REQUISITOS

CUMPLE
OBSEVACIONES SI NO

Estn identificados los procesos del sistema de
gestin?

Existe una secuencia e interaccin entre los
procesos?

Existen criterios y mtodos para la operacin y
el control eficaz de los procesos?

Cuenta con la disponibilidad de recursos e
informacin para el seguimiento de los procesos?

Realiza Seguimiento, medicin y anlisis de los
procesos?

Implementa acciones para la mejora continua?

POLITICA DE SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL, AMBIENTAL Y CALIDAD (OHSAS
18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008)
COMPROMISO DE LA DIRECCIN (ISO 9001:2008)
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 14001:2004)
MEJORA CONTINUA(ISO 9001:2008)
Existe una poltica de S & SO, Medioambiente y
Calidad definida y documentada?

Esta poltica incluye el cumplimiento con:
Mejoramiento Continuo.
Cumplimiento con la Legislacin aplicable a la S &
SO, ambiental y Calidad aplicable y otros
requisitos.

Es apropiada a la naturaleza y escala de los
riesgos en S & SO y la escala de impacto
ambiental segn las actividades productos y
servicios.

La poltica proporciona el marco de referencia
para establecer y revisar los objetivos y metas en
S & SO, ambientales y calidad.

La poltica se ha comunicado y dado a entender a
todo el personal.

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN
DE LOS CONTROLES / ASPECTOS AMBIENTALES (OHSAS 18001:2007) (ISO
14001:2004)
ENFOQUE AL CLIENTE (ISO 9001:2008)
DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO
9001:2008)
REVISIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO
9001:2008)
Existe un procedimiento que identifica los aspectos

ambientales de las actividades, productos y
servicios para controlar y determinar aquellos
aspectos que tienen o puedan tener impacto
significativo sobre el medioambiente?
El procedimiento para la continua identificacin de
peligros, la evaluacin de riesgos incluye:
Actividades rutinarias y no rutinarias.
Actividades de todo el personal que acceda a los
sitios de trabajo.
Comportamiento, aptitudes y otros factores
humanos.
Los peligros identificados que se originan fuera del
lugar de trabajo.
Los peligros generados en la vecindad del lugar de
trabajo.
Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de
trabajo.
Cambios realizados o propuestos en la
Geoambiental.
Modificaciones al sistema de gestin de S y SO.
Cualquier obligacin legal aplicable.
Actividades de todo el personal que acceda a los
sitios de trabajo instalaciones en el sitio de trabajo.
El procedimiento para identificar los aspectos
ambientales de la organizacin determina la
significancia de los impactos ambientales de
acuerdo a los aspectos identificados.
Segn los resultados de la identificacin de peligros
y de los impactos ambientales significativos se han
establecido los objetivos en S& SO y ambientales.


Los requisitos del cliente se determinan y se
cumplen?

La organizacin determina:
Los requisitos especificados por el cliente,
incluyendo actividades de entrega y posteriores a la
misma.
Los requisitos no establecidos por el cliente.
Los requisitos legales y reglamentarios relacionados
con el servicio.

Se revisan los requisitos relacionados con el
servicio.

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (OHSAS 18001:2007) (ISO
14001:2004)
ENFOQUE AL CLIENTE (ISO 9001:2008)
DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO
9001:2008)
Existe un procedimiento para identificar y tener
acceso a: Requisitos en S & SO, y requisitos
ambientales de carcter legal y de otra ndole?

Est actualizada la informacin de los requisitos
legales?

Se comunica la informacin de los requisitos a
todo el personal y partes interesadas?

El procedimiento es peridicamente revisado y se
actualiza cuando es necesario?

OBJETIVOS Y PROGRAMAS(OHSAS 18001:2007) OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS (ISO 14001:2004)
OBJETIVOS DE LA CALIDAD (ISO 9001:2008)
PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD (ISO 9001:2008)
MEJORA CONTINUA (ISO 9001:2008)
Se han establecido, implementado, mantenido y
documentado objetivos y metas de S & SO,
ambientales y de calidad, en los niveles pertinentes
de la organizacin

La definicin de objetivos ha considerado:

Peligros y riesgos en S & SO, impactos
ambientales significativos requisitos Ambiental es
requisitos de tipo legal y de otra ndole

Opciones tecnolgicas, requisitos operacionales,
requisitos propios del negocio

Los objetivos son consistentes con la Poltica de
S & SO, ambiental y calidad?

Los objetivos en S & SO, ambientales y de
calidad, son revisados peridicamente y se
actualizan de ser necesario?

La organizacin ha establecido, implementado y
mantiene programas para alcanzar sus objetivos y
metas ambientales?


IMPLEMENTACION Y OPERACIN (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004)
REALIZACION DE PRODUCTO (ISO 9001:2008)
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICIN DE CUENTAS Y
AUTORIDAD (OHSAS 18001:2007)
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 14001:2004)
COMPROMISO DE LA DIRECCION (ISO 9001:2008)
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 9001:2008)
REPRESENTANTE DE LA DIRECCION (ISO 9001:2008)
PROVISION DE RECURSOS (ISO 9001:2008)
INFRAESTRUCTURA (ISO 9001:2008)
En los niveles pertinentes de la organizacin se
han definido, documentado, comunicado y
entendido las funciones, responsabilidades y la
rendicin de cuentas, y delegado autoridad en
relacin con el Sistema?

Se suministran los recursos necesarios para la
implementacin y control del Sistema?

Se ha designado un representante que tenga la
responsabilidad y autoridad para:

Asegurar de que se establecen, implementan y
mantienen los procesos del sistema

*Asegurar que los requisitos del Sistema se
establezca, implemente y mantenga?

Informar sobre el desempeo del Sistema a la
Gerencia General para su revisin y como base
para la mejora del mismo

Se cuenta con el personal competente con base en
la educacin, formacin, habilidades y experiencia
segn el cargo

Se cuenta con la infraestructura necesaria para
lograr los requisitos del servicio

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA (OHSAS 18001:2007) / (ISO
14001:2004) / (ISO 9001:2008)
GENERALIDADES (ISO 9001:2008)
Existe un procedimiento para identificar las
necesidades de formacin del personal cuya
actividad pueda generar un impacto significativo
sobre el Sistema de Gestin?

existe un procedimiento para crear conciencia en el
personal sobre: Importancia de la conformidad de
la poltica y los procedimientos

Sus funciones y responsabilidades para alcanzar el
cumplimiento de la poltica y sus procedimientos

Las consecuencias de no seguir los
procedimientos operacionales

El personal cuyo trabajo pueda generar impactos
significativos sobre el Sistema es competente para
desempear su trabajo en trminos de educacin,
entrenamiento y experiencia apropiada?

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA (OHSAS 18001:2007)
COMUNICACIN (ISO 14001:2004)
COMUNICACION INTERNA (ISO 9001:2008)
COMUNICACION CON EL CLIENTE (ISO 9001:2008)
La empresa ha establecido un procedimiento para
la comunicacin relacionada con el Sistema de
Gestin el cual facilita la comunicacin pertinente
sobre SIG se comunica a y desde los empleados y
a las partes interesada

Las comunicaciones internas entre los diferentes
niveles y funciones de la organizacin

La recepcin, documentacin y respuesta a las
comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas

Informar a todos los empleados sobre quines son
sus representantes para HSEQ y el Representante
designado por la Gerencia.

Se cuenta con un procedimiento para la
participacin de los trabajadores en cuanto a la
identificacin de peligros, valoracin de riesgos y
Determinacin de controles, investigacin de
incidentes y el desarrollo y revisin de las polticas
y objetivos en HSEQ?

Se le informa acerca de los acuerdos de
participacin en materia de HSEQ?

Existe un medio de consulta con los contratistas

El procedimiento indica la decisin de la
organizacin de comunicar o no externamente
informacin sobre sus aspectos ambientales
significativos

Ha determinado e implementado disposiciones
eficaces para la comunicacin con los clientes,
relativos a:


La informacin sobre el producto.
Las consultas, contratos o atencin de pedidos,
incluyendo las modificaciones
La retroalimentacin del cliente incluyendo sus
quejas
DOCUMENTACION (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004)
REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION (ISO 9001:2008)
GENERALIDADES (ISO 9001:2008)
La documentacin del Sistema de Gestin HSEQ
incluye:

Poltica, objetivos y metas en S & SO, en Medio
Ambiente y Calidad

Descripcin del alcance y de los elementos
principales del Sistema de
Gestin en HSEQ, y su interaccin as como la
referencia de la documentacin relacionada con el
Sistema.

GEOAMBIENTAL tiene establecido un manual
HSEQ que contiene:
El alcance del sistema de gestin HSEQ,
incluyendo cualquier exclusin
Procedimientos documentados establecidos para
el sistema de gestin o
referencia a los mismos
Descripcin de la interaccin entre los procesos del
sistema de gestin

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS (OHSAS 18001:2007)
CONTROL DE DOCUMENTOS (ISO 14001:2004)
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS (ISO 9001:2008)
Existe un procedimiento para el control de
documentos requeridos por el Sistema de Gestin
HSEQ ?

Se aprueban los documentos antes de su uso?

Se revisan y actualizan los documentos cuando es
necesario y se aprueban nuevamente?

Se identifican los cambios y el estado de revisin
actual de los documentos?

Los documentos de origen externo se identifican
y controlan?



Los documentos obsoletos son identificados y
son retirados oportunamente de sus sitios de uso?

Los documentos son:

Legibles
Fechados
Identificados fcilmente
Disponibles de manera organizada
Retenidos por tiempo especifico
CONTROL OPERACIONAL (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004)
PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE (ISO 9001:2008)
DETERMINACION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
REVISION DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
PROCESO DE COMPRAS (ISO 9001:2008)
INFORMACION DE LAS COMPRAS (ISO 9001:2008)
VERIFICACION DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS (ISO 9001:2008)
PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO (ISO 9001:2008)
CONTROL DE LA PRODUCCION Y PRESTACIN DEL SERVICIO (ISO 9001:2008)
VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIN Y DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO(ISO
9001:2008)
PRESERVACION DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
Se encuentran identificadas aquellas operaciones y
actividades asociadas
con los riesgos identificados donde se deban
aplicar medidas de control, los aspectos
ambientales significativos, la poltica y los objetivos
en HSEQ?

Se establecen y mantienen procedimientos
documentados que faciliten el cumplimiento de la
poltica, objetivos y metas en HSEQ?

Los procedimientos cuentan con criterios
operacionales?

Se han establecido procedimientos relacionados
con los riesgos identificados y los aspectos
ambientales significativos?

Se han determinado y revisado los requisitos
relacionados con el servicio?

Los productos adquiridos cumplen con los
requisitos especificados?

Se seleccionan, evaluan y reevaluan los
proveedores?

Se verifican los productos comprados?

Al prestar el servicio se controla:
La disponibilidad de la informacin
La disponibilidad de instrucciones de trabajo
El uso del equipo apropiado
La disponibilidad y uso de equipos de seguimiento
y medicin

La implementacin del seguimiento y la medicin
La implementacin de actividades de liberacin,
entrega y posteriores a la entrega

Se identifica y se valida el servicio prestado?

Se identifica, verifica, protege y salvaguarda los
bienes que son propiedad del cliente?

Los procedimientos relacionados con los
requisitos de los proveedores y subcontratistas se
han?
*Comunicado:
Revisado periodicamente y actualizados si es
necesario
Implementado

PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004)
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (ISO 9001:2008)
Se han establecido procedimientos relacionados
con:
Identificacin de situaciones potenciales de
emergencias y la respuesta de tales situaciones
de emergencia

Respuesta a situaciones de emergencia y
accidentes reales

Prevencin y mitigacin de riesgos en S & SO e
impactos ambientales
asociados

Al presentarse un producto no conforme:
Se toman acciones para eliminar la no conformidad
Se autoriza el uso, liberacin o aceptacin
Se toman acciones para impedir el uso o
aplicacin.
Se toman acciones apropiadas cuando el producto
no conforme ha llegado al cliente

VERIFICACION (OHSAS 18001:2007) / (ISO14001:2004)
MEDICION, ANALISIS Y MEJORA (ISO 9001:2008)
MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO (OHSAS 18001:2007)
SEGUIMIENTO Y MEDICION (ISO 14001:2004)
CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICION (ISO 9001:2008)
GENERALIDADES (ISO 9001:2008)
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS (ISO 9001:2008)
SEGUIMIENTO Y MEDICION DE PRODUCTO (ISO 9001:2008)
ANALISIS DE DATOS (ISO 9001:2008)
Existe un procedimiento para hacer seguimiento y
medicin regular del desempeo en S & SO y a las
actividades que tengan impacto significativo para el

medio ambiente
El procedimiento incluye medidas cuantitativas y
cualitativas segn las necesidades de
GEOAMBIENTAL LTDA?

Medidas para realizar seguimiento a la
conformidad con el programa de Gestin en S &
SO, criterios operacionales, legislacin aplicable y
requisitos reglamentarios

Se cuenta con equipos de seguimiento y medicin

Los equipos de seguimiento y medicin han sido
calibrados?

Los equipos de seguimiento y medicin cuentan
con mantenimientos
adecuados

Se evidenciaron registros de mantenimiento y
calibracin?

Se realiza encuesta o evaluacin de satisfaccin
del cliente

Se realizan anlisis de datos que proporcionan
informacin sobre:
La satisfaccin del cliente
Conformidad con los requisitos del servicio
Las caractersticas y tendencias de los procesos y
de los servicios,
incluyendo acciones preventivas
Los proveedores

EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS (OHSAS 18001:2007) / (ISO
14001:2004)
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS (ISO 9001:2008)
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
Se cuenta con un procedimiento para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables

Se mantienen los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas

Qu mtodos se usan para el seguimiento y
medicin de los procesos

Se realiza seguimiento y se miden las
caractersticas del servicio para verificar que se
cumplen los requisitos del mismo?

INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVA
Y PREVENTIVAS (OHSAS
18001:2007)
INVESTIGACION DE INCIDENTES (OHSAS 18001:2007)
Se cuenta con un procedimiento para donde se
estipule la investigacin y anlisis de incidente con
el fin de:
Se determinan las deficiencias de S y SO que no
son evidentes?

Se identifica la necesidad de accin correctiva?
Se identifica la oportunidad de accin preventiva?
Se identifican las oportunidades de mejora
continua?
Se comunican los resultados de las
investigaciones?
NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA (OHSAS
18001:2007)
NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA (ISO
14001:2004)
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (ISO 9001:2008)
ANALISIS DE DATOS (ISO 9001:2008)
ACCIN CORRECTIVA (ISO 9001:2008)
ACCIN PREVENTIVA (ISO 9001:2008)
Se cuenta con un procedimiento de acciones
correctivas y preventivas?

Las acciones tomadas son eficaces?

Las acciones propuestas son revisadas a travs
del proceso de valoracin del riesgo antes de su
implementacin?

Se cuenta con un procedimiento para el control
de producto no conforme?

Qu acciones se toman para tratar el servicio no
conforme?

Se cuenta con anlisis de datos para:
*Satisfaccin del cliente
*Conformidad con los requisitos del producto
*Caractersticas y tendencias de los procesos
*Los proveedores

CONTROL DE LOS REGISTROS (OHSAS18001:2007) /(ISO 14001:2004)
CONTROL DE LOS REGISTROS (ISO 9001:2008)
Cmo se controlan los registros?

AUDITORIA INTERNA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2008)
AUDITORIA INTERNA (ISO 9001:2008)
La organizacin cuenta con procedimiento y
programa para realizar

Determinar la conformidad del sistema de gestin
HSEQ

Determinar si el sistema de gestin HSEQ ha sido
implementado y
mantenido en forma adecuada

*Determinar si el sistema de gestin HSEQ es
efectivo para cumplir la
poltica y objetivos de la organizacin

El procedimiento de auditoria cubre el alcance,
frecuencia, metodologa y competencia?


REVISION POR LA GERENCIA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004)



COMPROMISO DE LA DIRECCIN (ISO 9001:2008)
REVISION POR LA DIRECCION (ISO 9001:2008)
GENERALIDADES (ISO 9001:2008)
INFORMACION DE ENTRADA PARA LA REVISION (ISO 9001:2008)
RESULTADOS DE LA REVISION (ISO 9001:2008)
MEJORA CONTINUA (ISO 9001:2008)
La Gerencia General ha revisado, a intervalos
definidos el Sistema de
Gestin HSEQ?

Se encuentra documentada la revisin de la
Gerencia General al Sistema
de Gestin HSEQ

La revisin por la direccin incluye:
*Resultados de auditoras.
*Retroalimentacin del cliente.
*Desempeo de los procesos y conformidad del
servicio.
*Estado de las acciones correctivas y preventivas.
*Acciones de seguimiento de revisiones por la
direccin.
*Cambios que pueden afectar el sistema de
gestin.
*Recomendaciones para la mejora.


Los resultados de la revisin por la direccin
incluye:
La mejora de la eficacia del sistema y sus
procesos.
La mejora del servicio en relacin con los
requisitos del cliente.
Las necesidades de recursos