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ORDINARIO: Derecho Procesal Penal

1.- CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL: R. Conjunto de normas jurdicas correspondientes al Derecho Pblico Interno, en tanto regulan relaciones entre el Estado y los particulares, destinatarios de ellas (aunque no en exclusiva), que hacen posible la aplicacin del Derecho Penal sustantivo a los casos concretos, con el propsito de preservar el orden social. 2.- NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO: R. Existen dos teoras que tratan de explicar cientficamente la naturaleza del proceso, son las llamadas teoras privatistas, y la publicista. 3.- TEORA PRIVATISTA R. Tenemos las que consideran el proceso como un contrato y las que estiman que se trata de un cuasicontrato. 4.- CONTRATO (de acuerdo a la teora privatista): Considera al proceso como un autntico contrato, como un acuerdo de voluntades entre actor y demandado, por medio del cual, respecto de la contienda surgida entre ellos, se obligan a aceptar la decisin que el juez emita. 5.- CUASICONTRATO (de acuerdo a la teora privatista): Su planteamiento es muy sencillo, pues arranca de que si el contrato no es capaz de resolver la naturaleza del proceso, supuesto que si el demandado no concurre voluntariamente a l, o simplemente falta (rebelda) ello significa que dejen de crearse obligaciones a su cargo, entonces la figura que ms se adecua al fenmeno en examen, es el cuasicontrato, que aun cuando prescinde del acuerdo de voluntades, indispensable en los contratos, se concibe como un hecho lcito, unilateral, generador por equidad, de nexos jurdicos. 6.- TEORA PUBLICISTA: Descarta que el proceso se explique por la va del contrato o cuasicontrato, sosteniendo que ms bien se trata de una relacin jurdica de naturaleza pblica, entre los sujetos del proceso: juez, acusador e inculpado, de la que derivan facultades y obligaciones recprocas. La ley es la fuente de las obligaciones, rige la actividad del juez y de las partes Determina una relacin jurdica de carcter procesal, que consiste en el complejo de deberes y derechos que componen el proceso integra una relacin jurdica, establecida entre el juez, el acusador y la defensa. Para esta corriente, el deber del juez no deriva de un compromiso procesal sino de la obligacin estatal de administrar justicia que por ende, viene de la Constitucin. 7.- DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE PROCEDIMIENTO, PROCESO Y JUICIO. a) Proceso: Palabra que se recoge del derecho cannico (deriva de proceder, avanzar, caminar hacia delante, solo puede presidirse por un juez. El artculo 17 constitucional, establece: ninguna persona podr hacerse justicia por tribunales 1

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que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera propia, completo e imparcial su servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales b) Procedimiento: Modo de hacer algo con una finalidad, serie de actos jurdicos penales con un propsito. El titular del procedimiento, puede serlo un rgano del ejecutivo (ministerio pblico). Por lo dems, entre proceso y procedimiento existe una relacin del todo con una de sus partes. Claramente resulta, de la lectura del artculo 1 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, que menciona los procedimientos penales que regula, a saber: el de averiguacin previa, preinstruccin, instruccin, primera y segunda instancia, ejecucin y los relativos a inimputables, menores y a quienes tienen el hbito o la necesidad de consumir estupefacientes o psicotrpicos. De estos procedimientos, confirme al artculo 4 del Cdigo citado, slo cuatro integran el proceso penal federal: el de preinstruccin, instruccin, primera y segunda instancia. c) Juicio: Es una expresin equvoca que a diferencia de las unvocas, tiene connotaciones. En una de ellas equivale a proceso; en este sentido se alude a que el juicio penal no tendr ms de tres instancias, o al juicio que se instruye por determinado delito; en otra, significa el mismo expediente que contiene las actuaciones del proceso, es decir los documentos mismos en que constan las actuaciones, aldase as al nmero que corresponde al juicio. OBJETOS DEL PROCESO PENAL. Resulta as, el nico camino a travs del cual el Estado ejercita su derecho a sancionar. El previo proceso se eleva en nuestro medio al rango de garanta individual por el artculo 14 constitucional, cuando previene que a nadie se le podr privar de la libertad, o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del proceso y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho. OBJETOS DEL PROCESO: Principal y Accesorio. OBJETO PRINCIPAL: Est constituido por el conflicto de intereses que ha de resolverse por el juez aplicando la ley. De esta suerte, el proceso penal persigue de manera fundamental la represin de los actos punibles, a travs de la imposicin de las sanciones. En este sentido, la pretensin punitiva del Estado objetivada por el ejercicio de la accin penal en contra de un individuo, constituye el objeto ms importante del proceso. Consiste en la relacin jurdica de derecho penal que surge cuando se ha cometido un hecho delictuoso, y se desarrolla entre el Estado y el individuo a quien se le imputa. Para ello es necesario que exista una inculpacin concreta del delito a la persona presuntamente responsable, y, si esta inculpacin faltara, si la accin penal no se promueve, el proceso no podr existir. OBJETO ACCESORIO: Pudieran constituirlos aquellas otras cuestiones que surgen de manera marginal, al conflicto esencial sometido al conocimiento del 2

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juez. Aludimos concretamente a los incidentes que son las cuestiones surgidas en el proceso y con relacin a l, pero que adoptan un carcter accesorio al mismo, es decir, las que denominados cuestiones incidentales, se relacionan con la solucin del litigio, sin referirse medularmente a su fondo, las cuales se tramitarn lateralmente al negocio esencial y tendrn tambin una resolucin especial que en la prctica denominase sentencia interlocutoria. sta surge al lado del objeto principal, y se refiere a la reparacin del dao, la cual tiene un carcter secundario, ya que puede o no presentarse sin que el proceso sufra variacin alguna. En cambio, si el objeto principal dejara de presentarse, el proceso no podra existir. Entendamos, pues, al objeto accesorio como una relacin jurdica de orden patrimonial, que se traduce en la reparacin del dao causado por el delito. As lo determina Florian, al comprender a la accin resarcimiento del dao como objeto accesorio del proceso, lo cual es indiscutible, pues en el derecho italiano esta accin es de naturaleza civil. Cuando la accin de reparacin se demanda al autor del delito que provoque el dao privado, no puede hablarse de un objeto accesorio, sino de un objeto principal, porque conforme a nuestro sistema, la reparacin del dao que deba ser hecha por el delincuente tiene el carcter de pena pblica, luego siendo una pena que deba imponerse que es principal en el proceso penal. La reparacin del dao puede ser de dos maneras: a) Pena pblica: el MP directamente al inculpado dentro del proceso que a este le sigue. b) Responsabilidad civil: cuando quin hace la reclamacin es el ofendido o el representante legal y la reclamacin es para un 3 distinto del inculpado. La reparacin del dao adopta la forma de una pena pblica, constituye tambin un objeto principal del proceso penal, cuando es responsabilidad civil entonces la reparacin del dao es un objeto accesorio. FIN GENERAL DEL PROCESO PENAL: Equidad, justicia el bien comn. a) Mediato: Se identifica con el del derecho penal (prevencin y represin del delito) en cuanto est dirigido a la realizacin del mismo, que tiende a la defensa social entendida en sentido amplio, contra la delincuencia. b) Inmediato: Es la aplicacin de la ley abstracta e impersonal al caso concreto y particular, lo que significa que el objetivo general inmediato, la inexistencia del hecho delictivo y por otra, la responsabilidad del inculpado. ESPECFICOS: LA VERDAD HISTRICA Y LA PERSONALIDAD DEL PROCESADO. a) La verdad histrica que busca el proceso penal, es claro que el trmino histrico alude a la verdad de lo ocurrido en el pasado, es decir, a la forma real en que ocurrieron los hechos delictivos que sern el objeto principal del proceso penal, o como grficamente seala el doctor Pedro Hernndez Silva, consiste en volver atrs desde su inicio, la pelcula en la que constan los hechos justiciables. Este fin especfico, la bsqueda de la verdad histrica, trmino que equipara al de la verdad real, es de tal trascendencia 3

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que se ha fincado en el la diferencia con el proceso civil el cual, se asegura, trata de encontrar solo la verdad formal, es decir, aquella que las partes quieren mostrar al juez. b) Personalidad del procesado (delincuente), debe decirse que el logro de esta finalidad especfica, que se propone el proceso penal, est en ntima conexin con la individualizacin de la sancin, es decir con la determinacin del quantum de la pena, problema que enfrentar el juzgador, una vez resuelta la pretensin punitiva estatal, en sentido afirmativo. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL. El justo proceso obliga al cumplimiento de esos principios, algunos de los cuales no se encuentran de manera explcita en la Constitucin ni en los ordenamientos procesales, pero deberan integrar un ajustado sistema de garantas para las partes. a) AUDIENCIA. Exige que se garantice el acceso al proceso a toda persona inculpada de la comisin de un delito para que, una vez informada de los hechos que se le imputan, pueda asegurrsele la plena efectividad del derecho a una defensa adecuada. El artculo 14 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, tutela el principio de audiencia al consagrar la obligacin que se impone a la autoridad judicial de que cumpla en el juicio con las formalidades esenciales del procedimiento, para que pueda vlidamente afectar la esfera jurdica del interesado, lo cual involucra el que se otorgue un verdadero derecho de defensa, por ello es que las citas y notificaciones, no son slo exigencias de forma en el proceso, sino que el establecerlas el legislador, quiso garantizar a los participantes en el juicio, la defensa de sus derechos e intereses legtimos. b) DISPOSITIVO O DE OPORTUNIDAD Y DE OFICIALIDAD. En los procesos inspirados en la oportunidad, se justifican los criterios opuestos al principio acusatorio y a los actos de legalidad y oficialidad, y se establecen parmetros legales basados preferentemente en la discrecin, desde antes, inclusive de su iniciacin. Este principio que en buena parte es rector del enjuiciamiento militar en nuestro medio, reconoce como fondo una disponibilidad sobre el objeto del proceso, sobre su tratamiento procesal e incluso sobre el proceso mismo permitiendo elasticidades que no se corresponden con la legalidad. La oficialidad, por su parte, constituyen uno de los principios estructurales del proceso y se expresa en una doble vertiente; de una parte, toma su nombre del carcter pblico que ostenta el rgano que ejerce la pretensin penal, o sea, el ministerio pblico; pero tambin consiste en que precisamente el ministerio pblico sea quien promueva la accin penal de manera necesaria, luego que surja el hecho con apariencia delictiva, sin que se condicione a la oportunidad. La oficialidad hace descansar mayormente en las partes, la carga de plantear al juez la verdad histrica, es decir, los 4

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hechos cuya reconstruccin habr de examinar; as como la proposicin del material conducente a probarla, de lo que depender en buena medida la correcta tutela judicial. c) DE ORALIDAD Y PUBLICIDAD La oralidad que favorece por su naturaleza los principios de inmediacin, concentracin y publicidad, si bien acoge plenamente en la RCMP, actualmente no rige nuestro medio de manera absoluta los actos del proceso, ms bien debe entenderse como el predominio que tienen las formas verbales sobre las escritas, debiendo acentuarse el beneficio que implica la preponderancia de la oralidad en los actos procesales, o sea, de actuacin realizadas de viva voz, como seran las declaraciones del inculpado, los testigos, careos, pericias, etc. se refiere al predominio que tienen las formas verbales sobre las escritas como seran las declaraciones del inculpado, los testigos, careos, pericias, etc. El artculo 20 del pacto federal, eleva al ms alto rango constitucional la publicidad con que habrn de celebrarse la declaracin preparatoria y la audiencia del juicio. A la publicidad restringida son sometidos procesalmente algunos actos, como el examen de testigos, los careos, sealndose en la ley que en caso de desorden la audiencia se celebre a puerta cerrada. es que cualquier persona que as lo desee, pueda presenciar las audiencias. Existe una publicidad limitada cuando slo se autoriza a las partes o a quienes estn apersonados en el proceso, para tener acceso al desarrollo de los actos procesales. d) DE CONTRADICCIN Supone la existencia de una correlacin de fuerzas entre acusacin y defensa, como mtodo de investigar la verdad histrica, pero igualmente, como garanta esencial de la justicia de la resolucin que se espera, por lo que es crucial que se otorgue y respete a las partes, el derecho de defensa contradictoria, mediante la pareja oportunidad de alegar y probar procesalmente sus mutuas pretensiones, consistentes en el reconocimiento judicial de sus intereses o derechos. SISTEMAS DE PROCESAMIENTO. Constituyen las reglas conforme a las cuales ha de regirse y se va a resolver, el conflicto de intereses planteado a rgano jurisdiccional. Se integran con el conjunto de normas que regulan de manera ordenada la forma en que se lleva a cabo el procesamiento de quien ha sido inculpado de la comisin de un hecho delictivo. Esto significa que a aquel se le enjuicie por un delito, debe aplicrsele cierta normatividad que es comn a todos los justiciables, porque no es propsito del legislador hacer escarmientos con nadie. Por esta razn, nuestra Constitucin prohbe el juzgamiento por leyes privativas, o tribunales especiales, al expresar el artculo 13 nadie puede ser juzgado por leyes privativas ni por tribunales especiales 5

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Tradicionalmente se sealan tres sistemas de procesamiento diversos que, en orden de antigedad, son los siguientes: Acusatorio, inquisitivo y mixto. a) ACUSATORIO. Encuentra sus orgenes en Grecia y en la repblica romana. A la fecha con algunos signos de identificacin propios, se aplica en Inglaterra y en los Estados Unidos de Amrica. Caractersticas: Se encuentran diferenciados perfectamente los rganos de juzgamiento, acusacin y defensa, por lo que las funciones respectivas, estn encomendadas a rganos diferentes, que las realizan de modo independiente. En sus orgenes, como en la actualidad, la facultad de decisin la ha ejercido un rgano del Estado, sin embargo inicialmente, el rgano jurisdiccional no poda abrir el juicio ex officio (oficiosamente). Rigen los principios de oralidad, publicidad y concentracin de los actos procesales, lo que significa que el enjuiciamiento es tramitado verbalmente, y slo lo esencial se documenta por escrito. Las diligencias en que se realizan actos de procesamiento, pueden ser presenciadas por cualquier persona y se propende a realizar la totalidad del procesamiento en una sola audiencia, en la que se desahogan las pruebas, se reciben los alegatos de las partes y se pronuncia la sentencia. La libertad probatoria y la libre valoracin del juez respecto del material convicticio, son constantes del sistema acusatorio. Tambin identifican este sistema, entre tras las siguientes peculiaridades: la igualdad procesal de las partes, que da equilibrio en la causa; la inapelabilidad de la sentencia; el estatismo del juez, que no est facultado para buscar pruebas. b) INQUISITIVO. Campean los principios opuestos al acusatorio, y la roma imperial as como la baja edad media, dan testimonio fiel de su acuacin. Caracterstica La fusin en un solo rgano, de las funciones de acusacin, defensa y juzgamiento. El secreto de las actuaciones La escritura como principio predominante, y La continuidad o prctica de sucesivas audiencias en las que se realizan los actos procesales. La restriccin en la prueba, y el valor de ella tasado en la ley; La prisin preventiva el inculpado El desequilibrio entre las partes La existencia de mltiples medios impugnativos La actividad jurisdiccional representada por el juzgador que busca los materiales de prueba 6

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El inters particular subordinado al social, y La figura del procesado solo como un objeto de juzgamiento c) MIXTO. Encuentra justificacin en la deontologa procesal, que propende al equilibrio entre el inters social y el particular, y remonta sus orgenes a la etapa previa a la revolucin francesa. Es una mezcla de los sistemas anteriores. Haya acomodo en las dos partes en que tradicionalmente se ha dividido el procesamiento, a saber, el sumario y el plenario. En la inquisicin y predominan por eso, la escritura, el secreto y la continuidad; la otra fase, es preferentemente acusatoria, aunque hay que aclarar, conforme se lleva dicho, que una u otra, no deben entender cada pas. No es ocioso subrayar que tanto el sumario instructorio, como plenario, se tramitan ante autoridad judicial, supuesto que constituyen una cadena de actos que progresivamente se desarrollan, en busca de su fin ltimo, normalmente constituido por la sentencia. d) SISTEMA DE PROCESAMIENTO MEXICANO. La doctrina casi de manera unnime se pronuncia por el sistema Mixto, si bien difieren en la estimacin de si se inclina al acusatorio, o ms bien est dominado por el inquisitivo. SUJETOS PROCESALES. Son sujetos de dicha relacin, los que de alguna forma intervengan en ella y los clasificaremos a continuacin, para ms tarde ocuparnos del examen as sea somero, de cada uno de ellos. CLASIFICACIN DE LOS SUJETOS PROCESALES. INDISPENSABLES. Son aquellos sin cuya concurrencia no puede darse la relacin: el juez, el ministerio pblico, el inculpado y el defensor. NECESARIOS. Son aquellos cuya presencia es requerida en el proceso pero no como determinante de la existencia de la relacin procesal penal, o sea, son necesarios, pero su concurrencia en el enjuiciamiento es contingente, puesto que nada se opone a que asistan, pero su falta no altera la existencia del proceso. El ofendido por el delito, los testigos, los peritos, intrpretes, secretarios, policas, funcionarios de prisiones etc. TERCEROS. intervienen en la relacin procesal penal pero slo en lo relativo a la reparacin del dao, cuando sta adopta el carcter de responsabilidad civil. RGANO JURISDICCIONAL PENAL. Concretamente el juez, al que tambin denominaremos rgano jurisdiccional penal, rgano de imparticin de justicia penal, etc. el juez penal, es el rgano del Estado encargado de resolver; mediante la aplicacin de la ley, los conflictos de intereses que el Ministerio Pblico somete a su conocimiento, con el propsito de preservar el orden social. Ese conflicto de intereses que el Ministerio Pblico pone en conocimiento del juez, se presenta 7

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entre la sociedad (representada por el Ministerio Pblico) y el inculpado, a quien se seala como culpable del delito. CAPACIDAD SUBJETIVA EN ABSTRACTO Y EN CONCRETO. Todos los jueces tienen igual facultad de decir el derecho, independientemente de su rango o importancia y del tipo de conflictos que les corresponda resolver. La funcin de administrar justicia, constituye una de las ms grandes e importantes misiones del hombre sobre la tierra. Por eso es menester que los hombres aspiren a encarnar el rgano al que se asigna tan trascendente misin, renan un mnimo de requisitos y cualidades, que agrupa as la doctrina: 1) CAPACIDAD SUBJETIVA: se divide en: ABSTRACTO Y EN CONCRETO. 2) CAPACIDAD OBJETIVA, tambin denominada competencia. CAPACIDAD SUBJETIVA EN ABSTRACTO: Integrada por las condiciones personales exigidas por la ley, a los sujetos que pretendan convertirse en administradores de justicia y que se traducen en requisitos de carcter: ETICO, TCNICO, FISICO, DE NACIONALIDAD, DE RESIDENCIA, DE AJENIDAD A OTRAS FUNCIONES PBLICAS, Y DE OTROS TIPOS. Artculo 95 Constitucional, seala que para ser ministro de la SCJN, se necesita: Ser ciudadano mexicano (nacionalidad) Tener cuando menos 35 aos cumplidos al da de la designacin (carcter fsico) Poseer una antigedad mnima de 10 aos, ttulo profesional de licenciado en derecho (tcnico) Gozar de buena reputacin y no haber sido condenado por delito que amerite pena corporal (tico) Haber residido en el pas durante dos aos anteriores al da de la eleccin (residencia) No haber sido secretario de estado, jefe de departamento administrativo, procurador de justicia etc. ( ajenidad a otras funciones pblicas) CAPACIDAD SUBJETIVA EN CONCRETO. Se refiere al rgano de la jurisdiccin, pero ya en el desempeo del cargo, para resolver el caso concreto que fue sometido a su conocimiento, por existir alguna causa que pueda afectar la imparcialidad del juicio, como sera por ejemplo, estar relacionado con las partes de alguna forma, por vnculos de consanguinidad, de otro tipo de parentesco, amistad, razones de enemistad, respeto, subordinacin o rencor, etc. en este caso es que el juez, existiendo el impedimento, se excuse de conocer el asunto y slo en caso de que no lo haga, cualquiera de los interesados podr solicitar su recusacin. COMPETENCIA: La aptitud del rgano del Estado, constitucionalmente facultado para ello, para ejercer la jurisdiccin en un caso concreto. CLASIFICACIN: territorial, por grado, materia, cuanta, turno, seguridad en la prisin, conexidad 8

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Se dice que la competencia es el lmite de la jurisdiccin, es la facultad del juez de resolver mediante la aplicacin de la ley los conflictos sometidos a su conocimiento, est restringida por la competencia. Se establece de las siguientes formas: 1. POR TERRITORIO: se da el principio de territorialidad, es competente para conocer de un delito el juez del lugar en que se cometa. Si el delito produce efectos en dos o ms entidades federativas, ser competente el juez de cualquiera de stas o el que hubiera prevenido. En caso de concurso de delitos, el MP ser competente para conocer de los delitos del fuero comn que tengan conexidad con delitos federales, y los jueces federales tendrn tmb competencia para juzgarlos. Un Juez de Distrito distinto al del lugar de comisin del delito si por razones de seguridad en las prisiones el MP Federal considera necesario llevar el ejercicio de la accin penal ante otro juez.

De esta suerte, las excepciones al principio enunciado, son: a) Estatuto personal.- la legislacin aplicable al caso y los tribunales competentes para conocer del delito, son los de la nacionalidad del delincuente. b) Estatuto real.- son competentes los tribunales y leyes del pas de la nacionalidad de la vctima. c) Justicia universal.- son competentes los tribunales y leyes del lugar en que se encuentre el delincuente. Extraterritorialidad Se juzgaran con arreglo a las leyes mexicanas, los delitos cometidos en territorio extranjero por: Mexicano contra mexicanos Mexicano contra extranjeros Extranjero contra mexicanos Se van a juzgar cuando: o El acusado se encuentre en territorio nacional o Que no haya sido definitivamente juzgado en el pas en que delinqui o Que la infraccin de que se le acusa, tenga carcter de delito, all y ac. 2. POR LA MATERIA La competencia federal abarca delitos del orden federal: los jueces penales federales conocern: I. delitos del orden federal: a) los previstos en las leyes federales y en tratados internacionales; b) los sealados en los artculos 2. A 5. CPF. La competencia local o estatal, abarca delitos comunes.

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Competencia constitucional: la Cmara de Senadores puede juzgar delitos atribuidos al Presidente de la Repblica.

3. POR EL GRADO No debern tener ms de tres instancias: Jueces de primer grado Jueces de segundo grado.- tienen asignada competencia para conocer de los medios de impugnacin, recursos o inconformidades que se interpongan, contra las resoluciones dictadas por los jueces de primera instancia. 4. POR LA CUANTA Los jueces de paz conocern del procedimiento sumario de los delitos que tengan como sancin apercibimiento, caucin de no ofender, multa o prisin, cuyo mximo sea de 4 aos. En caso de que se trate de varios delitos, se estar a la pena del delito mayor. Existen 40 juzgados de paz en materia penal. Jueces penales conocern de los procedimientos ordinarios, como de los sumarios. En materia federal hay 18 juzgados de Distrito de Procesos Penales Federales en Materia Penal (se encuentra en el D.F.) que conocen de toda clase de asuntos federales, sin que sea relevante el quantum de la pena a imponer. 5. POR EL TURNO En materia federal los Juzgados de Distrito de Proceso Penales Federales estarn en turno 3 semanas los adscritos al Reclusorio Norte; las siguientes 3 semanas estarn los del Reclusorio Oriente; luego los del sur. En este orden reciben todas las consignaciones que enve el MP Federal. 6. POR LA SEGURIDAD DE LA PRISIN Cuando el MP Federal considere necesario llevar la accin penal ante otro juez por cuestiones del delito o cuando el juez, de oficio o a peticin de parte, estime necesario trasladar a un procesado a algn centro de reclusin de mxima seguridad, en los que ser competente el Tribunal del lugar en que se ubique dicho centro. 7. POR CONEXIDAD En caso de concurso de delitos el MPF ser competente para conocer de los delitos del fuero comn que tengan conexidad con delitos federales, y los jueces federales podrn juzgarlos. Son delitos conexos: a) Los cometidos por varias personas unidas

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b) Los cometidos por varias personas, aunque en diversos tiempos y lugares, pero a virtud de concierto entre ellas c) Cuando se ha cometido un delito: para procurarse los medios de cometer otro, para facilitar su ejecucin, para consumarlo o para asegurar la impunidad. ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO DEL PODER JUDICIAL FEDERAL Y DEL ORDEN COMN En materia federal (art. 94 const.) SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN, se integra por 11 ministros y funciona en pleno o en salas. Uno de los ministros ser electo democrticamente por los otros, para desempear el cargo de Presidente. Los ministros duraran 15 aos en su encargo, tambin se deposita el ejercicio del poder judicial de la federacin en tribunales de circuito y jueces de distrito Amparo Directo o Procede contra la cosa juzgada o Conoce el Tribunal Colegiado de Circuito como nica instancia o Conoce en apelacin el Tribunal Unitario de Circuito su competencia es conocer de los recursos ordinarios que se interpongan contra las resoluciones dictadas en los procesos penales federales, por el juez de distrito en materia de procesos penales federales. Amparo Indirecto o Son de 2 instancias de la primera instancia conoce Juez de Distrito en materia penal o 2nda instancia conoce el tribunal colegiado de circuito en materia penal, conoce de recursos que se interpongan contra resoluciones dictadas por el juez de Distrito de Amparo Penal en 1era instancia o Tribunal Colegiado de Circuito conoce de amparo directo y de 2nda instancia de amparo indirecto

MINISTERIO PBLICO. Tambin denominado representante social (en tanto defensor de los intereses de la sociedad), o fiscal (como una reminiscencia del derecho ingls) reconoce su fundamento en el artculo 21 de nuestra Carta Fundamental, al estudiar imperativamente, que la investigacin y persecucin de los delitos, incumbe al Ministerio Pblico el cual se auxiliar con una polica que estar bajo su autoridad y mando inmediato. Esta disposicin le permite que se encargue de la investigacin y persecucin de los delitos aunque esta aseveracin habr que matizarla a la luz de la reforma constitucional publicada en el DIARIO OFICIAL de junio de 2008. CARACTERISTICAS a) Unidad o jerarqua, en tanto todos los funcionarios que lo integran, forman un solo rgano y reconocen una sola direccin, con lo cual se evita la anarqua y se propicia el cumplimiento de los fines de la institucin.

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b) Indivisibilidad, en la medida en que ante cualquier tribunal, sus agentes representan a una misma institucin. c) Irrecusabiblidad, porque dentro de un proceso no puede recusarse al Ministerio Pblico como Institucin, y en materia federal, ni siquiera pueden ser recusados sus agentes. EL MP TIENE UN DOBLE PAPEL SEGN LA LEGISLACIN SECUNDARIA: Como autoridad, al asumir la titularidad del primer procedimiento penal, que es la averiguacin previa. Emite actos autoritarios donde no se requiera el conocimiento de los destinatarios para su validez jurdica, contra estos actos procede el juicio de amparo. Al momento de ejercitar la accin penal ante el juez, lo pierde el MP, para convertirse, por ese solo hecho, solo en una parte procesal. ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO PBLICO DE LA FEDERACIN: El jefe del Ministerio Pblico de la Federacin es el Procurador General de la Repblica, tendr importantes funciones que cumple por si o por medio de Agentes del Ministerio Pblico de la Federacin. La Procuradura General de la Repblica se rige en cuanto a su organizacin y funcionamiento por la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica (LOPGR) y su Reglamento. Debe comparecer ante el Congreso de la Unin para informar cuando se discutan leyes relacionadas a actividades del MP de la Federacin Interviene en los asuntos que traten sobre controversias constitucionales entre la Federacin y un estado o municipio; entre estados con municipios o D.F. o entre poderes del mismo Estado. Solicitar a la SCJN que conozca de juicios de amparo Denunciar ante la SCJN las tesis contradictorias que sostengan las Salas que la integran, o los Tribunales Colegiados de Circuito Al Ejecutivo Federal, proponerle proyectos de iniciativas o reformas de leyes, reglamentos o tratados internacionales relacionados con la competencia del a Procuradura General de la Repblica; medidas tendientes a mejorar la procuracin e imparticin de justicia. Investigar y perseguir los delitos del orden federal, apoyado por la AFI Vigilar el cumplimiento de la constitucin y la ley Promover la rpida y eficaz procuracin e imparticin de justicia Velar por el respeto de los derechos humanos Intervenir en los casos en que la Federacin sea parte, se afecten sus intereses econmicos o tenga inters legal. Al abrir investigaciones se podr asegurar los instrumentos, objetos o productos del delito y restituir al ofendido el goce de sus derechos menoscabados por el delito

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Pedir al juez el arraigo de personas y aseguramiento o embargo provisional de bienes y conceder tambin la libertad bajo caucin al inculpado.

EL MINISTERIO PBLICO EN MXICO En consonancia con nuestro sistema de gobierno, contamos con un Ministerio Pblico Federal, que se ocupa fundamentalmente de la persecucin de los delitos federales, un Ministerio Pblico local, tiene como propsito esencial perseguir los delitos del orden comn. El fundamento constitucional lo encontramos en los art. 21 constitucional y en los arts. 102, A) y 122 Base Quinta, inciso D). El Art. 122 Base Quinta, inciso D) constitucional, seala que el Ministerio Pblico en el Distrito Federal, estar a cargo de un Procurador General de Justicia. RGANO DE DEFENSA: se integra por el inculpado y su defensor El art. 20 Const., apartado A) fraccin IX, establece que en todo proceso penal, tendr el inculpado las siguientes garantas: ser informado de sus derechos, tiene derecho a una defensa adecuada, el juez le podr designar defensor de oficio o bien puede nombrar defensor, tiene derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso. Garantas: Posibilidad de que obtenga la libertad bajo caucin, cuando proceda Estar informado acerca de la naturaleza y causa de la acusacin Declarar o permanecer callado, sin que reciba presin alguna o violencia fsica o moral Derecho a un pronto proceso A ser careado si lo solicita, con quienes depongan en su contra y en presencia del juez A declarar en audiencia pblica A ser juzgado en tribunales establecidos previamente y con leyes dictadas con anterioridad al hecho No podr aplicarse en su agravio una ley en forma retroactiva No se le podrn imponer penas crueles, injustas, infamantes, inusitadas o trascendentales a) INCULPADO. Sujeto indispensable en la relacin procesal penal, es el principal actor. Es la persona fsica en contra de quien el MP formula la inculpacin, es a quien se le atribuye el delito. El sujeto activo del proceso es quien participo, de algn modo en la comisin de un acto delictivo, es la persona fsica que como autor, partcipe o encubridor, intervino en la comisin del delito. En cambio el inculpado, por el delito puede serlo una persona que de ninguna manera haya participado en la realizacin del hecho delictivo, un inocente, una vctima del error o la calumnia.

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Imputabilidad es la capacidad del individuo, al cometer el delito, de comprender el carcter ilcito de ste y de conducirse de acuerdo con esa comprensin. No pueden figurar como culpables los inimputables, los toxicmanos en lo que toca al delito contra la salud en sus modalidades de adquisicin y posesin de estupefacientes o psicotrpicos. No debe confundirse sujeto activo del proceso, con el inculpado. Aqul es el que ejercita la accin, es el actor en el proceso penal. En todo proceso existe un actor y un demandado, el primero es el titular de la accin. DEFINICIN DE INCULPADO: Persona fsica imputable, en contra de quien se dirige la pretensin punitiva del Estado, hecha valer por el Ministerio Pblico, a travs del ejercicio de la accin penal. PRESENCIA Y AUSENCIA EN EL PROCESO. Nada impide que el procedimiento se inicie sin que se conozca ni este identificado el inculpado, es bastante con que se tenga noticia del delito. Pero es condicin para la realizacin del procedimiento la presencia fsica del inculpado. OBLIGACIONES DEL INCULPADO: Someterse a los actos de su procesamiento = estar presente en ellos a) La extradicin: Tiene un carcter jurdico (se resuelve como juicio) y poltico (porque depende de la soberana voluntad del pas requerido). La extradicin es la institucin jurdico poltica por virtud de la cual un Estado llamado requirente, solicita de otro, llamado requerido, el envo de uno de sus nacionales, para que compurgue una pena o para que se le juzgue por algn delito. Extradicin activa: cuando el Estado requiere la entrega del extraditable Extradicin pasiva: surge cuando el Estado requerido entrega al sujeto extraditable Existen limitaciones a la extradicin art. 15 constitucional: No se extraditan reos polticos Ni delincuentes del orden comn que tengan la condicin de esclavo Cuando el tratado tenga menos garantas b) EL DEFENSOR, constituye un sujeto indispensable de la relacin procesal penal, porque sin su presencia, segn veremos adelante con ms detalle, resultaran nulos los actos del juicio, lo que quiere decir que no puede concebirse sin l la relacin procesal, ni inclusive algunos actos de la averiguacin previa. Es un consorte necesario normalmente del acusado 14

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Que en orden de muchos actos puede sustituir al acusado, as como el acusado, en relacin con otros, puede sustituir al defensor. Se afirma (que el defensor), es un mandatario del inculpado, en los trminos del derecho civil. GARANTA DE LA DEFENSA ADECUADA. El art. 20 Const., apartado A) IX expresa: En todo proceso de orden penal, tendr el incul pado, las siguientes garantas IX Desde el inicio del proceso ser informado de os derechos que en su favor consigna esta Constitucin y tendr derecho a una defensa adecuada, por s, por abogado o por persona de su confianza. Con adecuada entendemos: Que el defensor se halle presente en todos los actos de desahogo de pruebas dentro de ellas Que le sean facilitados los datos que solicite para su defensa y que ah consten Podr consultar el expediente relativo en la oficina del MP Que se le reciban los testigos y dems pruebas que ofrezca y que sean tomadas en consideracin al dictarse la resolucin Que se le conceda la libertad provisional que proceda Que se le permita comunicarse con las personas que solicite Que se designe un traductor en caso necesario. Que asesore sobre la naturaleza y consecuencias jurdicas de los hechos que se le imputan Que est presente en las audiencias y diligencias con intervencin del inculpado Que formule las alegaciones que sean favorables Especies de defensor. Son 4 las formas en que puede asumir su defensa: 1) Por si ser asistido por un defensor de oficio que 2) Por persona de su confianza nombre el tribunal 3) Por abogado particular 4) Por defensor de oficio DEFENSORIA PBLICA Permite a los inculpados carentes de recursos econmicos con los que acceder a un abogado particular, o bien a quienes no deseen nombrarlo, estar asistidos por un defensor de oficio cuyos emolumentos son pagados por el Estado. Los arts. 86 CFPP y 69 CDF admiten la posibilidad de que sean varios los defensores del inculpado. El caso en que sean varios inculpados en un mismo proceso, todos pueden ser asistidos por el mismo defensor, a condicin de que no se trate de defensas incompatibles, por existir intereses jurdicos opuestos entre los encausados.

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INTERVENCIN DEL OFENDIDO Y LA VCTIMA EN EL PROCESO PENAL. Diferencia entre el ofendido y la vctima del delito: La vctima sufre la afectacin o puesta en peligro de su esfera jurdica, de modo indirecto, por la comisin del delito. Ej. Familiares del ofendido, la propia familia del inculpado. a) Garantas constitucionales del ofendido y la victima que se dan en el proceso penal I. A recibir asesora jurdica II. A coadyuvar con el MP III. A que se le preste atencin mdica de urgencia cuando la requiera IV. A que se le satisfaga la reparacin del dao cuando proceda V. Si la vctima u ofendido son menores. No tendrn obligacin de carearse con el inculpado, en delitos de violacin o secuestro. EL RESPONSABLE CIVIL El sistema de procesamiento penal mexicano permite que pueda enjuiciarse a una persona atribuyndole la comisin de un delito que afecta los valores sociales, se le impondr una pena que ser el pago de la reparacin de los daos causados al ofendido genera la accin de reparacin, porque el hecho delictivo no produce solamente dao social, sino que es un dao susceptible de apreciarse patrimonialmente y que debe ser reparado. El MP en Mxico est obligado a ejercitar ambas pretensiones (accin penal y demandarse el pago de daos), que integrarn la res judicanda. La reparacin del dao proveniente del delito: Es PENA PBLICA: cuando el MP la reclama al inculpado, dentro del mismo proceso que se le instruye. Se exigir de oficio por el MP. Es RESPONSABILIDAD CIVIL: si quien ejercita la accin no es el MP, sino directamente el ofendido por el delito o sus representante legal, y no en contra del inculpado por el delito, sino de algn tercero distinto a l. Se tramitara en forma de incidente.

Estn obligados a reparar el dao en los trminos del artculo 29: Los ascendientes, por los delitos de sus descendientes Los directores de internados o talleres por delitos de menores de 16 Los dueos, empresas o encargados de negociaciones o establecimientos mercantiles por delitos de sus trabajadores Las sociedades o agrupaciones, por delitos de sus socios o gerentes directores El estado, solidariamente, por los delitos dolosos de sus servidores pblicos AVERIGUACIN PREVIA Se inicia a partir de la denuncia o la querella, en su caso, el Ministerio Pblico slo realiza actos de investigacin, en reparacin del ejercicio de la accin procesal 16

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penal, la cual, de satisfacer los presupuestos indispensables, ser deducida al consignarse los hechos ante el juez. El artculo 21 const. Establece que la investigacin y persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico y a la polica bajo su autoridad y mando. Si los actos procesales en juicio, sern presididos por el juez, lo lgico es esperar que las pruebas de la defensa y del Ministerio Pblico, sean ofrecidas y desahogadas ante la potestad de aqul. El MP de acuerdo al art. 21 const. Debe buscar los medios de conviccin pero de ninguna manera est autorizado a desahogarlos ante s, menos para valorarlos y todava menos para realizar actos de jurisdiccin, que por definicin competen al juez decidiendo si ejercita o no la accin penal. La averiguacin previa: Es el procedimiento que precede a la consignacin ante los tribunales y establece las diligencias legalmente necesarias para que el MP pueda resolver si ejercita o no la accin penal. Responde en su origen a la potestad del MP, de investigar y perseguir los delitos. Art. 21 constitucional. La investigacin se realiza en la averiguacin previa y la persecucin se realiza ante el juez cuando ya se integr la averiguacin previa. Es el 1er procedimiento penal y su titular es el MP, se inicia a travs de la denuncia y la querella, que se enmarca dentro de los requisitos de procedibilidad, junto a ellos se encuentra tambin la declaratoria de procedencia, actos jurdicos similares a la querella, la declaratoria de perjuicios, etc. Ofendido: si es titular pero tambin que con ese carcter reconoce la ley en suplencia del sujeto pasivo que no puede. Sujeto pasivo: el otro polo del activo, reciente en su esfera jurdica el delito. Ej. En un homicidio el muerto. La averiguacin previa se integra con los siguientes actos procedimentales: a) los requisitos de procedibilidad: denuncia, querella, la autorizacin, la declaratoria de perjuicios y la declaratoria de procedencia; b) la actividad investigatoria; c) la resolucin que dicte el MP. CONCEPTO: Art. 1 fraccin I CFPP Procedimiento que precede a la consignacin ante los tribunales y establece las diligencias legalmente necesarias para que el Ministerio Pblico pueda resolver si ejercita o no la accin penal, de manera que toda la sucesin de actos jurdicos que se realizan en esta etapa, ciertamente preparan o tienen el propsito de preparar, en su caso, el proceso penal, sin formar por esa razn parte integrante de l, tal como lo aclara el artculo 4 del ordenamiento legal citado, al no enlistarlo entre los procedimientos penales integrantes del proceso penal federal.

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NOTICIAS CRIMINIS Tambin conocida como noticia del delito o denuncia. Es el aviso para poner en conocimiento de la autoridad competente, verbalmente o por escrito, lo que sabe respecto a la comisin de hechos que son o pueden ser delictivos, la forma en que se inicia toda averiguacin previa, es el acto por el que accede el Ministerio Pblico al conocimiento de la existencia probable de un delito. (Art. 14 Const.), exige como condicin indispensable para el dictado de una orden de aprehensin, el que est precedida de una denuncia o querella de un hecho determinado que la ley seale como delito. REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD. Son aquellas condiciones sin cuya concurrencia no puede iniciarse la averiguacin previa o bien, si ya fue iniciada, no puede legalmente continuar. Son la denuncia, la querella aunque tambin algunos otros actos de significacin procesal similar como la autorizacin, la declaratoria de perjuicios y la declaratoria de procedencia. Denuncia: Constituye la llamada noticia criminis que es la forma ms usual por la que llega a conocimiento del MP, la existencia de un hecho posiblemente delictivo. Es el acto procesal por el que cualquier persona, verbalmente o por escrito, ante el MP relata los hechos posiblemente constitutivos de delito perseguible oficiosamente. Querella: Constituye una narracin de hechos probablemente constitutivos de delito, que se formula ante el Ministerio Pblico o, en su caso, ante la polica dependiente de l, de manera oral o escrita. o DIFERENCIAS ENTRE AMBAS La querella debe ser formulada precisamente por el ofendido por el delito o por su representante jurdico. Debe referirse a delitos perseguibles a instancia de parte, y Debe contener la expresa manifestacin de que se castigue al responsable del hecho delicitivo. O SIMILITUDES ENTRE LA DENUNCIA Y LA QUERELLA: Constituyen un relato de actos probablemente delictuosos Ambas se formulan ante el MP o polica ministerial Pueden realizarse de manera verbal o por escrito Autorizacin: es el requisito de procedibilidad por el que, en determinados casos, preferentemente referidos a servidores pblicos de cierto rango, se remueven legalmente las inmunidades que les otorga la ley. La inmunidad constituye un impedimento transitorio para la aplicacin de la ley, de modo que con la autorizacin que se otorgue por el rgano competente, de modo que removido el impedimento, cobrar plena aplicabilidad la ley.

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Declaratoria de perjuicios: tratndose de delitos fiscales como el contrabando o el encubrimiento de contrabando, el Cdigo Fiscal de la Federacin seala como requisito para su perseguibilidad, la declaratoria que habr de formular la autoridad hacendaria, de que el Fisco Federal, con la conducta de infractor, ha sufrido o pudiera haber sufrido perjuicios. Declaratoria de procedencia: constituye una forma de remocin de las inmunidades. Se admite como principio la igualdad de todos frente a la ley, las excepciones al principio enunciado, se analizan a travs de la inviolabilidad y la inmunidad o fuero. - Inviolabilidad: el favorecido con ella, queda sustrado a la aplicabilidad de la ley, significa que inviolabilidad e impunidad, son trminos equivalentes. La inviolabilidad ser absoluta, cuando todos los actos del favorecido con ella, estn exentos de la aplicacin de la ley; ser relativa, cuando slo algunos de esos actos salgan del marco de aplicabilidad legal. - Inmunidad: implica un privilegio procesal para el favorecido con ella porque impide temporalmente la aplicacin de la ley, por el tiempo que subsista el impedimento, a diferencia de lo que sucede en la inviolabilidad en que se cancela de plano la aplicacin de la ley, que su beneficiario solo estar eximido de la aplicacin de ella, mientras dure el obstculo relativo, que es transitorio. Tipos de inmunidad: o Inmunidad presidencial.- El presidente de la Repblica durante su encargo, slo podr ser acusado por traicin a la patria y delitos graves del orden comn. El prrafo 4to del art. 111 Constitucional establece como se puede remover la inmunidad, sealado que slo podr ser acusado por la Cmara de Diputados ante la cmara de Senadores. o Inmunidad de otros servidores pblicos.- La cmara de diputados declarar por mayora absoluta de sus miembros presentes en sesin, si ha o no lugar a proceder contra el inculpado y slo en primer caso, se le pondr a disposicin de la autoridad competente, en el concepto de que ser reinstalado en su cargo, si es declarado inocente en sentencia. o Inmunidad diplomtica.- disfrutan de sta los Jefes de Estado y Agentes diplomticos extranjeros que se encuentren oficialmente en el pas, a quines no podr aplicarse nuestra ley, si bien podran ser juzgados en su pas de origen segn la Convencin de Viena sobre Relaciones Diplomticas. o Inmunidad por reciprocidad internacional.- Art. 5. III y IV CPF, dispone que los delitos cometidos a bordo de un buque extranjero surto en puerto nacional o en aguas territoriales de la Repblica, o a bordo de aeronaves nacionales o extranjeras que se encuentren en territorio o en atmosfera o aguas territoriales nacionales o extranjeras, si el delincuente o el ofendido 19

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fueren de la tripulacin y no se turbare la tranquilidad pblica, se remitirn a los dictados de la reciprocidad internacional. o Inmunidad en la extradicin.- El Estado requirente no puede procesar al extraditado por delitos cometidos antes de la extradicin y que no figuren en la demanda y sean inconexos con los fijados en ella. o Inmunidad de procesamiento a militares extranjeros.- No podr someterse a juicio a los militares extranjeros por delitos cometidos en territorio nacional si se encuentran en l con autorizacin otorgada por nuestro pas. o Inmunidad de tipo administrativo.- Disfrutan de ella los magistrados, jueces y agentes del MP en el orden comn y los agentes del MP federal. La autorizacin para el juzgamiento deber otorgarse por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal o por el Procurador de Justicia que corresponda. Si llegare a ordenarse o efectuarse una detencin sin que exista la previa suspensin del empleo, se proceder en trminos de la fraccin XIX del artculo 225 CPF. El juicio de procedencia tiene el efecto de determinar si se remueve o no la inmunidad o el privilegio procesal del favorecido, y si por ende, se le pone o no a disposicin de la autoridad que proceda. ACTIVIDAD INVESTIGADORA Concluida la investigacin, el MP estar en condiciones de determinar si ha lugar o no, a ejercitar la accin penal. ARRAIGO: se le estima como una medida precautoria dictada por el juez o en algunos casos por el MP, cuando hubiere temor de que se ausente, sustraiga a la accin de la justicia u oculte, la persona contra quien se prepare el ejercicio de la accin o se instruya un proceso penal. Arraigo ministerial Art. 271 CPDF: En delitos de competencia de los juzgados de paz en materia penal o cuya pena mxima no exceda de 5 aos de prisin, el probable responsable podr quedar arraigado en su domicilio, con la facultad de trasladarse al lugar de su trabajo. Las condiciones para que este arraigo se decrete, sern las siguientes: a) Que proteste el inculpado presentarse ante el MP cuando ste lo disponga b) Que no existan datos de que pretenda sustraerse a la accin de la justicia c) Que realice convenio con el ofendido o sus causahabientes ante el MP de que reparar el dao causado d) Que tratndose de delitos por imprudencia ocasionados con motivo del trnsito de vehculos, el presunto responsable no hubiese abandonado al lesionado, ni

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participado en los hechos en estado de ebriedad o bajo el influjo de estupefacientes o sustancias psicotrpicas e) Que alguna persona se comprometa, bajo protesta, a presentar al probable responsable cuando as se resuelva. El Arraigo as ordenado, no podr prolongarse por ms de 3 das; transcurridos stos, el arraigado podr desplazarse libremente. Arraigo en la LFCDO (ley federal contra la delincuencia organzada) El Juez podr dictar, a solicitud del MP Federal el arraigo del acusado en el lugar, forma y medios de realizacin sealados en la solicitud, mismo que se prolongar por el tiempo estrictamente indispensable para la debida integracin de la averiguacin y que no exceda de 90 das. Arraigo decretado por el juez La autoridad judicial podr a peticin del MP decretar el arraigo domiciliario o imponer la prohibicin de abandonar una demarcacin geogrfica sin su autorizacin, por el tiempo indispensable (no exceda de 30 das naturales en el primer caso, ni de 60 en el segundo), siempre y cuando exista el riesgo fundado de que se sustraiga a la accin de la justicia. Actual reglamentacin del arraigo judicial Materia federal Fuero Comn (art. 270 Bis CPPDF) Elimina la obligacin para el MP de El MP deber fundar y motivar su fundar y motivar la peticin de peticin arraigo El arraigo se prolongar por el Limita la medida cautelar del arraigo tiempo estrictamente indispensable a 30 das naturales, sin conceder para la debida integracin de la prorrogar a peticin del MP averiguacin de que se trate, pero Cambia la hiptesis que se no exceder de 30 das, establece para la concesin del prorrogables por otros 30 das, a arraigo, al no importar las solicitud del Ministerio Pblico caractersticas del hecho imputado Se toma en cuenta las ni las circunstancias personales del caractersticas del hecho imputado y inculpado, siendo bastante con que las circunstancias personales de exista el riesgo fundado de que se aqul sustraiga a la accin de la justicia El Juez resolver, escuchando al Conserva la audiencia de ste Ministerio Pblico y al arraigado, cuando pida que queden sin efecto sobre la subsistencia o el las medidas cautelares, para levantamiento del arraigo. determinar si deben o no mantenerse Arraigo dentro del proceso 21

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El CFPP (art. 205) y el CDF (art. 301) establecen el arraigo dentro del proceso: Cuando por la naturaleza del delito o de la pena aplicable el imputado no deba ser internado en prisin preventiva y existan elementos para suponer que podr sustraerse a la accin de la justicia, el MP podr solicitar al juez fundada y motivadamente o ste disponer de oficio, con audiencia del imputado el arraigo de ste, sin exceder del trmino en que deba resolverse el proceso. Arraigo de testigos Cuando hubiere de ausentarse alguna persona que pueda declarar acerca del delito, el juez a pedimento de cualquiera de las partes interesadas, podr arraigar al testigo por el tiempo que fuere estrictamente indispensable para que rinda su declaracin. Si resultare que el arraigado lo fue indebidamente, tendr derecho de exigir que se le indemnice de los daos y perjuicios causados por el arraigo: Efectos La finalidad es evitar que pueda sustraerse a la accin de la justicia antes de que se concluya la instrumentacin legal de la averiguacin previa, o antes de que concluya el proceso penal. FLAGRANCIA, CUASIFLAGRANCIA Y FLAGRANCIA POR EQUIPARACIN En los casos de delito flagrante cualquier persona puede detener al indiciado ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad inmediata y sta con la misma prontitud a la del Ministerio Publico. El caso urgente, autoriza al MP, cumplidos ciertos requisitos a detener, a una persona mientras practica la investigacin preliminar correspondiente. Las detenciones en flagrancia y por caso urgente, constituyen excepciones al principio general, solo procede la privacin de la libertad de los gobernados en virtud de orden escrita de autoridad judicial. Este tema se relaciona con el de la temporalidad de la averiguacin previa, o sea, con la determinacin del tiempo que dispone el MP, conforme a la ley. No hay problema cuando es una averiguacin previa sin detenido, que es el caso ordinario, pues al no afectarse la esfera jurdica de nadie, poco importa el tiempo que emplee en ello. En cambio, cuando la averiguacin previa se instruye con detenido, la interrogante de cunto tiempo debe durar la averiguacin previa, lo resuelve el art. 16 constitucional, cuarto prrafo. Existe delito flagrante cuando: 1) El inculpado es detenido en el momento de estar cometiendo el delito (flagrancia propiamente dicha) 22

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2) Inmediatamente despus de ejecutar el delito, el inculpado es perseguido materialmente y detenido (cuasiflagrancia) 3) El inculpado es sealado como responsable por la vctima, algn testigo presencial de los hechos o quien hubiere participado con l en la comisin del delito, o se encuentre en su poder el objeto, instrumento o producto del delito, o aparezcan sus huellas; siempre y cuando se trate de un delito grave; no haya transcurrido un plazo de 48 hrs (72 en el orden comn) desde el momento de la comisin de los hechos delictivos; se haya iniciado la averiguacin respectiva y no se hubiere interrumpido la persecucin del delito (flagrancia por equiparacin) CASO DE URGENCIA Habr caso urgente (art. 194 CFPP y 269 CDF) y el MP podr ordenar por escrito la detencin, bajo su responsabilidad, fundando y expresando los indicios que acrediten: a) Que el indiciado haya intervenido en la comisin de un delito catalogado como grave (ART. 194 CFPP). Segn el art. 268 del CDF Son graves los delitos sancionados con pena de prisin cuyo trmino medio aritmtico exceda de cinco aos. b) Que exista riesgo fundado de que inculpado pueda sustraerse a la accin de la justicia c) Que por la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, no pueda ocurrir el MP a la autoridad judicial, para solicitar la orden de aprehensin. Ningn indiciado ser retenido por el MP, por ms de 48 horas, plazo en el que deber ordenarse su libertado o ponrsele a disposicin del juez. La averiguacin previa con detenido, ahora durar mximo 48 horas salvo el caso de que se trate de delincuencia organizada, podr prolongarse la detencin y por ende la investigacin, por otras 48 horas ms. La obligacin, al dictar el auto de inicio, de ratificar la detencin en tratndose de delito flagrante o caso urgente, o en su caso, de decretar la libertad con las reservas de ley, se cuida el respeto de los derechos humanos del inculpado, formula la presuncin de su incomunicacin, para el caso de que se hayan excedido los plazos establecidos en la norma constitucional, e invalida por eso las declaraciones que haya emitido. DETERMINACION DEL MINISTERIO PBLICO La averiguacin previa puede concluirse por el MP con las sig. Determinaciones: A) Consignacin o ejercicio de la accin penal B) No ejercicio de la accin penal o archivo

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A) Consignacin o ejercicio de la accin penal, Consignacin sin detenido, con pedimento de orden de aprehensin Solamente proceder en dos casos: cuando el indiciado est privado de la libertad por orden del MP, por tratarse de un caso de flagrancia o caso urgente. El MP una vez practicada la averiguacin previa, deber hacer una valoracin del material probatorio que recab en dicho procedimiento penal y determinar si estn satisfechos los requisitos (sern los presupuestos generales de la accin penal). Esos presupuestos son: 1) La existencia de una denuncia o querella 2) Que dicha denuncia o querella, se refiera a hechos que la ley seale como delitos 3) Que esos delitos tengan sealada en la ley cuando menos pena privativa de la libertad 4) Que existan datos que acrediten el cuerpo del delito 5) Que existan datos que hagan probable la responsabilidad del indiciado Cunto puede dilatar una averiguacin previa sin detenido? No hay plazo para concluir con la averiguacin CONSIGNACIN CON DETENIDO Los casos de flagrancia, cuasiflagrancia, flagrancia por equiparacin y caso de urgencia, son los nicos que justifican la detencin del indiciado sin orden aprehensora de juez. B) No ejercicio de la accin penal en sus especies provisionales y definitivas El MP decretar el archivo o no ejercicio de la accin penal, en cualquiera de estos supuestos: a) Cuando practicada la averiguacin previa, no se satisfagan los requisitos del art. 16 (en ausencia de denuncia o querella) b) Cuando exista demostrada alguna causa que excluya el delito (art. 15 CPF, 29 CPDF) c) En caso de estar evidenciada alguna circunstancia que extinga la accin penal, como la muerte del indiciado, la prescripcin, el perdn del ofendido en delitos perseguibles por querella necesaria Esta determinacin del MP no adquiere el rango de cosa juzgada, al no tratarse de una resolucin judicial, quedando abierta la posibilidad de que se encuentren por el MP elementos de prueba para volver a actuar en la averiguacin previa.

AVERIGUACIN PREVIA CON DETENIDO Y SIN DETENIDO Sin detenido: la regla general, el art. 16 nadie puede ser privado de la libertad sin una orden de juez. EL MP debe practicar la averiguacin previa sin detenido 24

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Con detenido: en la flagrancia y en el caso de urgencia, cualquiera puede poner al detenido frente a una autoridad judicial. Tiene 48 horas para recabar la averiguacin previa porque considera el constituyente que es un trmino razonable para satisfacer los presupuestos generales del delito La constitucin autoriza a cualquiera para hacer la detencin del delincuente y el MP lo debe retener en caso de urgencia. Si pasadas las 48 horas no se integra la averiguacin, se puede pedir el arraigo, ya esta constitucionalizado y los plazo se extendieron a 40 das y 80 si existen los mismos motivos porque el que se otorg al inicio, pero ahora ya solo se aplica en delincuencia organizada y ya no se otorga la garanta de audiencia. RECURSO PROCESAL DEL ARTCULO 21 CONSTITUCIONAL, CONTRA EL NO EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL Y EL DESISTIMIENTO El MP no es el dueo de la accin penal, es un rgano del Estado al que ste encarga la persecucin de los delitos por medio de su ejercicio. El art. 16 C. regula los requisitos que deber satisfacer el MP para estar en aptitud legal de ejercitar la accin penal. A propsito del ejercicio de la accin pena, dos son los principios que rigen en esta materia: a) LEGALIDAD.- Se da en los pases democrticos, satisfecho los presupuestos generales de la accin, el MP se encuentra legalmente obligado a ejercitarla ante el juez. Este principio, coloca los derechos del individuo por encima de los intereses de Estado, de tal suerte que la omisin del rgano acusador en consignar, hacer surgir la posibilidad para el gobernado, de interponer los recursos que concede la ley, con el fin de obligarlo a cumplir con su deber. b) OPORTUNIDAD.- Queda al arbitrio del MP ejercitar la accin penal, con independencia de si se cumplen o no los requisitos de la accin penal . Es adoptada por los regmenes de gobierno absolutista o desptico, en los que estn por encima de las garantas individuales, los intereses del Estado. Este criterio de la oportunidad tambin rige en materia militar. Si el MP satisface los prepuestos generales de la accin penal para ejercitarla pero el delito tiene una pena alternativa a la prisin solicitara al juez una orden de comparecencia en vez de una orden de aprehensin. LA DIFERENCIA ENTRE ESTAS: - Orden de aprehensin: implica una privacin de la libertad. Afecta ms gravemente a la libertad - Orden de comparecencia: el delito por el que se gira tiene sealada pena alternativa a prisin, no priva de la libertad. 25

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La adicin al artculo 21 C. permiti encausar al procedimiento penal a la senda de la legalidad, pues conforme al nuevo prrafo cuarto, Las resoluciones del MP sobre el no ejercicio y desistimiento de la accin penal, podrn ser impugnadas por va jurisdiccional en los trminos que establezca la ley. Ejercitada la accin penal el MP pierde carcter de autoridad y se vuelve en parte procesal. LA ACCION PENAL Concepto: Es una potestad (derecho y deber) del MP de instar la actividad jurisdiccional del Estado, para que resuelva sobre la pretensin punitiva que aquel plantea (conflicto de intereses que surge en la sociedad), aplicando la ley. El art. 21 constitucional establece un organismo para el manejo de la accin penal. El art. 16 constitucional establece los presupuestos generales de la accin penal Las resoluciones de no ejercicio y desistimiento de la accin penal, son susceptibles de ser impugnadas por va jurisdiccional, por medio del juicio de amparo indirecto. Caractersticas de la accin penal: a) Es pblica: por el rgano que la ejercita y porque persigue un fin pblico, que consiste en la aplicacin de la pena al delincuente, en defensa de los intereses sociales b) Es indivisible: abarca a todos los participantes en un delito, lo que quiere decir que no hay una accin penal para cada uno de ellos. c) Es autnoma: no depende del derecho abstracto de castigar que corresponde al Estado, ni del concreto que asiste al juez. d) Es nica: envuelve a todos los delitos que se hubieren cometido con una conducta delictiva, lo que quiere decir que no existe una accin para cada delito e) Es intrascendente: no va ms all de la persona del inculpado, no alcanza a sus familiares o terceros, puesto que solo se dirige a la persona a quien se imputa el delito. Causas de extincin: SENTENCIA DEFINITIVA.- nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene art. 23 y 110 CPF MUERTE DEL INCULPADO: habida cuenta del carcter intrascendente de la accin penal, lo que no se extingue es la accin reparadora de daos ni el decomiso de los objetos e instrumentos del delito. art 91 CPF AMNISTA: al declarar extinguida la accin el Estado otorga una especie de perdn y cubre de olvido ciertas conductas delictivas (92 CPF y 104 CPDF).

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Se dicta cuando hay conflictos internos en el pas, hay descontento de la sociedad (en grupo) con el rgimen de gobierno PERDN DEL OFENDIDO: Art. 106 CPBC.-Esta forma nicamente se dar por el ofendido en los delitos de querella, y extingue la pretensin punitiva respecto de los delitos que se persiguen, siempre que se conceda ante el Ministerio Pblico si ste no ha ejercitado la accin penal, o ante el rgano jurisdiccional antes de que cause ejecutoria la sentencia. tendr que otorgarse por el ofendido por el delito o su representante legal (93 CPF y 140 CPDF) PRESCRIPCIN: ART. 110 CPBC.-seala que; La prescripcin extingue la pretensin punitiva y la potestad de ejecutar las penas y medidas de seguridad; es personal y para ello bastar el transcurso del tiempo sealado por la Ley. Deba denominarse caducidad ya que esta extingue la accin penal en relacin con todo tipo de delitos, y ser de orden pblico (100 y sigs. CPF y 105 y sigs. CPDF). La ley seale en algunos casos extingue la pena SOBRESEIMIENTO: ART.304 CPPBC Es la resolucin judicial por la cual se declara que existe un obstculo jurdico o de hecho que impide la decisin sobre el fondo de la controversia. el sobreseimiento proceder en los siguientes casos; I.- Cuando lo acredite la existencia de alguna de las causas excluyentes de delito, previstas en el artculo, del Cdigo Penal para el Estado de Baja California. Cuando se acredite la existencia de alguna de las causas excluyentes de delito, previstas en artculo 23 del cdigo penal; Cuando se demuestre que la pretensin punitiva este legalmente extinguida; Cuando decretada la libertad por falta de elementos para procesar o de libertad por desvanecimiento de datos, el ministerio publico no ejercite nuevamente la accin penal dentro de los seis meses siguientes, o habindolo hecho las pruebas aportadas no sean suficientes para dictar el auto de formal procesamiento; ando se demuestre que el inculpado no tuvo participacin en el delito que se le imputa; cuando se pruebe que el inculpado fue ya juzgado por los mismos hechos en otro proceso; cuando el ministerio publico formule conclusiones inacusatorias o se desista de la accin penal. cuando el procurador no presente conclusiones en el termino legal, despus de haber sido personalmente requerido, siempre que el procesado este sujeto a prisin preventiva. Artculo 23.- Exclusin del delito.- No hay delito, cuando: I.- Ausencia de conducta.- Hay ausencia de voluntad en la actividad o inactividad 27

I. II. III.

IV. V. VI. VII.

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del agente que produjo el resultado; II.- Atipicidad.- Falte alguno de los elementos esenciales del tipo penal; III.- Legtima Defensa.- Se repele una agresin real, actual o inminente, sin derecho, en proteccin de bienes jurdicos propios o ajenos, cuando exista necesidad de la defensa o racionalidad de los medios empleados y no medie provocacin suficiente inmediata por parte del agredido o de la persona a quien se defiende. Presuncin de Legtima Defensa.- Se presumir como legtima defensa, salvo prueba en contrario, el hecho de causar un dao a quien a travs de la violencia o cualquier otro medio, trate de penetrar, sin derecho, al hogar del agente, al de su familia, a sus dependencias, a los de cualquier persona que tenga la obligacin de defender, o al sitio donde se encuentren bienes propios o ajenos respecto de los que exista la misma obligacin; o bien, lo encuentre en uno de aquellos lugares en circunstancias tales que revelen la probabilidad de una agresin. IV.- Estado de Necesidad.- Se obre por la necesidad de salvaguardar un bien jurdico propio o ajeno, de un peligro real, actual o inminente, no ocasionado dolosa o culposamente por el agente lesionando otro bien de menor o igual valor que el salvaguardado, siempre que la conducta sea proporcional al peligro y no se tuviere el deber jurdico de afrontar; V.- Obediencia Jerrquica.- Se obre en virtud de un mandato legtimo de superior jerrquico; VI.- Cumplimiento de un deber y ejercicio de un derecho.- Se obre en forma legtima, en cumplimiento de un deber jurdico o en ejercicio de un derecho siempre que exista necesidad racional del medio empleado para cumplir el deber o ejercer el derecho y siempre que este ltimo no se haga con el slo propsito de perjudicar a otro; VII.- Consentimiento.- Se acte con el consentimiento vlido del titular del bien jurdico afectado, siempre que se trate de aqullos de que pueda disponer; VIII.- Impedimento legtimo o insuperable.- Se contravenga a lo dispuesto en una Ley penal por impedimento legtimo o insuperable; IX.- Inimputabilidad y conducta libre en su causa.- Al momento de realizar el hecho tpico, el agente no tenga la capacidad de comprender el carcter ilcito de aqul o de conducirse de acuerdo con esa comprensin, en virtud de padecer enajenacin mental, trastorno mental transitorio, desarrollo intelectual retardado o cualquier otro estado mental, excepto en los casos en que el propio agente haya provocado esa incapacidad para cometer el delito. Tratndose de enajenacin mental y de desarrollo intelectual retardado, se estar siempre a lo dispuesto en el artculo 56 de este Cdigo. En el caso de trastorno mental transitorio o de cualquier otro estado mental de la misma naturaleza, slo se estar a lo dispuesto en el artculo 56 mencionado si el sujeto requiere tratamiento; en caso contrario se le pondr en absoluta libertad. 28

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Cuando la capacidad a que se refiere el prrafo primero de esta fraccin slo se encuentre considerablemente disminuida, se estar a lo dispuesto en el artculo 57 de esta ley. X.- Error de tipo, prohibicin invencibles y Error Vencible.- Se realice el hecho bajo un error invencible respecto de alguno de los elementos esenciales que integran el tipo penal; o, por error igualmente invencible, estime el sujeto activo que su conducta es lcita. Si el error es vencible, se estar a lo dispuesto por el artculo 78 de este Cdigo. XI.- Inexigibilidad de otra conducta.- Atentas las circunstancias que concurren en la realizacin de una conducta antijurdica, no sea racionalmente posible exigir al agente una conducta diversa a la que realiz, en virtud de no haberse podido determinar conforme a derecho; o XII.- Caso Fortuito.- Se produzca un resultado tpico que no se previ por ser imprevisible. cuando adquiere carcter de cosa juzgada (arts. 139 y 304 CFPP y 324 CDF) Una nueva ley que suprima o modifique el tipo penal (117 CPF y 121 CPDF) PAGO: el inters afectado ha sido satisfecho (100 CPDF penltimo prrafo)

Accin penal y accin civil en el proceso penal La reparacin del dao proveniente de delito que deba ser hecha por el delincuente tiene el carcter de pena pblica y se exigir de oficio por el Ministerio Pblico. La Ley sanciona con multa el incumplimiento del Ministerio Pblico, a la obligacin anterior. El mismo dispositivo legal aclara que cuando la reparacin deba exigirse a tercero, tendr el carcter de responsabilidad civil y se tramitar en forma de incidente, en los trminos que fije el Cdigo Federal de Procedimientos Penales y autoriza para recurrir a la va civil. El MP estar obligado a solicitar, la condena en lo relativo a la reparacin de daos o perjuicios y probar su monto, y el juez a resolver lo conducente. El art. 49 establece que el afectado podr optar en cualquier momento por el ejercicio de la accin civil correspondiente. CLASES Orden de aprehensin: es privativa de la libertad La actividad investigadora del MP tender al acreditamiento del cuerpo del delito. El cuerpo del delito no es el OBJETO del delito, porque realsticamente se distingue el objeto material del delito del objeto jurdico del delito, en ninguno de los dos importa al cuerpo del delito.

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Objeto material: persona o cosa sobre la que cae la conducta delictiva Ej. En delito de lesiones es el lesionado Objeto jurdico: es el objeto de la proteccin penal, es decir el bien jurdico tutelado Ej. En el delito de homicidio la vida, en el delito de robo es la propiedad. Instrumento del delito: todo aquello que sirve para cometer el delito Ej. Un palo Efecto del delito: consecuencia de la comisin delictiva. Ej. La lesin que se deja en la cara, el decremento patrimonial TIPO PENAL El tipo penal se integra con elementos objetivos, subjetivos y normativos: I. OBJETIVOS O MATERIALES O EXTERNO: SON PERCEPTIBLES POR MEDIO DE LOS SENTIDOS a) conducta: comportamiento humano activo u omisivo b) La calidad de los sujetos activo y pasivo: si el sujeto activo no cumple la calidad no hay delito Ej. Peculado es necesario que el sujeto activo sea un servidor pblico, sino lo eres no lo puedes cometer; en la violacin que el sujeto sea activo c) El resultado material: existen tipos penales no precisan de ningn resultado material Ej, la portacin de armas basta con que traiga un cuerno de chivo para cometer el delito d exportacin de armas. A estos delitos se les llama de mera conducta. Ej. En el robo se necesita una conducta y el resultado material seria el decremento del patrimonio. d) El nexo causal: debe existir en los delitos de resultado material, debe existir un vnculo entre la conducta del sujeto y el resultado material. e) Medios comisivos: hay delitos cuyo tipo penal para configurarse requiere que al resultado se llegue por la conducta pero a travs de ciertos medios, si al resultado se llega a la conducta pero por medios distintos al que fija el tipo penal no hay delito. Ej. Al que tenga copula por medio de la violencia fsica o moral es el medio comisivo que se requiere para el delito de violacin, si se obtiene la copula por medio distinto de la violencia fsica o moral no ser el delito de violacin. f) Circunstancias de lugar, tiempo, modo y ocasin: la conducta del sujeto activo debe darse en cierto lugar Ej. Robo en casa habitacin exige una circunstancia de lugar; o en cierto tiempo que sera el aborto en cualquier momento de la preez. II. SUBJETIVOS: ESTN RELACIONADOS CON EL PROPSITO DE LA CONDUCTA, QUE FORMA ADOPTO LA CONDUCTA a) Dolo: cuando el individuo conociendo los elementos de la descripcin tpica quiere el resultado o lo acepta, no solo se necesita la intencin sino en la aceptacin del resultado habindotelo presentado previamente.

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b) Culpa: el individuo ni quiere el resultado ni lo acepta y a pesar de eso se da. Es el incumplimiento de un deber de cuidado que era a su cargo. En los delitos culposos debe haber un resultado material, son sancionados por el azar. Tiene ciertos elementos: - Imprudencia - Incumplimiento al deber de cuidado - Hecho donde el resultado era previsible, o que era previsible y espera a que no se d el resultado III. Normativos: para cuya integracin se requiere hacer una valoracin a) De valoracin jurdica.- le da un servidor pblico en el uso de sus funciones, debe estar expedido en el ejercicio de sus funciones. Ej. En documentos pblicos expedidos por una autoridad que no estaba en uso de sus funciones. b) De valoracin cultural.- que la valoracin se haga a la norma de cultura Ej. Al que distribuya publicaciones obscenas se tiene que hacer valoracin para saber que es obscena. El cuerpo del delito a nivel federal se acredita probando los elementos objetivos y los normativos, si el tipo penal lo requiere. CPPF art. 168 En materia del fuero comn el cuerpo del delito se acredita con los elementos objetivos, subjetivos y normativos. CPPDF art. 122. PROBABLE RESPONSABLE Es probable responsable cuando de las pruebas puede deducirse fundadamente que el inculpado participo dolosa o culposamente en el hecho delictivo y no tiene una causa de justificacin. LOS ACTOS DEL PROCESO PENAL Los actos jurdicos procesales, son jurdicos porque estn regulados por el Derecho, y producen, adems, consecuencias de esa naturaleza; y corresponden a la categora de actos procesales, por darse precisamente a propsito del proceso. CONCEPTO: Son aquellos cuya funcin primordial estriba en constituir, desenvolver, modificar o extinguir de algn modo el propio proceso, y que por lo general integran el mismo y estn regulados por normas o reglas de procedimiento. REQUISITOS a) De lugar: Como todas las actuaciones judiciales, en principio los actos deben practicarse en la sede del rgano jurisdiccional que est conociendo del proceso, concretamente en el sitio en que se ubique su residencia, y por excepcin, fuera de dicho lugar.

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Del mismo modo, por la naturaleza de las diligencias de que se trata, tendrn que practicarse fuera de la sede del tribunal, los cateos, reconocimientos, inspecciones y reconstrucciones, como las concernientes al examen de testigos que se hallen fuera del mbito territorial, en que sern examinados por exhorto; que fsicamente estn impedidos para acudir al tribunal. CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE BAJA CALIFORNIA ARTICULO 82.- Auxilio en la Prctica de Diligencias.- Cuando tengan que practicarse diligencias judiciales fuera de la jurisdiccin del Tribunal que conozca del asunto, ste encomendar su cumplimiento por exhorto o requisitoria. Se emplear la forma de exhorto cuando se dirija a un Tribunal igual o superior en grado, y de requisitoria cuando se dirija a un inferior. Si la diligencias tuvieran que practicarse fuera de la poblacin en que tenga su sede el Tribunal, pero dentro de su jurisdiccin y aqul no pudiere trasladarse, encargar su cumplimiento al inferior del lugar donde deban practicarse. Los magistrados del Tribunal Superior de Justicia del Estado, siempre que lo juzguen necesario para la pronta Administracin de Justicia, podrn trasladarse a cualquier punto del Estado para practicar las diligencias y librar las citaciones que sean pertinentes, sin necesidad de exhorto. Al dirigirse el Juzgador a funcionarios o autoridades no judiciales, lo har por medio de oficio. Cuando el Ministerio Pblico tuviese que practicar diligencias fuera del Estado observar, en lo conducente, las reglas de los prrafos anteriores y encargar su cumplimiento, en los trminos de los convenios de colaboracin que se hubiesen celebrado, a la Procuradura General de Justicia del Estado correspondiente, debiendo sujetarse a lo dispuesto en el prrafo segundo del artculo 119 constitucional. b) De tiempo: El requisito temporal de las actuaciones judiciales, es que se practiquen en das y horas hbiles. De conformidad con el artculo 35 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Baja California: Las actuaciones podrn practicarse a toda hora y an en los das inhbiles, sin necesidad de previa habilitacin, y en cada una de ellas se expresar la hora, da, mes y ao en que se practiquen (art. 15 del cdigo federal) Conviene tener presente la distincin entre las expresiones trmino y plazo que a menudo son confundidas en la ley y en la doctrina. El primero alude al momento temporal preciso o concreto en que ha de realizarse el acto procesal. El plazo, es el perodo de tiempo das, meses- que se establece para la realizacin del acto procesal. Los plazos en materia penal, son improrrogables y cuentan por das naturales, a partir del siguiente al de la notificacin, sin incluir los sbados y 32

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domingos o los inhbiles, salvo los que conciernen a la puesta del inculpado a disposicin del juez; a la calificacin de constitucionalidad de la detencin ministerial; al relativo de la declaracin preparatoria o la resolucin de formal prisin. Por regla general, los llamados plazos fatales, corren de momento a momento a partir de la hora que corresponda conforme a la ley, y son establecidos en la Constitucin Federal o en la propia y, por horas, no por das u otra unidad de tiempo, siendo el caso de la hiptesis antes sealada, la detencin y retencin que puede llevar a cabo el ministerio pblico en los casos de flagrancia y urgencia. Cdigo de Procedimientos Penales de Baja California Plazos y trminos artculos 53 al 55 Notificaciones artculos del 64 al 72 c) De forma: La forma de los actos procesales es, pues, el aspecto externo que deben revestir de acuerdo a la ley. Giovanni Leone, refiere que los actos procesales, consistiendo en un comportamiento humano voluntarios que influye en el proceso, presentan un aspecto formal constituido por un conjunto de condiciones que impone la ley para su cumplimiento : de ah la denominacin, muy frecuente, pero errnea, del derecho procesal como derecho formal. En atencin a la forma en que se expresan, los actos pueden ser orales o escritos, siendo clara la frescura que introducen al proceso los actos realizados verbalmente. La legislacin procesal mexicana, ordena y a veces permite la oralidad en algunas actuaciones, sin perjuicios de que se documenten por escrito en lo medular. Respecto a la escritura, puede decirse que lamentablemente en la prctica, propiciada por el tono de la legislacin procesal sobre tan trascendente punto que la distincin que en relacin con el proceso civil se haca, en el sentido de que en este prevalecan las actuaciones escritas (CPPBC art. 42) Respecto al idioma en que se expresen los actos del proceso, sean orales y escritos, obviamente ser en castellano que es nuestra lengua oficial. (artculos 36, 49-50 CPPBC) Otro requisito formal que deben revestir los actos procesales, son la inmediacin, exige la directa presencia y direccin del juez en su realizacin, as como la concentracin, signo distintivo de la acusatoriedad, que impone la realizacin en una sola o en varias prximas audiencias. Aludiramos tambin al secreteo que se impone legalmente a ciertas actuaciones judiciales, -la declaracin de testigos, por ejemplo- a diferencia de la publicidad que se ordena para la realizacin de otras, entre las que ocupan lugar destacando la celebracin de la 33

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declaracin preparatoria (Artculo 20, apartado A, fracciones III y VI, de la Constitucin Federal). DEFECTOS Y CORRECCIN DE DEFECTOS DE LOS ACTOS PROCESALES En ocasiones, la realizacin de los actos del proceso con abandono de los requisitos y a veces de los presupuestos- establecidos en la ley. a) Inexistencia, habr que adelantar que los actos afectados de ella, tienen como caracterstica intrnseca el carecer de elementos constitutivos esenciales para su formacin desde el punto de vista jurdico, de modo que no puede afirmarse que no posean vicios, pues de ellos slo adolecen los actos que existen, no los que carecen de existencia. Ejemplo acto de formal prisin dictado por alguien que no sea juez. b) Nulidad absoluta, son aquellos que presenten un defecto insubsanable, que impide al acto tener eficacia, y puede provocar el que as de declare oficiosamente o bien a instancia de la parte a la que interese esa declaracin de nulidad absoluta, por producir efectos a partir del momento mismo en que se realiz el acto radical o absolutamente nulo. Ejemplo notificacin realizada al margen de lo ordenado por la ley, que dejo en indefensin al inculpado. c) Nulidad relativa o anulabilidad, se refiere a los actos realizados en ausencia de una circunstancia formal, subsanable, que impide la produccin de su efecto propio, y que solo puede declararse a instancia de parte. d) Actos irregulares, son los que se realizan con violacin de algn requisito de menor entidad, del que no deriva una consecuencia procesal seria, sino ms bien faltas de tipo administrativo o disciplinario, que por ello, slo dan origen a correcciones, pero que no afectan la subsistencia y eficacia del acto en s Cdigo de Procedimientos Penales de Baja California Artculo 99 nulidades Recurso de reposicin del proceso artculo 338 y 388 del cdigo federal

RESOLUCIONES JUDICIALES Cabe clasificar los actos jurisdiccionales, en actos de decisin y actos de comunicacin. Los primeros, son las resoluciones judiciales, comprendiendo a los autos y sentencias. En el orden comn se alude tambin a los decretos, que ms bien son resoluciones de mero trmite. (Artculo 56 CPPBC) a) Autos. Los autos, deben contener una sntesis de la materia que tratan y la resolucin del juez, precedido de su motivacin y fundamento legal. (Art. 34

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58 CPPBC). Ejemplo Agrguese al expediente el escrito del defensor del inculpado, por el que ofrece pruebas en favor de su cliente. Como se advierte, la ley quiere que todos los autos estn debidamente fundados y motivados, que conste en ellos el lugar y fecha en que son dictados, y es usual que se integre con los hechos (resultandos), los razonamientos jurdicos (considerandos) y la parte final que es la dispositiva en la cual figura el pronunciamiento o resolucin. b) Sentencias. Son las resoluciones que terminan con la instancia, dirimiendo la controversia sometida al conocimiento del juez, tanto en lo principal, como en las cuestiones accesorias surgidas en el proceso. (Artculo 59 CPPBC). Es la clase de resolucin que est reservada para la decisin final y definitiva del caso. Deber contener el lugar en que se pronuncie, nombre y apellidos del inculpado, su sobrenombre, lugar de nacimiento etc. Las consideraciones, fundamentos y motivaciones de la sentencia constituyen la parte en que se analizan los argumentos legales de las partes y a su vez se exponen las consideraciones de la autoridad jurisdiccin, invocando la doctrina la tesis o precedentes de jurisprudencia aplicables al asunto. Por ltimo la sentencia contiene la parte resolutiva que en formular ms o menos breves, decreta la condena o absolucin y, en su caso, las consecuencias de ellas derivadas, lo que debe ser congruente con la litis planteada por las partes. c) Decretos. Son resoluciones judiciales de mero trmite, cuyo propsito es la ordenacin material del proceso y generalmente su frmula se limita a la determinacin del juez o tribunal, sin ms fundamento o adicin que la fecha en que se dicten. Doctrinalmente se mencionan las sentencias interlocutorias, que son resoluciones judiciales que dirimen cuestiones incidentales del proceso. ACTOS PROCESALES DE LAS PARTES Se clasifican en: Actos del rgano jurisdiccional que seran lo que examinamos en los apartados anteriores, y Actos de las partes, en este punto hay que distinguir los que corresponden a las partes, o sea, al Ministerio Pblico, al inculpado y al defensor, que son los que compete realizar a estos sujetos indispensables de la relacin procesal penal, y los actos de otros intervinientes en el proceso. Como el proceso inicia con el auto de radicacin, es a partir de ese momento que surge la posibilidad de realizacin de los actos que corresponden a las partes y a los dems participantes del enjuiciamiento. La ley es la que se encarga, en cada caso, de fijar los requisitos de validez de cada acto, sealando tambin la persona a quien se atribuye la facultad de producirlo. Adems de los requisitos enunciados, los actos de las partes y de los terceros tendrn que cumplir las condiciones de tiempo, lugar y forma que ordene la ley, lo 35

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que significa que habrn de tener lugar, por regla general, en la sede del rgano jurisdiccional, sin perjuicio de que algunos por su misma naturaleza o por las circunstancias que lo rodeen, se realicen fuera de ese lugar, como sera el caso de una inspeccin judicial o la declaracin de un testigo hospitalizado. Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Baja California Auto de Radicacin artculos 266 y 266 bis

LA PREINSTRUCCIN De acuerdo con la fraccin II del artculo 1 del CFPP, el segundo procedimiento penal regulado por dicho cuerpo de leyes, es el de preinstruccin. se realizan las actuaciones para determinar los hechos materia del proceso, su clasificacin conforme al tipo penal aplicable y la probable responsabilidad del inculpado, o bien, la libertad de ste por falta de elementos para procesar. Los principales, aunque no los nicos actos procesales que integran este procedimiento penal, son el auto de radicacin; la orden de aprehensin o de comparecencia, en su caso; la declaracin preparatoria; una dilacin probatoria y la llamada resolucin del plazo constitucional, que puede ser cualquiera de estas: el auto de formal prisin, el de sujecin a proceso o bien el auto de libertad por falta de elementos para procesar. Artculo 19 Constitucionaltodo proceso se seguir forzosamente por el delito o delitos sealados en el auto de formal prisin El auto de radicacin o de inicio, es la primera resolucin que dicta el juez, dentro ya del procedimiento penal de preinstruccin y despus de que el Ministerio Pblico ejercita ante su potestad, la accin penal. A partir de ahora, todos los actos, incluyendo dicho auto de inicio, sern presididos por la autoridad jurisdiccional. Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Baja California Auto de Radicacin, Artculos 266 y 266 bis Orden de Aprehensin, Artculos 109, 110, 111 etc. Orden de comparecencia y de aprehensin, artculo 267 Orden de Comparecencia, artculo 115 Declaracin preparatoria Artculo 268: Plazo y Objetivo de la Declaracin Preparatoria Artculo 269: Nombramiento del defensor Artculo 270: Libertad bajo caucin Artculo 271: Derecho a no declarar Artculo 272: Careos Artculo 273: Preguntas al inculpado Auto de formal prisin, artculos 274 Auto de libertad por falta de elementos para procesar, artculos 281 y 282 36

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EFECTOS DEL AUTO DE RADICACIN Son las siguientes: inicia con el procedimiento penal de preinstruccin; fija la jurisdiccin del juez, que se traduce en el poder-deber de que ante l se siga el proceso; vincula tambin a las partes ante el juez, para que de manera obligatoria, realicen ante l los actos caractersticos de acusacin y defensa y a partir de dicho auto, el Ministerio Pblico perder su carcter de autoridad, para convertirse slo en una parte procesal. Otros efectos del auto de radicacin, se producirn segn que la consignacin se haya hecho con o sin detenido. Ante esta ltima hiptesis el artculo 142 del CFPP; el juez ordenar o negar la aprehensin, reaprehensin, comparecencia o cateo.; sin embargo, si se consign por delito grave, resolver sobre la aprehensin y cateo solicitado por el Ministerio Pblico. CALIFICACIN LEGAL DE LA DETENCIN MINISTERIAL En la consignacin con detenido, el juez tendr que dictar de inmediato el auto de radicacin y el inculpado quedar a su disposicin, para todos los efectos constitucionales y legales. Desde el momento en que el Ministerio Pblico lo interne en reclusorio o centro de salud, dejando constancia de que quedo detenido a disposicin de autoridad judicial, entregando copia de ella al encargado del reclusorio o centro de salud. (Artculo 16 constitucional prrafo sexto) De exceder los plazos constitucionales (art. 16 const.) se presumir que el inculpado estuvo incomunicado, y carecern por ello de validez, las declaraciones que haya emitido. Al consignar al detenido, el MP har sealamiento al juez, de los datos que puedan ser considerados para los efectos de la libertad provisional del inculpado. EL MINISTERIO PBLICO, AUTORIDAD Y PARTE. Otra de las consecuencias que produce el auto de radicacin al que hemos venido haciendo referencia, consiste en que el Ministerio Pblico deja de actuar como autoridad, carcter con el que asumi la titularidad en el manejo del procedimiento penal para convertirse en parte. El juez al momento en que acoge la consignacin, presidir autoritariamente el proceso, y el Ministerio Pblico, el inculpado y el defensor; quedarn legalmente sujetos a sus determinaciones, de otra manera, tendra que admitirse la existencia de dos autoridades rectoras del procedimiento. VALOR PROBATORIO DE LAS DILIGENCIAS DE AVERIGUACIN PREVIA Tema muy importante, conectado indisolublemente al anterior, es el relativo a establecer la fuerza demostrativa en el proceso penal, de las diligencias practicadas por el Ministerio Pblico durante el procedimiento de averiguacin previa, porque el material probatorio que recabe dicho rgano investigatorio,

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formar parte del acervo que el juez, en un momento dado, tomar en consideracin para formar su conviccin. Durante la averiguacin previa: El MP lleva a cabo un verdadero juicio. Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Baja California Averiguacin Previa artculo Reglas aplicables a la averiguacin previa art. 231 Averiguaciones con las que concluye la averiguacin previa 257 ORDEN DE APREHENSIN. REQUISITOS CONSTITUCIONALES El artculo 16 Constitucional, regula lo que la doctrina denomina presupuestos generales de la accin penal, y que se traducen en los requisitos que deber satisfacer el MP para estar en aptitud legal de ejercitar la accin penal a saber: a) La existencia de una denuncia o querella b) Que esa denuncia o querella, se refieran a hechos sealados en la ley como delitos c) Que la pena con la que se sancionen, sea cuando menos privativa de la libertad d) Que existan datos que acrediten el cuerpo del delito, (sealado por los artculos 16 y 19 constitucionales es comn la exigencia del cumplimiento de este procedimiento, a los casos de orden de aprehensin, orden de comparecencia, auto de formal prisin y sentencia), y e) Que existan datos que acrediten la probable responsabilidad del indiciado. Mismas exigencias que habr de satisfacer el juez para el dictado de la orden de aprehensin. Por cuerpo de delito se entiende: CPPBC ARTICULO 255.- Cuerpo del Delito.- El cuerpo del delito se integra por el conjunto de elementos objetivos o externos que constituyen la materialidad del hecho previsto como delito por la ley; as como los normativos, en el caso de que la descripcin tpica lo requiera. *IDEM ARTCULO 168 CFPP La disposicin legal incorpora como requerimiento para la demostracin del cuerpo del delito, adems de los elementos objetivos externos que constituyen la materialidad del hecho previsto como delito, la prueba de los elementos subjetivos especficos y normativos cuando la descripcin legal los contengan, lo que se traduce en que actualmente, para estimar acreditado el cuerpo del delito, se precisa la prueba de todos los elementos de la descripcin tpica.

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Tipo penal: Es la descripcin que hace el legislador de una conducta especialmente grave y lesiva del inters social. Hay tipos penales cuya configuracin se requiere de algn rasgo o caracterstica especial en el objeto. Hay tipos penales que precisan que la conducta que describen, se realice en determinado lugar o en cierto tiempo Otros tipos penales requieren de algn elemento normativo, porque para su acreditamiento es indispensable una valoracin del juez. Algunos tipos penales requieren para su configuracin de elementos subjetivos especficos, representados por cierto dolo especial Si al tipo penal se le agrega la punibilidad, que consiste en la amenaza de pena que establece el propio legislador en la norma jurdico-penal, para quien realice la hiptesis tpica, entonces estaremos frente al delito. El delito se integra con el tipo, y el amago de sancin con que se conmina a quien ajuste su comportamiento a l. Los elementos del tipo son de carcter objetivo, normativo o subjetivo. Los elementos objetivos del tipo se identifican con aquella parte del modelo legal que puede captarse a travs de los sentidos, se conocen tambin como elementos materiales y puede afirmarse que son los siguientes: a) la conducta activa u omisiva requerida en la descripcin legal; b) el objeto de esa conducta; c) el resultado y su nexo causal, su vnculo de causa a efecto con la conducta; d) circunstancias externas del hecho (lugar, tiempo, modo y ocasin); y e) Las caractersticas exigidas tanto en el sujeto activo como a veces en el pasivo. Los elementos subjetivos. Si se trata de delitos dolosos, sern precisamente el dolo y los llamados elementos subjetivos del injusto, es decir todas aquellas finalidades distintas al dolo. El CPBC establece en su art. 14 F. I Obra dolosamente el que, conociendo los elementos objetivos del tipo penal, o previendo como posible el resultado tpico, quiere o acepta la realizacin de la conducta o hecho descrito por la ley. Tratndose de delitos culposos (imprudenciales) definidos por el mismo artculo 14 citado, (F. II) como aquellos en que el sujeto produce el resultado tpico que no previo siendo previsible o previo confiado en que no se producira, al infringir un deber de cuidado que las circunstancias y condiciones personales les imponen Los elementos normativos: Son los que requieren de la valoracin jurdica o con base en la norma de cultura, segn el caso, para colmarse. Se est frente a dos conceptos diferentes el cuerpo del delito y el de la manera de comprobarlo, requisito indispensable para dar cumplimiento a la norma constitucional.

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Los tipos penales se integran con elementos objetivos y subjetivos, debiendo acreditarse estos ltimos ante el MP como condicin para el ejercicio de la accin penal, o por el juez para ordenar una aprehensin, decretar formal prisin, sujecin a proceso o bien para dictar sentencia de condena ORDEN DE COMPARECENCIA. REQUISITOS CONSTITUCIONALES Se precisa de los mismos requisitos que han de reunirse por mandato constitucional para el dictado de la orden de aprehensin. La diferencia entre ambos mandamientos judiciales, radica en que el dictado de la orden de comparecencia procede solamente en aquellos casos en que, satisfechas las condiciones fijadas para la orden de aprehensoria, el delito no est sancionado con la privacin de la libertad, sino con pena alternativa (prisin o multa) pena distinta a la privativa de libertad. La orden de comparecencia, se notificar al indiciado, a travs del Ministerio Pblico. Las rdenes de comparecencia y las de aprehensin se librarn por el delito que aparezca comprobado. Una vez que el rgano jurisdiccional confirmo la satisfaccin de todos los requisitos examinados, estar en condiciones de obsequiar la orden de aprehensin o comparecencia que le solicito el Ministerio Pblico, resolucin que deber contener una relacin sucinta de los hechos que la motiven y la clasificacin provisional que se haga de los hechos delictuosos, y se transcribir inmediatamente al Ministerio Pblico para que ste ordene su ejecucin a la polica judicial bajo su autoridad y mando. NEGATIVA DE ORDEN DE APREHENSIN O DE COMPARECENCIA Para el caso de que el juez estime que el MP al instrumentar la averiguacin previa con base en la que ejercito la accin penal que le compete, no satisfizo los presupuestos generales de la accin penal, lo que impondr es que niegue el libramiento del mandamiento de aprehensin. Proceder que el juez deniegue la peticin aprehensoria requerida por el MP, ante la indemostracin del cuerpo del delito o de la responsabilidad probable del indiciado, exigidos por el artculo 16 constitucional o bien, acreditada la existencia de una excluyente del delito, como las causas de licitud: la legitima defensa o el consentimiento del titular del bien jurdico afectado por el delito, que eliminan la antijuridicidad. DECLARACIN PREPARATORIA Esta diligencia, que es el escenario apropiado para el derecho de audiencia del inculpado, es quizs una de las que la Constitucin y la ley adjetiva revisten de mayores formalidades, como es que la primera ocasin en que aqul tendr contacto con el juez, funcionario que habr de decidir su suerte, y ello ocurrir en audiencia pblica. (CPPBC Art. 268).

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CONCEPTO. Puede entenderse como las manifestaciones que formula ante la autoridad, acerca de todo lo relacionado con el delito o el delincuente. Declarar quiere decir exponer los hechos, al tiempo que hacerlo de manera preparatoria, se traduce en un acto procesal en que el juez instruye al inculpado, quien comparece ante l por primera ocasin, sobre los hechos que se le imputan, para que est en aptitud legal de contestarlos si esa es su voluntad. REGULACIN CONSTITUCIONAL Conforme a la fraccin III, del artculo 20, Apartado A de la Constitucin general del pas, el juez deber hacer saber al inculpado, en audiencia pblica dentro de las primeras 48 horas, contadas a partir de la puesta a su disposicin del inculpado, el nombre de su acusador y la naturaleza y causa de la acusacin, a fin de que conozca bien el hecho punible que se le atribuye y pueda contestar el cargo, rindiendo en este acto su declaracin preparatoria. Esta diligencia es la que reviste mayores formalidades. Comienza la declaracin preparatoria con las generales del inculpado. Si no quiere o no puede nombrar defensor despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez designar un defensor de oficio. Hecho lo anterior, se le har saber las garantas que le otorga el artculo 20 constitucional, instruyndolo sobre el derecho que tiene para guardar silencio en caso de que as lo decida y se le interrogar acerca de si es su deseo declarar. FORMAS DE RENDIRSE Puede rendirse de distintas formas. Se puede declarar asesorado por un defensor; por escrito u oralmente, y en esta ltima hiptesis, puede declarar de viva voz. Tanto la defensa como el Ministerio Pblico, podrn interrogar al inculpado, pudiendo el juez ordenar que los interrogatorios se hagan por su conducto, cuando lo estime necesario, y desechar las preguntas que a su juicio sean capciosas o incongruentes. Acto seguido, el juez podr interrogarlo sobre su participacin en los hechos imputados y mediando peticin del inculpado, se practicarn los careos con los testigos que hayan declarado en su contra y estuvieren en el lugar del juicio. VALOR PROBATORIO La prueba de fuerza que pudiera presentar tal ritual diligencia, queda cabalmente desplazada, merced al pretendido principio de inmediatez procesal, conforme al cual, segn la conocida interpretacin de la Suprema Corte, las primeras declaraciones producidas por el inculpado, por estar ms prximas a los hechos y por suponerse carentes de aleccionamientos defensistas, revisten mayor valor demostrativo que las ulteriores. En tal virtud, resulta prcticamente intil y ocioso todo el aparato montado para la rendicin de la preparatoria, cuando su valor de prueba queda empequeecido por el que en la prctica se concede a las declaraciones del inculpado rendidas en averiguacin previa, pues frente a las dos 41

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declaraciones, una producida ante el MP y la otra ante el rgano jurisdiccional, no hay duda de la endeble fuerza probatoria que merecer al juez la segunda. AMPLIACIN DEL PLAZO CONSTITUCIONAL DE 72 HORAS. El artculo 19 constitucional fija 72 horas al plazo mximo de una detencin ante autoridad judicial, sin justificarla con un auto de formal prisin, agregando que este plazo podr prorrogarse nicamente a peticin del indiciado, en la forma que seale la ley. Por esa razn, los artculos 161 CFPP, autoriza la duplicacin del plazo constitucional de setenta y dos horas, amplindose a ciento cuarenta y cuatro horas, si se cumplen estas condiciones: a) Que lo solicite el inculpado o su defensor; b) Que la peticin se formule en la declaracin preparatoria (o dentro de las tres horas siguientes, solo en el CFPP) c) Que la ampliacin del plazo tenga como finalidad aportar o desahogar pruebas para que el juez resuelva su situacin jurdica. CPPBC: ARTICULO 274.- Requisitos del Auto de Formal Prisin.- Dentro de las setenta y dos horas siguientes al momento en que el inculpado quede a disposicin del juez, o el doble cuando se haya autorizado la ampliacin del trmino, ste dictar auto de formal prisin en contra del inculpado, siempre que aparezcan acreditados los siguientes requisitos: I.- Que se haya tomado declaracin preparatoria del inculpado, o bien que conste en el expediente que este se rehus a declarar; II.- Que este comprobado el cuerpo de un delito y sus modalidades, siempre que tenga sealada sancin privativa de libertad; III.- Que est demostrada la probable responsabilidad del inculpado; y IV.- Que no est plenamente comprobada a favor del inculpado, alguna causa que excluya al delito o que extinga la accin penal. El plazo a que se refiere el primer prrafo de este artculo se duplicar, si lo solicita el inculpado o su defensor durante la declaracin preparatoria, con el objeto de ofrecer pruebas que puedan influir substancialmente en la resolucin constitucional. El Ministerio Pblico no puede solicitar dicha prrroga y solo tendr el derecho, mientras corre la ampliacin, a replicar las pruebas que ofrezca el inculpado o su defensor. Este beneficio no podr ser decretado de oficio por el juez. Cuando se otorgue la ampliacin del trmino constitucional, el juez notificar al responsable del establecimiento en que se encuentre el inculpado, para los efectos a que se refiere el primer prrafo del artculo 19 constitucional y el 278 de este cdigo.

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3.2.9 AUTOS DE PLAZO CONSTITUCIONAL La preinsctruccin puede terminar con el dictado, dentro del plazo constitucional, de cualquiera de estas tres resoluciones: auto de libertad por falta de elementos para procesar, auto de formal prisin o auto de sujecin a proceso. 3.2.9.1 AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA PROCESAR. (RIVERA PAG. 174) Tambin denominado auto de libertad por falta de mritos. Conforme lo dispone el artculo 19 Constitucional, la detencin ante autoridad judicial no puede prolongarse ms all de setenta y dos horas (o ciento cuarenta y cuatro en plazo ampliado), sin auto de formal prisin que lo justifique, mas este auto debe dictarse solamente cuando de lo actuado aparezcan datos suficientes que acrediten los elementos del cuerpo del delito que se impute al detenido y existan tambin datos que hagan probable la responsabilidad de ste. Se dicta auto de libertad por falta de elementos, sin perjuicio de que por pruebas posteriores se acte nuevamente en su contra; en estos casos proceder el sobreseimiento hasta que prescriba la accin penal. Cdigo de Procedimientos Penales de Baja California. ARTICULO 281.- Auto de Libertad en Trmino Constitucional.- Si dentro del trmino legal no se renen los requisitos necesarios para dictar el auto de formal prisin, el juez dictar auto de libertad por falta de elementos para procesar, con reservas legales, o de no sujecin a proceso, en su caso, sin perjuicio de que por datos posteriores de prueba, el Ministerio Pblico ejercite nuevamente la accin penal en contra del inculpado. Cuando se demuestre plenamente que el indiciado no particip en el hecho delictivo, o que opera en su favor una causa excluyente o extintiva de la responsabilidad penal, se dictar auto de libertad sin reservas legales, con efectos de sobreseimiento. Igualmente, proceder la libertad, en materia federal, si se demuestra la existencia de una causa de licitud (aspecto negativo de la antijuridicidad) o de inculpabilidad, y en el orden comn, cuando est demostrada alguna de las causas excluyentes del delito, relacionadas con el artculo 23 del CPPBC (legtima defensa o estado de necesidad), por ejemplo. O bien cuando haya prueba de la existencia de alguna circunstancia extintiva de la accin penal; prescripcin (caducidad) 3.2.9. EFECTOS (Rivera pag. 171) Hay que decirse que a pesar de haberse decretado la libertad por falta de mritos puede, no obstante, iniciarse nuevo proceso contra el inculpado sin riesgo de infringirse el artculo 23 de la Constitucin Poltica, que consagra el conocido

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principio non bis in dem, traducido en que nadie puede juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. El auto de libertad por falta de mritos no implica un juzgamiento del inculpado, concluido por sentencia, sino la libertad decretada reconoce como origen el que transitoriamente no se encuentren datos para iniciar un proceso, sin perjuicio de que ms tarde pudieran aparecer y, en tal caso, podra vlidamente sujetrsele de nuevo a enjuiciamiento. No puede ser confundida con la absolucin, porque esta es consecuencia de la sustanciacin por todos sus trmites, de una causa penal, a la vista de la totalidad del material de prueba captado durante el proceso. La garanta individual que deriva del artculo 23 Constitucional, debe interpretarse en el sentido de que nadie puede ser condenado dos veces por los mismos hechos delictivos, no en aquel otro relativo a que se decrete libertad por falta de elementos para procesar, o bien que decretada la formal prisin, se revoque en apelacin ms tarde se dicte nuevo auto de formal encarcelamiento con arreglo a la ley. Tambin hay que aclarar que la circunstancia de que se decrete en la causa penal el auto de libertad que estudiamos, no trasciende en lo concerniente a la accin civil que se intente, ya que el hecho de que no haya procedido la accin penal, no implica la improcedencia tambin de la accin civil, ello en virtud de tratarse de procedimientos de naturaleza, objetivos y alcances marcadamente diferentes. 3.2.9.3 AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO. (RIVERA PAG. 173) Cuando de lo actuado encuentre el juez que estn satisfechos los requisitos que establece el artculo 19 Constitucional, deber dictar auto de formal procesamiento, que puede revestir la forma de auto de formal prisin o bien de uno de sujecin a proceso. El artculo 274 del CPPBC ordena que dentro de las setenta y dos horas siguientes al momento en que el inculpado quede a disposicin del juez, o el doble cuando se haya autorizado la ampliacin del trmino, ste dicte auto de formal prisin en contra del inculpado, siempre que aparezcan acreditados los siguientes requisitos: I) II) III) IV) Que se haya tomado declaracin preparatoria del inculpado, o bien que conste en el expediente que este se rehus a declarar; Que este comprobado el cuerpo de un delito y sus modalidades, siempre que tenga sealada sancin privativa de libertad; Que est demostrada la probable responsabilidad del inculpado; y Que no est plenamente comprobada a favor del inculpado, alguna causa que excluya al delito o que extinga la accin penal. 44

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El plazo a que se refiere el primer prrafo de este artculo se duplicar, si lo solicita el inculpado o su defensor durante la declaracin preparatoria, con el objeto de ofrecer pruebas que puedan incluir substancialmente en la resolucin constitucional. El Ministerio Pblico no puede solicitar dicha prrroga y solo tendr el derecho, mientras corre la ampliacin, a replicar las pruebas que ofrezca el inculpado o su defensor. Este beneficio no podr ser decretado de oficio por el juez. Cuando se otorgue la ampliacin del trmino constitucional, el juez notificar al responsable del establecimiento en que se encuentre el inculpado, para los efectos a que se refiere el primer prrafo del artculo 19 constitucional y el 278 de este cdigo. Conviene precisar que el dictado del auto de formal prisin no slo procede en los casos en que el inculpado se encuentre materialmente detenido, sino tambin ser imperativo su dictado. 3.2.9.4. AUTO DE FORMAL PRISIN (RIVERA PG. 158) El invocado artculo 19 Constitucional, seala que ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del trmino de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de formal prisin en el que se expresaran: El delito que se le impute El lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin As como datos que arroje la averiguacin previa. Un verdadero logro del constituyente mexicano en el plano universal, constituye el tratamiento al ms alto nivel legislativo del auto de formal prisin. Llamase auto de formal prisin a la resolucin judicial que formaliza justamente la privacin de la libertad del inculpado, que antes en la dilacin constitucional, apareca como incierta e imprecisa. La medida cautelar que da origen a la prisin preventiva, es posterior al auto de formal prisin. 3.2.9.5 AUTO DE SUJECIN AL PROCESO Es otra de las resoluciones con las que puede concluir la preinstruccin y para su dictado, deben satisfacerse los mismos requisitos que para el dictado de un auto de formal prisin, solamente que el delito por el que se decrete, debe tener sealada en la ley pena alternativa o distinta a la prisin. De acuerdo con el artculo 19 Constitucional, entonces, es menester para el dictado de un auto de sujecin a proceso, que se acrediten el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del inculpado, siempre que la pena que corresponda al delito atribuido, sea alternativa o diferente a la prisin, debiendo sealarse que los 45

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efectos que produce este auto son de carcter procesal solamente, es decir; son meramente tcnicos. 3.2.10 REQUISITOS DE LOS AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO. Establece el artculo 19 Constitucional, los requisitos que tendr que satisfacer todo auto de formal procesamiento, debiendo contener: Delito que se impute al inculpado Lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin Los datos de averiguacin previa aptos para comprobar el cuerpo del delito y hacer probable la responsabilidad del indiciado. 3.2.10.1 COMPROBACIN DEL CUERPO DEL DELITO. El artculo 16 Constitucional, regula lo que la doctrina denomina presupuestos generales de la accin penal, y que se traducen en los requisitos que deber satisfacer el Ministerio Pblico: La existencia de una denuncia o querella Que esa denuncia o querella, se refieran a hechos sealados en la ley como delitos, Que la pena con la que se sancionen, sea cuando menos la privativa de libertad, Que existan datos que acrediten el cuerpo del delito, y Que existan datos que acrediten la probable responsabilidad del indiciado. a) La denuncia o querella, deben referirse a hechos que se estimen como delictivos por quien los relata. Por eso, la autoridad que recibe la denuncia o querella, deber prevenir a su autor para que se ajuste a ellos, adems los hechos relatados en la denuncia o querella deben tener un sealamiento en la ley, como delitos. b) Tambin, el delito deber tener sealada en la ley cuando menos pena privativa de libertad, lo que indica que existen penas ms graves y menos graves que aquella atendiendo a los bienes jurdicos en cada caso tutelados por la ley penal. c) Otro presupuesto general de la accin penal, sealado por el artculo 16 Constitucional, consiste en que se acredite el cuerpo del delito que se atribuya al indiciado. d) Debe acreditarse este requisito por la autoridad judicial tambin, en su momento, en cada uno de los actos procesales referidos 3.2.10.2 ACREDITAMIENTO DE LA PROBABLE RESPONSABILIDAD Responsable es aquel que siendo imputable, que teniendo capacidad para responder ante el poder social, debe responder ante l, as es que la responsabilidad es el deber jurdico en que se encuentra el individuo imputable de dar cuenta a la sociedad de un hecho ejecutado, de modo que cuando existen 46

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hecho o circunstancias accesorias al delito que permitan suponer fundadamente que la persona de que se trata ha tomado participacin en l, en cualquiera de las formas establecidas por la ley penal, podr hablarse de su probable responsabilidad en su comisin. 3.2.10.3 CIRCUNSTANCIAS DE EJECUCIN DEL DELITO La exigencia constitucional impone la expresin, en el auto de formal prisin y por extensin en el de sujecin a proceso, del delito que se impute al inculpado, lo que equivale no slo al sealamiento del nomen juris o denominacin jurdica, sino a la descripcin tpica que establece la ley penal, o sea, a los hechos que como delictuosos se imputan al inculpado. Los trminos de la norma, permiten establecer que el auto de formal procesamiento, debe reunir el requisito constitucional de ser un mandamiento escrito y ste, al igual que las diligencias que le preceden, debern estar firmadas, que es precisamente la forma en que el juez autorizar las actuaciones procesales relativas que, de otra manera, implicarn violacin de las garantas individuales del inculpado careciendo propiamente de base el enjuiciamiento. No debe pasarse por alto que el artculo 19 constitucional, establece, que por la va jurisprudencia se ha acotado, que el auto de formal procesamiento slo debe tener como base los datos que arroje la averiguacin previa, quedando as excluidas todas las importantes actuaciones realizadas en el procedimiento penal de pre instruccin. 3.2.10.4 EFECTOS DE LOS AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO. Produce los siguientes efectos: a) Termina el procedimiento penal de preinstruccin, dando inicio a la instruccin. b) Seala el delito o delitos por los que ha de seguirse el proceso, lo cual importa la garanta relativa a que todo proceso se siga por el delito o delitos sealados en el auto de formal prisin. El artculo 19 constitucional precisa su demostracin, algo ms que la sola mencin en el auto de formal prisin, de la denominacin genrica de la infraccin penal, es necesario, adems, citar la disposicin de la ley penal en que se halle definida, porque solamente de esta manera se podran establecer los elementos integrantes de la figura delictiva de que se trate. El artculo 18 constitucional, tambin regula el auto de formal prisin, que solo por delito que merezca pena corporal habr lugar a la prisin preventiva, lo que hace surgir la necesidad de atender al precepto legal que comprenda el hecho imputado. 47

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c) Ordena la identificacin dactiloantropomtrica (ficha) del procesado en relacin con la cual, se ha dicho no sin razn, que constituye un error considerarlo como una pena, porque su naturaleza, requisitos y teleologa, son distintas y se advierten significativas diferencias entre una pena y la elaboracin de la ficha. d) Suspende las prerrogativas del ciudadano a que aluden los artculos 35, en su relacin con el 38, fraccin II de la Constitucin Federal. Este ltimo indica que los derechos o prerrogativas del ciudadano se suspenden por estar sujeto a proceso criminal por delito que merezca pena corporal, a contar desde la fecha del auto de formal prisin. e) Suspende la relacin de trabajo, en relacin con la cual, la interpretacin de los artculos 42, fraccin III y 43, fraccin II, de la Ley Federal del Trabajo, permite concluir que la suspensin opera slo si el trabajador se halla detenido en prisin preventiva, puesto que ello implicar no solamente una suspensin de derecho, sino tambin de hecho, al hacer imposible legal y materialmente el cumplimiento del contrato de trabajo por parte del obrero. f) De alguna forma resulta tambin una consecuencia del auto de formal prisin, la limitacin de la patria potestad, cuando el inculpado se encuentra en prisin preventiva, pues en esas condiciones est materialmente imposibilitado para cumplir con las obligaciones relacionadas con la guarda y custodia de los hijos y para educarlos y asistirlos fsicamente. (Art. 38 F. II Const.). 3.3 INSTRUCCIN 3.3.1 CONCEPTO. El artculo 1 fraccin III, del CFPP, seala que la instruccin es el procedimiento penal que abarca las diligencias practicadas ante y por tribunales, con el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las circunstancias en que hubiese sido cometido y las peculiaridades del inculpado, as como la responsabilidad o irresponsabilidad penal de ste. Es el momento procesal indicado para que las partes e inclusive el juez, aporten al proceso todas las pruebas que estimen conducentes. La instruccin, por tanto, se inicia con el auto de radicacin, y en su primera fase concluye con alguno de los autos de plazo constitucional: formal prisin o sujecin a proceso, contina en una segunda etapa, partiendo de cualquiera de esas resoluciones, para terminar hasta el auto que declarar cerrada la instruccin. Tiene como propsito recabar todo gnero de pruebas de las partes. 48

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La instruccin puede tomar distintas formas: a) La ordinaria que generalmente es empleada en el enjuiciamiento y por delitos graves, los cuales por su naturaleza compleja y la elevada sancin que para ellos fija la ley, precisan de mayor cuidado en la provisin de material probatorio y por ende de ms tiempo de juzgamiento, para permitir a las partes realizar adecuadamente su funcin. b) Sumaria, que se refiere, en trminos generales, a delitos de menor gravedad o de ms o menos fcil investigacin que requieren una tramitacin rpida pues las pruebas resultan ser tantas y tan convincentes que no precisan de una instruccin formal. El artculo 17 Constitucional reconoce como una garanta individual, el derecho de todo ciudadano a que se le administre justicia por tribunales que debern estar expeditos para impartirla gratuitamente, en los plazos y trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera pronta, completa e imparcial. El artculo 20 apartado A, fraccin VIII de la Constitucin general del pas, provee la garanta de pronto proceso, que impide la prolongacin innecesaria del enjuiciamiento, al establecer que si el delito materia del proceso, tiene sealada la ley una pena mxima que no exceda de dos aos de prisin, ste deber hacerse en un trmino inferior a cuatro meses. El artculo 284 del CPPBC establece: La instruccin deber terminarse en el menor tiempo posible. Cuando exista auto de formal prisin o de sujecin a proceso y el delito tenga sealada una pena que exceda de dos aos de prisin, se terminar en un plazo no mayor de seis meses; si la pena no supera los dos aos de prisin, es alternativa o no afecta a la libertad, la instruccin deber concluir antes de dos meses, debiendo impulsar de oficio el juzgador esta fase procesal para ajustarse a los trminos previstos, tomando en cuenta lo establecido en la ltima parte del artculo 8 de esta mismo Cdigo. 3.3.1.1 JUICIO SUMARIO Y ORDINARIO EN EL ORDEN FEDERAL. La tramitacin del juicio sumario procede en tres casos, uno de ellos, el primero, posee una gestin sumarsima (arts. 152 y 307 CFPP). SUMARISIMO 1. Cuando la pena del delito por el que se decret la formal prisin no exceda de dos aos, sea o no alternativa o se trate de pena distinta a la de prisin, procede de manera oficiosa, es decir, sin que lo pidan las partes. a. Se procurara cerrar la instruccin en 15 das, y se citar a una audiencia b. La audiencia iniciar presentando el ministerio pblico sus conclusiones.

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i. Si las conclusiones son acusatorias el juez, el MP y la defensa podrn interrogar al inculpado ii. Tambin podrn repetirse en la audiencia, las diligencias de prueba practicadas en la instruccin. iii. Se dar lectura a las constancias que sealen las partes c. Para el caso de que las conclusiones no fuesen acusatorias, se suspender la audiencia y se enviarn junto con el proceso respectivo, al Procurador General de la Repblica. SUMARIO 2. El segundo caso de tramite sumario en materia federal, se presenta cuando la pena que corresponde al delito por el que se decret la formal prisin, exceda de dos aos de prisin sea o no alternativa. Sin embargo, ser necesario, adems, que el caso se encuentre en alguna de estas circunstancias: a) Que se trate de delito flagrante; b) Que exista confesin judicial o bien que la ministerial est ratificada ente el juez; o, c) Que el trmino medio aritmtico de la pena correspondiente al delito por el que se decret la formal prisin, no rebase los 5 aos de prisin o que excediendo, sea alternativa. 3. El ltimo caso de sumariedad federal, se da a solicitud de las partes, sea cual fuere la pena del delito materia de la formal prisin, siempre y cuando se cumplan las condiciones fijadas en el artculo 152 del CFPP, a saber: a. Que al notificarse de la formal prisin o dentro de los 3 das siguientes, se allanen a esa resolucin, es decir, que expresamente manifiesten su conformidad con ella; b. Que sealen no tener ms pruebas que ofrecer, salvo las referentes a la individualizacin de la pena o medida de seguridad; y, c. Que el juez no estime necesaria la prctica de otras diligencias. Un mes antes de que venzan los plazos mximos que para la terminacin de la instruccin seala expresamente el artculo 147, del CFPP (10 meses o 3 meses segn el caso) el juez deber ordenar que se haga una relacin de las diligencias pendientes, y tambin deber oficiar al supervisor jerrquico, para pedirle, en su caso, que resuelva los recursos pendientes

COMPLEMENTAR LA INSTRUCCIN.
LA CONFESION Para el estudio de cada prueba en particular, atenderemos al orden que el legislador seala al enumerar los medios probatorios. El medio probatorio que primero cita, es la confesin.

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Definicin: Es el reconocimiento que hace el reo de su propia culpabilidad. Es, en otras palabras, una declaracin en la que reconoce la culpabilidad en la comisin de un delito. As la confesin comprende dos elementos esenciales, a saber: a) Una declaracin, y b) Que el contenido de la declaracin implique al reconocimiento de la culpabilidad. Lo anterior nos permite afirmar que no todo lo manifestado por el inculpado es conexin, sino nicamente aquello cuyo contenido se resuelve en contra de l por implicar reconocimiento expreso de la culpabilidad. El resto es declaracin. Al lado de los elementos esenciales de la confesin, se presentan los elementos legales, que son los que seala la ley. (art. 287 CFPP) a) Que sea hecha por persona mayor de 18 aos. b) Que se tenga plena conciencia de lo que se confiesa. c) Que la confesin se haga sin coaccin ni violencia. La coaccin o la violencia priva a la confesin de su esencia: reconocimiento de la culpabilidad. d) Que sea hecha ante el Ministerio Pblico o el Tribunal de la causa y en presencia del defensor o persona de su confianza. e) Que sea de hecho propio. Es indudable que no puede haber confesin de hecho propio, y contra el que la hace, resultando innecesario la fijacin legal de este requisito, y f) Que haya datos que a juicio del tribunal hagan verosmil la confesin. El estudio del valor probatorio de la confesin reviste gran importancia. La psicologa clsica redujo la vida anmica al estudio consciente y vio en la confesin una prueba categrica de la motivacin del acto delictuoso. Pasando al estudio del valor de la prueba (que siempre tiene que ser en presencia del defensor), en nuestra legislacin, tenemos que distinguir dos situaciones: En la del CPPBC y la del Cdigo Federal. En la del CPPBC En el Cdigo Federal, la confesin slo haca prueba plena para la comprobacin del cuerpo de los delitos de robo, fraude, abuso de confianza, peculado y contra la salud. En los dems casos queda el valor de la prueba a la libre apreciacin del juez. Lo anterior permite concluir: la confesin en materia federal hace prueba plena como medio especial de comprobacin del cuerpo de algunos delitos; pero en el tocante a la culpabilidad queda al arbitrio del juzgador. En estrecha relacin con el valor de la prueba confesional se encuentran la retractacin, la confesin ficta y la confesin calificada. La retractacin. Es la negacin de la confesin antes hecha o, en otros trminos, el desconocimiento expreso de culpabilidad reconocida . La retractacin no tiene por qu sujetarse al captulo de la confesin, ya que es precisamente lo contrario. La confesin, cuando hace prueba plena, no se invalida por la retractacin, la cual 51

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necesita, para nulificar la confesin, de otras pruebas que destruyan la plenitud de la prueba confesional. La retractacin, pues aun en este ltimo caso, no informa una situacin de excepcin a las reglas que rigen el valor probatorio de la confesin. La retractacin tiene, en trminos generales, el valor de simple declaracin. La confesin ficta se define como la confesin figurada. Tambin se puede definir como la confesin prevista en un precepto legal, o sea, la confesin cuya contextura es meramente formal. Por ejemplo, se ha observado que casi siempre que no se contesta una demanda, en materia civil, es porque se reconoce lo exigido en la demanda y se ha establecido la verdad formal o figurada, de que la no contestacin de la demanda implica la confesin de la misma. La confesin calificada: es la confesin con modalidades que puede referirse al mismo delito o a la responsabilidad, es decir, una confesin que se halla calificada con determinadas circunstancias que favorecen al inculpado, o como con ms sencillez y poco tecnicismo dice la Suprema Corte de Justicia, como la confesin en la que el acusado acepta uno de los elementos de cargo y niega los otros as pues, la confesin calificada tiene dos requisitos esenciales: a) Una confesin, y b) Una calificacin que modifica las modalidades del delito o de la responsabilidad. Algunos autores sostienen que la confesin es indivisa: que no se puede separar la calificacin de la confesin, y que como entidad nica, debe sujetarse toda ella a las reglas de la confesin general. La confesin, siguen manifestando, se rene los requisitos de la ley, hace prueba plena y la calificacin tendr el valor de un indicio. La tesis de la confesin calificada, a travs de lo sostenido por la doctrina y la Suprema Corte de Justicia, podran englobarse en los siguientes grupos: 1. La confesin es indivisible y, por tanto, corren la misma suerte, para los efectos probatorios, la confesin y la calificacin; 2. Cuando la calificacin no se encuentra contradicha por ninguna otra prueba, tiene la misma fuerza probatoria que la confesin (hay individualidad), no as cuando la calificacin se encuentra contradicha por otra prueba (hay divisibilidad). 3. La confesin calificada siempre es divisible, debiendo quedar sujeta a las reglas de la confesin el reconocimiento de la culpabilidad y a las reglas generales de la prueba, la calificacin. Modalidades que se pueden presentar en un proceso cuando existe confesin calificada. Las hiptesis son las siguientes: a) Las modalidades establecidas en la declaracin que tambin comprende la confesin, no van acompaadas de ningn otro medio probatorio (nicamente como prueba la confesin calificada). 52

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b) Las modalidades establecidas en la declaracin que tambin comprende la confesin, son apoyadas por todos los medios probatorios rendidos en el procedimiento (adems de la confesin calificada, existen otros medios de prueba que apoyan la calificacin). c) Las modalidades establecidas en la declaracin, en la que se encuentran la confesin, son desvirtuadas por los dems medios probatorios existentes (hay confesin calificada y los dems medios probatorios que existen, no apoyan la calificacin, y d) Las modalidades establecidas en la calificacin son apoyadas por unos medios probatorios y contradichas por otros (confesin calificada, existiendo adems unas pruebas que apoyan la calificacin y otras que la rechazan). A) En la primera hiptesis, en la que hay singularidad de medios probatorios: exclusivamente la declaracin del inculpado, que comprende una confesin y una calificacin, esta ltima (la calificacin adquiere fuerza probatoria no en virtud de que sobre ella operen las reglas de la confesin y de que no pueda separar de sta, sino porque siendo nico medio probatorio (en consecuencia no desvirtuado). Toma validez absoluta. B) En la segunda hiptesis la calificacin adquiere fuerza plenaria no por la individualidad; la toma por el apoyo de los otros medios probatorios. De esta manera, la calificacin no se empotra en la confesin ni actan sobre aquella las reglas aplicables de esta ltima. C) En la hiptesis como en la que sigue, se ve con ms claridad la desvinculacin del reconocimiento de la culpabilidad, de los elementos de descargo, pues sistemticamente se ha sostenido que la confesin hace prueba plena (cuando as lo reconoce la ley) y que la calificacin, por estar desvirtuada con otros elementos probatorios, resulta no acreditada. D) Por ltimo, cuando hay medios probatorios que apoyan la calificacin y otros que la rechazan, el juez debe valorar cules medios revisten mayor validez, para concluir si est o no probada la calificacin. En esta hiptesis nadie duda de la separacin que debe existir entre el reconocimiento de la culpabilidad y la calificacin, adquiriendo este valor o no, segn sea la fuerza que el rgano jurisdiccional o la ley conceda a los medios probatorios que la apoyan o rechazan. LA PRUEBA DOCUMENTAL Documento, desde el punto de vista jurdico, es el objeto material en el cual, por la escritura o grficamente, consta o se significa un hecho. As pues, no solamente ser documento jurdico el objeto material en el que con la escritura se alude a un hecho, tambin lo ser todo objeto en el que con figuras, o cualquier otra forma de impresin, se haga constar un hecho.

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El documento desde luego invita a pensar en dos elementos: El objeto material y el significado. El objeto es el instrumento material en el que consta la escritura o las figuras y el significado es el sentido de esta escritura o figuras, o mejor dicho, la idea que expresan. En el documento deben distinguirse las diversas formas con las cuales se puede presentar en el proceso: a) Como medio de prueba; b) Como constancia de otro medio probatorio, y c) Como instrumento de prueba. A) Como medio de prueba. El documento se ofrece como medio de prueba cuando en el proceso obra para que se atienda exclusivamente a su significado. El documento, en cuanto medio de prueba, vale por el significado que contiene y no por el objeto en que va impreso ese significado. B) Como constancia de otro medio probatorio. En estos casos, el documento nada ms sirve para hacer constar el contenido de otro medio probatorio, como por ejemplo, el dictamen de peritos, en el que por medio de la escritura se hacen constar las consideraciones y conclusiones a que llegan los peritos. C) Como instrumento de prueba. Cuando el documento se presenta como instrumento de prueba, acta como una cosa a la que deba referirse o recaer otro medio probatorio. Verbi gratia, cuando se presenta un documento que se dice falsificado, el documento es un instrumento del que se debe acreditar su falsedad o autenticidad. Los documentos se clasifican en pblicos y privados. Los Cdigos Procesales fijan la diferencia especfica de los documentos pblicos remitiendo a las leyes procesales del orden civil (son todos los documentos expedidos por la autoridad). Caractersticas de los documentos pblicos (Cdigo de Procedimientos Civiles del D.F.) 1. Los testimonios de las escrituras pblicas otorgadas con arreglo a derecho y las escrituras originales mismas; 2. Los documentos autnticos expedidos por funcionarios que desempeen cargo pblico, en lo que se refiere al ejercicio de sus funciones; 3. Los documentos autnticos, libros de actas, estatutos, registros y catastros que se hallen en los archivos pblicos. 4. Las certificaciones de actas del estado civil expedidas por los jueces del Registro Civil. Sin hacer la subdivisin de documentos pblicos estrictu sensu e instrumentos, podemos decir que las caractersticas generales de ellos son: 54

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a) Haber sido expedidos por personas con determinada calidad (funcionarios, notarios, prrocos, etc.) b) Que el asunto a que se refiere el documento, se encuentre relacionado con las funciones de quien lo expida; c) Que sean expedidos por las personas a que se refiere el inciso a) durante el tiempo en que las desempeaba, y d) Que se hayan expedido cumpliendo las formalidades fijadas en la ley o, como dice Acero, las formalidades extrnsecas de sello, firmas, testigos, registros y libros autorizados que garanticen la proveniencia del documento pblico estableciendo as su autenticidad. La calidad de pblicos se demuestra por la existencia regular, sobre los documentos, de los sellos, firmas u otros signos exteriores que, en su caso, prevengan las leyes. Hemos manifestado que el artculo que se comenta propiamente establece una frmula y esto se encuentra constatado en la exposicin de motivos del Cdigo adjetivo federal, en la que con toda claridad se expresa: siguiendo los precedentes doctrinales y legislativos, el artculo 129 fija los requisitos exigidos para que un documento tenga el carcter de pblico. Son ellos: a) que proceda de un funcionario revestido de la fe pblica; y b) Que ese funcionario haya procedido, al formarlo, dentro de los lmites de su competencia, en el desempeo del oficio que le atribuye la ley. Definicin de documento pblico: Es el objeto material en el cual, las personas a que limitativamente se refiere la ley, en ejercicio de sus funciones y en el tiempo que las desempearon, hacen constar un hecho, reuniendo esta constancia las formalidades externas que la misma ley exige. El documento privado, se puede definir por exclusin, dicindose que es todo documento que no es pblico. Los documentos privados se dividen en documentos simples y documentos privados estricto sensu. Estos ltimos son aquellos que no siendo pblicos fueron expedidos por personas que tienen calidad de partes en un proceso. El documento simple es el documento, que, no siendo pblico, fue expedido por persona que no tiene calidad de parte en el proceso. VALOR DE LA PRUEBA. Como idea general cabe sealar que la prueba documental, en cuanto cosa inerte (el documento), ofrece pocas posibilidades para una valuacin psicolgica directa que entregue al juez medios de conviccin ms all de lo comprendido en el significado. Sin embargo, el psicoanlisis ha demostrado que los documentos pueden expresar ms de lo que contienen, en otras palabras, que el juez puede obtener en los documentos riqusimos datos no acusados en el significado. Segn nuestras leyes, los documentos pblicos hacen prueba plena (art. 280 del Cdigo Federal). 55

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Los documentos privados (estrictu sensu) hacen prueba plena contra su autor, siempre y cuando fueren judicialmente reconocidos por l o no los hubiere objetado, a pesar de saber que figuran en el proceso. Los documentos privados tienen fuerza de indicios. PRUEBA PERICIAL Si el conocimiento reside en la captacin que el objeto hace el intelecto, es claro que para que haya conocimiento se necesita que el objeto se ofrezca asequible a la captacin. Muchas veces, el objeto no se presenta para el conocimiento de manera franca y abierta, sino con velos que lo cubren y ocultan los perfiles que posee. En estos casos, el que quiera conocer, necesita utilizar ciertos medios que develen a la realidad cuales constituyen tcnicas o artes especiales, cuya posesin solicita laboriosos estudios. Resulta por dems decir que el conocimiento de esos objetos velados, slo lo obtienen quienes poseen las artes especiales a que hemos hecho mencin. El anlisis del perijate descubre los siguientes elementos: a) Un objeto que para el conocimiento del profano se presenta de manera velada; b) Un sujeto que necesita conocer ese objeto, pero su ignorancia en determinada arte le hace imposible la satisfaccin de su necesidad, y c) Un sujeto que por los conocimientos que posee (tcnica) le es posible captar el objeto, y mediante el examen del anlisis del mismo hacerlo asequible al profano merced a las explicaciones que formula al respecto. Fijado el concepto general de peritaje, pasamos al estudio del peritaje procesal, del cual podemos hacer las siguientes observaciones: 1. El peritaje procesal tiene el mismo fundamento que el peritaje general. Nace para facilitar el conocimiento de objetos que, para su entrega al intelecto, presentan dificultades. 2. La necesidad del peritaje procesal aparece siempre que para el examen de personas, hechos u objetos, se necesitan conocimientos especiales. 3. El peritaje procesal no entrega al juez el conocimiento de determinadas personas, hechos u objetos, cuyo examen requiere conocimientos especiales, pues si as fuera, el perito se convertira en juez. El perito. El perito debe ser una persona con conocimientos especiales de la materia, debiendo tener ttulo oficial en la ciencia o en el arte a que se refiere el punto sobre el cual debe dictaminar, si la profesin o arte estn legalmente reglamentados; en caso contrario, el juez nombrar a personas prcticas y si el inculpado pertenece a un grupo tnico indgena, podrn ser peritos prcticos personas que pertenezcan a dicho grupo tnico indgena. Tambin podrn ser nombrados peritos prcticos cuando no hubiere titulados en el lugar en que se sigue la instruccin, mas en este caso se necesita de todas maneras la opinin del perito, ya que ser necesario librar exhorto o requisitoria al juez del lugar en que 56

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los haya, para que stos, con vista del dictamen de los prcticos emitan su opinin. Los peritos pueden ser nombrados por las partes o por el juez. Las partes tienen derecho a nombrar hasta dos peritos CFPP art. 222. En el estudio del perito se presenta el problema de distinguir el perito del testigo. La distincin es sumamente fcil, pues primero, el perito nunca concurre con los datos a los que se refiere su dictamen, en tanto que el testigo siempre concurre con los datos a que se refiere su testimonio; y segundo, el perito siempre aprecia los datos, el testigo jams los aprecia, nicamente los relata. El peritaje. En el peritaje vamos a estudiar: 1. Sus caractersticas propias, y 2. La forma de rendirse El peritaje consta de tres partes: hechos, consideraciones y conclusiones. Los hechos son la enunciacin de los datos que se presentan oscuros y sobre los cuales debe versar el dictamen. Las consideraciones, el estudio del objeto del peritaje, con la tcnica especial. Las conclusiones, los datos obtenidos con el estudio especial; los datos librados de aquello que los oscurece o, mejor dicho traducidos a un lenguaje asequible a cualquier persona. En otras palabras, lo que estiman los peritos se oculta detrs de una realidad velada. El peritaje puede recaer sobre personas, hechos u objetos. Antes de rendirse el peritaje, los peritos deben aceptar el cargo y protestar su fiel desempeo, con excepcin de cuando se trata de peritos oficiales. El peritaje debe rendirse por escrito, dentro del plazo fijado por el juez y ratificado cuando se estime necesario. Cuando el juicio pericial recaiga sobre objetos que se consuman al ser analizados, el juez no permitir que se verifique el primer anlisis, sino sobre la mitad de las sustancias a lo sumo, a no ser que sea tan escasa la cantidad, que los peritos no puedan rendir su opinin sin consumirla toda. Pasando al valor probatorio del peritaje, caben las siguientes reflexiones: El peritaje queda sujeto a la libre apreciacin del juez, en trminos generales Existe excepcin al principio de la libre apreciacin del peritaje, en los casos en que la ley no admite propiamente refutacin al dictamen, siendo estos: o El de lesiones externas, en donde se debe tomar en consideracin la descripcin que de ellas hagan los peritos mdicos. o El de lesiones internas, envenamiento u otra enfermedad proveniente de delito, en los que basta el dictamen pericial para dar por comprobado el cuerpo del delito. 57

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o El de homicidio, en el que para darse por comprobado el cuerpo del delito se necesita el dictamen de los peritos mdicos que hagan la autopsia. o En los casos de homicidio, cuando no se encuentra el cadver, en el que es suficiente el dictamen de los peritos. o Los casos de aborto o de infanticidio, en que el cuerpo del delito se da por comprobado en la misma forma que el homicidio, y los peritos debern describir las lesiones, dictaminando sobre la causa del aborto, y en el infanticidio sobre si la victima naci viable. PRUEBA TESTIMONIAL Testigo es la persona fsica que puede suministrar datos sobre algo que percibi y de lo cual guarda recuerdo. Los elementos esenciales del testigo son: una percepcin, una apercepcin y un recuerdo, o sea, recibir una impresin por los sentidos, darse cuenta de esta impresin y guardar memoria de ella. La falta de cualquiera de los elementos sealados hace imposible la calidad de testigo. El testigo de un delito, es la persona fsica que en cualquier forma tiene conocimiento de algo relacionado con el delito. El testigo en el proceso, es el que comparece a ste para hacer del conocimiento del rgano jurisdiccional datos vinculados con lo que se investiga. Huelga decir que el testimonio es lo manifestado por el testigo, resultando as que el rgano de prueba es la persona fsica: el testigo; y el medio probatorio, lo manifestado: el testimonio. El testigo. Para ser testigo se necesita tener capacidad legal de carcter abstracto y de carcter concreto. La capacidad abstracta consiste en la facultad de poder ser testigo en cualquier procedimiento penal. La capacidad concreta, en la facultad de poder ser testigo en un procedimiento penal determinado. En nuestras leyes, todos son capaces abstractamente para ser testigos. En lo que alude a la capacidad concreta, se puede establecer que no hay incapacitados. El testimonio. El testimonio contiene relacin de hechos y nunca puede referirse a apreciaciones, las cuales son de la exclusiva competencia del juez o del perito conforme lo ha resuelto nuestro Mximo Tribunal al estimar que El testigo no est llamado a opinar en el proceso, pues ello corresponde al perito, y la decisin de si el acusado es culpable, corresponde al perito, y la decisin de si el acusado es culpable, corresponde declararlo a la autoridad judicial. El estudio del testimonio, en nuestras leyes positivas impone tres captulos: 1. Requisitos previos a la recepcin del testimonio; 2. El testimonio propiamente dicho, y 3. Requisitos de comprobacin del testimonio. Los requisitos previos a la recepcin del testimonio, son ciertas medidas que el legislador prescribe para asegurar, hasta donde sea posible, la eficacia de este medio probatorio. Estos requisitos son los siguientes: 58

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a) El testimonio debe recibirse de una manera singular, por lo que los testigos deben ser examinados por separado. b) Antes de que el testigo comience a declarar, se le instruye sobre las sanciones que la ley impone a quienes se producen con falsedad, e inmediatamente despus se le toma la protesta de decir verdad. El testimonio es lo dicho por el testigo. Se hace de viva voz y principio con la fijacin de las generales del que depone, as como de sus vnculos de parentesco, amistad o cualquier otro y los motivos de odio o rencor que tuviere con los sujetos del delito. La fijacin apuntada tiene un doble objeto: vincula al testigo con el testimonio y exhibe datos que sirven para la apreciacin del mismo testimonio. Despus de asentadas las generales y los otros datos mencionados, principia el testimonio en estricto sentido, o sea, el relato de todo lo que se sabe vinculado con el delito. Los requisitos de comprobacin del testimonio. Son todos aquellos que tienen por objeto dejar sentado, en la forma ms fiel, lo dicho por el testigo. En obsequio de lo anterior, en primer lugar tenemos el levantamiento de un acta en la que se asientan las declaraciones de los testigos procurando redactarla con claridad y usando, hasta donde sea posible, las mismas palabras empleadas por el testigo. Si ste quisiere dictar o escribir su declaracin se le permitir hacerlo. En el mismo captulo del testimonio se debe estudiar el careo, en virtud de que, en trminos generales, se presenta como un medio perfeccionador del testimonio (prueba auxiliar). El careo puede revestir tres formas, a saber: a) Como careo procesal o real; b) Como careo supletorio, y c) Como careo constitucional En las dos primeras formas, el careo tiende a perfeccionar el testimonio y en la ltima toma caractersticas especiales que oportunamente explicaremos. Estudiando por separado cada una de las formas apuntadas, tenemos: El careo procesal o real es una diligencia que consiste en poner cara a cara a dos personas que discrepan en sus declaraciones, para que las sostengan o modifiquen. Este careo ms que un medio probatorio autnomo, es un medio probatorio al servicio del testimonio. De lo expuesto se puede afirmar que el careo procesal exige los siguientes elementos: a) Que existan dos declaraciones; b) Que esas declaraciones contengan discrepancias en relacin una de la otra, y c) Que los autores de las declaraciones sean expuestos cara a cara para que sostengan o modifiquen su dicho. 59

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En el careo procesal es necesario distinguir dos momentos: 1. El que se refiere a lo que el careo tiene absolutamente del testimonio, y 2. El que se refiere a lo que el careo tiene de prueba directa para el juez, de espectculo exhibidor de datos psicolgicos de los careados. Refirindonos al primer momento, podemos afirmar que el careo encierra, en el fondo, un testimonio que se va purificando en forma dialctica. La dialctica consiste en ir buscando la verdad a travs de un dilogo preado de afirmaciones y negaciones y, en el careo, los testimonios de los careados van precisndose en esa forma. Por lo que toca al segundo momento, el careo tiene una importancia directa para el juez, que observando las duelas, reticencias, etc. de los careados, puede determinar quin dice la verdad. Sabido es que la situacin psicolgica en un hombre no puede ser la misma en el monlogo que en dilogo contradictorio. El valor probatorio del careo procesal, debe fincarse sobre el testimonio y sobre la apreciacin directa que el juez hace de los careados. La prctica del careo procesal no reviste complicaciones de ninguna especia. Los requisitos que debe llenar son los siguientes: a) Que se practique durante el periodo instructorio b) Que cada careo se realice de manera singular, o lo que es lo mismo, en cada diligencia slo pueden ser careados un testigo con otro; un testigo con el procesado o un testigo con el ofendido; o dos procesados. c) Que se d lectura a las declaraciones de las personas que se carean d) Que se deje a los careados discutir. En tanto el careo implica testimonios, antes de las diligencias debe tomarse la protesta cuando procede, de los que se van a carear, para los efectos ya estudiados en renglones anteriores. El careo supletorio se informa con los siguientes datos: a) Dos declaraciones que entre si discrepan; b) Ausencia del lugar donde est radicado el proceso, de una de las personas que produjo una de las declaraciones, y c) Que el juez supliendo la persona ausente, se encare a la persona que produjo la declaracin que discrepa de la del ausente. (art. 268 CPPF) As, pues, el careo supletorio se realiza siempre que est ausente uno de los careados y a nuestro parecer, no tiene la misma importancia que el careo procesal, por no poseer la dialctica a que nos hemos referido, ya que el juez no puede purificar el testimonio del ausente y ante la falta de oposicin es posible que el careado presente, tampoco precise su dicho. En los artculos ltimamente citados, en el prrafo final se establece que si los que deben carearse estuvieran fuera de la jurisdiccin del Tribunal, se librar el exhorto correspondiente. El careo constitucional no posee ninguna de las races del careo procesal. Es decir, no tiene compromisos con el testimonio, ni con algn medio probatorio. Ms 60

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que un medio probatorio es un derecho concedido al inculpado para que, como dice la Suprema Corte, el reo vea y conozca las personas q ue declaren en su contra para que no se puedan formar artificialmente testimonios, en su perjuicio, y para darle ocasin de hacerles las preguntas que estime pertinentes a su defensa. El careo constitucional tiene su fundamento en la fraccin IV del artculo 20 constitucional. En este careo el nico requisito que se solicita es el testimonio condenatorio de alguna persona, como se infiere del precepto en cita, que a la letra dice: IV. Siempre que lo solicite, ser careado en presencia del juez con quienes depongan en su contra Dado el texto constitucional, en el que se alude a testigos, se presenta el problema de saber si puede haber careo constitucional entre coacusados. A nuestro parecer, si puede existir este careo, en virtud de que la declaracin de uno de ellos, que va en contra del otro, es a todas luces un testimonio. La Suprema Corte de Justicia, considerando los careos constitucionales fuera de los mbitos del perfeccionamiento del testimonio y por ende, del objeto de la prueba, ha resuelto que la ausencia de ellos, cuando la versin del inculpado coincide con la de los testigos, si bien puede entraar una violacin de las garantas, no motiva la concesin del amparo, pues la celebracin de los careos no cambiara la situacin jurdica existente, provocando tan slo el retardo de la administracin de justicia. La confrontacin es el reconocimiento o identificacin que se hace de una persona. La confrontacin, como el careo, no es medio autnomo de prueba, sino medio auxiliar de la prueba testimonial. En efecto, la confrontacin, en trminos generales, se presenta para perfeccionar un testimonio que adolece de la deficiencia de no precisar, refirindose a una persona, el nombre, apellido, habitacin y dems circunstancias que puedan darla a conocer. Con la confrontacin se suple la deficiencia del testigo para la descripcin y se perfecciona el testimonio que resultaba, hasta cierto punto, incompleto. La confrontacin, amn de su aspecto auxiliar de la prueba testimonial, se presenta tambin como un medio directo de prueba tendiente a ilustrar sobre la veracidad de una declaracin (art. 259 CFPP). Esta confrontacin aparece cuando el declarante asegure conocer a una persona y haya motivo para sospechar que no la conoce, en este caso, el juez, como en la inspeccin judicial, trata de contemplar directamente algo: la forma en que se produce el testigo para de ella inferir la veracidad de su dicho. Por ltimo, el reconocimiento es la identificacin que se hace de un objeto . El reconocimiento, como el careo y la confrontacin, es para perfeccionar el testimonio al obligar al testigo, que se ha referido a un objeto, que lo reconozca. La prueba que tratamos difiere de la confrontacin en que sta siempre se refiere a identificacin de personas y el reconocimiento, a la identificacin de cosas. (art. 251 CFPP)

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El reconocimiento, desde un punto de vista positivo, requiere de tres elementos: a) Que el objeto a que se refiere un testimonio est en depsito; b) Que se interrogue al testigo sobre las seales que presenta el objeto; y c) Que se le ponga a la vista para que lo reconozca y en su caso firme sobre l. LA INSPECCIN. La inspeccin es el examen u observacin junto con la descripcin de personas, cosas o lugares. En la inspeccin es menester distinguir la inspeccin ocular de la inspeccin judicial. La primera acta a guisa de gnero de la segunda y a ella corresponde la definicin general que hemos dado de inspeccin. La inspeccin judicial es una especie de inspeccin ocular y se califica con la nota especial de que el examen u observacin nicamente puede ser hecho por el rgano jurisdiccional y no por otra persona u rgano como sucede en la inspeccin ocular. La inspeccin constituye un medio de prueba directo e indirecto: directo, cuando el examen u observacin es realizado por el propio juez (inspeccin judicial) e indirecto cuando el que realiza el examen u observacin es el Ministerio Pblico. La inspeccin se descompone en dos partes: 1. La observacin, y 2. La descripcin. La inspeccin, en estricto sentido, se agota con la observacin, debiendo recaer sobre algo que se percibe con la vista. Puede tener un doble objeto: examinar el escenario donde se efectu un acto, para poder percatarse del desarrollo del propio acto, u observar las consecuencias que el acto dej, como sucede en la inspeccin que se hace de las lesiones que dejan cicatriz. La descripcin no es un elemento medular de la inspeccin, sino una consecuencia emanada de la necesidad de constatar lo visto. La descripcin no solamente consta de relato de lo visto, sino tambin de los planos, fotografas, moldeados, etc., que se levanten en la diligencia. El concepto que hemos dado de inspeccin, responde a una concepcin esttica. Es decir, a un examen de algo que carecen de movimientos; pero la propia inspeccin puede referirse a situaciones dinmicas, informando la reconstruccin de hecho. As pues, la reconstruccin de hechos es el examen u observaciones de acaecerse, o sea, de sujetos que exhiben determinado proceder; en suma, el examen de la reproduccin artificial de hechos consignados en el proceso. El criterio de que la reconstruccin de hechos es una inspeccin, lo aceptan nuestras leyes.

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La reconstruccin de hechos no es un medio autnomo de prueba, estando al servicio de las pruebas testimonial y pericial, como lo manifiestan nuestras leyes, cuando afirman que la reconstruccin de hechos tendr por objeto apreciar las declaraciones que se hayan rendido y los dictmenes periciales que se hayan formulado. La reconstruccin es para apreciar testimonios o periciales, por razn lgica se debe practicar despus de que stos se han rendido. La reconstruccin de hechos comprende tres elementos: a) La reproduccin de los hechos; b) La observacin de que esa reproduccin hace el juez, y c) El acta que se levanta de lo ocurrido en la diligencia. En los dos primeros elementos son esenciales a la reconstruccin y el ltimo, como sucede en la inspeccin, en estricto sentido, es elemento que nicamente sirve para hacer constar la diligencia. La reconstruccin de hechos se puede practicar hasta en la vista del proceso (art. 214 CFPP) siendo el nico medio probatorio cuyo desahogo admite repeticin. Esta posibilidad de repeticin fijada en la ley acusa la importancia que reviste la reconstruccin, ya que merced a ella las versiones de los testigos y las apreciaciones de los peritos adquieren dinmica vital, con la cual se brinda un conocimiento ms completo del desarrollo de los hechos que se van a juzgar. Precisa tambin sealar que el medio probatorio que se estudia, es el nico que, dentro de los nominados, su desahogo queda sujeto a la determinacin del juzgador.

PRUEBA PRESUNCIONAL La presuncin no es una prueba especial como vulgarmente se cree; es nica y exclusivamente una forma de apreciacin de los hechos conocidos. Por esta razn, las presunciones no se pueden llevar como pruebas al proceso, sino ofrecen en los datos que los otros medios probatorios han aportado. En este sentido se ha manifestado con todo acierto la Suprema Corte de Justicia y el Cdigo Federal principia a tomar esta corriente, cuando expresa que todos los medios de prueba, con las excepciones marcadas en la ley constituyen meros indicios. La presuncin es la interpretacin de los hechos con las leyes de la razn; es el sacar de lo conocido lo que la razn indica que eso conocido entraa. La presuncin, como no es prueba, no tiene periodo ni forma especial de recepcin, es ofrecida y recibida en el momento de la sentencia, es decir, cuando se hacen juicios sobre los datos existentes. La llamada prueba presuncional, que sera ms correcto denominar induccin reconstructiva, cuenta con tres elementos, a saber: a) Un hecho conocido; 63

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b) Un hecho desconocido, y c) Un enlace necesario entre el hecho conocido y el desconocido. El hecho conocido se llama indicio, y el desconocido, presuncin. El elemento c) es de superlativa importancia, pues sin l nunca podr realizarse la induccin reconstructiva: el tener por existente un hecho desconocido infirindolo de uno conocido. Los tres elementos que hemos sealado son aceptados por la Suprema Corte y la doctrina en general. Respecto de la jurisprudencia nos encontramos la siguiente manifestacin: Los tribunales, segn la naturaleza de los hechos. La prueba de ellos y el enlace mas menos necesario que existe entre la verdad conocida y la que se busca apreciarn en conciencia el varlo de las presunciones Del hecho de que la presuncin emana necesariamente del indicio, se sacan tres corolarios: a) Que la presuncin es objetiva y no creada por el juez: este la descubre, no la forma. b) Que la presuncin no es una suposicin, pues el suponer invita a pensar en algo subjetivo y ya hemos visto que la presuncin es de carcter objetivo. Las suposiciones sobre una misma cosa pueden ser mltiples, y la presuncin siempre es singular. c) El descubrimiento de la presuncin est sujeto a las leyes lgicas, en cuanto es de estimarse que el desarrollo que los hechos siempre se ajusta, como ya lo indicamos, a una razn suficiente. EL VALOR PROBATORIO DE LAS PRESUNCIONES. Es necesario estudiar con detenimiento lo establecido en nuestras leyes, a efecto de evitar las graves equivocaciones en que incurren los exgetas, los cuales confunden la libertad de buscar el enlace entre el indicio y la presuncin, con la libertad de apreciar la fuerza probatoria de la presuncin o presunciones. El Cdigo del distrito expresa que se apreciarn en conciencia el valor de las presunciones y el Federal afirma que se apreciaran en conciencia el valor de los indicios (art. 261 CPDF y 286 CFPP). Examinando las redacciones transcritas , se puede concluir de manera apodctica, que ninguna de ellas es afortunada, pues en primer lugar, no puede existir apreciacin en conciencia dado el sistema que prevalece en nuestros institutos probatorios de estimacin fundada (no sentida, que es propiamente a lo que invita a pensar el trmino apreciar en conciencia) y en segundo lugar, ni el indicio (hecho conocido) ni la presuncin (hecho inferido) pueden singularmente estar sujetos a la libre apreciacin. Tradicionalmente se ha estimado que el valor de la presuncin queda a la libre estimacin del juez, afirmndose con ligereza, que lo desconocido no puede 64

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valorarse, sin hacerse hincapi en que la presuncin como hecho inferido en forma racional, objetiva y singular tiene fuerza plenaria. Ahora bien, si tanto el hecho conocido (indicio) como la autntica presuncin (hecho inferido), tienen valor absoluto cabe afirmar que lo nico que se dejo a la libre apreciacin es el valor que en su conjunto puedan tener las presunciones en lo tocante al objeto mediato de la prueba. Existen dos clases de presunciones: las presunciones legales y las presunciones humanas. Las presunciones legales son aquellas que la ley establece mediante la fijacin de una verdad formal, como ya lo hemos explicado en otra parte. En estos casos, la presuncin no es descubierta por el juez, es establecida por la ley y para que no sea operante es menester acreditar exclusivamente los elementos en que la ley basa la presuncin. En derecho penal, todas las presunciones legales son iuris tantum y no iuris et de jure, con lo que queremos indicar que admiten prueba en contrario, surtiendo el efecto de invertir la carga de la prueba. La presuncin humana es la descubierta por el hombre o lo que es lo mismo, no emanada directamente de la ley. Es la presuncin a que nos hemos referido en todo el captulo presente. SEGUNDO PERIODO DE LA INSTRUCCIN Y PERIODO DE PREPARACIN DEL JUICIO La instruccin en el procedimiento federal abarca dos periodos, el primero, el que va del auto de formal prisin o sujecin a proceso, al que declara agotada la averiguacin previa y el segundo, que principia con este ltimo auto y termina con el que declara cerrada la instruccin (art. 150 CFPP). El primer periodo, se liquida en trminos generales, con la recepcin de las pruebas que las partes y el juez han propuesto. En el segundo periodo tenemos, en primer lugar, el auto que declarar agotada la averiguacin. Esta resolucin es llamada vulgarmente auto de vista de partes y se dicta cuando a juicio del juez i nstructor se encuentra agotada la averiguacin, por haberse practicada todas las diligencias solicitadas por las partes, y decretadas por l. El auto que declara agotada la averiguacin surte los siguientes efectos: a) Da fin a la primera parte de la instruccin b) Inicia la segunda parte de la instruccin c) Pone la causa a la vista de las partes, con el objeto de que estudien el expediente y determinan si hace falta la prctica de alguna diligencia, y d) Abre el ltimo trmino probatorio. Respecto del trmino probatorio hay que distinguir dos momentos: el que se refiere al ofrecimiento de pruebas y el que alude al desahogo de ellas. El primer periodo en el que se pone el proceso a la vista de las partes por diez das, para que promuevan pruebas que se puedan practicar, es forzoso y necesario que lo abra el juez. El periodo de ofrecimiento de pruebas, una vez abierto, es renunciable por las partes. El segundo periodo no es necesario ni forzoso abrirlo, 65

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pues si las partes no ofrecen pruebas, el juez no tiene por qu iniciarlo. El periodo de recepcin de pruebas, es de 15 das siguientes al en que se notifique el auto que recaiga a la solicitud de la prueba. Despus de desahogadas las pruebas, o de transcurrido el periodo de ofrecimiento sin que las partes hayan ofrecido pruebas o expresamente hayan renunciado a ese periodo, se dicta el auto que declara cerrada la instruccin, el cual es llamado vulgarmente auto de conclusiones. La resolucin citada surte el efecto de declarar cerrado el segundo periodo de la instruccin y, en consecuencia, dar por terminada la instruccin. Clases de procedimiento: El sumario y el ordinario. En el procedimiento sumario la instruccin (entendida como la etapa de aportacin de pruebas) gravita sobre los dos periodos anunciado s en el captulo de El procedimiento general o sea, el ofrecimiento o proposicin de pruebas constituye el contenido del primer periodo y el de desahogo una parte del segundo. La primera etapa (proposicin de pruebas) principia, como ya indicamos, con el auto de formal prisin en el que se declara abierto el procedimiento sumario y termina con el que resuelve sobre la admisin de pruebas. En esta parte de la instruccin podemos distinguir dos momentos: el de la proposicin de pruebas dentro de un trmino de tres das a contar del auto de formal prisin y el segundo constituido por la determinacin que resuelve sobre las pruebas por recibir. Dentro del primer momento, en los 3 primeros das el inculpado o su defensor pueden solicitar se siga el procedimiento ordinario. En lo relativo al auto que resuelve sobre la admisin de pruebas (trmino en el juicio sumario de la primera etapa instructoria), dada la vaguedad con que est redactada la norma caben, en lo tocante a los medios probatorios por admitir, dos interpretaciones: la primera sosteniendo que el juez esta obligado a ordenar la recepcin de todos los medios probatorios ofrecidos oportunamente y la segunda, apoyando la posibilidad del juez de admitir nicamente las pruebas pertinentes. La segunda fase de la instruccin en el procedimiento sumario (desahogo de las pruebas) est introducida en la primera etapa de la audiencia de recepcin de pruebas, conclusiones y sentencia) (segundo periodo del proceso en el procedimiento sumario) y en lo tocante al tema de que pruebas se deben desahogar, es posible distinguir tres casos: a) Recepcin de las pruebas ofrecidas por las partes y de las cuales se acord su desahogo; b) Recepcin de las pruebas que sea necesario admitir, en virtud de la aparicin de nuevos elementos al desahogarse las pruebas anteriores, y c) Recepcin de las pruebas que el juez considere, necesarias para el esclarecimiento de la verdad.

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ORDINARIO: Derecho Procesal Penal


En el segundo y tercer casos se podr ampliar el trmino general por tres das ms para recibir las pruebas. Para terminar es oportuno tener presente los casos en que procede el juicio sumario: casos en que procede en juicio sumario La instruccin en el procedimiento ordinario (BC) En materia federal, despus de la fase instructora se inicia el periodo de preparacin del juicio, principiando ste con el auto que declara cerrada la instruccin, dando fin con el que da por formuladas las conclusiones. Pasando al estudio en particular de las conclusiones del Ministerio Pblico, tenemos que pueden ser: 1. Acusatorias, y 2. No acusatorias Las conclusiones del Ministerio Pblico deben respetar las siguientes reglas: a) Ser por escrito; b) Sealar correctamente los hechos punibles que se atribuyen al acusado, indicando las pruebas relativas a la comprobacin del cuerpo del delito y su responsabilidad penal; c) Solicitar la aplicacin de las sanciones incluyendo la reparacin del dao y perjuicio, y d) Invocar las leyes y jurisprudencia aplicables. Dentro de las conclusiones acusatorias se deben estudiar las llamadas conclusiones contrarias a las constancias procesales. Estas son aquellas, como su nombre lo indica, que no estn acordes con los datos que la instruccin consiga. Las conclusiones no acusatorias deben ser tambin por escrito y reunir los requisitos establecidos para las conclusiones acusatorias. Deben ser enviadas al Procurador para que las revoque, confirme o modifique, ms en estos casos la remisin es forzosa, pues el juez nunca podr dictar

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