Teora general de la impugnacin penal y la problemtica de la
apelacin del auto de no ha lugar a la apertura de instruccin por el
agraviado. Jer Cisneros, Julian Genaro. Derechos reservados conforme a Ley
CAPTULO III
RECURSO DE APELACIN
1.- CONCEPTO: La Apelacin constituye el mas importante recurso de los ordinarios, teniendo por fin la revisin por el rgano judicial superior de la sentencia o auto del inferior 70 . Etimolgicamente la palabra apelacin deriva de la voz latina appellatio que quiere decir citacin o llamamiento y cuya raz es apello, appellare, habiendo conservado dicho origen en la mayora de los idiomas. As, en francs se dice appel, en ingles Appeal, en italiano Apello, en alemn Appellation, en portugus apellacao. Acerca de este recurso Rafael GALLINAL, apunta que: ...por apelacin, palabra que viene de la latina appellatio, llamamiento o reclamacin, es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolucin de un juez o tribunal, para ante el superior, con el fin de que la revoque o reforme. 71
70 Eduardo J. Couture, en el Prlogo a la obra pstuma de Agustn A. Costa, El recurso ordinario de apelacin en el proceso civil (Buenos Aires, 1950, pg. 3-4), escribi Deca el viejo precepto que la apelacin era una forma de sustituir el alzarse por sublevarse por el alzarse por apelar. La apelacin es un impulso instintivo, dominado por el derecho; una protesta volcada en moldes jurdicos; un pega pero escucha de quien se siente posedo de razn y privado de asistencia. En su mismo nombre castizo, alzada, la apelacin es una forma de clamor y de rebelda; es el grito de los que creyndose agraviados, acuden a mayor juez. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que hay apelaciones infundadas y hasta maliciosas; pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. Lo sustancial es dar al justiciable, mientras la justicia sea hecha por otros hombres, la seguridad de que al proclamarse su sinrazn, ha sido luego de habrsele escuchado en su protesta...la historia de la apelacin se halla, as ligada a la historia de la libertad. 71 GALLINAL, Rafael Manual de Derecho Procesal Civil T.II. Unin Tipogrfica Editorial Hispano Americana, Buenos Aires, pg. 229
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A partir del momento en que la funcin de administrar justicia comenz a ser entendida como una actividad humana, antes que obra de los dioses y sacrosantos monarcas, el reconocimiento de la existencia de un ms o menos relevante margen de error en el resultado de los procedimientos judiciales, se constituy en una preocupacin constante para la inmensa mayora de los ordenamientos procesales. Es claro que la regulacin de los recursos y en especial el de la apelacin, sufri distintas transformaciones en el tiempo, vinculadas con sus efectos, con el rgano competente para entender de ella, con los vicios o defectos contra los que se la autorizaba, con el nmero de veces que poda deducirse en un mismo juicio y a las consecuencias patrimoniales y personales muchas veces exorbitantes que se derivaban de su desestimacin por el apelante derrotado. As por ejemplo, CONSTANTINO, impuso al apelante vencido la condena accesoria al destierro por dos aos y adems la de confiscacin de la mitad de sus bienes; y al litigante pobre, la de dos aos de trabajos forzados. En la actualidad, en mayor o menor medida, todos los sistemas procesales permiten la revisin de las resoluciones mas importantes sea que el examen se realice mediante la apelacin o por otro recurso de similar alcance y contenido. El recurso de apelacin, tpico acto jurdico procesal de parte, calificado como el mas importante y usual de los recursos ordinarios propio del principio de pluralidad de instancias- ha sido objeto de innumerables definiciones. Prestigiosos autores como PALACIOS ENRIQUE, entienden que se trata del remedio procesal encaminado a lograr que un rgano judicial jerrquicamente superior con respecto al que dict una resolucin que se estima
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injusta, la revoque o reforme total o parcialmente 72 , mientras que otros autores como FALCON ENRIQUE, lo han definido como el medio de impugnacin que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales, con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente por haber incurrido el juez a quo en un error de juzgamiento. 73
La apelacin, en opinin de HINOSTROZA MINGUEZ, es: aquel recurso ordinario y vertical o de alzada formulado por quien se considera agraviado con una resolucin judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error y encaminada a lograr que el rgano jurisdiccional superior en grado al que la emiti la revise y proceda a anularla o revocarla, ya sea total o parcialmente dictando otra en su lugar u ordenando al Juez a quo, que expida una nueva resolucin de acuerdo a los considerandos de la decisin emanada del rgano revisor. 74
Agustn COSTA, asevera que la apelacin es : ...remedio procesal que tiene por objeto el control de la funcin judicial y se funda en una aspiracin de mejor justicia, remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora, a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerrquicamente superior para que, con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada, examine en todo o en parte la decisin impugnada como errneamente por falsa apreciacin de los hechos o equivocada aplicacin o interpretacin del derecho, y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado. 75
72 LINO ENRIQUE PALACIOS: Derecho Procesal Civil,Tomo V, Buenos Aires 1974, pg. 79 73 FALCON Enrique M. Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin Anotado, concordado y comentado. T.II Buenos Aires, 1983 pg. 373 74 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto: Medios Impugnatorios. Per. Editorial Gaceta Jurdica, 1ra Edicin. 1999. Pg.105. 75 COSTA Agustn. Citado por TAWIL Guido Santiago: Recurso Ordinario de Apelacin ante la Corte Suprema de Justicia,Buenos Aires, Ediciones Depalma. 1990. Pg. 40.
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Constituye uno de los recursos de mayor incidencia en nuestro sistema procedimental y el que ms se invoca, an cuando por la naturaleza misma del recurso algunas veces corresponda a otro (nulidad o queja). El recurso de Apelacin, es probablemente el ms popular de todos los recursos, tanto que en el lenguaje comn se ha convertido en sinnimo de medio impugnatorio. Esto se debe a que, sin duda alguna, es el mas importante y utilizado de todos los recursos. A mrito de este recurso, el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnacin, luego de reexaminar la resolucin del juez de primera instancia, decidir si Confirma, Revoca o Modifica dicha resolucin. En tal sentido, el Juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el Juez ad quo y de este modo mitiga, en lo posible, las dudas de los litigantes 76 . En cuanto a la materia o su contenido, la apelacin constituye una revisin del juicio anterior. De tal manera por un lado se establece que el rgano jurisdiccional revisor examinar la resolucin que es materia del recurso; slo se pronunciar sobre lo que es objeto del recurso y no sobre otros aspectos del proceso. A partir de la poca posterior a la Revolucin Francesa, se comienzan a perfilar dos diferentes sistemas de apelacin que van a coexistir en el Derecho comparado hasta nuestros das: el de la revisin total de la primera instancia y el que slo admite que se reexamine la sentencia. El primero que proviene del Derecho romano, es el verdaderamente puro, segn se dice y se introduce a travs del Derecho Francs, en la mayora de los pases de Europa a excepcin de Austria primero y luego de la misma Francia. Se trata del sistema que autoriza en la segunda instancia la revisin total del proceso, pudiendo
76 ALZAMORA VALDEZ, M.obra citada, p. 271.
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incorporarse nuevas excepciones ( o pretensiones en general ) y nuevas pruebas. El otro sistema opuesto es el de Austria, de Revisin solamente de la sentencia, es el que pasa a Espaa y a travs de sta a nuestros pases latinoamericanos Al sostenerse que la apelacin constituye una renovacin del proceso, es decir, como un medio para reparar los errores cometidos en la instancia anterior; se sustenta en el entendimiento de que el tribunal superior tiene amplitud de facultades, no slo para revisar lo que es objeto del recurso, sino de toda la causa, bajo el criterio de que todos los asuntos deben pasar por las dos instancias y por lo tanto se admiten pruebas y formulacin de excepciones. 77
Por otro lado tambin se sostiene que el recurso de apelacin no da lugar a un nuevo juicio (novum iudicium) sino a un nuevo examen, por lo que el tribunal superior se encuentra limitado por el material fctico y probatorio incorporado en la primera instancia, para el anlisis del acierto de la resolucin recurrida sobre la base de una constatacin que parte y concluye en ella misma. No obstante, ese material puede ser ampliado en ciertos supuestos, admitindose de esa manera la alegacin de hechos sucedidos o conocidos con posterioridad al plazo concedido para la apertura a prueba en la instancia inferior, la agregacin de documentos posteriores o anteriores, pero conocidos con posterioridad, la produccin de pruebas indebidamente denegadas o respecto de las cuales hubiese mediado una equivocada declaracin de negligencia en la instancia anterior. El problema mayor que surge, en cuanto a esta materia de la apelacin, precisa el maestro DEL VALLE RANDICH, es el relativo a si se trata de un nuevo examen de la instancia anterior o tan slo a una comprobacin de la resolucin expedida en la instancia inferior, en el primer caso seala que se
77 ALZAMORA VALDEZ, M., obra citada, p. 273.
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llama novum iudicium, para lo cual se permite, como se suele decir, en el derecho alemn una primera segunda instancia. Se permite todo de nuevo, con la excepcin de una nueva demanda, admitindose nuevas pruebas, mientras que para la segunda la resolucin apelada en casilla la pronunciacin o revisin, pues la limita a la de la primera instancia. La primera orientacin, contina el acotado maestro, ha tenido sus seguidores en la legislacin europea, mientras que la Amrica Latina se ha inclinado por la segunda tendencia, siguiendo los lineamientos de la escuela espaola. 78
La apelacin aparece, en la mayora de los sistemas, slo como una revisin de la sentencia y no la renovacin de todo el juicio; se admite por una sola vez (suprimindose la tercera instancia, sustituida por la casacin en la mayora de los pases) Y se proclama el principio dispositivo que lleva a la abolicin de la regla de los comuni remedii, establecindose el principio de la personalidad de la apelacin. Y la regla de limitacin de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresin de agravios, escritos de sustentacin de la apelacin). Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cual de estas dos posiciones se allana. Nos inclinamos a favor de la primera y admitimos la posibilidad de admisin de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes, pero siempre relacionados con lo que es objeto del recurso. La segunda posicin hara del rgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitacin de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de aquella,
78 DEL VALLE RANDICH, Luis, Derecho Procesal Penal Parte General T.II pg. 177.
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cuando la oportunidad procesal se presenta cuando tome conocimiento del proceso principal 79 . En cuanto se atribuye carcter de superior jerrquico al rgano judicial encargado de resolver el recurso, SANTIAGO TAWIL Guido, eleva su voz de protesta, sealando que dicho carcter estaba justificada en sistemas polticos en los cuales la facultad de resolver los conflictos corresponda en definitiva al monarca dado su origen divino-, tal concepcin, sostiene, debe reputarse, hoy en da inadecuado. En efecto seala que: la relacin existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerrquica pues no existe poder de supremaca ni deber de subordinacin entre unos y otros en el mbito del ejercicio de la funcin materialmente jurisdiccional- basndose la revisin judicial por otro tribunal exclusivamente en un control tcnico ideado por el legislador. Errnea juzgamos, pues la calificacin comnmente efectuado por nuestros tribunales respecto a sus pares de inferior o superior, ya que ella resulta incompatible con aquel principio fundamental en nuestra organizacin jurdico poltica en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia. Desconocer ello, podra implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces, olvidando que la revisin de las decisiones judiciales traduce tan slo un examen tcnico-tipico del sistema de doble instancia elegido por el legislador- ajeno a la idea de supremaca, propia de la relacin jerrquica. 80
Otro tema trascendente sobre este recurso es el de los efectos, en que es concedido. Tradicionalmente, la judicatura nacional ha hecho suyo un criterio
79 Ello no impide que de observarse alguna anomala procesal seria dentro del proceso con motivo de conocer del incidente va recurso de apelacin, se disponga - luego de la resolucin de fondo- del correctivo necesario impartindose las instrucciones necesarias. 80 SANTIAGO TAWIL,Guido, Recurso Ordinario de Apelacin ante la Corte Suprema de Justicia.Buenos Aires, Editorial Depalma. 1990 pg. 41.
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clasificatorio segn el cual el recurso de Apelacin se concede en un solo efecto y en doble efecto. MONROY GALVEZ, explica que: Con este tratamiento numrico de los efectos de la apelacin se ensea que hay dos: La apelacin con efecto devolutivo y con efecto suspensivo. El primero significa que slo aquello que ha sido apelado va al superior, mientras tanto lo dems contina su trmite ante el Juez inferior. El segundo, por oposicin, significa que todo el proceso pasa al superior, quedando suspendida la competencia del Juez inferior, de all su nombre. 81
Asimismo el citado autor aade que: si el efecto devolutivo significa que la apelacin ha sido concedida en un solo efecto, entonces el suspensivo significa que ha sido concedida en doble efecto. Pero si esto es as, estamos afirmando que cuando una apelacin ha sido concedida en doble efecto, debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y tambin en efecto devolutivo!. Sin embargo advertimos, que tal situacin es un imposible jurdico, un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez. En consecuencia, los conceptos Un solo o doble efecto son irreales, inadecuados y engaosos.
Concluye MONROY GALVEZ, asegurando que:
este criterio defectuoso se origina, creemos, en el error de considerar que los efectos de la apelacin estn ligados a la competencia del juez inferior. Nos parece que la competencia del Juez inferior no est en cuestin durante la tramitacin de una apelacin, lo que si est en disputa es la eficacia de la resolucin apelada.
Lo importante de todo esto, es que cuando se interpone un recurso de apelacin debe tenerse en cuenta si la admisin y procedencia del recurso va a determinar que la resolucin se cumpla o se suspenda en su ejecucin. Esta
81 MONROY GALVEZ, Juan Los medios impugnativos en el Cdigo Procesal Civil. En Revista IUSET VERITAS, Ao III, Nro.5 Pg. 25-26.
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disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de Apelacin. Si un recurso de apelacin es concedido con efecto suspensivo significa que la resolucin no deber cumplirse de inmediato, debido a que esta suspendida su eficacia hasta que se resuelva en definitiva por el superior. En cambio, si el recurso de apelacin ha sido concedido sin efecto suspensivo, significa que, con prescindencia de la tramitacin del recurso, la decisin contenida en la resolucin apelada, tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento. Al momento de concederse la apelacin, debe precisarse por el Juez el efecto con el que se concede. Sin embargo, si el Cdigo o el Monroy Galvez, ibidem Juez no expresaran nada al respecto, se entender que el recurso ha sido concedido sin efecto suspensivo; as lo dispone el segundo prrafo del art. 372 del Cdigo Procesal Civil 82 .
3.2. CASOS PREVISTOS EXPRESAMENTE POR LA LEY
a) En el procedimiento ordinario
a.1.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (art. 3)
82 Art. 372.- Procedencia de la apelacin sin efecto suspensivo. - Las apelaciones sin efecto suspensivo proceden en los casos expresamente establecidos en la ley y en aquellos en que no procede apelacin con efecto suspensivo. Cuando este cdigo no haga referencia al efecto o a la calidad en que es apelada una resolucin, esta es sin efecto suspensivo y sin la calidad de diferida. Art. 368 .- Efectos.- El recurso de apelacin se concede: 1.-Conefecto suspensivo, por lo que la eficacia de la resolucin recurrida queda suspendida hasta la notificacin de la que ordena se cumpla lo dispuesto por el superior. Sin perjuicio de la suspensin, el Juez que expidi la resolucin impugnada, puede seguir conocindolas cuestiones que se tramitan en cuaderno aparte. Asimismo, puede, a pedido de parte y en decisin debidamente motivada, disponer medidas cautelares que eviten que la suspensin produzca agravio irreparable. 2.- Sin efecto suspensivo, por lo que la eficacia de la resolucin impugnada se mantiene, incluso para el cumplimiento de sta. Al conceder la apelacin, el Juez precisar el efecto en que concede el recurso y si es diferida, en su caso.
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a.2.- Contra el auto que desestima la solicitud de constitucin en parte civil (art. 55). a.3.- Contra el auto que resuelve la oposicin a la constitucin en parte civil (art. 56). a.4.- Contra el auto que declara No Ha Lugar a abrir instruccin y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de requisito de procedibilidad (art. 77). De lo que se infiere que el auto de resuelve abrir instruccin no es objeto de apelacin, salvo algunos de sus extremos. a.5.- Contra las resoluciones que resuelvan incidentes (art. 90) que pueden ser excepciones, cuestiones previas, prejudiciales y cualquier otra. a.6.- Contra el auto de embargo (art. 94) a.7.- Contra el auto que resuelve prolongar la detencin del inculpado (art. 148 del PCPP de 1995) a.8.- Contra el extremo del auto que resuelve la medida judicial de detencin (art. 152 segundo prrafo del PCPP de 1995) a.9.- Contra el extremo del auto que dispone la comparecencia (art. 3) a.10.- Contra el auto que resuelve la libertad provisional (art. 211 del PCPP de 1995 y art. 119)
b) En los procedimientos sumario y especiales
b.1.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el Juez Penal. La ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el trmino de tres (3) das. Adems agrega que las dems resoluciones que ponen fin a la instancia son apeladas dentro de dicho trmino (art. 7 del D. Leg. 124).
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b.2.- En el procedimiento de querella (art. 314). b.3.- En el procedimiento por faltas (art. 325). 3.3 FUNDAMENTOS: La institucin de la apelacin responde al principio fundamental del doble grado de jurisdiccin, por el que la causa no est definitivamente terminada con la sentencia del primer Juez, sino que, a instancia de la parte condenada, debe recorrer un segundo estadio y sufrir un nuevo examen y una nueva decisin del Juez de apelacin jerrquicamente superior al primero. La apelacin, recuerda el maestro Couture, busca la Justicia, porque el agravio es la injusticia, la ofensa ,el perjuicio material y moral 83
El agravio supone la sucumbencia, el vencimiento, la insatisfaccin total o parcial de cualquiera de las pretensiones, (principales o accesorias), oposiciones o simples peticiones formuladas en el proceso. El agravio o perjuicio es lo que mide el inters que se requiere como presupuesto para apelar. El cual debe ser actual y no eventual. CASARINO VITERBO, piensa con justa razn que: ...el recurso de apelacin tiene fundamentos psicolgicos y tcnicos. Psicolgicos, porque es de la naturaleza humana rebelarse, alzarse, en contra de una solucin que se estima injusta, y tambin el hecho de poner mayor cuidado en una labor que, se sabe de antemano, ser revisada por una autoridad jerrquicamente superior; y tcnicos, porque mediante la doble instancia, se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores, logrndose a la postre,
83 COUTURE. Fundamentos de Derecho Procesal C ivil. 3ra ed. Pg. 47
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una mejor y ms eficiente administracin de justicia. Es cierto que el fundamento reside en la aspiracin de justicia, pero no lo es menos que este concepto importa una consideracin subjetiva de acuerdo al fin que persigue quienes pretenden la revocacin. Obsrvese que desde la posicin del impugnante, la bsqueda del derecho tiene como asiento la versin interesada de su calidad de parte procesal. La justicia para su ponderacin personal tiene una coloracin propia, que se desvirta si no es asistido de razn. Obviamente con el recurso no se persigue tutelar intereses individuales, an cuando en los hechos sucede. En cambio al Estado le importa la perfeccin de la justicia y por esos admite la revisin de los actos no consentidos por las partes de un proceso. Esta es la verdadera dimensin del objeto. Como bien dice ALFREDO GOZAINI la impugnacin tiende a corregir la falibilidad del juzgador, y con ello, a lograr la eficacia del acto jurisdiccional, 84
3. 4 CARACTERISTICAS: El recurso de Apelacin, se caracteriza por lo siguiente: Es un recurso ordinario, devolutivo 85 , suspensivo 86 y no suspensivo.
84 ALFREDO GOZAINI, Osvaldo Derecho Procesal Civil T.I, Vol 2. Argentina. Edit. Ediar S.A., 1992. Pg. 741 85 Una de las clasificaciones de los medios de Impugnacin distingue entre medios devolutivos y no devolutivos, segn que la cognitio causae se transfiera o no, a consecuencia de la impugnacin a un Juez de grado superior al de quien emiti la decisin impugnada.. En una clasificacin general basta hablar de efecto devolutivo, entendido como transferencia de la cognitio causae a un juez superior. 86 En sentido contrario DEL POZO (appello....pg. 73) reconociendo que el efecto suspensivo no es caracterstico de la apelacin penal, sino en medida mayor o menor, de todos los medios de impugnacin llamados ordinarios.
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Es un recurso ordinario, por que no se exigen causales especiales para su formulacin y admisin. Devolutivo entendido como puro y simple paso de la cognicin del procedimiento del juez a quo al juez ad quem, se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. A criterio de CASARINO VITERBO, es un recurso por via de reforma, o sea, es conocido por el Tribunal inmediatamente superior en grado jerrquico de aquel que pronunci la resolucin recurrida. Suspensivo en la medida en que algunas resoluciones (tratndose de sentencia o de auto que disponen la conclusin del proceso) quedan en suspenso su ejecucin en tanto no sea resuelta el grado. Sin embargo ltimamente en mayor nmero de resoluciones se concede la apelacin sin efecto suspensivo ( Libertad Provisional, etc.). Su tramitacin puede ser tambin diferida en las hiptesis expresamente establecidas en la ley ( Art. 221 Del C.de P.P 87 . apelacin del auto de no ha lugar a Juicio oral y si ha lugar contra otros procesados) Es un recurso de alzada, pues es resuelto por el rgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dict la resolucin recurrida. Es un acto procesal sujeto a formalidades representadas por los requisitos de admisibilidad (como el pago de tasa judicial, presentacin dentro del plazo de ley, etc.) y de procedencia (como la adecuacin del recurso y la in-
En opinin de Giovanni Leone, en cambio, la caracterizacin es oportuna, aunque sea comn a las impugnaciones ordinarias, por lo menos, a fin de diferenciar la apelacin de aquellas otras impugnaciones que tienen carcter extraordinario. 87 Art. 221 ...El recurso de nulidad que se interponga respecto al auto de No ha Lugar a Juicio o el de oficio cuando es agraviado el Estado, slo se conceder despus de pronunciado el fallo si hay acusado en crcel, procedindose para este efecto, a sealar da y hora para el juicio.
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dicacin del agravio as como del vicio o error que lo motiva). Se presenta ante el Juez que emiti la resolucin cuestionada y no directamente al superior jerrquico. No versa sobre cuestiones nuevas sino que est referido al contenido de la resolucin impugnada y a aquello que se debati en el proceso. Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no haya adquirido la autoridad de la cosa juzgada. Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados. Es un recurso que contiene intrnsecamente la institucin de la nulidad, slo si el vicio est referido a la formalidad de la resolucin recurrida. 3. 5 PROCEDENCIA: El recurso de Apelacin, procede contra las sentencias definitivas y tambin contra las interlocutorias o autos interlocutorios. A).- APELACIN CONTRA LA SENTENCIA Como se sabe, mediante la sentencia el Juez pone fin a la instancia o al proceso en definitiva, pronuncindose en decisin expresa, precisa y motivada sobre la cuestin controvertida declarando el derecho de las partes. DEVIS ECHANDIA, sostiene que: toda sentencia, es una decisin y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusin. Pero al mismo tiempo contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que
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vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley, en mandato concreto para el caso determinado... 88
Este recurso cuando esta radicado en la sentencia, sostiene SAN MARTIN CASTRO, es el mecanismo procesal para conseguir el doble grado de jurisdiccin (es el que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el art. 139.6 de la Constitucin y desde una perspectiva ms estricta los artculos 11 de la LOPJ y X del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil. El recurso de apelacin se encuentra especficamente previsto para las sentencias dictadas por los Jueces Especializados en lo Penal en los procedimientos sumarios o abreviados (Art. 7 del D.L. 124 y 305 del Cdigo de 1991 89 ) y por los Jueces de Paz Letrados en los procedimientos por faltas (Art. 325 del Cdigo de 1940, modificado por el Decreto Legislativo Nro. 126, y 389 del Cdigo de 1991). En cuanto a la naturaleza del recurso, de apelacin nacional contra las sentencias, es de puntualizar que en los dos cdigos tiene la calidad de medio de gravamen y, por ende, buscan un nuevo conocimiento de la causa.
88 DEVIS ECHANDIAK Teora General del Proceso. T.II Editorial Universidad, Buenos Aires. 1985. Pg. 515 89 El art. 339 del Cdigo de 1991, desde el punto de vista de la competencia funcional, ha instituido tres denominaciones de recursos de apelacin. Se denomina apelacin elemental cuando se recurra de una resolucin dictada por el Juez de Paz, correspondiendo su conocimiento al Juez Penal. Se denomina apelacin superior cuando se recurra de una sentencia expedida por los Jueces Penales en los procesos ordinarios y en los procesos especiales por razn del ejercicio privado de la accin penal o cuando se recurra de autos definitivos (que resuelvan cuestiones previas, excepciones y cuestiones prejudiciales, que declaren extinguida la accin penal o que pongan fin al procedimiento o la instancia), o que revoquen la condena condicional o la conversin de la pena, en cualquier clase de proceso, su conocimiento corresponde a las Salas Penales Superiores. Finalmente se denomina Apelacin Suprema cuando se recurre de las sentencias o de los autos definitivos o que revoquen la condena condicional o la conversin de la pena en los procesos especiales por razn del delito o la pena, dictados por las Salas Penales Superiores en primera instancia.
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En cambio, el modelo de apelacin impuesto en el Proyecto de 1995, siguiendo la fuente espaola, tiene una naturaleza hbrida aunque ms alineado a la naturaleza de medio de impugnacin. SAN MARTIN CASTRO, explica que : El recurso de apelacin regulado para ambos fallos produce el efecto devolutivo. Tambin tiene efecto suspensivo. Sobre el particular, el art. 336 del Cdigo del 91, seala que salvo disposicin contraria de la ley, la resolucin impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente, dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere. Por su parte, el Art. 293 del Cdigo de 1940, precisa que la interposicin del recurso de nulidad lo que se hace extensivo al recurso de apelacin- no impide que se cumpla la sentencia expedida por el Tribunal, salvo el caso de la pena de expatriacin (las dems penas infamantes de privacin de libertad resultan inaplicables con la entrada en vigor del nuevo Cdigo Penal). 90
El recurso de apelacin se interpone ante el Juez que emiti el fallo cuestionado, su concesin esta condicionado a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos y subjetivos establecidos en la ley. La apelacin debe interponerse por escrito y presentarse dentro del plazo de ley. El Art. 7 del D.Leg. 124 establece que la sentencia emitida por el Juez penal, es apelable en el acto mismo de la lectura o en el trmino de tres das y de un da para sentencias por faltas. En materia penal, este recurso de apelacin, se puede interponer actualmente sin que el recurrente deba explicarlas razones por las cuales estima gravosa la resolucin apelada. Le basta slo con manifestar su voluntad de que la decisin sea ntegramente revisada por el superior.
90 SAN MARTIN CASTRO, Csar Derecho Procesal Penal Vol.II, pg. 702.
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En este extremo, creemos con BERNAL CUELLAR Y MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo, que la sustentacin del recurso est orientado a impedir la intil dilacin de los procesos y a exigir del recurrente que seala, as sea someramente, las razones que lo llevan a impugnar la decisin y debe entenderse como la enumeracin en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso 91 . El Cdigo del 91 establece en tres das para apelar tanto de las sentencias del Juez de Paz como del Juez Especializado en lo Penal; y debe precisarse el agravio, el vicio o el error que la motiva, pudiendo diferirse la fundamentacin hasta el momento de alegatos que se llevar a cabo ante el rgano judicial funcionalmente competente para conocer la alzada. La alzada es un segundo grado jurisdiccional del mismo juicio que se dilata en el tiempo, pero sin ampliarse su primitiva esencia y contenido jurdicos, y en la cual la sentencia recurrida juega un papel fundamental, cuyo control, en hecho y en derecho, corresponder realizar al juez superior. A travs del recurso de apelacin se pone en conocimiento del superior jerrquico la cuestin que ha sido materia de la resolucin recurrida. El carcter de examen de segundo grado, o de nuevo examen que la apelacin tiene por propia definicin conduce a excluir que ella puede confiarse al mismo juez que ha pronunciado la sentencia impugnada: y la razn de carcter exclusivamente practica, es que aquel juez difcilmente estara dispuesto a reconocer el propio error.
91 BERNAL CUELLAR, Jaime y Eduardo MONTEALEGRE LYNETT: El proceso penal, Universidad Extremado de Colombia, Colombia-Bogota, 1995. Pg. 232.
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El conocimiento del recurso de apelacin por parte del inmediato superior en grado jerrquico, es una consecuencia legtima y natural de la organizacin judicial, a base de jerarqua o gradacin de inferior a superior. Elevado el proceso principal al Juez a quem, el procedimiento recursal en el caso del procedimiento sumario o abreviado importa la vista fiscal. Emitida sta, que debe realizarse dentro del trmino de ocho das si hay reo en crcel y de veinte das si no lo hay, el rgano jurisdiccional debe poner en conocimiento de las partes el dictamen fiscal y vencido este trmite debe sealar da y hora para la vista de la causa, en la cual es posible el informe oral de stas. Producida la vista con o sin informe oral, el Tribunal debe emitir sentencia dentro de los quince das siguientes (Art. 8 del D.Leg. 124). En razn de la naturaleza devolutiva de la apelacin el Juez Ad quem adquiere la potestad de revocacin de la resolucin impugnada dentro del marco del recurso. Puede entonces el rgano judicial revisor confirmar la resolucin o revocarla en todo o en parte o anularla, siempre que ello no entrae modificacin de la resolucin impugnada en perjuicio del apelante y en la medida que slo l haya interpuesto el recurso. La actuacin de pruebas no est expresamente permitida, salvo el caso de la prueba documental. El originario procedimiento sumario o abreviado del Decreto Ley 17110 facultaba al Tribunal, en decisin inimpugnable, a derivar el conocimiento de la causa en juicio oral, en cuya virtud era del todo posible actuar pruebas en segunda instancia, sin ningn tipo de limitacin derivada del grado. El modelo del proyecto de 1995, permite la actuacin de nueva prueba en supuestos taxativamente contemplados y, por lo tanto, concibe la realizacin de una vista de la causa o audiencia de segunda instancia.
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La apelacin segn MONROY CABRA : no se trata de un nuevo juicio sino de un nuevo examen, y por tanto, en la apelacin slo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso. Pero es claro que al revisar la sentencia el tribunal o Juez de apelacin extiende su examen a los hechos y al derecho, actuando respecto de ellos con plena jurisdiccin y competencia. 92
Queda claro, que el recurso de apelacin no da lugar a un nuevo juicio (novum iudicium) sino a un nuevo examen, por lo que el tribunal superior se encuentra limitado por el material fctico y probatico incorporado en la primera instancia, para el anlisis del acierto de la resolucin recurrida, sobre la base de una constatacin que parte y concluye en ella misma En consecuencia, sentencia VESCOVI : El rgano de apelacin slo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fctico de la primera instancia, salvo la prueba en la segunda. No existe en nuestro sistema el novum iudicium. 93
Sin embargo VESCOVI, advierte que : La limitacin no alcanza ni a los fundamentos de derecho, que pueden variarse tanto por las partes, como por el tribunal (iura novit curia) ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia(...) Resulta importante esta precisin para que la afirmacin de que la revisin de la segunda instancia lo es slo de la sentencia judicial impugnada, no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo, ya que el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelacin. Adems, el tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia, puesto que, si no, el vencedor que no apela ( no lo puede hacer, pues carece de inters por no haber sufrido
92 MONROY CABRA, Marco Gerardo: Principios de Derecho Procesal Civil. Bogot-Colombia, Edit. Temis, segunda edicin. 1979. Pg.336 93 VESCOVI Enrique: Los Recursos Judiciales. Ob. Cit. Pg. 157
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agravio) quedara desamparado en algunos casos. La nica duda que se plantea en estos casos es que a veces si el tribunal de segundo grado juzga una cuestin no resuelta por el Juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas), de ese modo se saltea una instancia, y por ello, a veces, mas por razones prcticas que tericas, se prefiere anular el fallo y reenviar la decisin al inferior. 94
Por la apelacin, el superior jerrquico que conoce el grado, se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelacin y de agravios; y para el conocimiento de aquello a que est habilitado por la apelacin, el ad quem est limitado por lo que ha sido sometido a decisin del juez de primera instancia. No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas, es decir, que ha quedado firmes al haber precludo la posibilidad de impugnacin. Pero estn sometidos implcitamente a su consideracin las defensas y argumentos planteados oportunamente por el apelado en la instancia en grado, que han sido rechazados o no considerados por el a quo y de los que no pudo apelar el interesado por haberle resultado en definitiva favorable la resolucin impugnada. LOUTAYF, respecto a la amplitud de la facultad del rgano jurisdiccional superior dice lo siguiente: Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdiccin , al igual que el Juez de primera instancia, para conocer de aquello que fue sometido por la apelacin, puede examinar lo que ha sido materia de apelacin en todos los aspectos; es decir, asume competencia plena sobre todo el material litigioso. 95
94 VESCOVI, Enrique: Ob. Cit. Pg. 158. 95 LOUTAYF RANEA, Roberto G. : El Recurso ordinario de Apelacin en el Proceso Civil; Buenos Aires, editorial Astrea de Alfredo y Ricardo Depalma, 1989 Vol. 1. Pg. 79.
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B).- APELACIN DE AUTOS: Conforme se ha mencionado el recurso de apelacin procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias, que realizan la direccin del proceso. La impugnacin de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la poca del derecho germano, la misma que fue trasladada al derecho medioeval italiano, en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la tramitacin del proceso, deberan ser consideradas como sentencias, ya sea en el sistema probatorio, carga o clase de pruebas a las que se les deba considerar como sentencias interlocutorias. El derecho romano consideraba como sentencias aquellas que desestimaban la accin. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. Durante la investigacin del proceso cabe la interposicin de los medios de impugnacin contra las resoluciones interlocutorias, pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. Durante la tramitacin del proceso las apelaciones no interrumpen el normal desenvolvimiento del mismo, el que debe continuar y las diligencias que haga el Juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva lo que crea a derecho. Durante el juicio oral no caben articulaciones ni recurso, sino los que expresamente concede la ley.
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El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelacin. Empero, SAN MARTIN CASTRO, siguiendo el modelo del procedimiento civil dice lo siguiente: se entiende que son impugnables en apelacin los autos, es decir, aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promocin de la accin penal (el subrrayado es nuestro), las formas de conclusin especial del proceso cuestiones previas, excepciones y cuestiones prejudiciales, sobreseimiento- la admisin, improcedencia o modificacin de las medidas limitativas de derechos, las dems decisiones que requieran motivacin para su pronunciamiento (Art. 121, segundo prrafo), as como los autos que desestiman medios de prueba (art. 190 in fine del CPC). 96
El proyecto de 1991, incluye los autos que declaran extinguida la accin penal o pongan fin al procedimiento o la instancia, as como aquellos que revoquen la condena condicional o la conversin de la pena (Arts. 340.2 y 341. 2). El rgimen de la apelabilidad objetiva, es, pues, en principio restrictivo y obliga a buscar la disposicin que expresamente establezca como admisible el recurso de apelacin. Sin embargo, pese a esta concepcin limitativa de la procedencia de la apelacin, el profesor SAN MARTIN CASTRO, hace notar que el artculo 343 del proyecto del 91 prescribe que el recurso de apelacin procede cuando, sin estar especficamente previsto, deba satisfacer el principio constitucional de la instancia plural, situacin que posibilita la proliferacin de impugnaciones en la fase sumarial, desnaturalizando su contenido, y que da a entender errneamente que la instancia plural significa que toda decisin debe ser objeto de un recurso ordinario, cuando en puridad la alzada slo procede
96 SAN MARTIN CASTRO, Csar, Derecho Procesal Penal Volumen II, pg. 698.
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frente a aquellas resoluciones que ocasionan a las partes un determinado gravamen irreparable. 97
Es de tenerse en cuenta que de modo especfico, el Cdigo de Procedimientos Penales, prev recurso de apelacin expresamente en los siguientes casos: A) auto que declara no haber lugar a la apertura de instruccin, y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de requisito de procedibilidad (art. 77). B) .- En las cuestiones de prejudicialidad civil (art. 3) C) .- Contra el auto que desestima la solicitud de constitucin en parte civil (art. 55). D).- Contra el auto que resuelve la oposicin a la constitucin en parte civil (art. 56). E).- Contra las resoluciones que resuelvan incidentes (art. 90) que pueden ser excepciones, cuestiones previas, prejudiciales y cualquier otra. F).- Contra el auto de embargo (art. 94). G).- Contra el auto que resuelve prolongar la detencin del inculpado (art. 148 del PCPP de 1995) H).- Contra el extremo del auto que resuelve la medida judicial de detencin (art. 152 segundo prrafo del PCPP de 1995)
97 SAN MARTIN CASTR, Csar, ob. Cit. pg. 699
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I).- Contra el extremo del auto que dispone la comparecencia (art. 3). J).- Contra el auto que resuelve la libertad provisional (art. 211 del PCPP de 1995 y art. 119). K) .- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el Juez Penal. La ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el trmino de tres (3) das. Adems agrega que las dems resoluciones que ponen fin a la instancia son apeladas dentro de dicho trmino (art. 7 del D. Leg. 124). L).- En el procedimiento de querella (art. 314). LL).- En el procedimiento por faltas (art. 325).
3.6.- LEGITIMACION PARA RECURRIR.
a) La legitimacin como requisito de admisibilidad de los recursos. El vocablo legitimacin es empleado por numerosos autores aludiendo a los sujetos habilitados para la interposicin de los diversos recursos que contemplan los ordenamientos procesales positivos 98 . Y desde esta ptica, la legitimacin constituye uno de los requisitos subjetivos de admisibilidad de los recursos, a la par del inters, la competencia del rgano y la personera del sujeto que interpone el remedio. En funcin del recaudo que nos ocupa, se admite sin disonancias que las partes se encuentran legitimadas para recurrir; los terceros extraos al proceso, slo excepcionalmente.
98 As, Alsina Hugo, Derecho Procesal ..., T. IV, Ediar, p. 191 y 215.
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b) Precisiones en torno de la legitimacin para recurrir. El recurso de apelacin, y los recursos en general constituyen actos procesales de impugnacin destinados a rescindir, anular, complementar o modificar resoluciones judiciales; suponen un proceso ya iniciado y emanan de ciertos sujetos, distintos del rgano judicial, entre ellos, obviamente, las partes. Y parte es toda persona que en un proceso reclama en nombre propio, o en cuyo nombre se reclama la satisfaccin de una pretensin, y aqulla frente a la cual se efecta tal reclamo; es una nocin ligada al proceso, que alude a quienes de hecho intervienen o figuran en la litis como sujeto activo o pasivo de la litis, con independencia de que se encuentren o no legitimados conforme el concepto suministrado en el captulo anterior 99 . Para demostrar la diferencia entre la legitimacin procesal requisito de admisibilidad de la accin y la denominada legitimacin para recurrir recaudo de admisibilidad de recursos -, basta reparar que cuando una resolucin judicial desestima la accin, declarando la falta de legitimacin procesal de alguno de los sujetos, ste est habilitado para recurrir; de confundirse uno y otro concepto, la parte afectada no estara habilitada para impugnar la resolucin que le niega legitimacin 100 . Desde luego, en la medida que se tenga en claro que la legitimacin procesal como requisito de admisibilidad de la accin no guarda relacin con la aptitud para interponer recursos, no vemos ningn inconveniente en denominar al recaudo de admisibilidad subjetivo que nos ocupa legitimacin para recurrir 101 .
99 Sobre la diferencia conceptual entre parte y legitimado, Palacio L., Derecho Procesal Civil, T. III., Abeledo Perrot, n 211, pp. 7 y 8. 100 Palacio L., Derecho Procesal Civil, T. V, Abeledo Perrot, n 526 y 527, pp. 43 y 46. 101 Cabe observar, adems, que tampoco debe confundirse la legitimacin para recurrir, con la personera para interponer el recurso. Respecto de los representantes necesarios o voluntarios de las partes, que interponen
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Si bien el poder de recurrir concedido en abstracto a las partes como sujetos procesales, equivale a una capacidad procesal de contralor de las resoluciones jurisdiccionales, mirado en concreto ya no se presenta con la misma amplitud. La ley se encarga de ponerle lmites para que su ejercicio no redunde en un entorpecimiento del proceso.
c) Otros requisitos de admisibilidad de los recursos.
Interesa ac poner de relieve otros recaudos de admisibilidad, cuya consideracin ser indispensable para el desarrollo que nos proponemos.
c.1. El inters procesal. Entre los requisitos subjetivos de admisibilidad de los recursos se encuentra el inters para recurrir; inters especfico, determinado por el gravamen o perjuicio que la decisin recurrida ocasiona al recurrente. Y hay gravamen cuando media una diferencia perjudicial entre lo pedido por la parte y lo concedido por la resolucin impugnada 102 . Mas, esta nocin est ligada al concepto de parte. Bien puede suceder que una resolucin judicial ocasione perjuicio a un tercero; es decir, a un sujeto que nada ha reclamado en el proceso y, a cuyo respecto tampoco se ha efectuado reclamo alguno. Por ello, en trminos generales, el inters para recurrir se configura cuando un sujeto se encuentra en una situacin ms desfavorable de la que tena antes del dictado de una resolucin judicial.
recursos en nombre de stas, debe verificarse la existencia de personera; en este caso, los sujetos legitimados son los representados. 102 Azpelicueta Tessone, La Alzada. Poderes y Deberes , Platense, p. 10.
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Ahora bien, en nuestro modo de ver, en funcin del examen de admisibilidad de los recursos, el inters para recurrir constituye el recaudo subjetivo predominante 103 . La calidad de parte no es suficiente a los fines de la admisibilidad de los recursos; es indispensable adems que el sujeto ostente el inters especfico para recurrir. Es evidente que si no existe inters, tal cual lo aprecia la Ley, la actividad impugnativa del sujeto carecera de un motivo que justifique una utilidad procesal y, como consecuencia, se entorpecera el normal desarrollo del proceso con una actividad intil 104 . Resta aadir que se exige que ese inters sea directo. Con esta expresin se quiere significar el carcter procesal del inters, con abstraccin de toda otra consideracin meramente terica, tica o doctrinaria 105 .
c.2. El agravio. Principio de formalidad. Desde un punto de vista objetivo, para que exista un inters, la resolucin que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante, a los efectos del ordenamiento jurdico, concretamente, y no segn su apreciacin subjetiva 106 . Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal 107 . El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio 108 que provoca la resolucin judicial que restringe un derecho o una libertad proviene de errores cometidos por el rgano. Y sabido es que los errores pueden ser in procedendo, o de actividad, e in iudicando o de juicio. A su turno, los primeros
103 Algunos autores vinculan la legitimacin con el inters especfico para recurrir; ver Vscovi E., Los Recursos Judiciales y dems Medios Impugnativos, Depalma, p. 219. 104 Ayan Manuel N., Recursos en Materia Penal, Principios Generales, Marcos Lerner Editorial, 1985, p. 87. 105 Manzini, Tratado ..., cit., V., p. 27. 106 Beling, Derecho Procesal Penal, Crdoba, ed. Castellana de Imprenta de la Universidad Nacional de Crdoba, trad. De Goldschmidt y Nuez, 1943, p. 250. 107 Agrelo Emilio, El concepto de gravamen en el proceso penal, en Revista de Derecho Procesal, Ao VII, 1950, No 3 4, 1 parte, p. 227 y Acosta Jos, Agravio irreparable, Buenos Aires, 1978, EDIAR, p. 181 y ss. 108 El perjuicio o desventaja es un componente esencial en la definicin de los recursos.
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pueden afectar el trmite anterior al dictado de una resolucin judicial o instalarse en ella; los segundos pueden cometerse en la determinacin de los hechos, en la apreciacin de la prueba, en la seleccin y valoracin de las normas jurdicas o pueden consistir en meros errores materiales. Ahora bien , la demostracin del agravio hace de la fundabilidad del recurso; pero como en materia recursiva rige el principio de formalidad 109 , la eleccin del remedio idneo en funcin del concreto error que se denuncia, concierne a la admisibilidad del recurso.
d. La legitimacin para recurrir de terceros. Ya se adelant que buena parte de la doctrina sostiene que, por principio, slo las partes estn habilitadas para interponer recursos; los terceros, excepcionalmente, si resultan perjudicados y no gozan de otra va para reparar el gravamen 110 . En nuestro modo de ver, los terceros no plantean en materia recursiva un verdadero problema de legitimacin y tampoco creemos que la facultad para recurrir sea excepcional; en todo caso, lo que escapa a la regla es que los terceros sufran perjuicios derivados de las resoluciones dictadas en un proceso al que resultan extraos. De ah que toda la cuestin que suscitan los terceros se reduce a verificar si gozan de inters para impugnar y, en su caso, si concurren los restantes requisitos de admisibilidad comunes y especficos; fundamentalmente, si han acertado en la eleccin del medio de impugnacin principio de formalidad
109 Como veremos ms abajo, el principio de marras, en la actualidad, est sometido a fuertes embates, con pie en la doctrina del recurso indiferente y, en general, en la del exceso ritual manifiesto. 110 Palacio, L., loc. Cit., T. V., n 546; Hitters J. C., Tcnica de los Recursos Ordinarios, Platense, p. 84; n 28, p. 71; Kielmanovich, J. L., El recurso de apelacin, en Recursos Judiciales, Ediar, p. 86; De los Santos M. A., Recurso de Nulidad, en la misma obra, p. 123.
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en funcin de los agravios que en concreto formulen, lo cual, a la postre, depende de la regulacin que hayan merecido los remedios de impugnacin en cada ordenamiento positivo. Y desde esta ptica, podemos anticipar que la admisibilidad de los recursos son interpuestos por terceros no es residual.
3.7. QUIENES PUEDEN APELAR. La ley no hace precisiones sobre los sujetos procesales que pueden interponer el recurso de apelacin. La posibilidad es para todas los sujetos, con excepcin del Juez, as:
a) El imputado, pues de por medio estn sus derechos afectados; la apelacin puede ser interpuesto directamente o por su abogado 111 defensor, segn el acto y momento procesal (por ej., la notificacin de un auto o la lectura de una sentencia en el procedimiento sumario; si el imputado tiene la condicin de ausente o contumaz, la posibilidad de apelar recae en el defensor).
b) El Ministerio Pblico.- Conforme ya se ha mencionado el Ministerio Pblico, tiene facultad impugnadora permanente por ser sujeto principal del proceso que acta como perseguidor del delito y del delincuente, asi como ser el defensor de la legalidad, sin embargo su impugnacin se halla sujeto a la formalidad que establece la ley para todos los intervinientes en un proceso. Puede apelar de las resoluciones que estime errneas o injustas. Por ejemplo
111 El artculo 290 de la Ley Orgnica modificado por el artculo nico de la Ley 26624 publicada el 20 de Junio de 1996, estableci que En los procesos, sin necesidad de intervencin de su cliente, el abogado puede presentar, suscribir y ofrecer todo tipo de escritos, con excepcin de aquellos para los que se requiere poder especial con arreglo a ley. El abogado no requiere poder especial para interponer medios impugnatorios, en representacin de su cliente.
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contra el mandato de comparecencia, tambin puede impugnar el mandato de detencin, los autos que resuelven las excepciones, cuestiones previas, prejudiciales, entre otras.
c) La Parte Civil. El Cdigo habla indistintamente de la vctima o del agraviado y de la Parte Civil. Sin embargo la diferencia existe y es necesario marcarla al darle participacin efectiva en el proceso a quien tiene el ms cierto inters en sus resultados. Para que la parte agraviada pueda participar en los actos del proceso e impugnar resoluciones es necesario que previamente se constituya como parte civil. No basta denunciar el hecho y considerarse agraviado con el delito, es necesario asumir expresamente la condicin de parte civil y para ello es indispensable la solicitud escrita o verbal al Juzgado y la resolucin expedida por el rgano jurisdiccional aceptando la solicitud.
d) El tercero Civil Desde el momento que es considerado como sujeto dentro del proceso penal tiene legitimacin para actuar interponiendo el recurso de apelacin en el extremo econmico de la resolucin judicial.
4. TRAMITACIN
No existe un procedimiento especfico para la tramitacin de las apelaciones, sin embargo podemos uniformar las siguientes 1. Se interponen por escrito y firmado por quien tiene facultad para ello.
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El Art. 286 inc. 2 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, establece que No puede patrocinar el Abogado que:...no se halle hbil... , asimismo el Art. 132 del Cdigo Procesal Civil, establece que todo escrito debe estar autorizado por Abogado Colegiado.. La ley exige que los recursos sean presentado con firma de letrado. La firma del letrado es necesaria para que sea admisible. Al exigirse el patrocinio de letrado, expresa DE LA RUA, la ley ha querido asegurar la correccin y precisin conceptual del Recurso. La omisin de este requisito torna inadmisible la impugnacin. El efecto es el mismo que la falta de firma de letrado, cuando ste se halle inhbil para el ejercicio de la profesin o cuando se trate de casos de falsificacin de firmas.
Insignes tratadistas como Manuel AYAN, Luzon DOMINGO y Giovanni LEONE, entre muchos otros, sostienen que para la existencia del acto debe ser firmado por el sujeto recurrente y por el Abogado patrocinante. La firma es requisito esencial del escrito judicial, sin los cuales el acto no existira. Si bien es cierto este vicio puede ser subsanado antes del vencimiento del trmino para recurrir, despus de operado la caducidad, el vicio es irreversible. Sobre el particular, en relacin con la falta de habilitacin colegial de un letrado para seguir un recurso fuera de su demarcacin colegial, Francisco RAMOS MENDEZ, sostiene que por razones formales subsanables, nunca debe inadmitirse el recurso 112 . No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deber constar en dicho acto procesal.
112 RAMOS MENDEZ, Francisco: El Proceso Penal, Barcelona, 1987, pg. 409
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2. Se interpone ante el rgano jurisdiccional que dict la resolucin que la motiva. Expresin de la voluntad de impugnar. En rigor la ley no lo exige, en realidad no necesitaba hacerlo desde que la voluntad de impugnar est comprendida en el concepto de recurso. Toda impugnacin implica una disconformidad con el contenido de la resolucin atacada y una aspiracin a que sea reformada o revocada. En todo caso, ser suficiente la simple afirmacin de que se recurre y la voluntad de impugnar quedar expresada slo con que se diga: interpongo recurso de apelacin, o, simplemente apelo, etc., sin embargo es indudable que la impugnacin alcanzara mejor sus objetivos si se sustentara debidamente. Creemos que a estas alturas resulta tambin de aplicacin el Art. 300 del C. de P.P., recientemente modificado por la ley 27454 que obliga a los impugnantes a fundamentar su recurso en un plazo de 10 das en cuyo defecto se declarar inadmisible Refirindose al tema, Claria OLMEDO, sostuvo que no deba bastar la simple declaracin de voluntad para que se considerara completo el acto impugnativo, agregando que la ley debera exigir siempre la motivacin 113
3.- El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelacin, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; debe enumerar debidamente el expedientillo y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. 4. Previo a la resolucin definitiva por la Sala Penal Superior, el Fiscal Superior debe de emitir dictamen. El artculo 91 de la LOMP establece taxativamente los casos 114 .
113 Claria Olmedo . Voz Impugnacin Procesal, publicada en Enciclopedia Jurdica Omeba, XV, pg. 218. 114 En las cuestiones sobre competencia; recusacin o inhibicin de jueces y vocales; acumulacin y desacumulacin de procesos, cuestiones previas, prejudiciales y excepciones; de constitucin en parte civil; embargo; libertad provisional; omisin de asistencia familiar; y aquellos otros previstos expresamente por la ley.
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5.- Recibido el expediente de la Fiscala con el dictamen respectivo en los casos en que este tramite proceda, se pondr la causa en conocimiento de las partes de la relacin procesal para que presenten sus alegatos. Luego se sealar da y hora para la vista de la causa. 6.- El informe oral a la vista de la causa, solo procede en las resoluciones que ponen fina al proceso, salvo que lo solicite la parte y el grado sea de notoria importancia, quedando en este caso su admisin a criterio del colegiado (Art. 132 L.O.P.J. 7.- Escuchado el informe oral en los casos en que proceda, en todo caso presentado el informe escrito, el Juez Ad quem se pronunciar ya sea confirmando, revocando, modificando o anulando la resolucin materia de impugnacin.
5. PLAZO Como se podr apreciar del anlisis de los distintos casos anotados, no existe uniformidad para la determinacin del plazo para interponer el recurso de apelacin ni del plazo para resolver los mismos por el rgano jurisdiccional. Ello resulta preocupante y de all la necesidad de procurar un sistema homogneo. Por ejemplo, en cuanto al plazo para interponer recurso de apelacin contra el mandato de detencin. La ley no hace la precisin del caso, lo que no significa la admisin de un plazo abierto. Entendemos que debe de atenderse a criterios sistemticos de interpretacin: si el trmino para la impugnacin contra una sentencia en el procedimiento ordinario es de un da (salvo que se interponga al momento de su lectura) y es de tres das para el procedimiento sumario (salvo que se interponga al momento de la lectura), y no existe ninguna norma que posibilite plazo mayor para la impugnacin de otro
Teora general de la impugnacin penal y la problemtica de la apelacin del auto de no ha lugar a la apertura de instruccin por el agraviado. Jer Cisneros, Julian Genaro. Derechos reservados conforme a Ley
tipo de resoluciones, es del caso estimar que el plazo mximo para impugnar el mandato de detencin es de tres das. Se entiende adems, que este plazo correr a partir de notificada debidamente dicha resolucin al domicilio que aparece en autos 115 . De otro lado, debe recordarse los trminos para impugnar las resoluciones se cuentan desde la fecha de la notificacin de las mismas. Sin embargo, acertadamente, la Corte Suprema ha declarado procedente la apelacin interpuesta por quin se ha constituido como parte civil, an cuando el Juez no lo haya notificado del auto que pone fin al procedimiento, al considerar que tal irregularidad no atribuible a ella, no la puede perjudicar 116 . En este sentido, no slo se incumpla una norma sustancial del procedimiento, sino que tambin se recortaba el derecho de defensa expresada en la impugnacin de una resolucin judicial. Caso distinto sucede con la libertad provisional. La apelacin a la resolucin judicial puede interponerse dentro del plazo comn de dos das (art. 185 del CPP).
115 Sobre esto ltimo, es admisible que la defensa se de por notificada al momento de acudir a la sede judicial, para lo cual deber firmar su puesta en conocimiento. Es posible observar casos donde no ha sido posible la notificacin, sin embargo, el abogado defensor participa de las diligencias propias de la actividad judicial, lo que puede significar el conocimiento tcito de la orden judicial. Este supuesto debe interpretarse en sentido restrictivo exigindose siempre la notificacin fctica de la orden de detencin cuando sea en sede judicial, an cuando ello tambin evidencie un psimo control de la actividad defensora del abogado, as como el desconocimiento de las normas de procedimiento. 116 Ej. Suprema de 14 de mayo de 1990, II S.P. Exp. N 522-87, Tacna.