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ndice
4.1 Planeacin y Diseo de un sistema de Gestin__________________ 3

4.2 Auditoras y certificacin de un sistema de gestin de calidad_______ 5

4.3 Auditoras y certificacin de un sistema de gestin de seguridad____ 15

4.4 Auditoras y certificacin de un sistema de gestin Ambiental______ 24 Bibliografa________________________________________________ 34

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4.1 Planeacin y Diseo de un sistema de Gestin

Planificacin sistema gestin de calidad A. La Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad (5,4,2), otra de las responsabilidades de la Direccin. La planificacin de la Calidad es una parte de la Gestin de la Calidad orientada a fijar unos objetivos de calidad y a especificar los procesos operativos y recursos necesarios para cumplir con los objetivos fijados.

La planificacin nos permite, junto a la fijacin de objetivos, analizar el pasado y lo que ocurre en la actualidad y tratar de optimizar los recursos para conseguir los resultados deseados. El plan de calidad, puede ser una parte de la planificacin de la calidad. Respecto a la alta direccin la norma ISO 9001 (5,4,2) establece: La alta direccin debe asegurarse de que: A) La planificacin del sistema de gestin de la calidad se realiza con el fin de cumplir con los requisitos citados en 4.1., as como los objetivos de calidad. B) se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad cuando se planifican e implantan cambios en ste. En todo caso, la planificacin efectuada deber asegurar que los cambios organizativos, en caso de que se produzcan, se realizan de forma controlada, y que el Sistema de Gestin se mantiene actualizado durante la implantacin de stos cambios. La planificacin del sistema de gestin deber estar documentada, pudiendo estar soportada en el Plan Estratgico, Plan de Gestin, Programa de Gestin de Calidad. Dentro de la tarea de planificacin del Sistema de Gestin de Calidad se encuentran las siguientes actividades: Definicin, seguimiento y medicin de objetivos. Desarrollo de un plan de Formacin. Planificacin de estudios para conocer la satisfaccin de clientes. Periodos de seguimiento de indicadores (seguimiento y medicin de procesos) Planificacin del seguimiento y medicin del Producto (inspecciones) Planificacin de las Acciones correctivas y Preventivas (plazos, responsables, seguimiento.

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Apartados de la norma directamente relacionados con la planificacin son los siguientes: 5.6.1. Revisin del Sistema 7.1. Planificacin de la realizacin del producto/ prestacin del servicio 7.3.1. Planificacin del diseo y desarrollo 7.5.1. Planificacin del Control de la Produccin/ prestacin del servicio 7.6. Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medicin (carecer de un Plan de Calibracin/ verificacin) 8.2.2. Planificacin de la realizacin de Auditoras En cualquier caso los resultados obtenidos de la planificacin del Sistema de Gestin de Calidad deben definir: Conocimientos, habilidades y actitudes que necesita la organizacin. Responsabilidad y autoridad para implantar los planes de mejora de procesos. Recursos necesarios, como los financieros y de infraestructura. Necesidad de documentacin y registros. Indicadores necesarios. Necesidades de mejora, incluyendo los mtodos y herramientas.

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4.2 Auditoras y certificacin de un sistema de gestin de calidad

1. DEFINICIONES Para efectos de este documento se aplican las definiciones establecidas en la norma de referencia correspondiente de acuerdo con el sistema de gestin, as como las siguientes:

4.1 Auditora: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora. Auditoria etapa 1: La auditora de la etapa 1 debe realizarse con el fin de: a) auditar la documentacin del sistema de gestin del cliente; b) evaluar la ubicacin y las condiciones especficas del sitio del cliente e intercambiar informacin con el Personal del cliente con el fin de determinar el estado de preparacin para la auditora de la etapa 2; c) revisar el estado del cliente y su grado de compresin de los requisitos de la norma, en particular en lo que concierne a la identificacin de aspectos clave o significativos del desempeo procesos, objetivos y Funcionamiento del sistema de gestin; d) recopilar la informacin necesaria correspondiente al alcance del sistema de gestin, a los procesos y a las ubicaciones de la organizacin cliente, as como a los aspectos legales y reglamentarios relacionados y su cumplimiento (por ejemplo, aspectos de calidad, ambientales, legales del funcionamiento de la organizacin cliente, los riesgos asociados, etc.); e) revisar la asignacin de recursos para la auditora de la etapa 2 y acordar con el cliente los detalles de la Auditora de la etapa 2; f) proporcionar un enfoque para la planificacin de la auditora de la etapa 2, obteniendo una comprensin suficiente del sistema de gestin del cliente y de las operaciones del sitio en el contexto de los posibles aspectos significativos; g) evaluar si las auditoras internas y la revisin por la direccin se planifican y realizan, y si el nivel de Implementacin del sistema de gestin confirma que la organizacin cliente est preparada para la auditora etapa 2.

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4.2 Auditoria etapa 2: El propsito de la auditora de la etapa 2 es evaluar la implementacin, incluida la eficacia, del sistema de gestin del cliente. La auditora de la etapa 2 debe tener lugar en las ubicaciones del cliente.

4.2 Auditora de seguimiento: Las auditoras de seguimiento son auditoras in situ, pero no son necesariamente auditoras de todo el sistema y deben planificarse junto con las otras actividades de vigilancia, de manera que el organismo de certificacin pueda confiar en que el sistema de gestin certificado contina cumpliendo los requisitos entre las auditoras de renovacin de la certificacin. 4.1 Auditoria de vigilancia: Auditora realizada peridicamente a una organizacin para verificar la continuidad o mantenimiento de la conformidad del certificado de registro de empresa otorgado durante su periodo de vigencia. 4.2 Certificado de registro de empresa: Documento proporcionado por el IMNC a la organizacin, como evidencia de que los sistemas de gestin de la organizacin est en conformidad con los requisitos de la norma de referencia y con los requisitos especficos del esquema de certificacin. 4.3 Dictamen: Documento emitido por el IMNC en donde se expresa la decisin de otorgar, mantener, ampliar, reducir, suspender o retirar la certificacin del sistema de gestin de la organizacin. 4.4 Documentacin del sistema: La infraestructura documental que describe puntualmente las actividades que realiza la organizacin. en su sistema de gestin. 4.5 Organizacin multisitio: Organizacin que cuenta con una red de oficinas o sucursales (sitios), donde se tiene un sistema de gestin centralizado a partir del cual se planifican y controlan las actividades que se realizan parcial o totalmente en cada sitio 4.6 Sitio: Una localidad permanente donde una organizacin realiza un trabajo o un servicio. 4.7 Sitios adicionales: Un nuevo sitio o grupo de sitios que sern adicionados a una red existente de multisitios certificados.

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4.8 Sitio temporal: Un sitio temporal es una instalacin realizada por una organizacin para realizar un trabajo especfico por un periodo de tiempo definido y que no se convertir en sitio permanente (por ejemplo sitios de construccin) 4.9 Testificacin: Evaluacin realizada por alguna entidad de acreditacin, su equivalente o por el propio IMNC con el propsito de verificar el desempeo tcnico del equipo auditor del IMNC. 2. CRITERIOS DE ACEPTACIN 5.1 Podr participar en este esquema cualquier organizacin, de cualquier tipo y tamao que opere un sistema de gestin acorde a las normas citadas en el apartado 3, excepto si se trata de un organismo de certificacin, o si la relacin representa una amenaza a la imparcialidad. 5.2 Puede existir contrato vigente entre la organizacin y el IMNC. En caso de que el alcance del sistema de gestin de la organizacin cubra varios sitios, estos deben ser incluidos en el contrato. 5.3 No ser aceptable que por superar el obstculo de la existencia de una no conformidad de un sitio especfico, la organizacin busque excluir del alcance, el sitio problemtico durante el proceso de certificacin. 5.4 La decisin acerca de otorgar, mantener, ampliar, reducir, suspender o retirar la certificacin, as como las sanciones a que se haga acreedora la organizacin, es responsabilidad del comit de dictaminacin, tomando como base lo establecido en estas condiciones. 5.5 Con base en los requisitos legales y normativos aplicables al IMNC, la organizacin debe permitir que el equipo auditor del IMNC se acompae de personal de la entidad de acreditacin o del mismo IMNC para que testifique el desempeo y la competencia tcnica de los auditores del IMNC. 5.6 El IMNC debe dar aviso oportuno de cualquier cambio en estas condiciones de certificacin a las organizaciones, en cuyo caso el IMNC debe verificar que cada organizacin certificada realice los ajustes necesarios a su sistema de gestin dentro del tiempo que para tal fin se establezca. 5.7 El IMNC notificar por escrito a las organizaciones las sanciones a que se hagan acreedoras.

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5.8 Para las organizaciones multisitio se debe cumplir con lo establecido en el documentoIAF MD 1:2007 IAF Mandatory Documentforthe Certification of Multiple Sites BasedonSampling, el cual est disponible en el sitio web de IAF 5.9 Los costos de los servicios derivados del proceso de certificacin: El cliente debe cubrir el 30% del costo del servicio antes de la prestacin del servicio y haber cubierto el 100%. una vez terminado. Para empresas de Gobierno, sern conforme a contrato.

3. ESPECIFICACIN 6.1 Condiciones generales para otorgar la certificacin El IMNC debe otorgar la certificacin siempre y cuando la organizacin:

a)

Tenga un sistema de gestin documentado, implementado, en operacin de acuerdo con la(s) norma(s) de referencia, (vase apartado 3 de estas condiciones); acepte la propuesta econmica de los servicios; firme y cumpla los requisitos establecidos de las condiciones de certificacin, en su caso; contrato y propuesta econmica. haya ledo y aceptado lo establecido en el reglamento de uso de marca de sistemas de gestin del IMNC; demuestre que su sistema de gestin cumple con todos los requisitos de la norma de referencia; presente al IMNC toda informacin requerida para ejecutar las diferentes etapas del proceso de certificacin de acuerdo a lo establecido en estas condiciones; permita al equipo auditor, durante las diferentes etapas del proceso de certificacin inicial, el acceso a las instalaciones que sean necesarias, as como la consulta de los registros afectados dentro del alcance del sistema de gestin para dar cumplimiento a los objetivos de la evaluacin; apruebe la auditoria de etapa 1; el lapso para aprobar esta etapa es de seis meses contados a partir de la fecha de realizacin de este servicio

b) c) d) e) f)

g)

h)

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i)

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apruebe la auditoria de etapa 2; el lapso para aprobar esta etapa es de doce meses contados a partir de la fecha del ltimo da de realizado este servicio. En caso de no obtener el dictamen positivo en el lapso estipulado, el proceso de certificacin debe iniciarse desde el principio. permita el acceso a la informacin sobre como documenta y atiende las quejas de sus clientes y dems partes interesadas; de las facilidades necesarias a los auditores para entrevistar al personal involucrado con el sistema de gestin; atienda los hallazgos de la auditoria de etapa 2 de acuerdo con lo establecido por el IMNC; la organizacin cuenta con un plazo mximo de 30 das naturales para la entrega del Plan de Acciones Correctivas contados a partir de la entrega del Informe. El anlisis debe incluir la identificacin de la causa raz, correcciones (si aplican),las acciones correctivas propuestas para la atencin de cada no conformidad, los plazos y responsables previstos para la implementacin y para la verificacin de la eficacia de las mismas. El auditor cuenta con un plazo mximo de 60 das calendario a partir de la fecha de entrega del Informe al cliente para entregar el expediente para su dictamen en las condiciones que se encuentre. enve la informacin adicional que el comit de dictaminacin requiera a fin de solventar las no conformidades registradas durante la auditora de etapa 2; de las facilidades para atender las auditoras de seguimiento que el comit de dictaminacin considere necesarias; No tenga adeudos pendientes con el Organismo de Certificacin de Sistemas del IMNC. Para el caso de sistemas de gestin de la inocuidad de los alimentos, se debern incluir dentro del alcance los procesos o servicios de la organizacin que afecten directamente la inocuidad de los alimentos. informe acerca de cualquier conflicto de inters que pudiera existir entre el personal del IMNC y la organizacin; Nota: Las siguientes situaciones afectan la imparcialidad de los servicios: I. Que durante la evaluacin el auditor recomiende la forma en que el auditado cierre sus no conformidades, II. Que el equipo auditor o parte de ste, ofrezca sus servicios de forma personal para asesorar a la empresa en cuanto a su sistema de gestin,

j) k) l)

m)

n) o) p)

q)

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III. Que el equipo auditor o parte de ste ofrezca sus servicios para proporcionar capacitacin o asesora para la atencin de las no conformidades registradas durante la evaluacin, IV. Que el auditor pida algn beneficio econmico o de otra naturaleza con el fin de alterar los resultados de la evaluacin V. Que algn miembro del equipo auditor observe una conducta inadecuada como presentarse bajo el influjo de alguna sustancia enervante, VI. Que el auditor sea acompaado por personal no autorizado por las partes, VII. Que el equipo auditor registre hallazgos o no conformidades sin apego a lo establecido en las normas de referencia a evaluar o en los documentos del sistema de gestin del auditado, VIII. Cualquier otra que pudiera afectar la objetividad, transparencia o imparcialidad de la evaluacin. La organizacin debe abstenerse, de manera directa o indirecta, de adoptar conductas para que los miembros del equipo auditor del IMNC, o cualquier otro empleado del IMNC relacionado con el proceso de certificacin, induzcan o alteren los informes de las auditoras o cualquier otra informacin relevante que afecte el resultado del procedimiento, u otros aspectos que otorguen condiciones ventajosas para lograr la certificacin.

6.2 Condiciones para mantener la certificacin El IMNC debe mantener la certificacin basndose en la demostracin de que la organizacin contina cumpliendo las condiciones originales en las que le fue otorgada la certificacin. Por lo que el IMNC realizar auditorias de vigilancia, y la organizacin debe:

a) cumplir con todos los elementos establecidos en el apartado 6.1 de estas condiciones, excepto con el inciso h);
b) evidenciar que mantiene o ha mejorado el nivel encontrado en la auditoria previa a su sistema de gestin, como resultado de la auditoria de vigilancia; c) observar apego estricto al Reglamento de uso de marca de sistemas de gestin del IMNC;

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d) notificar al IMNC cualquier cambio que afecte las condiciones originales en las que le fue otorgada la certificacin, tales como: cambios de domicilio, razn social, propietario, personal clave de la organizacin, representante de la direccin, la estructura del sistema de gestin documentado, cierre de alguno de sus sitios, el alcance de las operaciones cubiertas por el sistema de gestin certificado, y cualquier otra que pueda afectar la conformidad del sistema; e) aceptar y atender las auditorias de vigilancia y las auditorias de seguimiento y solventar satisfactoriamente las no conformidades registradas durante estas; la primera auditora de vigilancia debe realizarse a ms tardar a los doce meses contados a partir del ltimo da de la auditora de etapa 2, independientemente de la fecha en que fue otorgada la certificacin. f) cumplir con los periodos para la actualizacin o transicin de su sistema de gestin en funcin de las modificaciones a las normas de referencia as como de cualquier otro requisito que el IMNC establezca.

6.3 Condiciones para ampliar/reducir el alcance de la certificacin Una vez otorgada la certificacin, el alcance del certificado puede ser modificado, ya sea ampliando o reduciendo sus procesos, productos/ servicios, sitios, y/o departamentos involucrados en su alcance inicial, para lo cual la organizacin debe solicitarlo por escrito indicando las modificaciones deseadas.

Si se trata de ampliar o reducir sitios la solicitud debe incluir: I. II. III. IV. V. Domicilio del o los sitios Razn social o comercial de cada sitio Nmero de empleados que laboran por sitio Elementos de la norma que sern evaluados en casa sitio En el caso de SGIA los sitios a considerar en una ampliacin deben estar en el mismo pas. Si la organizacin cuenta con sitios fuera del pas en donde se encuentra ubicado el o los sitios que forman parte del alcance de la certificacin inicial, estos no podrn ser considerados para una ampliacin.

El IMNC, debe otorgar la ampliacin / reduccin del alcance siempre y cuando la organizacin:

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a) cumpla con todos los elementos establecidos en el apartado 6.1 de estas condiciones, excepto los incisos e) y h); b) cumpla con los requisitos aplicables a las actividades relacionadas con la ampliacin o reduccin y sus interacciones; c) observe apego estricto al Reglamento de uso de marca de sistemas de gestin del IMNC.

6.3.1. Condiciones para homologar fechas de integracin de sistemas.

Una vez otorgada la certificacin en cualquiera de norma y ante la necesidad de integrar otros sistemas al esquema certificado actual el cliente podr solicitar la re-certificacin anticipada para homologar las fechas de vigencias con los otros sistemas.

6.4 Condiciones para suspender la certificacin

6.4.1 A las organizaciones se les suspender por un perodo determinado la certificacin, al presentarse cualquiera de las siguiente situaciones: a) no cumplir con las condiciones para mantener la certificacin referenciadas en el apartado 6.2; b) hacer o permitir que se haga una declaracin engaosa concerniente a la certificacin concedida; c) utilizar la certificacin de forma tal que pueda daar la reputacin del IMNC y/o del sistema de certificacin, y comprometa la confianza pblica sobre la certificacin; d) cuando se presente un conflicto de inters entre el equipo auditor que realiz la evaluacin y la organizacin, y este ltimo no lo notifique al IMNC; e) cuando sea solicitado voluntariamente por la propia organizacin certificada. Las causas que originaron la suspensin de la certificacin deben resolverse en el plazo otorgado por el comit de dictaminacin, que no podr ser mayor a seis meses.

Segn la naturaleza de las causas que llevaron a la suspensin de la certificacin, el IMNC por medio de su comit de dictaminacin podr

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programar una auditoria de seguimiento para verificar que estos problemas han sido atendidos satisfactoriamente.

6.5 Condiciones para retirar la certificacin El IMNC debe retirar la certificacin cuando:

a) la organizacin no atienda satisfactoriamente las causas que provocaron una suspensin, en el plazo otorgado por el comit de dictaminacin; b) a solicitud expresa de la organizacin por as convenir a sus intereses, para lo cual la organizacin debe manifestar esta intencin por escrito al IMNC al menos con tres meses de anticipacin a la fecha en que decida sea retirado el certificado. 6.6 Condiciones para renovar la certificacin a) La organizacin y el IMNC deben programar en coordinacin una auditora de re-certificacin con el tiempo suficiente para atender los hallazgos que pudieran existir, antes de que el certificado expire. b) Si la organizacin no desea renovar su certificacin debe comunicarlo al IMNC. c) Para la auditoria de re-certificacin se aplican las etapas del proceso de certificacin inicial. La necesidad de realizar la etapa 1 se determina en funcin de los cambios en el sistema y los resultados de auditoras previas. d) Las condiciones para renovar el certificado son las mismas que las establecidas en el apartado 6.1 Condiciones para otorgar la certificacin. 6.7 Programacin de servicios a) Las fechas para la realizacin de las etapas 1 y 2 del proceso de certificacin, as como las fechas para las auditorias de vigilancia se programarn de comn acuerdo entre la organizacin y el IMNC, respetando los tiempos establecidos para cada servicio. Para el caso de los sistemas de gestin de la inocuidad de los alimentos (SGIA) las fechas se deben programar considerando las caractersticas especficas de temporalidad de cada organizacin, de tal suerte que se

b)

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c)

d)

e)

f)

pueda auditar la operacin de la organizacin acorde al alcance especfico solicitado El IMNC enviar a la organizacin la notificacin de fechas y auditores para la realizacin de sus servicios, si en un lapso de cinco das la organizacin no confirma por diferentes medios su aceptacin o no, ambas partes entendern que la notificacin ha sido aceptada. Una vez que la evaluacin ha sido confirmada, sta podr ser reprogramada a solicitud por escrito de la organizacin sin ninguna penalizacin, hasta con 10 das hbiles anteriores a la fecha establecida. La reprogramacin de las vigilancias se podr realizar siempre y cuando la fecha de ejecucin de la auditoria no exceda los tiempos establecidos para tal efecto. En caso de que la organizacin solicite la reprogramacin de su auditora fuera de los lineamientos establecidos en los incisos anteriores, el IMNC tiene el derecho a facturar en el acto el 10% del importe del servicio correspondiente, an cuando no se haya prestado ningn servicio ni realizado ninguna actividad.

Sanciones 7.1 Las organizaciones certificadas que se encuentran en las condiciones de suspensin y/o retiro del certificado se harn acreedoras dependiendo de la severidad de la falta a: a) amonestacin por escrito; b) limitar el alcance del certificado; c) suspensin del certificado; d) retiro del certificado; e) accin legal, cuando se requiera. 7.2 Cualquiera que sea la sancin impuesta, quedar registrado en el listado de empresas certificadas el cual estar disponible a todo aquel que lo solicite. 7.3 El comit de dictaminacin determina tiempos y condiciones para que la organizacin certificada de solucin a la falta o incumplimiento que origin la sancin

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4.3 Auditoras y certificacin de un sistema de gestin de seguridad

DEFINICIONES Para efectos de este documento se aplican las definiciones establecidas en la norma de referencia correspondiente de acuerdo con el sistema de gestin, as como las siguientes: 4.1 Auditora: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora. 4.2 Auditoria etapa 1: Consiste en verificar la descripcin del sistema de gestin, si se contemplan todos los elementos sealados por la norma de referencia correspondiente, as como la viabilidad para realizar la auditoria de etapa 2. 4.3 Auditoria etapa 2: El propsito de la auditora de la etapa 2 es evaluar la implementacin, incluida la eficacia, del sistema de gestin del cliente. La auditora de la etapa 2 debe tener lugar en las ubicaciones del cliente. 4.4 Auditora de seguimiento: Las auditoras de seguimiento son auditoras in situ, pero no son necesariamente auditoras de todo el sistema y deben planificarse junto con las otras actividades de vigilancia, de manera que el organismo de certificacin pueda confiar en que el sistema de gestin certificado contina cumpliendo los requisitos entre las auditoras de renovacin de la certificacin. 4.5 Auditoria notificada a corto plazo: Servicio de Auditora notificada al Cliente con el fin de investigar quejas, en respuesta a cambios, seguimiento de clientes con la certificacin suspendida, accidentes, incendios. 4.6 Auditoria de vigilancia: Auditora realizada peridicamente a una organizacin para verificar la continuidad o mantenimiento de la conformidad del certificado de registro de empresa otorgado durante su periodo de vigencia. 4.7 Certificado de registro de empresa: Documento proporcionado por el IMNC a la organizacin, como evidencia de que los sistemas de gestin de la organizacin est en conformidad con los requisitos de la norma de referencia y con los requisitos especficos del esquema de certificacin. 4.8 Dictamen: Documento emitido por el IMNC en donde se expresa la decisin de otorgar, mantener, ampliar, reducir, suspender o retirar la certificacin del sistema de gestin de la organizacin. 4.9 Documentacin del sistema: La infraestructura documental que describe puntualmente las actividades que realiza la organizacin. en su sistema de gestin. 4.10 Organizacin multisitio: Organizacin que cuenta con una red de oficinas o sucursales (sitios), donde se tiene un sistema de gestin centralizado a partir del cual se planifican y controlan las actividades que se realizan parcial o totalmente en cada sitio 4.11 Sitio: Una localidad permanente donde una organizacin realiza un trabajo o un servicio.

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4.12 Sitios adicionales: Un nuevo sitio o grupo de sitios que sern adicionados a una red existente de multisitios certificados. 4.13 Sitio temporal: Un sitio temporal es una instalacin realizada por una organizacin para realizar un trabajo especfico por un periodo de tiempo definido y que no se convertir en sitio permanente (por ejemplo sitios de construccin) 4.14 Testificacin: Evaluacin realizada por alguna entidad de acreditacin, su equivalente o por el propio IMNC con el propsito de verificar el desempeo tcnico del equipo auditor del IMNC. 4.15 Observador: Persona que acompaa al equipo Auditor; pueden ser miembros de la Organizacin del Cliente, consultores, Personal de un Organismo de acreditacin que est presente, Autoridades Reglamentarias o cualquier otra persona, cuya presencia est justificada. El observador no interviene en ninguna de las etapas del ejercicio de la auditoria. 4.16 Consultora de Sistemas de Gestin: Participacin en el diseo, la implementacin o el mantenimiento de un sistema de gestin. No podr tener contacto directo con el Organismo Certificador, ni toma de decisiones sobre el Sistema evaluado Elabor Revis Aprob Reyna Carreo Prez Comit Auxiliar de Equidad y Transparencia Comit Tcnico de Evaluacin de la Conformidad Coordinadora de Sistemas de Gestin 5. CRITERIOS DE ACEPTACIN 5.1 Podr participar en este esquema cualquier organizacin, de cualquier tipo y tamao que opere un sistema de gestin acorde a las normas citadas en el apartado 3, excepto si se trata de un organismo de certificacin, o si la relacin representa una amenaza a la imparcialidad. 5.2 Al firmar la propuesta econmica la organizacin manifiesta que ha ledo, comprendido y acepta las Condiciones Generales para la Certificacin de Sistemas de Gestin vigentes, que se encuentran disponibles en la pgina del IMNC. 5.3 No ser aceptable que por superar el obstculo de la existencia de una no conformidad de un sitio especfico, la organizacin busque excluir del alcance, el sitio problemtico durante el proceso de certificacin. 5.4 La decisin acerca de otorgar, mantener, ampliar, reducir, suspender o retirar la certificacin, as como las sanciones a que se haga acreedora la organizacin, es responsabilidad del comit de dictaminacin, tomando como base lo establecido en estas condiciones. 5.5 Con base en los requisitos legales y normativos aplicables al IMNC, la organizacin debe permitir que el equipo auditor del IMNC se acompae de personal de la entidad de acreditacin o del mismo IMNC para que testifique el desempeo y la competencia tcnica de los auditores del IMNC. 5.6 El IMNC debe dar aviso oportuno de cualquier cambio en estas condiciones de certificacin a las organizaciones, en cuyo caso el IMNC debe verificar que cada

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organizacin certificada realice los ajustes necesarios a su sistema de gestin dentro del tiempo que para tal fin se establezca. 5.7 El IMNC notificar por escrito a las organizaciones las sanciones a que se hagan acreedoras. 5.8 Para las organizaciones multisitio se debe cumplir con lo establecido en el documento IAF MD 1:2007 IAF Mandatory Document for the Certification of Multiple Sites BasedonSampling, el cual est disponible en el sitio web de IAF. 5.9 El cliente debe haber cubierto el 100% del costo del servicio y no tener adeudos pendientes, para que el IMNC le entregue el certificado obtenido. 6. ESPECIFICACIN 6.1 Condiciones generales para otorgar la certificacin El IMNC debe otorgar la certificacin siempre y cuando la organizacin: a) Tenga un sistema de gestin documentado, implementado, en operacin de acuerdo con la(s) norma(s) de referencia, (vase apartado 3 de estas condiciones); b) acepte la propuesta econmica de los servicios; c) Firme y cumpla los requisitos establecidos de las condiciones de certificacin, en su caso; contrato y propuesta econmica. d) haya ledo y aceptado lo establecido en el reglamento de uso de marca de sistemas de gestin del IMNC; e) demuestre que su sistema de gestin cumple con todos los requisitos de la norma de referencia; f) presente al IMNC toda informacin requerida para ejecutar las diferentes etapas del proceso de certificacin de acuerdo a lo establecido en estas condiciones; g) permita al equipo auditor, durante las diferentes etapas del proceso de certificacin inicial, el acceso a las instalaciones que sean necesarias, as como la consulta de los registros afectados dentro del alcance del sistema de gestin para dar cumplimiento a los objetivos de la evaluacin; h) apruebe la auditoria de etapa 1; el lapso para aprobar esta etapa es de seis meses contados a partir de la fecha de realizacin de este servicio

i) apruebe la auditoria de etapa 2; el lapso para aprobar esta etapa es de doce meses contados a partir de la fecha del ltimo da de realizado este servicio. En caso de no obtener el dictamen positivo en el lapso estipulado, el proceso de certificacin debe iniciarse desde el principio.

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j) permita el acceso a la informacin sobre como documenta y atiende las quejas de sus clientes y dems partes interesadas; k) de las facilidades necesarias a los auditores para entrevistar al personal involucrado con el sistema de gestin; l) atienda los hallazgos de la auditoria de etapa 2 de acuerdo con lo establecido por el IMNC; la organizacin cuenta con un plazo mximo de 30 das naturales para la entrega del Plan de Acciones Correctivas contados a partir de la entrega del Informe. El anlisis debe incluir la identificacin de la causa raz, correcciones (si aplican),las acciones correctivas propuestas para la atencin de cada no conformidad, los plazos y responsables previstos para la implementacin y para la verificacin de la eficacia de las mismas. El auditor cuenta con un plazo mximo de 60 das calendario a partir de la fecha de entrega del Informe al cliente para entregar el expediente para su dictamen en las condiciones que se encuentre.

m) enve la informacin adicional que el comit de dictaminacin requiera a fin de solventar las no conformidades registradas durante la auditora de etapa 2; n) de las facilidades para atender las auditoras de seguimiento que el comit de dictaminacin considere necesarias; o) Para el caso de sistemas de gestin de la inocuidad de los alimentos, se debern incluir dentro del alcance los procesos o servicios de la organizacin que afecten directamente la inocuidad de los alimentos. p) informe acerca de cualquier conflicto de inters que pudiera existir entre el personal del IMNC y la organizacin; Nota: Las siguientes situaciones afectan la imparcialidad de los servicios: I. Que durante la evaluacin el auditor recomiende la forma en que el auditado cierre sus no conformidades, II. Que el equipo auditor o parte de ste, ofrezca sus servicios de forma personal para asesorar a la empresa en cuanto a su sistema de gestin, III. Que el equipo auditor o parte de ste ofrezca sus servicios para proporcionar capacitacin o asesora para la atencin de las no conformidades registradas durante la evaluacin, IV. Que el auditor pida algn beneficio econmico o de otra naturaleza con el fin de alterar los resultados de la evaluacin V. Que algn miembro del equipo auditor observe una conducta inadecuada como presentarse bajo el influjo de alguna sustancia enervante, VI. Que el auditor sea acompaado por personal no autorizado por las partes,

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VII. Que el equipo auditor registre hallazgos o no conformidades sin apego a lo establecido en las normas de referencia a evaluar o en los documentos del sistema de gestin del auditado, VIII. Cualquier otra que pudiera afectar la objetividad, transparencia o imparcialidad de la evaluacin.

La organizacin debe abstenerse, de manera directa o indirecta, de adoptar conductas para que los miembros del equipo auditor del IMNC, o cualquier otro empleado del IMNC relacionado con el proceso de certificacin, induzcan o alteren los informes de las auditoras o cualquier otra informacin relevante que afecte el resultado del procedimiento, u otros aspectos que otorguen condiciones ventajosas para lograr la certificacin. 6.2 Condiciones para mantener la certificacin

El IMNC debe mantener la certificacin basndose en la demostracin de que la organizacin contina cumpliendo las condiciones originales en las que le fue otorgada la certificacin. Por lo que el IMNC realizar auditorias de vigilancia, y la organizacin debe: a) cumplir con todos los elementos establecidos en el apartado 6.1 de estas condiciones, excepto con el inciso h); b) evidenciar que mantiene o ha mejorado el nivel encontrado en la auditoria previa a su sistema de gestin, como resultado de la auditoria de vigilancia; c) observar apego estricto al Reglamento de uso de marca de sistemas de gestin del IMNC; d) notificar al IMNC cualquier cambio que afecte las condiciones originales en las que le fue otorgada la certificacin, tales como: cambios de domicilio, razn social, propietario, personal clave de la organizacin, representante de la direccin, la estructura del sistema de gestin documentado, cierre de alguno de sus sitios, el alcance de las operaciones cubiertas por el sistema de gestin certificado, y cualquier otra que pueda afectar la conformidad del sistema. Elabor Revis

e) aceptar y atender las auditorias de vigilancia y las auditorias de seguimiento y solventar satisfactoriamente las no conformidades registradas durante estas; la primera auditora de vigilancia debe realizarse a mas tardar a los doce meses
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contados a partir del ltimo da de la auditora de etapa 2, independientemente de la fecha en que fue otorgada la certificacin. f) cumplir con los periodos para la actualizacin o transicin de su sistema de gestin en funcin de las modificaciones a las normas de referencia as como de cualquier otro requisito que el IMNC establezca.

6.3 Condiciones para ampliar/reducir el alcance de la certificacin Una vez otorgada la certificacin, el alcance del certificado puede ser modificado, ya sea
ampliando o reduciendo sus procesos, productos/ servicios, sitios, y/o departamentos involucrados en su alcance inicial, para lo cual la organizacin debe solicitarlo por escrito indicando las modificaciones deseadas. Si se trata de ampliar o reducir sitios la solicitud debe incluir: I. Domicilio del o los sitios II. Razn social o comercial de cada sitio III. Nmero de empleados que laboran por sitio IV. Elementos de la norma que sern evaluados en casa sitio V. En el caso de SGIA los sitios a considerar en una ampliacin deben estar en el mismo pas. Si la organizacin cuenta con sitios fuera del pas en donde se encuentra ubicado el o los sitios que forman parte del alcance de la certificacin inicial, estos no podrn ser considerados para una ampliacin. El IMNC, debe otorgar la ampliacin / reduccin del alcance siempre y cuando la organizacin: a) cumpla con todos los elementos establecidos en el apartado 6.1 de estas condiciones, excepto los incisos e) y h); b) cumpla con los requisitos aplicables a las actividades relacionadas con la ampliacin o reduccin y sus interacciones; c) observe apego estricto al Reglamento de uso de marca de sistemas de gestin del IMNC. 6.4 Auditoras con notificacin a corto plazo La organizacin esta sujeta a que el IMNC realice bajo la forma de Visitas notificadas a corto plazo, con el fin de investigar quejas, en respuesta a cambios, o como seguimiento de clientes con la certificacin suspendida, incidentes que se hayan presentado en la Organizacin, tales como Explosiones, incendios o accidentes. En estos casos: a) Le ser enviada al cliente la Notificacin de Auditoria a corto plazo y le ser indicada la razn por la cual se gener. El IMNC designar al equipo auditor. b) El IMNC le har llegar el plan de auditora indicando el Objetivo de la visita

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c) La evaluacin en sitio se realiza conforme al plan, se entrega un informe de Auditora; En caso de detectarse incumplimientos, la Organizacin deber entregar su plan de Acciones a fin de que el Auditor integre el expediente para ser presentado al Comit de Dictaminacin. d) La decisin de comit ser notificada al Cliente. e) Los costos generados de est visita notificada ser de acuerdo a las polticas de precios vigentes. 6.5 Condiciones para suspender la certificacin 6.5.1 A las organizaciones se les suspender por un perodo determinado la certificacin, al presentarse cualquiera de las siguiente situaciones: a) no cumplir con las condiciones para mantener la certificacin referenciadas en el apartado 6.2; b) hacer o permitir que se haga una declaracin engaosa concerniente a la certificacin concedida; c) utilizar la certificacin de forma tal que pueda daar la reputacin del IMNC y/o del sistema de certificacin, y comprometa la confianza pblica sobre la certificacin; d) cuando se presente un conflicto de inters entre el equipo auditor que realiz la evaluacin y la organizacin, y este ltimo no lo notifique al IMNC; e) cuando sea solicitado voluntariamente por la propia organizacin certificada. Las causas que originaron la suspensin de la certificacin deben resolverse en el plazo otorgado por el comit de dictaminacin, que no podr ser mayor a seis meses. Segn la naturaleza de las causas que llevaron a la suspensin de la certificacin, el IMNC por medio de su comit de dictaminacin podr programar una auditoria de seguimiento para verificar que estos problemas han sido atendidos satisfactoriamente. 6.6 Condiciones para retirar la certificacin El IMNC debe retirar la certificacin cuando: a) la organizacin no atienda satisfactoriamente las causas que provocaron una suspensin, en el plazo otorgado por el comit de dictaminacin; b) a solicitud expresa de la organizacin por as convenir a sus intereses, para lo cual la organizacin debe manifestar esta intencin por escrito al IMNC al menos con tres meses de anticipacin a la fecha en que decida sea retirado el certificado. 6.7 Condiciones para renovar la certificacin a) La organizacin y el IMNC deben programar en coordinacin una auditora de recertificacin con el tiempo suficiente para atender los hallazgos que pudieran existir, antes de que el certificado expire. b) Si la organizacin no desea renovar su certificacin debe comunicarlo al IMNC. c) En el caso de que se hayan producido cambios significativos en el Sistema de gestin, el cliente o el contexto en el que opera el sistema de gestin, es necesario realizar la auditoria de etapa 1 para renovar la certificacin. d) Las condiciones para renovar el certificado son las mismas que las establecidas en el apartado 6.1 Condiciones para otorgar la certificacin.

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6.8 Programacin de servicios

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a) Las fechas para la realizacin de las etapas 1 y 2 del proceso de certificacin, as como las fechas para las auditorias de vigilancia se programarn de comn acuerdo entre la organizacin y el IMNC, respetando los tiempos establecidos para cada servicio. b) Para el caso de los sistemas de gestin de la inocuidad de los alimentos (SGIA) las fechas se deben programar considerando las caractersticas especficas de temporalidad de cada organizacin, de tal suerte que se pueda auditar la operacin de la organizacin acorde al alcance especfico solicitado c) El IMNC enviar a la organizacin la notificacin de fechas y auditores para la realizacin de sus servicios, si en un lapso de cinco das la organizacin no confirma por diferentes medios su aceptacin o no, ambas partes entendern que la notificacin ha sido aceptada. d) Una vez que la evaluacin ha sido confirmada, sta podr ser reprogramada a solicitud por escrito de la organizacin sin ninguna penalizacin, hasta con 10 das hbiles anteriores a la fecha establecida. e) La reprogramacin de las vigilancias se podr realizar siempre y cuando la fecha de ejecucin de la auditoria no exceda los tiempos establecidos para tal efecto. f) En caso de que la organizacin solicite la reprogramacin de su auditora fuera de los lineamientos establecidos en los incisos anteriores, el IMNC tiene el derecho a facturar en el acto el 10% del importe del servicio correspondiente, an cuando no se haya prestado ningn servicio ni realizado ninguna actividad. 7 Sanciones 7.1 Las organizaciones certificadas que se encuentran en las condiciones de suspensin y/o retiro del certificado se harn acreedoras dependiendo de la severidad de la falta a: a) amonestacin por escrito; b) limitar el alcance del certificado; Elabor Revis Aprob c) suspensin del certificado; d) retiro del certificado; e) accin legal, cuando se requiera. 7.2 Cualquiera que sea la sancin impuesta, quedar registrado en el listado de empresas certificadas el cual estar disponible a todo aquel que lo solicite. 7.3 El comit de dictaminacin determina tiempos y condiciones para que la organizacin certificada de solucin a la falta o incumplimiento que origin la sancin.

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4.4 Auditoras y certificacin de un sistema de gestin Ambiental

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La idea de Gestin Medioambiental en las empresas ha ido evolucionando a lo largo de los ltimos aos, principalmente por los cambios que ha experimentado la sociedad en el concepto de proteccin global del medio ambiente. En efecto, de una manera creciente la Gestin Ambiental en las empresas no es ya una materia de cumplimientos legislativos y normativos cada vez ms estrictos, sino que se traduce en una visin estratgica de mercado y de planificacin de actuaciones en el marco de las ltimas dcadas. Las diferentes empresas cada vez ms interesadas en alcanzar y demostrar una slida actuacin medioambiental, empiezan a solicitar a los diversos organismos nacionales e internacionales la sistematizacin de requisitos necesarios para la demostracin del funcionamiento de la Gestin Ambiental en la empresa. Uno de los primeros esfuerzos de sistematizar la Gestin Ambiental de las empresas procede de la Cmara Internacional de Comercio, la cual preocupada por el nivel creciente de imposiciones medioambientales toma la iniciativa a principios de los noventa, de proponer una estructura compatible con los intereses de Calidad y Productividad, que sistematizar la Gestin Ambiental en la industria. De esta iniciativa, en 1992 surge la primera idea de Sistemas de Gestin Medioambiental, formalizados por la British Standard Institucin en la norma BS 7750, Specification for Environmental Management Systems, tomando los conceptos de gestin de Calidad definidos en la serie de normas ISO 9000, y que permite la Certificacin de Sistemas de Gestin Medioambiental en procesos productivos y plantas industriales, as como en las actividades del sector servicios. Inspiradas en esta iniciativa, nacen con posterioridad distintas normas a nivel nacional e internacional; Por otra parte, la finalidad principal de las normas relativas a Sistemas de Gestin Ambiental es proporcionar a las organizaciones orientacin sobre qu elementos deben considerar en materia de proteccin medioambiental para asegurar que en el desarrollo de sus actividades se tiene en cuenta la prevencin y la minimizacin de los efectos sobre el entorno. Partiendo de esta base, los Sistemas de gestin se basan en la idea de integrar un Sistema potencialmente disperso de proteccin medioambiental en uno slido y organizado, que demuestre que se tiene en cuenta el control de las actividades y operaciones que podran generar impactos medioambientales significativos. A nivel general, la implantacin de un Sistema de Gestin Ambiental de acuerdo con las normas internacionales demuestra que la organizacin cumple con los siguientes requisitos: a) Est comprometida con la responsabilidad de mantener una poltica y unos objetivos medioambientales destinados a la mejora continua de sus actuaciones frente al medio ambiente, planificando en todo momento sus actuaciones;

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b) Realiza una comprobacin de su situacin respecto a la reglamentacin y normativa medioambiental aplicable a sus actividades; c) Identifica y valora los aspectos medioambientales asociados a sus actividades, servicios y productos, definiendo pautas de actuacin para su prevencin y control; d) Realiza el seguimiento y la medicin de las caractersticas relacionadas con los efectos medioambientales que pudieran producirse, interpretando y analizando los registros. e) Designa las responsabilidades y recursos necesarios para el cumplimiento de sus prioridades; f) Asegura la formacin de su personal respecto a la Gestin Medioambiental. Como se ver ms adelante, la norma internacional ISO 14001 refleja todas estas consideraciones a travs de sus requisitos. Es importante hacer hincapi en que la Norma es aplicable a aquellos aspectos medioambientales que la organizacin puede controlar, y sobre los que puede esperarse que tenga influencia, pero no establece requisitos categricos para el comportamiento medioambiental ms all de: El compromiso que adquiere en su poltica medioambiental. El cumplimiento de la legislacin y normativa medioambiental La mejora continua De este modo, dos organizaciones que realizan actividades similares, pero que tienen diferentes comportamientos medioambientales, pueden ambas cumplir con los requisitos para ser certificadas por ISO 14001. Adems, hay que considerar que la norma ISO 14001 no garantiza en s misma unos resultados medioambientales ptimos, sino que es la implantacin efectiva del propio Sistema de Gestin el que debe conducir a esto. Dentro de los beneficios que puede suponer la implantacin de un Sistema de Gestin Ambiental podemos encontrar los siguientes: Aumenta la competitividad y la efectividad en la gestin, aportando una mejora en la imagen de la organizacin. Ayuda a optimizar los recursos dedicados al Medio Ambiente. Facilita las relaciones con los grupos de inters y las Administraciones. Evita sanciones derivadas de incumplimientos legislativos y normativos. Mejora las relaciones del personal, ayudando a fomentar un clima interno de participacin. Tiene en cuenta la prevencin de posibles accidentes, marcando pautas de actuacin Facilita la consideracin de las posibles innovaciones tcnicas aplicables. LA REVISIN AMBIENTAL INICIAL La primera etapa que debe llevarse a cabo con el objeto de definir, desarrollar e implantar el sistema de gestin ambiental es la realizacin de una Revisin o diagnstico ambiental inicial. La revisin inicial sirve como instrumento para establecer la posicin ambiental

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actual de empresa en materia ambiental, identificando puntos fuertes y dbiles, riesgos y oportunidades.

Un Sistema de Gestin Ambiental es un proceso cclico de planificacin, implantacin, revisin y mejora de los procedimientos y acciones que lleva a cabo una organizacin para realizar su actividad garantizando el cumplimiento de sus objetivos ambientales. La mayora de los sistemas de gestin ambiental estn construidos bajo el modelo: "Planificar, Hacer, Comprobar y Actuar", lo que permite la mejora continua basada en:

Planificar, incluyendo los aspectos ambientales y estableciendo los objetivos y las metas a conseguir, Hacer, implementando la formacin y los controles operacionales necesarios, Comprobar, obteniendo los resultados del seguimiento y corrigiendo las desviaciones observadas Actuar, revisando el progreso obtenido y efectuando los cambios necesarios para la mejora del sistema.

En la actualidad existen dos normas fundamentales sobre las que basar el diseo de los Sistemas de Gestin Ambiental: 1. ISO-14001, promovida por ISO y aceptada en todo el mundo 2. EMAS, promovida por la Unin Europea, y ms estricta que la primera.

Los aspectos que tienen en cuenta los Sistemas de Gestin Ambiental, basados en ambas normas son idnticos, aunque existen ciertas diferencias que es necesario reconocer:

ISO-14.001 Evaluacin Ambiental Inicial Ciclo Auditora

EMAS

Recomendable en caso de no Obligatorio si no se dispone de disponer de un Sistema de Gestin un Sistema de Gestin Ambiental Ambiental previo previo certificado. de No existe establecida una periodicidad El ciclo depender del tipo de actividad desarrollado Adems del Sistema de Gestin Ambiental, debe incluir:

Alcance de la El Sistema de Gestin Ambiental Auditora

La Poltica Ambiental El Programa y El cumplimiento de Legislacin aplicable la

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Declaracin Ambiental Validez No es necesaria

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Necesaria, ser pblica y de periodicidad anual

Puede ser autocertificada,aunque lo Debe ser verificada por un ms habitual es que seacertificada organismo acreditado, adems por un organismo acreditado se exige la validacin de la Declaracin Ambiental. No es necesario Las organizaciones son inscritas en el registro de empresas adheridas por el organismo competente.

Registro

CAPITULO 3 LA NORMA ISO 14001:2004

Organizaciones de todo tipo estn cada vez ms interesadas en alcanzar y demostrar un slido desempeo ambiental mediante el control de los impactos de sus actividades, productos y servicios sobre el medio ambiente, acorde con su poltica y objetivos ambientales. Lo hacen en el contexto de una legislacin cada vez ms exigente, del desarrollo de polticas econmicas y otras medidas para fomentar la proteccin ambiental, y de un aumento de la preocupacin expresada por las partes interesadas por los temas ambientales, incluido el desarrollo sostenible. .Muchas organizaciones han emprendido "revisiones" o "auditoras" ambientales para evaluar su desempeo Ambiental. Sin embargo, esas "revisiones" y "auditoras" por s mismas pueden no ser suficientes para proporcionar a una organizacin la seguridad de que su desempeo no slo cumple, sino que continuar cumpliendo los requisitos legales y de su poltica. Para ser eficaces, necesitan estar desarrolladas dentro de un sistema de gestin que est integrado en la organizacin. Las Normas Internacionales sobre gestin ambiental tienen como finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin ambiental (SGA) eficaz que puedan ser integrados con otros requisitos de Gestin, y para ayudar a las organizaciones a lograr metas ambientales y econmicas. Estas normas, al igual que otras Normas Internacionales, no tienen como fin ser usadas para crear barreras comerciales no arancelarias, o para incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin. Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin ambiental que le permita a una organizacin desarrollar e implementar una poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la informacin sobre los aspectos ambientales significativos. Es su intencin que sea aplicable a todos los tipos y tamaos de organizaciones y para ajustarse a diversas condiciones geogrficas, culturales y sociales. La base de este enfoque se muestra en la Figura 1. El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y

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funciones de la organizacin y especialmente de la alta direccin. Un sistema de este tipo permite a una organizacin desarrollar una poltica ambiental, establecer objetivos y procesos para alcanzar los compromisos de la poltica, tomar las acciones necesarias para mejorar su rendimiento y demostrar la conformidad del sistema con los requisitos de esta Norma Internacional. El objetivo global de esta Norma Internacional es apoyar la proteccin Ambiental y la prevencin de la contaminacin en equilibrio con las necesidades socio econmicas. Debera resaltarse que muchos de los requisitos pueden ser aplicados simultneamente, o reconsiderados en cualquier momento. Sistema de gestin ambiental segn ISO 14001:2004

Existe una diferencia importante entre esta Norma Internacional, que describe los requisitos para el sistema de gestin ambiental de una organizacin y se puede usar para certificacin/registro o la auto declaracin de un sistema de gestin ambiental de una organizacin, y una directriz no certificable destinada a proporcionar asistencia genrica a una organizacin para establecer, implementar o mejorar un sistema de gestin ambiental. La gestin ambiental abarca una serie completa de temas, incluidos aquellos con implicaciones estratgicas y competitivas. El demostrar que esta Norma Internacional se ha implementado con xito puede servir para que una organizacin garantice a las partes interesadas que cuenta con un sistema de gestin ambiental apropiado. En otras Normas Internacionales, particularmente en aquellas sobre gestin ambiental, en los documentos establecidos por el ISO/TC 207, se proporciona orientacin sobre tcnicas de apoyo de gestin ambiental. Cualquier referencia a otras Normas Internacionales se hace nicamente con propsitos informativos. Esta Norma Internacional contiene solamente aquellos requisitos que pueden ser auditados objetivamente. Se invita a aquellas organizaciones que requieran orientacin ms general sobre la amplia variedad de temas relacionados con los sistemas de gestin ambiental, a que consulten la Norma ISO 14004. Esta Norma Internacional no establece requisitos absolutos para el desempeo ambiental ms all de los compromisos incluidos en la poltica ambiental, de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba, la prevencin de la contaminacin y la mejora continua. Por tanto, dos organizaciones que realizan actividades similares con diferente desempeo ambiental, pueden ambas cumplir con sus requisitos. La adopcin e implementacin de un conjunto de tcnicas de gestin ambiental de una manera sistemtica puede contribuir a que se alcancen resultados ptimos para todas las partes interesadas. Sin embargo, la adopcin de esta norma internacional no garantiza en s misma unos resultados ambientales ptimos. Para lograr objetivos ambientales, el sistema de gestin ambiental puede estimular a las organizaciones a considerar la implementacin de las mejores tcnicas disponibles cuando sea apropiado y econmicamente viable, y a tener en cuenta completamente la relacin entre el costo y la eficacia de estas tcnicas. Esta Norma Internacional no incluye requisitos especficos para otros sistemas de gestin, tales como los relativos a gestin de la calidad, gestin de seguridad y salud ocupacional,

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gestin financiera o gestin de riesgos aunque sus elementos pueden alinearse o integrarse con los de otros sistemas de gestin. Es posible que una organizacin adapte su sistema o sistemas de gestin existentes para establecer un sistema de gestin ambiental que sea conforme con los requisitos de esta Norma Internacional. Sin embargo, se seala que la aplicacin de los distintos elementos del sistema de gestin podra variar dependiendo del propsito y de las diferentes partes interesadas involucradas. El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestin ambiental, la extensin de la documentacin y los recursos que se dedican dependen de varios factores tales como el alcance del sistema, el tamao de la organizacin, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios. CAPITULO 4

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Los requisitos para un sistema de gestin ambiental, destinados a permitir que una organizacin desarrolle e implemente una poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba, y la informacin relativa a los aspectos ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos ambientales que la organizacin identifica que puede controlar y aquellos sobre los que la organizacin puede tener influencia. No establece por s misma criterios de desempeo ambiental especficos. Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organizacin que desee : a. establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin ambiental; b. asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental establecida; c. demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por: d. la realizacin de una autoevaluacin y autodeclaracin, o e. la bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las partes interesadas en la organizacin, tales como clientes; f. la bsqueda de confirmacin de su autodeclaracin por una parte externa a la organizacin; o g. la bsqueda de la certificacin/registro de su sistema de gestin ambiental por una parte externa a la organizacin. Todos los requisitos de esta Norma Internacional tienen como fin su incorporacin a cualquier sistema de gestin ambiental. Su grado de aplicacin depende de factores tales como la poltica ambiental de la organizacin, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios y la localizacin donde y las condiciones en las cuales opera. Esta Norma Internacional tambin proporciona, en el anexo A, orientacin de carcter informativo sobre su uso.

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4 Requisitos del sistema de gestin ambiental 4.1 Requisitos generales La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y determinar cmo cumplir estos requisitos. La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin ambiental. 4.2 Poltica ambiental La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin y asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin ambiental, sta: a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios; b) incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacin; c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales; e) se documenta, implementa y mantiene; f) se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre de ella g) est a disposicin del pblico.ISO 14001:2004 (traduccin certificada) Traduccin certificada / Certified translation / Traduction certifie ISO 2004 Todos los derechos reservados 4.3 Planificacin 4.3.1 Aspectos ambientales La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos). La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada.

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La organizacin debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tenga dos los derechos reservados. 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales b) determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales. La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.

4.5 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

La direccin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer r, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organizacin, y los recursos financieros y tecnolgicos. Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una Gestin ambiental eficaz. La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes de la direccin, quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:

A. asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los B. Requisitos de esta Norma Internacional; C. informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin ambiental para su revisin, incluyendo las recomendaciones para la mejora.

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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organizacin, sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados. La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados. La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: a) la importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de

Gestin ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeo personal; c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestin ambiental. d) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

4.4.3 Comunicacin
En relacin con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin; b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes

. 4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir: a) la poltica, objetivos y metas ambientales; b) la descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;

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c) la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin ambiental y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados; d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma Internacional e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales Significativos. La poltica ambiental es la que impulsa la implementacin y la mejora del sistema de gestin ambiental de una organizacin, de tal forma que puede mantener y potencialmente mejorar su desempeo ambiental. Esta poltica debera reflejar el compromiso de la alta direccin de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos, de prevenir la contaminacin, y de mejorar continuamente. La poltica ambiental constituye la base sobre la cual la organizacin establece sus objetivos y metas. La poltica ambiental debera ser lo suficientemente clara de manera que pueda ser entendida por las partes interesadas tanto internas como externas, y se debera evaluar y revisar de forma peridica para reflejar los cambios en las condiciones y en la informacin. Su rea de aplicacin (es decir, su alcance) debera ser claramente identificable y debera reflejar la naturaleza nica, la escala y los impacto ambientales de las actividades, productos y servicios que se encuentran dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental. La poltica ambiental debera comunicarse a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre de sta, incluyendo contratistas que trabajen en las instalaciones de la organizacin. Las comunicaciones a los contratistas pueden tener una forma diferente a la declaracin de la poltica propiamente dicha, como por ejemplo reglamentos, directivas, procedimientos, y pueden, por lo tanto, incluir solamente las secciones pertinentes de la poltica. La alta direccin de la organizacin debera definir y documentar su poltica ambiental dentro del contexto de la poltica ambiental de cualquier organismo corporativo ms amplio del cual sea parte y con el respaldo de dicho organismo. NOTA La alta direccin puede estar constituida por una persona o por un grupo que dirijan y controlen la organizacin al ms alto nivel.

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Bibliografa

3.1 ISO 19011/COPANT/ISO 19011/NMX-CC-SAA-19011-IMNC: Directrices para la auditoria de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental 3.2 ISO 9001/COPANT/ISO 9001/NMX-CC-9001-IMNC: Sistemas de gestin de la calidad Requisitos 3.3 ISO 14001/NMX-SAA-14001-IMNC: Sistemas de gestin de ambiental Requisitos con orientacin para su uso 3.4 NMX-SAST-001-IMNC: Sistemas de administracin de seguridad y salud en el trabajo Especificacin http://www.ultraport.cl/pags/descripcion.html http://2004manual.blogspot.mx/2013/04/continuacion-del-manual-ambiental.html

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