Desarrollo Humano, Pobreza y Desigualdades

Manuales
Desarrollo humano, pobreza y

Sergio Tezanos Vzquez
Ainoa Quiones Montellano
David Gutierrez Sobrao
Rogelio Madrueo Aguilar

Manuales sobre cooperacin
desarrollo
desigualdades

Sergio Tezanos Vzquez !"oordinador#

cooperacin
desarrollo

desigualdades

Desarrollo $u%ano& pobreza desigualdades

Manuales sobre cooperacin y desarrollo
Febrero de 2013

Ctedra de Cooperacin Internacional y con Iberoamrica, Universidad de Cantabria
tezanoss@unican.es

Departamento de Administracin de Empresas y Ctedra de Cooperacin Internacional y con
Iberoamrica, Universidad de Cantabria
quinonesa@unican.es

Ctedra de Cooperacin Internacional y con Iberoamrica, Universidad de Cantabria
gutierrezd@unican.es

Ctedra de Cooperacin Internacional y con Iberoamrica e Instituto Complutense de Estudios
Internacionales (ICEI)
rmadrueno@gmail.com

Estos materiales didcticos se elaboraron con el apoyo del curso de Especialista Universitario en
Planificacin y Gestin de Intervenciones de Cooperacin para el Desarrollo de la Organizacin de
Estados Iberoamericanos para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (OEI) y la Universidad Nacional de
Educacin a Distancia (UNED). Agradecemos particularmente los tiles comentarios del director adjunto
del curso, Ernesto Robles. En todo caso, los autores son responsables de los juicios y posibles errores.

Ctedra de Cooperacin Internacional y con Iberoamrica - Universidad de Cantabria
E.T.S. Caminos, Canales y Puertos
Centro de Desarrollo Tecnolgico
Avenida de los Castros s/n
39005 Santander, SPAIN

Sergio Tezanos Vzquez, Ainoa Quiones Montellano, David Gutierrez Sobrao y Rogelio Madrueo
Aguilar

ISBN: 978-84-695-7208-5

La Ctedra de Cooperacin Internacional y con Iberoamrica no comparte necesariamente las opiniones
expresadas en este trabajo, que son de exclusiva responsabilidad de sus autores.

'ndice

Abreviaturas .................................................................................................................... 5

Prlogo (Sergio Tezanos Vzquez) ................................................................................. 7

TEMA 1. Desarrollo humano ...................................................................................... 11
(Sergio Tezanos Vzquez y Ainoa Quiones Montellano)
Resumen ................................................................................................................. 11
Introduccin ........................................................................................................... 12
1. Qu es el desarrollo humano? Ms de medio siglo de debate conceptual ........... 14
1.1. Desarrollo econmico: el proceso de cambio estructural ............................... 15
1.2. Desarrollo humano: el proceso de expansin de las capacidades ................... 25
2. De las ideas a la prctica: operacionalizacin del concepto de desarrollo
humano ................................................................................................................... 32
2.1. Informes sobre el Desarrollo Humano ............................................................ 32
2.2. ndice de Desarrollo Humano (IDH) .............................................................. 39
3. Clasificaciones internacionales de desarrollo ........................................................ 43
4. Conclusiones .......................................................................................................... 48
Enlaces ................................................................................................................... 50
Anexo 1.1. 22 aos de Informes sobre desarrollo humano ................................... 52
Autoevaluacin ...................................................................................................... 55

TEMA 2. Pobreza humana (David Gutierrez Sobrao) ................................................. 59
Resumen ................................................................................................................. 59
Introduccin ........................................................................................................... 60
1. Pobreza humana: desarrollo conceptual ................................................................. 62
1.1. Concepcin econmica de la pobreza ............................................................. 63
1.1.1. Los pioneros de los estudios de pobreza y la nocin de
subsistencia ......................................................................................... 63
1.1.2. La pobreza dentro de los estudios de desarrollo: necesidades

Bsicas ................................................................................................. 66
1.1.3. Privacin relativa: una nueva concepcin de la pobreza..................... 69
1.2. Concepcin multidimensional de la pobreza: pobreza humana ...................... 71
2. Medicin de la pobreza .......................................................................................... 78
2.1 Indicadores econmicos de pobreza ............................................................... 80
2.1.1 Eleccin de la medida de bienestar: ingreso vs. consumo .................. 80
2.1.2 Lneas de pobreza ................................................................................ 81
2.2 Indicadores multidimensionales de pobreza ................................................... 85
2.2.1 ndice de Pobreza Humana .................................................................. 88
2.2.2 ndice de Pobreza Multidimensional ................................................... 91
3. Midiendo la pobreza: enfoque humano vs. enfoque econmico ............................ 95
4. Conclusiones ........................................................................................................ 100
Enlaces ................................................................................................................. 102
Anexo 2.1. Capacidades funcionales esenciales del ser humano ....................... 103
Autoevaluacin .................................................................................................... 104

TEMA 3. Desigualdades (Rogelio Madrueo Aguilar) ............................................... 109
Resumen ............................................................................................................... 109
Introduccin ......................................................................................................... 110
1. Qu entendemos por desigualdad? ..................................................................... 110
1.1. Niveles generales de la desigualdad: horizontal, vertical y estructural ........ 112
1.2. Niveles geogrficos de la desigualdad: inter, intra y global ......................... 113
2. El debate conceptual sobre la desigualdad ........................................................... 114
2.1. La nocin de la desigualdad en perspectiva histrica ................................... 115
2.2. La desigualdad en los economistas en los siglos XX y XXI......................... 119
3. Tipos de desigualdades ........................................................................................ 124
4. Indicadores de desigualdad .................................................................................. 130
4.1. Curva de Lorenz, coeficiente de Gini e ndice de Theil ................................ 130
4.2. ndice de Desarrollo Humano ajustado por desigualdad (IDH-D) ................ 133
4.3. ndice de Oportunidad Humana (IOH) ......................................................... 134
5. Tendencias internacionales de las desigualdades econmicas ............................. 135
6. Desigualdad y movilidad social ........................................................................... 140
7. Causas y costes de las desigualdades ................................................................... 146
7.1. Causas de las desigualdades .......................................................................... 146

7.2. Costes de las desigualdades en el crecimiento y el desarrollo humano ........ 149
8. Conclusiones ........................................................................................................ 151
Enlaces ................................................................................................................. 152
Anexo 3.1. ndice de Theil ................................................................................... 154
Anexo 3.2. IDH-D: pases de Iberoamrica ........................................................ 155
Autoevaluacin .................................................................................................... 156

Glosario ........................................................................................................................ 160

Bibliografa ................................................................................................................... 168

Desarrollo humano, pobreza y desigualdades 5
Abreviaturas

AOD Ayuda Oficial al Desarrollo
CAD Comit de Ayuda al Desarrollo
CEPAL Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe
EE. UU. Estados Unidos de Amrica
IDG ndice de Desigualdad de Gnero
IDH ndices de Desarrollo Humano
IDH-D ndice de Desarrollo Humano ajustado por la Desigualdad
IOH ndice de Oportunidad Humana
IPH ndice de Pobreza Humana
IPM ndice de Pobreza Multidimensional
NNUU Naciones Unidas
OACDH Oficina del Alto Comisionado para los Derechos Humanos
OCDE Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
ODM Objetivos de Desarrollo del Milenio
PMA Pases menos adelantados
PIB Producto Interior Bruto
PNB Producto Nacional Bruto
PNUD Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo
PPA Paridad de Poder Adquisitivo
PQLI ndice de Calidad Fsica de Vida
UNRISD Instituto de Investigacin de las Naciones Unidas para el Desarrollo Social

6 Manuales sobre cooperacin y desarrollo

Desarrollo humano, pobreza y desigualdades
(rlogo


Desarrollo, pobreza y desigualdades son conceptos centrales para las polticas de
cooperacin internacional para el desarrollo. Estas polticas pretenden contribuir
cooperativamente a impulsar un proceso de expansin de las capacidades vitales que
garantice niveles razonables de desarrollo humano en todo el Planeta. Para tal fin, se
habrn de resolver algunos de los problemas socio-econmicos ms relevantes que
limitan dicho proceso de expansin de las capacidades humanas, como son la pobreza y
las desigualdades entendidas desde una perspectiva multidimensional.

El desarrollo humano es un proceso de expansin de las libertades de las personas para
conseguir las metas que consideran valiosas y participar activamente en darle forma al
desarrollo de manera equitativa y sostenible en un Planeta compartido. Por lo tanto,
desde este enfoque las personas son, a la vez, beneficiarias y agentes motivadores del
desarrollo humano como individuos y colectivamente. Si desarrollo humano es
sinnimo de progreso, pobreza humana y desigualdades son dos conceptos que se
contraponen a la nocin misma de desarrollo, y que a menudo se confunden, aunque son
bien distintos. De una parte, la pobreza humana es lo contrario del desarrollo, por
cuanto supone la privacin de las capacidades que permiten a las personas participar en
los beneficios del desarrollo. Y, de otra parte, las desigualdades entre las personas se
oponen al desarrollo humano porque contribuyen a la inestabilidad (social y poltica),
favorecen la inseguridad y, en ltima instancia, debilitan las oportunidades de progreso
de una sociedad.

El presente Manual sobre cooperacin y desarrollo pretende ensear a las/os
alumnas/os los conceptos fundamentales de desarrollo humano, pobreza humana y
desigualdades. Como se ver a lo largo de las siguientes pginas, no se trata de un
mero debate filosfico (terico y conceptual), sino que trasciende del mundo de las
ideas para tener importantes implicaciones prcticas para el bienestar de las personas, en
! Manuales sobre cooperacin y desarrollo
la medida en que distintas concepciones del desarrollo, la pobreza y las desigualdades
entraan distintas estrategias de progreso y cooperacin internacional. Para los
profesionales de la cooperacin para el desarrollo, esta unidad didctica ofrece las bases
conceptuales imprescindibles para la identificacin del fin ltimo de las polticas de
desarrollo.

El recorrido didctico de este manual es el siguiente:

En el Tema 1 nos ocupamos del concepto de desarrollo que atae a la calidad de
vida de las personas: lo que se ha consensuado en llamar el desarrollo humano.
Primero abordaremos el debate conceptual sobre qu es el desarrollo. Para ello
revisaremos, de una parte, la concepcin del desarrollo (econmico) como un
proceso de cambio estructural y, a continuacin, la concepcin del desarrollo
(humano) como un proceso de expansin de las capacidades. En segundo lugar
aprenderemos cmo el concepto de desarrollo humano ha pasado del mundo de las
ideas a la prctica de las polticas internacionales de desarrollo. En esta labor de
operacionalizacin es clave el papel que desempea el Programa de Naciones
Unidas para el Desarrollo (PNUD), con la elaboracin de los Informes sobre
Desarrollo Humano y el ndice de Desarrollo Humano (IDH). En tercer lugar
conoceremos las principales clasificaciones internacionales que utilizan los
organismos multilaterales para distinguir los niveles de desarrollo de los pases.
Finalmente, el tema concluye resumiendo las principales lecciones aprendidas y
reflexionando sobre la importancia del concepto del desarrollo humano.

El Tema 2 aborda el estudio de la pobreza humana, entendida desde una ptica
multidimensional. Para ello, en la primera seccin estudiaremos la evolucin del
concepto de pobreza desde sus primeras materializaciones modernas asociadas a la
idea de subsistencia hasta su actual concepcin como privacin de capacidades
humanas. En la segunda seccin se explica cmo medir la pobreza en torno a los
dos enfoques predominantes en la actualidad: uno de carcter unidimensional y
centrado en la pobreza material (exclusivamente econmica) y el otro
multidimensional y orientado a la medicin de la pobreza humana. En la tercera
seccin compararemos algunas de las principales medidas de pobreza a partir de su
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades "
aplicacin prctica. El tema concluye con un resumen de las principales lecciones y
una reflexin sobre el reto de reducir la pobreza humana.

Finalmente, el Tema 3 analiza las desigualdades desde una perspectiva
multidimensional. Primero conoceremos los orgenes conceptuales de las
desigualdades, entendidas como las diferencias entre individuos y grupos sociales
en trminos de oportunidades y capacidades de desarrollo humano. En segundo
lugar estudiaremos los diferentes tipos de desigualdades, explicaremos cmo medir
dichas desigualdades y conoceremos las principales tendencias internacionales. En
tercer lugar se explican las causas y los costes de las desigualdades sobre el
crecimiento y el desarrollo humano, y se analiza la relacin existente entre la
distribucin del ingreso y la movilidad social. El tema finaliza con un sumario de lo
aprendido y una reflexin sobre las implicaciones de las desigualdades para el
desarrollo humano y la justicia social.

Este Manual sobre cooperacin y desarrollo est diseado para facilitar el aprendizaje
tanto de alumnas/os de cursos de posgrado en desarrollo, cooperacin y relaciones
internacionales, como de profesionales del mundo de la cooperacin y el desarrollo,
ofreciendo una completa gua de los conceptos y teoras ms influyentes, de los
indicadores ms relevantes y de los principales debates y problemticas. El Manual
ofrece, para cada Tema, diversas herramientas de auto-evaluacin y repaso que
pretenden facilitar el aprendizaje de los estudiantes; y, al final del documento, se
incluye tambin un til glosario con los principales trminos abordados. Adems, estos
materiales didcticos se pueden descargar libremente desde la pgina web de la Ctedra
de Cooperacin Internacional y con Iberoamrica de la Universidad de Cantabria
(http://www.ciberoamericana.com/), con el nimo de contribuir as a la difusin libre
del conocimiento relevante para el desarrollo humano.


T)MA *
Desarrollo $u%ano


La verdadera riqueza de una nacin est en su gente
PNUD (1990): Informe sobre Desarrollo Humano 1990, pg. 30.

El desarrollo humano es un proceso de expansin de las libertades reales de que
disfrutan los individuos [...y] exige la eliminacin de las principales fuentes de
privacin de la libertad
Amartya K. Sen (2000): Desarrollo y libertad, pg. 19.

El concepto de desarrollo humano es deliberadamente flexible y lo suficientemente
slido y dinmico como para ofrecer un paradigma para el nuevo siglo
PNUD (2010a): Informe sobre Desarrollo Humano 2010, pg. 23.

Resu%en

En la actualidad el desarrollo humano se entiende como un proceso de expansin de las
libertades de las personas para llevar una vida prolongada, saludable y creativa;
conseguir las metas que consideran valiosas y participar activamente en darle forma al
desarrollo de manera equitativa y sostenible en un Planeta compartido. Desde este
enfoque por tanto, las personas son a la vez beneficiarias y agentes motivadores del
desarrollo humano, como individuos y colectivamente.

El debate sobre el desarrollo humano tiene importantes implicaciones para el bienestar
de las personas, en la medida en que distintas concepciones del desarrollo entraan
distintas estrategias de progreso. Por eso, el PNUD, a travs de sus Informes sobre
Desarrollo Humano y sus correspondientes ndices de Desarrollo Humano (IDH), se
esfuerza desde 1990 por operacionalizar el concepto de desarrollo humano, con una
clara vocacin por influir en el diseo de polticas (nacionales e internacionales) de
progreso que mejoren la calidad de vida de las personas. En ltima instancia el objetivo
es cambiar el foco del desarrollo, desde la estrategia econmica dominante (centrada en
la expansin del ingreso) a otra estrategia multidimensional (centrada en las expansin
de las capacidades humanas).

Si el desarrollo humano es un proceso de progreso forjado por las personas, y que
beneficia a las personas, las polticas de desarrollo humano (nacionales e
internacionales) deben disearse de manera participa (empoderando a las personas), y
sus beneficios deben distribuirse de manera equitativa (sin distincin de nacionalidad,
sexo, etnia, edad, religin, o condicin fsica o mental), abordando con justicia los
potenciales conflictos que surgen en una comunidad (la humana) en constante
crecimiento, pero que habita en una Planeta finito y compartido.

+ntroduccin

Desarrollo es un concepto socialmente construido, por lo que est cargado de contenido
ideolgico y tiene un sustrato de connotaciones culturales que vara de una sociedad a
otra. Ms all de las diferencias culturales, el concepto de desarrollo encierra la idea de
progreso. En este sentido, el Diccionario de la Lengua Espaola define el verbo
desarrollar, entre sus diversas acepciones, como el proceso de progresar, crecer
econmica, social, cultural o polticamente de una comunidad humana. Lo cierto es
que todas las sociedades del mundo aspiran a progresar (de acuerdo con sus propios
objetivos de bienestar). Y, como todas las personas que habitamos este Planeta somos
seres humanos, el desarrollo humano debe aspirar al progreso conjunto de todas las
personas.

Adems, desarrollo es un concepto polismico que se utiliza en distintos contextos para
aludir a procesos de naturaleza dispar: as, se habla de desarrollo experimental,
desarrollo urbano, desarrollo de una idea, desarrollo fisiolgico, etc. De alguna manera,
desarrollo se ha convertido en una palabra manida y sobre utilizada en el lenguaje
cotidiano del siglo XXI, lo que contribuye a desgastar las aspiraciones transformadoras
que encierra este concepto.

Si el desarrollo humano implica el progreso de las condiciones de vida de las personas,
por definicin no existen estadios desarrollados y no desarrollados, sino que todas
las personas y todas las sociedades avanzan retroceden o se estancan en sus
respectivas sendas de progreso. A pesar de esta concepcin del desarrollo como un
proceso inagotable, lo cierto es que frecuentemente se utiliza el concepto de desarrollo
incurrindose en obvias contradicciones semnticas; la simple distincin entre pases
desarrollados y pases en desarrollo supone, consiguientemente, un contrasentido.

El desarrollo humano es asimismo un concepto multidimensional. Aunque en los
orgenes semnticos de este concepto tras la II Guerra Mundial se enfatiz su
dimensin econmica (es decir, la capacidad de las personas de adquirir bienes y
servicios), la concepcin del desarrollo humano se ha ido enriqueciendo con la
consideracin de una abanico amplio de dimensiones sociales, polticas, culturales y
medioambientales que determinan el bienestar de las personas.

El desarrollo humano es, adems, un derecho humano inalienable. As, la
Declaracin sobre el Derecho al Desarrollo (OACDH, 1986), aprobada por la
Asamblea General de NNUU en 1986, define el desarrollo como:

Un proceso global econmico, social, cultural y poltico, que tiende al
mejoramiento constante del bienestar de toda la poblacin y de todos los
individuos sobre la base de su participacin activa, libre y significativa en el
desarrollo y en la distribucin justa de los beneficios que de l se derivan.

En concreto, el artculo 1 reconoce la universalidad e inalienabilidad del derecho
humano al desarrollo:

El derecho al desarrollo es un derecho humano inalienable en virtud del cual
todo ser humano y todos los pueblos estn facultados para participar en un
desarrollo econmico, social, cultural y poltico en el que puedan realizarse
plenamente todos los derechos humanos y libertades fundamentales, a contribuir
a ese desarrollo y a disfrutar del l.

Es ms, el artculo 2 de esta Declaracin enfatiza que la persona humana es el sujeto
central del desarrollo y debe ser el participante activo y el beneficiario del derecho al
desarrollo.
1# Manuales sobre cooperacin y desarrollo
En este tema nos ocuparemos pues del concepto de desarrollo que atae a la calidad de
vida de las personas: lo que se ha consensuado en llamar el desarrollo humano. En la
primera seccin abordaremos el debate conceptual sobre qu es desarrollo. Para ello
revisaremos primero la concepcin del desarrollo (econmico) como un proceso de
cambio estructural y, a continuacin, la concepcin del desarrollo (humano) como un
proceso de expansin de las capacidades. En la segunda seccin aprenderemos cmo el
concepto de desarrollo humano ha pasado del mundo de las ideas a la prctica de las
polticas internacionales de desarrollo. En esta labor de operacionalizacin del
concepto es clave el papel que desempea el PNUD con la elaboracin de los Informes
sobre Desarrollo Humano y el ndice de Desarrollo Humano. En la tercera seccin
conoceremos las principales clasificaciones internacionales que utilizan los organismos
multilaterales para distinguir los niveles de desarrollo de los pases. Finalmente, el tema
concluye resumiendo las principales lecciones aprendidas y reflexionando sobre la
importancia del concepto del desarrollo humano.

*, -Qu. es el desarrollo $u%ano/ Ms de %edio siglo de
debate conceptual

La historia del pensamiento sobre el desarrollo humano es relativamente corta, con
apenas seis dcadas de debate conceptual desde el mbito cientfico multidisciplinar de
los estudios del desarrollo. El debate sobre el concepto de desarrollo es un debate
filosfico, pero que trasciende del mero mundo de las ideas para tener importantes
implicaciones para el bienestar de las personas, en la medida en que distintas
concepciones del desarrollo entraan distintas estrategias de progreso.

El inters por el desarrollo internacional es relativamente reciente. El concepto se
populariza a partir de 1949, cuando Harry S. Truman, en su discurso inaugural como
Presidente de EE. UU., defiende ante el Congreso su Programa de los cuatro puntos, en
el que define a los pases ms pobres como las reas subdesarrolladas del mundo. En
el cuarto punto de su programa, dedicado a la cooperacin internacional, Truman
afirmaba con cierta elocuencia:

Debemos embarcarnos en un nuevo programa que haga disponibles nuestros
avances cientficos y nuestro progreso industrial para la mejora y crecimiento de
las reas subdesarrolladas. Ms de la mitad de la poblacin del mundo vive en
condiciones que se acercan a la miseria. Su alimentacin es inadecuada. Son
vctimas de la enfermedad. Su vida econmica es primitiva y estancada. Su
pobreza es un lastre y una amenaza tanto para ellos como para las reas ms
prsperas. Por primera vez en la historia, la humanidad tiene los conocimientos y
habilidades para aliviar el sufrimiento de esas personas [] Nuestro propsito
tendra que ser el de ayudar a los pueblos libres del mundo para que, a travs de
sus propios esfuerzos, produzcan ms alimentos, ms vestido, ms materiales
para sus casas y ms potencia mecnica para aligerar sus cargas. Tiene que ser
un esfuerzo mundial para lograr la paz, la plenitud y la libertad.

En ltima instancia, como desarrollo humano es un concepto abstracto, socialmente
construido es decir, un constructo que nos permite abordar el anlisis cientfico de un
proceso social, es obligado empezar esta leccin con un breve repaso de la historia del
pensamiento que ha ido forjando su significado a lo largo de la segunda mitad del siglo
XX y en los primeros aos del siglo XXI. A grandes rasgos, es posible identificar dos
enfoques conceptuales predominantes sobre el desarrollo: de una parte, el enfoque que
entiende el desarrollo como un proceso (econmico) de cambio estructural; y, de otra
parte, el enfoque que concibe el desarrollo como un proceso (multidimensional) de
ampliacin de las capacidades humanas. Ambos enfoques coinciden en entender el
desarrollo como un proceso inagotable, en el que no existe una meta final de
desarrollo, sino una senda de progreso (ya sea avanzando en las transformaciones
estructurales, o potenciando las capacidades humanas). La nocin de proceso es, por
tanto, consustancial al desarrollo humano.

Como se explicar en las siguientes pginas, en el debate doctrinal sobre el desarrollo se
ha producido una transicin intelectual desde un enfoque de desarrollo econmico
(unidimensional) hacia un enfoque de desarrollo humano (multidimensional). Por lo
tanto, se ha transitado desde el mbito acadmico mono-disciplinar de la Economa, al
mbito multidisciplinar de los Estudios del Desarrollo.

*,*, Desarrollo econ%ico0 el proceso de ca%bio estructural

La concepcin del desarrollo como un proceso de cambio estructural tiene sus orgenes
en los tiempos de la descolonizacin, tras la II Guerra Mundial, con los trabajos de
destacados economistas y autnticos pioneros de los estudios del desarrollo como
Paul Rosenstein-Rodan, Walter Rostow, Hollis Chenery, Ragnar Nurkse, Albert
Hirschman, Arthur Lewis, Gunnar Myrdal y Dudley Seers, entre otros
1
. Se trata de un
enfoque de largo plazo, que parte del anlisis de la historia econmica de los pases para
entender los retos presentes del progreso y plantear estrategias de futuro. La principal
novedad de este enfoque es el objetivo declarado de estudiar los procesos de desarrollo
de los pases ms pobres (los denominados pases subdesarrollados), lo que alej a
estos pensadores de la Economa ortodoxa de aquellos tiempos (centrada en el estudio
de los pases industrializados, bajo la creencia de que las lecciones extradas eran
aplicables a todas las economas, sin distincin de niveles de desarrollo). Esta nueva
perspectiva de anlisis centrada en la superacin del subdesarrollo permiti identificar
algunos aspectos claves del proceso de crecimiento, como son la industrializacin, la
urbanizacin, el xodo del campo a la ciudad y el cambio social estructural.

El desarrollo se concibe como un proceso de transformacin a travs del cual las
sociedades transitan desde economas tradicionales (predominantemente rurales,
agrcolas y poco productivas), a economas modernas (mayoritariamente urbanas,
industriales y altamente productivas). Es precisamente el avance de la productividad del
trabajo lo que facilita la mejora de los niveles de vida de las personas, por cuanto
sociedades ms productivas son capaces de remunerar mejor el trabajo, lo que,
consiguientemente, permite a las personas aumentar su consumo de bienes y servicios
(y este consumo incrementado, a su vez, genera una expansin de la produccin que
realimenta el proceso de crecimiento). Consiguientemente, desde este enfoque, el
desarrollo (econmico) se mide a travs de la tasa de crecimiento de la renta per capita
de las economas (que es el indicador promedio de la capacidad de compra de bienes y
servicios de sus ciudadanos).

Una de las predicciones ms relevantes (y preocupantes) de estos investigadores fue la
existencia de una suerte de trampa de la pobreza (o crculo vicioso del
subdesarrollo) que determina la imposibilidad de superar el subdesarrollo si no es por
medio de profundas transformaciones que alteren la estructura econmica de un pas y,

1
Esta seccin presenta un resumen algo somero de las principales contribuciones a la
conceptualizacin del desarrollo econmico como un proceso de cambio estructural. Para una revisin
ms profunda, lase el captulo 10 del excelente libro de Pablo Bustelo Teoras contemporneas del
desarrollo econmico.
quizs tambin, por medio de ayuda internacional. Dada la importancia de este
diagnstico, veamos cul es la explicacin terica que lo justifica:

El principal supuesto es que el ritmo de crecimiento de un pas depende, bsicamente,
de su capacidad de inversin. Por tanto, sociedades muy pobres que no son capaces de
ahorrar para invertir (y crecer) permanecen indefinidamente en el subdesarrollo. En esta
lnea, el modelo ms influyente fue el elaborado de manera independiente (y casi
simultnea) por dos economistas: el britnico Roy Harrod y el polaco-estadounidense
Evsey Domar (Harrod, 1939; Domar, 1946). El modelo Harrod-Domar establece que
el ritmo de crecimiento econmico de un pas depende de dos factores productivos: el
factor trabajo (consistente en poblacin activa y productividad del trabajo) y el factor
capital (stock de capital y productividad del mismo). El modelo asume que el trabajo es
plenamente abundante en las economas subdesarrolladas, y que capital y trabajo son
factores complementarios (y no sustitutivos) en la produccin. Consiguientemente, el
ritmo de crecimiento de un pas est nicamente limitado por la disponibilidad y la
productividad del capital. En concreto, la acumulacin de capital que impulsa el proceso
de crecimiento se financia mediante la transformacin del ahorro en inversin. De esta
lgica se desprende tal y como lo describiera posteriormente Rostow
2
que la principal
causa de la trampa de la pobreza es la brecha econmica existente entre la tasa de
ahorro disponible en un pas y la tasa de acumulacin requerida para su despegue
econmico.

Partiendo de este marco terico, dos ex-economistas jefes del Banco Mundial
identificaron la existencia de una serie de brechas de financiacin que han de ser
cerradas para romper el bucle infinito del subdesarrollo:
3

El polaco Paul Rosenstein-Rodan formul el modelo de la brecha de financiacin
de la inversin: puesto que la clave del crecimiento es la inversin, el ritmo de
progreso de una economa depende de la capacidad que sta tenga de generar

2
El economista estadounidense (y poltico demcrata) Walter W. Rostow escribi en 1959 el influyente
artculo The Stages of Economic Growth (Las etapas del crecimiento econmico) en el que propona
un modelo de desarrollo econmico estructurado en cinco etapas: el estado original de subdesarrollo
(etapa 1), el periodo de transicin en el que se establecen las condiciones previas para el desarrollo (etapa
2), el despegue econmico (etapa 3), el camino hacia la madurez econmica (etapa 4) y, finalmente,
la sociedad de consumo en masa (etapa 5).
3
La revisin terica realizada por Tezanos (2010) explica el papel que puede desempear la ayuda
internacional como mecanismo de escapatoria de la trampa de la pobreza.
1! Manuales sobre cooperacin y desarrollo
ahorro domstico o de atraer ahorro externo (bsicamente, inversin extranjera y
ayuda internacional) (Rosenstein-Rodan, 1943).
El estadounidense Hollis Chenery propuso el modelo de las dos brechas de
financiacin que ampliaba el modelo anterior: a la brecha de financiacin de la
inversin se suma la brecha existente entre la capacidad de generacin de divisas de
las exportaciones y la creciente demanda de las mismas requerida para sufragar las
necesidades de importacin que acompaan a los procesos de crecimiento (Chenery
y Strout, 1966).

Henry Roy Forbes Harrod Evsey David Domar
(Reino Unido, 1990 Reino Unido, 1978) (Polonia, 1914 EE. UU., 1997)

Paul Narcyz Rosenstein-Rodan Hollis Burnley Chenery
(Polonia, 1902 EE. UU., 1985) (EE. UU., 1918 EE. UU., 1994)

De manera especialmente grfica logro explicar el economista estonio Ragnar Nurkse la
lgica causativa de este crculo vicioso del subdesarrollo (Nurkse, 1955): un pas
pobre no tiene capacidad de ahorro; un pas sin capacidad de ahorro no puede invertir;
sin inversin no es posible mejorar los niveles de productividad de la economa; sin
mejoras en la productividad no se puede aumentar el salario de los trabajadores; y,
como resultado, un pas pobre
ser que consiga financiacin de otros pases, ya sea a travs de inversin
ayuda internacional (Esquema

Ragnar Nurkse (Estonia, 1907
Esquema 1.1. La trampa de la pobreza (o el crculo vicioso del subdesarrollo)
Obviamente, la principal limitacin del modelo Harrod
derivaciones) es la asuncin de que la inversin se transforma de manera casi inmediata
en crecimiento econmico. En realidad, no toda la inversin prospera, y una parte de l
misma termina fracasando. Asimismo, esta familia de modelos ha sido criticada por su
frgil fundamentacin terica: pese a su funcionalidad para explicar el subdesarrollo,
Baja
productividad
causa el bajo
nivel de renta
per capita
sible mejorar los niveles de productividad de la economa; sin
pobre permanecer indefinidamente en el subdesarrollo
in de otros pases, ya sea a travs de inversin
Esquema 1.1).

Ragnar Nurkse (Estonia, 1907 - Suiza, 1959)

La trampa de la pobreza (o el crculo vicioso del subdesarrollo)

Obviamente, la principal limitacin del modelo Harrod-Domar (y de sus posteriores
en crecimiento econmico. En realidad, no toda la inversin prospera, y una parte de l
Bajo nivel de
renta per
capita limita
el nivel de
ahorro
interno
Bajo nivel de
ahorro dificulta
la ampliacin
del capital
(inversin)
Reducida
dotacin de
capital limita los
niveles de
productividad
1"
sible mejorar los niveles de productividad de la economa; sin
inidamente en el subdesarrollo a no
in de otros pases, ya sea a travs de inversin extranjera o de
La trampa de la pobreza (o el crculo vicioso del subdesarrollo)

Domar (y de sus posteriores
en crecimiento econmico. En realidad, no toda la inversin prospera, y una parte de la
Bajo nivel de
ahorro dificulta
la ampliacin
del capital
(inversin)
los modelos resultan extremadamente rgidos en sus supuestos (entre los que se incluye,
por ejemplo, la incapacidad de sustituir los factores productivos, capital y trabajo) y
ofrece una visin excesivamente simple de la dinmica econmica (sobre todo una vez
que ha sido ampliamente contrastado que las restricciones de capital no constituyen la
nica, ni muchas veces la principal, limitacin del crecimiento).
4

Notablemente influyente fue la explicacin terica del proceso de desarrollo econmico
propuesta por el economista afro-caribeo y posterior Premio Nobel de Economa en
1979 Arthur Lewis. De acuerdo con el denominado modelo dual (Lewis, 1954), la
economa de un pas est formada, bsicamente, por dos sectores: uno moderno
(capitalista) y otro atrasado (de subsistencia). El sector moderno prospera gracias al
trasvase de fuerza laboral proveniente del sector ms atrasado. En las primeras etapas
del desarrollo la abundante oferta de trabajo permite la expansin del sector moderno
sin incurrir en aumentos salariales, lo que facilita el incremento del rendimiento del
capital y la re-inversin de los beneficios necesaria para impulsar el crecimiento a largo
plazo. En etapas posteriores se desacelera el proceso de crecimiento como consecuencia
de la paulatina absorcin, por parte del sector moderno, del exceso de trabajo existente
en el sector de subsistencia. Llegado el punto en el que la relativa escasez del factor
trabajo genere un incremento de los salarios, se producir un recorte en el margen de
beneficios del capital y, por lo tanto, se reducir la inversin que impulsa el
crecimiento. La buena noticia era que, llegado este punto, el pas en cuestin habra
superado ya la situacin de subdesarrollo econmico.
5

4
Vase Easterly (2003) para una crtica actualizada de los modelo de las brechas de financiacin. Este
autor denuncia con contundencia que, a pesar de sus carencias, estos modelos han ejercido una excesiva
influencia en las prcticas de gestin de los organismos multilaterales.
5
A pesar de la capacidad explicativa del modelo de Lewis (especialmente til para entender los procesos
de desarrollo que experimentaron los pases hoy en da ms avanzados), su debilidad se encuentra como
en todos los modelos econmicos en el carcter restrictivo de alguno de sus supuestos. En concreto, el
modelo supone que los beneficios empresariales son siempre reinvertidos en ampliaciones adicionales de
capital y que el capital no sustituye al trabajo, lo que garantiza el proceso auto-sostenido de
modernizacin y crecimiento. Obviamente estos supuestos no se cumplen en la economa real, entre otras
cosas, porque buena parte de los beneficios empresariales se destinan al consumo de los capitalistas (y por
tanto no a la inversin), y porque el capital es frecuentemente un sustituto ms productivo que el trabajo.
Como resultado, el modelo (y sus prescripciones) no son fcilmente exportables a todos los pases.

Arthur Lewis (Santa Luca, 1915 Barbados, 1991)

Ms all de estas explicaciones tericas del proceso de desarrollo econmico, para los
pioneros del estudio del desarrollo era clave entender cules son las diferencias
prcticas entre las economas ms desarrolladas y las ms rezagadas. En este aspecto
tuvo gran importancia la contribucin del economista britnico Dudley Seers quien
fuera director y fundador del primer instituto de investigacin especializado en el
estudio multidisciplinar del desarrollo, el Institute of Development Studies de la
Universidad de Sussex. En su conocido artculo The Limitations of the Special Case
(Las limitaciones del caso especial), Seers analiz las caractersticas de los pases
desarrollados y su divergencia respecto de los pases en desarrollo. Seers argument que
los pases industrializados son un caso especial: un nmero reducido de pases con
caractersticas inusuales (y privilegiadas) en la esfera internacional. De hecho, Seers
identific algunas de las peculiaridades de los pases desarrollados que los distinguen
del grueso de pases del mundo, como son sus dotaciones de factores de produccin
(con capital humano mejor formado y con mayor movilidad del trabajo), la composicin
sectorial de las economas (de corte predominantemente industrial y de servicios), las
finanzas pblicas (con presiones fiscales comparativamente elevadas), las capacidades
de ahorro e inversin (con sistema financieros bien desarrollado), y las denominadas
influencias dinmicas (resultantes de la combinacin de un lento crecimiento
poblacional y una rpida urbanizacin). A diferencia de los pases industrializados, el
tpico pas en desarrollo es en palabras de Seers (1963, pg. 80) una economa
mayoritariamente sin industrializar, cuyo comercio internacional consiste esencialmente
en vender productos primarios a cambio de manufacturas.


Dudley Seers (Reino Unido, 1920 Reino Unido, 1983)

Del diagnstico del subdesarrollo ofrecido por los primeros investigadores del
desarrollo se derivaron algunas propuestas estratgicas de progreso, como eran
aumentar el tamao del mercado para aprovechar las economas de escala (lo que
gener un acalorado debate acerca de las ventajas y desventajas del comercio
internacional); incrementar la rentabilidad de la inversin (lo que depende, bsicamente,
de la capacidad de innovacin de la economa y de la capacidad de gestin de los
empresarios); canalizar los escasos recursos existentes hacia los sectores ms dinmicos
(lo que requera una estrategia nacional de industrializacin); generar incentivos fiscales
al ahorro (para impulsar la inversin); y, en definitiva, potenciar el papel del Estado
como catalizador del crecimiento (ya sea para dar el gran empujn que describa
Rosenstein-Rodan, o para facilitar el despegue que ilustraba Rostow).

Entre todas estas propuestas la que ms consenso gener fue la necesidad de impulsar el
proceso de industrializacin, estratgicamente liderado por el Estado. Aunque para
Lewis esta afirmacin era tan clara como la luz del da (Lewis, 1944), lo cierto es que
esta claridad no fue bice para que se generase un intenso debate en torno a la
definicin de la estrategia ptima de industrializacin
6
: por una parte, los partidarios del
crecimiento equilibrado (como Rosenstein-Rodan y Nurkse) abogaban por un
reparto ms o menos equitativo de la inversin entre las distintas industrias de un pas,
para sacar as provecho de las sinergias inter-industriales. Por otra parte, los partidarios
del crecimiento desequilibrado (liderados por el economista de origen alemn,
Albert Hirschman) defendan que la inversin deba concentrarse en unos pocos

6
Un buen balance de ventajas y desventajas de cada una de estas estrategias industriales puede
encontrarse en Bustelo (1998, pgs. 122-124).
sectores aquellos con mayor potencial de arrastre sobre el resto de la economa y
que el Estado deba proteger temporalmente a estas industrias hasta que consiguieran
crecer para competir en el mercado internacional (Hirschman, 1958).
7

Albert Otto Hirschman (Alemania, 1915 EE. UU., 2012)

En suma, algunas limitaciones de esta concepcin del desarrollo como un proceso de
cambio estructural explican la evolucin posterior hacia una concepcin
multidimensional del desarrollo como se estudiar en la seccin siguiente.
Centrmonos en seis limitaciones relevantes:

i. La escasa atencin concedida a los efectos distributivos del crecimiento (salvo
contadas excepciones, como Myrdal y Seers). Probablemente esta desatencin no se
debi a que creyeran en el denominado efecto de filtracin hacia abajo (trickle
down effect), que asume que el crecimiento econmico eleva el bienestar general de
la sociedad, filtrndose hacia abajo desde las rentas ms altas (que son las que
generan la inversin y perciben el grueso de los beneficios del crecimiento) hacia
las rentas bajas (que apenas pueden invertir, porque la mayor parte de sus recursos
se destinan al consumo). En cambio como seala Bustelo (1998), la no
consideracin de la igualdad en el proceso de cambio estructural pudo deberse al
simple hecho de que aumentar el ritmo de crecimiento ya era, de por s, una tarea
suficientemente complicada (pg. 119).
ii. La concepcin del desarrollo como un proceso consensual y beneficioso para el
conjunto de los actores, no contemplando la existencia de conflictos de inters entre

7
Se trata de una re-edicin de la denominada estrategia de las industrias nacientes, originalmente
propuesta en el siglo XIX por el economista alemn Friedrich List.
distintos grupos sociales (por ejemplo, trabajadores y empresarios) y entre pases
(especialmente entre pases desarrollados y en desarrollo). Este fue un aspecto
especialmente denunciado por los estructuralistas latinoamericanos, entre los que
destac el economista argentino y primer secretario general de la Comisin
Econmica de las Naciones Unidas para Amrica Latina y el Caribe, CEPAL Ral
Prebisch, que cuestion con particular vehemencia que el comercio internacional
generase beneficios para todos los pases (Prebisch, 1949)
8
.

Ral Federico Prebisch Linares (Argentina, 1901 Chile, 1986)

iii. La tendencia al determinismo histrico, derivada de la asuncin (implcita o
explcita) de que el proceso de desarrollo consiste en reproducir las experiencias de
los pases desarrollados y la identificacin de la industrializacin como el camino
universal del progreso econmico.
iv. El ensalzamiento de la modernizacin de la economa como panacea del
subdesarrollo, en detrimento de las actividades tradicionales cuyas contribuciones
al desarrollo son injustificadamente desconsideradas.
v. La consideracin del crecimiento econmico como objetivo y fin ltimo del
desarrollo, y no como un medio para mejorar las condiciones de vida de las
personas.

8
Prebisch y el economista germano-britnico Hans Singer idearon la denominada Tesis de Prebisch-
Singer, que postula un deterioro continuo de los trminos de intercambio (es decir, de la ratio entre los
precios de las exportaciones y los precios de las importaciones de un pas) de los pases en desarrollo.
Este deterioro se debe a que la demanda de los productos manufacturados que importan los pases
perifricos (es decir, los pases en desarrollo) crece mucho ms deprisa que la de las materias primas que
ellos exportan (y que producen los pases industrializados). Para revertir esta tendencia, Prebisch y Singer
propusieron una estrategia de industrializacin basada en la sustitucin de importaciones, que
requera la intervencin del Estado en la economa.
vi. Y, en definitiva, la concepcin unidimensional (econmica), y por lo tanto parcial,
del desarrollo, sin considerar otras dimensiones (sociales, polticas, culturales y
medioambientales) que determinan tambin el bienestar humano.

*,1, Desarrollo $u%ano0 el proceso de e2pansin de las capacidades

La concepcin del desarrollo como un proceso de expansin de las capacidades
humanas se forja a partir de las crticas al enfoque del desarrollo econmico como un
mero proceso de crecimiento de la renta per capita de los pases
9
. Adems de la crtica
tcnica de que la renta per capita es una media aritmtica que no tiene en cuenta los
aspectos distributivos (es decir, las desigualdades), empieza a fraguarse la idea de que el
desarrollo es un concepto multidimensional, que no debe simplificarse con visiones
economicistas, sino que debe enriquecerse con otras dimensiones sociales, polticas,
culturales y medioambientales.

De manera pionera, el economista sueco (y posterior Premio Nobel de Economa en
1974), Gunnar Myrdal, critic la priorizacin del crecimiento econmico en las
estrategias nacionales de desarrollo. Para Myrdal no basta con estimular el crecimiento,
sino que es necesario promover el cambio social y poltico para poder mejorar el
bienestar de las personas; de este modo, ni el proceso de industrializacin ni el
crecimiento econmico son estrategias factibles de bienestar si no van acompaadas de
reformas distributivas (Myrdal, 1956).

Karl Gunnar Myrdal (Suecia, 1898 Suecia, 1987)

9
Como se ver, en la historia del pensamiento es difcil establecer categoras estancas. As algunos de los
pensadores pioneros del desarrollo contribuyeron a formular la concepcin multidimensional del
desarrollo, como fue el caso de Myrdal y Seers.
En esta misma lnea, Peter T. Bauer destacado economista de la escuela austriaca y
maestro en Cambridge del posteriormente afamado Amartya Sen critic la hegemona
de la concepcin del desarrollo como un proceso de crecimiento econmico. Para Bauer
(1957, pg. 113), el principal objetivo y criterio del desarrollo consiste en [] la
ampliacin del rango de opciones, esto es, el aumento del espectro de alternativas
efectivas a disposicin de las personas.

Peter Thomas Bauer (Hungra, 1915 Reino Unido, 2002)

Posteriormente, Dudley Seers reclam una concepcin del desarrollo centrada en las
condiciones universalmente aceptadas para la realizacin del potencial de la
personalidad humana. En su influyente artculo The Meaning of Development (El
significado del desarrollo) argument que el desarrollo como proceso est ms
vinculado a la reduccin de la pobreza, el desempleo y la desigualdad de un pas, que al
crecimiento del ingreso per capita:

Lo que hay que preguntar acerca del desarrollo de un pas es: qu ha sucedido
con la pobreza?, y con el desempleo?, y con la desigualdad? Si los tres
alcanzaban antes niveles elevados y ahora han disminuido, podemos afirmar sin
lugar a dudas que ha habido un proceso de desarrollo en el pas en cuestin.
Pero si uno o dos de estos problemas fundamentales han empeorado, y sobre todo
si han sido los tres, no podemos llamar a ese proceso "desarrollo" aunque la
renta per capita se haya multiplicado por dos. Seers (1969), pg. 24.

En las dcadas de los 70 y 80 se extendi la crtica a la concepcin econmica del
desarrollo, forjndose el consenso de que la prioridad del desarrollo es la satisfaccin de
las necesidades bsicas de las personas para poder tener una vida plena (necesidades
cuya cobertura no est garantizada, ni siquiera, en los contextos de crecimiento
econmico). Al advenimiento de esta concepcin contribuyeron dos factores. De una
parte las aportaciones intelectuales tanto del economista del desarrollo austriaco-
britnico y profesor de la Universidad de Boston Paul Streeten
10
, como a los informes
y la labor de incidencia de la Organizacin Internacional del Trabajo
11
, que defendieron
que las necesidades bsicas no slo incluyen el ingreso y el empleo, sino tambin las
necesidades fsicas para sustentar la vida, como la comida, el alojamiento y los bienes y
servicios pblicos (educacin, sanidad, seguridad, etc.). De otra parte, la llegada de
Robert McNamara en 1968 a la presidencia del Banco Mundial y su decisivo impulso
de una estrategia de lucha contra la pobreza basada en el enfoque de la cobertura de las
necesidades sociales bsicas.
12

Paul Streeten (Austria, 1917 - )

Fue precisamente en esta poca cuando surgieron los primeros indicadores
multidimensionales de calidad de vida, que pretendan dar respuesta a la creciente
insatisfaccin generada por los indicadores tradicionales de renta. Algunas aportaciones
desatacas sobre la medicin multidimensional del desarrollo fueron el Physical Quality
of Life Index (PQLI, ndice de Calidad Fsica de Vida), elaborado de manera pionera
por Morris D. Morris (1978) desde el think tank washingtoniano Overseas Development
Council (Recuadro 1.1); el estudio sobre los contenidos y la mediacin del desarrollo

10
Vanse, por ejemplo, los trabajos de Hicks y Streeten (1979), Streeten et al. (1981) y Streeten (1984).
11
Vanse los informes de la OIT de 1976 y 1977.
12
McNamara fue tambin el impulsor de la Comisin de Desarrollo Internacional (presidida por Lester B.
Pearson, ex-presidente de Canad y Premio Noble de la Paz), que lanz el influyente informe Partners in
Development (Socios en el desarrollo) en el que entre otras cosas se propuso el objetivo de que los
pases ms industrializados destinasen el 0,7% de su PNB en concepto de ayuda para el desarrollo
internacional.
social realizado por el Instituto de Investigacin de las Naciones Unidas para el
Desarrollo Social (UNRISD, 1970); los indicadores de necesidades bsicas propuestos
por Baster (1979); y el anlisis posterior de los componentes sociales y econmicos de
los indicadores internacionales de desarrollo realizado por McGranahan et al. (1985).

Recuadro 1.1. ndice de Calidad Fsica de Vida (PQLI)

El PQLI (del ingls, Physical Quality of Life Index) fue el primer intento de medir la
calidad de vida de los ciudadanos de un pas. El ndice toma valores entre 0 (mnima
calidad de vida) y 100 (mxima calidad de vida) y su valor es el resultado del cmputo
de la media aritmtica de tres componentes equiponderados: tasa de alfabetizacin,
mortalidad infantil y esperanza de vida al nacer.

Ms informacin en http://www.brown.edu/Administration/News_Bureau/Op-
Eds/Morris.html

En 1980 se utiliza por primera vez el concepto de desarrollo humano. Fue
precisamente en el Informe sobre el Desarrollo Mundial de 1980, elaborado por el
Banco Mundial en los ltimos aos de la presidencia de McNamara, donde se incluye
un anlisis sobre pobreza y desarrollo humano. En todo caso, este Informe acot el
concepto del desarrollo humano al desarrollo de los recursos humanos, precisndose
que ste es tanto un fin como un instrumento para el progreso econmico.
13

En suma, estos estudios multidimensionales aportaron los cimientos para la aportacin
filosfica posterior acerca del concepto de desarrollo humano realizada por el
economista de origen indio, Amartya Sen (Premio Nobel de Economa en 1998 y
actualmente profesor de la Universidad de Harvard), que revolucion el significado del
desarrollo en la dcada de los 90.
14
Para Sen el desarrollo humano incluye tanto
parmetros econmicos como una serie de libertades individuales que conforman el
compromiso social. En este sentido, la expansin de las libertades individuales es el
fin primordial del desarrollo, as como su medio principal. En su obra cumbre
Desarrollo y libertad Sen explica que la expansin de las libertades es, en definitiva,

13
De acuerdo con el historiador espaol, y especialista en desarrollo, Rafael Domnguez, el verdadero
autor intelectual del concepto de desarrollo humano en el informe del Banco Mundial de 1990 fue
Mahbub ul Haq, quien funga por aquel entonces de jefe de asesores del presidente McNamara
(Domnguez et al., 2011).
14
Vase la excelente revisin doctrinal de Alkire (2010) sobre el enfoque de las capacidades y su relacin
con el concepto de desarrollo humano.
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades 2"
la expansin de las capacidades de las personas para llevar el tipo de vida que tienen
razones para valorar (Sen, 2000, pg. 34).

Amartya Kumar Sen (India, 1933 )

El pensamiento de Sen, a pesar de su formacin como economista, trasciende con
mucho a esta disciplina. Su visin del desarrollo humano combina la tica y la
Economa para focalizar la atencin en los derechos de los individuos desde el prisma
de lo que l llama la perspectiva integrada consecuencialista, en la que se enfatizan
las consecuencias que el respeto y el cumplimiento de estos derechos tienen para el
bienestar de los individuos. Su tesis de que la libertad es el objetivo primordial del
desarrollo, y el principal medio para su consecucin, queda fundamentada en el anlisis
de algunas libertades instrumentales que contribuyen directa o indirectamente a
la libertad general que tienen los individuos para vivir como les gustara. En concreto,
Sen seala cinco libertades instrumentales que se ven, a su vez, ampliadas al
complementarse unas con otras. Se trata de:

i. Las libertades polticas, que incluyen, entre otros aspectos, la libre eleccin de los
gobiernos, los derechos humanos, y la libertad de prensa y de expresin poltica.
ii. Los servicios econmicos, que facilitan a las personas la oportunidad de utilizar los
recursos econmicos para consumir, producir y realizar intercambios.
iii. Las oportunidades sociales, conformadas por los sistemas educativo y sanitario
entre otros, que influyen en la libertad fundamental de las personas para vivir
mejor.
iv. Las garantas de transparencia en la divulgacin de informacin veraz y rigurosa,
que satisfaga la necesidad de franqueza que requieren las personas para poder
interrelacionase.
v. La seguridad protectora, que resulta necesaria para proporcionar una red de
proteccin social que impida que las personas caigan en la miseria y, en algunos
casos, incluso en la inanicin y la muerte.

Puesto que las libertades de los individuos son la piedra angular de esta concepcin del
desarrollo humano, el progreso de una sociedad debe evaluarse principalmente en
funcin de las libertades fundamentales que disfrutan sus miembros. Adems, la libertad
no es slo el criterio de evaluacin del xito (o del fracaso) de una sociedad, sino
tambin un importante determinante de la iniciativa individual y de la eficacia social. El
aumento de la libertad mejora la capacidad de las personas para ayudarse a s mismas,
as como para influir en el mundo, siendo estos elementos fundamentales para el
proceso de desarrollo. De lo que se trata es, en ltima instancia, de aumentar el
aspecto de agencia de las personas es decir, la libertad efectiva para alcanzar
aquello que cada persona tiene razones para valorar.

De esta concepcin en la que el ser humano se empodera para decidir sobre su propio
proceso de desarrollo, dos conceptos fundamentales son los funcionamientos y las
capacidades de las personas:

Los funcionamientos son aquello que los seres humanos valoramos en trminos de
ser o hacer, o los estados y acciones que conseguimos realizar (por ejemplo,
estar bien alimentado, vivir una vida larga y saludable, o participar en la vida de la
comunidad).
Las capacidades son las oportunidades reales que nos permiten disfrutar
efectivamente de esos funcionamientos (por ejemplo, la capacidad de disfrutar una
vida sana requiere que existan hospitales y personal sanitario, y que las personas no
vean denegado su derecho a la salud por cuestiones de renta, nacionalidad, etnia,
gnero o religin).

Consiguientemente, segn el enfoque de Sen el desarrollo no se basa en la satisfaccin
de deseos (la utilidad econmica de las personas, medida a travs de su capacidad de
comprar bienes y servicios), puesto que estos no tienen en cuenta las condiciones fsicas
y las capacidades de las personas. En cambio, el enfoque del desarrollo humano
entiende que el ingreso es slo una libertad instrumental que puede ayudar a las
personas a alcanzar las libertades constitutivas (lo que Sen denomina el fin primario
del desarrollo).

De esta concepcin del desarrollo humano se deriva tambin una concepcin distinta de
los problemas del desarrollo, como la pobreza, el paro, las desigualdades y las
hambrunas. Por ejemplo, Sen no concibe la pobreza solamente como una situacin de
privacin econmica (es decir, de falta de ingresos), sino como una situacin de
privacin de capacidades bsicas que pueden traducirse en mortalidad prematura,
desnutricin, persistencia de la morbilidad, analfabetismo, etc. Asimismo, el paro no se
concibe como una mera falta de renta que puede compensarse por medio de
transferencias sociales, sino que se entiende como una situacin que puede tener
transcendentales y deletreas consecuencias para la libertad individual, la iniciativa y las
cualificaciones, contribuyendo a aumentar la exclusin social y el deterioro de la
confianza y de la salud mental de las personas. Por lo tanto, de acuerdo con la
concepcin de Sen, para impulsar el desarrollo humano resulta imperativo eliminar las
principales causas de vulneracin de la libertad:

El desarrollo exige la eliminacin de las principales fuentes de privacin de la
libertad: la pobreza y la tirana, la escasez de oportunidades econmicas y las
privaciones sociales sistmicas, el abandono en que pueden encontrarse los
servicios pblicos y la intolerancia o el exceso de intervencin de los Estados
represivos. Sen (2000), pgs. 19-20.

Adems, para Sen uno de los factores cruciales del desarrollo es la democracia, de tal
modo que el sistema democrtico permite la creacin de las oportunidades necesarias
para expandir las libertades de las personas
15
. De ah que se abogue por la primaca
general de los derechos polticos y las libertades bsicas, a las que se deben sumar la
respuesta poltica a los acuciantes problemas del desarrollo. Precisamente, como la
respuesta de los Gobiernos a los sufrimientos de sus ciudadanos depende de las
presiones que ejerza la ciudadana, es ah donde cobra importancia el papel instrumental

15
Vase la revisin doctrinal de Domnguez et al. (2011) sobre la importancia de la dimensin
democrtica en el desarrollo humano.
de la democracia y de las libertades polticas, cuya utilidad queda demostrada en la
prevencin de grandes desastres econmicos y naturales
16
.

En suma, el enfoque del desarrollo humano de Amartya Sen cuestiona radicalmente la
concepcin previa del desarrollo paradjicamente deshumanizada, en la que se tiende
a cosificar a las personas en trminos de simples parmetros econmicos cuando, en
realidad, el desarrollo es, de hecho, un compromiso transcendental con las
posibilidades de libertad (Sen, 2000, pg. 356). De este modo Sen crtica con inusitada
contundencia la concepcin del bienestar basada en la acumulacin o en la
opulencia, como l mismo la llama.

Quizs la principal debilidad del enfoque humanista de Sen sea precisamente el
supuesto de universalidad de la concepcin del desarrollo humano: en definitiva, para
Sen diferentes individuos de diferentes culturas son capaces de compartir valores
comunes y de alcanzar compromisos compartidos, de lo que se deriva la posibilidad de
impulsar una estrategia global de desarrollo humano. Como el mismo Sen reconoce, el
valor supremo de la libertad [] es una poderosa presuncin de universalidad (Sen,
2000).

1, De las ideas a la prctica0 operacionalizacin del concepto
de desarrollo $u%ano

1,*, +n3or%es sobre Desarrollo 4u%ano

El enfoque del desarrollo humano propuesto por Amartya Sen ha tenido un potente
eco internacional. En particular, ha avivado el debate sobre cmo medir los niveles de
desarrollo de los distintos pases; debate que es, a su vez, heredero tanto de las
propuestas de indicadores multidimensionales de calidad de vida, como de las
reflexiones de Dudley Seers sobre la medicin cuantitativa del desarrollo (como se vio
en el epgrafe anterior). En ltima instancia, el enfoque del desarrollo humano tiene una

16
En esta lnea, especialmente destacados son los estudios de Sen sobre la prevencin de las hambrunas,
en las que la democracia y las polticas pblicas desempean papeles cruciales para garantizar que las
personas dispongan de la capacidad humana bsica de acceder a la alimentacin. Vase, por ejemplo, el
libro de Poverty and Famines: An Essay on Entitlements and Deprivation (Pobreza y hambruna: un
ensayo sobre el derecho y la privacin, Sen, 1982).
aspiracin eminentemente prctica; como defendi elocuentemente Sen (2009), esta
concepcin parte [] del doble reconocimiento de que a los seres humanos les puede:
(i) ir mucho mejor y (ii) pueden hacer mucho ms para que ello suceda. Comprender
qu es el desarrollo humano, cules son sus principales dimensiones, y ser capaces de
cuantificarlo son, por tanto, elementos centrales de este enfoque.

Recogiendo el guante de la visin crtica de la renta per capita como indicador global
de desarrollo, el economista pakistan Mahbub ul Haq impuls en 1990 la edicin del
primer Informe sobre Desarrollo Humano, editado por el Programa de Naciones Unidas
para el Desarrollo (PNUD). Ul Haq que fue compaero de estudios de posgrado de
Amartya Sen en la Universidad de Cambridge propuso a Sen crear un indicador de
desarrollo que transcendiera a la renta per capita. Aunque inicialmente ul Haq no estaba
seguro de usar un nico ndice segn coment su amigo Sen en el obituario que ste
escribi en honor a ul Haq, pronto se persuadi de que el dominio del Producto
Nacional Bruto (PNB) no se podra romper con un conjunto de tablas [puesto que] la
gente seguir prefiriendo utilizar un simple PNB per capita como medida resumen del
desarrollo (Sen, 1998). De hecho, fue el propio ul Haq el que finalmente persuadi a
Sen para que colaborara en este proyecto: necesitamos una medida del mismo nivel de
vulgaridad que el PNB nicamente una cifra, pero una medida que no sea tan ciega a
los aspectos sociales de las vidas humanas como lo es el PNB (Sen, 1998). Se trataba
del ndice de Desarrollo Humano (IDH), que ser explicado en la seccin siguiente.

Mahbub ul Haq (Pakistn, 1934 Nueva York, 1998)

El primer Informe sobre Desarrollo Humano 1990 no slo cuestion la hegemona de la
renta per capita como indicador de desarrollo, sino que ret denodadamente al dominio
econmico sobre el desarrollo. En el frontispicio del Informe en el primer prrafo del
primer captulo se declaraba con contundencia:

La verdadera riqueza de una nacin est en su gente. El objetivo bsico del
desarrollo es crear un ambiente propicio para que los seres humanos disfruten de
una vida prolongada, saludable y creativa. Esta puede parecer una verdad obvia,
aunque con frecuencia se olvida debido a la preocupacin inmediata de acumular
bienes de consumo y riqueza financiera. PNUD (1990), pg. 31.

El Informe reconoce por tanto la aparente obviedad de esta aspiracin, que desde
luego no era la primera vez que se escuchaba: desde Aristteles, pasando por Adam
Smith, David Ricardo, Karl Marx, John Stuart Mill e Immanuel Kant, han sido muchos
los pensadores que han coincidido en enfatizar el carcter instrumental de los ingresos
econmicos en pos del bienestar de las personas.

Asimismo, el Informe sobre Desarrollo Humano 1990, en un claro tributo al
pensamiento de Sen, defini el concepto de desarrollo humano:

El desarrollo humano es el proceso de expansin de las oportunidades del ser
humano, entre las cuales las tres ms esenciales son disfrutar de una vida
prolongada y saludable, adquirir conocimientos y lograr un nivel de vida decente.
Otras oportunidades incluyen las libertades polticas, la garanta de los derechos
humanos, el respecto a s mismo y lo que Adam Smith llam la capacidad de
interlocutar con otros sin sentirse avergonzado de aparecer en pblico. PNUD
(1990), pg. 33.

Aunque el PNUD identific las tres dimensiones ms esenciales del desarrollo
humano (salud, educacin y nivel de vida), tambin reconoce que stas no agotan dicho
proceso, si bien ofrecen una buena sntesis de los niveles de desarrollo de los distintos
pases. De hecho, en la pgina web del PNUD se identifican siete dimensiones bsicas
del desarrollo humano, no todas incluidas en el cmputo del IDH:
17

i. Progreso social, consistente en el acceso universal a la educacin y a los servicios
de nutricin y salud.

17
http://hdr.undp.org/es/desarrollohumano/origenes/
ii. Economa, en trminos de la importancia del crecimiento econmico como medio
(y no como fin) para reducir las desigualdades y mejorar los niveles de desarrollo
humano.
iii. Eficiencia, en trminos de uso y disponibilidad de los recursos, defendindose que
el desarrollo humano propicia el crecimiento y la productividad siempre y cuando
este crecimiento beneficie de manera directa a las personas pobres, las mujeres y
los excluidos.
iv. Igualdad, en cuanto al crecimiento econmico y al conjunto de las dimensiones del
desarrollo humano.
v. Participacin y libertad, en especial mediante el empoderamiento, la
gobernabilidad democrtica, la igualdad de gneros, los derechos civiles y polticos
y la libertad cultural, particularmente en los grupos marginados (definidos por
parmetros tales como urbanos/rurales, sexo, edad, religin, origen tnico,
parmetros fsicos y mentales, etc.).
vi. Sostenibilidad para las generaciones futuras, en trminos ecolgicos, econmicos y
sociales.
vii. Seguridad humana, consistente en la seguridad ante las amenazas crnicas de la
vida cotidiana tales como el hambre y las discontinuidades repentinas como la
desocupacin, los conflictos, etc.

Es importante destacar que esta concepcin del desarrollo result realmente
revolucionaria en su momento. Como se recordar, 1990 fue un ao de profundos
cambios en el contexto internacional: acababa de caer el muro de Berln y pronto se
disolvera la Unin Sovitica (y, con ella, la poltica de bloques y la Guerra Fra). Los
estudiantes chinos se haban manifestado el ao anterior en la Plaza de Tian'anmen de
Pekn a favor de las reformas polticas y, a pesar de que fueron violentamente
represaliados por su Gobierno, se extendieron las aspiraciones de libertad. Nelson
Mandela acababa de ser liberado en Sudfrica por el rgimen del apartheid. Irak pronto
invadira Kuwait (y posteriormente EE. UU. invadira Irak). Margaret Tacher y
George Bush gobernaban en Reino Unido y EE. UU., respectivamente, bajo estrictos
preceptos neoliberales. El economista britnico John Williamson acababa de publicar su
declogo de propuestas econmicas neoliberales (el denominado Consenso de
Washington) que en pocos aos dominara el pensamiento (y la prctica) oficial sobre el
desarrollo (econmico), preconizando una estrategia de crecimiento basada en la
liberalizacin econmica y la desregulacin. Y fue, precisamente, en este contexto
histrico cuando el PNUD propuso un giro copernicano en la concepcin del desarrollo,
retando la visin hegemnica neoliberal del crecimiento de las economas para
cambiar el nfasis en el progreso de las personas.

Obviamente, este carcter innovador del los Informes sobre Desarrollo Humano no ha
estado exento de crticas: en el momento de su primera edicin, la idea de que el PNUD
evaluara el progreso econmico y social de los pases result tan polmica que muchos
Gobiernos amenazaron con boicotear el proyecto. Tambin han existido reticencias
menores, derivadas del hecho de que para algunos pases de la OCDE los Informes
visibilizan las incoherencias de sus polticas exteriores con los objetivos internacionales
de desarrollo. Asimismo, algunos pases en desarrollo interpretaron los Informes como
injerencias en sus visiones particulares del desarrollo no siempre coincidentes con la
concepcin occidental. O, en definitiva, algunos organismos financieros multilaterales
han propuesto visiones (y prioridades) alternativas del desarrollo (como el enfoque
actual de lucha contra la pobreza del Banco Mundial) que, aun utilizando la jerga del
desarrollo humano, contradicen algunos de sus preceptos.

En conjunto, los Informes sobre Desarrollo Humano publicados generalmente con una
periodicidad anual constituyen la principal referencia doctrinal del enfoque del
desarrollo humano, con la vocacin eminentemente prctica de influir en el diseo de
las polticas (nacionales e internacionales) de desarrollo. De hecho, cada uno de los
Informes ha ido aportando anlisis rigurosos de diferentes dimensiones del desarrollo
humano que ofrecen importantes orientaciones de polticas pblicas para el progreso
(vase un resumen en el Anexo 1.1)
18
.

La definicin del desarrollo humano propuesta por el PNUD ha ido evolucionando a lo
largo de estas ms de dos dcadas de Informes. Es ms, como el propio PNUD advierte,
aunque el desarrollo humano mantiene su pertinencia a travs de los aos, las
ideologas, las culturas y las clases [] siempre necesita concretarse en un contexto
[local, regional y nacional] y estar abierto al escrutinio y el debate pblico (PNUD,

18
Todos los Informes sobre Desarrollo Humano estn disponibles en la pgina web del PNUD:
http://hdr.undp.org/es/informes/
2010a, pg. 23). Con motivo de la celebracin del 20 aniversario de los Informes sobre
Desarrollo Humano, el PNUD actualiz su definicin del desarrollo humano:
19

El desarrollo humano es la expansin de las libertades de las personas para
llevar una vida prolongada, saludable y creativa; conseguir las metas que
consideran valiosas y participar activamente en darle forma al desarrollo de
manera equitativa y sostenible en un planeta compartido. Las personas son a la
vez beneficiarias y agentes motivadores del desarrollo humano, como individuos
y colectivamente. PNUD (2010a), pg. 24.

Segn este planteamiento actualizado, el desarrollo humano persigue tres objetivos
(no identificados en la definicin de 1990):

i. Bienestar, entendido como la ampliacin de las libertades reales de las
personas, para que puedan prosperar.
ii. Empoderamiento y agencia, consistentes en permitir la accin de las personas y
de los colectivos, para alcanzar resultados que consideran valiosos.
iii. Justicia, concebida como la ampliacin del bienestar y el empoderamiento de
las personas de manera que se expanda la equidad, se sostengan los resultados
en el tiempo (es decir, garantizando las oportunidades de las generaciones
futuras y limitando la degradacin del medioambiente) y se respeten los
derechos humanos y otros objetivos acordados por la sociedad.

Por tanto, la idea de justicia cobra importancia en la nueva definicin del PNUD
20
: el
desarrollo humano no slo consiste en expandir las libertades de las personas las
capacidades que ellos mismos valoran y empoderar a las personas para que se
impliquen y participen en el proceso de desarrollo; adems, el desarrollo humano
pretende conseguir este progreso de una manera equilibrada y justa, combinando
principios de equidad, eficiencia y sostenibilidad. Es ms, dado que las relaciones entre

19
Para ms detalle sobre la evolucin del concepto de desarrollo humano del PNUD, vase el documento
elaborado por la directora de la Iniciativa de la Universidad de Oxford sobre Pobreza y Desarrollo
Humano, Sabina Alkire (actualmente una de las ms destacadas especialistas en desarrollo). Este
documento fue la base doctrinal de la revisin del concepto de desarrollo humano realizada por el PNUD
en el Informe sobre Desarrollo Humano 2010. Especialmente interesante es la definicin compleja de
desarrollo humano que ofrece Alkire (2010, pgs. 43 y 44).
20
De nuevo, el PNUD es heredero del pensamiento de Amartya Sen, que en 2009 public su ltima obra,
La idea de la justicia, en la que debate a cerca de la imposibilidad de universalizar un mismo concepto de
justifica entre distintos pases y culturas.
equidad, eficiencia y sostenibilidad no son siempre complementarias, el PNUD defiende
que el debate pblico sobre las polticas de desarrollo debe explicitar los principios de
justicia que se aplican para dirimir estos posibles conflictos.

Asimismo, el PNUD advierte que la expansin real de las capacidades humanas
requiere libertadas que no estn meramente estampadas en el papel, sino libertades
que efectivamente se cumplan. Por ejemplo, no basta con que la Constitucin de un pas
recoja el derecho al trabajo digno (es decir, la capacidad legal de acceder a un puesto
de trabajo), sino que hace falta que existan suficientes puestos de trabajo, leyes que
protejan los derechos de los trabajadores, y mecanismos que eviten la discriminacin de
las personas por cuestiones de gnero, edad o etnia (es decir, hace falta que exista una
capacidad real de trabajar). Dada la importancia del cumplimiento efectivo de estas
capacidades, el PNUD denomina libertades reales o libertades de oportunidades
a aquellas que nos permiten realmente ejercer nuestras capacidades.

En cambio, las denominadas libertades de proceso tienen que ver con el
empoderamiento y las prcticas democrticas, y afectan a la capacidad de las personas
(y de los colectivos) de forjar sus propias vidas. Puesto que los individuos no son meros
beneficiaros del desarrollo, sino actores principales de este proceso, la visin, el ingenio
y la fortaleza son vitales para promover su propio bienestar y el de otras personas. Si los
individuos deben ser arquitectos de su propio desarrollo, es imprescindible
empoderarles para que sean capaces de generar cambios (en su vida familiar y laboral,
en su comunidad, en su pas o en el escenario internacional). Esta capacidad de las
personas de forjar su propio destino lo que Sen denomina el aspecto de agencia es
un elemento crucial del enfoque de las capacidades y se vincula estrechamente con la
libertad. No obstante previene el PNUD el empoderamiento requiere tanto agencia,
como estructuras institucionales de apoyo, para que la gente pueda ejercer
efectivamente su poder (evitando, por ejemplo, todo tipo de discriminacin en la
actividad poltica). En definitiva, el empoderamiento atae tanto a las personas en su
condicin de individuos, como a los actores grupales (partidos polticos, sindicatos,
movimientos sociales, etc.) que impulsan los cambios sociales.

En resumen, el enfoque actual del desarrollo humano propuesto por el PNUD se ilustra
en el Esquema 1.2, en el que se relacionan los tres componentes principales de las
capacidades humanas: la justicia, las libertades de oportunidades y las libertades de
procesos. Estas capacidades se entrelazan y se engloban en un crculo verde que
simboliza el hecho incuestionable de que los seres humanos compartimos un entorno: el
Plante Tierra.

1,1, 'ndice de Desarrollo 4u%ano !+D4#

El ndice de Desarrollo Humano (IDH), publicado por el PNUD desde 1990, es el
principal indicador estadstico internacional que refleja en una medida sinttica la
multidimensional del desarrollo humano. Como toda estadstica, resume de una manera
inevitablemente reduccionista una realidad social compleja como es el desarrollo
humano. No obstante, el propio PNUD, consciente de estas limitaciones, considera que
su objetivo no es crear un indicador incuestionable del bienestar, sino reorientar la
atencin hacia un desarrollo enfocado en el ser humano y alimentar el debate sobre
cmo propiciar el progreso de las sociedades (PNUD, 2010a, pg. 14).

Esquema 1.2. El concepto de desarrollo humano en un Planeta compartido

Fuente: tomado de PNUD (2010a, pg. 25) y, a su vez, basado en Alkire (2010, pg. 43)

#0 Manuales sobre cooperacin y desarrollo
En concreto, el IDH mide el progreso promedio conseguido por un pas en tres
dimensiones esenciales del desarrollo humano (Esquema 1.3):

i. Disfrute de una vida larga y saludable, medido a travs de la esperanza de vida al
nacer.
ii. Acceso a la educacin y el conocimiento, medido a travs de dos indicadores, i) los
aos de escolarizacin para personas mayores de 25 aos, y ii) los aos de
escolarizacin previstos para nias y nios en edad escolar.
iii. Disfrute de un nivel de vida digno, medido a travs del Producto Nacional Bruto
(PNB) per capita real (expresados en dlares y en paridad de poder adquisitivo).

El nmero de pases y aos cubiertos por el IDH depende de la disponibilidad de la
informacin estadstica (actualmente ofrece informacin completa para 194 pases
desde el ao 1980)
21
. Con el fin de permitir comparaciones relativamente homogneas
entre los distintos pases, el IDH se calcula a partir de los datos elaborados por los
principales organismos multilaterales que generan estadsticas internacionales de
desarrollo (NNUU, Banco Mundial y Fondo Monetario Internacional). De este modo, el
IDH proporciona tanto comparaciones instructivas de las experiencias concretas de un
pas (distinguiendo la evolucin de cada una de las dimensiones), como de las
experiencias de distintos pases.

Esquema 1.3. Componentes del IDH: las tres dimensiones y los cuatro indicadores

Fuente: PNUD (2013), El ndice de Desarrollo Humano (IDH), disponible en
http://hdr.undp.org/es/estadisticas/idh/

21
La informacin est disponible, gratuitamente, en red, a travs de la base de datos del PNUD sobre
Indicadores internacionales de desarrollo humano: http://hdr.undp.org/es/estadisticas/
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades #1
Recuadro 1.2. Pasos para calcular el IDH
22

1
er
paso: cmputo de los ndices de cada dimensin.

En primer lugar se determinan los valores mnimos y mximos (los denominados
valores lmites) para transformar cada uno de los indicadores (expresados en unidades
distintas, ya sea aos, dlares o tantos por cientos) en nmeros ndices con valores entre
0 y 100. Los mximos son los valores ms altos que se observan en la serie temporal
(desde 1980 hasta la actualidad). Los valores mnimos se pueden considerar como
valores de subsistencia y se fijan en 20 aos para la esperanza de vida, en cero aos para
ambas variables de educacin y en 100 dlares para el PNB per capita.
23

Una vez definidos los valores mnimos y mximos, los subndices se calculan aplicando
la siguiente frmula:

valor real valor mnimo
ndice de la dimensin = 100
valor mximo valor mnimo
[1]

En el caso de la educacin, la ecuacin [1] se aplica a cada uno de los dos
subcomponentes y luego se calcula la media geomtrica de los ndices resultantes.

En el caso de los ingresos, se computan los logaritmos naturales de los valores reales
mnimos y mximos puesto que se asume que la contribucin del ingreso al nivel de
desarrollo de un pas presenta rendimiento marginales decrecientes (es decir, un dlar
adicional de ingreso incrementa cada vez menos el desarrollo humano).

2 paso: agregacin de los subndices para obtener el IDH.

Finalmente, el IDH se computo como la media geomtrica de los ndices calculados en
el paso anterior para cada una de las tres dimensiones:

1/3 1/3 1/3
educacin vida ingresos
I I I

El IDH presenta importante ventajas. Entre otras, cabe mencionar cinco:

22
Para una explicacin detallada del procedimiento de clculo del IDH (incluyendo ejemplos didcticos),
vanse las notas tcnicas del Informe sobre Desarrollo Humano 2011:
http://hdr.undp.org/en/media/HDR_2011_ES_TechNotes.pdf
23
Este valor mnimo del ingreso tan bajo se debe a la considerable cantidad de bienes de subsistencia, no
provenientes del mercado, que existen en ciertas economas, cuyos valores son cercanos al mnimo y no
son capturados por los datos oficiales.
i. Permite resumir en un solo indicador la compleja informacin multidimensional del
desarrollo humano (aunque sea, como reconoca ul Haq, incurriendo en la misma
vulgaridad que el indicador de renta).
ii. Derivada de esta simplicidad, el IDH se ha demostrado especialmente atractivo para
los medios de comunicacin y la opinin pblica. Tal es as, que la publicacin de
un nuevo Informe sobre Desarrollo Humano genera una autntica oleada de noticias
en los medios de comunicacin de los distintos pases.
iii. Al distinguir tres dimensiones distintas del desarrollo, permite identificar las
principales deficiencias de cada pas en relacin con las tres dimensiones
consideradas (salud, educacin y capacidad de compra).
iv. Los ndices compuestos son sencillos de interpretar (con una escala entre 0 y 100) y
son comparables a lo largo del tiempo y entre pases.
v. Dado que el PNUD facilita libremente la informacin, e informa rigurosamente del
procedimiento de elaboracin, el IDH proporciona transparencia y simplicidad al
anlisis del desarrollo mundial.

Como todo indicador estadstico, presenta tambin sus limitaciones. Una de las ms
destacadas es la simplificacin de la multidimensionalidad del desarrollo. Obviamente,
esta limitacin podra resolverse agregando ms dimensiones (quizs las siete
dimensiones antes comentadas que identifica el PNUD en su pgina web), pero
incurriendo con ello en una mayor complejidad En todo caso, algunas dimensiones
quedan manifiestamente ausente; quizs la ms destacada sea la gobernabilidad.
24

Por ltimo, cabe destacar que con el paso de los aos el PNUD ha ido nutriendo sus
Informes sobre Desarrollo Humano con nuevos indicadores multidimensionales. Los
tres ms consolidados (adems del IDH) son:
25

El ndice de Desarrollo Humano ajustado por la Desigualdad (IDH-D), que ajusta el
IDH segn la desigualdad en la distribucin de las tres dimensiones entre la
poblacin de cada pas (y que se estudiar ms adelante, en el Tema 3).

24
La gobernabilidad podra medirse, por ejemplo, a travs del grado de respeto de los Derechos
Humanos.
25
Vase informacin completa de cada indicador compuesto en la pgina web del PNUD:
http://hdr.undp.org/es/estadisticas/comprension/indices/
El ndice de Desigualdad de Gnero (IDG), que mide las desventajas de la mujer en
tres dimensiones del desarrollo: salud reproductiva, empoderamiento y mercado
laboral (este indicador tambin se estudiar en el Tema 3).
El ndice de Pobreza Multidimensional (IPM), que identifica mltiples privaciones
individuales en materia de educacin, salud y nivel de vida (y que se explicar en el
Tema 2).

5, "lasi3icaciones internacionales de desarrollo

Un aspecto prctico especialmente importante que se deriva de la concepcin del
desarrollo es la delimitacin de una suerte de umbral del desarrollo mundial que
distinga entre pases desarrollados y pases en desarrollo. En ltima instancia se
trata de resolver el siguiente interrogante: cmo clasificamos a los pases en funcin de
sus niveles de desarrollo?

Existen diversas clasificaciones internacionales de desarrollo que emplean criterios de
clasificacin distintos. Tres especialmente influyentes son las elaboradas por el Banco
Mundial, la OCDE y el PNUD.

El Banco Mundial establece, desde 1978, una clasificacin de pases en funcin de sus
correspondientes niveles de ingreso por habitante (aproximados mediante el PNB per
capita calculado mediante el mtodo Atlas
26
). Aunque el propio Banco reconoce que el
desarrollo no es una cuestin exclusivamente de ingresos, s considera que el PNB per
capita es el mejor indicador individual de la capacidad econmica y el progreso de los
pases (Banco Mundial, 2013). De este modo, los sucesivos Informes de Desarrollo
Mundial (y sus correspondientes anexos estadsticos, los Indicadores Mundiales de
Desarrollo) clasifican a los pases en cuatro grupos de renta. De acuerdo con la edicin
de 2012 se trata de los:

I. Pases de ingreso bajo: menos de 1.025 dlares de PNB per capita en 2011.
II. Pases de ingreso medio-bajo: ingresos comprendidos entre 1.026 y 4.035 dlares
en 2011.

26
El mtodo Atlas es una media mvil de los tipos de cambio, ajustados por la inflacin, de cada pas en
relacin con la zona Euro, Japn, Reino Unido y EEUU.
## Manuales sobre cooperacin y desarrollo
III. Pases de ingreso medio-alto: ingresos comprendidos entre 4.036 y 12.475 dlares
en 2011.
IV. Pases de ingreso alto: con ms de 12.476 dlares de PNB per capita en 2011.

Ms all de las limitaciones de la renta per capita como indicador de desarrollo, la
clasificacin del Banco Mundial ha sido criticada por no ponderar las diferentes
capacidades de compra que tienen las monedas de distintos pases (es decir, con un
mismo dlar no compramos la misma cantidad de bienes y servicios en los distintos
pases). Para evitar este sesgo se recurre frecuentemente a la conversin de las monedas
nacionales en dlares expresados en Paridad de Poder Adquisitivo (PPA). Utilizando
esta metodologa el Mapa 1 refleja la distribucin de los pases en funcin de sus
niveles de PNB per capita (con dlares constantes en PPA). De este modo se observa
que los pases con ingresos altos se ubican, bsicamente, en el norte geogrfico del
mapamundi, si bien pases del sur como Argentina, Chile, Uruguay, Libia, Botswana,
Guinea Ecuatorial, Arabia Saud, Omn, Emiratos rabes Unidos, Malasia, Australia y
Nueva Zelanda tambin tienen ingresos altos
27
. Amrica Latina es, predominantemente,
una regin de rentas medias. frica, en cambio, es la regin con mayores disparidades
de rentas, con muy pocos pases de rentas altas, y un elevado nmero de pases de rentas
medias y bajas. Y Asia es una regin de rentas medias y bajas.

Ntese, no obstante, que existen enormes disparidades internacionales en trminos de
rentas per capita. Entre el pas ms pobre (Liberia, con 265 dlares de PNB per capita)
y el ms rico (Luxemburgo, con 55.600 dlares) hay una diferencia de 1 a 210. De
hecho, por grupos de rentas es precisamente el grupo de ingresos altos el que presenta
mayores diferencias: la renta de Luxemburgo es 4,4 veces mayor que la del pases de
renta alta menos rico (Libia, con 12.600 dlares).

27
Algunos de estos pases de rentas altas, al computarse el PNB per capita mediante el mtodo Atlas, son
considerados pases de renta media-alta segn la clasificacin del Banco Mundial. Este es el caso de
Argentina, Chile, Uruguay, Libia, Botswana, Guinea Ecuatorial, y Malasia todos ellos muy cerca del
umbral del desarrollo que traza el Banco Mundial en los 12.476 dlares.
Mapa 1. Un mundo con profundas disparidades de ingresos. PNB per capita por pas ($
constantes, PPA). 2011

Fuente: Mapa del Mundo StatPlanet, PNUD (2013), disponible en http://hdr.undp.org/es/datos/mapa/

Por su parte, el Comit de Ayuda al Desarrollo (CAD) de la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE) distingue dos grupos de pases (CAD,
2013):

I. Pases desarrollados, que se corresponden, bsicamente, con los pases de ingreso
alto de la clasificacin del Banco Mundial (es decir, con PNB per capita superiores
a los 12.476 dlares).
II. Pases en desarrollo, integrado por los pases de ingreso bajo, medio-bajo y medio-
alto, segn la clasificacin del Banco Mundial (es decir, el amplio grupo de pases
con menos de 12.475 dlares de PNB per capita).

La clasificacin del CAD tiene especial importancia para el sistema de cooperacin
internacional, por cuanto los pases potencialmente receptores de Ayuda Oficial al
Desarrollo (AOD) deben ser clasificados como pases en desarrollo. Pinsese que, de
acuerdo con este criterio, ms del 85% de la poblacin mundial vive en los pases en
desarrollo

Asimismo, el PNUD clasifica a los pases por niveles de desarrollo humano de acuerdo
con los IDH computados en cada edicin del Informe sobre Desarrollo Humano. As se
establece una clasificacin en cuatro niveles de desarrollo humano (PNUD, 2011a):
I. Pases con desarrollo humano muy alto: IDH superior a 0,793.
II. Pases con desarrollo humano alto: IDH entre 0,698 y 0,793.
III. Pases con desarrollo humano medio: IDH entre 0,522 y 0,698.
IV. Pases con desarrollo humano bajo: IDH inferior a 0,52.

De nuevo, existen enormes diferencias en la distribucin de los niveles de desarrollo
humano en el mundo (Mapa 2). Los pases del norte tienen IDH muy altos o altos, as
como varios pases del Sur (como Argentina, Chile, Uruguay, Brasil, Per, Ecuador,
Colombia, Venezuela y Mxico, por citar algunos pases latinoamericanos). En cambio,
los pases con IDH bajo se encuentran bsicamente en el frica al sur del Sahara y en
algunas regiones de Asia (como es el caso de Afganistn, Pakistn, Nepal, Banglads y
Myanmar) y del Pacfico (Papa Nueva Guinea).

Finalmente, cabe mencionar que NNUU elabora tambin, desde 1971, una clasificacin
de los pases menos adelantados (los denominados PMA), con el objeto de concitar
mayor apoyo internacional sobre estos pases
28
. La clasificacin tiene en cuenta distintas
variables: activos humanos (nutricin, mortalidad infantil, matriculacin educativa y
alfabetismo de adultos), vulnerabilidad econmica (inestabilidad en la produccin
agrcola, poblacin desplazada por desastres naturales, inestabilidad de las
exportaciones, y participacin del sector agrcola en el PNB y en las exportaciones),
aislamiento geogrfico y PNB per capita. En total 49 pases son considerados PMA
(dos tercios de los cuales son pases de renta baja, segn la clasificacin del Banco
Mundial, y el tercio restante son pases de renta media-baja). Por regiones geogrficas,
34 PMA se ubican en frica, 14 en Asia y el Pacfico, y uno en Amrica Latina y el
Caribe (precisamente Hait). En conjunto, en estos pases viven 880 millones de
personas (en torno al 12% de la poblacin mundial), que slo participan en un escaso
2% del PNB mundial.
29

28
La pgina web de la Oficina de NNUU sobre PMA ofrece amplia informacin sobre esta clasificacin:
http://www.unohrlls.org/en/home/
29
Se ha criticado que esta clasificacin resulta excesivamente esttica, en la medida en que pocos
pases han logrado superar la categora PMA (Guillaumont, 2010). Lo cierto es que desde que se
instaurara esta clasificacin en 1971, slo tres pases lo han conseguido: Botsuana, Cabo Verde y
Maldivas.
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades #
Mapa 2. Un mundo con enormes diferencias en trminos de desarrollo humano.
Valores de IDH por pas. 2011

Fuente: Mapa del Mundo StatPlanet, PNUD (2013), disponible en http://hdr.undp.org/es/datos/mapa/

Un aspecto destacado es que tanto la clasificacin uni-dimensional del desarrollo
propuesta por el Banco Mundial (basada nicamente en el ingreso per capita), como la
clasificacin multidimensional del PNUD (basada en el ingreso, la educacin y la salud)
presentan cierto grado de coincidencia. As, el coeficiente de correlacin entre el PNB
per capita y el IDH arroja un valor relativamente elevado (0,7, en una escala de 0 a 1,
siendo 1 la mxima correlacin)
30
. Especialmente interesante es la comparacin de los
rankings de pases en relacin con el IDH y el PNB per capita. De este modo, los
Informes sobre Desarrollo Humano computan la diferencia entre el puesto que ocupa
cada pas en el ranking mundial de rentas y en el ranking del IDH
31
: as, los pases con
valores positivos en esta diferencia de rankings se encuentran en posiciones ms
adelantadas en trminos de IDH que de renta, como es el caso destacado de Cuba (52
posiciones por delante en el ranking del IDH); en cambio, los pases con valores
negativos se encuentran en posiciones ms retrasadas en trminos de IDH que de renta,
como es el caso notorio de Guinea Ecuatorial (91 posiciones ms adelantada en el
ranking de rentas).

30
Es ms, esta fuerte correlacin apenas disminuye si analizamos la relacin entre el IDH (sin incluir la
variable de renta) y el PNB per capita: en este caso, el coeficiente de correlacin resultante es de 0,69.
31
Puede consultarse esta informacin en el Anexo estadstico del ltimo Informe sobre Desarrollo
Humano, disponible en http://hdr.undp.org/es/estadisticas/idh/
#! Manuales sobre cooperacin y desarrollo
Cabe terminar esta seccin con una nota de cautela: como se deriva de las lecciones
aprendidas en los epgrafes anteriores, si concebimos el desarrollo humano como un
proceso inagotable resulta incoherente tratar de distinguir entre estadios (y pases)
desarrollados y en desarrollo. Conceptualmente, todos los pases se encuentran en
proceso de desarrollo. Por eso, algunos analistas han propuesto taxonomas
alternativas de desarrollo que permitan identificar grupos relativamente homogneos
de pases en funcin de los retos comunes de desarrollo, transcendiendo de los meros
rankings de pases en funcin de uno y otro indicador
32
. En todo caso, es importante
constatar que resulta cuando menos curioso que la clasificacin ms extendida
internacionalmente sea precisamente la ms sencillo, basada nicamente en un
indicador de renta per capita.

6, "onclusiones

Desarrollo es un concepto socialmente construido, por lo que est cargado de contenido
ideolgico, y su significado vara de una sociedad a otra. Ms all de las diferencias
culturales, el concepto de desarrollo encierra la idea de progreso. Todas las
sociedades del mundo aspiran a progresar (en relacin con sus propias aspiraciones de
bienestar) y, como todas las personas que habitamos este Planeta somos seres humanos,
el desarrollo humano debe aspirar al progreso conjunto de la humanidad hacia mayores
estndares de calidad de vida.

El concepto de desarrollo es relativamente reciente, de mediados del siglo XX. A lo
largo de seis dcadas de debate doctrinal ha ido modificndose la concepcin del
desarrollo. As, hemos transitado desde una concepcin unidimensional (econmica) del
desarrollo, entendido como un proceso de cambio estructural, a otra nocin
multidimensional (econmica, poltica, social, cultural y medioambiental) del
desarrollo, entendido como un proceso de expansin de las capacidades humanas.
Consiguientemente, se ha transitado tambin desde el enfoque acadmico mono-
disciplinar de la Economa, al mbito multidisciplinar de los Estudios del Desarrollo.

32
Por ejemplo,, pueden consultarse las taxonomas alternativas de desarrollo que han propuesto Tezanos
y Quiones (2012) para Amrica Latina y el Caribe, y Tezanos y Sumner (2012) para el conjunto de los
pases en desarrollo.
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades #"
De acuerdo con la definicin actualizada del PNUD, el desarrollo humano es un proceso
de expansin de las libertades de las personas para llevar una vida prolongada, saludable
y creativa; conseguir las metas que consideran valiosas y participar activamente en darle
forma al desarrollo de manera equitativa y sostenible en un Planeta compartido. Por lo
tanto, las personas son a la vez beneficiarias y agentes motivadores del desarrollo
humano, como individuos y colectivamente.

El PNUD, a travs de sus Informes sobre Desarrollo Humano y los correspondientes
ndices de Desarrollo Humano, se esfuerza desde 1990 por operacionalizar el concepto
de desarrollo humano, con una clara vocacin por influir en el diseo de polticas
(nacionales e internacionales) de progreso que mejoren la calidad de vida de las
personas.

A nivel internacional, diversos organismos multilaterales han propuesto clasificaciones
alternativas de desarrollo. El Banco Mundial y la OCDE utilizan una clasificacin
unidimensional, basada en un indicador de renta per capita. El PNUD, en cambio,
utiliza el IDH para establecer una clasificacin tridimensional (que incluye indicadores
de salud, educacin e ingreso). Si bien ambos criterios arrojan clasificaciones con un
cierto grado de coincidencia, lo cierto es que la clasificacin de la renta per capita pone
el nfasis en el crecimiento econmico, y la clasificacin del IDH lo pone en tres
capacidades esenciales para incrementar el bienestar de las personas.

El debate sobre el concepto de desarrollo no es un debate meramente filosfico, sino
que trasciende del mundo de las ideas para tener importantes implicaciones para el
bienestar de las personas, en la medida en que distintas concepciones del desarrollo
entraan distintas estrategias de progreso. Si el desarrollo humano es un proceso de
progreso forjado por las personas, y que beneficia a las personas, las polticas de
desarrollo humano (nacionales e internacionales) deben disearse de manera participa
(empoderando a las personas), y sus beneficios deben distribuirse de manera equitativa
(sin distincin de nacionalidad, sexo, etnia, edad, religin, o condicin fsica o mental),
abordando con justicia los potenciales conflictos que surgen en una comunidad (la
humana) en constante crecimiento, pero que habita en una Planeta finito y compartido.

)nlaces

Las principales bases de datos que ofrecen informacin sobre distintas dimensiones del
desarrollo humano son:

Banco Mundial, World databank, http://data.worldbank.org
Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL), CEPALSTAT,
http://www.eclac.cl/estadisticas/
Comit de Ayuda al Desarrollo (CAD), International Development Statistics (IDS)
online databases on aid and other resource flows, http://www.oecd.org/dataoecd
Divisin Estadstica de las Naciones Unidas (UNSD): UNdata,
http://unstats.un.org/unsd/databases.htm
Fondo Monetario Internacional (FMI), World Economic Outlook Database,
http://www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2011/02/weodata/index.aspx
Organizacin Internacional del Trabajo (OIT): ILOSTAT,
http://www.ilo.org/global/statistics-and-databases/lang--es/index.htm
Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD): Indicadores
internacionales sobre desarrollo humano, http://hdr.undp.org/es/datos/explorador/

Las siguientes instituciones ofrecen abundante informacin sobre el desarrollo humano:

Banco Mundial: http://www.bancomundial.org/
Organizacin Internacional del Trabajo (OIT): http://www.ilo.org/global/lang--
es/index.htm
Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD):
http://www.undp.org/content/undp/es/home.html
UN Office of the High Representative for the Least Developed Countries,
Landlocked Developing Countries and Small Island Developing States:
http://www.unohrlls.org/en/home/

Algunos centros de investigacin especializados en los Estudios del Desarrollo, con
abundante informacin sobre investigaciones y cursos de posgrado:

Ctedra de Cooperacin Internacional y con Iberoamrica (COIBA), Universidad
de Cantabria (Espaa), http://www.ciberoamericana.com/
Center for Development Research (ZEF), Universidad de Bonn (Alemania),
http://www.zef.de/aboutzef.0.html
Center for Global Development (EE. UU.), http://www.cgdev.org/
Center on Globalization and Sustainable Development, Universidad de Columbia
The Earth Institute (EE. UU.),
http://www.earthinstitute.columbia.edu/cgsd/researchproj.html
Development Economics Research Group (DERG), Universidad de Copenhague
(Dinamarca), http://www.econ.ku.dk/DERG/
Development Studies Institute (DESTIN), London School of Economics and
Political Sciences (Reino Unido), http://www.lse.ac.uk/collections/DESTIN/
Institute of Development Studies (IDS), Universidad de Sussex (Reino Unido),
http://www.ids.ac.uk/
Instituto Complutense de Estudios Internacionales (ICEI), Universidad
Complutense de Madrid (Espaa), http://www.ucm.es/info/icei/
Instituto de Estudios sobre Desarrollo y Cooperacin Internacional (HEGOA),
Universidad del Pas Vasco (Espaa), http://www.hegoa.ehu.es/
Instituto Universitario de Desarrollo y Cooperacin (IUDC), Universidad
Complutense de Madrid (Espaa), http://www.ucm.es/info/IUDC/
Queen Elizabeth House - Department of International Development, Universidad
de Oxford (Reino Unido), http://www.qeh.ox.ac.uk/
The Development Centre (DEV), Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmico (OCDE), http://www.oecd.org/dev
World Institute for Development Economics Research (UNU-WIDER),
Universidad de Naciones Unidas (Finlandia), http://www.wider.unu.edu/

Principales redes y asociaciones internacionales de Estudios del Desarrollo:

Canadian Association for the Study of International Development (CASID),
http://www.casid-acedi.ca/
Development Studies Association of UK and Ireland (DSA),
http://www.devstud.org.uk/
European Association of Development Research and Training Institutes (EADI),
http://www.eadi.org/
Red Espaola de Estudios del Desarrollo (REEDES), http://www.reedes.org/

Ane2o *,*, 11 aos de +n3or%es sobre desarrollo $u%ano0
principales %ensa7es conclusiones

Ao Ttulo del informe Principales mensajes y conclusiones
1990
Concepto y medicin
del desarrollo
humano
Las personas son el centro del proceso de desarrollo. Se pretendi ir ms all
de la cuestin del ingreso para evaluar el nivel de bienestar de las personas a
largo plazo.
1991
Financiacin del
desarrollo humano
La falta de compromiso poltico, no de recursos financieros, es a menudo la
verdadera causa del subdesarrollo. El Informe destaca el enorme potencial
para reestructurar tanto los presupuestos nacionales como la asignacin de
ayuda internacional a favor del desarrollo humano.
1992
Una nueva visin
sobre desarrollo
humano internacional
El mundo tiene una oportunidad nica de recurrir a los mercados mundiales
en beneficio de todas las naciones y todas las personas. El Informe analiza si
estos mercados satisfacen o no las necesidades de las personas ms pobres
del mundo. Se constata que el ingreso que recibe el 20% de las personas ms
ricas del mundo es 150 veces superior al que recibe el 20% de las personas
ms pobres.
1993 Participacin popular
El Informe examina en qu medida las personas participan en los eventos y
procesos que determinan sus vidas. La transicin democrtica en muchos
pases en desarrollo, la cada de los regmenes socialistas y el surgimiento
mundial de organizaciones populares son hechos que forman parte de un
cambio histrico y no son slo una serie de eventos aislados. La
participacin popular se considera el tema central de aquellos tiempos.
1994
Un programa para la
Cumbre Mundial
sobre Desarrollo
Social
El Informe presenta un nuevo concepto de seguridad humana que equipara
la seguridad con las personas (en lugar de los territorios) y con el desarrollo
(en lugar de las armas), y evala las preocupaciones en materia de seguridad
humana tanto a nivel nacional como mundial.
1995
La revolucin hacia
la igualdad en la
condicin de los sexos
Si no se incorpora la equidad de gnero, el desarrollo humano corre peligro.
El Informe analiza el progreso logrado en la disminucin de las
desigualdades de gnero y alerta sobre la existencia de una amplia brecha de
capacidades entre los gneros. Se presentan dos nuevas medidas para
clasificar a los pases segn su desempeo en materia de igualdad de gnero:
el ndice de Potenciacin de Gnero (IPG) y el ndice de Desarrollo relativo
al Gnero (IDG).
1996
Crecimiento
econmico para
propiciar el
desarrollo humano?
El desarrollo humano es el fin; el crecimiento econmico es el medio. Si no
se controla adecuadamente, el crecimiento econmico puede llevar a la falta
de empleo y de participacin, al desarraigo y a la prdida de perspectivas.
De esta manera, en trminos de reduccin de la pobreza, desarrollo humano
y sostenibilidad, la calidad del crecimiento es tan importante como su
cantidad.
1997
Desarrollo humano
para erradicar la
pobreza
Erradicar la pobreza en todo el mundo es ms que un imperativo moral: es
una posibilidad concreta. La humanidad cuenta con los recursos y el
conocimiento tcnico para crear un mundo sin pobreza en menos de una
generacin.
1998
Cambiar las pautas
actuales de consumo
para el desarrollo
humano del futuro
El Informe analiza el crecimiento del consumo en el siglo XX, cuya escala y
diversidad no tienen precedentes. Ms personas cuentan ahora con mejor
alimentacin y vivienda, disfrutan de hogares con agua caliente, calefaccin
y electricidad, tiempo para actividades recreativas, etc. Pero los beneficios
del consumo se distribuyen de manera preocupantemente dispar entre las
personas, y se acumulan las carencias entre los ms pobres.
1999
La mundializacin
con rostro humano
Los mercados globales, la tecnologa global, las ideas globales y la
solidaridad global pueden enriquecer las vidas de las personas en todo el
mundo. El reto es garantizar que los beneficios se compartan de manera
equitativa y que esta creciente interdependencia sea beneficiosa, no slo en
trminos monetarios, sino tambin en trminos humanos.
2000
Derechos humanos y
desarrollo humano
Los derechos humanos y el desarrollo humano comparten una visin y un
propsito comn: garantizar la libertad, el bienestar y la dignidad del ser
humano. La agenda de los derechos y la agenda del desarrollo siguieron
caminos paralelos tras la Guerra Fra. Sus caminos que hoy convergen, sus
diferentes estrategias y tradiciones pueden darle nuevo vigor a la lucha por
la libertad humana. El Informe concibe los derechos humanos como una
parte intrnseca del desarrollo, y el desarrollo como un medio para hacer
realidad los derechos humanos. Se muestra cmo los derechos humanos
incorporan los principios de responsabilidad y justicia social en el proceso
de desarrollo humano.
2001
Poner el adelanto
tecnolgico al
servicio del
desarrollo humano
El Informe analiza cmo las personas pueden desarrollar y utilizar la
tecnologa para mejorar sus vidas. Tambin propone cmo forjar nuevas
polticas pblicas para dirigir el rumbo de la revolucin de la informacin,
las tecnologas de la comunicacin y la biotecnologa hacia el desarrollo
humano.
2002
Profundizar la
democracia en un
mundo fragmentado
La poltica es importante para el desarrollo humano. La reduccin de la
pobreza depende tanto del poder poltico que tengan los pobres, como de sus
oportunidades de progresar econmicamente. La democracia ha demostrado
ser el sistema de gobierno ms apto para mediar en los conflictos y
prevenirlos, as como para garantizar y sustentar el bienestar de las personas.
La democracia incorpora principios de participacin y rendicin de cuentas
que amplan las oportunidades de las personas para que elijan su forma de
gobierno y sus gobernantes.
2003
Los Objetivos de
Desarrollo del
Milenio: un pacto
entre las naciones
para eliminar la
pobreza
Los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) comprometen a los pases a
llevar a cabo ms acciones para progresar en la senda del desarrollo humano
mundial. El Informe estudia la pobreza mediante el anlisis de las causas
fundamentales que impiden el desarrollo, y demuestra la existencia de
enormes disparidades en los niveles de desarrollo humano entre pases, y
entre las personas dentro de los pases. El equilibrio y la estabilidad del
mundo requieren del compromiso de todas las naciones, ricas y pobres,
adems de un pacto global de desarrollo.
2004
La libertad cultural
en el mundo diverso
de hoy
Para dar cabida a la diversidad cultural, se requiere ms democracia y
crecimiento equitativo. Es necesario contar con polticas multiculturales que
reconozcan las diferencias, defiendan la diversidad y promuevan las
libertades culturales, de modo que todas las personas puedan elegir hablar su
propio idioma, profesar su religin y participar en el desarrollo de su cultura
para forjar de esta manera su propia identidad.
2005
La cooperacin
internacional ante
una encrucijada:
El Informe evala el progreso hacia la consecucin de los ODM. Con un
enfoque que va ms all de las estadsticas, se sealan los costes humanos de
los objetivos no alcanzados y las promesas incumplidas. La desigualdad
ayuda al desarrollo,
comercio y seguridad
en un mundo desigual
extrema entre los pases y entre los habitantes de los pases se identifica
como uno de los principales obstculos del desarrollo humano y como una
potente causa que impide el avance en los ODM.
2006
Ms all de la
escasez: poder,
pobreza y crisis
mundial del agua
A lo largo de la historia, el agua ha supuesto un desafo para la humanidad.
El agua es una fuente de vida y un recurso natural que sostiene nuestro
medioambiente y permite la subsistencia, pero tambin es una fuente de
riesgo y vulnerabilidad. A comienzos del siglo XXI, las posibilidades de
desarrollo humano se ven amenazadas por una profundizacin en la crisis
mundial del agua. Para desmitificar la idea de que esta crisis es el resultado
de la escasez, el Informe sostiene que la pobreza, el poder y la desigualdad
son las claves del problema.
2007-
2008
La lucha contra el
cambio climtico:
solidaridad frente a
un mundo dividido

El cambio climtico es el desafo de desarrollo humano del siglo XXI. La
imposibilidad de superar ese reto paralizar, y luego revertir, las iniciativas
internacionales de reduccin de la pobreza. Los pases ms pobres y los
ciudadanos ms vulnerables sufrirn las consecuencias ms devastadoras,
aun cuando su contribucin al problema haya sido mnima. En el futuro,
ningn pas, por rico y poderoso que sea, ser inmune al impacto del
calentamiento global.
2009
Superando barreras:
movilidad y
desarrollo humanos
La migracin, tanto interna como externa, ha cobrado mayor relevancia en
los debates nacionales e internacionales. La extraordinaria desigualdad en la
distribucin mundial de las capacidades constituye el factor principal que
impulsa el movimiento de las personas. La migracin puede ampliar sus
opciones (por ejemplo, en cuanto a ingresos, acceso a servicios y
participacin). El Informe aborda estas desigualdades subyacentes que
pueden acentuarse por las distorsiones polticas.
2010
La verdadera riqueza
de las naciones:
caminos al desarrollo
humano
El Informe hace un recuento exhaustivo de las ltimas dcadas y reconoce
tendencias y patrones que aportan lecciones importantes para el futuro. Esta
diversidad de caminos hacia el desarrollo humano demuestra que no existe
una frmula nica para el progreso sostenible, y que es posible y se han
logrado avances extraordinarios a largo plazo an sin elevados ritmos de
crecimiento econmico. Mirando al futuro, se analizan aspectos cruciales del
desarrollo humano (libertades polticas, empoderamiento, sostenibilidad y
seguridad humana) y se esboza un programa ms amplio de investigaciones
y polticas para responder a estos desafos.
2011
Sostenibilidad y
equidad: un mejor
futuro para todos
Los apremiantes desafos globales de sostenibilidad y equidad deben tratarse
de forma conjunta y, al mismo tiempo, se deben identificar aquellas polticas
nacionales y globales que pueden impulsar la consecucin de estos
objetivos.
2013
El ascenso del sur:
progreso humano en
un mundo diverso
El Informe examina los cambios que estn experimentando las dinmicas
globales con el empoderamiento de los pases en desarrollo y las importantes
implicaciones de este fenmeno para el desarrollo humano. Mirando al
futuro, se identifican los desafos a largo plazo a los que se enfrenta la
comunidad internacional (desde la desigualdad hasta la sostenibilidad de la
gobernanza global), y las polticas y reformas institucionales que reflejan la
nueva realidad del Sur emergente y que podran promover un mayor
progreso humano en todo el mundo.
Fuente: PNUD (2013), Informes sobre Desarrollo Humano, disponibles en
http://hdr.undp.org/es/informes/
Los Informes sobre Desarrollo Humano se han publicado generalmente con periodicidad anual.
Solamente los aos 2007 y 2012 no han contado con Informes.

Autoevaluacin

Preguntas de verdadero o falso

1. Crecimiento econmico es equivalente a desarrollo econmico.

2. El desarrollo humano es un concepto multidimensional.

3. El IDH considera tres dimensiones esenciales del desarrollo: salud, educacin y
pobreza.

4. El PQLI considera tres dimensiones esenciales de la calidad de vida: tasa de
alfabetizacin, mortalidad infantil y esperanza de vida al nacer.

5. El desarrollo humano es un proceso inagotable.

6. El desarrollo humano es un derecho inalienable y universal.

7. El cambio estructural es un proceso de transformacin a travs del cual las
sociedades transitan desde economas tradicionales a otras modernas.

8. La expansin del ingreso es un fin del desarrollo humano.

9. El IDH y la renta per capita de los pases no estn significativamente
correlacionados.

Soluciones:

1. Verdadero
2. Verdadero
3. Falso
4. Verdadero
5. Verdadero
6. Verdadero
7. Verdadero
8. Falso
9. Falso

Preguntas de opcin mltiple (una sola respuesta es correcta)

1. El ingreso es:
a) Un medio para el desarrollo humano.
b) Un fin del desarrollo humano.
c) La nica dimensin considerada en el IDH.
d) Una de las dimensiones consideradas en el PQLI.

2. El primer organismo internacional en utilizar el trmino de desarrollo humano fue:
a) El PNUD.
b) El Banco Mundial.
c) La Secretara General de Naciones Unidas.
d) El Fondo Monetario Internacional.

3. De acuerdo con el denominado modelo dual de Lewis:
a) El desarrollo humano exige la expansin de las capacidades.
b) El subdesarrollo econmico es insuperable.
c) La economa de un pas est formada, bsicamente, por dos sectores: uno moderno
(capitalista) y otro atrasado (de subsistencia)
d) Trabajo y capital son plenamente sustituibles.

4. Para Amartya Sen:
a) La transformacin estructural de las economas es clave para el desarrollo humano.
b) El ingreso es una libertad instrumental.
c) El ingreso es un fin del desarrollo humano.
d) El desarrollo se basa en la satisfaccin de deseos humanos.

5. El Banco Mundial clasifica a los pases en funcin de:
a) Las tasas de pobreza.
b) Las tasas de crecimiento del PNB per capita.
c) Los niveles de desarrollo humano.
d) Los niveles de PNB per capita.

6. El IDH considera las siguientes tres dimensiones esenciales del desarrollo humano:
a) Salud, educacin y justicia.
b) Salud, justicia e ingresos.
c) Salud, educacin e ingresos.
d) Educacin, seguridad e ingresos.

Soluciones:
1. a
2. b
3. c
4. b
5. d
6. c

Ejercicios de reflexin: debata en torno a las siguientes afirmaciones

1. El IDH resulta reiterativo con otras medidas tradicionales de desarrollo econmico.
En ltima instancia, la renta per capita contina siendo el mejor indicador de
desarrollo puesto que muestra la capacidad de comprar bienes y servicios de un
ciudadano promedio. As, niveles razonables de renta per capita permiten satisfacer
las necesidades vitales de las personas y garantizan estndares adecuados de
desarrollo.

2. Son tiles los indicadores compuestos de desarrollo humano? Analice las ventajas
e inconvenientes de estos indicadores frente a los indicadores tradicionales uni-
dimensionales.

3. Analice la tendencia seguida por un pas en trminos de su IDH, desde 1990 hasta
la actualidad. Utilice para ello la base de datos del PNUD.

4. Es el desarrollo humano un proceso inagotable?

5. El medioambiente es una dimensin relevante del desarrollo humano?

6. La justicia es fundamental para el efectivo ejercicio de las capacidades humanas.
La vulneracin impune de los derechos humanos es por tanto un sntoma de
subdesarrollo?

T)MA 1
(obreza $u%ana


Vivimos en un mundo de una opulencia sin precedentes, difcil de imaginar hace cien
o doscientos aos []. Y, sin embargo, tambin vivimos en un mundo de notables
privaciones, miseria y opresin []. La superacin de estos problemas constituye una
parte fundamental del ejercicio del desarrollo
Amartya K. Sen (2000): Desarrollo y libertad, pg. 15.

Pobreza significa que se deniegan las oportunidades y las opciones ms
fundamentales del desarrollo humano: vivir una vida larga, sana y creativa y disfrutar
de un nivel decente de vida, libertad, dignidad, respeto por s mismo y de los dems
PNUD (1997): Informe sobre Desarrollo Humano 1997, pg. 17.

Resu%en

La nocin de pobreza dista de ser una invencin moderna. Es posible seguir su rastro a
lo largo de la historia, en distintas sociedades y mbitos geogrficos. En las ltimas
dcadas, el debate terico sobre la conceptualizacin y medicin de la pobreza ha
pivotado en torno a dos tipos de enfoque: econmicos y multidimensionales.

Los enfoques econmicos interpretan la pobreza como privacin en un plano
exclusivamente material. Dentro de las explicaciones econmicas es posible identificar
diversas propuestas segn el tipo de necesidades tomadas en consideracin y segn el
carcter absoluto basadas en mnimos universales o relativo dependientes de los
estndares sociales de las mismas. Las propuestas multidimensionales cuestionan que
la pobreza pueda entenderse tomando en consideracin nicamente el plano econmico.
En esta lnea, surge la nocin de pobreza humana, que interpreta la pobreza como
privacin de capacidades bsicas. Esta conceptualizacin considera que, en ltima
instancia, lo relevante es atender a las libertades que permiten a los individuos realizar
su potencial humano.
La medicin de la pobreza desde un enfoque econmico trata de capturar la existencia
de privaciones de naturaleza material, empleando para ello indicadores de renta o
consumo. Los enfoques multidimensionales, en cambio, consideran una variedad ms
amplia de privaciones, incorporando indicadores que capturan otros aspectos relevantes
en la determinacin de la condicin de pobreza (salud, educacin, etc.). Dos de las
principales propuestas de medicin construidas sobre la nocin de pobreza humana son
el ndice de Pobreza Humana (IPH) y su sucesor, el ndice de Pobreza
Multidimensional (IPM).

+ntroduccin

El Diccionario de la Lengua Espaola define pobreza como falta, escasez y considera
pobre a aquel necesitado, que no tiene lo necesario para vivir. La Enciclopedia
Britnica propone la siguiente definicin: el estado de aquel que carece de la cantidad
de dinero o bienes materiales considerada como normal o socialmente aceptable. Estas
propuestas de definicin, aparentemente similares, difieren en al menos dos puntos:

i. En ambos casos pobreza se identifica con una situacin de privacin. Sin
embargo, la Enciclopedia Britnica sita esta privacin en el terreno de lo
material (falta de dinero o bienes materiales) mientras que el Diccionario de la
Lengua Espaola no concreta la naturaleza de esa necesidad.
ii. La Enciclopedia Britnica considera explcitamente que la situacin de pobreza
surge de la comparacin respecto a un estndar social predominante (lo normal o
socialmente aceptable), mientras que la propuesta del Diccionario de la Lengua
Espaola no concreta qu se considera como necesario para vivir.

La comparativa entre estas dos definiciones bsicas va ms all de la ancdota y permite
sentar las bases para la discusin sobre la nocin de pobreza. Efectivamente, pobreza
implica privacin, pero una adecuada conceptualizacin debe indicar cul es la
naturaleza de esa privacin, es decir, cules son las necesidades que deben ser cubiertas
para evitar la condicin de pobre. En este sentido debe circunscribirse el estudio de la
pobreza al mbito de las necesidades materiales o existen exigencias ms all de este
terreno?

Adems, una adecuada conceptualizacin debe introducir criterios para decidir qu
niveles mnimos de cobertura de las necesidades es necesario alcanzar para evitar la
situacin de pobreza. En este sentido existen criterios universales y atemporales para
determinar ese nivel de cobertura o depende ste de los estndares sociales
prevalecientes?

La percepcin social acerca de la pobreza ha experimentado cambios a lo largo de la
historia. Un elemento comn en las sociedades precapitalistas era la asuncin de la
pobreza como un fenmeno irremediable, una condicin inevitable a asumir por amplias
capas de la poblacin. No significa esto, sin embargo, que no se considerarse necesario
actuar para remediar los casos ms extremos de pobreza. La progresiva extensin y
profundizacin en el capitalismo, con su correlato de riqueza incrementada e intenso
avance tecnolgico, y las importantes transformaciones sociales y polticas que han
acompaado este proceso, se han traducido en una prdida de relevancia, hasta su
prctica desaparicin, de esta idea de inevitabilidad. Resulta difcil dudar, hoy en da, y
a la vista de las capacidades tcnicas existentes, acerca del potencial de la humanidad
para poner fin a esta problemtica que la acompaa desde los albores de su organizacin
en sociedad.

De hecho, no solamente se ha tendido a abandonar la nocin de que la pobreza es
inevitable, sino que progresivamente se ha ido convirtiendo en un fenmeno
socialmente inadmisible, tanto al interior de las sociedades como desde una ptica
global. Este cambio de perspectiva se ha reflejado en el mbito poltico, siendo una
autntica rareza el gobierno o representante que no se adhiera, al menos verbalmente, al
objetivo de acabar con la pobreza. En la arena internacional esto se ha plasmado, a su
vez, en la adopcin de un conjunto de acuerdos y compromisos en materia de lucha
contra la pobreza ampliamente suscritos. As, la Declaracin de Copenhague, adoptada
en la Cumbre Mundial sobre Desarrollo Social de 1995, y suscrita por un total de 115
pases, incorpora el siguiente compromiso:

Nos comprometemos, como imperativo tico, social, poltico y econmico de la
humanidad, a lograr el objetivo de erradicar la pobreza en el mundo mediante
una accin nacional enrgica y la cooperacin internacional. NNUU (1995).

Este compromiso de carcter general fue abordado de forma ms especfica en la
Declaracin del Milenio de las Naciones Unidas, documento suscrito por un total de
189 pases en el ao 2000 y que, como es bien conocido, contribuy a la conformacin
de una nueva agenda internacional de objetivos de desarrollo (los conocidos como
Objetivos de Desarrollo del Milenio, ODM) que sita la lucha contra la pobreza
humana en una posicin central.

En este tema nos ocupamos del concepto de pobreza humana entendido desde una
ptica multidimensional. Para ello, en la primera seccin estudiamos la evolucin de la
nocin de pobreza desde sus primeras materializaciones modernas, asociadas a la idea
de subsistencia, hasta su actual configuracin como privacin de capacidades. En la
segunda seccin abordamos la cuestin de cmo medir la pobreza, en torno a los dos
enfoques predominantes en la actualidad: uno de carcter unidimensional y centrado en
la pobreza material (exclusivamente econmica), el otro multidimensional y orientado a
la medicin de la pobreza humana. En la tercera seccin comparamos algunas de las
principales medidas de pobreza a partir de su aplicacin prctica. El tema concluye con
un resumen de las principales lecciones y una reflexin sobre el reto de reducir la
pobreza humana.

*, (obreza $u%ana0 desarrollo conceptual

En trminos histricos, la nocin de pobreza dista de ser una invencin moderna o un
producto de las sociedades capitalistas. Su uso est suficientemente acreditado a lo largo
de la historia para una amplia mayora de culturas, desde los primeros registros escritos
hasta nuestros das. Sin embargo, el contenido que en cada contexto histrico se le ha
dado a la categora, as como la percepcin social acerca de la misma, ha variado
ostensiblemente. As, aunque puede decirse que la pobreza en las sociedades
precapitalistas tiende con frecuencia a identificarse con hambre, no es sta la nica
acepcin del concepto. Por ejemplo, entre las consideraciones, no necesariamente
circunscritas al mbito de lo material, que han definido al pobre a lo largo de la historia
y en distintas culturas se encuentran:

Perder la propia posicin en la vida, ser privados de sus instrumentos de trabajo,
la prdida de la condicin o los signos de la profesin (para un clrigo, la
prdida de sus libros; para un noble, la prdida de su caballo o sus armas), la
falta de proteccin, la exclusin de la propia comunidad, el abandono, la
debilidad o la humillacin pblica. Rahnema (1992), pg. 252.

En las sociedades capitalistas, sin embargo, la definicin ms frecuente de pobreza hace
referencia a la carencia de bienes materiales, ya sea en comparacin con el estndar
social predominante, en trminos relativos, o respecto a un nivel de subsistencia
considerado como mnimo imprescindible, en trminos absolutos. Sobre esta nocin de
partida se construyen las concepciones econmicas de pobreza. Sin embargo, desde la
dcada de los 60 del pasado siglo, estos enfoques han sido objeto de sucesivas y cada
vez ms profundas crticas. Las voces discordantes han apuntado la imposibilidad de
comprender adecuadamente los fenmenos de pobreza desde una ptica restringida
exclusivamente al mbito de lo material. De esta insatisfaccin surge la concepcin
multidimensional de la pobreza y, con ella, la nocin de pobreza humana, que aspira a
capturar de forma integral el fenmeno.

A continuacin, nos centramos en el anlisis de las distintas concepciones de pobreza,
tanto econmicas como multidimensionales, mostrando el debate histrico que ha
desembocado en la actual nocin de pobreza humana.

*,*, "oncepcin econ%ica de la pobreza

*,*,*, (ioneros del estudio de la pobreza la subsistencia

Con el advenimiento del capitalismo, las definiciones tradicionales de pobreza tendieron
a ser reemplazadas por conceptualizaciones basadas exclusivamente en las dimensiones
materiales de la vida humana y, ms concretamente, en su versin monetaria. Durante el
siglo XVIII el debate sobre la pobreza en la esfera pblica, especialmente en Inglaterra,
gir en torno a la cuestin de la minimizacin del gasto vinculado a las Poor Laws
(Leyes para los pobres), un conjunto de normas y prcticas consuetudinarias que
configuraron (con sucesivas modificaciones) el sistema de ayuda a los pobres en la
poca. Uno de los hitos en esta materia fue la aprobacin de la Enmienda a la Ley de
Pobres de 1834 que supuso la introduccin de importantes restricciones respecto a los
mecanismos asistenciales precedentes. La aprobacin de esta reforma fue el resultado de
un intenso debate en el que participaron algunos de los ms reconocidos pensadores de
la poca. El triunfo de los posicionamientos restrictivos se bas en los argumentos
dados por economistas polticos como David Ricardo, Thomas Malthus y, sobre todo,
Jeremy Bentham el padre del utilitarismo. El pensamiento de este ltimo inspir uno
de los principios rectores de la nueva ley de pobres, el de menor elegibilidad, segn el
cual las condiciones ofrecidas por el sistema asistencial deban ser siempre
sensiblemente peores que las peores condiciones experimentadas por los trabajadores
asalariados (tanto en trminos de remuneracin, como en lo relativo a lo penoso del
trabajo obligatorio que se les encomendaba). Detrs de este tipo de planteamientos
estaba implcita una concepcin de la pobreza que hacia recaer la culpa de tal condicin
en la persona que la experimentaba, al menos en el caso de los capacitados para el
trabajo. En coherencia con esta percepcin, la investigacin en materia de pobreza se
centr en identificar las mnimas condiciones requeridas para la subsistencia,
especialmente en el terreno nutricional.

En este contexto histrico se sita el trabajo de dos de los pioneros de los estudios
modernos de la pobreza: Charles Booth y Seboohm Rowntree. El primero, un rico
industrial britnico e investigador social, centr su inters en analizar las condiciones de
vida de la clase obrera del Londres de finales del siglo XIX y cuantificar la incidencia
de la pobreza. El trabajo aplicado de Booth se vio espoleado por sus divergencias
respecto a los posicionamientos conservadores de la Charity Organisation Society, una
organizacin de carcter privado pero altamente influyente en su tiempo. En concreto,
Booth discuta que la pobreza fuese el resultado de problemas de carcter y, por tanto,
enteramente imputable a los que la experimentaban. Para su investigacin hizo uso de
los datos recabados por su equipo mediante una combinacin de entrevistas, encuestas y
observacin a lo largo de 17 aos. Su principal aportacin fue la identificacin de siete
clases diferentes segn el grado de privacin enfrentada y la estimacin del nmero de
pobres en el 30,7% de la poblacin del Londres de la poca. Conceptualmente, Booth
distingui entre los muy pobres (aquellos sectores de la poblacin que enfrentaban
una situacin crnica de necesidad, el 8,4%) y los pobres (aquellos con dificultades para
sobrevivir pero que tenan capacidad para superarla, el 22,3%). Booth emple el
concepto de lnea de pobreza, aunque no lo aplic de forma sistemtica a la hora de
sustentar su propuesta de clases. Sus resultados apuntaban a una incidencia de la
pobreza mucho mayor que la estimada desde mbitos oficiales.

Charles Booth (Reino Unido, 1840 Reino Unido, 1916)

El segundo de los pioneros Seboohm Rowntree fue tambin heredero de una
importante fortuna familiar, filntropo e investigador social. Su trabajo se vio altamente
influido por la obra de Booth, que trat de replicar para su ciudad natal, York. Sin
embargo, introdujo notables modificaciones metodolgicas respecto al trabajo
desarrollado por Booth, especialmente en lo relativo a la definicin de la lnea de
pobreza, valindose para ello de estudios nutricionales. En concreto, estableci el
umbral crtico de pobreza en el nivel de ingreso requerido para mantener la eficiencia
fsica (desarrollar un trabajo remunerado y garantizar la supervivencia de los miembros
de la unidad familiar). Rowntree distingui, adems, entre dos tipos de pobreza:

Pobreza primaria, en la que se encontraban aquellas familias con ingresos por
debajo de la lnea de pobreza.
Pobreza secundaria, en la que se encontraban aquellas familias que, an teniendo
ingresos superiores a los fijados en la lnea de pobreza, experimentaban una
situacin de necesidad debido a que una parte se destinaba a gastos superfluos.

El primer estudio de Rowntree, publicado en 1901, estim la cifra total de pobres en un
28% de la poblacin residente en York (10% en situacin de pobreza primaria), una
cifra similar a la obtenida por Booth en su estudio sobre Londres.


Seboohm Rowntree (Reino Unido, 1871 Reino Unido, 1954)

Los trabajos de Booth y Rowntree han influido notablemente en buena parte de las
investigaciones sobre pobreza realizadas durante el siglo XX. Su contribucin ms
visible desde el punto de vista metodolgico es la medicin del fenmeno a travs de
una lnea de pobreza, procedimiento que ha llegado a ser estndar en la actualidad. Sin
embargo, como indican Ruggeri Laderchi et al. (2003), su impacto sobre los trabajos
realizados dentro de los enfoques econmicos ha ido ms all de este aporte, pudindose
distinguir los siguientes tres elementos:

i. La aspiracin de alcanzar una conceptualizacin de la pobreza basada en
condiciones objetivas.
ii. La determinacin de la condicin de pobreza realizada de forma externa, sin
tomar en consideracin la propia percepcin de los pobres sobre su situacin.
iii. La adopcin de una ptica individualista, en la que la situacin de pobreza se
define respecto al individuo sin incorporar las circunstancias sociales ms amplias
en las que ste se inserta.

*,*,1, 8a pobreza en los estudios de desarrollo0 necesidades bsicas

A partir de la segunda mitad del siglo XX, la evolucin conceptual de la pobreza ha
estado indisolublemente vinculada a la trayectoria, de ms amplio alcance, de los
estudios del desarrollo. Es en este momento en el que comienza a relajarse el monopolio
que sobre su estudio haba ostentado la disciplina econmica. As, la nocin de pobreza
ha experimentado una trayectoria en paralelo a la de los estudios del desarrollo.
Conforme estos ltimos han abandonado las pticas puramente economicistas y se han
adoptado enfoques progresivamente multidisciplinares, la pobreza ha dejado de
abordarse como fenmeno exclusivamente econmico, adquiriendo una creciente
complejidad que se sustancia en su actual tratamiento multidimensional.

En la dcada de los 50, y en consonancia con el tono predominantemente optimista de
los primeros estudiosos del desarrollo, la pobreza se perciba como un fenmeno de
importancia relativa y no merecedor de atencin pormenorizada. Se concibe como una
consecuencia ms del rezago de ciertas naciones y regiones, condenado a desaparecer
segn stas profundizasen en la trayectoria de desarrollo mediante la aplicacin de las
recetas adecuadas de inversin, industrializacin y crecimiento econmico. Los
beneficios derivados de este ltimo se extenderan hacia todas las capas sociales,
mediante un efecto filtracin que no era puesto en cuestin. De modo similar, en las
naciones desarrolladas, inmersas en plena edad de oro del capitalismo, se tenda a
considerar la pobreza como una cuestin residual, una problemtica ms propia del
mundo subdesarrollado. Se obvi, de este modo, la naturaleza persistente del fenmeno
sobradamente demostrada histricamente solamente para redescubrirla una vez
agotada la fase de auge econmico de posguerra.

El inters en la pobreza como fenmeno social y objeto de estudio fue recuperndose a
lo largo de la dcada de los 60. Por un lado, en los pases en desarrollo se comenz a
constatar que las polticas desarrollistas implementadas haban generado un escaso o
nulo impacto positivo sobre los sectores poblacionales ms desfavorecidos. El supuesto
efecto filtracin asociado al crecimiento econmico no se haba materializado,
comprometiendo as el argumento fundamental que situaba a la pobreza en un plano
secundario. Esta constatacin sent las bases para el surgimiento de nuevos enfoques
proponentes de un cambio de direccin respecto al consenso establecido hasta el
momento. Se pasa a reclamar una poltica de desarrollo que priorice de forma directa el
objetivo de reduccin de la pobreza, garantizando la provisin de un conjunto de bienes
y servicios percibidos como bsicos para desarrollar una vida digna. En torno a este
enfoque de las necesidades bsicas pivotaron buena parte de los estudios sobre la
pobreza realizados durante la dcada de los 70, llegando a tener una breve pero notable
influencia sobre la configuracin de las polticas de desarrollo de los donantes
33
.

El enfoque de las necesidades bsicas represent, sin duda, un ataque a la posicin
preponderante de la dimensin econmica en el mbito del desarrollo. Puso en cuestin
que el bienestar social pudiese ser capturado nicamente mediante indicadores de
ingreso agregado o per capita y situ el foco sobre la satisfaccin de las necesidades
bsicas del conjunto de la poblacin. Contribuy, adems, a redefinir lo considerado
como bsico, al ir ms all de la interpretacin clsica alimentacin, vestido y
vivienda, haciendo especial nfasis sobre el papel central del acceso a ciertos servicios
comunitarios como la sanidad y la educacin. Sin embargo, su aporte a la
conceptualizacin de pobreza ha sido objeto de dos tipos de interpretacin:

i. Econmicas. Desde esta interpretacin se considera que el enfoque de necesidades
bsicas implica una ampliacin de la nocin de subsistencia que no cuestiona la
naturaleza fundamentalmente material de la pobreza. As, los aspectos relevantes
del bienestar humano pueden, en la prctica, continuar midindose mediante
indicadores monetarios. Sin embargo, el clculo de medidas monetarias de
pobreza desde una perspectiva de necesidades bsicas suele presentar dificultades
tcnicas considerables. Si los servicios comunitarios son provistos de forma
pblica, ser necesario estimar el valor monetario de los mismos, al no existir
precios de mercado para valorarlos. Frecuentemente, las medidas de ingreso y
gasto utilizadas suelen referirse al mbito exclusivamente privado, ignorando, por
tanto, el potencial efecto de la provisin (o no) de ciertos servicios pblicos
esenciales.
ii. Multidimensional. Algunos de los principales proponentes del enfoque de las
necesidades bsicas se han desmarcado de las lecturas econmicas del mismo.
Segn esta interpretacin, lo material (bienes y servicios) nicamente se percibe
como el medio para la consecucin de un fin: la posibilidad de vivir una vida
digna. La diferencia clave respecto a la interpretacin econmica reside en que no
se identifica automticamente el acceso a un cierto nivel de renta o gasto con una

33
El enfoque de las necesidades bsicas fue impulsado, en el mbito institucional, por la Organizacin
Internacional del Trabajo (vase, por ejemplo, Jolly, 1976), pero fue asumido durante un breve periodo de
tiempo por buena parte de los organismos internacionales y los pases donantes de la OCDE.
situacin de bienestar. El foco, en cambio, se sita sobre la satisfaccin efectiva
de esas necesidades bsicas (estn las personas sanas?, estn educadas?). Esta
lectura del enfoque de las necesidades bsicas lo aproxima a la nocin de pobreza
humana propuesta por el PNUD a partir del trabajo de Amartya Sen.

*,*,5, (rivacin relativa0 una nueva concepcin de la pobreza

El concepto de privacin relativa hace referencia a una situacin en la cual las
personas establecen comparaciones con otras personas (los denominados grupos de
referencia) y, al percibir alguna carencia, sienten que estn siendo privadas de algo a lo
que tienen derecho. Este concepto fue sistematizado y popularizado por el socilogo
W.G. Runciman en su trabajo sobre justicia social y fue, posteriormente, aplicado a una
variedad de campos dentro de los estudios sociales.

Walter Garrison Runciman (Reino Unido, 1934 )

Sobre esta nocin de privacin se construyen las perspectivas relativas de pobreza,
que considera que la definicin de necesidades bsicas debe realizarse teniendo en
cuenta los estndares de vida prevalecientes en la sociedad objeto de estudio. Las
necesidades humanas, por tanto, se perciben como socialmente determinadas, siendo
dependientes del contexto particular en el que se generan. As, no es posible concebir
lneas de pobreza que permanezcan inalteradas a lo largo del tiempo, segn lo propuesto
desde una ptica de pobreza absoluta, sino que stas deben ser dinmicas, movindose
en la misma direccin que el nivel de vida predominante en la sociedad. El socilogo
britnico Peter Townsend, uno de los principales defensores de esta concepcin relativa
de pobreza, propone la siguiente definicin:

La pobreza slo puede definirse objetivamente y aplicarse consistentemente en
trminos del concepto de privacin relativa. [] El trmino se interpreta de
forma objetiva y no subjetiva. Se puede decir que los individuos, familias y grupos
poblacionales se encuentran en una situacin de pobreza cuando carecen de los
recursos para obtener el tipo de dieta, participar en las actividades y tener las
condiciones de vida y las comodidades que se acostumbran, o que al menos son
ampliamente fomentadas o aceptadas, en las sociedades a las que pertenecen. Sus
recursos estn tan significativamente por debajo de los del individuo o la familia
promedio que resultan, en efecto, excluidos de los patrones ordinarios de vida,
costumbres y actividades. Townsend (1979), pg. 31.

Peter Townsend (Reino Unido, 1928 Reino Unido, 2009)

Es importante la precisin que realiza Townsend acerca del carcter objetivo de su
conceptualizacin de pobreza. El concepto de privacin relativa, tal como fue propuesto
por Runciman, alude a una dimensin subjetiva (dependiente de la percepcin del
individuo) que puede tener o no un sustento objetivo (el individuo puede no enfrentar
ninguna privacin real pero an as sentirse privado). De hecho, Runciman lo utiliza
para estudiar el caso de los soldados del ejrcito americano que, a pesar de encontrarse
en una buena situacin econmica, experimentaban sentimientos de agravio a su
retorno. La pobreza relativa, sin embargo, debe entenderse como una condicin
objetiva: no depende del grado de privacin relativa experimentado, sino del tipo de
privacin relativa. De este modo, la privacin material debe ser tal que el individuo
quede excluido de las formas de participacin social aceptadas. Este ltimo matiz
tambin es importante. Townsend identifica la pobreza con privaciones de carcter
material se trata de una concepcin econmica pero considera que stas nicamente
son importantes en la medida que limiten sustancialmente la inclusin social de las
personas. De nuevo, lo material aparece como medio, no como fin, alejndonos de las
definiciones ms tradicionales de pobreza desde una ptica econmica.

Una de las principales crticas realizadas al concepto de pobreza relativa apunta a que su
aplicacin estricta en pases en los que la mayor parte de la poblacin carece de los
recursos suficientes para desarrollar una vida digna lleva a identificar como pobres
nicamente a los ms desfavorecidos, infravalorando considerablemente la magnitud
real de la pobreza. Esto ha inducido a considerar que es ms adecuado aplicar la nocin
de privacin absoluta en los pases en desarrollo, mientras que la perspectiva relativa es
preferible en los pases desarrollados.

*,1, "oncepcin %ultidi%ensional de la pobreza0 pobreza $u%ana

Como hemos visto, a partir de la dcada de los 70 del pasado siglo las
conceptualizaciones de pobreza comenzaron a distanciarse de los enfoques basados en
la subsistencia y de la advocacin del crecimiento econmico como remedio de todos
los males, y fueron incorporando progresivamente consideraciones multidimensionales.
La perspectiva de las necesidades bsicas volvi a situar la lucha contra la pobreza en el
centro de la poltica de desarrollo, y lo hizo adoptando un posicionamiento ms amplio
que incorporaba ciertos bienes y servicios pblicos (salud, educacin, seguridad, etc.)
dentro de las prioridades innegociables. De igual modo, los enfoques relativos de
pobreza asumieron una definicin amplia, en la que la nocin de bienestar se asociaba
con la posibilidad de participar en la sociedad segn unos estndares considerados como
adecuados.

Este movimiento progresivo hacia una nocin de pobreza multidimensional tuvo su
correlato en una serie de hitos. Por un lado, la insatisfaccin con la utilizacin de la
renta como nica medida de bienestar se tradujo en el desarrollo de un conjunto de
indicadores de calidad de vida que incorporaban consideraciones de tipo social. En las
dcadas de los 60 y 70, UNRISD comenz a calcular ndices de nivel de vida, una
medida agregada que incorporaba cuestiones como educacin, salud o la alimentacin.
En la misma lnea, Morris (1978) propuso el ndice de Calidad Fsica de Vida (PQLI),
una medida compuesta que combinaba indicadores de alfabetizacin, esperanza de vida
y tasa de mortalidad infantil (vase epgrafe 1.2) .
Por otro lado, el progresivo alejamiento de una concepcin puramente econmica se vio
reflejado tambin en el Informe sobre el Desarrollo Mundial 1980 del Banco Mundial,
en el que se propona una definicin ms amplia de pobreza: pobreza significa algo
ms que renta baja [] tambin significa desnutricin, mala salud y carencias
educativas (Banco Mundial, 1980). Tras un hiato de una dcada en la que la pobreza
fue relegada a un plano secundario como resultado de las tensiones generadas por la
crisis de la deuda, volvi a recuperar su posicin central en la agenda del desarrollo en
los 90.

El Informe sobre Desarrollo Humano 1990 consagraba la necesidad de entender el
bienestar, y por lo tanto el desarrollo humano, desde una perspectiva multidimensional
y, en consecuencia, alejada de posicionamientos economicistas. De este modo, el PNUD
daba oficialidad a una trayectoria que llevaba tiempo cimentndose dentro de los
estudios de desarrollo a travs de las contribuciones de, entre otros, Dudley Seers, Paul
Streeten y Amartya Sen. Sin embargo, aunque el Informe de 1990 sentaba las bases para
el estudio de la pobreza desde un punto de vista humano, no era ste su principal
objetivo. La atencin se centraba en las condiciones de vida del conjunto de la sociedad
y no, de forma particularizada, en las de los ms pobres. As, el ndice de Desarrollo
Humano (IDH) se constitua como una medida agregada de bienestar que, aunque til a
la hora de conocer la naturaleza de las privaciones enfrentadas por una sociedad, no
estaba dirigido, especficamente, a la medicin de la condiciones de vida de los ms
desfavorecidos. Por ejemplo, un incremento en la esperanza de vida media de cualquier
grupo poblacional se traduce en un incremento del IDH, sin que esto signifique,
necesariamente, una menor incidencia de la pobreza. Quedaba pendiente, por tanto, el
anlisis y medicin de la pobreza empleando las nuevas herramientas conceptuales
propuestas, es decir, desde un punto de vista humano.

Esta cuestin se abord en el Informe sobre Desarrollo Humano 1997, de subttulo
Desarrollo humano para erradicar la pobreza. Este documento consagraba la necesidad
de complementar el enfoque de desarrollo humano, que adoptaba una perspectiva
conglomerativa, con un anlisis especfico de la pobreza, es decir, mediante una
perspectiva de privacin en la que se juzga el desarrollo por la forma en que viven en
cada comunidad los pobres y las personas privadas de recursos (PNUD, 1997, pg 17).
La conceptualizacin de pobreza humana estaba implcita en la nocin de desarrollo
humano, pero se hace explcita en este informe:

Si el desarrollo humano consiste en ampliar las opciones, la pobreza significa
que se deniegan las oportunidades y las opciones ms fundamentales del
desarrollo humano: vivir una vida larga, sana y creativa y disfrutar de un nivel
decente de vida, libertad, dignidad, respeto por s mismo y de los dems. PNUD,
1997, pg. 17.

El informe inclua, adems, una propuesta de medicin de la pobreza humana desde esta
perspectiva de privacin, el ndice de Pobreza Humana (IPH), que analizamos en la
segunda seccin de este tema.

La nocin de pobreza humana adoptada por el PNUD es claramente tributaria del
enfoque terico propuesto por Amartya Sen, quien, adems, jug un papel fundamental
en la elaboracin de los sucesivos informes de desarrollo humano, concebidos y
coordinados por su buen amigo Mahbub ul Haq.
34
El enfoque propuesto por Sen para el
estudio de la pobreza (y el desarrollo) est ntimamente ligado a sus contribuciones en el
marco de la teora de la justicia y con su propuesta de conceptualizacin del bienestar.
En este terreno, Sen elabora una crtica al utilitarismo y su concepcin de que la utilidad
(entendida como felicidad o, simplemente, satisfaccin de los deseos) se encuentra en la
base del bienestar de las personas. Por un lado, Sen considera que al basar la nocin de
bienestar en un estado mental (felicidad o satisfaccin de deseos) se corre el riesgo
de ignorar que las personas desarrollan comportamientos adaptativos y tienden a
conformarse:

Las personas desvalidas tienden a aceptar sus privaciones debido a su mera
necesidad de sobrevivir por lo que [] pueden adaptar sus expectativas a lo que
consideran factible. La medida mental del placer o del deseo es demasiado
maleable para ser una gua slida de las privaciones y las desventajas. Sen
(2000), pg. 86.

De este modo, existen ciertos aspectos de la vida de las personas, ntimamente ligados
con la nocin de pobreza (estar bien alimentado, vestido, sano, etc.), que en una
perspectiva utilitarista slo se tienen en cuenta en la medida que se traduzcan en

34
En aquel momento ul Haq ocupaba el cargo de Asesor Especial del Administrador en el PNUD.
# Manuales sobre cooperacin y desarrollo
actitudes mentales (insatisfaccin o infelicidad). As, Sen considera que es fundamental
favorecer la creacin de las condiciones necesarias para que los individuos tengan
verdaderas oportunidades de juzgar el tipo de vida que les gustara vivir (Sen, 2000,
pg. 86).

Adems, en la prctica, y en la medida que resulta imposible medir y comparar los
estados mentales que encierra el concepto de utilidad, las perspectivas utilitaristas
suelen recurrir a aproximaciones como la renta o el gasto en consumo a la hora de
cuantificar el nivel de bienestar de una persona. Sen considera que esto tiene dos
problemas fundamentales: (i) no todo lo que genera utilidad se compra y vende en los
mercados y (ii) la utilidad extrada por las personas de los bienes de los que disfrutan
dependen decisivamente de sus caractersticas personales. En este segundo aspecto, Sen
afirma:

Utilizamos las rentas y los bienes como base material de nuestro bienestar. Pero
el uso que podemos dar a una determinada cesta de bienes o, en trminos ms
generales, a un determinado nivel de renta depende fundamentalmente de algunas
circunstancias contingentes, tanto personales como sociales. Sen (2000), pg. 86.

La alternativa propuesta por Sen al utilitarismo predominante es el enfoque de las
capacidades (vase epgrafe 1.2). De este modo, Sen define pobreza como privacin de
capacidades bsicas. Una capacidad bsica es, a su vez, la habilidad de satisfacer
algunos funcionamientos especialmente importantes hasta ciertos niveles mnimos
Cules son exactamente estas capacidades bsicas? Sen no identifica un listado
detallado, pero s seala algunas especialmente relevantes: estar bien alimentado,
acceder a una vivienda adecuada, evitar la mortalidad prematura y la morbilidad
evitable, estar educado, etc. Se han realizado varios intentos de detallar de forma
completa un listado de capacidades bsicas, siendo el ms influyente el propuesto por
Martha Nussbaum (ver Anexo 2.1), filsofa norteamericana que colabor estrechamente
con Sen en el desarrollo de este enfoque.

Una cuestin interesante en relacin al enfoque de pobreza como privacin de
capacidades es su relacin con la otra interpretacin conceptual predominante, la
pobreza de ingreso. A pesar de desmarcarse de este enfoque, Sen no niega que la
pobreza de renta sea un elemento causal importante de la pobreza de capacidades. De
hecho considera que la falta de renta predispone claramente a llevar una vida pobre
(Sen, 2000, pg. 114). Sin embargo, considera que su enfoque es ms amplio y se centra
en lo que es intrnsecamente importante (las capacidades) y no en lo que es
instrumentalmente importante (la renta). Es decir, los seres humanos no estn
interesados en la renta per se, sino en la posibilidad de emplear esa renta en la obtencin
de objetivos (funcionamientos) considerados como deseables (estar sano, educado, etc.).
Segn Sen, el error consiste en asociar un cierto nivel de renta con otro de bienestar por
dos motivos fundamentales:

i. Existen otras cuestiones que juegan un papel instrumental relevante en la creacin
de capacidades. Por ejemplo, la existencia de oportunidades sociales como
sistemas sanitarios y educativos adecuados y accesibles es una libertad con
importancia instrumental en la generacin de capacidades que no necesariamente
se refleja en trminos de renta.
ii. La capacidad de convertir la renta en capacidades (relacin instrumental) vara en
funcin de las caractersticas de las personas y del entorno en el que stas viven.
Esta idea se refleja grficamente en el Esquema 2.1. Los bienes que es posible
adquirir mediante la renta (por ejemplo, una bicicleta) poseen una serie de
caractersticas (en este caso, servir como medio de transporte) que, en principio,
permiten obtener funcionamientos (desplazarse). Sin embargo, la posibilidad de
alcanzar ese funcionamiento depende de las caractersticas personales (saber
montar en bicicleta, tener la capacidad fsica, etc.) y del entorno relevante
(carreteras adecuadas, normas sociales que no sancionen ese comportamiento,
etc.).

La conceptualizacin de pobreza propuesta por Sen representa una ruptura en dos
sentidos respecto a conceptualizaciones previas: (i) se aleja definitivamente de los
enfoques monetarios (de renta o gasto), algo que slo haba sido tmidamente apuntado
desde el enfoque de capacidades bsicas; y (ii) asume una ptica multidimensional, que
introduce tanto consideraciones econmicas como no econmicas a la hora de evaluar la
pobreza.

Esquema 2.1. Enfoque de capacidades

Fuente: adaptado a partir de Ruggeri Laderchi et al. (2003).

El enfoque de capacidades se construye sobre una nocin de libertad positiva, entendida
como la capacidad de poder ser o poder hacer, frente a las concepciones
(exclusivamente) negativas de la libertad, entendidas como la ausencia de restriccin o
limitacin por parte de otros. Sobre esta idea, Sen elabora uno de sus trabajos ms
influyentes explcitamente destacado en la concesin del Premio Nobel de ttulo
Poverty and Famine: an essay on entitlement and deprivation (1981). Sen, basndose
en una serie de casos de estudio, concluye que la ocurrencia de hambrunas no implica
necesariamente escasez de alimentos, sino que en ocasiones stas tienen su origen en
cadas de ingresos, incrementos de precios, problemas de distribucin, etc. En este tipo
de situaciones subraya Sen los derechos econmicos (negativos) no se violan y, sin
embargo, la gente se muere de hambre. Sen defiende, por tanto, que es necesario ir ms

Renta personal (privada) Renta social (pblica)
Bienes y servicios
Caractersticas personales Entorno
Usos factibles
Capacidades
Funcionamientos
all de esa concepcin negativa de la libertad y garantizar no slo la no interferencia,
sino la capacidad efectiva (positiva) de ejercer determinados derechos.

La nocin de pobreza humana como privacin de capacidades bsicas propuesta por
Sen y adoptada por el PNUD en sus Informe sobre Desarrollo Humano ha ejercido una
gran influencia desde su planteamiento en la dcada de los 90. La Declaracin de
Copenhague de 1995 adoptada en la Cumbre Mundial sobre Desarrollo Social, suscrita
por 115 pases, y germen de los ODM, define la pobreza como
35
:

La pobreza tiene diversas manifestaciones: falta de ingresos y de recursos
productivos suficientes para garantizar medios de vida sostenibles, hambre y
malnutricin, mala salud, falta de acceso o acceso limitado a la educacin y a
otros servicios bsicos, aumento de la morbilidad y la mortalidad a causa de
enfermedades, carencia de vivienda o vivienda inadecuada, medios que no
ofrecen condiciones de seguridad, y discriminacin y exclusin sociales. Tambin
se caracteriza por la falta de participacin en la adopcin de decisiones en la
vida civil, social y cultural. NNUU (1995).

El Informe sobre el Desarrollo Mundial 2000/2001 del Banco Mundial cita la
definicin de pobreza propuesta por Sen en Desarrollo y Libertad y afirma que:

Este concepto ms amplio de privacin, por el hecho de describir mejor la
experiencia de la pobreza, nos permite llegar a una mejor comprensin de sus
causas. Y esta comprensin ms profunda pone de relieve un mayor nmero de
esferas de accin y de polticas que forman parte del programa de reduccin de
la pobreza. Banco Mundial (2001), pg. 15.

La adopcin de los ODM en el ao 2000 supuso la asuncin de una agenda mundial de
desarrollo que sita la lucha contra la pobreza en una posicin central (Tezanos, 2011).
Los ODM reconocen el carcter multidimensional de la pobreza humana y adoptan para
su medicin una batera de indicadores que incorpora diferentes aspectos no
econmicos (educacin primaria, mortalidad infantil, etc.). Sin embargo, el principal
indicador de cumplimiento de los ODM, el nmero de personas en situacin de pobreza

35
En la declaracin de Copenhague se incluyen dos definiciones de pobreza: generalizada y absoluta. En
esta segunda acepcin se recoge lo siguiente: privacin de elementos de importancia vital para los seres
humanos: comida, agua potable, instalaciones de saneamiento, atencin de salud, vivienda, enseanza e
informacin, pero se puntualiza que esas situaciones dependen no slo de los ingresos, sino de la
posibilidad de acceder a los servicios sociales (NNUU, 1995).
! Manuales sobre cooperacin y desarrollo
extrema (definida mediante la lnea de un dlar al da) es una medida de carcter
puramente econmico. Adems, una de las herramientas fundamentales para la
implementacin de polticas de desarrollo (los Documentos Estratgicos de Reduccin
de Pobreza) suele elaborarse priorizando las mediciones de pobreza de renta (Sumner,
2007).

El impacto de la nocin de pobreza humana a nivel conceptual y terico ha sido
inmenso. La necesidad de concebir los fenmenos de pobreza desde una perspectiva
multidimensional y de orientar las interpretaciones empleando un enfoque que valore
los fines (las capacidades de Sen) y no los medios (el ingreso o el gasto) es algo
aceptado de forma prcticamente universal. Sin embargo, su impacto en trminos de
poltica no es an el mismo que en el mundo de las ideas. Esto se debe, en gran medida,
a cuestiones relativas a las dificultades de medicin implcitas en una nocin conceptual
como pobreza humana. De estas cuestiones nos ocupamos en la segunda seccin.

1, Medicin de la pobreza

La implementacin de una metodologa de medicin de la pobreza implica la resolucin
de dos problemas bsicos: (i) el establecimiento de los criterios a emplear para la
identificacin de las personas en situacin de pobreza y (ii) la aplicacin de algn
criterio de agregacin que permita resumir las distintas dimensiones consideradas en un
nico indicador.

La resolucin del problema de identificacin implica, a su vez, decidir sobre dos
cuestiones: (i) la eleccin de la medida o medidas de bienestar a considerar y (ii) la
obtencin de un umbral o umbrales crticos lneas de pobreza que permitan delimitar
las situaciones de pobreza.

La eleccin de la medida de bienestar depende crucialmente de la definicin de pobreza
asumida y, por lo tanto, de los postulados tericos que inspiran el proceso de medicin.
En la prctica, es posible distinguir dos grandes tipos de indicadores de pobreza segn
la eleccin metodolgica realizada en este punto: (i) unidimensionales, inspirados por el
enfoque del bienestar econmico, que emplean una nica medida de bienestar,
generalmente el ingreso o el consumo y (ii) multidimensionales, que asumen una
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades "
definicin de pobreza amplia basada en la nocin de bienestar humano y emplean una
variedad de medidas de bienestar de cara a aproximar las situaciones de privacin en
una diversidad de mbitos.

A pesar de la existencia de un consenso generalizado acerca de la conveniencia de
conceptualizar la pobreza desde un punto de vista multidimensional, los indicadores de
pobreza unidimensionales construidos a partir del enfoque econmico continan siendo
ampliamente utilizados. Esta constatacin sugiere la siguiente pregunta por qu siguen
predominando estos indicadores a pesar del consenso existente sobre la inadecuacin de
los postulados tericos de los que parten? Sumner (2007) explica esta paradoja
basndose en dos puntos principales:

i. Motivos tcnicos. Los indicadores econmicos se obtienen con mayor frecuencia,
conllevan un menor coste e implican un proceso de obtencin menos complejo.
Tienden a mostrar, adems, mayor sensibilidad, experimentando variaciones ms
rpidas que las medidas basadas en dimensiones no econmicas de la pobreza.
Esto los hace idneos para la toma de decisiones en el corto plazo y, por ello,
tienden a ser preferidos en el mbito poltico. En cambio, los indicadores
multidimensionales son superiores en la evaluacin de polticas a medio y largo
plazo y permiten, adems, la desagregacin y el estudio del impacto distributivo
de las medidas adoptadas.
ii. Los indicadores econmicos tienden a ser percibidos como ms objetivos en el
mbito poltico. Por un lado, esto se debe a que, en ocasiones, se establece una
identidad entre la metodologa econmica y un mayor rigor y objetividad frente a
otras disciplinas sociales. Por otro, los indicadores monetarios se construyen sobre
una concepcin universal de pobreza, lo que posibilita la realizacin de
comparaciones tanto internas como entre pases, y miden fenmenos de carcter
tangible (gasto en alimentacin, por ejemplo) frente a la intangibilidad
caracterstica de las medidas multidimensionales (estar sano, estar educado, etc.).

!0 Manuales sobre cooperacin y desarrollo
1,*, +ndicadores econ%icos de pobreza

1,*,*, )leccin de la %edida de bienestar0 ingreso vs, consu%o

Las medidas de bienestar ms ampliamente utilizadas en la medicin de la pobreza
desde una perspectiva utilitarista son el ingreso y el consumo. El supuesto de partida es
que ambas medidas son vlidas en la estimacin de la utilidad que disfruta un individuo
o familia, en tanto en cuanto actan como insumos en su generacin. Siguiendo a
Ringen (1995), las medidas econmicas de pobreza se suelen clasificar en directas, si
emplean el consumo en su clculo, o indirectas, en el caso de que se utilice el ingreso.

Generalmente, se considera que el consumo constituye un indicador de bienestar
superior al ingreso. De acuerdo con el marco terico utilitarista del que se derivan este
tipo de medidas, la utilidad se obtiene directamente como resultado del consumo de
bienes y servicios, y no por la obtencin de un cierto nivel de ingreso. Por tanto, al
utilizar el ingreso como medida de bienestar se presupone que este constituye una
aproximacin adecuada del nivel material de vida (consumo) al que accede un
determinado individuo. Existen varios motivos por los que esta identidad (ingreso =
nivel de vida) puede resultar inadecuada:

i. En la prctica, tienden a utilizarse definiciones restringidas de ingreso para su
medicin, de modo que slo se considera el principal componente del ingreso
monetario percibido por un individuo o familia (sueldos, salarios y ganancias
procedentes de alguna actividad econmica). Sin embargo, los individuos pueden
emplear sus ahorros (o en trminos ms generales, su riqueza) o endeudarse en los
mercados de capital para financiar su consumo. De hecho, el consumo tiende a
considerarse como un indicador ms fiel del ingreso a largo-plazo o
permanente.
ii. La utilizacin del ingreso como indicador del nivel material de vida implica
asumir que los individuos pueden destinar el mismo a la adquisicin de los bienes
y servicios necesarios, o lo que es lo mismo, presuponer que los mercados
funcionan adecuadamente y que todos los individuos pueden acceder a ellos sin
dificultad. Este supuesto es especialmente crtico en el caso de los pases en
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades !1
desarrollo y, dentro de stos, en las reas rurales, donde los mercados tienden a
ser incompletos o, directamente, no existen.
iii. La utilizacin del ingreso como medida de bienestar implica establecer supuestos
acerca de cmo gastan los individuos sus recursos. Al considerar que aquellos que
superan un cierto nivel de ingreso no experimentan una situacin de pobreza, se
presupone que stos destinan de forma invariable una cierta proporcin de sus
recursos a la cobertura de necesidades bsicas. Esto es especialmente relevante en
la medida que las estadsticas de ingreso se suelen obtener para la unidad familiar,
emplendose criterios de imputacin para determinar el ingreso individual de cada
uno de sus miembros.

Existen otras problemticas que afectan tanto a las medidas de ingreso como a las de
consumo:

i. Existen importantes dificultades tcnicas para obtener mediciones monetarias
fiables en contextos donde el autoconsumo o el trueque constituyen prcticas
habituales y relevantes en trminos relativos. Esto lleva, en la prctica, a la no
consideracin de este tipo de ingreso o consumo no monetario o a su estimacin
mediante supuestos de dudosa fiabilidad, con el consiguiente impacto potencial
sobre la medida de pobreza obtenida.
ii. La utilizacin de definiciones limitadas de consumo o ingreso, de cara a facilitar
el clculo de la medida de pobreza, suele implicar la no inclusin de los bienes y
servicios provistos pblicamente. Como indican Ruggeri Laderchi et al. (2003),
esto puede inducir un sesgo en la implementacin de polticas pblicas favorables
a la generacin de ingreso privado frente a la provisin de bienes pblicos, en la
medida que los recursos destinados a estos ltimos no se traduce, al menos en el
corto plazo, en una reduccin de la pobreza (medida de esta forma).

1,*,1, 89neas de pobreza

Las lneas de pobreza permiten establecer umbrales crticos respecto a los que cotejar
la medida de bienestar econmico escogida. Se trata de herramientas que permiten
separar la poblacin pobre de aquella que no lo es, de acuerdo con algn criterio
considerado como adecuado. Como resulta obvio, la eleccin de la lnea de pobreza
tiene un impacto decisivo en la magnitud de la medida de pobreza resultante. En este
sentido, la eleccin de una lnea de pobreza es una decisin que tiene un menor
componente tcnico de lo que, en principio, pudiera parecer, sustentndose sobre
criterios normativos ms o menos explcitos. Es decir, las elecciones tericas
subyacentes y, en definitiva, la definicin de lo que se considera como un nivel de vida
digno, guan el proceso de obtencin de las lneas de pobreza.

A continuacin se examinan cules son las metodologas ms habituales para el clculo
de lneas de pobreza. Sin embargo, es conveniente diferenciar, con carcter preliminar,
entre distintos tipos de lneas de pobreza:

i. Absolutas vs. relativas. Esta tipologa remite a las nociones de pobreza absoluta y
relativa. Las lneas de pobreza absoluta identifican unas necesidades y unos
niveles mnimos de cobertura que deben ser alcanzados, y que son independientes
del nivel de vida general de la sociedad objeto de estudio. Las lneas de pobreza
relativa s dependen, en cambio, de las condiciones generales de vida
predominantes. Las lneas absolutas suelen utilizarse para el estudio de la pobreza
en los pases en desarrollo, mientras que las relativas cobran sentido en el anlisis
aplicado de pases con mayores niveles de desarrollo. Las lneas de pobreza
internacional constituyen un caso especial de lneas de pobreza absolutas.
ii. Objetivas vs. subjetivas. Las lneas de pobreza subjetiva se construyen a partir
de las opiniones de la poblacin analizada acerca de lo que constituye un nivel
mnimo de bienestar (medido como ingreso o consumo) admisible. Requieren, por
tanto, la implementacin de encuestas para su aplicacin. La nocin de mtodos
objetivos se define de forma negativa como aquellos que no aplica el enfoque
subjetivo. No debe considerarse, sin embargo, como se ha apuntado previamente,
que estn exentos de la formulacin de juicios de valor.

Los mtodos ms comunes para la obtencin de lneas de pobreza absoluta son los
siguientes:

i. Mtodo de ingesta de energa alimentaria (FEI). Bajo esta metodologa, el umbral
crtico de pobreza viene dado por el ingreso necesario para acceder a una ingesta
de energa alimentaria considerada como suficiente para una vida digna. La
construccin de este tipo de lneas de pobreza se basa en estudios nutricionales
que tratan de determinar el aporte calrico adecuado ante distintos tipos de
actividad fsica.
ii. Mtodo del coste de las necesidades bsicas. Se trata del mtodo ms utilizado
para la obtencin de lneas de pobreza basadas en medidas econmicas de
bienestar. La metodologa empleada para su clculo parte de la definicin de una
canasta bsica de bienes y servicios que se valora, a continuacin, a los precios de
mercado vigentes. El umbral crtico de pobreza ser el gasto necesario para
adquirir esa canasta bsica.

Las lneas de pobreza relativa establecen un umbral crtico dependiente del nivel de vida
predominante en la sociedad estudiada, de acuerdo con la nocin de privacin relativa
en la que se basan. Las medidas de pobreza relativa suelen construirse empleando el
ingreso como medida de bienestar. Segn este mtodo se define como pobre a la
poblacin con un nivel de renta inferior a un cierto porcentaje del ingreso representativo
para el conjunto de la sociedad. Como medida del ingreso representativo suele
escogerse el ingreso medio o mediano del conjunto de la sociedad. En Europa, por
ejemplo, el umbral crtico se establece en el 60% del ingreso mediano del pas.

Algunas cuestiones sobre las lneas de pobreza relativa:

i. El uso de este tipo de definiciones sita conceptualmente a la pobreza como un
caso particular de desigualdad.
ii. En relacin con lo anterior, es discutible que la utilizacin de lneas de pobreza
obtenidas mediante las metodologas descritas permitan estudiar la pobreza
relativa tal y como la define, por ejemplo, Peter Townsend. Una cosa es afirmar
que la pobreza depende del nivel de vida de una sociedad y de la posibilidad de
participar en ella segn los estndares sociales imperantes, y otra fijar el umbral
de pobreza como un porcentaje constante del ingreso de forma arbitraria.

El mtodo empleado para la obtencin de lneas de pobreza subjetiva parte de la idea de
que, en la medida que es imposible obtener una definicin de pobreza libre de juicios de
valor, es mejor que stos sean formulados por el conjunto de la poblacin que por parte
del investigador. Es decir, propone que sea la propia poblacin objeto de estudio quien
!# Manuales sobre cooperacin y desarrollo
decida qu se considera pobreza y qu no, y cmo se traduce en trminos de ingreso o
gasto en consumo.

La utilizacin de lneas de pobreza subjetiva tambin presenta algunos problemas:

i. En ciertos contextos la nocin de ingreso o gasto dista de estar bien definida, y la
poblacin estudiada puede no ser capaz de concretar un umbral mnimo en
trminos monetarios. Esto es especialmente relevante en los pases en desarrollo.
ii. Se han detectado incoherencias en las mediciones obtenidas mediante el mtodo
subjetivo. Por ejemplo, en Rusia las cifras de pobreza basadas en lneas subjetivas
cayeron durante la dcada de los 90, en un contexto de grave crisis econmica y
deterioro generalizado del ingreso real, debido a que el ingreso crtico mnimo
declarado por la poblacin cay an ms (KFW, 2012).

Las lneas de pobreza internacional se construyen con el objetivo de obtener
mediciones que permitan: (i) la realizacin de comparaciones entre pases y (ii) su
agregacin (medidas de pobreza mundial, regional, etc.).

La lnea de pobreza internacional del Banco Mundial, conocida generalmente como la
lnea de un dlar al da, es la ms ampliamente utilizada. Una muestra obvia de la
popularidad que ha alcanzado es su utilizacin en la definicin de metas y como
indicador de seguimiento de los ODM. Esta herramienta se utiliz por primera vez en la
elaboracin del Informe sobre el Desarrollo Mundial 1990 del Banco Mundial. La
versin inicial fij el umbral crtico de pobreza en un dlar en paridad de poder
adquisitivo por persona y da a precios de 1985. Este valor ha sido objeto de
actualizacin en dos ocasiones por parte del Banco Mundial, pasando a ser de 1,08
dlares en el ao 2000 y 1,25 dlares en el ao 2008. Esta ltima versin es la que se
utiliza en la actualidad, a pesar de lo cual ha mantenido la denominacin de un dlar al
da. Su metodologa de clculo ha permanecido prcticamente invariada desde su
primera versin. Se basa en las lneas de pobreza absolutas nacionales, expresadas en
moneda local y calculadas mediante el mtodo del coste de necesidades bsicas, de una
muestra de pases pobres (un total de 15 en la ltima revisin).

Desde el punto de vista conceptual, esta lnea internacional pretende capturar el
componente absoluto de la pobreza, dejando fuera el componente relativo. El Banco
Mundial considera que aislar el componente absoluto es relativamente sencillo porque
puede calcularse atendiendo a los precios de los alimentos que componen las dietas de
los pobres. El componente relativo, sin embargo, se caracteriza por ser bastante ms
subjetivo ya que, por ejemplo, en algunos pases la instalacin de caeras en las
viviendas es un lujo, pero en otros es una necesidad (Banco Mundial, 1990). Por
tanto, la lnea de pobreza de un dlar al da se construye sobre una nocin rigurosa de
subsistencia y, por ello, se vincula al concepto de pobreza extrema. El Banco Mundial
complementa esta lnea de pobreza extrema con la lnea de dos dlares al da.

Recuadro 2.1. Indicadores de pobreza del Banco Mundial

El Banco Mundial construye dos indicadores principales de pobreza empleando las
lneas de un dlar al da y dos dlares al da:

i. La tasa de incidencia de la pobreza mide el porcentaje de la poblacin que vive
con unos ingresos diarios inferiores a los fijados por la lnea de pobreza
utilizada en su clculo (1,25$ o 2$).
ii. La brecha de pobreza mide la profundidad de la pobreza, adems de su
incidencia. Captura la distancia media entre la renta de los hogares pobres y la
lnea de pobreza (1,25$ o 2$).

La tasa de incidencia es el indicador econmico de pobreza ms empleado por su
simplicidad y el carcter intuitivo de su interpretacin. Sin embargo, como apuntan
Alkire y Santos (2009), su utilizacin como principal medida para la orientacin y
evaluacin de las polticas de lucha contra la pobreza se presta a un efecto
potencialmente perverso: la forma ms efectiva de lograr reducciones en la tasa de
incidencia es dirigir los esfuerzos hacia aquella parte de la poblacin pobre que est
ms cerca de la lnea de pobreza (relativamente mejor, por tanto). A modo de ejemplo,
una poltica que incremente la renta de una persona desde 0,5 a 0,75 dlares no se
refleja en la tasa de incidencia. Sin embargo, otra poltica alternativa que incrementa la
renta de una persona desde 1,20 a 1,30 dlares s afecta a este indicador.

1,1, +ndicadores %ultidi%ensionales de pobreza

Como hemos visto, la inadecuacin del ingreso y el gasto como medidas del bienestar y,
por tanto, su utilizacin en la obtencin de mediciones de pobreza, ha ocupado un lugar
central en el debate de las ltimas dcadas. Las nociones de desarrollo y pobreza
humanas han estado ntimamente vinculadas a la insatisfaccin respecto a la
cuantificacin basada exclusivamente en consideraciones de tipo econmico.

Un hito en el campo de la medicin multidimensional de la pobreza fue la propuesta del
ndice de Pobreza Humana recogida en el Informe sobre Desarrollo Humano 1997 del
PNUD. Este aporte supuso el pistoletazo de salida para una nueva generacin de
estudios sobre la medicin de la pobreza. A pesar de que el volumen de investigacin
sobre la materia ha sido especialmente elevado en los ltimos aos, el debate sobre
cmo resolver las principales problemticas asociadas con este tipo de medidas sigue
abierto, sin que se haya llegado a generar un ndice de pobreza con un impacto
meditico similar al IDH.

Existen cinco decisiones metodolgicas especialmente relevantes en el caso de la
medicin de la pobreza multidimensional (Alkire y Santos, 2009). En primer lugar, la
eleccin de las dimensiones consideradas. Como hemos visto, Sen define pobreza como
aquella situacin en la que las personas se ven privadas de algn tipo de capacidad
bsica fundamental, pero no detalla un listado exhaustivo de las mismas. Esto no
constituye un punto pendiente o incompleto en su obra, sino una decisin premeditada.
Sen considera que la definicin de las capacidades bsicas debe realizarse a nivel social
y mediante procedimientos democrticos, y no como una construccin terica (Sen,
2004). En la prctica, se suelen emplear uno o varios de los siguientes criterios para
seleccionar las dimensiones relevantes:

Disponibilidad de datos. Los indicadores relevantes en dimensiones no
econmicas (salud, educacin, etc.) suelen presentarse con una periodicidad baja
o, directamente, no existen. Este problema suele ser mayor cuanto menor es el
nivel de desarrollo del pas. Por ello, a menudo la disponibilidad es un criterio que
prima sobre la calidad.
Respaldo terico. En ocasiones el listado de capacidades se construye a partir de
posicionamientos tericos, lo que implica la realizacin de juicios de valor por
parte del investigador. Un ejemplo de este tipo de listados es el propuesto por
Nussbaum (1999, Anexo 2.1).
Consenso pblico. La seleccin de dimensiones se puede realizar a partir de
criterios ya aceptados de forma generalizada. Por ejemplo, utilizando como gua la
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades !
Declaracin Universal de los Derechos Humanos, los ODM u otros acuerdos de
carcter nacional/regional.
Mediante procesos participativos. Obtencin de las dimensiones a considerar
recabando informacin sobre la opinin y los valores de los agentes relevantes.
Evidencia emprica acerca de las prioridades de las personas. Si se han realizado
estudios dirigidos a capturar los valores de la poblacin objeto de estudio, pueden
emplearse en la definicin de dimensiones. Por ejemplo, pueden utilizarse datos
sobre preferencias de consumo o estudios de carcter psicolgico.

Una segunda decisin metodolgica se refiere a la eleccin de indicadores. El principal
criterio en este caso es el de elegir indicadores que sean buenas aproximaciones de las
dimensiones consideradas. Tambin se debe escoger el tipo de indicador. Por ejemplo,
la dimensin educacin se puede medir mediante un indicador como aos de
escolarizacin o mediante la alternativa alfabetizacin. La primera se aproximara a
un enfoque de necesidades bsicas, mientras que la segunda ira en la lnea del enfoque
de capacidades (midiendo fines y no medios).

Deben definirse, adems, las lneas de pobreza a emplear en la construccin del
indicador. En este caso, como en el de las medidas econmicas, tambin deben fijares
umbrales crticos (uno para cada dimensin) a partir de los cuales se considera que una
necesidad est suficientemente satisfecha. La eleccin de las lneas de pobreza implica
siempre arbitrariedad, cuestin que puede ser paliada si se utilizan como gua acuerdos
sociales.

En cuarto lugar, debe elegirse algn criterio de identificacin. En el caso de las medidas
unidimensionales el criterio de identificacin viene dado por la lnea de pobreza (las
personas que estn por debajo del umbral en la variable relevante se consideran pobres).
En este caso, el criterio no es tan obvio basta con que una persona est por debajo de la
lnea de pobreza en una dimensin para ser considerada pobre? Debe estar por debajo
en todas las dimensiones? Tambin existe la posibilidad de utilizar un criterio
intermedio.

Por ltimo, la obtencin de medidas multidimensionales implica la fijacin de
ponderaciones para cada dimensin considerada. Los indicadores que aproximan las
!! Manuales sobre cooperacin y desarrollo
distintas dimensiones no tienen por qu pesar lo mismo en el clculo de la medida de
pobreza. Puede considerarse que unas dimensiones tienen ms importancia que otras, y
en ese caso se les asignar una ponderacin mayor. Esto implica, de nuevo, la
formulacin de juicios de valor sobre qu dimensiones son ms relevantes (y cunto
ms). Existe la posibilidad de asignar el mismo peso a todas las dimensiones (pero esto
tambin constituye un juicio de valor).

A continuacin, nos centramos en el estudio de dos de las medidas compuestas de
pobreza multidimensional ms importantes, el ndice de Pobreza Humana y su sucesor,
el ndice de Pobreza Multidimensional.

1,1,*, 'ndice de (obreza 4u%ana

El ndice de Pobreza Humana (IPH) fue propuesto por Anand y Sen (1997) e
incorporado por primera vez en el Informe sobre Desarrollo Humano 1997. Como ya
hemos visto en la seccin anterior, el IPH se cre con el objetivo de complementar la
perspectiva agregada del IDH con un enfoque de privaciones, es decir, especficamente
dirigido a analizar la situacin de los ms desfavorecidos. En su momento, jug un
papel fundamental alertando sobre la necesidad de ir ms all de las medidas
unidimensionales basadas en indicadores econmicos. Se trata de una medida muy
simple de pobreza, construida sobre las tres mismas dimensiones del IDH: salud,
educacin y nivel de vida.

En su origen, el IPH se construy como un nico indicador idntico para todos los
pases. Sin embargo, a partir de 1998 se desagrega en dos indicadores distintos: el IPH-
1, destinado a medir la pobreza en los pases en desarrollo, y el IPH-2, especfico para
pases desarrollados. La decisin de construir medidas diferentes segn el nivel de
desarrollo del pas remite a las nociones de pobreza absoluta y relativa. En este caso, el
PNUD concuerda en que no es conveniente aplicar los mismos criterios de medicin a
realidades tan diferentes.

En los Esquemas 2.2 y 2.3 se muestran las dimensiones e indicadores considerados en
el IPH-1 y en el IPH-2. La dimensiones sobre las que se construan los dos ndices eran
idnticas, salvo por la inclusin de la categora de exclusin social en el caso del
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades !"
IPH-2. Los indicadores empleados para su clculo eran, sin embargo, distintos,
establecindose criterios ms exigentes en el caso del IPH-2 (probabilidad de no vivir
hasta los 40 frente a la probabilidad de no vivir hasta los 60, por ejemplo) o de
naturaleza distinta (el nivel de vida digno se mide mediante el ingreso relativo en el
IPH-2 y a travs de aspectos ms esenciales en el caso del IPH-1). Tanto el IPH-1 como
el IPH-2 toman como valor mnimo el cero (ausencia de privacin) y como valor
mximo 100 (mxima privacin).

Esquema 2.2. ndice de Pobreza Humana para pases en desarrollo (IPH-1)

Fuente: tomado de PNUD (2008, pg. 357)

Esquema 2.3. ndice de Pobreza Humana para pases de la OCDE (IPH-2)

Fuente: tomado de PNUD (2008, pg. 357)

La principal ventaja del IPH como medida de pobreza es su sencillez de clculo y la
amplia disponibilidad de los indicadores necesarios para su obtencin. Sin embargo,
esta sencillez es tambin la principal causa de sus debilidades. Debe tenerse en cuenta,
sin embargo, que en el momento de su proposicin la disponibilidad de datos era escasa
y su diseo tuvo algo de ejercicio de pragmatismo. De hecho, el IPH ha ejercido un
papel clave en el impulso de la medicin multidimensional de la pobreza y en la mejora
"0 Manuales sobre cooperacin y desarrollo
de las estadsticas de pobreza. Algunas de las principales crticas al IPH han sido las
siguientes:

i. Seleccin de dimensiones e indicadores limitada e insuficiente. No se incorpora,
por ejemplo, ningn indicador nutricional para el conjunto de la poblacin.
ii. No tiene en cuenta la correlacin existente entre cada una de sus dimensiones.
Este es un problema ilustrado por los propios autores mediante un ejemplo basado
en dos extremos (Anand y Sen, 1997): situacin I: un 30% de la poblacin sufre
privacin en las tres dimensiones consideradas (IPH = 30); situacin II: un 90%
de la poblacin sufre privacin en una sola de las dimensiones (un 30% distinto en
cada una, IPH = 30). Una medida de pobreza adecuada debe recoger estas
diferencias.

Con el objetivo de paliar estas deficiencias surge el ndice de Pobreza Multidimensional
que analizamos a continuacin.

Recuadro 2.2. Pasos para calcular el IPH-1
36

1
er
paso. Medicin de la privacin de un nivel de vida digno

Para medir la privacin de un nivel de vida digno se utiliza un promedio no ponderado
de dos indicadores.

Promedio no ponderado = 1/2 (poblacin que no usa una fuente de agua mejorada)
+ 1/2 (nios con peso insuficiente para su edad)

Ejemplo de clculo: Bolivia

Poblacin que no usa una fuente de agua mejorada = 15%
Nios con peso insuficiente para su edad = 8%

Promedio no ponderado = 1/2 (15) + 1/2 (8) = 11,3%

2 paso. Clculo del IPH-1

La frmula para calcular el IPH-1 es la siguiente:

36
Para mayor detalle consltense las notas tcnicas del Informe sobre Desarrollo Humano 2007-2008:
http://hdr.undp.org/en/media/HDR_20072008_SP_Technical.pdf
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades "1
3
1
3
3
3
2
3
1
) (
3
1
1 - IPH
(
+ + = P P P

Donde:
P
1
= Probabilidad al nacer de no sobrevivir hasta los 40 aos (multiplicada por 100).
P
2
= Tasa de analfabetismo de adultos.
P
3
= Promedio no ponderado de la poblacin que no usa una fuente de agua mejorada y
de nios con peso insuficiente para su edad.

Ejemplo para el clculo: Bolivia

P
1
= 15,5%
P
2
= 13,3%
P
3
= 11,3%
6 , 13 ) 3 , 11 3 , 13 5 , 15 (
3
1
1 - IPH
3
1
3 3 3
=
(
+ + =

1,1,1, 'ndice de (obreza Multidi%ensional

El PNUD, conjuntamente con la Oxford Poverty & Human Development Initiative,
lanz en 2010 el ndice de Pobreza Multidimensional (IPM). El IPM nace con la
aspiracin de constituirse como referencia en la medicin multidimensional de la
pobreza y se ha calculado, hasta el momento, para un total de 109 pases.

El IPM, al igual que el extinto IPH, se construye sobre tres dimensiones amplias de
pobreza: salud, educacin y nivel de vida (Esquema 2.4). Sin embargo, toma en
consideracin una batera ms amplia de indicadores, hasta un total de 10, para medir
cada una de las dimensiones.

Esquema 2.4. Componentes del ndice de Pobreza Multidimensional

Fuente: PNUD (2013), Indice de Pobreza Multidimensional (IPM), disponible en:
http://hdr.undp.org/es/estadisticas/ipm/

Las principales caractersticas del IPM son las siguientes:

Se trata de un ndice compuesto que para su clculo tiene en cuenta tanto la
incidencia de la pobreza (la proporcin de poblacin que experimenta pobreza
multidimensional) como la intensidad de las privaciones.
Aunque en los Informes sobre Desarrollo Humano se presentan datos a nivel pas,
su metodologa de elaboracin permite la agrupacin empleando otros criterios:
nivel geogrfico (regional, nacional, etc.), grupo tnico, zonas rurales y urbanas,
etc.
La seleccin de indicadores se ha realizado empleando tres elementos
orientativos: los resultados de procesos participativos, los consensos
internacionales en materia de pobreza y la disponibilidad de datos. Se ha buscado,
adems, la coherencia con los ODM (Alkire y Santos, 2010).
Su periodicidad est seriamente limitada por la escasa disponibilidad de datos. El
IPM utiliza como fuente estadstica una variedad de encuestas familiares que, en
el caso de muchos de los pases considerados, se realizan con baja frecuencia. As,
los datos de IPM para los distintos pases no son homogneos desde un punto de
vista temporal.
Dado el tipo de privaciones que se contemplan, el IPM est orientado a la
medicin de la pobreza en los pases en desarrollo, siendo poco relevante su
clculo para los pases ms desarrollados. De hecho, sus proponentes lo definen
como una medida de pobreza severa, evitando as emplear el concepto de
pobreza extrema asociado a la lnea de pobreza de un dlar al da.

Recuadro 2.3. Metodologa de obtencin del ndice de Pobreza Multidimensional
37

Los indicadores empleados en el clculo del IPM son los siguientes:

Educacin:
Aos de instruccin: si ningn miembro del hogar complet cinco aos de
educacin.
Matriculacin escolar: por lo menos un nio en edad escolar (hasta octavo
grado) no asiste a la escuela.
Salud:
Nutricin: al menos un miembro del hogar est desnutrido.
Mortalidad infantil: uno o ms nios han muerto.
Nivel de vida:
Electricidad: no tener electricidad.
Agua: no tener acceso a agua potable.
Saneamiento: no tener acceso a saneamiento adecuado.
Combustible: usar combustible contaminante (estircol, lea o carbn) para
cocinar.
Piso: tener una vivienda con piso de tierra.
Bienes: no tener coche, camin o vehculo motorizado similar y poseer solo uno
de los siguientes bienes: bicicleta, motocicleta, radio, refrigerador, telfono o
televisor.

Todos los indicadores llevan implcita la definicin de lo que se considera privacin.
Cada una de las tres dimensiones consideradas recibe la misma ponderacin (33,3%).
Las dimensiones de salud y educacin slo tienen dos indicadores cada una, de forma
que stos tienen ms peso sobre el resultado final (16,7%). La dimensin nivel de vida
se compone de seis indicadores, cada uno de ellos con menor importancia relativa
(5,6%). Supongamos el siguiente ejemplo en el que se evala la situacin de pobreza
de dos hogares:
Hogares
1 2 Ponderacin
Educacin
Nadie cinco aos de escolaridad 0 1 16,7%
Al menos un menor no asiste a la escuela 1 1 16,7%
Salud
Al menos un miembro est desnutrido 0 0 16,7%
Uno o ms nios han muerto 0 1 16,7%

37
Para mayor detalle consltense las notas tcnicas del Informe sobre Desarrollo Humano 2011:
http://hdr.undp.org/en/media/HDR_2011_ES_TechNotes.pdf
"# Manuales sobre cooperacin y desarrollo
Nivel de vida
Sin electricidad 0 1 5,6%
Sin agua potable 0 0 5,6%
Sin saneamiento adecuado 0 0 5,6%
Vivienda con piso de tierra 0 1 5,6%
Hogar usa combustible contaminante 1 0 5,6%
Hogar no tiene coche, camin 0 1 5,6%
Resultados
Puntuacin de privacin (c) 22,2% 72,2%

Los unos significan que el hogar experimenta privacin en ese indicador y los
ceros ausencia de privacin. Por ejemplo, en el hogar 1 hay al menos un nio en
edad escolar que no asiste a la escuela y, adems, usa combustible contaminante. Sin
embargo, este mismo hogar dispone de electricidad, agua potable, saneamiento, etc. La
puntuacin de privacin, c, se obtiene sumando las ponderaciones de todos los
indicadores para los que hay privacin.

La puntuacin de privacin, c, se utiliza para decidir si un hogar enfrenta una situacin
de pobreza multidimensional, con los siguientes criterios:

Si c es igual o mayor al 33,3%, ese hogar (y todos sus miembros) son pobres
multidimensionales.
Si c es igual o superior al 20% pero inferior a 33,3%, el hogar es vulnerable o est
en riesgo de caer en la pobreza multidimensional.
Si c es igual o mayor 50% o ms, el hogar sufre pobreza multidimensional severa.

Para el clculo del IPM se utilizan dos herramientas obtenidas a partir de este proceso:

La tasa de incidencia, H, que es la proporcin de la poblacin que vive en una
situacin de pobreza multidimensional.
La intensidad de la pobreza, A, que es el nivel de privacin medio (en trminos de
c) que experimenta la poblacin en situacin de pobreza multidimensional.

Por ejemplo, si en un pas A = 0,56 y H = 0,8, entonces:

45 , 0 0,8 0,56 H A IPM = = =

La interpretacin en este caso es la siguiente: el porcentaje de la poblacin que vive en
pobreza multidimensional es del 80% y su grado de privacin medio es del 56% (un
pobre representativo experimenta privacin en el 56% de los indicadores
considerados). El IPM es, por tanto, un ndice compuesto que tiene en cuenta tanto el
nmero de pobres, como la intensidad de las privaciones que enfrentan estos. Est
acotado entre 0 y 1 (cuanto ms prximo a 1, mayor incidencia de la pobreza
multidimensional).
Algunas de las principales crticas realizadas a esta propuesta de medicin son las
siguientes:

i. Dimensiones incorporadas. A pesar de ser un ndice ms amplio que el IPH,
continan existiendo aspectos relevantes que no son tenidos en cuenta (por
ejemplo, la seguridad fsica y la calidad del empleo).
ii. Arbitrariedad del umbral de pobreza (el 33% de la puntuacin de privacin). En
este sentido, se ha argumentado que un desplazamiento al alza o a la baja de esta
lnea podra tener consecuencias significativas sobre la medicin obtenida.
iii. Equi-ponderacin de las dimensiones (asignacin de la misma importancia a las
distintas dimensiones). Se ha argumentado que las dimensiones de educacin y
salud, dado su papel instrumental en el nivel de vida que obtiene una persona,
deberan introducirse con un mayor peso relativo.
iv. Posibilidad de que desigualdades significativas entre los hogares pobres no
queden recogidas en el ndice.

5, Midiendo la pobreza0 en3oque $u%ano vs, en3oque
econ%ico

La eleccin de un determinado enfoque terico frente a otros alternativos para el estudio
de la pobreza no es una cuestin trivial. Las decisiones adoptadas en el mbito
conceptual, de las ideas, impactan sobre cuestiones de carcter prctico. Hemos visto
que existen distintas alternativas de medicin de la pobreza segn el enfoque de partida
adoptado. Es obvio que tanto la medicin obtenida, como el posicionamiento ideolgico
asumido, influirn sobre el tipo de polticas finalmente adoptadas.

En este sentido, hasta qu punto la eleccin de una determinada metodologa de
medicin de la pobreza influye sobre la foto que obtenemos del fenmeno? Un ejercicio
interesante es la comparacin de las dos propuestas de medicin predominantes en la
actualidad: por un lado, el enfoque econmico que captura la pobreza de ingreso y,
por otro, el enfoque humano que aspira a medir la pobreza multidimensional.

Como hemos visto, en la actualidad, la principal propuesta para la medicin de la
pobreza desde una perspectiva multidimensional es el IPM. Este ndice se ha calculado
hasta el momento para un total de 109 pases, que acumulan una poblacin total de
5.300 millones de personas (el 79% de la poblacin mundial y el 93% de la poblacin
de los pases en desarrollo). Pues bien, el IPM estima que un total de 1.650 millones de
personas (un 31% de la poblacin) vive en situacin de pobreza multidimensional en los
pases para los que existen datos. Esta cifra es notablemente superior a la obtenida por el
Banco Mundial, para el mismo grupo de pases, mediante la lnea de un dlar al da,
que sita el nmero de personas sufriendo pobreza extrema en 1.300 millones (OPHI,
2010)
38
. Por lo tanto, el IPM supone la introduccin de un estndar ms exigente a la
hora de cuantificar la pobreza global que el tradicional enfoque aplicado por el Banco
Mundial.

Sin embargo, las diferencias son incluso ms notables si atendemos a la medicin de la
pobreza a nivel nacional. En los Mapas 1 y 2, que muestran grficamente la incidencia
de la pobreza por pas utilizando cada uno de estos enfoques, se aprecian importantes
divergencias. Esto es especialmente evidente en el caso del frica Subsahariana, donde
el IPM arroja mediciones de pobreza sustancialmente superiores a las obtenidas
mediante la lnea de 1,25 dlares al da. Algunos casos destacables en este sentido son:
Etiopa (el 90% de la poblacin es pobre segn el IPM frente al 39% en trminos de
ingreso), Nger (93% frente al 43%), Camern (53% frente al 10%) y Uganda (72%
frente al 29%). Tambin se dan casos en el sentido contrario mayor incidencia de la
pobreza de ingreso que de pobreza multidimensional, pero en menor nmero y con
diferenciales ms pequeos.

Estas diferencias entre la pobreza medida a travs del IPM y la pobreza de ingresos
tienen su origen en las bases conceptuales que sustentan ambos enfoques. El IPM asume
una perspectiva humana y, por lo tanto, multidimensional, centrando la atencin en los
fines y no en los medios (en lo que es intrnsecamente importante y no en lo que es
instrumentalmente importante). La pobreza como carencia de ingreso slo atiende a una
nica dimensin, la econmica, y lo hace adems de una forma parcial, en la medida
que existen aspectos importantes de la vida material de las personas que no quedan

38
La estimacin de la pobreza segn el IPM es, sin embargo, inferior a la estimacin de 2.600 millones
de personas que viven con menos de 2 dlares al da.
recogidos en las estadsticas de ingreso. En la prctica esto se traduce
riqueza interpretativa del IPM.

Mapa 1. La medicin de la pobreza a travs del enfoque econmico
que vive con menos de 1,25 dlares al da, varios aos
Fuente: OPHI (2013), Mapping the MPI

Mapa 2. La medicin de la pobr
situacin de pobr
Fuente: OPHI (2013), Mapping the MPI

A modo de ejemplo consideremos el caso de Bolivia. En el
distintos indicadores de pobreza multidimensional obtenidos mediante la aplicacin de
la metodologa del IPM. La magnitud del IPM nos da una medida de la intensidad de la
pobreza en un determinado pas, pero, como ndice compuesto, no tiene una
recogidos en las estadsticas de ingreso. En la prctica esto se traduce
riqueza interpretativa del IPM.
La medicin de la pobreza a travs del enfoque econmico. % de poblacin
que vive con menos de 1,25 dlares al da, varios aos

Mapping the MPI, disponible en: http://www.ophi.org.uk/multidimensional
poverty-index/mapping-the-mpi/
La medicin de la pobreza a travs del enfoque humano. % de la poblacin en
situacin de pobreza multidimensional, IPM, varios aos

Mapping the MPI, disponible en: http://www.ophi.org.uk/multidimensional
poverty-index/mapping-the-mpi/
do de ejemplo consideremos el caso de Bolivia. En el Cuadro
"
recogidos en las estadsticas de ingreso. En la prctica esto se traduce en una mayor
% de poblacin

http://www.ophi.org.uk/multidimensional-
% de la poblacin en
eza multidimensional, IPM, varios aos

http://www.ophi.org.uk/multidimensional-
Cuadro 2.1 se muestran
"! Manuales sobre cooperacin y desarrollo
interpretacin directa. S permite, sin embargo, la realizacin de comparativas entre
pases: Bolivia ocupa el puesto 56 en el ranking de pobreza multidimensional (109
pases, de mayor a menor IPM), una posicin parecida a la de otros pases de su entorno
(Per, 57; Paraguay, 62). Es posible, adems, estudiar la composicin del IPM, que se
obtiene como el producto entre Incidencia de la Pobreza (H) e Intensidad media de las
privaciones (A). La Incidencia de la Pobreza (H) indica el porcentaje de la poblacin del
pas que se encuentra en situacin de pobreza multidimensional (que sufre privacin en
el 33% o ms de los indicadores considerados). La Intensidad Media (A) informa acerca
del grado de privacin enfrentado por un pobre representativo. En general, H y A
estn correlacionados (cuanto mayor es la incidencia de la pobreza, mayor suele ser el
grado de privacin enfrentado por los pobres), pero no siempre es as. De este modo, el
IPM permite identificar situaciones en las que la proporcin de pobres
multidimensionales es baja, pero la privacin enfrentada por estos es alta (esto se ha
detectado, por ejemplo, en los casos de Filipinas y Vietnam), llamando la atencin sobre
problemticas particulares que con otras mediciones pasan inadvertidas. La metodologa
de obtencin del IPM identifica, adems, dos tipos ms de poblacin en relacin a la
pobreza: aquella que no es pobre multidimensional pero que est en riesgo de serlo,
poblacin vulnerable, y otra caracterizada por un nivel de privacin especialmente
elevado la poblacin en pobreza severa.

Cuadro 2.1. Pobreza Multidimensional en Bolivia, IPM, 2008
Ranking
ndice de pobreza
multidimensional
(IPM = H x A)
Incidencia de la
pobreza (H)
Intensidad Media
de las
privaciones (A)
Poblacin
vulnerable
Poblacin en
pobreza
severa
56 0,089 20,50% 43,70% 18,70% 5,80%
Fuente: adaptado de PNUD (2011b, pg. 1)

En el Grfico 2.1 se compara la medicin de la pobreza en Bolivia a travs de cuatro
propuestas alternativas: IPM, 1,25 dlares al da, 2 dlares al da y lnea de pobreza
nacional. Todas estas medidas, exceptuando el IPM, interpretan la pobreza desde el
punto de vista del ingreso. En el caso de Bolivia, se repite lo que ya habamos visto para
el caso general, la incidencia de la pobreza medida a travs del IPM es sensiblemente
superior al resultado obtenido cuando se emplea la ptica de un dlar al da. La
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades ""
pobreza medida a travs de la lnea de pobreza nacional aplica un enfoque de pobreza
relativa, lo que impide una comparacin directa con el resto de estimaciones.

Grfico 2.1. Distintas alternativa de medicin de la pobreza en Bolivia, 2007-2008
*

*
Los datos de IPM se refieren al ao 2008, el resto al 2007.

Finalmente, una de las principales ventajas de la utilizacin de un enfoque como el
propuesto por el IPM es la posibilidad de identificar el patrn de privacin relevante.
En el caso de Bolivia (Grfico 2.2) se observa que los elementos con ms impacto
sobre la pobreza multidimensional son la mortalidad infantil y la escolarizacin,
indicadores que capturan problemticas en las dimensiones de salud y educacin. Este
tipo de anlisis permite realizar un diagnstico que va ms all de la mera insuficiencia
de ingresos, lo que puede ser especialmente til para la implementacin de polticas de
lucha contra la pobreza (en la medida que se identifican las reas de actuacin urgente).

Las medidas de pobreza multidimensional proporcionan, por tanto, un mayor potencial
interpretativo. Esto se debe a que parten del reconocimiento de los fenmenos de
pobreza como realidades complejas, cuya dinmica implica una multiplicidad de
factores de distinta naturaleza y que, por tanto, es imposible capturar mediante la
utilizacin exclusiva de medidas monetarias. No deben ignorarse, sin embargo, los
problemas inherentes a este tipo de indicadores multidimensionales. De hecho, cuanto
ms amplia es la nocin de pobreza asumida de partida, mayor es tambin la dificultad
20,50%
13,60%
25,10%
60,10%
0,00%
10,00%
20,00%
30,00%
40,00%
50,00%
60,00%
70,00%
IPM < 1,25 $ da < 2 $ da Lnea de pobreza
nacional
I
n
c
i
d
e
n
c
i
a

d
e

l
a

p
o
b
r
e
z
a

(
%

p
o
b
l
a
c
i
n

t
o
t
a
l
)
Indicador de pobreza
de conseguir una medicin representativa de la pobreza. Para construir un indicador que
aspire a capturar adecuadamente la pobreza humana es necesario responder a una serie
de preguntas sin fcil solucin (qu dimensiones considerar, qu indicadores incorporar,
cmo ponderarlos, etc.).

Grfico 2.2. Composicin del IPM por tipo de privacin. Bolivia, 2008


Adems, la mayor complejidad implcita en medidas multidimensionales como el IPM
no solamente genera problemticas de carcter tcnico, sino que tambin incrementa la
dificultad de su interpretacin. Los indicadores econmicos, como la tasa de incidencia
de la pobreza del Banco Mundial, presentan la ventaja de ser fcilmente accesibles para
los no expertos (como polticos y periodistas), lo que, en gran medida, explica su
popularidad a pesar de ser sus limitaciones bien conocidas. Estas dificultades llevan a
menudo a preferir las medidas ms pragmticas de ingreso, a pesar del consenso
prcticamente universal sobre la necesidad de estudiar la pobreza como un fenmeno
multidimensional.

6, "onclusiones

La pobreza es un fenmeno persistente. Durante gran parte de la historia de la
humanidad, en distintos momentos y lugares, ha sido entendida como un resultado
Aos de
escolariaci!n" #$%
&atriculaci!n
escolar" '%
(utrici!n" )%
&ortalidad infantil"
**%
Electricidad"
+%
A,ua"
)%
-aneamiento" #*%
Combustible" ##%
.iso" #/%
Bienes" '%
normal e irremediable de la vida en sociedad. Hoy, como en el pasado, la pobreza, en
sus diversas manifestaciones, condiciona diariamente la vida de buena parte de la
poblacin mundial. Sin embargo, hoy, ms que nunca, es una situacin inaceptable en
un mundo de prosperidad sin precedentes. La humanidad tiene a su disposicin los
medios necesarios para acabar con la pobreza y este objetivo debe constituirse en
prioridad insoslayable.

El debate en torno a cmo conceptualizar y medir la pobreza tiene inters ms all de la
discusin estrictamente terica. Se trata de una cuestin con gran relevancia en el
mbito prctico y clave en la implementacin de polticas. Cualquier definicin de
pobreza debe incorporar al menos dos elementos: identificar cules son las necesidades
a ser satisfechas para evitar la condicin de pobre y establecer algn criterio sobre los
niveles mnimos de cobertura de las mismas. Las decisiones adoptadas sobre una y otra
cuestin condicionan la naturaleza de las medidas implementadas y el volumen de
recursos movilizado para luchar contra la pobreza.

En la actualidad, existe un amplio consenso sobre la necesidad de entender la pobreza
desde un punto de vista multidimensional. Se considera, de este modo, que los procesos
que llevan a las personas a vivir vidas marcadas por la privacin no se circunscriben
exclusivamente al mbito de lo econmico. La pobreza humana tiene su origen en la
privacin de las capacidades bsicas, es decir, en la negacin de las libertades y
oportunidades fundamentales en la vida de las personas. El enfoque de pobreza humana
asume una perspectiva finalista, subrayando aquello que es intrnsecamente importante
desde el punto del bienestar de los seres humanos, frente a cuestiones con relevancia
instrumental, como el ingreso.

El triunfo de la nocin de pobreza humana en el mbito de las ideas no ha tenido un
reflejo equivalente en materia de medicin de la pobreza. Los indicadores construidos
desde una ptica exclusivamente econmica siguen siendo ampliamente utilizados, a
pesar del acuerdo existente sobre la necesidad de entender la pobreza desde una
perspectiva ms amplia. La pervivencia de este tipo de indicadores se explica por
motivos tcnicos (proceso menos complejo y ms rpido de obtencin, disponibilidad
de datos), pero tambin por su mayor sencillez interpretativa y por el prestigio de la
medicin con base econmica (frecuentemente asociada a un mayor rigor y
objetividad).

Desde la dcada de los 90, se han propuesto diversas alternativas de medicin que
parten de una conceptualizacin de la pobreza como pobreza humana y que tratan de
capturar el carcter multidimensional del fenmeno. Este tipo de indicadores recogen
los principales consensos alcanzados en el mbito terico y se constituyen en alternativa
a las medidas econmicas. La ms reciente de estas propuestas, el ndice de Pobreza
Multidimensional (IPM) supone un paso adelante en esta materia, tomando el testigo del
extinto ndice de Pobreza Humana (IPH).

)nlaces

Las principales bases de datos sobre pobreza son:

Banco Mundial, World databank, http://data.worldbank.org
Banco Mundial, PovcalNet,
http://iresearch.worldbank.org/PovcalNet/index.htm?0
Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL), Cepalstat, http://
www.eclac.cl/estadisticas
Oxford Poverty & Human Development Initiative (OPHI), Mapping the MPI, http
://www.ophi.org.uk/wp-content/uploads/MPI2011/web/StatPlanet.html
Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD): Indicadores
internacionales sobre desarrollo humano, http://hdr.undp.org/es/datos/explorador/

Los siguientes sitios ofrecen abundante informacin en materia de pobreza:

Banco Mundial: http://www.bancomundial.org; http://www.worldbank.org/en/topi
c/poverty
Brooks World Poverty Institute, http://www.bwpi.manchester.ac.uk/
Chronic Poverty Research Centre (CPRC): http://www.chronicpoverty.org/
Oxford Poverty & Human Development Initiative (OPHI),
http://www.ophi.org.uk/
Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD): http://www.undp.org/c
ontent/undp/es/home.html
The Human Development, Capability and Poverty International Research Centre
(HDCP-IRC): http://www.iusspavia.it/eng/centri.php?id=4
World Institute for Development Economics Research (UNU-WIDER),
Universidad de Naciones Unidas (UNU), http://www.wider.unu.edu/

Ane2o 1,*, "apacidades 3uncionales esenciales del ser $u%ano

1. Vida. Capacidad de vivir hasta el fin una vida humana de duracin normal; no
morir prematuramente, ni antes de que la vida est tan mermada que no valga la pena
vivir.

2. Salud corporal. Capacidad de gozar de buena salud, incluida la buena salud
reproductiva; estar suficientemente alimentado; tener una vivienda adecuada.

3. Integridad corporal. Capacidad de moverse libremente de un lugar a otro; estar a
salvo de agresiones violentas, incluidas la agresin sexual y la violencia domstica;
tener oportunidades de satisfaccin sexual y de eleccin en materia de procreacin.

4. Sentidos, imaginacin y pensamiento. Capacidad de usar los sentidos, imaginar,
pensar y razonar, y de hacer todo ello de manera verdaderamente humana, una
manera informada y cultivada por una educacin apropiada [].

5. Emociones. Capacidad de establecer lazos con cosas y personas ajenas a uno
mismo []

6. Razn prctica. Capacidad de formarse una idea del bien y de reflexionar con
espritu crtico acerca de la planificacin de la propia vida (lo cual exige amparar la
libertad de conciencia).

7. Afiliacin

A. Capacidad de vivir con los dems y de acercarse a ellos [] (Defender esta
capacidad entraa proteger las instituciones que constituyen y nutren esas formas de
afiliacin, as como la libertad de reunin y de expresin poltica.)

B. Tener las bases sociales que afiancen el respeto por uno mismo y repudien la
humillacin, para que todos sean tratados como un ser digno que vale tanto como
los dems. Esto exige salvaguardias contra la discriminacin por motivos de raza,
sexo, orientacin sexual, religin, casta, etnia u origen nacional.

8. Otras especies. Capacidad de respetar y de vivir en relacin con los animales,
plantas y el mundo de la naturaleza.

9. Distraccin. Capacidad de rer, jugar, distraerse y disfrutar de actividades
recreativas.

10. Control sobre el propio entorno:

A. Poltico. Capacidad de participar de manera efectiva en las decisiones polticas que
afectan a la vida propia; tener el derecho a la participacin poltica y a las libertades
de expresin y asociacin debidamente garantizadas.

B. Material. Facultad de poseer en propiedad (tanto la tierra como los bienes
muebles); tener el derecho a buscar empleo en pie de igualdad con otros [].
Fuente: Nussbaum (1999).

Autoevaluacin


1. La nocin de pobreza es un concepto moderno que tiene su origen histrico en el
surgimiento del sistema capitalista.

2. Una de las aportaciones ms relevantes de los pioneros de los estudios de pobreza,
Rowntree y Booth, fue la de introducir la lnea de pobreza como herramienta de
medicin.

3. La dcada de 1950 se caracteriz por la activa implementacin de polticas pblicas
destinadas a luchar contra la pobreza.

4. El enfoque de necesidades bsicas consideraba que los nicos requerimientos
fundamentales a tener en cuenta en la definicin de pobreza son aquellos
vinculados con la salud nutricional de las personas.

5. Peter Townsend propuso una conceptualizacin de pobreza en la que la condicin
de pobre dependa exclusivamente de la percepcin de las personas sobre su propia
situacin.

6. El Banco Mundial ha jugado un papel fundamental en la introduccin de medidas
multidimensionales de pobreza.

7. Amartya Sen defendi la idea de que el bienestar se debe sustentar en la nocin de
utilidad.

8. La lnea de pobreza de un dlar al da no es una herramienta adecuada para la
medicin de la pobreza desde un punto de vista multidimensional.

9. El ndice de Pobreza Multidimensional incorpora indicadores de tres dimensiones:
educacin, salud y nivel de vida.

Soluciones:
1. Falso.
2. Verdadero.
3. Falso.
4. Falso.
5. Falso.
6. Falso.
7. Falso.
8. Verdadero.
9. Verdadero.


1. Segn Sen, los enfoques econmicos de pobreza estn equivocados porque:
a) Adoptan un enfoque multidimensional a la hora de estudiar la pobreza.
b) Conceden al ingreso categora de fin cuando, en realidad, juega un papel
instrumental.
c) No incorporan adecuadamente consideraciones vinculadas a la distribucin del
ingreso.
d) Su nocin de bienestar se basa en la libertad.

2. El ndice de Pobreza Multidimensional (IPM) utiliza como uno de los indicadores
para su clculo:
a) La esperanza de vida al nacer.
b) El ingreso familiar disponible.
c) El nmero de aos de escolarizacin.
d) El ndice de Desarrollo Humano.

3. Segn Townsend el concepto de pobreza relativa se caracteriza por:
a) Su subjetividad.
b) La definicin de un conjunto de necesidades bsicas que deben ser atendidas en
cualquier momento y lugar.
c) Estar especialmente concebido para su aplicacin en pases desarrollo.
d) Su objetividad.

4. Las divergencias en las cifras de pobreza obtenidas mediante el IPM y mediante la
lnea de pobreza de un dlar al da se deben a que:
a) La lnea de pobreza de un dlar al da aplica un estndar ms exigente a la hora
de definir las necesidades bsicas que deben ser atendidas.
b) Diferencias de partida en cuanto a la nocin de pobreza sobre las que se construyen
que afectan a la metodologa de obtencin.
c) El IPM asume una nocin econmica de pobreza.
d) Existen errores tcnicos en la cuantificacin de la pobreza mediante la lnea de un
dlar al da.

Soluciones:
1. b.
2. c.
3. d.
4. b.

Ejercicios de reflexin:

1. Compare la magnitud de la pobreza en dos pases empleando para ello el ndice de
Pobreza Multidimensional (IPM) disponible en la base de datos del PNUD.
2. Los enfoques relativos de pobreza consideran que la definicin de necesidades
bsicas debe tomar en cuenta las normas sociales prevalecientes en la sociedad. El
enfoque absoluto afirma que existe un ncleo irreductible de necesidades de
carcter universal. Discute estas dos aproximaciones a la nocin de pobreza Son
incompatibles? Qu enfoque es ms adecuado?

3. Nussbaum propone un listado de capacidades bsicas fundamentales de las que
debe disfrutar cualquier ser humano para evitar la condicin de pobreza humana
(Anexo 1) Consideras que los elementos incorporados tienen carcter universal?

4. Amartya Sen considera que no es pertinente definir un listado de capacidades
bsicas que emane de posicionamientos tericos y que ste debe ser decidido por
las sociedades mediante procesos democrticos. Consideras adecuada esta
postura? O crees que es posible definir capacidades de carcter universal al estilo
de Nussbaum?

5. Las nociones de pobreza y desigualdad estn ntimamente relacionadas. En este
sentido ms desigualdad implica siempre ms pobreza? La introduccin de
mecanismos sociales para conseguir un reparto ms equitativo es una forma
adecuada de combatir la pobreza?

6. Los ODM emplean como principal indicador de seguimiento el nmero de personas
en situacin de pobreza extrema definida mediante la lnea de un dlar al da.
Discuta las ventajas e inconvenientes de esta decisin.


T)MA 5
Desigualdades


El primero que, habiendo cercado un terreno, descubri la manera de
decir: esto me pertenece, y hall gentes bastante sencillas para creerle,
fue el verdadero fundador de la sociedad civil. Qu de crmenes, de
guerras, de asesinatos, de miserias y de horrores no hubiese ahorrado al
gnero humano el que, arrancando las estacas o llenando la zanja,
hubiese gritado a sus semejantes: "Guardaos de escuchar a este
impostor; estis perdidos si olvidis que los frutos pertenecen a todos y
que la tierra no es de nadie!"
Jean-Jacques Rousseau (1754): Discurso sobre el origen de la desigualdad, pg. 57.

Resu%en

Las desigualdades son entendidas como las diferencias en los niveles de bienestar socio-
econmico y de oportunidades entre individuos y grupos sociales a lo largo del tiempo,
las cuales impiden alcanzar la justicia social. Las desigualdades se enrazan en el
entorno local y se refuerzan en magnitud e intensidad ms all de los lmites del
Estado, resultado de los lazos de interdependencia entre diferentes regiones del mundo.
Esta dimensin transnacional de las desigualdades afecta los fundamentos del desarrollo
humano, as como a la sostenibilidad del Planeta.

En este tema estudiamos el concepto multidimensional de las desigualdades entre
individuos, grupos sociales y pases. Para ello analizamos los orgenes y principales
tendencias conceptuales de las desigualdades existentes, al igual que los diferentes tipos
de desigualdades. Posteriormente, revisamos los indicadores de medicin ms
utilizados, que nos sirven para identificar las tendencias histricas globales y las
dinmicas recientes de la desigualdad del ingreso. Finalmente, se estudia la relacin
entre la distribucin del ingreso y la movilidad social, as como las causas y los costes
de las desigualdades sobre el crecimiento y el desarrollo humano.
+ntroduccin

Las desigualdades han interesado desde tiempos antiguos a los pensadores de las
Ciencias Sociales. No obstante, ms de dos siglos despus de su conceptualizacin en el
Discurso sobre el origen de la desigualdad, escrito por Jean-Jacques Rousseau (1754),
su relevancia no slo sigue vigente, sino que tambin ha cobrado un renovado impulso
por las repercusiones que tiene sobre la sostenibilidad y la equidad global. De esta
forma, el hecho de que la economa global muestre fenmenos de crisis recurrentes
que afectan a millones de seres humanos no es una caracterstica ajena a la
dinmica de las desigualdades, las cuales impregnan muchas de las estructuras del
sistema econmico, poltico y cultural del mundo actual. El presente tema intenta
responder a tres preguntas esenciales: qu son las desigualdades?, qu impactos tienen
en el desarrollo humano?, y qu se puede hacer para frenarlas?

Para dar respuesta a estas preguntas se intentan sintetizar los orgenes conceptuales de
las desigualdades en el marco global y al interior de los Estados, dando nfasis al
desarrollo humano de los grupos sociales y de los individuos. Lo anterior se traduce en
la bsqueda por ofrecer una visin agregada del fenmeno que estudiamos, cubriendo,
en la medida de lo posible, los principales aspectos que nutren el anlisis y el debate
sobre el tema de estudio.

El Tema 3 se estructura de la siguiente manera. En primer lugar revisamos los orgenes
conceptuales de las desigualdades y describimos los diferentes tipos de desigualdades.
En segundo lugar presentamos las principales mediciones sobre las desigualdades y
analizamos las principales tendencias internacionales. En tercer lugar estudiamos las
causas y el impacto de las desigualdades en el crecimiento econmico y el desarrollo
humano. Finalmente, reflexionamos sobre el papel de las desigualdades en el desarrollo
humano y resumimos lo aprendido en este tema.

*, -Qu. entende%os por desigualdad/

Normalmente cuando se hace uso del trmino desigualdad es para indicar la forma en
que estn distribuidos los recursos de una sociedad, asociando a dicha asignacin temas
de consumo, ingreso o riqueza, en el marco de una idea subyacente de igualdad entre las
personas. En este sentido, la desigualdad social abarca diferentes reas que intentan
mostrar el nivel de diferenciacin social entre individuos, lo que da informacin sobre
su grado de pertenencia a una clase o estatus social determinado. Estas reas cubren un
arco muy amplio que incluye aspectos relacionados con el acceso a educacin, salud,
trabajo, libertad de expresin, derechos de propiedad, defensa jurdica, entre otros. El
grado de calidad de estos elementos es fundamental para determinar el nivel de vida de
las personas y las comunidades.

El hecho de que la brecha de bienestar socio-econmico entre individuos y grupos
sociales est condicionada por una amplitud de factores, hace necesario resaltar algunas
caractersticas centrales de las desigualdades. Las principales son:

i. Las desigualdades son parte de un proceso de cambio que se propaga a travs del
tiempo (dimensin temporal).
ii. Involucran un grado de pertenencia local y nacional que se fortalece en el mbito
regional e internacional como resultado de la creciente interdependencia entre las
diversas regiones del mundo. Esto hace que, si bien, las desigualdades tienen un
sentido de pertenencia en lo nacional, existe un grado de jerarquizacin de las
desigualdades, que va de lo internacional a lo local.
iii. Las desigualdades contienen una dimensin transnacional que afecta al grado de
percepcin sobre la igualdad de derechos y oportunidades entre los individuos del
Planeta, (principalmente, en lo referente a ciudadana y justicia social), que puede
alimentar el conflicto social.
iv. Tienen implicaciones sobre los cimientos del desarrollo humano y la
sostenibilidad del Planeta.

Los elementos sealados nos llevan a definir las desigualdades como una condicin
que mantiene las diferencias en los niveles de bienestar socio-econmico y de
oportunidades entre individuos y grupos sociales a lo largo del tiempo, que impiden
avanzar hacia una plena justicia social. Dichas desigualdades nacen en el entorno local y
se refuerzan en magnitud e intensidad ms all de los lmites del Estado, resultado
de los lazos de interdependencia entre diferentes regiones del mundo. Esta dimensin
transnacional de las desigualdades afecta los fundamentos del desarrollo humano, as
como la sostenibilidad del Planeta.

*,*, :iveles generales de la desigualdad0 $orizontal& vertical
estructural

Existen tres niveles generales de desigualdad:

La desigualdad vertical es la desigualdad que se centra en la inequidad entre
individuos. Normalmente, se refiere a las oportunidades de las que goza una persona
para mejorar su bienestar. En este nivel la apuesta tradicional de anlisis recae en el
ingreso. Sin embargo, se han ido incorporando nuevas dimensiones y variables de
igualdad de oportunidades y desarrollo humano como consecuencia de los trabajos
pioneros de justicia social de John Rawls (1971) y de Amartya Sen (1985), entre otros.

La desigualdad horizontal es aquella que atae a la inequidad entre grupos sociales y
surge como respuesta a la ausencia de una distincin clara entre individuos y grupos en
el anlisis de la desigualdad social. Por tanto, este tipo de desigualdad se centra en los
grupos sociales (nacionales, raciales, tnicos, religiosos, de edad, etc.), a partir de los
trabajos de Francis Stewart (2002). En esta vertiente se resalta el papel del bienestar de
los individuos al interior de estos grupos. Su anlisis es relevante por su influencia en la
eficacia de ciertas metas: reduccin de pobreza, crecimiento econmico, etc. Lo es
tambin por ser una fuente potencial en la generacin de conflictos (Stewart et al,
2005).

La desigualdad estructural es aquella que resulta de la gestin y la distribucin del
poder (estatal o internacional) y de los legados histricos (tradiciones y costumbres
enraizadas). Estos resaltan aspectos enquistados en la creacin de instituciones,
organizaciones, grupos sociales, etc., los cuales alimentan la exclusin y la
marginalizacin de grupos e individuos, as como dinmicas de dualismo econmico,
que no favorecen el cierre de la brecha de oportunidades y la justicia social a lo largo
del tiempo.

La importancia de la desigualdad involucra diversas facetas que pueden ser vistas en
mltiples dimensiones. No obstante, ser determinante en todas ellas el grado de
respuesta que existe desde el entorno nacional a los factores que nutren las
desigualdades socio-econmicas en un mundo globalizado. Dicha respuesta ser
variada, como consecuencia de la dinmica de los diferentes tipos de capitalismo
(anglosajn, Estado de bienestar, capitalismo de Estado, nrdico, mediterrneo, etc.), lo
que involucra una aproximacin particular a las relaciones entre Estado y mercado, as
como sector pblico y sector privado.

Esto impacta de forma dismil en la estructura interna de las sociedades modernas en
varios niveles: territorial, industrial, laboral, educativo, salud, equidad de gnero, etc.
Sin embargo, tambin contiene una vertiente externa, resultado del efecto del cambio de
las estructuras nacionales en el plano internacional. As, surgen diferentes elementos
que dan forma a las desigualdades internacionales, entre las estn: inestabilidades
financieras, patrones de liberalizacin comercial inequitativos, conflictos ambientales,
estructuras legales globales, dinmicas de concentracin de los medios de comunicacin
y las tecnologas de la informacin, o bien movimientos sociales y de ciudadana;
aspectos que dan realce al tema que analizamos y lo convierte en un elemento central
para el estudio y la comprensin del desarrollo humano tanto en perspectiva histrica
como para el presente siglo.

*,1, :iveles geogr3icos de la desigualdad0 inter& intra global

En el estudio de la desigualdad se pueden identificar tres niveles geogrficos:

El primero es la desigualdad internacional entre pases (cross country inequality), que
se refiere a la desigualdad de ingreso promedio, lo que ayuda a saber qu tan adecuadas
son las decisiones y la implementacin de polticas de los pases para acelerar su
dinmica de crecimiento y generar dinmicas de convergencia econmica con los pases
ms avanzados.

En segundo lugar est la desigualdad intra-Estados (within-country inequality), que se
centra en la distribucin del ingreso al interior de un Estado. Es importante porque para
los habitantes de un pas es ms atractivo conocer cunto estn mejorando los niveles de
vida de su sociedad como consecuencia de la reduccin en la desigualdad al interior de
la misma, siendo menor su inters sobre la dinmica de las desigualdades
internacionales entre pases.

Finalmente, la desigualdad global (global inequality) muestra las diferencias de
ingreso entre todos los habitantes del Planeta. La evidencia de cada una de ellas, en
trminos de convergencia o divergencia, depender del periodo de estudio analizado
(Cuadro 3.1).

Cuadro 3.1. Conceptos de desigualdad del ingreso
Desigualdad
internacional
Desigualdad intra-
Estados
Desigualdad global
Desigualdad de ingresos
promedio entre pases
Desigualdad de ingresos
personales en el interior de
un Estado
Desigualdad entre todos los
individuos del Planeta sin hacer
distincin de nacionalidad
Fuente: elaboracin propia basado en Loungani (2003)

1, )l debate conceptual sobre la desigualdad

Nelson Mandela, en su discurso A la salida de la crcel, sealaba en 1990:

Debe haber un fin del monopolio del poder poltico por parte de los blancos, y
una reestructuracin fundamental de nuestros sistemas polticos y econmicos
para asegurar que las desigualdades del apartheid sean afrontadas y nuestra
sociedad verdaderamente una democracia. Mandela (1990), pg. 22.

Esta frase pronunciada no hace mucho para una realidad muy concreta en Sudfrica, es
perfectamente extrapolable al resto de las desigualdades y el avance democrtico en el
mundo del siglo XXI, una vez que la dinmica de cambio y mejora social no puede
desvincularse de la funcin emancipadora en la sociedad humana que se deriva de los
conceptos de libertad e igualdad.

En este marco, el tema de la desigualdad adquiere relevancia por varios motivos, dos
muy importantes: (i) porque tiene un campo de aplicacin prctico mediante el conjunto
de leyes que gobiernan al Estado moderno, las cuales son susceptibles de nivelar las
oportunidades de los diferentes actores sociales especialmente los ms
desfavorecidos y las reglas con las que stos operan, y (ii) porque es una categora
terica esencial cuyo espectro cruza transversalmente las diversas disciplinas sociales.
La interaccin entre ambos elementos nutre continuamente el debate filosfico,
interdisciplinar y poltico sobre el fenmeno de la desigualdad, tanto en perspectiva
histrica como coyuntural.

1,1, 8a nocin de la desigualdad en perspectiva $istrica

La desigualdad ha sido una preocupacin aeja. Algunas de las primeras referencias
documentadas se remontan a la antigua Grecia, donde la asamblea de ciudadanos
(Ecclesa) conform los cimientos de los conceptos de democracia y ciudadana,
basados en el principio de isonoma o igualdad de derechos polticos para los
ciudadanos atenienses. No obstante, la ausencia de una extensin de estos derechos a
individuos que no gozaban de la condicin de ciudadano (entre ellos, aquellos nacidos
fuera de la polis, as como las mujeres y los esclavos), involucra un rasgo de
diferenciacin social que ser fundamental en la construccin del concepto de
desigualdad. Este tendr su expresin ms clara en Rousseau (1754) por medio del
examen que realiza sobre la igualdad fsica o natural y la moral o poltica.

No obstante, dos ideas en confrontacin anteceden a la nocin moderna de igualdad
que contempla una idea generalizada de sta entre todos los seres humanos: por un
lado el concepto heredado del cristianismo en relacin a la igualdad de los hombres ante
Dios, y por otro y tambin en esta tradicin, la desigualdad entendida en sentido
positivo, a partir de la ensalzacin de la belleza humana y de las diferentes gradaciones
que existen de ella entre los hombres. Estas ideas tomarn impulso durante la Edad
Media bajo figuras prominentes como Tomas de Aquino y San Agustn, siendo el
primero quien siente las bases de la teora de la justicia.

Sin embargo, en la teora social oficial de la Edad Media el trmino igualdad mantuvo
un bajo perfil a causa del rasgo positivo relacionado con la desigualdad originaria o
natural entre los hombres. Es durante la poca de la Reforma Protestante, con Martin
Lutero, cuando irrumpe con mayor fuerza el reconocimiento de la igualdad entre los
hombres; aspecto que dejar una huella posterior en la emancipacin terica alemana de
pensadores como Karl Marx o Max Weber. A la par, estas ideas desempearon un papel
relevante en la propia construccin y desarrollo del Estado nacin. As pues, los
miembros del Estado, a pesar de su diferencia poltica y social, compartan un mismo
grado de libertad respecto del sistema feudal: no eran ms sbditos sino ciudadanos, lo
que implica que en la formacin del concepto moderno de igualdad se plasma
expresamente un sentido de integracin social dentro del marco estatal.

Durante los siglos XVIII y XIX surgen los fundamentos tericos del concepto moderno
de igualdad. La crtica social a la desigualdad natural est en el centro del debate,
destacando pensadores como Thomas Hobbes, John Locke y Jean-Jacques Rousseau. El
primero parte del hecho de que la igualdad entre los seres humanos es natural, en
facultades y en espritu. Aqu las desigualdades fsicas dejan de ser relevantes, de tal
forma que en este entorno de igualdad de fuerzas entre individuos surge la igualdad de
esperanza en la consecucin de nuestros logros, lo que se traduce en una competencia
entre personas que trae consigo la inseguridad y la confrontacin. Evitar tal dinmica se
consigue mediante la bsqueda constante de la paz y el respeto del derecho del otro, con
lo cual se instaura no slo la igualdad y la libertad, sino tambin las bases de la poltica
y la moral dentro del orden social.

Por su parte, Locke puso realce a una concepcin ms liberal, a partir de la proteccin
de la propiedad, la libertad y la igualdad. Si bien comparte la idea de Hobbes del
contrato social, en este autor el estado de la naturaleza no es de conflicto, sino de
perfecta libertad e igualdad, aunque condicionada por los derechos naturales (libertad,
vida y propiedad), as como por la razn. De tal forma que el conflicto slo surge
cuando se atenta contra la libertad del otro. De aqu se desprende la defensa de la
propiedad, que es vista como la base para la existencia de los derechos polticos.

De manera contradictoria, en el caso de estos autores estar presente la justificacin de
la esclavitud o la sumisin del otro como parte de la defensa de los derechos
humanos del conquistador (Locke) o del poder absoluto (Hobbes), lo que alimenta una
desigualdad social que resulta de diferencias intelectuales y de poder.

Rousseau es un autor singular de esta etapa, ya que hace planteamientos a
contracorriente al establecer que el estado de la naturaleza se encuentra amenazado por
la propiedad privada. Este autor muestra con claridad la diferencia entre los conceptos
de desigualdad natural o fsica (diferencia de edades, salud, etc.) y desigualdad moral o
poltica (derivada de una convencin establecida por los hombres). El inters se centra
en esta ltima, ya que la concibe como los diferentes privilegios de que gozan unos en
perjuicio de otros, como el de ser ms ricos, ms respetados, ms poderosos o de
hacerse obedecer (Rousseau, 1754, pg. 22). Este aspecto es tambin relevante para
este autor francs, ya que considera la desigualdad como parte de un proceso histrico,
sobre el cual emergen la dominacin y la servidumbre. Romper con stas y avanzar
hacia la emancipacin es posible slo mediante dos elementos centrales: la libertad y la
igualdad. As pues, en un marco en donde no existe una autoridad moral jerrquica entre
los hombres y en donde el derecho no se consigue a travs de la fuerza, la autoridad
legtima es posible slo por medio de los pactos entre las personas.

El impacto de estas ideas ser determinante en el devenir de la revolucin francesa. Sin
embargo, tambin trascienden este entorno nacional, especialmente en autores como
Immanuel Kant, mediante una influencia positiva sobre la construccin del concepto de
igualdad en Alemania. A partir de Kant no se considera ms la igualdad entre los
hombres como un tema vinculado al concepto clsico de igualdad natural. Por el
contrario, emerge como un vnculo de la voluntad racional autnoma de las personas, lo
que les otorga dignidad y respeto.

Posteriormente surgir el anlisis de otro autor esencial: Alexis de Tocqueville. Este
autor, influido por su estancia en EE. UU., desarrolla su idea de igualdad, que es vista
ms como una tendencia de desarrollo. En Tocqueville (1835) se encuentra el principio
moderno de democracia, inspirado por una estructura de igualdad social que se
contrapone a la sociedad aristocrtica, de tal forma que la idea de humanidad como
colectivo y la igualdad de las condiciones sociales fortalecen el espacio democrtico.

Marx se inserta al debate de la desigualdad en una fase de cierta decadencia del
concepto de igualdad, otorgndole un nuevo impulso. En su ensayo Sobre la cuestin
Juda (1843) plantea que la idea de los derechos humanos es una conquista en la lucha
contra las tradiciones histricas, especialmente, de los privilegios sociales. De esta
forma, la concepcin histrica de los derechos humanos se encuentran en la esfera de lo
jurdico-poltico y slo son aplicables en comunidad (poltica y, particularmente, en el
Estado). Por tanto, no plantean una emancipacin humana inmediata.
Marx profundiz su idea de desigualdad socioeconmica en dos vertientes: en la
desigualdad entre burguesa y proletariado (que es la base del conflicto social), y en la
esfera del proceso de acumulacin capitalista. En este ltimo se plantean las bases de la
desigualdad social en el proceso de produccin como parte de una relacin de
dominacin que no es obvia en un primer instante. Esto significa que se considera la
igualdad jurdica de las personas como condicin bsica del funcionamiento del
mercado, lo que implica una relacin capitaltrabajo que es resultado de un intercambio
entre iguales.

No obstante, el marco donde se efecta este intercambio es slo la capa superficial.
Permanece oculto un intercambio desigual que se traduce en la apropiacin del
plusvalor generado por el trabajador asalariado por parte del capitalista. El plusvalor
(valor adicional) producido por el trabajador dentro de su jornada de trabajo queda fuera
del pago salarial, y se convierte no slo en un beneficio para el capitalista sino en la
fuente del proceso de auto-valorizacin del capital (es decir, lo que le da vida). As, el
rasgo oculto en este proceso es buena parte de la esencia del sistema capitalista, en
donde el trabajador no percibe remuneracin por la extraccin de trabajo forzado a la
que se ve sometido y que se mantiene encubierta mediante un contrato salarial justo.

La peculiaridad de la auto-valorizacin del capital (que ser desarrollado an ms por
Marx en el marco de la competencia del capital), hace que el capitalista tienda a extraer
cada vez ms plusvalor del trabajador, a costa de un salario de subsistencia. Lo anterior
contiene las races de la desigualdad social y es un aspecto central en el estudio de la
misma. Este aspecto no fue visto por los pensadores pertenecientes a la tradicin clsica
de la Economa, los cuales confunden este plusvalor con el trmino de la ganancia
capitalista.

Weber extiende el planteamiento de la estratificacin social de Marx. No sita la
desigualdad social en un plano de dos dimensiones (burguesa y proletariado) como
en el caso marxista, sino en una perspectiva multidimensional condicionada por las
fuentes de la desigualdad: clase, estatus y poder. De tal forma que existe un conflicto
permanente entre stas dentro del proceso de cambio social histrico, en donde la
desigualdad es un elemento consustancial de todo sistema social.

La influencia de estos autores ha sido fundamental en la construccin del concepto
moderno de desigualdad. Este influjo se observa en diversas disciplinas de las Ciencias
Sociales (Ciencia Poltica, Sociologa, Antropologa, Derecho, etc.), que han
desarrollado nuevos planteamientos tericos sobre la desigualdad, a partir de la rica
base terica de los autores descritos y de muchos otros. Las nuevas vertientes reflejan
tambin diferentes aproximaciones al problema de la desigualdad, alimentando un
debate permanente sobre el tema.
39

De esta forma, los estudios acadmicos modernos sobre las desigualdades buscan
contrarrestar limitaciones y contradicciones de los autores pioneros en este tema
como las planteadas en referencia a la justificacin de la esclavitud o el
colonialismo, mediante la extensin de la defensa de la libertad y la igualdad a un
mbito de aplicacin universal (en el sentido de Rousseau). Aqu son referentes los
trabajos acadmicos de John Rawls y Amartya Sen. El primero defiende en su
reflexin sobre las libertades bsicas iguales la nocin de justicia como equidad, que
se traduce en una justicia distributiva basada en dos principios: (i) el derecho del
individuo a participar de un sistema comn de libertades, y (ii) el derecho de retribucin
progresiva, que beneficia ms a los que menos tienen considerando un entorno de
desigualdad. Lo anterior se convierte en el marco de cooperacin social en el que se
desarrollan mejor las capacidades de las personas. Por su parte, el trabajo de Sen es
valioso porque desarrolla una tica de las capacidades humanas (vanse las
explicaciones precedente, en el Tema 1).

1,5, 8a desigualdad en los econo%istas en los siglos ;; ;;+

Los autores clsicos en materia econmica hicieron referencia al tema de la desigualdad
prcticamente desde sus inicios, estableciendo una distincin que acompaar el camino
de la Ciencia Econmica. Esto se da bsicamente en dos vertientes, por un lado, la
corriente que emerge a partir de Adam Smith y David Ricardo, y por otro, la vinculada

39
Un ejemplo es el anlisis de Immanuel Wallerstein sobre el sistema-mundo, derivado de la sociologa
y que goza de gran aceptacin en el estudio de las relaciones internacionales. ste plantea que la
desigualdad es resultado de las relaciones jerrquicas e inequitativas del orden mundial moderno,
partiendo de la base de una crtica al eurocentrismo. Su enfoque, no obstante, difiere de otros especialistas
en el anlisis del sistema capitalista como Giovanni Arrighi tambin socilogo que, a pesar de
adentrarse en el anlisis de las desigualdades de la renta en las distintas regiones del mundo, lo hace sin
una crtica al eurocentrismo. Un estudio sobre lo anterior puede encontrarse en Walter Mignolo (2001).
con la economa poltica derivada de Marx. La primera, en buena medida, ha dominado,
no slo en trminos de visibilidad, sino tambin ha sido detonante de los principales
desarrollos tericos y enfoques econmicos sobre el tema que nos ocupa. As pues,
David Ricardo se interes ms por la divisin de la riqueza entre naciones que por las
causas que la detonan, en tanto que el anlisis marxista es inconcebible sin los aspectos
relativos a la distribucin de la riqueza.

En este sentido, el enfoque convencional en Economa se enfoc desde un inici en dar
mayor peso a la forma en que se distribuye el ingreso nacional entre los diferentes
factores de la produccin (tierra, trabajo y capital), a partir del enfoque ricardiano de
productividad marginal decreciente, que subraya retribuciones de los factores de la
produccin basados en su productividad (enfoque de distribucin funcional del
ingreso). Esto no implica, desde luego, una ausencia de inters por la distribucin
personal del ingreso, especialmente de iniciativas de organismos como la National
Bureau of Economic Research (NBER) y su vinculacin con universidades lderes en
EE. UU.
40

En este marco destacan Corrado Gini (1912) y M. C. Lorenz (1905), autores que son
referencia obligada al hablar de la medicin de la desigualdad. No obstante, el nfasis
en la distribucin entre personas tardar bastante en tomar fuerza, despus de que
empiecen a surgir los primeros trabajos en las dos dcadas iniciales del siglo XX, los
cuales se contraponen al enfoque dominante de distribucin funcional. Tal renovacin
llegar durante la dcada de 1960 como respuesta a una creciente crtica, principalmente
en EE. UU., sobre el papel de la distribucin del ingreso entre personas y la calidad de
las estadsticas que la intentan medir. Tambin forma parte la necesidad de conocer los
efectos de la distribucin del ingreso sobre la dinmica de ahorro y el consumo en la
economa, as como su impacto en el crecimiento. La consolidacin de dicho enfoque de
distribucin se da una dcada despus; justo en un momento de declive por el inters
dentro del enfoque convencional de la Economa sobre la distribucin del ingreso
entre factores de produccin. Desde entonces es comn observar comparaciones entre

40
Mediante la Conferencia sobre Investigacin de Ingreso y Riqueza (Conference on Research in Income
and Wealth) en 1936. Otros autores participaron en este debate, entre los que sobresale Pareto (1897) por
su estudio seminal en el que otorgaba a la desigualdad del ingreso el grado de ley natural, la cual
consideraba estable a travs del tiempo.
diferentes estratos de ingreso dentro de una sociedad, y ms recientemente (desde la
dcada de 1990) entre diferentes sociedades.

Corrado Gini (Italia, 1884 Italia, 1965)

Entre las figuras que impulsaron este debate se encuentran dos economistas muy
influyentes: Simon Kuznets y Milton Friedman. Ambos trabajaron conjuntamente en un
proyecto denominado Income from Independence Profesional Practice [Ingresos desde
el ejercicio profesional independiente] (1945), que dej una honda huella en los
estudios sobre distribucin del ingreso de la segunda mitad del siglo XX.

Simon Kuznets Milton Friedman
(Rusia, 1901 EE. UU. 1985) (EE. UU., 1912 EE. UU., 2006)

Dentro de las diferentes aportaciones de Kuznets al tema destaca la hiptesis sobre un
incremento de la desigualdad en etapas tempranas del desarrollo, y su descenso en
etapas ms avanzadas. Esta relacin se conocer posteriormente como la curva de
Kuznets y ser objeto de amplio estudio por parte de los economistas. Por su parte,
Friedman sent las bases de la teora moderna del capital humano impulsada, entre
otros, por Becker (1967) mediante su nfasis en la capacidad de eleccin del
individuo para determinar su posicin futura en la distribucin del ingreso de una
sociedad.

En este contexto, surge un auge en el inters por la distribucin personal del ingreso en
diferentes enfoques de la Economa. En una etapa ms reciente se sitan dos tipos de
aproximaciones al estudio de la desigualdad, en un marco de impulso a la generacin de
bases de datos a nivel micro y macro, con el fin de arrojar luz sobre la dinmica de la
distribucin del ingreso en el transcurso del tiempo. A partir de stas emergen diversas
vas de estudio, entre las que destacan los anlisis de la desigualdad interpersonal a
nivel global
41
, la desigualdad y las instituciones y la desigualdad y la accin
colectiva global.
42

En este ltimo aspecto no se puede dejar de lado la incorporacin de la desigualdad al
anlisis del crecimiento econmico, derivado del inters por conocer cmo la
distribucin del ingreso afecta al crecimiento. Este tema ha cobrado impulso en la nueva
economa del crecimiento, as como en los ltimos avances de la teora del desarrollo.
Ambos enfoques resaltan el surgimiento de las trampas de desigualdad (concepto
derivado de las aportaciones de Kuznets, Nurkse y Rosenstein-Rodan, entre otros) en
niveles de ingreso medio y bajo, y que tienden a aumentar la desigualdad al tiempo que
distorsionan la dinmica de crecimiento econmico.

Fuera de la teora convencional son imprescindibles para el estudio de la desigualdad el
estructuralismo y la corriente estructuralista dentro de la teora de la dependencia
(desarrolladas durante las dcadas de 1950 y 1960, bajo la influencia del marxismo), de
la mano de Ral Prebisch en su versin ms ortodoxa, as como las aportaciones
del neo-estructuralismo (que combina planteamientos del enfoque neoclsico). El
enfoque clsico estructuralista parte de la base de un desarrollo desigual del sistema
capitalista, ejemplificado mediante las categoras de centro y periferia y de relaciones
norte-sur. En ellas se plasma la nocin de desarrollo desigual a partir de diversos
elementos:

41
Representantes de esta etapa son Bourguignon y Morrisson (2002) y Branko Milanovic (2006 y 2011).
42
De esta vertiente forman parte Alesina y Perotti (1996) y Alonso y Garcimartn (2008), por citar
algunos.
i. La existencia de ingresos dismiles entre sociedades desarrollas y
subdesarrolladas.
ii. Productividades del trabajo dispares.
iii. Deterioro de los trminos del intercambio, que reflejan la idea de que la
especializacin en la produccin de materias primas y alimentos de los pases en
desarrollo llevar a un deterioro de su capacidad de importar bienes y servicios
con el paso del tiempo, considerando que los beneficios del aumento de los
precios de las materias primas y alimentos como resultado de una expansin de
la demanda mundial por estos productos son ms breves y menos intensos que
los costes derivados de la cada de los precios cuando el ciclo econmico se
revierte.

Estos factores alimentan el subdesarrollo de la periferia ahondando su heterogeneidad
estructural y su especializacin productiva basada en materias primas, lo que limita la
creacin de estructuras productivas y con ello las posibilidades de incrementar los
niveles de acumulacin y crecimiento. El impacto de estos elementos justifica las
transferencias de recursos (financieros y tcnicos) de pases desarrollados a pases en
desarrollo y la apertura de mercados en el norte para una mejor insercin de los
segundos en la economa internacional.

Las ideas derivadas de este enfoque permearon fuertemente en otras corrientes tericas.
Una muestra de ello es el influyente Informe de la Comisin Brandt sobre las relaciones
norte-sur (1980), que se convirti en un trabajo pionero al alertar sobre la necesidad de
reestructurar la economa mundial con el fin de hacer frente a los principales problemas
que la amenazan, incluyendo con ello un programa de emergencia para dar fin a la
pobreza de los pases en desarrollo (Brandt, 1980).

Por su parte, la versin neo-estructural rescata la accin estatal en dos vas: una que
insiste sobre la esfera productiva, a partir de la disciplina y eficacia de las finanzas
pblicas, con el fin de mejorar la competitividad y la insercin de la economa en el
mercado mundial; y una segunda que da nfasis a la cohesin social y a la eficacia de
las polticas pblicas como camino para reducir la desigualdad.

Por ltimo, son importantes para la comprensin de los procesos de desigualdad las
teoras de crecimiento y desarrollo regional. En particular las que hacen referencia al
desarrollo regional divergente. Estas teoras se inspiran en los trabajos del premio Nobel
de Economa de 1974, Gunnar Myrdal, as como del renombrado economista francs
Francois Perroux. La concepcin de estas teoras sugiere que las fuerzas del mercado
generan desequilibrios en la produccin y en el ingreso de las regiones, llevndolas a un
estado de atraso y subdesarrollo.

En suma, el inters de los economistas por la desigualdad de ingresos ha ido del nfasis
en los factores de la produccin, a una creciente preocupacin por la distribucin del
ingreso entre familias y personas, sin dejar de lado la atencin a las desigualdades que
se originan en la estructura socio-econmica derivada de la dinmica regional, global o
incluso sistmica. Estos enfoques son slo una muestra de la diversidad de
aproximaciones y forman parte de un debate inacabado en el que no hay un enfoque que
domine la discusin, a pesar de que existen teoras con mayor visibilidad en las
diferentes escuelas, centros universitarios y think tanks.

5, Tipos de desigualdades

Dado el carcter multidimensional de las desigualdades, se distinguen, al menos, cinco
tipos (Mount, 2008).

i. Desigualdad poltica, cvica y asimetra ante la ley.
ii. Desigualdad de resultados.
iii. Desigualdad de oportunidades.
iv. Desigualdad de trato.
v. Desigualdad de acceso.

La heterogeneidad de estos cinco tipos no implica exclusin entre ellos sino una
estrecha interrelacin. En los siguientes sub-epgrafes intentamos mostrar solo algunas
de sus principales caractersticas.

Desigualdad pol9tica& c9vica asi%etr9a ante la le

Se refiere al grado de asimilacin, adaptacin y/o implementacin en las sociedades
modernas del logro de los derechos sociales (econmicos, polticos y culturales)
alcanzados en luchas sociales histricas y que ponen al ser humano y a su derecho
legtimo a una vida digna en el centro de la concepcin del Estado moderno. Estos
derechos sociales refrendan un ideal de igualdad de las personas ante la ley, y, a su vez,
refuerzan en su puesta en marcha la creacin de ciudadana. Lo anterior involucra el
papel que tienen las polticas pblicas en magnitud y en calidad para reducir la
desigualdad y favorecer un crecimiento econmico sustentable. Pueden estar sujetos a
una aplicacin asimtrica (dentro del Estado y entre pases) por diferentes motivos,
entre ellos, la falta de representatividad de minoras en parlamentos, menor o mayor
reconocimiento del derecho a la organizacin gremial, o bien el grado de tolerancia
estatal respecto de las protestas sociales. Es un elemento que distorsiona la consecucin
de una mayor igualdad y que lleva a escenarios de desigualdad extrema que frenan la
dinmica de crecimiento econmico (PNUD, 2005).

Desigualdad de resultados

La desigualdad de resultados es aquella que subraya la asimetra en la asignacin final
de los recursos de una sociedad. Principalmente se asocia con mejoras en el mbito de
los ingresos o la riqueza, aunque tambin se incluyen aspectos relativos a la salud, la
educacin y el trabajo. Este tipo de desigualdad subraya la idea de retribuciones iguales
para las personas, a partir de la nocin de igualdad, y es consecuencia de dos elementos:

i. Un factor externo al individuo (que determina la desigualdad de oportunidades,
que veremos a continuacin).
ii. Una caracterstica interna a la persona, que se encuentra en su mbito de decisin,
hasta cierto punto, y que tienen que ver con aspectos como su lugar de residencia
y de trabajo, su condicin civil (soltero, casado, en convivencia, etc.) y el nmero
de hijos. Estas decisiones influyen no slo en su senda de vida sino en la de la
generacin directa que le sucede.

La desigualdad de resultados considera otros aspectos como son la desigualdad
residual, que incluye condiciones de desigualdad que son consecuencia de las
decisiones y del esfuerzo del individuo para mejorar su bienestar, pero tambin de
factores aleatorios o de suerte.

Asimismo, intervienen en la desigualdad de resultados la desigualdad de trato y la
desigualdad de condiciones (relativas a recursos o ubicacin) de las que goce la persona
y su familia. El Esquema 3.1 muestra la estrecha vinculacin existente de los factores
que determinan la desigualdad de resultados en una sociedad, destacando aquellas
variables que no deberan influir en el resultado ltimo de la asignacin de recursos.
43

Esquema 3.1. Descomposicin de la desigualdad de resultados

Fuente: basado en Banco Mundial (2008)

Desigualdad de oportunidades

La desigualdad de oportunidades es aquella que resalta las posibilidades que tienen los
individuos para mejorar su desarrollo humano. Descansa en una nocin de equidad de
posibilidades para todos los individuos. Esta desigualdad puede explicar parcialmente la
desigualdad de resultados. Antonhy Giddens seala que las disparidades de resultados

43
Para ms detalle puede consultarse Banco Mundial (2008).
Desigualdad residual
Desigualdad de
resultados
Desigualdad por
factores genticos
exgenos (talento,
motivacin
Desigualdad de trato
Desigualdad de
condiciones
Desigualdad de
oportunidades
Desigualdad de acceso a
servicios bsicos
Relativo a circunstancias (exgenas) en las que existe consenso de que no
deben afectar la desigualdad de resultados (gnero, raza, origen, otros).
(ingreso, educacin, etc.) se aceptan con mayor facilidad cuando hay igualdad de
oportunidades (Giddens, 2001, pg. 99).

Un ejemplo son los pases de Amrica Latina que muestran diferentes combinaciones de
desigualdad de ingreso y desigualdad de oportunidades para los nios de la regin: (i)
algunos pases presentan una relativa igualdad de ingreso y una baja desigualdad de
oportunidades (Uruguay y Costa Rica); (ii) otros muestran una combinacin de alta
desigualdad de ingreso y un aumento en el acceso equitativo a las oportunidades bsicas
(Brasil y Chile); y (iii) un tercer grupo tiene una combinacin negativa en los dos:
elevada desigualdad del ingreso y alta desigualdad de oportunidades (Honduras y
Guatemala) (Banco Mundial, 2008). Estas caractersticas tendrn un papel importante
en la dinmica de bienestar de las siguientes generaciones en cada grupo.

La desigualdad de oportunidades se asocia con circunstancias que le son heredadas al
individuo o bien de las que no es responsable directo. Entre stas destacan aspectos
como el lugar de origen, el gnero, la etnia y el entorno familiar y socio-econmico.

No obstante, este tipo de inequidad contiene otra vertiente que los estudiosos del tema
distinguen con el mrito y las habilidades del individuo: la meritocracia. Dos fuentes
adicionales de la desigualdad de oportunidades son el acceso a servicios sociales bsicos
y la desigualdad de trato.

Este tipo de anlisis es muy frecuente entre los especialistas, ya que se busca cambiar el
debate, centrado en la desigualdad del ingreso, a uno ms amplio y de mayor sentido de
justicia social para los responsables pblicos. En este marco, es importante tener en
cuenta que las polticas pblicas son vitales en la igualacin de oportunidades y la
promocin de la movilidad social.

Desigualdad de trato

Uno de los componentes de peso que afectan la igualdad de oportunidades es el trato
desigual de las personas, lo que se traduce en discriminacin. Esta puede afectar a
individuos con el mismo grado de mrito que otras personas, pero que son
discriminados por su condicin de pertenencia a un grupo social, muchas veces
minoritario, cuya circunstancia de vida le ha sido impuesta por ejemplo, la
pertenencia a un grupo tnico.

Este tipo de desigualdad ha sido histricamente estudiado, como son los casos de la
poblacin negra en EE. UU. y la lucha del reconocimiento de los derechos de las
mujeres en la sociedad. No obstante, a pesar de su conocimiento, es una de las
desigualdades ms enraizadas en muchas sociedades, ya que aun cuando existan leyes
que prohban la discriminacin, en la prctica sta emerge por otras vas. El ejemplo
tradicional es la admisin en la escuela de nios perteneciente a minoras tnicas (por
ejemplo, poblacin indgena en Amrica Latina), que, sin embargo, se enfrentan a
frecuentemente a la discriminacin durante sus estudios por parte de sus compaeros.
Otro ejemplo es la discriminacin que tienen etnias o grupos minoritarios en la defensa
de su lengua materna, que involucra un reto a la propia supervivencia de lenguas
ancestrales.

En este contexto, cabe sealar que la desigualdad de trato aparece mayormente
vinculada a sociedades con nivel de desarrollo medio y bajo, pero con alta desigualdad
de ingreso (Banco Mundial, 2008).

Una de las vertientes de mayor relevancia dentro de la desigualdad de trato es la
desigualdad de gnero que consiste en la condicin de desventaja de las mujeres
respecto de los hombres. Existe en un amplio segmento de sociedades y es, sin duda,
uno de los componentes ms dramticos que son fuente de desigualdad en sus diferentes
formas: de trato, de oportunidades, de resultados, de acceso, de asimetra poltica ante la
ley y de ingreso. Es decir, es una desigualdad que cruza transversalmente diferentes
capas y facetas de la vida de muchas sociedades, incluso sociedades de desarrollo medio
y alto. Lo anterior se puede ver en la composicin de los cargos de la administracin
pblica que ocupan las mujeres, cuya representacin es menor que la del hombre, entre
otros ejemplos.

Desde luego, esta realidad se vive con mayor intensidad en pases de menor desarrollo.
El Informe sobre Desarrollo Humano 2005 sealaba que este problema es ms evidente
en Asia Meridional donde la tasa de mortalidad entre los menores de uno y cinco aos
es un 50% mayor para las nias que para los nios, lo que es slo una muestra de
desigualdad estructural que afecta a las mujeres y su desarrollo (PNUD, 2005, pg. 67).

Desigualdad de acceso

La desigualdad de acceso es aquella relacionada con la oportunidad que tiene un
individuo de conseguir servicios sociales bsicos. En un primer momento sern
definitivos el acceso a una buena nutricin, educacin y otros servicios bsicos (como
los esquemas de salud preventiva). En una segunda etapa sern necesarios el acceso a la
educacin terciaria, el trabajo digno, los esquemas de proteccin social y la
representacin poltica.

La igualdad de acceso est fuertemente influida por la desigualdad de trato, adems de
las brechas de ingreso y recursos respecto de otras personas, familias o grupos
tambin denominadas diferencias de condiciones.

Desigualdad de la renta

Es la desigualdad ms estudiada y se refiere a la forma en que se distribuye la renta total
de un pas (o un conjunto de pases) entre sus habitantes. Tres de los argumentos ms
aludidos para adentrarse en su estudio son:

En primer lugar, su vnculo con la pobreza, una vez que si la distribucin de la renta es
altamente desigual a cualquier nivel de renta, un mayor nmero de personas se
ubicar en situacin de pobreza.

En segundo lugar, su impacto en el crecimiento econmico, que depender entre otros
factores, de las etapas de desarrollo de cada sociedad. Este punto es relevante porque es
la esencia del anlisis pionero de Kuznets:

Se puede asumir una oscilacin larga de la desigualdad, la cual caracteriza la
estructura secular del ingreso, que se ampla en las fases iniciales de crecimiento
econmico cuando es ms rpida la transicin de una sociedad pre-industrial a
una industrial; que se estabiliza brevemente; y posteriormente cierra la brecha en
etapas ulteriores. Kuznets (1955), pg. 18.

Esta oscilacin secular depende no slo del estado de maduracin de la sociedad pero
tambin de las condiciones que preceden la industrializacin. En este sentido, Kuznets
nunca plante una curva en forma de U invertida (derivada de la relacin entre
desigualdad y crecimiento entre pases); este aspecto vino posteriormente resultado del
inters sobre su planteamiento. Con todo, Kuznets siempre fue escptico respecto de la
calidad de la informacin estadstica con la que haba trabajado, sealando incluso que
su anlisis era tal vez 5% informacin emprica y 95% especulacin, parte de ella,
posiblemente, influida por buenos deseos. Por lo tanto, la tendencia sostenida de la
desigualdad en el crecimiento del ingreso era vista como parte de un rompecabezas, que
inclua diferentes factores: ahorro, estructura industrial, demografa, tecnologa,
composicin sectorial, papel de los servicios, oportunidades individuales y libertad,
intervencin pblica y legislativa, etc. (Kuznets, 1955, pg. 26).

En tercer lugar, la influencia en el desarrollo humano, que se deriva de la igualdad de
oportunidades, y con ello permite la creacin y fortalecimiento de ciudadana y
cohesin social, tal como se observa en la experiencia de los pases ms avanzados del
norte de Europa.

6, +ndicadores de desigualdad

Existen diferentes medidas de la desigualdad. Tres de las ms utilizadas dentro del
anlisis de la desigualdad son: la curva de Lorenz, el coeficiente de Gini y el ndice de
Theil.
44
Asimismo, otros dos indicadores vienen cobrando importancia: el ndice de
Desarrollo Humano ajustado por desigualdad (IDH-D) elaborado por el PNUD, y el
ndice de Oportunidad Humana (IOH) desarrollado por el Banco Mundial.

6,*, "urva de 8orenz& coe3iciente de Gini e 9ndice de T$eil

La curva de Lorenz muestra en trminos grficos la relacin existente entre los
porcentajes acumulados de poblacin y los porcentajes acumulados de ingreso, a partir

44
Para una revisin ms amplia de las medidas de desigualdad, vase CEPAL (2001).
de dos condiciones: (i) ordenar la relacin entre ambas variables de forma creciente
respecto del valor de su ingreso hasta cubrir el total de la poblacin, y (ii) considerar
una misma amplitud o tamao de cada intervalo (normalmente de 10%: denominados
deciles) (Recuadro 3.1).

Recuadro 3.1. Curva de Lorenz

Tabla de frecuencias

Pasos en la construccin de la curva de Lorenz (ver tabla de frecuencias):
i. Ordenar individuos u hogares (poblacin) en forma ascendente.
ii. Definir el tamao de los intervalos (deciles, quintiles, etc.).
iii. Construir frecuencias relativas simple y acumulada de las variables de renta y
poblacin.
La frecuencia relativa simple equivale al porcentaje que se obtiene del cociente
entre el nmero de observaciones que pertenecen a cada intervalo y el nmero
total de observaciones (ya sea poblacin o ingreso). La frecuencia relativa
acumulada muestra la frecuencia relativa que se va acumulando en orden
ascendente hasta llegar al ltimo intervalo.
iv. Se grafican las columnas de frecuencia relativa acumulada (renta e individuos),
tomando en cuenta que la curva de Lorenz nace desde el origen del eje cartesiano.
Fuente: elaboracin propia basada en CEPAL (2001)
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
%
a
c
u
m
u
l
a
d
o

r
e
n
t
a

h
o
g
a
r
e
s

o

i
n
d
i
v
i
d
u
o
s
%acumulado hogares o individuos (en dciles)
lnea diagonal de equidad (45 ) perfecta
curva de Lorenz
rea de
concentracin
(medida que
refleja el
coeficiente de
Gini)
Individuo % Renta % % acumulado individuos % acumulado renta
1 1 1 10.0 5 10.0 5.0
2 1 1 10.0 5 20.0 10.0
3 1 1 10.0 5 30.0 15.0
4 1 1 10.0 5 40.0 20.0
5 1 1 10.0 5 50.0 25.0
6 1 3 10.0 15 60.0 40.0
7 1 3 10.0 15 70.0 55.0
8 1 3 10.0 15 80.0 70.0
9 1 3 10.0 15 90.0 85.0
10 1 3 10.0 15 100.0 100.0
Dciles
Frecuencia relativa Frecuencia acumulada
Individuos renta $
La representacin grfica que se obtiene de esta desigualdad relativa muestra la
inclinacin de la curva (curva de Lorenz) respecto de una lnea diagonal de equidad
perfecta. Entre ms se aproxime la curva a esta lnea se observar ms igualdad en el
pas o grupo de sociedades analizadas, mientras que a mayor distancia habr ms
desigualdad. Dos aspectos adicionales contiene la curva de Lorenz: (i) el rea de
concentracin, que se ubica entre la lnea de equidad perfecta y la curva de Lorenz. Su
valor es finalmente lo que mide el coeficiente de Gini. Y (ii) informacin sobre el grado
de progresividad o regresividad de la distribucin del ingreso en una sociedad.

El coeficiente de Gini se computa a partir de la curva de Lorenz. Este coeficiente mide
el grado de desigualdad en la distribucin del ingreso entre individuos en un
determinado periodo. Su intencin es observar en qu medida esta distribucin se aleja
de una asignacin plenamente equitativa. La perfecta igualdad est representada por el 0
y la inequidad perfecta por el 100. Tradicionalmente se utilizan dos variables para medir
la desigualdad: el ingreso per capita y el ingreso total del hogar. Utilizados en dos
vertientes: antes de impuestos y transferencias y despus de ellas.

Las implicaciones de ambas son relevantes ya que indican la capacidad real del Estado y
su sistema fiscal para redistribuir la riqueza que se genera y con ello cerrar la brecha de
desigualdad de ingreso, principalmente. En este sentido, desempea un papel central,
por un lado, el nivel de la recaudacin impositiva derivado de la estructura tributaria, y
por otro, la eficiencia en la distribucin de estos recursos (va gastos o transferencias).
El primero indica, por ejemplo, la composicin que tiene el Estado para recaudar
mayores impuestos directos o indirectos. El segundo muestra los resultados obtenidos
por la poltica pblica como resultado de los recursos tributarios utilizados.

Dichos aspectos se reflejan en el valor del coeficiente de Gini. En el caso de los pases
con mejores estructuras fiscales y Estados de bienestar, se observa que el coeficiente de
Gini se reduce despus de impuestos y transferencias. Esto plantea una mejor
redistribucin fiscal que es reflejo de un compromiso con una tributacin progresiva,
que ayuda a reducir la desigualdad. En el caso contrario, est el ejemplo de los pases
latinoamericanos en donde la tributacin no ha sido un buen instrumento de poltica
redistributiva, en buena medida por la estructura impositiva regresiva con la que se
cuenta. As pues, los esquemas tributarios regresivos se caracterizan, entre otros
aspectos, por tener ingresos fiscales basados en impuestos regresivos (por ejemplo
impuestos al consumo), cargas tributarias bajas para gente de ingresos altos, y un dbil
cumplimiento de las regulaciones impositivas para grandes corporaciones y fortunas
(Birdsall, 2007).

El ndice de Theil que se basa en medidas de entropa (una herencia en las Ciencias
Sociales de la fsica), lo que significa que es una medida de desorden de un sistema, y
en nuestro caso de la desviacin respecto de la perfecta igualdad del ingreso. Este ndice
expresa la comparacin del ingreso relativo de todos los individuos ponderados por la
poblacin o por el ingreso.

Una de las ventajas de este indicador es que ofrece informacin al interior de estos
grupos, de tal forma que permite conocer el porcentaje de la desigualdad que proviene
de una distribucin inequitativa entre grupos de individuos y la que resulta de las
diferencias de ingreso al interior de los mismos (vase Anexo 3.1). El Cuadro 3.2
resume las principales diferencias entre el coeficiente de Gini y el ndice de Theil.

Cuadro 3.2. Diferencias entre el coeficiente de Gini y el ndice de Theil
Gini Theil
Frmula
Comparacin el ingreso personal
respecto de
Ingreso de otros
individuos
Participacin en la
poblacin
Caractersticas Muestra porcentaje de
diferencia entre
ingresos de individuos
seleccionados
aleatoriamente
Compara ingreso relativo
de todos los individuos
(ponderados por poblacin
o por ingreso)
Medida de variacin entre 0 y 100 Si Sin limitacin superior
Propiedad de descomposicin (entre
receptores y entre fuentes de ingreso)
Si, entre fuentes de
ingreso
Ambos
Fuente: basado en Milanovic (2012)

6,1, 'ndice de Desarrollo 4u%ano a7ustado por desigualdad !+D4<D#

Como se explic en el Tema 1, el PNUD elabora desde 1990 el ndice de Desarrollo
Humano (IDH) para medir el logro promedio en tres dimensiones: vida larga y
| |
1
2
1
1 1
2
j i
n
j
n
i
y y
n
m

= =
mn
Yi
n
n
1
log
1
saludable, conocimientos y nivel decente de vida. A diferencia del IDH, el ndice de
Desarrollo Humano ajustado por Desigualdad (IDH-D) es un indicador del nivel de
desarrollo humano de las personas de una sociedad que tiene en cuenta el grado de
desigualdad. Este indicador consta de tres componentes:

i. El ndice de esperanza de vida al nacer ajustado por la desigualdad en la
distribucin de la esperanza de vida basada en las tablas de mortalidad.
ii. El ndice de educacin ajustado por la desigualdad en la distribucin de los aos
de escolaridad basado en datos de encuestas de hogares.
iii. El ndice de ingresos ajustado por la desigualdad en la distribucin de ingresos
basado en datos de encuestas de hogares.

Se considera que el IDH-D es un indicador de desarrollo humano potencial, ya que
intenta mostrar el nivel mximo de desarrollo humano que se podra alcanzar si no
hubiese desigualdades. La diferencia entre IDH y el IDH-D equivale a la prdida
potencial de desarrollo humano que no se alcanz como consecuencia de la desigualdad.

El PNUD ha prestado creciente importancia dentro de sus Informes sobre Desarrollo
Humano al tema de la desigualdad. Este asunto no es menor ya que se observan
cambios importantes en la clasificacin del IDH antes y despus de ajustar la
desigualdad. De acuerdo con el Informe 2011 prcticamente la mayora de los pases
iberoamericanos mostraron un cambio negativo en su clasificacin, siendo los casos que
mayor reduccin presentaron los siguientes (en orden descendente): Colombia,
Venezuela, Mxico, Panam, Argentina, Brasil, Bolivia, Chile y Ecuador, entre otros
(Anexo 3.2).

6,5, 'ndice de =portunidad 4u%ana !+=4#

Recientemente, el Banco Mundial ha elaborado el ndice de Oportunidad Humana
(IOH) que mide el acceso a servicios bsicos y su distribucin bajo el principio de
igualdad. Tiene como referencia un contexto de cobertura universal, por lo que el ndice
toma valores entre 0 y 100. Si una sociedad tiene una cobertura de servicios bsicos
muy baja se acercar al 0, mientras que si tiene cobertura universal tendr un valor de
100. El IOH permite conocer los avances en la igualdad de oportunidades tanto en el
entorno nacional como entre pases en un periodo de tiempo.
El IOH tiene tres caractersticas:

i. Efecto escala: el valor del IOH se modifica por cambios en la tasa de cobertura de
los servicios.
ii. Efecto composicin: el IOH cambia cuando se modifican las circunstancias de
vida de las personas.
iii. Efecto distribucin: el IOH crece o decrece porque los servicios se distribuyen de
forma menos desigual.

La primera versin del IOH (Banco Mundial, 2008) se realiz para conocer la realidad
de los nios de Amrica Latina y compar las oportunidades humanas en educacin de
esta regin con nueve pases desarrollados.

>, Tendencias internacionales de las desigualdades
econ%icas

En este epgrafe analizaremos las principales tendencias econmicas de las
desigualdades econmicas en trminos de ingreso y riqueza. En relacin con el ingreso,
los estudios recientes sugieren algunas razones por las cuales el aumento de la
desigualdad global se ha convertido en un problema ms agudo, una vez que en los
pases ricos las personas de mayores rentas cada vez perciben ingresos ms altos. Esto
se puede observar en la dinmica de desigualdad entre los pases, que confirma una
tendencia ligeramente creciente hacia una mayor desigualdad internacional en el ltimo
cuarto de siglo (Milanovic, 2012). Con esta informacin es importante tener presentes
los siguientes puntos:

En una visin de largo plazo (ltimos dos siglos), la economa mundial ha
mostrado un aumento en la brecha de ingreso entre regiones y pases (Maddison,
2001). Esta tendencia histrica parece haber alcanzado un pico mximo en 2008,
de acuerdo con las ltimas estimaciones (que todava no incluyen informacin
posterior a 2008).
Las disparidades de ingreso por habitante entre regiones si bien no son un
fenmeno nuevo han estado predeterminadas por la composicin del mundo
antes de la primera Guerra Mundial y se han acentuado con el paso del tiempo:
con mayor fuerza hasta mediados del siglo XX, y posteriormente a un menor
ritmo, resultado de una mayor expansin del mundo en desarrollo
especialmente en China e India.
La regin ms desigual del mundo es Amrica Latina. En esta regin se ubican 10
de los 15 pases con mayores niveles de desigualdad en el mundo (PNUD, 2010b).
La dinmica de desigualdad global muestra una trayectoria contraria a la
experimentada por la pobreza. Esto sucede no slo considerando el conjunto de
naciones (ingreso alto, medio y bajo), sino incluso los pases ms ricos, que han
ampliado la brecha del nivel de vida entre los hogares ms ricos y ms pobres.
Esto equivale a que el ingreso promedio del 10% ms rico de todos los pases de
la OCDE es cerca de nueve veces mayor que el decil ms pobre, lo que implica
que las desigualdades de ingreso han alcanzado niveles que no se vean en los
ltimos 30 aos (OCDE, 2011).

Los hechos sealados han sido desarrollados en diversos trabajos que son referencia en
el estudio de la desigualdad mundial. Entre estos, destacamos los siguientes:
45

El trabajo de Bourguignon y Morrison (2002) ofrece una visin de la desigualdad
agregada de largo plazo (1820-1992), distinguiendo entre la desigualdad en el interior
de los estados (intra) y la desigualdad entre estados (inter) (Grfico 3.1). La
investigacin forma parte de un inters por mostrar la evolucin de la desigualdad
agregada (suma de los componentes intra-nacional e internacional). As pues en un
principio dicha desigualdad estaba explicada, en mayor medida, por la desigualdad
intra, mientras que en la actualidad el componente inter se ha convertido en la fuente de
la desigualdad agregada o global, a causa de que las diferencias en los niveles de PIB
per capita entre pases han aumentado.

Algunas de las principales conclusiones del estudio hacen referencia a dos aspectos:

45
Otros estudios relevantes son Williamson (1996) y Easterly (2007).
Primero, la existencia de un aumento en la desigualdad agregada con una tendencia muy
marcada entre 1820 y 1910, que, sin embargo, cae ligeramente entre 1950 y 1960. A
partir de esta fecha se observa un incremento, aunque ms moderado, principalmente,
desde 1980. En este marco, la desigualdad entre estados (inter) muestra un patrn muy
similar al anterior.

Grfico 3.1. Evolucin de las desigualdades inter e intra estados (1820-1992)

Coeficientes de Theil 1820 1850 1870 1890 1910 1929 1950 1960 1970 1980 1992
Desigualdad intra-Estados 0,46 0,47 0,48 0,49 0,498 0,41 0,32 0,31 0,31 0,33 0,34
Desigualdad entre Estados 0,06 0,12 0,18 0,25 0,299 0,36 0,48 0,45 0,49 0,49 0,51
Desigualdad total 0,52 0,59 0,67 0,74 0,797 0,77 0,80 0,77 0,80 0,82 0,85
Fuente: basado en Bourguignon y Morrisson (2002)

El segundo aspecto muestra la desigualdad en el interior de los estados (intra), la cual si
bien creci entre 1820 y 1910, presenta dos puntos de quiebre que la llevan a descender,
primeramente entre 1910 y mediados del siglo XX, y posteriormente hasta 1970 aunque
en menor magnitud. Desde entonces muestra un patrn de crecimiento que en todo caso
se mantiene muy por debajo de la desigualdad inicial de 1820.

Un complemento del estudio anterior relativo a la dinmica de la desigualdad
internacional es el anlisis de Milanovic (2006a), que ahonda sobre tres conceptos de
desigualdad mundial:

0
0.1
0.2
0.3
0.4
0.5
0.6
0.7
0.8
0.9
1820 1850 1870 1890 1910 1929 1950 1960 1970 1980 1992
Desigualdad al interior de pases (intra)
Desigualdad agregada (Global)
Desigualdad entre pases (inter)
0
n
d
i
c
e

d
e

1
2
e
i
l

La desigualdad internacional no ponderada (tipo 1).
La desigualdad internacional ponderada (tipo 2).
La desigualdad para todos los individuos del mundo o desigualdad global (tipo 3).

Los tres conceptos son importantes porque se comportan de forma diferente:

El primer concepto nos indica cmo se da la desigualdad internacional derivada de
ordenar los pases de forma ascendente en funcin de su ingreso per capita.

El segundo concepto es un smil del anterior, slo que en este caso el peso de cada pas
se ponderada mediante el tamao de su poblacin.

Finalmente, el tercer concepto es una medida que refleja la inequidad existente entre
todos los ciudadanos del mundo, ya que tiene como unidad de informacin a los
individuos de cada pas e incluye la desigualdad en la distribucin dentro de stos. Este
concepto se obtiene de informacin sobre renta disponible o gastos medios per capita
(obtenido de las encuestas de hogares en cada pas), y por lo mismo, es el ms difcil de
obtener debido a la falta de estadsticas adecuadas para todos los pases. Como
consecuencia, la desigualdad tipo 2 es muy utilizada en los estudios sobre el tema, ya
que es un paso intermedio al tercer tipo (Milanovic, 2006a).

La clasificacin realizada por Milanovic resulta muy pertinente porque muestra el
avance de las mediciones empricas hacia la obtencin de una verdadera desigualdad
entre individuos en todo el Planeta. En realidad, la diferencia respecto de la
clasificacin de Bourguignon y Morrison es que esta ltima considera la desigualdad en
los primeros dos niveles de clasificacin de Milanovic. De esta forma, la desigualdad
entre pases (el componente inter) es resultado de la desigualdad que se observara si el
ingreso fuese idntico dentro de cada pas, mientras que la desigualdad intra se
obtiene por diferencia y corresponde a la desigualdad promedio en el pas ponderada
por el total de ingreso (Bourguignon y Morrison, 2002, pg. 733).

En una perspectiva histrica (1820-2000), el estudio ms reciente de Milanovic (2012)
muestra que el incremento en la desigualdad internacional en lnea con lo observado
previamente, si bien refleja un largo ciclo de expansin, se ha acotado, especialmente
despus de la segunda mitad del siglo XX, mostrando, incluso, una muy ligera
reduccin entre 1978 y 2000 (Grfico 3.2).

La forma en la que se ha atemperado la desigualdad internacional es resultado de la
evolucin de economas emergentes como China e India. En este caso, el Grfico 3.3
muestra que si se excluye a China del anlisis de la desigualdad mundial ponderada por
la poblacin, la tendencia a la baja de la desigualdad internacional sera impensable.

Grfico 3.2. Desigualdad de largo plazo y valor medio del PIB (1820-2000)

Fuente: basado en datos de Maddison (2001), Bourguignon y Morrisson (2002) y Milanovic (2012)

Grfico 3.3. Tres medidas de desigualdad (1950-2002)

Fuente: basado en Milanovic (2012)
/
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3/
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4/
'/
1820 1870 1890 1900 1913 1929 1938 1952 1960 1978 2000
desi,ualdad internacional no
ponderada
desi,ualdad internacional ponderada
5verdadera5 desi,ualdad mundial
0
n
d
i
c
e
d
e

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8
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8
8
+
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/
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9esi,ualdad mundial
sin ponderar
9esi,ualdad mundial
ponderada por la
poblaci!n
9esi,ualdad mundial
ponderada e:cepto
C2ina
0
n
d
i
c
e
d
e

6
i
n
i
; 9esi,ualdad
,lobal
1#0 Manuales sobre cooperacin y desarrollo
Otro elemento relevante es el cambio en el tamao y la composicin de la desigualdad
global en este periodo. En este sentido en 1820 la desigualdad se explicaba, en mayor
medida, por un componente de clase y no tanto por el lugar de nacimiento del individuo.
En el ao 2000 est relacin es completamente inversa.

Existen otras dimensiones que hacen referencia a la desigualdad en trminos de la
riqueza de una sociedad, en vez del ingreso. En este punto destacan los informes ms
recientes sobre riqueza global del Credit Suisse Group (Research Institute, 2012), que
muestran que el fenmeno de la concentracin de la riqueza es un tema claramente
asociado a la regin de Norteamrica, Europa, y AsiaPacfico, y es principalmente
agudo en EE. UU. y Europa. A pesar de ello, la dinmica global de distribucin de
riqueza es muy cambiante ao tras ao, resultado, principalmente, de la dinmica de las
economas emergentes. Este informe estima, por ejemplo, que ms de seis millones de
residentes en Japn y China se unen al decil de mayores ingresos a nivel global,
seguidos de medio milln de nuevos miembros provenientes de economas como Chile,
Colombia y Hong Kong. Este conjunto de personas han desplazado a seis millones de
miembros que se ubicaban en el decil de mayor riqueza y que residan en Espaa, Italia
y Alemania. El informe del ao 2012 plantea que el 10% de los adultos ms ricos posee
el 86% de la riqueza mundial, mientras que el 1% retiene el 46% del total, lo que si bien
se est modificando por el comportamiento de economas como China e India, tambin
muestra que la tendencia hacia la igualacin de la distribucin de la riqueza en el mundo
es probablemente muy baja (Research Institute, 2012, pg. 15) (Recuadro 3.2).

?, Desigualdad %ovilidad social

La movilidad social es la posibilidad que tienen los individuos para ascender o
descender en la escala de bienestar socio-econmico. Se trata de uno de los temas ms
sugerentes dentro del estudio de la desigualdad, no slo porque ofrece informacin de
cmo se da el proceso de ascenso/descenso social, sino porque permite entender las
restricciones, deficiencias y retos de las polticas pblicas, as como su entorno socio-
econmico.

Desarrollo humano, pobreza y desigualdades 1#1
Recuadro 3.2. La distribucin de la riqueza mundial

Fuente: Research Institute (2012), pgs. 18-21.

De acuerdo con el informe de 2012 sobre la riqueza global que publica el Credit Suisse
Group, ms de dos terceras partes de la poblacin adulta en el mundo (3.200 millones
de personas) tienen una riqueza inferior a 10 mil dlares estadounidenses, en tanto que
el estrato siguiente, alrededor del 23% de la poblacin, cerca de mil millones de
personas, tienen una riqueza que est en el rango de los 10 mil y 100 mil dlares.

El segmento de altos ingresos (28,5 millones de personas) se subdivide en individuos
con un alto nivel de patrimonio y los multimillonarios. En el primero se ubica la
mayora (25,6 millones de personas), que se mantiene en el rango de 1 a 5 millones de
dlares. Por su parte, 84. 500 individuos tienen activos por arriba de los 50 millones de
dlares. El nmero de multimillonarios ha crecido considerablemente en una dcada.

A partir de este anlisis se arriba a una fotografa bastante completa de los canales en
los que emerge la movilidad social, a travs de diversos escenarios diversos, ya sea: (i)
de crecimiento econmico, (ii) de relativo status quo poltico y econmico, (iii) de
fenmenos de cambio democrtico, y (iv) de regresin econmica. En todos ellos
pueden surgir procesos de movilidad ascendente o descendente, aunque cada uno se
3,184 m
(69,3 %)
Nmero de adultos (% poblaci! mu!dial)
"
i
#
u
e
$
a
1,035 m
(22,5 %)
344 m
(7,5 %)
29 m
(0,6 %)
%otal de ri#ue$a
(% del mu!do)
& ' () 10*000
' () 10*000 a 100*000
' () 100*000 a 1 mill!
+ ' () 1 mill! ' () 87,5 tr! (39*3%)
' () 95,9 tr! (43,1%)
' () 32,1 tr! (14,4%)
' () 7,3 tr! (3,3 %)
"
a
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,
o

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e

"
i
#
u
e
$
a
Nmero de
adultos
' () 1 a 5
millo!es
' () 5 a 10 millo!es
' () 10 a 50 millo!es
+ ' () 50 millo!es 84*500
928*000
1*921*500
25*613*500
asocie, en trminos generales, a ciertos patrones de comportamiento no exentos de
debate. As pues, se considera que en contextos de relativo equilibrio poltico y bajo
crecimiento econmico, la movilidad social es un asunto que concierne a los estratos de
ingreso ms altos, mientras que en escenarios de crecimiento econmico sostenido, la
movilidad ascendente puede presentarse entre los diferentes estratos de ingreso, aun
cuando los beneficios de dicha evolucin no sea homognea. De lo anterior se
desprende la necesidad de distinguir entre cuatro conceptos centrales:

i. La movilidad social relativa, que implica el cambio de posicin socioeconmica
de un individuo o grupo de individuos en relacin al conjunto de la poblacin,
entre dos periodos de tiempo.
ii. La movilidad inter-generacional, que es el ascenso o descenso socio-econmico
de los miembros de una sociedad en relacin a sus padres, y que indica la
capacidad que tiene una sociedad para proporcionar igualdad de oportunidades a
sus integrantes.
iii. La movilidad social absoluta, que es el movimiento socio-econmico ascendente
o descendente de un individuo, o conjunto de individuos, entre dos periodos de
tiempo.
iv. La movilidad intra-generacional, que se centra en el movimiento ascendente o
descendente en la calidad de vida de las personas a lo largo de su vida.

El trnsito de los conceptos a la medicin emprica no resulta del todo fcil. Es
necesaria la existencia de bases de datos longitudinales, que permitan ver la evolucin
social de las personas a lo largo de un periodo. Sobre este aspecto se est trabajando en
diversos mbitos, especialmente el microeconmico, aunque es cierto que la
informacin relacionada con pases en desarrollo es todava insuficiente (Wilkinson y
Pickett, 2009). As pues, una de las formas ms utilizadas para medir la movilidad
social es mediante el nfasis en la variable del ingreso. No obstante, existen otras
medidas que se han utilizado para analizar la movilidad inter-generacional, entre las que
destacan los conceptos de clase, estatus e ingreso laboral en diferentes mbitos de
anlisis, tal como se muestra en el Cuadro 3.3.

El conjunto de conceptos de movilidad social resultan muy pertinentes porque de su
combinacin surge informacin clave sobre la dinmica de la sociedad a lo largo del
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades 1#3
tiempo. De esta forma, es probable que exista movilidad social en diferentes sociedades
como resultado de una mejora en los niveles de vida de una generacin en comparacin
con su antecesora. Sin embargo, el avance en el bienestar de los individuos y los
hogares puede estar muy acotado, afectando, por ejemplo, a los estratos de ingreso ms
bajos, lo que implica que existe una desigualdad estructural. Este es el caso de la
regin latinoamericana. El Informe regional sobre desarrollo humano para Amrica
Latina y el Caribe, denominado Actuar sobre el futuro: romper la transmisin
intergeneracional de la desigualdad, resalta que la persistencia de la desigualdad,
acompaada de una baja movilidad social, [la ha llevado] a caer en una trampa de
desigualdad, [convirtindola en] un crculo vicioso difcil de romper (PNUD, 2010b,
pg. 6).

Cuadro 3.3. Medidas de movilidad inter-generacional
Concepto
Fuente de
desigualdad
Unidad de
anlisis
Dimensin de la desigualdad
1. Clase Mercado laboral
Grupos
agregados de
ocupaciones
Multidimensional (posicin en ocupacin y
sector econmico, y activos econmicos
que se poseen (fsicos y habilidades)
2. Estatus Mercado laboral
Ocupacin
individual
Unidimensional (combinacin de la
educacin, ocupacin e ingreso)
3. Ingreso
laboral
Ingreso en el
mercado laboral
Individual Unidimensional
4. Ingreso
Fuentes de
ingreso
monetario
Familia Unidimensional
Fuente: basado en PNUD (2010b)

Es esencial distinguir los diferentes mecanismos que hacen que segmentos de ingreso
bajo muestren un limitado avance de su bienestar en trminos relativos y absolutos. Su
importancia no es menor pues ello incide en la dinmica de bienestar de la generacin
que le suceder. Es as como entran en juego factores que ayudan a nivelar las
oportunidades de los diferentes miembros de la sociedad: sea en el marco de la salud, la
educacin, la formacin laboral (bsica y continua), los esquemas de proteccin social,
y el acompaamiento institucional (formal e informal), etc. En todos stos debe
distinguirse no slo el esfuerzo por avanzar en la implementacin de polticas, sino
tambin la calidad de las mismas.

1## Manuales sobre cooperacin y desarrollo
Tambin es importante reconocer que el tipo de estrategias para mejorar la movilidad
social vara dependiendo de la heterogeneidad social y productiva de la sociedad, lo que
incluye, entre otros temas, el nivel de fragmentacin del mercado laboral, la estructura
de la poblacin, la fortaleza o debilidad del Estado, y el compromiso de la sociedad con
la cohesin social. Esto ltimo incluye el tipo de relaciones recprocas entre diversos
actores sociales, por ejemplo entre profesores y alumnos, empresarios y trabajadores,
gobierno y sociedad civil, regiones con niveles desiguales de desarrollo, etc.

El Esquema 3.2 ilustra cmo se da la movilidad social dentro del ciclo de vida de dos
individuos (promedio en relacin a su estrato de ingreso) de sociedades con
caractersticas socioeconmicas diferentes (una con mayor desarrollo que la otra). En
este ejemplo se considera la influencia de algunas causas y factores sobre las diferentes
fases de la vida de un individuo, y que determinan el lugar y posicin de riqueza
que tiene en la sociedad desde que nace hasta el final de su vida. De esta forma el
individuo perteneciente al pas de ms desarrollo y ubicado en el estrato medio de
ingreso, experimentar durante su vida una etapa de escolaridad mayor y de mejor
calidad, lo que en un entorno de mercado de trabajo con baja fragmentacin y menor
desempleo le permitir tener mayor certidumbre en su etapa de madurez, y con ello
formar un patrimonio que lleve a un ascenso relativo en su bienestar socio-econmico
hasta el momento de su jubilacin, situndolo en un nivel de ingreso medio-alto. Dos
rasgos adicionales facilitan su mejor calidad de vida en su etapa adulta y vejez: la
calidad de los sistemas de proteccin para el retiro y de los servicios de salud (tanto de
prevencin como especializados), lo que se traduce en una mayor esperanza de vida. En
el caso de individuo perteneciente al pas de menor desarrollo y de nuevo situado en
el estrato medio de ingreso, enfrentar con una alta probabilidad un lapso de
escolaridad ms breve y de menor calidad. Si su pas presenta adems bajo crecimiento
y un mercado de trabajo fragmentado y con alto desempleo, su acceso al mercado
formal de trabajo podra ser breve, llevndolo a la informalidad. En este entorno, si bien
podr mejorar su patrimonio a costa de afectar el sistema de fiscalidad nacional, que
resulta de su contribucin nula a los ingresos directos del Estado, es muy probable
que previo a la edad de jubilacin ya no encuentre oportunidades de empleo, lo que har
que caiga en dependencia tanto de sus hijos como de sus familiares. Al final de su vida
posiblemente habr mejorado su bienestar socio-econmico respecto del punto de
partida, sin embargo, no habr escalado socialmente.
Manuales sobre cooperacin y desarrollo 1#5
Esquema 3.2. Movilidad social y ciclo de vida en sociedades de ingreso desigual

0
Individuo en sociedad 1: ubicado
en el estrato medio de renta de su
pas al nacer
Individuo en sociedad 2: ubicado
en el estrato medio de renta de su
pas al nacer
25
Edad
50 70
P
o
s
i
c
i
n

d
e

R
i
q
u
e
z
a

(
r
e
l
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a
)

n
e
t
a

a
l

f
i
n
a
l

d
e

s
u
s

v
i
d
a
Servicios bsicos insuficientes y baja
calidad (salud, educacin,)
Mercado de trabajo fragmentado y
fuerte informalidad
Sociedades jvenes con dinmica
demogrfica alta
Alta corrupcin
Baja fiscalidad
Escasa cohesin social
Alta desproteccin durante el retiro
Crisis econmicas recurrentes, y bajo
crecimiento econmico, entre otros
Servicios bsicos universales, integrados y de
calidad (salud, educacin, formacin)
Mercado de trabajo con bajo desempleo y
baja informalidad
Sociedades adultas con bajo peso
demogrfico
Baja corrupcin
Fiscalidad slida
Esquemas de cohesin social
Esquemas de proteccin para el retiro
Crecimiento econmico medio con poca
inestabilidad financiera, entre otros
Fase 1.
Consumo rentas
familiares
Fase 2.
Construccin
de patrimonio
Fase 3.
Construccin
de patrimonio
Fase 4.
Consumo de
patrimonio
(rentas no
salariales)
Etapa escolaridad
Etapa
escolaridad
e inicio
trabajo
Empleo formal,
generacin rentas y
matrimonio (1 hijo)
Etapa laboral,
generacin rentas Jubilacin ,
Empleo formal,
generacin rentas y
matrimonio (3
hijos)
Empleo informal ,
generacin rentas
Jubilacin por falta
de empleo y
dependencia de
ingresos hijos,
Estrato medio-
alto de su pas
(al final de su
vida)
Estrato de renta
medio de su pas (al
final de su vida)
Caractersticas de la sociedad 1
(pas ms desarrollado):
Caractersticas de la sociedad 2
(pas menos desarrollado):

Por ltimo, se encuentra un elemento que no debe ser excluido del anlisis de la
movilidad social y que est vinculado con el segmento de la poblacin que vive por
debajo de la lnea de la pobreza. En este sentido, el xito de las polticas de lucha contra
la pobreza no ser sostenido y es susceptible de retroceso si no se asume que la
desigualdad es un objetivo central de la poltica pblica. La experiencia latinoamericana
pero tambin la vinculada con otras latitudes demuestra que son necesarias
polticas integrales de proteccin social, que permitan la provisin de servicios de
calidad con un tinte universal (PNUD, 2010b).

@, "ausas costes de las desigualdades

Avanzar en el estudio de la desigualdad implica insertar sus principales variantes en un
contexto dinmico, lo que permite entender con mayor claridad las causas que la
determinan, as como los costes y consecuencias en el crecimiento econmico y el
desarrollo humano.

@,*, "ausas de las desigualdades

Primeramente hemos de tener presente que las causas de la desigualdad son muy
diversas y hay que distinguirlas por niveles. Existen, pues, causas en los niveles micro
(local, individual o comunitario), macro (estatal), meso (sector, industria, regin) y meta
(internacional, cultural o sistmico). Estos niveles no operan de forma separada sino que
interactan entre ellos, de tal forma que muchas de las relaciones de desigualdad no
presentan efectos de relacin y causalidad unvoca sino que tambin existen relaciones
envolventes entre diferentes factores que alimentan la desigualdad.

De lo anterior se desprende la complejidad inherente al tema de estudio y que no exista
un diagnstico compartido entre distintas escuelas de pensamiento en las diversas
disciplinas de las ciencias sociales. No obstante, algunas de las causas centrales dentro
de esta clasificacin presentada son:

Nivel meta (internacional, cultural o sistmico): en este nivel se ubican aspectos
culturales de las diferentes sociedades, la calidad de las instituciones y el peso de la
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades 1#

geografa. Destacan relaciones heredadas del colonialismo, que persisten en las
sociedades modernas mediante nuevas relaciones de interdependencia con pases de
mayor desarrollo, entre las que sobresalen normas impuestas a estos pases derivadas
del diseo de la arquitectura internacional as como las prcticas de actores relevantes
en los pases de ingreso alto, y que influyen en dichas normas.

Ejemplo de ello son la conducta de ciertas empresas multinacionales en la reproduccin
de la desigualdad, ya sea mediante la defensa de sus cuotas de mercado y poder,
utilizando esquemas de colusin o corrupcin con miembros de la clase poltica de los
pases en desarrollo. As tambin se ubican ciertas polticas o recomendaciones
emanadas de organismos internacionales, que no contemplan una visin integral de los
efectos de sus directrices sobre la desigualdad, al tiempo que dejan de lado las
especificidades nacionales.

Otros factores se derivan de la conflictividad intercultural que afecta las relaciones de
cooperacin y coordinacin humana (formal). Estas se plasman en diversos mbitos de
decisin de poltica econmica (y en funcin del tipo de modelo de insercin al mercado
internacional), lo que termina por mostrar los lmites de la cooperacin y coordinacin
internacional. Ejemplo de ello es el bajo nivel de compromiso de algunos Estados para
sujetarse a legislaciones internacionales, amparndose en la defensa de sus intereses
exteriores, lo que afecta a la creacin de bienes pblicos globales y, por ende, a la
acotacin de riesgos globales. Este es el caso de EE. UU. con respecto al Protocolo de
Kioto y el combate contra el cambio climtico. Otro ejemplo, en este mismo sentido,
tiene que ver con el uso y explotacin de los recursos naturales de algunos pueblos
indgenas en Latinoamrica, que reivindican un derecho innegable al uso de su entorno
como parte de un respeto a los pueblos indgenas si bien el grado de explotacin
que ejercen sobre algunos recursos naturales principalmente extractivos puede no ser
sustentable.

Nivel macro (estatal): en su entorno intervienen la dotacin de factores inicial de los
que dispone una sociedad, la dinmica de crecimiento demogrfico, la estructura del
mercado de trabajo (y su tasa de desempleo), el grado de corrupcin agregada, los
niveles de educacin, salud y pobreza, el grado de fortaleza del pacto fiscal al interior
de un Estado (tanto del lado del ingreso, impuestos, como del lado del gasto,
1#! Manuales sobre cooperacin y desarrollo

transferencias), el tipo de regulacin econmica y su combate a rentas monoplicas, y,
en general, la calidad de sus instituciones.

En este sentido, es importante considerar la desigualdad que se deriva de los beneficios
del capital y dividendos de grandes empresas, en su relacin con el pago real de tasas
impositivas, una vez descontado impuestos y considerando las transferencias que
reciben (Stiglitz, 2012). Esto es una caracterstica que alimenta la desigualdad entre
Estados y es un reto que comparten muchos de ellos a nivel internacional.

Nivel meso (sector, industria, regin): en este nivel se concentran en mayor medida
las diferencias que resultan de la desigual composicin (productiva, de infraestructura,
tecnolgica, en la calidad de servicios bsicos, etc.) al interior de un sector, una
industria o una regin. As pues, las disparidades regionales, ya sea entre territorios de
un mismo pas o entre las disparidades urbano-rurales son fuentes de desigualdad en
muchos pases en desarrollo.

Un ejemplo muy claro en el mundo en desarrollo, y en especial en Latinoamrica, es el
aumento de la poblacin viviendo en grandes ciudades. Esta caracterstica influye
fuertemente en el aumento de la brecha entre ricos y pobres. En Amrica Latina
alrededor de 80% de la poblacin vive en ciudades, lo que la convierte en la regin ms
desigual y urbanizada del Planeta y refuerza las situaciones de exclusin social.

Nivel micro (local, individual o comunitario): en este nivel son relevantes las
circunstancias familiares, personales o comunitarias que determinan en combinacin
con otros factores que una persona al nacer se encuentre en posicin de ventaja
respecto de otra y que este factor pueda ser crucial para determinar su nivel de vida en
el futuro. El ejemplo clsico son las personas que nacen en familias o pases con alto
bienestar socio-econmico. Tambin son importantes las circunstancias vitales
inesperadas que hacen que una persona (o un grupo de personas) cambien
intempestivamente su calidad y condicin socio-econmica: considrese la influencia de
la migracin internacional.

Otros ejemplos son las catstrofes naturales o la inadecuada gestin de los riesgos
financieros de parte de un individuo. Tambin intervienen circunstancias sociales de
Desarrollo humano, pobreza y desigualdades 1#"

discriminacin que se dan de forma personal o dentro de una comunidad, siendo la
discriminacin racial, de creencia religiosa y hacia las mujeres algunas de las ms
relevantes.

Como se ha sealado, la frontera entre los factores que detonan la desigualdad en cada
nivel descrito es muy delgada e incluso porosa. No obstante, hay un grado de
jerarquizacin, medido por el impacto que tiene cada uno sobre la reproduccin de la
desigualdad internacional, regional, nacional, local o individual. En este sentido, existen
caractersticas que son causas subyacentes de la vulnerabilidad internacional, las cuales
operan activamente sobre determinantes de la desigualdad en sus diferentes variantes.

@,1, "ostes de las desigualdades en el creci%iento econ%ico el
desarrollo $u%ano

La mayor parte de la investigacin emprica y terica reciente sobre el aumento de las
desigualdades ha hecho hincapi en algunas ideas que merecen ser resaltadas.
46
Tal y
como explica Alonso (2005 y 2007), en primer lugar, la relacin entre desigualdad e
instituciones no parece ser suficiente para explicar la mejora o el deterioro del bienestar
social y econmico, lo que significa que un conjunto de factores adicionales han
desempeado un papel cada vez ms importante dentro de la explicacin del desarrollo
econmico y social. No obstante, dicha relacin s sugiere una influencia positiva de la
desigualdad en la calidad de las instituciones, a travs de su nivel de credibilidad y
eficiencia. En segundo lugar, y como consecuencia de lo anterior, las instituciones
afectan el crecimiento econmico y el desarrollo a travs de diferentes canales, en
donde el papel de los incentivos es esencial ya que dota de forma a la accin colectiva y
a los contratos inter-temporales de una sociedad. Esto significa que los incentivos
pueden afectar al suministro y la calidad de los bienes pblicos, modificar el esfuerzo
por fortalecer el marco institucional (principalmente en lo relativo al cumplimiento de
los contratos intertemporales) y promover el aumento de las instituciones informales.
En tercer lugar, es importante tener en cuenta el tipo de desigualdad, lo que significa,
por ejemplo, que una alta desigualdad horizontal y una baja movilidad social dentro de

46
Dos estudios pertinentes son el de Rafael Dominguez (2008) y el de Valpy FitzGerald (2009). El
primero ofrece un anlisis de la trampa de desigualdad y corrupcin en Amrica Latina. El segundo,
estudia las causas histricas de la desigual distribucin del ingreso en las cinco economas ms
importantes de Amrica Latina.

una sociedad afectan a la cooperacin entre los agentes econmicos y refuerzan la
desigualdad. Estos tres elementos son importantes porque todos ellos pueden influir en
la dinmica de crecimiento potencial de largo plazo.

De esta forma, y una vez analizadas las causas de la desigualdad es posible estudiar de
mejor manera los costes de la desigualdad sobre el crecimiento y el desarrollo. Existen
diferentes vas que distorsionan o favorecen la dinmica de crecimiento y el desarrollo
en el corto, medio y largo plazo. De una parte, desde una perspectiva econmica se
destaca la influencia sobre los componentes que permiten la acumulacin de capital
fsico y humano. En el primer caso, principalmente, mediante el ahorro, ya que una alta
desigualdad del ingreso que favorece a la proporcin de renta que ms gana es una
fuente que puede estimular el proceso de inversin y acumulacin de capital fijo de los
que ms tienen, y con ello impulsar el crecimiento econmico. Esto no es una regla fija
porque depende de otros canales como la propia dinmica de consumo de los estratos de
ingreso ms bajos en relacin a las inversiones que se estn llevando a cabo, as como
de las condiciones de competencia del mercado, y las facilidades institucionales y
complementariedades con el sector pblico para llevar a cabo un proceso inversor y de
crecimiento dinmico.

En el caso del capital humano, la desigualdad puede afectar negativamente a la igualdad
de oportunidades, limitando entre otras cosas una mejora en la educacin de los
individuos de una sociedad. Dicha situacin influye en un deterioro de uno de los
motores bsicos del crecimiento econmico en las sociedades modernas: la innovacin
como resultado de la educacin y la formacin de calidad, as como en las
productividades del trabajo.

Existen otros costes de la desigualdad que van ms all del desempeo educacional.
Uno muy relevante es el impacto que tiene la desigualdad sobre el nivel de confianza en
las relaciones que genera una sociedad, lo cual tiene una relacin biunvoca, que hace
difcil reencauzar canales de cooperacin y coordinacin social. Este aspecto merece un
matiz, ya que si bien se afectan estos canales de cooperacin y coordinacin su impacto
es ms visible en la creacin de instituciones formales dentro de la sociedad (por
ejemplo, normas legales, contratos, etc.). Por otra parte surgen otros mecanismos de
cooperacin ocultos, que alimentan reglas informales dentro de las sociedades. Un

ejemplo son los rasgos de solidaridad comunitarios entre segmentos de bajos ingresos,
que ayudan a crear cohesin social entre ellos, independientemente de que exista
desconfianza respecto del Gobierno y sus polticas.

Otro aspecto muy vigente, especialmente palpable en la regin latinoamericana, es la
vinculacin entre la desigualdad y la violencia. Informes recientes muestran que la
elevada desigualdad de la regin influye en el grado de violencia, a partir de que la
regin latinoamericana posee tambin la tasa de homicidios ms alta del mundo
(CEPAL, 2012). Esto adquiere una importancia adicional considerando el impacto de la
violencia (en trminos de costes econmicos y sociales) sobre el crecimiento econmico
de la regin (Fajnzylber et al, 2002).

Finalmente, cabe hacer mencin a una serie de relaciones que afectan al desempeo y a
la calidad del desarrollo humano, y que estn muy presentes en las sociedades ms
desiguales. Entre stos se ubican las implicaciones sobre la salud, por ejemplo: (i) la
estrecha relacin entre desigualdad y esperanza de vida, y (ii) la relacin positiva entre
tasa de obesidad de adultos y nios y desigualdad entre pases. El efecto sobre los ms
jvenes se extiende al caso de la tasa de embarazo y los nacimientos entre adolescentes
pertenecientes a estratos de ingreso bajo, y viviendo en pases con alta desigualdad.
Finalmente, se encuentra el impacto sobre el sistema de justicia de los pases ms
desiguales, una vez que en stos el nivel de encarcelamiento es mayor, aspecto que est
en sintona con el rasgo de violencia anteriormente mencionado (Wilkinson y Pickett,
2010).

A, "onclusiones

En nuestro anlisis hemos visto las diferentes facetas que rodean al tema de las
desigualdades, partiendo del hecho de que hablamos de las desigualdades como una
condicin que mantiene las diferencias en los niveles de bienestar socio-econmico y de
oportunidades entre individuos y grupos sociales a lo largo del tiempo, que impiden
avanzar hacia una plena justicia social. Las desigualdades se explican, primeramente,
por una vertiente nacional que encuentra su complemento en lo internacional, y que se
refuerza a partir de la dinmica de interdependencias transnacionales. Las desigualdades
tienen fuertes implicaciones sobre el desarrollo humano y la sostenibilidad global.

El carcter multidimensional de las desigualdades se plasma en la caracterizacin de los
distintos tipos de desigualdades, que muestran una estrecha interrelacin en diferentes
aspectos que condicionan una mejor calidad de vida. Asimismo, existe un debate sobre
la pertinencia de cambiar el enfoque de desigualdades basado, mayormente, en la
desigualdad de resultados, por otra visin que se centre en la inequidad que se deriva de
las diferencias en las posibilidades de una persona para mejorar su bienestar
(desigualdad de oportunidades).

La revisin de los diferentes indicadores de medicin (Gini, Theil, Curva de Lorenz,
IDH-D e IOH) permiti conocer las bases del anlisis emprico histrico y reciente
sobre las desigualdades. Con ello, se destaca la brecha histrica que ha tendido a
ampliar la inequidad del ingreso entre pases, a pesar de que la dinmica de desigualdad
al interior de los Estados se ha reducido en una perspectiva de largo plazo. El IDH-D
matiza estos resultados, en la medida en que indica que la desigualdad impacta sobre
elementos fundamentales en el ciclo de vida de las personas (salud, educacin, etc.) en
el presente, as como en las generaciones venideras.

Las relaciones envolventes que se derivan de la dinmica de desigualdad internacional
afectan varios canales, entre ellos la movilidad social, la vulnerabilidad global y la
capacidad para generar desarrollo humano sustentable, incluyente y de calidad en los
pases en desarrollo, y no slo en favor de los ms ricos de estas sociedades. En este
marco, el papel de las polticas pblicas es esencial para atemperar las desigualdades,
mediante la generacin de igualdad de oportunidades que nivelen el terreno para la
competencia (la cual se asume determinante en el impulso del crecimiento y el
desarrollo). No obstante, existe una tensin de poltica econmica inherente que
confronta el deseo por una mayor justicia social con niveles extraordinarios de riqueza.
El reto, sin duda, es enorme y las disyuntivas polticas para reducir la desigualdad estn
en el centro del debate; sin embargo, todo parece resumirse en la necesidad de borrar del
todo un viejo adagio que dice: la vida es injusta.

)nlaces

Las principales bases de datos en materia de desigualdad son:


Development Data: http://www.developmentdata.org/inequality.htm
Groningen Growth and Development Centre: http://www.rug.nl/research/ggdc/
OECD.Stat, Estadisticas distribucin ingreso-desigualdad,
http://stats.oecd.org/Index.aspx?DatasetCode=INEQUALITY
PNUD, IDH ajustado por la Desigualdad (IDH-D),
http://hdr.undp.org/es/estadisticas/idhi/
SEDLAC, Base de datos socio-econmica para America Latina y el Caribe,
www.depeco.econo.unlp.edu.ar/cedlas/sedlac
The Standardized World Income Inequality Database:
http://myweb.uiowa.edu/fsolt/swiid/swiid.html
The University of Texas Inequality Project (UTIP) : http://utip.gov.utexas.edu
The UNU-WIDER World Income Inequality Database (WIID):
http://www.wider.unu.edu/research/Database/en_GB/database/
UNESCO-WIDE base de Datos Mundial sobre la Desigualdad en la Educacin,
http://www.education-inequalities.org/
World Income Distribution (WYD) data: http://econ.worldbank.org/projects/inequ
ality

Los siguientes sitios e instituciones ofrecen informacin especializada sobre el tema de
la desigualdad:

Angus Maddison: http://www.ggdc.net/MADDISON/oriindex.htm
Banco Mundial, Oportunidad Humana en Amrica Latina y el Caribe:
http://www.worldbank.org/lacopportunity
Banco Mundial, Inequality Around the World:
http://econ.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTDEC/EXTRESEARCH/E
XTPROGRAMS/EXTPOVRES/0,,contentMDK:23022308~menuPK:8322745~pa
gePK:64168182~piPK:64168060~theSitePK:477894,00.html
Eldis : Desigualdad: http://www.eldis.org/go/topics/resource-
guides/poverty/inequality#.URFo6DcyqBQ


Ane2o 5,*, 'ndice de T$eil

La frmula bsica del ndice de Theil es:

|
|
\
|
|
|
\
|
=

y
y
y
y
n
E
i
i
i
ln
1
) 1 (

donde y
i
es el ingreso total del i, y es el promedio de ingreso de la poblacin n.

El ndice se puede descomponer para observar la desigualdad inter e intra-grupos

Pasos en la construccin del ndice de Theil (ver tabla):

1. El ndice total se obtiene construyendo una tabla con la siguiente informacin: (i)
individuos ordenados en forma ascendente por nivel de ingreso; (ii) separar las distintas
fuentes del ingreso total; (iii) obtener el ingreso promedio total de los individuos; (iv)
obtener el cociente del ingreso total de cada individuo (ratio) respecto del ingreso total
promedio; (v) aplicar la frmula de logaritmo natural en cada valor obtenido en el punto
anterior; (vi) multiplicar las ratio de ingreso por el logaritmo natural de cada individuo
(4) x (5); (vii) obtener la suma total de valores del punto anterior; y (viii) la divisin de
la suma total de valores y el nmero de observaciones muestra el ndice de Theil.

2. Repetir la operacin para cada uno de los componentes que desglosan el ingreso
total (remuneraciones del capital y trabajo), aplicando la siguiente frmula:

|
|
\
|
|
|
\
|
=

= y
y
y
y
n
T
i
i
i
k m
k
ln
1
1

Donde k es la fuente de contribucin de ingreso del componente a analizar y m las
diferentes fuentes de ingreso.

3. La suma parcial de los dos ndices refleja el ndice total.

Resultados:
ndice de Theil (total) = 0.120
ndice de Theil (remuneraciones del capital) = 0.109
ndice de Theil (remuneraciones del trabajo) = 0.011

Tabla de datos

La descomposicin del ndice muestra que el 91% (0.109/0.120) de la desigualdad total
se explica por la desigualdad de remuneraciones del capital.

Ane2o 5,1, +D4<D0 pa9ses de +beroa%.rica, 1B**

IDH IDH-D
Ajuste por desigualdad
Esperanza de
vida
Educacin Ingresos
Valor Valor
Prdida
total
(%)
Cambio en
clasificacin
Valor
Prdida
(%)
Valor
Prdida
(%)
Valor
Prdida
(%)
Desarrollo humano muy alto
23 Espaa 0,87 0,79 8,9 2 0,92 4,1 0,82 5,5 0,66 16,7
32 Andorra 0,83 .. .. .. .. .. .. .. .. ..
41 Portugal 0,80 0,72 10,2 0 0,89 4,9 0,69 5,6 0,61 19,3
44 Chile 0,80 0,65 19,0 -11 0,87 6,6 0,68 13,7 0,46 34,1
45 Argentina 0,79 0,64 19,5 -13 0,79 9,7 0,70 12,1 0,46 34,4
47 Barbados 0,79 .. .. .. 0,81 9,2 .. .. .. ..
Desarrollo humano alto
48 Uruguay 0,78 0,65 16,4 -7 0,81 9,3 0,68 10,8 0,50 27,8
51 Cuba 0,77 .. .. .. 0,88 5,4 .. .. .. ..
53 Bahamas 0,77 0,65 14,7 -3 0,78 10,9 0,61 7,9 0,58 24,5
57 Mxico 0,77 0,58 23,5 -15 0,80 10,9 0,56 21,9 0,45 35,6
58 Panam 0,76 0,57 24,6 -15 0,77 12,4 0,61 17,8 0,41 40,5
60 Antigua y Barbuda 0,76 .. .. .. .. .. .. .. .. ..
62 Trinidad y Tobago 0,76 0,64 15,3 -2 0,65 16,6 0,66 6,6 0,61 21,9
67 Granada 0,74 .. .. .. 0,79 9,6 .. .. .. ..
69 Costa Rica 0,74 0,59 20,5 -7 0,86 7,8 0,54 17,7 0,44 33,7
72 San Cristbal y Nieves 0,73 .. .. .. .. .. .. .. .. ..
73 Venezuela (Rep. Bolivariana) 0,73 0,54 26,6 -16 0,75 12,2 0,56 18,1 0,36 44,9
79 Jamaica 0,72 0,61 16,2 4 0,71 15,3 0,70 8,3 0,45 24,1
80 Per 0,72 0,55 23,2 -5 0,72 14,8 0,53 24,0 0,44 30,0
81 Dominica 0,72 .. .. .. .. .. .. .. .. ..
1 1000 600 400 0.333 -1.099 -0.366
2 2000 300 1700 0.667 -0.405 -0.270
3 3000 500 2500 1.000 0.000 0.000
4 4000 1500 2500 1.333 0.288 0.384
5 5000 1000 4000 1.667 0.511 0.851
3000
Suma de
valores =
0.587
0.120
Individuo
(1)
Ingreso
total
(2)
Ingreso
total
Promedio
(3)
Ratio de
ingreso total
respecto del
ingreso total
promedio
(4)
Logaritmo natural
(ratio de ingreso
total respecto
ingreso total
promedio)
(5)
(6)=(4) x (5)
ndice de Theil
es la suma de
(6) dividido por
el nmero de
observaciones
ingreso
remuneraciones
trabajo
ingreso
remuneraciones
capital

82 Santa Luca 0,72 .. .. .. 0,77 10,4 .. .. .. ..
83 Ecuador 0,72 0,53 25,8 -10 0,75 14,1 0,53 22,1 0,37 38,8
84 Brasil 0,71 0,51 27,7 -13 0,72 14,4 0,49 25,7 0,39 40,7
85 San Vicente y las Granadinas 0,71 .. .. .. 0,71 14,0 .. .. .. ,,
87 Colombia 0,71 0,47 32,5 -24 0,73 13,7 0,51 22,8 0,29 53,9
93 Belice 0,69 .. .. .. 0,77 12,2 .. .. .. ..
Desarrollo humano medio
98 Repblica Dominicana 0,68 0,51 25,9 -9 0,70 16,0 0,45 26,8 0,41 33,8
104 Surinam 0,68 0,51 23,8 -3 0,67 15,0 0,50 20,1 0,40 34,9
105 El Salvador 0,67 0,49 26,6 -11 0,69 15,2 0,43 32,4 0,40 31,1
107 Paraguay 0,66 0,50 24,0 -4 0,68 17,8 0,51 19,8 0,36 33,4
108 Bolivia (Estado Plurinacional) 0,66 0,43 34,1 -12 0,55 25,1 0,54 27,6 0,28 47,2
117 Guyana 0,63 0,49 22,3 -1 0,61 21,7 0,57 11,7 0,33 32,1
121 Honduras 0,62 0,42 31,7 -3 0,69 17,4 0,39 31,8 0,28 43,4
129 Nicaragua 0,58 0,42 27,5 3 0,73 13,9 0,35 33,3 0,30 33,6
131 Guatemala 0,57 0,39 31,6 1 0,65 18,6 0,28 36,1 0,32 38,5
Desarrollo humano bajo
158 Hait 0,45 0,27 40,2 -9 0,45 30,9 0,24 40,7 0,18 47,9
Fuente: basado en PNUD (2011a)

Autoevaluacin


1. En el centro del debate moderno sobre las desigualdades se ubica la nocin de que
la desigualdad es necesaria para un mejor desarrollo de las sociedades.

2. El concepto de movilidad social relativa nace de comparar el avance o retroceso
social de un individuo (o grupo) en dos momentos de su vida.

3. La experiencia emprica indica que la violencia y la desigualdad muestran una
correlacin dbil.

4. La trampa de la desigualdad es un trmino que hace referencia a la inequidad
estructural.

5. La desigualdad horizontal mide las diferencias de bienestar socio-econmico entre
individuos.


6. El coeficiente de Gini muestra la relacin entre los porcentajes acumulados de
poblacin e ingreso de una sociedad.

7. Una reduccin del coeficiente Gini despus de impuestos y transferencias indica
una redistribucin fiscal regresiva.

Soluciones:
1. Verdadero
2. Falso
3. Falso
4. Verdadero
5. Falso
6. Verdadero
7. Falso


1. A diferencia de la desigualdad de trato, la desigualdad de oportunidades se
caracteriza por:
a) La existencia de circunstancias heredadas.
b) La capacidad de acceso a bienes y servicios bsicos.
c) No hay diferencia sustancial: una incluye a la otra.
d) La influencia de factores indirectos, de acceso y de merito.

2. Un esquema de tributacin progresiva refleja:
a) Desigualdad estructural
b) Una mejor redistribucin de los ingresos estatales
c) Cargas tributarias bajas para los altos ingresos
d) Estructura impositiva que favorece la desigualdad.

3. La persistencia de la desigualdad en la regin latinoamericana responde en mayor
medida a la:
a) Desigualdad de trato.
b) Desigualdad de oportunidades.

c) Desigualdad de resultados.
d) Desigualdad estructural.

4. La importancia del concepto 3 sobre desigualdad internacional se debe a que
a) Proporciona informacin sobre la desigualdad del ingreso entre individuos
ponderando por la poblacin y, usando ingresos medios.
b) Proporciona informacin sobre la desigualdad del ingreso entre pases sin
ponderar por la poblacin y, usando ingresos medios.
c) Proporciona informacin sobre la desigualdad del ingreso entre individuos del
mundo usando ingresos reales.
d) Ninguna de las opciones.

Soluciones:
1. d
2. b
3. d
4. c

Ejercicios de reflexin:

1. Las desigualdades en salud y educacin entre mujeres y hombres estn fuertemente
condicionadas Qu factores estimulan esta realidad?

2. Se pone mucho nfasis en el carcter multidimensional de la desigualdad. Sin
embargo, por qu son relevantes otras dimensiones, adems de la econmica
(desigualdad de ingreso), para avanzar hacia la igualdad social?

3. De acuerdo con la evolucin histrica de la desigualdad internacional se observa un
avance ms acotado de la misma en los ltimos aos. Sin embargo, los informes
sobre distribucin de la riqueza global indican una mayor concentracin de la
riqueza. Crees que se est avanzando en la erradicacin de la desigualdad?
Consideras que es suficiente? (porqu)


4. Imagina que eres alto responsable de la poltica social de tu pas y en una entrevista
se te pregunta: Cul es el papel que tienen las polticas pblicas para reducir las
desigualdades? Qu responderas? Existen algunas polticas (dentro de tu
alcance) que tendran prioridad? Te interesaran ms las polticas pblicas con un
enfoque de aplicacin universal o las focalizadas (es decir, dirigidas a un grupo
especfico)?

5. La movilidad social se presenta como un aspecto positivo en el desarrollo de las
sociedades. Cules son los riesgos de que no exista dicha movilidad?


Glosario

Agencia: de acuerdo con la terminologa de Amartya Sen, consiste en la libertad
efectiva para alcanzar aquello que cada persona tiene razones para valorar.
Cambio estructural: proceso de transformacin a travs del cual las sociedades
transitan desde economas predominantemente rurales, agrcolas y poco
productivas (es decir, economas tradicionales), a otras mayoritariamente
urbanas, industriales y altamente productivas (es decir, economas modernas).
Segn este enfoque, el desarrollo econmico de una sociedad implica el cambio
estructural.
Capacidades: oportunidades reales que nos permiten disfrutar efectivamente de los
funcionamientos (por ejemplo, la capacidad de disfrutar una vida sana requiere
que existan hospitales y personal sanitario, y que las personas no vean denegado
su derecho a la salud por cuestiones de renta, nacionalidad, etnia, gnero, edad o
religin).
Capacidades bsicas: habilidad de satisfacer funcionamientos especialmente relevantes
(bsicos) para la vida humana.
Coeficiente de Gini: indicador de la distribucin del ingreso de una sociedad en un
periodo determinado. Mide la superficie entre la curva de Lorenz y una lnea
hipottica de perfecta equidad. Sus valores se ubican entre 0 y 100. La perfecta
equidad corresponde a 0 y 100 representa la perfecta desigualdad.
Crecimiento econmico: proceso de expansin del PIB o el PNB de una economa.
Resulta ms correcto medir el crecimiento econmico en trminos poblaciones, a
travs del PIB per capita o el PNB per capita.
Curva de Kuznets: relacin en forma de U invertida entre la desigualdad de ingreso de
un pas y su nivel de renta per capita.
Curva de Lorenz: expresin grfica de la proporcin de la renta de un pas que
perciben los diferentes estratos sociales, representados en orden creciente de
ingreso. La curva indica el nivel desigual de una sociedad en relacin con su
distancia respecto de la lnea de equidad (la diagonal del grfico).
Datos longitudinales: informacin que permite conocer los logros o retrocesos en la
calidad de vida de las personas a lo largo de un periodo.

Derecho al desarrollo: derecho humano inalienable en virtud del cual todo ser humano
y todos los pueblos estn facultados para participar en un desarrollo econmico,
social, cultural y poltico en el que puedan realizarse plenamente todos los
derechos humanos y libertades fundamentales, a contribuir a ese desarrollo y a
disfrutar del l. Este derecho est recogido en la Declaracin sobre el derecho al
desarrollo promovida por NNUU en 1986.
Desarrollo econmico: equivalente al crecimiento econmico.
Desarrollo humano: expansin de las libertades de las persona para llevar una vida
prolongada, saludable y creativa; conseguir las metas que consideran valiosas y
participar activamente en darle forma al desarrollo de manera equitativa y
sostenible en un planeta compartido. Las personas son a la vez beneficiarias y
agentes motivadores del desarrollo humano, como individuos y colectivamente
(definicin actualizada por el PNUD en 2010).
Desigualdad: condicin que mantiene a lo largo del tiempo las diferencias en los
niveles de bienestar socio-econmico y de oportunidades entre individuos y
grupos sociales.
Desigualdad de acceso: tipo de desigualdad relacionada con las oportunidades de los
individuos para acceder a servicios sociales bsicos.
Desigualdad de Gnero: condicin de desventaja de las mujeres respecto de los
hombres. Se trata de una vertiente de la desigualdad de trato.
Desigualdad de la renta: tipo de desigualdad relacionada con la distribucin de la renta
de un pas entre sus habitantes.
Desigualdad de oportunidades: tipo de desigualdad relacionada con las posibilidades
que tienen los individuos para mejorar sus oportunidades de desarrollo humano.
Desigualdad de resultados: tipo de desigualdad vinculada con la asimetra en la
asignacin final de los recursos de una sociedad.
Desigualdad de trato: tipo de desigualdad relacionada con el trato diferenciado entre
personas que se traduce en discriminacin.
Desigualdad estructural: tipo de desigualdad que se deriva de la gestin del poder y
que refleja tradiciones y costumbres enraizadas en individuos e instituciones. Este
tipo de desigualdad impide la equiparacin de las oportunidades de las personas y,
por tanto, vulnera la justicia social.
Desigualdad global: desigualdad entre personas en todo el mundo. Equivale a la
desigualdad tipo tres de Branko Milanovic.

Desigualdad horizontal: desigualdad entre grupos de individuos.
Desigualdad internacional: desigualdad entre pases.
Desigualdad intra-Estados: desigualdad al interior de los pases (entre los ciudadanos
de un pas).
Desigualdad poltica cvica (o asimetra ante la ley): tipo de desigualdad derivada de
las diferencias en el nivel de vida de las personas en una sociedad resultado del
grado de asimilacin, adaptacin e implementacin de los derechos sociales que
permiten una vida digna.
Desigualdad residual: desigualdad derivada de la retribucin al esfuerzo, del talento
del individuo, de las elecciones personales y de la suerte.
Desigualdad social: situacin socio-econmica diferenciada entre individuos y grupos
sociales de un pas, que es resultado del acceso no homogneo al bienestar social,
econmico y cultural. Puede ser tanto negativa como positiva, dependiendo de su
efecto sobre el bienestar del individuo.
Desigualdad vertical: desigualdad entre personas. Puede existir en diferentes
vertientes: cultural, social, educativa, etc.
Distribucin funcional del ingreso: distribucin de los diferentes factores de la
produccin: tierra, trabajo y capital.
Distribucin personal del ingreso: distribucin de las diferentes fuentes de ingreso de
cada persona o familia.
Efecto filtracin: hiptesis que sostiene que el crecimiento econmico no beneficia
exclusivamente a aquellos sectores que participan directamente del mismo. En el
mbito social, suele utilizarse para defender que aunque en primera instancia sean
las personas ms ricas quienes perciben los beneficios del crecimiento, el impacto
acaba siendo positivo tambin para los grupos sociales ms desfavorecidos a
travs de los mecanismos de mercado.
Enfoque de las necesidades bsicas: aproximacin al estudio del desarrollo que
cuestiona que el bienestar social pueda ser capturado nicamente mediante
indicadores de ingreso agregado y sita el foco sobre la satisfaccin de las
necesidades bsicas del conjunto de la poblacin. Incide sobre el papel central del
acceso a ciertos servicios bsicos (como la sanidad y la educacin) en las
situaciones de pobreza.
Estudios del desarrollo: mbito cientfico multidisciplinar que aborda el estudio del
desarrollo humano y sostenible.

Funcionamientos: aquello que los seres humanos valoramos en trminos de ser o
hacer, o los estados y acciones que conseguimos realizar (por ejemplo, estar
bien alimentado, vivir una vida larga y saludable, o participar en la vida de la
comunidad).
ndice de Calidad Fsica de Vida (Physical Quality of Life Index, PQLI): ndice
compuesto de la calidad de vida de los ciudadanos de un pas. El ndice toma
valores entre 0 (mnima calidad de vida) y 100 (mxima calidad de vida) y su
valor es el resultado del cmputo de la media aritmtica de tres componentes
equiponderados: tasa de alfabetizacin, mortalidad infantil y esperanza de vida al
nacer. Se trata del primer ndice sinttico de desarrollo y fue elaborado por Morris
D. Morris en 1978.
ndice de Desarrollo Humano (IDH): indicador estadstico internacional que refleja
en una medida sinttica la multidimensional del desarrollo humano. Publicado por
el PNUD desde 1990 en los Informes sobre Desarrollo Humano, el IDH mide el
progreso promedio conseguido por un pas en tres dimensiones esenciales del
desarrollo humano: i) disfrute de una vida larga y saludable (medido a travs de la
esperanza de vida al nacer); ii) acceso a la educacin y el conocimiento (medido a
travs de los aos de escolarizacin para personas mayores de 25 aos, y los aos
de escolarizacin previstos para nias y nios en edad escolar); y iii) disfrute de
un nivel de vida digno (medido a travs del PNB per capita real, PPA).
ndice de Desarrollo Humano ajustado por la Desigualdad (IDH-D): indicador del
nivel de desarrollo humano de las personas de una sociedad que tiene en cuenta su
grado de desigualdad.
ndice de Oportunidad Humana (IOH): indicador del nivel de acceso a servicios
bsicos y su distribucin bajo el principio de igualdad.
ndice de Pobreza Humana (IPH): indicador estadstico sinttico que trata de capturar
el carcter multidimensional de la pobreza humana. Propuesto por el Informe
sobre desarrollo humano 1997 del PNUD. Su clculo implica la agregacin de
indicadores en tres dimensiones diferentes: salud, educacin y nivel de vida. Se
formularon dos versiones distintas del indicador: el IPH-1, destinado a medir la
pobreza en los pases en desarrollo; y el IPH-2, de aplicacin en los pases
desarrollados.
ndice de Pobreza Multidimensional (IPM): indicador de pobreza multidimensional
incorporado por el PNUD en el Informe sobre desarrollo humano 2010 como

sustituto del IPH. Se construye sobre tres dimensiones amplias de pobreza: salud,
educacin y nivel de vida. Toma en consideracin una batera de 10 indicadores
para medir cada una de estas dimensiones.
Industrializacin basada en la sustitucin de importaciones: estrategia industrial en
la que el Estado interviene en la economa para fomentar el desarrollo de las
industrias nacionales. Esta intervencin se realiza mediante subsidios a las
industrias nacionales (que abaraten su produccin), controlando el comercio
internacional (mediante aranceles a los productos industriales extranjeros) y
encareciendo el tipo de cambio (para mejorar los trminos de intercambio).
Libertades de proceso: aquellas libertades que tienen que ver con el empoderamiento y
las prcticas democrticas, y que afectan a la capacidad que las personas y los
colectivos tienen de forjar sus propias vidas.
Libertades reales (o libertades de oportunidades): aquellas libertades que nos
permiten realmente ejercer nuestras capacidades.
Lnea de pobreza: herramienta estadstica empleada para la medicin de la pobreza.
Implica la fijacin de un umbral crtico (en trminos de la medida de bienestar
elegida) que permite identificar la condicin de pobreza.
Lneas de pobreza absoluta: lneas de pobreza que identifican unas necesidades y
niveles mnimos de cobertura que deben ser alcanzados para evitar una situacin
de pobreza, y que son independientes del nivel de vida general de la sociedad
objeto de estudio.
Lneas de pobreza internacional: lneas de pobreza construidas con el objetivo de
obtener mediciones que permitan la realizacin de comparaciones entre pases y
su agregacin (medidas de pobreza mundial, regional, etc.). Las ms ampliamente
utilizadas son la de un dlar al da (que en realidad fija el umbral en 1,25
dlares), y que se vincula a la nocin de pobreza extrema, y la de dos dlares al
da. Ambas han sido propuestas y actualizadas por el Banco Mundial.
Lneas de pobreza relativa: lneas de pobreza que se establecen tomando en
consideracin las condiciones generales de vida predominantes en la sociedad
analizada. Suelen fijarse como un porcentaje del ingreso representativo (medio o
mediano).
Lneas de pobreza subjetiva: lneas de pobreza construidas a partir de las opiniones de
la poblacin analizada acerca de lo que constituye un nivel mnimo de bienestar

(medido como ingreso o consumo) admisible. Requieren la implementacin de
encuestas para su aplicacin.
Medidas econmicas de pobreza: aquellas que se construyen sobre una
conceptualizacin de pobreza que slo toma en consideracin las privaciones de
naturaleza material. Hacen uso de indicadores de tipo monetario (renta o
consumo) y slo incorporan aquellas cuestiones para las que existe (o puede
calcularse) un precio.
Medidas econmicas de pobreza directas: medidas econmicas que emplean datos
monetarios sobre el consumo de las personas para su clculo. Es un mtodo
superior al indirecto a la hora de medir la pobreza econmica, en la medida que
permite capturar directamente el nivel de vida (entendido como acceso a bienes y
servicios) de las personas.
Medidas econmicas de pobreza indirectas: medidas econmicas que emplean datos
monetarios sobre la renta de las personas para su clculo. Aunque es una
alternativa inferior a las medidas econmicas directas, en la prctica son ms
comunes por la mayor facilidad de recabar datos de renta que de consumo.
Movilidad inter-generacional: ascenso o descenso socio-econmico de los miembros
de una sociedad en relacin con sus padres. Tiene diversas formas de medicin y
generalmente se asocia con aspectos educativos y de ingreso.
Movilidad intra-generacional: movimiento ascendente o descendente socio-
econmico de las personas a lo largo de su vida.
Movilidad social absoluta: cambio en el ingreso de una persona entre un periodo y
otro.
Movilidad social relativa: cambio en la posicin del ingreso de una persona con
respecto al resto de la sociedad en la que vive.
Necesidades bsicas: requerimientos materiales mnimos que deben ser cubiertos por
las personas para vivir una vida digna. El enfoque conceptual de las necesidades
bsicas impuls una ampliacin de la nocin de subsistencia, incorporando un
conjunto de requerimientos (servicios pblicos) que deben ser provistos a nivel
comunitario para evitar las situaciones de pobreza.
Perspectiva integrada consecuencialista: enfoque elaborado por Amartya Sen para el
estudio del desarrollo humano, en el que se enfatizan las consecuencias que el
respeto y el cumplimiento de los derechos y las libertades individuales tienen para
el bienestar de los individuos.

PIB per capita: ratio entre el PIB y la poblacin de un pas.
PNB per capita: ratio entre el PNB y la poblacin de un pas.
Pobreza: condicin caracterizada por la existencia de privaciones que impiden a las
personas alcanzar un nivel de vida socialmente aceptable.
Pobreza absoluta: aproximacin a la conceptualizacin de la pobreza que defiende la
existencia de un ncleo irreductible de necesidades de carcter universal, es decir,
independientes del contexto social o temporal analizado.
Pobreza humana: privacin de capacidades bsicas. Condicin en la que se niegan a la
persona las opciones y libertades ms fundamentales del desarrollo humano (vivir
una vida larga, sana y creativa y disfrutar de un nivel decente de vida, libertad,
dignidad, respeto por s mismo y de los dems).
Pobreza relativa: aproximacin a la conceptualizacin de la pobreza caracterizada por
considerar que la definicin de necesidades bsicas relevantes debe tener en
cuenta los estndares de vida prevalecientes en la sociedad objeto de estudio.
Privacin relativa: concepto sistematizado y popularizado por el socilogo W.G.
Runciman que se refiere a la situacin en la cual las personas establecen
comparaciones con otras personas (grupo de referencia) y, al percibir alguna
carencia, sienten que estn siendo privadas de algo a lo que tienen derecho. Este
concepto fue empleado por Peter Townsend en su conceptualizacin relativa de la
pobreza.
Producto Interior Bruto (PIB): medida macroeconmica que expresa el valor
monetario de la produccin de bienes y servicios en el interior de un pas durante
un perodo determinado de tiempo (normalmente un ao). El PIB tiene una
definicin geogrfica (produccin realizada en el interior de las fronteras de un
pas).
Producto Nacional Bruto (PNB): medida macroeconmica que expresa el valor
monetario de la produccin de bienes y servicios, producidos por los ciudadanos
de un pas durante un perodo determinado de tiempo (normalmente un ao). El
PNB distingue las nacionalidades de los agentes productivos (produccin
realizada por los ciudadanos nacionales de un pas).
Tesis de Prebisch-Singer: Tesis propuesta por Ral Prebisch y Hans Singer que
postula un deterioro continuo de los trminos de intercambio (es decir, de la ratio
entre los precios de las exportaciones y los precios de las importaciones de un
pas) de los pases en desarrollo. Este deterioro se debe a que la demanda de los

productos manufacturados que importan los pases perifricos (es decir, los
pases en desarrollo) crece mucho ms deprisa que la de las materias primas que
ellos exportan (y que producen los pases industrializados). Para revertir esta
tendencia, Prebisch y Singer propusieron una estrategia de industrializacin
basada en la sustitucin de importaciones.
Trampa de la desigualdad: estructuras de desigualdad (poltica, social, cultural y
econmica) que impiden la movilidad social de las personas o los colectivos,
generando un crculo vicioso.
Utilitarismo: teora tica caracterizada por el principio rector la mxima felicidad para
el mayor nmero. Su idea de bienestar se basa en la nocin de utilidad y sta, a
su vez, en la de felicidad. Desde esta ptica, cualquier accin debe ser evaluada
empleando el principio de utilidad (su impacto sobre la felicidad de las personas).


Cibliogra39a

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Ctedra de
ISBN: 978-84-695-7208-5
Ctedra de Cooperacin Internacional y con Iberoamrica
Universidad de Cantabria
E.T.S. Caminos, Canales y Puertos
Centro de Desarrollo Tecnolgico
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