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30-09-1999 Revista Internacional de la Cruz Roja N 835 pp.

531 - 554 por Edoardo Greppi

a evoluci!n de la responsa"ilidad penal individual "ajo el derec#o internacional


Resu$en% &un'ue la idea de la responsa"ilidad penal individual por violaciones del derec#o internacional es anti(ua) de #ec#o) *ueron los procesos contra los principales cri$inales de (uerra) tras la II +uerra ,undial) los 'ue #icieron de dic#a idea una realidad incuestiona"le e ino"jetada. -l autor #ace un se(ui$iento a la evoluci!n de la noci!n de cri$en internacional #asta nuestros d.as) recordando las pri$eras e/periencias de la -dad ,edia) e/a$inando lue(o la jurisprudencia de los 0ri"unales de Nure$"er( 1 de 0o2io) la actividad de los 0ri"unales ad hoc para la e/ 3u(oslavia 1 Ruanda 1 las disposiciones esta"lecidas para la creaci!n de la Corte 4enal Internacional. 5e presta especial atenci!n al desarrollo de la noci!n de 6cri$en contra la #u$anidad6. Con el re*uerzo de la idea de la responsa"ilidad individual 1 con su concretizaci!n en el plano penal se ponen i(ual$ente de relieve los ne/os e/istentes entre derec#o internacional #u$anitario 1 derec#os #u$anos. Las disposiciones jurdicas internacionales sobre crmenes de guerra y crmenes en contra de la humanidad se han aprobado y desarrollado en el marco del derecho internacional humanitario, o del derecho de los conflictos armados, rama especial del derecho internacional que tiene sus propias peculiaridades y que en los ltimos 50 aos ha experimentado un intenso perodo de crecimiento, evoluci n y consolidaci n!

Las normas del derecho humanitario relativas a los crmenes y a la responsabilidad internacionales no siempre han parecido lo suficientemente claras! "no de los problemas m#s espinosos es el relacionado con la naturale$a jurdica de los crmenes internacionales cometidos por individuos y considerados como violaciones graves a las normas del derecho humanitario %&'! (on respecto a la tripartici n tradicional de )stos * crmenes contra la pa$, crmenes de guerra y crmenes de lesa humanidad* este documento se consagrar# b#sicamente a las dos ltimas categoras, m#s estrechamente vinculadas a la esencia del derecho internacional humanitario y de mayor inter)s en este tormentoso final del siglo veinte! +n efecto, el mundo se enfrenta hoy a una inquietante proliferaci n de conflictos cuya naturale$a no es ya internacional %,', como era el caso tradicionalmente, y en los que, por lo que atae a la clasificaci n de los delitos, el problema fundamental parece ser la difuminaci n de la lnea divisoria entre crmenes de guerra y crmenes contra la humanidad! -ea como fuere, ambos tipos de crmenes, junto con el crimen del genocidio, quedan comprendidos dentro del m#s amplio concepto de crimina juris gentium! -e ha dejado de lado la categora de crmenes contra la pa$, pues su #mbito es m#s difuso y las particularidades que presentan implican una estrecha conexi n con el jus ad bellum!

+n la siguiente secci n se tratar# de anali$ar el desarrollo de los crmenes en el marco jurdico internacional y jurisdiccional, empe$ando por los precedentes m#s dudosos .incluso los del pasado m#s distante/ y luego centrando la atenci n principalmente en las decisiones de los 0ribunales 1ilitares 2nternacionales de 3uremberg y de 0o4io! Las actividades de estos 0ribunales marcaron el inicio de una importante evoluci n jurdica, que se defini posteriormente m#s claramente con la instauraci n de los 0ribunales ad hoc para ex 5ugoslavia y para 6uanda, y por ltimo, aunque no por ello menos importante, con la conferencia diplom#tica que aprob el +statuto de 6oma de la (orte 7enal 2nternacional! +n una conclusi n breve se har#n algunos comentarios generales y se aludir# a la perspectiva de evoluci n del sistema internacional siguiendo varias tendencias

manifestadas al interior de las 3aciones "nidas %8', especialmente en el seno de su (omisi n de 9erecho 2nternacional!

(rmenes de guerra y crmenes contra la humanidad: origen y evoluci n de la esfera jurdica &ntes de los procesos de Nure$"er( 1 de 0o2io

5a en el +statuto para el ;obierno del +j)rcito, publicado en &8<= por el rey 6icardo 22 de 2nglaterra, se establecan lmites para la conducci n de hostilidades y se prohiban * so pena de muerte* los actos de violencia contra las mujeres y los sacerdotes desarmados, el incendio de casas y la profanaci n de iglesias! +n los c digos promulgados por >erdinando de ?ungra en &5,=, por el +mperador 1aximiliano 22 en &5@0 .los artculos < y A comprendan normas humanitarias/ y por el rey ;ustavo 22 Bdolfo de -uecia en &=,& se estipulaban disposiciones de esta misma naturale$a %C'! +l artculo &00 de los Brtculos de ;uerra decretados por ;ustavo 22 Bdolfo disponan que ningn hombre deba Dejercer la tirana sobre ningn cl)rigo o anciano, hombres o mujeres, doncellas o niosD!

+l primer proceso por crmenes de guerra parece haber sido el de 7eter von ?agenbach, el ao de &C@C %5'! 5a en ese entonces * como durante y despu)s del 7roceso de 3uremberg* el castigo del acusado giraba en torno a la cuesti n del acatamiento de las rdenes superiores %='! (arlos el 0emerario, 9uque de Eorgoa .&C88*&C@@/, conocido por sus enemigos como (arlos el 0errible, haba colocado a Landvogt Peter Von Hagenbach al mando del gobierno de la ciudad fortificada de Ereisach, en el Blto 6in! +l gobernador, siguiendo con excesivo celo las instrucciones de su seor, instaur un r)gimen de arbitrariedad, brutalidad y terror a fin de reducir la poblaci n de Ereisach al sometimiento total! Los homicidios, las violaciones, la imposici n ilegal de impuestos y la confiscaci n arbitraria de la propiedad privada se volvieron pr#cticas generali$adas! 0odos estos actos violentos se cometan tambi)n contra los habitantes de los territorios vecinos, y afectaban igualmente a los mercaderes sui$os en su camino hacia la feria de >rancfort! "na gran coalici n .Bustria, >rancia, Eerna y las ciudades y caballeros del Blto 6in/ puso fin a las ambiciosas metas del poderoso 9uque .quien adem#s quera ser rey e incluso ganar la corona imperial/F el sitio de Ereisach y una rebeli n de sus mercenarios germanos y de los ciudadanos locales acarrearon la derrota de ?agenbach, preludio de la muerte de (arlos en la Eatalla de 3ancy .&C@@/! 5a un ao antes de la muerte de (arlos, el Brchiduque de Bustria, bajo cuya autoridad se captur a ?agenbach, haba ordenado el proceso del sanguinario gobernador! +n ve$ de remitir el caso a un tribunal ordinario, se instaur una corte ad hoc, conformada por ,< jueces de la coalici n aliada de +stados y ciudades! +n su calidad de soberano de la ciudad de Ereisach, el Brchiduque de Bustria design al jue$ que presidira el tribunal! ?abida cuenta de la situaci n de +uropa por aquella )poca * el -acro 2mperio 6omano se haba desintegrado a tal punto que las relaciones entre sus diferentes entes haban adquirido un car#cter propiamente internacional, y -ui$a se haba independi$ado .aunque todava no se haba reconocido oficialmente/*, cabe concluir que el tribunal era una verdadera corte internacional %@'!

+n el proceso, un representante del Brchiduque que actuaba como demandante, declar que von ?agenbach haba Dpisoteado las leyes de 9ios y del hombreD! 1#s precisamente, al acusado se le formulaban cargos por homicidio, violaci n, perjurio, y otros malefacta, entre los que se inclua el impartir rdenes a sus mercenarios no germanos de matar a los hombres en las casas donde se alojaran para que las mujeres y los nios quedaran a su merced! +l argumento de la defensa, basado esencialmente en la carta del acatamiento de rdenes superiores, sostena que D-ir 7eter von ?agenbach no reconoce otro jue$ ni seor diferente al 9uque de EorgoaD, cuyas rdenes no poda cuestionar! DG3o se sabe acaso que los soldados deben absoluta obediencia a sus superioresHD! +sta consideraci n b#sica fue subrayada por el hecho de que el mismo 9uque haba confirmado y ratificado, personalmente, ex post factum que Dtodo se haba hecho en su nombreD! Ion ?agenbach solicit un apla$amiento para pedirle al 9uque que confirmara sus argumentos, pero el tribunal se neg a conced)rselo por considerar la solicitud contraria a las leyes de 9ios y

porque los crmenes cometidos por el acusado ya haban quedado plenamente establecidos! Bs pues, el tribunal hall culpable al acusado y von ?agenbach, privado de su grado de caballero y de los privilegios que )ste le otorgaba .por haber cometido crmenes que tena la obligaci n de prevenir/, fue ejecutado tras la orden: DJue se haga justiciaD impartida por el alguacil! +ste caso es sumamente interesante por varias ra$ones! -i bien no es f#cil determinar que los actos en cuesti n eran crmenes de guerra, pues en su mayora se cometieron antes de haberse declarado oficialmente el desencadenamiento de las hostilidades, en la )poca .al igual que hoy/ la frontera entre guerra y pa$ era difcil de distinguir y m#s DimprecisaD que en los siglos posteriores! -ea como fuere, Ereisach deba considerarse como un territorio ocupado! Bdem#s, incluso si es difcil clasificar estos actos como crmenes de guerra, pueden, no obstante, considerarse como manifestaciones tempranas de lo que ahora se conoce como Dcrmenes de lesa humanidadD!

Iarios siglos transcurrieron antes de que se sentaran las bases para la incriminaci n de individuos por crmenes de guerra considerados como violaciones graves al derecho aplicable en los conflictos armados internacionales! 9urante la ;uerra (ivil estadounidense .&<=&*&<=5/, el 7residente Bbraham Lincoln promulg el ( digo Lieber .2nstrucciones para el 1ando de los +j)rcitos de los +stados "nidos en el 0erreno, Krdenes ;enerales 3o &00, del ,C de abril de &<=8/ %<'! +ste texto, preparado por >rancis Lieber, profesor de derecho en el (olumbia (ollege de 3ueva 5or4, y revisado por un consejo de oficiales, constituye el primer intento de codificar las leyes de la guerra! +n el artculo CC se estipula que ser#n punibles Dtodo acto de violencia desaforada cometido contra personas en el pas invadido, toda destrucci n de la propiedadD, Das como el robo, el pillaje o saqueoD, Dla violaci n sexual, la lesi n, la mutilaci n o el asesinato de dichos habitantesD .estos actos caen estrictamente dentro del #mbito de los crmenes de guerra/! +n el artculo C@, se estipula que se considerar#n como perpetrados Den nuestro propio pasD y se castigar#n severamente los Dcrmenes castigados por todos los c digos penalesD, como Del incendio intencional, el homicidio, la mutilaci n, el asalto, el atraco en la va pblica, el robo, el allanamiento de morada, el fraude, la falsificaci n y la violaci n sexualD cuando son cometidos por un soldado estadounidense en territorio de un +stado enemigo! Bunque exclusivamente destinado a los soldados estadounidenses y obligatorio s lo para ellos, el ( digo Lieber tuvo asimismo una gran influencia en los reglamentos militares de otros ej)rcitos! +n el siglo LL se dio otro paso adelante! 0ras la 7rimera ;uerra 1undial, el 0ratado de Iersalles del ,< de junio de &A&A * en sus artculos ,,< y ,,A* estableci el derecho de las 7otencias aliadas a enjuiciar y castigar a los individuos responsables de Dviolaciones de las leyes y costumbres de la guerraD %A'! +n particular, en el artculo ,,< se afirmaba que Del ;obierno alem#n reconoce el derecho de las 7otencias aliadas y asociadas a someter a los tribunales militares a las personas acusadas de haber cometido actos en violaci n de las leyes y costumbres de la guerraD! 7or lo tanto, el ;obierno alem#n tena la obligaci n de entregar a Dtodas las personas acusadasD, a fin de que un tribunal militar aliado pudiera ju$garlas! -e dispona que, en caso de que un individuo fuese declarado Dculpable de actos criminales contra nacionales de m#s de una de las 7otencias aliadas y asociadasD, poda constituirse un tribunal internacional!

7or otra parte, en el artculo ,,@ se afirmaba que el Kaiser Milhelm 22 de ?ohen$ollern era responsable Dde un delito se suma gravedad contra la )tica internacional y la inviolabilidad de los tratadosD! Bs pues, para ju$gar al acusado las 7otencias aliadas aprobaron la conformaci n de un Dtribunal especialD compuesto por jueces designados por +stados "nidos, ;ran Eretaa, >rancia, 2talia y Nap n! D+n su decisi n, el tribunal deber# guiarse por los m#s altos designios de poltica internacional, con miras a reivindicar las obligaciones solemnes de los compromisos internacionales y la valide$ de la )tica internacionalD! Las 7otencias acordaron someter asimismo al ;obierno de los 7ases Eajos una solicitud de entrega del +mperador, iniciativa que no tuvo )xito! (omo se puede observarse, las

disposiciones de este artculo anticipaban la categora de Dcrmenes contra la pa$D, que deba surgir despu)s de la -egunda ;uerra 1undial!

Los (onvenios de La ?aya de &<AA y de &A0@, as como el (onvenio de ;inebra de &A,A relativo al trato debido a los prisioneros de guerra no contenan disposiciones sobre el castigo de individuos que violaran sus normas %&0'! Onicamente el (onvenio de ;inebra de &A,A para mejorar la suerte de los heridos y enfermos de las fuer$as armadas en campaa contena, en su artculo 80, una disposici n poco severa %&&'! -in embargo, m#s tarde, en el 7roceso de 3uremberg se hi$o referencia a estos (onvenios!

os 0ri"unales Internacionales de Nure$"er( 1 de 0o2io 3o fue hasta despu)s de la -egunda ;uerra 1undial que se inici un movimiento al interior de la comunidad internacional, que claramente comen$ a crear una conciencia m#s clara de la necesidad de entablar juicios por violaciones graves a las leyes de guerra %&,', en los que se considerara tanto la responsabilidad tradicional de los +stados %&8' como la responsabilidad personal de los individuos %&C'! +n vista de los atroces crmenes cometidos por los na$is y por los japoneses, las 7otencias aliadas concertaron r#pidamente acuerdos entre s y, posteriormente, instauraron los 0ribunales 2nternacionales 1ilitares de 3uremberg y 0o4io Dencargados del juicio y castigo de criminales de guerra por delitos carentes de una ubicaci n geogr#fica particular, independientemente de que dichos individuos est)n acusados de manera individual, en calidad de miembros de organi$aciones o grupos, o en ambas calidadesD %&5'! +stas jurisdicciones especiales tuvieron tambi)n en cuenta las nuevas categoras de crmenes contra la humanidad %&=' y de crmenes contra la pa$! +l artculo = del +statuto del 0ribunal 1ilitar 2nternacional de 3uremberg estableci las bases jurdicas para el enjuiciamiento de individuos acusados de los siguientes actos: * Delitos contra la paz: planear, preparar, iniciar o hacer una guerra de agresi n, o una guerra que viole tratados %&@', acuerdos o garantas internacionales, o participar en un plan comn o conspiraci n para la perpetraci n de cualquiera de los actos %arriba' mencionados!

* Delitos de guerra: violaciones de las leyes y costumbres de la guerra! B continuaci n se da una lista de ellos, en la que se incluyen, inter alia, el asesinato, el maltrato o la deportaci n para trabajar en condiciones de esclavitud o con cualquier otro prop sito, de la poblaci n civil de territorios ocupados o que en ellos se encuentreF el asesinato o el maltrato de prisioneros de guerra o de personas que se hallen el marF la ejecuci n de rehenes, el saqueo de la propiedad pblica o privada, la destrucci n injustificable de ciudades, villas o aldeas, o la devastaci n no justificada por las necesidades militares! * Delitos contra la humanidad: el asesinato, el exterminio, la esclavi$aci n, la deportaci n y otros actos inhumanos cometidos contra cualquier poblaci n civil, antes de la guerra o durante ella, o las persecuciones por motivos polticos, raciales o religiosos, cuando sean cometidos al perpetrar un delito sujeto a la jurisdicci n del 0ribunal o en relaci n con tal delito, e independientemente de que el acto implique o no una violaci n del derecho interno del pas donde se haya cometidoD %&<'! 7or lo que atae a la jurisdicci n ratione personae, )sta cubra a los Ddirigentes, los organi$adores, los instigadores y los c mplicesD que hubieran participado en la preparaci n o ejecuci n de un plan comn o conspiraci n para cometer cualquiera de esos delitosF todos ellos quedaban incluidos en la frase: Dser#n responsables de todos los actos reali$ados por cualesquiera personas en ejecuci n de tal planD!

-l patri$onio jur.dico internacional despu7s de los procesos de Nure$"er( 1 de 0o2io

Los procesos de 3uremberg .y, con un menor impacto, los procesos de 0o4io/ emitieron un gran nmero de fallos que contribuyeron ampliamente a la formaci n de la jurisprudencia con respecto a la responsabilidad penal individual a la lu$ del derecho internacional %&A'! La experiencia jurisdiccional de 3uremberg y 0o4io marc el inicio de un proceso gradual de formulaci n precisa y de consolidaci n de principios y normas, durante el cual algunos +stados y organi$aciones internacionales .en particular, las 3aciones "nidas y el (omit) 2nternacional de la (ru$ 6oja/ lan$aron iniciativas para conseguir la codificaci n mediante la aprobaci n de tratados! 5a el && de diciembre de &AC= la Bsamblea ;eneral de las 3aciones "nidas aprob por voto un#nime la 6esoluci n A5.2/, titulada D(onfirmaci n de los 7rincipios del 9erecho 2nternacional reconocidos por el +statuto del 0ribunal de 3urembergD %,0'! 9espu)s de haber Dtoma%do' notaD del Bcuerdo de Londres del < de agosto de &AC5 y del +statuto anexo al mismo .y de los documentos paralelos relativos al 0ribunal de 0o4io/, la Bsamblea ;eneral tom dos cruciales medidas! La primera tena una importancia jurdica considerable: la Bsamblea ;eneral DconfirmabaD los principios de derecho internacional reconocidos por el +statuto del 0ribunal de 3uremberg y por las sentencias de dicho 0ribunal! +sto significaba que, en concepto de la Bsamblea ;eneral, el 0ribunal haba tenido en cuenta los principios vigentes de derecho internacional que dicho tribunal simplemente deba DreconocerD! La segunda era el compromiso de codificar dichos principios, tarea encomendada a la (omisi n de 9erecho 2nternacional .(92/, rgano auxiliar de la Bsamblea ;eneral de las 3aciones "nidas! 1ediante esta resoluci n, las 3aciones "nidas confirmaban que haba una serie de principios generales pertenecientes al derecho consuetudinario que haban DreconocidoD el +statuto del 0ribunal de 3uremberg y sus sentencias, que pareca ser importante incorporarlos a un instrumento de codificaci n m#s amplio .bien fuera mediante una Dcodificaci n general de los delitos contra la pa$ y la seguridad de la humanidadD bien, incluso, mediante un Dc digo penal internacionalD/! La resoluci n reconoca asimismo el car#cter consuetudinario de las disposiciones contenidas en el Bcuerdo de Londres %,&'!

+n &A50, la (92 aprob un informe sobre los D7rincipios de 9erecho 2nternacional reconocidos por el +statuto y por las sentencias del 0ribunal de 3urembergD %,,'! +l informe de la (92 no discute si esos principios forman, o no, parte del derecho positivo, o hasta qu) punto lo hacen! 7ara la (92, la Bsamblea ;eneral ya haba DconfirmadoD que formaban parte del derecho internacional! Bs pues, la (92 se limit a redactar el contenido de dichos principios!

+l 7rincipio 2 establece que Dtoda persona que cometa un acto que constituya un delito de derecho internacional, es responsable del mismo y est# sujeta a sanci nD! +l principio representa el reconocimiento oficial del hecho de que el individuo * en el sentido m#s amplio .Dtoda personaD/* puede ser considerado responsable de haber cometido un delito! 5 )ste puede ser el caso incluso si el derecho interno no considera que dicho acto constituya un delito .7rincipio 22/! Los 7rincipios 222 y 2I estipulan que una persona que acte en calidad de Nefe de +stado o de autoridad del +stado, o que acte en cumplimiento de una orden de su ;obierno o de un superior jer#rquico, no ser#n por ello exoneradas de responsabilidad! +stos dos principios confirman lo que se haba dispuesto en los artculos @ y < del +statuto de 3uremberg! +l artculo <, relativo a las rdenes superiores, aceptaba la posibilidad de atenuar la pena Dsi el 0ribunal determina que la justicia as lo requiereD! +l 7rincipio 2I del texto de la (92 modifica el enfoque: no se exime de responsabilidad al individuo Dsi efectivamente ha tenido la posibilidad moral de opci nD! -e deja as un gran poder discrecional a los tribunales que deben decidir si el individuo tena o no realmente la Dposibilidad moralD de negarse a cumplir una orden impartida por un superior! +l 7rincipio I2 codifica las tres categoras de crmenes establecidas en el artculo = del +statuto de 3uremberg! Lo que en el Bcuerdo de Londres se defina como Ddelitos que caen dentro de la jurisdicci n del 0ribunalD se formula ahora como Ddelitos, en derecho internacionalD, usando los mismos t)rminos del artculo =! +l 7rincipio I2 constituye la esencia de un posible c digo penal internacional! La afirmaci n de los principios de 3uremberg mediante la resoluci n de la Bsamblea ;eneral de &AC= y su formulaci n por parte de la (omisi n de 9erecho 2nternacional fueron pasos importantes hacia el establecimiento de un c digo de crmenes internacionales que acarrean la responsabilidad individual! 7ero haba m#s progresos por venir!

5a el A de diciembre de &AC<, en vsperas de la aprobaci n de la 9eclaraci n "niversal de 9erechos ?umanos, gracias a un importante desarrollo del concepto de crmenes de lesa humanidad se lleg a la aprobaci n .5= votos a favor y ninguno en contra/ de la (onvenci n para la 7revenci n y -anci n del 9elito de ;enocidio %,8'! La (onvenci n, que entr en vigor el &, de enero de &A5&, clasifica claramente el genocidio, cometido en tiempo de pa$ o de guerra, como un delito de derecho internacional! +l artculo , define el genocidio como Dactos %!!!' perpetrados con la intenci n de destruir, total o parcialmente, a un grupo nacional, )tnico, racial o religiosoD, tales como: matan$a de miembros del grupoF lesi n grave a la integridad fsica o mental de los miembros del grupoF sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destrucci n fsica, total o parcialF medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupoF traslado por fuer$a de nios del grupo a otro grupo! +l artculo 8 de la (onvenci n dispone que se consideran punibles dichos actos as como los diversos grados de participaci n en ellos: la asociaci n para cometer los actos, la instigaci n directa y pblica, las tentativas y la complicidad! 7ero es el artculo C el que establece la obligaci n de castigar no solamente a los DgobernantesD o a los DfuncionariosD, sino tambi)n a los DparticularesD! +l artculo =, por su parte, determina que tanto los tribunales nacionales como los internacionales son competentes para enjuiciar a los infractores!

-e deduce que esta importante (onvenci n introduce un nuevo delito a la lu$ del derecho internacional, directamente ligado con la categora penal ya establecida en el artculo = del +statuto de 3uremberg, es decir, la de delitos de lesa humanidad! 3uevamente, el derecho internacional convencional va mucho m#s all# de los lmites tradicionales de la responsabilidad del +stado, poniendo de relieve que, respecto de las obligaciones dimanadas de una rama particular del derecho internacional, los individuos est#n Den la primera lneaD! 5 manteniendo la tendencia de los documentos anteriores, la (onvenci n sobre el ;enocidio presenta una amplia definici n del delito del genocidio y de los diferentes niveles de participaci n en )l .actos directos, asociaci n, instigaci n, tentativa, complicidad/! La (orte 2nternacional de Nusticia %,C' reconoci el car#cter consuetudinario de los principios que constituyen los fundamentos de la (onvenci n! 7oco despu)s, los cuatro (onvenios de ;inebra del &, de agosto de &ACA, redactados por iniciativa del (2(6 tras las dram#ticas experiencias de la -egunda ;uerra 1undial, reformaron todo el sistema de protecci n de las vctimas de la guerra basado en tratados %,5'! Las 7artes en esos (onvenios contraen la obligaci n fundamental general de Drespetar y hacer respetarD sus disposiciones Den todas las circunstanciasD .artculo & comn a los cuatro tratados/! "n captulo completo de cada uno de los (onvenios de ;inebra versa sobre los actos cometidos contra personas protegidas! +stos actos se denominan Dinfracciones gravesD %,=' * y no crmenes de guerra* %,@' pero, sin duda alguna, a la lu$ del derecho internacional son crmenes! 9ichos actos se definen de manera detallada en los artculos 50, 5&, &80 y &C@ del 2, 22, 222 y 2I (onvenios, respectivamente, e incluyen delitos como el homicidio intencional, la tortura o los tratos inhumanos .incluidos los experimentos biol gicos/, el hecho de causar deliberadamente grandes sufrimientos o de atentar gravemente contra la integridad fsica o la salud, la destrucci n a gran escala o la apropiaci n de bienes, el hecho de for$ar a un prisionero de guerra a servir en las fuer$as armadas de la 7otencia enemiga o el hecho de privarlo deliberadamente del derecho a ser ju$gado legtima e imparcialmente, la deportaci n ilegal, la transferencia o confinamiento de una persona protegida y la toma de rehenes Dno justificadas por necesidades militares y efectuadas a gran escala ilcita y arbitrariamenteD! 7or lo que atae al #mbito de aplicaci n ratione personae, los (onvenios establecen la responsabilidad de los autores directos de estas infracciones graves y la de sus superiores! +l alcance de las normas es, de hecho, muy amplio ya que la palabra DpersonaD comprende tanto a los civiles como a los combatientes, independientemente de que estos ltimos sean miembros de fuer$as oficiales o no oficiales!

La (onvenci n de La ?aya de &A5C para la protecci n de los bienes culturales en caso de conflicto armado encomienda a las Bltas 7artes (ontratantes la protecci n de lo que se ha denominado el Dpatrimonio cultural de la humanidadD! +llas deben Dtomar, dentro del marco de su sistema de derecho penal, todas las medidas necesarias para descubrir y castigar con sanciones penales o disciplinariasD a las personas Dque hubieren cometido u ordenado que se cometiera una infracci nD de la (onvenci n %,<'!

+n los dos 7rotocolos de &A@@ adicionales a los (onvenios de ;inebra de &ACA se agregaron reglas m#s precisas a un sistema jurdico que se ha vuelto amplio %,A'! +n particular, el artculo && fortalece la protecci n de los individuos por lo que atae a su salud e integridad fsica y mental, disponiendo que esas violaciones graves constituyen una infracci n grave del derecho internacional humanitario! Bdem#s, en el artculo <5 se agrega un gran nmero de violaciones a la ya existente lista de infracciones graves! "na ve$ m#s, en el artculo & del 7rotocolo 2, las 7artes se comprometen a Drespetar y a hacer respetarD el 7rotocolo Den todas las circunstanciasD!

+voluci n en el decenio de &AA0: de los 0ribunales ad hoc a la (orte 7enal 2nternacional (on la instauraci n de los 0ribunales para el enjuiciamiento de crmenes cometidos en ex 5ugoslavia .0725/ y en 6uanda .0726/, respectivamente, se dio un paso importante en el largo proceso para desarrollar normas sobre la responsabilidad penal individual en virtud del derecho internacional humanitario! +stos 0ribunales representan un progreso capital hacia la instituci n de una especie de jurisdicci n permanente! Bsimismo, con ello se logr una mayor claridad respecto de la esencia de lo que se est# transformando en una suerte de c digo penal internacional, en el sentido previsto por la Bsamblea ;eneral de las 3aciones "nidas en su 6esoluci n A5 .2/ %80'!

Las diversas resoluciones del (onsejo de -eguridad de las 3aciones "nidas sobre la instauraci n de tribunales para enjuiciar a individuos responsables de actos cometidos en la antigua 5ugoslavia y en 6uanda contienen disposiciones relativas a los actos punibles en virtud del derecho internacional humanitario %8&'! +n particular, en los artculos ,, 8, C y 5 del +statuto del 0ribunal 2nternacional para ex 5ugoslavia se enumeran los diferentes crmenes que caen dentro de la competencia del 0ribunal! +l artculo ,, sobre las infracciones graves de los (onvenios de ;inebra de &ACA, otorga al 0ribunal la potestad de enjuiciar a personas que Dcometan u ordenen cometerD dichas infracciones graves! +l artculo 8 ampla el alcance de la competencia al cubrir las violaciones de las leyes y usos de la guerra! +l artculo C, por su parte, reproduce los artculos , y 8 de la (onvenci n sobre el ;enocidio! +l artculo 5 autori$a al 0ribunal para enjuiciar a personas responsables de crmenes cometidos contra la poblaci n civil durante un conflicto armado Dinterno o internacionalD! -iguiendo la tradici n ya codificada, el artculo @ da un amplio alcance a la noci n de Dresponsabilidad penal individualD, la cual se aplica a toda persona que Dhaya planeado, instigado u ordenado la comisi n de alguno de los crmenes sealados en %!!!' el presente +statuto, o lo haya cometido o haya ayudado en cualquier otra forma a planearlo, prepararlo o ejecutarloD! +n el artculo @ se tratan tanto la responsabilidad de las personas que desempean cargos oficiales .Nefes de +stado o de ;obierno, funcionarios gubernamentales/ como los efectos de las rdenes de un superior, siguiendo las mismas lneas del +statuto de 3uremberg y del informe de la (92 de &A50 .7rincipios 222 y 2I/! -e hace all referencia a la posibilidad de atenuaci n Dsi el 0ribunal 2nternacional determina que as lo exige la equidadD .como en el artculo < del +statuto de 3uremberg/!

+l +statuto del 0ribunal de 6uanda parece un poco diferente, pero el enfoque global de sus disposiciones no revela diferencias significativas %8,'!

+ste gran corpus de principios y de normas, todo este patrimonio jurdico ha quedado ahora codificados de manera org#nica en un instrumento nico, el +statuto de 6oma de la (orte 7enal 2nternacional .(72/, aprobado el &@ de julio de &AA< %88', por una (onferencia 9iplom#tica de las 3aciones "nidas! Los artculos 5 al < del +statuto versan sobre la definici n de los crmenes que caen dentro de la competencia de la (72! -e trata de los Dcrmenes m#s gravesD de Dtrascendencia para la comunidad internacional en su conjuntoD .artculo 5/! Psta es una definici n amplia que cubre, desde una perspectiva verdaderamente universal, tanto las Dinfracciones

gravesD como las Dviolaciones gravesD de los (onvenios de ;inebra y de las leyes y costumbres de la guerra en general! 9ichos delitos contravienen las normas jurdicas y )ticas y los principios de la comunidad internacional! +l +statuto de 6oma aprob una nueva tipologa de crmenes que comprende cuatro categoras en ve$ de tres: genocidio, crmenes de lesa humanidad, crmenes de guerra y crmenes de agresi n! (omo se indic antes, en este documento no se aborda el problema de si el crimen de agresi n constituye o no un Dcrimen contra la pa$D, segn se define en el +statuto de 3uremberg, o un Dcrimen contra la pa$ y la seguridad de la humanidadD, como se define en el proyecto de ( digo preparado por la (omisi n de 9erecho 2nternacional! +l artculo = del +statuto de 6oma confirma, con los mismos t)rminos, las disposiciones de la (onvenci n sobre ;enocidio de &AC< y representa un nuevo paso hacia la codificaci n de los principios y normas que parece go$ar de aceptaci n general! -u mayor progreso se presenta en los artculos @ y < relativos a los crmenes contra la humanidad y a los crmenes de guerra! +n ellos, las disposiciones del artculo = del +statuto de 3uremberg y de sus formulaciones sucesivas han sido rempla$adas por otras muy detalladas!

D(rimen de lesa humanidadD significa * en una definici n amplia* un acto Dcuando se cometa como parte de un ataque generali$ado o sistem#tico contra cualquier poblaci n civil, y con conocimiento del ataqueD .artculo @/ %8C'! -e trata de un concepto tratado por derecho internacional consuetudinario, definido en muchos instrumentos subsiguientes al +statuto de 3uremberg y a su artculo =! +l 0ribunal 2nternacional para ex 5ugoslavia, en su decisi n sobre el caso Erdemovic, da una clara indicaci n de lo que constituye un crimen de lesa humanidad: DLos crmenes de lesa humanidad son actos graves de violencia que perjudican al ser humano, atacando lo que le es m#s esencial: su vida, su libertad, su bienestar fsico, su salud o su dignidad! -on actos inhumanos que, por su generali$aci n y su gravedad exceden los lmites tolerables de la comunidad internacional que debe necesariamente exigir su castigo! 7ero los crmenes de lesa humanidad trascienden igualmente al individuo pues cuando se ataca a )ste, se ataca y se niega a la humanidad! Bs pues, lo que caracteri$a esencialmente a los crmenes de lesa humanidad es el concepto de la humanidad como vctimaD %85'! Qbviamente, no se hace ninguna distinci n entre guerra y pa$, ni entre conflictos armados internacionales o internos %8='! Lo que se identifica como principio esencial es el concepto de humanidad en s! +l individuo, la vctima, pasa a ser parte de un concepto mucho m#s amplio: el de humanidad! +xiste aqu un vnculo estrecho con la (l#usula de 1artens, codificada en el 2I (onvenio de La ?aya de &A0@ * que, en su pre#mbulo, se refiere a Dlos principios del derecho de gentes, tales como resultan de los usos establecidos entre las naciones civili$adas, de las leyes de la humanidad y de las exigencias de la conciencia pblicaD*, y confirmada por el artculo & del 7rotocolo 2 adicional de &A@@ %8@'!

La estructura del artculo @, con sus dos partes, refleja un nuevo enfoque: en la primera parte se enumeran los actos que constituyen crmenes de lesa humanidad y en la segunda se dan definiciones de algunos de ellos! La inclusi n del asesinato, del exterminio, de la sujeci n a la esclavitud y de la deportaci n, simplemente confirma el patrimonio de 3uremberg! B lo que en el +statuto de 3uremberg se aluda generalmente como Dotros actos inhumanos cometidos contra cualquier poblaci n civilD, en el +statuto de 6oma pasa a ser una lista de actos que tiene en cuenta las dram#ticas experiencias vividas por poblaciones durante los ltimos 50 aos tanto en conflictos tanto internacionales como internos, e incluso en los denominados tiempos de pa$: Dencarcelaci n u otra privaci n grave de la libertad fsica en violaci n de normas fundamentales de derecho internacionalF tortura, violaci n, esclavitud sexual, prostituci n for$ada, embara$o for$ado, esterili$aci n for$ada u otros abusos sexuales de gravedad comparableF desaparici n for$ada de personas, el crimen de apartheidD! +n la segunda parte del artculo @ se define cada uno de estos actos! (omo puede verse, un considerable nmero de ellos constituye delitos de naturale$a sexual! 9esde el caso de ?agenbach, la conducta de algunos hombres en conflictos y en otras situaciones de violencia ha sobrepasado dr#sticamente lo que en esa )poca se consideraba delito de violaci n: hoy, dichos delitos se han convertido en algo Dgenerali$adoD y Dsistem#ticoD %8<'! 7ero la gravedad del delito ha sido siempre la misma: DJuien fuerce a una mujer para abusar de ella, y se le pruebe el hecho, ser#

condenado a muerteD %8A'! 7or otra parte, los actos cometidos en ex 5ugoslavia dieron lugar al concepto de Ddepuraci n )tnicaD al que se refiri en sus comentarios el 0725, particularmente en su decisi n sobre la Revisi n de la !cusaci n contra Karadzic " #ladic %C0'! +l artculo @ concluye la lista con una categora amplia: Dotros actos inhumanos de car#cter similar que causen intencionalmente grandes sufrimientos o atenten gravemente contra la integridad fsica o la salud mental o fsicaD! +sta definici n deja abierta la posibilidad de incluir en el futuro otros actos, teniendo as en cuenta el hecho de que algunos casos sometidos a la jurisdicci n interna o internacional han demostrado que el hombre es perfectamente capa$ de expandir esta categora de crmenes, que constituye la m#s grave violaci n de la misma idea de humanidad! +l artculo < del +statuto de 6oma versa sobre el concepto tradicional de crmenes de guerra! (omparando la lista presentada en )ste y la del artculo = del +statuto de 3uremberg, puede verse un enorme progreso en el proceso de definir diversos actos como crmenes de guerra, lo que ha permitido lograr una codificaci n m#s amplia y detallada %C&'!

+n un sentido amplio, los crmenes de guerra caen dentro de la competencia de la (72, en particular cuando Dse cometen como parte de un plan o poltica o como parte de la comisi n en gran escala de tales crmenesD .artculo </! +sto significa que se ha atribuido a la (72 tambi)n jurisdicci n sobre los actos cometidos por individuos %C,'! -e tratan all diferentes categoras de crmenes! La primera corresponde a las infracciones graves establecidas en los (onvenios de ;inebra! La segunda incluye Dotras violaciones graves de las leyes y usos aplicables en los conflictos armados internacionales, dentro del marco del derecho internacionalD! La lista que sigue es sumamente detallada e incluye ,= tipos de actos o conductas! +s la lista de crmenes m#s larga que alguna ve$ se haya incluido en un instrumento obligatorio a nivel internacional! La tercera categora alude a las violaciones graves del artculo 8 comn a los (onvenios de ;inebra, relativo a los conflictos armados de ndole no internacional y cubre los actos cometidos contra personas que no participen directamente en las hostilidades .actos tales como los actos de violencia contra la vida y la persona, en particular el homicidio en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles y la torturaF los ultrajes contra la dignidad personal, en particular los tratos humillantes y degradantesF la toma de rehenes y la negativa a brindar garantas judiciales Dreconocidas como indispensablesD/! La cuarta categora est# relacionada con Dotras violaciones graves a las leyes y los usos aplicables en los conflictos armados que no sean de ndole internacionalD! Las dos ltimas categoras est#n seguidas por cl#usulas que excluyen de la competencia de la (72 los actos cometidos en situaciones de disturbios o tensiones internos, tales como motines, actos aislados y espor#dicos de violencia, Du otros actos de car#cter similarD! -e reconoce explcitamente el derecho general de los +stados a mantener o restablecer la ley y el orden o a defender su unidad e integridad territorial Dpor cualquier medio legtimoD %C8'! +n todo caso, la cuarta categora se aplica a las situaciones de Dconflicto armado prolongado entre las autoridades gubernamentales y grupos armados organi$ados, o entre tales gruposD, situaci n que corresponde a la vasta mayora de los conflictos internos contempor#neos!

Blgunas observaciones a manera de conclusi n

Las categoras de crmenes de guerra, crmenes de lesa humanidad y genocidio, consideradas como parte de la categora m#s amplia de crimina juris gentium, se han desarrollado de manera significativa y considerable desde la -egunda ;uerra 1undial %CC'!

Las caractersticas sobresalientes de la evoluci n descrita en estas p#ginas son la proliferaci n de tratados y el trabajo constante para expandir el #mbito del derecho internacional mediante la creaci n de nuevas jurisdicciones y la dilucidaci n de conceptos tanto en disposiciones jurdicas como en decisiones judiciales!

(uando se aprob el artculo = del +statuto de 3uremberg, sus disposiciones relativas a los delitos de guerra declaraban ya su aceptaci n del derecho internacional general de origen consuetudinario! Los delitos de guerra eran violaciones de las disposiciones existentes del jus in bello! B este respecto, en la -entencia de 3uremberg el 0ribunal declar que Dno obstante, por lo que atae a los delitos de guerra, como ya se ha sealado, los delitos definidos por el artculo =, inciso b del +statuto estaban ya reconocidos como delitos de guerra en virtud del derecho internacionalD! +staban cubiertos por los artculos C=, 50, 5, y 5= del 6eglamento de La ?aya anexo al (onvenio de La ?aya de &A0@ y por los artculos ,, 8, C, C= y 5& del (onvenio de ;inebra de &A,A! 9eclar adem#s que Dlas violaciones de estas disposiciones constituan delitos por los cuales los individuos culpables eran punibles est# demasiado bien determinada como para admitir argumentaci n algunaD %C5'! -in embargo, como ya lo hemos visto, los orgenes consuetudinarios de las normas sobre crmenes de guerra se remontan aproximadamente a medio milenio atr#s! La noci n de crmenes de lesa humanidad parece haber sufrido el desarrollo m#s notable! -egn el +statuto de 3uremberg, los crmenes contra la humanidad estaban ligados a los crmenes de guerra .los cuales, a su ve$, estaban vinculados a los crmenes contra la pa$/! +l punto de referencia era la -egunda ;uerra 1undial, y se consideraban nicamente los crmenes cometidos antes de la guerra o durante ella! 7ero con la -entencia se anticip el car#cter aut nomo de dichos crmenes: Nulius -treicher y Ealdur von -chirach fueron condenados nicamente por crmenes contra la humanidad %C='! 7ara -treicher, esto dio lugar a su condena a muerte! -i bien los crmenes contra la humanidad se reconocieron de manera explcita s lo despu)s de la -egunda ;uerra 1undial, ya se los tena en cuenta desde mucho antes, pues se consideraba que estaban estrechamente relacionados con el principio de humanidad, que es una piedra angular del derecho humanitario! Ion ?agenbach y otros responsables de crimina juris gentium, en tiempo de guerra, en tiempo de pa$ y en situaciones limtrofes entre ambos, cometieron actos que, a la lu$ del derecho internacional, podran calificarse de crmenes contra la humanidad! 9espu)s de &AC=, qued claro, m#s all# de cualquier duda, que esta categora de delitos haba pasado a ser parte del derecho internacional consuetudinario! La sentencia del 0725 en el caso $adic lo confirm abiertamente! +n el +statuto de 6uanda se considera que los crmenes de lesa humanidad constituyen una categora aut noma! ?a desaparecido su conexi n con los crmenes de guerra: el artculo & de la (onvenci n sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y los crmenes de lesa humanidad, al referirse a los crmenes de lesa humanidad mencionados en el artculo = del +statuto de 3uremberg, complementa el enunciado aadiendo la frase: Dcometidos tanto en tiempo de guerra como en tiempo de pa$D %C@'! Bunque los crmenes de guerra y los crmenes de lesa humanidad constituyen ahora dos categoras aut nomas y v#lidas por s mismas, no puede negarse que a menudo est#n estrechamente ligadas en los conflictos modernos, especialmente por lo que atae a los crmenes contra la poblaci n civil! La inclusi n del asesinato, la deportaci n y otros actos que conforman las largas listas de los instrumentos recientes son ejemplos claros de conexi n y superposici n! La amplitud de la gama de situaciones codificadas por los cuatro (onvenios de ;inebra y el 7rotocolo 2 demuestra que las violaciones pueden clasificarse como crmenes de guerra y como crmenes contra la humanidad!

+l 7royecto de ( digo de (rmenes contra la 7a$ y la -eguridad de la ?umanidad, preparado por la (omisi n de 9erecho 2nternacional, constituy una gran contribuci n a la evoluci n del concepto de responsabilidad penal individual! 5a en los proyectos de &A5& y &A5C %C<', el artculo & dispona que Dlos crmenes contra la pa$ y la seguridad de la humanidad son crmenes de derecho internacional, por los que deber# castigarse al individuo responsableD! +n el artculo & del texto de &AA= se afirma ahora que Dlos crmenes contra la pa$ y la seguridad de la humanidad son crmenes de derecho internacional punibles en cuanto tales, est)n o no sancionados en el derecho nacionalD %CA'! (on arreglo al artculo , Dun crimen contra la pa$ y la seguridad de la humanidad comportar# responsabilidad individualD! 7or lo que atae a la lista de actos, el 7royecto de ( digo tiene en cuenta todos los progresos descritos atr#s! La definici n de crimen del genocidio .artculo &@/ refleja la de la

(onvenci n de &AC< sobre genocidio, y su redacci n es la misma que la del artculo = del +statuto de 6oma! +n cuanto al crimen contra la humanidad, el ( digo .artculo &</ precisa que se trata de un acto Dinstigado o dirigido por un ;obierno o por una organi$aci n poltica o grupoD! 3o obstante, la lista de tales actos es menos detallada que la del artculo @ del +statuto de 6oma! +n particular, en ve$ de mencionar el crimen de apartheid, el ( digo lo incluye en una disposici n general sobre Ddiscriminaci n institucionali$ada por motivos raciales, )tnicos o religiosos que suponga la violaci n de los derechos y libertades fundamentales y que entrae graves desventajas para una parte de la poblaci nD! La lista de los crmenes de guerra se estableci m#s o me nos de la misma forma que la elegida m#s tarde en el artculo < del +statuto de 6oma, pero con una formulaci n menos extensiva! -in embargo, para todas las diferentes categoras de crmenes se afirma que son actos Dcometidos deliberadamente en violaci n del derecho internacional humanitarioD! -e introduce una nueva disposici n relativa a la protecci n del medio ambiente, la cual condena Den caso de conflicto armado, el uso de m)todos o medios de hacer la guerra que no est)n justificados por la necesidad militar, con el prop sito de causar daos, extensos, duraderos y graves al medio ambiente natural, poniendo as en peligro la salud o a la supervivencia de la poblaci n, cuando sobrevengan tales daosD! +l artculo &A agrega una nueva disposici n relativa a los crmenes contra el personal de las 3aciones "nidas y el personal asociado, perpetrados con el fin de impedir o dificultar el cumplimiento del mandato de una operaci n en la que participe dicho personal! La nica excepci n al artculo ocurre cuando los miembros del personal de las 3aciones "nidas participan como combatientes contra fuer$as armadas organi$adas en cumplimiento de una acci n coercitiva autori$ada por el (onsejo de -eguridad, de conformidad con el (aptulo I22 de la (arta de las 3aciones "nidas! +n ese caso, Dse aplica el derecho relativo a los conflictos armados internacionalesD! +n el +statuto de 6oma, la protecci n del personal de las 3aciones "nidas se contempla en el artculo < .b/ 222 y .e/ 222! 3o s lo se ha ampliado la tipologa de los crmenes que implican responsabilidad individual y se le ha brindado una descripci n m#s clara, sino que, adem#s, se han establecido algunos principios generales! (uando se estudia un acto, se tiene en cuenta el delito de omisi n! 9esde la sentencia de la comisi n militar estadounidense en el caso del %eneral &amashita sobre atrocidades cometidas contra la poblaci n civil en >ilipinas, se comen$ a considerar que el hecho de no evitar que se perpetre un crimen es un acto tan grave como el crimen mismo y merece igual castigo! D(uando el homicidio, la violaci n y acciones vengativas depravadas son delitos generali$ados y no hay ningn intento efica$ de un jefe militar para descubrir y controlar los actos criminales, dicho jefe puede ser considerado responsable, en incluso ser sujeto a sanci n penal, por los actos ilegales de sus tropasD %50'! Los artculos <= y <@ del 7rotocolo adicional 2 y el +statuto de 6oma presentan el mismo enfoque!

7or lo que atae a la pr#ctica de la codificaci n del derecho internacional, cabe mencionar aqu otro progreso importante: existe una creciente conexi n entre derecho humanitario y derecho de los derechos humanos! +n efecto, algunas disposiciones sobre derecho humanitario recientemente aprobadas parecen estar claramente influenciadas por las normas y los est#ndares de protecci n de los derechos humanos! +l +statuto de 6oma hace alusi n a conceptos como Ddignidad de la personaD, prohibici n de los Dtratos humillantes y degradantesD, Dgarantas judicialesD, prohibici n de la Dpersecuci nD .entendida como la Dprivaci n intencional y grave de derechos fundamentales en contravenci n del derecho internacional en ra$ n de la identidad del grupo o de la colectividad/, discriminaci n y apartheid! 0odos estos conceptos han quedado instituidos en los instrumentos m#s importantes aprobados por las 3aciones "nidas para la protecci n de los derechos del individuo! +l principio de humanidad, en cambio, se encuentra en el centro del derecho internacional humanitario y constituye la base de todos los progresos discutidos en este documento %5&'! 7or otra parte, en el derecho humanitario ha quedado claramente establecido el principio de la responsabilidad individual!

7or ltimo, existe una creciente influencia recproca entre derecho internacional convencional y derecho internacional consuetudinario! +ste ltimo ha llegado a desempear un papel de capital importancia, pues el derecho humanitario contempor#neo aplicable en los conflictos armados no se limita ya a los (onvenios de ;inebra y a sus 7rotocolos adicionales! +l derecho consuetudinario ha acelerado el desarrollo del derecho de los conflictos armados, particularmente en relaci n con los crmenes cometidos durante conflictos internos! B este respecto, la jurisprudencia establecida por el 0ribunal ad hoc para ex 5ugoslavia ha constituido un aporte importante %5,'! ?emos recorrido un largo camino desde el caso ?agenbach en &C@C! 7ero la idea b#sica que subyace al patrimonio jurdico * cuyos fundamentos se establecieron muchos aos atr#s y se han venido desarrollando desde entonces* sigue siendo la misma: el principio de humanidad debe considerarse como la esencia misma de todo sistema jurdico encaminado a brindar protecci n contra actos criminales cometidos por individuos, tanto en tiempo de guerra * sea )sta interna o internacional* como en tiempo de pa$! 3o se trata nicamente de una obligaci n moral, sino de una obligaci n fundamental en virtud del derecho internacional consuetudinario! Las leyes de la humanidad y los Ddictados de la conciencia pblicaD, hoy al igual que en el pasado, exigen esfuer$os excepcionales destinados a la promoci n de los principios y normas concebidos para garanti$ar una protecci n efica$ al individuo que, cada ve$ m#s, en una dimensi n preocupante, es vctima de actos de violencia generali$ada! La Dpa$ y la seguridad de la humanidadD, junto con la protecci n de los derechos humanos y las sanciones severas a las violaciones e infracciones graves del derecho humanitario aplicable en los conflictos armados son parte de los bienes m#s importantes de la comunidad internacional! 9e ello debemos agradecer ante todo al (omit) 2nternacional de la (ru$ 6oja en el cincuentenario de la aprobaci n de los (onvenios de ;inebra del &, de agosto de &ACA %58'! -doardo +reppi es Profesor !sociado de Derecho 'nternacional de la (niversidad de $ur)n* 'talia* " miembro del 'nstituto de Derecho 'nternacional en +an Remo,

3otas -.ota del $raductor/ $odav)a faltan las verificaciones de las traducciones oficiales de algunas referencias, Proximamente en l)nea0 &! I)ase 1! (! EassiouniR7! 3anda, ! $reatise on 'nternational 1riminal La2, -pringfield, &A@8: -! ;laser, Droit international p3nal conventionnel, Eruselas, &A@0*@<F ;! -perduti, D(rimini interna$ionaliD, Enciclopedia del diritto, L2, &A=,, p! 88@F 3! 6on$itti, D(rimini interna$ionaliD, Enciclopedia giuridica, L, &A<<F >! >rancioni, D(rimini interna$ionaliD, Digesto delle discipline pubblicistiche, 2I, &A<<, p! C=C!

,! -obre los problemas que surgen de los conflictos armados no internacionales, v)ase 0! 1eron, D2nternational criminali$ation of internal atrocitiesD, !4'L, &AA5, p! 55CF 0! ;radit$4y, DLa responsabilidad penal individual por violaci n del derecho internacional humanitario aplicable en situaciones de conflicto armado no internacionalD, R'1R, no &C5, enero*mar$o de &AA<, p! 8&!

8! I)ase L! (ondorelli, B! La 6osa, -! -cherrer .dirs!/, Les .ations (nies et le droit 'nternational humanitaire5$he (nited .ations and 'nternational Humanitarian La2 , +diciones 7edone, 7ars, &AA=!

C! I)ase ;! -chSar$enberger, 'nternational La2 as !pplied b" 'nternational 1ourts and $ribunals, Iol! 22: $he La2 of !rmed 1onflicts, -tevens, Londres, &A=<, p! &5F T! Ugren, D+l derecho humanitario en los !rt)culos de %uerra decretados en &=,& por el 6ey ;ustavo Bdolfo 22 de -ueciaD,R'1R, no &8=, julio*agosto de &AA=, p! C@,! Los !rt)culos de %uerra suecos, que tuvieron considerable influencia en +uropa, estaban basados, al mismo tiempo, en los primeros modelos continentales del siglo LI2!

5! I)ase -chSar$enberger, op, cit! .nota C/, p! C=,! =! I)ase 5! 9instein, $he Defence of 67bedience to +uperior 7rders6 in 'nternational La2, Leiden, &A=5F +! 1uller*6appard, L8ordre sup3rieure militaire et la responsabilit3 p3nale du subordonn3, 7ars, &A=5F L!(! ;reen, +uperior 7rders in .ational and 'nternational La2, Leiden, &A@=F ;! -acerdoti, DB proposito del caso 7rieb4e: la responsabilitV per lWesecu$ione di ordini illegittimi costituenti crimini di guerraD, Rivista di diritto internazionale, &AA@, p! &80F 7! ;aeta, D6ilevan$a dellWordine superiore nel diritto interna$ionale penaleD, Rivista di diritto internazionale, &AA<, p! =A! @! 9e acuerdo con -chSar$enberger, en un marco de derecho cuasi*internacional, cuya caracterstica es Dun estado de igualdad de facto en el que los entes manejan sus relaciones mutuas como si fueran sujetos de derecho internacionalD, el -acro 2mperio 6omano Dse haba desintegrado a tal punto que las relaciones entre sus miembros se manejaban en unas condiciones difciles de diferenciar de las relaciones internacionalesD! 7p, cit! .nota C/, p! C=C! <! 0exto en 9! -chindlerRN! 0oman, $he La2s of !rmed 1onflicts/ ! 1ollection of 1onventions* Resolutions and other Documents , 1artinus 3ijhoffR2nstituto ?enry 9unant, 9ordrechtR;inebra, 8X ed!, &A<<, p! 5!

A! 0exto en $he $reaties of Peace 9:9:;9:<=, Iol! 2, (arnegie +ndoSment for 2nternational 7eace, 3ueva 5or4, &A,C, p! &,&!

&0! 0extos en N! E! -cott, $he Hague 1onventions and Declarations of 9>:: and 9:?@, (arnegie +ndoSment for 2nternational 7eace, 3ueva 5or4, &A&5F -chindlerR0oman, op, cit! .nota </! &&! DB petici n de un beligerante deber# abrirse una investigaci n segn la forma que ha de fijarse entre las partes interesadas, a prop sito de toda violaci n del (onvenio que se alegaseF una ve$ comprobada la violaci n, los beligerantes le pondr#n t)rmino y la reprimir#n lo m#s pronto posibleD! .art! 80/! 0exto en -chindlerR0oman, op, cit! .nota </, p! 8,5! 0exto en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, p! &=A .3! del 6!/! &,! DIiolaciones graves a las leyes y costumbres de la guerraD es un concepto m#s amplio que el de Dinfracciones gravesD! &8! -obre la responsabilidad del +stado, v)ase 6! Bgo, +critti sulla responsabilitA internazionales degli +tati, , vol!, 3#poles, &A@<*&A<=F 2! EroSnlie, +tate Responsibilit", Qxford, &A<8! -obre los crmenes de +stado, v)ase tambi)n N! MeilerRB! (asseseR1! -pinedi .dirs!/, 'nternational 1rimes of +tate, Eerln, &A<AF ;! (arella, La responsabilitA dello +tato per crimini internazionali , 3#poles, &A<5F B! (assese, D6emar4s on the present legal regulation of crimes of -tatesD, E! (onforti, D2n tema di responsabilitV degli -tati per crimini interna$ion aliD, y 1! -ahovic, DLe concept du crime international de lWPtat et le d)veloppement du droit internationalD, en Essa"s in Honnour of Roberto !go, 1il#n, &A<@!

&C! D7or primera ve$, en un texto convencional se prev)n y definen expresamente en sus elementos constitutivos, los crmenes de guerra, los crmenes contra la pa$ y los crmenes de lesa humanidadD! 7! 9aillierRB! 7ellet, Droit international public, 7ars, &AAA, p! =@=! I)ase tambi)n 9! M! ;rieg 'nternational La2, Londres, &A@=, p! &&5F 1! ;iulianoR0! -cova$$iR0! 0reves, Diritto internazionale, 7arte generale, 1il#n, &AA&, p! &<8!

&5! Brtculo & del Bcuerdo de Londres para el establecimiento de un 0ribunal 1ilitar 2nternacional encargado del juicio y castigo de los principales criminales de guerra del +je europeo, del < de agosto de &AC5, en -chindlerR0oman, op, cit! .nota </, p! A&&!

&=! I)ase +! -chSelb, D(rimes against humanityD, B&'L, &AC=, p! &@<F N! ;raven, DLes crimes contre lWhumanit)D, R1!D', &A50, 2, p! C,5F 1! (! Eassiouni, 1rimes !gainst Humanit" in 'nternational 1riminal La2 , 9ordrecht, &AA,F +! Yoller, DLa d)finition des crimes contre lWhumanit)D, 4ournal du droit international, &AA8, p! 5CA!

&@! +n comparaci n con el artculo ,,@ del 0ratado de Iersalles, ya no existe ninguna referencia a la DinviolabilidadD de los tratados!

&<! "na disposici n similar .con menos especificaciones/ se encuentra en el +statuto del 0ribunal de 0o4io, art! 5!

&A! $rial of the #ajor Car 1riminals before the 'nternational #ilitar" $ribunal* .uremberg* 9D .ovember 9:DE;9 7ctober 9:DF , 9ocumentos Qficiales y Bctas, 3uremberg, &AC@! I)ase tambi)n 0! 0aylor, $he !natom" of the .uremberg $rials, 3ueva 5or4, &A,,F 6! ?! Nac4son, $he .Gremberg 1ase, 3ueva 5or4, &AC<, y $he 1ase !gainst the .azi Car 1riminals, 3ueva 5or4, &AC5F ?! 9onnedieu de Iabres, DLe procZs de 3uremberg devant les principes modernes du droit p)nal internationalD, R1!D', &AC@, 2, p! C<&F 1! 1erle, Le procHs de .uremberg et le chItiment des grands criminels de guerre , 7ars, &ACAF -chSar$enberger, op, cit! .nota C/, p! C=@F ;! ;insburgRI! Turiastev .dirs!/, $he .uremberg $rial and 'nternational La2, 9ordrecht, &AA0! -obre el 0ribunal de 0o4io, v)ase E! 6[llingRB! (assese, $he $oJ"o $rial and Be"ond, Qxford, &AA8! ,0! -chindlerR0oman, op, cit! .nota </, p! A,&! 0exto en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, p! ==5 .3! del 6!/! ,&! D9esde entonces, el artculo = del +statuto de 3uremberg representa el derecho internacional generalD! 2! Bro2nlie* Principles of Public 'nternational La2 , Qxford, &AA&, p! 5=,! -ostienen la misma posici n: 1! -haS, 'nternational La2, (ambridge, &AA<, p! C@&F y 9aillierR7ellet, op, cit! .nota &C/, p! =@@! ,,! -chindlerR0oman, op, cit .nota </, p! A,8! 0exto en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, p! === .3! del 6!/! ,8! -chindlerR0oman, op, cit .nota </, p! ,8&! 0exto en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, p! &A8 .3! del 6!/! I)ase tambi)n EroSnlie, op, cit! .nota ,&/, p! 5=,F 6! Lem4in, D;enocide as crime under international laSD, !4'L, &AC@, p! &C5F N! L! Tun$, D0he "nited 3ations (onvention on genocideD, !4'L, &ACA, p! @8<F 3! 6obinson, $he %enocide 1onvention/ ! 1ommentar", 3ueva 5or4, &A=0! ,C! Reservations to the 1onvention on the Prevention and Punishment of the 1rime of %enocide, Bdvisory Qpinion of &< 1ay &A5&, 2!(!N! 6eports, &A5&, p! ,8!

,5! -chindlerR0oman, op, cit! .nota </, p! =8@! 0extos en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, pp! &A@*88< .3! del 6!/! I)ase tambi)n los comentarios publicados bajo la direcci n de Nean -! 7ictet, (2(6, ;inebra, &A5,*& A5=F ;!2!B!9! 9raper, D0he ;eneva (onventions of &ACAD, R1!D', &A=5, 2, p! 5A! ,=! ;! 9oucet, DLa qualification des infractions graves au droit international humanitaireD, en >! TalshovenR5! -ando$ .dirs!/, 'mplementation of 'nternational Humanitarian La2, 9ordrechtREostonRLondres, &A<@, p! @A!

,@! 7ero no hay duda de que las infracciones graves constituyen Dcrmenes de guerraD! I)ase EroSnlie, op, cit! .nota ,&/, p! 5=8F N!B!(! ;utteridge, D0he ;eneva (onventions of &ACAD, B&'L, &ACA, p! ,AC! ,<! Brt! ,<, -chindlerR0oman, op, cit! .nota </, p! @C5! 0exto en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, p! 8=< .3! del 6!/! +l Brt! <5, aptdo! C.d/ del 7rotocolo 2 estipula que, bajo ciertas condiciones, tambi)n constituyen crmenes de guerra los ataques contra monumentos hist ricos, obras de arte o lugares de culto! I)ase 1! >rigo, La protezione dei beni culturali nel diritto internazionale, 1il#n, &A<=F N! 0oman, $he Protection of 1ultural Propert" in the Event of !rmed 1onflict, 7ars, &AA=!

,A! 0extos en -chindlerR0oman, op, cit! .nota </, p! =,&! 0extos en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, pp! 8A0* CC5 .3! del 6!/! I)ase tambi)n 5! -ando$R(! -Sinars4iRE! Yimmermann, 1ommentar" on the !dditionnal Protocols of > 4une 9:@@ to the %eneva 1onventions of 9< !ugust 9:D:, 2(6(R1artinus 3ijhoff, ;inebra, &A<@! 80! 7p, cit! .nota ,0/!

8&! +tatute of the 'nternational $ribunal for the Prosecution of Persons Responsible for +erious Violations of 'nternational Humanitarian La2 1ommitted in the $erritor" of the Kormer &ugoslavia since 9::9, aprobado el ,5 de mayo de &AA8 mediante la 6esoluci n del (onsejo de -eguridad <,@R&AA8: texto en el 9oc! -R,5@0C .&AA8/ de las 3aciones "nidas! Estatuto del $ribunal 'nternacional para el enjuiciamiento de los presuntos responsables de violaciones graves del derecho internacional humanitario cometidas en el territorio de la ex &ugoslavia a partir de 9::9 ! 0exto en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, p! =A, .3! del 6!/! I)ase tambi)n +! 9avid, DLe 0ribunal international p)nal pour lWex* 5ugoslavieD, Revue belge de droit international, &AA,, p! 5=5F B! 7ellet, DLe tribunal criminel international pour lWex*5ugoslavie * 7oudre aux yeux ou avanc)e d)cisiveHD, Revue g3n3rale de droit international public, &AAC, p! @F 9! -hragaR6! Yac4lin, D0he 2nternational (riminal 0ribunal for the >ormer 5ugoslaviaD, European 4ournal of 'nternational La2* &AAC, p! 8=0F B! (assese, D0he 2nternational (riminal 0ribunal for the >ormer5ugoslaviaD, en +tudi Panzera, Eari, &AA5, 2, p! ,85F ;! (arella, D2l 0ribunale penale interna$ionale per la ex*5ugoslaviaD, en 7! 7icone .dir!/, 'nterventi delle .azioni (nite e diritto internazionale , 7adua, &AA5, p! C=8F 7! 0avernier, DLa experiencia de los 0ribunales 7enales 2nternacionales para ex 5ugoslavia y para 6uandaD, y 1!(! 6oberge, DNurisdicci n de los 0ribunales ad hoc para ex 5ugoslavia y 6uanda por lo que respecta a los crmenes de lesa humanidad y de genocidioD, R'1R, no &CC, noviembre*diciembre de &AA@, pp! =C5 y =A5, respectivamente! 8,! +n el +statuto se mencionan, en primer lugar, el genocidio y los crmenes de lesa humanidad y se agrega una referencia al artculo 8 comn a los (onvenios de ;inebra y al 7rotocolo 22 adicional de &A@@! +stas diferencias se explican por el contexto peculiar del conflicto de 6uanda!

88! 9oc! BR(Q3>!&<8RA de las 3aciones "nidas! Bcta >inal: 9oc! BR(Q3>!&<8R&0 de las 3aciones "nidas! I)ase tambi)n >! Lattan$i .dir!/, $he 'nternational 1riminal 1ourt/ 1omments on the Draft +tatute, 3#poles, &AA<F >! Lattan$iR+! -ciso .dirs!/, Dai $ribunali penali internazionali ad hoc a una 1orte permanente , 3#poles, &AA=F 7! "ngariR1! 7! 7ietrosanti 1alintoppi, Verso un $ribunale permanente internazionale sui crimini contro l8umanitA, 6oma, &AA@!

8C! 9onat*(attin, D(rimes against humanitiyD, en Lattan$i .dir!/, op, cit! .nota 88/, p! CA!

85! 9ecisi n del ,A de noviembre de &A==, 9oc! 20*A=*,,*0 de las 3aciones "nidas! 8=! +ste principio ya haba sido afirmado por el 0725 en el caso $adic, sentencia del @ de mayo de &AA@, 9oc! 20*AC*&*0 de las 3aciones "nidas! +l +statuto del 0ribunal de 6uanda no hace ninguna distinci n por cuanto la mayora de crmenes cometidos en el primer perodo carecan del car#cter de haber sido ejecutados en una situaci n de conflicto!

8@! I)ase -! 1iya$a4i, D0he 1artens (lause and international humanitarian laSD, en (! -Sinars4y .dir!/, +tudies and Essa"s in Honour of 4ean Pictet, (2(6, ;inebra, &A<C, p! C88F 7! Eenvenuti, DLa clausola 1artens e la tradi$ione classica del diritto naturale nella codifica$ione del diritto dei conflitti armatiD, en +critti degli allievi in onore di %iuseppe Barile, 7adua, &AA5, p! &@&! 8<! I)ase 0! 1eron, D6ape as a crime under international humanitarian laSD, !4'L, &AA8, p! C,CF T! 9! Bs4in, Car 1rimes against Comen* Prosecution in 'nternational La2, La ?aya, &AA@!

8A! Brt! <<, !rticles of Car, en Ugren, op, cit! .nota C/, p! CC&! C0! 9oc! 20*A5*5*6=& de las 3aciones "nidas!

C&! I)ase ?! ?! Neschec4, DMar crimesD, Enc"clopedia of Public 'nternational La2, C, p! ,ACF 5! 9insteinR1! 0abory .dirs!/, Car 1rimes in 'nternational La2, La ?ayaREostonRLondres, &AA=F 0! L! ?! 1c(ormac4RN! -impson .dirs!/, $he La2 of Car 1rimes, .ational and 'nternational !pproaches, La ?aya, Eoston, Londres, &AA@F 7! Lamberti YanardiR;! Ienturini .dirs!/, 1rimini di guerra e competenza delle giurisdizioni nazionali, 1il#n, &AA<F (! Teith ?all, D0he Nurisdiction of the permanent 2nternational (riminal (ourt over violations of humanitarian laSD, en Lattan$i, op, cit! .nota 88/, p! &AF 1! Lachs, Car 1rimes/ !n !ttempt to Define the 'ssues, Londres, &AC5! 9aillierR7ellet, op, cit! .nota &C/, p! =@A: DLa structure interne dWapparence complexe r)pond V un souci dWefficacit) face V la diversit) des conflits arm)s *internationaux et non internationaux* et V lWopposabilit) variable des acquis conventionnels de &ACA et de &A@@ aux PtatsD!

C,! 1! (! 6oberge, D+l nuevo 0ribunal 7enal 2nternacional: evaluaci n preliminarD, R'1R, no &C<, diciembre de &AA<, p! @,8!

C8! -in lugar a dudas, estas disposiciones deben interpretarse de manera muy estricta!

CC! E! (onforti, Diritto internazionale, 3#poles, &AA@, p! ,0C!

C5! $rial of the major 2ar criminals before the 'nternational #ilitar" $ribunal* op, cit ! .nota &A/, p! ,58!

C=! 'bid!, pp! 80&*80C y 8&@*8,0! I)ase tambi)n L! Qppenheim, 'nternational La2, 6! Nenning y B! Matts .dirs!/, 7art ,, Londres, &AA,, p! AA=!

C@! Bprobado el ,= de noviembre de &A=<! 0exto en -chindlerR0oman, op, cit,, .nota </, p! A,5! 0exto en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, p! 8@= .3! del 6!/! C<! &earbooJ of the 'nternational La2 1ommission, Iol! 22, &A5C!

CA! 0exto en &earbooJ of the 'nternational La2 1ommission, Iol! 22.,/, &AA=! 0exto en espaol en +! Qrihuela (alatayud, 1c;raS*?illR2nteramericana de +spaa, 1adrid, &AA<, p! <&< .3! del 6!/! 50! >allo del @ de diciembre de &AC5, "3 Mar (rimes (ommission, C La2 Reports of the $rials of Car 1riminals, &AC<, 8! 5&! +, ;reppi, D9iritto interna$ionale umanitario dei conflitti armati e diritti umani: profili di una convergen$aD, en La comunitA internationale, &AA=, p! C@8! -obre las relaciones entre derecho internacional humanitario y derecho de los derechos humanos, v)ase la bibliografa en R'1R, n\ &C@, septiembre de &AA<, p! =&<! 5,! I)ase L! (ondorelli, D2l sistema della repressione dei crimini di guerra nelle (onven$ioni di ;inevra del &ACA e nel primo 7rotocollo addi$ionale del &A@@D, en Lamerti YanardiRIenturini, op, cit! .nota C&/, p! ,=! I)ase tambi)n 0! 1eron: DMar crimes in 5ugoslavia and the development of international laSD, !4'L, &AAC, p! @0F B! (assese, D0he 2nternational 0ribunal for the >ormer 5ugoslavia and the implementation of international humanitarian laSD, en op, cit! .nota 8/, p! ,,A! 58! +l cincuentenario ofrece una excelente oportunidad para la reflexi n, porque Dalgunos aniversarios evocan inevitablemente recuerdos vigorososD .(! -ommaruga, D6etos humanitarios en el umbral del siglo LL2D, R'1R, no &88, p! ,&/! -obre el papel del (2(6 y de las 3aciones "nidas, v)ase ?!*7! ;asser, D0he 2nternational (ommittee of the 6ed (ross and the "nited 3ations involvement in the implementation of international humanitarian laSD, en op, cit! .nota 8/, p! ,5A!