SECRETARA NACIONAL DE LA ADMINISTRACIN PBLICA MN-CI-01
TTULO: Manual de Contratacin Pblica para la Gestin del Proceso de
la Fase Contractual Versin: 1
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METODOLOGA PARA ADMINISTRACIN DE PROCESOS EN LAS INSTITUCIONES PBLICAS (Identificacin, Priorizacin, Modelado, Medicin, Control, Rediseo y Mejora Continua)
Manual de Contratacin Pblica para Gestin del Proceso de la Fase Contractual
Subsecretara de Gestin Estratgica e Innovacin
2011
PRESIDENCIA DE LA REPBLICA 09/05/2011
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NDICE
INDICE.............................................................................................. ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO. OBJETIVO DEL DOCUMENTO .................................................................................................................. 3 ALCANCE DEL PROCESO ......................................................................................................................... 3 MARCO LEGAL ESPECFICO ..................................................................................................................... 3 POLTICAS DEL PROCESO ........................................................................................................................ 3 MATRIZ DE DEFINICIN DEL PROCESO ................................................................................................... 4 DIAGRAMA DE MACRO PROCESOS ........................................................................................................ 5 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO ...................................................................................................... 6 DESCRIPCIN DEL PROCESO ................................................................................................................... 6
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OBJETIVO DEL DOCUMENTO Detallar las actividades del proceso de la FASE CONTRACTUAL DE LA CONTRATACIN, como una herramienta de consulta para los equipos de contratacin de las Entidades Pblicas, bajo un enfoque en procesos que fomente la mejora continua del Sistema Nacional de Contratacin Pblica y un servicio de excelencia al ciudadano.
ALCANCE DEL PROCESO DE LA FASE CONTRACTUALDE LA CONTRATACIN El alcance del proceso de la FASE CONTRACTUAL DE LA CONTRATACIN abarca el conjunto de actividades requeridas desde la suscripcin del contrato o instrumento utilizado en el Proceso de Ejecucin de la Contratacin, hasta suscripcin del acta de entrega nica, definitiva o presunta. MARCO LEGAL ESPECFICO Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica Reglamento a la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica POLTICAS DEL PROCESO En todo contrato, la entidad contratante designar de manera expresa un administrador del mismo, quien velar por el cabal y oportuno cumplimiento de todas y cada una de las obligaciones derivadas del contrato. Adoptar las acciones que sean necesarias para evitar retrasos injustificados e impondr las multas y sanciones a que hubiere lugar. Si el contrato es de ejecucin de obras, prev y requiere de los servicios de fiscalizacin, el administrador del contrato velar porque sta acte de acuerdo a las especificaciones constantes en los pliegos o en el propio contrato.
La entidad contratante podr, dentro del trmino de 10 das contados a partir de la solicitud de recepcin del contratista, negarse a recibir la obra, bien o servicio, por razones justificadas, relacionadas con el cumplimiento de las obligaciones contractuales asumidas por el contratista. La negativa se notificar por escrito al contratista y se dejar constancia de que la misma fue practicada.
Las actas de recepcin provisional, parcial, total y definitivas sern suscritas por el contratista y los integrantes de la Comisin designada por la mxima autoridad de la entidad contratante o su delegado conformada por el administrador del contrato y un tcnico que no haya intervenido en el proceso de ejecucin del contrato.
La entidad contratante ingresar al Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica la informacin relacionada con los contratos suscritos y los efectos derivados de los mismos, como sanciones, terminaciones anticipadas, unilaterales, cobro de garantas, dentro de un trmino mximo de cinco das luego de producido el hecho.
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El Reglamento General a la LOSNCP define como informacin relevante de este proceso el contrato suscrito (como entrada) y aquellos complementarios de haberse suscrito, ordenes de cambio (trabajo) de haberse emitido, cronograma de ejecucin de actividades contractuales, cronograma de pagos y actas de entrega recepcin o actos administrativos relacionados con la terminacin del contrato. El funcionario o empleado al que incumba el pago de planillas u otras obligaciones de una Entidad Contratante que retenga o retarde indebidamente el pago de los valores correspondientes, en relacin al procedimiento de pago establecido en los contratos respectivos, ser destituido de su cargo por la autoridad nominadora y sancionado
MATRIZ DE DEFINICIN DEL PROCESO La siguiente matriz define de manera global las entradas al proceso de la FASE CONTRACTUAL DE LA CONTRATACIN, su actividad principal, el resultado de su ejecucin y quien o quienes utilizan las salidas:
Proveedor Entrada ACTIVIDADES ENTIDAD CONTRATANTE Salida Cliente Contratista INCOP Administrar el contrato Revisar Producto Solicitar Pago Proceso de Ejecucin de la contratacin (Unidad Jurdica/Unidad de Contratacin) Contrato o instrumento utilizado. Acta de recepcin nica, definitiva o presunta. Actos Administrativos derivados de las desviaciones del contrato (sanciones, multas, Terminaciones) Pagos, garantas
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DIAGRAMA DE MACRO PROCESOS En el siguiente Diagrama de Macro Procesos se resalta en color celeste el proceso de la FASE CONTRACTUAL DE LA CONTRATACIN, sus productos (salidas) y su relacin con los dems procesos de contratacin pblica:
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DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE LA FASE CONTRACTUAL DE LA CONTRATACIN Proceso de la Fase Contractual de la Contratacin Unidad de contratacin Unidad Financiera Administrador del Contrato Contratista NO SI NO SI NO NO SI 4.1 Cumple las obligaciones derivadas del Contrato Proceso de Pago 4.1.1 Finalizar contrato? 3 6. Recibir pago y garantas (de acuerdo a lo estipulado en los pliegos y contrato) 5.1.2 Solicitar pago con base a lo estipulado en el contrato 1 4. Verificar Servicio vs. Trminos establecidos en el contrato Subir actas entrega- recepcin al portal (5.1, 5.2) 5.1 Acta Recepcin Parcial suscrita Inicio 3 5 La recepcin es nica o definitiva? 1 Proceso de Pago 2.El contrato contempla pago de anticipo? 1. Contrato Suscrito 5.2,1 Solicitar pago con base a lo estipulado en el contrato FIN 2.1 Solicitar pago del anticipo 4.1.2 Notificar al contratista y subir acciones tomadas, derivadas de la desviacin del contrato. 3. Entrega del servicio de Consultora. 4.1.3Termina r unilateral 5.2 Acta Recepcin suscrita (nica, definitiva) Subir al Portal subir acciones tomadas, derivadas de la desviacin del contrato. (4.1.2, 4.1.3) 2 1 2 SI
DESCRIPCIN DEL PROCESO 1. Una vez suscrito el contrato por la Mxima Autoridad o su delegado y el contratista, y registrado en el Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica, el Administrador debe registrar en el portal web http://girg.informatica.gob.ec, informacin relativa al contrato como el cronograma de ejecucin de actividades contractuales, cronograma de pagos del contrato, presupuesto, entre otros y debe velar por su cumplimento.
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2, 2.1 Pagar anticipo: De incluir el contrato pagos de anticipo, el Administrador del contrato deber solicitar a la Unidad Financiera, el pago al contratista, a travs del portal web http://girg.informatica.gob.ec. La Unidad Financiera una vez recibida la solicitud, proceder al pago y notificar del mismo a al Administrador del contrato.
3. Entregar Producto/servicio: El contratista deber entregar el producto o servicio (bienes, servicios, obras, consultora) bajo los trminos especificados en el contrato.
4, 4.1 Verificar Producto/servicio: Durante cada entrega o entrega nica del producto o servicio el administrador y un tcnico que no haya sido parte del proceso de ejecucin de la contratacin, debern verificar el cumplimiento de los requisitos especificados en el Contrato.
En el caso de consultora: una vez que se hayan terminado todos los trabajos previstos en el contrato, el consultor entregar a la entidad contratante el informe final provisional; cuya fecha de entrega servir para el cmputo y control del plazo contractual. Salvo que en el contrato se seale un tiempo menor, la entidad contratante dispondr de 15 das trmino para la emisin de observaciones y el consultor de 15 das trmino, adicionales para absolver dichas observaciones y presentar el informe final definitivo. Dependiendo de la magnitud del contrato, estos trminos podrn ser mayores, pero deben constar obligatoriamente en el texto del contrato. El acta de recepcin definitiva ser suscrita por las partes, en el plazo previsto en el contrato, siempre que no existan observaciones pendientes en relacin con los trabajos de consultora y el informe final definitivo del estudio o proyecto. Se podrn tambin realizar recepciones por etapas o de manera sucesiva, podrn efectuarse recepciones parciales, esta modalidad deber constar en el contrato, as como los productos/servicios esperados en cada etapa.
En el caso de obras: En los contratos de ejecucin de obra, as como en los contratos integrales por precio fijo existirn una recepcin provisional y una definitiva. La recepcin definitiva proceder una vez transcurrido el trmino previsto en el contrato, que no podr ser menor a seis meses, a contarse desde la suscripcin del acta de recepcin provisional total o de la ltima recepcin provisional parcial, si se hubiere previsto realizar varias de stas. Los contratos de ejecucin de obra requieren de los servicios de fiscalizacin, el administrador del contrato velar porque sta acte de acuerdo a las especificaciones constantes en los pliegos o en el propio contrato.
En el caso de Bienes y Servicios: El acta de recepcin nica ser suscrita por las partes, en el plazo previsto en el contrato, siempre que no existan observaciones pendientes en relacin con los producto/servicio entregado. Se podrn tambin realizar recepciones por etapas o de manera sucesiva, podrn efectuarse recepciones parciales, esta modalidad deber constar en el contrato, as como los productos/servicios esperados en cada etapa.
4.1.1, 4.1.2, 4.1.3 Tomar acciones: La entidad contratante podr, dentro del trmino de 10 das contados a partir de la solicitud de recepcin del contratista, negarse a recibir la obra, bien o servicio, incluidos consultora, por razones justificadas, relacionadas con el cumplimiento de las obligaciones contractuales asumidas por el contratista. La negativa se notificar por escrito al contratista y se
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dejar constancia de que la misma fue practicada. Vencido el trmino de 10 das sin que la entidad contratante objetare la solicitud de recepcin ni formulare observaciones al cumplimiento del contrato, operar, sin ms trmite, la recepcin de pleno derecho, para lo cual el contratista notificar por intermedio de un Juez de lo Civil o un Notario Pblico.
En caso de que el producto o servicio (incluidos consultora y obras) entregado por Contratista incumpla con los requisitos especificados en el contrato, el Administrador deber tomar acciones administrativas, que irn desde la sancin o multa, hasta la terminacin unilateral del contrato, mismas que debe ser notificadas al contratista a travs del Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica y registradas en el portal web http://girg.informatica.gob.ec.
Toda terminacin anticipada de contrato debe registrar su causalidad, la declaracin de terminacin unilateral del contrato se realizar mediante resolucin motivada emitida por la mxima autoridad de la entidad contratante o su delegado, y se comunicar por escrito al Instituto Nacional de Contratacin Pblica y al contratista. Adicionalmente aquellas terminaciones por mutuo acuerdo o imputables a la Entidad Contratante tambin deben registrarse.
En caso de haberse generado contratos complementarios u rdenes de cambio que afecten el tiempo y costo determinado en el contrato inicial, estos debern ser registrados en el portal web http://girg.informatica.gob.ec con el fin de determinar las variaciones del costo y tiempo en ejecucin final del contrato.
5, 5.1, 5.1.2, 5.1.3, 5.2, 5.2.1 Suscribir acta de entrega y solicitar pago: Las actas de recepcin provisional, parcial, total y definitivas sern suscritas por el contratista y los integrantes de la Comisin designada por la mxima autoridad de la entidad contratante o su delegado conformada por el administrador del contrato y un tcnico que no haya intervenido en el proceso de ejecucin del contrato como lo establece la poltica del manual.
Una vez suscrita el acta de recepcin parcial o nica/definitiva, esta deber ser publicada en el Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica por el Administrador en coordinacin con la Unidad de Contratacin. El Administrador solicitar el pago a la Unidad Financiera con base a lo estipulado en el contrato.
En el caso de procedimiento de contratacin por catalogo, el delegado de la mxima autoridad para verificar el bien recibido, deber suscribir el acta de recepcin correspondiente, misma que estar acompaada de la copia de la orden de compra y la factura respectiva. La entidad contratante se adhiere a las condiciones establecidas en los Convenios Marco celebrados por Instituto Nacional de Contratacin Pblica.
La adquisiciones realizadas bajo el procedimiento de nfima cuanta debern ser registradas mensualmente en el Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica, e instrumentadas a travs la factura y correspondiente orden de compra.
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6. La entrega de Garantas estipuladas en el contrato: Las garantas sern devueltas cuando se han cumplido todas las obligaciones que avalan:
La garanta de fiel cumplimiento del contrato se devolver cuando se haya suscrito el acta de entrega recepcin definitiva o nica. La garanta de buen uso del anticipo se devolver cuando ste haya sido devengado en su totalidad. La garanta tcnica observar las condiciones en las que se emite.