INVESTIGACION PREPARATORIA

I. Concepto.

La investigacin preparatoria no es otra cosa que la actividad de investigacin que se
realiza desde que se tiene conocimiento de la comisin de un hecho delictivo con el
exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los elementos de conviccin de cargo
y descargo que al final permitirn al Fiscal responsable de su conduccin, decidir si
formula acusacin o solicita al Juez el sobreseimiento del caso.
Tiene por finalidad ltima determinar si la conducta investigada tiene las
caractersticas de delito, luego determinar las circunstancias y mviles de su comisin
e identificar a los autores y partcipes del mismo, as como identificar a la vctima, y
finalmente determinar la existencia del dao causado.
Para conseguir su finalidad, la PNP y sus rganos de criminalstica, el Instituto de
Medicina Legal, el sistema nacional de control y los dems organismos tcnicos del
Estado, estn obligados a prestar apoyo al Fiscal, el mismo que incluso podr contar
con la asesora de expertos de entidades pblicas y privadas para formar un equipo
interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos.
Por ello es comn decir que la investigacin preparatoria es la etapa de preparacin
del juicio oral. No es posible que haya juicio oral si previamente no se ha reunido los
elementos de conviccin que sustenten la acusacin, paso primero y condicin sine
qua non al juicio oral. Conocida es la mxima: sin acusacin no hay juicio.
As mismo, la investigacin preparatoria tambin se realiza con el exclusivo objetivo de
buscar, recolectar y reunir los elementos de descargo que al final permitirn al
abogado defensor contradecir o allanarse a la pretensin del Ministerio Pblico y
aceptar por ejemplo, una salida alternativa.
Pero en lo fundamental: la investigacin preparatoria sirve al abogado defensor para
preparar su estrategia de defensa para hacer frente a la imputacin que le hace el
Fiscal a su cliente o patrocinado.

II. Fases de la Investigacin Preparatoria

La investigacin preparatoria comprende la secuencia sucesiva de dos momentos, los
mismos que podemos identificarlo as:
a.- La investigacin preliminar, la misma que se inicia despus de tenerse
conocimiento de la comisin de un hecho delictivo. Puede iniciarse por disposicin
Fiscal ya sea de oficio o a peticin de parte , o tambin por actuacin inmediata de la
PNP.
Su finalidad primordial es realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos y si tiene caractersticas de delito, as como
asegurar los elementos materiales de su comisin e individualizar a los partcipes,
testigos y agraviados.
Las diligencias preliminares se pueden realizar en el propio despacho del Fiscal o en
sede policial cuando as lo determine el Fiscal responsable, incluso en esta ltima
tambin se realizaran las diligencias de los hechos que ha tenido conocimiento directo
la PNP.
En los casos que intervenga la Polica Nacional en la investigacin preliminar, sta
elevar un informe policial al Fiscal correspondiente adjuntando las actas, documentos
recabados, declaraciones, pericias realizadas, etc.
El informe policial en el cual no hay calificaciones jurdicas ni atribucin de
responsabilidades, viene a reemplazar al parte o atestado policial del sistema
inquisitivo, documentos en los cuales an hoy los instructores policiales califican
jurdicamente los hechos y atribuyen culpabilidad a los investigados, lesionando con tal
proceder el principio constitucional genrico de presuncin de inocencia que sustenta
el sistema acusatorio y reconocido a nivel constitucional .
Su plazo es 20 das salvo que medie detencin del imputado en cuyo caso el trmino
es de 24 horas. El Fiscal puede fijar un plazo distinto, segn las caractersticas del
hecho investigado .

b.- Investigacin preparatoria en puridad, la misma se inicia con la disposicin de
formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria que dicta el Fiscal cuando
de la denuncia, del informe policial o de las diligencias preliminares que se ha
realizado, aparecen indicios reveladores que el hecho constituye delito, que la accin
penal no ha prescrito, que se ha individualizado al o los imputados as como a los
partcipes y de ser el caso, se ha satisfecho los requisitos de procedibilidad .
Cuando el legislador ha previsto en el inciso 1 del artculo 336 que el fiscal dispondr
la formalizacin y la continuacin de la investigacin preparatoria,
debe entenderse que las diligencias preliminares o investigacin preliminar forma parte
de la investigacin preparatoria.
La formalizacin de la investigacin preparatoria origina que se suspende la
prescripcin de la accin penal y tambin que el Fiscal ya no podr archivar lo actuado
sin intervencin judicial ( 339 CPP). Si en el curso de la investigacin preparatoria, el
Fiscal llega por ejemplo, a la conclusin que el investigado no cometi el delito que se
le atribuye, slo podr solicitar el sobreseimiento al Juez de la investigacin
preparatoria. El Fiscal por s mismo no podr archivar el caso.
Su plazo es de 120 das naturales, prorrogables hasta 60 das ms. Si la investigacin
es compleja, el plazo es de 8 meses, la prrroga en estos casos la concede el Juez de
la investigacin preparatoria hasta por 8 meses ms. No significa que el Fiscal va
esperar que transcurra el trmino mximo establecido en el CPP, pues muy bien
puede dar por concluida la investigacin preparatoria cuando considere logrado su
objetivo. El Fiscal debe gestionar su despacho.
Cuanto ms rpido concluya una investigacin y formalice acusacin o solicite el
sobreseimiento, ms tiempo tendr para destinarlo a los otros casos a su cargo.
Caso contrario, si vencido los plazos el Fiscal no da por concluida la investigacin, las
partes pueden pedir al Juez su conclusin, si ste la ordena, el Fiscal debe
pronunciarse en 10 das, formalizando acusacin o en su caso, requiriendo el
sobreseimiento.

III. Caractersticas de la Investigacin Preparatoria.

La investigacin preparatoria tiene las siguientes caractersticas:
A) Es no jurisdiccional, la investigacin esta bajo la conduccin o direccin del Fiscal
y no del Juez de la investigacin preparatoria. Los medios o elementos de prueba
recogidos y efectuados en esta fase no sirven para fundar la sentencia; pero s para
emitir resoluciones dentro de la misma investigacin y en la etapa intermedia.
B) Es preparatoria, porque busca reunir los elementos de cargo o de descargo
que permitan al Fiscal acusar o no, y al imputado preparar su defensa.
Es esta etapa, no corresponde al Fiscal probar el delito y la responsabilidad penal del
imputado, de ah que las actuaciones fiscales slo tengan eficacia interna en la
investigacin y la etapa intermedia ms no en el juicio oral, salvo los casos de prueba
anticipada o actos irreproducibles para los cuales el legislador ha visto la forma de
introducirlos al contradictorio mediante la lectura de las actas.
C) Tiene control jurisdiccional, el Juez de la investigacin preparatoria controla que
las diligencias que realiza la polica y el Fiscal no lesionen o pongan en peligro los
derechos fundamentales del imputado, caso contrario, si este se queja el juez puede
imponer medidas de correccin o proteccin. De ah que la restriccin de los derechos
fundamentales en la investigacin preparatoria est sujeta a autorizacin previa,
convalidacin y control de parte del Juez de la investigacin preparatoria.
D) Es flexible, las diligencias preliminares no se repiten, pero pueden ampliarse. As
mismo, no siempre se formalizar investigacin preparatoria. Bajo ciertas
circunstancias (flagrancia, prueba evidente, confesin), el Fiscal puede formular de
modo directo la acusacin.
E) Privilegia la eficacia, con al investigacin preparatoria se busca procesar con xito
los casos. Estos se priorizan segn su trascendencia social, reduciendo la impunidad,
frustracin y demoras que suscitan excarcelaciones o prescripciones. Dependiendo de
la estrategia que utilice el Fiscal, en ciertos casos, por ejemplo dispondr efectuar
diligencias preliminares sin formular un requerimiento al Juez o solicitar una medida
cautelar personal contra el imputado. Ello debido que si hace algn requerimiento
estar obligado a formalizar la investigacin preparatoria.
Para garantizar la eficacia de su funcin en la investigacin preparatoria, el Fiscal har
uso de: control de identidad. Vdeo vigilancia. Pesquisas. Intervenciones corporales.
Allanamiento. Exhibicin e incautacin de bienes, actuaciones y documentos no
privados. Agente encubierto. Interceptacin o intervencin postal y de comunicaciones
o telecomunicaciones. Aseguramiento e incautacin de documentos privados. Prueba
anticipada. Colaboracin eficaz. Medidas de proteccin.
F) Privilegia salidas alternativas, es decir, en la investigacin preparatoria se busca
un flujo adecuado de casos por medio del uso constante de las salidas alternativas,
para ello el Fiscal puede:
1) No iniciar la investigacin, indicando que no procede formalizar y continuar sta y
archivar lo actuado.
2) Aplicar el principio de oportunidad y los acuerdos reparatorios, bajo criterios de
mediacin y privilegiando la reparacin.
3) Sugerir la terminacin anticipada mediante un acuerdo con el imputado o
negociando con l la pena, reparacin y dems consecuencias accesorias.
G) Es reservada, el inciso 1 del artculo 324 establece en forma categrica que la
investigacin preparatoria tiene carcter reservado. Esto significa que la investigacin
es reservada para terceros o la prensa, pero de modo alguno para las partes as como
sus abogados acreditados, quienes incluso tienen derecho a solicitar copia simple de
las actuaciones para exclusivo uso de preparar su defensa bajo responsabilidad
disciplinaria del abogado.
El Fiscal excepcionalmente puede disponer que alguna actuacin o documento se
mantenga en secreto por un tiempo no mayor de veinte das, cuando su conocimiento
pueda afectar o dificultar el xito de la investigacin.
Entindase bien: slo se puede disponer que se tenga en secreto la actuacin de
alguna diligencia o documento ms no los cargos de la imputacin. Estos deben ser de
conocimiento amplio del investigado desde el inicio y en todo momento de la
investigacin. El imputado tiene derecho de preparar su defensa y para ello es
necesario que conozca desde el inicio la imputacin que se le hace.

IV. Funciones del Juez de la Investigacin Preparatoria.

Corresponde al Juez de la investigacin preparatoria entre otras funciones , el hacer
efectivo los derechos del imputado y dems personas sobre los que recaen medidas
limitativas de derechos o requerimientos del Fiscal; le compete controlar el plazo de
las diligencias preliminares, cuando resulte excesivo; pronunciarse sobre los
requerimientos de parte del Fiscal sobre las medidas limitativas.
As mismo, le corresponde confirmar o reexaminar la procedencia de una diligencia
solicitada por un sujeto procesal y denegada por el Fiscal; controlar el plazo de la
investigacin formalizada, pudiendo ordenar su conclusin, en cuyo caso el Fiscal
tiene 10 das para pronunciarse ya sea solicitando el sobreseimiento o formalizado
acusacin; autorizar la constitucin de las partes; resolver excepciones, cuestiones
previas y prejudiciales; realizar los actos de prueba anticipada, etc.
Por las mismas funciones que se le asigna al Juez de la investigacin preparatoria en
el modelo acusatorio, nada se opone que tambin se le etiquete como Juez de
garantas.

V. Rol del Fiscal en la Investigacin Preparatoria.

El rol o papel que juega el Fiscal en la investigacin preparatoria es protagnico y
fundamental, pues de su profesionalismo depende que la investigacin cumpla sus
fines cual es preparar el juicio oral. Sin investigacin preparatoria adecuada no es
posible juicio oral, pues en la etapa intermedia se pone a prueba la investigacin
realizada y en su caso, la acusacin puede ser observada y vedada para dar origen a
un juicio oral.
Si en la investigacin preparatoria no se realiza, recaba y rene las evidencias
suficientes sobre la comisin del delito as como las que vinculen al imputado con
aquel delito, ser imposible acusar al sospechoso, abriendo la puerta a la impunidad y
por ende, a la deslegitimacin de la administracin de justicia penal ante los
ciudadanos de a pie.
En suma, el Fiscal no slo es titular del ejercicio de la accin penal sino, sobre todo, se
constituye en el conductor o director de la investigacin desde su inicio como lo
dispone el inciso 4 del artculo 159 de la Constitucin Poltica del Estado.
Ello tiene su leif motiv o fundamento en el hecho concreto que tambin es responsable
de la carga de la prueba en el juicio oral y pblico.
As mismo, otras de sus funciones primordiales es el de controlar la legalidad de las
actuaciones policiales, pero no como observador o notario de la diligencia, sino
sealando a los efectivos policiales la forma y el cmo realizarlo. El objetivo es que en
la eventualidad que haya juicio, las diligencias o actos de investigacin efectuados por
personal policial no sean declarados ineficaces por lesionar derechos fundamentales
por ejemplo. Para ello, cuando el Fiscal, en los supuestos ya apuntados, encargue a
un efectivo de la Polica Nacional la realizacin de determinada diligencia debe
indicarle la forma de proceder y sobre todo, debe indicarle la finalidad que se busca
con la realizacin de la diligencia.
Aqu resulta fundamental reiterar que al nico que le interesa que los actos de
investigacin y los medios de prueba recolectados en la investigacin preparatoria no
sean cuestionados ni declarados ineficaces en el proceso penal es al Fiscal. Pues si
ello sucede puede quedarse lamentablemente hasta sin caso.