Diferenciacin entre documento pblico y privado.

Tesis civilista y no
civilista. Subtesis
Cmo diferenciar entre documento pblico y documento privado? Como primera
medida, es importante tener en cuenta que el Cdigo Penal no define lo que en l
debe entenderse por documento pblico (como s lo hace, por ejemplo, con el
concepto de funcionario pblico art. 77 C.P.). De all que hayan surgido dos
grandes grupos de corrientes doctrinarias, que pueden a su vez subdividirse. Uno
de esos grupos utiliza la definicin de documento pblico que nos brinda el
Cdigo Civil a los efectos de analizar la normativa penal (interpretacin civilista),
y el otro sostiene que no debe circunscribirse el concepto, en el mbito del
derecho penal, a su definicin civil (interpretacin no civilista).
El artculo 979 del Cdigo Civil establece, en su parte pertinente, que [s]on
instrumentos pblicos respecto de los actos jurdicos: 2 Cualquier otro
instrumento que extendieren los escribanos o funcionarios pblicos en la forma
que las leyes hubieren determinado.
La interpretacin no civilista considera que no debe circunscribirse el concepto
de documento pblico a la definicin otorgada por el Cdigo Civil. Esta vertiente
considera que instrumento pblico al tenor de la ley penal no son nicamente
los que extienden los escribanos o funcionarios pblicos en las formas que las
leyes hubieren determinado, pues ellos no agotan todo el material que la ley
penal ampara en orden a la genuidad y veracidad protegiendo la fe pblica.
La interpretacin no civilista, entonces, ampla notoriamente el espectro de
documentos que pueden ser considerados pblicos ya que no exige que stos
emanen de un funcionario pblico, ni coloca alguna otra limitacin al concepto.
Entendemos que la interpretacin no civilista debe ser descartada por dos
motivos. El primero de ellos es que interpretar los tipos legales que incluyen el
concepto de documento pblico de la manera en que esta tesis sugiere permitira
tachar estos tipos legales de violatorios del principio de legalidad, en su derivacin
del mandato de certeza y de mxima taxatividad (artculo 18 de la Constitucin
Nacional, y tratados constitucionales). El concepto de documento pblico sin
ningn tipo de especificacin ni definicin, luce a todas luces vago e impreciso.
Esto violenta el principio de reserva de ley.
El segundo motivo que nos lleva a desechar la interpretacin no civilista se basa
tambin en el principio de legalidad, en su derivacin de prohibicin de analoga, y
su consiguiente principio de interpretacin restrictiva.
Esta prohibicin de interpretacin extensiva determina que deba adoptarse la
interpretacin ms restrictiva, siempre que ella sea razonable. Por estas razones,
entendemos que debe adoptarse la interpretacin civilista.

La interpretacin civilista puede, a su vez, subdividirse en distintas vertientes.

Una de ellas puede ser denominada la tesis de restrictividad mxima. Segn esta
visin, solamente son instrumentos pblicos, los que se encuentran
enumerados en el art. 979 del Cdigo Civil pero ste no dice que cualquier
instrumento que extiendan los escribanos o funcionarios pblicos en la forma que
las leyes hubieren determinado es un instrumento pblico, sino queha de
tratarse de un acto jurdico (Eduardo Ral Carreras, op. cit., p.72, describiendo
esta doctrina). Dado que la ley civil nicamente regula las relaciones privadas,
todo acto jurdico que no trate sobre ese tipo de relaciones no podra considerarse
un instrumento pblico.
Se excluyen, por lo tanto (como instrumentos pblicos), todos aquellos
documentos que no instrumentan actos de naturaleza estrictamente privada,
negndose as el carcter de tales a las actas de las cmaras legislativas, a los
decretos del Poder Ejecutivo y a las decisiones de los magistrados (Eduardo Ral
Carreras, op. cit., p.73, describiendo esta doctrina).
El problema con esta doctrina es que no logra explicar por qu debera
restringirse el concepto de documento pblico en el mbito del derecho penal a las
relaciones civiles.
Si bien el principio de interpretacin restrictiva debe guiar la tarea del intrprete,
esta tarea se ve tambin circunscripta por otros principios, entre ellos, el de
razonabilidad.
Interpretar el concepto de documento pblico de la manera en que esta doctrina
lo hace rompe con la presuncin de que las conductas ms severas deben ser
ms severamente penadas que las conductas de menor gravedad. Pretender que
la falsificacin de una escritura pblica pueda incluirse dentro del concepto de
falsificacin de documento pblico, pero que la falsificacin de un acta de la
Cmara Legislativa sea tratada slo como una falsificacin de documento privado
luce irrazonable.
Otra vertiente de la interpretacin restrictiva denominada tesis de restrictividad
mnima [t]ambin se atiene a las especificaciones del art. 979 del C.Civil, pero no
limitado el instrumento pblico a los puros actos jurdicos [David Baign y Carlos
A. Tozzini, La Falsedad Documental en la Jurisprudencia (elementos comunes a
todos los tipos), Depalma, 2 edicin, Buenos Aires, 1992, p. 123]. Considera que
es instrumento pblico cualquier instrumento que extendieren los escribanos o
funcionarios pblicos en la forma que las leyes hubieren determinado, sea que se
refiera a un acto jurdico o no.
Son, entonces, condiciones necesarias y suficientes para denominar a un
documento como pblico el hecho de que: a) que sea autorizado por funcionario
competente; b) que ste obre en el ejercicio de sus funciones; y c) que se otorgue
con las formalidades legales (David Baign y Carlos A. Tozzini, op. cit., p. 75-76).

la Fundacin Ayuda Solidaria no emita credenciales de ningn tipo, no era

estatal, y ninguna relacin tena con ningn Poder del Estado. As, quien aparece
firmando la credencial no puede ser considerada funcionaria pblica.

%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
%%%%
1. Concepto de documento desde el punto de vista
jurdico.
Los documentos constituyen instrumentos, escrituras o
escritos con que se prueba, confirma o justifica alguna cosa,
al menos, que se aduce con tal propsito, los mismos, por su
naturaleza se pueden clasificar en pblicos o privados.
1.1. Documento Pblico.
Es el otorgado o autorizado, con las solemnidades
requeridas por la ley, por un registrador, notario, secretario
judicial u otro funcionario pblico competente para acreditar
algn hecho, la manifestacin de una o varias voluntades y la
fecha en que se producen.
1.2. Documento Privado.
El redactado por las partes interesadas, con testigo o sin
ellos, pero sin intervencin de registrador, notario u otro
funcionario pblico que le de fe o autoridad.
1.3. Concepto de documento segn el Cdigo Civil
Venezolano.
3

Artculo 1.355.
El instrumento redactado por las
partes y contentivo de sus convenciones es slo un medio
probatorio; su validez o su nulidad no tiene ninguna
influencia sobre la validez del hecho jurdico que est
destinado a probar, salvo los casos en que el instrumenta
se requiera como solemnidad del acto.
Artculo 1.356. La prueba por escrito resulta de un
instrumento pblico o de un instrumento privado.
%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
Jurisprudencia
de
Documentos
Publico
(http://jca.tsj.gov.ve/decisiones/2009/noviembre/1360-6-000-368-2009-.html)

REPUBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA

JUZGADO DE LOS MUNICIPIOS MICHELENA Y LOBATERA
JUZGADO DE LOS MUNICIPIOS MICHELENA Y LOBATERA DE LA
CIRCUNSCRIPCION JUDICIAL DEL ESTADO TACHIRA. MICHELENA, SEIS
(06) DE NOVIEMBRE DEL AO 2009.
199 y 150
Visto el escrito presentado por la ciudadana Maria Austeria Rangel Moreno,
venezolana, mayor de edad, titular de la cdula de identidad N V-6.688.842,
debidamente asistida por la abogada Marie Marcelle Maldonado Duarte, inscrita en
el Inpreabogado bajo el N 76.461, constante de seis (6) folios tiles, junto con sus
anexos constantes de nueve (9) folios tiles. Este Tribunal observa lo siguiente:
En la demanda que actualmente nos ocupa, la parte actora ciudadana Maria Austeria
Rangel Moreno, solicita sea recocido en su contenido el documento autenticado bajo
el N 39 folios 105 al 107 Tomo IV Protocolo Tercero Adicional A de fecha 05 de
mayo del 2009, quien aqu decide observa que la accin ejercida no recae en un
instrumento privado pues el Cdigo de Procedimiento Civil en su articulo 450 es
muy explicitog:
Artculo 450: El reconocimiento de un instrumento privado puede pedirse por
demanda principal. En este caso se observaran los trmites del procedimiento
ordinario y las reglas de los artculos 444 a 448.
El Cdigo Civil Venezolano seala que el documento o instrumento es pblico o
privado. El documento pblico conforme al artculo 1357 ejusdem, es el que ha sido

autorizado con las solemnidades requeridas por la ley, por un registrador u otro
funcionario o empleado pblico, que tenga poder para darle un carcter autentico, en
el lugar en el que el instrumento ha sido autorizado. No define claramente el Cdigo
Civil el documento privado, pero por los trminos de la definicin del pblico, el
privado ha de ser el escrito que firman los interesados, solos o en presencia de
testigos, sin intervencin de registrador o de otro funcionario pblico capaz de darle
autenticidad, y sin las solemnidades de los pblicos. Pueden ser definidos como
aquellos que por su esencia pertenecen al mbito del orden jurdico privado, que
dejan constancia de acaecimientos realizados dentro de la esfera privada y
trascienden tan slo a situaciones jurdicas de esta ndole. La intervencin de sujetos
no oficiales, lo particular de la materia documentada, la ausencia de formas o
solemnidades, son elementos caractersticos indispensables en su constitucin.
Comprende pues esta clase de documentos, los contratos privados entre partes, vale
decir, pagars y obligaciones, recibos, cartas de pago, finiquitos y cancelaciones de
carcter privado. Seala la Doctrina Venezolana que los requisitos de los documentos
privados son la firma es la nica condicin para la existencia de tales documentos, la
firma de las partes, que no puede suplirse ni con el signo de la cruz, ni con ningn
otro. Es tan esencial la firma de todos que si falta alguna el acto no se tiene como
hecho, y no puede servir ni como principio de prueba por escrito respecto del no
firmante. Dicho documento puede ser redactado en cualquier forma, pues la ley no lo
sujeta a ninguna formalidad. Los documentos privados, no valen por si mismos, sino
hasta que sean reconocidos, o se tengan legalmente como reconocidos. Deben estar
firmados por su autor, o a ruego, si es que no sabe o no puede firmar. Una vez
reconocido tiene la misma fuerza probatoria que el instrumento pblico. Los
instrumentos privados, hechos para alterar o contrariar lo pactado en instrumento
pblico, no producen efecto sino entre los contratantes y sus sucesores a ttulo
universal. No se los puede oponer a terceros. El documento privado prueba entre las
partes contratantes pero no erga omnes
Por los motivos antes expuestos y en atencin a la norma antes comentada considera
este rgano Jurisdiccional que lo pretendido por la parte solicitante no encuadra
dentro de los supuestos materiales contenidos en la norma antes transcrita y se
evidencia que el referido documento no se contempla dentro de los que pueden ser
reconocidos por el cdigo adjetivo, es por lo que en consecuencia este Juzgado de los
Municipios Michelena y Lobatera de la Circunscripcin Judicial del Estado Tchira,
administrando Justicia en nombre de la Repblica Bolivariana de Venezuela y por
autoridad de la Ley, NIEGA LA ADMISIN de la presente demanda de
reconocimiento de contenido de documento publico, interpuesta por la ciudadana
Maria Austeria Rangel Moreno, asistida de la abogada Marie Marcelle Maldonado
Duarte. Y as se decide.
LA JUEZ TEMPORAL,
5

ABG. ALICIA KATHERINE CARDENAS QUIROGA

LA SECRETARIA,
ARGILISBETH GARCIA TORRES
En la misma fecha se inventari la presente causa, quedando signada con el N 000368-2009.
LA SECRETARIA,
ARGILISBETH GARCIA TORRES
Exp N 000-368-2009
AKCQ/Agt

JUZGADO DE LOS MUNICIPIOS MICHELENA Y LOBATERA DE LA

CIRCUNSCRIPCION JUDICIAL DEL ESTADO TACHIRA. MICHELENA, SEIS
(06) DE NOVIEMBRE DEL AO 2009.
199 y 150
Visto el escrito presentado por la ciudadana Maria Austeria Rangel Moreno,
venezolana, mayor de edad, titular de la cdula de identidad N V-6.688.842,
debidamente asistida por la abogada Marie Marcelle Maldonado Duarte, inscrita en
el Inpreabogado bajo el N 76.461, constante de seis (6) folios tiles, junto con sus
anexos constantes de nueve (9) folios tiles. Este Tribunal observa lo siguiente:
En la demanda que actualmente nos ocupa, la parte actora ciudadana Maria Austeria
Rangel Moreno, solicita sea recocido en su contenido el documento autenticado bajo
el N 39 folios 105 al 107 Tomo IV Protocolo Tercero Adicional A de fecha 05 de
mayo del 2009, quien aqu decide observa que la accin ejercida no recae en un
instrumento privado pues el Cdigo de Procedimiento Civil en su articulo 450 es
muy explicitog:
6

Artculo 450: El reconocimiento de un instrumento privado puede pedirse por

demanda principal. En este caso se observaran los trmites del procedimiento
ordinario y las reglas de los artculos 444 a 448.
El Cdigo Civil Venezolano seala que el documento o instrumento es pblico o
privado. El documento pblico conforme al artculo 1357 ejusdem, es el que ha sido
autorizado con las solemnidades requeridas por la ley, por un registrador u otro
funcionario o empleado pblico, que tenga poder para darle un carcter autentico, en
el lugar en el que el instrumento ha sido autorizado. No define claramente el Cdigo
Civil el documento privado, pero por los trminos de la definicin del pblico, el
privado ha de ser el escrito que firman los interesados, solos o en presencia de
testigos, sin intervencin de registrador o de otro funcionario pblico capaz de darle
autenticidad, y sin las solemnidades de los pblicos. Pueden ser definidos como
aquellos que por su esencia pertenecen al mbito del orden jurdico privado, que
dejan constancia de acaecimientos realizados dentro de la esfera privada y
trascienden tan slo a situaciones jurdicas de esta ndole. La intervencin de sujetos
no oficiales, lo particular de la materia documentada, la ausencia de formas o
solemnidades, son elementos caractersticos indispensables en su constitucin.
Comprende pues esta clase de documentos, los contratos privados entre partes, vale
decir, pagars y obligaciones, recibos, cartas de pago, finiquitos y cancelaciones de
carcter privado. Seala la Doctrina Venezolana que los requisitos de los documentos
privados son la firma es la nica condicin para la existencia de tales documentos, la
firma de las partes, que no puede suplirse ni con el signo de la cruz, ni con ningn
otro. Es tan esencial la firma de todos que si falta alguna el acto no se tiene como
hecho, y no puede servir ni como principio de prueba por escrito respecto del no
firmante. Dicho documento puede ser redactado en cualquier forma, pues la ley no lo
sujeta a ninguna formalidad. Los documentos privados, no valen por si mismos, sino
hasta que sean reconocidos, o se tengan legalmente como reconocidos. Deben estar
firmados por su autor, o a ruego, si es que no sabe o no puede firmar. Una vez
reconocido tiene la misma fuerza probatoria que el instrumento pblico. Los
instrumentos privados, hechos para alterar o contrariar lo pactado en instrumento
pblico, no producen efecto sino entre los contratantes y sus sucesores a ttulo
universal. No se los puede oponer a terceros. El documento privado prueba entre las
partes contratantes pero no erga omnes
Por los motivos antes expuestos y en atencin a la norma antes comentada considera
este rgano Jurisdiccional que lo pretendido por la parte solicitante no encuadra
dentro de los supuestos materiales contenidos en la norma antes transcrita y se
evidencia que el referido documento no se contempla dentro de los que pueden ser
reconocidos por el cdigo adjetivo, es por lo que en consecuencia este Juzgado de los
Municipios Michelena y Lobatera de la Circunscripcin Judicial del Estado Tchira,
administrando Justicia en nombre de la Repblica Bolivariana de Venezuela y por
7

autoridad de la Ley, NIEGA LA ADMISIN de la presente demanda de

reconocimiento de contenido de documento publico, interpuesta por la ciudadana
Maria Austeria Rangel Moreno, asistida de la abogada Marie Marcelle Maldonado
Duarte. Y as se decide.
LA JUEZ TEMPORAL,
ABG. ALICIA KATHERINE CARDENAS QUIROGA
LA SECRETARIA,
ARGILISBETH GARCIA TORRES
En la misma fecha se inventari la presente causa, quedando signada con el N 000368-2009.
LA SECRETARIA,
ARGILISBETH GARCIA TORRES
Exp N 000-368-2009
AKCQ/Agt

Documentos pblicos y privados

Existen documentos pblicos y privados, los cuales se hacen referencia tanto a la
posibilidad de acceder a ellos como a su validez como prueba.
Por regla general, todo documento pblico puede ser consultado por cualquier persona, a
excepcin de aquellos documentos que por expresa disposicin legal son reservados.
En cambio, el documento privado, por su propia naturaleza no puede estar disponible al
pblico, sino en los casos en que una autoridad as lo decida.
Pero qu es un documento pblico?
El cdigo de procedimiento civil, en su artculo 251 define el documento pblico de la
siguiente forma:

()
Documento pblico es el otorgado por funcionario pblico en ejercicio de su cargo o con su
intervencin. Cuando consiste en un escrito autorizado o suscrito por el respectivo
funcionario, es instrumento pblico; cuando es otorgado por un notario o quien haga sus
veces y ha sido incorporado en el respectivo protocolo, se denomina escritura pblica.
()
Es claro entonces que cualquier documento que sea elaborado por un funcionario pblico, o
que en su elaboracin haya intervenido un funcionario pblico, se considera como un
documento pblico.
Qu es un documento privado?
El documento privado, como lo define el mismo artculo 251 del cdigo civil, es aquel
documento que no cumple los requisitos del documento pblico, es decir, es un documento
que no ha sido elaborado por un funcionario pblico, ni ha habido intervencin de ste para
su
elaboracin.
Los documentos privados son aquellos que elaboran los particulares en ejercicio de sus
actividades.
No obstante, un documento privado puede adquirir la connotacin de documento pblico
cuando ese documento es presentado ante notario pblico.
Autenticidad de los documentos
Respecto a la autenticidad de los documentos, dice el artculo 252 del cdigo de
procedimiento civil:
Es autntico un documento cuando existe certeza sobre la persona que lo ha elaborado,
manuscrito o firmado. El documento pblico se presume autntico, mientras no se
compruebe lo contrario mediante tacha de falsedad.
El documento privado es autntico en los siguientes casos:
1. Si ha sido reconocido ante el juez o notario, o si judicialmente se orden tenerlo por
reconocido.
2. Si fue inscrito en un registro pblico a peticin de quien lo firm.
3. Si habindose aportado a un proceso y afirmado estar suscrito, o haber sido manuscrito
por la parte contra quien se opone, sta no lo tach de falso oportunamente, o los sucesores
del causante a quien se atribuye dejaren de hacer la manifestacin contemplada en el inciso
segundo del artculo 289.
Esta norma se aplicar tambin a las reproducciones mecnicas de la voz o de la imagen de
la parte contra quien se aducen, afirmndose que corresponde a ella.

4. Si fue reconocido implcitamente de conformidad con el artculo 276.

5. Si se declar autntico en providencia judicial dictada en proceso anterior, con audiencia
de la parte contra quien se opone en el nuevo proceso, o en la diligencia de reconocimiento
de que trata el artculo 274.
Se presumen autnticos los libros de comercio debidamente registrados y llevados en legal
forma, el contenido y las firmas de plizas de seguros y recibos de pago de sus primas,
certificados, recibos, bonos y ttulos de inversin en establecimientos de crdito y contratos
de prenda con stos, cartas de crdito, contratos de cuentas corrientes bancarias, extractos
del movimiento de stas y de cuentas con aquellos establecimientos, recibos de
consignacin y comprobantes de crditos, de dbitos y de entrega de chequeras, emitidos
por los mismos establecimientos, y los ttulos de acciones en sociedades comerciales y
bonos emitidos por estas, ttulos valores, certificados y ttulos de almacenes generales de
depsito, y dems documentos privados a los cuales la ley otorgue tal presuncin.
<Inciso modificado por el artculo 11 de la Ley 1395 de 2010. El nuevo texto es el
siguiente:> En todos los procesos, los documentos privados manuscritos, firmados o
elaborados por las partes, presentados en original o en copia para ser incorporados a un
expediente judicial con fines probatorios, se presumirn autnticos, sin necesidad de
presentacin personal ni autenticacin. Esta presuncin no aplicar a los documentos
emanados de terceros de naturaleza dispositiva.
Se presumen autnticos todos los documentos que renan los requisitos establecidos en el
artculo 488, cuando de ellos se pretenda derivar ttulo ejecutivo.
Los memoriales presentados para que formen parte del expediente se presumirn autnticos
salvo aquellos que impliquen o comporten disposicin del derecho en litigio y los poderes
otorgados a apoderados judiciales que, en todo caso, requerirn de presentacin personal o
autenticacin.
La autenticidad de los documentos pblicos y privados es un aspecto de suprema
importancia, puesto que el merito probatorio de cualquier documento est en funcin de su
autenticidad, algo muy necesario en procesos laborales o tributarios, situaciones muy
comunes en cualquier empresa.
Aqu vemos que el documento privado por su propia naturaleza no es autentico [contrario al
documento pblico], y para que el documento privado sea considerado autentico y por
consiguiente goce de algn valor probatorio, debe ser autentico, y para ello deber observar
los aspectos contemplados por el artculo 252 del cdigo de procedimiento civil.
%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%
DOCUMENTO ELECTRONICO
Generalidades

10

La primera ley que ha regulado los aspectos jurdicos de la forma digital como instrumento
probatorio se aprob en 1997 en Utah. Posteriormente surgieron proyectos legislativos en
Georgia, California y Washington. En Europa, el primer pas que ha elaborado una ley sobre la
materia ha sido Alemania.
Es evidente que la eficacia de estas leyes radica en su uniformidad, ya que si su contenido
difiere en cada estado, ser difcil su aplicacin a un entorno global como Internet. Por ello, el
esfuerzo a realizar a partir de ahora deber centrarse en la consecucin de un modelo
supraestatal, que pueda ser implantado de manera uniforme en las leyes nacionales. Tal tarea
puede encomendarse a organismos internacionales como UNCITRAL, que ya dispone de
experiencia en iniciativas similares en materia de EDI.
Definicin
El documento electrnico debe entenderse como toda expresin en lenguaje natural o
convencional y cualquier otra expresin grfica, sonora o en imagen, recogidas en cualquier
tipo de soporte material, incluso los soportes informticos, con eficacia probatoria o cualquier
otro tipo de relevancia jurdica

EL DOCUMENTO ELECTRNICO - Validez ProbatotoriaLos ya muy conocidos avances tecnolgicos, han venido a imponer retos al derecho, con el
fin de permitir que la ley admita y regule nuevas especies que desafan las, frecuentemente,
rgidas formas legales. As pues la posibilidad de almacenar, modificar, y transmitir
cualquier cantidad y calidad de informacin (mensajes de datos) por medios electrnicos a
travs de Internet, ha venido obligando a la adopcin de legislaciones que faciliten su uso
legal.
As pues es innegable que, la existencia y cada vez mayor crecimiento de Internet, as como
del comercio electrnico ha permitido que los hechos constitutivos de negocios jurdicos,
delitos, y en general relaciones personales con relevancia legal, se presenten a travs de
documentos electrnicos, que suelen ser transmitidos a travs de la red.
Esos hechos son especialmente relevantes para el derecho procesal, por lo que se ha hecho
necesaria la regulacin legal de los mismos a los fines de su consideracin en el proceso,
dado su enorme auge y la novedosa y poderosa capacidad que tienen dichos documentos de
representar hechos.
Carnelutti defini el documento como un objeto que contiene hechos relevantes
jurdicamente, en este mismo orden de ideas debe entenderse que los documentos
electrnicos, documentos al fin, contienen hechos que interesan a la resolucin de
conflictos judiciales, por lo que no debe dudarse de su identidad con los documentos en
formato fsico, y desde el punto de vista legal.
Esta consideracin nos lleva a precisar la forma en la que estos documentos son llevados al
proceso, las formas de su evacuacin, y la valoracin de los mismos.
EL DOCUMENTO EN GENERAL

11

Los documentos son, tal como lo han definido numerosos autores, cosas capaces de
representar un hecho o un acto jurdicamente relevante. Tal afirmacin pertenece a
Carnelutti, quien fue apoyado en esta concepcin del documento por autores como Aureli
Candian, y Carlo Angelici.
Devis Echanda en su libro Teora General de la Prueba Judicial, Tomo II, define el
documento en sentido estricto como ...toda cosa que sea producto de un acto humano,
perceptible con los sentidos de la vista y el tacto, que sirve de prueba histrica indirecta y
representativa de un hecho cualquiera.
Establece el autor, que los documentos pueden clasificarse en aquellos declarativosrepresentativos, los cuales seran aquellos que contienen una declaracin de la o las
personas que lo crean, otorgan suscriben (por ejemplo: escritos pblico y/o privados), y
aquellos representativos, referidos a los que contienen simplemente la representacin de un
hecho en particular (planos, fotografas, grabaciones, etc.).
Tradicionalmente se ha entendido que es un requisito esencial de los documentos que su
formacin y presentacin sea de forma escrita, al respecto autores como Carnelutti, Ferrara,
D`Amelio, Vidari y Couture, han aceptado desde hace ya algn tiempo, la existencia de otro
tipo de documentos no escritos, como son las grabaciones, pinturas, y fotografas, abriendo
la puerta a otro tipo de documentos con relevancia procesal.
EL DOCUMENTO PRIVADO
Es un criterio doctrinario aceptado, que el documento privado es aquel Redactado y
firmado por las partes, sin la intervencin de un Registrador o autoridad pblica con
capacidad de otorgar fe pblica. (RENGEL R. Tratado de Derecho Procesal Civil
Venezolano. Tomo IV, El Procedimiento Ordinario Las Pruebas en Particular).
En Espaa, tradicionalmente ha habido equiparacin conceptual entre el documento
privado y el documento escrito. No fue sino hasta principios de los aos ochenta, cuando
apenas empezaba a vislumbrarse los avances de la tecnologa a disposicin de los
particulares, que los tribunales trataron el tema abriendo la polmica sobre qu se considera
debe incluirse dentro del concepto de documento privado.
As pues, en sentencia del Tribunal Supremo de Justicia de Espaa, Sala Civil, con fecha 30
de noviembre de 1981, se admiti que pueden haber otros objetos que siendo distintos a los
escritos, son equiparables a los documentos privados pues son capaces de representar
hechos.
An as, en dicha sentencia fueron rechazadas como pruebas unas cintas magnetofnicas
que fueron presentadas, pero qued abierto el camino para la adopcin de un criterio sobre
el documento privado mucho mas amplio. (CERVELL, Jos M. y FERNNDEZ,
Ignacio. Cap. II. Derecho e Internet).
La Ley 1/2000 de 7 de enero, sobre Enjuiciamiento Civil, hacindose eco de la creciente
jurisprudencia que admita una apertura en la consideracin del documento privado, y en
general en el tema probatorio, establece en su artculo 299, nuevas formas probatorias, entre
12

las cuales destaca la desaparicin del criterio de equiparacin del documento privado con el
documento escrito, as como la aparicin de otros medios de reproduccin de la palabra,
el sonido y la imagen, as como instrumentos que permitan archivar y conocer o reproducir
palabras, datos cifras y operaciones matemticas.
Con esta apertura ha quedado resuelto en gran medida el problema generado por la carencia
de la legislacin y la excesiva rigidez del derecho positivo. Situacin que no ha sido igual
en la legislacin de otros pases europeos como es el caso de Italia, y an en pases
americanos como es el caso de Venezuela.
As pues, tradicionalmente se ha aceptado que el documento privado es toda aquella acta
suscrita por los autores de un hecho sin la necesidad de cumplir formalidades frente a
autoridades con capacidad de otorgar fe pblica. Con la adopcin paulatina en Espaa, y
mucho antes en legislaciones menos rgidas como es el caso de Venezuela, entra dentro del
criterio de documento privado, de conformidad con la legislacin, todo aquel objeto capaz
de representar hechos relevantes para el derecho.
EL DOCUMENTO ELECTRNICO
Los documentos electrnicos son una especie dentro del gnero de los documentos, y los
mismos han nacido del uso cada vez mas generalizado de las tecnologas de la informacin,
as como de la masificacin de las telecomunicaciones, y con ellos el comercio electrnico,
obligando al derecho a desarrollar regulaciones que permitan el uso de dichas tecnologas.
Al igual que todos los documentos, los electrnicos son cosas, aunque intangibles,
capaces de representar un hecho relevante jurdicamente en tiempo, modo, y lugar, siendo
su diferencia fundamental con los dems documentos la forma como viene dada la
representacin de dicho hecho.
CLASIFICACIN
Los documentos electrnicos pueden ser de dos tipos:
1.-Documentos Electrnicos en sentido estricto.
2.-Documentos Electrnicos en sentido amplio.
Documentos electrnicos en sentido estricto.
Pueden a su vez clasificarse en aquellos denominados circuitales aquellos constituidos
por mensajes electrnicos en bandas magnticas. Ambos contienen una informacin que
puede ser decodificada a travs de aparatos electrnicos diseados a tales efectos,
limitndose exclusivamente a documentar datos fundamentales que permiten acceso a una
serie de actividades programadas.
Documentos electrnicos en sentido amplio.

13

Son aquellos formados por el sistema que los elabora, el cual no solo se limita a recoger las
voluntades de las partes sino que escoge las clusulas y regulaciones. Es decir documenta
todo el proceso de formacin.
En todo caso y a los efectos de insertar el documento electrnico dentro de la clasificacin
de los documentos relevantes jurdicamente presentada anteriormente, puede decirse que
los documentos electrnicos pueden ser por la naturaleza del hecho representado de
carcter eminentemente dispositivos y/o reproductivos, as mismo desde el punto de vista
de su autor son eminentemente documentos privados, ahora bien no puede descartarse la
posibilidad de que el documento electrnico sustituya por completo las dems fuentes
documentales dado el enorme avance de la tecnologa, sobre todo abierta la puerta legal a
los denominados rganos o Servidores de Certificacin de Firmas Electrnicas previstos en
el Real Decreto-ley 14/1999, de 17 de septiembre, sobre Firma Electrnica, an cuando no
ha tenido an el auge esperado.
REGIMEN PROBATORIO DE LOS DOCUMENTOS ELECTRNICOS
En virtud del contenido del artculo 299 de la ley de Enjuiciamiento Civil espaola, pueden
definirse claramente tres tipos de medios de prueba, a saber, los medios tradicionales dentro
de los cuales est expresamente el documento privado, el cual ya no excluye otros medios
representativos distintos a aquellos escritos; el novedoso medio de reproduccin previsto en
el apartado 2 de dicho artculo, que se refieren a los medios de reproduccin de la palabra,
el sonido, y la imagen, as como los instrumentos que permitan archivar y conocer o
reproducir palabras, datos, cifras y operaciones matemticas llevadas a cabo con fines
contables o de otra clase, relevante para el proceso; y los denominables como medios de
prueba libre, constituidos por cualquier medio no expresamente previsto en la ley, y que
sirvan para obtener certeza sobre hechos relevantes al juicio.
Se evidencia entonces que a pesar de que ha habido un esfuerzo importante por actualizar la
legislacin, y estando previsto el documento electrnico en distintas leyes, an no ha
quedado expresamente prevista su regulacin como prueba, incluso existen sectores
doctrinarios que dudan sobre las caractersticas documentales de los instrumentos
electrnicos, y niegan la posibilidad de que sean tratados como verdaderos documentos.
As pues, dadas estas condiciones, se abren dudas sobre cual ser el medio mas idneo para
llevar al juicio un documento electrnico y que el mismo sea valorado de conformidad.
Sin duda alguna pensamos que la forma de dotar de la fuerza probatoria necesaria a este
instrumento novedoso y cuyo auge es inmenso, es a travs de su consideracin como
documento privado, y debe en consecuencia someterse a las normas que lo regulan, ello le
dar el valor de plena prueba en la medida de que cumpla los requisitos del caso.
An as se plantea el problema de la prctica de la prueba, ya que segn la ley, debe
presentarse el documento en original o en copia, y es evidente que tal presentacin no es
posible dadas las caractersticas del documento electrnico.
Entonces se presenta la alternativa de presentar el documento como una reproduccin
(apartado 2 del art. 299 Ley 1/2000), tal consideracin supone un problema pues dicho
14

medio ha sido previsto para documentos flmicos, musicales, etc. que no tienen la misma
naturaleza del electrnico, adems de ser valorados segn las reglas de la sana critica,
restndole eficacia.
Igual ocurre si s evaca la prueba a travs de la que ha denominado en este trabajo la
Prueba Libre denominacin que corresponde realmente a otro tipo de pruebas en otras
legislaciones- (apartado 3 del art. 299 Ley 1/2000), que aunque permite cierta libertad en
la presentacin de la prueba y su prctica, no permite su valoracin con tarifa legal sino a
travs de la sana crtica, restndole la eficacia a los instrumentos electrnicos que como ya
hemos visto tienen quiz la mayor capacidad representativa en la Sociedad de la
Informacin.
Por otro lado el Real Decreto-Ley 14/1999, de 17 de septiembre, sobre firma electrnica
regula en su artculo 3 los efectos jurdicos de la firma electrnica avanzada, que es la que
se conoce como firma digital. Seala que siempre que est basada en un certificado
reconocido y que haya sido producida por un dispositivo seguro de creacin de firma,
tendr, respecto de los datos consignados en forma electrnica, el mismo valor jurdico que
la firma manuscrita en relacin con los consignados en papel, y ser admisible como prueba
en juicio valorndose sta segn los criterios de apreciacin establecidos en las normas
procesales, con lo cual se le reconoce el valor de documento a la prueba en cuestin.
Falta pues algo mas de claridad sobre la forma de evacuacin de la prueba y la valoracin
de la misma, y un poco de flexibilidad legal al momento de regular las instituciones.
En Venezuela, existen dos fuentes legales que informan el sistema probatorio relativo a los
documentos electrnicos, en primer lugar y en virtud de la especializacin de la ley,
tenemos el Decreto Ley sobre Mensajes de Datos y Firmas Electrnicas, el cual remite
directamente al Cdigo de Procedimiento Civil en lo relativo al documento y en lo relativo
a la prueba libre.
En lo relativo a su promocin y evacuacin, establece el artculo 4 del Decreto Ley sobre
Mensajes de Datos y Firmas Electrnicas, que: ...Su promocin, control, contradiccin y
evacuacin como medio de prueba, se realizar conforme a lo previsto para las pruebas
libres en el Cdigo de procedimiento Civil.
As pues, establece el artculo 395 del Cdigo de Procedimiento Civil que: ...Pueden
tambin las partes valerse de cualquier otro medio de prueba no previsto expresamente en
la ley y que consideren conducentes a la demostracin de sus pretensiones. Estos medios se
promovern y evacuarn aplicando por analoga las disposiciones relativas a los medios de
pruebas semejantes contemplados en el Cdigo Civil, y en su defecto, en la forma que
seale el juez.
En definitiva, y tal como lo ordenan las dos normas parcialmente transcritas, los Mensajes
de Datos (equivalentes a los documentos electrnicos), debern promoverse en juicio
siguiendo las reglas sobre la promocin de documentos privados, que son al fin y al cabo
anlogos a los documentos electrnicos mensajes de datos, como los ha definido la ley.

15

As pues, de conformidad con el contenido del Captulo V, seccin 1 del Cdigo de

Procedimiento Civil venezolano vigente, y entendiendo como anlogos a los documentos
privados, los mensajes de datos, los mismos debern ser producidos junto con la
demanda, en la contestacin de la demanda, en el lapso probatorio, en originales o copias
que debern ser impugnadas por la parte contraria dentro de los cinco das siguientes a su
produccin en juicio, en la contestacin de la demanda si fueran producidos junto con la
demanda, so pena de tenerlos por reconocidos, con la consecuencias procesales del caso.
Igualmente son aplicables las normas sobre tacha y reconocimiento de los documentos (438
y siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil y 444 y siguientes del Cdigo de
Procedimiento Civil) que se llevar de conformidad con las previsiones legales del Cdigo
Civil y el Cdigo de Procedimiento Civil aplicables analgicamente y en conjunto con la
revisin del cumplimiento de los requisitos de las Firmas Electrnicas previstos en el
Decreto Ley sobre Mensajes de Datos y Firmas Electrnicas.
Es importante resaltar que la ley procesal venezolana prev la posibilidad de que las partes
lleven al tribunal los medios de reproduccin adecuados para decodificar la informacin
contenida en los mensajes de datos que constituyen documentos. Esta posibilidad est
prevista en l articulo 502 y siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil vigente. Esto
hace posible la presentacin de estos documentos ante el tribunal y su tratamiento como
tales documentos.
En lo relativo a su valoracin, existe el mandato expreso de la ley especial (Ley de
Mensajes de Datos y Firma Electrnica) cuya jerarqua sobre el Cdigo de Procedimiento
Civil, debe aplicarse con relacin a la materia que regula, en particular en lo relativo a la
valoracin de los documentos electrnicos, que: Los Mensajes de Datos tendrn la misma
eficacia probatoria que la ley otorga a los documentos escritos.... Igualmente establece
dicho Decreto ley, en su artculo 6 que: Cuando para determinados actos o negocios
jurdicos la ley exija el cumplimiento de solemnidades o formalidades, estas podrn
realizarse utilizando para ello los mecanismos descritos en este Decreto-Ley.
As pues, el Mensaje de Datos har plena prueba si ha sido reconocido si debe ser tenido
por reconocido, tanto como el documento privado, tal como lo establece la presuncin iuris
tantum contenida en el artculo 1363 del Cdigo Civil venezolano, el cual establece: El
instrumento privado reconocido o tenido legalmente por reconocido, tiene entre las partes y
respecto de terceros, la misma fuerza probatoria que el instrumento pblico en lo que se
refiere al hecho material de las declaraciones; hace fe, hasta prueba en contrario de la
verdad de esas declaraciones.
CONCLUSIN
Los documentos electrnicos estn conformados por una serie de objetos que llevan
grabada una serie de informacin susceptible de ser decodificada exclusivamente por
medios electrnicos, estos medios permiten descifrar la informacin contenida en los
documentos dando acceso a actividades previamente programadas, estos son los
denominados documentos electrnicos en sentido estricto.

16

En un sentido amplio los documentos electrnicos estn conformados por aquellos que no
se limitan a dar acceso a determinados programas, sino que ellos en si documentan el
proceso, es decir contienen la informacin adecuada para crear el instrumento definitivo.
As vemos que el documento electrnico es un documento eminentemente privado, siendo
su caracterstica mas propia la capacidad reproductiva, la posibilidad de ser confesorios, e
incluso dispositivos, e igualmente adecundose a los requerimientos legales de firma
autgrafa a travs de la Firma Electrnica, la cual no es mas que otro documento
electrnico, que deber ser certificada por un Servidores de certificacin, los cuales a modo
de notara darn fe (no pblica) de la autenticidad, previa revisin del cumplimiento de
ciertos requisitos.
En vista de ser el documento electrnico anlogo a los documentos privados debe atenerse
a las reglas que sobre su produccin, promocin, evacuacin, y valoracin estn contenidas
en la Ley 1/2000 de Enjuiciamiento Civil, la cual desafortunadamente no da respuesta a la
necesidad de regular tan importante tema en medio de la creciente cantidad de relaciones
jurdicas que se presentan diariamente a todos en la Sociedad de la Informacin, y con el
uso cada vez mas masivo de internet.
Para el caso de la valoracin de las mismas debe, adems de atenerse a las normas que
rigen sobre los documentos en general, lo cual lo hace un medio legal de prueba, debe
tenerse muy en cuenta su autenticidad y su seguridad las cuales dependen
fundamentalmente del proceso de su formacin, proceso este que incluye su memorizacin,
transmisin, y elaboracin, en razn de lo cual, debe otorgrsele valor de plena prueba de
conformidad con la regulacin sobre Firma Electrnica vigente, aun cuando no est
desarrollado el marco jurdico adecuado que garantice su tratamiento como tal documento.
Es necesario se revise la legislacin de otros pases, a los efectos de encontrar la manera
mas eficaz para regular esta materia, dotando a la eventual ley de la flexibilidad necesaria y
compatible con cualquier tecnologa.

Sentencia sobre documento electronico

http://www.tsj.gov.ve/decisiones/scc/Octubre/RC-00769-241007-06119.htm

Sentencia sobre medios de prueba libre y

documento electrnico
En el juicio por resolucin de contrato de distribucin, resarcimiento por daos y
perjuicios, lucro cesante, devolucin del precio del inventario y dao moral,
seguido por DISTRIBUIDORA INDUSTRIAL DE MATERIALES C.A. (DIMCA),
representada por el abogado Orlando lvarez y asistido ante este Supremo
Tribunal por la abogada Mara del Socorro Rodrguez, contra ROCKWELL
AUTOMATION DE VENEZUELA C.A., ambas partes ejercieron recurso de casacin

17

y fue emitida la Sentencia RC.00769 del 24-10-07 de la Sala de Casacin Civil, con
ponencia de la Dra. ISBELIA PREZ VELSQUEZ. Exp. N AA20-C-2006-000119:
%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%

FIRMA ELECTRONICA
La Firma Electrnica es un medio esencial para conseguir una consistencia fiable al entorno
comercial digital. Uno de los pilares fundamentales en el afianzamiento del comercio
electrnico es la consecucin de un entorno fiable de realizacin de transacciones
econmicas.
Es aquella firma que se verifica mediante algoritmos criptogrficos que usan un par de
llaves nicas para cada persona: una privada (para crear una firma digital) y otra pblica
(para verificar la firma digital). Consiste en dos procesos: uno de firma y otro de
verificacin de la firma. Con la verificacin de la firma entre ambas llaves, se verifica
igualmente la autenticidad de la misma. El decreto con Fuerza de Ley de Mensajes de
Datos y Firmas Electrnicas de Venezuela, en su artculo 2, define a la Firma Electrnica,
como:
Informacin creada o utilizada por el Signatario, asociada al Mensaje de Datos, que
permite atribuirle su autora bajo el contexto en el cual ha sido empleado.
El Real Decreto Ley (14/1999) del 17 de septiembre de 1999 sobre Firma Electrnica de
Espaa,
la
concepta
de
la
siguiente
forma:
Es el conjunto de datos, en forma electrnica, anejos a otros datos electrnicos o asociados
funcionalmente con ellos, utilizados como medio para identificar formalmente al autor o a
los
autores
del
documento
que
la
recoge.
La firma electrnica consiste en cifrar un resumen de lo que contiene el documento, y que
se extrae mediante un alogaritmo que asegura la unicidad de ese resumen con una clave
privada del firmante, en la cual se incluye la fecha y la hora.
La primera norma de aplicacin estatal que contiene una definicin de firma electrnica es
el Acuerdo del Consejo de la Comisin del Mercado de Valores, de fecha 11 de marzo de
1998, al decir que la firma electrnica consiste en cifrar un resumen del contenido del
documento, extrado mediante un alogaritmo que asegura la unicidad del resumen con la
clave
privada
del
firmante
que
incluye
la
fecha
y
hora.
Consiste en una serie de caracteres puestos al final de un documento. Est elaborada segn
procedimientos matemticos (criptogrficos), por medios de cifras, signos, cdigos o claves
que permiten asegurar su procedencia y veracidad. Realizan un resumen codificado del
mensaje, fecha y hora del envo, la identidad del remitente y del receptor. Es una manera de
representacin y confirmacin de la identidad de un sujeto en el medio electrnico.
18

Tcnicamente, es un conjunto de datos nicos encriptados (transformados en cdigos) y se

establecen
dos
(2)
clases
de
firmas
las
cuales
son:
Firma Electrnica: Autentifica la identidad de la persona, es como mostrar nuestra cdula
de
identidad,
para
que
se
confirme
quin
soy.
Firma Electrnica Simple: Es una aplicacin de encripcin simtrica que se basa en el
intercambio de una clave entre dos partes, en la cual las personas involucradas deben
conocer y utilizar la misma clave y por seguridad mantenerla en secreto. Garantiza
confidencialidad (capacidad de mantener un documento electrnico slo visible al
destinatario e inaccesible a todos los dems) y autenticacin (reconocimiento y/o
compromiso de una persona especfica sobre el contenido del documento electrnico).
Ejemplos de firma electrnica simple son los nmeros de identificacin personal (NIP)
como llave que se comparte con el banco para hacer transacciones en cajeros automticos o
a travs de Internet; la clave para entrar a la cuenta de correo electrnico (de la que toma
parte el prestador del servicio) o a alguna biblioteca virtual, as como las contraseas que se
utilizan
para
acceso
a
otros
servicios
por
Internet.
Firma Electrnica Avanzada: Autentifica la identidad, pero adems permite llevar a cabo
transacciones comerciales avanzadas y contratos, es como ir a la Notara donde muestro mi
CI pero adems se confirma ante el notario la legalidad de la transaccin o relacin.
Se distingue entre Firma Electrnica Avanzada y Firma Electrnica Simple, segn la misma
hubiese sido creada a partir de un dispositivo seguro o no. Si el dispositivo es seguro,
entonces estamos en presencia de una Firma Electrnica Avanzada. La diferenciacin entre
ambas clases de firmas est hecha en funcin de la proteccin legal que ellas producen y los
efectos jurdicos que ella produce son consecuencia de ser un medio apto al que se le
atribuye la cualidad de contener la voluntad de la persona. Cerrado el espacio.

19