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IV
DIE KONOMIK DES FFENTLICHEN SEKTORS
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Externalitten
Institut fr Wirtschaftswissenschaft. Universitt Erlangen-Nrnberg
Kapitel 10: Externalitten
Ziel des Kapitels:
lernen, was externe Effekte (Externalitten) sind,
verstehen, warum externe Effekte zu ineffizienten
Marktergebnissen fhren,
sehen, inwiefern Menschen externe Effekte
manchmal selbst auflsen knnen,
klren, warum private Lsungen des
Externalittenproblems oft nicht bestehen,
studieren, welche politischen Manahmen sich
zur Vermeidung externer Effekte eignen.
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Externalitten
Man erinnere sich: Adam Smiths unsichtbare
Hand fhrt dazu, dass ein von Eigeninteresse
geleitetes Handeln von Kufern und Verkufern
das soziale Ziel der optimalen Ressourcen-
allokation erreichen kann.
Dieses Ziel wird bei Marktversagen, bei dem
ineffiziente Marktergebnisse die Gesamtrenten
nicht maximieren, nicht erreicht.
Externalitten sind ein Typus von Marktversagen.
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EXTERNALITTEN UND
MARKTVERSAGEN
Als eine Externalitt oder einen externen
Effekt bezeichnet man unkompensierte
Auswirkungen konomischen Handelns auf
die Wohlfahrt unbeteiligter Dritter.
Externalitten knnen die Wohlfahrt Dritter
positiv oder negativ beeinflussen.
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Externalitten und Marktversagen
Negative Externalitten (Konsum)
Automobil-Auspuffgase
Zigarettenrauch
Bellende Hunde (laute Haustiere)
laute Rockmusik in einem Wohnblock
(Paady!).
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Externalitten und Marktversagen
Positive Externalitten
Impfungen
Erfindungen
Restaurierung historischer Gebude
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Externalitten und Marktversagen
Negative Externalitten fhren dazu, dass
mehr als die sozial optimale Menge
produziert wird.
Bei positiven Externalitten wird durch den
Markt weniger als die optimale Menge
produziert.
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Externalitten
Papierfabriken und Mllverbrennungsanlagen
stoen Dioxin aus, das zu Krebsrisiko fhrt.
Die Regel 6 im Kapitel 1 sagte, dass Mrkte
zu guten Ergebnissen fhren. Stimmt dies
auch in diesem Fall?
Hlt die unsichtbare Hand den
Papierhersteller davon ab, Dioxin
auszustoen?
Wohl eher nicht!
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Weitere Beispiele
Autoabgase stellen negative externe
Effekte dar, denn sie fhren zu Smog, den
andere Leute einatmen mssen.
Autofahrer selbst nehmen das Problem zu
wenig ernst, da sie selbst nur wenig ihrer
eigenen Abgase einatmen.
Staat setzt daher technische Standards
(Katalysator) oder besteuert Benzin, um
das Fahraufkommen zu reduzieren.
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Beispiel:

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Beispiel:
unsozial!

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Lsung:
Keuch
keuch...
Ahhh!
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Weitere Beispiele
Restaurierung historischer Gebude erzeugt
positive externe Effekte, da sich die
vorbeigehenden Menschen an der Schnheit
erfreuen.
Problem des Marktversagens: Eigentmer
erfahren nicht den gesamten Nutzen der
Restaurierung und stoen historische Gebude
mglicherweise zu schnell ab.
Deshalb gibt es Denkmalschutzvorschriften und
Steuervergnstigungen fr Restaurierungen.
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Weitere Beispiele
Bellende Hunde, oder Party machende
Professoren erzeugen negative externe
Effekte durch Lrm.
Die Hundebesitzer tragen nicht die vollen Kosten
des Lrms, den ihre Hunde erzeugen.
Die Party machenden Professoren
bercksichtigen nicht die Kosten, die sie
verursachen, indem sie die Studierenden beim
Lernen stren.
Darum gibt es Lrmschutzvorschriften.
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Weitere Beispiele
Die Erforschung neuer Technologien erzeugt
positive externe Effekte, weil dadurch Wissen
erzeugt wird, das anderen zugute kommt.
Solange die Erfinder nicht die ganzen Frchte
ihrer Erfindungen ernten, neigen sie zur
Minderung ihres Forschungseinsatzes.
Deshalb gibt es ein Patentrecht, mit dem die
Erfinder eine gewisse Zeit lang das
ausschlieliche Recht der wirtschaftlichen
Verwertung haben.
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Externe Effekte und Ineffizienz von Mrkten
Erinnerung: Wenn keine externen Effekte
vorliegen, ist das Marktgleichgewicht effizient.
Bei negativen externen Effekten sind die
gesellschaftlichen (oder die volkswirtschaft-
lichen) Kosten jedoch hher als die privaten oder
betriebswirtschaftlichen Kosten.
Der (fiktive) soziale Planer wrde dasjenige
Produktionsniveau whlen, bei dem die sozialen
(Grenz-)kosten gleich der marginalen
Zahlungsbereitschaft sind.
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Wohlfahrtskonomie: Ein Beispiel
Der Aluminiummarkt
Preise und Wettbewerb am Markt fhren dazu,
dass die produzierte und konsumierte Menge
die Summe der Konsumenten- und
Produzentenrente maximiert.
Wenn die Aluminiumwerke Umweltbelastungen
verursachen (eine negative Externalitt), deren
Kosten sie nicht zu tragen haben, dann ergibt
sich eine Differenz zwischen privaten und
sozialen Kosten.
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Wohlfahrtskonomie: Ein Beispiel
Die volkswirtschaftlichen (sozialen) Kosten
betragen fr jede produzierte Einheit die
privaten Kosten des Produzenten plus die
Kosten der unbeteiligten Dritten, welche durch
die Produktion betroffen sind.
Abbildung 1: Der Markt fr Aluminium
Aluminium-
menge
0
Aluminium-
preis
Marktgleichgewicht
Nachfrage
(privater Wert)
Angebot
(private Kosten)
Q
MARKt
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Abbildung 2: Luftverschmutzung und soziales Optimum
Marktgleichgewicht
Aluminium-
menge
0
Aluminium-
preis
Angebot
(private Kosten)
Volkswirtschaft-
liche Kosten
Q
OPTIMUM
Optimum
Q
MARKT
Nachfrage
(privater Wert)
Kosten der
Luftverschmutzung
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Wohlfahrtskonomie
Der Schnittpunkt zwischen der Nachfrage- und
der gesellschaftlichen Kostenkurve bestimmt
die optimale Ausbringungsmenge.
Das gesellschaftlich optimale Outputniveau
liegt unter dem Marktgleichgewicht.
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Wohlfahrtskonomie
Internalisierung von Externalitten beinhaltet die
Schaffung von Anreizen, damit Menschen die
externen Effekte bei ihren Handlungen
bercksichtigen.
Z. B. kann eine Regierung externe Effekte
internalisieren, indem sie den Produzenten
besteuert.
Oder es kann versucht werden, die
Produktionskosten so zu erhhen, dass sie den
sozialen Kosten ent-sprechen und Marktprozesse
wieder zu einem sozial optimalen Resultat
fhren.
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Lsungen im Falle externer Effekte
In der Praxis reagieren sowohl private
Akteure als auch ffentliche Stellen in
unterschiedlicher Weise auf Externalitten:
zum Teil durch: moralische
Verhaltensregeln (indem man z.B. nicht
berall seinen Mll herumstreut),
durch gemeinntzige Vereine und
Organisationen,
durch bilaterale oder private Abkommen.
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Politische Manahmen zur Lsung externer Effekte
Fr den Staat gibt es im Prinzip zwei Arten
regulierend einzugreifen:
durch Ge- und Verbote (command and control)
durch Markt-orientierte Instrumente (market based
instruments)
Zu Ge- und Verbote gehren auch:
technische Standards (z.B. Einbau von Katalysator,
Einbau von Rauchgasentschweflungsanlagen)
Emissionsstandards,
beides verbunden mit ordnungsrechtlichen
Manahmen.
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Politische Manahmen zur Lsung externer Effekte
Zu Markt-orientierten Instrumenten
zhlt man:
Pigousche Steuern, z.B. 2000 EURO pro Tonne
SO
2
Subventionen auf die Reduktion von
Emissionen
Handelbare Emissions-Zertifikate
Pigousche Steuer ist
eine Steuer auf die Externalitt,
quasi ein Preis fr das Recht, die Umwelt zu
verschmutzen.
Abbildung 4: Die quivalenz von Pigou-Steuern und
Umweltzertifikaten
Menge der
Verschmutzung
0
Preis der
Verunreinigung
Verschmutzungs-
nachfrage
P Pigou-Steuer
(a) Pigou-Steuer
2. der, zusammen
mit der Nachfrage-
kurve, die Verschmut-
zungsmenge bestimmt.
1. Durch eine
Pigou-Steuer
wird ein Preis
fr Verschmut-
Zungen erho-
ben
Q
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Politische Manahmen zur Lsung externer Effekte
Vorteil der Pigouschen Steuer gegenber einer
Auflagenpolitik:
Unternehmen reduzieren Schadstoffe solange es
billiger ist zu reduzieren, als die Steuer zu zahlen.
Kosten zur Reduktion der letzten Schadstoffeinheit ist
bei allen Unternehmungen gleich.
Nachteil: Die Steuer ist kologisch nicht
unbedingt treffsicher.
Beispiele: Emissionssteuern auf SO
2
und NO
X
in
Dnemark, Norwegen und Schweden.
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Politische Manahmen zur Lsung externer Effekte
Alternative: Handelbare Emissionszertifikate:
Besitz eines Zertifikates erlaubt den Aussto einer
Tonne eines bestimmten Schadstoffes.
Staat gibt eine bestimmte Gesamtmenge an
Zertifikaten aus, die die Verschmutzer untereinander
handeln knnen.
Wie bei Pigouschen Steuern orientieren sich die
Unternehmungen bei ihrer Entscheidung am (Markt-)
preis fr Zertifikate.
Der Marktpreis bestimmt sich im Gegensatz zur Steuer
jedoch endogen gem Angebot und Nachfrage.
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Politische Manahmen zur Lsung externer Effekte
Beispiele fr Mrkte fr handelbare
Emissionszertifikate:
US-weiter Markt fr SO
2
-Emissionszertifikate
seit 1990.
Europa-weiter Markt fr CO
2
-
Emissionszertifikate seit 2005.
Abbildung 4: Die quivalenz von Pigou-Steuern und
Umweltzertifikaten
Verschmutzungs-
menge
0
Verschmutzungs-
nachfrage
Q
Angebot an
Verschmutzungs-
zertifikaten
(b) Umweltzertifikate
Preis der
Verschmutzung
2. die, zusammen mit
der Nachfragekurve,
den Verschmutzungs-
preis bestimmt.
1. Verschmutzungs-
zertifikate bestim-
men die Verschmut-
Zungsmenge,
P
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10.3 Politische Manahmen zur Lsung externer
Effekte
Vorteile handelbarer Zertifikate gegenber
Steuern:
Sie sind kologisch treffsicher.
Nachteil:
Man hat die (Grenz-) Vermeidungskosten nicht
unbedingt im Griff.
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10-5a a Pigou-Steuer
Q
Vermutete Nachfrage
tatschliche Nachfrage
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10-5b Handelbare Umwelt-Zertifikate
P
tatschliche Nachfrage
Vermutete Nachfrage
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Politische Manahmen zur Lsung externer Effekte
Einwnde gegen Markt-orientierte Instrumente:
US-Senator Edmund Muskie (1972): Wir knnen nicht
beliebigen Leuten gegen eine Gebhr das Recht
einrumen die Umwelt zu verschmutzen.
Gegeneinwand: Man rumt den Firmen auch ber
die bliche Ordnungs- und Auflagenpolitik das Recht
zur Verschmutzung ein.
Durch Markt-orientierte Instrumente erreicht man
dieselben Umweltziele zu geringeren Kosten -- bzw.
mehr Umweltqualitt zu denselben Kosten.
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Politische Manahmen zur Lsung externer Effekte
Wer viel Geld hat, darf viel verschmutzen.
Gegeneinwand: Unternehmen verschmutzen
nicht zum Spa mehr, als sie mssen.
Gerade wenn sie sich einem Preis
gegenbersehen, verschmutzen sie nicht,
wenn es billiger ist, Schadstoffe zu reduzieren
als eine Steuer bzw. einen Zertifikatepreis zu
bezahlen.
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Politische Manahmen zur Lsung externer Effekte
Man sollte Verschmutzung generell
verbieten
Gegeneinwand: 1. Volkswirtschaftliche Regel
lautet: Man steht immer vor abzuwgenden
Alternativen. Ohne ein gewisses Ma von
Verschmutzung knnen bestimmte Produkte
nicht mehr oder nur zu extrem hohen Kosten
produziert werden.
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Positive Externalitten
Die Schnittstelle zwischen der Angebots-
und der Nachfragekurve, die den sozialen
(volkswirtschaftlichen) Wert darstellt,
bestimmt das optimale Outputniveau.
Das optimale Outputniveau liegt ber der
Gleichgewichtsmenge.
Der Markt produziert eine Menge, die unter
dem sozialen Optimum liegt,
und bei der der soziale Wert eines Gutes den
privaten Wert bersteigt.
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Positive Externalitten
Internalisierung von Externalitten:
Die Internalisierung erfolgt oft durch
Subventionen.
Technologiepolitik
Regierungen versuchen, Industrien mit hohem
technologischen Potenzial zu frdern.
Patentrechte sind Formen der Technologie-
frderung. Sie geben dem Erfinder ber eine
gewisse Zeit ein Eigentumsrecht an einer
Innovation. Patente knnen Externalitten
internalisieren.
Abbildung 3: Bildung und soziales Optimum
Bildungsmenge 0
Bildungs-
preis
Nachfrage
(privater Wert)
Volkswirtschaft-
licher Wert
Angebot
(private Kosten)
Q
MARKT
Q
OPTIMUM
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PRIVATE LSUNGEN BEI
EXTERNALITTEN
Intervention der Regierung ist nicht immer
erforderlich, um das Problem der externen
Effekte zu lsen. Mglich sind auch
moralische Normen und soziale
Sanktionen,
Freiwilligenorganisationen (Stiftungen und
Vereine),
Vertrge zwischen Parteien.
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Zusammenfassung
Eine Externalitt liegt vor, wenn eine Transaktion
zwischen Kufer und Verkufer unmittelbar die
Wohlfahrt eines Dritten beeinflusst.
Bei negativen externen Effekten liegt die
Gleichgewichtsmenge des Markts ber dem
sozialen Optimum.
Die betroffenen Parteien knnen die Probleme
manchmal selbst lsen.
Das Coase-Theorem besagt, dass ohne
Transaktionskosten bei klar definierten
Eigentumsrechten Verhandlungsergebnisse zu
einer optimalen Allokation von Ressourcen
fhren.
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Zusammenfassung
Wenn private Lsungen nicht zu einer
adquaten Lsung fhren, kann es fr eine
Regierung sinnvoll sein, zu intervenieren.
Eine Regierung kann entweder Verhalten
vorschreiben oder die Externalitt
internalisieren durch Pigou-Steuern oder
Umweltzertifikate.