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Anleitung
1 Lesen Sie bitte vor dem Ausfüllen dieses Dokumentes die Geschäftsbedingungen und
die Risikohinweise sowie die ggf. zusätzlich zur Verfügung gestellten Informationen.
4 Im Zusammenhang mit der Geldwäschegesetzgebung bitten wir Sie, uns die nachfol-
genden Dokumente (je nach Zutreffen) zuzusenden:
A Privatkunden B Geschäftskunden
− eine unterschriebene Kopie Ihres Personal- − aktueller Handelsregisterauszug, aus dem die
ausweises oder Passes Unterschriftsberechtigung ersichtlich ist
− einen Nachweis Ihres Wohnsitzes: beispiels- − eine Kopie des Personalausweises oder Pas-
weise eine Kopie Ihrer letzten Telefon- oder ses des Unterschriftsberechtigten
Stadtwerkerechnung oder eines Kontoauszu-
ges
5 Bitte senden Sie die vollständigen Unterlagen (ohne dieses Deckblatt) ausgefüllt an:
Finexo
40470 Düsseldorf
6 Zur Beschleunigung können Sie eine Kopie dieses Formulars mit den Unterlagen faxen
an
+49-211-687887-22
oder diese eingescannt und unterzeichnet per E-Mail senden. Bitte senden Sie auf je-
den Fall die Originale innerhalb von 14 Tagen zu.
Finexo Kundenantrag
Um Ihre Interessen wahren zu können, sind wir gesetzlich dazu verpflichtet, Informationen über Ihren finanzi-
ellen Hintergrund sowie Ihre Erfahrung und Zielsetzungen zu erfragen.
Vollständiger Name:
Straße, Hausnummer:
PLZ, Ort:
Staat:
Postanschrift (sofern abweichend): Straße, Hausnummer:
PLZ, Ort:
Staat:
Telefon (privat): Telefax (privat):
Telefon (dienstlich): Telefax (dienstlich):
Telefon (mobil): E-Mail (erforderlich):
TEIL 2 | ANLAGE-ERFAHRUNG
A | Wie schätzen Sie sich ein? B | Ihre Risikobereitschaft
als professioneller Anleger risikobereit
als erfahrener Anleger risikoneutral
als unerfahrener Anleger risikoscheu
D | Anlageziele
Spekulationsgewinne (Inkaufnahme höherer Risiken für potentiell höhere Renditen)
zur Risikominimierung bezüglich weiterer Investments, z. B. Aktien („Hedging“)
zur Risikominimierung bezüglich betriebswirtschaftlicher/unternehmerischer Risiken
Gemäß der Finanzmarktrichtlinie (MiFID) werden Kunden in drei Kategorien klassifiziert: Privatkunden („Retail Clients“),
professionelle Kunden („Professional Clients“) und qualifizierte Gegenparteien („Eligible Counterparty“).
Alle Kunden werden zunächst als Privatkunden klassifiziert, um ihnen das Höchstmaß an Sicherheit an Schutz zu ge-
währleisten. Wenn Sie jedoch der Ansicht sind, daß diese anfängliche Klassifizierung nicht Ihrem aktuellen Kenntnis-
und Erfahrungsstand in Bezug auf bestimmte (oder alle) Investmentinstrumente entspricht, können Sie eine andere
Klassifizierung beantragen.
Finexo Kundenantrag
Jährliches Einkommen:
Geschätztes Risikokapital:
Vorstand / Geschäftsführer:
Eigenkapital:
Geschätztes Risikokapital:
Devisen/Währungen Futures
CFD’s („Contracts for Difference“) Optionen
Internationale Aktien
B | Sofern Managed Accounts: In welche Man. Accounts möchten Sie investieren? (Mehrfachauswahl möglich)
TEIL 6 | UNTERSCHRIFTEN
• ich habe die Geschäftsbedingungen, die Bedingungen zur Auftragserteilung und für den Informations-
erhalt mittels elektronischer Medien und die Risikohinweise vollständig gelesen, sie verstanden und
stimme ihnen zu
• ich akzeptiere, daß sich die Geschäftsbedingungen und weitere relevante Bestimmungen von Zeit zu
Zeit ändern können und sich auf die gesamte Geschäftsbeziehung zu Finexo erstrecken
• ich habe die Hinweise für Kunden zur Vertragsstruktur gelesen, sie verstanden und stimme ihnen zu
• ich habe die Produktinformationen zu den für mich relevanten Produkten (z. B. Managed Accounts)
sowie die zusätzlichen Vertragsbedingungen hierfür erhalten, gelesen und verstanden und stimme Ih-
nen zu
• ich habe darüber hinaus mündlich die von mir gewünschten Informationen zu den Produkten und die
diesbezüglichen Chancen und Risiken erhalten
• alle mich/uns betreffenden Fragen bezüglich der Geschäftsbeziehung sowie aller Produkte und
Dienstleistungen sind zu meiner Zufriedenheit beantwortet worden.
• daß der Investitionsbetrag von mir/uns sorgfältig und unter Berücksichtigung meiner/unserer finanziel-
len Rahmenbedingungen festgelegt wurde
• daß ich/wir akzeptiere(n), daß Finexo und deren Kooperationspartner uns nur insoweit korrekt beraten
können, wie die von mir/uns in diesem Formular oder darüber hinaus zur Verfügung gestellten Infor-
mationen korrekt sind
• daß Finexo bzw. deren Kooperationspartner berechtigt sind, uns Nachrichten (wie z. B. Newsletter)
auf elektronischem Wege (also z. B. per E-Mail oder SMS) zu senden und daß ich/wir Finexo bzw. de-
ren Kooperationspartner in Textform zu benachrichtigen habe(n), sofern ich/wir diese Informationen
nicht erhalten möchte(n).
• daß meine/unsere Daten an Clearing-Unternehmen weitergegeben werden dürfen, sofern dies für die
Vertragserfüllung erforderlich ist
Datum: Unterschrift:
Kontaktdaten
Finexo – eine Marke der DTS GmbH unter Haftung der DonauCapital Wertpapier AG (www.donaucapital.de)