INTRODUCCIN AL DERECHO PROCESAL

PENAL.

1.1 Conceptos del Derecho Procesal Penal.
1.2 Fuentes del Derecho Procesal Penal.
1.3 Caractersticas del Derecho Procesal
Penal.
1.4 Los fines del Derecho Procesal Penal.
1.5 Los sistemas procesales.
1.6 Fundamentos constitucionales del
procedimiento procesal mexicano.

2. ORGANIZACIN Y COMPETENCIA DE LOS
RGANOS JURIDICCIONALES EN MATERIA
PENAL.
2.1 Suprema Corte de Justicia.
2.2 Tribunales colegiados de circuito.
2.3 Tribunales unitarios de circuito.
2.4 Juzgados de Distrito.
2.5 Juzgados penales.
2.6 Competencia de los tribunales.
2.6.1 Por grado.
2.6.2 Por materia.
2.6.3 Por territorio.
2.6.4 Por cuanta.
2.6.5 Por turno.
2.6.6 Por prevencin.

3. SUJETOS PERSONALES.
3.1 Los sujetos de la relacin procesal penal.
3.2 El sujeto activo del proceso.
3.2.1 Acusador.
3.2.2 Ministerio Publico.
3.3 El sujeto pasivo del derecho.
3.3.1 Imputado.
3.4 Defensor penal.
3.4.1 Parte o representante.
3.4.2 Procurador o abogado.
3.5 Terceros dentro del proceso.
3.5.1 Testigos de cargo y descargo.
3.5.2 Peritos.
3.5.3 Juez.

4. PREPARACIN DEL EJERCICIO DE LA
ACCIN PENAL.
4.1 Averiguacin previa.
4.1.1 Concepto y Finalidad.
4.1.2 Fundamento Constitucional.
4.1.3 Requisitos de Procedibilidad.
4.1.3.1 Denuncia.
4.1.3.2 Querella.
4.1.3.3 Flagrancia.
4.1.3.4 Notoria Urgencia.
4.2 Determinacin del Ministerio Publico.
4.2.1 Ejercicio de accin penal.
4.2.2 Consignacin sin detenido.
4.2.3 Consignacin con detenido.
4.2.4 El no ejercicio de la accin penal con sus
especies provisional o definitiva.
INTRODUCCIN AL DERECHO PROCESAL PENAL.

1.1 Conceptos del Derecho Procesal Penal.

Disciplina Jurdica especial cuyo objeto de estudio consiste en la sistematizacin, exposicin,
anlisis y critica de la serie de actos jurdicos realizados por el tribunal, acusador, acusado y otros
sujetos procesales, actos que se encuentran orientados teleolgicamente y mediante la aplicacin
del derecho penal sustantivo, tendientes a solucionar un conflicto cualificado en su naturaleza
como penal.
Jorge Alberto Silva Silva.
CIPRIANO GOMEZ LARA sostiene que entiende por proceso al conjunto complejo de actos del
Estado como soberano, de las partes interesadas y de los terceros, ajenos a la relacin sustancial,
actos todos que tienden a la aplicaci6n de una ley general a un caso concreto controvertido para
solucionarlo 0 dirimirlo.

Afirma por su parte GUILLERMO COLIN SANCHEZ, que comn mente se habla del procedimiento
ms adecuado para llevar a cabo alguna cosa, 0 sea, de los actos sucesivos enlazados unos a otros,
que es necesario realizar para el logro de un fin especifico. Sigue diciendo que el termino proceso
deriva del vocablo procedere, cuya traduccin es "caminar adelante"; por ende, primariamente,
proceso y procedimiento, son formas 0 derivados de proceder 0 caminar adelante.


La Constituci6n General de la Republica, prohbe de manera terminante la auto tutela,
estableciendo a su vez el derecho a la tutela jurisdiccional, es decir, prohbe en otras palabras, que
alguna persona se haga justicia por su propia mano ejerza violencia para reclamar su derecho, y
que por ese motivo establece que el particular tiene derecho a que se le administre justicia por los
Tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fije la ley. En este
caso, el Estado prohbe que los particulares solucionen por si mismos su conflicto, por lo que el
propio Estado fiscaliza los procedimientos empleados para la soluci6n de tales conflictos.

La prohibicin de hacerse justicia por si mismo se sustenta en el principio de nulla poena sine
juditio.

MANUEL RIVERA SILVA, sostiene que el Derecho Procesal Penal es el conjunto de actividades
realizadas por preceptos previamente establecidos, que tiene por objeto determinar que hechos
pueden ser calificados como delito para, en su caso aplicar la sancin correspondiente.

SILVA SILVA, Jorge Alberto. Derecho Procesal Penal. Editorial HarIa. Mexico, 1990.
Pag.13. Citado por SILVA SILVA, Jorge A. Ob. Cit. Pag. 111.








1.2 Fuentes del Derecho Procesal Penal.

Debemos recordar que durante nuestro curso de introduccin al estudio del derecho hablamos de
la expresin fuente; explicando que el uso que en nuestra ciencia: el derecho le dimos fue el de
una METFORA, es decir, el de un lenguaje figurado, de donde brota el agua, as mismo de donda
brota el derecho es de tres afluentes:

I. Fuentes Formales;
II. Fuentes Histricas; y
III. Fuentes Reales.

Siendo las primeras de estas, la FORMALES aquellas que siguiendo un proceso y unos requisitos
especficos se crean:


Primordial: La LEY. Es fuente inmediata y suprema. La Constitucin Nacional, los Tratados
Internacionales, las Leyes Nacionales, el Cdigo Procesal Penal, las normas rectoras Otras:
- Doctrina. Fuente secundaria y no obligatoria. Puede dar luz.

- Jurisprudencia. Fuente mediata. El juez no puede negarse a falla por el silencio de la ley. Existen
en esto una finalidad teleolgica, existe un espritu de la ley. Esto se da con los fallos plenarios. El
Congreso toma en cuenta siempre este tipo de jurisprudencia al momento de modificar o dictar
una ley penal o cuando se modifica el Cdigo Procesal Penal.

- Costumbre. Se da en algunos pases, especialmente en los que se encuentran bajo el sistema del
common law.

Por otro lado las fuentes HISTORICAS son aquellos cdices, tratados, institutas, como cualquier
otra inscripcin que pudiera ser el antecedente que inspire la creacin de nuestra rama el derecho
procesal.

En ltimo lugar tenemos las fuentes REALES, estas son todo acontecimiento que lleva al hombre a
crear o transformar a nuestra ciencia, lo mismo una guerra, que una epidemia, que los cambios
tecnolgicos o un cambio en la poltica de una sociedad.

1.3 Caractersticas del Derecho Procesal Penal.

El procedimiento est constituido por el conjunto de actos, vinculados entre s por relaciones de
causalidad y finalidad y regulados por normas jurdicas, ejecutados por los rganos persecutorio y
jurisdiccional, en el ejercicio de sus respectivas atribuciones, para actualizar sobre el autor o
participe de un delito la conminacin penal establecida en la ley.

No hay que confundir, cuando menos en materia penal, el procedimiento, el procedimiento con el
proceso. La distincin, un tanto sutil de Carnelutti, no es, en modo alguno, aplicable a nuestra
disciplina. El proceso es por lo que hace a Mxico, el perodo de procedimiento que, como
veremos posteriormente, se inicia con el auto de formal prisin.





DIVISIN DEL PROCEDIMIENTO EN PERODOS

El procedimiento se divide, legal y lgicamente, en siete perodos:

1. Averiguacin previa;
2. Pre-instruccin;
3. Instruccin;
4. Primera instancia;
5. Segunda instancia;
6. Tercera instancia; y
7. Ejecucin.

1.4 Los fines del Derecho Procesal Penal.

Fines:

El fin del Derecho Procesal Penal est orientado a comprobar o desvirtuar la existencia de un
delito, siempre que la accin penal no haya prescrito.

As como, a esclarecer o determinar la responsabilidad penal del procesado, condenndolo o
absolvindolo de la acusacin, archivando el Proceso cuando no se pruebe su responsabilidad
durante la investigacin.

1.5 Los sistemas procesales.

* Sistema Acusatorio: El rgano jurisdiccional se activa siempre ante la acusacin de rgano o una
persona, esto es, se acciona motivando al poder jurisdiccional para que acte ante la apuesta en
peligro de bien jurdico legalmente protegido.

* Sistema Inquisitivo: El propio rgano jurisdiccional toma la iniciativa para originar el Proceso
Penal ante la puesta en peligro de un bien jurdico legalmente protegido, es decir acta de oficio y
el Proceso Penal es excesivamente formal, riguroso y no pblico.

* Sistema Mixto: Se conjuga tanto el Sistema Acusatorio como el Inquisitivo. El Proceso Penal
tiene dos etapas:
- La instruccin (investigacin) /Sistema Inquisitivo.
- El juicio oral o juzgamiento /Sistema Acusatorio.

* Sistema Acusatorio Modernizado: El rgano jurisdiccional se activa ante la acusacin de un ente
ajeno a la administracin judicial (Ministerio Pblico) al producirse un delito. El Ministerio Pblico
est a cargo de la etapa de la investigacin.
A continuacin, expondr de forma didctica las marcadas diferencias existentes entre el Sistema
Inquisitivo y el Sistema Acusatorio.

- Ubicacin del Tema:

Comencemos precisando que, en todo proceso penal se presenta un conflicto de intereses, entre,
por una parte, el inters del Estado en la persecucin penal, esto es, en el esclarecimiento y
sancin de los hechos delictivos, y por la otra, el inters del imputado en que se respeten sus
garantas penales.
La base de la diferencia entre ambos sistemas - el inquisitivo y el acusatorio- radica, en la forma en
que ellos resuelven el conflicto de intereses mencionado. En el sistema inquisitivo, en que el
imputado es concebido como un objeto de persecucin penal y no como un sujeto de derecho
titular de garantas frente al poder penal del Estado, se hace prevalecer ampliamente el inters
estatal en desmedro de las garantas del imputado. Ello se explica porque el procedimiento
inquisitivo se corresponde histrica e ideolgicamente con el Estado absoluto, que se caracteriza
precisamente por no reconocer lmites a su poder fundados en los derechos de las personas. El
sistema acusatorio, aunque existi en otras pocas anteriores, es propio del Estado moderno, por
lo que, consecuentemente, le reconoce al imputado su calidad de sujeto de derecho al que le
corresponden una serie de garantas penales de carcter sustantivo y procesal, integrantes de las
exigencias del debido proceso, que constituyen lmites infranqueables para el poder penal del
Estado. El sistema acusatorio pretende equilibrar los dos intereses en pugna en todo proceso
penal, compatibilizar la eficacia de la persecucin penal con el respeto de las garantas del
imputado.

1.6 Fundamentos constitucionales del procedimiento procesal mexicano.


Las Iniciativas Constitucionales

La reforma constitucional del proceso penal de 2008 ha sido producto de un proceso detenido,
plural y de acercamientos progresivos hacia el consenso. Efectivamente, esta reforma a la norma
primaria fue precedida de mltiples iniciativas que no llegaron a fructificar, pero que sirvieron de
tiles antecedentes para el proyecto definitivo, nos referiremos brevemente a ellas en la
imposibilidad de conocerlas en detalle.
De este modo, en 2004 se presentaron dos iniciativas que no llegaron a dictaminarse. En 29 de
marzo de ese ao, el entonces presidente Fox present una iniciativa que puede calificarse de
claroscuros, en tanto declaraba su propsito de instaurar un nuevo proceso acusatorio, pero
exhiba tambin diversos resabios inquisitorios. Poco despus, el diputado Miguel ngel Garca
Domnguez, a nombre del Partido de la Revolucin Democrtica, present a su vez una iniciativa
que describi la larga trayectoria del proceso penal inquisitivo, as como present un diagnstico y
propuestas para la reforma de la justicia penal.
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El tema de la reforma del proceso penal continu vivo en el debate nacional, pero fueron ahora
diversas entidades federativas que emprendieron interesantes y novedosos experimentos. Para
introducir un juicio de marcado carcter acusatorio y oral, se reformaron los Cdigos de
Procedimientos Penales de Nuevo Len, 28 de julio de 2004, as como del Estado de Mxico, enero
de 2006, en tanto que se expidieron nuevos cdigos en la materia en Chihuahua, junio de 2006 y
Oaxaca, publicado el 9 de septiembre de 2006. Otros estados de la Repblica siguieron ese
derrotero. Se trat de un acontecimiento jurdico encomiable, los estados que usualmente
esperaban la inspiracin central, se colocaron ahora como pioneros para favorecer una nueva
justicia penal.
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A su turno, los poderes ejecutivo y legislativo federales otorgaron prioridad al tema y presentaron
distintas iniciativas.
En este sentido, el 13 de marzo de 2007, el presidente Felipe Caldern present una iniciativa de
reforma penal ante la Cmara de Senadores, que si bien haca una declaracin de principio a favor
de un sistema penal acusatorio y de la oralidad, concedi mayor importancia a diversas medidas
de poltica criminal y para enfrentar la delincuencia organizada, fenmeno que no ha podido
detenerse y que est desafiando a las instituciones encargadas de la seguridad.
Por su parte, en la Cmara de Diputados del Congreso de la Unin legisladores de distintos
partidos polticos presentaron diez iniciativas que motivaron y condujeron a una reforma todava
ms profunda del proceso penal. Las referidas iniciativas fueron objeto de dictamen por sta
Cmara el 10 de diciembre de 2007.
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Con motivo de la aprobacin de ste dictamen, se entabl en
2008 un intenso dilogo e intercambio de minutas entre las Cmaras de Diputados y Senadores,
que condujeron a la aprobacin en esta ltima del proyecto definitivo de reforma el 28 de febrero
del ao referido,
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mismo que a su vez fue tambin aprobado sin modificaciones por las legislaturas
locales. La reforma procesal penal constitucional se public en el Diario Oficial de la Federacin el
18 de junio de 2008.
Puede afirmarse que la reforma del proceso penal ha sido, en general, bien acogida y despertado
muchas esperanzas en los mexicanos. Sin embargo, precisa sealar tambin que varias de las
modificaciones constitucionales aprobadas han suscitado tambin crticas y riesgos que deben
considerarse. Se trata de una reforma calificada como de luces y de sombras, para que aqullas
puedan iluminar nuevos senderos en el proceso penal, se requiere todo el respaldo del Estado
mexicano, un trabajo tesonero en la legislacin secundaria y adecuado proceso de
implementacin.
Entre los aciertos de la reforma pueden destacarse los siguientes: nuevo proceso acusatorio y oral;
principios procesales modernos y democrticos; derechos del imputado mejor definidos; derechos
del ofendido y de las vctimas acrecentados; incorporacin de los jueces de control y de sentencia;
mecanismos alternos para la solucin de controversias; mejoramiento del sistema de defensora
pblica; atenuacin del monopolio de la accin penal del Ministerio Pblico, con criterios de
oportunidad y accin privada.
Se han sealado tambin algunos riesgos evidentes: el descenso del estndar probatorio para la
orden de aprehensin y en el ahora llamado auto de vinculacin a proceso; los poderes todava
excesivos del Ministerio Pblico, sin haberse pronunciado sobre su tan necesaria autonoma; la
ambigedad respecto de la prisin preventiva y la desaparicin de la libertad provisional bajo
caucin; la duracin de los procesos penales que se mantiene dentro de los mismos parmetros; el
rgimen establecido para la delincuencia organizada, que de excepcional puede expandirse en el
proceso penal.
Los desafos para implementar un sistema penal acusatorio y oral sern enormes, la comunidad
nacional y en particular la comunidad jurdica debern estar muy alertas. Indudablemente, en esta
gran tarea jurdica para la que se ha sealado un plazo de ocho aos, las legislaturas federal y
locales tendrn una responsabilidad crucial y definitiva, de ellas depender que los cdigos de
procesos penales que se expidan para adecuarse a la reforma sean resultado de un debate
inteligente, abierto y constructivo.
Habr que estar muy pendientes; sin embargo, de la manera en que se lleve a cabo la reforma,
pues como bien apunta Vargas Viancos, en varios de los pases latinoamericanos las reformas
procesales penales fueron hechas sin prever los cambios organizacionales necesarios para su
funcionamiento, su requerimiento de personal, las nuevas condiciones de infraestructura
necesarias, sobre todo se careci de una estrategia de implementacin que permitiera monitorear
el proceso y hacer los ajustes correspondientes; especialmente relevante fue la desatencin al
cambio cultural que tales reformas entraan.


Los Temas Principales de la Reforma

Como se expres en los dictmenes legislativos, la reforma constitucional en materia procesal
penal obedece a la necesidad de establecer un nuevo sistema de procuracin e imparticin de
justicia, en virtud de que la actual tiene serios problemas de diseo y operativos que lo hacen
ineficiente e injusto. Se requiere por ello transitar de un proceso inquisitivo a un proceso penal
acusatorio y predominantemente oral. Se confa que la reforma permitir al Estado mexicano
suministrar una respuesta adecuada a la grave crisis que atraviesa la justicia penal y que todos los
sectores polticos y sociales reconocen.
Los principales aspectos de la reforma se pueden sintetizar de la manera siguiente: a)
establecimiento del proceso acusatorio; b) principios procesales; c) derechos del imputado; d)
derechos del ofendido y de la vctima; e) orden de aprehensin y auto de vinculacin a proceso; f)
precisiones procesales y terminolgicas; g) modificaciones al Ministerio Pblico; h) nuevo perfil del
rgano jurisdiccional; i) mecanismos alternos de solucin de controversias; j) delincuencia
organizada; k) sistema nacional de seguridad pblica.
EL NUEVO SISTEMA ACUSATORIO

Se han establecido en la Constitucin los principales elementos para un sistema penal acusatorio y
oral, que se corresponda con el Estado democrtico y garantista de nuestro tiempo. El modelo
acusatorio se ha incorporado sustancialmente en modificaciones efectuadas a los artculos 16 a 21
de la Constitucin general de la Repblica.
En el artculo 20 constitucional se encuentra el ncleo de la reforma que establece un nuevo
proceso penal. En este precepto, como en detalle se ver ms adelante, se determina que el
proceso penal ser acusatorio y oral, se enuncian, asimismo, los principios, las caractersticas y los
derechos de las partes en el mismo. Tales determinaciones es preciso insertarlas en la concepcin
del proceso acusatorio su sentido moderno, en el que la oralidad acta como una caracterstica
predominante, dado que no puede prescindirse en ningn sistema procesal de pruebas y
evidencias escritas.
Para entender el sistema acusatorio es preciso confrontarlo con el sistema inquisitorio, ambos de
lejano origen histrico pero con repercusiones hasta nuestros das.
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El sistema acusatorio se desenvuelve entre los griegos y romanos, aunque renace en la poca
moderna. Se caracteriz por el poder de acusacin privado, igualdad entre las partes, oralidad y
publicidad del debate, apreciacin libre de los elementos de conviccin, continuidad en el
procedimiento y conclusin de ste en va de sntesis.
Por su lado, el sistema inquisitivo tuvo un origen cannico y monrquico, predomin en el proceso
comn europeo de los siglos XII al XVII. Este sistema era esencialmente escrito, falto de
inmediacin, prevaleca el secreto y la dispersin de los actos procesales, haba monopolio de la
acusacin y el juez actuaba dentro del rgimen de prueba legal.
Como a ambos sistemas se les sealaron ventajas y defectos surgieron tambin en diversos pases
los denominados sistemas mixtos.
En tales circunstancias, cuando la norma constitucional declara que el proceso penal ser
acusatorio y oral, se inserta en la tendencia hacia un derecho penal democrtico, iniciada despus
de la Revolucin Francesa y que ha sido un esfuerzo continuado para corregir los excesos del
sistema inquisitivo. Esta tendencia aspira a instituir un proceso acusatorio predominantemente
oral, pblico, con inmediacin entre los sujetos procesales, concentracin de los actos del proceso
y valoracin de la prueba conforme a la sana critica.
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Desde luego ello no implica y precisa
insistir que deje de haber constancia escrita de las diferentes actuaciones judiciales, as como
que desaparezcan las pruebas documentales u otros medios de conviccin similares.

Ahora bien, el sistema acusatorio, como bien lo dice Binder, se propone establecer "una nueva
manera de hacer los juicios, una nueva manera de investigar y una nueva manera de defender a
los imputados".
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As se han delineado en los dictmenes de los legisladores y en las normas
constitucionales los nuevos papeles que deben jugar los actores en el proceso: el Ministerio
Pblico deber desempearse ahora slo como parte acusadora, con verstil actuacin y
estrategia en sus tareas; la defensa requerir mejorar, para ello los defensores pblicos gozarn de
adecuado estatus constitucional y a los defensores privados se les exigir mayor profesionalidad;
el rgano jurisdiccional ser menester que actu como un efectivo director del proceso, al inicio
controlar y supervisar la instruccin, despus asumir las tareas del juzgamiento con distinto
titular; en fin, en el centro de la escena, el imputado y el ofendido ejercitarn sus
correspondientes derechos.

Es verdad que se sentaron las bases para un proceso penal acusatorio en la nueva regulacin de
los artculos 16 a 20 constitucionales, aunque todava quedaron en dicho proceso rasgos
inquisitivos importantes. Obviamente, los contornos definitivos dependern en mucho de la
legislacin secundaria que se expida para implementar la reforma constitucional, que ojal supere
las ambigedades y errores tcnicos que se perciben en el texto que entr en vigor, mismos que
se comentarn ms adelante.

No solo eso, para que los nuevos roles de los actores del proceso penal puedan asumirse con
xito, se requiere de profundos cambios en varios aspectos, as en la infraestructura material y
administrativa, en el andamiaje institucional y en los recursos humanos, en los propios miembros
del foro y en los usuarios del servicio. Es indispensable tambin para tales cambios actualizar
nuestra cultura jurdica; construir un nuevo paradigma para la enseanza procesal en las
facultades de derecho, as como en la formacin y capacitacin de los operadores judiciales.
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Los cambios deben aportar defensores preparados para la oralidad y la negociacin, agentes del
Ministerio Pblico que sean eficaces investigadores y manejen con propiedad los criterios de
oportunidad, as como jueces que dirijan de manera efectiva el proceso y no se aslen en la
comodidad de su despacho. Obviamente, todos estos perfiles en los actores procesales solo
pueden obtenerse si el paradigma de la enseanza legal y de la carrera judicial se modernizan y
renuevan de manera radical.


Los Principios del Proceso Penal

En el artculo 20 constitucional, en el encabezado y en el apartado A, se recogen los principios
generales, alternativos y especficos del proceso penal. El sistema acusatorio se consagra
expresamente al empezar el referido precepto, donde se seala: "El proceso penal ser acusatorio
y oral". En seguida, se expresa que el proceso penal "se regir por los principios de publicidad,
concentracin, continuidad e inmediacin". Ms adelante, el apartado A titulado "De los principios
generales" recoge varios de esos principios, introduce otros y tambin disposiciones
procedimentales.

Para entender mejor la parte inicial y el propio apartado A del artculo 20 constitucional se
requieren de algunas explicaciones adicionales

Precisa advertir, en primer lugar, que existen diversos puntos de vista y muchas divergencias sobre
los principios generales del proceso. Como quiera, puede decirse que usualmente han sido
conceptuados como "criterios o ideas fundamentales, contenidos en forma implcita o explcita en
el ordenamiento procesal".
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Tales principios dan forma y carcter a los sistemas procesales y son
resultado de una larga evolucin histrica, en otras palabras, "son reglas que dominan, encauzan,
explican el proceso. Reglas derivadas de la ciencia y de la experiencia".


Se han vertido distintas clasificaciones de los principios generales.
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As es conocida la siguiente
clasificacin: principios bsicos, que son los comunes a todas las ramas del derecho procesal;
particulares, que se orientan hacia un sector del derecho procesal; alternativos, que representan
generalmente una opcin (oralidad o escritura, inmediacin o mediatez, etctera). Se suele
tambin hablar de principios polticos y tcnicos del proceso, aqullos establecen o dominan la
orientacin del enjuiciamiento y los segundos son reglas para la organizacin prctica del proceso.

Un primer asunto consiste en dilucidar si el principio de oralidad es tal o una simple caracterstica
del proceso como dice el legislador, aunque nos parece que pueden ser las dos cosas.
Efectivamente, los principios de oralidad y de escritura se les ha denominado alternativos, en
cuanto si en un proceso predomina el uso de la palabra hablada sobre la escrita rige el principio de
oralidad, como se pretende ahora que suceda en el proceso penal, pero si prevalece el empleo de
la palabra escrita sobre la hablada rige el principio de la escritura, como as sucede en los juicios
ejecutivos mercantiles. En otros trminos, el legislador mexicano ha optado en la reforma procesal
penal a favor de que prevalezca el principio de la oralidad y ahora el proceso penal que se
implante tendr la caracterstica de ser predominantemente oral.
Los principios que se enuncian tambin en el encabezado del artculo 20 constitucional pueden
calificarse, en nuestra opinin, de bsicos o polticos, en virtud de que pueden aplicarse a
cualquier sistema procesal penal, como enseguida se percibe: a) principio de publicidad, todo acto
jurisdiccional debe ser pblico, salvo que existan razones fundadas en la proteccin de las vctimas
o del inters pblico; b) principio de contradiccin, las partes podrn debatir los hechos y
argumentos jurdicos de la contraparte, y controvertir cualquier medio de prueba durante el
proceso; c) principio de concentracin, el desahogo de las pruebas, el desarrollo del debate y la
emisin de la resolucin deben ocurrir en un mismo acto procesal; d) principio de continuidad, la
presentacin, recepcin, y desahogo de las pruebas, as como todos los actos del debate, se
desarrollarn ante el juez y las partes en una audiencia que ser continua, sucesiva y secuencial,
salvo los casos previstos por la ley.

Finalmente, en el apartado A se encuentran principios generales, principios particulares para el
proceso penal y algunas disposiciones complementaras, as tenemos: a) principio de la verdad
histrica, porque el proceso penal tiene por objeto "el esclarecimiento de los hechos", fraccin I;
b) se reitera el principio de inmediacin y se introduce el postulado de que la valoracin de la
prueba debe realizarse de manera libre y lgica, esto es, la valoracin razonada o de la sana critica,
fraccin II; c) se dispone que en la sentencia solo se consideren como pruebas las desahogadas en
la audiencia de juicio, con excepciones para la prueba anticipada, fraccin III; d) se ratifican los
principios de publicidad, oralidad y contradiccin, as como la separacin del juicio en dos etapas,
fraccin IV; e) principio de igualdad de armas para la acusacin y la defensa, pero dejando la carga
de la prueba a la primera, fraccin V; f) principio de imparcialidad y regla preventiva contra la
prctica de que ningn juzgador puede tratar asuntos que estn sujetos a proceso con cualquiera
de las partes sin que est presente la otra, fraccin VI; g) terminacin anticipada del proceso
penal, fraccin VII; h) el juez solo condenar cuando exista conviccin de la culpabilidad del
procesado, fraccin VIII; i) nulidad de la prueba lcita, fraccin IX, y j) los principios procesales se
observarn tambin en las audiencias preliminares al juicio, fraccin X.

Derechos del Imputado

Para estar acordes con el nuevo proceso acusatorio se han tambin reformulado y enriquecido los
derechos del imputado en el apartado B del artculo 20 constitucional.

Los derechos del imputado a que se refiere el apartado B son los siguientes: a) presuncin de
inocencia, esto es, que la culpa y no la inocencia de un imputado debe ser demostrada, este
derecho aunque no estaba expresamente establecido en el texto constitucional, se consideraba
implcito en ste y se haba aceptado en diversos instrumentos internacionales, fraccin I; b)
derecho a guardar silencio, el imputado puede declarar cuando lo desee, sin que el silencio sea
indicio de culpabilidad en su contra, fraccin II; c) derecho a que se le informe en su detencin,
como cuando comparece ante el Ministerio Pblico o el juez, los hechos que se le imputan y los
derechos que le asisten, fraccin III; d) derecho de ofrecimiento de pruebas y auxilios para
desarrollarlas, fraccin IV; e) derecho a ser juzgado en audiencia pblica por un rgano
jurisdiccional unitario o colegiado, fraccin V; f) derecho a la informacin, es decir, que le sean
facilitados todos los datos que se soliciten para su defensa y que consten en el proceso, fraccin
VI; g) plazo razonable para el juicio, se preserva la regla de que el imputado sea juzgado antes de
cuatro meses cuando se trata de delitos cuya pena mxima no exceda de dos aos y antes de un
ao si excede de ese tiempo, fraccin VII; h) defensa adecuada por abogado, eliminndose la
tradicional figura de la persona de su confianza, fraccin VIII; i) limitaciones para la prisin
preventiva, no puede prolongarse por falta de honorarios u otra prestacin de dinero, no puede
exceder del tiempo que como mximo de pena fije la ley para el delito que motiva el proceso, no
puede ser superior a dos aos salvo que se haya prolongado por el ejercicio de derecho de
defensa del imputado, fraccin IX.

Una precisin pertinente hace el magistrado Ojeda Bohrque sobre el derecho del imputado
previsto en la fraccin VII, apartado B, del artculo 20 constitucional, en el sentido de que si la
duracin de los procesos penales fue un argumento para cambiar el sistema anterior, los plazos
mximos para que un imputado sea juzgado no solo se dejan tal cual estaban antes, sino que
contradictoriamente en la fraccin IX del propio apartado B se dice que la prisin preventiva podr
durar todava ms, hasta dos aos.

Otra precisin adecuada se refiere a la desaparicin de la libertad bajo caucin en el apartado B
del artculo 20 constitucional. A este respecto juzgadores federales han apuntado que con la
supresin de dicha libertad caucional desparece no solo una garanta individual, sino un derecho
humano establecido en la Convencin Americana Sobre Derechos Humanos y el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, lo que necesariamente tendr que regular la ley
secundaria para evitar la prisin preventiva, tal vez de manera diferente, pero tendr que
establecer una figura similar.


Derechos del Ofendido y de la Vctima

Al ofendido y en general las vctimas, que se les consideraba los grandes ausentes del proceso
penal, ahora adquieren importantes derechos que les permiten participar en ste de manera ms
relevante. Se pretendi por el legislador dar reconocimiento al ofendido o a la vctima "como un
autntico sujeto procesal", para que pueda intervenir directamente en el juicio e interponer los
recursos en los trminos que establezca la ley. El propsito del legislador es generoso, aunque
equipara el trmino jurdico ofendido con el de vctima que tienen distinto sentido y alcance,
ofendido en sentido jurdico es el sujeto pasivo del delito, quien resulta vulnerado en el bien
jurdico que el delito afect, en tanto que vctima es un concepto ms amplio, tiene un sentido
jurdico tambin ms criminolgico, quien resiente algn dao en sus derechos y expectativas,
lesin actual o futura en el terreno de sus intereses legtimos, con motivo del delito perpetrado.


Se ha dedicado el apartado C del artculo 20 constitucional para sealar los derechos del ofendido
y de la vctima: a) recibir asesora jurdica, ser informado de sus derechos y del desarrollo del
procedimiento penal, fraccin I; b) coadyuvar con el Ministerio Pblico, intervenir en juicio e
interponer recursos legales, fraccin II; c) recibir atencin mdica y psicolgica de urgencia,
fraccin III; d) de reparacin del dao, con el agregado de que la vctima u ofendido puede
tambin solicitarlo directamente, as como con al indicacin de que el juzgador no podr absolver
al sentenciado de dicha reparacin si ha emitido un fallo condenatorio, fraccin IV; e) resguardo
de su identidad y otros datos personales cuando sea menor de edad o se trate de delitos en que
sea necesaria su proteccin, fraccin V; f) derecho a solicitar medidas cautelares y providencias
para proteccin y restitucin de sus derechos, fraccin VI; g) derecho a impugnar ante la autoridad
judicial las resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la accin penal, suspensin del
procedimiento u omisiones del Ministerio Pblico en la investigacin de delitos, fraccin VII.

ntimamente ligado con el apartado C que hemos analizado est el artculo 17 constitucional,
prrafo sexto, que ha previsto establecer un sistema integral de defensora pblica, servicio que
demanda cualquier proceso acusatorio para funcionar con eficacia y que indudablemente
fortalecera los derechos de las vctimas. Precisamente, en el referido prrafo sexto, se dispone
ahora que la Federacin, los estados y el Distrito Federal, debern garantizar la existencia de un
servicio de defensora pblica de calidad para la poblacin; asegurarn asimismo las condiciones
para un servicio profesional de carrera para los defensores, cuyos emolumentos no pueden ser
menores de los que corresponden al Ministerio Pblico.




Orden de Aprehensin y Auto de Vinculacin a Proceso

Un tema preocupante es el descenso del "estndar de prueba" para librar las rdenes de
aprehensin y los autos de vinculacin a proceso (antes llamados de "formal prisin", expresin
que el legislador estim correctamente de cuo inquisitorio y elimin). En los dictmenes
legislativos se expres que exigir la tradicional comprobacin del cuerpo del delito y la probable
responsabilidad para ambos eventos procesales, era demandar un estndar probatorio excesivo,
por lo cual solo bastaban ciertos datos de que se ha cometido un hecho delictuoso y la
probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin.
De esta manera, en el artculo 16, prrafo segundo, se indica ahora que solo la autoridad judicial
podr librar la orden de aprehensin, siempre que preceda denuncia o querella de un hecho que
la ley seale y sancione como delito con pena privativa de libertad, as como "obren datos que
establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el iniciado lo
cometi o particip en su comisin". Esta modificacin constitucional es cuestionable y puede ser
riesgosa, en virtud de que en el nuevo contexto Ministerio Pblico y jueces de control pueden
volver tan laxa la exigencia para emitir la orden de aprehensin que faciliten atentados contra la
libertad y los derechos humanos, amn de que las expresiones cuerpo del delito y probable
responsabilidad tenan un significado semejante al que ahora se utiliza en la norma constitucional.

Se ha modificado en el artculo 19 constitucional la expresin auto de formal prisin para
sustituirla por la de auto de vinculacin a proceso. Para la expedicin de este auto de vinculacin
seala el mencionado precepto, en su primer prrafo, se requiere como en la orden de
aprehensin, que existan "datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seale
como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin".

Segn el legislador la expresin auto de formal prisin implicaba la idea de una coaccin, que por
lo general llevaba aparejada alguna afectacin de derechos, por ello decidi variarla por la de auto
de vinculacin a proceso. Es cierto que sta expresin quiz suena mejor a un odo lego, pero
tcnicamente es inapropiada como lo ha sealado el distinguido jurista Sergio Garca Ramrez,
cuyo volumen sobre la reforma constitucional reciente es de consulta obligada, porque hablar de
que alguien se haya "vinculado a un proceso, esto es, relacionado, asociado, ligado a l, es por lo
menos equvoco", en virtud de que estn relacionados con el proceso no slo el inculpado, sino "el
propio juzgador, el Ministerio Pblico, el defensor, los sujetos de la prueba, etctera".


Desde otro punto de vista, precisa tambin advertir que en la regulacin constitucional anterior se
distinguan con claridad dos momentos procesales, la orden de aprehensin y el auto de formal
prisin, para los cuales se exiga distinto nivel probatorio, ahora en el nuevo texto se piden los
mismos requisitos para ambos eventos procesales, con lo cual la conocida frase de que un vaso de
agua o un auto de formal prisin no se le niega a nadie, puede convertirse en prctica todava ms
cotidiana. Djese tomar en cuenta que un auto de vinculacin a proceso tiene implicaciones
mucho ms serias para el indiciado y sus derechos humanos, adems, debe considerarse tambin
que en el intervalo de las setenta y dos horas podran haberse recibido pruebas favorables a ste o
alguna excluyente de incriminacin, y que no necesariamente seran eficaces porque se exige el
mismo estndar probatorio para el referido auto de vinculacin y la orden de aprehensin.




Precisiones Procesales y Terminolgicas

Se han tambin deslindado algunos conceptos procesales y hecho algunas precisiones
terminolgicas.

Para explicitar el concepto de flagrancia, el legislador quiso sealar su alcance que comprende
desde el momento de la comisin del delito hasta el periodo inmediato posterior en que haya
persecucin fsica del involucrado, esto es, dicho concepto abarca ahora tanto la flagrancia
propiamente dicha como la denominada cuasi flagrancia, no as la flagrancia equiparada que
otorga plazos ms largos y da lugar a abusos de la autoridad. De ste modo, en el artculo 16
constitucional, prrafo cuarto, se dice ahora que "Cualquier persona puede detener al indiciado en
el momento en que est cometiendo un delito o inmediatamente despus de haberlo cometido",
con la obligacin para dicha persona de ponerlo a disposicin de la autoridad sin demora. Se ha
previsto que existir un registro inmediato de la detencin.

Para la orden de cateo se otorga ahora mayor facilidad, pues en el prrafo dcimo del artculo 16
constitucional, se ha suprimido el trmino "escrita" que antes se requera para dichas rdenes. El
propsito del legislador es darle celeridad en la resolucin de los pedimentos que el Ministerio
Pblico hace al juez para estas medidas cautelares, por ello se visualiza que puedan ser en forma
oral, sin perjuicio de que el documento respaldo de la autorizacin puede enviarse al mismo
tiempo o de forma diferida para constancia.

En las comunicaciones privadas que son inviolables, prrafo onceavo del artculo 16, se ha
establecido una excepcin para cuando sean aportadas en forma voluntaria por los particulares
que participen en ellas, en ste caso el juez valorar su alcance siempre y cuando contengan
informacin relacionada con la comisin de un delito. En ningn otro caso, se agrega, se admitirn
comunicaciones que violen el deber de confidencialidad que establezca la ley.

Se han establecido en el artculo 19 constitucional, segundo prrafo, nuevas reglas para la prisin
preventiva, sta se permite que la solicite ahora el Ministerio Pblico cuando otras medidas
cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el
desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad, as
como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisin de un delito doloso. Se pretende mediante estas nuevas reglas desterrar el abuso de la
prisin preventiva, que haba crecido todava ms con la introduccin del sistema de delitos
graves, que prcticamente "coloniz" los ordenamientos penales, situacin que se propone
remediar a travs de aplicar la prisin preventiva solo en el caso de los delitos de delincuencia
organizada y de los delitos graves que se enumeran en la norma constitucional.

Se ha recogido tambin el principio de la determinacin de la pena en el artculo 22 constitucional,
primer prrafo, donde se indica que "Toda pena debe ser proporcional al delito que sanciones y al
bien jurdico protegido", se pretende con ello que el legislador secundario, al momento de
determinar las penas, busque la congruencia entre la sancin y la importancia del bien jurdico que
se tutela, as, entre mayor sea la afectacin, la pena deber ser mayor y viceversa.

Se hicieron varias precisiones terminolgicas en el artculo 18 constitucional. En el prrafo primero
de dicho precepto se sustituy la expresin "pena corporal" por la de "pena privativa de libertad",
en razn de que aquella expresin comprenda tanto la pena privativa de la libertad como la pena
de muerte, habindose esta ltima erradicado. En el prrafo sptimo del propio artculo se ha
cambiado la denominacin de reo por sentenciado, por tratarse de un vocablo infamante y para
adecuar la terminologa constitucional a los tratados internacionales. Por ltimo, tambin se ha
substituido, y no para mejorar, en el segundo prrafo del mismo artculo la expresin
"readaptacin social" por "reinsercin social", aqulla tena un contenido ms generoso e
implicaba mayor responsabilidad para el Estado, en tanto que sta implica el solo hecho de que el
sentenciado se incorpora de nuevo a la sociedad.

El Ministerio Pblico

Un aspecto de la reforma que despierta preocupacin y deja pendientes es el Ministerio Pblico,
institucin que desde implantada pretendi corregir los abusos de los jueces instructores
decimonnicos. Infortunadamente, la institucin ministerial no ha dado en la prctica los
resultados apetecidos, su eficacia en la investigacin por mltiples razones ha sido ms que
deficiente, adems, provisto de excesivas facultades en la averiguacin previa, a su voluntad
queda el curso de sta y el propio destino de cualquier indiciado.

Aunque el legislador en la reforma constitucional que se comenta afirm que se pretenda
disminuir "el protagonismo" del Ministerio Pblico, as como corregir que la averiguacin previa se
haya convertido en un "mini juicio", sus propsitos no llegaron del todo a la norma, antes bien con
las facilidades que se le brindan ahora para obtener la orden de aprehensin, el descenso de los
estndares de prueba para la formal prisin, as como los criterios de oportunidad que se le han
otorgado, puedan hacerlo todava una figura ms poderosa e incluso temible.

Ojal que la legislacin secundaria que se emita logre conformar la figura de un Ministerio Pblico
renovado, que mejore su trabajo en la investigacin y se convierta en un eficaz acusador y
representante social. Ojal tambin que los contrapesos al Ministerio Pblico, representados en el
juez de control y en un moderno sistema de defensora logren tambin el ansiado equilibrio
procesal.

Para el ejercicio de la accin penal y para librar la orden de aprehensin, como ya lo dijimos,
mucho se ha criticado el propsito del legislador de descender el "estndar de prueba", ahora solo
basta que "obren datos" de que se ha cometido un hecho sealado como delito y que "exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometi o haya participado en su comisin". Para descender el
referido estndar de prueba, el legislador enderez sus crticas a la reforma que exigi comprobar
los elementos del delito por su elevado nivel probatorio, as como la nocin de cuerpo del delito
por las disparidades que tal concepto origin, aunque cabe sealar que tal concepto era ya claro
para la jurisprudencia y la doctrina mexicana. El poder que se concede al Ministerio Pblico para
ejercitar la accin penal y para obtener las rdenes de aprehensin con un nivel probatorio mucho
ms bajo, puede dar lugar en la prctica a frecuentes y serios abusos.

Una facultad novedosa y de suma importancia es la contemplada en el artculo 21, prrafo
sptimo, que indica que el Ministerio Pblico "podr considerar criterios de oportunidad para el
ejercicio de la accin penal en los supuestos y condiciones que fije la ley". Esta reforma se hizo con
el propsito segn el legislador de atenuar el principio de "oficiosidad" (en realidad de legalidad),
para evitar la sobrecarga del sistema de justicia en delitos menores, mismos a los que se aplicaran
los criterios de oportunidad, en tanto los recursos disponibles se aplicaran para perseguir los
delitos que ms ofenden y lesionan a los bienes jurdicos de mayor jerarqua. Si bien este
propsito puede tener justificacin, el evidente peligro es que bajo estos criterio de oportunidad
el Ministerio Pblico se torne an ms protagnico y pueda incluso negociar impunidades, habr
que ser muy escrupulosos en la regulacin de dichos criterios.

Otra facultad tambin novedosa es la accin penal privada que se contempla en el prrafo
segundo del artculo 21, en el cual despus de ratificar que el titular del ejercicio de la accin penal
ante los tribunales es el Ministerio Pblico, se expresa "La ley determinar los casos en que los
particulares podrn ejercer la accin penal ante la autoridad judicial". Mediante esta nueva
facultad se pretende atenuar el monopolio de la accin penal de que ha gozado tradicionalmente
al Ministerio Pblico, para que la persecucin procesal en ciertos delitos que pueden llamarse
"privados", dependa en mayor medida del inters del ofendido, y no del Ministerio Pblico, que
orientar sus esfuerzos hacia la persecucin de delitos en lo que el inters general prevalece.

Finalmente, un pendiente innegable que deja la reforma es no haberse ocupado de la autonoma
del Ministerio Pblico, institucin que en tanto carezca de independencia para el ejercicio de sus
funciones depender en mucho de distintas influencias. Desde hace tiempo se ha venido
pugnando por la autonoma de las procuraduras, cuyos titulares tienen una dependencia
demasiado estricta del presidente de la repblica y de los gobernadores de los estados, hay
general consenso que tanto para el nombramiento como para la remocin de los procuradores
deben establecerse procedimientos mucho ms abiertos y que garanticen mayor independencia a
dicha institucin.

Nuevo Perfil del rgano Jurisdiccional

Ha adquirido el rgano jurisdiccional un nuevo perfil, ahora se desdobla en juez de control y juez
de sentencia. Actuar el juez de control hasta el auto ahora llamado de vinculacin a proceso, en
tanto que ante el juez de sentencia se producir el debate oral, se desahogarn las pruebas y se
pronunciar la resolucin correspondiente. El texto constitucional, desafortunadamente, amplio
en muchos sentidos, no delinea tales aspectos procesales de manera precisa; tampoco menciona
dicho texto al juez de ejecucin aludido en los trabajos legislativos previos.

Pese a ello, es un acierto plausible de la reforma constitucional haber introducido la figura del juez
de control, para supervisar la legalidad y mantener el equilibrio de las partes en el proceso. Esta
figura tiene sus antecedentes en el juez instructor europeo, y ms cercanamente en el juez de
garantas chileno y otras figuras similares de otros pases latinoamericanos, aunque con ciertas
diferencias.


Los jueces de control, como se expresa en el artculo 16, prrafo dcimo tercero, se establecern
en los poderes judiciales del pas, tanto en el orden local como en el federal, desempearn una
doble funcin, de garanta y de conocimiento.

En su funcin de garanta, como se expresa en el artculo 16, prrafo dcimo tercero, tales jueces
resolvern "las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de la
investigacin de la autoridad que requieran control judicial, garantizando los derechos de los
indiciados y de las vctimas u ofendidos". Dentro de este mismo cometido, los jueces de control se
ocuparn tambin de las impugnaciones de las resoluciones de reserva, no ejercicio de la accin
penal, el desistimiento y la suspensin de la accin penal, para tambin de esa manera
salvaguardar los derechos de las partes.

Pero a los jueces de control les corresponder tambin una funcin de conocimiento, que sera
sustanciar las audiencias preliminares al juicio (incluidos los procesos abreviados), obviamente
tambin intervendra cuando hubiese composicin entre el inculpado y la vctima para resolver el
litigio penal. Si as no fuese, el juez cerrara la instruccin y formulara la acusacin
correspondiente, mediante el auto ahora llamado de vinculacin a proceso y que abrira la etapa
de juicio.

En la etapa de juicio corresponde intervenir al juez de sentencia, previsto en el artculo 20
constitucional, apartado A, fraccin X, mismo que es menester no haya conocido del juicio
previamente. Ante este juez de sentencia se presentaran los argumentos y los elementos
probatorios de manera pblica, contradictoria y oral. Las sentencias, seala el artculo 17
constitucional, prrafo IV, que pongan fin a los procedimientos orales debern ser explicadas en
audiencia pblica previa citacin de las partes.

En sntesis, la tarea del juez en el proceso penal ser ahora ms compleja y delicada. Habr un juez
de control en los poderes judiciales federales y locales que, por una parte, garantiza de que las
medidas cautelares y otras que solicite el agente del Ministerio Pblico se controlan conforme a la
ley, y por otra, que le incumbe efectuar los actos procesales necesarios para preparar el juicio, a
travs de audiencias preliminares que conducen al auto de vinculacin a proceso o al de libertad.
Por otra parte, en cuanto a la etapa de juicio se celebra ante un juez diferente, que no debe haber
conocido del caso, como lo previene el artculo 20 constitucional, inciso A, fraccin IV; ante ste
juez de sentencia la presentacin de documentos y los elementos probatorios se desarrollar de
manera pblica, contradictoria y oral.

Mecanismos alternos de solucin de controversias.

Otra innovacin muy meritoria de la reforma se encuentra en el artculo 17 constitucional, prrafo
tercero, en el cual se precisa: "que las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de
controversias. En la materia penal regularn su aplicacin, asegurarn las reparacin del dao y
establecern los caso en que se requerir supervisin judicial".

Los mecanismos alternos principales que vienen aplicndose en los procedimientos orales que
estn en vigor en los cdigos locales son los siguientes: a) criterios de oportunidad, que se aplican
a hechos ilcitos de menor jerarqua y que no afectan el inters pblico; b) juicio abreviado,
cuando el imputado admite el hecho ilcito que se le atribuye, sea solicitado por el Ministerio
Pblico en la audiencia donde se dicta el auto de vinculacin a proceso y no haya oposicin
fundada de la vctima u ofendido; c) acuerdos reparatorios, que consisten en un pacto o arreglo
entre el imputado y la vctima, que se aplican sobre todo en los delitos culposos o de contenido
patrimonial; d) suspensin del proceso a prueba, en el cual el juez fija el plazo y las condiciones
bajo las cuales se suspende el proceso y aprueba el plan de reparacin del dao propuesto por el
imputado, si transcurre el plazo sin que la suspensin haya sido revocada, se extingue la accin
penal y el tribunal dicta el correspondiente sobreseimiento.




2. ORGANIZACIN Y COMPETENCIA DE LOS RGANOS JURIDICCIONALES EN MATERIA
PENAL.


Tribunales de la federacin.
Art. 23 Constitucional.- Ningn juicio criminal deber tener ms de tres instancias. Nadie
puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le
condene. Queda prohibida la prctica de absolver de la instancia.


Objetivo.- Que el alumno al finalizar el tema haya adquirido las reglas competencias en el
juicio de amparo.

Generalidades de la competencia.
La competencia es aptitud derivada del derecho objetivo que se otorga a un rgano estatal
para ejercitar derechos y cumplir obligaciones y que en algn momento se relaciona en el
desempeo de la funcin jurisdiccional.
La palabra aptitud, en nuestra materia, se refiere al poder hacer, es decir, la autorizacin
de ley al rgano del estado para poder intervenir en un determinado procedimiento.
La aptitud es una prerrogativa y un deber que se otorga a un rgano de estado y dicha
cualidad se le denomina competencia, las aptitudes para un rgano del estado, lo que la
capacidad es para el individuo.

Ricardo Couture dice que la competencia es "la porcin de poder de la constitucin
concede y otorga a los tribunales".

Artculos relativos a la competencia.

94, 103, 104, 105, 106 y 107 de la CPEUM.

1, 11, 79, 80 y 81 de la Ley orgnica del poder judicial de la federacin.

-Presidencia del Tribunal
Superior de Justicia del
DF.
Juzgados en materia
Civil, Penal, etc.
-TFC.
-Tribunal Unitario de
Circuito.
-Juez de Distrito.
-Suprema Corte de
Justicia de la Nacin.
-Tribunal Electoral .
-Tribunal Colegiado de
Circuito (TCC).
Pleno de Circuito.
De conformidad con el artculo 49 de la Constitucin Poltica, el ejercicio por parte del
estado, se divide en ejecutivo, legislativo y judicial. Es a este ltimo al cual la constitucin le ha
dotado de un conjunto de facultades entre las que se encuentra el resolver un conflicto que
entraa violacin a los derechos humanos y a las garantas individuales provenientes del actuar de
una autoridad.
El artculo 107 en sus fracciones V a XII se establecen las diversas reglas competenciales
para distribuir las atribuciones en materia de amparo entre la SCJN, TCC y Juzgados de distrito.
En lo que hace a la legislacin secundaria que regula la competencia del poder judicial de
la federacin tenemos disposiciones en la ley de amparo, en la ley orgnica del poder judicial y de
las cuales derivan los siete tipos de competencia:
Competencia por territorio.- Circuitos y distritos.
Competencia por materia.- Tiene como fin la especializacin de los jueces en las distintas
materias (Materia Civil [familiar, mercantil, concursal], Penal, laboral, Administrativa).
o La SCJN se divide en dos salas; la primera de la materia civil y penal; y la segunda,
de la materia fiscal y administrativa.
Competencia por grado.- Por instancias.
Competencia por atraccin.- (Art. 107 fr. VIII, inc. B).- Es una facultad discrecional de la
Corte. Hay dos autoridades que pueden formular una peticin para que conozca, lo cual
no implica que la corte deba conocer, estas autoridades son los TCC, y la PGR.
Competencia auxiliar. Recurrir a una autoridad auxiliar en caso de gravedad.
Competencia por cuanta.- Slo en materia fiscal y administrativa.
Competencia concurrente.- El art. 104 de la CPEUM establece que se podr elegir ante
qu tribunal entablar mi demanda de amparo,

Competencia por territorio.
Distribuye las funciones jurisdiccionales segn diferente asignacin de lmites geogrficos.
En materia de amparo, el CJF tiene competencia en todo el territorio nacional. Para poder
entender lo que comprende el territorio nacional es necesaria la lectura del artculo 42 de la
CPEUM.
Artculo 42. El territorio nacional comprende:
i. El de las partes integrantes de la Federacin;
ii. El de las islas, incluyendo los arrecifes y cayos en los mares adyacentes;
iii. El de las islas de Guadalupe y las de Revillagigedo situadas en el Ocano Pacfico;
iv. La plataforma continental y los zcalos submarinos de las islas, cayos y arrecifes;
v. Las aguas de los mares territoriales en la extensin y trminos que fija el Derecho
Internacional y las martimas interiores;

Los dos aspectos fundamentales a analizar en la competencia por territorio son los
circuitos y los distritos, ya que la norma jurdica vigente fija en los tribunales lmites territoriales a
su actuar.
Los TCC tienen aptitud legal para resolver en amparo dentro de una circunscripcin fsica-
geogrfica limitada, conforme al quinto prrafo del artculo 94 de la constitucin, el pleno de la
SCJN determinar el nmero, divisin de circuitos, competencia territorial y especializacin por
materia tanto de los tribunales colegiados como unitarios de circuito. El artculo 36 de la ley de
amparo fija los lmites territoriales de los juzgados de distrito.

Competencia por materia.
Es la aptitud legal que se atribuye a un rgano jurisdiccional para conocer de asuntos
controvertidos en determinadas ramas del derecho.
En el juicio de amparo la competencia por materia funciona, incluso, desde la SCJN, ya que
las dos salas que la integran se distribuyen los asuntos por las materias que les corresponde.
A efecto de ejemplificar sobre la competencia por materia hablaremos del acuerdo 1/88
del pleno de la SCJN el cual se refiere a la distribucin de los tribunales federales por materia,
quedando de la siguiente forma:
10 TCC En materia penal.
17 TCC en materia administrativa.
14 TCC en materia civil.
3 TCC en materia del trabajo.
6 TUC en materia penal.
3 TUC en materia civil y administrativa.

La competencia por materia tiene un aspecto positivo, ya que se traduce en una mayor
especializacin de ministros, magistrados y jueces de distrito, esto les permite enfocar su atencin
y encausar hacia una mayor profundizacin sobre los asuntos que resuelvan en amparo,
mayormente apegadas a derecho y a la legalidad. Art. 94 constitucional y 37 de la LOPJF.
Artculo 94. Se deposita el ejercicio del Poder Judicial de la Federacin en una
Suprema Corte de Justicia, en un Tribunal Electoral, en Tribunales Colegiados y
Unitarios de Circuito y en Juzgados de Distrito.
La administracin, vigilancia y disciplina del Poder Judicial de la Federacin, con
excepcin de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, estarn a cargo del Consejo
de la Judicatura Federal en los trminos que, conforme a las bases que seala esta
Constitucin, establezcan las leyes.
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin se compondr de once Ministros y
funcionar en Pleno o en Salas. En los trminos que la ley disponga las sesiones del
Pleno y de las Salas sern pblicas, y por excepcin secretas en los casos en que as lo
exijan la moral o el inters pblico.
La competencia de la Suprema Corte, su funcionamiento en Pleno y Salas, la
competencia de los Tribunales de Circuito, de los Juzgados de Distrito y del Tribunal
Electoral, as como las responsabilidades en que incurran los servidores pblicos del
Poder Judicial de la Federacin, se regirn por lo que dispongan las leyes, de
conformidad con las bases que esta Constitucin establece.
El Consejo de la Judicatura Federal determinar el nmero, divisin en circuitos,
competencia territorial y, en su caso, especializacin por materia, de los Tribunales
Colegiados y Unitarios de Circuito y de los Juzgados de Distrito.
Asimismo, mediante acuerdos generales establecer Plenos de Circuito, atendiendo al
nmero y especializacin de los Tribunales Colegiados que pertenezcan a cada
Circuito. Las leyes determinarn su integracin y funcionamiento.
El Pleno de la Suprema Corte de Justicia estar facultado para expedir acuerdos
generales, a fin de lograr una adecuada distribucin entre las Salas de los asuntos que
competa conocer a la Corte, as como remitir a los Tribunales Colegiados de Circuito,
para mayor prontitud en el despacho de los asuntos, aqullos en los que hubiera
establecido jurisprudencia o los que, conforme a los referidos acuerdos, la propia
Corte determine para una mejor imparticin de justicia. Dichos acuerdos surtirn
efectos despus de publicados.
Los juicios de amparo, las controversias constitucionales y las acciones de
inconstitucionalidad se substanciarn y resolvern de manera prioritaria cuando
alguna de las Cmaras del Congreso, a travs de su presidente, o el Ejecutivo Federal,
por conducto del consejero jurdico del gobierno, justifique la urgencia atendiendo al
inters social o al orden pblico, en los trminos de lo dispuesto por las leyes
reglamentarias.
La ley fijar los trminos en que sea obligatoria la jurisprudencia que establezcan los
Tribunales del Poder Judicial de la Federacin y los Plenos de Circuito sobre la
interpretacin de la Constitucin y normas generales, as como los requisitos para su
interrupcin y sustitucin. La remuneracin que perciban por sus servicios los
Ministros de la Suprema Corte, los Magistrados de Circuito, los Jueces de Distrito y los
Consejeros de la Judicatura Federal, as como los Magistrados Electorales, no podr
ser disminuida durante su encargo.
Los Ministros de la Suprema Corte de Justicia durarn en su encargo quince aos, slo
podrn ser removidos del mismo en los trminos del Ttulo Cuarto de esta
Constitucin y, al vencimiento de su periodo, tendrn derecho a un haber por retiro.
Ninguna persona que haya sido ministro podr ser nombrada para un nuevo periodo,
salvo que hubiera ejercido el cargo con el carcter de provisional o interino.

Competencia por grado.
Es aquella aptitud de conocimiento en controversias que se atribuyen a rganos
jurisdiccionales que derivan de una primera, segunda o ulterior instancia.
La primera instancia es el proceso de resolucin de una controversia desde el
planteamiento hasta que se dicta sentencia definitiva, si sta es impugnable mediante la
interposicin de un recurso es al concluir ste que se termina, la primera instancia.
Se inicia con una segunda instancia cuando se aborda el juicio extraordinario llamado
Amparo, en el cual se analizan los agravios que se hayan expresado contra presuntas violaciones
de autoridad; cabe mencionar que en algunos casos no existe como antecedente un
procedimiento en forma de juicio o algn recurso (por ej. en la averiguacin previa), sin embargo,
lo que siempre existe es el actuar de la autoridad, el juicio de amparo y recursos dentro de este
juicio representan la tercera instancia en apego al mandato del artculo 23 constitucional.


Competencia auxiliar.
Cabe sealar de manera excepcional a la competencia auxiliar por cuanto se refiere a que
aun cuando los juzgados del fuero comn representa generalmente a la primera instancia de
forma extraordinaria participan en actos propios de tribunales federales en amparo, ello de
conformidad con el artculo 107 fr. XII de la constitucin.
Competencia por atraccin.

Artculo 21. Facultad de atraccin de los delitos cometidos contra la libertad de expresin
-Presidencia del
Tribunal Superior de
Justicia del DF.
Juzgados en materia
Civil, Penal, etc.
-TFC.
-Tribunal Unitario de
Circuito.
-Juez de Distrito.
-Suprema Corte de
Justicia de la Nacin.
-Tribunal Electoral .
-Tribunal Colegiado de
Circuito (TCC).
Pleno de Circuito
En los casos de delitos del fuero comn cometidos contra algn periodista, persona o instalacin, que
dolosamente afecten, limiten o menoscaben el derecho a la informacin o las libertades de expresin o
imprenta, el Ministerio Pblico de la Federacin podr ejercer la facultad de atraccin para conocerlos y
perseguirlos, y los rganos jurisdiccionales federales tendrn, asimismo, competencia para juzgarlos. Esta
facultad se ejercer cuando se presente alguna de las siguientes circunstancias:
I. Existan indicios de que en el hecho constitutivo de delito haya participado algn servidor pblico de
los rdenes estatal o municipal;
II. En la denuncia o querella u otro requisito equivalente, la vctima u ofendido hubiere sealado como
probable autor o partcipe a algn servidor pblico de los rdenes estatal o municipal;
III. Se trate de delitos graves as calificados por este Cdigo y legislacin aplicable para prisin
preventiva oficiosa;
IV. La vida o integridad fsica de la vctima u ofendido se encuentre en riesgo real;
V. Lo solicite la autoridad competente de la Entidad federativa de que se trate;
VI. Los hechos constitutivos de delito impacten de manera trascendente al ejercicio del derecho a la
informacin o a las libertades de expresin o imprenta;
VII. En la Entidad federativa en la que se hubiere realizado el hecho constitutivo de delito o se hubieren
manifestado sus resultados, existan circunstancias objetivas y generalizadas de riesgo para el
ejercicio del derecho a la informacin o las libertades de expresin o imprenta;
VIII. El hecho constitutivo de delito trascienda el mbito de una o ms Entidades federativas, o
IX. Por sentencia o resolucin de un rgano previsto en cualquier Tratado, se hubiere determinado la
responsabilidad internacional del Estado mexicano por defecto u omisin en la investigacin,
persecucin o enjuiciamiento de delitos contra periodistas, personas o instalaciones que afecten,
limiten o menoscaben el derecho a la informacin o las libertades de expresin o imprenta.
En cualquiera de los supuestos anteriores, la vctima u ofendido podr solicitar al Ministerio Pblico de la
Federacin el ejercicio de la facultad de atraccin.

Competencia concurrente.
La palabra concurrencia significa "acudir a", e implica que quien promueve, en nuestro
caso, el quejoso, podr optar por dos autoridades distintas a fin de que resuelvan su demanda en
amparo; el artculo 37 de la ley de amparo permite que "la violacin a las garantas de los artculos
16 en materia penal 19 y 20 fr. I, VIII y X de la constitucin federal podr reclamarse ante:
E juez de distrito.
El superior de quien haya cometido la violacin (Presidente del TSJ)".

Competencia por cuanta.
Si bien es cierto que las garantas individuales no son objetos a cuantificarse y por esta
razn en amparo no se considera, de manera excepcional, aplica para asuntos administrativos-
fiscales a fin de distribuirlos bajo el siguiente criterio:
1. Sern del conocimiento de los TCC en materia administrativa aquellos asuntos de cuanta
menor (la cuanta la fijan y establecen el CJF y la SCJN, la cual cambia continuamente).
2. Conocer la SCJN de aquellos asuntos de cuanta superior a la menor fijada o bien, de
asuntos de cuanta indeterminada.

Tribunal Colegiado de Circuito en materia Civil del Distrito Federal (o del primer circuito).



Todas las autoridades judiciales tienen jurisdiccin en cuanto gozan de la facultad constitucional
de imponer penas, y de seguir el procedimiento de cognicin del delito, necesario para imponerlas
pero tal jurisdiccin est limitada en la medida de la capacidad de cada rgano. Esta capacidad,
que recibe el nombre de competencia, se ha dividido en Subjetiva y Objetiva.

Reglas para fijar la competencia en materia comn.

a) Por razn de la pena;

Para fijar la competencia cuando deba tener por base la sancin que la ley seala, se atiende:

I. A la sancin correspondiente al delito mayor, en caso de acumulacin
II. A la suma de los mximos de las sanciones de prisin
III. Al surgimiento de una reclasificacin del delito.

b) Por razn del Territorio.

Es juez competente el del lugar donde se hubiere cometido el delito.

c) Por acumulacin.

La competencia por acumulacin se determina

d) Por razn del grado.






2.5 JUZGADOS PENALES EN MATERIA PENAL

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL ESTADO DE MXICO.

El Tribunal Superior de Justicia ejerce sus funciones en salas:
Constitucional
Colegiadas y unitarias. Las primeras en materias civil, familiar y penal; las segundas en
materia civil, penal y en justicia para adolescentes.
Corresponde a la Sala Constitucional:
I. Garantizar la supremaca y control de esta Constitucin;
II. Substanciar y resolver los procedimientos en materia de controversias que se deriven de esta
Constitucin, con excepcin de las que se refieran a la materia electoral, surgidos entre:
a) El Estado y uno o ms Municipios;
b) Un Municipio y otro;
c) Uno o ms Municipios y el Poder Ejecutivo o Legislativo del Estado;
d) El Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo del Estado.
III. Conocer y resolver las acciones de inconstitucionalidad planteadas en contra de leyes,
reglamentos estatales o municipales, bandos municipales o decretos de carcter general por
considerarse contrarios a esta Constitucin, y que sean promovidos dentro de los 45 das naturales
siguientes a la fecha de publicacin de la norma en el medio oficial correspondiente, por:
a) El Gobernador del Estado;
b) Cuando menos el treinta y tres por ciento de los miembros de la Legislatura;
c) El equivalente al treinta y tres por ciento de los integrantes de un Ayuntamiento del Estado;
d) La o el Presidente de la Comisin de Derechos Humanos del Estado de Mxico, en materia de
derechos humanos.
IV. La Sala Constitucional conocer de los recursos ordinarios en contra de resoluciones judiciales
definitivas en donde se inapliquen normas en ejercicio del control difuso de la constitucionalidad o
de la convencionalidad, en los trminos que seale la ley.
La Sala Constitucional del Tribunal Superior de Justicia del Estado resolver, previo a la
convocatoria que realice la Legislatura, sobre la constitucionalidad de la materia de consultas
populares.
Corresponde a las salas colegiadas del Tribunal Superior de Justicia, conocer y resolver:
I. En materia civil, familiar y mercantil, de los recursos que se interpongan en contra de sentencias
definitivas, dictadas por los jueces de primera instancia y de cuanta menor.

De los asuntos cuya competencia corresponda a las salas unitarias, cuando por su importancia y
trascendencia lo determine el presidente del Tribunal Superior de Justicia.
II. EN MATERIA PENAL, de los recursos que sean de su competencia conforme a las leyes
procesales del ramo en contra de resoluciones pronunciadas por los tribunales y jueces de primera
instancia.

De los conflictos de competencia que se susciten entre los juzgados y tribunales pertenecientes a
su adscripcin. Cuando se trate de juzgados de distintas salas, conocer la sala a la que pertenezca
el juzgado que dio inicio al conflicto.

De las recusaciones de los jueces de su adscripcin, as como de la oposicin de las partes a las
excusas.
III. De las recusaciones o excusas de sus miembros, de los magistrados unitarios de su adscripcin,
as como de la oposicin de las partes y solicitar, en su caso, la designacin del sustituto al
presidente del Tribunal Superior de Justicia; y
IV. De los dems asuntos que les confieran la Ley Orgnica del Poder Judicial, el reglamento
interior del Tribunal y otras disposiciones legales.
Corresponde a las Salas Unitarias del Tribunal Superior de Justicia, en materia civil, familiar y
mercantil conocer y resolver:
I. De los recursos que se interpongan en contra de resoluciones diversas a las sentencias
definitivas, dictadas por los jueces de cuanta menor y de primera instancia.
II. De los conflictos de competencia que se susciten entre los juzgados pertenecientes a su
adscripcin. Cuando se trate de juzgados de distintas salas, conocer la sala a la que pertenezca el
juzgado que dio inicio al conflicto.
III. De las recusaciones de los jueces de su adscripcin, as como de la oposicin de las partes a las
excusas; y
IV. De los dems asuntos que les confieran esta ley, el reglamento interior del Tribunal y otras
disposiciones legales.
Corresponde a la Sala Especializada de Adolescentes:
Conocer y resolver de los recursos a los procedimientos previstos en la Ley de Justicia para
Adolescentes del Estado de Mxico.
JUZGADOS EN MATERIA PENAL PRIMERA INSTANCIA.

a) Penal;
b) Penal adolescente;
c) Ejecucin de sentencia;
d) Ejecucin y vigilancia para adolescentes;
e) Ejecucin de sentencias nuevos sistema;
f) Control de Juicios orales; y
g) Mixto.






Estado de Mxico
Divisin municipal
001 Acambay
002 Acolman
003 Aculco
004 Almoloya de Alquisiras
005 Almoloya de Jurez
006 Almoloya del Ro
007 Amanalco
008 Amatepec
009 Amecameca
010 Apaxco
011 Atenco
012 Atizapn
013 Atizapn de Zaragoza
014 Atlacomulco
015 Atlautla
016 Axapusco
017 Ayapango
018 Calimaya
019 Capulhuac
020 Coacalco de Berriozbal
021 Coatepec Harinas
022 Cocotitln
023 Coyotepec
024 Cuautitln
025 Chalco
026 Chapa de Mota
027 Chapultepec
028 Chiautla
029 Chicoloapan
030 Chiconcuac
031 Chimalhuacn
032 Donato Guerra
033 Ecatepec de Morelos
034 Ecatzingo
035 Huehuetoca
036 Hueypoxtla
037 Huixquilucan
038 Isidro Fabela
039 Ixtapaluca
040 Ixtapan de la Sal
041 Ixtapan del Oro
042 Ixtlahuaca
043 Xalatlaco
044 Jaltenco
045 Jilotepec
046 Jilotzingo
047 Jiquipilco
048 Jocotitln
049 Joquicingo
050 Juchitepec
051 Lerma
052 Malinalco
053 Melchor Ocampo
054 Metepec
055 Mexicaltzingo
056 Morelos
057 Naucalpan de Jurez
058 Nezahualcyotl
059 Nextlalpan
060 Nicols Romero
061 Nopaltepec
062 Ocoyoacac
063 Ocuilan
064 El Oro
065 Otumba
066 Otzoloapan
067 Otzolotepec
068 Ozumba
069 Papalotla
070 La Paz
071 Polotitln
072 Rayn
073 San Antonio la Isla
074 San Felipe del Progreso
075 San Martn de las Pirmides
076 San Mateo Atenco
077 San Simn de Guerrero
078 Santo Toms
079 Soyaniquilpan de Jurez
080 Sultepec
081 Tecmac
082 Tejupilco
083 Temamatla
085 Temascalcingo
086 Temascaltepec
087 Temoaya
088 Tenancingo
089 Tenango del Aire
090 Tenango del Valle
091 Teoloyucn
092 Teotihuacn
093 Tepetlaoxtoc
094 Tepetlixpa
095 Tepotzotln
096 Tequixquiac
097 Texcaltitln
098 Texcalyacac
099 Texcoco
100 Tezoyuca
101 Tianguistenco
102 Timilpan
103 Tlalmanalco
104 Tlalnepantla de Baz
105 Tlatlaya
106 Toluca
107 Tonatico
108 Tultepec
109 Tultitln
110 Valle de Bravo
111 Villa de Allende
112 Villa del Carbn
113 Villa Guerrero
114 Villa Victoria
115 Xonacatln
116 Zacazonapan
117 Zacualpan
118 Zinacantepec
119 Zumpahuacn
120 Zumpango
121 Cuautitln Izcalli
122 Valle de Chalco Solidaridad
123 Luvianos
124 San Jos del Rincn
125 Tonanitla





































3. SUJETOS DE DERECHO PROCESAL PENAL.
Para los efectos de este Cdigo, segn corresponda, se entender por:
I. Asesor jurdico: Los asesores jurdicos de las vctimas, federales y de las Entidades federativas;
II. Consejo: El Consejo de la Judicatura Federal, los Consejos de las Judicaturas de las Entidades
federativas o el rgano judicial, con funciones propias del Consejo o su equivalente, que realice las
funciones de administracin, vigilancia y disciplina;
III. Defensor: El defensor pblico federal, defensor pblico o de oficio de las Entidades federativas, o
defensor particular;
IV. Juez de control: El rgano jurisdiccional del fuero federal o del fuero comn que interviene desde
el principio del procedimiento y hasta el dictado del auto de apertura a juicio, ya sea local o federal;

V. Ministerio Pblico: El Ministerio Pblico de la Federacin o al Ministerio Pblico de las Entidades
federativas;
VI. rgano jurisdiccional: El Juez de control, el Tribunal de enjuiciamiento o el Tribunal de alzada ya sea
del fuero federal o comn;
VII. Polica: Los cuerpos de Polica especializados en la investigacin de delitos del fuero federal o del
fuero comn, as como los cuerpos de seguridad pblica de los fueros federal o comn, que en el
mbito de sus respectivas competencias actan todos bajo el mando y la conduccin del Ministerio
Pblico para efectos de la investigacin, en trminos de lo que disponen la Constitucin, este
Cdigo y dems disposiciones aplicables;
VIII. Procurador: El titular del Ministerio Pblico de la Federacin o del Ministerio Pblico de las Entidades
federativas o los Fiscales Generales en las Entidades federativas;
;
IX. Tribunal de enjuiciamiento: El rgano jurisdiccional del fuero federal o del fuero comn integrado
por uno o tres juzgadores, que interviene despus del auto de apertura a juicio oral, hasta el
dictado y explicacin de sentencia, y
X. Tribunal de alzada: El rgano jurisdiccional integrado por uno o tres magistrados, que resuelve la
apelacin, federal o de las Entidades federativas.