El Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles

se complace en dar a conocer el nuevo estudio llevado a cabo por su

Director General, Lic. Luis Manuel C. Mjan Carrer titulado "Instituto
Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles".





















EL INSTITUTO FEDERAL DE ESPECIALISTAS DE CONCURSOS
MERCANTILES.

Luis Manuel C. Mjan



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3
NDICE
Observaciones
1.- La creacin de la Ley y del Instituto Federal de Especialistas de Concursos
Mercantiles.
1.1.- El proceso legislativo y el inicio de la vigencia.
1.2.- Los distintos entornos de 1942 y de 1999.
1.3.- La situacin especfica a fines de la dcada de los noventa.
1.4.- Los propsitos y fundamentos de la nueva Ley de Concursos
Mercantiles.
2.- Naturaleza del Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles.
2.1 Ubicacin en el Consejo de la Judicatura Federal.
2.2 El Instituto es autoridad.
2.3 El Instituto es formalmente judicial, materialmente administrativo.
2.4 El Instituto es un rgano de administracin con competencia funcional
propia desconcentrado del Consejo de la Judicatura Federal.
3.- Funciones del Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles.
3. La administracin del sistema de especialistas.
3.1.1 Registro de especialistas.
3.1.2 Inscripcin en el registro.
3.1.3 Designacin de especialistas a los procesos.
3.1.4 Procedimiento aleatorio de designacin.
3.1.5 Calificacin de excusas.
3.1.6 Substitucin de los especialistas.
3.1.7 Caucin de desempeo.
3.1.8 Retribucin.
3.1.9 Supervisin.
3.1.10 Rgimen de sanciones.
3.2 La difusin de la cultura concursal.
3.2.1 Capacitacin.
3.2.2 Investigacin.
3.2.3 Difusin.
3.2.4 Estadsticas.
3.2.5 Mediacin.
3.3 Facultades de carcter instrumental.
3.3.1 Reglas o disposiciones de carcter general.
3.3.2 Elaborar formatos.
3.3.3 Facultades corporativas.
3.3.4 Informacin.
3.3.5 Colaboracin en procedimientos internacionales.
4.- La Estructura Corporativa del Instituto Federal de Especialistas de Concursos
Mercantiles.
4.1 Estructura Orgnica.
4.1.1 La Junta Directiva.
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Integracin y designacin.
Duracin de los vocales.
Tiempo completo.
Remocin de los integrantes de la Junta Directiva.
Sesiones.
Facultades de la Junta Directiva.
4.1.2. El Director General del Instituto.
Requisitos.
Atribuciones.
I - Administrar el Instituto.
II - Representar al Instituto.
III Presentacin de los materiales a decidir por la Junta
Directiva.
Duracin y tiempo de desempeo.
4.1.3 Estructura administrativa.
4.2 Patrimonio y presupuesto.
5.- La experiencia internacional.
5.1.- La utilidad de un ente administrador de insolvencia.
5.2.- La ubicacin y configuracin de las entidades reguladoras.
5.3.- Las funciones que desempean las entidades reguladoras de insolvencia.
Polticas.
Facultades regulatorias.
Facultades en relacin con los especialistas concursales (profesionales de
insolvencia).
Facultades sobre los procesos concursales.
Facultades operativas en procesos concursales.
Labor de investigacin y prosecucin.
Registros, estadsticas.
Asesora e informacin.
Cultura concursal.
Otras funciones.
5.4.- La Asociacin Internacional de Reguladores de Insolvencia.
Conclusiones
Apndices.
I- Cuadro resumen de las atribuciones del Instituto.
II Artculos de la Ley en los que se cita al Instituto Federal de
Especialistas de Concursos Mercantiles.
III Criterios de Seleccin y Actualizacin de los Especialistas de
Concursos Mercantiles.
IV Reglas de Carcter General de la Ley de Concursos Mercantiles.

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Observaciones

El Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, ser
referido como el Instituto.

La Ley de Concursos Mercantiles ser referida como la Ley.

Las Reglas Generales de la Ley de Concursos Mercantiles sern referidas
como las Reglas.

Los Criterios de seleccin y actualizacin de los especialistas de
concursos mercantiles, sern referidos como los Criterios.

An cuando en el curso del presente trabajo se hacen constantes y
obligadas referencias a actividades o etapas reguladas por la Ley, no se
profundizar en ellas, visto que el objetivo es acotar cul es la funcin y la
facultad del Instituto (As, por ejemplo, cuando se hable del sistema de
retribucin de los especialistas, no se desarrolla todo el sistema que ha
creado el Instituto, sino tan solo cul es la funcin de ste en dicho tema)

Las mltiples referencias que se hacen a disposiciones normativas
procuran cubrirse con una nota al pi de la pgina en las que las
disposiciones se transcriben, en la mayor parte de los casos, tan slo en la
parte conducente a la referencia hecha. El texto completo de la disposicin
puede ser consultado en el apndice normativo del final.
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7
1.- La creacin de la Ley y del Instituto.

1.1.- El Proceso Legislativo y el inicio de la vigencia.
En la historia del derecho patrio se conocen varios antecedentes legislados en
materia de insolvencia: en 1853, sobre las bases del cdigo francs de 1808 y del
cdigo espaol de 1829 se produce la Ley de Bancarrota; los cdigos de comercio
de 1854, 1884 y el vigente de 1890 contemplaron captulos ad hoc sobre el tema.
Finalmente el jurista Joaqun Rodrguez y Rodrguez encabez el equipo de
trabajo que redact en 1942 el proyecto de Ley de Quiebras y Suspensin de
Pagos que fue aprobado por el Congreso y que estuvo en vigor desde 1943 hasta
el 12 de mayo del 2000 habiendo sufrido tan solo una reforma en 1987.
La jurisprudencia existente en la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
contempla las resoluciones tomadas sobre aplicacin de esta ltima ley, as como
sobre el captulo correspondiente del Cdigo de Comercio.
Diversos esfuerzos fueron hechos para reformar dicha ley o para producir un
nuevo texto. As, los maestros Mantilla Molina y Barrera Graf elaboraron un
proyecto en 1967, otro ms fue hecho por Salvador Rocha Daz en 1987. Una
iniciativa de ley fue presentada por el Partido Accin Nacional en 1994, dos aos
ms tarde la Secretara de Comercio y Fomento Industrial elabor un proyecto
ms.
Cabe decir que en diversas partes del mundo han surgido movimientos
reformistas en materia de legislacin de insolvencia, tanto pases desarrollados
(Alemania, Francia, Inglaterra, Holanda, Espaa), como economas emergentes
(Argentina, Brasil, Chile, Indonesia, Per, Colombia) han venido rehaciendo su
legislacin o preparando proyectos de cambio.
Todos estos proyectos, los ejemplos internacionales citados y diversos foros de
consulta y de discusin realizados con amplios espectros de interesados
(acadmicos, expertos internacionales, bancos, legisladores, gremios
empresariales y laborales, funcionarios pblicos, etc.), sirvieron de base a los
trabajos del equipo redactor.
Un grupo de senadores present la iniciativa en esa cmara, que fungi como
cmara de origen, el 23 de noviembre de 1999. En una primera votacin en la
Cmara de Senadores, la iniciativa fue aprobada por 78 votos a favor, con 23
votos en contra, fundamentalmente de los senadores del Partido Accin
Nacional, quienes propusieron una lista de tpicos en los que no estuvieron
conformes.
La iniciativa viaja a la Cmara de Diputados en donde se recogen las
inconformidades citadas y se proponen diversos ajustes a la redaccin. En abril
de 2000, la cmara baja aprueba la iniciativa con 355 votos a favor y 13 en contra.
8
En lo particular fueron objetados diversos artculos y captulos los cuales al ser
votados en lo particular fueron aprobados por importantes mayoras (una
proporcin de dos votos a favor por uno en contra)
1

En el Senado se vuelve a ver la iniciativa reformada por los diputados y es
aprobada el da 27 de abril de 2000 por 104 votos a favor y ninguno en contra.
El Ejecutivo promulga el 8 de mayo la Ley y el Diario Oficial de la Federacin
la publica el 12 de mayo de 2000, fijando como fecha de inicio de vigencia el da
siguiente (13 de mayo). La antigua Ley de Quiebras y Suspensin de Pagos
qued abrogada aunque se aplica a aquellos procesos iniciados con anterioridad
a la vigencia de la nueva Ley.
La nueva Ley ordena que el Instituto Federal de Especialistas de Concursos
Mercantiles se instalase en un plazo de 30 das y que ste emitiese los Criterios y
las Reglas de Carcter General que la misma ordena en un lapso de 60 das
posteriores a su instalacin.
Los integrantes de la Junta Directiva fueron designados por el Consejo de la
Judicatura el da 7 de junio, rindieron protesta el da 8 y se instalaron para iniciar
sus labores el da 12 del mismo mes. Los Criterios Generales se publicaron en el
Diario Oficial el da 12 de julio mismo da en el que la pgina de internet del
Instituto
2
inici su operacin. Las Reglas de Carcter General fueron aprobadas
por la Junta Directiva y puestas en vigor el da 11 de agosto, con lo que, dentro
de los plazos ordenados por la Ley, los jueces estuvieron en posibilidad de dar
curso a las demandas y solicitudes de concurso que se presentaran a partir de
entonces.

1.2.- Los distintos entornos de 1942 y de 1999.
La situacin econmica y empresarial que el pas viva a fines del siglo XX era
francamente diversa a la que haba conocido en los aos cuarenta cuando la
antigua ley se elabor.
De vivir una economa regional, cerrada y regulada, se haba pasado a una
economa nacional, abierta y competitiva en la que se haban activado
importantemente los mercados de dinero y burstil y en donde en el producto
interno bruto tenan mayor participacin los sectores industrial y de servicios
sobre el sector de bsicos. La tecnologa informtica y de comunicaciones haba
abierto al pas a una exposicin abierta a los vaivenes de la economa mundial.

1
Artculo 1 233 votos en pro, 120 en contra
Artculo 10, fraccin II 224 votos en pro, 114 en contra
Artculo 150 242 votos en pro, 112 en contra
Ttulo duodcimo 237 votos en pro, 106 en contra.
Ttulo Dcimo tercero 243 votos en pro, 104 en contra
2
www.ifecom.cjf.gob.mx
9
La poblacin del pas se haba quintuplicado y, dentro de ella, la poblacin
econmicamente activa haba pasado de un 30% a un 56%. El Producto Interno
Bruto se haba multiplicado 17 veces creciendo el porcentaje de participacin de
los sectores de servicios y secundario que es donde se concentran las empresas.
El nmero de establecimientos comerciales censados se increment en 19 veces,
mientras que el nmero de patrones registrados en el Instituto Mexicano del
Seguro Social creci treinta veces. El financiamiento bancario se haba
multiplicado once veces, las exportaciones cincuenta, las importaciones otro
tanto, el crdito externo 430 veces! y las lneas telefnicas por millar de
habitantes, once veces.
3

La forma de hacer negocios tambin presentaba variantes importantes. Las
cadenas productivas se integran vertical y horizontalmente, nacional e
internacionalmente, tecnolgica y sectorialmente. Las empresas unipersonales o
familiares se convierten en grandes conglomerados o por lo menos toman un
sistema de administracin institucional.
Nuevas formas de crdito y de financiamiento han venido a impulsar la
actividad. Los mercados burstil, de mercado de dinero y de derivados han
tomado un papel importante en la vida econmica.
Esta economa abierta y competitiva con alta movilidad de los factores
productivos haca requerir una legislacin mercantil moderna, como ha venido
sucediendo en otros pases del mundo.

1.3.- La situacin especfica a fines de la dcada de los noventa.
Es necesario partir del caldo de cultivo en el que se ha producido la necesidad
de hacer un cambio a la legislacin de quiebras. La nueva Ley se gesta como
resultado de una poca en la que:
a) Ha habido una crisis econmica, la ms daina de las muchas
habidas en los ltimos treinta aos. Adems de lo grave de la misma,
el pas resiente la debilidad que le han dejado las anteriores.
b) Ante las dificultades econmicas ha surgido una fuerte cultura de
no pago en la que algunos no pagan porque no pueden; muchos no
pagan porque sienten injusto el tener que cargar con las consecuencias
de una inflacin que se provoca por lo que juzgan incompetencia del
gobierno o abuso de los financieros; muchos otros no pagan porque
aprovechan la situacin y buscan obtener un provecho.

3
Las cifras han sido tomadas de INEGI, Banco de Mxico, Comisin Nacional Bancaria y de Valores e
IMSS, a travs de un estudio y una presentacin hecha por Don Alejandro Karam en junio del ao 2000.
Algunos de los conceptos a los que stas se refieren estn tomados de la exposicin de motivos de la
iniciativa.
10
c) La vida de las empresas tiene un cambio radical:
a. La tecnologa hace diversa la operacin.
b. La economa se globaliza y la competencia ya no es
local.
c. Se acaban las protecciones del Estado.
d. El manejo familiar de la empresa empieza a
desaparecer.
d) El crdito institucional se escasea y encarece.
e) Una pluralidad de participacin social y poltica muy activa
reorienta el quehacer de los poderes Legislativo y Ejecutivo.
Ciertamente las crisis y los problemas no se resuelven con leyes, al menos no
se resuelven con slo leyes, sin embargo, stas son indispensables para que los
otros factores de mejora puedan actuar.
La Ley de Concursos Mercantiles se emite en este contexto, dentro de un
paquete legislativo, en el que se incluyen las legislaciones de garantas y de
comercio electrnico, que persigue:
a) Reactivar el crdito en el pas,
b) incrementar el concepto de Estado de Derecho dando seguridad
jurdica y
c) crear instrumentos modernos en el contexto de una actividad
globalizada.
En sntesis, debe encontrarse la ratio legis en el entorno social, econmico y
poltico de un momento histrico que exige al Derecho nuevas definiciones y
soluciones.
La anterior Ley de Quiebras y Suspensin de Pagos haba venido presentando
algunos inconvenientes debidos a elementos contenidos en su concepto y
redaccin, pero ms que a eso, a lo que la prctica haba venido haciendo de ella.
El propio deudor era el que tena el control, especialmente en la suspensin de
pagos pues l era el nico que poda proponer un convenio y en la negociacin
del mismo poda, ignorando las diferencias de los crditos de acreedores,
prolongar por muy largo tiempo el proceso de la suspensin durante el cual ni se
hacan pagos ni se generaban intereses. Esto haca ver el proceso como una
verdadera amenaza para quienes facilitaban recursos (proveedores y financieros)
al comerciante.
La participacin de los acreedores, colegiados en una junta de acreedores para,
entre otras funciones, reconocer y calificar los crditos, eran verdaderos
obstculos para arribar a acuerdos constructivos, dado el debate contradictorio
11
que se estableca entre todos ellos. Lejos de buscar el fin comn era una guerra de
todos contra todos.
El ejercicio de la sindicatura se confera a las cmaras industriales y de
comercio y algn banco de desarrollo (pues los bancos mltiples rechazaban
sistemticamente el encargarse de ellas), quienes ejercan la funcin delegndola
en las personas fsicas que ellas estimaban adecuadas.
En el proceso, demasiado formal y burocrtico, el juez asuma una gran
cantidad de funciones y facultades decisorias que poco tenan que ver con su
especialidad: el Derecho, acercndose ms a temas financieros, contables,
administrativos e incluso de ingeniera financiera.
El resultado fue que muchos inversionistas detuvieron sus planes de
incremento en la actividad econmica, los financieros se vieron desalentados de
seguir participando. Las grficas econmicas muestran cmo el principal
proveedor de recursos dej de ser el sistema financiero para mudarse a los
proveedores, tendencia que ha ido incrementndose aunque, paradjicamente,
los propios proveedores han limitado su funcin de acreedores.
En ese contexto de cosas era menester producir lo necesario para que el crdito
pudiera volver a fluir, especialmente el proveniente del sistema financiero,
dando seguridad jurdica, esto es, reforzando el marco de Estado de Derecho que
se haba difuminado, a travs de instrumentos legales modernos. As el
legislador mexicano produce no slo la Ley de Concursos Mercantiles sino otras
ms en el mismo sentido y propsito: la legislacin de garantas de crdito y la
legislacin de comercio electrnico son ejemplos.

1.4.- Los propsitos y fundamentos de la nueva Ley de Concursos Mercantiles.
Una nueva legislacin se construye pues, de conformidad con los principios
jurdicos que emanan de la constitucin especialmente los relativos a las
garantas de legalidad y de audiencia y la proteccin a los derechos de los
trabajadores, respetando los derechos y obligaciones contractuales preexistentes.
Pero sobre todo se trataba, y este es el nfasis fundamental de la Ley, de
fomentar la empresa, en el contexto de una economa de mercado, preservando
su valor social. Es decir, considerar a la empresa por el valor que representa a la
comunidad la existencia de una fuente de trabajo, de una fuente de generacin
de recursos, de un espacio de creacin y desempeo humanos. Por lo que hace al
valor intrnseco de los bienes de la empresa, es menester visualizarlos como un
todo, agrupados tienen ms valor que aislados, realizados en el contexto de un
concurso son ms redituables que ejecutados por acreedores individuales o,
incluso, por el mismo deudor.
12
Este preservar el valor social de la empresa, que se convierte en el eje y motivo de
toda la ley, implica las facilidades que la ley da para propiciar los arreglos entre
deudores y acreedores, dentro del procedimiento o privilegiando soluciones
extrajudiciales; para apoyar a los jueces en los aspectos tcnicos y
administrativos (misin que cubrir el Instituto Federal de Especialistas de
Concursos Mercantiles) y, especialmente, para simplificar los trmites procesales
en el juicio.
Se reconoce que el problema de insolvencia de las empresas no es slo un
problema entre deudor y acreedores, es un problema social, es un problema que
lastima a toda la vida econmica del pas.
Se trataba de proponer reglas claras que permitiesen a todas las partes
involucradas tener la informacin que es relevante y que se reconociesen las
diferencias entre los derechos y obligaciones de todos los concursantes, a fin de
establecer un ambiente de predecibilidad, transparencia y equidad que
favoreciese a la situacin tanto ex ante como ex post.
Esto significa que al existir ese marco claro, tanto las empresas como los
acreedores harn sus estrategias con conocimiento del panorama lo cual
propiciar medidas sanas de prevencin. La Ley estar surtiendo frutos an
antes de que tenga que aplicarse. Por otro lado, si no hay ms remedio que
acudir al procedimiento legal, se tienen los procesos sencillos giles y claros que
permitirn resolver el conflicto a la brevedad.

En todo este contexto, aparece como producto de la nueva legislacin, el
Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, un rgano dedicado
a la administracin del sistema de especialistas de procedimientos concursales y a
la promocin de estudios, investigaciones y promocin de cultura alrededor del
tema. La experiencia de muchos otros pases que cuentan con un rgano similar
motiva al Legislador a crear el Instituto mexicano.
Para asegurar que se contar con las personas que tienen los requisitos necesarios
para llevar a cabo su tarea con competencia y honestidad, as como la transparencia en su
designacin, la Iniciativa propone la creacin del Instituto Federal de Especialistas de
Concursos Mercantiles como un rgano dependiente del Consejo de la Judicatura
Federal...
4



4
Exposicin de Motivos de la Iniciativa de Ley de Concursos Mercantiles, por senadores de los grupos
parlamentarios del PRD, PRI e Independiente. 23 de noviembre de 1999.
13
2.- Naturaleza del Instituto Federal de Especialistas de Concursos
Mercantiles.


2.1. Ubicacin del Instituto en el Consejo de la Judicatura Federal
El Instituto es creado como un rgano dotado de autonoma tcnica y
operativa dentro del Consejo del Consejo de la Judicatura Federal
5

Durante los trabajos de los equipos que redactaron los proyectos iniciales
de la Ley y, posteriormente, en el seno de las discusiones parlamentarias de la
iniciativa, se manejaron diversas posibilidades respecto de la naturaleza y
adscripcin del Instituto. En alguno de los proyectos se le llamaba Comisin.
Las propuestas oscilaban entre si poda o deba ser un organismo
descentralizado, o bien un rgano desconcentrado. De si deba estar adscrito al
sector cuya cabeza es la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico o a la entonces
Secretara de Comercio y Fomento Industrial (que posteriormente sera la
Secretara de Economa). Hubo quien lleg a considerar que poda formar parte
de la Procuradura General de la Repblica.
Tales reflexiones no son extraas y tienen su lgica, Hacienda haba
tomado el liderazgo de los equipos redactores de proyectos y, junto con Banco de
Mxico, se haba conectado con el proyecto que a nivel internacional y por todas
las regiones del planeta promova el Banco Mundial. La Secretara de Comercio y
Fomento Industrial (que posteriormente se llamara Secretara de Economa) es la
entidad responsable de promover la existencia y desarrollo de empresas y el
objeto de la Ley es precisamente la proteccin de las empresas que han incurrido
en un problema de iliquidez o insolvencia. Por otro lado, como la actividad del
Instituto est encaminada a lograr que exista una buena justicia en la materia,
pareca haber un punto coincidente con los ideales de procuracin de justicia de
la Procuradura General de la Repblica.
Las experiencias internacionales en este sentido (vase el apartado
correspondiente) corroboran que todos los planteamientos podan ser sensatos.
Finalmente se lleg a una solucin sabia: la entidad administradora de
estos procesos deba formar parte del Poder Judicial de la Federacin. Por qu?,
Cul es el sentido y significado de que sea precisamente el Poder Judicial el
responsable de tener en su seno a este Instituto?

5
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, modificacin del 12 de mayo de 2000, vigente al da
siguiente: Artculo 88.- Para su adecuado funcionamiento, el Consejo de la Judicatura Federal contar
con los siguientes rganos: El Instituto de la Judicatura Federal, La Visitadura Judicial, La Contralora
del Poder Judicial Federacin, El Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles en los
trminos que establece la Ley de Concursos Mercantiles.
Con excepcin del Director General del Instituto Federal de la Defensora Pblica y de los miembros de la
Junta Directiva del Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, cuyos requisitos para ser
designados se mencionan en las leyes de la materia correspondientes
14
Existen algunas razones de principio, otras de conveniencia y otras de
oportunidad.
Las razones de principio radican en la materia y funcin misma del
Instituto centrada, en una, la primera, de sus dos funciones fundamentales, en
administrar y proveer un sistema de especialistas a los cuales selecciona,
mantiene capacitados, asigna a casos especficos y vigila durante su actuacin.
Estos especialistas son auxiliares del juez rector del proceso responsable de la
conduccin de los concursos mercantiles. El juez cuenta as con auxiliares sobre
los que tiene la garanta de que sern profesionalmente competentes e
imparciales. Las mismas partes que intervienen en el proceso vern a los
especialistas como auxiliares en la justicia que acudieron a buscar a los
tribunales. Se trata de proveer justicia de manera integral.
Otra razn de principio es que mantenindose toda la operacin del
procedimiento concursal dentro del mismo poder judicial se facilita el control del
mismo y se evitan ms fcilmente las oportunidades de corrupcin y de
manipulacin que podran presentarse cuando diversas entidades que no se
hablan entre s participen en dicho procedimiento.
Las razones de conveniencia apuntan a las ventajas de que sea dentro de
un solo poder, el Judicial, el que se ocupe enteramente del asunto aprovechando
la tradicional caracterstica de independencia que ha tenido ste. Mezclar el
proceso con la intervencin de una agencia del Ejecutivo contaminara al menos
la burocracia del proceso. Ello sin contar que siendo el Instituto parte de una
rama del Ejecutivo, las polticas y directrices de ste podran influir
decisivamente en la conducta y actuacin del Instituto (pinsese, por ejemplo,
que en una determinada poca se concentraran casos de concurso de empresas
de una misma industria sobre la que el Gobierno tiene planes y polticas
especficos, los cuales es obvio que se reflejaran en la actitud del Instituto y en
las directrices marcadas a los especialistas). No se darn tampoco las presiones
(lcitas por supuesto) que organismos sindicales, patronales o sectoriales suelen
ejercer en las actuaciones de las autoridades del Ejecutivo.
La razn de oportunidad radica en el hecho de que la Ley es un
instrumento legal moderno que apunta varios escenarios interesantes para un
Poder Judicial que est en el camino de lograr una imparticin de justicia
moderna. La presin que la Ley pone en los tiempos de las etapas del proceso, la
necesidad de que participen en el mismo no slo profesionales del derecho sino
de muchas otras materias son un par de ejemplos de esta nueva visin de
modernidad en la imparticin de justicia.
El Poder Judicial de la Federacin estaba, con el advenimiento de la nueva
Ley, recuperando a la competencia federal un ramo de justicia fundamental en el
15
pas
6
, para ello estaba dotado con una infraestructura bsica en todo el pas y con
un Consejo de la Judicatura experimentado en el concepto administracin (en
el sentido de proveedura) de justicia. Representaba la oportunidad de crear
elementos auxiliares de la justicia en forma ordenada (los especialistas) que
coadyuvaran con los jueces en el proceso. Por todo ello, el Poder Judicial estara,
y de hecho ha estado, siendo observado en una nueva faceta de la imparticin de
justicia que se est haciendo popular en todo el mundo: la conciliacin. El
Instituto se convierte as en el caldo de cultivo para otras experiencias similares
de uso de expertos y de medios alternos y complementarios de administracin
de justicia.
Si bien hay algunos autores que piensan que el Instituto es un cuerpo
extrao al Consejo de la Judicatura
7
debe aceptarse que cabe perfectamente
dentro de la estructura del mismo. El Poder Judicial y especficamente el Consejo
de la Judicatura, cobija en su seno a algunos fenmenos similares: El Instituto de
la Defensora Pblica que proporciona defensora de oficio y consultora a
justiciables que lo requieren; El Instituto de la Judicatura, Escuela Judicial que
desarrolla planes de capacitacin y de estudio, anlisis e investigacin de alto
nivel acadmico en todas las materias jurdicas y relacionadas con el derecho;
Casas de la Cultura Jurdica que proveen una propalacin precisamente de dicha
cultura; La Visitadura Judicial y La Contralora del Poder Judicial Federacin
quienes desempean funciones de inspeccin, vigilancia y supervisin. Las
finalidades de todas esas entidades que ya formaban parte del Poder Judicial de
la Federacin antes del advenimiento del Instituto Federal de Especialistas de
Concursos Mercantiles coinciden en espritu y naturaleza con las de ste. Por lo
dems dice Dvalos Meja otra solucin probablemente hubiese sido o ms costosa o
imperfecta desde el punto de vista de la imparcialidad.
8


2.2 El Instituto es Autoridad.-
Aunque el trmino autoridad es ampliamente usado y comprendido en
trminos generales, no representa un concepto de fcil definicin pues
comprende una serie de situaciones que lo convierten en un trmino equvoco.
Pallares, en su Diccionario dice que autoridad es aquel rgano estatal, investido de
facultades de decisin o de ejecucin, cuyo desempeo, conjunto o separado produce la
creacin, modificacin o la extincin de situaciones generales o especiales, jurdicas o

6
Vase sobre este tema: MJAN CARRER, LUIS MANUEL C. Competencia Federal en Materia de Concurso
Mercantil. Poder Judicial de la Federacin. Mxico. 2001
7
Este nuevo rgano no corresponde a las funciones constitucionalmente impuestas al Consejo: la
administracin, vigilancia y disciplina del Poder Judicial de la Federacin. MELGAR ADALID, MARIO. El
Consejo de la Judicatura Federal. Editorial Porra. Mxico DF. 2000. pgina 215
8
DVALOS MEJA, CARLOS F. Introduccin a la Ley de Concursos Mercantiles. Editorial Oxford. Mxico
2002.Pgina 32
16
fcticas, dadas dentro del Estado, o su alteracin o afectacin, todo ello en forma
imperativa y aade que para efectos de Amparo es autoridad la que reuniendo
esas caractersticas estn en posibilidades de ejercer actos pblicos por la fuerza
de que disponen.
9

El Instituto comparte la naturaleza de autoridad pues entre sus
atribuciones y su quehacer, estn algunas de las que caracterizan sin duda a una
autoridad: forma parte del Poder Pblico; es un regulador y dicta normas; tiene
la capacidad de influir en la esfera jurdica de algunos particulares pues asigna
status jurdicos cuando otorga la inscripcin en el Registro de Especialistas a uno
de stos y los legitima como tales, sobre todo cuando los asigna a participar en
un procedimiento judicial concursal; tiene una encomienda relacionada con un
proceso que es pblico y que forma parte del quehacer estadual: un proceso
jurisdiccional; supervisa la actividad de los especialistas que son auxiliares
precisamente de un procedimiento judicial concursal; tiene la facultad de
conocer y calificar excusas y, por ltimo, puede aplicar sanciones a los
especialistas cuya conducta ha sido encontrada insatisfactoria.
10

El Instituto es, desde luego una autoridad para efectos de Amparo. Llena
los extremos del artculo 11 de la Ley de Amparo y las definiciones
jurisprudenciales al respecto. Tal carcter le ha sido reconocido en diversos
juicios de garantas. Entre los actos que se le han objetado va amparo como
autoridad responsable se cuentan algunos que, si bien, han sido realizados por el
Instituto conforme a la Ley, se trata de una impugnacin de la constitucionalidad
de la Ley (por ejemplo: emitir las Reglas. El Instituto las ha emitido porque as lo
dispone la Ley pero se cuestiona en tales amparos, el que la Ley pueda asignar al
Instituto tal facultad); hay algunos otros actos de imputacin directa (por
ejemplo, no haber publicado en un principio las Reglas en el Diario Oficial).
Finalmente, podran encontrarse otros actos del Instituto en la vida
ordinaria del mismo que pudieran ser atacados de ilegalidad. El Instituto opera
como una autoridad y en su conducta cotidiana bien pudiera incurrir en actos
que, a juicio de afectados, pudieran ser violatorios de alguna de las garantas de
legalidad.






9
PALLARES, EDUARDO. Diccionario Terico y Prctico del Juicio de Amparo. Editorial Porra, S.A.
Mxico 1967. Pgina 38.
10
es autoridad aquel rgano de la administracin, o en general del Estado, que rene las siguientes
caractersticas: 1.- Que la ley le conceda facultades de decisin y ejecucin o ambas. 2.- Que a travs de
dichas facultades se pueda afectar la esfera jurdica de los particulares. GUDIO PELAYO, JOS DE JESS.
Introduccin al Amparo Mexicano. Noriega Editores. Mxico 1999. Pgina 230.
17
2.3 El Instituto es formalmente j udicial, materialmente administrativo.-
Si, siguiendo la clasificacin de los actos de las autoridades bajo la mira
de su formalidad o materialidad como lo propone Gabino Fraga
11
, se analiza la
esfera de actuacin del Instituto se encuentra lo siguiente:
La actuacin del Instituto es formalmente judicial puesto que forma parte
del Poder Judicial de la Federacin.
Materialmente vistas, sus conductas podran calificarse de judiciales slo
en tanto tiene la posibilidad de discernir sobre la calificacin de las excusas de los
especialistas y de aplicar sanciones, actos estos que suponen el anlisis de una
cierta litis, sobre todo cuando la necesidad de sancionar arranca por una queja
que algn acreedor o concursado han presentado en contra de la conducta de un
especialista en funciones.
Materialmente legislativa podra considerarse la facultad de emitir reglas.
Sin embargo es menester entender que las reglas emitidas por el Instituto no
tienen la extensin de un reglamento de ley, se trata de normas ms bien tcnicas
destinadas a hacer operativa la Ley y no constituyen normas que establezcan un
rgimen de derechos y obligaciones o alteren el estatus jurdico del concursado o
de los acreedores. (vase el apartado 3.3.1.)
Despejado lo anterior queda claro que el ncleo y mayor parte de las
actuaciones del Instituto son materialmente administrativas pues son tendientes
a lograr la aplicacin de la Ley poniendo los recursos humanos, materiales y de
proceso (entendido ste no en su acepcin judicial) necesarios para que el sistema
creado por la Ley tenga realidad operativa.

2.4 El Instituto es un rgano de administracin con competencia
funcional propia desconcentrado del Consejo de la Judicatura Federal.-
Una vez aceptada la tesis de separacin de poderes, es indispensable
admitir que es imperioso para el Poder Judicial lograr independencia y
autonoma respecto de las otras dos ramas del gobierno. Para poder dedicarse a
la funcin primordial de impartir justicia este poder necesita de presupuesto,
recursos materiales, procesos directivos y operativos. De ser provedas estas
necesidades materiales y organizativas por el Poder Ejecutivo, como sucedi
histricamente en Mxico con la Secretara de Justicia, y sucede en otros pases
que an conservan Ministerios de Justicia, resultara que el Poder Judicial
quedara sujeto fuertemente al Poder Ejecutivo lastimndose as la
independencia requerida para que funcione la teora y finalidad de la divisin de
poderes.

11
FRAGA, GABINO. Derecho Administrativo Novena Edicin. Editorial Porra, S.A. Mxico 1962. Pgina
28.
18
La solucin ha venido a darse con la creacin de un Consejo de la
Judicatura Federal como rgano de gobierno, administracin, vigilancia y
disciplina del Poder Judicial de la Federacin
12
quien tiene la misma jerarqua que la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin pero con funciones no jurisdiccionales.
Estructural y funcionalmente el Consejo de la Judicatura es un rgano
tpicamente administrativo con las peculiaridades de que forma parte del Poder
Judicial y sirve precisamente a ste a fin de garantizar la independencia necesaria
para la imparticin de justicia.
Como tal, desempea sus funciones fundamentalmente con una
organizacin centralizada y jerarquizada al igual que lo hace una secretara de
estado. Asimismo emplea las mismas herramientas de la Administracin con la
creacin y funcionamiento de rganos auxiliares de carcter administrativo en apoyo
de su tarea, con cierto grado de descentralizacin y por ello sujetos a determinados
controles por parte del Consejo, an cuando dotados de autonoma tcnica para realizar
las funciones quela Ley les confiere
13
Entre estos rganos se encuentra el Instituto
Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles.
El fenmeno de desconcentracin administrativa o burocrtica ha venido
emplendose cada vez ms en sus diversas facetas con el propsito de lograr, al
fin de cuentas, una administracin ms eficiente. Por desconcentracin
administrativa debe entenderse la forma de organizacin en la que persiste la
relacin jerrquica, pero el rgano subordinado goza de algn tipo de autonoma ya sea
tcnica o presupuestal
14

A este fenmeno Fauzi Hamdn lo califica como rganos de administracin
personalizada con competencia funcional propia que gozan de autonoma en la
realizacin de sus funciones, son creados por ley, sus facultades son de
naturaleza tcnica, carecen de personalidad, estn insertos en la estructura de la
organizacin central, ordinariamente son colegiados y cuentan con facultades de
decisin y ejecucin.
Este autor reserva el nombre de rgano desconcentrado a un fenmeno
similar en donde normalmente la desconcentracin obedece a una razn
territorial, son unipersonales generalmente y, sobre todo, reciben su autoridad de
la delegacin que le hace la autoridad central.
15


12
VALLS HERNNDEZ, SERGIO. Consejo de la Judicatura Federal y Modernidad en la Imparticin de
Justicia. Edicin del Poder Judicial de la Federacin. Mxico 2001. Pgina 17
13
MELGAR ADALID, MARIO. El Consejo de la Judicatura Federal. Editorial Porra. Mxico DF. 2000.
pgina197.
14
VALLS HERNNDEZ, SERGIO. Nuevo Derecho Administrativo. Editorial Porra, S.A. Mxico DF. 2003.
Pgina 516.
15
HAMDAN AMAT , FAUZI . Ensayos Jurdicos de Derecho Constitucional y Administrativo. Cmara de
Senadores. Mxico 2002. Pginas 266 a 271.
19
La naturaleza del Instituto cabe en los extremos de lo que Hamdn,
siguiendo una corriente de doctrina extranjera, llama rgano de
administracin con competencia funcional propia
La prctica cotidiana y alguna doctrina del derecho administrativo
mexicano han asignado a tal realidad de desconcentracin administrativa el
nombre de rgano desconcentrado. La primera vez que se us en Derecho
mexicano se utiliz el vocablo desconcentrado para denominar un rgano pblico, fue
en 1975 cuando se reestructur la procuradura federal de la defensa del trabajo
16
. A
partir de entonces el uso de este concepto ha sido frecuente en la teora y en la
prctica.
Para predicar esta nocin jurdica del Instituto conviene analizar que el
concepto de estos rganos rene varias caractersticas:
La primera de ella es el ser auxiliar del trabajo, responsabilidad y
funciones del rgano mayor del que forman parte. El artculo 311 de la Ley
define con claridad que el Instituto es un rgano auxiliar. En otra parte de este
trabajo se hacen clara referencia a que el trabajo del Instituto coadyuva a la
imparticin de justicia concursal proporcionando a los especialistas que son
auxiliares del juez y aportando estudios y anlisis que conformarn criterios
prcticos para ser usados en todos los procedimientos judiciales relativos a
concursos mercantiles. Es pues obvio el carcter de auxiliar que el Instituto tiene
de las labores del Consejo.
La segunda caracterstica radica en la especialidadde la materia de la que
se ocupa. Normalmente en la organizacin central se trabajan los temas genricos
del ente de que se trata, pero cuando se llega a una actividad que requiere por su
materia o su complejidad, de un manejo especializado, se justifica el crear uno de
estos rganos desconcentrados. En el caso del Consejo de la Judicatura es muy
claro que el Instituto de la Judicatura tiene su nicho en la capacitacin; el
Instituto de la Defensora y la Visitadura, en sus mandatos especficos. Lo
mismo sucede en el caso del Instituto en donde la especialidad la da la materia
de concursos mercantiles que es adems una especialidad novedosa, dadas las
caractersticas dela Ley, lo reciente de la misma y lo compleja que resulta por la
multidisciplinariedad que requiere. En diversas plticas Apunta Cervantes
Martnez dej planteado como una necesidad la profesionalizacin de los rganos de la
quiebra, acreditando que no se trataba de una concurrencia de leyes a un continente
econmico, sino que se trataba de una concurrencia de conocimientos y materias sobre el
sector productivo
17


16
MARTNEZ MORALES, RAFAEL I. Derecho Administrativo. Editorial Oxford. Mxico, 2001. Pgina 136.
17
CERVANTES PREZ, J. DANIEL. Nueva Ley de Concursos Mercantiles. Crdenas Editor y Distribuidor.
Mxico, 2001. Pgina 375.
20
El tercero de los elementos es el de autonoma. El artculo 311 de la Ley
dispone que se crea el Instituto con autonoma tcnica y operativa. Esta
caracterstica es una consecuencia necesaria de la especialidad, slo los
expertos pueden manejar los temas que requieren alta especializacin, por
ello hay que dejarles actuar con la autonoma necesaria de modo que el
pesado aparato central no obstaculice la toma de decisiones y la actuacin de
los expertos.
Es una frmula de eficiencia. Es una frmula, tambin, de asignar y
medir la responsabilidad, la autonoma concentra la responsabilidad y por lo
mismo hay una garanta de que las cosas se harn y saldrn bien.
En el caso del Instituto no hay ninguna decisin que deba de ser
consultada ni medida con el Consejo de la Judicatura, la autonoma tcnica y
operativa que la ley le da al Instituto es absoluta.
Las restricciones que pueden haber son dos: una legal y otra de
conveniencia.
La legal radica en el presupuesto, no teniendo personalidad jurdica
no tiene patrimonio, por ello el manejo de sus recursos econmicos depende
de la asignacin que el Consejo le haga. Ese es el esquema sobre el cual
opera la viabilidad de los rganos desconcentrados a fin de que stos no se
salgan del control del rgano central quien tiene la responsabilidad global de
la operacin. Ciertamente el manejo presupuestal puede permitir que la
autonoma tcnica y operativa se restrinja seriamente si el rgano central
decide usar polticas de riendas muy cortas en la asignacin de recursos.
En la responsabilidad e inteligencia de las personas que integran esos
rganos estar el equilibrio adecuado.
La de conveniencia deriva de un principio de economa: el uso ptimo
de los recursos instalados. Conforme a ese principio no tiene sentido
duplicar las infraestructuras. Ejemplificando: El Instituto tiene la atribucin
de otorgar capacitacin en materia concursal, su Junta Directiva puede
decidir vlidamente que para ello necesita contar con aulas, con
infraestructura informtica de videoconferencias, contratar educadores o
conferenciantes. Si el Consejo le asigna el presupuesto para hacerlo as, esa
ser una decisin vlida, pero quiz el Instituto pueda decidir apoyarse en la
infraestructura que tiene el Instituto de la Judicatura Escuela Judicial y la
que tiene la Direccin de Informtica del Consejo para lograr sus propsitos.
La cuarta caracterstica es el de no contar con personalidad jurdica
propia. La gran diferencia entre un organismo descentralizado y uno
desconcentrado est en que aquellos cuentan con personalidad y, por ende,
patrimonio propios mientras que stos carecen de ellos. Los entes desconcentrados
forman parte de los rganos centralizados, por tanto, no llegan a tener personalidad
21
jurdica propia. Esta ausencia de personalidad es la nota caracterstica y diferenciadora de
ellas, junto con su autonoma tcnica
18

La quinta caracterstica es que nace por acto legislativo. Hay ocasiones en
que la autoridad centralizada puede, porque as se lo autoriza su estatus jurdico,
delegar en una parte de su organizacin determinadas facultades. La
desconcentracin puede entenderse como la transferencia que de ciertas competencias
hace la administracin pblica...
19
Este no es el caso, pues es la propia ley que crea
el rgano quien establece el estatus, asigna facultades y determinada su
estructura de organizacin.
La sexta caracterstica es el desempeo territorial. Estos rganos actan
con competencia generalizada en el territorio nacional y no tienen una restriccin
geogrfica.
Las seis caractersticas se renen en el caso del Instituto.


18
MARTNEZ MORALES, RAFAEL I. Derecho Administrativo. Editorial Oxford. Mxico, 2001. Pgina 133.
19
PREZ DE LEN, ENRIQUE. Notas de Derecho Constitucional y Administrativo. Editorial Porra Mxico
1986. Pgina 173.
22
23
3.- Funciones del Instituto Federal de Especialistas de Concursos
Mercantiles.

En este apartado se busca clarificar cul es la misin y el papel
encomendados al Instituto por el legislador. Las expresiones facultades o
funciones se usarn como sinnimos de lo que la ley llama atribuciones:
Facultad: Poder, derecho para hacer alguna cosa; Funcin: Capacidad de accin o
accin propia de los cargos y oficios; Atribuciones: Cada una delas facultades que
da a una persona el cargo que ejerce (Real Academia Espaola)
20

Por su parte el Diccionario Jurdico Mexicano suma los trminos para
definir la voz Atribucin de facultades que resulta un tanto pleonstica pero
que define tilmente para el propsito del presente como: Es cuando la ley otorga
derechos y obligaciones a la autoridad administrativa para que sta pueda llevar a cabo el
logro de sus fines. En la medida de los fines a lograr ser el alcance de la atribucin de
facultades. De lo anterior surge el principio de la divisin de competencias mediante el
cual se distribuyen las facultades a cada autoridad delimitando su campo de accin.
Sostiene Gabino Fraga que cuando la ley atribuye facultades de decisin y ejecucin, se
estar entonces ante un rgano de autoridad; en otras ocasiones se estar nicamente ante
rganos auxiliares con facultades de auxilio hacia las autoridades a fin de que puedan
dictar sus resoluciones.
21

La Ley regula fundamentalmente en un artculo, el 311, y a lo largo de
catorce fracciones, las principales funciones que el Instituto puede y debe
realizar
22
. Sin embargo, la fraccin XV hace una referencia general a las dems

20
REAL ACADEMIA ESPAOLA. Diccionario de la lengua Espaola. Vigsima primera edicin. Madrid
1992.
21
RAMREZ GUTIRREZ, Jos Otn, escribiendo en el Diccionario Jurdico Mexicano, realizado por el
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS. Editorial Porra, Mxico, 1998.
22
Artculo 311.- Se crea el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, como
rgano auxiliar del Consejo de la Judicatura Federal, con autonoma tcnica y operativa, con las
atribuciones siguientes:
I. Autorizar la inscripcin en el registro correspondiente a las personas que acrediten cubrir
los requisitos necesarios para la realizacin de las funciones de visitador, conciliador y
sndico en los procedimientos de concurso mercantil;
II. Constituir y mantener los registros de visitadores, conciliadores y sndicos;
III. Revocar, en los casos en los que conforme a esta Ley proceda, la autorizacin para la
realizacin de las funciones de visitador, conciliador y sndico en los procedimientos de
concurso mercantil;
IV. Designar a las personas que desempearn las funciones de visitador, conciliador y sndico
en cada concurso mercantil, de entre las inscritas en los registros correspondientes;
V. Establecer mediante disposiciones de aplicacin general, los procedimientos aleatorios para
la designacin de los visitadores, conciliadores o sndicos;
VI. Elaborar y aplicar los procedimientos pblicos de seleccin y actualizacin para la
autorizacin de visitador, conciliador o sndico, debiendo publicar previamente en el Diario
Oficial de la Federacin, los criterios correspondientes;
VII. Establecer el rgimen aplicable a la remuneracin de los visitadores, conciliadores y
sndicos, por los servicios que presten en los procedimientos de concurso mercantil;
24
que le confiera esta Ley. La Ley efectivamente asigna otras facultades al
Instituto. En este apartado se hace el anlisis de todas las facultades
asignadas al Instituto, clasificadas con un orden que permite un mejor
anlisis desde el punto de vista doctrinal.
23

Las funciones que desempea el Instituto pueden clasificarse en tres
grupos principales, los dos primeros refieren al ncleo y corazn de la
responsabilidad y el propsito del Instituto, mientras que el tercero agrupa
aquellas que pueden llamarse de carcter instrumental puesto que refiere a
medios de cumplimiento operativo de las dos funciones principales.
Los dos grupos principales son la administracin del sistema de especialistas
y la difusin de la cultura concursal; las instrumentales refieren a una facultad
reglamentaria, a la produccin de formatos, a las actividades corporativas
internas y a la obligacin de informacin.

3.1 La administracin del sistema de especialistas.
El propio nombre del Instituto revela la vocacin especfica de ste hacia el
sistema de especialistas que la Ley ha creado para regular a los profesionales
de la insolvencia. Como se recuerda, la Ley crea tres tipos especficos: el
Visitador, encargado de determinar si la composicin de activos o pasivos en un
comerciante coincide con el supuesto de iliquidez detonador de la situacin de
concurso; el Conciliador que deber buscar la celebracin de un convenio que
permita a la empresa subsistir y un Sndicoque, cuando no queda ms remedio,
deber liquidar la empresa procurando realizarla completa o por unidades de
produccin antes que liquidarla activo por activo.

VIII. Supervisar la prestacin de los servicios que realicen los visitadores, conciliadores y
sndicos, en los procedimientos de concurso mercantil;
IX. Promover la capacitacin y actualizacin de los visitadores, conciliadores y sndicos,
inscritos en los registros correspondientes;
X. Realizar y apoyar anlisis, estudios e investigaciones relacionados con sus funciones;
XI. Difundir sus funciones, objetivos y procedimientos, as como las disposiciones que expida
conforme a esta Ley;
XII. Elaborar y dar a conocer estadsticas relativas a los concursos mercantiles;
XIII. Expedir las reglas de carcter general necesarias para el ejercicio de las atribuciones
sealadas en las fracciones IV, V, VII y XI de este artculo;
XIV. Informa r semestralmente al Congreso de la Unin sobre el desempeo de sus funciones, y
XV. Las dems que le confiera esta Ley.

23
Las atribuciones que se pueden localizar a lo largo de la Ley son las siguientes:
Sobre la elaboracin de formatos: los artculos 40, 76, 121, 125, 144, 161, 190, 201, 207, 210.
Sobre la emisin de Reglas o disposiciones de carcter general (adems de las indicadas en la
Fraccin XIII), los artculos 144, 199, 201, 207, 210, 224; Sobre intervencin en procedimientos
transfronterizos, los artculos: 281, 283, 284, 298, 300; sobre sistema de sanciones, los artculos
336 y 338; sobre manejo de excusas de especialistas, el artculo 331; sobre la fijacin de caucin
del desempeo de los especialistas, el artculo 327.
25
Los tres tienen por funcin auxiliar al Juez, responsable de la conduccin del
proceso de concurso aportando los conocimientos y habilidades propias de su
funcin, a la vez son un auxilio para las partes involucradas en el mismo. La Ley,
al incluir a los especialistas en el Ttulo Segundo bajo la denominacin de
rganos del concurso mercantil deja en claro este carcter de los mismos.
En todo el mundo se ha creado una especialidad profesional en esta funcin y
muchos profesionales incorporan a su actividad regular el participar en estos
procesos, incluso existen quienes se dedican nica y exclusivamente a realizar
esta labor. La expresin para referirse a ellos en otros pases es la de
profesionales de la insolvencia. Si bien en Mxico el nmero de asuntos de
esta naturaleza no es an suficiente como para justificar el que un especialista lo
sea como nica labor a la que se dedique, tambin es cierto que es conveniente
concebir la labor como una complementaria de otras relacionadas con la asesora
y apoyo a las empresas.
La prctica ha conocido diversos sistemas para designar a quienes deben
cubrir la funcin. La anterior legislacin de quiebras lo asignaba a las Cmaras o
a las instituciones de crdito, quienes, cuando aceptaban, designaban a su vez la
persona fsica que actuara en la funcin. Con este proceso, fuerza es admitirlo,
haba grandes posibilidades que un acreedor o el propio comerciante lograra
influir en quin sera el sndico y controlar, a su inters, la actuacin de ste.
La designacin por una organizacin especializada es un camino que se ha
venido siguiendo exitosamente en distintos pases y es el ejemplo que sigue el
legislador mexicano al crear al Instituto. Un administrador autnomo, investido
de la neutralidad que es tpica del Poder Judicial, el Instituto garantiza el
profesionalismo y la neutralidad de los especialistas.
A cargo de ste estar: el designar quines pueden desempear la funcin,
asegurarse que sean capaces y que se mantengan actualizados; determinar cul
debe ser su remuneracin; asignarlos especficamente a un asunto; supervisar su
desempeo; conocer de las causas de excusa que puedan tener y, finalmente,
aplicar sanciones cuando las conductas lo ameriten.

3.1.1. Registro de Especialistas.
El camino para determinar quin puede ser especialista en un concurso
mercantil es a travs de la inscripcin de los individuos que resulten idneos en
un Registro de Especialistas. El artculo 311, fraccin II de la Ley dispone que
ser funcin del Instituto constituir y mantener los registros de visitadores,
conciliadores y sndicos, a su vez, el artculo 334, ratifica la obligacin de
26
llevar un registro, clasificado en categoras y el hecho de que slo puedan
fungir como tales las personas registradas
24
.
Una primera estructuracin del Registro se har a travs de las tres distintas
especialidades que la Ley crea: visitadores, conciliadores y sndicos. Aunque sus
funciones son distintas, nada impide que un mismo individuo pueda
registrarse en una o ms de las especialidades anotadas.
Ahora bien, el estar registrado en varias de las especialidades no significa
que esa persona cubrir las varias especialidades en un mismo proceso para
el que fue designado. La designacin de cada especialista dentro del
concurso es independiente y merece la aplicacin del procedimiento
aleatorio ( 3.1.4. infra) de designacin, ciertamente, como se ver despus,
la Ley se inclina porque quien ha sido conciliador en un proceso sea
designado como sndico, pero ello no es de aplicacin obligatoria, sino
discrecional del Instituto.
El segundo nivel estructural surge de la categorizacin de los especialistas
pues la Ley, en el propio artculo 334, le ordena al Instituto que, mediante
disposiciones de carcter general, determine dichas categoras.
Determinar las categoras puede resultar algo complejo. Uno de los criterios a
los que fcilmente se puede incurrir es el del tipo de empresa de que se trate
segn su giro. De tal manera podra prepararse a especialistas en cada una de las
ramas de la economa, de tal modo que si se trata de un concurso de una
industria de transformacin, puedan existir los especialistas que conocen esa
materia. Este era el criterio al que se atenda bsicamente en la antigua Ley de
Quiebras y Suspensin de Pagos cuando se designaba al sndico de entre las
Cmaras de Industria o Comercio a la que perteneciera la empresa quebrada.
Sin embargo esto no resulta sencillo, tan es as que la misma Ley de
Quiebras anterior aceptaba tambin la posibilidad de que lo fuera una
institucin de crdito dado el desarrollo de capacidades de anlisis
financieros y de estructura que naturalmente se da en dichos intermediarios
financieros.
La dificultad con este criterio es doble: en primer lugar, el nmero de
giros puede ser sumamente amplio o sumamente detallado, existen
clasificaciones que parten de un listado de siete grandes gneros (servicios,
transformacin, produccin primaria, etctera) que son tan amplios que es
como no clasificar nada. Conforme se van abriendo divisiones de cada
gnero se especifican ms los giros, pero a su vez cada uno puede abrirse en

24
Artculo 334.- El Instituto mantendr un registro actualizado de visitadores, conciliadores y
sndicos, diferenciados segn las categoras que al efecto determine mediante disposiciones de
carcter general.
Solamente podrn fungir como visitadores, conciliadores o sndicos, las personas que se encuentren
inscritas en el registro correspondiente, salvo lo dispuesto en los artculos 147 y 174 de esta Ley.
27
nuevas subclasificaciones y as sucesivamente, este camino llega en algunos
ejercicios hasta cerca de doscientos giros diversos. Esta generalidad que
nada resuelva o esa precisin detallada que la hace impracticable, no
resultan deseables, especialmente en un momento de arranque del sistema y
de la nueva cultura concursal. Posiblemente en un futuro, si en el pas llegan
a darse una gran pluralidad de casos, ser necesario usar este criterio.
En segundo lugar, hay una cuestin de estrategia prctica: las labores que
tienen que realizar bsicamente los especialistas son independientes del giro
de la empresa concursada. Lo mismo son los pasivos y las cuentas por cobrar
de una farmacia que los de una lnea area, lo mismo se puede negociar con
los acreedores de una fbrica de petroqumicos que con los de una
empacadora de legumbres y as sucesivamente. Ciertamente las
peculiaridades de cada negocio impondrn modalidades pero stas podrn
ser instrumentadas por el especialista si cuenta entre sus auxiliares con un
experto en el giro del ramo del comerciante concursado.
Un sistema seguido con mucha frecuencia en este tipo de clasificaciones es
el de nmero de empleados. La Secretara de Economa (antes de Comercio y
Fomento Industrial) tiene elaborada la siguiente clasificacin
25
:

TAMAO Sector
Clasificacin por nmero de empleados
Industria Comercio Servicios
Microempresa 0 30 0 5 0 20
Pequea empresa 31 100 6 20 21 50
Mediana empresa 101 500 21 100 51 100
Gran empresa 501 en adelante 101 en adelante 101 en adelante

El criterio del nmero de empleados que resulta vlido para
clasificaciones de tipo econmico, en realidad no es relevante para efecto de
determinar los especialistas que deben atender a una empresa en concurso.
Otros criterios usados para hacer la clasificacin giran alrededor de
monto de diversos renglones del balance: pasivos, ventas anuales, o varias
otras razones financieras. Sin embargo la dificultad es precisar donde se
pone el lmite pues quien exceda o se quede corto por un peso cambia de
categora.
En tal virtud el Instituto ha tomado la decisin de hacer tan slo dos
categoras: una dedicada a aquellos especialistas que renen experiencia

25
Ver Diario Oficial de la Federacin de Martes 30 de Marzo de 1999.
28
para atender a empresas que son de gran tamao porque en ella confluyen
uno o varios de los criterios que permiten la clasificacin: nmero de
personal empleado, monto de adeudos, volumen de ventas, activos totales,
pasivos totales, capital contable, as como tambin aquellas que puedan
presentar un grado de complejidad especial por cualquier circunstancia.26
Para todas las dems empresas reserv la categora dos.
Como puede verse, el Instituto se reserva una discrecin en el uso de los
criterios clasificadores, debido seguramente a la aleatoriedad que tienen los
mismos puesto que no existiendo ningn sistema clasificador universal y
obligatorio, cualqui era puede resultar valedero en un momento
determinado. Lo importante en el caso es que se identifican los estudios que
al respecto hacen entidades con seriedad y rigor cientfico y en ellos se
apoyen las decisiones.
Existen dos excepciones al principio de que solamente podrn fungir
como visitadores, conciliadores o sndicos, las personas que se encuentren
inscritas en el registro correspondiente, estas excepciones estn tratadas en
los artculos 147 y 174 y en el Ttulo Octavo de la Ley y regulan la
posibilidad de designar a especialistas que no sean de los inscritos. Tal caso
se analiza en una seccin subsiguiente al hablar de la designacin de los
especialistas.

3.1.2 Inscripcin en el registro
La incorporacin al registro slo podr hacerse cuando el Instituto haya
determinado y constatado que el candidato rene los requisitos que la Ley
establece (artculo 326) y haya cubierto los criterios y el proceso de seleccin que
el mismo determine conforme se lo ordena la Ley (artculo 311 fraccin VI).
La primera labor del Instituto es establecer los criterios y publicarlos en el
Diario Oficial de la Federacin. En la publicacin de los mismos hecha con fecha
12 de julio de 2000, se describe el proceso que se inicia con la solicitud ordenada
por el artculo 325 de la Ley, se precisan los perfiles de los candidatos para
precisar la experiencia que pide la Ley, se presentan las diversas etapas del

26
Regla 6.- Las reas de experiencia, las actividades relevantes y la capacidad de organizacin, de
convocatoria y econmica, son las bases de clasificar a los Especialistas en dos Categoras para dar
atencin adecuada a los procesos concursales que les sean asignados.
La Categora 1 incluye a los Especialistas con experiencia y capacidad de organizacin, de convocatoria y
econmica, para atender las empresas que el Instituto considere grandes o complejas, y la Categora 2 para
la atencin a las dems.
Para la clasificacin de las empresas, el Instituto podr usar los conceptos que conozca de las mismas al
hacer la designacin del especialista, respecto a nmero de empleados, nmero de empresas en grupo,
volumen de ventas anuales, activos totales, pasivos totales, capital contable o cualesquier otro indicador
siguiendo las clasificaciones que realicen instituciones pblicas o privadas de reconocida relevancia que
seleccione el Instituto.
29
proceso de seleccin y se abunda en los procesos de actualizacin de los
registrados.
27

Labor del Instituto ser cuidar que el candidato cumpla los requisitos que
pone la Ley en su artculo 326
28
. El ncleo fundamental de estos requisitos es
contar con experiencia de por lo menos cinco aos en materia de
administracin de empresas, de asesora financiera, jurdica o contable. Este
requisito medular moldea el perfil de los especialistas como personas
experimentadas en el rea corporativa. Se refuerza el enfoque de
comprender el fenmeno concursal como una materia interdisciplinaria en
donde pueden concurrir todas las disciplinas citadas.
Desde luego que esa experiencia debe ser evaluada desde el punto de
vista de que sea una experiencia relevante y global en la comprensin de
cmo opera una empresa. Podra darse el caso de alguien que tuviese los
cinco aos de experiencia en alguna de las materias citadas pero en un nicho
sumamente reducido del mismo, eso no sera suficiente para capacitar al
candidato, ser menester que la experiencia cubra aspectos de comprensin
global del fenmeno empresarial.
Los otros requisitos son los lgicos en estas figuras: No desempear
puestos pblicos a fin de no producir un conflicto de intereses; ser probo
pues la honestidad es fundamental para la delicada funcin que realizar; no
haber sido sentenciado a penas corporales o inhabilitacin para el comercio
lo cual no es mas que una muestra de su probidad, y, finalmente, recorrer el
proceso de seleccin que decida el Instituto.
El proceso de revisin de los requisitos, examen, entrevistas y dems
trmites consume una cierta cantidad de tiempo aunque un autor critica que,
a dos meses de publicados los Criterios, de 223 solicitudes slo haba dos

27
El texto completo de los Criterios publicados el 12 de julio de 2000 puede consultarse en el APNDICE III
al final del trabajo.
28
Artculo 326.- Para ser registrado como visitador, conciliador o sndico, las personas interesadas
debern presentar por escrito su solicitud al Instituto, con los documentos que acrediten el
cumplimiento de los requisitos establecidos en las fracciones siguientes:
I. Tener experiencia relevante de cuando menos cinco aos, en materia de administracin de
empresas, de asesora financiera, jurdica o contable;
II. No desempear empleo, cargo o comisin en la Administracin Pblica, ni ser parte de los
Poderes Legislativo o Judicial, en cualquiera de los tres mbitos de gobierno;
III. Ser de reconocida probidad;
IV. Cumplir con los procedimientos de seleccin que le aplique el Instituto, as como los
procedimientos de actualizacin que determine el mismo , y
V. No haber sido condenado mediante sentencia ejecutoriada, por delito intencional que
merezca pena corporal, ni inhabilitado para empleo, cargo o comisin en el servicio
pblico, el sistema financiero, o para ejercer el comercio.
Las personas que cump lan con los requisitos sealados en este artculo, sern inscritas por el
Instituto en los registros de visitadores, conciliadores o sndicos, previo pago de los derechos
correspondientes.
30
aceptados lo cual le pareca poco efectivo
29
. Dos meses despus, al rendir el
Instituto su primer informe se reportaban operando 39 visitadores, 36
conciliadores y 31 sndicos, las cifras obviamente han evolucionado y
cambiarn en el futuro. No hay ineficiencia, es tan slo el transcurso del
proceso de seleccin.
30

Cuando la fraccin IV del artculo 326 establece que el candidato debe
cubrir los procedimientos de seleccin y actualizacin que determine el
Instituto, debe entenderse como los caminos de comprobacin de los
requisitos que la Ley pide. Si el Instituto impusiera un requisito que la Ley
no indica (por ejemplo el exigir el tener ttulo profesional) estara
extralimitndose.
Un tpico a discutir es si el Instituto tiene facultades para no inscribir a una
persona que llena los requisitos. Ciertamente el procedimiento de verificacin de
que se cumplen los requisitos es fijado por el propio Instituto y dentro del mismo
pueden establecerse filtros tales como la aplicacin de exmenes o exigir el
aprobar un cursillo propedutico. No obstante todo ello, al final de cuentas
siempre existir una dosis de evaluacin subjetiva que tendr que aplicar el
Instituto. Sin embargo, si una persona demuestra haber cubierto
satisfactoriamente los requisitos, debe aspirar a ser inscrito en el registro. Tal se
desprende del propio texto de la fraccin I del artculo 311 que dispone: I.
Autorizar la inscripcin en el registro correspondiente a las personas que acrediten
cubrir los requisitos necesarios...
Lo que la Ley hace es llamar a todos los interesados que cubran los
requisitos a inscribirse, le encomienda al Instituto el proceso de cmo
acreditarlos y la conservacin del registro, pero no le da facultad
discrecional de rechazar o aceptar a quienes cubren los requisitos con base
en algn otro criterio.
Una cosa que s puede realizar el Instituto es regular los procesos de
convocatoria y abrir o cerrar sta cuando las circunstancias as lo ameriten.
(Por ejemplo en el caso de una plaza especfica en donde hubiere una
sobresaturacin de inscritos).
A propsito de la ubicacin territorial de los especialistas, uno de los
temores existentes al inicio de la vigencia de la Ley es que se escogieran a
personas ajenas al medio y a la comunidad donde operaran.
31
La prctica ha
demostrado que el registro de especialista integra a personas de todas las

29
ACOSTA ROMERO, MIGUEL Y ROMERO MIRANDA, TANIA. Manual de Concursos Mercantiles y Quiebras.
Editorial Porra, S.A. Mxico, 2001. Pgina 145.
30
Fuente: Primer informe semestral del Instituto de su pgina de Internet.
31
Vase: DE LEN RODRGUEZ, HIRAM L. La Nueva Legislacin Concursal. Universidad Autnoma de
Nuevo Len. Monterrey, 2000. Pgina 28
31
zonas geogrficas y las Reglas dan preferencia de seleccin para designacin
va proceso aleatorio a quienes radican en la ciudad del concursado.
La parte final del artculo 326 establece que los autorizados para su inscripcin
debern cubrir el pago de derechos correspondientes. Sin embargo el legislador
no cre una partida adecuada en la Ley Federal de Derechos para poder exigir el
cobro de los mismos. En los Criterios, el Instituto dispuso que los primeros
registrados en el ao 2000 mantuvieran en vigor su inscripcin por el resto del
ao de 2000 y por el siguiente, cubriendo tan solo los derechos por el ao 2001,
sin embargo, la Ley Federal de Derechos tampoco incluy en ese ao la partida
correspondiente. Al amparo del principio que slo se pueden cobrar los
impuestos, derechos, productos y aprovechamientos especficamente ordenados
y determinados por la Ley, este requisito qued sin obligatoriedad en tanto el
legislador no proveyera lo conducente.
A partir del ao de 2002 la Ley Federal de Derechos,en su artculo 195-Y,
contempla ya la partida correspondiente por lo que los especialistas estn sujetos
al pago anual de una cuota por registro.
32


3.1.3. Designacin de especialistas a los procesos.

La fraccin IV del artculo 311 establece la facultad de: Designar a las personas
que desempearn las funciones de visitador, conciliador y sndico en cada concurso
mercantil, de entre las inscritas en los registros correspondientes
La designacin de quines deben ser los especialistas en un proceso
determinado puede ser causa de fenmenos de corrupcin. Si uno de los
acreedores, o el propio comerciante logra ser el que influya en su designacin lo
controlar, perdindose as la independencia de criterio y la neutralidad que
requiere la funcin. Esa es una de las razones por las cuales estos especialistas
deben ser designados por un Instituto profesional y neutro y por procesos
aleatorios.
Las designaciones de los especialistas van emparejadas a actos procesales de
trascendencia. La designacin del visitador se ordena al admitirse la demanda, la
del conciliador se ordena en la sentencia que declara el concurso y la del sndico
en la sentencia de quiebra.

32
Artculo 195-Y. Por la inscripcin y registro anual en el Registro Federal de Especialistas de
Concursos Mercantiles, para visitador, conciliador o sndico, en lo individual o en su conjunto se
pagarn derechos conforme a la cuota de ...$2,000.00
Por la renovacin anual, se pagar la misma cuota.
Los ingresos que se obtengan por la recaudacin de los derechos a que se refiere el presente artculo,
se destinarn al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles.
32
En los tres casos se dan al Instituto cinco das para que corra el proceso de
designacin e informe al Juez, al da siguiente de designado, as como al
especialista sorteado, la designacin. (Artculos 29, 43 F. IV, 146, 169 F.V y 170)
33

La designacin del especialista es constitutiva de una responsabilidad, si bien
por razones prcticas, es conveniente que el especialista comparezca a decir que
acepta el cargo, ello no quiere decir que est sujeto a su voluntad. El hecho de
estar inscrito en el Registro de Especialistas hace suponer que estn dispuestos a
desempear la funcin cuando sean designados (por procedimiento aleatorio
como se ver ms adelante) y no hay margen para una posicin discrecional del
especialista. Las salvedades de impedimento para actuar como especialistas se
comentan en apartado posterior (3.1.5.)
El artculo 300 de la Ley establece una facultad peculiar para el Instituto. El
artculo citado est dentro del Ttulo que refiere a los procesos que afectan a
varios pases y no es sino la adopcin que Mxico hace de la Ley Modelo de la
Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional
(CNUDMI o UNCITRAL), lo cual explica lo peculiar de la situacin.
Esta peculiaridad consiste en que resulta que el Instituto puede designar a otro
tipo de especialista dedicado fundamentalmente a la realizacin de bienes de
un concursado. La existencia de este cuarto especialista es independiente de la
existencia de un visitador, un conciliador o un sndico. Vase, la disposicin en
cuestin dice:
Artculo 300.-...
A partir del reconocimiento de un Procedimiento Extranjero, el Representante Extranjero podr
instar al visitador, al conciliador o al sndico, para que encomienden al Representante Extranjero
o a otra persona desi gnada por el I nsti tuto, la distribucin de todos o de parte de los bienes
del Comerciante que se encuentren en el territorio nacional, siempre que el juez se asegure de
que los intereses de los acreedores domiciliados en Mxico estn suficientemente protegidos.

33
Artculo 29.- Al da siguiente de que el juez admita la demanda, deber remitir copia de la
misma al Instituto, ordenndole que designe un visitador dentro de los cinco das siguientes a que
reciba dicha comunicacin... A ms tardar al da siguiente de la designacin del visitador, el
Instituto lo deber informar al juez y al visitador designado...
Artculo 43.- La sentencia de declaracin de concurso mercantil, contendr:... IV. La orden al Instituto
para que designe al conciliador...
Artculo 146.- Dentro de los cinco das siguientes a que reciba la notificacin de la sentencia de
concurso mercantil, el Instituto deber designar, conforme al procedimiento aleatorio previamente
establecido, un conciliador...
Artculo 169.- La sentencia de declaracin de quiebra deber contener:... V. La orden al Instituto para
que designe al conciliador como sndico, en un plazo de cinco das, o en caso contrario designe
sndico;
Artculo 170.- Al momento de declararse la quiebra el juez ordenar al Instituto que, en un plazo de cinco
das ratifique al conciliador como sndico o, en caso contrario y de conformidad con las disposiciones
generales que al efecto emita, lo designe,... Al da siguiente de la designacin del sndico, el Instituto lo
har del conocimiento del juez...
33
En el mismo artculo, pero en una fraccin anterior se indica que el
Representante Extranjero puede instar al especialista (visitador, conciliador o
sndico) el que solicite algunas medidas de proteccin entre las que se
encuentran que al propio representante extranjero o al especialista se le
encomiende la administracin o la realizacin de bienes del concursado que
se encuentren en el territorio nacional
De la misma manera, entre las medidas precautorias que el Juez puede
conceder, se establece (artculo 298) que la persona nombrada por el Instituto pueda
designar al ejecutor o administrador de los bienes ubicados en territorio nacional
propiedad del concursado.
La designacin de esta persona no est sujeta a los requisitos de registro, ni de
seleccin por medio aleatorio. Evidentemente debe estar sujeta al requisito de
idoneidad pues si el Instituto har la designacin debe ser responsable de la clase
de persona en la que recae la designacin. Como se trata de algo tan particular es
de interpretarse que en cada caso concreto el representante extranjero se
coordinar con el especialista y con el Instituto para hacer la designacin.
Como se mencionaba arriba, existen dos excepciones al principio de que
solamente podrn fungir como especialistas las personas que se encuentren
inscritas en el registro correspondiente. La primera de estas excepciones est
tratada en los artculos 147 y 174 de la Ley. Ambas normas establecen que el
conciliador o el sndico de un concurso puede ser determinado, no por el
Instituto, sino por el propio comerciante y el acuerdo del 75 % de los
acreedores reconocidos. El Juez al conocer de esta decisin del comerciante y
sus acreedores lo har saber al Instituto para que quede sin efecto la
designacin hecha por ste.
Esta notificacin conlleva otra finalidad: la de supervisar la actuacin del
conciliador o sndico as designado, pues la Ley establece que tales
especialistas tendrn las mismas atribuciones y las mismas obligaciones que
tienen los especialistas designados por el Instituto entre las que se
encuentran la de brindar a ste toda clase de facilidades para cumplir su
labor y cumplir con las reglas de carcter general que emita (Art. 332 F. VII y
VIII)
Esta excepcin no estaba contemplada en el proyecto original de la Ley,
fue incorporada como resultado de sugerencias y de contribuciones de las
distintas partes consultadas que, proponiendo soluciones diversas, confluan
en un argumento central: los mayormente interesados en cmo se llevarn a
cabo los procesos de conciliacin o de realizacin de activos son el propio
comerciante y los acreedores quienes pueden encontrar un camino razonable
de solucin va la designacin de un especialista conocido por ellos y en el
que todos depositan su confianza.
34
Estas normas contienen adems otra norma que es extraordinaria al
procedimiento normal: la posibilidad de que sean designadas como
conciliadores o sndicos personas morales.
La segunda de las excepciones est en el ttulo respectivo a los
procedimientos concursales especiales: aquellos de las empresas
concesionarias de servicios pblicos y de instituciones y organizaciones
auxiliares de crdito. En estos casos es o bien el juez o bien una de las
autoridades reguladoras de la materia quien designa a la persona que deba
de cubrir la funcin.
En materia de empresas concesionarias de un servicio pblico el juez har
la designacin a propuesta de la autoridad que concedi el servicio de que se
trata (artculo 240).
34

El caso de instituciones de crdito es peculiar pues mientras la Ley de
Proteccin al Ahorro Bancario le asigna al instituto que la misma establece la
funcin de sndico en las quiebras bancarias, la Ley de Concursos
Mercantiles, posterior a aqulla, seala que ser el juez que lo designe a
partir de la proposicin que haga el mismo IPAB (artculo 250)
35
.
En el caso de las llamadas por la Ley instituciones auxiliares del crdito
(que incluye las Organizaciones y a las Actividades) es la Comi sin
Nacional Bancaria y de Valores la que propondr al Juez las designaciones y
sustituciones de especialistas artculo 259)
36
.
Los especialistas nombrados en los tres casos que incluye esta segunda
excepcin tendrn las obligaciones que la Ley les impone a todos los dems
en cuanto no se opongan a lo que las leyes particulares de esas empresas
disponen. Algo que no queda muy claro es si el Instituto deber ejercer una
labor de supervisin sobre estos especialistas. La labor de supervisin y
seguimiento de los asuntos (Artculo 311, fraccin VIII) es una de las normas
de la Ley que tiene aplicacin en estos concursos. La lgica pide que sea as y
adems con seguridad deber cuidar un seguimiento de los asuntos para
fines estadsticos y de informacin

34
Artculo 240.- La autoridad concedente propondr al juez todo lo relativo a la designacin,
remocin y sustitucin del conciliador y del sndico que participen en los concursos mercantiles a
que se refiere este captulo, as como para supervisar las actividades que stos realicen. Cuando las
circunstancias especiales del caso lo justifiquen, la autoridad concedente podr establecer un
rgimen de remuneracin distinto al previsto por el artculo 333 de esta Ley.

35
Artculo 250.- Corresponder al Instituto para la Proteccin del Ahorro Bancario proponer al juez la
designacin, remocin o sustitucin, en su caso, del sndico del concurso mercantil de una institucin de
crdito.
36
Artculo 259.- Corresponder a la Comisin Nacional Bancaria y de Valores proponer al juez la
designacin, remocin o sustitucin, en su caso, del conciliador y del sndico del concurso
mercantil de una institucin auxiliar del crdito.
35
En todos estos casos de excepciones el Instituto puede poner a la
disposicin de los interesados su lista de especialistas registrados para que
los que van a hacer una designacin o proposicin puedan seleccionar de
entre gente capacitada y conocedora de la materia.

3.1.4. Procedimiento aleatorio de designacin.
Tal y como se indic en el apartado precedente, la designacin de especialistas
por medios aleatorios debe garantizar la neutralidad del proceso y de la persona
asignada, con ello resulta imposible que la designacin de quin debe ser
especialista quede al arbitrio de una sola persona o entidad que designa. Tal es el
espritu del artculo 311 fraccin V y del artculo 335 que encomiendan al
Instituto el establecer las reglas de carcter general que contengan el
procedimiento aleatorio que debe seguirse para hacer la designacin. Es decir, la
aleatoriedad es el medio para conseguir el propsito de neutralidad y
transparencia en la asignacin del especialista.
En cumplimiento de dichas disposiciones, el Instituto produjo en sus Reglas
un Ttulo Quinto dedicado al tema.
Tal procedimiento contempla el empleo de un dispositivo, ya sea electrnico o
manual, que tomar como elegibles a los especialistas registrados en la
especialidad, categora y regin geogrfica en donde se ubica el concurso. Se
establecen algunas exclusiones de entre los sorteables tales como no incluir a
quienes se encuentran en desempeo de la funcin, a menos que por esa razn
no hubiere ninguno elegible.
Existen algunas excepciones al sistema de designacin por medio de
procedimiento aleatorio. Tres estn contempladas en la Ley y otra ms debe
desprenderse por lgica de aplicacin.
Las primeras excepciones contempladas en la ley estn contenidas en los
artculos 147, para el caso del conciliador y 174 para el del sndico.
En una primera parte esas disposiciones establecen la posibilidad de que el
comerciante y los acreedores que representen por lo menos la mitad de los
crditos reconocidos puedan solicitar la sustitucin del especialista que les ha
sido asignado, escogiendo entre los que estn registrados y justificando la
seleccin, el que les plazca para que funja como especialista.
En una segunda parte ambas disposiciones prevn la posibilidad de que el
comerciante y los acreedores que representen el 75% de los crditos reconocidos
designen a la persona fsica o moral que les plazca para fungir como especialista.
Esta excepcin est comentada en el apartado que antecede al hablar de que slo
pueden ser especialistas los que se encuentran en el registro, pues este mtodo
extraordinario de designacin tambin es una excepcin a ese principio.
36
La tercera excepcin deviene del artculo 170 que dispone que el juez ordene al
Instituto que ratifique al conciliador como sndico o, en caso contrario, designe al
que corresponda. En caso de que suceda tal ratificacin, el sndico habr sido
nombrado por un medio diverso al proceso aleatorio. Entre las disposiciones
generales que el Instituto emiti para determinar cundo un conciliador no
puede ser ratificado como sndico se encuentran el que el conciliador no est
registrado como sndico, se haya hecho acreedor a alguna sancin o haya
operado el camino de designacin que prev el artculo 174. (Regla 41)
La cuarta, no contemplada en la Ley, se produce cuando en la zona y categora
que ocupa un concurso no existe una pluralidad de candidatos entre los cuales
hacer el sorteo sino solamente uno y por ello debe designarse al nico viable.

3.1.5. Calificacin de excusas.
La Ley desarrolla un sistema de causas de incompatibilidad entre la funcin
de especialista y algunas caractersticas o circunstancias personales de los que
han sido inscritos en el Registro que produce la necesidad de que en
determinadas situaciones los especialistas deban excusarse de serlo.
La excusa puede venir del propio especialista o puede ser solicitada. En
algunos casos ser el juez el que tenga que calificar la misma y en otros ser el
Instituto el que deba de hacerlo.
Los impedimentos legales que son causales de excusa (listados en los artculos
328 y 331 de la Ley) refieren a circunstancias de:
a) Parentesco con el concursado o los principales ejecutivos de ste si es
persona moral, con los socios ilimitadamente responsables del mismo, con los
acreedores o con el juez de la causa (fracciones I y II);
b) relaciones profesionales, laborales o de negocios previas con el comerciante
o sus acreedores (fracciones III a V)
c) intereses especiales en la suerte del concurso, ya sean por amistad,
enemistad o de cualquier otra naturaleza con el comerciante o sus acreedores
(fraccin VI).
El impedimento legal a que se refiere el inciso c) anterior, es de libre
apreciacin judicial, por lo que ser menester el que se promueva la causa ante el
juez para que ste aprecie si se da el supuesto de intereses en conflicto en las
circunstancias que alegue el especialista
Es obligacin de los especialistas que se hallen en alguno de los supuestos el
indicarlo de inmediato. La Ley tambin otorga una accin (artculo 56) al
comerciante y a los acreedores para que impugnen una designacin cuando
estimen que el especialista designado est en uno de los supuestos de
impedimento que se desahogar va incidental. El propio juez podr de oficio
37
impugnar el nombramiento para que el Instituto proceda a la designacin del
sustituto.
Los especialistas slo podrn excusarse de desempear el encargo si estn en
uno de los supuestos de impedimento legal referido o si creen tener una causa
suficiente (artculo 331). Esto es, la Ley les da a los especialistas la posibilidad de
alegar que existen razones suficientes, independientes de las causales de
impedimento comentadas, que merezcan la exclusin. Para ello se establece la
facultad del Instituto de calificar la gravedad de las razones sealadas.
Si bien la facultad est asignada al Instituto, es de estimarse que la
circunstancia debe ser hecha del conocimiento del Juez, ya sea por el especialista
que solicita la excusa o por el Instituto que recibe la solicitud.
Como se ver en el apartado posterior, el incurrir en una causal de excusa
produce como consecuencia el que el especialista designado deba ser sustituido
sin que por eso deba abstenerse de entrar en funciones y desempear de
inmediato su encargo.


3.1.6. Substitucin de los especialistas.
La substitucin de un especialista designado se produce en los siguientes
casos:
1.- Acuerdo de comerciante y acreedores. En el caso de que el comerciante y los
acreedores que representen el 50% del monto reconocido lo soliciten
tratndose de conciliadores y sndicos (artculos 147 y 174). Esta opcin no
existe para visitadores.
En este caso ser necesario que el comerciante concurra con los acreedores
que representen por lo menos la mitad de los crditos reconocidos. El nuevo
elegido deber serlo de entre aquellos que estn registrados ante el Instituto.
Una vez que el juez haya hecho la certificacin de que se renen los extremos
correspondientes y lo notifique al Instituto ste deber hacer formalmente la
designacin del seleccionado.
Esta posibilidad de sustitucin por acuerdo entre comerciante y acreedores
no aplica para el caso del Visitador puesto que la funcin de ste es tan slo
una constatacin tcnica de las circunstancias contables a que se refiere el
artculo 10 de la Ley y su duracin es sumamente reducida (quince das).
Prolongar este estado previo del concurso mediante la posibilidad de una
sustitucin sera adems de antieconmico procesalmente, daino para el
propio comerciante para quien el acto de molestia debe durar lo menos
posible. Por otro lado, sera imposible a esas alturas del procedimiento
38
determinar qu acreedores suman el cincuenta por ciento de los crditos
adeudados.
2.- Existencia de un impedimento. La sustitucin por excusa puede originarse
por peticin del mismo especialista, o bien puede proceder por peticin que
al juez hagan el comerciante, cualquier acreedor o interventor o que el propio
juez lo haga de oficio (artculo 329).
Para el caso de que el especialista es el que alega el estar en el caso de un
impedimento, la Ley no estipula ningn procedimiento, bastar que el
especialista diga estar en un caso de impedimento para que el Instituto
proceda a su sustitucin? Una respuesta afirmativa no resultara lgica pues
sera un actuar unilateral que afecta a todo el proceso, dejara adems en el
criterio personal del especialista el alegar la excusa y acarrear la consecuencia
de la sustitucin. Es de interpretarse que al ser la obligacin del Instituto el
avisar de inmediato al Juez que ha designado un especialista, la excusa debe
ser hecha valer ante el propio juez.
Cuando la peticin es promovida por el comerciante o cualquiera de los
acreedores, la ley prev un procedimiento de impugnacin del especialista
que incurre en la causal que se desahoga en va incidental (artculo 56).
Cuando es el juez actuando de oficio el que detecta el impedimento,
simplemente lo indicar al Instituto instruyndole para la designacin del
sustituto.
La Ley no arroga al Instituto la facultad de proceder a la inmediata
sustitucin si es l mismo quien detecta que existe un impedimento legal del
designado. La razn de ello es que difcilmente el Instituto podr tener
conocimiento de las situaciones diversas de impedimento, e incluso si conoce
alguna de ellas, no tiene el poder de discernir las circunstancias que rodean a
la situacin pero podr pedir al especialista que revise su situacin.
En este tema de las causales de sustitucin deben incluirse los casos en que la
causa de excusa es superveniente y aparece una vez avanzado el desempeo
de la funcin (artculo 330) as como el del procedimiento peculiar de excusa
promovida por el propio especialista ante el Instituto (artculo 331).
3.- Actos u omisiones del especialista. Esta causal puede ser usada por el
comerciante, los interventores o los acreedores para solicitar al juez que
adems de otras medidas que se puedan tomar, ordene al Instituto la
sustitucin del especialista. (Artculo 60).
Si bien esta norma contiene una disposicin genrica para los casos de actos u
omisiones del especialista que pueden daar al concurso, existen dos
provisiones especficas de omisiones de los especialistas que deben acarrear la
sustitucin del mismo: Un visitador que no se presenta a realizar la visita
39
(artculo 32) o un conciliador que no presenta la lista definitiva de acreedores
en los trminos que est obligado a hacerlo (artculo 130).
4.- Cancelacin del registro. Es el caso que se produzca una causal de
cancelacin del registro en virtud de incurrirse en cualquiera de los supuestos
previstos en el artculo 337 pues varios de stos se pueden dar cuando el
especialista se encuentre en el desempeo de su funcin. Quiz pueda
preguntarse por qu no se otorga al Instituto la facultad que aparece en varias
de las disposiciones citadas en los incisos anteriores para denunciar los actos
u omisiones de los especialistas y que s se asigna a acreedores, comerciante,
interventores y hasta al propio juez para actuar de oficio. La razn de ello es
que el Instituto es el supervisor natural de la labor del especialista y como tal
tiene en sus manos la facultad de aplicar una sancin, si la sancin que aplica
es la de quitar el registro cuando el especialista est en desempeo, no
quedar ms remedio que sustituirlo.
Cuando se da una causa que produzca la sustitucin, el sustituido debe
permanecer en su funcin y hacer todos los actos necesarios relativos a su
funcin hasta que el sustituto entre en posesin de la funcin. Tal obligacin es
explcita en los casos de impedimento superveniente (artculo 330) y en el caso de
impugnacin por estimar alguno de los interesados que el especialista designado
se encuentra en el supuesto de excusa (artculo 57), pero debe tenerse implcita
en todos los dems supuestos puesto que es claro que el espritu de toda la
legislacin es de una continuidad ininterrumpida de todo el flujo del proceso.
Las dos disposiciones sealadas, aunadas a las normas que piden colaboracin
entre los distintos especialistas entre s y las que piden que de preferencia se
designe al conciliador como sndico, abundan en tal argumento.
Ser responsabilidad del Instituto el cuidar que estos procesos de substitucin
discurran lo ms gilmente posible y que la funcin del especialista se cumpla
cuidadosamente a pesar de la sustitucin.

3.1.7. Caucin de desempeo
La Ley establece que los especialistas debern caucionar su correcto
desempeo como tales y encomienda al Instituto el dictar las disposiciones de
carcter general que regulen este proceso (artculo 327)
37
.
En la legislacin mexicana es comn encontrar normas que obligan a las
personas que desempean determinadas actividades de confianza en la
administracin de patrimonios ajenos a que caucionen su manejo, sin embargo,
tambin es cierto que en la prctica esta es una medida que se ha venido

37
Artculo 327.- Caucin de manejo. Los visitadores, conciliadores o sndicos debern caucionar
su correcto desempeo en cada concurso mercantil para el que sean designados, mediante la
garanta que determine el Instituto, a travs de disposiciones de carcter general.
40
convirtiendo en letra muerta puesto que o bien los beneficiarios de esa garanta
estn dispuestos a excluir a la persona de ese requisito o fijan una tan baja que
produce el mismo efecto que exentarlo.
Los especialistas de concursos mercantiles son una nueva figura en el entorno
jurdico y empresarial mexicano y tienen que lograr, con su actuacin, el ganarse
el respeto y la confianza de la sociedad a la que sirven y, especficamente, de las
partes involucradas en un concurso y del juez que conoce del mismo.
Una forma que seguramente coadyuva a tal propsito es el de que estas
cauciones de desempeo sean reales y efectivas. Esa debe ser la primera
preocupacin del Instituto.
La segunda preocupacin gira alrededor del hecho de que es importante el
que las susodichas cauciones guarden una razonable proporcin con el monto de
los intereses pecuniarios que estn en juego en el concurso, al mismo tiempo es
necesario tomar en cuenta que se trata de un desembolso que deber hacer el
especialista y que debe guardar una razonable proporcin con el honorario que
percibir.
La obligacin de caucionar aplica a todos los especialistas designados a
participar en un concurso, ya sean los que provengan de una designacin del
Instituto, ya sean los que vengan de los procedimientos de designacin por
conformidad entre acreedores y comerciantes, pues stos deben de asumir todas
las obligaciones y facultades que tienen aqullos. Los designados en el caso de
captulos especiales (empresas concesionadas, instituciones y organizaciones
auxiliares de crdito) mantendrn la obligacin a menos que en sus leyes
particulares exista una excepcin en este sentido.
El Instituto ha emitido ya las disposiciones de carcter general en esta materia
(Reglas 53 a 59) estableciendo bsicamente que la caucin puede constituirse
mediante una fianza, un seguro o un depsito condicional. El monto de la
caucin est fijado, para el visitador en una cantidad fija medible en salarios
mnimos y para el conciliador y sndico, en funcin de una proporcin del monto
de los pasivos o los activos respectivamente involucrados, con un tope mximo.
Se fijan tambin los plazos durante los cuales la caucin debe mantenerse
vigente.

3.1.8. Retribucin.
En algunos pases los profesionales de la insolvencia son funcionarios pblicos
cuya remuneracin es proveda por el Estado total o parcialmente. El concepto
del legislador sobre el especialista es que sea un profesional competente que
desarrolle su prctica en forma libre y que incorpore esta actividad al catlogo de
41
todas las que desempea en su vida ordinaria. Ser una actividad profesional y
por lo tanto tendr derecho a una remuneracin (Artculo 333 primer prrafo)
38
.
La determinacin del rgimen aplicable a los honorarios corresponde
precisamente al Instituto (artculo 311 Fraccin VII y artculo 333 primer prrafo
y Fraccin II)
39
.
Al dar la responsabilidad la Ley establece algunos parmetros. En primer
lugar determina (artculo 333 fraccin I) que los honorarios de los especialistas
sern crditos contra la masa (lo cual corrobora el artculo 224 al hablar de la
prelacin de los crditos); posteriormente, establece que los trminos de pago
sern determinados por el Instituto quien, en su labor deber tomar en cuenta las
condiciones de mercado y premiar el desempeo exitoso de la funcin.
El principal problema al que se enfrenta el Instituto en esta responsabilidad es
el encontrar un justo equilibrio entre dos posiciones extremas: por un lado debe
asignar una retribucin interesante al especialista a fin de motivar calidad de las
personas a las que registra y garantizar que recibir un desempeo de alta
calidad; por el otro lado debe estar consciente respecto del hecho de que lo que
menos hay en una empresa en concurso es liquidez y recursos que tengan que
dedicarse a nuevos acreedores, como lo seran los especialistas.
El Instituto ha producido, en las Reglas, el rgimen de retribucin de los
especialistas, dedicando a ello el ttulo sexto de las mismas.
En dichas reglas se establece que la remuneracin del Visitador se har en base
de la hora laborada; la del Conciliador ser un porcentaje de los pasivos
reconocidos que tiene que reestructurar y la del Sndico un por ciento de los
activos que realice. Los por cientos se establecen en una tabla progresiva
dependiendo de los montos.
Asimismo se regula la necesidad de elaboracin, en ciertos casos, de
presupuestos y bitcoras, establece los momentos procesales en donde las
cuentas deben ser presentadas al Juez y las facultades del Instituto para hacer

38
Artculo 333.- El visitador, conciliador y el sndico, as como sus auxiliares, tendrn derecho al
cobro de honorarios por la realizacin de las funciones que esta Ley les encomienda. El rgimen
aplicable a los honorarios ser determinado por el Instituto mediante reglas de carcter general, de
conformidad con lo siguiente:
I. Sern contra la Masa y se considerarn crditos en contra de la misma;
II. Se pagarn en los trminos que determine el Instituto, y
III. Sern acordes con las condiciones del mercado laboral y tendientes a lograr la
inscripcin de personas idneas y debidamente calificadas para el desempeo de sus
funciones en el registro a que se refiere el Captulo siguiente.
En todo caso, la remuneracin del conciliador y del sndico estar vinculada a su desempeo.

39
311.-...VII. Establecer el rgimen aplicable a la remuneracin de los visitadores, conciliadores y
sndicos, por los servicios que presten en los procedimientos de concurso mercantil.
333. -... El rgimen aplicable a los honorarios ser determinado por el Instituto mediante reglas de carcter
general, de conformidad con lo siguiente:...II. Se pagarn en los trminos que determine el Instituto, y
42
revisiones de los presupuestos. Finalmente se crea alguna regulacin en materia
de gastos incurridos por el especialista que debern agregarse a los honorarios
para efectos de ser incluidos como crditos contra la masa.

3.1.9. Supervisin
La supervisin de los servicios que prestan los especialistas en los concursos a
los que son asignados es una de las funciones claves del Instituto
40
. No se
entenderan muchas de las otras facultades si no se completara con esta. Si el
Instituto debe seleccionar a las personas que registra y correr el procedimiento
aleatorio de designacin, debe tener la facultad de cuidar que su funcin se
desempee adecuadamente.
Esta facultad convierte al Instituto en un vigilante del funcionamiento de la
Ley y de refiln, de la actuacin judicial. Gracias a esta funcin, los especialistas
sern cuidadosos en su desempeo, se cumplirn los tiempos ordenados por la
Ley, se encauzarn los procesos aprovechando todas las experiencias de los otros
asuntos. Incluso para los mismos jueces ser un acicate de ortodoxia pues un
conocedor de la materia, que forma parte del mismo Poder Judicial, estar al
pendiente del desarrollo de los procesos.
Los especialistas estn compelidos a brindar todo tipo de ayuda y brindar
informacin al Instituto que cumple las funciones de supervisin
41
. Lo que esto
produce es una simbiosis interesante, especialista e Instituto estarn sumados en
el esfuerzo de hacer las cosas como la Ley ordena con toda sencillez y
transparencia. La neutralidad y la honradez del desempeo estn garantizadas
por este conducto.
Esta labor ser cercana de la facultad de llevar estadsticas de las distintas
etapas del proceso y de la facultad de divulgar lo sucedido con nimo de
propiciar la llamada cultura concursal.

3.1.10. Rgimen de sanciones.
El Instituto recibe por Ley la potestad de aplicar sanciones. Esta facultad es un
lgico complemento de la facultad de supervisar y evaluar el desempeo de los
especialistas. Tal facultad sera nugatoria si no se tuviese la posibilidad de
sancionar.
Si bien no existe, entre las fracciones que componen el artculo 311, una que
expresamente diga que el Instituto tiene esa facultad, s establece, en primer
lugar, que tendr las dems facultades que la Ley consigne y el artculo 336 es

40
311.- ... F VIII.- Supervisar la prestacin de los servicios que realicen los visitadores, conciliadores y
sndicos, en los procedimientos de concurso mercantil;
41
Artculo 332.- Son obligaciones del visitador, conciliador y sndico, las siguientes:... VII. Brindar al
Instituto toda clase de facilidades para la inspeccin y supervisin del ejercicio de sus funciones;
43
enftico al sealar el catlogo de sanciones administrativas que puede imponer,
por ello debe entenderse asignada tal atribucin. Otras disposiciones que se citan
en este apartado abundarn en el argumento.
En segundo lugar, el propio artculo 311 establece en su fraccin III, la facultad
de revocar el registro en los casos en los que as proceda conforme a la Ley
42
.
Ya previamente, en el artculo 60, se establece que cuando ha habido una
sentencia que condene a los especialistas al pago de una indemnizacin por los
daos y perjuicios causados en su desempeo, el Instituto deber proceder a
considerar la revocacin del registro
43
, lo cual no puede interpretarsesino como
la aplicacin de una sancin.
Las sanciones que el Instituto impondr son, segn el catlogo contenido en el
artculo 336: la amonestacin, la suspensin temporal y la cancelacin,
enumeracin que debe ser entendida numerus clausus dado el carcter
excepcional y punitivo de la norma, an cuando la Ley no se pronuncia respecto
de cundo debe aplicarse una amonestacin y cundo una suspensin temporal.
Los casos en los que procede la aplicacin de una sancin son:
a) en general cuando los especialistas incurran en una infraccin a lo
dispuesto por la Ley (artculo 336). En estos casos, queda a discrecin del
Instituto el tipo de sancin a aplicar de entre las tres posibles conforme a
la gravedad estimada.
b) cuando se impone al especialista, por sentencia firme, la obligacin
de pagar daos y perjuicios por su desempeo, el juez lo notificar al
Instituto para que considere si debe aplicar la cancelacin (artculo 60). El
artculo 327 al cual remite esta disposicin se encabeza dejando
potestativo para el Instituto, el cancelar o no el registro.
c) Cuando debiendo excusarse, no lo hagan (artculo 329). En este caso
el Instituto recibe la facultad de determinar la que es aplicable segn el caso
debiendo entenderse dentro del catlogo contenido dentro del 336
d) Cuando aparezca una causal de impedimento en forma
superveniente y el especialista no lo haga del conocimiento inmediato del
Instituto (artculo 330) Al igual que en el caso anterior, el Instituto recibe la
facultad de determinar la que es aplicable segn el caso debiendo entenderse
dentro del catlogo contenido dentro del 336

42
Artculo 311.-... III. Revocar, en los casos en los que conforme a esta Ley proceda, la
autorizacin para la realizacin de las funciones de visitador, conciliador y sndico en los
procedimientos de concurso mercantil;
43
Artculo 60. -... Cuando por sentencia firme se condene a algn visitador, conciliador o sndico al
pago de daos y perjuicios, el juez deber enviar copia de la misma al Instituto para efectos de lo
previsto en la fraccin VI del artculo 337 de este ordenamiento.

44
Especficamente la cancelacin del registro ser la sancin a aplicarse a los
especialistas en aquellos casos que enumera el artculo 337:
I. No desempeen adecuadamente sus funciones;
II. No cumplan con alguno de los procedimientos de actualizacin
que aplique el Instituto;
III. Sean condenados mediante sentencia ejecutoriada, por delito
intencional que merezca pena corporal, o sean inhabilitados para
empleo, cargo o comisin en el servicio pblico, el sistema financiero,
o para ejercer el comercio;
IV. Desempeen empleo, cargo o comisin en la Administracin
Pblica, o sean parte de los Poderes Legislativo o Judicial en
cualquiera de los tres mbitos de gobierno;
V. Rehsen el desempeo de las funciones que le sean asignadas
en trminos de esta Ley en algn concurso mercantil al que hayan sido
asignados sin que medie causa suficiente a juicio del Instituto, o
VI. Hayan sido condenados por sentencia ejecutoriada al pago de
daos y perjuicios derivados de algn concurso mercantil al que
hayan sido asignados.
Como el enunciado de este artculo indica que la cancelacin podr ser
decretada en estos casos, cabe cuestionar si, usando el criterio de considerar
la gravedad de la infraccin, podra aplicarse en su lugar una amonestacin
o una suspensin temporal. Debe estarse a la negativa por dos razones: la
primera que tratndose de normas de tipo punitivo, no puede usarse ni la
analoga ni la mayora de razn como criterio interpretativo o integrador de
la norma, y; en segundo lugar, porque algunos de los supuestos del artculo
constituyen impedimentos para ser especialista (el puesto pblico, la
inhabilitacin, etctera).
Las reglas emitidas por el Instituto, al regular la celebracin del procedimiento
aleatorio para designar un especialista a un concurso, hacen referencia a las
sanciones cuando disponen que el especialista que haya sido objeto de una
sancin ser excluido del o de lossorteos que queden cubiertos por la sancin
impuesta. De igual manera disponen, que el Instituto no designar como sndico
de un concurso al especialista que, habiendo fungido como conciliador del
mismo, haya sido sujeto de una sancin. (Reglas 40 y 41)
El proceso de aplicacin de la sancin deber hacerse precisamente por la
Junta Directiva debiendo entenderse que es una de sus facultades indelegables y
45
sin que proceda recurso alguno
44
. Siendo la Junta Directiva del Instituto una
autoridad, est obligada a cumplir el principio de garanta de audiencia, deber
razonar y motivar su decisin considerando la gravedad de la infraccin. El
especialista afectado podra recurrir al juicio de amparo si piensa que en la
decisin se han violado en su perjuicio alguna de las garantas individuales.
45


3.2 La difusin de la cultura concursal
Este segundo grupo de funciones, que pueden desprenderse de las
fracciones de la IX a la XII del artculo 311 y el 312 de la Ley, permiten al Instituto
asumir un papel trascendente en la colectividad nacional. Si el Instituto
nicamente administrara el sistema de especialistas no sera sino una mera
instancia burocrtica que servira para dar agilidad y transparencia a los
procesos concursales que lleguen a tribunales, pero no aportara nada adicional a
la comunidad empresarial.
No supone el presente comentario de ninguna manera un menosprecio por la
trascendente labor que supone dar seguridad jurdica a los procesos, ya se seal
arriba que esta ley, el Instituto y la labor de los especialistas es una herramienta
importantsima para el Poder Judicial Federal a fin de proveer de justicia en esta
materia. Es interesante, sin embargo, el identificar esta segunda trascendente
labor constructiva y preventiva que se encomienda al Instituto.
Por Cultura Concursal debe entenderse, segn lo ha definido en su Glosario
de Trminos de la Ley de Concursos Mercantiles, el propio Instituto:: 1.- el
sistema de rasgos materiales, conceptuales y de conducta que caracterizan a las personas e
instituciones en el mbito de los comerciantes con problemas de iliquidez o
insolvencia...Tendr, entre sus finalidades, eliminar el concepto de estigma en relacin
con la quiebra, en su aspecto social y econmico; estimulando la aplicacin de polticas
prudenciales del entorno empresarial, tendientes a evitar el concurso mercantil y dar a
conocer los dems temas relativos a la materia concursal. 2.- Prcticas prudenciales que
debe observar el comerciante en sus polticas corporativa, crediticia y financiera para
evitar caer en problemas de insolvencia.
46

El legislador prev que la vida que gira en torno a las empresas: los propios
empresarios, las Cmaras que los agrupan, la comunidad financiera que las
respalda, las autoridades que impulsan la economa, el sector laboral y sus
organizaciones y autoridades, los inversionistas individuales o institucionales,
los distintos profesionales que hacen de la asesora y apoyo a empresas su

44
Artculo 338.- La Junta Directiva del Instituto resolver sobre la amonestacin, la suspensin
temporal o la cancelacin del registro de los visitadores, conciliadores y sndicos, dando audiencia
al interesado. Contra la resolucin que dicte la Junta Directiva no proceder recurso alguno.
45
Vase: AMOR MEDINA, ALBERTO. Ley de Concursos Mercantiles Comentada. Editorial Sista. Mxico
2002. Pgina 729.
46
INSTITUTO FEDERAL DE ESPECIALISTAS DE CONCURSOS MERCANTILES. Glosario de Trminos de la Ley
de Concursos Mercantiles. Sitio en Internet www.ifecom.cjf.gob.mx.
46
actividad cotidiana, los organismos gremiales de esas profesiones, las
universidades que los forman y adase un largo etctera, deben de desarrollar
siempre su actividad tomando en cuenta la posibilidad de un concurso, ya sea
para evitar que se d, ya para resolverlo cuando se presente.
El concurso no es un fenmeno meramente procesal, desde el punto de vista
jurdico es un fenmeno societario, mercantil, corporativo. Los abogados que
asesoran a las empresas deben estar tan duchos en la materia concursal como lo
estarn en las materias laboral, fiscal, propiedad industrial, financiera y,
dependiendo del giro de la empresa, regulatoria.
Es ms, el concurso no es ni siquiera solamente un problema jurdico, es un
problema econmico, un problema contable, un problema de administracin.
El concurso es un evento que puede acontecer a cualquier empresa. La falta de
liquidez o insolvencia puede presentarse en cualquier momento, como fruto de
desacertadas decisiones de sus conductores, como fruto de crisis econmicas
generalizadas, en el pas, en la zona geogrfica en que se ubica o en la industria
de que se trate, o simplemente puede ser el resultado de diversos imponderables,
cuntos negocios no se inician con los mejores esfuerzos y augurios y a la postre
no resultan buenos negocios!
Al legislador le preocup el que las empresas no fracasen y as lo dijo en la
exposicin de motivos de la iniciativa y en los dictmenes de las Cmaras. Este
es el momento en que el derecho concursal debe dirigir su normatividad para tratar de
evitar que la empresa fracase, que se desperdicie el esfuerzo creativo ya realizado por el
empresario, y que no se lastime al conglomerado social que, en alguna medida, se
beneficia con el propio funcionamiento de la empresa. La posible quiebra es, entonces. un
fenmeno econmico, y el propsito de la legislacin concursal es precisamente atender los
males sociales derivados de ese singular fenmeno.
47
No slo eso, sino que lo
convirti en el principal objetivo de la Ley y lo convirti en una definicin
contenida en el propio artculo primero de la misma.
Una empresa tiene un valor social superior a su valor fsico, es una fuente de
generacin de recursos, de producto interno bruto, de riqueza. Es tambin una
fuente de trabajo para los obreros, empleados y funcionarios que en ella laboran.
Es una fuente de negocio para otras empresas a las que les adquiere o les
proporciona bienes o servicios. Es en suma un centro en donde muchos seres
humanos encuentran la posibilidad de desarrollo de sus potencialidades como
tales.
El fracaso de una empresa no es slo el problema del comerciante, sus
acreedores, sus proveedores y clientes. Es un problema generalizado de toda la

47
La Exposicin de motivos de la iniciativa y los dictmenes de las Cmaras pueden consultarse en:
Normatividad. Concursos Mercantiles. Edicin del Poder Judicial de la Federacin y de su Instituto Federal
de Especia listas de Concursos Mercantiles. Mxico 2003.
47
comunidad, de todo el pas. Podra aplicarse aqu, mutatis mutandis, la frase del
escritor ingls John Donne: Todo hombre que muere me disminuye a m porque
soy parte de la humanidad.
48

Por eso la labor del Instituto no puede reducirse a administrar los especialistas
de los procesos que se inicien, debe ser un impulsor de esta filosofa bsica en la
cual est fincada la Ley. Debe llegar a esa plyade de personas y entidades
involucradas en el problema y proveerles de informacin, de reflexin, de
caminos que ayuden a tomar decisiones inteligentes que prevean y eviten que la
enfermedad se presente, que permitan la curacin y el remedio cuando
inevitablemente se presenten o que manejen la salida ordenada de las empresas
cuando el valor social de liquidacin es superior al de mantenerla en operacin.
Las atribuciones incluidas en este segmento son: capacitacin, investigacin,
difusin, estadsticas y mediacin.

3.2.1 Capacitacin.-
La Fraccin IX del artculo 311 establece que ser funcin del Instituto:
Promover la capacitacin y actualizacin de los visitadores, conciliadores y
sndicos, inscritos en los registros correspondientes;
Los especialistas, visitadores, conciliadores y sndicos son precisamente eso:
especialistas y por ello han sido seleccionados y registrados, el Instituto hizo
un anlisis de sus experiencias y conocimientos para descubrir esa capacidad
bsica. Sin embargo eso no es suficiente, la materia concursal es tan amplia que
requiere siempre de una amplia reflexin y estudio. Quienes a esto se dedican
debern, como sucede en prcticamente todas las disciplinas, mantenerse
actualizados en el estudio.
Esta es la responsabilidad del Instituto: facilitar a quienes han sido registrados
como especialistas aquellos conocimientos y experiencias que les permitirn
ejercer su funcin mejor.
La capacitacin supone que el Instituto debe hacer acopio de los estudios que
se hacen y promueven por el propio Instituto (facultad de investigacin), en el
medio ambiente nacional y en el internacional para proveer de material
abundante a los especialistas.
En este rengln debe aadirse el apoyo que el Instituto debe brindar al
personal en formacin del Poder Judicial, a travs del Instituto de la Judicatura,
para que quienes ocupen puestos en la funcin jurisdiccional hayan tenido la
oportunidad de conocer la materia concursal, especialmente cuando se trata de

48
Cita hecha en HEMINGWAY, ERNEST. Por quin doblan las campanas. Book-of the-month-club. Estados
Unidos de Amrica , 1993. Ver nota en pginas iniciales. Traduccin libre del autor.
48
una visin nueva pues lo que se haya estudiado en las escuelas de derecho sobre
quiebras y suspensin de pagos, ha quedado obsoleto y rebasado.

3.2.2 Investigacin
La Fraccin X del artculo 311 establece como atribucin del Instituto:
Realizar y apoyar anlisis, estudios e investigaciones relacionados con sus
funciones;
Esta facultad indica que el Instituto no es un mero administrador de
procesos sino que debe calar ms profundamente en la actividad concursal,
no slo se debe ocupar de los casos que se presentan en tribunales y de lo
que en ellos acontece, sino que debe ocuparse de los casos que pueden
suceder, y de lo que en ellos podr acontecer, debe ocuparse tambin de
favorecer que no sucedan.
El Instituto es pues una academia de estudio y profundizacin de la
materia concursal, por ello debe reunir a expertos en la materia, debe
aglutinar y hacer acopio los conocimientos que existen, en el pas y fuera de
l, desarrollarlos y lograr una produccin y un acervo importante de
material acadmico en las diversas disciplinas que conforman la materia
concursal.

3.2.3 Difusin
La fraccin XI del artculo 311 de la Ley dispone que es una atribucin del
I nstituto: Difundir sus funciones, objetivos y procedimientos, as como las
disposiciones que expida conforme a esta Ley;
Esta facultad resulta congruente y complementaria con todas las que se
exponen en este apartado relacionado con la cultura concursal. Se trata de
hacer una informacin generalizada de la materia. Esa obligacin de difusin
abarca al pblico en general, desde luego, pero especialmente a aquellas
entidades e instancias que pueden estar ms cerca del fenmeno concursal:
los grupos empresariales; el sector financiero; quienes se dedican a asesoras
de empresas en los ramos jurdico, financiero, contable y de diseo de
produccin y de alta direccin de empresas.
Esta funcin implica el contacto con entidades universitarias que corren
estudios a nivel de licenciatura y de postgrado en materias afines con lo
concursal: Derecho, Contadura, Administracin, Ingenieras Industriales,
Finanzas, etctera para desarrollar programas, cursos, diplomados y
conferencias sobre la materia.
49
Asimismo, encuentran apoyo en esta facultad la labor de conferencias,
entrevistas y participaciones en congresos, asambleas y eventos organizados
por las asociaciones y organizaciones profesionales.
El Instituto tiene adems, la obligacin de programar su labor de
Difusin a travs de reglas de carcter general (artculo 311 fracciones XI y
XIII) por lo cual ha determinado en sus Reglas que esta labor la har
preferentemente a partir de su sitio en Internet: Regla 2.- La difusin de las
funciones, objetivos, procedimientos, formatos, reglas y dems disposiciones que emita el
Instituto con arreglo a la Ley sehar, como medio ordinario, a travs desu Domicilio en
Internet, sin perjuicio de establecer las publicaciones peridicas o extraordinarias que
llegue a considerar necesarias.
Se reconoce con esto la amplia difusin que tiene el fenmeno electrnico
en la actualidad y que se ha venido convirtiendo en el medio ms eficiente y
econmico de publicitar lo que se desee. El sitio de la pgina es
www.ifecom.cjf.gob.mx

3.2.4 Estadsticas
La fraccin XII del artculo 311 de la Ley dispone que el Instituto deber:
Elaborar y dar a conocer estadsticas relativas a los concursos mercantiles. Pues
una parte importante del conocimiento del fenmeno concursal es a travs
de las incidencias que se operan en la materia concursal. Las repeticiones
siempre sealan pautas que permiten conocer e identificar mejor lo
sucedido, sus causas y consecuencias.
Esta es una labor que debe de hacerse poco a poco, no existan datos
seguros bajo el rgimen de la Ley de Quiebras y Suspensin de Pagos y debe
iniciarse, a partir del inicio de la vigencia de la Ley de Concursos
Mercantiles, la compilacin de los mismos y su difusin. El tomar puntos de
comparacin con las estadsticas que se dan en otros pases, sobre todo las de
aquellos que han servido de ejemplo a la legislacin mexicana, las de los
pases con los que hacemos comercio importante y las de los pases que
tienen un rgimen jurdico similar al nuestro, ser una importante forma de
conocer y apreciar el fenmeno.
Estas estadsticas estn sujetas a la labor de difusin citada en el apartado
precedente.

3.2.5 Mediacin
Los medios alternos de resolucin de conflictos se han venido convirtiendo en
una estructura jurdica fundamental. La mediacin y el arbitraje se han
convertido, en todo el mundo, en medios cada vez ms importantes en el proceso
de dirimir conflictos.
50
La Ley recoge esta tendencia y, descubriendo que el Instituto se ha convertido
en un reclutador de mediadores especializados: los conciliadores, le asigna la
facultad en el artculo 312.
49

Conforme esta facultad, la lista de conciliadores seleccionados por el Instituto
podr ser ofrecida a comerciantes que enfrenten problemas financieros y a los
propios acreedores que tengan un crdito vencido e impagado para seleccionar
de entre ellos un amigable componedor.
Esta funcin del Instituto da a la naturaleza de los especialistas una
caracterstica diversa: los convierte, adems de especialistas en concursos
mercantiles, en mediadores profesionales.
Los honorarios que devenguen los especialistas que desempeen la funcin
sern por cuenta de quien solicit sus servicios.
Es supuesto por la Ley que, una vez requerido el Instituto por un
interesado en conocer la lista, deber notificar al solicitante por escrito,
dentro de los quince das naturales siguientes a la fecha de la solicitud
correspondiente, la lista de los posibles candidatos. Lo cierto es que con el
sistema de informacin va Internet, esta lista est permanentemente en manos
del pblico quien puede acudir a ella.
Ahora bien, no tratndose de la funcin primordial del Instituto, se releva a
ste de la responsabilidad que pudiere devenir de los servicios prestados por el
especialista seleccionado. La razn de ello est, adicionalmente, en el hecho de
que en esta situacin, la labor del especialista no es supervisada por el Instituto y
por ello no puede garantir el que se haya apegado a determinadas reglas
Los honorarios del conciliador-mediador sern a cargo del solicitante.
Esta es una actividad que, adecuadamente impulsada podr dar un gran nicho
de actividad al Instituto.

3.3 Facultades de carcter instrumental
Alrededor de los dos grupos anteriores de funciones se estructuran todas las
facultades centrales que la Ley asigna al Instituto. Sin embargo, existe otro grupo

49
Artculo 312.- El Comerciante que enfrente problemas econmicos o financieros, podr acudir
ante el Instituto a efecto de elegir a un conciliador, de entre aquellos que estn inscritos en el
registro del Instituto, para que funja como amigable componedor entre l y sus acreedores.
Todo acreedor que tenga a su favor un crdito vencido y no pagado tambin podr acudir ante el
Instituto para hacer de su conocimiento tal situacin y solicitarle la lista de conciliadores.
El Instituto deber notificar al solicitante por escrito, dentro de los quince das naturales
siguientes a la fecha de la solicitud correspondiente, la lista a la que se refiere el prrafo anterior.
Los honorarios del conciliador sern a cargo del solicitante.
En ningn caso el Instituto ser responsable por los actos realizados por el conciliador que el Comerciante
o, en su caso, cualquier acreedor hubieren elegido.
51
de atribuciones que complementan la operacin del proceso concursal y que
permiten al Instituto el poder operar. A estas facultades se les pueden llamar de
carcter instrumentar y se dividen en:
a) Emisin de reglas de carcter general.
b) Elaboracin de formatos.
c) Facultades de tipo corporativo.
d) Obligacin de informar.
e) Colaboracin en procedimientos internacionales.

3.3.1 Reglas o disposiciones de carcter general
An cuando la facultad reglamentaria parece ser una extensin de sus
atribuciones al grado de parecer arbitraria, es en realidad una limitacin a las
mismas, pues se trata de que tome decisiones o realice sus actuaciones siempre
dentro de un marco normativo que la misma autoridad se ha impuesto. Vase un
ejemplo: el Instituto debe designar al especialista que va a asignar mediante un
proceso aleatorio; si no hubiera una regla general respecto de cmo hacer dicho
procedimiento, el Instituto podra cambiar en cada sorteo las reglas del juego
respecto de quienes intervienen para ser sorteados; la existencia de una regla
general, que el propio Instituto ha hecho, obliga a ste, asegura un trato igual y
limita desde luego una facultad que podra convertirse en discrecional.
Todas las materias sobre las cuales el Instituto debe emitir una normatividad
(reglas de carcter general las llama la Ley) son aspectos de instrumentacin
de alguna de los acontecimientos que se dan en el procedimiento o en la
conformacin del registro y operacin de los especialistas. Para el legislador
hubiera sido imposible emitir esas normas pues careca de la aptitud que da la
actuacin da a da, adems, tratndose de normas tpicamente instrumentales se
debe tener flexibilidad en su vigencia y modificacin, cosa que es prcticamente
imposible para el legislador.
Dichas materias estn sealadas de dos maneras: unas estn contenidas dentro
de la fraccin XII del artculo 311 que indica que el Instituto debe Expedir las
reglas de carcter general necesarias para el ejercicio de las atribuciones sealadas
en las fracciones IV, V, VII y XI de este artculo y las otras deben buscarse a lo
largo de toda la Ley al amparo de la disposicin de la ltima fraccin del
mismo artculo XV. Las dems que le confiera esta Ley
Una bsqueda en la Ley arroja el siguiente listado de materias sobre
las cuales se ejerce la atribucin de producir reglas generales:
Materia sobre la que versa la regla de carcter general. Disposicin
legal
52
Designacin de las personas que desempearn
las funciones de visitador, conciliador y sndico en
cada concurso mercantil, de entre las inscritas en
los registros correspondientes
311 F XII y IV
Procedimientos aleatorios para la designacin de
los visitadores, conciliadores o sndicos
311 F XII y V
335
Rgimen aplicable a la remuneracin de los
visitadores, conciliadores y sndicos, por los
servicios que presten en los procedimientos de
concurso mercantil
311 F XII y VII
333
Difusin de las funciones, objetivos y
procedimientos del Instituto, as como las
disposiciones que expida conforme a esta Ley
311 F XII y XI
Publicidad de las transmisiones de derechos que haga
un acreedor
311 F XVy 144
Publicidad de la convocatoria a subasta por el sndico
de la quiebra.
311 F XV y 199
Garantas de las posturas en procesos de enajenacin. 311 F XV y 201
Ofertas de compras de bienes no subastados y sus
garantas.
311 F XV y 207
Peritajes, avalos y estudios ordenados por el sndico.
Pagos y depsitos por quienes soliciten acceso a
dicha informacin.
311 F XV y 210
Comprobacin de gastos y honorarios de los
especialistas. Crditos contra la Masa.
311 F XV y 224
Caucin por el desempeo de los especialistas. 311 F XV y 327
Fijar categoras de especialistas. 311 F XV y 334

Como la fraccin XI del artculo 311 de la Ley dispone que es una
atribucin del instituto: Difundir sus funciones, objetivos y procedimientos, as
como las disposiciones que expida conforme a esta Ley; la decisin acerca de
cmo deben darse a la publicidad las reglas de carcter general producidas por el
Instituto est sujeta a la misma norma general reglamentaria de difusin
comentada arriba pues para esta materia no existe la obligacin especfica de
publicidad en Diario Oficial como lo existe para los Criterios.
En tal virtud, el Instituto ha dado a conocer sus Reglas de Carcter General
de la Ley de Concursos Mercantiles en su pgina de Internet,
independientemente de la distribucin que ha hecho de las mismas en medios
53
impresos y en discos electrnicos y, a mayor abundancia, a travs de la
publicacin que de las mismas ha hecho en el Diario Oficial de la Federacin.
50

La trascripcin del ndice de las mismas da una perfecta idea de que su
contenido cubre todas las materias ordenadas por la Ley:

REGLAS DE CARCTER GENERAL DELA LEY DE CONCURSOSMERCANTILES
NDICE
Ttulo I Disposiciones generales
Ttulo II Registro de especialistas
Ttulo III Seleccin de especialistas
Ttulo IV Actualizacin de especialistas
Ttulo V Procedimiento aleatorio de designacin
Ttulo VI De la remuneracin de los especialistas
Captulo primero.- Clasificacin y base de remuneracin de los especialistas.
Captulo segundo.- De los honorarios
Captulo tercero.- Tarifa de honorarios
Captulo cuarto.- De los gastos de los especialistas
Ttulo VII Caucin de correcto desempeo
Ttulo VIII Publicidad de la transmisin de crditos y de la convocatoria para subasta
Ttulo IX Garantas de las posturas u ofertas en los procedimientos de enajenacin
Ttulo X Bases a que debe sujetarse la oferta de compra de remanentes
Ttulo XI Pagos y depsitos para acceder a los estudios obtenidos por el sndico
Ttulo XII Revisin de las reglas generales
Artculos tr ansitorios

En ocasiones ha habido opiniones doctrinales que en algunos casos han
llegado a usarse en juicios de garantas respecto de la inconstitucionalidad de la
facultad del Instituto de emitir las Reglas tal como se lo ordena la Ley.
Al resolver el amparo indirecto 508/ 2002-II, promovido con motivo del
concurso mercantil 36/ 2001, en el que los conceptos de violacin giraban en
torno a la inconstitucionalidad de la facultad del Instituto para emitir las Reglas,
el juez noveno de distrito en materia civil en el Distrito Federal estableci lo
siguiente:
Ahora bien, las atribuciones que fueron conferidas al Instituto Federal de
Especialistas de Concursos Mercantiles, como un rgano dependiente del Consejo
de la Judicatura Federal, no son facultades de carcter legislativo, pues del artculo
311 de la Ley de Concursos Mercantiles, se desprende que las funciones con las
que se le facult son meramente de carcter tcnico y operativo, sin que de dichas
atribuciones se advierta que de igual forma se violente el artculo 100
constitucional que dispone lo siguiente:

En efecto, si bien es cierto que el Consejo de la Judicatura Federal es un rgano del
Poder Judicial de la Federacin, con independencia tcnica, de gestin y para
emitir sus resoluciones y que el mismo se encuentra facultado para expedir

50
Diario Oficial de la Federacin de 30 de enero de 2003.
54
acuerdos generales para el adecuado ejercicio de sus funciones, el hecho de que se
haya otorgado al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles
autonoma tcnica y operativa y que se le hayan otorgado entre otras atribuciones,
las de expedir reglas de carcter general ordenadas en la propia Ley de Concursos
Mercantiles, no implica que dichas atribuciones otorgadas a dicho Instituto sean
contrarias al texto constitucional antes citado, por los motivos expuestos con
antelacin, de ah lo infundado de los conceptos de violacin que se analizan.

Cabe mencionar que las anteriores consideraciones del juez de distrito
citado, coinciden con lo resuelto por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin al
conocer del amparo directo en revisin 94/ 2001, en el cual se impugnaba la
constitucionalidad del artculo 39 de la Ley Aduanera que faculta a la Secretara
de Hacienda y Crdito Pblico para expedir reglas de carcter general. En esa
ocasin, de manera similar a la que aqu se comenta, se dijo que tal precepto legal
era inconstitucional porque delegaba la facultad reglamentaria del Ejecutivo
federal contenida en la fraccin I del artculo 89 del Cdigo Poltico a una
dependencia administrativa inferior (como ahora se plantea la pretendida
delegacin de la facultad del Consejo de la Judicatura contenida en el artculo
100, prrafo octavo a uno de sus rganos auxiliares).
51

Por la misma naturaleza de las Reglas que se desprende de la
argumentacin que se transcribe del Juez de Distrito, no se trata de una
normatividad que requiera para su obligatoriedad, de su publicacin en el Diario
Oficial de la Federacin. La Ley, adems no obliga tal publicidad, se refiere tan
slo a la atribucin de emitir (Artculo sexto transitorio) lo cual es muy distinto
de publicar. En otros casos, por ejemplo en los Criterios, la Ley es precisa en la
obligacin de publicar los mismos en el Diario Oficial.
El artculo Sexto Transitorio de la Ley de Concursos Mercantiles establece
en su primer prrafo la obligacin del Instituto de expedir las disposiciones
reglamentarias que dicha Ley ordena y, en su segundo prrafo, dispone los
requisitos que deben cumplirse para que las solicitudes o demandas de
declaracin de concurso mercantil de un comerciante, presentadas antes de que
se expidan tales disposiciones reglamentarias, sean acordadas por la autoridad
jurisdiccional, y al efecto establece que debern suspenderse hasta que se instale
el Instituto y se hubiese emitido la reglamentacin correspondiente. Por ello,
basta con el conocimiento por parte del Juzgador de que ha concluido la
instalacin del Instituto y de que ste emiti las multicitadas Reglas, con
independencia del medio por el que se haya enterado, para que acuerde como
corresponda las solicitudes y demandas de concurso mercantil que se le
presenten. Aceptar otra cosa sera pensar que los jueces estaran incapacitados

51
Vase: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta Tomo: XV, Abril de 2002 Tesis: P. XIII/2002
Pgina: 5 Materia: Constitucional, Administrativa Tesis aislada.

55
para admitir y dar curso a las solicitudes y demandas de concurso lo cual dejara
en manos del Instituto la decisin de que la Ley entre en vigor y se aplique lo
cual es un absurdo.
El Instituto ha hecho la difusin de las mismas por diversos medios,
fundamentalmente el uso de pgina en Internet que es su medio ordinario de
difusin (Regla 2) independientemente de lo cual hizo una publicacin de las
mismas en el Diario Oficial de la Federacin.
52



3.3.2 Elaborar formatos
Entre las facultades miscelneas que la ley arroga al Instituto est la
elaboracin de una serie de instrumentos destinados a conjuntar en forma
ordenada una serie de datos de informacin que van a ser necesarios en el
desarrollo del concurso.
La finalidad de estandarizar la presentacin de la informacin es mltiple:
en primer lugar tiene el propsito de que se allegue al proceso toda y slo la
informacin que es relevante para el desarrollo del concurso; un proceso
concursal es sumamente complejo y se corre fcilmente el riesgo de abundar
en informacin que no es significativa o en omitir alguna que s lo es, el
formato asegura que no se olvide algo y que no se incluya lo que va a
resultar superfluo.
En segundo lugar, se persigue que la informacin sea accesible a todos,
expertos y no expertos; mucha de la informacin a que se refieren los
formatos en cuestin refiere a cuestiones tcnicas (contabilidad por ejemplo)
que si bien debe ser proporcionada por un especialista en la materia, debe
ser accesible al Juez y a las partes involucradas que no tienen (ni tienen por
qu tener) conocimientos tcnicos de la materia.
En tercer sitio, el concentrar la informacin en un formato permite
ubicarla fcil y rpidamente para quien la necesite, que son los beneficios
que produce la estandarizacin de un proceso. Esto ser especialmente
importante a lo largo de la duracin del proceso y para quienes hagan de la
materia concursal una prctica profesional, puesto que en cada caso nuevo la
informacin se encontrar en el mismo sitio que en los casos previos.
Podra pensarse que el pretender suj etar el desarrollo de un
procedimiento a formatos es inhibir seriamente la creatividad de las partes y
de sus abogados y, sobre todo, coartar la libertad de acudir al Juez indicando
lo que se piense que es benfico para su propio inters. Esa es una
percepcin errnea. Las partes tienen la libertad de comunicar al Juez todo
lo que deseen en la forma que es usual en el procedimiento, el uso de

52
Diario Oficial de la Federacin de 3 de enero de 2003.
56
formatos no prohbe otro tipo de comunicacin, simplemente pide que
determinados datos estn en la forma que contribuir a un desarrollo gil.
En la Ley se encuentran ordenados los siguientes formatos:

Materia sobre la que versa el formato. Disposicin
legal
Dictamen razonado del Visitador. 40
Opinin de interventores sobre contratacin de nuevos
crditos o garantas.
76
Lista provisional de crditos a cargo del Comerciante. 121.-
Solicitudes de reconocimiento de crdito. 125
Transmisin de derechos de un acreedor 144
Propuesta del convenio y su resumen. 161
Dictmenes, inventarios y balance del sndico. 190
Posturas a presentarse en un procedimiento de
enajenacin.
201
Ofertas de compras de bienes no subastados. 207
Peritajes. Avalos y Estudios ordenados por el sndico. 210

El propio Instituto ha encontrado, a lo largo de su actuacin que es posible
realizar otra serie de formatos que ha llamado de conveniencia y que cubren
exactamente las mismas funciones que los formatos ordenados por la Ley,
solamente que sta no los ordena, por lo que su uso no es obligatorio pero su
utilidad es evidente.
Unos y otros se encuentran publicados y difundidos en la pgina de internet
del Instituto (www.ifecom.cjf.gob.mx )


3.3.3 Facultades corporativas
El Instituto tiene internamente una serie de facultades que podran llamarse
corporativas porque atienden a su estructura y funcionamiento cmo cuerpo
operativo. Estas facultades son objeto de un anlisis ms detenido en el ltimo
captulo del presente, sin embargo se presenta aqu un resumen de las mismas:

a) Aprobar la estructura administrativa del Instituto;
b) Aprobar la normativa interna del Instituto;
c) Evaluar peridicamente las actividades del Instituto;
57
d) Requerir la informacin necesaria al Director General del Instituto;
e) Nombrar al secretario de la Junta Directiva y
f) Resolver los dems asuntos que la Ley le encomiende.


3.3.4 Informacin.
La fraccin XIV del artculo 311 de la Ley establece como atribucin del
Instituto: XIV. Informar semestralmente al Congreso de la Unin sobre el
desempeo de sus funciones,
Una peculiar polmica se ha establecido alrededor de esta facultad u
obligacin de rendir informe con periodicidad semestral al Congreso de la
Unin, que ha desembocado en una decisin de la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin que se convierte en un verdadero momento de la historia
constitucional del pas.
Para entender la norma es menester situarse en la poca que esta Ley llega al
Congreso de la Unin. Se trataba de una Legislatura que se caracteriz por
desconfiar de los papeles que haban desempeado no slo el Ejecutivo sino una
serie de entidades pblicas y algunas privadas. El caso ms famoso fue el que
involucr a Fobaproa, un fideicomiso en el Banco de Mxico, y a la Comisin
Nacional Bancaria y de Valores, un rgano desconcentrado, ese caso produjo en
los legisladores una incomodidad tal que decidi asumir funciones que
corresponden al Ejecutivo.
En ese contexto resultaba lgico que si se creaba un nuevo rgano o entidad,
se le pidiera que reportara precisamente al Legislativo ya que las instancias que
les correspondera hacerlo no haban sido dignas de su confianza. Un buen
ejemplo es el caso del Instituto de Proteccin al Ahorro Bancario a cuyo
Secretario Ejecutivo puede llamar cualquier Cmara del Congreso para ser
cuestionado.
53

Por ello result lgico el que, la misma Legislatura, la LVII, al crear el
Instituto, le impusieran la obligacin de informar al Congreso de la Unin, sin
recapacitar que se trataba de un rgano del Poder Judicial.
La obligacin produjo cierta extraeza a la Junta Directiva del Instituto la cual
reflej en su primer acto oficial al instalarse formalmente e iniciar sus labores el
12 de julio de 2000, por lo que decidieron dirigir al Consejo de la Judicatura
Federal una formal pregunta sobre el tema.
El propio Presidente del Consejo de la Judicatura Federal quien lo es tambin
de la Suprema Corte de Justicia lleva el tema ante sta y formula la consulta.

53
Ley de Proteccin al Ahorro Bancario. Artculo 88.- Cualquiera de las Cmaras, podrn citar a
comparecer al Secretario Ejecutivo cuando se analice o estudie un negocio concerniente a las actividades
del Instituto, as como cuando se integren comisiones para investigar su funcionamiento.
58
En su histrica decisin la Corte analiza primero si el propio Presidente de la
Corte tiene facultades para hacer la consulta y si el Pleno las tiene para
resolverla, concluyendo afirmativamente. A continuacin hace un profundo
anlisis de cmo est consagrada la Divisin de Poderes en la Constitucin
Mexicana y cmo funcionan los flujos de informaciones y controles entre los
mismos. Termina concluyendo que es errneo e incongruente con tal estructura,
el que se pida a un rgano perteneciente al Poder Judicial que se brinque a ste e
informe a otro Poder y afirmando que el Instituto deber rendir su informe a los
plenos de la Suprema Corte de Justicia y del Consejo de la Judicatura Federal sin
perjuicio de que pueda informar tambin al Congreso.
La resolucin en cuestin puede ser vista en el Semanario Judicial de la
Federacin de la siguiente manera:
Divisin de poderes, el pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin es
competente para resolver la consulta formulada por su presidente, con el carcter
de Presidente del Consejo de la Judicatura Federal, si se pretende que una norma o
un acto viola ese principio y que ello podra implicar la vulneracin de la
autonoma del Poder Judicial dela Federacin.
El Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, de conformidad
con el artculo 311, fraccin XIV, de la Ley de Concursos Mercantiles, y su
interpretacin congruente con el artculo 49 de la Constitucin y el principio de
supremaca constitucional, debe rendir informes semestrales ante los plenos de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin y del Consejo de la Judicatura Federal.
Poderes de la federacin. Las atribuciones de uno respecto de los otros se
encuentran limitativamente previstas en la constitucin y en las leyes que a ella se
ajustan.
Semanario Judicial de la Federacin. Novena poca. Tomo XII. Octubre de 2000.
Pleno y Salas. Pgina 382.
54


54
De la misma resolucin tambin derivaron las tesis:
P CLVII/2000: DIVISIN DE PODERES, RESULTA PROCEDENTE LA CONSULTA FORMULADA
POR EL PRESIDENTE DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LANACIN ANTE EL PLENO
DE LA MISMA, EN SU CARCTER DE PRESIENTE DEL CONSEJO DE LA JUDICATURA
FEDERAL, SI EN ELLA SE PLANTEA LA POSIBLE VIOLACIN DE ESE PRINCIPIO Y, CON
ELLO, LA VULNERACIN DE LA AUTONOMA DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN.

P. CLXI/2000 INFORMACIN SOBRE EL FUNCIONAMIENTO DEL INSTITUTO FEDERAL DE
ESPECIALISTAS DE CONCURSOS MERCANTILES, SE LE DA CABAL CUMPLIMIENTO A
TRAVS DEL INFORME ANUAL DE LABORES QUE RINDE EL PRESIDENTE DE LA SUPREMA
CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN RESPECTO DE LAS FUNCIONES DEL PODER JUDICIAL
DE LA FEDERACIN ENTRE ELLAS LAS ESPECFICAS DE DICHO INSTITUTO, AS COMO
MEDIANTE EL INFORME QUE STE RINDA SEMESTRALMENTE ANTE LOS PLENOS DE LA
PROPIA CORTE Y DEL CONSEJO DE LA JUDICATURA FEDERAL.

P CLUX/2000 INFORMES ENTRE PODERES, SLO PROCEDEN CUANDO, DE MANERA
EXPLCITA O IMPLCITA, ESTN CONSIGNADOS EN LA CONSTITUCIN.,
59
El punto resolutivo dice:
NICO.- El Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles debe de
acatar lo previsto en la fraccin XIV del artculo 311 de la Ley de Concursos
Mercantiles y rendir los informes semestrales relativos al desempeo de sus
funciones al Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y al Pleno del
Consejo de la Judicatura Federal, debindose difundir pblicamente para
conocimiento de los interesados, entre ellos el Congreso de la Unin, al que podr
envirselecopias delos mismos.
Esta es la decisin que resulta especialmente trascendente para la historia
constitucional puesto que afirma una facultad indita de la Corte y de su
Presidente para, va consulta y resolucin del Pleno, enmendar la plana al
Legislador, ordenar una lnea de conducta a uno de los rganos del Consejo de la
Judicatura y sentar una Tesis. El resultado hubiera sido verdaderamente
espectacular si se hubiera hecho lo que solicitaba uno de los ministros que ofreci
y public su voto particular, a saber, que la Corte declarara que la fraccin XIV
del artculo 311 es anticonstitucional.

3.3.5.- Colaboracin en procesos extranjeros.
La Ley contiene un Ttulo, el duodcimo, que regula la colaboracin en los
casos de concursos cuando se afecten intereses de un comerciante y sus
acreedores en dos o ms pases. Este captulo es la adopcin que Mxico hace de
la Ley Modelo sobre Insolvencias Transfronterizas elaborada por la Comisin de
las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional.
En el citado captulo se asignan al Instituto algunas facultades, una de ellas ya
comentada en el apartado relativo a la designacin de especialistas, respecto a la
posibilidad de designar a alguna persona que intervendr en la administracin y
realizacin de algunos bienes (ut supra 3.1.3).
Las otras son, ms que atribuciones, lineamientos de conducta que el
legislador encomienda al Instituto y sus especialistas, Se establece que la
actuacin de stos, deber desempearse con toda amplitud de facultades,
dentro del sistema legal mexicano, para auxiliar al llamado Representante
Extranjero y mantenindose en todo dentro de lo dispuesto por la Ley y en
general por los principios fundamentales del derecho que se aplican en el pas
(artculos 283y 284)
55
.


55
Artculo 283.-Nada de lo dispuesto en este Ttulo podr interpretarse en un sentido que sea
contrario a lo dispuesto en los Ttulos I a XI y XIII de esta Ley, o de cualquier manera que sea
contraria a los principios fundamentales de derecho imperantes en la Repblica Mexicana. En
consecuencia, el juez, el Instituto, el visitador, el conciliador o el sndico, se negarn a adoptar una
medida, cuando sta sea contraria a lo dispuesto en tales Ttulos o pudiera violar los principios
mencionados.
60
Este es un tema en el que el futuro depara una gran actividad al Instituto y en
general a la prctica concursal mexicana. A paso y medida que la economa
global va envolviendo el que hacer de los pases, Mxico ah inserto, las
relaciones de empresas que necesitan de una legislacin de insolvencia se ir
incrementando significativamente.


Artculo 284.- Nada de lo dispuesto en este Ttulo limitar las facult ades que pueda tener el juez, el
Instituto, el visitador, el conciliador o el sndico para prestar asistencia adicional al Representante
Extranjero con arreglo a otras disposiciones legales en vigor en Mxico.
61
62
4.- La Estructura Corporativa del Instituto Federal de Especialistas
de Concursos Mercantiles.

4.1 Estructura Orgnica.-
El manejo del funcionamiento del Instituto est confiado a una estructura
organizativa que cuenta con tres diversos niveles: en primer trmino un
rgano primario de administracin que es su Junta Directiva; un Director
General del Instituto que forma parte de la Junta y la preside; y a una
estructura administrativa de apoyo que est dirigida por el propio Director
General del Instituto.

4.1.1 La Junta Directiva.-
La Junta Directiva resulta ser el rgano de administracin primario puesto
que la Ley le encomienda el Instituto
56
. Esto no resulta ser nada
extraordinario, tanto en el sector privado como en el pblico es frecuente
que el rgano primario resulte ser colegiado.

Integracin y Designacin.
La Junta Directiva del Instituto se integra con el Director General del
Instituto y otros cuatro vocales. Lo verdaderamente importante de esta
conformacin es el requisito solicitado por el artculo 314
57
respecto de lograr
una integracin multidisciplinaria que cubra las materias administrativa,
contable, econmica, financiera y jurdica. Estas son las disciplinas que
tienen que ver con el problema concursal.
Si el problema slo fuese jurdico, la Junta Directiva debera
conformarse principalmente por abogados, si el problema fuera contable, la
integracin favorecera a los contadores pblicos. Pero al ser un fenmeno
de races mltiples y de proyeccin diversificada, requiere la participacin
de todas las disciplinas involucradas.
En efecto, el problema de una situacin de concurso en una empresa
(iliquidez o insolvencia) es un problema de origen econmico, que se ha
debido a una mala administracin por decisiones equivocadas, a una errnea
poltica financiera de la empresa, a una situacin extrema de la economa del

56
Artculo 313 .- El Instituto estar encomendado a una Junta Directiva, la cual ser apoyada por la
estructura administrativa que determine conforme al presupuesto autorizado.
57
Artculo 314.- La Junta Directiva estar integrada por el Director General del Instituto y cuatro
vocales, nombrados por el Consejo de la Judicatura Federal, a propuesta de su Presidente; los
nombramientos debern procurar una integracin multidisciplinaria de los miembros de la Junta,
cubriendo las materias administrativa, contable, econmica, financiera y jurdica.
63
pas, a conductas de mercado, a manejos inadecuados de la contabilidad y
podra, en algunos casos, deberse al dolo del comerciante.
El fenmeno debe verse no slo en su origen sino tambin en su
solucin: una empresa en concurso puede requerir una solucin jurdica: la
celebracin de un convenio prcticamente de transaccin o la liquidacin y
el pago a los acreedores acreditados segn las calidades de sus crditos;
puede resolverse mediante una estructuracin financiera; puede necesitar
una reingeniera de sus lneas de produccin y de conceptos de mercado;
etctera, esto quiere decir que en la solucin es tambin menester la
participacin de varias disciplinas.
Finalmente, la proyeccin del problema afecta a toda la sociedad. Una
empresa en funciones es una fuente de trabajo y generadora de producto
interno bruto, es una fuente de actividades para el sector financiero y para
las dems empresas que le proveen o le consumen sus productos y servicios,
es una seguridad jurdica de que cumplir sus contratos y obligaciones. Una
empresa que fracasa, es todo lo contrario.
Por todo lo anterior los integrantes de la Junta Directiva, Director General
del Instituto y Vocales, debern cumplir con algunos requisitos que son
lgicos y base de la rectitud y transparencia que se espera de un funcionario
pblico, especialmente en el Poder Judicial: ciudadana mexicana, probidad,
ausencia de condenas por delito y de conflictos de inters por parentesco o
litigio pendiente.
Adems, y la clave de todo, est en la experiencia mnima de siete aos
(en los casos de los especialistas se les exigir de cinco) en las materias que
forman parte del complejo disciplinario relacionado con la materia concursal
como se expres arriba, pero adems en el desempeo de cargos de alta
responsabilidad.
58


58
Artculo 316.- Requisitos de los integrantes de la Junta.
Los miembros de la Junta Directiva debern cumplir con los requisitos siguientes:
I. Ser ciudadano mexicano en pleno ejercicio de sus derechos;
II. Ser de reconocida probidad;
III. Haber desempeado, en materia administrativa, contable, econmica, financiera o jurdica
relacionada con el objeto de esta Ley, cargos de alta responsabilidad, asesora, actividades
docentes o de investigacin, por lo menos durante siete aos;
IV. No haber sido condenado mediante sentencia ejecutoriada por delito intencional que
merezca pena corporal; ni inhabilitado para desempear empleo, cargo o comisin en el
servicio pblico, en el sistema financiero, o para ejercer el comercio;
V. No ser cnyuge, concubina o concubinario, ni tener parentesco dentro del cuarto grado por
consanguinidad o segundo por afinidad, o parentesco civil con cualquier otro miembro de la
Junta Directiva, y
VI. No tener litigios pendientes contra el Instituto.

64
En suma, el presidente de la Suprema Corte de Justicia y del Consejo de la
Judicatura Federal y los Consejeros integrantes de ste debern cuidar al
hacer la proposicin y la seleccin conforme lo ordena el artculo 314, de
encontrar en los perfiles de las personas nominadas y designadas: la
experiencia multidisciplinaria y el desempeo exitoso.

Duracin de los Vocales.
Los vocales son designados para una duracin de ocho aos
59
, perodo
adecuado para desempear la funcin, tanto ese plazo, como la posibilidad
de ser designados para otros perodos, aseguran una continuidad en la labor.
La Ley estableci en sus disposiciones transitorias que los primeramente
designados tuvieran duraciones diversas para permitir un escalonamiento y
una renovacin cada dos aos (artculo Sptimo Transitorio).

Tiempo completo
La actividad de ser integrante de la Junta Directiva debe entenderse como
una funcin de tiempo completo. A esta afirmacin debe llegarse despus de
hacer alguna labor interpretativa de las diversas normas de la Ley. Un
criterio opuesto a dicha afirmacin podra desprenderse de varios elementos:
en primer lugar, ninguna disposicin legal lo ordena as; en segundo lugar,
el hecho de que la periodicidad mnima de las sesiones de la junta sea de
cada tres meses podra favorecer la interpretacin de que se trata de una
labor espordica; finalmente, un anlisis de las facultades que tiene la
misma podra llevar a pensar que para emitir las reglas de carcter general,
aprobar la estructura administrativa del instituto, aprobar sus manuales,
pedir informacin para evaluar al Instituto, realizar esta evaluacin y
atender los asuntos que el Director General del Instituto o los dems
miembros planteen, no se requiere una labor de tiempo completo.
No obstante, cuando la Ley ordena que sus miembros no acepten ni
ejerzan ningn otro empleo cargo o comisin, salvo los no remunerados de
carcter docente o en instituciones de asistencia social
60
, parece ser claro que
el legislador no desea que se dediquen a ninguna otra cosa y, por ende, su
labor debe ser permanente.
Al establecer la ley la excepcin lo que logra es una restriccin
prcticamente absoluta, pues dicha excepcin consiste en las actividades de

59
Artculo 315.- El Director General del Instituto durar en su encargo seis aos y los vocales ocho
aos, sern sustituidos de manera escalonada y podrn ser designados para ms de un periodo.
60
Artculo 320.- Los miembros de la Junta Directiva no podrn durante el tiempo de su encargo,
aceptar o eje rcer ningn otro empleo, cargo o comisin, salvo los no remunerados de carcter
docente o en instituciones de asistencia social pblicas o privadas.
65
carcter docente y en las instituciones de asistencia social, siempre que no
sean remuneradas. Si se hace una interpretacin estricta de esta disposicin
un integrante de la Junta Directiva no podra desempear una funcin en
una organizacin cultural, ni en una junta de padres de familia de la escuela
de sus hijos, ni en el condominio donde vive, ni en una asociacin
profesional. No slo eso, sino que adems la violacin a esta obligacin se
constituye en una causa de remocin del puesto.
Esta rigidez resulta ser excesiva, por qu limitar el empleo de su tiempo
disponible?, por qu limitar el que su experiencia sea usada en
organizaciones profesionales o en las que su consejo pueda ser
aprovechado?, por qu limitar incluso el que puedan recibir una
remuneracin por las clases que imparte, las conferencias que dicta o sus
participaciones en esas asociaciones? Lo que es importante y valioso es que
visualice su funcin como de altsima responsabilidad y le dedique toda la
energa posible sin que tenga motivos de distraccin.
No se trata de una limitacin a su libertad de asociacin, ello resultara
anticonstitucional, se trata tan slo de no aceptar desempeo de actividades
que puedan distraer su tiempo, su dedicacin y su energa. Se trata de no
permitir el que se pueda dar una situacin de conflicto de intereses.
Quiz la norma debera haber sido ms enftica en el sentido de esa
filosofa, ms que insistir en la no remuneracin por impartir una clase...
Por lo que toca a perodos de trabajo, la Junta Directiva se rige por los
mismos supuestos que el personal regulado por el Consejo de la Judicatura
Federal que son, en breve, del primer da hbil del ao hasta la conclusin
de la primera quincena de julio y del primer da hbil de agosto hasta el
ltimo da hbil de la primera quincena de diciembre. Por otra parte, segn
se desprende de la fraccin VIII del artculo 318 de la Ley, los miembros de
la Junta Directiva pueden pedir a sta la autorizacin de ausencia por
perodos mayores de cinco das sin que se acumulen tres meses en un ao
calendario.
No debe entenderse esta facultad de la Junta como que el tiempo de
labores de los integrantes de la misma puede reducirse a ocho meses al ao
(los dos perodos de quince das de receso mas los tres meses que puede
autorizar la junta). La funcin de las autorizaciones es atender situacin de
fuerza mayor y de gravedad.

Remocin de los integrantes de la Junta Directiva.
La Ley incluye un catlogo de causas por las cuales un integrante de la
Junta Directiva, Director General del Instituto o Vocales, puede ser
removido. Incluso se crea un mini proceso para el caso consistente en que,
66
dada la causal, un mnimo de dos miembros de la Junta Directiva tendrn
que ponerlo en conocimiento del Consejo de la Judicatura Federal quien
dictaminar sobre la existencia de la causal.
La comunicacin o excitativa a cargo de dos miembros de la Junta
Directiva no es el nico camino que puede seguir el Consejo de la Judicatura
Federal pues la norma lo instituye de manera potestativa
61
, de tal modo que
si al conocimiento del Consejo llega alguna de las causales podra abordar el
tema. A fin de cuentas el Consejo fue el rgano que dio el nombramiento, es
lgico que, en plenitud de facultad pueda conocer de la existencia de causas
de remocin y declararlas para que operen stas.
La Ley nada dice al respecto pero resulta evidente que en el proceso la
garanta de audiencia del integrante de la Junta Directiva debe ser respetada.
El catlogo de causas de remocin es el siguiente:
I. Incumplimiento o negligencia en el desempeo de sus funciones.
II. Incapacidad mental o fsica que impida el correcto ejercicio de sus
funciones durante ms de seis meses;
III. Desempear empleo, cargo o comisin, distinto de los previstos en el
artculo 320 de la Ley;
IV. Dejar de ser ciudadano mexicano o recibir condena o inhabilitacin de
las citadas en el artculo 316 de la Ley;
V. No cumplir los acuerdos de la Junta Directiva o actuar
deliberadamente en exceso o defecto de sus atribuciones;
VI. Utilizar, en beneficio propio o de terceros, la informacin confidencial
de que disponga en razn de su cargo, o divulgar la mencionada
informacin sin la autorizacin de la Junta Directiva;
VII. Someter a la consideracin de la Junta Directiva, a sabiendas,
informacin falsa, y
VIII. Ausentarse de sus labores por ms de cinco das sin autorizacin de
la Junta Directiva o sin mediar causa de fuerza mayor o motivo
justificado.
62


61
Artculo 319.- Compete al Consejo de la Judicatura Federal dictaminar sobre la existencia de las causas
de remocin sealadas en el artculo inmediato anterior, pudiendo hacerlo a solicitud de cuando menos dos
de los miembros de la Junta Directiva del Instituto.
62
Artculo 318.-Los miembros de la Junta Directiva solamente podrn ser removidos cuando ocurra
alguna de las circunstancias siguientes:
I. Por incumplimiento de sus funciones o negligencia en el desempeo de las mismas;
II. La incapacidad mental o fsica que impida el correcto ejercicio de sus funciones durante
ms de seis meses;
67
Las vacantes, en caso de presentarse sern cubiertas volviendo a correr el
procedimiento de seleccin (nombramiento por el Consejo de la Judicatura
federal a propuesta de su Presidente) con la salvedad de que el as
nombrado nicamente concluir el perodo por el que fue nombrado la
persona a la que remplaza (artculo 317
63
).

Sesiones
Las sesiones ordinarias debern celebrarse como mnimo cada tres meses,
convocadas por el Director General motu propio o a peticin de dos de los
integrantes. Esta determinacin respecto de la periodicidad de las sesiones
es poco realista pues si los vocales que la integran son personas dedicadas de
tiempo completo al Instituto y una gran parte de las decisiones
administrativas y operativas deben ser colegiadas, es lgico que las sesiones
sean mucho ms frecuentes que eso. Una duracin as de espaciada se
entiende en una junta honoraria o consultiva, o incluso de una con
facultades decisorias pero limitadas a los grandes lineamientos.
64

En la prctica la Junta Directiva del IFECOM se rene formalmente dos
veces por semana y adicionalmente cuantas veces resulta necesario, pues ha
decidido, usando su facultad de normativa interna, asumir colectivamente
algunas funciones que la Ley no dispone y que hubieran podido asignar a
alguna operacin ms sencilla y operativa (Por ejemplo: la autorizacin de
inscripcin en el registro de especialistas o la celebracin de los sorteos de

III. El desempeo de algn empleo, cargo o comisin, distinto de los previstos en el artculo
320 de esta Ley;
IV. Dejar de ser ciudadano mexicano o de reunir alguno de los requisitos sealados en la
fraccin IV del artculo 316 de esta Ley;
V. No cumplir los acuerdos de la Junta Directiva o actuar deliberadamente en exceso o defecto
de sus atribuciones;
VI. Utilizar, en beneficio propio o de terceros, la informacin confidencial de que disponga en
razn de su cargo, o divulgar la mencionada informacin sin la autorizacin de la Junta
Directiva;
VII. Someter a la consideracin de la Junta Directiva, informacin falsa teniendo conocimiento
de ello, y
VIII. Ausentarse de sus labores por ms de cinco das sin autorizacin de la Junta Directiva o sin
mediar causa de fuerza mayor o motivo justificado. La Junta Directiva no podr autorizar
ausencias por ms de tres meses consecutivos o acumulados en un ao calendario.

63
Artculo 317.-La vacante de algn miembro de la Junta Directiva ser cubierta mediante nueva
designacin conforme a lo dispuesto en el artculo 314 de esta Ley. Si la vacante se produce antes
de la terminacin del periodo respectivo, la persona que se designe para cubrirla durar en su
encargo el tiempo que le faltare desempear a la sustituida.
64
Artculo 322.- Las sesiones ordinarias de la Junta Directiva se verificarn cuando menos cada tres meses,
sin perjuicio de que puedan convocarse por el Director General del Instituto o mediante solicitud que a ste
formulen por lo menos dos de los miembros de la Junta Directiva, cuando estime que hay razones de
importancia para ello.
68
designacin). La prctica de su integracin ha favorecido el trabajo colectivo
al que concurren los puntos de vista de las diferentes disciplinas que la
componen. Esta decisin inicial se debi a que en un inicio era importante
una involucracin completa de los integrantes de la junta a fin de vivir todo
el proceso de manera directa, es posible que con el tiempo y con el
incremento del uso del concurso mercantil, la Junta Directiva pueda
establecer otros caminos de actuacin para reservar a su decisin asuntos de
ms trascendencia en cuanto a polticas generales.
La estructuracin de su funcionamiento sigue las pautas tradicionales: tres
de sus miembros integran qurum, toman decisiones por mayora de votos
presentes y el Director General, que la preside, tiene voto de calidad en caso
de empate.
65

La Junta Directiva designar a su secretario, pudiendo hacerlo de entre los
servidores pblicos del Instituto de mayor jerarqua conforme a su
reglamento interior, aunque nada impedira que uno de los vocales pudiera
asumir esa funcin.(Artculo 321, fraccin VI). Al secretario as nombrado, el
reglamento interior podra asignarle algn tipo de funciones importantes
tales como la conservacin de las decisiones de la Junta Directiva y la
posibilidad de expedir copias certificadas de las mismas.
El orden del da de las sesiones de la Junta se conforma con los asuntos
que el Director General o cualquiera de los vocales desee someter a la
misma. Este enunciado amplio debe estar dentro del rango de facultades que
la Ley asigna al Instituto y a la propia junta.
Algunos de los tpicos que sin duda debe abordar la Junta en sus labores,
son los sealados por el artculo 321
66
: Emitir las reglas de carcter general
que ordena la Ley; Aprobar la estructura administrativa bsica del Instituto
as como, en su caso, las sedes de las delegaciones regionales a propuesta del

65
Artculo 323.- La Junta Directiva sesionar vlidamente con la asistencia de cuando menos tres de sus
miembros. Las resoluciones se tomarn por mayora de votos de los miembros presentes y el Director
General del Instituto tendr voto de calidad en caso de empate.
66
Artculo 321.- La Junta Directiva tiene las facultades indelegables siguientes:
I. Emitir las reglas de carcter general a que se refiere la presente Ley;
II. Aprobar la estructura administrativa bsica del Instituto as como, en su caso, las sedes de
las delegaciones regionales;
III. Aprobar los manuales de organizacin y de procedimientos, y en general la normativa
interna del Instituto;
IV. Evaluar peridicamente las actividades del Instituto;
V. Requerir la informacin necesaria al Director General del Instituto para llevar a cabo sus
actividades de evaluacin;
VI. Nombrar al secretario de la Junta Directiva, de entre los servidores pblicos del Instituto de
mayor jerarqua conforme a su reglamento interior, y
VII. Resolver los dems asuntos que el Director General del Instituto o cualquier miembro de la
propia Junta Directiva, considere deban ser aprobados por la misma.

69
Director General; Aprobar los manuales de organizacin y de
procedimientos, y en general la normativa interna del Instituto; Evaluar
peridicamente las actividades del Instituto requiriendo del Director General
la informacin que necesite para ello.
Habr que considerar que los manuales de organizacin y procedimientos
que aprueba la propia Junta Directiva pueden dar pauta para una lista de
atribuciones o de decisiones que pueden ser tomadas por ella misma o por
alguno de sus integrantes.

Facultades de la Junta Directiva
La forma como la Ley indica que sean estas atribuciones (indelegables)
afirma que esas funciones debern ser realizadas precisamente por la Junta, se
trata de facultades que son materia exclusiva de decisin de ella. Bajo su ms
estricta responsabilidad est el ocuparse de esas cosas al amparo del principio
que reza que, en materia de autoridades, lo que la Ley faculta resulta obligatorio
para el servidor pblico que recibe la atribucin. Aunque quisiera la Junta o el
Director General proveer que fueran atendidos por instancias de menor escalafn
dentro del Instituto, o bien aunque alguno de los rganos del Consejo de la
Judicatura o ste mismo pretendiera ejercer alguna decisin al respecto, no
resultara jurdicamente posible.
Las facultades de la Junta Directiva (consignadas bsicamente en el
artculo 321
67
de la ley) giran en torno a dos grandes gneros: La regulacin y
la evaluacin. Son dos facultades de los ms altos nivel e importancia, en
ellas se resume toda la conduccin del Instituto, pues se podra expresar
sencillamente en lo siguiente: Decir cmo se deben hacer las cosas y verificar
si se han hecho como est ordenado.
La facultad regulatoria de la Junta Directiva es doble: hacia fuera y hacia
adentro.

67
Artculo 321.- La Junta Directiva tiene las facultades indelegables siguientes:
I. Emitir las reglas de carcter general a que se refiere la presente Ley;
II. Aprobar la estructura administrativa bsica del Instituto as como, en su caso, las sedes de
las delegaciones regionales;
III. Aprobar los manuales de organizacin y de procedimientos, y en general la normativa
interna del Instituto;
IV. Evaluar peridicamente las actividades del Instituto;
V. Requerir la informacin necesaria al Director General del Instituto para llevar a cabo sus
actividades de evaluacin;
VI. Nombrar al secretario de la Junta Directiva, de entre los servidores pblicos del Instituto de
mayor jerarqua conforme a su reglamento interior, y
VII. Resolver los dems asuntos que el Director General del Instituto o cualquier miembro de la
propia Junta Directiva, considere deban ser aprobados por la misma.

70
La facultad regulatoria hacia fuera consiste en emitir las reglas de
carcter general que ordena la Ley y que giran alrededor de la
instrumentacin de una serie de procesos dentro del desempeo de un
concurso. El listado de los temas sobre los que debe producirse la Junta
Directiva es el comentado en el captulo anterior (apartado 3.3.1)
La facultad reglamentaria hacia adentro incluye la aprobacin de la
estructura administrativa bsica del Instituto y, en su caso, las sedes de las
delegaciones regionales; as como la normatividad necesaria para que
internamente opere el Instituto. La Ley no es muy precisa en este rengln
pues lo mismo se refiere a esta normatividad como manuales de
organizacin y funcionamiento, programas, manuales de organizacin y
de procedimientos, reglamento interior y, en general, la normativa
interna del Instituto;
Por lo que toca a la segunda atribucin, l a de evaluar, el Instituto debe
evaluar peridicamente las actividades del Instituto pudiendo requerir para
ello al Director General del Instituto la informacin necesaria. Esta
evaluacin debe de ser el ncleo del informe que rinda el Instituto
semestralmente.
La ltima facultad del artculo 321 puesta como tiro de escopeta para
abarcar todo lo que se le hubiera escapado al legislador, consistente en
ocuparse de todos los asuntos que el Director General o los propios Vocales
quieran someter a su conocimiento no es mas que una disposicin lgica
para que operen los rganos de una estructura.
No se contempla que la Junta Directiva tenga una facultad operativa, sta
est claramente asignada al Director General del Instituto. Podra la Junta
abarcar funciones operativas? La respuesta es que s podra hacerlo si los
manuales y procesos de organizacin as lo estableciesen, pues sera el
resultado de la propuesta que el responsable hace y de la aprobacin de la
propia Junta Directiva. Una decisin as debera ser bien sopesada pues
podra limitar importantemente la agilidad operativa del Instituto, aqu debe
aplicarse el principio de administracin que dice que las decisiones deben
tomarse al nivel de la estructura que est ms cercano al problema.

4.1.2. El Director General del Instituto.-
La Ley asigna el nombre Director General del Instituto al funcionario
responsable de la conduccin ejecutiva y operativa del mismo. En todas las
menciones que la Ley hace de l, se refiere siempre con el ttulo completo.
Requisitos
71
Los requisitos para ocupar el puesto son exactamente los mismos que los
de los de los vocales ya que la Ley lo trata en la misma disposicin (artculo
316) agrupando los requisitos que deben reunir quienes integren la Junta
Directiva. Otro tanto puede decirse de las causas de remocin.
Aunque la Ley no indica ningn requisito especial para la persona que
ocupe este puesto, es menester que el presidente de la Suprema Corte de
Justicia al proponer, y el Consejo de la Judicatura Federal, al seleccionar y
designar, consideren que este puesto requiere el perfil propio de un
ejecutivo director. Junto con la experiencia en trato con empresas, debe
reunir un conocimiento por lo menos bsico de todas las disciplinas que se
piden como requisito para los vocales, stos pueden ser expertos en derecho
y no saber nada de contabilidad, o dominar lo financiero y no tener
conocimientos jurdicos, no importa, el trabajo conjunto les dar lo necesario.
Sin embargo, en el caso del Director General del Instituto es menester que
tenga alguna familiaridad con todas y cada una de esas disciplinas. Deber,
adems, tener las caractersticas de un director: liderazgo, saber dirigir
equipos de trabajo, definir objetivos, hacer planes, manejar recursos
materiales y humanos, etctera.

Atribuciones
La funcin del Director General del Instituto es una funcin mltiple
pues comparte la funcin de los vocales al ser un miembro ms de la Junta
Directiva (artculo 314) y tiene a su cargo la administracin y operacin
cotidiana del Instituto (artculo 324).
No slo es el Director General del Instituto un miembro de nmero de la
Junta Directiva sino que adems tiene la funcin de presidir sus labores. Ello
no es un texto especfico de la ley, pero se deriva de todas las normas que a
l se refieren, especialmente dos: las que indican que es l quien somete a
aprobacin de la Junta Directiva una serie de cuestiones que forman el
principal quehacer de ella; y, sobre todo, la que establece en su favor el voto
de calidad en las votaciones (artculo 323).
Esta dualidad es un acierto de la Ley pues da coherencia y gobernabilidad
al Instituto. En aquellas organizaciones en las que el responsable operativo
no es miembro de su junta de gobierno, se dificulta y burocratiza la
operacin. Es menester la existencia de una direccin clara y de un principio
de autoridad firme.
Quiz en un organismo descentralizado, que tiene una independencia,
incluyendo patrimonial y de personalidad jurdica, sea importante el hacer
una separacin entre un rgano col egiado y un ejecutivo operativo, pero
cuando se trata de un rgano de administracin personalizada que se
72
desconcentra de una estructura central, en este caso el Consejo de la
Judicatura Federal, quien conserva una labor de control genrica, es
fundamental concentrar el principio de autoridad en una sola persona.
Las atribuciones fundamentales del Director General del Instituto se
desprenden desde luego de su mera denominacin. Es de aceptacin
universal que el trmino director general aplicado a una entidad u
organizacin supone la funcin de la responsabilidad de la marcha y
funcionamiento de esa entidad a fin de lograr sus objetivos. El Diccionario
de la Real Academia lo define como El que tiene la direccin superior de un
cuerpo, de un ramo o de una empresa
68
.
No obstante lo evidente de la funcin, la Ley asigna especficamente un
artculo para enumerarlas: el 324.
69

De las menciones que especficamente se asignan al Director General del
Instituto en la disposicin legal citada y alguna otra en el cuerpo de la Ley se
pueden integrar, para efectos didcticos, las siguientes atribuciones:

I - Administrar el Instituto;
Esta es su funcin fundamental, significa hacerse cargo de las labores del
da a da, esto es, cuidar las actividades que es necesario que desempee
cada una de las personas que integran la estructura administrativa a fin de
que se logren los objetivos del Instituto y se den cumplimiento a las
atribuciones del mismo.
Por ello a l le corresponde proponer la composicin de la planta de
personal y las atribuciones que cada una de las personas en la planta
tendrn. A l le corresponde el disear y proponer los procesos que deben
de acaecer internamente y, no solamente eso, sino adems, el cuidar que las
actividades se lleven a cabo conforme a esos procesos definidos.

68
REAL ACADEMIA ESPAOLA. Diccionario de la lengua Espaola. Vigsima primera edicin. Madrid
1992. Tomo I, pgina 757
69
Artculo 324.- El Director General del Instituto tendr las siguientes atribuciones:
I. Administrar el Instituto;
II. Representar al Instituto;
III. Cumplir y hacer cumplir las resoluciones que tome la Junta Directiva y publicarlas cuando
proceda;
IV. Designar al personal del Instituto;
V. Someter a la aprobacin de la Junta Directiva, la propuesta de estructura administrativa
bsica del Instituto, as como el establecimiento y las sedes de las delegaciones regionales;
VI. Someter a consideracin de la Junta Directiva, los programas, as como las normas de
organizacin y funcionamiento del Instituto, y
VII. Las dems que le confieran esta Ley y otros ordenamientos.

73
De esta funcin bsica y fundamental se deriva tambin que sea l el
responsable del personal del Instituto. Cuando la Ley dice que el Director
General del Instituto debe designar al personal del mismo, significa que en l
recae la labor de realizar los nombramientos y establecer la relacin de trabajo
entre la persona designada y el Poder Judicial de la Federacin. Significa tambin
que l es el responsable de su desempeo y, por ende, su superior jerrquico.
Tambin se deriva de esta facultad central de administrar, la funcin que
impone la fraccin III del artculo 324 en el sentido de cumplir y hacer cumplir
las resoluciones que tome la Junta Directiva y publicarlas cuando sea el caso.
Como funcionario ejecutivo que es le corresponde instrumentar las decisiones
que se han tomado en el rgano primario y dar cuenta de ello a la misma Junta
Directiva.

II . Representar al Instituto
Aunque no es una norma universal, es comn que quien tenga la
administracin tenga tambin la representacin del cuerpo que administra.
En el caso especfico de este Instituto esta funcin de representacin tiene
una dimensin de gran importancia pues la materia concursal fuerza a
mantener contacto con una gran variedad de organizaciones y de
autoridades. Tienen inters en el tema concursal y deber mantenerse una
relacin con ellos: todo el sector empresarial, cmaras y confederaciones
empresariales; todo el sector obrero, centrales y organismos cpula; todo el
sector financiero; todos los sectores profesionales del Derecho, de la
Contadura, de la Administracin con sus colegios, barras y asociaciones
profesionales; todo el sector gobierno preocupado con la vida de las
empresas y su desarrollo.
En el terreno internacional tiene una destacada importancia la presencia
del Instituto mexicano administrador de procesos de insolvencia. En adicin
a que existe un movimiento mundial para modernizar y mantener
actualizadas las legislaciones y los procesos concursales, no hay que olvidar
que Mxico es un pas que se interconecta con el resto del mundo y no puede
pedirse a un empresario extranjero que haga inversiones en Mxico, lo
mismo que no puede pedirse al empresario mexicano que salga al extranjero,
si no se les ofrece a ambos un panorama de certidumbre y transparencia,
entre otras materias, en la cuestin del manejo de los casos de insolvencia.
La legislacin mexicana fue la segunda en adoptar la Ley Modelo de
Insolvencia Transfronteriza elaborada por La Comisin de las Naciones
Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (Ttulo XII de la Ley) otros
pases lo han venido haciendo despus, lo cual supone que el tema concursal
es uno que trasciende fronteras. Prueba de ello es que cuando en Mxico a
74
penas se haban producido escasos diez asuntos de concurso, tres de ellos
tenan que ver con empresas y comerciantes de otros pases.
De ah que el Director General del Instituto debe dedicar una buena parte
de su tiempo a ejercer estas funciones de representacin
Evidentemente, la actividad de representacin tiene una especial
dimensin cuando se trata de las autoridades judiciales que conocen de los
casos concursales, pues el Instituto tiene un papel que desempear dentro de
ellos y requiere comparecer ante los jueces que conocen de los procesos,
sealar autorizados para or notificaciones y recibir stas.
Es en este terreno donde se presenta un tema a comentario: al dar la ley la
facultad de representar al Instituto al Director General del mismo, quiere
decir que l y slo l debe ser quien comparezca siempre en todas las
actuaciones judiciales?
Si bien el artculo 324 no dice que las facultades del Director General del
Instituto son indelegables, como s lo dice el 321 respecto de la Junta
Directiva, debe entenderse que el desempeo de una funcin es personal y
bajo su responsabilidad, pero ello no puede querer decir que no pueda
asignar facultades de representacin a personal del Instituto para el
desempeo precisamente de las funciones de ste.
La lgica pide que alguien ms, adems del Director General del Instituto,
pueda ejercer esta representacin pues sera imposible que ste cubriera
todas las actividades en que es necesaria. Pinsese, por ejemplo, en las
promociones que el Instituto tiene que hacer en todos los procedimientos
concursales que se lleven en la Repblica, pretender que todos sean siempre
realizados personalmente por el Director General del Instituto, es absurdo
por imprctico, burocrtico y antieconmico.
Adems de no haber una prohibicin, hay una facultad implcita para
hacerlo, Qu sentido tendran entonces la delegaciones regionales y los
manuales de organizacin y procedimientos que se mencionan en los
artculos 324 y 321?
Parte de los programas, de las normas de organizacin y funcionamiento
ser las facultades de representacin que tengan los funcionarios y
empleados en determinados procesos (para admitir especialistas, para
comunicarse con stos, para comunicarse con los jueces de los procesos, etc.)
La Junta Directiva puede, al aprobar los manuales de organizacin y
procedimientos, la normatividad interna del Instituto, la estructura
administrativa y la operacin de las sedes regionales, aprobar facultades de
representacin limitadas y acotadas. Por ese mismo camino, el Director
General puede quedar autorizado a hacer designaciones en ese sentido.
75

III Presentacin de los materiales a decidir por la Junta Directiva.
El tercer gran grupo de funciones del Director General del Instituto
consiste en allegar a la Junta Directiva, en forma de proposiciones, el
material que sta requiere para adoptar las resoluciones que deben ser
tomadas en cumplimiento de sus funciones. Se incluyen en esta
responsabilidad las siguientes propuestas:
a) la estructura administrativa bsica del Instituto,
b) el establecimiento y las sedes de las delegaciones regionales;
c) los programas, las normas de organizacin y funcionamiento del
Instituto
d) los dems asuntos que considere deben ser conocidos por ella.

Duracin y tiempo de desempeo.
El Director General del Instituto durar en su encargo seis aos y puede
volver a ser nombrado. (Artculo 315). En caso de presentarse una vacante,
se designar al sustituto conforme al mismo procedimiento de eleccin, pero
slo para completar el tiempo del periodo que se asign a quien deja la
vacante (artculo 317).
Si se observa, el tiempo de duracin del Director General del Instituto es
dos aos menor que el de los vocales de la Junta Directiva , eso garantiza
una rotacin sana que ofrece oportunidades de renovacin y una
continuidad en los trabajos que la Junta Directiva ha venido realizando.
Al igual que los dems integrantes de la Junta Directiva, el Director
General del Instituto tiene vedado el desempeo de otra actividad-empleo,
cargo o comisin- (artculo 320) y slo podra, fuera de su actividad al frente
del Instituto, desempear actividades docentes o en instituciones de
asistencia social, siempre que no reciba una remuneracin por ello. El tema
se comenta en el captulo relativo a la Junta Directiva a donde se remite al
lector.
Ciertamente el tema del tiempo completo en el caso del Director General
del Instituto es mucho ms claro, no se podr administrar al Instituto si no se
le dedica una atencin completa. Sin embargo, las consideraciones respecto
de las extremas limitaciones sobre otras actividades en sus tiempos
disponibles hechas en dicho captulo, son valederas tambin para el Director
General del Instituto.


76
4.1.3 Estructura administrativa
En la determinacin de la estructura administrativa el Instituto es
totalmente libre, sus nicas limitaciones estn fijadas por el presupuesto
autorizado y por la sugerencia que hace la ley sobre la existencia de
Delegaciones Regionales. Se define segn proposicin hecha por el Director
General del Instituto (324 F V) y su establecimiento ser aprobado por la
Junta Directiva (321 F II)
La estructura administrativa depende operativamente del Director
General del Instituto, tal cosa se desprende de las facultades que a ste le
otorgan las fracciones I y IV del artculo 324 consistentes en la
administracin del Instituto y en la designacin del personal del mismo. Las
limitaciones que en este sentido tiene el Director General del Instituto son la
definicin de estructura aprobada por la Junta Directiva y el presupuesto
que le ha sido asignado.
La relacin laboral de los empleados del Instituto tiene las mismas
caractersticas de los empleados del Poder Judicial de la Federacin (Artculo
123 Apartado B de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos).

4.2 Patrimonio y presupuesto
Al no ser el Instituto una persona jurdica con patrimonio propio, sus
cuestiones materiales y, desde luego, el presupuesto, estn sujetas a todas las
normas de la organizacin a la que pertenece: el Consejo de la Judicatura
Federal.
En materia de presupuesto, el Instituto debe elaborar el suyo que ser
sumado al de todo el Consejo de la Judicatura Federal, el cual, aadido al de
la Suprema Corte de Justicia y al del Tribunal Federal Electoral, har el
Presupuesto del Poder Judicial de la Federacin que se integra al proyecto
de presupuesto de egresos que tendr que ser aprobado por el poder
legislativo, en los trminos del artculo 100 de la Constitucin.
El ejercicio del presupuesto es una misin verdaderamente delicada del
Consejo de la Judicatura pues debe ser usado para proveer una buena
administracin de justicia. A su vez el Director General del Instituto, en su
funcin de administrador deber cuidar ejercer el presupuesto asignado con
toda prudencia.
En principio debe decirse que una vez aprobado un presupuesto de
operacin, que cubre tanto lo relativo a su planta de personal como a otros
gastos, el Instituto debe ser totalmente libre para ejercerlo, pues de otro
77
modo se violentara el principio de autonoma operativa que le asigna la
Ley.


78
5.- La experiencia internacional.-

5.1.- La utilidad de un ente administrador de insolvencia.-
Sin que se pueda decir que la legislacin mexicana copi a ninguna otra
legislacin, s inspir la existencia del Instituto en organizaciones
administradoras de insolvencia en otros pases.
Esta experiencia internacional ha dejado en claro que una organizacin de esta
naturaleza contribuye a la salud del sistema legal de insolvencia con muy
importantes contribuciones: en primer lugar garantiza la neutralidad de los
especialistas que intervienen pues su designacin sale del control de las partes
involucradas y queda en un cuerpo profesional que ejerce una supervisin
estrecha sobre su desempeo y sobre el proceso en general. De esta suerte la
transparencia necesaria para hacer nacer la con fianza de quienes usan el sistema
se ve garantizada.
Adicionalmente, una organizacin as cuidar que quienes desempeen las
funciones de los especialistas sean personas con un alto nivel de calidad
profesional y experiencia que, como tal actuar con altos estndares de
excelencia proveyendo al proceso, a las partes y, especficamente, al juez un
soporte tcnico de gran valor.
En suma, una organizacin administradora y reguladora de los procesos
concursales asegura: transparencia, neutralidad, profesionalismo de los
especialistas un auxiliar competente como apoyo al juez con actuacin
responsable y un supervisor responsable.

5.2.- La ubicacin y configuracin de las entidades reguladoras.-
En esta materia se da una gran variedad de opciones conforme la experiencia
lo muestra.
Muchas de estas oficinas son oficinas asignadas a un funcionario que la
encabeza y que le da el nombre, esta es una prctica comn sobre todo en pases
con una tradicin jurdica basada en el common law: The Official Assignee/Official
Receiver, el Ombudsman de quiebras, el Vizconde de la Corte Real, etctera.
Otras ms toman nombres ms corporativos: El Servicio de Insolvencia, la
Superintendencia de Quiebras, El Servicio de Sndicos de Insolvencia, etctera.
Mxico sigue esta segunda tendencia ms institucional y ms ligada al sistema de
derecho de tradicin romana-francesa.
De igual manera la dependencia y ubicacin de estas oficinas es variable pero
pueden encontrarse varias tendencias: la primera es la de ubicar la oficina en
aquella rama de la Administracin Pblica que trata con el tema de empresas,
comercio, industria, economa o similares; la segunda es quien lo alinea con
79
oficinas de procuracin de justicia y la tercera es la ubicacin en reas del Poder
Judicial o, en algn caso y en forma similar, con los ministerios de justicia.
Mxico sigue esta tercera tendencia.

5.3.- Las Funciones que desempean las entidades reguladoras de
insolvencia.
Si se hace un anlisis de las atribuciones que se asignan a las entidades
administradoras y reguladoras de insolvencia se encontrar que el caso mexicano
empata con la mayor parte de las atribuciones que se asignan a dichas entidades.
Cabe aclarar que ninguna de ellas cubre el 100% de las facultades aqu listadas,
pues la lista es la suma de las facultades que se han encontrado en los casos
examinados.
70

El anlisis de lo que hacen otras entidades arroja una interesante luz sobre el
papel que les toca jugar en los eventos concursales, asimismo, da sentido a la
existencia y operacin del Instituto en Mxico.
Las diferencias ms significativas del caso mexicano con respecto a otras
entidades se dan: en el caso de la procuracin y prosecucin de delitos, el
Instituto mexicano no asume facultades propias del Ministerio Pblico y en las
facultades operativas ya que el Instituto en Mxico no realiza la labor que
corresponde a los especialistas concursales.
La clasificacin que se hace a continuacin es un intento por presentar las
actividades de los reguladores de insolvencia en un esquema didctico.
71


Polticas
Aplicacin de polticas en materia concursal.
Asesorar al gobierno en materia de insolvencia.

Facultades regulatorias
Regulacin de la actividad de los especialistas (dictar lineamientos).
Regulacin de la administracin y de los procesos concursales.
Regular a los especialistas concursales (profesionales de insolvencia).
Revisar y proponer cambios a la ley, procedimientos y polticas en
materia concursal.
Regular la industria de insolvencia corporativa.


70
Australia, Canad, Estados Unidos, Finlandia, Hong Kong, Jersey, Malasia, Mxico, Nueva Zelanda,
Reino Unido, Singapur.
71
Los datos han sido tomados de la pgina en Internet de la Internacional Association of Insolvency
Regulators. www.insolvencyreg.org
80
Facultades en relacin con los especialistas concursales (profesionales de
insolvencia)
Seleccionar y autorizar a los especialistas concursales (profesionales de
la insolvencia).
Capacitar a los especialistas concursales (profesionales de la
insolvencia).
Asignar a los especialistas concursales (profesionales de la insolvencia)
a casos especficos.
Supervisar el desempeo de especialistas concursales (profesionales de
la insolvencia).
Revisar decisiones de los especialistas concursales (profesionales de la
insolvencia).
Contar con un registro de especialistas concursales (profesionales de la
insolvencia) ya como externos (particulares) ya como internos
(formando parte de la misma organizacin).
Invertir los fondos, auditar las cuentas e investigar quejas contra
especialistas concursales (profesionales de la insolvencia).

Facultades sobre los procesos concursales.
Administrar quiebras personales (civiles).
Supervisin de los procesos concursales.
Administrar los casos concursales.

Facultades operativas en procesos concursales.
Desempear las funciones de especialistas concursales (profesionales
de la insolvencia).
Ejecutar las masas de empresas quebradas.
Liquidar las empresas.
Proveer servicios de banca e inversin para las masas concursales.
Actuar como especialista concursal en caso de que no se designe uno
particular.
Actuar como especialista concursal en todos los casos.
Actuar como especialista concursal de ltima instancia.
Hacer la investigacin inicial en todas las quiebras y en todas las
reestructuras obligatorias.
Administrar los negocios de los concursados mientras dura el proceso
Administrar negocios de empresas en liquidacin.
Proveer el servicio de investigacin para casos concursales.
Investigar y determinar los crditos de los acreedores.
Liquidar bienes de compaas quebradas o en liquidacin.
Vender bienes y pagar a acreedores.
Supervisar la administracin de la masa.
81
Tomar las medidas necesarias si ha habido negligencia en la
administracin de la masa.
Emitir avisos de concurso, aceptar proposiciones de deudores.
Examinar proyectos de convenios para asegurarse de que beneficien a
los acreedores.
Auxiliar a especialistas a obtener in formacin y recuperar
propiedades.
Aplicar pruebas respecto de si un solicitante de concurso est en los
supuestos.

Labor de investigacin y prosecucin.-
Investigar negocios de los concursados y de sus directivos y
funcionarios.
Reportar a la Corte que conoce de los casos.
Ejercicio de accin penal por crmenes concursales.
Identificar e investigar posibles delitos y preparar denuncias y
dictmenes por ellos.
Investigar y procurar justicia en caso de delitos concursales.
Denunciar la comisin de delitos concursales.
Investigar y referir para que sean perseguidos a los ejecutivos de las
empresas que violan las disposiciones legales concursales.
Investigar quejas.
Inspecciona y audita cuentas y actividades del deudor.

Registros, estadsticas
Llevar registro sobre las empresas concursadas.
Mantener registros y estadsticas pblicos de los procesos concursales.
Manejar el ndice de insolvencias personales.
Publicar estndares sobre insolvencia.
Elaborar y dar a conocer estadsticas relativas a los concursos
mercantiles.

Asesora e informacin.
Dar asesora y asistencia a las partes en los procesos.
Relacionarse con entidades internacionales.
Asesorar a clientes y accionistas del concursado.
Ayudar a deudores a localizar consejo profesional antes que iniciar el
proceso concursal.
Proporcionar informacin a personas con dificultades financieras
sobre el proceso concursal y sus alternativas.

82
Cultura Concursal.
Hacer labor educativa en la comunidad sobre estos temas.
Hacer labor educacional entre compaas.
Educacin y adiestramiento en temas concursales.
Realizar y apoyar anlisis, estudios e investigaciones.
Difundir sus funciones, objetivos, procedimientos y normatividad.

Otras funciones.
Dar servicios similares de administracin de masas a jueces y agencias
de gobierno.
Administrar bienes resultados de actividades criminales.
Algunas entidades comparten la labor relacionada con la insolvencia
con otras relacionadas con la vida de las empresas, no es raro
encontrar que la misma oficina que maneja los casos de concurso se
ocupan tambin de llevar el registro mercantil de las empresas o
manejen cuestiones de propiedad industrial, marcas y patentes.

5.4.- La Asociacin Internacional de Reguladores de Insolvencia.
Esta organizacin se cre en 1995 con el propsito de reunir a todas
aquellas oficinas y agencias responsables de la aplicacin de polticas,
administracin y regulacin de procesos de insolvencia. Sus objetivos incluyen
promover la unin y los contactos para lograr cooperacin e intercambio entre
los miembros as como para interactuar con organizaciones internacionales que
traten con el tema.
La membresa actual comprende las dos agencias que tiene Australia, as
como las de Canad, China, Finlandia. Hong Kong, India, Irlanda, Jersey,
Malasia, Mxico, Nueva Zelanda, Singapur, Sudfrica, Suecia, Tailandia, Reino
Unido (con Gales), Escocia y los Estados Unidos de Amrica. Los organismos de
pases como Brunei, Laos, Lesotho y Rusia esperan ser incorporados en breve.
Las correspondientes oficinas de Colombia, Latvia, Nepal y Serbia han sido
admitidas como observadores.
72


72
La membresa actual de la IAIR comprende: the Insolvency & Trustee Service Australia; the Australian
Securities & Investments Commission; the Superintendent in Bankruptcy, Canada; the Ministry of Foreign
Trade & Economic Cooperation, Peoples Republic of China; the Bankruptcy Ombudsman, Finland; the
Official Receiver, Hong Kong SAR; the Department of Company Affairs, India; the Department of
Enterprise Trade & Employment, Ireland; the Office of the Director of Corporate Enforcement, Ireland; the
Viscounts Department, Jersey; the Official Assignee/Receiver, Malaysia; the Instituto Federal de
Especialistas de Concursos Mercantiles, Mexico; the New Zealand Insolvency & Trustee Service; the
Insolvency & Public Trustee Office, Singapore; the Masters of the High Court Business Unit, South Africa;
the National Tax Board, Sweden; the Ministry of Justice, Thailand; the Insolvency Service (England &
Wales); the Insolvency Service (Northern Ireland); the Accountant in Bankruptcy, Scotland; and the
Administrative Office of the United States Court (Bankruptcy).
83
A continuacin se presenta un breve resumen de algunos de los sistemas
establecidos en otros pases.
Australia.- Cuenta con dos oficinas, una para procesos individuales y otro
para personas morales.
Para procesos corporativos existe la Comisin de Valores e Inversiones
Australiana quien no acta como administrador de procesos pero regula los
asuntos de insolvencia, autoriza a los especialistas, los supervisa, difunde la
cultura concursal. Los especialistas son profesionales particulares.
Para los procesos personales hay una agencia ejecutiva, la ITSA (Servicio de
Insolvencia y Sndicos de Australia), que depende del Procurador General
encargada de administrar las normas de la Ley de Quiebras. Tiene un Director
Ejecutivo que es tambin el Inspector General de Quiebras.
Canad.- La oficina se llama por el nombre de su jefe: El Superintendente de
Quiebras quien dirige la Rama de Quiebras del Departamento de Industria de
Canad.
Cuenta con una oficina central y 14 otras oficinas en el pas. Su sistema
descansa fundamentalmente en el uso de especialistas particulares. Los
tribunales que conocen los casos son las cortes provinciales (locales)
Estados Unidos de Amrica.- En este pas opera la oficina llamada United
States Trustee, que podran traducirse como el Sndico de los Estados Unidos. Su
oficina ejecutiva cuenta con una oficina central y 21 oficinas en todo el pas.
Forma parte de la oficina del Procurador General. Esta oficina es responsable de
la administracin no judicial y de la supervisin de los casos y de los sndicos.
Paralelamente existe en una parte del pas un Programa de Administracin de
quiebras supervisado por el Poder Judicial en dos estados de la unin. Loa
administradores de quiebras son nombrados por el tribunal de apelaciones
(segunda instancia) para supervisar los casos y sus sndicos. Los especialistas son
profesionales independientes y los tribunales estn especializados.
Finlandia.- El Ombudsman de Quiebras forma parte del Ministerio de Justicia.
Su principal funcin es administrar las masas de las quiebras y supervisar los
procesos de reestructuras. Se usan especialistas privados. Los juzgados son los
comunes.
Hong Kong.- Una oficina del Sndico Oficial desarrolla la labor de servicios de
administracin y regulacin o actuar incluso como especialista en algunos casos.

Se ha dado el estatus de Observador a: The Treasury (Corporate Insolvency Unit), Australia;
Superintendente de Sociedades, Colombia; State Agency Insolvency Administration, Latvia; Ministry of
Finance & Law, Nepal; and Serbia.
Se ha invitado a participar a: Registrar and Official Receivers Department, Brunei; Ministry of Justice,
Laos; Registrar Generals Department, Lesotho; and Federal Service of Financial Rehabilitation and
Bankruptcy, Russia.

84
En casos de mayor cuanta se admite la posibilidad de usar especialistas
particulares. Los casos de insolvencia son juzgados por tribunales de alto nivel,
parte de la Corte Suprema.
Jersey.- Todos los procesos de quiebras se manejan en la oficina del Vizconde
de la Corte Real. Especialistas privados slo se designan en un nmero limitado de
casos, supervisados por la propia oficina reguladora. El titular de la oficina es
designado por la Corte Real.
Malasia.- El Departamento de Asuntos Legales incluye la oficina del Sndico
Oficial que administra los casos de insolvencia en su mayora. Slo en algunos
casos se usan especialistas privados supervisados por la oficina del Sndico
Oficial. Los tribunales que se usan son de alto nivel y controlan a los
especialistas.
Nueva Zelanda.- El Servicio de Sndicos de Insolvencia forma parte del
Ministerio de Comercio. No usa especialistas particulares, aunque en algunos
procesos de empresas grandes se usan firmas contables.
Reino Unido.- El Servicio de Insolvencia es una agencia ejecutiva del
Departamento de Comercio e Industria que administra los procesos e incluso
llega a fungir como especialista en algunos casos. Los especialistas son
profesionales independientes que actan en este campo. Los jueces son jueces
ordinarios.
Singapur.- El Ministerio de Justicia incluye la Oficina del Sndico Pblico de
Insolvencia (Insolvency & Public Trustee's Office) dirigida por un funcionario
responsable de toda la regulacin, supervisin y administracin de los procesos
de insolvencia. Normalmente los especialistas son de esta oficina y muy pocos
casos son manejados por especialistas particulares. Los jueces que intervienen
son los jueces comunes.

La conclusin que debe obtenerse de este captulo es que Mxico ha
diseado su entidad reguladora de procesos concursales conforme las ideas que
el legislador encontr que seran acorde a la idiosincrasia y al estilo jurdico del
pas. Una extensin a otras facultades que se estilan en otros pases podra
violentar el sistema constitucional mexicano, pues un instituto como el creado
por la Ley no podra invadir la esfera de actuacin de la Procuradura General de
la Repblica ni asumir las labores que corresponden al Juez.
Ciertamente convendra pensar en la conveniencia de que el Instituto
pudiera asumir algunas de las labores que corresponden a los especialistas,
especialmente en casos en los que parece resultar incosteable el usar un
especialista particular.
85
Algunos cambios a la esfera competencial del Instituto tendrn que ser
sugeridos, adems de por la prctica internacional, por la experiencia que se
acumule al aplicar la Ley.
86
87
C O N C L U S I ON E S

1. El entorno social y econmico de Mxico a fines del siglo XX produce la
necesidad de una nueva legislacin concursal acorde a dicha situacin y
conforme a tendencias modernas que colaborarn al desarrollo de la
sociedad y de la economa en el nuevo contexto del siglo XXI.
2. El Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles aparece
como producto de la nueva legislacin, como un rgano dedicado a la
administracin del sistema de especialistas de procedimientos concursales
y a la promocin de estudios, investigaciones y promocin de cultura
alrededor del tema. La experiencia de muchos otros pases que cuentan
con un rgano similar motiva al Legislador a crear el Instituto mexicano.
3. El Instituto es una autoridad; forma parte del Poder Judicial de la
Federacin; desarrolla una actividad materialmente administrativa,
formalmente judicial; es un rgano de administracin con competencia
funcional propia y goza de autonoma tcnica y operativa.
4. Las funciones que desempea el Instituto pueden clasificarse en tres
grupos principales, los dos primeros, ncleo y corazn del Instituto, son la
administracin del sistema de especialistas y la difusin de la cultura
concursal; el tercero agrupa aquellas que pueden llamarse de carcter
instrumental: una facultad reglamentaria, la produccin de formatos, las
actividades corporativas internas y la obligacin de informacin.
5. El manejo del funcionamiento del Instituto est confiado a una
estructura organizativa que cuenta con tres diversos niveles: un
rgano primario de administracin que es su Junta Directiva
responsable de la normatividad interna y de la evaluacin; un
Director General del Instituto que forma parte de la Junta, la preside y
conduce la operacin del mismo; y a una estructura administrativa de
apoyo que est dirigida por el propio Director General del Instituto.
6. La experiencia de otros pases en la creacin y operacin de una
entidad reguladora de insolvencias ha aportado ideas valiosas para el
funcionamiento del Instituto. Mxico ha diseado su entidad
reguladora de procesos concursales conforme las ideas que el
legislador encontr que seran acorde a la idiosincrasia y al estilo
jurdico del pas.


88


89
APNDICE I- CUADRO RESUMEN DE LAS ATRIBUCIONES DEL INSTITUTO

FUNCIONES DEL INSTITUTO FEDERAL DE ESPECIALISTAS DE CONCURSOS
MERCANTILES
FUNCIN FUNDAMENTO LEGAL
1.- Administracin del sistema de especialistas

1.1 Registro de Especialistas. 311, F II , 334
1.2 Inscripcin en el registro
311 FI, VI, 325, 326
1.3 Designacin de especialistas a los
procesos.
29, 43 F. IV, 146, 169 F.V, 170,
147, 174, 240, 250, 259, 298,
300, 311, F. IV
1.4 Procedimiento aleatorio de designacin. 311 F V, 335 y 147, 170, 174
1.5 Calificacin de excusas.
328, 331
1.6 Substitucin de los especialistas. 32, 57, 60, 130, 147, 174, 329,
330, 331,337.
1.7 Caucin de desempeo
327
1.8 Retribucin. 311 F VII, 333 primer prrafo
y F I, II
1.9 Supervisin
311, F VIII
1.10 Rgimen de sanciones 60, 311 F III, 327, 329, 330, 336,
337
2.- La difusin de la cultura concursal

2.1 Capacitacin 311 F IX
2.2 Investigacin 311 F X
2.3 Difusin 311 F XI
2.4 Estadsticas 311 F XII
2.5 Mediacin
312
3.- Facultades de carcter instrumental
3.1 Reglas o disposiciones de carcter
General
144, 199, 201, 207, 210, 224, 311
F IV, V, VII, IX, XI, XII, XV,
327, 333, 334, 335
3.2 Elaborar formatos 40, 76, 121, 125, 144, 161, 190,
201, 207, 210.
3.3 Colaboracin en procedimientos
internacionales
Ttulo duodcimo, artculos
283 y 284
3.4 Informacin 311 F XIV, Semanario Judicial
de la Federacin. Novena
poca. Tomo XII. Octubre de
2000. Pleno y Salas. Pgina 382
3.5 Facultades corporativas
321,324.

90
91
APNDICE II - ARTCULOS DE LA LEY EN LOS QUE SE CITA AL INSTITUTO FEDERAL DE
ESPECIALISTAS DE CONCURSOS MERCANTILES

Se habla del Instituto en 56 artculos:
4, 7, 29, 31, 32, 40, 43, 44, 56, 60, 76, 121, 125, 130 146 147 161 169 170 174 181
190 199, 201 207 210 224 281 283 284 298, 300 311 al 316 319 321 al 327 329 al 338,
entre los cuales se le dedica un ttulo entero: el Dcimo Tercero,


Artculo 4o.- Definiciones. Para los efectos de esta Ley, se entender por:
...
IV. Instituto, al Instituto Federal de Especialistas de Concursos
Mercantiles;
...
Artculo 7o.- Papel del Juez. Responsabilidad del Instituto el que las etapas se
den en los plazos previstos por la Ley. El juez es el rector del procedimiento
de concurso mercantil y tendr las facultades necesarias para dar
cumplimiento a lo que esta Ley establece. Ser causa de responsabilidad
imputable al juez o al Instituto la falta de cumplimiento de sus respectivas
obligaciones en los plazos previstos en esta Ley, salvo por causas de fuerza
mayor o caso fortuito.

Artculo 29.- Designacin del visitador. Al da siguiente de que el juez
admita la demanda, deber remitir copia de la misma al Instituto,
ordenndole que designe un visitador dentro de los cinco das siguientes a
que reciba dicha comunicacin. De igual forma y en el mismo plazo deber
hacerlo del conocimiento de las autoridades fiscales competentes para los
efectos que resulten procedentes, girndose de inmediato los oficios
respectivos.
A ms tardar al da siguiente de la designacin del visitador, el Instituto lo
deber informar al juez y al visitador designado. El visitador, dentro de los
cinco das que sigan al de su designacin, comunicar al juez el nombre de
las personas de las que se auxiliar para el desempeo de sus funciones sin
que persona alguna no designada pueda actuar en la visita. Al da siguiente
de que conozca de dichas designaciones, el juez dictar acuerdo dndolas a
conocer a los interesados.

Artculo 31.- Orden de Visita. Al da siguiente de que el juez reciba la
designacin del visitador por el Instituto, ordenar la visita. El auto
correspondiente deber expresar adems, lo siguiente:
I. El nombre del visitador y el de sus auxiliares;
92
II. El lugar o los lugares donde deba efectuarse la visita correspondiente,
y
III. Los libros, registros y dems documentos del Comerciante sobre los
cuales versar la visita, as como el periodo que abarque la misma.
El auto que ordene la visita tendr efectos de mandamiento al
Comerciante para que permita la realizacin de la visita.

Artculo 32.- Inicio de la visita. Solicitud de un visitador sustituto. El
visitador deber presentarse en el Domicilio del Comerciante dentro de los
cinco das siguientes a aquel en que se dicte la orden de visita. Si
transcurrido este plazo, el visitador no se hubiere presentado a realizarla por
cualquier causa, el juez de oficio o los acreedores que hayan demandado al
Comerciante, por conducto del juez, podrn solicitar al Instituto la
designacin de un visitador sustituto. Una vez nombrado el visitador
sustituto el Instituto lo har saber al juez para que modifique la orden de
visita.

Artculo 40.- Dictamen razonado del Visitador. Formato de dictamen del
visitador. El visitador, con base en la informacin que conste en el acta de
visita, deber rendir al. juez, en un plazo de quince das naturales contados a
partir de la fecha de inicio de la visita, un dictamen razonado y
circunstanciado tomando en consideracin los hechos planteados en la
demanda y en la contestacin, anexando al mismo, el acta de visita. El
dictamen deber ser presentado en los formatos que al efecto dar a conocer
el Instituto.
El visitador deber presentar su dictamen en el plazo a que se refiere el
prrafo anterior, sin embargo, por causa justificada, podr solicitar al juez
una prrroga para su presentacin. La prrroga en ningn caso podr
exceder de quince das naturales.

Artculo 43.- Contenido de la Sentencia de concurso mercantil. La
sentencia de declaracin de concurso mercantil, contendr:
...
I V La orden al Instituto para que designe al conciliador a travs del
mecanismo aleatorio previamente establecido, junto con la
determinacin de que, entretanto, el Comerciante, sus
administradores, gerentes y dependientes tendrn las obligaciones
que la ley atribuye a los depositarios;
...
Artculo 44.- Notificacin de la Sentencia de concurso mercantil. Al da
siguiente de que se dicte sentencia que declare el concurso mercantil, el juez
deber notificarla personalmente al Comerciante, al Instituto, al visitador, a
los acreedores cuyos domicilios se conozcan y a las autoridades fiscales
93
competentes, por correo certificado o por cualquier otro medio establecido
en las leyes aplicables. Al Ministerio Pblico se le notificar por oficio.
Igualmente, deber notificarse por oficio al representante sindical y, en su
defecto, al Procurador de la Defensa del Trabajo.

Artculo 56.- Impugnacin del nombramiento de especialistas. El
nombramiento del visitador, conciliador o sndico podr ser impugnado ante
el juez por el Comerciante, y por cualquiera de los acreedores dentro de los
tres das siguientes a la fecha en que la designacin se les hubiere hecho de
su conocimiento conforme a lo establecido en los artculos 31, 149 o 172. La
impugnacin slo se admitir cuando se verifique alguno de los supuestos a
que se refiere el artculo 328 de esta Ley. La impugnacin se ventilar en la
va incidental.
El juez podr rechazar la designacin que haga el Instituto cuando se d
alguno de los supuestos del artculo 328 de esta Ley, debiendo notificarlo al
Instituto para que realice una nueva designacin.

Artculo 60.- Denuncia de actos u omisiones de los rganos. El
Comerciante, los interventores y los propios acreedores, de manera
individual, podrn denunciar ante el juez los actos u omisiones del visitador,
del conciliador y del sndico que no se apeguen a lo dispuesto por esta Ley.
El juez dictar las medidas de apremio que estime convenientes y, en su
caso, podr solicitar al Instituto la sustitucin del visitador, conciliador o
sndico a fin de evitar daos a la Masa.
Cuando por sentencia firme se condene a algn visitador, conciliador o
sndico al pago de daos y perjuicios, el juez deber enviar copia de la
misma al Instituto para efectos de lo previsto en la fraccin VI del artculo
337 de este ordenamiento.

Artculo 76.- Opinin de interventores. Dentro de la facultad de emitir
formatos.
Para efectos de la opinin a que se refiere el segundo prrafo del artculo
anterior, el conciliador deber enviar a los interventores las caractersticas de
la operacin de que se trate, en los formatos que para tales efectos expida el
Instituto.
Los interventores debern emitir su opinin por escrito dirigido al
conciliador, dentro de un plazo de cinco das contados a partir de la fecha en
que el conciliador someta a su consideracin la propuesta. La falta de
respuesta oportuna por los interventores se entender como su aceptacin.
La resolucin de los interventores se adoptar por mayora de los crditos
que stos representen. Para tales efectos, no ser necesario que los
interventores se renan a votar.
Lo previsto en este artculo ser aplicable aun cuando el conciliador haya
asumido la administracin de la empresa del Comerciante.
94

Artculo 121.- Lista provisional de crditos. Dentro de los treinta das
naturales siguientes a la fecha de la ltima publicacin de la sentencia de
concurso mercantil en el Diario Oficial, el conciliador deber presentar al
juez una lista provisional de crditos a cargo del Comerciante en el formato
que al efecto determine el Instituto. Dicha lista deber elaborarse con base
en la contabilidad del Comerciante; los dems documentos que permitan
determinar su pasivo; la informacin que el propio Comerciante y su
personal estarn obligados a proporcionar al conciliador, as como, en su
caso, la informacin que se desprenda del dictamen del visitador y de las
solicitudes de reconocimiento de crditos que se presenten.

Artculo 125.- Presentacin de solicitudes de reconocimiento. Las
solicitudes de reconocimiento de crditos debern presentarse al conciliador
y contener lo siguiente:
I. El nombre completo y domicilio del acreedor;
II. La cuanta del crdito que estime tener en contra y, en su caso, a favor
del Comerciante;
III. Las garantas, condiciones, trminos y otras caractersticas del crdito,
entre ellas el tipo de documento que evidencie el crdito;
IV. El grado y prelacin que a juicio del solicitante y de conformidad con
lo dispuesto en esta Ley, corresponda al crdito cuyo reconocimiento
solicita, y
V. Los datos que identifiquen, en su caso, cualquier procedimiento
administrativo, laboral, judicial o arbitral, que se haya iniciado y que
tenga relacin con el crdito de que se trate.
La solicitud de reconocimiento de crdito deber presentarse firmada por el
acreedor, en los formatos que al efecto determine el Instituto y deber
acompaarse de los documentos originales en los que se base el solicitante o
copia certificada de los mismos. En caso de que stos no obren en su poder,
deber indicar el lugar en donde se encuentren y demostrar que inici los
trmites para obtenerlos.
El acreedor deber designar un domicilio para or y recibir notificaciones
dentro de la jurisdiccin del juez o, a su costa y bajo su responsabilidad,
podr sealar un medio alternativo de comunicacin para ser notificado tal
como fax o correo electrnico. Ante la omisin de este requisito, las
notificaciones que corresponda hacerle, aun las de carcter personal, se
realizarn en los estrados del juzgado. En este caso, el conciliador har sus
comunicaciones por conducto del juez.

Artculo 130.- Lista definitiva. Caso de sustitucin de un conciliador. El
conciliador contar con un plazo improrrogable de diez das contados a
partir de aquel en que venza el plazo a que se refiere el artculo anterior,
para la formulacin y presentacin al juez de la lista definitiva de
95
reconocimiento de crditos presentados en trminos de la fraccin I del
artculo 122, as como los fiscales y laborales que hasta ese plazo hubieren
sido notificados al Comerciante, anexando en su caso todas las solicitudes
adicionales presentadas con posterioridad a la elaboracin de la lista
provisional de crditos.
Si el conciliador omite la presentacin de la lista definitiva al vencimiento
del plazo a que se refiere el prrafo anterior el juez dictar las medidas de
apremio que sean necesarias al efecto y, en caso de que no la presente en
cinco das ms, solicitar al Instituto que designe a un nuevo conciliador.

Artculo 144.- Transmisin de titularidad de derechos de un acreedor. En
caso de que un acreedor transmita la titularidad de sus crditos por
cualquier medio deber, al igual que el adquirente, notificar la transmisin y
sus caractersticas al conciliador, en los formatos que al efecto determine el
Instituto. El conciliador deber hacer pblica la notificacin, conforme a las
disposiciones que al efecto emita el Instituto.

Artculo 146.- Designacin del Conciliador. Dentro de los cinco das
siguientes a que reciba la notificacin de la sentencia de concurso mercantil,
el Instituto deber designar, conforme al procedimiento aleatorio
previamente establecido, un conciliador para el desempeo de las funciones
previstas en esta Ley salvo que ya se est en alguna de las situaciones
previstas en el artculo 147.

Artculo 147.- Sustitucin del conciliador. El conciliador designado en
trminos de lo dispuesto en el artculo anterior podr ser sustituido cuando:
I. El Comerciante y los Acreedores Reconocidos que representen al
menos la mitad del monto total reconocido, soliciten al Instituto por
conducto del juez, la sustitucin del conciliador por aqul que ellos
propongan en forma razonada de entre los registrados ante el
Instituto.
El Instituto deber proceder al nombramiento del nuevo conciliador
propuesto siempre que el juez le certifique la existencia de la mayora
requerida de los Acreedores Reconocidos y el consentimiento del
Comerciante, o
II. El Comerciante y un grupo de Acreedores Reconocidos que
representen al menos el 75% del monto total reconocido designen de
comn acuerdo a persona fsica o moral que no figure en el registro
del Instituto y que deseen que funja como conciliador, en cuyo caso
debern convenir con l sus honorarios.
En tal supuesto, el Juez lo har del conocimiento del Instituto al da
siguiente quedando sin efecto la designacin hecha por el Instituto. El
conciliador as designado asumir todos los derechos y las
obligaciones que esta Ley atribuye a los conciliadores del Instituto.
96
En caso de sustitucin del conciliador, el sustituido deber prestar al
sustituto todo el apoyo necesario para que tome posesin de su encargo, y le
entregar un reporte del estado que guarda la conciliacin, as como toda la
informacin sobre el Comerciante que haya obtenido en el ejercicio de sus
funciones.

Artculo 161.- Suscripcin del convenio. El conciliador, una vez que
considere que cuenta con la opinin favorable del Comerciante y de la
mayora de Acreedores Reconocidos necesaria para la aprobacin de la
propuesta de convenio, la pondr a la vista de los Acreedores Reconocidos
por un plazo de diez das para que opinen sobre sta y, en su caso, suscriban
el convenio.
El conciliador deber adjuntar a la propuesta de convenio, un resumen del
mismo, que contenga sus caractersticas principales expresadas de manera
clara y ordenada. Tanto la propuesta de convenio, como su resumen,
debern exhibirse en los formatos que d a conocer el Instituto.
Transcurrido un plazo de siete das contados a partir de que venza el plazo
previsto en el primer prrafo de este artculo, el conciliador presentar al
juez el convenio debidamente suscrito por el Comerciante y al menos la
mayora requerida de Acreedores Reconocidos. La presentacin se har en
los trminos establecidos en el prrafo anterior.

Artculo 169.- Contenido de la sentencia de declaracin de quiebra. La
sentencia de declaracin de quiebra deber contener:
...
V. La orden al Instituto para que designe al conciliador como sndico,
en un plazo de cinco das, o en caso contrario designe sndico; entre
tanto, quien se encuentre a cargo de la administracin de la empresa
del Comerciante tendr las obligaciones de los depositarios respecto
de los bienes y derechos que integran la Masa.
La sentencia de quiebra deber contener, adems de las menciones a que
se refiere este artculo, las sealadas en las fracciones I, II y XV del artculo
43 de esta Ley.

Artculo 170.- Designacin de sndico. Al momento de declararse la quiebra
el juez ordenar al Instituto que, en un plazo de cinco das ratifique al
conciliador como sndico o, en caso contrario y de conformidad con las
disposiciones generales que al efecto emita, lo designe, salvo que ya se est
en alguna de las situaciones previstas en el artculo 174.
Al da siguiente de la designacin del sndico, el Instituto lo har del
conocimiento del juez. El sndico deber comunicar al juez, dentro de los
cinco das siguientes a su designacin, el nombre de las personas de las que
se auxiliar para el desempeo de sus funciones, sin perjuicio de que desde
su designacin inicie inmediatamente su encargo.
97

Artculo 174.- Sustitucin del sndico por los acreedores. El sndico
designado en trminos de lo dispuesto en el artculo anterior podr ser
sustituido cuando:
I. El Comerciante y los Acreedores Reconocidos que representen al
menos la mitad del monto total reconocido, soliciten al Instituto por
conducto del juez, la sustitucin del sndico por aquel que ellos
propongan en forma razonada de entre los registrados ante el
Instituto, o
II. El Comerciante y un grupo de Acreedores Reconocidos que
representen al menos el 75% del monto total reconocido designen de
comn acuerdo a persona fsica o moral que no figure en el registro
del Instituto y que deseen que funja como sndico, en cuyo caso
debern convenir con l sus honorarios.
En tal supuesto, el Juez lo har del conocimiento del Instituto al da
siguiente quedando sin efecto la designacin hecha por el Instituto. El
sndico as designado asumir todos los derechos y las obligaciones que esta
Ley atribuye a los sndicos.
En caso de sustitucin del sndico, el sustituido deber observar lo dispuesto
para el conciliador en el artculo anterior.

Artculo 181.- Reglas de la ocupacin de bienes, documentos y papeles. La
ocupacin de los bienes, documentos y papeles del Comerciante, se llevar a
cabo de conformidad con las reglas siguientes:
I. Entre tanto no entre en funciones el sndico designado por el
Instituto, el conciliador continuar desempeando las funciones de
supervisin y vigilancia que hubiere tenido encomendadas;
II. Tan pronto como entre en funciones el sndico se le entregarn
mediante inventario, los bienes, la existencia en caja, los libros, los
ttulos valor y dems documentos del Comerciante, y
III. Se ordenar a los depositarios de los bienes que hubiesen sido
embargados, as como a los que hubiere nombrado el juez del
concurso mercantil al decretar medidas cautelares, que los entreguen
inmediatamente al sndico.

Artculo 190.- Dictmenes, inventarios y balance. Dentro de un plazo de
sesenta das contados a partir de la fecha en que el sndico tome posesin de
la empresa del Comerciante, deber entregar al juez:
I. Un dictamen sobre el estado de la contabilidad del Comerciante;
II. Un inventario de la empresa del Comerciante, y
III. Un balance, a la fecha en que asuma la administracin de la empresa.
98
Estas obligaciones debern cumplirse en los formatos que al efecto
establezca el Instituto.
Una vez que reciba los documentos sealados en las fracciones anteriores, el
juez deber ponerlos a la vista de cualquier interesado.

Artculo 199.- Convocatoria a subasta. El sndico publicar la convocatoria
para la subasta conforme a las disposiciones generales que al efecto emita el
Instituto.
La convocatoria deber contener:
I. Una descripcin de cada uno de los bienes o conjunto de bienes de la
misma especie y calidad que se pretende enajenar;
II. El precio mnimo que servir de referencia para determinar la
adjudicacin de los bienes subastados, acompaado de una
explicacin razonada de dicho precio y, en su caso, la documentacin
en que se sustente;
III. La fecha, hora y lugar en los que se propone llevar a cabo la subasta, y
IV. Las fechas, lugares y horas en que los interesados podrn conocer,
visitar o examinar los bienes de que se trate.

Artculo 201.- Requisitos de las posturas. Todas las posturas u ofertas que
se realicen en un procedimiento de enajenacin debern cumplir con los
requisitos siguientes:
I. Presentarse en los formatos que al efecto publique el Instituto;
II. Prever el pago en efectivo. En los casos en que sea posible determinar
con precisin el monto que le correspondera a algn Acreedor
Reconocido como cuota concursal derivada de una venta, se permitir
al acreedor de que se trate aplicar a una oferta dicho monto,
equiparndolo al pago en efectivo;
III. Tener una vigencia mnima por los cuarenta y cinco das naturales
siguientes a la fecha de celebracin de la subasta o, en su caso, a la
fecha en que se presente la oferta, y
IV. Estar garantizada en los trminos que determine el Instituto mediante
reglas generales.

Artculo 207.- Ofertas de compras. Si transcurrido un plazo de seis meses a
partir de iniciada la etapa de quiebra no se hubiese enajenado la totalidad de
los bienes de la Masa, cualquier persona interesada podr presentar al juez
una oferta para la compra de cualquier bien o conjunto de bienes de entre los
remanentes. La oferta deber presentarse en los formatos y conforme a las
bases que al efecto expida el Instituto, sealando los bienes que comprende
y el precio ofrecido y acompaarse de la garanta que determine el Instituto
mediante reglas de aplicacin general.
99
...

Artculo 210.- Peritajes. Avalos y estudios. El sndico podr solicitar los
peritajes, avalos y dems estudios que estime necesarios para el
cumplimiento de su mandato.
El sndico deber hacer pblicos los estudios a que se refiere el prrafo
anterior, los cuales debern exhibirse en los formatos que al efecto
establezca el Instituto.
El Instituto, mediante reglas generales, podr fijar pagos y depsitos a
quienes soliciten acceso a dicha informacin; dichas cantidades pasarn a
formar parte de la Masa.

Artculo 224.- Crditos contra la Masa. Son crditos contra la Masa y sern
pagados en el orden indicado y con anterioridad a cualquiera de los que se
refiere el artculo 217 de esta Ley:
...
V. Los honorarios del visitador, conciliador y sndico y los gastos en que
stos hubieren incurrido, siempre y cuando fueren estrictamente
necesarios para su gestin y hayan sido debidamente comprobados
conforme a las disposiciones que emita el Instituto.

Artculo 281.- Desempeo de funciones en Procedimientos extranjeros. Las
funciones a las que se refiere este Ttulo relati vas al reconocimiento de
Procedimientos Extranjeros y en materia de cooperacin con Tribunales
Extranjeros sern ejercidas de acuerdo con las disposiciones de esta Ley, por
el juez, el Instituto o la persona que este ltimo designe.

Artculo 283.- Prevalencia del Derecho Mexicano. Nada de lo dispuesto en
este Ttulo podr interpretarse en un sentido que sea contrario a lo dispuesto
en los Ttulos I a XI y XIII de esta Ley, o de cualquier manera que sea
contraria a los principios fundamentales de derecho imperantes en la
Repblica Mexicana. En consecuencia, el juez, el Instituto, el visitador, el
conciliador o el sndico, se negarn a adoptar una medida, cuando sta sea
contraria a lo dispuesto en tales Ttulos o pudiera violar los principios
mencionados.

Artculo 284.- Plenitud de facultades de rganos mexicanos. Nada de lo
dispuesto en este Ttulo limitar las facultades que pueda tener el juez, el
Instituto, el visitador, el conciliador o el sndico para prestar asistencia
adicional al Representante Extranjero con arreglo a otras disposiciones
legales en vigor en Mxico.

100
Artculo 298.- Medidas Precautorias. Desde la presentacin de una solicitud
de reconocimiento hasta que se resuelva esa solicitud, el juez podr, a
solicitud del visitador, del conciliador o del sndico, quienes actuarn a
instancia del Representante Extranjero y cuando las medidas sean necesarias
y urgentes para proteger los bienes del Comerciante o los intereses de los
acreedores, otorgar medidas precautorias, incluidas las siguientes:
I. Suspender toda medida de ejecucin contra los bienes del
Comerciante;
II. Que la persona nombrada por el Instituto pueda designar al
administrador o ejecutor de todos o de parte de los bienes del
Comerciante que se encuentren en el territorio nacional, para proteger
y preservar el valor de aquellos que, por su naturaleza o por
circunstancias concurrentes, sean perecederos, susceptibles de
depreciacin, o estn amenazados por cualquier otra causa, pudiendo
dicha designacin recaer en el Representante Extranjero, y
...

Artculo 300.- Solicitud de medidas para defensa de bienes y acreedores.
Desde el reconocimiento de un Procedimiento Extranjero, de ser necesario
para proteger los bienes del Comerciante o los intereses de los acreedores, el
Representante Extranjero podr instar al visitador, al conciliador o al
sndico, para que soliciten al juez toda medida apropiada, incluidas las
siguientes:
I. Suspender toda medida de ejecucin contra los bienes del
Comerciante, en cuanto no se haya paralizado con arregl o a la fraccin
I del primer prrafo del artculo 298 de esta Ley;
II. Suspender el ejercicio del derecho a transmitir o gravar los bienes del
Comerciante, as como a disponer de esos bienes de algn otro modo,
en cuanto no se haya suspendido ese derecho con arreglo al anterior
artculo 299;
III. Disponer la presentacin de pruebas o el suministro de informacin
respecto de los bienes, negocios, derechos, obligaciones o
responsabilidades del Comerciante;
IV. Encomendar al Representante Extranjero, al visitador, al conciliador o
al sndico, la administracin o la realizacin de todos o de parte de los
bienes del Comerciante, que se encuentren en el territorio nacional;
V. Prorrogar toda medida cautelar otorgada con arreglo al primer
prrafo del citado artculo 298, y
VI. Conceder cualquier otra medida que, conforme a la legislacin
mexicana, sea otorgable al visitador, al conciliador o al sndico.
A partir del reconocimiento de un Procedimiento Extranjero, el
Representante Extranjero podr instar al visitador, al conciliador o al
sndico, para que encomienden al Representante Extranjero o a otra persona
101
designada por el Instituto, la distribucin de todos o de parte de los bienes
del Comerciante que se encuentren en el territorio nacional, siempre que el
juez se asegure de que los intereses de los acreedores domiciliados en
Mxico estn suficientemente protegidos.
Al decretar las medidas previstas en este artculo al representante de un
Procedimiento Extranjero no Principal, el juez deber asegurarse de que las
medidas as acordadas ataen a bienes que, con arreglo a las leyes
mexicanas, hayan de ser administrados en el marco del Procedimiento
Extranjero no Principal o que ataen a informacin requerida en ese
Procedimiento Extranjero no Principal.

TTULO DCIMO TERCERO
Del I nsti tuto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles
Captulo I
De la Naturaleza y Atribuciones
Artculo 311.- Atribuciones del Instituto. (Se anotan referencias a otros
artculos de la Ley) Se crea el Instituto Federal de Especialistas de
Concursos Mercantiles, como rgano auxiliar del Consejo de la Judicatura
Federal, con autonoma tcnica y operativa, con las atribuciones siguientes:
I. Autorizar la inscripcin en el registro correspondiente a las personas
que acrediten cubrir los requisitos necesarios para la realizacin de las
funciones de visitador, conciliador y sndico en los procedimientos de
concurso mercantil;
Solicitud de inscripcin 325
Requisitos para ser especialistas. 326

II. Constituir y mantener los registros de visitadores, conciliadores y
sndicos;
Constitucin y Manutencin del registro 334
III. Revocar, en los casos en los que conforme a esta Ley proceda, la
autorizacin para la realizacin de las funciones de visitador,
conciliador y sndico en los procedimientos de concurso mercantil;
337 cancelacin de registro.
60 orden del juez

IV. Designar a las personas que desempearn las funciones de visitador,
conciliador y sndico en cada concurso mercantil, de entre las inscritas
en los registros correspondientes;
Designacin de Visitador 29
Designacin de Conciliador 43 F IV, 146, 147
Designacin de Sndico 169, 170, 174
Artculo 56. - Impugnacin del nombramiento de especialistas.
102
Designacin de otro tipo de colaboradores en procedimiento Extranjero 281,
298, 300
Sustitucin de especialistas 32, 60, 130, 147, 174, 329
V. Establecer mediante disposiciones de aplicacin general, los
procedimientos aleatorios para la designacin de los visitadores,
conciliadores o sndicos;
Procedimiento aleatorio 335
VI. Elaborar y aplicar los procedimientos pblicos de seleccin y
actualizacin para la autorizacin de visitador, conciliador o sndico,
debiendo publicar previamente en el Diario Oficial de la Federacin,
los criterios correspondientes;
VII. Establecer el rgimen aplicable a la remuneracin de los visitadores,
conciliadores y sndicos, por los servicios que presten en los
procedimientos de concurso mercantil;
333 Rgimen de honorarios.
VIII. Supervisar la prestacin de los servicios que realicen los visitadores,
conciliadores y sndicos, en los procedimientos de concurso mercantil;
332 F VII los especialistas debern brindar facilidades
181, vigilar que el conciliador est en funciones mientras no inicia su labor el sndico

IX. Promover la capacitacin y actualizacin de los visitadores,
conciliadores y sndicos, inscritos en los registros correspondientes;
X. Realizar y apoyar anlisis, estudios e investigaciones relacionados con
sus funciones;
XI. Difundir sus funciones, objetivos y procedimientos, as como las
disposiciones que expida conforme a esta Ley;
XII. Elaborar y dar a conocer estadsticas relativas a los concursos
mercantiles;
XIII. Expedir las reglas de carcter general necesarias para el ejercicio de
las atribuciones sealadas en las fracciones IV, V, VII y XI de este
artculo;
Otras disposiciones que refieren a facultad reglamentaria
199.- Convocatoria a subasta
Ver las otras en la fraccin XV
XIV. Informar semestralmente al Congreso de la Unin sobre el
desempeo de sus funciones, y
XV. Las dems que le confiera esta Ley.
327 Fijar la Caucin de los especialistas
281 298 300 designar alguna otra persona que auxilie en procedimiento
extranjero
331 juzgar la causa suficiente de excusa de los especialistas.
336 y 338 sistema de sanciones

103
Artculo 312.- Posibilidad de uso de Conciliadores. El Comerciante que
enfrente problemas econmicos o financieros, podr acudir ante el Instituto
a efecto de elegir a un conciliador, de entre aquellos que estn inscritos en el
registro del Instituto, para que funja como amigable componedor entre l y
sus acreedores.
Todo acreedor que tenga a su favor un crdito vencido y no pagado
tambin podr acudir ante el Instituto para hacer de su conocimiento tal
situacin y solicitarle la lista de conciliadores.
El Instituto deber notificar al solicitante por escrito, dentro de los quince
das naturales siguientes a la fecha de la solicitud correspondiente, la lista a
la que se refiere el prrafo anterior. Los honorarios del conciliador sern a
cargo del solicitante.
En ningn caso el Instituto ser responsable por los actos realizados por
el conciliador que el Comerciante o, en su caso, cualquier acreedor hubieren
elegido.

Captulo II
De la organizacin
Artculo 313.- Junta Directiva. El Instituto estar encomendado a una
Junta Directiva, la cual ser apoyada por la estructura administrativa que
determine conforme al presupuesto autorizado.
Artculo 314.- Integracin de la Junta. La Junta Directiva estar integrada
por el Director General del Instituto y cuatro vocales, nombrados por el
Consejo de la Judicatura Federal, a propuesta de su Presidente; los
nombramientos debern procurar una integracin multidisciplinaria de los
miembros de la Junta, cubriendo las materias administrativa, contable,
econmica, financiera y jurdica.
Artculo 315.- Duracin de Director y vocales. El Director General del
Instituto durar en su encargo seis aos y los vocales ocho aos, sern
sustituidos de manera escalonada y podrn ser designados para ms de un
periodo.
Artculo 316.- Requisitos de los integrantes de la Junta. Los miembros de
la Junta Directiva debern cumplir con los requisitos siguientes:
I. Ser ciudadano mexicano en pleno ejercicio de sus derechos;
II. Ser de reconocida probidad;
III. Haber desempeado, en materia administrativa, contable, econmica,
financiera o jurdica relacionada con el objeto de esta Ley, cargos de
104
alta responsabilidad, asesora, actividades docentes o de
investigacin, por lo menos durante siete aos;
IV. No haber sido condenado mediante sentencia ejecutoriada por delito
intencional que merezca pena corporal; ni inhabilitado para
desempear empleo, cargo o comisin en el servicio pblico, en el
sistema financiero, o para ejercer el comercio;
V. No ser cnyuge, concubina o concubinario, ni tener parentesco dentro
del cuarto grado por consanguinidad o segundo por afinidad, o
parentesco civil con cualquier otro miembro de la Junta Directiva, y
VI. No tener litigios pendientes contra el Instituto.
Artculo 317.- Vacantes. La vacante de algn miembro de la Junta
Directiva ser cubierta mediante nueva designacin conforme a lo dispuesto
en el artculo 314 de esta Ley. Si la vacante se produce antes de la
terminacin del periodo respectivo, la persona que se designe para cubrirla
durar en su encargo el tiempo que le faltare desempear a la sustituida.
Artculo 318.- Remocin de los miembros de la Junta Directiva. Los
miembros de la Junta Directiva solamente podrn ser removidos cuando
ocurra alguna de las circunstancias siguientes:
I. Por incumplimiento de sus funciones o negligencia en el desempeo
de las mismas;
II. La incapacidad mental o fsica que impida el correcto ejercicio de sus
funciones durante ms de seis meses;
III. El desempeo de algn empleo, cargo o comisin, distinto de los
previstos en el artculo 320 de esta Ley;
IV. Dejar de ser ciudadano mexicano o de reunir alguno de los requisitos
sealados en la fraccin IV del artculo 316 de esta Ley;
V. No cumplir los acuerdos de la Junta Directiva o actuar
deliberadamente en exceso o defecto de sus atribuciones;
VI. Utilizar, en beneficio propio o de terceros, la informacin confidencial
de que disponga en razn de su cargo, o divulgar la mencionada
informacin sin la autorizacin de la Junta Directiva;
VII. Someter a la consideracin de la Junta Directiva, informacin falsa
teniendo conocimiento de ello, y
VIII. Ausentarse de sus labores por ms de cinco das sin autorizacin de
la Junta Directiva o sin mediar causa de fuerza mayor o motivo
justificado. La Junta Directiva no podr autorizar ausencias por ms
de tres meses consecutivos o acumulados en un ao calendario.
105
Artculo 319.- Dictamen de causas de remocin. Compete al Consejo de la
Judicatura Federal dictaminar sobre la existencia de las causas de remocin
sealadas en el artculo inmediato anterior, pudiendo hacerlo a solicitud de
cuando menos dos de los miembros de la Junta Directiva del Instituto.
Artculo 320.- Otros empleos. Los miembros de la Junta Directiva no
podrn durante el tiempo de su encargo, aceptar o ejercer ningn otro
empleo, cargo o comisin, salvo los no remunerados de carcter docente o en
instituciones de asistencia social pblicas o privadas.
Artculo 321.- Facultades de la Junta. La Junta Directiva tiene las
facultades indelegables siguientes:
I. Emitir las reglas de carcter general a que se refiere la presente Ley;
II. Aprobar la estructura administrativa bsica del Instituto as como, en
su caso, las sedes de las delegaciones regionales;
III. Aprobar los manuales de organizacin y de procedimientos, y en
general la normativa interna del Instituto;
IV. Evaluar peridicamente las actividades del Instituto;
V. Requerir la informacin necesaria al Director General del Instituto
para llevar a cabo sus actividades de evaluacin;
VI. Nombrar al secretario de la Junta Directiva, de entre los servidores
pblicos del Instituto de mayor jerarqua conforme a su reglamento
interior, y
VII. Resolver los dems asuntos que el Director General del Instituto o
cualquier miembro de la propia Junta Directiva, considere deban ser
aprobados por la misma.
Artculo 322.- Sesiones ordinarias. Las sesiones ordinarias de la Junta
Directiva se verificarn cuando menos cada tres meses, sin perjuicio de que
puedan convocarse por el Director General del Instituto o mediante solicitud
que a ste formulen por lo menos dos de los miembros de la Junta Directiva,
cuando estime que hay razones de importancia para ello.
Artculo 323.- Sesiones, qurum y votacin. La Junta Directiva sesionar
vlidamente con la asistencia de cuando menos tres de sus miembros. Las
resoluciones se tomarn por mayora de votos de los miembros presentes y
el Director General del Instituto tendr voto de calidad en caso de empate.
Artculo 324.- Atribuciones del Director. El Director General del Instituto
tendr las siguientes atribuciones:
I. Administrar el Instituto;
II. Representar al Instituto;
106
III. Cumplir y hacer cumplir las resoluciones que tome la Junta Directiva
y publicarlas cuando proceda;
IV. Designar al personal del Instituto;
V. Someter a la aprobacin de la Junta Directiva, la propuesta de
estructura administrativa bsica del Instituto, as como el
establecimiento y las sedes de las delegaciones regionales;
VI. Someter a consideracin de la Junta Directiva, los programas, as como
las normas de organizacin y funcionamiento del Instituto, y
VII. Las dems que le confieran esta Ley y otros ordenamientos.

Captulo III
De los visitadores, conciliadores y sndicos

Artculo 325.- Solicitud de inscripcin. Las personas interesadas en
desempear las funciones de visitador, conciliador o sndico en los
procedimientos de concurso mercantil, debern solicitar al Instituto su
inscripcin en el registro respectivo, de conformidad con las disposiciones
previstas en este Captulo.

Artculo 326.- Requisitos para ser especialista. Para ser registrado como
visitador, conciliador o sndico, las personas interesadas debern presentar
por escrito su solicitud al Instituto, con los documentos que acrediten el
cumplimiento de los requisitos establecidos en las fracciones siguientes:
I. Tener experiencia relevante de cuando menos cinco aos, en materia
de administracin de empresas, de asesora financiera, jurdica o
contable;
II. No desempear empleo, cargo o comisin en la Administracin
Pblica, ni ser parte de los Poderes Legislativo o Judicial, en
cualquiera de los tres mbitos de gobierno;
III. Ser de reconocida probidad;
IV. Cumplir con los procedimientos de seleccin que le aplique el
Instituto, as como los procedimientos de actualizacin que determine
el mismo, y
V. No haber sido condenado mediante sentencia ejecutoriada, por delito
intencional que merezca pena corporal, ni inhabilitado para empleo,
cargo o comisin en el servicio pblico, el sistema financiero, o para
ejercer el comercio.
Las personas que cumplan con los requisitos sealados en este artculo,
sern inscritas por el Instituto en los registros de visitadores, conciliadores o
sndicos, previo pago de los derechos correspondientes.
107

Artculo 327.- Caucin de manejo. Los visitadores, conciliadores o sndicos
debern caucionar su correcto desempeo en cada concurso mercantil para el
que sean designados, mediante la garanta que determine el Instituto, a
travs de disposiciones de carcter general.

Artculo 328.- Impedimento para actuar como especialistas. No podrn
actuar como visitadores, conciliadores o sndicos en el procedimiento de
concurso mercantil de que se trate, las personas que se encuentren en alguno
de los siguientes supuestos:
I. Ser cnyuge, concubina o concubinario o pariente dentro del cuarto
grado por consanguinidad o segundo por afinidad, del Comerciante
sujeto a concurso mercantil, de alguno de sus acreedores o del juez
ante el cual se desarrolle el procedimiento;
II. Estar en la misma situacin a que se refiere la fraccin anterior
respecto de los miembros de los rganos de administracin, cuando el
Comerciante sea una persona moral y, en su caso, de los socios
ilimitadamente responsables;
III. Ser abogado, apoderado o persona autorizada, del Comerciante o de
cualquiera de sus acreedores, en algn juicio pendiente;
IV. Mantener o haber mantenido durante los seis meses inmediatos
anteriores a su designacin, relacin laboral con el Comerciante o
alguno de los acreedores, o prestarle o haberle prestado durante el
mismo periodo, servicios profesionales independientes siempre que
stos impliquen subordinacin;
V. Ser socio, arrendador o inquilino del Comerciante o alguno de sus
acreedores, en el proceso al cual se le designe, o
VI. Tener inters directo o indirecto en el concurso mercantil o ser amigo
cercano o enemigo manifiesto del Comerciante o de alguno de sus
acreedores.
La incompatibilidad a que se refiere la fraccin VI, ser de libre
apreciacin judicial.

Artculo 329.- Obligacin de excusarse. Los visitadores, conciliadores o
sndicos que se encuentren en alguno de los supuestos previstos en el
artculo anterior, debern excusarse; de lo contrario quedarn sujetos a las
sanciones administrativas que resulten aplicables de conformidad con la
presente Ley y de aquellas que al efecto determine el Instituto.
Lo anterior, sin perjuicio que el juez de oficio, o bien el Comerciante o
cualquier acreedor o interventor por conducto del juez, puedan solicitar al
Instituto la sustitucin en el cargo, desde el momento en que tengan
conocimiento del hecho, independientemente de la responsabilidad penal en
que puedan incurrir los visitadores, conciliadores o sndicos.
108

Artculo 330.- Impedimento superveniente. En el evento de que iniciado el
procedimiento se diera un impedimento superveniente, el visitador,
conciliador o sndico deber hacerlo del conocimiento inmediato del
Instituto; en caso contrario, le sern aplicables las sanciones jurdicas a que
se refiere el artculo anterior.
En todo caso el visitador, conciliador o sndico que se ubique en el
supuesto previsto en el prrafo anterior, deber permanecer en el ejercicio de
sus funciones hasta en tanto se designa, en su caso, a quien deba sustituirlo,
debiendo hacer entrega de la informacin y documentos a los que haya
tenido acceso y de los bienes del Comerciante que haya tenido en su poder
con motivo de sus funciones.

Artculo 331.- Excusa. El visitador, conciliador y sndico slo podrn
excusarse de su designacin cuando exista impedimento legal o medie causa
suficiente a juicio del Instituto quien deber resolver de inmediato a fin de
evitar dao al procedimiento concursal.

Artculo 332.- Obligaciones de los especialistas. Son obligaciones del
visitador, conciliador y sndico, las siguientes:
I. Ejercer con probidad y diligencia las funciones que la presente Ley les
encomienda, en los plazos que la misma establece;
II. Supervisar y vigilar el correcto desempeo de las personas que los
auxilien en la realizacin de sus funciones;
III. Efectuar las actuaciones procesales que les impone esta Ley, en forma
clara y ordenada, poniendo a disposicin de cualquier acreedor
interesado y del Comerciante la informacin relevante para su
formulacin, a costa del acreedor que haya efectuado la solicitud por
escrito que corresponda;
IV. Rendir ante el juez cuentas de su gestin con la periodicidad
establecida en esta Ley;
V. Guardar la debida confidencialidad respecto de secretos industriales,
procedimientos, patentes y marcas, que por su desempeo lleguen a
conocer, en trminos de lo previsto en la legislacin aplicable a
propiedad industrial e intelectual, as como el sentido de las
actuaciones procesales que en trminos de la presente Ley se
encuentre obligado a efectuar;
VI. Abstenerse de divulgar o utilizar en beneficio propio o de terceros, la
informacin que obtenga en el ejercicio de sus funciones;
VII. Brindar al Instituto toda clase de facilidades para la inspeccin y
supervisin del ejercicio de sus funciones;
VIII. Cumplir con las disposiciones de carcter general que emita el
Instituto, y
109
IX. Cumplir con las dems que sta u otras leyes establezcan.

Artculo 333.- Honorarios de los especialistas. El visitador, conciliador y el
sndico, as como sus auxiliares, tendrn derecho al cobro de honorarios por
la realizacin de las funciones que esta Ley les encomienda. El rgimen
aplicable a los honorarios ser determinado por el Instituto mediante reglas
de carcter general, de conformidad con lo siguiente:
I. Sern contra la Masa y se considerarn crditos en contra de la misma;
II. Se pagarn en los trminos que determine el Instituto, y
III. Sern acordes con las condiciones del mercado laboral y tendientes a
lograr la inscripcin de personas idneas y debidamente calificadas
para el desempeo de sus funciones en el registro a que se refiere el
Captulo siguiente.
En todo caso, la remuneracin del conciliador y del sndico estar
vinculada a su desempeo.

Captulo IV
Del registro de los visitadores, conciliadores y sndicos

Artculo 334.- Registro de especialistas. El Instituto mantendr un registro
actualizado de visitadores, conciliadores y sndicos, diferenciados segn las
categoras que al efecto determine mediante disposiciones de carcter
general.
Solamente podrn fungir como visitadores, conciliadores o sndicos, las
personas que se encuentren inscritas en el registro correspondiente, salvo lo
dispuesto en los artculos 147 y 174 de esta Ley.

Artculo 335.- Designacin aleatoria. La designacin de visitadores,
conciliadores y sndicos para procedimientos de concurso mercantil se
efectuar mediante los procedimientos aleatorios que determine el Instituto
a travs de disposiciones de carcter general.

Artculo 336.- Sancin administrativa. El Instituto podr imponer como
sancin administrativa a los visitadores, conciliadores y sndicos, segn la
gravedad de la infraccin cometida a lo dispuesto en esta Ley, amonestacin,
la suspensin temporal o la cancelacin de su registro.

Artculo 337.- Cancelacin de registro de especialistas. El Instituto podr
determinar la cancelacin del registro de visitadores, conciliadores o
sndicos, cuando:
I. No desempeen adecuadamente sus funciones;
110
II. No cumplan con alguno de los procedimientos de actualizacin que
aplique el Instituto;
III. Sean condenados mediante sentencia ejecutoriada, por delito
intencional que merezca pena corporal, o sean inhabilitados para
empleo, cargo o comisin en el servicio pblico, el sistema financiero,
o para ejercer el comercio;
IV. Desempeen empleo, cargo o comisin en la Administracin Pblica,
o sean parte de los Poderes Legislativo o Judicial en cualquiera de los
tres mbitos de gobierno;
V. Rehsen el desempeo de las funciones que le sean asignadas en
trminos de esta Ley en algn concurso mercantil al que hayan sido
asignados sin que medie causa suficiente a juicio del Instituto, o
VI. Hayan sido condenados por sentencia ejecutoriada al pago de daos y
perjuicios derivados de algn concurso mercantil al que hayan sido
asignados.

Artculo 338.- Sanciones a los especialistas. La Junta Directiva del Instituto
resolver sobre la amonestacin, la suspensin temporal o la cancelacin del
registro de los visitadores, conciliadores y sndicos, dando audiencia al
interesado. Contra la resolucin que dicte la Junta Directiva no proceder
recurso alguno.
111
APNDICE III.- CRITERIOS DE SELECCIN Y ACTUALIZACIN DE LOS ESPECIALISTAS
DE CONCURSOS MERCANTILES.

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN
CONSEJO DE LA JUDICATURA FEDERAL
Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles
De conformidad con el artculo 311 fraccin VI de la Ley de Concursos
Mercantiles, el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles debe
publicar en el Diario Oficial de la Federacin los criterios a los que sujetar los
procedimientos pblicos de seleccin y actualizacin para autorizar a los
especialistas (visitadores, conciliadores y sndicos).
De acuerdo con el artculo Sexto Transitorio de la misma Ley, los Jueces que
conozcan de los juicios concursales deben esperar a que se produzcan todas las
disposiciones reglamentarias ordenadas para dar curso a las solicitudes y
demandas que les presenten.
A fin de que el Instituto cuente con un registro inicial de especialistas que le
permita atender las solicitudes que le hagan los Jueces una vez que se produzca
la reglamentacin, es menester anticipar la publicacin de los criterios e iniciar el
proceso de seleccin, autorizacin y registro de especialistas, a reserva de
producir las disposiciones reglamentarias dentro del plazo ordenado por la
citada Ley.
En tal virtud, se expiden los siguientes:
CRITERIOS DE SELECCIN Y ACTUALIZACIN DE
LOS ESPECIALISTAS DE CONCURSOS MERCANTILES

1. Criterios del Procedimiento de Seleccin
1.1. El Registro de Especialistas de Concursos Mercantiles cuenta con tres
especialidades: visitadores, conciliadores y sndicos. La persona interesada en
obtener su registro podr solicitarlo para una o varias de las especialidades.
1.2. El procedimiento de seleccin se iniciar con la presentacin de solicitud
escrita, usando el formato que para tal efecto ha preparado el Instituto y aparece
en su pgina de Internet (www.ifecom.cjf.gob.mx) o se puede obtener en
cualquiera de las oficinas del Instituto.
1.3. La informacin requerida en dichos formatos permitir evaluar y, en su
caso, autorizar y hacer el registro diferenciado de conformidad con la ubicacin
geogrfica, reas de experiencia, actividades relevantes y estructura de
organizacin del solicitante.
112
1.4. El solicitante deber acreditar que cumple los requisitos exigidos por el
artculo 326 de la Ley de Concursos Mercantiles.
1.5. El Instituto se reserva el derecho de solicitar cualquier informacin
adicional que juzgue conveniente para la evaluacin del solicitante, sea por
escrito o en entrevista.
1.6. En forma enunciativa, mas no limitativa, habida cuenta que el propsito
de la funcin de los especialistas es lograr que en el curso del proceso se consiga
mantener la viabilidad de las empresas, la continuidad de la fuente de trabajo y
la menor afectacin a los participantes, el Instituto considerar, para autorizar el
registro, los perfiles de los especialistas que se describen en los puntos siguientes.
1.7. Visitador. Slidos conocimientos y experiencia comprobada en materia de
contabilidad, auditoria, costos, anlisis e interpretacin de estados financieros.
1.8. Conciliador. Amplia experiencia en una o varias de las actividades
siguientes: intervencin en procesos concursales aportando la informacin que
permita establecer su desempeo eficaz, probo y profesional, procesos de
reestructura financiera, ingeniera financiera, negociacin de crditos, mediacin,
rescate y direccin de empresas, fusiones y adquisiciones.
1.9. Sndico. Amplia experiencia en una o varias de las actividades siguientes:
intervencin en procesos concursales aportando la informacin que permita
establecer su desempeo eficaz, probo y profesional, liquidacin de empresas,
fusiones, adquisiciones, coinversiones, rescate y valuacin de empresas.
1.10. La solicitud de registro incluir la declaracin bajo protesta de decir
verdad del solicitante en el sentido de que no se encuentra incluido en alguna de
las prohibiciones que establecen las fracciones II y V del artculo 326 de la Ley de
Concursos Mercantiles.
1.11. El formato requisitado puede ser entregado por conducto del correo
electrnico del Instituto o fsicamente en cualquiera de sus oficinas.
1.12. Los documentos anexos podrn entregarse en medios electrnicos o
mediante el uso de cualquier otra tecnologa. Si vienen certificados por fedatario
pblico, ste deber hacer constar en el propio instrumento los elementos a
travs de los cuales se atribuye la autenticidad de dicha informacin y conservar
bajo su resguardo una versin ntegra de la misma para su ulterior consulta,
otorgando dicho instrumento de conformidad con la legislacin aplicable que lo
rige. Si no se envan con dicha certificacin, los originales o copias certificadas
debern ser presentados conforme al numeral siguiente.
1.13. Al momento en que el solicitante presente el original de los documentos
probatorios o copia certificada y una copia fotosttica de los mismos, el Instituto
har el cotejo respectivo y devolver los originales al interesado.
113
1.14. El Instituto recibir la solicitud del interesado y analizar su contenido
para determinar si se encuentra completo y si se renen los requisitos ordenados
por la Ley de Concursos Mercantiles.
1.15. El Instituto acusar recibo de la solicitud preferentemente por el mismo
conducto en que la haya recibido, pudiendo hacerlo por el correo electrnico
sealado en la solicitud.
1.16. El Instituto podr requerir la informacin faltante o complementaria que
juzgue pertinente.
1.17. Una vez reunida la informacin, el Instituto podr citar al solicitante para
el desarrollo de una entrevista en la cual se podrn aplicar evaluaciones de
conocimientos tericos y/ o la presentacin de casos hipotticos para su solucin.
1.18. El Instituto disear sus propios instrumentos de evaluacin.
1.19. Con base en la informacin recabada en los dos puntos anteriores, el
Instituto internamente har la evaluacin correspondiente.
1.20. Cuando el Instituto encuentre satisfactorios la informacin y los
resultados, autorizar el registro dentro de un plazo de 15 das hbiles contado a
partir de que se cumplan los requisitos marcados en los puntos anteriores.
1.21. La vigencia del registro ser por el ao calendario en que se autorice. El
registro que se obtenga durante el ao 2000 ser vlido hasta el 31 de diciembre
de 2001, mediante el pago de los derechos correspondientes a este ltimo ao y
su comprobacin ante el Instituto.
1.22. El Instituto extender la constancia de registro a los especialistas
autorizados, la cual contendr:
1.22.1. Nmero de registro;
1.22.2. Nombre del especialista autorizado;
1.22.3. La especialidad o especialidades en que haya quedado registrado, y
1.22.4. El trmino de vigencia del registro.
2. Criterios de Actualizacin de los Especialistas
2.1. Los especialistas que hayan obtenido su registro debern mantenerse
actualizados en las reas de conocimiento y experiencia profesional relacionadas
con la especialidad correspondiente.
2.2. El Instituto definir y comunicar a los especialistas los eventos o
actividades que tendrn validez para la renovacin de los registros.
2.3. Con antelacin e independientemente de lo anterior, el Instituto podr
convocar a los especialistas registrados a nuevas entrevistas de evaluacin para
renovar la vigencia de su registro.
114
115
APNDICE IV - REGLAS DE CARCTER GENERAL ORDENADAS POR LA LEY DE
CONCURSOS MERCANTILES



A - REGLAS DE CARCTER GENERAL DE LA LEY DE CONCURSOS
MERCANTILES EXPEDIDAS POR LA JUNTA DIRECTIVA DEL
INSTITUTO EL 23 DE ENERO DE 2003, PUBLICADAS EN EL DIARIO
OFICIAL DE LA FEDERACIN EL 30 DE ENERO DE 2003.

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.-
Consejo de la Judicatura Federal.
LUIS MANUEL C. MJAN CARRER, Director General del Instituto Federal de
Especialistas de Concursos Mercantiles, rgano auxiliar del Consejo de la Judicatura
Federal, con fundamento en el artculo 324, fracciones I, II y III, de la Ley de Concursos
Mercantiles, informa al pblico en general que con fecha veintitrs de enero de dos mil
tres, la Junta Directiva del Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, en
ejercicio de las atribuciones que le confieren los artculos 311 fracciones XIII y XV; 321,
fraccin I y dems aplicables de la Ley de Concursos Mercantiles, ha aprobado la
expedicin de las:

REGLAS DE CARCTER GENERAL DE LA LEY DE CONCURSOS
MERCANTILES

NDICE
PROEMIO.-
Ttulo I Disposiciones generales
Ttulo II Registro de especialistas
Ttulo III Seleccin de especialistas
Ttulo IV Actualizacin de especialistas
Ttulo V Procedimiento aleatorio de designacin
Ttulo VI De la remuneracin de los especialistas
Captulo primero.- Clasificacin y base de remuneracin de los
especialistas.
Captulo segundo.- De los honorarios
Captulo tercero.- Tarifa de honorarios
116
Captulo cuarto.- De los gastos de los especialistas
Ttulo VII Caucin de correcto desempeo
Ttulo VIII Publicidad de la transmisin de crditos y de la
convocatoria para subasta
Ttulo IX Garantas de las posturas u ofertas en los procedimientos
de enajenacin
Ttulo X Bases a que debe sujetarse la oferta de compra de
remanentes
Ttulo XI Pagos y depsitos para acceder a los estudios obtenidos
por el sndico
Ttulo XII Revisin de las reglas generales
Artculos transitorios
Referencia a la primera publicacin de las Reglas. Proemio y
transitorios
Reformas a las reglas de diciembre de 2001


TTULO I DISPOSICIONES GENERALES

Regla 1.- Los conceptos de Acreedores Reconocidos, Comerciante, Instituto,
Masa y Udis tendrn en estas Reglas la misma connotacin que la Ley les atribuye.
Adicionalmente, los siguientes conceptos tendrn el significado que a continuacin se
expresa:
Auxiliar.- Persona designada por el Especialista que le brinda apoyo a lo largo
del proceso, y cuya retribucin econmica depende del mismo.
Categoras. - La clasificacin de los Especialistas hecha en trminos de la regla 6.
Clave Individual de Registro.- El Mensaje de Datos que se compondr de los
elementos para identificar al Especialista.
Criterios.- Los Criterios de Seleccin y Actualizacin de los Especialistas de
Concursos Mercantiles publicados en el Diario Oficial de la Federacin el da 12
de Julio de 2000, o los que los sustituyan en su caso.
Domicilio en Internet.- El sitio del Instituto en la red mundial que se identifica
con el siguiente nombre de dominio: www.ifecom.cjf.gob.mx.
Especialistas.- En singular o en plural, los rganos del concurso mercantil
denominados Visitador, Conciliador y Sndico.
Formato. - Los modelos que de manera expresa haya autorizado el Instituto por
requerimiento de Ley o por conveniencia operativa de la misma.
Ley.- La Ley de Concursos Mercantiles.
Mensaje de Datos.- La informacin generada, enviada, recibida, archivada o
comunicada a travs de medios electrnicos, pticos o de cualquier otra
tecnologa.
Niveles de Auxiliares del Especialista.- Los Auxiliares del Especialista pueden ser
de cuatro niveles:
Nivel 1: Titulado o experto en campo especfico, con capacidad de
supervisin de alto nivel.
117
Nivel 2: Con ttulo universitario, al menos tres aos de experiencia y
capacidad de supervisar auxiliares de tercer y cuarto nivel.
Nivel 3: Pasante universitario o tcnico de enseanza media superior con
experiencia en actividades profesionales de tres aos al menos.
Nivel 4.- Tcnico de enseanza media superior, o estudiante de ltimo
ao de una carrera universitaria, o asistente en las labores operativas del
Especialista.
Registro. - El Registro de Especialistas de Concursos Mercantiles, el cual contar
con las secciones necesarias para incluir a Visitadores, Conciliadores y Sndicos y
a las combinaciones de stos.
Reglas.- Las presentes Reglas de Carcter General de la Ley de Concursos
Mercantiles.

Regla 2.- La difusin de las funciones, objetivos, procedimientos, formatos,
reglas y dems disposiciones de carcter tcnico y operativo que emita el Instituto con
arreglo a la Ley, se har, como medio ordinario, a travs de su Domicilio en Internet, sin
perjuicio de establecer las publicaciones peridicas o extraordinarias que llegue a
considerar necesarias.

TTULO II - REGISTRO DE ESPECIALISTAS

Regla 3.- El Registro que establezca y mantenga el Instituto estar diferenciado
de conformidad con las especialidades y ubicacin geogrfica de los Especialistas.

Regla 4.- El Registro contar con tres especialidades: Visitadores, Conciliadores y
Sndicos. La persona interesada en obtener su registro podr solicitarlo para una o varias
de las especialidades. El Instituto considerar, para autorizar el registro, los requisitos y
los perfiles que se establecen en el artculo 326 de la Ley y en los Criterios.
La calidad profesional, la experiencia y la probidad de quienes se incorporen al
Registro, independientemente de su Categora, debern ser del ms alto nivel.

Regla 5.- La ubicacin geogrfica clasifica a los Especialistas en funcin del rea
local, regional o nacional, en la que residen y en la que podrn desarrollar sus funciones
segn le haya sido reconocida por el Instituto con base en lo manifestado por los
aspirantes.
Para efectos de su organizacin interna el Instituto podr agrupar a los Especialistas de
acuerdo con las delegaciones regionales que establezca.

Regla 6.- Las reas de experiencia, las actividades relevantes y la capacidad de
organizacin, de convocatoria y econmica, son las bases de clasificar a los Especialistas
en dos Categoras para dar atencin adecuada a los procesos concursales que les sean
asignados.
La Categora 1 incluye a los Especialistas con experiencia y capacidad de
organizacin, de convocatoria y econmica, para atender las empresas que el Instituto
considere grandes o complejas, y la Categora 2 para la atencin a las dems.
118
Para la clasificacin de las empresas, el Instituto podr usar los conceptos que
conozca de las mismas al hacer la designacin del especialista, respecto a nmero de
empleados, nmero de empresas en grupo, volumen de ventas anuales, activos totales,
pasivos totales, capital contable o cualesquier otro indicador siguiendo las clasificaciones
que realicen instituciones pblicas o privadas de reconocida relevancia que seleccione el
Instituto.

Regla 7.- El Registro se conformar con datos que los interesados proporcionen
en la solicitud que para tal efecto presenten al Instituto.
El Registro se nutrir con informacin de las entrevistas que el Instituto practique
a los interesados, la evaluacin de sus conocimientos y los resultados de las
investigaciones que realice. Posteriormente, se incorporarn los datos que proporcione el
interesado y los que provengan de las diversas actividades de actualizacin de los
Especialistas que el Instituto determine peridicamente, y de las evaluaciones del
desempeo en los procesos concursales en que hayan sido designados.
Se incorporarn al Registro las bajas voluntarias o por fuerza mayor, las
amonestaciones, las suspensiones temporales o las cancelaciones que sean producto de
sanciones que imponga el Instituto de conformidad con el artculo 336 de la Ley o que
sean solicitadas por los Especialistas.

Regla 8.- Para mantener actualizado el Registro, los Especialistas debern
comunicar al Instituto cualquier modificacin a sus datos, por escrito, sea va documental
o electrnica, o bien personalmente en las oficinas del Instituto.

Regla 9.- Con base en los datos contenidos en el Registro, el Instituto expedir
Constancias de Inscripcin en el Registro, emitir la lista de Especialistas registrados
para uso de los comerciantes, acreedores y pblico en general, emitir avisos de variada
ndole a los Especialistas y preparar estadsticas peridicas.

Regla 10.- El Instituto mantendr el Registro utilizando medios electrnicos,
pticos o de cualquier otra tecnologa de procesamiento de informacin, con los
respaldos adecuados, documentales o electrnicos, que permitan la salvaguarda,
seguridad y confiabilidad de la informacin que contiene.

Regla 11.- Cada uno de los Especialistas incluidos en el Registro, tendr una
Clave Individual de Registro compuesta por: especialidad, categora, entidad federativa,
delegacin regional del Instituto, nmero individual y dgito verificador.

Regla 12.- La vigencia del registro ser por especialista independientemente de
las especialidades en las que est registrado, durar un ao contado a partir de su
inscripcin y tanto para la inscripcin como para la renovacin anual se requerir el pago
de los derechos que correspondan conforme a la ley. Estos datos se incluirn en la
Constancia de Inscripcin en el Registro.

Regla 13.- Las bajas, temporales o definitivas que se den en el Registro
obedecern a las siguientes razones:
119
I - Solicitud voluntaria hecha por el Especialista y recibida por el Instituto antes
de que se produzca alguno de los procedimientos aleatorios de designacin.
II -Incapacidad o defuncin.
III - Cancelacin del registro aplicada de conformidad con los artculos 336 y 337
de la Ley.

TTULO III - SELECCIN DE ESPECIALISTAS

Regla 14.- El procedimiento de seleccin se iniciar con la presentacin del
Formato de solicitud en los trminos de la regla 18.
La informacin requerida en dicho Formato permitir evaluar y, en su caso,
autorizar y hacer el registro diferenciado de conformidad con la regla 6.

Regla 15.- EL solicitante deber acreditar que cumple los requisitos exigidos por
el artculo 326 de la Ley.

Regla 16.- El Instituto se reserva el derecho de solicitar cualquier informacin
adicional que juzgue conveniente para la evaluacin del solicitante, sea por escrito o en
entrevista.

Regla 17.- La solicitud de registro incluir la declaracin bajo protesta de decir
verdad del solicitante en el sentido de que no se encuentra incluido en alguna de las
prohibiciones que establecen las fracciones II y V del artculo 326 de la Ley.
A fin de completar la informacin para decidir sobre la inscripcin en el Registro,
el Instituto podr publicar en los trminos de la regla 2, los nombres de los solicitantes.
Asimismo podr hacer investigaciones en las empresas en las que haya colaborado, entre
clientes, proveedores, financieros y pblico en general, acerca del solicitante respecto de
los requisitos y perfiles para ser inscrito.

Regla 18.- El solicitante puede hacer llegar al Instituto, el Formato de solicitud
con sus datos, por conducto del correo electrnico o fsicamente en sus oficinas, a fin de
que incorpore los pertinentes a la base de datos de solicitantes de inscripcin para su
posterior tramitacin.

Regla 19.- Los documentos anexos a la solicitud, as como cualesquiera otros que
el Instituto requiera, podrn ser enviados por el solicitante en Mensaje de Datos. Si
vienen certificados por fedatario pblico, ste deber hacerlo de conformidad con la
legislacin aplicable.

Regla 20.- El solicitante tambin podr presentar el original de los documentos
probatorios o copia certificada de los mismos ante el Instituto, quien obtendr una copia,
har el cotejo respectivo y devolver los originales al interesado.

Regla 21.- La presentacin de la solicitud supondr que la persona que la hace
acepta todas las obligaciones que la Ley y estas Reglas imponen a los Especialistas.

120
Regla 22.- Una vez que el Instituto reciba la solicitud del interesado, analizar su
contenido para determinar si se encuentra completo y se renen los requisitos ordenados
por la Ley.

Regla 23.- El Instituto acusar recibo de la solicitud por el mismo conducto en
que la haya recibido, pudiendo hacerlo por el correo electrnico sealado por el
solicitante.

Regla 24.- El Instituto podr citar al solicitante a una o varias entrevistas en las
cuales podr aplicar evaluaciones de conocimientos tericos, prcticos o ambos.

Regla 25.- El Instituto har internamente la evaluacin correspondiente con base
en la informacin recabada.

Regla 26. - Cuando el Instituto autorice el registro del solicitante se lo comunicar
a ste dentro de un plazo de 15 das hbiles contado a partir de que se cumplan los
requisitos marcados en los artculos anteriores.

Regla 27.- El Instituto extender la Constancia de Inscripcin en el Registro a los
Especialistas autorizados, la cual contendr:
I Clave Individual de Registro;
II Nombre del Especialista autorizado;
III. Especialidad o especialidades y Categora en que haya quedado registrado;
IV Ubicacin geogrfica que le haya sido reconocida por el Instituto para
desempear sus funciones, conforme la regla 5 y
V El trmino de vigencia del registro, transcurrido el cual la constancia ser un
documento sin valor.
La Constancia de Inscripcin en el Registro mantendr su validez mientras sus
datos aparezcan en el Registro del Instituto:

Regla 28.- Para que un Especialista ya registrado en alguna de las especialidades,
obtenga su registro en otra, deber solicitarlo por escrito y proporcionar la informacin
que sustente su aspiracin. El trmite del nuevo registro se har en forma similar a lo
arriba indicado. La nueva constancia que se le expida dejar sin valor la anterior.

TTULO IV - ACTUALIZACIN DE ESPECIALISTAS

Regla 29.- Es obligacin de los Especialistas registrados el mantener actualizados
sus conocimientos e ir acrecentando experiencia en su especialidad o especialidades.

Regla 30.- El Instituto publicar en los trminos de la regla 2, los sitios,
instituciones, fechas y horarios de los cursos y actividades incluidas en los programas con
validez de actualizacin, as como el mnimo de horas lectivas, crditos o programas que
debern cubrirse.

121
Regla 31.- La asistencia y aprobacin de los programas indicados por el Instituto
sern parte de los requisitos para que los Especialistas obtengan la renovacin anual de su
registro.

Regla 32.- Cuando el Instituto convoque a los Especialistas a nueva entrevista de
evaluacin conforme a los Criterios, lo har por los conductos que considere conveniente
con base en la informacin que conste respecto de cada Especialista.

Regla 33.- La renovacin de los registros ser anual, previa comprobacin ante el
Instituto de haber cumplido los programas de actualizacin y el pago de derechos
correspondiente.
Para no afectar a terceros se prorrogar automticamente el Registro de los Especialistas
que estn desempeando una funcin en tanto esta concluye, sin que se suspenda su
obligacin de actualizacin.

TTULO V - PROCEDIMIENTO ALEATORIO DE DESIGNACIN

Regla 34.- El procedimiento aleatorio deja al azar la designacin del Especialista,
asegurando igualdad de oportunidades a todos los registrados elegibles.

Regla 35.- El procedimiento aleatorio de designacin se har mediante un sistema
de procesamiento electrnico de datos programado en forma que garantice el
cumplimiento de la Ley. En caso de algn impedimento, el sorteo se realizar utilizando
cualesquier otro medio de designacin aleatoria que la Junta Directiva determine.
Cualquiera de los medios que se utilice ser con la participacin de cuando menos tres
miembros de la Junta Directiva del Instituto.

Regla 36 - Slo las personas registradas en la especialidad que se requiera,
participarn en el procedimiento aleatorio de designacin.

Regla 37.- El procedimiento tomar en cuenta la ubicacin geogrfica de los
Especialistas ms adecuada segn la sede del juzgado, los domicilios donde habrn de
ejercer las funciones y su Categora.

Regla 38.- El procedimiento consiste en:
I. Identificar a los Especialistas registrados para la ubicacin geogrfica ms
adecuada segn la regla 37. Cuando existan especialistas con residencia en la
citada ubicacin se excluir del proceso a los otros especialistas registrados para
la misma pero que no tengan ah su residencia. Para estos efectos se tomar el
domicilio que aparece en el Registro en el Domicilio en Internet.
II. Entre estos, identificar a los Especialistas de acuerdo a la Categora en la que
estn registrados. Cuando no existan especialistas registrados en esta categora
podr acudirse a Especialistas de otras categoras o de ubicaciones geogrficas
cercanas.
122
III. Identificar, para su retiro del procedimiento aleatorio, a aquellos Especialistas
que antes de la celebracin del mismo hayan solicitado suspensin de actividades
por causa justificada a juicio del Instituto.
IV. Con el propsito de dar oportunidad a la totalidad de los especialistas
registrados, se identificar, para excluirlos del proceso, a los Especialistas que
estn designados a un proceso concursal en el momento del procedimiento o
hayan ya actuado como tales.
No se excluirn a los Especialistas asignados a un proceso que no hubiere tenido
actividad en los ltimos tres meses.
Cuando todos los Especialistas elegibles hayan sido o estn designados a un
proceso concursal, el proceso aleatorio eliminar este paso, incluyndolos a todos
a fin de iniciar un nuevo ciclo de designaciones.
Estos pasos de identificacin se podrn hacer con sistema de procesamiento
electrnico, utilizando los datos contenidos en la Clave Individual de Registro de
los Especialistas.
V. Las Claves Individuales de Registro de los Especialistas elegibles, o la que
especficamente les asigne la Junta Directiva para este propsito, se sometern a
la seleccin aleatoria a fin de que una de ellas resulte sealada.
Cuando, aplicados los criterios indicados, slo se encuentra un solo especialista
ste ser designado directamente.
Cuando se trate de concursos que involucren empresas en los trminos del artculo
15 de la Ley, el Instituto podr designar al mismo especialista que ya fue asignado
mediante aplicacin del procedimiento aleatorio a otra de las empresas
relacionadas, preferentemente el designado a aquella que funge como
controladora.
VI - El Instituto har la designacin del Especialista elegido y las comunicaciones
ordenadas por la Ley.

Regla 39.- Para el caso en que el Especialista designado no est en condiciones de
cumplir con la funcin por las razones previstas en la Ley, se celebrar una nueva
designacin aleatoria siguiendo los pasos mencionados en el artculo anterior excluyendo
la clave del impedido.

Regla 40.- El Especialista que se haya hecho acreedor a una amonestacin
quedar excluido de un sorteo. El que haya sido suspendido dejar de participar en los
sorteos que especifique el acuerdo de suspensin.

Regla 41.- No se aplicar el procedimiento aleatorio para sustituir al Conciliador
cuando se est en los supuestos sealados en las fracciones I y II del artculo 147 de la
Ley, ni para su ratificacin como Sndico cuando se est a lo que seala el artculo 170 de
la misma.
El Instituto se abstendr de tal ratificacin cuando:
I. El Conciliador no est registrado como Sndico;
II. El Conciliador se haya hecho acreedor a una sancin que est vigente, y
III. Se den los supuestos del artculo 174.

123
Regla 42.- La Junta Directiva, con base en las atribuciones que le confiere la Ley
en los artculos 311 fraccin V y 321, revisar peridicamente la calidad del
procedimiento aleatorio pudiendo solicitar las opiniones de expertos que considere
pertinentes. Cualquier modificacin al procedimiento o a la programacin del sistema de
procesamiento electrnico requerir la aprobacin de la Junta Directiva del Instituto.

TITULO VI - DE LA REMUNERACIN DE LOS ESPECIALISTAS

CAPTULO PRIMERO
CLASIFICACIN Y BASE DE REMUNERACIN DE LOS ESPECIALISTAS

Regla 43.- En la remuneracin de los Especialistas se tomar en cuenta la
Categora en la que han quedado registrados de acuerdo a la clasificacin que en tal
sentido se hace en la regla 6.

Regla 44.- Para la remuneracin de los Especialistas y en funcin del trabajo a
desarrollar por cada uno de ellos, se tomarn las siguientes bases:
I - Visitadores.- El tiempo dedicado.
II - Conciliadores.- Los conceptos de capital contenidos en la sentencia de
reconocimiento, graduacin y prelacin de crditos, excluyendo los intereses
normales y moratorios, actualizaciones, gastos, costas, penas convencionales,
multas, recargos y cualesquiera otros accesorios.
III - Sndico.- El valor de realizacin de los activos, disminuyendo del mismo los
gastos hechos para obtener dicha realizacin.
IV En los asuntos derivados del Ttulo XII el Especialista podr acordar con el
promovente o representante del proceso en el extranjero un rgimen especial de
honorarios. El convenio as alcanzado deber contar con el visto bueno de la Junta
Directiva del Instituto.

Regla 45. - Cuando un Especialista sea sustituido por cualquier causa,
encontrndose en el desempeo de su funcin, o concluya anticipadamente su labor, su
retribucin se har conforme al siguiente criterio:
I Al Visitador segn lo dispuesto en las Reglas 44 fraccin I y 46
II Al Conciliador le corresponder un porcentaje de lo que se determine segn
las reglas 44 fraccin II y 49, conforme a lo siguiente:
a) Por todas las labores de inicio, de avisos, registros y dems similares:
1%
b) Por la elaboracin de la lista provisional de crditos: 6%
c) Por la elaboracin de la lista definitiva de crditos: 3%
d) Por todo otro tipo de actividades: 1% por cada mes transcurrido en el
cargo, con un mximo de 6%
e) El Instituto podr ajustar tales porcentajes en caso de que las labores ah
mencionadas se hayan realizado parcialmente.
III Al Sndico:
a) Si elabor las listas provisional y definitiva de crditos, conforme a la
fraccin precedente.
124
b) Si realiza alguna venta de activos, conforme a lo indicado en las reglas
44, fraccin III y 50.
c) De no realizar ninguna venta de activos, por las labores administrativa y
de gestin: hasta el 1% de las cifras que resulten conforme al inciso
anterior.
Las cantidades as determinadas se restarn de los totales que correspondan de
conformidad con las reglas 44, 49 y 50.
En todos los casos, el Instituto aprobar la propuesta del Especialista usando
como criterios la labor de supervisin ejercida y la experiencia conocida en la totalidad
de los casos manejados.

CAPTULO SEGUNDO
DE LOS HONORARIOS

Regla 46.- La retribucin de los Visitadores, se pagar conforme a una cuota hora
como sigue:
Especialista Categora 1: Udis 625
Especialista Categora 2: Udis 310
Auxiliares Nivel 1: Udis 235
Auxiliares Nivel 2: Udis 155
Auxiliares Nivel 3: Udis 80
Auxiliares Nivel 4: Udis 40
Por el tiempo que empleen en los trmites procesales de su funcin ante los
rganos jurisdiccionales competentes cobrarn una cuota fija de Udis 1500.
Los Visitadores usarn, para reportar los tiempos trabajados, los formatos creados
por el Instituto para tal propsito.

Regla 47.- Los Visitadores debern cumplir las siguientes actividades en la
determinacin del tiempo empleado:
I Mantener una bitcora detallada, tanto para el Especialista como
individualmente para cada uno de los auxiliares, en la que debern anotar lo
siguiente:
a) Nombre completo,
b) Indicacin del Nivel (Regla 46), en la inteligencia de que si un
especialista o auxiliar desempea labores propias de un nivel distinto al
propio, se reportar la actividad en el valor del Nivel que corresponde a la
actividad.
c) El tiempo efectivo trabajado en cada act ividad desarrollada, en horas y
minutos, y
d) El trabajo desarrollado en detalle. El Instituto elaborar los formatos y
las guas para facilitar esta labor.
II - Al Visitador le corresponder el pago de sus honorarios con base a trabajo
realizado, salvo la cuota nica que le corresponda por las labores procesales.
Tendr la obligacin de presentar al Instituto, dentro de los tres das siguientes de
iniciada la visita, un estimado de las horas que considera sern necesarias para
concluir su trabajo, considerando tanto su tiempo personal como el de los
125
auxiliares y las bases que sustenten dicha estimacin. Si en la liquidacin final
hay una variacin en exceso a lo presupuestado, sta deber justificarse
plenamente ante el Instituto.
III - El Instituto podr citar al Visitador para revisar el presupuesto a que se hace
referencia en la fraccin anterior, y hacer las modificaciones que procedan.

Regla 48.- El Especialista presentar al juez su cuenta de honorarios, con copia al
Comerciante, a los acreedores demandantes y al Instituto:
a) El Visitador: dentro de los 15 das hbiles siguientes a la entrega del dictamen
proporcionar al Instituto el proyecto de escrito a presentarse al juzgado; el
Instituto y el Visitador harn las correcciones que procedan de modo que la cuenta
se presente al Juez dentro de 30 das hbiles posteriores a la presentacin del
dictamen.
b) El Conciliador: al momento de entregar su informe final en los trminos del
artculo 59 de la Ley.
c) El Sndico: al momento de realizar un bien calcular el importe de sus
honorarios aplicando la tabla del artculo. En ventas sucesivas, el clculo se har
sumando el valor de lo enajenado anteriormente con la nueva realizacin para
aplicar el importe determinado conforme a la tabla del 51. El Sndico presentar al
juez el resultado de estos clculos al cierre de cada mes natural en el que haya
habido ventas para los efectos del artculo 229 de la Ley.

Regla 49.- En el caso del Conciliador, su remuneracin estar vinculada a su
desempeo, conforme a los siguientes criterios:
I. Siendo el objetivo principal del Conciliador, lograr un acuerdo entre las partes
del concurso mercantil, evitando llegar a la etapa de la quiebra, su remuneracin
deber estar vinculada al logro del convenio.
II. La base del pago de honorarios del Conciliador ser la indicada en la regla 44
fraccin II.
III. Si se logra la celebracin del convenio, el Conciliador recibir el 100% de los
honorarios segn la tarifa de la regla 51. Se reducirn sus honorarios a un 35% si
no se logra el convenio y se llega a la quiebra.
IV. El Comerciante y un grupo de Acreedores Reconocidos que representen al
menos el 75% del monto total reconocido podrn pactar con el Conciliador, si as
lo desean, un rgimen distinto de honorarios. El convenio as alcanzado deber
contar con el visto bueno de la Junta Directiva del Instituto.
V. El honorario pagado al Conciliador, conforme a lo aqu establecido, incluye lo
que ste deba de pagar a sus auxiliares.

Regla 50.- En el caso del Sndico, su remuneracin deber estar vinculada a su
desempeo, conforme al siguiente criterio:
I. Siendo el objetivo principal del Sndico el pago de las obligaciones con la
enajenacin de los activos totales del Comerciante, su remuneracin deber estar
vinculada a dicho propsito.
126
II La base del pago de honorarios del Sndico ser el valor de realizacin de los
activos, disminuyendo del mismo los gastos hechos para obtener dicha
realizacin.
III El Comerciante y un grupo de Acreedores Reconocidos que representen al
menos el 75% del monto total reconocido podrn pactar con el Sndico, si as lo
desean, un rgimen distinto de honorarios. El convenio as alcanzado deber
contar con el visto bueno de la Junta Directiva del Instituto.
IV El honorario pagado al Sndico, conforme a lo aqu establecido, incluye lo que
ste deba de pagar a sus auxiliares.

CAPTULO TERCERO
TARIFA DE HONORARIOS

Regla 51.- La tarifa de honorarios para el Conciliador y el Sndico, ser la que se
expresa en UDIs en la siguiente tabla:

Valor de los Pasivos Reconocidos o
Activos Realizados
Base %
Lmite inferior Lmite Superior Cuota fija Ms tasa para
aplicarse sobre
el excedente
del lmite
inferior
0 4,650,000 - 3.50%
4,650,001 9,300,000 162,750 3.00%
9,300,001 18,600,000 302,250 2.50%
18,600,001 37,200,000 534,750 2.00%
37,200,001 74,400,000 906,750 1.50%
74,400,001 148,800,000 1,464,750 1.00%
148,800,001 297,600,000 2,208,750 0.50%
297,600,001 En adelante 2,952,750 0.01%

CAPTULO CUARTO
DE LOS GASTOS DE LOS ESPECIALISTAS

Regla 52.- Durante el desempeo de sus funciones, los Especialistas podrn
incurrir en gastos, que sern crditos contra la Masa, siempre y cuando cumplan con los
siguientes requisitos:
I. Que sean estrictamente necesarios para el cumplimiento de sus funciones. Se
entendern como estrictamente necesarios aquellos sin los cuales hubiera sido
imposible llevar a cabo la funcin o se hubiere generado un gasto mayor.
II. Que estn documentados cumpliendo con los requisitos fiscales.
III. En ningn caso se podrn incluir como gastos los gastos propios de la oficina
del Especialista.
IV. Los gastos sern presentados para su aprobacin al Instituto quien calificar si
se cumplen los requisitos anteriores.
127

TTULO VII - CAUCIN DE CORRECTO DESEMPEO

Regla 53.- Los Especialistas designados para la atencin de un concurso, ya sea
por el Instituto, conforme a los artculos 147 o 174 de la Ley, o en los supuestos del
Ttulo Octavo, debern caucionar su correcto desempeo, como ordena el artculo 327 de
la misma.

Regla 54.- La caucin del desempeo podr realizarse a travs de los tipos de
fianzas o los seguros, individuales o grupales, o aquellos mecanismos que el Instituto
autorice y de a conocer a los Especialistas en los trminos de la regla 2.

Regla 55.- Los Especialistas debern hacer el trmite de la obtencin de la
caucin dentro de los tres das siguientes a: el inicio de la visita, en el caso del Visitador;
o de la notificacin de su designacin en el caso del Conciliador y del Sndico.

Regla 56.- En defecto de la exhibicin de una fianza o de una pliza de seguro,
podr caucionarse el desempeo ante el Juez constituyendo un depsito condicional en
una institucin fiduciaria, pudiendo los rendimientos del depsito quedar a favor del
depositante, o bien mediante los certificados de depsito admitidos por los rganos
jurisdiccionales.

Regla 57.- Los montos que debern quedar cubiertos por la caucin sern los
siguientes:
I. Visitadores: caucionarn su manejo por un importe equivalente a mil quinientos
das de salario mnimo vigente en el Distrito Federal.
II. Conciliadores: caucionarn su manejo por el valor que resulte de aplicar a la
totalidad de los pasivos presentados en el dictamen del visitador, el factor de 0.25
por ciento, con un lmite mximo para la base a caucionar de 70.000,000 de UDIs.
En el caso de un concurso que se abra sin haber habido dictamen del visitador, el
Conciliador deber caucionar con el importe equivalente a mil quinientos das de
salario mnimo vigente en el Distrito Federal.
III Sndicos: caucionarn su manejo por el valor que resulte de aplicar al total de
los activos realizables que se desprendan del estado de contabilidad del
Comerciante o del dictamen del Conciliador cuando ste haya tenido la
administracin a su cargo, el factor de 0.25 por ciento, con un lmite mximo para
la base a caucionar de 70.000,000 de UDIs. En el caso de no contarse con el
estado de contabilidad del Comerciante o del dictamen del Conciliador, el Sndico
deber caucionar con el importe equivalente a mil quinientos das de salario
mnimo vigente en el Distrito Federal.
IV En los casos en que por no haberse llevado a cabo la fase de conciliacin se
designe un Sndico-Conciliador ste caucionar su manejo conforme la tarifa que
resulte mayor entre las previstas en las fracciones II y III o, en caso de que no
existan los elementos para fijar el valor, con el importe equivalente a mil
quinientos das de salario mnimo vigente en el Distrito Federal.

128
Regla 58.- Las cauciones otorgadas podrn cancelarse cuando transcurra el
siguiente trmino contado a partir de su otorgamiento: para el Visitador, seis meses; para
el Conciliador y para el Sndico, dieciocho meses; siempre que no haya quedado firme la
sentencia que concluya la etapa en la que intervino el Especialista que la otorg o el
Especialista no haya entregado el informe final o no hayan quedado concluidos con
resolucin firme los incidentes iniciados con motivo de inconformidad con su actuacin.
En estos ltimos casos, el Especialista deber renovar su caucin.
En el caso de Especialistas que sean sustituidos de su desempeo por cualquier
razn, los plazos indicados se reducirn a la mitad.

Regla 59.- En los casos en que el Conciliador, concluida su labor, sea designado
Sndico servir para esta segunda funcin la caucin otorgada para la primera,
ajustndose en su caso al valor que resulte de aplicar los clculos hechos conforme a la
fraccin III de la Regla 57.
Asimismo, en los casos en que un solo Especialista sea asignado al concurso de
empresas controladora y controladas, bastar el otorgamiento de la caucin por la
empresa que ofrezca, conforme al clculo de la Regla 57, el monto mayor.

TTULO VIII - PUBLICIDAD DE LA TRANSMISIN DE CRDITOS
Y DE LA CONVOCATORIA PARA SUBASTA

Regla 60.- Con el fin de cumplir la obligacin que le impone el artculo 144 de la
Ley, el Conciliador dar a conocer a los acreedores, al juez que tramita el concurso
mercantil y, en su caso, al tribunal de alzada, que recibi notificacin de que un acreedor
transmiti la titularidad de su crdito.
Cuando la transmisin se le notifique antes de que venza el plazo de que dispone
para formular la lista provisional de crditos, dar conocimiento de los datos conducentes
formando parte de la expresada lista.
En los dems casos, lo dar a conocer dentro de los tres das siguientes a aquel en que
reciba notificacin con el contenido y en el Formato establecidos por el artculo 144 de la
Ley.

Regla 61.- La publicidad a que se refiere el artculo anterior, se har por conducto
del juzgado, o tribunal de alzada en su caso, presentando ante ste copia del Formato por
medio del cual recibi la notificacin, ms un documento con la informacin siguiente:
I. Identificacin del adquirente, mencionando su nombre completo y domicilios
legal y procesal;
II. Identificacin y caractersticas del crdito. Cuando fue notificado antes de la
presentacin de la lista provisional de crditos, al exhibir sta, la informacin
incluir mencin de las diferencias que en su caso existan con respecto a las
caractersticas del crdito antes de su transmisin.
III. Si el procedimiento se encuentra en fase posterior, segn la etapa procesal de
que se trate, incluir los datos que respecto del crdito transmitido incluy en la
lista provisional o en la definitiva de crditos y en su lista razonada anexa, en
apoyo de su propuesta de reconocimiento o desconocimiento del mismo, o en su
caso, los contenidos en la sentencia de reconocimiento, graduacin y prelacin de
129
crditos, indicando, cuando sta haya sido apelada, quin es el apelante y si los
agravios hacen o no referencia al expresado crdito;
IV. La cuanta y caractersticas de la operacin a travs de la cual se hizo la
transmisin, anexando los documentos en que ella se contiene, y
V. Expresin razonada de propuesta de que se tenga o no se tenga por efectuada
vlidamente la transmisin del crdito.

Regla 62.- A fin de dar publicidad dentro del plazo sealado por el numeral 198
de la Ley a la convocatoria para la subasta pblica de bienes de la Masa, el Sndico
deber cumplir los siguientes trmites:
Dentro de los tres das siguientes a aquel en que entr en posesin de los bienes y
derechos que integran la Masa, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 191 de la
Ley, de estimarlo necesario, solicitar los peritajes, avalos y dems estudios
conducentes a efectuar su subasta, los cuales har pblicos.
En los tres das siguientes a la exhibicin que haga al juzgado que conoce de la
quiebra de los estudios referidos en el prrafo anterior, en caso de que hubiera estimado
necesario obtenerlos, o bien, dentro de los tres das siguientes a aquel en que tom
posesin de la Masa, propondr en forma razonada a dicho juzgado, precio mnimo,
fecha, hora y lugar para que tenga verificativo la subasta y solicitar que los autorice;
para ello, le informar acerca de la existencia o ausencia de numerario para efectuar los
gastos de publicidad, precisando si se encuentra o no registrada y publicada la sentencia
declaratoria de quiebra; la descripcin, precio y ubicacin de los bienes, y dems
circunstancias que estime tiles para ese efecto.

Regla 63.- Dentro de los tres das siguientes a la autorizacin a que se refiere la
regla anterior, el Sndico gestionar la publicacin de la convocatoria para la enajenacin
en subasta pblica de los bienes y derechos que integran la Masa de la quiebra, con el
contenido ordenado por el artculo 199 de la Ley, en uno de los diarios de mayor
circulacin en la localidad donde se sigue el juicio, por dos veces, mediando entre una y
otra tres das. Adicionalmente dentro de los tres das posteriores a la ltima publicacin
entregar un ejemplar de los peridicos al Juez y otro tanto al Instituto a fin de que ste
incluya la publicacin en su Domicilio de Internet.

TTULO IX - GARANTAS DE LAS POSTURAS U OFERTAS
EN LOS PROCEDIMIENTOS DE ENAJENACIN

Regla 64.- Para que las posturas u ofertas sean consideradas vlidas, quienes las
formulen debern garantizarlas exhibiendo ante el juez que conoce del procedimiento, en
billete de depsito o cheque certificado a favor del tribunal, el diez por ciento de su
importe, el cual, en caso de que el postor ganador no haga pago ntegro en el plazo de
Ley, se har efectivo en beneficio de la Masa.
Lo anterior ser aplicable a quienes participen:
a) como postores, con el contenido y en los Formatos a que se refiere el artculo
201 de la Ley, dentro de un procedimiento de enajenacin mediante subasta de los
bienes y derechos que integran la Masa de la quiebra, iniciado por el Sndico;
130
b) como oferente, con el contenido, de acuerdo con las bases y en el Formato
ordenados en el artculo 207 de la misma Ley, para la compra de un bien o bienes
de entre los remanentes no vendidos en un plazo de seis meses a partir de iniciada
la etapa de quiebra, iniciado por cualquier persona interesada en comprar, y como
postores en el procedimiento anterior.

TTULO X - BASES A QUE DEBE SUJETARSE LA OFERTA DE COMPRA DE
REMANENTES

Regla 65.- Las ofertas de compra de cualquier bien o conjunto de bienes de entre
los remanentes de la Masa, no vendidos enun plazo de seis meses a partir de iniciada la
etapa de quiebra, debern plantearse al juez que conoce del procedimiento por cualquier
persona interesada, de acuerdo con el artculo 207 de la Ley y conforme a las siguientes
bases:
I.- Reunir los requisitos a que se refiere el artculo 201 de la Ley, y
II.- La oferta se plantear en suma lquida, sin sujecin a un precio mnimo.

TTULO XI - PAGOS Y DEPSITOS PARA ACCEDER
A LOS ESTUDIOS OBTENIDOS POR EL SNDICO

Regla 66.- Para que los interesados puedan tener acceso y obtener copias simples
o certificadas de los peritajes, avalos, otros estudios y los anexos que los complementen,
que el Sndico haya obtenido conforme el artculo 210 de la Ley, debern cubrir los
siguientes requisitos:
I.- Solicitarlo al Sndico por escrito en el que asentar su nombre y direccin e
identificar su inters jurdico, o el carcter con que participa en el procedimiento
concursal;
II.- Si requiere copia simple, pagar una cuota de uno al millar del precio pagado
por el Sndico por |la elaboracin del estudio, ms el costo de la copia;
III.- Si pide copia certificada, se pagarn las partidas referidas en la fraccin
anterior, ms la suma que cobre el fedatario que seleccione el solicitante de entre
los autorizados para efectuar esa funcin en el domicilio procesal del Sndico;
IV.- Si slo requiere examinar y tomar notas, pagar el equivalente a diez das de
salario mnimo vigente en el Distrito Federal;
V.- La entrega de solicitudes, trmites y consulta se har en el domicilio procesal
del Sndico;
VI.- Los pagos se harn entregando su importe al Sndico para que forme parte de
la Masa;
VII El Sndico deber entregar un recibo por el importe recibido.

TTULO XII - REVISIN DE LAS REGLAS GENERALES

Regla 67.- Estas Reglas podrn ser revisadas y modificadas por la Junta Directiva
del Instituto. Las reformas se comunicarn en los trminos de la regla 2.

131
Regla 68.- Cualquier circunstancia que se presente en los distintos temas a los que
se refieren las presentes Reglas y que no tengan un tratamiento especfico en las mismas,
sern resueltos por la Junta Directiva del Instituto cuidando dejar asentadas las razones
que le lleven a tomar la decisin, de tal manera que establezcan un criterio que pueda ser
aplicado en casos similares.

TRANSITORIOS

PRIMERO. - Estas Reglas entrarn en vigor al el da 1 de febrero de 2003. Se
derogan las Reglas de Carcter General Ordenadas por la Ley de Concursos Mercantiles
y sus reformas emitidas por el Instituto los das 9 de agosto de 2000 y el 1 de diciembre
de 2001,

SEGUNDO.- Con independencia y sin perjuicio de lo dispuesto por la regla 2, las
presentes reglas podrn ser publicadas en el Diario Oficial de la Federacin

TERCERO.- Se ratifica el acuerdo de la Junta Directiva en el sentido de que se
renueva la inscripcin en el Registro de Especialistas de Concursos Mercantiles a todos
los especialistas incluidos en l a esta fecha, de manera tal que la duracin del registro
individual sea de un ao a partir de la fecha en que se haya emitido la respectiva
constancia de inscripcin del dos mil dos.
Independientemente del acuerdo anterior, mantendrn vigente su registro los especialistas
que estn asignados en algn procedimiento de concurso mercantil, hasta la fecha en que
se d por concluida su funcin.

CUARTO. - Los honorarios de los especialistas que han iniciado labores antes de
la entrada en vigencia de estas Reglas, se determinarn conforme a las Reglas de Carcter
General Ordenadas por la Ley de Concursos Mercantiles, en vigor al momento de su
designacin.

QUINTO.- Las cauciones otorgadas por los especialistas antes de la entrada en
vigencia de estas Reglas, se mantendrn operativas conforme a las Reglas de Carcter
General Ordenadas por la Ley de Concursos Mercantiles, en vigor al momento de su
designacin.

Dado en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los veintitrs das del mes de
enero de dos mil tres. - El Director General del Instituto Federal de Especialistas de
Concursos Mercantiles, Lic. Luis Manuel C. Mjan Carrer. - Rbrica.

132

B - PRIMERA VERSIN DE LAS ENTONCES LLAMADAS REGLAS DE CARCTER
GENERAL ORDENADAS POR LA LEY DE CONCURSOS MERCANTILES
PROEMIO
De conformidad con el artculo Sexto Transitorio de la Ley de Concursos
Mercantiles, el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles
deber emitir las disposiciones reglamentarias previstas en la misma. El plazo
para que esto se d es de sesenta das naturales posteriores a la instalacin del
Instituto.
El Instituto qued instalado el da lunes 12 de junio de 2000, dentro del
plazo que para tal propsito seala el propio artculo Sexto Transitorio de la Ley.
En tal virtud y con fundamento en lo dispuesto por el citado artculo Sexto
Transitorio, as como por los artculos 311 fracciones XIII y XV y 321, fraccin I de
la Ley de Concursos Mercantiles, la Junta Directiva del Instituto Federal de
Especialistas de Concursos Mercantiles, por acuerdo tomado el da 9 de Agosto
de 2000, emite las siguientes:

ARTCULOS TRANSITORIOS
Primero.- Estas Reglas entrarn en vigor el da 11 de Agosto de 2000.
Segundo.- La inscripcin en el Registro que se obtenga durante el ao 2000 ser
vlida hasta el 31 de diciembre de 2001, mediante el pago de los derechos
correspondientes a este ltimo ao y su comprobacin ante el Instituto. El primer
proceso de renovacin se har el primer trimestre del ao 2002.
Tercero.- Entre tanto se definen los instrumentos de caucin a que se refiere el
artculo 54 de estas Reglas, el Instituto podr autorizar en cada caso un
instrumento alterno.


C - REFORMAS A LAS REGLAS DE DICIEMBRE DE 2001.

ACUERDO DE LA JUNTA DIRECTIVA DEL INSTITUTO FEDERAL DE
ESPECIALISTAS DE CONCURSOS MERCANTILES EN VIRTUD DEL
CUAL SE MODIFICAN LAS FRACCIONES II Y III DEL ARTCULO 57 Y
SE ADICIONA UN DIVERSO ARTCULO 68 A LAS REGLAS DE
CARCTER GENERAL ORDENADAS POR LA LEY DE CONCURSOS
MERCANTILES, PUBLICADO EL 1 DE DICIEMBRE DE 2001 EN EL
DOMICILIO EN INTERNET DEL INSTITUTO.
Artculo 57.-Los montos que debern quedar cubiertos por la caucin sern los
siguientes:
133
I. Visitadores: caucionarn su manejo por un importe equivalente a tres
mil das de salario mnimo vigente en el Distrito Federal.
II. Conciliadores: caucionarn su manejo por el valor que resulte de
aplicar a la totalidad de los pasivos presentados en el dictamen del
visitador , el factor de 0.25 por ciento, con un lmite mximo para la
base a caucionar de 70, 000,000 de UDIs.
III. Sndicos: caucionarn su manejo por el valor que resulte de aplicar al
total de los activos realizables que se desprendan del estado de
contabilidad del Comerciante o del dictamen del Conciliador cuando
ste haya tenido la administracin a su cargo, el factor de 0.25 por
ciento, con un lmite mximo para la base a caucionar de 70,000,000 de
UDIs.
Artculo 68.- Cualquier circunstancia que se presente en los distintos temas a los
que se refieren las presentes Reglas y que no tengan un tratamiento especfico en
las mismas, sern resueltos por la Junta Directiva del Instituto cuidando dejar
asentadas las razones que le lleven a tomar la decisin, de tal manera que
establezcan un criterio que pueda ser aplicado en casos similares.
TRANSITORIOS
PRIMERO. - Las modificaciones de las fracciones II y III del artculo 57 y el
artculo 68 de estas Reglas entrarn en vigor el da 1 de diciembre de 2001.
SEGUNDO.- Las cauciones otorgadas antes de esa fecha son vlidas en tanto se
hayan cuantificado conforme al texto previo a las presentes modificaciones, las
cuales sern aplicables para calcular el monto de las que se otorguen a partir de que
entren en vigor.
134
135
BIBLIOGRAFA


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