A Corrupção Privada No Brasil

A CORRUPO PRIVADA NO BRASIL
PRIVATE CORRUPTION IN BRAZIL

Anna Ceclia Santos Chaves
annacchaves@usp.br
Doutoranda na rea de Direito Penal, Medicina Forense
e Criminologia na Faculdade de Direito do Largo de So
Francisco Universidade de So Paulo. Bolsista de Doutorado
em Direto da FAPESP. Possui especializao em Cincias
Criminais pela Universidade Cndido Mendes e graduao
em Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais.
233
RESUMO
Busca-se tratar do tema da corrupo privada luz do ordenamento jurdico
brasileiro. Para tanto, procura-se, inicialmente, delimitar seu mbito conceitual ,
partindo-se da anlise do conceito geral de corrupo. Aps, examina-se
o tratamento dado corrupo privada no Direito Internacional e no direito
estran geiro. A partir dessas premissas introdutrias, tenta-se traar um panora-
ma, ainda que impreciso, em face da escassez de dados estatsticos e estudos
acadmicos da corrupo privada no Brasil. Tambm se discute, no presente
trabalho, acerca dos instrumentos jurdicos de represso a essa espcie deli-
tuosa que guram em nosso ordenamento, analisando-se seus elementos e sua
ecincia prtica na tutela dos bens jurdicos que ensejaram a sua criao.
Discute-se tambm a eccia do Direito Penal como instrumento de represso
dessa modalidade de corrupo perante os demais instrumentos de que dispe
o ordenamento ptrio.
PALAVRAS-CHAVE
Corrupo privada. Corrupo privada nos tratados internacionais. Corrupo
privada no direito estrangeiro. Corrupo privada no Brasil. Crimes de concor-
rncia desleal. Eccia dos instrumentos jurdicos e administrativos de repres-
so corrupo.
ABSTRACT
This paper aims to discuss the private corruption according to national law. To
reach this goal, we seek to initially dene its conceptual framework, starting
the analysis from the general concept of corruption. After, we intent to examine
the treatment given to private corruption in international law and foreign law.
These assumptions try to draw a picture, albeit imprecise, given the paucity of
statistical data and academic studies about private corruption in Brazil. We also
discuss, in this paper, about the legal instruments for repression of this kind of
corruption available in our juridical system, analyzing its elements and its prac-
tical efciency in the protection of legal interests that gave rise to its creation.
We also analyse the effectiveness of criminal law as an instrument of repression
of this kind of corruption, compared to other instruments available in the Brazil-
ian juridical order.
KEYWORDS
Private corruption, private corruption in international treaties. Private corruption
in foreign law. Private corruption in Brazil. Crimes of unfair competition. Effec-
tiveness of legal and administrative instruments for repression against corruption.
SUMRIO
Introduo. 1. O conceito de corrupo privada. 1.1 Da necessidade de pr-
via determinao de um conceito geral de corrupo. 1.2 Das peculiaridades
da corrupo privada. 2. A corrupo privada nos tratados internacionais. 3. A
corrupo no setor privado: perspectivas e situao no Brasil. 3.1 Dados estats-
234
REVISTA JURDICA ESMP-SP, V.4, 2013: 231-260
ticos da Transparncia Brasil (2003). 3.1.1 Grcos estatsticos. 3.2 A corrupo
privada no Brasil: legislao e doutrina. 3.2.1 Concorrncia desleal na legis-
lao brasileira. 3.2.1.1 Antecedentes normativos. 3.2.1.2 Espcies delituosas
da concorrncia desleal. 3.2.1.3 Sujeito passivo, bem jurdico tutelado e pena
cominada. 3. Reexes conclusivas acerca da ecincia do Direito Penal como
instrumento de represso aos atos de corrupo na esfera privada.
INTRODUO
Tratar do tema corrupo privada no Brasil se propor a praticamente inse-
rir tal assunto no cenrio doutrinrio brasileiro. Isso porque a tradio jurdica da
Amrica Latina concebe o fenmeno da corrupo apenas em sua forma tradicional,
na qual dever estar necessariamente presente, como parte do pactum sceleris, o
funcionrio pblico, conforme o previsto em seus ordenamentos jurdicos.
Essa perspectiva no abarca, entretanto, o fenmeno da corrupo no setor
privado. Inobstante o parco debate interno sobre o assunto e a escassez de da-
dos estatsticos e estimativas ociais aptos ao fornecimento de subsdios para uma
anlise das propores e caractersticas desse fenmeno no Brasil, h signicativas
iniciativas, de carter supranacional, que buscam consolidar polticas de represso
corrupo privada, sobretudo entre os pases integrantes da Unio Europeia.
Em janeiro de 1999, foi celebrada, em Estrasburgo, a Conveno Penal so-
bre a Corrupo do Conselho da Europa, que regula a corrupo privada em seus
artigos 7
o
e 8
o
, tendo entrado em vigor em julho de 2002. No se pode deixar de
mencionar tambm a Ao Comum da Unio Europeia, de dezembro de 1998,
cujo objeto especco e exclusivo, conforme aponta Foffani
1
, a corrupo no
mbito privado.
Mais recentemente, h a Deciso Marco do Conselho da Unio Europeia, de
julho de 2003, que lana seu foco sobre a necessidade de criao de instrumentos
jurdicos ecazes na represso da corrupo privada, e a Conveno das Naes
Unidas contra a Corrupo, de 2003, que contm, em seu artigo 21, a previso do
suborno no setor privado.
Nessa esteira, tambm o projeto de harmonizao do Direito Penal Econmi-
co na Unio Europeia, intitulado Eurodelitos, que prev a tipicao de um delito
de corrupo ativa e passiva no trco econmico.
Como visto, crescente a preocupao da Unio Europeia com a represso
corrupo, seja na esfera pblica ou privada, nacional ou internacional, por con-
sider-la do ponto de vista econmico-criminolgico, como um fenmeno patol-
gico agigantado pela globalizao e que afeta gravemente o correto funcionamento
de uma economia de mercado em um Estado de Direito.
2
1 FOFFANI, 2009, p. 49. Traduo livre.
2 FOFFANI, 2009, p. 50. Traduo livre.
235
As convenes mencionadas trazem a expressa recomendao, aos pases
signatrios da insero, em seus ordenamentos jurdico-penais, da gura da cor-
rupo privada. Atendendo a esse preceito, diversos pases europeus tipicaram a
conduta de corrupo entre particulares, conforme ser examinado a seguir.
No Brasil, os nicos instrumentos punitivos da corrupo na esfera privada
so a Lei 12.529, de 2011, que dispe sobre a preveno e a represso s infraes
contra a ordem econmica, seguindo os princpios constitucionais de liberdade de
iniciativa, livre concorrncia, funo social da propriedade, defesa dos consumido-
res e represso ao abuso de poder econmico; e a Lei 9.279, de 1996, que regu-
lamenta a Propriedade Industrial e, inobstante tenha, em seu artigo 195, um rol de
14 tipos penais que constituem crimes de concorrncia desleal, dotada de ques-
tionvel eccia prtica na qualidade de instrumento repressivo das condutas nela
elencadas. Precisamente, dois incisos do referido artigo sero aqui enfocados, cujo
teor consoante com a denio de corrupo privada ativa e passiva contida nos
tratados internacionais sobre tal matria e na legislao penal comparada.
O enfoque deste trabalho, na anlise do ordenamento interno, sero os deli-
tos tipicados na Lei 9.279/96, intitulados crimes de concorrncia desleal.
Com tal objetivo, busca-se aqui somar esforos ao impulsionamento do debate
acadmico sobre o assunto, bem como da produo de pesquisa estatstica sobre essa
espcie de corrupo, o que tornaria possvel delinear um panorama mais preciso do
fenmeno no Brasil, com suas especicidades, caractersticas e consequncias eco-
nmicas e sociais, identicando-se a necessidade ou no da interveno penal nesse
mbito, sua eccia como instrumento punitivo e uma melhor denio dos bens
jurdicos que efetivamente necessitam da tutela do ordenamento jurdico.
1. O CONCEITO DE CORRUPO PRIVADA
1.1 Da necessidade de prvia determinao de um conceito geral de
corrupo
No obstante seja o objetivo deste trabalho o tratamento de temas relativos
corrupo privada, torna-se necessrio, como tarefa primeira, a denio do concei-
to jurdico de corrupo. Tal delimitao conceitual agura-se como tarefa impres-
cindvel especicao do signicado de corrupo privada, estabelecendo-se uma
relao de gnero e espcie entre os dois termos.
Conforme preceituam Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina
3
, para en-
tender o signicado da corrupo entre particulares necessrio, previamente, acla-
rar em que consiste a corrupo penalmente relevante.
3 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.164. Traduo livre.
236
Corrupo, conforme aponta Ziouvas, no um termo jurdico legalmente
denido, mas um termo antijurdico, usado, sobretudo, nas cincias sociais.
4
Pro-
cede a observao de Ziouvas, uma vez que tal termo dotado de patente atecnia
jurdica, fazendo-se presente na legislao penal brasileira em acepes diversas,
que transcendem seu j plural e amplo espectro de signicados sociais.
Etimologicamente, corrupo deriva do latim rumpere, equivalente a rom-
per, dividir, gerando o vocbulo corrumpere, que, por sua vez, signica deterio-
rao, depravao, alterao, sendo largamente coibida pelos povos civilizados.
Garcia destaca que a corrupo um fenmeno universal (...). Alm disso, o termo
corrupo, aos olhos do leigo e de no poucos operadores do direito, o elemento
aglutinador das condutas mais deletrias funo pblica, isto sem olvidar a degra-
dao de carter que indica ao mais leve exame.
5
Apesar da praticamente imediata associao do termo corrupo s ativida-
des realizadas em prejuzo dos interesses da Administrao Pblica, Beraldi subli-
nha que a corrupo constitui um obstculo ao desenvolvimento, sendo algo que
no apenas perturba a marcha normal da gesto pblica, como tambm se projeta
sobre a atividade econmica privada, entorpecendo seu livre desenvolvimento e sua
transparncia.
6
Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina sustentam que, inicialmente, a
doutrina concebia, a partir da anlise de ordenamentos jurdicos de diversos pa-
ses, a corrupo como um peculiar negcio jurdico de carter marcadamente
patrimonial
7
. Por sua vez, Carrara observava que a corrupo consiste em um
particular tipo de compra e venda, cujas caractersticas essenciais que diferen-
ciam a compra e venda corrupta da compra e venda lcita seriam essencialmente
dois: por um lado que o sujeito que venda mantenha uma relao com a Adminis-
trao Pblica; por outro, que o objeto do contrato seja um ato prprio da funo
desse sujeito.
8
Esse modelo, no entanto, foi criticado por sua estruturao demasiadamente
simplista de um delito que se sabe mais complexo em suas especicidades e de
plurais formas de consumao. A principal crtica consiste no fato de que o entendi-
mento expresso por Carrara restringe o fenmeno da corrupo a situaes em que
a esfera Pblica dever estar, necessariamente, envolvida.
Tal crtica , para o foco deste trabalho, particularmente relevante, vez que
expressa a necessidade de uma construo conceitual dotada de maior amplitude,
capaz de abarcar a corrupo entre particulares.
4 ZIOUVAS, 2003, p. 151. Traduo livre.
5 GARCIA, 2004, p. 203-204.
6 Apud CAIROLI MARTNEZ, 1999, p. 13-14. Traduo livre.
7 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p. 165-166. Traduo livre.
237
A construo doutrinria de corrupo, tecida por Carrara, no ajuda o
intrprete a individualizar o objeto de proteo do injusto tpico ou a responder
pergunta sobre o porqu da necessidade de se sancionar a corrupo.
9

A doutrina anglo-saxnica defendeu um outro modelo, baseado na relao
principal-agente, que consistiria numa relao formada entre trs pessoas: o principal,
que seria aquele que estabelece uma relao com o agente, o qual passa a atuar em sua
representao, e o outro, que oferece vantagem ao agente para que traia o principal,
por meio da quebra dos deveres funcionais inerentes sua posio de representante.
O esquema descrito diferencia-se dos demais conceitos apresentados por sua
possibilidade de explicar a corrupo nos setores pblico e privado. Complemen-
tam Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina que, no caso do setor pblico, a
Administrao atua como principal do servidor pblico. Em funo de uma relao
que poderamos chamar de agncia, o servidor pblico adquire uma posio qua-
licada por meio da qual, em troca da concesso de certos poderes, encontra-se
vinculado a atuar no interesse do principal Administrao e a faz-lo respeitando
certas regras.
10
1.2 Das peculiaridades da corrupo privada
Prosseguindo-se no exame do esquema apresentado por Berdugo Gmez de
la Torre e Dario Cerina, no que tange ao setor privado, um chamado centro de inte-
resses, comumente uma empresa, outorga a um agente, normalmente, um de seus
empregados, o poder de atuar em seu nome. Para tanto, dever o agente se pautar
por regras direcionadas a sujeitos que operam no mercado, sejam elas de cunho
interno (regulamento interno ou cdigo de tica da empresa) ou externo (legislao
positiva). Assim como ocorre no setor pblico, o outro ser aquele responsvel pelo
oferecimento de vantagem ao agente, para que este quebre seus deveres de funo
e realize determinadas aes no interesse desse terceiro, em prejuzo do principal.
A questo central que se coloca perante essa construo terica a dicul-
dade em se determinar quais so os deveres cuja quebra integra a ao corrupta. Na
esfera pblica, aponta-se que a quebra da imparcialidade a falta que d substrato
aplicao de uma sano. J no setor privado, no existe esse dever de imparcia-
lidade, que eminentemente pblico, razo pela qual questiona-se de quem viria
a ser o interesse em que a conduta do agente se desenvolva dentro do respeito s
regras estabelecidas.
Uma primeira posio se sustenta no argumento de que incumbe ao Di-
reito Penal a guarda do interesse do principal, preservando-se o dever de lealdade
existente em sua relao com o agente. Far-se-ia, pois, presente uma dimenso de
interesse pblico em se evitar atos de corrupo entre particulares, j que a corrup-
238
o privada lana reexos em interesses de terceiros, tais como os competidores do
corruptor e os consumidores que, direta ou indiretamente, sofreriam os impactos
de uma ingerncia articial nas regras das relaes econmicas, desestabilizando o
princpio da livre concorrncia.
Essa posio acarreta, no entanto, problemas na anlise de suas consequn-
cias, pois parece evidente que o interesse do principal, em determinadas hipteses,
pode, inclusive, colidir com os interesses de terceiros interessados.
11
Ademais, a
adoo do modelo agente-principal que favorece a confuso entre dois planos
que a doutrina nem sempre diferencia com clareza: o do bem jurdico lesionado ou
colocado em perigo pelo pacto corrupto e o do bem jurdico lesionado ou colocado
em perigo pelo ato-consequncia do pacto corrupto, ou seja, diferenciar entre o
pacto e a atuao objeto do pacto.
12
O grande problema que resulta dessa possvel confuso entre os planos des-
critos que a anlise se foca apenas nos resultados danosos produzidos pelo acordo
corrupto, tal pacto de vontades representaria apenas o perigo de que o crime de
corrupo se realize. No obstante, entendimento aparentemente majoritrio,
na doutrina dos pases que possuem esse tipo penal em seus ordenamentos, o de
que o crime de corrupo se consuma no momento da realizao do acordo, sendo
dispensvel que o mesmo produza um resultado material danoso.
, pois, cedio que o Direito Penal promove a proteo do bem jurdico
que se v lesionado no momento em que se estabelece o acordo entre o agente e o
terceiro, ou seja, quando o agente aceita realizar um determinado ato em prejuzo
dos interesses do principal, em razo da vantagem que lhe oferecida, porque ferido
estaria o princpio da imparcialidade, requisito essencial a todos os atos praticados
pela Administrao Pblica. Transportando-se esse raciocnio para a esfera privada,
qual seria, nessa esteira, o bem jurdico tutelado e quem seria o sujeito passivo do
delito, uma vez que o crime ocorreria independentemente da leso a eventuais con-
correntes do corruptor e de interesses dos consumidores? Haveria justicativa para a
interveno penal em atos de corrupo na esfera privada?
Tais questes demonstram a necessidade de uma delimitao precisa do con-
ceito de corrupo na esfera privada. Para ir adiante em questes de maior profun-
didade na rbita da dogmtica penal, faz-se necessrio que sobre esse conceito no
pairem as sombras da indeterminao.
Cairoli Martinez apresenta um conceito presente na obra Controlando a cor-
rupo, de Robert Klitgaard, que aponta ser aquele mais adequado a denir, atual-
mente, o fenmeno da corrupo: conduta corrupta aquela que se desvia dos
deveres formais de um rol pblico em razo de ambies privadas (pessoal, familiar
ou grupal), ou que viola as regras do exerccio de certos tipos de conduta de inte-
11 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.168-169. Traduo livre.
12 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.168-169. Traduo livre.
239
resse privado.
13
Prossegue, armando que tal denio encerra o sentido global de
corrupo, o qual abarca no apenas as aes de desvio que so exercidas no m-
bito dos rgos que cumprem funes pblicas, mas tambm na esfera de atuao
daqueles que exercem funes privadas.
Para Cairoli Martinez, assim como os governantes que exercem a autoridade
pblica, os grupos empresariais conformam uma elite e podem situar-se dentro dos
grupos que regem os destinos de muitas pessoas. So dirigentes distintos, pessoas
que, de alguma maneira, tm o predomnio ou hierarquia sobre outras pessoas e,
atravs de suas atitudes, determinam aes que tero consequncias nas vidas e si-
tuaes das mesmas. Denitivamente, so dois tipos que esto muito unidos, no
difcil que apaream interagindo e produzindo efeitos que s vezes levam criao
de monoplios que impedem a concorrncia econmica.
14
vlido ressaltar que a corrupo na esfera privada pode se dar, conforme
sublinha Acle Tammaro
15
, com a prtica de atos que congurem uma contrapartida
tanto Administrao Pblica quanto a uma grande empresa.
No caso da Administrao Pblica, a contrapartida se d com vistas agi-
lizao de um trmite ou conquista de algum benefcio outro em detrimento de
eventuais concorrentes. Entre empresas, ela se d em razo da vantagem deslealmente
proporcionada a concorrente do empregador por funcionrio que falta com seus de-
veres de empregado com o intuito de obteno de determinado proveito. Interessam,
anlise tecida neste trabalho, especicamente as prticas corruptas praticadas nessa
segunda hiptese, j que a primeira, ainda que tenha um ente privado gurando em
um dos polos da relao pactual, representa um crime praticado contra a Adminis-
trao Pblica. Entre empresas, determinadas prticas de deslealdade concorrencial
conguram essencialmente aquilo que se conceitua corrupo privada.
Por todo o exposto, soa bastante acertada a denio expressa na Ao Co-
mum de 22 de dezembro de 1998
16
sobre a corrupo no setor privado, que esta-
belece, em seu artigo 2
o
, que constituir corrupo passiva no setor privado o ato
intencional de uma pessoa que, diretamente ou por meio de terceiros, solicite ou
receba, no exerccio de atividades empresariais, vantagens indevidas de qualquer
natureza, para si mesma ou para um terceiro, ou aceite a promessa de tais van-
tagens em troca de realizar ou abster-se de realizar um ato, descumprindo suas
obrigaes.
17

Nesse mesmo sentido, enuncia o referido instrumento jurdico, em seu artigo
3
o
, que constituir corrupo ativa no setor privado a ao intencionada de quem
13 Apud CAIROLI MARTNEZ, 1999, p. 13. Traduo livre.
14 CAIROLI MARTNEZ, 1999, p. 12. Traduo livre.
15 ACLE TAMMARO, 1999, p. 144. Traduo livre.
16 Conforme elucidam Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina, a Ao Comum de 22.12.2008 sobre
a corrupo no setor privado foi o primeiro instrumento jurdico relacionado com a sano penal da
corrupo entre particulares elaborada no marco da Unio Europeia.
17 Apud BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.180-181. Traduo livre.
240
prometa, oferea ou d, diretamente ou por meio de terceiros, uma vantagem inde-
vida de qualquer natureza a uma pessoa, para que esta ou um terceiro, no exerccio
de suas atividades empresariais, realize ou se abstenha de realizar um ato, descum-
prindo suas obrigaes.
18
2. A CORRUPO PRIVADA NOS TRATADOS INTERNACIONAIS
Conforme j abordado, a internacionalizao se projeta de modo notvel
sobre as relaes econmicas, tanto sobre a estrutura empresarial, como sobre as
relaes concretas que vo mais alm das fronteiras dos Estados. (...) Nesse novo
marco, poltica e economicamente condicionado, h que se aceitar a presena de
condutas que devem ser reguladas para garantir a manuteno dos distintos mode-
los constitucionalmente contemplados. Se assim, tambm h que contar com a
presena de comportamentos que se apartem dos comportamentos esperados, que
possam ser contrrios ao direito.
19
Num mundo globalizado, em que as atividades econmicas encontram-se
interligadas numa rede de interdependncia mercadolgica, a criao de uma pol-
tica criminal que expresse valores comuns torna-se imprescindvel, sob pena de atos
de deslealdade concorrencial serem severamente punidos em um determinado pas
e, simplesmente, no congurarem crime em outros, desequilibrando as relaes
econmicas estabelecidas na esfera transnacional, pela desproporo dos encargos
jurdicos que permeiam tais relaes.
As polticas comuns favorecem, tambm, a colaborao policial e proces-
sual entre os diferentes Estados.
20

Atualmente, o instrumento jurdico internacional de maior relevo na luta
contra a corrupo a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, de 2003.
Tal diploma legal, obriga os pases signatrios, dentre os quais gura o Brasil, a
considerar a possibilidade de tipicar como delito o suborno entre particulares.
21
Alm da referida Conveno, existem outros instrumentos jurdicos suprana-
cionais que buscam promover a insero gradativa, no ordenamento jurdico de seus
signatrios, da gura penal da corrupo privada. o caso da Conveno de Direito
Penal sobre Corrupo do Conselho da Europa, de 1999, que abarca a corrupo em
suas formas pblica e privada, e a j mencionada Deciso Marco de 2003, tambm
do Conselho da Europa, que versa especicamente sobre a corrupo privada.
Quanto Conveno de Direito Penal sobre Corrupo do Conselho da Eu-
ropa, o Explanatory Report, documento que a integra e elucida seus objetivos e
conceitos, expressa os seguintes pontos principais:
241
1) Os atos de corrupo privada representam uma vulnerao dos valores
de lealdade e conana, necessrios para a manuteno e desenvolvimento
das relaes sociais e econmicas. No pode haver regulao distinta para
a esfera pblica e a privada, j que no se pode regular de forma diferente
relaes iguais.
2) A penalizao da corrupo no setor privado necessria para assegurar o
respeito s regras que possibilitam uma concorrncia leal.
3) Os massivos processos de privatizao promoveram a transferncia de fun-
es tradicionalmente prestadas pelo setor pblico para o setor privado.
4) Traz recomendaes s partes para que promovam a tipicao do delito
em consonncia com seu ordenamento jurdico interno.
22
Tambm dotada de grande relevo a Conveno das Naes Unidas con-
tra a Corrupo, conhecida sob o epteto de Conveno de Mrida, assinada pelo
Brasil em 9 de dezembro de 2003 e promulgada por meio do Decreto n
o
5.687, de
2006. Embora no conste de seu texto uma denio precisa acerca que venha a ser
corrupo, faz-se presente a expresso exigncia aos Estados signatrios da insero
de medidas hbeis a coibir tambm os atos corruptos que ocorrem no setor privado,
dada a gravidade de suas repercusses. Seus principais pontos so:
2) Exige aos signatrios que tipiquem delito contendo uma srie de condutas
que considerem atos de corrupo.
2.1 obrigatria a tipicao do delito de corrupo pblica, tanto ativa
quanto passiva;
2.2 Cada Estado considerar a possibilidade de adotar medidas legislativas de
outra ndole que sejam necessrias para tipicar o delito. Dentro desse grupo
se incluiria o delito de corrupo privada.
3) O pagamento de suborno no setor privado assume relevncia penal sempre
que realizado intencionalmente no curso de atividades nanceiras, econmi-
cas ou comerciais.
4) O dolo consiste em ao ou omisso que constitua falta ao dever inerente
s funes
23
242
Atendendo s exigncias internacionais, pases como a Espanha inseriram, de
maneira expressa, a gura tpica da corrupo privada em seus ordenamentos
jurdicos. A ttulo de exemplicao, no Cdigo Penal Espanhol (CPE) foi criado, em
2010, o tipo penal de corrupo entre particulares, no artigo 286, bis, inserido no
Ttulo XIII, verbis:
Art. 286, bis, CPE: Dos delitos contra o patrimnio e contra a ordem socioe-
conmica:
1. Quem por si mesmo, ou por interposta pessoa, prometa, oferea ou conce-
da a empresrios, administradores, empregados ou colaboradores de uma em-
presa mercantil ou de uma sociedade, associao, fundao ou organizao,
um benefcio ou vantagem de qualquer natureza, sem justicativa, para que
seja favorecido a si mesmo ou a terceiro, perante outros, faltando com suas
obrigaes na aquisio ou venda de mercadorias ou na contratao de ser-
vios prossionais, ser punido com a pena de priso de seis meses a quatro
anos, inabilitao especial para o exerccio da indstria ou comrcio por tem-
po de um a seis anos e multa at o triplo do valor do benefcio ou vantagem.
2. Com as mesmas penas ser punido o empresrio, administrador, empregado
ou colaborador de uma empresa mercantil, ou de uma sociedade, associa-
o, fundao ou organizao que, por si mesmo ou por interposta pessoa,
receba, solicite ou aceite um benefcio ou vantagem de qualquer natureza,
sem justicativa, com a nalidade de favorecer, perante terceiros, a quem lhe
outorgou ou prometeu a vantagem ou benefcio, faltando com suas obrigaes
na aquisio ou venda de mercadorias ou na contratao de servios pros-
sionais. (...)
24
Como visto, o mesmo tipo penal, bastante amplo e permeado de condutas
alternativas, prev as aes delitivas de corrupo ativa e passiva. Esse movimento,
que tem gerado reformas nas legislaes penais dos pases europeus, de forma a
introduzir a gura da corrupo privada em seus ordenamentos, reete a tentativa
de cumprimento dos comandos internacionais, somando-se esforos a m de que
sejam menos danosos economia global os efeitos das condutas desleais, especial-
mente no atual contexto de grave crise nanceira que assola, de maneira profunda,
a Europa e os Estados Unidos.
3. A CORRUPO NO SETOR PRIVADO: PERSPECTIVAS E SITUAO
NO BRASIL
Conforme j expresso alhures, a tentativa de traar um panorama da corrup-
o no setor privado no Brasil representa uma tarefa de grande complexidade, em
razo da escassez de dados estatsticos e estimativas ociais, bem como de pesqui-
24 Apud FURTADO, 2011, p. 1.
243
sas acadmicas que versem sobre o assunto. Somada quase ausncia de dados
e estudos, est a prpria natureza do delito que, quase sempre, envolve uma teia
bastante intrincada de sujeitos e meios de execuo, dicilmente chegando a ser
completamente desmantelada.
Ademais, por ser um delito que se consuma entre particulares, h menor
interesse da imprensa em sua investigao e exposio sociedade, ao contrrio do
que ocorre em casos que envolvem a Administrao Pblica. A legislao penal vi-
gente tampouco contribui a que a corrupo privada ganhe algum relevo na atuao
repressora do Poder Pblico, j que as penas relativas aos delitos de concorrncia
desleal so to baixas que, dicilmente, ensejam uma ao judicial e, quanto me-
nos, uma condenao penal.
O nico relatrio estatstico
25
encontrado, na ampla pesquisa realizada para
a elaborao deste trabalho, foi aquele elaborado no mbito de uma colaborao
entre as organizaes no governamentais Kroll Brasil e a Transparncia Brasil, rela-
tivamente aos anos de 2002 e 2003
26
.
Ocorre que, conforme esclarece o pargrafo introdutrio do relatrio estats-
tico divulgado no site da Transparncia Brasil, as pesquisas tinham como foco tanto
a corrupo quanto a fraude interna s empresas.
27
dizer, os dados estatsticos
apresentados no fazem distino entre os delitos de corrupo praticados pelas
empresas contra a Administrao Pblica e os delitos de corrupo privada, propria-
mente ditos. No obstante, as estatsticas conclusivas relativas ao primeiro grupo de
delitos sero tambm expostas neste trabalho, j que, por sua importncia, auxiliam
a traar um panorama dos nveis de corrupo presentes no setor privado.
Quanto ao universo pesquisado, 4.000 empresas foram convidadas a res-
ponder ao questionrio proposto pela Kroll Brasil e Transparncia Brasil, que lhes
foi disponibilizado em um stio na internet. Cada empresa convidada recebeu uma
senha pessoal, a qual era desativada aps o envio das respostas. Do total de empre-
sas chamadas pesquisa, apenas 78 participaram desse estudo sobre corrupo.
No que tange ao perl das participantes, a maior parte possua sede no estado de
So Paulo, mais da metade tinha mais de 500 funcionrios, 42% atuavam no setor
industrial, 36% no setor de servios e 15% no setor de comrcio, na maioria das
empresas o capital era predominantemente fechado e tambm a maioria tinha con-
trole societrio nacional.
O questionrio aplicado foi dividido em trs sees: percepes, experincia
da empresa e comportamento da empresa.
25 ABRAMO, 2004, p. 1-21.
26 A ntegra do Relatrio, referente ao ano de 2003, intitulado Corrupo no Brasil: A perspectiva do setor
privado, 2003, encontra-se disponvel para acesso pblico em: <http://www.transparencia.org.br/docs/
kroll-nal-2003.pdf>.
27 ABRAMO, 2004, p. 2.
244
3.1 Dados estatsticos da Transparncia Brasil (2003)
A pesquisa realizada concluiu, quanto s percepes, que:
a) Para 74% dos respondentes, a corrupo vista como um obstculo muito
importante para o desenvolvimento empresarial no Brasil; outros 22% consi-
deram importante.
b) O nvel geral da corrupo nos setores de atuao das empresas consulta-
das visto como moderado. A mdia das empresas considera que o problema
da corrupo no est piorando nem melhorando com o passar dos anos, e
no melhorar no futuro.
c) A cobrana de propinas e o nepotismo ocorrem com alta frequncia em
licitaes pblicas para 87% dos respondentes; na scalizao tributria, a
porcentagem de 83%. A rea menos vulnervel, na percepo dos respon-
dentes, a de privatizaes, com 56%
28
.
No tocante experincia da empresa, concluiu-se que:
a) Cerca de 70% das empresas armam gastar at 3% de seu faturamento com
o pagamento de propinas. Para 25% das empresas, esse custo se situa entre
5% e 10%.
c) Metade das empresas da mostra participa ou j tentou participar de licita-
es pblicas. Destas, 62% relatam j terem sido sujeitas a pedidos de propi-
nas relativas a algum aspecto do certame ou do contrato.
d) Um quarto das empresas sofreu esses pedidos em relao a licenas conce-
didas pelo Poder Pblico.
e) Mais da metade arma j ter sido objeto de achaques por scais tributrios.
f) O imposto mais vulnervel, para 78% das empresas, o ICMS (estadual),
e o principal favor que scais corruptos prestam relaxar scalizaes e
inspees.
g) O problema da corrupo em licitaes, impostos e licenas visto como
indiscriminadamente grave nos planos federal, estadual e municipal.
h) Mais de um quarto das empresas relata ter sido constrangido a contribuir
com campanhas eleitorais. Metade destas arma que a doao feita median-
te promessa de troca de favores.
i) Oferecer presentes e outras gentilezas a agentes pblicos o principal m-
todo de obter tratamento diferenciado para 86% das empresas. Em segundo
lugar, com 77% vem a contribuio para campanhas eleitorais, e com 74%
do nepotismo.
j) 29% das empresas admitem que ameaar agentes pblicos forma de obter
vantagens.
29
28 ABRAMO, 2004, p. 2.
29 ABRAMO, 2004, p. 2-3.
245
Por m, quanto ao comportamento das empresas, foram obtidas as conclu-
ses seguintes:
a) 21% das empresas armam que a corrupo aceita tacitamente pelas
polticas gerenciais.
b) 78% das empresas possuem cdigos de tica que probem o pagamento
de propinas. Todas as que responderam armativamente ao item anterior tm
cdigo de tica.
c) 56% das empresas contam com um mecanismo de denncia de suspeita de
corrupo, das quais 89% protegem o denunciante de represlias.
d) Mas a investigao de casos de suspeita de corrupo j aconteceu em
apenas 22% das empresas. A presena de cdigo de tica e mecanismo de
denncia no resulta em diferena signicativa na frequncia de casos.
e) A punio de funcionrios culpados aconteceu em 14% das empresas.
f) Empresas que participam de licitaes usam pouco o direito de contesta-
o: apenas 23% j entraram com recurso administrativo junto aos rgos
responsveis, 5% solicitaram investigao a Tribunais de Contas e 5% foram
aos tribunais.
30

3.1.1 Grcos estatsticos
a) Percepo: Conforme informa o relatrio, as empresas foram perguntadas
a respeito de sua percepo sobre o nvel de corrupo praticado em seu setor de
atuao trs anos no passado, hoje (isto , na poca da pesquisa, entre meados e
nal de 2003) e dois anos no futuro. As respostas eram dadas numa escala de seus
nveis, de muito baixo a muito alto.
31

30 ABRAMO, 2004, p. 3.
31 ABRAMO, 2004, p. 5.
246
Muito alto
Muito baixo
Hoje 3 anos atrs Daqui a 2 anos
5
4
3
2
0% 5% 10% 15% 20% 25%
Qual o nvel geral de corrupo em seu setor?
(percepo, escala de seis nveis)
Fonte: Transparncia Brasil, 2003.
b) Comportamento: Nesse item, o relatrio procurou explorar o ambiente
em que as empresas operam e seu comportamento em relao preveno e puni-
o de atos de corrupo praticados por seus funcionrios. Verica-se que para nada
menos 21% das empresas, as polticas gerenciais do setor em que atuam incorporam
tacitamente a possibilidade de corrupo no trato com agentes do Estado.
32
A corrupo aceita tacitamente pelas polticas gerenciais
das empresas de seu setor?
NS
19%
Sim
21%
No
60%
32 ABRAMO, 2004, p. 13.
247
Quanto tica empresarial, o relatrio obteve as seguintes informaes:
as empresas majoritariamente adotam cdigos de tica. Entretanto, todas as par-
ticipantes que declararam contar com um cdigo de tica responderam armati-
vamente quando questionadas se a corrupo aceita tacitamente pelas polticas
gerenciais das empresas de seu setor. Ou seja, o mecanismo da adoo de um
cdigo de tica interno mostra-se ineciente e parece ser tratado apenas como
um entre tantos outros requisitos formais de constituio de uma empresa, embora
no obrigatrio.
Alm disso, vlido anotar que, na consecuo deste trabalho, foi realizada
uma pesquisa na internet em stios de grandes empresas, a qual demonstrou que
seus cdigos de tica se encontram frequentemente disponibilizados ao acesso p-
blico. Em todos os cdigos de tica acessados, so expressamente descritos como
valores a honestidade, a transparncia, a integridade e a tica, o que garante a tais
empresas uma imagem positiva perante seus consumidores e a necessria conabi-
lidade por parte de investidores.
H, tambm, em todos os cdigos consultados, a expressa vedao ao ofe-
recimento de vantagens, privilgios, contribuies ou presentes a representantes do
governo, partidos polticos ou candidatos a cargos pblicos eletivos. A concorrncia
leal tambm mencionada como o princpio pelo qual a empresa se pauta em suas
relaes com o mercado e seus concorrentes. No entanto, vlido relembrar que
70% das empresas armaram gastar at 3% de seu faturamento com o pagamento
de propinas. Para 25% das demais entrevistadas, esse custo se situa entre 5% e 10%,
o que um valor bastante expressivo. No se pode olvidar que esses custos so,
invariavelmente, repassados ao consumidor que, necessariamente, pagar mais caro
pelos produtos que consome.
Sua empresa conta com um cdigo de tica que proba
explicitamente o pagamento de propinas?
NS
4%
No
18%
Sim
78%
248
Outro interessante dado obtido que mais da metade das empresas entrevis-
tadas dispe de um segundo mecanismo de combate corrupo, que consiste na
existncia de um procedimento de aviso de suspeitas de condutas corruptas, como,
por exemplo, um disque-denncia. Dentre aquelas que responderam possuir tal
procedimento, 91% esto entre as que dispem de um cdigo de tica que probe a
corrupo. Anota-se tambm que 89% das empresas responderam que o mecanis-
mo de aviso eciente na proteo dos denunciantes contra eventuais represlias.
Possui mecanismo de
aviso de suspeita de
corrupo?
O mecanismo protege o
denunciante de
represlias?
44%
No possui
No protege Protege
Possui
56%
89%
11%
No que tange ocorrncia de investigao de funcionrios suspeitos de te-
rem efetuado pagamento ou oferecido propinas a terceiros, 49% das empresas ar-
maram que tal situao nunca ocorreu.
J houve em sua empresa casos de investigao de funcionrios
suspeitos de terem pago ou oferecido propinas a terceiros?
NS
29%
Sim
22%
No
49%
249
Quando realizado o cruzamento das respostas s perguntas relativas pre-
sena de cdigo de tica e de mecanismos de denncia, com as de ocorrncia de
investigao de funcionrios suspeitos de condutas corruptas, concluiu-se que a
presena dos mecanismos de represso corrupo no parecem reetir diferena
signicativa na frequncia de casos concretos investigados.
33
J houve em sua empresa casos de investigao de funcionrios suspeitos
de terem pago ou oferecido propinas a terceiros?
Todas
Com cdigo
de tica
Sem cdigo
de tica
Com
mecanismo
Sem
mecanismo
No 49% 49% 57% 43% 56%
Sim 22% 20% 36% 30% 32%
NS 29% 31% 7% 27% 12%
Totais 78 61 14 44 34
Questionadas se a investigao de funcionrios suspeitos da prtica de atos
corruptos redundou na efetiva punio daqueles considerados culpados, apenas
14% das empresas responderam armativamente, dentre as quais apenas 16% pos-
suam cdigo de tica e 20% possuam mecanismo de denncia de atos suspeitos.
Esse dado conrma que no h uma relao efetiva e eciente entre a existncia
de mecanismos de represso corrupo e a punio de atos corruptos pratica-
dos no mbito da empresa. Reitera-se aqui a constatao de que tais mecanismos
relacionam-se mais fortemente com a imagem que a empresa pretende projetar de
si prpria a consumidores e investidores do que com uma efetiva preocupao em
conduzir-se de forma tica no exerccio de seu objeto social.
J houve em sua empresa casos de punio de funcionrios
por terem pago ou oferecido propinas a terceiros?
Todas
Com
cdigo
de tica
Sem
cdigo
de tica
Com
mecanismo
Sem
mecanismo
Houve
investigao
No houve
investigao
No sabe se
houve
investigao
No 62% 59% 86% 57% 68% 47% 95% 17%
Sim 14% 16% 7% 20% 6% 47% 5% 4%
NS 24% 25% 7% 23% 26% 6% 0% 78%
Totais 78 61 14 44 34 17 38 23
33 ABRAMO, 2004, p. 15.
250
3.2 A corrupo privada no Brasil: legislao e doutrina
Os acontecimentos que permearam o cenrio econmico mundial, no co-
meo da passada dcada, envolvendo empresas de grande porte, quase todas trans-
nacionais, causaram consequncias que se zeram sentir profundamente, tambm
no Brasil, conrmando a tese de que no mundo globalizado as inuncias correm
rpidas e atingem sensivelmente a todos os pases.
34
Mais recentemente, a crise econmica que assolou os Estados do Hemisfrio
Norte, sobretudo os pases integrantes da Unio Europeia e os Estados Unidos, con-
rmou essa inevitvel interligao entre os mercados.
Esse cenrio de crise e instabilidade econmica fez com que se tornasse
crescente a preocupao em se coibir fraudes no mbito do setor privado, fazendo
com que a esfera jurdica fosse rogada a oferecer propostas que possibilitem acal-
mar o sistema, e garantir um pouco mais de segurana no trfego jurdico negocial.
Assim, nesse contexto globalizado no seria de se estranhar que no direito interno
surgissem (legtimas) preocupaes sobre quais deveriam ser as respostas e posturas
pblicas frente ao problema da delinquncia econmico-nanceira, especialmente
aquela em que a fraude e a corrupo de altos cargos estivessem presentes.
35
A primeira questo que se coloca o necessrio exame dos instrumentos de
que dispe nosso ordenamento jurdico para coibir esse tipo de criminalidade, bem
como de sua eccia repressora.
Conforme j expresso nas consideraes introdutrias a este trabalho, o ar-
senal jurdico-penal ptrio ainda fundamentalmente pouco suciente e relati-
vamente inadequado para conter esse tipo de criminalidade.
36
Sua questionvel
ecincia, somada falta de dados estatsticos e de estudos jurdicos mais apro-
fundados a respeito da corrupo privada, tornam bastante difcil a tarefa de tecer
propostas concernentes ao teor de uma eventualmente necessria reforma legislativa
no campo penal sobre a matria. Tambm se mostra penosa a tentativa de indicao
de solues alternativas, j que no existem estudos concernentes ao grau de efeti-
vidade dos instrumentos extrapenais na obliterao das condutas corruptas que se
desenvolvem no mbito privado.
Oliveira e Ribeiro destacam que devem ser reconhecidos os esforos go-
vernamentais na criao de mecanismos tendentes ao reforo das instituies
democrticas e de controle da corrupo, ampliando as instncias administrativas
nesse sentido (com a criao das ouvidorias e rgos de corregedoria no setor
pblico).
37

Com a devida vnia aos autores, no se sabe ao certo quo efetivos so os
rgos de ouvidoria presentes na Administrao Pblica, vez que as descobertas de
34 OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 159-160.
251
grandes esquemas de corrupo derivam, na maior parte das vezes, de denncias
realizadas pelos prprios integrantes dessas organizaes aos rgos de imprensa,
em virtude de desavenas internas. Frequentemente, so tambm os partidos pol-
ticos de oposio que exercem essa tarefa scalizadora, mais em razo da acirrada
disputa pelo poder do que propriamente pelo exerccio de zelo do interesse pblico.
Mesmo os rgos de controle externo, como os Tribunais de Contas, no raramente
falham na averiguao de irregularidades. Cabe pontuar tambm que os mecanis-
mos mencionados integram o Poder Pblico, no tendo signicativa ecincia na
conteno da corrupo privada.
3.2.1 Concorrncia desleal na legislao brasileira
No que tange tradio jurdico-penal brasileira, Oliveira e Ribeiro fazem
uma interessante observao, apontando que a introduo de tipos penais seme-
lhantes aos que tutelam os interesses da Administrao Pblica no setor privado
seria algo incomum. Por outras palavras, no seria usual e vivel trasladar auto-
maticamente a estrutura dos delitos de corrupo de funcionrios pblicos para o
setor privado, sem antes considerar as matizaes e particularidades que o mundo
econmico-nanceiro brasileiro possui.
38
Uma alterao legislativa relativamente recente no Ttulo XI do Cdigo Penal
Brasileiro, dedicado aos crimes contra a Administrao Pblica, foi promovida com
o objetivo de dar efetividade ao Decreto n
o
3.678, de 2000, que recepciona em
nosso ordenamento jurdico a Conveno sobre o Combate Corrupo de Funcio-
nrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais, de 1997.
Para Oliveira e Ribeiro, no existiria nenhum impedimento a que surgis-
sem iniciativas tendentes a introduzir tipos penais sobre a corrupo privada.
39

Na verdade, nosso ordenamento j prev, embora no sob a rubrica marginal de
corrupo privada ativa e corrupo privada passiva, as guras do suborno ativo
e passivo de empregado de empresa privada, contidas na Lei 9.279, de 1996, que
regula direitos e obrigaes relativos propriedade industrial.
Antes de se passar anlise dos elementos desses tipos penais, agura-se
interessante a realizao de um repasso acerca de como os crimes de concorrncia
desleal foram introduzidos na legislao brasileira. Esse histrico ter relevo na an-
lise da mens legislatoris que deu ensejo Lei 9.279.
3.2.1.1 Antecedentes normativos
A primeira previso jurdica referente concorrncia desleal se deu com
a edio da Conveno de Paris, em 1883, revista em Haia, no ano de 1925
40
.
40 Vericar artigo 10
o
-bis, da Conveno de Paris. Disponvel em <http://www.direitoshumanos.usp.br/
252
O Brasil aderiu a tal Conveno, integrada ao sistema jurdico nacional pelo Decre-
to n
o
11.385, de 1914. Em 1992, a Conveno foi novamente revista, em Estocolmo,
e promulgada pelo Decreto n
o
635. Mais tarde, a Declarao de Adeso foi ratica-
da pelo Decreto n
o
1.263, de 10 de outubro de 1994.
Internamente, o combate concorrncia desleal foi integrado nas legislaes
que tratam da propriedade industrial, que gozou de proteo constitucional nas Car-
tas de 1934, 1937, 1946, 1967 e na atual Constituio, de 1988.
No Cdigo Penal, o combate concorrncia desleal era tratado no art. 196,
Captulo IV, revogado pelo Cdigo de Propriedade Industrial de 1945 (Decreto-lei n
o

7.903), conjuntamente aos captulos II e III (Crimes contra o Privilgio de Inveno
e Crimes contra as Marcas de Indstria e Comrcio).
A Lei 5.772, de 1971, ao dar novo tratamento propriedade industrial, man-
teve em vigor os tipos penais estabelecidos no Cdigo de Propriedade Industrial
de 1945. Em 1996, o Decreto-lei n
o
7.903, de 1945, e a Lei 5.772, de 1971, foram
revogados pela Lei 9.279, de 1996, em vigor atualmente, que regulamenta direitos
e obrigaes relativos propriedade industrial.
3.2.1.2 Espcies delituosas da concorrncia desleal
O artigo 195 da Lei 9.279 estabelece 14 tipos penais que constituem crime
de concorrncia desleal. Tais atos dividem-se, segundo classicao de Rubens Re-
quio, em:
a) Atos geradores de confuso que incide sobre os signos distintivos usados
pelo concorrente;
b) Atos de desvio de clientela, que buscam denegrir o concorrente e seus pro-
dutos e servios (agresso ao competidor);
c) Atos contrrios moralidade comercial que esto situados na violao dos
segredos dos concorrentes, por meio de seus empregados ou demais integran-
tes da empresa e na propaganda falsa.
41
3.2.1.3 Sujeito passivo, bem jurdico tutelado e pena cominada
Para Pontes de Miranda, o que se condena na represso da concorrncia
desleal o emprego de certos meios de luta. O ato de concorrncia desleal repri-
mvel criminalmente e gerador de pretenso absteno ou indenizao que se
praticou no exerccio de alguma atividade e ofende a de outrem no plano da livre-
-concorrncia
42
index.php/WIPO-World-Intellectual-Property-Organization-Organiza%C3%A7%C3%A3o-Mundial-
-de-Propriedade-Intelectual/convencao-de-paris-para-a-proteccao-da-propriedade-industrial.htmlf>.
Acesso em: 25 de outubro de 2011.
41 Apud LADEIA, [s.d.], p. 5-6. Disponvel em: <http://www.franca.unesp.br/Fernanda_Cristina_Ladeia.
pdf>. Acesso em: 23 de outubro de 2011.
42 Apud LADEIA, [s.d.], p. 5-6. Disponvel em: <http://www.franca.unesp.br/Fernanda_Cristina_Ladeia.
253
Com a devida vnia ao respeitvel entendimento de Pontes de Miranda, o
legislador, em consonncia com o que dispe a Carta Magna de 1988, estabeleceu
o usus honestos como fundamento da represso concorrncia desleal. Ou seja,
a boa-f dever ser a norteadora dos atos dos competidores entre si e perante os
consumidores. O comando constitucional o de que a legislao brasileira dever
orientar-se pela liberdade de iniciativa, livre concorrncia, funo social da proprie-
dade, defesa dos consumidores e represso ao abuso do poder econmico, com o
objetivo de preservar os mecanismos do mercado.
O que se deseja sublinhar que, embora se apresente correta a mens legis-
latoris, a tutela jurdica dos crimes de concorrncia desleal no deveria ser pensada
apenas em vista dos interesses do concorrente, mas tambm e, principalmente, da
coletividade, que sofrer os reexos decorrentes da ingerncia articial de foras
nas leis do mercado.
Na Lei 9.279, os dispositivos atinentes matria no so dotados, aparente-
mente, de grande relevncia jurdica. Os crimes de concorrncia desleal encontram-
-se inseridos num diploma cujo foco est na tutela da propriedade industrial que, em
razo de atecnia legislativa em se conjugar a mens legislatoris, a redao legislativa e
o princpio da adequao entre a conduta reprovada e a pena cominada, agura-se
como o bem jurdico literalmente tutelado. O sujeito passivo da conduta , pois, o
concorrente imediato, ou seja, aquele que diretamente sofreu as condutas tpicas.
Prova disso a baixa reprovabilidade desses tipos penais, quando compa-
rados aos delitos praticados contra a Administrao Pblica, elencados no Ttulo
XI do Cdigo Penal, o que demonstra que o legislador positivo desconsiderou, na
cominao das penas, o interesse pblico afetado por tais condutas.
Na anlise do diploma em tela, merecem destaque os incisos IX e X do art.
195, que estabelecem tipos penais consoantes denio de corrupo privada
presente em ordenamentos jurdicos de pases europeus, como a Espanha (art. 286,
bis, Ttulo XIII, CPE):
Lei 9.279/96 - Art. 195 Comete crime de concorrncia desleal quem:
(...)
IX - d ou promete dinheiro ou outra utilidade a empregado de concorrente,
para que o empregado, faltando ao dever do emprego, lhe proporcione van-
tagem;
X - recebe dinheiro ou outra utilidade, ou aceita promessa de paga ou re-
compensa, para, faltando ao dever de empregado, proporcionar vantagem a
concorrente do empregador;
(...)
43
pdf>. Acesso em: 23 de outubro de 2011.
43 Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9279.htm>. Acesso em: 27 de novembro de
2011.
254
Para Delmanto, no delito descrito no primeiro inciso, o sujeito passivo ser
sempre o concorrente que tem ou teve a pessoa subornada a seu servio. Outros
contendores que no este, ainda que indiretamente tambm lesados pela ao deso-
nesta do autor, no tero a qualidade de ofendidos, para os efeitos do item analisa-
do. De acordo com as circunstncias, poderiam, em tese, ser considerados vtimas
da conduta, mas sob o ngulo de outra gura penal concorrencial, a que vem inscri-
ta a propsito do desvio fraudulento de clientela.
44
Quanto ao delito de suborno passivo do empregado, descrito no segundo
inciso citado, o sujeito passivo ser o seu empregador. Trata-se tambm de um
crime prprio, uma vez que o sujeito ativo do delito dever ser, necessariamente, um
empregado que atua na qualidade de preposto ou representante do sujeito passivo.
Carece de amplitude a perspectiva do legislador na positivao desses deli-
tos. Nos ordenamentos jurdicos que concebem tais condutas com a especial quali-
cao de crimes de corrupo privada, como ocorre em pases europeus, o sujeito
passivo, como caracterstica dos delitos de corrupo, est disperso na sociedade
e o bem jurdico tutelado sempre difuso.
No se busca armar, aqui, que o concorrente imediato no seja sujeito pas-
sivo da conduta, pois ele o , tambm. Ao seu lado, sofrendo os efeitos da conduta
de concorrncia desleal, esto os consumidores, a ordem econmica e os mecanis-
mos do livre mercado. Tratam-se, pois, de delitos que deveriam ter sido pensados,
assim como as demais guras tpicas, em face de uma interpretao sistmica da
ordem constitucional, considerando-se como bens jurdicos tambm os direitos di-
fusos que se fazem presentes na razo de ser da lei.
Os atos de corrupo no setor privado, conforme expressam Berdugo Gmez
de la Torre e Dario Cerina, representam uma vulnerao dos valores de lealdade e
conana necessrios para a manuteno e desenvolvimento das relaes sociais e
econmicas. O desprezo a esses valores podem ser consequncia tanto da corrup-
o no setor pblico, como do suborno no setor privado, o que desautoriza regular
de forma distinta relaes iguais, com o nico argumento que umas concernem ao
setor pblico e outras ao setor privado. Ademais, a penalizao da corrupo no
setor privado necessria para assegurar o respeito s regras que possibilitam uma
concorrncia leal.
45
Quanto pena, estabelecida em 3 meses a 1 ano de deteno, ou multa,
como sabido, no Brasil, delitos suja pena mxima no ultrapassa 2 anos, cumu-
lada ou no com multa, so considerados infrao penal de menor potencial ofen-
sivo, conforme o disposto no art. 61, da Lei 9.099/95, que estabelece, inclusive,
um procedimento especial que se orienta pelos critrios da oralidade, simplicidade,
informalidade, economia processual e celeridade, buscando, sempre que possvel, a
conciliao ou transao, conforme se extrai do art. 2
o
do prprio diploma.
44 DELMANTO, 1974, p. 191.
255
Ora, conforme muito bem pontua Delmanto, os efeitos da concorrncia des-
leal so por demais gravosos, sendo que seus efeitos podem perdurar por meses,
anos e at mesmo para sempre, resultando na falncia de empresas. Por conseguin-
te, a reduo ou eliminao da concorrncia geraro reexos que sero sofridos
pelo consumidor, o qual, com a reduo ou ausncia de opes de escolha, estar
sujeito ao aumento injusticado de preos e diminuio da qualidade dos produ-
tos ou servios que consome.
Prossegue o autor, apontando a incoerncia da legislao penal brasileira, ao
comparar o delito de apropriao indbita com o delito descrito no art. 195, IX, da
Lei 9.279/96: um seu funcionrio comete, por exemplo, um desfalque de quarenta
mil cruzeiros; descoberto o alcance, acabar ele punido com a pena do delito de
apropriao indbita, que de um a quatro anos na lei atual
46
(...) E se algum, ainda
que estranho rma, colaborou no desfalque, estar esse cmplice sujeito a sofrer
igual condenao. Mas o mesmo empregado, com a ajuda daquele comparsa, pode
perpetrar outro crime contra a empresa, causando-lhe prejuzo muito superior per-
da dos quarenta mil cruzeiros, embora apenas se arrisque com seu colaborador a
receber uma sano leve
47
, de deteno.
48

3. REFLEXES CONCLUSIVAS ACERCA DA EFICINCIA DO DIREITO
PENAL COMO INSTRUMENTO DE REPRESSO AOS ATOS DE
CORRUPO NA ESFERA PRIVADA
Existe uma notvel diculdade no exerccio do controle dos atos de irregu-
laridade que ocorrem no mbito do setor privado, em razo da forma independente
como se d sua atuao, caracterstica do Estado Liberal, resultado do respeito
livre concorrncia, da menor ingerncia governamental e da menor transparncia
46 A obra Crimes de concorrncia desleal, de autoria de Celso Delmanto, embora publicada em 1975, no
perdeu sua atualidade. Isso porque os tipos penais analisados, de suborno ativo e passivo de emprega-
do, permanecem, no texto da Lei 9.279/96, com praticamente igual teor legislao vigente poca
da publicao da obra consultada. Nessa lei, foi apenas suprimida a qualicao indevida atribuda
a elementar vantagem, em ambos os tipos penais. Quanto comparao do preceito secundrio, reali-
zada pelo autor, dos tipos penais de suborno ativo de empregado e apropriao indbita, a incoerncia
entre as penas ainda se faz presente. O art. 168 do Cdigo Penal, na redao atual, estabelece, para a
gura simples de apropriao indbita, a pena de recluso de 1 a quatro anos e multa. Faz-se presente,
entretanto, uma causa de aumento que seria aplicada no presente caso, descrita no 1
o
, III, do referido
artigo. Segundo o texto da lei, a pena aumentada de um tero, quando o agente recebeu a coisa
em razo de ofcio, emprego ou prosso. Essa causa de aumento s vem a provar a desproporo
entre as penas previstas para os tipos penais entelados, demonstrando que o legislador no avaliou as
conse quncias, sujeitos e bens jurdicos tutelados nos crimes de corrupo privada, no momento da
cominao das penas.
47 Mais leve, ainda, seria a pena hodiernamente aplicada, consistente numa prestao penal alternativa,
podendo ser uma pena restritiva de direito ou multa.
48 DELMANTO, 1975, p. 177.
256
exigida no exerccio de atividades empresarias, comparativamente ao exerccio das
funes pblicas.
Na maior parte dos pases, em especial, na Amrica Latina, no existem tipos
penais aptos a punir ecazmente as condutas que consubstanciem atos de corrup-
o ocorridos no mbito das empresas. Esse panorama agravado pela frequente
ausncia ou inecincia de um rgo regulador que efetivamente scalize e puna a
corrupo privada, ainda que apenas na esfera administrativa.
O princpio da livre concorrncia parece autorizar todo e qualquer tipo de
conduta que objetive ampliar o mercado consumidor, dentro da lgica da guerra
do mercado. Entretanto, mesmo a guerra deve ser conduzida segundo regras e, na
concorrncia econmica, no poderia ser diferente. Os princpios da boa-f e da
lealdade devem ser rigorosamente observados, sob pena de desestabilizao das
leis naturais de mercado, orientadoras do prprio princpio da livre concorrncia.
Ocorre que, conforme j demonstrado, a lei penal existente no ordenamen-
to jurdico no vislumbrou, em sua expresso positiva, o carter pblico dos bens
jurdicos que, de fato, autorizam, nesse caso, a interveno do Direito Penal na
esfera privada. As penas insignicantes so incapazes de ensejar qualquer receio
no cometimento dos delitos de corrupo privada, deixando a competncia leal
desamparada de proteo. Ou seja, nem mesmo o carter simblico do Direito Pe-
nal, cujo gravame inerente sua essncia repressiva repercute num fundado receio
de descumprimento da norma, se faz expressar em nosso ordenamento nos delitos
relativos corrupo privada.
Tambm a natureza de seus efeitos, por se fazerem sensveis coletividade
de forma reexa, dicilmente ensejaria repercusso social hbil a colocar a corrup-
o privada na pauta das discusses do Congresso Nacional.
Como discorrido, os tipos penais existentes tratam da corrupo privada ape-
nas sob a perspectiva patrimonial, tendo como sujeito passivo um ente privado bem
denido, que sofre diretamente os efeitos da leso. A equivocada compreenso do
teor da corrupo privada, desconsiderando-se sua real gravidade e seus impactos
coletivos, leva a crer que, mesmo uma reforma da legislao vigente ou a criao
de um diploma penal especco para conter manifestaes de corrupo no setor
privado, inclinar-se-ia a ter como fundamento a proteo do patrimnio e no pro-
priamente a luta contra a corrupo.
A represso penal, nesse sentido, s teria chances de maior ecincia se
partisse da premissa de que a corrupo relevantemente atentatria aos interesses
do normal trfego econmico-nanceiro, como ocorreu quando da positivao do
delito de corrupo privada nos ordenamentos internos de pases como a Espanha
e a Alemanha, atendendo a uma preocupao de cunho internacional e, no mbito
da Unio Europeia, comunitrio.
Pelo exposto, patente que o arsenal jurdico-penal nacional ainda fun-
damentalmente pouco suciente e inadequado para conter a corrupo privada.
Somam-se ao descaso legislativo, a escassez de dados, estimativas ociais e o parco
257
debate acadmico sobre o assunto. No Brasil, so rarssimas as fontes de consulta
sobre o assunto, em especial que discorra sobre o tema luz do ordenamento jur-
dico ptrio.
O que se questiona, fundamentalmente, se seria conveniente a formulao
de tipos penais complementares, especicamente criados com a nalidade de com-
bate corrupo privada. Ou seria mais ecaz o aprimoramento de outras vias de
controle social, como a administrativa, a civil, a tica nos mercados ou mesmo as
de cunho comercial
49
?
Oliveira e Ribeiro apontam iniciativas de xito no Brasil, tais como a refor-
mulao do cadastro de pessoas fsicas e jurdicas e scalizao de movimentao
de capitais e dinheiro, a Lei 9.526, de 1997, que promoveu o recadastramento dos
titulares de contas correntes e tomou medidas quanto circulao de cheques, e a
criao do Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF, rgo que ,
necessariamente, informado sobre a circulao de altos valores nanceiros no pas.
Tais iniciativas demonstram que o estabelecimento de outras formas de controle
social podem ser ecientes e mais pragmticas no controle dos delitos econmico-
-nanceiros e da corrupo.
50
No se pretende, neste trabalho, fornecer respostas conclusivas sobre um
tema de tamanha complexidade. Para tanto, h ainda um longo caminho a se per-
correr que passa, inclusive, pela reexo do Direito Penal acerca de seu prprio
papel na sociedade hodierna. O objetivo de todo o exposto , justamente, impulsio-
nar essa discusso, fazendo com que, no futuro, a presena de uma pluralidade de
estudos, inclusive empricos, em reas diversas como a Sociologia, a Criminologia
e diferentes campos do Direito, alm de pesquisas estatsticas, possam fornecer as
respostas a essas questes que aqui so colocadas como uma tentativa de estimular
um comeo de reexo.
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Submetido: 30/11/2012
Aceite: 01/02/2013

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