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Compliance

Als Compliance werden die Bemhungen und Vorkehrungen bezeichnet, die ein
Unternehmen trifft, um sicherzustellen, dass gesetzlich geregelte und intern vereinbarte
Normen eingehalten werden. Davon sind Vorstandsmitglieder ebenso betroffen wie
Arbeitnehmer.
In jedem Unternehmen gibt es eine Vielzahl von Vorschriften, die beachtet werden mssen,
um Schaden vom Unternehmen selbst und von seinen Mitarbeitern fernzuhalten. Einige dieser
Vorschriften entfalten Auenwirkung whrend andere nur im internen Bereich gelten. Der
Gesetzgeber hat Unternehmen, die als Rechtstrger auftreten, bestimmte Verpflichtungen
auferlegt. Die Einhaltung von Benachteiligungsverboten und die Gewhrleistung von
Chancengleichheit gehren ebenso dazu wie das Befolgen von Bestimmungen gegen
Korruption und Vorteilsgewhrung oder Vorteilsannahme. Daneben knnen auch die
Verletzung geschtzter Urheberrechte oder Eingriffe in andere geschtzte Rechte Dritter
durch weisungsabhngige Mitarbeiter zu rechtlichen Problemen fr das Unternehmen fhren.

Neben den von jedem Unternehmen einzuhaltenden, gesetzlich geregelten Vorschriften ist es
heute blich, dass sich Unternehmen ber den Rahmen der gesetzlichen Verpflichtungen
hinaus zur Einhaltung ihrer Unternehmensphilosophie einen eigenen Pflichtenkodex
auferlegen. Aus solchen Verpflichtungserklrungen knnen Auenstehende zwar keine
Rechte gegen das Unternehmen ableiten, aber die Einhaltung der selbst auferlegten Vorgaben
dient der im Konkurrenzkampf wichtigen positiven Eigendarstellung von Konzernen.
In diesen Bereich gehren verpflichtende Bekenntnisse zu Nachhaltigkeit und Einhaltung von
freiwilligen Umweltschutzregeln ebenso wie Verpflichtungen im Umgang mit Arbeitnehmern
und fr den Umgang, den Mitarbeiter untereinander pflegen. Auch der Umgang mit
Geschftspartnern, Zulieferern und Kunden kann in einem eigenen Regelwerk bercksichtigt
werden.
Gerade Unternehmen, die von der ffentlichkeit aufgrund ihrer Ttigkeitsgebiete kritisch
betrachtet werden, wie Minerallkonzerne, Chemische Industrie, Pharmaindustrie aber auch
Banken und Versicherungsgesellschaften knnen heute nicht auf Compliance verzichten.

Das Compliance -Management gehrt zu den betriebswirtschaftlichen Manahmen, ohne die
grundstzlich kein Unternehmen auskommen kann. Wirksames Compliance -Management
setzt die stndige Beobachtung der Gesetzeslage voraus. Auf jede Vernderung von Gesetzen,
Verordnungen oder der hchstrichterlichen Rechtsprechung, die den Ttigkeitsbereich des
Unternehmens betreffen knnte, muss umgehend reagiert werden. Durch unverzgliche
Information an alle betroffenen Abteilungen ist sicherzustellen, dass es nicht zu
haftungstrchtigen Versten gegen geltende Rechtsvorschriften kommt.
Gutes Compliance-Management schtzt das Unternehmen auf der einerseits vor rechtlicher
Inanspruchnahme wegen Verstoes gegen gesetzliche Regelungen, auf der anderen Seite dient
Compliance dazu, das Ansehen bei Kunden, Geschftspartnern und mglichen Kreditgebern
zu erhalten und zu erhhen.

Um Compliance wirksam durchzusetzen sind sorgfltige Informationen und ein interner
Manahmenkatalog fr den Fall einer Zuwiderhandlung notwendig. Auerdem mssen die
Voraussetzungen dafr geschaffen werden, dass alle Verste gegen das gemeinsame
Regelwerk schnell erkannt und geahndet werden knnen.
Zur Sicherung der Compliance und zum Aufstellen eines durchsetzbaren internen
Manahmenkatalogs sind juristische Fachkenntnisse erforderlich. Die erfahrenen Fachanwlte
der Kanzlei Naegele erarbeiten gemeinsam mit den Fhrungskrften Ihres Unternehmens
gezielt solche Regelungen, die sich auch in der Praxis Ihrer unternehmerischen Ttigkeit
effektiv anwenden und durchsetzen lassen. Selbstverstndlich stehen die Anwlte Ihnen mit
ihrem juristischen Sachverstand auch dann zur Verfgung, wenn es tatschlich Regelverste
festgestellt worden sind und ein Eingreifen notwendig wird.