MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA

IMPLEMENTACIN DE LA CONVENCIN
INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN
Novena Reunin del Comit de Expertos
Del 27 de marzo al 1 de abril de 2006
Washington, DC

SG/MESICIC/doc.168/05 rev. 4
31 marzo 2006
Original: portugus

English - Portugus

REPBLICA FEDERATIVA DE BRASIL

INFORME FINAL
(Aprobado en la sesin plenaria del 31 de marzo de 2006)

COMIT DE EXPERTOS DEL MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA

IMPLEMENTACIN DE LA CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA
CORRUPCIN
INFORME FINAL SOBRE LA IMPLEMENTACIN EN LA REPBLICA FEDERATIVA
DE BRASIL DE LAS DISPOSICIONES DE LA CONVENCIN SELECCIONADAS PARA
SER ANALIZADAS EN EL MARCO DE LA PRIMERA RONDA 1
INTRODUCCIN
1. Rgimen jurdico-institucional2
La Repblica Federativa del Brasil, formada por la unin indisoluble de los Estados y Municipios y
del Distrito Federal, se constituye en Estado democrtico de derecho, teniendo como fundamento la
soberana, la ciudadana y la dignidad de la persona humana, los valores sociales del trabajo, de la
libre iniciativa y el pluralismo poltico.
La soberana popular se ejerce a travs del sufragio universal y del voto secreto y directo, con igual
valor para todos y, en el plano de la legislacin mediante el plebiscito, el referendo y la iniciativa
popular.3
La Constitucin Federal del Brasil consagr en su artculo 2 la tradicional triparticin de poderes,
afirmando que son poderes del Estado el Legislativo, el Ejecutivo y el Judicial, independientes y
armnicos entre s, cada uno con una funcin predominante, a la que se agregan otras, atpicas,
previstas en el texto constitucional.
El Poder Ejecutivo es ejercido por el Presidente de la Repblica, asistido por los Ministros de Estado.
El Presidente y el Vicepresidente de la Repblica son electos simultneamente, por el sistema
mayoritario. El mandato tiene una duracin de cuatro aos, existiendo la posibilidad de reeleccin
por un nico perodo subsiguiente.
En el sistema presidencialista el Presidente de la Repblica ejerce las funciones de Jefe de Estado y
Jefe de Gobierno. Como Jefe de Estado, el Presidente representa a la Repblica Federativa de Brasil
en sus relaciones internacionales (artculo 84, incisos VII y VIII) y personifica la unidad interna del
Estado. Como Jefe de Gobierno el Presidente de la Repblica tiene como funcin principal la
direccin superior de la Administracin Federal, poseyendo entre otras atribuciones, la iniciativa
legislativa, en la forma y en los casos previstos en la Constitucin, sancionar, promulgar y hacer
publicar las leyes, as como expedir decretos y reglamentos para su fiel ejecucin. 4
1

El presente informe fue aprobado por el Comit, de acuerdo con el dispuesto en los artculos 3, g), y 26, del
Reglamento, en la sesin plenaria celebrada el da 31 de marzo de 2006, en el marco de su novena reunin, la
cual tuvo lugar en la sede de la OEA, en Washington D.C., Estados Unidos, entre los das 27 de marzo y 1 de
abril de 2006.
2
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 1.
A solicitud de Brasil, su respuesta al cuestionario, junto con los anexos correspondientes, de acuerdo con lo
dispuesto en el Reglamento y Normas de Procedimiento del Comit, se encuentran publicados en la siguiente
direccin en Internet: http://www.oas.org/juridico/spanish/corresp_bra.htm
3
La inscripcin cvica y el voto son obligatorios para los mayores de dieciocho aos y facultativos para los
analfabetos, los mayores de setenta aos y los mayores de diecisis pero menores de dieciocho aos.
4
En el ejercicio de funciones atpicas, el Presidente presenta proyectos de leyes, adopta medidas provisorias

El Poder Legislativo Federal es bicameral y lo ejerce el Congreso Nacional, formado por la Cmara
de Diputados y el Senado Federal. La Cmara de Diputados est compuesta por representantes del
pueblo, electos por un sistema proporcional a la poblacin, en cada estado y territorio y en el Distrito
Federal, para cumplir mandatos de cuatro aos. El Senado Federal est formado por representantes de
los estados y del Distrito Federal, correspondiendo tres senadores a cada una de esas unidades, con
mandatos de ocho aos. La representacin de cada estado y del Distrito Federal se renueva cada
cuatro aos, en forma alternada, por uno y dos tercios.
La Constitucin garantiza al Poder Judicial autonoma funcional, administrativa y financiera y otorga
a sus miembros las garantas de mandato vitalicio, irreductibilidad de los salarios e inamovilidad. 5
El Ministerio Pblico integra la estructura del Poder Ejecutivo, no obstante su autonoma funcional
administrativa y financiera consagrada en la Constitucin. 6 Es una institucin permanente, esencial
para el cumplimiento de la funcin jurisdiccional del Estado, 7 y le incumbe la defensa del orden
jurdico, del rgimen democrtico y de los intereses sociales e individuales indisponibles. Son
principios institucionales del Ministerio Pblico la unidad, la indivisibilidad y la independencia
funcional, garantizndose su autonoma funcional y administrativa.
La organizacin poltico-administrativa del Brasil tiende a cumplir las finalidades bsicas de la
unidad nacional y de la descentralizacin entre sus entes autnomos, que son la Unin, los Estados, el
Distrito Federal y los Municipios, segn lo previsto en los artculos 1 y 18 de la Constitucin Federal.
El federalismo se caracteriza por la participacin poltica y la autonoma, que es la capacidad de
autoorganizacin y de dictar sus propias normas, el autogobierno y la autoadministracin de los entes
federados, y presupone el reparto de competencias y la distribucin constitucional de poderes, a los
efectos de hacer posible el ejercicio y el desarrollo de las actividades gubernativas de los entes de la
Federacin.

(artculo 62, de la Constitucin) o elabora leyes delegadas (artculo 68 de la Constitucin), y juzga, cuando
emite decisiones por medio de rganos especficos, como es el caso del Consejo Administrativo de Defensa del
Orden Econmico.
5
Los rganos que integran el Poder Judicial estn previstos en los artculos 92 y siguientes de la Constitucin, y
son los siguientes: a) El Supremo Tribunal Federal, que es el guardin de las normas y principios establecidos
por la Constitucin y cumple funciones judiciales en calidad de corte de revisin; b) El Consejo Nacional de
Justicia, le compete el control de la actuacin administrativa y financiera del Poder Judicial y del cumplimiento
de los cometidos funcionales de los jueces; c) El Tribunal Superior de Justicia, al que compete principalmente
la defensa de la legislacin federal y de los tratados, as como la uniformizacin de la jurisprudencia; d) Los
Tribunales Regionales Federales y los Jueces Federales, competentes para el juzgamiento de causas en que est
interesada la Unin, delitos previstos en tratados y controversias sobre derechos de los indgenas, entre otras
atribuciones; e) Los Tribunales y Jueces del Trabajo, competentes para la conciliacin y el juzgamiento de
diferencias individuales y colectivas entre trabajadores y empleadores; f) Los Tribunales y Jueces Electorales,
que tienen como cometido proteger la probidad administrativa, la moralidad en el ejercicio de los mandatos
polticos y la normalidad y legitimidad de las elecciones frente a la influencia del poder econmico o el abuso
del poder poltico; g) Los Tribunales y Jueces Militares, con competencia en materia de proceso y juzgamiento
de los delitos militares definidos por la ley; h) Los Tribunales y Jueces de los Estados, con competencia en
materia de juzgamiento de las dems causas.
6
El Ministerio Pblico est estructurado constitucionalmente en el captulo III de la Constitucin Federal - De
las funciones esenciales de la justicia.
7
La Constitucin establece adems como funcin esencial de la justicia la Abogaca Pblica, que ejerce la
representacin judicial y la asesora jurdica de las respectivas unidades de la Federacin, y la Defensora
Pblica, a quien incumbe la orientacin jurdica y la defensa gratuita, en todos los grados, de los necesitados.

Las competencias legislativas de la Unin, los Estados, los Municipios y el Distrito Federal estn
establecidas en la Constitucin, pudiendo ser privativas, exclusivas, concurrentes y suplementarias.
Los Estados miembros y los Municipios se autoorganizan por medio de las respectivas
Constituciones Estadales, la Ley Orgnica Municipal y la sancin de sus propias leyes, debiendo
respetarse los principios y competencias establecidas en la Constitucin Federal. El Distrito Federal
posee facultades de autoorganizacin a travs de su Ley Orgnica.
El autogobierno de los Estados miembros se caracteriza por la eleccin directa de los gobernadores,
vicegobernadores8 y diputados estadales, para cumplir mandatos de cuatro aos. El Poder Legislativo
de los Estados es unicameral, reunindose los parlamentarios en Asambleas Legislativas Estadales.
Los Municipios eligen directamente al Prefecto y al Viceprefecto y a los concejales en elecciones
realizadas cada cuatro aos. El Distrito Federal elige a su Gobernador y Vicegobernador y a los
diputados distritales, miembros de la Cmara Legislativa local, todos ellos para cumplir mandatos de
cuatro aos.
Los Estados miembros y los Municipios se autoadministran mediante el ejercicio de sus
competencias administrativas, legislativas y tributarias, definidas en la Constitucin Federal. Al
Distrito Federal le han sido atribuidas las competencias legislativas reservadas a los Estados y
Municipios.
2. Ratificacin de la Convencin y vinculacin al Mecanismo
De acuerdo con el registro oficial de la Secretara General de la OEA, la Repblica Federativa de
Brasil ratific la Convencin Interamericana contra la Corrupcin el da 10 de julio de 2002 y
deposit el instrumento respectivo de ratificacin el da 24 de julio de ese mismo ao. 9
Asimismo, la Repblica Federativa de Brasil suscribi la Declaracin sobre el Mecanismo de
Seguimiento de la Implementacin de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, el da 9 de
agosto de 2002.
I.

SUMARIO DE LA INFORMACIN RECIBIDA

1. Respuesta de Brasil

El Comit desea dejar constancia de la colaboracin recibida por parte de la Repblica Federativa de
Brasil durante todo el proceso de anlisis, en especial la recibida por el Ministerio de Justicia, la cual
se pone de manifiesto, entre otros aspectos, en su respuesta al cuestionario, y en la disposicin
favorable que siempre mostr para aclarar o completar el contenido de la misma. De igual manera, la
Repblica Federativa de Brasil envi junto con su respuesta las disposiciones y documentos que
estim pertinentes, cuyo listado se incluye como anexo de este informe.
El Comit tuvo en cuenta para su anlisis las informaciones suministradas por Brasil hasta el da 20
de agosto de 2005, y la que le fue solicitada por la Secretara y por los integrantes del subgrupo de
anlisis, para el cumplimiento de sus funciones de acuerdo con el Reglamento y Normas de
Procedimiento.

Se admite la reeleccin para un perodo subsiguiente del jefe del Poder Ejecutivo en todos los entes de la
Federacin: estados y Distrito Federal (Gobernador y Vicegobernador), y Municipios (Prefecto y Viceprefecto).
9
Brasil present una reserva al artculo XI, 1, c al momento de depositar el instrumento de ratificacin.

2. Documento presentado por la sociedad civil

El Comit tambin recibi, de conformidad con el Reglamento y dentro del plazo fijado por el mismo
en el marco de su Sexta Reunin Ordinaria, el documento preparado por la Asociacin Brasilea de
Periodismo de Investigacin (ABRAJI, en sus siglas en portugus), en un esfuerzo conjunto con
Transparencia Internacional, en su calidad de organizacin de la sociedad civil. 10
I.

ANLISIS DE LA IMPLEMENTACIN EN LA REPUBLICA FEDERATIVA DE

BRASIL DE LAS DISPOSICIONES SELECCIONADAS
1A. CONSIDERACIONES SOBRE EL ALCANCE DEL ANLISIS EN EL CASO DEL
BRASIL

2En primer lugar, en relacin con el anlisis que se realiza, a travs del presente informe, con
respecto a la implementacin de las disposiciones seleccionadas de la Convencin en Brasil, es
pertinente formular algunas consideraciones
Como se expresa en la descripcin del sistema jurdico institucional, la Repblica Federativa del
Brasil, es un Estado Federal formado por la unin indisoluble de los Estados y Municipios y del
Distrito Federal (artculo 1 de la Constitucin Federal).
En relacin con el alcance de los tratados y convenciones internacionales ratificados por Brasil se
puede afirmar, sobre la base de disposiciones constitucionales 11 y jurisprudenciales12, que esos
instrumentos son tambin aplicables a los Estados, a los Municipios y al Distrito Federal.
En ese sentido la respuesta de Brasil contiene en algunos casos, adems de la informacin
relacionada con el nivel federal, informaciones sobre los niveles estadal y municipal. Por lo tanto, el
presente informe se concentrar en el anlisis correspondiente al Gobierno federal, y cuando
corresponda tambin se har referencia en l a la informacin recibida en relacin con los niveles
estadal y municipal.
El Comit observa que gran parte de la legislacin emitida por la Unin acerca de las disposiciones
tratadas en la Convencin es aplicable tambin a los Estados y Municipios.
Teniendo en cuenta lo arriba expresado, el Comit cree conveniente que Brasil considere la
posibilidad de promover ante las autoridades estadales y municipales los mecanismos pertinentes de
cooperacin a fin de ampliar la informacin sobre los temas correspondientes a la Convencin en el
mbito de sus respectivas jurisdicciones, y prestar asistencia tcnica para la efectiva implementacin
de la Convencin. (Ver recomendacin en la parte A del captulo III del presente informe).

10

El documento fue recibido por correo electrnico el da 20 de agosto de 2005, y se encuentra publicado en la
siguiente direccin en Internet: http://www.oas.org/juridico/spanish/bra_res3.pdf
11
Constitucin Federal, artculos 22-24; 49, I; y 84, VIII.
12
El examen de Constitucin Federal vigente permite constatar que la ejecucin de los tratados internacionales
y su incorporacin al orden jurdico interno emanan del sistema adoptado por Brasil de un acto subjetivamente
complejo resultante de la conjugacin de dos voluntades homogneas: del Congreso Nacional, que resuelve
definitivamente, mediante decreto legislativo, en materia de tratados, acuerdos y otros actos internacionales
(CF, artculo 49, I), y del Presidente de la Repblica, que adems de poder celebrar esos actos de derecho
internacional, tambin dispone en su calidad de Jefe de Estado de la competencia necesaria para
promulgarlos mediante decreto (...). (ADI 1.480-MC, Rel.Min.Celso de Mello, DJ18/05/01).

B. ANLISIS DE LA IMPLEMENTACIN EN EL GOBIERNO FEDERAL DE BRASIL DE

LAS DISPOSICIONES SELECCIONADAS
1.

NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA HACER EFECTIVO SU

CUMPLIMIENTO (ARTCULO III, PRRAFOS 1 Y 2 DE LA CONVENCIN)
1.1. CONFLICTOS DE INTERESES
1.1.1.

Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas y de

mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento

A nivel federal, Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones relativas a las normas de conducta
aplicables a la totalidad de los agentes pblicos 13 en los tres poderes de la Unin, entre las cuales cabe
destacar las siguientes:
- La Constitucin Federal, que en su artculo 37 establece: a) los principios de legalidad,
impersonalidad, moralidad, publicidad y eficiencia, como principios fundamentales de la
Administracin Pblica directa e indirecta de cualquiera de los poderes de la Unin, de los Estados,
del Distrito Federal y de los Municipios; 14 b) la prohibicin de la acumulacin remunerada de cargos
pblicos (artculo 37, XVI),15 con algunas excepciones,16 y c) normas generales para el acceso a
cargos, empleos o funciones pblicas (artculo 37, incisos I-V). 17 18 Adems prev como una de las
13

El trmino agente pblico utilizado en el presente informe posee idntico alcance, en relacin con el
ordenamiento jurdico brasileo, que los trminos funcionario pblico, funcionario de gobierno y servidor
pblico establecidos en la Convencin. En ese sentido, establece el artculo 2 de la Ley No. 8.429, del 2 de
junio de 1992 (Ley de Falta de probidad Administrativa): Se considera agente pblico, para los efectos de la
presente ley, toda persona que ejerza, aunque sea transitoriamente o sin remuneracin, por eleccin,
nominacin, designacin, contratacin o cualquier otra forma de investidura o vnculo, un mandato, cargo,
empleo o funcin en las entidades mencionadas en el artculo anterior.
14
Vase tambin el artculo 4 de la Ley No. 8.429, del 2 de junio de 1992 (Ley de Falta de Probidad
Administrativa).
15
Esa prohibicin se extiende a los empleos y funciones (de los tres Poderes, incluido el Ministerio Pblico), y
comprende autarquas, instituciones y empresas pblicas, sociedades de economa mixta, sus subsidiarias y
sociedades controladas directa o indirectamente por el poder pblico y las agencias reguladoras (artculo 37,
XVII).
16
Cuando hubiese compatibilidad de horarios puede acumularse los siguientes cargos: 1) dos cargos de
profesor; 2) un cargo de profesor con otro tcnico o cientfico, y 3) dos cargos de empleos privativos de
profesionales de la salud, con profesiones reglamentadas (artculo 37, XVI, apartados a, b y c).
17
La Administracin Pblica deber observar los siguientes preceptos: a) la investidura en cargo e empleo
pblico depende de la superacin previa en concurso pblico de pruebas o de pruebas y ttulos, de acuerdo con
la naturaleza y la complejidad del cargo o empleo, en la forma prevista en la ley, salvo las nominaciones para
cargos en comisin declarados en la ley de libre nominacin y separacin (artculo 37, II); y b) las funciones
de confianza ejercidas exclusivamente por funcionarios que ocupen cargos efectivos, y los cargos en comisin,
que sern llenados por funcionarios de carrera, en los casos, condiciones y porcentajes previstos en la ley, se
destinan exclusivamente a las atribuciones de direccin, jefatura y asesoramiento (artculo 37, V).
18
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, Introduccin, p. 7: El Supremo Tribunal Federal, sin
perjuicio de las excepciones constitucionales, se mantiene intransigente en relacin con la imposicin de la
observancia efectiva del principio constitucional del concurso pblico, como regla para todos los ingresos en la
Administracin Pblica, prohibiendo expresamente tanto la falta de aplicacin de este postulado como su
inobservancia fraudulenta a travs del traslado de funcionarios pblicos para cargos distintos de aquel para el
que hayan sido admitidos originalmente. STF Suspensin de la Seguridad No. 1.081-6/ES, Dirio da Justia,
seccin I, 3 septiembre de 1996, p. 31.187; Suspensin de la Seguridad No. 1.082-4/ES, Dirio da Justia,
seccin I, 3 de septiembre de 1996, p. 31.189, en todos los casos actuando como relator el Ministro Presidente

condiciones de elegibilidad el pleno ejercicio de los derechos polticos (artculo 14, prrafo 3, II).
- La Ley Complementaria No. 64, del 18 de mayo de 1990, que establece los casos de inhabilitacin
de agentes polticos.
- La Ley 8.429, del 2 de junio de 1992 (Ley de Falta de probidad administrativa), 19 que en su artculo
9 establece como actos de falta de probidad administrativa que implican enriquecimiento ilcito, entre
otros: a) Recibir, para s o para un tercero dinero, bienes muebles o inmuebles, o cualquier otro
beneficio econmico directo o indirecto a ttulo de comisin, porcentaje, gratificacin o regalo, de
quien tenga inters, directo o indirecto, que pueda ser obtenido o amparado a travs de acciones u
omisiones derivadas de las atribuciones del agente pblico (artculo 9, I); b) Aceptar empleo,
comisiones, o ejercer actividades de consultora o asesoramiento para personas fsicas o jurdicas que
tengan un inters susceptible de ser obtenido o amparado mediante acciones u omisiones emanadas
de las atribuciones del agente pblico durante la actividad (artculo 9, VIII); c) Percibir beneficios
econmicos para servir como intermediario en la liberacin o aplicacin de fondos pblicos de
cualquier naturaleza (artculo 9, IX). Del mismo modo, el artculo 11 establece, como actos de falta
de probidad administrativa que atentan contra los principios de la Administracin Pblica, entre
otros, revelar o permitir que llegue a conocimiento de un tercero antes de la efectiva divulgacin
oficial, cualquier medida poltica o econmica que pueda afectar el precios de mercaderas, bienes o
servicios (artculo 11, VII).
- La Ley 8.666, del 21 de junio de 1993 (Ley de licitaciones y contratos de la Administracin
Pblica),20 que prohbe la participacin, directa o indirecta, de cualquier funcionario o autoridad de
rganos o entidades contratantes o responsables de una licitacin en el proceso licitatorio, en la
ejecucin de obras o servicios o en el suministro de bienes necesarios para los mismos (artculo 9),
adems de prohibir la concesin de un tratamiento diferenciado a los participantes (artculo 3).
- Disposiciones aplicables al Poder Ejecutivo, tales como las siguientes:
- La Ley 8.112, del 12 de diciembre de 1990 (Rgimen Jurdico de los Funcionarios Pblicos
Federales),21 22 que establece el goce de los derechos polticos como uno de los requisitos bsicos para
la investidura en un cargo pblico (artculo 5, II). Las obligaciones de los funcionarios pblicos, a su
vez, figuran el artculo 116 del Estatuto. Adems, el artculo 117 impone prohibiciones al funcionario
pblico, entre las cuales se destacan las de: a) Mantener bajo su jefatura inmediata, en cargos o
funciones de confianza a cnyuges, compaeros o parientes hasta el segundo grado civil (artculo

Seplveda Pertence.
19
Ver nota 13 supra.
20
Segn el artculo 84, esta Ley es aplicable a quien ejerce, aunque transitoriamente, o sin remuneracin,
cargos, funciones o empleos pblicos, inclusive en cualquier entidad paraestatal.
21
Esta ley comprende a los funcionarios de los tres poderes de la Unin - Ejecutivo, Legislativo y Judicial as
como a la Administracin Pblica indirecta (entidades administrativas autnomas y fundaciones federales),
aparte de los funcionarios de las entidades que adopten expresamente el rgimen jurdico por ella instituido,
como, por ejemplo, las agencias reguladoras, conforme lo aclara el art. 6 de la Ley n 10.871, de 2004.
22
Diversas disposiciones comprendidas en este estatuto tambin estn presentes en el Cdigo de Conducta de
los Funcionarios Pblicos Federales (Ley 8.027, del 12 de abril de 1990).

117, VIII);23 b) Participar en la gerencia o administracin de una sociedad privada 24, 25 (...) y ejercer
el comercio, salvo en calidad de accionista, cuotapartista o comanditario (artculo 117, X); 26 c)
actuar, como procurador o intermediario, ante reparticiones pblicas (artculo 117, XI); 27 c)
Recibir propinas, comisiones, regalos o beneficios de cualquier especie en razn de sus
atribuciones (artculo 117, XII).28 Adems de esto, los artculos 118, 119 y 120 tratan,
especficamente, de la prohibicin de acumulacin remunerada de cargos pblicos. 29
- La Ley 8.027, del 12 de abril de 1990 (Cdigo de Conducta de los Funcionarios Pblicos
Federales),30 que establece prohibiciones adicionales a las que figuran en el Rgimen Jurdico de los
Funcionarios Pblicos Federales, tales como: a) Valerse o permitir dolosamente que terceros
aprovechen informacin, prestigio o influencias obtenidos en funcin del cargo para lograr, directa o
indirectamente, provechos personales o para terceros, en detrimento de la funcin pblica (artculo
5, I); b) Ejercer cualesquiera actividades incompatibles con el cargo o funcin pblicos, o inclusive
con el horario de trabajo (artculo 5, V).
- El Cdigo de tica Profesional de los Funcionarios Pblicos del Poder Ejecutivo Federal, 31 que
establece principios y valores relacionados con la moralidad en el servicio pblico federal, as como
prohibiciones para los servicios pblicos, entre las cuales se destacan: a) Usar el cargo o funcin, as
como facilidades, amistades, tiempo, posicin e influencias para obtener cualquier beneficio para s o
para terceros (seccin III, XV, a); b) Permitir que intereses de orden personal interfieran en el trato
con el pblico o con colegas (seccin III, XV, f); c) Litigar, solicitar, provocar, sugerir o recibir
cualquier tipo de ayuda financiera, gratificacin o ventaja de cualquier especie, para s o para otra
persona, para influir sobre otro funcionario (seccin III, XV, g); d) Hacer uso de informaciones
privilegiadas obtenidas en el mbito interno de su servicio en beneficio propio o de terceros (seccin
III, XV, m).

23

Vase tambin el artculo 4, inciso VI, del Cdigo de Conducta de los Funcionarios Pblicos Federales.
Salvo la participacin en los consejos de administracin y como fiscal de empresas o entidades en que la
Unin tenga directa o indirecta participacin en el capital social o en sociedades cooperativas constituidas para
prestar servicios a sus miembros (artculo 117, X).
25
Vase tambin el artculo 5, inciso III, del Cdigo de Conducta de los Funcionarios Pblicos Federales.
26
Vase tambin el artculo 5, inciso II, del Cdigo de Conducta de los Funcionarios Pblicos Federales.
27
Vase tambin el artculo 4, inciso III, del Cdigo de Conducta de los Funcionarios Pblicos Federales.
28
Vase tambin el artculo 5, inciso VIII, del Cdigo de Conducta de los Funcionarios Federales. La
prohibicin contenida en este artculo es ms amplia que la que figura en el Rgimen Jurdico de los
Funcionarios Pblicos Federales, pues alcanza tambin a las simples promesas de aceptacin.
29
Vase tambin el artculo 6 del Cdigo de Conducta de los Funcionarios Pblicos Federales.
30
Al igual que el Rgimen Jurdico de los Funcionarios Pblicos Federales, esta ley se aplica a quienes han
sido investidos en cargos o empleos pblicos en la administracin directa, en las autarquas y en las
instituciones pblicas.
31
Instituido por Decreto No. 1.171, del 22 de junio de 1994. tem XXIV del Capitulo II del Cdigo de tica:
Para los fines de la determinacin del compromiso tico, se entiende como funcionario pblico toda persona
que, por fuerza de ley, contrato o cualquier otro acto jurdico, brinde servicios de naturaleza permanente,
temporaria o excepcional, aunque sea sin retribucin financiera, siempre que est vinculado directa o
indirectamente a un rgano del poder del Estado, como las entidades administrativas autnomas, las
fundaciones del Estado, las entidades paraestatales, las empresas pblicas y las sociedades de economa mixta,
o en cualquier sector donde prevalezca el inters del Estado.
24

- El Cdigo de Conducta de la Alta Administracin Federal, 32, 33 entre cuyos objetivos figuran el de
establecer reglas bsicas sobre conflictos de intereses pblicos y privados y limitaciones a las
actividades profesionales posteriores al ejercicio del cargo pblico (artculo 1, IV) y reducir al
mnimo la posibilidad de conflictos de intereses entre el inters privado y las obligaciones
funcionales de las autoridades pblicas de la Administracin Pblica Federal (artculo 1, V). Entre las
normas relacionadas directamente con conflictos de intereses 34 se destacan: a) obligatoriedad de dar a
conocer a la Comisin de tica Pblica 35 actos de gestin patrimonial y gestin de bienes que puedan
ser afectados por decisiones o polticas gubernamentales (artculo 5); b) publicidad de la
participacin accionaria en empresas que negocien con el Poder Pblico (artculo 6); c) prohibicin
de recibir salarios o cualesquiera otras remuneraciones de fuentes privadas contrarias a la ley, as
como prohibicin de recibir regalos (artculo 9) 36, transporte, hospedaje o cualesquiera favores de
particulares (artculo 7); d) obligatoriedad de comunicacin de propuestas de trabajo o de negocios
futuros en el sector privado, a la Comisin de tica Pblica, independientemente de la aceptacin o el
rechazo; e) prohibicin, durante un perodo de cuatro meses (cuarentena) 37, para el ejercicio de
actividades incompatibles con el cargo anteriormente ejercido, despus de desvincularse de la
Administracin Pblica (artculos 14 y 15)38.
- El Cdigo de Conducta tica de los Agentes Pblicos en ejercicio en la Presidencia y la
Vicepresidencia de la Repblica, 39, 40 que tiene como uno de sus objetivos evitar situaciones que
puedan suscitar conflictos entre el inters privado y las atribuciones pblicas del agente pblico
(artculo 2, IV). En este sentido, adems de prohibiciones semejantes a las que figuran en el Cdigo
de Conducta de la Alta Administracin Federal, 41 el Cdigo establece que los agentes pblicos
32

El Cdigo de Conducta de la Alta Administracin Federal fue instruido por la Exposicin de Motivos n 37,
del 18 de agosto de 2000, habiendo sido aprobado por el Presidente de la Repblica el 21 de agosto de 2000.
Las normas contenidas en el Cdigo se aplican a quienes ocupan cargos de: I - Ministros y Secretarios de
Estado; II - titulares de cargos de naturaleza especial, secretarios ejecutivos, secretarios o autoridades
equivalentes que ocupen el cargo de Grupo-Direccin y Asesoramiento Superiores - DAS, nivel seis;
III presidentes y directores de agencias nacionales, autarquas, incluidas las especiales, Instituciones
mantenidas por el Poder Ejecutivo, empresas pblicas y sociedades de economa mixta (artculo 2).
33
De acuerdo con la exposicin de motivos No. 37, del 18 de agosto de 2000 el Cdigo trata de un conjunto
de normas a las que estn sometidas las personas designadas por el Presidente de la Repblica para ocupar
cualquiera de los cargos en l previstos, correspondiendo establecer que la transgresin de esas normas no
implicar necesariamente violacin de la ley, sino principalmente incumplimiento de un compromiso moral y
de los patrones cualitativos establecidos para la conducta de la Alta Administracin. En consecuencia, la
sancin prevista es de carcter poltico: apercibimiento y censura tica. Adems se prev el pedido de
renuncia en funcin de la gravedad de la transgresin.
34
Adems la Resolucin Interpretativa No. 8, del 25 de septiembre de 2003, de la Comisin de tica Pblica
identifica situaciones que suscitan conflictos de intereses y establece la manera de prevenirlos.
35
Creada por Decreto sin nmero del 26 de mayo de 1999.
36
Slo se permite recibir regalos en tres hiptesis: cuanto no tengan valor econmico, o tenindolo, no supere
un monto de R$100,00 (cien reales), o cuando sean ofrecidas por autoridades extranjeras en casos protocolares
en que existiera reciprocidad (artculo 9).
37
Remunerada en los trminos de la Medida Provisoria No. 2.225-45, de 2001 y del Decreto No. 4.187, de
2002, ste con la redaccin que le dio el Decreto 4.405, de 2002.
38
En el mismo sentido: artculo 2 del Decreto No. 4.187, del 8 de abril de 2002, que reglamenta los artculos 6
y 7 de la Medida Provisoria No. 2.225-45, del 4 de septiembre de 2001.
39
Instituido por Decreto No. 4.081, del 11 de enero de 2002.
40
A los fines de este Cdigo se entiende por agente pblico todo aquel que por imperio de la ley, contrato o
cualquier otro acto jurdico, preste servicios de naturaleza permanente, temporal, excepcional o eventual en la
Presidencia o Vicepresidencia de la Repblica. (artculo 1, prrafo nico).
41
Vanse los artculos 4, 7, 8, 10, 11 y 14 del Decreto No. 4.081, del 11 de enero de 2002.

debern proporcionar informaciones a la Comisin de tica de los Agentes Pblicos de la Presidencia

y la Vicepresidencia de la Repblica 42 sobre: a) Situacin patrimonial o de rentas que pueda suscitar
conflictos con el inters pblico43 (artculo 5); b) Participacin accionaria en empresas privadas que
mantengan cualquier tipo de relacin con rganos o entidades de la Administracin Pblica de
cualquier esfera de poder o Gobierno (artculo 9); c) Propuestas de trabajo o negocios futuros en el
sector privado, independientemente de la aceptacin o rechazo (artculo 13).
- La Ley 10.871, del 20 de mayo de 2004, que impone a los funcionarios en ejercicio efectivo de sus
cargos en las Agencias Reguladoras, adems de las obligaciones y prohibiciones previstas en la Ley
8.112, del 11 de diciembre de 1990, el deber de mantener el secreto sobre operaciones y servicios
prestados por las instituciones reguladas de los que tuvieran conocimiento en razn del cargo o de la
funcin y, entre otras, las prohibiciones de prestar servicios, aun eventuales, a una empresa cuya
actividad sea controlada o fiscalizada por la entidad (artculo 23, II, a) y de ejercer otra actividad
profesional, incluida la gestin operacional de empresas, o puestos de autoridad poltico-partidaria
(artculo 23, II, c).44
- Disposiciones aplicables al Poder Legislativo, tales como las siguientes:
- La Constitucin Federal, que impone en los artculos 54 y 55 las siguientes restricciones a los
Diputados o Senadores, bajo pena de prdida del mandato: a) firmar o mantener contratos con
personas jurdicas de derecho pblico, organismos autnomos, empresas pblicas, sociedades de
economa mixta o empresas concesionarias de servicios pblicos, salvo cuando el contrato
obedeciese a clusulas uniformes; b) aceptar o ejercer cargo, funcin o empleo remunerado, incluso
los que sean dimisibles ad nutum, en las entidades sealadas en el prrafo anterior; c) ser
propietarios, administradores o directores de empresas que gocen de favor derivado de un contrato
con personas jurdicas de derecho pblico, o ejercer en ellas funcin remunerada; d) ocupar cargo o
funcin de los que sean dimisibles ad nutum en las entidades sealadas en el inciso a), supra; e)
patrocinar causas en la s que est interesada cualquiera de las entidades a que se refiere el inciso a),
supra; f) ser titulares de ms de un cargo o mandato electivo.45
- El Cdigo de tica y Decoro Parlamentario del Senado Federal (Resolucin No. 20, de 1993), que
en su artculo 4 prohbe la celebracin de contratos con instituciones financieras controladas por el
poder pblico tanto al Senador como a su cnyuge o compaero (a) y a las personas jurdicas por l
42

Creada por el propio Decreto No. 4.081, del 11 de enero de 2002 (artculo 3).
Obligacin restringida a los ocupantes de cargos equivalentes al Grupo-Direccin y Asesoramiento
Superiores - DAS, nivel tres o superior (artculo 5).
44
Adems, muchas de esas agencias disciplinan especficamente esas otras prohibiciones (por ejemplo la
prohibicin, para los ex titulares de cargos directivos, tras el trmino de su mandato o a partir de la fecha de
exoneracin, el ejercicio de cualquier actividad o servicio regulado por la respectiva agencia por un perodo de
doce meses), que pueden encontrarse en las siguientes disposiciones legales: artculos 29 y 30 de la Ley No.
9.472, del 16 de julio de 1997, que instituy la Agencia Nacional de Telecomunicaciones, ANATEL; artculos
6, 9 y 10 de la Ley No. 9.427, del 26 de diciembre de 1996, que cre la Agencia Nacional de Energa Elctrica,
ANEEL; artculo 14 de la Ley No. 9.478, del 6 de agosto de 1997, que instituy la Agencia Nacional del
Petrleo, ANP; artculo 9 de la Ley No. 9.961, del 28 de enero de 2000, que cre la Agencia Nacional de Salud,
ANS; artculos 13 y 14 de la Ley No. 9.782, del 26 de enero de 1999, que instituy la Agencia Nacional de
Vigilancia Sanitaria, ANVISA; artculo 11 de la Ley No. 9.984, del 17 de julio de 2000, que cre la Agencia
Nacional de Aguas, ANA; y artculos 57, 58 y 59, de la Ley No. 10.233, del 5 de junio de 2001, que instituy la
Agencia Nacional de Transportes Terrestres y la Agencia Nacional de Transportes Acuticos, ANTT y
ANTAQ.
45
Las restricciones a y b se aplican desde la expedicin del acta; las dems (c, d y f), desde la toma
de posesin.
43

10

controladas (artculo 4, I), as como la direccin o gestin de empresas, rganos y medios de

comunicacin (artculo 4, II). Adems el Senador debe presentar: a) al asumir el mandato y al ser
designado como miembro de la Comisin Permanente o comisiones temporales de la Cmara, una
Declaracin de Actividades Econmicas o Profesionales, actuales o anteriores (artculo 6, III); b)
declaracin de intereses durante el ejercicio del mandato, en Comisin o en Plenario, al iniciarse la
consideracin de un asunto que afecte directa o especficamente a sus intereses patrimoniales, en que,
a su exclusivo criterio, se declare impedido para participar o explicite las razones por las cuales, a su
juicio, considere legtima su participacin en el debate y la votacin (artculo 6, IV).
- El Cdigo de tica y Decoro Parlamentario de la Cmara de Diputados (Resolucin No. 25, de
2001), que establece obligaciones adicionales a las establecidas en las normas constitucionales en
relacin con los diputados, entre los cuales las de presentar una declaracin obligatoria de
impedimentos para votar a la Mesa, o, cuando correspondiere, durante el ejercicio del mandato, en
comisin o en plenario, al iniciarse la consideracin de un asunto que se refiera directa y
especficamente a sus intereses patrimoniales (artculo 18, III).46
- Disposiciones aplicables al Poder Judicial, entre las que se destacan:
- La Constitucin Federal, que prescribe en el artculo 93 los requisitos para el ingreso en la carrera 47
y la promocin de los magistrados.48
- La Ley Complementaria No. 35, del 14 de marzo de 1979 (Ley Orgnica de la Magistratura), que
impone obligaciones y prohibiciones a los magistrados; entre las cuales los siguientes: a) la
obligacin de cumplir y hacer cumplir, con independencia, equilibrio y exactitud, las disposiciones
legales y los actos propios del cargo (artculo 35); b) la prohibicin de ejercer el comercio o
participar en una sociedad comercial, inclusive de economa mixta, salvo como accionista o
cuotapartista (artculo 36, I); c) la prohibicin de ejercer un cargo de direccin o tcnico en una
sociedad civil, asociacin o fundacin, de cualquier naturaleza o finalidad, salvo asociaciones de
clase, y sin remuneracin (artculo 36, II).
- Los Cdigos del Proceso Penal 49 y del Proceso Civil50 que definen las situaciones de impedimento y
suspensin de magistrados.
- La Resolucin No. 07, del 18 de octubre de 2005, del Consejo Nacional de Justicia, que prohbe el
nepotismo en el Poder Judicial.
Brasil cuenta tambin con mecanismos destinados a hacer efectivas las referidas normas de conducta,
entre las cuales cabe destacar las siguientes:
- Normas constitucionales que garantizan el derecho de cualquier ciudadano de proponer una accin
46

Se remitir copia de la declaracin al Tribunal de Cuentas de la Unin (artculo 18, prrafo 2).
El principio contenido en el artculo 93, I de la Constitucin Federal condiciona el ingreso en la carrera, cuyo
cargo inicial ser el de Juez substituto, a la aprobacin en concurso pblico de pruebas y ttulos, con la
participacin de la Orden de los Abogados de Brasil en todas sus fases, exigindose al Bachiller en Derecho,
como mnimo, tres aos de actividad jurdica, y respetndose en las nominaciones el orden de clasificacin. El
mismo principio est establecido en relacin con el ingreso en los cuadros del Ministerio Pblico (artculo 129,
prrafo 3).
48
El artculo 93, III, de la Constitucin Federal establece el acceso a los tribunales de segundo grado por
antigedad y mrito, alternativamente, apreciados en el ltimo o nico cargo anterior.
49
Decreto-Ley No. 3.689, del 3 de octubre de 1941, artculos 112, 252-256.
50
Ley No. 5.876, del 11 de enero de 1973, artculos 134-138.
47

11

popular encaminada a anular actos lesivos contra la moralidad administrativa, quedando el autor,
salvo comprobada mala fe, exento de costas judiciales y de pagar los honorarios profesionales
(artculo 5, LXXIII).
- Normas constitucionales que establecen que los actos de falta de probidad administrativa dan lugar
a la suspensin de los derechos polticos, la prdida de la funcin pblica, el embargo de bienes y el
resarcimiento al erario pblico, en forma y medida previstas en la ley, sin perjuicio de la accin penal
que pueda corresponder (artculo 37, prrafo 4).
- La Ley No. 8.429, del 2 de junio de 1992 (Ley de Falta de probidad administrativa), que regula las
sanciones aplicables a los agentes pblicos en los casos de enriquecimiento ilcito en el ejercicio de
su mandato, empleo o funcin en la Administracin Pblica, directa, indirecta o institucional. 51 Esa
ley establece, en su artculo 12, independientemente de las sanciones civiles, administrativas y
penales, las siguientes: confiscacin de bienes o valores incorporados ilcitamente a su patrimonio,
resarcimiento integral del dao; cuando lo hubiere, prdida de la funcin pblica, suspensin de los
derechos polticos, pago de multa, prohibicin de contratar con el Poder Pblico o de recibir
beneficios o incentivos fiscales o crediticios.
- Ley No. 8.666, de 1993, que tipifica como delito sujeto a pena de privacin de libertad y multa, el
patrocinio, por parte de un agente pblico, de intereses privados ante la Administracin, que d lugar a
la adjudicacin de una licitacin o a la celebracin de un contrato cuya invalidacin fuere decretada
por el Poder Judicial.
- El Cdigo Penal52, que contiene disposiciones especficas encaminadas a sancionar penalmente
conductas indebidas relacionadas con conflictos de intereses, entre las cuales las siguientes: Peculado
(artculo 312); Concusin (artculo 316); Corrupcin pasiva (artculo 317); Prevaricato (artculo 319);
Promocin de intereses en sede administrativa (artculo 321); Violacin del secreto funcional
(artculo 325); a Violacin del secreto de propuestas de licitaciones (artculo 326); Trfico de
influencia (artculo 332); Corrupcin activa (artculo 333); Corrupcin activa en transacciones
comerciales internacionales (artculo 337-B); Trfico de influencias en transacciones comerciales
internacionales (artculo 337-C), y Aprovechamiento del prestigio (artculo 357).
- Mecanismos aplicables en el mbito del Poder Ejecutivo:
- La Ley No. 8.112, del 11 de diciembre de 1990, que regula el rgimen jurdico de los funcionarios
pblicos de la Unin, de las autarquas y de las instituciones pblicas federales. Ese estatuto establece
51

Cualquier persona puede comparecer ante la autoridad administrativa competente para promover la
instauracin de una investigacin destinada a comprobar la realizacin de un acto de falta de probidad. Segn la
Ley de Falta de probidad administrativa, el interesado puede asimismo comparecer directamente ante el
Ministerio Pblico, que de oficio podr disponer la instauracin de una investigacin policial o un
procedimiento administrativo. Incoado el proceso administrativo, la comisin encargada de la indagatoria dar
conocimiento del asunto al Tribunal de Cuentas y al Ministerio Pblico, quienes podrn designar representantes
para realizar el seguimiento del procedimiento administrativo (artculos 14 y 15).
52
Decreto-Ley No. 2.848, del 7 de diciembre de 1940. Segn el Art. 327 del Cdigo Penal, se considera
funcionario pblico, para los efectos penales, quien, aunque transitoriamente o sin remuneracin, ejerza un
cargo, empleo o funcin pblica. Se equipara a funcionario pblico a quien ejerza un cargo, empleo o funcin
en una entidad paraestatal, y a quien trabaje para una empresa que preste servicios, contratada o con convenio,
para la ejecucin de una actividad tpica de la Administracin Pblica. El Supremo Tribunal Federal interpreta
en forma considerablemente amplia el concepto de funcionario pblico para fines penales (Cdigo Penal,
artculo 327), entendiendo incluidos los agentes polticos y los cargos provistos en comisin (Decisiones: HC
72465; HC 79823; Inq. 1769).

12

los derechos, deberes y prohibiciones impuestos al funcionario y las sanciones aplicables en los casos
de incumplimiento de sus normas; a saber: apercibimiento, suspensin, destitucin y revocacin de
cargo o pase a disponibilidad, privacin del cargo en comisin y privacin de la funcin asignada en
comisin.53 La investigacin de las faltas funcionales se lleva a cabo mediante sumario o proceso
administrativo disciplinario, garantizndose al imputado el contradictorio y una amplia defensa. La
Ley 8.112 prev asimismo que los funcionarios declarados cesantes o destituidos (en caso de cargos
en comisin) por infraccin de obligaciones relacionadas directamente con conflictos de intereses, 54
sean incompatibles para la nueva investidura en un cargo pblico federal, por un plazo de cinco aos.
La incompatibilidad es vitalicia en los casos de actos de cese o destitucin del cargo en comisin
provocado por la comisin de delitos contra la Administracin Pblica, falta de probidad
administrativa, aplicacin irregular de recursos pblicos, perjuicio contra las arcas pblicas y
dilapidacin del patrimonio nacional o corrupcin (artculo 137, prrafo nico).
- La Ley No. 8.027, del 12 de abril de 1990, prev penas de apercibimiento, suspensin por hasta 90
das, y destitucin55, revocacin de cargo o pase a disponibilidad, que dependen de la gravedad de la
infraccin cometida, adems de las responsabilidades civiles, penales y administrativas, que son
independientes entre s y acumulables (artculo 8).
- El Cdigo de tica Profesional de los Funcionarios pblicos del Poder Ejecutivo Federal, 56 que
establece, en caso de incumplimiento de sus disposiciones, la pena de censura al funcionario pblico,
que ha de ser aplicada por la respectiva Comisin de tica. 57
- El Cdigo de Conducta de la Alta Administracin, que prev, en el artculo 17, que la violacin de
las normas en l estipuladas acarrear, segn su gravedad, las siguientes sanciones, aplicadas por la
53

La pena de destitucin, considerada como una de las ms graves que pueden imponerse al funcionario
pblico, se aplicar en los siguientes casos: delitos contra la Administracin Pblica, abandono del cargo, falta
habitual de asiduidad, falta de probidad administrativa; conducta pblica desordenada y conducta escandalosa
en la reparticin; insubordinacin grave en servicio, agresin fsica, en servicio, a un funcionario o particular,
salvo en legtima defensa propia o ajena; aplicacin irregular de dineros pblicos; revelacin de secretos de los
que se tenga conocimiento en razn del cargo; perjuicio a las arcas pblicas y dilapidacin del patrimonio
nacional; corrupcin, acumulacin ilegal de cargos, empleos o funciones pblicas; transgresin de los incisos
IX a XVI del artculo 117.
54
Aplicable en los casos en que el funcionario haya utilizado el cargo para lograr provecho personal o de
terceros, y a los casos en que el procurador haya actuado como procurador o intermediario, ante reparticiones
pblicas (artculo 137, caput).
55
Segn el artculo 5, son faltas administrativas que dan lugar a la pena de cesanta, entre otras: I - Valerse o
permitir dolosamente que terceros aprovechen informacin, prestigio o influencias obtenidos en funcin del
cargo para lograr, directa o indirectamente, provechos personales o para terceros, en detrimento de la dignidad
de la funcin pblica; II - ejercer el comercio o participar en una sociedad comercial, salvo en calidad de
accionista, cuotapartista o comanditario; III - participar en la gerencia o administracin de una sociedad privada
y, en esa condicin realizar transacciones con el Estado; IV utilizar personal o recursos materiales de la
reparticin en servicios o actividades particulares; V ejercer cualesquiera actividades incompatibles con el
cargo o funcin pblicos, o inclusive con el horario de trabajo; VI aceptar o prometer la aceptacin de
propinas o regalos de cualquier tipo o valor, as como emprstitos personales o beneficios de cualquier especie
en razn de sus atribuciones; VII - falta de probidad administrativa; VIII - revelacin de secretos de los que se
tenga conocimiento en razn del cargo o empleo.
56
Instituido por el Decreto No. 1.171, del 22 de junio de 1994.
57
El artculo XVI precepta: En todos los rganos y entidades de la Administracin Pblica Federal directa,
indirecta, autrquica e institucional, o en cualquier rgano o entidad que ejerza atribuciones delegadas por el
Poder Pblico deber crearse una Comisin de tica, encargada de orientar y aconsejar en materia de tica
profesional del funcionario, en cuanto al tratamiento de las personas y del patrimonio pblico, siendo de su
competencia entender concretamente en imputaciones o procedimientos que puedan dar lugar a censura.

13

Comisin de tica Pblica: apercibimiento, aplicable a las autoridades en el ejercicio del cargo;
censura tica, aplicable a las autoridades que ya hubiesen dejado el cargo. Segn el caso, la Comisin
podr derivar una recomendacin de destitucin a la autoridad jerrquicamente superior. Adems, la
Comisin de tica Pblica adopta los siguientes mecanismos preventivos de control: anlisis de las
declaraciones confidenciales de informaciones, 58 resoluciones interpretativas59 y respuestas a
consultas.
- La Ley No. 9.784, del 29 de enero de 1999, que establece normas bsicas sobre el proceso
administrativo en el mbito de la Administracin Federal directa e indirecta, encaminadas a la
proteccin de los derechos de los administrados y el mejor cumplimiento de los fines de la
Administracin. Esta ley consagra, como criterios de actuacin del funcionario, la objetividad en la
atencin al pblico y la observancia de patrones ticos.
- El Decreto No. 5.480, del 30 de junio de 2005, que regula el Sistema de Correccin del Poder
Ejecutivo Federal, que comprende las actividades relacionadas con la prevencin y averiguacin de
irregularidades mediante la instauracin y conduccin de procedimientos correccionales. La actividad
de correccin utilizar como instrumentos la investigacin preliminar, la inspeccin, la indagatoria, el
procedimiento administrativo general y el procedimiento administrativo disciplinario.
- El Decreto No. 5.483, del 30 de junio de 2005, que impone la obligacin de instaurar una indagatoria
patrimonial por parte de la autoridad que tome conocimiento de una denuncia fundada o de indicios de
configuracin de alguna de las hiptesis de enriquecimiento ilcito previstas en la Ley No. 8.429, de
1992, entre las cuales una evolucin patrimonial del agente pblico incompatible con sus recursos y
disponibilidades.
- Mecanismos aplicables en el mbito del Poder Legislativo.
- Los Consejos de tica y Decoro Parlamentario de la Cmara de Diputados y del Senado Federal son
los rganos encargados del procedimiento disciplinario destinado a la aplicacin de sanciones, en caso
de incumplimiento de las normas relativas al decoro parlamentario. Las medidas aplicables a los
senadores son las siguientes: apercibimiento, censura, prdida temporaria del ejercicio del mandato y
prdida del mandato.60 Para los diputados se aplican las siguientes sanciones: censura, suspensin de
prerrogativas propias del cargo, suspensin temporal del ejercicio del mandato y prdida del

58

Se trata de un instrumento instituido por el artculo 4 del Cdigo, en virtud del cual las autoridades deben
presentar informaciones sobre su situacin patrimonial que, real o potencialmente, puedan suscitar conflictos
con el inters pblico, indicando el modo por el cual han de evitarlo.
59
Entre las resoluciones expedidas se destacan las siguientes: I la Resolucin Interpretativa No. 8, del 25 de
septiembre de 2003, que define situaciones que configuran conflictos de intereses; II la Resolucin
Interpretativa No. 3, del 23 de noviembre de 2000, que reglamenta la recepcin de regalos y agasajos; y III - la
Resolucin Interpretativa No. 2, del 24 de octubre de 2000, que reglamenta la participacin de autoridades en
seminarios, congresos y otros eventos.
60
La prdida del mandato ser decidida por el Plenario del Senado Federal, mediante voto secreto y por
mayora absoluta, a instancias de la Mesa, del Consejo de tica y Decoro Parlamentario o de algn partido
poltico representado en el Congreso Nacional (artculo 55, prrafo 2 de la Constitucin Federal y artculo 13 de
la Resolucin No. 20, de 1993, del Senado Federal).

14

mandato.61, 62
- Mecanismos aplicables en el mbito del Poder Judicial 63
- El Consejo Nacional de Justicia, que ejerce el control (externo)64 de la actuacin administrativa y
financiera de Poder Judicial y del cumplimiento de las obligaciones funcionales de los jueces (artculo
103-B, prrafo 4). Las penas disciplinarias aplicables a los miembros del Poder Judicial son las
siguientes: apercibimiento, censura, remocin compulsiva, pase a disponibilidad con remuneracin
proporcional al tiempo de servicio, jubilacin compulsiva con remuneracin proporcional al tiempo de
servicio, y destitucin.65
1.1.2.

Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas y de los mecanismos para
hacer efectivo su cumplimiento

Las normas y mecanismos en materia de conflictos de intereses que ha examinado el Comit sobre la
base de las informaciones que ha tenido a su disposicin son pertinentes para la promocin de los
propsitos de la Convencin. Al mismo tiempo el Comit considera oportuno expresar las siguientes
consideraciones:
Existe una multiplicidad de normas y mecanismos que tratan, entre otros temas, del conflicto de
intereses en el servicio pblico; no obstante, con excepcin del limitado nmero de agentes pblicos
que se encuentran bajo la tutela del Cdigo de Conducta de la Alta Administracin, del Cdigo de
Conducta tica de los Agentes pblicos en ejercicio en la Presidencia y la Vicepresidencia de la
Repblica o de las leyes que instituyen las Agencias Reguladoras mencionadas en la seccin 1.1.1, el
Comit toma nota de la inexistencia de un sistema detallado de normas de conducta para los restantes
agentes pblicos, encaminado, especficamente, a prevenir conflictos de intereses durante el servicio
pblico y con posterioridad al mismo, as como de mecanismos destinados al manejo de tales
situaciones. El Comit formular recomendaciones a este respecto. (Ver recomendaciones en los
incisos a), b) y c) de la seccin 1.1 del captulo III de este informe). 66
El Comit toma nota asimismo de que los cdigos de tica prevn medidas preventivas que
complementan la Ley de Falta de Probidad Administrativa, la cual impone sanciones. 67
61

El Plenario de la Cmara de Diputados es competente para la aplicacin de las penas de suspensin temporal
en el ejercicio del mandato por un mximo de treinta das, y de prdida del mandato. A esos efectos deliberar
en sesin secreta y por mayora absoluta de sus miembros, por iniciativa de la Mesa o de un partido poltico
representado en el Congreso Nacional, tras el proceso disciplinario instaurado por el Consejo de tica y Decoro
Parlamentario (artculo 55, prrafo 2 de la Constitucin Federal y artculo 14 de la Resolucin No. 25, de 2001,
de la Cmara de Diputados).
62
El artculo 55 de la Constitucin Federal establece las condiciones generales que dan lugar a la prdida del
mandato de diputados y senadores.
63
Existen asimismo otros rganos de control en el mbito del Poder Judicial y fuera de ste, como el Consejo
Superior de la Justicia del Trabajo (artculo 111-A, prrafo 2, II, de la Constitucin Federal) y el Consejo
Nacional del Ministerio Pblico (artculo 130-A, de la Constitucin Federal), respectivamente.
64
El control interno del Poder Judicial est a cargo de los respectivos tribunales.
65
Ley Complementaria No. 35, del 14 de marzo de 1979, artculos 40-48.
66
En relacin con el prrafo anterior, el Comit reconoce la existencia de voluntad, por parte del Estado
analizado de avanzar en el sentido arriba indicado, puesta en manifiesto en su respuesta al cuestionario
actualizado, en el cual se seala: No obstante la legislacin actualmente vigente est siendo analizado en el
mbito del Poder Ejecutivo Federal un anteproyecto de ley destinado a regular en forma amplia el tema de
conflictos de intereses en la administracin pblica. Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 31.
67
A diferencia de los cdigos de tica, la Ley de Falta de probidad administrativa se aplica a la totalidad de los

15

En relacin con el sistema de incompatibilidades y restricciones para el servicio pblico, se destaca la

exigencia constitucional del pleno ejercicio de los derechos polticos como condicin de elegibilidad,
complementada por la Ley 8.112, del 11 de diciembre de 1990, que contiene exigencias idnticas
para la investidura en cargos pblicos, adems de la prohibicin especfica del artculo 137. En
ambos casos se evita, por lo tanto, que personas sancionadas por actos de falta de probidad
administrativa o a quienes, por cualquier otro motivo, se le haya suspendido en sus derechos
polticos, puedan asumir cargos pblicos en detrimento de la confianza en la integridad de la
Administracin Pblica.
No obstante lo anterior, el Comit toma nota de que, en el mbito del Poder Legislativo, no existe la
posibilidad de tornar inelegible al parlamentario que, al tomar conocimiento de la posibilidad de
instruccin de un proceso disciplinario destinado a determinar si cometi un acto de corrupcin,
renuncie al mandato como maniobra para evitar las consecuencias de tal proceso. El Comit
formular una recomendacin al respecto. (Ver recomendacin en el inciso d) de la seccin 1.1, del
captulo III de este informe).

1.1.3.

Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas y de los mecanismos para
hacer efectivo su cumplimiento

En su respuesta actualizada al cuestionario, la Repblica Federativa del Brasil informa que La

Comisin de tica Pblica expidi, entre agosto de 2000 y junio de 2005, 1.234 notificaciones, por
no presentacin de informaciones sobre renta y patrimonio y 373 solicitudes de complementacin de
informes de la Declaracin Confidencial de Informaciones prevista en el Cdigo de Conducta de la
Alta Administracin Federal.68
En relacin con los resultados logrados en su mbito de actuacin, la Comisin de tica Pblica
destaca asimismo las siguientes informaciones a travs de un informe de rendicin de cuentas
referente al ao de 2004 que se encuentra publicado en su pgina de Internet: 69
() En el ao se expidieron 116 orientaciones especficas, 461 orientaciones generales y 266
notificaciones por inobservancia de normas del Cdigo de Conducta. Se actualiza permanentemente
y se distribuye un manual de preguntas y respuestas ms frecuentes a las personas que comprende el
Cdigo de Conducta, y ese documento puede ser consultado por los interesados en el sitio de la
Comisin en Internet - www.presidencia.gov.br/etica. 70
(...) 87,6% de las entidades y rganos del Ejecutivo Federal ya trabajan con normas de conducta;
el 91% ya realizan actividades de educacin en tica; el 41,2% llevan a cabo actividades de control
de observancia de las normas de conducta, y el 84% ya aplican sanciones por inobservancia de la
norma tica expresada.71
Adems, en la seccin de la respuesta actualizada al cuestionario correspondiente a los resultados de
las normas de conducta en general se presentan datos sobre los rganos de control interno

agentes pblicos de todos los poderes.

68
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 33.
69
http://www.presidencia.gov.br/etica/arqtexto/Informe%202004.htm
70
Ibd.
71
Ibd.

16

(Contralora General de la Unin) y externo (Tribunal de Cuentas de la Unin). 72

El Comit considera que las informaciones presentadas indican que la Comisin de tica Pblica
viene trabajando preventivamente en el sentido de orientar a los agentes pblicos de la Alta
Administracin federal para evitar conflictos de intereses. 73
El Comit nota tambin que de acuerdo con los datos presentados en el informe de la Comisin de
tica Pblica, menos de la mitad de los rganos y entidades del Poder Ejecutivo Federal realizaron
acciones de control de la observancia de las normas de conducta. Teniendo en cuenta la importancia
del control para una eficaz prevencin de conflictos de intereses en el servicio pblico, y el hecho de
que el Comit no ha recibido informacin de otras Comisiones de tica, 74 el Comit formular una
recomendacin al respecto. (Ver recomendacin en el inciso b) de la seccin 1.1 del captulo III de
este informe).
En lo que se refiere a los datos relativos a la Contralora General de la Unin y al Tribunal de
Cuentas de la Unin, el Comit considera que las informaciones presentadas reflejan el desarrollo de
actividades de investigacin y de aplicacin de sanciones por parte de ambas entidades de control que
tienen la responsabilidad de velar por el cumplimiento de las normas de conducta; no obstante, esas
informaciones no estn suficientemente desagregadas para que se pueda determinar a qu normas
especficas de conducta destinadas a prevenir conflictos de intereses se refieren.
Finalmente, por carecer de informaciones adicionales a las mencionadas anteriormente, que no
hubiesen sido presentadas antes del plazo estipulado por el Comit, procesadas de tal manera que le
permitan hacer una valoracin integral de los resultados de las normas y mecanismos en esta materia,
el Comit formular recomendaciones al respecto. (Ver recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3
del captulo III de este informe).
1.2. NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA ASEGURAR LA
PRESERVACIN Y EL USO ADECUADO DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A
LOS FUNCIONARIOS PBLICOS
1.2.1.
72

Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas y de

mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, pp. 21 a 24.

En su comentario al proyecto de informe preliminar, Brasil present informacin actualizada en relacin con
las actividades de la Comisin de tica Pblica (CEP), de acuerdo con las cuales la CEP cuenta con un total de
1.275 autoridades registradas y que estn obligadas a presentar la declaracin de ingresos y patrimonio,
conforme a lo previsto en el Cdigo de Conducta de la Alta Administracin Federal, de las cuales 1.221 haban
entregado la declaracin a fines de diciembre de 2005 (aproximadamente 96%) De enero a diciembre de 2005,
la Comisin de tica Pblica expidi 75 orientaciones especficas y 2.671 generales, aparte de 529
notificaciones por no presentacin de informacin sobre ingreso y patrimonio y 228 solicitudes de
complementacin de la informacin en la Declaracin Confidencial.
74
La creacin de Comisiones de tica en todos los rganos de la Administracin Pblica Federal se prev en el
artculo XVI del Cdigo de tica Profesional de los Funcionarios Pblicos Civiles del Poder Ejecutivo Federal.
Adems de la Comisin de tica Pblica, existen 122 comisiones sectoriales de tica en el Poder Ejecutivo
Federal. Cada comisin sectorial est encargada de orientar y asesorar sobre la tica profesional del
funcionario, en el trato con las personas y con el patrimonio pblico, compitindole conocer concretamente de
la imputacin o del procedimiento susceptible de censura. Sin embargo, salvo en el caso de las Comisiones de
tica Pblica y de tica de los Agentes pblicos de la Presidencia y Vicepresidencia de la Repblica, el Comit
no recibi informaciones sobre la actuacin y el alcance de tales mecanismos destinados a resolver las
consultas de los agentes pblicos sobre posibles casos de conflictos de intereses y a controlar la observancia de
las normas de conducta.
73

17

Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones relativas a las normas de conducta referidas, entre las
cuales corresponde destacar las siguientes:
- La Constitucin Federal, que establece la obligacin de rendir cuentas a cualquier persona, fsica o
jurdica, pblica o privada, que utilice, recaude, guarde, maneje o administre dineros o valores
pblicos, o por los cuales responda la Unin, o que en nombre de sta asuma obligaciones de
naturaleza pecuniaria (artculo 70, prrafo nico). La Carta Poltica prescribe asimismo, en los
artculos 165-169, normas generales sobre el presupuesto nacional, 75 incluyendo, entre otras, las
siguientes prohibiciones: a) iniciacin de programas o proyectos no incluidos en la ley presupuestaria
anual; b) realizacin de gastos o asuncin de obligaciones directas que superen los crditos
presupuestarios o adicionales, y c) inicio de inversiones cuya ejecucin sobrepase un ejercicio
financiero sin previa inclusin en el plan plurianual, o sin ley que autorice tal inclusin (artculo 167,
incisos I, II y prrafo nico).
- La Ley Complementaria No. 101, del 4 de mayo de 2000 (Ley de Responsabilidad Fiscal), 76 que fija
normas de finanzas pblicas referentes a la responsabilidad en la gestin fiscal. Los artculos 48 y 59
establecen disposiciones relacionadas con la transparencia de la gestin fiscal y el control de la
sociedad sobre el uso de los dineros pblicos, a travs de los siguientes medios:
a)

Divulgacin amplia, inclusive por medios electrnicos, de las versiones de los planes
presupuestarios, de los informes fiscales y de los dictmenes sobre las cuentas (artculo 48,
encabezamiento y artculo 56, prrafo 3).

b)

Incentivos a la participacin popular y realizacin de audiencias pblicas para analizar la

elaboracin del plan plurianual, directrices presupuestarias y presupuesto anual (artculo 48,
prrafo nico).

c)

Puesta a disposicin, para consulta y evaluacin, durante todo el ejercicio, de las cuentas
presentadas por el Presidente77 (artculo 49, encabezamiento).

- La Ley No. 8.112, de 1990, que impone al funcionario pblico la obligacin de velar por la
economa de materiales y la conservacin del patrimonio pblico (artculo 116, inciso VII). 78 Esta Ley

75

De acuerdo con el artculo 165 de la Constitucin, el sistema presupuestario brasileo est compuesto por
tres instrumentos principales: la Ley Presupuestaria Anual, la Ley de Directrices Presupuestarias y el Plan
Plurianual. Este ltimo, que rige durante cuatro aos, establece directrices, objetivos y metas de la
Administracin Federal para los gastos de capital y los programas de duracin continuada. La Ley de
Directrices Presupuestarias es elaborada anualmente y su objetivo consiste en detallar las metas y prioridades
de la Administracin para el ao inmediato siguiente y orientar la elaboracin de la Ley Presupuestaria Anual.
A partir de los parmetros definidos por la Ley de Directrices Presupuestarias en consonancia con el Plan
Plurianual, la Ley Presupuestaria Anual estima los ingresos y fija los gastos de toda la Administracin Pblica
Federal para el ao inmediato siguiente.
76
De acuerdo con el prrafo 3 del artculo 1, la Ley de Responsabilidad Fiscal se aplica a todos los entes
estatales de la Unin, Estados, Distrito Federal y Municipios, sus poderes y las entidades sometidas a su
administracin directa.
77
Al Poder Ejecutivo de la Unin le incumbe la realizacin de la consolidacin, nacional y por esferas de
gobierno, y la presentacin de las cuentas de los entes de la Federacin relativas al ejercicio anterior (artculos
51 y 56).
78
La misma obligacin est preceptuada en el artculo 2 de la Ley 8.027, de 1990.

18

impone asimismo a los funcionarios, en forma acumulativa, responsabilidades civiles, penales y

administrativas por el ejercicio irregular de sus atribuciones (artculos 121 y 125). 79 80
- La Ley No. 8.429, de 1992, que en su artculo 5 dispone el resarcimiento integral del dao en caso
de lesin al patrimonio pblico, por accin u omisin, dolosa o culposa, cometida por el agente
pblico o por un tercero. La caracterizacin del acto de falta de probidad administrativa que causa
lesin al erario est definida en el artculo 10 y consiste en cualquier accin u omisin, dolosa o
culposa, que imponga una prdida patrimonial, desvo, apropiacin, malbaratamiento o dilapidacin
de bienes pblicos.81 Adems, constituye un acto de falta de probidad administrativa que atenta contra
los principios de la Administracin Pblica, entre otros, dejar de presentar las cuentas cuando se est
obligado a hacerlo (artculo 11, inciso VI).
- La Ley No. 8.666, de 1993, que instituy normas para licitaciones y contratos de la Administracin
Pblica,82 prescribe minuciosamente el proceso de realizacin de compras y contratacin de obras y
servicios, inclusive de publicidad, compras, enajenaciones y alquileres, con recursos pblicos.
- El Decreto No. 1.171, de 1994, que establece entre las obligaciones del funcionario pblico las de
probidad administrativa y rendicin de cuentas en el plazo legal como condiciones esenciales para la
gestin de bienes.
- Tambin se encuentran disposiciones pertinentes en las siguientes normas jurdicas: Ley No. 4.320,
del 17 de marzo de 1964; Ley No. 10.933, del 11 de agosto de 2004 (Plan Plurianual 2004-2007), con
las modificaciones de la Ley No. 11.044, del 24 de diciembre de 2004; Ley No. 10.934, del 11 de
agosto de 2004 (Ley de Directrices Presupuestarias 2005), y Ley No. 11.100, del 25 de enero de
2005 (Ley Presupuestaria - 2005).
Brasil cuenta tambin con mecanismos tendientes a hacer efectivas las referidas normas de conducta,
entre las cuales corresponde destacar las siguientes:
- La Constitucin Federal, que prev en su artculo 70 dos formas de control de los dineros pblicos:
una externa, a cargo del Congreso Nacional, con la asistencia del Tribunal de Cuentas de la Unin, y
otra interna, atribuida a cada poder.83 Las competencias del Tribunal de Cuentas de la Unin estn
79

En relacin con la responsabilidad civil, la misma se genera ante cualesquiera actos u omisiones que
determinen perjuicios para el erario o para terceros (artculo 122). Se permite el descuento mensual de sus
remuneraciones, tras la notificacin del funcionario, en caso de perjuicios causados dolosamente al erario
pblico en que no existan bienes que garanticen el pago (artculo 122, prrafo 1).
80
En el mismo sentido, ver artculo 8 de la Ley 8.027, de 1990.
81
El artculo 10 presenta asimismo una lista de conductas en que incurra el agente pblico que no utilice
adecuadamente los recursos pblicos; entre ellas se destacan las de:
a) Facilitar o contribuir de cualquier forma a la incorporacin al patrimonio particular de cualquier persona
fsica o jurdica, de bienes, rentas, intereses o valores integrantes del patrimonio pblico;
b) Permitir que cualquier persona fsica o jurdica privada utilice bienes, rentas, intereses o valores integrantes
del patrimonio pblico;
c) Frustrar la licitud del proceso licitatorio o dispensarlo indebidamente; y
d) Ordenar o permitir la realizacin de gastos no autorizados en leyes o reglamentos.
82
Segn el prrafo nico del artculo 1, estn sujetos al rgimen de esta ley, adems de los rganos de la
administracin directa, los fondos especiales, las autarquas, las instituciones pblicas, las empresas pblicas,
las sociedades de economa mixta y dems entidades controladas directa e indirectamente por la Unin, los
Estados, el Distrito Federal y los Municipios.
83
En el mismo sentido, el artculo 74 establece un sistema de control interno integrado entre los tres poderes.

19

establecidas en el artculo 71.84 Cualquier ciudadano, partido poltico, asociacin o sindicato puede
denunciar irregularidades o ilegalidades ante el Tribunal. Adems la Carta Poltica prev la
imprescriptibilidad de las acciones civiles de resarcimiento por ilcitos que causen perjuicio al erario
pblico (artculo 37, pargrafo 5).
- La Ley Complementaria 101, de 2000, que establece normas referentes a la responsabilidad en la
gestin fiscal, comprendiendo la planificacin y la correccin de desvos que puedan afectar el
equilibrio de las cuentas pblicas. Esta ley dispone que la Unin, los Estados y los Municipios, por
medio de cada poder, deben rendir cuentas al Tribunal de Cuentas respectivo (artculos 49 y 56). La
forma de las rendiciones de cuentas est definida en el artculo 58 y el resultado de la valoracin de
las cuentas juzgadas o tomadas deber ser objeto de amplia divulgacin (artculo 56, prrafo 3).
- La Ley No. 8.443, del 16 de julio de 1992 (Ley Orgnica del Tribunal de Cuentas de la Unin) que
establece atribuciones indagatorias, correctivas, cautelares, jurisdiccionales y punitivas, entre otras, al
Tribunal de Cuentas de la Unin.85 Las sanciones aplicables a aquellos cuyas cuentas fueren juzgadas
irregulares86 estn previstas en los artculos 56 a 61, e incluyen multas, 87 inhabilitacin de cinco a
ocho aos para el ejercicio de cargos en comisin o funciones de confianza en la Administracin
Pblica, y declaracin de inhabilitacin de quienes estn incursos en fraude en licitaciones, para
participar por hasta cinco aos en licitaciones de la Administracin Pblica Federal (artculo 46).
- El Consejo de la Justicia Federal, al que incumbe ejercer, en la forma prevista por la ley, 88 la
supervisin administrativa y presupuestaria de la justicia federal de primero y segundo grado, como
rgano central del sistema y con poderes correccionales, cuyas decisiones tienen carcter vinculante
(Constitucin Federal, artculo 105, pargrafo nico, inciso II).
- El Consejo Nacional de Justicia, establecido por el artculo 103-B de la Constitucin Federal, al que
compete el control de la actuacin administrativa y financiera del Poder Judicial y del cumplimiento
de las obligaciones funcionales de los jueces (artculo 103-B, prrafo 4).
- El Decreto No. 3.591, del 6 de septiembre de 2000, que establece un Sistema de Control Interno del
Poder Ejecutivo Federal,89 que tiene, entre otras, la finalidad de comprobar la legalidad y evaluar los
84

De acuerdo con ese artculo, ese modelo de control interno es seguido, en lo que correspondiere, por los
Estados, el Distrito Federal y los Municipios. Cada Tribunal de Cuentas aplica procedimientos especficos y
posee una jurisprudencia propia.
85
Se destaca, por ejemplo, la competencia del Tribunal de Cuentas de la Unin para juzgar las cuentas de los
administradores y dems responsables de dineros, bienes y valores pblicos de las unidades de los poderes de la
Unin y de las entidades de administracin indirecta, y las cuentas de aquellos que dieren motivo a la prdida,
extravo u otra irregularidad que determine perjuicios para el erario.
86
Estn igualmente sujetos a sanciones en los trminos de los artculos 58 y 60, los responsables de: a ) actos
cometidos con grave infraccin de normas legales o reglamentarias de naturaleza contable, financiera,
presupuestaria, operacional o patrimonial; b) actos de gestin ilegtima o antieconmica de los que resulte dao
injustificado al erario; c) inobservancia en el plazo fijado, sin causa justificada, de diligencias del Relator de
decisiones del Tribunal; d) obstruccin al libre ejercicio de las inspecciones y auditoras determinadas; e)
ocultamiento de procesos, documentos o informaciones en auditoras realizadas por el Tribunal, y f)
reincidencia en el incumplimiento de determinaciones del Tribunal.
87
Las decisiones del Tribunal que decidan impugnaciones de dbitos o multas constituyen ttulos ejecutivos
extrajudiciales (Constitucin Federal, artculo 71, prrafo 3).
88
Vase la Ley No. 8.472, de 1992.
89
De acuerdo con el artculo 8, integran el Sistema de Control Interno del Poder Ejecutivo Federal: a) la
Contralora General de la Unin, como rgano central al que incumbe la orientacin normativa y la supervisin
tcnica de los rganos que componen el Sistema; b) las Secretaras de Control Interno (CISET) de la Casa Civil,

20

resultados de la gestin presupuestaria, financiera y patrimonial en los rganos y entidades de la

Administracin Pblica Federal, as como de la aplicacin de recursos por entidades de derecho
privado (artculo 2, inciso II)
- La Ley No. 8.429, de 1992, que impone conminaciones90 al agente pblico que por accin u
omisin, en forma dolosa o culposa, genere prdidas patrimoniales, desvos, gastos en forma
inconveniente o dilapidacin de bienes o dineros pblicos (artculos 10 y 12, II), independientemente
de las sanciones penales, civiles y administrativas previstas en la legislacin especfica.
- La Ley No. 8.666, de 1993, que dispone en su artculo 82 que los agentes pblicos que incurrieren
en actos incompatibles con los preceptos de esa ley o con la intencin de frustrar los objetivos de la
licitacin estn sujetos a las sanciones previstas en los artculos 86 a 88 y en los reglamentos propios,
sin perjuicio de las responsabilidades civiles y administrativas a que d lugar su acto. En el mismo
sentido, los artculos 86 a 99 se refieren a las sanciones administrativas, a los delitos y a las penas
aplicables a los agentes pblicos.91
- La Ley No. 8.112, de 1990, que prev en su artculo 132 la pena de destitucin para el funcionario
en los siguientes casos, entre otros: delitos contra la Administracin Pblica, falta de probidad
administrativa, aplicacin irregular de dineros pblicos, lesin a las arcas pblicas y dilapidacin del
patrimonio nacional. Adems, el artculo 134 establece que se revocar la jubilacin del funcionario
que hubiera cometido, estando en actividad, una falta que d lugar a la destitucin.
- El Cdigo Penal, que en los artculos 312 a 327 tipifica las conductas y establece las penas
aplicables a los delitos cometidos por agentes pblicos que no hagan uso adecuado de los recursos
pblicos que les han sido confiados, como el peculado (artculo 312); el peculado por error ajeno
(artculo 313), y la utilizacin irregular de intereses o rentas pblicas (artculo 315), entre otras.
- La Ley No. 1.079, del 10 de abril de 1950, que considera delitos de responsabilidad los cometidos
por el Presidente de la Repblica, los Ministros de Estado, los Ministros del Supremo Tribunal
Federal y el Procurador General de la Repblica, 92 Gobernadores y Secretarios de los Estados: la falta
de probidad administrativa y el empleo ilegal de dineros pblicos, que se castigan, an en grado de
simple tentativa, con prdida del cargo e inhabilitacin por hasta cinco aos para el ejercicio de
cualquier funcin pblica (artculos 2, 4, 11, 13, 39, 40 y 74).
- El Decreto-Ley No. 201, del 27 de febrero de 1967, que establece en su artculo 1 los delitos de
responsabilidad de los alcaldes municipales. 93 Adems, el artculo 7 prescribe la revocacin del
de la Abogaca General de la Unin, del Ministerio de Relaciones Exteriores y del Ministerio de Defensa, como
rganos sectoriales, y c) las unidades de control interno de los comandos militares, como unidades sectoriales
de la Secretara de Control Interno del Ministerio de Defensa.
90
Las penalidades establecidas por inciso II del articulo 12 son las siguientes: Resarcimiento integral del dao,
confiscacin de bienes o valores incorporados ilcitamente a su patrimonio; si concurriere esa circunstancia,
prdida de la funcin pblica, suspensin de los derechos polticos por el trmino de cinco a ocho aos, pago de
multa civil de hasta dos veces el importe del dao, y prohibicin de contratar con el Poder Pblico o de recibir
beneficios o incentivos fiscales o crediticios, directa o indirectamente, inclusive por intermedio de personas
jurdicas de las que sea socio mayoritario, por un plazo de cinco aos.
91
Segn el artculo 83, los delitos definidos en la referida ley, aun en grado de simple tentativa, dan lugar a la
imposicin a sus autores, en cuanto sean funcionarios pblicos, no slo de sanciones penales, sino tambin de
la prdida del cargo, empleo, funcin o mandato electivo.
92
Jefe del Ministerio Pblico Federal
93
Por ejemplo, apropiarse de bienes o rentas pblicas o desviarlos en provecho propio o ajeno, utilizar,
indebidamente, en provecho propio o ajeno, bienes, rentas o servicios pblicos; desviar o aplicar indebidamente

21

mandato de los concejales que comentan actos de corrupcin o de falta de probidad administrativa.
1.2.2.

Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas y de los mecanismos para
hacer efectivo su cumplimiento

Las disposiciones y medidas en materia de preservacin y uso adecuado de los recursos que ha
examinado el Comit, sobre la base de la informacin que ha tenido a su disposicin, son pertinentes
para la promocin de los propsitos de la Convencin.
El Estado analizado cuenta con normas que regulan detalladamente esta cuestin, establecen
responsabilidades de naturaleza poltica, administrativa, penal y civil para sus infractores, asignan las
facultades y disponen procedimientos tendientes a hacer efectivas esas responsabilidades,
estableciendo as mecanismos idneos para exigir el cumplimiento de tales normas.
Corresponde destacar asimismo la utilizacin de medios electrnicos, como Internet, para la difusin
de informaciones relacionadas con la actuacin de los rganos de control interno y externo del Poder
Ejecutivo Federal, en especial el Portal de Transparencia, 94 que proporciona, entre otras cosas,
informacin sobre los valores de transferencias de recursos federales destinados a los Estados, al
Distrito Federal y a los Municipios, as como informaciones sobre gastos efectuados directamente por
el Gobierno Federal. Cabe destacar asimismo la importancia dada a la educacin de los ciudadanos
para el control del uso de los intereses pblicos, puesta de manifiesto a travs de la elaboracin, en
lenguaje accesible, de la cartilla Ojos fijos en los dineros pblicos Una gua para que el ciudadano
haga efectivos sus derechos.95
Sin embargo, el Comit considera oportuno expresar la siguiente consideracin:
Aunque subsistan algunas dificultades prctica para la satisfaccin de crditos pblicos, por medio
del proceso de ejecucin, el Comit reconoce el esfuerzo del Gobierno del Brasil para perfeccionar su
sistema jurdico mediante Enmiendas Constitucionales (EC 45 Reforma del poder judicial), as
como para simplificar y hacer ms eficiente el rgimen de ejecucin civil (Ley 11.232 de 22 de
diciembre de 2005). El Comit formular una recomendacin al respecto. (Ver recomendacin en la
seccin 1.2 del captulo III de este informe).
1.2.3.

Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas y de los mecanismos para
hacer efectivo su cumplimiento

Brasil informa a travs de la respuesta actualizada al cuestionario que desde comienzos de 2003
hasta julio de 2005 la Contralora General de la Unin (CGU) fiscaliz 801 Municipios (en diecisis
sorteos) y realiz fiscalizaciones en 17 Estados. Adems realiz cerca de 800
fiscalizaciones/auditoras basadas en denuncias y comunicaciones del Ministerio Pblico y de la
Polica Federal. El Portal de la Transparencia cuenta con 211 millones de registros de
informaciones sobre recursos ejecutados por el Gobierno Federal y transferidos a Estados y
Municipios. 96

rentas o intereses pblicos; dejar de rendir cuentas anuales de la administracin financiera del Municipio a la
Cmara de Concejales, o al rgano que la Constitucin del estado indicare, en los plazos y en las condiciones
establecidos.
94
http://www.portaltransparencia.gov.br/
95
http://www.cgu.gov.br/sfc/9dez/cartilha/index.html
96
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 42.

22

En 2004 la CGU realiz 17.273 acciones de control, consistentes en 13.907 fiscalizaciones, 2.981
auditoras de evaluacin de gestin y 385 auditoras contables, en todos los Estados, que abarcaron
a 756 municipios, lo que representa un grado de cobertura geogrfica del 13,6% de los 5.560
municipios del pas.97
El Estado analizado presenta asimismo datos sobre la evolucin de las auditoras y fiscalizaciones
relativas a los actos de control y de gobierno, as como de otras actividades realizadas por la CGU. 98
El Comit considera que la informacin arriba expresada, aunque no desagregada en forma que
permita un anlisis completo de la materia, indica que la Contralora General de la Unin viene
cumpliendo un papel activo en los trabajos de su esfera de competencia que merece ser reconocido.
El Comit considera pertinente asimismo tener en cuenta la informacin referente a los trabajos del
Tribunal de Cuentas de la Unin (TCU) proporcionada en la seccin de respuestas correspondientes a
los resultados de las normas de conducta y mecanismos en general, en que se destaca que en 2004
se realizaron actuaciones referentes a 5.904 procesos de control externo; se lleg a conclusiones
definitivas en 6.837; se dictaron 8.556 acordadas; se adopt resolucin en 1.325 recursos; se
declararon irregulares las cuentas de 1.044 responsables; 18 responsables fueron inhabilitados para
el ejercicio del cargo en comisin o una funcin de confianza en la Administracin Pblica Federal;
21 empresas fueron declaradas inhabilitadas para participar en licitaciones de la Administracin
Pblica Federal; se realizaron 1.029 fiscalizaciones, 414 de las cuales se realizaron en obras
pblicas. 99
En relacin con la informacin anterior el Comit destaca el bajo nmero de responsables
inhabilitados para el ejercicio de cargos en comisin o funciones de confianza en la Administracin
Pblica Federal entre las personas cuyas cuentas fueron declaradas irregulares por el TCU. No
obstante, la informacin presentada no se encuentra detallada en forma suficiente como para que el
Comit pueda analizar en forma integral la aplicacin de sanciones a quienes violen las normas en la
materia y la eficacia de las mismas.
Se informa, asimismo en la misma seccin, que de los 540 procesos de cuentas juzgados en forma
definitiva en el primer trimestre de 2005 en 204 (37,78%) se declar la existencia de
irregularidades, lo que llev a condenar a 268 responsables al pago de multas y/o resarcimiento de
deudas por un valor total de R$65.036.408,69, suma que es objeto de actualizacin monetaria y a la
que se agregaron intereses de mora, cuando se adeudaban, hasta el 31/3/2005. Por otra parte, en
otros 17 procesos de fiscalizacin, denuncia o comparecencia se aplicaron multas a 29 responsables
de irregularidades cometidas, por un total de R$129.005,92. 100
Finalmente, por no contar con informaciones que se agreguen a las mencionadas anteriormente,
tramitadas de manera tal que le permita realizar una valoracin integral de los resultados de las
normas y mecanismos en esta materia, el Comit formular recomendaciones al respecto. (Ver
recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del captulo III de este informe).
1.3. MEDIDAS Y SISTEMAS QUE EXIJAN A LOS FUNCIONARIOS PBLICOS
INFORMAR A LAS AUTORIDADES COMPETENTES SOBRE LOS ACTOS DE
97

Ibd.
Ibd.
99
Ibd., p. 62
100
Ibd., p. 64.
98

23

CORRUPCIN EN
CONOCIMIENTO
1.3.1.

LA

FUNCIN

PBLICA

DE

LOS QUE TENGAN

Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas y de los

mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento

Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones relativas a las normas de conducta referidas, entre las
que cabe destacar los siguientes:
- La Constitucin Federal, que establece la obligacin de los responsables del control interno, 101al
tener conocimiento de cualquier irregularidad o ilegalidad de dar conocimiento al Tribunal de
Cuentas de la Unin, bajo pena de responsabilidad solidaria (artculo 74, prrafo 1). Prev asimismo
que cualquier ciudadano, partido poltico, asociacin o sindicato es parte legtima para, en la forma en
que determine la ley, 102 denunciar irregularidades o ilegalidades ante el Tribunal (artculo 74, prrafo
2).
- La Ley No. 8.027, de 1990, que contiene disposiciones sobre normas de conducta de los
funcionarios pblicos de la Unin, de las autarquas y de las Instituciones Pblicas, establece, entre
otras, las siguientes obligaciones del funcionario pblico: a) ser leal a las instituciones a las que preste
servicios (artculo 2, II), y b) denunciar ilegalidades, omisiones o abusos poder (artculo 2, XI).

- La Ley No. 8.112, de 1990, que contiene disposiciones sobre el rgimen jurdico de los funcionarios
pblicos de la Unin, de las autarquas y de las instituciones pblicas federales, establece las
obligaciones de los funcionarios, entre las cuales se destacan las siguientes: a) ser leal a las
instituciones a las que preste servicios (artculo 116, II); b) cumplir las rdenes superiores, salvo
cuando fueren manifiestamente ilegales (artculo 116, IV); c) poner en conocimiento de la autoridad
superior las irregularidades de que tuviere conocimiento en razn del cargo (artculo 116, inciso VI),
y d) denunciar ilegalidades, omisiones o abusos de poder (artculo 116, inciso XII). La Ley 8.112/90
prev asimismo que la autoridad que tomare conocimiento de irregularidades en el servicio pblico
deber promover su inmediata investigacin mediante indagatoria o proceso administrativo
disciplinario, garantizando la amplia defensa del acusado.
- El Cdigo de tica Profesional de los Funcionarios pblicos del Poder Ejecutivo Federal, 103 que
prev, entre otras obligaciones del funcionario, la de comunicar de inmediato a sus superiores todos y
cada uno de los actos contrarios al inters pblico, promoviendo la adopcin de las disposiciones que
correspondieren (seccin II, XIV, m).
- La Ley No. 8.429, de 1992 (Ley de Falta de Probidad Administrativa), que establece que los agentes
pblicos de cualquier nivel o jerarqua estn obligados a velar por la estricta observancia de los
principios de legalidad, impersonalidad, moralidad y publicidad en el tratamiento de los asuntos que
les sean confiados (artculo 4). Constituye un acto de falta de probidad administrativa que atenta
101

Vase tambin, en el mbito del Poder Ejecutivo Federal, el Decreto No. 5.683, de 24 de enero de 2006, que
establece como una de las competencias de la Secretara Federal de Control Interno, en articulacin con la
Corregidura General de la Unin y con la Secretara de Prevencin de la Corrupcin e Informacin Estratgica,
la investigacin de los actos o hechos imputados de ilegalidad o irregularidad, cometidos por agentes pblicos o
privados en la utilizacin de recursos pblicos federales (artculo 10, XX).
102
103

Vase artculos 53 a 55 de la Ley 8.443, de 1992.

Instituido por el Decreto No. 1.171, del 22 de junio de 1994.

24

contra los principios de la Administracin Pblica, segn el artculo 11, cualquier acto u omisin que
viole los deberes de honestidad, imparcialidad, legalidad y lealtad para con las instituciones, entre los
cuales se destaca el de retardar o dejar de realizar, en forma indebida, un acto propio del cargo
(artculo 11, II).
- La Ley Complementaria No. 75, de 1993 que contiene disposiciones sobre la organizacin, las
atribuciones y el estatuto del Ministerio Pblico de la Unin, prev en su artculo 236 la obligacin
de sus miembros de adoptar las disposiciones que correspondieren frente a las irregularidades de las
que tuvieren conocimiento o que ocurrieren en los servicios a su cargo.
- La Ley No. 7.347, del 24 de julio de 1985 que regula la accin civil pblica de responsabilidad por
daos causados al medio ambiente, al consumidor, a bienes y derechos de valor artstico, esttico,
histrico, turstico y belleza escnica, y a otros intereses difusos y colectivos, 104 dispone que
cualquier persona podr, y el funcionario pblico deber, promover la iniciativa del Ministerio
Pblico, proporcionndole informaciones sobre hechos que sean objeto de acciones civiles e
indicndole los elementos de conviccin.
Brasil tambin cuenta con mecanismos para hacer efectivas las normas de conducta mencionadas,
entre los cuales cabe destacar los siguientes:
- El Cdigo Penal,105 que prev, en su artculo 320, una pena de privacin de libertad de 15 das a un
mes, o multa, aplicable al funcionario pblico que por negligencia dejare de hacer efectiva la
responsabilidad del subordinado que cometiere una infraccin en el ejercicio del cargo o, cuando
carezca de competencia, no pusiere el hecho en conocimiento de la autoridad competente.
- El Decreto Ley No. 3.688, del 3 de octubre de 1941 (Ley de Contravenciones Penales), castiga con
pena de multa la omisin de poner en conocimiento de la autoridad competente un delito de accin
pblica del que se tenga conocimiento en el ejercicio de la funcin pblica (artculo 66, I).
- La Ley No. 8.429 de 1992 (Ley de Falta de probidad administrativa), que en su artculo 12 establece
las siguientes sanciones aplicables a los agentes pblicos en los casos de falta de probidad
administrativa que atenten contra los principios de la Administracin Pblica: resarcimiento integral
del dao; cuando lo hubiere, prdida de la funcin pblica, suspensin de los derechos polticos, pago
de multa, prohibicin de contratar con el Poder Pblico o de recibir beneficios o incentivos fiscales o
crediticios.
- La Ley No. 8.112, de 1990 que prev la pena de dimisin del funcionario pblico en los casos de
que falte a la probidad administrativa y proceda negligente 106 (artculo 132, IV y XIII). Disposiciones
semejantes se encuentran en el artculo 5 de la Ley No. 8.027/1990.
- La Ley Complementaria No. 75, de 1993 que establece en sus artculos 239 a 243 las sanciones
disciplinarias de las que aplicarse a los integrantes del Ministerio Pblico de la Unin que faltaren al
cumplimiento de sus obligaciones legales.
104

Entre ellos el patrimonio pblico y social (artculo 5, III, b, de la Ley Complementaria No. 75/93).
El concepto de funcionario pblico, a los efectos penales, est establecido en el artculo 327, y comprende a
cualquier persona que, aun transitoriamente y sin remuneracin, ejerza un cargo, empleo o funcin pblica,
inclusive en una entidad paraestatal. Tambin estn incluidos en esa definicin quienes trabajan para una
empresa dispensadora de servicios en virtud de un contrato o un convenio para la ejecucin de una actividad
tpica de la Administracin Pblica (artculo 317, prrafo 1).
106
Entendido como omisin del deber de diligencia en el cumplimiento de las atribuciones (artculo 5, prrafo
nico, IV de la Ley 8.027/90).
105

25

- La Ley No. 1.079, de 1950 que define como delito de responsabilidad por falta de probidad en la
Administracin cometido por funcionarios polticos en el mbito del Poder Ejecutivo de la Unin y
de los Estados,107 la omisin de su obligacin de hacer responsables a sus subordinados, cuando sea
manifiesto que han cometido delitos funcionales o realizado actos contrarios a la Constitucin.
1.3.2.

Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas y de los mecanismos para
hacer efectivo su cumplimiento

Las normas y mecanismos en relacin con las medidas y sistemas establecidos para imponer a los
funcionarios pblicos la obligacin de poner en conocimiento de las autoridades competentes los
actos de corrupcin en la funcin pblica de los que tengan conocimiento que ha examinado el
Comit, con base en la informacin que ha tenido a su disposicin, son pertinentes para la promocin
de los propsitos de la Convencin.
El Comit destaca la importancia de las obligaciones establecidas en ese sentido a travs de las
normas indicadas en la seccin anterior, en especial las disposiciones especficas contenidas en el
Decreto Ley No. 3.688/41 y en la Ley 8.112/90 y en la Ley 8.429/92.
Por otra parte, el Comit considera til, a los efectos de promover el cumplimiento, por parte de los
funcionarios pblicos, de la obligacin de denunciar, seguir fortaleciendo las medidas de proteccin
de los denunciantes, a fin de que cuenten con garantas contra amenazas o represalias de las que
puedan ser vctimas como consecuencia del cumplimiento de esta obligacin, as como
concientizarlos sobre el cumplimiento de tal deber. El Comit formular recomendaciones al
respecto. (Ver recomendaciones a y b en la seccin 1.3 del captulo III de este informe).
El Comit desea reconocer, asimismo, la existencia de medios electrnicos para la presentacin de
denuncias en el mbito de la Contralora General de la Unin y del Tribunal de Cuentas de la Unin.
Adems el Comit toma nota de que pese a la prohibicin constitucional del anonimato, existen
mecanismos legales de proteccin del denunciante en el mbito del Tribunal de Cuentas de la Unin
mediante la investigacin secreta de las denuncias y la no aplicacin de sanciones de ningn gnero
para los denunciantes de buena fe.
1.3.3.

Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas y de los mecanismos para
hacer efectivo su cumplimiento

La respuesta actualizada de Brasil al cuestionario destaca la existencia de diversos mecanismos de

denuncia frente a actos cometidos por funcionarios pblicos en el mbito de la Administracin
Pblica Federal.108 Indica asimismo que el sistema es de amplio acceso, comprendiendo a todos los
ciudadanos, particulares y funcionarios pblicos. En consecuencia, los datos ingresados en esos
sistemas comprenden todas las denuncias, solicitudes e informaciones, no siendo posible
individualizarlos.109
De acuerdo con la informacin disponible en el sitio en Internet de la Contralora General de la
Unin,110 desde 2001 se han presentado 8.326 denuncias, de las cuales 4.519 estn siendo analizadas
y 3.807 fueron resueltas.
107

Esta disposicin es aplicable al Presidente de la Repblica, los Ministros de Estado, los Gobernadores y los
Secretarios de Estado.
108
Ibd., p. 50.
109
Ibd.
110
www.presidencia.gov.br, disponible el 15 de noviembre de 2005.

26

En la respuesta actualizada de Brasil se informa, por otra parte, que aunque los mecanismos de
denuncia no imponen al funcionario pblico la obligacin de identificarse como tal, el sistema
electrnico de la Contralora General de la Unin registr, entre los aos 2001 y 2005, 90 denuncias
provenientes de funcionarios pblicos federales, 12 denuncias de funcionarios pblicos municipales y
5 denuncias de funcionarios pblicos estadales. 111
El carcter limitado de la informacin existente no permite al Comit hacer una valoracin integral
de los resultados en esta materia. Teniendo en cuenta esta consideracin, el Comit formular
recomendaciones al respecto. (Ver recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del captulo III de este
informe).
2.

SISTEMAS PARA LA DECLARACIN DE LOS INGRESOS, ACTIVOS Y PASIVOS

(ARTCULO III, PRRAFO 4, DE LA CONVENCIN)
Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas

Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones referentes a los sistemas mencionados, entre los
cuales cabe destacar las siguientes:
- La Ley No. 8.730, del 10 de noviembre de 1993, que establece la obligatoriedad de la declaracin
de bienes y rentas, para el ejercicio de cargos, empleos y funciones en los Poderes Ejecutivo,
Legislativo y Judicial.112 Segn el artculo 1, la declaracin debe ser entregada 113 en el momento de la
toma de posesin, o en caso de que no exista, en el momento de ingreso al ejercicio del cargo, empleo
o funcin, y asimismo al final de cada ejercicio financiero, y en la fecha de finalizacin de la gestin
o mandato y en las hiptesis de exoneracin, renuncia o cese definitivo de los agentes pblicos. La
forma y el contenido de las declaraciones estn establecidos por el artculo 2. 114 El artculo 3, a su
vez, contiene disposiciones sobre las consecuencias de la omisin de presentar la declaracin. 115
111

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 50.

La Ley No. 8.730, de 1993, es aplicable a los siguientes agentes pblicos: a) Presidente de la Repblica; b)
Vicepresidente de la Repblica; c) Ministros de Estado; d) miembros del Congreso Nacional; e) miembros de la
Magistratura Federal; f) miembros del Ministerio Pblico de la Unin, y g) todos aquellos que ejerzan cargos
electivos y cargos, empleos o funciones de confianza, en la administracin directa, indirecta e institucional, de
cualquiera de los Poderes de la Unin (artculo 1).
113
La declaracin se transcribir en un libro propio de cada rgano y el declarante deber remitir
inmediatamente una copia al Tribunal de Cuentas de la Unin, para que ste pueda: I- mantener un registro
propio de los bienes y rentas del patrimonio privado de las autoridades pblicas; II- ejercer el control de la
legalidad y legitimidad de esos bienes y rentas, basndose en los sistemas de control interno de cada poder; IIIadoptar las disposiciones inherentes a sus atribuciones y, si correspondiere, poner en conocimiento del poder
competente irregularidades o abusos investigados; IV- publicar peridicamente en el Diario Oficial de la Unin,
mediante extracto, datos y elementos que consten en la declaracin; V- proporcionar a cualquiera de las
Cmaras del Congreso Nacional o a las respectivas comisiones, las informaciones que se soliciten por escrito;
VI- proporcionar certificados e informaciones requeridos por cualquier ciudadano para proponer una accin
popular encaminada a anular los actos lesivos al patrimonio pblico o a la moralidad administrativa, en la
forma prevista por la ley. (artculo 1, prrafos 1 y 2, incisos I a VI).
114
Establece el artculo 2 de la Ley No. 8.730/93 que la declaracin deber contener la relacin pormenorizada
de los bienes inmuebles, muebles, semovientes, ttulo o valores mobiliarios, derechos sobre vehculos
automotores, embarcaciones o aeronaves, y dineros o inversiones financieras, en el pas o en el exterior, que
constituyan el patrimonio del declarante y de sus dependientes.
115
Establece el artculo 3 que la omisin de presentar la declaracin en ocasin de la toma de posesin,
implicar la no realizacin de aquel acto, o su nulidad, si se lleva a cabo sin ese requisito esencial. En las dems
hiptesis la omisin de presentar la declaracin, la falta y el atraso en la remisin de copia de la misma al
Tribunal de Cuentas de la Unin o la presentacin dolosa de una declaracin inexacta implicarn, segn el caso:
112

27

- La Ley No. 8.429, de 1992 que establece como condicin para la toma de posesin y el ejercicio de
la calidad de agente pblico, la presentacin de la declaracin de bienes, activos y pasivos, que
integran su patrimonio privado (artculo 13). Esta ley incluye asimismo disposiciones sobre el
contenido de la declaracin 116 (artculo 13, prrafo 1) y la obligatoriedad de su actualizacin anual y
en la fecha en que el agente pblico dejare de ejercer el mandato, cargo, empleo o funcin (artculo
13, prrafo 2). El agente pblico que faltare a su obligacin de presentar la declaracin en el plazo
determinado, o que presente una declaracin falsa ser castigado con destitucin, sin perjuicio de
otras sanciones que correspondieren (artculo 13, prrafo 3). 117 En el caso de enriquecimiento ilcito,
el agente pblico o tercero beneficiario perder los bienes o valores acumulados en su patrimonio
(artculo 6).
- El Decreto No. 5.483, del 30 de junio de 2005 que reglamenta, en el mbito del Poder Ejecutivo
Federal, el artculo 13 de la Ley No. 8.429 e instituye el mecanismo de indagatoria patrimonial. El
artculo 7 precepta que la Contralora General de la Unin, en el mbito del Poder Ejecutivo
Federal, podr analizar, siempre que lo considerare necesario, la evolucin patrimonial del agente
pblico a fin de verificar la compatibilidad de la misma con los recursos y medios disponibles que
compongan su patrimonio. Si se verifica una incompatibilidad patrimonial, la Contralora General de
la Unin deber instaurar un procedimiento de indagatoria patrimonial 118 o solicitar su instauracin al
rgano o entidad competente (artculo 7, prrafo nico). Adems el artculo 8 dispone que al tomar
conocimiento de una denuncia fundada o de indicios de enriquecimiento ilcito, inclusive una
evolucin patrimonial incompatible con los recursos y disponibilidades del agente pblico, en los
trminos del artculo 9 de la Ley No. 8.429, de 1992, la autoridad competente deber disponer la
instauracin de una indagatoria patrimonial destinada a la averiguacin de los hechos.
- La Ley No. 8.112, de 1990 que dispone, en el prrafo 5 del artculo 13, que el funcionario pblico
debe presentar en el acto de toma de posesin del cargo una declaracin de los bienes y valores que
constituyan su patrimonio.
- La Ley No. 9.504, del 30 de septiembre de 1997, que impone a los candidatos a cargos electivos la
a) El delito de responsabilidad para el Presidente y el Vicepresidente de la Repblica, los Ministros de Estado y
dems autoridades previstas en leyes especiales, en observancia de sus disposiciones.
b) Una infraccin poltico-administrativa, delito funcional o falta disciplinaria grave, pasible de prdida del
mandato, privacin del cargo, cese en el empleo o destitucin de la funcin, as como inhabilitacin hasta por
cinco aos para el ejercicio de un nuevo mandato y de cualquier cargo, empleo o funcin pblica, en
observancia de la legislacin especfica.
116
De acuerdo con el prrafo 1 del artculo 13, la declaracin comprender inmuebles, muebles, semovientes,
dinero, ttulos, acciones y cualquier otra especie de bienes o valores patrimoniales ubicados en el pas o en el
exterior y, cuando correspondiere, comprender los bienes y valores patrimoniales del cnyuge o compaero,
de los hijos y de otras personas que vivan bajo la dependencia econmica del declarante, excluyndose
nicamente los objetos y utensilios de uso domstico. A fin de suplir la obligacin de entrega de la declaracin
de valores y valores, el prrafo 4 del mismo artculo establece la opcin para el declarante de entregar una copia
actualizada de la declaracin anual de bienes presentada a la Delegacin de Ingresos Federales, conforme a la
legislacin del impuesto sobre la renta y haberes de retiro de cualquier naturaleza.
117
En el mbito del Poder Ejecutivo Federal corresponde a los rganos de control interno la fiscalizacin del
cumplimiento de la obligacin de presentar la declaracin de bienes y valores (artculo 6 del Decreto No. 5.483,
del 30 de junio de 2005).
118
El artculo 9 establece que la indagatoria patrimonial constituye un procedimiento secreto y meramente
indagatorio, careciendo de carcter punitivo. Al mismo tiempo prev el artculo 10 que una vez concluido tal
procedimiento, sus resultados sern inmediatamente enviados al Ministerio Pblico Federal, al Tribunal de
Cuentas de la Unin, a la Contralora General de la Unin, a la Secretara de Ingresos Federales y al Consejo de
Control de Actividades Financieras.

28

obligacin de entregar a la justicia electoral en ocasin del registro de la candidatura, una declaracin
de los bienes que posean (artculo 11, prrafo 1, IV).
- El Cdigo de Conducta de la Alta Administracin Federal (art. 4) y las Resoluciones n 1, 5 y 9 de
la Comisin de tica Pblica que determinan que la autoridad comprendida en el rgimen del Cdigo
debe enviar a la Comisin, dentro del plazo de diez das contados a partir de su entrada en funciones,
una Declaracin Confidencial de Informacin sobre su situacin patrimonial (bienes, derechos y
deudas) que, real o potencialmente, pueda suscitar conflicto con el inters pblico, indicando la
manera en que lo evitar.119
Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas
Las normas relacionadas con los sistemas de declaracin de ingresos, activos y pasivos que ha
examinado el Comit, con base en la informacin que ha tenido a su disposicin, son pertinentes para
la promocin de los propsitos de la Convencin.
Sin embargo, el Comit considera conveniente que Brasil considere la posibilidad de fortalecer sus
sistemas en esta materia.
En primer lugar, el Comit destaca los comentarios formulados por Brasil en su respuesta actualizada
de que an no existe la obligacin de divulgar (pblicamente) las declaraciones de referencia, que
se mantienen en reserva por parte de la autoridad a la que se dirijan. La declaracin de renta se da
a conocer exclusivamente a los rganos de control (Secretara de Ingresos Federales, Tribunal de
Cuentas de la Unin y Contralora General de la Unin). 120 Al mismo tiempo corresponde sealar
que la declaracin de bienes de candidatos a cargos electivos prevista por la Ley 9.504/97 es una
excepcin a lo arriba mencionado, ya que de acuerdo con la informacin presentada por Brasil en su
respuesta actualizada al cuestionario, tales declaraciones son de libre acceso a todo ciudadano.121
Teniendo en cuenta la referencia expresa que hace la Convencin a los sistemas de publicacin de las
declaraciones, cuando corresponda, el Comit estima necesario que Brasil considere la posibilidad
de reglamentar, an ms, las condiciones, los procedimientos y otros aspectos pertinentes en el
sentido de dar publicidad a tales declaraciones, as como permitir el acceso del pblico a las
declaraciones previstas por la Ley 9.504/97, en especial. El Comit formular una recomendacin al
respecto. (Ver recomendacin en el inciso a) de la seccin 2 del captulo III de este informe).
En segundo lugar, teniendo en cuenta las disposiciones que prevn la posibilidad de utilizar la
declaracin patrimonial con la finalidad de identificar la existencia o no de enriquecimiento ilcito, 122
el Comit considera conveniente que para que ese propsito sea congruente con la legislacin penal y
encuentre en ella su debido cumplimiento, el Estado analizado considere la posibilidad de tipificar la
figura penal de enriquecimiento ilcito. El Comit formular una recomendacin en ese sentido. (Ver
recomendacin en el inciso b) de la seccin 2 del captulo III de este informe). 123
119

La declaracin comprende tambin otras situaciones que plantean conflictos de inters, como las actividades
anteriores al cargo, las actividades paralelas a la funcin pblica y el parentesco.
120
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 51.
121
Ibd., p. 51.
122
Vase tambin la informacin presentada en la seccin Utilizacin de las declaraciones de la respuesta
actualizada de Brasil al cuestionario, p. 53.
123
En relacin con el prrafo anterior, la Comisin desea reconocer la existencia de voluntad del pas analizado
de avanzar en el sentido antes indicado, explicitada en sus comentarios sobre el proyecto de informe preliminar,
en que se informa que el Poder Ejecutivo Federal, por iniciativa de la Contralora General de la Unin,

29

En tercer lugar, se observa que las disposiciones contenidas en las Leyes 8.429/92 y 8.730/93, as
como en el Decreto 5.483/05, revelan claramente el propsito de utilizar las declaraciones para
detectar posibles casos de enriquecimiento ilcito. Al mismo tiempo el Comit considera conveniente
que las mismas tambin puedan ser utilizadas por el Estado analizado como instrumento idneo para
prevenir conflictos de intereses. El Comit formular una recomendacin al respecto. (Ver
recomendacin en el inciso c) de la seccin 2 del captulo III de este informe).
Por otra parte, dada la competencia del Tribunal de Cuentas de la Unin y de la Contralora General
de la Unin para comprobar la procedencia de los bienes y rentas acumulados al patrimonio del
agente pblico (artculo 2, prrafo 7, b, de la Ley 8.730/93 y artculo 7 del Decreto No. 5.483/05,
respectivamente), el Comit estima til que Brasil considere la posibilidad de reforzar las
disposiciones relacionadas con la verificacin del contenido de tales declaraciones, para que ambas
entidades puedan contar con sistemas que permitan dar impulso a la aplicacin efectiva de esa
verificacin, acudiendo a mtodos como el de muestreo y fijando metas y plazos en ese sentido. El
Comit formular una recomendacin al respecto. (Ver recomendacin en el inciso d) de la seccin 2
del captulo III de este informe).
Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas
En la respuesta actualizada de Brasil se informa que en el mbito de la Contralora General de la
Unin estn en trmite 95 procesos de investigacin del patrimonio de funcionarios pblicos.124

El carcter limitado de la informacin existente no permite al Comit hacer una valoracin integral
de los resultados en esta esfera. Teniendo en cuenta esta consideracin, el Comit formular
recomendaciones al respecto. (Ver recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del captulo III de este
informe).
3. RGANOS DE CONTROL SUPERIOR EN RELACIN CON LAS DISPOSICIONES
SELECCIONADAS (ARTCULO III, PRRAFOS 1, 2, 4 Y 11 DE LA CONVENCIN)
3.1. Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas
A nivel federal, Brasil cuenta con un conjunto de normas referentes a los rganos de control superior
que tienen a su cargo el ejercicio de funciones atinentes al cumplimiento de las medidas
contempladas en los numerales 1, 2, 4, y 11 del artculo III de la Convencin, entre las que cabe
destacar las que se refieren a los siguientes rganos:
- El Ministerio Pblico de la Unin (MPU), que de acuerdo con lo dispuesto por la Constitucin tiene
como jefe a un Procurador General de la Repblica (artculo 128, prrafo 1), siendo de competencia
del MPU la defensa del orden jurdico, del rgimen democrtico y de los intereses sociales e
individuales indisponibles (artculo 127), segn lo previsto en la propia Constitucin (artculo 129) y
en la Ley Complementaria No. 75, de 1993.
remiti al Congreso Nacional el Proyecto de Ley n 5586/2005, que prev la inclusin en el Cdigo Penal de
un artculo que tipifica el delito de enriquecimiento ilcito, cuando el funcionario pblico posea bienes o
valores incompatibles con su ingreso, o cuando de ellos haga un uso tal que permita atribuirle la propiedad.
Dicho proyecto de ley se tramita con carcter prioritario en el Congreso Nacional. Comentarios de Brasil
sobre el Proyecto de Informe Preliminar, p. 39.
124
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 54.

30

- El Tribunal de Cuentas de la Unin (TCU) 125, rgano de control externo cuyas competencias estn
delimitadas por el artculo 71 de la Constitucin y por el artculo 1 de la Ley 8.443, de 1992, tiene
entre sus responsabilidades la de recibir las rendiciones de cuentas del Presidente de la Repblica y
dems funcionarios responsables, relacionadas con bienes, valores y dineros pblicos de los rganos
y entidades de la Administracin Pblica Federal, as como la realizacin de inspecciones y auditoras
de naturaleza contable, financiera, presupuestaria, operacional y patrimonial de las unidades
administrativas de los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial, y dems entidades.
- La Contralora General de la Unin, 126 rgano central del Sistema de Control Interno del Poder
Ejecutivo Federal,127 tiene como competencia prestar asistencia directa e inmediata al Presidente de la
Repblica en el desempeo de sus atribuciones en cuanto a los asuntos y providencias que, en el
mbito del Poder Ejecutivo, tengan que ver con la defensa del patrimonio pblico y una mayor
transparencia en la gestin pblica, a travs de actividades de control interno, auditoria pblica,
correccin y de ombudsman general (Anexo I - artculo 1 del Decreto No. 4.785, de 2003). 128 Son
competencias adicionales de la Contralora General de la Unin, entre otras de las establecidas por el
Decreto No. 4.785, de 2003: a) dar el debido tratamiento a las comunicaciones o denuncias fundadas
que recibiere, relativas a perjuicios o peligro de perjuicios para el patrimonio pblico, velando por su
integral averiguacin; b) siempre que compruebe omisiones por parte de las autoridades competentes,
exigir la iniciacin de investigaciones, procedimientos y otros procesos administrativos, y asumir
competencia en los que ya estn en curso en rganos o entidades de la Administracin Pblica
Federal, para corregir su tramitacin, incluso promoviendo la aplicacin de las sanciones
administrativas que correspondieren; c) remitir a la Procuradura General de la Unin los casos que
configuren improbidad administrativa y todos aquellos en que sea aconsejable decretar
indisponibilidad de bienes, resarcimiento al erario pblico u otras medidas a cargo de ese rgano, as
como promover, siempre que sea necesaria, la actuacin del Tribunal de Cuentas de la Unin, de la
Secretara de Ingresos Federales, de los rganos del Sistema de Control interno del Poder Ejecutivo
Federal y, cuando existieren indicios de responsabilidad penal, del Departamento de Polica Federal y
del Ministerio Pblico, incluso en lo que respecta a los casos de comparecencias o denuncias que se
consideren manifiestamente calumniosas. 129
125

Corresponde destacar que los Estados y algunos municipios poseen tribunales de cuentas propios, que siguen
el modelo federal (artculo 75 de la Constitucin Federal).
126
Conforme al Decreto No. 3.591, de 2000, la CGU acta por medio de las siguientes unidades institucionales:
Corregeduras, la Secretara Federal de Control Interno, la Comisin de Coordinacin de Control Interno y la
Oficina del Ombudsman General de la Unin (Decreto No. 4.785, del 21 de julio de 2003). De acuerdo con la
informacin presentada por Brasil en su respuesta actualizada al cuestionario, [l]a Contralora General de la
Unin posee adems unidades regionales ubicadas en cada Estado de la Federacin, responsables del control
de las correspondientes estructuras descentralizadas de los rganos y entidades pertenecientes a la Unin, as
como de las auditoras y fiscalizaciones destinadas a verificar la adecuada aplicacin de los recursos federales
transferidos al propio Estado y a sus respectivos Municipios.
127
Se destacan entre las finalidades del sistema la de comprobar la legalidad y evaluar los resultados, en cuanto
a eficacia y eficiencia de la gestin presupuestaria, financiera y patrimonial de los rganos y entidades de la
Administracin Pblica Federal, as como la aplicacin de los recursos pblicos por parte de las entidades de
derecho privado (artculo 2 del Decreto No. 3.591, de 2000).
128
Brasil seala en su respuesta actualizada el cuestionario, p. 57, que [e]l Sistema de Control Interno del
Poder Ejecutivo Federal utiliza como tcnicas de trabajo para el cumplimiento de sus fines, la auditora y la
fiscalizacin. La auditora est destinada a evaluar la gestin pblica con respecto a los procesos y resultados
gerenciales, y la aplicacin de recursos pblicos por entidades de derecho privado; la fiscalizacin est
destinada a establecer si el objeto de los programas de gobierno corresponde a las especificaciones
establecidas, atiende a las necesidades para las que fue definido y es coherente con las condiciones y
caractersticas previstas, y si los mecanismos de control son eficientes.
129
Sin embargo, en sus comentarios al proyecto de informe preliminar elaborado por la Secretara, Brasil ha

31

- El Sistema Integrado de Administracin Financiera del Gobierno Federal SIAFI 130 , mecanismo
de control responsable de las actividades vinculadas con la administracin financiera y la contabilidad
del Poder Ejecutivo Federal, disponible las 24 horas del da, todos los das de la semana, para dar
carcter operacional a las transacciones presupuestarias, contables y financieras. 131
- La Comisin de tica Pblica, establecida por el Decreto sin nmero del 26 mayo de 1999, a la que
compete, entre otras cosas,132 actuar en subsidio del Presidente de la Repblica y de los Ministros de
Estado en la toma de decisiones concernientes a actos de la autoridad que puedan implicar
incumplimiento del Cdigo de Conducta de la Alta Administracin Federal; recibir denuncias sobre
actos cometidos por autoridades en contravencin de las normas del Cdigo de Conducta de la Alta
Administracin Federal, y llevar a cabo la averiguacin de su veracidad, en la medida en que estn
debidamente instruidas y fundamentadas, inclusive con identificacin del denunciante, a quien , al
final del procedimiento, debern notificarse las providencias adoptadas.
- El Decreto del 18 de mayo de 2001 establece que las Comisiones de tica Sectoriales del Poder
Ejecutivo Federal, a las que se refiere el No. 1.171, del 22 de junio de 1994, actuarn como elemento
de enlace con la Comisin de tica Pblica, correspondindoles, en el mbito de los respectivos
rganos y entidades, los siguientes cometidos: supervisar la observancia del Cdigo de Conducta de
la Alta Administracin Federal y poner en conocimiento de la Comisin de tica Pblica situaciones
indicado que el Decreto No. 4.785, de 2003, ha sido revocado por el Decreto No. 5.683, de 24 de enero de 2006,
el cual establece competencias adicionales a la Contralora General de la Unin, entre las cuales se sealan las
siguientes: a) analizar, en articulacin con la Secretara Federal de Control Interno y con la Secretara de
Prevencin de la Corrupcin e Informacin Estratgica, las quejas y las denuncias que fueran remitidas a la
Contralora General de la Unin (Anexo I - art. 15, II); b) realizar investigaciones preliminares, inspecciones,
indagaciones, incluidas las patrimoniales, y procesos administrativos disciplinarios (Anexo I - art. 15, III); c)
derivar a la Abogaca General de la Unin y al Ministerio Pblico los casos que configuren falta de probidad
administrativa y todos aquellos en que sea aconsejable decretar indisponibilidad de bienes, resarcimiento al
erario pblico u otras medidas a cargo de eses rganos, as como promover, siempre que sea necesaria, la
actuacin del Tribunal de Cuentas de la Unin, de la Secretara de Ingresos Federales del Ministerio de
Hacienda, de los rganos del Sistema de Control interno del Poder Ejecutivo Federal y, cuando existieren
indicios de responsabilidad penal, del Departamento de Polica Federal del Ministerio de Justicia y del
Ministerio Pblico, incluso en lo que respecta a los casos de comparecencias o denuncias que se consideren
manifiestamente calumniosas (Anexo I - art. 2); d) instaurar o solicitar la instauracin, de oficio o a partir de
quejas y denuncias, de indagatorias, procesos administrativos disciplinarios y dems procedimientos correctivos
para determinar la responsabilidad por irregularidades practicadas en el mbito del Poder Ejecutivo Federal
(Anexo I - art. 15, IV); e) determinar la responsabilidad de agentes pblicos por el incumplimiento injustificado
de las recomendaciones de control interno y de las decisiones de control externo (Anexo I - art. 15, VII).
Adems, cabe destacar que el Decreto No. 5.683, de 2006, crea la Secretara de Prevencin de la Corrupcin e
Informacin Estratgica, a la cual compete, entre otras funciones: a) promover el incremento de la transparencia
pblica (art. 17, I); b) promover el intercambio continuo, con otros rganos, de informacin estratgica para la
prevencin y la lucha contra la corrupcin (art. 17, III); c) seguir la evolucin patrimonial de los agentes
pblicos del Poder Ejecutivo Federal y observar la existencia de indicios exteriores de riqueza, identificando
eventuales incompatibilidades con la declaracin de su ingreso (art. 17, V); d) fomentar la participacin de la
sociedad civil en la prevencin de la corrupcin (art. 17, VI); e) actuar para prevenir situaciones de conflicto de
intereses en el desempeo de la funcin pblica (art. 17, VII); f) reunir e integrar datos e informacin referentes
a la prevencin y al combate a la corrupcin (art. 17, IX).
130
Sistema de la Secretara del Tesoro Nacional, rgano del Ministerio de Hacienda
131
Asimismo de acuerdo con la informacin presentada por Brasil en la respuesta actualizada al cuestionario, p.
59, (...) todos los rganos de la Administracin directa e indirecta estn integrados al sistema, lo que permite
a la Secretara de Hacienda extraer balances para el control financiero y presupuestario de la Unin, adems
de permitir la fiscalizacin del Tribunal de Cuentas de la Unin, que tiene acceso a toda la informacin
disponible en ese sistema (http://www.tesouro.fazenda.gov.br/siafi.
132
Artculo 2 del Decreto sin nmero del 26 de mayo de 1999.

32

que puedan configurar incumplimiento de sus normas; promover la adopcin de normas de conducta
tica especficas para sus funcionarios y empleados.
- De acuerdo con el Reglamento Interno de la Cmara de Diputados (artculo 265), la administracin
contable, presupuestaria, financiera, operacional y patrimonial y el sistema de control interno sern
coordinados y ejecutados por rganos propios, integrantes de la estructura de los servicios
administrativos de cada Cmara.
- El Consejo Nacional de Justicia (CNJ), rgano de control externo de la actuacin administrativa y
financiera del Poder Judicial y del cumplimiento de los deberes funcionales de los jueces, est
compuesto por magistrados que actan en los tribunales y en el primer grado, miembros del
Ministerio Pblico, abogados y representantes de la sociedad civil (artculo 103-B de la Constitucin
Federal). Las atribuciones del CNJ estn delimitadas por el artculo 103-B, prrafo 4 de la
Constitucin Federal, entre las cuales se destaca la de velar por la autonoma del Poder Judicial, el
cumplimiento del Estatuto de la Magistratura y la legalidad de los actos administrativos dictados por
miembros del Poder Judicial y recibir reclamaciones contra miembros u rganos del Poder Judicial.
- El Consejo Nacional del Ministerio Pblico es el rgano de control externo de la actuacin
administrativa y financiera del Ministerio Pblico y del cumplimiento de los deberes funcionales de
sus miembros (artculo 130-A de la Constitucin Federal). Est compuesto por miembros del
Ministerio Pblico, jueces, abogados y la sociedad civil.
- Por otra parte, corresponde destacar, entre otros rganos de control superior, la Comisin de tica
de los Agentes Pblicos de la Presidencia y la Vicepresidencia de la Repblica; 133 las comisiones de
tica sectoriales;134 y las Comisiones Parlamentarias de Investigacin del Congreso Nacional 135.
3.2. Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas
Con base en la informacin que ha tenido a su disposicin, el Comit observa que Brasil cuenta con
un conjunto de normas en relacin con rganos de control superior que tienen a su cargo el ejercicio
de funciones relativas al cumplimiento de las disposiciones contempladas en los prrafos 1, 2, 4 y 11
del artculo III de la Convencin, y que dichas normas son pertinentes para la promocin de los
propsitos de la misma.
Sin perjuicio de lo anterior, el Comit considera til que el Estado analizado siga adoptando medidas
tendientes a fortalecer los rganos de control superior existentes, as como los mecanismos de
coordinacin institucional vigentes entre stos, para una eficaz lucha contra la corrupcin. En
especial considera conveniente que Brasil fortalezca la Comisin de tica Pblica, o a cualquier otro
Sistema de Gestin de la tica que sea creado en el mbito del Poder Ejecutivo Federal, dndole un
carcter de mayor permanencia e institucionalidad, as como garantizndole los recursos
presupuestarios necesarios para su adecuado funcionamiento dada la importancia de sus funciones en
materia de prevencin y lucha contra la corrupcin. El Comit formular una recomendacin al
respecto. (Ver recomendacin en la seccin 3 del captulo III del presente informe).
133

Artculo 3 del Decreto No. 4.081, de 2002.

Captulo II del Anexo del Decreto No. 1.171, de 1994.
135
Las comisiones parlamentarias de investigacin, que tendrn poderes de investigacin propias de las
autoridades judiciales, adems de otros previstos en los reglamentos de las respectivas Cmaras, sern
creadas por la Cmara de los Diputados y por el Senado Federal, conjunta o separadamente, mediante
requerimiento de un tercio de sus miembros, para la averiguacin de un hecho determinado y por un plazo
cierto, siendo sus conclusiones, si fuera del caso, dirigidas al Ministerio Pblico, para que promueva la
responsabilidad civil o penal de los infractores (artculo 58, prrafo 3 de la Constitucin Federal).
134

33

3.3. Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas

Brasil presenta en su respuesta actualizada al cuestionario 136 informacin sobre resultados obtenidos
en el mbito de la Contralora General de la Unin y del Tribunal de Cuentas de la Unin, as como
los datos referentes a la Comisin de tica Pblica, que fueron analizados en la seccin 1.1.3, supra.
En relacin con la Contralora General de la Unin, se toma nota de que en 2004 se dio entrada a
cerca de 10.000 documentos relativos a denuncias de desvo de recursos pblicos o conducta
irregular de funcionarios o de complementacin o respuesta a diligencias en investigaciones ya
iniciadas, 137 de las cuales se recibieron 2.136 denuncias y comparecencias que fueron por ende
tramitadas.138
Asimismo en 2004, la Contralora General de la Unin concluy el anlisis de 2.234 denuncias y
dispuso la instauracin de 141 indagatorias y procesos administrativos disciplinarios. Adems
supervis la realizacin de 207 procedimientos disciplinarios y revis sus conclusiones.139 Se
informa asimismo que se aplicaron 1.020 sanciones a funcionarios pblicos federales en el perodo
comprendido entre el 1/1/2002 y el 30/7/2005.
En el mbito del Tribunal de Cuentas de la Unin Brasil destaca que, en 2004, se realizaron
actuaciones referentes a 5.904 procesos de control externo; se lleg a conclusiones definitivas en
6.837; se dictaron 8.556 acordadas; se adopt resolucin en 1.325 recursos; se declararon
irregulares las cuentas de 1.044 responsables; 18 responsables fueron inhabilitados para el ejercicio
del cargo en comisin o una funcin de confianza en la Administracin Pblica Federal; 21 empresas
fueron declaradas inhabilitadas para participar en licitaciones de la Administracin Pblica
Federal; se realizaron 1.029 fiscalizaciones, 414 de las cuales se realizaron en obras pblicas.140
(...) En el primer trimestre de 2005 el TCU llev adelante 1.204 procesos referentes a materias de
control externo, a la vez que juzg y lleg a conclusiones en 1.028 procesos. En ese mismo perodo el
TCU dio entrada a 15.060 actos de personal, realizndose la evaluacin de 13.195. En el cuadro
siguiente se presentan los datos sobre imputaciones y juzgamiento de los procesos, por categoras de
asuntos y nmero de actos de personal recibidos y evaluados en el trimestre.141
El Estado analizado presenta adems cuadros en que se indica la evolucin cuantitativa de os procesos
relativos al control externo, entre 2002 y el primer trimestre de 2005.
El Comit considera que de la informacin presentada puede derivarse que la Contralora General de
la Unin y el Tribunal de Cuentas de la Unin vienen ejerciendo su funcin fiscalizadora. En el
mismo sentido se toma nota de la aplicacin de diversas sanciones a los agentes pblicos por parte de
ambas entidades. No obstante, la informacin presentada no est suficientemente desagregada como
para poder determinar qu sanciones se aplicaron y en qu casos. En relacin con el Tribunal de
Cuentas de la Unin, adems de las consideraciones formuladas en la seccin 1.2.3, se observa una
considerable diferencia entre el nmero de aquellos cuyas cuentas fueron juzgadas irregulares y los
136

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, pgs. 61-64.

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 61.
138
Brasil aclara que esas cifras no incluyen las denuncias que tienen que ver con la aplicacin de recursos
pblicos federales por parte de administraciones municipales, las que reciben un tratamiento diferenciados con
la utilizacin de instrumentos de auditora o fiscalizacin, por ejemplo.
139
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 62.
140
Ibd., p. 62.
141
Ibd., p. 63.
137

34

que, entre ellos, quedaron inhabilitados para el ejercicio del cargo en comisin o funcin de
confianza en la Administracin Pblica Federal. El Comit formular una recomendacin al respecto.
(Ver recomendacin de la seccin 3 del captulo III de este informe).
Finalmente, como no cuenta con informacin adicional a la mencionada anteriormente, procesada de
manera tal que permita al Comit hacer una valoracin integral de los resultados de las normas y
mecanismos en esta materia, el Comit formular recomendaciones al respecto. (Ver
recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del captulo III de este informe).
4. MECANISMOS PARA ESTIMULAR LA PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL
Y DE LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES EN LOS ESFUERZOS
DESTINADOS A PREVENIR LA CORRUPCIN (ARTCULO III, PRRAFO 11 DE LA
CONVENCIN)
4.1. MECANISMOS DE PARTICIPACIN EN GENERAL
4.1.1. Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas
Brasil cuenta con un conjunto de previsiones y otras medidas relacionadas con los mecanismos antes
mencionados, entre las cuales cabe destacar las siguientes:
- La Constitucin Federal, que en el artculo 5, inciso XXXIII, establece el derecho a la informacin
pblica; en el artculo 5, inciso XXXIV, apartado a, consagra el derecho de peticin; en el artculo
5, inciso LXXIII, prev la accin popular 142 como mecanismo para obtener la anulacin de un acto
lesivo para la moralidad administrativa y el patrimonio pblico o de una entidad en que el Estado
participe; en el artculo 5, inciso LX, impone la publicidad de los actos procesales; en el artculo 14,
inciso III, combinado con el artculo 61, prrafo 2, dispone sobre la iniciativa popular de las leyes; en
el artculo 31, prrafo 3, establece la obligacin de que las cuentas de los Municipios queden
anualmente de manifiesto durante sesenta das, a disposicin de cualquier contribuyente, para su
examen y evaluacin; en el artculo 37 establece el principio de publicidad de las leyes, actos y
contratos administrativos, y en el artculo 74, prrafo 2, dispone que cualquier ciudadano, partido
poltico, asociacin o sindicato es parte legtima para denunciar irregularidades o ilegalidades ante el
Tribunal de Cuentas de la Unin.
- La Ley No.7.347, de 1985, que disciplina la accin civil pblica de responsabilidad por daos
causados al medio ambiente, al consumidor, a bienes y derechos de valor artstico, esttico, histrico,
turstico y belleza escnica, y a otros intereses difusos y colectivos, 143 dispone que cualquier persona
podr promover la iniciativa del Ministerio Pblico, proporcionndole informaciones sobre hechos
que sean objeto de acciones civiles e indicndole los elementos de conviccin pertinentes.
- La Ley No.8.429, de 1992 (Ley de Falta de probidad Administrativa), que en su artculo 14 prev
que cualquier persona puede comparecer ante una autoridad administrativa para promover la
instauracin de una investigacin destinada a comprobar la realizacin de un acto de falta de probidad.
- La Ley No. 8.443, de 1992 (Ley Orgnica del Tribunal de Cuentas de la Unin), que dispone en su
artculo 53 que cualquier ciudadano, partido poltico, asociacin o sindicato puede presentar una
denuncia sobre irregularidades o ilegalidades. www.tcu.gov.br
- La Ley No.9.790, de 23 de marzo de 1999, que instituye el acuerdo de asociacin, instrumento que
142
143

Regulada por la Ley No. 4.717, del 29 de junio de 1965.

Entre ellos el patrimonio pblico y social (artculo 5, III, b, de la Ley Complementaria No. 75/93).

35

pueden celebrar mutuamente el Poder Pblico y las Organizaciones de la Sociedad Civil de Inters
Pblico calificadas, 144 con miras a la formacin de vnculos de cooperacin para el fomento y la
ejecucin de actividades de inters pblico.
- La Ley No. 10.683, de 2003, que establece como competencia de la Contralora General de la Unin,
entre otras, la de recibir y dar el debido traslado a los avisos o denuncias fundamentadas que recibiera
de cualquier ciudadano, y garantizar su investigacin (artculo 18). 145 Adems dispone que el Consejo
de Transparencia Pblica y Lucha contra la Corrupcin estar integrado, paritariamente, por
representantes de la sociedad civil organizada y representantes del Gobierno Federal (artculo 17,
prrafo 2).
- El Decreto No. 4.785, del 21 de julio de 2003, crea la Oficina del Ombudsman General de la Unin,
en el mbito de la Contralora General de la Unin. La Oficina del Ombudsman General posee, entre
otras atribuciones, la de contribuir a la difusin de formas de participacin popular para el
seguimiento y la fiscalizacin de la prestacin de servicios pblicos (artculo 10, IV). 146
- Los portales gubernamentales en Internet, 147 tales como Rede Governo,148 en que cualquier interesado
puede obtener acceso a informaciones sobre servicios pblicos puestas a su disposicin, as como
informaciones sobre licitaciones, incluso con la posibilidad de realizar el seguimiento o participar en
el proceso de compras del Gobierno Federal en la red mundial de computadoras por medio de la
modalidad de licitacin electrnica.
4.1.2. Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas
Con base en la informacin que ha tenido a su disposicin, el Comit observa que Brasil cuenta con
normas y medidas en relacin con la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no
gubernamentales en los esfuerzos encaminados a prevenir la corrupcin.
No obstante lo anterior y teniendo en cuenta la metodologa para el anlisis de la implementacin del
prrafo 11 del artculo III de la Convencin 149, el Comit realizar algunas consideraciones y
144

Se califican como Organizaciones de la Sociedad Civil de Inters Pblico, entre otras, las personas jurdicas
de derecho privado sin fines de lucro que tengan entre sus objetivos la finalidad de promover la tica, la paz, la
ciudadana, los derechos humanos, la democracia y otros valores universales (artculo 1 c/c artculo 3, XI).
145
La presentacin de denuncias puede realizarse a travs del sitio Web: www.cgu.gov.br/cgu/form_main.htm.
146
Adems existen oficinas de ombudsman en otros rganos y entidades del Poder Ejecutivo Federal. (la
relacin de esas oficinas est publicada en la pgina Web de la Contralora General de la Unin
www.cgu.gov.br). De acuerdo con las informaciones presentadas por Brasil en la respuesta actualizada al
cuestionario, p. 67, la mayor parte de esas oficinas disponen de una atencin telefnica gratuita (0800), pero
todas ellas reciben comunicaciones efectuadas por carta, fax, correo electrnico y comparecencia personal.
En los rganos o entidades en que an no se haya instalado una oficina de ombudsman, el ciudadano deber
dirigir su comunicacin a la Oficina del Ombudsman General de la Unin, que la recibir y dispondr la
solucin de su caso en ejercicio de su competencia.
147
Se destacan adems los sitios Web de la Contralora General de la Unin (www.cgu.gov.br), del Tribunal de
Cuentas de la Unin (www.tcu.gov.br), del Ministerio de Justicia (www.mj.gov.br), de la Procuradura General
da
Repblica
(http://www.pgr.mpf.gov.br),
as
como
el
Portal
de
la
Transparencia
(www.portaltransparencia.gov.br), mencionado en la seccin 1.2.2. Estos sitios Web ponen a disposicin del
ciudadano informaciones sobre gastos pblicos, y pueden ser utilizados por los mismos para presentar
denuncias, verificar el andamiento de procesos u obtener otras informaciones.
148
www.redegoverno.gov.br.
149
Metodologa para el anlisis de la implementacin de las disposiciones de la Convencin que han sido
seleccionadas en el marco de la primera ronda, captulo V, D, (SG/MESICIC/doc.21/02).

36

formular recomendaciones especficas en relacin con esta materia en las secciones

correspondientes.
4.1.3. Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas
Brasil destaca en su respuesta actualizada al cuestionario el aumento del nmero de Oficinas de
Ombudsman existentes en el Gobierno Federal en el ao de 2003/2004, registrndose un total de 114
unidades en diciembre de 2004, un incremento del 185% en relacin con diciembre de 2002, y del
34% en relacin con diciembre de 2003. 150
Informa asimismo que [e]n el ao de 2004 la Oficina del Ombudsman General de la Unin recibi
2.045 comunicaciones y 1.409 procedimientos diversos referentes a situaciones tales como: pedidos
de reapertura de procesos archivados; derivacin de informaciones adicionales a procesos en
anlisis, con un total de 3.454 comunicaciones procesadas. Los porcentajes, en relacin con la
naturaleza de la comunicacin, fueron: 87%, reclamaciones; 5%, sugerencias; 2%, elogios, y 6%,
otros tipos de comunicaciones.151 En tal sentido, la gran mayora de los ciudadanos utiliz (89%)
utiliz Internet/correo electrnico, seguidos por cartas (9%) y otros medios (2%), como la atencin
personal. Los resultados presentados hasta diciembre de 2004 son los siguientes: procedimientos
concluidos (90%); en proceso de anlisis (4%), y archivados (6%).
Brasil menciona asimismo la realizacin de encuentros regionales de las Oficinas de Ombudsman
Pblicas y el Segundo Foro Nacional de Polticas Pblicas, as como la elaboracin, por parte de la
Oficina del Ombudsman General, de medios de comunicacin que orienten e ilustren a la poblacin
sobre la naturaleza de las Oficinas de Ombudsman del Poder Ejecutivo Federal y la manera de
utilizar sus servicios y su derecho de realizar el seguimiento y fiscalizar la prestacin del servicio
pblico.152
El Comit observa que tales medidas reflejan un avance en el sentido de fortalecer las oficinas de
ombudsman y reitera la importancia de la utilizacin de instrumentos tales como Internet, entre otros,
para facilitar la difusin de informacin pblica y la participacin del ciudadano en los esfuerzos
encaminados a prevenir la corrupcin.
Asimismo, el carcter limitado de la informacin existente no permite al Comit realizar una
valoracin integral de los resultados en esta materia. Teniendo en cuenta esta consideracin, el
Comit formular recomendaciones al respecto. (Ver recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del
captulo III de este informe).
4.2. MECANISMOS PARA EL ACCESO A LA INFORMACIN
4.2.1.

Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas

Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones y medidas relativas a los mecanismos referidos, entre
las que cabe destacar las siguientes:
- La Constitucin Federal, que establece el principio de publicidad de las leyes, actos y contratos
administrativos (artculo 37, encabezamiento). Adems, la Constitucin Poltica garantiza a los
ciudadanos los siguientes derechos:
150

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, pp. 69 y 70.

Ibd., p. 69.
152
Ibd., p. 70.
151

37

Derecho a la informacin: toda persona tiene derecho a recibir de los rganos

pblicos informaciones de su inters particular, o de inters colectivo o general, que sern
facilitadas en el plazo sealado en la ley, bajo pena de responsabilidad, salvo aquellas cuyo
secreto sea imprescindible para la seguridad de la sociedad y del Estado (artculo 5, XXXIII). 153

Derecho de peticin154: quedan garantizados a todos, sin necesidad del pago de tasas,
el derecho de peticin ante los Poderes Pblicos en defensa de derechos o contra la ilegalidad o el
abuso de poder, y la obtencin de certificaciones en oficinas pblicas para la defensa de derechos
y el esclarecimiento de situaciones de inters personal (artculo 5, XXXIV).

Habeas data:155 previsto en el artculo 5, inciso LXXII.156

- La Ley No.8.159, del 8 de enero de 1991, que garantiza el derecho al acceso pleno a los
documentos pblicos (artculo 22), con excepcin de aquellos cuya divulgacin ponga en peligro la
seguridad de la sociedad y del Estado, as como de los necesarios para preservar la inviolabilidad de
la intimidad, de la vida privada, y de la honra y de la imagen de las personas (artculo 23, prrafo 1).
- La Ley No.11.111, del 5 de mayo de 2005, que reglamenta la parte final de lo dispuesto en el inciso
XXXIII del encabezamiento del artculo 5 de la Constitucin Federal, dispone en su artculo 2 que el
acceso a los documentos pblicos de inters particular o de inters colectivo o general estar vedado
exclusivamente en las hiptesis en que el secreto sea o siga siendo imprescindible para la seguridad
de la sociedad y del Estado. Adems dispone en su artculo 4 la institucin de la Comisin de
Investigacin y Anlisis de Informaciones Reservadas, en el mbito de la Casa Civil de la Presidencia
de la Repblica.157
- La Ley 8.666, de 1993, que establece la publicacin mensual, en un rgano de difusin oficial o en
153

Segn la respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 71, Las informaciones se solicitan directamente
a la entidad o al rgano depositario de la informacin. En caso de que no se proporcionen las informaciones
de inters personal, existir una accin de habeas data. En los casos de inters pblico, la accin pertinente es
el mandamiento de seguridad.
154
De acuerdo con la informacin presentada por Brasil en su respuesta actualizada al cuestionario, p. 72: El
derecho de peticin consiste en el derecho de presentar ante cualesquiera autoridades pblicas, exposiciones
escritas en defensa de derechos, de la Constitucin, de la ley o del inters general; puede ejercerlo cualquier
persona fsica o jurdica, no existiendo una forma procesal rgida al respecto. La Ley No. 9.051, del 18 de
mayo de 1995, que reglamenta la expedicin de certificados para la defensa de derechos y el esclarecimiento
de situaciones, precepta que esas constataciones debern expedirse en el plazo improrrogable de 15 (quince)
das, y que los interesados debern dar a conocer en la solicitud las razones del pedido.
155
El recurso de habeas data se encuentra reglamentado por la Ley 9.507, del 12 de noviembre de 1997. El
artculo 7 de esta Ley establece que el habeas data se conceder para garantizar el conocimiento de
informaciones relativas a la persona del solicitante que consten en un registro o banco de datos de entidades
gubernamentales o de carcter pblico; para la rectificacin de datos, cuando no se prefiera hacerlo por un
proceso reservado, judicial o administrativo, y para la anotacin, en los asientos del interesado, de una
contestacin o explicacin sobre datos verdaderos pero justificables y que estn pendientes de pronunciamiento
judicial o extrajudicial.
156
El inciso LXXVII del Art. 5 de la Constitucin, regulado por la Ley n 9.265, de 12 de febrero de 1996,
establece la gratuidad de las acciones de Habeas Data, as como de los actos necesarios para el ejercicio de la
ciudadana, en especial, los pedidos de informacin al poder pblico, en todos sus mbitos, con miras a la
instruccin de la defensa o la denuncia de irregularidades administrativas en la rbita pblica (art. 1, III de la
Ley n 9.625/96).
157
Esta Comisin ser competente para rever las decisiones que prohban el acceso a un documento pblico
clasificado como de mximo secreto cuando lo promueva cualquier persona que demuestre poseer un inters
efectivo (artculo 6, prrafo 3).

38

un cuadro de avisos de amplio acceso pblico, de la relacin de todas las compras hechas por la
administracin directa o indirecta, a fin de aclarar la identificacin del bien adquirido, su precio
unitario, la cantidad adquirida del mismo, el nombre del vendedor y el valor total de la operacin,
pudiendo agregarse por rubros las compras efectuadas con dispensa e inexigibilidad de licitacin
(artculo 16).158
- La Ley No.10.934, de 2004 (Ley de Directrices Presupuestarias referentes al Presupuesto de 2005),
que en su artculo 15 dispone que la aprobacin y la ejecucin de la respectiva ley presupuestaria de
2005 debern realizarse en forma de poner de manifiesto la transparencia de la gestin fiscal,
observndose el principio de la publicidad y permitindose amplio acceso de la sociedad a todas las
informaciones relativas a cada una de esas etapas. Se prev asimismo la divulgacin a travs de
Internet, por parte de los Poderes Ejecutivo y Legislativo, de informacin pertinente para el
seguimiento de la gestin de las finanzas pblicas (artculo 15, prrafos 1 y 2). 159
4.2.2.

Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas

Las normas y medidas relacionadas con el acceso a la informacin que ha examinado el Comit, con
base en la informacin que ha tenido a su disposicin, son pertinentes para la promocin de los
propsitos de la Convencin.
No obstante, el Comit considera pertinente que el pas analizado considere la conveniencia de
integrar y sistematizar en un solo cuerpo normativo las disposiciones que garantizan el acceso a la
informacin pblica. El Comit formular una recomendacin al respecto. (Ver recomendacin de la
seccin 4.2 del captulo III de este informe).
4.2.3.

Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas

En la respuesta actualizada al cuestionario se informa que [e]n Brasil existen diversos mecanismos
tendientes a facilitar el acceso de la poblacin a la informacin que est bajo el control del Poder
Pblico. Se trata de mecanismos que pueden utilizarse tanto en la va administrativa como en la
judicial. Como ya se seal, la regla es la publicidad de toda la informacin. En Brasil no existe un
rgano central encargado de recibir pedidos de informacin, lo que dificulta la medicin de datos
estadsticos reales; aunque en diversas respuestas proporcionadas se hayan podido cuantificar
informaciones puntuales. 160
El carcter limitado de la informacin existente no permite al Comit hacer una valoracin integral
de los resultados en esta materia. Teniendo en cuenta esta consideracin, el Comit formular
recomendaciones al respecto. (Ver recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del captulo III de este
informe).
4.3. MECANISMOS DE CONSULTA
4.3.1.
158

Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas

Segn el prrafo nico del artculo 16, lo dispuesto en este artculo no se aplica a los casos de dispensa de
licitacin efectuados ante la posibilidad de que se vea afectada la seguridad nacional, en los casos establecidos
en un Decreto del Presidente de la Repblica, odo el Consejo de Defensa Nacional (artculo 24, IX).
159
Pueden obtenerse mayores informaciones sobre el presupuesto en las pginas Web de la Secretara del
Presupuesto Federal del Ministerio de Planeamiento (http://www.planejamento.gov.br/orcamento/index.htm) y
del Portal Siga Brasil del Senado Federal (http://www.senado.gov.br/sf/orcamento/siga/siga.asp).
160
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 73.

39

Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones y medidas relativas a los mecanismos referidos, entre
las cuales cabe destacar las siguientes:
- La Ley No. 8.666, de 1993, que establece la obligatoriedad de audiencia pblica siempre que el
valor estimado para una licitacin o un conjunto de licitaciones simultneas o sucesivas, 161 de obras y
servicios de ingeniera supere los R$150.000.000,00. La audiencia deber realizarse con antelacin
mnima de 15 das hbiles contados a partir de la fecha de publicacin del decreto y divulgarse por lo
menos diez das hbiles anteriores a su realizacin, por los mismos medios previstos para la
publicidad de la licitacin, a la cual los interesados tendrn acceso y derecho a todas las
informaciones pertinentes, as como a formular manifestaciones (artculo 39).
- El Decreto No. 4.176, del 28 de marzo de 2002, que prev que el Jefe de Gabinete (Casa Civil)
podr, a su criterio, proceder a la divulgacin del texto bsico de los proyectos de leyes federales,
para consulta pblica. Esa divulgacin se realizar por medio de Internet,162 por un plazo mximo de
30 das. Una vez expirado el plazo y analizadas las sugerencias recibidas, la versin final del
proyecto se remitir al Congreso Nacional (artculo 50).
- La Ley Complementaria No. 101, de 2000 (Ley de Responsabilidad Fiscal), que impone la
obligacin de realizar audiencias pblicas para analizar la elaboracin del plan plurianual, directrices
presupuestarias y presupuesto anual (artculo 48, prrafo nico), y la realizacin de consultas
pblicas para la evaluacin de las cuentas por los ciudadanos (artculo 49).
- La Ley No. 9.784, de 1999, que regula el proceso administrativo en el mbito de la Administracin
Pblica Federal, prev en su artculo 31 la realizacin de consultas pblicas, con amplia divulgacin,
cuando la materia tratada en el proceso abarque cuestiones de inters general.
- La Ley No.10.257, del 10 de julio de 2001 (Estatuto de la Ciudad), que dispone en su artculo 43 la
realizacin de consultas preceptivas con respecto a la aplicacin de polticas urbanas en los
municipios.
4.3.2.

Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas

Las normas y medidas en relacin con los mecanismos de consulta que ha examinado el Comit, con
base en la informacin que ha tenido a su disposicin, son pertinentes para la promocin de los
propsitos de la Convencin.
Al mismo tiempo el Comit considera conveniente que el Estado analizado considere la posibilidad
de seguir estimulando la utilizacin de los mecanismos de consulta existentes, estableciendo, cuando
correspondiere, procedimientos que amplen las posibilidades de realizar consultas pblicas
anteriores al diseo de polticas pblicas y a la aprobacin final de disposiciones legales. El Comit
formular una recomendacin al respecto. (Ver recomendacin de la seccin 4.3 del captulo III de
este informe).
4.3.3.

161

Resultados del marco jurdico y/o otras medidas

El prrafo nico del artculo 39 dispone: [son] licitaciones simultneas las que tienen objetos similares y
cuya realizacin est prevista para intervalos de no ms de treinta das, y licitaciones sucesivas aquellas en
que tambin con objetos similares el decreto subsiguiente tenga una fecha anterior a ciento veinte das
contados a partir de la finalizacin del trmino del contrato resultante de la licitacin precedente.
162
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/consulta_publica/consulta.htm

40

En su respuesta actualizada,163 Brasil destaca la existencia de mecanismos de consulta a la sociedad,

como la realizacin obligatoria de consultas pblicas, por medio de cada rgano sectorial, en caso de
compras de bienes pblicos de gran volumen. Destaca, adems, la importancia de realizar tales
consultas en el caso de la implementacin de leyes con gran repercusin en la vida de la sociedad,
como un medio para estimular la participacin del ciudadano, a quien se invita a presentar
sugerencias y crticas a proyectos de leyes. 164
El Comit observa asimismo que la seccin del sitio Web de la Casa Civil de la Presidencia de la
Repblica referente a las consultas pblicas 165 indica que, desde 2002, se realizaron 11 consultas de
acuerdo a lo previsto en el Decreto No. 4.176; cinco de ellas se realizaron en 2005.
Al mismo tiempo el carcter limitado de la informacin existente no permite al Comit realizar una
valoracin integral de los resultados en esta esfera. Teniendo en cuenta esta consideracin, el Comit
formular recomendaciones al respecto. (Ver recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del captulo
III de este informe).
4.4. MECANISMOS PARA ESTIMULAR UNA PARTICIPACIN ACTIVA EN LA
GESTIN PBLICA
4.4.1.

Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas

Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones y medidas relativas a los mecanismos referidos, entre
las cuales cabe destacar las siguientes:

- La Constitucin Federal, que en el artculo 1 prescribe que todo el poder emana del pueblo, que lo
ejerce por medio de representantes elegidos directamente, y ms adelante establece que las acciones
gubernamentales en el rea de asistencia social deben realizarse en forma descentralizada, con
participacin de la poblacin, por medio de organizaciones representativas, en la formulacin de
polticas y en el control de las acciones en todos los niveles (artculo 204).
- El Decreto No. 4.923, del 18 de diciembre de 2003, que contiene disposiciones sobre el Consejo de
Transparencia Pblica y Lucha contra la Corrupcin. Este Consejo, compuesto por autoridades
gubernamentales y representantes de la sociedad civil (artculo 3), tiene como finalidad sugerir y
debatir medidas de perfeccionamiento de los mtodos y sistemas de control e incremento de la
transparencia en la gestin de la Administracin Pblica, y estrategias de lucha contra la corrupcin y
la impunidad (artculo 1). Entre sus competencias, establecidas en el artculo 2, se destacan, entre
otras, las de sugerir procedimientos que promuevan el perfeccionamiento y la integracin de las
acciones de incremento de la transparencia y de lucha contra la corrupcin y la impunidad en el
mbito de la Administracin Pblica Federal, y actuar como instancia de articulacin y movilizacin
de la sociedad civil organizada para la lucha contra la corrupcin y la impunidad.
- La Resolucin No. 19, del 14 de marzo de 2001, que crea la Oficina del Ombudsman Parlamentario
en el mbito de la Cmara de Diputados y en su artculo 1 prev sus competencias, entre las que se
destacan las de recibir, examinar y encaminar a los rganos competentes las reclamaciones o

163

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, pp. 74 y 75.

Ibd., p.75
165
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/consulta_publica/consulta_realizada.htm
164

41

exposiciones166 de cualquier ciudadano o persona jurdica, sobre ilegalidades o mal funcionamiento

de los servicios legislativos y administrativos de la Cmara, entre otros, as como proponer medidas
tendientes a corregir esas transgresiones e ilegalidades. Compete asimismo a la oficina del
ombudsman responder a las preguntas de los ciudadanos y las entidades con respecto a las
providencias tomadas por la Cmara sobre los procedimientos legislativos y administrativos de su
inters y realizar audiencias pblicas con segmentos de la sociedad civil. 167
- El Decreto No. 5.683, de 24 de enero de 2006, que establece la Oficina del Ombudsman General de
la Unin, que forma parte de la estructura administrativa bsica de la Contralora General de la
Unin, siendo de su competencia coordinar tcnicamente el segmento de oficinas de ombudsman del
Poder Ejecutivo (Anexo I - artculo 14, I); difundir formas de participacin popular para la
fiscalizacin de la prestacin de servicios pblicos (Anexo I - artculo 14, V), y proponer medidas de
correccin y prevencin de fallas y omisiones de los responsables de la inadecuada prestacin del
servicio pblico (Anexo I - artculo 14, III).168
- La Ley Complementaria No. 101, de 2000, que establece en el artculo 48 la transparencia de la
gestin fiscal por medio de la amplia divulgacin, inclusive por medios electrnicos de acceso
pblico, de los planes, presupuestos y leyes de directrices presupuestarias, las rendiciones de cuentas y
el respectivo dictamen previo. Se asegurar tambin la transparencia mediante incentivos a la
participacin popular y realizacin de audiencias pblicas durante los procesos de elaboracin y de
discusin de los planes, leyes de directrices presupuestarias y presupuestos (artculo 48, prrafo
nico).
- El Decreto No. 4.176, de 2002, que establece la posibilidad de divulgacin del texto bsico de los
proyectos de leyes federales169 con fines de consulta pblica, a criterio del Jefe de Gabinete, por el
plazo mximo de 30 das (artculo 50). Concluida la consulta y tras el anlisis de las sugerencias
recibidas se remitir al Congreso Nacional la versin final del proyecto (artculo 50, prrafo nico).
- La Ley No.8.142, del 28 de diciembre de 1990, que contiene disposiciones sobre la participacin de
la comunidad en la gestin del Sistema nico de Salud (SUS), a travs de la Conferencia de Salud y
del Consejo de Salud, rganos colegiados responsables, respectivamente, de la definicin de
directrices en la esfera de la salud y de la formulacin de estrategias y control de la ejecucin de la
166

De acuerdo con el artculo 2, stas debern encaminarse por escrito o por medio electrnico, debidamente
identificadas en formularios propios, o por telfono, con identificacin del autor.
167
El sitio Web de la Cmara de Diputados cuenta con una seccin dedicada a la participacin popular, en la
que se encuentran foros de debate y entrevistas realizadas con diputados sobre algunos proyectos de ley, as
como instrucciones sobre la manera de presentar proyectos de leyese(http://www2.camara.gov.br/popular).
168
De acuerdo con las informaciones presentadas por Brasil en la respuesta actualizada al cuestionario, p. 77,
En cada rgano de la Administracin Pblica existen asimismo oficinas de ombudsman, que son canales de
comunicacin directa entre el ciudadano y el Poder Pblico. La oficina del ombudsman es un rgano que
oficia como interlocutor con la sociedad, se encarga de recibir reclamaciones, denuncias, sugerencias y
elogios, estimulando la participacin del ciudadano en el control y la evaluacin de la prestacin de servicios
pblicos. Puede encontrarse una relacin de las oficinas existentes en el mbito del Poder Ejecutivo Federal en
el sitio Web www.cgu.gov.br (enlace ouvidoria-geral).
169
Corresponde destacar adems que todos los proyectos de leyes o de otros instrumentos normativos en
trmite en el Congreso Nacional pueden encontrarse en los sitios Web de las respectivas Cmaras Legislativas
(www.senado.gov.br y www.camara.gov.br), as como informaciones detalladas sobre su tramitacin, incluidas
enmiendas, dictmenes y preguntas formuladas, entre otras informaciones. Las mismas informaciones pueden
obtenerse asimismo a travs de llamadas telefnicas gratuitas (0800). Por otra parte, a travs del sitio Web de la
Presidencia de la Repblica (https://www.presidencia.gov.br/legisla.htm) puede obtenerse acceso a una base de
datos de la legislacin federal brasilea a partir de 1889.

42

poltica de salud, inclusive en los aspectos econmicos y financieros.

- La Ley No.10.257, de 2001 (Estatuto de la Ciudad), que establece como una de las directrices
generales de la poltica urbana la gestin democrtica 170 por medio de la participacin de la poblacin
y de asociaciones representativas de diversos segmentos de la comunidad en la formulacin, ejecucin
y el seguimiento de los planes, programas y proyectos de desarrollo urbano (artculo 2, II).
4.4.2.

Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas

Las normas y medidas en relacin con los mecanismos para estimular la participacin en la gestin
pblica que ha examinado el Comit, basndose en la informacin que ha tenido a su disposicin, son
pertinentes para la promocin de los propsitos de la Convencin.
El Comit destaca especialmente el establecimiento de oficinas de ombudsman en diversos rganos
del Poder Ejecutivo Federal, as como en el mbito del Poder Legislativo, adems de los esfuerzos de
Brasil en el sentido de divulgar informaciones sobre el proceso legislativo a travs de la pginas en
Internet del Senado Federal y de la Cmara de Diputados, que permiten a cualquier ciudadano
realizar el seguimiento de la tramitacin de los proyectos de leyes de su inters.
Al mismo tiempo el Comit cree conveniente que el Estado analizado considere la posibilidad de
fortalecer y seguir aplicando los mecanismos de participacin existentes. El Comit formular una
recomendacin al respecto. (Ver recomendacin de la seccin 4.4 del captulo III de este informe).

4.4.3.

Resultados del marco jurdico y otras medidas

Aparte de los resultados ya analizados en la seccin 4.1.3 sobre la Oficina del Ombudsman General de
la Repblica, Brasil, en su respuesta actualizada, presenta la siguiente informacin: (...) existen en
Brasil diversos mecanismos de participacin de la sociedad civil en la adopcin de polticas pblicas.
No obstante, cabe mencionar que la naturaleza de cada marco jurdico y el mbito de su aplicacin
dificultan la evaluacin cuantitativa del impacto que produce la consulta pblica en la lucha contra
la corrupcin. 171
No obstante, cabe mencionar que los medios de comunicacin han utilizado las informaciones que
figuran en el sitio Web de rganos pblicos, como por ejemplo la Comisin de tica Pblica, para
dar a conocer en subsidio materias que abordan el tema corrupcin. 172
No obstante, el carcter limitado de la informacin existente no permite al Comit realizar una
valoracin integral de los resultados en esta esfera. Teniendo en cuenta esta consideracin el Comit
formular recomendaciones al respecto. (Ver recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del captulo
III de este informe).
170

En el mismo sentido, para garantizar la gestin democrtica de la municipalidad, se establece en el artculo 43

que debern utilizarse, entre otros, los siguientes instrumentos: I rganos colegiados de poltica urbana, en
los niveles nacional, estadal y municipal; II debates, audiencias y consultas pblicas; III conferencias sobre
asuntos de inters urbano en los niveles nacional, estadal o municipal; IV iniciativa popular de proyectos de
leyes y de planes, programas y proyectos de desarrollo urbano.
171
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, pgs. 78-79.
172
Ibd.

43

4.5. MECANISMOS DE PARTICIPACIN EN EL SEGUIMIENTO DE LA GESTIN

PBLICA
4.5.1.

Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas

Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones y medidas relativas a los mecanismos referidos, entre
las cuales cabe destacar las siguientes:
- La Ley No.8.666, de 1993, que establece la obligatoriedad de realizacin de audiencias pblicas
cuando el valor estimado para una licitacin o un conjunto de licitaciones simultneas o sucesivas. 173
- El Decreto No. 1.171, de 1994, que dispone la creacin, en todos los rganos de la Administracin
Pblica Federal directa, indirecta, autrquica e institucional, de una Comisin de tica, 174 encargada
de orientar y aconsejar sobre la tica profesional del funcionario pblico, en cuanto a trato con las
personas y al patrimonio pblico, siendo de su competencia conocer directamente en la imputacin o
en los procedimientos susceptibles de censura (Anexo prrafo XVI). La Comisin de tica puede
asimismo entender en consultas, denuncias o manifestaciones formuladas por cualquier ciudadano o
entidad asociativa contra el funcionario pblico, la reparticin o el sector en que se haya producido la
falta, cuyo anlisis o deliberacin fueren aconsejables para atender o resguardar el ejercicio del cargo
o la funcin pblica (Anexo prrafo XVII).
- La Ley No.9.784, de 1999, que regula el proceso administrativo de la Administracin Pblica
Federal, prev en los artculos 31 y 32 la posibilidad de participacin popular en la funcin
administrativa por medio de consultas o audiencias pblicas, cuando la materia del proceso incluya
cuestiones de inters general y la autoridad competente lo requiera.
- La Ley Complementaria No. 101, de 2000 (Ley de Responsabilidad Fiscal), que impone la
obligacin de realizar audiencias pblicas para analizar la elaboracin del plan plurianual, directrices
presupuestarias y presupuesto anual (artculo 48, prrafo nico), y la realizacin de consultas
pblicas para la evaluacin de las cuentas e instituciones de la sociedad, de las rendiciones de cuentas
presentadas por el Jefe del Poder Ejecutivo, que quedarn durante todo el ejercicio a disposicin del
respectivo Poder Legislativo y en el rgano tcnico responsable de su elaboracin (artculo 49).
- El Decreto No. 5.481, de 30 de junio de 2005, que establece en su artculo 1 que los rganos y
entidades del Poder Ejecutivo Federal sujetos a la obligacin de recepcin y rendicin de cuentas,
darn amplia divulgacin, incluso en medios electrnicos de acceso pblico, al informe de la gestin,
al informe y al certificado de la auditora, con dictamen del rgano de control interno, y al
pronunciamiento del Ministro de Estado supervisor del rea o de la unidad de nivel jerrquico
equivalente, en no ms de treinta das contados a partir de la fecha de envo de esa documentacin al
Tribunal de Cuentas de la Unin.
- El Decreto No. 5.482, del 30 de junio de 2005, que contiene disposiciones sobre divulgacin de
datos e informaciones referentes a la ejecucin presupuestaria y financiera de la Unin por parte de los
rganos y entidades de la Administracin Pblica Federal, por medio de Internet, reglamentando el
Portal de Transparencia del Poder Ejecutivo Federal. Los siguientes son, entre otros, los datos e
informaciones disponibles: I - gastos efectuados por rganos y entidades de la Administracin
Pblica Federal; II traspasos de recursos federales a los Estados, al Distrito Federal y a los
Municipios; III operaciones de descentralizacin de recursos presupuestarios a favor de personas
173

Vase la seccin 4.3.1

La Comisin de tica Pblica pone a disposicin de los interesados las actas de sus reuniones, as como una
serie de informaciones sobre las actividades de la Comisin, en el sitio www.presidencia.gov.br/etica.
174

44

naturales u organizaciones no gubernamentales de cualquier naturaleza, y IV operaciones de

crdito realizadas por instituciones financieras oficiales de fomento (artculo 1).
- La Resolucin No. 3.746, del 17 de diciembre de 2004, del Ministerio de Justicia, que instituye el
programa de transparencia de ese ministerio y establece medidas internas tendientes a perfeccionar los
instrumentos de prevencin de la actividad administrativa. Conforme a ese decreto, en el Portal del
Ministerio de Justicia en Internet 175 deber presentarse un resumen de las principales informaciones
referentes a los convenios, viajes de funcionarios, as como otros datos que impliquen transferencia de
recursos.176
- Convenios y cooperacin tcnica establecidos con organizaciones no gubernamentales, como
Transparencia Brasil y AVANTE Qualidade, Educao e Vida.177
4.5.2. Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas
Las normas y medidas relacionadas con los mecanismos de participacin en el seguimiento de la
gestin pblica que ha examinado el Comit, con base en la informacin que ha tenido a su
disposicin, son pertinentes para la promocin de los propsitos de la Convencin.
Corresponde sealar, especialmente, la disposicin de la Ley Complementaria No.101, de 2000,
encaminada a garantizar la transparencia de la gestin fiscal a travs de la participacin popular y la
realizacin de audiencias pblicas durante los procesos de elaboracin y debate de los planes, las
leyes de directrices presupuestarias y los presupuestos. El Estado analizado manifiesta que
conforme a lo dispuesto por la Ley de Responsabilidad Fiscal, el Poder Ejecutivo tiene que or a la
poblacin en el proceso de elaboracin de la Ley de Directrices Presupuestarias, la Ley de
Presupuesto Anual y el Plan Plurianual, lo que equivale a decir que antes del envo del proyecto de
ley al Poder Legislativo se requiere una audiencia pblica para que se escuche a la sociedad,
porque las normas sobre transparencia y control popular en la gestin fiscal son de carcter
obligatorio.178
En este sentido el Comit observa que las disposiciones y medidas arriba descriptas pueden contribuir
a la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos
tendientes a prevenir la corrupcin y promover por lo tanto el logro de los objetivos de la
Convencin.
No obstante lo expresado, el Comit considera conveniente que el Estado analizado contine
incentivando la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en el
seguimiento de la gestin pblica, proporcionando a esas entidades la capacitacin y el asesoramiento
necesarios para la adecuada utilizacin de las informaciones y los mecanismos existentes. El Comit
formular recomendaciones al respecto. (Ver recomendaciones en los incisos a) y b) de la seccin 4.5
del captulo III de este informe).
175

www.mj.gov.br/transparencia/default.asp
De acuerdo con la informacin presentada por Brasil en su respuesta actualizada, pgs. 76-77, tambin
existen sitios Web que ponen a disposicin del ciudadano informaciones sobre gastos pblicos, lo que confiere
mayor transparencia a esos gastos. El ciudadano puede utilizar esos sitios para presentar denuncias, verificar
el estado de procesos y obtener otras informaciones: www.presidencia.gov.br/cgu; www.pgr.mpf.gov.br;
www.tcu.gov.br
(enlace:
ouvidora);
www.stf.gov.br
(enlace:
fale
conosco);
www.stj.gov.br/webstj/institucional/ouvidoria; www.mj.gov.br/defensoria/default.htm; www.dpf.gov.br.
177
Para obtener mayores informaciones vase respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 81.
178
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, pp. 79 y 80.
176

45

El Comit desea asimismo destacar los esfuerzos realizados por Brasil a travs de la utilizacin de
medios electrnicos de comunicacin para la divulgacin de informacin oficial, en especial de los
datos referentes al presupuesto y a la actividad legislativa, subrayando la importancia del Portal de
la Transparencia del Poder Ejecutivo Federal, as como de las pginas en Internet de los tres poderes
y de sus respectivos canales abiertos de televisin. Reconoce asimismo los esfuerzos realizados por el
Ministerio de Justicia, a travs del sitio Web de su Programa de Transparencia, en que se publican,
entre otras, informacin sobre la ejecucin presupuestaria y financiera, contratos, convenios, pasajes
y asignaciones diarias de viajes en el mbito de ese Ministerio. El Comit considera oportuno sugerir
la ampliacin de esa iniciativa, hacindola aplicable a los dems ministerios del Poder Ejecutivo
Federal, de acuerdo con lo establecido en el artculo 2o del Decreto no 5.482, de 30 de junio de 2005,
y formular una recomendacin en este sentido. (Ver recomendacin en el inciso c) de la seccin 4.5
del captulo III de este informe).
4.5.3.

Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas

El Estado analizado presenta en su respuesta actualizada 179 informaciones acerca del acceso al Portal
de la Transparencia en Internet. Aunque la informacin no est detallada, el Comit observa el
considerable nmero de visitas y solicitudes de pginas, con un promedio de casi 25 pginas
solicitadas durante una visita de usuario, en un perodo inferior a nueve meses.
No obstante, el carcter limitado de la informacin existente no permite al Comit realizar una
valoracin integral de los resultados en esta esfera. Teniendo en cuenta esa consideracin, el Comit
formular una recomendacin al respecto. (Ver recomendaciones en los ordinales 7.2 y 7.3 del
captulo III de este informe).

5. ASISTENCIA Y COOPERACIN (ARTCULO XIV DE LA CONVENCIN)

5.1. ASISTENCIA RECPROCA
5.1.1. Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas
Brasil cuenta con un conjunto de disposiciones en esta materia, entre el cual corresponde destacar los
tratados bilaterales en vigor180 y los instrumentos multilaterales ratificados, como la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Corrupcin; la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional; la Convencin contra la Corrupcin de Funcionarios
pblicos Extranjeros en las Transacciones Comerciales Internacionales (OCDE), y el Protocolo de
Asistencia Jurdica Mutua en Asuntos Penales del MERCOSUR: Argentina, Uruguay y Paraguay.

179

Ibd., p. 82.
De acuerdo con la informacin presentada por Brasil estn en vigor acuerdos bilaterales con: Colombia,
Corea del Sur, Estados Unidos de Amrica, Francia, Italia, Per y Portugal. Se encuentran en trmite en el
Congreso Nacional los acuerdos con Angola, Canad, China, Cuba, Lbano, Reino Unido, Suiza, Surinam y
Ucrania, as como la Convencin Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal. Adems, Brasil
firm acuerdos con Nigeria y con la Comunidad de Pases de Lengua Portuguesa y present una propuesta de
acuerdo a 33 pases.
180

46

Adems Brasil informa en su respuesta actualizada al cuestionario 181 que puede atender los pedidos
de cooperacin jurdica internacional aun en ausencia de tratado con el pas solicitante, sobre la base
del principio de reciprocidad.
En el mismo sentido, la Ley 9.613, del 3 de marzo de 1998, que contiene disposiciones sobre los
delitos de lavado u ocultacin de bienes, derechos y valores, determina, en ausencia de tratado o
convencin, el reparto de los bienes, derechos o valores aprehendidos o secuestrados por solicitud de
una autoridad extranjera competente, o de los recursos provenientes de su enajenacin entre el Estado
requirente y Brasil, por mitades, dejando a salvo el derecho del lesionado o del tercero de buena fe.
Corresponde destacar asimismo la participacin activa del Ministerio de Justicia (en especial del
Departamento de Recuperacin de Activos y Cooperacin Jurdica Internacional DRCI) 182 en
importantes iniciativas en esta esfera, tales como la Red Hemisfrica de Intercambio de Informacin
para la Asistencia Judicial Mutua en Materia Penal y el Proyecto Piloto de Correo Electrnico Seguro
entre Autoridades Centrales en la materia, en el mbito de la OEA, la Red Iberoamericana de
Cooperacin Judicial (IBER-Red) y la Red de Cooperacin Jurdica y Judicial Internacional de los
Pases de Lengua Portuguesa (FPLP).
5.1.2. Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas
Las disposiciones y medidas arriba mencionadas son adecuadas y pueden contribuir a la consecucin
de los propsitos de la Convencin de promover y facilitar la asistencia recproca entre los Estados
partes; tambin pueden facilitar el cumplimiento de los objetivos de la Convencin relacionados con
la investigacin y juzgamiento de los actos de corrupcin, en caso de que se utilicen para tales fines.
Al mismo tiempo, tomando como base la informacin presentada por Brasil en su respuesta
actualizada183 sobre la inexistencia de una ley especfica que regule el cumplimiento de pedidos de
cooperacin jurdica internacional, y considerando igualmente que el Estado analizado podra
beneficiarse a travs de la ampliacin de acuerdos bilaterales y multilaterales en la materia, 184 el
Comit formular una recomendacin en este sentido. (Ver recomendacin en el ordinal 5.1 de la
seccin 5 del captulo III de este informe).
5.1.3. Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas
Brasil destaca en su respuesta actualizada al cuestionario la existencia de 40 procesos de asistencia
181

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 84.

El Departamento de Recuperacin de Activos y Cooperacin Jurdica Internacional (DRCI), creado por
medio del Decreto No. 4.991, del 18 de febrero de 2004, est subordinado a la Secretara Nacional de Justicia
(SNJ) del Ministerio de Justicia. El Departamento tiene como principales funciones analizar escenarios,
identificar amenazas, definir polticas eficaces y eficientes, as como desarrollar una cultura de lucha contra
el lavado de dinero. Esas funciones tienen como objetivo la recuperacin de activos enviados al exterior en
forma ilcita y de productos de actividades delictivas, tales como las originadas en el trfico de estupefacientes,
el trfico ilcito de armas, la corrupcin y el desvo de dineros pblicos. Adems el DRCI es responsable de los
acuerdos internacionales de cooperacin jurdica internacional, tanto en materia penal como en materia civil,
figurando como autoridad central para el intercambio de informacin y de pedidos judiciales por parte de
Brasil.
183
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 83. Brasil destaca, al mismo tiempo, la existencia de un
anteproyecto de ley en esta materia que est siendo elaborado por el Poder Ejecutivo. El anteproyecto abarcar
todas las formas de cooperacin jurdica, a saber, carta rogatoria, homologacin de sentencia extranjera, auxilio
jurdico, extradicin.
184
En especial, la Convencin Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal.
182

47

jurdica activa, que comportan pedidos de cooperacin jurdica internacional en materia de

corrupcin, que se tramitan en el Departamento de Recuperacin de Activos y Cooperacin Jurdica
Internacional del Ministerio de Justicia. En 2002, conforme se informa en la respuesta de Brasil, el
pas efectu 12 solicitudes de asistencia jurdica que versaban sobre el delito de corrupcin, de los
cuales ninguno fue negado.185
En relacin con los pedidos recibidos, la informacin presentada seala que no se han recibido
solicitudes de cooperacin jurdica internacional basados en la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin.186
5.2. COOPERACIN TCNICA MUTUA
5.2.1.

Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas

En su respuesta actualizada al cuestionario Brasil destaca que para la lucha efectiva contra el delito
de corrupcin, procurando facilitar la ejecucin de actos de investigacin, Brasil est difundiendo e
incentivando amplias negociaciones de acuerdos de cooperacin judicial, as como debates,
reuniones y seminarios nacionales e internacionales, con participacin de magistrados, miembros
del Ministerio Pblico y agentes del Poder Pblico. 187
Entre los seminarios realizados corresponde destacar los siguientes:
a)

Conferencia sobre la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, realizada en Brasilia

el da 8 de mayo de 2003, organizada por el Ministerio de Justicia y la Organizacin de los
Estados Americanos (OEA).

b)

Foro sobre la Implementacin de Polticas de Conflictos de Intereses en el Servicio Pblico,

organizado conjuntamente por la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos
(OCDE) y por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), en cooperacin con la Organizacin
de los Estados Americanos (OEA) y el Gobierno brasileo, realizado en Ro de Janeiro los das 5
y 6 de mayo de 2004.

c)

Conferencia de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos (OCDE) sobre la

lucha contra la corrupcin de funcionarios pblicos en transacciones comerciales internacionales,
que tuvo lugar los das 27 y 28 de septiembre, en Brasilia.

d)

Cuarto Foro Mundial de Lucha contra la Corrupcin, evento organizado por la Contralora
General de la Unin que tuvo lugar en el perodo comprendido entre el 7 y el 10 de junio de 2005.

e)

Segunda Reunin de Autoridades Centrales y Otros Expertos en Asistencia Judicial Mutua en

Materia Penal y Extradicin de la OEA, realizada en Brasilia entre el 1 y el 3 de septiembre de
2005, y organizada por la Secretara Nacional de Justicia del Ministerio de Justicia y la
Organizacin de los Estados Americanos, en asociacin de esfuerzos con el Ministerio Pblico
Federal y el Ministerio de Relaciones Exteriores.

Por otra parte, Brasil informa 188 que el 14 de junio de 2002 se firm un memorando de
entendimiento para el establecimiento de una Red de Instituciones de Gobierno para fomentar la tica
185

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, pgs. 84-85.

Ibd., p. 85.
187
Ibd., p. 86.
188
Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 87.
186

48

Pblica en las Amricas, formada por ocho pases, con la finalidad de promover la asistencia y el
intercambio de informacin tcnica y experiencias para enriquecer los programas de transparencia,
lucha contra la corrupcin y fortalecimiento de la tica pblica y la probidad, que se desarrollan en
los respectivos Estados. Brasil estuvo representado por la Comisin de tica Pblica y la Contralora
General de la Unin. La Red posee un sitio propio en Internet, que cuenta con un archivo de
documentos, un foro para el intercambio de experiencias y un chat para efectuar reuniones a
distancia.
5.2.2.

Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas

El Comit considera positivo que Brasil, de acuerdo con lo expuesto en su respuesta actualizada,
haya celebrado acuerdos y realizado actividades de cooperacin tcnica relacionados con la lucha
contra la corrupcin y haya coordinado a esos efectos con organismos internacionales, instituciones
financieras multilaterales y otros Estados parte de la CICC. Esas medidas se consideran pertinentes
para los fines previstos en la Convencin en esta materia.
5.2.3.

Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas

Teniendo en cuenta la informacin proporcionada a travs de su respuesta actualizada, Brasil viene

elaborando programas de cooperacin tcnica relacionados con la lucha contra la corrupcin. El
Comit considera, por lo tanto, que slo cabra instar al Estado analizado a dar continuidad a sus
programas de cooperacin en esta esfera y formular una recomendacin en este sentido. (Ver
recomendacin en el ordinal 5.2 de la seccin 5 del captulo III de este informe).
Por otra parte, el Comit considera conveniente que Brasil determine mbitos especficos en los que
podra ser til recibir cooperacin y busque los apoyos que considere necesarios de otros pases o de
instituciones multilaterales de cooperacin. El Comit formular una recomendacin en este sentido
(Ver recomendacin en el ordinal 5.3 de la seccin 5 del captulo III de este informe).

6. AUTORIDADES CENTRALES (ARTCULO XVIII DE LA CONVENCIN)

6.1. Existencia y previsiones de un marco jurdico y/o de otras medidas
En su respuesta actualizada al cuestionario, Brasil informa que conforme a lo previsto en la
Convencin, design al Ministerio de Justicia como Autoridad Central para los propsitos de la
asistencia y cooperacin previstos en la Convencin. Tambin en su respuesta actualizada identifica a
la Secretaria Nacional de Justicia como funcionaria responsable y proporciona sus datos de contacto.
Esta designacin ha sido debidamente comunicada a la Secretara General de la OEA, en el 21 de
marzo de 2006.189
Cabe destacar, igualmente, el papel desempeado por el Departamento de Recuperacin de Activos
y Cooperacin Jurdica Internacional del Ministerio de Justicia, responsable de los trmites de
pedidos de asistencia y cooperacin a los que se refiere la Convencin. Se realiza asimismo, de
acuerdo con la respuesta actualizada, colaboracin de otros rganos, como la Abogaca General de la
189

Nota Verbal No 96 de la Misin Permanente de Brasil ante la OEA.

49

Unin, el Ministerio Pblico, la Polica Judicial, el Consejo de Control de Actividades Financieras

(COAF), el Servicio Federal de Ingresos, la Interpol y el Centro de Cooperacin Jurdica
Internacional de la Procuradura General de la Repblica, segn lo dispuesto en la Resolucin
Conjunta MJ-PGR-AGU n 1, del 28 de octubre de 2005.
6.2. Adecuacin del marco jurdico y/o de otras medidas
Las previsiones y otras medidas adoptadas por Brasil en relacin con las Autoridades Centrales que
ha examinado el Comit, sobre la base de la informacin que ha tenido a su disposicin, son
pertinentes para la promocin de los propsitos de la Convencin.
6.3. Resultados del marco jurdico y/o de otras medidas
Brasil informa en su respuesta actualizada al cuestionario 190 que no cuenta con solicitudes de
asistencia jurdica con base en esta Convencin.
III.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Con base en el anlisis realizado en el captulo II de este informe, el Comit formula las siguientes
conclusiones y recomendaciones en relacin con la implementacin en la Repblica Federativa del
Brasil de las disposiciones previstas en los artculos III, 1 y 2 (normas de conducta y mecanismos
para hacer efectivo su cumplimiento); III, 4 (sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y
pasivos); III, 9 (rganos de control superior, nicamente en aquello que tiene que ver con el ejercicio
de funciones por parte de tales rganos en relacin con el cumplimiento de las disposiciones previstas
en los prrafos 1, 2, 4 y 11 del artculo III de la Convencin); III, 11 (mecanismos para estimular la
participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos
destinados a prevenir la corrupcin); XIV (asistencia y cooperacin); y XVIII (autoridades centrales)
de la Convencin, las cuales fueron seleccionadas en el marco de la primera ronda.

A. IMPLEMENTACIN DE LA CONVENCIN EN LOS NIVELES ESTADAL Y

MUNICIPAL
Conforme a lo expuesto en la seccin A del captulo II del presente informe, el Comit recomienda
que Brasil considere la posibilidad de promover ante las autoridades estadales y municipales los
mecanismos pertinentes de cooperacin a fin de ampliar la informacin sobre los temas
correspondientes a la Convencin en el mbito de sus respectivas jurisdicciones, y de prestar
asistencia tcnica para la efectiva implementacin de la Convencin.
B. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES EN EL ORDEN FEDERAL
1. NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA HACER EFECTIVO SU
CUMPLIMIENTO (ARTCULO III, PRRAFOS 1 Y 2 DE LA CONVENCIN)

190

Respuesta actualizada de Brasil al cuestionario, p. 90.

50

1.1. Normas de conducta orientadas a prevenir conflictos de intereses y mecanismos para

hacer efectivo su cumplimiento
Brasil ha considerado y adoptado medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer normas de
conducta orientadas a prevenir conflictos de intereses y mecanismos para hacer efectivo su
cumplimiento, de acuerdo con lo dicho en la seccin 1.1 del captulo II del presente informe.
En vista de los comentarios formulados en la presente seccin, el Comit sugiere que Brasil considere
fortalecer la aplicacin de leyes y sistemas reglamentarios en relacin con conflictos de intereses,
asegurando que sean aplicables a todos los agentes pblicos, a fin de permitir la aplicacin prctica y
efectiva de un sistema de tica pblica. Para cumplir con esta recomendacin Brasil podra tomar en
cuenta las siguientes medidas:
a.

Teniendo en cuenta la iniciativa legislativa existente, considerar incluir en un nico

conjunto de normas un rgimen en materia de conflictos de intereses que se aplique a la
generalidad de los funcionarios pblicos, el cual permita tanto a los funcionarios pblicos
como a los administrados o usuarios conocer con exactitud sus deberes y derechos y, al
mismo tiempo, eliminar los vacos que se presentan en la cobertura de los reglamentos
actuales. Ello sin detrimento de los regmenes o normas dirigidas a sectores especficos, que
por su especificidad puedan requerir un tratamiento especializado o el establecimiento de
normas ms restrictivas.

b.

Establecer o fortalecer, segn corresponda, mecanismos destinados a realizar el control

y resolver casos de conflictos de intereses, que abarquen a la totalidad de los funcionarios
pblicos de acuerdo con la recomendacin anterior.

c.

Establecer, cuando corresponda, restricciones adecuadas para quienes dejen de

desempear un cargo pblico, tales como la prohibicin de actuar en los asuntos en que
hayan intervenido en razn de su competencia, o ante las entidades con las que hubieren
estado vinculados recientemente por un plazo de tiempo razonable.

d.

Implementar medidas que aseguren que la renuncia presentada por un parlamentario

que, al tener conocimiento de la posibilidad de instruccin de un proceso disciplinario
destinado a investigar un acto de corrupcin por l cometido, no tenga el efecto de perjudicar
su investigacin hasta el final, con la aplicacin de las sanciones pertinentes.

1.2

Normas de conducta y mecanismos para asegurar la preservacin y el uso adecuado

de los recursos asignados a los funcionarios pblicos

Brasil ha considerado y adoptado medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer normas de

conducta orientadas a asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados a
los funcionarios pblicos en el desempeo de sus funciones, de acuerdo con lo dicho en la
seccin 1.2, parte B, del captulo II del presente informe.
En vista de los comentarios formulados en esta seccin, el Comit sugiere que Brasil considere
continuar fortaleciendo la implementacin de normas de conducta tendientes a asegurar la
preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados a los funcionarios pblicos en el
desempeo de sus funciones. Para cumplir con esta recomendacin Brasil podra tomar en cuenta la
siguiente medida:

51

Fortalecer los mecanismos de control en general de manera que se garantice, an ms, la

aplicacin eficaz de las sanciones impuestas.

1.3

Normas de conducta y mecanismos en relacin con las medidas y sistemas para exigir
a los funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de
corrupcin en la funcin pblica de los que tengan conocimiento

Brasil ha considerado y adoptado medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer normas de

conducta y mecanismos en relacin con las medidas y sistemas que exijan a los funcionarios
pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin
pblica de los que tengan conocimiento, de acuerdo con lo dicho en la seccin 1.3, del captulo
II del presente informe.
En vista de los comentarios formulados en dicha seccin, el Comit sugiere que Brasil considere
fortalecer las normas y los mecanismos que impongan a los funcionarios pblicos la obligacin de
informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica de los que
tengan conocimiento. Para cumplir con esta recomendacin Brasil podra tomar en cuenta la siguiente
medida:
a. Continuar con medidas para fortalecer la proteccin para los funcionarios pblicos que
denuncien de buena fe actos de corrupcin, procurando protegerlos de las amenazas o
represalias de las que puedan ser vctimas como consecuencia del cumplimiento de esa
obligacin.
b. Concientizar a los funcionarios pblicos en relacin con los propsitos del deber de
denunciar ante las autoridades competentes los actos de corrupcin en la funcin pblica de
los que tengan conocimiento.
2. SISTEMAS PARA LA DECLARACIN DE LOS INGRESOS, ACTIVOS Y PASIVOS
(ARTCULO III, PRRAFO 4, DE LA CONVENCIN)
Brasil ha considerado y adoptado medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer sistemas
para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos por parte de las personas que desempean
funciones pblicas en los cargos que establece la ley, de acuerdo con lo expresado en la seccin
2, del captulo II del presente informe.

En vista de los comentarios formulados en dicha seccin, el Comit sugiere que Brasil considere
fortalecer los sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos. Para cumplir con esta
recomendacin Brasil podra tomar en cuenta las siguientes medidas:
a.

Regular las condiciones, los procedimientos y otros aspectos relacionados con la

publicidad, cuando corresponda, de las declaraciones juradas de ingresos, activos y pasivos,
respetando los principios fundamentales del ordenamiento jurdico de la Repblica
Federativa del Brasil.

b.

Tipificar el delito de enriquecimiento ilcito. (Ver seccin 2.2 del captulo II de este
informe).

52

c.

Optimizar los sistemas de anlisis del contenido de las declaraciones de ingresos,

activos y pasivos, con el objetivo de que las mismas sirvan tambin como herramienta til
para la deteccin y prevencin de conflictos de intereses y delitos, cuando fuere del caso.

d.

Reforzar las disposiciones relacionadas con la verificacin del contenido de tales

declaraciones de manera tal que el Tribunal de Cuentas de la Unin y la Contralora General
de la Unin puedan contar con procedimientos que permitan impulsar y efectuar
oportunamente la verificacin que les corresponde, respetando los principios fundamentales
del ordenamiento jurdico de la Repblica Federativa del Brasil.. (Ver seccin 2.2 del
captulo II de este informe).

3. RGANOS DE CONTROL SUPERIOR EN RELACIN CON LAS DISPOSICIONES

SELECCIONADAS (ARTCULO III, PRRAFOS 1, 2, 4 Y 11 DE LA CONVENCIN)
Brasil ha considerado y adoptado medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer rganos
de control superior que desarrollen funciones en relacin con el efectivo cumplimiento de las
disposiciones seleccionadas para ser analizadas en el marco de la primera ronda (prrafos 1, 2,
4 y 11 del artculo III de la Convencin), de acuerdo con lo dicho en la seccin 3, del captulo II
del presente informe.
En vista de los comentarios formulados en la presente seccin, el Comit sugiere que Brasil considere
la siguiente recomendacin:
- Continuar fortaleciendo los rganos de control superior en sus funciones relacionadas con la
aplicacin de los numerales 1, 2, 4 y 11 del artculo III de la Convencin, especialmente la Comisin
de tica Pblica, con la finalidad de garantizar la eficacia en dicho control; darles mayor apoyo, as
como los recursos necesarios para el desempeo de sus funciones, y fortalecer los mecanismos que
permitan la coordinacin institucional de sus actividades, cuando corresponda, y su constante
evaluacin y supervisin.
4. MECANISMOS PARA ESTIMULAR LA PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL Y
DE LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES EN LOS ESFUERZOS
DESTINADOS A PREVENIR LA CORRUPCIN (ARTCULO III, PRRAFO 11, DE
LA CONVENCIN)
Brasil ha considerado y adoptado medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer
mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no
gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la corrupcin, de acuerdo con lo
expresado en la seccin 4, del captulo II del presente informe.

En vista de los comentarios formulados en la presente seccin, el Comit sugiere que Brasil considere
la siguiente recomendacin:
4.1. Mecanismos de participacin en general
El Comit no consider necesario formular recomendaciones en esta seccin.
4.2. Mecanismos para garantizar el acceso a la informacin:
- Continuar fortaleciendo los mecanismos para el acceso a la informacin pblica.

53

Para cumplir esta recomendacin, Brasil podra considerar la posibilidad de aplicar la siguiente
medida:
-

Considerar la conveniencia de integrar y sistematizar en un solo cuerpo normativo las

disposiciones que garantizan el acceso a la informacin pblica.

4.3. Mecanismos de consulta

- Continuar fortaleciendo los mecanismos de consulta.
Para cumplir esta recomendacin, Brasil podra considerar la posibilidad de aplicar la siguiente
medida:
-

Seguir estimulando la utilizacin de los mecanismos existentes para permitir la consulta por
parte de los sectores interesados en relacin con el diseo de polticas pblicas y la
elaboracin de proyectos de leyes, decretos o resoluciones en los diferentes organismos del
Estado.

4.4. Mecanismos para estimular la participacin activa en la gestin pblica

- Fortalecer y continuar implementando mecanismos para estimular la participacin de la sociedad
civil y de las organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos tendientes a prevenir la corrupcin.
Para cumplir esta recomendacin, Brasil podra considerar la posibilidad de aplicar la siguiente
medida:
-

Establecer mecanismos que se agreguen a los ya existentes, para fortalecer y estimular la

participacin de la sociedad civil y de organizaciones no gubernamentales en la gestin
pblica, especialmente en los esfuerzos tendientes a prevenir la corrupcin, y promover el
conocimiento de los mecanismos de participacin establecidos y su utilizacin.

4.5. Mecanismos de participacin en el seguimiento de la gestin pblica

- Fortalecer y seguir aplicando mecanismos tendientes a estimular la participacin de la sociedad civil
y de las organizaciones no gubernamentales en el seguimiento de la gestin pblica.
Para cumplir esta recomendacin, Brasil podra considerar la posibilidad de aplicar las siguientes
medidas:

a.

Promover, cuando corresponda, mecanismos a travs de los cuales los funcionarios

pblicos permitan, faciliten, o ayuden a la sociedad civil y a las organizaciones no
gubernamentales a llevar a cabo actividades de seguimiento de la gestin pblica y
prevencin de la corrupcin.

b.

Disear e implementar programas especficos para divulgar ampliamente los

mecanismos de participacin en el seguimiento de la gestin pblica y, cuando sea
apropiado, capacitar y asesorar a la sociedad civil y a las organizaciones no gubernamentales
para que puedan utilizarlos.

54

c.

Proseguir y ampliar la divulgacin de informacin oficial a travs de diversos medios

electrnicos. (Ver seccin 4.2.2 del captulo II de este informe).

5. ASISTENCIA Y COOPERACIN (ARTCULO XIV DE LA CONVENCIN)

Brasil ha adoptado medidas relativas a la asistencia recproca y la cooperacin tcnica mutua,
de conformidad con lo previsto en el artculo XIV de la Convencin, tal como se describe y
analiza en la seccin 5 del captulo II del presente informe.
En vista de los comentarios formulados en esa seccin, el Comit sugiere que Brasil considere las
siguientes recomendaciones:
5.1. Establecer una legislacin sobre asistencia recproca y seguir negociando acuerdos
bilaterales en la materia, as como formar parte de otros instrumentos internacionales
pertinentes que faciliten esa asistencia.
5.2. Continuar los esfuerzos tendientes a intercambiar cooperacin tcnica con otros Estados
partes sobre las formas y los medios ms efectivos para prevenir, detectar, investigar y
sancionar los actos de corrupcin.
5.3. Determinar y priorizar reas especficas en las cuales Brasil considere que necesita la
cooperacin tcnica de otros Estados partes o de instituciones multilaterales de
cooperacin para fortalecer sus capacidades de prevencin, deteccin, investigacin y
sancin de actos de corrupcin.
6. AUTORIDADES CENTRALES (ARTCULO XVIII DE LA CONVENCIN)
Brasil ha dado cumplimento al artculo XVIII de la Convencin al designar al Ministerio de
Justicia como autoridad central para los propsitos de la asistencia y cooperacin internacional
previstas en la Convencin, como se anot en la seccin 6, del captulo II del presente informe
7. RECOMENDACIONES GENERALES
Tomando en cuenta los comentarios realizados a lo largo del presente informe, el Comit sugiere que
Brasil considere las siguientes recomendaciones:
7.1

Disear e implementar, cuando corresponda, programas de capacitacin de los servidores

pblicos responsables de la aplicacin de los sistemas, normas, medidas y mecanismos
considerados en el presente informe, con el objeto de garantizar su adecuado conocimiento,
manejo y aplicacin.

7.2

Seleccionar y desarrollar procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado, que

permitan verificar el seguimiento de las recomendaciones establecidas en el presente
informe y comunicar al Comit, a travs de la Secretara Tcnica, sobre el particular. A los
efectos sealados, podr tomar en cuenta el listado de indicadores ms generalizados,
aplicables en el sistema interamericano que estuvieran disponibles para la seleccin
indicada, por parte del Estado analizado, que ha sido publicado por la Secretara Tcnica
del Comit, en pgina en Internet de la OEA, as como informacin que se derive del

55

anlisis de los mecanismos que se desarrollen de acuerdo con la recomendacin 7.3

siguiente.
7.3

Desarrollar, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan an, procedimientos para
analizar los mecanismos mencionados en este informe, as como las recomendaciones
contenidas en el mismo.

8. SEGUIMIENTO
El Comit considerar los informes peridicos de Brasil sobre sus avances en la implementacin de
las anteriores recomendaciones, en el marco de las reuniones plenarias del mismo, de acuerdo con lo
dispuesto en el artculo 30 del Reglamento y Normas de Procedimiento del Comit.
Asimismo, el Comit analizar los avances en la implementacin de las recomendaciones formuladas
en el presente informe, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 31 y, siempre y cuando
corresponda, 32 del Reglamento.

ANEXO
AL INFORME FINAL SOBRE LA IMPLEMENTACIN EN LA REPBLICA
FEDERATIVA DEL BRASIL DE LAS DISPOSICIONES DE LA CONVENCIN
SELECCIONADAS PARA SER ANALIZADAS EN EL MARCO DE LA PRIMERA RONDA
Brasil envi junto con su respuesta los siguientes documentos:

56

Constitucin de la Repblica Federativa del Brasil, del 5 de octubre de 1988. Artculos: 1, 5, 14, 18,
31, 37, 54, 55, 61, 70, 71, 74,75, 84, 62, 92, 93, 182, 183, 204, 225.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituiao.htm
Decreto-Ley No. 2.848, del 7 de diciembre 1940 - Cdigo Penal.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del2848compilado.htm
Decreto-Ley No. 3.688, del 3 de octubre de 1941 Ley de Contravenciones Penales.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del3688.htm
Decreto-Ley No. 3.689, del 3 de octubre de 1941 Cdigo del Proceso Penal.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del3689Compilado.htm
Ley No. 1.079, del 10 de abril de 1950 - Define los delitos de responsabilidad y reglamenta el
respectivo proceso de juzgamiento. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L1079consol.htm
Ley n 4.320 del 17 de marzo de 1964. http://www.presidencia.gov.br/ccivil/Leis/L4320.htm
Ley No. 4.717, del 29 de junio de 1965 - Reglamenta la accin popular.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L4717.htm
Decreto-Ley No. 201, del 27 de febrero de 1967 Reglamenta la responsabilidad de los Prefectos y
Concejales. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del0201.htm
Ley No. 5.869, del 11 de enero de 1973 Instituye el Cdigo del Proceso Civil.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L5869compilada.htm
Ley Complementaria No. 35, del 14 de marzo de 1979 - Reglamenta la Ley Orgnica de la
Magistratura Nacional. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LCP/Lcp35.htm
Ley No. 6.880, del 9 de diciembre de 1980 - Reglamenta el Estatuto de los Militares.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L6880.htm
Ley No. 7.347, 24 de julio de 1985 - Disciplina la accin civil pblica de responsabilidad por daos
causados al medio ambiente, al consumidor, a bienes y derechos de valor artstico, esttico, histrico,
turstico y paisajstico. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L7347Compilada.htm
Ley No. 8.027, del 12 de abril de 1990 Establece normas de conducta de los funcionarios pblicos
de la Unin, de las Autarquas y de las Instituciones Pblicas.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8027.htm
Ley Complementaria n 64 del 18 de mayo de 1990, que establece casos de inelegibilidad de agentes
polticos. http://www.presidencia.gov.br/CCIVIL/Leis/LCP/Lcp64.htm
Ley No. 8.078, del 11 de octubre de 1990 Reglamenta la proteccin del consumidor.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8078compilado.htm
Ley No. 8.112, del 11 de diciembre de 1990 - Establece el rgimen jurdico de los funcionarios
pblicos de la Unin, de las Autarquas y de las Instituciones Pblicas Federales.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8112compilado.htm
Ley No. 8.137, del 27 de diciembre de 1990 - Define delitos contra el orden tributario, econmico y
contra las relaciones de consumo. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8137.htm
Ley No. 8.142, 28 de diciembre de 1990 - Reglamenta la participacin de la comunidad en la gestin
del Sistema nico de Salud (SUS} y las transferencias intergubernamentales de recursos financieros

57

en el rea de la salud. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8142.htm

Ley No. 8.159 de 8 de enero de 1991 Regula la poltica nacional sobre los archivos pblicos y
privados y establece otras disposiciones. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8159.htm
Ley No. 8.429, del 2 de junio de 1992 - Ley de Falta de probidad. Estipula las sanciones aplicables a
los agentes pblicos en casos de enriquecimiento ilcito en el ejercicio de un mandato, cargo, empleo
o funcin en la Administracin Pblica directa, indirecta o institucional.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8429.htm
Ley No. 8.443, del 16 de julio de 1992 - Reglamenta la Ley Orgnica del Tribunal de Cuentas de la
Unin. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8443.htm
Ley Complementaria n 75, del 20 de mayo de 1993, que dispone sobre la organizacin, las
atribuciones
y
el
estatuto
del
Ministerio
Pblico
de
la
Unin.
https://www.presidencia.gov.br/ccivil_03/Leis/LCP/Lcp75.htm
Ley No. 8.666, del 21 de junio de 1993. Instituye normas para licitaciones y contratos de la
Administracin Pblica. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666compilado.htm
Resolucin No. 20, del 7 de noviembre de 1993, del Senado Federal - Cdigo de tica y Decoro
Parlamentario. http://www.senado.gov.br/sf/atividade/Conselho/consAtribuicao.asp?s=CEDP
Ley No. 8.730, del 10 de noviembre de 1993 Establece la obligatoriedad de declaracin de bienes y
rentas para el ejercicio de cargos, empleos y funciones en los Poderes Ejecutivo, Legislativo y
Judicial. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8730.htm
Decreto No. 1.171, del 22 de junio de 1994 - Aprueba el Cdigo de tica Profesional de los
Funcionarios pblicos del Poder Ejecutivo Federal.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D1171.htm
Ley No. 9.034, del 3 de mayo de 1995 Reglamenta la utilizacin de medios operacionales para la
prevencin y represin de acciones practicadas por organizaciones delictivas.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm
Ley No. 9.051, del 18 de mayo de 1995 Reglamenta la expedicin de certificados para la defensa
de derechos y aclaracin de situaciones. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9051.htm
Ley 9.265, del 12 de febrero de 1996 Reglamenta el inciso LXXVII del art. 5 de la Constitucin,
disponiendo sobre la gratuidad de los actos necesarios para el ejercicio de la ciudadana.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03_leis/19265.htm
Ley No. 9.427, del 26 de diciembre de 1996 Instituye la Agencia Nacional de Energa Elctrica
ANEEL, y disciplina el rgimen de las concesiones de servicios pblicos de energa elctrica.
https://www.presidencia.gov.br/ccivil_03/Leis/L9427cons.htm
Ley No. 9.472, del 16 de julio de 1997- Reglamenta la organizacin de los servicios de
telecomunicaciones, la creacin y el funcionamiento de un rgano regulador y otros aspectos
institucionales. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9472.htm
Ley No. 9.478, del 6 de agosto de 1997 Reglamenta la poltica energtica nacional, las actividades
relativas al monopolio del petrleo, e instituye el Consejo Nacional de Poltica Energtica y la
Agencia Nacional del Petrleo. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9478.htm
Ley No. 9.504, del 30 de septiembre de 1997 Establece normas para las elecciones.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9504.htm
Ley No. 9.507, del 12 de noviembre de 1997 Reglamenta el derecho de acceso a informaciones y

58

disciplina los trmites procesales del habeas data.

https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9507.htm
Ley Complementaria No. 95, del 26 de febrero de 1998 Reglamenta la elaboracin, la redaccin, la
modificacin y la consolidacin de las leyes y establece normas para la consolidacin de los actos
normativos que menciona. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LCP/Lcp95.htm
Ley No. 9.613, del 3 de marzo de 1998 Establece disposiciones sobre los delitos de lavado u
ocultacin de bienes, derechos y valores y la prevencin de la utilizacin del sistema financiero para
la comisin de los ilcitos previstos en la propia ley, y crea el Consejo de Control de Actividades
Financieras COAF. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9613.htm
Ley No. 9.656, del 3 de junio de 1998 Reglamenta los planes y seguros privados de asistencia de la
salud. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9656.htm
Ley No. 9.782, del 26 de enero de 1999 - Define el Sistema Nacional de Vigilancia Sanitaria y crea la
Agencia Nacional de Vigilancia Sanitaria. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9782.htm
Ley No. 9.784, del 29 de enero de 1999 Reglamenta el proceso administrativo en el mbito de la
Administracin Pblica Federal. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9784.htm
Ley No. 9.790, del 23 de marzo de 1999 Reglamenta la calificacin de personas jurdicas de
Derecho privado sin fines de lucro, como Organizaciones de la Sociedad Civil de Inters Pblico,
instituye y disciplina el Acuerdo de Asociacin.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9790.htm
Decreto sin nmero, del 26 de mayo de 1999 Dicta normas para la Comisin de tica Pblica.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/DNN/Dnnconduta.htm
Ley No. 9.961, del 28 de enero de 2000 Crea la Agencia Nacional de Salud Suplementaria.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9961.htm
Ley Complementaria No. 101, del 4 de mayo de 2000 - Ley de Responsabilidad Fiscal. Establece
normas de finanzas pblicas encaminadas a la responsabilidad en la gestin fiscal.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LCP/Lcp101.htm
Resolucin n 5, del 7 de junio de 2001 Aprueba el modelo de Declaracin Confidencial de
Informaciones que han de presentar las autoridades sujetas al Cdigo de Conducta de la Alta
Administracin Federal, y dispone sobre la actualizacin de informaciones patrimoniales a los fines
del art. 4 del Cdigo de Conducta de la Alta Administracin Federal.
http://www.presidencia.gov.br/etica/Legislaao/resolucoes5.htm
Ley No. 9.984, del 17 de julio de 2000 Establece disposiciones sobre la creacin de la Agencia
Nacional de Aguas ANA. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9984.htm
Ley No. 9.985, del 18 de julio de 2000 Reglamenta el artculo 225, inciso 1, incisos I, II, III y VII
de la Constitucin Federal; instituye el Sistema Nacional de Unidades de Conservacin de la
Naturaleza. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9985.htm
Ley No. 9.986, del 18 de julio de 2000 Reglamenta la gestin de recursos humanos de las Agencias
Reguladoras. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9986.htm
Exposicin de Motivos n 37, del 18 de agosto de 2000, habiendo sido aprobado por el Presidente de
la Repblica el 21 de agosto de 2000 - Cdigo de Conducta de la Alta Administracin Federal.
Instituye normas que deben observar los funcionarios designados para ejercer actividades de alta
jerarqua en la Administracin Pblica Federal.
http://www.presidencia.gov.br/ccivil_03/Codigos/codi_Conduta/Cod_conduta.htm

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Decreto No. 3.591, 6 de septiembre de 2000 Reglamenta el Sistema de Control interno del Poder
Ejecutivo Federal y establece otras disposiciones.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3591.htm
Resolucin n 1, del 13 de septiembre de 2000 Establece procedimientos para la presentacin de
informaciones sobre la situacin patrimonial, por parte de las autoridades sujetas al Cdigo de
Conducta
de
la
Alta
Administracin
Federal.
http://www.presidencia.gov.br/etica/Legislaao/resolucoes1.htm
Resolucin No. 25, de 2001, de la Cmara de Diputados. Instituye el Cdigo de tica y Decoro
Parlamentario de la Cmara de Diputados.
http://www2.camara.gov.br/conheca/eticaedecoro/resolucao.html
Resolucin no 19 del 14 de marzo de 2001, que crea la Oficina del Ombudsman Parlamentario en el
mbito de la Cmara de los Diputados. http://www2.camara.gov.br/conheca/ouvidoria/resolucao.html
Decreto sin nmero, del 18 de mayo de 2001 Reglamenta el rgimen de relaciones entre las
comisiones de tica de rganos y entidades de la Administracin Federal con la Comisin de tica
Pblica y modifica el Decreto del 26 de mayo de 1999.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/DNN/2001/Dnn9207.htm
Ley No. 10.233, del 5 de junio de 2001 Se pronuncia sobre la reestructuracin de los transportes
acutico y terrestre, crea el Consejo Nacional de Integracin de Polticas de Transporte, la Agencia
Nacional de Transportes Terrestres, la Agencia Nacional de Transportes Acuticos y el Departamento
Nacional de Infraestructura de Transportes.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LEIS_2001/L10233.htm
Ley No. 10.257, del 10 de julio de 2001- Estatuto de la Ciudad. Reglamenta los artculos 182 y 183
de la Constitucin Federal y establece directrices generales de poltica urbana.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LEIS_2001/L10257.htm
Medida Provisoria No. 2.216-37, del 31 de agosto de 2001 Modifica disposiciones de la Ley No.
9.649, del 27 de mayo de 1998, que reglamenta la organizacin de la Presidencia de la Repblica y
de los Ministerios. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/MPV/2216-37.htm
Medida Provisoria No. 2.225-45, del 4 de septiembre de 2001 Instituye el Sistema Nacional
Antidrogas. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/MPV/2225-45.htm
Ley No. 10.409, del 11 de enero de 2002 Reglamenta la prevencin, el tratamiento, la fiscalizacin,
el control y la represin de la produccin, el uso y el trfico ilcito de productos, substancias o drogas
ilcitas que causen dependencia fsica o psquica.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/2002/L10409.htm
Decreto No. 4.081, del 11 de enero de 2002 Instituye el Cdigo de Conducta tica de los Agentes
pblicos en ejercicio en la Presidencia y la Vicepresidencia de la Repblica.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4081a.htm
Decreto No. 4.176, del 28 de marzo de 2002 Establece normas y directrices para la elaboracin, la
redaccin, la alteracin, la consolidacin y el encaminamiento al Presidente de la Repblica de
proyectos de actos normativos de competencia de los rganos del Poder Ejecutivo Federal.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4176.htm
Decreto No. 4.177, del 28 de marzo de 2002 Transfiere a la Corregedura General de la Unin las
competencias y las unidades administrativas de la Casa Civil de la Presidencia de la Repblica y del
Ministerio de Justicia que especifica, y establece otras disposiciones.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4177.htm

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Decreto No. 4.187/2002, del 8 de abril de 2002 Reglamenta los artculos 6 y 7 de la Medida
Provisoria No. 2.225-45, del 4 de septiembre de 2001, que establecen disposiciones sobre la
prohibicin de que las autoridades ejerzan actividades o presten servicios despus de la exoneracin
del cargo que ocupaban, y sobre la remuneracin compensatoria que les es debida por la Unin.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4187a.htm
Decreto No. 4.405, del 31 de octubre de 2002 Modifica el Decreto No. 4.187, del 8 de abril de
2002, que reglamenta los artculos 6 y 7 de la Medida Provisoria No. 2.225-45, del 4 de septiembre
de 2001, normas estas que reglamentan la prohibicin de que las autoridades ejerzan actividades o
presten servicios despus del cese en del cargo que ocupaban, y la remuneracin compensatoria que
les es debida por la Unin. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4405.htm
Decreto No. 4.490, del 28 de noviembre de 2002 Aprueba la Estructura Orgnica y el Cuadro
Demostrativo de los cargos en comisin y de las funciones remuneradas de la Corregedura General
de la Unin. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4490.htm
Ley No. 10.683, del 28 de mayo 2003 Reglamenta la organizacin de la Presidencia de la
Repblica y de los Ministerios.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/2003/L10.683compilado.htm
Decreto No. 4.785 de 21 de julio de 2005 Aprueba la Estructura Administrativa y el Cuadro
Demostrativo de los Cargos en Comisin y las Funciones Gratificadas de la Contralora General de la
Unin y establece otras disposiciones.
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto/2003/D4785.htm
Resolucin Interpretativa No. 8, del 25 de septiembre de 2003, de la Comisin de tica Pblica,
Identifica situaciones que suscitan conflictos de intereses y establece disposiciones sobre la manera
de prevenirlos. https://www.presidencia.gov.br/etica/resolucoes8.htm
Decreto No. 4.923, del 18 de diciembre de 2003 Reglamenta el Consejo de Transparencia Pblica y
Lucha contra la Corrupcin.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2003/D4923compilado.htm
Decreto n 4.991 del 18 de febrero de 2004, que crea el Departamento de Recuperacin de Activos y
Cooperacin Jurdica Internacional (DRCI).
http://www.mj.gov.br/snj/oscip/legislacao/decreto4991_04_6.pdf
Ley 10.871 del 20 de mayo de 2004, dirigida a los funcionarios de los rganos Reguladores.
http://www.presidencia.gov.br/CCIVIL/_Ato2004-2006/2004/Lei/L10.871.htm
Ley n 10.933 del 11 de agosto de 2004 (Plan Plurianual 2004-2007), enmendada por la Ley n
11.044 del 24 de diciembre de 2004. http://www.presidencia.gov.br/CCIVIL/_Ato20042006/2004/Lei/L10.933.htm
Ley No. 10.934, del 11 de agosto de 2004 Estipula las directrices para la elaboracin de la ley
presupuestaria de 2005 - LDO.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2004/Lei/L10.934compilado.htm
Decreto No. 5.301, del 9 de diciembre de 2004 Reglamenta lo dispuesto en la Medida Provisoria
No. 228, del 9 de diciembre de 2004, que establece disposiciones sobre la excepcin prevista en la
parte final del inciso XXXIII del artculo 5 de la Constitucin.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2004/Decreto/D5301.htm
Decreto No. 3.746, del 17 de diciembre de 2004 Instituye el Programa de Transparencia del
Ministerio de Justicia y establece medidas internas para perfeccionar los instrumentos preventivos de

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la actividad administrativa.
http://www.justica.gov.br/transparencia/servicos/legislacao/Portaria3.746-2004.pdf
Ley n 11.100 del 25 de enero de 2005 (Ley Presupuestaria
http://www.presidencia.gov.br/CCIVIL/_Ato2004-2006/2005/Lei/L11100.htm

2005).

Ley No. 11.111 de 5 de mayo de 2005 Reglamenta la parte final de lo dispuesto en el inciso
XXXIII del artculo 5 de la Constitucin Federal y establece otras disposiciones.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2005/Lei/L11111.htm
Resolucin n 9, del 20 de mayo de 2005 Dispone sobre la Declaracin Confidencial de
Informaciones. http://www.presidencia.gov.br/etica/Legislaao/resolucoes9.htm
Decreto No. 5.480, del 30 de junio de 2005 Reglamenta el Sistema de Correccin del Poder
Ejecutivo Federal. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2005/Decreto/D5480.htm
Decreto No. 5.481, del 30 de junio de 2005 Ampla el artculo 20-B del Decreto No. 3.591, del 6 de
septiembre de 2000, que reglamenta el Sistema de Control interno del Poder Ejecutivo Federal.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2005/Decreto/D5481.htm
Decreto No. 5.482, 30 de junio de 2005 Reglamenta la divulgacin de datos e informaciones por
parte de los rganos y entidades de la Administracin Pblica Federal, por medio de la Red Mundial
de Computadoras Internet.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2005/Decreto/D5482.htm
Decreto No. 5.483, del 30 de junio de 2005 - Reglamenta, en el mbito del Poder Ejecutivo Federal,
el artculo 13 de la Ley No. 8.429, del 2 de junio de 1992, instituye la sindicatura patrimonial.
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2005/Decreto/D5483.htm
Decreto n 5.497, del 21 de julio de 2005 Dispone sobre la provisin de cargos en comisin del
Grupo-Direccin y Asesoramiento Superiores DAS, niveles 1 a 4, por funcionarios de carrera, en el
mbito de la Administracin Pblica Federal. https://www.presidencia.gov.br/ccivil_03/_Ato20042006/2005/Decreto/D5497.htm
Resolucin no 07 del 18 de octubre de 2005, del Consejo Nacional de Justicia, que prohbe el
nepotismo en el Poder Judicial. http://www.cnj.gov.br/atos/Resolucao_7.pdf
Decreto n 5.683, del 24 de enero de 2006 Aprueba la Estructura Orgnica y el Cuadro
Demostrativo de los Cargos en Comisin y de las Funciones Remuneradas de la Contralora General
de la Unin, y establece otras disposiciones. https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato20042006/2006/Decreto/D5683.htm

233068885.DOC