UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

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CONSIDERANDO:

fSEl'jt2014

Que, el Sistema Nacional de Tesorera es el conjunto de rganos, procedmientos, tcnicas e nstrumentos orientados a la administracin de fondos pblicos en las entidades y organismos del sector pblico, cualquiera que sea la fuente de financiamento y uso de los msmos; Que, la Unidad de Tesorera es conformante del Sistema Nacional de Tesorera y
responsable directo de los ingresos y gastos que adminstran;

Que, el Director General de Adminstracin y el Tesorero son responsables de la admnistracin de los recursos pblicos, tal como establece el artculo I de la Ley No
28693 Ley General del Sistema Nacional de Tesorera; Que, el artculo 10 de las Disposiciones Complementarias de la Directiva de Tesorera aprobada por Resolucn Drectoral No 001-2011-EF177.15, y sus modificaciones establece: podr utilizarse un fondo en efectivo para gastos con cargo a cualquier fuente de financiamiento de la Unidad Ejecutora; Que, es necesario conslluir el Fondo Fijo para Caja Chica:

a.

con Fuente de Financiamiento Recursos Ordinarios por el importe de

En el caso de la Unidad Ejecutora (UE) 001 Universidad Nacional de lngeniera,

S/.

18,900.00 (DIECIOCHO MIL NOVECIENTOS CON 00/100 NUEVoS SOLES) y Fuente de Financamento Recursos Directamente Recaudados por el importe de S/. 90,100.00 (NOVENTA MIL CIEN CON 00/100 NUEVOS SOLES), de acuerdo a Ia Directiva aprobada para el uso de Caja Chica.

b.

En el caso de la Unidad Ejecutora (UE) 002 INICTEL - UNl, con Fuente de Financamiento Recursos Ordinaros por el mporte de S/. 11 ,400.00 (ONCE MIL CUATROCIENTOS CON 00/100 NUEVOS SOLES) y Fuente de Financiamiento Recursos Directamente Recaudados por el importe de S/. 12,500.00 (DOCE MIL ourNrENTos coN 0000 NUEVoS soLES).

IL '

Con las visacones del Director General de Adminstracin, Jefe de la Ofcina Central de Economa y Finanzas y Jefe de la Unidad de Tesorera, para el caso de la UE 001 Universidad Naconal de lngeniera, y para el caso de la UE 002 INICTEL-UNl, por el Director Ejecutivo, Jefe de la Oficina de Planificacin y Presupuesto, Jefe de la Oficina de Administracin y Jefe de Ia Oficina de Asesora Legal del Pliego y de conformidad co lo dispuesto por el artculo 50o nciso c) del Estatuto de la Universdad Nacional de lnoeniera:

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1
SE RESUELVE

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2014

Artculo Primero: Constituir para el ejercico 2014 el Fondo para Caja Chca de la
Universidad Nacional de lngeniera:

a.

Para el caso de la Unidad Ejecutora (UE) 001 Universidad Nacional de

lngeniera, con Fuente de Financamiento Recursos Ordinarios por el importe de s/. 18,900.00 (DrECrocHo MrL NovEclENTos coN 00/l 00 NUEVoS soLES) y Fuente de Financiamento Recursos Directamente Recaudados por el importe de S/. 90,100.00 (NOVENTA MIL CIEN CON 00/100 NUEVOS SOLES).

b.

Para el caso de la Unidad Ejecutora (UE) 002 INICTEL - UNl, con Fuente de Financiamiento Recursos Ordinarios por el mporte de S/. 11,400.00 (ONCE MIL CUATROCIENTOS CON 00/100 NUEVOS SOLES) y Fuente de Financamento Recursos Directamente Recaudados por el mporte de S/. 12,500.00 (DOCE MIL QUTNTENTOS CON 00/100 NUEVOS SOLES).

Artculo Segundo: Aprobar Ia Directiva No 001-2014-UNUDIGA "Normas y Procedimientos para el uso del Fondo para Caja Chica del Plego Universidad Naconal de lngeniera para el periodo 2014", cuyo texto forma parte de la presenle
Resolucin.

Artculo Tercero: Autorizar el uso del Fondo para Caja Chica a las Dependencias,
Funcionarios responsables e importes siguientes.

UE OOI UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA Fuente de Fnanciamento: Recursos Ordnarios

DEPENDENCIA
Secretaria General lnstituto General de lnvestigacin Comit Electoral Biblioteca Centra Ofcina Centralde Planificacin y Presupuesto Oficina Central de Recursos Humanos

FUNCIONARIO RESPONSABLE
Nelson Vicente Cacho Araujo

IMPORTE S/.
1.800.00
'1,200.00

Juan Rodrguez Rodrlguez

Tto Roberto Vilchez Vilchez Mary Estela Apolaya Arnao Humberto Asmat Azahuanche Jos Manuel Zapata Samata

400.00
1,000.00

2,000.00

r,500.00

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.3-,.
Oficina Central de Asesorfa Legal Oficna Central de Bienestar rgano de Control lnstitucional Oficina de Regstro Central y Estadlstca Oficina de Calidad Universitaria Ofcina Central de Cooperacin Internaconal v Convenios Oficina Cenlral de Desarrollo Organizacional Carmen Ayme Vega

fia
1,500.00

tSENE?814

Jess Gabriel Paniora Benites

Csar Herbozo Romero

6,000.00 600.00
1,000.00

Tito Roberto Vilchez Vilchez

Edwin fllez Dextre Jara

700.00 600.00 600.00

Oscar Felpe Silva Campos

Gloria Teresita Huamani Huaman

Fuente de Financiamiento: Recursos Directamente Recaudado

Rectorado Primer Vcerectorado Segundo Vicerrectorado Director General de Administracn Facultad de Arquitectura, Urbansmo y Artes Facultad de Cencias Facultad de lngeniera Ambental Facullad de lngeniera Civil Facultad de lng. Econmica, Estadstica y Cencias Sociales Facultad de lng. Elctric y Electrnica Facultad de lng. Geolgca, Minera y Metalrgica Facultad de lng. lndustrialy de Sistemas Facltad de lnoenieria Mecnica Facultad de lng. de Petrleo, Gas Natural
y Petroqulmica

Aurelio Marcelo Padlla Ros

Jos Sgfredo Martfnez Talledo

3,800.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 5,000.00 5,000.00 3,000.00 3,000.00

Walter Zaldvar Alvarez Ulises Humala Tasso

Designado por Resolucn Decanal Designado por Resolucin Decnal Designado por Resolucin Decnal Desgnado por Resolucin Decanal Designado por Resolucin Decanal Designado por Resolucin Decanal Designado por Resolucn Decanal Designado por Resolucin Decanal Designado por Resolucn Decanal Oesignado por Resolucin Decanal Designado por Resolucn Decanal

Facultad de lngeniera Quimica y Textil

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g,-. 15
Oficina Central de Economla y Finanzas Oficina Central de Logstica
Undad de Abastecimiento

ENt

2014 4,500.00 2,000.00

1,000.00

Haydee Marcea Larrea Dvila Santiago Paredes Jaramllo Leoncia Bedoya Castillo Mario Jess Arredondo Medna Carlos Alberto Zavala Toledo

Centro de Estudo Pre-Universitario de la UNI - CEPRE-UNI Centro Peruano-Japons de lnvestigacn Sismcas y Mitigacin de Desastres-

5,000.00 2,200.o0 2,500.00

1,000.00

ctsMtD
Centro de Extensin y Proyeccin Social Centro de Energas Renovables - CER Centro de Capacitacin AdministrativaCENCA Oficina Central de Admisn Laboratorio Naconal de Hidrulica Gran Teatro de la UNI Centro de Tecnologlas de lnfomacin y Comunicaciones - CTIC Centro de lnfraeslructura y Proyectos lnsttuto de Petrleo y Gas
J!.i!io

llernn CruzaCo Quiroz

Rafael Leonardo Espinoza Paredes Jaime Aureliano Soria Agreda Luis Soldevilla del Prado

600.00 3,000.00
'f

Julio Kuroiwa Zevallos

Leonor Maria Zegarra Ramlrez

,800.00

1,500.00 1,500.00

Jos Fortunato Oliden Martlnez

Flix Viclor Cceres Crdenas Wilfredo Salinas Ruz-Conejo

2,200.00 2,000.00
1,500.00

IPEGA

Ofcina Central de Postgrado Editorial UNI Direccin de Cultura Proyecto Historia -UNl Oficina Central de Relaciones Pblicas Proyecto Labor

Vctor Manuel Valdivieso Benavdes

Alvaro Rcardo Montao Freyre

Mario Fernando Caller Salas

650.00 550.00 500.00 3,500.00 800.00 2,000.00

Jos lgnacio Lpez Sora

Blma Elizabeth Osorio ,Iarujo Beau Flores Atoche Jorge Jess Peza Vivanco

Oficina Central de Servicios Generales

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15
UE OO2 INICTEL UNI

ENE 201{

Fuente de Financiamento: Recursos Ordinarios

EPENEEEurrecoon Elecuttva
Direccin de

FUNctoNARtO RESeEsAEIEF)
Modesto

IMPORTE S/. 2.500.00

TomprmEG--

tnvestis-IEEGii

Tecflolgico

Danel Daz Ataucuri

---lsodo-600.00

of cina de

contritnstituci6lyFrelpiEli6

Jose Luis Quintana Nri

Angela Tirado Casildo

Oficina de Adminstracn Oficina Ptanifi cacin

--oooo
----13o-d
1,300.00
ASUME

nita nocto

GuzmdTlE-

Ocina de Aslrr LegIt

Jose Antonto sosa Rsso

al

r)

responsable.

caso de designacin de un nuevo

Fuente de Financiamiento: Recursos Directamente Recaudado

aprobado por Resorucin Directorar No oo2-2007-EFn 7..r 5. y sus modifcatorias Artculo Quinto: para er caso de ra uE 002 rNrcrEl-uNr, ra presente Resorucin deja sin efecto cualquier Directiva que se oponga a lo dispuesto. Regstrese, comun

Artculo cuarto: Estos Fondos sern utirizados en ros trminos que seara ra presente Resolucin Rectorat y lo dspuesto por la Directiva e resoiria N" oo1-2007_EFr7.1s

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ENE

2014

PLIEGO UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

Directva No 001 -2014-UNl/DIGA

FONDO PARA CAJA CHICA PERIODO FISCAL 2014 NORMAS Y PROCEDIMIENTOS

1.

OBJETIVO

Establecer las normas y procedimientos que permita la administracin del Fondo para Caja Chica aprobado por el Pliego Universidad Nacional de lngeniera para sus Unidades Ejecutoras 001 Universiciacj Nacional de ingenierfa y 002 INICTEL-UNI, constituido con cargo a las fuentes de financiamiento: Recursos Drectamente Recaudados o Recursos Ordinarios destinados para la atencin de gastos menudos
imprevistos y no programados.

2.

FINALIDAD

Garantizar y facilitar las acciones de Adminstracin, Supervisin y Control del Fondo para Caja Chica.

3.

BASE LEGAL

o . . . . . . . . . o . . . .

Constitucin Poltica del Estado. Ley Universitaria, aprobada por Ley N'23733. Estatuto de la Universidad Nacionai de lngeniera. Ley Marco de la Admlnistracin Financiera del Sector Pblico, aprobada por Ley

N'28112.

Decreto Supremo N' 035-20'12-EF que aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley General del Sistema Naconal de Tesorera LEY No 28693 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobada por Ley No 28411. Ley de Presupueslo del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2014, aprobada por Ley No 301 14 Ley qe Responsabilidad y Transparencia Fiscal, aprobada por Ley N. 27245 y modificatorias. Ley del Procedimento Admnistrativo General, aprobada mediante Ley N" 27444 y sus modificatorias. Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de Ia Contralora General de la Repblica, aprobada medante Ley N" 27785

Directva

de

Tesorerla

Drectoral N' 002-2007-EFl77.15 Y SUS Modificatoras Resolucin Directoral N' 001-201 l -EF/77.15 (21101t2O11) Resolucin Directoral N' 004-201'l -EF/77.15 (07112t2011) Decreto Supremo N" 030-2006-MTC Ley 28918

N'

001-2007-EF177.15 aprobado

por

Resolucn

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4.
ALCANCE

Ii

15

ENE

2014

4.1 Las normas contenidas en la presente Directiva son de aplicacin durante el ejercicio fiscal 2014, por las Unidades Ejecutoras 001 y 002 del pliego Universidad Nacional de lngeniera y de umplimiento o'bligatorio por ls funcionarios y servidores a quenes se autoriza el uso del Fndo paia Caja Chica; independientemente de su rgmen laboral o contractual. 4.2 La presente Directiva no limita en cuanto al cumplimento de las normas establecidas por el Slstema Nacional de Tesorera, solo precisa o detalla, segn el caso, aquellos aspectos que son de mayor inters y/o atencin de -las Unidades Ejecutoras de la Universidad Nacional de lngenieia.

RESPONSABILIDADES

Son responsables del requerimiento, uso y rendicn del Fondo para Caja Chica, segn corresponda; los funcionarios y servidores de las unidades Ejectoras: 01 universiad Nacional de.lngeniera y 002 INICTEL-UNI, previamente autoiizados para el manejo del citado tipo de fondo. Los Tesoreros de las unidades Ejecutoras son iesponsables'de la supervisn y Control del otorgamiento y uso de los Foridos para Caja Chica.

PROCEDIMIENTOS 6.1 Las Oficinas de Ptanifcacin y presupueslo (OCPLA-UN| y Opp-|NICTEL_UN|) en coordnacin con la Oficina de Economfa y Finanzas (UNl) y la Oficina d .pra Adminslracin (INICTEL-UNI) programan la apertura del Fondo Caja Chica,

legn lo establecido en la Resolucn Rectoral que apruba la

Directiva.

'presente

6.2

o.artr del primer reembolso del fondo pa.a C4a Chica, la priorizacin y certificacin se efectuar de acuerdo a una estmacin trmestral tmando com referencia los gastos histricos de Ia dependencia y sus proyecciones para el presente ejercicio econmico.

6.3 La OCEF-UNl

y la Administracn de INICTEL-UNI en coordinacin con sus Oficinas de Planiflcacin y Presupuesto (OCPLA-UN| y Opp-INICTEL-UN|) efectan evaluacones trimestrales de los gastos ejecutadoi del Fondo para Caj Chica, segn la priorizacin y certifcacn realizada por la dependenci, a fin de tomar las medidas correctivas oportunas en caso de existir una brecha
significativa entre lo priorizado, certificado y ejecutado.

Los funcionarios y servidores autorzados para hacer uso del Fondo para C{a Chica; deben revisar las normas que se mencionan en la base legal efedur las consultas a los rganos competentes de las Unidade Eecutoras correspondientes, cuando exstan dudas en la ejecucin del gasto.

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nombre del

ENt

201{

6.4 El Fondo para Caja Chica se otorga medante cheque girado a

responsable de su administracin con fuente de financiamiento conespondienle (RDR o RO), previa presentacin del formato en que autoriza el descuento en su Planilla de Remuneraciones. (segn Anexo adjunto) En caso de ncumplimento del plazo de rendicin de gastos, la OCEF queda autorizado para tramitar el descuento por planilla.

6.5 El Fondo para Caja Chica se

utlizar exclusivamente para adquisiciones de bienes y servicios cuyo valor no exceda a S/. 760.00 (Setecientos sesenla con 00/100 nuevos soles), sustentados con: Facturas, Boletas de Venta, Tickets y Recibos de Gastos; Aprobadas y autorizadas por las autoridades o Jefes de Oficinas, de las dos Unidades Ejecuto!'3s.

6.6

Las Facturas, Boletas de Venta y dems documentos que sustentan los gastos con cargo al Fondo para Caja Chica, deben ser emtidos a nombre de:

a)
b) 6.7

En el caso de la Unidad Eiecutora 001 Unversdad Nacional de lngeniera con RUC 20169004359, direccin Av. Tpac Amaru N' 210 - Rfmac. En el caso de la Undad Ejecutora 002: Undad Ejecutora INICTEL-UNI con RUC 20514761826 direccn Av. San Lus 1771 - San Borja.

El Fondo para Caja Chca se utiliza para atender gastos en bienes, servicios, movldad, refrigeros de menor cuanta, siempre y cuando se refiera a gastos menudos de rpida cancelacin o cuya adquisicin no sea programable para su pago medante cheque o abono en cuenta bancara individual. En tanto, srva para alcanzar los objetivos insttuclonales. Est prohibido presentar como sustento de gastos: facluras, boletas y/o ticket que acredten haber sido cancelado con tarjetas de crdito.
Est prohibdo utilizar el Fondo para Caja Chica en los siguientes casos: pagos de honorarios profesionales, compras o pagos a cuenta de benes de capital.

6.8 6.9

6.10 En casos que el responsable del Fondo para Cdla Chica entrega dicho fondo a otra persona, asume toda responsablidad sobre su utlizacin. 6.11 El responsable del Fondo para Caia Chica podr gestionar la reposcin en el mes hasta tres (3) veces el monto autorizado en la Resolucin Rectoral que apruebe la presente Drectiva. 6.12 El plazo mximo para rendir cuenta ser 30 das calendario, contados a partir de la fecha de retro del cheque de la Tesorer4. De exceder dicho plazo, ser de aplcacin lo establecido en el numeral 6.4

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

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1

ENE

2014

6.13 La rendicin de gastos del Fondo para Caja Chica se realizarn en el formato del Anexo 1. 6.14 El encargado de la custoda y manejo del Fondo pa'a verificar:
a) Vigencia del RUC del proveedor.

Cia

Chica deber

b) Que los documentos de gaslos estn comprenddos en el Reglamento de Comprobantes de pago u otro emitdo por las Unidades Ejecutoras debidamente aprobado por los funcionarios pertinentes. c) La vigencia de los periodos de la Factura, Boleta de Venta u otro comprobante de gasto, establecido por SUNAT.

6.15 La reposicin del Fondo para Caja Chica sei tramtar a travs de la OCEFUNI o la Oficina de Administracin de INICTEL, siempre y cuando no existan
observaciones a la rendicin. De ser este el caso, se proceder a devolver el expediente a la Dependenca respectiva para ser subsanado.
El responsable del fondo puede solicitar reposicin cuando tenga gastado por lo menos el 50o/o del fondo.

6.16 El Fondo para Caja Chica debe eslar rodeado de condiciones que impdan su sustraccin o siniestro, de preferencia en caja de segurdad u otro medio similar, bajo responsabilidad. Est prohbido depositar el fondo en cuenta
ahorro o cuenta correnle personal.

6.17 Los gastos de movilidad sern renddos con recibos de caja autorizados por
las Undades Ejecutoras.

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-/C n I
2014

Y f RANSITORIA DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

TlLaDresenteDirectivaentrarenvigenciaaldaSiguientedesuaprobacinde
n-desolucin Rectoral correspondiente'

T,2LaoficinaCentraldeEconomayFinanzas,a's-como,laoficinade ln"irtr" o a. solicitud del Drector oel rulc r'E"i"oi'irdp, 'Eecutivo'

7.3

Adminstracin podr disponer la reallzacin General de AOmnistracii-o iiecior ;"";;;il; inpinaaos en cada unidad Eiecutora' u otro tipo de actividad que genere En la ejecucin de proyectos' obras distantes de ;1;i:':9 selva bastante Recursos Directamente podrn efectuar se 'iil'i';;; )li?l'Ii *v " rrcil ^""""to' la Ciudad de Lima o con sesenta S/ 760 00 (setecientos adquisiciones segn presenlar que se 'uto'-o-""-* documentos ,ol"rl, 0o/100 nuevos",yo ' y 6.6 de la presente Drectva "r.il"nti" rrr"rf 6.5 los trminos expuestos

"'

"

Pafalaadecuadaaplcacindeestadisposicin,la.DependencaqUetengaa actividad' bajo las su carso la eecucin d;,"tv";'ii: presentar "t:-lt-"-de con debida antelacin condiciones ,n"n"'on"o"-, !n Lste nrmerat, de la uNl Administracin de "tal solcitud " ,"qu",'i;nio iiil'ii"i
su

;"riH;it
conveniente

o" I crer-u
t I

I seg n corresponda'

7.4

de Control a los rganos que - se remitirpara Copia de la presente Directiva estime fines los tnstitucional e las U n"<ill-e" epiutorrs,

UNIVERSIDAD NACIO}{AL DE lNcENlERL,A SECRETARIA GENEML

Transoipcn No .,.......'......I-.1.4

| 5 it:- 201{

oonocimento y fines consiguientes la presente copa xerogrffica de original de la resolucin rectoral hF.....1.3.4... d"

Cumplo con remitirle para

su

Fecfra... 1.1..ti. ?.q1!...........

Estra

es copia fiel del original con mito de transcripcin

oficial

Atenhmente,

CACHO ARAUJO

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