LEGITIMAO CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL ECONMICO: ELEMENTOS PARA INTERPRETAO DE UM DIREITO PENAL EM SINTONIA COM A ECONOMIA DE MERCADO
CURITIBA 2012
DANIEL ADDOR SILVA
LEGITIMAO CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL ECONMICO: ELEMENTOS PARA INTERPRETAO DE UM DIREITO PENAL EM SINTONIA COM A ECONOMIA DE MERCADO
Tese apresentada como requisito parcial para obteno do ttulo de Doutor em Direito pelo Programa de Ps-Graduao em Direito da PUCPR.
Orientador: Prof. Dr. Rodrigo Snchez Rios
CURITIBA 2012
Dados da Catalogao na Publicao Pontifcia Universidade Catlica do Paran Sistema Integrado de Bibliotecas SIBI/PUCPR Biblioteca Central
Silva, Daniel Addor S586L Legitimao constitucional do direito penal econmico : elementos para 2012 interpretao de um direito penal em sintonia com a economia de mercado / Daniel Addor Silva ; orientador, Rodrigo Snchez Rios. 2012.
218 f. ; 30 cm
Tese (doutorado) Pontifcia Universidade Catlica do Paran, Curitiba,
4. Direito tributrio. I. Rios, Rodrigo Snchez. II. Pontifcia Universidade Catlica
do Paran de Ps-Graduao em Direito. III. Ttulo.
Doris 4. ed. 341.554
DANIEL ADDOR SILVA
LEGITIMAO CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL ECONMICO: ELEMENTOS PARA INTERPRETAO DE UM DIREITO PENAL EM SINTONIA COM A ECONOMIA DE MERCADO
Tese apresentada como requisito parcial para obteno do ttulo de Doutor em Direito pelo Programa de Ps-Graduao em Direito da PUCPR.
COMISSO EXAMINADORA
_____________________________________ Professor Doutor Rodrigo Snchez Rios PUCPR
_____________________________________ Professor Doutor Vladimir Passos de Freitas PUCPR
_____________________________________ Professor Doutor Antonio Carlos Efing PUCPR
_____________________________________ Professor Doutor Andr Lus Callegari UNISINOS
_____________________________________ Professor Doutor Fbio Andr Guaragni UNICURITIBA
Curitiba, 15 de maro de 2012.
A meus pais, pelo passado; Ana Paula, pelo presente e pelo futuro.
AGRADECIMENTOS Ser grato fundamental e o sentimento de gratido se encontra no cerne de algumas filosofias como o caminho de uma vida feliz. Nesse sentido, em minha dissertao, acabei por me estender em pginas e pginas para agradecer aqueles que estavam minha volta e que influram, no apenas no meu trabalho acadmico, mas na minha situao pessoal de ento. No entanto, agora, acredito firmemente que devo manifestar a gratido por meio de pequenos atos que reconheam como sou grato pela presena de determinadas pessoas na minha vida. E isso dever ocorrer em breve, creio uma vez superado o processo de gestao da tese, que ora finda. Nessa medida, agradeo a quem me trouxe at aqui: a Deus fonte nica da Verdade , a meu padroeiro So Jernimo e a minha famlia, especialmente meus pais, Edison e Glria, que me deram a vida, o sustento e a oportunidade do estudo. Agradeo especialmente Ana Paula, minha esposa: passado, presente e futuro, pelo incentivo, por no me deixar esmorecer e por que no? pelos muitos momentos em que me tirou a ateno do presente trabalho. Espero agradec-los todos pessoalmente, minha maneira. Aproveitarei ento para agradecer meus amigos e colegas, estando mais presente, no somente fsica, mas mentalmente, pois at agora sempre estava pensando nesta tese. Um especial agradecimento ao irmo Humberto Ciccarino Neto, pela disposio e pacincia em ler a verso original desta tese. Agradeo Pontifcia Universidade Catlica do Paran, qual estou vinculado desde 1995, com apenas dois anos sabticos de afastamento em 2000 e 2007, nos quais fui ao mundo gastar as riquezas que recebi da alma mater e aps os quais retornei fonte, como o filho prdigo casa torna. Agradeo ao meu orientador, Prof. Dr. Rodrigo Snchez Rios, farol que ilumina minha navegao pela carreira acadmica, exemplo de conduta como professor e como advogado. Muitos acertos desta tese so mrito exclusivo dele e os erros so todos meus. Agradeo a todos os professores do PPGD, aqui representados pelas Professoras Doutoras Marcia Carla Pereira Ribeiro, Cludia Maria Barbosa e Flvia Piovesan e pelos Professores Doutores Vladimir Passos de Freitas e Alvacir Alfredo Nicz. Por fim, minha especial gratido a Eva de Ftima Curelo, pelas cobranas amigas, pelas conversas francas e pela conduo segura da Secretaria. Finalmente, agradeo Justia Federal do Paran, especialmente Biblioteca, o que fao em nome da carssima Diretora do Ncleo de Documentao, Mnica Lopes Simio, da Supervisora da Seo, Maria Emlia Loyola Ponestk sempre gentil e mais que eficiente, auxiliar na difuso do conhecimento e da Supervisora-Assistente, Ester Rosario de Godoy.
RESUMO O estudo analisa a legitimao constitucional do direito penal econmico, tendo em mente a identificao de elementos que possam subsidiar uma interpretao de um direito penal em sintonia com a economia de mercado. Para tanto, busca-se analisar de que forma o direito penal econmico se insere no campo constitucional e de que maneiras a Constituio confere possibilidades e limites para sua aplicao. Assim, trata-se do conceito e do objeto do direito penal econmico, a partir da aproximao ao tema e sua delimitao, passando pela sua conformao constitucional e, aps, pela contextualizao do direito penal econmico. Conclui-se que o direito penal econmico tem como objeto: trabalho e livre iniciativa; livre concorrncia; consumo; circulao do capital; arrecadao tributria; seguridade social; e capital produtivo. Nessa medida, o estudo remete a uma reflexo necessria acerca das funes do prprio direito penal, com destaque para as funes da pena (retributiva e preventiva) e para as funes simblica e social do direito penal. Da mesma forma, analisa-se a eficincia do direito penal, a partir dos contributos da anlise econmica do direito penal, assim abordados por Jess-Maria Silva Snchez, raciocnio transposto para o mbito do direito penal econmico e o denominado estado judicial de direito, a partir da insero do Poder Judicirio no Estado de Direito, vendo a atuao judicial desde uma perspectiva do direito dctil de Gustavo Zagrebeslky, com breves traos sobre o ativismo judicial e como a interpretao judicial se insere em meio s foras de poder. Conclui-se que cabe ao Judicirio, como em outras polticas pblicas, proceder aos ajustes necessrios execuo da poltica econmica e da poltica criminal, equilibrando-a entre a proteo insuficiente e a proteo excessiva, de acordo com as diretrizes constitucionais. incumbncia do Judicirio identificar as situaes nas quais no se justifica a interveno penal, conforme a conjuntura econmica, bem como os casos nos quais a atuao se revela deficiente, ajustando seu curso de modo a assegurar a efetiva persecuo penal, sem olvidar da proteo aos direitos e garantias fundamentais dos acusados.
Palavras-chave: Direito penal econmico. Legitimao constitucional. Interpretao. Economia de mercado.
ABSTRACT The study analyzes the constitutional legitimacy of the economic criminal law, bearing in mind the identification of elements that may support an interpretation of a criminal law in tune with the market economy. Therefore, it seeks to analyze how economic criminal law fits into the constitutional field and in which ways the Constitution confers possibilities and limits to its application. Thus, it declines the concept and the object of economic criminal law, from an approach to the topic and its boundaries, through its constitutional conformation and, afterwards, through the contextualization of economic criminal law. It concludes that the economic criminal law has as its object: labour and free enterprise; free competition; consumption; capital flow; tax collection; social security; and productive capital. As such, the study proceeds to a necessary reflection of the functions of criminal law itself, with emphasis on the functions of punishment (retribution and deterrence) and on symbolic and social functions of criminal law. Likewise, it analyzes the efficiency of the criminal law, from the contributions of economic analysis of criminal law, thus discussed by Jess-Maria Silva Snchez, reasoning transposed to the field of economic criminal law and the so-called judicial state of law, from the insertion of Judicial Power in State of Law, viewing the judicial enforcing from the perspective of the ductile law by Gustavo Zagrebeslky, with brief lines on judicial activism and how judicial interpretation inserts itself in the middle of the forces of power. The study also concludes that it is up to the Judiciary, such as in other public policies, to make the necessary adjustments to economical policy and criminal policy enforcing, balancing it between an insufficient protection and an excessive protection, according to constitutional guidelines. It is incumbent on the Judiciary to identify the situations in which the criminal intervention is not justified, accordingly to the economic conjuncture, as well as the cases in which the actuation found to be deficient, adjusting its course to ensure the effective criminal persecution, without forgetting the protection of fundamental rights and guarantees of the accused.
RESUMEN El estudio analiza la legitimacin constitucional del derecho penal econmico, teniendo en miente la identificacin de elementos que puedan fundar una interpretacin de un derecho penal en sintona con la economa de mercado. Para tanto, se busca analizar de qu forma el derecho penal econmico se insiere en el campo constitucional y de que maneras la Constitucin confiere posibilidades y lmites para su aplicacin. As, se trata del concepto y del objeto del derecho penal econmico, a partir de la aproximacin al tema y su delimitacin, pasando por su conformacin constitucional y, despus, por la contextualizacin del derecho penal econmico. Se concluye que el derecho penal econmico tiene como objeto: trabajo y libre iniciativa; libre competencia; consumo; circulacin del capital; recaudacin tributaria; seguridad social; y capital productivo. En esa medida, el estudio remete a una reflexin necesaria acerca de las funciones del propio derecho penal, con destaque para las funciones de la pena (retributiva y preventiva) y para las funciones simblica y social del derecho penal. De la misma forma, se analiza la eficiencia del derecho penal, a partir de las contribuciones de la anlisis econmica del derecho penal, as abordados por Jess-Maria Silva Snchez, raciocinio transpuesto para el mbito del derecho penal econmico y el denominado estado judicial de derecho, a partir de la insercin del Poder Judiciario en el Estado de Derecho, viendo la actuacin judicial desde una perspectiva del derecho dctil de Gustavo Zagrebelsky, con breves trazos sobre el activismo judicial y como la interpretacin judicial se inserta en medio a las fuerzas de poder. Se concluye que cabe al Judiciario, como en otras polticas pblicas, proceder a los ajustes necesarios a la ejecucin de la poltica econmica y de la poltica criminal, equilibrndola entre la proteccin insuficiente y la proteccin excesiva, de acuerdo con las directrices constitucionales. Es incumbencia del Judiciario identificar las situaciones en que no se justifica la intervencin penal, conforme la coyuntura econmica, as tambin los casos en que la actuacin se revela deficiente, ajustando su curso de modo a asegurar la efectiva persecucin penal, sin olvidar de la proteccin a los derechos y garantas fundamentales de los acusados.
Palabras-clave: Derecho penal econmico. Legitimacin constitucional. Interpretacin. Economa de mercado.
SUMRIO 1 INTRODUO.......................................................................................................11 2 CONCEITO E OBJETO DO DIREITO PENAL ECONMICO...............................20 2.1 APROXIMAO AO OBJETO E SUA DELIMITAO.......................................20 2.2 CONFORMAO CONSTITUCIONAL...............................................................31 2.3 CONTEXTUALIZAO DO DIREITO PENAL ECONMICO.............................41 3 FUNES DO DIREITO PENAL...........................................................................50 3.1 FUNES DA PENA..........................................................................................52 3.2 FUNO SIMBLICA DO DIREITO PENAL ......................................................64 3.3 FUNO SOCIAL DO DIREITO PENAL ..........................................................65 4 FUNES DO DIREITO PENAL ECONMICO ...................................................70 5 EFICINCIA DO DIREITO PENAL (CONTRIBUTOS DA ANLISE ECONMICA DO DIREITO PENAL) ...............................................................................................83 6 EFICINCIA DO DIREITO PENAL ECONMICO...............................................109 6.1 PESQUISA DO CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL .....................................115 6.2 PESQUISA DE ELA WIECKO VOLKMER DE CASTILHO................................116 6.3 PESQUISA DA FUNDAO GETLIO VARGAS ............................................117 7 ESTADO JUDICIAL DE DIREITO E ATIVISMO JUDICIAL ................................123 7.1 O PODER JUDICIRIO E SUA INSERO NO ESTADO DE DIREITO..........123 7.2 A ATUAO JUDICIAL DESDE UMA PERSPECTIVA DO DIREITO DCTIL DE GUSTAVO ZAGREBELSKY....................................................................................128 7.3 INTERPRETAO E CRIAO JUDICIAL DO DIREITO: ATIVISMO JUDICIAL EM MEIO S FORAS DE PODER .......................................................................140 8 INTERPRETAO JUDICIAL COMO LEGITIMAO DO DIREITO PENAL ECONMICO..........................................................................................................147 8.1 NOMENCLATURA DE OPERAES...............................................................154 8.2 DETALHES DA OPERAO DALLAS E SUA REPERCUSSO .....................158 8.3 HABEAS CORPUS N 5001250-48.2011.404.0000..........................................162 8.4 HABEAS CORPUS N 0007307-70.2011.404.0000 E O PRINCPIO DA PROIBIO DA PROTEO INSUFICIENTE........................................................164 9 CONCLUSES....................................................................................................194 REFERNCIAS.......................................................................................................199
11 1 INTRODUO
Inicialmente, impende esclarecer que a proposta originria da presente tese era tratar da aplicao do princpio da insignificncia no direito penal econmico. Entretanto, submetido o projeto banca de qualificao, constatou-se, mormente em razo da relevante contribuio do Dr. Eliezer Gomes da Silva, que o foco deveria ser direcionado no para as condutas insignificantes, mas para aquelas penalmente relevantes, no sentido de buscar a legitimao constitucional do prprio direito penal econmico. A partir dessa constatao e da necessidade de se efetuar os ajustes na rota, com o inevitvel abandono do levantamento bibliogrfico e do material j preparado, passou-se a debruar no tema ora apreciado. Na verdade, evitou-se a leviandade da criao de uma super-teoria, um sistema vlido universalmente absolutamente inconsistente, segundo Zaffaroni 1 , que pudesse explicar tudo, especialmente tendo em vista a extenso do direito penal econmico. Portanto, tornou-se necessria a delimitao do tema, com a criao de novas hipteses. Alm disso, algumas concluses prvias do autor, qui dogmas 2 , como a existncia, delimitao ou autonomia do direito penal econmico demandaram melhor anlise, dedicando-se captulo para tanto. De uma maneira geral, a impresso que se teve, a partir da referida banca, que o trabalho se tornou mais denso e proveitoso, o que se espera ter alcanado altura. Se algo h de novo a releitura do direito penal econmico, a discusso sobre seus limites e possibilidades, sob o prisma constitucional e tendo como norte o desenvolvimento econmico, ainda que tal ilao seja fruto da ingenuidade do autor. 3
O presente trabalho passvel de uma crtica principal e que se antecipa nesta introduo como defesa prvia e necessria, sob pena de se ter que a repetir a cada
1 ZAFFARONI, Eugnio Ral. La ciencia penal alemana y las exigencias poltico-criminales de Amrica Latina, Revista latinoamericana de derecho penal y criminologa, 14 dez. 2007b. Disponvel em: <http://www.ijeditores.com.ar/articulos.php?idarticulo=42172>. Acesso em: 16 jan. 2012. 2 No sentido de dogmatismo, criticado por Coutinho: Em definitivo, faz-se hora de, para todo e sempre, no se confundir dogmtica e dogmatismo. Aquela imprescindvel ao campo jurdico e hoje anda alquebrada pela falta de qualidade e imensa dificuldade de uma formao adequada aos tempos atuais. Este, o dogmatismo, serve de mecanismo de descarga pois, como doutrina, cobra, pelo lugar da segurana, o afastamento completo da crtica de seus postulados, justo por isso transformados em dogmas. (COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Temas de direito penal e processo penal (por prefcios selecionados). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 157, grifos do autor.) 3 No se pode olvidar a advertncia de Hassemer com relao impossibilidade de soluo ao se tratar do problema da criminalidade, porquanto as contribuies dos penalistas sobre a origem e o desenvolvimento da criminalidade devem levar em conta outros fatores como bem-estar geral, poltica de jovens e tolerncia social aos desviantes. Assim, diante da complexidade e incompletude do caso entendido este como evento sujeito apreciao jurdica , no se fala em soluo, mas em elaborao com a finalidade de uma melhora. (HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do direito penal (Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts). Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 366-367.) 12 pargrafo do texto. Vivemos em uma sociedade de contrastes, de marcante disparidade, o que se reflete nos mais variados ramos do Direito. Com efeito, coexistem pautas de discusso contraditrias: ao mesmo tempo em que se discute a situao prisional e a criminalizao da pobreza, concede-se habeas corpus no Supremo Tribunal Federal a renomado empresrio com aparente supresso de instncia. So vicissitudes inerentes ao nosso modelo econmico, em que a pujana convive com a misria e no qual o condomnio de luxo se avizinha favela (ou comunidade, como se costuma cham-la atualmente, na esperana de que a pobreza se torne menos sofrida se for solidarizada, nos moldes a que o termo implicitamente remete). 4
Frise-se: essas distores do sistema devem ser combatidas, incluso no mbito do direito penal, para que se possa alcanar a almejada justia social. Portanto, o estudo do direito penal econmico e, qui, a propositura de reduo do seu campo de incidncia ou melhor ainda de racionalizao no seu uso, no visam perpetuar a disparidade nem manter o abismo social. Nesse sentido, inclusive, Gomes defende:
de enorme importncia, assim, uma reestruturao da Administrao da Justia para acabar com a discriminao perante a lei penal. Estabelecer o fiel cumprimento do princpio da igualdade e acabar com o reprovvel desvalor do status social so tarefas imediatas da Justia penal, para pr sob controle a to custosa como sutil, a to grave como universal, delinquncia econmica. evidente que no ser tarefa fcil, porm, j seria de grande valor tomar conscincia da injustia sistemtica e do absoluto fracasso da poltica atual, guiada, como sabemos, pela ideologia dos interesses econmicos hegemnicos de alguns, em detrimento dos interesses gerais do grupo social. 5
A escolha do tema, logo, no tem como objetivo, declarado ou implcito, defender a excluso social econmica. 6
7 Trata-se simplesmente de um corte no campo do
4 No se pode, porm, negar que as opes de poltica econmica certamente influem na manuteno ou aumento da disparidade. A respeito, Barroetavea lembra que, na ocasio dos golpes militares: Os governos militares se valeram de economistas radicalmente liberais para levar a cabo as polticas econmicas que no somente debilitaram as indstrias nacionais seno que, ao mesmo tempo, concentraram o poder econmico em pouqussimas mos e, como consequncia, incrementaram a brecha entre ricos e pobres. (BARROETAVEA, Diego Gustavo. Derecho penal econmico: delitos tributarios. Propuestas para un derecho penal tributario respetuoso de los principios y garantas penales. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 66, traduo nossa.) Los gobiernos militares se valieron de economistas radicalmente liberales para llevar a cabo las polticas econmicas que no solo desbastaron las industrias nacionales sino que, a la vez, concentraron el poder econmico en muy pocas manos y, como consecuencia, incrementaron la brecha entre ricos y pobres. 5 GOMES, Luiz Flvio. A impunidade da macrodelinquncia econmica desde a perspectiva criminolgica da teoria da aprendizagem. Revista dos tribunais, a. 100, v. 906, abr. 2011, p. 245. 6 Ao longo do texto sero abordadas questes referentes seletividade. De incio, deve-se concordar com Zaffaroni: A extrema seletividade do poder punitivo uma caracterstica estrutural, ou seja, ela pode ser atenuada, mas no suprimida. Por isso, a questo penal o campo preferido das pulses 13 conhecimento, de uma delimitao temtica oriunda da predileo do autor e necessria para que a tese no padecesse do pecado de buscar abraar um aspecto demasiadamente amplo da realidade jurdica. Alm disso, ao revs, caminha-se na esteira do que o Professor Jacinto Nelson de Miranda Coutinho defendeu no I Congresso Brasileiro de Direito Penal Econmico, realizado pelo Instituto Brasileiro de Direito Penal Econmico, em Curitiba, em 05 de novembro de 2009, e que o mestre pode desmentir, porque no se guardou registro da fala alm da falvel memria deste doutorando. Pois bem, se no houve erros de compreenso, disse Coutinho que o direito penal econmico, devido complexidade de seus temas e qualidade que uma defesa tcnica cara geralmente pode trazer, serve de laboratrio para todo o direito penal. 8 Assim, o posicionamento jurisprudencial criado para a criminalidade econmica alcanar tambm a criminalidade tradicional. 9 Essa esperana corajosamente externada, e
do Estado de polcia, pois o muro mais frgil de todo Estado de direito. Quanto mais habilitaes o poder punitivo tiver nas legislaes, maior ser o campo de arbtrio seletivo das agncias de criminalizao secundria e menores podero ser os controles e contenes do poder jurdico a seu respeito. (ZAFFARONI, Eugnio Ral. O inimigo no direito penal. 2 ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007a, p. 170.) 7 Deve-se lembrar que a criminalidade econmica no necessariamente exclusividade dos ricos e poderosos. A respeito, ao tratar da criminalidade tributria, com suporte em Eduardo Correia, Cesar Herrero Herrero e Gonalo Bandeira, Santos assevera: A poltica criminal de tratamento das infraes fiscais no pode deixar de lado, o amplo rol de agentes que fogem ao fisco, sobre as mais diversas razes, para orientar suas atividades por um nico perfil de criminoso, sob pena de tratar profissionais liberais, pequenos comerciantes e trabalhador como privilegiados por um alto estatuto social. (SANTOS, Marcelo Almeida Ruivo dos. Criminalidade fiscal e colarinho branco: a fuga ao fisco exclusividade do white-collar? In: COSTA, Jos de Faria; SILVA, Marco Antnio Marques da. (coord.) Direito penal especial, processo penal e direitos fundamentais: viso luso-brasileira. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 1214.) 8 No mesmo sentido, Bajo e Bacigalupo mencionam que a delinquncia econmica o banco de prova das teorias criminolgicas e de grande parte das instituies jurdico-penais. (BAJO, Miguel; BACIGALUPO, Silvina. Derecho penal econmico. Madri: Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, 2001, p. 23.) 9 A respeito, veja-se o julgado do Superior Tribunal de Justia, RHC 21.489/RS, Rel. Ministro Nilson Naves, Sexta Turma, julgado em 16/10/2007, DJe 24/03/2008. Na oportunidade, acolheu-se o parecer do Ministrio Pblico Federal quanto inpcia da denncia. Entretanto, o Relator e a Ministra Maria Thereza de Assis Moura teriam concedido a ordem em maior extenso, considerando a extino da punibilidade pelo pagamento antes do recebimento da denncia dos proveitos colhidos em caso de estelionato, de maneira assemelhada ao REFIS, nos moldes do parecer do Procurador de Justia Lnio Luiz Streck. Colhe-se do inteiro do voto trecho do parecer que merece transcrio: H que se indagar: se o indivduo que sonegou milhes de reais no responde pelo crime de sonegao caso pague o valor sonegado antes do recebimento da denncia, por que no dispensar o mesmo tratamento a algum que comete um delito contra o patrimnio, sem violncia, na hiptese da vtima no sofrer prejuzo (por devoluo ou restituio dos bensvalores)? E nesse contexto se encontra o caso dos autos. Com efeito, e aqui reitero o parecer j lanado s fls. 3237, conforme consta do termo de acordo celebrado entre rus e vtima, houve o pagamento dos valores indevidamente obtidos: ................................................................................................................. Entendo, em verdade, que existe uma isonomia no plano dos fatos. E, por isso, insisto: se justolegalconstitucional que o sonegador de impostos beneficie-se da mesma ratio que deu origem Smula 554 do Supremo Tribunal Federal, ento que se estenda o mesmo benefcio aos demais delitos contra o patrimnio, em clara obedincia ao artigo 5, da Constituio Federal, que estabelece 14 por muitos compartilhada, pode ser considerada a fora motriz do estudo do direito penal econmico. Coutinho no pode, porm, desmentir que, em prefcio reproduzido em seu livro de prefcios, ao tratar da manipulao do discurso que leva os cidados a apoiar leis que os desgraaro, defendeu:
Bom exemplo disto diz com a voracidade estatal pela cobrana dos tributos na via do processo criminal, onde tem encontrado, em uma das mais vergonhosas das inconstitucionalidades reinantes desde que a festa neoliberal comeou, como aliados ou fiis escudeiros, muitos (mas no todos, pela sorte da esperana) magistrados e rgos do ministrio pbico, os quais no conseguem distinguir, qui pela cegueira positivista-legalista (quando vamos nos livrar deste mal?), entre o criminoso e o devedor. Em nome do que assim se tem agido?; em nome de quem?; para qu? 10
Nesse ponto, cumpre fazer uma breve digresso. Nem sempre a realidade confirmar o que se espera. Exemplo de como se podem adotar dois pesos e duas medidas foi a recente deciso do Min. Luiz Fux, amplamente noticiada no stio do Supremo Tribunal Federal 11 , negando seguimento ao Habeas Corpus n 107.733, impetrado pela Defensoria Pblica da Unio. Na oportunidade, o Relator fez constar o seguinte trecho da deciso recorrida:
A considerao isolada do valor da res furtiva no suficiente para no se aplicar a lei penal, pois o fato tpico existiu, embora envolvendo seis barras de chocolate que seriam vendidas para comprar drogas (o que afasta o furto famlico) e porque se trata de ru useiro e vezeiro na prtica de furtos, o que impede o reconhecimento da bagatela para no se estimular a
o princpio da igualdade de tratamento dos cidados perante a lei. Dito de outro modo, se dado ao legislador ordinrio fazer leis absolutamente discriminatrias, cai por terra o princpio da isonomia. ................................................................................................................ Agregue-se, por fim, que a aplicao analgica do artigo 9 da Lei n 10.684 exatamente a aplicao da principiologia constitucional ao caso concreto, proporcionando, desse modo, que se alcance, no caso sub judice, a resposta correta (the right answer). A interpretao e reconstruo do direito (a integridade e a coerncia de que fala Dworkin, imbricadas com a fenomenologia hermenutica), em uma filtragem hermenutico-constitucional, aponta para isso. O sistema jurdico no pode tratar desigualmente situaes idnticas. Mais do que isto, o sistema no pode tratar com mais rigor o cidado que emitiu cheques alheios ou que furtou do que o cidado que sonegou tributo, delito de ndole transindividual. Impe-se, pois, a aplicao (analgica) dos j mencionados artigos 34 da Lei n 9.24995 e 9 da Lei n 10.68403 e, ainda, da inteligncia da Smula 554 do Supremo Tribunal Federal, que traz a anlise tambm para os delitos de feio individual: condenao alguma poderia ser lanada, visto que a punibilidade estaria extinta." Streck retomou o tema em artigo fartamente publicado (STRECK, Lenio Luiz. Bem jurdico e Constituio: da proibio de excesso (bermaverbot) proibio de proteo deficiente (Untermaverbot) ou de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais. Boletim da Faculdade de Direito, Universidade de Coimbra, vol. LXXX, 2004, p. 328-333.). 10 COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Temas de direito penal e processo penal (por prefcios selecionados). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 19. 11 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ministro nega HC de condenado por furto de chocolates em MG. Notcias STF. 18 abr. 2011. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=177556>. Acesso em: 20 abr. 2011. 15 profisso de furtador contumaz. De se observar por ltimo que a aplicao desse princpio ainda no pacfica na jurisprudncia brasileira sob o argumento de ausncia de previso legal. 12
Na oportunidade, ainda reiterou o argumento: A prtica reiterada de furtos para comprar drogas, independentemente do valor dos bens envolvidos, no pode, obviamente, ser tida como de mnima ofensividade, nem o comportamento do paciente pode ser considerado como de reduzido grau de reprovabilidade. 13 Denota-se, assim, que o grau de reprovabilidade se extrai muito mais em razo da dependncia qumica, da impossibilidade de sustento do vcio com recursos prprios e do fim a ser dado res furtiva, do que propriamente em relao reincidncia. Entretanto, pode-se destacar, de plano, que o fato de o direito penal econmico raramente resultar em condenaes, como adiante se ver, e ainda menos acarretar privaes de liberdade, no o despe de seu carter simblico, tampouco o desnatura como direito penal. Repita-se: h pautas igualmente relevantes no estudo do direito penal. Certamente difcil discutir a criminalidade organizada em sua matriz violenta. 14 rduo debater o que
12 Apud BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus n 107.733. 1 Turma. Relator Ministro Luiz Fux. Deciso em 04 abr. 2011. Dirio judicial eletrnico n 68, de 08 abr. 2011. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/processo/verProcessoAndamento.asp?incidente=4050735>. Acesso em: 27 nov. 2011. 13 BRASIL, loc. cit. 14 Importa salientar que existe uma corrente que sustenta haver violncia nos crimes econmicos. Cludia Maria Cruz Santos destaca que os resultados da conduta do criminoso de colarinho branco podem, muitas vezes, traduzir-se num efeito violento sobre o objecto e que a maior distncia entre a conduta e um resultado violento ameniza ou atenua a visibilidade nos crimes econmicos, o que torna menos perceptvel a existncia do conflito que deveria justificar a interveno jurdico-penal (SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco: da origem do conceito e sua relevncia criminolgica questo da desigualdade na administrao da justia penal. Coimbra: Coimbra, 2001, p. 102). Ao tratar especificamente da suposta inexistncia de violncia, a autora recorda um caso em que a montadora Ford se negou a proceder ao recall e alterao de um detalhe em veculo por ela produzida que poderia explodir em caso de coliso. Ao final, conclui: Ora, ainda que se considere no existir, em casos como este, qualquer violncia na execuo, no sero os resultados suficientemente violentos, em si mesmos considerados, para afastar a pretensa menor gravidade da conduta? Mais uma vez, parece-nos que a diversidade de que o crime de colarinho branco se reveste impe que <<se separe o trigo do joio>>: se h casos de menor necessidade punitiva por fora da menor gravidade da infraco, outros h de natureza radicalmente diversa. (Ibid., p. 211) Com base nessas ponderaes, Douglas Fischer (Delinqncia econmica e estado social e democrtico de direito. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2006, p. 163-165.) defende uma releitura do art. 44, I, do Cdigo Penal para determinar a impossibilidade de substituio da pena privativa de liberdade por pena restritiva de direitos, porque, dentre outros aspectos, estaria presente a violncia. A respeito, salienta (Ibid., p. 164, grifos do autor): H de se considerar que os bens jurdicos macrossociais, ligados ao funcionamento do sistema, esto em relao teleolgica com os bens que constituem sua base de existncia, os bens microssociais. Estando aqueles a servio destes, a funcionalidade do sistema vital para a proteo dos prprios bens jurdicos microssociais. A despeito de posicionamentos em contrrio, desse silogismo deflui que, em face de suas conseqncias, no se pode negar delitos econmicos especialmente graves causam aumento das desigualdades sociais, fomento de mais misria e violncia nas camadas mais baixas da populao, por conta da excluso social que da decorre. 16 fazer com as penitencirias. Entretanto, o estudo do direito penal econmico possivelmente fornecer subsdios para o enfrentamento de tais questes por aqueles honrosos estudiosos que se debruam sobre esses temas. Assim como problemas inerentes execuo penal e s organizaes criminosas violentas so transportados para o mbito do direito penal econmico, este certamente serve de laboratrio para o estudo de todo o direito penal. Cumpre, portanto, questionar o porqu do crescimento do direito penal econmico e de sua aplicao. O interesse principal combater a criminalidade econmica, porque nociva ao desenvolvimento econmico? Ou o interesse principal mostrar, apenas para mostrar, sob os holofotes da mdia, que os poderosos tambm so punidos quando, na verdade, no o so e que, portanto, o direito penal tradicional deve permanecer imutvel? Cogitar que a funo do direito penal econmico meramente simblica significa constatar, inicialmente, sua ineficcia. Muitos elementos demonstram isso, dentre os quais se destacam os trabalhos de Castilho 15 e, mais recentemente, da Fundao Getlio Vargas 16
17 . A questo no respondida por esses estudos se os mecanismos de controle no so eficientes por uma deficincia operacional ou porque assim foram criados e destinados. Certamente por ambos os aspectos. Por exemplo, as instncias administrativas, notadamente o Banco Central e as Receitas Federal, Estadual e Municipal, alm das Polcias Federal e Estadual, no so aparelhadas adequadamente para a fiscalizao e represso. Essa inadequao decorre no somente de escolhas do Executivo, como tambm de limitaes oramentrias impostas pelo Legislativo, seja no prprio oramento, seja na Lei de Responsabilidade Fiscal. 18
Existe um duplo aspecto inerente a essa limitao. Por um lado, correto reduzir os
No momento, apesar da relevncia dos argumentos, cabe uma crtica. No se pode confundir o meio da prtica do crime com seu resultado, sendo igualmente relevante distinguir entre o desvalor da conduta e o desvalor do resultado. A respeito, confira-se GOMES, Luiz Flvio. Princpio da insignificncia e outras excludentes de tipicidade. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009. Ademais, o resultado deve estar, ao menos em sede eventual, dentro do campo cognitivo e volitivo do agente, bem como devidamente inserido em um nexo de causalidade. Caso contrrio, estar-se-ia a admitir a punio do fabricante do revlver pelo homicdio com ele praticado. Tal discusso, que refoge ao mbito do presente trabalho, remeteria inclusive anlise de aes neutras. A respeito, ver: GRECO, Lus. Cumplicidade atravs de aes neutras: a imputao objetiva na participao. Rio de Janeiro: Renovar, 2004. 15 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. O controle penal nos crimes contra o sistema financeiro nacional: Lei n. 7.492, de 16 de junho de 1986. Belo Horizonte: Del Rey, 1998. 16 MACHADO, Mara Rocha. Crimes financeiros nos tribunais brasileiros. Revista brasileira de cincias criminais, So Paulo, a. 17, n. 76, p. 58-78, jan./fev. 2009. 17 FUNDAO GETLIO VARGAS. Pesquisa em debate: a aplicao da lei de crimes contra o sistema financeiro pelos tribunais brasileiros / Ncleo de estudos sobre o crime e a pena. Cadernos Direito GV 33, v. 7, n. 1, jan. 2010. 18 BRASIL. Lei complementar n 101, de 4 de maio de 2000. Estabelece normas de finanas pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto fiscal e d outras providncias. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/LCP/Lcp101.htm>. Acesso em: 12 jan. 2012. 17 gastos do Estado, mormente por questes econmicas dentre as quais se destaca a reduo do dficit e tambm porque a destinao regrada de recursos deveria acarretar a diminuio de desvios e economia por parte da Administrao. Por outro lado, a m remunerao dos agentes pblicos uma das causas da corrupo. 19
Ademais, um Estado que gasta menos arrecada menos, porque no investe nos mecanismos necessrios para a arrecadao, que exige a conjugao mnima de estruturas entre fiscalizao (Receitas Municipal, Estadual e Federal) e cobrana administrativa e judicial (Procuradorias Fiscais Municipais, Estaduais e da Fazenda Nacional, alm do Judicirio Estadual e Federal). 20
Nesse sentido, Fortuna recomenda:
Para aumentar as receitas necessria uma Reforma Tributria que melhore a capacidade arrecadadora. Para reduzir as despesas, uma Reforma Administrativa que diminua salrios e custeio e uma poltica monetria mais suave que trabalhe com taxas de juros menores. A Reforma da Previdncia poder ajudar tanto na reduo do custo quanto no aumento da receita. Caso o Governo Federal gaste mais do que arrecada, ele ser obrigado a recorrer ao endividamento, absorvendo recursos do setor privado e prejudicando a formao da poupana interna necessria ao financiamento do investimento produtivo. 21
Essa distoro pode ser transportada para o Poder Judicirio. Exemplificando, em outubro de 2011, segundo dados da prpria instituio, a Justia Federal da 4 Regio, composta pelos Estados da Regio Sul (Paran, Santa Catarina e Rio Grande do Sul) possua 61 Subsees, totalizando 173 Varas, das quais 17 so especializadas em feitos criminais e 60 possuem competncia plena, tendo as demais Varas competncia exclusiva cvel, previdenciria, execues fiscais ou, nas capitais, sistema financeiro de habitao e ambiental. Portanto, de todas as 173 Varas, somente 77 tratam de processos criminais e apenas 17 de forma exclusiva. 22 No Tribunal Regional Federal, a questo se torna um pouco mais evidente, porque a diviso mais igualitria. Existem 8 Turmas: a 1 e a 2 possuem
19 A respeito, dentre outros autores, ELLIOT, Kimberly A. A corrupo e a economia global. Braslia: UnB, 1997, p. 81-96; 301-308. 20 Uma pergunta que se deve fazer qual o custo da arrecadao. Se para arrecadar R$ 10,00 (dez reais) se despende R$ 20,00 (vinte reais), essa atividade no economicamente til. Assim, do ponto de vista meramente econmico, a sonegao deveria ser aceita, porque o custo da recuperao do tributo maior do que a quantia auferida com a exao. Exemplo recente disso a edio da Portaria MF n 49, de 01 de abril de 2004, na qual se dispensou a inscrio em dvida ativa dos dbitos com a Fazenda Nacional no montante consolidado igual ou inferior a R$ 1.000,00 (mil reais) e, da mesma forma, no seriam ajuizadas execues fiscais referentes a valor consolidado igual ou inferior a R$ 10.000,00 (dez mil reais). Em uma simplificao qui exagerada, poder-se-ia dizer que uma execuo fiscal custa mais de R$ 10.000,00 e que, portanto, valores inferiores custariam mais para cobrar judicialmente que o valor efetivamente arrecadado. 21 FORTUNA, Eduardo. Mercado financeiro: produtos e servios. 15 ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002, p. 54. 22 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Varas. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br>. Acesso em: 01 nov. 2011. 18 competncia trabalhista e tributria e juntas compem a 1 Seo; 3 e 4, administrativa, civil e comercial, 2 Seo; 5 e 6, previdncia e assistncia social, 3 Seo; 7 e 8, penal, 4 Seo. Em setembro de 2011, a 1 Seo possua 100 processos; a 2 Seo, 194; a 3 Seo, 297; a 4 Seo, 138; a 1 Turma, 2714; a 2 Turma, 890; a 3 Turma, 2215; a 4 Turma, 2900; a 5 Turma, 5960; a 6 Turma, 5349; a 7 Turma, 805 e, finalmente, a 8 Turma, 603. Dessarte, havia 3704 feitos de matria trabalhista e tributria, 5309 processos sobre questes administrativas, civis e comerciais, 11606 processos da competncia previdenciria e assistencial, para somente 1546 feitos criminais. 23 Saliente-se que a Justia Federal paradigmtica para essa anlise, porquanto a sua competncia, por fora do art. 109, da Constituio Federal, restringe-se aos feitos relacionados Unio e Fazenda Pblica nacional, ressalvadas as hipteses de crimes a bordo de navios ou aeronaves (inciso IX), as questes relacionadas ao ingresso e permanncia irregular de estrangeiros, execuo de cartas rogatrias e sentena estrangeira, nacionalidade e naturalizao (inciso X) e aos direitos indgenas (inciso XI). Assim, o direito penal econmico, ao contrrio do que alertou Jesus, serve a Deus e a Mamon. 24 Pode servir queles que nele veem a vingana dos tradicionalmente injustiados por meio do encarceramento dos poderosos, com as crueldades inerentes ao crcere. Igualmente pode servir aos que dele se utilizam para mascarar a realidade e fazer de conta que esto punindo, quando na verdade no esto. Dessa forma, o direito penal econmico demanda uma anlise sobre sua legitimao constitucional. Vale dizer, mister analisar de que forma o tema se insere no campo constitucional e de que maneiras a Constituio confere possibilidades e limites para sua aplicao. Assim, o captulo 2 trata do conceito e do objeto do direito penal econmico, a partir da aproximao ao objeto e sua delimitao, passando pela sua conformao constitucional e, aps, pela contextualizao do direito penal econmico. Nessa medida, o estudo da matria remete a uma reflexo necessria acerca das funes do prprio direito penal, o que ser tratado no captulo 3, com destaque para as funes da pena (3.1) e para as funes simblica (3.2) e social (3.3) do direito penal. Da mesma forma, no captulo 5, analisa-se a eficincia do direito penal, a partir dos contributos
23 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Estatstica. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br>. Acesso em: 25 nov. 2011. 24 Lucas, captulo 16, versculo 13 e Mateus, captulo 6, versculo 24. Mamon significaria riqueza e considerada uma divindade a ela associada. A referncia mensagem de Jesus serve para demonstrar como a questo econmica se encontra enraizada na cultura judaico-crist, seja para propor o desapego s questes materiais, seja para trazer uma prosperidade divina, como atualmente professam as religies neo-pentecostais. Joo Gualberto Garcez Ramos (Algumas observaes crticas e outras provocativas sobre a lavagem de dinheiro. In: Notveis do Direito Penal: Livro em homenagem ao emrito Professor Doutor Ren Ariel Dotti. Braslia: Consulex, 2006.) vale-se deste e de outros trechos bblicos para discutir a natureza do dinheiro santa ou diablica, limpa ou suja e, a partir disso, tratar da lavagem de dinheiro. 19 da anlise econmica do direito penal, assim abordados por Jess-Maria Silva Snchez. Esse raciocnio pode ser transposto para o mbito do direito penal econmico, com breves linhas sobre suas funes, no captulo 4, e sobre a eficincia, no captulo 6. Notadamente com relao sua eficincia, trs pesquisas conduzidas pelo Conselho da Justia Federal (6.1), por Ela Wiecko Volkmer de Castilho (6.2) e pela Fundao Getlio Vargas (6.3) permitem acenar para a importncia da atuao judicial. No captulo 7, segue, pois, uma ponderao sobre o denominado estado judicial de direito, com breves traos sobre o ativismo judicial e como a interpretao judicial se insere em meio s foras de poder. Ao final, no captulo 8, uma operao realizada em conjunto por Receita Federal, Polcia Federal e Ministrio Pblico Federal, obviamente sob o crivo do Judicirio, denominada Operao Dallas, serve para exemplificar como a interpretao judicial pode servir para conferir legitimao ao direito penal econmico ou, ao revs, retirar-lhe toda a aplicabilidade. 20 2 CONCEITO E OBJETO DO DIREITO PENAL ECONMICO
2.1 APROXIMAO AO OBJETO E SUA DELIMITAO
Inicialmente, afigura-se necessrio um acordo semntico, no sentido de se delinear o que se entende por direito penal econmico. Ao contrrio do que se poderia facilmente concluir, os crimes econmicos no se restringem queles com ntido contedo econmico, ou seja, queles que tm como bem jurdico tutelado o patrimnio, dispostos em sua maioria no Ttulo II da Parte Especial do Cdigo Penal. Tampouco podem ser reduzidos aos crimes contra a ordem econmica, previstos na Lei n 8.137/90 ou mesmo na Lei n 8.176/91, que possuem tal rubrica. Ao revs, o direito penal econmico abrange todos aqueles crimes que atingem a economia, ou melhor, a poltica econmica. Diego Gustavo Barroetavea 25 sustenta que a histria indica o emprego do Direito Penal no mbito da economia, inicialmente, para situaes crticas, nas quais se demonstrava necessrio o uso de remdios extremos e limitados no tempo, tais como pocas de guerra ou no enfrentamento de grandes crises econmicas. Quer dizer, se recorria ao Direito penal como mecanismo tendente a normalizar e regular a ordem econmica e, de tal modo, recobrar a confiana nela. 26
Somente a partir da segunda metade do sculo XX, notadamente com o renomado trabalho de Edwin H. Sutherland e a constatao de que vrias empresas mostravam comportamentos delitivos variados e repetidos, o direito penal econmico deixou de ser empregado apenas para situaes transitrias. Barroetavea ainda coloca a insero em primeiro plano do direito penal econmico a partir dos fins dos anos 70 e incio dos 80, quando se teria irrompido uma catarata neoliberal, momento em que os escndalos polticos e financeiros produziam estragos nos pases industriais e nos pases subdesenvolvidos com tremendas consequncias polticas e econmicas. Observe-se ser inegvel a influncia de Sutherland para a projeo do tema, do que resultam paradigmticas e sempre atuais suas consideraes acerca da categorizao dos criminosos de colarinho branco. 27 No entanto, o surgimento do direito penal econmico se d no incio do sculo XX, como resposta ao iderio liberal-burgus do sculo XIX de matriz
25 BARROETAVEA, Diego Gustavo. Derecho penal econmico: delitos tributarios. Propuestas para un derecho penal tributario respetuoso de los principios y garantas penales. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, p. 61-98, set. / out. 2010. 26 BARROETAVEA, op. cit., p. 63, traduo nossa. Es decir, se acuda al Derecho penal como mecanismo tendente a normalizar y regular el orden econmico y, de tal modo, recobrar la confianza en l. 27 SUTHERLAND, Edwin Hardin. White-collar criminality. American Sociological Review, vol. 5, n. 1, fev. 1940. 21 essencialmente individualista e patrimonialista, como explica Fbio Andr Guaragni. 28 Sob essa tica, pode-se afirmar que o modelo implantado pela Revoluo Francesa visava, certo, assegurar a igualdade, mas no de forma concreta, porquanto a tomada de poder almejava garantir a minimizao estatal e a no interveno na economia. Nessa medida, tem-se como resultado a acumulao crescente de capital pela burguesia. Essa desigualdade social foi criticada por vrios autores acadmicos (Marx, Saint-Simon, Roberto Owen e Proudhon) e literrios (mile Zola e Vitor Hugo).
Notadamente o comunismo, implantado na Rssia em 1917, prope um modelo econmico oposto ao liberalismo, com a interveno plena do Estado na economia, em substituio ao empresrio ou capitalista. 29
Guaragni sustenta ainda que, como resposta a esse totalitarismo de esquerda advieram estados igualmente interventores de direita, v.g. nazismo alemo e fascismo italiano. Assim, os Estados fortes aps a 1 Guerra Mundial configuram um contraponto aos Estados minimalistas liberais do sculo XIX, com a imposio de suas ordens econmicas, o que culminou no surgimento de um direito penal voltado garantia do sucesso das atividades interventoras realizadas na economia e preservao dos modelos econmicos desenhados para os ciclos produtivos e distributivos de bens e servios, atados fortemente aos destinos polticos postos avante pelos respectivos governos. 30
Enrique Bacigalupo, em apresentao a obra por ele dirigida e dedicada ao tema 31 , destaca o seu momento de expanso: j no somente um Direito penal aplicado economia seno que presta especial ateno s conexes entre a atividade econmica e a poltica. 32 Segundo o autor, alm dos delitos cometidos no mbito das empresas ou a ela diretamente relacionados, passou-se tambm a abranger, desde o fim do sculo XX, os crimes de corrupo 33 , sobretudo com o financiamento irregular de partidos polticos, na
28 GUARAGNI, Fbio Andr. A origem do direito penal econmico: razes histricas. p. 139-152. In: CMARA, Luiz Antnio (Coord). Crimes contra a ordem econmica e tutela de direitos fundamentais. Curitiba: Juru, 2009. 29 GUARAGNI, op. cit., p. 149. 30 GUARAGNI, op. cit., p. 150. 31 BACIGALUPO, Enrique. Presentacin. In: BACIGALUPO, Enrique. (org.) Derecho penal econmico. Buenos Aires: Hammurabi, 2004, p. 9-13. 32 BACIGALUPO, op. cit., p. 9, traduo nossa, grifo do autor. ya no es solo um Derecho penal aplicado a la economa, sino que presta especial atencin a las conexiones entre la actividad econmica y la poltica. 33 No mesmo sentido, BARROETAVEA, Diego Gustavo. Derecho penal econmico: delitos tributarios. Propuestas para un derecho penal tributario respetuoso de los principios y garantas penales. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 67, traduo nossa, destaca: Mister relevar que na atualidade o campo do Direito penal econmico se estendeu aos delitos de corrupo, termo que alude s prticas corruptas entre operadores econmicos e funcionrios pblicos e entre empresas e partidos polticos. Se bem que no se pode dizer que a corrupo seja um fenmeno criminolgico novo, a perspectiva moderna permite diferenciar dimenses supra-individuais do fenmeno da corrupo. Ha menester poner de relieve que en la actualidad el campo del Derecho penal econmico se ha extendido a los delitos de corrupcin, trmino que aluda a las prcticas corruptas entre operadores econmicos y funcionarios pblicos y entre empresas y partidos polticos. 22 medida em que este pode condicionar as decises polticas do financiado em favor dos sujeitos ou empresas financiadores. Prez Del Valle, partindo da evoluo das formas de delinquncia, destaca:
Nesse sentido, hoje se considera criminalidade econmica a criminalidade de empresa, entendida esta como a clula essencial na estrutura e desenvolvimento econmicos, sem prejuzo de que geralmente existe uma grande dificuldade na hora de conseguir uma clara delimitao do que devem ser considerados delitos econmicos sem uma enumerao. 34
Entretanto, cumpre salientar que no existe uma ligao indissocivel entre direito penal econmico e empresa. Vale dizer, os crimes econmicos no se reduzem queles praticados no mbito de empresas. De uma forma geral, como caracterstica do capitalismo, as empresas so o cerne da atividade econmica. No entanto, todos os indivduos podem praticar atividades economicamente relevantes, dentre as quais algumas assumem relevncia penal. No Brasil, dado o elevado grau de informalidade, aliada exigncia tributria imposta aos cidados, existe um grande nmero de crimes econmicos praticados por indivduos, v.g. crimes fiscais (Lei n 8.137/90), evaso de divisas (art. 22, da Lei n 7.492/86), contrabando e descaminho (art. 334, do Cdigo Penal). Por certo, os crimes tradicionais contra o patrimnio, dentre os quais furto, roubo, apropriao indbita e estelionato ficam relegados ao direito penal tradicional. Ressalve-se a exceo do crime de apropriao indbita previdenciria (art. 168-A, do Cdigo Penal), de natureza nitidamente econmica, porquanto concernente relao tributria entre empresa e Previdncia Social, nada obstante afete tambm o patrimnio individual do segurado. Nesses moldes, o que determina se o tipo ser objeto ou no do direito penal econmico a capacidade de afetar bens jurdicos supra-individuais.
Dissemos em outro lugar que no que se refere prxis y ao papel que nossa cincia cumpre dentro do controle social; o direito penal vem sendo utilizado para fins distintos aos que deve responder em um Estado democrtico de direito; j que paulatinamente se foi convertendo no brao armado da Administrao; atuando antes e mal, quando no cumprindo um mero papel simblico; cfe. Pablo GALAIN, Estudios de la parte especial del
Si bien la corrupcin no puede decirse que sea un fenmeno criminolgico novedoso, la perspectiva moderna permite diferenciar dimensiones supraindividuales del fenmeno de la corrupcin. No entanto, deve-se adotar um campo menos amplo do direito penal econmico, para os fins do presente trabalho, que no abarque o estudo da corrupo, mormente porque demasiado amplo, sem que tal escolha implique em negar a importncia do estudo desse tema e tampouco que as consequncias desta tese no possam ser em alguma medida aplicveis tambm corrupo. 34 PREZ DEL VALLE, Carlos. Introduccin al Derecho penal econmico. In: BACIGALUPO, Enrique. (org.) Derecho penal econmico. Buenos Aires: Hammurabi, 2004, p.29-30, traduo nossa. En ese sentido, hoy se considera criminalidad econmica la criminalidad de empresa, entendida sta como la clula esencial en la estructura y el desarrollo econmicos, sin perjuicio de que con carcter general existe una gran dificultad a la hora de conseguir una clara delimitacin de lo que deben ser considerados delitos econmicos sin una enumeracin. 23 derecho penal uruguayo, t. II, p 165. 35
Pablo Galain destaca a viso pblica dessa modalidade de crime:
Esta forma de criminalidade no somente fulmina o conceito de vtima, seno que o torna de difcil reconhecimento, o que diminui, no coletivo social, a Ideia de que se reproche eticamente, mediante o juzo de culpabilidade, aos responsveis, pois tudo entra no livre jogo da oferta e da demanda, dos ganhos ou perdas, estreitando as fronteiras entre o lcito e o ilcito. Apesar de que, em particular, pensamos que muito maior a danosidade que ocasiona a delinquncia econmica que a delinquncia comum ou tradicional, no podemos negar que a sociedade em geral sempre reagir com maior veemncia e exigir maior castigo para os delinquentes comuns que para os econmicos; e como expressara com meridiana clareza C. WRIGHT MILLS, melhor, conforme a imagem imposta tirar um centavo de cada um de dez milhes de habitantes a ponta de uma corporao que $100.000 a cada um de dez bancos a ponta de revlver. 36
Essa mentalidade se justifica em grande medida porque resulta de um crculo vicioso. No mbito do direito penal econmico, via de regra, os criadores e os aplicadores das normas so oriundos do mesmo estrato social e econmico que os criminosos e com eles se identificam, ainda que inconscientemente. 37 Ademais, o sistema carcerrio possui
35 PREZA RESTUCCIA, Dardo; GALAIN PALERMO, Pablo; ADRIASOLA, Gabriel. Delitos econmicos. Montevideo-Buenos Aires: B de f, 2004, p. 101, traduo nossa, grifo do autor. Hemos dicho en otro lugar que en lo que refiere a la praxis y al papel que nuestra ciencia cumple dentro del control social; el derecho penal ha venido siendo utilizado para fines distintos a los que debe responder en un Estado democrtico de derecho; ya que paulatinamente se ha ido convirtiendo en el brazo armado de la Administracin; actuando antes y mal, cuando no cumpliendo um mero rol simblico; cfe. Pablo GALAIN, Estudios de la parte especial del derecho penal uruguayo, t. II, p 165. 36 Ibid., p. 137, traduo nossa. Esta forma de criminalidad no slo difumina el concepto de vctima, sino que lo torna de difcil reconocimiento, lo cual disminuye, en el colectivo social, la Idea de que se reproche ticamente, mediante el juicio de culpabilidad, a los responsables, pues todo entra en el libre juego de la oferta y la demanda, de las ganancias o perdidas, estrechando las fronteras entre lo lcito y lo ilcito. A pesar de que, en particular, pensamos que es mucho mayor daosidad la que ocasiona la delincuencia econmica que la delincuencia comn o tradicional, no podemos negar que la sociedad en general siempre reaccionar con mayor vehemencia y exigir mayor castigo para con los delincuentes comunes que para los econmicos; y como expresara con meridiana claridad C. WRIGHT MILLS, es mejor, conforme a la imagen impuesta quitar un centavo de cada uno de diez millones de habitantes a punta de una corporacin que $100.000 a cada uno de diez bancos a punta de revlver. 37 Uma eventual anlise do processo de identificao entre o juiz e o acusado no direito penal econmico constitui um objeto de estudo interessante, mormente sob o vis psicolgico. No entanto, refoge aos limites do presente trabalho. Porm, aqui vale a ressalva de Hassemer, devidamente contextualizada: O campo da poltica do Direito Penal, de modo mais claro que nos outros mbitos do Direito, dominado por trs tipos de foras: de burocratas, de advogados e de empreendedores da moral, o que para os alemes significa: uma classe relativamente homognea de profisses jurdicas (exemplo: burocracia ministerial); uma publicidade ativa que pela matria ou reputao social pode exercer influncia na legislao (exemplo: grupos de professores de Direito Penal); instituies ou grupos que tentam assegurar sobre o Direito Penal determinadas normas que pertencem sua prpria compreenso e tambm sua categoria social (exemplo: igreja). (HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do direito penal (Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts). Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 387-388, grifos do autor.) 24 estabelecimentos inadequados ao nmero de condenados, aos fins da pena e ao respeito aos direitos e garantias fundamentais, sendo visto como destino necessrio dos criminosos tradicionais, em sua maioria de natureza violenta. Alm disso, qui por razes de natureza populista, o tema recebeu ateno recente da mdia e, de certa forma, das instncias de controle, o que se manifestou geralmente de forma aodada e desarticulada, muitas vezes eivada de vcios procedimentais. Portanto, por absoluta inoperncia do sistema penal, o direito penal econmico no possui o tratamento adequado. Como forma de atribuir-lhe efetividade, pode-se intentar buscar meios alternativos como a adoo de um Direito de Interveno, sugerido por Hassemer 38
39 . Com fundamento em Otto, Prez Del Valle conceitua:
so delitos econmicos aqueles comportamentos descritos nas leis que lesionam a confiana na ordem econmica vigente com carter geral ou em alguma de suas instituies em particular e, portanto, pem em perigo a prpria existncia e as formas de atividade dessa ordem econmica. Portanto, o Direito penal econmico em sentido estrito est dedicado ao estudo destes delitos e das consequncias jurdicas que as leis preveem para seus autores. 40
Transportando o discurso para a margem do direito penal econmico: para a advocacia, o criminoso aquele que remunera bem e proporciona o debate de assuntos interessantes; para a acusao, o verdadeiro responsvel pelas mazelas da sociedade com o desvio de recursos indispensveis ao futuro da nao; para a opinio pblica, o exemplo de sucesso profissional, injustamente vitimado e equiparado aos verdadeiros inimigos, os criminosos violentos. necessrio encontrar uma unidade nesse discurso estereotipado para dele extrair um verdadeiro fundamento para a represso criminalidade econmica. 38 HASSEMER, Winfried. Perspectivas de uma moderna poltica criminal. Revista brasileira de cincias criminais, a. 2, n. 8, p. 41-51, out. / dez. 1994. ______. Direito penal libertrio. Belo Horizonte: Del Rey, 2007. ______. Trs temas de direito penal. Porto Alegre: Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico, 1993. 39 REALE JNIOR, Miguel. Despenalizao no direito penal econmico: uma terceira via entre o crime e a infrao administrativa. Revista brasileira de cincias criminais, a. 7, n. 28, p. 116-129, out. / dez. 1999. O autor destaca, com fundamento em Hassemer, que o Direito Penal no se deveria voltar para o campo da moderna criminalidade, sob pena de se transformar em instrumento ineficiente. Ope-se, no entanto denominao dada pelo alemo, porque todo direito repressivo pressupe uma interveno. Grau corrobora tal assertiva, assentando que intervir atuar em rea de outrem e que, nessa medida, o Estado, ao atuar alm da esfera do pblico, no privado, intervm, pois toda atuao estatal pode ser descrita como um ato de interveno na ordem social (GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988 (interpretao e crtica). 13 ed. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 72). Acrescenta Reale Jnior (op. cit., p. 125): A caracterstica fundamental a ser retida que as infraes so administrativas e no penais, sendo julgadas por um tribunal administrativo como, por exemplo, o Cade. Todavia, revestem-se de algumas garantias e limitaes prprias do Direito Penal, o que significa dizer que contm, simbioticamente, qualidades de infrao administrativa quanto de penal. O acento primordial recai, no entanto, sobre a natureza administrativa, razo pela qual denominaria este ramo de Direito Administrativo-Penal, que se distinguiria do Direito Administrativo disciplinar, porquanto este pressupe uma relao de subordinao do agente frente Administrao Pblica. Sustenta, ainda, ser necessria uma Parte Geral nas leis tipificadoras de infraes administrativo-penais, com os princpios prprios do Direito Penal e aqueles ordenadores do conjunto normativo, o que permitira dotar de eficcia as normas infracionais e limitar a sua incidncia. O autor ainda aborda o contedo dessa parte, o qual deveria conter o princpio da legalidade, elemento subjetivo, responsabilidade solidria, tratamento do erro, excludentes, dentre outros aspectos. 40 PREZ DEL VALLE, Carlos. Introduccin al Derecho penal econmico. In: BACIGALUPO, Enrique. (org.) Derecho penal econmico. Buenos Aires: Hammurabi, 2004, p. 35, traduo nossa, grifo do 25
No campo do direito comparado, Esteban Righi 41 destaca vrios critrios de delimitao dos crimes econmicos, de modo a conceitu-los. Sob essa perspectiva, existe um critrio criminolgico. Advm da noo de criminosos de colarinho branco que remete a Sutherland 42 , havendo o trao caracterstico do elevado status social do agente e o fato de ter cometido o crime em sua atividade profissional ou empresarial. Haveria, igualmente, um critrio prtico, advindo da necessidade de agrupar os distintos tipos que se foram incorporando ao direito positivo em funo de necessidades de criminalizao primria de comportamentos lesivos ordem econmica 43 . Por sua vez, o critrio processual surge da peculiaridade de determinados crimes patrimoniais, que exigem conhecimentos especiais em matria econmica e levam criao de juzos especializados. 44
H, outrossim, um critrio material, que remete ao conceito de bem jurdico, como interesse social protegido pela norma, o qual deve ser definido com maior preciso possvel, segundo Righi, tarefa que se revela complexa. Nesse sentido, menciona que Kaiser prope um conceito pragmtico de delito econmico, o nico que teria sentido diante do grande nmero de normas penais aplicveis e da distinta gravidade dos fatos envolvidos. 45 No entanto, com espeque em Lampe, sustenta o autor que o agrupamento de acordo com o bem jurdico o nico que permite evitar ambiguidades e contradies, possibilitando uma
autor. son delitos econmicos aquellos comportamientos descritos en las leyes que lesionan la confianza en el orden econmico vigente con carcter general o en alguna de sus instituciones en particular y, por tanto, ponen en peligro la propia existencia y las formas de actividad de ese orden econmico. Por tanto, el Derecho penal econmico en sentido estricto est dedicado al estudio de estos delitos y de las consecuencias jurdicas que las leyes prevn para sus autores. 41 RIGHI, Esteban. Derecho penal econmico comparado. Madrid: Editoriales de derecho reunidas, s/d, p. 317-325. 42 Remete-se ao brevssimo estudo sobre Edwin Sutherland feito em trabalho anterior (SILVA, Daniel Addor. Criminalidade econmica e manuteno no exterior de depsitos no declarados. Dissertao (mestrado) Pontifcia Universidade Catlica do Paran, Curitiba, 2006, p. 52-55) e ao discurso por ele proferido quando da presidncia da Sociedade Americana de Sociologia, em 27 de dezembro de 1939 (SUTHERLAND, Edwin Hardin. White-collar criminality. American Sociological Review, vol. 5, n. 1, fev. 1940.) Como cedio, a noo de criminalidade de colarinho branco abordado por vrios autores, dentre os quais se destacam SANTOS, Cludia Maria Cruz. O crime de colarinho branco: da origem do conceito e sua relevncia criminolgica questo da desigualdade na administrao da justia penal. Boletim da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra: Stvdia Ivridica 56. Coimbra: Coimbra, 2001; e COLEMAN, James William. A elite do crime: para entender o crime do colarinho branco. 5 ed. Barueri: Manole, 2005. 43 RIGHI, op. cit., p. 317, traduo nossa. de la necesidad de agrupar los distintos tipos que fueron incorporndose al derecho positivo en funcin de necesidades de criminalizacin primaria de comportamientos lesivos al orden econmico[.] 44 Nesse ponto cumpre salientar que, por iniciativa do Min. Gilson Dipp, poca frente do Conselho da Justia Federal, com a edio da Resoluo n 314, de 12 de maio de 2003, houve a especializao de varas federais para o julgamento de crimes contra o sistema financeiro nacional, previstos na Lei n7.492/86, e lavagem de dinheiro , disciplinados na Lei n9.613/98. 45 RIGHI, op. cit., p. 318. 26 concluso homognea 46 . Afirma que, assim, pode-se falar como bem jurdico tutelado a ordem pblica econmica (Aftalin, Ampuero, Novoa Monreal), ordem econmica (Miranda Gallino), ordem econmica nacional (Bergalli), ordem pblica econmica social (Cousio), dentre outros similares. A partir dessa noo, passou-se a precisar melhor o conceito, advertindo-se que os bens jurdicos protegidos pelos crimes econmicos so coletivos ou supra-individuais (Tiedemann). Assim, conforme salientado, descartam-se, a princpio, bens individuais e os crimes patrimoniais tradicionais. Entretanto, a norma penal econmica pode tutelar bens jurdicos supra-individuais em primeiro lugar e tambm bens individuais, sem que isso a desnature. Ademais, alguns clssicos tipos patrimoniais podem assumir modalidades que o caracterizam como crimes econmicos, v.g. o crime de apropriao indbita previdenciria (art. 168-A, do Cdigo Penal). De igual sorte, salienta Righi que no se logrou alcanar um conceito neutro do bem jurdico protegido, porque varia de acordo com os fins perseguidos pela poltica criminal, se voltado proteo da ordem econmica ou se destinado promoo do desenvolvimento. Destaca:
Nos modelos contemporneos de constitucionalismo social, o Estado no se limita a uma proteo conservadora de situaes preexistentes, seno que assume funes de promoo da justia social. Nestas condies se sustenta que o bem jurdico se converte em uma entidade dinmica, sendo para a norma penal no somente um ponto de partida, podendo representar uma meta, um ponto de chegada (expressamente PEDRAZZI, 287). 47
Assim, desenvolveu-se o conceito restrito de direito penal econmico, o qual compreende as normas jurdico penais que protegem a ordem econmica, entendida como regulao jurdica do intervencionismo estatal na economia (cfr. BAJO FERNNDEZ, 37; MARTOS NEZ, 128). 48
49 Seguindo essa esteira, delito econmico a infrao que lesiona ou pe em perigo essa atividade interventora e reguladora do Estado na economia
46 RIGHI, Esteban. Derecho penal econmico comparado. Madrid: Editoriales de derecho reunidas, s/d, p. 318, traduo nossa. es el nico que permite evitar ambigedades y contradicciones, posibilitando una conclusin homognea[.] 47 RIGHI, op. cit., p. 320, traduo nossa. En los modelos contemporneos de constitucionalismo social, el Estado no se limita a una proteccin conservadora de situaciones preexistentes, sino que asume funciones de promocin de la justicia social. En estas condiciones se sostiene que el bien jurdico se convierte en una entidad dinmica, siendo para la norma penal no slo un punto de partida, pudiendo representar una meta, un punto de llegada (expresamente PEDRAZZI, 287). 48 RIGHI, op. cit., p. 320, traduo nossa. comprende las normas jurdico penales que protegen el orden econmico, entendido como regulacin jurdica del intervencionismo estatal en la economa (cfr. BAJO FERNNDEZ, 37; MARTOS NEZ, 128). 49 MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico: parte general. Valencia: Tiranc lo blanc, 1998, p. 34. 27 (cfr. BAJO FERNNDEZ, 42; TIEDEMANN, 1975, 464; 1985, 12; MARTOS NEZ, 128). 50
51
Porm, desenvolveu-se uma noo ampla de direito penal econmico, como o conjunto de normas jurdico penais que protegem a ordem econmica entendida como regulao jurdica da produo, distribuio e consumo de bens e servios 52
53 , o que, segundo Righi, coloca a proteo de interesses individuais em primeiro lugar e somente depois tutela os interesses coletivos relacionados regulao econmica do mercado. A crtica que faz a tal noo a impreciso e confuso que produz, porquanto torna impossvel distinguir um delito patrimonial clssico de um crime econmico. 54 Alm disso, insere no conceito delitos voltados prioritariamente a interesses supra-individuais, como a formao de cartis, assim tambm bens jurdicos notoriamente coletivos, como aqueles que inserem os crimes ambientais na classe. No direito penal econmico em sentido amplo, como salienta Martnez-Bujn Prez, no se trata de tutelar o intervencionismo estatal, mas salvaguardar a atividade econmica no marco da economia do mercado. Ampliam-se os limites dos crimes econmicos e a ordem econmica sempre surge como bem jurdico mediato. 55 Apesar de parecer mais adequada essa noo, ela pode ser compatibilizada com o conceito estrito, consoante se ver em seguida ao se analisar a conformao constitucional. Com efeito, a regulao jurdica da produo, distribuio e consumo de bens e servios deve ocorrer no mbito da atividade interventiva do Estado, tendo a poltica econmica o objetivo de buscar e assegurar a consecuo dos fins constitucionalmente previstos para a economia. Renato Jorge de Mello Silveira, ao analisar a corrupo 56 e a crescente preocupao
50 RIGHI, Esteban. Derecho penal econmico comparado. Madrid: Editoriales de derecho reunidas, s/d, p. 321, traduo nossa. delito econmico es la infraccin que lesiona o pone en peligro esa actividad interventora y reguladora del Estado en la economia (cfr. BAJO FERNNDEZ, 42; TIEDEMANN, 1975, 464; 1985, 12; MARTOS NEZ, 128). 51 BAJO, Miguel; BACIGALUPO, Silvina. Derecho penal econmico. Madri: Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, 2001, p. 14. 52 RIGHI, loc. cit, traduo nossa. el conjunto de normas jurdico penales que protegen el orden econmico entendido como regulacin jurdica de la produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios [.] 53 MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico: parte general. Valencia: Tiranc lo blanc, 1998, p. 35. 54 BAJO; BACIGALUPO, op. cit., p. 14-16. 55 MARTNEZ-BUJN PREZ, loc. cit. 56 Deve-se destacar que a corrupo, apesar de no se inserir em nosso conceito de direito penal econmico, por opo metodolgica, tem com ele relao intrnseca, seja como crime conexo, em razo da instrumentalidade necessria, seja porque muitas vezes utilizado como justificativa para a sonegao e o incremento ilegal de lucros. Nesse sentido, veja-se que a Conveno de Mrida, de 2003, da Organizao das Naes Unidas, ratificada pelo Decreto Legislativo n 348/2005 e promulgada pelo Decreto n 5.687/2006, em seu prembulo, alerta para os vnculos entre a corrupo e outras formas de delinquncia, notadamente a criminalidade organizada e a criminalidade econmica que denomina corrupo econmica , includa a lavagem de dinheiro. Portanto, atua como fonte crimingena. Com efeito, a tributao se esvai grande parte por meio da corrupo e isso pode ser visto por alguns como justificativa bastante para que as exaes no sejam pagas devidamente. 28 com a tipificao de condutas, alerta que:
A justificativa para tanto, vai desde a boa governana (j bradada por Aristteles), defendida pelo Banco Mundial, que nada mais pretende refletir do que a prpria qualidade do governo, mas, tambm, o funcionamento da economia de mercado, s relaes mercantis e da Economia como um todo. Da a se entender o problema da corrupo como um fator de Direito penal econmico. Como se sabe, existem vrias formas de se entender o Direito penal econmico. Pode-se, desde a perspectiva de Sutherland, ter que o crime econmico nada mais do que aquele realizado pelo delinquente de colarinho branco, pessoa respeitvel e de elevado status social, no marco de sua profisso. Entretanto, em termos mais presentes, melhor parece ser a distino entre um direito econmico em sentido amplo e em sentido estrito. O primeiro poderia ter sido simplesmente o direito das atividades econmicas ou da empresa, vale dizer, como o conjunto de normas jurdico- penais que protegem a ordem econmica entendida como regulao jurdica da produo, distribuio e consumo de bens e servios. J o segundo em sentido estrito poderia ser visto como o conjunto de normas jurdico-penais que protegem a ordem econmica entendida como
Gmez de la Torre e Fabin Caparrs destacam os efeitos econmicos negativos da corrupo e destacam que indubitvel que a corrupo supe um plus no gasto pblico; h que se pagar o preo objetivo da obra pblica mais o excesso correspondente ao benefcio do corrupto. (GMEZ DE LA TORRE, Ignacio; FABIN CAPARRS, Eduardo A. Corrupcin y derecho penal: nuevos perfiles, nuevas respuestas. Revista brasileira de cincias criminais, a. 17, n. 81, nov. / dez. 2009, p. 14-15, traduo nossa: es indudable que la corrupcin supone un plus en el gasto pblico; hay que pagar el precio objetivo de la obra pblica ms el exceso correspondiente al beneficio del corrupto.) Apontam, ainda, como efeitos adversos, a supresso da concorrncia e a retrao do investimento externo, inicialmente atrado pelos ganhos fceis. (GMEZ DE LA TORRE, Ignacio; FABIN CAPARRS, Eduardo A. Corrupcin y derecho penal: nuevos perfiles, nuevas respuestas. Revista brasileira de cincias criminais, a. 17, n. 81, p. 7-35, nov. / dez. 2009.) Luiz Flvio Gomes identifica, assim como a Grande Depresso de 1929 teria ensejado a revoluo criminolgica iniciada por Sutherland, uma quarta etapa de estudos criminolgicos sobre a criminalidade de colarinho branco a se iniciar a partir da crise econmica de 2008. Espera-se, agora, o aparecimento de muitos estudos da Grande Depresso de 2008, para evidenciar a imanncia do crime (sobretudo da corrupo) em todas as estruturas sociais, em todas as instituies (pblicas ou privadas), tendo como marca indelvel a impunidade decorrente do funcionamento seletivo do sistema criminal. (GOMES, Luiz Flvio. A impunidade da macrodelinquncia econmica desde a perspectiva criminolgica da teoria da aprendizagem. Revista dos tribunais, a. 100., v. 906, p.232- 251, abr. 2011, p. 235.) Entretanto, saliente-se, apesar de sua relevncia, a corrupo no se insere no conceito restrito de direito penal econmico para os fins da presente tese, como opo de corte metodolgico. Nada obstante a citada Conveno de Mrida remeta corrupo privada no mbito da gesto empresarial, no se pode olvidar que, de acordo com o Cdigo Penal, a corrupo em seu sentido estrito classifica-se como crime contra a Administrao, seja praticado por particular, ativamente, ou pelo servidor pblico, passivamente. Portanto, apesar do seu reflexo inarredvel na economia, tutela-se a atividade administrativa, que se deve pautar pelos princpios previstos no art. 37, da Constituio Federal. Trata-se, assim, de violao indireta poltica econmica. Na mesma linha, com espeque em Martinez Bujn-Perez, Snchez Rios defende que determinadas condutas, apesar do contedo econmico, ficam excludas porque visam tutelar predominantemente outros bens jurdicos. Segundo o autor: o caso de alguns delitos tradicionalmente inseridos entre os delitos praticados por servidores pblicos contra a Administrao (ex. corrupo passiva e enriquecimento ilcito etc.) e de condutas cometidas por particulares contra a f pblica, ou contra o patrimnio individual, entre outras. (SNCHEZ RIOS, Rodrigo. Reflexes sobre o delito econmico e a sua delimitao. Verba Iuris, ano II, n. 2, mar. 2000a, p. 15.) 29 regulao jurdica do intervencionismo estatal na Economia. 57
Snchez Rios 58 ainda pondera que a ordem econmica nem sempre figurar como bem jurdico imediato, mas como bem jurdico mediato, vinculado ratio legis ou finalidade objetiva da norma, o que levou sua edio. Desempenhar, pois, uma funo sistemtica ou categorial. Em obra clssica, Manoel Pedro Pimentel 59 adota uma noo estrita de direito penal econmico, mas o relaciona com o direito penal financeiro e o direito penal tributrio, os quais seriam parte daquele. Apesar de salientar a dificuldade de precisar a natureza dos bens e interesses por ele tutelados, proceda a uma delimitao no campo de incidncia das leis que visam segurana e regularidade da boa execuo da poltica econmica do Estado 60 e exemplifica com as leis sobre mercado de capitais, antitrustes e sobre instituies financeiras. Percebe-se, assim, a dificuldade em se delimitar o campo do direito penal econmico. A partir de Figueiredo 61 e Castilho 62 , que se reporta, por sua vez, a Nilo Batista, em esforo exemplificativo e no exaustivo, enumeram-se os diversos diplomas legais, quais sejam: a) Decreto-Lei n7.661/45 (crimes falimenta res); b) Lei n1.521/51 (crimes contra a economia popular); c) Lei n4.591/64 (crimes e con travenes penais nas incorporaes, construes e vendas imobilirias em condomnios); d) Lei n4.595/64 (crimes relativos s instituies bancrias e financeiras); e) Lei n4. 728/65 (crimes relacionados alienao fiduciria em garantia e impresso, fabrico ou comercializao irregular e no autorizada de aes de sociedades annimas); f) Lei n4.729/6 5 (crime de sonegao fiscal); g) Decreto-Lei n16/66 (crime de produo, comrcio e transporte clandestino de acar e lcool); h) Decreto-Lei n47/66 (crime de comercia lizao proibida de caf); i) Decreto-Lei n 73/66 (crimes de insuficincia de reservas pelos administradores de sociedades seguradoras); j) Lei n5.741/71 (crimes de esbulho possessrio de imvel financiado pelo Sistema Financeiro de Habitao); k) Lei n6.453/7 7 (crimes na explorao e utilizao
57 SILVEIRA, Renato de Mello Jorge. A ideia penal sobre a corrupo no Brasil. Da seletividade pretrita expanso de horizontes atual. Revista brasileira de cincias criminais. a. 19, n. 89, mar./abr. 2011, p. 418. 58 SNCHEZ RIOS, Rodrigo. Reflexes sobre o delito econmico e a sua delimitao. Verba Iuris, ano II, n. 2, mar. 2000a. ______. Reflexes sobre o delito econmico e a sua delimitao. Revista dos Tribunais, So Paulo, v.775, p.432-448, mai. 2000b. 59 PIMENTEL, Manoel Pedro. Direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1973, p. 10-29. 60 Ibid., p. 22. 61 FIGUEIREDO, Leonardo Vizeu. Lies de direito econmico. 4 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 529. 62 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. O controle penal nos crimes contra o sistema financeiro nacional (Lei n. 7.492, de 16 de junho de 1986). Belo Horizonte: Del Rey, 1998, p. 110-116. 30 irregular de energia nuclear); l) Lei n6.649/79 ( contravenes penais na locao de imveis urbanos); m) Lei n6.766/79 (crimes no parcelament o irregular do solo urbano e nas vendas de loteamentos irregulares); n) Lei n7.492/86 (cr imes contra o sistema financeiro nacional); o) Lei n7.646/87 (crimes contra a propriedade int electual sobre programas de computador e sua comercializao); p) Lei n8.078/90 (crimes contra o consumidor); q) Lei n8.137/90 (crimes contra a ordem tributria, econmica e contra as relaes de consumo); r) Lei n 8.176/91 (crimes contra a ordem econmica); s) Lei n8.212/91 (crimes contra a seguridade social); t) Lei n8.245/91 (crimes e contravenes nas locaes de imveis urbanos); u) Lei n 9.279/96 (lei de propriedade industrial); v) Lei n9.613/98 (crimes de lavagem e ocultao de bens e valores lavagem de dinheiro); w) Lei n 10.303/2001 (acrescentou os crimes contra o mercado de capitais Lei n 6.385/76); x) Lei n o 11.101/2005 (crimes falimentares). Justamente a esse respeito, em trabalho anterior, sustentou-se:
Denota-se, pois, que h uma verdadeira colcha de retalhos no ordenamento jurdico-penal, com diplomas legais revogando outros e alguns com questionvel recepo constitucional. Por tal razo, seria de extrema necessidade a reformulao e a consolidao com a criao de um Direito Penal Econmico brasileiro unificado, qui incorporado parte especial do Cdigo Penal. 63
Ainda a ttulo exemplificativo, Prado, em compilao pioneira nacional 64 , sob a rubrica do tema, lana comentrios aos crimes contra a ordem econmica (arts. 4 a 6, da Lei n 8.137/90 e arts. 1 e 2, da Lei n 8.176/91), contra as relaes de consumo (arts. 61 a 74, da Lei n 8.078/90 e art. 7, da Lei n 8.137/90), contra o sistema financeiro nacional (Lei n 7.492/86), contra o sigilo das operaes de instituies financeiras (art. 10, da Lei Complementar n 105/2001), contra as finanas pblicas (arts. 359-A a 359-H, do Cdigo Penal), contra a ordem tributria (arts. 1 a 3, da Lei n 8.137/90), de contrabando e descaminho (art. 334, do Cdigo Penal), contra a previdncia social (arts. 168-A e 337-A, do Cdigo Penal), de lavagem de dinheiro (Lei n 9.613/98) e crime organizado (Lei n 9.034/95). Como se percebe, no existe um consenso quanto delimitao do objeto do direito penal econmico. De qualquer forma, um esforo em declinar todos os tipos por ele abarcados certamente resultar incompleto, seno excessivamente temporrio, mormente tendo em vista a possvel alterao dos diplomas legislativos. Veja-se que a Comisso de Constituio e Justia e de Cidadania da Cmara dos Deputados constituiu, em 10 de agosto de 2011, Subcomisso Especial de Crimes e Penas, para reforma da parte especial do Cdigo Penal, que dedica ateno especial ao direito
63 SILVA, Daniel Addor. Criminalidade econmica e manuteno no exterior de depsitos no declarados. Dissertao (mestrado) Pontifcia Universidade Catlica do Paran, Curitiba, 2006, p. 22. 64 PRADO, Luiz Rgis. Direito penal econmico. 4 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011. 31 penal econmico, a cargo do Dr. Juliano Breda, indicado pela Ordem dos Advogados do Brasil, cujo relatrio final est em vias de ser publicado. Da mesma forma, o Senado Federal instalou, em outubro de 2011, sob a presidncia do Min. Gilson Dipp, Comisso de Reforma do Cdigo Penal, em cujo seio certamente sero tratadas questes inerentes ao direito penal econmico. Entretanto, apesar dos fatos acima elencados, um corte metodolgico pode ser feito para os fins da presente tese, o que realizvel atravs da anlise dos dispositivos constitucionais que conformam a economia e, logo, o direito penal econmico. Com efeito, Arajo Jnior, ainda sob a gide da Emenda Constitucional n 1/69 e apesar do dficit de legitimidade daquele texto, preleciona que, por ter a Constituio de ento, como a atual um ttulo dedicado ordem econmica e social, qualquer trabalho intelectual destinado a fixar a noo e os elementos constitutivos do crime econmico dever partir do texto da Lei Maior, pois esta delimitar essa noo. 65 Em seguida, assevera:
No reformismo brasileiro, o Estado intervm no domnio econmico para a regulao do mercado e proteo das foras sociais mais frgeis, com o fim de obter o desenvolvimento nacional e realizar a justia social. Assim, a sano penal dever ser reservada para garantir a consecuo desses objetivos. Eis, aqui fixados, os limites dentro dos quais dever atuar o legislador penal, ou seja, a represso criminalidade econmica dever ser instrumentalizada no sentido de, regulando o mercado e protegendo os menos favorecidos pela fortuna, promover o desenvolvimento nacional e a justia social. 66
Nessa medida, portanto, que se passa a analisar a conformao constitucional do direito penal econmico.
2.2 CONFORMAO CONSTITUCIONAL
Afigura-se necessrio cotejar a noo acima delineada realidade constitucional brasileira. Inicialmente, no se pode olvidar que a ideia de legitimao constitucional do direito penal econmico necessariamente remete a uma funo atribuda Constituio de conferir legitimidade a uma ordem poltica e dar legitimao aos titulares do poder poltico. Com efeito, consoante Feldens:
O discurso sobre a legitimao do Direito Penal , antes de qualquer coisa, o discurso sobre sua adaptao material Constituio. Ambos compartem,
65 ARAJO JNIOR, Joo Marcello de; BARBERO SANTOS, Marino. A reforma penal: ilcitos penais econmicos. Rio de Janeiro, Forense, 1987, p. 86. 66 ARAJO JNIOR, op. cit., p. 87, grifos do autor. 32 entre si, uma relao axiolgico-normativa por meio da qual a Constituio, ao tempo em que garante o desenvolvimento dogmtico do Direito Penal a partir de estruturas valorativas que lhe sejam prprias, estabelece, em contrapartida, limites materiais inultrapassveis pelo legislador penal. E o faz com exclusividade, porquanto em ordenamentos jurdicos a exemplo do nosso, onde se adota, a partir de uma Constituio normativa, um conceito formal de lei, apenas da Constituio haveriam de provir restries previamente dadas ao legislador, uma vez certo que apenas o poder constituinte est habilitado a condicionar a atividade de um poder constitudo como o Poder Legislativo. 67
Nessa perspectiva, de acordo com Canotilho a prpria legitimidade ou validade material da Constituio pressupe uma conformidade substancial com a ideia de direito, os valores, os interesses de um povo num determinado momento histrico. 68 Vale dizer, o texto constitucional no mera positivao do poder, mas tambm a positivao dos valores jurdicos radicados na conscincia jurdica geral da comunidade. 69 Assim, de acordo com o autor, pode-se dizer que a Constituio tem legitimidade quando logra obter validade como ordem justa e aceitao, por parte da colectividade, da sua bondade intrnseca. 70 Consequentemente, a Constituio contribui para sua aceitao real (consenso fctico ou aceitao fctica ou sociolgica) e para uma boa ordenao da sociedade assente em princpios de justia normativo-constitucionalmente consagrados. 71
Alm disso, a Constituio funda, regula e limita o poder, ou seja, justifica ou d legitimao ao exerccio da coao fsica legtima. Segundo essa funo legitimatria, no estado constitucional no existe qualquer poder que, pelo menos, no seja constitudo pela constituio e por ela juridicamente vinculado. 72
No se pode, ainda, olvidar que a premissa da qual parte o texto constitucional a produo social capitalista. Nesse sentido, Eros Grau assevera:
O modo de produo social capitalista, que elege como ratio fundamentalis do ordenamento poltico o lucro, coloca o direito positivo a seu servio; isso que explica a estruturao do direito posto pelo Estado moderno. Ele existe fundamentalmente desejo deixar este ponto bem vincado para permitir a fluncia da circulao mercantil, para tentar domesticar os determinismos econmicos. Porta em si a pretenso de dominar a realidade e expe marcante contradio, que pode ser enunciada nos seguintes termos: o capitalismo [leia-se: o Terceiro Estado, a burguesia] necessita da ordem, mas a detesta, procurando a qualquer custo exorciz-la. 73
Logo adiante, o autor esclarece:
67 FELDENS, Luciano. A constituio penal: a dupla face da proporcionalidade no controle de normas penais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005, p. 38. 68 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 1439, grifo do autor. 69 Ibid., p. 1439. 70 Ibid., p. 1439. 71 Ibid., p. 1440-1441. 72 Ibid., p. 1440, grifos do autor. 73 GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988 (interpretao e crtica). 13 ed. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 34. 33
Dizendo-o de outro modo: o mercado exige, para satisfao de seu interesse, o afastamento ou a reduo de qualquer entrave social, poltico ou moral ao processo de acumulao de capital. Reclama atuao estatal para garantir a fluncia de suas relaes, porm, ao mesmo tempo, exige que essa atuao seja mnima. 74
Essa assertiva explica, sobremaneira, o dficit de atuao do direito penal econmico porque se funda em um sentimento contraditrio quanto sua necessidade, assim como ocorre no regramento jurdico da atividade econmica. Por um lado, reconhece- se ser devido o controle penal da economia. De outra banda, esse controle no pode ser visto como obstculo pujana econmica e, em linhas gerais, deve ser aplicado para o outro, no para aquele determinado agente econmico. Nessa medida, Grau 75 aponta que a funo de legitimao visa o reconhecimento de que o sistema capitalista e sua ordem poltica so corretos e justos. Assim agindo, o Estado daria sustentao hegemonia do capital, o que se d por meio da Constituio, modo de institucionalizao do mundo capitalista. No se pretende, nos limites desta tese, aprofundar-se mais nessa viso marcadamente marxista. 76 inegvel, porm, a tenso entre capital e trabalho. Assim, apesar de o sistema capitalista no se revelar correto nem justo, na maioria das vezes, esse modo de produo que se encontra plasmado na Constituio e ela que d suporte, por meio de seus preceitos, sua manuteno. Pois bem, a Constituio Federal do Brasil, em seu ttulo VII, trata da ordem econmica e financeira. Partindo da premissa de que os bens jurdicos devem ser selecionados do arcabouo constitucional, o constituinte trouxe os elementos necessrios para que o direito penal possa definir as condutas a serem tipificadas. H, portanto, mandatos constitucionais para a criminalizao de condutas. Saliente-se que a promulgao do texto constitucional nos moldes em que ser visto no se encontra isolada de uma realidade econmica internacional. De acordo com Barroetavea 77 , a partir dos anos 80, em razo de uma sofisticada forma de especulao (trfico de influncia, compra de aes para controle acionrio, fuses, venda de ativos para descapitalizar empresas), os Estados Unidos percebeu a necessidade de interveno para salvar o capitalismo de sua prpria voracidade, razo pela qual o Congresso sancionou leis contra essa criminalidade, que permitiram bloquear os ativos advindos de crimes e devolveu certa tranquilidade ao sempre agitado mundo dos mercados e das finanas. Da mesma
74 GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988 (interpretao e crtica). 13 ed. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 35. 75 Ibid., p. 37-38. 76 A respeito, vide BAJO, Miguel; BACIGALUPO, Silvina. Derecho penal econmico. Madri: Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, 2001, p. 42-44. 77 BARROETAVEA, Diego Gustavo. Derecho penal econmico: delitos tributrios. Propuestas para un derecho penal tributario respetuoso de los principios y garantas penales. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 66-67. 34 forma, na Europa, percebeu-se a deficincia do aparato judicial para lidar com a criminalidade econmica, no havendo legislao hbil a incriminar os delitos fiscais, pelo que 60% dos rendimentos no salariais escapavam do controle fiscal. Nesse panorama, o autor destaca que as Constituies do Brasil e da Argentina no estabelecem um modelo determinado de poltica econmica. No entanto, salienta:
Em qualquer caso, as leis fundamentais de ambos pases rechaam de plano um modelo radicalmente liberal, pois certos intereses gerais exigem uma interveno estatal (poltica fiscal, estabilidade monetria, proteo do meio ambiente, pleno emprego etc.). De outro lado, no admitem um sistema econmico de planificao total, centralizada e imperativa que afogue qualquer iniciativa empresarial. 78
A Constituio Federal de 1988, em seu art. 1, j esboa o que se pretende da economia, ao definir que a Repblica Federativa do Brasil tem como fundamento, dentre outros, os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa (IV). Acrescente-se, com Magalhes:
Este princpio expressa a ideia de uma ordem social e econmica em que trabalho e iniciativa privada tenham a mesma importncia, e em que estes dois elementos se realizam com a finalidade nica do bem-estar social. O trabalho e a iniciativa privada, como valores sociais, no podem ser compreendidos fora da lgica sistmica de proteo e construo do bem- estar para toda a sociedade. Logo, trabalho e iniciativa privada no so valores em si mesmos, mas sempre protegidos e condicionados pela realizao do bem-estar social. 79
Adiante, no art. 170, este binmio trabalho-livre iniciativa reproduzido como fundamento da ordem econmica, com o objetivo de assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social. O dispositivo enumera ainda como princpios gerais da atividade econmica: a soberania nacional, a propriedade privada e sua funo social, a livre concorrncia, a defesa do consumidor e do meio ambiente, a reduo das desigualdades regionais e sociais, a busca do pleno emprego, o tratamento favorecido para empresas de pequeno porte e o livre exerccio de qualquer atividade econmica, independentemente de autorizao de rgos pblicos, salvo nos casos legais. 80
78 BARROETAVEA, Diego Gustavo. Derecho penal econmico: delitos tributarios. Propuestas para un derecho penal tributario respetuoso de los principios y garantas penales. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 67, traduo nossa. En cualquier caso, las leyes fundamentales de ambos pases rechazan de plano un modelo radicalmente liberal, pues ciertos intereses generales exigen una intervencin estatal (poltica fiscal, estabilidad monetaria, proteccin del medio ambiente, pleno empleo etc.). De otro lado, no admiten un sistema econmico de planificacin total, centralizada e imperativa que ahogue cualquier iniciativa empresarial. 79 MAGALHES, Jos Luiz Quadros de. In: BONAVIDES, Paulo; MIRANDA, Jorge; AGRA, Walber de Moura (coord.). Comentrios Constituio Federal de 1988. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 24. 80 Saliente-se que o suposto livre exerccio de qualquer atividade econmica, independentemente de autorizao de rgos pblicos, salvo nos casos previstos em lei, estatudo no pargrafo nico do art. 170 da Constituio Federal um dispositivo utpico. Com efeito, nada obstante sejam inclusive incentivadas as atividades econmicas, certo que a burocracia brasileira impe uma srie de 35 Ainda, o art. 173, da Constituio Federal, trata da explorao direta de atividade econmica pelo Estado como situao excepcional, quando imperiosa em virtude da segurana nacional ou relevante interesse coletivo. Nesse dispositivo existem igualmente claros mandatos de criminalizao. O 4 remete edio de lei visando reprimir o abuso do poder econmico que vise dominao dos mercados, eliminao da concorrncia e ao aumento arbitrrio dos lucros, o que se materializou nas Leis n 8.137/90 e 8.884/94. Por sua vez, o 5 determina a responsabilizao legal da pessoa jurdica e de seus dirigentes, nos atos praticados contra a ordem econmica e financeira e contra a economia popular, o que est concretizado nas Leis n 1.521/51 e 7.492/86, recepcionadas pela Constituio, e nas Leis n 8.137/90 e 8.176/91. Para conceituar ordem econmica, Eros Grau se vale dos ensinamentos de Vital Moreira para reconhecer trs sentidos possveis e sintetiza:
em um primeiro sentido, ordem econmica o modo de ser emprico de uma determinada economia concreta; a expresso, aqui, termo de um conceito de fato e no de um conceito normativo ou de valor ( conceito do mundo do ser, portanto); o que o caracteriza a circunstncia de referir-se no a um conjunto de regras ou normas reguladoras de relaes sociais, mas sim a uma relao entre fenmenos econmicos e materiais, ou seja, relao entre fatores econmicos concretos; conceito do mundo do ser, exprime a realidade de uma inerente articulao do econmico como fato; em um segundo sentido, ordem econmica a expresso que designa o conjunto de todas as normas (ou regras de conduta), qualquer que seja a sua natureza (jurdica, religiosa, moral etc.), que respeitam regulao do comportamento dos sujeitos econmicos; o sistema normativo (no sentido sociolgico) da ao econmica; em um terceiro sentido, ordem econmica significa ordem jurdica da economia. 81
Destaca o autor que, no citado art. 170, da Constituio Federal, a expresso utilizada em seu duplo aspecto, referindo-se ao mundo do ser e ao do dever ser. Nessa medida, descreve ordem econmica como conjunto de normas que define,
procedimentos para tanto, que passam desde o cadastro na Receita Federal, o registro de contratos sociais em Juntas Comerciais, at mesmo alvars de funcionamento nas Prefeituras, estes sujeitos aos planos diretores dos Municpios, de acordo com zoneamento e questes ligadas ao trnsito de veculos. H uma verdadeira gincana para o incio do exerccio de uma atividade econmica, situao destacada no caso de uma inovadora empresa de planos de funeral, nos autos n 96.00.07610-3, da 1 Vara Federal Criminal da Subseo Judiciria de Curitiba e, posteriormente, no Recurso em Sentido Estrito n 1999.04.01.011798-9, da 7 Turma do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, a qual no buscou autorizao do Departamento de Proteo e Defesa do Consumidor do Ministrio da Justia, mas obteve alvar da Prefeitura Municipal de Curitiba e registro na Receita Federal. Observe- se que o prprio Ministrio Pblico Federal no lograva descobrir se a autorizao deveria partir da Superintendncia de Seguros Privados SUSEP, do Ministrio da Fazenda ou do Ministrio da Justia. (SILVA, Daniel Addor. Criminalidade econmica e manuteno no exterior de depsitos no declarados. Dissertao (mestrado) Pontifcia Universidade Catlica do Paran, Curitiba, 2006, p. 97-99.) 81 GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988 (interpretao e crtica). 13 ed. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 64-65. 36 institucionalmente, um determinado modo de produo econmica 82 . Imperioso frisar que o tratamento constitucional da ordem econmica no se limita ao ttulo VII, mas se espraia em vrios dispositivos. 83 Ademais, como cedio, a (nova) ordem econmica no se esgota no nvel constitucional, compondo-se por inmeras normas infraconstitucionais. 84 Fala-se em nova ordem econmica, com o mesmo autor 85 , para se referir quela oriunda de uma Constituio (Econmica) diretiva ou programtica, que define o quadro de diretrizes das polticas pblicas, coerentes com determinados objetivos enunciados, ou seja, que visa implantar essa nova ordem mediante a conformao da ordem existente aos fins da poltica econmica que enuncia. Nessa perspectiva, pode-se concluir que os mandatos de criminalizao no se restringem queles previstos no art. 173, da Constituio Federal. Assim, o direito penal econmico visa tutelar a ordem econmica, no sentido de assegurar a poltica econmica do Estado. Didaticamente, Jos Paschoal Rossetti define poltica econmica como a atuao deliberada do governo, no sentido de que se alcancem objetivos de natureza econmica, consistentes com outros fins no necessariamente econmicos, definidos ao nvel mais amplo da poltica pblica. 86 Segundo o autor, tais objetivos dependem das ideologias polticas, no havendo assim um conjunto universalmente aceito, porquanto estariam sujeitos ainda a variveis conjunturais, aos problemas conjunturais e concepo das transformaes estruturais de longo prazo consideradas necessrias 87 para o seu atingimento. A poltica econmica estaria igualmente submetida ao estgio de desenvolvimento econmico e, portanto, geralmente envolve questes relacionadas ao crescimento econmico (dado como uma das pr-condies para o desenvolvimento), repartio de renda e da riqueza e estabilidade do processo econmico. 88
Desde logo, observe-se que, se o direito penal econmico se revela como brao armado da poltica econmica seu mbito de atuao no pode ser estanque, imutvel. Por certo, a lei penal no se derroga pelos costumes, no se podendo, porm, olvidar do
82 GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988 (interpretao e crtica). 13 ed. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 70. 83 Com efeito, Grau salienta que, tomando-se a Constituio de 1988, nela encontramos inmeras disposies que operam a institucionalizao da ordem econmica (mundo do ser) e no se encontram englobadas no chamado Ttulo da Ordem Econmica (e Financeira). Assim, v.g., com aquelas inscritas nos arts. 1 e 3, em inmeros artigos do Ttulo da Ordem Social, especialmente o 8 e o 9 etc. (GRAU, op. cit., p. 86) 84 Ibid., p. 74. 85 Ibid., p. 76-77. 86 ROSSETTI, Jos Paschoal. Introduo economia. 10 ed. So Paulo: Atlas, 1984, p. 74. 87 Ibid., p. 74. 88 Ibid., p. 75. 37 impacto da adequao social. 89 Em linhas gerais, o que se pode verificar que, de qualquer forma, a interpretao que se d s normas de direito penal econmico deve ser orientada pela poltica econmica, ou seja, de acordo com o que se espera da economia. Complementando a definio apresentada, Eduardo Fortuna fornece elementos para se possa definir o mbito de abrangncia da poltica econmica. Segundo o autor, o objetivo fundamental da poltica econmica global consistiria em promover o desenvolvimento econmico, garantir o pleno emprego e sua estabilidade, equilibrar o volume financeiro das transaes econmicas com o exterior, garantir a estabilidade de preo e o controle da inflao e, promover a distribuio da riqueza e das rendas. 90 A poltica econmica dividir- se-ia ento em polticas monetria, fiscal, cambial e de rendas. A poltica monetria visa o controle da oferta da moeda e das taxas de juros que garantam a liquidez ideal de cada momento econmico. 91 A cargo do Banco Central, seria executada por meio do depsito compulsrio, do redesconto ou emprstimo de liquidez, das operaes do mercado aberto e do controle e seleo de crdito. Em linhas gerais, o depsito compulsrio se relaciona taxa de recolhimento de reserva obrigatria do Conselho Monetrio Nacional, aos depsitos bancrios e aos recursos de terceiros. O redesconto o emprstimo efetuado pelo Banco Central diretamente aos bancos, de acordo com suas necessidades momentneas de caixa. O mercado aberto consiste basicamente na colocao e resgate de ttulos pblicos, o que influencia diretamente no volume de reservas bancrias, na liquidez do mercado e na taxa de juros primria. No que tange s operaes creditcias, o Banco Central pode contingenci-las, controlando o volume e destino do crdito, as taxas de juros, bem como fixando limites e condies dos crditos. Por outro lado, a poltica fiscal consiste nas receitas e despesas do Estado. Envolve a definio e a aplicao da carga tributria exercida sobre os agentes econmicos, bem como a definio dos gastos do Governo, que tem como base os tributos captados. 92
De outra banda, a poltica cambial se baseia na administrao das taxas de cmbio e no controle das operaes cambiais. Dessa forma, regula diretamente as transaes econmicas do Brasil com os demais pases, regulando o fluxo de moeda com o exterior, o qual ocorre em importaes, exportaes, compras financeiras, oferta de ttulos no exterior,
89 A respeito, podem ser compulsados, por todos, os ensinamentos de SNCHEZ RIOS, Rodrigo. Advocacia e lavagem de dinheiro: questes de dogmtica jurdico-penal e de poltica criminal. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 202-212; WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao finalista. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 58-61; ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I: Fundamentos. La estructura de la Teoria del Delito. Madrid: Civitas, 2003, p. 292-297. 90 FORTUNA, Eduardo. Mercado financeiro: produtos e servios. 15 ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002, p. 47. 91 Ibid., p. 47. 92 Ibid., p. 54. 38 investimentos estrangeiros, dentre outros aspectos. 93
94
Por fim, a poltica de rendas aquela exercida por meio de controles diretos sobre a remunerao dos fatores diretos de produo envolvidos na economia, tais como salrios, depreciaes, lucros, dividendos e preos dos produtos intermedirios e finais. 95
Ao tratar desses elementos, Rosseti os insere como instrumentos para a execuo dos fins pretendidos pela poltica econmica. Prossegue o autor:
Os instrumentos de ao mais significativos e empregados com maior freqncia esto correlacionados em sua maior parte, com os troncos tericos da Anlise Macroeconmica. So deste tronco os instrumentos monetrios (ligados Teoria da Moeda), os fiscais (ligados Teoria das Finanas Pblicas) e os cambiais (ligados, por sua vez, Teoria das Relaes Internacionais. Esses instrumentos so secundados por um outro grupo, basicamente correlacionado com a Anlise Microeconmica. Trata- se dos instrumentos coadjuvantes, inspirados em sua maior parte nas Teorias do Consumidor, da Empresa, da Produo e da Repartio. 96
Pinheiro e Sassi ainda fornecem maiores elementos, aportando a contribuio de Ronald Coase, para quem a poltica econmica teria como objetivo a maximizao do bem- estar social, atingido por meio de estruturas administrativas, alm de regras e procedimentos legais. Adiante, citam:
O objetivo da poltica econmica garantir que as pessoas, quando decidem que caminho seguir, escolham aquele que resulta na melhor escolha para o sistema como um todo. (...) J que, na maior parte das vezes, as pessoas optam por fazer aquilo que elas pensam que promove o seu prprio bem-estar, a forma de alterar o seu comportamento na esfera econmica fazer com que seja do seu interesse fazer isso (agir como
93 FORTUNA, Eduardo. Mercado financeiro: produtos e servios. 15 ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002, p. 57. 94 Segundo Cruz o mercado de cmbio deriva uma opo poltica em se impor o curso forado da moeda nacional, o que acarreta a necessidade de se comprar e vender moeda estrangeira para que os comerciantes possam vender seus produtos no exterior e satisfazer suas obrigaes no Brasil, movimento sujeito, portanto, lei da oferta e da procura. Nesse sentido, destaca a relevncia da poltica cambial brasileira, a definio do preo da moeda ir depender de um conjunto de fatores econmicos (os tais fundamentos da economia): nveis de preo, meio circulante, balana de pagamentos. Ser influenciado e influenciar tais fatores. Basta atentar para a circunstncia de que caso haja um ataque especulativo (investimento de curtssimo prazo) poder surgir um aumento considervel e precrio da quantidade de moeda estrangeira em circulao; com apreciao brusca da moeda nacional. Em seguida, ilustra essa situao: As importaes ficariam mais baratas, enquanto que as exportaes seriam drasticamente reduzidas, desconsiderados outras variveis. A queda nas exportaes repercutiria, em tal hiptese, sobre a empregabilidade (demisses em massa, v.g.), e sobre o controle inflacionrio, causando oscilaes bruscas nas taxas de cmbio e outras eventuais repercusses. Facilidades demasiadas na importao de bens podem caracterizar concorrncia desleal com a indstria nativa etc. Logo, a fiscalizao do nvel de divisas acessveis aos residentes o Brasil e, tambm, dos capitais brasileiros mantidos no exterior importante para a macroeconomia, podendo comprometer inmeros outros vetores, seja da poltica fiscal; poltica de crdito e de trabalho. (CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto temerria, evaso de divisas e aporias. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 122-123.) 95 FORTUNA, op. cit., p. 60. 96 ROSSETTI, Jos Paschoal. Introduo economia. 10 ed. So Paulo: Atlas, 1984, p. 76. 39 melhor para o sistema). A nica forma disponvel para os governos fazerem isso (que no por meio da exortao, em geral completamente ineficaz) alterar a lei ou sua aplicao. 97
Esses pilares permitem delimitar o campo de atuao do direito penal econmico, o qual deve agir de modo a assegurar a execuo da poltica econmica, mormente nas suas vertentes monetria, fiscal, cambial e de rendas. Assim, para que no se veja esvaziado, necessria a busca por contedo, de modo a preench-lo. Esse contedo pode assim ser extrado do arcabouo constitucional. Seguramente, a proteo da economia no se restringe tutela penal. Deve, pois, o legislador incluso dar preferncia a outros meios no to restritivos, como a responsabilizao civil e administrativa. Assim, nem todas as condutas ofensivas poltica econmica devem ser tipificadas. No entanto, consoante se explicitar adiante, no pode o legislador, tampouco o aplicador da lei, mormente o Judicirio, esquivar-se de concretizar os mandatos de criminalizao, sob pena de proteo insuficiente. No que tange precedncia das normas de outros ramos do Direito, cumpre citar que a exposio de motivos que precede a Recomendao R81 do Comit de Ministros do Conselho da Europa e os Estados membros, sobre a criminalidade em matria econmica, adotada pelo Conselho de Ministros em 25 de junho de 1981, ps em relevo os seguintes aspectos, entre outros:
Que as infraes econmicas prejudicam numerosas pessoas (scios, credores, assalariados, comerciantes da concorrncia), comunidade em seu conjunto e incluso ao Estado, ao que impe pesadas cargas financeiras e inflige perdas considerveis de entradas, gravando, por conseguinte, economia nacional e internacional; que ocasionam uma certa perda de confiana no mesmo sistema econmico; que criam importantes problemas jurdicos; e que em uma primeira fase estas infraes devem-se prevenir com medidas de Direito civil, mercantil e administrativo que, caso necessrio, devem ser apoiadas ou completadas por normas penais. 98
Pode-se, assim, concluir que o direito penal econmico deve tutelar capital (renda e moeda) e trabalho, pilares da economia. No que tange ao trabalho, certamente o bem jurdico tutelado ser muitas vezes imediatamente titularizado pelo trabalhador, por exemplo,
97 COASE, Ronald. The firm, the market and the Law. Chicago: Chicago University Press, 1988, p. 27- 28. Apud PINHEIRO, Armando Castelar; SADDI, Jairo. Direito, economia e mercados. Rio de Janeiro, Elsevier, 2005, p. 12. 98 CABANA, Patricia Faraldo. Os delitos societrios. 1996, p. 32. Apud SOUZA, Artur Csar de. Nova hermenutica para os crimes de colarinho-branco Crimes contra ordem tributria, econmica e financeira. Revista tributria e de finanas pblicas, a. 19, n. 96, jan. / fev. 2011, p. 322, traduo nossa. Que las infracciones econmicas perjudican a numerosas personas (socios, acreedores, asalariados, comerciantes de la competencia), a la comunidad en su conjunto e incluso al Estado, al que impone pesadas cargas financieras e inflige prdidas considerables de ingresos, gravando, por consiguiente, a la economa nacional e internacional; que ocasionan una cierta prdida de confianza en el mismo sistema econmico; que crean importantes problemas jurdicos; y que en una primera fase estas infracciones deben prevenirse con medidas de Derecho civil, mercantil y administrativo que, en caso necesario, deben ser apoyadas o completadas por normas penales. 40 no caso de reteno dolosa de salrio (art. 7, X, da Constituio Federal). Nada obstante, favorecer ao capital e negar ao trabalho a condio de merecedor da tutela penal econmica seria reduzir sua qualidade de valor social como fundamento da Repblica, perpetuar ainda mais as disparidades e, por consequncia, deixar de concretizar o seu objetivo fundamental de erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais estatudo pelo art. 3, III, da Constituio Federal. Portanto, sem qualquer pretenso de se estabelecer um rol exaustivo, infere-se que o direito penal econmico tem como objeto: a) trabalho e livre iniciativa, tidos como fundamentos da economia e devendo ser impedidas todas as formas ilegais de seu cerceamento, como as condutas tipificadas nos crimes contra a organizao do trabalho; b) livre concorrncia, de modo a combater, v.g., abusos do poder econmico, o uso irracional dos meios de produo 99 , a formao de cartis e, at mesmo, a licitao para contratao direta pelo Estado; c) consumo, fora motriz do mercado e da circulao de bens e servios, sendo vedadas, e.g., venda casada, fraude de preos ou propaganda enganosa 100 ; d) circulao do capital, com a tutela, dentre outros fatores, do mercado financeiro, dos valores mobilirios, do investimento em empresas, da transferncia e ingresso de valores destinados ao exterior ou provenientes de outros pases; e) arrecadao tributria, com o combate s diversas formas de sonegao das exaes necessrias ao custeio e manuteno das despesas do Estado; f) seguridade social, com a proteo da assistncia aos desvalidos e previdncia social (regime geral e regimes prprios), de modo a garantir o mnimo existencial aos segurados; e g) capital produtivo, sendo tuteladas a propriedade intelectual, os direitos autorais, at mesmo nos casos de falncia e a recuperao judicial. 101
Em termos gerais, essas so as linhas mestras referentes ao interesses tutelados
99 Sem considerar a efetiva importncia do bem jurdico ambiental para as presentes e futuros geraes, a partir de um ponto de vista estritamente econmico, aqui se poderia inserir o direito penal ambiental, porquanto o meio ambiente importa economia sobremaneira em razo dos insumos e da maneira como conduzida a produo. Reduzir os impactos ambientais tarefa que necessariamente envolve custos. De igual sorte, o princpio poluidor-pagador envolve a recomposio de danos e eventual ressarcimento, o que igualmente pode acarretar impacto financeiro. Tampouco se pode olvidar o mercado originado pelos crditos de carbono. Nesses moldes, uma empresa que respeita todas as medidas de proteo ao meio ambiente necessariamente ter um custo de produo maior que aquela que no procede corretamente, o que pode afetar a concorrncia e reduzir a margem de lucro daqueles que respeitam as normas ambientais. 100 Veja-se, a propsito, a obra de ANDRADE, Pedro Ivo. Crimes contra as relaes de consumo: art. 7 da Lei 8.137/90. Curitiba: Juru, 2007. 155 p. Outrossim, TORON, Alberto Zacharias. Aspectos penais da proteo ao consumidor. Revista brasileira de cincias criminais, a. 3, n. 11, p. 80-90, jul. / set. 1995. 101 Ao identificar os interesses econmicos previstos na Constituio espanhola, Bajo e Bacigalupo colocam o direito penal econmico como defesa dos empresrios, trabalhadores, consumidores, poupadores ou competidores, ou da inteira coletividade contra a atividade empresarial mal intencionada.(BAJO, Miguel; BACIGALUPO, Silvina. Derecho penal econmico. Madri: Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, 2001, p. 23, traduo nossa, grifos do autor: como defensa de los empresarios, trabajadores, consumidores, ahorradores o competidores, o de la entera colectividad contra la actividad empresarial malintencionado.) 41 pela poltica econmica do Estado. Portanto, so esses os principais objetos de tutela do direito penal econmico.
2.3 CONTEXTUALIZAO DO DIREITO PENAL ECONMICO
Impende ainda apresentar o contexto em que se insere o direito penal econmico. Inicie-se com Uwe Volkmann, o qual destaca que:
O problema se concentra exatamente sobre a pergunta, de difcil resposta, sobre a possibilidade de que modificaes no campo exterior podem conduzir a uma modificao dogmtica e, ao mesmo tempo, do programa da norma nela refletido. Do ponto de vista de um normativismo puro essa pergunta deveria ser respondida de forma negativa. Afinal o direito deveria regular a realidade, mas no deveria, ao contrrio, ser por ela influenciado. Essa exigncia no se sustenta, porm, na prtica da aplicao do direito. O direito , de modo tpico, feito para o domnio de determinados contextos de problemas. Modificado ou suprimido o contexto, so possveis duas reaes opostas: ou o direito se confronta com essa situao ou faz ouvidos moucos. Neste caso ele permanece intacto como programa normativo, mas se torna irrelevante. Ou o direito se adapta ao desenvolvimento e se auto- modifica. Ele permanece, ento, relevante, mas perde em normatividade. 102
Portanto, o texto no se dissocia do contexto em que se pretende seja aplicado. A evoluo constante dos fatos sociais certamente ultrapassa a edio normativa. Assim, o desenvolvimento da sociedade e a complexidade das relaes devem conduzir, seno evoluo da prtica legislativa, ao menos a uma interpretao no dissociada dessa realidade. Nesse ponto, necessrio lembrar que Zaffaroni conclui que:
O discurso jurdico-penal falso no nem um produto de m-f nem de simples convenincia, nem o resultado da elaborao calculada de alguns gnios malignos, mas sustentado, em boa parte, pela incapacidade de ser substitudo por outro discurso em razo da necessidade de se defenderem os direitos de algumas pessoas. 103
Essa realidade se transporta em larga medida ao direito penal econmico. Nesse campo, ao tempo em que aparentemente se pretende tutelar a economia, no se parece pretender sujeitar os agentes econmicos s duras sanes penais. Quanto a isso, na verdade, j nos anos 80 do sculo passado, Costa e Andrade advertiram:
Apesar de tudo, no deixou de pairar sobre o Colquio um certo mal-estar a que no era alheio um coeficiente de critica mais ou menos larvada. Sempre, com efeito, esteve presente a conscincia do abismo entre o
102 Vernderungen der Grundrechtsdogmatik, p. 262-263. Apud BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Crime organizado. Porto Alegre: TRF 4 Regio, 2008 (Currculo Permanente. Caderno de Direito Penal: mdulo 4), p. 16-17. 103 ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em busca das penas perdidas. 2 ed. Rio de Janeiro: Revan, 1996, p. 14. 42 optimismo dos legisladores mais voluntaristas e a fria verdade da law in action. A conscincia de que a pletora de normas incriminatrias e drasticamente sancionatrias que, por todo o lado, enchem as folhas oficiais no encontra correspondncia significativa nas cifras das estatsticas oficiais da criminalidade. A ponto de a generalidade dos participantes se confrontar com a dvida verbalizada ou no sobre se o direito penal econmico ter, afinal, outra funo que no a da uma subtil legitimao do statu quo e de um sistema penal que no est a para punir os que, por terem fortuna, usufruem do poder ou, por terem poder, usufruem da fortuna.
104
Nilo Batista, em artigo incorporado a livro em homenagem a Alessandro Baratta, trata da evoluo dos sistemas penais brasileiros. 105 Ao abordar o novo sistema penal, que corresponde passagem ao capitalismo de servios das sociedades ps-industriais, dominadas pelo video-capital financeiro transnacional, cuja reproduo, afora as orgias especulativas, se alavanca no consumo massivo 106 , apresenta seus quatro traos distintivos, em seu entender. Em primeiro lugar, est a hipercriminalizao. O autor destaca: Pedir o governante pena aquilo que ela no pode dar, a soluo de conflitos, pouco importa: importante, sim, a soluo simblica que a criminalizao representa, sem nada resolver. 107
Em segundo lugar, tem-se, na viso do autor, um sistema de dupla face. Em suas palavras:
Para os consumidores, alternativas privao da liberdade, transao penal, suspenso condicional do processo, e diversos outros dispositivos para que ele possa cumprir sua pena no shopping, com ou sem pulseira eletrnica. Para os consumidores falhos, suspeitos ou convictos desses crimes aos quais uma estpida quizila de constituintes denominou hediondos, um encarceramento neutralizante. 108
Como terceira caracterstica, Batista destaca a mudana das finalidades da priso, que abandona os mitos ressocializadores e passa a ser uma pena de neutralizao do condenado. Pode-se refletir em que medida isso se aplica ao direito penal econmico. A sofisticao dos crimes econmicos situao que se reproduz, de um modo geral, no mbito de todas as organizaes criminosas permite a um preso manter o mesmo poder de deciso e atuao que possuiria se estivesse em liberdade. Assim, salvo eventuais casos de incomunicabilidade e outras modalidades de combate criminalidade econmica
104 COSTA, Jos de Faria; ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre a concepo e os princpios do direito penal econmico. Notas a propsito do Colquio preparatrio da AIDP (Freiburg, setembro de 1982). In: PODVAL, Roberto. (Org.) Temas de direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 118. 105 BATISTA, Nilo. Os sistemas penais brasileiros. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.) Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Vol. 1. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002a, p. 147-158. 106 Ibid., p. 154. 107 Ibid., p. 154. 108 Ibid., p. 154-155. 43 diversas da privao de liberdade, como o bloqueio de ativos, cuja anlise refoge ao campo de estudo desta tese, a pretensa neutralizao tambm resulta em novo mito. Por fim, o quarto caractere desse novo sistema seria os novos papis da mdia, que chamou para si o discurso do controle social penal. Os esgares do ncora de um telejornal com boa audincia so mais importantes para a poltica criminal brasileira do que a produo somada de nossos melhores criminlogos e penalistas. 109 A mdia teria substitudo a universidade e introduzido um personagem para conceder autoridade a esse discurso: o especialista. Salienta, ainda, a executivizao dessas agncias de comunicao, cujas microcmeras executam diretamente funes de agncias policiais. Ao final, Batista acrescenta:
Este novo sistema penal, com seus poderosos instrumentos de comunicao, participa intensamente desse fenmeno, na elaborao de uma mentalidade que trata de reduzir equao penal crime-pena toda a riqueza inquietante dos conflitos, toda a complexidade dos enfrentamentos polticos. A culpabilizao individual a lente que pretende decifrar os cruzamentos das classes, e, desde que se tome a competio como o grande horizonte da sociabilidade humana, a inculpao do fracasso o adequado contraponto da inocncia do sucesso. O individualismo levado ao mbito da culpabilidade converte o episdio criminal numa questo tico- pessoal; o desempregado j vive num estado de culpa, pelo delito de incompetncia, e basta seguir vivo para aproximar-se de outros. Mais do que nunca, o sistema penal contribui para dar coerncia a este estado de necessidade permanente feito projeto poltico, moldando sentimentos, expectativas e moralidades, que acabam por configurar-se como esttica. 110
A respeito da nova realidade da criminalidade econmica, de seu combate e da influncia de operaes sobre a morosidade processual, Vaz argumenta:
Toda esta nova realidade reflete-se negativamente na justia criminal, em termos de morosidade. Diariamente, convivemos com operaes policiais miditicas, com centenas de prises e apreenses de bens e valores. Toda esta movimentao policial judicializada. Desde a origem, tem-se uma autorizao judicial para busca e apreenso, autorizao de quebra de sigilo ou outra medida que demande autorizao judicial; depois instaurado um inqurito policial sob a presidncia do juiz competente, e sobre tudo que nele ocorre este chamado a decidir, e so impetrados tantos habeas corpus quantos forem os acusados, presos ou soltos e, na mesma medida das apreenses, ajuizados pedidos de liberao de bens. Profuso de presos, processos-crime e de incidentes processuais. Algumas vezes, formam-se litisconsrcios multitudinrios com dezenas de rus num nico processo, tornado excessivamente volumoso, complexo e demorado. Ficam prejudicadas a celeridade, a segurana e, sobretudo, a defesa dos
109 BATISTA, Nilo. Os sistemas penais brasileiros. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.) Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Vol. 1. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002a, p. 155. 110 Ibid., p. 156. 44 acusados. 111
Apesar dos excessos, no se pode subtrair da imprensa seu papel de divulgao dos fatos, sob pena de incorrer em cerceamento liberdade de imprensa e acusaes de censura, verdadeiro fantasma que continua assombrando a mdia mesmo aps a queda da ditadura e o processo de redemocratizao. Ademais, natural, at salutar, que a Polcia e o Ministrio Pblico divulguem sua atuao, no somente para demonstrar o cumprimento de suas atribuies constitucionais, mas tambm para concretizar a preveno geral, confirmando a confiana da sociedade no cumprimento das normas. Devem, porm, ser coibidas a atuao meramente miditica, as ingerncias polticas e a violao a direitos e garantias fundamentais dos investigados. Alm disso, louvvel que se concentre nos maiores casos, justamente os de maior repercusso no que tange a seus efeitos danosos e ao nmero de pessoas envolvidas. Trata-se de recomendvel racionalizao de custos e efetivos, nos moldes dos mutires realizados pelos magistrados. Afigura-se necessrio, portanto, um maior aparelhamento do Judicirio, como destinatrio final de todas as medidas, para que aprimore sua atividade em celeridade e em termos quantitativos e qualitativos. Assim agindo, deve dar conta do volume de trabalho, sob pena de inoperncia e ineficcia de todo o sistema, com o consequente descrdito das instituies de controle. O prprio autor sugere alternativas para contribuir com o funcionamento da justia criminal, v.g., ciso dos processos com multiplicidade de rus. 112
Nesse panorama, Castilho 113 traz a contribuio de Mireille Delmas-Marty, em 1982, em relatrio para a Associao Internacional de Direito Penal. Na oportunidade, salientou que o direito penal econmico advm de diversas correntes. A primeira aplica a moral no somente famlia, aos costumes e propriedade, mas tambm disciplina social, numa concepo positivista de civismo e de fraternidade. 114 Outra corrente intenta, mediante a criminalizao dos comportamentos dos ricos e poderosos, superar a desigualdade substancial dos cidados diante da lei penal formalmente igual para todos. 115 De outra banda, a corrente scio-econmica defende a interveno o Estado na economia para
111 VAZ, Paulo Afonso Brum. O sistema penal brasileiro e a prescrio: violao ao dever de proteo no Estado Democrtico de Direito. Dissertao (mestrado profissional) Fundao Getlio Vargas, Rio de Janeiro, 2008, p. 55. 112 Ibid., p. 145. 113 DELMAS-MARTY, Mireille. Rapport gnral. Revue internationale de droit penal. [Actes du Colloque international tenu Freiburg-en-Brisgau, Rpublique Fdrale dAllemagne 20-23 septembre 1982]. Toulouse: Ers, p. 41-42, 1e 2 trim., 1983. Resumida por CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. Criminologia crtica e a crtica do direito penal econmico. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.) Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Vol. 1. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002, p. 62-72. 114 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. Criminologia crtica e a crtica do direito penal econmico. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.) Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Vol. 1. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002, p. 63. 115 Ibid., p. 63. 45 evitar ou corrigir as disfunes do sistema econmico inclusive utilizando sanes penais. 116 Exsurge dessas correntes o fundamento do direito penal econmico nas ideias de utilidade social, de justia e de humanidade. Ao se manifestarem sobre o mesmo colquio preparatrio, Costa e Andrade, aps traarem as dificuldades de definio do direito penal econmico, mormente em razo dos sistemas econmicos capitalistas e socialistas em variados matizes, salientam:
Como se sabe, o direito penal econmico ao proteger bens jurdicos supra- individuais ou, segundo outros, direitos colectivos, depara-se imediatamente com a dificuldade de uma definio rigorosa do contedo daqueles direitos ou bens jurdicos. E, mesmo que haja o referente normativo constitucional ( o caso de Portugal), a delimitao dos direitos econmicos permanece bastante imprecisa j que aqueles se traduzem, a maior parte das vezes e para largos sectores doutrinais, numa obrigao de meios. Por outro lado, h que ter presente que a ordem econmica uma realidade histrico- social muito anterior eventual existncia de um direito penal econmico. E mais. Essa mesma ordem econmica, quer num sistema capitalista quer num socialista, regida por uma infinidade de normas de direito civil, administrativo e comercial que nada tm a ver, numa primeira aproximao, com o direito penal econmico. Este vem depois, como ultima ratio do sistema sancionador estadual. Nesta perspectiva, a ilicitude do direito penal econmico derivada e perifrica. 117
Ao analisar os mecanismos de excluso nos crimes contra o meio ambiente os quais neste trabalho, conforme destacado, no se inserem no conceito de crimes econmicos nos EUA, Castilho, com espeque em Peter Yeager 118 , salienta a ambiguidade moral das condutas dos criminosos de colarinho branco. Em primeiro lugar, em razo da natureza tcnica das operaes e transaes comerciais, torna-se difcil definir ou simples de encobrir o carter moral das condutas. Em segundo lugar, considera-se indevida a regulao estatal porque se atribui excessivo valor produo do setor privado nas economias de mercado e, por fora da condescendncia, encontra-se justificativa a fatos claramente contrrios lei. Segundo a autora, isso encoraja a violao da lei e a concesso de tratamento mais favorvel aos criminosos pelas diversas instncias de controle, judiciais e extrajudiciais. Castilho 119 ainda destaca a diferena de zelo dos advogados dos rus e o cuidado dos juzes no exame da culpabilidade deles nos casos de colarinho branco em relao aos
116 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. Criminologia crtica e a crtica do direito penal econmico. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.) Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Vol. 1. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002, p. 63. 117 COSTA, Jos de Faria; ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre a concepo e os princpios do direito penal econmico. Notas a propsito do Colquio preparatrio da AIDP (Freiburg, setembro de 1982). In: PODVAL, Roberto. (Org.) Temas de direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 109. 118 YEAGER, Peter. Law, crime and inequality. The regulatory state. In: Crime and inequality. Ed. by John Hagan and Ruth D. Peterson. Stanford: Stanford University Press, 1995, p. 247-276. Resumido por CASTILHO, op. cit., p. 62-72. 119 CASTILHO, op. cit., p. 69. 46 processos de crimes convencionais. Haveria um favorecimento dos delinquentes econmicos porque a avaliao moral das condutas repercute no julgamento sobre o carter moral dos rus. A autora 120 aponta igualmente a influncia da dimenso estrutural da organizao social na aplicao desigual da lei, de modo a privilegiar no somente os rus de colarinho branco, mas especialmente as grandes empresas em detrimentos das menores. Uma maior organizao da empresa dificultaria a deteco da infrao e uma eventual punio. Em se tratando de organizaes industriais ou estruturas de mercado, haveria mesmo a desconsiderao da lei para comportamentos que em menor escala so considerados ilegais. Torna-se necessrio insistir no posicionamento trazido por Castilho 121 , porque relevantes seus argumentos para a compreenso do tema. Segundo a autora, h vantagens atribudas a empresas maiores no concedidas a empresas menores e, por vezes, estas so legalmente obrigadas a se adequar a padres estabelecidos para os maiores, sendo necessrio investir capital para tanto, sob pena de infrao. Por outro lado, as grandes empresas, por fora do seu prestgio e do poder econmico podem estar protegidas da fiscalizao do Estado, por meio da barganha de prazos para adequao, com vistas a evitar o fechamento de indstrias e a perda de empregos, justificativa frequentemente invocada, ou ento para evitar demorados litgios. Observe-se que o argumento dos efeitos financeiros de uma eventual medida punitiva sobre as empresas e sobre o mercado recorrente no sentido de se deslegitimar uma atuao mais incisiva no mbito do direito penal econmico. Essa preocupao encontra eco em Cruz, que assim a defende:
A preocupao estatal com a higidez do sistema financeiro no absolutamente irrelevante, portanto. Ao contrrio do que insinua Hefendehl, no est em causa apenas o crdito do banqueiro. A quebra de uma nica instituio suscetvel de ser provocada por uma grande fraude, por exemplo pode causar a debandada de aplicadores e demisses em massa, com consequncias funestas para a renda e a qualidade de vida de milhes de pessoas. Assim, desde que respeitados os demais vetores do Direito Penal ultima ratio, fragmentariedade etc. ser vlido o recurso sano penal, abstradas aqui as crticas lanadas por Baratta ao sistema punitivo, globalmente considerado. 122
120 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. Criminologia crtica e a crtica do direito penal econmico. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.) Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Vol. 1. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002, p. 69. 121 Ibid., p. 69. 122 CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto temerria, evaso de divisas e aporias. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, p. 99-147, set. / out. 2010, p. 108. 47 Entretanto, de volta a Castilho 123 , a organizao influiria no apenas na disparidade de tratamento entre empresas de portes distintos, mas tambm no mbito da prpria sociedade, porquanto a complexidade das prticas comerciais diminuiria a visibilidade da prova das infraes e da responsabilidade individual, razo pela qual se afigura difcil a identificao do funcionrio responsvel e, quando isso ocorre, usualmente so punidos aqueles em nvel inferior na cadeia hierrquica. Destaca Castilho que [o]s dirigentes so protegidos por subordinados, anteriormente pressionados a produzir resultados a todo custo, que no tiveram coragem de relatar suas dificuldades e a utilizao de procedimentos ilegais, temendo serem chamados de incompetentes. 124
Nesse ponto, resulta necessria uma breve digresso. No presente trabalho se est a analisar a relao entre o direito penal e a economia. Portanto, pode-se falar que se analisa tambm a relao entre os sistemas jurdico e econmico, logicamente sob o influxo do sistema poltico. Lembra-se, pois, do pensamento sistmico de Niklas Luhmann, adiante analisado por Baratta 125 e igualmente abordado em trabalho anterior. 126
Retornando a Yeager mediante Castilho 127 , a autora conclui pela existncia de um relacionamento privilegiado das empresas com o sistema penal, em razo da influncia em definir o comando das leis e da consequente imunidade sano. Em contrapartida, tais vantagens so aumentadas pelo funcionamento e pela estrutura das instituies estatais. Em decorrncia da crnica falta de recursos humanos e financeiros para os rgos de fiscalizao, reduz-se a cincia das infraes pelas autoridades ou opta-se por punies menos rigorosas, para evitar custosas e desgastantes batalhas judiciais. Assim, as presses sistmicas resultam em tratamento leniente aos criminosos sofisticados e tratamento severo aos no sofisticados. 128
Ainda de acordo com o que se depreende de Yeager 129 , a prpria lei proporciona caminhos de acesso privilegiado para empresas poderosas, o que ocorre na possibilidade de negociao quanto a eventual ajuste de conduta e seus termos. Outrossim, em virtude da existncia de vrios rgos governamentais com competncia para fiscalizar e fazer
123 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. Criminologia crtica e a crtica do direito penal econmico. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.) Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Vol. 1. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002, p. 69-70. 124 Ibid., p. 70. 125 BARATTA, Alessandro. Nuevas reflexiones sobre el modelo integrado de las ciencias penales, la poltica criminal y el pacto social. In: ______. Criminologa y sistema penal. Buenos Aires: B de f, 2006, p. 180-181. 126 SILVA, Daniel Addor. Decises urgentes em matria criminal: a economia e o crime de gesto temerria. In: DUARTE, Francisco Carlos. Tutela de urgncia e risco: em defesa dos direitos fundamentais. Curitiba: Juru, 2005. 127 CASTILHO, op. cit., p. 70. 128 Ibid., p. 70. 129 Ibid., p. 70. 48 exigncias, as lgicas de atuao de cada um levam diluio dos esforos. Os aplicadores da lei optam pela via consensual para evitar a discusso judicial dessas matrias altamente complexas com empresas detentoras de recursos financeiros, as quais se revelam adversrio poderoso, para discutir o mrito de exigncias supostamente causadoras de estagnao ou quebra econmica. 130
A sistemtica adotada revela assim uma desigualdade substancial de tratamento e resulta no fracasso das polticas pblicas e na falha em distribuir equitativamente direitos e deveres entre os vrios segmentos da sociedade em conflito. Segundo Castilho: O fosso existente entre a lei e sua aplicao comumente favorece os interesses privados mais organizados e poderosos da economia, em detrimento do interesse pblico. 131
A questo da seletividade na operacionalidade do direito penal econmico foi tambm enfrentada por Callegari. Nesse sentido:
No Brasil, o governo freqentemente tenta solucionar os problemas relacionados com a economia criando novos tipos penais (vide delitos previdencirios). Ocorre que o problema est na prpria administrao que, na esfera administrativa, no consegue resolver os problemas dos impostos, da sonegao fiscal, do no-recolhimento de contribuies previdencirias, ou, de outra natureza, e passa, ento, criao de tipos penais. Ocorre que na maioria dos casos a lei penal no soluciona os problemas e, alm disso, acaba por incidir, ao menos no Brasil, sobre os pequenos e mdios empresrios, pois os grandes acabam sempre se beneficiando de solues polticas, ou, quando apanhados, a repercusso to grande que deixa outros seguirem atuando, como se a priso de um resolvesse temporariamente o problema e demonstrasse sociedade que o Direito Penal tambm atinge as pessoas de classes sociais elevadas. 132
De fato, no Brasil, a noo de ultima ratio assume uma noo diferente da esperada. Segundo essa ideia largamente difundida, o direito penal deve atuar quando nenhuma outra forma de coero jurdica estatal foi capaz de tutelar o bem jurdico ou, de uma forma mais ampla, dirimir a questo social. Ao revs, o legislador, premido por interesses populistas e pelas demandas sociais, atua de maneira preventiva, ex ante, quando sabe que nenhuma das formas de atuao estatal ser capaz de atuar. Erige, portanto, o direito penal condio de prima ratio. Olvida-se, porm, de proporcionar as condies necessrias para tanto. No satisfeito em no aparelhar o direito penal para enfrentar as novas situaes alm de todas as demais j existentes , mas cnscio do seu dever cumprido na criminalizao das condutas, o legislador esvazia todos os outros meios de soluo dos conflitos.
130 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. Criminologia crtica e a crtica do direito penal econmico. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.) Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Vol. 1. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002, p. 70. 131 Ibid., p. 70. 132 CALLEGARI, Andr Lus. Direito penal econmico e lavagem de dinheiro: aspectos criminolgicos. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003, p. 18. 49 Callegari, ao abordar a redao de tipos imprecisos, conclui:
Portanto, os critrios norteadores do princpio da legalidade so deixados de lado e o legislador, dentro de uma poltica criminal sem qualquer critrio, diante de conflitos que no consegue resolver, encontra a soluo na incriminao de condutas, olvidando-se, no caso, de avaliar a efetividade da soluo. 133
Exemplo dessa situao trazido por Cruz, ao tratar da fiscalizao de carros-forte na fronteira Brasil-Paraguai:
Note-se o despautrio: preconizou-se que a Secretaria da Receita Federal, em plena ponte da amizade, deveria abrir carros fortes [sic] e conferir o volume transportado. No se criou qualquer estrutura para a fiscalizao daqueles valores, submetidos autorizao especial, notadamente quanto origem do numerrio. Quando ouvido perante a CPI do SFN, o ento Secretrio da Receita Federal, Everardo Maciel, sustentou ser um absurdo da imposio (Requerimento 127/99, Senado Federal). 134
Ressalta vista e retorna assim a questo do direito penal simblico, sendo necessria a transcrio das palavras de Hassemer:
Em uma poca de temor generalizado criminalidade e aos interesses mais expostos das vtimas, muito capaz de se aniquilarem a curto prazo os trabalhos de algumas dcadas em torno de um Direito Penal equilibrado e moderno. Alm disso o Direito Penal pode se reduzir a uma mera funo simblica: normas penais e cominaes penais sobre cuja efetividade em face do crime existem srias dvidas, somente tm o sentido de que o sistema penal registra a sua presena e o seu campo de reao em face do interesse socializado da vtima, isto , que ele simplesmente transmite a aparncia de efetividade e proteo social e demonstra opinio pblica que o legislador satisfez uma necessidade de ao rpida e eficaz. Um Direito Penal que em mbitos importantes tenha efeitos meramente simblicos no poder mais cumprir a longo prazo suas tarefas, mesmo em face do interesse socializado da vtima, porque perder sua credibilidade. 135
Assentado o contexto em que se insere o direito penal econmico e a partir da retomada do carter simblico do direito penal, mister tratar das funes do direito penal.
133 CALLEGARI, Andr Lus. Direito penal econmico e lavagem de dinheiro: aspectos criminolgicos. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003, p. 442. 134 CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto temerria, evaso de divisas e aporias. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 136. 135 HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do direito penal (Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts). Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 115. 50 3 FUNES DO DIREITO PENAL
A questo das funes do direito penal por demais tormentosa para se esgotar nas presentes linhas e perpassa necessariamente pelas funes do Estado e sua conformao, bem como pelas prprias funes do Direito. Anbal Bruno destaca a determinao do fim do Direito como um dos problemas nucleares da filosofia jurdica. A partir de concepes tradicionais certamente questionveis mormente a unificao de pena e medida de segurana, com um vis nitidamente profiltico, a rechaar assim um carter retributivo e, logo, proporcional, da pena , o autor aponta como fim do Direito a ordem e a segurana social, a segurana de todo e de cada um dos seus membros, dos seus bens e dos seus legtimos intersses. 136
Alessandro Baratta 137 destaca que o pacto social da modernidade, o Direito moderno e as Constituies se ligam ao intento de controlar a guerra, civilizar e submeter a regras institucionais os conflitos polticos e sociais. Nesse processo, a segurana dos cidados constitui a promessa central do Estado. 138 De acordo com essa perspectiva, a validade e eficcia de tal pacto condicionam-se eliminao da violncia por meio do monoplio estatal do uso da fora de maneira imparcial, o que pode ter levado, na verdade, ocultao da violncia, com a excluso dos sujeitos mais fracos. Ainda, conforme a viso de Baratta, a paz condio necessria, mas no suficiente, do pacto social, o qual depende tambm da eficcia das normas que regulam a organizao e a diviso dos poderes do Estado e garantem os direitos fundamentais. Assim, a existncia de um direito penal normal no est sujeita apenas ao implemento da paz, mas do percurso de um caminho da luta poltica pacfica, que passa:
tambm por uma interpretao e uma aplicao dinmica das Constituies dos Estados sociais de direito, por uma poltica de desenvolvimento social e de proteo integral dos direitos (direitos civis, sociais, econmicos, culturais e de participao poltica), proteo que no somente a finalidade (indicada ao menos sob a forma de princpios gerais da ao estatal), seno tambm a garantia de funcionamento de ditas constituies. 139
136 BRUNO, Anbal. Direito penal: I parte geral. Tomo 1 (Introduo Norma penal Fato punvel). 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1959, p. 16. 137 BARATTA, Alessandro. Nuevas reflexiones sobre el modelo integrado de las ciencias penales, la poltica criminal y el pacto social. In: ______. Criminologa y sistema penal. Buenos Aires: B de f, 2006, p. 175 e ss. 138 Ibid., p. 176, traduo nossa. la seguridad de los ciudadanos constituye la promesa central del Estado. 139 Ibid., p. 178, traduo nossa. tambin por una interpretacin y una aplicacin dinmica de las Constituciones de los Estados sociales de derecho, por una poltica de desarrollo social y de proteccin integral de los derechos (derechos civiles, sociales, econmicos, culturales y de participacin poltica), proteccin que no es solamente la finalidad (indicada al menos bajo la forma de principios generales de la accin estatal), sino tambin la garanta de funcionamiento de dichas constituciones. 51
Portanto, necessrio se faz o enfrentamento do assunto, ao menos de forma introdutria, para que se possa, adiante, questionar acerca das funes do direito penal econmico. Inicialmente, deve-se salientar que o plural no se encontra desprovido de importncia. Com efeito, no se pode falar em funo nica do direito penal, mas em variadas funes. Vale dizer, ele no se destina a um fim especfico; ao revs, atende a variadas finalidades. 140
Neste sentido, Gomes e Bianchini enumeram as seguintes funes ou finalidades legtimas do Direito Penal:
1.) a proteo (subsidiria e fragmentria) de bens jurdicos; 2.) a proteo do indivduo contra a reao social que o crime desencadeia; 3.) construo de um sistema normativo dotado de garantias que lhe concedam racionalidade. 141
No se pode olvidar que o direito penal pode ser visto do ponto de vista formal e material. 142 A funo de proteo subsidiria a bens jurdicos se aliaria a um conceito material de direito penal. Por outro lado, o sentido formal advm da cominao de penas ou medidas de segurana. Cruz identifica um direito penal indutor e destaca que os legisladores tm criminalizado comportamentos que no so alvo de uma prvia reprovao na coletividade.
143 Apesar de rechaar uma noo de crime natural, sustenta ser:
indiscutvel que, em muitos casos, a censura jurdica decorre de um prvio desvalor coletivo. Longe de moralismos, isso apenas significa que o Direito Penal nuclear busca tutelar um pretenso mnimo tico, ainda que histrica e geograficamente situado, no se desconhece. O mesmo no ocorre com um Direito penal indutor e administrativizado. 144
Dotti fala ao mesmo tempo em misso 145 e em fins 146 . Ambos os conceitos se confundem. Segundo o autor, a misso e os fins imediatos do direito penal so a proteo
140 Afigura-se necessrio um acordo semntico. Obviamente, funo e finalidade so vocbulos com conceitos diferentes. Entretanto, para o presente trabalho, ambos se confundem, porquanto a funo depende do fim a que se destina e pressupe o fito de o atingir. Assim, uma faca de cozinha se presta para o corte de alimentos na culinria e, assim, pode-se dizer que essa sua funo e sua finalidade. No entanto, pode tambm servir como meio da prtica de um homicdio. Dessarte, no caso concreto, a sua funo, conquanto no seja precpua, a de instrumento prfuro-cortante. 141 GOMES, Luiz Flvio; BIANCHINI, Alice. O direito penal na era da globalizao. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 92. 142 A respeito, leia-se, por todos, ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Fundamentos. La estructura de la Teora del Delito. Tomo I. Madri: Civitas, 2003, p. 41 e ss. 143 CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto temerria, evaso de divisas e aporias. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 103. 144 Ibid., p. 104. 145 DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 67. 146 Ibid., p. 116. 52 de bens jurdicos fundamentais ao indivduo e comunidade, o que obtido atravs de um conjunto de normas (incriminatrias, sancionatrias e de outra natureza). 147 Alm da previso e sano de comportamentos ilcitos, atribui ao direito penal funo garantidora de assegurar a efetivao dos princpios constitucionais limitadores do exerccio do poder punitivo. Na proteo dos bens jurdicos, com base no esclio de Anbal Bruno, v como fim do direito penal a defesa da sociedade.
3.1 FUNES DA PENA
A respeito de uma essncia retributiva da pena, assevera Roxin que as instituies jurdicas no tm essncia alguma independente de seus fins, seno que essa essncia se determina mediante o fim que com elas se quer alcanar. 148
Nessa esteira, Paulo Queiroz 149 , ao tratar das funes do direito penal, discorre na verdade sobre teoria da pena e traz contribuies relevantes para que se possa descobrir o porqu de se punir. Fornece ainda material para orientar o estudo sobre o abolicionismo e o minimalismo radical, teorias que no seu entender deslegitimariam a tutela penal e que no sero abordadas nesta tese, justamente por conta do seu fito de deslegitimao. Dentre a farta bibliografia acerca da teoria da pena, a obra de Queiroz se revela interessante, no somente por seu didatismo e brevidade, mas especialmente por sua viso crtica. No mesmo sentido, Figueiredo Dias sustenta que o sentido, o fundamento e as finalidades da pena so indispensveis para determinar de que forma ela deve atuar para cumprir a funo do direito penal e, reagindo sobre o conceito material de crime, co- determinam, por a, a resposta questo da funo do direito penal. 150
Imperioso, pois, abordar as funes da pena para que se possa concluir pelas funes do prprio direito penal e, a partir disso, extrair algumas funes do direito penal econmico. Fica, porm, a lio de Roxin, no sentido de que indagar sobre as funes da pena indagar sobre a legitimao e os limites do poder estatal, o que no se satisfaz apenas com as respostas do passado, mas exige a imerso intelectual em um complexo
147 DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 67. 148 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 98-99, traduo nossa. las instituciones jurdicas no tienen esencia alguna independiente de sus fines, sino que esa esencia se determina mediante el fin que com ellos quiere alcanzarse. 149 QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. 150 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 90. 53 multifacetado, baseado em projetos em transformao contnua. 151
Em linhas gerais, dividem-se as teorias acerca da pena em absolutas e relativas. As absolutas tm a pena como um fim em si mesmo, associadas noo de retribuio e expiao. As relativas veem outros fins, notadamente a preveno para que o criminoso no volte a delinquir (preveno especial) e para que outros delinquentes potenciais sejam coibidos da prtica de crimes (preveno geral). A noo de pena como retribuio remonta ao adgio punitur, quia peccatum est, trazido por Protgoras e Plato, transmitido por Sneca. 152 Pune-se porque se pecou, o que possui razes no pensamento judaico-cristo ocidental e ideia conhecida na Lei de Talio (olho por olho, dente por dente). Kant, em sua Metafsica dos costumes, v a lei penal como um imperativo categrico, uma exigncia de justia, retribuio jurdica ao mal do crime como compensao pelo mal praticado e reparao moral, que determina a imposio da pena por um crime mesmo aps a dissoluo do Estado e da sociedade, para que todos sofram o que merecem. 153 De forma similar, Hegel v a pena como forma de anular o crime; se o crime a negao do direito, a essncia da pena a negao da negao ao direito, segunda violncia, jurdica e necessria, que suprime a primeira e reafirma o direito. 154155
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O mrito da teoria retributiva estaria em se vincular culpabilidade como condio para a imposio da pena e como limite mximo sano, em respeito liberdade e dignidade humana. 159
160 No entanto, Figueiredo Dias impe a recusa doutrina da
151 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal. In: ______. Problemas fundamentais do direito penal. Lisboa: Vega, 1986, p. 15-16. 152 SENECA, Lucius Annaeus. De ira. L. Annaei Senecae pars prima sive Opera philosophica quae recognovit selectis tum J. Lipsii, Geonovii, Gruteri, B. Rhenami, Ruhkopffii, aliorumque commentariis tum suis ilustravit notis M. N. Bouillet in Sanctae Barbarae Collegio Philosphiae Professor. v. 1. Parisiis: Colligebat Nicolaus Eligius Lemaire, 1827, p. 42. 153 Nesse sentido: Mesmo se uma sociedade civil tivesse que ser dissolvida pelo assentimento de todos os seus membros (por exemplo, se um povo habitante de uma ilha decidisse separar-se e se dispersar pelo mundo), o ltimo assassino restante na priso teria, primeiro, que ser executado, de modo que cada um a ele fizesse o merecido por suas aes, e a culpa sanguinria no se vinculasse ao povo por ter negligenciado essa punio, uma vez que de outra maneira o povo pode ser considerado como colaborador nessa violao pblica da justia. KANT, Immanuel. A metafsica dos costumes. Bauru: Edipro, 2003, p. 176. 154 HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Princpios da filosofia do direito. So Paulo: Martins Fontes, 1997, p. 83-95. 155 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 91-92. 156 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 81-85. 157 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 461-463. 158 QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 21-23. 159 FIGUEIREDO DIAS, op. cit., p. 93. 160 ROXIN, 2003, p. 84. 54 retribuio, porque constitui meio inidneo para proporcionar as condies de existncia comunitria. Assevera o autor:
O Estado democrtico, pluralista e laico dos nossos dias no se pode arvorar em entidade sancionadora do pecado e do vcio, tal como uma qualquer instncia os define, mas tem de se limitar a proteger bens jurdicos; e para tanto no se pode servir de uma pena conscientemente dissociada de fins, tal como apresentada pela teoria absoluta (do latim ab- soluta, terminologicamente: des-ligada). 161
De igual sorte, Roxin 162 afirma que a teoria da retribuio no se sustenta cientificamente, porque, a partir da premissa de que o direito penal deve tutelar bens jurdicos, para atingir esse fim, o Estado no pode se servir de uma pena que declaradamente prescinda de todos os fins sociais. Assim, por no cumprir a funo do direito penal, a pena perde sua legitimao social. Pressupe a necessidade de pena e, logo, no define sob que pressupostos a culpa autoriza o castigo estatal, fracassando na tarefa de estabelecer um limite, quanto ao contedo, ao poder punitivo do Estado. 163 No se justifica a ideia de que se possa compensar um mal (o crime) com outro mal (o sofrimento da pena), pois isso deriva de uma crena ou f, inexistente, na medida em que o Estado no mais recebe seu poder de Deus, mas dos cidados. 164 Tampouco a culpabilidade pode, por si s, fundamentar a pena, porquanto est ligada existncia de liberdade de vontade, o livre arbtrio, que constitui apenas uma hiptese no comprovvel, suposio insuficiente para justificar graves intervenes. 165 Roxin resume: a teoria da retribuio no nos serve, porque deixa na obscuridade os pressupostos da punibilidade, porque no esto comprovados os seus fundamentos e porque, como profisso de f irracional e alm do mais contestvel, no vinculante. 166
Alm disso, lembra Queiroz, a teoria absoluta da pena pressupe a validade de todas as normas jurdicas existentes ou que venham a ser editadas e, assim, legitima-as, sem questionar as razes de sua edio, nem mesmo se so oriundas de regime democrtico ou totalitrio. Isso implicaria em conceder um cheque em branco em favor do arbtrio do legislador. 167
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161 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 94. 162 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 84. 163 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal. In: ______. Problemas fundamentais do direito penal. Lisboa: Vega, 1986, p. 17. 164 ROXIN, 1986, p. 19. 165 ROXIN, 1986, p. 18-19. 166 ROXIN, 1986, p. 19. 167 QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 33. 168 ROXIN, 1986, p. 18. 55 Por outro lado, as teorias relativas so teorias de fins, logo, relativas finalidade a que se destinam, no caso a preveno de delitos. Encontra-se seu fundamento na citada frase transmitida por Sneca, Pois, como disse Plato, ningum prudente pune porque se pecou, seno para que no se peque. 169
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173 O fundamento da sano penal prevenir a criminalidade, ou seja, corrigir o apenado e prevenir a reincidncia (preveno especial ou individual), bem como afastar a inteno dos demais indivduos em delinqir (preveno geral). No que tange preveno especial, sua propagao remete a Von Liszt, em seu Programa de Marburgo, que props a tripartio das funes preventivo-especiais: intimidao, correo e inocuizao; assegurando a comunidade pelo afastamento dos criminosos, intimidando pela pena individual e corrigindo pela ressocializao. Prope corrigir ou ressocializar quem ressocializvel, intimidar o criminoso ocasional e neutralizar o irresocializvel, aquele que no se enquadra na sociedade, o que pode servir como fundamento da pena de morte e da imposio de medida de segurana. 174
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Subdividem-se em teorias da preveno especial negativa e positiva. As negativas afirmam a funo de neutralizao do trangressor: custdia em lugares separados, isolamento, aniquilamento fsico. As positivas, particularmente desenvolvidas desde a Escola Positiva italiana e retomadas no ps-guerra pela teoria da Nova Defesa social representada entre outros por Marc Ancel afirmam, ao revs, a funo de tratamento do condenado para sua correo, reeducao e readaptao normalidade da vida social. 178179
Existem srias objees a essa teoria, mesmo no que tange (re)socializao do indivduo.
169 Traduo nossa: Nam, ut Plato ait, Nemo prudens punit, quia peccatum est, sed ne peccetur. SENECA, Lucius Annaeus. De ira. L. Annaei Senecae pars prima sive Opera philosophica quae recognovit selectis tum J. Lipsii, Geonovii, Gruteri, B. Rhenami, Ruhkopffii, aliorumque commentariis tum suis ilustravit notis M. N. Bouillet in Sanctae Barbarae Collegio Philosphiae Professor. v. 1. Parisiis: Colligebat Nicolaus Eligius Lemaire, 1827, p. 42. 170 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 85. 171 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 97. 172 ROXIN, 2003, p. 85. 173 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 465. 174 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal. In: ______. Problemas fundamentais do direito penal. Lisboa: Vega, 1986, p. 20. 175 FIGUEIREDO DIAS, op. cit., p. 102, nota de rodap 24. 176 QUEIROZ, op. cit., p. 54-55. 177 ROXIN, 2003, p. 85-86. 178 QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 55. 179 SANTOS, op. cit., p. 464-469. 56 A despeito da preveno da reincidncia, Queiroz 180 menciona que a preveno especial, porque pressupe uma condenao, nada diz sobre os limites da atuao estatal ou sobre os critrios e razes poltico-criminais orientadores da interveno jurdico-penal. Por se referir apenas ao destino a ser dado ao criminoso, tratar-se-ia, na verdade, de uma teoria da execuo penal. Outrossim, no incumbiria ao Estado impor ao indivduo a alterao de seu comportamento ou de sua personalidade, sequer sujeit-lo a uma moralidade determinada pelo Estado. 181 No seria aceitvel pena uma funo tica, teraputica ou correcional, sob pena de se violar a autodeterminao do apenado. Ao revs, pode lhe ser colocada disposio uma oportunidade de se (re)inserir na sociedade, sem carter coativo. 182
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Da mesma forma, a preveno especial, levada s ltimas conseqncias, violaria o princpio da isonomia e geraria um direito penal de autor, porquanto a medida da pena seria apenas em razo da personalidade do agente e de sua periculosidade, independentemente da natureza do crime. 186
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188 Ademais, no se compatibiliza com a tcnica legislativa de se estabelecer, no preceito secundrio, penas mnimas e mximas. Com efeito, se o objetivo fosse reintegrar o indivduo, se ele alcanasse a meta, deveria ser imediatamente posto em liberdade; por outro lado, se expirado o prazo e ele continuasse inapto, deveria ser mantido em confinamento. Observe-se que alguns estados norte-americanos adotam essa noo com a poltica three strikes, no qual o sujeito punido com priso perptua na terceira condenao, no importando a gravidade do crime, semelhana do jogo de beisebol, do qual se extraiu o nome, em que o rebatedor eliminado se no lograr rebater trs bolas arremessadas. Ademais, a teoria preventivo-especial no explica o que fazer com aqueles que no necessitam de ressocializao. 189
190
191 As hipteses nas quais no se revela a carncia de socializao so vrias. Como cedio, nos crimes culposos, nos crimes passionais, no
180 QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 56. 181 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal. In: ______. Problemas fundamentais do direito penal. Lisboa: Vega, 1986, p. 22. 182 QUEIROZ, op. cit., p. 58. 183 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 105-106. 184 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 87. 185 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 466. 186 FIGUEIREDO DIAS, op. cit., p. 106. 187 QUEIROZ, op. cit., p. 56-57. 188 ROXIN, 2003, p. 88. 189 FIGUEIREDO DIAS, op. cit., p. 106-107. 190 QUEIROZ, op. cit., p. 57. 191 ROXIN, 2003, p. 89. 57 excesso de legtima defesa e em outras situaes excepcionais, v.g. os criminosos nazistas, a probabilidade de reincidncia nfima e, via de regra, os indivduos j se encontram devidamente inseridos na sociedade. 192 No que interessa especialmente ao tema, os delinquentes econmicos geralmente tem grande insero social, usualmente em nvel maior que as pessoas, pelo que seria desnecessria sua ressocializao. Outra hiptese levantada por Baratta, de que a priso reproduz a sociedade capitalista, especialmente nas caractersticas negativas de relaes sociais baseadas no egosmo e na violncia ilegal, com a submisso e explorao dos mais fracos. Antes de falar de educao e de reinsero oportuno fazer um exame do sistema de valores e dos modelos de comportamento presentes na sociedade na qual se quer reintegrar o detento. 193 Nessa medida, dever-se-ia corrigir a sociedade excludente, sob pena de se considerar que a verdadeira funo dessas medidas perpetuar a excluso e o etiquetamento do criminoso. Assim, na linha do que prope Foucault, o cuidado na assistncia antes e depois da priso visaria, na verdade, controlar e observar toda a sociedade. Sintetiza Roxin:
a teoria da preveno especial no idnea para fundamentar o direito penal, porque no pode delimitar os seus pressupostos e consequncias, porque no explica a punibilidade de crimes sem perigo de repetio e porque a ideia de adaptao social coactiva, mediante a pena, no se legitima por si prpria, necessitando de uma legitimao jurdica que se baseia noutro tipo de consideraes. 194
Com relao preveno geral, esta se volta no ao criminoso, mas geralmente a toda a sociedade, por meio de uma intimidao coletiva, buscando a preveno de novos delitos. Seu desenvolvimento pode ser encontrado inicialmente em Paul Johann Anselm Von Feuerbach, com a teoria da coao psicolgica, na qual se sustenta que a pena deve servir como um mal inevitvel superior ao desagrado do prazer no satisfeito pela comisso do crime, ou seja, pressupe que o crime causa um prazer que deve ser desmotivado pela incidncia da pena, o que incluso encontrou respaldo nas concluses da psicanlise. A funo da pena a intimidao ou dissuaso provocada nos infratores potenciais pela mensagem contida na lei penal, em especial pela cominao da pena em abstrato, que
192 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal. In: ______. Problemas fundamentais do direito penal. Lisboa: Vega, 1986, p. 21-22. 193 BARATTA, Alessandro. Observaciones sobre las funciones de la crcel en la produccin de las relaciones sociales de desigualdad. In: ______. Criminologia y sistema penal. Buenos Aires: B de f, 2006, p. 371, traduo nossa, grifo do autor. Antes que hablar de educacin y de reinsercin es oportuno hacer un examen del sistema de valores y de los modelos de comportamiento presentes en la sociedad en la que se quiere reintegrar al detenido. Na mesma linha, do mesmo autor, Resocializacin o control social. Por un concepto crtico de reintegracin social del condenado, op. cit, p. 376-393. 194 ROXIN, op. cit., p. 22. 58 estaria ento dirigida a criar uma contramotivao ao comportamento contrrio lei. Vista como uma concepo negativa da preveno geral, essa teoria pressupe a certeza da pena e sua efetiva aplicao para que possa servir de coao. 195
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As evidncias comprovam, porm, que no so todos aqueles que se sentem coibidos pela possibilidade de sano. Ao revs, contam com a probabilidade de impunidade. 200 Ademais, apenas visando alcanar uma preveno geral, no se afigura possvel aferir qual o quantum de pena necessrio para atingir esse fim. Assim, corre-se o risco de se recorrer a penas cada vez maiores e a um direito penal do terror. 201 Assim, o foco adequado no parece ser a gravidade da pena, mas a certeza da persecuo penal. 202
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Outra crtica que se lana, com fundamento em Kant e Hegel, que o sujeito que efetivamente sofre a pena se torna mero instrumento para transmitir a mensagem sociedade, o que violaria a sua dignidade. 206 Figueiredo Dias sustenta, todavia, que tal argumento no afasta o fim da pena, porque lhe estranho e deve ser resolvido independentemente dela. Relaciona-se muito mais aos limites da pena e s condies de sua aplicao, que perpassa necessariamente pela extenso, pelo contedo e pelo sentido do princpio da culpabilidade. 207
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210
Por outro lado, na sua vertente positiva, a preveno geral se destina no aos criminosos potenciais, mas queles obedientes lei. Em linhas gerais, a pena no tem mero efeito intimidatrio e sua funo a de declarar e afirmar regras e valores sociais ou bens jurdicos e de reforar sua validez, contribuindo para a integrao do grupo social e para o
195 FEUERBACH, Paul Johann Alselm Ritter Von. Tratado de derecho penal comn vigente en Alemania. Buenos Aires : Hammurabi, 1989, p. 60-62. 196 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 99-100. 197 QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 35-36. 198 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 89-91. 199 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 467. 200 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal. In: ______. Problemas fundamentais do direito penal. Lisboa: Vega, 1986, p. 24. 201 ROXIN, 1986, p. 23-24. 202 FIGUEIREDO DIAS, op. cit., p. 101. 203 QUEIROZ, op. cit., p. 37. 204 ROXIN, 2003, p. 91. 205 SANTOS, op. cit., p. 467. 206 ROXIN, 1986, p. 24-25. 207 FIGUEIREDO DIAS, op. cit, p. 97-98. 208 QUEIROZ, loc. cit. 209 ROXIN, 2003, p. 93. 210 SANTOS, op. cit., p. 467-468. 59 restabelecimento da confiana institucional desprezada pelas transgresses ao ordenamento jurdico. Roxin 211
212 identifica trs efeitos na preveno geral positiva: a) efeito de aprendizagem, de motivao scio-pedaggica, no exerccio na fidelidade ao direito produzido pela atividade da justia penal; b) efeito de confiana, que surge quando o cidado v que o Direito se aplica; c) efeito de pacificao, que se produz quando da imposio da sano e da soluo do caso com o autor. Da mesma forma, o autor identifica duas vantagens em relao preveno especial, porquanto no exige a possibilidade de reincidncia, bastando a noo de que a impunidade favorece a imitao, bem como porque, por ser direcionada coletividade, no substitui descries claras do fato por prognsticos de periculosidade vagos e arriscados para o Estado de Direito. Outra teoria tida como preventivo-geral aquela defendida por Gnther Jakobs. Vale dizer, em linhas gerais, que ele v no direito penal a funo de assegurar a confiana na validade do ordenamento jurdico e garantir a vigncia da norma, o que transcende a mera funo preventivo-geral. Lembre-se que a evoluo de suas teses levou-o a defender um direito penal do inimigo, que retira a condio de indivduo daqueles que se colocam margem da lei, contra a sociedade, aplicando-lhe as sanes de forma contundente, com a drstica reduo e supresso de direitos e garantias fundamentais. De acordo com os intrpretes de sua obra:
Na concepo de Jakobs, o Direito Penal obtm sua legitimao material de sua necessidade para garantir a vigncia das expectativas normativas essenciais (aquelas de que depende a prpria configurao ou identidade da sociedade) diante das condutas que expressam uma regra de comportamento incompatvel com a norma correspondente e colocam nesta, portanto, uma questo como modelo geral de orientao no contato social. 213
Trata-se de preveno geral positiva, assim denominada porque no meramente intimidatria. Possui um triplo aspecto: exerccio de confiana na norma, pois a pena confirmaria a confiana na vigncia da norma; exerccio na fidelidade do direito, a imposio da pena acarretaria a compreenso geral de que o comportamento inaceitvel; e exerccio na aceitao das consequncias, relacionado conexo entre a conduta violadora da norma e a obrigao de arcar com a pena 214 . H menor preocupao entre a relao do autor com a norma, bem como quanto intimidao dos possveis futuros
211 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 91-93. 212 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, 468. 213 PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ, Carlos; CANCIO MELI, Manuel. Um novo sistema do direito penal: consideraes sobre a teoria de Gnther Jakobs. Barueri: Manole, 2003, p. 1. 214 Ibid., p. 2-3. 60 infratores. Ao revs, os destinatrios so os membros da sociedade, como potencias vtimas dos crimes, quanto ao efetivo cumprimento das leis. A partir do pensamento sistmico de Niklas Luhmann, para Jakobs, a pena passa a assumir um carter autnomo s conseqncias do fato delituoso e se volta para confirmar a validade da norma. Em sua linha de pensamento:
A pena serve precisamente para que as expectativas normativamente fundadas no fiquem anuladas por sua defraudao, no caso concreto; para sua manuteno contraftica, isto , para sua manuteno, apesar da evidncia de sua defraudao de fato, mediante a definio como defeituosa da conduta do autor, e no da expectativa de que este se comportasse conforme a norma. A pena consiste, portanto, em uma contradio da violao da norma que se executa a custa de seu autor. 215
Nessa medida, a funo do direito penal se desvincula da proteo de bens jurdicos e se destina confirmao da vigncia da norma. Adota, assim, Jakobs, o conceito de bem jurdico penal, que seria o asseguramento das expectativas normativas essenciais diante de suas defraudaes ou, o que resulta igual, a vigncia efetiva das normas em que essas expectativas se fundamentam. 216
Imperioso salientar que a teoria de Jakobs encontra forte oposio. Dentre outros, Baratta dedica um estudo sobre a fundamentao da pena dentro da teoria sistmica. 217
Da mesma forma, Schnemann sustenta que o normativismo puro de Jakobs conduz em ltima instncia ao estabelecimento de toda uma srie de argumentaes circulares, detrs de cuja fachada as verdadeiras decises so tomadas de modo puramente decisionista. 218
Por sua vez, Zaffaroni, ao discutir a validade das teorias penais alems realidade latino-americana, reconhece a importncia dessa corrente defendida por Jakobs em razo das discusses que gera quanto a determinados conceitos. Entretanto, assevera:
Se bem por certo existe a tentao de pretender superar a incmoda impresso de desordem e at de caos que provoca o real funcionamento de nossos sistemas penais e o mundo (sociedade real) em que se insere, apelando a uma pura ratificao da vigncia das normas e ao consequente fortalecimento da autoridade configuradora do estado (algo assim como aqui todos devemos nos submeter s normas para ordenarmos), no menos certo que nossos estados distam muito de ser racionais e que em grande medida somente os mais fracos resultam
215 PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ, Carlos; CANCIO MELI, Manuel. Um novo sistema do direito penal: consideraes sobre a teoria de Gnther Jakobs. Barueri: Manole, 2003, p. 8-9. 216 Ibid., p. 9. 217 BARATTA, Alessandro. Integracin-prevencin: una nueva fundamentacin de la pena dentro de la teora sistmica, p. 1-30. In: ______. Criminologa y sistema penal. Buenos Aires: B de f, 2006. 218 SCHNEMANN, Bernd. Consideraciones crticas sobre la situacin espiritual de la ciencia jurdico-penal alemana. Bogot: Universidad Externado de Colmbia, 1996, p. 46, traduo nossa. conduce en ltima instancia al establecimiento de toda una serie de argumentaciones circulares, detrs de cuya fachada las verdaderas decisiones son tomadas de modo puramente decisionista. 61 submetidos s normas e com arbtrio seletivo, sem contar com que essas mesmas normas assim entendidas podem ser somente o pretexto para abusar do poder e reduzir os espaos democrticos necessrios para a crtica e o consequente melhoramento institucional e progresso social. O estado racional entre ns se encontra em plena construo, sendo necessrio paliar seus defeitos atuais para permitir e fomentar justamente seu mais rpido desenvolvimento. Reforar somente a autoridade configuradora do estado nesta etapa teria por resultado o reforo de seu defeito de racionalidade. Passar essa falncia por alto significaria ilusionar um estado que no existe e dificultar o desenvolvimento institucional do estado e o progresso da sociedade que realmente existem. 219
Seguem-se s anteriores as teorias unificadoras (unitrias, mistas ou eclticas), que buscam compatibilizar retribuio e preveno. Consoante lembra Santos, o Cdigo Penal a consagra no caput do art. 59, quando prev a fixao da pena conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime; assim, a reprovao exprime a idia de retribuio da culpabilidade; a preveno do crime abrange as modalidades de preveno especial (neutralizao e correo do autor) e de preveno geral (intimidao e manuteno/reforo da confiana na ordem jurdica) atribudas pena criminal. 220 Na mesma linha, assevera Queiroz que a pena tambm retribuio, mas retribuio simplesmente limitadora do direito de punir. O legislador no se guia por ela, ao definir infraes penais, mas a toma em conta ao cominar penas, dos-las e eleger os critrios de individualizao da pena. 221
Trata-se do que Figueiredo Dias denomina de doutrina diacrnica dos fins da pena:
no momento da sua ameaa abstrata a pena seria, antes de tudo, instrumento de preveno geral; no momento de sua aplicao ela surgiria
219 ZAFFARONI, Eugnio Ral. La ciencia penal alemana y las exigencias poltico-criminales de Amrica Latina, Revista latinoamericana de derecho penal y criminologa, 14 dez. 2007b. Disponvel em: <http://www.ijeditores.com.ar/articulos.php?idarticulo=42172>. Acesso em: 16 jan. 2012, traduo nossa. Si bien por cierto existe la tentacin de pretender superar la incmoda impresin de desorden y hasta de caos que provoca el real funcionamiento de nuestros sistemas penales y el mundo (sociedad real) en que se inserta, apelando a una pura ratificacin de la vigencia de las normas y al consiguiente fortalecimiento de la autoridad configuradota del estado (algo as como aqu todos debemos someternos a las normas para ordenarmos), no es menos cierto que nuestros estados distan mucho de ser racionales y que en gran medida slo los ms dbiles resultan sometidos a las normas y con arbitrio selectivo, sin contar con que esas mismas normas as entendidas pueden ser slo el pretexto para abusar del poder y reducir los espacios democrticos necesarios para la crtica y el consiguiente mejoramiento institucional y progreso social. El estado racional entre nosotros se halla en plena construccin, siendo necesario paliar sus defectos actuales para permitir y fomentar justamente su ms rpido desarrollo. Reforzar sin ms la autoridad configuradora del estado en esta etapa tendra por resultado el reforzamiento de su defecto de racionalidad. Pasar esa falencia por alto significara ilusionar un estado que no existe y dificultar el desarrollo institucional del estado y el progreso de la sociedad que realmente existen. 220 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 471, grifos do autor. 221 QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 77. 62 basicamente na sua veste retributiva; na sua execuo efetiva, por fim, ela visaria predominantemente fins de preveno especial. 222
Ainda, Santos apresenta a crtica a tal posicionamento em duas razes:
primeiro, o feixe de funes conflitantes das teorias unificadas no permite superar as debilidades especficas de cada funo declarada ou manifesta da pena criminal ao contrrio, as teorias unificadas significam a soma dos defeitos das teorias particulares; segundo, no existe nenhum fundamento filosfico ou cientfico capaz de unificar concepes penais fundadas em teorias contraditrias, com finalidades prticas reciprocamente excludentes. 223
Roxin prope, porm, que a funo de uma teoria mista ou unificadora consiste em renunciar ao pensamento retributivo e, assim agindo, anular os pensamentos absolutos e divergentes das teorias, mantendo os aspectos acertados e atenuando as deficincias por meio de um sistema de recproca complementao e restries, nos moldes da teoria unificadora preventiva que defende. 224 No mesmo sentido, de crtica s doutrinas unificadoras aditivas, Figueiredo Dias sustenta que a retribuio no pode ser finalidade da pena e que, por se tratar de critrio absoluto, no pode conviver com critrios relativos. Ademais, por ser a pena uma instituio unitria, deve ter em mente suas finalidades em qualquer momento de sua existncia. 225
Roxin parte do pressuposto de que o fim da pena somente pode ser preventivo, conjuntamente geral e especial, mesmo quando uma preveno especial no se revele necessria por no haver perigo de reincidncia ou quando houver recusa (re)socializao. Havendo conflito entre ambas, a preveno especial deve prevalecer, somente at onde a necessidade mnima preventivo-geral o permita. Na cominao das penas, prepondera a preveno geral; na aplicao da pena, ambas devem ser consideradas; na execuo da pena, prevalece a preveno especial. Deve-se renunciar ideia de retribuio, mesmo porque da pena como desaprovao de conduta (reprovao social) resulta a sua futura preveno no sentido de influncia ressocializadora. Nessa teoria, o princpio de culpabilidade serve como limite mximo da pena, deixando a cargo da preveno o limite mnimo. 226
222 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 109. 223 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 467-468, grifos do autor. 224 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 95-103. 225 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 109-110. 226 ROXIN, loc. cit. 63 Resume o autor:
a pena serve aos fins de preveno especial e geral. Limita-se em sua magnitude pela medida da culpabilidade, mas pode ficar abaixo desse limite se necessrio por exigncias preventivo-especiais e a isso no se oponham as exigncias mnimas preventivo-gerais. 227
Figueiredo Dias, apesar de reconhecer a importncia da teoria roxiniana, critica a adoo de uma moldura da culpa como medida da culpabilidade para aplicao da pena. Sustenta que isso acarreta o retorno da retribuio, degradando os propsitos preventivos, que deviam ser nicos, para meros corretores da fundamental correspondncia entre culpabilidade e pena. 228
De sua parte, prope igualmente a natureza exclusivamente preventiva das finalidades da pena, devendo coexistir e combinar preveno geral e especial. A finalidade primordial da pena deve ser o restabelecimento da paz jurdica comunitria, como preveno geral positiva, sendo a estabilizao das expectativas, ao contrrio de Jakobs, uma forma plstica da tutela de bens jurdicos. A preveno geral negativa, com a intimidao geral, surgiria como um efeito lateral da necessidade dessa tutela. A preveno especial determinar a medida da pena, com nfase na funo positiva de socializao, se necessria. A culpabilidade surge, ento, no como fundamento, mas como limite inultrapassvel de consideraes ou exigncias preventivas, como barreira intransponvel ao intervencionismo punitivo estatal. 229
Em resumo:
1) Toda pena serve a finalidades exclusivas de preveno, geral e especial. 2) A pena concreta limitada, no seu mximo inultrapassvel, pela medida da culpabilidade. 3) Dentro deste limite mximo ela determinada no interior de uma moldura de preveno geral de integrao, cujo limite superior oferecido pelo ponto timo de tutela dos bens jurdicos e cujo limite inferior constitudo pelas exigncias mnimas de defesa do ordenamento jurdico. 4) Dentro desta moldura de preveno geral de integrao a medida da pena encontrada em funo de exigncias de preveno especial, em regra positiva ou de socializao, excepcionalmente negativa ou de intimidao ou segurana individuais. 230
227 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 103, traduo nossa. la pena sirve a los fines de prevencin especial y general. Se limita en su magnitud por la medida de la culpabilidad, pero se puede quedar por debajo de este lmite en tanto lo hagan necesario exigencias preventivoespeciales y a ello no se opongan las exigencias mnimas preventivogenerales. 228 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal. In: ______. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 112. 229 FIGUEIREDO DIAS, op. cit., p. 129-136. 230 FIGUEIREDO DIAS, op. cit., p. 135. 64 Finalmente, no se pode olvidar de uma teoria negativa e agnstica da pena. Negativa, porque um conceito obtido por excluso e por no conceder qualquer funo positiva pena. Agnstica por confessar no conhecer sua funo. 231 A despeito da relevncia dos argumentos trazidos pelos autores, trata-se de teoria que visa, em ltima instncia, a deslegitimao do poder punitivo. Portanto, seus fundamentos no sero aprofundados no presente estudo.
3.2 FUNO SIMBLICA DO DIREITO PENAL
Entretanto, ao lado da funo de tutela de bens jurdicos, o Direito Penal, em razo de sua expanso, igualmente assume uma (dis)funo simblica. A interveno penal atua, ento, como mero smbolo, no para proteger os bens jurdicos, mas para afirmar valores, confirmar expectativas, gerar representaes valorativas, confirmar valores, ordens deontolgicas e ticas, programas polticos, modelos econmicos, relegando funo instrumental ou material uma posio subordinada. 232
A propsito, Hassemer indica que:
h uma tendncia do legislador em termos de poltica criminal moderna em utilizar uma reao simblica, em adotar um Direito Penal simblico. Quero dizer com isso, que os peritos nessas questes sabem que os instrumentos utilizados no so aptos para lutar efetiva e eficientemente contra a criminalidade real. Isso quer dizer que os instrumentos utilizados pelo Direito Penal so ineptos para combater a realidade criminal. 233
O uso excessivo da fora extrema banaliza o Direito Penal, ao invs de conferir-lhe credibilidade. Quando a sociedade verifica que o Direito Penal assume, de fato, sua posio como ultima ratio, deveria haver uma expanso dos mecanismos de proteo no-jurdicos ou jurdicos, mas no necessariamente jurdico-penais (tica social, Direito Civil e Direito Administrativo). Entretanto, tais opes ou so inexistentes, ou parecem insuficientes, ou se acham desprestigiadas. 234
Ainda segundo o autor, o que advm de tais mecanismos desalentador,
porque a viso do Direito Penal como nico instrumento eficaz de pedagogia poltico-social, como mecanismo de socializao, de civilizao,
231 ZAFFARONI, Eugnio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito penal brasileiro. Rio de Janeiro: Revan, 2004. 232 TERRADILLOS BASOCO, Juan Mara. Globalizacin, administrativizacin y expansin del derecho penal econmico. In: ______; ACALE SNCHEZ, Maria. Temas de derecho penal econmico III encuentro hispano-italiano de derecho penal econmico. Madrid: Editorial Trotta, 2004, p. 235. 233 HASSEMER, Winfried. Perspectivas de uma moderna poltica criminal. Revista brasileira de cincias criminais, a. 2, n. 8, out. / dez. 1994, p. 43. 234 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 58. 65 supe uma expanso ad absurdum da outrora ultima ratio. Mas, principalmente, porque tal expanso em boa parte intil, na medida em que transfere ao Direito Penal um fardo que ele no pode carregar. 235
A funo simblica pode ainda ser entendida por uma mscara ideolgica da realidade do sistema penal criando a aparncia de resoluo de conflitos que, na verdade, permanecem intocados, de modo a levar a crer no impossvel cumprimento de objetivos inacessveis, porquanto estes no so os realmente perseguidos e, consequentemente, no se articulam os meios para alcan-los. 236 Neste caso, apesar de haver aparente expanso, h, em verdade, inibio do Direito Penal, no proclamada e plasmada nas leis penais, seno negada, mas objetiva e materialmente aceita. Trata-se, em verdade, de funo mascaradora porque se dirige a cobrir objetivos alheios aos declarados , por meio de uma desproteo programada, pois geralmente uma tipificao inadequada seguida pela ausncia de outras polticas sociais ou de preveno mais custosas. 237
Por tal razo, Baratta 238 defende a adoo do princpio de implementabilidade administrativa da lei. Reconhecendo a seletividade do sistema para punir determinados bodes expiatrios e a existncia de uma vastssima cifra negra de criminalidade, admite duas possibilidades: adequar os recursos aos programas de ao legislativos ou redimensionar os programas de ao sobre a base dos recursos disponveis para o sistema. A primeira alternativa seria economicamente invivel, alm de apresentar um custo social insustentvel, com a militarizao da justia penal de do Estado. Restando apenas a segunda possibilidade, aponta que a aplicao correta do referido princpio bastaria por si mesmo para reduzir drasticamente ao mnimo a rea de interveno da lei penal. 239
3.3 FUNO SOCIAL DO DIREITO PENAL
Por fim, cumpre mencionar que, em trabalho anterior 240 , apresentado em grupo de estudos de polticas pblicas, defendeu-se uma denominada funo social do direito penal. natural pretenso punitiva estatal, ainda que seja utpico, o desejo de extirpar da
235 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 61. 236 TERRADILLOS BASOCO, Juan Mara. Globalizacin, administrativizacin y expansin del derecho penal econmico. In: ______; ACALE SNCHEZ, Maria. Temas de derecho penal econmico III encuentro hispano-italiano de derecho penal econmico. Madrid: Editorial Trotta, 2004, p. 235. 237 TERRADILLOS BASOCO, op. cit., p. 236. 238 BARATTA, Alessandro. Criminologa e sistema penal. Montevideo-Buenos Aires: B de F, 2004, p. 312-314. 239 Ibid., p. 314, traduo nossa. bastara por s mismo para reducir drsticamente al mnimo el rea de intervencin de la ley penal. 240 SILVA, Daniel Addor. Poltica criminal como poltica pblica: funo social do direito penal. In: XVII Congresso Nacional do CONPEDI, 2009, Braslia. Anais do XVII Congresso Nacional do CONPEDI. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2008. p. 6171-6190. 66 sociedade a criminalidade. Ao contrrio de outros ramos, o Direito Penal existe por ser estritamente necessrio convivncia em sociedade. Em sua maioria, os demais ramos do Direito reconhecem a existncia de direitos e, via de conseqncia, deveres para que estes sejam assegurados. J o Direito Penal prev espaos de negao do Direito, ou seja, condutas que visam negar direitos e, portanto, devem ser coibidas. Nesse sentido, seria ideal que a criminalidade cessasse e, logo, o Direito Penal no mais existisse. Pensar em uma funo social do Direito Penal implica, portanto, em abandonar a sua viso negativa, de negar a existncia de condutas nocivas. Ao contrrio, adotar-se-ia uma viso positiva, no sentido de que, por meio da norma penal, seria possvel assegurar ao Estado a consecuo dos fins legtimos, por bvio a que se destina. Essa funo dita social no seria propriamente semelhante funo promocional. Segundo Manfredi Parodi Giusino apud Gomes e Bianchini, normas penais promocionais so as que se propem orientar por meio de ameaa da sano penal o comportamento dos cidados em direo a um mais alto standard de vida, ou seja, realizao de bens ou valores ainda no consolidados no seio de uma sociedade historicamente determinada. 241
Nesse sentido, Callegari identifica uma tendncia em se utilizar o direito penal, mesmo que se trate de polticas populistas (simblicas) sem qualquer efeito de comprovao. E conclui:
Portanto, devemos evitar cair na tentao de estender ao Direito Penal o papel promocional que corresponde a outros setores do direito em um Estado Social. exatamente contrria a aspirao do Direito Penal aquela posio que considera este ramo do direito como idneo para resolver os principais problemas de uma sociedade em crise. 242
Como bem assinala Francisco de Assis Toledo:
da mesma forma que possvel utilizarmo-nos das leis da natureza, em certa medida, para a obteno de resultados valiosos, e influirmos nos fenmenos sociais, para criar respeitveis instituies, canalizando poderosas foras para objetivos valiosos, contendo algumas tendncias, direcionando outras, eliminando certos fatores deletrios, assim tambm deve ser possvel intervirmos na rea da criminalidade para submet-la s instncias de controle. 243
Desse modo, a poltica criminal figura como uma das mais relevantes polticas
241 GOMES, Luiz Flvio; BIANCHINI, Alice. O direito penal na era da globalizao. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 100, nota de rodap 38, traduo nossa. las que se proponen orientar por medio de amenaza de la sancin penal el comportamiento de los ciudadanos en direccin a un ms alto standard de vida, o sea, hacia la realizacin de bienes o valores no todava consolidados en el seno de una sociedad histricamente determinada[.] 242 CALLEGARI, Andr Lus. Legitimidade constitucional do direito penal econmico: uma crtica aos tipos penais abertos. Revista dos tribunais, a. 95., v. 851, set. 2006, p. 442. 243 ASSIS TOLEDO, Francisco de. Criminalidade e poltica criminal. Revista de informao legislativa, Braslia, a. 25, n. 99, jul. / set. 1988, p. 251. 67 pblicas 244 , dado que se pode direcionar o Direito Penal como sano aos que visam, direta ou indiretamente, prejudicar a execuo de determinado poltica. Essa noo no propriamente nova, pois o Estado j se preocupou em tutelar a Administrao Pblica de maneira diferenciada. O Cdigo Penal dedica um ttulo aos crimes contra a Administrao Pblica, dando um tratamento mais gravoso aos que lesarem a atividade estatal. Da mesma forma, mais recentemente, foram tipificadas novas condutas, tais como a divulgao de segredo estatal 245 e alterao, falsificao ou uso indevido de smbolos 246 . De igual sorte, como exemplo especfico, a instituio do Programa Bolsa Famlia, por meio da Lei n 10.836/2004, no se furtou de estatuir, em seu art. 14, que a autoridade responsvel pela organizao e manuteno do cadastro dos beneficirios do programa que inserir ou fizer inserir dados ou informaes falsas ou diversas das que deveriam ser inscritas, com o fim de alterar a verdade sobre o fato, ou contribuir para a entrega do benefcio a pessoa diversa do beneficirio final, ser responsabilizada civil, penal e administrativamente. Outro exemplo notrio de poltica criminal voltada s polticas pblicas o combate corrupo 247 que se tem acentuado nos ltimos anos. Desnecessrio tecer comentrios sobre os efeitos nocivos da corrupo que, por certo, conforme salientado, transcenderiam o foco do presente trabalho , mas impende salientar que o combate adequado ao desvio de recursos pblicos 248 inegavelmente uma das melhores maneiras de se assegurar amplas
244 Leonardo Augusto Gonalves j abordou o assunto pela via oposta, ou seja, de como a implementao de polticas pblicas pode combater a criminalidade. Mostra-se necessrio que o Brasil, enquanto pas em processo de desenvolvimento, garanta a seus cidados a possibilidade de superarem a pobreza e a misria sendo que, para tanto, devem ser promovidos mecanismos de concretizao dos direitos fundamentais, sendo esta uma das principais estratgias no combate ao vertiginoso aumento da criminalidade, uma vez que, afastado o estado de penria, o cidado deixar de encontrar tantos estmulos para a prtica de delitos. (A concretizao dos direitos sociais como estratgia de combate criminalidade. In: Anais do XVII Encontro Preparatrio para o Congresso Nacional do CONPEDI, 2008, p. 5446.) 245 Cdigo Penal. Art. 153 [...] 1-A. Divulgar, sem justa causa, informaes sigilosas ou reservadas, assim definidas em lei, contidas ou no nos sistemas de informaes ou banco de dados da Administrao Pblica: Pena - deteno, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. 2 Quando resultar prejuzo para a Administrao Pblica, a ao penal ser incondicionada. 246 Cdigo Penal. Art. 296 [...] Pena - recluso, de dois a seis anos, e multa. 1 - Incorre nas mesmas penas: [...] III - quem altera, falsifica ou faz uso indevido de marcas, logotipos, siglas ou quaisquer outros smbolos utilizados ou identificadores de rgos ou entidades da Administrao Pblica. 247 A respeito de corrupo, destacam-se os trabalhos de SPECK, Bruno Wilhelm. Mensurando a corrupo: uma reviso de dados provenientes de pesquisas empricas. In: Cadernos Adenauer, v. 10, 2000; e de ELLIOT, Kimberly A. A corrupo e a economia global. Braslia: UnB, 1997, notadamente p. 81-96 e 301-308. 248 O senso comum reconhece nessa sangria do errio uma das grandes incoerncias no discurso do Estado quando invoca a propalada reserva do possvel para se negar a estender polticas pblicas, v.g. o fornecimento de medicamentos necessrios para determinada doena, mas no previstos nas relaes do Sistema nico de Sade. Alm disso, a corrupo sabidamente um dos grandes 68 e eficazes polticas pblicas. Outra preocupao que o foco no seja desviado da poltica pblica para a criminalidade e, consequentemente, no sejam mais investidos os recursos destinados ao atendimento dos interesses da sociedade. No somente os recursos econmicos podem ser desviados de reas mais prioritrias. Assis Toledo alerta que:
H, tambm, um preo, de natureza diversa, que no pode ser quantificado numericamente. Qualquer estratgia sria de preveno do crime exige iniciativas em reas melindrosas, de que so exemplos: a participao dos meios de comunicao de massa; a paternidade responsvel; a educao e assistncia ao menor; as correntes migratrias desordenadas, com a evaso do campo para centros urbanos explosivos; as estruturas sociais arcaicas; a necessidade de maior participao de empresas e de particulares que preferem estabelecer, com elevados dispndios, um tipo de segurana prpria que no se projeta para a coletividade; a humanizao dos presdios etc. 249
necessrio, porm, que se busque o equilbrio no uso da poltica criminal como meio de assegurar a implementao de outras polticas pblicas. Como restou salientado anteriormente, o uso excessivo do Direito Penal pode banaliz-lo, tornando incua a tentativa de utiliz-lo para assegurar determinados fins do Estado. Por meio desse balanceamento, ou seja, o uso adequado do direito penal, que se pode atingir a sua chamada funo social, alcanando no somente seus objetivos propostos, mas tambm os objetivos estabelecidos por polticas pblicas. No se pode, porm, confundir essa funo social do direito penal, com sua funo de sustentao do poder na realidade social. Nessa linha, Zaffaroni e Pierangeli afirmam:
Em parte, o sistema penal cumpre esta funo, fazendo-o mediante a criminalizao seletiva dos marginalizados, para conter aos demais. E tambm em parte, quando os outros meios de controle social fracassam, o sistema no tem dvida em criminalizar pessoas dos prprios setores hegemnicos, para que estes sejam mantidos e reafirmados no seu rol, e no desenvolvam condutas prejudiciais hegemonia dos grupos a que pertencem, ainda que tal fenmeno seja menos frequente (criminalizao de pessoas ou de grupos contestadores pertencentes s classes mdia e alta). Tambm, em parte, pode-se chegar a casos em que a criminalizao de marginalizados ou contestadores no atenda a nenhuma funo em relao aos grupos a que pertencem, mas unicamente sirvam para levar uma sensao de tranqilidade aos mesmos setores hegemnicos, que podem sentir-se inseguros por qualquer razo (geralmente, por causa da
fatores para a sonegao fiscal por parte do comrcio informal e de alguns profissionais liberais. Para justificar o no-recolhimento, tais contribuintes correntemente se valem do argumento de que os tributos recolhidos no so convertidos em melhorias para os cidados, mas so destinados aos que subtraem os recursos pblicos. 249 ASSIS TOLEDO, Francisco de. Criminalidade e poltica criminal. Revista de informao legislativa, Braslia, a. 25, n. 99, jul. / set. 1988, p. 252. 69 manipulao dos meios massivos de comunicao). 250
Obviamente outras funes podem extradas do direito penal, conforme o enfoque que lhe seja dado e os objetivos pretendidos. Por exemplo, com base em Cuello Contreras, Cunha confere ao direito penal uma funo de orientao, que leva perda da sua credibilidade se o cidado percebe que as instncias de controle no logram combater o crime e se o legislador deixa de punir condutas que se entende desvaloradas. 251 Essa busca de confiana na norma necessariamente remete ao posicionamento de Gnther Jakobs, j abordado, que no serve aqui como referencial terico e que, logo, no cumpre aprofundar. 252
Assim traadas algumas funes do direito penal, devem ento ser abordadas as funes especficas do direito penal econmico.
250 ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 78. 251 CUNHA, Maria da Conceio Ferreira da. Constituio e crime: uma perspectiva da criminalizao e da descriminalizao. Porto: Universidade Catlica Portuguesa, 1995, p. 356. 252 Maiores elementos, incluso com a comparao entre o funcionalismo de Jakobs e o proposto por Roxin, mormente no que tange teoria da imputao objetiva, confira-se PRADO, Luiz Regis; CARVALHO, rika Mendes de. Teoria da imputao objetiva do resultado: uma aproximao crtica a seus fundamentos. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 136-184. 70 4 FUNES DO DIREITO PENAL ECONMICO
Por se tratar de um campo do direito penal, de relativa autonomia, as funes acima delineadas igualmente servem ao direito penal econmico e sua reproduo neste item seria tautolgica. Entrementes, podem ser tecidas algumas consideraes especficas para adequar a noo geral ao tema em estudo. Nesse ponto, devem ser resgatadas as perguntas trazidas na introduo, com relao aos fatores que determinam o crescimento do direito penal econmico e de sua aplicao. Isso pode levar a uma melhor anlise das suas reais funes. Pois bem, o principal interesse o combate criminalidade econmica, vista como entrave execuo da poltica econmica do Estado, ao alcance dos objetivos constitucionais e, ao fim e ao cabo, ao desenvolvimento econmico? Ou ento o interesse principal apenas mostrar que haveria punio aos poderosos, a qual, na verdade, no se concretiza e, assim agindo, perpetuar somente a aplicao do direito penal tradicional voltado aos suspeitos de costume? Seria o direito penal econmico to s uma forma de dar satisfao aos investidores e aos organismos internacionais, de modo a conferir uma imagem de confiabilidade e respeitabilidade economia brasileira? Certamente outras perguntas poderiam ser feitas, conforme as situaes se apresentam ao investigador. Vale, porm, a advertncia de Costa:
Devemos, pois, pedir ao direito penal aquilo que ele nos pode dar. Sejamos humildes no pedir na medida em que s esta virtude pode racionalmente travar a soberba de o querermos transformar alquimicamente em coisa outra, com consistncia e recortes, esses sim, bem indefinidos, a que se deve juntar a imprevisibilidade das consequncias em todo o nosso modo de ser colectivo e individual. 253
A respeito, o promotor maranhense Cludio Alberto Gabriel Guimares defende que os interesses econmicos daqueles que detm o poder sempre se constituram como razo de ser do Direito Penal e que por interesses ideolgicos durante muito tempo foram propositalmente ocultados, encontrando-se, hodiernamente, em um paulatino processo de explicitao. 254 Nessa medida, a subida Presidncia de um operrio oriundo do movimento sindical, alando ao poder a perspectiva social que representava ento na oposio, no sentido de se oportunizar uma melhor distribuio de renda, mais justa e equitativa, certamente facilitou essa explicitao. No entanto, ainda que tenha havido relativa evoluo, mormente em polticas pblicas sociais de vis paternalista e questionvel eficcia no longo prazo, saliente-se , a prtica revelou que os interesses
253 COSTA, Jos de Faria. Apontamentos para umas reflexes mnimas e tempestivas sobre o direito penal de hoje. Revista brasileira de cincias criminais, a. 17, n. 81, nov. / dez. 2009, p. 47. 254 GUIMARES, Claudio Alberto Gabriel. Funes da pena privativa de liberdade no sistema penal capitalista. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p. 22. 71 econmicos foram mantidos e, apesar de desvelada em parte a ideologia que sustentava o sistema, o modo de produo capitalista prevaleceu, com o respeito cartilha econmica e tendncias ortodoxas na conduo da economia. Diante dessa realidade, Callegari nega a utilizao do direito penal econmico como instrumento para arrecadao de tributos ou, em suas palavras, salvaguarda para situaes de descontrole do Estado.
Identifica tal efeito como simblico ou populista, atendendo mais aos anseios sociais de respostas polticas do que de fato as medidas para as quais se dirige. Alm disso, sustenta que o seu uso como reforo de outros ramos seria indevida, porque estaramos diante de uma constante tenso entre as liberdades necessrias de mercado dentro de um Estado Social e Democrtico de Direito e ameaa de interveno reguladora da economia atravs do Direito Penal. 255
Cruz, ao tratar do bem jurdico tutelado pela Lei n 7.492/86, com suporte em Bitencourt e Trtima, salienta que este:
no no pode ser! a efetividade de opes polticas sazonais. O Direito Penal no pode ser o brao armado de episdicas opes governamentais, no raras vezes autoritrias e inadequadas (vide o confisco da poupana empreendido no governo Collor). No mbito daquela lei, cada dispositivo possui um bem jurdico especfico e distinto: em alguns artigos, a confiana dos investidores; noutros, o controle das informaes cambirias ou mesmo a transparncia e credibilidade da escriturao contbil. Todos aqueles preceitos convergem, porm, para um interesse maior: o da higidez do Sistema Financeiro Nacional, o que se traduz em estabilidade e crescimento econmico. 256
Entretanto, no importa a resposta, se afirmativa para qualquer uma das questes, a concluso a qual se chega e da qual se parte como premissa fundamental da presente tese : para no se abandonar o direito penal econmico necessrio discutir como se deve aplic-lo. E, como aplicao do direito penal econmico, deve-se entender, em ltima instncia, como interpretao. Interpretao esta que no se restringe, como adiante se ver, aos juzes, mas que certamente culmina no Poder Judicirio. Nesse ponto, fica a ressalva de Coutinho:
Ora, falseando-se a realidade cria-se um sem nmero de dificuldades porque a construo do Direito pela criao normativa (quando do ato interpretativo) de tal forma falha que o decisionismo, sem embargo de ser um desastre e uma fraude democrtica, como se sabe, acaba aparecendo aos incautos como uma das formas (seno a nica) sensata de dicere ius. A um deformado o decisionismo pode parecer sua imagem refletida no espelho, e ele a ama. Tal dogmtica s pior quando acompanhada o que no difcil do dogmatismo. dela, com a cara que tiver, que se deve
255 CALLEGARI, Andr Lus. Legitimidade constitucional do direito penal econmico: uma crtica aos tipos penais abertos. Revista dos tribunais, a. 95., v. 851, set. 2006, p. 443. 256 CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto temerria, evaso de divisas e aporias. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 106. 72 escapar; com ela que ningum se deve iludir; [...] 257
O Estado brasileiro se encontra em crise quanto s suas reais funes, mormente no campo da economia, o que resulta diretamente da tentativa de insero do pas no cenrio internacional e seu reconhecimento como economia de mercado. Nessa esteira, fomenta determinadas condutas em detrimento de toda sua legislao. Pois bem, deve-se ter uma economia estvel, inaugurada com a criao do Plano Real. Para tanto, necessria uma srie de medidas complexas, que vo desde o controle de gastos do Estado at o incentivo ou no ao consumo. Partindo do consumo, este se encontra diretamente relacionado ao trabalho. Uma maior insero das pessoas no mercado de trabalho leva a um aumento no consumo, que, por sua vez, deve influir no mercado de trabalho, com o crescimento dos postos na produo de bens e prestao de servios. Ainda, o consumo deveria levar elevao da arrecadao de tributos diretos e indiretos. Essa uma das razes pelas quais se pune o contrabando e o descaminho, previstos no art. 334, do Cdigo Penal. No caso de produto proibido, a incriminao da conduta visa indiretamente assegurar o comrcio daqueles permitidos no pas. Por outro lado, em se tratando de descaminho, o objetivo primordial garantir a incidncia da exao referente importao ou exportao, a qual enseja, alm do respectivo imposto, aqueles referentes aos produtos industrializados e s contribuies previdencirias (PIS e COFINS). Assim, alm de assegurar a efetiva arrecadao tributria, mantm-se o equilbrio na balana comercial, pois, como cedio, tais tributos possuem natureza extrafiscal, atuando de forma a coibir ou incentivar a entrada ou sada de produtos do pas. No entanto, sabe-se que grande parte dos produtos trazidos clandestinamente ao pas procede da China, com quem o Brasil tem mantido relaes crescentes, seja por conta do crescimento de sua economia e as perspectivas comerciais que dele podem advir, seja por causa de uma pretensa insero na poltica internacional por meio de um assento permanente no Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas, do qual participam, alm da prpria China, Rssia, Estados Unidos da Amrica, Frana e Reino Unido. Portanto, afigura-se contraditrio um combate direto ao contrabando e ao descaminho e uma menor investida nessa rea se justificaria pelo intuito de no se prejudicar diretamente a economia chinesa. Alm disso, no se pode olvidar que o comrcio desses produtos largamente difundido, havendo nas grandes cidades locais especialmente dedicados para tanto, os popularmente denominados cameldromos. Na verdade, a despeito de haver em tais estabelecimentos comerciantes voltados venda de artesanato ou mercadorias devidamente legalizadas, certo que larga parte deles comercializa produtos de introduo
257 COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Temas de direito penal e processo penal (por prefcios selecionados). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 56, grifo do autor. 73 clandestina no pas, incorrendo nas mesmas penas do descaminho, consoante art. 334, 1, c, do Cdigo Penal. Nada obstante, os Municpios concedem alvar a tais estabelecimentos. Alm disso, a Unio editou legislao no intuito de inserir na formalidade todo esse comrcio, facilitando sobremaneira a regularizao fiscal desses empresrios, por exemplo, com a criao da empresa individual de responsabilidade limitada pela Lei n 12.441/2011. Portanto, est-se diante de um contrassenso: uma conduta no pode ser ao mesmo tempo fomentada e proibida; um ato no pode ser socialmente aceito e considerado um risco intolervel. No entanto, de um lado, o Estado fomenta o exerccio do comrcio de bens de introduo clandestina no pas. De outra banda, relega ao direito penal econmico o combate a tal realidade. Por uma questo de simetria, cumpre abordar algumas linhas acerca das funes da pena no direito penal econmico. Anote-se, com Fischer, que:
a pena no pode ter outro fim que no a efetiva realizao dos objetivos traados pelo Estado Democrtico e Social de Direito, mediante a observncia das garantias insertas na Carta Maior, com a considerao essencial de que no se pode entender que a Constituio imponha somente o dever de respeitar os direitos fundamentais, mas tambm de sancionar penalmente (de modo eficaz) a sua vulnerao. 258
Valendo-se, pois, dos ensinamentos de Figueiredo Dias 259 , podem ser delineadas algumas questes. Inicialmente, parte o autor da autonomia do direito penal econmico e de suas sanes. Reitera que a pena deve partir de uma concepo de preveno geral de integrao, ligada a uma pena da culpa e voltada predominantemente (re)socializao do delinquente, nos moldes em que j foi abordado. Parte o doutrinador da necessidade de proteo de bens jurdicos como justificao da pena, devendo a intimidao somente atuar dentro do campo marcado por certos orientamentos culturais, por standards ou modelos tico-sociais de comportamento que a pena visa reforar, em vista de uma eficaz defesa da ordem jurdica. 260 A aplicao da pena deve supor um elemento tico de censura pessoal do fato ao seu agente e se impe quando socialmente necessria, no limite da culpa. Ainda, a execuo deve oferecer ou proporcionar ao criminoso, no impor, as condies para o prosseguimento de sua vida sem reincidncia e em conformidade com o ordenamento jurdico-penal. Tais questes j foram oportunamente abordadas no captulo anterior.
258 FISCHER, Douglas. Delinqncia econmica e estado social e democrtico de direito. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2006, p. 105. 259 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Breves consideraes sobre o fundamento, o sentido e a aplicao das penas em direito penal econmico. p. 121-135. In: PODVAL, Roberto. (Org.) Temas de direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000. 260 Ibid., p. 124. 74 No mbito do direito penal econmico, salienta Figueiredo Dias, os bens jurdicos se relacionam com a actuao da personalidade do homem enquanto fenmeno social, em comunidade e em dependncia recproca dela e, assim como no direito penal geral, ligam- se ordem de valores, ao ordenamento axiolgico que preside Constituio democrtica do Estado. Surgem, portanto, como concretizao dos valores ligados aos direitos sociais e organizao econmica contidos ou pressupostos na Constituio.
Ao tratar do art. 18 - 2, Constituio Portuguesa, que ser oportunamente abordado quanto ao princpio da proporcionalidade 261 , sublinha, em reforo do que se sustentou acima 262 : Se, pois, o direito penal econmico direito penal, isso significa por fora que h-de haver uma essencial correspondncia de sentido entre a ordem legal dos bens jurdico-econmicos e a ordem axiolgica constitucional. 263
Prossegue Figueiredo Dias a reconhecer que o direito penal econmico deve responder a exigncias de intimidao e dissuaso, em razo da menor visibilidade dos delitos, do elevado status scio-econmico da maioria dos agentes, da dificuldade das instncias persecutrias formais e da dificuldade da prova judiciria, que conduzem a uma percentagem excepcionalmente alta de absolvies. No entanto, sustenta que no se deve abandonar a ideia da preveno de integrao em favor de uma preveno de pura intimidao, por conta da violao dignidade da pessoa humana que passaria a ser mero meio para um fim, de eficcia e utilidade em detrimento da justia, bem como de uma maior capacidade de motivao do delinquente econmico pela norma. 264
Repete o autor que, a despeito da dificuldade de comprovar a culpa, os crimes econmicos dizem respeito, diferentemente, a verdadeiros bens jurdicos e a valores jurdicos-constitucionais de natureza econmico-social, sendo portanto axiologicamente significativas. A censura da culpa est, pois, nelas justificada. 265 Defende que ao direito penal econmico compete na verdade, em muitos domnios, desencadear ou promover a transformao das representaes colectivas no sentido de actualizar a conscincia comunitria da especial gravidade das prticas anti-econmicas e mobilizar um contributo activo na luta contra elas. 266 Sustenta que, no caso, por conta de o delinquente econmico poder reduzir o efeito estigmatizante da pena, a culpa assume carcter fundamentador e
261 Cf. 8.4, adiante. 262 Vide 2.2, acima. 263 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Breves consideraes sobre o fundamento, o sentido e a aplicao das penas em direito penal econmico. p. 121-135. In: PODVAL, Roberto. (Org.) Temas de direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 126. 264 Ibid., p. 127. 265 Ibid., p. 128. 266 Ibid., p. 129. 75 constitutivo da responsabilidade do agente e revelador da razo da censura social de que tornou passvel pela sua actuao. 267
Figueiredo Dias considera mais fcil de alcanar uma preveno especial no direito penal econmico, porque a pena acarreta uma reao de indignao moral e de negao ou neutralizao da culpa, bem como que o receio de m publicidade pode afastar o criminoso da reincidncia. Da mesma forma, neste campo seria mais aceitvel uma pena de incapacitao ou inocuizao, inclusive com a pena de morte para a pessoa jurdica criminosa, de acordo com a manuteno ou no da legitimidade do agente para desempenhar papis formalizados na economia. 268
No que tange (re)socializao, como cedio, sustenta-se que os delinquentes econmicos j seriam devidamente integrados sociedade, via de regra, em razo do seu status social elevado, do seu modo de vida respeitvel e da sua insero estvel na comunidade. O autor sustenta que essa compreenso se alia noo de socializao como recuperao social, tratamento imposto como forma de alterar o delinquente. Nos crimes econmicos tambm existiria um defeito de socializao do agente que se relaciona concretamente com a sua atitude pessoal perante uma especial orientao estadual em matria scio-econmica. Por conta desse defeito, o Estado tem a obrigao de proporcionar ao criminoso o mximo de condies favorveis para que no torne a delinquir. Defende igualmente que tal estratgia teria mais sucesso que no direito penal comum. 269
Ousa-se concluir que se denota desse otimismo do autor quanto ressocializao no direito penal econmico um certo preconceito, na mesma medida daqueles que a veem como um mtodo de formatao do sujeito sociedade, porque desconsidera em parte as variadas razes que levam o sujeito a delinquir. Parece mais provvel que aquele, quase reduzido condio de miserabilidade, que foi levado ao crime por absoluta ausncia de oportunidades, no volte a praticar crimes se lograr obter seu sustento de forma legal. Ao revs, se o que determinou o crime econmico foi a vontade de auferir lucros cada vez maiores, torna-se, portanto, de difcil implementao para o Estado o fornecimento de condies favorveis para que esse sujeito decida se adequar, voluntariamente, ao regramento jurdico. Passa ento Figueiredo Dias a discutir de que forma se podem implementar os fins da pena no direito penal econmico. De incio, refuta que se possa adotar apenas o efeito preventivo. Reitera o acrscimo das exigncias de retribuio da culpa, com as consequentes implicaes no nvel de preveno de integrao necessrio para defesa da
267 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Breves consideraes sobre o fundamento, o sentido e a aplicao das penas em direito penal econmico. p. 121-135. In: PODVAL, Roberto. (Org.) Temas de direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 129. 268 Ibid., p. 129-130. 269 Ibid., p. 130-131. 76 ordem jurdica e reforo dos modelos desejados de comportamento. 270 Destaca que a priso no ter para o delinquente econmico o mesmo efeito crimingeno da criminalidade comum, porque as tcnicas de aprendizagem no podem ser transmitidas ou desenvolvidas na priso; quer porque no haver em princpio que recear os efeitos negativos irreversveis da experincia prisional. 271 Nesse sentido, sustenta que a pena de priso deve ser preferida pena de multa. No Brasil, a priso como pena imposta na condenao no costuma prevalecer. Poder-se-ia cogitar de, ao menos, duas razes para tanto. Uma primeira delas, certamente no expressamente declarada, seria a situao atual das penitencirias, que no seriam ambiente adequado para os delinquentes econmicos, acostumados a melhores condies de vida. Para mudar tal panorama, seria necessrio mudar toda a viso do tratamento dado ao recluso, com a melhora do ambiente das penitencirias, mesmo contra uma opinio pblica que deseja ter esses locais como fonte de sofrimento para o criminoso. No entanto, em um pas com elevada taxa de excluso econmica, como o Brasil, no qual no se concretiza o direito a uma moradia adequada, tornar as penitencirias melhores que as casas de muitos brasileiros no seria uma medida de fcil aceitao e demandaria a prvia resoluo das questes fundirias e de habitao, o que resulta improvvel. Ademais, e provavelmente pelas razes anteriores, no fcil capitalizar dividendos polticos com a construo de penitencirias, especialmente em se tratando de estabelecimentos melhores do ponto de vista da qualidade de vida. Uma segunda razo para no se impor penas privativas de liberdade aos delinquentes econmicos a existncia de pena pecuniria alternativa ou o fato de o quantum de pena mxima cominada aos crimes permitir, na maioria dos casos, sua substituio ou suspenso. Fischer traa percuciente crtica a essa postura e sustenta que isso pode ser visto como um estmulo prtica delitiva, no alcanando eficcia preventiva. 272
No Brasil, o que se tem feito, na prtica e qui irregularmente, por substituio pena curta, a adoo irrestrita de prises cautelares, notadamente a temporria, nos casos permitidos pela Lei n 7.960/89 (quadrilha e crimes contra o sistema financeiro nacional). Apesar do impacto da medida para os presos, certamente lhes causa menos repulsa que uma priso definitiva, porquanto a priso cautelar no direito penal econmico costuma ser cumprida em salas especiais ou centros de triagem, ou seja, ficam apartados
270 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Breves consideraes sobre o fundamento, o sentido e a aplicao das penas em direito penal econmico. p. 121-135. In: PODVAL, Roberto. (Org.) Temas de direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 131. 271 Ibid., p. 132. 272 FISCHER, Douglas. Delinqncia econmica e estado social e democrtico de direito. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2006, p. 153-165. 77 dos criminosos ditos comuns. Saliente-se, porm, a crtica de Cmara no sentido de que usualmente as prises temporrias somente atingem seu fim de produo de prova se no observarem os direitos e garantias dos presos, o que refora a posio do suspeito como mero objeto e, por tal razo, antidemocrtica e inconstitucional. 273 No entanto, deve-se reconhecer que, desde que presentes seus pressupostos e respeitados os direitos e as garantias fundamentais, ainda que se trate de priso processual e no se imponha futuramente a privao da liberdade, a priso cautelar cumpre fins preventivos geral e especial. No defende, porm, Figueiredo Dias a imposio de priso curta para todos os agentes econmicos, devendo ser levada em conta no o seu estatuto pessoal, mas a natureza da infrao. Assim, no pode ser imposta a priso ao criminoso de colarinho branco quando seria imposta multa para outro condenado. Destaca, todavia, o especial papel, aptido e necessidade, em certos casos, da pena de priso com a funo de desencadear a transformao das representaes coleticas [rectius coletivas] e da conscincia comunitria face ao crime econmico. 274
Conclui Figueiredo Dias, portanto, que as penas em direito penal econmico possuem funo diferente do direito penal tradicional, o que refora a sua autonomia relativa. Resume ento as razes para tanto:
1) o nvel exigido de preveno geral de integrao ser em muitos casos mais elevados; 2) as exigncias de retribuio da culpa fazem-se sentir noutros casos com acrescida intensidade; 3) a realizao das finalidades de preveno especial e a estratgia de (re)socializao surgem a uma luz particularmente favorvel; 4) a preferncia pela pena de priso mesmo se se trata de penas curtas , em confronto com a pena de multa, impe-se numa gama mais larga de hipteses; 5) so maiores as expectativas de evitar o efeito de-socializador e crimingeno da privao de liberdade. 275
Finaliza o doutrinador lusitano sua exposio com um trecho que cumpre igualmente citar:
Em todos os Estados se pressente um sentimento generalizado de injustia estrutural, relativamente ao qual a impunidade dos delinquentes econmicos ou a sua injustificada punio menor adquire acentuada
273 CMARA, Luiz Antonio. Reflexes acerca das medidas cautelares pessoais nos crimes contra o sistema financeiro nacional, p. 238-239. In: Coord. GEVAERD, Jair; TONIN, Marta Marlia. Direito empresarial & cidadania: questes contemporneas. 1 ed. Curitiba: Juru, 2006. 274 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Breves consideraes sobre o fundamento, o sentido e a aplicao das penas em direito penal econmico. p. 121-135. In: PODVAL, Roberto. (Org.) Temas de direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 132-133. 275 Ibid., p. 134. 78 ressonncia simblica; o que diga-se de passagem particularmente visvel nos Estados democrticos, atento o papel a desempenhado pelos meios de (livre) comunicao social. para inverter este estado de coisas e para obviar generalizao de atitudes de cinismo e evaso que a sociedade deve formular particulares exigncias ao seu ordenamento penal econmico. Com o que, afinal, em nada se contraria, mas antes substancialmente se realiza um princpio de igualdade material entre os cidados. 276
Nessa linha, cumpre indagar se o direito penal econmico no seria um meio de concretizao do princpio de igualdade. Bajo e Bacigalupo sustentam que necessrio que o Direito penal deixe de ser mais um instrumento de opresso de uma classe para se converter em um autntico meio de liberdade e progresso social permitindo uma ordem mnima de convivncia. 277
J restou assentado por Nicz que:
A igualdade a ser perseguida pelo Poder Executivo deve ser tambm no sentido de buscar uma efetiva igualdade econmica entre todos, por meio dos mecanismos de que dispe, de modo a estabelecer o real equilbrio dentro da sociedade. Ao Judicirio cabe tambm funo primordial para o alcance pleno da isonomia dentro da sociedade. Assim que a ele incumbe a fiscalizao e concretizao de tal princpio. [...] O princpio da igualdade perante a lei, portanto, h de ser interpretado em sua mxima amplitude, no admitindo limites e nem excees, uma vez que a lei ser igual para todos, devendo a todos ser aplicada com igualdade. Fazendo-se um resgate, pode-se dizer que Aristteles tinha razo ao afirmar que por natureza os homens so desiguais. So mesmo. Mas a sociedade e o Direito, como seu principal instrumento de sobrevivncia, devem atuar no sentido de impedir que essas diferenas individuais se projetem para a vida coletiva. 278
Roberto da Matta h tempos diagnostica a aristocracia e a hierarquizao da sociedade brasileira, na contradio entre a casa e a rua, o que produz comportamentos externados em verdadeiras instituies como o jeitinho e o voc sabe com quem est falando?. Em seu trabalho mais recente, um estudo sobre o trnsito brasileiro contratado pelo Governo do Esprito Santo, tece argutas consideraes sobre a (des)igualdade e a obedincia das leis. Com efeito, preleciona:
276 FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Breves consideraes sobre o fundamento, o sentido e a aplicao das penas em direito penal econmico. p. 121-135. In: PODVAL, Roberto. (Org.) Temas de direito penal econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 135. 277 BAJO, Miguel; BACIGALUPO, Silvina. Derecho penal econmico. Madri: Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, 2001, p. 59, traduo nossa: es necesario que el Derecho penal deje do ser un instumento ms de opresin de una clase para convertirse en un autntico medio de libertad y progreso social permitiendo un ordem mnimo de convivencia. 278 NICZ, Alvacir Alfredo. Iniciativa privada versus iniciativa estatal na Constituio. Braslia, Revista de Informao Legislativa, a. 41, n. 163, jul./set. 2004, p. 267. 79
Na base dessas recorrentes expectativas de superioridade social que implicam um movimento irresistvel de rebaixamento dos outros e que permanecem fiis a uma imagem hierarquizada da sociedade, esto congelados sculos de desigualdade no apenas como uma consequncia (ou resultado) da explorao econmica e poltica planejada, mas, sobretudo, como um modo de ordenar o mundo que ainda no foi devidamente criticado ou at mesmo percebido em suas implicaes sociopolticas. Falamos de sculos de um estilo aristocrtico e escravocrata, lido, entretanto, como patriarcal ou de explorao de classe ou, mais recentemente, de subordinao social, que fizeram com que esse modo de organizao fosse muito mal discutido ou sequer admitido pela teoria e pela boa discusso nacional. Com isso, o problema da desigualdade foi encarado sobretudo como poltico: uma injustia que importava corrigir pela lei e pelo Estado, sem ser vista como uma dimenso e um estilo centrais da ordem social brasileira. 279
Adiante, explicita o estilo de comportamento ou navegao social aristocrtico, nos seguintes moldes:
Um deles antigo, tomado como natural e muito pouco discutido. Baseia-se no princpio do um lugar para cada coisa, e cada coisa em seu lugar e na idia geral de que o mundo mesmo feito de ricos e pobres e de autoridades e pessoas comuns, tudo baseado numa patente desigualdade. Nesta viso, as polaridades no so lidas como excees ou acidentes que, um dia, iro desaparecer, mas como elementos constitutivos do prprio mundo social. Numa frase, poder-se-ia dizer que, no Brasil, a idia geral a de que sempre iro existir imprudentes ou pobres. A perfeio da vida no estaria em sua eliminao, de resto impossvel, mas na subordinao s regras. 280
Poder-se-ia, assim, cogitar que uma funo do direito penal econmico justamente explicitar essa realidade. A partir da premissa de que o Estado est a servio do cidado e que a economia visa assegurar o desenvolvimento social, com a consecuo dos fins e objetivos traados na Constituio, notadamente a reduo das desigualdades, caberia ento ao direito penal econmico mostrar que a lei vale para todos, indistintamente. Desvelaria a realidade de que o crime se encontra inserido em todos as esferas sociais e, portanto, deve ser combatido, porque nocivo sociedade, independentemente da condio social do agente. No entanto, assim como no direito penal tradicional, exsurge a funo simblica. sintomtico que o direito penal econmico exera funes simblicas. Na sociedade, atualmente se vive e seria o caso de se perguntar desde quando uma cultura de aparncias, que no se restringe questo fsica. Esse sintoma se exacerbou recentemente
279 MATTA, Roberto da. F em Deus e p na tbua ou como e por que o trnsito enlouquece no Brasil. Rio de Janeiro: Rocco, 2010, p. 55, grifos do autor. 280 Ibid., p. 61, grifos do autor. 80 com a crescente exposio da intimidade, operada via redes sociais, sites de relacionamento e o acesso quase pleno tecnologia, que permite a captao de imagens e vdeo em celulares, com a imediata divulgao em meio virtual. Mas no somente os indivduos vivem de aparncias. As empresas mantm programas sociais para criar a imagem de responsabilidade social, nada obstante o faam por vezes mediante renncia fiscal, o que no deixa de cumprir uma funo social similar figura do Robin Hood, que retira os tributos dos corruptos e os repassa a quem ir empregar devidamente o dinheiro. Entretanto, essa responsabilidade social nem sempre feita tambm no cho de fbrica, com melhoria das condies de trabalho e diviso dos lucros com os empregados. Na iniciativa pblica, os spin doctors 281 atuam com notvel desenvoltura. A construo da imagem feita desde a propaganda poltico-partidria e persiste durante os mandatos. Nesse aspecto, cumpre grande funo a manipulao de dados para conferir uma confiabilidade aos governantes. O pleno emprego alcanado em alguns lugares: sobram empregos, no porque no h desempregados, mas porque a complexidade de algumas atividades exige uma qualificao que os trabalhadores no possuem. Da mesma forma, o grau de analfabetismo reduzido, no mediante um incremento da escolarizao, mas pela adoo de critrios diferentes: analfabetos funcionais que no so capazes de produzir ou compreender um texto passam a ser considerados alfabetizados. No Judicirio, cujo ingresso se d, exceo do Supremo Tribunal Federal e dos quintos constitucionais (Advocacia e Ministrio Pblico), mediante difcil processo seletivo, deixou-se de se estar imune influncia da opinio pblica. 282 A publicidade salutar deu
281 Em ingls, a atividade de relaes pblicas comumente conhecida como spin, verbo que tambm significa girar, distorcer. Portanto, to spin a situation , na verdade, manipular a realidade para que dela se extraia algo positivo. 282 O Poder Judicirio recebe todos os impactos dessa poltica criminal e de seus fundamentos econmicos. No processo de minimizao do Estado, est o Judicirio, imobilizado na camisa de fora oramentria to cara ao FMI, sujeito a perdas e redues, seja para solues arbitrais, seja para jurisdies internacionais ou regionais. Perante o desmerecimento do espao pblico, qualquer procedimento que possa envolver a responsabilizao de um magistrado ter divulgao similar de uma catstrofe: hoje, no Brasil, aqueles que tm a responsabilidade funcional de velar pelo princpio da presuno de inocncia dos cidados no desfrutam dessa garantia. Definitivamente, pretende-se que o Judicirio abandone sua misso, insubstituvel para o estado de direito democrtico, de conter todo o poder punitivo exercido inconstitucional, ilegal ou irracionalmente, para policizar-se, para ser um complacente espectador da criminalizao secundria; para ser, numa palavra, uma espcie de capito-do-mato dos foragidos da nova economia. Isto seria a runa do Judicirio, seguida da runa do estado de direito, com a implantao de um estado policial submisso nova ditadura financeiro-virtual planetria. (BATISTA, Nilo. Novas tendncias do direito penal. In: ______. Novas tendncias do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 25.) Na verdade, na fala de Batista pode-se verificar o problema de todos os operadores do Direito. Com efeito, no so somente os Juzes que se veem tolhidos, direta ou indiretamente, em sua liberdade de conscincia e atuao, no exerccio do livre convencimento motivado. A opinio pblica, sob o influxo da mdia, pretende a punio clere e exemplar em um salto lgico que confunde priso preventiva ou cautelar com condenao: os detidos devem ser sumariamente condenados e, como um passe de mgica, removidos definitivamente das vistas da populao. Assim, a imprensa acompanha o 81 ensejo exposio excessiva de julgamentos e, consequentemente, a que alguns julgadores cogitem dos efeitos de suas decises no sob a perspectiva de Justia, mas da opinio pblica decorrente; passaram a, no jargo popular, jogar para a plateia. Nesse plano, o Conselho Nacional de Justia contribui com a divulgao excessiva de procedimentos que visam conferir uma melhor imagem ao Judicirio, seja pela adoo de mutires e metas, seja pela punio exemplar de magistrados, sem que tal implique necessariamente em uma melhoria efetiva. Dentro desse panorama, a mdia possui papel importante. 283 A formao da opinio pblica feita por vezes de modo sub-reptcio, com a utilizao de imagens. O contedo divulgado de forma simplificada, sem o devido aprofundamento, produzindo um recorte da realidade que, por interpretao equivocada, deliberadamente ou no, no corresponde
cumprimento de penas com menor interesse que as condenaes e, por bvio, eventuais absolvies recebem ainda menor destaque, salvo para alegar conluios, sugerir corrupo ou apontar erros judiciais. Nessa tica, a Polcia tida como rgo de controle por excelncia e, apesar de sabidamente desaparelhada e insuficientemente remunerada, sobre ela recaem todas as expectativas de segurana, muitas vezes captadas suas imagens em vdeo. Sob essa viso, o Ministrio Pblico no pode exercer sua funo de custus legis, tampouco exercitar a convenincia j limitada pelo princpio da obrigatoriedade; ao contrrio, deve incorporar a histeria punitiva e assumir a funo de bastio da moralidade, pilar de segurana da sociedade, com a busca de severas condenaes a qualquer custo. A Advocacia deixa de ser vista como indispensvel administrao da Justia e ao exerccio do direito de defesa, passando a ser considerada um instrumento de impunidade, adoo de medidas protelatrias e chicanas judiciais, sem olvidar a possibilidade de lhe ser exigida delao, sob pena de lhe ser atribuda a condio de coautor, especialmente nos crimes econmicos. A respeito, veja-se RIOS, Rodrigo Snchez. Advocacia e lavagem de dinheiro: questes de dogmtica jurdico-penal e de poltica criminal. So Paulo: Saraiva, 2010. Some-se a isso a inoperncia das Defensorias Pblicas, que no possuem a estrutura necessria para dar conta daqueles que necessitariam de defesa, ainda que tenham sido invocadas a tanto em todos os casos (arts. 289-A, 4 e 306, 1, do Cdigo de Processo Penal). No Paran, especificamente, o rgo funcionava precariamente com a requisio de servidores advogados de outros rgos e somente teve sua criao efetiva em 2011, com a edio da Lei Complementar n 136/2011. Destaque-se, porm, que, apesar dos influxos da mdia, a opinio pblica pode no ter necessariamente uma expectativa de punio exemplar. Apesar de salientar que jamais se descobrir se essa imagem que o legislador tem corresponde realidade, ao menos em Alemanha, Hassemer sustenta que pode estar (parcialmente) incorreta a imagem de uma sociedade que espera como resposta violao ao Direito (no s um processo de investigao e uma audincia pblica, no s uma condenao, seno tambm) a execuo de uma pena privativa de liberdade e perturbada com a frustrao desta expectativa pela confiana na funo do Direito Penal estatal. (HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do direito penal (Einfhrung in die Grundlagen des Strafrecths). Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 393). 283 Em palestra curiosamente proferida no Centro de Estudos Judicirios, em 2003, Nilo Batista destaca os efeitos nefastos da mdia. Para favorecer a privatizao dos diversos setores sobre os quais o estado de bem-estar intervinha diretamente, era preciso, e foi cabalmente realizada pela mdia, uma campanha de desmerecimento das instituies pblicas e da vida poltica, de cujos efeitos ainda no nos conscientizamos completamente. Para aferir a intensidade e, mais ainda, a intencionalidade desta campanha, basta compararmos o espao concedido a delitos praticados no mbito empresarial salvo os casos de perda de invulnerabilidade por disputas de poder e delitos praticados por ou envolvendo funcionrios pblicos. A verdade que a mdia em geral integrou-se aos grandes negcios das comunicaes (publicidade, telefonia etc.), como uma espcie de seu brao armado, e parte importante deste processo, do qual tem a pretenso delirante de ser cronista imparcial. (BATISTA, Nilo. Novas tendncias do direito penal. In: ______. Novas tendncias do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 21.) 82 informao correta. Essa lgica distorcida importada para dentro da esfera pblica, com a adoo de rgos de comunicao social que, da mesma forma, reproduzem esse recorte, equivocado e superficial, dos fatos. Portanto, nessa perspectiva, a nica alternativa vivel para combater o sentimento de impunidade criar um sentimento de punio. Iluso no exige medidas efetivas, bastando para tanto solues ilusrias. Conclui-se, pois, que, assim como o direito penal tradicional, o direito penal econmico possui vrias funes, conforme os objetivos que a ele se pretenda atribuir. De qualquer forma, de nada servem se no se revelam eficientes para alcanar essas finalidades desejadas. Por isso, afigura-se necessrio abordar a sua eficincia.
83 5 EFICINCIA DO DIREITO PENAL (CONTRIBUTOS DA ANLISE ECONMICA DO DIREITO PENAL)
Eficincia depende de finalidade. Somente ser eficiente aquilo que atende aos fins a que se destina. Portanto, uma discusso acerca da eficincia do direito penal necessariamente deve passar pela discusso sobre as finalidades ou funes do direito penal, as quais foram oportunamente abordadas. 284
Por se tratar de um estudo voltado ao direito penal econmico, interessante destacar, com Amartya Sen:
As duas principais definies de eficincia empregadas em economia so, respectivamente: (1) eficincia tcnica, segundo a qual no possvel gerar mais de um determinado produto sem produzir menos de algum outro (considerando os insumos como produtos negativos); (2) eficincia econmica, identificada com a otimalidade de Pareto [Pareto optimality], condio na qual ningum pode melhorar seu estado sem piorar o de outra pessoa. 285
Jess-Maria Silva Snchez dedicou artigo sobre o tema, denominado Eficiencia y Derecho Penal 286 , o qual pode servir de norte para delinear os principais aspectos sobre a questo. Inicialmente, Silva Snchez situa o problema do papel desempenhado no Direito Penal por consideraes de eficincia. Apesar da vinculao do Direito Penal tica de princpios de matriz kantiana, o que levaria a concluir que o sistema penal teria uma configurao fechada e apriorstica, segundo a qual as consideraes de eficincia ficariam absolutamente excludas 287 , o desenvolvimento da Poltica Criminal sempre levou em considerao raciocnios consequencialistas, particularmente Bentham, Beccaria e Feuerbach fundaram suas teses em argumentos de contedo econmico. Alm disso, sustenta que a prpria dogmtica da teoria do delito tende a se elaborar a partir de perspectivas teleolgicas, aptas a acolher consideraes de eficincia. Outrossim, identifica a importncia do estudo do assunto, porque haveria um apogeu na discusso entre principialistas e consequencialistas, apesar de estes serem mais ligados ao funcionalismo que anlise econmica.
284 Captulo 3. 285 SEN, Amartya. Sobre tica e economia. So Paulo: Companhia das Letras, 1999, p. 37, nota de rodap 20. 286 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 93-127. Publicado no Brasil, em traduo de Mauricio Antonio Ribeiro Lopes. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004. Deve-se atentar especialmente nas citaes o texto original, por conta de terem sido identificados alguns problemas na traduo, consoante se ver na transcrio oportuna. 287 Id., 2004, p. 2. Id., 1996, p. 94: tendra una configuracin cerrada y apriorstica en la que las consideraciones de eficiencia quedaran absolutamente excluidas. 84 Adiante, passa a uma definio de eficincia, para a qual se faz necessrio determinar se a anlise econmica dos fenmenos humanos parte to-somente da eficincia como princpio, que opera como se fosse uma planilha de correo ideal de atos ou regulaes ou, ento, se parte da atuao eficiente como um fenmeno real, existente. 288
A seguir, sugere estabelecer o que se entende por eficincia como princpio jurdico ou adaptao jurdica de um conceito econmico. Nesse aspecto, destaca a contraposio entre Pareto e Kaldor-Hicks 289 , preferindo este quele, porquanto, quando se fala em
288 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 5. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 95: parte tan slo de la eficiencia como principio normativo, que opera a modo de baremo de correccin ideal de actos o regulaciones, o, adems, parte del actuar eficiente como un fenmeno real, existente. 289 Segundo o teorema de Kaldor-Hicks, uma medida correta quando os ganhos dos beneficirios superam as perdas dos prejudicados, de modo que os primeiros possam indenizar os segundos. Nesse ponto, Salama esclarece que o critrio (ou compensao) de Kaldor-Hicks completa o timo de Pareto: Suponha que uma mudana qualquer (por exemplo, a edio de uma nova lei) beneficie um determinado grupo de indivduos (os ganhadores) mas prejudique outro grupo (os perdedores). Pelo critrio de Pareto, tal mudana no poderia jamais ser eficiente (afinal, h perdedores, isto , indivduos que pioram sua situao com as mudanas). Assim, por este critrio, qualquer norma que estabelea um privilgio, por mais nefasto que seja, jamais poderia ser alterada (afinal, o detentor deste privilgio sairia prejudicado pela mudana legislativa, mesmo que ela beneficiasse toda a sociedade).A lei perderia toda a sua plasticidade e a sociedade estaria fadada ao total imobilismo. O critrio de Kaldor-Hicks busca superar a restrio imposta pelo timo de Pareto de que mudanas somente so eficientes se nenhum indivduo fica em posio pior. Pelo critrio de Kaldor-Hicks, o importante que os ganhadores possam compensar os perdedores, mesmo que efetivamente no o faam. Isso quer dizer que o critrio de Kaldor-Hicks permite que mudanas sejam feitas ainda que haja perdedores. (SALAMA, Bruno Meyerhof. O que pesquisa em direito e economia? Cadernos Direito GV 22, v. 5, n. 2, mar. 2008, p. 24.) Exemplifica com a proibio em So Paulo da colocao de cartazes de propaganda. A perda dos empresrios e trabalhadores envolvidos nesse ramos teria sido compensada pelo ganho resultante do slido apoio da populao ao novo regramento. Aponta, porm, que, em se tratando de polticas pblicas, esse critrio criticado porque leva em considerao apenas o nvel de riqueza, sem tratar do problema de sua distribuio. A utilizao da eficincia de Kaldor-Hicks como guia para polticas pblicas tambm no est livre de problemas. A crtica mais comum a de que este critrio apenas leva em considerao o nvel de riqueza, mas deixa de lado o problema da sua distribuio. Alm disso, a comparao cardinal de nveis agregados de bem-estar traz consigo uma srie de problemas, como por exemplo o fato de que o valor marginal do dinheiro diferente para ricos e pobres (ou seja, R$1,00 vale mais para um indivduo pobre do que para um indivduo rico) e o fato de que a mensurao se d em um momento limitado no tempo, mas o que eficiente hoje pode deixar de s-lo amanh se um nico indivduo, por exemplo, alterar suas preferncias. (SALAMA, op. cit., p. 24-25.) Da mesma forma, Sen destaca: Um modo de ampliar a economia paretiana do bem-estar sem introduzir comparaes interpessoais mediante o uso de um teste de compensao. J se aventou que a possibilidade de os ganhadores mais do que compensarem os perdedores pode ser vista como uma melhora social (ver KALDOR, 1939, e HICKS, 1939). Esses critrios de melhora social geram inconsistncias (sobre este aspecto, ver SCITOVSKI, 1941, SAMUELSON, 1950, GORMAN, 1955). Mas esse apenas um dos problemas dos critrios de compensao. Outro problema que se poderia afirmar ser mais bsico relaciona-se questo de por que a mera possibilidade de compensar os perdedores deveria ser adequada para estabelecer uma melhora social mesmo se a compensao no fosse de fato paga. Entre os perdedores poderiam incluir-se as pessoas menos favorecidas e mais miserveis da sociedade, e no nenhum consolo para eles ouvir que possvel compens-las plenamente, mas (Deus do cu!) no h nenhum plano para faz-lo. Se, por outro lado, os perdedores forem efetivamente compensados, o resultado geral aps a compensao 85 eficincia do direito penal, no se trata da conduta que traz benefcios a todos e no prejudica ningum, mas da conduta cujos benefcios globais (sociais) superam os custos, mesmo que os custos recaiam sobre algum concreto, de modo a prejudic-lo. Da mesma forma, esclarece que a eficincia pode ser medida em relao totalidade do sistema penal de controle, de modo a determinar seu grau. Entretanto, o estudo no o faz, adotando uma perspectiva metodolgica, ou de princpio, aplicvel tanto poltica criminal, entendida como conjunto de princpios fundamentais do ius puniendi, como dogmtica, como conjunto de estruturas e princpios de imputao do fato delitivo. 290
Silva Snchez passa ento a tratar do delito como classe de atos ineficientes. Assenta que os crimes so fatos socialmente indesejveis, porque as consequncias deles advindas so superiores aos benefcios sociais que eles podem aportar. Por isso, o crime pode ser qualificado como ato ineficiente caracterizada pela transferncia puramente coativa de riqueza, realizada margem do mercado, o que constitui o meio mais eficiente de consignao de recursos. 291
Indaga o autor como enfrentar a prtica de crimes ou ao menos reduzir sua frequncia a fim de que o sistema seja o mais eficiente possvel. Introduz, ento, o que considera um dos axiomas fundamentais da anlise econmica, na definio de Richard Posner:
A economia diz-se a cincia da eleio racional de um mundo em que os recursos so limitados em relao s necessidades e desejos humanos. A conduta humana segue o critrio da eleio racional, que a busca dos prprios interesses na maior medida possvel. Para empreender essa busca, os sujeitos so motivados por estmulos. 292
Partindo dessa premissa, a anlise econmica do direito penal sustenta que os delinquentes so sujeitos racionais e que, mesmo no curso da atuao delitiva, seguem
uma melhora paretiana, portanto no h necessidade do teste de compensao como suplemento do princpio de Pareto. Assim, os critrios de compensao ou no so convincentes ou so suprfluos. O princpio de Pareto no pode ser ampliado para abranger juzos sobre distribuio sem que realmente se faam juzos distributivos comparativos interpessoais (sobre este aspecto, ver LITTLE, 1957, PHELPS, 1973, MEADE, 1976, NG, 1979). (SEN, Amartya. Sobre tica e economia. So Paulo: Companhia das Letras, 1999, p. 49, nota de rodap 4, grifos do autor.) 290 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 8. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 97: entendida como conjunto de principios fundamentadores del ius puniendi; como conjunto de estructuras y principios de imputacin del hecho delictivo 291 Id., 2004, p. 9-10. Id., 1996, p. 98: caracterizado por la transferencia puramente coactiva de riqueza, realizada al margen del mercado, que constituye el medio de la ms eficiente asignacin de recursos. 292 Id., 2004, p. 10. Id., 1996, p. 98: La economa se dice es la ciencia de la eleccin racional en un mundo en el que los recursos son limitados en la relacin con las necesidades y deseos humanos. La conducta humana sigue el criterio de la eleccin racional, tratando de conseguir su propio inters en la mayor medida posible. Tratando de conseguirlo, los sujetos responden a incentivos. 86 consideraes de eficincia, calculando os custos e benefcios de cada ao. Assim, diante de dois comportamentos possveis, se um deles se afigura menos vantajoso, diminuiria a probabilidade de o agente optar pela sua prtica. De igual sorte, um sujeito cometeria um delito somente se a sano esperada for inferior aos benefcios esperados pelo ato perpetrado, descrio que responde teoria do comportamento racional e imagem de um homo oeconomicus ao invs de um homo sociologicus. De acordo com esse modelo, no haveria distino entre o delinquente e o sujeito dito normal. Ao revs, so fatores situacionais ou de confluncia de motivaes favorveis e contrrias que do lugar ou no realizao do fato delitivo. 293
No entanto, novamente se contrapem as noes de homo oeconomicus e de homo sociologicus. Aquele se vincula racionalidade prpria do Estado Liberal. Este, ao contrrio, associa-se ao Estado social, adoo de medidas de segurana, ideologia teraputica e ideia proposta por Gustav Radbruch de que o sujeito no capaz de ponderar friamente as possibilidades e o escolher o caminho mais benfico; deve, logo, o Estado providenciar sua correo, para que entenda seu interesse e siga seu interesse corretamente entendido. Silva Snchez, porm, passa ao largo dessa discusso sobre as imagens de homem no Direito. Indaga, assim, se o criminoso pode ser considerado um homo oeconomicus e, se assim for, em que medida. Essa noo largamente rechaada pela doutrina notadamente quando se trata de criticar a preveno geral negativa ou intimidatria. Salienta que a ideia de homo oeconomicus mais aceitvel para a delinquncia econmica. Nos demais casos, por outro lado, sofre crticas, por ser demasiado simples (Kunz e Wittig) ou simplesmente por no estar de acordo com os desenvolvimentos e as pesquisas empricas das cincias sociais, notadamente a psicologia cognitiva (Luderssen, Herzog e Wittig). Esta crtica trazida por Wittig merece destaque, porque revela que, devido ao desconhecimento do sistema de preferncias e do estado de informao do sujeito, no possvel conhecer que alternativa de comportamento aparece como mais til no caso concreto. Nessa perspectiva, em razo das limitaes em obter e processar informao, o homem nunca age de modo plenamente racional, mas de acordo com variveis em funo de valores, convices ou outros fatores. Silva Snchez destaca que:
A conseqncia dessa apresentao seria, definitivamente, o redescobrimento da diversidade dos indivduos, permitindo rechaar a novidade revolucionria da teoria econmica, a saber, seu mecanicismo
293 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 13. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 99: factores situacionales, o de confluencia de motivaciones favorables y contrarias, los que dan lugar o no a la comisin del hecho delictivo. 87 assentado sobre o clculo da probabilidade do comportamento criminal. 294
Frisa o autor que no pretende afirmar que o comportamento delitivo se determina apenas por clculos de custo-benefcio e admite a existncia de outros fatores para a prtica de crimes. Alm disso, sustenta que mesmo os autores contrrios tese do delinquente racional no deixam de admitir a influncia sobre o indivduo de eventuais aumentos ou diminuies do grau de probabilidade de ser pego e punido. Portanto, h um reconhecimento tcito que o criminoso no de todo alheio a um clculo racional de custos. Ainda, evidencia-se o fato que a criminalidade no somente afetada por variveis na dissuaso, que introduzam maiores custos sobre a ao delituosa, mas tambm por variantes nas alternativas legais, que paream mais satisfatrias, como a reduo do desemprego. Por fim, salienta que os partidrios da anlise econmica do direito esto lastreados em arsenal emprico que no foi sobejamente desmentido pelos crticos. Outras possveis objees, segundo o autor, podem ser consideradas. Se o modelo parte de um clculo realizado por cada sujeito, pode-se cogitar na hiptese de que os conceitos de custos e benefcios podem ser distintos para cada indivduo. Ademais, a quantificao dos chamados custos morais pode levar dissoluo do prprio modelo, porque se afigura por demais discutvel atribuir-lhes um preo. Haveria ainda outros questes a serem ponderadas, porquanto, em determinadas situaes, para se aferir a eficincia, no se considera elementos relevantes para o direito penal, bem como outras objees para levar relao jurdico-penal as condies do mercado ideal. De qualquer forma, Silva Snchez considera que rechaar a racionalidade do delinquente teria efeitos radicais e inassumveis. Assim, se o delinquente no , em nenhuma medida, racional, a preveno por normas carece de sentido, restando apenas a preveno tcnica e a preveno especial por tratamento ou inocuizao, porque no seria razovel cominar com penas inteis a quem no as inclui no clculo da tomada de decises. Por outro lado, inclina-se a adotar, alm de uma racionalidade instrumental ou utilitria, uma racionalidade valorativa, de maneira a que a norma penal tenha efeito dissuasrio no somente em razo do fator intimidatrio da ameaa de pena, mas tambm no aspecto de comunicao do valor, relativo declarao de gravidade do fato. Assim considerando, o clculo do criminoso abarcaria no apenas aspectos econmicos como aspectos valorativos que poderiam desempenhar algum papel. Sustenta o autor que essa ideia mais coerente com uma imagem de homem como pessoa e com uma orientao
294 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 18. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 103: La consecuencia de esta planteamiento sera, en definitiva, el redescubrimiento de la diversidad de los individuos, permitiendo rechazar la novedad revolucionaria de la teora econmica, a saber, su mecanicismo asentado sobre <<la calculabilidad del comportamiento criminal>>. 88 personalista do direito penal; a par de se assentar sobre a recproca atribuio de liberdade, o modelo de sociedade igualmente se assentaria sobre a recproca atribuio de racionalidade utilitarista. Isso no seria incompatvel com a atribuio de racionalidade valorativa, tampouco com a noo de haver no agente e no conjunto de sujeitos organizados em comunidade legiferante elementos de rotina, imitao ou emocionalidade, irracionalidade. Nesse ponto, conclui Silva Snchez que a acolhida, no repdio ou, ao menos, o atuar como se os homens fssemos utilitariamente racionais ainda que no apenas isso uma condio prvia para a busca de um Direito Penal liberal. 295
A respeito dos incentivos, deve-se salientar o interessante estudo de Steven D. Levitt e Stephen J. Dubner com a ressalva de abordar a viso criminal norte-americana , que no trata exclusivamente do tema, mas que apresenta curioso aporte econmico para o estudo das causas da criminalidade. Explanam os autores, tratando do sistema de punies e recompensas, que:
Os incentivos existem em trs tipos de sabores bsicos: econmico, social e moral. muito comum que um nico esquema de incentivos inclua as trs variedades. [...] Alguns dos mais convincentes incentivos foram postos em prtica para coibir a criminalidade. Considerando esse fato, seria vlido pegar uma pergunta batida por que h tantos crimes na sociedade moderna? e vir- la ao contrrio: por que no existem muitos mais crimes? Afinal, cada um de ns descarta regularmente vrias oportunidades de lesar, roubar e fraudar. A possibilidade de acabar preso e com isso perder o emprego, a casa e a liberdade, punies essas de carter econmico decerto um incentivo de peso. Mas quando se trata de criminalidade, as pessoas tambm reagem a incentivos morais (no querem cometer um ato que consideram errado) e a incentivos sociais (no querem ser vistas pelos outros como algum que age errado). 296
A seguir, Silva Snchez analisa o uso da pena como reao aos atos ineficientes e a sua relao com a preveno geral. Identifica que a eficincia depende de neutralizar esses atos ineficientes. Essa neutralizao pode se dar por meio da preveno ftica, pelo impedimento direto da prtica de crimes, o que se mostra muito custoso, inclusive considerando o custo da perda de liberdade. Da mesma forma isso ocorre tambm com a inocuizao dos delinquentes ou daqueles suscetveis de delinquir. Por tais razes, o modelo adotado de modo central o de preveno geral por normas, na qual a busca de
295 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 24. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 106: que la acogida, el no rechazo o, al menos, el actuar como si los hombres furamos utilitariamente racionales aunque no slo eso aparece como una asuncin previa, que constituye la condicin de posibilidad de un Derecho penal liberal. 296 LEVITT, Steven D.; DUBNER, Stephen J. Freakonomics: o lado oculto e inesperado de tudo que nos afeta: as revelaes de um economista original e politicamente incorreto. Rio de Janeiro: Elsevier, 2005, p. 23. 89 eficincia se revela melhor, porque a neutralizao ou reduo dos atos ineficientes se d por uma via menos custosa que as anteriores. Destaca o autor: Entre outras coisas, porque trata-se de ter de impor deimpor definitivamente as menores penas possveis, e que baste como ameaa, cuja seriedade se v incidentalmente confirmada. 297 Para tanto, a partir da constatao de que os seus destinatrios so sujeitos que buscam uma eficincia pessoal, ou seja, que seguem clculos de custo-benefcio, introduz-se com as normas custos adicionais que eventualmente venham a dissuadir as pessoas de decidir pela prtica de crimes. No entanto, isso necessariamente remete ideia de auto-interesse de Adam Smith. Amartya Sen analisa a questo, de modo a questionar a interpretao costumeiramente adotada e salienta:
importante distinguir entre dois aspectos no problema do comportamento auto-interessado. Existe, primeiro, a questo de se as pessoas de fato se comportam de um modo exclusivamente auto-interessado. H uma segunda questo: se as pessoas se comportassem de um modo unicamente auto- interessado, alcanariam certos xitos especficos, como, por exemplo, eficincia de algum tipo? 298
Segue Silva Snchez a sustentar que essa noo destinatrios das normas penais como sujeitos que realizam clculos de eficincia conduz a um Direito preventivo ou, mais concretamente, preventivo-geral e, enfim, embasado de modo central na dissuaso: preveno geral negativa ou intimidatria (deterrence). 299
Assim, deveria o sistema jurdico-penal assumir o comportamento de mercado e concretizar o aforismo de que o crime no compensa, de modo a carregar com custos adicionais a prtica de crime, a fim de que os seus custos superem os benefcios que o agente espera obter. Porm, o autor reitera que o objetivo pode ser alcanado no apenas pelo aumento dos custos mas tambm pelo incremento dos benefcios prtica do ato pretendido. Lembra Silva Snchez que esta tese foi formulada por Feuerbach e sua teoria da coao psicolgica, porquanto a ideia central que o crime configura um benefcio para o delinquente. Assim, deve-se carregar a conduta com custos adicionais, de modo a que superem os benefcios esperados e o criminoso em potencial o saiba. Se ele racional, far
297 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 26. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 106, nota de rodap 63: Entre otras cosas, porque se trata de tener que imponer de imponer, en definitiva las menos penas posibles, y que baste con la amenaza, cuya seriedad se vea incidentalmente confirmada. 298 SEN, Amartya. Sobre tica e economia. So Paulo: Companhia das Letras, 1999, p. 36-37, grifo do autor. 299 SILVA SNCHEZ, 2004, p. 26. SILVA SNCHEZ, 1996, p. 107: conduce a un Derecho preventivo, ms concretamente, preventivo-general, y, en fin, basado de modo central en la disuasin: prevencin general negativa intimidatoria (deterrence). 90 como qualquer operador no mercado, abstendo-se de cometer o delito como se absteria de comprar o produto. No entanto, destaca que a preveno por normas no exige necessariamente o uso de normas penais, sendo, ao revs, recomendado o uso prioritrio de outros ramos do Direito, que no possuem os custos inerentes ao Direito Penal. Salienta: Assim, se com os mecanismos menos dispendiosos de outros setores do Direito consegussemos introduzir elementos de custo suficientes para inclinar o clculo do destinatrio das normas do lado do Direito, o Direito Penal no teria razo de existir. 300 Assim, a prioridade seria a neutralizao dos atos por mecanismos indenizatrios e de responsabilidade civil, levando em considerao o valor do proveito econmico e a probabilidade de imposio efetiva da indenizao (probabilidade de descobrimento do fato). Tendo em vista uma equao que pondera indenizao, dano e probabilidade, o autor defende que, havendo casos em que as indenizaes ultrapassem a possibilidade de o indivduo pag-las, sero devidas as sanes penais, includa a pena de multa. Para Silva Snchez, a aplicao de multa em detrimento de sanes civis se justifica quando o mecanismo jurdico-civil no lograr alcanar o efeito perseguido e exemplifica as situaes em que os sujeitos no tenham capacidade econmica suficiente. Sustenta que, nesses casos, a multa teria valor dissuasrio superior ao das indenizaes, bem como teria valor inferior ao destas, por pelo menos duas razes: o aumento da probalidade de apreenso garantido pelos instrumentos do Direito Penal diante daqueles outros prprios do Direito Civil; e o estigma prprio de toda sano penal, o que constitui um inutilidade adicional. 301
Ressalve-se que Hassemer, ao abordar a pena de multa como alternativa da pena privativa de liberdade, impe como limite insupervel sua ampliao o limite entre a pobreza e a riqueza. 302 No lado da riqueza, a multa perderia sua capacidade de resolver o problema, a no ser quando imposta de maneira elevada. No lado da pobreza, aquele que no consegue obter o dinheiro se v impossibilitado de recolher a multa. 303 Assim, restaria
300 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 28-29. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 108: As, si con los mecanismos, menos costos, de otros sectores del Derecho se consiguiere introducir elementos de coste suficientes para inclinar el clculo del destinatario de las normas del lado del Derecho, el Derecho penal no sera necesario. 301 Id., 2004, p. 30. Id., 1996, p. 109: el incremento de la probabilidad de aprehensin que garantizan los instrumentos del Derecho penal frente a los propios del Derecho civil; y el estigma propio de toda sancin penal y que constituye una disutilidad adicional. 302 HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do direito penal (Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts). Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 390. 303 O autor destaca no direito alemo a possibilidade de pena privativa de liberdade substitutiva (43 do StGB) como arma de compensao (Ibid., p. 390-391). No Brasil, impende salientar que havia a possibilidade de converso da pena de multa em deteno, se o condenado, solvente, no a adimplisse. No entanto, adveio a Lei n 9.268/96, que conferiu nova redao ao art. 51, do Cdigo 91 esvaziado o argumento de Silva Snchez pela indicao da pena de multa queles que no podem arcar com os custos de indenizaes. Ademais, necessrio ponderar que o emprego da multa apenas para os pobres agrava ainda mais a aplicao seletiva do direito penal. Adiante, Silva Snchez destaca os requisitos necessrios para a legitimao da interveno penal. Primeiro, o Direito Penal deve ser eficaz para enfrentar os atos ineficientes, devendo, para tanto, introduzir em suas cominaes custos adicionais bastantes a afastaram as vantagens do delito, o que depende da gravidade da pena e da probabilidade de sua imposio. Segundo, o Direito Penal deve ser eficiente em geral e em cada caso, ou seja, em geral, seus custos devem ser inferiores aos que resultariam de deixar impunes os fatos delituosos e, em particular, os custos da persecuo de um determinado fato e imposio da sano correspondente devem ser inferiores aos de tolerar sua prtica. Salienta o autor:
Precisamente por este motivo no cabe perseguir penalmente fatos que no se mostrem ineficientes (pois em tal caso a ineficincia do Direito Penal, por mais eficaz que este fosse, seria algo gritante) e deve ser objeto de permanente discusso a persecuo penal e suas modalidade, em casos de limitada ineficincia do fato perseguido. 304
Assim, o remdio no pode ser pior que a doena, razo pela qual mesmo no uso do Direito Penal se deve privilegiar os mecanismos mais eficientes, ou seja, os que tenham menos custos sociais. Estas questes traduziriam os princpios da necessidade, da subsidariedade e da proporcionalidade em vis utilitarista. De acordo com Koller, a partir de uma perspectiva preventivo-geral, a cominao e a imposio de penas se justificariam atendidas quatro condies: a) que as penas dissuadam outras pessoas de infringir o Direito, ou seja, que sejam eficazes; b) que por esta via evitem mais sofrimento que o por elas causado, isto , que sejam eficazes e, em ltima instncia, eficientes; c) que no exista outra forma de pena que, com a mesma eficcia preventiva, produzisse um dano menor; d) que a pena no seja substituvel por outro meio que tivesse o mesmo efeito preventivo e causasse menos sofrimento, ou seja, que observem os princpios de necessidade e subsidariedade, externa e
Penal e revogou os pargrafos que previam a referida converso. Assim, consoante tal dispositivo, sem que se desfigure a pecha de pena, a multa passa a ser dvida de valor, sujeita s regras inerentes dvida ativa da Fazenda Pblica. 304 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 31. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 110: Precisamente por este motivo no cabe perseguir penalmente hechos que no se muestran ineficientes (pues en tal caso la ineficiencia del Derecho penal, por muy eficaz que ste fuera, sera clamorosa) y debe ser objeto de permanente discusin la persecucin penal y su concreta modalidad en casos de limitada ineficiencia del acto perseguido. 92 interna. A doutrina no discute sobre tais consideraes, mas a respeito da insuficincia desses pressupostos para legitimar a interveno do direito penal. No entanto, discute-se a respeito da eficcia preventiva do Direito Penal, que , segundo o autor, conditio sine qua non de sua eficincia. Se a interveno jurdico-penal, cujos custos sociais so conhecidos, mostra-se ineficaz para, pelo menos, reduzir o custo social em tal medida que compense seu emprego, ento no se pode fundamentar sua existncia. A partir dessa premissa surgem correntes abolicionistas, ou prximas, ou aquelas que propugnam uma resposta meramente teraputica posterior, negando a eficcia preventivo-intimidatria do Direito Penal sob o fundamento de que as pessoas no delinquem por outras razes e no pelo peso da motivao jurdico-penal. Em sentido contrrio, correntes reconhecem a eficcia da preveno, mas por razes distintas: no somente pela ameaa de sano, mas tambm pela comunicao do valor, unidos integrao da norma penal em um contexto geral de socializao, por exemplo. Silva Snchez inclinado a considerar esta ltima possibilidade, mormente tendo em mente a relevncia da racionalidade valorativa, porque nem sempre nas decises humanas h consideraes de pura utilidade, mas de uma utilidade psicolgica ou moral distante do wealth maximization principle ou da reconduo a um preo. Assevera o autor:
Como assinala Kuhlen, certo que muitas pessoas cumprem as normas no s em virtude de um clculo racional, instrumental. Todavia, tambm certo que a disposio para o cumprimento das normas no opera quando a infrao destas normas se faz especialmente atrativa; e que essa disposio diminui quando se percebe que aquele que as infringe no sancionado. 305
Segue o autor a sustentar que o Direito Penal deve impor ao delinquente custos adicionais de modo que o custo esperado do delito seja superior aos benefcio que dele espera obter. De outra banda, estes custos devem ser inferiores ao custo da tolerncia do delito, do que surgem vrias dificuldades, tais como a existncia de um mximo absoluto de pena ou de crimes em que a utilidade individual presumivelmente obtenvel possa ser elevada. Com fundamento em Seidman, Silva Snchez remete s hipteses de infra- intimidao (undeterrence) e supra-intimidao (overdeterrence). De acordo com a primeira, quanto mais grave seja o delito, o custo deve ser proporcionalmente superior. Conforme a segunda, o bem-estar social aparece definido pelos benefcios sociais associados prtica de atos, menos o dano esperado causado por tais atos, o custo social
305 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 35. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 112: Como seala Kuhlen, es cierto que hay muchas personas que cumplen las normas no slo en virtud de un clculo racional instrumental . Sin embargo, tambin lo es que la disposicin disminuye cuando se advierte que el que las infringe no resulta sancionado. 93 de imposio das sanes e os gastos de persecuo e condenao. De plano, observa-se que tais questes se assemelham em muito aos princpios alemes de proibio de excesso (bermassverbot) e de insuficincia (Untermassverbot), oportunamente apreciados. Destaca o autor:
A este respeito, deve-se assinalar que exatamente isso, o elevado custo do Direito Penal para rebaixar os nveis de delinqncia, embora tais nveis sejam um tanto altos, no deve induzir crena de que o sistema de justia criminal ineficiente. 306
Indaga se possvel a compatibilizao desses fatores aparentemente contrapostos, pois aparentemente o custo da tolerncia do delito sempre superior ao benefcio concreto individual do criminoso. Acrescenta:
A partir dessas premissas, claro que pode haver diversas hipteses de ineficincia do Direito Penal, como quando ocorre a sano: a) de fatos no ineficientes; b) de fatos ineficientes com penas superiores ao custo da tolerncia; c) de fatos ineficientes com penas inferiores ao custo de sua tolerncia, mas ineficientes por serem tambm inferiores s vantagens esperadas pelo delinqente com a prtica do delito; d) de fatos ineficientes com penas inferiores ao custo de sua tolerncia, mas no com as menores possveis (noo de subsidiariedade). Precisamente, o objetivo de maximizao de preveno e garantias, uma vez que, de minha parte, assinalei que o Direito Penal apela para essa idia de controle da criminalidade com o menor custo possvel. 307
Salienta, porm, que os custos para o delinquente no advm diretamente da gravidade da pena. Caso contrrio, o grau de controle do delito derivaria apenas do aumento ou diminuio dessa gravidade. Aliado a ela se encontra o fator de probabilidade de que a pena se faa efetiva, o que depende da configurao do sistema policial, processual e inclusive social, onde se encontra boa parte dos custos de combate ao crime. Sustenta que se h algo que influi como motivo para o delinquente potencial a elevada probabilidade de ser descoberto e punido, mais que a sano em si. Por outro lado,
306 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 38. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 112-113: A este respecto hay que sealar que es precisamente el hecho de lo elevado de los costes del Derecho penal para rebajar los niveles de delincuencia lo que explica que, aunque tales niveles sean, en alguna medida, altos, ello no deba conducir a pensar que el sistema de justicia criminal es ineficiente. 307 Id., 2004, p. 39. Id., 1996, p. 113: A partir de estas premisas, es claro que puede haber diversos supuestos de Derecho penal ineficiente. As: a) La sancin de hechos no ineficientes. b) La sancin de hechos ineficientes con penas superiores al coste de la tolerancia. c) La sancin de hechos ineficientes con penas inferiores al coste de su tolerancia, pero ineficaces por ser asimismo inferiores a los beneficios esperables por el delincuente de ese delito. d) La sancin de hechos ineficientes con penas inferiores al coste de su tolerancia, pero no con las menores posibles (nocin de subsidiariedad). Precisamente, el objetivo de maximizacin de prevencin y garantas que, por mi parte, he asignado al Derecho penal apela a esa idea de <<control de la criminalidad con el menor coste posible>>. 94 enquanto os incrementos no grau de probabilidade so muito custosos, os incrementos de gravidade aumentam a medida de sofrimento adicional para o delinquente e os custos adicionais ligados maior durao das penas privativas de liberdade. Aponta como resultados paradoxalmente unidos e paradoxalmente derivados de uma anlise de eficincia do Direito Penal, o terror penal e a legislao simblica. Exemplifica que as cruis execues pblicas da pena de morte e as penas corporais durante o antigo regime pretendiam compensar a escassez de casos em que o delinquente era apreendido. A partir da evoluo dos Estados no sculo XIX teria aumentado a probabilidade da apreenso e, consequentemente, reduzido a gravidade da sano. Da mesma forma, os cidados passaram a titular bens e direitos diversos do seu prprio corpo e liberdade, o que permitiu a adoo de sanes mais suaves, sem que se tenha alterado o custo do delito. Destaca que, a partir da lgica de eficincia, deve-se privilegiar o emprego de instituies menos custosas e, portanto, a adoo de sanes pecunirias em detrimentos das no pecunirias, pelo que a pena de multa ocupa o lugar central em um sistema de sanes derivado de uma aproximao econmica ao Direito Penal. Frisa que a eficcia da multa depende de que esta seja fixada sobre o clculo de eficincia subjetiva dos destinatrios da norma, de forma a garantir que seu montante seja superior aos benefcios esperados pelo crime. Sublinha, porm, Silva Snchez que, em muitos casos, em razo da reduzida probabilidade de descobrimento e punio do fato, as multas alcanaro somas elevadas, razo pela qual se deve igualmente adotar penas privativas de liberdade, porquanto a solvncia dos afetados no alcanar tais montantes. Repitam-se aqui as crticas anteriores quanto disparidade da aplicao do Direito Penal sobre ricos e pobres, porquanto os ricos invariavelmente tero a capacidade econmica de adimplir as multas ou penas pecunirias a eles impostos e, portanto, no se ver utilidade para o emprego de outras penas, notadamente a privao de sua liberdade. Na mesma linha, o autor destaca a possibilidade de reparao do dano como sano. No se olvide que o Cdigo Penal Brasileiro, em seu art. 91, I, arrola dentre os efeitos da condenao, de forma extrapenal e genrica, tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime. Silva Snchez destaca a sua importncia, em razo do aumento da probabilidade de descobrimento e sano, bem como por fora do estigma inerente ao sistema penal, mormente para os casos em que a despenalizao parecesse uma renncia excessiva ao controle e as sanes penais convencionais demasiadamente graves em relao ao contedo lesivo dos fatos. Repete o autor que as penas privativas de liberdade, por fora de seus custos econmicos e sociais, determinam sua reduo ao estritamente imprescindvel. Insiste em afirmar, com espeque em Posner, que a privao da liberdade ineficiente sobretudo no caso de delinqentes econmicos que poderiam pagar as multas correspondentes por mais 95 elevadas que estas fossem. 308
Nesse contexto, destaca que a pena curta privativa de liberdade uma das formas ineficientes de sano e advoga um princpio de cumprimento efetivo das penas impostas, sem olvidar a existncia de benefcios penitencirios orientados ressocializao, preferencialmente tomando como ponto de partida a colaborao com a Justia ou a compensao das vtimas e da sociedade. No que tange s penas alternativas, o autor destaca que sua adoo, a partir de uma perspectiva econmica, deveria se dar sobretudo pela possibilidade de reduo de custos (custos do sofrimento humano, da possibilidade de dessocializao e o custo estritamente econmico da manuteno em priso), bem como que delas podem advir benefcios de natureza econmica (v.g. prestao de servios comunidade), mantendo-se em vista a ideia de no reduzir a dissuaso. A respeito, pode-se acrescentar, no Brasil, o custo advindo do benefcio previdencirio de auxlio-recluso, previsto pelo art. 201, IV, da Constituio Federal, para os dependentes dos segurados de baixa renda e concretizado pelo art. 80, da Lei n 8.213/91, nas mesmas condies da penso por morte, conforme regulamentao dos arts. 116 a 118, do Decreto n 3.048/99, de acordo com valores fixados em Portaria Interministerial, atualmente sendo considerado de baixa renda o segurado remunerado com no mximo R$ 915,05 (novecentos e quinze reais e cinco centavos), nos termos do art. 5, da Portaria Interministerial MPS/MF n 2/2012. Em seguida, o autor analisa que papis desempenham na eficincia os argumentos de preveno especial. Salienta que a ressocializao no ocupa lugar no gnero de anlise econmica de direito, porquanto aquela partiria da ideia de que o autor mostraria uma conduta desviada ou algum tipo de patologia e, assim, no teria sentido se considerado o pressuposto de que o sujeito delinquente no possui diferenas com o no delinquente e somente pratica o crime porque o complexo de motivos determina que essa soluo lhe seja a mais vantajosa. Ao revs, a inocuizao seria benefcio adicional da imposio da pena, dado que o delinquente no poderia cometer delitos fora da priso durante o tempo de seu cumprimento. A lgica e a prtica, no entanto, no corroboram as palavras de Silva Snchez, tendo em vista ser notrio que a imposio de penas privativas de liberdade no determina necessariamente a cessao da atividade delitiva extramuros, sobremaneira em se tratando de organizaes criminosas, porque dispensam a execuo direta dos crimes e ainda resulta possvel pelo condenado o domnio do fato a ser praticado por terceiros. Saliente-se que a adoo de um regime disciplinar diferenciado ou o total isolamento do
308 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 45-46. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 117: resulta ineficiente en el caso de delincuentes econmicos que podran pagar las multas correspondientes por elevadas que stas fueran. 96 preso, a par de qualquer discusso acerca de se tratar ou no de pena cruel ou degradante vedada, portanto, pelo art. 5, XLVII, e e XLIX, da Constituio Federal , no impedem totalmente a comunicao do apenado, seja por meio de advogado 309 que integre a organizao ou mediante a cooptao de agentes prisionais. Destaca, porm, Silva Snchez, o intento de construo da Poltica Criminal a partir de perspectivas utilitaristas de eficincia, de maneira bem distinta do que examina. Notadamente Von Liszt, a partir da imagem de homo sociologicus, pretende incidir sobre ele penas e medidas de segurana ressocializadoras, inocuizadoras ou intimidatrias, em funo do tipo de delinquente, da sua personalidade e suas circunstncias sociais. Em vistas reduo do custo social global, preconizou-se inclusive a substituio das penas por medidas de segurana. Neste ponto, Silva Snchez destaca a seguinte frase de Von Liszt, que denotaria esse marco geral utilitarista, a qual o tradutor, porm, no se desincumbiu do nus de traduzir, omitindo o trecho de nfase (muy claro en la siguiente frase del propio Von Liszt) e fazendo mera remisso ao original (Cf. tambm Von Liszt, op. cit., p. 161):
A pena um meio para um fim. A noo de propsito, porm, requer adaptao do agente ao objetivo e o mximo de economia em seu uso. Este requisito tem valor particular em relao pena, porque uma faca de dois gumes: tutela jurdica de bens pela leso jurdica aos bens. 310
Segue Silva Snchez a destacar o fenmeno de expanso do direito penal, o que se d por dois fatores relacionados noo de eficincia. De um lado, o Direito Penal muito mais barato que a implantao de mecanismos jurdicos-administrativos alternativos. De outra banda, seus efeitos sociais sobre a opinio pblica podem ser superiores aos tais mecanismos alternativos, pelo que pareceria um instrumento apto a alcanar a confiana da populao no funcionamento do ordenamento jurdico (preveno geral de integrao). No entanto, essa eficincia seria apenas aparente, a incidir unicamente no mbito psicolgico- social dos sentimentos de insegurana. Converte-se em um mecanismo puramente simblico e abandona o terreno do instrumental. Frisa o autor, com base em ponderaes dos dficits de execuo de Hassemer:
Assim, se certo que um Direito eficiente seguramente ser sempre funcional, no est to claro que um Direito funcional precise ser realmente, e no apenas de forma aparente, eficiente. Est claro que, se um Direito Penal de preveno geral positiva converte-se em Direito meramente
309 O uso de aspas serve para destacar que o advogado que integra a organizao criminosa no propriamente advogado, apesar de inscrito na Ordem dos Advogados do Brasil. 310 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 51, nota de rodap 6. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 119, traduo nossa: Die Strafe ist uns Mittel zum Zweck. Der Zweckgedanke aber verlangt Anpassung des Mittels an den Zweck und mglichste Sparsamkeit in seiner Verwendung. Diese Frderung gilt ganz besonders der Strafe gegenber; denn sie ist ein zweischneidiges Schwert: Rechtsgterschutz durch Rechtsgterverletzung. 97 simblico, de pura aparncia de eficincia, ento a mdio ou longo prazo tampouco ter cumprido sua funo preventiva. Desse modo, evidentemente, constituir um dos mais claros exemplos de Direito ineficiente, pois, com custos supostamente (apenas supostamente) mais baixos, na verdade no ter conseguido vantagem real alguma. 311
Adiante, Silva Snchez aborda a integrao entre a eficincia e as garantias do Direito Penal. Inicialmente, destaca ser necessrio determinar se, e em que medida, a eficincia pode integrar tais garantias. Alm disso, se no puder integr-las, seria necessrio verificar a possibilidade de limitar a eficincia por outros princpios externos, ou seja, estabelecer a difcil relao prtica de hierarquia entre a eficincia e as garantias. Assentado que uma caracterstica da anlise econmica do Direito postular um predomnio da eficincia frente a outros fins jurdico-polticos e que, sem embargo, tal corrente a atribui um valor to importante tomada de decises sociais, ressalta que se reconhece tambm que tem limitaes como critrio tico e que h decises em relao ilicitude de determinados atos que no cabe explicar pela eficincia. Dessarte, considera errnea a postura que parte de rechaar a possvel relevncia poltico-criminal das anlises de custo-benefcio. Ademais, sustenta que:
a fundamentao da legtima existncia genrica de um Direito Penal, assim como a fundamentao e a crtica do Direito Penal especificamente existente, pode dar-se a partir de um ponto de vista especificamente econmico. Mais ainda, a legitimao econmica alcanvel por meio da eficincia o componente necessrio de toda tentativa de justificao do Direito Penal. 312
A partir de seu posicionamento pessoal, Silva Snchez sustenta que o Direito Penal tem, por um lado, a finalidade de prevenir delitos e reaes informais da sociedade, sempre com a ideia de que os instrumentos jurdico-penais de controle geraro um custo inferior a tais delitos e reaes informais. Mas, por outro lado, tambm tem a funo de reduzir a prpria violncia estatal e, logo, visa reduzir os custos empregados com a neutralizao do custo do delito. Assim, o princpio que sustenta de maximizao de preveno e garantias
311 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 54. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 119-120: As, pues, si bien es cierto que un Derecho eficiente seguramente ser siempre funcional, no est tan claro que un Derecho funcional precise ser realmente, sino slo aparentemente, eficiente. Claro est que si un Derecho penal de prevencin general positiva degenera en Derecho meramente simblico, de pura apariencia de eficiencia, a medio o largo plaz tampoco habr cumplido su funcin de prevencin de integracin. De ser as, evidentemente constituir uno de los ms claros ejemplos de Derecho ineficiente, pues, con costes supuestamente (slo supuestamente) bajos, en realidad no habr conseguido beneficio real alguno. 312 Id., 2004, p. 56, grifo do autor. Id., 1996, p. 120-121: la fundamentacin de la legitimacin de la existencia genrica de un Derecho penal, as como la fundamentacin y, en su caso, crtica del Derecho penal especficamente existe, puede acometerse desde un punto de vista especficamente econmico. Ms an, la legitimacin econmica alcanzable por la va de la eficiencia es componente necesaria de todo intento de justificacin del Derecho penal. 98 reflete uma clara argumentao de custo-benefcio e a aspirao de obter um Direito Penal com o menor custo possvel: eficiente em grau mximo. No entanto, verifica dificuldades em implementar o raciocnio de eficincia como princpio necessrio e suficiente de legitimao do Direito Penal, porque este tem a ver com interesses no patrimoniais e insuscetveis de lhes atribuir preo. O tema central se o clculo de eficincia suficientemente amplo para abarcar todos os princpios de garantia e de imputao do Direito Penal e se isso no implicaria em uma desnaturalizao do princpio de eficincia. Nessa esteira, a crtica mais comum anlise econmica do Direito sua incapacidade de integrar valores. Conforme salientado, as teses utilitaristas sobre a preveno que se desenvolveram no sculo XVII foram uma reao contra as penas desumanas e cruis do antigo regime. Ento, a humanizao do Direito Penal se baseou em consideraes de eficincia, pois se o custo ou o preo era o instrumento da intimadao, esta no precisava ser cruel, infamante ou inocuizadora. Da mesma forma, os critrios de proporcionalidade foram desenvolvidos como produto de consideraes utilitaristas, pelo que, acrescenta o autor, a relao proporcional entre gravidade do fato e da pena resulta como consequncia de uma anlise de custo-benefcio. Assim, um elemento de controle permanente do sistema a adotar pespectivas de eficincia o preceito de que os custos sociais globais da represso aos delitos no podem ser superiores a sua tolerncia, sob pena de incorrer em crassa ineficincia. 313 O princpio da fragmentariedade e outros prximos tem fundamentao econmica, assim como regras de proporcionalidade interna do sistema de sanes derivam da mesma aproximao utilitarista, como imposio da dissuaso marginal (marginal deterrence). Resulta, porm, necessrio determinar, de acordo com o autor, o que se entende por custo e por benefcio e em que medida o respeito a direitos pode ser considerado benefcio e a sua vulnerao custo. A princpio, o wealth maximization principle no comportaria princpios, direitos ou garantias. No entanto, se considerar-se que todas as atividades humanas constituem mercados implcitos e que todo fenmeno humano remete a uma reduo de custos de transao ou tem a ver com a existncia de grandes custos de informao, a ideia de que tudo admite um preo poderia ser inserida na lgica da anlise econmica do Direito. Destaca, todavia, Silva Snchez:
A dificuldade residiria, ento, na determinao dos custos e vantagens que
313 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 60. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 122: un elemento de control permanente del sistema desde perspectivas de eficiencia es el de que los costes sociales globales de la represin del delito no pueden ser superiores a los de la tolerancia de ese delito so pena de incurrir en crasa ineficiencia. 99 resultam da aceitao ou rejeio de um determinado Direito, de um determinado valor ou princpio de garantia em Direito Penal. E torna-se muito difcil essa determinao do custo (e do benefcio) da liberdade. 314
No entanto, seria mais fcil incluir na anlise de custo-benefcio o princpio da culpabilidade, como responsabilidade pessoal por um fato cometido por ele prprio, assim tambm a imputao pessoal e a inexigibilidade de conduta diversa, o que se verifica desde o utilitarismo clssico em Bentham. Ao revs, se no se desse tal conexo, o sujeito no teria nenhum motivo para no infringir as normas protegidas pela ameaa penal. Nessa medida, haveria uma coincidncia entre a anlise econmica e o respeito autonomia da pessoa. Ao contrrio, na perspectiva do homo sociologicus houve uma limitao considervel das garantias individuais, com propostas como a castrao punitiva. Assim, o mrito da eficincia seria gerar ou integrar em seu bojo princpios poltico-criminais de garantia do cidado. Corrente contrria a esse posicionamento defende a construo de limites externos. A partir de uma viso estrita do significado da eficincia econmica, partidrios dessa corrente, como Eidenmller, entendem que no cabe justificar metodologicamente que a eficincia o nico fim ou o fim superior da poltica jurdica. Assim, os direitos fundamentais apareceriam como limite infranquevel das consideraes de eficincia. Segundo o autor essa a tese mais difundida, razo pela qual se aceita a eficincia como elemento integrante da noo de justia, mas se entende que apenas por meio da eficincia no se pode alcanar o pleno cumprimento de todos os fins do Direito. Logo, Silva Snchez reconhece um conflito entre eficincia econmica e direitos individuais e seria, portanto, necessrio fixar o limite normativo-valorativo das consideraes de eficincia e a partir de que premissas se pode construir tal limite, se que realmente existe. Nada obstante, inclina-se a aceitar a possibilidade de que um princpio de eficincia pode ser suficiente para legitimar normativamente a interveno punitiva do Estado, o que pressupe, no entanto, rechaar uma interpretao reducionista do juzo de eficincia, para sustentar sua abertura sociedade, a fim de integrar a ele os princpios de garantia. Resulta conhecer o valor econmico que se atribuiu, no contrato social, a todos e a cada um dos direitos ou princpios de garantia jurdico-penais, ou seja, que benefcios se associam a sua vigncia e que custos implica sua privao. A aplicao do clculo de custo-benefcio a atos ou instituies teria como pressuposto o conhecimento desse valor, que define um marco cultural do qual resultar a eficincia de um determinado sistema jurdico-penal. Destaca,
314 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 62-63. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 124, grifo do autor: La dificultad residira entonces en la determinacin de los costes y los benefcios que resultan de la acogida o rechazo de un determinado derecho, de un determinado valor o principio de garanta en Derecho penal. Y esta determinacin del <<coste (y el beneficio) de la libertad>> se hace muy difcil. 100 todavia, que essa eficincia, como qualquer outro princpio jurdico-normativo, no um fim em si mesmo, mas possui a pessoa como horizonte, razo pela qual incidem os limites ontolgicos derivados da ideia de pessoa, os quais operam em relao a qualquer construo normativista. Ao final, conclui Silva Snchez que a questo estabelecer tais limites, que descrevem o mbito do indisponvel para o consenso e, em concreto, para o jogo das preferncias individuais. Afinal, impende consignar que a menor ou maior eficincia do direito penal no facilmente quantificvel. Por certo, existem indcios para tanto, mediante a constatao, v.g., de mecanismos de seleo, que levam a concluir pela existncia da seletividade e da denominada cifra negra. A mera existncia de fatos deixados margem do sistema penal, ou seja, a prpria cifra negra sugere a inoperncia do direito penal. Nesse panorama, Gomes identifica:
irrefutvel a incapacidade operacional do sistema penal, dizer, o que est programado para ingressar em seu controle infinitamente superior sua capacidade operacional (basta lembrar que se todos os autores de furto, roubo, estupro, uso e trfico de drogas, leses, falsidades, ameaas, delitos de trnsito, armas ilcitas, corrupo, evaso de divisas, sonegao e defraudao fossem processados, quase que a populao inteira se veria afetada). 315
Grande parte da frustrao advm da prpria inflao do direito penal. 316 Trata-se de um crculo vicioso: quanto mais se vale do direito penal, mais assoberbado ele fica e menos ele capaz de atender os anseios do legislador e, logo, da populao que o escolheu, o que leva ao aumento da ineficcia do direito penal e, paradoxalmente, ao seu recrudescimento.
315 GOMES, Luiz Flvio. A impunidade da macrodelinquncia econmica desde a perspectiva criminolgica da teoria da aprendizagem. Revista dos tribunais, a. 100., v. 906, abr. 2011, p. 240. 316 Alberto Silva Franco, em prefcio, critica as novas tendncias poltico-criminais que ensejaram a insero no texto constitucional de crimes imprescritveis e hediondos, da predeterminao da espcie da pena, dentre outros aspectos criticveis. A respeito, inclusive, assevera: Sabia-se, de antemo, no entanto, que a Lei de Crimes Hediondos no atenderia aos objetivos de sua formulao, mas o que menos interessava, nessa altura, era utilizar o mecanismo controlador penal como instrumento de tutela de bens jurdicos valiosos. O mais importante era apenas acalmar a coletividade amendrontada, dando-lhe a ntida impresso de que o legislador estava atento problemtica da criminalidade violenta e oferecia, com presteza, meios penais cada vez mais radicais para sua superao. [...] Os dficits de funcionamento incentivaram o aumento da represso (more of the same), com igual insucesso. (In: ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 11.) Da mesma forma, Callegari destaca, com espeque em Baratta, as normas de carter meramente publicitrio, que trazem em seu bojo a supresso de direitos e garantias fundamentais. Acrescenta: Isso fica claramente demonstrado em nosso pas como as legislaes prprias de emergncia, que visam acalmar a populao ou conter um determinado tipo de criminalidade, porm, trazem sob um manto cinzento a supresso de direitos e garantias fundamentais preconizados na Carta Poltica. Veja-se, por exemplo, a Lei dos Crimes Hediondos, onde o carter publicitrio ganhou fora, porm, no se demonstrou uma efetividade com a edio de referida lei.(CALLEGARI, Andr Lus. Legitimidade constitucional do direito penal econmico: uma crtica aos tipos penais abertos. Revista dos tribunais, a. 95., v. 851, set. 2006, p. 436-437.) 101 Com base em conceitos da teoria dos sistemas de Niklas Luhmann 317 , Baratta v na reao a essa desiluso uma resposta normativa, na qual o eficientismo penal:
se nega a aprender e, em vez de buscar outra reao mais eficaz, intenta tornar mais eficaz aquela reao penal, aumentando sua intensidade tambm em detrimento da legalidade constitucional, do bom funcionamento e da legitimao dos rgos judiciais. inevitvel desiluso segue uma reao punitiva mais grave que a precedente, e a espiral repressiva segue aumentando, como mostra a experincia dos ltimos anos em muitos pases ocidentais, com os Estados Unidos frente. 318
No entanto, diante dessa realidade, ao invs de se buscar meios adequados para reflexo e mudana de atitude, continua-se no pensamento mgico que conclui que a simples institucionalizao formal realiza o programa, quando simplesmente o enuncia. 319
320
Segundo Callegari, com base em Baratta:
chega-se concluso de que o passo seguinte s poderia redundar na expanso do Direito Penal, com a criminalizao de estgios prvios ao incio do delito, de criao de novos tipos penais, de supresso de garantias processuais, tudo em nome da eficincia do Direito Penal como resposta eficaz ao descontrole da sociedade, que, na realidade, traduz-se no descontrole do Estado. 321
Extrai-se do original 322 uma crtica ao eficientismo ou funcionalismo como forma de perverso que constitui uma nova modalidade de direito penal da emergncia. De
317 A respeito de uma breve introduo ao pensamento de Niklas Luhmann e a uma ideia de sistema autopoietico que remete a noes da Biologia de Maturana e Varela e at ao pensamento marcadamente esotrico de Capra, confira-se trabalho anterior j mencionado. SILVA, Daniel Addor. Decises urgentes em matria criminal: a economia e o crime de gesto temerria. In: DUARTE, Francisco Carlos. Tutela de urgncia e risco: em defesa dos direitos fundamentais. Curitiba: Juru, 2005, bem como todos os demais captulos da obra. Dentre outros, ainda, podem ser compulsados: DUARTE, Francisco Carlos. Justia & deciso: teoria da deciso judicial. Curitiba: Juru, 2001. ______. Reforma do Judicirio: por um novo paradigma. Curitiba: Juru, 2002. ZYMLER, Benjamin. Poltica & Direito: uma viso autopoitica. Curitiba: Juru, 2003. 318 BARATTA, Alessandro. Nuevas reflexiones sobre el modelo integrado de las ciencias penales, la poltica criminal y el pacto social. In: ______. Criminologa y sistema penal. Buenos Aires: B de f, 2006, p. 180-181, traduo nossa: se niega a aprender y, en vez de buscar otra reaccin ms eficaz, intenta hacer ms eficaz aquella reaccin penal, aumentando su intensidad tambin en detrimento de la legalidad constitucional, del buen funcionamiento y de la legitimacin de los rganos judiciales. A la inevitable desilusin sigue una reaccin punitiva ms grave a la precedente, y la espiral represiva sigue aumentando, como muestra la experiencia de los ltimos aos en muchos pases occidentales, con los Estados Unidos a la cabeza. 319 ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 82. 320 Ao tratar dessa reao da classe poltica por meio de leis-manifesto acusao pela opinio pblica de fraqueza do sistema penal e a evocao de uma espcie de direito penal mgico, Baratta aponta que sua principal funo parece ser o exorcismo. (BARATTA, Alessandro. Nuevas reflexiones sobre el modelo integrado de las ciencias penales, la poltica criminal y el pacto social. In: ______. Criminologa y sistema penal. Buenos Aires: B de f, 2006, p. 180, traduo nossa.) 321 CALLEGARI, Andr Lus. Legitimidade constitucional do direito penal econmico: uma crtica aos tipos penais abertos. Revista dos tribunais, a. 95., v. 851, set. 2006, p. 438. 322 BARATTA, op. cit., p. 179 e ss. 102 acordo com o autor, liga-se a uma dupla crise: do sistema econmico-social, produto da globalizao e das polticas neo-liberais dominantes no mercado e da poltica dos partidos do sistema representativo. 323
Para Baratta, o sistema punitivo se apropria desses espaos livres e, abandona seu carter subsidirio, de ultima ratio, converte-se em uma panaceia com a qual se quer enfrentar os mais diversos problemas sociais. 324
O eficientismo seria, assim, um problema de atitude, parte integrante da crise social e poltica, e dos processos de comunicao social que a acompanham. Baratta identifica um problema de percepo dos conflitos sociais, com a sua criminalizao, mediante a adoo do cdigo binrio crime/pena. Esse fenmeno de criminalizao consiste em quatro fatores relacionados aos conflitos: a) eticizao e absolutizao; b) descontextualizao e despolitizao; c) tecnificao; d) despenalizao. A absolutizao estaria configurada pela polarizao ideolgica entre bem e mal, com a expanso da esfera moral, o que pode favorecer mecanismos psicossociais de projeo, produzir etiquetamentos e formar maiorias silenciosas 325 . Na despolitizao, advinda de uma viso redutiva do conflito, o acercamento penal se converte em um passe par tout para a compresso de fenmenos complexos 326 . Por sua vez, na tecnificao, a soluo dos problemas, se confiada criminologia e aos rgos especializados do sistema penal, sem os aportes da poltica e a discusso pblica, seria apenas parcial e aparente. Finalmente, o eficientismo eleva os nveis da seletividade estrutural do sistema punitivo, enquanto permanecem constantes as suas variveis tradicionais; tambm o direito penal eficientista lotas as prises, sobretudo, de sujeitos socialmente fracos. 327
Outro efeito nefasto do eficientismo, de acordo com Baratta, seriam as concesses no que tange s garantias individuais e dos princpios limitadores do poder punitivo, razo pela qual estaria em contradio direta com os elementos constitutivos do pacto social e do
323 BARATTA, Alessandro. Nuevas reflexiones sobre el modelo integrado de las ciencias penales, la poltica criminal y el pacto social. In: ______. Criminologa y sistema penal. Buenos Aires: B de f, 2006, p. 179, traduo nossa: del sistema econmico-social, producto de la globalizacin y de las polticas neo-liberales dominantes en el mercado; de la poltica de los partidos del sistema representativo. 324 Ibid., p. 179, traduo nossa: una panacea con la cual se quieren enfrentar los ms diversos problemas sociales. 325 Ibid., p. 181, grifo do autor, traduo nossa: favorecer mecanismos psicosociales de proyeccin, producir etiquetamientos y formar mayoras silenciosas. 326 Ibid., p. 182, traduo nossa: el acercamiento penal se convierte en un passe par tout para la compresin de fenmenos complejos. 327 Ibid., p. 182, traduo nossa: eleva los niveles de la selectividad estructural del sistema punitivo, mientras permanecen constantes las variables tradicionales de ella; tambin el derecho penal eficientista llena las crceles, sobre todo, de sujetos socialmente dbiles. 103 sistema dos direitos fundamentais. 328 Qualquer resultado positivo quanto luta contra a criminalidade advindo da violao aos direitos no permite verificar se o mesmo objetivo poderia ser atingido mediante o respeito s normas constitucionais em matria penal. Alm disso, influi negativamente na confiana dos cidados e sobre o consenso social quanto s prprias normas constitucionais e a eficcia do prprio pacto social. 329
Segundo Pavarini, a seletividade no passvel de reduo razovel e, ao contrrio, os sistemas migram para ampliar os critrios de seletividade. No entanto, a seletividade no controlvel no mbito do sistema penal, mas remete a critrios sociolgicos (conscincia social, recursos econmicos disponveis, nvel de conflitividade, grau de (des)confiana no prprio sistema penal). Da mesma forma, salienta:
Se o sistema de justia penal alguma vez devesse ser julgado desde a tica de sua produtividade como tendem a fazer alguns retricos tecnocrticos que falam da empresa da justia a falncia j deveria ter sido decretada inexoravelmente h muito tempo. Com efeito, no conheo outra instituio to dramaticamente ineficiente que no est em condies de tratar em regime de monoplio! nem sequer o um por cento do prprio mercado! 330
No se pode olvidar que um juzo de eficincia se encontra associado a uma
328 BARATTA, Alessandro. Nuevas reflexiones sobre el modelo integrado de las ciencias penales, la poltica criminal y el pacto social. In: ______. Criminologa y sistema penal. Buenos Aires: B de f, 2006, p. 183, traduo nossa: en contradiccin directa con los elementos constitutivos del pacto social y del sistema de los derechos fundamentales. 329 No texto em exame (BARATTA, op. cit., p. 184 e ss.), o autor prope, ao invs de uma poltica criminal alternativa, uma alternativa poltica criminal, mediante a proteo integral aos direitos, no somente impedindo a sua violao, mas tambm garantindo as prestaes positivas, notadamente direitos econmicos, sociais e culturais. Ao final, conclui: No se pode ignorar aquela parte da insegurana urbana devida efetivamente a comportamentos delituosos, mas entendendo que a necessidade de segurana dos cidados, no somente uma necessidade de proteo da criminalidade e dos processos de criminalizao. A segurana dos cidados corresponde necessidade de estar e se sentir garantidos no exerccio de todos os direitos prprios: direito vida, liberdade, ao livre desenvolvimento da personalidade e das prprias capacidades, direito a se expressar e a se comunicar, direito qualidade da vida, assim como o direito a controlar e a influir sobre as condies das quais depende, em concreto, a existncia de cada um. Ibid., p. 192, traduo nossa: No se puede ignorar aquella parte de la inseguridad urbana debida efectivamente a comportamientos delictuosos, pero entendiendo que la necesidad de seguridad de los cuidadanos, no es solamente una necesidad de proteccin de la criminalidad y de los procesos de criminalizacin. La seguridad de los ciudadanos corresponde a la necesidad de estar y de sentirse garantizados en el ejercicio de todos los derechos propios: derecho a la vida, a la libertad, al libre desarrollo de la personalidad y de las propias capacidades; derecho a expresarse y a comunicarse, derecho a la calidad de la vida, as como el derecho a controlar y a influir sobre las condiciones de las cuales depende, en concreto, la existencia de cada uno. 330 PAVARINI, Massimo. El grotesco de la penologa contempornea. Revista brasileira de cincias criminais, a. 17, n. 81, nov. / dez. 2009, p. 258, traduo nossa. Si el sistema de justicia penal alguna vez debiese ser juzgado desde la ptica de su productividad como tienden a hacer alguns retricas tecnocrticas que hablan de la empresa de la justicia la quiebra ya se debiera haber declarado inexorablemente hace mucho tiempo. En efecto, no conozco otra institucin tan dramticamente ineficiente que no est en condiciones de tratar en rgimen de monopolio! ni siquiera el uno por ciento del propio mercado! 104 concepo utilitarista. A respeito, o juiz, egresso deste PPGD, Flvio Antnio da Cruz 331
recorda que a crena da utilidade e indispensabilidade da sano criminal supe que as pessoas so calculadoras hedonistas, ou seja, que em todos os atos deliberadamente sopesam dor e prazer. 332 No entanto, sustenta que no somos absolutamente racionais e, muitas vezes, agimos de forma irrefletida e automatizada 333 . Para o autor, [a] maioria das aes humanas no fruto de um planejamento contemplativo e calculista, o que compromete a suposio de que a ameaa de imposio de dor seja sempre um indutor eficaz da conduta humana. 334
Esse raciocnio pode ser transposto para o comportamento econmico. A racionalidade econmica remete maximizao do auto-interesse, de acordo com Adam Smith. No direito penal econmico, as condutas seriam igualmente adotadas mediante um juzo econmico, de satisfao de tais interesses. No se pode igualmente olvidar que assim como o homo oeconomicus pressupe sua racionalidade na atuao, o homo criminalis tambm algum dotado de semelhante
331 CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto temerria, evaso de divisas e aporias. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, p. 99-147, set. / out. 2010. 332 Da mesma forma, Guimares destaca que as teorias economicistas tradicionais adotam como pressuposto, qui como fundamento, a total racionalidade ou possibilidade completa de entendimento daqueles que porventura venham a delinqir, levando em considerao de forma paradoxalmente objetiva somente uma anlise dos ganhos e vicissitudes que podem advir da prtica de um delito. GUIMARES, Claudio Alberto Gabriel. Funes da pena privativa de liberdade no sistema penal capitalista. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p. 26-27. Com redao similar: ______. Anlise crtica s teorias econmicas do direito penal. De jure : revista juridica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, Belo Horizonte, n. 12, 2009. p. 71. Essa tica parte ainda da premissa de que os criminosos sopesam se os ganhos compensam diante de uma atividade lcita e, inclusive, dentre os crimes quais trariam maior ganho econmico. No entanto, alm das questes econmicas e da possvel punio, o criminoso levaria em conta outras formas de controle social (famlia, religio, trabalho, escola) a depender do grau de interiorizao e conformidade do indivduo com as normas reguladoras da sociedade. Da mesma forma, o Estado apresenta custos econmicos com os gastos com o sistema de justia criminal e, ainda, no monetrios, como o custo institucional de manter a paz e a harmonia social. Portanto, em um vis economicista, assim como os criminosos, o Estado tambm deveria efetuar esses clculos para quantificar de que maneira a pena deve incidir no caso concreto. Entretanto, salienta o autor: O desiderato de toda essa formulao terica no , nada mais nada menos, do que concluir: o sistema penal deve, preferencialmente, aplicar penas pecunirias para aqueles que possam arcar com tal conseqncia e penas privativas de liberdade para os delinqentes que no dispem de tais recursos. Todo o clculo deve ser feito a partir de uma estimativa do custo em dinheiro de um dia na priso, tanto na perspectiva do delinqente, como na perspectiva do Estado. (BLOCK; HEINEKE, 1975, p. 314). (Id., 2007, p. 31; com redao similar, Id., 2009, p. 74.) Observe-se que a nova lei que alterou o Cdigo de Processo Penal (Lei n 12.403/2011), ao tratar de fianas, adotou esse posicionamento. Aplicada de forma distorcida, ou seja, sem a adoo das outras medidas restritivas, aquele que no puder saldar a fiana no ser beneficiado com a liberdade provisria. De igual sorte, deve-se cogitar que o dia do rico em priso no equivale ao dia do pobre. Primeiro, de se considerar a existncia j citada do auxlio-recluso destinado pela Previdncia Social aos dependentes dos segurados de baixa renda. Em segundo lugar, na medida em que, dependendo da classe econmica, o capital trabalha sozinho, o criminoso de alta classe no ser privado de continuar suas atividades econmicas, mediatamente, da priso, podendo manter, incluso, suas atividades criminosas. 333 CRUZ, op. cit., p. 101. 334 CRUZ, loc. cit. 105 racionalidade. Com efeito, o agente criminoso deve ser capaz de escolher os seus objetivos e os meios pelos quais pretende atingi-los, considerando ainda nessa seleo os resultados concomitantes. 335 Alm disso, deve agir, mediante vontade livre e consciente, e considerando aspectos cognitivos relacionados no somente s circunstncias do fato, mas principalmente s normas legais aplicveis permissivas ou proibitivas. Da mesma forma, deve cogitar da eventual possibilidade de agir de outro modo. Em suma, assim como a atuao econmica exige um sujeito altamente racional tambm a conduta criminosa demanda um agente dotado de similar racionalidade. 336
No entanto, digna de nota a existncia da Psicologia Econmica, campo do conhecimento situado na interseco entre a psicologia e a economia, destinado compreenso da natureza e do comportamento humano no mbito econmico. 337 De plano, pode-se constatar que uma deciso econmica no totalmente racional, ou seja, encontra- se sujeita a diversos influxos que certamente visam a maximizao do auto-interesse, mas que podem induzir a determinados comportamentos no necessariamente pensados em sua
335 Trata-se da antecipao biociberntica na estrutura da conduta exposta por ZAFFARONI, Eugnio Ral e PIERANGELI, Jos Henrique. Manual do direito penal brasileiro: parte geral. 3 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 415-416. 336 Nesse sentido, Silva Snchez, ao tratar do que se entende por eficincia se considerada como princpio normativo ou como fenmeno real: Tem sentido apresentar a questo porque, como veremos, por um lado, ao analisar, entre outras coisas, a conduta delitiva, parte-se da atuao eficiente como uma realidade (emprica) caracterstica do indivduo, que se concebe como homo oeconomicus. Por outro lado, ao contrrio, ao analisar as regulaes jurdicas indubitveis produtos humanos , em absoluto se d por definitivo que elas sejam produtos eficientes, mas sim que elas se confrontam com o princpio (normativo) de eficincia, a fim de promover precisamente sua maior eficincia. Isso ocorre porque, inclusive a partir da idia de que os homens se comportam como indivduos racionais maximizadores de seus interesses privados, a eficincia social requer um mercado de competio perfeita (caracterizado por um elevado nmero de compradores e vendedores, de forma que nenhum deles possa influenciar o preo, que possuam informao completa sobre o processo de determinao do preo e num contexto em que todos os recursos sejam livremente transferveis. (SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 5-6, nota de rodap 10, grifos do autor.) Tiene sentido plantear la cuestin porque, como veremos, por un lado, al analizar, entre otras, la conducta delictiva se parte del actuar eficiente como una realidad (emprica) caractersitca del hombre, que se concibe como homo oeconomicus; por otro lado, en cambio, al analizar las regulaciones jurdicas indudables productos humanos en absoluto se da por sentado que sean productos eficientes, sino que por el contrario se confrontan con el principio (normativo) de eficiencia, a fin de promover precisamente su mayor eficiencia. Ello es debido a que, incluso a partir de la idea de que los hombre se comportan como individuos racionales maximizadores de sus intereses privados, la eficiencia social requiere un mercado de competencia perfecta (definido por un elevado nmero de compradores y vendedores de forma que ninguno pueda influir sobre el precio, que poseen una informacin completa en el proceso de determinacin del precio y en el que todos los recursos son libremente transferibles). (SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 95-96, nota de rodap 10, grifos do autor.) 337 A respeito, leia-se FERREIRA, Vera Rita de Mello. Psicologia econmica: estudo do comportamento econmico e da tomada de deciso. Rio de Janeiro: Elsevier, 2008. Mesmo na economia se torna difcil prever determinados comportamentos. J foi dito, jocosamente e, como si acontecer nas anedotas, fica difcil citar a fonte , que a profisso de economista foi criada para que os meteorologistas pudessem ter maior credibilidade em suas previses. O chiste faz clara referncia dificuldade destes em definir se o tempo nublado com possibilidade de chuvas no decorrer do perodo indica a efetiva precipitao fluvial ou no. Consequentemente, questiona a eficcia da economia como cincia preditiva. 106 totalidade, com relao a implicaes e consequncias. A partir de estudos relacionados anlise econmica do direito, que remetem at ao utilitarismo de Bentham, Guimares destaca os raciocnios de custo e benefcio realizados, nos quais a pena vista como preo a ser pago pela conduta criminosa. Nessa perspectiva, o sistema penal deve constituir
em um conjunto de mecanismos que, de maneira anloga a quaisquer outras atividades de natureza econmica, fixe preos que venham a inibir as atividades economicamente ineficientes (delitos), assim como, em seu revs, deve incentivar as transaes que suponham o mnimo custo e a maior utilidade, fazendo o melhor uso possvel dos recursos disponveis para a manuteno da segurana dos cidados. 338
Em missiva aberta enviada Secretria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia, pleiteando sua excluso do rol de responsveis pelo anteprojeto de cdigo penal, Nilo Batista critica a exposio de motivos elaborada pelo ento Ministro Jos Gregori e o uso que faz da palavra eficcia e seus cognatos. Sustenta que o eficacimetro possvel de um direito penal s pode ter como indicadores os instrumentos que desde logo contenham todo o poder punitivo inconstitucional ou ilegal, e em seguida habilitem o menor poder punitivo possvel. 339 Ao criticar o aumento de penas e a falsa premissa de que o tempo de permanncia nos regimes seria insuficiente, afirma desconhecer a existncia de pesquisa direcionada correlao tempo de encarceramento eficcia do tratamento penitencirio e duvida que algum pudesse chegar a esse precioso construto metodolgico que sinalizasse qual o perodo de privao deteriorante da liberdade, da responsabilidade, da vida afetiva e sexual, acrescido de severos riscos ambientais sade e integridade fsica (pois disso que se trata numa penitenciria, pois no?) suficiente para ...podermos falar de eficcia. 340
Adiante, traa breve reflexo sobre a evoluo das prises e a similitude delas com as fbricas, defendendo que, atualmente, num capitalismo alavancado por um capital financeiro transnacional 341 o shopping veio substituir a praa que albergava a fbrica e a priso. Nesse panorama, o sistema penal da nova praa criar medidas alternativas para que o consumidor [...] no entre na priso. 342 Encerra por criticar a adoo do lugar retrico da impunidade ou do sentimento de impunidade e salienta:
H muito me dei conta de que impunidade um verbete de certo lxico poltico-criminal, que fecha os olhos para a inexorvel punio que recai nos
338 GUIMARES, Claudio Alberto Gabriel. Funes da pena privativa de liberdade no sistema penal capitalista. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p. 25. ______. Anlise crtica s teorias econmicas do direito penal. De jure : revista juridica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, Belo Horizonte, n. 12, 2009, p. 70. 339 BATISTA, Nilo. Prezada Senhora Vigas: o anteprojeto de reforma no sistema de penas. In: ______. Novas tendncias do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 246. 340 Ibid., p. 246. 341 Ibid., p. 247. 342 Ibid., p. 247. 107 brasileiros pobres e negros surpreendidos num cometimento criminal; o sentimento de impunidade, disseminado pelas agncias de comunicao do sistema penal, estratgico para o avano do controle social penal sobre essa clientela selecionada. Impunidade uma constante em todos os sistemas penais nas sociedades de classes, circunscrita entretanto ao patriciado; as excees cumprem a importante funo de simular que o sistema penal igualitrio, e no seletivo, alm de reforarem pelo avesso o mito da mobilidade social. confortvel para certas tendncias que se proclamam progressistas acreditar que transformaro o sistema penal sem transformar a sociedade. 343
A questo da eficincia remete proporcionalidade, em seu duplo aspecto, a ser oportunamente abordada. 344 Hassemer aborda o referido princpio no mbito da culpabilidade sob a viso da proibio do excesso ou da igualdade no sacrifcio, o qual exige uma concordncia substancial entre ao e reao, entre causa e conseqncia, entre delito e reao jurdico-penal; como postulado de justia, na medida em que ningum pode ser sobrecarregado ou lesionado por medidas jurdicas desproporcionais. 345 Salienta, porm, que, assim como ao se tratar de justia e igualdade, a filosofia jurdica no formula critrios positivos, mas sempre atua negativamente como uma Filosofia da indignao e acusao em face da injustia concreta. 346
Hassemer 347 aborda novamente o que preceitua Von Liszt quanto ao Direito Penal como limite intransponvel da Poltica Criminal e, sob a tica da teoria dos sistemas, afirma que essa posio seria prpria de um Estado de Direito e da diviso de poderes. Nessa medida, a funcionalizao do Direito Penal pela Poltica Criminal, atrelado aos seus fins, retiraria a proteo do criminoso aos interesses polticos que pretendem trat-lo e melhor- lo e intimidar os demais atravs da sua pessoa. 348 Assim, o Direito Penal seria a nica proteo contra esses interesses e em face da vtima e de todos aqueles que se vem como vtimas. 349 Sua necessidade seria inversamente proporcional ao fato do delinqente no poder expressar seus interesses polticos e conflitivos. 350 Ainda que vinculado a conceito no atual de Poltica Criminal, o autor sustenta que o interesse poltico criminal na preveno reincidncia, ou em seus dizeres, na neutralizao da pessoa fracassa no Direito Penal. Por fim, vale lembrar que Baltazar Jnior, ao tratar da impunidade e de uma possvel restrio ao direito de defesa do acusado como meio de alcanar um mnimo de eficcia da
343 BATISTA, Nilo. Prezada Senhora Vigas: o anteprojeto de reforma no sistema de penas. In: ______. Novas tendncias do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 250. 344 Vide 8.4, infra. 345 HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do direito penal (Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts). Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 300. 346 Ibid., p. 301. 347 Ibid., p. 313 e ss. 348 Ibid., p. 313. 349 Ibid., p. 313. 350 Ibid., p. 314. 108 Justia Penal, menciona:
Com isso o que se quer dizer que tambm a Justia Penal, como servio pblico, deve ser eficiente. Claro est que a eficincia da Justia Penal no medida, de forma simplista, pela quantidade de condenaes por ela imposta. Mas quanto maior for o nmero de fatos delitivos que no so noticiados, investigados e julgados com condenao se existir prova para tanto mais ineficiente a Justia Penal. Em conseqncia, maior a descrena dos cidados no Poder Judicirio e menor a sensao de que aqueles bens jurdicos protegidos pelo Direito Penal esto sendo objetos de uma ateno positiva por parte do Estado. 351
Nesse sentido, pode-se concluir que a questo da eficincia no direito penal necessariamente inclui a atuao do Poder Judicirio. Ademais, o atuar jurisdicional no pode prescindir da necessria tutela aos direitos e garantias fundamentais dos acusados. Esse difcil equilbrio ser melhor analisado ao final desta tese.
351 BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Hipergarantismo e Impunidade. O Sul, Porto Alegre, 03 mai. 2007. Apud VAZ, Paulo Afonso Brum. O sistema penal brasileiro e a prescrio: violao ao dever de proteo no Estado Democrtico de Direito. Dissertao (mestrado profissional) Fundao Getlio Vargas, Rio de Janeiro, 2008, p. 36-37. 109 6 EFICINCIA DO DIREITO PENAL ECONMICO
Muitas das questes atinentes eficincia do direito penal certamente podem ser transportadas para o mbito do direito penal econmico. Entretanto, mormente diante da pretensa autonomia do campo de estudo, afigura-se necessrio declinar alguns aspectos especificamente inerentes rea em exame. Tratar de uma suposta eficincia do direito penal econmico certamente perpassa pela anlise da notria impunidade. Andrade 352 pinta um cenrio do controle penal no capitalismo globalizado neoliberal, no qual verifica uma demanda criminalizadora agigantada e uma busca incansvel por segurana, em que se fundem Mercado (poder econmico e financeiro), Estado (poder poltico e punitivo) e Comunidade (micropoderes sociais informais). Nesse panorama, ao invs de medo, h um sentimento difuso de indignao contra a impunidade da criminalidade econmica e uma compensao difusa da seletividade penal. Esse campo aglutina de um lado algumas respostas instrumentais, mormente da Polcia e do Ministrio Pblico, e de outro respostas simblicas, na forma de criao de leis penais, modelos ditos minimalistas, como penas alternativas e pecunirias, juizados e jurisprudncias especiais, tribunais penais internacionais, que replicam a lgica da seletividade penal em nvel planetrio. 353 Sob a divulgao da mdia, opera-se em nvel de criminalizao primria apenas simbolicamente, gerando a iluso de que esta criminalidade est sendo olhada e combatida 354 e, em nvel de criminalizao secundria, o sistema penal lhe preserva inmeros mecanismos de impunidade, com toda sorte de artifcios jurdicos e protees. 355
Nessa perspectiva, insere-se a anlise de um direito penal de duas ou trs velocidades 356 , demanda que, de acordo com a autora, advm do mesmo mimetismo entre Estado, mercado e comunidade. 357 Houve a migrao da luta de classe para a luta contra a criminalidade, a fratura da sociedade passou de classe a moral (entre bons e maus). Esse
352 ANDRADE, Vera Regina Pereira de. O controle penal no capitalismo globalizado. Revista brasileira de cincias criminais, a. 17, n. 81, p. 339-355, nov. / dez. 2009. 353 Ibid., p. 347. 354 Ibid., p. 347. 355 Ibid., p. 347-348. 356 Observe-se que se trata de conceitos retirados diretamente de SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, sobremaneira o captulo 6, ao qual se remete para aprofundamento. 357 O Estado e a comunidade, com seus mltiplos atores, parecem ser os enunciadores mais visveis desta demanda, mas ela se mimetiza, tambm, como uma demanda antropofgica, do capital contra o capital. Ela expressa uma correlao de foras e uma luta intestina travada entre capitais e burguesias (do capital transnacional e global contra o capital nacional, mas tambm do capital nacional contra o capital nacional e local), em que est em jogo a fragilizao/anulao competitiva do Outro (capital), o que mais contundente perante a avassaladora desterritorializao do capital globalizando e crescentemente mvel, que pode se alojar, estrangeiramente, onde for mais atraente. (ANDRADE, op. cit., p. 348.) 110 discurso sustentado igualmente por conservadores e progressistas, uma vez que todos parecem crescentemente seduzidos pelas promessas ilusionistas de combate violncia, segurana e proteo de direitos ofertada no crescente mercado do sistema penal. 358
Luiz Flvio Gomes identifica, em rol obviamente no exaustivo, dezenove fatores (filtros) que contribuiriam para a impunidade da macrodelinquncia econmica. 359 Esses filtros vo desde a complexidade do mundo organizacional e operacional at a falta de independncia dos rgos de represso, passando por questes como: deliberado anonimato (distanciamento entre autor e vtima); debilidade da reao social; imagem favorvel dos criminosos; estrutura organizacional, com a execuo dos atos executrios por pessoas diversas do beneficiado; hipossuficincia da vtima ante a corporao. Necessrio destacar, dentre os fatores, a importncia da manipulao da opinio pblica. Utilizando-se da manipulao da imagem ou da linguagem, valendo-se dos meios de comunicao de massas, os agentes ocultam, dissimulam ou justificam comportamentos criminosos de forma sutil e sofisticada. Essa questo se encontra imbricada com a moral de fronteira, aos baixos nveis ticos que supostamente imperam no mundo dos negcios, que permitem a compreenso da conduta criminosa como prtica normal e generalizada e indicam a necessidade de se assumir riscos empresariais para criar riqueza. Ainda, apela-se biografia do indivduo, notadamente ao seu xito comercial, bem como s possveis implicaes econmicas advindas da denncia, com o encerramento das atividades da empresa e a perda de postos de trabalho. Outra possvel medida a ser destacada a desqualificao do julgador do caso, o que ocorreu recentemente no mbito do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por ocasio da Operao Satiagraha e que envolveu reiteradas matrias jornalsticas acerca dos mtodos de trabalho do juiz, o que somente veio a encerrar com sua promoo para Desembargador e consequente retirada do caso. Ainda se devem relevar aspectos legislativos como a deficiente regulao e a tcnica utilizada.
358 ANDRADE, Vera Regina Pereira de. O controle penal no capitalismo globalizado. Revista brasileira de cincias criminais, a. 17, n. 81, nov. / dez. 2009, p. 351. 359 GOMES, Luiz Flvio. A impunidade da macrodelinquncia econmica desde a perspectiva criminolgica da teoria da aprendizagem. Revista dos tribunais, a. 100., v. 906, p.232-251, abr. 2011. Adotar a denominao, macrodelinquncia econmica, como faz o autor, para todo o direito penal econmico, parece equivocada. O termo certamente contribui para uma demonizao dessa modalidade de crime e, de pronto, remete necessidade de iniciativas igualmente macro. Consequentemente, conduz diretamente impotncia, diante das fragilidades dos meios e, portanto, da realidade de enfrentamento da matria. Ademais, nem toda delinquncia econmica macro, nada obstante se refira a questes macroeconmicas. A nomenclatura, assim, exclui de sua apreciao toda uma srie de condutas micro que igualmente lesionam em grande medida a economia. Observe-se que, nada obstante, a expresso costumeiramente utilizada. Confira-se, a respeito, CERVINI, Ral. Macrocriminalidad econmica: apuntes para una aproximacin metodolgica. Revista brasileira de cincias criminais, a. 3, n. 11, p. 50-79, jul. / set. 1995. 111 A partir de uma perspectiva de prevalncia da ordem jurdica, Artur Csar de Souza prope que:
Se o Poder Judicirio permanecer estagnado ou restrito ao modelo clssico de combate criminalidade, sem se preocupar em evoluir na utilizao dos mtodos de interpretao das normas referentes aos delitos de colarinho- branco, dificilmente ir se conseguir resultados satisfatrios no combate deste tipo moderno de criminalidade. 360
Para tanto, o magistrado sugere que no se pode adotar no caso dos crimes macroeconmicos a mesma perspectiva dos demais crimes. Devem, pois, ser observados num amplo espectro, focando-se toda ateno para sua conjuntura, ampliando a viso para todos os fatores que possam contribuir para a realizaes de operaes margem da legalidade. 361 Acertadamente, isso implicaria a reavaliao das categorias penalsticas tradicionais, sem, no entanto, abandonar as garantias a direitos fundamentais dos cidados, no que consiste o grande desafio dessa atuao de represso macrocriminalidade. Prope, por fim, com base no disposto pelo art. 239, do Cdigo de Processo Penal, e lastreado em tradicional esclio de Mittermayer sobre os indcios:
Assim, para que o Poder Judicirio possa ingressar com seriedade, firmeza e disposio no combate e na represso do crime de white-collar, dever mudar sua postura hermenutica, a fim de que passe a adotar com mais frequncia os indcios que este tipo de infrao penal deixa empiricamente na sua metodologia, fazendo com que a prova indiciria ganhe terreno na interpretao dos crimes praticados contra a ordem econmica, financeira e tributria. 362
Entretanto, no se pode adotar esse posicionamento sem ressalvas, incluso destacando o que o prprio autor salientou sobre os direitos fundamentais. Ao Poder Judicirio no se pode indistintamente outorgar uma funo de combate e represso criminalidade econmica, qual deveria aderir com seriedade, firmeza e disposio. Ao contrrio, sua funo precpua e constitucional decidir a lide no caso concreto. Abstraindo eventuais discusses sobre o contedo da lide no processo penal 363 , a funo precpua do juiz assegurar o cumprimento das regras do jogo, no que tange produo da prova e os critrios de incidncia da norma, para ao final e ao cabo extrair se deve culminar em condenao ou absolvio, tendo em mente a ameaa ou violao ao bem jurdico tutelado
360 SOUZA, Artur Csar de. Nova hermenutica para os crimes de colarinho-branco Crimes contra ordem tributria, econmica e financeira. Revista tributria e de finanas pblicas, a. 19, n. 96, jan. / fev. 2011, p. 322. 361 Ibid., p. 324. 362 Ibid., p. 331. 363 A respeito, leia-se a obra de COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. A lide e o contedo do processo penal. Curitiba: Juru, 1998. 112 e um possvel retorno ao status quo ante. 364
No entanto, cumpre indagar se porventura o juiz possua, como pano de fundo necessrio, a firmeza e a disposio em combater e reprimir a criminalidade econmica, para ele no se tornaria por demais fcil assumir uma presuno de culpabilidade e, portanto, produzir-se-ia uma inverso de valores inaceitvel no Estado Democrtico de Direito. No campo da dogmtica penal, a corroborar o perigo da desvirtuao do discurso, Barrilari alerta para a violao paulatina de princpios garantidores do direito penal, sob a justificativa de que a peculiaridade das relaes que envolvem o direito penal econmico autoriza a quebra de tais princpios. 365 Essas funes de combate e represso podem ser melhor relegadas s instncias de controle administrativo, Polcia e ao Ministrio Pblico, este ltimo certamente sem se olvidar de sua funo de custus legis. No direito penal econmico, a seletividade atinge nveis impensveis. Conforme salientado anteriormente, a seletividade tradicional opera geralmente em funo da natureza do agente, em maior intensidade sobre as classes sociais mais baixas. Por outro lado, no campo da criminalidade econmica, a seletividade inerente a tal modalidade de crime, porquanto usualmente praticado pelas classes sociais mais elevadas. Nesse sentido, Gomes salienta:
Na aplicao seletiva do direito a classe social do acusado e do acusador um dado fundamental, at porque os delinquentes do colarinho branco vm de crculos de poder social e poltico que consideram que a lei s vai em paralelo a eles e que nunca lhes vai encontrar. Diante de uma eventual denncia reagem indignados com acusaes penais por difamao, que s vezes interpem contra o ousado acusador. Resulta-lhes inconcebvel no s serem condenados seno o fato mesmo de serem processados. Porque sempre acreditam que os tribunais existem para julgar os outros. E tudo isso vale tanto para os colarinhos brancos capitalistas como socialistas. 366
No entanto, alm de uma seletividade, vigora verdadeira aleatoriedade. 367 Com
364 Prossegue Callegari, no que tange ao princpio da legalidade: Uma norma imprecisa que dane a segurana jurdica de seus destinatrios ser inconstitucional e no dever ser aplicada, porque faltar a tipicidade do comportamento analisado. Por sua vez, o juiz fica vinculado pelas fronteiras da lei penal, sem que lhe seja permitido castigar fora das previses legislativas, ainda que considere pessoalmente que o comportamento em questo lesivo e reprovvel e que esta considerao corresponde as vigentes valoraes sociais. (CALLEGARI, Andr Lus. Legitimidade constitucional do direito penal econmico: uma crtica aos tipos penais abertos. Revista dos tribunais, a. 95., v. 851, set. 2006, p. 441.) 365 BARRILARI, Claudia Cristina. Algumas consideraes sobre os crimes de perigo e o direito penal econmico. Revista dos Tribunais, a. 100, vol. 903, jan. 2011, p. 413. 366 GOMES, Luiz Flvio. A impunidade da macrodelinquncia econmica desde a perspectiva criminolgica da teoria da aprendizagem. Revista dos tribunais, a. 100., v. 906, abr. 2011, p. 245. 367 A respeito, Cruz menciona que: Por outro lado, o programa penal est orientado a no ser totalmente cumprido. No dizer de Zaffaroni, acaso todas as fraudes, todos os furtos, todos os pequenos e grandes delitos fossem sancionados sem exceo, a sociedade ruiria. A afirmao no traduz qualquer comiserao com delitos. Trata-se, antes, da simples compreenso de que o Direito Penal essencialmente randmico e arbitrrio, guardando, em seu ntimo, o estado de polcia pronto para eclodir. As cifras negras cumprem certo papel, dado que a aplicao inexorvel do punitur quia peccatum est (pune-se porque pecou) teria efeitos nefastos para a prpria comunidade poltica. 113 efeito, a ausncia de critrios na aplicao, especialmente diante da descrio no pormenorizada de condutas e da mirade legislativa, faz com que o direito penal econmico incida de maneira aleatria. Nesse sentido, no so passveis de punio pessoas selecionadas diretamente, mas aqueles que tiveram o azar de serem colhidos na loteria da imputao. Ao tratar do aumento de penas em virtude da baixa probabilidade de sua aplicao, Silva Snchez assevera:
Isso deu lugar objeo de que o sistema do Direito Penal converte-se em uma loteria, porque produz manifestas desigualdades ex post entre todos os sujeitos que cometeram um delito, em virtude dos dficits de priso e julgamento processual. Todavia, contra isso tem sido contra-argumentado que as loterias no so injustas, tanto que ex ante todos os sujeitos tm a mesma probabilidade de se verem contemplados (pelo prmio, ou pela pena); por outro lado, a participao tanto na loteria quanto no Direito Penal depende de atos voluntrios, pois as pessoas mantm-se margem deste ltimo simplesmente no cometendo delitos. 368
A existncia de elevada cifra negra ainda contribuiu para o agravamento dessa situao, tendo em vista que o reduzido nmero de casos e a sua resoluo por formas alternativas v.g., suspenso de feitos em razo de delao premiada, rejeio de denncia e arquivamento de inquritos pelos mais variados fatores no permitem a construo de verdadeira jurisprudncia, no sentido de decises reiteradas sobre o mesmo assunto. Logo, conclui-se que ainda no existe a profundidade necessria na discusso judicial dos temas de direito penal econmico. Prope Gomes, como uma das respostas possveis impunidade no direito penal econmico, o redimensionamento da resposta estatal para as pessoas fsicas. Propugna, assim, a utilizao da pena de priso como ultima ratio, de forma intensa e curta, mas efetiva, com a reparao dos danos e o confisco dos bens ganhos ilicitamente. No que tange privao de liberdade, destaca: A priso muito custosa e reconhecidamente ineficaz (em termos de evitar a reincidncia). Logo, s para quem representa perigo srio
(CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto temerria, evaso de divisas e aporias. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 102.) 368 SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficincia e Direito Penal. Barueri: Manole, 2004, p. 41-42. SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. Eficiencia y Derecho Penal. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, tomo 49, fascculo 1, Madri, Ministerio de Justicia, jan./abr. 1996, p. 115: Ello ha dado lugar a la objecin de que se convierte el sistema del Derecho penal en una lotera, porque produce manifiestas desigualdades ex post entre sujetos todos los cuales han cometido el delito, en virtud de los dficits de aprehensin y enjuiciamiento. Sin embargo, frente a ello se h esgrimido el contraargumento de que las loteras no son injustas en tanto que ex ante todos los sujetos tienen la misma probabilidad de verse afectados (por el premio, o el castigo); por otro lado, tanto la lotera como el Derecho penal son voluntarios, pues uno se mantiene al margen de este ltimo simplemente no cometiendo delitos. 114 para a convivncia social que ela se justifica. 369
Igualmente, o autor sugere uma mudana da resposta conflitiva tradicional para uma resposta negociada, aos moldes do plea bargaining do direito norte-americano. Indica como premissas para tanto a existncia de um processo-crime e a adoo do instituto da suspenso condicional do processo, com a assistncia necessria do defensor, devendo o crime ser praticado sem violncia, com pena mnima inferior a dois anos, desde que os requisitos subjetivos assim o indiquem e tendo em mente como preocupao resposta repressiva-preventiva (sem a imposio da pena de priso), reparao dos danos em favor da vtima e confisco de bens (at o limite dos ganhos ilcitos) 370 . No lugar da pena de priso, haveria o recolhimento domiciliar com monitoramento eletrnico, associado a outras medidas acautelatrias (v.g. interceptao telefnica frequente), bem como, no que tange s finalidades patrimoniais, seriam adotadas outras medidas reais (tais como inalienabilidade de bens, sequestro e fiana). Sem necessariamente revelar como chegou a tal concluso, Krempel conclui pela eficcia das penas privativas de liberdade, devido ausncia de intimidao dos criminosos em cumprir as penas em liberdade e a fim de que crie nos agentes do crime econmico a denominada conscincia tica-moral de valores. Justifica essa posio por acreditar que s assim que poderemos vislumbrar uma efetiva realizao da justia, na sua dimenso de igualdade, em relao aos delitos cometidos pelos criminosos comuns. Mesmo assim, defende a pena aplicvel subsidiariamente, desde que no havendo outra soluo mais adequada diante do caso concreto. 371
A nica funo preventiva que se pode extrair de uma eventual privao de liberdade no direito penal econmico a preveno geral. De fato, somente pode causar algum tipo de receio na sociedade e eventualmente evitar a delinquncia de outros agentes. No entanto, em virtude da natureza dos atos praticados, grande parte dos crimes econmicos permite, inclusive, que os agentes continuem na prtica delitiva, mesmo submetidos privao de liberdade, por meio de interpostas pessoas. A nica forma de se assegurar a cessao de determinadas condutas seria a ampla e irrestrita incomunicabilidade do preso, o que no somente no se justifica em respeito aos direitos fundamentais como tambm agravaria a possibilidade de cooptao dos agentes prisionais por fora do poderio econmico dos presos.
369 GOMES, Luiz Flvio. A impunidade da macrodelinquncia econmica desde a perspectiva criminolgica da teoria da aprendizagem. Revista dos tribunais, a. 100., v. 906, abr. 2011, p. 247- 248. 370 Ibid., p. 250. 371 KREMPEL, Luciana Rodrigues. O crime de colarinho branco: aplicao e eficcia de pena privativa de liberdade. Revista brasileira de cincias criminais, a. 13, n. 54, mai. / jun. 2005, p. 119. 115 A ttulo ilustrativo, veja-se que o juiz argentino Barroetavea 372 indica que as estatsticas naquele pas apontam que, desde 1985, os juzes federais somente condenaram 5% dos delitos econmicos por eles investigados. Como se v, tudo aponta para um baixo nvel de eficincia. Para uma melhor compreenso sobre a eficincia no direito penal econmico, podem ser analisadas algumas pesquisas realizadas nesse mbito.
6.1 PESQUISA DO CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL
Especificamente quanto ao crime de lavagem de dinheiro, o Conselho da Justia Federal, por meio do Centro de Estudos Judicirios, realizou pesquisa com um universo de respostas mais significativo: 20 delegados federais, 65 procuradores da repblica e 103 juzes federais. 373
Interpretando os dados apresentados, pode-se inferir que a opinio varia conforme o cargo, v.g., quanto ao sigilo bancrio, 94% dos membros da Polcia Federal e 90% dos membros do Ministrio Pblico Federal eram favorveis sua flexibilizao, ao passo que somente 56% dos entrevistados da Magistratura Federal assim entendiam. 374 Percebe-se que isso revela uma tendncia nos rgos responsveis pelo incio da persecuo criminal em se restringir ou flexibilizar direitos ou garantias fundamentais como forma de se atingir efetividade norma penal. Aparentemente, e no poderia ser diferente, existe um compromisso maior da Polcia e do Parquet em se obter resultados favorveis na investigao, ou seja, em se lograr a efetiva apurao do fato criminoso e, muito provavelmente, uma futura condenao. Por outro lado, ao menos nesse item da pesquisa, a magistratura indica um compromisso em se manter o nvel dos direitos e das garantias fundamentais. Na verdade, os nmeros sugerem que a categoria se encontra dividida, com a maioria dos juzes admitindo uma possvel flexibilizao desses direitos. No que tange comunicao de operaes suspeitas, prevista pela lei de lavagem, no entanto, todas as carreiras concluram pela sua constitucionalidade, com 89% dos delegados federais, 98% dos procuradores da repblica e 87% dos juzes federais. 375 De igual sorte, com relao s sanes administrativas, referentes s comunicaes, consideraram adequadas 61% dos delegados e brandas 39%; 78% dos procuradores reputaram adequadas, 2% excessivas e 21% brandas; dentre os juzes, 74% afirmaram ser
372 BARROETAVEA, Diego Gustavo. Derecho penal econmico: delitos tributrios. Propuestas para un derecho penal tributrio respetuoso de los princpios y garantias penales. Revista brasileira de cincias criminais, a. 18, n. 86, set. / out. 2010, p. 68. 373 CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL. Uma anlise crtica da lei dos crimes de lavagem de dinheiro. Srie Pesquisas do CEJ, 9. Braslia: CJF, 2002, p. 47-50. 374 Ibid., segundo tabelas 1.A, 1.B e 1.C, respectivamente, p. 60-62. 375 Ibid., de acordo com grficos 8.A, 8.B e 8.C, respectivamente, p. 65, 66 e 68. 116 adequadas, 3% excessivas e 15% brandas. 376 Nesse ponto, todas as autoridades parecem concordar pela necessidade de se ter uma maior participao dos agentes econmicos, com a atribuio do dever de comunicar as operaes. Advindo dos responsveis pela aplicao da lei, isso implica o reconhecimento de que tais instncias de controle no conseguiriam fazer frente criminalidade econmica sem o necessrio concurso das pessoas que efetivamente atuam na economia. No entanto, cumpre destacar a ressalva da Snchez Rios, no sentido de que a busca de um equilibrado compromisso depende de no assumir posturas extremadas de colaborao dos particulares, a ponto de flexibilizar valores individuais e coletivos inerentes ao Estado Constitucional. 377
No tocante efetividade da lei, considerando a preveno da prtica de novos crimes, a pesquisa apontou a sua insuficincia para reprimir para 68% dos delegados, 85% dos procuradores e 88% dos juzes e punir 95% dos delegados, 94% dos procuradores e 81% dos juzes os autores dos crimes. 378 Outra questo que encontra unanimidade , portanto, o fato de que a lei no se revela suficiente para reprimir e punir os autores do crime, no que tange especificamente lavagem de dinheiro. Revela-se, assim, o desalento dos profissionais quanto aplicao da lei.
6.2 PESQUISA DE ELA WIECKO VOLKMER DE CASTILHO
Com relao impresso de baixa eficincia na represso e punio, essa questo evoca o tema da cifra negra, destacada por um dos entrevistados no presente trabalho e que remete a outra pesquisa realizada, a qual pode ser fonte para cotejar os resultados ora obtidos. Em sua tese de doutoramento na Universidade Federal de Santa Catarina, a Subprocuradora-Geral da Repblica Ela Wiecko Volkmer de Castilho analisou o resultado das comunicaes do Bacen, por um perodo de nove anos desde a edio da Lei n 7.492/86. Conforme se pode verificar das tabelas 379 , de todos os ofcios encaminhados, apenas 29,62% se encontravam em fase judicial e 11,29% em fase de sentena. Alm disso, dentre as sentenas, 80,52% determinaram o arquivamento do feito, com apenas 19,48% enfrentando o mrito e somente 3,9% do total (20% das sentenas de mrito) condenaram os rus. Uma anlise superficial dos dados indica que apenas uma pequena
376 CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL. Uma anlise crtica da lei dos crimes de lavagem de dinheiro. Srie Pesquisas do CEJ, 9. Braslia: CJF, 2002, conforme tabelas 6.A, 6.B e 6.C, respectivamente, p. 109-111. 377 SNCHEZ RIOS, Rodrigo. Advocacia e lavagem de dinheiro. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 53. 378 CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL, op. cit., nos moldes dos grficos 11.A, 11.B e 11.C, respectivamente para a Polcia Federal, o Ministrio Pblico Federal e a Magistratura Federal, p. 85- 87. 379 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. O controle penal nos crimes contra o sistema financeiro nacional: Lei n. 7.492, de 16 de junho de 1986. Belo Horizonte: Del Rey, 1998, p. 171-223, especialmente tabelas 51 a 53, p. 221-223. 117 parcela dos casos encontra um resultado positivo. O alto ndice de arquivamentos e absolvies sugere, no mnimo, uma falha na produo de provas ou na exata configurao dos fatos. Castilho aponta ainda outros fatores que impediriam uma proteo efetiva criminalidade econmica, mecanismos de seleo que atuariam nas diversas instncias de controle. 380 No Bacen assim tambm, acrescente-se, nos demais rgos administrativos , haveria falta de fiscalizao ou fiscalizao ineficiente, bem como demora e ausncia na comunicao e problemas quanto forma da comunicao, excessivamente genrica ou sem alguns elementos necessrios. Na Polcia, a seleo produziria efeitos pela morosidade na apurao e pelo desaparelhamento, com reduzido nmero de peritos e despreparo de delegados. No Ministrio Pblico, alm do desaparelhamento, v.g. a organizao de um banco de dados j produziria efeitos, existe uma tendncia do Parquet em desqualificar condutas, com interpretao excessivamente favorvel aos acusados, segundo aponta a autora. No Judicirio, seriam mecanismos de seleo a morosidade na instruo e, igualmente, a desqualificao de condutas, mormente com a rejeio aos crimes de perigo abstrato. A pesquisa da autora incomparvel em vrios aspectos. Primeiramente, porque introduz no mbito do direito penal brasileiro a anlise estatstica, usual apenas em outros ramos e em outros pases. Ademais, apresenta uma viso da doutrina associada prtica efetiva, o que costumava sempre vir dissociado. De forma geral, apresenta concluses no sentido da baixa compreenso por parte dos operadores sobre os efeitos lesivos das condutas sobre o sistema financeiro e do prprio funcionamento deste. Conclui, ainda, que a submisso das pessoas fsicas ao processo penal e mesmo sua condenao no atingem a repercusso necessria preveno e reprovao do crime. 381
6.3 PESQUISA DA FUNDAO GETLIO VARGAS
Em 2008, com recursos da Seo de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia, no projeto Pensando o Direito, o Ncleo de Estudos sobre o Crime e a Pena da Direito GV realizou uma pesquisa sobre a aplicao dos crimes contra o sistema financeiro nacional previstos na Lei n 7.492/86. Alm da divulgao dos resultados no site da Faculdade e da publicao de livro pelo referido ministrio, a organizadora publicou artigo na Revista
380 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. O controle penal nos crimes contra o sistema financeiro nacional: Lei n. 7.492, de 16 de junho de 1986. Belo Horizonte: Del Rey, 1998, p. 227-283. 381 Ibid., p. 290. 118 Brasileira de Cincias Criminais. 382
383 Na oportunidade, esclareceu algumas questes metodolgicas e outros pormenores da investigao. Por meio de pesquisa jurisprudencial, nos respectivos stios da internet, foram selecionados 380 acrdos de 1989 a 2005, sendo 251 oriundos dos cinco Tribunais Regionais Federais e 129 decises do Superior Tribunal de Justia, agrupados em quatro grupos: a) mrito, acrdos que tratam de absolvio ou condenao, nestes inserido o reconhecimento da extino da punibilidade pela prescrio; b) prosseguimento, decises que abordam o trancamento ou prosseguimento da ao penal ou do inqurito; c) cautelar, referentes concesso de medidas cautelares sobre o patrimnio e a liberdade; d) competncia, discusso sobre competncia. 384 Importa salientar a dificuldade encontrada para a seleo dos casos, porquanto a alimentao dos dados nos Tribunais no abrange a totalidade das decises e ocorre, via de regra, segundo o critrio da novidade, obedecendo uma amostragem equitativa entre os relatores. A respeito, assevera: Portanto, no momento em que efetuamos a busca por palavras-chave no site dos Tribunais Regionais Federais, estamos selecionando as decises que passaram pelo filtro interno dos tribunais e no a totalidade das decises proferidas sobre o tema da pesquisa. 385
Frise-se que esse procedimento dificulta sobremaneira a atuao de todos os intrpretes do Direito, inclusive os magistrados de 1 grau, porquanto no se consegue ter acesso fcil verdadeira jurisprudncia dos Tribunais, ou seja, s decises reiteradas sobre assuntos j pacificados. Ao revs, o que se verifica nas decises so as questes-limite que, longe de serem paradigmticas e costumeiras na prtica forense, referem-se a situaes pitorescas 386 ou que espelham divergncias nos colegiados. Para os advogados e
382 MACHADO, Mara Rocha. Crimes financeiros nos tribunais brasileiros. Revista brasileira de cincias criminais, So Paulo, a. 17, n. 76, p. 58-78, jan./fev. 2009. 383 Remete-se ao artigo e ao relatrio FUNDAO GETLIO VARGAS. Pesquisa em debate: a aplicao da lei de crimes contra o sistema financeiro pelos tribunais brasileiros / Ncleo de estudos sobre o crime e a pena. Cadernos Direito GV 33, v. 7, n. 1, jan. 2010, para um maior detalhamento dos dados levantados. 384 Referente a este ltimo grupo, oportunamente ser tratada deciso proferida no mbito do Tribunal Regional Federal, mais especificamente como uma deciso referente ao prosseguimento da investigao criminal em ltima instncia, sobre liberdade, porquanto discutida em habeas corpus pode descambar no formalismo procedimental e, logo, no dficit de atuao da justia criminal. 385 MACHADO, op. cit., p. 63. 386 Exemplo disso pode ser encontrado no Direito Previdencirio, na ementa da 2 Turma Recursal dos Juizados Especiais Federais do Paran, referente averbao de tempo de servio para artista circense. A ementa assumiu o seguinte teor: ARTISTA CIRCENSE. TRAOS DISTINTIVOS. COMPROVAO DO VNCULO EMPREGATCIO. RESPONSABILIDADE PELO RECOLHIMENTO DAS CONTRIBUIES. TRABALHO EM FAMLIA. MTUA DEPENDNCIA E COLABORAO. APROVEITAMENTO DE DOCUMENTOS DE PARENTES DO MESMO GRUPO ARTSTICO. SUBORDINAO FUNCIONAL AO DONO DO EMPREENDIMENTO. 1. O ramo circense apresenta traos que o diferenciam. Ao trabalhar em famlia comum que as tratativas se dem com o chefe da trupe e o dono do circo que dita as regras da companhia e s quais todos os artistas se submetem. 119 estudiosos dos comportamentos dos Tribunais, tampouco resolve frequentar as sesses de julgamento, tendo em vista que os debates somente se operam sobre as hipteses destacadas, isto , apenas em relao aos feitos nos quais outro julgador requer algum esclarecimento, tece um comentrio ou apresenta divergncia. Em virtude do elevado nmero de processos julgados, bem como em razo das facilidades da informtica e dos processos eletrnicos, os outros membros dos colegiados tm acesso prvio ao teor dos votos. Assim, todos os demais feitos, unnimes, no so submetidos a debates e, via de regra, no tm a mesma divulgao dada s novidades. Observe-se que essa lgica distorcida reproduzida, de certa forma, nos Tribunais Superiores, mormente por fora dos informativos. Antigamente, no se tinha acesso s decises, sendo necessrio recorrer aos repositrios oficiais de jurisprudncia ou, pessoalmente, s sees destinadas a tanto nos Tribunais, para efetuar consulta aos livros de registro. Por outro lado, apesar do avano da informtica e a agilidade das informaes, usualmente por meio de rgos de comunicao social sugerirem um maior acesso ao pensamento jurdico e ao posicionamento jurisprudencial, nem sempre isso ocorre, por conta das situaes j destacadas. Alm disso, os citados informativos so fruto do trabalho de servidores, certamente habilitados para tanto, mas sem o crivo dos respectivos julgadores e que no necessariamente espelham o cerne do julgamento, seja em razo da insuficiente compreenso, seja pela excessiva simplificao. Nada obstante, antes mesmo da eventual publicao da ntegra dos acrdos, tais informativos so publicados em livros especializados e integram o contedo das provas dos concursos pblicos que visam selecionar os futuros aplicadores do Direito. Muitas vezes, todavia, a informao divulgada no informativo no sobrevive ao cotejo com o inteiro teor do voto condutor do julgamento. Tampouco se d valor ao necessrio distinguishing. Com efeito, revela-se usual a utilizao de julgados a partir de suas ementas, sem realizar a necessria conferncia com o inteiro teor dos votos, os quais, por vezes, revelam que as situaes l descritas no se amoldam ao caso que se pretende resolver. Portanto, no valem como precedentes.
2. No regime laboral do grupo artstico h ntida diviso de tarefas, por isso aproveitvel incio de prova material de outros da companhia semelhana do regime rural e como forma equnime de julgamento. 3. O responsvel pelo empreendimento circense o responsvel pelo recolhimento das contribuies previdencirias de seus empregados artistas e a ele subordinados. (Justia Federal da 4 Regio, Seo Judiciria do Paran, 2 Turma Recursal, autos n 200970530033452, Rel. Juza Federal Andria Castro Dias, julg. 25/10/2011.) Por tratar de uma questo rara, seria de se cogitar qual o real alcance da ementa, a no ser a divulgao do aspecto lrico e pitoresco da demanda. Durante o mandato da Relatora (janeiro de 2009 a janeiro de 2011), alm desta, somente nove situaes foram selecionadas como precedente relevante, ou seja, aquelas merecedoras de ementa e que ficam disponveis para pesquisa no site do Tribunal Regional Federal. No entanto, questes rotineiras s lides previdencirias que ensejam a interposio de recursos repetitivos e, logo, um nmero expressivo de decises unnimes, o que possibilitaria incluso a edio de smulas, com a estabilidade das demandas a elas inerentes no merecem igual destaque. 120 Retornando pesquisa, a autora aponta a diferena metodolgica em relao ao estudo de Castilho 387 , erroneamente apontada como Carvalho. Esta, conforme salientado, selecionou os casos a partir das comunicaes feitas pelas instncias de controle administrativas, notadamente do Banco Central ao Ministrio Pblico Federal. Outro aspecto que se deve mencionar referente interpretao dos dados encontrados. Por exemplo, de acordo com os resultados, 94,6% das decises analisadas do Superior Tribunal de Justia so unnimes, ao passo que esse valor de somente 86,5% nos Tribunais Regionais Federais. Isso pode sugerir, na prtica decisria, desde uma menor divergncia de posicionamentos at o maior costume de acompanhar o relator. Saliente-se que a divergncia, se vencedora, atrai para si a relatoria do acrdo. Assim, se os trs Desembargadores de uma Turma levaram em uma sesso, cada um, 500 processos e um deles diverge em 250 votos dos colegas, sagrando-se vencedor em todos eles, na prtica ser responsvel por 750 processos, ao invs de 500, e aquele montante ser retirado do passivo dos relatores originais, ficando a cargo do vencedor a lavratura do acrdo e os demais recursos posteriormente interpostos, v.g., embargos de declarao. Com relao aos dados, destaca Machado que o Superior Tribunal de Justia decidiu pelo prosseguimento da ao penal ou do inqurito policial em 31% das situaes, contra 9,3% de decises determinando o trancamento do feito. Ainda, 33% dos casos se refere a competncia, com 24,8% deles determinando a remessa do processo para a Justia Estadual. 388
389 Por fim, h deciso condenatria, com reforma ou manuteno das decises anteriores, em 13,2% das hipteses analisadas. Por outro lado, nos Tribunais Regionais Federais, conforme a autora, a condenao aumenta para 26,5%, havendo ainda 8,7% nos quais, a despeito da condenao, reconhece-se a extino da punibilidade pela prescrio. 390
Impende salientar que, no Superior Tribunal de Justia, as decises de mrito se limitam a apenas 14% contra 48,7% nos Tribunais Regionais Federais, oriundos de apelao criminal. Em ambos, nmero expressivo se refere ao prosseguimento da investigao ou da ao penal, com 41,1% no Superior Tribunal de Justia e 38,9% nos Tribunais Regionais Federais. Ento, a autora chega aos resultados erroneamente reproduzidos pela imprensa, sendo um dos objetivos menos importante do artigo responder publicamente a
387 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. O controle penal nos crimes contra o sistema financeiro nacional: Lei n. 7.492, de 16 de junho de 1986. Belo Horizonte: Del Rey, 1998. 388 MACHADO, Mara Rocha. Crimes financeiros nos tribunais brasileiros. Revista brasileira de cincias criminais, So Paulo, a. 17, n. 76, jan./fev. 2009, p. 68-69. 389 Destaque-se que, de acordo com o art. 26, da Lei n 7.492/86, a competncia nos crimes contra o sistema financeiro nacional da Justia Federal. Assim, a remessa Justia Estadual em quase um quarto dos casos implica em desclassificao do fato para outro crime daquela competncia. 390 Ibid., p. 69-70. 121 concluses invlidas e a utilizaes pouco adequadas dos resultados produzidos na pesquisa. 391 Assim, dentre as decises de mrito do Superior Tribunal de Justia, que representariam apenas 14% do total, 13,2% delas seriam pela condenao, o que representaria 94,4%. Nos Tribunais Regionais Federais, seguindo os mesmos critrios, o j citado 26,5% total de condenaes representaria 54,5% das decises e o 9,5% das absolvies seria um recorte de 18,6% do total. Da mesma forma, com relao s decises pelo prosseguimento ou trancamento do inqurito ou da ao penal, o Superior Tribunal de Justia teria decidido 66% das vezes pelo prosseguimento contra 32,1% pelo trancamento. 392
Ainda, o que se afigura relevante para a posterior anlise das decises proferidas na Operao Dallas, frise-se o que Machado aponta:
Importante destacar que 44,2% das decises do STJ analisadas na pesquisa foram geradas por Habeas Corpus e 75,9% foram proferidas antes da sentena de primeira instncia (26,3% antes do recebimento da denncia e 49,6% no decorrer da ao penal). No tocante aos Tribunais Regionais Federais, 52% das decises foram proferidas aps a sentena de primeira instncia. Trata-se de resultado consistente com o elevado nmero de apelaes criminais, quase 50%. 393
Observe-se tambm que, dentre os 251 acrdos analisados de todos os Tribunais Federais, o nmero de julgados que tratam de competncia foi demasiadamente reduzido, o que no permitiu sua desagregao para fins estatsticos. A pesquisa indicou que a maioria delas ocorreu no Tribunal Regional Federal da 4 Regio e que raramente as decises sobre competncia foram tomadas em habeas corpus, sendo que em apenas um deles, isoladamente, foi fixada a competncia de vara especializada. 394
No que tange especializao de Varas, em comentrio pesquisa, o juiz federal Jos Paulo Baltazar Jnior, ele prprio titular de vara especializada no Rio Grande do Sul, ele elogia a medida adotada pelos Tribunais Regionais Federais e sustenta:
Com a especializao da Justia, logo seguida pelo MPF e pela Polcia Federal, houve um ganho de qualidade, pois matria dessa complexidade requer preparo e estudo especfico. Buscou-se, assim, atender ao princpio da eficincia (CF, art. 37) e do direito a uma adequada e eficaz prestao
391 MACHADO, Mara Rocha. Crimes financeiros nos tribunais brasileiros. Revista brasileira de cincias criminais, So Paulo, a. 17, n. 76, jan./fev. 2009, p. 77. 392 Observe-se que h certa divergncia entre os dados, no devidamente esclarecida pela autora. A tabela 1, referente distribuio de acrdo no Superior Tribunal de Justia (Ibid., p. 68) indica, conforme citado, 31% pelo prosseguimento e 9,3% pelo trancamento, o que totalizaria 40,3% das decises. Por outro lado, a tabela 5 com o resultado consolidado (Ibid., p. 72) aponta 27,1% e 13,2%, respectivamente, montante que tambm alcanaria 40,3% do total. Haveria, portanto, um percentual ainda mais expressivo (31%) de decises pelo prosseguimento. 393 Ibid., p. 72. 394 FUNDAO GETLIO VARGAS. Pesquisa em debate: a aplicao da lei de crimes contra o sistema financeiro pelos tribunais brasileiros / Ncleo de estudos sobre o crime e a pena. Cadernos Direito GV 33, v. 7, n. 1, jan. 2010, p. 167. 122 dos do servios pblicos, que constitui um direito do consumidor (CDC, art. 6, X), pois os direito segurana (CF, art. 144), somente pode ser concretizado medianto um funcionamento adequado da justia criminal. Acusados e vtimas, titulares do direito a uma durao razovel do processo (CF, art. 5, LXXVIII) contam, na justia especializada, com um meio que garante a celeridade de sua tramitao, ao menos em primeira instncia. necessrio, porm, progredir mais nesse campo, pois ainda h excessiva demora no mbito dos TRFs e dos tribunais superiores, em especial no julgamento de feitos complexos, o que, no raro, acaba por frustrar todo o esforo feito em primeira instncia para a instruo e julgamento desse tipo de ao penal, que conta, freqentemente, com grande volume de documentos e rus, e defensores de alto nvel tcnico e extremamente combativos. 395
Enfim, esse estudo d um passo adiante na pesquisa de Castilho e reafirma a importncia de se pensar a aplicao da lei inclusive por um vis estatstico. Os nmeros podem determinar eventuais alteraes legislativas, v.g. indicando quais so os crimes mais frequentes e quais tipos poderiam ser at mesmo revogados. Alm disso, principalmente, as estatsticas podem auxiliar no aprimoramento da atuao jurisdicional, por exemplo determinando a especializao de varas ou sugerindo quais feitos devem ser priorizados. A atuao judicial necessariamente remete a um tema atualmente muito em voga: o ativismo judicial, o qual merece melhor anlise adiante.
395 BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Comentrios aos resultados da pesquisa. In: FUNDAO GETLIO VARGAS. Pesquisa em debate: a aplicao da lei de crimes contra o sistema financeiro pelos tribunais brasileiros / Ncleo de estudos sobre o crime e a pena. Cadernos Direito GV 33, v. 7, n. 1, jan. 2010, p. 73. 123 7 ESTADO JUDICIAL DE DIREITO E ATIVISMO JUDICIAL
7.1 O PODER JUDICIRIO E SUA INSERO NO ESTADO DE DIREITO
Ao tratar do direito penal econmico, torna-se necessrio perquirir dos limites e possibilidades da atuao jurisdicional, no que se convencionou denominar Estado Judicial de Direito. Ren Marcic, em 1957, inaugurou o termo em sua obra, Vom Gesetzstaat zum Richterstaat Do estado de leis ao estado de juzes, em traduo livre. Peter Hberle destaca:
Se bem se tem exagerado a imagem do Estado judicial (R. Marcic), cresce cada vez mais o reconhecimento da funo pretoriana do terceiro poder, de que suas tarefas tambm so criativas; somente a defesa do direito (cf. artigo 164 do Tratado da Comunidade Europeia) no suficiente; tambm se trata de um prudente desenvolvimento do direito at chegar ao direito judicial como fonte do direito prpria. 396
Essa noo se vincula mais com o papel do Supremo Tribunal Federal e da jurisdio constitucional. No entanto, no se pode olvidar que o controle de constitucionalidade no se opera apenas pela via direta ou concentrada. Ao contrrio, o meio mais amplo de controle pela via difusa ou concreta, ou seja, so os juzes e os tribunais que exercem de maneira mais extensa o juzo de constitucionalidade dos atos e das normas, decises que, invariavelmente, so submetidas ao STF por meio de recurso extraordinrio ou mesmo mediante habeas corpus , caso ocorra violao ao texto constitucional. Por certo, o poder de criao judicial do direito se revela mais intensamente quando se est diante de efeito erga omnes e vinculante. No entanto, mesmo inter partes, no direito penal econmico importante a capacidade de a jurisprudncia consolidar a interpretao de determinados institutos e dispositivos legais. Isso implica analisar de que maneira se tem sedimentado esse poder de atuao jurisdicional. No equilbrio entre os poderes do Estado, ao Judicirio tradicionalmente, na tripartio atribuda a Montesquieu, restou relegada a aplicao do Direito (leia-se, aplicao da lei). No entanto, sabe-se que os poderes tm funes precpuas e secundrias, atuando em um sistema de freios e contrapesos. Nesse ponto, de acordo com a conjuntura poltica ou evoluo do Estado em questo, algumas funes podem preponderar sobre as outras. Nessa medida, o Executivo, por meio de medidas provisrias, passa a legislar. O
396 HBERLE, Peter. El estado constitucional. Peru: Fondo; Universidad Nacional Autnoma de Mxico; Pontificia Universidad Catlica de Per, 2003, p. 222, traduo nossa. Si bien se ha exagerado la imagen del Estado judicial (R. Marcic), crece cada vez ms el reconocimiento de la funcin pretoriana del tercer poder, de que sus tareas tambin son creativas; la sola defensa del derecho (cfr. artculo 164 del Tratado de la Comunidad Europea) no es suficiente; tambin se trata de un prudente desarrollo del derecho hasta llegar al derecho judicial como fuente del derecho propia. 124 Legislativo, em parte premido pelo excesso de medidas provisrias e parcialmente imbudo do impulso de investigar a atuao do Executivo, com a instaurao de Comisses Parlamentares de Inqurito, deixa de legislar, o que retroalimenta esse crculo vicioso. 397
Nesse panorama, relega-se ao Judicirio assumir as funes no executadas ordinariamente pelos demais poderes: administra, determinando a trajetria de polticas pblicas e, ao mesmo tempo, assume a posio de legislador positivo. Garca de Enterra salienta:
Um Estado de Direito entendido como Estado de Justia, sem um aparato judicial capaz de concretiz-la, para a impr como uma realidade social efetiva, seria uma burla e, finalmente, uma fonte de grave frustrao. Ao mesmo tempo, uma jurisprudncia de valores, nica capaz de fazer passar os postulados de um Estado material de Direito at a aplicao, exige um sistema judicial forte e preparado. 398
Publius, persona construda por Alexander Hamilton, James Madison e John Jay, em texto atribudo a Hamilton, destaca:
397 Nesse ponto, Roxin, ao tratar da Escola de Frankfurt, demonstra preocupao com essa realidade, na medida em que reconhece que nossa legislao, enquanto se mova fora do ncleo do Direito penal, segue sendo pouco satisfatria. Ela carece de um assessoramento suficiente em questes de poltica legislativa e dogmtica penal. Por poltica legislativa, teria que se revisar com muito mais cuidado se a renncia a determinadas possibilidades ou a aplicao de meios de regulao extrapenal no poderiam ser mais efetivos que uma disposio penal quando se trate de afrontar as ameaas da produo de danos. (ROXIN, Claus. La teora del delito en la discusin atual. Lima: Jurdica Grijley, 2007, p. 66-67, traduo nossa: nuestra legislacin, en tanto se mueva fuera del <<ncleo del Derecho penal>>, sigue siendo poco satisfatoria. Ella carece de un asesoramiento suficiente en cuestiones de poltica legislativa y dogmtica penal. Por poltica legislativa, tendra que revisarse con mucho ms cuidado si la renuncia a determinadas posibilidades o la aplicacin de medios de regulacin extrapenal no podran ser ms efectivos que una disposicin penal cuando se trate de afrontar las amenazas de la produccin de daos.) Assim, sob a pena de um legislador desorientado e por meio de uma jurisprudncia em um sobrezelo desenfreado de Estado de Direito, o desenvolvimento da dogmtica nos crimes de perigos abstratos e nas novas reas jurdicas restou obstado porque nem o legislador nem o juiz foram capazes de prover as ferramentas para preservar os estndares clssicos do Estado de Direito (Ibid., p. 67, traduo nossa: bajo la pluma de un legislador desorientado; en un sobrecelo desenfrenado de Estado de Derecho; porque ni el legislador ni el juez han sido capaces de proveer las herramientas para preservar los estndares clsicos del Estado de Derecho). Roxin defende na linha do que se pretende desenvolver na presente tese ao invs da retirada total do direito penal desses campos, tais como o direito penal econmico, o seu cultivo de maneira dogmtica (certamente sob orientao poltico-criminal), de modo que esta dogmtica, em um tempo no muito distante, possa oferecer ao legislador e ao juiz solues que faam justia, por igual, aos mandatos de efetiva proteo de bens jurdicos e sua adequada limitao punitiva em um Estado de Direito (Ibid., p. 68, traduo nossa: en un tiempo no muy lejano, pueda ofrecer al legislador y al juez soluciones que hagan justicia, por igual, a los mandatos de efectiva proteccin de bienes jurdicos y su adecuada limitacin punitiva en un Estado de Derecho). 398 GARCA DE ENTERRA, Eduardo. Principio de legalidad, estado material de derecho y facultades interpretativas y constructivas de la jurisprudencia en la constitucin. Revista espaola de derecho constitucional, n. 10, jan. / abr. 1984, p. 23, traduo nossa. Un Estado de Derecho entendido como Estado de Justicia, sin un aparato judicial capaz de concretar sta, para imponerla como una realidad social efectiva, sera una burla y, finalmente, una fuente de grave frustracin. A la vez, una jurisprudencia de valores, nica capaz de hacer pasar los postulados de un Estado material de Derecho hasta la aplicacin, exige un sistema judicial fuerte y preparado. 125
muito mais racional supor que as cortes foram destinadas a desempenhar o papel de rgo intermedirio entre o povo e o Legislativo, a fim de, alm de outras funes, manter este ltimo dentro dos limites fixados para sua atuao. O campo de ao prprio e peculiar das cortes se resume na interpretao das leis. Uma constituio , de fato, a lei bsica e como tal deve ser considerada pelos juizes. Em conseqncia cabe-lhes interpretar seus dispositivos, assim como o significado de quaisquer resolues do Legislativo. Se acontecer uma irreconcilivel discrepncia entre estas, a que tiver maior hierarquia e validade dever, naturalmente, ser a preferida; em outras palavras, a Constituio deve prevalecer sobre a lei ordinria, a inteno do povo sobre a de seus agentes. Todavia, esta concluso no deve significar a superioridade do Judicirio sobre o Legislativo. Somente supe que o poder do povo superior a ambos; e que, sempre que a vontade do Legislativo, traduzida em suas leis, se opuser do povo, declarada na Constituio, os juizes devem obedecer a esta, no quela, pautando suas decises pelas lei bsica, no pelas leis ordinrias. 399
Resulta da a importncia da interpretao, certamente jurdica, mas no necessariamente jurisdicional, o que permite a participao de todas as foras sociais, consoante poderia defender Peter Hberle. Nesse ponto, importante refletir, com Luiz Edson Fachin:
As operaes jurdicas no so nem podem ser asspticas. A percepo reflexiva, antenada com seu prprio tempo, se pergunta sobre o sentido do respectivo objeto. Termina a o mito da anlise neutra e do exame inspido, notvel lio para a doutrina. Mais ainda, a sensibilidade crtica, no apenas teleolgica, pode tambm desvelar pressupostos que nem sempre so postos discusso. No raro, o avesso e a dobra expressam mais. 400
Michel Miaille, em uma viso igualmente mais direcionada ao direito civil, critica a excessiva importncia dada ao sistema jurisdicional. Acrescenta:
Por cada processo, quantas situaes h, alis, mais ou menos regulares no plano jurdico, que no levaro nunca os seus autores perante o juiz? Por cada impugnao no Tribunal de Cassao, quantos factos consumados so aceites pelos membros do grupo social? E ento se se falasse do direito administrativo! A deformao contenciosa no estudante nefasta. Encarando o direito sob este aspecto patolgico, chega-se a pensar que todo o direito o direito ditado pelo juiz e <<esquece-se>> tudo o resto; dramatizando o direito na sua funo repressiva, <<esquecem-se>> todos os os outros meios pelos quais se cria e funciona o sistema jurdico. 401
No direito penal, essa reflexo por certo remete cifra negra da criminalidade ou, no caso do direito penal econmico, cifra dourada , ou seja, a todos os crimes praticados que no chegam ao conhecimento das instncias oficiais de controle social (Polcia, Ministrio Pblico e Judicirio). Entretanto, nessas hipteses, mormente por se tratar de
399 HAMILTON, Alexander; MADISON, James; JAY, John. O federalista. Braslia: UnB, 1984, p. 578. 400 FACHIN, Luiz Edson. Teoria crtica do direito civil. 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 228- 229. 401 MIAILLE, Michel. Introduo crtica ao direito. 2 ed. Lisboa: Estampa, 1994, p. 227. 126 ramo no qual o monpolio da fora pelo Estado, o jus puniendi, revela-se mais presente, o crime no existe se no tiver passado pelo crivo judicial. Melhor dizendo, ainda que uma conduta criminosa tenha sido perpetrada, se o fato no for levado ao conhecimento da autoridade judicial, no penalmente relevante, no sentido de fugir ao campo do conhecimento restrito esfera penal. Prossegue ainda Miaille, criticando a ausncia de reflexo, de um debate sobre a funo jurisdicional, sobre a perturbao de um servio pblico ainda arcaico nas suas manifestaes, sobre as relaes entre as diversas formas repressivas organizadas pela sociedade 402 situao que seguramente tem-se gradualmente revertido em um momento recente. Segundo o autor, o sistema jurisdicional no somente um aparelho repressivo, mas tambm inegavelmente um aparelho ideolgico. Assim, por muita que seja a sua boa vontade, os homens encontram-se num sistema objectivo, que funciona de um dado modo e os obriga a vergarem-se em definitivo sua lgica. 403
Prope, por fim, Miaille: O que a cincia jurdica nos deve revelar a maneira como funciona realmente a <<justia>>, enquanto parte do aparelho administrativo de Estado. justamente o que os nossos juristas no fazem. 404 Discutir a aplicao do direito nos crimes econmicos importa justamente em trazer discusso essa questo. A aplicao indiscriminada da lei penal como meio de combater a impunidade implica em alimentar um mito da completude do sistema. Refora a crena de que o Poder Judicirio como estrutura composta por magistrados e servidores, com o auxlio da Polcia, do Ministrio Pblico e da Advocacia capaz de abarcar toda essa realidade criada indiscriminadamente pelo legislador como forma de aplacar a sensao de insegurana da opinio pblica. Entretanto, certamente, a atividade jurisdicional sempre assumiu a funo de legislador negativo, determinando os limites da aplicao das leis, seja mediante um juzo de constitucionalidade, seja por meio da interpretao. Todo cidado um intrprete do direito, posto que no se esquiva da incidncia da lei por desconhec-la; possui, portanto, o dever de verificar, caso a caso, a adequao de sua conduta ao ordenamento jurdico. O Executivo, por meio de seus agentes, vincula-se lei para agir e, assim, obriga-se a interpret-la, at mesmo para verificar as oportunidades nas quais pode discricionariamente escolher como e quando atuar. Dentre os intrpretes, porm, possuem posio privilegiada, por fora de sua formao, a Advocacia, o Ministrio Pblico e, de uma forma geral, os doutrinadores. No entanto, o juiz, como cedio, o intrprete mximo do direito, na medida em que, por fora do princpio da inafastabilidade da
402 MIAILLE, Michel. Introduo crtica ao direito. 2 ed. Lisboa: Estampa, 1994, p. 228. 403 Ibid., p. 228. 404 Ibid., p. 233. 127 jurisdio, o Judicirio quem dar a palavra final em todas as leses ou ameaas a direitos que so submetidas a sua apreciao. 405
Nesse ponto, imperioso frisar que Roxin salienta que a lei e a Constituio tm mandatos poltico-criminais que possibilitam o progresso da dogmtica na elaborao dessas exigncias. Assim destaca-se a importncia da atividade legislativa e, consequentemente, da interpretao que dela resulta, a qual, por sua vez deve realimentar a produo legiferante:
Dado que o legislador deixou (e necessariamente deve deixar) amplos mbitos sobretudo na parte geral para que sejam concretizados pela interpretao da cincia e da jurisprudncia, a dogmtica tem muitas possibilidades de desenvolvimento que no tem p. ex. um modelo ontolgico, baseado em supostas leis objetivas eternas, ou um modelo de teoria sistmica que descreve o status quo. Mas ali onde os objetivos legais no permitam a realizao do que tenha sido reconhecido pela poltica criminal como correto e desejvel, deve-se oferecer ao legislador o no realizado de lege lata em forma de projeto de reforma. Isto explica meu trabalho e colaborao em numerosos projetos alternativos. Esta atividade poltica de reforma me tem acompanhado desde o princpio at o final de meu labor ativo como catedrtico, e para mim se subentende como parte necessria do trabalho cientfico do jurista. 406
407
405 certo que essa concluso parte do pressuposto necessrio de que as questes sejam, de fato, submetidas ao crivo do Poder Judicirio. Portanto, no se pode olvidar que, em se tratando da cifra negra da criminalidade, as outras instncias de controle se encarregam das situaes. Nesses moldes, os intrpretes mximos do Direito aos quais se referiu passam a ser os membros das Polcias, das Receitas Municipal, Estadual e Federal, do Banco Central do Brasil, dentre outras agncias de controle. Ainda, a Mdia e a opinio pblica passam a ser tambm intrpretes mximos na medida em que considerarem reprovveis ou no as condutas incriminadas. 406 ROXIN, Claus. La teora del delito en la discusin atual. Lima: Jurdica Grijley, 2007, p. 45-46, traduo nossa: Dado que el legislador ha dejado (y necesariamente debe dejar) amplios mbitos sobre todo en la parte general para que sean concretados por la interpretacin de la ciencia y la jurisprudencia, la dogmtica tiene muchas posibilidades de desarrollo que no tiene p. ej. un modelo ontolgico, basado en supuestas leyes objetivas eternas, o un modelo de teora sistmica que describe el status quo. Pero all donde los objetivos legales no permitan la realizacin de lo que haya sido reconocido por la poltica criminal como correcto y deseable, debe ofrecerse al legislador lo no realizado de lege lata en forma de proyecto de reforma. Esto explica mi trabajo y colaboracin en numerosos proyectos alternativos. Esta actividad poltica de reforma me ha acompaado desde el principio hasta el final de mi labor activa como catedrtico, y para m se sobreentiende como parte necesaria del trabajo cientfico del jurista. 407 No se pode, porm, olvidar, o que defende Eliezer Gomes da Silva salienta: Mantemos a convico de que sem uma Filosofia do Direito Criminal, uma tica do Direito Penal, opervel no transparente plano dialgico-argumentativo, uma sistematizao de princpios que informem, orientem sobre o possvel (e no apenas necessrio) mbito do criminalizvel, torna-se de escassa possibilidade qualquer proposta do jurista, do criminlogo ser ouvida, levada em considerao, redundando na velha e cmoda justificativa da vontade do legislador. Da entendermos que os enfoques de crtica substantiva, tica (e no meramente poltica), possuem um maior potencial transformador que os enfoques (notadamente garantistas) de mera crtica s Polticas criminais vigentes. (SILVA, Eliezer Gomes da. Direitos humanos como fundamento tico-argumentativo para um conceito material de crime uma proposta de superao da teoria do bem jurdico-penal. In: CLVE, Clmerson Merlin; SARLET, Ingo Wolfgang; PAGLIARINI, Alexandre Coutinho (coord.). Direitos humanos e democracia. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 263; no mesmo sentido, com pequenas alteraes na redao, ______. Fundamentos ticos do direito penal : o contedo material do conceito de crime e a busca histrica por uma orientao humanista criminalizao. So Paulo: USP, 2002, p. 275.) 128
Nessa medida, afigura-se indispensvel a anlise da atuao judicial, a qual se mostra mais frutfera sob a viso de um direito dctil, proposto por Gustavo Zagrebelsky.
7.2 A ATUAO JUDICIAL DESDE UMA PERSPECTIVA DO DIREITO DCTIL DE GUSTAVO ZAGREBELSKY
Gustavo Zagrebelsky 408 introduz a noo de direito dctil em italiano, diritto mite, ou seja, manso, tranquilo, sossegado, doce, dcil, comprensivo , a partir da noo de que as sociedades se tornaram pluralistas, sem um grupo dominante, de molde que cabe Constituio realizar as condies de possibilidade da vida em comum, pelo que se fala em soberania da Constituio. A imagem da ductibilidade serve, portanto, para indicar o sentido desse carter essencial do direito dos Estados constitucionais atuais. 409
Funda-se a ductibilidade na coexistncia de valores e princpios que, por fora da pluralidade, no podem ser absolutos , e no compromisso de fazer valer essa ideia. A nica poltica possvel a inclusiva de integrao atravs da rede de valores e procedimentos comunicativos. 410
Zagrebelsky visa alcanar a convivncia dos princpios. Observa que:
Se cada princpio e cada valor se entendessem como conceitos absolutos seria impossvel admitir outros junto a eles. o tema do conflito de valores, que gostaramos de resolver dando a vitria a todos, mesmo quando no ignoremos sua tendencial inconciliabilidade. No tempo presente parece dominar a aspirao a algo que conceitualmente impossvel, mas altamente desejvel na prtica: no a prevalncia de somente um valor e de somente um principio, seno a salvaguarda de vrios simultaneamente. O imperativo terico de no contradio vlido para a scientia juris no deveria obstaculizar o labor, prprio da jurisprudentia, de intentar realizar positivamente a concordncia prtica das diversidades e incluso das contradies que, mesmo sendo assim em teoria, no por isso deixam de ser desejveis na prtica. Positivamente: no, portanto, mediante a simples amputao de potencialidades constitucionais, seno principalmente mediante prudentes solues acumulativas, combinatrias, compensatrias, que conduzam aos princpios constitucionais a um desenvolvimento conjunto e no a um declive conjunto. 411
408 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009. 409 Ibid., p. 14. 410 Ibid., p. 15. 411 Ibid., p. 16, traduo nossa, grifos do autor. Si cada principio y cada valor se entendiesen como conceptos absolutos sera imposible admitir otros junto a ellos. Es el tema del conflicto de valores, que querramos resolver dando la victoria a todos, aun cuando no ignoremos su tendencial inconciliabilidad. En el tiempo presente parece dominar la aspiracin a algo que es conceptualmente imposible, pero altamente deseable en la prctica: no la prevalencia de un slo valor y de un slo principio, sino la salvaguardia de varios simultneamente. El imperativo terico de no contradiccin vlido para la scientia juris no debera obstaculizar la labor, propia de la jurisprudentia, de intentar realizar positivamente la <<concordancia prctica>> de las diversidades e incluso de las contradicciones que, aun siendo tales en teora, no por ello dejan de ser deseables en la prctica. <<Positivamente>>: no, por tanto, mediante la simple amputacin de potencialidades 129
Para o autor, essa concordncia prtica, no campo da ao, deve estar aliada a uma atitude mental possibilista ou da possibilidade. Para tanto, faz-se necessria uma dogmtica fluida ou lquida que possa conter os elementos do direito constitucional atual, mesmo heterogneos, agrupando-os em uma construo necessariamente no rgida que d lugar s combinaes que derivem no do direito constitucional, mas da poltica constitucional. Trata-se do que se poderia chamar a inestabilidade das relaes entre os conceitos, consequncia da inestabilidade resultante do jogo pluralista entre as partes que se desenvolve na vida constitucional concreta. 412
Zagrebelsky incentiva a transdisciplinaridade, na medida em que defende que as cincias sociais devem ampliar seus conhecimentos, e adverte:
Os homens e os juristas inflexveis e sem matizes no se compadecem bem com o tipo de vida individual e social que reclama o Estado constitucional de nosso tempo. Sua presena, alm de ser fonte de fragilidade e emotividade, constitui um potencial de associalidade, agressividade, autoritarismo e, enfim, no somente de inconstitucionalidade, seno tambm de anticonstitucionalidade. 413
No direito penal econmico, pode-se inferir que a ductibilidade se faz ainda mais presente, posto que se afigura indispensvel compatibilizar valores absolutos, aparentemente inconciliveis, sendo necessrio relativiz-los para possibilitar sua coexistncia. Reconhece-se de um lado a necessidade de um direito penal efetivo, no sentido de que ele possa permitir a persecuo dos fins legtimos do Estado e alcanar suas verdadeiras funes. Por outro lado, erigindo a noo de ultima ratio ao seu lugar de destaque devido, admite-se a possibilidade de que o direito penal no se deva ocupar de tudo indiscriminadamente. Intenta-se compatibilizar a busca de segurana e paz social com a preservao de direitos e garantias fundamentais. 414
Nessa perspectiva, por certo, a interpretao no se limita a um mero silogismo, um juzo de subsuno entre os fatos, premissa menor, e a regra jurdica, premissa maior. Em
constitucionales, sino principalmente mediante prudentes soluciones acumulativas, combinatorias, compensatorias, que conduzcan a los principios constitucionales a un desarrollo conjunto y no a un declive conjunto. 412 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 17, traduo nossa. Se trata de lo que podra llamarse la inestabilidad de las relaciones entre los conceptos, consecuencia de la inestabilidad resultante del juego pluralista entre las partes que se desarrolla en la vida constitucional concreta. 413 Ibid., p. 18, traduo nossa. Los hombres y los juristas <<inflexibles y sin matices>> no se compadecen bien con el tipo de vida individual y social que reclama el Estado constitucional de nuestro tiempo. Su presencia, adems de ser fuente de fragilidad y emotividad, constituye un potencial de asocialidad, agresividad, autoritarismo y, en fin, no slo de inconstitucionalidad, sino tambin de anticonstitucionalidad. 414 A esse respeito, leia-se, dentre outros, SCHNEMANN, Bernd. El derecho penal es la ultima ratio para la proteccin de bienes jurdicos!: Sobre los limites inviolables del derecho penal en un Estado liberal de derecho. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2007. 130 resumo, como salienta Gustavo Zagrebeslky, essa antiga aplicao judicial do direito pode- se conceber assim semelhana de uma ao consistente em sobrepr uma forma a uma matria para mold-la segundo seus traos. 415
Esclarece ainda Zagrebelsky 416 que, segundo a concepo positivista tradicional, a regra jurdica era obtida tendo em conta exclusivamente as exigncias do direito. Determinada a regra, sua aplicao concreta se reduzia a um mecanismo lgico sem discricionaridade. Eliminada toda a influncia do caso na interpretao do direito, o trabalho da jurisprudncia se resumia em servir vontade do legislador, em ser expresso do verdadeiro significado contido nas frmulas utilizadas pelo legislador. 417
Inicialmente, esse legislador era histrico-concreto, aquele cuja vontade real contida na lei se buscava reconstruir. Depois, passou-se a adotar a figura do legislador como abstrao, como sujeito ideal que produziu a lei no momento em que era necessrio aplic- la. Essa transformao oriunda das exigncias da aplicao do direito, para fazer com que o direito fosse sensvel s exigncias prticas, objetivava-se por meio de uma fico, carente de fundamento terico, para poder trat-lo mais livremente mediante a interpretao evolutiva. Produziu-se assim uma contradio entre a vontade de manter uma certa posio ideolgica que considerava somente uma vertente da jurisprudncia e a vontade de animar a realidade ante o direito legislativo. Ainda segundo Zagrebelsky, essa contradio se manifesta e se torna insustentvel quando se passa a adotar uma concepo prtica do direito, momento no qual a jurisprudncia deve colocar-se a servio de dois senhores: a lei e a realidade. Adiante, esclarece:
Cabe dizer, em geral, que o caso no se pode compreender juridicamente se no por referncia norma e esta por referncia quele, pois no somente o caso que se deve orientar pela norma, seno tambm a norma que se deve orientar ao caso. A ignorncia de cada um de estes elementos da interpretao produziria dois defeitos opostos. Tomar em considerao exclusivamente os casos daria lugar a uma pura e simples casustica, incompatvel com a existncia do direito como ordenamento; tomar em considerao exclusivamente o ordenamento conduziria a uma cincia teortica, intil para a finalidade do direito. Excesso de concreo em um caso; excesso de abstrao no outro. Em qualquer caso, mal entendimento da naturaleza do direito e mal entendimento da interpretao mesma. 418 .
415 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 131, traduo nossa. a semejanza de una accin consistente en superponer una forma a una materia para moldearla segn sus trazos. 416 Ibid., p. 131-132. 417 Ibid., p. 132, traduo nossa. en ser expresin del <<verdadero>> significado contenido en las frmulas utilizadas por el legislador. 418 Ibid., p. 132, traduo nossa. Cabe decir, en general, que el caso no puede compreenderse jurdicamente si no es por referencia a la norma y sta por referencia a aqul, pues no es slo el caso el que debe orientarse por la norma, sino tambin la norma la que debe orientarse al caso. La ignorancia de cada uno de estos elementos de la interpretacin producira dos defectos opuestos. Tomar en consideracin exclusivamente los casos dara lugar a una pura y simple <<casustica>>, 131
Essa tenso estabelecida entre a realidade e a norma, de acordo com Zagrebelsky
419 , no possibilita a eliminao de um desses fatores. Afastar a norma implicaria em negar a vinculao da atividade judicial ao direito positivo, transformando-a em resoluo equitativa de casos. No se trataria verdadeiramente de interpretao, mas uma criao ocasional do direito pelo juiz que resolve a controvrsia concreta. Por outro lado, afastar a realidade seria negar seu carter prtico, transformando a interpretao em uma mera descrio sistemtica de regras vlidas por si mesmas. Nesse caso, a interpretao se fecharia em um discurso carente de sentido, desconectada de sua essencial funo reguladora e privada de sua razo de ser. Conforme a concepo prtica do direito proposta por Zagrebelsky, a interpretao jurdica a busca da norma adequada tanto ao caso como ao ordenamento. 420 Assume, pois, um carter bipolar, direcionada a conjugar ambas as vertentes at chegar a um resultado satisfatrio para elas. O intrprete est a servio do caso e do ordenamento, ao mesmo tempo autnomo e dependente de ambos. Zagrebelsky 421 destaca que o prprio vocbulo interpretao, no obstante sua incerta etimologia, por ser constitudo da preposio inter, sugere uma atividade intermediria ou mediadora entre o caso real e a norma que deve regul-lo, ou melhor, na linha de tenso que vincula a realidade com o direito, o que representa o replanteamento da luta entre a ratio do caso e a voluntas da lei. De acordo com o autor, a ratio de certa forma se positivou nos princpios constitucionais, ao passo que a voluntas deixou de assumir a condio de fora cega com imposio cogente. Em razo de a lei se submeter aos princpios constitucionais, essa tenso se realiza, especialmente quando ocorre uma contradio no caso crtico. Ainda segundo Zagrebelsky 422 , na interpretao do direito, o caso o motor que impulsiona o intrprete e marca sua direo. A partir do caso, recorre-se ao direito para interrog-lo e dele obter uma resposta. Partindo do caso, o intrprete busca as regras e volta a ele, em um procedimento circular (chamado crculo interpretativo) de direo bipolar, que finaliza quando se compem de modo satisfatrio as exigncias do caso e as pretenses das regras jurdicas.
incompatible con la existencia del derecho como ordenamiento; tomar en consideracin exclusivamente el ordenamiento conducira a una ciencia teortica, intil para la finalidad del derecho. Exceso de concrecin en un caso; exceso de abstraccin en el otro. En cualquier caso, malentendimiento de la naturaleza del derecho y malentendimiento de la <<interpretacin>> misma. 419 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 133. 420 Ibid., p. 133, traduo nossa. la interpretacin jurdica es la bsqueda de la norma adecuada tanto al caso como al ordenamiento. 421 Ibid., p. 133. 422 Ibid., p. 133-134. 132 De acordo com Zagrebelsky, a interpretao somente obtida quando o resultado no violenta nem estas nem aquelas. Caso contrrio, podem-se verificar as diferenas entre a concepo atual de direito e aquela do Estado de direito decimonnico. Antigamente, nada impedia a aplicao da lei, valendo a mxima dura lex sed lex, que a quintessncia do positivismo acrtico. Atualmente e aqui cumpre salientar que hoje nem sempre se adota a posio ora trazida pelo autor , a impossibilidade de composio entre o caso e a regra afeta a prpria validade da norma. Assim, as exigncias dos casos contam mais que a vontade legislativa e podem invalid-la. No juzo de constitucionalidade a que a prpria lei vem submetida, as exigncias da lei devem ser sacrificadas em prol das do caso. No direito penal, em especial no econmico, a posio trazida por Zagrebelsky apresenta maior relevo, uma vez que a aplicao da lei penal no deve ser exigida em toda e qualquer situao, ainda que sob o pretexto da preveno geral. Esse raciocnio nem sempre pode operar, por uma questo inarredvel, em prol da sociedade, mas de forma prevalente em prol do indivduo cujo comportamento se imputa criminoso. Com efeito, so os direitos e garantias individuais que esto em ameaa quando se interpreta a possvel incidncia da norma penal e, no obstante a vontade legislativa seja a sua aplicao, esta no opera de plano; ao contrrio, o tipo somente incide aps criteriosa anlise da presena ou no de seus elementos, ou seja, depende sempre da interpretao. Por tal razo, resulta necessrio analisar brevemente os mtodos de interpretao, tendo em mente que o mtodo , em geral, somente um expediente argumentativo para mostrar que a regra extrada do ordenamento uma regra possvel, quer dizer, justificvel em um ordenamento dado. 423
Ainda com supedneo em Zagrebelsky 424 , pode-se afirmar que o pluralismo de mtodos uma caracterstica essencial da nossa cultura jurdica. Nada obstante as tentativas do positivismo legalista, constata-se a ausncia de hierarquia entre os mtodos. Nesse aspecto, as tentativas do legislador de estabelecer normas legais de interpretao, de fechar o direito positivo em si mesmo, induz concluso que a interpretao no depende da vontade do legislador que pretende regul-la, seno ao revs, e isso pela simples razo de que tambm esta vontade deve ser interpretada. 425
A pluralidade de mtodos, a ausncia de hierarquia e o ecletismo das doutrinas da interpretao so um indcio do que hoje aparece como uma indeterminao da natureza
423 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 134, traduo nossa. El mtodo es, en general, slo un expediente argumentativo para mostrar que la regla extrada del ordenamiento es una regla posible, es decir, justificable en un ordenamiento dado. 424 Ibid., p. 134-136. 425 Ibid., p. 135, traduo nossa. La interpretacin no depende de la voluntad del legislador que pretende regularla, sino al revs, y ello por la simple razn de que tambin esta voluntad debe ser interpretada. 133 do direito legislativo. 426 Isso porque cada mtodo remete a uma concepo ontolgica do direito, v.g., a interpretao sistemtica remete ideia de direito como sistema; a interpretao sociolgica, ideia de direito como produto social. De acordo com Zagrebelsky, o pluralismo metodolgico uma tendncia inarredvel, tendo em vista que no se consegue impor a prevalncia de um mtodo sobre o outro. Conclui que essa tendncia estrutural multiplicidade de mtodos e as concepes substantivas de direito a ela subjacentes situam o problema no mais na natureza, mas na funo do direito e de sua interpretao, a qual seria: o direito escrito nas leis serve para proporcionar aos casos a regla que lhes corresponde, mas carece de poder exclusivo para determin-la. 427
Nessa esteira, a interpretao legislativa aberta no um erro que se deva buscar corrigir, mas um aspecto irrenuncivel vista de seu objetivo. Para tanto, o papel do legislador afigura-se indispensvel, uma vez que depende da estrutura da lei permitir a interpretao de acordo com as exigncias do caso. Isso possvel mediante a adoo de normas elsticas ou abertas, clusulas gerais como boa f e interesse pblico, oportunidade na qual o prprio legislador quem declara sua incapacidade para prever a concreta aplicao e quem autoriza expressamente que os casos e suas exigncias obtenham reconhecimento. 428
A compreenso do caso depende, segundo o autor 429 , de entender seu sentido e atribuir-lhe um valor. Sentido a conexo entre uma ao e seu resultado social, lgica social que s se alcana relacionando-a com os efeitos que possa produzir. A compreenso de sentido dirige e condiciona a compreenso de valor pelo juzo. As pretenses do caso afetam a quem cria e a quem interpreta o direito; assim, todas as manifestaes do direito se sujeitam lgica do caso. Por outro lado, o direito positivo controla apenas parcialmente os critrios de categorizao de sentido e de valor, muito menos os de sentido, uma vez que os valores podem ser estabelecidos positivamente por meio de normas de princpio e os sentidos no podem ser impostos porque isso foge s possibilidades do direito positivo (estabelecido). Afinal, o direito no se pode separar do ambiente cultural em que se encontra imerso e erigir-se como sistema normativo independente e autossuficiente. uma parte, conquanto importante, mas somente uma parte, nunca o todo. 430
426 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 135, traduo nossa. una indeterminacin de la naturaleza del derecho legislativo. 427 Ibid., p. 136, traduo nossa. el derecho escrito en las leyes sirve para proporcionar a los casos la regla que les corresponde, pero carece de poder exclusivo para determinarla. 428 Ibid., p. 136, traduo nossa. es el propio legislador quien declara su incapacidad para prever la concreta aplicacin y quien autoriza expresamente que los casos y sus exigencias obtengan reconocimiento. 429 Ibid., p. 136-138. 430 Ibid., p. 138, traduo nossa. el derecho no puede separarse del ambiente cultural en que se halla inmerso y erigirse como sistema normativo independiente y autosuficiente. Es una parte, aunque 134 Conclui Zagrebelsky:
Comprende-se, enfim, que uma vez que aos casos especficos e concretos lhes sejam atribudas pretenses de sentido e de valor anteriormente desconhecidas, pressionem sobre o direito para que se imponha a soluo adequada, no somente mediante reformas legislativas, seno tambm mediante contnuas reconstrues interpretativas do ordenamento vigente. Para certos casos valero certas regras. Mas ao mudar os casos, quer dizer, a categorizao de sentido e de valor, tender-se- a buscar novas regras, ainda que as formulaes externas do direito positivo permaneam inalteradas. 431
Um caso novo capaz de obscurecer a clareza de um texto que dispensava interpretao, segundo a mxima in claris non fit interpretatio. Por isso Zagrebelski fala em casos crticos, aqueles que distinguem um antes e um depois na interpretao e permitem promover a chamada interpretao evolutiva a partir da influncia das foras de transformao. Podem-se ainda denominar casos crticos aqueles nos quais no existe acordo, mas diviso entre os intrpretes, acerca do sentido e do valor que se lhes deve atribuir. 432
Zagrebelsky 433 destaca, porm, as crticas possveis quanto ao recurso aos princpios, no sentido de que, assim agindo, estar-se-ia sacrificando a certeza, abrindo caminho ao arbtrio dos intrpretes, autorizados a introduzir pontos de vista mutveis na reconstruo das regras jurdicas e sua aplicao. No entanto, salienta que, se a interpretao no est ligada ou orientada a um caso, um girar no vazio carente de sentido. 434 Esse receio subjetivista est relacionado ao carter pluralista da sociedade atual e dessa sociedade parcial de juristas e operadores jurdicos, que assumem pontos de vista jurdicos diferentes que se refletem em sua atuao. Alm disso, a diversidade se acentua pela novidade de problemas advindos da evoluo cientfica, tcnica e econmica. Conclui:
A causa da falta de certeza nos processos de aplicao do direito no radica em uma m disposio mental dos juristas, seno no esgotamento de um quadro de princpios de sentido e de valor compartidos pela generalidade. Ao faltar um nico e seguro horizonte de expectativa em ordem aos resultados das operaes de interpretao, os caminhos da jurisprudncia terminaro se bifurcando e, em muitos casos, perder-se-
importante, pero slo una parte, nunca el todo. 431 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 138, traduo nossa. Se comprende, en fin, que una vez que a los casos especficos y concretos les sean atribuidas pretensiones de sentido y de valor anteriormente desconocidas, presionen sobre el derecho para que se imponga la solucin adecuada, no slo mediante reformas legislativas, sino tambin mediante continuas reconstrucciones interpretativas del ordenamiento vigente. Para ciertos casos valdrn ciertas reglas. Pero al cambiar los casos, es decir, la categorizacin de sentido y de valor, se tender a buscar nuevas reglas, aunque las formulaciones externas del derecho positivo permanezcan inalteradas. 432 Ibid., p. 135. 433 Ibid., p. 144-146. 434 Ibid., p. 145, traduo nossa. es un girar en el vaco carente de sentido. 135 tambm a possibilidade de distinguir o principal dos desviados. 435
Zagrebelsky sustenta que, apesar desses efeitos negativos certeza, isso no configura uma anomalia, mas uma consequncia dos sistemas jurdicos atuais. Entretanto, deve-se constatar que os princpios que contm valores de justia se converteram em direito positivo integrado Constituio, que a apelao justia, junto a outras regras jurdicas, algo previsto e admitido, bem como que tais princpios consistem fundamentalmente em noes de contedo varivel e, portanto, cumprem uma funo dinmica. Assim, compreende-se que se introduziu no ordenamento uma fora permanentemente orientada transformao. Mister reconhecer a existncia de um dficit de certeza, tendncia transformao que pode ser organizada de modo a no destruir outros valores, como a igualdade jurdica, a previsibilidade, a imparcialidade e o carter no arbitrrio da atuao administrativa e judicial. 436
Nesse ponto, pode-se destacar a importncia do tema central tratado na presente tese luz do direito penal econmico. No direito penal, existe uma busca natural ao combate criminalidade. Essa tendncia, somada possibilidade dos magistrados se identificarem com a vtima, mesmo quando se trata de rgos pblicos que desenvolvem funes abstratas, pode acarretar um excessivo rigor nas punies 437 , como forma de se alcanar uma possvel reparao e uma qui inalcanvel preveno geral. No direito penal econmico isso opera de forma diferente, porque a natureza dos bens jurdicos tutelados no facilita essa identificao imediata. A certeza jurdica, do ponto de vista de Zagrebeslky, no um objetivo realista tampouco desejvel. Afinal:
A certeza descarregaria sobre o legislador uma tarefa insuportvel de incessante modificao do direito vigente, uma tarefa que se desenvolve, em cmbio, no labor silencioso e soterrado das salas dos tribunais e dos estudos dos juristas. E isso sem levar em conta que muitos dos novos questionamentos feitos ao direito pelo progresso tecnolgico (pense-se na tecnologia gentica) qui possam encontrar de forma mais adequada uma
435 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 146, traduo nossa. La causa de la falta de certeza en los procesos de aplicacin del derecho no radica en una mala disposicin mental de los juristas, sino en el agotamiento de un cuadro de principios de sentido y de valor compartidos por la generalidade. Al faltar un nico y seguro <<horizonte de expectativa>> en orden a los resultados de las operaciones de interpretacin, los caminos de la jurisprudencia terminarn bifurcndose y, en muchos casos, se perder tambin la posibilidad de distinguir el <<principal>> de los <<desviados>>. 436 Ibid. p. 146. 437 Principalmente em se tratando de delitos comuns, tais como crimes contra a liberdade sexual ou aqueles praticados mediante violncia e mesmo crimes contra o patrimnio, os juzes podem cogitar como se sentiriam se fossem vtimas do crime ou se tivessem algum familiar nessa condio. Certamente, esse processo de identificao produz efeitos extremamente desfavorveis ao acusado, que v cerceadas as possibilidades de real compreenso de sua eventual inocncia ou de sua culpabilidade. Nessa linha, o magistrado, identificado com a vtima, tende a fazer uso do processo e da pena como instrumentos de vingana, ou seja, abusando dos meios punitivos, de forma meramente retributiva, sem qualquer medida de razoabilidade. 136 primeira resposta em um procedimento judicial, no qual se confrontem prudentemente os princpios implicados, do que em assembleias polticas, onde o recurso a princpios com frequencia um instrumento partidrio. 438
Zagrebelsky 439 destaca a importncia da razoabilidade, atitude espiritual particular exigida de quem opera juridicamente diante da coexistncia entre direitos, justia e lei, e a adequao entre casos e regras. A razoabilidade alude necessidade de um esprito de adaptao de algum com relao a algo ou a algum outro, com o fim de evitar conflitos mediante a adoo de solues que satisfaam a todos no maior grau que as circunstncias permitam. 440 Assim, passou a ser requisito objetivo, sendo razovel o direito que no se fecha coexistncia pluralista. Segundo o autor, o carter razovel se revela na categorizao dos casos luz dos princpios e na busca da regra aplicvel ao caso. Na busca dessa razoabilidade de conjunto consiste o trabalho de unificao do direito que tem designada como tarefa a jurisprudncia. Essa funo unificadora da jurisprudncia se orienta pelas exigncias de justia substantiva materializadas nos casos a serem resolvidos juridicamente. A tenso entre o caso e a regra reintroduz a equidade no direito, como consequncia da constitucionalizao dos direitos e dos princpios de justia, bem como do final da onipotncia da lei. Zagrebelsky adverte:
Mas, sobretudo, e operativamente, o ressurgir da equidade no pode deixar de pr em questo a atual estrutura organizativa e funcional do poder judicial, concebida em um mbito ideal completamente distinto, no qual a jurisdio se entendia positivistamente como aplicao unilateral, mecnica, passiva, tcnica da lei por parte de funcionrios-burocratas. 441
Essa questo deve ser posta em relevo quando se trata da aplicao do direito penal econmico que demanda, em ltima anlise, o desenvolvimento de uma cultura de interpretao do direito, voltada concretizao dos direitos e garantias previstos na Constituio e afastada da noo anterior de mera aplicao da lei. necessrio, portanto,
438 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 147, traduo nossa: La certeza descargara sobre el legislador una tarea insoportable de incesante modificacin del derecho vigente, una tarea que se desarrolla, en cambio, en la labor silenciosa y soterrada de las salas de los tribunales y de los estudios de los juristas. Y ello sin tener en cuenta que mucho de los nuevos interrogantes planteados al derecho por el progreso tecnolgico (pinsese en la tecnologa gentica) quizs puedan encontrar de forma ms adecuada una primera respuesta en un procedimiento judicial, en el que se confronten prudentemente los principios implicados, que en asambleas polticas, donde el recurso a principios es con frecuencia un instrumento partidista. 439 Ibid., p. 147-148. 440 Ibid., p. 147, traduo nossa: alude a la necesidad de un espritu de <<adaptacin>> de alguien respecto a algo o a algn otro, con el fin de evitar conflictos mediante la adopcin de soluciones que satisfagan a todos en el mayor grado que las circunstancias permitan. 441 Ibid., p. 148, traduo nossa: Pero, sobre todo, y operativamente, el resurgir de la equidad no puede dejar de poner en cuestin la actual estructura organizativa y funcional del poder judicial, concebida en un mbito ideal completamente distinto, donde la jurisdiccin se entenda positivistamente como aplicacin unilateral, mecnica, pasiva, <<tcnica>> de la ley por parte de funcionarios-burcratas. 137 rediscutir pontos da dogmtica jurdico-penal, que fogem mera subsuno quando o aplicador se confronta com os casos concretos e que devem necessariamente dialogar com a orientao poltico-criminal 442 e com aspectos criminolgicos. Nessa perspectiva, mormente em um sistema rgido como o direito penal, exsurge a importncia da possibilidade de resgate da verdadeira funo do direito penal e da busca de um significado para essa intromisso drstica do direito na esfera individual, pontos que foram anteriormente desenvolvidos. Nesse sentido, Zagrebelsky questiona essa posio atual do juiz, que se v responsvel pela gesto estatal de um direito que j no mais apenas vontade do Estado, o que demandaria reformas para aproximar a extraordinria profundidade e criatividade da funo judicial atual organizao na qual esta se desenvolve, originariamente pensada para um grupo de funcionrios pblicos cuja caracterstica mais apreciada era a apatia social e o hbito de ocultar as prprias decises detrs de um burocrtico ita lex. 443 Assim, a magistratura no Estado constitucional assume uma posio dual entre o Estado, poder poltico-legislativo, e a sociedade, na qual surgem os casos que geram pretenses em nome dos princpios constitucionais. Os juzes devem, pois, ser ao mesmo tempo dependentes, no sentido de fidelidade, e independentes, entendida esta como autonomia, tanto dessa organizao que expressa a lei como da sociedade titular de pretenses constitucionalmente garantidas. Alm das responsabilidades da cincia jurdica, Zagrebelsky complementa:
As formas de recrutamento dos juzes, a concepo de sua
442 Dilogo iniciado com Von Liszt e consolidado com Roxin (ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003.). Hassemer interpreta a expresso de Von Liszt (direito penal como limite intransponvel da poltica criminal) no sentido de que a inteno poltico-criminal e a vontade jurdico-penal encontram na lei os seus limites. (HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do direito penal (Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts). Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 268.) Roxin sustenta englobar no somente a eleio das sanes preventivo-especiais (ou tambm, em outras concepces bsicas, preventivo-gerais) que sejam mais efetivas para prevenir o delito, seno a totalidade dos aspectos valorativos, segundo nossa Constituio e legislao penal, que sejam determinantes na fixao e configurao tanto dos pressupostos da punibibilidade como tambm das sanes. Logo, tambm os elementos limitadores da pena de nosso ordenamento penal, como a frase do nullum crimen ou o princpio de culpabilidade, so, para mim, componentes da poltica criminal de um Estado de Direito. (ROXIN, Claus. La teora del delito en la discusin atual. Lima: Jurdica Grijley, 2007, p. 42, traduo nossa: no solamente la eleccin de las sanciones preventivo- especiales (o tambin, en otras concepciones bsicas, preventivo-generales) que sean ms efectivas para prevenir el delito, sino la totalidad de los aspectos valorativos, segn nuestra Constitucin y legislacin penal, que sean determinantes en la fijacin y configuracin tanto de los presupuestos de la punibibilidad como tambin de las sanciones. Luego, tambin los elementos limitadores de la pena de nuestro ordenamiento penal, como la frase del <<nullum crimen>> o el principio de culpabilidad, son, para m, componentes de la poltica criminal de un Estado de Derecho. 443 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 149, traduo nossa: originariamente pensada para un grupo de funcionarios pblicos cuya caracterstica ms apreciada era la apata social y el hbito de ocultar las propias decisiones detrs de un burocrtico ita lex 138 responsabilidade, a valorao de suas aptides, a estrutura dos rgos nos quais se desenvolve sua carreira, o modo de organizar seu trabalho, uma nova definio das competncias judiciais que elimine da jurisdio tudo o que somente legisdio, e no propriamente jurisdio, e que bem poderia ser desenvolvido por rgos administrativos independentes, so somente alguns dos aspectos implicados. 444
Essa proposta certamente encontraria obstculo na j citada inafastabilidade da jurisdio, sem se olvidar que, no obstante a previso constitucional (art. 5, XXXV), h excees aplicadas e louvveis nas hipteses de mediao e arbitragem, situaes nas quais se admite que os casos sejam dirimidos por pessoa diversa do juiz. Ademais, conforme salientado, o Judicirio ocupa posies antes atribudas ao Executivo e ao Legislativo, em razo da inrcia destes. Portanto, exigir da Administrao uma atuao mais contundente implica no seu aparelhamento, o que depende de questes de governo e alocao de recursos oramentrios. De qualquer forma, a questo assume especial relevo no que tange ao direito penal econmico, tendo em vista que grande parte das condutas poderia ser facilmente resolvida na seara administrativa, com medidas no incuas como a imposio de multas, suspenso de atividades e apreenso de bens. Nesse ponto, porm, fica a ressalva do juiz federal Jlio Schattschneider:
A crescente assimilao e a direta realizao de atividades tipicamente administrativas pelo Poder Judicirio, alm de inconstitucional, tm contribudo para que toda a administrao se torne cada vez mais ineficiente. [...] Justia deve ser reservada a tarefa de controlar a legalidade dos atos administrativos seus e dos demais poderes no lhe cabe pratic-los diretamente. Se no h estrutura material e de pessoal suficientes para que o prprio Poder Executivo exera as suas atribuies, este um problema que ele mesmo deve resolver (a Receita Federal do Brasil no teria atingido o nvel de excelncia que possui hoje se esta fosse uma tarefa impossvel). 445
No entanto, esse delineamento das reais funes do Judicirio, como meio de expresso das expectativas sociais e concretizao da Constituio necessrio, tendo em vista que: Os polticos aproveitam a crise de legitimidade da jurisdio para intentar operaes involutivas que suporiam um abandono no somente das exigncias do Estado
444 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 149-150, traduo nossa: Las formas de reclutamiento de los jueces, la concepcin de su responsabilidad, la valoracin de sus aptitudes, la estructura de los rganos en los que se desarrolla su carrera, el modo de organizar su trabajo, una nueva definicin de las competencias judiciales que elimine de la jurisdiccin todo lo que es slo <<legisdiccin>>, y no propiamente <<jurisdiccin>>, y que bien podra ser desarrollado por rganos administrativos independientes, son slo algunos de los aspectos implicados. 445 SCHATTSCHNEIDER, Julio Guilherme Berezoski. Porcos assados, Viktor Navorski e os Juizados Federais. Revista online IBRAJUS. 23 jun. 2009. Disponvel em: <http://www.ibrajus.org.br/revista/artigo.asp?idArtigo=124>. Acesso em: 30 jan. 2010. 139 constitucional, seno incluso do Estado de direito. 446
A redefinio das funes judiciais acarreta a necessidade de compreender em que ponto se situa a atividade do legislador. Zagrebelsky analisa assim o posto do legislador no Estado constitucional, principiando por definir que isso depende da caracterstica aberta ou no da Constituio, da relao entre legislao e jurisdio e, enfim, da escolha entre legalismo e constitucionalismo. O constitucionalismo envolve toda a legislao em uma rede de vnculos jurdicos que deve ser recolhida pelo juiz; a Constituio um programa positivo de valores que deve ser implementado pelo legislador; os juzes so autorizados a realizar um controle de fundo e ilimitado sobre todas as decises dos legisladores. Por outro lado, o legalismo se preocupa com a autonomia do legislador e exige que a atuao judicial esteja inserida em limites que respeitem essa autonomia; a Constituio um bosquejo orientativo que deve ser simplesmente respeitado pelo legislador; os juzes se vem induzidos a reconhecer ampla liberdade do legislador naquilo que no foi previsto por normas constitucionais. 447
No entanto, o autor alerta para o excesso de juridificao e constitucionalizao da vida poltica, com o esvaziamento da atividade legislativa, tendo em vista que as regras so extradas pelos juzes diretamente da Constituio. Reconhece assim a necessidade de se conferir ao legislador a possibilidade de atuao, de exercer seu direito a contribuir politicamente formao do ordenamento jurdico, por ser um imperativo da democracia. Deve-se resignar, porm, a ver suas leis tratadas como parte do direito e no como todo o direito. Conclui Zagrebelsky:
Hoje, certamente, os juzes tm uma grande responsabilidade na vida do direito desconhecida nos ordenamentos do Estado de direito legislativo. Mas os juzes no so os senhores do direito no mesmo sentido em que era o legislador no sculo passado. So mais exatamente os garantes da complexidade estrutural do direito no Estado constitucional, quer dizer, os garantes da necessria e dctil coexistncia entre lei, direitos e justia. mais, poderiamos afirmar como concluso que entre Estado constitucional e qualquer senhor do direito h uma radical incompatibilidade. O direito no um objeto propiedade de algum, seno que deve ser objeto do cuidado de todos. 448
446 ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil: ley, derechos, justicia. 9 ed. Madri: Trotta, 2009, p. 150, traduo nossa: Los polticos aprovechan la crisis de legitimidad de la jurisdiccin para intentar operaciones involutivas que supondran una abandono no slo de las exigencias del Estado constitucional, sino incluso del Estado de derecho. 447 Ibid., p. 150-153. 448 Ibid., p. 153, traduo nossa: Hoy, ciertamente, los jueces tienen una gran responsabilidad en la vida del derecho desconocida en los ordenamientos del Estado de derecho legislativo. Pero los jueces no son los seores del derecho en el mismo sentido en que lo era el legislador en el pasado siglo. Son ms exactamente los garantes de la complejidad estructural del derecho en el Estado constitucional, es decir, los garantes de la necesaria y dctil coexistencia entre ley, derechos y justicia. Es ms, podramos afirmar como conclusin que entre Estado constitucional y cualquier <<seor del derecho>> hay una radical incompatibilidad. El derecho no es un objeto propiedad de uno, sino que debe ser objeto del cuidado de todos. 140 O aporte trazido por esta noo de direito dctil permite concluir pela indispensabilidade da interpretao, plasmada na figura do juiz, no equilbrio entre os princpios constitucionais e as exigncias do caso concreto. Zagrebelsky enfatiza, porm, na linha do que prope Hberle, a pluralidade da sociedade, o que amplia as possibilidades do direito. Nessa realidade, no mais possvel ignorar a presena dos mltiplos intrpretes. No entanto, mormente para os fins da presente tese, deve-se por em relevo a atividade do magistrado na concretizao do direito. Assim, resta necessrio analisar melhor a atuao judicial em sua atividade interpretativa e criativa, no mbito do chamado ativismo judicial.
7.3 INTERPRETAO E CRIAO JUDICIAL DO DIREITO: ATIVISMO JUDICIAL EM MEIO S FORAS DE PODER
Quando se pretende tratar de ativismo judicial, entendido este no sentido de uma maior liberdade do juiz na aplicao do direito, mister delinear os limites entre interpretao e criao judicial do direito. Cappelletti, em sua clssica obra Juzes legisladores?, desde logo, esclarece inexistir oposio entre interpretao e criao de direito. Na verdade, o problema o do grau de criatividade e dos modos, limites e aceitabilidade da criao do direito por obra dos tribunais judicirios. 449 Apesar de ser intrnseco interpretao um grau de criatividade discricionaridade, no arbitrariedade, e escolha , no h total liberdade ao intrprete, razo pela qual sempre se impe limites, processuais e substanciais, liberdade judicial. Entretanto, ressalva que quando se fala dos juzes como criadores do direito, afirma-se nada mais que uma bvia banalidade, um trusmo privado de significado: natural que toda interpretao seja criativa e toda interpretao judiciria law-making. 450
Cappelletti salienta que a criatividade judicial especialmente um alto grau desta pode ser benfica ou malfica, a depender das circunstncias contingentes, de tempo e lugar, de cultura, de necessidades reais de determinada sociedade, circunstncias estas que envolvem organizao e estrutura das instituies e os tipos de magistratura que exercem tal criatividade. 451
Uma das principais crticas feitas ao poder criativo da atuao jurisdicional a sua falta de legitimidade democrtica, principalmente pela ausncia de eleies para o cargo de juiz. No entanto, Cappelletti refuta essa noo. 452 Inicialmente, tendo em vista que restou
449 CAPPELLETTI, Mauro. Juzes legisladores? Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1993, p. 21, grifos do autor. 450 Ibid., p. 24-25. 451 Ibid., p. 92. 452 Ibid., p. 92-107. 141 superada a iluso de que os poderes polticos representam totalmente a vontade dos governados ou da maioria deles. Alm disso, o Judicirio possui um certo grau de representatividade, por meio da indicao aos membros dos tribunais constitucionais, bem como porque os tribunais superiores e, acrescente-se, de uma forma geral, os demais juzes so cada vez mais chamados a convencer o pblico da legitimidade de suas decises. Da mesma forma, o Judicirio permite o acesso das minorias ou, segundo Appio, maiorias politicamente desorganizadas 453 , grupos facilmente excludos dos processos poltico-legislativos. Ademais, inclusive por conta desse acesso, os juzes desenvolvem suas atividades em conexo direta com as partes interessadas, possibilitando uma participao at maior que nos demais processos da atividade pblica. O juiz, apesar de por vezes afastado da realidade da vida social, obrigado a debruar sobre ela diariamente, decidindo casos sobre pessoas reais, fatos concretos e problemas atuais da vida. Por isso, a produo judiciria do direito tem a potencialidade de ser altamente democrtica, vizinha e sensvel s necessidades da populao e s aspiraes sociais. 454
Segundo este autor, importante facilitar o acesso de todos os extratos da populao ao sistema de seleo de juzes, o que torna necessrio o acesso educao para tanto, assim tambm proporcionar igual oportunidade de acesso da populao aos tribunais. Nesse ponto, porm, fica a ressalva de Appio:
Todavia, o processo de seleo e escolha dos juzes no Brasil ainda muito conservador, na medida em que elege uma padro ideal de comportamento e conhecimento jurdico que s episodicamente representa todos os estratos da sociedade brasileira. 455
Ao final, Cappelletti conclui:
Parece bem evidente que a noo de democracia no pode ser reduzida a uma simples idia majoritria. Democracia, como vimos, significa tambm participao, tolerncia e liberdade. Um judicirio razoavelmente independente dos caprichos, talvez momentneos, da maioria, pode dar uma grande contribuio democracia; e para isso em muito pode colaborar um judicirio suficientemente ativo, dinmico e criativo, tanto que seja capaz de assegurar a preservao do sistema de checks and balances, em face do crescimento dos poderes polticos, e tambm controles adequados perante os outros centros de poder (no-governativos ou quase governativos), to tpicos das nossas sociedades contemporneas. 456
Quando se aborda a independncia do Judicirio, indispensvel tratar da influncia
453 APPIO, Eduardo. A judicializao da poltica em Dworkin. Seqncia, Florianpolis, n. 47, dez. 2003, p. 90. 454 CAPPELLETTI, Mauro. Juzes legisladores? Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1993, p. 105. 455 APPIO, op. cit., p. 95. 456 CAPPELLETTI, op. cit., p. 107. 142 do mercado. certo que o mercado global influi na tomada de decises do Estado ao traar suas polticas, especialmente a econmica. Se um pas oferecer retorno baixo aos investimentos, sofrer fuga de capital e depreciao da moeda. Em uma economia globalizada, os investimentos podem migrar facilmente de um pas a outro, de acordo com o tratamento regulatrio dado ao lucro. O capital somente permanece investido no pas enquanto for satisfatrio e isso produz reflexos no valor da moeda local no cenrio internacional e em relao ao dlar. Alm disso, a maneira como o governo se relaciona com a economia, ou seja, a maneira como taxa o lucro e de que forma investe as receitas tributrias pode influir nessa tomada de decises dos investidores em optar ou no por determinado pas. 457 Por essa razo, todas as polticas financeiras, incluindo as tributrias e de gastos dos governos, esto limitadas pela opinio do mercado sobre como deveriam ser. Alm disso, o mercado restringe reas da poltica, com a ajuda da pontuao atribuda pelos organismos de avaliao de crdito a governos e entidades pblicas. Planos que desagradam tm efeito automtico sobre as taxas de juros, independentemente de afetarem ou no os gastos pblicos. Os analistas de mercado estimam um fator de risco poltico para cada pas, que se expressa por meio de uma sobretaxa sobre os juros correntes dos ttulos do governo, o que visa compensar a possibilidade de futuras mudanas polticas desfavorveis ao capital. Dessarte, qualquer proposta de aumento da tributao, especialmente sobre o capital, ou qualquer aumento do dficit oramentrio que exija mais emprstimos pblicos poder acarretar aumento da taxa de juros. 458 459
Nessa perspectiva, mormente no direito penal econmico, para que os juzes sejam independentes, devem considerar essas foras de poder ao decidirem, no sentido de saber em que medida o mercado est ou no influenciando. Dependendo da sua orientao
457 Colin Leys trata bem a relao entre o mercado global e os governos, especialmente a forma como estes pautam suas decises com base na percepo do mercado ou sob sua influncia direta. A partir do acordo de Bretton Woods e da formao do mercado global, aborda como as empresas influem na chamada poltica de mercado. (LEYS, Colin. A poltica a servio do mercado. Rio de Janeiro: Record, 2004, p. 106-113.) 458 Ibid., p. 36. 459 A respeito disso, veja-se a recente crise desencadeada nos Estados Unidos e, via reflexa, em todo o mundo. Em razo da discusso poltica entre republicanos e democratas sob a possibilidade de aumento do endividamento pblico, o que decorre especialmente da adoo pelo Governo Obama de medidas de poltica social impopulares com os blocos conservadores, cogitou-se de uma possvel moratria dos ttulos americanos. Nesse clima de instabilidade, a Standard & Poors, principal agncia responsvel pela avaliao dos pases, rebaixou os EUA da maior classificao (AAA) para a imediatamente inferior (AA+). (STANDARD & POORS. United States of America long-term rating lowered to 'AA+' due to political risks, rising debt burden; outlook negative. 05 ago. 2011. Disponvel em: <http://www.standardandpoors.com/ratings/articles/en/us/?assetID=1245316529563>. Acesso em: 20 dez. 2011.) Isso desencadeou e revelou fenmenos antes impensveis nos EUA, como a existncia de sem-tetos devido especulao imobiliria e o movimento de ocupao de Wall Street, centro nevrlgico da economia mundial. 143 ideolgica, o magistrado poder considerar nociva tal influncia. No entanto, independentemente da opo do juiz, importante que ele compreenda as possveis ingerncias e, na medida do possvel, explicite sua posio adotada, uma vez que se trata de um fator preponderante na fundamentao de suas decises. Impende salientar que o juiz federal Eduardo Appio constata que:
as decises em sede de controle concentrado de constitucionalidade das leis tm sido conservadoras e no raro privilegiam e legitimam uma deciso tomada pelo Executivo, o qual, em muitos casos, apenas executa polticas econmicas ditadas por organizaes empresariais estrangeiras. 460
Nessa linha de raciocnio, o juiz Cludio Baldino Maciel, em palestra apresentada na Reunio do Grupo Ibero-americano da Unio Internacional de Magistrados, em 25 de fevereiro de 2000, na Costa Rica, aborda a ingerncia do Banco Mundial na reforma do Judicirio na Amrica Latina, o que no Brasil culminou na edio da Emenda Constitucional n 45/2004, dentre outras reformas pontuais. Adota posio veementemente contrria a tal postura, assim se pronunciando: O desenvolvimento econmico , por certo, finalidade a ser obtida pelos governos. Mas no , decididamente, tarefa do Judicirio. O Judicirio no produz e no deve produzir desenvolvimento econmico. O Judicirio produz e deve produzir justia. 461
A despeito de qualquer discusso sobre a busca pelo ideal de Justia 462 , deve-se discordar da assertiva, na medida em que a atuao judicial tem um papel importante na produo do desenvolvimento econmico e social. O juiz deve assim ter em mente que suas decises iro influir no somente nas vidas das pessoas envolvidas no processo, mas principalmente no desenvolvimento regular de toda a sociedade, incluso do ponto de vista econmico. Nesse sentido, em pesquisa oriunda da Diretoria de Estudos Macroeconmicos do IPEA Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada, Pinheiro destaca que:
h tambm um amplo conjunto de trabalhos que mostra empiricamente a importncia dos sistemas legais e jurdicos na determinao da taxa de crescimento econmico. Quer dizer, que variaes na qualidade dos sistemas legais e judiciais so importantes determinantes do ritmo de crescimento e do desenvolvimento econmico dos pases. 463
Entretanto, importa salientar que essa discusso envolve anlises de eficincia, que
460 APPIO, Eduardo. A judicializao da poltica em Dworkin. Seqncia, Florianpolis, n. 47, dez. 2003, p. 92. 461 MACIEL, Cludio Baldino. O juiz independente no Estado Democrtico. Disponvel em: <http://www.dhnet.org.br/w3/fsmrn/biblioteca/28_claudio_maciel.html>. Acesso em: 30 abr. 2008. 462 Ideal este que remonta a Aristteles, conforme trabalhado no captulo V de seu tica a Nicmacos. (ARISTTELES. tica a Nicmacos. 3 ed. Braslia: UnB, 1992.) 463 PINHEIRO, Armando Castelar. Direito e economia num mundo globalizado: cooperao ou confronto? Texto para discusso n 963. Rio de Janeiro: Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada, 2003, p. 3. 144 foram anteriormente analisadas. 464
No se pode, porm, negar que as decises judiciais no so estritamente jurdicas, mas sofrem impactos polticos. Fala-se ento em um duplo processo: judicializao da poltica e politizao da justia. Resta inegvel que a Constituio estabelece o marco regulatrio da atuao estatal, bem como assegura o exerccio dos direitos e garantias fundamentais, razo pela qual ela tem sido chamada de estatuto jurdico do poltico 465 , da, a dificuldade em se estabelecer limites visveis de separao entre o jurdico e o poltico, mormente em se tratando de matria constitucional. 466 O juiz federal Artur Csar de Souza destaca: Todas as vezes que se evidencia o carter poltico das decises judiciais, vozes conservadoras manifestam-se contrria a essa tendncia, sob o argumento de que esta postura teria uma caracterstica antidemocrtica. 467
Com efeito, Lnio Streck defende a autonomia do direito, com a Constituio como fundamento normativo, como condio de possibilidade, propondo que isso no pode significar que o jurdico seja aquilo que a jurisdio diga que . Se assim se admitir, corre-se o risco de suprimir a democracia, substituindo-se a onipresena da vontade geral pelo governo dos juzes. 468
No entanto, um fato inegvel, sobremaneira aps a Constituio de 1988, que inmeras questes polticas so submetidas apreciao do Judicirio. Segundo Appio, ao comentar a obra de Ronald Dworkin, isso se justifica em razo da complexidade das atividades desempenhadas pelo Estado e as colises de tais atividades com os interesses de milhes de pessoas no Brasil, sendo que a migrao das questes polticas para a esfera judicial configura um sintoma de democratizao na tomada de decises. 469
No outro polo, intimamente ligada judicializao da poltica, encontra-se a politizao da justia. Nesse sentido, Ferraz Jr. defende a neutralizao poltica e sustenta:
Uma Justia politizada, ao contrrio, compartilha da responsabilidade pelos resultados do uso da violncia, fazendo do juiz um justiceiro e do processo um movimento na direo dos famigerados tribunais de exceo. Ou seja, a Justia politizada arrisca-se a render-se ao marketing das opinies, reduzindo o direito a elas, o que funciona bem no Legislativo mas que, no Judicirio, torna opaco o uso da fora, conduzindo-a banalidade e
464 Captulos 5 e 6. 465 CASTANHEIRA NEVES apud CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. Coimbra : Almedina, 2003, p. 1435. 466 NOJIRI, Sergio. A interpretao judicial do direito. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 187. 467 SOUZA, Artur Csar de. A parcialidade positiva do juiz. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 165. 468 STRECK, Lenio Luiz. Prefcio. In: ROSA, Alexandre Morais da; LINHARES, Jos Manuel Aroso. Dilogos com a Law & Economics. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. X, grifos do autor. 469 APPIO, Eduardo. A judicializao da poltica em Dworkin. Seqncia, Florianpolis, n. 47, dez. 2003, p. 90. 145 trivialidade dos jogos de interesses. 470
Prossegue Ferraz Jr.:
Este marketing [de manipulao poltica da prpria poltica] serve-se dos meios de comunicao e provoca uma hipertrofia do poder que acaba por atingir o prprio Judicirio de forma paradoxal: sua neutralizao torna-se, ela mesma, poltica, isto , ela politicamente contaminada, passando a sustentar-se por meios polticos, como a busca de apoio da opinio, a gerao de consenso popular, a manuteno da imagem (o juiz progressista, a deciso conforme a vontade do povo), a busca do prestgio (a deciso de repercusso nacional, a entrevista na TV), etc. O risco, nisso tudo, fica, no entanto, por conta de uma rendio da Justia tecnologia do sucesso, com a transformao do direito em simples e corriqueiro objeto de consumo. [...] A neutralizao poltica do Judicirio que institucionaliza a prudncia como uma espcie de guardio tico dos objetos jurdicos. Ora, com a politizao da Justia tudo passa a ser regido por relaes de meio e fim. O direito no perde sua condio de bem pblico, mas perde o seu sentido de prudncia, pois sua legitimidade deixa de repousar na concrdia potencial dos homens, para fundar-se numa espcie de coero: a coero da eficcia funcional. Ou seja, politizada, a experincia jurisdicional torna-se presa de um jogo de estmulos e respostas que exige mais clculo do que sabedoria. Segue-se da uma relao tornada meramente pragmtica do juiz com o mundo. Pois, vendo ele o mundo como um problema poltico, sente e transforma sua ao decisria em pura opo tcnica, que deve modificar-se de acordo com os resultados e cuja validade repousa no bom funcionamento. 471
Boaventura de Sousa Santos segue a mesma linha, salientando que: A politizao da justia coloca o sistema judicial numa situao de stress institucional que, dependendo da forma como o gerir, tanto pode revelar dramaticamente a sua fraqueza como a sua fora. Segundo o autor, necessrio que o Judicirio revele sua fora, demonstrando que sabe atuar celeremente e, mesmo sob stress, atuar tecnicamente, de modo a neutralizar tentativas de presso ou manipulao. Uma das manifestaes da politizao a relao da mdia com o sistema judicial, o que transforma a plcida obscuridade dos processos judiciais na trepidante ribalta meditica dos dramas judiciais. A imprensa compartilha com o Judicirio a diviso dicotmica entre ganhadores e perdedores, mas, ao contrrio da ao judicial, a ao miditica dominada por tempos instantneos e dispensa prolongados procedimentos de contraditrio e produo de provas convincentes. Por fim, conclui que as iniciativas tomadas para atenuar ou regular o conflito entre o judicial e o poltico no tero qualquer eficcia se os meios de comunicao social no forem includos no pacto institucional. 472
imperioso destacar, todavia, que a neutralidade um mito que se cultiva. O juiz
470 FERRAZ JR., Tercio Sampaio. O Judicirio frente diviso dos poderes: um princpio em decadncia? RevistaUSP, So Paulo, n. 21, mar. / mai. 1994, p. 18. 471 Ibid., p. 21. 472 SOUSA SANTOS, Boaventura de. A judicializao da poltica. Pblico, 26 mai. 2003. Disponvel em: <http://www.ces.uc.pt/opiniao/bss/078.php>. Acesso em: 30 jan. 2010. 146 ser vivente, no um ente que paira sobre as nuvens para exercer seu mister quando invocado; algum que vive e convive com aqueles que julga. Ademais, tem uma origem social e, como j salientado, uma orientao ideolgica. 473 Pode e deve, porm, ser imparcial. Mas todas suas fontes de interpretao dos fatos e das normas so sempre parciais, seja porque defendem seus prprios interesses (partes e procuradores), seja porque estiveram de alguma forma envolvidos na realidade (testemunhas), seja em razo da forma como se aproxima dos fatos (mesmo os peritos, ainda que equidistante das partes, nem sempre so parciais, por fora da formao e do convencimento pessoal). Ento, o problema no propriamente o fato de a poltica contaminar a justia, mas a forma como o Judicirio vai assimilar tal fato. O incentivo conciliao e a racionalizao da atividade jurisdicional na qual se insere a adoo do princpio da insignificncia so medidas que podem mitigar a influncia poltica nas decises judiciais. Por certo, a questo do ativismo judicial comporta maiores discusses e uma verticalizao que, no entanto, foge aos limites da presente tese. Cumpre, porm, repisar que, na atual conjuntura, considerando uma sociedade pluralista, informada e tecnolgica, a aplicao do direito, especialmente o direito penal econmico, uma atividade que no admite o simples silogismo. Ao contrrio, exige do juiz uma postura ativa, no sentido de fazer cumprir os verdadeiros objetivos democrticos da Constituio e, consequentemente, do direito penal.
473 Alis, ao criticar a relao estabelecida pela doutrina entre bem jurdico e Constituio, Eliezer Gomes da Silva salienta: Embora confiem no tirocnio do constituinte em apresentar os valores de ndole constitucional com relevncia penal, os doutrinadores propem-se a realizar expurgos, filtros em tais valores constitucionais, sempre que, intuitivamente, consideram que as conseqncias da aplicao desta ou daquela intepretao contrariariam a sua prpria concepo de mundo, o que no deixa de denunciar um componente marcadamente ideolgico. (SILVA, Eliezer Gomes da. Fundamentos ticos do direito penal : o contedo material do conceito de crime e a busca histrica por uma orientao humanista criminalizao. So Paulo: USP, 2002, p. 253; no mesmo sentido, com pequenas alteraes na redao, ______. Direitos humanos como fundamento tico-argumentativo para um conceito material de crime uma proposta de superao da teoria do bem jurdico-penal. In: CLVE, Clmerson Merlin; SARLET, Ingo Wolfgang; PAGLIARINI, Alexandre Coutinho (coord.). Direitos humanos e democracia. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 246) 147 8 INTERPRETAO JUDICIAL COMO LEGITIMAO DO DIREITO PENAL ECONMICO
Na introduo, j se falou sobre a impossibilidade de se elaborar uma teoria compressiva e de como este trabalho no caminharia nesse sentido. Entretanto, para no se incorrer em um discurso vazio, diante desse panorama apocalptico e pessimista que se descortinou quanto ao direito penal econmico, no encontro entre as cincias penais (dogmtica penal, criminologia e poltica criminal), resulta inevitvel um discurso prospectivo. Pois bem, verifica-se que o direito penal econmico opera de forma simblica e, malgrado uma forte corrente no sentido de seu recrudescimento, encontram-se limites administrativos e ausncia de vontade poltica para alcanar qualquer intento em lhe conferir efetividade nos mesmos moldes conferidos criminalidade tradicional, se que quanto a esta se pode falar em um elevado grau de efetividade. Por uma questo eminentemente pragmtica, para no tornar vazio o discurso pela criminalizao das condutas e especialmente em virtude do mandato constitucional, torna-se necessrio buscar sua aplicao. A aplicao necessariamente perpassa pela interpretao e, como se abordou acima, quando se fala em interpretar, o Judicirio possui posio de relevo. Entretanto, a doutrina serve igualmente como fonte para o direito penal econmico e ela justamente que pretende descortinar de maneira mais clara as formas de sua aplicao. Pode-se iniciar com a pergunta de Juarez Cirino dos Santos feita a partir de um discurso crtico da teoria da pena: por que fazer dogmtica penal? Segundo o autor, a resposta depende do critrio informador do trabalho cientfico. Conclui, assim, que fazer dogmtica penal como critrio de racionalidade do sistema punitivo significa assumir o ponto de vista do poder repressivo do Estado no processo de criminalizao de marginalizados do mercado de trabalho e da pobreza social, em geral. Por outro lado, defende que:
fazer dogmtica penal como sistema de garantias do indivduo em face do poder punitivo do Estado, no sentido de construir um conjunto de conceitos capazes de excluir ou de reduzir o poder de interveno do Estado na esfera da liberdade individual e, portanto, capazes de impedir ou de amenizar o sofrimento humano produzido pela desigualdade e pela seletividade do sistema penal constitui tarefa cientfica de significado democrtico nas sociedades contemporneas. 474
Este raciocnio parte de uma premissa da qual parte a maioria dos autores, a de que o Estado se pe contra o indivduo e, logo, deve ter sua potestade punitiva contida, porque
474 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 497. 148 seria impeditiva da realizao de todos os potenciais humanos. Zaffaroni 475 justifica essa particular insistncia nas garantias penais tradicionais em razo da longa experincia autoritria de abuso do poder punitivo, que inclusive levou prtica de crimes de lesa humanidade. No entanto, de acordo com o autor, ao comparar a construo dos sistemas da Amrica latina com o que ocorreu em Alemanha aps a Segunda Guerra Mundial, se se confia no futuro das democracias e em seu progresso social, poltico, institucional e econmico, no se pode deixar de reconhecer que se est em pleno processo de construo dos Estados de Direito. Nessa medida, prossegue:
A primordial tarefa poltica da cincia penal em nosso meio no a de reafirmar a vigncia das normas infraconstitucionais, seno a de descartar as grosseiramente ineficazes ou paradoxais, como modo de reafirmar a progressiva vigncia das normas constitucionais. Por isso intentamos assinalar como base de construo de um sistema adequado para esta funo, seu assentamento sobre uma teoria do conhecimento realista que permita suficiente abertura para a incorporao de dados sociais e individuais, como instrumento para decises judiciais racionais ou, pelo menos, com os mais baixos contedos de irracionalidade. 476
Assim, pode-se construir a cincia do direito penal a partir de uma busca de racionalizao de sua aplicao. certo, porm, que a prtica demonstra que o direito penal serve como instrumento de controle das camadas sociais mais pobres e que, mesmo assim, revela-se incapaz de fazer frente ao desejo de segurana das camadas dominantes, ou melhor, no capaz de cessar o sentimento de insegurana que, injustificadamente ou no, assola a sociedade. Certamente influem na doutrina questes ideolgicas e que somente se podem desvelar mediante contato mais prximo com o autor, pessoalmente ou mediante anlise de sua produo terica. Ainda, assim como ocorre na esfera judicial, podem influir questes profissionais quanto ao ramo de atuao ou formao do operador. 477
475 ZAFFARONI, Eugnio Ral. La ciencia penal alemana y las exigencias poltico-criminales de Amrica Latina, Revista latinoamericana de derecho penal y criminologa, 14 dez. 2007b. Disponvel em: <http://www.ijeditores.com.ar/articulos.php?idarticulo=42172>. Acesso em: 16 jan. 2012. 476 Ibid., traduo nossa. La primordial tarea poltica de la ciencia penal en nuestro medio no es la de reafirmar la vigencia de las normas infraconstitucionales, sino la de descartar las groseramente ineficaces o paradojales, como modo de reafirmar la progresiva vigencia de las normas constitucionales. Por ello intentamos sealar como base de construccin de un sistema adecuado para esta funcin, su asentamiento sobre una teora del conocimiento realista que permita suficiente apertura para la incorporacin de datos sociales e individuales, como instrumento para decisiones judiciales racionales o, por lo menos, con los ms bajos contenidos de irracionalidad. 477 Em poucos exemplos, observe-se que Nilo Batista um autor crtico, de influncia nitidamente marxista. Em Salo de Carvalho e Jacinto Nelson de Miranda Coutinho verificam-se, declarados ou no, elementos da Psicanlise e o pendor para a Advocacia. Flvio Antnio da Cruz um magistrado que deixa transparecer em seus escritos sua ampla formao filosfica e posio claramente garantista. De outra banda, Srgio Fernando Moro um juiz que sugere claramente seu carter pragmtico, em prol do combate criminalidade. Douglas Fischer incorpora em seu texto a faceta punitiva do Ministrio Pblico Federal. Por outro lado, Luciano Feldens deixava transparecer uma 149 Alguns exemplos extrados da doutrina podem revelar a importncia da interpretao como forma de legitimar o direito penal econmico. Trata-se, verdade, de interpretao cientfica, no judicial 478 , mas que informa e orienta a interpretao judicial. Vale a assertiva de Roxin:
Ademais, incluso os princpios que regem o legislador frequentemente so algo do que este, que no uma pessoa individual, no chegou a ser consciente, seno que somente se podem obter da interpretao de mltiplos preceitos concretos e ho de ser expostos luz do conhecimento. Do mesmo modo que s vezes o intrprete pode entender melhor um texto literrio que o prprio autor, tambm pode com frequncia o cientista ou o juiz instruir ao legislador sobre os princpios que se desprendem de suas normas, mas que ele mesmo no havia tido presentes com clareza. 479
Passa-se, portanto, a transcrever alguns posicionamentos doutrinrios que indicam a importncia da interpretao judicial no direito penal econmico. Aps longa fundamentao histrica da origem do crime de contrabando, Batista 480
sustenta haver equvoco centenrio na definio do seu objeto jurdico. Lastreado em estudo de texto de Viveiros de Castro, de 1898, no qual esse autor usou de argumentos para defender a impossibilidade de tipificao conjunta do contrabando e do descaminho, posteriormente adotados por outros autores, Batista defende que o contrabando somente se justifica por razes fiscais e sempre considerando que a mercadoria deve ser aquela coisa mvel comercializvel. Observe-se que tal posicionamento foi adotado pelo Superior Tribunal de Justia, no HC n 109.205, no qual restou destacada a natureza tributria do crime. 481
postura mais equnime em prol do acusado e ainda cedo para se aferir sua produo aps ter deixado a carreira de Procurador da Repblica. 478 SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 3 ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p. 62-63. 479 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Madri: Civitas, 2003, p. 226, traduo nossa: Adems, incluso los principios que rigen al legislador frecuentemente son algo de lo que ste, que no es una persona individual, no ha llegado a ser consciente, sino que slo pueden obtenerse de la interpretacin de mltiples preceptos concretos y han de ser expuestos a la luz del conocimiento. Del mismo modo que a veces el intrprete puede entender mejor un texto literario que el propio autor, tambin puede a menudo el cientifico o el juez instruir al legislador sobre los principios que se desprenden de sus normas, pero que l mismo no ha tenido presentes con claridad. 480 BATISTA, Nilo. O objeto jurdico do crime de contrabando: um equvoco centenrio. In: ______. Novas tendncias do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004. 481 O julgado assumiu a seguinte ementa: PENAL HABEAS CORPUS DESCAMINHO TRANCAMENTO DA AO PENAL AUSNCIA DE PRVIA CONSTITUIO DO CRDITO TRIBUTRIO NA ESFERA ADMINISTRATIVA NATUREZA TRIBUTRIA DO DELITO ORDEM CONCEDIDA. 1. Consoante recente orientao jurisprudencial do egrgio Supremo Tribunal Federal, seguida por esta Corte, eventual crime contra a ordem tributria depende, para sua caracterizao, do lanamento definitivo do tributo devido pela autoridade administrativa. 2. O crime de descaminho, por tambm possuir natureza tributria, eis que tutela, dentre outros bens jurdicos, o errio pblico, deve seguir a mesma orientao, j que pressupe a existncia de um tributo que o agente logrou xito em reduzir ou suprimir (iludir). Precedente. 150 Ao tratar da objetividade jurdica do crime previsto no art. 17, da Lei n 7.492/86, Batista 482 menciona que, desde a obra de Manoel Pedro Pimentel sobre a referida lei, a doutrina reconhece nesse crime uma caracterstica pluriofensiva. Transportando essa viso para o presente trabalho, ousa-se concluir que todos os crimes de direito penal econmico so pluriofensivos, ou seja, ao lado de outro bem jurdico eventualmente tutelado, sempre se deve ter em mente a ofensa ou perigo fiel execuo da poltica econmica. Extrai-se dessa concluso a necessidade de se efetuar um controle de constitucionalidade das normas penais econmicas. Ao lado desse controle, tem-se que no se pode considerar tpica uma conduta que, nada obstante afete o bem jurdico tutelado, no seja hbil a afetar, ainda que potencialmente, os princpios da ordem econmica atinentes ao caso. Na verdade, o princpio da proibio de excesso esbarra na questo do princpio da reserva legal e, segundo Batista, o respeito a esse princpio deve ser incondicional e um direito penal econmico que dele se afaste est no apenas deixando de ser penal, mas na verdade deixando de ser direito. 483
Ao tratar da autodenncia liberadora de pena, mais especificamente quanto a deciso polmica do Bundesgerichtshof (BGH 1 StR 577/09, de 20/05/2010), Alaor Leite 484
relembra a distino entre a teoria fiscal e a teoria propriamente jurdico-penal. Esta se encontra lastreada em critrios anlogos aos da desistncia voluntria. Aquela, por outro lado, baseia-se em critrios associados necessidade de arrecadao fiscal, manejados conforme suas necessidades maiores ou menores e de acordo com conjunturas polticas. 485
3. Ordem concedida para trancar a ao penal ajuizada contra os pacientes no que tange ao delito de descaminho, suspendendo-se, tambm, o curso do prazo prescricional. (HC 109205/PR, Rel. Ministra JANE SILVA (DESEMBARGADORA CONVOCADA DO TJ/MG), SEXTA TURMA, julgado em 02/10/2008, DJe 09/12/2008 RT vol. 882, p. 569) 482 BATISTA, Nilo. Emprstimos ilcitos na Lei n 7.492, de 16.jun.86. In: ______. Novas tendncias do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004. 483 Ibid., p. 62. 484 LEITE, Alaor. Abolio da chamada autodenncia liberadora de pena no direito penal tributrio alemo? Breves observaes por ocasio de uma recente e polmica deciso. Revista brasileira de cincias criminais. a. 19, n. 90, mai./jun. 2011, p. 111-136. Deve-se mencionar que, segundo o autor, na deciso por ele estudada, certamente diante da facilidade de acesso aos dados fiscais e bancrios, mormente resultantes do aumento na cooperao internacional, e incluso decorrentes da compra de dados sigilosos de contas de alemes no exterior, aquele Tribunal afastou a possibilidade de autodenncia parcial e, portanto, privilegiou o retorno completo honestidade fiscal em detrimento do fim poltico fiscal. Essa exigncia de retorno honestidade fiscal teria, no entanto, de acordo com o autor, conotao inegavelmente moralista. 485 A respeito, Callegari assevera: H uma ideia generalizada que o Direito Penal pode cumprir determinadas funes que deveriam ser destinadas a outros ramos do ordenamento juridico, porm, como o Estado ineficiente para a resoluo de determinados problemas sociais, sempre se vale do instrumento ameaador que constitui o Direito Penal. Na rea fiscal isso fica cristalino com a criao de tipos penais que visam unicamente a cobrana de tributos, claro, mediante a ameaa da pena estatal. Tambm na regulao do trnsito de veculos cada vez mais se deixa de lado o direito administrativo para que o Direito Penal resolva o problema, ou seja, no h polticas pblicas, mas h o velho e bom Direito Penal.(CALLEGARI, Andr Lus. Legitimidade constitucional do direito penal 151 Sob a luz desta teoria, segundo o autor, argumentos tericos valem muito pouco e a troca de roupa daquela teoria ocorre pelas mesmas razes que vestimos um casaco quando est frio e o retiramos quando est calor: por alteraes climticas. 486 Ao contrrio da Alemanha, no Brasil, as alteraes so feitas de forma mais aparente, pelo prprio legislador, conforme se infere da edio da Lei n12.382/2011. Guilherme Brenner Lucchesi 487 aborda a criminalizao da conduta de insider trading, tipo previsto no Brasil no art. 27-D, da Lei n6 .385/76 e, ao tratar do bem jurdico tutelado, questiona se a utilizao de informaes privilegiadas afeta, de fato, a confiana no mercado de valores mobilirios. Sustenta que o fato de somente ter sido oferecida denncia em 2009, muitos anos aps a edio da Lei n10.303 /2001, permite concluir que grande parte das condutas se insere na cifra negra e que a ausncia de condenaes no trouxe nenhum descrdito no mercado, razo pela qual a norma se inseriria no mbito da legislao penal simblica, inconstitucional segundo o autor. Observe-se que o direito penal econmico se caracteriza assim, via de regra, por haver leso ou perigo de leso coletividade. Essa assertiva leva Barrilari, com base no HC 1.663/SP, do Superior Tribunal de Justia, inclusive a concluir: Quando faltar ao delito supostamente praticado aptido para atingir um nmero indeterminado de pessoas no se configura o crime. 488 Saliente-se que o referido acrdo dizia respeito a crime contra a economia popular. Em outras situaes, pode-se verificar a aptido de leso coletividade em se tratando de bens coletivos, com sujeitos determinados, porquanto a natureza do bem induz a isso. Por exemplo, a instituio financeira com apenas cinco clientes devidamente identificados pode ser passvel de gesto fraudulenta ou temerria (art. 4, da Lei n 7.492/86), porque o que est em questo a higidez de todo o sistema financeiro nacional a ser possivelmente afetado pela conduta criminosa. Andr Lus Callegari destaca a complexidade das sociedades e o incremento dos riscos, o que se reflete, na economia, nos processos de privatizao, falta de regulao e globalizao. Acrescenta:
Nesse contexto, o Estado, cuja presena direta na economia como sujeito produtor de bens ou servios (setor pblico) se reduziu consideravelmente, igualmente como paulatinamente se reduz sua dimenso prestacional, recuperou a idia antiquada de polcia, cujo objeto, ademais, v-se
econmico: uma crtica aos tipos penais abertos. Revista dos tribunais, a. 95., v. 851, set. 2006, p. 438.) 486 LEITE, Alaor. Abolio da chamada autodenncia liberadora de pena no direito penal tributrio alemo? Breves observaes por ocasio de uma recente e polmica deciso. Revista brasileira de cincias criminais. a. 19, n. 90, mai./jun. 2011, p. 127. 487 LUCCHESI, Guilherme Brenner. O objeto de tutela penal no delito de insider trading. Uma anlise crtica a partir da dogmtica penal contempornea. Revista brasileira de cincias criminais. a. 19, n. 90, mai./jun. 2011, p. 137-161. 488 BARRILARI, Claudia Cristina. Algumas consideraes sobre os crimes de perigo e o direito penal econmico. Revista dos Tribunais, a. 100, vol. 903, jan. 2011, p. 419. 152 consideravelmente ampliado. Acabe se produzindo o trnsito de uma economia dirigida (ou de interveno) a uma economia controlada. Assim, chegamos a um Estado regulador, em que a privatizao aparece acompanhada de novas instituies de regulao, em ocasies de acusado formalismo. 489
Prossegue Callegari:
A presso social provocada pela insegurana que ronda a sociedade tem servido como justificativa para gerar a legitimao necessria para que o Estado aumente sua potestade, ampliando seu espectro de controle penal (atravs da criao de nos [sic] tipos penais e aumento de pena no caso do Direito Penal material) na luta contra a criminalidade suprimindo direitos e garantias ao ponto de admitir-se a perda do status de pessoa, como defende Jakobs. 490
Ao abordar o crime de gesto temerria, Callegari assevera: Utilizar-se de tipos penais abertos para incriminar condutas que atentariam contra a ordem econmica enfraquecer o princpio da tipicidade, dando ao Direito Penal Econmico um carter intimidativo. 491 Da mesma forma, nada obstante aceite a possibilidade de interveno do direito penal como regulador da economia, o autor defende o respeito ao princpio da taxatividade. Assim, a descrio precisa das condutas proibidas permitiria assegurar a proteo da certeza jurdica e da imparcialidade na aplicao do Direito, sem a introduo de discriminao entre os cidados e tampouco a interpretao arbitrria pelo aplicador. 492
Um derradeiro exemplo prtico pode ilustrar o dficit tico no direito penal econmico, que pode afetar diretamente a sua interpretao e aplicao, comprometendo a sua eficincia. A sonegao fiscal notoriamente crime. No entanto, o Estado repassou a outros a obrigao que lhe incumbia de verificar o recolhimento devido. Assim, em se tratando de Imposto de Renda, como cedio, o prprio contribuinte ou um contador de sua confiana quem ir fazer a declarao de ajuste, na qual se lanam todas as receitas, dvidas, despesas dedutveis (v.g. mdicas e educao). Ao final, o resultado importar em imposto a recolher ou a restituir. Pois bem, se o declarante pretende deduzir despesas mdicas, deve ter recebido servios e exigido o correspondente recibo. Se assim o fez, o profissional respectivo dever, por sua vez, declarar o recebimento de renda, sobre a qual necessariamente incidir a tributao, de acordo com as alquotas do imposto, sem olvidar da incidncia de exao municipal sobre os servios (ISS). Ocorre, porm, que tal prtica no se revela usual, seja porque os prestadores de servio no se oferecem espontaneamente para apresentar a documentao, seja porque exigem para tanto uma
489 CALLEGARI, Andr Lus. Legitimidade constitucional do direito penal econmico: uma crtica aos tipos penais abertos. Revista dos tribunais, a. 95., v. 851, p. 432-444, set. 2006, p. 435. 490 Ibid., p. 435. 491 Ibid., p. 440. 492 Ibid., p. 443. 153 quantia superior ao servio sem recibo. Todavia, a maioria retira a pecha criminosa dessas condutas, geralmente associando sonegao o discurso da excessiva carga tributria. A respeito, Eros Grau afirma que: A carga tributria no relativamente to elevada, como se tem afirmado (geralmente por ignorncia, mas tambm por m-f, em alguns casos), mas acentuadamente regressiva. O trabalho muito mais vigorosamente tributado do que o capital. 493
Da mesma forma, Grzybovski e Hahn abordam a educao fiscal como meio de aprimorar a percepo da questo tributria e questionam:
No Brasil, talvez pela elevada carga tributria, pelo baixo nvel de retorno sociedade e pelos casos de corrupo, prepondera a cultura de no- pagamento de tributos. Uma das pressuposies envolve o desconhecimento da importncia do Estado como regulador da vida em sociedade e dos tributos como mantenedores da mquina pblica. 494
Adiante, ao apresentar o resultado de suas pesquisas, acrescentam:
As respostas s questes que envolvem o posicionamento do empresrio ante a sonegao fiscal e o ndice da carga tributria geram contradies e ambigidades. Noventa e um por cento dos entrevistados no apiam aes de sonegao, mas admitem faz-lo; 23,91% rejeitam a sonegao por entenderem que obrigao de todos cumprir as exigncias tributrias, mesmo que signifique nus elevado ao contribuinte; 67,4% admitem ou aceitam quem pratica a sonegao; 22% sustentam que essa prtica gera concorrncia desleal entre as empresas, alterando a dinmica do mercado. Tem-se, assim, que a maior parte dos empresrios no considera o cumprimento da legislao tributria parte dos direitos e deveres inerentes s pessoas que convivem em sociedade. 495
Dessa forma, exsurge a importncia da interpretao judicial devidamente informada pela mais abalizada doutrina. A respeito, Andrade critica a jurisprudncia altamente seletiva, que atua controlando a criminalizao da burguesia, a qual, por sua vez, sob o controle jurisprudencial, produz o fenmeno da passagem da possibilidade do apenamento prisional para o pagamento pontual dos tributos devidos; da impunidade prisional para a quitao do dbito, e, portanto, do aprisionamento para o empobrecimento (descapitalizao, falncia, morte de pessoas jurdicas). 496 Assim, a canalizao do resultado dos crimes econmicos para os cofres pblicos reverteria para o benefcio financeiro do Estado. No entanto, remanesceria o sentimento de indignao da comunidade contra as elites ilesas.
493 GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988 (interpretao e crtica). 13 ed. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 44-45. 494 GRZYBOVSKI, Denize; HAHN, Tatiana Gaertner. Educao fiscal: premissa para melhor percepo da questo tributria. Revista de Administrao Pblica, Rio de Janeiro, v. 40, n. 5, out. 2006, p. 842. 495 Ibid., p. 859-860. 496 ANDRADE, Vera Regina Pereira de. O controle penal no capitalismo globalizado. Revista brasileira de cincias criminais, a. 17, n. 81, nov. / dez. 2009, p. 348-349. 154 Nessa medida, cumpre analisar, como aplicao prtica de diferentes modalidades de interpretao, uma operao denominada Dallas, o que se pode iniciar a partir da sua nomenclatura, como em todas as operaes.
8.1 NOMENCLATURA DE OPERAES
Inicialmente, cumpre tratar do costume de nomear as operaes realizadas pela Polcia Federal. J foram adotados nomes como Satiagraha, Anaconda, Big Brother e Arca de No. A respeito, a partir de opinio do advogado criminalista Adriano Salles Vanni publicada no jornal Folha de So Paulo, em 13 de janeiro de 2011 497 , o procurador da Repblica Vladimir Aras traou interessante panorama sobre o tema. 498
O advogado sustentou que a adoo de nomes para as operaes violaria o princpio da dignidade da pessoa humana, porque o Estado, ao estimular a associao de algum a rptil, a verme ou a inseto, agride de modo vil sua dignidade, o princpio da presuno de inocncia, porquanto [r]eferncias a animais e a seres desprezveis incitam a execrao e a condenao pblica antecipadas e o princpio da legalidade, tendo em vista inexistir lei autorizando a Administrao a adotar tal prtica. Acrescenta: Mas por que perdura essa flagrante ilegalidade? Por agraciar com importante bnus os agentes da persecuo penal, influenciando juzes e tribunais. Se para um lado h bnus, para o outro, reduzido a verme, resta apenas nus, o nus da prova da inocncia. 499
Aras oferece um contraponto a essa tese e duvida que algum juiz brasileiro se deixar conduzir por esse ou aquele rtulo adotado operacionalmente pela Polcia Civil ou pela Polcia Federal, a ponto de condenar um inocente. Destaca que faz uso dos nomes para facilitar a indexao da informao e a referncia ao caso. Aponta ainda que se trata de costume policial internacionalmente adotado que teve origem nas operaes militares e se disseminou a partir da Segunda Guerra Mundial. 500 Adiante, salienta:
Na verdade, na origem, os batismos serviam como codinomes ou criptnimos das investigaes ou das aes militares, para ocultar sua verdadeira natureza e propsito antes de sua deflagrao. Tinha-se em mira o sigilo operacional. Na indstria, empresas tambm do nomes secretos aos seus projetos especiais. Depois, essa prtica militar/policial evoluiu no sentido comunicativo e de algum modo propagandstico. Mas divulgar suas atividades e sua marca no crime. O STJ no se auto-
497 VANNI, Adriano Salles. Ilegalidade dos rtulos da Polcia Federal. Folha de So Paulo, So Paulo, 13 jan. 2011, Opinio. Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/fsp/opiniao/fz1301201108.htm>. Acesso em: 19 nov. 2011. 498 ARAS, Vladimir. Operaes policiais: dando nome aos bois. Blog do Vlad, 17 jan. 2011. Disponvel em: <http://blogdovladimir.wordpress.com/2011/01/17/operacoes-policiais-dando-nome- aos-bois/>. Acesso em: 19 nov. 2011. 499 VANNI, op. cit. 500 ARAS, op. cit. 155 intitula o Tribunal da Cidadania? 501
Como bem destaca Aras, a crtica a essa prtica j foi objeto da Recomendao n 18, de 04 de novembro de 2008, do Conselho Nacional de Justia. A redao da norma breve, apenas recomendando aos Magistrados Criminais que evitem a utilizao das denominaes de efeito dadas as operaes policiais em atos judiciais. Antes, porm, tece consideraes acerca da atribuio do CNJ para recomendar providncias e sobre a generalizao da prtica de adoo de denominaes de efeito a investigaes ou operaes policiais, adotadas pela mdia, e sua utilizao em atos judiciais, bem como remete ao princpio da dignidade da pessoa humana e ao dever previsto no art. 41, da Lei Orgnica da Magistratura Nacional, de o magistrado adotar linguagem apropriada e evitar excessos. O Presidente poca, Ministro Gilmar Mendes, foi entrevistado sobre o assunto e concorda com a possvel influncia em decises. De acordo com o peridico:
Segundo ele, isso pode constranger o juiz, criar uma coero psicolgica. "Muitas vezes, a prpria denominao pode ser indutora de um quadro de parcialidade", disse. "H vrios propsitos psicolgicos em relao a essas denominaes, de carter propagandstico, indutor de determinado posicionamento, de impor um certo carimbo, independentemente de terem envolvimento ou no." 502
Saliente-se que, a despeito da recomendao, prevalece a praxe de acolher, no Judicirio, as denominaes das operaes. Com efeito, por exemplo, a Escola da Magistratura do Tribunal Regional Federal da 4 Regio realizou mdulo de seu currculo permanente de atualizao dos magistrados, no qual, em 24 e 25 de novembro de 2011, abordou-se os casos dos bancos Banestados, Marka e Fontecidam, alm das operaes Cavalo de Tria, Hidra e Anaconda. 503
Observe-se que o problema no se deve ao uso de nomes s operaes. Ao contrrio, visa-se evitar a exposio miditica degradante dos suspeitos. Em trabalho anterior, teve-se a oportunidade de se apreciar o uso de algemas 504 e essa questo foi trazida baila, notadamente como causou surpresa a divulgao do ex-prefeito de So
501 ARAS, Vladimir. Operaes policiais: dando nome aos bois. Blog do Vlad, 17 jan. 2011. Disponvel em: <http://blogdovladimir.wordpress.com/2011/01/17/operacoes-policiais-dando-nome- aos-bois/>. Acesso em: 19 nov. 2011. grifos do autor. 502 GALLUCCI, Maringela. CNJ: juiz deve evitar usar nomes de operaes da PF. Estado, 04 nov. 2008, Poltica. Disponvel em: <http://www.estadao.com.br/noticias/nacional,cnj-juiz-deve-evitar-usar- nomes-de-operacoes-da-pf,272352,0.htm>. Acesso em: 19 nov. 2011. 503 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Edital. Edital de inscrio: Currculo permanente Mdulo IV Direito penal/processual penal: modalidade presencial. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br/trf4/upload/editor/apg_CP_PENAL_2011_edital.pdf>. Acesso em: 22 dez. 2011. 504 SILVA, Daniel Addor; NICZ, Alvacir Alfredo. Sobre o uso de algemas (restries a direitos fundamentais e proporcionalidade). Revista do Direito, Santa Cruz do Sul, p. 79-98, jul./dez. 2008. 156 Paulo sendo algemado na porta de seu apartamento, durante a Operao Satiagraha, na manh de 08/07/2008. Apenas um ms depois, na sesso do dia 07/08/2008, na apreciao do HC n 91.952/SP, o pleno do Supremo Tribunal Federal, por unanimidade, acompanhou voto do Rel. Min. Marco Aurlio, oportunidade na qual ele recordou que se viu nos veculos de comunicao, algemadas pessoas sem o menor trao agressivo, at mesmo outrora detentoras de cargos da maior importncia na Repblica, em verdadeira imposio de castigo humilhante, vexaminoso. 505 Poucos dias depois, em 13/08/2008, a partir desse feito e outros dois precedentes, foi aprovada a smula vinculante n 11 regrando o uso de algemas. 506
Durante os debates, o Min. Gilmar Mendes destacou:
Na verdade, quando estamos a falar hoje desta questo da algema, na prtica brasileira, estamos a falar da aposio da algema para os fins de exposio pblica, que foi objeto inclusive de consideraes especficas no voto do Ministro Marco Aurlio. De modo que preciso que estejamos atentos. Certamente temos encontro marcado tambm com esse tema. A Corte jamais validou esse tipo de prtica, esse tipo de exposio que uma forma de atentado tambm dignidade da pessoa humana. A exposio de presos viola a idia de presuno de inocncia, viola a idia de dignidade da pessoa humana, mas vamos ter oportunidade, certamente, de falar sobre isto. Neste caso especfico, a aplicao da algema j feita com o objetivo de violar claramente esses princpios. Em geral, j tive a oportunidade de dizer, algemar significa expor algum na televiso nesta condio, ou prender significa hoje algemar e colocar algum na televiso. De modo que esta a questo que precisa ser de fato enfatizada, e ao Ministrio Pblico incumbe a misso tambm de zelar pelos direitos humanos. fundamental que ele coarcte essas aes, inclusive propondo os inquritos devidos, as aes penais de responsabilidade, se for o caso. 507
Com relao a essa manifestao, no reportado artigo, Silva e Nicz frisaram:
Parece, assim, que o excesso no est em se algemar, mas em se exibir a pessoa algemada. No se pode, porm, olvidar da existncia de peridicos e programas televisivos especializados na divulgao de fatos policiais. Diariamente, tem-se a exposio de indivduos, suspeitos da prtica de crimes, por assim dizer, tradicionais, v.g., furto, leses corporais etc.
505 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus n 91.952. Pleno. Relator Ministro Marco Aurlio. Julgado em 07 ago. 2008. Dirio judicial eletrnico n 241, de 18 dez. 2008. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/processo/verProcessoAndamento.asp?numero=91952&classe=HC&codig oClasse=0&origem=JUR&recurso=0&tipoJulgamento=M>. Acesso em: 15 out. 2009. 506 o teor da smula: S lcito o uso de algemas em casos de resistncia e de fundado receio de fuga ou de perigo integridade fsica prpria ou alheia, por parte do preso ou de terceiros, justificada a excepcionalidade por escrito, sob pena de responsabilidade disciplinar, civil e penal do agente ou da autoridade e de nulidade da priso ou do ato processual a que se refere, sem prejuzo da responsabilidade civil do Estado. 507 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Debates e aprovao da smula vinculante n 11. Dirio judicial eletrnico n 214/2008, p. 13-19, 12 nov. 2008. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/jurisprudenciaSumulaVinculante/anexo/DJE_11.11.2008.pdf>. Acesso em: 13 nov. 2008. 157 Entretanto, em nenhum momento se v qualquer mobilizao no sentido de se coibir os excessos sofridos por estes cidados. 508
Neste sentido a observao de Jos Eduardo Faria,
para quem os segmentos excludos da populao, vtimas das mais diversas formas de violncia fsica, simblica ou moral resultantes da opresso scio-econmica acabam no aparecendo como portadores de direitos subjetivos pblicos, no podendo, portanto, nem mesmo ser considerados como sujeitos de direito, j que excludos, em maior ou menor grau, do mbito de proteo dos direitos e garantias fundamentais. 509
Observe-se que houve um pouco de aodamento na edio da Smula vinculante n 11 e que, assim como a Recomendao n 18/2008, longe de se fazer uma crtica imparcialidade ou seriedade dos Ministros do Supremo Tribunal Federal e dos Conselheiros do Conselho Nacional de Justia, mormente a Gilmar Mendes que figurava em ambos os rgos, a oportunidade no se afigurou a mais adequada. Vale dizer, ambas as situaes ocorreram logo aps a Operao Satiagraha e uma interpretao apressada e certamente equivocada poderia traar um liame entre a smula, a recomendao e a priso daqueles tidos como acima de qualquer suspeita. Realizado este pequeno intrito, pode-se abordar uma operao que exemplifica a importncia da interpretao voltada proteo da economia na sua vertente liberal. Trata- se da Operao Dallas. Saliente-se que o nome advm das esteiras utilizadas para transporte de carga e, portanto, no se amolda quelas hipteses de denominaes vexatrias, no havendo bice sua utilizao. Apesar de amplamente divulgada pela mdia e dela advindo investigaes pela Assembleia Legislativa do Paran, consoante se ver adiante, tal operao se encontra ainda sob sigilo, com acesso restrito s autoridades, s partes e seus procuradores. O acesso aos documentos s foi possvel ao se demonstrar o interesse exclusivamente acadmico. Assentado neste postulado foi requerido a um dos advogados das partes e ao juzo acesso a cpias de decises previamente divulgadas nos sites dos Tribunais. Por tal razo, passa-se a detalhar aspectos dos feitos sem, no entanto e por respeito ao dever de sigilo e tica profissional, descer aos pormenores dos atos processuais ainda em andamento e que no tiveram deciso final do Poder Judicirio. De igual sorte, recorre-se ao que foi noticiado na imprensa e se encontra disponvel na internet.
508 SILVA, Daniel Addor; NICZ, Alvacir Alfredo. Sobre o uso de algemas (restries a direitos fundamentais e proporcionalidade). Revista do Direito, Santa Cruz do Sul, jul./dez. 2008, p. 86. 509 SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio, proporcionalidade e direitos fundamentais: o direito penal entre proibio de excesso e de insuficincia. Boletim da Faculdade de Direito, Universidade de Coimbra, vol. LXXXI, 2005, p. 333. 158 8.2 DETALHES DA OPERAO DALLAS E SUA REPERCUSSO
Em 19 de janeiro de 2011, uma fora-tarefa integrada pela Receita Federal, a Polcia Federal e o Ministrio Pblico Federal deflagrou a Operao Dallas. De acordo com a assessoria de comunicao social da Receita Federal, a mais prdiga em detalhes, dela participaram 33 Auditores-Fiscais da Receita Federal e 200 servidores da Polcia Federal, com o objetivo de desmantelar quadrilha responsvel pelo desvio de cargas a granel destinadas exportao e apurar fatos relacionados a fraudes em licitaes e favorecimento de empresas responsveis pela retirada de resduos do Porto. Informa a estimativa de que anualmente os desvios possam chegar a 10.000 toneladas (equivalente a aproximadamente R$ 8.300.000,00 em soja) de produtos, dentre eles soja, farelo, milho, acar e trigo. Detalha, ainda, a notcia:
As investigaes tiveram incio h dois anos aps o recebimento pela Receita Federal de denncias e reclamaes de alguns exportadores acerca de faltas de cargas nos embarques em navios graneleiros, o que tem prejudicado em muito a imagem do Porto e do Pas no exterior. O grupo investigado, proprietrio de um terminal de embarque no Porto e de empresas comerciais exportadoras, estaria apropriando-se indevidamente da chamada "reteno tcnica", ou seja, um percentual a mais enviado pelos exportadores para cobrir "quebras" normais de operaes de armazenagem e embarque de granis. Ao fim dos embarques, simplesmente informavam aos exportadores no ter havido sobra alguma da reteno e a comercializavam ilegalmente no mercado interno atravs de suas empresas. Ainda, sob o comando desses empresrios, funcionrios do terminal utilizariam-se de desvios aps as balanas de exportao chamados de "dumpers" (bifurcadores) para propositalmente registrarem os pesos de embarque e, aps, fazerem a carga retornar ao armazm para a revenderem ilegalmente atravs de empresas de sua propriedade. Os maiores prejudicados so os exportadores, usurios dos terminais, que no recebem de seus compradores no exterior o valor completo referente aos produtos exportados devido s faltas constatadas. Alm disso, o custo com seguros de cargas tambm se eleva, reduzindo a competitividade dos produtos brasileiros no mercado internacional. 510
O jornal Gazeta do Povo 511 noticiou, com base em informaes fornecidas pela Polcia Federal, que o desvio de granis era feito de trs formas diferentes. A primeira delas seria o desvio diretamente das esteiras Dallas. A segunda modalidade seria a reteno do volume extra enviado pelos exportadores para compensar eventuais perdas, as denominadas quebras, ocorridas durante o armazenamento, transporte ou embarque dos
510 BRASIL. Receita Federal do Brasil. Operao Dallas: Receita realiza operao conjunta para combater fraudes em licitaes e desvio de cargas. 19 jan. 2011. Disponvel em: <http://www.receita.fazenda.gov.br/automaticoSRFSinot/2011/01/19/2011_01_19_09_22_36_910540 791.html>. Acesso em: 22 dez. 2011. 511 CESCA, Heliberton; PRATEANO, Vanessa. Fraude com gros gerou R$ 6,7 milhes. Gazeta do povo, Curitiba, 20 jan. 2011, Vida e cidadania. Disponvel em: <http://www.gazetadopovo.com.br/vidaecidadania/conteudo.phtml?tl=1&id=1088493&tit=Fraude-com- graos-gerou-R-67-milhoes>. Acesso em: 31 dez. 2011. 159 gros. A terceira consistiria na alterao do software que controla a balana responsvel pela pesagem das cargas, o que acarretaria o embarque a menor em 1% do volume total. Essa diferena seria tolervel segundo padres internacionais, mas ocasionou reclamaes de importadores europeus, devido frequncia em que ocorriam as quebras. Segundo o delegado responsvel, o preo da soja oriunda do porto de Paranagu teria reduzido por conta dessa desconfiana. 512
Alm do desvio de carga, com a necessria omisso do recolhimento de tributos, o mesmo jornal 513
514 noticiou que a operao teria apurado que o ex-superintendente do porto teria favorecido uma empresa que seria de sua efetiva propriedade para a chamada varrio, recolhimento das sobras de gros, para posterior venda em seu benefcio. Da mesma forma, ele seria real proprietrio de empresas que prestaram ao porto servios de estudo de adequao ambiental, as quais ainda teriam cobrado valores excessivos. Outrossim, teria havido fraude na licitao para a compra de uma draga. A imprensa buscou, como indicam as matrias analisadas, conferir vis poltico operao, mormente tendo em vista a meno dentre os investigados ao irmo do ex-
512 No entanto, a informao no pode ser corroborada por dados obtidos no Centro de Estudos Avanados em Economia Aplicada (CEPEA) da Escola Superior de Agricultura "Luiz de Queiroz", unidade da Universidade de So Paulo (Esalq/USP), entidade que acompanha a evoluo dos preos e indica a tendncia do mercado, servindo como referncia para a fixao de valores. Ao contrrio, aproveitando-se como exemplo o preo praticado para a soja do Paran, segundo alerta de mercado de 16 de junho de 2008, poca em que j se teria detectado o desvio de gros, o indicador teria fechado em US$ 31,30, maior valor encontrado desde quando se iniciaram as pesquisas, em 1997. (UNIVERSIDADE DE SO PAULO. Escola Superior de Agricultura Luiz de Queiroz. Centro de Estudos Avanados em Economia Aplicada. Soja: indicador em dlar atinge valor recorde. 16 jun. 2008. Disponvel em:<http://www.cepea.esalq.usp.br/imprensa/?page=340&id=2322>. Acesso em: 31 dez. 2011.) De igual sorte, especificamente quanto aos preos praticados no porto de Paranagu, na BM&FBOVESPA, o indicador alcanou R$ 53,51, em 15 de maio de 2009, para a saca de 60 kg, maior valor desde o incio da srie em maro de 2006. (______. Soja: preos em Paranagu atingem maior patamar do ano. 18 mai. 2009. Disponvel em: <http://www.cepea.esalq.usp.br/imprensa/?page=340&id=2804>. Acesso em 31 dez. 2011.) No entanto, no boletim mensal de novembro de 2011, o CEPEA informa: Quanto s exportaes brasileiras, durante este ano, alguns embarques de soja e derivados foram postergados, especialmente devido a diversos problemas no porto de Paranagu. Com isso, em novembro, os embarques de soja em gro voltaram a crescer, ao contrrio do observado em anos anteriores, levando a recorde de volume exportado no ms. (______. Agro mensal CEPEA/ESAQL: informaes de mercado. Nov. 2011. Disponvel em: <http://www.cepea.esalq.usp.br/agromensal/2011/11_novembro/Soja.htm>. Acesso em: 31 dez. 2011.) Apesar de no explicitar no que consistiram tais problemas, certamente o desvio de gros se insere dentre eles, aliado queda de barreira ocorrida na rodovia BR 277 em maro desse ano. 513 CESCA, Heliberton. Desvio iria para caixa 2, diz Polcia Federal. Gazeta do povo, Curitiba, 20 jan. 2011, Vida e cidadania. Disponvel em: <http://www.gazetadopovo.com.br/vidaecidadania/conteudo.phtml?tl=1&id=1088451&tit=Desvio-iria- para-caixa-2-diz-Policia-Federal>. Acesso em 31 dez. 2011. 514 CESCA, Heliberton; NUNES, Eduardo. Ex-superintendente preso com R$ 65 mil. Gazeta do povo, Curitiba, 20 jan. 2011, Vida e cidadania. Disponvel em: <http://www.gazetadopovo.com.br/vidaecidadania/conteudo.phtml?tl=1&id=1088452&tit=Ex- superintendente-e-preso-com-R-65-mil>. Acesso em 31 dez. 2011. 160 governador do Paran, que ocupara anteriormente a posio de superintendente do porto. O delegado-chefe teria dito que parte do dinheiro desviado seria destinado ao financiamento irregular de campanha eleitoral (caixa dois). Alm disso, informaes sobre a operao vazaram para a imprensa, conforme se pode verificar no blog da jornalista Joice Hasselmann. 515 Com efeito, em 14 de setembro de 2010, s vsperas das eleies para o Senado Federal e para o Governo do Estado, ela postou que haveria uma priso em razo de acusaes de corrupo e evaso de divisas que poderia influenciar o resultado nas urnas. 516 Depois de deflagrada a operao, retomou o assunto e acrescentou: O pedido [de priso] chegou a ser feito. O juiz responsvel pela caso, na poca pediu frias. Deu tempo para reverter o quadro a favor do figuro e o caso no interferiu na eleio. 517 Posteriormente, na mesma data, viu-se obrigada a uma espcie de retratao 518 , porquanto, como cedio, as frias dos magistrados dependem de prvio deferimento pelo Tribunal e seguem escala semestral marcada com grande antecedncia; logo, obviamente, no haveria relao de causa e efeito entre a operao e as frias do juiz. Quanto a maiores detalhes, as informaes prestadas pelo Juiz Federal Marcos Josegrei da Silva no Habeas Corpus n 0007307-70.2011.404.0000, parcialmente reproduzidas no voto do Juiz Luiz Carlos Canalli, vencido consoante se ver adiante, melhor elucidam a questo no que tange ao desvio de gros. Esclarece a autoridade coatora que a Representao Criminal n 2009.70.08.002155-9 foi instaurada em dezembro de 2009, na qual foram realizadas pela Polcia Federal diligncias, incluindo monitoramentos telefnicos e telemticos. A autoridade policial teria sido instada a tanto por relatrio elaborado pela Alfndega do Porto de Paranagu que mencionava a possvel ocorrncia de desvio de carga e de adulterao de balanas no corredor de exportao. Realizadas vistorias nos terminais, inclusive mediante entrevista das pessoas envolvidas nas operaes com gros, a autoridade aduaneira constatou a prtica comum de no devoluo da chamada reserva tcnica de produtos destinados exportao e posterior comercializao irregular dessas diferenas, que, apesar de percentualmente serem baixas (0,125%), representam muitas toneladas e altos valores em dinheiro. Conforme consta do citado voto, acrescenta o magistrado coator:
515 HASSELMANN, Joice. Pesquisa pelo verbete dallas. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 02 jan. 2012. Disponvel em: <http://blogdajoice.com/joice/?s=dallas&x=11&y=10&paged=3>. Acesso em: 02 jan. 2012. 516 ______. Buemba: figuro da poltica pode ser preso e mexer com eleio no PR. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 14 set. 2010. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2010/09/buemba-figurao-da-politica-pode-ser-preso-e-decidir-eleicao- no-pr/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 517 ______. Buemba anunciada. Para relembrar e pensar. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 19 jan. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/01/para-relembrar-e-pensar/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 518 ______. As frias do juiz. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 19 jan. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/01/as-ferias-do-juiz/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 161
O Relatrio de Pesquisa e Investigao SAVIG n 001/2009 esclarece que ao menos desde o ano de 2006 vinham-se coletando elementos que indicavam a ocorrncia dos fatos, consubstanciados em depoimentos de funcionrios da APPA, notcias de ameaas a tcnicos que trabalhavam nas balanas, leiles de sobras de gros oriundos de varredura com indcios de irregularidades, identificao de frequentes faltas de cargas que deveriam ter sido embarcadas nos navios (doc. 1) Em adio, havia em tramitao na Delegacia de Polcia Federal em Paranagu o IPL 085/2008 (autos 2008.70.08.000849-6), instaurado em 05/5/2008, em que se buscava a apurao dos mesmos fatos, a partir de notcia crime encaminhada pela Superintendncia da APPA, instruda com relatrio em tudo assemelhado quele elaborado pela Alfndega da Receita Federal. (doc. 2) No dia 13/4/2010 foi protocolada diretamente no Ministrio Pblico Federal em Paranagu representao oriunda da Associao Nacional dos Exportadores de Cereais versando sobre os mesmos fatos, em que se descreve a sua ocorrncia na rea do Porto de Paranagu h muitos anos. Isso levou instaurao naquele mbito tambm do Procedimento Administrativo 1.25.007.000071/2010-06, atualmente apensado ao IPL 085/2008, em que foram adotadas diversas medidas por parte do MPF, com base no disposto no art. 8, II, da LC 75/93 (doc. 3). Este procedimento hoje est anexado ao IPL 085/08 e perfaz mais 06 volumes. Ou seja, desde muito antes de dezembro de 2009 havia um conjunto de elementos a fornecer indcios suficientes para o incio da adoo das medidas de monitoramento deferidas, inclusive com a tramitao de inqurito policial desde maio de 2008 para a sua apurao, cujos resultados tendentes identificao dos detalhes relacionados ao "modus operandi" do grupo criminoso somente foram incrementadas a partir das diligncias realizadas nos autos de representao criminal n 2009.70.08.002155-9. 519
Denota-se, portanto, que, apesar de a operao propriamente dita (cumprimento de mandados de priso e de busca e apreenso) ter sido deflagrada somente em janeiro de 2011, as autoridades administrativas j h cinco anos seguiam acompanhando e fiscalizando as irregularidades, bem como, desde 2008, a Polcia Federal, o Ministrio Pblico Federal e a Justia Federal em Paranagu dispensavam tempo e pessoal para a apurao dos fatos. Como bem salienta o magistrado informante, a par da interceptao das comunicaes telefnicas e telemticas, foram conduzidas vrias diligncias tendentes a colher elementos bastantes para conferir a certeza do crime e da participao dos envolvidos, de modo a possibilitar o deferimento das medidas restritivas. Ademais, percebe- se que se trata de questo de grande vulto, com elevado potencial danoso. A repercusso dos fatos foi de tal monta que, conforme salientado, a Assembleia Legislativa do Paran, por iniciativa do Deputado Douglas Fabrcio, constituiu Comisso Parlamentar de Inqurito, com a finalidade de investigar e fiscalizar as denncias de possveis irregularidades na Administrao dos Portos de Paranagu e Antonina, em
519 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Habeas Corpus n 0007307-70.2011.404.0000. 7 Turma. Relator Juiz Federal Luiz Carlos Canalli. Relator para acrdo Des. Federal Nfi Cordeiro. Julgado em 13 set. 2011. Dirio eletrnico 23 set. 2011. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/visualizar_documento_gedpro.php?local=trf4&documento=4526 789&hash=0c33f1e42a8e1dea1845f58b35b1560e>. Acesso em 22 dez. 2011. 162 especial as relacionadas chamada Operao Dallas patrocinada pela Polcia Federal, consoante consta do Ato do Presidente n 011/2011 520 e ata de instalao da referida CPI 521 . comisso foi franqueado acesso documentao da operao, de modo a subsidiar as investigaes tambm por aquela Casa legislativa. 522
8.3 HABEAS CORPUS N 5001250-48.2011.404.0000
Segundo informaes do blog citado, em 31 de janeiro de 2011, a defesa de um dos presos, ex-superintendente da Administrao dos Portos de Paranagu e Antonina, nico contra o qual foi deferido o pedido de priso preventiva, impetrou habeas corpus no Tribunal Regional Federal da 4 Regio, distribudo sob o n 5001250-48.2011.404.0000 para a 8
520 PARAN. Assembleia Legislativa do Paran. Ato do Presidente n 011/2011, de 06 de junho de 2011. Declara constituda a Comisso Parlamentar de Inqurito, aprovada, conforme proposio do Deputado Douglas Fabrcio, na Sesso do dia 22 de fevereiro de 2011 e autuada, na Diretoria Legislativa, como Requerimento n 006/2011, com a finalidade de investigar e fiscalizar as denncias de possveis irregularidades na Administrao dos Portos de Paranagu e Antonina, em especial as relacionadas chamada Operao Dallas patrocinada pela Polcia Federal. Dirio oficial Assembleia, Curitiba, a. 35, n. 64, p. 11, 07 jun. 2011. Disponvel em: <http://www.alep.pr.gov.br/atividade_parlamentar/diarios_da_assembleia>. Acesso em: 02 jan. 2012. 521 Id. Ata de instalao de Comisso Parlamentar de Inqurito (CPI dos Portos de Paranagu e Antonina). Dirio oficial Assembleia, Curitiba, a. 35, n. 64, p. 14, 07 jun. 2011. Disponvel em: <http://www.alep.pr.gov.br/atividade_parlamentar/diarios_da_assembleia>. Acesso em: 02 jan. 2012. 522 Na sesso ordinria de 31 de agosto de 2011, o Presidente da CPI, autor do requerimento para sua instalao, destacou: Um grande volume de documentos e que esto sendo analisados e colocados no computador, de forma que possamos ter acesso digital para facilitar o trabalho, mas isso tem demorado, porque est dando muito trabalho. Tivemos rgos como o Ministrio Pblico Estadual, Ministrio Pblico Federal, da Justia Federal, da Justia Estadual, nos ajudando. Quero agradecer aqui o trabalho do Dr. Josegrei, tivemos uma reunio com ele, onde nos passou uma srie de informaes, estas inclusive, sob segredo de Justia, agora que tivemos acesso. Ontem tive acesso a um documento, um CD, Deputado Marcelo Rangel e tambm, onde consta uma srie de informaes e gravaes, em um trabalho da polcia, do Ministrio Pblico Federal e da Justia de um modo geral, sobre a Operao Dallas, onde ainda esto sendo feitas algumas investigaes. Agora, vamos dar acesso aos Deputados que quiserem. Para isso tivemos que nos comprometer, assinando um documento, para quem tiver acesso s informaes, que esto sob segredo de Justia. Os Deputados tero acesso, mas no podero de forma alguma divulgar estas informaes, apenas para o trabalho na CPI. H uma multiplicidade de rgos envolvidos: Appa, Antac, Polcia Federal, Justia Federal e Estadual, Ministrio Pblico Estadual e Federal, Procuradoria, em um intenso trabalho de acesso a estes documentos. So diversas frentes de indicao, devido a indicaes de inmeras irregularidades. (Id. Sesso ordinria do dia 31 de agosto de 2011. Ata n 077. Dirio oficial Assembleia, Curitiba, a. 35, n. 102, 01 set. 2011, p. 5. Disponvel em: <http://www.alep.pr.gov.br/atividade_parlamentar/diarios_da_assembleia>. Acesso em: 02 jan. 2012.) Na sesso de 04 de outubro de 2011, em resposta ao Dep. Evandro Jnior, o Presidente reiterou a preocupao com o sigilo das informaes, acrescentando: At peo a V. Exa. que algumas coisas procure cuidar para no manifestar, porque pode haver problemas com a Justia. Acordo inclusive que temos feito com a Justia, para que o trabalho da Justia no seja atrapalhado pela CPI. Pelo contrrio. Seja um trabalho e que d resultado positivo. Como j vem dando. [...] Sobre a Operao Dallas, tambm estamos investigando, mas tambm est sob segredo de Justia. No podemos trazer a pblico, sob pena de responder Justia. um acordo que temos com a prpria Justia. Ento, no temos feito da CPI um palco para a exposio, e sim um palco para investigao, que o que interessa. (Id. Sesso ordinria do dia 04 de outubro de 2011. Ata n 090. Dirio oficial Assembleia, Curitiba, a. 35, n. 116, 05 out. 2011, p. 4. Disponvel em: <http://www.alep.pr.gov.br/atividade_parlamentar/diarios_da_assembleia>. Acesso em: 02 jan. 2012.) 163 Turma e que se encontra ainda sob sigilo. Deferida parcialmente a liminar, o acusado deveria ser libertado mediante o recolhimento de fiana no valor de R$ 200.000,00 (duzentos mil reais). O preso teria pretendido dar como garantia um imvel, o que foi recusado pelo Juzo da Vara Federal de Paranagu. Posteriormente, o paciente logrou recolher a soma em espcie e foi posto em liberdade. 523
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Apesar de no constar do site do TRF4, em razo do sigilo decretado, o voto proferido pela Juza Federal Salise Monteiro Sanchotene, na sesso de 25 de outubro de 2011, na Questo de Ordem nos Embargos de Declarao em Habeas Corpus n 0007307- 70.2011.404.0000 consigna o seguinte trecho do voto condutor do Relator Desembargador Federal Paulo Afonso Brum Vaz, proferido na sesso de 23 de fevereiro de 2011:
Primeiramente, diante da indefinio sobre o local em que teria ocorrido os fatos investigados, a competncia deve ser definida pela preveno, consoante a precisa dico do artigo 83 do CPP: Art. 83. Verificar-se- a competncia por preveno toda vez que, concorrendo dois ou mais juzes igualmente competentes ou com jurisdio cumulativa, um deles tiver antecedido aos outros na prtica de algum ato do processo ou de medida a este relativa, ainda que anterior ao oferecimento da denncia ou da queixa (arts. 70, 3, 71, 72, 2, e 78, II, c). Logo, at que se prove o contrrio, isto , que as condutas supostamente ilcitas perpetradas pelo paciente somente foram os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, Lavagem de Dinheiro e falsidade ideolgica, o apuratrio dever ser supervisionado pelo juzo impetrado, porquanto foi o primeiro magistrado a tomar conhecimento do fato suspeito sob investigao da autoridade policial de Paranagu. A propsito disso, frise-se que o Plenrio do Supremo Tribunal Federal, em paradigmtico precedente da lavra do eminente Min. SEPLVEDA
523 HASSELMANN, Joice. Daniel Lcio deixar priso a qualquer momento. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 31 jan. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/01/daniel-lucio- deixara-prisao-a-qualquer-momento/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 524 ______. Se pagar fiana, Daniel Lcio vai ganhar liberdade amanh. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 31 jan. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/01/se-pagar-fianca-daniel- lucio-vai-ganhar-liberdade-amanha/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 525 ______. Casa na praia ser garantia para liberao de Daniel Lcio. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 01 fev. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/02/casa-na-praia-sera- garantia-para-liberacao-de-ex-superintendente-do-porto/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 526 ______. Justia quer informaes para aceitar casa de Daniel como fiana. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 02 fev. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/02/justica-quer- mais-informacoes-para-aceitar-casa-de-daniel-como-fianca/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 527 ______. Famlia de Daniel Lcio desistiu de dar imvel de Matinhos como fiana. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 03 fev. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/02/familia-de-daniel-lucio-desistiu-de-dar-imovel-de-matinhos- como-fianca/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 528 ______. Famlia de Daniel Lcio desiste de dar casa na praia como garantia de fiana. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 04 fev. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/02/familia-de-daniel-lucio-desiste-de-dar-casa-na-praia-como- garantia-de-fianca/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 529 ______. Daniel Lcio sai da priso hoje. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 04 fev. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/02/daniel-lucio-sai-da-prisao-hoje/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 530 ______. Daniel Lcio est em liberdade. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 04 fev. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/02/daniel-lucio-esta-em-liberdade/>. Acesso em: 02 jan. 2012. 164 PERTENCE, j decidiu que o ponto de partida para a fixao da competncia - no podendo ser o fato imputado, que s a denncia, eventual e futura, precisar - haver de ser o fato suspeitado, vale dizer, o objeto do inqurito policial em curso (HC 81260/ES, DJ de 19-04-2002, fls. 590-591). Assim, o magistrado que atua durante o inqurito que lhe distribudo em razo dos fatos suspeitos pode e deve, no mbito do seu poder jurisdicional, adotar as providncias cautelares que lhe forem reclamadas, sem qualquer prejuzo de validade dessas diligncias, caso o desfecho da investigao venha a demonstrar, posteriormente, que o fato apurado dever ser processado perante outro rgo do Poder Judicirio com legitimidade constitucional. Sendo assim, afasto, de plano, qualquer impugnao quanto competncia do juzo que decretou a priso preventiva do ora paciente. 531
Consoante se ver adiante, tal posicionamento importante para o destino da operao. Em face dessa deciso, foi interposto recurso, distribudo em 18/10/2011, na 6 Turma do Superior Tribunal de Justia, RHC n 31.403, ao Min. Og Fernandes, sem que se tenha notcia at o presente momento de qualquer deciso proferida, estando concluso com o Relator desde 13/12/2011, j com parecer do Ministrio Pblico Federal. 532
8.4 HABEAS CORPUS N 0007307-70.2011.404.0000 E O PRINCPIO DA PROIBIO DA PROTEO INSUFICIENTE
Somente em 02 de junho de 2011, quase cinco meses aps a operao, a defesa de outros acusados impetrou habeas corpus, desta feita distribudo para a 7 Turma sob o n 0007307-70.2011.404.0000. Visava reconhecer a nulidade das provas obtidas mediante interceptao telefnica e busca e apreenso, decretados nos autos n 2009.70.08.002155- 9 e 0000290-42.2010.404.7008, sob o fundamento de que no teriam sido atendidos os requisitos previstos na Lei n 9.296/96, bem como que seria manifesta a incompetncia da Vara Federal de Paranagu, por se tratar de suposta lavagem de dinheiro e crimes praticados por organizao criminosa. Com relao aos requisitos para deferimento e prorrogao das interceptaes telefnicas e telemticas, a Turma no verificou irregularidades no procedimento, tendo considerado atendidos os requisitos legais. Reputou devidamente fundamentadas as
531 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Questo de Ordem nos Embargos de Declarao em Habeas Corpus n 0007307-70.2011.404.0000. 7 Turma. Relatora Juza Federal Salise Monteiro Sanchotene. Relator para acrdo Des. Federal Mrcio Antnio Rocha. Julgado em 25 out. 2011. Dirio eletrnico 04 nov. 2011. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/visualizar_documento_gedpro.php?local=trf4&documento=4625 284&hash=13a7989b7a6e6e8ca8ae15657b132aab>. Acesso em 22 dez. 2011. 532 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso em Habeas Corpus n 31.403. 6 Turma. Relator Min. Og Fernandes. Disponvel em: <http://www.stj.jus.br/webstj/processo/Justica/detalhe.asp?numreg=201102561407&pv=01000000000 0&tp=51>. Acesso em 25 dez. 2011. 165 decises e, de igual sorte, no tachou como excessiva a durao da interceptao de dezembro de 2009 a julho de 2010. Sem descer a pormenores acerca do tema, deve-se lembrar que, em outra situao, na Operao Sundown, no HC n 76.686, em 09 de setembro de 2009, a 6 Turma do Superior Tribunal de Justia reconheceu a nulidade de toda a prova resultante das interceptaes telefnicas levadas a cabo durante dois anos. Na poca, segundo notcia publicada pelo STJ 533 , os Ministros Paulo Galotti e Maria Thereza de Assis Moura qualificaram como devassa indescritvel e proposital vida e privacidade do investigado. 534
A ttulo de curiosidade, vale lembrar que o Supremo Tribunal Federal, no HC n 90.216, concedeu, de ofcio, a ordem para permitir o tratamento mdico dos principais acusados em hospital, s suas expensas. Em 02/07/2007, eles fugiram do local, com possvel conivncia dos policiais. Atualmente estariam residindo no Uruguai, que negou o pedido de extradio, apesar de ambos os empresrios contarem, cada um, com condenao a penas superiores a 40 anos e multas que ultrapassam R$ 2.000.000,00. Cumpre igualmente mencionar que, contra a deciso do Superior Tribunal de Justia, o Ministrio Pblico Federal interps recurso extraordinrio, RE n 625.263, o qual se encontra pendente de julgamento. Retornando ao voto ora analisado, no que tange competncia, porm, surgiu uma divergncia na Turma. O Relator, Juiz Federal Luiz Carlos Canalli, na esteira do posicionamento do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal, bem como acolhendo o parecer do Parquet, considerou vlidas as provas coletadas, porque o Juzo de Paranagu seria competente no momento em que foram determinadas as interceptaes e poderia declinar oportunamente o processamento do feito para a Vara especializada. Na oportunidade, salientou:
533 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Interceptao telefnica por dois anos devassa privacidade. Sala de Notcias: ltimas. 09 set. 2008. Disponvel em: <http://www.stj.gov.br/portal_stj/publicacao/engine.wsp?tmp.area=398&tmp.texto=89107>. Acesso em: 02 jan. 2012. 534 Em nota, os Procuradores da Repblica Deltan Martinazzo Dallagnol e Orlando Martello Jnior, em franco desabafo, teceram crticas deciso e consignaram: Ns e o povo brasileiro estamos cansados de uma Justia Criminal que, alegando as mais variadas filigranas jurdicas que existem e podem ser encontradas e criadas s centenas , no produz resultados prticos contra criminosos ricos e poderosos. [...] A deciso proferida ontem lanou por terra boa parte de um longo e profundo trabalho conduzido com extrema seriedade e que tomou milhares de horas de vrios servidores pblicos. Foram trabalhos realizados de dia, de noite e de madrugada por Agentes e Delegados de Polcia Federal, Procuradores da Repblica, Tcnicos e Analistas do Ministrio Pblico Federal, Auditores e Tcnicos da Receita Federal, e ainda Juzes Federais e Servidores da Justia Federal. (DALLAGNOL, Deltan Martinazzo; MARTELLO JNIOR, Orlando. Pronunciamento dos Procuradores da Repblica responsveis pelo Caso Sundown um manifesto por uma melhor distribuio da Justia Criminal. Disponvel em: <http://noticias.pgr.mpf.gov.br/noticias/noticias-do- site/copy_of_pdfs/sundown.pdf/at_download/file>. Acesso em: 02 jan. 2012.) 166
Na espcie, em que pese a alegao defensiva, a meu sentir, no h coao ou abuso de poder sanvel na via do habeas corpus. Isso porque no h falar em incompetncia do Juzo quando, no momento em que autorizou a interceptao telefnica, o foco da investigao era o desvio de gros no corredor de exportao do Porto de Paranagu. A queixa Crime apresentada por meio do Ofcio n 157/2008, da Administrao dos Portos de Paranagu e Antonina, noticiava indcios de desvio de conduta funcional e conluio para o desvio de estoques de mercadorias armazenadas nos silos pblicos da APPA. Com efeito, a competncia judiciria para autorizar o procedimento de interceptao telefnica deve ser aferida no momento da quebra do sigilo telefnico e, naquele momento, as diligncias eram necessrias para identificao do modus operante do grupo criminoso apontado como responsvel pelo desvio de gros. Acaso as concluses das diligncias levadas a cabo no bojo do IPL 085/08 apontem para a efetiva ocorrncia de crime de lavagem de capitais, bem como se confirmar que ocorreram os crimes antecedentes previstos na Lei n 9.613/98, o processo deve ser remetido Vara Especializada. 535
Por sua vez, o Desembargador Federal Nfi Cordeiro pediu vista dos autos e, na sesso de 13 de setembro de 2011, votou por conceder a ordem, no que foi acompanhado pelo Des. lcio Pinheiro de Castro. O fundamento para a concesso foi a ofensa ao princpio do juiz natural, insculpido no art. 5, LIII, da Constituio Federal, em razo de se tratar de crimes de evaso de divisas e lavagem de dinheiro, praticados por organizao criminosa, supostamente de competncia das Varas especializadas, conforme a Resoluo n 56/2006, do Tribunal Regional Federal da 4 Regio. Destacou o voto vencedor:
Com efeito, no se deve censurar a deciso judicial que autoriza a realizao de medida com a finalidade de instruir procedimento investigatrio quando, poca do deferimento, o contexto ftico-probatrio no permitia concluir pela incompetncia do Juzo, devendo ser prestigiada a "competncia aparente", de forma a no ensejar bices inviabilizadores investigao criminal, conforme sedimentada jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia j ressaltada no voto do Relator. Essa, contudo, no a hiptese que se apresenta nos presentes autos. O Relatrio de Pesquisa e Investigao SAVIG n 001/2009, que deu fundamento ao requerimento de interceptao das comunicaes telefnicas por parte do Ministrio Pblico Federal, desde sua exposio introdutria (itens 1.3 e 1.5) expe a intrnseca relao entre os fatos narrados (desvios de gros, ajustes nas balanas, apropriao da "reteno tcnica" e "embarques a maior") e os delitos de lavagem de dinheiro e evaso de divisas, apontando em sua concluso (item 3) a necessidade de investigao da ocorrncia dos delitos previstos nos artigos 1 da Lei 9.613/98 e 22 da Lei 7.492/86, respectivamente. [...] Importante salientar que, em que pese o Ministrio Pblico Federal tenha asseverado no estar evidenciado, de plano, a prtica de eventual delito de
535 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Habeas Corpus n 0007307-70.2011.404.0000. 7 Turma. Relator Juiz Federal Luiz Carlos Canalli. Relator para acrdo Des. Federal Nfi Cordeiro. Julgado em 13 set. 2011. Dirio eletrnico 23 set. 2011. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/visualizar_documento_gedpro.php?local=trf4&documento=4526 789&hash=0c33f1e42a8e1dea1845f58b35b1560e>. Acesso em 22 dez. 2011. 167 lavagem de dinheiro, como forma de justificar a competncia do Juzo para a apreciao do pedido, tal ressalva destoa da fundamentao aventada, bem como no se estende s evidncias de evaso de divisa ou de atuao de organizao criminosa, causas que, por si s, justificariam o deslocamento da competncia. Ademais, a fixao da competncia no se d pela comprovao da existncia do delito - cuja certeza depende de anlise percuciente do Juzo, o que no se coaduna com a natureza da fase investigatria - mas sim pelo limite do fato investigado, no caso inclusive com apontamento de prvios indcios. [...] Destarte, uma vez que o julgador singular tomou por fundamento de decidir, desde sua primeira manifestao, as evidncias de ocorrncia dos delitos de evaso de divisa, lavagem de dinheiro e formao de quadrilha (com contornos de caracterizao de organizao criminosa) - justificadoras do deslocamento da competncia, em razo da matria, conforme disposto na Resoluo n 56/2006, deste TRF4, supratranscrita - no h como assumir que, poca do deferimento da medida investigativa, o contexto ftico- probatrio no permitia a concluso de sua incompetncia para a apreciao do pleito. 536
537
A deciso da Turma foi assim ementada:
PENAL. PROCESSO PENAL. ILICITUDE DE PROVAS. INTERCEPTAES TELEFNICAS E BUSCA E APREENSO. REQUISITOS DA LEI 9.296/96. PREENCHIMENTO. INCOMPETNCIA DO JUZO. RESOLUO 56/2006 DO TRF4. POSSIBILIDADE DE
536 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Habeas Corpus n 0007307-70.2011.404.0000. 7 Turma. Relator Juiz Federal Luiz Carlos Canalli. Relator para acrdo Des. Federal Nfi Cordeiro. Julgado em 13 set. 2011. Dirio eletrnico 23 set. 2011. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/visualizar_documento_gedpro.php?local=trf4&documento=4526 789&hash=0c33f1e42a8e1dea1845f58b35b1560e>. Acesso em 22 dez. 2011. 537 Aqui se repete a ressalva feita com relao Operao Satiagraha, quanto ao momento da deciso e como isso pode influir na mdia e na opinio pblica. Logo aps essa deciso, em 29 de setembro de 2011, o Des. Nfi Cordeiro foi o mais votado em lista trplice para vaga no Superior Tribunal de Justia. A respeito disso, a despeito da seriedade e do notrio conhecimento do julgador, a jornalista Joice Hasselmann, no mesmo dia, na rdio Band News insinuou: Esses critrios so critrios polticos. A deciso da presidente baseada em critrio poltico e no em critrio tcnico. A gente sabe que a, um agradinho aqui, um favorzinho ali, a obteno de um outro favor sempre conta e conta positivamente. claro que j se esperava, nos bastidores j se falava muito que este Nfi j estava em plena campanha. Ele que do Tribunal Regional da 4 Regio e que foi o grande articulador pra trabalhar pra derrubar a Operao Dallas, pra anular as provas da Operao Dallas, o que chamou muito a ateno, muito estranho, muito esquisito. E agora vem essa informao, que coincidncia ou no aparece logo depois da nulidade das provas. Coincidncia ou no tambm, durante a Operao Dallas, a nulidade dessa operao significa um benefcio gigantesco para a turma que estava no porto, que era ligada a Roberto Requio, o prprio irmo de Roberto Requio, Eduardo Requio, coincidncia ou no essa turma do PMDB, coincidncia ou no o PMDB o partido de Michel Temer, coincidncia ou no o PMDB est na Vice-Presidncia da Repblica e aliado do PT. So coincidncias da vida poltica e da vida envolvendo tambm os Tribunais, seu Luiz Ribeiro. (HASSELMANN, Joice. A sapatada: critrio poltico o STJ e deciso de Rossoni na CPI dos Pedgios. Joice Hasselmann: pimenta nativa, 29 set. 2011. Disponvel em: <http://www.blogdajoice.com/2011/09/a-sapatada-criterio-politico-no-stj-e-decisao-de-rossoni-na-cpi- dos-pedagios/>. Acesso em: 03 jan. 2012.) (arquivo de udio, transcrio nossa.) Cumpre salientar que, no entanto, consoante informaes da agncia oficial de notcias, o Des. Nfi Cordeiro recebeu apoio inclusive do atual Governador, Beto Richa, filiado ao PSDB, partido de oposio ao governo federal e gesto anterior, que supostamente seria beneficiado com a validade da operao. (PARAN. Agncia de notcias do Paran. Richa apoia indicao de paranaense para vaga de ministro do STJ. 10 out. 2011. Disponvel em: <http://www.aen.pr.gov.br/modules/noticias/article.php?storyid=65990&tit=Richa-apoia-indicacao-de- paranaense-para-vaga-de-ministro-do-STJ->. Acesso em: 03 jan. 2012.) 168 VERIFICAO POCA DO DEFERIMENTO DAS DILIGNCIAS. OFENSA AO PRINCPIO DO JUIZ NATURAL. NULIDADE DAS DECISES. 1. Comprovada a existncia de elementos indicativos da materialidade e autoria delitivas, referentes a crimes punveis com recluso, bem como a necessidade da medida para o desvelamento dos envolvidos na empreitada criminosa e seu modus operandi, restam preenchidos os requisitos necessrios autorizao de interceptao das comunicaes telefnicas, insculpidos no artigo 2 da Lei 9.296/96. 2. As decises que autorizaram as diligncias foram adequadamente fundamentadas, apontando, inclusive, motivao especfica relativa necessidade de incio ou prorrogao das medidas, com base nos elementos colhidos no procedimento investigatrio. 3. Vigente hoje em nosso ordenamento, no que tange Organizao Judiciria da Justia Federal desta 4 Regio, a Resoluo 56 do Tribunal Regional Federal da Quarta Regio, de 06/09/2006, que determina a competncia da 3 Vara Federal Criminal de Curitiba para processar e julgar os crimes praticados por organizao criminosa, bem como os crimes contra o sistema financeiro e de lavagem de dinheiro. 4. No se deve censurar a deciso judicial que autoriza a realizao de medida com a finalidade de instruir procedimento investigatrio quando, poca do deferimento, o contexto ftico-probatrio no permitia concluir pela incompetncia do Juzo, devendo ser prestigiada a "competncia aparente", de forma a no ensejar bices inviabilizadores investigao criminal. 5. Na hiptese dos autos, contudo, o julgador singular tomou por fundamento de decidir, desde sua primeira manifestao, as evidncias de ocorrncia dos delitos de evaso de divisa, lavagem de dinheiro e formao de quadrilha (com contornos de caracterizao de organizao criminosa) - justificadoras do deslocamento da competncia, em razo da matria, conforme disposto na Resoluo n 56/2006, deste TRF4 - no havendo como assumir que, poca do deferimento da medida investigativa, o contexto ftico-probatrio no permitia a concluso de sua incompetncia para a apreciao do pleito. 6. Caracterizada ofensa ao princpio constitucional do juiz natural, deve ser declarada a nulidade dos atos decisrios proferidos e, por conseguinte, reconhecida a ilicitude das provas. 538
Com relao especializao de Varas, em trabalho anterior, j se havia apontado que:
Em 12 de maio de 2003, o Presidente do Conselho da Justia Federal editou a Resoluo n 314/2003, determinando, em seu art. 1, que os Tribunais Regionais Federais especializariam varas federais criminais, com competncia exclusiva ou concorrente, para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. O ato normativo teve sua proposta aprovada na sesso ordinria realizada em 31 de maro de 2003, aps exposio de motivos feita pelo Ministro Gilson Langaro DIPP. Conforme determinado, logo em seguida, o Tribunal Regional Federal da 4 Regio, por meio de seu Presidente, editou a Resoluo n 20, de 26 de maio de 2003. Nas Sees Judicirias do Rio Grande do Sul, Santa Catarina e Paran, respectivamente, o art. 1 especializou a 1 Vara Criminal de Porto Alegre, a Vara Criminal de Florianpolis e a 2 Vara
538 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Habeas Corpus n 0007307-70.2011.404.0000. 7 Turma. Relator Juiz Federal Luiz Carlos Canalli. Relator para acrdo Des. Federal Nfi Cordeiro. Julgado em 13 set. 2011. Dirio eletrnico 23 set. 2011. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/visualizar_documento_gedpro.php?local=trf4&documento=4526 789&hash=0c33f1e42a8e1dea1845f58b35b1560e>. Acesso em 22 dez. 2011. 169 Criminal de Curitiba. Notadamente esta ltima foi instalada solenemente em 12 de junho de 2003. Embora eventualmente se possa questionar a constitucionalidade da providncia, parece haver argumentos suficientes para ampar-la. Por enquanto, a prtica tem mostrado saldo positivo, com o aumento da qualidade do debate, o que certamente no seria possvel alcanar se os feitos estivessem espraiados por todas as subsees. Atinente questo, assim decidiu o E. Superior Tribunal de Justia: CONFLITO DE COMPETNCIA. JUZOS FEDERAIS CRIMINAIS. PENAL. CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA E SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL. CONEXO. RESOLUO 20/2003 DO TRF DA 4 REGIO. ESPECIALIZAO DE VARAS CRIMINAIS. Considerando os termos da Resoluo 20/2003 do TRF da 4 Regio, que especializou a Vara Federal Criminal de Curitiba/PR, para ...processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores..., este deve ser o juzo competente na hiptese, eis que o referido ato do Conselho da Justia Federal destina- se, vista da sua atribuio, a zelar pela eficcia clere da prestao jurisdicional no mbito da jurisdio federal ordinria. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo Federal da 2 Vara Criminal do Estado do Paran, o suscitado. (Conflito de Competncia 39367, Processo: 200301262239/SP; rgo Julgador: Terceira Seo; Data da deciso: 08/10/2003; Documento: STJ000511676; Fonte: DJ 28/10/2003, p. 189, Relator Min. Jos Arnaldo da Fonseca) 539
Posteriormente, o Supremo Tribunal Federal apreciou a constitucionalidade da especializao em acrdo assim ementado:
HABEAS CORPUS. PENAL, PROCESSUAL PENAL E CONSTITUCIONAL. FORMAO DE QUADRILHA E GESTO FRAUDULENTA DE INSTITUIO FINANCEIRA. COMPETNCIA. ESPECIALIZAO DE VARA POR RESOLUO DO PODER JUDICIRIO. OFENSA AO PRINCPIO DO JUIZ NATURAL E RESERVA DE LEI [CONSTITUIO DO BRASIL, ARTIGOS 5, INCISOS XXXVII E LIII; 22, I; 24, XI, 68, 1, I e 96, II, ALNEAS a e d]. INOCORRNCIA. PRINCPIO DA LEGALIDADE E PRINCPIOS DA RESERVA DA LEI E DA RESERVA DA NORMA. FUNO LEGISLATIVA E FUNO NORMATIVA. LEI, REGULAMENTO E REGIMENTO. AUSNCIA DE DELEGAO DE FUNO LEGISLATIVA. SEPARAO DOS PODERES [CONSTITUIO DO BRASIL, ARTIGO 2]. 1. Paciente condenado a doze anos e oito meses de recluso pela prtica dos crimes de formao de quadrilha (CP, art. 288) e gesto fraudulenta de instituio financeira (Lei n. 7.492/86). 2. Inqurito supervisionado pelo Juiz Federal da Subseo Judiciria de Foz do Iguau, que deferiu medidas cautelares. 3. Especializao, por Resoluo do Tribunal Regional da Quarta Regio, da Segunda Vara Federal de Curitiba/PR para o julgamento de crimes financeiros. 4. Remessa dos autos ao Juzo competente. 5. Ofensa ao princpio do juiz natural [artigo 5, incisos XXXVII e LIII da Constituio do Brasil] e reserva de lei. Inocorrncia. 6. Especializar varas e atribuir competncia por natureza de feitos no matria alcanada pela reserva da lei em sentido estrito, porm apenas pelo princpio da legalidade afirmado no artigo 5, II da Constituio do Brasil, ou seja, pela reserva da norma. No enunciado do preceito --- ningum ser
539 SILVA, Daniel Addor. Criminalidade econmica e manuteno no exterior de depsitos no declarados. Dissertao (mestrado) Pontifcia Universidade Catlica do Paran, Curitiba, 2006. p. 12-13. 170 obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei --- h visvel distino entre as seguintes situaes: [i] vinculao s definies da lei e [ii] vinculao s definies decorrentes --- isto , fixadas em virtude dela --- de lei. No primeiro caso estamos diante da reserva da lei; no segundo, em face da reserva da norma [norma que pode ser tanto legal quanto regulamentar ou regimental]. Na segunda situao, ainda quando as definies em pauta se operem em atos normativos no da espcie legislativa --- mas decorrentes de previso implcita ou explcita em lei --- o princpio estar sendo devidamente acatado. 7. No caso concreto, o princpio da legalidade expressa reserva de lei em termos relativos [= reserva da norma] no impede a atribuio, explcita ou implcita, ao Executivo e ao Judicirio, para, no exerccio da funo normativa, definir obrigao de fazer ou no fazer que se imponha aos particulares --- e os vincule. 8. Se h matrias que no podem ser reguladas seno pela lei --- v.g.: no haver crime ou pena, nem tributo, nem exigncia de rgo pblico para o exerccio de atividade econmica sem lei, aqui entendida como tipo especfico de ato legislativo, que os estabelea --- das excludas a essa exigncia podem tratar, sobre elas dispondo, o Poder Executivo e o Judicirio, em regulamentos e regimentos. Quanto definio do que est includo nas matrias de reserva de lei, h de ser colhida no texto constitucional; quanto a essas matrias no cabem regulamentos e regimentos. Inconcebvel a admisso de que o texto constitucional contivesse disposio despiciente --- verba cum effectu sunt accipienda. A legalidade da Resoluo n. 20, do Presidente do TRF da 4 Regio, evidente. 9. No h delegao de competncia legislativa na hiptese e, pois, inconstitucionalidade. Quando o Executivo e o Judicirio expedem atos normativos de carter no legislativo --- regulamentos e regimentos, respectivamente --- no o fazem no exerccio da funo legislativa, mas no desenvolvimento de funo normativa. O exerccio da funo regulamentar e da funo regimental no decorrem de delegao de funo legislativa; no envolvem, portanto, derrogao do princpio da diviso dos poderes. Denego a ordem. (HC 85060, Relator(a): Min. EROS GRAU, Primeira Turma, julgado em 23/09/2008, DJe-030 de 12/02/2009, publ. 13/02/2009, EMENT vol-02348- 02 pp-00363, RTJ vol-00209-03 pp-01119)
Em seu voto condutor, o Min. Eros Grau salientou:
Em que pese tratar-se de argumento metajurdico, permito-me chamar a ateno desta Corte para os efeitos concretos que decorreriam de eventual acolhimento das alegaes produzidas neste writ. Insista-se em que a vara especializada de Curitiba recebeu centenas de inquritos oriundos de subsees judicirias. De outro lado, verificou-se tambm a especializao de vara federal em Porto Alegre e em Santa Catarina, com o mesmo objetivo. fcil imaginarmos, diante desse quadro, o caos decorrente da anulao de centenas de aes penais deslocadas paras as varas especializadas.
Portanto, deve-se pensar que a especializao das Varas seguiu princpios de administrao da Justia, buscando conferir celeridade, qualidade e maior efetividade ao processamento dos feitos. Claramente, um juiz acostumado a decidir a mesma matria, poder faz-lo com maior segurana e domnio sobre o tema, mormente em comparao com outro que se v obrigado a apreciar assuntos variados. Ademais, o magistrado deveria se debruar sobre menos processos, porquanto, apesar de abranger uma parcela maior do 171 territrio, todos os processos relacionados a determinados crimes envolveriam um nmero menor de inquritos que se levando em conta todos os crimes praticados naquela Subseo. Partindo desse pressuposto, anular os feitos deslocados para a competncia das Varas especializadas envolveria a aniquilao de todo o trabalho decorrente da especializao, que no abarca apenas esforos de qualificao dos magistrados e servidores desses Juzos, mas tambm do Ministrio Pblico Federal e Polcia Federal, que designam profissionais e setores especficos para essa finalidade. Por essa mesma razo, no seria razovel que as Varas especializadas se vissem assoberbadas pelo envio de todos os feitos de toda a Seo Judiciria, por conta da mera meno a crimes afeitos a sua competncia. Ao revs, conforme destacava o voto vencido, a declinao da competncia exigiria que as diligncias apontassem para a efetiva ocorrncia de crime de lavagem de capitais ou do crime referente respectiva competncia especializada. Nesses moldes bem salientou o Juiz Marcos Josegrei da Silva em suas informaes reproduzidas no writ em comento:
Obviamente, a qualificao jurdica desses fatos na fase investigativa foi capitulada de forma preliminar, precria. Nesse contexto, evidentemente que se inclui a possibilidade de que, auferidos lucros indevidamente a partir da comercializao de bens objeto de desvio e apropriao criminosa, mediante fraude, artifcio ou ardil, por parte de uma quadrilha que, tudo estava a indicar, reiteradamente assim procedia - os elementos colhidos na fase investigativa assim demonstram saciedade -, a tanto se sucedesse a lavagem desse capital e a remessa de parte dele para o exterior. Afinal, no se conhece ningum que, obtendo proveito criminoso expressivo, no pretenda usufruir desse dinheiro posteriormente e, considerando-se o volume de gros desviados e seu valor estimado no mercado, seria necessria a realizao de uma operao de branqueamento para introduzi-los em circulao novamente, ou, ento, remet-los para fora do Brasil. De qualquer forma, independentemente disso, somente aps o trmino da investigao levada a cabo no bojo do IPL 085/08 que se ter um panorama efetivo e concreto sobre a ocorrncia, ou no, desse tipo de delito, para o que se dever tambm verificar objetivamente se os fatos ocorridos, caso confirmados, se subsumiro a algum dos crimes antecedentes previstos na Lei n 9.613/98.
Ademais, com a devida vnia, o voto vencedor se equivocou em um aspecto relevante. Por meio da citada Resoluo n 20/2003, as Varas especializadas na 4 Regio 1 Vara Criminal de Porto Alegre, Rio Grande do Sul, Vara Criminal de Florianpolis, Santa Catarina e 2 Vara Criminal de Curitiba, Paran receberam os feitos referentes a crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. Especificamente quanto ao Paran, a Vara manteve a competncia do Jri e, nos moldes do 172 art. 6, 1, da resoluo, remeteu todos os inquritos e demais procedimentos, exceo das aes penais, para as outras Varas criminais de Curitiba. Posteriormente, por fora da Resoluo n 517, de 30 de junho de 2006, do Conselho da Justia Federal, que por sua vez seguiu a Recomendao n 3, de 30 de maio de 2006, do Conselho Nacional de Justia, editou-se a Resoluo n 42, de 19 de julho de 2006. Por meio desse ato normativo, no caso especfico do Paran, a 2 e a 3 Varas Criminais passaram a ter competncia para processar e julgar os feitos referentes aos crimes contra o sistema financeiro nacional, de lavagem de dinheiro e aqueles praticados por organizaes criminosas, independentemente do carter transnacional das infraes. Sobreveio ento a edio da mencionada Resoluo n 56, de 06 de setembro de 2006, que passou a competncia para o crime organizado, no que interessa, somente 3 Vara Federal Criminal de Curitiba e 1 Vara Federal Criminal de Foz do Iguau. Um dos fundamentos para tanto foi a distncia entre o Municpio de Foz do Iguau e o de Curitiba [...] e a necessidade de preservar o sucesso das respectivas operaes, principalmente quanto ao cumprimento de prazos legais, sigilo das informaes, enfim, eficincia e eficcia das atividades jurisdicionais. No ms seguinte, porm, editou-se a Resoluo n 63, de 05 de outubro de 2006, alterando a anterior, situao olvidada pelo julgador. Passaram ento a ter competncia para processar e julgar os feitos relacionados a organizaes criminosas a 1 e a 2 Varas Federais Criminais de Foz do Iguau, alm da 2 e 3 Varas Federais Criminais de Curitiba, restando a estas ltimas, com exclusividade em todo o Estado, os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem de dinheiro. Da mesma forma, olvidou-se o Desembargador de se tratar de dispositivo revogado, com a edio da Resoluo n 18, de 24 de abril de 2007. Esta norma manteve a competncia em Curitiba para os crimes previstos na Lei n 7.492/86 e na Lei n 9.613/98. Entrementes, dispe em seu art. 2, verbis: Nas Subsees Judicirias do interior, onde inexista a especializao criminal, a competncia para processar e julgar os crimes praticados por organizaes criminosas passa a ser da vara comum, sendo concorrente esta competncia se houver mais de uma destas varas. Portanto, com relao organizao criminosa, o descolamento da competncia no se justificaria, tendo em vista que a Vara Federal de Paranagu vara comum e, logo, competente. Observe-se que a deciso gerou situao peculiar. Conforme citado, por ocasio do Habeas Corpus n 5001250-48.2011.404.0000 a 8 Turma j reconhecera que o Juzo de Paranagu poderia deferir a produo das provas necessrias at que restasse confirmada a competncia de outra Vara, sem qualquer prejuzo de validade dessas diligncias. Pois bem, em razo da preveno da outra Turma, o Ministrio Pblico Federal ops embargos de declarao, alegando erro na distribuio e omisso quanto Resoluo n 173 18/2007. Apreciados como questo de ordem na sesso de 25 de outubro de 2011, a Relatora Juza Salise Monteiro Sanchotene votou por afetar 4 Seo, que abrange as duas Turmas com competncia penal, com fundamento no art. 16, II, do Regimento Interno, o qual preceitua a remessa quando convier pronunciamento da Seo, em razo da relevncia da questo jurdica, e para prevenir divergncia entre as Turmas da mesma Seo. Por sua vez, o Des. Mrcio Antnio Rocha divergiu, reconhecendo o equvoco na distribuio e a omisso do Parquet em no ter trazido baila o assunto oportunamente, razo pela qual o ponto no foi levado ao conhecimento da Turma, que por desconhec-lo no se manifestou sobre ele. Assim, por no ter sido apreciada a matria apesar de concordar com a tese vencedora quanto nulidade das provas e tendo sido expressamente cauteloso quanto ao fato de no estar alterando, em substituio, o voto do Des. Nfi , votou por dar provimento aos embargos, determinando a remessa ao Juzo prevento. A ementa assumiu a seguinte redao:
PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. EMBARGOS DE DECLARAO. COMPETNCIA. PREVENO. DISTRIBUIO. EQUVOCO. CORREO. PROVIMENTO. De acordo com o Regimento Interno, o julgamento dos processos no mbito do Tribunal ocorre por suas Turmas Julgadoras. Define-se a competncia entre as Turmas pela distribuio, que uma vez realizada, impe que todas as medidas envolvendo a mesma causa sejam julgadas pela mesma Turma. No tendo sido observada pelos servios de distribuio a existncia de preveno, e nem sendo alegada pelas partes, a competncia, por ser objetiva, deve ser apreciada enquanto no julgada em definitivo a questo pela Turma. Os embargos de declarao so meio hbil para submeter ao exame da Turma a existncia de preveno que determinava a competncia de outra Turma para o julgamento do "habeas corpus". Reconhecida a incompetncia da 7 Turma, que apreciou o pedido, determina-se a remessa do feito 8 Turma, competente pela preveno anteriormente firmada.
A despeito de no constarem explicitamente dos fundamentos do voto, sem maiores aprofundamentos para no se fugir do ponto fulcral, cumpre salientar que o Regimento Interno do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, institudo pela Resoluo n 112, de 20 de dezembro de 2010, possui regra explcita quanto preveno. No que interessa, preceitua o art. 82 e respectivos pargrafos, verbis:
Art. 82. A distribuio do mandado de segurana, habeas corpus, medida cautelar e recurso cvel ou criminal torna preventa a competncia do Relator e do rgo julgador para todos os recursos ou incidentes posteriores, tanto na ao quanto na execuo, referentes ao mesmo processo e aos feitos reunidos no primeiro grau. 1. A distribuio realizada por equvoco no firma nem modifica preveno. 2. Firma preveno, inclusive, a deciso que deixar de conhecer do feito, ou simplesmente declarar prejudicado o pedido. [...] 10. A preveno, se no for reconhecida de ofcio, poder ser argida por 174 qualquer das partes ou pelo Ministrio Pblico Federal at o incio do julgamento, aps o que se ter como modificada a competncia to somente para o feito julgado.
Por sua vez, o Cdigo de Processo Penal, como cedio, prev que a preveno determina a competncia jurisdicional, consoante o art. 69, VI. De igual sorte, de acordo com o art. 83, verifica-se a preveno toda vez que, concorrendo dois ou mais juzes igualmente competentes ou com jurisdio cumulativa, um deles tiver antecedido aos outros na prtica de algum ato do processo ou de medida a este relativa, ainda que anterior ao oferecimento da denncia ou da queixa. Ademais, conforme o art. 91, do mesmo diploma, a preveno critrio subsidirio para fixao da competncia. No entanto, no h dispositivo processual legal que se assemelhe ao que estabelece o regimento. Por certo, a regra regimental reverbera o teor da smula n 706, do Supremo Tribunal Federal, segundo o qual: relativa a nulidade decorrente da inobservncia da competncia penal por preveno. Da mesma forma, o Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal expressamente prev, no art. 67, 6, a precluso da faculdade de alegar a preveno se no o fizer na primeira oportunidade. Outrossim, o art. 77-D determina a distribuio por preveno dos habeas corpus oriundos do mesmo inqurito ou ao penal. No caso, o Des. Mrcio Antnio Rocha encontrou alternativa que compatibilizava todos os dispositivos. Se por um lado apontou a falha na distribuio que no reconheceu a preveno possivelmente porque o primeiro feito foi distribudo em meio fsico e o segundo no processo eletrnico , bem como do Ministrio Pblico Federal que no levantou a questo oportunamente, de outra banda, apesar de no determinar a remessa de ofcio, no reconheceu a precluso, justamente sob o pretexto de que a Turma no tinha conhecimento da existncia da questo por conta dos equvocos apontados. Assim decidindo, evitou a divergncia entre as Turmas e a necessidade de se instaurar incidente de uniformizao, nos moldes dos arts. 128 e seguintes, do regimento daquele Colegiado. Caso contrrio, gerar-se-iam decises conflitantes entre as Turmas, tendo em vista que a 8 j reconhecera a validade da operao e teria sua deciso desconstituda pela 7 Turma. Contra essa deciso determinando a redistribuio por preveno, a defesa impetrou novo habeas corpus ao Superior Tribunal de Justia, distribudo em 10/11/2011, 5 Turma, sob o n 225.316. O Relator, Min. Marco Aurlio Belizze indeferiu a liminar em 14/11/2011. Asseverou o julgador:
Da anlise dos autos, ao menos num juzo perfunctrio, no vislumbro manifesta ilegalidade na deciso proferida pela autoridade apontada como coatora a ensejar o deferimento da medida de urgncia. Isso porque, em sede de cognio sumria, no verifico a plausibilidade do direito vindicado, porquanto o acrdo impugnado, no voto divergente vencedor, deixou assentado que "no tendo sido observada pelos servios de distribuio a existncia de preveno, e nem sendo alegada pelas partes, a competncia, por ser objetiva, deve ser apreciada enquanto no 175 julgada em definitivo a questo pela Turma", o que, primo oculi, no evidencia ilegalidade manifesta.
At o momento da redao definitiva desta tese, ainda no houve o julgamento definitivo desse writ no Superior Tribunal de Justia. Redistribudo 8 Turma, o feito foi prontamente levado a julgamento. Consultando o andamento processual, percebe-se que os impetrantes intentaram instaurar incidente de uniformizao de jurisprudncia. Na sesso de 14 de dezembro de 2012, porm, votaram, por unanimidade, rejeitar tal pedido de instaurao e, por maioria, denegar a ordem, nos termos do voto do Relator, vencido o Des. lcio Pinheiro de Castro, que j havia acompanhado o julgamento anterior pela anulao. O Des. Paulo Afonso Brum Vaz assim ementou o acrdo:
PENAL E PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. INCIDENTE DE UNIFORMIZAO DE JURISPRUDNCIA. FACULDADE DO JULGADOR. DEMONSTRAO DE EFETIVA DIVERGNCIA. NULIDADE. NO- CARACTERIZAO. INTERCEPTAO TELEFNICA E MEDIDAS DE BUSCA E APREENSO. AUTORIDADE COMPETENTE. PRORROGAES. POSSIBILIDADE. A instaurao do incidente de uniformizao de jurisprudncia constitui faculdade do julgador, alm de ser necessria para o seu acolhimento a demonstrao de dissonncia jurisprudencial dominante entre as turmas julgadoras, requisito no atendido. O magistrado que atua durante o inqurito que lhe distribudo em razo dos fatos suspeitos pode e deve, no mbito do seu poder jurisdicional, adotar as providncias cautelares que lhe forem reclamadas, sem qualquer prejuzo de validade dessas diligncias, caso o desfecho da investigao venha a demonstrar, posteriormente, que o fato apurado dever ser processado perante outro rgo do Poder Judicirio com legitimidade constitucional. No demonstrado que desde o momento inicial estavam sob apurao crimes que autorizariam o deslocamento da competncia, com base no estatudo na Resoluo n 42 do TRF-4 Regio, no h que se decretar a nulidade das interceptaes telefnicas e das medidas autorizativas de busca e apreenso, sob o fundamento de que foram emanadas de autoridade materialmente incompetente. Para o deferimento do pedido de quebra do sigilo telefnico/telemtico suficiente o juzo de probabilidade acerca da prtica da infrao penal e a impossibilidade de a prova ser obtida por outro modo. Atendidos tais requisitos para autorizar a interceptao, a prova obtida por tal meio deve ser considerada lcita e legtima. O STF j decidiu pela possibilidade de mais de uma prorrogao das interceptaes telefnicas (Inq 2424/RJ) desde que devidamente fundamentadas e necessrias. Assim, no comprovado, na via estreita do writ, qualquer ilegalidade nas sucessivas prorrogaes, no h nulidade a ser reconhecida na obteno da prova. 540
540 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Habeas Corpus n 0007307-70.2011.404.0000. 8 Turma. Relator Des. Federal Paulo Afonso Brum Vaz. Julgado em 14 dez. 2011. Dirio eletrnico 18 jan. 2012. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/visualizar_documento_gedpro.php?local=trf4&documento=4723 779&hash=352e46d2af900e1685df5390ec6a2e43>. Acesso em 18 jan. 2012. 176 A despeito de no se ter acesso ao inteiro teor dos votos, em razo do sigilo, pode- se depreender que a validade das provas foi mantida e que o Des. lcio Pinheiro de Castro lanou divergncia, mantendo seu posicionamento anterior. Outrossim, o Des. Paulo Afonso Brum Vaz foi coerente com o voto lanado no HC n 5001250-48.2011.404.0000, em trecho anteriormente transcrito, quanto a no estar de plano demonstrada a competncia da Vara especializada e, portanto, sendo competente o Juzo de Paranagu naquele momento. A meno ao Inqurito n 2.424 curiosa, pois se refere Operao Hurricane, que tratou de corrupo passiva e prevaricao no Tribunal Regional Federal da 2 Regio e no Superior Tribunal de Justia, relacionadas ao jogo ilegal e envolvendo magistrados, advogado e procurador da Repblica. Na oportunidade, na sesso de 26 de novembro de 2008, o Pleno do Supremo Tribunal Federal assentou como posicionamento na ementa: lcita a prorrogao do prazo legal de autorizao para interceptao telefnica, ainda que de modo sucessivo, quando o fato seja complexo e, como tal, exija investigao diferenciada e contnua. A respeito, com a ressalva j trazida quanto sua no oficialidade e possibilidade de erros na interpretao dos anotadores, o informativo n 529, referente sesso em questo, aduz:
No se vislumbrou, ademais, na determinao das interceptaes, ofensa ao art. 2, II, da Lei 9.296/96, ao fundamento de que todas as medidas tomadas para apurao dos fatos narrados na denncia foram sancionadas pela subsidiariedade desse meio para obteno de prova, sendo bvio que o envolvimento de magistrados, membros de tribunais, um deles, de Tribunal Superior, implicava a necessidade de se apurar os fatos com rigor perceptivo, de modo que a singularidade e a especificidade da situao demandava um meio excepcional de prova. Enfatizou-se que, sem essas provas, sem indcios mais consistentes, sempre se poderia argir que se imputava aos ora acusados a mera prtica do chamado crime de hermenutica. 541
Cumpre nesse momento transcrever um trecho das informaes prestadas pelo Juiz Federal Marcos Josegrei da Silva, presentes no voto vencido da 7 Turma, o qual se afigura relevante. Menciona o magistrado:
Este Juzo Federal, a despeito de possuir atualmente em tramitao mais de 7.500 feitos nesta nica Vara Federa localizada na sede do segundo porto brasileiro do ranking de movimentao de mercadoria, sempre acompanhou com a ateno e acuidade necessrias o andamento do procedimento. Em quase 12 anos de carreira na magistratura federal nunca este magistrado se limitou a puramente chancelar os pleitos formulados pela Autoridade Policial e pelo MPF. Prova disso que, NO PRESENTE CASO, o monitoramento telefnico e telemtico foi encerado a partir do
541 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Informativo n 529. Braslia, 17 a 21 nov. 2008. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br//arquivo/informativo/documento/informativo529.htm>. Acesso em: 23 dez. 2011. 177 INDEFERIMENTO pelo Juzo de mais um pedido de prorrogao formulado pela autoridade policial e secundado por parecer ministerial (doc. 05). Da mesma forma, quando da deflagrao da operao policial consistente nas buscas e apreenses e prises temporrias distribudas nos autos sob n 0000290-42.2010.404.7008, este Juzo tambm indeferiu diversas diligncias requeridas pela Autoridade Policial e pelo MPF (doc. 6) Ou seja, o Poder Judicirio Federal, no presente caso, atuou rigorosamente no exerccio de sua misso constitucional, aplicando o princpio da proporcionalidade, sopesando as variantes decorrentes das garantias constitucionais envolvidas, em sua feio negativa, consistente na preservao do direito individual da intimidade frente ao Estado ("bermassverbot"), e em seu aspecto positivo, decorrente do dever-poder estatal de se investigarem adequadamente os fatos que se apresentam como criminosos e que lesam a coletividade de maneira significativa ("untermassbervot"). No que diz com os relatrios policiais e as decises que se sucederam, muitos deles se encontram instrudos , inclusive, com fotografais de diligncias de campo levadas a cabo para se demonstrar que o que estavam sendo ditos nos dilogos interceptados possua efetiva correspondncia no mundo dos fatos (doc. 07). Ou seja, no se trata de simples pleitos de prorrogao desprovidos de qualquer substrato ftico concreto obtido no ltimo perodo de monitoramento a que o Juzo se reportava em parte como razes de decidir. Ademais, contrariamente ao sustentado na inicial da impetrao, o Juzo Federal no estava a promover, com os deferimentos das medidas, uma espcie de "prospeco" na intimidade dos pacientes no aguardo de que cometessem crimes. Tampouco o objeto da investigao eram "crimes fiscais ou tributrios", que dependem, para comprovao de sua materialidade, da constituio definitiva do crdito pela Receita Federal. A concreta e efetiva suspeita de prticas de crimes decorrentes do desvio de gros no corredor de exportao do Porto de Paranagu pelos ora pacientes que determinou a instaurao de inqurito policial, de procedimento investigativo no mbito do MPF e de procedimento de monitoramento telefnico e telemtico. E a existncia de indcios de tal natureza se originou de diversos locais: Administrao dos Portos de Paranagu e Antonina, Receita Federal e Associao Nacional de Exportadores de Cereais! No existe nenhum grau de "fabulao mental" de quem quer que seja que tenha determinado a investigao nos moldes em que efetivada. Inclusive as diligncias de campo, realizadas em complementao aos monitoramentos demonstram a efetiva sada de gros dos armazns da CBL, tudo indica indevidamente - h fotografias nos autos que evidenciam a movimentao de caminhes e o transporte com notas fiscais de origem espria. No h como se descortinarem fatos complexos que h muito vinham sendo praticados e identificarem seus verdadeiros responsveis se utilizando de meios de comprovao insuficientes, seja em sua essncia, seja no prazo de sua durao. Talvez, de fato, sem o uso da ferramenta dos monitoramentos se lograsse apurar parte dos fatos ocorridos e, possivelmente, se acabasse por atribuir a responsabilidade por eles ao operador da balana, ao funcionrio da manuteno das correias ou, quem sabe ao motorista do caminho abordado na sada de Paranagu carregado de gros que estariam sendo desviados. Jamais, porm, se conhecesse estabelecer os nexos causais e demonstrar quem alm dos executores das aes tinha conhecimento delas e as orientava. Ocorre que no exatamente esse o papel que se espera do Poder Pblico em um pas democrtico e republicano. Enfim, na fase inquisitorial, durante o tempo em que vigeram as medidas de afastamento das garantias constitucionais dos sigilos das comunicaes 178 telefnicas e telemticas, foi possvel a identificao de prticas delituosas que efetivamente tinham correspondncia com o plano ftico, que j vinham sendo noticiadas h muito e eram objeto de investigao no mbito alfandegrio, da administrao porturia e da Polcia Federal, ao menos para o fim de justificar a adoo posterior das buscas e apreenses e prises temporrias. Por fim, esclareo que, alm dos fatos que originaram os pedidos de monitoramento e que envolviam diretamente os ora pacientes - desvio de gros no corredor de exportao do Porto de Paranagu - a investigao revelou outras prticas ilcitas praticada por terceiros pessoas ligadas ao servio pblico prestado pela Administrao dos Portos de Paranagu e Antonina - APPA, as quais acabaram por determinar a instaurao de mais trs inqurito policiais em tramitao na DPF de Paranagu (IPLs 04/2011, 05/2011 e 06/2011), que no se relacionam diretamente com os pacientes deste habeas corpus. Estes, ao lado do IPL 085/08, se encontram atualmente em tramitao, aguardando as concluses das diligncias que vem sendo neles realizadas. 542
A preocupao do magistrado se afigura relevante. Com efeito, diante do impasse referente competncia da Vara de Paranagu surgiriam trs opes, todas sustentveis, mas nem todas recomendveis. Um caminho possvel seria reconhecer, como fez o Des. Paulo Afonso, que seriam vlidas as provas produzidas, porque o Juzo de Paranagu seria competente para deferir sua produo, diante dos elementos que ento se apresentavam. Por outro lado, poder-se- ia, como obrou o Des. Nfi, considerar evidenciada a prtica de crime de competncia da Vara especializada. Ento, haveria duas possibilidades. De incio, nos moldes do que assentou o julgador, decretar-se-ia a nulidade de todas as provas produzidas, porque determinadas por Juzo incompetente. No entanto, seria plenamente possvel a redistribuio ao magistrado competente sem prejuzo da validade das provas. A primeira delas privilegia todo o trabalho das autoridades e confere efetividade ao direito penal econmico. Um ponto relevante no combate criminalidade a articulao entre os rgos administrativos incumbidos da fiscalizao e as instncias de controle penal. A Operao Dallas afigura-se, assim, um exemplo de como todos podem se concertar para apurao e represso dos fatos criminosos, levantando os elementos necessrios e bastantes para ensejar a persecuo penal clere e efetiva. A segunda delas, apenas aparentemente, parece preservar os direitos fundamentais. A partir do princpio do juiz natural, garantia originariamente destinada para evitar Juzos e tribunais de exceo, a deciso considera que, desde o incio, as medidas deveriam ser determinadas pela Vara especializada, ainda que ao final das investigaes no fiquem comprovadas a evaso de divisas, a lavagem de dinheiro ou mesmo a existncia da
542 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4 Regio). Habeas Corpus n 0007307-70.2011.404.0000. 7 Turma. Relator Juiz Federal Luiz Carlos Canalli. Relator para acrdo Des. Federal Nfi Cordeiro. Julgado em 13 set. 2011. Dirio eletrnico 23 set. 2011. Disponvel em: <http://www.trf4.jus.br/trf4/processos/visualizar_documento_gedpro.php?local=trf4&documento=4526 789&hash=0c33f1e42a8e1dea1845f58b35b1560e>. Acesso em 22 dez. 2011. 179 organizao criminosa. O prejuzo efetividade da persecuo seria evidente, porquanto as provas posteriores poderiam ser consideradas resultantes das medidas deferidas e, portanto, por elas terem sido contaminadas, de acordo com a teoria dos frutos da rvore envenenada. Certamente isso macularia a validade de toda a operao e teria como consequncia inarredvel a impunidade dos efetivamente envolvidos. Curiosamente, conforme salientado, o cerne da especializao das Varas justamente a prestao jurisdicional clere e eficaz. No entanto, a sua utilizao no caso concreto alcanaria o fim oposto, acarretando a demora na apurao e processamento dos fatos com a segura ineficcia de todos os procedimentos. Em nenhum momento isso parece ter passado pela mente do Desembargador. A terceira delas seria um meio termo entre os outros extremos. Partindo da premissa de que estariam comprovados crimes da competncia especializada, seriam mantidos todos os esforos na colheita das provas. O magistrado que recebesse os autos ento poderia convalidar todas as medidas e assegurar o prosseguimento do feito. De fato, conforme destaca o Juiz Marcos Josegrei, vem baila a questo da proporcionalidade, que em sua faceta tradicional foi tratada por Silva e Nicz 543 , cujas razes se reproduzem adiante. Inicialmente, deve-se recordar a advertncia do publicista francs Xavier Philippe de que h princpios mais fceis de compreender do que definir 544 , servindo certamente como exemplo a proporcionalidade. Todavia, na tentativa de definir, com base em Pierre Muller, Bonavides traz o princpio da proporcionalidade em sentido amplo como a regra fundamental a que devem obedecer tanto os que exercem quanto os que padecem o poder 545 . Em dimenso mais restrita, o princpio se caracteriza pelo fato de presumir a existncia de relao adequada entre um ou vrios fins determinados e os meios com que so levados a cabo 546 . Canotilho trabalha a proporcionalidade como princpio 547 da proibio do excesso erigido pela Constituio Portuguesa condio de princpio constitucional, ao contrrio de
543 SILVA, Daniel Addor; NICZ, Alvacir Alfredo. Sobre o uso de algemas (restries a direitos fundamentais e proporcionalidade). Revista do Direito, Santa Cruz do Sul, p. 79-98, jul./dez. 2008. 544 Apud BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 5 ed. So Paulo: Malheiros, 1994, p. 356. 545 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 5 ed. So Paulo: Malheiros, 1994, p. 357. 546 Ibid., p. 357. 547 Walter Claudius Rothenburg defende que a proporcionalidade um critrio, no um princpio, apesar do ttulo de seu artigo. Justifica sua opo por quatro razes: a) de contedo; b) de objeto; c) de pertinncia; e d) de incidncia. Primeiro, a proporcionalidade se refere a como as normas devem ser aplicadas, destinando-se aos intrpretes do Direito e no aos seus destinatrios. Segundo, ao invs de se referir a comportamentos em geral, refere-se s normas jurdicas e como se relacionam na sua aplicao. Terceiro, no funciona como comando de conduta, mas como regra de interpretao/aplicao do Direito. Quarto, a proporcionalidade se aplica de forma constante, sem variaes. (ROTHENBURG, Walter Claudius. Princpio da proporcionalidade. In: LOPES, Maria 180 nossa Constituio Federal , considerando-o um subprincpio concretizador do princpio do Estado de Direito 548
549 . No se pretende nesta tese, por no ser seu objeto principal, tratar das origens histricas do princpio. Entretanto, interessante salientar que a proporcionalidade remonta ao sculo XVIII, como mxima suprapositiva, para limitao do Poder Executivo, como medida para as restries administrativas da liberdade individual 550
551 . Apesar de no haver consenso na doutrina 552 , pode-se salientar a existncia de trs corolrios, elementos, contedos parciais ou subprincpios da proporcionalidade: a) adequao (de meios), pertinncia, aptido, idoneidade ou conformidade; b) necessidade,
Elizabeth de Castro; OLIVEIRA NETO, Olavo de. (coord.) Princpios processuais civis na Constituio. Rio de Janeiro: Elsevier, 2008, p. 292-294.) Por sua vez, Sarlet aborda a discusso em torno da qualificao jurdico-normativa da proporcionalidade, j que se discute a sua condio de princpio ou de regra (tomando-se aqui ambas as noes tal qual formuladas teoricamente por Robert Alexy e seus seguidores), isto sem falar nas consideraes mais recentes questionando a condio propriamente principiolgica da proporcionalidade (especialmente em se partindo dos referncias apresentados por Alexy) que, segundo esta doutrina, notadamente quando se cuidar do controle de constitucionalidade (proporcionalidade) de atos estatais, assume feies de postulado normativo-aplicativo, razo pela qual se faz referncia a um dever de proporcionalidade. (SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio, proporcionalidade e direitos fundamentais: o direito penal entre proibio de excesso e de insuficincia. Boletim da Faculdade de Direito, Universidade de Coimbra, vol. LXXXI, 2005, p. 360.) Cf. ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. So Paulo: Malheiros, 2008. 548 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. Coimbra : Almedina, 2003, p. 266-273. Segundo o autor, a Constituio Portuguesa trata do princpio da proibio do excesso especialmente nos seguintes artigos: Art. 18. / 2. A lei s pode restringir os direitos, liberdades e garantias nos casos expressamente previstos na Constituio, devendo as restries limitar-se ao necessrio para salvaguardar outros direitos ou interesses constitucionalmente protegidos. Art. 19. / 4. A opo pelo estado de stio ou pelo estado de emergncia, bem como as respectivas declarao e execuo, devem respeitar o princpio da proporcionalidade e limitar-se, nomeadamente quanto s suas extenso e durao e aos meios utilizados, ao estritamente necessrio ao pronto restabelecimento da normalidade constitucional. Art. 266. / 2. Os rgos e agentes administrativos esto subordinados Constituio e lei e devem actuar, no exerccio das suas funes, com respeito pelos princpios da igualdade, da proporcionalidade, da justia, da imparcialidade e da boa f. 549 Ibid., p. 92, alerta que qualquer que seja o conceito e a justificao do Estado e existem vrios conceitos e vrias justificaes o Estado s se concebe hoje como Estado Constitucional. O autor destaca que o Estado Constitucional tem duas qualidades que o definem: Estado democrtico e Estado de direito. 550 Ibid., p. 266. 551 Na Europa, Canotilho reala que o princpio da proporcionalidade ou da proibio do excesso , hoje, assumido como um princpio de controlo exercido pelos tribunais sobre a adequao dos meios administrativos (sobretudo coactivos) prossecuo do escopo e ao balanceamento concreto dos direitos ou interesses em conflito. (Ibid., p. 268, grifos do autor.) 552 ROTHENBURG, Walter Claudius. Princpio da proporcionalidade. In: LOPES, Maria Elizabeth de Castro; OLIVEIRA NETO, Olavo de. (coord.) Princpios processuais civis na Constituio. Rio de Janeiro: Elsevier, 2008, p. 300-309, aborda outras divises. A diviso bipartida desconsidera a proporcionalidade em sentido estrito. De igual sorte, outra diviso, quadripartida, posiciona, ao lado da adequao e da necessidade, a constitucionalidade do fim e a constitucionalidade do meio. O fim deve ser constitucional, semelhana da possibilidade jurdica do pedido como condio da ao. Alm disso, os meios, conquanto aptos a atingir a finalidade, no podem ser contrrios ao ordenamento jurdico, v.g., no se pode fazer uso de provas ilcitas para combater a impunidade, diante da vedao do art. 5, LVI, da Constituio Federal. 181 exigibilidade ou menor ingerncia possvel; c) proporcionalidade em sentido estrito (ou restrito). A idoneidade pressupe uma adequao entre fim pretendido e meio escolhido para tanto. Analisa-se a possibilidade de se atingir o objetivo perseguido. A necessidade exige a verificao, para a obteno do fim, da utilizao do meio menos oneroso para o cidado 553 . Deve-se analisar, concomitantemente, a menor restrio ao direito e a maior eficcia de resultado 554 . Ento, a medida no h de exceder os limites indispensveis conservao do fim legtimo que se almeja, ou uma medida para ser admissvel deve ser necessria 555 . A proporcionalidade em sentido estrito a justa medida, devendo-se perquirir se o resultado obtido com a interveno proporcional <<carga coactiva>> da mesma 556
557
558 . Seria de se questionar, ento, se a busca e apreenso e a interceptao das comunicaes telefnicas e telemticas se revelariam proporcionais no caso em comento. Sem delongar no assunto, porquanto os requisitos legais foram apreciados por ambas as Turmas que, ademais, reconheceram sua validade, a proporcionalidade das medidas evidente. idnea, porque hbil a alcanar o fim da apurao dos fatos delituosos.
553 Dada a natural relatividade do princpio, a doutrina tenta acrescentar outros elementos conducentes a uma maior operacionalidade prtica: a) a exigibilidade material, pois o meio deve ser o mais <<poupado>> possvel quanto limitao dos direitos fundamentais; b) a exigibilidade espacial aponta para a necessidade de limitar o mbito da interveno; c) a exigibilidade temporal pressupe a rigorosa delimitao no tempo da medida coactiva do poder pblico; d) a exigibilidade pessoal significa que a medida se deve limitar pessoa ou pessoas cujos interesses devem ser sacrificados (CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. Coimbra : Almedina, 2003, p. 270, grifos do autor). 554 ROTHENBURG, Walter Claudius. Princpio da proporcionalidade. In: LOPES, Maria Elizabeth de Castro; OLIVEIRA NETO, Olavo de. (coord.) Princpios processuais civis na Constituio. Rio de Janeiro: Elsevier, 2008, p. 297. 555 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 5 ed. So Paulo: Malheiros, 1994, p. 360- 361. 556 CANOTILHO, op. cit., p. 270, grifos do autor. 557 Assim, um juzo definitivo sobre a proporcionalidade da medida h de resultar da rigorosa ponderao e do possvel equilbrio entre o significado da interveno para o atingido e os objetivos perseguidos pelo legislador (proporcionalidade em sentido estrito). (MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de direito constitucional. 2. ed. So Paulo; Braslia: Saraiva; IDP, 2008, p. 332.) 558 Cunha, ao tratar da seleo de bens tutelados e da edio de leis criminalizadoras, menciona que o princpio da proporcionalidade em sentido estrito probe que haja uma desproporo entre a restrio de direitos e a finalidade da tutela. Acrescenta: Quer dizer, ento, que ter de haver uma proporcionalidade entre bem tutelado penalmente/direito restringido, para alm da interveno penal no poder atingir o ncleo essencial do direito. Para se estabelecer esta relao de proporcionalidade, dever-se- tomar em considerao, no s o grau de importncia do valor a tutelar, como as consequncias sociais da sua leso para o que ter relevncia a forma da leso e ainda a culpa do agente e particulares circunstncias do caso. Todos estes factores devero influir quer no grau de antecipao da tutela, quer nas formas de leso a penalizar, quer na escolha e medida da pena. (CUNHA, Maria da Conceio Ferreira da. Constituio e crime: uma perspectiva da criminalizao e da descriminalizao. Porto: Universidade Catlica Portuguesa, 1995, p. 212.) 182 necessria, tendo em vista que a complexidade das operaes no permitiu que os outros meios de prova lograssem demonstrar toda a extenso do que se buscava. Por fim, revela- se proporcional, considerando que a invaso na esfera privada dos investigados no se afigura excessiva, estando devidamente modulada pela apreciao judicial, que ponderou devidamente todos os elementos. No que tange dupla face da proporcionalidade, Streck alerta desde logo para a noo liberalista cujos partidrios consideram a tutela de bens coletivos uma ampliao indevida das barreiras do direito penal, pensando o direito a partir da idia segundo a qual haveria uma contradio insolvel entre Estado e Sociedade ou entre Estado e indivduo. Para eles, o Estado necessariamente mau, opressor e o direito (penal) teria a funo de proteger o indivduo dessa opresso. 559 A respeito, Sarlet fala sobre a transio do papel do Estado de vilo, inimigo das liberdades individuais, para protetor dos direitos, bem como que, no contexto da globalizao econmica e do iderio neoliberal, a reduo de sua presena, caracterizada principalmente pela desnacionalizao, desestatizao, desregulao e reduo gradativa da interveno estatal no domnio econmico e social teria como efeito colateral um fortalecimento do poder econmico, notadamente na dimenso supranacional, lado a lado com o enfraquecimento da soberania. 560 Esse fenmeno que se havia verificado, com consequncias nefastas aos pases emergentes como o Brasil e que agora segue rumo inverso nos Estados Unidos e na zona do Euro, nos quais a presena do Estado na economia se afigura necessria, com a racionalizao e austeridade nos gastos pblicos, bem como regramento e interveno nos excessos da iniciativa privada, notadamente no sistema financeiro. Adiante, Streck, a respeito da necessria vinculao do legislador aos preceitos constitucionais, assevera:
Em outras palavras, no h liberdade absoluta de conformao legislativa nem mesmo em matria penal, ainda que a lei venha a descriminalizar condutas consideradas ofensivas a bens fundamentais. Nesse sentido, se de um lado h a proibio de excesso (bermaverbot), de outro h a proibio de proteo deficiente (Untermaverbot). Ou seja, o direito penal no pode ser tratado como se existisse apenas uma espcie de garantismo negativo, a partir da garantia de proibio de excesso. 561
Nessa medida, o autor defende que no h blindagem das normas penais para o controle de constitucionalidade em todos os seus matizes. Assim, a filtragem hermenutico-
559 STRECK, Lenio Luiz. Bem jurdico e Constituio: da proibio de excesso (bermaverbot) proibio de proteo deficiente (Untermaverbot) ou de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais. Boletim da Faculdade de Direito, Universidade de Coimbra, vol. LXXX, 2004, p. 309. 560 SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio, proporcionalidade e direitos fundamentais: o direito penal entre proibio de excesso e de insuficincia. Boletim da Faculdade de Direito, Universidade de Coimbra, vol. LXXXI, 2005, p. 333-334. 561 STRECK, op. cit., p. 310, grifos do autor. 183 constitucional pode e deve ser realizada pelos Juzes e pelos Tribunais, ressalvando que a proteo insuficiente deve ser preferencialmente objeto de controle concentrado. 562 Com espeque em Carlos Bernal Pulido, Streck define a proibio de proteo deficiente como um critrio estrutural para a determinao dos direitos fundamentais, com cuja aplicao pode determinar-se se um ato estatal por antonomsia, uma omisso viola um direito fundamental de proteo. 563
Essa necessidade de interpretao protetiva dos valores constitucionais, no somente do ponto de vista da garantia dos direitos fundamentais do acusado, mas tambm considerando as promessas e diretrizes que se materializam no bem violado na prtica do crime, induz Streck a uma concluso que pode ser transposta ao direito penal econmico. De acordo com o autor:
Numa palavra: analisar o direito penal sob a tica do Estado Democrtico de Direito e do constitucionalismo que o engendrou implica, necessariamente, levar em conta as mudanas paradigmticas ocorridas no campo do Estado e do direito. Conseqentemente, torna-se necessrio romper com a idia de que h uma contradio insolvel entre Estado e Sociedade ou entre Estado e Indivduo. 564
Sarlet sustenta que certamente porque o Estado elege preferencialmente os grupos sociais mais fracos como fatores de risco e sobre eles efetiva seus deveres de proteo em detrimento de suas obrigaes no campo da segurana social o garantismo penal em sua dimenso negativa 565 acaba no raras vezes privilegiando a elite econmica ou as classes mais influentes da sociedade, deixando de criminalizar (ou mesmo descriminalizando) delitos de cunho econmico e tributrio, que por vezes prejudicam a sociedade como um todo e se revestem de alto potencial ofensivo. 566 Nessa medida, no caso em apreo, seria de se pensar se a mesma soluo alcanada pela 7 Turma seria adotada caso a investigao no fosse conduzida nos mesmos moldes e se fossem responsabilizados o operador da balana, ao funcionrio da manuteno das correias ou, quem sabe ao motorista do caminho, como temia o magistrado oficiante.
562 STRECK, Lenio Luiz. Bem jurdico e Constituio: da proibio de excesso (bermaverbot) proibio de proteo deficiente (Untermaverbot) ou de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais. Boletim da Faculdade de Direito, Universidade de Coimbra, vol. LXXX, 2004, p. 310-316. 563 Ibid., p. 315. 564 Ibid., p. 342. 565 Apesar do inegvel valor terico da contribuio de Luigi Ferrajoli, o garantismo por ele defendido e reiteradamente repercutido na doutrina e na jurisprudncia no constitui referencial terico para a presente tese, at mesmo por conta da sua ampla difuso. 566 SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio, proporcionalidade e direitos fundamentais: o direito penal entre proibio de excesso e de insuficincia. Boletim da Faculdade de Direito, Universidade de Coimbra, vol. LXXXI, 2005, p. 342. 184 Ainda aponta Sarlet 567 para uma perspectiva objetiva dos direitos fundamentais que, de acordo com Prez Luo, passam a se apresentar na ordem constitucional no somente como garantias negativas, mas como um conjunto de valores objetivos bsicos e fins diretivos da ao positiva dos poderes pblicos. 568 A partir dessa viso, consigna que os direitos fundamentais devem ter sua eficcia valorada no apenas do ponto de vista individual em relao ao Estado, mas sob o ponto de vista da sociedade como um todo, porquanto se trata de valores que esta reconhece, devendo respeitar e concretizar, pelo que se pode falar de uma responsabilidade comunitria dos indivduos. 569 Nessa medida, pode- se afirmar que a perspectiva objetiva dos direitos fundamentais no s legitima restries aos direitos subjetivos individuais com base no interesse comunitrio prevalente, mas tambm de certa forma, que contribui para a limitao do contedo e do alcance dos direitos fundamentais, ainda que deva sempre ficar preservado o ncleo essencial destes. 570
Ressalva, porm, que isso no legitima uma funcionalizao (e subordinao apriorstica) dos direitos fundamentais em prol dos interesses da coletividade. Ao criticar a nomenclatura adotada por Canotilho 571 , proibio por defeito como defeito de proteo, Sarlet afirma que defeito tambm [pode] ocorrer na incorreta aplicao do princpio da proibio de excesso. 572
Ao reconhecer a ausncia de aprofundamento no estudo da matria, com espeque em Eberhard Hain, Sarlet menciona haver uma congruncia entre a proibio de excesso e a proibio de insuficincia, porquanto aquela abrangeria esta, no sentido de que aquilo que corresponde ao mximo exigvel em termos de aplicao do critrio da necessidade no plano da proibio de excesso, equivale ao mnimo exigvel reclamado pela proibio de insuficincia. 573 Por outro lado, Claus-Wilhelm Canaris advogaria a autonomia dogmtica da proibio de insuficincia, em razo dos argumentos distintos utilizados e da diversidade de intensidade de vinculao do poder pblico. A despeito das divergncias, Sarlet reconhece que entre a proibio de excesso e de insuficincia reside como ponto comum o critrio da necessidade da restrio ou do imperativo de tutela. 574
Destaca o Desembargador Vaz:
A proibio de insuficincia na implementao dos deveres de proteo do
567 SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio, proporcionalidade e direitos fundamentais: o direito penal entre proibio de excesso e de insuficincia. Boletim da Faculdade de Direito, Universidade de Coimbra, vol. LXXXI, 2005, p. 345 e ss. 568 Ibid., p. 345. 569 Ibid., p. 350. 570 Ibid., p. 350. 571 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. Coimbra : Almedina, 2003. 572 SARLET, op. cit., p. 363, nota de rodap 102 573 Ibid., p. 366-367. 574 Ibid., p. 368. 185 Estado impe seja revisto o sistema penal em seus pontos de ineficincia. Isto implica reavaliar tambm a poltica criminal que o Estado adota para o trato das questes afetas ao sistema penal, que tem se revelado ineficiente e moroso no cumprimento do seu dever constitucional de proteo. Dever este que tambm se encontra expressamente previsto no art. 144, caput, da Constituio da Repblica, dispondo que a segurana pblica constitui dever do Estado, direito e responsabilidade de todos, sendo exercida para a preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio. Embora no se possa atribuir ao Direito Penal a condio de instrumento de segurana pblica, parece ser adequado e legtimo afirmar ser relevante o seu papel contributivo como fator essencial na reduo da criminalidade e da impunidade, refletindo-se diretamente na maior efetividade da atuao estatal na rea de segurana pblica. A ineficincia do Direito Penal, pode-se dizer, afeta negativamente o cumprimento pelo Estado do dever de segurana pblica, a que corresponde, nos termos constitucionais, ao direito de todos proteo, por isto mesmo, inerente pessoa e fundamental. 575
Colhe-se de obra do Procurador da Repblica que atuou no caso, Douglas Fischer, que o Supremo Tribunal Federal reverberou os artigos de Streck e Sarlet, tendo o Min. Gilmar Mendes, ao acompanhar voto divergente vencedor no julgamento do Recurso Extraordinrio n 418.376-MS assentado que:
De outro modo, estar-se-ia a blindar, por meio de norma penal benfica, situao ftica indiscutivelmente repugnada pela sociedade, caracterizando- se tpica hiptese de proteo deficiente por parte do Estado, num plano mais geral, e do Judicirio, num plano mais especfico. Quanto proibio de proteo insuficiente, a doutrina vem apontando para uma espcie de garantismo positivo, ao contrrio do garantismo negativo (que se consubstancia na proteo contra os excessos do Estado) j consagrado pelo princpio da proporcionalidade. A proibio de proteo insuficiente adquire importncia na aplicao dos direitos fundamentais de proteo, ou seja, na perspectiva do dever de proteo, que se consubstancia naqueles casos em que o Estado no pode abrir mo da proteo do direito penal para garantir a proteo de um direito fundamental. 576
certo, porm, que o recurso tratava de hiptese referente criminalidade tradicional, no qual se pugnava o reconhecimento da extino da punibilidade pelo casamento em situao anterior edio da Lei n 11.106/2005 que extinguiu tal modalidade , no caso unio estvel, do autor de estupro com a vtima, de nove anos de idade poca do crime. Configurou, assim, uma situao extrema, de fcil aplicao da proporcionalidade e que no se revelaria da mesma forma em outra hiptese menos aviltante. Saliente-se, no se logrou encontrar outro emprego similar dado ao princpio pelo Supremo Tribunal Federal, mediante consulta pelos verbetes untermassverbot, proteo
575 VAZ, Paulo Afonso Brum. O sistema penal brasileiro e a prescrio: violao ao dever de proteo no Estado Democrtico de Direito. Dissertao (mestrado profissional) Fundao Getlio Vargas, Rio de Janeiro, 2008, p. 97. 576 FISCHER, Douglas. Delinqncia econmica e estado social e democrtico de direito. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2006, p. 220. 186 deficiente, proteo insuficiente e dupla face e proporcionalidade. A pesquisa pelo verbete garantismo positivo, porm, remete ao HC n 89.417, Rel. Min. Carmen Lcia, em situao similar Operao Dallas, no qual se alegava a incompetncia do Superior Tribunal de Justia pela decretao de priso de Deputado Estadual, no bojo da Operao Domin, em crime praticado em concurso com Desembargador do Tribunal de Justia e Conselheiro de Tribunal de Contas do Estado de Rondnia. Na oportunidade, questionava o paciente tambm o reconhecimento do estado de flagrncia quanto ao crime de quadrilha (art. 288, do Cdigo Penal) que ensejou a priso sem a autorizao da Assembleia Legislativa, em descumprimento ao disposto no art. 53, 2 e 3, da Constituio Federal. A Turma, por maioria, vencidos os Min. Ricardo Lewandowski e Marco Aurlio, denegou a ordem e afastou a necessidade de autorizao da Casa Legislativa, porque estavam envolvidos no fato vinte e trs dos vinte e quatro deputados. A Relatora cita esclio de Rogrio Schietti Machado no qual sustenta:
Entre esses direitos sobressai o direito segurana...o que implica afirmar que o Estado est obrigado a assegurar tanto a liberdade do indivduo contra ingerncias abusivas do prprio Estado e de terceiros, quanto a segurana de toda e qualquer pessoa contra ataque de terceiros inclusive do acusado mediante a correspondente e necessria ao coativa (potestas coercendi) ou punitiva (ius puniendi). O direito segurana tambm constitui uma das formas de realizao da dignidade da pessoa humana.... assim, ao lado do garantismo negativo, que se traduz na proibio de excesso dos rgos e agentes estatais em relao ao indivduo a quem se imputa a prtica de infrao penal, fala-se, como contraponto, em garantismo positivo, identificado com a proibio de proteo insuficiente de toda a coletividade, pelo mesmo Estado.
Apesar de tratar de jurisprudncia selecionada portanto, com as ressalvas j feitas quanto a se tratar de amostra do universo total de decises 577 e aqui evidenciada tambm a falha nos mecanismos de busca do Tribunal (porque o julgado no aparece como resultado da pesquisa pelo verbete proteo insuficiente, apesar de haver clara meno ao princpio) , a ausncia de mais julgados divulgados com a adoo da proibio de proteo insuficiente permite concluir que a mais alta Corte brasileira ainda no abraou o tema com o devido cuidado. Cumpre igualmente salientar que Fischer denuncia a existncia de um garantismo hiperblico monocular, resultante de uma leitura equivocada do garantismo propugnado por Ferrajoli, que seria adotada visando apenas tutelar o ru e de forma desproporcional. Defende a compreenso integral, mediante a conjugao das vertentes negativa e positiva do garantismo. Nesse sentido, na mesma linha do julgado da Min. Carmen Lcia, advoga:
Quer-se dizer com isso que, em nossa compreenso (integral) dos postulados garantistas, o Estado deve levar em conta que, na aplicao
577 Vide 6.4, acima. 187 dos direitos fundamentais (individuais e sociais), h a necessidade de garantir tambm ao cidado a eficincia e a segurana, evitando-se a impunidade. O dever de garantir a segurana no est em apenas evitar condutas criminosas que atinjam direitos fundamentais de terceiros, mas tambm (segundo pensamos) na devida apurao (com respeito aos direitos dos investigados ou processados) do ato ilcito e, em sendo o caso, na punio do responsvel. 578
Em obra anterior, o autor j havia assentado que necessrio afastar-se a aplicao de regras que provoquem verdadeira inoperncia dos comandos legais criminais existentes e destinados a proteger bens essenciais e de interesses difusos, fundamentados que esto em ordem superior e materialmente vinculativa, a Constituio Federal. 579
Sem aprofundar mais o tema, que aqui serve como reforo argumentativo e certamente comporta maior verticalizao, sendo trabalhado com mais vagar por Feldens 580 , diante dos elementos apresentados, possvel concluir que a deciso da 7 Turma pela nulidade das provas produzidas to somente pela incompetncia aparente afigura-se insuficiente para proteger a sociedade lesada pelos crimes praticados. No se pode, repita- se, olvidar a garantia do juiz natural, que inclusive j foi utilizada para tentar afastar a prpria especializao de varas que serviu como fundamento para a incompetncia do Juzo de Paranagu. Percebe-se, porm, que a operao foi aparentemente conduzida segundo os ditames legais, com o respeito aos direitos e garantias dos acusados. Ademais, as provas colacionadas por vrios meios, dos quais se destacam as indispensveis interceptaes telefnicas e buscas e apreenses, indicam a efetiva existncia de crimes muito danosos economia e Administrao Pblica. Nesse ponto, inclusive, o voto condutor se revela incongruente, porquanto, a despeito de reconhecer a necessidade da violao privacidade dos pacientes proporcionalidade das interceptaes telefnicas e telemticas ,
578 FISCHER, Douglas. Garantismo penal integral (e no o garantismo hiperblico monocular) e o princpio da proporcionalidade: breves anotaes de compreenso e aproximao dos seus ideais. Revista de Doutrina da 4 Regio, Porto Alegre, n. 28, mar. 2009. Disponvel em: <http://www.revistadoutrina.trf4.jus.br/artigos/edicao028/douglas_fischer.html>. Acesso em: 10 jan. 2012. Curiosamente, o Des. Paulo Afonso Brum Vaz j havia adotado parte da expresso em sua dissertao de mestrado, ao sustentar: imperioso que os operadores do direito pensem o garantismo, enquanto irrefutvel necessidade de preservao dos direitos fundamentais, superando a viso monocular que o limita apenas defesa dos litigantes contra os abusos do Estado. Ao garantismo constitucional, no Estado Democrtico de Direito, cumpre o papel de impor ao legislador a concepo de instrumentos hbeis a garantir (assegurar) a tutela dos direitos fundamentais, quer sejam as ameaas derivadas da atuao do Estado, quer sejam oriundas de particulares, e em relao a estas dotar o processo de instrumentos capazes de tornar eficaz a tutela penal representativa da proteo constitucionalmente exigida. Ao invs de hipergarantismo seria melhor utilizar a expresso garantismo parcial ou subgarantismo. (VAZ, Paulo Afonso Brum. O sistema penal brasileiro e a prescrio: violao ao dever de proteo no Estado Democrtico de Direito. Dissertao (mestrado profissional) Fundao Getlio Vargas, Rio de Janeiro, 2008, p. 37, grifos do autor.) 579 FISCHER, Douglas. Delinqncia econmica e estado social e democrtico de direito. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2006, p. 220. 580 FELDENS, Luciano. A constituio penal: a dupla face da proporcionalidade no controle de normas penais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005, notadamente p. 108-129 e 202-210. 188 fundamenta a nulidade apenas na questo processual de matriz constitucional, detalhe que as informaes da autoridade coatora e o voto condutor do Habeas Corpus n 5001250- 48.2011.404.0000 rechaam ao citar o leading case do Supremo Tribunal Federal, HC n 81.260, de relatoria do Min. Seplveda Pertence, pela validade das provas determinadas pela autoridade que posteriormente se haja declarado incompetente. Enfim, se no fosse a atuao concertada das autoridades e o devido esmero na investigao e colheita das provas, seguramente os fatos no seriam levados ao conhecimento da sociedade, representada pela funo jurisdicional do Estado, e as condutas se protrairiam no tempo, prolongando seus efeitos nocivos. Exsurge, assim, do caso concreto a importncia de uma interpretao voltada para a tutela da economia, entendida como a defesa dos meios necessrios para a consecuo dos fins constitucionalmente previstos e concretizados na poltica econmica, por certo sem descuidar do respeito aos direitos e garantias fundamentais. Nessa medida, a deciso da 8 Turma, que restaurou a validade das provas produzidas, revela-se suficiente, logo proporcional, porquanto logrou compatibilizar os direitos dos acusados com a devida apurao dos graves fatos apontados. Ademais, configura proteo suficiente a preocupao em que as provas sejam mantidas para eventual formao da opinio delicti e devida instaurao da ao penal, com todos os meios e defesas a ela inerentes. Percebe-se que, conquanto assim no se manifeste expressamente, a deciso da 7 Turma parte da premissa, nem sempre correta, de que o direito penal uma invaso excessiva, portanto indevida, na esfera das liberdades individuais e que, nessa medida, qualquer filigrana processual bastante para ensejar o prejuzo e, consequentemente, a nulidade dos atos praticados. Nessa esteira, a linha de fundamentao no consegue extrair funes para o direito penal, tampouco para o direito penal econmico. Serve, assim, para deslegitim-lo. Por fora dessa deslegitimao, todos os esforos resultariam ineficazes, com evidente prejuzo da atuao administrativa e jurisdicional, qui com efeitos reflexos em outros fatos e processos a eles relacionados ou ento que foram considerados menos relevantes. Alm disso, resultam da deslegitimao, do desperdcio de esforos e da ineficcia operacional uma perda de confiana no sistema penal e o aumento do descrdito nas instituies. Tal descrdito acarreta um incremento da sensao de insegurana que, por sua vez, atrai um recrudescimento da legislao penal simblica e da atuao policial desregrada sobre a criminalidade tradicional, em um crculo vicioso que se retroalimenta. Por outro lado, a deciso da 8 Turma representa uma tentativa de legitimao do direito penal, sobremaneira o econmico. Denota-se preocupao com a eficincia das medidas tendentes ao combate criminalidade econmica. Nesse sentido, Sergio Fernando Moro j advertiu o que a Justia criminal precisa de menos, mas melhores casos. Mais vale um bom caso criminal contra o chefe de uma organizao criminosa do que mil 189 processos contra mulas do trfico ou do contrabando 581 . Apesar de ainda no se ter acesso ao inteiro teor do voto, pode-se inferir que restou privilegiado o resultado da operao, sem prejuzo da anlise do preenchimento dos requisitos legais para a concesso das providncias cautelares, bem como das questes processuais incidentes no caso. Obviamente no se est a defender que a defesa da segurana ou o combate criminalidade, mormente a econmica, justificam a relativizao ou mesmo a supresso de direitos e garantias fundamentais. Ao contrrio, o cotejo entre ambas as solues apresentadas pelas Turmas criminais do Tribunal Regional Federal da 4 Regio permitem concluso diversa. Pode-se inferir de sua anlise que possvel privilegiar os valores constitucionais concretizados nas normas penais incriminadoras, bem como a tutela dos bens jurdicos coletivos e supra-individuais, ao mesmo tempo em que se preservam as garantias dos acusados. Ambos os fatores (coletividade e acusado) podem ser ponderados, sem que um necessariamente ceda em relao ao outro, hiptese que caracterizaria proteo excessiva mediante medidas restritivas manifestamente ilegais ou ento proteo insuficiente por meio da certa impunidade, porque as provas remanescentes no seriam bastantes para comprovar o fato ou a autoria. Conclui-se, assim, que a nulidade das provas, conforme determinado pela 7 Turma, apenas aparentemente preservaria os direitos dos acusados e, na verdade, prejudicaria a eficincia da tutela penal. Ao revs, a validade das provas, nos moldes determinados pela 8 Turma, porque necessrias, idneas e proporcionais, assegurando as garantias processuais aos acusados, para posterior aferio da competncia, compatibiliza a devida apurao dos fatos criminosos e da responsabilidade dos acusados necessria proteo dos seus direitos. O atual Relator dos recursos relativos Operao Dallas no Tribunal, em sua dissertao de mestrado, salientou:
Embora seja v a expectativa de que o Direito Penal possa reunir condies de trazer soluo para os problemas da criminalidade crescente, que, certamente, esto na dependncia de outras medidas e fatores que no lhe so afetos, apraz ressaltar, frisando o aspecto funcionalista do Direito Penal, que sua legitimidade est jungida a um raciocnio conseqencial utilitarista. Reflete a concreta densidade das suas repercusses sociais; tanto mais legitimidade auferir quanto maior for a sua capacidade de produzir conseqncias desejadas e evitar as indesejadas no mundo dos fatos, alcanando empiricamente os fins almejados de proteo social. Do contrrio, constituir apenas um nus sociedade, um dispndio sem proveito prtico, uma falsa promessa de proteo aos bens jurdicos
581 MORO, Sergio Fernando. Algumas sugestes sobre a Justia criminal. IBRAJUS Instituto Brasileiro de Administrao do Sistema Judicirio. Disponvel em: <http://www.ibrajus.org.br/revista/artigo.asp?idArtigo=40>. Acesso em: 29 nov. 2009. 190 fundamentais da sociedade. 582
Se a eficincia depende, em ltima instncia, de uma melhor atuao do Judicirio, necessrio melhorar alguns aspectos, mormente no que tange transparncia dos julgados e dos julgamentos. Para se conseguir segurana (no certeza) jurdica, os julgadores precisam ter maior coerncia nos julgados, especialmente nos Juzos Colegiados, de modo a permitir que toda a comunidade saiba o que esperar da interpretao e da aplicao das leis no caso concreto. A prtica revela, porm, verdadeira loteria, na qual a distribuio do feito para determinada Turma ou mesmo a demora na incluso em pauta podem ensejar resultados completamente diferentes para situaes idnticas. Ressalta assim a importncia do Poder Judicirio, porque nele que se concretiza a aplicao do direito penal econmico. De nada adiantam uma efetiva atuao na esfera administrativa, uma maior represso policial e um Ministrio Pblico atento para as atividades criminosas nocivas economia, se as medidas tomadas no surtirem efeito na esfera judicial. 583 Nessa medida, o juiz se revela um intrprete privilegiado, porque suas aes produzem mais resultados que os demais intrpretes.
582 VAZ, Paulo Afonso Brum. O sistema penal brasileiro e a prescrio: violao ao dever de proteo no Estado Democrtico de Direito. Dissertao (mestrado profissional) Fundao Getlio Vargas, Rio de Janeiro, 2008, p. 27-28. 583 No se ignora, porm, a existncia de mazelas no trmite processual, reveladoras de um problema estrutural do Poder Judicirio. Usualmente feitos podem durar cerca de dez anos apenas na 1 instncia, no somente em evidente proteo insuficiente, mas em clara violao ao direito constitucional durao razovel do processo, introduzido no art. 5, LXXVIII, da Constituio Federal, pela Emenda Constitucional n 45/2004. Essa preocupao com a durao do processo j se encontrava no Pacto de San Jos da Costa Rica, incorporado ao ordenamento brasileiro pelo Decreto n 678, de 6 de novembro de 1992, que enumera, dentre as garantias judiciais do art. 8, 1, o direito de toda pessoa de ser ouvida, com as devidas garantias e dentro de um prazo razovel, por um juiz ou Tribunal competente, independente e imparcial, estabelecido anteriormente por lei, na apurao de qualquer acusao penal formulada contra ela, ou na determinao de seus direitos e obrigaes de carter civil, trabalhista, fiscal ou de qualquer outra natureza. A respeito disso, em trabalho anterior, salientou-se que: Ao contrrio do que possa parecer, esta garantia no se limita parte autora, tampouco a processo de natureza cvel, dado que no somente em tais hipteses interessa que o processo termine de maneira clere e em tempo razovel. Ao ru em processo-crime (ou ao investigado em inqurito policial) deve ser igualmente assegurado o trmino desta condio, ainda que tal implique em condenao ou indiciamento. No se pode, pois, admitir a postergao indeterminada destas condies, sujeitando-as possvel supervenincia da prescrio, uma vez que pode tambm ocorrer absolvio ou arquivamento. (SILVA, Daniel Addor. Criminalidade econmica e manuteno no exterior de depsitos no declarados. Dissertao (mestrado) Pontifcia Universidade Catlica do Paran, Curitiba, 2006, p. 88.) Da mesma forma, Machado salienta no haver dvidas dessa demora na tramitao, o que constitui verdadeira negao de justia e conduz a uma descrena no Poder Judicirio com uma possvel realizao de justia privada pela vtima (MACHADO, Agapito. A nova reforma do Poder Judicirio: Pec n. 45/04. Revista CEJ, Braslia, n. 28, jan. / mar. 2005, p. 65.) Acerca da prescrio, sugerem-se as seguintes obras: GUARAGNI, Fbio Andr. Prescrio penal e impunidade: crtica ao sistema prescricional penal brasileiro. Curitiba: Juru, 2000. VAZ, Paulo Afonso Brum. O sistema penal brasileiro e a prescrio: violao ao dever de proteo no Estado Democrtico de Direito. Dissertao (mestrado profissional) Fundao Getlio Vargas, Rio de Janeiro, 2008. ______. O fim da farra da prescrio penal: Lei n 11.596, de 29 de novembro de 2007, e Lei n 12.234, de 05 de maio de 2010. Revista do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, Porto Alegre, a. 21, n. 77, p. 13-62, 2010. ______; MEDINA, Ranier de Souza. Direito penal econmico e crimes contra o sistema financeiro nacional. Florianpolis: Conceito Editorial, 2011. 191 A respeito do descrdito e da seletividade do sistema, a partir da incidncia da prescrio e decorrente impunidade, Vaz acrescenta:
Para alm da lesividade direta ao tecido social, tem-se, correlatamente, outra conseqncia negativa deste fenmeno, consubstanciada na crescente perda de legitimidade (aceitao) do Judicirio enquanto Poder, em face da sociedade. Cada vez mais transparece aos olhos de todos a ineficincia da justia para o cumprimento de seus fins. Ningum ignora que a impunidade, tirante o exagero miditico, embora no se trate de fenmeno que diz respeito apenas ao Poder Judicirio, invariavelmente creditada responsabilidade deste Poder. Isto causa um distanciamento institucional das aspiraes sociais. O homem do povo j no acredita mais na justia penal e tem como certo que no foi ela concebida para punir os poderosos. 584
Embora no seja funo atribuvel ao direito penal a manuteno da imagem do Poder Judicirio, certo que seu descrdito resulta necessariamente na ausncia de concretizao da funo preventiva do direito penal e na insuficincia do dever de proteo do Estado. Na verdade, o Judicirio o poder representativo por excelncia de toda a estrutura normativa, porque confere sentido e concreo s normas, por meio de sua interpretao e aplicao ao caso concreto, materializando assim a proteo estatal. Dessarte, qualquer mcula confiana dos cidados em seus julgadores representa a perda de parte do crdito em todo o Estado. No direito penal econmico, o ideal seria que as instncias de controle administrativo operassem eficaz e rapidamente, antes que as condutas criminosas fossem praticadas ou, ainda que houvesse sua prtica, que os danos fossem minorados. Por exemplo, a fiscalizao efetiva nos balancetes publicados por determinada empresa, devidamente cotejados com outros elementos disponveis s autoridades, poderia constatar a falsidade de dados, a omisso de informaes relevantes, o uso de informaes privilegiadas, dentre outros fatores que poderiam ensejar a prtica de crimes no interior da organizao. Da mesma forma, v.g., um cruzamento de informaes entre os vrios bancos de dados oficiais alimentados pelos prprios cidados, por cartrios de registro de imveis, por instituies financeiras etc poderia revelar indcios suficientes de movimentaes financeiras irregulares bastantes a ensejar a concluso pela ocorrncia de sonegao fiscal ou lavagem de dinheiro. No entanto, isso envolveria um nvel de atuao que no ocorre, seja por falta de vontade poltica, seja porque o mercado no admite e no responde bem a uma ingerncia excessiva, seja em razo de dificuldades operacionais da Administrao, como restries oramentrias e falta de pessoal. Diante disso, bem provvel que os fatos criminosos
584 VAZ, Paulo Afonso Brum. O sistema penal brasileiro e a prescrio: violao ao dever de proteo no Estado Democrtico de Direito. Dissertao (mestrado profissional) Fundao Getlio Vargas, Rio de Janeiro, 2008, p. 74. 192 sejam levados ao conhecimento das autoridades em estgio j avanado, quando as condutas foram reiteradas e os danos se acumularam. Assim, via de regra, ter-se- a persecuo penal de um crime consumado e exaurido. Nada obstante, no se pode negar a atribuio de um efeito preventivo ao direito penal econmico, ou melhor, no se pode deixar de reconhec-lo. Com efeito, no mbito da preveno especial, a mera existncia de uma investigao criminal pode ensejar a reconduo do acusado a uma readequao s normas legais e prevenir sua reincidncia. certo que pode ser que, na verdade, ele passe a adotar cuidados redobrados e aperfeioe o modus operandi. Todavia, isso algo que tambm deve ser levado em conta, com igual aperfeioamento dos meios de investigao, no necessariamente voltados quele sujeito especfico sob pena de se perpetuar a pena e a vigilncia, com a violao dos direitos individuais , mas de modo a obstar o cometimento de novos crimes. no mbito da preveno geral, porm, que a eficincia e a concretizao do direito penal econmico se revelam mais produtivos. A partir do que se colheu sobre a Operao Dallas, depreende-se que a atuao conjunta da Receita Federal, da Polcia Federal e do Ministrio Pblico Federal, com elementos levados ao conhecimento do Judicirio, que autorizou as medidas cautelares restritivas, produziu efeitos positivos com relao confiana na norma. certo que no se pode mensurar ou quantificar tais efeitos. Pode-se, porm, ter uma noo a contrario sensu de como eles operam. Ao revs, com a anulao das provas, o que se divulgou e que, saliente-se, no necessariamente corresponde realidade foi a notcia reiterada de que o direito penal no se aplica aos poderosos e que existem elementos ou interesses ocultos que podem ensejar a no aplicao da norma. Em suma, se no se pode reconhecer, estreme de dvidas, que o direito penal econmico tem uma funo preventiva certo que a sua ausncia acarreta a desconfiana e o descrdito no sistema penal. No se pode ser ingnuo a ponto de professar uma retirada do direito penal da economia e uma reduo sua dimenso nuclear. Isso seria ideal e exigiria, assim, um mundo ideal. Por mais que se tente, sempre vem o legislador, visando ou no fins eleitoreiros, de forma simblica ou no, a ampliar o mbito de incidncia do direito penal econmico. Ao seu lado, possui o mandato constitucional de criminalizao e o princpio da proteo insuficiente, argumentos bastantes e suficientes para calar aqueles que, como este doutorando, algum dia professaram alguma ideia abolicionista ou ainda defendem um direito penal mnimo. A alterao do tema permitiu verificar que a reduo da atuao do direito penal econmico pressupe sua atuao efetiva. A partir do momento em que se logre alcanar um grau elevado de eficincia, poder-se- discutir meios de racionalizao como a aplicao do princpio da insignificncia. Nesse ponto, necessrio concordar com Hassemer: 193
A eliminao do Direito Penal do sistema global de controle social levaria a que os outros mbitos imediatamente cuidassem dos problemas de controle no solucionados, e na verdade, de acordo com a melodia, no poderia representar exatamente a idia de formalizao: o que tambm ocupasse o lugar do Direito Penal no sistema de controle social seria pior que o Direito Penal. A teoria e a poltica moderna do Direito Penal no so a da abolio, seno a da defesa e aperfeioamento da idia de formalizao. 585
A efetiva concretizao da Constituio demanda a proteo poltica econmica do Estado em consonncia com a tutela aos direitos e garantias fundamentais do acusado. Portanto, afigura-se indispensvel essa mirada reflexiva sobre a atuao jurisdicional no direito penal econmico, de modo a conduzi-lo na estreita medida que separa a proteo excessiva da proteo insuficiente.
585 HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do direito penal (Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts). Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 432. 194 9 CONCLUSES
No decorrer da tese podem-se extrair algumas concluses. Sublinhe-se, porm, a advertncia de que no se pretende construir uma super-teoria, que seja capaz de abarcar todas as respostas possveis. Portanto, eventuais concluses no so exaustivas, tampouco definitivas. Nada obstante, cumpre tecer estas consideraes finais. No se pode olvidar que o Estado brasileiro se constri a partir de bases constitucionais e que essa Constituio, cidad, representou a ruptura com um regime ditatorial. No texto constitucional se encontram os anseios pela construo do Estado democrtico de Direito e as disposies constitucionais no representam mera carta de intenes, mas exigem efetiva concretizao. Apesar de a realidade nem sempre assim o revelar, o poder se exerce em nome do povo e o Estado tem como fundamentos a dignidade da pessoa humana e os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa, bem como objetiva construir uma sociedade livre, justa e solidria, garantir o desenvolvimento nacional, erradicar a pobreza, reduzir as desigualdades e, enfim, promover o bem de todos. Repita-se, nem sempre a prtica revela a eficcia dos preceitos constitucionais. Mas essa a leitura que deve ser dada e a aplicao do direito penal, sobremaneira o econmico, no pode adotar uma postura pessimista e, sim, buscar um realismo construtivo. A partir da efetiva compreenso da realidade, usando os aportes dos dados de aplicao do direito, pode-se construir algo prximo do que o Constituinte externou em 1988. Pois bem, a realidade mostra a existncia de disparidades. Com efeito, se o Brasil fosse um pas onde impera a igualdade, a Repblica no teria o objetivo de reduzir as desigualdades sociais. A seletividade na aplicao do direito penal, a escolha dos membros das classes menos favorecidas como destinatrios primordiais da criminalizao, um espelho da desigualdade. Portanto, a reduo da seletividade, mormente pela aplicao devida do direito penal econmico, de modo a concretizar as normas existentes no combate criminalidade econmica e a seus efeitos nocivos, uma forma vlida de reduo das desigualdades, de realizao desse objetivo constitucional. Alm disso, a Constituio dedica um ttulo ordem econmica, alm de outros dispositivos espraiados, o que reproduz a preocupao constitucional com que a economia seja baseada na valorizao do trabalho humano, na livre iniciativa, de modo a assegurar a todos existncia digna, tendo em mente, dentre outros princpios, a propriedade privada, respeitada sua funo social, a livre concorrncia, a defesa do consumidor, a defesa do meio ambiente, a reduo das desigualdades e a busca do pleno emprego. Se todos os ramos do direito devem tutelar esses propsitos, afigura-se muito mais relevante que o direito penal tambm dedique seus esforos no sentido de proteger a boa execuo da poltica econmica do Estado. 195 Justamente essa noo de tutela da economia, porque tendente proteo de bens jurdicos supra-individuais, o que delimita os crimes econmicos e o que os diferencia dos crimes patrimoniais tradicionais. Nada obstante, no existe consenso quanto delimitao do campo do direito penal econmico. Existe uma ampla gama de tipos que podem ser enquadrados na categoria, o que certamente demandaria um esforo no sentido de orden- los, qui os incorporando ao corpo do Cdigo Penal. A sua insero no cdigo traz um duplo aspecto. Por um lado, confere uma melhor sistematizao dos tipos e uma (possvel) maior lgica na sua aplicao. Por outro lado, o que pode ser visto tanto como qualidade quanto defeito, torna mais difcil a alterao legislativa. Assim, falar em legitimao constitucional do direito penal econmico implica em perquirir acerca de sua pertinncia e adequao no mbito normativo-constitucional. Da mesma forma, a Constituio que deve conform-lo, delineando os limites e as possibilidades de sua aplicao. Restando assentado que o texto constitucional estabelece e reconhece uma ordem econmica, de matriz capitalista, deve o direito penal econmico tutelar no a economia como ela se apresenta, com as distores inerentes a esse modo de produo, mas a ideia de economia que o Constituinte consagrou: aquela que tem como bases fundantes o trabalho e a livre iniciativa, inseridos no marco do livre mercado, tendente a assegurar os meios necessrios para a reduo de desigualdades sociais e o desenvolvimento socioeconmico. Como si ocorrer no Direito, a economia ser e dever-ser, de modo que incumbe ao direito penal econmico tutelar aquilo que se pretende da economia. Em esforo sistemtico, porm no exaustivo, conclui-se que o direito penal econmico tem como objeto trabalho e livre iniciativa; livre concorrncia; consumo; circulao do capital; arrecadao tributria; seguridade social; e capital produtivo. Essa definio do objeto permite aproximar as noes estrita e ampla do direito penal econmico. O estudo e a compreenso do direito penal econmico necessariamente passam pelo entendimento das funes do direito penal e de sua eficincia. Com efeito, para que se tenha uma efetiva proteo da economia, faz-se necessrio que se tenha um direito penal eficiente. Da mesma forma, para que se possa aferir o grau de eficincia do direito penal, mister perquirir acerca de suas funes, declaradas ou no. Nessa esteira, o direito penal possui uma funo de pacificao social, que se materializa pela proteo dos bens jurdicos fundamentais sociedade. De igual sorte, as funes do direito penal se confundem com as funes da pena. Conforme salientado, a pena pode possuir funes retributiva e preventiva, geral e especial. Assume a funo de retribuio pelo crime praticado. Ainda, o que melhor se coaduna com o atual estado do direito penal, assume funes preventivas. Previne especialmente no indivduo criminoso, evitando a reincidncia e possibilitando a sua (re)integrao na sociedade. Previne 196 geralmente para toda a sociedade, seja intimidando as pessoas quanto as consequncias da prtica de crimes, seja restabelecendo a confiana no cumprimento das normas. No entanto, no h garantia de que efetivamente as penas cumpram suas funes. Assim como existe uma confiana das pessoas nas normas e no seu cumprimento, certamente existe uma confiana de que as penas atinjam os fins a que se destinam. Sobressai, portanto, uma funo simblica do direito penal, na qual dele se faz uso no somente para atingir fins diversos da tutela de bens jurdicos, mas principalmente sabendo que o direito penal no ser o instrumento hbil para atingir os fins a que efetivamente se destina. Como uma proposta de equilbrio, props-se o reconhecimento de uma funo social do direito penal, que no se confunde com suas funes simblica, promocional ou de sustentao do poder na sociedade. Essa funo dita social seria o uso adequado do direito penal, aliando-se proteo de bens jurdicos a tutela de polticas pblicas, situao que se amolda perfeitamente ao direito penal econmico. No entanto, afigura-se necessria a explicitao dos objetivos pretendidos com a poltica econmica. O direito penal econmico somente pode ser eficaz e conforme seus objetivos, se tais finalidades forem aquelas estabelecidas pela Constituio. No pode servir apenas como meio de assegurar maior controle pelo mercado. No pode ser somente uma forma de perpetuar as disparidades, servindo como desculpa de aplicao excessiva do direito penal tradicional, porque a lei tambm vale para os abastados. Na verdade, ao revs, o direito penal econmico deve ser um meio de concretizar o princpio da igualdade. Ao invs de se recrudescer a aplicao do direito penal criminalidade tradicional, pode-se deixar claro que a criminalidade econmica algo que deve ser combatido, porque os efeitos dela so to nocivos quanto os demais crimes e especialmente porquanto a sua eficincia pode ser um meio hbil a assegurar a boa execuo da poltica econmica do Estado. Silva Snchez fornece os elementos necessrios para que se possa avaliar a eficincia no direito penal. Introduz a questo econmica e de como raciocnios de custo e benefcio podem ser considerados pelo delinquente. Certamente a eficincia no se sustenta, por si s, como fonte de legitimao do direito penal. Deve, por certo, ser compatibilizada com o respeito aos direitos e garantias fundamentais dos acusados. Resulta importante aferir se o direito penal econmico eficiente, o que campo frtil para a introduo de pesquisas de campo e levantamento estatsticos na disciplina. Com efeito, a verificao de dados reais permite aferir como e com que grau de eficincia opera o direito penal na esfera econmica. A pesquisa realizada pelo Conselho da Justia Federal, at mesmo por no estar restrita aos juzes, permite constatar semelhanas e diferenas inerentes s prprias e 197 respectivas atividades. Por exemplo, a quase totalidade de delegados federais e procuradores da Repblica se revelaram favorveis flexibilizao do sigilo bancrio contra pouco mais da metade dos juzes entrevistados. De outra banda, a maioria dos operadores se revelou favorvel comunicao de operaes suspeitas com a imposio de sanes pelo seu descumprimento, o que sugere a confiana na possibilidade de eficincia no combate lavagem de dinheiro. As pesquisas de Castilho e da Direito GV possibilitam vrias interpretaes e hipteses. Castilho constatou que poucas condutas eram efetivamente levadas a julgamento, sendo selecionadas pelas demais instncias de controle. Ainda, encontrou poucos julgados e ainda menos condenaes. No se pode concluir que eficincia necessariamente leve a uma condenao. fato, porm, que existem vrias condutas lesivas economia e que, portanto, o nmero de condenaes deveria ser maior que o encontrado. A atualizao e o aprofundamento da pesquisa, conduzidos pela FGV, lograram encontrar uma ampliao na atuao repressiva, com um nmero maior de processos e de condenaes. No entanto, revelou a fragilidade dos sistemas de seleo, coleta e divulgao de jurisprudncia, bem como a resultante dificuldade de todos os pesquisadores e operadores do Direito. Revela-se essencial a perspectiva de um direito dctil, proposta por Gustavo Zagrebelsky, no sentido da coexistncia de valores e princpios, da transdisciplinaridade, da interpretao sem meros silogismos, que contenha os elementos do direito constitucional. No direito penal econmico, pode-se inferir a importncia da ductibilidade diante da necessidade de compatibilizar valores absolutos, aparentemente inconciliveis. Permite-se o encontro da busca de eficincia e a consecuo dos fins legtimos do Estado sem o abandono dos direitos e garantias fundamentais dos acusados. Alis, estes direitos devem ser potencializados tambm na esfera pr-processual, conforme entendimento do prprio Supremo Tribunal Federal. 586 Diga-se ainda, a abertura operada permite a introduo na interpretao de elementos criminolgicos e poltico-criminais. Embora exista uma tentativa de restrio da atuao do Judicirio no controle de polticas pblicas, a tendncia caminha no sentido oposto. Os juzes so diuturnamente chamados a opinar sobre o acerto, o excesso ou a deficincia de atuao administrativa, decidindo seu destino. No mbito das polticas econmicas e da poltica criminal, no poderia ser diferente. Cabe ao Poder Judicirio, como em outras polticas pblicas, proceder aos ajustes necessrios sua execuo, equilibrando-a entre a proteo insuficiente e a
586 Cf. a smula vinculante n 14, que assim preceitua: direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa. 198 proteo excessiva, de acordo com as diretrizes constitucionais. incumbncia do Judicirio identificar as situaes nas quais no se justifica a interveno penal, conforme a conjuntura econmica, bem como os casos nos quais a atuao se revela deficiente, ajustando seu curso de modo a assegurar a efetiva persecuo penal. Por meio de fenmenos como a judicializao da poltica, o campo de discusso dos temas relevantes para a sociedade migrou do plenrio poltico para o plenrio dos Tribunais, o que gera igual um movimento reflexo de politicizao da justia. O legislador deixa de debater com a sociedade a edio de novas leis, realizando inclusive o devido controle de constitucionalidade prvio. De igual sorte, o Executivo no se compromete ao fazer o controle de constitucionalidade poltico com o veto das leis. Portanto, o Judicirio costumeiramente chamado para dar a palavra final se aquela determinada norma se amolda ou no ao que se depreende do texto constitucional. Assim agindo, atrai para si os holofotes da mdia e a ateno popular. Nesses moldes, incumbe ao Judicirio legitimar o direito penal econmico por meio da interpretao judicial consentnea com a realidade constitucional. Assim como o Judicirio no pode estar divorciado dos fatos, tampouco pode se afastar da doutrina, no caso da dogmtica jurdico-penal. Deve ter em mente questes relacionadas criminologia e levar em conta ponderaes de natureza poltico-criminal. Portanto, o direito penal econmico uma realidade e, como tal, deve ser estudada. Dessarte, cabe aos estudiosos dessa rea a fixao dos parmetros necessrios para o seu implemento, de modo a impor freios racionais aos anseios punitivos da sociedade, bem como conferir eficincia na parte em que resulta possvel sua devida aplicao, mormente dentro de uma perspectiva constitucional. Ao fim e ao cabo, pretende-se que a presente tese contribua para a racionalidade do direito penal econmico, trazendo os seus limites e possibilidades. 199 REFERNCIAS
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