Primera Parte: Sistema de Gestin de la Seguridad Informtica...... 9 Procesos de un Sistema de Gestin de la Seguridad Informtica.. 9 1. Proceso de Planificacin del SGSI .............................................................. 10 1.1 Preparacin ........................................................................................... 10 1.1.1. Compromiso de la direccin con la Seguridad Informtica ................ 10 1.1.2. Seleccionar y preparar a los miembros del equipo que participar en el diseo e implementacin del SGSI .......................................................... 11 1.1.3. Recopilar informacin de seguridad .................................................. 11 1.2. Determinacin de las necesidades de proteccin ................................. 11 1.2.1 Caracterizacin del sistema informtico ............................................ 13 1.2.2. Identificacin de las amenazas sobre el sistema informtico ............ 16 1.2.3. Estimacin del riesgo sobre los bienes informticos ......................... 17 1.2.4. Evaluacin del estado actual de la Seguridad Informtica................. 18 1.3 Establecimiento de los requisitos de Seguridad Informtica ................. 19 1.4 Seleccin de los controles de Seguridad Informtica ............................ 19 1.4.1. Polticas de Seguridad Informtica .................................................... 21 1.4.2. Medidas y procedimientos de Seguridad Informtica ........................ 24 1.5. Organizacin de la Seguridad Informtica ............................................ 29 1.5.1. Organizacin interna .......................................................................... 29 1.5.2. Coordinacin de la Seguridad Informtica ......................................... 29 1.5.3. Asignacin de responsabilidades sobre Seguridad Informtica ......... 30 1.6. Elaboracin del Plan de Seguridad Informtica .................................... 31 2. Proceso de Implementacin del SGSI ......................................................... 32 2.1. Programa de Desarrollo de la Seguridad Informtica ........................... 33 2.2 Factores Crticos de xito ...................................................................... 34 3. Proceso de Verificacin del SGSI ............................................................... 35 3.1. Mtodos de Medicin ............................................................................ 36 3.2. Indicadores de medicin ....................................................................... 37 4. Proceso de Actualizacin del SGSI ............................................................. 40
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 3
Segunda Parte: Estructura y contenido del Plan de Seguridad Informtica 43 Consideraciones Generales.43 Presentacin del Plan de Seguridad Informtica 43 Estructura del Plan de Seguridad Informtica...44 1. Alcance del Plan de Seguridad Informtica ................................................. 44 2. Caracterizacin del Sistema Informtico ..................................................... 45 3. Resultados del Anlisis de Riesgos ............................................................ 46 4. Polticas de Seguridad Informtica .............................................................. 47 5. Responsabilidades ...................................................................................... 48 6. Medidas y Procedimientos de Seguridad Informtica ................................. 50 6.1. Clasificacin y control de los bienes informticos ................................. 50 6.2. Del Personal ......................................................................................... 51 6.3. Seguridad Fsica y Ambiental ............................................................... 52 6.4. Seguridad de Operaciones ................................................................... 55 6.5. Identificacin, Autenticacin y Control de Acceso ................................ 56 6.6. Seguridad ante programas malignos .................................................... 62 6.7. Respaldo de la Informacin .................................................................. 63 6.8. Seguridad en Redes ............................................................................. 65 6.9. Gestin de Incidentes de Seguridad ..................................................... 66 7. Anexos del Plan de Seguridad Informtica ................................................. 67 7.1 Listado nominal de Usuarios con acceso a los servicios de red ............ 67 7.2 Registros...67 7.3 Control de Cambios.68
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 4
Sumario
En esta metodologa se describe el contenido de las etapas en que se estructura el proceso de diseo, implementacin y operacin de un Sistema de Gestin de la Seguridad Informtica (SGSI), y se apoya para ello en el modelo definido por la NC-ISO-IEC 27001 referida al establecimiento, implementacin, operacin, seguimiento, revisin, mantenimiento y mejora de un SGSI. En su elaboracin se han utilizado conceptos expresados en las normas ISO-IEC de la serie 27000, en particular las normas cubanas NC-ISO-IEC 27001, Requisitos de los Sistema de Gestin de la Seguridad de la Informacin y NC-ISO-IEC 17799 (27002), Cdigo de Buenas Prcticas para la Gestin de la Seguridad de la Informacin, por lo que se recomienda acceder a estas normas para profundizar en la materia.
En la Primera Parte se describen los aspectos relacionados con la concepcin del sistema de seguridad y su implantacin, especialmente la determinacin de las necesidades de proteccin, el anlisis y la gestin de los riesgos que gravitan sobre los sistemas informticos y los controles a implementar, que incluyen polticas, procesos, procedimientos, estructuras organizativas, mecanismos y funciones de seguridad que requieren ser supervisados sistemticamente y mejorados cuando fuera necesario para asegurar que se cumplan los objetivos de seguridad de la organizacin.
La efectividad de un sistema de gestin de la seguridad informtica est determinada por la dinmica de los cambios que inciden en su concepcin y por la rapidez en que se vaya ajustando a las necesidades derivadas de esos cambios, es por ello que esa tarea adquiere la mxima importancia, pues continuamente aparecen tecnologas, sistemas y servicios que imponen requerimientos no contemplados inicialmente. La presente metodologa introduce los elementos bsicos necesarios para su realizacin.
La Segunda Parte est dedicada a la explicacin de la estructura y contenido que debe tener el Plan de Seguridad Informtica (en lo adelante PSI), para lo cual se explican cada uno de los acpites que lo conforman y se muestran ejemplos en cada uno de ellos con el propsito de contribuir a su mejor comprensin.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 5
Introduccin La informacin y los procesos que la apoyan, los sistemas y las redes, son bienes importantes de las entidades, por lo que requieren ser protegidos convenientemente frente a amenazas que pongan en peligro la disponibilidad, la integridad, la confidencialidad de la informacin, la estabilidad de los procesos, los niveles de competitividad, la imagen corporativa, la rentabilidad y la legalidad, aspectos necesarios para alcanzar los objetivos de la organizacin. La informacin generalmente es procesada, intercambiada y conservada en redes de datos, equipos informticos y soportes de almacenamiento, que son parte de lo que se conoce como sistemas informticos. Los sistemas informticos estn sometidos a potenciales amenazas de seguridad de diversa ndole, originadas tanto desde dentro de la propia organizacin, como desde fuera, procedentes de una amplia variedad de fuentes. A los riesgos fsicos, entre ellos, accesos no autorizados a la informacin, catstrofes naturales, sabotajes, incendios, y accidentes; hay que sumarle los riesgos lgicos como contaminacin con programas malignos, ataques de denegacin de servicio y otros. Fuentes de daos como cdigos maliciosos y ataques de intrusin o de denegacin de servicios se estn volviendo cada vez ms comunes, ambiciosas y sofisticadas. Es posible disminuir el nivel de riesgo de forma significativa y con ello la materializacin de las amenazas y la reduccin del impacto sin necesidad de realizar elevadas inversiones ni contar con una gran estructura de personal. Para ello se hace necesario conocer y gestionar de manera ordenada los riesgos a los que est sometido el sistema informtico, considerar procedimientos adecuados y planificar e implantar los controles de seguridad que correspondan. La elevacin de los niveles de seguridad informtica se consigue implantando un conjunto de controles, que incluyan polticas, procesos, procedimientos, estructuras organizativas y funciones de hardware y software, los que deben ser establecidos, implementados, supervisados y mejorados cuando sea necesario para cumplir los objetivos especficos de seguridad de la organizacin.
Existe la tendencia equvoca de considerar los aspectos relativos a la Seguridad Informtica como tarea exclusiva de un especialista determinado de las reas de informtica o de proteccin cuando es una responsabilidad de los principales dirigentes de la organizacin y en la que debe participar todo el que utiliza las tecnologas de la informacin.
El establecimiento de controles generales que se aplican por igual en todas las reas y sistemas sin considerar su importancia y peculiaridades, producto como regla a la ausencia de un anlisis de riesgos, conduce a que algunas reas tengan un exceso de proteccin para las amenazas que enfrentan y otras no estn suficientemente protegidas. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 6
La implementacin de un SGSI en una entidad ayuda a establecer la forma ms adecuada de tratar los aspectos de seguridad mediante la conjugacin de los recursos humanos y tcnicos, respaldados por medidas administrativas, que garanticen la instauracin de controles efectivos para lograr el nivel de seguridad necesario en correspondencia con los objetivos de la organizacin, de manera que se mantenga siempre el riesgo por debajo del nivel asumible por la propia entidad. Le proporciona a los directivos una herramienta, alejada de tecnicismos, que les ofrece una visin global sobre el estado de sus sistemas informticos, los controles de seguridad que se aplican y los resultados que se obtienen de dicha aplicacin, para tomar decisiones acertadas sobre la estrategia aplicada Objeto La presente metodologa tiene por objeto determinar las acciones a realizar en una entidad durante el diseo, la implementacin y posterior operacin de un Sistema de Gestin de la Seguridad Informtica, en lo adelante SGSI.
Constituye un complemento a lo exigido en el Reglamento de Seguridad para las Tecnologas de la Informacin vigente aprobado por el Ministro de la Informtica y las Comunicaciones en cuanto a la obligacin de disear, implantar y mantener actualizado un Sistema de Seguridad Informtica a partir de los bienes a proteger y de los riesgos a que estn sometidos. Objetivos
Esta metodologa establece los aspectos a tener en cuenta durante la implantacin de un SGSI en cualquier entidad con relacin a los bienes informticos que utiliza, independientemente de la cantidad y tipo de tecnologas que posea, la conectividad que requieran o los servicios que ofrezcan. Cada entidad tendr en cuenta sus especificidades y tomar las decisiones que correspondan en cada caso.
El diseo y la implementacin del SGSI de una entidad estn influenciados por sus necesidades y objetivos, los requisitos de seguridad, los procesos empleados y el tamao y estructura de la organizacin, razn por la cual su dimensin y complejidad se debe ajustar a lo requerido por la misma.
Los aspectos que se describen en esta metodologa establecen la elaboracin del Plan de Seguridad Informtica, en lo adelante PSI, como constancia documentada del SGSI diseado en cada entidad. Alcance Este documento est dirigido a todas las personas vinculadas con las tecnologas de la informacin de una entidad, ya sea por la responsabilidad que tienen asignadas con relacin a los bienes informticos o por los beneficios que de ellos obtienen.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 7
Los primeros destinatarios de esta metodologa son los dirigentes y funcionarios de los distintos niveles de una entidad que responden por el buen funcionamiento de las tecnologas y la informacin que en ellas se procesa.
Trminos y definiciones
A los efectos de la presente metodologa se entienden por:
1. Amenaza: Es una situacin o acontecimiento que pueda causar dao a los bienes informticos; puede ser una persona, un programa malicioso o un suceso natural o de otra ndole y representan los posibles atacantes o factores que inciden negativamente sobre las debilidades del sistema. 2. Anlisis de riesgo: el proceso dirigido a determinar la probabilidad de que las amenazas se materialicen sobre los bienes informticos e implica la identificacin de los bienes a proteger, las amenazas que actan sobre ellos, su probabilidad de ocurrencia y el impacto que puedan causar 3. Bienes informticos: Los elementos componentes del sistema informtico que deben ser protegidos en evitacin de que como resultado de la materializacin de una amenaza sufran algn tipo de dao. 4. Impacto: Es el dao producido por la materializacin de una amenaza. 5. Riesgo: Es la probabilidad de que una amenaza se materialice sobre una vulnerabilidad del sistema informtico, causando un impacto negativo en la organizacin. 6. Riesgo residual: Es el riesgo remanente despus de aplicados controles de seguridad para minimizarlo 7. Seguridad: Es usado en el sentido de minimizar los riesgos a que estn sometidos los bienes informticos hasta llevarlos a niveles adecuados. 8. Sistema informtico: Es el conjunto de bienes informticos de que dispone una entidad para su correcto funcionamiento y la consecucin de los objetivos. 9. Vulnerabilidad: En un sistema informtico es un punto o aspecto susceptible de ser atacado o de daar su seguridad; representan las debilidades o aspectos falibles o atacables en el sistema informtico y califican el nivel de riesgo del mismo.
Documentos Recomendados
Al aplicar esta metodologa deben ser considerados el Acuerdo No. 6058 de 2007 del Comit Ejecutivo del Consejo de Ministros Lineamientos para el Perfeccionamiento de la Seguridad de las Tecnologas de la Informacin en el Pas y la Resolucin No. 127 de 2007 del Ministro de la Informtica y las Comunicaciones que pone en vigor el Reglamento de Seguridad para las Tecnologas de la Informacin.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 8
En su elaboracin se han utilizado conceptos expresados en las normas ISO- IEC de la serie 27000, en particular las normas cubanas NC-ISO-IEC 27001, Requisitos de los Sistema de Gestin de la Seguridad de la Informacin y NC- ISO-IEC 17799 (27002), Cdigo de Buenas Prcticas para la Gestin de la Seguridad de la Informacin, por lo que se recomienda acceder a estas normas para profundizar en la materia. Aproximacin bsica
El SGSI de una entidad se disea considerando el conjunto de sus bienes informticos a partir de su importancia y el papel que representan para el cumplimiento de su actividad, por lo que debe prestarse especial atencin a aquellos que son crticos en virtud de la funcin que realizan o los servicios que proporcionan, su importancia y el riesgo a que estn sometidos.
Un SGSI conlleva la conformacin de una estrategia sobre cmo tratar los aspectos de seguridad e implica la implementacin de los controles necesarios para garantizar el cumplimiento de lo establecido en esta materia, a partir de un anlisis de riesgos que incluya:
1. Determinar qu se trata de proteger. 2. Determinar de qu es necesario protegerse. 3. Determinar cuan probables son las amenazas. 4. Implementar los controles que protejan los bienes informticos de una manera rentable. 5. Revisar continuamente este proceso y perfeccionarlo cada vez que una debilidad (vulnerabilidad) sea encontrada.
Los tres primeros aspectos son imprescindibles para tomar decisiones efectivas sobre seguridad. Sin un conocimiento razonable de lo que se quiere proteger, contra qu debemos protegerlo y cuan probables son las amenazas, seguir adelante carece de sentido. La presente metodologa promueve la adopcin de un enfoque basado en procesos, con el fin de establecer, implementar, operar, dar seguimiento, mantener y mejorar el SGSI de una organizacin, para ello adopta el modelo de procesos Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA), que se aplica para estructurar todos los procesos del SGSI en correspondencia con la NC-ISO-IEC 27001.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 9
Primera Parte: Sistema de Gestin de la Seguridad Informtica
Procesos de un Sistema de Gestin de la Seguridad Informtica
El SGSI se compone de cuatro procesos bsicos:
Modelo PHVA aplicado a los procesos del SGSI
Planificar (Establecer el SGSI) Establecer las polticas, los objetivos, procesos y procedimientos de seguridad necesarios para gestionar el riesgo y mejorar la seguridad informtica, con el fin de entregar resultados acordes con las polticas y objetivos globales de la organizacin. Hacer (Implementar y operar el SGSI) Tiene como objetivo fundamental garantizar una adecuada implementacin de los controles seleccionados y la correcta aplicacin de los mismos. Verificar (Revisar y dar seguimiento al SGSI) Evaluar y, en donde sea aplicable, verificar el desempeo de los procesos contra la poltica y los objetivos de seguridad y la experiencia prctica, y reportar los resultados a la direccin, para su revisin. Actuar (Mantener y mejorar el SGSI) Emprender acciones correctivas y preventivas basadas en los resultados de la verificacin y la revisin por la direccin, para lograr la mejora continua del SGSI.
Seguridad gestionada
Requisitos y expectativas de seguridad
Planificar Actuar Hacer Verificar Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 10
1. Proceso de Planificacin del SGSI
Objetivo principal: La realizacin del anlisis y evaluacin de los riesgos de seguridad y la seleccin de controles adecuados.
En esta primera etapa se crean las condiciones para la realizacin del diseo, implementacin y gestin del Sistema de Seguridad Informtica, para lo cual se realiza un estudio de la situacin del sistema informtico desde el punto de vista de la seguridad, con el fin de determinar las acciones que se ejecutarn en funcin de las necesidades detectadas y con ello establecer las polticas, los objetivos, procesos y procedimientos de seguridad apropiados para gestionar el riesgo y mejorar la seguridad informtica, posibilitando obtener resultados conformes con las polticas y objetivos globales de la organizacin. Los bienes informticos de que dispone una entidad no tienen el mismo valor, e igualmente, no estn sometidos a los mismos riesgos, por lo que es imprescindible la realizacin de un Anlisis de Riesgos que ofrezca una valoracin de los bienes informticos y las amenazas a las que estn expuestos, as como una definicin de la manera en que se gestionarn dichos riesgos para reducirlos. Como resultado, se establecern las prioridades en las tareas a realizar para minimizar los riesgos. Puesto que los riesgos nunca desaparecen totalmente, la direccin de la entidad debe asumir el riesgo residual, o sea el nivel restante de riesgo despus de su tratamiento. 1.1 Preparacin
Durante la preparacin se crean las condiciones para el diseo e implementacin del SGSI, considerando los aspectos siguientes:
1. Asegurar el compromiso de la direccin. 2. Seleccionar y preparar a los miembros del equipo que participar en el diseo e implementacin del SGSI. 3. Recopilar informacin de seguridad. 1.1.1. Compromiso de la direccin de la entidad con la Seguridad Informtica
La direccin apoyar activamente la seguridad dentro de la organizacin mediante una orientacin clara, compromiso demostrado y la asignacin explcita de las responsabilidades de seguridad informtica y su reconocimiento, para lo cual:
a) Asegura que los objetivos de seguridad informtica estn identificados, cumplen los requisitos de la organizacin y estn integrados en los procesos principales. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 11
b) Formula, revisa y aprueba las polticas de seguridad informtica. c) Revisa la efectividad de la implementacin de las polticas de seguridad. d) Provee una orientacin clara y apoyo visible hacia las iniciativas de seguridad. e) Proporciona los recursos necesarios para la seguridad. f) Aprueba la asignacin de los roles especficos y responsabilidades en seguridad informtica en la organizacin. g) Inicia planes y programas para mantener la concienciacin en seguridad. h) Asegura que la implementacin de los controles de seguridad informtica sea coordinada en toda la organizacin.
1.1.2. Seleccionar y preparar a los miembros del equipo que participar en el diseo e implementacin del SGSI
El proceso de diseo e implementacin del SGSI no debe ser realizado por una sola persona o por un grupo de personas de una misma especialidad, sino que debe ser el resultado de un trabajo multidisciplinario en el que participen todos aquellos que de manera integral puedan garantizar el cumplimiento de los objetivos planteados.
El equipo de diseo e implementacin se conformar con:
1. Dirigentes y funcionarios que a los diferentes niveles responden por la informacin que se procesa en las tecnologas y por tanto son los garantes de su proteccin. 2. personal de informtica, que domina los aspectos tcnicos necesarios para la implementacin de los controles de seguridad. 3. profesionales de la proteccin, a partir de su responsabilidad en la custodia de los bienes informticos y otros que se consideren de acuerdo a su perfil. 1.1.3. Recopilar informacin de seguridad Durante el proceso de preparacin se reunir toda la informacin que facilite el diseo e implementacin del SGSI, para lo cual se utilizan los documentos normativos y metodolgicos que existan sobre el tema; documentacin de aplicaciones y sistemas en explotacin en la organizacin; documentacin de incidentes ocurridos en la entidad o en otras organizaciones afines; tendencias de seguridad nacionales e internacionales, as como otros materiales que faciliten su realizacin. 1.2. Determinacin de las necesidades de proteccin
Las necesidades de proteccin del sistema informtico se establecen mediante la realizacin de un anlisis de riesgos, que es el proceso dirigido a determinar la probabilidad de que las amenazas se materialicen sobre los bienes Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 12
informticos e implica la identificacin de los bienes a proteger, las amenazas que actan sobre ellos, su probabilidad de ocurrencia y el impacto que puedan causar.
La realizacin del anlisis de riesgos debe proporcionar:
a) Una detallada caracterizacin del sistema informtico objeto de proteccin. b) La creacin de un inventario de bienes informticos a proteger. c) La evaluacin de los bienes informticos a proteger en orden de su importancia para la organizacin. d) La identificacin y evaluacin de amenazas y vulnerabilidades. e) La estimacin de la relacin importancia-riesgo asociada a cada bien informtico (peso de riesgo).
En el proceso de anlisis de riesgos se pueden diferenciar dos aspectos:
1. La Evaluacin de Riesgos orientada a determinar los sistemas que, en su conjunto o en cualquiera de sus partes, pueden verse afectados directa o indirectamente por amenazas, valorando los riesgos y estableciendo sus niveles a partir de las posibles amenazas, las vulnerabilidades existentes y el impacto que puedan causar a la entidad. Consiste en el proceso de comparacin del riesgo estimado con los criterios de riesgo, para as determinar su importancia.
2. La Gestin de Riesgos que implica la identificacin, seleccin, aprobacin y manejo de los controles a establecer para eliminar o reducir los riesgos evaluados a niveles aceptables, con acciones destinadas a:
a) Reducir la probabilidad de que una amenaza ocurra. b) Limitar el impacto de una amenaza, si esta se manifiesta. c) Reducir o eliminar una vulnerabilidad existente. d) Permitir la recuperacin del impacto o su transferencia a terceros.
La gestin de riesgos implica la clasificacin de las alternativas para manejar los riesgos a que puede estar sometido un bien informtico dentro de los procesos en una entidad. Implica una estructura bien definida, con controles adecuados y su conduccin mediante acciones factibles y efectivas. Para ello se cuenta con las tcnicas de manejo del riesgo siguientes:
1. Evitar: Impedir el riesgo con cambios significativos por mejoramiento, rediseo o eliminacin, en los procesos, siendo el resultado de adecuados controles y acciones realizadas.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 13
2. Reducir: Cuando el riesgo no puede evitarse por dificultades de tipo operacional, la alternativa puede ser su reduccin hasta el nivel ms bajo posible. Esta opcin es la ms econmica y sencilla y se consigue optimizando los procedimientos y con la implementacin de controles.
3. Retener: Cuando se reduce el impacto de los riesgos pueden aparecer riesgos residuales. Dentro de las estrategias de gestin de riesgos de la entidad se debe plantear como manejarlos para mantenerlos en un nivel mnimo.
4. Transferir: Es buscar un respaldo contractual para compartir el riesgo con otras entidades, por ejemplo alojamiento, hospedaje, externalizacin de servicios, entre otros. Esta tcnica se usa ya sea para eliminar un riesgo de un lugar y transferirlo a otro, o para minimizar el mismo.
La necesidad de la actualizacin permanente del anlisis de riesgos estar determinada por las circunstancias siguientes:
a) Los elementos que componen un sistema informtico en una entidad estn sometidos a constantes variaciones: cambios de personal, nuevos locales, nuevas tecnologas, nuevas aplicaciones, reestructuracin de entidades, nuevos servicios, etc. b) La aparicin de nuevas amenazas o la variacin de la probabilidad de ocurrencia de alguna de las existentes. c) Pueden aparecer nuevas vulnerabilidades o variar o incluso desaparecer alguna de las existentes, originando, modificando o eliminando posibles amenazas.
En resumen, durante la determinacin de las necesidades de proteccin del sistema informtico es necesario:
1. Caracterizar el sistema informtico. 2. Identificar las amenazas potenciales y estimar los riesgos sobre los bienes informticos. 3. Evaluar el estado actual de la seguridad. 1.2.1 Caracterizacin del sistema informtico
Para el diseo e implementacin de cualquier sistema es imprescindible el conocimiento pleno del objeto sobre el cual se quiere disear o implantar el mismo. Para ello lo ms apropiado es precisar los elementos que permitan identificar las especificidades de ste.
La caracterizacin del sistema informtico incluye la determinacin de los bienes informticos que requieren ser protegidos, su valoracin y clasificacin segn su importancia. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 14
Se precisarn los datos que permitan determinar como fluye la informacin entre los diferentes elementos de la entidad, as como entre la entidad y otras instituciones considerando el carcter de la informacin y su nivel de clasificacin de acuerdo con lo establecido en el pas.
Durante la caracterizacin del sistema informtico es necesario establecer adems las caractersticas de las edificaciones y locales donde estn instalados los equipos, tipo de construccin y estructura, lugares o puntos de acceso (ventanas y puertas), visibilidad desde el exterior, la ubicacin de las tecnologas de la informacin, tipos de tecnologas, software instalado, nivel de clasificacin de la informacin que se procesa, documentacin de software, preparacin y conocimiento del personal que opera los equipos, as como cualquier otro aspecto que haga ms precisa su descripcin.
Una buena caracterizacin del sistema informtico permite conocerlo a plenitud y evita prdida de tiempo e imprecisiones.
Una posible agrupacin por categoras que puede ayudar a la identificacin de los bienes informticos a proteger, podra ser la siguiente:
1. Hardware: redes de diferente tipo, servidores y estaciones de trabajo, computadoras personales (incluyendo porttiles), soportes magnticos y pticos, medios informticos removibles, lneas de comunicaciones, mdems, ruteadores, concentradores, entre otros. 2. Software: programas fuentes, programas ejecutables, programas de diagnstico, programas utilitarios, sistemas operativos, programas de comunicaciones, entre otros. 3. Datos: durante la ejecucin, almacenados en discos, informacin de respaldo, bases de datos, trazas de auditora, en trnsito por los medios de comunicaciones, entre otros. 4. Personas: usuarios, operadores, programadores, personal de mantenimiento, entre otros. 5. Documentacin: de programas, de sistemas, de hardware, de procedimientos de administracin, entre otros.
Una vez identificados los bienes informticos que necesitan ser protegidos se determinar su importancia dentro del sistema informtico y se clasificarn segn la misma.
La valoracin de los bienes informticos posibilita mediante su categorizacin, determinar en que medida uno es ms importante que otro (grado de importancia) y se realiza teniendo en cuenta aspectos tales como: la funcin que realizan, su costo, la repercusin que ocasionara la prdida y posibilidad de recuperacin de los mismos; as como la preservacin de la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 15
Al estimar la repercusin que ocasionara la prdida de un bien informtico se debe tener en cuenta el tiempo que la entidad puede seguir trabajando sin el mismo, lo que puede ser vital para su funcionamiento. Este tiempo puede oscilar entre escasas horas, hasta das y semanas. Por ejemplo: una agencia bancaria no puede prescindir de su Plan de Cuentas por un nmero considerable de horas, porque sera imposible su funcionamiento.
Se da el caso que un bien informtico puede estar hasta tres semanas daado. Esto depende del ciclo de utilizacin del mismo, por ejemplo: si la nmina de una entidad se daa das antes del pago a los trabajadores pondra a la entidad en un serio aprieto, si se da despus del cobro habra ms tiempo para su recuperacin.
La determinacin de la importancia de cada bien informtico puede ser realizada de forma descriptiva (por ejemplo, valor alto, medio, bajo) o de forma numrica asignando valores entre cero y diez (0 si tiene poca importancia y 10 s es mxima).
Un resultado inmediato de la caracterizacin del sistema informtico debe ser la conformacin de un listado que contenga la relacin de los bienes informticos identificados y clasificados segn su importancia.
Bienes informticos crticos
Como resultado de la evaluacin anterior se determinarn los bienes informticos crticos para la gestin de la entidad en virtud de la funcin que realizan o los servicios que proporcionan, su importancia y el riesgo a que estn sometidos. Se consideran bienes informticos crticos aquellos sin los cuales el trabajo de la entidad no tuviera sentido o no puede ser ejecutado. Por ejemplo: a) El servidor principal de una red. b) Los medios de comunicaciones de un centro de cobros y pagos remoto. c) El sistema de control de trfico areo de un aeropuerto. d) El sistema contable de una entidad.
Los bienes informticos crticos tienen carcter relativo segn la entidad de que se trate, por ejemplo: la destruccin o modificacin de una base de datos en una escuela secundaria probablemente no tenga la misma connotacin que si ocurre en un centro de investigaciones cientficas.
Un aspecto de vital importancia es la concatenacin, o sea, la dependencia entre un bien informtico y otro. En la prctica se da el caso que un bien informtico resulta no ser importante tratado individualmente, para el correcto funcionamiento de una tarea cualquiera, pero como elemento de un sistema, es Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 16
el prembulo o paso anterior obligado para el funcionamiento de otro bien informtico que ha sido marcado como importante. En este caso todos los activos que cumplen con esa condicin han de ser considerados como importantes.
Por otra parte, puede que un recurso sea muy costoso y por ello considerado de importancia alta, y sin embargo no es imprescindible para la gestin de la entidad. Estas circunstancias pueden elevar de forma artificial el nivel de importancia con que ha sido catalogado.
El equipo de trabajo debe velar porque las distintas estructuras que conforman la entidad no declaren importantes aquellos bienes informticos que en realidad no lo son. Esto evitara gastos innecesarios. Existe la tendencia de declarar como importantes (crticos) a bienes informticos que en realidad no lo son. A la hora de tratar este aspecto el equipo de trabajo debe ser lo suficientemente paciente y persuasivo para evitar esta perjudicial prctica.
Lo anterior implica un anlisis complementario de los datos obtenidos en el listado de bienes informticos, que se realizar de la forma siguiente:
1. Seale adecuadamente aquellos bienes informticos que fueron valorados de importancia significativa. 2. Seale aquellos bienes informticos, que no habiendo sido valorados de importancia significativa, tienen una incidencia directa con algn otro bien informtico crtico. 3. Seale, despus de un estudio riguroso y detallado, aquellos bienes informticos que no teniendo una valoracin significativa, ni incidencia directa en el trabajo de bienes informticos crticos, resulta necesario que sean marcados como tales, por razones prcticas. 4. Ordene el listado de bienes informticos a partir de las consideraciones anteriores. 1.2.2. Identificacin de las amenazas sobre el sistema informtico
Una vez que los bienes informticos que requieren proteccin son identificados y valorados segn su importancia es necesario identificar las amenazas sobre stos y estimar el dao (impacto) que puede producir su materializacin.
Para cada bien informtico a proteger los objetivos fundamentales de seguridad son la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad, por lo que hay que determinar cada amenaza sobre la base de como pueda afectar a estas caractersticas de la informacin. El peso que cada una de estas caractersticas tiene para los bienes informticos vara de una entidad a otra, en dependencia de la naturaleza de los procesos informticos que se llevan a cabo en funcin de su objeto social. Algunas de las amenazas ms comunes son las siguientes:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 17
a) Prdida de informacin. b) Corrupcin o modificacin de informacin. c) Sustraccin, alteracin o prdida de equipos o componentes. d) Divulgacin de informacin. e) Interrupcin de servicios.
La realizacin de un anlisis de riesgos implica el examen de cada una de las amenazas sobre los bienes informticos y su clasificacin por niveles, a partir de la probabilidad de su ocurrencia y la severidad del impacto que puedan producir. 1.2.3. Estimacin del riesgo sobre los bienes informticos
La estimacin del riesgo sobre cada bien informtico se determina considerando las probabilidades de materializacin de las amenazas que actan sobre el mismo. Esto puede ser realizado de forma descriptiva (por ejemplo: riesgo alto, medio, bajo) o de forma numrica asignando valores entre cero y uno (0 s la probabilidad de que se materialice la amenaza es nula y 1 s es mxima).
Una amenaza puede incidir sobre varios bienes informticos con la misma probabilidad y sin embargo sus consecuencias no necesariamente sern iguales, dependiendo en cada caso de la importancia del bien en cuestin. La interrelacin entre la probabilidad de materializacin de las amenazas que actan sobre un bien informtico y la importancia estimada para el mismo determinan el peso del riesgo. De esta manera se puede determinar el peso del riesgo para cada bien informtico.
La evaluacin de los riesgos posibilita conocer que bienes informticos, o que reas en particular estn sometidas a un mayor peso de riesgo y su naturaleza, lo que permite la seleccin adecuada de los controles de seguridad que deben ser establecidos en cada uno de los casos, garantizndose de esta manera una correcta proporcionalidad por medio de una adecuada relacin entre costos y beneficios.
Es necesario precisar de una manera exhaustiva los riesgos a que est sometido el sistema en cada una de sus partes componentes, a partir de lo cual se pueden determinar con racionalidad los controles de seguridad que deben ser implementados.
La aplicacin de los elementos aqu expuestos puede ser realizada con mayor o menor rigor, en dependencia de la composicin y preparacin del equipo de trabajo designado para acometer esta tarea y de la participacin que se d a otras personas, que sin formar parte del equipo, puedan brindar los elementos que se requieran.
Por otra parte, desde el momento que los resultados dependen de valores estimados, las conclusiones a que se arribe deben ser tomadas como una Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 18
aproximacin al problema, que puede ser ajustada en sucesivas versiones, en correspondencia con la prctica diaria. Los conceptos anteriormente expresados pueden ser aplicados en diversas variantes, pero de alguna forma es imprescindible utilizarlos. 1.2.4. Evaluacin del estado actual de la Seguridad Informtica
Generalmente las entidades que emplean las tecnologas de la informacin en el desarrollo de su actividad, aunque no hayan diseado un sistema de seguridad informtica que considere de forma integral todos los factores que deben tenerse en cuenta, tienen implementadas determinadas normas, medidas y procedimientos de seguridad, generalmente de forma emprica a partir de incidentes que han ocurrido o de las experiencias de otras entidades, lo cual por supuesto es insuficiente y da lugar a la existencia de vulnerabilidades.
Es necesario evaluar de manera crtica la efectividad de los controles existentes, sobre la base de los resultados del anlisis de riesgos realizado, con el objetivo de perfeccionarlos o sustituirlos por aquellos que brinden la respuesta adecuada. Los resultados de esta evaluacin ayudarn a orientar y a determinar una apropiada accin gerencial y las prioridades para gestionar los riesgos de seguridad informtica, as como la implementacin de los controles seleccionados para protegerse.
La determinacin de las necesidades de proteccin examinada en este apartado debe dar como resultado la definicin de los aspectos principales siguientes:
1. Cuales son los bienes informticos ms importantes a proteger. 2. Que amenazas tienen mayor probabilidad de actuar sobre los bienes informticos y su posible impacto sobre la entidad. 3. Que reas estn sometidos a un mayor peso de riesgo y que amenazas los motivan. 4. Que controles de seguridad deben ser perfeccionados o sustituidos y en que caso se requiere definir e implementar alguno nuevo.
Llegado a este punto es necesario:
1. Identificar y evaluar alternativas posibles para tratar los riesgos. 2. Seleccionar e implantar los controles que permitan reducir el riesgo a un nivel aceptable. 3. Identificar los riesgos residuales que han quedado sin cubrir. 4. Preparar un plan para el tratamiento de los riesgos. 5. Preparar procedimientos para implantar los controles.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 19
1.3 Establecimiento de los requisitos de Seguridad Informtica
Parte esencial del proceso de planificacin consiste en la identificacin de los requisitos de seguridad de la organizacin. Existen tres fuentes principales:
1. La determinacin de las necesidades de proteccin de la organizacin, durante la cual se identifican los bienes informticos ms importantes; las amenazas a que estn sometidos; se evala la vulnerabilidad y la probabilidad de ocurrencia de las amenazas y se estima su posible impacto. 2. El conjunto de requisitos instituidos por obligaciones contractuales, normas legales y tcnicas que debe satisfacer la organizacin. 3. Los principios, objetivos y requisitos que forman parte del procesamiento de la informacin que la organizacin ha desarrollado para apoyar sus operaciones.
Los requisitos de seguridad se identifican mediante la evaluacin de los riesgos. El gasto en controles debe equilibrarse con el perjuicio para la organizacin resultante de los fallos de seguridad (costo - beneficio). 1.4 Seleccin de los controles de Seguridad Informtica
Antes de considerar el tratamiento de los riesgos, la organizacin decidir los criterios para determinar si pueden ser aceptados o no. Un riesgo puede ser aceptado si, por ejemplo, se determina que es bajo o que el costo de su tratamiento no es rentable para la organizacin.
Para cada uno de los riesgos identificados se tomar una decisin sobre su tratamiento. Las opciones posibles para el tratamiento del riesgo incluyen:
a) Aplicar controles apropiados para reducir los riesgos. b) Aceptar riesgos de manera consciente y objetiva, siempre que satisfagan claramente la poltica y los criterios de la organizacin para la aceptacin de riesgos. c) Evitar riesgos, no permitiendo las acciones que propicien los riesgos. Necesidades de proteccin Exigencias superiores Necesidades del procesamiento Requisitos de seguridad Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 20
d) Transferir los riesgos a otras partes, por ejemplo, aseguradores o proveedores.
Para aquellos riesgos donde se decida aplicar controles apropiados, estos se seleccionarn e implantarn para lograr los requisitos identificados mediante la evaluacin de riesgos. Los controles deben asegurar que los mismos son reducidos a un nivel aceptable teniendo en cuenta:
a) Requisitos y restricciones de la legislacin y de las regulaciones nacionales e internacionales. b) Objetivos de la organizacin. c) Requisitos y restricciones operacionales. d) Costo de la implementacin y de la operacin. e) La necesidad de balancear la inversin en la implementacin y la operacin de controles contra el dao probable como resultado de fallas de la seguridad.
Los controles de seguridad que se seleccionen para la reduccin de los riesgos a un nivel aceptable cubrirn adecuadamente las necesidades especficas de la organizacin. La seleccin de los controles de seguridad depende de una decisin organizacional basada en los criterios para la aceptacin del riesgo, las opciones para el tratamiento del mismo, y el acercamiento a su gestin general aplicada a la organizacin, y tambin estar conforme a toda la legislacin y regulaciones nacionales e internacionales vigentes.
Los objetivos de control y los controles se basan en: los resultados y conclusiones de la evaluacin de riesgos y en los procesos de tratamiento del riesgo; en los requisitos legales, o reglamentarios; en las obligaciones contractuales y en las necesidades orgnicas de la entidad en materia de seguridad informtica.
Los controles de seguridad informtica sern considerados en las etapas de especificacin de requisitos y de diseo de sistemas y aplicaciones. El no hacerlo puede dar lugar a costos adicionales y a soluciones menos eficaces, y en el peor de los casos, imposibilidad de alcanzar la seguridad adecuada. Estos controles sern establecidos, implementados, supervisados y mejorados cuando sea necesario para asegurar que se cumplen los objetivos especficos de seguridad de la organizacin.
Hay que tener presente que ningn sistema de controles puede alcanzar la seguridad completa y que acciones adicionales de gestin deben implementarse para supervisar, evaluar, y mejorar la eficiencia y la eficacia de los controles de seguridad para apoyar las metas de la organizacin.
La seguridad informtica se logra implantando un conjunto adecuado de controles, que incluyen polticas, procesos, medidas, procedimientos, estructuras Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 21
organizativas y funciones de hardware y software. Nos referiremos a continuacin especficamente a las polticas y a las medidas y procedimientos de seguridad informtica. 1.4.1. Polticas de Seguridad Informtica
El objetivo fundamental de la definicin de las Polticas de Seguridad Informtica consiste en proporcionar orientacin y apoyo de la direccin para la seguridad informtica, de acuerdo con los requisitos de la organizacin y con las regulaciones y leyes vigentes.
La direccin establecer polticas de seguridad en correspondencia con los objetivos de la entidad y demostrar su apoyo y compromiso a la seguridad informtica, publicando y manteniendo esas polticas en toda la organizacin, las cuales se comunicarn a todos los usuarios de manera apropiada, accesible y comprensible.
Las polticas de seguridad definen los QUE: qu debe ser protegido, qu es ms importante, qu es ms prioritario, qu est permitido y qu no lo est y qu tratamiento se le darn a los problemas de seguridad. Las polticas de seguridad en si mismas no dicen COMO las cosas son protegidas. Esto es funcin de las medidas y procedimientos de seguridad.
Las polticas de seguridad conforman la estrategia general. Las medidas y procedimientos establecen en detalle los pasos requeridos para proteger el sistema informtico. No puede haber medidas y procedimientos que no respondan a una poltica, al igual que no puede concebirse una poltica que no este complementada con las medidas y procedimientos que le correspondan. Comenzar con la definicin de las polticas de seguridad a partir de los riesgos estimados debe asegurar que las medidas y procedimientos proporcionen un adecuado nivel de proteccin para todos los bienes informticos. Desde que las polticas de seguridad pueden afectar a todo el personal en una entidad es conveniente asegurar tener el nivel de autoridad requerido para su establecimiento. La creacin de las polticas de seguridad ser avalada por la mxima direccin de la organizacin que tiene el poder de hacerlas cumplir. Una poltica que no se puede implementar y hacer cumplir es intil.
Uno de los objetivos bsicos al desarrollar las polticas de seguridad consiste en definir que se considera uso apropiado de los sistemas informticos; as como la forma en que se tratarn los incidentes de seguridad. Para esto sern considerados los criterios siguientes:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 22
1. Tener en cuenta el objeto social de la entidad y sus caractersticas. Por ejemplo la seguridad de una entidad comercial es muy diferente a la de un organismo central o a la de una universidad. 2. Las polticas de seguridad que se desarrollen deben estar en correspondencia con las polticas, reglas, regulaciones y leyes a la que la entidad est sujeta. 3. A menos que el sistema informtico a proteger est completamente aislado e independiente, habr que considerar las implicaciones de seguridad en un contexto ms amplio. Las polticas deben manejar los asuntos derivados de un problema de seguridad que tiene lugar por causa de un sitio remoto, as como un problema que ocurre en el mismo como resultado de un usuario o computadora local.
Algunas de las interrogantes que deben ser resueltas al disear una poltica de seguridad son las siguientes:
1. Qu estrategia se adoptar para la gestin de la seguridad informtica? 2. A quin se le permite utilizar los bienes informticos? 3. Qu se entiende por uso correcto de los recursos? 4. Quin est autorizado para garantizar el acceso y aprobar el uso de los bienes informticos? 5. Quin debe tener privilegios de administracin de los sistemas? 6. Cules son los derechos y responsabilidades de los usuarios? 7. Cules son los derechos y responsabilidades de los administradores de sistemas frente a los de los usuarios? 8. Qu hacer con la informacin clasificada y limitada? 9. Qu hacer ante la ocurrencia de un incidente de seguridad?
Estas no son las nicas interrogantes que deben ser resueltas en el diseo de las polticas. En la prctica surgen otras no menos importantes.
Las principales caractersticas que debe tener una buena poltica de seguridad son:
1. Poder implementarse a travs de medidas y procedimientos, la publicacin de principios de uso aceptable u otros mtodos apropiados. 2. Poder hacerse cumplir por medio de herramientas de seguridad, donde sea apropiado y con sanciones, donde su prevencin no sea tcnicamente posible. 3. Definir claramente las reas de responsabilidad de los usuarios, administradores y dirigentes.
Entre los componentes que deben formar parte de las polticas de seguridad se incluyen:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 23
a) El tratamiento que requiere la informacin oficial que se procese, intercambie, reproduzca o conserve a travs de las tecnologas de informacin, segn su categora. b) El empleo conveniente y seguro de las tecnologas instaladas y cada uno de los servicios que stas pueden ofrecer. c) La definicin de los privilegios y derechos de acceso a los bienes informticos para garantizar su proteccin contra modificaciones no autorizadas, prdidas o revelacin, mediante la especificacin de las facultades y obligaciones de los usuarios, especialistas y dirigentes. d) Los aspectos relacionados con la conexin a redes de alcance global y la utilizacin de sus servicios. e) El establecimiento de los principios que garanticen un efectivo control de acceso a las tecnologas (incluyendo el acceso remoto) y a los locales donde stas se encuentren. f) Las normas generales relacionadas con la informacin de respaldo y su conservacin. g) Los principios a tener en cuenta sobre los requerimientos de Seguridad Informtica que deban ser considerados en la adquisicin de nuevas tecnologas. h) Los aspectos relacionados con la adquisicin por cualquier va de software y documentos de fuentes externas a la entidad y la conducta a seguir en estos casos. i) La definicin de las responsabilidades de los usuarios, especialistas y dirigentes, sus derechos y obligaciones con respecto a la Seguridad Informtica. j) La definicin de los principios relacionados con el monitoreo del correo electrnico, la gestin de las trazas de auditora y el acceso a los ficheros de usuario, entre otros. k) Las normas a tener en cuenta con relacin al mantenimiento, reparacin y traslado de las tecnologas y del personal tcnico (interno y externo) que requiere acceso a las mismas por esos motivos. l) Los principios generales para el tratamiento de incidentes y violaciones de seguridad, qu se considera incidente de seguridad y a quin debe reportarse.
Las polticas de seguridad informtica sern revisadas a intervalos programados o ante el surgimiento de cambios significativos para asegurar su actualizacin, adecuacin y efectividad.
A continuacin se muestran dos ejemplos de polticas:
1. El acceso a las reas o zonas controladas se permite exclusivamente al personal autorizado. 2. El acceso a los medios informticos ser expresamente autorizado por el jefe facultado.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 24
Obsrvese que en el primer ejemplo la poltica expresada limita explcitamente al personal autorizado el acceso a las reas o zonas controladas, pero no especfica cuales son las reas o zonas definidas como controladas, cmo se garantizar el control en cada una de ellas, que personal es autorizado, quin est facultado para otorgar las autorizaciones, cuando se requieren estas autorizaciones y qu forma tendr la autorizacin (por escrito, verbal, etc.). Es aplicable en todas las reas controladas de la entidad independientemente de su categora (limitada, restringida o estratgica) y de la forma de su implementacin en cada caso.
De igual manera en el segundo ejemplo, no se menciona cmo se realizar la autorizacin de los usuarios para acceder a los medios informticos, cuando se realizar, ni quin es la persona facultada para hacerlo.
Todas esas aparentes insuficiencias corresponden ser despejadas con medidas y procedimientos ajustados a las caractersticas propias de cada lugar donde corresponda aplicar esas polticas, que por supuesto no tienen por que ser iguales en cada caso. Por ello las medidas y procedimientos si tienen que especificar en detalle lo que hay que hacer, pues al contrario de las polticas que estn destinadas para toda la entidad, son especficas en funcin de las necesidades de cada rea.
De lo anterior se infiere que cualquier poltica que se establezca necesita ser instrumentada mediante las medidas y procedimientos que garanticen su cumplimiento en cada rea que lo necesite y viceversa. Debido a esto, se requiere contrastar las medidas y procedimientos que se implanten con las polticas definidas para comprobar que no existan unas sin respaldo de las otras.
1.4.2. Medidas y procedimientos de Seguridad Informtica
Las medidas y procedimientos de seguridad que se implementen en correspondencia con las polticas definidas, conforman el cuerpo del sistema de seguridad diseado y representan la lnea de defensa bsica de proteccin de los bienes informticos, por lo cual es sumamente importante su seleccin adecuada, de forma tal que cubran las amenazas identificadas durante el proceso de evaluacin de riesgos, implementndolas de una manera rentable.
Si la mayor amenaza al sistema es un acceso remoto, tal vez no tenga mucha utilidad el empleo de dispositivos tcnicos de control de acceso para usuarios locales. Por otro lado si la mayor amenaza es el uso no autorizado de los bienes informticos por los usuarios habituales del sistema, probablemente ser necesario establecer rigurosos procedimientos de monitoreo y de gestin de auditora.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 25
Las medidas y procedimientos que se establezcan sern definidas de manera suficientemente clara y precisa, evitando interpretaciones ambiguas por parte de los responsabilizados con su cumplimiento.
La seguridad ser implementada mediante el establecimiento de mltiples barreras de proteccin, seleccionando controles de diferentes tipos de forma combinada y concntrica, logrando con ello una determinada redundancia que garantice que si una medida falla o resulta vulnerada, la siguiente medida entra en accin continuando la proteccin del activo o recurso. No es conveniente que el fallo de un solo mecanismo comprometa totalmente la seguridad.
La implementacin de mltiples medidas simples puede en muchos casos ser ms seguro que el empleo de una medida muy sofisticada. Esto cobra mayor validez cuando determinada medida no puede ser aplicada por alguna limitacin existente, como pueden ser, por ejemplo: las insuficiencias del equipamiento, que impiden la implementacin de una medida tcnica. En este caso sern consideradas medidas o procedimientos complementarios de otro tipo que garanticen un nivel de seguridad adecuado.
Hay que tener en cuenta tambin que el uso del sentido comn y una buena gestin son las herramientas de seguridad ms apropiadas. De nada vale disear un sistema de medidas muy complejo y costoso si se pasan por alto los controles ms elementales. Por ejemplo, independientemente de cuan sofisticado sea un sistema de control de acceso, un simple usuario con una clave pobre o descuidada puede abrir las puertas del sistema.
Otro elemento importante a considerar al implementar las medidas y procedimientos es aplicar el principio de proporcionalidad o racionalidad, que consiste en ajustar la magnitud de las mismas al riesgo presente en cada caso. Por ejemplo la salva de la informacin puede tener diferentes requerimientos en distintas reas y en una misma rea para distintos tipos de datos o programas.
Las medidas de Seguridad Informtica se clasifican de acuerdo a su origen en: administrativas; de seguridad fsica, tcnica o lgica; de seguridad de operaciones; legales y educativas. A su vez, por su forma de actuar, las medidas pueden ser: preventivas, de deteccin y de recuperacin.
Medidas administrativas
Las medidas administrativas, frecuentemente no son apreciadas en toda su importancia, a pesar de que la prctica ha demostrado que un elevado por ciento de los problemas de seguridad se puede evitar con medidas de esta naturaleza. Se establecen por la direccin de cada entidad mediante las regulaciones comprendidas dentro de sus facultades y por tanto son de obligatorio cumplimiento por todo el personal hacia el cual estn dirigidas.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 26
Medidas de seguridad fsica
Constituyen la primera barrera de proteccin en un Sistema de Seguridad Informtica e introducen un retardo que incrementa el tiempo de materializacin de un acto doloso o accidental.
Se aplican a los locales donde se encuentran las tecnologas de informacin y directamente a estas mismas tecnologas e incluyen: medios fsicos, medios tcnicos de deteccin y alarma y el personal que forma parte de las fuerzas especializadas.
Medidas tcnicas o lgicas
Son las de mayor peso dentro de un sistema de Seguridad Informtica. Pueden ser implementadas por software, a nivel de sistemas operativos y de aplicaciones o por hardware. El uso combinado de tcnicas de software y hardware aumenta la calidad y efectividad en la implementacin de este tipo de medidas.
Algunos tipos de medidas tcnicas son empleadas para identificar y autentificar usuarios, proteccin criptogrfica, proteccin contra virus y otros programas dainos y registro de auditora, entre otros.
Medidas de seguridad de operaciones
Estn dirigidas a lograr una eficiente gestin de la seguridad mediante la ejecucin de procedimientos definidos y deben garantizar el cumplimiento de las regulaciones establecidas por cada entidad y por las instancias superiores a la misma.
Medidas legales
Representan un importante mecanismo de disuasin que contribuye a prevenir incidentes de seguridad y sancionar adecuadamente a los violadores de las polticas establecidas por la entidad.
Se establecen mediante disposiciones jurdicas y administrativas, en los cuales se plasman: deberes, derechos, funciones, atribuciones y obligaciones, as como se tipifican las violaciones y tipos de responsabilidad administrativas, civiles, penales u otras.
Medidas educativas
Estn dirigidas a inculcar una forma mental de actuar, mediante la cual el individuo est consciente de la existencia de un Sistema de Gestin de la Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 27
Seguridad Informtica en el que le corresponde una forma de actuar. Se sustentan en dos elementos fundamentales:
1. La existencia de un Sistema de Gestin de la Seguridad Informtica. 2. La participacin consciente del hombre en el xito de los objetivos de seguridad planteados.
Medidas de recuperacin
Estn dirigidas a garantizar la continuidad, el restablecimiento y la recuperacin de los procesos informticos ante cualquier eventualidad que pueda ocurrir, que afecte o ponga en peligro el normal desarrollo de los mismos.
Se establecen a partir de la identificacin de los posibles incidentes o fallos que puedan causar la interrupcin o afectacin de los procesos informticos y garantizan las acciones de respuesta a realizar, la determinacin de los responsables de su cumplimiento y los recursos necesarios para ello.
Procedimientos de Seguridad Informtica
La implementacin de las polticas de seguridad informtica requiere generalmente la realizacin de un conjunto de acciones para garantizar su cumplimiento. La descripcin de esta secuencia de acciones constituye un procedimiento de seguridad. Los procedimientos, al igual que las medidas, se clasifican en procedimientos de prevencin, de deteccin y de recuperacin.
Los procedimientos de prevencin tienen el objetivo de asegurar las acciones que se requieren para evitar que una amenaza se materialice y los de deteccin se dirigen a identificar cualquier tipo de indicio que revele la posible materializacin de una amenaza, una amenaza en desarrollo o una vulnerabilidad en los sistemas.
La funcin de los procedimientos de recuperacin, por el contrario, no es la de prevenir ni la de detectar la materializacin de determinadas amenazas, sino la de establecer las acciones que se deben ejecutar cuando una amenaza ya se ha materializado, afectando parcial o totalmente los bienes informticos.
En el desarrollo de los procedimientos se usar un lenguaje preciso y una cuidadosa redaccin, deben quedar claras las ideas principales, de forma tal que resulten comprensibles a quienes corresponda su aplicacin. Los procedimientos deben ser autosuficientes.
La importancia del establecimiento de procedimientos correctamente definidos garantiza, adems de la uniformidad en la aplicacin de las polticas, la seguridad del cumplimiento de las mismas y su sistematicidad. Algunos procedimientos de seguridad que pueden ser implementados son: Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 28
a) De administracin de cuentas de usuarios. b) De asignacin y cancelacin de permisos de acceso a las tecnologas y sus servicios. c) De asignacin y cancelacin de derechos y privilegios. d) De gestin de incidentes. e) De gestin de contraseas. f) De gestin de salvas. g) De realizacin de auditoras. h) De acceso a las reas. i) De entrada y salida de las tecnologas y sus soportes.
Ejemplo de una poltica y de algunas medidas y procedimientos para su implementacin.
Poltica: "La informacin ser salvada en soportes magnticos u pticos con la periodicidad requerida en cada caso a fin de garantizar su restablecimiento en caso de incidentes de seguridad".
Medidas:
1. La informacin que se comparte en los servidores de la red se salvar en los casetes de cinta habilitados al efecto, diariamente en dos versiones. 2. Las bases de datos de contabilidad sern salvadas en discos reescribibles en dos versiones. Diariamente se salvarn las modificaciones realizadas y mensualmente toda la informacin.
Procedimientos:
a) En los servidores.
1. Realizar la salva de la informacin que se comparte en los servidores en dos casetes numerados, alternndolos diariamente, una hora antes de concluir la jornada de trabajo. Utilizar el casete marcado con el No. 1 los das impares y con el No. 2 los das pares. Responsable: Administrador de la red 2. Anotar en el modelo de registro establecido (anexo N) la fecha, la hora y el casete utilizado. Responsable: Administrador de la red 3. Verificar integridad de la informacin salvada. Responsable: Jefe de Departamento de Redes 4. Guardar la salva bajo llave en el archivo metlico ubicado en la oficina del Jefe del Departamento de Redes. Responsable: Jefe del Departamento de Redes
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 29
b) En el Departamento de Contabilidad.
1. Realizar la salva de las bases de datos en discos compactos, alternndolos diariamente, al finalizar la jornada de trabajo y el ltimo da hbil de cada mes. Los discos para la salva diaria estn marcados con una franja, utilizndose los de la franja roja para los das impares y los de la franja azul para los das pares. Los discos para la salva mensual sern numerados del 1 al 12 en correspondencia con cada mes. Responsable: Administrador de la aplicacin 2. Anotar en el modelo de registro establecido (anexo M) la fecha, la hora y el disco utilizado. Responsable: Administrador de la aplicacin 3. Verificar integridad de la informacin salvada Responsable: Jede de Departamento de Contabilidad 4. Guardar la salva bajo llave en el archivo metlico ubicado en la oficina del Jefe del Departamento de Contabilidad. Responsable: Jefe del Departamento de Contabilidad 1.5. Organizacin de la Seguridad Informtica
Con el objetivo de gestionar la seguridad informtica se establecer un marco apropiado para iniciar y controlar su implementacin dentro de la organizacin. 1.5.1. Organizacin interna La direccin aprobar las polticas de seguridad informtica de la entidad, asignar roles de seguridad, coordinar y revisar la implementacin de la seguridad a travs de la organizacin.
Si es necesario, gestionar una fuente de asesoramiento especializada en seguridad informtica. Sern establecidos contactos con especialistas de seguridad o grupos externos a la organizacin, incluyendo autoridades pertinentes, para mantenerse al da con tendencias de la industria, seguimiento de normas, mtodos de evaluacin y proveer puntos de enlace adecuados cuando se deban manejar incidentes de seguridad informtica. Se propiciar un enfoque multidisciplinario hacia la seguridad informtica.
1.5.2. Coordinacin de la Seguridad Informtica
Las actividades referentes a la seguridad informtica sern coordinadas por los Consejos de Direccin de los rganos, organismos y entidades, pudiendo incluir personal de diferentes partes de la organizacin con funciones y roles especfico. Esta coordinacin deber:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 30
a) Asegurar que las actividades referentes a la seguridad son ejecutadas de acuerdo a las polticas establecidas. b) Identificar cmo manejar los incumplimientos. c) Aprobar metodologas y procedimientos para la seguridad informtica, por ejemplo, de evaluacin de riesgos, respaldo de la informacin y tratamiento de incidentes. d) Identificar cambios significativos en las amenazas y la exposicin de la informacin y de las instalaciones de procesamiento de la informacin a las amenazas. e) Evaluar la adecuacin y coordinacin de la implementacin de los controles de seguridad informtica. f) Promover en forma efectiva la educacin, la formacin y la concienciacin en seguridad informtica a travs de la organizacin. g) Evaluar la informacin resultante del tratamiento y anlisis de los incidentes de seguridad informtica y las acciones recomendadas en respuesta a los mismos. 1.5.3. Asignacin de responsabilidades sobre Seguridad Informtica
Se definirn las responsabilidades de seguridad informtica del personal vinculado con el sistema informtico de acuerdo con su participacin en el mismo. La asignacin de las responsabilidades de seguridad informtica se har en correspondencia con las polticas de seguridad informtica, definindose claramente las responsabilidades asociadas con la proteccin de los bienes informticos y para la ejecucin de procesos especficos de seguridad, como por ejemplo, la gestin de incidentes. Estas responsabilidades sern complementadas, de ser necesario, con medidas y procedimientos especficos.
Las personas con responsabilidades de seguridad asignadas pueden delegar tareas de seguridad a otras, sin embargo, siguen manteniendo la responsabilidad y debern poder garantizar que cualquier tarea delegada se ha cumplido correctamente. Se establecern claramente las reas de las cuales los individuos son responsables. En particular se considerar lo siguiente:
a) Definir y documentar los niveles de autorizacin. b) Identificar y definir los bienes informticos y los procesos de seguridad asociados con cada sistema especfico. c) Asignar el responsable de cada bien informtico o proceso de seguridad y documentar los detalles de dicha responsabilidad.
Se asegurar que cada cual conozca su responsabilidad con relacin al mantenimiento de la seguridad y que cada clase de problema tenga alguien asignado para tratarlo, involucrando a todo el personal relacionado con los bienes informticos. Por ejemplo, los usuarios sern responsables del uso adecuado de sus identificadores y contraseas y los administradores de redes y sistemas estn obligados a cubrir las brechas de seguridad y corregir los Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 31
errores. Para alcanzar una seguridad efectiva es conveniente lograr una participacin lo ms amplia posible de todo el personal (o al menos la ausencia de una oposicin activa).
Se establecern niveles de responsabilidad asociados con las polticas de seguridad. Por ejemplo, en una red se puede definir un nivel con los usuarios de la misma, donde cada uno tendr la responsabilidad de proteger su cuenta. Un usuario que permita que su cuenta sea comprometida incrementa la posibilidad de comprometer otras cuentas o recursos. Los administradores de redes y sistemas forman otro nivel de responsabilidad, implementando los mecanismos de seguridad que se requieran.
Debe quedar claro que los usuarios son individualmente responsables de la comprensin y aplicacin de las polticas de seguridad de los sistemas que ellos emplean y del uso apropiado de los recursos que les han sido asignados. 1.6. Elaboracin del Plan de Seguridad Informtica
Una vez cumplidas las actividades anteriores, el siguiente paso es la elaboracin del Plan de Seguridad Informtica, como constancia documentada del Sistema de Seguridad Informtica diseado y constituye el documento bsico que recoge claramente las responsabilidades de cada uno de los participantes en el proceso informtico y establece los controles que permiten prevenir, detectar y responder a las amenazas que gravitan sobre el sistema informtico de cada entidad. El objetivo del PSI es establecer los requisitos de seguridad del sistema y en l se especifican los controles previstos en cada rea o lugar para cumplirlos. El PSI tambin describe las responsabilidades y el comportamiento esperado de todos los individuos que acceden al sistema y debe reflejar las contribuciones de los distintos actores con responsabilidades sobre el SGSI. En el PSI se refiere cmo se implementan, en las reas a proteger, las polticas generales que han sido definidas para toda la entidad, en correspondencia con las necesidades de proteccin en cada una de ellas, atendiendo a sus formas de ejecucin, periodicidad, personal participante y medios.
Se particularizarn en el PSI los controles de seguridad implementados en correspondencia con su naturaleza, de acuerdo al empleo que se haga de los medios humanos, de los medios tcnicos o de las medidas y procedimientos que debe cumplir el personal. En la Segunda Parte: Estructura y contenido del Plan de Seguridad Informtica se refieren con mayor detalle los elementos necesarios para la elaboracin del PSI.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 32
2. Proceso de Implementacin del SGSI
Objetivo principal: Garantizar una adecuada implementacin de los controles seleccionados y la correcta aplicacin de los mismos.
Durante el proceso de implementacin del SGSI se comienzan a gestionar los riesgos identificados mediante la aplicacin de los controles seleccionados y las acciones apropiadas por parte del personal definido (medios humanos), los recursos tcnicos disponibles en funcin de la seguridad (medios tcnicos) y las medidas administrativas, que garanticen la implantacin de controles efectivos para lograr el nivel de seguridad necesario en correspondencia con los objetivos de la organizacin, de manera que se mantenga siempre el riesgo por debajo del nivel asumido por la propia entidad.
Se garantizar que el personal al que se asignen responsabilidades definidas en el SGSI est en capacidad de realizar las tareas exigidas, mediante la formacin y el entrenamiento que les permita adquirir el conocimiento y las habilidades que requieran en correspondencia con su papel dentro del sistema, para lo cual se implementarn programas de capacitacin.
La organizacin tambin asegurar que el personal tiene conciencia de la necesidad e importancia de las actividades de seguridad informtica que le corresponde realizar y cmo ellas contribuyen al logro de los objetivos del SGSI.
Las actividades de formacin y sensibilizacin incluyen:
1. Concienciar al personal de la importancia que el SGSI tiene para la organizacin. 2. Garantizar la divulgacin, el conocimiento y comprensin de las polticas de seguridad que se implementan. 3. Capacitar a los usuarios en las medidas y procedimientos que se van a implantar. 4. Lograr que el personal est consciente de los roles a cumplir dentro del SGSI.
Se requiere adems precisar el procedimiento de medicin de la eficacia de los controles o grupos de controles seleccionados, y especificar cmo se van a emplear estas mediciones con el fin de evaluar su eficacia para producir resultados comparables y reproducibles y de esta forma determinar si las actividades de seguridad implementadas satisfacen las expectativas concebidas.
Finalmente se implementarn los procedimientos y controles que se requieran para detectar y dar respuesta oportuna a los incidentes de seguridad que se presenten, incluyendo su reporte a las instancias pertinentes.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 33
El proceso de implementacin es una etapa crucial del SGSI y tal vez la ms difcil. De nada vale haber realizado una buena determinacin de las necesidades de proteccin e incluso haber hecho una excelente seleccin de los controles de seguridad a aplicar si no se logra implantarlos en cada lugar, ajustndolos a las particularidades de los bienes a proteger y a las exigencias especficas de cada rea.
Se puede haber definido, por ejemplo, una refinada poltica de respaldo de la informacin en previsin de cualquier tipo de contingencia que pudiera presentarse, y no implementar los procedimientos que determinen con exactitud qu informacin debe ser preservada; con que frecuencia debe salvarse, en que soporte y en cuantas copias; quienes estn encargados de ejecutar esas acciones y como se garantizar su proteccin y conservacin de manera que exista la certeza de su integridad cuando requieran ser utilizadas.
Puede haberse confeccionado un Plan de Seguridad Informtica que cumpla a cabalidad los requisitos metodolgicos, pero en sus partes esenciales se queda en el papel y no se conoce ni se aplica por los que tienen que instrumentar los controles que fueron definidos. Por ejemplo, en ocasiones se especifica en el plan la estructura y fortaleza de las contraseas de acceso a la red y sin embargo no se configuran en el servidor las reglas que en correspondencia con lo establecido obliguen a los usuarios a su cumplimiento.
De igual forma, pueden haberse concebido los procedimientos para otorgar o cancelar el acceso a sistemas y servicios pero stos no se conocen o se incumplen por los que tienen que ejecutarlos regularmente. Ejemplos semejantes pueden referirse en relacin con la gestin de parches de seguridad, la seguridad de las redes inalmbricas, el control de los medios removibles, la gestin de incidentes y el anlisis y conservacin de los registros generados por los sistemas y servicios, por solo citar algunos de los ms comunes.
De modo que el proceso de implementacin del SGSI para que sea exitoso debe garantizar la implantacin de todos los controles que fueron concebidos y su conocimiento y comprensin por los encargados de ejecutarlos y cumplirlos. 2.1. Programa de Desarrollo de la Seguridad Informtica
Puede ser que la implementacin de algunos controles requiera de un tiempo adicional, ya sea porque necesitan algn tipo de recursos con que no se cuenta, la realizacin de gestiones complementarias u otras causas. Las acciones que sean necesarias para lograr la implementacin de estos controles se incluirn en un programa sealando los plazos para su cumplimiento y el personal responsabilizado con su ejecucin. Los aseguramientos que se deriven de estas acciones sern considerados dentro del Plan de Inversiones de la entidad cuando se requiera. El cumplimiento de este programa contribuir al proceso de mejora continua del SGSI y ser actualizado segn se vaya ejecutando. Algunos Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 34
aspectos a considerar al elaborar el Programa de Desarrollo de la Seguridad Informtica pudieran ser los siguientes:
1. La implementacin a mediano y largo plazo de aquellos aspectos que as lo exijan para alcanzar un mayor nivel de seguridad, como por ejemplo la introduccin de medios tcnicos de seguridad, modificacin de locales, etc. 2. La preparacin y capacitacin del personal en materia de seguridad informtica, segn su participacin en el sistema diseado, ya sea a travs de cursos especficos, mediante la imparticin de materias relacionadas con el tema y con acciones de divulgacin. 3. La organizacin y ejecucin de controles, inspecciones y auditoras (internas y externas), mencionando con que frecuencia se realizan, quienes participan y el contenido de las mismas. 2.2 Factores Crticos de xito
La implementacin exitosa de los controles seleccionados y la correcta aplicacin de los mismos en una organizacin presupone adems la consideracin de los factores siguientes:
a) La poltica de seguridad, objetivos y actividades que reflejen los intereses de la organizacin. b) El enfoque para implantar la seguridad que sea consistente con la cultura de la organizacin. c) El apoyo visible y el compromiso de la alta direccin. d) La buena comprensin de los requisitos de la seguridad, de la evaluacin del riesgo y de la gestin del riesgo. e) La comunicacin eficaz de la necesidad de la seguridad a todos los directivos y trabajadores. f) La distribucin a todos los trabajadores de directrices y normas sobre la poltica de seguridad informtica de la organizacin. g) El suministrar recursos para las actividades de gestin de la seguridad informtica. h) El proporcionar concienciacin, formacin y educacin apropiadas. i) El proceso efectivo de gestin de incidentes de seguridad informtica. j) La implementacin de un sistema de medicin para evaluar el desempeo en la gestin de seguridad informtica y las sugerencias de mejoras.
Durante el proceso de implementacin del SGSI es necesario ir precisando la aplicacin de cada uno de los controles seleccionados en las reas que los requieren y que los mismos cubran los riesgos que para ellas fueron identificados. En este sentido, la participacin de los jefes de reas es determinante, pues corresponde a ellos refrendar que los controles que se establezcan dan plena respuesta a los requerimientos de proteccin de cada rea en particular.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 35
Para cumplir con lo expresado en el prrafo anterior se elaborar un cronograma de implementacin por reas, mediante el cual los jefes de las mismas garanticen:
1. La concienciacin del personal sobre la necesidad e importancia de sus actividades de Seguridad Informtica y cmo ellas contribuyen al logro de los objetivos del SGSI. 2. La preparacin del personal para el cumplimiento de sus obligaciones en cuanto a la Seguridad Informtica. 3. La implantacin de los controles de seguridad, tanto los comunes para toda la entidad como los especficos para el rea. 4. La verificacin de que los controles aplicados garantizan el cumplimiento de las polticas de seguridad establecidas en la organizacin. 5. La precisin de los mtodos de evaluacin de la eficacia de los controles que se implementen. 6. La identificacin de los controles que no es posible implantar y deban ser incluidos en el Programa de Desarrollo de la Seguridad Informtica.
No se puede dar por terminado el proceso de implementacin del SGSI por el dirigente mximo de la entidad hasta que en todas las reas sus Jefes acrediten el cumplimiento de estos requisitos.
3. Proceso de Verificacin del SGSI Objetivo principal: Revisar y evaluar el desempeo (eficiencia y eficacia) del SGSI. Uno de los aspectos ms importantes en el proceso de diseo e implementacin de un SGSI es el establecimiento de los indicadores y mtricas de gestin. Esto permite a la Direccin valorar si los esfuerzos realizados estn o no cumpliendo con los objetivos planteados. Para ello se utiliza la medicin como instrumento de control. Es necesario lograr diagnosticar correctamente qu est pasando y qu es necesario corregir para poder gestionar.
Mediante el proceso de revisin se comprobar la conformidad con los patrones establecidos y como parte de ello se medir el rendimiento y la eficacia del SGSI, para lo cual se precisa considerar las acciones siguientes:
1. Revisiones peridicas de los indicadores seleccionados. 2. Revisiones de los riesgos residuales y riesgos aceptables. 3. Realizacin de auditoras internas/externas del SGSI. 4. Comunicacin de los resultados de las auditoras a las partes interesadas.
La ejecucin de procedimientos de revisin mediante instrumentos de medicin posibilita detectar errores de proceso, identificar fallos de seguridad de forma rpida y determinar las acciones a realizar. Se utilizan para ello los indicadores Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 36
seleccionados sobre la base de los criterios en relacin a qu aspectos se deben controlar y medir para lograr el cumplimiento de las metas planteadas. Los objetivos de estos procedimientos de revisin son:
1. Evaluar la efectividad de la implementacin de los controles de seguridad. 2. Evaluar la eficiencia del SGSI, incluyendo mejoras continuas. 3. Proveer estados de seguridad que guen las revisiones del SGSI, facilitando mejoras a la seguridad y nuevas entradas para auditar. 4. Comunicar valores de seguridad a la organizacin. 5. Servir como entradas al anlisis y tratamiento de riesgos.
La gestin del Sistema de Seguridad Informtica se basa en un ciclo de mejora continua, por lo que es vital medir para poder observar cmo las cosas mejoran a medida que el sistema va madurando. Si no se mide, se trabaja en base a sensaciones, y las decisiones tomadas sin la informacin necesaria pueden conducir a equivocaciones. Pasado un periodo de tiempo previsto de antemano, hay que volver a recopilar datos de control y analizarlos, comparndolos con los objetivos y especificaciones iniciales, para evaluar si se han producido cambios que afecten los resultados esperados. Donde sea aplicable, se debe medir el desempeo del SGSI contra las polticas y los objetivos de seguridad y la experiencia prctica, y reportar los resultados a la Direccin, para su revisin. 3.1. Mtodos de Medicin
Los mtodos de medicin pueden abarcar varios tipos de actividades y un mismo mtodo puede aplicarse a mltiples aspectos. Por su naturaleza los mtodos de medicin pueden ser subjetivos u objetivos. Los mtodos subjetivos implican el criterio humano, mientras que los objetivos se basan en una regla numrica, que puede ser aplicada por personas o recursos automatizados. Algunos ejemplos de mtodos de medicin son:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 37
Para la implementacin de estos mtodos en cualquier entidad hay disponibles diferentes procedimientos y herramientas que facilitan esta tarea, entre ellas: 1. Utilizacin de listas de verificacin de la conformidad del SGSI con aspectos normados que requieren cumplirse. Por ejemplo una lista de verificacin de lo establecido por el Acuerdo No. 6058/07 del CECM y la Resolucin No. 127/07 del Ministro de la Informtica y las Comunicaciones. 2. La aplicacin de programas diseados con este objetivo, como por ejemplo el sistema de evaluacin Digenes elaborado por la Oficina de Seguridad para las Redes Informticas. 3. La realizacin de diagnsticos de seguridad presenciales y remotos por especialistas de la propia organizacin o contratados a terceros. 4. La evaluacin de los resultados obtenidos del anlisis de los registros de auditora generados por sistemas y servicios. 5. El anlisis de los resultados de la supervisin del empleo de los sistemas y servicios por parte de los usuarios autorizados para ello. 6. Los reportes y alarmas generados por los sistemas de seguridad, como por ejemplo un Sistema de Deteccin de Intrusos (IDS por sus siglas en ingles). 7. El anlisis de los incidentes de seguridad ocurridos a partir de la informacin registrada sobre los mismos. 8. El anlisis de los reportes de las violaciones de los controles de seguridad. 9. El anlisis de las no conformidades detectadas en controles realizados y su erradicacin.
La medicin debe servir para cuestionar continuamente en base a datos y registros si los controles de seguridad estn funcionando bien. Se establecer un conjunto de indicadores que sirvan para evidenciar que lo implementado funciona correctamente. 3.2. Indicadores de medicin En esta etapa adquieren especial importancia los registros (evidencias) que dejan los diferentes controles, as como los indicadores que permiten verificar el correcto funcionamiento del SGSI. Cada indicador debe tener asociado valores que representen las metas a cumplir. En este sentido, cada organizacin definir su criterio respecto a qu aspectos quiere controlar y medir para lograr el cumplimiento de los objetivos. Para ello se pueden definir distintos grupos de indicadores que recojan los diferentes mbitos que se quieren gestionar. Por tanto, se podran tener: 1. Indicadores del grado de efectividad de los controles de seguridad: Su sentido es valorar si los controles implantados estn funcionando bien o es necesario ajustarlos. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 38
2. Indicadores de medicin del entorno y la hostilidad: Su misin es detectar cambios en el entorno y contexto que rodea al SGSI para realizar ajustes respecto al anlisis de riesgos por aparicin de nuevas amenazas o cambios en sus frecuencias de ocurrencia. Por ejemplo, la aparicin de nuevas amenazas internas, cambios en el clima laboral de la organizacin, frecuencia de publicacin de vulnerabilidades, deteccin de nuevas aplicaciones malware, etc.
3. Indicadores de gestin interna: stos se establecen para evaluar el funcionamiento propio del propio SGSI y tiene que ver con la monitorizacin de las tareas propias de gestin. Por ejemplo, las relacionadas con la eliminacin en plazo de no conformidades, el porcentaje de cumplimiento de los objetivos planteados, el nmero de no conformidades detectadas por auditora, etc. Al definir y valorar el comportamiento de los indicadores se tendr muy en cuenta el dao derivado de la ocurrencia de un incidente y su posible impacto en los objetivos de la organizacin.
La informacin referente a estos indicadores, desde la perspectiva de la gestin, es la ms crtica dado que es la base de la retroalimentacin del sistema. Por tanto, hay que disponer de sensores de diferente naturaleza y con diferentes objetivos: medir la evolucin de la ejecucin del plan, valorar el rendimiento y funcionamiento de las medidas de seguridad, vigilar el entorno por si se vuelve ms hostil, etc.
Al final lo importante es no perder el sentido del por qu se hacen las cosas. Para ello, toda esta informacin debe transformarse en unas sencillas grficas que la Direccin pueda entender y que sirvan como el autntico "termmetro de Procesos Productos Proyectos Recursos Indicadores Medicin Mtodos: subjetivos y objetivos
Informaci n Toma de decisiones y ajustes al SGSI Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 39
la situacin". Estos datos, adecuadamente procesados y visualmente representados, sin disponer de excesivos detalles y conocimientos tcnicos, permiten a la Direccin realizar su principal labor dentro del SGSI: tomar decisiones y realizar los ajustes necesarios para el logro de los objetivos. A modo de ejemplo se muestra a continuacin una tabla y un grfico con datos de tres indicadores seleccionados:
Otro aspecto a tener en cuenta es el de la frecuencia. Se deben definir y programar claramente los intervalos en los cuales se llevar a cabo cada medicin (semanal, mensual, trimestral, anual, etc.), considerando una relacin entre la necesidad de contar con esta informacin y el esfuerzo para obtenerla (costo/beneficio).
Control de eventos 0 10 meses c a n t i d a d incidentes 1 2 1 3 1 2 1 violaciones 3 5 1 4 2 2 no conform. 1 4 3 2 1 5 3 1 ene feb mar abr may jun jul ago sep oct nov dic Registro anual de eventos 11 17 20 0 5 10 15 20 25 1 incidentes violaciones no conformidades Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 40
Se puede definir un total de factores a evaluar (que nombraremos como K) y ver cuantos de ellos se cumplen (que nombraremos como k).
Por ejemplo: De 10 factores predeterminados se cumplen 7
K = 10 y k = 7 7/10 = 0.7 => 70 %
Algunas posibles relaciones para indicadores pudieran ser:
a) Tiempo sin interrupciones / Tiempo total de servicio b) Tiempo sin violaciones reportadas / Tiempo total de servicio c) 1 / cantidad de incidentes computacionales d) Velocidad real / velocidad contratada e) No conformidades detectadas / total de aspectos verificados
3.3. Reglas que debe cumplir una buena mtrica:
1. Ser objetivas: Debe aportar un criterio de recogida de datos medible y objetivo, que no dependa de valoraciones subjetivas.
2. Ser fciles de obtener: Los datos sencillos, simples de calcular y poco costosos de recoger son buenos candidatos a ser mtricas. Al respecto, lo ms sencillo es recurrir a datos proporcionados por herramientas o procesados de forma automatizada.
3. Expresables de forma numrica o porcentual. No deben estar basados en etiquetas cualitativas tales como "alto", "medio" o "bajo".
4. Expresable usando algn tipo de unidad de medida: Siempre deben estar vinculadas a algo tangible basado en escalas como el tiempo, nmero de defectos, o cuantas econmicas.
5. Significativas: Toda buena mtrica debe ser significativa, debe ser relevante para el hecho o circunstancia que se desea medir y debe aportar criterio. Una mtrica que no aporta informacin no es una buena mtrica y debe ser desechada. 4. Proceso de Actualizacin del SGSI
Mantenimiento, mejora y correccin del SGSI
Objetivo principal: Realizar los cambios que sean necesarios para mantener el mximo rendimiento del SGSI
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 41
El proceso de actualizacin del SGSI comprende la aplicacin de acciones correctivas y preventivas, basadas en los resultados del proceso de verificacin descrito en el apartado anterior, para lograr la mejora continua.
En esta etapa se llevarn a cabo las labores de mantenimiento del sistema, as como las acciones de mejora y de correccin identificadas si, tras la verificacin, se ha detectado algn punto dbil. Este proceso se suele llevar en paralelo con la verificacin y se acta al detectarse la deficiencia, no esperndose a tener la fase de verificacin completada para comenzar con las tareas de mejora y correccin.
El SGSI debe mantenerse eficiente durante todo el tiempo adaptndose a los cambios internos de la organizacin, as como los externos del entorno. Para lograr el perfeccionamiento constante del SGSI se deben aplicar las lecciones aprendidas de las experiencias de seguridad de otras organizaciones, las de la propia entidad y la de los incidentes ocurridos.
Durante la Implementacin de los resultados derivados de la verificacin se requiere generalmente modificar controles e implantar las mejoras identificadas en las revisiones del SGSI a partir de las decisiones sobre los cambios requeridos para mejorar el proceso y en consecuencia se debe:
1. Estandarizar los cambios de procesos. 2. Comunicar los cambios a todos los implicados. 3. Proporcionar entrenamiento al personal sobre los nuevos mtodos. 4. Evaluar los nuevos riesgos. 5. Modificar el SGSI. 6. Actualizar el PSI.
Se comunicarn las acciones y mejoras a todas las partes interesadas, con un nivel de detalle apropiado a las circunstancias, precisando sobre cmo proceder ante el nuevo escenario y se entrenar al personal con el fin de asegurar que las mejoras logren los objetivos previstos.
Algunos ejemplos de circunstancias que implican la necesidad de un nuevo anlisis de riesgos pudieran ser las siguientes:
1. Instalacin de nuevos tipos de redes (por ejemplo una red inalmbrica) en reas de la entidad o de algn nuevo enlace para la comunicacin con otras instancias. 2. Cambios en la topologa de las redes o en la arquitectura de seguridad. 3. Introduccin de tecnologas que no se haban empleado con anterioridad. 4. Incremento del empleo de medios removibles como soportes de informacin por parte del personal. 5. Ocurrencia de algn incidente de seguridad. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 42
6. Puesta en marcha de una nueva aplicacin o introduccin de un nuevo servicio de red. 7. Nuevos requerimientos informativos para la organizacin. 8. Incorporacin de personal con poca experiencia y conocimientos. 9. Cambios en la plantilla de personal, en su composicin o completamiento. 10. Conversin de locales de uso interno en reas de acceso pblico. 11. Modificaciones estructurales de los inmuebles o cambios en su distribucin.
Una vez realizados los cambios necesarios para mantener el mximo rendimiento del SGSI, se actualiza el PSI en las partes que corresponda informando de ello a todos los que requieran conocerlo.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 43
Segunda Parte: Estructura y contenido del Plan de Seguridad
Consideraciones Generales
Para la elaboracin del Plan de Seguridad Informtica se tendrn en cuenta las consideraciones siguientes:
1. El PSI es un documento de trabajo y como tal ser accesible a todo el personal que requiera su utilizacin por lo que la informacin que en l se incluye debe ser ordinaria. No se incluir en el mismo, informacin limitada o clasificada, la cual, de ser necesario, formar parte de un documento independiente que ser categorizado conforme a lo que expresa el Decreto-Ley No. 199 de 1999 sobre la Seguridad y Proteccin de la Informacin Oficial y ser protegido segn lo establecido. 2. El PSI se ajustar en todo momento al sistema de seguridad diseado e implementado, evitando formalismos y definiciones conceptuales y utilizndolo como una herramienta de trabajo para la gestin de la seguridad. 3. Su redaccin ser simple, clara y libre de ambigedades para que sea comprensible por todos los involucrados en su cumplimiento. 4. Tiene un carcter impositivo por lo que se evitarn trminos tales como se recomienda, se debe y otros similares que no implican obligatoriedad. 5. Contendr las tablas, grficos y otros complementos que contribuyan a su mejor interpretacin. 6. Se mantendr permanentemente actualizado sobre la base de los cambios que se produzcan en las condiciones consideradas durante su elaboracin.
Presentacin del Plan de Seguridad Informtica
La pgina inicial (portada) contendr el ttulo siguiente: PLAN DE SEGURIDAD INFORMATICA seguido de la denominacin de la entidad. En la segunda pgina se consignarn los datos referidos a la elaboracin, revisin y aprobacin del Plan de Seguridad Informtica, de acuerdo al formato siguiente:
Elaborado Revisado Aprobado Nombre Cargo Firma Fecha
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 44
En la columna elaborado se consignan los datos de la persona que dirigi el equipo que confeccion el Plan de Seguridad Informtica, en la columna revisado los de la persona designada para su revisin antes de presentarlo a aprobacin y en la columna aprobado se reflejan los datos del jefe de la entidad en la que el Plan tendr vigencia.
Estructura del Plan de Seguridad Informtica
Los componentes del PSI se estructuran de la forma siguiente:
1. Alcance del PSI. 2. Caracterizacin del Sistema Informtico. 3. Resultados del Anlisis de Riesgos. 4. Polticas de Seguridad Informtica. 5. Responsabilidades 6. Medidas y Procedimientos de Seguridad Informtica 6.1. Clasificacin y control de los bienes informticos 6.2. Del Personal 6.3. Seguridad Fsica y Ambiental 6.4. Seguridad de Operaciones 6.5. Identificacin, Autenticacin y Control de Acceso. 6.6. Seguridad ante Programas Malignos. 6.7. Respaldo de la Informacin 6.8. Seguridad en Redes 6.9. Gestin de Incidentes de Seguridad 7. Anexos del Plan de Seguridad informtica. 7.1. Listado nominal de usuarios. 7.2. Registros. 7.3. Control de cambios 1. Alcance del Plan de Seguridad Informtica
El primer asunto que se define en el PSI es cual es su espacio de aplicacin, o sea su alcance. El alcance expresar el radio de accin que abarca el Plan, de acuerdo al Sistema Informtico objeto de proteccin, para el cual fueron determinados los riesgos y diseado el Sistema de Seguridad. La importancia de dejar definido claramente el alcance del Plan (y de ah su inclusin al comienzo del mismo) consiste en que permite tener a priori una idea precisa de la extensin y los lmites en que el mismo tiene vigencia. A modo de ejemplo, la definicin del alcance del PSI en una entidad hipottica (Empresa X) podra ser:
El presente Plan de Seguridad Informtica es aplicable en su totalidad en las reas de la Oficina Central de la Empresa X que se encuentran en el edificio situado en la calle Mart No. 610, entre Cspedes y Agramonte, La Habana. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 45
Las polticas expresadas en este plan son de obligatorio cumplimiento para todo el personal de la Empresa X, incluyendo los de sus dependencias que se encuentran en los municipios Plaza, Playa y Cerro. 2. Caracterizacin del Sistema Informtico
Se describir de manera detallada el sistema informtico de la entidad, precisando los elementos que permitan identificar sus particularidades y las de sus principales componentes: la informacin, las tecnologas de informacin, las personas y los inmuebles, considerando entre otros:
1. Bienes informticos, su destinacin e importancia. 2. Redes instaladas, estructura, tipo y plataformas que utilizan. 3. Aplicaciones en explotacin. 4. Servicios informticos y de comunicaciones disponibles. 5. Caractersticas del procesamiento, transmisin y conservacin de la informacin, teniendo en cuenta el flujo interno y externo y los niveles de clasificacin de la misma. 6. Caractersticas del personal vinculado con las tecnologas y sus servicios, en particular su preparacin, profesionalidad y experiencia. 7. Condiciones de las edificaciones, su ubicacin, estructura, disposicin de los locales y condiciones constructivas.
Al describir el sistema informtico se emplearn los esquemas, tablas, grficos y otros medios auxiliares que se requieran; a fin de facilitar una mejor comprensin. Estos medios auxiliares pueden ser insertados, dentro de esta propia seccin o al final del plan, como anexos a los cuales se har obligada referencia.
La caracterizacin del sistema informtico permite conocerlo con plenitud, facilita una mejor determinacin de las necesidades de proteccin y evita prdida de tiempo e imprecisiones. Su descripcin en detalle posibilitar al que la lea tener un conocimiento lo ms exacto posible del mismo aunque sea la primera vez que se enfrente a l, cuestin que es de gran utilidad cuando se producen cambios en el personal, lo que suele ocurrir con relativa frecuencia.
Un ejemplo de caracterizacin del sistema informtico de la Empresa X podra ser:
El sistema informtico de la Empresa X est soportado en los medios informticos que se describen en el Anexo No. 1, que incluyen servidores, computadoras de mesa y porttiles, gran parte de ellas conectadas en red. En la Oficina Central existe una red local que abarca las reas situadas en la planta baja y los pisos 4 y 5 del edificio de la calle Mart No. 610. Para la gestin de la red se cuenta con 5 servidores que utilizan como sistema operativo Windows 2003 Enterprise y Linux Debian; en las estaciones de trabajo se emplea Windows XP y Linux Ubuntu. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 46
Los servidores tienen la funcin de: controlador de dominio, aplicaciones, base de datos, correo electrnico y Proxy. Los servicios implementados en la red son navegacin Internet, correo electrnico y transferencia de ficheros. La navegacin y el correo tienen alcance nacional o internacional en dependencia de lo aprobado para cada usuario a partir de sus necesidades. Las aplicaciones y bases de datos en explotacin son: Sistema de Representacin Geoespacial (SIRGE) Sistema Contable (CONTAB) Sistema de Control de Informacin Clasificada (SCIC) Sistema de Control de Componentes (Everest). Sistema de Control de Actualizaciones (WSUS)
Adems se utilizan los paquetes de Office y Open Office para la elaboracin de informes y otros documentos, en las mquinas previstas para el trabajo interno.
El cableado de la red est soportado por cable UTP categora 5, 100 Mbits, con topologa estrella (Anexo No.2), protegido con canaletas. Las estaciones de trabajo se agrupan por reas y pisos a partir de conmutadores (switchs) capa 2. Adems se cuenta con un punto de acceso inalmbrico (Access Point) a la red de Internet en el saln de reuniones del quinto piso. La conexin con el exterior se realiza disponiendo de una lnea arrendada de 1 Mbit conectada directamente al proveedor de servicios de Internet.
El intercambio de informacin tanto interna como externa se realiza bsicamente a travs del correo electrnico.
La informacin ordinaria de la Oficina Central se procesa en las estaciones de trabajo de la red y la informacin clasificada en mquinas independientes, ubicadas en la Direccin de la Empresa, en el Departamento de Cuadros y en el de Seguridad y Defensa. La informacin recibida desde las dependencias de la empresa y la que se enva al Organismo superior se tramita por medio del correo electrnico y de la Intranet. La informacin que se expone en la Intranet es en todos los casos de uso pblico.
El edificio de Mart 610 se encuentra cerca del litoral habanero, tiene buenas condiciones constructivas, adecuadas tanto para la proteccin como para la preservacin de los equipos y la posibilidad de visibilidad de las pantallas desde el exterior es prcticamente nula. El personal que opera los equipos posee los conocimientos y la preparacin necesaria para su empleo y en la mayor parte de los casos tiene nivel medio o superior. 3. Resultados del Anlisis de Riesgos
Una vez definido el alcance del PSI y realizada una detallada descripcin del sistema informtico, corresponde finalizar esta primera parte con la formulacin de las conclusiones obtenidas durante la determinacin de las necesidades de proteccin mediante la evaluacin de los riesgos. Estas conclusiones incluyen:
a) Cuales son los bienes informticos ms importantes para la gestin de la entidad y por lo tanto requieren de una atencin especial desde el punto de vista de la proteccin, especificando aquellos considerados de importancia crtica por el peso que tienen dentro del sistema. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 47
b) Qu amenazas pudieran tener un mayor impacto sobre la entidad en caso de materializarse sobre los bienes a proteger.
c) Cuales son las reas con un mayor peso de riesgo y qu amenazas lo motivan.
Un ejemplo de los resultados del anlisis de riesgos en la Empresa X podra ser:
Los bienes informticos ms importantes a proteger son:
La red de trabajo interno de la Oficina El servidor de aplicaciones. Las bases de datos del sistema SIRGE (de importancia crtica) Las bases de datos de la intranet El servicio de correo electrnico El sistema contable CONTAB
Las amenazas ms importantes a considerar de acuerdo al impacto que pudieran tener sobre la empresa son: El acceso no autorizado a la red, tanto producto de un ataque externo como interno. Prdida de disponibilidad. La sustraccin, alteracin o prdida de datos. Fuga de informacin clasificada La introduccin de programas malignos. El empleo inadecuado de las tecnologas y sus servicios. Las penetraciones del mar.
Las reas sometidas a un mayor peso riesgo y las amenazas que lo motivan son: El local de los servidores de la red (acceso no autorizado y prdida de disponibilidad). El local de Economa (alteracin o prdida de datos, prdida de disponibilidad y la introduccin de programas malignos) El Departamento de Investigacin y Desarrollo (alteracin o prdida de datos, prdida de disponibilidad y la introduccin de programas malignos) Las oficinas de la Direccin, del Departamento de Cuadros y del Departamento de Seguridad y Defensa (fuga de informacin clasificada) El almacn situado en la planta baja del edificio (penetraciones del mar)
En la medida en que las conclusiones del anlisis de riesgos sean ms precisas se lograr una visin ms acertada de hacia dnde deben ser dirigidos los mayores esfuerzos de seguridad y por supuesto los recursos disponibles para ello, logrndose que la misma sea ms rentable.
4. Polticas de Seguridad Informtica
En esta seccin se definen los aspectos que conforman la estrategia a seguir por la Entidad sobre la base de sus caractersticas, en conformidad con la poltica vigente en el pas en esta materia y el sistema de seguridad diseado. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 48
Establecen las normas generales que debe cumplir el personal que participa en el sistema informtico y se derivan de los resultados obtenidos en el anlisis de riesgos y de las definidas por las instancias superiores en las leyes, resoluciones, reglamentos, y otros documentos rectores. Al definir las polticas de Seguridad Informtica que sern establecidas en la entidad se considerarn los elementos expuestos en el punto No. 1.4.1. de la Primera Parte de esta Metodologa. Las polticas que se describan comprenden toda la organizacin, ya que es obligatorio su cumplimiento en las reas que las requieran, razn por la cual sern lo suficientemente generales y flexibles para poder implementarse en cada caso mediante las medidas y procedimientos que demanden las caractersticas especficas de cada lugar.
A modo de ejemplo se muestran algunas de las polticas definidas en la Empresa X:
1. Las propuestas de iniciativas encaminadas a mejorar el sistema de seguridad informtica se aprobarn por el Consejo de Direccin. 2. El acceso a las tecnologas de la entidad ser expresamente aprobado en cada caso y el personal tiene que estar previamente preparado en los aspectos relativos a la seguridad informtica. 3. Los usuarios de las tecnologas informticas y de comunicaciones responden por su proteccin y estn en la obligacin de informar cualquier incidente o violacin que se produzca a su Jefe inmediato superior. 4. Todos los bienes informticos sern identificados y controlados fsicamente hasta nivel de componentes. 5. Se establecern procedimientos que especifiquen quin y cmo se asignan y suspenden los derechos y privilegios de acceso a los sistemas de informacin. 6. Se prohbe vincular cuentas de correo electrnico de la entidad a un servidor en el exterior del pas con el fin de redireccionar y acceder a los mensajes a travs del mismo. 7. En caso de violacin de la seguridad informtica, se comunicar al Jefe inmediato superior y a la Oficina de Seguridad para las Redes Informticas y se crear una comisin encargada de analizar lo ocurrido y proponer la medida correspondiente.
5. Responsabilidades
Se describir la estructura concebida en la Entidad para la gestin de la Seguridad Informtica, especificando las atribuciones, funciones y obligaciones de las distintas categoras de personal, que incluyen: dirigentes a los distintos niveles (jefe de la entidad, jefes de departamentos, reas y grupos de trabajo o estructuras equivalentes); jefes y especialistas de informtica; administradores de redes, sistemas y aplicaciones; especialistas de seguridad informtica y de seguridad y proteccin y usuarios comunes de las tecnologas de Informacin. Al especificar las atribuciones, funciones y obligaciones del personal en funcin de sus cargos se tendr en cuenta lo establecido al respecto en el Reglamento de Seguridad para las Tecnologas de la Informacin.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 49
Un ejemplo de la estructura concebida para la gestin de la seguridad informtica y de las funciones y obligaciones de los administradores de sistemas, aplicaciones y bases de datos en la Empresa X podra ser: Estructura de gestin de la seguridad informtica de la Empresa X
Funciones y Obligaciones de los Administradores de Sistemas, Aplicaciones y Bases de Datos de la Empresa X.
a) Informar a los usuarios de los controles de seguridad que hayan sido establecidos y verificar su utilizacin apropiada. b) Controlar el acceso a los sistemas, aplicaciones y bases de datos en correspondencia con la poltica establecida para los mismos. c) Garantizar la ejecucin de los procedimientos de salva de programas y datos as como su conservacin. d) Detectar posibles vulnerabilidades en los sistemas y aplicaciones bajo su responsabilidad y proponer acciones para su solucin. e) Garantizar su mantenimiento y actualizacin y el registro de los sistemas y aplicaciones que lo requieran.
Aplicaciones, Sistemas y Bases de Datos Administrador Sistema de Representacin Geoespacial (SIRGE) Jess Ramos Lpez Sistema de Control de Componentes (Everest) Julio Martnez Corts Sistema contable CONTAB Anaibis Daz Carmona Sistema de control informacin clasificada (SCIC) Diana Santos Martnez Sistema de Control de Actualizaciones (WSUS) Humberto Prez Nez Director Especialistas Seguridad y Defensa Jefe de Informtica Jefes Dptos funcionales Administradores Sistemas, Aplicaciones y BD y Dependencias municipales Administrador de la red Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 50
6. Medidas y Procedimientos de Seguridad Informtica
En este segmento del PSI se describe cmo se implementan, en las reas a proteger, las polticas que han sido definidas para la entidad, en correspondencia con las necesidades de proteccin en cada una de ellas, atendiendo a sus formas de ejecucin, periodicidad, personal participante y medios. Se describirn por separado los controles de seguridad implementados en correspondencia con su naturaleza, combinando el empleo de los medios humanos y de los medios tcnicos con las acciones que deben ser realizadas.
Las medidas y procedimientos no deben confundirse con una declaracin de intencin o lnea de deseos, por lo que con su descripcin se especifican los controles implementados, no los que se quisieran implementar.
El PSI se sustenta sobre la base de los recursos disponibles y en dependencia de los niveles de seguridad alcanzados y de los aspectos que queden por cubrir se elabora un Programa de Desarrollo de la Seguridad Informtica, que incluya las acciones a realizar por etapas para lograr niveles superiores (ver punto No. 2.1. de la Primera Parte).
Hay que concentrarse en las acciones que garantizan la instrumentacin de las polticas definidas y su aplicacin apropiada en cada rea que lo requiere.
6.1. Clasificacin y control de los bienes informticos
Estas medidas y procedimientos persiguen identificar los bienes informticos de acuerdo a su importancia, controlar y supervisar que sean utilizados en funciones propias del trabajo y garantizar su proteccin. En este apartado se incluyen las medidas y los procedimientos que se requieran para:
1. Precisar los mtodos de supervisin y control que se utilicen, el personal encargado de ejecutarlos y los medios empleados para ello. 2. Establecer los mecanismos que se requieran para identificar y controlar los bienes informticos y la conformacin de un inventario de los mismos permanentemente actualizado. 3. Precisar la persona encargada de cada bien informtico y responsable por su proteccin. 4. Garantizar la autorizacin y el control sobre el movimiento de los bienes informticos.
A modo de ejemplo de medidas y procedimientos de control de los medios informticos se muestran los siguientes:
Medida. La administradora del sistema CONTAB responde por la integridad de los medios destinados para la explotacin de esta aplicacin. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 51
Procedimiento No. 1. Control de medios informticos. 1. Acceder la ltima semana de cada mes al Sistema de Control de Componentes (Everest) a travs del servidor de la red aplicndolo a los medios informticos que forman parte del dominio de la red. 2. Comprobar cambios existentes desde el ltimo control realizado. 3. Informar a la Direccin de la Empresa los resultados de la comprobacin. 4. Generar un resumen de los resultados de cada control y conservarlo por un ao. Responsable: Administrador de la red 5. Esclarecer en caso de existir diferencia las causas y responsabilidades. Responsable: Director de la empresa 6.2. Del Personal
Las medidas y procedimientos asociadas con el personal tienen como objetivo garantizar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades de seguridad generales y especficas de las personas vinculadas con las tecnologas de la informacin y sus servicios, as como la documentacin de las mismas y deben asegurar:
1. La seleccin adecuada del personal previsto para ocupar cargos en la actividad informtica o con acceso a sistemas crticos, a informacin de valor o a la supervisin y seguridad de los sistemas. 2. La obligacin de la entidad en cuanto a la preparacin del personal y la responsabilidad del trabajador hacia la Seguridad Informtica, as como la inclusin de estos aspectos en los trminos y condiciones del contrato de empleo. 3. La forma en que ser autorizada por la direccin de la entidad la utilizacin de las tecnologas y sus servicios por parte de los usuarios que lo necesiten. 4. La obligacin de los jefes a cada nivel en cuanto a garantizar la Seguridad Informtica en su rea de responsabilidad. 5. Las acciones a realizar en caso de empleo no autorizado de las tecnologas y sus servicios por parte de los usuarios. 6. La responsabilidad de los jefes a cada nivel en cuanto a la preparacin de su personal y del conocimiento de sus deberes y derechos, incluyendo la inclusin en el contrato de trabajo de la constancia del compromiso de cada trabajador. 7. Los requerimientos de seguridad para la autorizacin del acceso a las tecnologas y servicios por parte de personal externo. 8. Las formas y medios mediante los cuales los usuarios deben informar acerca de cualquier incidente de seguridad, debilidad o amenaza. 9. Evitar la realizacin de acciones de comprobacin de vulnerabilidades contra sistemas informticos nacionales o extranjeros, as como la introduccin, ejecucin, distribucin o conservacin de programas para esos fines o informacin contraria al inters social, la moral y las buenas costumbres.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 52
Los controles de seguridad con relacin al personal considerarn no solo los requisitos a cumplir por los trabajadores durante el tiempo de vigencia de su contrato de empleo, sino tambin antes de ser contratado y con posterioridad al cese de su relacin laboral.
Un ejemplo de procedimiento relacionado con el personal en la Empresa X podra ser:
Procedimiento No 2. Aprobacin de acceso a las tecnologas y servicios por parte de personal externo. 1. Elaborar y presentar la solicitud de autorizacin de acceso a las TI al Director de la Empresa, donde se incluya el nombre y apellidos de la persona que necesita el acceso y su nmero de carn de identidad; las razones que justifican este acceso, el acceso que se requiere y el tiempo que se requerir mantenerlo. Responsable: Jefe del rea asociada con el acceso 2. Aprobar (denegar) la solicitud en caso que corresponda, y darlo a conocer por escrito al administrador de la red, al Jefe del rea que realiz la solicitud y al Jefe del Departamento de Seguridad y Defensa, especificando el alcance del acceso y el tiempo de vigencia del mismo. Responsable: Director de la Empresa 3. Asignar (en caso de autorizacin de acceso), un identificador personal y nico para el acceso a los sistemas y servicios determinados en la aprobacin y definir en el servidor de la red los atributos en correspondencia con la autorizacin otorgada. Responsable: Administrador de la red 4. Imponer a la persona a que se otorga el acceso de sus obligaciones y atribuciones con relacin al empleo de las tecnologas y sus servicios. Responsable: Jefe del rea que solicita el acceso 5. Solicitar al director la cancelacin del acceso concedido e informar las razones de la solicitud. Responsable: Jefe del rea que solicita el acceso 6. Cancelar la cuenta y los permisos de acceso una vez concluido el plazo previsto. Responsable: Administrador de la red.
6.3. Seguridad Fsica y Ambiental
Las medidas y procedimientos de seguridad fsica y ambiental tienen como objetivo evitar accesos fsicos no autorizados, daos e interferencias contra las instalaciones, las tecnologas y la informacin de la organizacin.
Se aplican a los locales donde se encuentran las tecnologas de la informacin y directamente a estas mismas tecnologas y a los soportes de informacin e incluyen: medios fsicos, medios tcnicos de deteccin y alarma y el personal que forma parte de las fuerzas especializadas.
La proteccin fsica se alcanza creando una o ms barreras fsicas alrededor de las reas de procesamiento de la informacin. El uso de mltiples barreras brinda proteccin adicional, de modo que la falta de una barrera no significa que la seguridad se vea comprometida inmediatamente.
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 53
La proteccin del equipamiento (incluyendo aquel utilizado fuera de la entidad) es necesaria para reducir el riesgo de accesos no autorizados a la informacin y para protegerlo contra prdidas o daos. Se pueden requerir controles especiales para proteger contra amenazas fsicas, y para preservar los equipos, tales como la garanta del suministro elctrico y la infraestructura adecuada del cableado.
La seguridad ambiental incluye la aplicacin de medios contra daos que puedan ser ocasionados por incendios, inundaciones, terremotos, explosiones, perturbacin del orden, y otras formas de desastre natural o artificial.
Las medidas y procedimientos de seguridad fsica y ambiental van dirigidas a:
1. La proteccin de las tecnologas contra la sustraccin o alteracin, incluyendo sus componentes y la informacin que contienen. 2. Impedir su empleo para cometer acciones malintencionadas o delictivas. 3. Disminuir el impacto producido por fuego, inundacin, explosin, perturbacin del orden y otras formas de desastre natural o artificial. 4. La proteccin contra fallas de alimentacin u otras anomalas elctricas. 5. La proteccin de los cables que transporten datos o apoyen los servicios contra la intercepcin o el dao. 6. Garantizar que el equipamiento reciba un mantenimiento adecuado en correspondencia con las especificaciones del fabricante. 7. El control del movimiento de las tecnologas. 8. La preservacin de la informacin del equipamiento que cause baja o se destine a otras funciones.
Corresponde a esta parte del PSI la determinacin de los locales considerados como reas o zonas controladas en correspondencia con la caracterizacin del sistema informtico realizada y los resultados del anlisis de riesgos y que por lo tanto tienen requerimientos especficos de seguridad, en base a lo cual se declaran reas limitadas, restringidas o estratgicas y se describen las medidas que se aplican en cada una de ellas, por ejemplo: restricciones para limitar el acceso a los locales, procedimientos para el empleo de cierres de seguridad y dispositivos tcnicos de deteccin de intrusos, etc.
Al referir las medidas y procedimientos que se establecen para lograr una seguridad fsica y ambiental adecuada a las necesidades de las tecnologas de la informacin no es necesario describir las condiciones constructivas de los inmuebles, pues ya eso debe haber sido realizado durante la caracterizacin del sistema informtico y expuesto en el punto No. 2 de la estructura del PSI.
Un ejemplo de la clasificacin y medidas especficas en las reas controladas en la Empresa X es la siguiente:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 54
rea controlada Categora Medidas especficas Direccin, Cuadros, Seguridad y Defensa Limitada Acceso fsico limitado; cierres seguros en puertas y ventanas; alarma contra intrusos. Economa Limitada Acceso fsico limitado; control de soportes removibles; alarma contra intrusos; separacin de funciones; proteccin de las copias de programas y datos. Servidores de la red Restringida Acceso solo a administradores; cierre magntico en la puerta de acceso y alarma contra intrusos: redundancia de HW, SW, climatizacin y datos. Investigacin y Desarrollo Limitada Acceso fsico limitado; cierres seguros en puertas y ventanas; alarma contra intrusos; redundancia de datos.
Se describirn en detalle las medidas especficas de la tercera columna de la tabla anterior: a quien se autoriza el acceso, tipo de alarma, en que consiste el cierre seguro, como se controlan los soportes removibles, que funciones deben estar separadas en usuarios diferentes, como se logra la redundancia y la proteccin de la informacin de respaldo; etc.
Obsrvese que las reas declaradas como controladas coinciden con las que se determin en el anlisis de riesgos que estaban sometidas a un mayor peso de riesgo (ver punto No. 3 de la estructura del PSI, Resultados del Anlisis de Riesgos).
En el prximo ejemplo se muestra una medida con el procedimiento correspondiente para el control del movimiento de las tecnologas:
Medida:
La entrada, salida y traslado de las tecnologas de informacin en la Empresa X se realizar con autorizacin del Director en correspondencia con el Procedimiento No. 3, dejndose constancia de ello en el Registro No.1, movimiento de tecnologas de informacin.
Procedimiento No. 3. Movimiento de Tecnologas de la Informacin. 1. Solicitar autorizacin por escrito al Director de la Empresa X para el movimiento de las tecnologas que lo requieran, fundamentando en que consiste el movimiento, los motivos y si es temporal el tiempo requerido. Responsable: Jefe del rea a que pertenece el medio a trasladar 2. Autorizar si es procedente el movimiento de las tecnologas y darlo a conocer por escrito al Jefe del rea que realiz la solicitud, al Jefe del rea de Contabilidad y al Jefe del Departamento de Seguridad y Defensa, especificando el tiempo de vigencia de la autorizacin. Responsable: Director de la Empresa X 3. Registrar en el sistema CONTAB el movimiento del medio bsico autorizado a trasladar. Responsable: Jefe del rea de Contabilidad. 4. Revisar antes de su salida (entrada) de la entidad las tecnologas autorizadas a trasladar, precisando la existencia y estado de sus partes y componentes, si contienen informacin y de qu tipo, as como lo relacionado con el control antivirus. Responsable: Jefe del rea a que pertenece el medio a trasladar Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 55
5. Consignar el movimiento en el Registro No. 1, especificando la fecha en que se produce, los datos del equipo objeto del movimiento, de qu lugar se extrae o proviene y a qu lugar se lleva y motivo por el que se realiza el movimiento (evento, exposicin, reparacin, etc.). Responsable: Jefe del rea a que pertenece el medio a trasladar 6. Controlar el cumplimiento de las autorizaciones sobre el movimiento de las tecnologas y su registro adecuado. Responsable: Jefe del Departamento de Seguridad y Defensa 6.4. Seguridad de Operaciones
Las medidas y procedimientos de Seguridad de Operaciones estn dirigidas a lograr una eficiente gestin de la seguridad y deben garantizar el cumplimiento de las regulaciones vigentes en el pas, as como las establecidas por la propia entidad.
La gestin del sistema de seguridad implica el control de las acciones que se realizan dentro del sistema informtico y su garanta de que se ajustan a las polticas de seguridad establecidas para el empleo de las tecnologas y sus servicios y para ello las medidas y procedimientos de seguridad de operaciones deben considerar entre otros los aspectos siguientes:
1. La aplicacin del principio de separacin de funciones evitando que se asignen a una misma persona tareas que en su conjunto pueden propiciar la modificacin no autorizada de datos o el mal uso de los sistemas. 2. La aprobacin para la introduccin en la entidad de nuevos sistemas informticos, actualizaciones y nuevas versiones, previa verificacin de su correspondencia con el sistema de seguridad establecido y el cumplimiento de los criterios de seguridad apropiados. 3. El control por el personal autorizado de las acciones necesarias para cubrir las brechas de seguridad y la correccin de los errores de los sistemas, su documentacin y reporte a quienes corresponda. En esta parte del PSI se incluye la ejecucin de los procedimientos de revisin mediante los mtodos de medicin que posibiliten detectar errores de proceso, identificar fallos de seguridad de forma rpida y determinar las acciones a realizar para lograr el ciclo de mejora continua. Se utilizan para ello los indicadores seleccionados sobre la base de los criterios respecto a qu aspectos se deben controlar y medir para lograr el cumplimiento de los objetivos planteados en el SGSI implementado en la entidad. Existen diversos mtodos de medicin y hay disponibles diferentes procedimientos y herramientas que facilitan su implementacin en cualquier entidad (ver punto No. 3 de la Primera Parte, Proceso de Verificacin del SGSI) Se incluirn adems las medidas y procedimientos implementados para el registro y anlisis de las trazas de auditora generadas por los sistemas operativos y servicios de redes, y por los sistemas instalados segn lo reglamentado, con el fin de monitorear las acciones que se realicen (acceso a ficheros, dispositivos, empleo de los servicios, etc.), y detectar indicios de Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 56
hechos relevantes a los efectos de la seguridad que puedan afectar la estabilidad o el funcionamiento del sistema informtico.
En caso de empleo de software especializado que permita la deteccin de posibles errores de configuracin u otras vulnerabilidades, as como su correccin se describirn los procedimientos requeridos.
Se referirn adems las medidas que garanticen la integridad de los mecanismos y registros de auditora limitando su acceso solo a las personas autorizadas para ello.
A modo de ejemplo de procedimiento de las acciones necesarias para cubrir las brechas de seguridad y la correccin de los errores en la Empresa X se muestra el siguiente:
Procedimiento No. 4 Correccin de errores y brechas de seguridad. 1. Instalar y configurar las aplicaciones Wsus, destinada para distribuir parches de seguridad de Microsoft para la eliminacin de vulnerabilidades conocidas cuando su solucin sea publicada por el fabricante y LANguard y Nmap, para detectar brechas de seguridad, puertos abiertos y otras vulnerabilidades similares. Responsable: Administrador de la red 2. Ejecutar las aplicaciones LANguard y Nmap una vez al mes y controlar cada lunes la ejecucin de Wsus. Responsable: Administrador de la red 3. Informar los resultados de las acciones de correccin de errores y brechas de seguridad al Jefe del Departamento de Informtica cada vez que se realicen y preservar los registros en los soportes habilitados al efecto por un tiempo no menor de un ao. Responsable: Administrador de la red 4. Analizar los resultados de las acciones de correccin de errores y brechas de seguridad y su correspondencia con lo previsto en el Sistema de Seguridad Informtica de la Empresa y en caso de detectarse nuevas vulnerabilidades proponer las acciones necesarias para su evaluacin y determinacin de las modificaciones requeridas para su eliminacin. Responsable: Jefe del Departamento de Informtica 5. Actualizar los cambios en el PSI. Responsable: Jefe del Departamento de Informtica
6.5. Identificacin, Autenticacin y Control de Acceso
Las medidas y procedimientos de identificacin, autenticacin y control de acceso responden a las polticas que previamente fueron definidas en la entidad sobre estos aspectos y tienen como objetivo gestionar el acceso a la informacin de forma segura, garantizando el acceso de usuarios autorizados e impidiendo el acceso no autorizado a los sistemas de informacin. Los accesos a la informacin y a las instalaciones de procesamiento de la informacin sern controlados sobre la base de requisitos de seguridad. Los controles considerarn:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 57
a) Las polticas para la autorizacin y distribucin de la informacin. b) La consistencia entre los controles de acceso y las polticas de clasificacin de la informacin. c) La legislacin vigente y las obligaciones contractuales con respecto a la proteccin del acceso a los datos o servicios. d) El establecimiento de perfiles estndar de acceso de usuarios para roles comunes. e) La gestin de derechos de acceso en un ambiente distribuido y de redes que reconozca todos los tipos de conexin posibles. f) La separacin de roles de control de acceso, por ejemplo, solicitud de acceso, autorizacin de acceso y administracin de acceso. g) Los requisitos para autorizaciones formales de solicitudes de acceso. h) La cancelacin de derechos de acceso.
Esos controles debern cubrir todas las etapas del ciclo de vida del acceso del usuario, desde el registro inicial de nuevos usuarios hasta la cancelacin final del registro de usuarios que no requieren ms acceso a los sistemas de informacin y a los servicios.
Identificacin de usuarios
Los procedimientos de identificacin de usuarios garantizarn:
a) La utilizacin de un identificador nico (ID) para cada usuario para permitir que queden vinculados y sean responsables de sus acciones. b) La verificacin de que el usuario tenga autorizacin para el uso del servicio o el sistema de informacin. c) La verificacin de que el nivel de acceso otorgado se corresponda con la necesidad de uso y que es consistente con la poltica de seguridad, por ejemplo que no compromete la segregacin de tareas. d) Que los usuarios firmen declaraciones indicando que ellos comprenden y asumen las condiciones de acceso. e) Mantener un registro impreso de todas las personas a las que se les otorga acceso. f) Eliminar inmediatamente o bloquear los derechos de acceso de los usuarios que hayan cambiado roles o tareas o dejado la organizacin. g) Realizar peridicamente una verificacin para eliminar o bloquear las cuentas e identificadores de usuarios (IDs) redundantes.
Se explicar el mtodo empleado para la identificacin de los usuarios ante los sistemas, servicios y aplicaciones existentes, especificando:
1. Cmo se asignan los identificadores de usuarios. 2. Si existe una estructura estndar para la conformacin de los identificadores de usuarios. 3. Quin asigna los identificadores de usuarios. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 58
4. Cmo se eliminan los identificadores de usuarios una vez que concluya la necesidad de su uso y cmo se garantiza que estos no sean utilizados nuevamente. 5. El proceso de revisin de utilizacin y vigencia de los identificadores de usuarios asignados.
Autenticacin de usuarios
Se explicar el mtodo de autenticacin empleado para comprobar la identificacin de los usuarios ante los sistemas, servicios y aplicaciones existentes.
Cuando se utilice algn dispositivo especfico de autenticacin se describir su forma de empleo. En el caso de empleo de autenticacin simple por medio de contraseas se especificar:
1. Cmo son establecidas las contraseas. 2. Tipos de contraseas utilizadas (configuracin de arranque, protector de pantalla, aplicaciones, etc.) 3. Estructura y periodicidad de cambio que se establezca para garantizar la fortaleza de las contraseas utilizadas en los sistemas, servicios y aplicaciones, en correspondencia con el peso de riesgo estimado para los mismos. 4. Causas que motivan el cambio de contraseas antes de que concluya el plazo establecido.
La estructura y periodicidad de cambio de las contraseas de acceso sern seleccionadas en correspondencia con la importancia de los bienes cuyo acceso se protege y los riesgos a que estn sometidos, as como la existencia de otros tipos de controles complementarios que contribuyan a su proteccin, por lo que no necesariamente deben ser iguales en todos los casos. Por ejemplo, para un sistema que no est catalogado como de importancia crtica para la entidad y que adems est ubicado en un rea a la que no acceden muchas personas, tal vez una contrasea de pocos caracteres que se modifique en intervalos largos sera suficiente, por el contrario un sistema de importancia crtica para la entidad debera contar con contraseas de mayor fortaleza, obligando a su cambio con mayor frecuencia.
En una red, con este objetivo podran crearse grupos con necesidades de seguridad comunes a los cuales se les impondran requerimientos diferenciados en cuanto a la estructura y cambio de las contraseas de acceso.
La instauracin de contraseas se controla a travs de un proceso formal de gestin. El proceso incluir los requisitos siguientes:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 59
a) Exigir a los usuarios que firmen una declaracin de que se comprometen a mantener confidencialidad sobre las contraseas personales; esta declaracin firmada se incluir dentro de los trminos de empleo como parte de sus responsabilidades hacia la Seguridad Informtica (ver punto 6.2 Del Personal). b) Establecer procedimientos para verificar la identidad del usuario antes de la utilizacin de cualquier contrasea. c) Cuando se asigne inicialmente una contrasea temporal los usuarios deben ser forzados a cambiarla inmediatamente despus del primer acceso. d) Las contraseas temporales sern proporcionadas a los usuarios de un modo seguro y se evitar el uso de mensajes de correo electrnico de terceras partes o no protegidos (en texto claro). e) Las contraseas por defecto de los vendedores se cambiarn inmediatamente luego de la instalacin del software o sistemas. f) Las contraseas sern nicas para cada persona y no deben ser descifrables.
Las contraseas son un medio comn de verificacin de la identidad del usuario antes de acceder a los sistemas de informacin o a los servicios de acuerdo a la autorizacin que tenga el usuario, pero es un mtodo que puede ser violado con relativa facilidad. En los casos que se requiera una mayor seguridad, se considerarn otras tecnologas disponibles para la identificacin y autenticacin del usuario, tales como biometra, por ejemplo, verificacin de huella digital, verificacin de firma, y uso de medios fsicos de autenticacin como tarjetas inteligentes.
Se exigir a los usuarios el cumplimiento de buenas prcticas de seguridad en la seleccin y el uso de contraseas. Todos los usuarios sern advertidos en cuanto a:
a) Mantener confidencialidad sobre la contrasea. b) Evitar mantener un registro de contraseas en texto claro en cualquier medio (por ejemplo, papel, archivo de software o dispositivo de mano). c) Cambiar las contraseas cuando haya una indicacin de riesgo en el sistema o en la contrasea. d) Seleccionar contraseas de calidad con suficiente longitud mnima que sean:
1. Fciles de recordar. 2. No se basen en algo que alguien pueda adivinar fcilmente o usando informacin relacionada con la persona, por ejemplo, nombres, nmeros telefnicos, fechas de nacimiento, etc. 3. No vulnerables a ataques tipo diccionario (es decir, que no consistan en palabras incluidas en diccionarios). 4. Libres de caracteres idnticos sucesivos ya sean numricos o alfabticos. Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 60
e) Cambiar las contraseas a intervalos regulares o basados en el nmero de accesos (las contraseas de cuentas privilegiadas deben ser cambiadas ms frecuentemente que las contraseas normales), y evitar la reutilizacin o reciclaje de contraseas. f) Cambiar las contraseas temporales en la primera conexin. g) No incluir contraseas en ningn proceso automatizado de conexin. h) No compartir las contraseas de usuario individuales. i) No utilizar la misma contrasea para propsitos de trabajo y particulares.
Control de acceso a los bienes informticos
Se describirn las medidas y procedimientos que aseguran el acceso autorizado a los bienes informticos que requieren la imposicin de restricciones a su empleo, especificando:
1. A qu bienes informticos se le implementan medidas de control de acceso. 2. Mtodos de control de acceso utilizados. 3. Quin otorga los derechos y privilegios de acceso. 4. A quin se otorgan los derechos y privilegios de acceso. 5. Cmo se otorgan y suspenden los derechos y privilegios de acceso.
El control de acceso a los bienes informticos estar basado en una poltica de mnimo privilegio, en el sentido de otorgar a cada usuario solo los derechos y privilegios que requiera para el cumplimiento de las funciones que tenga asignadas.
La asignacin de derechos y privilegios ser controlada a travs de procedimientos formales de autorizacin que determinarn el perfil de cada usuario. Se considerarn los elementos siguientes:
a) Asociar el derecho de acceso con cada componente, por ejemplo sistema operativo, sistema de gestin de base de datos y de cada aplicacin, identificando los usuarios a los que es necesario asignar tales privilegios. b) Los privilegios sern asignados sobre la base de necesidad de uso y considerando recurso por recurso. c) Se implementar un proceso de autorizacin y se mantendr un registro de todos los privilegios asignados. Los privilegios no se otorgarn hasta que el procedimiento de autorizacin no concluya.
Hay que tener en cuenta que el uso inapropiado de los privilegios de administracin puede ser un factor importante de surgimiento de fallas o brechas de seguridad (cualquier caracterstica o recurso de un sistema informtico que habilite al usuario a hacer caso omiso de los controles del mismo o de la aplicacin).
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 61
La direccin de la entidad instrumentar la revisin de los derechos de acceso de los usuarios a intervalos regulares para mantener un control efectivo sobre el acceso a los datos y servicios informticos, utilizando un proceso formal que considere los siguientes aspectos:
a) Los derechos de acceso de usuarios sern revisados despus de cualquier cambio, tal como el traslado de un cargo a otro dentro de la misma organizacin o el cese de las relaciones laborales. b) Verificar que con la asignacin de derechos no se obtienen privilegios no autorizados.
Como parte del control de acceso a los bienes informticos se incluirn las medidas y procedimientos establecidos con el fin de evitar la modificacin no autorizada, destruccin y prdida de los ficheros y datos, as como para impedir que sean accedidos pblicamente, especificando:
1. Medidas de seguridad implementadas a nivel de sistemas operativos, aplicacin o ambos para restringir y controlar el acceso a las bases de datos. 2. Medidas para garantizar la integridad del software y la configuracin de los medios tcnicos. 3. Empleo de medios criptogrficos para la proteccin de ficheros y datos.
Ejemplo de procedimiento en la Empresa X
Procedimiento No 5. Aprobacin y cancelacin de acceso a las TI 1. Elaborar y presentar la solicitud de autorizacin (cancelacin) de acceso a las TI al Director de la Empresa, donde se incluya el nombre y apellidos del trabajador que necesita el acceso; las razones que justifican este acceso y los activos a que solicita acceder. De ser una necesidad temporal especificar el tiempo que se requerir mantenerlo. En el caso de retiro del acceso presentar breve informe refiriendo los motivos de la propuesta y si es definitiva o temporal. Responsable: Jefe del rea a que pertenece el trabajador 2. Aprobar (denegar) la solicitud en caso que corresponda, y darlo a conocer por escrito al administrador de la red y al Jefe del rea que realiz la solicitud, especificando el alcance del acceso. Responsable: Director de la Empresa 3. Preparar al trabajador en el uso adecuado de las tecnologas de la informacin y en sus obligaciones como usuario de las mismas y firma por el trabajador del compromiso de empleo de las tecnologas de la informacin. El documento original se entregar al administrador de la red y la copia se incluir en el contrato de trabajo. Responsable: Jefe del rea a que pertenece el trabajador 4. Asignar (en caso de autorizacin de acceso), un identificador personal y nico para el acceso a los sistemas y servicios determinados en la aprobacin y definir en el servidor los atributos en correspondencia con la autorizacin otorgada. Responsable: Administrador de la red 5. Otorgar al usuario una contrasea temporal para ser utilizada en su primera conexin, obligndolo a cambiarla una vez que acceda al sistema o servicio asignado. Responsable: Administrador de la red Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 62
6. Configurar en el servidor los atributos que se determinen o se agregan en correspondencia con la autorizacin otorgada. Responsable: Administrador de la red 7. Cancelar, en caso de revocacin de acceso, la cuenta y los permisos de acceso otorgados. Responsable: Administrador de la red 8. Conservar las autorizaciones de acceso a las TI en el rea de informtica por un periodo no menor de 1 ao. Responsable: Jefe del Departamento de Informtica 9. Realizar un control trimestral de este procedimiento e informar de sus resultados al Director de la Empresa. Responsable: Jefe del Departamento de Organizacin y Supervisin 6.6. Seguridad ante programas malignos
Se establecern las medidas y procedimientos que se requieran para la proteccin contra virus y otros programas dainos que puedan afectar los sistemas en explotacin, as como para evitar su generalizacin, especificando los programas antivirus utilizados y su rgimen de instalacin y actualizacin.
La proteccin contra cdigos maliciosos se basar en el empleo de medidas de prevencin, deteccin y recuperacin, en la necesidad de la seguridad, y en controles apropiados de acceso al sistema. Las siguientes pautas sern consideradas:
1. Establecimiento de polticas que instituyan la prohibicin del uso de software no autorizado y la proteccin contra los riesgos asociados a la obtencin de archivos y software por redes externas o cualquier otro medio, indicando las medidas protectoras a adoptar. 2. Revisiones regulares del contenido de datos y software que soportan los procesos de gestin de la entidad y de la presencia de archivos no aprobados o modificaciones no autorizadas. 3. La instalacin y actualizacin regular de programas antivirus que exploren las computadoras y los soportes de forma rutinaria o como un control preventivo para la deteccin y eliminacin de cdigo malicioso; las verificaciones incluirn: a) Comprobacin de archivos en medios electrnicos u pticos, y archivos recibidos a travs de redes, para verificar la existencia de cdigo malicioso, antes de su uso. b) Comprobacin de todo archivo adjunto a un correo electrnico o de cualquier descarga antes de su uso. Realizar esta comprobacin en distintos lugares, por ejemplo, en los servidores de correo, en las computadoras terminales o a la entrada de la red de la organizacin. c) Comprobacin de pginas Web para saber si existe en ellas cdigo malicioso.
4. La definicin de procedimientos y responsabilidades de gestin para la proteccin de los sistemas contra cdigo malicioso, la capacitacin para Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 63
su uso, la informacin de los ataques de los virus y las acciones de recuperacin. 5. La implementacin de medidas para la recuperacin ante ataques de cdigo malicioso, incluyendo los datos y software necesarios de respaldo y las disposiciones para la recuperacin. 6. La implementacin de procedimientos para obtener informacin sobre nuevos cdigos maliciosos a travs de listas de correo y comprobacin de los sitios Web que brindan esa informacin. 7. La implementacin de procedimientos para verificar la informacin relativa al software malicioso y asegurarse que es real. Los encargados de esta actividad deben poder diferenciar los cdigos maliciosos reales de los falsos avisos de cdigo malicioso, usando fuentes calificadas. Se advertir al personal sobre el problema de los falsos avisos de cdigo malicioso y qu hacer en caso de recibirlos.
Ejemplo de procedimiento en la Empresa X
Procedimiento No 6. Descontaminacin de programas malignos 1. Al detectar en una estacin de trabajo indicios de contaminacin detener la actividad que se est realizando, desconectarla de la red e informar al Jefe inmediato y al Administrador de la red. Responsable: Usuario de la estacin de trabajo 2. Identificar de qu tipo de programa maligno se trata. 3. Verificar que en el medio contaminado se est ejecutando una versin actualizada del programa antivirus instalado y de no cumplirse, proceder a la actualizacin del programa antivirus y llevar a cabo la descontaminacin. De ser exitosa la descontaminacin, poner en operacin el medio afectado. 4. Revisar los soportes y el resto de las tecnologas que pudieran haber sido afectadas. 5. Investigar las causas de aparicin del cdigo malicioso. 6. Realizar las anotaciones pertinentes en el Registro de Incidencias (Registro No. 3). 7. Reportar el incidente a su instancia superior y a la OSRI. 8. Si es un programa maligno desconocido, proceder al aislamiento del fichero contaminado y remitirlo a la empresa Segurmtica. Responsable: Administrador de la red 6.7. Respaldo de la Informacin
Las medidas y procedimiento de respaldo que se implementen garantizarn mantener la integridad y disponibilidad de la informacin y de las instalaciones de procesamiento de la informacin frente a cualquier eventualidad. Para alcanzar un nivel de respaldo adecuado se harn las copias de seguridad de la informacin y del software que se determinen en cada caso y se comprobarn regularmente.
Se dispondr de procedimientos de respaldo para asegurar que toda la informacin esencial y el software puedan recuperarse tras un desastre o fallo, considerando para ello los elementos siguientes:
Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 64
a) Definir el nivel necesario de informacin de respaldo. b) Realizar copias seguras y completas de la informacin, y establecer los procedimientos de restauracin. c) Determinar el grado (completo o parcial) y la frecuencia de los respaldos en correspondencia con los requisitos de la entidad, los requisitos de seguridad de la informacin implicada, y la importancia de la informacin que permita la operacin contina de la organizacin. d) Precisar las copias que deben ser almacenadas en un rea apartada del lugar habitual de procesamiento de la informacin que se preserva, a una suficiente distancia para la salvaguarda de cualquier dao producto de un desastre en el sitio principal. e) Establecer un nivel apropiado de proteccin ambiental y fsico (ver punto 6.3. Seguridad Fsica y Ambiental) de la informacin de respaldo consistente con las normas aplicadas en el sitio principal. Los controles aplicados a los soportes en el sitio principal se extendern para cubrir el sitio de respaldo. f) Probar regularmente los soportes de respaldo para verificar que puede confiarse en ellos para el uso cuando sean necesarios. g) Comprobar regularmente los procedimientos de restauracin para asegurar que son eficaces y que pueden ser utilizados dentro del tiempo asignado en los procedimientos de recuperacin. h) Proteger los respaldos por medio del cifrado en los casos que se requiera.
Para los sistemas crticos, las disposiciones de respaldo cubrirn la informacin y datos para recuperar el sistema completo en caso de un desastre.
Los procedimientos de respaldo, cuando sea posible, se automatizarn para facilitar el respaldo y los procesos de restauracin. Tales soluciones automatizadas se probarn suficientemente antes de la puesta en prctica y en intervalos regulares.
Ejemplo de un procedimiento de respaldo en la Empresa X
Procedimiento No. 7. Respaldo de Aplicaciones.
1. Realizar diariamente la salva de: Sistema Contable (CONTAB) Sistema de Control de Informacin Clasificada (SCIC) Sistema de Control de componentes (Everest). Sistema de Control de Actualizaciones (WSUS). Sistema de Representacin Geoespacial (SIRGE)
al finalizar la jornada de trabajo en discos compactos en dos versiones. Una copia ser guardada en el local del administrador de la red y la otra en la oficina de la secretaria del director. Responsable: Administradores de sistemas 2. Verificar la integridad de la salva. Responsable: Administradores de sistemas 3. Consignar en el registro de salvas de aplicaciones (Registro No. 4) las acciones de respaldo Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 65
realizadas Responsable: Administradores de sistemas 4. Realizar un control trimestral (incluyendo revisin del registro), del cumplimiento de este procedimiento. Responsable: Jefe Departamento de Organizacin y Supervisin 6.8. Seguridad en Redes
En esta parte del plan se incluyen las acciones a realizar para garantizar la seguridad de las redes y sus servicios, mediante la habilitacin de las opciones de seguridad con que cuentan los sistemas operativos y de otras iniciativas dirigidas a lograr la seguridad de los servidores y terminales, el acceso a la informacin solamente por el personal autorizado y los elementos que permitan el monitoreo y auditora de los principales eventos. Se describir la configuracin de los componentes de seguridad de las redes y servicios implementados y la instalacin de los medios tcnicos destinados a establecer una barrera de proteccin entre las tecnologas de la entidad y las redes externas. Para lo cual se tendr en cuenta: 1. Barreras de proteccin y su arquitectura, 2. Empleo de Cortafuegos, Sistemas Proxy, etc. 3. Filtrado de paquetes, 4. Herramientas de administracin y monitoreo, 5. Habilitacin de trazas y subsistemas de auditora, 6. Establecimiento de alarmas del sistema, 7. Dispositivos de identificacin y autenticacin de usuarios, 8. Software especiales de seguridad, 9. Medios tcnicos de prevencin y deteccin de intrusos (IPS/IDS).
Se especificarn los procedimientos requeridos para el cumplimiento de las obligaciones de los administradores de redes con relacin a la seguridad, en particular los relacionados con: 1. La aplicacin de los mecanismos que implementan las polticas de seguridad aprobadas. 2. El anlisis sistemtico de los registros de auditora que proporciona el sistema operativo de la red. 3. El anlisis del empleo de los servicios de red implementados. 4. Las acciones de respuesta en caso de la ocurrencia de incidentes o actividades nocivas.
Se incluirn los procedimientos instrumentados para la verificacin de la seguridad de las redes y la deteccin de vulnerabilidades.
Ejemplo de un procedimiento de auditora de eventos del sistema operativo en la Empresa X Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 66
Procedimiento No. 8. Auditoria de eventos del sistema operativo. 1. Realizar diariamente la revisin y anlisis de los registros de los eventos generados por el sistema operativo de la red. 2. Investigar las causas de cualquier anomala detectada y determinar si se est en presencia de un incidente de seguridad, actuando segn lo establecido para esos casos. 3. Emplear, cuando se requiera, el software SAWMILL para la revisin de las trazas de auditora. 4. Anotar las acciones realizadas y sus resultados en el registro de auditoras de eventos del S.O. (Registro No. 5) 5. Mantener la disponibilidad y actualizacin de las herramientas que garantizan la auditoria de los eventos del sistema operativo. Responsable: Administrador de la red 6. Realizar una verificacin trimestral del cumplimiento de este procedimiento. Responsable: Jefe Departamento de Informtica
6.9. Gestin de Incidentes de Seguridad
Se describirn las medidas y procedimientos de deteccin, neutralizacin y recuperacin ante cualquier eventualidad que pueda paralizar total o parcialmente la actividad informtica o degraden su funcionamiento, minimizando el impacto negativo de stas sobre la entidad. Se define como incidente de seguridad a cualquier evento que se produzca, de forma accidental o intencional, que afecte o ponga en peligro las tecnologas de informacin o los procesos que con ellas se realizan. Incluyen entre otros:
1. Acceso (intentos de acceso) no autorizado a un sistema o sus datos. 2. Interrupcin no deseada o negacin de servicio. 3. Uso no autorizado de un sistema para el procesamiento o almacenamiento de informacin. 4. Suplantacin de identidad. 5. Cambios a las caractersticas del equipamiento, las aplicaciones o datos del sistema sin el conocimiento o consentimiento del responsable de dicho sistema.
Al producirse los incidentes es fundamental que existan los mecanismos para:
1. Detectar e identificar eficazmente el incidente. 2. Crear estrategias de mitigacin y respuesta. 3. Establecer canales confiables de comunicacin. 4. Proporcionar alertas tempranas a quien lo requiera. 5. Ofrecer una respuesta coordinada a los incidentes.
A partir de los resultados obtenidos en el anlisis de riesgos, se determinarn las acciones a realizar para neutralizar aquellas amenazas que tengan mayor probabilidad de ocurrencia en caso de materializarse, as como para la Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 67
recuperacin de los procesos, servicios o sistemas afectados, precisando en cada caso:
1. Qu acciones se deben realizar. 2. Quin las realiza. 3. Cmo deben realizarse. 4. De qu recursos se debe disponer.
Los procedimientos para la gestin de incidentes especificarn los pasos a seguir para garantizar:
1. La correcta evaluacin de lo ocurrido. 2. A quin, cmo y cundo debe ser reportado. 3. Los aspectos relacionados con su documentacin, la preservacin de las evidencias y las acciones a seguir una vez restablecida la situacin inicial.
Se habilitar un registro donde se consignarn los incidentes que se produzcan en la entidad, el cual ser conservado por un periodo no menor de cinco (5) aos y ser utilizado como criterio de medicin para la gestin del sistema de seguridad informtica.
Ejemplo de un procedimiento de gestin de incidentes en la Empresa X
Procedimiento No. 9. Interrupcin en las comunicaciones
1. Informar a la Direccin de la Empresa la situacin que se ha presentado. 2. Identificar si la interrupcin es causada por factores externos o internos. 3. Reportar la interrupcin al proveedor del servicio si el problema radica en la lnea de comunicacin. 4. Restablecer la operacin y establecer las causas de la interrupcin y determinar posibles acciones para evitar su reiteracin una vez solucionado el problema. 5. Anotar las acciones realizadas y sus resultados en el registro de incidencias.(Registro No. 6) 6. Reportar el incidente a la OSRI. Responsable: Administrador de la red
7. Anexos del Plan de Seguridad Informtica
7.1 Listado nominal de Usuarios con acceso a los servicios de red
Se habilitar un listado de usuarios autorizados por cada servicio, especificando nombre, apellidos y cargo que ocupa en la entidad, as como los servicios para los que est autorizado.
7.2 Registros
Se definirn los documentos de registro que se determinen a partir de los eventos y procedimientos que demanden dejar constancia ya sea por requerimientos legales y de supervisin; con fines de anlisis para elaborar Metodologa para la Gestin de la Seguridad Informtica (Proyecto) Oficina de Seguridad para las Redes Informticas Pgina 68
tendencias o simplemente para el control de las actividades que se realizan, en correspondencia con las necesidades del SGSI implementado.
7.3 Control de Cambios
Se dispondr de un modelo donde se registren aquellos cambios que motivan variaciones en el PSI y que por su magnitud no ameritan editar el plan en su totalidad nuevamente. Se incluirn los cambios que se realicen, la fecha, la parte del plan que se modifica, el nombre de la persona que autoriza la modificacin y el de la persona que la realiza.