LAS NULIDADES PROCESALES(

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Revista9/nulidades.htm


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efectos de declaracion de apelacin
jurisprudencia procesal peruana


Hctor Martnez Flores (*)(*)

1. Introduccin
Las nulidades procesales ataen a la ineficacia de los actos jurdicos procesales. El
objeto propio de la nulidad en el mbito procesal, segn lo recoge la doctrina y
jurisprudencia finisecular, debe ser la proteccin del proceso con todas las
garantas
[1]
. Ello no excluye que el legislador pueda establecer supuestos y
solamente de modo indirecto, ya que la determinacin de los supuestos y los
distintos modos de proteccin constituyen una cuestin poltica
[2]
.
En el Derecho Civil es profuso y amplio el estudio de las nulidades en los negocios
jurdicos, cuyo estudio desborda este trabajo. La terminologa es ms variada y
problemtica. En general, un negocio jurdico es eficaz cuando normalmente
produce sus consecuencias o efectos jurdicos; la ineficacia es aquel al que
cualquier obstculo o defecto impide que despliegue sus naturales consecuencias
[3]
.
Diez-Picazo
[4]
, con mucha razn dice: Definir la ineficacia y situarla en el campo
de los conceptos jurdicos constituye una tarea que no resulta nada fcil. Por lo
pronto, la terminologa usual no se encuentra fijada y es en muchas ocasiones
equvoca. Se utilizan los conceptos de nulidad, anulabilidad, validez, invalidez,
rescisin, etc., a veces extraamente entremezclados.....
El citado jurista espaol, que se centra en la nulidad de los contratos, precisa que la
idea de ineficacia no detecta un fenmeno real, sino que alude a una determinada
valoracin jurdica que debe ser asignada a los actos humanos. Esto quiere decir que
cuando denominamos a un contrato nulo, invlido o ineficaz, no estamos diciendo
que en el mundo de la realidad no se produzcan a virtud de l consecuencias
jurdicas, sino que debe recibir un determinado tratamiento y que las consecuencias
jurdicas que pretenden ser fundadas en l no merecen amparo o incluso que han de
borrarse y desaparecer. La idea de la ineficacia no pertenece al mundo del ser, sino
al mundo del deber ser
[5]
.
2. Clasificacin de las nulidades procesales en la doctrina
Aclaramos que en materia de nulidades procesales, nuestro Cdigo Procesal
Civil no hace la distincin entre actos inexistentes y nulos, actos nulos y
anulables, nulidades absolutas y relativas, slo se expresa de las nulidades.
En la doctrina procesal se admite tales distinciones, asignndolos diversos
fundamentos. La ineficacia es el gnero; la nulidad es la especie. Ahora bien,
veamos la siguiente clasificacin: inexistencia; nulidad absoluta; nulidad relativa y
anulabilidad; otro clasificacin corresponde a las nulidades intrnsecas y
extrnsecas. Mencin aparte para su elucidacin merece las irregularidades
procesales.
2.1. Inexistencia
Palacio
[6]
, dice que los actos procesales inexistentes suelen caracterizarse como
aquellos actos que se hallan desprovistos de los requisitos mnimos indispensables,
como seran en el mbito procesal, la sentencia dictada por un funcionario ajeno a la
magistratura, o pronunciada oralmente, o carente de la parte dispositiva, o provista
de un dispositivo imposible o absurdo, etc.. Otros casos: la sentencia sin la firma
del juez; la inspeccin judicial realizada por el auxiliar jurisdiccional y en el acta no
conste la participacin del juez.
2. Nulidad absoluta
La nulidad absoluta tiene un vicio estructural que lo priva de lograr sus efectos
normales. La nulidad absoluta se produce siempre que un acto procesal adolezca
de una circunstancia esencial fijada en las leyes procesales como necesaria para que
el acto produzca sus efectos normales
[7]
. V.gr., la nulidad pronunciada por el juez
que declara su incompetencia.
Adems, la nulidad absoluta es insubsanable, y procede de oficio o a pedido de
parte, y, doctrinariamente, en cualquier estado del proceso, mientras que ste no
haya terminado. La nulidad absoluta no puede ser convalidada, pero requiere que sea
declarada su invalidez.
Para Couture
[8]
, el acto absolutamente nulo tiene una especie de vida artificial hasta
el da de su efectiva invalidacin; pero la gravedad de su defecto impide que sobre l
se eleve un acto vlido.
2.3. Nulidad relativa
La nulidad relativa se distingue de la nulidad absoluta en su posibilidad de
subsanacin. El acto procesal relativamente nulo se equipara, de no ser subsanado,
al acto absolutamente nulo, no siendo susceptible de producir efecto alguno. Pero
realizada la subsanacin, los efectos del acto se producen desde el momento en que
ha tenido lugar
[9]
.
Ejemplo de ello lo tenemos en el principio de convalidacin de las nulidades en las
notificaciones: Tratndose de vicios en la notificacin, la nulidad se convalida si el
litigante procede de manera que ponga de manifiesto haber tomado conocimiento
oportuno del contenido de la resolucin (artculo 171 ab initio del Cdigo Procesal
Civil).
Por otro lado, en la nulidad relativa subyacen vicios que perjudica el inters de
alguna de las partes. Ejemplo: La nulidad sobre la resolucin que concede un
embargo sobre bienes inembargables.
2.4. Anulabilidad
La anulabilidad de un acto procesal se produce cuando pese a su realizacin
defectuosa, segn Manuel Serra Domnguez el acto produce plenamente sus efectos
mientras no sea impugnado dentro de un plazo preclusivo por alguna de las partes.
Ejemplos tpicos de anulabilidad son los relativos a la incompetencia territorial, a la
recusacin, a la incongruencia, a la defectuosa redaccin de los actos procesales
escritos, y otros semejantes, en los que la propia ley deja al arbitrio de las partes el
cumplimiento de determinados preceptos procesales
[10]
. Es necesario aclarar que
los hechos que configuran excepciones procesales no pueden ser alegados como
causales de nulidad por el demandado, o reconviniente, que pudo proponerlas como
excepciones (artculo 454 del Cdigo Procesal Civil).
La anulabilidad se invoca a pedido de parte, no de oficio. Precluye, por excelencia,
si el interesado no la pide en la primera oportunidad.
2.5. Nulidades procesales extrnsecas e intrnsecas
[11]

Las nulidades extrnsecas ataen a lo formal; las nulidades intrnsecas alos vicios del
consentimiento y al fraude procesal.
Sobre las nulidades intrnsecas provenientes en los vicios del consentimiento, el
artculo 226 de la Ley 1/2000, novsima Ley de Enjuiciamiento Civil espaola,
establece: Modo de proceder en caso de intimidacin o violencia.
1. Los tribunales cuya actuacin se hubiere producido con intimidacin o violencia, tan luego
como se ven libres de ella, declararn nulo todo lo practicado y promovern la formacin de causa
contra los culpables, poniendo en conocimiento del Ministerio Fiscal.
2. Tambin se declararn nulos los actos de las partes o de personas que intervengan en el proceso
s se acredita que se produjeron bajo intimidacin o violencia. La nulidad de estos actos entraar la
de todos los dems relacionados con l o que pudieren haberse visto condicionados o influidos
sustancialmente por el acto nulo.
En nuestro ordenamiento jurdico, las nulidades intrnsecas provenientes del fraude
procesal se incoan como una pretensin nulificante, tal como lo prev el artculo 178
del Cdigo adjetivo.
2.6. Las irregularidades procesales
Como una vertiente propia de las nulidades procesales, la doctrina tambin se
plantea el concepto de irregularidades en los actos jurdicos procesales, que
realmente no se identifican con aqullas. La irregularidad manifiesta una forma de
violar la legalidad de las formas, pero el vicio que trasuntan no es grave ni produce
indefensin o crisis en el derecho al debido proceso
[12]
. Este tipo de vicios se
distingue de todo los dems porque son vlidos y eficaces.
Briseo Sierra
[13]
, expresa que la denuncia de irregularidad no afecta al derecho de
las partes, sino que tiene una finalidad puramente vindicativa obtener la correccin
disciplinaria del funcionario que ha dado lugar con su conducta a la irregularidad.
Ejemplo de una irregularidad procesal: El juez en un proceso no expide sentencia
dentro del plazo sealado en la ley; ello no acarrea la nulidad del proceso, sino una
responsabilidad funcional, y, en teora, una responsabilidad civil del Estado por el
retardo.
3. Evolucin de las nulidades procesales
En su devenir histrico, las nulidades procesales admiten cuatro sistemas
[14]
:
romano, alemn, francs e italiano.
a) El sistema romano
La nulidad en Roma es la sancin que se impone por la infraccin de cualquier
norma procesal. Nulo es lo que carece totalmente de efecto y se origina en cualquier
contravencin a las formas. En el formalismo del procedimiento de las actio legis,
que aun cuando luego se atena en el procedimiento formulario, no rebasa tal
concepcin. El acto nulo lo era de pleno derecho. No era menester obtener la
declaracin de nulidad.
b) El sistema alemn
Este segundo sistema, consiste en legar a la apreciacin del juez las consecuencias
que entraen los vicios de las formas en cada caso concreto, permitindole que anule
los actos o que los considere vlidos. La doctrina conoce este sistema como el
sistema conminatorio absoluto de las nulidades, apoyndose en el principio de
autoridad del juez. En el derecho alemn no existe precepto alguno que mande al
juez que pronuncie una nulidad. Es ms, el trmino ni siquiera se emplea en ninguna
parte. La legislacin enumera requisitos y a falta de ellos constituyen bices de
procedibilidad. Impiden el decurso normal del procedimiento. Pero de todas maneras
es el juez quien decide si anula o no anula
[15]
.
c) El sistema francs
En el medioevo de la Europa continental se abri paso una concepcin que distingue
entre la existencia viciada que puede convalidarse, allanarse, subsanarse, y la que
puede reducirse a la nada, invalidarse, pero sin que se delimite un criterio objetivo
que demarque el lmite de tal diferencia. Se empieza si a distinguir entre nulidad y
anulabilidad, entre nulidad e inexistencia y se faculta a los jueces para que hagan un
juicio acerca de la importancia del vicio y en consonancia con ste, declaren o no la
nulidad.
Este sistema se muestra tambin como otro conminatorio absoluto y tiene vigencia
hasta la ordenanza de Luis XIV en 1667. Esta ordenanza realiza una reforma y
perdura hasta la revolucin francesa, que no slo reacciona contra el sistema
conminatorio absoluto, por encontrar que tal sistema se prestaba para la arbitrariedad
judicial, sino que a la vez se rebela contra el formalismo y aboga por una reduccin
de las formas al mnimo posible.
La revolucin francesa cambia el culto al rey por el culto a la ley, erigiendo el
principio pas de nullit sans texte, segn el cual slo se admiten como nulidades las
que establezca expresamente la ley.
El Cdigo procedimental napolenico (Cdigo de Procedimientos de 1806) es del
tipo de los denominados obligatorios relativos. En este tipo de sistemas el juez no
puede decretar una nulidad que no est expresamente sancionada por la ley sin
cometer un abuso de poder. El artculo 1030 de citado Code seala: Ningn acto de
procedimiento puede ser declarado nulo, si la nulidad no est establecida
formalmente por la ley. Sin embargo, la ley no fulmina con la nulidad la
inobservancia de cualquier forma, sino solamente la de las ms importantes.
Las nulidades imperativas para el juez son as el corolario necesario de la regla pas
de nullit sans texte, pero el sistema es flexible en cuanto permite la convalidacin
de algunos actos nulos. Y, as surge la clasificacin de nulidades absolutas y
nulidades relativas.
Por las leyes de 1933 y 1935, se introduce en la legislacin francesa el principio pas
de nullit sans grief, segn el cual no hay nulidad sin perjuicio
[16]
. La ley francesa de
1933 subordina la nulidad a tres condiciones: a) La existencia de un vicio de forma
sancionado con nulidad por un texto legal; b) La existencia de un perjuicio, y, c) La
prueba de la relacin causa-efecto entre la irregularidad cometida y el perjuicio
sufrido. El sistema que se expone, en el ao 1935, acoge para todos los actos
procesales el principio pas de nullit sans grief.
c) El sistema italiano
Este sistema tiene un carcter finalista en las formas procesales. Si el acto procesal
no obstante tener algn vicio, si cumple su finalidad, que es producir efectos
jurdicos, entonces, no podr ser declarado nulo.
El artculo 156 del Cdigo Procesal Civil italiano prescribe: No se puede
pronunciar la nulidad por inobservancia de formas de ningn acto del proceso si la
nulidad no est conminada por la ley. Puede pronunciarse sin embargo cuando el
acto carezca de los requisitos formales indispensables para alcanzar su finalidad. La
nulidad no puede pronunciarse nunca si el acto ha alcanzado la finalidad a que est
destinado.
El sistema italiano tambin se sustenta en el principio de legalidad o especificidad
de las nulidades, pero no se apoya en la produccin o no de un perjuicio, como en
Francia.
4. Principios que rigen en las nulidades procesales
La teora de las nulidades del negocio jurdico si bien da el principal soporte para la
elaboracin de la doctrina de las nulidades procesales, stas gozan de sus propios
principios, en virtud que estn enmarcadas dentro de la funcin jurisdiccional del
Estado de resolver los conflictos de intereses o incertidumbres jurdicas, y con ello
dar efectividad a los derechos sustanciales.
Los principios a estudiar son: legalidad o especificidad, trascendencia,
convalidacin y proteccin
[17]
. Estos principios llegan a la conclusin que las
nulidades procesales son de interpretacin restringida y que sus disposiciones no
admiten la analoga.
4.1. Principio de legalidad o de especificidad
La nulidad slo se sanciona por causa prevista en la ley. El principio de legalidad se
inspira en el sistema francs (poca de la revolucin): pas de nullit sans texte. Ello
implica que ningn acto procesal ser declarado nulo si la ley no prev
expresamente esa sancin. Este principio se encuentra expresamente regulado en el
artculo 171 del Cdigo Procesal Civil.
La Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema, en la Casacin 1908-T-96-Ica, ha
expresado: La nulidad es la sancin por la cual la Ley priva a un acto procesal de
sus efectos normales, debiendo diferenciarse la violacin de las disposiciones de
orden pblico, que entraan siempre una nulidad absoluta, de aquellas que slo
afectan al inters privado, y que deben ser alegadas por aquel a quien perjudican
[18]
.
No basta que la ley procesal determine una formalidad para que su omisin o
incumplimiento produzca la nulidad, sino que ella debe estar especficamente
predeterminada en aquella ley.
En atencin a la realidad, el principio de legalidad o especificidad se ha tornado
relativo. As, se inserta el tema de las nulidades implcitas, el aporte del sistema
finalista italiano y las nulidades provenientes de los vicios del consentimiento.
Las nulidades implcitas
[19]
, que un sector de la doctrina la conoce como nulidades
virtuales, reconocen la procedencia de las nulidades an cuando no estn
expresamente sancionadas en la ley, siempre que se verifique la omisin de
formalidades esenciales y que violen las garantas fundamentales del proceso.
Ejemplo, se plantea una demanda de obligacin de dar suma de dinero contra el
Estado, dirigindola contra el Director de un Hospital; la ley procesal expresamente
no indica la nulidad por no haber sido emplazado el Procurador Pblico, empero, es
ese funcionario quien en los procesos representa legalmente al Estado (artculo 47 de
la Constitucin, D.L. Nro. 17537 y artculo 64 del Cdigo Procesal Civil); no
hacerlo provoca indefensin y la nulidad de todo lo actuado, porque no se puede
establecer una relacin jurdica procesal vlida.
El principio de finalidad de las formas o de instrumentalidad de las nulidades
procesales, propugna que las nulidades no tienen como norte comprobar y declarar
el incumplimiento de las formas procesales, sino que los actos procesales son
vlidos si han cumplido sus efectos, no obstante que hubiese algn defecto
formal
[20]
. El artculo IX in finedel Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil
recoge el principio en comento cuando erige: Las formalidades previstas en este
Cdigo son imperativas. Sin embargo, el Juez adecuar su exigencia al logro de los
fines del proceso. Cuando no se seale una formalidad especfica para la realizacin
de un acto procesal, ste se reputar vlido cualquiera sea la empleada.
Las nulidades procesales provenientes de los vicios del
consentimiento
[21]
, reposan en los aspectos subjetivos de los actos jurdicos
procesales, que es recogido en el artculo 226 de la Ley 1/2000, antes trascrito
Retornando a nuestro sistema, el artculo 171 ab initio del Cdigo Procesal Civil
regula el principio de legalidad o especificidad, as como las nulidades implcitas y
el principio de finalidad de las formas, cuando dispone lo siguiente: La nulidad se
sanciona slo por causa establecida en la ley (principio de legalidad o
especificidad). Sin embargo, puede declararse cuando el acto procesal el acto
procesal careciera de los requisitos indispensables para la obtencin de su
finalidad(nulidades implcitas). Y, agrega: Cuando la ley prescribe formalidad
determinada sin sancin de nulidad para la realizacin de un acto procesal, ste ser
vlido si habindose realizado de otro modo, ha cumplido su propsito (principio
de finalidad o de instrumentalidad de las formas). Es un error del legislador la
enunciacin en la sumilla del citado artculo, la inclusin del principio de
trascendencia.
4.2. Principio de trascendencia
En el sistema francs contemporneo hemos advertido la aplicacin del
principio pas de nullit sans grief, segn el cual no hay nulidad sin perjuicio
[22]
.
Corresponde al artculo 174 de nuestro Cdigo Procesal Civil: Quien formula
nulidad tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado y, en su
caso, precisar la defensa que no pudo realizar como consecuencia directa del acto
procesal cuestionado. Asimismo, acreditar inters propio y especfico con relacin
a su pedido.
En puridad, son tres las condiciones que se necesitan para que se configure el
principio de trascendencia: a) Alegacin del perjuicio sufrido; b) Acreditacin del
perjuicio y c) Inters jurdico que se intenta subsanar
[23]
.
En cuanto a la alegacin del perjuicio sufrido, la parte perjudicada en la
fundamentacin de la nulidad debe precisar con claridad cul es el vicio o
incumplimiento de la formalidad que le causa agravio. No es correcta una
invocacin genrica, como aseverar lacnicamente que se le ha afectado la defensa
en juicio, y no explicando en qu consiste esa afectacin.
La parte que invoca la nulidad debe acreditar el perjuicio. Se tiene que demostrar
el perjuicio. El perjuicio debe ser cierto, concreto y real, ya que las normas
procesales sirven para asegurar la defensa en juicio y no para dilatar los procesos.
En casos excepcionales no son necesarios la mencin y acreditacin del perjuicio,
como cuando la nulidad se declara de oficio; nos referimos a las nulidades absolutas.
El juez verifica la irregularidad y presume la existencia del perjuicio.
El inters jurdico que se procura subsanar implica que la parte que invoca la
nulidad debe acreditar por qu quiere se subsane el acto procesal afectado con la
nulidad. El juez necesita conocer el inters, porque si se declara fundada la nulidad,
el acto procesal que lleva consustancialmente una nulidad ser subsanado. La
doctrina precisa que el requisito del inters no debe ser extremado, porque llevara a
la actitud de negar el derecho a pedir la nulidad.
4.3. Principio de convalidacin
Este principio es propio de las nulidades relativas, aquellas que pueden ser
subsanadas. No prosperar la nulidad cuando mediare consentimiento expreso o
tcito de la parte interesada. Asimismo, el juez no puede declarar de oficio la
nulidad si ya se ha verificado el consentimiento expreso o tcito.
La doctrina no admite la convalidacin en las nulidades absolutas. Tampoco
pueden convalidarse los actos procesales ni el proceso todo como estructura, por los
vicios intrnsecos (o sustanciales) de incapacidad, error, dolo, violencia, fraude o
simulacin
[24]
.
Nuestra Corte de Casacin seala que, si bien es cierto el artculo II del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil, establece que el Juez es el director del
proceso, ello no invalida que la naturaleza esencial del proceso civil es de ser
dispositivo, y por lo tanto, el Colegiado no puede sustituirse en el lugar de una de
las partes y anular actos procesales que han sido consentidos por sta, mxime si en
autos dicho sujeto procesal no ha sufrido indefeccin (sic), porque ello implicara
vulnerar el principio de igualdad entre las partes
[25]
.
La convalidacin puede ser expresa o tcita. Es expresa cuando la parte perjudicada
realiza el acto procesal ratificando el acto viciado. V. gr., el demandante no obstante
no haber sido notificado del traslado de una excepcin, la absuelve, manifestando
que no ha sido notificado de dicho traslado.
La convalidacin es tcita cuando la parte interesada no reclama en la primera
oportunidad el acto viciado, deja pasar el tiempo, operando la preclusin. V. gr., en
la sentencia subyace una nulidad, si el perjudicado no apela dentro del plazo de ley,
aqulla quedar consentida, no valiendo el ulterior artilugio de la nulidad. Vale la
pena recordar, que si la nulidad aparece en la sentencia, se debe interponer el medio
impugnatorio respectivo. Al respecto, vase el artculo 176 del Cdigo Procesal
Civil, que lo circunscribe a la apelacin.
El artculo 172 del precitado Cdigo, donde se afinca el principio de convalidacin,
y, su sucedneo, la integracin, presenta los siguientes supuestos:
a) Convalidacin en los vicios de la notificacin. Es una convalidacin
expresa. La nulidad se convalida si el litigante procede de manera que
ponga de manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del contenido
de la resolucin. Finalidad del acto procesal. Hay convalidacin si el acto
procesal, no obstante carecer de algn requisito formal, logra la finalidad
para la que estaba destinado.
b) Convalidacin tcita. El facultado para plantear la nulidad no formula su
pedido en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo.
c) Principio de conservacin. No hay nulidad si la subsanacin del vicio no
ha de influir en el sentido de la resolucin o en las consecuencias del acto
procesal. En caso de duda debe mantenerse la validez del acto. En efecto,
el criterio de las nulidades procesales debe ser restrictivo. Este criterio
deriva del principio de conservacin de los actos procesales, que
formulado en los trminos del jurista argentino Roberto Berizonce, es
aquel que consagra la conveniencia de preservar la eficacia, la validez de
los actos frente a la posibilidad de anulacin o prdida, lo que llevara a
un resultado disvalioso para el proceso (...)
[26]
.
d) Integracin de una resolucin. Aplicacin de los principios de autoridad
y de economa procesal. El juez puede integrar una resolucin antes de su
notificacin. Despus de la notificacin, pero dentro del plazo que las
partes dispongan para apelarla, de oficio o a pedido de parte, el juez puede
integrarla cuando haya omitido pronunciamiento sobre algn punto
principal o accesorio. El plazo para recurrir la resolucin integrada se
computa desde la notificacin de la resolucin que la integra. El juez
superior tambin puede integrar la resolucin recurrida, siguiendo las
pautas anteriormente descritas.
La integracin no debe implicar arbitrariedad. El juez no puede variar sus
resoluciones, sin haber anulado la alterada
[27]
; tampoco, puede modificar
la sentencia hacindola incongruente, como expedir sentencias ultra
petita (ms all del petitorio), extra petita (diferente al petitorio) y citra
petita (con omisin al petitorio).
El inciso 4 del artculo 184 del T.U.O. de la Ley Orgnica del Poder Judicial dispone
que son deberes de los magistrados: Convalidar los actos procesales verificados
con inobservancia de formalidades no esenciales, si han alcanzado su finalidad y no
han sido observados, dentro del tercero da, por la parte a quien pueda afectar. Este
plazo no es aplicable, en virtud que las normas del Cdigo Procesal Civil prevalen
con respecto a las del T.U.O. de la citada Ley Orgnica (Dcima Disposicin Final
del C.P.C.).
4.4. Principio de proteccin
Consgrase la mxima nemo auditur propriam turpitudinem allegans, que
significa: nadie ser odo si alega su propia torpeza. Ejemplo, el demandado
deduce una nulidad contra una resolucin que deniega su reconvencin, porque sta
fue presentada al da siguiente de haberse contestado la demanda. La reconvencin,
como es perogrullo decirlo, se presenta en el mismo escrito de contestacin a la
demanda (artculo 445 del Cdigo Procesal Civil).
El principio de proteccin est normado en el inciso 1 del artculo 175 del Cdigo
Procesal Civil. La parte que hubiere dado lugar a la nulidad, no podr pedir la
invalidez del acto realizado.
El principio sub materia tiene su origen en la regla conforme a la cual nadie puede ir
vlidamente contra sus propios actos: adversus factum quis venire non potest.
5. Procedimiento
En este apartado abordaremos, por un lado, el procedimiento y efectos de las
nulidades tal como est regulado en el Cdigo Procesal Civil, y, por otro lado, en el
apartado siguiente examinaremos el procedimiento omitido por el legislador: los
incidentes. Mencin aparte merece la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, la cual se
plantea como demanda y se tramita en la va procedimental de conocimiento, y que
merece otro estudio.
El trmite de las nulidades depende si es a pedido de parte o se declara de oficio.
5.1. Nulidades a pedido de parte
La nulidad se plantea en la primera oportunidad que tuviera el perjudicado para
hacerlo. Qu se entiende por primera oportunidad en proponer la nulidad? Se
entiende al efecto preclusivo que tiene la nulidad. Para los medios
impugnatorios
[28]
y las excepciones
[29]
, ser el respeto de los plazos para su
interposicin. En los dems actos procesales, se verifica en el escrito
inmediatamente prximo en que se toma conocimiento de la nulidad; no hay aqu un
plazo prefijado o determinado.
Si cabe interponer apelacin contra la sentencia o el auto que ponga fin al proceso, o
deducir excepciones contra la demanda o reconvencin, no se debe proponer la
nulidad. La nulidad ser el sustento y fin de los medios impugnatorios (error in
procedendo) o de las excepciones, en cuanto correspondan. Ejemplos: a) En la
sentencia el juez no ha resuelto todos los puntos controvertidos, entonces, se
interpondr la apelacin. b) El demandado alega que el actor no es el propietario en
un juicio de reivindicacin, por ende, aqul deber interponer la excepcin de falta
de legitimidad para obrar de la parte demandante.
El afectado tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado y, en su
caso, precisar la defensa que no pudo realizar como consecuencia directa del acto
procesal cuestionado. Asimismo, acreditar inters propio y especfico con relacin
a su pedido (artculo 174 del Cdigo Procesal Civil). Nos remitimos a lo expuesto en
el principio de trascendencia.
Para que exista nulidad procesal no basta el solo quebrantamiento de la forma;
tambin se requiere que se produzca un perjuicio a la parte. No procede la nulidad
invocando meramente la ley procesal; el interesado tiene que fundamentar y
acreditar el perjuicio sufrido y exponer el inters que procura obtener con su
declaracin.
El artculo 176 del Cdigo Procesal Civil prescribe que planteada la nulidad antes
que se expida sentencia, el juez resuelve previo traslado a la otra parte; el traslado es
de tres das. Ocurrida la nulidad en la sentencia, la instancia superior o A Quem (es
un criterio interpretativo, porque el legislador se refiere slo a la Sala Civil)
resolver oyendo a la otra parte en auto de especial pronunciamiento o al momento
de absolver el grado. Este ltimo supuesto, traslado de la nulidad acaecida en la
sentencia (materializado en la apelacin), atenta contra el principio de
economa procesal, porque tambin el C.P.C. regla el traslado de la apelacin;
aquello debe ser viable en los procesos sumarsimos, donde no se regula el
traslado del medio impugnatorio.
Las nulidades por vicios ocurridos en segunda instancia, sern formuladas en la
primera oportunidad que tuviera el interesado para hacerlo, debiendo la Sala
resolverlas de plano u oyendo a la otra parte. Ello significa, que en esta hiptesis,
el A Quem est facultado para correr o no traslado de la nulidad.
5.2. Nulidad de oficio. La nulidad preventiva
El artculo 176 in fine del Cdigo Procesal Civil fija: Los jueces slo declararn de
oficio las nulidades insubsanables, mediante resolucin motivada, reponiendo el
proceso al estado que corresponda.
La doctrina uniformemente est de acuerdo que la nulidad procesal declarada de
oficio, presupone que el acto procesal viciado no est consentido (principio de
convalidacin). La nulidad de oficio tiene su campo de accin en los vicios
insubsanables, es decir, aquellos que no sean susceptibles de convalidacin por
inaccin de la parte que debi denunciarlo oportunamente
[30]
.
La procedencia de la nulidad de oficio est en la proteccin de las garantas
constitucionales del proceso, siendo una de las ms importantes el respeto al debido
proceso.
El juez no necesita justificar el inters para declarar de oficio la nulidad
[31]
,
porque es el director del proceso, pero motivar la resolucin nulificatoria.
Si la nulidad es manifiesta, el juez no debe correr traslado a las partes de la nulidad
de oficio, en aplicacin del principio de economa procesal.
El artculo 167 in fine del Cdigo Procesal Civil de Tucumn prescribe: La nulidad
proveniente de defectos en la constitucin del rgano jurisdiccional o la omisin de
aquellos actos que la ley impone para garantizar el derecho de terceros, es
insubsanable y podr ser declarada de oficio y sin sustanciacin si la nulidad es
manifiesta.
Qu son las nulidades preventivas? No es misin del juez, con respecto a las
nulidades procesales, nicamente declararlas; debe, adems, prevenirlas
[32]
. Es
consecuencia de la evolucin del juez espectador al juez director.
En el diseo del Cdigo Procesal Civil existen instrumentos que permiten prevenir
las nulidades, tales como la calificacin de la demanda y reconvencin, as como la
calificacin de otros actos procesales (inadmisibilidad e improcedencia), como en
los medios impugnatorios, y el saneamiento del proceso, instituciones cuyo estudio
desborda el presente estudio.
As, en el saneamiento del proceso, a modo referencial, sealamos que el juez puede
expedir resolucin declarando la nulidad y consiguiente conclusin del proceso por
invalidez insubsanable de la relacin, precisando sus defectos. Si los defectos fueran
subsanables, el juez otorgar un plazo para su subsanacin, de acuerdo a cada va
procedimental. Subsanados los defectos, el juez declarar saneado el proceso por
existir una relacin jurdica procesal vlida. En caso contrario, lo declarar nulo y
consiguientemente concluido (incisos 2 y 3 del artculo 465 del Cdigo Procesal
Civil). El inciso 5, letra b) del artculo 34 del Cdigo Procesal Civil y Comercial de
la Nacin argentina, destaca entre las facultades del juez: Sealar, antes de dar
trmite a cualquier peticin, los defectos u omisiones de que adolezca, ordenando
que se subsanen dentro del plazo que fije, y disponer de oficio toda diligencia que
fuere necesaria para evitar nulidades.
6. Efectos de las nulidades
De acuerdo con Vscovi, las nulidades procesales tienen lmites subjetivos y
objetivos. Lmite subjetivo es el que se refiere a las partes intervinientes en el acto
procesal; la nulidad no debe afectar a un tercero. En efecto, un acto puede ser nulo
para unos y no para otros. As, la notificacin hecha a la persona jurdica y a la
persona fsica en un mismo domicilio, puede ser nula para la una y no para la otra
(nula para la que no tiene ese domicilio y no para la otra que lo tiene). En general, la
nulidad no debe afectar al tercero, sobre todo de buena fe
[33]
.
El artculo 173 del Cdigo Procesal Civil, slo aborda los lmites o efectos
objetivos. El acto procesal se tiene por viciado, desde su origen mismo. La
declaracin de nulidad de un acto procesal no alcanza a los anteriores ni a los
posteriores que sean independientes de aqul.
La norma citada agrega que, la invalidacin de una parte del acto procesal no afecta
a las otras que resulten independientes de ella, ni impide la produccin de efectos
para los cuales el acto es idneo, salvo disposicin expresa en contrario. Estas
disposiciones expresas del C.P.C. en contrario son: artculo 380 (nulidad o
revocacin de una resolucin apelada sin efecto suspensivo) e inciso 2 del artculo
396 (efectos del recurso de casacin sustentado en un error in procedendo).
La nulidad es de carcter declarativo. El acto procesal es ineficaz desde su origen
mismo.
En puridad, si se trata de actos anulables, la nulidad no se produce hacia atrs, sino
hacia adelante: V.gr., en la Audiencia respectiva el juez no acta los medios
probatorios de una tacha de documentos y una oposicin a una pericia (cuestiones
probatorias); ello no va afectar el trmite de conciliacin, ni la enumeracin de los
puntos controvertidos, ni la admisin de los medios probatorios. En los actos nulos,
el efecto nulificante es total, como es el caso de la demanda que sea planteada por
un interdicto.
7. Un procedimiento no regulado: Los incidentes
Un defecto de nuestro Cdigo Procesal Civil es no haber regulado el trmite de los
incidentes, cuya implicancia es latente en el tema de las nulidades. El Anteproyecto
del Cdigo Procesal Civil Modelo para Iberoamrica dedica el Ttulo III a los
procesos incidentales (artculos 282 a 293), y la entiende como las cuestiones
diferentes de la o las principales, dependientes en su formulacin y ordenadas en su
decisin a las mismas, siempre que no proceda, a su respecto, otro medio de
tramitacin (artculo 282). Para el mencionado Anteproyecto son incidentes
especiales: la acumulacin de autos (de procesos), la recusacin, la contienda de
competencia y la rendicin de cuentas. Las nulidades pueden tramitarse como
incidentes (artculo 107 in fine).
La Real Academia Espaola (la que limpia, fija y da esplendor al espaol), al definir
el incidente, seala que es toda cuestin distinta del asunto principal del juicio,
pero con l relacionada, que se ventila y decide por separado, a veces sin suspender
el curso de aqul, y otras suspendindolo.
Raimundin
[34]
define el incidente como toda cuestin o contestacin accesoria que
sobreviene o se forma durante el desarrollo de la relacin procesal.
Los ordenamientos jurdicos italiano y alemn, sobre los incidentes, se orientan en el
siguiente sentido
[35]
:
a) El de restringir la admisin de los incidentes;
b) El de no considerar como sentencias, sino como ordenanzas o autos, las
resoluciones que surjan incidentalmente en el juicio;
c) No otorgar a dichas resoluciones la autoridad de cosa juzgada; y,
d) El de evitar que los incidentes suspendan el curso del juicio.
Estamos en gran parte de acuerdo con el trmite de las nulidades regulados en
nuestro C.P.C., mejor con los principios consagrados, pero falta la regulacin del
procedimiento incidental en materia de nulidades, que, por ejemplo,
Vscovi
[36]
explica se presenta cuando la parte ha sido mal emplazada y en medio
del juicio se entera de su existencia, no tiene otro camino que el del incidente para
provocar la declaracin de nulidad de todo lo actuado.
En realidad, el procedimiento incidental en las nulidades es subsidiario. As lo
entiende el artculo 107 in fine del Anteproyecto del Cdigo Procesal Civil Modelo
para Iberoamrica cuando indica: Procede reclamar la nulidad por va de demanda incidental
cuando, sea por la naturaleza del acto, sea por otra circunstancia, no corresponda o haya sido
imposible hacerlo por va de recursos o excepcin; en tal caso, la demanda incidental deber ser
deducida dentro los veinte das siguientes al del conocimiento fehaciente del acto.
Por ltimo, el artculo 228 de la novsima Ley 1/2000, Ley de Enjuiciamiento Civil
espaola, consagra el incidente excepcional de nulidad de actuaciones
[37]
, y que para
su difusin nos permitimos transcribir:
1. No se admitirn con carcter general incidentes de nulidad de actuaciones. Sin embargo,
excepcionalmente, quienes sean parte legtima o hubieran debido serlo podrn pedir por escrito que
se declare la nulidad de actuaciones fundada en defectos de forma que hayan causado indefensin,
siempre que, por el momento que se produjeron, no hubiera sido posible denunciar esos defectos
antes de recaer resolucin que ponga fin al proceso y que sta no sea susceptible de recurso
ordinario ni extraordinario.
Ser competente para conocer de este incidente que dict la sentencia o resolucin que hubiere
adquirido firmeza. El plazo para pedir la nulidad ser de veinte das, desde la notificacin de la
sentencia, la resolucin o, en todo caso, desde que se tuvo conocimiento del defecto causante de
indefensin, sin que, en este ltimo caso, pueda solicitarse la nulidad de actuaciones despus de
transcurridos cinco aos desde la notificacin de la sentencia o resolucin.
El tribunal inadmitir el trmite, mediante providencia sucintamente motivada, cualquier incidente
en el que se pretenda suscitar otras cuestiones. Contra la resolucin por la que se inadmita a trmite
el incidente no cabr recurso alguno.
2. Admitido a trmite el escrito en que se pida la nulidad fundada en los vicios a que se refiere el
apartado anterior de este artculo, no quedar en suspenso la ejecucin y eficacia de la sentencia o
resolucin irrecurrible, salvo que se acuerde de forma expresa la suspensin para evitar que el
incidente pudiera perder su finalidad, y se dar traslado de dicho escrito, junto con copia de los
documentos que se acompaasen, en su caso, para acreditar el vicio o defecto en que la peticin se
funde, a las dems partes, que en el plazo comn de cinco das podrn formular por escrito sus
alegaciones, a las que se acompaaren los documentos que se estimen pertinentes.
Si se estimara la nulidad, se repondrn las actuaciones al estado inmediatamente al defecto que le
haya originado y se seguir el procedimiento legalmente establecido. Si se desestimara la solicitud
de nulidad, se condenar, por medio de auto, al solicitante en todas las costas del incidente y, en
caso de que el tribunal entienda que se promovi por temeridad, le impondr, adems, una multa de
quince mil a cien mil pesetas. Contra la resolucin que resuelva el incidente no cabr recurso
alguno.


NOTAS:
( Publicado en la Rev. Magistri et Doctori, Nro. 2, Unidad de Post Grado de Derecho de la UNSM,
Lima, 2002.
[1]
Gmez de Liao, Fernando: La nulidad en el Borrador de Ley de Enjuiciamiento Civil de 1997, en
Revista Justicia, Barcelona, ao 1998, Nros. 1-2, pginas 39 y 40.
[2]
Ibdem.
[3]
Castro y Bravo, Federico de: El negocio jurdico, Edit. Civitas, Reimpresin, Madrid, 1997, p. 462.
[4]
Diez-Picazo, Luis: Fundamentos del derecho civil patrimonial, Volumen Primero, 5ta ed., Edit. Civitas,
Madrid, 1996, p. 450.
[5]
Ibdem.
[6]
Palacio, Lino Enrique: Manual de derecho procesal civil, t. I, 10
ma
edicin actualizada, Edit. Abeledo-
Perrot, Buenos Aires, 1993, pginas 402 y 403.
[7]
Serra Domnguez, Manuel: Nulidad procesal, en Revista peruana de derecho de procesal, Nro. II, Lima,
1998, p. 563.
[8]
Couture, Eduardo J.: Fundamentos... Op. cit., p. 378.
[9]
Serra Domnguez, Manuel: Nulidad procesal, Artculo Citado, p. 564.
[10]
Ibdem.
[11]
Berizonce, Roberto: La nulidad en el proceso. Edit. Platense, La Plata, 1967, p. 25.
[12]
Gozani, Osvaldo Alfredo: Derecho procesal civil, volumen II, p. 847.
[13]
Serra Domnguez, Manuel: Nulidad procesal, Artculo Citado, p.561.
[14]
Quintero, Beatriz y Eugenio Prieto: Teora general del proceso, t. II, pginas 179 a 183.
[15]
Quintero, Beatriz y Eugenio Prieto: Teora (...), t. II, Op. Cit., p. 179.
[16]
Quintero, Beatriz y Eugenio Prieto: Teora (...), t. II, Op. Cit., p.181.
[17]
Que, por regla general, cuando se falta a alguna de las formalidades establecidas se incurre en vicio,
mas ste no siempre acarrea una nulidad, pues conforme al segundo prrafo del Artculo IX del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil, las formalidades previstas son imperativas, mas el Juez adecuar su
exigencia al logro de los fines del proceso, por el inters social de que cumpla sus fines y se restablezca la
paz social, por causas expresamente sealadas (principios de legalidad y de trascendencia) y siempre que se
den los principios de convalidacin, subsanacin, integracin, inters y oportunidad:El Peruano, Lima, 3 de
enero de 1999, p. 2342. Casacin 738-97-Lima.
[18]
El Peruano, Lima, 15 de marzo de 1998, p. 542.
[19]
Camusso, Jorge P: Nulidades procesales, EDIAR, 2da ed., Buenos Aires, 1983, pginas 102 a
107. Condorelli, Epifanio J. L.: Presupuestos de la nulidad procesal, en Estudios de nulidades procesales,
Edit. Hammurabi, Buenos Aires, 1980, pginas 96 y 97. Vscovi, Enrique: Teora (...), Op. Cit., p. 264.
[20]
Maurino, Luis Alberto: Nulidades procesales. Edit. Astrea, 3era reimpresin, Buenos Aires, 1992,
pginas 38 a 43.
[21]
Zolezzi Ibrcena, Lorenzo: Las nulidades procesales en el derecho comparado, en Rev. Derecho,
PUCP, Nro. 40, Lima 1986, pginas 331 y 332.
[22]
Casacin 475-95-Hunuco, El Peruano, Lima, 17 de julio de 1998, p. 1462, donde se recepciona
expresamente la expresin francesa pas de nullit sans grief.
[23]
Maurino, Luis Alberto: Op. cit., pginas 46 a 51.
[24]
Barrios, Eduardo J.: Convalidacin de la nulidad del acto procesal, en Estudios de nulidades
procesales, Edit. Hammurabi, Buenos Aires, 1980, p. 132.
[25]
Casacin 671-99-Chincha, El Peruano, Lima, 1 de setiembre de 1999, p. 3409.
[26]
Casacin 1759-96-Lima, El Peruano, Lima, 11 de junio de 1998, p. 1277.
[27]
Casacin 198-T-97-Lima, El Peruano, Lima 3 de abril de 1998, p. 598.
[28]
El artculo 176 del Cdigo Procesal Civil prescribe que sentenciado el proceso en primera instancia, la
nulidad debe presentarse en el escrito de apelacin.
[29]
El artculo 454 del Cdigo Procesal Civil, sanciona la improcedencia de la nulidad que pueda ser
planteada como excepcin.
[30]
Casacin 841-99-Cuzco, El Peruano, Lima, 1 de setiembre de 1999, pginas 3407 y 3408.
[31]
Camusso, Jorge P.: Op. cit., p. 99.
[32]
Maurino, Alberto Luis: Op. Cit., pginas 75 a 77.
[33]
Vscovi, Enrique: Teora (...), p. 276.
[34]
Raimundin, Ricardo: Derecho procesal civil, t. I, Edit. Viracocha, Buenos Aires, 1956, p. 288.
[35]
Pallares, Eduardo: Op. Cit., p. 411.
[36]
Vscovi, Enrique: Teora (...), Op. Cit., pginas 272 y 273. Sobre los incidentes puede consultarse,
tambin, a Salas Vivaldi, Julio E.: Los incidentes y en especial el de nulidad procesal. Edit. Jurdica de
Chile, 4ta ed. actualizada, Santiago, 1989.
[37]
Cabe precisar que el artculo 227 de citada Ley, regula el procedimiento de las nulidades, de manera
similar a como est regulado en nuestro sistema procesal.


(*) Magster en Derecho con mencin en Derecho Civil y Comercial. Profesor universitario y Profesor
Asociado de la Academia de la Magistratura
E-mail: hemf@terra.com.pe