Auditorias I Parte Pomalca

BV CERTIFICATION ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
Audit Report
390 CAMINO REAL AVE. TORRE CENTRAL CENTRO COMERCIAL CAMINO REAL LIMA 27 PERU
Phone : 51-1-4229000 Fax : 51-1-2214184
Company Name
Contact Person
Address
Phone / Fax
PQC Code
Certificate /
Reference
Number
EMPRESA AGROINDUSTRIAL POMALCA SAA

Antonio Becerril Rodrguez
Km 7 Al este de la Ciudad de Chiclayo, Pomalca, Chiclayo, Per
51-74 416798 416102
PEC 02 B - 34 -35 / SAFET CODE 02 B -34 35
PER 450 08 - 123
Certificactio
n
Audit :
---
Re Certification
Audit :
----
Surveillance:
(Indicate visit # or
Pre - Assessment )
1/5
Audit Sumary
La auditoria de Seguimiento realizada a EMPRESA AGROINDUSTRIAL POMALCA SAA bajo las Normas ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007, se llevo a cabo los das 02 y 03 de Julio del 2012. El equipo auditor estuvo
conformado por Ing. Mara Pintado (Especialista), Ing. Samanta Barba (Auditor) y Arq. Mara Salazar (Auditora
Lder).
El alcance de su Sistema de Gestin Integrado comprende Proceso productivo de la caa de azcar:
corte de semilla, transporte de semilla, siembra (instalacin) y mantenimiento del cultivo, hasta el
transporte de la cosecha.
.
En la reunin de apertura se confirm el alcance objetivos y Programa de Auditoria. Estuvieron presentes el
representante de la Direccin, Gerente de Operaciones y Miembros de la organizacin.
Esta auditora se realiz en base al Manual de Buenas Prcticas Agrcolas-BPA- en la Produccin de Caa de
Azcar.
El Sistema de Gestin est inicialmente implementado y en proceso de maduracin, durante la auditora se
obtuvieron los siguientes resultados:
Fortalezas:
Compromiso con la mejora continua (4.2)

Compromiso y Participacin de la Alta Direccin (4.4.1)
Respuestas a Emergencias (4.4.7)
reas de Mejora:
Mantenimiento del Procedimiento de Requisitos legales y cumplimiento de los mismos (4.3.2)

Control de Proveedores (4.4.6)
Trazabilidad de los Certificados de Calibracin (4.5.1)
Otras reas de mejora identificadas se reportan como 28 observaciones, detalladas en el Audit Report adjunto.
-1-
BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04
La organizacin cuenta con 90 das para el levantamiento de las No Conformidades para mantener la
certificacin ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Se deja constancia que esta Auditoria se realiza con carcter aleatorio de modo que puede haber desviaciones
que durante la Auditoria no se detectaron, lo cual no exime a la empresa de la responsabilidad y la verificacin
permanente del cumplimiento y una constante atencin a las exigencias de la normativa.
Finalmente, el Equipo Auditor agradece la colaboracin y las facilidades brindadas por el personal de la
empresa durante el desarrollo de la Auditoria.
-2-
Summary of Audit Findings

Audit Date (s) Main Audit
From: 02-07-2012
Number of SF02s Raised Main Audit :
Major :
Is a follow up visit required:
Yes
No
Follow up visit remarks:
To: 03-07-2012
00
Minor
Date(s) of follow up visit :
03
Team Leader Recommendation :

----
No
Proceed to/Continue
Certification
All NCRs now cleared:
Yes
Lead Auditor Signature:
MARIA SALAZAR (PAP)
Yes
No
Standard Audit Conducted Against:

1) ISO 14001:2004
2) OHAS 18001:2007
Team Leader (1):
MARIA SALAZAR (A1)
3)
4)
Team Members (2,3,4)
2) SAMANTA BARBA(A2)
3) MARIA PINTADO (E1)
Scope of Supply:
(Scope Statement must be Verified and Appear in the Space Below)
SPANISH: Proceso productivo de la caa de azcar: corte de semilla, transporte de semilla, siembra
(instalacin) y mantenimiento del cultivo, hasta el transporte de la cosecha

Accreditations
Number of Certificates
----------
Audit. Report Distribution

BV CERTIFICATION PERU
BV CERTIFICATION BRAZIL
-3-
AUDIT SUMMARY REPORT ISO 14001:2004
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
03
03
03
A1A2
A1 E1
A1 A2
E1
A1 E1
A1
AM
x
x
x
PM
AM
AM
PM
x
x
x
x
T
O
T
A
L
S
x
x
x
N
C
NC
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Operational Control
Emergency Preparedness and

Response
Evaluation of Compliance
Nonconformance and Corrective
and Preventive Action
4.5.4 Control of Records
4.5.5 Internal Audit
Management Review
4.6
Use of Logo
MJ: No Conformidad Mayor
TOTAL
MN: No Conformidad Menor
(PAP)
Gerencia General
02
x
x
x
Monitoring and Measurement
Operaciones de Cosecha y Postcosecha
Objectives, Targets and

Programme (s)
Resources, roles, responsibility
and Authority
Competence, Training, and
Awareness
Communication
Documentation
Document Control
Initials ():
DEPARTMENTS
Operacin de Mantenimiento del Cultivo
4.3.3
Legal and Other Requirements
PER 450-08-123
02
Representante de la Direccin
4.1
4.2
4.3.1
4.3.2
Date: 02 y 03 Julio 2012

AUDITOR: Mara Salazar (A1)
Samanta Barba (A2)
SPECIALIST: Mara Pintado(E1)
Period (A.M./P.M.)
General Requirements
Environmental Policy
Environmental Aspects
Referente N:
Operaciones Preparacin del Terreno y Siembra
EMPRESA AGROINDUSTRIAL
Company:
POMALCA SAA
TYPE OF EVENT
Registration:
A
Renewal:
Surveillance #1 X
Surveillance #2
Surveillance #3
Surveillance #4
Surveillance #5
Revisit
Shifts Audited:
1st
(Check all that apply)
x
x
x
N
C
x
N
C
x
NC
x
x
x
x
x
x
x
X
x
x
MJ: 00
-4-
MN: 03
AUDIT SUMMARY REPORT ISO 14001:2004
4.3.3
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
Legal and Other Requirements

Objectives, & Programme (s)
Structure and Responsibility
Trainig, Awareness and
Competence
Consultation and
Communication
OH&S Management System
Documentation
Document Control
02
02
03
03
03
A1 A2
A1 E1
A1 A2
E1
A1 E1
A1
AM
x
x
x
PM
AM
AM
PM
x
x
x
x
Gerencia General
Operaciones de Cosecha y
Postcosecha
x
x
NC
x
x
T
O
T
A
L
S
x
x
x
N
C
x
x
Operational Control
Emergency Preparedness and
Response
Performance Measurement
and Monitoring
Evaluation of Compliance
Initials ():
PAP
(A1)
JPR
(A2)
DEPARTMENTS
4.1
4.2
4.3.1
4.3.2
Date: 02 y 03 Julio 2012

AUDITOR: Mara Salazar (A1)
Samanta Barba (A2)
SPECIALIST: Mara Pintado
(E1)
Period (A.M./P.M.)
General Requirements
OH&S Policy
Risk Analysis
PER 450-08-123
Operaciones Preparacin del Terreno

y Siembra
TYPE OF EVENT
Registration:
Renewal:
Surveillance #1 X
Surveillance #2
Surveillance #3
Surveillance #4
Surveillance #5
Revisit
Shifts Audited:
1st
(Check all that apply)
Referente N:
Company:
EMPRESA AGROINDUSTRIAL
POMALCA SAA
NC
-5-
x
N
C
x
N
C
x
4.5.3
Accidents, Nonconformance
and corrective and Preventive
Action
4.5.4 Records and Records
Management
4.5.5 Audit
Management Review
4.6
Use of Logo
MJ: No Conformidad Mayor
TOTAL
MN: No Conformidad Menor
Clause
x
x
x
x
x
MJ: 00
Audit. Report:
NCR:
Glosario:
SGI: Sistema de Gestin Integrado.
FOR: Fortaleza, Requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo
significativamente al proceso de mejora continua del SGI.
reas de Mejora: Requisitos que bajo una revisin detallada por parte de la
organizacin, pueden incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del SGI. Se
clasifican en NC, OBS y OM.
NC: No Conformidad, Incumplimiento total, sistemtico o eventual de un requisito
incluido en el criterio de auditoria.
OBS: Observacin, Incumplimiento real o potencial, aislado de un requisito incluido en
el criterio de auditoria.
OM: Oportunidad de Mejora, Situacin que, sin presentar incumplimiento, puede ser
revisada por la organizacin, cuando lo estime conveniente para mejorar la eficacia del
proceso.
Fortalezas
4.4.2
4.2.b
4.4.7
OHSAS
18001
Se evidencia un incremento de la concientizacin y compromiso del personal sobre el

SIG
Se encontraron un fuerte cumplimiento de la mejora continua como actividades en la
supervisin de reas y labores del rea de operaciones en la Preparacin del Terreno.
La organizacin tiene presente la importancia de informar a los terceros sobre la
respuesta a emergencias en sus terrenos.
FOR 01
FOR 02
FOR 03
reas de Mejora
Observaciones
4.2
OHSAS
18001
4.3.3
4.5.2
4.5.3
La Poltica Integrada de Gestin de Seguridad Medio Ambiente Salud Ocupacional

en su primer lineamiento establece: implementar el SIG que incluye compromiso de
mejora continua, prevencin de contaminacin de riesgos de trabajo. No
establecindose de manera clara la prevencin de lesiones y enfermedades.
En el registro Programa de Gestin Integrado Seguridad, Medio Ambiente y Salud
SPC-PGI V. 02 del 20-11-08, las acciones propuestas estn dirigidas al cumplimiento de
los requisitos legales y del control operacional, Sin embargo, las acciones deben
direccionarse a la mejora continua
En el registro de verificacin del cumplimiento legal se cuenta con las columnas de %
avance y % cumplimiento si embargo, no se pudo aclarar si se refiere al % de
cumplimiento del requisito o el % de cumplimiento de la verificacin del cumplimiento de
los requisitos legales.
4.5.4Se evidencio que lo anlisis de causas de las solicitudes de accin correctiva y
preventiva, en algunos registros no se encontraban y en otros no aseguraban que no se
volviese a incurrir en dicha desviacin o potencial desviacin, por ejemplo la SACP N
012 del 08-11-10, las SACP del 05-02-11 y del 01-04-11
-6-
OBS 01
OBS 02
OBS 03
OBS 04
MN: 03
4.5.4
Los registros de la SACP del 05-02-11 y del 01-04-11 no cuentan con el nmero
correlativo de registro como se solicita en el formato
OBS 05
Operaciones Preparacin del Terreno y Siembra

4.3.1
OHSAS
18001
4.4.6
4.4.6
4.4.6
OHSAS
18001
Para la operacin de terreno, en la actividad de subsolacin, aradura, rastra, cuyo

riesgo es potencial lesin es por emisiones atmosfricas , el control determinado es
Hacer uso de las EPP, en la prctica el personal no puede acomodarse de acuerdo al
flujo de viento mientras realiza la labor, lo cual no concuerda con lo definido por la
organizacin.
Adems, no se ha considerado control en el medio, el cual si es posible, asociado a los
equipos con los cuales se trabaja.
Se evidenciaron fallas de control operacional como por ejemplo:
- Manchas de aceite en el tractor sobre el suelo desprotegido en la zona de
inspeccin de tubos.
- El rea de almacenamiento de los fertilizantes se encuentra mezclados con los
fitosanitarios adems observamos humedad en el suelo.
- Se evidencia que los cimientos de las oficinas de campo estn bastante
deteriorados, generando una condicin subestndar.
El Programa de Semillas de Calidad se observa que no cuenta con un adecuado
control de calidad.
En el laboratorio de control de calidad no se cuenta adaptado segn medidas de
seguridad personal.
OBS 06
OBS 07
OBS 08
OBS 09

4.3.1
4.3.1
OHSAS
18001
4.4.7
ISO 14001
4.3.1
4.3.1
OHSAS
18001
4.4.2
Se pudo observar que no se ha considerado en la identificacin de los peligros y los

aspectos ambientales de los productos fitosanitarios con los que cuenta el rea.
Al entrevistarse al personal se evidenci que estos no tienen conocimiento del uso de
los controles a los riesgos no aceptables como son:
Controles de Ingeniera
EPP
Se revis el Plan de Contingencias de Derrame de Lquidos de Cdigo CTG LOG- 01
de fecha de aprobacin 20-11-2008, el cual n describe la realizacin de los simulacros o
pruebas peridicas cuando sea factible.
Operaciones de Cosecha y Postcosecha
Se observ en la matriz de evaluacin de riesgos que no se han identificado los
peligros relacionados con el corte y quema de caa a los trabajos en campo, se cuenta
con riesgos identificados y no con los peligros asociados.
Se observ que el 04/0/2009 ocurri un incidente en garita de vigilancia, donde la
incidencia fue un choque de un vehculo con una estructura metlica (valla), en el
procedimiento de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos PSIG-002/IPER en
el punto 7.1 se describe que el procedimiento de identificacin de peligros y evaluacin
de riesgos se revisara o actualizara despus de ocurrido un incidente o accidente, no
mostrndose la evidencia de la revisin actualizacin de este procedimiento.
La evaluacin de la eficacia de las capacitaciones est restringida a la evaluacin de los
conocimientos adquiridos a travs de cursos o charlas, ms no evidencindose esta
evaluacin de la eficacia en el campo para contrastar la misma.
OBS 10
OBS 11
OBS 14
OBS 15
OBS 16
OBS 17
Personnel Interviewed
Jenner Espinoza Romn
Roberto Alcntara Solis
Javier Medina Ruiz
Supervisor de Campo
Ayudante Mecnico
Ayudante Mantenimiento de Flota
-7-
Francisco Quiros Rodriguez

Juan Antonio Effio Ortz
Eva Ortz Prieto
Jos Zapata Torres
Carmen Ruiz
Supervisor de Logstica
Gerente de Administracin
Asistente de Recursos Humanos
Supervisor rea de Campo
Gerente de Operaciones
-8-
SF02 REPORTE DE NO CONFORMIDAD
NOMBRE DE LA COMPAA Y SITIOS

SF02#: 01/03
PAP 01/02
CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
AUDITOR LIDER:
PER-45008-123
Representante de la Alta Direccin
Mara Salazar
FECHA
NORMA & REQUISITO
AUDITOR:
02-07-12
ISO 14001 OHSAS 18001 4.3.2
MAYOR
MENOR
Otros Documentos (SI APLICA):
REPRESENTANTE COMPAA:
X
REQUERIMIENTO DE LA NORMA AUDITADO:
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y acceder a los
requerimientos de SSO legales y otros que son aplicables.
NO CONFORMIDAD OBSERVADA:
Se pudo evidenciar que la organizacin no realiza la identificacin de requisitos legales desde Octubre del 2010.
Ley 28048 Ley de proteccin a favor de la mujer gestante que realiza labores que pongan en riesgo su salud y/o el
desarrollo normal del embrin y feto y la norma bsica de ergonoma y de procedimiento de evaluacin de riesgo
disergonmico.ni el permiso para el uso del aguas permitido por la Autoridad Nacional del Agua de acuerdo a la ley de
Aguas.
ANLISIS DE CAUSA RAZ Y ACCIN CORRECTIVA
(debe ser completada por la Compaa/Empresa)
Fecha de Realizacin
Propuesta:
Fecha de Realizacin Real:
Representante de la
Compaa:
Anlisis de Causa Raz y Accin Correctiva:

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE
(Debe ser completado por Bureau Veritas Certification)
ACCIN CORRECTIVA
ACEPTADA
NO CONFORMIDAD
DEGRADADA
COMENTARIOS DE SEGUIMIENTO (FOLLOW-UP):
-9-
AUDITOR:
FECHA:

SF02#: 02/03
PAP 02/02
CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
AUDITOR LIDER:
PER-45008-123
Representante de la Alta Direccin
Mara Salazar
FECHA
NORMA & REQUISITO
AUDITOR:
02-07-12
ISO 14001 OHSAS 18001 4.5.1
MAYOR
MENOR
X
La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan calibrados o
verificados y se deben conservar los registros asociados.
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, los equipos de medicin deberan ser calibrados o
verificados a intervalos de tiempo especificados o antes de su uso, comparndolos con patrones de medicin trazables a
patrones de medicin internacionales o nacionales. Si estos patrones no existen, debera registrarse la base utilizada para
la calibracin.
No se evidenci la trazabilidad de los patrones de medicin de los equipos de seguimiento y medicin utilizados en las
operaciones en campo, por ejemplo, el vibrmetro, etc.
Fecha de Realizacin
Propuesta:
Representante de la
Compaa:

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE
(debe ser completado por Bureau Veritas Certification)
ACCIN CORRECTIVA
ACEPTADA
NO CONFORMIDAD
DEGRADADA

AUDITOR:
FECHA:
-10-

SF02#: 03/03
SBF 01/01
CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
AUDITOR LIDER:
PER-45008-123
Logstica
Mara Salazar
FECHA
NORMA & REQUISITO
AUDITOR:
03-07-2012
ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, 4.4.6
Samanta Barba
MAYOR
MENOR
X
OHSAS 18001:2007
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los peligros identificados, donde sea
necesario la implementacin de controles para administrar el riesgo. Esto debe incluir la gestin de cambio.
Para estas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
Controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios

Controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo
ISO 14001:2004
La organizacin debe identificar y planificar aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos
identificados, de acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las
condiciones especificadas, mediante:
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
La organizacin no tiene establecidos los controles de medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo para los
proveedores y contratistas, as como no se tiene establecido los controles de seguridad y salud en el trabajo relacionados
con los bienes adquiridos, equipos y servicios.
Fecha de Realizacin
Propuesta:
Representante de la
Compaa:

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
ACCIN CORRECTIVA
ACEPTADA
REPORTE DE CIERRE
Y
N
NO CONFORMIDAD
DEGRADADA

AUDITOR:
FECHA:
-11-

SF02#:
SERVICIOS PETROLEROS Y CONEXOS SRL
01/09
CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
AUDITOR LIDER:
PER-45008-123
Mara Salazar
FECHA
NORMA & REQUISITO
AUDITOR:
3-07-12
4.3.1 ISO 14001/OHSAS 18001
Samanta Barba
MAYOR
MENOR
X
NA
4.3.1 ISO 14001
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a. identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, que pueda controlar y aquellos, sobre el cual pueda
influir dentro del alcance definido del SGA, teniendo en cuenta los desarrollos planificados, o las actividades, productos y servicios
nuevos y modificados.
4.3.1 OHSAS 18001
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiento(s) para la identificacin continua de los peligros,
evaluacin de los riesgos y la determinacin de los controles necesarios.
a. Actividades rutinarias y no rutinaria.
No se evidenci la identificacin de los aspectos ambientales/peligros y riesgos asociados en los siguientes casos:
Almacn de insumos fertilizantes y fitosanitarios
Patio de tractores
Transportes
Oficina Administrativa (solo se ha identificado para el rea de administracin)
Emisin de Gases de los tractores.
Inspeccin y Transporte en el campo.
Tampoco se evidencio la identificacin de los aspectos ambientales positivos, en su defecto la organizacin ha identificado como
positivo el uso de cinturn de seguridad y la presencia de puertas de emergencias.
Adems el procedimiento PSIG-003/EMA indica en el tem 6.7.1
Significancia/req.leg Define si el impacto es significativo (si) o no lo es (no) ver anexo 6. Si existe algn requisito legal de por medio se
considerar el impacto como significativo.
Si embargo no se pudo evidenciar que se haya considerado este criterio en los documentos revisados.

Fecha de Realizacin Propuesta:
Representante de la Compaa:

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE
ACCIN CORRECTIVA
ACEPTADA
NO CONFORMIDAD
DEGRADADA

AUDITOR:
FECHA:
-12-

CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
PER-45008-123
FECHA
NORMA & REQUISITO
03-07-12
4.3.3 ISO 14001/OHSAS 18001
MAYOR
MENOR
X
NA
SF02#:
02/07
AUDITOR LIDER:
Mara Salazar (MSU)
AUDITOR:
Samanta Barba

4.3.3 ISO 14001/ 4.3.3 OHSAS 18001
La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos ambientales/ de salud y seguridad documentados a cada funcin
y nivel relevantes dentro de la organizacin.
No se evidenci que se haya definido los objetivos y metas para las actividades operativas. A la fecha slo se ha definido objetivos
relacionados al rea de administracin como oficina, las mismas que estn registradas en el formato OBJ-PRG/ADM-002 versin 01 de
fecha 20.06.11


Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE
ACCIN CORRECTIVA
ACEPTADA
NO CONFORMIDAD
DEGRADADA

AUDITOR:
FECHA:
-13-

CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
PER-45008-123
FECHA
NORMA & REQUISITO
03-07-12
4.4.3 ISO 14001
MAYOR
MENOR
X
NA
SF02#:
02/07
AUDITOR LIDER:
Mara Salazar (MSU)
AUDITOR:
Samanta Barba

4.4.3 ISO 14001
La organizacin debe decidir si comunica o no externamente informacin acerca de sus aspectos ambientales
significativos y debe documentar su decisin. Si la decisin es comunicarla, la organizacin debe establecer e elementar
uno o varios mtodos para realizar esta comunicacin externa.
Se verific que en el Manual Integrado de Gestin I (tem 4.4.3 Comunicaciones) y en el Procedimiento PSIG-008/COM
Comunicacin Interna y Externa, la Organizacin no ha documentado si comunica o no externamente informacin acerca
de sus Aspectos Significativos y de que manera va a realizar esta comunicacin externa.

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE
ACCIN CORRECTIVA ACEPTADA
NO CONFORMIDAD DEGRADADA

AUDITOR:
FECHA:
-14-

CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
PER-45008-123
FECHA
NORMA & REQUISITO
03-07-12
4.5.4 ISO 14001/OHSAS 18001
MAYOR
MENOR
X
NA
SF02#:
05/09
AUDITOR LIDER:
Mara Salazar (MSU)
AUDITOR:

4.5.4 ISO 14001/OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los
requisitos de su Sistema de Gestin de S&SO/Sistema de Gestin Ambiental y de esta norma OHSAS/ISO 14001, y para
demostrar los resultados logrados
La tabla resumen de Formatos de Gestin del SIG no contiene los siguientes registros
Exmenes mdicos realizados al personal (4.5.1 OHSAS 18001)
Los registros asociados a la gestin de residuos slidos (4.4.6 y 4.5.2 ISO 14001)
Adems el formato ndice de Registros del SIG mencionado en el Procedimiento de Gestin de registros PSIG-013/REG
de fecha 20.06.11 revisin 02, el cual se encontraba en blanco.

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE

AUDITOR:
FECHA:
-15-
-16-

CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
PER-45008-123
FECHA
NORMA & REQUISITO
03-07-12
4.5.5 ISO 14001/OHSAS 18001
MAYOR
MENOR
X
NA
SF02#:
06/07
AUDITOR LIDER:
Mara Salazar (MSU)
AUDITOR:

4.5.5 ISO 14001/OHSAS 18001
La organizacin debe asegurarse de que las auditorias internas del sistema de gestin de S&SO/ISO 14001 se realizan a
intervalos planificados para:
a) Determinar si el Sistema de Gestin de S&SO
1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de S&SO. incluidos los requisitos de esta
norma, y
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de auditoria, basado en los resultados
de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la organizacin/importancia ambiental de las operaciones implicadas y
los resultados de auditorias previas.
En el Plan de Auditoria de abril y mayo del presente ao y el Informe de Auditoria Interna de fecha 12 de Junio y 14 de
Julio 2011 no evidencian que se haya auditado el requisito 4.6 de la Norma ISO 14001:2004 ni la de OHSAS 18001 al
Gerente General, tampoco el requisito 4.4.3 ISO 14001 al responsable de dicha actividad.
Tampoco se evidenci que se haya planificado auditar el rea de recursos humanos.
La metodologa utilizada para la realizacin de auditorias internas no est permitiendo:
Apreciar que se tome en cuenta el estado y la importancia ambiental de las operaciones implicada/evaluacin de
riesgos de las actividades de la organizacin y los resultados de auditorias previas.
confirmar que se hayan auditado todos los requisitos de la Norma ISO 14001 y OHSAS 18001
Apreciar el muestreo tomado para cada proceso o rea auditada.

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE

AUDITOR:
FECHA:
-17-

CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
PER-45008-123
FECHA
NORMA & REQUISITO
31-07-08
4.6 ISO 14001/OHSAS 18001
MAYOR
MENOR
X
NA
SF02#:
07/09
AUDITOR LIDER:
Mara Munayco (MMC)
AUDITOR:
Jos Arevalo

4.6 ISO 14001/OHSAS 18001
Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
Sistema de Gestin de S&SO/SGA, incluyendo la poltica de S&SO/ambiental y los objetivos de S&SO/ y las metas
ambintales. Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) Evaluacin de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;
c) Comunicacin(es) relevante(s) con las partes interesadas externas, incluidas las quejas
d) El desempeo de S&SO de la organizacin
e) El grado de cumplimiento de los objetivos
f) El estado de la investigacin de incidentes, acciones correctivas y preventivas
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la direccin
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin d elos requisitos legales y otros requisitos relacionados
de S&SO, y
No se evidenci en el informe de revisin por la Direccin de fecha 28-05-08 que se haya contemplado como elementos
de entrada los siguientes puntos: 4.6 a,c,d,e,f,g,h requeridos por la norma ISOP 14001 y OHSAS 18001 respectivamente.

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE

AUDITOR:
FECHA:

SF02#:
08/07
-18-
CONTRATO #:
PER-45008-123
FECHA
3-07-12
MAYOR
MENOR
X
DEPARTAMENTO
NORMA & REQUISITO
4.3.2 ISO 14001/OHSAS 18001
NA
AUDITOR LIDER:
Mara Salazar (MSU)
AUDITOR:
Samanta Barba

4.3.2 ISO 14001/OHSAS 18001
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiento(s) para identificar y acceder a los
requerimientos de SSO legales y otros que son aplicables
La organizacin debe asegurar que los estos requerimientos legales aplicables son tomados en cuenta en el
establecimiento, implementacin y mantencin del Sistema de Gestin de S&SO
La organizacin debe mantener esta informacin actualizada.
Comunicar la informacin relevante sobre requisitos legales y otros a las personas que trabajan bajo el control de la
organizacin, y otros partes interesadas relevantes.
No se evidencia la interpretacin resumida de los requisitos legales, de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento de
Gestin para la identificacin, Actualizacin y Evaluacin del Cumplimiento Legal de Requisitos Legales y otros
Requisitos PSIG-004/LEG, que seala que el asesor legal una vez identificado el requisito legal, realizar una
interpretacin resumida (tem 6.1.a)
No se evidencia la actualizacin de datos del registro Listado de Requisitos Legales y otros requisitos (8.1), establecido
en el tem 6.2.1 del Procedimiento de Gestin para la identificacin, Actualizacin y Evaluacin del Cumplimiento Legal
de Requisitos Legales y otros Requisitos PSIG-004/LEG.

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE

AUDITOR:
FECHA:

CONTRATO #:
DEPARTAMENTO
-19-
SF02#:
04/07
AUDITOR LIDER:
PER-45008-123
FECHA
3-07-12
MAYOR
MENOR
X
NORMA & REQUISITO
4.5.2 ISO 14001/OHSAS 18001
NA
Mara Salazar (MSU)

AUDITOR:
Samanta Barba

4.5.2 ISO 14001/OHSAS 18001
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento (ver 4.2.c), la organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables
(ver 4.3.2)
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba (ver 4.3.2). La organizacin puede
combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o
varios procedimientos separados.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
No se evidencia existencia de Informe de Auditora de Evaluacin del cumplimiento legal, establecido en el tem 6.3. a)
establecido en el Procedimiento de Gestin para la Identificacin, Actualizacin y Evaluacin del Cumplimiento Legal de
Requisitos Legales y otros Requisitos PSIG-004/LEG, el cual seala que de la evaluacin del cumplimiento legal se
genera un informe de auditoria de evaluacin del cumplimiento legal (registro 8.2)
No se evidencia registros de no conformidades tal como lo indica el tem 8.3 del procedimiento PSIG-004/LEG

Accin inmediata:
Anlisis de Causa:
Accin Correctiva:
REPORTE DE CIERRE

AUDITOR:
Clause
FECHA:
Audit. Report:
NCR:
Se presenta a continuacin los resultados de la Auditoria de Certificacin del Sistema

de Gestin Integrado de la empresa EMPRESA AGROINDUSTRIAL POMALCA SAA
Glosario:
SGA: Sistema de Gestin Ambiental.
SSO: Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
reas de Mejora: Requisitos que bajo una revisin detallada por parte de la
organizacin, pueden incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del Sistema
-20-
4.3.1
ISO 14001
4.3.2
ISO 14001
4.3.3
ISO14001
OHSAS
18001
4.3.1
4.3.1
Integrado de Gestin. Se clasifican en NC, OBS y OM.

NC: No Conformidad, Incumplimiento total, sistemtico o eventual de un requisito
incluido en el criterio de auditoria.
OBS: Observacin, Incumplimiento real o potencial, aislado de un requisito incluido en
el criterio de auditoria.
reas de Mejora
Once (11) NC que fueron aceptadas por el Representante de la Direccin.
Diecisiete (17) observaciones, contenidos en el presente informe.
Se evidenci lo siguiente en la matriz de identificacin de aspectos ambientales para
presencia de pasivos ambientales, cuyo impacto indican como contaminacin del suelo,
sin embargo el documento de fecha 03.09.11 Relacin de Aspectos e Impactos
Significativos indica que si es un aspecto ambiental significativo.
No se evidenci en el documento denominado Listado de Requisitos Legales y otros
Requisitos SIG-F-006 versin 02 de fecha 2011.08.20 la identificacin de la siguiente
legislacin:
D.S 003-2008 MINAM Aprueban Estndares de Calidad de Aire.
Los objetivos de Gestin planteados por la empresa son ms bien actividades que
ayudaran a cumplir con los objetivos de la organizacin, por ejemplo:
Objetivo: Proyecto de nuevos talleres para disminuir riesgos econmicos.
Objetivo: Cambio de cableado elctrico para controlar la potencial cada a nivel
Objetivo: Medicin de opacidad
Objetivo: Reparacin de maquinaria agrcola y mantenimiento de postes metlicos
Objetivo Generar mayor espacio de oficina de administracin.
Se observ que los peligros, aspectos ambientales, riesgos e impactos ambientales
luego de ser identificados por procesos han sido fusionados en la matriz de controles
de gestin en donde han sido evaluados, producto de esta fusin se observ prdida de
informacin en las matrices de las diferentes operaciones auditadas.
Se observ que los criterios de probabilidad determinados para la evaluacin de riesgos
e impacto se han definido de la siguiente manera:
ndice de probabilidad
10 continua
8 frecuente
5 ocasional
3 marginal
1 remoto
Definicin:
a menudo
1 vez por semana o ms
1 vez al mes o ms
1 vez al ao o ms
1 vez en 10 aos o ms
OBS 01
OBS 02
OBS 03
OBS 04
OBS 05
Lo cual ocasiona confusiones en las reas al momento de aplicar la evaluacin

surgiendo casos en donde probabilidad se ha tomado como frecuencia de la tarea o no
se ha podido determinar el rango de probabilidad con seguridad para tareas, tal es el
caso de gerencia de operaciones y el rea de transportes.
4.4.6
ISO 14001
4.4.6 ISO
14001
Mantenimiento
Los procedimientos de control operacional establecidos para la operacin del tractor y
triler no indica cuales son los controles operativos ambientales en cada caso, tampoco
hace mencin o vincula al procedimiento de manejo de residuos slidos.
Logstica (Almacn - Compra)
Los procedimientos de control operacional establecidos para la operacin del tractor y
triler no indica cuales son los controles operativos ambientales en cada caso, tampoco
hace mencin o vincula al procedimiento de manejo de residuos slidos.
Logstica (Almacn-Compra )
Se tiene identificado el consumo de fertilizantes como aspecto ambiental, y como riesgo
se ha indicado la disminucin del recurso natural, y como medio se indica recurso
natural, cuando el fertilizante no es un recurso natural, tampoco el auditado indico que
tipo de fertilizante se manejaba.
Operaciones en Campo
4.3.2
OBS 06
OBS 07
OBS 08
OBS 09
-21-
ISO 14001
OHSAS
18001
4.4.2
4.4.2
ISO 14001
OHSAS
18001
La organizacin tiene los resultados mdicos de los trabajadores, sin embargo, no se

pudo evidenciar que tenga autorizacin por parte del personal para ello, considerando
que estos documentos son confidenciales entre paciente y mdico.
El personal entrevistado en el rea de mantenimiento mostr desconocimiento sobre
razn del uso de la mscara para polvos de la marca 3M tipo N95, indic que se emplea
para gases orgnicos elementos para los cuales la mscara no provee proteccin,
segn las especificaciones del fabricante.
Referente de SMS
Se evidenci solo dos evaluaciones de eficacia de la capacitacin durante el ao 2008
OBS 10
OBS 11
Transporte Caeros
4.5.4
ISO 14001
OHSAS
18001
Se observ que los registros de inspeccin de la unidad tractor carreta EAP-TRANSP008 ver 01, no han sido firmados en los campos de elaborado y conformidad desde
enero a junio del presente ao
OBS 12
Wire Line (LO 11)

4.4.2
OHSAS
18001
4.4.6
OHSAS
18001
Dos de los tres trabajadores que estaban en mantenimiento no cuentan con

capacitacin.
OBS 13
No se cuenta con agua para que los trabajadores puedan lavarse las manos antes de
comer o luego de usar el sanitario, lo cual podra generarles enfermedades.
OBS 14
Gerencia de Operaciones
4.4.5
ISO 14001
OHSAS
18001
Se observ que el plan de contingencias 2011 en el campo, no se encuentra codificado

como un documento del sistema de gestin de acuerdo al procedimiento de control de
documentos de SPC.
OBS 15
Tratamiento de Operaciones
4.4.5
ISO 14001
OHSAS
18001
4.4.6
OSHAS
18001
El instructivo de laboratorio versin 01 del 26/08/11 se encuentra sin codificacin, la cual

se debera dar de acuerdo al procedimiento de control de documentos
OBS 16
En los procedimientos, cuantificacin fsica del petrleo OPER-TRAT-002-2 ver 01 y

muestreo en campo OPER-TRAT-001 ver 01, se indica como EPP los lentes de
proteccin y adecuado calzado de seguridad .
OBS 17
Personnel Interviewed
Milagros Ripalda Supervisor de Seguridad rea de
Campo
Carmen Ramirez Asesora legal y apoyo en Recursos
Humanos
Jos Zapata Torres Representes ante de la Direccin
Carlos Bazn Supervisor del rea de Inspeccin
Csar Saldarriaga Supervisor de Mantenimiento
Felipe Snchez Supervisor de Logstica y Sistemas
-22-
Pilar Mujica G. Administrativa

Ericka Santa Cruz Asistente de Recursos Humanos
Claudia Palacios Secretaria El Alto
Carlos Sernaqu Tornero El Alto
Mximo Mogollon Ayudante 1 Wire Line
Felipe Snchez Jefe de Logstica y Sistemas
-23-

Auditorias I Parte Pomalca

Hochgeladen von

Dokumentinformationen

Originaltitel

Copyright

Verfügbare Formate

Dieses Dokument teilen

Dokument teilen oder einbetten

Freigabeoptionen

Stufen Sie dieses Dokument als nützlich ein?

Sind diese Inhalte unangemessen?

Copyright:

Verfügbare Formate

Auditorias I Parte Pomalca

Hochgeladen von

Copyright:

Verfügbare Formate

BV CERTIFICATION ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

EMPRESA AGROINDUSTRIAL POMALCA SAA

PER 450 08 - 123

Compromiso con la mejora continua (4.2)

Mantenimiento del Procedimiento de Requisitos legales y cumplimiento de los mismos (4.3.2)

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

Summary of Audit Findings

Team Leader Recommendation :

All NCRs now cleared:

Lead Auditor Signature:

MARIA SALAZAR (PAP)

Standard Audit Conducted Against:

(instalacin) y mantenimiento del cultivo, hasta el transporte de la cosecha

Audit. Report Distribution

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

AUDIT SUMMARY REPORT ISO 14001:2004

Emergency Preparedness and

Monitoring and Measurement

Operaciones de Cosecha y Postcosecha

Objectives, Targets and

Operacin de Mantenimiento del Cultivo

Legal and Other Requirements

Date: 02 y 03 Julio 2012

Operaciones Preparacin del Terreno y Siembra

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

AUDIT SUMMARY REPORT ISO 14001:2004

Legal and Other Requirements

Date: 02 y 03 Julio 2012

Operaciones Preparacin del Terreno

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

Se evidencia un incremento de la concientizacin y compromiso del personal sobre el

La Poltica Integrada de Gestin de Seguridad Medio Ambiente Salud Ocupacional

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

Operaciones Preparacin del Terreno y Siembra

Para la operacin de terreno, en la actividad de subsolacin, aradura, rastra, cuyo

Operacin de Mantenimiento del Cultivo

Se pudo observar que no se ha considerado en la identificacin de los peligros y los

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

Francisco Quiros Rodriguez

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

SF02 REPORTE DE NO CONFORMIDAD

NOMBRE DE LA COMPAA Y SITIOS

Fecha de Realizacin Real:

Anlisis de Causa Raz y Accin Correctiva:

COMENTARIOS DE SEGUIMIENTO (FOLLOW-UP):

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

SF02 REPORTE DE NO CONFORMIDAD

NOMBRE DE LA COMPAA Y SITIOS

Fecha de Realizacin Real:

Anlisis de Causa Raz y Accin Correctiva:

COMENTARIOS DE SEGUIMIENTO (FOLLOW-UP):

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

SF02 REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios

Fecha de Realizacin Real:

Anlisis de Causa Raz y Accin Correctiva:

COMENTARIOS DE SEGUIMIENTO (FOLLOW-UP):

BV CERTIFICATION ISO 9001:2000 Audit Report Rev. 2 Jan 04

SF02 REPORTE DE NO CONFORMIDAD

ANLISIS DE CAUSA RAZ Y ACCIN CORRECTIVA

Fecha de Realizacin Real:

Anlisis de Causa Raz y Accin Correctiva: