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El documento discute la función de garantía de los tipos penales y sus límites lingüísticos y lógicos. Explica que la tipicidad establece una esfera de libertad para que los ciudadanos puedan actuar sin temor a sanciones penales. Sin embargo, debido a limitaciones del lenguaje y la lógica, el principio de legalidad no puede garantizar una esfera de acción completamente precisa. También analiza las relaciones entre derecho y moral, y cómo una norma puede evaluarse desde perspectivas de justicia, validez y
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Originaltitel
L 3-1 La función de garantía de la tipicidad, Coloma (Autosaved)
El documento discute la función de garantía de los tipos penales y sus límites lingüísticos y lógicos. Explica que la tipicidad establece una esfera de libertad para que los ciudadanos puedan actuar sin temor a sanciones penales. Sin embargo, debido a limitaciones del lenguaje y la lógica, el principio de legalidad no puede garantizar una esfera de acción completamente precisa. También analiza las relaciones entre derecho y moral, y cómo una norma puede evaluarse desde perspectivas de justicia, validez y
El documento discute la función de garantía de los tipos penales y sus límites lingüísticos y lógicos. Explica que la tipicidad establece una esfera de libertad para que los ciudadanos puedan actuar sin temor a sanciones penales. Sin embargo, debido a limitaciones del lenguaje y la lógica, el principio de legalidad no puede garantizar una esfera de acción completamente precisa. También analiza las relaciones entre derecho y moral, y cómo una norma puede evaluarse desde perspectivas de justicia, validez y
1. Algunas consideraciones generales acerca de la funcin de garanta de los tipos penales. Relacin entre Derecho y Moral.
El marco de nuestra cultura jurdica actual se puede afirmar, sin provocar mayores polmicas, que la tipicidad desempea una importante funcin de garanta para el ciudadano; ello, porque establecer una esfera de libertad en la que ste puede actuar, sin temor a recibir una sancin de carcter penal. Esta afirmacin, pacfica en nuestros das, no lo ha sido en el curso de la historia; en el origen de ella se asocia a la figura del ilustrado Cesare Beccaria, quien llam enrgicamente la distincin sobre los vicios que afectaban a los sistemas penales de la poca, poniendo nfasis entre otras cosas, en la necesidad que las penas estuvieses reguladas en las leyes. A partir de ese momento, se produce un notable desarrollo terico en torno a la necesidad de fijar lmites a la necesidad de castigar, cuya expresin ms poderosa la constituye el principio de reserva o legalidad tambin conocido como nullum crimen, nulla pena sine lege praevia, escripta et stricta. De acuerdo a ste, se prohbe la retroactividad de la ley penal (al menos, cuando la nueva ley perjudica al destinatario de la norma), se prescinde de la costumbre y de otras fuentes definitorias del delito en la pena distintas a la ley, y se exige que la conducta que sirve de fundamento a la aplicacin de la pena (accin tpica) debe aparecer como perfectamente determinada en la ley, resultando prohibida, consecuencialmente, la analoga.
En lo que me interesa concentrarme especialmente en la exigencia de determinacin precisa de la conducta que sirve de justificacin en el proceso de la aplicacin de una pena, pues diversos estudios provenientes del campo del anlisis del lenguaje, epistemologa, psicologa y de la lgica de las normas- parecen relevar que en una concepcin del estilo esbozado por Montesquieu, Fi-Langieri y otros ilustrados, resultara una ingenuidad. Aqullas correspondieran, segn ha vertido Luigi Ferrajoli, a un modelo ideal, nunca plenamente alcanzable.
Pareciera, entonces, que el principio de reserva no constituira un lmite todo lo preciso a lo que pudiese aspirar para garantizar al ciudadano una esfera de movimiento segura. Pero antes de seguir con ello, quisiera referirme en esta etapa todava introductoria, a otra afirmacin de Ferrajoli, que llama la atencin sobre ciertas tentaciones en las que pudieran caer los jueces en el curso del proceso de atribucin sobre ciertas tentaciones en las que pudieran caer los jueces en el curso del proceso de atribucin de penas a una acusado y en las que el principio de reserva opera como un lmite. Sostiene este autor que de acuerdo al principio de reserva el juez no pude calificar como delitos todos (o slo) los fenmenos que considera inmorales o, en todo caso, merecedores de sancin, sino slo (y todos) los que con independencia de sus valores, vienen formalmente designados por la ley como presupuestos de una pena.
De lo expresado abre nuevamente al viejo, pero siempre actual, problema de las relaciones entre derecho y moral, presente ordinariamente en las discusiones desarrolladas ante nuestros Tribunales de Justicia, aun cuando en muchas oportunidades, de manera subrepticia. Al respecto vale la pena tener presente, -tal como lo ha expresado Norberto Bobbio y varios otros autores- que una norma jurdica puede ser analizada desde tres puntos de vista distintos:
a) Por un lado, podemos estudiar si la norma es justa, es decir, si ella se adecua o no a ciertos estndares que definen cundo una norma jurdica es buena norma y cuando es mala norma. No es este el lugar para desarrollar un tema tan complejo como el de la justicia, sin embargo, har unas pequeas precisiones necesarias para el desarrollo del tema de la funcin de garanta de los tipos penales. El test de justicia en el que piensa Bibbio no se refiere nicamente a posiciones que sostienen la existencia de principios morales universales vlidos y cognoscibles a travs de la razn, a los que deben ajustarse a las normas jurdicas; sino tambin, a otro tipo de planteamientos para los cuales el anlisis de las normas pueden pasar por su comparacin con objetivos polticos, sociales, situaciones histricas, etc. De estas distintas aproximaciones, considero especialmente interesante la realizacin de un test que considere la justicia como igualdad en la distribucin de los beneficios y reparticin de cargas. Esta idea cuenta con un origen muy antiguo y la encontramos consagrada en nuestra propia Constitucin en el art. 19 N2.
Sin necesidad de irse a posiciones extremas como la de Alf Ross que afirma que la justicia carece de una funcin de gua de conducta y que involucrarla es como dar un golpe sobre la mesa: una expresin emocional que hace de la propia exigencia un postulado absoluto sobre todo por los importantes desarrollos que se han producido en metatica y tica normativa en los ltimos aos- debemos reconocer las dificultades para tazar lmites claros entre lo justo y lo injusto. Para ello propongo el siguiente ejemplo: en el cumpleaos de Elena se ha partido la torta en tres pedazos, uno para cada invitado. Uno de ellos resulta claramente de mayor tamao que el resto y no es posible redistribuir el exceso de torta en los dos platos restantes (imaginemos que la madre de Elena se opone porque se producira un serio problema esttico cuyo perjuicio considera mayor que el beneficio que producira una reparticin igualitaria). Elena podra argumentar para recibir el trozo de mayor tamao de las siguiente manera: yo estoy de cumpleaos, la torta se ha hecho para celebrar este acontecimiento y en estas circunstancias soy la ms importante. Pedro, por su parte, podra decir: no como hace dos das, por lo tanto soy el que tengo ms hambre y necesidad de alimentacin. Alfredo, por ltimo, sealar: yo he colaborado en forma importante en la elaboracin de la torta, trabaje tres horas en ello, sin mi contribucin la torta no habra estado a tiempo para comerla en el cumpleaos por lo que debo recibir el trozo ms grande. Lo que est presente en este problema son distintas aproximaciones a la nocin de igualdad, segn ha sealado autores como Perelman y el mismo Alf Ross. Elena defiende una idea de distribucin a cada uno segn su mrito; Pedro, por su parte, sostiene una postura segn la cual cada uno debe recibir segn su necesidad; y Alfredo sostiene una idea de igualdad que puede expresarse en la frase de que a cada uno segn su contribucin. Estos y otros criterios de determinacin de lo que es justo coexisten en el mbito jurdico sin que existan relaciones ordenadoras entre ellos que nos permitan justificar que una situacin debe aplicarse uno y no otros criterios- provocando, por ende, serias dificultades en la definicin de la norma aplicable a un caso.
b) Una segunda aproximacin que puede intentarse al tratar con normas es preguntar acerca de su validez, entendiendo, para estos efectos, validez como pertenencia a un sistema jurdico. Aun cuando, al igual que con el problema de la justicia hay distintos enfoques acerca de cundo una norma es vlida. Se sostendr para estos efectos que una norma es vlida cuando ha superado cierto test, que estara constituido por la verificacin de la potestad del rgano que la dict (debe ser competente), del cumplimiento de cierto procedimiento establecido, y del ajuste a cierto contenido (como es el caso de las garantas constitucionales del artculo 19 de nuestra Constitucin que determina ciertos lmites al legislador); adems, la norma no debe haber sido derogada.
c) Una tercera posibilidad de anlisis, que para los efectos de lo que aqu se trata no resulta tan relevante, es el estudio de la eficacia de la norma, entendindose por norma eficaz aquella que es mayoritariamente cumplida por sus destinatarios, o bien aquella que es utilizada por los jueces para justificar sus decisiones. Autores como Eugenio Bulygin prefieren utilizar la palabra vigencia para aludir a este ltimo sentido.
Ferrajoli en la misma lnea de Bibbio llama la atencin sobre los problemas que genera la conclusin entre las distintas maneras en las que puede ser analizada una norma. En una teora garantista es necesario que exista independencia entre los distintos enfoques, evitndose posturas que confundan, lo que no implica que no existan ciertas relaciones entre ellos. Un ejemplo de reduccionismo estara constituido por hacer depender la validez de la justicia. Esto da cabida a que se intente aplicar normas (pretendidamente) justas en casos en que no exista previamente una solucin en tal sentido establecida por una regla de derecho dictada por un rgano competente- pues ahora el test de validez se confunde con el de la justicia. Un ejemplo de ello lo constituir el caso ingls Shaw de 1962, en el que se sancion a los procesados por asociacin ilcita para corromper la moral pblica, figura que no estaba considerada previamente como susceptible de ser sancionada penalmente. Uno de los jueces seal: en la esfera del derecho penal no tengo dudas que los jueces mantienen un poder residual para hacer efectivo el propsito supremo y fundamental del derecho, para conservar no slo la seguridad y el orden sino tambin el bienestar moral del Estado y que en su deber de resguardo contra ataques que pueden ser tanto o ms insidiosos cuando ms novedosos son y menos preparado se est para lidiar con ellos.
Ahora bien, tambin resulta discutible aun cuando no provoca problemas respecto del principio de reserva- el reduccionismo inverso, es decir, sealar que una norma es justa por el slo hecho de ser vlida. Esto corresponde a la posicin conocida como positivismo ideolgico o formalismo jurdico que ha recibido fuertes crticas incluso de quienes son considerados como los autores ms destacados dentro del positivismo. Segn ha sealado Carlos Santiago Nino (1991), el positivismo ideolgico intenta llegar en forma velada desde una tesis de carcter emprico (esta norma existe o pertenece a un sistema jurdico) a una tesis de carcter normativo (esta norma debe ser aplicad). En realidad esta posicin presupone una norma moral que sealara que todas las normas jurdicas, por el solo hecho de serlo deben ser aplicadas, sin importar si entran en contradiccin con otros valores.
El problema, creo que en ltimo trmino es que estamos operando en dos mbitos distintos como lo han advertido los positivistas ms ilustres del siglo XX y mucho antes David Hume refirindose a otros problemas: la pertenencia de las normas jurdicas puede resolver en el mbito de la discusin propiamente jurdica; en cambio, de la sola existencia de una norma jurdica no podemos afirmar que ella deba ser aplicada, a menos que pasemos a otro tipo de justificacin como sera la de carcter moral. Existen buenas razones morales para que las normas que pertenecen a un sistema jurdico sean aplicadas para la solucin de un caso, tanto as, que estimo difcil visualizar situaciones en las que dejen de aplicarse normas jurdicas que emanan de un rgano democrtico (pues ello hace mucho ms valiosa su aplicacin al proteger valores adicionales a la seguridad); en cambio, en el caso de normas cuyo origen no ha sido en democracia y de producirse en conflicto con otros valores ms importantes que la seguridad jurdica, podran stas no aplicarse. Esta separacin entre validez y justicia permitira explicar casos tales como el Juicio de Nuremberg en el que se sancion a los lderes del nazismo, no obstante las serias dificultades provenientes de la ausencia de tipicidad.
De lo expresado creo que podemos concluir que la separacin entre derecho y moral es un importante presupuesto para el principio de reserva o legalidad. Por una parte, si hacemos depender la validez de la justicia, la funcin garanta del tipo se ve seriamente afectada por que la justicia no permite establecer lmites claros entre los prohibido y lo permitido. En el caso, se debe tener presente que con la separacin en los juicios de validez y justicia se da espacio a una razonable funcin de garanta del tipo penal, como tambin, se favorece la realizacin de una fecunda labor crtica respecto de las normas que parezcan inadecuadas lo que permite perfeccionar el sistema jurdico, pero ello no les quita el carcter de valida si han cumplido con un procedimiento necesario para dotarlas de dicha propiedad.
Ahora bien, normas internacionales como la Declaracin Universal de los Derechos Humanos en su artculo 11, y en el mbito nacional el artculo 19 N3 de la Constitucin, zanjan el problema de la aplicabilidad del principio de reserva o legalidad: los jueces pueden aplicar penas slo en aquellos casos en que las leyes penales (tipos), hayan descrito en forma precisa la conducta por la que se juzgan al acusado. La realizacin de la conducta tpica debe ser posterior a la vigencia de la norma, debiendo recurrirse a una norma retroactiva slo en el caso que establezcan una pena menor (no me referir a leyes temporales).
2. Problemas Lingsticos y Lgicos
La funcin de garanta que a partir de la obra de Ernst von Beling, se asocia en la teora del delito al requisito de tipicidad- ha demostrado estar debilitada por ciertos problemas que afectan a los lenguajes naturales, como tambin, por problemas lgicos que afectan a los sistemas normativos (en los lenguajes tcnico ambos pueden reducirse considerablemente, pero con un costo en la comunicacin).
A.- Problemas lingsticos. Respecto de los problemas de lenguaje el centro de atencin estar constituido en la ambigedad y en la vaguedad.
a) Ambigedad. Una norma, o en trmino ms generales, una palabra u oracin, es ambigua cuando contiene ms de un significado o presenta un equvoco sintctico. Es decir, con una misma palabra, como sera el caso de vela, se puede aludir tanto a un objeto fabricado con una esperma o un cordel que le sirve de mecha que al encenderse con fuego proporciona iluminacin, como tambin, a un trozo, generalmente de gnero, que se utiliza en las embarcaciones para contribuir a su desplazamiento por la accin del viento. De esta manera, el problema de la ambigedad se produce por utilizar un mismo smbolo (combinaciones de letras), con el fin de denotar objetos que no pertenecen a la misma categora.
En nuestro cdigo penal contamos con ejemplos de ambigedad: es as que en el artculo 480 se utiliza la palabra minas con la que se puede hacer alusin tanto a un yacimiento desde el que extraen minerales, como aun artefacto explosivo.
La ambigedad tambin puede ser de carcter sintctico, con lo que se afecta directamente el significado de la oracin. Ello se produce con frecuencia por el uso de las conectivas o e y (en Alf Ross se pueden encontrar varios ejemplos). En nuestro cdigo penal, podemos visualizar un caso en el recientemente modificado artculo 363: Ser castigado con reclusin menor en sus grados medios a mximos, el que accediere carnalmente, por va vaginal, anal o bucal a una persona menor de edad pero mayor de doce aos, concurriendo cualquiera de las circunstancias siguientes: 2 Cuando se abusa de una relacin de dependencia de la vctima, como en los casos en que el agresor est encargado de su custodia, educacin o cuidado, o tiene con ella una relacin laboral.
La redaccin utilizada permite extraer distintas proposiciones referentes a las circunstancias sealadas en el N2, ellas se podran reconstruir como sigue:
Primera alternativa: el agresor debe abusar de una relacin de dependencia con la vctima y esta relacin se dara a modo de ejemplo cuando el agresor est encargado de la custodia, educacin o cuidado de la vctima, o tiene con ella una relacin laboral. Es decir, en todos los casos de relacin de dependencia sealados debe, adems, existir un abuso del agresor sobre la vctima.
Segunda alternativa: los supuestos para que sea aplicable la sancin ser cualquiera de los que siguen: i) Abuso, por parte del agresor, de una relacin de dependencia de la vctima y esta relacin se dara, a modo de ejemplo, cuando el agresor est encargado de la custodia, educacin o cuidado de la vctima. ii) Existencia de relacin laboral entre agresor y la vctima.
Los problemas de ambigedad seran eliminables de un sistema normativo con una adecuada tcnica legislativa que no d lugar a distintas lecturas de un mismo texto, lo que, adems de una correcta redaccin, requiere de un adecuado uso del contexto en el que las oraciones han sido formuladas.
b) Vaguedad e imprecisin. Una palabra es vaga cuando sus propiedades definitorias no permiten trazar una clara lnea demarcatoria entre los objetos que son denotadas por ella y los que no lo son.
Como lo han dejado en claro los filsofos analticos, el problema de la imprecisin afecta a una gran cantidad de palabras y no resulta posible de eliminar de los sistemas jurdicos. Es ms, algunos autores sostienen que en el ordenamiento jurdico se debe hacer un uso adecuado de la vaguedad de las palabras, no siendo siempre adecuado intentar su reduccin al mnimo, por cuanto, por ejemplo, podra provocar problemas en los posibles acuerdos entre quienes forman parte de rganos con competencia para crear normas (un caso lo constituye el derecho internacional en el que las declaraciones y tratados suelen utilizar un lenguaje muy impreciso, ya que de otra manera sera muy difcil alcanzar la adhesin de varios Estados). Sin embargo, por la funcin de garanta del tipo penal, parece deseable que stos debieran estar formulados con gran precisin.
Algunos ejemplos, entre muchos otros, presentes en el cdigo penal seran: i) artculo 367, que utiliza la expresin habitualmente, ii) artculo 396, al hablar de imposibilidades de valerse por s mismo o de ejecutar funciones naturales que antes ejecutaba, iii) artculos 397, que usa expresiones como intil para el trabajo y notablemente deforme. Cabe preguntarse entonces: cuantas veces debe repetirse una conducta para considerarse habitual?, con qu frecuencia debe realizarse?, no poder atarse los cordones de los zapatos podra entenderse como imposibilidad de valerse por s mismo, etc.
Hay casos de vaguedad extrema que hacen dudar si se puede hablar de tipo penal. Tal ser el caso, por ejemplo, del artculo 373 del cdigo penal al establecer una sancin a los que de cualquier modo ofendieren el pudor o las buenas costumbres con hechos de grave escndalo o descendencia.
El problema de la vaguedad puede ser ilustrad con el siguiente cuadro, que da cuenta de una clasificacin bastante aceptada:
En el crculo del centro se encuentra una zona de claridad en la que no existen mayores dudas acerca de que un objeto o accin es denotado por las palabras. Por ejemplo, en el caso del artculo 367 no habra dificultades para considerar como habitual la conducta ah sealada cuando sta ha sido practicada diariamente por un individuo durante cinco aos, en forma ininterrumpida. Fuera de los dos crculos se hace mencin a una zona de obscuridad en la que no se suscitan mayores problemas en torno a que con la palabra u oracin no se denotan a ciertos objetos o acciones. Por ejemplo la conducta expresada en el artculo 367 o se ha realizado jams o slo en una oportunidad. Entre las dos zonas existe un rea que se encuentra ubicada entre los dos crculos y que corresponde a la zona de penumbra en la cual no se sabe si el objeto o accin es denotado. Por ejemplo, la conducta del artculo 367 ha sido realizada por un individuo en tres oportunidades dentro de un intervalo de cuatro aos.
Debe sealarse, adems, que los lmites entre las zonas de claridad y penumbra, como tambin, entre la zona de penumbra y oscuridad son borrosos. En definitiva, cuando nos encontramos en la zona de penumbra no nos servir una definicin informativa que d cuenta de cmo las palabra se usan ordinariamente, sino que tendremos que llegar a una definicin estipulativa, es decir, es preciso que el juez tome una decisin al respecto que no podr ser justificada exclusivamente en el uso de las palabras.
Otro caso de vaguedad es el de la vaguedad potencial, es decir, de aquel tipo de imprecisin que se produce por haber aparecido un tipo objetivo o hecho que no se conoca al momento de la formulacin de una oracin (o aprobacin de una norma jurdica). Constituira un caso de ello el artculo 444 que seala que se presume autor de tentativa de robo al que se introdujere con forado, fractura, escalamiento, uso de llave falsa o de llave verdadera sustrada o de ganza en algn aposento, casa, edificio habitado o destinado a la habitacin o en sus dependencias surge la duda si la expresin llave es o no aplicable a tarjetas magnticas que permiten ingresar a ciertos recintos.
B.- Problemas lgicos. Los problemas lgicos que afectan a los sistema jurdicos son las contradicciones, lagunas y redundancias. En el caso del derecho penal no hay problemas de lagunas normativas ya que contamos con una norma de clausura, estipulada precisamente en la normas constitucional que establece el requisito de tipicidad, que traduce en que todo lo que no est prohibido est permitido. Sobre redundancias no me referir por no presentar grandes problemas para el derecho penal (salvo que existiendo una redundancia, se pretenda dar un mbito de aplicacin independiente a las normas repetitivas). El centro de atencin, por tanto, estar en las contradicciones.
Existen contradicciones entre dos normas cuando ante un mismo caso se ofrecen dos o ms soluciones incompatibles entre s. De esta manera, si una norma A establece que est prohibido trabajar los das domingo y una norma B estipula que los mdicos debern atender en los hospitales todos los das del ao, se produce una contradiccin entre ambas normas respecto del caso del trabajo de los mdicos en hospitales los das domingo. Si los mdicos trabajasen esos das deberan ser sancionados en conformidad a la norma A; en cambio, si no trabajan deberan ser sancionados de acuerdo a la norma B. Los casos de contradiccin no son frecuentes en el sub sistema jurdico penal. Ellos se producen, principalmente, cuando en un mismo caso se prev la aplicacin de dos penas diferentes, situacin que la dogmtica intenta resolver a travs de la figura del concurso aparente de leyes penales. Al respecto, es importante recordar que de acuerdo a los establecido por el artculo 19 N 3 de nuestra Constitucin existe una prohibicin de castigar a una persona con otra pena que la establecida con una ley promulgada con anterioridad a la perpetracin del delito que se le imputa, porque si una norma A aplicable a un caso X establece una pena de 1 aos el juez tiene la obligacin de aplicar esa pena, y prohibicin de aplicar una superior o una inferior como la que podra estar establecida en una norma B que regule el mismo caso. Es decir, si el juez aplica la pena establecida en la norma A no habr aplicado la norma B y viceversa.
La forma usual de resolver los problemas de contradicciones es recurrir a los criterios jerrquico, cronolgico o de especialidad. De acuerdo al primero de los mencionados prevalece la norma superior a la inferior como reconocimiento a una mayor competencia de quien dicta las normas superiores y de manera de preservar la estructura jerrquica del ordenamiento jurdico. En conformidad al criterio cronolgico prevalece la norma posterior a la anterior, reconocindose as el carcter dinmico del ordenamiento jurdico. Por ltimo, segn el criterio de especialidad debe prevalecer la norma especial sobre la general. Sin embargo, con la aplicacin de dichos criterios, si bien es cierto pueden superarse muchos casos de contradicciones, no ocurre con todos, puesto que puede haber conflictos entre distintos criterios. Por ejemplo, una norma anterior y especial puede entrar en conflicto con una ley posterior general. En ese caso no hay orden de preferencia entre los distintos criterios, debindose examinar la situacin caso a caso. Siguiendo a Norberto Bobbio (1990) si la norma especial considera de mejor manera las particularidades y de esa norma cumple de mejor manera los requerimientos de igualdad entre los destinatarios de las normas, debe esa prevalecer y, al contrario, si la norma posterior implica la nivelacin de un privilegio, ella es la que debe ser preferida. En el caso de los criterios jerrquicos, los problemas de conflicto son algo menores ya que en ese caso de conflicto con el criterio cronolgico debera siempre prevalecer; cuando el conflicto es con el criterio de especialidad, por regla general, debiera prevalecer la norma superior, pudiendo suscitarse problemas en casos excepcionales.
El otro problema es que a veces dichos criterios no son aplicables, pues el conflicto es entre norma es de igual jerarqua, de la misma antigedad y con un nivel similar de especialidad (esto podra darse por ejemplo entre las norma que sanciona el homicidio calificado y la que castiga el infanticidio).
De esta manera siguiendo a Ferrajoli- podemos concluir respecto de los problemas lingsticos y lgicos que en la actividad judicial existen espacios de poder especficos y en parte insuprimibles que deben tratar de ser reducidos en un derecho penal garantista; uno de ellos es el poder de denotacin, interpretacin o verificacin jurdica, que se traduce en que la interpretacin de la ley no es nunca una actividad solamente recongnoscitiva, sino que siempre es fruto de una eleccin prctica, respecto de hiptesis alternativas.
3. La Argumentacin Jurdica
Conscientes de los lmites de la lgica para determinar soluciones correctas en los casos que deben ser resueltos por los tribunales, en la segunda mitad del siglo XX se produjo un fuerte auge de las teoras de la argumentacin jurdica. Se ha pretendido con ellas ofrecer un modelo de justificacin de decisiones judiciales en aquellos espacios en los que autores de la talla de Hans Kelsen, H.L.A Hart y Alf Ross han sealado que se encuentran abandonados a la discrecionalidad de los jueces, y por tanto, no son susceptibles de ser legitimas en razones jurdicas, sino ajenas a stas (se aplicaran para su anlisis otras razones como seran polticas, econmicas u otras).
Entre los precursores de las teoras de la argumentacin jurdica ms influyentes en la actualidad, se encuentran T. Viehweg, C. Perelman y S. Toulmin (slo a estos dos ltimos me referir a continuacin). ya que en la actualidad existen posiciones encontradas respecto a si los sistemas jurdicos permiten o no ofrecer soluciones correctas a un caso tema central en relacin a la funcin de garanta de tipo penal- examinaremos tres posiciones divergentes. En primer lugar veremos a Ronald Dworkin quien sostiene que hay una sola respuesta correcta para cada caso; a continuacin me referir a Robert Alexi que afirma que hay ms de una solucin jurdica para cada caso.
Por ltimo se tratar la posicin de Alf Ross, autor que considera que hay tantas soluciones posibles como lo permitan los problemas de indeterminacin de las normas, no pudiendo establecerse rdenes de preferencia entre ellas a partir de razones jurdicas. Ms aun recurriendo a determinados afirma Ross- mtodos de interpretacin lo que se pretende es modificar las posibles respuestas, mostrndolas como extradas del ordenamiento jurdico.
A.- Chaim Perelman
Luego de realizar investigaciones en el campo de la lgica y analizar las posibilidades de fundamentacin de los juicios de valor, en especial de la justicia. Perelman llega a la conclusin que, al menos, los principios bsicos de cualquier sistema normativo son arbitrarios. Ello lo lleva a desarrollar una teora de la argumentacin en la bsqueda de la racionalidad de las decisiones judiciales; a ella se refiri como la nueva retrica cuya caracterstica central es que a travs de los argumentos no se pretenden establecer verdades, sino mostrar que ciertas decisiones u opiniones son razonables. En vista de ello, en el anlisis de la argumentacin debe prestar especial atencin al discurso (lo que se dice), al orador (quien lo dice) y al auditorio (a quien se dice y que son todos aquellos a quienes se quiere influir con el discurso). La idea de auditorio en Perelman es particularmente interesante sealando que dependiendo de ste se puede variar desde una meta de persuadir (argumento eficaz orientado a un auditorio particular) o bien convencer ( argumento vlido, si se trata de una auditorio universal que es un concepto ideal y se encontrara formado por la humanidad ilustrada y racional).
B.- Stephen Toulmin
Este autor se mostr interesado en la forma en que se producen los argumento ms que en analizar si son o no correctos. Es decir, su centro de atencin ha estado en lo que a partir de la obra de Hans Reichenbach se conoce como contexto de descubrimiento, que para estos efectos lo constituira la manera en que un argumento se genera y no en el contexto de justificacin que es el campo propio de la lgica construido por un anlisis de las inferencias y premisas utilizadas en una argumento.
Toulim afirma que todo argumento parte de una pretensin (claim) como sera el caso de la afirmacin Este libro es el mejor que se ha escrito este ao o fulano debe recibir la herencia de Zutano. En el caso que esta pretensin no sea aceptada, ser necesario agregar nuevos elementos como seran los hechos del caso o razones (grounds), que en el ejemplo sealado podran ser este libro ha sido el ms venido, o bien, Fulano es hijo de Zutano y este ltimo ha muerto. Es posible que el argumento termine ah, pero tambin puede ser necesario justificar el paso desde las razones a la pretensin lo que se realiza con la incorporacin de una garanta, como seria, los libros ms vendidos son los mejores o bien los hijos heredan a sus padres. Toulmin agrega que puede requerirse formular el presupuesto de la garanta si ella ha sido cuestionada, lo que corresponde a su respaldo (hacking); en los ejemplos podra ser Perentalio que es el crtico literario ms reconocido en la actualidad ha afirmado que al mejor manera de medir la calidad de un libro es examinar el nmero de ejemplares vendidos, o bien, los artculos 983 y 1182 del cdigo civil chileno establecen que los hijos son herederos de su padres.
Veremos la siguiente representacin simblica de un caso penal:
C. Ronald Dworkin
Las principales ideas de Ronald Dworkin, en torno al problema que nos ocupa, pueden ser desarrolladas a partir de un caso analizado por l mismo (Riggs v/s Palmer). En este caso, se discuti si una persona poda ser o no privada de la herencia que le habra correspondido recibir de su abuelo, a quien haba asesinado. No exista ninguna norma previa que sealare esa causal de incapacidad para suceder al causante. No obstante ello, el tribunal (Nueva York) fall que el nieto no deba recibir la herencia. A Dworkin le interesa saber si al sentencia cre o reconoci un derecho preexistente a favor de los beneficiarios que concurrieron a la sucesin, como consecuencia de la decisin de no considerar como heredero al nieto asesino, y, por ende, si a este ltimo se lo priv de un derecho.
Para Dworkin los sistemas jurdicos prevn una respuesta correcta para cada caso, por lo que el juez con su sentencia no crea derechos sino reconoce derechos pre existentes. De esta manera, Dworkin desconoce la existencia de un espacio de discrecionalidad de los jueces al momento de tomar sus decisiones, idea desarrollada en forma fuerte por H.L.A. Hart y otros autores. Para intentar justificarlo recurre a la diferencia entre normas y principios. Una vez que tratamos los principios como derecho, planteamos la posibilidad de que una obligacin jurdica puede ser impuesta tanto por una constelacin de principios como por una norma establecida. Existe una obligacin jurdica siempre que las razones que fundamentan tal obligacin, en funcin de diferentes clases de principios obligatorios, son ms fuertes que las razones o argumentos en contrario (Dworkin).
En definitiva Dworkin piensa que con un correcto ejercicio de ponderacin entre principios en contraposicin (labor propia del juez Hrcules) podemos llegar a sostener que en cada caso difcil existe slo una respuesta correcta. Con ello, obviamente, la funcin de garanta quedara plenamente satisfecha, aun cuando de una manera algo distinta de la manera concebida por los ilustrados y por Ernst von Beling al concebir la tipicidad, ya que es posible que ciertos principios no se encuentren escritos.
D.- Robert Alexi
Al referirse al problema de la fundamentacin de las decisiones, Alexi afirma que la tarea de aplicar las normas jurdicas no opera a la manera de una subsuncin lgica, debido a la existencia de una serie de problemas tales como: vaguedad del lenguaje en el que se formulan las normas, contradicciones, lagunas y posibilidad de fallar en contra de texto expreso. Este es el problema de la metodologa jurdica, es decir, el problema de cmo fundamentar las decisiones.
Alexi, utilizando una terminologa bastante aceptada en nuestros das, distingue entre justificacin interna, donde revisa si la decisin se sigue lgicamente de las premisas, justificacin externa. No nos detendremos en la justificacin interna donde opera la lgica y se puede distingue entre argumentos vlidos y falaces. El centro de la atencin es el de la justificacin externa (se ve si las premisas son correctas), que es realmente donde opera la teora de la argumentacin de Alexi.
En el mbito de la justificacin externa se trata de justificar las premisas utilizadas. Entre ellas distingue: (1) reglas de derecho positivo, (2) enunciados empricos y (3) premisas que no son ni enunciados empricos ni reglas de derecho positivo.
Segn el tipo de premisas se utiliza un distinto mtodo de fundamentacin. Dice Alexi: la fundamentacin de una regla en tanto regla de Derecho positivo consiste en mostrar su conformidad con los criterios de validez del ordenamiento jurdico. En la fundamentacin de premisas empricas puede recurrirse a una escala completa de forma de proceder que va desde los mtodos de las ciencias empricas, pasando por las mximas de la presuncin racional, hasta las reglas de la carga o de la prueba en el proceso. finalmente para la fundamentacin de las premisas que no son ni enunciados empricos ni reglas de derecho positivo sirve lo que puede designarse como argumentacin jurdica.
Segn Alexi, una manera de fundamentar las decisiones (ms precisamente la premisa normativa de las decisiones), es la utilizada de los llamados cnones de interpretacin, aun cuando no hay acuerdo ni en su nmero, ni es su jerarqua y son indeterminados. Advirtiendo que Alexi tambin se refiere a otras posibles formas de justificar decisiones, como lo son el uso de la dogmtica, de los precedentes y del discurso prctico general (discurso moral), el centro de atencin estar en los cnones de interpretacin.
Alexi clasifica los cnones en seis grupos: los de interpretacin semntica, gentica, histrica, comparativa, sistemtica y teleolgica.
Argumento Semntico: La utilizacin de este tipo de argumento permite justificar, rechazar o sealar como posible una determinada interpretacin (R) de una regla (R), a partir del uso del lenguaje, ya sea ordinario o tcnico. El argumento semntico no permite justificar la decisin de utilizar un determinado lenguaje, requirindose para ello otra clase de argumentos.
En virtud de lo sealado, Alexi sostiene que las tres formas posibles de argumentos semnticos son las siguientes: - R debe aceptarse como interpretacin de R, sobre la base de Wi. - R no puede aceptarse como interpretacin de R, sobre la base de Wk. - Es posible aceptar R como interpretacin de R, y es posible no aceptar R como interpretacin de R, pues no rigen ni Wi ni Wk.
El uso de los argumentos de esta forma implica la afirmacin de la validez o de la no validez de Wi y/o Wk. Para fundamentar la validez de determinada regla semntica se puede recurrir a la investigacin emprica acerca de su uso en el lenguaje ordinario, a la autoridad de diccionarios, etc.
La primera y segunda forma de argumento semntico son suficientes para justificar una decisin. Con la tercera forma de argumento slo se determina la vaguedad de T (condicin de aplicacin de una norma). La cuestin de si A (caso especfico) cae bajo T no puede contestarse por medio de una especificacin del lenguaje, sino por medios de determinacin. Los restantes cnones sirven entre otras cosas, para tales fines.
Argumento Gentico: se justifica una interpretacin de R de R, porque la misma corresponde con la voluntad del legislador. Hay dos formas fundamentales de argumentos genticos: en la primera de ellas se dice que determinada interpretacin era el objeto directo de la voluntad del legislador; y en la segunda, se afirma que el legislador persigui con R determinados fines, apareciendo por ello como una variante del argumento teleolgico.
Al igual que en la argumentacin semntica, en la argumentacin gentica es necesario establecer hechos (a quin debe considerarse como sujeto de la voluntad del legislador y cul es esta voluntad), lo que resulta extremadamente difcil.
Argumento Histrico: se aducen hechos que se refieren a la historia del problema jurdico discutido, en cuanto a razones en favor o en contra de una interpretacin. Alexi considera a esta clase de argumento que es de carcter consecuencialista- como un caso de aprendizaje de la historia, que tendra la siguiente forma: (1) ya una vez se practic una determinada solucin del problema discutido; (2) sta condujo a la consecuencia F; (3) F es indeseable; (4) las situaciones no son entre s tan distintas para que F no ocurra ya hoy, y (5) por tanto, la solucin en cuestin no es hoy aceptable.
Argumento Comparativo: es muy similar al histrico, diferencindose que en ste se toma como referencia una situacin jurdica correspondiente a otra sociedad.
Argumento Sistemtico: Alexi aclara en relacin a este argumento que, sin perjuicio de que pueda entenderse que se refiere tanto a las relaciones lgicas como teleolgicas existentes entre una norma con otras normas, o bien, con fines y principios, los considerar limitado al respecto de las relaciones lgicas entre normas.
En este sentido, la principal forma de argumento sistemtico sera la eliminacin de contradicciones normativas. Si la interpretacin de R1 por medio de W, R1, contradice a la norma R2 que debe reconocerse como vlida, entonces tiene que abandonarse R1. La indicacin de una contradiccin lleva a un resultado si todas las interpretaciones de R1 menos una estn excluidas por otras normas.
Argumento Teleolgico: para diferenciarlos de una de las clases mencionadas entre los argumentos genticos, Alexi siguiendo la terminologa de Karl Larenz- los llama argumentos teleolgicos-objetivos, los que se refieren ms bien a fines racionales o prescritos objetivamente en el contexto del ordenamiento jurdico vigente. Alexi entiende por tales: aquellos que estableceran quienes deben tomar decisiones en el ordenamiento jurdico vigente en el marco del ordenamiento jurdico vigente sobre la base de la argumentacin racional.
En relacin a la funcin que desempean los cnones de interpretacin, Alexi expresa, entre otras cosas, que dependiendo del tipo de argumento variar la funcin. A modo de ejemplo, el argumento semntico vincula a quien lo utiliza con el tenor de la ley, lo que difiere del argumento teleolgico, puesto que quien recurre a l estar vinculando a la argumentacin prctica racional (al pretender la correccin de la norma). Respecto a la jerarquizacin entre ellos seala: los argumentos que expresan una vinculacin al tenor literal de la ley o a la voluntad del legislador histrico prevalecen sobre otros argumentos, a no ser qu puedan aducirse motivos racionales que concedan prioridad a los otros argumentos; como tambin que la determinacin del peso argumentativo de distintas formas debe tener lugar segn reglas de ponderacin.
Cmo conclusin Alexi seala que: los cnones no ofrecen una garanta de que se encuentre el nico resultado correctocon una seguridad relativamente grande, pero sin embargo, son ms que simples instrumentos de legitimacin secundaria de una decisin, la cual se puede encontrar y fundamentar de distintas maneras. Son formas de las que tiene que servirse la argumentacin jurdica si quiere cumplir con la pretensin de correccin que se plantea en ella y que, a diferencia de lo que ocurre en el discurso prctico general, se refiere tambin de manera especial a la vinculacin a la ley.
Un comentario final sobre la posicin de Alexi que ha sido considerada como un importante aporte para la teora de la argumentacin jurdica. En la posicin de Alexi se percibe un lmite borroso entre lo que se considera derecho de lo que no lo es, puesto que las conclusiones que es posible justificar a travs de la utilizacin de los cnones, aun apartndose claramente del significado de las normas (o ms concretamente, formulaciones de normas) no se presentan como una propuesta de modificaciones del derecho, sino como su correcta comprensin. Adems de ello, debe resaltarse su posicin conservadora (ver ATIENZA) que la impresin de existencia de una cierta confusin en Alexi, entre el atributo de definitividad del que el ordenamiento jurdico dota a los jueces, en relacin al ideal de infalibilidad. La inexistencia de esta ltima, permite justificar, precisamente, la posibilidad de criticar los fallos judiciales y, por ende su control.
E.- Alf Ross
La presentacin de las ideas de Alf Ross se centrarn en aquellos aspectos ms fuertes respecto a la imposibilidad de considerar como correcta una o unas entre las varias interpretaciones posibles de normas que presentan problemas lingsticos o lgicos. Segn Ross las diferencias entra la interpretacin objetiva en la que se pretende atribuir significado a la expresin comunicada considerada como un hecho objetivo (sera el caso dela argumento semntico), y la interpretacin subjetiva que se dirige a descubrir el significado que se intent expresar (argumento gentico), no tienen una gran intensidad. Ello se debe, por un lado a que la intencin del legislador es fundamentalmente inaccesible y, por el otro, a que la comunicacin como tal no tiene un significado objetivo preciso.
De lo anterior se deriva que debe entenderse que la interpretacin es subjetiva cuando tomamos en consideracin no slo la expresin lingstica, sino todos los otros datos relevantes: el contexto y la situacin, que incluye las opiniones polticas y filosficas del autor, el propsito declarado y el propsito presumido que lo gui a formular la expresin, etc a diferencia de la interpretacin subjetiva, la interpretacin objetiva limita los datos a aquellos que son discernibles por el destinatario en la situacin en que se halla al aprehender la expresin, lo que no obsta a que se consideren elementos extraos lingsticos, especialmente, conjeturas acerca de la idea, le propsito o la intencin asociados a la obra. Aade Ross que la misma conciencia del hecho de que uno est ocupndose de un poema, de una obra cientfica, de una ley, etc., es en s importante. La interpretacin objetiva simplemente se rehusa a investigar la intencin estudiando la manera en que la obra lleg a producirse.
Alchourrn y Bulygin quienes sostienen una postura similar a la de Ross respecto de la distincin entre interpretacin objetiva y subjetiva- diferencian entre interpretacin cognoscitiva y modificatoria, la que resulta interesante en este contexto. Cito textual:
Si no hay indicio alguno de que el legislador haya usado un trmino en algn sentido distinto del uso comn, no hay ms remedio que recurrir a este ltimo. Si, en cambio, se apart del uso comn y ha usado una expresin en un sentido diferente, este es el sentido que la expresin tiene. Interpretarla conforme al uso comn sera modificar el sentido y con ello cambiar la norma. Eso es lo que ocurre normalmente con la llamada interpretacin objetiva: ms que un mtodo para identificar el sentido que el texto tiene, es una manera de cambiar el sentido del textotal vez se podra hablar de una interpretacin cognoscitiva no siempre soluciona y una interpretacin modificatoria. La interpretacin cognoscitiva no siempre soluciona los problemas de vaguead; el sentido que las palabras tienen pueden seguir siendo vago. En tal caso habr que recurrir a otros criterios para decidir si la expresin se aplica o no al caso en cuestin. Estos otros criterios pueden llevar a una modificacin (restriccin o ampliacin) del sentido ordinario. En estos casos el lmite entre interpretacin cognoscitiva y modificatoria se torna borroso. Pero no significa que, en principio, sean dos actividades distintas.
En relacin a la interpretacin pragmtica (sera el caso de la interpretacin teleolgica) en contraposicin de la interpretacin puramente lingstica, Ross formula dos grandes objeciones a la utilizacin de esta clase de argumento, en el sentido que favorece la actividad creadora de los jueces, bajo una apariencia de sometimientos a las reglas:
a) En relacin a la determinacin del propsito o lnea de orientacin de una ley. En algunas ocasiones no ser posible establecerlo; en otras, por si ambigedad, resultar arbitrario (en mayor o menor medida); y en las restantes, aun cuando no pueda establecerse lo directamente buscado, estar en colisin con diversos efectos incidentales en otras direcciones. b) Las funciones que desempea la interpretacin pragmtica son especificar, restringir o ampliar los significados lingsticos naturales del texto. La interpretacin especificadora es aquella a la que se recurre para elegir entre varias interpretaciones, todas ellas posibles y razonables dentro del significado lingstico natural del texto. Por su parte, la interpretacin restrictiva es aquella que busca excluir la aplicacin de una regla que segn el sentido lingstico natural sera aplicable. A diferencia de la anterior, la interpretacin extensiva (interpretacin por analoga) es aquella a la que se recurre para aplicar una regla a situaciones que, contempladas a la luz del sentido lingstico natural, se encuentran claramente fuera de su campo de referencia.
4. Conclusiones
Quisiera terminar con una cita que creo ilustrativa acerca de la real funcin de garanta del tipo penal: Ni este libro ni ningn otro puede decir cmo una pgina debera ser leda, si por ello entendemos que se puede dar una receta para descubrir qu es lo que la pgina realmente dice. Todo lo que podramos hacer y eso sera mucho- sera ayudarnos a entender las dificultades que debemos enfrentar en el camino para hacer tal descubrimiento.
La funcin de garanta del tipo penal en el sentido de establecer un espacio de libertad para el ciudadano en el que existan lmites precisos entre lo que est prohibido (y por ende sancionable con una pena) y lo que est permitido, no es una meta plenamente alcanzada ni alcanzable por los subsistemas jurdicos penales, por cuanto entre otras cosas (no me he referido a los problemas de prueba de los hechos)- existen problemas endmicos de los lenguajes naturales en los que estn formuladas las normas, como tambin, suelen estar presentes problemas lgicos. Ello, sin embargo, no obsta a la tarea de intentar suprimir aquellos espacios de discrecionalidad no justificables (advertidos por Ferrajoli), con los que pueden contar los jueces en su tarea de interpretacin de las normas jurdicas, necesarias para la toma de sus decisiones.