Spcialit(s) : Toutes concernes Disciplines concernes : Toutes spcialits Titre : Guide de lecture de la norme NF EN ISO 14001 Mots cls (descripteurs) : management, ISO 14001, SME, environnement, systme de management environnemental, politique environnementale Descriptif du contenu (300 caractres maxi) : Ce document constitue un guide de lecture de la norme NF EN ISO 14001 :2004. Il vise fournir des recommandations et des lments mthodologiques pour la comprhension de la norme et la mise en uvre de la dmarche correspondante pour un large public. Niveau de formation vis : Du niveau V au niveau IV Activit pdagogique : Identifier et dcrire les tapes essentielles lies la mise en uvre de la dmarche dun SME par rapport aux exigences de la norme. Comptences vises : Sinformer, mettre en uvre
Lieu / Matriels ncessaires :
Supports : Professeur :
lve : Ressources Internet (liens) :
Auteur(s) : AFNOR/MB Publi le : 2010-07-27
BC 05.03.02 Le management de l'environnement ISO 14001 2/12 www.enseignants.afnor.org
Sommaire
1 Les exigences dun SME (4.1) .......................................................................................................... 3 2 Politique environnementale (4.2) ................................................................................................... 3 3 Aspects environnementaux (4.3.1)................................................................................................. 3 4 Exigences lgales et autres exigences (4.3.2) ................................................................................. 5 5 Objectifs, cibles & programmes (4.3.3) .......................................................................................... 6 6 Structure et responsabilit (4.4.1) .................................................................................................. 6 7 Formation, sensibilisation & comptences (4.4.2) ......................................................................... 6 8 Communication (4.4.3) ................................................................................................................... 7 9 Documentation & matrise (4.4.4 et 4.4.5)..................................................................................... 8 10 Matrise oprationnelle (4.4.6) .................................................................................................. 8 11 Prvention des situations durgence & capacits ragir (4.4.7).............................................. 8 12 Surveillance et mesurage (4.5.1) ................................................................................................ 9 13 Non-conformit, actions correctives & prventive (4.5.3) ...................................................... 10 14 Enregistrements (4.5.4) ............................................................................................................ 10 15 Audit du systme de management (4.5.5) ............................................................................... 12 16 Revue de direction (4.6) ........................................................................................................... 12
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Ce document constitue un guide de lecture de la norme NF EN ISO 14001 1 . Il reprend les diffrents articles de la norme et en donne une interprtation et des outils pratiques pour la mise en uvre des exigences. 1 Les exigences dun SME (4.1) Afin de rpondre aux exigences dfinies dans lensemble de larticle 4 de la norme ISO 14001, la structure du manuel environnement respecte lordre des exigences du systme de management.
La rdaction dun manuel de management de lenvironnement nest pas explicitement une exigence de la norme. Cependant en pratique, cest le support appropri pour prsenter lensemble du Systme de Management Environnemental et plus particulirement : - lorganisation, - les responsabilits, - les procdures, - les programmes Le manuel de management de lenvironnement sapplique lensemble des activits, des produits et des services appartenant au primtre certifier qui a t identifi au pralable par lentreprise.
2 Politique environnementale (4.2) La politique environnementale traduit lengagement et la volont de la direction de samliorer par la mise en place dun systme de management. Cette politique doit concrtiser les engagements et fixer les axes de progrs.
3 Aspects environnementaux (4.3.1) Lanalyse environnementale seffectue en 3 tapes : - 1 re tape : Identification des aspects et des impacts environnementaux associs qui sont issus des activits exerces (fabrication/procds), des produits utiliss, des services dont le site bnficie (voir tableau 1). - 2 me tape : Cotation des aspects et des impacts environnementaux selon des critres dvaluation spcifiques. - 3 me tape : tablir une rgle de choix afin de recenser les aspects et impacts significatifs. Cette rgle est propre chaque entreprise.
1 NF EN ISO 14001 : 2004 : Systmes de management environnemental - Exigences et lignes directrices pour son utilisation Le management de l'environnement ISO 14001 4/12 www.enseignants.afnor.org
Domaine dapplication : sont concerns lensemble des activits exerces sur le site, lensemble des produits mis en uvre, lensemble des services concourant laccomplissement des activits intgres sur le site.
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Activits, produits ou services Aspects (causes) Milieux ou domaines Modes de fonctionnement Impacts (consquences)
Tableau 1 : Grille didentification des aspects et impacts environnementaux
Critres dvaluation de limpact : - Sensibilit du milieu - Gravit / Intensit - Probabilit / Frquence Critres dvaluation de laspect : - Niveau de degr de matrise - Niveau de conformit 4 Exigences lgales et autres exigences (4.3.2) La protection du milieu naturel passe par le respect de textes rglementaires et par les actions volontaires de chaque entreprise (voir tableau2).
Le respect de lenvironnement, pour les industriels, ne se rduit pas aux exigences lgislatives et rglementaires qui leur sont applicables. Lentreprise peut se fixer des exigences propres ses valeurs de citoyennet, ses enjeux environnementaux, ses aspects conomiques et son esprit dinnovation (voir Tableau 3).
Activits, produits ou services Aspects environnementaux Textes rglementaires Conformit ? (oui ou non)
Tableau 3 : Liste des textes gnraux et exigences de lentreprise
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5 Objectifs, cibles & programmes (4.3.3) Pour rduire les impacts environnementaux identifis lors de lanalyse environnementale, des objectifs de rduction de pollution sont dfinis et cibls dans un programme dactions environnementales (voir tableau 4).
Domaine dapplication : sont concerns les aspects environnementaux significatifs identifis sur le site comme prioritaires suite lanalyse environnementale.
Tableau 4 : Programme dactions environnementales 6 Structure et responsabilit (4.4.1) Lamlioration des performances du site sappuie sur un systme de management propre lentreprise. Il est organis autour dune structure dfinissant le partage des missions des diffrents services et le rle de chaque participant. Les rles, les responsabilits et les autorits de chaque acteur impliqu dans le systme de management peuvent tre dfinis dans un organigramme fonctionnel (voir figure 1). Figure 1 : Exemple dorganigramme fonctionnel pour le management de lenvironnement 7 Formation, sensibilisation & comptences (4.4.2) Les personnes concernes par les activits ayant un impact environnemental significatif doivent tre formes, sensibilises et avoir les comptences pour assurer ces tches et rles. Toute personne prsente, nouvellement embauche, ou intervenant externe dans lentreprise, reoit, selon le cas, une formation ou une information.
directeur gnral responsable environnement Mise en place du systme, Aspects et impacts environnementaux, Sensibilisation, Veille rglementaire, Actions corrective/prventive responsable qualit Audit interne Matrise de la documentation Contrle et surveillance responsable technique Gestion des procds Communication externe Gestion des dchets Contrle et surveillance responsable production Sensibilisation Gestion des dchets responsable achats Gestion des produits Communication externe responsable administratif Formation Investissement ... ... objectifs/cibles programmes politique environnementale revue de direction Le management de l'environnement ISO 14001 7/12 www.enseignants.afnor.org
Les tches spcifiques prsentant des risques significatifs doivent tre effectues par des personnes habilites. 8 Communication (4.4.3) Des changes entre les diffrents acteurs impliqus dans le systme de management sont mettre en place. Ces changes sappliquent, dune part, entre les parties intresses internes (personnel) et, dautre part, avec les parties intresses externes (organismes publics, fournisseurs, sous-traitants, personnel intrimaire). Quoi ? Qui ? O/Comment ? A qui ? Information gnrale Problmes environnementaux Sensibilisation Aspects et impacts du site Direction Responsable environnement Journal interne Note(s) de service Plaquette(s) Vido(s) Formation Tout le personnel Information spcifique Politique environnementale Responsabilits Action(s) environnementale(s) Responsable environnement Runions Notes dinformation Tout le personnel Information directive Demandes pertinentes internes (suggestions, questions) Documentation du systme : consigne(s), mode(s) opratoire(s) Responsable du service concern Runions Fiches damlioration, de suggestion Personnel concern Tableau 5 : Organisation des changes internes lentreprise Quoi ? Qui ? O/Comment ? A qui ? Information directive Traitement des demandes externes Rapport incident Modification rglementaire Alerte de situation durgence Direction Responsable environnement Courriers Rapports Dclaration Parties intresses concernes Information spcifique Rsultats de contrle, mesure Surveillance, rapport daudit Suggestion, besoin de formation individuelle Responsable environnement Responsable du service Courriers Rapports Parties intresses concernes Information gnrale Politique environnementale Direction Responsable Exposition, article de presse, Tout public Le management de l'environnement ISO 14001 8/12 www.enseignants.afnor.org
9 Documentation & matrise (4.4.4 et 4.4.5) Le systme de management sappuie sur une structure documentaire de telle sorte que cette organisation soit lisible et comprhensible. Les documents du systme doivent tre tenus jour, priodiquement examins, rviss, valids par des personnes autorises. La documentation spcifique relative aux responsabilits des acteurs du systme doit tre accessible.
Domaine dapplication : sont concerns tous les documents du systme : manuel, procdure, instruction, consigne, mode opratoire, enregistrements environnementaux
Document de rfrence Document de preuve Organisation :
Fonctionnelle : autorits/responsabilits Oprationnelle : tches/actions/spcifications Manuel Plans Donnes ncessitant un enregistrement :
Rapports/documents externes Mesures/relevs internes Procdures Liste Consignes Modes opratoires Tableaux Formulaires Enregistrements Tableau 7 : Documentation du systme de management environnemental
10 Matrise oprationnelle (4.4.6) La mise en uvre du systme doit tre assure par des procdures oprationnelles pour les activits, services et utilisation des produits dont le manque de matrise aggraverait la situation de certains aspects environnementaux significatifs.
La matrise oprationnelle doit tre dcrite dans les documents relatifs chaque activit ayant des impacts significatifs et diffuse aux acteurs concerns.
11 Prvention des situations durgence & capacits ragir (4.4.7) Il faut savoir dtecter limminence dune situation durgence pour mettre en uvre les moyens de prvention et/ou de protection adquats. Le management de l'environnement ISO 14001 9/12 www.enseignants.afnor.org
Les capacits ragir face aux situations durgence sont dfinies dans des consignes spcifiques (voir exemple ci-dessous).
Domaine dapplication : sont concerns lensemble des activits, produits et services, dont le fonctionnement anormal engendrerait des impacts sur les milieux environnants du site.
Exemples de consignes environnementales en cas durgence
Consignes gnrales 1. Avertir ; 2. Intervenir pour limiter la source. Pensez prioritairement votre scurit ! (quipement de protection individuelle, connaissance des quipements) ; 3. Limiter lextension de lincident (voir consignes spcifiques) ; 4. Constat de fin, enregistrement ; 5. Mise en place dune surveillance temporaire ; 6. Retour en marche normale. Consignes spcifiques : En cas de Conduite tenir Mlange de dchets Isolement du contenant Tri interne des dchets souills sur zone tanche
12 Surveillance et mesurage (4.5.1) La matrise des impacts sur lenvironnement est dfinie entre autres par un processus de surveillance et de mesurage des oprations et des activits exerces sur le site.
La surveillance et le mesurage portent sur : - la conformit aux exigences lgales et autres exigences, - le suivi du programme environnemental, - la matrise des oprations lies aux aspects environnementaux.
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13 Non-conformit, actions correctives & prventive (4.5.3) Un des moteurs de lamlioration continue consiste organiser des retours dexpriences. Cette dynamique sexprime au travers de la recherche des causes dinsatisfaction (non- conformit) et la mise en uvre dactions pour en supprimer les causes (actions correctives). Le partage des expriences conduit galement la mise en place dactions prventives. Les motifs dinsatisfaction peuvent tre de plusieurs sources : - carts aux exigences du Systme de Management Environnemental, - carts relatifs aux aspects environnementaux (dpassement de seuil, anomalie, dysfonctionnement), - carts aux exigences rglementaires.
14 Enregistrements (4.5.4) Les enregistrements, ou formulaires remplis, contribuent, sous forme dindicateurs, la visualisation de latteinte des objectifs et des cibles planifis.
Dfinition des paramtres : Caractristique, Mthodologie, Frquence, Enregistrement, Communication Entretien des appareils de mesure : Identification, talonnage, Calibrage Rparation Validation de la conformit lgislative : Administrative, Prescriptive, Rglementaire Liste des contrles & mesures Protocole dchantillonnage Mthodes danalyse Formulaire denregistrement Liste des appareils de mesure Fiches de vie des appareils Cahiers danalyse Le management de l'environnement ISO 14001 11/12 www.enseignants.afnor.org
Ils sont tenus jour, dune manire approprie au systme de management, afin de dmontrer la conformit aux exigences. Ils sont protgs contre tout risque dendommagement, de dtrioration ou de perte. Les enregistrements relatifs lenvironnement peuvent concerner : - les aspects environnementaux significatifs, - la lgislation environnementale applicable et les autres exigences, - la formation, - les produits, les procds, - les rapports dincidents, - les contrles, entretiens et talonnages, - les rsultats daudits, - les comptes rendus de revues de direction
Enregistrements (non exhaustifs) Classement Archivage Type Dure Lieu Dure Lettre de politique environnementale (exigence 4.2) Manuel Ds nouvelle version Salle darchives 3 ans Programme environnemental (exigence 4.3) Classeur : Aspect 3 ans Salle darchives 10 ans Registre des dchets (exigence 4.4) Registre Ds registre rempli Salle darchives 5 ans Bordereau de suivi des dchets (exigence 4.4) Classeur : Dchets Annes N & N+1 Salle darchives 5 ans Mesure de dbit, de rejet (exigence 4.4) Classeur : Eau Annes N & N+1 Salle darchives 5 ans Rapport incident (exigence 4.4) Dossier : Incident Annes N & N+1 Salle darchives A vie Tableau de suivi des actions correctives (exigence 4.5) Classeur : Actions Anne N Salle darchives 10 ans Rapport daudit (exigence 4.5) Dossier : Audit Ds leve des carts Salle darchives 10 ans Compte rendu de direction (exigence 4.6) Dossier : Revue de direction Anne N Salle darchives 10 ans Tableau 8 : Exemple didentification des exigences denregistrements et modalits de gestion
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15 Audit du systme de management (4.5.5) Laudit interne est un outil disposition de la direction pour sassurer de la pertinence du systme de management par rapport la norme et pour sassurer de lefficacit de son application.
Laudit interne couvre lensemble des exigences de la norme ISO 14001 appliques aux activits, produits et services du site.
Lauditeur doit : - Matriser les exigences de la norme ISO 14001 - Avoir de lexprience en technique daudit - Avoir une qualit personnelle et relationnelle - Matriser les exigences lgales
16 Revue de direction (4.6) Afin de sassurer que le systme de management est toujours appropri, suffisant et efficace, la direction passe en revue tous les lments du systme de management au travers des outils suivants : - les indicateurs de performances, - le programme damlioration, - les processus danalyse, - les demandes des parties intresses, - les processus daudit interne.
En Revue de Direction, les points suivants peuvent tre tudis : - politique environnementale, - validation des volutions de lanalyse environnementale, - revue des audits du systme de management, - examen des parties intresses, - bilan et validation des objectifs, cibles et programmes, - bilan des non-conformits mises, des audits, - point sur les actions correctives et prventives, - validation de la planification des audits du systme de management.