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Este trabajo se publica bajo la responsabilidad del Secretario General de la OCDE. Las opiniones y los argumentos que guran en esta publicacin no reejan necesariamente el punto de vista ocial de la OCDE o de los gobiernos de sus pases miembros.
Por favor, cite esta publicacin de la siguiente manera: OCDE (2011), Hacia una gestin pblica ms efectiva y dinmica en Mxico, OECD Publishing. http://dx.doi.org/10.1787/9789264116252-es
Publicado originalmente por la OCDE en ingls bajo el ttulo: Towards More Effective and Dynamic Public Management in Mexico OCDE 2011. Todos los derechos reservados.
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PREFACIO 3
Prefacio
El presente informe forma parte de una serie de estudios realizados por la OCDE para ayudar a los pases a evaluar sus polticas de gestin pblica desde una perspectiva internacional comparativa en trminos de su capacidad para cumplir los objetivos a nivel del gobierno en general y de su preparacin para enfrentar los retos actuales y futuros. En su estudio de la gobernanza pblica de Mxico, la OCDE analiz el proceso aplicado para racionalizar las regulaciones aplicables a las operaciones del gobierno, el impacto de las polticas de gobierno electrnico y la operacin del servicio civil mexicano. En este informe se aprovecha la experiencia de la OCDE en la conduccin de estudios paritarios, y se recurre tambin a una amplia revisin de la informacin acerca de la gestin pblica y las operaciones de la administracin pblica en Mxico. Asimismo, el estudio utiliz una serie de entrevistas con funcionarios pblicos mexicanos, as como con otros participantes y partes en la reforma de la gestin pblica. El informe se concluy en abril de 2011 bajo los auspicios del Comit de Gobernanza Pblica y el Comit de Poltica Regulatoria de la OCDE como parte del programa de trabajo de la Direccin de Desarrollo Territorial y de Gobernanza Pblica (GOV, por sus siglas en ingls). El estudio fue nanciado por el el gobierno mexicano. El estudio fue conducido bajo el liderazgo de Rolf Alter, Director de GOV; Christian Vergez, Jefe de la Divisin de Reforma del Sector Pblico, y Josef Konvitz, Jefe de la Divisin de Poltica Regulatoria. El resumen ejecutivo fue redactado por Jacobo Pastor Garca Villarreal; el Captulo 1 fue escrito por Manuel Gerardo Flores Romero, Mirian Amaro Lpez y Jacobo Pastor Garca Villarreal; el Captulo 2 fue redactado por BarbaraChiara Ubaldi, y el Captulo 3 por scar Huerta Melchor. Los autores recibieron apoyo de Gustavo Mendoza y Jacob Arturo Rivera Prez. El informe tambin se beneci de las aportaciones de consultora de Luis Vzquez Cano y, en la etapa inicial del proyecto, de Peter Bathmaker. Jennifer Stein prest el apoyo editorial. El apoyo administrativo fue prestado por Lia Beyeler, Laurie Disario y Sara Kincaid. El Secretariado desea agradecer a los miembros de la Red de Empleo y Gestin Pblicos, la Red de Gobierno Electrnico y el Comit de Polticas Pblicas Regulatorias por sus comentarios y retroalimentacin en apoyo de las conclusiones y las recomendaciones que se hacen en este informe. Tambin desea extender un agradecimiento especial a Salvador Vega Casillas, Secretario de la Funcin Pblica; Rogelio Carbajal Tejada, Subsecretario de la Funcin Pblica, y al Embajador Agustn Garca-Lpez, Representante Permanente de Mxico ante la OCDE por su ayuda y apoyo en la elaboracin de este estudio. Tambin deseamos agradecer al personal de la Secretara de la Funcin Pblica (SFP) por su ayuda en el suministro de informacin y la coordinacin y organizacin de entrevistas con las partes relevantes, en particular: Uriel Mrquez Carrazco, Jefe de la Unidad de Polticas de Mejora de la Gestin Pblica; Carlos Viniegra Beltrn, Jefe de la Unidad de Gobierno Digital; Ral Arceo Alonso, Jefe de la Unidad de Poltica de Recursos Humanos de la Administracin
HACIA UNA GESTIN PBLICA MS EFECTIVA Y DINMICA EN MXICO OCDE 2011
4 PREFACIO Pblica Federal; Javier Gonzlez Gmez, Jefe de la Unidad de Evaluacin de la Gestin y el Desempeo; Joel Salas Surez, Jefe de la Unidad de Transparencia y Cooperacin Internacional; Julia Ortiz Ros, Jefa de Asesores del Subsecretario de la Funcin Pblica, y Priscila Flores Gonzlez, Asesora del Subsecretario de la Funcin Pblica. Igualmente, deseamos agradecer al personal del Centro de la OCDE en Mxico, y en especial a su director, Jos Antonio Ardavn, y al personal a cargo de publicaciones, particularmente a Alejandro Camacho y Jos Antonio Garca, quienes fueron esenciales en las labores de coordinacin del proceso editorial para la publicacin en espaol.
NDICE 5
ndice
Acrnimos Informacin bsica de Mxico Resumen ejecutivo Principales elementos de una gobernanza pblica adecuada La aportacin de los tres niveles de la administracin pblica a una gobernanza adecuada Conclusiones generales de la reforma de la administracin pblica en Mxico Bibliografa Captulo 1 Marco institucional y polticas de la regulacin en el gobierno de Mxico Introduccin Poltica regulatoria, sus elementos e instrumentos clave dentro del contexto de la OCDE Desarrollo de la reforma regulatoria en Mxico Evaluacin de la guillotina de regulaciones administrativas Indicadores de desempeo de los manuales administrativos Conclusiones y recomendaciones Notas Bibliografa Captulo 2 Aprovechar el gobierno electrnico en Mxico para encontrar nuevas soluciones a viejos retos Antecedentes El contexto del gobierno electrnico Gobierno electrnico: objetivos y logros Marco institucional y de gobernanza del gobierno electrnico Fortalecer la coordinacin y colaboracin entre los distintos niveles de gobierno El Esquema Nacional de Interoperabilidad Medicin de la madurez digital del gobierno Desarrollo estratgico del gobierno electrnico El Sistema Nacional e-Mxico 2010-2015 La estrategia de la economa digital Principales proyectos e iniciativas de gobierno electrnico Maximizacin de los benecios de los proyectos de gobierno electrnico Reduccin de regulaciones administrativas y sustantivas internas En el futuro se prev: aprovechar los nuevos servicios del gobierno electrnico Conclusiones y recomendaciones clave Notas Bibliografa
9 12 15 17 18 22 28 29 30 30 34 42 49 68 72 73 75 76 77 80 83 86 93 98 101 106 108 109 120 126 129 138 144 147
6 NDICE
Captulo 3 Los desafos de la profesionalizacin de los servidores pblicos en Mxico Introduccin La administracin pblica federal en Mxico El Sistema del Servicio Profesional de Carrera (SPC) Hacia un Servicio Profesional de Carrera dinmico y justo Hacia una reforma fructfera de la GRH Hacia la propagacin de las mejores prcticas de RH Conclusin y recomendaciones bsicas Notas Bibliografa 149 150 150 162 166 236 260 265 272 274
Cuadros 1.1. Mejoras esperadas en los indicadores internacionales segn el PMG 1.2. Indicadores de desempeo de los manuales administrativos 1.3. Colaboracin con reguladores e integracin de equipos de trabajo para la creacin de manuales 1.4. Periodos de consulta para los manuales 1.5. Nmero de organismos y rganos internos de control (OIC) que aportaron comentarios sobre cada manual 1.6. Plan de actualizacin de los nueve manuales administrativos 2.1. Madurez digital de la administracin pblica mexicana 2.2. Dependencias que reportan al PETIC 2.3. Proyectos clave de infoestructura 2.4. Bienes pblicos y comunes 3.1. Secretaras de la administracin pblica federal 3.2. Servidores pblicos en la administracin pblica federal (2005) 3.3. Empleo en el Marco General de Empleo (MGE) de la administracin pblica federal central (2006 y 2009) 3.4. Puestos ocupados en el SPC por rango 3.5. Concursos abiertos en el servicio de carrera 3.6. Francia: Empleos del RIME en el mbito de estudios y evaluacin de polticas pblicas 3.7. Niveles de trabajo aplicables al SPC 3.8. Ejemplos de contrataciones por periodo determinado o duracin determinada de mandato en pases seleccionados de la OCDE 3.9. Estndares profesionales de la Ocina del Gabinete del Reino Unido 3.10. Desafos y posibles herramientas de polticas de la reforma de la administracin pblica 3.11. Hacia un nuevo paradigma del Servicio Profesional de Carrera 41 50 55 57 57 66 101 105 109 130 151 151 154 165 185 201 203 231 254 255 260
Grcas 2.1. Penetracin de banda ancha y PIB per cpita en pases de la OCDE 2.2. Penetracin de banda ancha ja (cable) por cada 100 habitantes en pases de la OCDE, incremento neto (junio de 2009-junio 2010) 78 79
NDICE 7
2.3. Suscripciones a servicio de banda ancha ja (incluidas inalmbrica ja y satelital) por cada 100 habitantes, por tecnologa en pases de la OCDE 2.4. Viviendas con acceso a telfono, Internet y computadora en pases de la OCDE 2.5. Agenda coreana de iniciativas clave de gobierno electrnico 2.6. Marco de gobernanza institucional del gobierno electrnico en Espaa 2.7. Resultados de interoperabilidad para Corea 2.8. Objetivos de gobierno mvil en Corea 3.1. Empleo en el gobierno en general como porcentaje de la fuerza de trabajo (2000 y 2008) 3.2. Empleo en el gobierno en general y las empresas pblicas como porcentaje de la fuerza laboral (2000 y 2008) 3.3. Costos de produccin como porcentaje del PIB (2000 y 2009) 3.4. Porcentaje de empleados del gobierno central de 50 aos de edad o mayores (2000, 2005 y 2009) 3.5. Porcentaje de empleados de 50 aos de edad o mayores en el gobierno central y fuerza laboral total (2009) 3.6. Porcentaje de puestos ejecutivos en el gobierno central ocupados por mujeres (2005) 3.7. Grado de delegacin de las prcticas de gestin de recursos humanos a las secretaras del gobierno central (2010) 3.8. Distribucin del empleo entre los niveles de gobierno central y subcentrales (2008) 3.9. Cambio en el porcentaje de personal del gobierno empleado en el nivel central (2000 y 2008) 3.10. Tipo de sistema de reclutamiento usado en el gobierno central (2005) 3.11. Relacin entre tipo de sistema de reclutamiento y la delegacin de autoridad en gestin de recursos humanos en el gobierno central (2005) 3.12. Compensacin de los servidores pblicos de carrera, 2010 (MXN) 3.13. Valores bsicos del servicio pblico ms citados en pases miembros de la OCDE, 2000 y 2009
79 80 83 92 98 136 152 153 155 156 157 158 159 160 161 180 181 207 238
ACRNIMOS 9
Acrnimos
ACSI ADAE ADP AIR AMIPCI AMITI AOS APF ARH CANIETI CENEVAL CEPAL CIAPEM CIDGE CIO CMOD COFEMER CompraNet CONSAR CSIC CURP ENI FIEL FMD GPEEC
ndice Americano de Satisfaccin de Clientes (por sus siglas en ingls) Acuerdo para la Desregulacin de la Actividad Empresarial Alta Direccin Pblica Anlisis de impacto regulatorio Asociacin Mexicana de Internet Asociacin Mexicana de la Industria de Tecnologas de Informacin Arquitectura orientada a los servicios Administracin pblica federal Administracin de recursos humanos Cmara Nacional de la Industria Electrnica, de Telecomunicaciones y Tecnologas de la Informacin Centro Nacional de Evaluacin Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe Comit de Informtica de la Administracin Pblica Estatal y Municipal Comisin Intersecretarial para el Desarrollo del Gobierno Electrnico Chief Information Ofcers (Responsables de las reas TIC) Centro de Gestin y Desarrollo Organizacional (por sus siglas en ingls) Comisin Federal de Mejora Regulatoria Sistema Electrnico de Contrataciones Gubernamentales Comisin Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro Coordinacin de la Sociedad de la Informacin y el Conocimiento Clave nica de Registro de Poblacin Esquema Nacional de Interoperabilidad Firma electrnica avanzada Fundacin Mxico Digital Gestin preventiva de personal, empleos y competencias (por sus siglas en francs)
10 ACRNIMOS ICAR IFAI IFE IMCO INAMI INEGI INFONAVIT LFPA LOLF MAAGTIC Interoperabilidad y Cooperacin Aplicada entre las regiones y las Provincias Autnomas Instituto Federal de Acceso a la Informacin Pblica Instituto Federal Electoral Instituto Mexicano para la Competitividad Instituto Nacional de Migracin Instituto Nacional de Estadstica y Geografa Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores Ley Federal de Procedimiento Administrativo Ley orgnica relativa a la ley de nanzas (por sus siglas en francs) Manual Administrativo de Aplicacin General en Materia de Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones
MAC (Australia) Comit Consultivo de Administracin de Australia (por sus siglas en ingls) MAF MDM METER OCDE OIC OPM PAN PEMEX PEMG PETIC PND PRD PRI PyMES RABC RDI RF RFC RH Marco de Responsabilidad de la Gestin (por sus siglas en ingls) Metas de Desarrollo del Milenio Herramienta de medicin y evaluacin de preparacin para el gobierno electrnico Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos rganos internos de control Ocina de Gestin de Personal de los Estados Unidos (por sus siglas en ingls) Partido Accin Nacional Petrleos Mexicanos Programa Especial de Mejora de la Gestin Planes Estratgicos para las Tecnologas de la Informacin y de la Comunicacin Plan Nacional de Desarrollo Partido de la Revolucin Democrtica Partido Revolucionario Institucional Pequeas y medianas empresas Regulaciones para empresas y ciudadanos (por sus siglas en ingls) Retorno de la inversin Recursos nancieros Registro Federal de Contribuyentes Recursos humanos
ACRNIMOS 11
RIG RM RNID RUPA RUSP RUV SAPMG SARE SAT SCT SECODAM SED SFP SMI SMS SPC SRE SSP TIC UDE UE UGD UYAP XML
Regulaciones en el gobierno (por sus siglas en ingls) Recursos materiales Registro Nacional de Identidad Digital Registro nico de Personas Acreditadas Registro nico del Servicio Profesional Registro nico de Vivienda Sistema de Administracin del Programa de Mejora de la Gestin Sistema de Apertura Rpida de Empresas Servicio de Administracin Tributaria Secretara de Comunicaciones y Transportes Secretara de Contralora y Desarrollo Administrativo Sistema de Evaluacin del Desempeo Secretara de la Funcin Pblica Iniciativa de Gestin Estratgica (por sus siglas en ingls) Mensajes de texto cortos (por sus siglas en ingls) Servicio Profesional de Carrera Secretara de Relaciones Exteriores Secretara de Seguridad Pblica Tecnologas de la informacin y las comunicaciones Unidad de Desregulacin Econmica Unin Europea Unidad para el Gobierno Digital Sistema de Informtica Judicial Nacional (por sus siglas en turco) Lenguaje de marcas extensible
Phoenix Tijuana
Dallas
ESTADOS UNIDOS
R
San Antonio
de ran o G
Guadalajara
CIUDAD DE MXICO
Acapulco
OCDE Observer
Mxico est viviendo una slida recuperacin luego de la profunda recesin que experiment, lo que se demuestra en un crecimiento del PIB de cerca de 5% en 2010 y de por lo menos 3.5% en 2011. Aunque se espera observar una desaceleracin del crecimiento despus del repunte excepcional de 2010, la fortaleza de la demanda interna mantendr la recuperacin vigente. De acuerdo con estudios encargados por la administracin scal federal, la evasin del IVA ha disminuido de 23% de los ingresos potenciales a 18% entre 2000 y 2008. La consolidacin scal ya est en marcha. Despus de aplicar un estmulo scal en 2009, el gobierno restringi rpidamente su postura de poltica scal, aumentando los impuestos y recortando el gasto. Con esta medida disminuyeron los requerimientos netos de nanciamiento del sector pblico, variable que calcula el dcit combinado del gobierno federal y sus empresas pblicas, de alrededor de 5% del PIB en 2009 a 3% del PIB en 2010.
Fuente: OCDE (2011), OECD, Economic Review: Mexico 2011, OCDE, Pars.
Los esfuerzos de Mxico por desregular se encuentran entre los mejores casos documentados por la OCDE. El impacto de esta estrategia se reejar en aumentos en la eciencia y la transparencia del gobierno, as como en la competitividad y el crecimiento econmico del pas y en su capacidad para prestar mejores servicios y procedimientos ms giles a sus ciudadanos.11 En congruencia con las prcticas de los pases miembros de la OCDE ms avanzados, el gobierno mexicano aplica un enfoque prospectivo respecto al uso de oportunidades creadas por nuevas tecnologas y fenmenos tecnolgicos para vincular las inversiones en TIC en el sector pblico con la generacin de valor social y con la multiplicacin del valor generado por sistemas, aplicaciones y plataformas de TIC de reciente creacin. Si bien Mxico ha llevado a cabo las medidas correctas en trminos de la profesionalizacin de los mandos medios y superiores de la administracin pblica federal, el Sistema de Servicio Profesional de Carrera debe atender las brechas tcnica y normativa y estudiar su estrategia de implementacin para restaurar la conanza en su sistema basado en mritos, garantizando su buen funcionamiento. La conanza es un activo intangible necesario para el funcionamiento del servicio pblico.12
Un servicio civil que funcione de manera adecuada contribuye a fomentar un diseo de polticas pblicas y una implementacin correctos, as como una prestacin ecaz de servicios, rendicin de cuentas y responsabilidad en el uso de los recursos pblicos, que son caractersticas de una buena gobernanza. De aqu que el logro de las metas del gobierno dependa en gran medida de las mejoras en el entorno en que opera la burocracia. La eciencia y la ecacia en el desempeo del gobierno dependen del talento de los empleados pblicos y de la calidad de sus conocimientos y sus habilidades. La mejora en la eciencia del servicio pblico es una de las ms importantes reformas estructurales que se requieren para mantener el crecimiento econmico y mejorar la calidad de la competitividad del pas.
(...) parece existir un consenso en torno a que se justica mejorar las RIG (regulaciones en el gobierno). Las RIG pueden llevar a los servidores pblicos a concentrarse en el cumplimiento de requerimientos engorrosos en lugar de ser ecaces en la prestacin de servicios y programas pblicos. En este sentido, podra hacer imposible que la administracin pblica reaccionara de manera oportuna a eventos especcos (...) o que se adaptara a los cambios de circunstancias (...). Sin embargo, tambin queda claro que las RIG diseadas adecuadamente son necesarias para avanzar en la rendicin de cuentas y la transparencia, limitar la discrecin de los servidores pblicos y evitar la incidencia de la corrupcin. (). En otras palabras, no se trata de desregular per se, sino de poner en marcha una gobernanza regulatoria.
Extrado del texto de los tres captulos temticos de este informe. 1 2 3 4 5 6 7 8 9
(...) A n de maximizar su impacto resulta necesario establecer un marco de gobernanza que facilite las consultas detalladas entre los principales grupos de inters en trminos de las polticas del gobierno electrnico para garantizar sinergias, evitar el desperdicio de recursos y asegurar que las diferentes iniciativas respondan a las diversas necesidades y a los objetivos comunes. ste es un elemento esencial para garantizar que las nuevas propuestas de reforma no slo vayan en la direccin correcta, sino que sean exitosas en el largo plazo. En este sentido, el gobierno mexicano sigue esforzndose para fortalecer la coordinacin (...) y la cooperacin entre niveles de gobierno. De la misma forma (...) est tratando de asegurar la consistencia y fomentar las sinergias entre las diversas iniciativas y estrategias que tienen como propsito mejorar an ms el gobierno digital y la sociedad de la informacin en Mxico.
Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI). Los datos se reeren al censo de poblacin en Mxico de 2010. Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI). Agencia Central de Inteligencia de Estados Unidos de Amrica (2011), The World Factbook 2011, Washington, D.C. Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI). OCDE (2010), Factbook 2010: Economic, Environmental and Social Statistics, OCDE, Pars. Secretara de Energa (SENER-SIE), Mxico. OCDE (2010), Factbook 2010: Economic, Environmental and Social Statistic, OCDE, Pars. OCDE (2010), Revenue Statistics 2010 Special feature: Environmental Related Taxation, OCDE, Pars. Secretara de Hacienda y Credito Pblico (SHCP), www.shcp.gob.mx, Mxico. El balance pblico o econmico reeja la posicin naniciera neta del sector pblico y se usa para evaluar el nivel de compromiso con las metas presupuestarias de la administracin pblica federal. 10 Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal, Mxico. 11 Secretara de la Funcin Pblica (2010), Pocas reglas, mejores resultados, Gobierno Federal, Mxico. 12 Extrado del texto de este informe.
RESUMEN EJECUTIVO 15
Resumen ejecutivo
Mxico requiere un gobierno ms eciente para enfrentar los retos scales y atender con ecacia problemas sociales como la pobreza, el acceso a servicios bsicos de calidad y la infraestructura. En este contexto, el gobierno mexicano ha avanzado en la implementacin de las reformas estructurales correspondientes a la racionalizacin de las normas que regulan las operaciones del gobierno federal, al gobierno electrnico, y al servicio profesional de carrera. En esta seccin se explican las aportaciones de estas reformas a la buena gobernanza pblica y se ofrecen argumentos a favor de su continuidad para asegurar efectos positivos duraderos. Asimismo, se presentan las conclusiones y recomendaciones horizontales para avanzar en los objetivos de la reforma de la administracin pblica en Mxico, concluyendo que una fuerza laboral profesional, que aplica reglas claras en la realizacin de sus funciones, en un ambiente eciente y honesto, que incorpore tecnologas de punta, estar mejor preparada para enfrentar el reto de hacer ms con menos y, al mismo tiempo, atender la demanda de ms y mejores servicios pblicos.
16 RESUMEN EJECUTIVO El papel del gobierno en Mxico ha experimentado un cambio radical a lo largo de las ltimas dcadas. Durante los aos ochenta, el pas pas de ser una economa concentrada en la sustitucin de importaciones a seguir una estrategia basada en las exportaciones. Las reformas implementadas abrieron la economa al comercio exterior y la inversin, disminuyendo el tamao del sector pblico mediante la privatizacin de industrias que, hasta entonces, se encontraban dominadas por la propiedad del Estado, como la banca, los servicios telefnicos y los aeropuertos. A pesar de la reduccin en el tamao del sector pblico, las crisis econmicas (tanto interna, como en 1994-1995, como global, en 20092010) y la dependencia de las exportaciones de petrleo requirieron que la administracin pblica del pas hiciera ms con menos. Sin embargo, la reciente crisis global exigi tambin una reaccin ecaz y rpida por parte del gobierno a n de compensar el descenso en el consumo privado, lo que de nuevo plante el reto de garantizar la capacidad y exibilidad del gobierno para responder a eventos inesperados (una crisis econmica, un desastre natural, etc.). Debido a que el margen de maniobra de la poltica scal es muy limitado, la alternativa es contar con un gobierno ms ecaz y eciente. Es claro que Mxico necesita un gobierno ms eciente. Ms de una tercera parte de la recaudacin tributaria depende de la produccin petrolera. A lo largo de los cinco aos anteriores a 2009, la produccin petrolera disminuy en ms de 20% y en el futuro se observa bastante incertidumbre (Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, 2011). De aqu que Mxico deba mejorar la capacidad gubernamental para garantizar el uso eciente de los recursos pblicos. Asimismo, la ecacia del gobierno podra facilitar la implementacin de polticas e inversiones pblicas para tratar de resolver problemas sociales y econmicos como la pobreza, el acceso a servicios bsicos de calidad (salud y educacin, por ejemplo), la economa informal y la infraestructura. En este contexto, el gobierno mexicano ha avanzado en la implementacin de las reformas estructurales y ha puesto en marcha iniciativas para establecer un servicio civil de carrera (2003), racionalizar las normas que regulan las operaciones del gobierno federal (2010) y avanzar en el desarrollo del concepto de gobierno electrnico (e-gobierno). A pesar de las limitaciones, estas reformas han signicado importantes contribuciones a la buena gobernanza pblica y deberan continuar implementndose para garantizar un impacto positivo duradero. De hecho, estas reformas son congruentes con la agenda establecida por los pases miembros de la OCDE en la Conferencia sobre Poltica Regulatoria que se realiz en octubre de 2010. En dicha reunin se destac la importancia de la gestin y la gobernanza en la regulacin por medio del ciclo de polticas pblicas, que consiste en las etapas de diseo, ejecucin, seguimiento y evaluacin del desempeo. El estudio sobre regulaciones en el gobierno (RIG, por sus siglas en ingls) para Mxico analiza todo el ciclo, asegurando la relevancia y la justicacin de las normas que regulan a la administracin pblica federal y generando medidas para evitar la reconstitucin del acervo de regulaciones, adems de establecer normas estrictas para la emisin de nuevas disposiciones. Adems, al racionalizar el acervo de regulaciones en el gobierno, el estudio facilita la ejecucin por parte de los reguladores y el cumplimiento de las dependencias reguladas. El enfoque actual en torno a la consolidacin scal est poniendo a prueba la capacidad administrativa del sector pblico, y en particular la habilidad para movilizar personal y recursos con ecacia, enfrentar retos antiguos y nuevos, y compartir riesgos. Este rumbo surgi de los 38 ministros que se dieron cita en Venecia en noviembre de 2010 para la Reunin Ministerial del Comit de Gobernanza Pblica de la OCDE, que se organiz con objeto de prestar asistencia a los pases miembros de la Organizacin en la deteccin y
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RESUMEN EJECUTIVO 17
evaluacin de los retos ms apremiantes luego de la crisis nanciera y asignar los recursos humanos y nancieros en consecuencia. En la reunin, los ministros armaron que la reforma del sector pblico debera ser una prioridad, pues desempear un papel denitivo en la recuperacin econmica. La crisis global en los mbitos econmico y nanciero plante cuestionamientos sobre la verdadera exibilidad de los gobiernos cuando es cuestin de hacer ms con menos; desde esta perspectiva, la crisis ha ofrecido la oportunidad de lograr autnticos avances. Los ministros establecieron una amplia agenda de reformas diseadas para fomentar gobiernos ms abiertos, innovadores y giles en el mbito estratgico. En este sentido, las conclusiones de la reunin destacaron la importancia de fomentar la eciencia y la ecacia en el sector pblico por medio de la innovacin tecnolgica (como lo subrayaron ya los funcionarios relacionados con el gobierno electrnico que asistieron a la Reunin de Lderes de E-Gobierno de la OCDE llevada a cabo en Bruselas en octubre de 2010); mejor manejo de recursos humanos; asociacin con los ciudadanos, la sociedad civil y el sector privado, y el desarrollo de marcos de evaluacin para medir el desempeo del gobierno. Las principales recomendaciones de la reunin ministerial se estn implementando en Mxico como parte de sus reformas estructurales y de acuerdo con lo que destaca este informe. Mxico solicit a la OCDE la evaluacin del sistema del servicio civil de carrera y el estudio generalizado de las regulaciones en el gobierno (RIG) que se realiz en 2010 en el contexto de la experiencia internacional, al igual que un estudio sobre las polticas e iniciativas del gobierno electrnico. Este informe se concentra especialmente en el impacto de estas reformas en el desempeo del gobierno a n de enfatizar cmo contribuyen a hacer de la administracin pblica un elemento positivo que mejore el crecimiento y la competitividad.
Rendicin de cuentas: el gobierno est en posibilidades y tiene la intencin de mostrar hasta qu punto las medidas que aplica y las decisiones que toma son congruentes con objetivos claramente denidos y acordados. Transparencia: las medidas que toma el gobierno, as como sus decisiones y los procesos que llevan a las mismas estn abiertos en un nivel de escrutinio adecuado para ser objeto de revisin en otros sectores del gobierno o por la sociedad civil y, en algunos casos, instituciones externas. Eciencia y ecacia: el gobierno se esfuerza por generar productos pblicos de calidad, incluyendo los servicios que se prestan a los ciudadanos, al mejor costo, y garantiza que lo ofrecido cumpla con las intenciones originales de los encargados del diseo de polticas pblicas. Capacidad de respuesta: el gobierno tiene la capacidad y la exibilidad para responder con rapidez a los cambios en la sociedad, toma en cuenta las expectativas
18 RESUMEN EJECUTIVO de la sociedad civil en la identicacin del inters pblico general y tiene la voluntad de analizar su papel desde una perspectiva crtica.
Visin prospectiva: el gobierno est en posibilidad de prever problemas y temas a futuro, con base en los datos y las tendencias actuales y disea polticas que toman en cuenta los costos futuros y los cambios previstos (por ejemplo, en los mbitos demogrco, econmico, ambiental). Estado de derecho: el gobierno ejecuta las leyes, las regulaciones y los cdigos de manera igual y transparente.
Adems de estos elementos, una gobernanza pblica adecuada debe considerar la agilidad estratgica, que consiste en la capacidad del gobierno para prever y responder con exibilidad a los retos de polticas pblicas que cada vez son ms complejos. En este sentido, se requieren marcos de referencia para hacer posible una toma de decisiones rpida y de calidad y garantizar su implementacin a n de generar valor pblico (OCDE, 2010). Por ltimo, una gobernanza adecuada implica un servicio pblico eciente, un sistema judicial independiente, la rendicin de cuentas en la administracin de fondos pblicos, una estructura institucional plural y el respeto a la ley.
Un elemento clave de la buena gobernanza reside en contar con un gobierno que sea eciente y ecaz. Un gobierno ecaz es aquel cuyos resultados, como la prestacin de servicios pblicos o el diseo y la implementacin de polticas pblicas, cumplen los objetivos planeados. Al mismo tiempo, un gobierno eciente es aquel que genera estos resultados al menor costo posible, usando el mnimo necesario de recursos de la sociedad y, en especial, de los contribuyentes. Para que un gobierno sea ecaz y eciente, debe trabajar dentro de un marco de lineamientos y reglas. Las regulaciones en el gobierno pueden ofrecer incentivos a los funcionarios pblicos para que se apeguen a los objetivos establecidos por las polticas pblicas, a n de garantizar que los resultados estn alineados con las expectativas de la sociedad. De manera similar, las normas internas pueden establecer estndares para la prestacin de servicios pblicos que cumplan con las demandas de las personas que cada vez estn ms informadas. En trminos generales, la regulacin interna tambin garantiza que las medidas que toma el gobierno se den dentro del marco legal. Asimismo, la regulacin en el gobierno tiene la capacidad de establecer mecanismos para fomentar una cultura de ahorro de recursos y de eciencia, por ejemplo, por medio de las adquisiciones del gobierno. Sin embargo, un exceso de reglas dentro del gobierno puede tener el impacto opuesto, y llevarlo a la ineciencia y la inecacia. Las reglas internas que se duplican o se superponen confunden a los funcionarios pblicos e inhiben las actitudes proactivas,
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ahogando el funcionamiento del gobierno en general y desviando sus esfuerzos, alejndolo de la generacin de resultados de calidad. De forma parecida, un nmero excesivo de regulaciones internas obliga a los funcionarios pblicos a dedicar cantidades innecesarias de tiempo en su cumplimiento, desperdiciando con ello recursos valiosos que podran emplearse en la produccin de resultados gubernamentales de calidad. El gobierno federal mexicano enfrenta, en conjunto, el reto inmediato de volverse ms ecaz y eciente. La presin signicativa que se ejerce para aumentar la asignacin de recursos a programas de alivio a la pobreza y mejorar las condiciones sociales hacen imperativo canalizar recursos hacia estos objetivos de poltica pblica. Anlogamente, debido a la diversidad poltica y al papel ms activo del Congreso, los ciudadanos y las asociaciones empresariales, el gobierno necesita garantizar una generacin ms ecaz de sus resultados pblicos. Considerando este contexto, el gobierno federal mexicano reconoce que necesita reformar el marco regulatorio que rige sus acciones. De aqu que se llevara a cabo el estudio de las RIG cuyo resultado fue la eliminacin de 67% de todas las reglas y la publicacin de nueve manuales de aplicacin general en los mbitos de compras de gobierno, obras pblicas, recursos humanos, recursos nancieros, recursos materiales, tecnologas de la informacin y las comunicaciones, transparencia, auditora y control. Cada uno de los manuales incluye reglas internas nicas y estandarizadas con las que deber cumplir todo el gobierno federal. La eliminacin de las reglas internas y el establecimiento de los manuales contribuir a que el gobierno federal mexicano sea ms transparente y rinda mejores cuentas. Por otro lado, los manuales establecen un marco de referencia nico y claro para orientar los esfuerzos de los funcionarios pblicos hacia medidas que son fcilmente identicables y ms transparentes. El estudio de las RIG en Mxico ha signicado tambin una valiosa contribucin al debate de polticas pblicas, pues llev a una importante reduccin de las regulaciones y acerca a Mxico a la mayora de las mejores prcticas tomadas de la experiencia internacional. Por otra parte, la experiencia de los pases de la OCDE con los estudios de las RIG es limitada, de manera que los resultados para Mxico ofrecern ideas respecto a la planeacin y la organizacin de este tipo de estudios sobre regulacin. El reto que Mxico enfrenta ahora es garantizar que los manuales se conviertan en las herramientas que efectivamente orienten y determinen el marco regulatorio interno del gobierno y se conviertan en un pilar de la buena gobernanza. Entre las medidas que sern clave para el futuro en Mxico, destacan las relacionadas con garantizar que no se emitan nuevas reglas internas y, al mismo tiempo, realizar revisiones peridicas del acervo de regulaciones, al igual que el establecimiento de un programa de implementacin ecaz de los nueve manuales. El gobierno federal est demostrando su compromiso por adoptar y dar seguimiento a estas recomendaciones. No obstante, esta es una agenda de largo plazo que deber trascender las gestiones presidenciales (y las lneas de los partidos polticos) para seguir generando resultados. Resulta importante subrayar que los estudios regulatorios no deben ser ejercicios realizados una sola vez, sino un elemento permanente de la gobernanza pblica adecuada.
Una fuerza laboral bien administrada y profesional fomenta las buenas prcticas de gobernanza
Uno de los mensajes aprendidos de las experiencias en la modernizacin de los gobiernos en los pases de la OCDE es que el xito en la reforma de la administracin pblica debe darse acompaado de mejoras en el entorno burocrtico general. En efecto,
20 RESUMEN EJECUTIVO un servicio civil con buen funcionamiento contribuye a fomentar un diseo de polticas adecuado y una implementacin correcta de las mismas, as como una prestacin ecaz de servicios, rendicin de cuentas, transparencia y capacidad de respuesta en el uso de recursos pblicos. El Servicio Civil de Carrera (SCC) no slo ha hecho las veces de elemento clave en los esfuerzos por establecer una gestin basada en mritos para la fuerza laboral pblica, sino que tiene el potencial de contribuir en gran medida al fomento de los principios de buena gobernanza en el servicio pblico. La buena gobernanza requiere una visin prospectiva de gobierno aunada a una visin estratgica clara. Al establecer planes para el mediano y largo plazos, el SCC enviara un mensaje respecto a la orientacin futura del gobierno y las prioridades que deben tratarse. Aun as, lo que es ms importante es que el mensaje enviado denira el tipo de servicio civil que se busca para el futuro y su papel en la sociedad. Adems, el SCC contribuira a fortalecer la rendicin de cuentas para administrar las dependencias con ecacia, atender a las secretaras y al gobierno de forma ms eciente y ecaz y, sobre todo, presentar resultados al pueblo mexicano. Se requerir que los funcionarios ejecutivos garanticen el cumplimiento de las regulaciones, as como los lineamientos o las instrucciones que reciban de sus superiores polticos. Al centrarse en el desempeo los funcionarios ejecutivos no slo seran responsables de la gestin de la fuerza laboral, sino que todo servidor civil de carrera tendra que rendir cuentas por sus decisiones y por las medidas tomadas en su capacidad ocial, al igual que por el uso de recursos pblicos. La rendicin de cuentas por los resultados se asignara claramente y en congruencia con la asignacin de recursos. La prudencia en el empleo del capital humano debera ser un principio establecido rmemente para la evaluacin del SCC, que abarque tanto a la ecacia como a la eciencia. El SCC puede hacer una aportacin signicativa para mejorar la cultura de la transparencia en el sector pblico al reformar el proceso de reclutamiento, a n de hacerlo ms dinmico y ms justo. Un paso importante hacia el fomento de la transparencia en el manejo de los recursos humanos consistira en tratar, abierta o claramente, los temas relacionados con los nombramientos sin competencia justicndolos cuando son necesarios. Al reconocer el desempeo sobresaliente, el SCC se encuentra en posicin de recompensar la capacidad de respuesta, lo que crea un servicio pblico que reacciona con rapidez en la alineacin de las medidas de poltica con las prioridades polticas. Por su misma naturaleza, el SCC tiene el potencial de fomentar el estado de derecho. De aqu que, al comprometerse con el estado de derecho, uno de los valores centrales del SCC, Mxico estara fomentando una cultura de honestidad y de gobierno ecaz. La determinacin en torno a si el SCC fomenta, mantiene o socava el estado de derecho, y la medida en la que fomenta la honestidad, deben ser criterios esenciales para la evaluacin del servicio.
El gobierno electrnico estratgico apoya las reformas del sector pblico y mejora la buena gobernanza
Los gobiernos deben maximizar el impacto de las herramientas de poltica de que disponen para generar los cambios deseados y disear e implementar las reformas que se requieran en el sector pblico para lograr cambios ms abiertos estratgicamente, con mayor capacidad de respuesta, innovadores y giles. El gobierno electrnico es un elemento crucial de los cambios futuros en el sector pblico y la pregunta obligada para todos los pases de la OCDE se centra en cmo garantizar la optimizacin continua del uso que hacen
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de las tecnologas de la informacin y las comunicaciones (TIC) dentro del sector pblico y para la interaccin con ciudadanos y empresas. Las consecuencias de la crisis econmica y nanciera y otros temas como la globalizacin, los nuevos requerimientos scales, las sociedades cambiantes y las crecientes expectativas de los consumidores llevan a la necesidad de un proceso de reforma continuo. Las TIC han sustentado las reformas en muchos aspectos, por ejemplo, al mejorar la transparencia, facilitar la difusin de informacin y destacar las incongruencias internas. De hecho, el gobierno electrnico apoya la buena gobernanza en todos sus aspectos, incluyendo el estado de derecho, la transparencia y la responsabilidad, la eciencia y la rendicin de cuentas del sector pblico, el combate a la corrupcin, y el creciente fomento de una gobernanza orientada hacia el consenso, participativa, equitativa e incluyente. La construccin de conanza entre gobiernos y ciudadanos es fundamental para la buena gobernanza. Las TIC pueden contribuir a generar conanza al hacer posible la participacin ciudadana en el proceso de diseo de polticas pblicas, fomentando un gobierno abierto y responsable y contribuyendo a evitar la corrupcin. El gobierno electrnico ayuda a que las voces individuales se hagan escuchar en los debates de los medios al aprovechar las TIC para alentar a los ciudadanos a pensar de forma constructiva acerca de temas pblicos, aplicando la tecnologa para abrir el proceso de polticas pblicas y adoptar polticas sobre calidad de la informacin y rendicin de cuentas. Sin embargo, ser necesario superar barreras importantes. En este sentido, se alienta a los gobiernos a comprometerse con la aplicacin de polticas de sociedades de comunicacin e informacin abiertas y transparentes, que crean valor pblico y aumentan el bienestar de los usuarios, a la vez que hacen posible un entorno de negocios claro y predecible. Tambin es importante recordar que los gobiernos han intentado incorporar los principios de la buena gobernanza a las soluciones que explotan las TIC del siglo XXI con objeto de lograr metas de polticas pblicas en un contexto de cambios en las circunstancias sociales, econmicas y polticas. La crisis nanciera global asegur el lugar del gobierno electrnico en el centro de las reformas del sector pblico, ya que los diseadores de polticas pblicas lo consideran una herramienta de poltica clave para hacer posible que los gobiernos hagan ms con menos. En este sentido, podra generar nuevas eciencias, crear nuevas oportunidades de trabajo y mejorar la productividad dentro del sector pblico. Mxico ha establecido un compromiso duradero con el uso de las TIC para apoyar las reformas en el sector pblico y fomentar la gobernanza adecuada mediante la mejora de la transparencia, la calidad y la eciencia del gobierno. De una gestin presidencial a otra, el gobierno mexicano ha explotado la tecnologa con objeto de innovar de manera continua y mejorar sus operaciones para satisfacer las necesidades de los ciudadanos de la mejor manera posible, como se destaca en la publicacin OECD E-Government Review of Mexico (OCDE, 2005). Este estudio centra su atencin en los esfuerzos del gobierno para lograr mejores procesos de integracin, simplicacin e implementacin a n de racionalizar el uso de recursos en tiempos de limitaciones econmicas; prestar servicios de manera ms coherente en toda la administracin pblica federal; maximizar estratgicamente los benecios de inversiones previas en gobierno electrnico y planear nuevas. En este sentido, el esquema de interoperabilidad y la adopcin del Manual Administrativo de Aplicacin General en Materia de TIC son excelentes ejemplos de los esfuerzos del gobierno. De igual modo, a medida que la sociedad opera cada vez ms en un mundo electrnico que va ms all de Internet y de los procesos de aplicacin en lnea, los gobiernos necesitan aumentar el uso de nuevas tecnologas para cambiar la manera en la que opera internamente
22 RESUMEN EJECUTIVO el sector pblico y su interaccin con ciudadanos y empresas. El creciente uso de nuevas tecnologas (como los telfonos inteligentes y las redes sociales) en una sociedad de consumo las 24 horas del da, los siete das de la semana, demanda productos y disponibilidades fuera de las horas de trabajo tradicionales. El presente estudio hace hincapi en el enfoque prospectivo adoptado por el gobierno mexicano en el diseo de sistemas que incorporan respuestas innovadoras a la demanda por una prestacin de servicios ms eciente y ecaz. El uso del gobierno mvil y, en especial, la adopcin de un enfoque de creacin de nubes son excelentes ejemplos de la actitud pionera del gobierno mexicano en trminos de la intencin de utilizar las oportunidades generadas por las nuevas tecnologas (como la Web 2.0) y fenmenos tecnolgicos (como las redes sociales) para crear valor social a travs de las inversiones en TIC es decir, el rendimiento sobre las inversiones que demandan los ciudadanos y las empresas y multiplicar el valor generado por sistemas, aplicaciones y plataformas de TIC de reciente desarrollo. El logro de estas metas requiere mejorar el marco institucional y de gobernanza para el gobierno electrnico. La aplicacin de un modelo centralizado o descentralizado es una decisin poltica, pero la bsqueda de liderazgo debe apoyar la estrategia nacional. Consciente de este aspecto, el gobierno mexicano est implementando una serie de medidas que harn posible aumentar la ecacia de las dependencias responsables del diseo y el avance del desarrollo adicional del gobierno electrnico. Por ello, a n de maximizar el impacto del gobierno electrnico que es un terreno de poltica horizontal que atraviesa toda la administracin pblica, resulta necesario establecer un marco de gobernanza que facilite las consultas detalladas entre los principales grupos de inters en trminos de las polticas del gobierno electrnico para garantizar sinergias, evitar el desperdicio de recursos y asegurar que las diferentes iniciativas respondan a las diversas necesidades y a los objetivos comunes. ste es un elemento primordial para garantizar que las nuevas propuestas de reforma no slo vayan en la direccin correcta, sino que sean exitosas en el largo plazo. Es importante destacar que los esfuerzos del gobierno mexicano para fortalecer la coordinacin a nivel federal, as como la cooperacin entre niveles de gobierno han sido continuos. De la misma forma, el gobierno federal est tratando de asegurar la congruencia y fomentar las sinergias entre las diversas iniciativas y estrategias que tienen como propsito mejorar an ms el gobierno digital y fomentar la sociedad de la informacin en Mxico. Por ltimo, en la bsqueda de nuevas eciencias, los gobiernos deben demostrar que estn utilizando el gobierno electrnico para lograr un mejor desempeo y demostrar sus resultados. La medicin de produccin y resultados, as como la evaluacin de la satisfaccin de ciudadanos y empresas con las nuevas oportunidades que ofrece el gobierno electrnico, son esenciales. Frente a este reto, el gobierno mexicano concibi un nuevo modelo de evaluacin del gobierno electrnico para ser aplicado en todas las instituciones federales. El modelo se basa en una nueva metodologa centrada en la medicin de la creacin de valor, elemento altamente innovador entre los pases de la OCDE.
Las reformas de la administracin pblica no deben ser esfuerzos aislados, sino integrarse a la orientacin estratgica del gobierno. En otras palabras, las reformas deben quedar alineadas con principios generales ms amplios y con objetivos de buena
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gobernanza. El sistema de administracin pblica en Mxico es parte de las ms amplias estructuras de gobernanza y constitucionalidad. La prctica de la administracin pblica reeja e inuye sobre los valores de la gobernanza. Por ejemplo, el Decreto de Austeridad establece la necesidad de racionalizar el gasto del gobierno, de manera que los estudios de las RIG, el SCC y las iniciativas del gobierno electrnico deben estar alineados con el principio de racionalizacin del gasto pblico y el logro de una mayor eciencia. La base de las reformas de la administracin pblica debe encontrarse en los principios generales de la buena gobernanza. En particular, deben prever las necesidades y los cambios a futuro, de suerte que la administracin pblica est preparada para enfrentar los retos del maana, en lugar de tener que reaccionar repentinamente ante demandas abrumadoras. Las estrategias orientadas a la modernizacin del gobierno debern alinearse con la naturaleza y la dinmica del sistema de administracin pblica en general, y tomar en cuenta su funcionamiento como parte de la sociedad. El gobierno mexicano necesita comprender la dinmica de su propio sistema y disear estrategias de reforma calibradas para los riesgos y las particularidades de su sistema de administracin pblica.
Las reformas administrativas requieren un enfoque de gobierno general apoyado en la coordinacin y la comunicacin entre las diversas organizaciones del gobierno mismo
El entendimiento y la percepcin tanto de la estructura de la administracin pblica como de la gobernanza como parte de un todo integral es determinante para lograr un mejor diseo de polticas pblicas. A n de ser ecaces, las reformas deben disearse para cambiar la conducta de toda una serie de participantes. A medida que el gobierno introduce cambios en una parte del sistema, otros sectores se vern obligados a responder. A n de lograr los cambios necesarios, se requiere un enfoque que abarque a todo el gobierno, para entender las modicaciones necesarias en las conductas y los incentivos formales e informales de los que se dispone. Por ello, es preciso tener en cuenta el impacto potencial de las reformas para los acuerdos de gobernanza a nivel nacional, al igual que los atributos subyacentes que apoyan a estas reformas. En este sentido, es muy importante considerar que un diseo de polticas eciente y ecaz no es responsabilidad de una sola institucin, sino resultado de la interaccin de varios organismos. Exigir a una sola institucin que rinda cuentas por su manera de operar es equivalente a descartar las caractersticas clave de su gobierno diferenciado (Rhodes, 1988: 404). Por ello, la adopcin de un enfoque de gobierno general requiere coordinacin y cooperacin entre las diversas instituciones involucradas. El enfoque de gobierno general tambin se reere a las polticas pblicas que se adoptan y se aplican de manera generalizada en toda la administracin pblica. La congruencia en la aplicacin necesita un marco normativo, as como medidas de planeacin, evaluacin, supervisin y control. Por ejemplo, en el caso de las RIG, las reglas incongruentes y superpuestas llevaron a una demanda de revisin general. Garantizar una coordinacin y colaboracin ecaz entre niveles de gobierno puede asegurar el logro de avances concretos en el desarrollo e implementacin de proyectos e iniciativas relacionadas con el gobierno electrnico. A medida que el gobierno mexicano busca avanzar hacia niveles ms altos de integracin e interoperabilidad de los sistemas, el solo hecho de contar con una visin clara no bastar para garantizar buenos resultados. De igual forma, un diseo ecaz de polticas pblicas en este sector requiere la alineacin de la agenda digital del gobierno con otras estrategias relevantes.
24 RESUMEN EJECUTIVO La Secretara de la Funcin Pblica (SFP) es la dependencia responsable de las polticas del gobierno electrnico, gestin de los recursos humanos y racionalizacin de RIG, por lo que es fundamental garantizar una comunicacin uida entre la SFP y las instituciones de la administracin pblica que deben internalizar estas polticas. Un enfoque de colaboracin facilitara el intercambio de mejores prcticas y soluciones a problemas comunes.
La capacidad de implementacin es clave para una reforma administrativa exitosa
Un diseo de polticas pblicas adecuado no basta para lograr los resultados deseados. La implementacin tambin tiene un papel fundamental para hacer de una reforma un cambio exitoso o para obstaculizar su alcance. La capacidad de implementacin se reere a los mecanismos utilizados por los diseadores de reformas para moldear e inuir en la implementacin de estrategias y polticas e informar la conducta de otros grupos interesados en la red organizacional. La capacidad de implementacin reconoce la importancia de habilidades y recursos (nancieros, materiales, humanos, de conocimiento e incluso de tiempo) dentro de la organizacin y su utilizacin por parte de los actores en el contexto de las polticas pblicas. El cierre de las brechas normativas, la facilitacin del cambio, la construccin de capacidad y el ofrecimiento de los incentivos adecuados (en el terreno econmico, de visibilidad y de reconocimiento) son estrategias que contribuyen al xito en la implementacin. En el caso del SCC, por ejemplo, hasta cierto punto, las brechas normativas han permitido desviaciones respecto al sistema basado en mritos. La construccin de capacidad, en la forma de capacitacin para funcionarios pblicos, se considera clave en la implementacin de los nueve manuales derivados del estudio de las RIG. En el caso del gobierno electrnico, a n de maximizar los benecios del proyecto, es importante garantizar el nivel adecuado de habilidades y competencias, el uso de una serie de herramientas complementarias (como modelos de negocios o marcos de interoperabilidad) y la adopcin de acuerdos nancieros adecuados a n de evitar la duplicacin y el desperdicio de recursos y, con ello, aprovechar las inversiones ya realizadas. En conclusin, la implementacin no se debe dar por sentada y tendra que ser un proceso controlado y planeado con cuidado.
Es necesario crear una cultura de mejora continua, seguimiento y evaluacin de los resultados de las reformas administrativas
Al igual que sus contrapartes en otros pases miembros de la OCDE, el gobierno mexicano debe seguir adaptndose a una sociedad en proceso de cambio continuo. Las organizaciones pblicas mexicanas deben esforzarse continuamente por mejorar en su tarea de servir a los ciudadanos y en la gestin de su fuerza laboral y otros recursos. Las organizaciones tienen que ajustarse solas, dar seguimiento a su propio desempeo y aspirar deliberadamente a hacer un mejor trabajo. Una organizacin que se adapte de manera continua ya no estar sujeta a las demandas de reforma, pues la reforma ser su estado natural. La mejora continua debe ser la meta tanto a nivel de organizacin como individual. No es asunto de emprender reformas una sola vez, sino de contar con una capacidad de poltica a nivel del gobierno general en trminos de la gestin pblica que permita al gobierno realizar ajustes teniendo en mente al sistema entero. El liderazgo es un componente bsico del xito en la implementacin de polticas pblicas y el manejo del cambio. Un liderazgo abierto es esencial para establecer una cultura de mejora continua. Los lderes deben estar preparados y ser capaces de escuchar
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a quienes encabezan y a quienes sirven. Necesitan tener la capacidad de inuir en las personas para cambiar su enfoque hacia una visin comn que modique el signicado de lo que se valora, lo que se cree o a lo que se aspira. Se necesita dar seguimiento y evaluar las reformas para crear mejores prcticas y corregir las desviaciones, as como para facilitar una implementacin exitosa. Cuando sea posible, esta evaluacin deber incluir metodologas cuantitativas estandarizadas y criterios tcnicos. Por ejemplo, el estudio de las RIG se beneciara de la medicin y monetizacin de las cargas eliminadas por la creacin de los manuales y la eliminacin de todas las dems regulaciones referentes a un tema en particular. Las evaluaciones cualitativas tambin complementaran a las cuantitativas. Asimismo, el seguimiento y la evaluacin permiten la comunicacin de los resultados de la reforma al pblico en general y, con ello, la creacin de grupos de apoyo a la reforma. Estos grupos de apoyo son importantes para sostener la continuidad de las reformas y evitar un retroceso. Este concepto resulta especialmente relevante ya que en Mxico no existe la reeleccin y las agendas polticas cambian con rapidez en respuesta a las modicaciones en el poder poltico. A pesar de que algunas de las reformas ya se han institucionalizado por medio de leyes, como la del SCC, podran debilitarse de jure (al reformar la ley) o de facto (al no ejecutarla con rmeza). A pesar de sus limitaciones, las reformas en los tres contextos que abarca este informe se encuentran en el camino correcto y, por ende, es importante mantener el esfuerzo ms all del gobierno actual para acumular mayores benecios. Mxico cuenta con un gran nmero de ejemplos de medicin y seguimiento de los resultados del gobierno electrnico para mejorar el desempeo del sector pblico. El gobierno adopt un modelo de evaluacin innovador para medir la madurez digital de las dependencias pblicas. Esta herramienta hace posible evaluar la capacidad de las dependencias para utilizar TIC que mejoren su desempeo y generen valor pblico. Gracias a la abundancia de informacin y datos que ofrece, esta herramienta permite que el gobierno d seguimiento al desempeo e impulse el cambio sistemtico.
Las reformas en los gobiernos subnacionales deben complementar los esfuerzos realizados a nivel nacional para generar un marco ecaz de gobernanza en diversos niveles
La gestin de las relaciones entre niveles de gobierno es crucial, especialmente a medida que los gobiernos aprenden a hacer ms con menos. De aqu que Mxico necesite buscar maneras de facilitar la coordinacin, lo que contribuira a la solucin de problemas relacionados con el desarrollo de habilidades y cerrar las brechas en los mbitos scal, administrativo, de la informacin y de poltica en las tres disciplinas de la gestin pblica que se tratan en este informe. La gobernanza a diferentes niveles depende de las relaciones entre los niveles central y subnacional del gobierno, as como entre dependencias del mismo nivel (por ejemplo, entre secretaras, entre regiones o entre municipios). Las relaciones entre niveles de gobierno deben caracterizarse por la dependencia mutua, ya que las responsabilidades y los resultados de polticas pblicas a menudo abarcan varios niveles. Aun cuando algunos estados mexicanos han adoptado las polticas de gobierno electrnico y desarrollado proyectos y sistemas en este sentido, al igual que prcticas de gestin de recursos humanos que incorporan algunas caractersticas de las polticas aplicadas a nivel federal, es necesario aumentar la coordinacin dentro de cada nivel
26 RESUMEN EJECUTIVO de gobierno y entre ellos. Por ejemplo, en Mxico, como en otros pases de la OCDE, existe una tendencia a establecer el mismo tipo de acuerdos laborales a nivel nacional y subnacional, ya sea con base en el puesto o en la carrera profesional. El potencial de enfrentar problemas en este aspecto reside en contar con sistemas de servicio civil paralelos pero diferentes. La coordinacin de estos sistemas creara ms posibilidades para que un servidor civil de carrera se mueva entre niveles de gobierno en el marco del SCC. Sin embargo, aunque la ley permite esta posibilidad, rara vez se presentan casos de este tipo. La ventanilla nica para la apertura de empresas, tuempresa.gob.mx, ofrece otra oportunidad para aumentar la coordinacin por medio del potencial de interconectarse con portales empresariales estatales y municipales. Las reformas a nivel subnacional requieren una profundidad mucho mayor y un enfoque ms sistemtico. Asimismo, el nivel de compromiso vara ampliamente entre un estado o municipio y otro. No se han registrado esfuerzos para realizar estudios sobre RIG en los gobiernos subnacionales del pas. Este informe, junto con la documentacin completa de los esfuerzos de seguimiento, ser til para ilustrar a las unidades subnacionales acerca de los elementos bsicos necesarios para realizar un estudio exitoso de las RIG. Los resultados del estudio a nivel federal pueden magnicarse para los gobiernos subnacionales ms exibles y capaces. A pesar de que el gobierno federal no puede obligar a los gobiernos subnacionales a adoptar el servicio civil de carrera o realizar un estudio de RIG, s puede ofrecer los incentivos necesarios para que adopten estas polticas, incluyendo el apoyo nanciero para este n, la publicacin de listas de desempeo que motiven la competencia, la entrega de premios y dems prestaciones. En el caso del gobierno electrnico, la colaboracin y la coordinacin entre el gobierno federal y las autoridades locales se vuelve fundamental para lograr una verdadera integracin de esfuerzos, materializar sinergias, alcanzar economas de escala, generar benecios reales a los ciudadanos y garantizar un desarrollo ms equilibrado del gobierno electrnico en todo el sector pblico. El gobierno federal puede desempear un papel signicativo en el apoyo a los municipios y los estados con niveles menos avanzados de desarrollo de gobierno electrnico para acceder y adoptar mejores prcticas a nivel nacional o internacional.
La mejora en el manejo y el desempeo del servicio pblico respalda los esfuerzos para apoyar el crecimiento econmico y el desarrollo social
Un gobierno que funcione mejor representa un elemento positivo para el crecimiento econmico y la competitividad, y puede implementar con mayor ecacia las polticas para atender los problemas urgentes que enfrenta Mxico (como el alivio a la pobreza, la desigualdad, los problemas ambientales y la creacin de empleos). Un gobierno adecuado y funcional es importante para el desarrollo. Una fuerza laboral profesional, con reglas claras para realizar sus funciones en un contexto eciente y honesto, que incorpore tecnologas de punta, estar mejor preparada para enfrentar el reto de hacer ms con menos y, al mismo tiempo, tratar con la demanda de ms y mejores servicios pblicos. Mxico se encuentra en el camino correcto en trminos del diseo y la implementacin de reformas a la administracin pblica. El reto clave para Mxico consiste en mejorar el desempeo del servicio pblico equilibrando la exibilidad y el control e integrando los sistemas de medicin del desempeo en el marco de rendicin de cuentas del gobierno. Un
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exceso de exibilidad puede llevar a abusos y errores de gestin, mientras que, por otro lado, la falta de exibilidad presenta el riesgo de crear un servicio pblico ineciente y sin capacidad de respuesta. No obstante, es importante llevar a cabo una implementacin cuidadosa y una evaluacin permanente para aprovechar las buenas prcticas y corregir las desviaciones, asegurando la sostenibilidad de los cambios y los resultados en el largo plazo. Es necesario prestar atencin particular a mantener los costos de transaccin bajo control. La continuidad es un elemento decisivo para lograr un mejor gobierno que atienda las necesidades de sus ciudadanos.
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Bibliografa
Departamento de Economa y Asuntos Sociales de la ONU (2007), Public Governance Indicators: A Literature Review, Naciones Unidas, Nueva York, N.Y. OCDE (2005), OECD e-Government Studies: Mexico 2005, OECD Publishing, Pars. OCDE (2010), OECD Public Governance Reviews: Finland 2010, Working Together to Sustain Success, OECD Publishing, Pars, p. 12. Rhodes, R.A. (1988), Beyond Westminster and Whitehall: The Sub-Central Governments of Britain, Unwin-Hyman, Londres. Secretara de Hacienda y Crdito Pblico de Mxico (2011), Economic Developments and Structural Reforms, presentacin hecha al Comit de Anlisis de la Economa y del Desarrollo de la OCDE, febrero.
Captulo 1
El marco regulatorio que se aplica a las actividades internas del gobierno regulacin en el gobierno debera promover la eciencia y la ecacia en la generacin de resultados pblicos y en el diseo e implementacin de polticas pblicas. Cuando se disea adecuadamente, la regulacin en el gobierno contribuye a fomentar la rendicin de cuentas y la transparencia, y a evitar la corrupcin. En cambio, cuando la regulacin en el gobierno genera procesos burocrticos, los escasos fondos de los contribuyentes se destinan a cumplir requisitos costosos. Como parte de su estrategia para hacer ms ecaz y eciente la administracin pblica, el gobierno mexicano realiz un ejercicio para revisar el sistema de regulaciones internas; a principios de 2011, el ejercicio haba resultado en la eliminacin de 67 por ciento de los instrumentos regulatorios internos y en la elaboracin y publicacin de nueve manuales administrativos de aplicacin general en las actividades internas del gobierno. El presente captulo explica y evala este ejercicio a la luz de la experiencia internacional y propone recomendaciones para consolidar los resultados y asegurar su efecto duradero.
Introduccin
Este captulo tiene como propsito estudiar las polticas aplicadas por el gobierno federal mexicano para eliminar y simplicar la regulacin en el gobierno entre 2009 y 2011, evaluar este ejercicio a la luz de la experiencia internacional y proponer recomendaciones a las autoridades mexicanas para consolidar resultados y lograr un impacto duradero. La regulacin en el gobierno (RIG, por sus siglas en ingls) se reere a las normas que se aplican a las actividades internas del gobierno. En 2009 y 2010, la Secretara de la Funcin Pblica (SFP) realiz un ejercicio para revisar el acervo de regulaciones internas que, para principios de 2011, result en la eliminacin de 67 por ciento de los instrumentos regulatorios internos pasando de 14 374 a 4 774 y en la elaboracin y publicacin de nueve manuales administrativos de aplicacin general en las actividades internas del gobierno en las siguientes reas: adquisiciones, obras pblicas, recursos humanos, recursos nancieros, recursos materiales, tecnologas de la informacin y comunicaciones, transparencia, auditora y control interno. El objetivo de los nueve manuales consiste en ofrecer un marco nico y estandarizado para orientar las medidas que tomen los funcionarios pblicos en las materias que abarca cada manual. La eliminacin de las regulaciones internas, denidas por el gobierno mexicano como la guillotina de regulaciones administrativas, y la elaboracin y publicacin de los nueve manuales son instrumentos de poltica que fungen como vehculos para implementar un conjunto ms amplio de polticas que fomenta el gobierno federal mexicano. Tanto el Programa Especial de Mejora de la Gestin en la Administracin Pblica como el programa de reforma regulatoria Base Cero tienen como objetivo mejorar la eciencia econmica y fomentar el crecimiento y el desarrollo econmico. Entre otros objetivos complementarios, estos programas tienen como meta el establecimiento de un marco regulatorio dentro del gobierno que fomente la eciencia y la ecacia en la generacin de resultados pblicos, denida esta ltima como servicios pblicos de alta calidad, y en el diseo y la implementacin de polticas pblicas. Por medio de la eliminacin de reglas duplicadas o superpuestas, y el establecimiento de un marco regulatorio interno nico y claro, estos programas buscan minimizar el uso de recursos para actividades gubernamentales internas, pero, al mismo tiempo, aumentar la calidad de bienes y servicios pblicos, al igual que la ecacia de las instituciones de la administracin pblica federal. Este captulo se divide en tres secciones principales. La primera seccin presenta los antecedentes acerca de la importancia de la poltica regulatoria, tanto la regulacin aplicada a las empresas y los ciudadanos como la regulacin en el gobierno, desde un punto de vista conceptual dentro del contexto de la OCDE. Asimismo, la seccin presenta y discute las polticas y los objetivos regulatorios que ha fomentado e implementado el gobierno mexicano desde los aos 80. La segunda seccin explica y evala la guillotina de regulaciones administrativas y presenta los nueve manuales administrativos, utilizando como criterio rector la experiencia internacional. Las conclusiones y recomendaciones se presentan en la ltima seccin.
Poltica regulatoria, sus elementos e instrumentos clave dentro del contexto de la OCDE
En 1995, el Consejo de la OCDE adopt la Recommendation on Improving the Quality of Government Regulation (Recomendacin para mejorar la calidad de la regulacin gubernamental), Esta primera norma internacional de calidad regulatoria. En 1997, la
OCDE public su Report on Regulatory Reform (Informe sobre reforma regulatoria) y los siete principios que sirven como base para evaluar el avance en los pases que implementan un enfoque multidisciplinario de la poltica regulatoria (OCDE, 2005). La OCDE realiz estudios sobre los sistemas de gestin regulatoria de sus pases miembros en 1998, 2005 y 2008. Los indicadores que se utilizaron en estos estudios muestran las tendencias de la agenda de reforma de los marcos regulatorios e identican las prcticas ms avanzadas en el manejo regulatorio. En trminos generales, los resultados del estudio de 2008 muestran que, aunque se han registrado avances en el fortalecimiento de los sistemas de manejo regulatorio en todos los pases de la OCDE durante la ltima dcada, an hay diferencias signicativas en el enfoque y el alcance de sus sistemas de gestin regulatoria y en la aplicacin de sus prcticas. La mayora de los pases tienen procesos bsicos para evaluar el impacto de las nuevas regulaciones, considerar posibles alternativas a la regulacin y discutir temas de aplicacin y cumplimiento de reglas. Muchos pases se han comprometido con la implementacin de estrategias integrales para la simplicacin administrativa (OCDE, 2008). A pesar de que el programa de reforma regulatoria se origin en la reduccin de las cargas para las empresas, los resultados del estudio de 2008 muestran claramente que el inters y la participacin de los ciudadanos son tambin elementos clave para encauzar la reforma. Cerca de 25 pases miembros de la OCDE (en comparacin con 18 pases en 2005) destacaron que los ciudadanos y la opinin pblica en general se encuentran entre los principales impulsores de la reforma del marco regulatorio. De ah que la mayora de los pases de la OCDE reportaran en 2008 que parte de su anlisis de impacto regulatorio inclua una evaluacin del efecto de las regulaciones sobre grupos sociales especcos. Los pases miembros de la OCDE consideran cada vez ms a los ciudadanos en sus esfuerzos por reducir las cargas administrativas. Los contactos de los ciudadanos con las ocinas pblicas son muy frecuentes (por ejemplo, en el caso de las renovaciones de pasaportes y los procedimientos tributarios). Los ciudadanos pasan un tiempo considerable realizando actividades para cumplir con los procedimientos administrativos (por ejemplo, identicando al organismo responsable, llenando formas y formatos y entregando varias veces la misma informacin a las entidades pblicas). En general, la atencin centrada en los ciudadanos ha crecido dentro de la agenda de reforma del marco regulatorio, con importantes medidas de cambio en procesos centrados en los ciudadanos, aunque existen varios temas pendientes de tratar (OCDE, 2008).
Reforma regulatoria
Dentro de la OCDE, el trmino reforma regulatoria se reere a los cambios y las mejoras en la calidad de la regulacin, denidos como las medidas que facilitan el funcionamiento de la regulacin, generan una ganancia neta positiva en el contexto de un anlisis de costo-benecio de la regulacin o mejoran la calidad jurdica del instrumento y sus procedimientos. La reforma regulatoria puede referirse a los cambios en un solo instrumento regulatorio, el cambio en el diseo del marco regulatorio en su totalidad y sus instituciones o simplemente a las mejoras en el proceso de acuerdo con el que se elaboran, actualizan y aplican las regulaciones. La desregulacin tambin se considera parte de la reforma regulatoria, y se reere a la eliminacin parcial o total de la regulacin en sectores econmicos especcos a n de mejorar su desempeo. En Mxico, la Comisin Federal de Mejora Regulatoria (COFEMER) dene la reforma regulatoria como (COFEMER, 2003):
la desregulacin (eliminacin parcial o total de la regulacin existente en cualquier sector econmico o rea regulatoria especca); la construccin, reconstruccin o reforma del marco regulatorio en sectores econmicos o reas regulatorias especcas y el diseo de los procesos mediante los cuales se elaboran y aplican las regulaciones.
Regulacin
En los pases de la OCDE no existe una denicin generalmente aceptada del concepto de regulacin. Sin embargo, en el trabajo de la OCDE, el trmino se reere a una variedad de instrumentos por medio de los cuales el gobierno establece requisitos para empresas y ciudadanos. La regulacin podra incluir leyes, disposiciones formales e informales, regulaciones emitidas por cualquier nivel de gobierno, al igual que los acuerdos alcanzados entre organizaciones especcas en las que el gobierno ha delegado facultades de regulacin. Se pueden identicar tres tipos de regulacin:
la regulacin econmica es la que afecta directamente las decisiones del mercado, como los niveles de precios, las condiciones de competencia y los costos de entrada y salida en el mercado; la regulacin social est dirigida a proteger intereses pblicos como la salud, la seguridad, el medio ambiente y la cohesin social; la regulacin administrativa se reere al requerimiento de documentos y obligaciones administrativas por medio de los cuales el gobierno recaba informacin e interviene en las decisiones econmicas individuales.
atencin, sino que tambin son menos comunes que los estudios de RABC. De hecho, sera justo decir que los estudios de RABC tienen un alto nivel de madurez, mientras que los de RIG an se encuentran en una fase de experimentacin y documentacin. La RIG y la RABC tienen similitudes, pero tambin diferencias importantes. Tienen en comn que tanto las empresas como las instituciones pblicas estn sujetas a regulaciones. As como una empresa comercial se encuentra expuesta a una serie de reguladores auditores, inspectores, dependencias de concesin de licencias y autoridades que vigilan la competencia el comercio justo, una organizacin pblica tpica enfrenta un conjunto de vigilantes del desperdicio y la calidad, luchadores contra la corrupcin y otros reguladores. Tambin son similares en el sentido de que se reconoce ampliamente que la regulacin deciente, ya sea RIG o RABC, tiene consecuencias negativas, mientras que la regulacin de calidad crea efectos de contagio positivos. Los estilos de mando y control para la intervencin regulatoria pueden generar efectos imprevistos o incluso revertir el impacto por medio del entorpecimiento funcional del sistema que se est regulando. Otra similitud es que tanto en los estudios de la RIG como en los de la RABC se deben realizar esfuerzos continuos, ya que el impacto de los ejercicios de una sola vez es incompleto e insuciente. En lo que respecta a diferencias, los objetivos de los estudios de RIG y RABC merecen atencin especial. Las empresas tienen una motivacin clara para su desempeo, que consiste en hacer dinero. En los negocios, la competitividad signica fundamentalmente tener la capacidad de hacer dinero y ganar participacin de mercado. Desde el punto de vista de las polticas pblicas, las empresas que operan en las economas de mercado deberan quedar libres de las cargas excesivas de la regulacin, de manera que puedan ser competitivas y crear empleos. En el gobierno, en cambio, las motivaciones no son tan directas y especcas. Est claro que el objetivo de los estudios de RIG no reside en liberar recursos para crear empleos en las administraciones pblicas. ...En el caso de la regulacin para las empresas, existen presiones institucionalizadas para que el gobierno tome un punto de vista sinptico entre todos los tipos de reguladores para evaluar la escala general de actividad y la carga que impone al sector privado, investigar las mejores prcticas y sugerir lineamientos generales de operacin... Sin embargo, no existe un equivalente de estudio sinptico de la regulacin en el gobierno, en forma de investigaciones acadmicas u ociales (Hood et al., 1999, p. 12). Como muestran los casos a los que se hace referencia en este informe, los estudios de RIG pueden tener muchos objetivos, como fomentar la agilidad, aclarar responsabilidades, canalizar recursos, mejorar la eciencia y ecacia de los programas pblicos, mantener la sostenibilidad scal, mejorar la prestacin de servicios pblicos y fortalecer la coordinacin y la rendicin de cuentas a diferentes niveles, entre otros. Otra diferencia importante reside en los mtodos de medicin de resultados de los estudios de RABC y RIG. Las metodologas para las RABC son maduras ya, como el Modelo de Costo Estndar. Las metodologas ms robustas se concentran en la medicin de los costos administrativos y las cargas que se imponen a las empresas. En el caso de los estudios de RIG, los pases han medido los resultados con base en el nmero de instrumentos de poltica y regulaciones que se eliminaron, los ahorros en trminos de nmero de das y tiempo de espera, el reporte de requisitos y la presentacin de documentos, pero las cargas se han evaluado en muy pocos casos. En Dinamarca, por ejemplo, se utiliza una evaluacin ex ante que contempla tanto las consecuencias cuantitativas como las cualitativas. A pesar de la gran diferencia de objetivos, parece existir un consenso en torno a la justicacin de la necesidad de mejorar la RIG. La RIG puede llevar a los servidores pblicos a concentrarse en el cumplimiento de requerimientos engorrosos en lugar de
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34 MARCO INSTITUCIONAL Y POLTICAS DE LA REGULACIN EN EL GOBIERNO DE MXICO ser ecaces en la ejecucin de programas y prestacin de servicios pblicos. El exceso de RIG puede imposibilitar a la administracin pblica para reaccionar oportunamente a situaciones especcas (como un desastre natural, una crisis econmica, etctera), o para adaptarse a las circunstancias cambiantes (como al incorporar las TIC en sus procesos). Tambin puede crear una cultura adversa al riesgo entre los servidores pblicos, inhibiendo la innovacin y la productividad. Asimismo, el exceso de RIG puede crear confusin en torno a los procedimientos y los trmites a seguir en procesos como las compras de gobierno y la gestin de recursos humanos y nancieros. Sin embargo, tambin queda claro que las RIG diseadas adecuadamente son necesarias para avanzar en la rendicin de cuentas y la transparencia, limitar la discrecionalidad de los servidores pblicos y evitar la corrupcin. El objetivo no es la eliminacin completa de la RIG, sino lograr el equilibrio adecuado entre control y desempeo. En otras palabras, no se trata de desregular sin razn, sino de poner en marcha una gobernanza regulatoria. Al igual que en el caso de la RABC, se requiere un programa especial para hacer frente a los problemas relacionados con la RIG. El primer paso es denir los objetivos de un estudio de RIG y comunicarlo a las partes interesadas. Como se dijo, los objetivos de los estudios de la RIG pueden variar, y las partes interesadas deben entenderlos bien a n de presionar para hacer avanzar la iniciativa. En segundo lugar, contar con un programa especial contribuye a denir estrategias, metas y mecanismos de evaluacin. En algunos pases, los estudios de la RIG no se han documentado del todo porque no se contaba con una orientacin estratgica para el ejercicio. En tercer lugar, un programa especial normalmente dene el alcance y los mbitos en los que se realizan los estudios de RIG. En algunos pases, estos estudios no han sido transversales, sino que se han centrado en mbitos como las compras de gobierno y la gestin de los recursos humanos. En conclusin, un programa especial ofrece orientacin estratgica y contribuye a sistematizar los estudios de la RIG, evitando los ejercicios ad hoc cuyos benecios no se han documentado o mantenido en el largo plazo. La diferencia entre los ejercicios de RIG y RABC se ha establecido dentro del gobierno mexicano. Por ejemplo, en su informe de labores de 2005, la Secretara de la Funcin Pblica deni el ejercicio de mejora regulatoria desde tres perspectivas (SECODAM, 2005):
la regulacin econmica, que se reere a los tratados y las disposiciones a nivel internacional que regulan el comercio y la actividad econmica en el pas; la regulacin dirigida a las personas, relacionada con los trmites y los servicios que lleva a cabo la sociedad ante el gobierno y que son responsabilidad de la Secretara de Economa por medio de la Comisin Federal de Mejora Regulatoria, y la regulacin administrativa, que es la que rige la operacin y el funcionamiento de las dependencias y entidades de la administracin pblica federal.
las empresas bajo el control del Estado, la apertura comercial y el desarrollo de sectores econmicos se acompaaron de la creacin de un marco regulatorio que estableca las reglas de nuevos procesos. Las enmiendas a la Ley de Inversin Extranjera para permitir la participacin de la inversin privada (interna y externa) en un mayor nmero de sectores econmicos, el marco regulatorio de competencia econmica y la regulacin sectorial, al igual que el establecimiento de rganos regulatorios en estos sectores, son evidencia de las medidas de reforma tomadas. Las nuevas condiciones econmicas en el pas requeran la adecuacin del marco regulatorio. En 1989 dio inicio el programa de mejora regulatoria en Mxico con el acuerdo mediante el cual la Secretara de Industria y Comercio comenzaba el estudio del marco regulatorio de la actividad econmica nacional. Este acuerdo instrua a las partes responsables a realizar el estudio del marco regulatorio de la actividad econmica nacional a n de generar la libre competencia, fomentar el desarrollo eciente de la actividad econmica y favorecer la creacin de nuevos empleos. La implementacin se con a la Unidad de Desregulacin Econmica (UDE), adscrita a la entonces Secretara de Industria y Comercio. En esta primera etapa, el trabajo se centr en la regulacin sectorial, como sucedi en el caso de la desregulacin del transporte federal de mercancas y en el nuevo marco regulatorio desarrollado para mejorar la regulacin de sectores como el portuario (COFEMER, 2000). En 1995 se registr un cambio de direccin en el enfoque con respecto a la reforma regulatoria. El gobierno federal promulg el Acuerdo para Desregular la Actividad Econmica (ADAE) como parte de las medidas para superar la crisis de 1994-1995. El objetivo del acuerdo consista en reducir y simplicar los trmites federales y crear el Registro Federal de Trmites, que aument la certidumbre legal y redujo los costos para que las micro, pequeas y medianas empresas participaran en la recuperacin econmica del pas. El acuerdo de 1995 estableca que cada organismo, entidad u ocina del gobierno federal estudiara los requisitos y los trmites para determinar los que se incorporaran al Registro Federal de Trmites. El estudio de los trmites se realiz en estrecha colaboracin con el sector empresarial, el acadmico y el social por medio del Consejo de Desregulacin Econmica. El ADAE contemplaba las mejores prcticas para aumentar la calidad regulatoria recomendadas por la OCDE en 1995 (OCDE, 2010a). A nes de 1996 el ejecutivo federal inici un anlisis de la calidad regulatoria de las propuestas de disposiciones con reformas a la Ley Federal de Procedimientos Administrativos (LFPA), en la que se otorgaban nuevas facultades a la UDE para implementar una evaluacin del anlisis de impacto regulatorio para las propuestas de regulacin. En 1997, las reformas a la Ley Federal de Metrologa y Normalizacin permitieron que la evaluacin del anlisis de impacto regulatorio se extendiera a las normas ociales mexicanas.
La poltica sobre la regulacin aplicada a las empresas y los ciudadanos a principios de los aos 2000: las reformas a la LFPA, la Comisin Federal de Mejora Regulatoria, la RIA y la institucionalizacin de la reforma regulatoria en Mxico
En 2000, el Congreso mexicano aprob algunas reformas a la Ley Federal de Procedimientos Administrativos. El objetivo general de estas reformas consisti en crear el marco institucional que permitira la continuidad y fortalecera el programa de reforma regulatoria en Mxico. De acuerdo con el informe de labores de COFEMER para 2000, las enmiendas respondieron a las debilidades institucionales advertidas por el grupo de trabajo
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36 MARCO INSTITUCIONAL Y POLTICAS DE LA REGULACIN EN EL GOBIERNO DE MXICO que implement la reforma regulatoria. Las debilidades apuntaron hacia un conjunto de trmites exentos de asiento en el Registro Federal de Trmites y Servicios y a la ausencia de un mecanismo legislativo ecaz que impidiera que la autoridad exigiera un trmite no registrado. Asimismo, no exista un impedimento prctico en caso de que un organismo no hiciera pblico un proyecto de regulacin o no elaborara su respectivo anlisis de impacto regulatorio. Las recomendaciones de la OCDE en torno a la elaboracin de reformas legislativas que aparecieron en su Review of Regulatory Reform in Mexico (Estudio de la reforma regulatoria en Mxico) en 1999, tambin se tomaron en cuenta en relacin con las herramientas que sera necesario incluir en el programa de reforma regulatoria. Las reformas a la LFPA permitan lo siguiente:
ampliar el espectro del programa de mejora regulatoria ms all de las obligaciones aplicadas a los ciudadanos, la seguridad social, las concesiones, las adquisiciones y la infraestructura pblica; extender los programas para aumentar la transparencia y elaborar anlisis de impacto regulatorio a las autoridades nancieras y los organismos descentralizados de la administracin pblica federal; ampliar el universo de trmites a registrar y dar sustento legal al Registro Federal de Trmites y Servicios. Asimismo, se establecieron disposiciones que permiten a los ciudadanos apelar legalmente ante las dependencias cuando ejecutan un trmite de manera distinta a lo que est contenido en el registro, como en los casos en los que se requiere informacin adicional; la creacin de la Comisin Federal de Mejora Regulatoria (COFEMER) como rgano descentralizado de la Secretara de Industria y Comercio, con autonoma tcnica y operativa, responsable de ofrecer continuidad a la mejora regulatoria de las polticas (en sustitucin de la UDE); establecer obligaciones para las dependencias y entidades gubernamentales a n de elaborar el Anlisis de Impacto Regulatorio (AIR). La evaluacin del AIR permiti que las regulaciones propuestas se justicaran y tuvieran una mayor calidad y foment la transparencia y la consulta con las partes interesadas y el pblico en general. De aqu que, al entrar la ley en vigor, la propuesta de regulacin y su AIR respectivo se publicaran y se someteran al estudio de la comisin dentro de los 30 das previos a la fecha programada de promulgacin. El informe emitido por la COFEMER sobre la regulacin propuesta inclua comentarios sobre la calidad de la regulacin y el AIR, as como sobre la conveniencia de promulgar la regulacin en cuestin; garantizar el cumplimiento de la LFPA con respecto a la mejora regulatoria por medio de sanciones especcas, como la suspensin de funcionarios pblicos que actuaran en contra de lo dispuesto en la ley, especcamente con relacin a la entrega del AIR y los textos de las propuestas de regulacin, y el registro y la ejecucin de trmites; el establecimiento de programas bienales de mejora regulatoria por parte de las instituciones descentralizadas. Estos programas explicaban en detalle las medidas a tomar en torno a la eliminacin y la simplicacin de trmites y la modicacin de las disposiciones legales.
Con los cambios a la LFPA se institucionaliz la poltica de reformas en Mxico, otorgando fundamento jurdico e institucional para el desarrollo de herramientas regulatorias.
Desarrollo de la reforma regulatoria durante la dcada de los aos 2000 La regulacin aplicada a las empresas y los ciudadanos
A lo largo de la dcada pasada, la COFEMER trabaj para consolidar las herramientas regulatorias establecidas en la LFPA, as como para desarrollar un proceso intensivo de simplicacin de trmites requeridos para la apertura de empresas (en los que participan los tres niveles de gobierno), adems de contribuir al desarrollo del marco regulatorio para la transparencia y la libertad de informacin. En lo que respecta a la simplicacin de los trmites requeridos para el establecimiento y la operacin de empresas, particularmente en lo referente a las pequeas y medianas, se estableci el Sistema de Apertura Rpida de Empresas (SARE). En un principio, el sistema involucraba los dos trmites federales necesarios para abrir un negocio, y despus se sumaron los relacionados con el establecimiento de empresas a nivel estatal y municipal. El 25 de junio de 2001 se publicaron el Acuerdo para la Desregulacin y Simplicacin de Procedimientos inscritos en el Registro Federal de Trmites y Servicios y la Aplicacin de Medidas de Mejora Regulatoria que benecian a las empresas y los ciudadanos. Estos acuerdos instruan a cada organismo y entidad descentralizada a simplicar por lo menos 20 por ciento de los trmites inscritos en el registro federal de trmites y a identicar cinco trmites de alto impacto (los ms solicitados por los usuarios) para analizar a profundidad las opciones de mejora regulatoria que podran implementarse (COFEMER, 2001). En marzo de 2003, el Consejo Coordinador Empresarial ayud a identicar estos procedimientos presentando ante la COFEMER y la Comisin Presidencial de Competitividad una lista de medidas para mejorar las regulaciones y los trmites de alto impacto sobre la actividad productiva. En mayo de 2004, se public el Acuerdo de Moratoria Regulatoria con objeto de reducir el ujo de nuevas propuestas de regulacin que imponan costos de cumplimiento tanto a los ciudadanos como a las empresas. La moratoria estableca un ltro ms estricto para la emisin de nuevas regulaciones, permitiendo la publicacin de nuevas disposiciones slo en casos excepcionales. El 11 de junio de 2002 se promulg la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, que garantiza al pblico el acceso y la disponibilidad de datos y documentos gubernamentales y fomenta la apertura con respecto a las regulaciones, su proceso de elaboracin y las decisiones de poltica pblica. Asimismo, la Ley fomenta y facilita la evaluacin ex post, es decir, la vericacin de que la regulacin haya cumplido con los propsitos para los que fue establecida (COFEMER, 2002). Por ltimo, como parte de las medidas para mejorar la regulacin, la COFEMER dio a conocer en sus informes de labores que haba llevado a cabo diagnsticos peridicos sobre la calidad del marco regulatorio, con la nalidad de identicar lagunas o problemas legales que obstaculizaran el funcionamiento adecuado de la actividad econmica en sectores especcos. Por ejemplo, el trabajo realizado para mejorar la regulacin de los servicios no comerciales permiti realizar modicaciones al marco normativo del gas natural, el transporte de carga y la aviacin civil.
Regulacin en el gobierno
Entre 2000 y 2006, la estrategia de mejora regulatoria dentro de la administracin pblica federal es decir, la simplicacin de la regulacin en el gobierno (RIG) se centr en la Agenda Presidencial de Buen Gobierno, llamada el Gobierno Desregulado La
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38 MARCO INSTITUCIONAL Y POLTICAS DE LA REGULACIN EN EL GOBIERNO DE MXICO Secretara de la Funcin Pblica fue la responsable en este esfuerzo, en el que se incluyeron las siguientes lneas estratgicas (SECODAM, 2003):
adoptar las mejores prcticas para favorecer la simplicacin regulatoria; implementar mecanismos para evitar el aumento de los instrumentos regulatorios; establecer grupos de trabajo permanentes de alto nivel que garanticen la participacin de usuarios y reguladores. El objetivo de los grupos debera ser la simplicacin de la RIG que genera procesos inecientes; asegurar, por medio de un sitio de Internet llamado la Normateca, la difusin oportuna de las regulaciones que rigen la gestin y la operacin de la administracin pblica federal.
Dentro de la primera lnea estratgica se generaron las siguientes medidas: alentar a las instituciones a adoptar mejores prcticas de xito comprobado para aumentar su productividad; crear una Gua de Referencia Rpida para estandarizar los documentos normativos emitidos dentro de las instituciones del gobierno federal y la capacitacin de funcionarios pblicos, a n de mejorar la comunicacin entre instituciones y ciudadanos (estrategia del lenguaje simple). Se crearon los Comits de Mejora Regulatoria Interna para evitar la proliferacin de instrumentos regulatorios y fomentar el uso de principios prcticos para emitir regulaciones en un lenguaje sencillo, en el que el emisor de la regulacin considerara la opinin de los usuarios. Para cumplir con la tercera lnea estratgica se formaron las Mesas de Simplicacin Regulatoria, integradas por expertos de alto nivel y usuarios de las regulaciones a simplicar. En stas se integraban, analizaban, clasicaban y simplicaban las regulaciones de alto impacto y las prcticas generales relativas a la operacin y el funcionamiento de la administracin pblica federal en su totalidad. El ltimo paso fue la implementacin de la Normateca Federal y las Normatecas internas. El objetivo de ambos rganos consista en codicar, registrar y difundir las reglas administrativas y legales que regulan la operacin y el funcionamiento de las dependencias y entidades de la administracin pblica federal, as como involucrar a todos los funcionarios pblicos en la simplicacin de la RIG, dndoles certidumbre legal acerca de las regulaciones existentes con respecto a los servicios personales, el presupuesto, las compras de gobierno, las obras pblicas y la infraestructura, los enseres y los inmuebles (SECODAM, 2002-2003). El 2 de septiembre de 2009, el presidente Felipe Caldern Hinojosa emprendi una amplia reforma regulatoria para facilitar la vida de los ciudadanos, aumentar la competitividad y fomentar el desarrollo econmico y social del pas. Con esta estrategia parte de diez iniciativas encaminadas a lograr una transformacin profunda de Mxico, el gobierno busc terminar con la parlisis causada por la regulacin excesiva, cerrar la puerta a la creacin e implementacin discrecional de las regulaciones que causan costos innecesarios al gobierno y los ciudadanos, eliminar las prcticas corruptas y reducir los costos administrativos pblicos a n de aplicar estos ahorros a tareas prioritarias para el crecimiento y el desarrollo social del pas.
Poltica de mejora regulatoria a nes de los aos 2000 Regulacin en el gobierno: el Programa de Mejora de la Gestin
El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 (PND) de Mxico es el instrumento con que el gobierno federal establece las estrategias y prioridades generales para el desarrollo del pas. El PND determina acciones del gobierno en su totalidad, en relacin con las
reas econmica, poltica y ambiental. El plan comienza con un diagnstico inicial de la administracin actual y formula un conjunto de objetivos y estrategias en torno a cinco ejes rectores: 1. 2. 3. 4. 5. Estado de Derecho y seguridad. Una economa que sea competitiva y genere empleos. Igualdad de oportunidades. Sustentabilidad ambiental. Democracia efectiva y poltica exterior responsable.
Considerando la importancia de mejorar la gestin de las instituciones del gobierno federal, el presidente Caldern present el Programa Especial de Mejora de la Gestin Pblica 2008-2012, que fomenta la modernizacin de la gestin de las instituciones de la administracin pblica federal para ayudar a cumplir objetivos y estrategias relativos a los cinco principios del PND. Con base en estos principios, el Programa Especial de Mejora de la Gestin Pblica se fundamenta a su vez en cinco subprincipios: orientacin a resultados, exibilidad, innovacin y experiencia, sinergia, y participacin ciudadana. El programa ja objetivos, estrategias y lneas de accin para orientar el desempeo de todas las ocinas del gobierno federal, con miras a alcanzar la modernizacin y la eciencia. Su aplicacin est a cargo de la Secretara de la Funcin Pblica, que es responsable de organizar y coordinar el desarrollo integral de la gestin en las dependencias y entidades de la administracin pblica federal. El gobierno federal mexicano identica el Programa de Mejora de la Gestin (PMG) como parte de una estrategia para impulsar el desarrollo del pas, ofrecer servicios pblicos ms ecientes y mejorar la ecacia del gasto pblico. A partir de estos objetivos generales, las metas especcas del programa son: 1. Maximizar la calidad de los bienes y servicios que ofrece la administracin pblica federal. El PMG seala que la globalizacin y la apertura democrtica han aumentado el grado de exigencia de la sociedad en cuanto a la calidad de los bienes y servicios que brinda el gobierno. El mejoramiento de las instituciones de la administracin pblica federal ayudar, pues, a satisfacer las necesidades de la poblacin. El gobierno mexicano, a travs del PMG, prioriza el servicio pblico eciente, cordial y amable en instalaciones cmodas y funcionales. As, el PMG reconoce la necesidad de un cambio profundo en la cultura y la actitud de los funcionarios pblicos y en la manera en que funciona el gobierno federal. Aumentar la ecacia de las instituciones. El PMG reconoce que la sociedad exige cada vez ms a las instituciones pblicas aumentar su capacidad para generar benecios de valor pblico y social. Por lo mismo, una tarea del programa consiste en establecer mecanismos para alcanzar un mayor grado de eciencia y desempeo reduciendo y simplicando la regulacin existente, mejorando los procedimientos de gestin y eliminando la duplicidad de funciones, procesos y programas gubernamentales. Asimismo, el PMG considera que la evaluacin y la medicin continuas son elementos crticos y esenciales para mejorar los procedimientos de toma de decisiones, de manera que las actividades del gobierno se centren en programas y polticas que generen el mximo valor agregado y produzcan los resultados y repercusiones que espera la sociedad. Minimizar los costos operativos y de gestin de las dependencias y entidades. El PMG sostiene que el incremento anual de los recursos para la administracin
2.
3.
40 MARCO INSTITUCIONAL Y POLTICAS DE LA REGULACIN EN EL GOBIERNO DE MXICO pblica no se ha traducido necesariamente en ms y mejores servicios para los ciudadanos. Al mismo tiempo, la sociedad mexicana est cada vez mejor informada y exige una gestin pblica eciente y productiva que dirija los recursos pblicos a la prestacin de benecios para la poblacin. Por esta razn, el PMG reconoce que las prcticas gubernamentales deben suponer una administracin ms eciente de los recursos pblicos. El programa est encaminado a crear instrumentos, normas de calidad y mejores prcticas que permitan a las instituciones pblicas transferir recursos de las actividades de apoyo de la gestin a programas de impacto general, y gastar menos en la administracin del gobierno e invertir ms en programas y proyectos que impulsen el desarrollo econmico y social. El gobierno federal tiene previsto complementar el PMG con herramientas que midan el desempeo y la calidad de los servicios y programas del gobierno, con vistas a mejorar cada vez ms la eciencia gubernamental, reduciendo al mismo tiempo las complicaciones y la burocracia. Una herramienta complementaria es el programa de reforma regulatoria Base Cero, en concreto su guillotina de regulaciones administrativas, que es objeto de este estudio. A n de cumplir sus objetivos, el PMG contempla medir y evaluar los avances en el desarrollo interno de las instituciones de la administracin pblica federal, as como la ecacia de sus programas y servicios. Para ello, la Secretara de la Funcin Pblica cre el Sistema de Administracin del PMG (SAPMG), una sistema de TIC que gestiona, vigila y controla el Proyecto Integral de Mejora de la Gestin de cada institucin. Los proyectos integrales de mejora de la gestin son los instrumentos bsicos mediante los cuales las instituciones de la administracin pblica federal establecen planes y metas propios de mejoramiento para cumplir los objetivos del PMG, as como medidas para implementarlos. Las instituciones de la administracin pblica federal estn obligadas a registrar sus proyectos integrales en el SAPMG; deben identicar los datos generales de sus proyectos de mejora, sus objetivos del PMG (maximizar la calidad de bienes y servicios, aumentar la ecacia de las instituciones y minimizar los costos operativos y de gestin), las acciones de implementacin, sus metas e indicadores. Tambin deben hacer constar en el sistema los avances reales alcanzados en el cumplimiento de sus metas y planes. La Secretara de la Funcin Pblica evala las metas propuestas por cada institucin y determina si cumplen con los programas ms integrales o, de no ser as, emite requerimientos para que las corrijan. El SAPMG tiene mdulos que permiten a los usuarios emitir informes basados en datos generales de los proyectos integrales y en sus resultados. Para facilitar la consulta de los usuarios, el sistema tiene tableros de control estratgico, clasicacin de proyectos e indicadores de avance. As, el SAPMG ofrece la oportunidad de presentar el avance de los proyectos internos y el cumplimiento de las metas del PMG de manera simple y grca. En octubre de 2010 el SAMPG ya estaba a disposicin de todas las dependencias e instituciones del gobierno federal, que actualmente se encuentran en proceso de registrar la informacin de sus proyectos de mejora y los valores que se jaron como meta, por indicador; esto resulta esencial para el xito del proceso de implementacin y vigilancia. Otro aspecto clave de la estructura institucional que sustenta el PMG son los rganos internos de control, que contribuyen a la vigilancia y el cumplimiento de los objetivos de los proyectos integrales de mejora de la gestin. Estos rganos son responsables ante la Secretara de la Funcin Pblica, pero estn situados fsicamente en las distintas instituciones de la administracin pblica federal. Entre sus atribuciones se cuenta la capacidad jurdica para imponer sanciones nancieras o la suspensin temporal o permanente en el cargo a los funcionarios responsables de los proyectos integrales que no han cumplido sus objetivos.
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En suma, el gobierno federal estableci el PMG como parte de su estrategia para impulsar el desarrollo del pas y mejorar la calidad de los servicios pblicos, la ecacia de las instituciones y la utilidad del gasto. Con el PMG el gobierno federal tambin aspira a mejorar el puesto de Mxico en los ndices y estudios comparativos que elaboran varias organizaciones internacionales. Los objetivos de mejora de estos ndices y clasicaciones se resumen en el cuadro 1.1.
Reforma regulatoria Base Cero tanto de la regulacin de empresas y ciudadanos como de la regulacin en el gobierno
En 2009 el presidente Felipe Caldern Hinojosa promulg el Declogo para la transformacin profunda de Mxico, y prometi emprender una reforma regulatoria de fondo en el gobierno federal, para contar con una regulacin con base cero que facilite la vida de los ciudadanos. ste fue el comienzo de la reforma regulatoria Base Cero. La Secretara de la Funcin Pblica dirige los esfuerzos para evaluar toda la regulacin que incide en la operacin y el desarrollo de actividades dentro de la administracin pblica federal regulacin en el gobierno (RIG), mientras que la Secretara de Economa se ocupa de las regulaciones que ms repercuten en la operacin de las empresas: la regulacin aplicada a empresas y ciudadanos (RABC). En breve, la estrategia estaba orientada a tres objetivos principales:
fomentar una regulacin que aumentara la competitividad y promoviera el crecimiento y el desarrollo econmico; eliminar los costos de operacin innecesarios y las distorsiones del mercado generados por la regulacin excesiva, y facilitar la interaccin de empresas y ciudadanos con el gobierno.
Con estos objetivos, el gobierno de Mxico esperaba que la estrategia tuviera un efecto econmico, uno sustantivo y uno administrativo: el econmico por medio de la reduccin y la mejora de la regulacin econmica, lo que a su vez promovera la competitividad; el sustantivo, reduciendo y simplicando el marco normativo para facilitar la interaccin y la presentacin de trmites y servicios a los ciudadanos, y por ltimo, el administrativo, mediante la reduccin y simplicacin de la regulacin en el gobierno para aplicar de manera eciente y aprovechar al mximo los recursos y los procedimientos tcnicos de la administracin pblica federal. Sobre este ltimo punto, el gobierno seal que los ahorros (recursos) se aplicarn especcamente a tareas prioritarias para el crecimiento y el desarrollo social del pas.
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42 MARCO INSTITUCIONAL Y POLTICAS DE LA REGULACIN EN EL GOBIERNO DE MXICO La estrategia de simplicacin de la regulacin administrativa y de las regulaciones sustantivas tal como se denen en el prrafo anterior comenz con la integracin del inventario de regulaciones existentes. Este inventario fue la base sobre la cual todas las instituciones de la administracin pblica federal identicaron reglas duplicadas, procesos y actividades inecaces, costos excesivos y procedimientos burocrticos que generan costos innecesarios. Una vez terminado el proceso de identicacin, la Secretara de la Funcin Pblica coordin los siguientes proyectos:
estandarizar los procesos administrativos para ofrecer a los ciudadanos bienes y servicios de calidad y eliminar todas las reglas innecesarias de las regulaciones administrativas: la guillotina de regulaciones administrativas; facilitar los procedimientos y los servicios del gobierno para servir mejor a los ciudadanos, eliminando las regulaciones sustantivas injusticadas: la guillotina de regulaciones sustantivas.
eliminar los procedimientos y servicios innecesarios y excesivos, promoviendo as la reduccin de requisitos, as como el uso de las tecnologas de la informacin y comunicaciones; eliminar las reglas cuya utilidad no se justica plenamente.
Para cumplir con la segunda lnea de accin, el gobierno mexicano prepar nueve manuales administrativos de aplicacin general en la administracin pblica federal, referentes a adquisiciones, obras pblicas, recursos humanos, recursos nancieros, recursos materiales, tecnologas de la informacin y comunicaciones, transparencia, auditora y control interno. La meta es eliminar las regulaciones administrativas internas, lo que habr de simplicar y estandarizar la operacin de las instituciones del gobierno federal, e implementar mecanismos para eliminar todas las reglas que obstaculizan la prestacin de un servicio eciente. En resumen, estas acciones tenan el propsito de estandarizar los procesos administrativos para ofrecer a los ciudadanos bienes y servicios de calidad y eliminar las reglas innecesarias.
Experiencia internacional
Estudio de la RIG En septiembre de 2009, el Primer Ministro de Australia estableci un grupo asesor sobre la reforma del gobierno australiano. Este grupo elabor el documento Ahead of the Game: Blueprint for the Reform of Australian Government Administration (Un paso adelante: proyecto para la reforma de la administracin pblica australiana), que, entre otras muchas cosas, inclua una recomendacin para reducir la regulacin en el gobierno y fomentar la agilidad (recomendacin 8.3). El 8 de mayo de 2010, el PM anunci que el gobierno haba aceptado todas las recomendaciones del informe y que se haba nombrado al Departamento de Finanzas y Desregulacin para encabezar la implementacin de la recomendacin. De manera similar, en Canad existe un organismo especco con la responsabilidad clara de impulsar el proceso de estudio de la RIG. El Consejo del Tesoro ha estado encargado de gestionar dos iniciativas sobre el tema: la Policy Suite Renewal (Renovacin del Conjunto de Polticas) y la Web of Rules Initiative (Iniciativa Red de Reglas) y de mantener el dinamismo de ambos programas. Estudio de la RABC En 1997 se cre en Corea el Comit de Reforma Regulatoria. Esta entidad orden a todas las instituciones del gobierno elaborar un inventario de todas sus regulaciones y proponer un plan para reducirlas. Despus de dos rondas de revisiones con resultados insatisfactorios, el Presidente intervino y dio rdenes a su gabinete de reducir el acervo regulatorio en 50 por ciento, estableciendo que este objetivo sera parte de las evaluaciones de desempeo de los dirigentes de las dependencias.
Mxico
El presidente Felipe Caldern Hinojosa expres su apoyo y un inters claro en la implementacin de los planes y programas necesarios para llevar a cabo el estudio de la regulacin en el gobierno, as como la implementacin de los cambios estructurales identicados durante el proceso de estudio. La siguiente lista de acciones demuestra el compromiso del presidente Caldern con la guillotina de regulaciones administrativas:
La publicacin del Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, que estableci las lneas estratgicas a seguir en diferentes sectores de la administracin pblica federal.
La puesta en marcha del Programa de Mejora de la Gestin Pblica 2008-2012, como instrumento de estandarizacin, seguimiento y evaluacin de las iniciativas para mejorar la gestin pblica. El anuncio del presidente Caldern en septiembre de 2009 acerca de la introduccin de una reforma regulatoria en el gobierno federal a n de mejorar la competitividad mexicana, fomentar su desarrollo econmico y social, y facilitar la vida de los ciudadanos. La publicacin en 2010 de nueve manuales administrativos de aplicacin general, como resultado de la guillotina de regulaciones administrativas. Los manuales tienen como nalidad estandarizar las regulaciones, polticas o estrategias, medidas o criterios y los procedimientos internos que deben observarse en la administracin pblica federal. El recuadro 1.1 describe los temas que se tocan en cada manual, as como sus objetivos generales. En agosto de 2010 se public un acuerdo presidencial en el que el jefe de Estado instruye a las dependencias y entidades de la APF a dejar de emitir regulaciones en los temas cubiertos por los manuales administrativos. Este acuerdo tambin incluye excepciones a la emisin de nuevas regulaciones, ordena la eliminacin de todas las reglas que se opongan a los manuales y requiere a las instituciones para que denan su inventario de reglas internas. El decreto faculta a la Secretara de la Funcin Pblica para dar seguimiento a estas medidas a n de asegurar el cumplimiento de las disposiciones del acuerdo presidencial.
La Secretara de la Funcin Pblica est encargada de asegurar el cumplimiento del decreto presidencial y la aplicacin de los nueve manuales administrativos. El manual de auditora establece los procedimientos de estudio y supervisin del cumplimiento de las metas de eliminacin de reglas y estandarizacin de trmites derivados de los otros manuales administrativos. Es un elemento crucial para el xito de la guillotina de regulaciones administrativas en el corto, mediano y largo plazos.
Objetivos
Entre los objetivos de un estudio de la RIG pueden incluirse el fomento de la agilidad en la gestin pblica, la denicin clara de responsabilidades, la mejora en la administracin de recursos, el impulso de la eciencia y la ecacia de los programas pblicos, mantener la sostenibilidad scal, mejorar la prestacin de servicios pblicos, fortalecer la coordinacin entre los diferentes rdenes de gobierno y dar lugar a la evaluacin del desempeo y la rendicin de cuentas.
Experiencia internacional
Estudios de la RIG En el caso de Australia, el objetivo de reducir la burocracia interna para fomentar la agilidad se divide en dos recomendaciones especcas, que revelan el objetivo de la tarea: racionalizar el cumplimiento administrativo y jurdico en temas como la gestin nanciera y los recursos humanos, y desarrollar mecanismos que garanticen la minimizacin de la regulacin interna. En Canad, la iniciativa Policy Suite Renewal (Renovacin del conjunto de polticas) busca aclarar las responsabilidades y la rendicin de cuentas de los ministros y representantes
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46 MARCO INSTITUCIONAL Y POLTICAS DE LA REGULACIN EN EL GOBIERNO DE MXICO de reas clave del servicio pblico. La iniciativa apoy el Federal Accountability Action Plan (Plan de accin federal para la rendicin de cuentas), cuya nalidad era reducir el nmero de reglas a las que deba sujetarse la gestin del sector pblico federal. Tambin tena como propsito hacer los instrumentos de la Tesorera ms especcos y accesibles. De manera similar, el objetivo de la Web of Rules Initiative (Iniciativa Red de Reglas) consiste en mejorar la eciencia y la ecacia de los programas del gobierno mediante el establecimiento de un rgimen de gestin basado en principios, consciente de los riesgos y enfocado a los resultados para servir mejor a los canadienses. Para lograr este objetivo se requiere la eliminacin de reglas innecesarias e inecaces, requisitos de informacin y procesos administrativos dentro del gobierno que sofocan la innovacin y obstaculizan la capacidad del servicio pblico para ejecutar sus funciones. En Dinamarca, la mejor regulacin dentro del gobierno se considera como un medio para tratar los retos demogrcos futuros, mantener la sostenibilidad scal y mejorar los servicios pblicos. El programa contribuye al logro de estas metas al disminuir la cantidad de tiempo que se invierte en papeleo y gestin, dando adems a las administraciones locales ms autonoma y alcance en cuanto a la discrecionalidad profesional. Por ltimo, en los Pases Bajos el objetivo del estudio de la RIG consisti en disminuir las cargas administrativas impuestas por el gobierno central y otros niveles del gobierno debidas a los altos costos que representaba la rendicin de cuentas de las subvenciones con n especco, el exceso de evaluaciones y seguimientos de polticas y la superposicin de responsabilidades, lo que en conjunto llevaba a una sobrecarga de informacin.
Mxico
Antecedentes Con objeto de contextualizar los objetivos cualitativos y cuantitativos esperados con la utilizacin de la guillotina de regulaciones administrativas, resulta importante identicar las razones que llevan a la presencia de un acervo amplio de regulacin interna en el gobierno de Mxico. Las principales instituciones del gobierno federal, con el objetivo de contar con un mayor control de las dependencias y entidades subordinadas, a lo largo de varias gestiones presidenciales, crearon un gran nmero de regulaciones, reglas, criterios y disposiciones tcnicas y administrativas que, en muchos casos, no reemplazaban a las vigentes, sino que se acumulaban en el catlogo regulatorio en el gobierno. Las instituciones de la administracin pblica federal han tenido facultades amplias para emitir las reglas internas que han considerado necesarias. En un esfuerzo por fortalecer el control interno, estas reglas generalmente entraban en vigor para complementar y mejorar la estandarizacin de las reglas internas ms generales o cubrir las lagunas normativas existentes. La lucha contra la corrupcin fomentada por todos los gobiernos a lo largo de casi dos dcadas se ha visto marcada por la creacin de un marco regulatorio cada vez ms amplio y complejo cuya nalidad consiste en evitar las prcticas susceptibles de actos contrarios a la tica pblica. Durante varias gestiones presidenciales, se foment ampliamente la descentralizacin de poderes hacia instituciones especcas, al igual que la dispersin fsica y administrativa de las dependencia y entidades federales. Sin embargo, esta nueva estructura, que se
propona acercar los servicios pblicos a los lugares donde se necesitaban, perdi fuerza a causa de la persistente inercia centralizadora que gener un marco normativo excesivo buscando mantener el control central de estas unidades dispersas y descentralizadas, especialmente con respecto a los recursos. El crecientemente amplio y complejo marco legislativo en materia presupuestaria, as como en lo relacionado con la planeacin, las responsabilidades administrativas, la auditora, el control del gobierno, los procedimientos administrativos, las obras pblicas, las adquisiciones y, recientemente, en lo que respecta a la transparencia y el acceso a la informacin pblica, dio lugar a una mayor generacin de regulaciones aplicadas a los ciudadanos, las empresas y el gobierno mismo, lo que a la vez gener numerosas regulaciones adicionales dentro del gobierno. Objetivos esperados La guillotina de regulaciones administrativas tiene como objetivo estandarizar los procesos administrativos para ofrecer bienes y servicios de calidad a los ciudadanos y eliminar todas las regulaciones innecesarias (Secretara de la Funcin Pblica, 2010). Para lograr este objetivo, el gobierno federal identic dos lneas de accin:
Con base en un inventario de la regulacin en el gobierno, y tras la identicacin de reglas duplicadas, se eliminaron las regulaciones internas innecesarias y excesivas. Se elaboraron y publicaron nueve manuales de aplicacin general en la administracin pblica federal en los renglones de adquisiciones, auditora, control interno, obras pblicas, recursos nancieros, recursos humanos, recursos materiales, tecnologas de la informacin y comunicaciones, y transparencia. El recuadro 1.2 especica los objetivos de cada manual.
Con la desaparicin de reglas duplicadas e innecesarias y con la implementacin de los manuales, en enero de 2011 ya se haba eliminado un total de 9 600 regulaciones internas correspondientes a un inventario total de 14 374 disposiciones. La Secretara de la Funcin Pblica espera que la reduccin del acervo de regulaciones en el gobierno repercuta en los siguientes aspectos, lo que probablemente traer benecios econmicos:
ahorro de tiempo en los procesos de licitacin; ahorro de recursos en el gobierno por medio de mejores procesos de adquisicin y mejores precios, como resultado de las subastas en reversa generadas con el nuevo Compranet; pagos oportunos a proveedores o licitantes; ejecucin apropiada de las licitaciones y la adjudicacin de proyectos para el desarrollo de infraestructura; simplicacin, por medio de la homologacin, de los requisitos y procesos que se exigen a las micro y pequeas empresas, as como a otros proveedores; atencin oportuna a cualquier riesgo que pueda presentarse en la ejecucin o la entrega de obras pblicas, por medio de mejores medios de control y revisin; ahorro de tiempo y recursos en todas las dependencias y entidades por medio de la homologacin de archivos, inventarios y procesos de disposicin de inmuebles;
48 MARCO INSTITUCIONAL Y POLTICAS DE LA REGULACIN EN EL GOBIERNO DE MXICO Recuadro 1.2. Objetivos de los manuales administrativos de aplicacin general Manual de adquisiciones
Pago ms gil y oportuno a los proveedores. Formatos homogneos en todas las dependencias gubernamentales. Transacciones electrnicas. Simplicacin de los procesos de compra por medio de mecanismos como contratos marco, licitaciones electrnicas y subastas en reversa por medio del nuevo Compranet, el sistema electrnico de compras de gobierno. Simplicacin de los procesos de compras gubernamentales, pago a proveedores por medio de formatos nicos y aceptacin de facturas electrnicas.
Manual de auditora
Los auditores podrn planear, programar y ejecutar las auditoras de la manera ms eciente y concentrarse en identicar, prevenir y combatir casos graves de corrupcin.
Las dependencias podrn identicar las condiciones que inhiben el logro de sus metas y objetivos, y determinar cmo superarlas para cumplir con sus tareas y funciones en benecio de los ciudadanos.
Formatos homologados y procesos de licitacin ms transparentes. Asignacin, ejecucin y conclusin oportunas de proyectos. Seguimiento del avance fsico de las obras por medio de la bitcora electrnica a n de garantizar un trabajo puntual y de calidad. Aplicacin oportuna del presupuesto en infraestructura. Fomenta la inversin pblica y, en consecuencia, el desarrollo y el crecimiento en el pas.
Establece medidas para racionalizar, controlar y asignar el gasto pblico. Presenta informacin adecuada sobre el ejercicio del presupuesto. Estandariza los procesos nancieros y de gasto, lo que fomenta la transparencia y la rendicin de cuentas en el uso de los recursos pblicos.
Reduce los costos administrativos de los recursos humanos. Permite la reasignacin de recursos que antes se perdan en el proceso administrativo, para lograr una mejor prestacin de servicios a los ciudadanos.
Orienta la seleccin, contratacin, capacitacin, evaluacin y motivacin de los funcionarios pblicos para satisfacer las necesidades de los ciudadanos y cumplir los objetivos de sus dependencias.
Aprovecha mejor los recursos de la administracin pblica federal a n de aumentar la ecacia de las instituciones pblicas. Facilita la reduccin de los costos de mantenimiento, almacenaje y arrendamiento de enseres e inmuebles.
Genera ahorro de recursos para los ciudadanos, las empresas y el Estado por medio de la oferta de servicios, trmites y procesos digitales automatizados. Aumenta la ecacia de las instituciones pblicas al aumentar la madurez digital del gobierno. Fomenta la transparencia gubernamental.
Manual de transparencia
Fomenta la transparencia con informacin socialmente til y focalizada. Fortalece la rendicin de cuentas, combate la corrupcin y reduce la opacidad. Facilita el acceso de los ciudadanos a la informacin pblica.
Fuente: Secretara de la Funcin Pblica, gobierno federal de Mxico (2010), Menos reglas, Mejores resultados.
aplicacin de tecnologas de la informacin en la gestin de recursos gubernamentales, en la prestacin de servicios y en la evaluacin de trmites para los ciudadanos; mayor eciencia en las acciones de lucha contra la corrupcin. Se liberar a los rganos internos de control de la vigilancia de tareas superuas derivadas de las reglas innecesarias. En vez de ello, concentrarn su tiempo, recursos e inteligencia en tareas de investigacin y seguimiento en las reas ms vulnerables a los actos de corrupcin.
La Secretara de la Funcin Pblica ha destacado que planea medir el impacto econmico de estas medidas.
Gasto Gasto Gasto Reduccin de costos Reduccin de costos Reduccin de costos Reduccin de costos Reduccin de costos Reduccin de costos Automatizacin Lucha contra la corrupcin Lucha contra la corrupcin
Aumento del presupuesto planeado que se ejerce Aumento del presupuesto planeado para infraestructura que se ejerce Reduccin de instrumentos del marco regulatorio administrativo Reduccin del costo promedio de la operacin de un proceso Aumento de los ahorros en servicios personales. Ramo 1000 del presupuesto Aumento de los ahorros en materiales y equipo. Ramo 2000 del presupuesto Aumento de los ahorros en procedimientos para aplicar recursos de inversin. Ramo 5000 del presupuesto Reduccin de personal con funciones administrativas Aumento de los ahorros en procedimientos para aplicar recursos de obras pblicas. Ramo 6000 del presupuesto Aumento de los procesos en nivel ptimo de automatizacin. Trmites y servicios Reduccin de quejas relacionadas con trmites y servicios Aumento de la percepcin de honestidad en la prestacin de servicios y la realizacin de trmites