tarea pendiente en el camino hacia la competitividad regional un enfoque desde el control gubernamental Resumen: Es importante destacar los efectos favorables de las obras pblicas sobre el crecimiento y desarrollo econmico y social de una regin, pero tambin es necesario detenerse y analizar si su ejecucin va acompaada de criterios de efciencia y productividad que incidan en una disminucin de los costos, por lo que resulta preciso revisar la forma en que se gestiona este proceso, ms an si se han identifcado carencias de carcter tcnico y de gestin que han obstaculizado el logro de objetivos referidos al cumplimiento de plazos, costos y en algunos casos de calidad en la ejecucin de obras pblicas. Frente a este escenario y como resultado de las evaluaciones y auditoras realizadas por los rganos de control a los diferentes gobiernos regionales del sur del Per, se identifcaron que, la falta de una adecuada planifcacin y la baja calidad de los profesionales responsables del diseo y ejecucin de las obras pblicas, seran las causas principales, entre otras, de estas defciencias. En estas circunstancias es obligatorio que los gobiernos regionales mejoren sus capacidades para la concepcin, diseo y ejecucin de obras pblicas de tal forma que estas contribuyan con el bienestar y satisfaccin de las necesidades de la poblacin y elevar el grado de competitividad de sus regiones. Palabras clave: Obras pblicas. Competitividad regional. Efciencia y productividad. Gobiernos regionales. Fiscalizacin y control. Edson Lozano Medina Funcionario de la Contralora General de la Repblica del Per. Actualmente se desempea como Jefe de la Ofcina Regional de Control Tacna, ingeniero civil, magister en Finanzas y Administracin de Negocios, maestra en Gestin Empresarial en la Universidad Autnoma de Lisboa, estudios de posgrado en el Instituto Nacional de Administracin de Portugal y Espaa, CEPAL, Chile, Instituto de Estudios Fiscales de Espaa, Universidad Politcnica de Madrid, Espaa, Unin Iberoamericana de Municipalistas, Espaa y Universidad ESAN, Per. 113 R e v i s t a
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C O M P A R A D O 1 INTRODUCCIN Actualmente los gobiernos regionales, en el Per, estn destinando importantes cuantas de sus inversiones en la ejecucin de obras pblicas, lo cual debera contribuir con el crecimiento y desarrollo econmico de sus respectivas regiones. No slo por el monto de las inversiones, sino tambin por lo que las obras representan en el crecimiento y desarrollo econmico-social, pues deben estar destinados a incrementar la calidad de vida de la sociedad y a la satisfaccin de sus necesidades. Son muchos los anlisis que reconocen los efectos favorables de la ejecucin de obras pblicas sobre el crecimiento econmico de una regin, sin embargo, llegado a este punto, es necesario detenerse y analizar si stas se estn ejecutando con la efciencia requerida para disminuir los desperdicios y despilfarros de los recursos pblicos, los cuales constituyen un serio obstculo para el desarrollo econmico y social de las regiones. Las cuantiosas inversiones en obras pblicas por s solas no bastan, si su ejecucin no va acompaada de criterios de efciencia y productividad que incidan en una disminucin de los costos de ejecucin de las mismas. La sociedad precisa de un sector pblico efciente capaz de dar respuestas satisfactorias a las demandas de infraestructura, pues es un factor fundamental que contribuye a que una regin sea competitiva, para ello, ser preciso revisar la forma en que se gestiona, supervisa y controla la ejecucin de una obra pblica, de modo que se asegure que estas inversiones sean adecuadamente manejadas. La urgencia de analizar la efciencia en la ejecucin de obras pblicas, surge, por los resultados decepcionantes que los gobiernos regionales estn mostrando durante este proceso, pues la efciencia que deben mostrar se est viendo obstaculizada por aspectos de orden tcnico y de gestin. Todo esto, defnitivamente repercute negativamente en la calidad del gasto en infraestructura. Es importante destacar el rol que desempean las infraestructuras en el desarrollo de una regin, tanto en el mbito econmico como en lo social, al respecto la CEPAL 1 seala que la adecuada disponibilidad de obras de infraestructura, as como la prestacin efciente de servicios conexos, contribuyen a que un pas o regin pueda desarrollar ventajas competitivas y alcanzar un mayor grado de especializacin productiva; asimismo acota que las inversiones en obras de infraestructura facilitan la reduccin de los costos asociados al consumo de los servicios, mejorar el acceso a los mercados de bienes e insumos, e incrementar la cobertura y calidad de los servicios provistos a la poblacin, as como su bienestar. Razones sufcientes para analizar la efciencia en su ejecucin. Bajo este contexto y estando claro que el sector pblico a travs de los gobiernos regionales y locales desempean un papel estratgico en la economa actual, resulta importante analizar la gestin de los proyectos de inversin en obras pblicas. Para este caso en particular, se recurri a resultados de evaluaciones y/o fscalizaciones practicadas por los rganos de control a los procesos de ejecucin de obras pblicas en los gobiernos regionales. En este sentido haciendo un recuento de todas las auditoras practicadas a determinados gobiernos regionales, se advierte que las inversiones en obras han tenido resultados decepcionantes pues su ejecucin se ha visto obstaculizada por inefciencias de orden tcnico, as como por la mala administracin de los recursos. 1 CEPAL. Desarrollo de infraestructura y crecimiento econmico: revisin conceptual. Chile, 2004. LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS: TAREA PENDIENTE EN EL CAMINO HACIA LA COMPETITIVIDAD REGIONAL UN ENFOQUE DESDE EL CONTROL GUBERNAMENTAL 114 Antes de exponer las causas principales que originaron estos resultados, es preciso ubicarnos en el contexto sobre el cual se requiere mostrar este anlisis, por lo tanto, es conveniente elaborar, en trminos generales un marco conceptual sobre competitividad regional y obras pblicas en cuyo desarrollo de este ltimo se ha prestado una especial atencin a sus particularidades aplicados a los gobiernos regionales, asimismo, a modo de acompaamiento terico se procedi con una descripcin general de los gobiernos regionales, fnalmente se identifca cual es el papel de la Contralora General en la competitividad regional. 2 COMPETITIVIDAD REGIONAL Los gobiernos regionales en su funcin vinculada con la promocin del desarrollo econmico de sus territorios, buscan, entre otras acciones, la promocin y ejecucin de inversiones pblicas en el mbito regional con el fn de garantizar que sus ciudadanos puedan gozar de niveles de desarrollo adecuados. Se entiende por desarrollo econmico local o regional, al proceso de crecimiento y cambio estructural que mediante la utilizacin del potencial de desarrollo existente en el territorio conduce a la mejora del bienestar de la poblacin de una localidad o una regin 2 . En este contexto, los gobiernos regionales deben de facilitar las condiciones de infraestructura, servicios y recursos humanos especializados que favorezcan la competitividad de sus economas, convirtindose as en los principales impulsores del desarrollo de sus agentes econmicos. Como se puede advertir, aumentar los niveles de competitividad de una regin es un imperativo para lograr un adecuado crecimiento y desarrollo econmico-social, y mejorar as el bienestar de su poblacin, por lo que resulta necesario entender el concepto de competitividad, que en los ltimos aos ha trascendido el mbito empresarial para pasar a referirse al comportamiento econmico de distintos mbitos territoriales, desde los pases hasta las regiones y ciudades. Las regiones son divisiones geogrfcas de un pas, que generalmente estn determinadas por factores demogrfcos, histricos, culturales, econmicos y sociales, entre otros. Existen muchos factores que son claves para que las regiones adquieran competitividad, pero en este anlisis no se pretende abordarlos, sin embargo, creemos que analizar la efciencia y productividad en la ejecucin de obras pblicas es un aspecto importante que se debe tomar en cuenta, pues permitir de ser el caso, adoptar estrategias que supongan combatir o evitar los despilfarros de recursos en el proceso de ejecucin de obras pblicas y aumentar los niveles de efciencia y productividad en el desarrollo del mismo, ya que en este proceso se destinan las mayores cantidades de recursos, de tal forma que las inversiones realizadas se revierten en un mayor nivel de bienestar no slo para la regin en concreto, sino para el pas en su conjunto. Ahora, respecto al signifcado de competitividad, la mayora de las defniciones contemporneas la describen como la capacidad de crear un entorno que favorezca el crecimiento sostenido de la productividad y que se refeje en niveles de vida ms elevados de la poblacin de la regin, es decir, la competitividad puede analizarse desde dos perspectivas. En primer lugar, como un conjunto de 2 CEPAL-GTZ. Desarrollo Econmico Local y Descentralizacin: Aproximacin a un Marco Conceptual. Chile, 2000. 115 R e v i s t a
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C O M P A R A D O factores que determinan el nivel de productividad y, segundo, como un determinante del incremento sostenido del bienestar de las personas 3 . En este sentido, se puede deducir que una regin ser competitiva si es que sus actividades productivas (pblicas y privadas), su poblacin y entidades pblicas, sociales, privadas, sean en conjunto efcaces, efcientes e innovadores; esto implica contar con infraestructuras, equipamientos, capital humano y una adecuada cobertura y calidad de los bienes y servicios provistos. LAS OBRAS PBLICAS: UN PROCESO DE GESTIN EN LOS GOBIERNOS REGIONALES En los gobiernos regionales se pueden identifcar varias actividades que derivan de sus funciones sustantivas y complementarias, los cuales se encuentran secuenciados y ordenados, por lo que pueden ser considerados procesos institucionales o de gestin. Un proceso, es defnido bajo diferentes perspectivas y por diversos autores, para Harrington 4
es cualquier actividad o grupo de actividades que emplee un insumo, le agregue valor a este y suministre un producto a un cliente externo o interno; la norma internacional ISO 9000:2000, defne proceso como el conjunto de actividades, que utiliza recursos para transformar elementos de entrada en resultados, mientras que para la Carta Iberoamericana de Calidad en la Gestin Pblica, los procesos constituyen una secuencia ordenada de actividades, interrelacionadas, para crear valor aadido. De las definiciones analizadas se puede advertir que todos ellos resaltan la caracterstica fundamental de todo proceso: una transformacin que agrega valor, cuyo resultado est dirigido a satisfacer a un determinado cliente, sea interno o externo. En el mbito administrativo del gobierno regional se entendera por proceso la secuencia ordenada de actividades que se desarrollan en la entidad, los que estn interrelacionadas entre s, con el objeto de conseguir un resultado concreto como respuesta a una demanda o prestacin de un servicio al ciudadano, como cliente, usuario o benefciario de los bienes y/o servicios y que crean valor intrnseco para los mismos. En este sentido, la ejecucin de una obra pblica, contiene aspectos que caracterizan a todo proceso, pues estn orientados a obtener unos resultados, a crear valor para los ciudadanos, dar respuesta a la misin del gobierno regional, sus objetivos estn alineados con las expectativas y necesidades de los ciudadanos, los fujos de informacin, documentos y materiales estn debidamente organizados, refejan las relaciones con los ciudadanos, proveedores y entre diferentes unidades orgnicas (clientes internos), mostrando cmo se desarrolla el trabajo, son horizontales y atraviesan diferentes unidades funcionales de la entidad, y, tienen un inicio y un fnal defnidos. 3 Revista CEPAL 102. Diciembre 2010. Artculo: Un ndice regional de competitividad para un pas. 4 H. James Harrington, Mejoramiento de los procesos de la empresa. Ed. McGraw-Hill, 1993. LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS: TAREA PENDIENTE EN EL CAMINO HACIA LA COMPETITIVIDAD REGIONAL UN ENFOQUE DESDE EL CONTROL GUBERNAMENTAL 116 Proceso de ejecucin de obras pblicas. Fuente: Elaboracin propia. Ahora, para entender el proceso de ejecucin de una obra es necesario analizar en conjunto el ciclo del gasto pblico en todas sus fases y del recorrido que la iniciativa de gasto debe hacer en la entidad regional para procesarse, desde que nace en una decisin de planifcacin hasta que se concreta en un producto o infraestructura pblica. Toda iniciativa para ejecutar una obra nace de una demanda ciudadana -para mejorar una situacin actual o solucionar un problema existente- que es ingresada en la agenda del gobierno regional a travs de un proceso de planifcacin o de la decisin de una autoridad poltica. Durante la fase de pre-inversin, la formulacin es realizada por la unidad de infraestructura, que es la encargada de realizar el estudio ya sea con su propia capacidad operativa o contratando a un tercero. Luego este estudio pasa por la ofcina de programacin de inversiones para la evaluacin de viabilidad. Obtenida la viabilidad, el proyecto es programado y presupuestado y nuevamente la unidad de infraestructura procede con el desarrollo de los estudios defnitivos o expediente tcnico, los mismos que pueden desarrollarse con su propia capacidad o contratando a un tercero. Una vez concluidos, estos estudios requieren una resolucin de aprobacin a determinado nivel directivo para proceder con su ejecucin, ya sea a travs de una empresa contratista o por administracin directa. De ser el caso, puede contratarse la supervisin de obra. Una vez que la obra est concluida se procede con la liquidacin tcnica y fnanciera. 2.1 Concepto de obras pblicas Las obras pblicas tienen su origen en la necesidad del Estado de proporcionar la infraestructura necesaria para que se mantenga o mejore el nivel de vida de la poblacin, siendo ello uno de sus principales roles. Debidamente priorizadas aumentan el bienestar y la estabilidad social y contribuyen de forma decisiva a la competitividad, pues toda infraestructura pblica es un factor clave en la economa de cualquier regin. En este contexto, es necesario realizar de manera muy general un anlisis conceptual de las obras pblicas pues existe la tendencia de emplear indistintamente los trminos obra pblica e 117 R e v i s t a
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C O M P A R A D O infraestructura, defnida est ltima por la Real Academia Espaola, en su segunda acepcin, como el conjunto de elementos o servicios que se consideran necesarios para la creacin y funcionamiento de una organizacin cualquiera, del mismo modo, el Banco Interamericano de Desarrollo (BID 2000) la defne como el conjunto de estructuras de ingeniera e instalaciones por lo general de larga vida til que constituyen la base sobre la cual se produce la prestacin de servicios considerados necesarios para el desarrollo de fnes productivos, polticos, sociales y personales 5 . Por otro lado, se entiende por obra -bajo el contexto en que se realiza este estudio a la construccin, reconstruccin, remodelacin, demolicin, renovacin y habilitacin de bienes inmuebles, tales como edifcaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carre teras, puentes, entre otros, que requieren direccin tcnica, expediente tcnico, mano de obra, materiales y/o equipos 6 ; de acuerdo a la Real Academia Espaola, una obra es considerada como una cosa hecha o producida por un agente. Es decir, es el resultado de una actividad humana, es el producto de la creacin, elaboracin, construccin o la transformacin de una cosa fsica preexistente, dando como resultado un bien inmueble. De las defniciones precedentes se desprende que no existe un elemento objetivo que permita distinguir cuando una obra es privada o pblica, pues no existen, en principio, diferencias sustanciales entre esta ltima y la obra privada desde la perspectiva de su ejecucin material (Ana beln Casares, 2010) 7 . Por tanto, la defnicin de obra pblica, abarca dos conceptos, una obra y otra pblica, defnida la primera, toca ahora referirse a lo pblico el cual est relacionado con el inters general, que tutela el Estado, la bsqueda de la satisfaccin del benefcio colectivo, de all que se considere, que una obra es pblica cuando el Estado promueve o fnancia su construccin, para destinarla al uso o servicio del inters general o colectivo. Por tanto, se puede sealar que las caractersticas ms resaltantes de una obra pblica son las siguientes: es construida directamente o por encargo de una entidad pblica; es construida por necesidad o conveniencia general; est ligada a la accin de fomento que debe asumir la administracin pblica en torno a los intereses generales; da lugar a problemas tcnicos, jurdicos, institucionales y poltico-administrativos; y, puede ser fruto de la planifcacin, adelantndose a los acontecimientos, o de la demanda social (Pellicer 2004) 8 . De estos anlisis preliminares cabe inferir que la infraestructura, en un sentido muy restrictivo, es el objeto material que resulta de la ejecucin de las obras pblicas, pues al concepto tradicional de sta ltima debe sumarse en la actualidad aqul que deriva del carcter finalista propio de la infraestructura, susceptible de englobar tambin aquellos elementos o servicios 5 Citado en el manual desarrollo de infraestructura y crecimiento econmico: revisin conceptual. Patricio Rozas, Ricardo Snchez CEPAL. Octubre 2004. Chile. 6 Defnicin del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Per. 7 Ana beln Casares Marcos. Captulo I. Anlisis del marco general, estado actual y perspectivas de las frmulas de colaboracin pblico-privada con especial referencia a la Comunidad de Castilla y Len de la Coleccin de Estudios 14: Estado actual y perspectivas de la colaboracin pblico-privada. 8 El proceso proyecto-construccin: aplicacin a la ingeniera civil, Eugenio Pellicer Armiana, Joaqun Catal Als, Amalia Sanz Benlloch. Ed. Universidad Politcnica de Valencia, 2004. LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS: TAREA PENDIENTE EN EL CAMINO HACIA LA COMPETITIVIDAD REGIONAL UN ENFOQUE DESDE EL CONTROL GUBERNAMENTAL 118 intangibles que resulten indispensables para que funcione una organizacin (Ana beln Casares, 2010). Es decir, la diferencia entre el concepto de obra pblica con el de infraestructura es la posibilidad de que en este ltimo se integren elementos no tangibles (servicios) y, sobre todo, su contenido finalista en el sentido de que engloba todo lo indispensable para que funcione una organizacin o servicio. En trminos generales, podemos mencionar que las obras pblicas son aquellos trabajos desarrollados por el Estado orientados a la ejecucin de construcciones nuevas o al mejo- ramiento, ampliacin, rehabilitacin, mantenimiento, restauracin y reconstruccin de las ya existentes, los mismos que estn destinadas a la satisfaccin de necesidades colectivas y/o al benefcio de la ciudadana en general. Las obras pblicas son aquellos trabajos intrnsecamente asociados a actividades de construccin o ingeniera civil y son de carcter temporal, cuyo promotor es la administracin pblica, con el fn inmediato de satisfacer una necesidad pblica, en efecto, las administraciones pblicas que deciden, impulsan, programan y fnancian, con recursos pblicos una obra, asumen la fgura de promotor. En los casos en los que la administracin ejecute directamente la obra con su propia capacidad operativa adquiere a su vez la condicin de ejecutor o constructor. Toda obra pblica se desarrolla a travs de etapas sucesivas (ciclo de vida del proyecto) desde su concepcin hasta su materializacin. Para una mayor ilustracin se muestra un esquema en el que estn defnidos las tres fases por las que tiene que atravesar un proyecto de obra pblica: la fase de pre-inversin que comprende la deteccin de un problema o una necesidad, la decisin de resolverlo, y, la defnicin de las acciones a seguir; la fase de inversin que abarca el diseo defnitivo, y la ejecucin de obras; fnalmente, la fase de pos inversin, que comprende el uso, explotacin y mantenimiento de la infraestructura; esta ltima fase cierra el ciclo y garantiza la retroalimentacin y por lo tanto la aplicacin de las lecciones aprendidas para futuros desarrollos. Esquema general del proceso de la ejecucin de una obra publica. Fuente: Elaboracin propia. En la Administracin Pblica, el nacimiento de una idea, ya sea para mejorar una situacin actual o solucionar un problema existente, supone el desencadenar toda la maquinaria administrativa para que se redacten los estudios y proyectos necesarios y, posteriormente, se ejecuten las obras correspondientes que conviertan la idea en realidad (Pellicer 2004). 119 R e v i s t a
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C O M P A R A D O Finalmente se debe tener en cuenta que la ejecucin de obras pblicas tiene una profunda incidencia en el entorno natural y social en que se desarrolla, por lo que en su diseo y ejecucin no pueden dejar de considerarse los aspectos econmicos, sociales y medioambientales. 2.2 Modalidad de ejecucin de obras pblicas La ejecucin de obras pblicas, se puede realizar mediante una de las siguientes modalidades: Ejecucin de obras por contrato administrativo, por medio del cual un tercero se obliga a construir una obra de inters pblico a cambio del pago de un precio. Se entiende que son celebrados a ttulo oneroso, entre una empresa contratista y la administracin pblica, que tengan por objeto, la ejecucin de una obra que responda a las necesidades indicadas por esta ltima. En el Per, esta modalidad es defnida en la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, el cual seala que la ejecucin presupuestaria indirecta, se produce cuando la ejecucin fsica y/o fnanciera de las Actividades y Proyectos as como de sus respectivos componentes, es realizada por una Entidad distinta al pliego; sea por efecto de un contrato o convenio celebrado con una entidad privada, o con una entidad pblica, sea a ttulo oneroso o gratuito. Asimismo, dentro de esta modalidad se considera la concesin de obra pblica, que viene a ser un acuerdo de voluntades entre la Administracin y un tercero, por medio del cual este ltimo se obliga a construir a su costo una obra pblica, a cambio de cobrar durante un perodo de tiempo tarifas a los usuarios, es decir, la Administracin contrata con un particular la ejecucin de la obra, y prev que la contraprestacin se pague mediante el cobro de tasas o cnones que se cobra directamente a los usuarios. Ejecucin de obras por administracin directa, es cuando la Administracin, con su personal tcnico, administrativo, equipos e infraestructura, afronta la ejecucin de las obras. Del mismo modo, en el Per, la mencionada ley seala que la ejecucin presupuestaria directa se produce cuando la Enti dad con su personal e infraestructura es el ejecutor presupuestal y fnanciero de las Actividades y Proyectos as como de sus respectivos componentes. Es de precisar que las obras bajo esta modalidad, tambin son conocidas como obras por administracin directa, que es la denominacin ms generalizada. 3 ACERCA DE LOS GOBIERNOS REGIONALES Como antecedente, es conveniente remarcar que el proceso de descentralizacin en el Per se inicia en el ao 2002, a travs del cual se busca brindar ms y mejores servicios a los ciudadanos. Se crean rganos intermedios de administracin pblica denominados gobiernos regionales y, de acuerdo a la Constitucin Poltica, promueven el desarrollo y la economa regional, fomentan las inversiones y promueven la mejora en los servicios pblicos de su responsabilidad, en armona con las polticas y planes nacionales, regionales y locales de desarrollo. As, son competentes para fomentar la competitividad, las inversiones y el fnanciamiento de proyectos y obras de infraestructura de LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS: TAREA PENDIENTE EN EL CAMINO HACIA LA COMPETITIVIDAD REGIONAL UN ENFOQUE DESDE EL CONTROL GUBERNAMENTAL 120 alcance regional. Dentro de este contexto, el fn de la descentralizacin es proveer a la poblacin de un mayor bienestar, mediante la mejora en el acceso y la provisin de servicios pblicos, por lo cual se busca que el incremento del gasto en inversin genere una disminucin de la pobreza y un mayor bienestar social. La divisin poltica administrativa est determinada por 25 regiones, cada una de las cuales corresponde a una unidad territorial con caractersticas geogrfcas y condiciones e intereses socioeconmicos y culturales propios. 3.1 Los gobiernos regionales Los gobiernos Regionales son instituciones autnomas encargadas de la gestin pblica de las regiones y departamentos del pas. Son entidades territoriales que tienen la capacidad de decidir y administrar sus propios asuntos, es decir, se descentraliza la decisin y la gestin en cuanto al cumplimiento de competencias y funciones ligadas a la provisin de bienes y servicios a la poblacin. Los Gobiernos Regionales, de acuerdo con su Ley Orgnica, emanan de la voluntad popular. Son personas jurdicas de derecho pblico, con autonoma poltica, econmica y adminis- trativa en asuntos de su competencia, constituyendo, para su administracin econmica y fnanciera, un Pliego Presupuestal. Los gobiernos regionales tienen jurisdiccin en el mbito de sus respectivas circunscripciones territo riales, conforme a Ley. Tienen personalidad jurdica propia, esto es, pueden actuar por s mismos, tienen capacidad sufciente para contraer obligaciones y realizar actividades que generan plena responsabilidad jurdica, frente a s mismos y frente a terceros. La autonoma, es el derecho y la capacidad efectiva que tienen los gobiernos regionales de normar, regular y administrar los asuntos pblicos de su competencia. Los Gobiernos Regionales conforman el segundo nivel de gobierno del Estado Peruano, y sus titulares son elegidos a travs de votacin popular. Sus principales funciones son: fomentar el desarrollo regional integral sostenible; promover la inversin pblica y privada, y el empleo; garantizar el ejercicio pleno de los derechos y la igualdad de oportunidades de la poblacin; y, promover la participacin ciudadana y rendir cuentas de su gestin. 3.2 Organizacin de los gobiernos regionales La Ley Orgnica de Gobiernos Regionales es la norma que fja el diseo de la organizacin regional, defne la estructura orgnica bsica conformada por el Consejo Regional y la Presidencia Regional como instancias de gobierno, y por el Consejo de Coordinacin Regional como instancia consultiva con los gobiernos locales y la sociedad civil; y la complementa desarrollando el diseo del ejecutivo regional encabezado por el Presidente Regional. El presidente regional en tanto es el representante legal y el titular del pliego presupuestal regional se organiza en cinco gerencias (Desarrollo Econmico; Desarrollo Social; Planeamiento, Presupuesto 121 R e v i s t a
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C O M P A R A D O y Acondicionamiento Territorial; Infraestructura; Recursos naturales y gestin del medio ambiente) bajo la direccin y coordinacin de una Gerencia General. Estas gerencias vienen a ser los rganos de lnea centrales, responsables de ejecutar y realizar las acciones propias de la entidad y tienen que ver con la fnalidad regional; en esa medida, ste es un nivel estable en su estructura organizativa. Asimismo, se complementa con los rganos de apoyo que se constituyen en el soporte en bienes y servicios, los rganos de asesoramiento cuya funcin es asesorar y orientar en temas jurdicos y presupuestales, y los rganos de control que permiten apoyar a la direccin en la evaluacin y control de acciones, metas y objetivos. 3.3 Gestin regional La gestin regional es un proceso organizacional dentro de un sistema abierto, por tanto sujeto a muchas infuencias externas en su toma de decisiones, est integrado por competencias y recursos, con un componente poltico y uno institucional, cuya principal caracterstica es estar abierto al medio regional o a su mbito de accin territorial concreto. El componente poltico, tiene una estructura de decisiones liderada por rganos representativos regionales: el Presidente, como ejecutivo regional, y el Consejo Regional, que es el rgano que tiene por fnalidad hacer efectiva la participacin de la comunidad regional y tiene facultades normativas, legislativas y de fscalizacin. El componente institucional, posee una estructura para su funcionamiento y logro de objetivos. Dado el contexto econmico y social, la gestin regional es una especialidad que exige altos niveles de conocimiento y capacidades. Poner en prctica y cumplir con las competencias y funciones asignadas, ya no admite autoridades y funcionarios pasivos, sino por el contrario proactivos para adecuarse a las exigencias vigentes e impulsar procesos administrativos ms efcientes y oportunos, y, para la toma de decisiones que permitan llevar adelante importantes obras pblicas que representan un impacto evidente sobre la calidad de vida de las personas. 4 LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS Dado los ingentes recursos econmicos que se estn destinando a los proyectos de inversin en obras pblicas, el anlisis de la efciencia en su ejecucin se convierte en un proceso muy relevante debido a la importancia que las obras representan en el crecimiento y desarrollo econmico de una regin y en el impacto sobre el bienestar de su poblacin, asimismo, porque este incremento de inversiones en obras -sin precedentes en los ltimos aos tambin est acompaado de un aumento signifcativo del costo medio en su ejecucin. Frente a este escenario y como resultado de las auditoras realizadas a las obras pblicas, en los gobiernos regionales se identifcaron que los problemas ms frecuentes estn relacionados bsicamente, con los incrementos injustifcados de los plazos de ejecucin y de los presupuestos de obra, ya sea por una mala planifcacin durante la fase de estudios y elaboracin del expediente tcnico o por una inadecuada gestin durante la fase de ejecucin. Estos problemas, defnitivamente originan desequilibrios que afectan la viabilidad de las inversiones, lo que se traduce no solo en LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS: TAREA PENDIENTE EN EL CAMINO HACIA LA COMPETITIVIDAD REGIONAL UN ENFOQUE DESDE EL CONTROL GUBERNAMENTAL 122 una menor rentabilidad, sino en despilfarros y desperdicios de los recursos pblicos, ocasionando mayores gastos y asignaciones presupuestales, aumentando signifcativamente el costo de ejecucin. Entre los principales problemas que constantemente se identifcaron podemos citar: Inefciencias en los estudios de ingeniera realizados en la etapa de diseo, debido a la defciente o nula informacin relacionada con el proyecto, ya sea por inobservancia de las regulaciones y normas tcnicas aplicables a la naturaleza del proyecto, o por desconocimiento de las condiciones climatolgicas o geomorfolgicas de la zona donde se ejecuta la obra. Inadecuado presupuesto de obra que no permite conocer con detalle y precisin las cantidades y caractersticas de los insumos por utilizar, as como su precio de mercado, sobrevalorando muchas veces los costos de las obras. Modifcaciones en los diseos de ingeniera y en sus presupuestos inicialmente aprobados, incorporando trabajos adicionales cuando la obra ya est en ejecucin. Seleccin de empresas constructoras que no cuentan con la capacidad tcnica ni el respaldo econmico para cumplir con las obligaciones contractuales y con el objeto del contrato, debido a inadecuados factores de evaluacin aplicados en el proceso de seleccin. Incrementos en los plazos de ejecucin por retrasos injustifcados de la empresa contratista, sin que sean aplicadas las penalidades por mora en la ejecucin, ni requerirse los correctivos del caso. Inadecuada supervisin durante la ejecucin de obra, bien por un defciente desempeo de funciones de los profesionales designados para ello o por el incumplimiento de las empresas consultoras contratadas para este fn, que muchas veces dan lugar a defciencias constructivas. Trmites administrativos y legales relacionados con licencias, aprobaciones, saneamientos de terrenos y autorizaciones ante otras entidades del Estado. Cuando las obras pblicas son ejecutadas directamente por la administracin de la entidad, es decir, cuando los gobiernos regionales asumen directamente el papel de constructor, los problemas detectados tambin estn asociadas con los detallados lneas arriba con excepcin de las que se referen a la contratacin de empresas pues no cuentan con la sufciente capacidad de gestin para llevar adelante la construccin y/o ejecucin de una obra pblica, ya que se ha identifcado un manejo inefciente de los insumos y recursos destinados a las mismas, una inadecuada organizacin y direccin, y, fnalmente escasos o casi nulos procesos de control. Esta situacin origina, como es obvio, el incremento de recursos fnancieros para una determinada obra, es decir, se destinan mayores recursos a unas en desmedro de otras, lo que obliga a postergaciones o cancelaciones de muchas de ellas, y en el peor de los casos se han verifcado situaciones extremas, en las que muchas obras quedaron inconclusas o abandonadas por sobrecostos y falta de recursos. Asimismo, el perjuicio econmico de una obra construida inefcientemente resulta ser alto, porque una infraestructura mal construida incrementar los costos de mantenimiento. A largo plazo las entidades regionales estarn incurriendo en gastos continuos para mantener la 123 R e v i s t a
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C O M P A R A D O adecuada operatividad de las mismas. Por lo cual, la falta de efciencia en el gasto pblico traducido en infraestructuras sobrevaloradas, paralizadas, inconclusas y/o abandonadas le quita ventajas competitivas a toda la actividad econmica y por ende le resta competitividad a las regiones. Llegado a este punto y frente al anlisis de la falta de efciencia de los gobiernos regionales en el uso de los recursos pblicos destinados a la ejecucin de obras pblicas, se han identifcado las causas que originan estos hechos, entre las que se pueden destacar la falta de una adecuada planifcacin y la baja calidad de los profesionales responsables del diseo y ejecucin de las obras pblicas. Es preciso aclarar que, si bien la inefciencia econmica es muchas veces fruto de la corrupcin, el presente anlisis no est orientado al estudio ni debate de este. 4.1 Defciencias en la planifcacin Si bien la planifcacin es una funcin de todo el proceso de gestin conceptualizado este ltimo con diferentes trminos como son administracin, direccin y/o management, sin que se aprecien diferencias signifcativas en su esencia y contenido- resulta necesario resaltar la importancia de la planifcacin en la ejecucin de obras, pues esta resulta compleja por la amplia variedad de consideraciones y factores que deben tenerse en cuenta, y porque adems, en el proceso de gestin, es la funcin rectora y la que determina los objetivos. La planifcacin se convierte, por tanto, en un proceso fundamental, que se extiende a lo largo del ciclo de vida de una obra pblica, desde su concepcin y diseo hasta su ejecucin y mantenimiento. En principio las obras deben de ser priorizadas con mucho rigor, mediante criterios estrictos de competitividad, de cohesin territorial y de rentabilidad social y econmica. Es necesario detenerse ms en los anlisis y en las decisiones, para alcanzar con mayor efciencia las metas que ms importan colectivamente. Sin embargo, las auditoras practicadas a las obras ejecutadas por los gobiernos regionales han permitido identifcar que muchas de ellas son concebidas y ejecutadas bajo criterios polticos o electorales y que no son de inters general, en los cuales no se incorporan ningn tipo de anlisis; asimismo muchas obras, durante su ejecucin, se ven sometidas a grandes presiones polticas por motivos igualmente electorales e inauguraciones, lo que obligan a reducir sus plazos de ejecucin encarecindolos y afectando la calidad de las mismas. Del mismo modo, por falta de una adecuada planifcacin para emprender la fase de ejecucin, se han identifcado obras que han demandado tiempos de ejecucin superiores a los predeterminados, con recursos signifcativamente mayores a los presupuestados y que han causado perjuicios notables a la poblacin expresados en los efectos propios de no disponer y disfrutar de ellos oportunamente. Ante estos hechos, es necesario valorar la importancia de una adecuada planifcacin en el diseo y ejecucin de los proyectos de obras pblicas. Son muy pocos los entornos, como el de la ejecucin de una obra, donde es necesario planifcar varios frentes de actividades en forma simultnea, involucrando el manejo de una signifcativa cantidad de informacin, adems que las obras, por su propia defnicin, estn limitados en el tiempo, por lo que la planifcacin normalmente se lleva a cabo bajo fuertes limitaciones temporales. LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS: TAREA PENDIENTE EN EL CAMINO HACIA LA COMPETITIVIDAD REGIONAL UN ENFOQUE DESDE EL CONTROL GUBERNAMENTAL 124 Si bien en este contexto, el proceso de planifcar resulta complejo, bien vale la pena el esfuerzo de desarrollarlo, pues aporta muchos benefcios y ventajas ya que evitara mayores desviaciones durante la ejecucin de una obra (incrementos de plazos, reasignacin de recursos y muchas veces incumplimiento de objetivos). Dentro de las principales ventajas y benefcios se pueden mencionar los siguientes: Permite defnir el objeto o propsito de la obra (solucionar un problema, satisfacer una necesidad), el alcance de la obra (como se cumplir el objeto, las actividades que se requieren) y el resultado obtenido. Finalmente estos aspectos defnirn los diseos y requerimientos, la asignacin de recursos, el tiempo de ejecucin y la calidad de la obra. Permite la priorizacin de actividades y conlleva al uso ms efciente y racional del tiempo, el dinero y otros recursos, centrando los recursos limitados en actividades prioritarias. Permite comprobar que los resultados parciales obtenidos relativos a tiempo, costo y calidad sean los previstos, detectando las desviaciones, evaluando las causas que las motivan y, fnalmente, corregirlas. Permite la ejecucin de una obra en el momento adecuado, ya que muchas de estas son construidas sin considerar las condiciones climatolgicas de un determinado periodo (estacin de lluvias), lo que ocasiona retrasos prolongados y costos excesivos. Permite identifcar y administrar los riesgos, pues reducen la posibilidad de que estos se materialicen o en todo caso, preparan al equipo de trabajo para afrontarlos. Permite hacer modifcaciones oportunas, pues dependiendo de la fase en que se encuentre, las modifcaciones traen consecuencias en los costos. Costo de modifcar una obra pblica a lo largo de su ciclo de vida. Fuente: Elaboracin propia a partir de la gua del PMBOK, 2004. Si los cambios se efectan en la fase de pre inversin las consecuencias en el resultado fnal son menores, debido a que los costos de implementar cambios sern tambin menores, por el contrario, si las modifcaciones se realizan en la fase de ejecucin y a medida que vaya llegando a su fnalizacin 125 R e v i s t a
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C O M P A R A D O el impacto en los costos de la obra sern mayores, ya que se incurrir en mayores costos para implementar los cambios necesarios. 4.2 Falta de capacidades y competencias profesionales En el proceso de ejecucin de una obra pblica (diseo y construccin) se desarrollan diversas actividades, y, la naturaleza de cada una de estas, resultan de por s muy complejas, lo cual exige al margen de los conocimientos tcnicos y de ingeniera con los que se debe contar capacidades que permitan una adecuada gestin de los recursos, determinando la razonabilidad, prudencia y efciencia en los gastos durante la ejecucin de las obras. Ahora, que sucede con las capacidades y competencias que son necesarias para desarrollar este proceso, pues ocurre un fenmeno generalizado en todos los gobiernos regionales, y es la alta rotacin de los profesionales involucrados con la ejecucin de obras, ya que son sujetos a constantes cambios cada vez que una nueva administracin asume la conduccin de estas entidades. Es muy comn observar que los gobernantes de turno permiten el acceso de personal sin un adecuado proceso de seleccin donde se privilegie el mrito y la experiencia lo cual da origen a una continua inefciencia en la ejecucin de las obras. Las administraciones no tienen en cuenta la acumulacin y aprovechamiento de la experiencia pblica, no son conscientes que cada obra pblica que se ejecuta genera un espacio de aprendizaje, as como una oportunidad para desarrollar nuevas capacidades. Bajo este escenario, la transmisin y acumulacin del conocimiento resulta muy compleja por no decir imposible, pues con estos cambios constantes del personal profesional no se est permitiendo que las capacidades y conocimientos adquiridos sean revertidos en la ejecucin de nuevas obras, a esto se suma la propia naturaleza y complejidad de algunas de ellas cada obra es nica y, el individualismo de algunos profesionales. El crecimiento econmico no solo es resultado de las inversiones sino del capital humano, pues cuanto mayor sea el conocimiento de una determinada rea, mayor ser el nivel de efciencia en las labores realizadas y mayor ser la productividad. En cualquier caso, las entidades deben capturar y acumular el conocimiento de los profesionales y transformarlo de modo que sea til para futuros diseos y ejecuciones de obras pblicas, es decir deben aprender y comenzar a gestionar el conocimiento. Asimismo, se advierte que la falta de capacidades de los profesionales tambin viene acompaada de la falta de capacidades institucionales u organizacionales, pues tampoco se cuentan con todos los elementos necesarios que permitan una adecuada gestin de las obras pblicas, tales como, los estilos de gerencia y liderazgo, los procedimientos adecuados, la estructura organizacional, entre otros. 5 EL PAPEL DE LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA La Contralora General, de acuerdo con la Constitucin Poltica, tiene atribuciones, entre otros, de fscalizacin y supervisin de los actos que realizan las entidades sujetas a control, y su Ley LA EFICIENCIA EN LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS: TAREA PENDIENTE EN EL CAMINO HACIA LA COMPETITIVIDAD REGIONAL UN ENFOQUE DESDE EL CONTROL GUBERNAMENTAL 126 Orgnica seala que dentro de estas entidades se encuentran, entre otros, los gobiernos regionales y locales. La fscalizacin y supervisin se ejerce sobre todas las actividades, operaciones y personal de dichas entidades, dentro de ellas la ejecucin de obras pblicas. Ahora bien, frente a las defciencias y desviaciones que se presentan en los gobiernos regionales, resulta imprescindible extremar las medidas para mejorar la calidad y efciencia en el gasto, pues se observa que los recursos pblicos destinados a proyectos de inversin en obras pblicas, prcticamente se vienen desperdiciando a pesar de la siempre escasez de los recursos fnancieros con lo cual se est poniendo en riesgo el crecimiento y desarrollo econmico-social de las regiones, as como su competitividad. Por tanto, la Contralora General, ante este escenario, se ve en la necesidad de orientar e incrementar la fscalizacin y supervisin sobre los recursos pblicos destinados a la ejecucin de obras. En este sentido, el papel de la Contralora en su funcin de fscalizacin y supervisin de la ejecucin de obras, no solamente se limita al simple control o supervisin de la legalidad, sino que est orientada a evaluar y supervisar el cumplimiento de objetivos bajo criterios de efcacia, efciencia y economa. Para este fn, los procesos de control que se ejercen son de naturaleza preventiva, previa y posterior, el primero est dirigido a mejorar la capacidad y efciencia de las entidades en la toma de sus decisiones y en el manejo de sus recursos, as como de los procedimientos y operaciones que emplean en su accionar; el segundo, a travs de autorizaciones en forma previa a la ejecucin y al pago de presupuestos adicionales de una obra pblica y de mayores prestaciones de supervisin, y, el tercero, es una evaluacin posterior e independiente que permite determinar el grado de efcacia, efciencia, economa y transparencia en la utilizacin de los recursos asignados. La naturaleza de cada uno de los controles, permite identifcar mltiples oportunidades de mejora, pues en todos los casos se formulan recomendaciones para la adopcin de acciones preventivas y correctivas, los mismos que se enmarcan en las tres reas en que la ejecucin de obras pblicas tiene incidencia: en el rea econmica, orientado a lograr una mayor efciencia econmica de las actividades; en el rea social, a contribuir con el bienestar de la poblacin; y en el rea medioambiental, coadyuva con la minimizacin del impacto ambiental y la prevencin de la contaminacin. Esta lnea de accin de la Contralora General, defnitivamente, est orientada al incremento de la competitividad de las regiones, al mayor respeto de su medio ambiente y a la mejora de la calidad de vida de sus ciudadanos. Bajo este contexto y ante las exigencias de control y supervisin, que cada vez son mayores, los esfuerzos desplegados por la Contralora en los ltimos aos han sido notables, aunque todava se encuentran algunas difcultades jurdicas, institucionales y tcnicas para ejercer un ptimo control y supervisin de efcacia, efciencia y economa en los procesos de ejecucin de obras pblicas, sobre todo cuando estas son ejecutadas directamente por las entidades regionales. Es de precisar que, la Ley Orgnica de la Contralora procurando responder a los requerimientos y necesidades del sector pblico, involucra a las propias entidades en la cautela de los recursos pblicos, resaltando la prioriza cin del control dentro de la administracin, para su mejoramiento. 127 R e v i s t a
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C O M P A R A D O En este entender, para lograr el objetivo de tener una administracin pblica efciente, es necesario y fundamental realizar un trabajo conjunto y armnico: las entidades pblicas implementando y realizando un control interno adecuado, la Contralora General ejerciendo el control gubernamental y los ciudadanos alertando ante evidencias del inadecuado uso de los recursos pblicos. 6 CONCLUSIN Los gobiernos regionales an no comienzan a trascender los aspectos institucionales y normativos, pues persisten grandes desafos en razn de mejorar la capacidad de gestin regional. Dado el rol que les corresponde en el desarrollo econmico de sus regiones es indispensable que mejoren sus capacidades para la concepcin, diseo y ejecucin de obras pblicas que contribuyan con el bienestar y satisfaccin de las necesidades de la poblacin y elevar el grado de competitividad de sus regiones. Las Obras Pblicas deben de proyectarse considerando las prioridades que impone el desarrollo econmico y social de las regiones y las necesidades de la poblacin, asimismo, el gasto pblico debe programarse en funcin de esas prioridades y necesidades, con el fn de racionalizar la aplicacin de los recursos y obtener al mximo su aprovechamiento. Por tanto, resulta necesario que las autoridades regionales concentren y orienten todas sus acciones en optimizar el uso de los recursos, mejorando la efciencia en la ejecucin de las obras pblicas, de forma que se desarrollen en base a criterios de efciencia y mnimo costo posible, sin que ello suponga una disminucin de la calidad, es decir, deben adoptar acciones que permitan controlar los costos que se utilizan en las distintas unidades de obra y mejorar las capacidades de gestin para su efciente ejecucin. Asimismo se advierte la falta de una adecuada planifcacin en las diversas fases de la obra y la falta de capacidades y competencias gerenciales (defciencias en los estudios de pre inversin y en los estudios de ingeniera, incapacidad de gestin, improvisacin y precipitacin en la toma de decisiones, desorganizacin y negligencia en la ejecucin, entre otros) que comprometen la efciente ejecucin de las obras pblicas, afectando as los plazos de culminacin, los costos predeterminados y la calidad fnal. Los gobiernos regionales deben de comenzar a gestionar el conocimiento. La Contralora General de la Repblica cumple un rol importante en el incremento de la competitividad de las regiones y en la mejora de la calidad de vida de sus ciudadanos, pues su capacidad de respuesta ante las demandas que este entorno plantea han sido aceptables y los esfuerzos desplegados han sido notables, sin embargo todava se encuentran algunas difcultades para ejecutar una adecuada fscalizacin de efcacia, efciencia y economa. REFERNCIAS BACA URBINA, Gabriel. Evaluacin de proyectos. 5. ed. Mxico: McGraw-Hill, 2006. CASARES MARCOS, Anabeln. Anlisis del marco general, estado actual y perspectivas de las frmulas de colaboracin pblico-privada con especial referencia a la Comunidad de Castilla y Len. 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