacin adicional y/o podra requerrseles cumplir requisitos adicionales [por ejemplo, llevar equipos de proteccin individual (EPI)].
6 La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora?
Dm
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007 A fin de mantener la independencia, objetividad e imparcialidad, los auditores no deberan auditar su propio trabajo.
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4.6
Revisin por la direccin

Si No Np Observaciones DM
La alta direccin revisa el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la organizacin?
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008 Las revisiones por la direccin deberan concentrarse en el desempeo global del sistema de gestin de la SST con respecto a su: idoneidad adecuacin eficacia La alta direccin debera llevar a cabo las revisiones por la direccin de manera regular (por ejemplo, trimestral, semestral, o anualmente) y stas pueden realizarse mediante reuniones u otros medios de comunicacin. Se pueden realizar revisiones por la direccin parciales del desempeo del sistema de gestin de la SST a intervalos ms frecuentes, si es apropiado. Los distintos elementos de la revisin por la direccin global pueden tratarse en distintas revisiones.
Las revisiones incluyen la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, incluyendo la poltica y los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
Las revisiones del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la organizacin por parte de la alta direccin deben incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, incluyendo la poltica y los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
En la revisin por la direccin se conservan los registros de las revisiones por la direccin?
Dm
Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
En la revisin por la direccin se tienen en cuenta los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba en las revisiones por la direccin?
Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008 En relacin con el desempeo de SST de la organizacin, y para mostrar pruebas del progreso en los compromisos con la poltica para prevenir daos y deterioro de la salud, pueden considerarse los siguientes elementos de entrada: informes de emergencias (reales o ejercicios); encuestas de satisfaccin de los empleados; estadsticas de incidentes; resultados de las inspecciones reglamentarias; resultados y/o recomendaciones del seguimiento y la medicin; desempeo de SST de los contratistas; desempeo de SST de los productos y servicios suministrados; informacin sobre los cambios en los requisitos legales y otros requisitos.
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4.6
5 En la revisin por la direccin se incluyen los resultados de la participacin y consulta en la revisin por la direccin?

Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir los resultados de la participacin y consulta Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
En la revisin por la direccin se incluyen las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas en la revisin por la direccin?
Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
En la revisin por la direccin se incluyen el desempeo de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la organizacin en la revisin por la direccin?
Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin incluyen el desempeo de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la organizacin Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
En la revisin por la direccin se incluye el grado de cumplimiento de los objetivos en la revisin por la direccin?
Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir el grado de cumplimiento de los objetivos Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
En la revisin por la direccin se incluye el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las acciones preventivas en la revisin por la direccin?
Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las acciones preventivas Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
10 En la revisin por la direccin se incluye el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin previas en la revisin por la direccin?
Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin previas Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
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4.6
11 En la revisin por la direccin se incluyen los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la Seguridad y Salud en el Trabajo en la revisin por la direccin?

Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
12 En la revisin por la direccin se incluyen las recomendaciones para la mejora en la revisin por la direccin?
Dm
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir las recomendaciones para la mejora Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
13 Los resultados de las revisiones por la direccin, son coherentes con el compromiso de mejora continua de la organizacin?
Dm
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el compromiso de mejora continua de la organizacin Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
14 Los resultados de las revisiones por la direccin, incluyen cualquier decisin y accin relacionada con posibles cambios en el desempeo de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la poltica y los objetivos, los recursos o en otros elementos del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo?
Dm
Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir cualquier decisin y accin relacionada con posibles cambios en: a) el desempeo de la Seguridad y Salud en el Trabajo; b) la poltica y los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo; c) los recursos; y d) otros elementos del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
15 Estn disponibles para su comunicacin y consulta los resultados relevantes de la revisin por la direccin?
Dm
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para su comunicacin y consulta Apartado 4.6 OHSAS 18001:2008
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4.

Se dispone de una poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo?

La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo est documentada, implementada y mantenida?

12 La poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo se revisa peridicamente?

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

El procedimiento incluye las actividades rutinarias y no rutinarias?

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

4.3.3 Objetivos y programas

4.3.3 Objetivos y programas

6 Se revisan que se logran los objetivos a intervalos de tiempo regulares y planificados?

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

2 Se ha evaluado la eficacia de la formacin y se mantienen los registros asociados?

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

4.4.3.2 Participacin y consulta

4.4.3.2 Participacin y consulta

4.4.5 Control de documentos

4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional

2 Se han implementado los controles operacionales necesarios?

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

3 Se realizan simulacros y se implica a las partes interesadas cuando es necesario?

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo

3 Se controla el grado de cumplimiento de los objetivos de SST de la organizacin ?

4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo

4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

2 Se evala el cumplimiento con otros requisitos que suscriba la organizacin?

3 Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas?

4.5.3.1 Investigacin de incidentes

3 El procedimiento identifica la necesidad de una accin correctiva?

4 El procedimiento identifica oportunidades para una accin preventiva?

4.5.3.1 Investigacin de incidentes

6 El procedimiento comunica los resultados de las investigaciones de incidentes?

8 Se documentan y mantienen los resultados de las investigaciones de los incidentes?

4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

7 Las acciones preventivas se toman tras una evaluacin de riesgos?

4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.4 Control de los registros

3 Los registros son y permanecen legibles, identificables y trazables?

3 Se informa a la direccin sobre los resultados de las auditoras?

4 El procedimiento de auditora define las competencias de los auditores?

Revisin por la direccin

La alta direccin revisa el sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la organizacin?

Revisin por la direccin

Revisin por la direccin

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