Sie sind auf Seite 1von 4

Finexo Kundenantrag

Anleitung

1 Lesen Sie bitte vor dem Ausfüllen dieses Dokumentes die Geschäftsbedingungen und
die Risikohinweise sowie die ggf. zusätzlich zur Verfügung gestellten Informationen.

2 Bitte füllen Sie sämtliche Daten sorgfältig aus.

3 Bitte schreiben Sie in Großbuchstaben, am besten in blau oder schwarz.

4 Im Zusammenhang mit der Geldwäschegesetzgebung bitten wir Sie, uns die nachfol-
genden Dokumente (je nach Zutreffen) zuzusenden:

A Privatkunden B Geschäftskunden

− eine unterschriebene Kopie Ihres Personal- − aktueller Handelsregisterauszug, aus dem die
ausweises oder Passes Unterschriftsberechtigung ersichtlich ist

− einen Nachweis Ihres Wohnsitzes: beispiels- − eine Kopie des Personalausweises oder Pas-
weise eine Kopie Ihrer letzten Telefon- oder ses des Unterschriftsberechtigten
Stadtwerkerechnung oder eines Kontoauszu-
ges

5 Bitte senden Sie die vollständigen Unterlagen (ohne dieses Deckblatt) ausgefüllt an:

Finexo

Mörsenbroicher Weg 191

40470 Düsseldorf

6 Zur Beschleunigung können Sie eine Kopie dieses Formulars mit den Unterlagen faxen
an

+49-211-687887-22

oder diese eingescannt und unterzeichnet per E-Mail senden. Bitte senden Sie auf je-
den Fall die Originale innerhalb von 14 Tagen zu.
Finexo Kundenantrag
Um Ihre Interessen wahren zu können, sind wir gesetzlich dazu verpflichtet, Informationen über Ihren finanzi-
ellen Hintergrund sowie Ihre Erfahrung und Zielsetzungen zu erfragen.

Alle Kunden müssen die Teile 1, 2, 5 und 6 ausfüllen.


Privatkunden müssen zusätzlich Teil 3 ausfüllen, Geschäftskunden Teil 4.

TEIL 1 | ALLGEMEINE ANGABEN

Vollständiger Name:
Straße, Hausnummer:
PLZ, Ort:
Staat:
Postanschrift (sofern abweichend): Straße, Hausnummer:
PLZ, Ort:
Staat:
Telefon (privat): Telefax (privat):
Telefon (dienstlich): Telefax (dienstlich):
Telefon (mobil): E-Mail (erforderlich):

TEIL 2 | ANLAGE-ERFAHRUNG
A | Wie schätzen Sie sich ein? B | Ihre Risikobereitschaft
als professioneller Anleger risikobereit
als erfahrener Anleger risikoneutral
als unerfahrener Anleger risikoscheu

C | Mit welchen Anlageformen haben Sie Erfahrung?


Futures CFD’s (“Contracts for Difference”)
Optionen Renten/Anleihen
Devisen/Währungen Immobilien
Aktien andere:

D | Anlageziele
Spekulationsgewinne (Inkaufnahme höherer Risiken für potentiell höhere Renditen)
zur Risikominimierung bezüglich weiterer Investments, z. B. Aktien („Hedging“)
zur Risikominimierung bezüglich betriebswirtschaftlicher/unternehmerischer Risiken

Gemäß der Finanzmarktrichtlinie (MiFID) werden Kunden in drei Kategorien klassifiziert: Privatkunden („Retail Clients“),
professionelle Kunden („Professional Clients“) und qualifizierte Gegenparteien („Eligible Counterparty“).
Alle Kunden werden zunächst als Privatkunden klassifiziert, um ihnen das Höchstmaß an Sicherheit an Schutz zu ge-
währleisten. Wenn Sie jedoch der Ansicht sind, daß diese anfängliche Klassifizierung nicht Ihrem aktuellen Kenntnis-
und Erfahrungsstand in Bezug auf bestimmte (oder alle) Investmentinstrumente entspricht, können Sie eine andere
Klassifizierung beantragen.
Finexo Kundenantrag

TEIL 3 | PRIVATKUNDEN – ZUSATZINFORMATIONEN (Nur relevant für Privatkunden)

Jährliches Einkommen:

Gesamtvermögen (ohne selbstgenutzte Wohnimmobilie):

Geschätztes Risikokapital:

TEIL 4 | GESCHÄFTSKUNDEN – ZUSATZINFORMATIONEN (Nur relevant für Geschäftskunden)

Aufsichtsrat (nur relevant für Aktiengesellschaften):

Vorstand / Geschäftsführer:

Weitere vertretungsberechtigte Personen:

Eigenkapital:

Geschätztes Risikokapital:

TEIL 5 | GEWÜNSCHTE LEISTUNGEN

Bevorzugte Basiswährung Ihres Kontos EUR USD

Gewünschte Art des Kontos SelfTrader Managed Account

A | Sofern Selftrader: An welchen Instrumenten haben Sie Interesse? (Mehrfachauswahl möglich)

Devisen/Währungen Futures
CFD’s („Contracts for Difference“) Optionen
Internationale Aktien

B | Sofern Managed Accounts: In welche Man. Accounts möchten Sie investieren? (Mehrfachauswahl möglich)

Maximum Futures Zu investierender Betrag:

Optimum FX Zu investierender Betrag:


zuzüglich eines Agios in Höhe von 5 %
des zu investierenden Betrages
Profit FX Zu investierender Betrag:

Star FX Zu investierender Betrag:

Haben Sie Fragen zu diesem Formular oder anderen Dokumenten?


Bitte kontaktieren Sie uns unter 0211-687887-0 oder info@finexo.de
Finexo Kundenantrag

TEIL 6 | UNTERSCHRIFTEN

Ich/wir erkläre(n) mit meiner/unserer Unterschrift:

• ich habe die Geschäftsbedingungen, die Bedingungen zur Auftragserteilung und für den Informations-
erhalt mittels elektronischer Medien und die Risikohinweise vollständig gelesen, sie verstanden und
stimme ihnen zu

• ich akzeptiere, daß sich die Geschäftsbedingungen und weitere relevante Bestimmungen von Zeit zu
Zeit ändern können und sich auf die gesamte Geschäftsbeziehung zu Finexo erstrecken

• ich habe die Hinweise für Kunden zur Vertragsstruktur gelesen, sie verstanden und stimme ihnen zu

• ich habe die Produktinformationen zu den für mich relevanten Produkten (z. B. Managed Accounts)
sowie die zusätzlichen Vertragsbedingungen hierfür erhalten, gelesen und verstanden und stimme Ih-
nen zu

• ich habe darüber hinaus mündlich die von mir gewünschten Informationen zu den Produkten und die
diesbezüglichen Chancen und Risiken erhalten

• alle mich/uns betreffenden Fragen bezüglich der Geschäftsbeziehung sowie aller Produkte und
Dienstleistungen sind zu meiner Zufriedenheit beantwortet worden.

Darüber hinaus bestätige(n) ich/wir:

• die Korrektheit der in diesem Formular eingetragenen Informationen

• daß der Investitionsbetrag von mir/uns sorgfältig und unter Berücksichtigung meiner/unserer finanziel-
len Rahmenbedingungen festgelegt wurde

• daß ich/wir akzeptiere(n), daß Finexo und deren Kooperationspartner uns nur insoweit korrekt beraten
können, wie die von mir/uns in diesem Formular oder darüber hinaus zur Verfügung gestellten Infor-
mationen korrekt sind

• daß Finexo bzw. deren Kooperationspartner berechtigt sind, uns Nachrichten (wie z. B. Newsletter)
auf elektronischem Wege (also z. B. per E-Mail oder SMS) zu senden und daß ich/wir Finexo bzw. de-
ren Kooperationspartner in Textform zu benachrichtigen habe(n), sofern ich/wir diese Informationen
nicht erhalten möchte(n).

• daß meine/unsere Daten an Clearing-Unternehmen weitergegeben werden dürfen, sofern dies für die
Vertragserfüllung erforderlich ist

Datum: Unterschrift:

Kontaktdaten

Finexo | Mörsenbroicher Weg 191 | 40470 Düsseldorf | Deutschland


Telefon: +49-211-687887-0 | Telefax: +49-211-687887-22 | Web: www.finexo.de | E-Mail: info@finexo.de

Finexo – eine Marke der DTS GmbH unter Haftung der DonauCapital Wertpapier AG (www.donaucapital.de)