Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL
TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA
Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 1 de 35 AULA 09: CRIME DE LAVAGEM DE CAPITAIS (LEI 9.613/98)
SUMRIO PGINA Apresentao da aula e sumrio 01 I Lavagem de capitais (Lei 9.613/98) 02 Questes para praticar 15 Questes comentadas 20 Gabarito 35
Ol, meus amigos concurseiros!
Hoje vamos estudar o crime de Lavagem de Capitais (Lei 9.613/98). Esta Lei traz apenas um tipo penal, e contm disposies legais que no se referem ao nosso querido Direito Penal. Assim, estudaremos apenas a parte da Lei relativa ao Direito Penal. CUIDADO! Com a edio da Lei 12.683/12, o nosso tema de hoje foi bastante modificado. Assim, boa parte das questes se encontra desatualizada. Alm disso, por se tratar de uma lei bem recente, provvel que seja cobrada nos prximos concursos. Como esta nossa ltima aula, desejo a todos uma EXCELENTE PROVA! Que vocs possam alcanar o to sonhado TRF3! Bons estudos! Prof. Renan Araujo
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Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 2 de 35 I LAVAGEM DE CAPITAIS (LEI 9.613/98)
A Lei de lavagem de capitais surgiu para ajudar a combater a criminalidade do colarinho branco, composta geralmente por figures que, para esconder a origem ilcita de seus bens, promovem o que se chama de Lavagem de capitais, tambm conhecida como branqueamento de capitais. O crime de lavagem de capitais pode ser praticado das mais diversas formas, eis que sua funo transformar em aparentemente lcito, algo de origem ilcita. Para tanto, a mente humana capaz de inventar inmeras artimanhas. Assim, podemos conceituar a lavagem de capitais como:
A conduta atravs da qual uma pessoa ou um grupo de pessoas emprega bens, valores ou quaisquer ativos financeiros de origem ilegal em alguma atividade, com a finalidade de dar-lhes aparncia de bens lcitos.
Alguns autores afirmam ainda (com razo), que o processo de lavagem de capitais implica quase que necessariamente em perdas j calculadas como custos da operao. O que isso? Explico: As operaes cuja finalidade a lavagem de capitais no se orientam pela perspectiva econmica, ou seja, o camarada no quer lucro, ele apenas quer que o dinheiro entre sujo e saia limpo (Inclusive o nome lavagem de capitais surgiu do ingls Money laundring, que por sua vez tem origem no fato de que os criminosos costumavam lavar o dinheiro abrindo lavanderias, vez que o controle difcil). Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 3 de 35 Sendo assim, muitas vezes no entendemos como um negcio pode no dar lucro e continuar ativo. Provavelmente tem algo estranho acontecendo naquele negcio. So as chamadas operaes (ou negcios) non sense (sem sentido).
A) Fases da Lavagem de Capitais
A lavagem de capitais composta, em rega, por trs fases: Converso (Ou ocultao, ou colocao, ou placement) a primeira fase, na qual o dinheiro sujo aplicado no sistema financeiro (em algum negcio) ou transferido para outro local. o momento em que o dinheiro se desgarra de sua origem ilcita. Geralmente os criminosos fracionam o dinheiro, para evitar chamar a ateno com a movimentao de grandes somas. Dissimulao (Tambm chamada de controle ou estratificao, ou empilage) Aqui se busca dissociar completamente o dinheiro de sua origem, para dificultar qualquer tipo de rastreamento. Geralmente se d atravs de mltiplas operaes, ou atravs de aumento de lucros (inexistentes) em empresas, de forma que o dinheiro injetado nestas como se fossem verbas oriundas de ganhos nos negcios. Isso implica no pagamento de impostos sobre esse dinheiro que j era deste proprietrio, mas interessante, pois esse o preo que ele est pagando para limpar seu dinheiro. Integrao (integration) Esta a fase final do processo de lavagem do dinheiro, na qual o agente movimenta, de forma aberta, o dinheiro j limpo.
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Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 4 de 35 Como disse, so inmeras as formas pelas quais se realiza a lavagem de capitais. As principais tcnicas so: Mescla O agente mistura os recursos ilcitos com recursos lcitos; Empresa de fachada criada uma empresa que no funciona na prtica, mas o dinheiro sujo injetado na empresa na forma de lucros obtidos; Compra e venda de imveis com declaraes falsas de valor O agente compra um imvel e depois o vende, mas declara t-lo vendido por valor muito mais alto (Esse valor excedente ao real computado como o dinheiro sujo que ser lavado);
Existem muitas outras tcnicas, como compra e venda de obras de arte, pedras preciosas, etc. A Lei 9.613/98 tem como finalidade tutelar a Administrao da Justia, embora alguns doutrinadores entendam tambm que se busca tutelar a Ordem Econmica, mais precisamente a livre-concorrncia, eis que os negcios non sense so negcios que podem levar quebra da livre-concorrncia.
B) Crimes em espcie
A Lei s prev uma figura tpica, e ela se encontra no art. 1 da Lei. Vejamos: Art. 1 o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) I - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 5 de 35 II - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) III - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) IV - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) VI - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) VII - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) VIII - (revogado). (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 1 o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) I - os converte em ativos lcitos; II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere; III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros. 2 Incorre, ainda, na mesma pena quem: I utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo; 2 o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei. 3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal. 4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa. 5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic la ou substitu la por pena restritiva de direitos, se o autor, co autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. 4 o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao criminosa. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 5 o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 6 de 35 apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Como j disse a vocs, o posicionamento predominante no sentido de que a objetividade jurdica da lei tutelar a Administrao da Justia, embora alguns autores defendam que tambm se busca tutelar a Ordem Econmica. O sujeito ativo pode ser qualquer pessoa, sendo, portanto, um CRIME COMUM. CUIDADO: O sujeito ativo do crime de lavagem de capitais no necessariamente ser o sujeito ativo DA INFRAO PENAL ANTECEDENTE. Pode ser qualquer pessoa! EXEMPLO: Imagine que Jos pratique um roubo e d o dinheiro a Maria, que, para esconder a origem ilcita desta grande soma de dinheiro, abre uma loja de roupas (de fachada), com a finalidade de emitir notas falsas, simulando vendas no realizadas, com o objetivo de lavar o dinheiro sujo recebido. Nesse caso, Jos, que praticou o roubo, no tem relao alguma com a lavagem de capitais, que um delito praticado exclusivamente por Maria. A conduta a de ocultar ou dissimular, que so dois verbos que podem se traduzidos por esconder ou disfarar a natureza, a origem, a localizao e a propriedade de determinado bem, valor, etc. O crime de lavagem de capitais pressupe uma infrao penal antecedente, tal como ocorre no crime de receptao. Atualmente, com a nova redao trazida pela Lei 12.683/12, haver crime de lavagem de capitais quando o agente ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal. Vejam que a Lei agora permite que o delito de Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 7 de 35 lavagem de capitais fique caracterizado independentemente do fato criminoso que deu origem ao dinheiro ilcito que ser lavado.
Percebam que a Lei usa o termo infrao penal, ou seja, possvel que o delito de lavagem de capitais se caracterize, ainda, quando o agente pratique a conduta prevista no tipo penal para lavar dinheiro proveniente de CONTRAVENO PENAL (Como ns sabemos, o termo infrao penal um gnero que abrange duas espcies: crimes e contravenes penais).
Antes das alteraes promovidas pela Lei 12.683/12 no crime de lavagem de capitais, os crimes antecedentes somente podem ser aqueles que estavam previstos no art. 1 da Lei. Caso o agente praticasse a conduta para lavar dinheiro ou bens obtidos atravs da prtica de OUTROS CRIMES, que no estivessem previstos naquele rol, NO HAVERIA CRIME DE LAVAGEM DE CAPITAIS (O rol era taxativo, no cabia ampliao). EXEMPLO: se o agente praticasse a conduta de lavar dinheiro proveniente de um furto, NO RESPONDERIA PELO CRIME DE LAVAGEM DE CAPITAIS, pois o delito de furto no era considerado como um dos possveis crimes antecedentes que permitiam a caracterizao da lavagem de capitais. ISSO ACABOU!!
O ELEMENTO SUBJETIVO O DOLO, pois o agente deve agir voluntariamente com a inteno de dissimular ou ocultar a natureza, a origem, etc. No se admite na forma culposa. Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 8 de 35 CUIDADO! J vi Banca entender que no que se refere ao tipo previsto no 1, h dolo especfico (especial fim de agir), pois no basta que o agente pratique uma das condutas previstas nos trs incisos, mas ele deve pratic-las com o fim de ocultar ou dissimular a utilizao de bens, valores, etc. Vejamos o que diz o 1:
1 o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) I - os converte em ativos lcitos; II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere; III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros.
Vejam que a parte em negrito significa o que se chama de elemento subjetivo especfico, ou dolo especfico, que consiste numa finalidade especial. Desta forma, no bastaria que algum importasse ou exportasse bens com valores diversos dos verdadeiros para que praticasse lavagem de capitais. A pessoa dever fazer isso com a inteno descrita no 1. O crime se consuma com a prtica de qualquer dos atos da PRIMEIRA FASE. Ou seja, no necessrio que a lavagem de capitais complete seu ciclo. Com relao tentativa, plenamente admissvel, aplicando- se normalmente a regra do art. 14, II do CP. A COMPETNCIA para o processo e julgamento deste crime , em rega, da Justia Estadual, mas ser da Justia Federal quando: Quando o crime for praticado contra o Sistema Financeiro ou a Ordem Econmica; Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 9 de 35 Quando o crime for praticado em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas autarquias ou empresas pblicas; Quando a INFRAO PENAL ANTECEDENTE for da competncia da Justia Federal.
C) Questes processuais
Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular; II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no artigo anterior, ainda que praticados em outro pas; II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) III - so da competncia da Justia Federal: a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmico- financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas; b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal. b) quando a infrao penal antecedente for de competncia da Justia Federal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor daquele crime. 2 No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal. 1o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 2o No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 10 de 35 (Cdigo de Processo Penal), devendo o acusado que no comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito at o julgamento, com a nomeao de defensor dativo. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Muito importante que vocs saibam estas questes processuais. O crime de lavagem de capitais ser processado pelo rito ordinrio, do procedimento comum, que o procedimento por excelncia, o mais completo, e est regulamentado no CPP.
muito comum pensar que o crime de lavagem de capitais s poder ser julgado se ficar comprovada a existncia da infrao penal antecedente. ERRADO! A lei no exige sequer que tenha sido ajuizada ao penal relativa infrao penal antecedente, DESDE QUE haja INDCIOS SUFICIENTES da existncia da infrao penal antecedente (Gravem isso!). Vejamos o que diz o art. 2, II da Lei 9.613/98: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: (...) II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Para corroborar isto, vejam o que diz o 1 do art. 2: Art. 2 (...) 1 o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 11 de 35 ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Ficou claro?
Detalhe importante o 2, que exclui a aplicao do art. 366 do CPP aos processos dos crimes de lavagem de capitais. Vejamos o art. 366 do CPP:
Art. 366. Se o acusado, citado por edital, no comparecer, nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar priso preventiva, nos termos do disposto no art. 312. (Redao dada pela Lei n 9.271, de 17.4.1996)
Assim, se o acusado citado por edital no comparecer nem constituir advogado, vida que segue, ou seja, o processo no se suspende, nem se suspende o prazo prescricional, sendo nomeado defensor dativo para a defesa do acusado no processo. Na verdade, atualmente, com a expanso da Defensoria Pblica, ocorrendo esta situao (ru citado por edital que no constitui advogado), os autos sero remetidos Defensoria Pblica, para que promova a defesa do acusado. O art. 4 prev que o Juiz poder, de ofcio ou a requerimento do MP, ou representao da autoridade policial (ouvido o MP), determinar o sequestro ou apreenso de bens do acusado, ou outras medidas assecuratrias, com a finalidade de impedir que o acusado (ou seus laranjas) sumam com os bens ou valores. Isso poder ser feito em Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 12 de 35 qualquer fase da AO PENAL OU DO INQURITO POLICIAL. Vejamos: Art. 4o O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indcios suficientes de infrao penal, poder decretar medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infraes penais antecedentes. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 1o Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua manuteno. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem prejuzo do disposto no 1o. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 4o Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestao pecuniria, multa e custas. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Esta medida tem por finalidade garantir a reparao do dano decorrente da lavagem de capitais (ou da infrao penal antecedente) ou, ainda, garantir o pagamento de prestao pecuniria, multa e custas judiciais. O art. 3, por sua vez, VEDAVA A APLICAO DE FIANA OU LIBERDADE PROVISRIA. No entanto, o art. 3 foi INTEGRALMENTE REVOGADO. Desta forma, atualmente se admite a concesso de liberdade provisria e fiana nestes crimes. Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 13 de 35 O 5 do art. 1 traz a chamada DELAO PREMIADA, que nada mais que uma recompensa ao acusado que colaborar com as investigaes. Essa recompensa pode ser uma reduo de 1/3 a 2/3 na pena, com incio do cumprimento em regime aberto, ou, facultativamente, pode o Juiz at mesmo DEIXAR DE APLICAR A PENA OU SUBSTITU- LA POR RESTRITIVAS DE DIREITOS. Vejamos:
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Assim, pela redao da Lei, se o camarada ajuda nas investigaes, colaborando com as autoridades:
Obrigatoriamente o Juiz dever, no mnimo, reduzir a pena de um a dois teros e fixar o regime semiaberto ou aberto como o regime inicial de cumprimento; Caso o Magistrado ache que ainda muito para o pobre coitado, poder converter a pena em restritiva de direitos ou at mesmo DEIXAR DE APLIC-LA.
Como vocs esto vendo, quando o crime crime de rico, a lei BASTANTE BRANDA. Para no dizer que branda demais, o 4 do art. 1 estabelece que a pena ser aumentada de um a dois teros se o crime, nos casos dos incisos I a VI, for praticado de forma REITERADA OU ATRAVS DE ORGANIZAO CRIMINOSA: Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 14 de 35 4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao criminosa. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
O conceito de organizao criminosa, atualmente, dado pela Lei 12.850/13: Art. 1 o Esta Lei define organizao criminosa e dispe sobre a investigao criminal, os meios de obteno da prova, infraes penais correlatas e o procedimento criminal a ser aplicado. 1 o Considera-se organizao criminosa a associao de 4 (quatro) ou mais pessoas estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou que sejam de carter transnacional.
O art. 4-B trouxe um regramento interessante, referente possibilidade de se retardar a ao policial para que no sejam comprometidas as investigaes. Vejamos:
Art. 4o-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata puder comprometer as investigaes. (Includo pela Lei n 12.683, de 2012)
Isso o que se chama de ao controlada, e consiste, em sntese, em postergar a execuo de determinada medida para evitar que o alarde causado acabe por despertar a ateno dos demais criminosos e isso prejudique a continuidade das investigaes. Bons estudos! Prof. Renan Araujo Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
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01 - (CESPE - 2008 - OAB - EXAME DE ORDEM UNIFICADO - 1 - PRIMEIRA FASE (MAI/2008) Acerca do crime de lavagem de dinheiro, previsto na Lei n. 9.613/1998, assinale a opo incorreta. A) O crime de lavagem de dinheiro pressupe a existncia de uma conduta antecedente, que no precisa ser, necessariamente, criminosa, mas que deve estar prevista no rol exemplificativo da lei acima citada. B) Esse crime constitui atividade complexa, que envolve trs fases: a introduo do dinheiro ilcito no sistema financeiro, promovendo o distanciamento dos recursos de sua origem; a transformao, quando, por meio de negcios, ocultada a procedncia dos recursos; e a integrao, quando os bens aparentemente regulares so incorporados ao sistema econmico. C) No processo por crime de lavagem de dinheiro, no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal, que estabelece que o processo e o curso do prazo prescricional fiquem suspensos caso o acusado, citado por edital, no comparea nem constitua advogado, situao em que o processo deve seguir sua revelia. D) Esse crime admite ao controlada, pela qual a ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou sequestro de bens, direitos ou valores poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes.
02 - (FCC - 2009 - TCE-GO - ANALISTA DE CONTROLE EXTERNO - DIREITO) EXERCCIOS PARA PRATICAR Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 16 de 35 Constitui crime de Lavagem ou Ocultao de Bens e Valores o fato de algum ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. Esse delito A) pode ser reconhecido com indcios suficientes da existncia do crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. B) depende do prvio julgamento do crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. C) s punvel se houver consumao, no se admitindo a forma tentada. D) no punvel se desconhecido o autor do crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. E) s depende do prvio julgamento do crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes, se cometido fora do pas.
03 - (FUMARC - 2011 - BDMG - ADVOGADO) Leia o texto: A Lei 9613/1998 dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilcitos nela previstos; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d outras providncias. Dentre outros, ela tipifica como crime: ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I. De trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; de terrorismo e seu financiamento; de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo; II. De extorso mediante seqestro; Contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 17 de 35 de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; III. Contra o sistema financeiro nacional; Praticado por organizao criminosa; Praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira; IV. Contra partido poltico. Baseando-se no contexto acima, assinale a alternativa CORRETA: A) Todas as assertivas esto corretas. B) Apenas as assertivas II e III esto corretas. C) Apenas as assertivas I, II e III esto corretas. D) Apenas as assertivas II, III e IV esto corretas.
04 - (FGV - 2010 - OAB - EXAME DE ORDEM UNIFICADO - 2 - PRIMEIRA FASE (SET/2010)
Relativamente legislao sobre lavagem de capitais (Lei n. 9.613/98), assinale a alternativa correta. A) O crime de lavagem s ocorre quando os bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de um dos crimes antecedentes completam todo o processo de lavagem (ocultao, dissimulao e integrao). B) No constitui lavagem de dinheiro, mas crime de descaminho, a importao ou exportao de bens com valores no correspondentes aos verdadeiros, feita com o propsito de ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos na Lei n. 9.613/98. C) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei n. 9613/98 dependem do processo e julgamento dos crimes antecedentes. D) Pratica crime de lavagem de dinheiro quem utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 18 de 35 provenientes de qualquer dos crimes antecedentes previstos na Lei n. 9613/98.
05 - (CESPE - 2011 - PC-ES - ESCRIVO DE POLCIA - ESPECFICOS) Se o acusado por crime de lavagem de capital, citado por edital, no comparecer nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar sua priso preventiva.
06 - (CESPE - 2011 - PC-ES - DELEGADO DE POLCIA - ESPECFICOS) Considere a seguinte situao hipottica. Lucas, penalmente responsvel, comanda uma intensa e lucrativa rede de receptao e venda de veculos roubados. Visando ocultar valores provenientes da atividade ilcita, ele forjou pagamentos a um suposto prestador de servios de advocacia e, aps, os mesmos montantes foram simuladamente emprestados a empresas de sua titularidade. Nessa situao hipottica, Lucas responder pelo crime de lavagem de dinheiro.
07 - (CESPE - 2009 - PC-RN - DELEGADO DE POLCIA) A prtica do crime de lavagem de dinheiro atribuda ao agente que dissimula a natureza e a origem de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de determinados crimes. Esses crimes no abrangem A) o terrorismo. B) a extorso mediante sequestro. Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 19 de 35 C) o crime contra a administrao pblica, incluindo a exigncia direta ou indireta, para si ou para outrem, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou a omisso de atos administrativos. D) os crimes contra a ordem tributria. E) o trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins.
08 - (VUNESP - 2010 - MPE-SP - ANALISTA DE PROMOTORIA I) Nos termos do quanto determina o art. 2., da Lei n. 9.613/98, no processo e julgamento dos crimes de "Lavagem" ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores, I. a competncia da Justia Federal quando a do crime antecedente tambm for; II. admite-se a citao por edital e, nessa hiptese, segue-se a suspenso do processo e do prazo prescricional; III. a denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos de "lavagem" ainda que desconhecido ou isento de pena o autor do crime antecedente. correto o que se afirma em A) II, apenas. B) III, apenas. C) I e III, apenas. D) II e III, apenas. E) I, II e III.
09 - (CESPE - 2009 - SECONT-ES - AUDITOR DO ESTADO DIREITO) O delito de lavagem de dinheiro autnomo e independente dos crimes antecedentes.
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Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 20 de 35 10 - (CESPE - 2008 - DPE-CE - DEFENSOR PBLICO) No crime de lavagem de dinheiro advindo do trfico de entorpecentes, a pena ser aumentada de um a dois teros, se for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa.
11 - (CESPE - 2009 - AGU - ADVOGADO) Nos crimes de lavagem de dinheiro, a pena no poder ser cumprida inicialmente em regime aberto, mesmo que haja colaborao espontnea do coautor ou partcipe com as autoridades, na prestao de esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria.
12 - (CESPE - 2009 - AGU - ADVOGADO) O processo e o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro independem do processo e do julgamento dos crimes antecedentes, ainda que praticados em outro pas.
QUESTES COMENTADAS
01 - (CESPE - 2008 - OAB - EXAME DE ORDEM UNIFICADO - 1 - PRIMEIRA FASE (MAI/2008) Acerca do crime de lavagem de dinheiro, previsto na Lei n. 9.613/1998, assinale a opo incorreta. A) O crime de lavagem de dinheiro pressupe a existncia de uma conduta antecedente, que no precisa ser, necessariamente, criminosa, mas que deve estar prevista no rol exemplificativo da lei acima citada. B) Esse crime constitui atividade complexa, que envolve trs fases: a introduo do dinheiro ilcito no sistema financeiro, Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 21 de 35 promovendo o distanciamento dos recursos de sua origem; a transformao, quando, por meio de negcios, ocultada a procedncia dos recursos; e a integrao, quando os bens aparentemente regulares so incorporados ao sistema econmico. C) No processo por crime de lavagem de dinheiro, no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal, que estabelece que o processo e o curso do prazo prescricional fiquem suspensos caso o acusado, citado por edital, no comparea nem constitua advogado, situao em que o processo deve seguir sua revelia. D) Esse crime admite ao controlada, pela qual a ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou seqestro de bens, direitos ou valores poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes. COMENTRIOS: Esta questo bem fcil, pois, de plano, verificamos que a alternativa A a INCORRETA, eis que o crime de lavagem de capitais pressupe necessariamente a existncia de um CRIME ANTECEDENTE, e que s pode ser um dos crimes previstos no art. 1 da Lei. Alm disso, de fato a lavagem de capitais se divide em trs fases, conforme preceitua a letra B. Tambm no se aplica o art. 366 do CPP, nos termos do art. 2, 2 da Lei 9.613/98. Por fim, o crime de lavagem de capitais admite ao controlada, eis que possvel protelar a execuo de alguma medida como forma de no comprometer as investigaes, nos termos do art. 4, 4 da Lei: 4 A ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou seqestro de bens, direitos ou valores, poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes.
Portanto, a alternativa ERRADA A LETRA A. (DESATUALIZADA) Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
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02 - (FCC - 2009 - TCE-GO - ANALISTA DE CONTROLE EXTERNO - DIREITO) Constitui crime de Lavagem ou Ocultao de Bens e Valores o fato de algum ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. Esse delito A) pode ser reconhecido com indcios suficientes da existncia do crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. B) depende do prvio julgamento do crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. C) s punvel se houver consumao, no se admitindo a forma tentada. D) no punvel se desconhecido o autor do crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. E) s depende do prvio julgamento do crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes, se cometido fora do pas. COMENTRIOS: A questo se resume em saber se o crime de lavagem de capitais dependente do crime antecedente, e a resposta negativa: O crime de lavagem de capitais pode ser reconhecido apenas com a existncia de indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente. o que preceitua o art. 2, 1 da Lei 9.613/98: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: (...) 1o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
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Portanto, a alternativa CORRETA A LETRA A.
03 - (FUMARC - 2011 - BDMG - ADVOGADO) Leia o texto: A Lei 9613/1998 dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilcitos nela previstos; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d outras providncias. Dentre outros, ela tipifica como crime: ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I. De trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; de terrorismo e seu financiamento; de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo;
II. De extorso mediante seqestro; Contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos;
III. Contra o sistema financeiro nacional; Praticado por organizao criminosa; Praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira;
IV. Contra partido poltico. Baseando-se no contexto acima, assinale a alternativa CORRETA: Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 24 de 35 A) Todas as assertivas esto corretas. B) Apenas as assertivas II e III esto corretas. C) Apenas as assertivas I, II e III esto corretas. D) Apenas as assertivas II, III e IV esto corretas. COMENTRIOS: Para resolvermos esta questo precisamos saber quais os crimes que integravam o rol de possveis crimes antecedentes ao crime de lavagem de capitais. Eles se encontravam no art. 1 da Lei 9.613/98. Vejamos:
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; II de terrorismo; II de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei n 10.701, de 9.7.2003) III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo; IV - de extorso mediante seqestro; V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; VI - contra o sistema financeiro nacional; VII - praticado por organizao criminosa. VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei n Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 25 de 35 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal). (Inciso includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002) Pena: recluso de trs a dez anos e multa. Assim, vemos que somente a assertiva IV est incorreta, eis que o crime praticado contra partido poltico no um crime antecedente ao crime de lavagem de capitais. Atualmente, o delito de lavagem de capitais ir se caracterizar qualquer que seja a infrao penal antecedente. Portanto, a alternativa CORRETA A LETRA C. (DESATUALIZADA)
04 - (FGV - 2010 - OAB - EXAME DE ORDEM UNIFICADO - 2 - PRIMEIRA FASE (SET/2010) Relativamente legislao sobre lavagem de capitais (Lei n. 9.613/98), assinale a alternativa correta. A) O crime de lavagem s ocorre quando os bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de um dos crimes antecedentes completam todo o processo de lavagem (ocultao, dissimulao e integrao). ERRADA: O crime de lavagem se consuma com a primeira das trs fases, ou seja, basta a introduo do dinheiro sujo no mercado, com a finalidade de dar-lhe aparncia lcita; B) No constitui lavagem de dinheiro, mas crime de descaminho, a importao ou exportao de bens com valores no correspondentes aos verdadeiros, feita com o propsito de ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos na Lei n. 9.613/98. Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 26 de 35 ERRADA: Trata-se de crime de lavagem de capitais quando houver o propsito especfico (especial fim de agir) narrado, conforme preceitua o art. 1, 1, III da Lei: 1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
(...) III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros.
C) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei n. 9613/98 dependem do processo e julgamento dos crimes antecedentes. ERRADA: O crime de lavagem de capitais pode ser reconhecido apenas com a existncia de indcios suficientes da existncia DA INFRAO PENAL antecedente. o que preceitua o art. 2, 1 da Lei 9.613/98:
Art. 2 (...) 1o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Alm disso, o art. 2, II da lei diz que: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: (...) II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
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D) Pratica crime de lavagem de dinheiro quem utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes previstos na Lei n. 9613/98. CORRETA: Esta a previso contida no art. 1, 2, I da Lei de Lavagem de Capitais: 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Portanto, a alternativa CORRETA A LETRA D.
05 - (CESPE - 2011 - PC-ES - ESCRIVO DE POLCIA - ESPECFICOS) Se o acusado por crime de lavagem de capital, citado por edital, no comparecer nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar sua priso preventiva. COMENTRIOS: A afirmativa est errada, eis que no se aplica o art. 366 do CPP (que trata da suspenso do processo nestes casos) aos processos dos crimes de lavagem de capitais, nos termos do art. 2, 2 da Lei: Art. 2 (...) 2o No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal), devendo o acusado que no comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito at o Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 28 de 35 julgamento, com a nomeao de defensor dativo. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Portanto, a afirmativa est ERRADA.
06 - (CESPE - 2011 - PC-ES - DELEGADO DE POLCIA - ESPECFICOS) Considere a seguinte situao hipottica. Lucas, penalmente responsvel, comanda uma intensa e lucrativa rede de receptao e venda de veculos roubados. Visando ocultar valores provenientes da atividade ilcita, ele forjou pagamentos a um suposto prestador de servios de advocacia e, aps, os mesmos montantes foram simuladamente emprestados a empresas de sua titularidade. Nessa situao hipottica, Lucas responder pelo crime de lavagem de dinheiro. COMENTRIOS: A afirmativa descreve perfeitamente uma conduta de lavagem de capitais. No entanto, o crime antecedente (receptao) no constava no rol do art. 1 da Lei 9.613/98, que era taxativo (No admite ampliao). Assim, a conduta do agente no era (quando da aplicao da prova) considerada crime de lavagem de capitais. (ATUALMENTE A QUESTO ESTARIA CORRETA) Portanto, a afirmativa est ERRADA. (DESATUALIZADA)
07 - (CESPE - 2009 - PC-RN - DELEGADO DE POLCIA) A prtica do crime de lavagem de dinheiro atribuda ao agente que dissimula a natureza e a origem de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de determinados crimes. Esses crimes no abrangem Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 29 de 35 A) o terrorismo. B) a extorso mediante sequestro. C) o crime contra a administrao pblica, incluindo a exigncia direta ou indireta, para si ou para outrem, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou a omisso de atos administrativos. D) os crimes contra a ordem tributria. E) o trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins. COMENTRIOS: Para resolvermos esta questo precisamos saber quais os crimes que INTEGRAVAM o rol de possveis crimes antecedentes ao crime de lavagem de capitais. Eles se encontravam no art. 1 da Lei 9.613/98. Vejamos:
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; II de terrorismo; II de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei n 10.701, de 9.7.2003) III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo; IV - de extorso mediante seqestro; V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 30 de 35 VI - contra o sistema financeiro nacional; VII - praticado por organizao criminosa. VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal). (Inciso includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002) Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
Portanto, podemos perceber que a alternativa D incorreta, eis que os crimes contra a ordem tributria no eram possveis crimes antecedentes ao de lavagem de capitais.
Desta forma, a alternativa ERRADA A LETRA D. (QUESTO DESATUALIZADA)
08 - (VUNESP - 2010 - MPE-SP - ANALISTA DE PROMOTORIA I) Nos termos do quanto determina o art. 2., da Lei n. 9.613/98, no processo e julgamento dos crimes de "Lavagem" ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores,
I. a competncia da Justia Federal quando a do crime antecedente tambm for; CORRETA: o que prev o art. 2, III, b da Lei de Lavagem de Capitais;
II. admite-se a citao por edital e, nessa hiptese, segue-se a suspenso do processo e do prazo prescricional; Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 31 de 35 ERRADA: Havendo citao por edital, ainda que o ru no apresente defesa ou no constitua advogado, no se suspender o processo nem o prazo prescricional, eis que o art. 2, 2 da Lei veda a aplicao do art. 366 do CPP ao caso;
III. a denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos de "lavagem" ainda que desconhecido ou isento de pena o autor do crime antecedente. CORRETA: O crime de lavagem de capitais independente DA INFRAO PENAL antecedente, de forma que pode ser ajuizada a denncia apenas com indcios da existncia daquela. Alm disso, o autor do crime de lavagem de capitais pode ser condenado e punido ainda que no sejam punveis os autores da infrao penal antecedente, nos termos do art. 2, 1 da Lei 9.613/98: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: (...) 1o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
correto o que se afirma em A) II, apenas. B) III, apenas. C) I e III, apenas. D) II e III, apenas. E) I, II e III. Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
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Portanto, estando corretas as afirmativas I e III, a alternativa CORRETA A LETRA C.
09 - (CESPE - 2009 - SECONT-ES - AUDITOR DO ESTADO DIREITO) O delito de lavagem de dinheiro autnomo e independente dos crimes antecedentes. COMENTRIOS: A afirmativa est perfeita, pois est de acordo com o previsto no art. 2, II da Lei de Lavagem de Capitais: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: (...) II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Apenas deve ser feita meno ao fato de que, atualmente, no se fala em crimes antecedentes, mas em infrao penal antecedente, de acordo com as alteraes promovidas pela Lei 12.683/12. Portanto, a afirmativa est CORRETA.
10 - (CESPE - 2008 - DPE-CE - DEFENSOR PBLICO) No crime de lavagem de dinheiro advindo do trfico de entorpecentes, a pena ser aumentada de um a dois teros, se for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa. Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL TCNICO JUDICIRIO REA ADMINISTRATIVA Teoria e exerccios comentados Prof. Renan Araujo Aula 09
Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 33 de 35 COMENTRIOS: A afirmativa est CORRETA, eis que de acordo com o art. 1, 4, a pena deve ser aumentada no caso de o crime ser praticado de forma reiterada ou atravs de organizao criminosa. Vejamos:
4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao criminosa. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Portanto, a afirmativa est CORRETA.
11 - (CESPE - 2009 - AGU - ADVOGADO) Nos crimes de lavagem de dinheiro, a pena no poder ser cumprida inicialmente em regime aberto, mesmo que haja colaborao espontnea do coautor ou partcipe com as autoridades, na prestao de esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria. ERRADA: De acordo com o art. 1, 5 da Lei de Lavagem de capitais, no caso da chamada delao premiada (colaborao do autor do crime com as investigaes), a lei determina a diminuio de pena e o cumprimento desta em regime inicial semiaberto ou aberto. Vejamos:
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
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Prof.Renan Araujo www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 34 de 35 Logo, possvel que a pena seja cumprida em regime inicialmente aberto. Portanto, a afirmativa est ERRADA.
12 - (CESPE - 2009 - AGU - ADVOGADO) O processo e o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro independem do processo e do julgamento dos crimes antecedentes, ainda que praticados em outro pas. COMENTRIOS: A afirmativa est correta, pois est de acordo com o previsto no art. 2, II da Lei de Lavagem de Capitais: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: (...) II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Portanto, a afirmativa est CORRETA.
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1. ALTERNATIVA A 2. ALTERNATIVA A 3. ALTERNATIVA C 4. ALTERNATIVA D 5. ERRADA 6. ERRADA 7. ALTERNATIVA D 8. ALTERNATIVA C 9. CORRETA 10. CORRETA 11. ERRADA 12. CORRETA
A ANGÚSTIA DE DECIDIR E O JUIZ DAS GARANTIAS NO PROJETO DE REFORMA DO CPP: UMA IMPORTANTE CONTRIBUIÇÃO DA PSICANÁLISE PARA O DIREITO - Denise Luz e Leon Murelli Silveira