CONTROL DE FALLAS

1. Se mantienen registros actualizados de las fallas de los dispositivos del sistema de cmputo y
servicios auxiliares (aire acondicionado, sistema de energa ininterrumpida, etc.)?
SI ( ) NO ( )
(Solicitar los registros de los ltimos seis meses)
2. Es posible identificar por medio de estos registros, los problemas ms recurrentes o fallas
mayores que afectan en forma determinante el funcionamiento de la sala de mquinas?
SI ( ) NO ( )
Cmo se identifican?
3. Tiempo de respuesta promedio que ha tenido con el contrato de mantenimiento (tiempo de
respuesta es el periodo entre la modificacin o aviso de la existencia de un problema o la llegada
del personal tcnico que realiz las reparaciones del equipo).
________________________________________________________________________________
4. Cules son las actitudes de los ingenieros de servicio que mantienen sus equipos?
________________________________________________________________________________
5. Cul considera que es la competencia tcnica de los ingenieros de servicio que dan
mantenimiento a sus equipos?_______________________________________________________
Por qu?________________________________________________________________________
6. Cul es el tiempo promedio que toma el investigar y resolver el problema?
________________________________________________________________________________
7. Cul es la disponibilidad de refacciones necesarias para dar mantenimiento a sus equipos?
________________________________________________________________________________
8. Cul es la efectividad del proveedor para resolver sus problemas de mantenimiento?
________________________________________________________________________________
9. Cules son las medidas de mantenimiento preventivo realizadas al dar servicio a su equipo?
________________________________________________________________________________
10. Cul es en general la calidad de los servicios ofrecidos bajo su CONTRATO DE
MANTENIMIENTO?
________________________________________________________________________________

EVALUACIN DE MANTENIMIENTO
1. Indique los registros que se llevan de la utilizacin del sistema de cmputo (especificando la
periodicidad).
Tiempo de uso del procesador central ( )
Tiempo de compilacin y prueba de programas ( )
Tiempo dedicado a produccin ( )
Tiempo dedicado a mantenimiento correctivo del sistema operativo ( )
Tiempo dedicado a mantenimiento preventivo ( )
Tiempo de operacin del sistema de cmputo ( )
Tiempo de falla de los dispositivos de los sistemas de cmputo ( )
Tiempo de uso de cada unidad de cinta ( )
Tiempo ocioso ( )
Tiempo de uso de terminales (promedio por terminal) ( )
Tiempo de uso de impresora ( )
Tiempo de reproceso ( )
Tiempo de la computadora utilizado en demostraciones ( )
Tiempo de falla por servicios auxiliares ( )
Nmero de programas corridos por compilador ( )
Nmero de programas objeto ejecutados ( )

2. Anote los siguientes datos:
Tiempo promedio de operaciones por da _____________Hrs
Numero promedio de compilaciones por da __________
Numero promedio de programas corridos por da ____________
Tiempo promedio de respuesta para compiladores ____________Hrs
Tiempo promedio de respuesta para programas de produccin con cintas __________ Hrs
Tiempo promedio de respuesta para programas de produccin _____________Hrs
Numero promedio al da que se consideran como horas de produccin ____________
Numero promedio de trabajos en cola de espera de ejecucin en horas pico ____________
Numero promedio de trabajos en cola de espera de impresin en horas pico ____________
Numero promedio de trabajos de ejecucin en horas pico ___________

3. Anote los porcentajes de tiempo por turno de operacin que se dedica a:
Turno 1er.

2. 3er.
Compilacin
Prueba
Produccin

4. Evalu la relacin de uso de impresoras con respecto a la mezcla de trabajo. Estudie la
frecuencia de cambio de papel y determine si debe:
a) Incrementar el nmero de impresora ( )
b) Restaurar las cargas de trabajo ( )
c) Utilizar salida a microfilm ( )
d) Utilizar impresora de mayor velocidad (laser) ( )
e) Es Excesivo el volumen de impresin?
SI ( ) NO ( )
En caso de contestar si, seale las causas:
Reportes muy largos ( )
Reportes no utilizados ( )
Procesos en lote que deben estar en lnea ( )
Otros (especificar cules) ___________________________________________________________
f) Especificar si existen procesos que deben cambiarse de batch a lnea o viceversa

5. Evalu la utilizacin del sistema de cmputo a travs de las siguientes relaciones:
Si __________________ tiempo ocioso excede el 35%
Tiempo disponible
El equipo instalado esta sobrado de capacidad para la carga de trabajo actual:
Si __________________ tiempo de prueba de programas es mayor al 30%
Tiempo de uso del procesador central
Se puede concluir que los procedimientos de depuracin de programas son pobres (excepto en
instalaciones nuevas):
Si __________________ tiempo de mantenimiento al sistema operativo sobrepasa el 5%
Tiempo total disponible del sistema de compto
Se deber exigir el proveedor que mejore la calidad de soporte al sistema operativo:
Si __________________ tiempo de falla del sistema de cmputo es mayor al 5%
Tiempo disponible
Nota: estos son solamente ejemplos de factores que pueden obtenerse, los cuales pueden ser
ampliados, y los porcentajes dependern del tipo de trabajo y la experiencia que se tenga.
El servicio de mantenimiento correctivo que proporciona el proveedor es muy pobre y debern
revisarse las clusulas del contrato relativas a este rengln:
6. Nmero total de trabajos procesados: ( )
Nmero de programas corridos por usuarios y departamentos de la direccin de informtica ( )
Detalle de programas con terminacin anormal especificando la causa (por departamento y
usuario) ( )
Tiempo de uso de los diversos equipos de captura por equipo y por usuario ( )
Nmero de lneas impresas en cada impresora ( )
Otros ( )
Esta seccin est orientada a revisar las acciones que realiza la direccin de informtica para
evaluar, mantener y auditar los sistemas implantados.
7. Indique que tipo de evaluacin se realiza a los sistemas implantados:
Ninguna ( ) De objetivos ( )
Econmica ( ) De oportunidad ( )
De beneficios ( ) De operacin ( )
Otros (especificar) ( )
8. Indique que instructivos se elaboran:
De codificacin ( ) De captacin ( )
Del usuario ( ) De operacin ( )
Otros (especificar) ( )
9. Qu porcentaje del personal de programacin se dedica a dar mantenimiento a los sistemas
existentes? _______________
10. El responsable del rea de produccin formula las estadsticas de utilizacin de equipos,
mostrando la frecuencia de fallas de los mismos y las estadsticas de produccin por aplicacin?
(detalle cmo se realiza y de un ejemplo)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
11. En qu porcentaje se cumplen los calendarios de produccin? _________________________
12. Indique las estadsticas de elaboracin de programas que se lleven en la UI:
Por programador ( ) Por sistema ( )
Por programa ( ) Por toda el rea ( )
Otras (especificar) ( )
13. De las unidades de entrada/salida instaladas, proporcione los siguientes datos:
Nmero de
dispositivos
Nmero de
unidades
Utilizacin Velocidad
Impresas por
da

Terminales


Unidades de
cinta

Impresoras


Otras
(especificar)


Se deber controlar el uso que se la da al equipo de compto, evitando:
Tiempo de utilizacin h/da impresora promedio de nmero de pginas impresas por da

Para evitar este tipo de degradacin se puede tener un reporte que contenga:
1. Dispositivo que integra la configuracin del equipo (por ejemplo, cinta, disco, impresora).
2. Nmero del dispositivo, si tenemos por ejemplo 2 cintas, se anota 1 y 2 dependiendo de
cul fue la que fallo.
3. Tipo de falla. Se anotara una buena descripcin del tipo de falla, para lo cual se puede
elaborar un catlogo.
4. Porcentaje de degradacin. Este dato debern anotarlo los responsables de la direccin
informtica basndose en la experiencia y en la implicaciones que tenga en el sistema
total (por ejemplo, si se tienen 2 unidades de disco la degradacin es del 50%, si se
descomponen las dos es el 100% y si tiene solo una, o sea el 100%, en el caso de la
impresora si se tiene solo una puede ser el 66.6% etc.).
5. Nmero de horas en las que duro la falla, desde el momento de la descompostura hasta el
momento en que la entrega reparada el proveedor.





















ORDEN DEL CENTRO DE CMPUTO
1. Indique la periodicidad con que se hace la limpieza de la sala de mquinas y de la cmara de aire
que se encuentra debajo del piso falso y de los ductos de aire:
Semanalmente ( ) Quincenalmente ( )
Mensualmente ( ) Bimestralmente ( )
No hay programa ( ) Otro (especifique) ( )
2. Existe un lugar asignado a las cintas y discos magnticos?
SI ( ) NO ( )
3. se tiene asignado un lugar especfico para papelera y utensilios de trabajo?
SI ( ) NO ( )
4. Son funcionales los muebles asignados para la cintoteca y discoteca?
SI ( ) NO ( )
5. Se tienen disposiciones para que se acomoden en su lugar correspondiente, despus de su uso,
las cintas, los discos magnticos, la papelera, etc.?
SI ( ) NO ( )
6. Indique la periodicidad con que se limpian las unidades de cinta:
Al cambio de turno ( ) Cada semana ( )
Cada da ( ) Otra (especificar) ( )
7. Existen prohibiciones para fumar, tomar alimentos y refrescos en la sala de mquinas?
SI ( ) NO ( )
8. Se cuenta con carteles en lugares visibles que recuerdan dicha prohibicin?
SI ( ) NO ( )
9. Se tiene restringida la operacin del sistema operativo de computo al personal especializado
de la direccin de informtica?
SI ( ) NO ( )
10. Mencione los casos en que personal ajeno al departamento de operacin opera el sistema de
cmputo:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

EVALUACIN DE LA CONFIGURACIN DEL SISTEMA DE CMPUTO
1. De acuerdo con los tiempos de utilizacin de cada dispositivo del sistema de cmputo, existe
equipo con poco uso?
SI ( ) NO ( )
Ocioso? SI ( ) NO ( )
Con capacidad superior a la necesaria? SI ( ) NO ( )
Describa cul es:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2. El equipo mencionado en el inciso anterior puede remplazarse por otro ms lento o de menor
costo?
SI ( ) NO ( )
3. Si la respuesta al inciso anterior es negativa, el equipo puede ser cancelado?
SI ( ) NO ( )
4. De ser negativa la respuesta al inciso anterior, explique las causas por las que no puede ser
cancelado o cambiado:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
5. El sistema de cmputo tiene la capacidad de teleproceso?
SI ( ) NO ( )
6. Se utiliza la capacidad de teleproceso?
SI ( ) NO ( )
7. En caso de ser negativo, exponga los motivos por los cuales no utiliza el teleproceso:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
8. Cuntas terminales se tienen conectadas al sistema de cmputo?
_____________ Teletipos _______________Videos de alta velocidad
_____________ Videos de baja velocidad ______________De proceso remoto por lotes
_____________ De graficado ____________Otras (especificar)
9. Se ha investigado si ese tiempo de respuesta satisface a los usuarios?
SI ( ) NO ( )
10. Indique si existen polticas, para aplicaciones soportadas por teleproceso, para fijar:
El tamao mximo de programas SI ( ) NO ( )
Numero de archivos SI ( ) NO ( )
Tamao mximo para cada archivo SI ( ) NO ( )
Nivel de acceso SI ( ) NO ( )
11. La capacidad de memoria y de almacenamiento mximo del sistema de cmputo es suficiente
para atender el proceso por lotes y el proceso remoto?
SI ( ) NO ( )


















PRODUCTIVIDAD
1. Verifique que se cuente con una descripcin completa de los trabajos que se corren y la
descripcin de las caractersticas de carga.
2. Verifique la existencia de un pronstico de cargas o trabajos que se efectuaran durante el ao,
con el objeto de que se prevean los picos en las cargas de trabajo y se puedan distribuir
adecuadamente estas cargas.
3. Se tiene un programa de trabajo diario? Semanal? En el ao?
4. En caso de que no se tenga la programacin diaria Cmo se realiza la produccin?
5. Verifique que se contemplen dentro de los planes de produccin periodos de mantenimiento
preventivo.
6. Verifique que se disponga de espacio y tiempo para realizar corridas especiales, corridas de
prueba de sistemas en desarrollo y corridas que deben repetirse.
7. Verifique que se tenga n definidos el espacio y tiempo para el respaldo de la informacin.
8. Se tiene una programacin del mantenimiento previo?
9. Se contempla dentro del plan tiempo para realizar corrida de prueba?
10. Se tiene un plan definido de respaldo de la informacin?
11. Se revisa el cumplimiento de los programas de produccin establecidas?
12. Verifique que se tenga conocimiento de los prximos sistemas que entraran en produccin,
con el objeto de que se les programe su incorporacin.
13. Quin revisa estos planes?
14. Se cumplen generalmente estos planes? Si no, explique por qu
15. Se repiten con frecuencia corridas por anomala?
16. Indique los estndares de produccin que se tienen en la direccin de informtica.
Por tipo de equipo ( ) Por formato de captacin ( )
Por formato y equipo de captacin ( )
17. Existen ndices de error aceptables para cada tipo de trabajo?
18. Cundo fue la ltima revisin de estos estndares?
19. El personal de captacin conoce esos estndares?
20. Indique los medios utilizados para medir la eficiencia de los operadores de captacin:
Estadsticas mensuales de produccin por trabajo y por operador ( )
Estadsticas mensuales de error por trabajo y por operador ( )
Estadsticas mensuales de produccin de trabajo ( )
Estadsticas mensuales de error por trabajo ( )
Estadsticas de produccin por trabajo y por operador por hora ( )
Otros (especificar) ________________________________________________ ( )
6. Indique que medida(s) se toma(n) cuando el rendimiento para un trabajo est abajo del
estndar:
Se analiza el documento fuente con objeto de redisearlo ( )
Se revisan los instructivos de captacin ( )
Se imparten platicas ( )
Se consulta a los operadores obre los problemas observados con el trabajo ( )
Se capacitan a los operadores sobre el manejo del equipo de trabajo ( )
Otros_________________________________________________________ ( )
7. Se tienen incentivos para el personal que tenga un rendimiento superior al estndar?
8. Cada cuando se imparten cursos de capacitacin sobre la operacin del equipo?
9. Observe los niveles de iluminacin y ruido y corrija cuando estn fuera del rango estipulado en
los estndares.
10. Analice si el rea de trabajo es adecuada para efectuar la captacin.
11. Se registran los tiempos de respuesta de solicitudes?
SI ( ) NO ( )
12. Cul es el tiempo de respuesta promedio? _____________b.








1. Se han adoptado medidas de seguridad en la direccin de informtica?
SI ( ) NO ( )
2. Existe una persona responsable de la seguridad?
SI ( ) NO ( )
3. Se ha dividido la responsabilidad para tener un mejor control de la seguridad?
SI ( ) NO ( )
4. Existe una persona de vigilancia en la institucin?
SI ( ) NO ( )
5. La vigilancia se contrata:
a) Directamente ( )
b) Por medio de empresas que venden ese servicio ( )
6. Existe una clara definicin de funciones entre los puestos clave?
SI ( ) NO ( )
7. Se investiga a los vigilantes cuando son contratados directamente?
SI ( ) NO ( )
8. Se controla el trabajo fuera de horario?
SI ( ) NO ( )
9. Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen alguna que pueda daar el
sistema?
SI ( ) NO ( )
10. existe vigilancia en el cuarto de mquinas las 24 horas?
SI ( ) NO ( )
11. A la entrada del cuarto de mquinas existe
a) Vigilante? ( )
b) Recepcionista? ( )
c) Tarjeta de control de acceso? ( )
d) Nadie? ( )

12. Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores, analistas y operadores?
SI ( ) NO ( )
13. Se ha instruido a estas personas sobre qu medidas tomar en caso de que alguien pretenda
entrar sin autorizacin?
SI ( ) NO ( )
14. El edificio donde se encuentra la computadora est situado a salvo de:
a) Inundacin? ( )
b) Terremoto? ( )
c) Fuego? ( )
d) Sabotaje? ( )
15. El centro de cmputo da al exterior?
SI ( ) NO ( )
16. Describa brevemente la construccin del centro de cmputo, de preferencia proporcionando
planos y material con que fue construido y equipo (muebles, sillas, etc.) dentro del centro de
cmputo.
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
17. Tiene el cuarto de mquinas una instalacin escaparable y, si es as, pueden ser rotos los
vidrios con facilidad?
SI ( ) NO ( )
18. Existe control en el acceso a este cuarto
a) Por identificacin personal? ( )
b) Por targeta magntica? ( )
c) Por claves verbales? ( )
d) Otras? ( )
19. Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de cmputo?
SI ( ) NO ( )

Cmo son controladas?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
20. Se registra el acceso al cuarto de personas ajenas a la direccin de informtica?
SI ( ) NO ( )
21. Se vigilan la moral y el comportamiento del personal de la direccin de informtica con el fin
de mantener una buena imagen y evitar un posible fraude?
SI ( ) NO ( )
22. Existe una alarma para
a) Detectar fuego (calor o humo)en forma automtica? ( )
b) Avisar en forma manual la presencia de fuego? ( )
c) Detectar una fuga de agua? ( )
d) Detectar magnetos? ( )
e) No existen? ( )
23. Estas alarmas estn
a) En el cuarto de mquinas? ( )
b) En la cintoteca y discoteca? ( )
24. Existe alarma para detectar condiciones anormales al ambiente?
a) En el cuarto de mquinas ( )
b) En la cintoteca y discoteca ( )
c) En otros lados ( )
Cuales?_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
25. La alarma est perfectamente audible?
SI ( ) NO ( )
26. Esta alarma tambin est conectada
a) Al puesto de guardias? ( )
b) A la estacin de bomberos? ( )
c) Ningn otro lado? ( )
Otro ( )
27. Existen extintores de fuego
a) Manuales? ( )
b) Automticos? ( )
c) No existen ( )
28. Se ha adiestrado el personal en el manejo de los extintores?
SI ( ) NO ( )
29. Los extintores, manuales o automticos, funcionan a base de
TIPO SI NO
a) Agua? ( ) ( )
b) Gas? ( ) ( )
c) Otros? ( ) ( )
30. Se revisa de acuerdo con el proveedor el funcionamiento de los extintores?
SI ( ) NO ( )
Nota: Verifique el nmero de extintores y su estado
31. Si es que existen extintores automticos son activados por los detectores automticos de
fuego?
SI ( ) NO ( )
32. Si los extintores automticos son a base de agua se han tomado medidas para evitar que el
agua cause ms dao que el fuego?
SI ( ) NO ( )
33. Si los extintores automticos son a base de gas, se han tomado medidas para evitar que el gas
cause ms dao que el fuego?
SI ( ) NO ( )
34. Existe un lapso de tiempo suficiente, antes de que funcionen los extintores automticos, para
que el personal
a) Corte la accin de los extintores por tratarse de falsas alarmas? SI ( ) NO ( )
b) Pueda cortar la energa elctrica? SI ( ) NO ( )
c) Pueda abandonar el local sin peligro de intoxicacin? SI ( ) NO ( )
d) Es inmediata su accin? SI ( ) NO ( )
35. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos, etiquetados y sin obstculos
para alcanzarlos?
SI ( ) NO ( )
36. Saben que hacer los operadores del cuarto de mquinas en caso de que ocurra una
emergencia ocasionada por fuego?
SI ( ) NO ( )
37. Si el personal ajeno a operacin sabe qu hacer en el caso de una emergencia (incendio)?
SI ( ) NO ( )
38. Existe una salida de emergencia?
SI ( ) NO ( )
39. Esta puerta solo es posible abrirla:
a) Desde el interior? ( )
b) Desde el interior? ( )
c) Ambos lados ( )
40. Se revisa frecuentemente que no est abierta o descompuesta la cerradura de esta puerta y
de las ventanas, si es que existen?
SI ( ) NO ( )
41. Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que se deben desalojar las instalaciones en
caso de emergencia?
SI ( ) NO ( )
42. Se han tomado medidas para minimizar la posibilidad de fuego:
a) Evitando artculos inflamables en el cuarto de mquinas? ( )
b) Prohibiendo fumar a los operadores en el interior? ( )
c) Vigilando y manteniendo el sistema elctrico? ( )
d) No se ha previsto ( )
43. Se ha prohibido a los operadores el consumo de alimentos y bebidas en el interior del cuarto
de mquinas para evitar daos al equipo?
SI ( ) NO ( )
44. Se limpia con frecuencia el polvo acumulado debajo del piso falso?
SI ( ) NO ( )
45. Se controla el acceso y prstamo en la:
a) Discoteca ( )
b) Cintoteca ( )
c) Programoteca ( )
46. Explique la forma como se ha clasificado la informacin vital, esencial, no esencial, etc.
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
47. Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora
SI ( ) NO ( )
48. Explique la forma en que estn protegidas fsicamente estas copias (bveda, cajas de
seguridad, etc.) que garantice su integridad en caso de incendio, inundacin, terremoto, etc.
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
49. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias?
SI ( ) NO ( )
50. Indique el nmero de copias que se mantienen, de acuerdo con la forma en que se clasifique la
informacin.
0 1 2 3
51. Existe departamento de auditoria interna en la institucin?
SI ( ) NO ( )
52. Este departamento de auditoria interna conoce todos los aspectos de los sistemas?
SI ( ) NO ( )
53. Qu tipos de controles ha propuesto?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
54. Se cumplen?
SI ( ) NO ( )
55. Se auditan los sistemas en operacin?
SI ( ) NO ( )
56. Con que frecuencia?
a) Cada seis meses ( )
b) Cada ao ( )
c) Otra (especifique) ( )
57. Cundo se efectan modificaciones a los programas, a iniciativa de quin es?
a) Usuario ( )
b) Director de informtica ( )
c) Jefe de anlisis y programacin ( )
d) Programador ( )
e) Otras (especifique) ( )
58. La solicitud de modificaciones a los programas se hacen en forma:
a) Oral? ( )
b) Escrita? ( )
En caso de ser escrita solicite formatos
59. Una vez efectuadas las modificaciones, se presentan las pruebas a los interesados?
SI ( ) NO ( )
60. Existe control estricto en las modificaciones?
SI ( ) NO ( )
61. Se revisa que tengan la fecha de las modificaciones cuando se hayan efectuado?
SI ( ) NO ( )
62. Si se tienen terminales conectadas, se han establecido procedimientos de operacin?
SI ( ) NO ( )
63. Se verifica identificacin:
a) De la terminal ( )
b) del usuario ( )
c) No se pide identificacin ( )
64. Se ha establecido que informacin puede ser accesada y por qu persona?
SI ( ) NO ( )
65. Se ha establecido un nmero mximo de violaciones en sucesin para que la computadora
cierre esa terminal y de aviso al responsable de ella?
SI ( ) NO ( )
66. Se registra cada violacin a los procedimientos con el fin de llevar estadsticas y frenar las
tendencias mayores?
SI ( ) NO ( )
67. Existen controles y medidas de seguridad sobre las siguientes operaciones?
( ) Recepcin de documentos _______________________________________________________
( ) Informacin confidencial ________________________________________________________
( ) Captacin de documentos _______________________________________________________
( ) Computo electrnico ___________________________________________________________
( ) Programas ____________________________________________________________________
( ) Discotecas y cintotecas __________________________________________________________
( ) Documentos de salida ___________________________________________________________
( ) Archivos magnticos ____________________________________________________________
( ) Operacin del equipo de computacin _____________________________________________
( ) En cuanto al acceso al personal ___________________________________________________
( ) Identificacin del personal _______________________________________________________
( ) Polica _______________________________________________________________________
( ) Seguros contra robo e incendio ___________________________________________________
( ) Cajas de seguridad _____________________________________________________________
( ) Otras (especifique) _____________________________________________________________





1. Existen procedimientos relativos a la restauracin y repeticin de procesos en el sistema de
cmputo?
SI ( ) NO ( )
2. Enuncie los procedimientos mencionados en el inciso anterior
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Cuentan los operadores con alguna documentacin en donde se guarden las instrucciones
actualizadas para el manejo de restauraciones?
SI ( ) NO ( )
En el momento en que se hacen cambios o correcciones a los programas y/o archivos se deben
tener las siguientes precauciones:
1. Las correcciones de programa deben ser debidamente autorizadas y probadas.
Con esto busca evitar que se cambien por nueva versin que antes no ha sido perfectamente
probada y actualizada.
2. Los nuevos sistemas deben estar adecuadamente documentados y probados.
3. Los errores corregidos deben estar adecuadamente documentados y las correcciones
autorizadas y verificadas.
Los archivos de nuevos registros o correcciones ya existentes deben estar documentados y
verificados antes de obtener reportes.












I. Equipo principal (equipo, canales de comunicacin, memoria, etc.)
Equipo fabricante

Proyecto en el equipo

Es esencial para procesar?


II. Unidades de disco (incluyendo controladores, nmeros de unidades, paquetes de discos,
nmero de discos por paquete).
Equipo Numero de equipo
conectado
Capacidad Proyectos en el
que se usa
Es esencial
para procesar?

III. Unidades de cinta
IV. Unidades de almacenamiento (en lnea o fuera de lnea)
V. Equipo perifrico (lectoras, impresoras, etc.)
VI. Unidades de comunicacin, controladores.
Equipo Numero de equipo
conectado
Proyecto en el que se
usa
Es esencial para
procesar?

VII. Sistemas operativos
VIII. Terminales
Equipo Unidad/Modelo Localizacin Proyectos en el
que se usa
Es esencial para
procesar?

IX. Equipo adicional
Electricidad KVA
Aire acondicionado BTU
Temperatura requerida
Humedad requerida





RED DE COMUNICACIN
1. Descripcin de la red de comunicacin
1. En caso de emergencia es esencial el uso de la red de comunicacin?
Describa el porqu de su respuesta
2. Programas necesarios para la comunicacin
Identificacin de
los circuitos
Fabricante Tipo/Condicin Bauds velocidad Protocolo
Ejemplo A++ C-1 9600 Asncrono punto
final

Servicio dedicado Computadora Interfase
Dispositivo
Tipo Localizacion
Multipunto Timeplex mux Bell z/2 ADDM II Coyocan Mx.
D.F.

Se debe contar con:
a) Copia de programas de produccin
b) Copia de archivos maestros de las aplicaciones clave y sistemas operativos
c) Copia de la documentacin de los sistemas e instructivos de operacin
d) Copia de los archivos necesarios para procesar las transacciones
e) Inventario de formas especiales utilizadas en la operacin normal (se deben incluir tambin
papelera normal, cintas magnticas, cintas de impresin)
f) Un local con las instalaciones necesarias (energa, aire acondicionado, piso adecuado, etc.)
g) Convenios para el uso de computadoras compatibles