M E N D S E T: Etodología para Stimar El Ivel de Esarrollo Ostenible en Spacios Erritoriales

METODOLOGA PARA ESTIMAR EL NIVEL DE
DESARROLLO SOSTENIBLE EN ESPACIOS TERRITORIALES

Sergio Seplveda
Hugo Chavarra
Adriana Castro
Patricia Rojas
Emmanuel Picado
Dennis Bolaos

Enero 2002

Metodologa para estimar el nivel de desarrollo sostenible en espacios territoriales
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CONTENIDO

PREFACIO.....................................................................................................................................................................3
INTRODUCCIN.........................................................................................................................................................4
CAPTULO I..................................................................................................................................................................6
1. El Desarrollo Sostenible..................................................................................................................................6
2. Desequilibrios Espaciales...............................................................................................................................7
3. Dimensiones del Desarrollo Sostenible........................................................................................................8
3.1. Dimensin Social ......................................................................................................................................... 8
3.2. Dimensin Poltico-Institucional ................................................................................................................. 9
3.3. Dimensin Econmica............................................................................................................................... 11
3.4. Dimensin Ambiental ................................................................................................................................ 11
4. Estimacin del Grado de Desarrollo Sostenible.......................................................................................12
CAPTULO II...............................................................................................................................................................13
1. Introduccin.....................................................................................................................................................13
1.1 El Biograma ................................................................................................................................................ 14
1.2 El ndice de Desarrollo Sostenible.............................................................................................................. 16
2. Metodologa.....................................................................................................................................................18
2.1 Unidad de Anlisis ...................................................................................................................................... 18
2.2 Dimensiones de Anlisis ............................................................................................................................. 18
2.3 Observaciones Temporales ......................................................................................................................... 18
2.4 Indicadores .................................................................................................................................................. 18
2.5. Niveles Mximos y Mnimos..................................................................................................................... 21
2.6 ndices ......................................................................................................................................................... 27
3. Validacin de la Metodologa......................................................................................................................29
ANEXO...........................................................................................................................................................................30
PROGRAMA DE COMPUTO........................................................................................................................................ 30
RESUMEN DE LA METODOLOGA............................................................................................................................. 30
MANUAL DEL USUARIO............................................................................................................................................ 32
BIBLIOGRAFA.........................................................................................................................................................46
3

PREFACIO

Esta serie conocida como documentos de trabajo tiene por objeto compartir los avances
metodolgicos e instrumentales que el Instituto viene realizando en temas clave, como es el caso
del desarrollo sostenible de la agricultura y del medio rural.

Como tal, el material que aqu se presenta se encuentra todava en proceso de diseo,
validacin y/o ajuste. El instrumento descrito en esta publicacin hace parte del esfuerzo del
Instituto por trascender los postulados tericos y conceptuales del desarrollo sostenible, y tiene
como propsito poner a disposicin de los lectores instrumentos de uso prctico que viabilicen,
de una u otra forma, la operacionalizacin de los acuerdos centrales de la Agenda 21, Ro + 5, la
Cumbre de Santa Cruz de la Sierra y la de Santiago de Chile, que corresponden a la agricultura.

Para tal fin, este documento presenta una metodologa y su respectivo programa de
clculo computarizado, los cules permiten realizar evaluaciones cualitativas rpidas, as como el
anlisis comparativo de los niveles de desarrollo sostenible a nivel nacional, sectorial o regional.
El enfoque metodolgico tiene como fundamento conceptual una perspectiva multidimensional
del proceso de desarrollo.

Cabe destacar que el avance del trabajo que se discute en este documento es producto del
esfuerzo y dedicacin especial de un equipo de profesionales jvenes, quienes se atrevieron a
enfrentar el desafo de contribuir a una faena multidisciplinaria. Sin duda, el proceso de creacin
y diseo se vio enriquecido por la sinergia tpica de las interacciones estrechas entre los
miembros de un equipo de tcnicos de diversas profesiones.

Mi agradecimiento a todos ellos; sin embargo, asumo la total responsabilidad de las
limitaciones y fallas de las que todava pueda adolecer esta metodologa.

Sergio Seplveda Ph. D.
Secretario Tcnico del CODES
sergio.sepulveda@infoagro.net
Coronado, Enero 2002.

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INTRODUCCIN

L a concepcin de desarrollo ha evolucionado rpidamente a partir de Ro 92, punto
de origen de las propuestas que conformaron la bien conocida Agenda 21. Efectivamente, la
concepcin puramente economicista ha sido temperada por un enfoque que incorpora
explcitamente otras dimensiones esenciales del desarrollo; as, la dimensin econmica, ha sido
complementada por la social, la poltico-institucional y, naturalmente, la ambiental.

Han pasado a formar parte integral de la concepcin de desarrollo, objetivos vinculados a la
competitividad econmica, a la equidad social, a la sustentabilidad medio-ambiental y a la
gobernabilidad poltica, cada uno de ellos corresponde a las dimensiones mencionadas y, en
conjunto, conforman un proceso cuyas tendencias bien manejadas, deberan propender en el largo
plazo, hacia la estabilidad social y espacial.

Por este motivo, una parte importante de los esfuerzos del Instituto Interamericano de
Cooperacin para la Agricultura (IICA) estn dirigidos a generar instrumentos de trabajo que
faciliten la operacionalizacin del desarrollo sostenible de la agricultura y del espacio rural. Con
tal fin surgi la idea de disear un instrumento grfico simple, capaz de integrar el valor de
indicadores individuales que representan variables o componentes de las cuatro dimensiones en
cuestin y de representar, en una aproximacin pictrica, el grado de desarrollo sostenible de
determinada unidad de anlisis: un pas, un sector, una regin o una localidad, en determinado
momento de su historia.

La imagen obtenida refleja, en una panormica, las distorsiones o brechas entre la imagen
objetivo y la imagen de la realidad. Esta imagen grfica surge de la estimacin del ndice Global
de Desarrollo Sostenible (S
3
) y la hemos denominado Biograma. El clculo de este indicador
global se hace con base en indicadores parciales para cada dimensin. El clculo de ndices
complementa la interpretacin grfica y permite remitirse a un valor especfico, el cual facilita el
anlisis comparativo de la situacin de una (o ms) unidad (es) de anlisis en dos (o ms)
momentos. Por lo tanto, este instrumento permite establecer una jerarquizacin aproximada entre
las unidades, generando un elemento de referencia para enriquecer el anlisis de diagnstico y
proveer una base preliminar para el diseo de polticas.

Adems, en esta ltima versin de la metodologa, se presenta la posibilidad de
representar grficamente el comportamiento de cada uno de los elementos utilizados para calcular
el ndice Global de Desarrollo Sostenible. La visualizacin de estos permite determinar con
mayor certeza los puntos crticos de cada Unidad de Anlisis, facilitando aun ms el anlisis
comparativo descrito anteriormente.

El presente documento consta de dos captulos; en el primero se abordan las bases
conceptuales del desarrollo sostenible, el cual, ha adoptado los fundamentos conceptuales que se
han generado en el Instituto en los ltimos aos. As, se rescata la idea de la
multidimensionalidad del proceso de desarrollo representado grficamente por el diseo que se
presenta en el diagrama 1 en dicho captulo.

La base terica desarrollada en el primer captulo fundamenta y orienta el diseo de la
metodologa que se presenta en el captulo II. Esta metodologa consiste en la transformacin de
indicadores representativos de cada dimensin para posteriormente ser graficados y proceder al
5
clculo de ndices, tanto a nivel general como especficos. A pesar de que dicha metodologa
surgi de la necesidad de representar didcticamente el estado de desarrollo de una unidad de
anlisis, en un momento determinado y a travs del tiempo, (ya sea en relacin con otras unidades
de anlisis o individualmente) segn la concepcin de desarrollo sostenible que maneja el
Instituto, sta se presenta de manera genrica, de manera tal que permite su adaptacin y ajuste a
las necesidades del usuario y al anlisis de diversos procesos o unidades de trabajo. A lo largo de
este captulo el lector podr advertir la flexibilidad y el grado de apertura que caracteriza dicha
metodologa.

Con esta edicin se anexa un programa de cmputo que realiza automticamente los
clculos necesarios para la obtencin del biograma y de los ndices respectivos. Tanto la
metodologa como el programa de clculo son una primera aproximacin, ypor tanto, estn
sujetas a correcciones y ajustes. Se espera que los lectores, al validar la metodologa en diversas
situaciones, provean los insumos para refinar este instrumento.

En documentos posteriores se presentar la validacin de la metodologa tanto para el
caso de Costa Rica como para Amrica Latina. En ambos casos se mantiene la concepcin de
desarrollo sostenible presentada en el captulo I.

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CAPTULO I
ELEMENTOS CONCEPTUALES DEL DESARROLLO SOSTENIBLE

1. EL DESARROLLO SOSTENIBLE

El desarrollo sostenible (DS) nacional adopta como uno de sus puntos de referencia la
definicin planteada por el informe de la Comisin Bruntland. En l se define el DS "como el
proceso capaz de satisfacer las necesidades de las generaciones presentes sin comprometer la
capacidad de las generaciones futuras de satisfacer las suyas" (Naciones Unidas 1987). En esta
perspectiva, el desarrollo econmico y el uso racional de los recursos naturales (es decir, la
dimensin medioambiental) estn inexorablemente vinculados.

El DS se plantea en trminos de un proceso de transformacin de las diferentes dimensiones
o componentes del "sistema de la sociedad nacional" (Trigo et al., 1991), el cual implica mutaciones
en la asignacin de las inversiones, cambios institucionales y polticos, conjugados con las
transformaciones de orden tecnolgico e informtico.

Desde la perspectiva ecolgica y tica el DS se plantea como una relacin entre sistemas
ecolgicos de gran cobertura y dinamicidad, en los cuales se afianzan los siguientes elementos: a.
que la vida humana pueda continuar indefinidamente; b. que las individualidades humanas tengan la
posibilidad de crecer y multiplicarse; c. que las particularidades culturales puedan sobrevivir; d. que
las actividades humanas se procesen dentro de lmites que no pongan en peligro la diversidad,
complejidad y funciones del sistema ecolgico que sirve de base a la vida (Constanza, R. et al.,
1991).

Ya en la vertiente de la economa ecolgica, el desarrollo sostenible en el plano nacional
enfatiza la importancia de las ineficiencias del mercado y las fallas de gestin de los recursos
naturales como las principales causas del deterioro de los recursos naturales y la degradacin del
medio ambiente. Esta definicin seala los factores condicionantes de origen ecolgico y
distributivo de la economa y tambin destaca el papel de las instituciones (organizaciones) en el
manejo racional de los recursos naturales.

En el mbito nacional, el DS de la agricultura y el medio rural se concibe como parte de un
proceso que se vincula, por lo menos, con dos interfases: la base de recursos naturales y el medio
ambiente en general, y la produccin y el comercio, en particular. Es decir, los agentes econmicos
utilizan la base de recursos naturales y adquieren insumos para satisfacer sus necesidades de
produccin, y ofrecer bienes y servicios a los consumidores mediante la intermediacin de los
"mercados" y sus respectivos agentes. Todo este proceso est condicionado por la superestructura del
sistema institucional y jurdico de cada pas.

Este es el caso de las decisiones de poltica macroeconmica tomadas en el plano nacional,
las cuales, evidentemente, condicionan las posibilidades reales para promover actividades
concertadas y coherentes de DS a nivel regional y local.

En el contexto anterior, la pobreza se visualiza como causa y efecto de los desequilibrios
estructurales nacionales y se postula que cualquier esfuerzo que se realice para resolver los
problemas ambientales ser neutralizado, a menos que se adopte una perspectiva distributiva ms
7
amplia. Tanto los pobres rurales como los urbanos generalmente se ven compelidos a hacer un uso
intensivo de los limitados recursos naturales a los cuales tienen acceso. Al mismo tiempo, sus
objetivos de corto plazo los inducen a minimizar sus costos de produccin. Ambas situaciones
provocan costos medioambientales que se traducen en el alto grado de erosin del suelo, la alteracin
de microcuencas y las fuentes de agua, la prdida en la calidad del agua disponible y el vertido de
efluentes contaminantes, entre otros. (Ahluwalia, 1995)

En sntesis, para que el desarrollo sea sostenible debe ser concebido como un proceso
multidimensional e intertemporal, en el cual la triloga equidad, sostenibilidad y competitividad se
sustente en principios ticos, culturales, sociales, econmicos, ecolgicos e institucionales.

Es indudable que estos planteamientos se constituyen en los principales desafos por
resolver, con respecto a la posibilidad efectiva de la asignacin presente de la produccin, el
consumo y, por ende, el grado de utilizacin de la base de recursos naturales, entre diversos espacios
territoriales y entre diferentes grupos sociales.

Este reto se torna an ms complejo al incorporar explcitamente el tema de la
intertemporalidad; es decir, las relaciones sealadas deben ser evaluadas incorporando la
temporalidad de los fenmenos: presente versus futuro.

Finalmente, los vnculos entre el desarrollo sostenible nacional y el desarrollo sostenible de
la agricultura y el medio rural son obvios; de hecho, en orden descendente, cada uno de ellos es un
subconjunto del anterior. De manera que ste es una sub-matriz de un proceso ms amplio
(nacional), el cual involucra factores y actores nacionales e internacionales que condicionan
permanentemente el quehacer de los otros dos niveles (Potter y Richardson 1993).

2. DESEQUILIBRIOS ESPACIALES

Histricamente el modelo nacional de desarrollo ha determinado la distribucin espacial de
las actividades econmicas, la concentracin territorial de la poblacin, la localizacin y el grado de
crecimiento de los centros urbanos, as como tambin los tipos de vnculos entre determinadas
unidades territoriales y el resto del territorio nacional.

En la prctica, este fenmeno ha generado un proceso de diferenciacin espacial en el cual
cada regin adquiere papeles productivo-econmicos y socio-polticos concretos, como componente
funcional de una compleja matriz de desarrollo nacional. La diferenciacin espacial y los tipos de
enlace que se establecen entre regiones se hacen evidentes a travs de tres caractersticas: i)
concentracin geogrfica de las actividades econmicas y de la poblacin en algunas unidades
territoriales y en centros urbanos que tienden a transformarse en megalpolis; ii) centralizacin, en
estas unidades territoriales, del sistema institucional responsable de los procesos de toma de
decisiones; iii) disparidades extremas entre las condiciones de vida de la poblacin localizada en
estas unidades territoriales y la que habita en otros espacios territoriales.

El DS de la agricultura y el espacio rural se concibe como el proceso de transformacin de
las unidades espaciales que forman parte de esta categora y se fundamentan en una estrategia
nacional, cuyas polticas permitan superar los factores responsables de los desequilibrios que
impiden su pleno desarrollo e inhiben la participacin de la poblacin en los beneficios del proceso
de crecimiento.

8
Esta definicin resalta, por un lado, la importancia de la eficiencia econmica para promover
el desarrollo sostenible de la agricultura, y a la vez, considera la enorme importancia de una
distribucin equitativa en el acceso a los beneficios del desarrollo econmico (A. Ahluwalia 1995).

3. DIMENSIONES DEL DESARROLLO SOSTENIBLE

El tratamiento multidimensional del desarrollo sostenible es apenas el reflejo de la compleja
realidad del sistema nacional y de cada uno de aquellos componentes que se busca modificar para
transformar la agricultura y el medio rural. No obstante, se reconoce que cada dimensin tiene sus
caractersticas propias y, a la vez, est condicionada y condiciona a las otras dimensiones.

Diagrama 1. Muldimensionalidad del Desarrollo Sostenible

Para garantizar el funcionamiento de las sociedades nacionales se han establecido diversos
arreglos institucionales y polticos, cuyo objetivo es normar sus relaciones (dimensin institucional-
poltica). Este esquema de ordenamiento social ha puesto especial nfasis en las normas de las
actividades productivas y en la utilizacin de la tecnologa, como instrumento para asegurar la
supervivencia de sus poblaciones, y para garantizar la generacin de excedentes que viabilicen el
comercio con otros pases (dimensin econmica). Todas estas actividades productivas utilizan
energa y recursos naturales renovables y no renovables como insumos bsicos y generan bienes de
consumo y productos primarios; a la vez, en la mayora de los casos, ocasionan externalidades
medioambientales negativas: efluentes contaminantes, erosin, deforestacin, entre otras (dimensin-
ambiental).

A continuacin se detallan, de manera sucinta, las cuatro dimensiones bsicas que ordenan el
planteamiento de desarrollo sostenible de la agricultura: la social, la econmica, la ambiental y la
poltico-institucional.

3.1. DIMENSIN SOCIAL

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La dimensin social no slo est referida a la distribucin espacial y etaria de la poblacin
sino que remite, de manera especial, al conjunto de relaciones sociales y econmicas que se
establecen en cualquier sociedad y que tienen como base la religin, la tica y la propia cultura. En
efecto, son estas relaciones las que determinan, en buena medida, el grado de acceso a las diversas
formas del poder poltico (a cualquier nivel).

Asimismo, esta dimensin tiene como referente obligatorio a la poblacin, y presta especial
atencin a sus formas de organizacin, y de participacin en la toma de decisiones. Por otro lado,
tambin se refiere a las interacciones entre la sociedad civil y el sector pblico.

En este ltimo caso, se perciben el tipo y la fuerza de las alianzas sociales y la conformacin
de grupos de inters como mecanismos naturales de acceso y ejercicio del poder (empoderamiento),
y la prctica de resolucin de conflictos. Por lo tanto, los lazos de interaccin social son de
importancia decisiva para promover y consolidar el proceso de participacin y democratizacin a
todos los niveles.

En el espacio agrcola y rural, la poblacin crece, se desenvuelve, se transforma y se
relaciona, a travs de sus actividades productivas y econmicas.

Esta primera dimensin gravita alrededor del recurso humano como actor del desarrollo,
cuyo potencial de transformarse y de transformar el medio que lo circunda, generando bienes pero
tambin deteriorando su base de recursos naturales, lo sita en el centro del escenario. De esta
manera los aspectos econmicos de esta dimensin estn vinculados precisamente con la capacidad y
habilidad de dichos actores para utilizar y combinar los factores de produccin con el propsito de
generar determinados bienes que satisfagan sus necesidades bsicas y garanticen un excedente
comercializable.

En este contexto, el grado de desarrollo est directamente vinculado, entre otros, a dos
factores: i. las habilidades y destrezas del recurso humano, su capacidad real de generar excedente y
reinvertirlos en esa misma localizacin, y, ii. el grado de distribucin de los beneficios del desarrollo
entre los diversos actores privados, y entre stos y los actores pblicos.

Se deduce que existen relaciones estrechas entre esta dimensin y la institucional-poltica.
Estas se originan, principalmente, a travs del acceso a los mecanismos de toma de decisiones sobre
la asignacin de recursos pblicos.

3.2. DIMENSIN POLTICO-INSTITUCIONAL

Esta dimensin considera la estructura y el funcionamiento del sistema poltico, sea
nacional, regional o local; asimismo, es el nicho donde se negocian posiciones y se toman decisiones
sobre el rumbo que se desea impartir al proceso de desarrollo. Por otro lado, se afirma en el sistema
institucional establecido para orientar y operacionalizar el sendero de desarrollo escogido. Por lo
tanto, en esta dimensin se definen los grupos y los roles hegemnicos de los actores que representan
a diversos intereses y se instituyen los equilibrios polticos por medio de negociaciones.

Como se seal, el resultado final y tangible de esta clase de negociacin se refleja en la
clase y el volumen de recursos asignados a varios programas, proyectos y obras especficas que, de
una u otra forma, beneficiarn a la microrregin o regin y que, en mayor o menor medida,
satisfacern las demandas y necesidades de diferentes grupos, tomando en cuenta la posicin,
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necesidades, potencialidades y vulnerabilidad de las otras dimensiones, condicin, no obstante, que
debe estar presente como principio rector en la conceptualizacin y operativizacin de las otras
dimensiones a las que se alude.

As, la dimensin poltico - institucional involucra al sistema institucional pblico y privado,
a las organizaciones no gubernamentales, y a las organizaciones gremiales y grupos de inters, entre
otros. El proceso de descentralizacin del aparato pblico y el fortalecimiento de los gobiernos
locales y el nfasis renovado por la democratizacin, permiten vislumbrar un nuevo papel para los
gremios de la sociedad civil y, por supuesto, para las ONG. Esto implica, al mismo tiempo, un
rearreglo del aparato pblico, en sentido amplio, y de los canales, formas y mecanismos de
participacin de la sociedad civil en los procesos de toma de decisiones.

Por otro lado, los gobiernos regionales/locales y el sector pblico continuarn
desempeando un papel como articuladores del proceso y, en casos de imposibilidad de participacin
directa de la sociedad civil, tambin como promotores de las acciones de desarrollo sostenible.

Desde la perspectiva de la concepcin del DS, los espacios locales y regionales se
transforman en el foro de negociacin e intercambio de demandas y prioridades de los grupos
sociales, en el cual los tcnicos del sector pblico, como instancia tangible que representa al Estado,
cumplen apenas una funcin como agentes del desarrollo. No obstante, ambas partes (actores y
agentes) pueden llegar a conformar equipos que promuevan y ejecuten propuestas de desarrollo
coherentes con las demandas de las mayoras. Si bien, la propuesta conceptual de desarrollo rural
plantea a la microrregin como la unidad de accin, su ejecucin exitosa slo ser posible en la
medida en que se realicen ajustes en el sistema poltico e institucional (en el mbito nacional y
regional), coherentes con un proceso de descentralizacin y transferencia del poder poltico hacia las
regiones y los gobiernos locales en la bsqueda del "empoderamiento" real de la sociedad civil.

Ambas transformaciones pretenden aumentar de manera significativa las oportunidades y
mecanismos de participacin poltica de la sociedad civil. Lo anterior es fundamental para consolidar
el proceso de fortalecimiento de los gobiernos locales y las instituciones regionales, si se desea
alcanzar un cambio en el estilo y nivel de la presencia del gobierno central en cada unidad territorial,
de tal forma que la comunidad organizada defina sus principales problemas, identifique los servicios
requeridos para enfrentar estos problemas, proponga soluciones alternativas en las cuales estarn
dispuestas a participar hasta en su cofinanciamiento si fuese necesario. A este tipo de acciones
impulsadas por la comunidad organizada, el Estado debe responder en forma orgnica y sistemtica.

De la misma manera, esta dimensin sienta las bases para viabilizar la renovacin y el ajuste
del marco institucional como parte del proceso de modernizacin institucional del sector pblico. En
este nivel se consideran, adems del papel del sector pblico, los nuevos roles que le pueden caber al
sector privado, as como tambin a los mecanismos de interaccin entre ambos. La anterior
preocupacin es parte de una de las hiptesis bsicas de la propuesta: la necesidad de aumentar la
autonoma de los actores sociales, agentes econmicos y la capacidad de gestin a nivel regional,
microrregional y comunal, la cual es efectivamente el punto central de cualquier propuesta de
desarrollo con una clara visin de largo plazo.

La dimensin institucional y poltica cobra particular inters en el proceso de
democratizacin y participacin ciudadana. En efecto, el principio que la sustenta es que la
democracia viabiliza la reorientacin del camino del desarrollo y, por lo tanto, la reasignacin de
recursos hacia diferentes actividades y grupos sociales.

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3.3. DIMENSIN ECONMICA

Esta dimensin se vincula con la capacidad productiva y con el potencial econmico de las
regiones y microrregiones, visualizada desde una perspectiva multisectorial que involucra las
interfases de las actividades primarias con aquellas propias del procesamiento y el comercio, y con
la otra, que corresponde al uso de la base de los recursos naturales. En el caso de la primera, se
incluyen todas las actividades intermedias que se relacionan con el procesamiento de productos
vinculados a determinadas cadenas agroalimentarias y, por lo tanto, incluye actividades productivas
primarias y secundarias de diversos sectores de la economa.

Esta dimensin abarca tcnicas y tecnologas especficas, es decir insumos modernos,
generalmente agroqumicos y maquinaria utilizados en la produccin agropecuaria y forestal.
Adicionalmente, esta dimensin incluye tambin aquellas tecnologas requeridas para la
transformacin, procesamiento y transporte apropiado de estos productos. Lo anterior apunta en la
direccin de garantizar la oferta de bienes transables de alta calidad al consumidor final.

Finalmente, la capacidad de gestin de los productores es un componente fundamental que
condiciona la transicin desde formas tradicionales a estadios ms complejos y modernos de la
produccin. Sin duda, el factor de capacidad de manejo, eficiente y competitivo, de las unidades
productivas en un contexto de cambios drsticos, tanto desde la oferta (produccin) como desde la
demanda (mercados), es decisivo para garantizar mayores posibilidades de xito de la transformacin
productiva.

Adems, una importante porcin de esta dimensin se refiere a las relaciones econmicas y
productivas generadas en los mercados de cada unidad territorial y en otros localizados en diferentes
unidades pero que, debido a su dimensin y presencia, inducen transformaciones y modifican las
tendencias productivas tradicionales en la microrregin.

En el contexto de esta dimensin, debe prestarse especial atencin a las denominadas
tecnologas tradicionales, en las cuales, en muchos casos es posible encontrar soluciones a
determinadas contradicciones que genera la tecnologa de punta y las externalidades
medioambientales negativas que resultan de su aplicacin.

Estas tecnologas se derivan de un acervo ancestral de conocimientos empricos, cuya vala
ecolgica, prctica y econmica se est reconociendo cada vez con mayor fuerza, razn por la cual se
estn fortaleciendo los procesos para su identificacin y rescate. Generalmente las comunidades
nativas se transforman en el foco de estas iniciativas, ya que son las detentoras del legado de
conocimientos bsicos para las prcticas de manejo y aprovechamiento del bosque, y de la utilizacin
de subproductos silvestres (fibras, alimentos, medicinas, etc.) que resultan en impactos
medioambientales negativos menores.

3.4. DIMENSIN AMBIENTAL

Esta dimensin surge del postulado de que el futuro del desarrollo depende de la capacidad
que tengan los actores institucionales y los agentes econmicos para conocer y manejar, segn una
perspectiva de largo plazo, su stock de recursos naturales renovables y su medio ambiente. En esta
dimensin se presta especial atencin a la biodiversidad y, en especial, a los recursos como el suelo,
12
el agua y la cobertura vegetal (bosque), que son los factores que en un plazo menor determinan la
capacidad productiva de determinados espacios.

En esta perspectiva, cualquier actividad productiva que se promueva debe adecuarse a un
conjunto de parmetros que aseguren el manejo racional del stock de recursos naturales y el
equilibrio del medio ambiente. Esta visin adquiere un alcance especial desde que la unidad
territorial de accin de DS est particularmente condicionada por su base de recursos naturales. De
ah que esta dimensin se relaciona principalmente con el potencial productivo de las zonas
agroecolgicas y con los conflictos que surgen entre el potencial de uso de sus recursos naturales y
su uso efectivo. Este tipo de anlisis busca resaltar las condicionantes y el potencial de los recursos
naturales con el fin de garantizar su manejo racional libre de conflictos. Esta perspectiva pretende
servir de base para promover inversiones en agricultura y produccin forestal que maximicen la
utilizacin de procesos tecnolgicos e insumos limpios, que reduzcan los conflictos de uso de los
recursos naturales y minimicen la generacin de efluentes txicos.

En este contexto, la interaccin entre los agentes econmicos y el medio ambiente es
fundamental; de all que se torna trascendental la formacin (capacitacin) de la sociedad civil en
general y de los representantes de los gobiernos locales y las instituciones regionales, con el objeto
de garantizar su participacin activa en el manejo de los recursos naturales. Adicionalmente, en este
nivel se destaca el papel de los sectores pblico y privado, como tambin sus mecanismos de
interaccin y los dispositivos legales que pueden viabilizar la utilizacin racional de los recursos
naturales y el medio ambiente.

4. ESTIMACIN DEL GRADO DE DESARROLLO SOSTENIBLE

La complejidad de la concepcin del desarrollo sostenible presenta varios desafos
metodolgicos y operacionales. Posiblemente uno de los retos mayores sea disear instrumentos de
trabajo que permitan, en la prctica, realizar estimaciones que integren la multidimensionalidad del
proceso.

En el prximo captulo tratamos de enfrentar este desafo. En l se presentan los primeros
esbozos de una metodologa para estimar el desarrollo sostenible de la agricultura. Dicha
metodologa se dise tomando como base el desarrollo conceptual presentado en este captulo, sin
embargo sta (al igual que el programa de cmputo anexo) es una versin genrica, por lo tanto es
abierta y aplicable a cualquier situacin.
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CAPTULO II

METODOLOGA PARA LA ESTIMACIN DEL DESARROLLO SOSTENIBLE

1. INTRODUCCIN
En la conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, se
hace explcito que en el desarrollo sostenible, cada persona es a la vez usuario y portador de
informacin, considerada en un sentido amplio, que incluye datos, informacin y el conjunto
adecuado de experiencias y conocimientos. La necesidad de informacin se plantea en todos los
niveles, desde el de direccin superior, en los planos nacional e internacional, al comunitario y el
individual. Los indicadores comnmente utilizados, como el producto nacional bruto (PNB) o las
mediciones de las corrientes individuales de contaminacin o de recursos, no dan indicaciones
precisas de sostenibilidad. Los mtodos de evaluacin de la interaccin entre diversos parmetros
sectoriales del medio ambiente y el desarrollo son imperfectos o se aplican deficientemente. Es
preciso elaborar indicadores del desarrollo sostenible que sirvan de base slida para adoptar
decisiones en todos los niveles y que contribuyan a una sostenibilidad autorregulada de los
sistemas integrados del medio ambiente y el desarrollo (Naciones Unidas, 1992, p. 516).

El IICA ha adoptado este compromiso y se propone desarrollar un mecanismo de
medicin del desarrollo sostenible. Los mtodos tradicionales de evaluacin del grado de
sostenibilidad de diversos procesos, de determinadas situaciones o acciones, se basan en el
anlisis de las principales tendencias de un grupo de indicadores. Sin embargo, la mayor parte de
los mtodos e instrumentos de medicin utilizados se concentran en algn componente de una
dimensin, o en el mejor de los casos, tratan de incluir a ms de una de las dimensiones.

Si bien el anlisis de tendencias es un instrumento tcnicamente idneo y permite
formarse una idea de la evolucin de las variables o indicadores en cuestin, por su propia
naturaleza es parcial e insuficiente para explicar procesos complejos que requieren el anlisis
simultneo de varias dimensiones.

Esta falencia metodolgica nos indujo a desarrollar un instrumento de trabajo simple y de
fcil manejo que permitiera estimar y, a la vez, representar de manera rpida, en una imagen, el
grado relativo de desarrollo sostenible del proceso que se est analizando.

Este instrumento de trabajo est conformado por el biograma y el ndice de desarrollo
sostenible (S
3
), instrumentos complementarios que permiten representar el grado de desempeo
de la Unidad de Anlisis que se analizar, para un perodo determinado, utilizando para ello
indicadores representativos de las diferentes dimensiones. Sin embargo, no se puede dejar de lado
la utilidad del anlisis de tendencias, por lo que en esta versin se incluye la opcin de visualizar
el comportamiento de las variables utilizadas para calcular el ndice de desarrollo sostenible, con
el objetivo de detectar con mayor precisin los elementos y momentos crticos en la unidad de
anlisis.

La unidad de anlisis (UA) es el espacio geogrfico en el cual, con el fin de mejorar su
proceso de desarrollo, se van a implementar estrategias y polticas diseadas para superar los
factores responsables de los desequilibrios espaciales. Esta unidad puede ser un pas, una regin,
una cuenca, un cantn, una comunidad, un sector, un municipio, una finca, etc.

14
Las dimensiones de anlisis (DA) son los distintos componentes del sistema que se
analizar, y tienen como fundamento el concepto de desarrollo sostenible referido en el captulo
anterior. Segn dicho concepto se pueden detallar cuatro dimensiones: econmica, social,
ambiental, y poltico institucional. Sin embargo, dependiendo la UA seleccionada, stas
dimensiones variarn segn lo que el usuario desee analizar.

Tanto el biograma como el S
3
tienen el mismo origen, por lo que ambos representan una
situacin, uno de manera grfica (biograma), el otro de forma numrica (S
3
), simbolizando ambos
el estado de sostenibilidad del sistema analizado.

Al elaborar una medida de desempeo, se obtiene una primera estimacin del grado de
desarrollo en las diversas dimensiones que integran el DS de una UA, a lo largo de un perodo de
tiempo. Tomando como base esta estimacin, se provee una base para el diseo de polticas
orientadas a la aplicacin de medidas correctivas.

Empero, es necesario aclarar que el mtodo est concebido para generar un indicador
proxy de desarrollo, es decir, es un instrumento mediante el cual se puede determinar, en primera
aproximacin, el nivel de desarrollo relativo y, por ende, su estabilidad y sostenibilidad.

1.1 EL BIOGRAMA

El biograma es un indicador multidimensional de representacin grfica cuyo significado
se basa en el concepto de imagen del estado de un sistema. Dicha imagen representa el grado
de desarrollo sostenible de la unidad de anlisis en cuestin, sus aparentes desequilibrios entre las
diferentes dimensiones y, por ende, los posibles niveles de conflicto existentes. Adems de
generar un estado de la situacin actual de la unidad geogrfica estudiada, el biograma, por su
propia naturaleza, permite realizar un anlisis comparativo del sistema analizado en diversos
momentos de su historia; es decir, su evolucin. Por ejemplo, se puede analizar el grado de
desempeo de una regin X en las dimensiones de agricultura, ganadera y pesca, para un periodo
de 20 aos, o bien, comparar su desarrollo en esas dimensiones con otras regiones Y y Z, para un
perodo determinado

A continuacin se presenta un biograma general (Diagrama 2) que representa la situacin
macroeconmica hipottica de una UA para el ao 1996, basado en indicadores reales. Como se
evidencia, esta refleja el desarrollo sostenible segn la caracterstica de multidimensionalidad
presentada en el primer captulo, incluyendo las dimensiones econmica, social y ambiental. Se
ha excluido la dimensin poltico-institucional debido inicialmente, a la restringida cantidad de
indicadores que se han desarrollado en esta rea y, posteriormente, al hecho de que aquellos que
existen son muy vagos y no ofrecen la informacin necesaria para poder trabajar con series
histricas, que permitan realizar un anlisis similar al que se aplic a las otras dimensiones.

Diagrama 2. Biograma, 1999

Este ejemplo se encuentra en proceso de elaboracin.

15

Cada eje del biograma representa un indicador. En este caso se tienen 15 ejes, y con ello,
15 indicadores, los cuales se ajustan de tal forma que al ser ms amplia y homognea el rea
sombreada, el desempeo de la unidad de anlisis es superior. Cada indicador individual vara
entre 0 y 1, siendo cero el nivel mnimo de desempeo y 1 el mximo.

A continuacin se detallan en la Tabla 1 los indicadores que se utilizaron para estimar el
biograma, los cuales han sido elegidos a modo de ejemplo, sin pretender servir de gua como
conjunto ideal en el anlisis.

Tabla 1. Indicadores de Desarrollo Sostenible (por dimensin)

Mediante esta representacin grfica se visualiza, de manera didctica e instantnea, el
desarrollo general de la unidad de anlisis en un momento determinado. Al analizar varias UA,
tal representacin nos sugiere la situacin relativa de cada una de ellas con respecto al total de
UA. As mismo, el contar con representaciones grficas para cada dimensin, permite establecer
el grado de desempeo de cada una de ellas. Esto proporciona una primera aproximacin al
grado de estabilidad y equilibrio de cada DA en forma individual, pero tambin permite analizar
la contribucin de cada dimensin a nivel general.

Al apreciar de un solo vistazo los posibles desequilibrios del sistema, se puede identificar
en cul dimensin se requiere implementar polticas especficas, instrumentos o actividades
correctivas para mejorar esa situacin.

En el biograma se utilizan cinco colores que permiten identificar ms fcilmente el estado
en el cual se encuentra la unidad de anlisis y con ello efectuar una clasificacin.

Cuando el rea sombreada del biograma equivale a un ndice por debajo de 0.2, ste se
representa en rojo, simbolizando un estado del sistema con una alta probabilidad de colapso. Para
niveles entre 0.2 y 0.4 se utiliza el color anaranjado, indicando una situacin crtica. De 0.4 a 0.6
el color es amarillo, correspondiendo a un sistema inestable. De 0.6 a 0.8 la representacin es en
Econmica: Social: Ambiental:
1. PIB per cpita 6. Mortalidad 11. rea reforestada, manejada y
protegida contra los incendios
forestales
2. Tasa de desempleo 7. Hogares pobres (%) 12. Importacin total de
agroqumico
3. Saldo de balanza comercial 8. Densidad poblacional 13. Consumo de energa
elctrica per cpita
4. Deuda interna (% del PIB) 9. Gasto pblico en salud (%
PIB)
14. Partculas en suspensin
provenientes de vehculos
5. Inflacin 10. Gasto pblico en
educacin (% PIB)
15. Produccin diaria per cpita
de basura llevada a Ro Azul
16
azul, simbolizando un sistema estable. Finalmente de 0.8 a 1 el color es verde y se considera
como la situacin ptima del sistema.

En el diagrama 3 se puede apreciar tal distribucin de colores con su respectivo
significado.

Diagrama 3. Colores del Biograma segn Estado del Sistema

1.2 EL NDICE DE DESARROLLO SOSTENIBLE
Complementariamente a la elaboracin del biograma, se cre un ndice de desarrollo
sostenible (S
3
), el cual remite a un valor especfico de desempeo de la unidad de anlisis en un
determinado perodo de tiempo.

Tal valor especfico permite realizar comparaciones entre los diferentes indicadores y por
tanto, jerarquizar entre diferentes unidades de anlisis.

Los datos utilizados para el anlisis pueden estar en cualquier unidad de medicin, ya que
la metodologa permite estandarizar los datos, es decir, transformar las diferentes unidades de
medicin de los diferentes indicadores a una misma escala. Esto es posible utilizando un tipo de
funcin sigmoide, la llamada funcin de relativizacin, de la cual se tratar posteriormente en este
documento. Tal implicacin es sumamente importante, ya que, independientemente de lo que
mida un indicador (ya sea el PIB per cpita, el porcentaje de inflacin o la tasa de deforestacin)
al utilizar la metodologa aqu propuesta, se obtiene un valor para cada una de estas variables que
es relativo respecto al total de indicadores, eliminando as, el problema de no comparabilidad
debido a la diferencia en las unidades de medicin.

El S
3
permite analizar la evolucin de la UA a lo largo de la serie temporal y/o establecer
un anlisis comparativo entre diferentes UA para un momento determinado. De esta forma, se
puede analizar la situacin de Costa Rica para el perodo que va de 1980 a 1990, o comparar para
1995 a Costa Rica con Chile.
Estado del
Sistema

Color del Biograma segn el Nivel del ndice
ptimo

Estable

Inestable

Crtico

Colapso
C
o
l
o
r

d
e
l

B
i
o
g
r
a
m
a

0.0 0.2 0.4 0.6 0.8 1
Nivel de ndice
17

El ndice vara entre 0 y 1, siendo el valor de 1 la mejor situacin alcanzable y 0 lo
contrario. El valor que arroja este ndice representa la situacin general de todo el sistema, de tal
forma que al acercarse a 1 se tiene un mejor desempeo de desarrollo, y al tender a 0, peor
desempeo. Al ser el ndice un valor numrico especfico, realizar anlisis comparativos se
convierte en un proceso sencillo.

Debido a que el ndice de desarrollo sostenible se elabora a partir de la situacin de las
diferentes dimensiones, es posible determinar la contribucin de cada una de ellas al ndice
general mediante el clculo de un ndice por DA, lo que ayuda a la determinacin de los posibles
desequilibrios entre las mismas. El clculo de ndices individuales facilita la identificacin del
desempeo en cada dimensin. Mediante esta informacin es posible hacer recomendaciones
sobre las DA hacia las cuales deberan enfocarse las polticas gubernamentales.

A continuacin se presentan los ndices de desarrollo sostenible correspondientes a la
unidad de anlisis hipottica utilizada en el biograma anterior (en proceso de elaboracin):

INDICE 1996
DESARROLLO SOSTENIBLE (S
3
)
DIMENSION ECONOMICA
DIMENSION SOCIAL
DIMENSION AMBIENTA

Un resumen se puede apreciar en el esquema de Nivel de Estado del Sistema.

NIVEL DE ESTADO DEL SISTEMA

Si el rea sombreada
es de color
Alta posibilidad de
colapsar

Si el rea sombreada
es de color
Nivel crtico

Si el rea sombreada
es de color
Sistema inestable

Si el rea sombreada
es de color
Sistema estable

Si el rea sombreada
es de color
Nivel ptimo

S
3
< 0.2
0.2 < S
3
< 0.4
0.4 < S
3
< 0.6
0.6 < S
3
< 0.8
S
3
> 0.8
18
2. METODOLOGA
El proceso utilizado para la generacin del biograma y el ndice de desarrollo sostenible
sigue una serie de pasos que inician con la eleccin de las unidades de anlisis, de las
dimensiones y de los indicadores correspondientes. Posteriormente, deben establecerse los
niveles mximos y mnimos, los cuales pueden provenir de los valores observados, de los lmites
de fluctuacin, de los valores extremos resultantes de los porcentajes de acumulacin escogidos o
de los niveles ptimos.

Seguidamente se explica, en detalle, el proceso genrico concebido en esta metodologa.

2.1 UNIDAD DE ANLISIS
Como se mencion anteriormente, la UA es la unidad espacial o espacio territorial en el
cual se realiza el anlisis y evaluacin del nivel de desarrollo sostenible. Por ejemplo: regin,
pas, municipio, cuenca, comunidad, finca, etc.

El usuario decide cuntas unidades de anlisis desea evaluar. Puede decidir aplicar la
metodologa a slo un espacio territorial o integrar en el anlisis varias unidades geogrficas.

2.2 DIMENSIONES DE ANLISIS
El usuario puede, as mismo, elegir el nmero de dimensiones o componentes del sistema
que reflejen de manera integral su estado.

Si por ejemplo, la UA es un pas o una regin, sus dimensiones podran ser: econmica,
social, ambiental y poltico-institucional. Si es una finca, entre las DA que se podran tener estn:
suelo, agua y plantas. En una cuenca, podran considerarse cultivos, bosques y animales, o en un
proyecto incluirse los diferentes componentes que lo integren.

2.3 OBSERVACIONES TEMPORALES
Esta metodologa es abierta y permite realizar el anlisis para diferentes series de tiempo
segn el enfoque que se desea. Puede utilizarse para aos, meses, semanas, das, etc.

El perodo de tiempo o la cantidad de, por ejemplo aos, que se desee utilizar queda a
criterio del usuario.

2.4 INDICADORES
Los indicadores son aquellas variables que se analizan en cada dimensin y se
transforman en la base de estimacin de la estructura del biograma. No es necesario que el
nmero de indicadores por dimensin sea el mismo, siempre y cuando se mantenga cierto
equilibrio en el nmero de indicadores en cada dimensin. De esta forma, ser razonable si se
decide incluir cinco indicadores en la dimensin econmica y tres en la poltico-institucional.

Segn Hammond et al. (Environmental Indicators, 1995, p. 1) los indicadores comunican
informacin acerca del progreso hacia objetivos sociales como desarrollo sostenible. Un
indicador provee una pista para un asunto de mayor significancia o hace perceptible una
tendencia o fenmeno que no es detectable inmediatamente. Por tanto, el significado de un
indicador va ms all que lo que realmente mide, y se dirige ms bien hacia un fenmeno de
19
mayor inters. A pesar de que los indicadores a menudo son presentados en forma estadstica o
grfica, son distintos de los datos estadsticos o primarios. De hecho, los indicadores e ndices
altamente agregados, se encuentran en la punta de una pirmide de informacin cuya base la
constituyen datos primarios derivados de monitoreo y anlisis de datos. Los indicadores
representan un modelo emprico de la realidad, no la realidad misma, pero deben sin embargo,
tener la factibilidad de ser analizados y una metodologa de medicin fija.

Para los anteriores autores, los indicadores proveen informacin en una forma ms
cuantitativa que slo palabras o diagramas; implican una medida contra la cual algunos temas de
poltica pblica, como el desempeo de la poltica, pueden ser medidos. Los indicadores tambin
proveen informacin en una forma ms simple y entendible que estadsticas complejas u otra
clase de datos cientficos o econmicos; implican un modelo o conjunto de supuestos que
relacionan al indicador con un fenmeno ms complejo.

La eleccin de los indicadores queda a criterio del usuario, siempre y cuando se tomen en
cuenta bases tericas que sustenten y justifiquen la importancia de los indicadores como variables
explicativas de cada dimensin. Tanto el biograma como el S
3
son extremadamente sensibles a
los indicadores seleccionados. La estimacin del grado de sostenibilidad del desarrollo podr
sobre estimarse o sub estimarse por una seleccin apresurada o incorrecta de stos: el resultado
podra ser que se abarquen slo espacios aislados de la dimensin o que los indicadores estn
particularmente sesgados hacia un tema. Por ello, es de suma importancia tomarse el tiempo
necesario y consultar las fuentes adecuadas que fundamenten la incorporacin de indicadores
representativos de cada dimensin.

Diagrama 4.

Fuente: Hammond et al. (Environmental Indicators). P. 1)

Otro punto importante a considerar es la disponibilidad de los datos, lo cual condiciona
directamente la relevancia de todo el anlisis. Para ciertos indicadores la recoleccin de la
informacin ha venido efectundose desde hace poco tiempo, por lo que ello puede ser un
problema si se pretende realizar el anlisis para el largo plazo En otros casos, debido a diversas
situaciones, no se ha podido recolectar la informacin para ciertos perodos, por lo que en la serie
DATOS
ANALIZADOS
INDICADORES
NDICES
DATOS PRIMARIOS
20
de tiempo se tendrn espacios faltantes que interrumpen el anlisis. De esta forma, aunque cierto
indicador se considere representativo de la dimensin, no debera ser incorporado si presenta
demasiadas interrupciones o vacos de datos. No obstante, si la informacin est incompleta
parcialmente, es posible repetir el dato del ao ms cercano o bien, aproximar el valor que hace
falta mediante una ecuacin lineal entre los valores anterior y posterior al perodo que no se tiene.

El verificar que entre dos o ms indicadores no se est presentando dependencia, es
igualmente importante. Si el comportamiento de un indicador se ve influenciado por el de otro,
puede existir correlacin. As por ejemplo, es posible que el aumento del crecimiento
poblacional, haga aumentar la tasa de deforestacin, con un rezago de 10 aos. Este tipo de
relacin puede ser positiva o negativa, lo cual puede hacer que se sobre estimen o sub estimen
tanto el biograma como los diferentes ndices. En caso de presentarse la duda sobre la existencia
o no de esta dependencia, es recomendable someter los datos de los indicadores a un anlisis de
correlacin, con el fin de medir la fuerza o grado de asociacin lineal entre ellas. Una vez
detectada la correlacin, existen diferentes medidas economtricas remediales que corrigen el
problema.

Para el caso hipottico se seleccionaron indicadores macroeconmicos, con el fin de
presentar una primera aproximacin de los posibles resultados al aplicar la metodologa. Dicha
seleccin se hizo a manera de ejemplo, ello no pretende condicionar o guiar la amplia gama de
selecciones posibles que los usuarios puedan hacer en cuanto a indicadores. El usuario puede
variar la eleccin segn el enfoque del estudio, pero debe tener en cuenta que debe utilizar
aquellos ms representativos y tericamente sustentados, segn las dimensiones incorporadas.

2.4.1. RELACIN

A la vez que se escogen los indicadores, debe definirse el tipo de relacin que cada uno
de ellos tiene con el entorno general. Detrs de cada indicador se establece si ste mide una
situacin que, al aumentar su valor, es considerada como mala o, por el contrario, mide una
situacin que es considerada como buena para ese entorno. Un indicador puede, entonces,
relacionarse de manera negativa, en el primer caso, o en forma positiva en el segundo caso, con
respecto a lo que se considera una situacin mejor. El usuario debe definir de antemano qu tipo
de relacin se presenta entre el indicador y el bienestar del entorno. De esta forma, si un aumento
en el valor del indicador resulta en una mejora del sistema, se considera que se tiene una relacin
directa o positiva (+). En contraparte, si un aumento en el valor del indicador empeora la
situacin, se tiene una relacin inversa o negativa (-).

Con el fin de adaptar los indicadores a una escala comn, se utiliza una funcin de
relativizacin, la cual se basa en la metodologa planteada por el PNUD para calcular el ndice de
Desarrollo Humano. Para el caso en que los indicadores presentan una relacin positiva (es decir,
cuanto mayor su nivel, mejor) se adopt la frmula del PNUD (Frmula 1).

m M
m x
x f
= ) (

Para el caso en que los indicadores presentan una relacin inversa, se modific la frmula
anterior con el fin de que mantuviera las mismas propiedades (Frmula 2).

M m
M x
x f
= ) (
21

En tales frmulas se tiene:

x es el valor correspondiente de la variable o indicador para una unidad de anlisis
determinada en un perodo determinado.
m es el valor mnimo de la variable en un perodo determinado.
M es el nivel mximo en un perodo determinado.

Mediante la utilizacin de estas frmulas se obtienen ndices individuales para cada
indicador, los cuales fluctan entre 0 y 1. Para ambos casos (cuando los indicadores presentan
una relacin positiva o negativa), un valor de 1 representa una mejor situacin, contrario a un
valor de 0, en cuyo caso representa la peor situacin. Las frmulas anteriores solucionan el
problema de relativizar, por lo que todos los indicadores que se obtienen son comparables entre
s.

2.5. NIVELES MXIMOS Y MNIMOS
Como se puede observar en las frmulas (1) y (2), con el fin de hacer comparables los
indicadores, es necesario disponer de un valor mximo y de un valor mnimo entre todos los datos
que se analizarn, los cuales pueden ser simplemente el mayor y el menor de los observados. Sin
embargo, la metodologa ofrece la posibilidad de establecer ciertos parmetros referentes para
cada unidad de anlisis, basados en: lmites de fluctuacin, niveles ptimos y valores extremos
calculados a partir del porcentaje de acumulacin escogido por el usuario, los cuales se pueden
establecer para uno, varios o todos los indicadores, dependiendo del enfoque de estudio.

Dentro del estudio de cada unidad de anlisis escogida por el usuario, tales parmetros se
establecern a partir de los datos del indicador de esa unidad, para toda la serie de tiempo
definida, y se obtendr un nico parmetro para cada indicador de cada unidad en todo el perodo
determinado (los valores se establecen independientemente en cada unidad de anlisis). Con ello
se logra obtener un indicador que refleja una posicin relativa con respecto al perodo de tiempo
analizado. De esta manera, el indicador mostrar un valor de 1 en el perodo en que obtuvo el
nivel mximo observado y de 0 cuando se presenta su nivel mnimo.

Esta metodologa permite establecer tales valores mximos y mnimos a partir de las
siguientes fuentes:

Valores observados

Lmites de fluctuacin

Porcentajes de acumulacin

A continuacin se detallan las anteriores fuentes, de las cuales pueden provenir los
valores mximos y mnimos.

2.5.1. VALORES EXTREMOS

La determinacin de los valores extremos se puede realizar mediante un anlisis
estadstico independiente de las series de datos o bajo consideraciones empricas del usuario.
Puede establecerse as, un valor lmite demarcado por aquel dato a partir del cual se considera que
22
empiezan a aparecer estos extremos. Seguidamente, se deben introducir estos datos en las casillas
correspondientes.

El usuario puede escoger para cules indicadores desea realizar este anlisis, de acuerdo
con el proceso que se aplica en esta metodologa. As mismo, puede establecer solamente un
mximo, permitiendo que el valor mnimo sea el observado, o bien, establecer el nivel mnimo,
sin alterar el mayor valor observado como el mximo. Al no considerar este tipo de valores, los
datos de la serie se mantendrn dentro de un rango de fluctuacin normal.

Los lmites de fluctuacin tambin son funcionales al momento de trabajar con series de
datos pequeas. En el caso de no contar con series de tiempo extensas que muestren el
comportamiento normal de una unidad de estudio, el establecimiento de valores extremos permite
tener patrones de comparacin para los datos recopilados. Por ejemplo, en caso de contar con
menos de 5 valores para un indicador o serie de indicadores, el establecer un valor mximo o
mnimo, o ambos (basado en consideraciones tericas o empricas), permite tener un patrn de
comparacin para el calculo de los ndices y el biograma. En este caso la metodologa toma este
valor extremo con un valor ptimo. Al final, tanto los ndices como el biograma representar la
diferencia entre estos valores ptimos y las observaciones temporales para cada ao.

Si no se especifican limites de fluctuacin, esta metodologa solo puede ser utilizada para
un mnimo de 3 observaciones temporales, ya que obligatoriamente se necesita un valor mximo,
un valor mnimo y una observacin adicional para comparar.

2.5.2 PORCENTAJE DE ACUMULACIN

Otra forma de llevar a cabo la deteccin de valores extremos es mediante la escogencia
de un porcentaje de acumulacin para los datos introducidos en la metodologa.

Si se tiene la seguridad de que los datos presentan un comportamiento especfico, o se
distribuyen normalmente, se pueden aplicar ciertas tcnicas estadsticas para su clasificacin y
seleccin. Esta herramienta para calcular los valores extremos supone que los datos se agrupan
alrededor de un valor promedio y presentan una varianza de poca magnitud.

Si existen valores demasiado altos o demasiado bajos que se consideren anormales dentro
del grupo de datos y se tiene la seguridad de que el resto de los valores se agrupan alrededor de
un promedio y tienen una desviacin estndar de poca magnitud, se puede utilizar un porcentaje
de acumulacin para calcular los valores extremos.

La tcnica del porcentaje de acumulacin estima el promedio de las observaciones
temporales y de acuerdo a este las ordena en percentiles, para luego seleccionar las observaciones
a tomar en cuenta de acuerdo al porcentaje de acumulacin escogido.

El promedio de las observaciones temporales se situar siempre en el percentil cincuenta.
La distancia del promedio al valor ms lejano determinar la regla para la ordenacin de los datos
en percentiles, ya que con esta observacin se tiene la mayor desviacin estndar.

En caso de que el valor que se encuentra ms lejano al promedio sea menor a este, aqu se
inicializar la asignacin de percentiles, asignndole el percentil cero a este valor menor. En caso
contrario, cuando el valor ms lejano sea mayor al promedio, este ser el percentil nmero 100.

El parmetro que se utiliza para calcular los valores extremos es el siguiente (Frmula 3):
23

=
2
%
*
50
d

Donde: d es la distancia desde el promedio de las observaciones temporales hasta el valor
ms lejano.
% es el porcentaje de acumulacin escogido por el usuario para cada uno de los
indicadores.

De esta forma, los valores extremos para cada indicador son (Frmula 4):

Valor Extremo Inferior = X VEI

Valor Extremo Superior + = X VES

La lgica de esta tcnica (Frmula 4) es suponer que el valor promedio de las
observaciones se sita el percentil 50. El valor ms lejano a este promedio se situar en el
percentil 100 o en el percentil 0, dependiendo si este valor es mayor o menor al promedio,
respectivamente. As, el doble de la distancia mxima entre el promedio y cualquier valor
determinar la magnitud de la distancia entre el pencentil 0 y el percentil 100.

Al escoger un porcentaje de acumulacin para los datos, se est eligiendo la distancia
entre el promedio y el valor extremo deseado. Es decir, para un porcentaje de acumulacin de
80 %, se toman en cuenta solamente los datos que se encuentran en un rango de cercana de 40%
al promedio. Este rango de cercana aplica tanto para la izquierda como para la derecha.

2.5.3. NIVELES PTIMOS

Adems de la incorporacin de valores extremos y porcentajes de acumulacin, se incluye
tambin la nocin de optimalidad.

X
VEI VES

24
Basada en el concepto econmico de rendimientos marginales, esta metodologa ofrece la
posibilidad de establecer ciertos parmetros "aceptables" (ptimos) en los datos, para el indicador
que se desee. Ms all de estos parmetros el beneficio que se obtiene al aumentar el valor de la
variable, tiene un peso relativo cada vez mayor o menor (dependiendo de si son crecientes o
decrecientes), o sea, a partir de los valores ptimos que se escojan (basada tal eleccin en las
consideraciones del usuario), los cambios adicionales a partir de estos ptimos se ponderarn de
mayor (menor) forma al resultar stos ms (menos) significativos para el bienestar.

Si el sabemos que el indicador presenta una relacin positiva, los parmetros ptimos
seleccionados podran superar al mximo, o bien, si el indicador presenta una relacin negativa,
el ptimo puede ser inferior al mnimo observado. En el primer caso el ptimo pasara a ser el
nuevo mximo, mientras que en el segundo caso, el ptimo pasara a ser el nuevo mnimo.

Es importante aclarar que la determinacin de establecer o no niveles ptimos queda en
manos del usuario, quien deber basar su decisin en conceptos tericos o prcticos lgicamente
justificados. As mismo, es opcin suya determinar a cules indicadores se aplicarn ptimos.

Este concepto de optimalidad toma forma al introducirse en la metodologa una funcin
de ajuste que realiza el proceso de ponderar con mayor o menor peso relativo los valores
superiores a aquellos designados como ptimos (dependiendo de los rendimientos marginales del
indicador). Seguidamente se detalla tal funcin y la frmula que hay detrs de ella.

2.5.3.1 FUNCIN DE AJUSTE

Esta funcin de ajuste, que como ya se mencion est basada en el concepto de
rendimientos marginales, se deriva de una frmula que permite ajustar los niveles de referencia
para que tengan un peso relativo de acuerdo a si estos rendimientos son crecientes o decrecientes.
Mediante esta frmula los niveles superiores al ptimo aceptable siguen teniendo un mayor valor,
ms cercano a 1 en ambos casos, mientras que los valores inferiores al nivel ptimo se toman tal
cual son.

Rendimientos Marginales Decrecientes

Para los indicadores en los cuales se presentan rendimientos marginales decrecientes, es
decir, que con relacin positiva aumentos o disminuciones a partir de un punto ptimo tienen un
peso relativo menos que proporcional (a partir del cambio en la concavidad de la curva), se han
establecido dos frmulas para indexar los valores, dependiendo de si la relacin es positiva o
negativa.

Cuando la relacin es positiva y se ha establecido un nivel ptimo, se aplica una frmula
a aquellos valores superiores a se parmetro, con el fin de que tengan un peso relativo inferior.
Tal frmula es (Frmula 5):

* ) (
* , ) (
yy y W
y y y y W
=
< =

donde

y = valor observado
25
y* = nivel ptimo

Mediante esta frmula se minimiza el impacto de los valores superiores al nivel
considerado aceptable. Los excesos sobre el nivel ptimo tienen un peso cada vez menor a
medida que estos crecen sobre el mismo, siempre manteniendo el hecho de que cualquier nivel
mayor har que el ndice sea superior, solamente que estos aumentos tienen ahora un impacto
relativo menos que proporcional. Esta frmula puede ser utilizada para ajustar los indicadores en
los cuales se ha escogido un nivel ptimo y que presentan una relacin negativa. Para tal caso
tenemos (Frmula 6):

* ) (
* , ) (
yy y W
y y y y W
=
< =

Realmente las frmulas son las mismas, solamente que en el caso de la relacin positiva
los valores mayores al ptimo van a tener una menor ponderacin (aunque siempre ms cercanos
a uno) y en la relacin negativa esto se da cuando los valores son menores al ptimo escogido por
el usuario.

En el siguiente grfico se presenta esta funcin de ajuste:

La lnea punteada, la cual presenta una forma ms inclinada, representa los valores
observados. La lnea continua, que tiene menor pendiente, se obtiene de ajustar los datos con la
funcin de ajuste.

En el grfico se ubica el resultado de aplicar la funcin a un grupo de datos ficticios,
tanto en el caso de relaciones positivas como en relaciones negativas. A la derecha del nivel
ptimo (y*), se destaca el ajuste que se hace a los datos cuando la relacin entre el indicador y el
bienestar es positiva, dndoles un peso relativo cada vez menor, por lo que la lnea continua
ajustada tiene una pendiente inferior a la lnea punteada donde se ubican los valores observados.
A la izquierda del nivel ptimo se representa el caso contrario, cuando la relacin que se tiene es
negativa. A partir de y* los valores siguen decreciendo pero en menor medida que los datos
observados.

y*
y,y*
y
W(y)
y
,
y
*

26
Rendimientos Marginales Crecientes

Para el caso de aquellos indicadores que presenten impactos ms que proporcionales a
partir de un punto dado, tambin se establecieron funciones para indexar los valores. Cuando la
relacin entre el bienestar y el indicador es positiva, es decir, a partir de un nivel ptimo los
aumentos en el indicador generan aumentos ms que proporcionales, la frmula a utilizar es
(Frmula 7):

My y W
y y y y W
=
< =
) (
* , ) (

donde

y = valor observado
y* = nivel ptimo
M = nivel mximo en un periodo determinado

As mismo, cuando la relacin es negativa, valores menores que el ptimo tienen un
impacto ms que proporcional en el bienestar, aumentando la ponderacin de cada uno de estos
valores que sobrepasa el nivel ptimo. Para este caso, la frmula es (frmula 8):

my y W
y y y y W
=
< =
) (
* , ) (

donde

m = nivel mnimo en un periodo determinado

En el siguiente grfico se presenta esta funcin de ajuste:

y*
y,y*
y
W(y)
y
,
y
*

27
A manera de resumen se establecen en el Esquema de Mximos y Mnimos, tales casos.

Es as, que con indiferencia a la fuente de donde provengan los valores mximos y
mnimos, stos siempre se tendrn y representarn, los primeros las mejores situaciones posibles
del Biograma y del ndice de desarrollo sostenible (obteniendo por ello un valor de 1) y los
segundos, las peores situaciones posibles (con un valor representativo de 0).

Todos los datos se ubicarn por tanto, dentro del intervalo de mximos y mnimos. Ello
hace que las observaciones que sobrepasan esos lmites obtengan valores extremos para el
indicador, es decir, 1 o 0, lo cual podemos observar en la siguiente tabla.

Situacin Valor que se
mantendr
Relacin ndice del
Indicador
Valor < Mnimo Mnimo
Positiva
Negativa
0
1
Mnimo Valor Mximo Se mantiene ----- ----
Valor > Mximo Mximo
Positiva
Negativa
1
0

De esta forma, cada indicador tendr un valor mximo relativo igual a 1, y un valor
mnimo relativo igual a 0.

Resumiendo, esta metodologa ajusta las observaciones generales de la siguiente manera:

Si el nivel ptimo est fuera del intervalo de mximo y mnimo observado, estos valores
extremos se sustituyen por el ptimo
En caso de que se presenten datos que excedan los lmites de fluctuacin, stos se sustituyen
por los establecidos como extremos en ese lmite.
Los datos se ajustan segn la frmula de rendimientos, ya sean crecientes o decrecientes.

Una vez hechas las diferentes transformaciones, se obtendrn ndices para cada indicador
al aplicrseles las frmulas de relativizacin. Como se dijo anteriormente, variarn entre 0 y 1.
De esta manera, creando el Biograma respectivo con las caractersticas anteriormente
enumeradas, es posible la representacin grfica de los mismos indicadores.

2.6 NDICES
Para el clculo del ndice de desarrollo sostenible, se utiliza una frmula (Frmula 9) que
primero calcula el promedio ponderado de los indicadores de cada una de las dimensiones,
previamente relativizados. Despus de calcular el promedio de cada dimensin, estas se ponderan
de acuerdo al nivel de importancia estipulado por el usuario.

La frmula para calcular el ndice de cada dimensin es la siguiente:

=
=
n
i
i D
I
n
S
1
1

En donde: n es el total de indicadores a incorporar en cada dimensin
I es un indicador de cada dimensin en un momento determinado

28
Despus de calcular el ndice de cada una de las dimensiones (S
D
), el programa de
computo procede a sumar estos ndices, ponderados por el porcentaje de importancia asignado
por el usuario a cada dimensin (Frmula 10).

=
=
m
j
Dj
j
S S
1
3
)
100
(

donde

j
= porcentaje de importancia de la dimensin j
S
DJ
= ndice de desarrollo de la dimensin j

Por tanto, con esta frmula se puede obtener un ndice de desarrollo sostenible global
(S
3
), que refleja el grado relativo de desempeo en todas las dimensiones referidas, para cada
perodo de tiempo. As mismo, se obtiene un ndice especfico para cada dimensin de anlisis.

29
3. VALIDACIN DE LA METODOLOGA
Este captulo se encuentra en proceso de elaboracin.
30
ANEXO

PROGRAMA DE COMPUTO
PARA LA ESTIMACIN DEL DESARROLLO SOSTENIBLE

Esta gua es un apoyo para utilizar el programa de cmputo anexado, el cual permite
ejecutar, de forma automtica, todos los clculos de la metodologa expuesta en el Captulo II. El
objetivo de este programa, es facilitar el proceso de anlisis de la unidad de anlisis bajo estudio
(UA), por ello, el programa, por s mismo, hace las operaciones requeridas para obtener el
Biograma, los ndices de desarrollo sostenible, los ndices de desarrollo de cada dimensin y las
tendencias. Al proveer una medida de desempeo de las diversas reas que integran el desarrollo
sostenible, estos instrumentos proporcionan una base para tomar decisiones sobre polticas,
estrategias o actividades, destinadas a solucionar los desequilibrios existentes en las diferentes
dimensiones.

RESUMEN DE LA METODOLOGA

SOBRE EL INSTRUMENTO DE TRABAJO

El instrumento de trabajo est conformado por el biograma, el ndice de desarrollo
sostenible (S
3
) y el anlisis de tendencias, herramientas complementarias que permiten
representar, para un perodo determinado, el grado de desarrollo sostenible, de la unidad de
anlisis que se est tratando, sea un pas, un sector, una regin o una unidad productiva. Tanto el
biograma como el S
3
tienen los mismos orgenes, por lo que ambos representan una misma
situacin, uno de manera grfica (biograma), el otro de forma numrica (S
3
), mientras tanto, el
anlisis de tendencias permite visualizar el comportamiento a travs del tiempo de las variables
utilizadas para calcular el ndice de desarrollo sostenible.

BIOGRAMA S
3
: QUE PERMITE?

Generar un diagnstico de la situacin actual del sistema, dentro de un marco que se
aproxima a la multidimensionalidad del desarrollo sostenible.

Realizar un anlisis comparativo de la unidad de anlisis en diversos momentos de su
historia.

Establecer un anlisis comparativo entre diferentes unidades de anlisis.

Visualizar en un solo momento, las necesidades y los desequilibrios del sistema y por ende,
estar en capacidad de definir en cules dimensiones es necesario implementar polticas
especficas e instrumentos correctivos.

ANLISIS DE TENDENCIAS: QU PERMITE?

31
Generar un diagnstico de las variables utilizadas en el clculo del ndice de desarrollo
sostenible y en la elaboracin del biograma, a partir del comportamiento a travs del tiempo
de cada uno de estas.

Visualizar la evolucin de los datos absolutos y procesados para el periodo de estudio de cada
una de las variables incluidas en el anlisis.

QUE ES EL BIOGRAMA?

Es un indicador multidimensional de representacin grfica del estado de un sistema.
Dicha imagen representa el grado de desarrollo sostenible de la unidad de anlisis en cuestin, el
desequilibrio que puede haber entre las diferentes dimensiones y por ende, los posibles conflictos
existentes. Existe tanto un Biograma global, que rene las diferentes dimensiones de anlisis que
se desean incluir, como Biogramas especficos de cada una de ellas. Cada eje del Biograma
representa un indicador, y estn ajustados de tal forma que cuanto ms amplia sea el rea
sombreada, mejor ser la situacin del sistema.

QUE ES EL INDICE DE DESARROLLO SOSTENIBLE (S
3
) ?

Es un valor especfico de desempeo del desarrollo sostenible, con el cual se puede
comparar la evolucin de una unidad de anlisis, ya sea en el tiempo o bien con otras unidades de
anlisis. Existe un ndice global, el cual remite el valor promedio de desempeo del conjunto de
dimensiones que se han tomado en cuenta. De igual forma, se obtienen ndices especficos para
cada dimensin, determinando el desempeo de cada una de stas.

El S
3
vara entre 0 y 1, siendo el valor de 1 la mejor situacin alcanzable y 0 lo contrario.

OBJETIVOS DEL BIOGRAMA Y DEL S
3

Representar de manera didctica una situacin determinada, mediante un ndice proxy de
desarrollo. Este ndice simboliza el estado de sostenibilidad y permite una primera
aproximacin al desempeo de una determinada unidad de anlisis .

Visualizar el desarrollo general de la unidad de anlisis y de cada una de las dimensiones
individuales en un momento determinado. Esta imagen permitir determinar la existencia o
carencia de equilibrio entre dimensiones como la contribucin de cada una a nivel general.
Adems, se abre la posibilidad de evaluar el desempeo de una unidad con respecto a otras
unidades de anlisis.

OBJETIVOS DEL ANLISIS DE TENDENCIAS

Representar de manera grfica el comportamiento de las variables incluidas en el anlisis.

Identificar los momentos crticos de cada una de estas variables utilizadas para calcular el
ndice de desarrollo sostenible y para generar el biograma.

32

MANUAL DEL USUARIO

1. EJECUCIN

Para poder acceder al programa no es necesario efectuar instalacin alguna. nicamente
se debe copiar o ejecutar, desde el mismo diskett o disco, el archivo ejecutable.

2. REQUERIMIENTOS

Pentium II 333 MHZ
Windows 98
128 MB de memoria RAM
Resolucin de 800 x 600

3. ASISTENTE

Si es la primera vez que el usuario va a utilizar el programa se recomienda emplear el
asistente, el cual le permite seguir paso a paso, cada uno de los puntos de la metodologa.

En el asistente, el usuario debe determinar:

Las unidades de anlisis.
Las observaciones temporales.
Las dimensiones de anlisis y su porcentaje de importancia.
Los indicadores
Tipo de relacin.
Valores extremos.
Porcentaje de acumulacin.
Introduccin de datos.

33

Este programa de cmputo se maneja a travs de barras de men (que se encuentran en la parte
superior de la pantalla), por lo que es importante seguir el orden establecido para el buen
funcionamiento del mismo. A continuacin se presenta la informacin completa para cada una de
las pantallas del programa.

3.1 UNIDAD DE ANLISIS

En la barra del Men Unidad de Anlisis se selecciona Informacin Unidad de
Anlisis para acceder a la pantalla que contiene toda la informacin referente a este tpico. En
esta pantalla, en Tipo de Unidades se selecciona el tipo de unidad de anlisis (UA) que se va a
analizar, por ejemplo: una regin, un pas, un municipio, una cuenca, una comunidad, una finca o
cualquier otra unidad que el usuario desea analizar.

Para escoger el tipo de unidad de anlisis que se quiere utilizar en la metodologa, lleve el
cursor del ratn hasta la flecha ubicada en el extremo derecho del recuadro correspondiente a
Tipo de Unidad, d un click izquierdo para abrir las opciones e inmediatamente seleccione el
tipo de unidad correspondiente.

En el espacio correspondiente a Cantidad de Unidades el usuario debe digitar el
nmero de unidades de anlisis que desea incluir en la metodologa, as mismo, en Nombre de
las Unidades, se digita el nombre las unidades de anlisis, por ejemplo, el nombre de las
regiones, los pases o las comunidades.

3.2. OBSERVACIONES TEMPORALES

En la barra de men Observaciones aparece la opcin Observaciones Temporales, la
cual muestra la categora, la cantidad y el nombre de las observaciones a incluir en el anlisis. En
34
esta opcin, en Categora de las Observaciones se selecciona la informacin correspondiente al
tipo de observaciones temporales, por ejemplo, si son aos, meses, semanas o das.

En Cantidad de Observaciones, se digita el nmero (arbigo) que se va utilizar, por
ejemplo, 6 o 20 aos. El rango de tiempo que se desee cubrir queda a criterio del usuario. Es
importante indicar que la cantidad y el nombre de las observaciones sern utilizadas en el
procesamiento de todas las unidades de anlisis especificadas por el usuario.

En la fila titulada Nombre de cada Observacin Temporal, se especifica cules son
esas observaciones. A manera de ejemplo, si el caso fuera el correspondiente a 6 aos, se
digitara: 1980, 1981, 1982, 1983, 1984 y 1985. El programa tambin acepta letras, para casos
como los meses, donde puede ingresar por ejemplo: abril, noviembre, etc.

Puede utilizar perodos de tiempo continuos o discontinuos, es decir, el anlisis puede
referirse a un perodo de 3 aos que comprende: 1980, 1981 y 1982, o a otro como: 1980, 1985 y
1990. Ello queda a opcin del usuario.

3.3. DIMENSIONES

En la barra del Men Dimensiones, se encuentra la pantalla en donde se especifican los
Datos Dimensiones que sern utilizados para todas las unidades del anlisis. La eleccin sobre
el nmero de dimensiones de anlisis (DA) queda abierta al usuario. Para editar esta seccin,
ingrese en Cantidad de Dimensiones el nmero (arbigo) de DA que va a utilizar.

Luego, en la fila correspondiente a Nombre de cada Dimensin digite sus respectivos
nombres, en los espacios correspondientes. Despus de llenar la cantidad y los nombres
correspondientes a cada una de las dimensiones, es necesario presionar el botn Validar que se
encuentra debajo de la matriz del nombre de las dimensiones, para que en las matrices inferiores
aparezca la informacin que se acaba de incluir.

35
En la matriz inferior de Porcentaje de Importancia se debe estipular la importancia de
cada una de las dimensiones, de acuerdo a las consideraciones de cada usuario, en una escala de
uno a cien. La suma de todos los porcentajes de las dimensiones debe sumar cien en su totalidad.
A la vez, en la matriz de Indicadores por Dimensin indique cuntos indicadores (en nmeros
arbigos) utilizar en la dimensin elegida. El usuario puede introducir un nmero diferente de
indicadores en cada dimensin, es decir, no necesariamente debe mantener el mismo nmero de
indicadores en cada dimensin.

Despus de llenar esta informacin, es necesario presionar el botn Validar que se
encuentra en la parte inferior de esta pantalla.

3.4. INDICADORES

La escogencia de los indicadores queda a criterio del usuario: esto depender del tipo de
anlisis que se desee realizar. La metodologa ofrece una amplia gama de posibilidades que van
desde rangos nacionales, pasando por regionales o sectoriales, hasta anlisis municipales o de
finca. Tambin queda abierta la posibilidad de utilizar datos de carcter macroeconmico o
microeconmico.

Para editar los indicadores, simplemente se digita el nombre de cada uno de los
indicadores en la dimensin correspondiente en la matriz Nombre de los Indicadores para las
Dimensiones, sin dejar ninguna casilla vaca entre estos. Es importante que los indicadores
digitados coincidan con el nmero de Indicadores por Dimensin estipulado en la pantalla
anterior.

36

3.5. DATOS

Esta barra de Men presenta dos opciones referentes a los datos de las unidades de
anlisis. La primera opcin es referente a Datos Absolutos y la segunda es referente a Datos
Procesados.

3.5.1. DATOS ABSOLUTOS

En la pantalla de datos absolutos lo primero que aparece es un botn de Cargar
Informacin General, el cual debe ser oprimido en caso de que la informacin general haya sido
incluida manualmente (sin importarla) para que el programa la cargue en la matriz de datos
absolutos. Una hecho esto, la Informacin General puede ser exportada a un archivo de Excel a
travs de la barra de Men Archivo/Guardar Informacin General, agregando .xls al final del
nombre seleccionado para el archivo. Despus de realizada esta operacin, la informacin podr
ser importada cada vez que se desee desde Archivo/Abrir Informacin General.

En la primera parte de la pantalla aparece la matriz de datos absolutos en donde se
ingresan stos de acuerdo con el indicador y la observacin temporal correspondientes.

En caso de que no se disponga de informacin para ciertos perodos, es posible llenar los
espacios faltantes repitiendo la informacin del ao ms cercano. Si repite la informacin para
Es importante agregar que la Informacin General solo podr ser importada desde la
pantalla de Datos Absolutos a travs de la barra de Men Archivo/Abrir Informacin
General.
Antes de ingresar los datos en la matriz de Introduccin de Datos Absolutos, es
necesario oprimir el botn Validar sin haber escogido ninguna regin en el recuadro,
con el objetivo de limpiar matrices ocultas.
37
algn ao, asegrese de marcar ese valor o valores de alguna forma (sin incluir marcas dentro del
programa), para que as se sepa que el dato es repetido. Otra opcin es aproximar el valor
mediante una ecuacin lineal entre los dos datos (anterior y posterior ms cercanos al perodo que
se tenga). Todava no se dispone de la metodologa necesaria para efectuar esta ltima operacin,
as que el usuario tendra que realizar los clculos por su propia cuenta.

Se recomienda utilizar los datos en trminos porcentuales o en cantidades y valores
monetarios constantes, ya que ello es de suma importancia para que los indicadores sean
comparables entre s. En esta versin, el instrumento de trabajo no aplica ningn anlisis de
correlacin a los datos. Queda a discrecin del usuario realizar tal estudio, pudiendo utilizar para
ello algn instrumento economtrico.

Con respecto a la ltima seccin de la pantalla donde se establece: Propiedades de los
Indicadores, se destacan cuatro tipos, las cuales califican a cada uno de los indicadores. Estas
propiedades son:

Relacin.
Valores mximos y mnimos.
Porcentaje de acumulacin.
Nivel ptimo con rendimientos marginales crecientes y decrecientes.

3.5.1.1. Relacin

Los indicadores pueden relacionarse de manera positiva (directa) o negativa (indirecta)
con respecto a lo que se considera una situacin ideal. El usuario debe definir, de antemano, qu
tipo de relacin se presenta entre el indicador y el bienestar de la dimensin. Si un aumento en el
valor del indicador resulta en una mejora de la situacin, debe colocar en la columna
correspondiente el signo +. Si un aumento en el valor del indicador empeora la situacin, debe
colocar en la columna correspondiente el signo -.

38
Con respecto a las otras tres propiedades (valores mximos y mnimos, porcentaje de
acumulacin y niveles ptimos), son opcionales. Queda a juicio del usuario, ingresar informacin
o no, en alguna o todas de estas propiedades.

3.5.1.2. Valores Mximos y Mnimos

Se pueden definir lmites o intervalos de fluctuacin para los datos, estipulando as un
valor mximo y/o un valor mnimo, con los cuales se desea acotar la serie de tiempo que se tiene.
El usuario no debe preocuparse de si la relacin existente entre el indicador y el bienestar es
positiva o negativa, ya que el programa realiza los ajustes por s mismo, siempre y cuando se
haya especificado previamente el tipo de relacin en la columna correspondiente. El criterio de
decisin para establecer los lmites de fluctuacin depender del tipo de estudio que se desee
realizar. El usuario tiene las siguientes opciones:

No establecer ningn intervalo de fluctuacin (para alguno o para todos los
indicadores). Para ello, simplemente deja el espacio correspondiente en blanco.

Utilizar como lmite los valores extremos calculados a partir del porcentaje de
acumulacin deseado, para lo cual debe dejar el espacio correspondiente en blanco y
llenar la casilla correspondiente al % de Acumulacin.

Definir un lmite de fluctuacin (basado consideraciones propias o criterios
economtricos), ingresando el dato en la casilla correspondiente.

3.5.1.3. Porcentaje de Acumulacin

Esta herramienta se utiliza cuando se tiene la seguridad de que los datos se distribuyen
alrededor de valor promedio y tienen una varianza de poca magnitud. De esta manera, el usuario
puede seleccionar un porcentaje de acumulacin alrededor de este promedio para calcular los
valores extremos.

El usuario tiene las siguientes opciones:

No utilizar ningn porcentaje de acumulacin (para alguno o para todos los
indicadores), dejando el espacio correspondiente en blanco.

Utilizar algn limite de fluctuacin (basado consideraciones propias o criterios
economtricos), dejando el espacio correspondiente en blanco e ingresando los
valores mximos y mnimos en las casillas correspondientes al Valor Mximo y
Valor Mnimo.

Definir un porcentaje de acumulacin e introducir el dato en el espacio que
corresponde. Al llenar este espacio, automticamente el programa aplicar la funcin
de calculo de valores extremos explicada anteriormente.

3.5.1.4.Nivel ptimo con Rendimientos Marginales Crecientes y
Decrecientes.

Con base en consideraciones tericas, prcticas o propias, se pueden escoger parmetros
ptimos. La escogencia de los ptimos depende de la ponderacin que le quiera dar el usuario a
39
los valores que sobrepasan este valor. Es importante indicar que la definicin de un ptimo no
interfiere con la escogencia de valores extremos o porcentajes de acumulacin, es decir, que
dentro del programa se pueden establecer valores mximos y mnimos a la vez que se define un
nivel ptimo para un mismo indicador. El usuario tiene las siguientes opciones:

No utilizar ningn lmite ptimo (para alguno o para todos los indicadores), dejando
el espacio correspondiente en blanco.

Definir el parmetro ptimo e introducir el dato en el espacio que corresponde. Al
llenar este espacio, automticamente el programa aplicar la funcin de ajuste a los
datos, ya sea de ptimo con rendimientos marginales crecientes (+) o rendimientos
marginales decrecientes (-). Es importante indicar que solo se podr incluir
informacin en uno de los ptimos, debiendo escoger entre ptimo + u ptimo - .

El usuario no debe preocuparse de si la relacin existente entre el indicador y el bienestar
es positiva o negativa, ya que el programa realiza los ajustes por s mismo, siempre y cuando se
haya especificado previamente el tipo de relacin en la columna correspondiente.

3.5.2. DATOS PROCESADOS

En esta pantalla se pueden visualizar tanto los datos procesados como los datos absolutos,
para cada una de las regiones incluidas en el anlisis. El usuario solamente tiene que escoger el
tipo de datos que quiere observar y la regin a la que estos pertenecen para luego presionar la
orden Visualizar Datos.

Despus de que se introdujeron los datos absolutos y se complet la matriz de
propiedades de los indicadores, se puede proceder a exportarla y guardarla en un archivo
de Excel. Esto se debe hacer para cada una de las regiones con las cuales se est
trabajando. El procedimiento se realiza desde la pantalla de Datos Absolutos mediante
la barra de Men Archivo/Guardar Datos Absolutos. Se debe agregar la extensin .xls al
final del nombre escogido para el archivo.
Cuando se haya guardado en archivos de Excel la informacin general y los datos
absolutos para cada una de las regiones con las que se est trabajando, es posible
importarlos desde la pantalla de Datos Absolutos y correr inmediatamente el Biograma
y los grficos de tendencias. El procedimiento para importar los datos absolutos se
realiza desde la pantalla de Datos Absolutos mediante la barra de Men Archivo/Abrir
Datos Absolutos.

Antes de importar los datos absolutos es necesario haber cargado la informacin general.
Luego de importar los datos absolutos para cada una de las regiones, el usuario debe
escoger la regin a la cual pertenecen y presionar el botn de Validar para luego
seguir importando las regiones restantes.

40

3.6. GRFICOS

En esta barra de Men se pueden encontrar tres opciones para observar grficamente los
resultados de la metodologa: El Biograma General, El Biograma por Dimensiones y los Grficos
de Tendencias.

3.6.1. BIOGRAMA GENERAL

Esta debe ser la primera pantalla a la que se accede despus de procesar los valores
absolutos, ya que en la parte superior izquierda de esta pantalla aparece la orden Cargar que es
la que introduce toda la informacin anteriormente procesada para que pueda ser visualizada de
manera grfica.

Despus de que se oprime el botn Cargar se elige la regin que se desea observar y se
mueve el cursor para trasladarse de un perodo de tiempo a otro.

41

3.6.2. BIOGRAMA POR DIMENSIONES

Antes de observar los diagramas de las dimensiones se debe cargar la informacin en la
pantalla de Biograma General. Posteriormente se escoge la regin y la dimensin que se quiere
observar graficada en el Biograma por Dimensiones. Al igual que para el Biograma General, se
puede observar la grfica perodo a perodo simplemente moviendo el cursor vertical.

3.6.3. TENDENCIAS

42
Para graficar el comportamiento de los datos procesados y de los datos absolutos se debe
seleccionar con el ratn tanto las Regiones, el Tipo de Dato como el Indicador.

4. OTRAS FUNCIONES

A diferencia de las versiones anteriores, esta versin del Biograma cuenta con diversas
opciones para guardar la informacin general y los datos absolutos. La Informacin General
corresponde a la informacin referente a cada una de las regiones en estudio: nombres de las
dimensiones, indicadores por cada dimensin, categora de las observaciones, cantidad de
observaciones, nombre de cada observacin temporal, etc. Esta Informacin General podr ser
guardada en un archivo de Excel solamente desde la pantalla de Datos Absolutos a travs de la
barra de Men Archivo/Guardar Informacin General. El usuario debe seleccionar la ubicacin
del archivo para importarlo nuevamente cuando sea necesario y agregar la extensin .xls al final
del nombre del archivo para que este sea guardado bajo el formato Excel. Debido a que el
programa guarda este archivo en una versin de Excel anterior, es necesario que antes de importar
la Informacin General para usarla nuevamente, el archivo sea abierto y guardado bajo una
versin de Excel ms reciente. Para importar el archivo, el usuario solamente debe abrir la
Informacin desde la barra de Men Archivo/Abrir Informacin General. Antes de ingresar los
Datos Absolutos es necesario presionar el botn de Validar con el objeto de limpiar cualquier
dato en las matrices.

Los Datos Absolutos tambin pueden ser guardados en un archivo de Excel, el cual
contendr la matriz con los datos absolutos para una regin determinada y la matriz de
Propiedades de los Indicadores de esta regin. El proceso para guardar e importar los Datos
Absolutos es el mismo que para el caso de la Informacin General. Estos datos solamente pueden
ser exportados e importados desde la pantalla de Datos Absolutos, despus de haber ingresado o
importado la Informacin General. Antes de abrir los Datos Absolutos es necesario que el
archivo sea guardado bajo una versin actualizada de Excel. Al igual que para el caso anterior,
por medio de la barra de Men Archivo/Abrir Datos Absolutos se puede importar el archivo
correspondiente a cada regin, para luego proceder a validar antes de importar el siguiente.

43
Es importante indicar que cuando se desea exportar tanto la Informacin General como los Datos
Absolutos, despus del nombre seleccionado para el archivo se debe agregar la extensin .xls con
el objetivo que el archivo sea guardado bajo el formato de Excel.

RECOMENDACIONES GENERALES SOBRE LOS INDICADORES

Con referencia general sobre los indicadores, se le aconseja al usuario tomar en cuenta
los siguientes puntos:

La eleccin de los indicadores debe estar fundamentada en bases tericas que justifiquen su
importancia como variables explicativas de cada dimensin: de esta forma se incorporarn
nicamente los indicadores que son ms representativos de la misma. Tanto el biograma
como el S
3
son extremadamente sensibles a los indicadores seleccionados. El grado de
sostenibilidad de la UA podr sobrestimarse o subestimarse por una seleccin apresurada o
incorrecta.

Considere la disponibilidad de los datos, lo cual condiciona directamente la relevancia del
anlisis, tanto para la evaluacin temporal como para el anlisis comparativo entre unidades
de estudio.

Verifique que la informacin con la cual se va a trabajar sea de fuentes confiables.

Cada indicador estar representado por un eje del biograma. De esta forma si en quinto
lugar se introduce el indicador "desempleo", el eje nmero cinco del Biograma representar ese
indicador.

44
Ante cualquier duda o sugerencia sobre el programa o si desea obtener la lista de cdigo
fuente, por favor comunquese con:

Sergio Seplveda (sergio.sepulveda@infoagro.net)
Hugo Chavarra (hugo.chavarria@infoagro.net)
IICA - CODES
45
Una vez introducidos todos los datos, el usuario puede guiarse por los botones
correspondientes para obtener los resultados finales.

El programa de cmputo se encargar de hacer los ajustes necesarios a cada indicador
para obtener finalmente el Biograma General, los Biogramas Especficos, los diferentes ndices
(global y por dimensiones) y los grficos de tendencias. A continuacin se enumeran los pasos
que ejecuta el programa automticamente.

Luego de que el usuario haya especificado las unidades de anlisis, las dimensiones, los
indicadores, las observaciones temporales, las relaciones, los valores mximos y mnimos, , los
porcentajes de acumulacin, los niveles ptimos, introducido los valores correspondientes y
rellenado aquellos espacios en los que no cuente con informacin, el programa proceder a
ajustar los datos de la siguiente manera:

1. Definicin de los niveles mximos y mnimos (independientemente de si se han establecido
o no valores mximos y mnimos o porcentajes de acumulacin).
2. Indexacin de los valores de acuerdo al establecimiento de los niveles ptimos, ya sean
correspondientes a rendimientos marginales crecientes o decrecientes.
3. Estimacin de un ndice por indicador: el programa utiliza la frmula de relativizacin
respectiva (segn presente una relacin positiva o negativa).
4. Una vez obtenidos los ndices para cada indicador se calculan los ndices por categora y el
ndice global (el cual toma en cuanto la importancia relativa de cada categora).
5. Representacin grfica: el programa genera el Biograma global acompaado del ndice de
desarrollo sostenible; los Biogramas por dimensin acompaados de los ndices por
dimensin; y las tendencias de las variables incluidas en el anlisis.

Mediante la utilizacin de esta metodologa, es posible representar grfica y
numricamente la situacin en que se encuentra una unidad de anlisis determinada y compararla
con otras unidades en estudio. La misma es abierta ya que permite variaciones segn sea el
inters del anlisis. Es posible modificar los indicadores (por dimensin) y las propiedades.

46
BIBLIOGRAFA

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por Albert Fishlow. Annual Conference on Developments Economics, World Bank. U.S.A.

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47

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Fondo Monetario Internacional, Estadsticas Financieras Internacionales, Anuario, 1997.

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PNUD; Informe sobre el Desarrollo Humano. Tomos: 1991, 1992, 1993, 1994, 1995, 1996 y
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World Resources Institute. Tomos 1992-93 y 1994-95.

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METODOLOGA PARA ESTIMAR EL NIVEL DE

DESARROLLO SOSTENIBLE EN ESPACIOS TERRITORIALES

Metodologa para estimar el nivel de desarrollo sostenible en espacios territoriales

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