OHSAS 18000

AUDITORIA INTERNA DE
GESTIN EN S & S O
LIC. CHRISTIAN CARBAJ AL B.
Qu es una Auditora?
SEGN ISO
Proceso sistemtico, independiente y
documentado, para obtener evidencia
y evaluarla objetivamente, con el fn
de determinar en qu grado se
cumplen los criterios de auditora
Qu es Auditora?
PROCESO
SISTEMTICO
No aleatorio. Actividad planificada y programada
Revisar el sistema de gestin y sus procesos
Verificar su conformidad con diferentes
critrios
INDEPENDIENTE
Auditores independientes del rea auditada
DOCUMENTADO
El proceso se publica como documento
escrito
Qu es Auditora?
EVALUAR
OBJ ETIVAMENTE
Comparar la evidencia con los criterios de
auditora, usando hechos antes que
percepciones subjetivas
EVIDENCIA DE
AUDITORIA
Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra informacin verificable
CITERIOS DE
AUDITORIA
Legislacin
Procedimientos escritos
Normas
EJ ES DE LA AUDITORA
OBJ ETIVO
CUMPLIR CON LA POLTICA
DE S & S O
LO QUE SE QUIERE
LOGRAR
DOCUMENTOS
ESPECIFICACIONES
REQUISITOS DEL CLIENTE
REGLAMENTOS
PROCEDIMIENTOS
PROGRAMA DE S & S O
LO QUE SE DEBE HACER
REALIDAD
PROCESOS
LO QUE SE HACE
CLASES DE AUDITORA
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIN
AUDITORA INTERNA
COMPRADOR
AUDITORA EXTERNA
ORGANICACIN
AUDITORA EXTERNA
OBJ ETIVOS
Determinar si el SG de S & S O:
Es conforme con los
requisitos planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que se ha
creado
OBJ ETIVOS
Evaluar la adecuacin
para cumplir eficazmente
los requisitos de SG en S
& S O del proveedor
Verificar la aplicacin
de disposiciones
contractuales
OBJ ETIVOS
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos
mnimos de SG de S & S O
Disminuir la necesidad de
efectuar la auditora por los
clientes
PARA:
Evaluar la eficacia del
sistema de S & S O
Identificar las oportunidades
de mejoramiento
PARA:
Evaluar y seleccionar
proveedores
Mantener relaciones
GANAR - GANAR
PARA:
CERTIFICACIN O
RECONOCIMIENTO POR
UN TERCERO
CRITERIO DE AUDITORA
Conjunto de polticas, procedimientos o
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 1999
Documentacin del Sistema
Requisitos Legales y de clientes
PROTAGONISTAS DE LA
AUDITORA
AUDITADO
CLIENTE
AUDITOR
PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
AUDITORES
Conducta tica
Cuidado Profesional
Presentacin J usta
AUDITORIA
Independiente
Evidencia
ETAPAS
INICIO
Designar auditor lder
Definicin Objetivos, alcance y criterios
Determinar viabilidad
Conformacin equipo del auditor
Contacto inicial con el auditado
REVISAR
DOCUMENTO
Viabilidad
PERPARAR
AUDITORA
DE CAMPO
Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Otros documentos de trabajo
Asignar trabajo al equipo auditor
LISTA DE VERIFICACIN
HERRAMIENTA
HERRAMIENTA
PROCESOS
REQUI SI TOS
APLICABLES
DOCUMENTOS
IDENTIFICAR
INTERRELACIONES RECURSOS
IMPLEMENTACIN
EFICACIA S G S & S O
MEJ ORA S G S & S O
LISTA DE VERIFICACIN
UTILIDAD:
Ayuda a la gestin del tiempo, indica lo que ha
de cubrirse en cada proceso
Facilita el abarcar cada actividad, obteniendo
respuestas para los requerimientos
Permite recopilar las evidencias de la auditora
en orden lgico
Permite visualizar la estructura de la
evaluacin a efectuar
LISTA DE VERIFICACIN
PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR
TIPO DE PREGUNTA TIPO DE
RESPUESTAS
EFECTO
QU, PORQU,
DONDE
ABIERTAS (LARGA) ABREN LA
CONVERSACIN
QUIN, CUANDO CORTA CIERRAN EL
INTERCAMBIO
DE ACUERDO A
LOS RIESGOS
PRIORIZADOS
CULES SON LOS
CONTROLES?
ABIERTAS, DAN
LUGAR PARA
EXPRESARSE
GUAN AL
AUDITADO SIN
CONTROLARLO
REUNIN DE APERTURA
OBJ ETO
ESTABLECER UN AMBIENTE DE
CONFIANZA Y CONSOLIDARLO
CUANDO NO EXISTA
ACLARAR DESDE EL COMIENZO,
SI ES NECESARIO LOS CONCEPTOS
BSICOS DE AUDITORA
CONFIRMAR LA LOGSTICA
REUNIN DE APERTURA
Presentacin de los equipos auditor y auditado
Objeto y alcance de la auditora
Reconfirmar el plan que se va a iniciar
Recordar fecha de reunin de cierre
Validar los medios logsticos
Metodologa de la auditora
Confidencialidad y comunicacin
Seguridad y emergencia
Funciones participantes
RECOLECCIN DE INFORMACIN
LA ENTREVISTA
ESCUCHAR
PREGUNTAR
OBSERVAR
ANALI ZAR
EVALUAR
REGISTRAR
RECOLECCIN DE INFORMACIN
OPERACIN
ALARMAS
EXTINTORES
RIESGOS
USO DE EPP
PELIGROS
CONTROL
ASEO
DEMARCACIN
ALMACENAMIENTO
ORDEN Y LIMPIEZA
EJ EMPLOS DE EVIDENCIAS
CONDICIONES DE
OPERACI N
REGI STROS
EQUI PO EN
FUNCI ONAMI ENTO
ACTOS
SUBESTNDARES
ESTADSTICAS
FUENTES DE INFORMACIN
FUENTES DE INFORMACIN
PERSONAS CRITERIOS PROCESOS
Responsabilidad
Entrenamiento
Competencia
Autoridad
Interrelaciones
Manual de S & S O
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos
Operaciones
Almacenes
Mantenimiento
REUNIN DE CIERRE
Presentacin de los resultados de la auditora
Procesos auditados, interacciones, niveles de
organizacin
Hallazgos y conclusiones de la auditora, solucin y
accin correctiva
Fechas tentativas para las acciones correctivas
Eventualmente acuerdos sobre la precisin de las no
conformidades
INFORME
CONTENIDO
OBJ ETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS
FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIN DE LAS
ACTI VI DADES DE LA AUDI TOR A
PROCESOS AUDITADOS
RESPONSABLE DE LAS ACTIVIDADES
INFORME
CONTENIDO
PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR
ASPECTOS FAVORABLES
ASPECTOS DBILES
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
CONCLUSIONES DE LA AUDITORA
SEGUIMIENTO DE ACCIONES
AUDITOR AUDITADO
ACORDAR FECHA DE LAS
ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO
DESARROLLAR LA
AUDITORA DE
SEGUIMIENTO DE ACUERDO
CON LAS ACCIONES
CORRECTIVAS PROPUESTAS.
PREPARAR EL INFORME DE
LA AUDITORA.
DEFINIR LAS ACCIONES
CORRECTIVAS Y LA
METODOLOGA DE
IMPLEMENTACIN, SIN
DEMORA INJ USTIFICADA.
ESTABLECER LA FECHA DE
IMPLEMENTACIN DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS.
IMPLEMENTAR ACCIONES
CORRECTIVAS EFICACES.
COMPETENCIA DE
LOS AUDITORES
EDUCACIN
FORMACIN
HABILIDADES
EXPERIENCIA
ATRIBUTOS PERSONALES
TICO, J USTO, VERAZ, HONESTO, DISCRETO
MENTE ABIERTA
DECIDIDO DIPLOMTICO
OBSERVADOR
SEGURO
VERSATIL PERCEPTIVO
DESARROLLO DE HABILIDADES
DEL AUDITOR
MANEJ O DE DIFICULTADES LGICAS Y SISTEMTICAS.
CAPACIDAD PARA COMPRENDER RPIDA Y
EFICIENTEMENTE
ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS
PUNTOS DE VISTA
CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS
CAPACIDAD PARA ADAPTAR EL PLAN A
CIRCUNSTANCIAS CAMBIANTES
MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS
FASES DE LA AUDITORA
TALLER 8
OBJ ETI VO: Afianzar los conceptos relacionados
con las auditorias internas.
METODOLOGA: En la hoja de taller, escribir frente de
cada una las definiciones con el
nmero de trmino o concepto que le
corresponda
TIEMPO: 20 min.
Gracias.
Y Buena Suerte