ACTUALIZACION DE AUDITORES

HSEQ BAJO LOS REQUISITOS

DE LA ISO 19011:2011

REGLAS A OBSERVAR.

CONTENIDO




ANTECEDENTES Y CARACTERISTICAS.
ALCANCE Y PRINCIPALES CAMBIOS
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA.
El proceso de la Auditora Interna al SIG.
Programacin de auditoras
Planificacin de auditoras.
Realizacin, seguimiento y evaluacin del SIG.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
AGREGAR VALOR DURANTE EL PROCESO DE AUDITORA.


Antecedentes
En noviembre 15 de 2011 qued aprobada la segunda versin
de la norma ISO 19011, documento que sirve de gua para la
planificacin y realizacin de auditoras a los sistemas de
gestin.
La versin anterior del ao 2002, pas a integrar en un mismo
documento las normas ISO 10011-1, -2, -3 y las normas ISO
14010, 14011, 14012; siendo uno de los primeros esfuerzos por
preparar documentos que pudieran ser compatibles a ms de un
sistema de gestin.
La nueva norma viene ajustada para servir de gua a cualquier
sistema de gestin. Incluye en sus anexos un compendio de
tcnicas y herramientas para contribuir a mejorar el valor
agregado que aportan las auditoras de los sistemas y a las
organizaciones.

Antecedentes
El grupo de trabajo propuso que la norma ISO 19011 se convirtiera en
una directriz genrica sobre la auditora de todo tipo (no financiera) de
sistemas de gestin. Adems, se asign al TC 176 / SC 03, ya que el
alcance de este grupo es "Tecnologas de Soporte".



Caractersticas
La norma ISO 19011 tiene un alcance ms amplio que su
predecesora, ya que ahora incluye cualquier sistema de
gestin. Anteriormente, el documento se limitaba a sistemas
de gestin de la calidad y sistemas de gestin ambiental. El
nuevo documento incluye los principios y el proceso para
planificar y realizar una auditora.

Aclara la diferencia entre la ISO 19011:2011 y la ISO
17021:2011. La segunda aplica estrictamente para
auditoras realizadas como parte de un proceso de
certificacin (tercera parte) por un rgano competente,
mientras que la primera incluye los otros tipos de auditoras
(siempre que no sean financieras).



Caractersticas
La norma ISO 19011 tiene un alcance ms amplio que su
predecesora, ya que ahora incluye cualquier sistema de
gestin. Anteriormente, el documento se limitaba a sistemas
de gestin de la calidad y sistemas de gestin ambiental. El
nuevo documento incluye los principios y el proceso para
planificar y realizar una auditora.

Aclara la diferencia entre la ISO 19011:2011 y la ISO
17021:2011. La segunda aplica estrictamente para
auditoras realizadas como parte de un proceso de
certificacin (tercera parte) por un rgano competente,
mientras que la primera incluye los otros tipos de auditoras
(siempre que no sean financieras).



Caractersticas

Representa una revisin exhaustiva de la norma, ante
la evolucin que han tenido los sistemas de gestin y
la necesidad de separar las auditoras de primera y
segunda parte, de las de tercera parte realizadas por
organismos encargados de la evaluacin de la
conformidad.
El alcance y campo de aplicacin de esta versin ISO
19011 abarca a auditores, organizaciones que
implementan sistemas de gestin, organizaciones que
necesitan realizar auditoras de sistemas de gestin por
razones legales o contractuales, organizaciones de
necesiten realizan un autodeclaracin o aquellas que
tengan que formar o certificar auditores.


Alcance

Principales cambios
Los principios de la auditoria se han revisado y se ha
incluido un nuevo principio: Confidencialidad
Seguridad de la informacin.
Se ha incluido el concepto de Riesgo de la auditoria
Se da gua sobre auditorias combinadas (No se
referencian las Auditoras Integrales)
Se reconoce el uso de la tecnologa en auditorias
remotas.

Principales cambios
Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El
principal cambio es la mejora de la redaccin de las secciones
para darles fluidez y la inclusin de referencias al Anexo B, en
el cual se hace referencia a tcnica y herramientas especficas
para llevar a cabo las orientaciones sugeridas en cada seccin.
Se reforz el tema de competencias y el proceso de su
evaluacin. Se da un perfil ms alto a las funciones del
administrador del Programa de Auditoras.
En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos de
conocimientos y habilidades especficos para un mayor rango
de disciplinas.
Se agregaron nuevas definiciones y se reescribieron otras.


Principios de la Auditoria

Tipos de hallazgos

La competencia se basa en:
Conocimiento y habilidades genricas de sistemas de
gestin.
Conocimiento y habilidades de la disciplina especifica (ej.
SGA).
Conocimiento y habilidades especficas del sector ( ej.
Aeroespacial).
La competencia debe ser evaluada.
Principales cambios

Fortalecer la planificacin e implementacin de los
programas de auditora.

SUBIR EL PERFIL: Muchas veces las auditoras tienen
un enfoque proactivo, se audita porque es un requisito.
Sin embargo, es claro que las organizaciones pueden
usarlas como un instrumento de autoevaluacin y
mejora.

Seguir insistiendo en el enfoque en los resultados. El
sistema bueno debe de ser bueno para la organizacin
(Valor agregado). Vemos muchas personas ms
preocupadas por las normas que por adecuarlas a las
necesidades de la empresa.
Acciones pertinentes a la actualizacin
Acciones pertinentes a la actualizacin
Planificar, ejecutar, controlar y mejorar la auditora con el PDCA. Usar el
ciclo de mejora para auditar. Esto permite evaluar si realmente se ha
planificado y alineado los procesos a los resultados que la organizacin
requiere alcanzar.

Incluir el tema de gestin de riesgos en la auditora. No solo para
planear y ejecutar la auditora, sino tambin aplicado a los procesos con
el fin de anticipar situaciones que podran representar problemas para la
empresa. Dnde estn las fortalezas y las debilidades en los controles
planificados y ejecutados por la organizacin para garantizar resultados
consistentes en el tiempo. En la ilustracin se muestran cuales podran
ser los diferentes hallazgos en una auditora, utilizando un grupo ms
amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).

Insistir en el desarrollo continuo de las competencias de los auditores.

Actualizacin ISO
19011:2011
REQUISITOS
ISO 9001:08
Requisitos del SGC

ISO 14001:04
Requisitos del SGA


OHSAS
1800:07
Requisitos del SG
S&SO

VISION
ISO 9004:10
Para el xito sostenido
de las organizaciones.

ISO 14004:04
Directrices generales y
tcnicas de apoyo

OHSAS 18002:09
Directrices para
implementacin de S&SO
GUIA
ISO 19011:11
Auditorias
Integrales
Sistemas de
Gestin
Marco normativo de la auditoria integral.

EFICACIA
CONFORMIDAD
REALIDAD
(QUE SE HACE)
CRITERIOS
(SE DEBE HACER)
OBJETIVOS
(QUE SE QUIERE)
EVIDENCIAS
FORTALEZAS
HALLAZGOS
ASPECTOS A MEJORAR
NO CONFORMIDADES
ADECUACION
-
+
ENFOQUE Y EJES DEL PROCESO DE AUDITORIA

Informe
Auditoria
Ambiental
Informe
Auditoria
Calidad
Informe
Auditoria
S & SO
Informe
Auditoria
Integral
ISO 19011

La norma ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por :
El Comit Tcnico ISO /TC 176, Gestin y aseguramiento
de la calidad, Subcomit 3, tecnologas de apoyo,
El Comit Tcnico ISO /TC 207, Gestin ambiental, y El
Subcomit 2, auditora ambiental e investigaciones
ambientales relacionadas.
ISO 19011:2011 DIRECTRICES PARA AUDITAR
SISTEMAS DE GESTIN.
Uno de los aspectos ms relevantes de esta nueva
versin es la separacin de las auditoras de tercera parte
de las de primera y segunda parte, ante la aparicin de la
norma ISO/IEC 17021:2011 por parte de ISO/CASCO que
dicta los lineamientos de buenas prcticas para
organismos certificadores.

El contenido de la nueva norma, es:
Principios de auditora
Gestin de un programa de auditora
Actividades de auditora
Competencia y evaluacin de auditores

Cambios significativos en la versin 2011:
Incorporacin de dos nuevos principios para los auditores y
para quienes gestionan el programa de auditoria: Integridad y
confidencialidad.
Mencin del riesgo como concepto y en el programa de
auditoras.
Puntualizacin de la competencia de los responsables del
programa de auditoras.
Ampliacin de conocimientos y habilidades genricas en
sistemas de gestin de calidad, medio ambiente, salud y
seguridad en el trabajo, riesgos, seguridad y capacidad de
respuesta, continuidad, seguridad en el transporte

Anexo A. Conocimientos y habilidades especficas por disciplina de
auditores
Anexo B. Ejemplos dela evaluaciones especficas por disciplina de
la competencia de equipos de auditora
Anexo C. Gua adicional para auditores para planificar y realizar
auditoras
El impacto de esta norma repercutir en los auditores internos, de
segunda parte, consultores, empresas certificadas, por certificarse y
las que cuenten con sistemas integrales.


1. Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
4. Principios de auditora
5. Gestin de un programa de auditora
6. Actividades de la Auditora
7. Competencia y evaluacin de los auditores
ISO 19011 DIRECTRICES PARA AUDITORA DE
SISTEMAS DE GESTIN .
P
PLANIFICACIN DE LA AUDITORIA
CLIENTES CLIENTES
C
RELACIONADOS
CON EL CLIENTE
DISEO COMPRAS
PRODUCCIN Y
PRESTACIN DEL
SERVICIO
G
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C
DIRECCIONAMIENTO,
REVISIN Y
PLANIFICACIN
MEDICIN, ANLISIS
Y MEJORA
OPERATIVOS
PROVISIN RECURSOS
MEDICIONES
SECUENCIALES
INTERMITENTES
PERIDICOS PERIDICOS
Numeral 7.2
Numeral 7.3 Numeral 7.4 Numeral 7.5
Numeral 7.1
Numeral 6.1
Numeral 6.2
Numeral 6.3
Numeral 8.1
Numerales 8.2, 8.3,
8.4, 8.5
E
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O

Numeral 5
Numeral 4
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Numeral 7.6
GESTIN (Incluye anlisis y mejora)
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5
.
1


C
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3

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4

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6

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N

5.4.1 Objetivos de la
calidad
5.4.2 Planificacin
del SGC
5.5.1 Responsabilidad y
Autoridad
5.5.2 Representante de la
Direccin
5.5.3 Comunicacin
Interna
5.6.1 Generalidades
5.6.2 Informacin
para la revisin
5.6.3 Resultados de
la Revisin
ISO 14001/OHSAS 18001
4.2 Poltica
4.3.1 A/I, P/R y controles
4.3.2 R. Legales y otros
4.3.3 Objetivos/Programas
4.4.1 Autoridad, Estr & R y Rend de Ctas
4.4.3 Participacin, consulta, comunicacn
4.6 Revisin por la Direccin
6.1
Provisin
de
Recursos
6.2
Recursos
humanos
6.3
Infraestructura
6.4
Ambiente
de
Trabajo
Generalidades
Competencia,
conciencia
y capacitacin
6 Gestin de los Recursos
GESTION DE LOS RECURSOS

ISO 14001/OHSAS 18001
4.3.3 Objetivos/Programas
4.4.1 Autoridad, Estr & R y Rend de Ctas
4.4.2 RR HH

PLANIFICACION
DE LOS PROCESOS
DE REALIZACION
7.1
C
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7. REALIZACION DEL PRODUCTO/SERVICIO
C
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PRODUCTO
SERVICIO
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O
S
OPERACION
PRODUCCION O
PRESTACION
(Incluye entrega y
Postventa)
7.5
DISEO Y
DESARROLLO
PRODUCTO O
SERVICIO
7.3
COMPRAS
INSUMOS O
SERVICIOS
7.4
IDENTIF. Y
REVISION
REQUISITOS DEL
PRODUCTO
7.2
IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD
VALIDACION DE PROCESOS
PROPIEDAD DEL CLIENTE
PRESERVACION DEL PRODUCTO
CONTROL DE INSTRUMENTOS
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
RESULTADOS D&D
DATOS DE ENTRADA
7.3.2
REVISION D&D
VERIFICACION D&D
VALIDACION D&D
7.3.4
7.3.5
7.3.3
7.3.6
REVISION DE REQ
IDENTIF. DE REQ
7.2.1
COMUNICACIONES
7.2.3
7.2.2
P R O V E E D O R E S
DATOS DE
COMPRAS
7.4.2
VERIFICACION
DE PRODUCTOS
COMPRADOS
7.4.3
EVALUACION DE
PROVEEDORES
7.4.1
ISO 14001/OHSAS 18001
4.4.6 Control operacional
PLANIFICACION
DE MEDICIONES
8.1
DIRECCION
PLANIFICACION
CONTROL
8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
MEDICION DE
PERCEPCION
Y RECLAMOS
8.2.1
ANALISIS
DE
DATOS
8.4
CONTROL
DE PNC
8.3
P R O V E E D O R E S
SEGUIMIENTO Y
MEDICION DE
PRODUCTOS
8.2.4
ACCIONES
CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
8.5.2
8.5.3
SEGUIMIENTO Y
MEDICION DE
PROCESOS
8.2.3
AUDITORIAS
INTERNAS
8.2.2
C
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PRODUCTO
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M
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O
S

OPERACIN

DISEO Y
DESARROLLO
PRODUCTO O
SERVICIO
COMPRAS
INSUMOS O
SERVICIOS
IDENTIF. Y
REVISION
REQUISITOS DEL
PRODUCTO
PROCESOS DE REALIZACION
PLANIFICACION
PROCESOS - SGC
OBJETIVOS
MEJORA
CONTINUA
8.5

ISO 14001/OHSAS 18001
4.5.1 Monitoreo y medicin
4.5.2 Cumplimiento Legal
4.5.3 Inv. incidentes
4.5.4 NC/ AC&AP
4.5.5 Auditorias Internas
ACTIVIDAD
DOCUMENTACION
MANTENIMIENTO Y MEJ ORA
REGISTRO
MEDICION
EFICACIA
EFICIENCIA
EFECTIVIDAD

GESTIN
RESULTADOS PROYECTADOS
Caractersticas de la
norma.
PLANIFICACION
AUDITORIA
DE CAMPO
ELABORAR INFORME SEGUIMIENTO
REGISTRAR SOLUCIONES
DISTRIBUIR INFORME
REALIZAR ANALISIS CRITICO
ACCIONES
FINALES
SEGUIMIENTO
ELABORAR PLAN DE AUDITORIA
DESIGNAR AUDITOR
DEFINIR OBJETIVOS, ALCANCES Y CRITERIOS
DETERMINAR VIABILIDAD
REVISIN DE DOCUMENTOS
PREPARAR PLAN DE AUDITORIA, LISTAS DE VERIFICACION
ASIGNAR TRABAJO DEL EQUIPO AUDITOR
COMUNICACIN CON EL AUDITADO
VERIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS
ELABORAR PROGRAMAS DE SEGUIMIENTO
VERIFICAR EFICACIA DE ACCIONES
REALIZAR REUNION DE APERTURA
RECOLECCION Y VERIFICACION DE INFORMACION
GENERAR HALLAZGOS
PREPARAR CONCLUSIONES
REUNION DE CIERRE
INFORME
ETAPAS DEL PROCESO DE AUDITORIA
Trminos y definiciones
Trminos y definiciones
Trminos y definiciones
Trminos y definiciones

2. Referencias informativas
Se eliminaron las referencias a los trminos y definiciones
dadas en ISO 9000 e ISO 14050

3. Trminos y definiciones:
Auditoria basada en
riesgos
Riesgos del programa de
auditorias
Se incluyen definiciones sobre:
Observador
Gua
Riesgo:
Competencia: La organizacin debe determinar la competencia
para obtener los resultados previstos
4. Principios de la auditoria
Integridad
Presentacin
ecunime
Debido cuidado
profesional
Confidencialidad
Seguridad de la
informacin
Independencia
Enfoque basado
en evidencia
Reemplaza y amplia el principio de Conducta tica
La comunicacin debe ser verdadera, precisa, objetiva,
oportuna, clara y completa
Un factor importante al realizar su trabajo con el debido
cuidado profesional es tener la habilidad para hacer
juicios razonables en todas las situaciones de auditoria

Nuevo principio :
El auditor debe tener discrecin en el uso y proteccin
de la informacin a la que tenga acceso en la auditorias
Mas guas sobre la aplicacin.
Auditores internos: independiente del gerente operativo
del rea que se audita
Pequeo cambio en redaccin
5. Gestin del programa de auditorias.
Auditora basada
en riesgos
Asignar los recursos para
auditar los aspectos de
mayor significancia dentro
de los sistemas de gestin
5. Gestin del programa de auditorias.
RIESGO EVALUACION MEDIDA DE CONTROL
Comunicacin
ineficaz del
programa
Riesgo
mediano
Envo temprano y verificacin de recibo
No logro de los
objetivos del
programa
Riesgo crtico Entrenamiento apropiado de auditores
Elaboracin oportuna y adecuada de
planes de auditoria
Listas de verificacin revisadas por el
auditor lder
Interferencia con las
actividades
productivas
Riesgo
mediano
Coordinacin previas con los
responsables de los procesos
operacionales
Riesgo fsico para
los auditores
Riesgo alto Capacitacin previa en control de riesgos
Evaluacin competencias en seguridad
Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditorias
5. Gestin de Programa de Auditoria
ISO 19011: 2011
ISO 19011:2002
6. Actividades de la Auditoria.
ISO 19011: 2011
ISO 19011:2002
6. Actividades de la Auditoria.
6. Actividades de la Auditoria.
6. Actividades de la Auditoria.
6. Actividades de la Auditoria.
6.3 Preparacin de las actividades de auditora




Aspectos a considerar:

Estn las entradas y salidas identificadas
Estn alineadas a requerimientos del cliente
y necesidades de la Empresa
Han sido considerados todos los requerimientos
de las normas
Los controles estn definidos y son adecuados
Las mediciones permiten evaluar la
eficacia y eficiencia de los procesos
6.3 Preparacin de las actividades de auditora
El auditor debe prepararse para...
Seguir el proceso de un extremo hasta el otro, verificando la efectividad
del control
No limitarse solamente a determinar la conformidad de las
actividades,
Evaluar tambin y sobre todo si el proceso es capaz y produce los
resultados intentados
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad del proceso
y del sistema para alcanzar los objetivos establecidos !
6.3 Preparacin de las actividades de auditora
El auditor debe prepararse para evaluar los procesos y el circuito
de la gestin mejora continua...
Es efectivo el mecanismo para identificar las necesidades de los
clientes externos e internos?.., las aspectos ambientales? , los
riesgos operacionales?
Los objetivos de mejora reflejan las necesidades de los clientes?..,
de los empleados?..., del entorno ambiental?..
Los programas de mejora se estn cumpliendo? Estn asignados
los recursos para la mejora? Son adecuados?
6.3 Preparacin de las actividades de auditora
Los mecanismos de mejora son sistemticos ?
Las mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras?
Cuando no se alcanzan los objetivos se adoptan AC ?
El auditor debe prepararse para evaluar la manera en
que se usa la informacin para definir y adoptar
acciones...
Los problemas se hacen visibles (registros) y reciben tratamiento?
La informacin y los datos son administrados adecuadamente para
facilitar su anlisis y la deteccin de necesidad de AC o AP?
Existe un mtodo para investigar las causas de los problemas, No
Conformidades, accidentes, incidentes (ambientales y de S&SO)? Se lo
utiliza sistemticamente?

6.3 Preparacin de las actividades de auditora

Cmo se analiza la efectividad de las Acciones Correctivas? Hay
mecanismos o programas para mejorarla?
Cmo se promueve y facilita la bsqueda y deteccin de oportunidades
de mejora?
6.4 Realizando la auditoria
6.4.2 Realizacin de la reunin de apertura
6.4.3 La realizacin de la revisin documental durante el
desarrollo de la auditora
6.4.4 Comunicacin durante la auditora
6.4.5 Asignacin de roles y responsabilidades de guas y
observadores
6.4.6 Recoleccin y verificacin de informacin
6.4.7 Generacin de hallazgos de auditora
6.4.8 Preparacin de conclusiones de auditora
6.4.9 Realizacin de la reunin de cierre
La gua clarifica que dependiendo de los objetivos de la auditora,
las conclusiones de la auditoria pueden indicar la necesidad de
tomar: correcciones, acciones correctivas, y acciones preventivas o
de mejora. Se aade en el texto la referencia a las correcciones
Conocimientos y habilidades
7. Competencia y evaluacin de auditores.
7.2.2 Conducta Personal- los auditores deberan mantener ciertos
comportamientos de durante el desarrollo de las actividades de auditora, por
ejemplo: observador, perspicaz, abierto a la mejora, culturalmente sensible y
colaborativo. Los dems atributos (tico, tenaz , mente abierta, decidido,
diplomtico, firme(seguro de si mismo) , observador, verstil) ya se encontraban
definidos en ISO 19011:2002.
Esta seccin se ampli para incorporar el conocimiento y las habilidades
necesarias para auditar diferentes sistemas y aplicar otras partes de ISO
19011:2011. Por ejemplo, entienda los tipos de riesgo asociado con la auditora,
tenga el conocimiento del tipo de organizacin, el negocio en general y conceptos
de administracin, los procesos y la terminologa relacionada, incluyendo
presupuestos y la administracin de personal.
Conocimientos especficos:
Terminologa relacionada a la calidad, gestin, organizacin, procesos,
producto, caractersticas, conformidad, documentacin, inspeccin,
auditoria y medicin de procesos.
Enfoque al cliente, procesos relacionados con cliente, monitoreo y
medicin de la satisfaccin del cliente, manejo de quejas, cdigos de
conducta, resolucin de disputas.
Rol de liderazgo de la alta direccin, gestin del xito sostenido de una
organizacin y su relacin con el enfoque del SG, conocimiento de los
beneficios econmicos y financieros de calidad, SGC y modelos de excelencia
Involucramiento de la gente, factores humanos, competencia, entrenamiento y
conciencia
Enfoque a procesos, proceso de anlisis, tcnicas de capacidad y control,
mtodos de tratamiento de riesgos.
Enfoque del SGC y su relacin con otros Sistemas de gestin, tipos y valoracin
de proyectos, planes de calidad, gestin de la configuracin.
Mejora continua, innovacin y aprendizaje
Enfoque a hechos para la toma de decisiones, tcnicas de evaluacin de riesgos
(identificacin de riesgos, anlisis y evaluacin), evaluacin de la gestin de
calidad (auditorias, revisiones y autoevaluaciones),tcnicas de medicin y
monitoreo, requisitos de la medicin de procesos y de equipos de medicin,
mtodos de anlisis de causa, tcnicas estadsticas
Caractersticas de procesos y productos incluyendo servicio
Relaciones beneficiosas con proveedores, requisitos del SGC y requisitos del
producto, requisitos particulares para la gestin de calidad en diferentes
sectores .
Conocimientos generales:
Gestin de la seguridad de transporte
Gestin medioambiental
Gestin de calidad
Gestin de registros
Restablecimiento, seguridad,
preparacin y gestin de la continuidad
Seguridad de Informacin
Salud ocupacional y seguridad
La ISO 19011:2011 en el Anexo A, proporciona gua en las disciplinas
conocimientos especficos y habilidades de los auditores para:
7.2.3.3 Disciplina y conocimiento especfico del
sector y habilidades del auditor
2. Los fundamentos de la disciplina y el uso
metodologas tcnicas y del negocio especficas,
tcnicas, procesos y prcticas suficientes
permitirle al auditor examinar el sistema de
gestin y generar apropiados hallazgos y
conclusiones de auditora.
3. Principios de gestin de riesgos, mtodos y
tcnicas propios de la disciplina y sector para
permitirle al auditor evaluar y controlar los
riesgos asociados con el programa de
auditora.
1. Requisitos legales aplicables a la
disciplina especfica.
Conocimientos especficos:
Anexo A (informativo)

Ejemplos ilustrativos de disciplina-conocimiento
especfico y habilidades de los auditores.

A-2 Gestin de la seguridad de transporte
A-3 Gestin medioambiental
A-4 Gestin de calidad
A-5 Gestin de registros
A-6 Restablecimiento, seguridad, preparacin y gestin de la continuidad
A-7 Seguridad de Informacin
A-8 Salud ocupacional y seguridad
Anexo B (informativo) .Gua adicional para auditores en la
planificacin y realizacin de auditoras.

Una orientacin ms prctica, de un modelo frecuentemente dado en
cursos de formacin de auditores internos o auditores lderes.
Los apartes del Anexo B, incluyen por ejemplo:
Extensin del
involucramiento
entre el auditor y
el auditado
Ubicacin del auditor
En sitio Remota
Interaccin
humana
Realizacin de entrevistas.
Llenado de listas de verificacin y
cuestionarios con la participacin del
auditado
Revisin de documentos con la
participacin del auditado.
Va medios de comunicacin:
Realizacin de entrevistas.
Llenado de listas de verificacin y
cuestionarios
Revisin de documentos con la
participacin del auditado.
Sin interaccin
humana
Observacin del trabajo
desempeado
Visita al sitio.
Llenado de listas de verificacin.
Muestreo(ejemplo, productos).
Revisin de documentos (registros).
Revisin de documentos.
Observacin del trabajo desarrollado
va medios de supervisin.

Las actividades en sitio de la auditora se realizan en las instalaciones del auditado. Las actividades
remotas de la auditora se realizan en cualquier lugar fuera de las instalaciones del auditado,
independientemente de la distancia.

Las actividades interactivas de la auditora involucran la interaccin entre el personal del auditado y
el equipo auditor. Las actividades no interactivas de la auditora no involucra la interaccin humana
con las personas que se auditan pero si involucra interaccin con equipo, instalaciones y
documentacin.

Aplicacin de Mtodos de Auditora
B-2 Seleccin de las fuentes de informacin
una lista de las fuentes de informacin disponible:

Entrevistas con los empleados y otras personas;
Observaciones de las actividades y el ambiente de trabajo y sus condiciones;
Documentos, como las polticas, objetivos, planes, procedimientos, normas,
instrucciones, licencias y permisos, especificaciones, dibujos, contratos y rdenes;
Registros, como los registros de inspeccin, minutas de reuniones, reportes de
auditora, registros de los programas de seguimiento y los resultados de las
mediciones;
Resmenes de datos, anlisis e indicadores de desempeo;
Informacin sobre los programas de muestreo de los auditados y sobre los
procedimientos para el control del muestreo y procesos de medicin;
Reportes de otras fuentes, por ejemplo, retroalimentacin del cliente, encuestas y
mediciones externas, otra informacin pertinente de partes externas y clasificacin de
proveedores;
Bases de datos y sitios electrnicos;
Simulaciones y modelos.
B-3 Realizacin de la revisin documental - una lista de cosas
que los auditores deberan considerar,:
Los auditores deberan considerar si:
La informacin en los documentos recibidos es:
Completa (contenido esperado est en el documento);
Correcta (contenido conforme con otras fuentes confiables como normas y
regulaciones);
Consistente (en si mismo y en relacin a otros documentos);
Vigente (contenido actualizado).
Los documentos que se revisan cubren el alcance de la auditora y son
capaces de proporcionar suficiente informacin para soportar los objetivos de la
auditora;
El uso de tecnologas de la informacin y de comunicacin, dependiendo de los
mtodos de auditora, deberan facilitar la realizacin eficiente de la auditora.
Se debe incluir la seguridad en la informacin
Ejemplo: quin ser el usuario de este documento de trabajo?
Cuando se preparan documentos:
qu registro de auditora se crear al usar este documento de trabajo?
qu actividad de auditora es afectada por este documento de trabajo
en particular?
quin ser el usuario de este documento de trabajo?
qu informacin se necesita para preparar este documento de trabajo?
Para auditoras combinadas es esencial la preparacin cuidadosa de
documentos de trabajo que evite la duplicacin de actividades de
auditora.
Los documentos de trabajo deberan ser adecuados para cubrir todos
esos elementos de un sistema de gestin dentro del alcance de la
auditora y pudiera ser proporcionado por cualquier medio.
B-4 Preparacin de los documentos de trabajo-
consideraciones para cada documento;
Anexo B. Gua adicional para auditores en la
planificacin y realizacin de auditoras.
B-5 Muestreo Gua para la seleccin de mtodos de
muestreo, decisiones con base en el muestreo, muestreo
estadstico.

B.5.1 Generalidades
B.5.2 Decisiones basadas en el muestreo
B.5.3 Muestreo estadstico
B-6 Gua para la visita a las instalaciones del auditado
Gua prctica en la planificacin y la realizacin de actividades en
campo, ejemplo:
Confirme con el auditado que cualquier EPP requerido estar
disponible
Si se requiere de autorizacin para tomar fotografas se debe pedir
por adelantado la autorizacin a la direccin y considerar los
aspectos de confidencialidad y de seguridad.
Otras orientaciones para realizar entrevistas,
Hallazgos de auditoras (determinacin de hallazgos de auditora,
registro de conformidades y registro no conformidades)
Tratamiento de hallazgos relacionados con mltiples criterios.

COMO AGREGAR VALOR
DURANTE EL PROCESO
DE AUDITORA.

Cuando una Auditora Agrega Realmente Valor?
Cuando los resultados suministran informacin a la
Alta Direccin con relacin a la capacidad de la
organizacin para cumplir los objetivos estratgicos.
Al identificar problemas que, si se resuelven,
mejorarn el desempeo de la organizacin.
Detectando oportunidades de mejora y las posibles
reas de riesgo.
O
r
g
a
n
i
z
a
c
i

n

Al aumentar la capacidad de la organizacin para
suministrar productos conformes.
C
l
i
e
n
t
e


Consejos para el auditor sobre cmo agregar
valor.

1. Planificacin de la Auditora
Revisar los resultados de auditoras previas.
Pre-evaluacin de requisitos legales.
Seleccin adecuada del equipo auditor.
Asignacin adecuada del tiempo.
2. Tcnica de Auditora
Enfocarse + en el proceso y en las actividades / procedimientos.
Enfocarse + en los resultados y en los registros.
Recordar los 8 principios de la calidad.
Utilizar el enfoque PHVA, para evaluar la eficacia de los procesos de la
organizacin.
No audite numerales individuales de la norma ISO 9001.

Consejos para el auditor sobre cmo agregar
valor.

3. Anlisis y Decisin.
Determinen los hallazgos en perspectiva (evaluacin de riesgos /
sentido comn.
Relacione los hallazgos con el efecto en la capacidad de la
organizacin para suministrar un productos conformes.
4. Informe y Seguimiento.
Los informes deberan ser objetivos y centrarse en la audiencia
correcta.
Las actividades de seguimiento debera orientarse a confirmar la
eficacia y eficiencia de las acciones correctivas y/o preventivas
determinadas por la organizacin.

MUCHAS GRACIAS POR
SU ATENCION