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BOAS PRTICAS EM TECNOLOGIA DA INFORMAO

1. OBJETIVO:

Segundo a definio do Sr. Joo R. Peres: Governana de TI um conjunto de prticas, padres e
relacionamentos estruturados, assumidos por executivos, gestores, tcnicos e usurios de TI de uma
organizao, com a finalidade de garantir controles efetivos, ampliar os processos de segurana,
minimizar os riscos, ampliar o desempenho, otimizar a aplicao de recursos, reduzir os custos, suportar
as melhores decises e conseqentemente alinhar TI aos negcios..

A ABNT NBR ISSO/IEC 38.500 define governana como o sistema pelo qual as organizaes so
dirigidas e controladas. uma boa prtica que vem sendo amplamente difundida e cobrada pelo TCU,
atravs de acrdos como o 1603/2008 e o 2308/2010 que destacam ainda que a governana de TI deva
garantir que o uso da TI agregue valor ao negcio com riscos aceitveis e a responsabilidade por prover
uma boa governana de TI dos executivos e da alta administrao da organizao.

O objetivo deste documento compilar boas prticas em TI de forma a estimular a cultura de
governana, considerando:
Orientaes de mercado e de prtica;
Normas e acrdos de rgos reguladores (TCU) e;
Padres e boas prticas adotados como referncia (ITIL e COBIT).

Estas boas prticas podero ser aplicadas pelos diversos atores envolvidos em processos de TI,
visando a melhoria dos processos e a garantia dos princpios que regem a Administrao Pblica.
2. ESCOPO E RESTRIES:

1. Quanto aos processos considerados:
Foram considerados alguns dos processos de TI, especialmente os que envolvem:
Planejamento e Gesto de TI: Organizao interna das demandas e recursos,
contemplando desenvolvimento de Plano Diretor de TI , estabelecimento de Comit de TI e
plataforma para gesto das demandas em TI;
Aquisio de bens e servios estruturais e investimento de recursos financeiros, sendo eles:
Planejamento e Gesto de TI, Planejamento de contrataes, aquisies e projetos e
contratao de bens e servios.

Devero ser tratados em um segundo momento, aps a incorporao e obteno de maturidade
nos processos ora propostos, novos processos tais como: Gesto de configurao, gesto de mudana,
procedimentos de segurana no acesso fsico e lgico a dados, segurana na guarda e recuperao de
dados, planos de contingncia, entre outros (ver protocolo 10982/2011, no qual se propem modelo
relacionado a Segurana na guarda e recuperao dos dados).

2. Quanto aos atores envolvidos:
O DTI ator principal nos processos, podendo contar com o apoio da AGTI na implementao e
monitoramento das boas prticas. No entanto, pela natureza dos processos avaliados, reas como ACOI,
DFI, CPL, DAL e NAJ tambm possuem interfaces importantes nos processos.






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3. FUNDAMENTAO LEGAL E TERICA:

Fundamentao legal:
Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988;
Lei 8.666/93, (Lei de Licitaes)
Decreto 2.271/1997, (Contratao de servios na APF)
Lei 10.520/2002, (Lei do Prego)
Decreto 5450/2005, (Prego Eletrnico)
IN 02 de 2008 (Ministrio do Planejamento)
IN 04 de 2010 (Ministrio do Planejamento)
Fundamentao terica:
COBIT Control Objectives for Information and Related Technology ISACA, 2000
ITIL v3 Information Technology Infraestructure Library;
ISO/IEC 20000 Gerenciamento de servios de TI, publicada em 2005. Guarda forte relao
com ITIL;
ISO/IEC 38500 Governana Corporativa para Tecnologia da Informao, que se aproxima
dos preceitos preconizados pelo COBIT.
4. SOBRE A FUNDAMENTAO TERICA:
4.1 COBIT CONTROL OBJECTIVES FOR INFORMATION AND RELATED TECHNOLOGY
O objetivo do COBIT pesquisar, desenvolver, publicar e promover um conjunto atualizado de
padres internacionais de boas prticas referentes ao uso corporativo de TI para gerentes e auditores
de tecnologia. Prov padres e estabelece mtodos documentados para nortear a rea de TI, incluindo
qualidade de software, nveis de maturidade e segurana da informao. um guia de boas prticas
apresentado como framework, dirigido para a gesto de tecnologia de informao (TI).
Mantido pelo ISACA (Information Systems Audit and Control Association), possui uma srie de
recursos que podem servir como um modelo de referncia para gesto da TI, incluindo um
sumrio executivo, um framework, objetivos de controle, mapas de auditoria, ferramentas
para a sua implementao e principalmente, um guia com tcnicas de gerenciamento.
O COBIT pontua o grau de Governana Tecnolgica da organizao de 1 at 5. O primeiro passo ,
atravs de questionrios, levantar os domnios e graus de utilizao das atividades dos processos na
organizao de forma satisfatria, para identificar o grau alcanado pela organizao;
O COBIT prev 4 domnios e 34 processos, a saber:
1. Planejar e Organizar (PO)
2. Adquirir e Implementar (AI)
3. Entregar e Dar Suporte (DS)
4. Monitorar e Avaliar (ME)


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Planejar e Organizar
O domnio de Planejamento e Organizao cobre o uso de informao e tecnologia e
como isso pode ser usado para que a empresa atinja seus objetivos e metas. Ele tambm
salienta que a forma organizacional e a infraestrutura da TI devem ser consideradas para
que se atinjam resultados timos e para que se gerem benefcios do seu uso. Define
questes estratgicas ligadas ao uso dda TI em uma organizao. A tabela seguinte lista os
processos de TI para o domnio do Planejamento e Organizao.
PO1 Definir um Plano Estratgico de TI
PO2 Definir a Arquitetura de Informao
PO3 Determinar o Direcionamento Tecnolgico
PO4 Definir os Processos, Organizao e Relacionamentos de TI
PO5 Gerenciar o Investimento em TI
PO6 Comunicar as Diretrizes e Expectativas da Diretoria
PO7 Gerenciar os Recursos Humanos de TI
PO8 Gerenciar a Qualidade
PO9 Avaliar e Gerenciar os Riscos de TI
PO10 Gerenciar Projetos
Adquirir e Implementar
O domnio de Adquirir e Implementar cobre a identificao dos requisitos de TI, a
aquisio de tecnologia e a implementao desta dentro dos processos de negcio da
companhia, alinhada s diretrizes do PDTI. Esse domnio tambm lida com o
desenvolvimento de um plano de manuteno que a companhia adota para prolongar a
vida do sistema de TI e de seus componentes. A seguinte tabela lista os processos de TI de
Aquisio e Implementao.


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AI1 Identificar Solues Automatizadas
AI2 Adquirir e Manter Software Aplicativo
AI3 Adquirir e Manter Infraestrutura de Tecnologia
AI4 Habilitar Operao e Uso
AI5 Adquirir Recursos de TI
AI6 Gerenciar Mudanas
AI7 Instalar e Homologar Solues e Mudanas
Entregar e Suportar
O domnio Entregar e Suportar foca aspectos de entrega de tecnologia da informao,
definindo questes operacionais ligadas ao uso da TI para atendimento aos servios,
manuteno e garantias ligadas a estes servios. Cobre a execuo de aplicaes dentro do
sistema de TI e seus resultados, assim como os processos de suporte que permitem a
execuo de forma eficiente e efetiva. Esses processos de suporte tambm incluem
questes de segurana e treinamento. A seguir, a tabela com os processos de TI desse
domnio.
DS1 Definir e Gerenciar Nveis de Servio
DS2 Gerenciar Servios de Terceiros
DS3 Gerenciar Capacidade e Desempenho
DS4 Assegurar Continuidade de Servios
DS5 Assegurar a Segurana dos Servios
DS6 Identificar e Alocar Custos


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DS7 Educar e Treinar Usurios
DS8 Gerenciar a Central de Servio e os Incidentes
DS9 Gerenciar a Configurao
DS10 Gerenciar os Problemas
DS11 Gerenciar os Dados
DS12 Gerenciar o Ambiente Fsico
DS13 Gerenciar as Operaes
Monitorar e Avaliar
O domnio de Monitorar e Avaliar lida com a estimativa estratgica das necessidades
da companhia e avalia se o atual sistema de TI atinge os objetivos para os quais ele foi
especificado e controla os requisitos para atender objetivos regulatrios. Ele tambm
cobre as questes de estimativa, independentemente da efetividade do sistema de TI e
sua capacidade de atingir os objetivos de negcio, controlando os processos internos da
companhia atravs de auditores internos e externos.
ME1 Monitorar e Avaliar o Desempenho
ME2 Monitorar e Avaliar os Controles Internos
ME3 Assegurar a Conformidade com Requisitos Externos
ME4 Prover a Governana de TI

Os domnios do COBIT, apresentados na figura abaixo, so integrados da seguinte forma: a
informao de uma empresa gerada/modificada pelos recursos de TI. A informao requisito
para o domnio de Planejamento e Organizao (PO) e seus processos. Os requisitos de sada do PO
so requisitos de entrada de informao para o domnio Aquisio e Implementao (AI), que or sua
vez, definem os requisitos de entrada para o domnio de Entrega e Suporte (DS). Finalmente, o
domnio de Monitorao e Avaliao (ME) utiliza as informaes do DS nos seus processos e


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atividades relacionadas. Os recursos de TI so classificados como pessoas, sistemas aplicativos,
tecnologia, infra-estrutura e dados.


4.2 ITIL V3 INFORMATION TECHNOLOGY INFRAESTRUCTURE LIBRARY

Desenvolvido pelo governo britnico na dcada de 1980 amplamente utilizado para
gerenciamento de servios. Em meados da dcada de 90 foi reconhecido como padro para
gerenciamento de servios. uma biblioteca de boas prticas de mercado no que se refere Gesto de
Processos de Tecnologia da Informao. No um padro a ser seguido e sim um guia para o
desenvolvimento dos prprios padres de uma organizao. O foco da ITIL , principalmente, na entrega
dos servios (operao) e no suporte aos mesmos (ttica), tendo definido para essas duas reas, uma
srie de modelos de processos, como Gerenciamento de Mudanas, Gerenciamento de Incidentes,
Gerenciamento de Nveis de Servio, e outros.
O ITIL v3, publicado em maio de 2007, composto de cinco volumes:
Estratgia do servio (Service Strategy)
Projeto de servio ou Desenho de servio(Service Design)
Transio do servio (Service Transition)
Operao do servio (Service Operation)
Melhoria contnua do servio (Continual Service Improvement)
Estratgia do Servio (SS)
Como ponto de origem do ciclo de vida de servio ITIL, o volume sobre estratgia do servio
um guia sobre como tornar mais claro e priorizar investimentos sobre provimento de servios.
Os pontos chaves sobre este volume so:


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Definio do valor do servio;
Desenvolvimento de um caso de negcio;
Ativos do servio (service assets);
Anlise de mercado;
Tipos de provimento de servio.
Processos incluem gerao de estratgia, gerenciamento da carteira de servios(de portflio de
servios), gerenciamento de demandas, e gerenciamento financeiro de TI.
Desenho (ou projeto) de Servio (SD)
O volume de desenho do servio um guia sobre boas prticas no projeto de servios de IT,
processos, e outros aspectos no esforo de gerenciamento de servios.
Projeto com ITIL entender para englobar todos os elementos relevantes entrega de servios
de tecnologia, ao invs de focar somente no projeto da tecnologia propriamente dita. Assim, projeto de
servios aponta como uma soluo planejada de servio interage com o negcio e ambiente tcnico.
Com ITIL, trabalho de projetar um servio de TI agregado em um simples pacote de projeto de
servios (Service Design Package - SDP). SDP, em conjunto com outros servios de informao, so
gerenciados com um catlogo de servios.
Processos inclusos neste volume incluem:
Gerenciamento do nvel de servio (Service Level Management - SLM)
Gerenciamento de disponibilidade
Gerenciamento de capacidade
Gerenciamento de servios de IT continuados
Gerenciamento de segurana da informao
Gerenciamento de fornecedores
Gerenciamento de catlogo de servios..
Transio do Servio:
Este volume direcionado entrega dos servios necessrios ao negcio no uso operacional, e
geralmente englobam o "projeto".
Os processos deste volume incluem:
Gerenciamento de configuraes e ativos de servio
Planejamento de transio e suporte
Gerenciamento de liberao e entrega (release and deployment)
Gerenciamento de mudana (Change Management)
Gerenciamento de conhecimento
Papis da equipe engajada na transio do servio.
Operao do Servio (SO)
Parte do ciclo de vida onde servios e valor so entregues diretamente. Assim, monitoramento
de problema e balanceamento entre disponibilidade de servio e custo, etc, so considerados.
Processos inclusos so:
Balanceamento do conflito das metas (disponibilidade vs custo, etc)


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Gerenciamento de eventos
Gerenciamento de incidentes
Gerenciamento de problemas
Cumprimento dos pedidos
Gerenciamento de acesso, (service desk).
Melhoria Contnua do Servio (CSI)
A meta do CSI (Continual Service Improvement) ajustar e reajustar servios de TI s mudanas
contnuas do negcio atravs da identificao e implementao de melhorias aos servios de TI que
apoiam processos negociais.
Para gerenciar melhorias, o CSI deve definir claramente o que deve ser controlado e medido..
PROCESSOS:
O ITIL v3 possui exatos 26 processos, listados a seguir nominalmente e agrupados de acordo
com o estgio do ciclo de vida de servio a que pertencem.
Processo Publicao Extenso
Estgio do Ciclo de
Vida de Servio
Processo
Avaliao ST Gerao de Estratgia
Cumprimento de
Requisio
SO
Gerenciamento
Financeiro
Gerao de Estratgia SS
Gerenciamento de
Portflio de Servio
Gerenciamento da
Capacidade
SD SO, CSI
Estratgias de
Servio
(Service Strategies)
Gerenciamento da
Demanda
Gerenciamento da
Configurao e de
Ativo de Servio
ST SO
Gerenciamento da
Capacidade
Gerenciamento da
Continuidade do
Servio de TI
SD CSI

Desenho de Servio
(Service Design)
Gerenciamento da
Continuidade do
Servio de TI


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Gerenciamento da
Demanda
SS SD
Gerenciamento da
Disponibilidade
Gerenciamento da
Disponibilidade
SD CSI
Gerenciamento de
Fornecedor
Gerenciamento de
Acesso
SO
Gerenciamento de
Segurana da
Informao
Gerenciamento de
Evento
SO
Gerenciamento do
Catlogo de Servio
Gerenciamento de
Fornecedor
SD

Gerenciamento do
Nvel de Servio
Gerenciamento de
Incidente
SO CSI Avaliao
Gerenciamento de
liberao e
Implantao
ST SO
Gerenciamento da
Configurao e de
Ativo de Servio
Gerenciamento de
Mudana
ST
Gerenciamento de
liberao e
Implantao
Gerenciamento de
Portflio de Servio
SS SD
Gerenciamento de
Mudana
Gerenciamento de
Problema
SO CSI
Gerenciamento do
Conhecimento
Gerenciamento de
Segurana da
Informao
SD SO

Transio de Servio
(Service Transition)
Planejamento e
Suporte da Transio


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Gerenciamento do
Catlogo de Servio
SD SS
Validao e Teste de
Servio
Gerenciamento do
Conhecimento
ST CSI
Cumprimento de
Requisio
Gerenciamento do
Nvel de Servio
SD CSI
Gerenciamento de
Acesso
Gerenciamento
Financeiro
SS
Gerenciamento de
Evento
Mensurao de
Servios
CSI
Gerenciamento de
Incidente
Planejamento e
Suporte da Transio
ST
Operao de Servio
(Service Operation)
Gerenciamento de
Problema
Processo de Melhoria
em 7 Etapas
CSI
Mensurao de
Servios
Relatrio de Servio CSI
Processo de Melhoria
em 7 Etapas
Validao e Teste de
Servio
ST

Melhoria Contnua
de Servio
(Continual Service
Improvement)
Relatrio de Servio

4.3 ISO/IEC 20000 GERENCIAMENTO DE SERVIOS DE TI
Publicada em 2005, guarda forte relao com ITIL. Especifica requisitos para planejamento,
implementao, operao, monitoramento, reviso, manuteno e melhoria de gerenciamento de
servios de TI. Os requisitos incluem o projeto (desenho), transio, entrega e melhoria dos servios
para atingir acordos de nvel de servio.



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4.4 ISO/IEC 38500 GOVERNANA CORPORATIVA PARA TECNOLOGIA DA
INFORMAO
Aproxima-se dos preceitos preconizados pelo COBIT. A norma ISO/IEC 38500:2008 define seis
princpios para a boa governana da TI:
Responsabilidade
o Os indivduos e grupos na organizao devem compreender e aceitar as suas
responsabilidades no fornecimento e na procura de TI. Os indivduos responsveis por
aes devem ter a autoridade para as desempenharem.
Estratgia
o A estratgia de negcio da organizao tem em conta as capacidades de TI atuais e
futuras; os planos estratgicos para a TI satisfazem as necessidades atuais e
continuadas da estratgia de negcio da organizao.
Aquisies
o As aquisies de TI so feitas por razes vlidas, com base e anlise apropriada e
continuada, com decises claras e transparentes. H um equilbrio adequado entre os
benefcios, oportunidades, custos e riscos, tanto no curto como no longo prazo.
Desempenho
o As TI so adequadas finalidade de suporte da organizao, disponibilizao de
servios e quanto aos nveis e qualidade dos servios necessrios para responder aos
requisitos atuais e futuros do negcio.
Conformidade
o As TI encontram-se em conformidade com a legislao e regulamentos aplicveis. As
polticas e as prticas esto claramente definidas, encontram-se implementadas e so
aplicadas.
Comportamento Humano
o As polticas, prticas e decises nas TI revelam respeito pelo Comportamento
Humano, incluindo as necessidades actuais e a evoluo das necessidades de todas as
pessoas no processo.
5. PROCESSOS & BOAS PRTICAS SUGERIDOS:

Abaixo esto propostas algumas boas prticas que podem ser adotadas pelo MPPR, de acordo
com a convenincia e maturidade dos processos de gesto em vigncia.
5.1 PLANEJAMENTO E GESTO DE TI
PDTI
o Em sua verso 4.1, o CobIT recomenda, no domnio Plan and Organize, processo PO1
Define a Strategic Plan a elaborao de um plano estratgico, que seja no s


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alinhado estratgia de negcio da organizao, isto , coerentes com os objetivos do
MPPR, mas tambm compatvel com a sua capacidade de realizao.
o Tal recomendao tambm feita pelo TCU no acrdo 1603/2008, item 9.1.1 e
2308/2010, item 2.1 ;
Em 2009 foi elaborado e aprovado um Plano de Informtica (PI),
considerando que a instituio ainda no contava com Planejamento
Estratgico;
Em 2011 foi elaborado o PDTI para o binio 2012/2013. A elaborao contou
com a participao da AGTI, DTI e DGP, no entanto, por falta de possibilidade
de agenda com o DTI, a complementao dos dados ficou prejudicada, de
modo que atravs do protocolo 7918/2011, encaminhou-se o PDTI para
finalizao pelo DTI e posterior avaliao pelo CETI;
CETI/CDTI
o O COBIT recomenda, ainda, a criao do Comit Estratgico de Tecnologia da
Informao (PO4.2 IT Strategy Committee) e do Comit Diretor de Tecnologia da
Informao (PO4.3 IT Steering Committee).
o Tal recomendao tambm feita pelo TCU no acrdo 1603/2008, item 9.1.1 e
2308/2010, item 2.1
A criao do CETI foi sugerida em 12/2010, atravs do protocolo 23594/2010;
A resoluo 3276/2011 instituiu o CETI no MPPR;
Estrutura de Pessoal de TI
o Os acrdo 1603/2008 e 2308/2010 recomendam que se atente para a necessidade de
dotar a estrutura de pessoal de TI do quantitativo de servidores efetivos necessrio AP
pleno desempenho das atribuies do setor, garantindo sua capacitao, como forma
de evitar risco de perda de conhecimento organizacional, pela atuao excessiva de
colaboradores externos no comprometidos com a instituio.
Em 2010 efetivou-se a contratao de 32 servidores especialistas em TI, para
compor o quadro do DTI;
Em 2011 ocorreu a substituio de servidor comissionado por servidor efetivo
na Diretoria do Departamento;
Em 2011 a rea de segurana passou a ser gerenciada por outro
departamento no MPPR (NPI), estando subordinada a um membro e
contando com servidores efetivos para apoio tcnico e administrativo;
A carreira de TI, bem como todas as demais, est sendo revista atravs do
projeto Modernizao do PCCS, que se encontra em fase adiantada de
desenvolvimento;
Em 2010, o DTI j havia solicitado reviso dos cargos, bem como novo
aumento de quadro de servidores, o que provavelmente poder ser
parcialmente atendido quando as novas vagas forem aprovadas pela ALEP
(protocolo 3898/2010 e 113/2010) e o novo PCCR aprovado;
As funes de chefia em TI so exercidas integralmente por servidores, que
ocupam a diretoria e as chefias de diviso. O cargo de assessoria de TI
atualmente ocupado por comissionado, cedido por empresa de tecnologia do
Estado, na qual concursado.
Segurana da Informao:
o No item 9.1.3 do acrdo 1603/2008 foi recomendado que se d importncia ao
gerenciamento da segurana da informao, promovendo, inclusive mediante
normatizao, aes que visem estabelecer e/ou aperfeioar a gesto da continuidade
do negcio, a gesto de mudanas, a gesto de capacidade, a classificao da
informao, a gerncia de incidentes, a anlise de riscos em TI, a rea especfica para


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gerenciamento da segurana da informao, a poltica da segurana da informao e
os procedimentos de controle de acesso;
Em 2009/2010, por recomendao do CNMP (13/2009), o MPPR estabeleceu
um grupo para definir o Plano de Segurana Institucional. O DTI (DI, poca)
contribui ativamente em suas reas de competncia. No h informao
sobre a concluso dos trabalhos do grupo;
Em 2011 foi definido um Centro de Inteligncia e Pesquisa, que teria entre
suas atribuies algumas relacionadas segurana da informao. Tambm
foi estabelecida uma Comisso para Gesto Documental, que poderia
qualificar os documentos em relao a diversos critrios, tais como tempo de
armazenamento, classificao e outros;
O DTI no conta no momento nem com estrutura de pessoal quantitativa,
nem qualificada (treinada) no assunto;
A nica regulamentao j implantada pela DTI, relacionada ao uso racional e
seguro dos recursos de TI, a resoluo 27/2011. A AGTI tambm enviou ao
DTI em 2011, a ttulo de colaborao, proposta de norma para guarda e
recuperao de dados (backup). Ser necessrio elaborar normas para
diversos outros processos envolvendo TI e segurana de dados.
Desenvolvimento de software:
o No acrdo 1603/2008 foi recomendado que seja estimulada a adoo de
metodologia de desenvolvimento de sistemas, procurando assegurar, nesse sentido,
nveis razoveis de padronizao e bom grau de confiabilidade e segurana.
Em 2010, atravs de projeto envolvendo os novos servidores (analistas de
sistemas, mais prioritariamente), foi elaborada proposta de metodologia,
definindo padres mnimos de anlise e programao;
As diretrizes envolvendo banco de dados, linguagem, arquitetura da
informao e outros itens, foi definida no PI 2009 e vem sendo seguida desde
ento, com aprimoramentos quando necessrio;
H necessidade de definio de metodologia para acompanhamento do
processo de desenvolvimento (horas tcnico, retrabalho, tempo mdio...)
como forma de garantir e melhorar a qualidade do processo. Atualmente o
RedMine utilizado para organizar as demandas de forma interna ao
departamento, mas a gesto de hora homem alocado a projetos ainda
artesanal.
Gesto de nveis de servio:
o No item 9.1.5 do acrdo 1603/2008 foi recomendado que as instituies promovam
aes voltadas implantao e/ou aperfeioamento de gesto de nveis de servio de
TI, de forma a garantir a qualidade dos servios prestados internamente, bem como a
adequao dos servios contratados externamente s necessidades da organizao.
Em 2010 o DI viabilizou o software Ocorrncias, desenvolvido pela Celepar;


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Em 2011 a AGTI props um Catlogo de Servios simplificado, contemplando
no apenas os servios do DTI, mas tambm das outras Diretorias da rea
Administrativa;
Em 2011 o DTI preparou treinamento para utilizao do software e passou a
utiliz-lo para registro das demandas;
Em 2011 a AGTI sugeriu a incluso do formulrio de avaliao de satisfao,
como estgio inicial para futuro estabelecimento de acordo de nvel de
servio com os usurios internos;
Desde 2009 a DI (e posteriormente DTI) tem sido rigorosos na aplicao de
penalidades a fornecedores que descumprem clusulas contratuais, o que
pode ser verificado estatisticamente atravs dos valores de multa aplicados;
Em 2011, passou-se a adotar, para todos os contratos da administrao, a
informao do responsvel tcnico pelo contrato, com competncia tcnica
para avaliar as condies de cumprimento (fiscal de contrato);
As contrataes em TI so, na maioria das vezes, realizadas atravs de
procedimentos licitatrios. Eventualmente solicita-se dispensa, s sendo
aprovada quando justificada (motivo da solicitao) e se no houve
negligncia ao processo de planejamento (ex: aquisio de cabos RJ45 que
no foi autorizada como dispensa em 2011);
Processos de contratao e gesto de contratos de TI
o O item 9.1.6 do acrdo 1603/2008 recomenda que sejam envidados esforos visando
implantao de processo de trabalho formalizado de contratao de bens e servios
de TI, bem como de gesto de contratos de TI, buscando a uniformizao de
procedimentos nos moldes recomendados no item 9.4 do acrdo 786/2006-Plenrio;
o A IN SLTI/MP, n 4 de 2010, estabeleceu os elementos essenciais de um processo de
contratao;
o De acordo com estas orientaes, deve-se definir um processo formal de contratao,
avaliar os benefcios de negcio, analisar a viabilidade, realizar pesquisa de preos e
manter processo de gesto contratual, entre outras recomendaes;
Neste documento, h proposta de checklist para o macroprocesso de
Aquisies, elaborado com base nas orientaes do Executivo para aquisio
de bens e servios, indiferente da categoria (TI, veculo, material permanente,
etc). Esta proposta pode ser avaliadas pelas diferentes reas (AGQP, ACOI,
NAJ e Departamentos), de forma a produzir um padro no processo.
Processo oramentrio de TI
o O item 9.1.7 do acrdo 1603/2008 recomenda que se adotem providncias com
vistas a garantir que as propostas oramentrias para a rea de TI sejam elaboradas
com base nas atividades que efetivamente pretendam realizar e alinhadas aos
objetivos de negcio.


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O plano de investimento 2009/2010 foi embasado nas diretrizes e propostas
do PI 2009/2010, aprovados pelo Colgio e Conselho. Ressalva-se, que devido
complexidade, o projeto datacenter s foi completamente especificado e
aberto para aquisio no exerccio 2011, requerendo o remanejamento de
verbas do FUEMP.
O planejamento j realizado em funo das demandas e das necessidades
em TI identificadas internamente, considerando o alinhamento com o plano
estratgico do MPPR e as priorizaes realizadas atravs do PDTI e CETI;
Observa-se espao para melhoria na execuo das despesas previstas,
especialmente nos prazos de envio e execuo das licitaes, que usualmente
esto se realizando em dezembro e com isso, podendo resultar na execuo
abaixo do previsto;
Auditoria de TI:
o O item 9.1.8 do acrdo 1603/2008 recomenda que sejam introduzidas prticas
voltadas realizao de auditorias de TI, que permitam a avaliao regular da
conformidade, da qualidade, da eficcia e da efetividade dos servios prestados.
At o momento o MPPR no contratou auditorias externas de TI. Para o
exerccio 2012 h inteno de avaliar a contrao de auditoria externa.
Em relao a auditorias internas, os processos de avaliao de cenrio que
precedem a proposta de PDTI, bem como a estrutura de apoio e controle
desempenhada pelo CETI, tendem a forar uma auto-anlise dos servios
prestados. Em relao s aquisies e contrataes, a estrutura de controle
interno (ACOI) avalia tambm os procedimentos de tecnologia da informao.
Estrutura de governana em TI:
o O MPPR, em 2011, implantou uma estrutura de Governana na rea administrativa,
contando com uma Assessoria de Governana em TI (AGTI), na qual h um servidor
comissionado alocado;
o No final de 2011 implantou-se o CETI, que tem por misso auxiliar na tomada de
deciso de prioridades de desenvolvimento e aquisies em TI, bem como na
aprovao e encaminhamento de polticas de boas prticas;

5.2 PLANEJAMENTO DE CONTRATAES, AQUISIES E PROJETOS
Programar com antecedncia de, no mnimo 6 (seis) meses, as compras que devero ser
realizadas no prximo exerccio. Sugere-se que sejam identificados padres de solicitao
(diversos pedidos de impressoras, scanners ou outros itens, por exemplo), bem como
realizao de consultas a usurios-chave (assessores do PGJ, corregedoria, ouvidoria, SUBPLAN,
amostra de coordenadores administrativos) de forma a identificar as demandas;
Identificar, descrever e estimar os prazos de execuo para as demandas de desenvolvimento
de sistemas e aplicativos. Tal atividade tambm deve ser realizada com antecedncia mnima


17/08/2011 AGTI 16
de 6 (seis) meses, de forma a permitir a eventual elaborao de objeto tcnico e prospeco de
alternativas para o caso de opo por aquisio de software;
O Comit Diretor de Tecnologia de Informao (CDTI), considerando o planejamento
estratgico definido pela instituio, deliberar sobre a priorizao das aquisies e projetos de
desenvolvimento;
Verificar se h planejamento de aquisio de materiais, servios ou bens de caractersticas
semelhantes por parte do Executivo e, em caso afirmativo, verificar a possibilidade de adeso
ou participao nesta;
Estruturar o processo de planejamento de contratao contemplando: os requisitos de
contratao, o objeto da contratao, o modelo de seleo de fornecedores (licitao pblica
como regra ou contratao direta, por exceo) e o modelo de gerenciamento de contratos
mais adequado;
Avaliar e descrever os riscos e custos decorrentes da contratao e da no contratao ou
desistncia da contratao do bem ou servio;
Desenvolver, em conjunto com a ASCOM, o Plano de Comunicao de Projetos do DTI,
planejando e informando prazos para o levantamento de demandas e, posteriormente, para
realizao das mesmas;

5.3 CONTRATAO DE BENS E SERVIOS
Por regra e por lei, todas as contrataes devem ser realizadas atravs de procedimento
licitatrio, garantindo o atendimento dos princpios da Administrao Pblica;
Conforme a Nota Tcnica 02/2008 da SEFTI/TCU, a maior parte das aquisies em TI, por se
tratar de bens comuns (aqueles que possuam padres de desempenho e de qualidade
objetivamente definidos pelo edital, com base em especificaes usuais no mercado) podem
ser realizadas atravs de Prego, preferencialmente eletrnico, sendo necessrio justificar
quando outra modalidade precisar ser adotada. Bens e servios em TI cuja natureza seja
predominantemente intelectual (p.e., desenvolvimento de sistemas para nichos de negcio
prprios do MPPR, consultoria de natureza especfica s necessidades do MPPR, que no sejam
comuns no mercado) no podem ser adquiridos atravs de Prego;
o Sugere-se que todos os itens de TI que adequadamente possam ser cotados e obtidos
com base no menor preo sejam adquiridos via Prego. Se for necessrio avaliar
requisitos de tcnica, alm de preo, deve-se optar por concorrncia pblica;

Esclarecer a vantajosidade e a economicidade da alternativa proposta em relao s demais
alternativas possveis;
Em caso de terceirizao de bens ou servios necessrio cautela para no comprometer os
dados da instituio, sua independncia e seu quadro tcnico prprio;
Coletar, sempre que possvel, alm das cotaes de mercado exigidas pela lei, dados referentes
a contrataes semelhantes realizados por congneres e instituies pblicas e privadas;


17/08/2011 AGTI 17
Avaliar se a melhor opo, considerados os custos de armazenamento, deslocamento,
manuteno e outros o registro de preo ou compra do bem ou a contratao ou
terceirizao do servio;
Avaliar, antes de iniciar novo processo licitatrio, a possibilidade, oportunidade e vantajosidade
de adeso em procedimento de registro de preo realizado pelo Executivo ou pelo TJPR ou
TCEPR;
Realizar clara definio do objeto e da justificativa para contratao do bem ou servio
solicitado, vinculando-os estratgia e prioridades da organizao;
Na elaborao do Termo de Referncia (TR) ou Objeto Tcnico (OT), seguir as especificaes
contidas na Nota Tcnica no. 01/2008 do TCU/SEFTI, que segue em anexo. Desta forma o TR
e/ou OT devem conter, no mnimo, os seguintes tpicos:
o Declarao do objeto;
o Fundamentao da necessidade de contratao;
o Requisitos da contratao, limitando-se queles indispensveis execuo do objeto
pretendido;
o Modelo para prestao dos servios;
o Mecanismos de gesto do contrato;
o Estimativa de preo;
o Forma de seleo do fornecedor;
o Critrios a serem adotados na seleo do fornecedor;
o Adequao oramentria;
Aps elaborao do Termo de Referncia (TR) ou Objeto Tcnico (OT), adotar a prtica de
solicitar reviso por tcnico competente que no tenha se envolvido na confeco do mesmo;
Designar servidor com qualificaes tcnicas necessrias para ser o gestor do contrato. O
gestor do contrato dever acompanhar todas as fases do processo, desde a aquisio at a
entrega dos bens ou servios;

5.4 PRINCIPAIS PRTICAS EM TI

ACRDO/INSTRUO
NORMATIVA
BOA PRTICA ASSUNTO
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, PO1 - Definir
um Plano Estratgico de
TI
PDTI e CETI/CDTI Trata os aspectos de priorizao,
planejamento e alinhamento
estratgico dos processos de TI


17/08/2011 AGTI 18
ACRDO/INSTRUO
NORMATIVA
BOA PRTICA ASSUNTO
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, DS5.2 IT
Security Plan
Poltica de
Segurana da
Informao
Trata o aspecto de segurana
definido no Plano de Segurana
Institucional, contemplando
mecanismos de hardware e
software para controle de
acesso, integridade de dados e
comunicao, confidencialidade,
no-repdio, disponibilidade de
recursos e autenticao
Ver a NBR ISO/IEC 17799:2005
Gesto de Segurana da
Informao e ISO 27001
Sistemas de Gerncia da
Segurana da Informao -
requisitos
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, DS4 Ensure
Continuous Service
Plano de
Continuidade de
Negcios
Disponiblizao de fontes
alternativas de recursos e
componentes de redes e
sistemas atravs de processos
ou redundncia fsica
Ver a NBR 15999-1:2007
Gesto de Continuidade de
Negcio
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, PO2.3 Data
Classification Scheme
Classificao das
informaes
Vinculado aos aspectos de
segurana e gesto documental
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, DS5.3
Identity
Management; DS5.4
User Account
Management; DS12.2
Physical
Security Measures;
DS12.3 Physical Access;
Gesto do Controle
de Acesso
Trata o aspecto de segurana
definido no Plano de Segurana
Institucional, contemplando
mecanismos de hardware e
software para controle de
acesso, integridade de dados e
comunicao, confidencialidade,
no-repdio, disponibilidade de
recursos e autenticao
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, A16 Manage
Changes
Gesto de
Mudanas
Trata das atividades de evoluo
das redes e sistemas
relacionadas ao aumento da
capacidade ou mudana de
verses, rearranjos de topologia.
Traz aspectos como aprovaes,
responsabilidades,


17/08/2011 AGTI 19
ACRDO/INSTRUO
NORMATIVA
BOA PRTICA ASSUNTO
contingncias, plano de
recuperao e comunicao de
mudanas
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, PO3.4
Technology Standards,
DS3 Manage
Performance and
Capacity;
Gesto de
Capacidade e
Compatibilidade
das Solues de TI

1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, PO9.4 Risk
Assessment
Anlise de Riscos de
TI
Avalia e tratar os riscos
identificados para TI
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, DS5.5
Security Testing,
Surveillance and
Monitoring; DS5.6
Security Incident
Definition
Gerncia de
Incidentes
Identificao de eventos nos
sistemas, seus componentes e
dispositivos de rede, correlao
destes eventos, registro,
avaliao de causas e aes pr-
ativas de preveno
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, AI2.7
Development of
Application Software;
Metodologia de
Desenvolvimento
de Sistemas
Definio e utilizao de
padres e procedimentos para
desenvolvimento e manuteno
de sistemas
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, DS1 Define
and Manage Service
Levels
Gesto de Acordos
de Nveis de Servio
Refere-se prestao de dados
estatsticos extrados de
sistemas para comprovar a
qualidade de servio acordada
entre cliente e fornecedor
atravs de contratos de nvel de
servio (tempo de atendimento,
qualidade do atendimento,
etc...)
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1,
AI5.1 Procurement
Control
Processo de
Contratao de
Bens e Servios de
TI

1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, AI5.2
Supplier Contract
Management; DS2.2
Processo de Gesto
de Contratos de TI



17/08/2011 AGTI 20
ACRDO/INSTRUO
NORMATIVA
BOA PRTICA ASSUNTO
Supplier Relationship
Management; DS2.3
Supplier Risk
Management; DS2.4
Supplier
Performance Monitoring;
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
COBIT 4.1, ME2
Monitor and Evaluate
Internal Control.
Auditorias de TI Orienta para a introduo de
prticas voltadas a auditorias de
TI, que permitam a avaliao
regular da conformidade, da
qualidade, da eficcia e da
efetividade dos servios
prestados
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
PO5 - Gerenciar o
Investimento em TI
Processo
Oramentrio de TI
Visa garantir que as propostas
oramentrias para a rea de TI
sejam elaboradas com base nas
atividades que efetivamente
pretendam realizar e alinhadas
aos objetivos de negcio
1603/2008 Plenrio
(atualizada pela
2308/2010)
PO7 - Gerenciar os
Recursos Humanos de TI

Poltica de RH para
Gesto de TI
Estrutura de
Pessoal em TI


6. SITUAO DAS BOAS PRTICAS ANALISADAS NO MPPR E PROPOSTA DE
ENCAMINHAMENTO:

BOA PRTICA ENVOLVIDOS SITUAO
PDTI DTI, AGTI e CETI Prtica rotineira no MPPR desde 2009,
com periodicidade bienal.
Com relao ao PDTI de 2012, encontra-
se na DTI para complementao desde
11/2011. O planejamento do
desenvolvimento de sistemas est sendo
retomado pela AGTI, considerando a


17/08/2011 AGTI 21
urgncia.
CETI/CDTI DTI e Alta Administrao Estabelecido em xx/11/2011 atravs da
resoluo 3276/2011, com duas reunies
realizadas em 2011;
Quantitativo de efetivos do
quadro prprio
DTI, SUBADM As funes de chefia so ocupadas por
servidores. Concursos pblicos foram e
esto em andamento para o aumento
paulatino do quadro de TI, ainda
insuficiente. S h contratao de
terceiros, em fase de descontinuidade,
para funes de manuteno de
equipamentos fora de garantia e
atendimento telefnico a usurios.
Segurana da informao NPI, Alta Administrao,
DGD e DTI
Nas atividades envolvendo
exclusivamente TI h pequena evoluo
(Resoluo 27/2011, proposta para
norma de guarda e recuperao de
dados). H diversas outras tarefas
operacionais envolvendo segurana da
informao a serem elaboradas, mas em
muitos casos, h carncia de definies
prvias, como sigilo da informao,
tempo de guarda, nveis de acesso, entre
outras. Ademais, a prpria Poltica de
Segurana Institucional ainda no foi
formalizada no MPPR.
Desenvolvimento de software DTI, AGTI Apesar de haver padronizao de
metodologia e banco de
dados/linguagem, h necessidade de
melhoria nos processos de gesto das
atividades e de alocao de recursos,
principalmente para dimensionar a
priorizao das atividades.
Gesto de nveis de servios DTI, AGTI Sistema Ocorrncias instalado,
permitindo a obteno de dados
estatsticos bsicos sobre solicitaes e
atendimentos. A implantao de SLA
interno para os servios de TI e demais
administrativos est previsto para o
sistema SINAPSE.
Na gesto de SLA externo (com


17/08/2011 AGTI 22
contratados), o DTI tem, dentro do
possvel, aplicado sanes e penalidades
previstas em contrato para casos de
descumprimento, obtendo os dados a
partir dos chamados abertos
internamente ou diretamente nos
sistemas do contratado.
Processos de contratao e
gesto de contratos de TI
DTI, ACOI, AGQP Proposta de macro-processo de
Aquisies, contemplando aquisies em
TI formulada no presente documento e
que dever complementar o
levantamento iniciado pela AGQP
Processo oramentrio de TI DTI, DFI Apesar de j haver levantamento de
demandas e planejamento prvio das
aquisies, h espao para melhoria nas
questes envolvendo a efetiva execuo
das despesas planejadas.
Auditoria de TI DTI, AGTI Apesar de haverem periodicamente
diagnsticos realizados pela equipe
prpria, seria oportuna a contratao de
consultoria externa, para reavaliao dos
resultados e construo conjunta de
plano de trabalho
Estrutura de governana em
TI
AGTI, DTI Recm instituda, com alguns resultados
j gerados, mas com diversas frentes de
trabalho a iniciar. Com treinamento e
definio de prioridades, tender a trazer
maiores resultados com o tempo, se
possve.

Desta forma, apesar de j terem sido obtidos resultados expressivos, entre os quais a implantao
do PDTI, CETI, AGTI e implantao do sistema de Ocorrncias e RedMine verifica-se que h grande
espao para melhorias em processos de contratao, especialmente considerando os prazos para
aquisio, bem como no mapeamento e normatizao de rotinas envolvendo a segurana da
informao e procedimentos rotineiros em TI. Tambm se sugere a avaliao da possibilidade de
contratao de auditoria externa, para reavaliar e sugerir um plano de melhoria nos processos e servios
de TI.

7. REFERNCIAS DE PESQUISA


17/08/2011 AGTI 23
Governana de TI e Corporativa - http://www.baggio.com.br/2009/3/6/Pagina43.htm
IT GOVERNANCE INSTITUTE. COBIT 3rd edition : control objetives. [S.l.] : [s.n.], 2000.
IT GOVERNANCE INSTITUTE. COBIT 3rd edition : executive summary. [S.l] : [s.n], 2000.
IT GOVERNANCE INSTITUTE. COBIT 3rd edition : management guidelines. [S.l] : [s.n], 2000.
OFFICE OF GOVERNMENT COMMERCE. Service delivery : itil the key to managing it services.
Londres : OGC, 2002.
OFFICE OF GOVERNMENT COMMERCE. Service support : itil the key to managing it services.
Londres : OGC, 2002.
PDTI do MPDFT, disponvel na rede do MPPR em SUBADM/CNMP/TI
WIKIPEDIA, acessado via Internet em 21/10/2011;
8. ANEXO PROPOSTA DE CHECKLIST DE AQUISIES (INCLUINDO TI)

SOLICITAO DE BENS E SERVIOS:
ID ITEM SETOR RESPONSVEL
1.1 A solicitao de material ou servio est claramente
descrita, quantificada e justificada?
Solicitante
(Departamento ou
Promotoria)
1.2 No caso de ser necessrio complementao de
dados na solicitao de bem ou servio, , o
solicitante foi notificado da necessidade de
desmembramento, ou a solicitao foi abortada ou
as diversas solicitaes foram abertas em separado
pelo Departamento Executor que recebeu a
solicitao?
Departamentos
Executores*
1.3 No caso de haver solicitao de mais de um item no
mesmo expediente (ocorrncia ou ofcio), o
solicitante foi notificado da necessidade de
desmembramento, ou a solicitao foi abortada ou
as diversas solicitaes foram abertas em separado
pelo Departamento Executor que recebeu a
solicitao?
Departamentos
Executores*
1.4 Verificou-se se o material solicitado, na quantidade
solicitada, est disponvel em estoque?
Departamentos
Executores*
1.5 Verificou-se se o servio solicitado, com requisitos
prximos ou idnticos ao solicitado, conta com
Departamentos


17/08/2011 AGTI 24
ID ITEM SETOR RESPONSVEL
contrato ou ata de RP vigente? Executores*
1.6 Em caso de inexistncia do bem ou servio em
estoque ou contrato/ata, registrou-se a demanda
para planejamento de aquisio?
Departamentos
Executores*
1.7 Foi providenciada uma pr-cotao estimativa para
contratao/aquisio do servio/bem?
DAL/DICOMP
1.8 Foi verificada a convenincia da aquisio antes de
dar continuidade ao processo?
Departamentos
Executores* e COE

*Como unificar ou padronizar a filtragem dos pedidos de bens e servios, considerando que pedidos vo para
DIMANS, DISUPRI, DIPATRI e DTI (diversos patrimnios)?
FASE INTERNA PLANEJAMENTO DA AQUISIO:
ID ITEM BOA PRTICA SETOR RESPONSVEL
1.1 A solicitao de aquisio explicita o alinhamento
com a estratgia organizacional?
Alinhamento da
contratao com o
planejamento institucional.
Departamento
Solicitante
1.2 So apresentadas alternativas de soluo? Anlise de alternativas. Departamento
Solicitante
1.3 Foi desenvolvido formulrio para pesquisa de
preos detalhando cada item do lote a ser
adquirido
Anlise de economicidade da
contratao
DAL/DICOMP
1.4 apresentada pesquisa de preo para os bens ou
servios que se pretende adquirir? (com exceo de
inexigibilidades)
Anlise de economicidade da
contratao
Departamento
Solicitante
1.5 apresentado o impacto da execuo e da no
execuo da aquisio, contemplando aspectos
ambientais, humanos, organizacionais, materiais ,
normativos, tcnicos e financeiros?
Anlise de impacto da
contratao
Departamento
Solicitante
1.6 Se houverem, os pr-requisitos para implantao e
pleno funcionamento do bem/servio a serem
adquiridos esto explicitados?
Anlise de riscos Departamento
Solicitante


17/08/2011 AGTI 25
ID ITEM BOA PRTICA SETOR RESPONSVEL
1.7 H indicao da dos recursos oramentrios e
financeiros para garantir a execuo da despesa
decorrente da aquisio do bem ou servio ou do
registro de preo?
Anlise oramentrio-
financeira
Departamento
Solicitante e DFI
1.8 Foram realizadas cotaes, na quantidade e
qualidade esperadas e contemplando o mesmo
objeto com diferentes fornecedores? (TR ou PB ou
especificao)
Anlise oramentrio-
financeira

1.9 apresentado o problema a ser solucionado com a
aquisio?
Definio do modelo de
prestao de servio
Departamento
Solicitante
1.10 H justificativa para a aquisio do bem ou servio? Definio do objetivo da
contratao
Departamento
Solicitante
1.11 Houve reunio prvia entre CPL, ACOI, NAJ e
Departamento Solicitante para avaliar os aspectos
envolvendo o processo de contratao (direta ou
licitao, modalidade, tipo, critrios de habilitao,
critrios tcnicos, de aceitabilidade, de julgamento
das propostas, de desempate etc...)?
Estabelecer os requisitos de
contratao
Departamento
Solicitante
1.12 Foi gerada ata detalhando as decises tomadas na
reunio prvia entre CPL, ACOI, NAJ e
Departamento Solicitante?
Estabelecer os requisitos de
contratao
Departamento
Solicitante
1.13 Est estabelecida a relao entre a demanda
prevista e a quantidade de servio a ser contratada,
a qualidade exigida e o prazo de entrega
Estabelecer os requisitos de
contratao
Departamento
Solicitante
1.14 Esto claramente identificados: o objeto, as
quantidades e os prazos de entrega (ou
equivalente, em caso de RP)?
Estabelecer os requisitos de
contratao
Departamento
Solicitante
1.15 O procedimento de solicitao de aquisio est
devidamente protocolado?
Gesto do processo de
contratao
Departamento
Solicitante
1.16 Esto sendo indicados tcnicos responsveis pelo
acompanhamento do processo de contratao?
Gesto do processo de
contratao
Departamento
Solicitante
1.17 H autorizao para abertura do certame
licitatrio?
Gesto do processo de
contratao
Departamento
Solicitante


17/08/2011 AGTI 26
ID ITEM BOA PRTICA SETOR RESPONSVEL
1.18 Foram agrupadas as diversas solicitaes
protocoladas referente contratao/aquisio do
mesmo item ou de itens similares?
Planejamento da aquisio Departamento
Solicitante
1.19 O edital foi elaborado atendendo aos itens do
checklist correspondente?
Planejamento da aquisio Departamento
Solicitante e CPL
1.20 Em caso de inexigibilidade ou dispensa, a solicitao
foi elaborada atendendo aos itens do checklist
correspondente?
Planejamento da aquisio Departamento
Solicitante e DICOMP
1.21 Est justificado se o modelo de prestao de servio
que se pretende contratar vivel tecnicamente?
Planejamento da aquisio Departamento
Solicitante

1.22
Foi verificado se todos os itens solicitados esto
contemplados em certame (ex: lote deserto em
certame foi includo em outro certame ou adquirido
de outra forma dispensa ou certame especfico)?
Planejamento da aquisio DAL/DICOMP
1.23 Independente de contratao direta ou por
licitao, o termo de referncia ou a especificao
ou o projeto bsico assinado por responsvel
tcnico capacitado, servidor do MPPR?
Responsabilidades Departamento
Solicitante

2. ELABORAO DO EDITAL:

ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
1.1 Consta o nmero de ordem, em srie anual e
seqencial, atribudo imediatamente antes da fase de
publicao?
LL, art 40 CPL
1.2 Consta identificao do rgo/setor Departamento
Solicitante?
LL, art 40 CPL
1.3 Consta a modalidade de licitao? LL, art 40 NAJ
1.4 Consta o regime de execuo? LL, art 40 NAJ
1.5 Consta o tipo da licitao? LL, art 40 NAJ


17/08/2011 AGTI 27
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
1.6 Consta a meno de que o procedimento ser regido
pela legislao aplicvel?
LL, art 40 CPL
1.7 Consta a data do incio da abertura dos envelopes? LL, art 40 CPL
2.1 O objeto da licitao foi descrito de forma clara e
sucinta?
LL, art 40 Departamento
Solicitante
2.2 Est identificado se o bem ou servio pode ser
caracterizado como comum, em caso de prego?
LL, art 40
Lei 10.520/2002 art. 3 II
Dec. N 3.555/00, art. 8 I
Departamento
Solicitante
2.4 H declarao do ordenador de que o gasto
compatvelcom a LOA ,a LDO e o PPA ?
LRF, art. 16, II DFI
2.5 H estudos tcnicose/ou econmicos e/ou a
ambientais preliminares que serviram de subsdio
para a elaborao do edital?
LL, art. 6, inciso IX Departamento
Solicitante
2.6 H projeto bsico aprovado por autoridade competente
e disponvel para exame dos interessados em participar
do processo licitatrio? Ou, em se tratando da
modalidade de prego, h termo de referncia?
LL, art. 40, IV c/c art. 7,
2, I
art. 7, 2, I
Departamento
Solicitante e CPL
2.7 H indicao se o projeto executivo est disponvel na
data publicao do edital e o local onde possa ser
examinado e adquirido?
LL, art. 40, V CPL
2.8 H previso das condies de recebimento do objeto
da licitao?
LL, art. 40, XVI
Art. 3 inciso I LP
Departamento
Solicitante
2.9 H indicativos de que o uso de uma dessas duas
modalidades visou ao fracionamento da despesa?
LL, art. 23, 1 e 2 c/c
5
NAJ
2.10 O valor do objeto considerado de grande vulto? LL, art.39 NAJ e Departamento
Solicitante
2.11 Em havendo necessidade de audincia pblica prvia,
ela foi realizada?
LL, art.39 NAJ e Departamento
Solicitante


17/08/2011 AGTI 28
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
3.1 H previso dos locais, horrios e cdigos de acesso dos
meios de comunicao distncia em que sero
fornecidos elementos, informaes e esclarecimentos
relativos licitao e s condies para atendimento
das obrigaes necessrias ao cumprimento de
seu objeto?
LL, art. 40, VIII
Art. 4 I e II LP
CPL
3.2 Foi observado o prazo mnimo entre a publicao e a
data de recebimento das propostas?
LL, art.21 (45, 30, 15 dias ou
5 dias teis, de acordo com
modalidade e tipo)
LP Art. 4 V (no inferior a 8
dias teis)
CPL
4.1 Constam as condies para os interessados
participarem da licitao?
LL, art.40, VI CPL e Departamento
Solicitante
4.2 Constam as vedaes previstas no art.9 da
LL?
LL, art.9 CPL
5.1 Consta a forma de apresentao das propostas? LL, art.40, VI, in fine CPL
5.2 Exige a necessidade de apresentao da documentao
de habilitao e da proposta de preo do licitante em
envelopes separados?
LL, art.40 VI c/c art.43,I e III
LL, art. 43, I e III
LP Art. 4 XI e XII
Ver decretos Estaduais
CPL
5.3 Exige a lavratura de atas circunstanciadas assinadas
pelos licitantes presentes e pela comisso quando da
abertura dos envelopes?
LL, art. 40, VI c/c art. 43, 1
:
LL, art. 43, 1
CPL
5.4 Consta que, aps a fase de habilitao, no cabe
desistncia de proposta, salvo motivo justo aceito
pela comisso?
LL,art.40, VI c/c art.43, 6 :
LL art.40, VI
LL art.43, 6
CPL
5.5 Em se tratando da modalidade de prego, foi prevista a
entrega da declarao de que o licitante cumpre os
requisitos de habilitao?
LP, art. 4, inc.VII: CPL
6.1 H previso de que os documentos necessrios LL, art.40, VI c/c art.32 CPL


17/08/2011 AGTI 29
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
habilitao podero ser apresentados em original, por
cpia autenticada por cartrio ou por servidor da
administrao, ou por publicao no Dirio Oficial?
No caso do prego eletrnico deve-se observar o
disposto no 3 do art. 25 do Decreto 5.450/2005.
LL,art.40, VI
LL art.32
Decreto 5.450/2005 3 do
art. 25 (ver Lei Estadual)
6.2 Exige cdula de identidade? LL,art.40, VI c/c art.28,I :
LL,art.40, VI ver item 5.2.
LL art.28, I :
CPL
6.3 Exige registro comercial no caso de empresa individual? LL,art.40, VI c/c art.28, II :
LL,art.40, VI ver item 5.2.
LL art.28, II
CPL
6.4 Exige registro do ato constitutivo, estatuto
ou contrato social em vigor da sociedade comercial,
acrescido, no caso de sociedades por aes, dos
documentos de eleio de seus administradores?
LL art.28, III CPL
6.5 Exige inscrio do ato constitutivo e prova de
diretoria em exerccio, no caso de sociedade civil?
LL,art.40, VI c/c art.28,IV
LL,art.40, VI ver item 5.2.
LL art.28, IV
CPL
6.6 Exige o decreto de autorizao em se tratando de em
presa ou sociedade estrangeira em funcionamento no
Pas?
LL, art.28, V , in limine CPL
6.7 Exige ato de registro ou autorizao para
funcionamento expedido pelo rgo competente,
quando a atividade assim o exigir, em se tratando de
empresa ou sociedade estrangeira em funcionamento
no Pas?
LL,art.28, V , in fine CPL
6.8 Exige, nas modalidades previstas na Lei n. 8.666/93, a
declarao de que, ao empregar menores de idade,
cumpre-se as condies determinadas em lei?
C F, art. 7, XXXIII, c/c LL, art.
27, inc.V
C F, art. 7, XXXIII
LL, art. 27, inc. V
CPL
6.9 Exige a inscrio no CPF ou CNPJ? LL, art.40, VI c/c art.29, I LL: CPL


17/08/2011 AGTI 30
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
LL art.40, VI ver sub item 5.2
LL, art.29, I:
6.10 Exige prova de inscrio no cadastro estadual de
contribuintes, municipal ou distrital do domiclio ou
sede do licitante, segundo seu ramo de atividade e
compatvel com o objeto contratual?
LL, art.40, VI c/c art.29,II :
LL, art.40, VI ver sub item
5.2
LL art.29,II
CPL
6.11 Exige prova de regularidade fiscal pertinente
atividade contratada?

LL, art. 40, VI c/c art.29,III:
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art.29, III
LP art. 4, XIII

CPL
6.12 No caso de ME e EPP observar as disposies contidas
nos arts. 42 e 43 da Lei Complementar 123/2006.
LC 123/2006 , art. 42 e art.
43
LC art. 42
LC art. 43.
CPL
6.13 Exige prova de regularidade para com o INSS pelos
licitantes?
LL,art.40, VI c/c art.29,IV :
LL, art.40, VI ver sub item
5.2
LL art.29, IV
LP art. 4, XIII
Lei Estadual n 15.608/2007
CPL
6.14 Exige prova de regularidade para com o FGTS? LL art. 40, VI c/c art.29, IV :
LL, art.40, VI ver sub item
5.2
LL art.29, IV
LP art. 4, XIII
Lei Estadual n 15.608/2007
CPL
6.14 Exige prova de regularidade para com o Cadastro de
Licitantes do Estado, em caso de tomada de preo e nas
licitaes em que o cadastro substitua documentos?
art. 35, 4, VII, Lei Estadual
n 15.608/2007
CPL


17/08/2011 AGTI 31
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
6.14 Constam as comprovaes de regularidade para com as
Fazendas Pblicas Federal, Estadual e Municipal do
domiclio ou sede a da empresa, bem como de
regularidade para com a Fazenda do Estado do Paran?
art. 29, III, da Lei n
8.666/1993; art. 35, 4, XII,
Lei Estadual n 15.608/2007
CPL
6.15 Exige o registro o inscrio na entidade profissional
competente, em se tratando de atividade
regulamentada?
LL,art.40, VI c/c art.30,I : LL,
art.40, VI ver
subitem 5.2
LL, art.30, I Art. 30
Departamento
Solicitante e CPL
6.16 A exigncia de comprovao de aptido para
desempenho de atividade pertinente e compatvel
com o objeto da licitao? (obs.: embora legal
essa exigncia no edital, no irregular dispens-la)
LL,art.40, VI c/c art. 30, II, in
limine:
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 30, II
Departamento
Solicitante e CPL
6.17 Ao exigir a comprovao de aptido, nas licitaes
para fornecimento de bens, exige que a mesma seja
atestada por pessoa jurdica de direito pblico ou
privado?
LL,art.40, VI c/c art. 30, II e
4 :
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 30, II : ver subitem
6.4.2;
LL art. 30 4
Departamento
Solicitante e CPL
6.18 H restrio do carter competitivo da licitao,
exigindo comprovao de atividade ou de
aptido, estabelecendo que a mesma deve ter
sido em determinado tempo, poca ou local?
LL, art.40, VI c/c art. 30, II e
5 e art. 3,
1,I
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 30, II : ver subitem
6.4.2
LL art. 30, 5
LL art. 3, 1, I
Departamento
Solicitante e NAJ
6.19 H a exigncia de o licitante possuir, em seu quadro
permanente, profissional detentor de atestado de
responsabilidade tcnica por execuo de obra ou
servio de caractersticas semelhantes s
parcelas de maior relevncia tcnica ou
de valor significativo do objeto da licitao?
LL,art.40, VI c/c art. 30,
1,I:
LL art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 30, 1, I : Art. 30.
Departamento
Solicitante eCPL


17/08/2011 AGTI 32
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
6.20 H definio sobre as parcelas de maior relevncia
tcnica ou sobre o valor significativo do objeto
da licitao para fins de comprovao da
capacitao tcnico/profissional?
LL,art.40, VI c/c art. 30, 2 :
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 30, 2 Art. 30
Departamento
Solicitante e CPL
6.21 Exige a indicao das instalaes, aparelhamento e
pessoal tcnico adequados e disponveis para a
realizao do objeto? (obs.: embora legal essa exigncia
no edital, no irregular dispens-la)
LL, art.40, VI c/c art.30,II
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 30, II ver subitem
6.4.2
Departamento
Solicitante e CPL
6.22 Exige a indicao da qualificao de cada um dos
membros da equipe tcnica que se responsabilizar
pelos trabalhos? (obs.: embora legal essa exigncia no
edital, no irregular dispens-la)
LL, art.40, VI c/c art. 30, II, in
fine:
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 30, II, in fine ver
subitem 6.4.2
Departamento
Solicitante e CPL
6.23 Exige que o licitante declare que recebeu os
documentos e conheceu todas as informaes e
condies do objeto da licitao? (obs.: embora legal
essa exigncia no edital, no irregular dispens-la)
LL, art.40, VI c/c art.30,III:
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art.30, III Art. 30.
CPL
6.24 Exige o balano patrimonial e demonstraes contbeis
do ltimo exerccio social? (obs.: embora legal essa
exigncia no edital, no irregular dispens-la)
LL, art.40, VI c/c art.31,I:
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art.31, I : Art. 31
CPL
6.25 Exige a apresentao de certido negativa de falncia
ou concordata para pessoa jurdica, ou de execuo
patrimonial para pessoa fsica? (obs.: embora legal
essa exigncia no edital, no irregular dispens-la)
LL, art.40, VI c/c art.31,II
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art.31, II Art. 31
CPL
6.26 Fixa garantia limitada a 1% do valor estimado do objeto
da contratao? (obs.: embora legal essa exigncia no
edital, no irregular dispens-la)
LL,art.40, VI c/c art.31,III
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art.31, III : Art. 31
CPL
6.27 H a observao de que a exigncia de indicadores deve
ficar limitada demonstrao da capacidade financeira
do licitante, tendo em conta os compromissos que ter
de assumir em caso de adjudicao do contrato, e a
vedao de exigir valores mnimos de faturamento
anterior e de ndices de rentabilidade ou lucratividade?
LL,art.40, VI c/c art. 31, 1
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 31, 1 Art. 31
CPL


17/08/2011 AGTI 33
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
(obs.: embora legal essa exigncia no edital, no
irregular dispens-la)
6.28 H a observao de que a comprovao da boa situao
financeira da empresa seja feita de forma objetiva,
mediante a previso de ndices usualmente adotados
para a avaliao de situao financeira suficiente ao
cumprimento das obrigaes decorrentes da licitao?
(obs.: embora legal essa exigncia no edital, no
irregular dispens-la).
LL,art.40,V I c/c art. 31, 5
LL, art.40, VI ver subitem 5.2
LL art. 31, 5 Art. 31
CPL
7.1 H a previso da devoluo dos envelopes fechados,
contendo a respectiva proposta, aos licitantes
inabilitados?
LL, art. 40, VII c/c art. 43, II
LL, art. 40, VII
LL art. 43, II
CPL
8.1 H a estipulao de que, no caso de a licitao ser do
tipo menor preo, o vencedor ser aquele que
apresentar a proposta nas especificaes do edital e
ofertar o menor preo?
LL, art. 40, VII c/c art. 45,
1, I
LL, art. 40, VII ver subitem
7.1
LL art. 45, 1, I :
CPL
8.2 Prev que, em caso de empate entre duas ou mais
propostas, ser efetuado sorteio em ato pblico (se no
houver ME e EPP)? (obs. Em se tratando de licitante
com preo registrado, o sorteio tem aplicao
subsidiria)

CPL
8.3 Prev que, em caso de empate entre duas ou mais
propostas, se houver ME ou EPP, a prioridade ser
destas?
Arts. 44 e 45 da Lei
Complementar
123/2006.
CPL
8.4 H previso, no caso de a licitao ser do tipo melhor
tcnica, de critrios que considerem a capacitao e a
experincia do proponente, a qualidade tcnica da
proposta e a qualificao das equipes tcnicas a
serem mobilizadas para a execuo dos trabalhos?
LL, art. 40, VII c/c art. 46,
1, I
LL, art. 40, VII ver subitem
7.1
LL art. 46, 1, I
CPL e Departamento
Solicitante
8.5 Prev que, no caso da licitao ser do tipo tcnica e
preo, o vencedor ser aquele que apresentar a melhor
pontuao ponderada para a proposta tcnica e de
LL, art. 40, VII c/c art. 46,
2,I e II
LL, art. 40, VII ver subitem
CPL e Departamento
Solicitante


17/08/2011 AGTI 34
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
preo, de acordo com os critrios objetivos do edital? 7.1
LL art. 46, 2, I e II: 2o
8.6 Prev que sero desclassificadas propostas que no
atenderem s exigncias contidas no ato convocatrio?
LL, art. 40, VII c/c, art. 48,I
LL, art. 40, VII
CPL
8.7 Prev que sero desclassificadas as propostas que
apresentarem preos excessivos ou manifestam ente
inexequveis?
LL, art. 40, VII c/c art. 48,II
LL, art. 40, VII ver subitem
7.1
LL art. 48, II
CPL e Departamento
Solicitante
8.8 Prev a desclassificao de propostas que
apresentarem preos baseados em cotaes
de outro licitante?
LL, art. 40, VII c/c art. 44, 2
,
LL, art. 40, VII ver subitem
7.1
LL art. 44, 2:
CPL
8.9 Na fixao dos critrios de aceitabilidade dos preos, h
a indicao se a proposta dever apresentar apenas
preo global ou se tambm preos unitrios?
LL, art.40, X , in limine CPL
8.10 Na fixao dos critrios de aceitabilidade dos
preos, h a observao da vedao de fixao de
preos mnimos, critrios estatsticos e faixas de
variao em relao a preos de referncia?
LL, art., 40, X, in fine CPL
9.1 Se a modalidade no for prego, h previso de que os
recursos devem ser interpostos no prazo de 5 dias teis
a contar da intimao do ato ou da
lavratura da ata?
LL, art. 40, XV c/c art. 109, I
LP , art. 4, X V
III
LL, art. 40, XV
LL art. 109, I
CPL
9.2 No caso de prego, o recurso imediato e restrito aos
licitantes presentes no momento da declarao do
vencedor, sendo dispensvel a notificao ou
publicao. O prazo para apresentao das razes do
recurso ser de 3(trs)dias.
LP, art. 4, XVIII:
Decreto 3.555/2000 art. 11
XVII
Decreto 5.450/2005 art. 26
CPL
9.3 Prev que as representaes, quando no caibam LL, art. 40, XV ver subitem CPL


17/08/2011 AGTI 35
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
recursos,devem ser interpostas no prazo de cinco dias
teis da intimao da deciso?
9.1
LL art. 109, II
9.4 Prev que os pedidos de reconsiderao de deciso
devem ser interpostos no prazo de dez dias teis da
intimao do ato?
LL, art. 40, XV c/c art. 109, III
LL, art. 40, XV ver subitem
9.1
LL art. 109, III
CPL
9.5 Prev que o recurso, nos casos de habilitao ou
inabilitao do licitante e julgamento das propostas,
tem efeito suspensivo?
LL, art. 40, XV c/c art.
109,2
LL, art. 40, XV ver subitem
9.1
LL art. 109, 2
LP, art. 4, XIX
Decreto 5.450/2005 art. 26
, 2
Decreto 3.555/2000 art. 11-
XVIII e XIX
CPL
9.6 Se a modalidade no for prego, prev que a
impugnao do recurso poder ser feita no prazo de 5
(cinco)dias teis de sua comunicao?
LL, art. 40, XV c/c art.
109,3. LP, art. 4,
XVIII, in fine
LL, art. 40, XV ver subitem
9.1
LL art. 109, 3
CPL
9.7 Se a modalidade for prego, prev que as contra-razes
sejam apresentadas no prazo de 3 (trs) dias teis de
sua comunicao?
LP, art. 4, XVIII, in fine CPL
9.8 Prev que o recurso ser dirigido autoridade superior
por intermdio de quem praticou o ato recorrido?
LL, art. 40, XV c/c art. 109,
4, in limine
LL, art. 40, XV ver subitem
9.1
LL art. 109, 4, in limine:
CPL
9.9 Prev que o recurso ser julgado pela autoridade
superior no prazo de 5 (cinco) dias teis a contar do seu
recebimento?
LL, art. 40, XV c/c art. 109,
4, in fine
LL, art. 40, XV ver subitem
CPL


17/08/2011 AGTI 36
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
9.1
LL art. 109, 4, in fine
10.1 H previso de sanes no caso de atraso injustificado
ou inexecuo total ou parcial do compromisso
assumido?
NAJ LL, art. 40, III c/c arts.
86 e 87 caput
LL, art. 40, III
LP, arts. 3 I , art. 4
III
11.1 H previso de que o prazo de pagamento no deve ser
superior a 30 (trinta) dias, contado da data final do
perodo de adimplemento de cada parcela?
CPL/DFI? LL, art. 40, XIV, a
11.2 Prev o cronograma de desembolso mximo por
perodo?
CPL/DFI? LL, art. 40, XIV, b
11.3 Prev o critrio de atualizao financeira? CPL LL, art. 40, XIV, c:
11.4 Prev a compensao financeira e penalizaes por
eventuais atrasos?
CPL LL, art. 40, XIV ,d
11.5 Prev descontos por eventuais antecipaes de
pagamento?
CPL LL, art. 40, XIV ,d
11.6 H previso de critrio de reajuste? CPL LL, art.40, XI:
12.1 H clusula ou condio que possa comprometer,
restringir ou frustrar o carter competitivo da
licitao?
Departamento Solicitante,
CPL
LL, art. 3, 1, I
12.2 Se a contratao/aquisio de obras e/ou servios,
est se adotando parcelamento, visando aumentar a
concorrncia?
Departamento Solicitante,
CPL

12.3 Se a modalidade no for Prego, nem Concorrncia, a
aquisio/contratao no constitui Fracionamento?
Departamento Solicitante,
CPL

12.4 Se contrataes de TI, os riscos e benefcios de
contratao em modalidade soluo so aceitveis?
Departamento Solicitante IN 04 do MP
12.5 Se contratao de TI, est sendo utilizada a modalidade
Prego? (salvo para contrataes do tipo tcnica e
preo, para consultorias especializadas e adaptadas ou
para contratao de projeto e desenvolvimento de
Departamento Solicitante NT 02/2008
SEFTI/TCU
Acrdo 2471/2008


17/08/2011 AGTI 37
ID ITEM BASE LEGAL SETOR
RESPONSVEL
software tailored) Plenrio (TCU)

12.6 Se contratao de Obras e Engenharia, est sendo
aplicada a modalidade Concorrncia?
Departamento Solicitante
13.1 Consta o projeto bsico e/ou executivo,
com todas as suas partes, desenhos e
especificaes? No caso do prego
tem-se o Termo de Referncia.
LL, art. 40, 2, I c/c art. 6,
IX , a a f, X
LL, art. 40, 2, I:
LL art. 6, IX, a a f
Decreto 3.555/200 art. 8 , I
e II e art. 21, II:
Decreto 3.555/200 art. 8 , I
e II
Decreto 5.450/2005 art. 9 I
e II, 2, art.
30, II:
Decreto 5.450/2005 art. 9 I
e II
Decreto 5.450/2005 art. 30
II:
Departamento
Solicitante
13.2 Consta oramento detalhado em planilhas de
quantitativos com todos os custos, inclusive unitrios
no caso de obras e servios de engenharia?
LL, art. 40, 2, II c/c art. 7,
2,II
LL, art. 40, 2, II:
LL art. 7, 2, II:
Decreto 5.450/2005 art. 9
2
Departamento
Solicitante
13.3 Consta a minuta do contrato a ser firmado entre a
Administrao e o licitante vencedor?
LL, art. 40, 2 ,III
LP, art. 4 III
NAJ

LL Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993 ( Lei de Licitaes)
LP Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002 (Lei do Prego)
LRF Lei Complementar n 101, de 04 de maio de 2004 ( Lei de Responsabilidade Fiscal)
LC123/2006 Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006 (Lei Microempresa)
Dec. 3555/2000 Decreto n 3.555, de 08 de agosto de 2000. (Prego Presencial)


17/08/2011 AGTI 38
Dec. 5450/2005 Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005 (Prego Eletrnico)

3. INEXIGIBILIDADE
ID ITEM BASE LEGAL SETOR RESPONSVEL
1.1 Consta a fundamentao e comprovao da
hiptese de inexigibilidade de licitao?
Art. 25, da Lei n 8.666/1993; art. 33, da Lei
Estadual n 15.608/2007
Departamento
Solicitante
1.2 Consta a razo da escolha do fornecedor ou
executante?
Art. 26, pargrafo nico, II, da Lei n
8.666/1993; art. 35, 4, VII, Lei Estadual n
15.608/2007
Departamento
Solicitante
1.3 H justificativa quanto aceitao do preo
ofertado pela futura contratada?
Art. 26, pargrafo nico, III, da Lei n
8.666/1993; art. 35, 4, VIII, Lei Estadual n
15.608/2007
Departamento
Solicitante
1.4 Consta Atestado que comprova a exclusividade
do fornecedor, oferecido por Associao
Comercial, Sindicato, Federao, Confederao
Patronal ou rgo semelhante?
Art. 25, I, da Lei n 8.666/1993; art. 33, I, da
Lei Estadual n 15.608/2007
Departamento
Solicitante
1.5 H parecer(es) jurdico(s) e, conforme o caso,
tcnicos, emitidos sobre a inexigibilidade?
art. 38, VI, da Lei n 8.666/1993; art. 35, 4,
X, e art. 40, I, f,da Lei Estadual n
15.608/2007
Departamento
Solicitante
1.6 Consta indicao do dispositivo legal aplicvel
ao caso?
art. 35, 4, IV, Lei Estadual n 15.608/2007 CPL
1.7 A contratao direta foi autorizada pela
autoridade competente?
art. 38, caput, da Lei n 8.666/1993; art. 35,
4, III, e art. 40, I, j, da Lei Estadual n
15.608/2007
CPL
1.8 Consta juntada a minuta de termo de contrato,
se for o caso?
art. 40, I, i, da Lei Estadual n 15.608/2007 NAJ
1.9 O processo administrativo de inexigibilidade
est numerado sequencialmente?
art. 38, caput, da Lei n 8.666/1993, e art. 35,
4, I, da Lei Estadual n 15.608/2007
DIGECON

4. DISPENSA
ID ITEM BASE LEGAL SETOR RESPONSVEL
1.1 H caracterizao da circunstncia de fato que
autorizou a providncia?
art. 35, 4, II, Lei Estadual n
15.608/2007
Departamento Solicitante


17/08/2011 AGTI 39
ID ITEM BASE LEGAL SETOR RESPONSVEL
1.2 H pesquisa de mercado com, pelo menos, 03
(trs) oramentos de preos praticados por
empresa do ramo do objeto da contratao?
Art. 35, 4, VIII, e art. 40, I, g,
Lei Estadual n 15.608/2007
Departamento Solicitante
1.3 Constam as razes da escolha do contratado e a
justificativa do preo, inclusive com a
apresentao de oramentos ou da consulta aos
preos de mercado?
art. 35, 4, VI e VIII, Lei Estadual
n 15.608/2007
Departamento Solicitante
1.5 H parecer(es) jurdico(s) e, conforme o caso,
tcnicos, emitidos sobre a dispensa?
art. 38, VI, da Lei n 8.666/1993; art.
35, 4, X, e art. 40, I, f,da Lei
Estadual n 15.608/2007
Departamento Solicitante
1.6 Consta indicao do dispositivo legal aplicvel ao
caso?
art. 35, 4, IV, Lei Estadual n
15.608/2007
CPL
1.7 A contratao direta foi autorizada pela autoridade
competente?
art. 38, caput, da Lei n 8.666/1993;
art. 35, 4, III, e art. 40, I, j, da Lei
Estadual n 15.608/2007
CPL
1.8 Consta juntada a minuta de termo de contrato, se
for o caso?
art. 40, I, i, da Lei Estadual n
15.608/2007
NAJ
1.9 O processo administrativo de inexigibilidade est
numerado seqencialmente?
art. 38, caput, da Lei n 8.666/1993, e
art. 35, 4, I, da Lei Estadual n
15.608/2007
DIGECON
1.10 Avaliar se contratao/aquisio no se constituir
em fracionamento de despesa, considerados os
valores estabelecidos como limite
Departamento Solicitante

5. COTAO DE PREOS
ID ITEM BASE LEGAL SETOR RESPONSVEL
1.1 Em caso de licitao, a concorrente/fornecedora de
cotao consta da relao das empresas suspensas
ou impedidas de licitar ou contratar com a
Administrao Pblica do Estado do Paran?
art. 35, 4, VII, Lei Estadual n
15.608/2007
CPL/ACOI

1.2 Em caso de compra direta, foi disponibilizado
formulrio eletrnico para cotao do bem ou
servio, dentro dos prazos previstos?
Verificar com NAJ se pode e de que
forma
DICOMP


17/08/2011 AGTI 40
ID ITEM BASE LEGAL SETOR RESPONSVEL
1.3 Em caso de licitao, foi fornecido formulrio
(anexo) detalhando os itens e especificao e
quantidades dos itens a serem cotados?
Departamento Solicitante
1.4 Em caso de compra direta, a proponente detm as
certides requeridas dentro dos padres legais
admitidos?
DICOMP

6. GESTO CONTRATUAL:
ID ITEM OBS SETOR RESPONSVEL
1.1 No edital ou anexos foi indicado responsvel
pela gesto do contrato?
DIGECON
1.2 Foi retida cpia digital e fsica do contrato no
Departamento?
Departamento Gestor do
Contrato
1.3 Foi retida cpia digital e fsica do contrato no
DIGECON?
DIGECON
1.4 Os dados do contrato foram includos no
sistema disponibilizado para Gesto de
Contratos?
DIGECON
1.5 Para os contratos cadastrados no sistema, est
sendo parametrizado prazo antecipado de no
mnimo 60 dias para renovao ou
recontratao do bem ou servio?
DIGECON e Departamento
Gestor do Contrato
1.6 Est sendo realizada consulta ou emisso de
relatrio mensal para acompanhar com
antecedncia a situao de contratos a
expirar?
DIGECON
1.7 O Departamento Gestor de Contrato e o COE
(SUBADM) esto sendo notificados
antecipadamente dos contratos a vencer?
DIGECON
1.8 O contrato est numerado em ordem
seqencial e srie anual, respeitando os
padres definidos?
Ver resoluo/portaria de
numerao
DIGECON


17/08/2011 AGTI 41

7. PUBLICAES:
ID ITEM OBS SETOR RESPONSVEL
1.1 Em caso de envolver certame licitatrio, o
resumo ou extrato da etapa foi publicado em
jornal de grande circulao?
Etapa: aviso, alterao de edital,
resultado das fases, adjudicao,
homologao
CPL
1.2 Em caso de envolver certame licitatrio, o
resumo ou extrato da etapa foi publicado no
DOE?
Etapa: aviso, alterao de edital,
resultado das fases, adjudicao,
homologao
CPL
1.3 Os prazos legais para publicao do resumo ou
extrato da etapa foram respeitados?
Etapa: aviso, alterao de edital,
resultado das fases, adjudicao,
homologao
CPL
1.4 Em caso de compra direta, foi publicado no
DOE o extrato da contratao?
DAL/DICOMP
1.5 Em caso de compra direta, foram respeitados
os prazos para publicao do extrato da
contratao?
DAL/DICOMP

8. LANAMENTO NO SEI:
ID ITEM OBS SETOR RESPONSVEL
1.1 A licitao foi registrada no SEI, dentro do
prazo legal?
CPL
1.2 O contrato foi registrado no SEI, dentro do
prazo legal?
DIGECON
1.3 A compra por inexigibilidade foi registrada no
SEI, dentro do prazo legal?
DICOMP
1.4 A compra por dispensa dentro dos critrios
acordados com o TCE foi registrada no SEI,
dentro do prazo legal?
Critrios do TCE: Ver com
Mantovanelli (restrito por inciso
ou valor?)
DICOMP
1.5 Os valores e dados da licitao e do contrato
registrados no SEI esto compatveis
Evitar lanamento incorreto de
valor (vinculado aos itens 1.1. e
ACOI


17/08/2011 AGTI 42
ID ITEM OBS SETOR RESPONSVEL
1.2)
1.6 Se houver ordem de servio ou fornecimento,
o campo correspondente no SEI foi
preenchido?
DICOMP
1.7 Foi respeitado o critrio de que empenho no
corresponde a contrato?
Ou seja, no lanado empenho
como contrato associado
licitao ou RP
DICOMP

Ver com ACOI: Como feito o lanamento de ata de RP?




9. GESTO E MELHORIA
ID ITEM SETOR RESPONSVEL
1.1 So emitidos e comunicados relatrios revisados de
mdia de aquisio e consumo em base semestral?
Departamentos*, AGQP
1.2 So emitidos e comunicados relatrios revisados de
indicadores dos processos de aquisio em base
semestral? (diretas, licitaes, desertas,
prejudicadas, com problema de documentao,
reaberturas, republicaes...)
CPL, AGQP
1.3 mantido banco de cotaes, com registro dos
valores obtidos nas ltimas aquisies?
Departamentos*, AGQP
1.4 gerado relatrio de ocorrncias da licitao, em
complementao aos dados da ata?
CPL, AGQP
1.5 O relatrio gerado encaminhado ao COE e
tambm aos demais envolvidos, visando nova
abertura ou incluso de lotes em outro certame?
CPL, AGQP
1.6 O relatrio de ocorrncia da licitao seguiu o CPL, NAJ e AGQP


17/08/2011 AGTI 43
ID ITEM SETOR RESPONSVEL
modelo proposto por modalidade?
OBS: NAJ ir propor modelo
1.7 H um plano estabelecendo a prioridade e datas
previstas para realizao de licitaes rotineiras?
(material de expediente, material de informtica,
etc...)
DAL e AGQP
1.8 Esto previstas janelas no plano de aquisies, de
forma a contemplar os possveis processos de
contratao e aquisio no rotineiros que podem
vir a ser solicitados?
Departamento
solicitante, CPL, DAL e
AGQP
1.9 Foi verificado o custo/benefcio de regionalizao
do processo licitatrio, se for o caso
Departamento
solicitante, CPL, DAL e
AGQP
1.10 H mecanismo eficiente e imparcial para divulgao
dos processos de aquisio/contratao ao maior
nmero possvel de concorrentes?
Departamento
Solicitante, DAL e AGQP
1.11 H reforo nos mecanismos para divulgao clara e
antecipada dos documentos e requisitos
necessrios habilitao?
Departamento
Solicitante, DAL e AGQP
1.12 Existe mecanismo que permite avaliar se e quais
solicitaes de aquisio foram atendidas e com
que nvel de qualidade?
AGQP
1.13 Existe mecanismo atravs do qual o solicitante
informado sobre o andamento de seus pedidos de
aquisio?
AGQP

OBS: No esto sendo tratadas questes envolvendo Gesto Documental (forma de apensar ou juntar protocolos,
etc...)

FONTES:
Guia de Gesto de Processos do Governo, GESPUBLICA, Maio/2011
Checklist de inexibilidade e dispensa MPPR/ACOI
Reunio com NAJ - Lyslane