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ESTATUTO EDITORIAL:
A RGE-Revista de Gesto e Economia prope-se
publicar trabalhos inditos, no mbito das cincias
empresariais e econmicas, baseada em pareceres de
consultores (referees) cientficos, nacionais e estran-
geiros, de renome na rea.
Est aberta a contribuies que utilizem os mais
diversos mtodos de investigao e se enquadrem nas
vrias correntes do pensamento cientfico nas reas de
gesto e economia. Encontra-se disponvel para a
colaborao de autores nacionais e estrangeiros e
publica os seus textos no idioma utilizado pelos autores.
A revista destina-se a investigadores, docentes, es-
tudantes, empresrios e profissionais que se interes-
sem por temas de gesto e economia.
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UNIVERSIDADE DA BEIRA INTERIOR
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- Universidade Federal de Pernambuco
Ricardo Hernandez Mogollon
- Universidad de Extremadura
Werner Baer
- University of Illinois at Urbana-Champaign
NDICE
Creacin de empresas como campo de estdio y salida
profesional: evolucin, estado actual y tendencias de
desarrollo - Jos Maria Veciana .......................... 2
O factor lingustico na economia global - Joaquim
Ramos Silva .......................................................... 10
Rompendo as barreiras entre administrao e eco-
nomia: uma proposta de integrar o marketing or-
ganizao industrial - Lcia Moutinho, Lus H.R.
Campos e Mabel J.C. Campos.......................... 17
Misin, estratgia y poltica: repercusiones de la
consistencia interna de la estratgia de innovacion
tecnolgica en el resultado - ngela Gonzlez e Juan
J. Jimnez ............................................................. 26
Modelo Mundell-Fleming usando vetores
autoregressivos: Brasil, 1980/1998 - Sinzio Maia,
Cludia Hamazaki e Ricardo Chaves Lima .... 42
Entrepreneurship: uma nova rea do pensamento
cientfico - Mrio Raposo e Maria Jos Silva.. 57
Bioestatstica, qui-quadrado e factores explicativos
do consumo de bebidas alcolicas - Jos Pires
Manso .................................................................... 65
NORMAS DE APRESENTAO:
A correspondncia e os trabalhos submetidos para publicao devem ser
enviados para os directores.
Os textos devero ser apresentados com o mximo de 20 pginas, a 1,5
espaos, letra tamanho 12 e notas no fim do artigo. Sero acompanhados
de um resumo (mximo de 10 linhas a 1 espao) e de 5 palavras chave,
em duas lnguas. As referncias bibliogrficas ao longo do texto devero
ser feitas com a indicao do ltimo nome do autor e ano de publicao.
2
CUADRO 1: TRES CAMPOS DE ESTUDIO INTIMAMENTE RELACIONADOS
Fuente: Veciana (1998)
CREACION DE EMPRESAS COMO CAMPO DE ESTUDIO Y SALIDA PROFESIONAL:
EVOLUCIN, ESTADO ACTUAL Y TENDENCIAS DE DESARROLLO
JOS MARIA VECIANA
Catedrtic d'Economia de l'Empresa
Universitat Autnoma de Barcelona, Espaa
1. OBJETIVO
El objetivo del presente trabajo es tratar la
CREACIN DE EMPRESAS como campo de
estudio as como tambin como salida profesional
para los licenciados en administracin y direccin
de empresas (ADE).
Empezaremos sealando brevemente sus orgenes y
evolucin como programa de investigacin cientfica.
En segundo lugar, presentaremos su estado actual
referido tanto a los enfoques tericos como en materia
de enseanza a nivel universitario. Aqu
relacionaremos los contenidos tpicos de una
asignatura de Creacin de Empresas de la licenciatura
de Administracin y Direccin de Empresas con las
salidas profesionales de los licenciados.
Por ultimo, haremos una breve referencia a las
tendencias de desarrollo tanto en el campo de la
investigacin como en la docencia.
2. ORGENES
La Creacin de Empresas como campo de estudio
tiene su origen en los economistas del siglo XVIII
y XIX. Aunque ya en 1775, Richard Cantillon (1680-
1734) escribi sobre el empresario, fue Jean Baptiste
Say (1767-1873) quien en su "Cours complet
dconomie Pratique" (1818-1833) desarroll la
funcin del empresario en la economa y las
cualidades que ste debe reunir.
El estudio del empresario y de la funcin empresarial
en sus inicios tiene lugar en el mbito de la economa.
Podemos destacar al respecto dos autores que aun
hoy constituyen las bases de nuestra disciplina, a
saber: J. A. Schumpeter con su obra de la "Teora
del Desarrollo Econmico" (1912) y A. Marshall
"Principles of Economics" (1919). De todas formas,
la Creacin de Empresas como campo de estudio
no se configura y consolida hasta la dcada de los
setenta. Para un mayor desarrollo de la evolucin
histrica y etapas de desarrollo de esta campo, puede
verse "La Creacin de empresas como Programa de
Investigacin Cientfica" (Veciana, 1999).
3. ESTADO ACTUAL
El estado actual de esta disciplina abarca tres
subprogramas, segn se indica en el Cuadro 1.
El primero comprende la "Funcin empresarial" y
la "Creacin de Empresas" que puede estudiarse a
nivel de empresario individual o a nivel de empresas
ya existentes, como comentaremos ms adelante.
Otro subprograma, ntimamente relacionado con el
anterior, es el que estudia la direccin, crecimiento
y problemtica de las pequeas y medianas empresas
(PYMES).
El tercer subprograma, de configuracin ms reciente,
se ocupa de las empresas familiares, sus
caractersticas y problemtica especfica (Veciana y
Garcia, 1998).
3
Aqu nos referiremos al primer subprograma, es decir,
a la Creacin de Empresas.
El estado actual de este nuevo programa de
investigacin cientfica lo podemos tratar en dos
vertientes, a saber: a) la vertiente de investigacin,
y b) la vertiente docente.
Vertiente de Investigacin
En la vertiente investigadora, existen a nuestro juicio
cuatro principales enfoques tericos, a saber:
- el enfoque econmico
- el enfoque psicolgico
- el enfoque sociocultural o institucional, y
- el enfoque gerencial
segn se detalla en el cuadro 2.
Por razones de espacio, no vamos a detenernos en
comentar estos cuatro enfoques tericos, que hemos
desarrollado en otro lugar (Veciana, 1999).
Vertiente docente
Mientras que la vertiente investigadora cuenta con
dos dcadas de creciente actividad, con numerosos
congresos y revistas especializadas, la vertiente
docente es de aparicin ms reciente, especialmente
en Espaa.
Son todava pocas las Universidades espaolas que
ofrecen cursos de Creacin de Empresas en la
licenciatura de ADE y las que lo hacen son de reciente
creacin y optativas.
En la Universidad Autnoma de Barcelona ofrecemos
varios grupos de la asignatura "Creacin de
Empresas" tanto en la licenciatura como una
asignatura de "campus", es decir, de libre eleccin
para los alumnos de todas las Facultades, que se
transmite por vdeoconferencia a la Universidad
Politcnica de Madrid.
El contenido de la asignatura de la licenciatura figura
en el Cuadro 3.
CUADRO 2: ENFOQUES TERICOS SOBRE EL ESTUDIO
DE LA FUNCIN EMPRESARIAL Y LA CREACIN DE EMPRESAS
Fuente: Veciana (1995-1999)
E U Q O F N E
L E V I N
E D
S I S I L N A
E U Q O F N E
O C I M N O C E
E U Q O F N E
O C I G L O C I S P
E U Q O F N E
O L A R U T L U C O I C O S
L A N O I C U T I T S N I
E U Q O F N E
L A I C N E R E G
O R C I M
) l a u d i v i d n i l e v i N (
l a i r a s e r p m e n i c n u f a L
e d r o t c a f o t r a u c o m o c
. n i c c u d o r p
o i c i f e n e b l e d a r o e T
. o i r a s e r p m e l e d
s o g s a r s o l e d a r o e T
d a d i l a n o s r e p e d
a c i m n i d o c i s p a r o e T
l e d d a d i l a n o s r e p a l e d
o i r a s e r p m e
a l e d a r o e T
n i c a n i g r a m
l o r l e d a r o e T
s e d e r e d a r o e T
a i c n e i c i f e a l e d a r o e T
n i e t s n e b i e L e d X -
l e d a r o e T
l e d o t n e i m a t r o p m o c
o i r a s e r p m e
o s e c o r p l e d s o l e d o M
e d n i c a e r c a l e d
s a s e r p m e
O S E M
) a s e r p m e e d l e v i N (
e d s e t s o c s o l e d a r o e T
n i c c a s n a r t
s e d e r e d a r o e T
a l e d a r o e T
a r o d a b u c n i
a t s i n o i c u l o v e a r o e T
a l e d o t i x l e d s o l e d o M
a s e r p m e a v e u n
e d s o l e d o M
o l l o r r a s e d y n i c a r e n e g
s o t c e y o r p s o v e u n e d
. s e r o d a v o n n i
e t a r o p r o C (
) p i h s r u e n e r p e r t n E
O R C A M
a l e d l a b o l g l e v i N (
) a i m o n o c e
o l l o r r a s e d l e d a r o e T
e d o c i m n o c e
r e t e p m u h c S
o i r a s e r p m e l e d a r o e T
r e n z r i K e d
o l l o r r a s e d l e d a r o e T
r e b e W e d o c i m n o c e
o i b m a c l e d a r o e T
l a i c o s
a g o l o c e a l e d a r o e T
l a n o i c a l b o p
l a n o i c u t i t s n i a r o e T
A continuacin comentaremos brevemente los
principales temas de estudio, que nos servirn de
base para comprender la importancia de esta
asignatura como salida profesional.
Empresario y funcin empresarial
Paradjicamente tanto en las asignaturas de economa
como de direccin de empresas, no se estudia la
figura del empresario ni la funcin econmica y social
que ste cumple en la sociedad. Tampoco se encuentra
la ms mnima referencia en los libros de texto. Por
tanto, pensamos que una asignatura sobre Creacin
de Empresas ha de empezar con el estudio del sujeto
econmico ms importante y el que con la fundacin
de la nueva empresa, crea nuevos puestos de trabajo
y cumple una funcin distinta del capitalista.
De entrada, se estudian, pues, el perfil y las
caractersticas del empresario y sus diferencias con
los gerentes profesionales.
Proceso y problemas de la creacin de una empresa
El futuro empresario ha de conocer el proceso que
4
sigue generalmente la creacin de una nueva empresa
y las distintas etapas de dicho proceso. Tambin
conviene que sea consciente de los problemas que
se va a encontrar en el arduo camino, al objeto de
que est prevenido.
El contenido de estos temas pueden verse en los
cuadros 4 y 5.
Identificacin, evaluacin y proteccin de una
oportunidad empresarial
Todos los estudios sobre el empresario han puesto
de manifiesto que una de las principales
caractersticas que distingue al empresario del resto
de la poblacin es su especial capacidad para
identificar oportunidades de negocio donde otras
personas slo perciben problemas. El hacer ver la
importancia de esta fase, las fuentes de oportunidades
y el desarrollo de esta capacidad, constituye un tema
fundamental en todo curso de creacin de empresas.
Pero no slo se trata de identificar oportunidades,
sino que el empresario con xito ha de saber
evaluarlas y conocer los medios de protegerlas legal
y estratgicamente frente a futuros imitadores.
Aspectos legales
Aunque los estudiantes hayan visto en la asignatura
de Derecho Mercantil las formas jurdicas de
empresa, generalmente en tales asignaturas no se
estudian algunas de las posibilidades jurdicas
existentes como son la de autnomo, sociedad civil,
cooperativas de trabajo asociados, sociedades
annimas laborales, que son formas muy utilizadas
en las nuevas empresas.
Bajo este tema tambin se estudian
los trmites legales necesarios para
la creacin de una empresa.
Financiacin de la nueva empresa
La financiacin de la nueva empresa
es considerada como uno de los
principales problemas con que se
enfrenta el nuevo empresario. Esto
es ms bien un tpico que una
realidad. Es evidente que la
financiacin constituye una cuestin
importante a resolver, pero no es
menos cierto que el buen empresario,
como ya seal Penrose en 1962 en
su "Teora del Crecimiento de la
Empresa" y demuestra la evidencia
emprica de los grandes empresarios,
encuentra la solucin y los medios
de financiacin necesarios, a
condicin evidentemente que su idea empresarial y
proyecto de empresa sean prometedores. Si esto era
cierto en la dcada de los sesenta, cuando Penrose
lo manifest en contra del tpico vigente, ms
incuestionable es en la actualidad en que existen
infinidad de entidades de capital riesgo que van en
busca de nuevos proyectos atractivos.
Por tanto, se tratan tanto las fuentes ms habituales
de financiacin de la nueva empresa, como las
posibilidades y limitaciones del capital semilla y
riesgo, y las formas menos convencionales que los
empresarios creativos utilizan para resolver esta
cuestin.
Factores de xito y fracaso
Una parte importante de la asignatura lo constituye
el estudio de los factores de xito y fracaso de las
nuevas empresas a raz de los resultados de las
numerosas investigaciones empricas al respecto. El
conocimiento de estos factores es una gua para las
decisiones sobre el o los productos, las estrategias,
los sectores, etc. que vienen a complementar lo
estudiado en otras asignaturas.
Formas de convertirse en empresario independiente
Si bien lo ms habitual para convertirse en empresario
independiente es la creacin de la propia empresa,
hay otras formas o vas que conviene conocer.
Por una parte, tenemos la franquicia como sistema
de creacin de nuevas empresas. El sistema de
franquicia, que normalmente se estudia en marketing
desde el punto de vista del franquiciador como un
CUADRO 3: CONTENIDO DE LA ASIGNATURA
DE CREACION DE EMPRESAS DE LA UAB
. s a s e r p m e s a v e u n e d n i c a e r c a l y l a i r a s e r p m e n i c n u f a l e d o i d u t s e l e d s o c i r e t s e u q o f n E
. a c i r p m e a i c n e d i v e : a s e r p m e a n u a e r c e u q o i r a s e r p m e l e d l i f r e p o s a c i t s r e t c a r a C
. a s e r p m e a n u e d n i c a e r c a l e d s a m e l b o r p y o s e c o r P
. s a s e r p m e e d n i c a e r c y s e d e R
. l a i r a s e r p m e d a d i n u t r o p o a n u e d n i c a u l a v e y n i c a c i f i t n e d I
. l a i r a s e r p m e d a d i n u t r o p o o / y a e d i a n u e d l a g e l n i c c e t o r P
. a s e r p m e e d s e l a g e l s a m r o F
. a s e r p m e a n u e d n i c a e r c a l a r a p s e l a g e l s e t i m r T
. o g s e i r l a t i p a c l a l a i c n e r e f e r l a i c e p s e n o c , a s e r p m e a v e u n a l e d n i c a i c n a n i F
. s a s e r p m e s a v e u n e d o s a c a r f y o t i x e d s e r o t c a F
. s a s e r p m e s a v e u n e d n i c a e r c e d a m e t s i s o m o c a i c i u q n a r f a L
. t u o - y u b t n e m e g a n a m l e y s a s e r p m e e d a r p m o C
. P I H S r u e n e r p e r t n e e t a r o p r o C O t n e m e g a n a m e r u t n e V
. s a s e r p m e s a v e u n e d s o r t n e c y s o c i g l o n c e t , s o c i f t n e i c s e u q r a P
. s a s e r p m e s a v e u n e d n i c a e r c a l a a d u y a y o t n e m o f e d s a d i d e M
. a s e r p m e e d n a l p l E
5
CUADRO 4: FACTORES CONDICIONANTES DE LA
DECISIN DE CREAR UNA EMPRESA PROPIA
Fuente: Veciana (1988)
CUADRO 5: PROCESO DE CREACIN DE UNA EMPRESA
Fuente: VECIANA (1988)
o p m e i t e l b a i r a V s o A 2 - 1 s o A 5 - 2
1 E S A F
N I C A T S E G
2 E S A F
N I C A E R C
3 E S A F
O T N E I M A Z N A L
4 E S A F
N I C A D I L O S N O C

. a i c n a f n I
y s e t n e d e c e t n A
. l a n o i s e f o r p n i c a r a p e r p
. a r o d a b u c n i n i c a z i n a g r O
/ r o d a r a p s i d o s e c u S
. l o r l e d o r o i r e t e d
. e l b a r o v a f o n r o t n E
a n u r a e r c e d n i s i c e D
. a i p o r p a s e r p m e

n i c a f i t n e d i e a d e u q s B
d a d i n u t r o p o a n u e d
. l a i r a s e r p m e
: n i c u l o s a l e d n i c a e r C
l e / a e d i a l e d n i c a r u g i f n o c
. l a i r a s e r p m e o t c y o r p
. s e l a i c o s s e d e r r a e r C
a l e d n i c a u l a v E
. d a d i n u t r o p o
e d n a l p l e d n i c a r o b a l E
. a s e r p m e
e d l a g e l / l a m r o f n i c a e r C
. a s e r p m e a l

. o p i u q e e d n i c a e r C
y n i c i s i u q d A
s o l e d n i c a z i n a g r o
. s o i d e m
l e d o l l o r r a s e D
. o i c i v r e s / o t c u d o r p
e d a d e u q s B
. n i c a i c n a n i f
l e d o t n e i m a z n a L
. o i c i v r e s / o t c u d o r p

. r e c n e v o r i b m u c u S
s o i c o s e d e s r e c a h s e D
. s e l b a e s e d n i
i m o j a b o d o t n i f r o P
. l o r t n o c
6
medio de distribucin o como una estrategia de
crecimiento, aqu se contempla desde la perspectiva
del franquiciado y como una forma menos arriesgada
de convertirse en empresario independiente tomando
una franquicia.
Por otra parte, la compra de una nueva empresa
constituye otro camino de convertirse en empresario.
El "management buy-out" (MBO, LBO o MBI) es
particularmente interesante como frmula de
ingeniera financiera para los licenciados
universitarios con un conocimientos de finanzas,
valoracin de empresas y estrategia empresarial.
Generacin y desarrollo de nuevos proyectos
innovadores en las empresas existentes ("Corporate
entrepreneurship")
Ante la creciente competencia mundial y la
aceleracin del cambio tecnolgico a raz de las
nuevas tecnologas, las empresas se ven obligadas
a prestar atencin creciente a la poltica de
competencia y de crecimiento basada en el desarrollo
de nuevos productos en la propia propia empresa.
En esta tarea juega un papel importante la creatividad,
la innovacin y el espritu empresarial. Surge as
el llamado "Venture management" o "corporate
entrepreneurship" que hemos traducido por "gestin
y desarrollo de nuevos proyectos innovadores"
(Veciana, 1996).
El "corporate entrepreneurship" es la actividad que
tiene por objeto generar y desarrollar nuevos
proyectos y nuevos negocios para la empresa. Se
trata de aplicar a la empresa existente la idea de
identificar y explotar una nueva oportunidad
empresarial que constituye el punto de partida de
las nuevas empresas. Para ello se necesitan directivos
con el perfil de empresario y una especial capacidad
directiva para moverse con xito en las grandes
empresas caracterizadas por estructuras burocrticas
y rigideces organizativas.
Entorno de apoyo a las nuevas empresas
Desde el momento que se puso de manifiesto que
las nuevas empresas generaban el 50 por ciento de
los nuevos puestos de trabajo, las administraciones
pblicas de cualquier color y nivel (central,
autonmica y local, diputaciones, cabildos, etc.) as
como ms recientemente tambin las universidades
han establecido planes y medidas de ayuda a los
futuros empresarios y a las nuevas empresas.
El abanico de medidas va desde incentivos
econmicos a medidas blandas como son la
informacin, la formacin y el asesoramiento para
la realizacin del plan de empresa. Tambin se ha
concebido la creacin de espacios y organizaciones
que puedan acoger a las nuevas empresas y facilitarles
el despegue en los primeros aos. Surgieron as los
centros de nuevas empresas, viveros de empresas
o incubadoras, as como los parques cientficos y
tecnolgicos.
Plan de empresa
Un curso de Creacin de Empresas termina con la
elaboracin de un plan de empresa. Este es un
documento escrito en el que se explica y detalla el
proyecto de una nueva empresa y en concreto:
- qu oportunidad empresarial se quiere
aprovechar y explotar;
- por qu se considera que existe tal oportunidad,
- cmo se piensa aprovecharla,
- cundo se va a realizar (plan de fechas),
- quin o quienes son los promotores y realizados
del proyecto empresarial (Veciana, 1988).
El plan de empresa es tambin un plan de viabilidad
que exige al estudiante que haga los pertinentes
estudios, clculos y previsiones para demostrar que
su proyecto es viable desde el punto de vista de
mercado y econmico.
Con l el estudiante pone a prueba sus conocimientos
adquiridos a lo largo de la carrera en las distintas
reas funcionales (marketing, finanzas, operaciones,
personal) y su capacidad de integrarlos en un proyecto
concreto.
4. CREACION DE EMPRESAS COMO SALIDA
PROFESIONAL
El estudio de la Creacin de Empresas tal como est
concebida y desarrollada esta asignatura en la
Universitat Autnoma de Barcelona persigue
proporcionar a los estudiantes un valor aadido y
una ventaja competitiva en su futuro profesional.
Pensamos que este curso les prepara para los
siguientes campos:
Creacin de una empresa propia
Evidentemente, el primer objetivo que se persigue
con esta asignatura es preparar a los estudiantes para
que puedan crear su propia empresa. Aunque cada
ao hay algunos estudiantes que llevan a la prctica
el plan de empresa que realizan a lo largo del curso,
lo cierto es que son los menos. Ello es comprensible
porque en la clase se explica que uno de los factores
de xito de las nuevas empresas es que los nuevos
empresarios tienen experiencia profesional y conocen
el sector. Por tanto, recomendamos que adquieran
esta experiencia antes de lanzarse a la creacin de
una nueva empresa.
7
Trabajar en una PYME
Dado que las PYMES constituyen ms del 95 por
ciento de las empresas en todos los pases europeos,
la probabilidad de que el licenciado en ADE
encuentre trabajo en una PYME es en la actualidad
mucho ms alta que en una gran empresa. El
conocimiento de la figura, el perfil y la funcin
econmica del empresario as como el proceso de
creacin de una nueva empresa le permite
comprender mejor e integrarse ms rpidamente en
una PYME.
Trabajar en una gran empresa
Hemos visto ms arriba que en la actualidad las
grandes empresas tienen la necesidad de innovar e
crear nuevos productos. Esto se hace mediante la
generacin y desarrollo de nuevos proyectos
innovadores. El curso de Creacin de Empresas
facilita una preparacin al estudiante para desarrollar
esta actividad en la gran empresa y le da una ventaja
competitiva frente a los estudiantes que no han
estudiado este tema. Lo que ms valoran las gran
empresas hoy en da en los directivos y en los jvenes
licenciados es la iniciativa, la creatividad y la
innovacin, as como la capacidad de tomar
decisiones en la ambigedad y la incertidumbre y
la predisposicin a asumir riesgos. Todas estas
caractersticas son propias del empresario y se
estudian y desarrollan en el curso.
Administraciones pblicas
Como hemos sealado ya ms arriba, las
administraciones pblicas de todos los niveles
promueven y controlan entidades dedicadas a la
promocin y ayuda a la creacin de empresa, ya
sea en viveros, parques tecnolgicos, etc. Para ello
necesitan universitarios conocedores del empresario,
del proceso de la creacin de empresas, del contenido
del plan de empresa y todo lo relacionado con la
nueva empresa, para que puedan formar y asesorar
a los futuros empresarios.
Consultores privados
Cada vez son ms los recin licenciados que van
a trabajar a grandes empresas auditoras y consultoras
o se establecen por su cuenta como consultores
privados. Dada la gran importancia que tienen hoy
en da las PYMES en la economa, tanto en las
grandes consultoras como en calidad de consultor
independiente el conocimiento de esta rea supone
una necesidad para el que quiera dedicarse a ella
profesionalmente.
5. TENDENCIAS DE DESARROLLO
Comentaremos brevemente las principales tendencias
tanto en el campo de la creacin de empresas como
en el de las PYMES.
Creacin de Empresas
Las principales tendencias de desarrollo que hemos
comprobado en los ltimos aos son las siguientes:
1) Un desplazamiento del inters predominante
en los aos ochenta por el estudio de los rasgos
psicolgicos del empresario hacia el estudio
de las actividades y los comportamientos del
empresario en la primera fase del proceso de
la creacin de empresas.
2) nfasis en el estudio de la etapa previa a la
creacin de la empresa. Mientras que las
investigaciones empricas realizadas en la
dcada de los ochenta se hacan sobre
empresarios que haban creado la empresa tres,
cuatro o cinco aos antes, en la actualidad
se intenta estudiar la etapa previa a la creacin
formal de la empresa para conocer mejor la
gestacin del proyecto, su evolucin y lo que
se llama el empresario naciente.
3) Otra tendencia importante es investigar no al
empresario en general, sino a los distintos tipos
de empresarios, habindose identificado los
siguientes: empresarios novicios, empresarios
habituales, empresarios tcnicos,
intraempresarios, mujeres empresarias.
4) La identificacin de oportunidades constituye
sin duda una de las notas ms caractersticas
que diferencia al empresario del directivo-
administrador y del resto de la poblacin. Desde
el punto de vista cientfico interesa, pues,
conocer los aspectos cognoscitivos del proceso
de identificacin de oportunidades y ms
concretamente Por qu unas personas, los
empresarios, tienen este capacidad especial de
identificar oportunidades? Cul es el proceso
mental que lleva a dicha identificacin?
5) Los factores de xito y fracaso de las nuevas
empresas sigue siendo un tema que ha atrado
la atencin de investigadores del campo de
la estrategia de empresa y de los que trabajan
en el marco de la ecologa poblacional.
6) Un campo de investigacin que promete ser
muy fructfero y que ltimamente se le esta
prestando bastante atencin es el que utiliza
la teora institucional para determinar los
factores que favorecen u obstaculizan la
creacin de empresas desde un punto de vista
sociocultural y del marco institucional.
8
En el campo de las PYMES
Las principales tendencias y temas de estudio en
la actualidad son las siguientes:
1) El estudio de los procesos de transicin de una
direccin personalista a una direccin profesional.
2) Estrategias de las PYMES, especialmente los
procesos de internacionalizacin, alianzas
estratgicas y redes.
3) Financiacin de la pyme, especialmente el
capital riesgo.
4) El proceso de innovacin.
5) Ciclo de vida de la empresa.
6) Poltica de crecimiento.
En las Tablas 1, 2, 3 y 4 se ofrece informacin en
apoyo de las tendencias antes mencionadas.
TABLA 1: TEMAS DE INVESTIGACION
Fuente: VECIANA, J. M. & GENESC E. (1997)
TABLA 2: TEMAS DE INVESTIGACION (TENDENCIAS)
Fuente: VECIANA, J. M. & GENESC E. (1997)
S A S E R P M E S A V E U N E D N O I C A E R C Y O I R A S E R P M E L E D L I F R E P
S E M Y P S A L E D A R E I C N A N I F A R U T C U R T S E
S E M Y P S A L E D A I G E T A R T S E
R A I L I M A F A S E R P M E
S E M Y P S A L E D O T N E M O F E D A C I T I L O P
A I M O N O C E A L Y S E M Y P S A L
L A T O T
% 9 1
% 9 1
% 9 2
% 1 1
% 3 1
% 9
% 0 0 1
0 9 9 1 a t s a H 5 9 9 1 - 1 9 9 1
S A S E R P M E S A V E U N E D N O I C A E R C Y O I R A S E R P M E L E D L I F R E P
S E M Y P S A L E D A R E I C N A N I F A R U T C U R T S E
S E M Y P S A L E D A I G E T A R T S E
R A I L I M A F A S E R P M E
S E M Y P S A L E D O T N E M O F E D A C I T I L O P
A I M O N O C E A L Y S E M Y P S A L
L A T O T
% 9 1
% 9 1
% 9 2
% 1 1
% 3 1
% 9
% 0 0 1
% 8
% 0 2
% 5 3
% 6 1
% 5 1
% 6
% 0 0 1
6. CONCLUSIONES
La CREACION DE EMPRESAS, que comprende
adems el estudio del empresario y de la funcin
empresarial, ha pasado a ocupar un lugar preferente
tanto en la investigacin como en la docencia.
El creciente inters por la investigacin en este campo
lo evidencia la cantidad de revistas especializadas
y los nmeros congresos que se organizan a lo largo
y ancho de la geografa mundial.
El nmero monogrfico de la Revista Europea de
Direccin y Economa de Empresas vol. 8, nm.
3, 1999, sobre el tema EMPRESARIO Y CREACION
DE EMPRESAS es una muestra del creciente inters
en Espaa.
En el plano docente son cada vez ms las
Universidades pblicas espaolas que incorporan
asignaturas optativas de Creacin de Empresas en
sus planes de estudio. De todas formas, la situacin
espaola es todava muy diferente y deficitaria en
este campo, si la comparamos con otros pases.
El estudio de la creacin de empresas tal como lo
concebimos y desarrollamos en la Universitat
Autnoma de Barcelona proporciona a los estudiantes
mejores salidas profesionales y una ventaja
competitiva en el mundo laboral.
Bibliografia:
- CANTILLON, R.: Essai sur la nature du commerce
en general, Londres y Paris, 1755.
- MARSHALL, F.(1980): Principles of Economics",
8 ed. MacMillan, Londres. Basingstoke.
- SAY, J.B.(1840): "Cours complet deconomie
politique pratique", en Textes Choisis par Reynaud,
P.L. Librairie Dalloz, 1953.
- VECIANA, J.M. (1980): "Un concepto emprico
de empresario", Revista Econmica de Banca
Catalana, nm50, marzo.
- VECIANA, J. M. (1988): "Empresari i procs de
creaci dempreses", en Revista Econmica de
Catalunya, nm.8. mayo-agosto.
9
TABLA 3: TEMAS DE INVESTIGACIN SOBRE
CREACIN DE EMPRESAS Y PYMES EN EUROPA (RENT)
Fuente: VECIANA (1993)
TABLA 4: TEMAS DE INVESTIGACIN EN CREACIN DE EMPRESAS Y PYMES (TENDENCIAS)
Fuente: VECIANA, J.M. (1999)
7 8 8 8 9 8 0 9 1 9 2 9
A S E R P M E E D N I C A E R C A L E D A R O E T . 1 % % % % % %
O C I M N O C E E U Q O F N E . 1 . 1 7
O C I G L O C I S P E U Q O F N E . 2 . 1 0 3 9 3 5 8 2 7 3 1
L A R U T L U C - O I C O S E U Q O F N E . 3 . 1 4 6
S O C I R T S I H S O I D U T S E . 2
O N R O T N E . 3 1 2 5 , 2 2 0 1 6 1 0 5 3
S E L A N O I C N U F S A E R A . 4
O G S E I R L A T I P A C . 1 . 4 5 , 5 8 5 , 3 6
N I C A V O N N I . 2 . 4 5 1 5 , 3
O T N E I M I C E R C . 3 . 4 4 1 5 2 8 5 , 3 3
S A I G E T A R T S E . 4 . 4 7 5 , 5 6
O S A C A R F Y O T I X E E D S E R O T C A F . 5 . 4 5 , 5 8 3
N I C C E R I D / O I R A S E R P M E L E D O T N E I M A T R O P M O C . 6 . 4 5 , 5 5 2 1 1 1
N I C A Z I N A G R O . 7 . 4 7 0 1 8 3
N I C A Z I L A N O I C A N R E T N I . 8 . 4 2 2
S E D E R . 9 . 4 3 1
N I C A M R O F / G N I N I A R T . 0 1 . 4 7 1 1 0 2 4 5 , 3
E T S E L E D A P O R U E . 5 1 1 5 1
S O R T O . 6 7 5 , 5 0 1 4 7 6
4 9 9 1 5 9 9 1 6 9 9 1 7 9 9 1 8 9 9 1
A S E R P M E E D N I C A E R C A L E D A R O E T . 1 % % % % %
O C I M N O C E E U Q O F N E . 1 . 1 2 , 2 2 , 5 5 , 1
O C I G L O C I S P E U Q O F N E . 2 . 1 2 , 5 9 , 2
L A R U T L U C - O I C O S E U Q O F N E . 3 . 1 2 , 7 2 , 8 9 , 0 1 8 , 1 1 4 , 7
S O C I R T S I H S O I D U T S E . 2 5 , 1
O N R O T N E . 3 3 , 4 9 7 , 4 4 , 7 3 , 5
S O C I F C E P S E S O P M A C / S E L A N O I C N U F S A E R A . 4
O G S E I R L A T I P A C . 1 . 4 3 1 4 , 0 1 2 , 0 2 6 , 7 1 8 , 6 1
N I C A V O N N I . 2 . 4 8 , 3 1 6 4 , 2 1 7 , 4 1 0 2
O T N E I M I C E R C . 3 . 4 1 , 0 1 7 , 9 4 1 4 , 7 5 , 9
S A I G E T A R T S E . 4 . 4 4 , 9 2 , 8 3 , 9 3 , 0 1 4 , 7
O S A C A R F Y O T I X E E D S E R O T C A F . 5 . 4 2 , 7 7 , 6 3 , 9 8 , 8 7 , 4 1
N I C C E R I D / O I R A S E R P M E L E D O T N E I M A T R O P M O C . 6 . 4 7 , 6 9 , 2
N I C A Z I N A G R O . 7 . 4 3 , 4 3
N I C A Z I L A N O I C A N R E T N I . 8 . 4 3 , 4 7 , 3 7 , 4 1 , 2
S E D E R . 9 . 4 5 , 6 2 , 5 1 , 3 9 , 2 4 , 8
N I C A M R O F / G N I N I A R T . 0 1 . 4 6 , 3 2 , 2 3 , 2 9 , 2
E T S E L E D A P O R U E . 5 3 , 4 3 1 , 3 9 , 2
S O R T O . 6 4 , 9 5 , 7 2 , 6 4 , 4 4 , 8
L A T O T . 7 0 0 1 0 0 1 0 0 1 0 0 1 0 0 1
10
- VECIANA, J.M. (1989): "Caractersticas del
empresario en Espaa", en Cuadernos de Economa,
n 39, 1989.
- VECIANA, J.M. (1995): "Entrepreneurship an a
Scientific Research Programme". Working paper:
European Doctoral Programme in Entrepreneurship
and Small Business Management. UAB.
- VECIANA, J.M. (1996): "Generacin y Desarrollo
de Nuevos Proyectos Innovadores. "Venture
Management" o "Corporate Entrrepreneurship", en
Economa Industrial, N310.
- VECIANA, J. M. & GENESC E. (1997):
"Entrepreneurship and Small Business Research in
Spain", en: Landstrm, Frank & Veciana:
Entrepreneurship and Small Business Research in
Europe, an ECSB Survey, ed. Avebury.
- VECIANA, J.M. Y GARCIA, E. (1998): "La
empresa familiar como programa de investigacin
cientfica: enfoques y estado actual". Ponencia
presentada en el VIII Congreso Nacional de Acede,
Las Palmas de Gran Canaria.
- VECIANA, J.M. (1999): "Creacin de Empresas
como Programa de Investigacin Cientfica", en
Revista Europea de Direccin y Economa de la
Empresa, Vol.8 nm.3
O FACTOR LINGUSTICO NA ECONOMIA GLOBAL*
JOAQUIM RAMOS SILVA
ISEG/Universidade Tcnica de Lisboa
1. INTRODUO
Nos ltimos anos tem-se assistido ao desenvolvi-
mento de uma literatura que aborda a relao entre
lngua e economia, nomeadamente dentro de uma
lgica de formao de espaos lingusticos interna-
cionais. Neste artigo, examinamos a relevncia desta
questo que interessa generalidade dos pases, quer
disponham ou no de um idioma partilhado por
outros, e aos protagonistas principais da economia
mundial, como por exemplo, os estados, as empre-
sas e os organismos internacionais. Por vezes, esta
anlise emergente tem contemplado de forma an-
loga, as afinidades culturais, histricas e outras que
caracterizam as relaes entre os pases, quer ao nvel
bilateral quer de grupo. Todavia, no presente artigo,
concentrar-nos-emos nos aspectos lingusticos, onde
a identificao pode, de uma forma geral, ser maior
e o seu tratamento mais transparente e rigoroso.
1
Assim, em primeiro lugar, procurando explicitar
melhor o nosso objecto, exporemos alguns conceitos
e problemas bsicos deste novo domnio de estudo.
Em segundo lugar, daremos conta do comportamen-
to dos Estados, das empresas e das organizaes
internacionais face aos espaos lingusticos comuns,
prprios ou alheios, em particular no que respeita
ao eventual aproveitamento das vantagens que eles
podem encerrar, se certas condies se verificarem.
Em terceiro lugar, analisaremos as razes que levam
formao de "clubes internacionais", e o papel que
a lngua pode desempenhar nesse processo. Em quarto
lugar, colocaremos os espaos lingusticos no con-
texto da multiplicidade de laos que actualmente se
estabelecem na economia mundial, seja este proces-
so mais ou menos formal.
2. CONCEITOS E PROBLEMAS BSICOS
A nossa abordagem leva-nos desde logo, a fazer
algumas consideraes de natureza terica,
designadamente em termos de contribuies recen-
tes na rea lingustica.
2
Todavia, importa, antes de
mais, relacionar a questo, na perspectiva interna-
cional aqui adoptada, com a evoluo do mundo nas
ltimas dcadas, em particular desde os anos 1990.
Com efeito, uma grande parte do interesse sobre as
relaes entre economia e lngua, nasceu logo aps
a queda do Muro de Berlim, em 1989, com os
processos de separao nacional encetados no Leste
da Europa e na ex-URSS, embora problemas seme-
lhantes (em geral, com desfecho e perspectivas algo
diferentes), tambm existam noutras regies mun-
diais, designadamente em alguns pases desenvol-
vidos como o Canad, a Blgica e a Espanha. Ainda
noutro contexto, devido crescente imigrao in-
ternacional, nota-se igualmente o desenvolvimento
de mais de uma lngua nos mesmos espaos, sendo
talvez o exemplo mais eloquente disso, o aumento
rpido do nmero de hispanfonos nos EUA. assim
que Grin (1996a, b), chama a ateno para o facto
de que no se dever separar de modo artificial a
lngua da economia, no sentido do estudo das
implicaes destes processos na esfera econmica.
Alis, nesta sequncia, mesmo pases
multilingusticos pacificamente estabelecidos (eg,
Sua), passam a ser analisados a uma nova luz.
11
Assim, pois, o interesse por esta problemtica de
modo algum se pode resumir perspectiva da
separao poltica e da sua lgica e consequncias
econmicas, designadamente num contexto de in-
tegrao,
3
ou mesmo ao reconhecimento dos direitos
dos grupos lingusticos minoritrios. Em particular,
a lngua pode tambm surgir como trao de unio
entre pases. A este propsito, Ludwig von Mises
considerou na sua obra Nation, State, and the
Economy (1919): "Uma comunidade de lngua une
e uma diferena de lngua separa pessoas e povos".
4
Isto , a problemtica da lngua ambivalente.
Obviamente, no h aqui qualquer inteno
maniquesta, as razes de uns e de outros merecem
ser ponderadas e levadas em considerao.
5
Neste
artigo, analisaremos sobretudo a lngua como factor
de unio entre diferentes pases nomeadamente
quando no existe continuidade geogrfica entre eles.
Esta perspectiva tanto mais relevante quanto no
mundo ps-colonial, os pases so em princpio,
livres, isto , mais senhores das suas prprias decises
e dos vnculos que estabelecem no plano externo.
Esclarea-se desde j que, ao levantarmos aqui a
questo do impacto econmico de uma lngua in-
ternacional, no se pretende pr em causa o estatuto
de outras lnguas, alis sejam elas ou no interna-
cionais, isto , utilizadas por diferentes Estados da
comunidade internacional. Em particular, no se visa
questionar a utilizao do ingls como lngua franca
de facto, na generalidade da comunicao global,
seja ela de negcios ou cientfica. No faz qualquer
sentido pr em causa as assimetrias que se verificam
de facto entre as lnguas, isso um dado objectivo,
e a existncia de uma segunda lngua comum to
vasta quanto possvel, favorece mesmo a comuni-
cao global (Kindleberger, 1967). A nossa inteno
, pelo contrrio, a de chamar a ateno para certos
factores que a diversidade de espaos lingusticos
potencia, escala internacional, e que se explicitaro
melhor em seguida.
Com efeito, o simples facto de existirem conjuntos
de pases com a mesma lngua comum, d a esta,
novas cambiantes e potencialidades, interessando-nos
sobretudo desenvolver aqui a vertente econmica da
questo. Para alm das menores barreiras circu-
lao de bens, servios e factores nesses espaos
(para o mesmo grau de abertura e em circunstncias
semelhantes), basicamente, deve-se sublinhar que, a
partir desta situao, ocorrem externalidades posi-
tivas para os diversos tipos de agentes que utilizem
a lngua em causa (tal como o "apicultor beneficia
os agricultores vizinhos facilitando a polinizao").
Isto , segundo nos ensina a teoria econmica, advm
ganhos para os diferentes pases que pertencem ao
conjunto,
6
ou melhor, para os seus produtores e/ou
consumidores, os quais alis no envolvem custos
e ocorrem mesmo sem serem especificamente pro-
curados, pois no passam pelo mercado. Esta lgica
cria importantes vnculos de interesse, que no se
podem negligenciar. Vejamos pois a questo com
maior detalhe.
Para comear, retomando por convenincia, uma
analogia frequente com as reas monetrias ptimas
(Mundell, 1961), observemos que, tal como os custos
de transaco so minimizados atravs do uso de
uma moeda comum, tambm os custos de comu-
nicao podem ser minimizados pelo uso de uma
lngua comum (Kindleberger, 1967: 393). Para
alguns, o caso de Barro (1996: 31-2), os ganhos
decorrentes de uma lngua comum seriam mesmo
significativamente maiores do que os de uma moeda
comum. De qualquer modo, a poupana nos custos
de comunicao explicar provavelmente as mudan-
as nos custos na opo por determinado espao
lingustico, aos olhos de todos, excepo do "mais
mope" agente (pblico ou privado).
Mas, para van Bergeijk, o impacto de uma lingua-
gem comum vai muito alm da mera reduo dos
custos de comunicao, pois "As preferncias dos
consumidores so de facto parcialmente formadas
pela linguagem comum (via media, por exemplo)
... mas esta importante no s do ponto de vista
da procura mas tambm da oferta, quando os pro-
dutos se tornam desactualizados se os empresrios
falham em reconhecer as novas tendncias (ou o
fazem deficientemente) tendo em conta as barreiras
lingusticas" (1996: 210). A este propsito, van
Bergeijk sublinhou com nfase: "uma lngua comum
usada numa larga rea um dos maiores capitais
para a criao de comrcio internacional".
inegvel que, em certos sectores, nos media por
exemplo, estas vantagens comparativas so eviden-
tes, designadamente em termos de alargamento de
mercado. A este propsito, Wildman e Siwek ob-
servaram: " importante reconhecer que as seme-
lhanas lingusticas e culturais mais do que as
fronteiras polticas so as linhas naturais de diviso
entre os mercados de produtos media. ... O facto
de que os mercados mundiais para filmes e progra-
mas de televiso so coleces de submercados
separados por diferenas lingusticas e culturais tem
importantes implicaes para os padres de comr-
cio ... filmes e programas de televiso na linguagem
de um grande mercado lingustico ser competiti-
12
vamente mais forte nos pequenos mercados do que
os media produzidos na lngua de um pequeno
mercado tero nos grandes mercados" (1987: 282).
bvio que esta lgica se aplica tambm gene-
ralidade dos produtos mediticos. Repare-se que
todos estes domnios: comunicaes, audiovisual,
produtos media, publicaes, etc., tendem a ganhar
importncia econmica geral, designadamente em
termos de comrcio mundial, tanto mais que os
obstculos sua circulao (ao nvel dos custos, por
exemplo), so hoje muito menores do que eram num
passado ainda recente.
O outro plo da nossa problemtica tem a ver com
a globalizao das economias. Na acepo mais
corrente, a globalizao um movimento que tende
para a formao de um mercado nico mundial (em
primeiro lugar sectorialmente, a nvel financeiro, de
certos bens, da produo, etc.) onde, as diferentes
economias nacionais (e por conseguinte, os gover-
nos responsveis pelas polticas econmicas) teriam
cada vez menos capacidade de influir, no limite,
perderiam mesmo toda a capacidade autnoma de
agir, que no fosse no sentido de acatar pura e
simplesmente esta evoluo inexorvel. Formulada
assim, vrios autores tm no entanto, surgido a
contestar esta tese, em particular nas suas verses
mais vulgares, e salta vista que, actualmente, a
controvrsia sobre ela viva, tanto nos meios
especializados como na comunicao, na poltica,
etc. A ttulo de exemplo, para Zysman, que no
contesta o desenvolvimento de tendncias
globalizadoras, considera no entanto que "as naes
mantero um lugar central numa economia cada vez
mais interligada" (1996: 157). Por seu turno, de um
modo similar, Boyer escreveu: "O Estado-nao est
longe de ter desaparecido da cena internacional ...
As economias nacionais transformaram-se, elas no
desapareceram, mesmo se a sua margem de auto-
nomia se reduziu e os seus instrumentos de inter-
veno j no esto necessariamente adaptados aos
imperativos do perodo" (1997: 28). Portanto, mesmo
num contexto de avano da globalizao, as eco-
nomias nacionais continuaro a ter um papel con-
sidervel, embora modificado, desempenhando ou-
tro tipo de funes (por exemplo, de guia da com-
petitividade externa no que diz respeito aos Estados;
Porter 1990).
A questo coloca-se pois noutros termos. Importa
esclarec-los bem. No se pode negar que a glo-
balizao, que j uma realidade em muitos
mercados de produtos ou sectoriais, se vai continuar
a afirmar, tanto mais que ela favorecida pelas novas
tecnologias de informao e pela reduo dos custos
da comunicao e dos transportes, bem como pela
sua acelerao. Temos, no entanto muitas dvidas
que ela, tal rolo compressor, esmague e nivele tudo
sua frente, como algumas imagens mais caricaturais,
designadamente em larga circulao nos media,
deixam por vezes transparecer. Deste modo,
prefervel que nos concentremos numa perspectiva
mais plausvel: uma economia mundial onde a
circulao livre de bens e factores cada vez maior
(tenha isso causas multilaterais ou regionais), no
limite total, mas onde os espaos de natureza
cultural (e civilizacional), designadamente
lingusticos, podem tambm ser estruturantes, de
forma a assegurar a necessria e vantajosa diver-
sidade do mundo, de que so um esteio fundamen-
tal, podendo alis, este processo ocorrer formal ou
informalmente. evidente que um quadro deste tipo,
tem implicaes e recebe os seus efeitos retroac-
tivos, ao nvel da organizao da produo (dos seus
resultados e formas, por exemplo), da concorrncia
internacional, das preferncias dos consumidores, etc.
Deve-se salientar, isso sim, que a globalizao, na
medida em que pode valorizar certas vantagens
diferenciadoras entre pases, como a lngua comum,
tambm pode provocar um aumento do que H. P.
Gray chamou "custos da nacionalidade" ( o caso
da moeda).
7
Em concluso, a globalizao no um fenmeno
linear e uniforme, e inclui tanto movimentos para
o produto nico mundial em certas categorias de
bens, mas tambm convive com uma saudvel di-
versificao, nomeadamente realizada numa base
interna lingustica e cultural (Bhagwati, 1994, 1996),
pelo que os pases que souberem aproveitar estas
tendncias s aparentemente contraditrias, podero
ver a sua posio respectiva valorizada pelo mer-
cado, tornado mais livre e global. neste contexto
flexvel, que as questes lingusticas (e por exten-
so, culturais, histricas e outras) so aqui coloca-
das.
3. ESTADOS, EMPRESAS E ORGANIZAES
INTERNACIONAIS FACE AOS ESPAOS
LINGUSTICOS COMUNS
A questo essencial pois a de existirem determi-
nados interesses e oportunidades comuns entre pases
que passam pela lngua, ou onde ela desempenha
um papel relevante, e que fundamentam, e de certa
maneira at reclamam, a sua unio, ou pelo menos
a sua considerao conjunta. Mesmo um peso
especfico diferente que cada pas assim relacionado
13
possa dar a esses interesses em cada momento no
, em si, um factor que impea o desenvolvimento
do processo de convergncia, com base na lngua,
e o seu aproveitamento, que tendncias como a
globalizao facilitam e estimulam. Vale a pena
analisarmos esta questo com o detalhe merecido.
Com efeito, na explorao destas vantagens, e
tambm indirectamente na sua criao h que
reconhec-lo, as firmas multinacionais e transnaci-
onais tm um papel muito importante pois com a
sua orientao globalizadora e integradora, at certo
ponto independente dos governos (onde as rivali-
dades nacionalistas podero ser porventura maiores),
procuram de forma pragmtica tirar partido das
vantagens especficas de cada espao lingustico,
pressionando com vista ao seu funcionamento tam-
bm como espao de lgica e de racionalizao
econmicas, "formando blocos de investimento",
8
onde possam fazer circular mais facilmente os seus
quadros, capitais e produtos. O extraordinrio "boom"
do IDE ao longo das duas ltimas dcadas,
9
ori-
ginando uma vasta e complexa rede internacional
onde se entrelaam casas-me e filiais das mesmas
firmas, criou uma envolvente muito favorvel a este
processo, que permite "internalizar" este tipo de
vantagens (isto , quando os custos de transaco
a realizar pela firma ficam mais elevados se forem
realizados por outras vias).
10
Repare-se que a busca
de "pequenas" vantagens deste tipo no se deve
apenas nem principalmente a astuciosas prticas das
firmas multinacionais, com vista a obter ganhos
substanciais (em termos de reduo de custos ou
de obteno de quotas de mercado), pelo contrrio,
embora ela possa tomar esse aspecto, mergulha nas
condies de dura concorrncia em que se desen-
volve a prpria globalizao. Analisando, esta evo-
luo, Bhagwati considerou: "As margens da van-
tagem competitiva tornaram-se portanto bastante
mais estreitas: uma pequena mudana nos custos
em algum stio, pode ser decisiva para a compe-
titividade" (1997: 266).
Assim as referidas firmas foram conduzidas a
reavaliar a importncia global deste tipo de factores
(lingusticos, culturais, etc.), antes negligenciados.
Como sublinhou, Baeck: "Desde o final dos anos
1980, a fora motriz das empresas multinacionais
repousa numa nova estratgia: 'pensar globalmente,
mas agir localmente', segundo as condies que as
culturas locais, os sistemas de valor, os esquemas
de organizao e as necessidades dos consumidores
ditam" (1994: 38). Adicionalmente, note-se que, na
perspectiva dos consumidores, pelo menos, esta nova
lgica que as multinacionais tiveram de adoptar, tende
em geral a significar mais exigncias qualitativas,
designadamente de raiz cultural, introduzindo gan-
hos de variedade em relao oferta indiferenciada
anterior.
Por outro lado, uma lngua comum a vrios pases
um bem pblico internacional, isto , est dispo-
nvel sem restries para todos os que o utilizam,
sejam eles populaes ou empresas, constituindo uma
vantagem, cujo recurso prprio ou alheio pode
favorec-los colectivamente. Assim, e para alm dos
benefcios decorrentes das trocas e dos negcios em
variados sectores e contextos, outra rea onde esta
lgica tem incidncia particular, a dos organismos
internacionais (em princpio portadores da lgica dos
bens pblicos), cujo peso tende alis a aumentar
rapidamente, detendo uma parte importante da afec-
tao e da orientao internacional dos recursos. Em
termos gerais, importante sublinhar esta conver-
gncia, ainda que relativa e limitada (bem como
atravessada por conflitualidades vrias), entre firmas
transnacionais e organismos internacionais, com vista
a tratarem o mundo como tambm dividido em
espaos lingusticos estruturantes, de uma forma mais
solta e pragmtica que os prprios Estados tradi-
cionais.
claro que o conjunto destas tendncias faz au-
mentar a procura dirigida s lnguas internacionais,
no s o ingls que como vimos goza de um estatuto
especial, mas tambm outras, como por exemplo,
o espanhol (castelhano) e o portugus.
11
Assim, no
surpreende que pases como a Frana, desde h muito,
tenham na manuteno e divulgao da sua lngua
uma das grandes prioridades da sua poltica externa
(Renouvin, 1989), e dediquem ao tema cuidadas
anlises peridicas, contemplando mltiplos aspec-
tos e problemas da sua evoluo. Outro tanto tem
feito com zelo a Espanha. Neste sentido, realizou-
se em Abril de 1997, com pompa e circunstncia
no Mxico, um congresso destinado a promover in-
ternacionalmente a lngua castelhana. No obstante
todas as vicissitudes que o processo conheceu, antes
e depois, tambm os pases de lngua oficial por-
tuguesa, criaram a CPLP, em Julho de 1996,
12
procurando alcanar uma certa concertao neste
domnio. No menos significativo, na medida em
que, como vimos, se trata de uma lngua que j goza
de um estatuto privilegiado, na conferncia de
Edimburgo, em Outubro de 1997, os mais de cin-
quenta pases da Comunidade Britnica, resolveram
tambm reforar a sua cooperao econmica e dotar
a organizao de uma Carta econmica. Claro que,
dentro de uma lgica de vantagens competitivas, os
14
benefcios a retirar do factor lingustico, como de
qualquer outro, dependem das polticas dos prprios
pases interessados.
O argumento que por vezes corre, segundo o qual
os pases de onde as lnguas so originrias (em geral,
antigas potncias coloniais), conduzem polticas
questionveis neste domnio no colhe inteiramen-
te,
13
pois estas iniciativas correspondem de facto a
necessidades reais (das populaes e das empresas
nacionais ou estrangeiras, nos seus contactos locais
e internacionais). Mais, a partir do momento em que
a lngua adoptada livremente por outros pases
independentes (que podem ou no faz-lo), ela no
tem dono, e todos participam no seu desenvolvi-
mento e enriquecimento. Segundo a terminologia
econmica corrente, os direitos de propriedade
("property rights") que neste caso recaem sobre uma
lngua, ou seja direitos exclusivos para a utilizar,
transformar, servir-se dela, etc., pertencem a todos
os pases que a reconhecem como sua, sem discri-
minao.
4. CONTRIBUIO DA LNGUA PARA A
FORMAO DE "CLUBES INTERNACIO-
NAIS"
A evoluo recente do mundo tende a favorecer este
tipo de abordagem baseada em grandes espaos
organizados em torno de aspectos especficos que
os unam, por exemplo lngua e cultura, interesses
geopolticos ou outros, etc.
14
De facto, no Ps-Guerra
Fria, as clivagens ideolgicas caractersticas das
primeiras dcadas posteriores II Guerra Mundial,
esto esbatidas, e verifica-se uma propenso para
dar mais nfase a outros factores de diferenciao,
designadamente culturais, onde a lngua tem foro-
samente um papel importante a desempenhar. Se-
gundo certos autores,
15
a economia no est alheada
deste processo geral, antes pelo contrrio, sendo por
ele profundamente transformada e reorientada. Este
passo pode ser de grande relevncia na evoluo
da humanidade na medida em que o dilogo das
culturas claramente assumido, e sustentado por um
clima de liberdade de circulao e de interdepen-
dncia econmica geral, pode substituir com van-
tagem o anterior quadro de confrontao ideolgica
(Silva, 1999a).
Assim, tendo em considerao o desenvolvimento
de tendncias como a regionalizao, Lawrence,
Bressand e Ito (1996), prevem uma evoluo futura
da economia mundial, num contexto de abertura,
diversidade e coeso, como constituda por uma
sucesso de "Acordos internacionais e de organiza-
es que tratam de questes particulares, ou ligam
grupos de naes como clubes. Escolhemos este
termo na medida em que os clubes so associaes
voluntrias de membros que o desejem, combinando
esforos com vista a alcanar objectivos comuns"
(p. 65). Tambm W. Ethier,
16
utiliza a mesma ter-
minologia, considerando que a organizao das
naes em clubes de vrios tipos necessria na
medida em que permite resolver mais favoravelmen-
te os problemas levantados pela globalizao do que
se agissem de uma forma fragmentada e isolada. A
formao de espaos deste tipo parece assim cor-
responder a uma lgica mundial positiva e de
superao dos problemas emergentes.
Na sequncia deste cenrio, Lawrence, Bressand e
Ito distinguem trs tipos de clubes:
1) funcionais, que tratam de questes singulares;
2) regionais, que tratam de vrias reas funci-
onais para grupos de naes;
3) o clube dos clubes, que coordena o conjunto
do sistema.
Eles consideram ainda que, "estes trs tipos de
ligaes formariam um mundo de clubes". Pelos
motivos avanados atrs, claro que a lngua comum,
pelo seu valor no apenas simblico mas tambm
concreto, pode ser um desses objectivos particulares
que une em clubes, para utilizar a expresso destes
autores, as naes para as quais ela um bem
partilhado ou uma causa que as motiva e identifica,
deixando-as melhor apetrechadas para enfrentarem
os desafios actuais lanados pelo desenvolvimento
de novas tendncias complexas da economia mun-
dial como a globalizao. Os autores supracitados
concluem que "a participao mltipla e simultnea
das naes nos clubes essencial com vista a
alcanar um ambiente global aberto".
Nota-se assim que o factor idioma comum, como
outros (histricos e culturais, por exemplo), dife-
rentemente da integrao regional, pode ser
estruturante escala mundial, dentro de uma lgica
de proximidades no geogrficas (Silva, 1996b), o
que lhes d, partida, sua escala, uma dimenso
global. Mais ainda, ao contrrio da integrao
regional, a formao de espaos lingusticos inter-
nacionais, tende a no envolver custos de organi-
zao muito significativos, designadamente com o
processo formal, surgindo devido sua funciona-
lidade, como bvia e at certo ponto espontnea
(Silva, 2000).
15
5. AS NOVAS GEOMETRIAS DA ECONOMIA
GLOBAL
Em concluso, a lngua tem-se revelado importante
na configurao da economia mundial, no contexto
da globalizao, isto , de uma mais livre circulao
de bens e factores. Pressupe-se pois que as bar-
reiras comerciais e outras so eliminadas, e que as
economias em causa so plenamente abertas, ou pelo
menos, que evoluem nesse sentido; caso contrrio,
o factor lngua ter pouca ou nenhuma importncia.
Em termos gerais, van Bergeijk sintetizou bem esta
tendncia:"Nas condies de concorrncia interna-
cional livre e plena, um pas ser mais capaz de
manter a sua posio em reas onde tem uma forte
afinidade cultural"(1996: 210). Como vimos, lgico
que isso se verifique no que concerne ao universo
das lnguas. Alis, entre outros, o estudo do caso
luso-brasileiro parece claramente confirm-lo (Silva,
1999b).
Na figura 1, onde as letras representam hipotticos
pases, eventualmente enquadrados por acordos
regionais, procurmos representar esta dinmica, onde
o plano lingustico, a par de outros (eg, relaes
entre espaos regionais), contribui para a determina-
o da nova geometria da economia mundial em
formao.
O facto da integrao regional formal ter inegavel-
mente desempenhado um papel "pivot" no desen-
volvimento do processo econmico mundial das
ltimas dcadas, no nos deve levar subestimao
da capacidade explicativa da lngua em muitos casos
e situaes, surgindo, pelo menos como um com-
plemento importante e necessrio, quer numa pers-
pectiva intra quer inter grupos de pases. Por outro
lado, este factor garante diversidade mundial, o que
tradicionalmente favorvel s trocas, estimulando
por conseguinte, tambm o multilateralismo. Enfim,
os espaos regionais e lingusticos no entram em
choque, antes pelo contrrio, desenvolvem-se e
reforam-se paralelamente e comunicam entre eles,
sendo esta alis, uma das caractersticas principais
da evoluo da economia mundial, no contexto da
globalizao.
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17
__________
* Este artigo generaliza uma parte central da fundamentao
terica do livro Panorama das Relaes Econmicas Luso-
Brasileiras, A Viragem dos Anos Noventa, a publicar.
1
A ttulo de exemplo, veja-se que no contexto de pases que
mantiveram no passado relaes coloniais, a lngua oficial at
pode ser em muitos casos a mesma, mas as diferenas culturais
so frequentemente considerveis. Por outro lado, evidente
que a identificao lingustica no pode ser tomada letra, so
bem conhecidas as especificidades da utilizao do ingls na
Inglaterra e nos EUA, do portugus em Portugal e no Brasil,
do castelhano em Espanha e na Argentina, etc. Para efeitos do
presente artigo, temos sobretudo em vista, os pases que tm
a mesma lngua oficial, no necessariamente que toda a po-
pulao a utilize como lngua materna (por exemplo, em muitos
pases africanos, o portugus, o francs, ou o ingls, oficiais,
coexistem com uma grande diversidade de lnguas locais, de
maior ou menor importncia), desde que isso tenha alguma
incidncia econmica, o que de resto, nem sempre acontece.
2
A distinguir no entanto, da problemtica da "linguagem ou
da retrica dos economistas", a este propsito, veja-se por
exemplo, Henderson et al., 1993, e Grin, 1996a.
3
"Com a crescente integrao econmica, este incentivo (
formao de grandes pases) desaparece, e por conseguinte, a
dimenso de equilbrio das naes reduz-se, em suma, mais
integrao econmica e comrcio mais livre devero ser acom-
panhados por separatismo poltico", Alesina et al, 1995: 754.
4
Citado por L. Yeager, 1999: 331.
5
A este respeito, note-se que o multilingusmo por exemplo,
providenciando em geral, maiores facilidades de contacto com
diferentes espaos, encerra vantagens evidentes.
6
Bem como, inversamente, resultariam perdas se se tratasse
de externalidades negativas.
7
Para mais detalhes sobre este ponto, veja-se Gray, 1999.
8
Expresso retomada de Sylvia Ostry: "Um aspecto signifi-
cativo da vaga de IDE dos anos 1980, o que surge como
sendo a provvel formao de blocos de investimento, que
aceleram o comrcio intra-regional", citado por J. Zysman, 1996:
160.
9
S. Ostry 1995; Silva, 1996a.
10
Para uma viso geral sobre o processo de "internalizao"
de vantagens que permitam reduzir os custos de transaco por
parte das firmas multinacionais, veja-se por exemplo, J.-F.
Hennart, 1986, e W. Ethier, 1994: 18-20.
11
No que concerne em particular literatura portuguesa nos
ltimos anos, iniciativas como as que tiveram lugar na Feira
de Frankfurt em Outubro de 1997, no Salon du Livre em Paris,
Maro de 2000, ou mesmo a atribuio do Prmio Nobel a
Jos Saramago em 1998, aparentemente muito afastadas de
motivaes econmicas profundas, ganham em ser analisadas
a uma luz global, isto , tendo em conta a utilizao da lngua
portuguesa por todo um conjunto de pases.
12
Para uma viso deste processo e da sua dimenso econmica,
consulte-se Ferreira e Almas, 1997.
13
Alis, quando um pas no mbito da poltica lingustica, cai
numa mera rivalidade anti-econmica face s outras lnguas,
acaba por ter efeitos contraproducentes.
14
Uma viso particular deste processo, incluindo este tipo de
ingredientes, dada por Marek, 1999.
15
Ver Baeck, 1994, e Cox, 1996.
16
Citado por Arndt, 1997: 706.
ROMPENDO AS BARREIRAS ENTRE ADMINISTRAO E ECONOMIA: UMA PRO-
POSTA DE INTEGRAR O MARKETING ORGANIZAO INDUSTRIAL
LCIA MOUTINHO
Doutora em Economia e professora na Univer-
sidade Federal da Paraba, Brasil
LUIZ H. R. CAMPOS
Mestre em Economia e Doutorando na Univer-
sidade Federal de Pernambuco, Brasil
MABEL J. C. CAMPOS
Mestranda em Economia na Universidade Fede-
ral da Paraba, Brasil
1. INTRODUO
Pode-se considerar um lugar comum a alegao que
nossos tempos, em virtude do avano da tecnologia,
de mudanas profundas em ritmo cada vez mais
intenso. Veja-se por exemplo o tema do ltimo livro
de Bill Gates: "A empresa na velocidade do pensa-
mento". Ao mesmo tempo em que se prega a mudana,
a rapidez, a flexibilidade, v-se um certo espanto nas
tentativas de se explicar os fenmenos atuais.
Muito tambm se tem declarado sobre mortes de
teorias, do emprego, da histria e at mesmo do
capitalismo. Talvez, o maior entrave para a com-
preenso do nosso tempo seja a intensificao, cada
vez maior, da diviso do conhecimento em reas
estanques. Tal diviso, apesar de respeitar a lgica
do capitalismo de aumento na "produtividade" com
a diviso do trabalho, as tem retirado a possibilidade
de um conhecimento pleno dos seus problemas.
A ciso das cincias sociais em vrias especialidades
tem sido cristalizada no ensino superior. Via de regra
os cursos fecham-se em suas tcnicas e teorias
encerrando praticamente o dilogo entre eles. Os
"departamentos" das universidades muitas vezes
transformam-se em grupos fechados e at dentro dos
mesmos tem-se fortes divises (economistas orto-
doxos x no-ortodoxos, ou marketeiros x financis-
tas). Isto s pode fazer com que o conhecimento
produzido seja parcial e incapaz de abarcar toda a
realidade.
18
Os cursos de economia e administrao normalmen-
te respeitam esta diviso. Raros so os professores
que colaboram em ambos os cursos e os currculos
tem-se afastado cada vez mais. Normalmente um
aluno de administrao tem uma cadeira onde so
repassados conhecimentos superficiais de teorias j
contestadas, enquanto que um aluno de economia
no tem contato nenhum com cadeiras de adminis-
trao.
Mas quando estes alunos tornam-se profissionais,
suas prticas nas empresas os colocam de frente a
sua realidade que no foi totalmente descrita nos
seus estudos. De sua atuao profissional exigido
um papel muito prximo um outro, onde inclusive
figuram ainda engenheiros e advogados. Por outro
lado, quando estes alunos tornam-se professores ou
pesquisadores, seu desconhecimentos de outras
formas de pensar s faz com que se restrinjam seus
horizontes e se intensifiquem a ciso entre a ad-
ministrao e a economia, ou ento os obrigue a
trilharem um caminho solitrio em direo das outras
cincias sociais.
No queremos com esta constatao propor uma
fuso das duas cincias, mas sim ampliar as linhas
de dilogo, que podem ser muito frutferas para as
mesmas. certo tambm que o dilogo j existe.
Nosso objetivo dar bases para que a economia
possa contribuir para o avano da administrao e
especialmente para o marketing. Ou seja, preocu-
pao demonstrar que, mesmo com agendas de
pesquisas independentes, o marketing e a economia
tm convergido em muitos pontos e a discusso sobre
os pontos convergentes pode levar a um nvel mais
elevado de conhecimento e prtica profissional.
A teoria neoclssica, ou a microeconomia, talvez seja
o corte terico que mais tenha contribudo para o
marketing e a administrao. A teoria do valor
utilidade e seu instrumental matemtico de
maximizaes fornecem algum aparato tcnico para
o uso na administrao. Talvez esta corrente da
economia possa ser responsvel pelo prprio sur-
gimento do marketing. Segundo Kotler: "o marketing
- o estudo dos processos e relaes de troca -
aparecem formalmente apenas no incio do Sculo
XX, em virtude de questes e problemas que foram
negligenciados por sua cincia-me, a economia."
(KOTLER, 1989: 29)
Porm, esta corrente no a nica presente na
economia e vem sendo constantemente criticada em
sua metodologia de montar modelos estticos e pouco
prximos da realidade, ou at mesmo de altssima
complexidade. Uma contribuio interessante de um
economista de corte no neoclssico a das cinco
foras competitivas de Porter. Mas, dentro da eco-
nomia tal modelo tem sido criticado e no muito
difundido. Consideramos que a abordagem da orga-
nizao industrial, ou como tambm chamado o
enfoque estrutura-conduta-desempenho, com as
contribuies neoschumpterianas pode trazer insights
teis ao marketing.
Neste artigo estaremos preocupados, portanto, em
demonstrar as convergncias entre a corrente da or-
ganizao industrial e o marketing, e at mesmo
alguns esforos que vem sendo realizados para
instrumentalizar a deciso empresarial e poltica
quanto competitividade. Para tanto o artigo ter
trs tpicos, alm deste. No primeiro sero abor-
dados os elementos do composto de marketing, e
as divergncias que estes elementos apresentam-se
com a economia tradicional (neoclssica,
microeconomia ou mainstream). No segundo ser
apresentada a teoria da organizao industrial. No
terceiro destacar-se- os pontos de convergncia entre
o marketing e a organizao industrial.
2. OS PONTOS DIVERGENTES ENTRE O
MARKETING E A ECONOMIA ORTODOXA
Uma definio concisa de marketing proposta por
KOTLER : "marketing a atividade humana
dirigida para a satisfao da necessidade e desejos,
atravs dos processos de troca". (KOTLER, 1989:
31) Dada esta definio de marketing vemos o quo
prximo o mesmo encontra-se da economia. O ponto
central das duas principais vertentes tericas da
economia exatamente a troca e a teoria que a estuda
- a teoria do valor. A corrente marxista propondo
uma teoria do valor baseada no trabalho e a corrente
marginalista, propondo uma teoria do valor baseado
na utilidade (na satisfao humana) so estas ver-
tentes tericas. A troca , portanto, o ponto de partida
da economia e do marketing. Destaca-se pela de-
finio adotada que o marketing tem uma relao
muito mais estreita com a corrente marginalista do
que com a corrente marxista, e este talvez seja o
principal fator que fez com que o marketing se
distanciasse da economia.
Qualifiquemos melhor esta afirmao. Apesar de
muitas definies mais recentes, e at de alguns
autores que discordam da abordagem mais tradici-
onal
1
, o marketing deve preocupar-se com os cha-
mados quatro 'Ps'. So eles: Preo, Produto, Lugar
(Place), Promoo. Ou como tambm conhecida
a juno destes quatro vetores, o composto de
marketing. Assim as decises em marketing deve-
riam ser tais que estes quatro fatores sejam combi-
19
nados de maneira a tornar a empresa o mais efi-
ciente possvel.
na definio do preo de venda que as divergn-
cias entre as cincias comeam a se intensificar. A
corrente marginalista tem um aparato de formao
do preo baseado na maximizao da utilidade do
consumidor. Para que esta teoria funcione impor-
tante que hipteses muito restritivas sejam cumpri-
das. Por exemplo, o consumidor deve ser racional,
onde ser racional respeitar a duas principais
condies: i) as utilidades dos produtos devem ser
comparveis; ii) as escolhas devem ser transitivas,
ou seja seu X prefervel a Y e Y prefervel a
Z, ento X prefervel a Z. (MAS-COLELL, 1995)
Isto pode parecer simples e razovel para uma pessoa,
mas quando se agrega o consumo de muitas pessoas
a transitividade dificilmente se apresenta, tornando
a teoria dos preos discutvel.
2
Alm das dificuldades tericas que a formao de
preos marginalista apresenta, dificuldades resolvi-
das com uma boa dose de sofisticao matemtica,
h a dificuldade de operacionalizao. Como as
utilidades no podem ser medidas, deriva-se para
relaes de consumo passado, o que leva ao uso
de procedimentos de econometria, dificultando
bastante o uso desta teoria na prtica. Tal fato no
ficou sem ser duramente criticado pelos tericos do
marketing: "Este modelo terico baseado em
hipteses altamente restritivas que, infelizmente,
limitam sua aplicabilidade para problemas reais de
determinao de preo." (KOTLER: 1989, 298)
Aps constatar a limitao do instrumental
marginalista, o autor prope outros objetivos as serem
levados em conta no momento da fixao dos preos:
i) penetrao no mercado; ii) skimming; iii) pronta
recuperao de caixa; iv) retorno satisfatrio; v)
promoo da linha de produto. Todos estes objetivos
so contrrios ao objetivo da firma na verso mais
ortodoxa da firma: maximizar lucros.
O objetivo de penetrao do mercado trata-se adotar
preos baixos o suficiente que permitam o aumento
da participao do mercado pela empresa, mas esta
reduo limitada pela reao do mercado a preos,
e pela reao dos concorrentes sua estratgia. A
poltica de preos baixos pode ser usada tambm
para impor restries a concorrncia potencial.
(KOTLER, 1989)
O skimming, por sua vez, consiste em adotar preos
elevados com o objetivo de atender uma parcela
muito restrita do mercado. Uma vez que seu produto
seja reconhecido como de luxo, os preos podem
ser reduzidos gradativamente para aumentar o ta-
manho de mercado a ser atendido. (KOTLER, 1989)
A pronta recuperao de caixa consiste em praticar
redues de preos de forma a provocar um rpido
retorno do capital investido. O retorno satisfatrio,
por sua vez, preocupa-se em conceder ao capital
investido uma rentabilidade normal, satisfatria tendo
em vista os padres vigentes no mercado. (KOTLER,
1989)
J a promoo da linha de produto consiste em
estabelecer um preo baixo para um determinado
produto que provoque vendas em demais produtos
da mesma linha, de maneira que a linha como um
todo tenha suas vantagens maximizadas. (KOTLER,
1989)
Alguns destes objetivos das empresas ao fixarem
preos, foram considerados em elaboraes tericas
alternativas, mas usando o mesmo ferramental es-
ttico comparativo, teoria microeconmica con-
vencional. POSSAS (1987) descreve estes desenvol-
vimentos e conclui:
As 'teorias da firma'
3
em seus melhores exemplares
insurgiram-se, em diferentes graus e formas, contra
algumas das falhas mais notrias da teoria neoclssica
dos preos, opondo anmica 'firma' que s define
preos e produo uma organizao que vive con-
flitos, toma decises e atua em diversas frentes
seguindo estratgias; ao princpio universalizante da
maximizao dos lucros uma srie de objetivos mais
reais e mais complexos; e ao equilbrio esttico o
crescimento e a dinmica, com ou sem equilbrio.
(POSSAS, 1987: 85)
Apesar da teoria econmica ortodoxa ter desenvol-
vido dentro de seus limites alternativas mais rea-
listas de comportamento das firmas, tais abordagens
ainda so difceis de se aplicar na prtica, pois ainda
abusam da sofisticao matemtica.
O marketing prope todo um aparato terico que
d suporte s decises de preo, de onde so re-
latados vrios tipos de procedimentos e escolhas que
os administradores devem tomar. Normalmente a
tcnica usada a de utilizao de um mark up sobre
um custo, onde o seu nvel e as suas diferenciaes
por produtos dentro da empresa e a escolha de que
tipo de custo tomar como base de clculo deve levar
em conta aspectos dos custos, da concorrncia e do
mercado consumidor.
Retomando a afirmao do incio desta seo, vemos
que um dos principais aspectos do marketing no
tem um tratamento terico na teoria econmica
convencional capaz de instrumentaliz-lo, sendo tal
fato suficiente para que o marketing abandone os
pressupostos da economia. Porm, no curso de nossa
rpida demonstrao da inadequao do ferramental
ortodoxo ao marketing, tocamos em dois outros
20
pontos de divergncia intimamente ligados entre si.
So eles: a) a racionalidade do consumidor; b) o
papel das empresas na economia.
A racionalidade do consumidor no d margem para
a existncia de um dos papis do marketing, a
promoo ou propaganda. O consumidor ser raci-
onal implica que o mesmo tenha total conhecimento
das qualidades dos produtos, de suas vantagens e
da utilidade que estes traro para si. O marketing
preocupa-se em descobrir quais as necessidades dos
consumidores no ou mal atendidas, em desenvolver
produtos para estas necessidades a preos condizen-
tes e informar os consumidores das qualidades dos
produtos atravs da propaganda e dos esforos de
vendas. A propaganda em seus mtodos atinge
sentimentos no racionais para fixar a imagem do
produto junto ao consumidor, portanto, ela no sendo
apenas informativa como sugeriria uma viso "ra-
cionalista" est negando o prprio comportamento
racional do consumidor.
4
Outro ponto de divergncia o papel das empresas
na economia. Na microeconomia ortodoxa os mer-
cados podem ser divididos em concorrncia pura,
monoplio ou oligoplio, dependendo basicamente
do nmero de empresas participantes e do nvel de
diferenciao de produto. Na concorrncia pura, as
empresas so meras tomadoras de preos e definem
exclusivamente as quantidades a serem produzidas;
no monoplio a empresa tem poder de fixar preos
e quantidades, mas sua escolha est praticamente
determinada pela elasticidade da demanda; e no
oligoplio, as verses mais modernas utilizam-se da
teoria dos jogos para determinar quais sero os
possveis equilbrios de preos e quantidades que
vigoraram na economia. Nas duas primeiras formu-
laes as empresas pouco interferem no mercado,
pois a empresas monopolista ter lucros puros, mas
o mercado acabar por determinar os preos e as
quantidades.
J na teoria do oligoplio que adotam a teoria dos
jogos o que se v a utilizao de equilbrios de
Nash, que muitas vezes trazem a vrias respostas
possveis, tornando as decises indiferentes. (POS-
SAS, 1995) Assim, na economia ortodoxa, o que
se v uma firma que ou incapaz de influenciar
o mercado e os consumidores, ou tendo este poder,
se v limitada por fatores do prprio mercado.
O marketing busca exatamente o contrrio, ou seja,
municiar as empresas de decises que a permitam
ampliar seu mercado, prospectar e criar novos
mercados, induzir e persuadir o consumidor e at
mesmo criar novas necessidades humanas a serem
atendidas. A teoria ortodoxa , portanto, muito
distante da realidade do marketing, da nossa su-
gesto da aproximao da economia no ortodoxa
ao mesmo.
Antes de passarmos a abordar a teoria da organi-
zao industrial, devemos destacar ainda os trs 'Ps'
que ainda no discutimos. O segundo P, o de
produto.
O terceiro 'P' o place, ou seja, onde os produtos
devem ser oferecidos para que o consumidor seja
atendido prontamente. Neste ponto abre-se a discus-
so acerca do canal e da distribuio fsica. As
decises de canal envolvem o tipo de distribuio
que ser utilizada, quer seja atravs de equipe de
vendas prpria, quer seja atravs de uma rede de
lojas franqueadas, ou com uma rede de distribuio
complexa com a presena de atacadistas e varejistas.
A escolha do melhor canal difcil pois envolve
custos que sero agregados ao preo final de con-
sumo e o controle sobre a distribuio no tocante
a qualidade do produto final e prazos de entrega.
Alm disto difcil proceder a alteraes nos canais
de distribuio escolhidos, pois, por ter outras
empresas envolvidas nestas decises pode haver
inclusive conflitos legais nas dissolues de parce-
rias deste tipo.
A distribuio fsica, ou logstica, afeta diretamente
os custos, pois neste quesito deve-se definir ques-
tes como nveis de estoques, tipo de estocagem,
nmero e localizao de armazns, tipos de modais
de transportes, embalagens, entre outras. A logstica
foi relegada a segundo plano nos primrdios do
marketing, mas nesta ltima dcada ela ganhou um
grande impulso, inclusive com a adoo de uma
moderna tcnica denominada de "Suplly Chain
Management".
O ltimo 'P' o da promoo, e aqui est includo
a propaganda e o esforo de vendas.
3. ORGANIZAO INDUSTRIAL
Como j foi dito, a economia ortodoxa no a nica
corrente de pensamento dentro da economia. Um
grande nmero de correntes, interessadas com as-
pectos diferentes da realidade, tem proposto inter-
pretaes alternativas a esta. Estas correntes, ao
contrrio da ortodoxa, no formam um corpo nico
e coeso, mas sim apresentam uma grande diversi-
dade. A Teoria da organizao industrial uma delas.
Esta teoria preocupa-se com o estudo das formas
como as empresas se organizam em seus mercados,
dado o atual estgio de desenvolvimento do capi-
talismo, com as formas de oligoplio.
21
Um dos primeiros autores a tratar do comportamen-
to dos oligoplios foi LABINI (1984). LABINI
(1984) parte de estudos de historiadores econmicos
para provar que a teoria marginalista no dava conta
da realidade do mercado. Como a teoria marginalista
tinha como ponto central a curva de custo marginal
em forma de "U", dadas as deseconomias de escala,
esta no explica a existncia e predominncia das
grandes empresas na economia capitalista. Muito pelo
contrrio, a teoria marginalista no permite a exis-
tncia deste tipo de empresa. Assim, LABINI (1984)
partiu da constatao da crescente concentrao da
produo para afirmar que as empresas oligopolistas
no teriam um padro de concorrncia voltado
basicamente no preo.
LABINI (1984) constata outra falha na teoria
marginalista. A que as isoquantas de produo no
seriam contnuas assim como supunham economis-
tas marginalistas. O fato das curvas de isoquantas
no serem contnuas levam concluso que existem
apenas algumas combinaes de capital e trabalho
viveis tcnica e economicamente. A descontinuidade
das curvas de isoquantas d uma nova dimenso s
escalas de produo. Assim combinaes maiores de
capital so muito mais produtivas mas exigem uma
escala de produo bem maior de maneira que os
custos fixos e de depreciao pudessem ser diludos
por uma grande quantidade de bens.
LABINI (1984) classificou tambm os mercados
conforme o seu grau de concentrao. Considerava
que os mercados altamente concentrados eram
aqueles nos quais uma nica empresa detinha uma
parcela predominante do mercado. Mesmo que
houvesse um grande nmero de outras firmas, mas
se elas detivessem uma pequena participao no
mercado, este seria um mercado concentrado. Assim
poderamos qualificar o mercado a partir do nmero
de grandes firmas e da fatia de mercado destas.
A abordagem de LABINI (1984) vislumbra princi-
palmente os mercados concentrados. Ele elabora um
exemplo numrico no qual demonstra que as gran-
des firmas tem poder de fixar preo. Este poder deriva
dos ganhos de escala da grande firma. Como ela
detm custos de produo mais baixos ela capaz
de obter lucros puros, pois no compensaria a esta
empresa praticar preos muito baixos a ponto de
expulsar todos os competidores, uma vez que ela
teria que praticar por algum tempo preos at com
algum prejuzo.
Este investimento no seria revertido posteriormen-
te, pois, ela no poderia praticar preos muito altos
sob pena de atrair novos competidores. Do mesmo
modo a firma lder no pratica preos elevados, pois,
com a presena de firmas pequenas, tal prtica
poderia permitir o crescimento destas, ou a entrada
de mais empresas no mercado. Mas tambm a grande
firma no pratica preos que remunerem seu capital
a taxas mnimas de atratividade, pois seus clculos
de preo partem do que a concorrncia tem de custo.
Ou seja, os ganhos de escala so na verdade lucro
puro da firma oligopolista.
Assim pode-se concluir de LABINI (1984) que a
competio nos mercados altamente concentrados no
se d via preos. Existem trs tipos de preos
praticados pela firma dominante: o de excluso; o
de expulso; e o sobre-preo. Os preos de expulso
raramente so utilizados pois no traro retorno em
longo prazo pela firma principal, mas ela pode fazer
uso deste tipo de procedimento em momentos de
retrao de mercado, expulsando as empresas da
margem e voltando a operar em sua escala ideal.
O sobre-preo tambm raramente utilizado. Nor-
malmente, quando o mercado consumidor apresenta
crescimentos rpidos. Mas se este crescimento
perdurar por mais tempo a firma dominante certa-
mente ir procurar expandir sua capacidade e voltar
a preos em patamares anteriores, evitando que
entrem concorrentes.
Por fim, o preo de excluso que realmente
praticado pelas firmas oligopolistas. Isto porque este
preo garante lucros puros e ao mesmo tempo no
permite a entrada de novos competidores no mer-
cado.
Tivemos oportunidade de observar que, para as
empresas maiores, no convm aumentar o preo,
nem mesmo se a demanda rgida. De fato, isso
induziria novas empresas a entrar ou as empresas
existentes a criar novas unidades produtivas[...] O
fato que, no oligoplio, a preocupao principal
das empresas maiores que controlam o preo a
excluso de novas empresas. (LABINI, 1984: 65)
LABINI (1984) chega concluso que os preos
em oligoplio seriam pouco flutuantes, rgidos para
baixo, com possibilidade de alteraes apenas quan-
do ocorressem mudanas da composio dos custos.
Tambm estudando o comportamento dos oligoplios,
temos BAIN (1956). BAIN (1956) tem uma abor-
dagem mais completa que a proposta por LABINI
(1984). Seus estudos esto baseados nas barreiras
entrada impostas pelas atuais firmas. Para BAIN
(1956) uma barreira entrada o conjunto de
circunstncias que tornam invivel o investimento
de uma nova firma no setor. Mesmo que a firma
entrante, tenha grande porte em outros mercados,
esta ao analisar a viabilidade de entrada no mercado
em questo, no o far.
22
BAIN (1956) especificou trs tipos de vantagens dos
competidores atuais, que formam as barreias
entrada. So elas:
a) Vantagens de custo absoluto: As vantagens
absolutas de custo tm origem nas patentes
e segredos quanto aos processos produtivos;
nas imperfeies dos mercados de fatores que
podem estar dominados pelas firmas atuais,
ou serem de dimenses incapazes de atender
mais um competidor; imperfeies no merca-
do de crdito, algumas firmas entrantes po-
dem no ter condies de acesso a taxas de
juros iguais s firmas j estabelecidas.
b) Vantagens de diferenciao de produto: As
firmas atuais podem diferenciar seu produto
em relao s demais. Isto dificulta a entrada
das novas, uma vez que esta diferenciao
uma maneira de agregar valor. Assim, a firma
entrante dever praticar preos inferiores ao
das j existentes. A diferenciao segundo
BAIN (1956) feita atravs do conhecimento
da marca, do controle da tecnologia de ponta
do setor, e at mesmo deteno de melhor
logstica de distribuio.
c) Vantagens de escala: Neste ponto os estudos
de BAIN (1956), aproxima-se dos estudos de
LABINI (1984). Porm, BAIN (1956) faz
ponderaes no s quanto aos custos diretos
de produo, mas tambm aos custos de
publicidade, distribuio e esforos de vendas.
Os verdadeiros determinantes so aquelas coisas que
determinam para as firmas estabelecidas a possibi-
lidade de relaes preo-custo que induziriam ou no
entrada. Eles so aquelas coisas que determinam
se a entrada se efetiva ou no num dado momento.
(BAIN, 1956: 20)
Uma abordagem muito prxima de BAIN (1956)
a de STEINDL (1952). STEINDL (1952), parte
da observao de trs caractersticas bsicas para
elaborar sua teoria sobre o oligoplio. So elas: a)
h uma grande desproporcionalidade entre as em-
presas, o que impede de argumentar que pequenas
empresas tenham chances de tornarem-se grandes;
b) as grandes empresas no detm apenas vantagens
de escala, mas tambm outros tipos de vantagens
como maior e melhor acesso ao crdito, o que leva
as menores a pagarem taxas mais elevadas, aumen-
tando o risco das pequenas empresas em terem
problemas financeiros; c) as menores empresas por
terem menores taxas de lucros, pagarem maiores taxas
de juros, so mais suscetveis s crises, o que leva
a maior taxa de mortalidade entre as empresas deste
porte.
Segundo STEINDL (1952), existem trs caracters-
ticas a serem abordadas no estudo do oligoplio:
a) o excesso de capacidade produtiva; b) a rigidez
de preos; c) a acumulao interna dos lucros das
empresas.
No Brasil temos dois economistas que fazem uma
proposio do estudo dos oligoplios, tentando
avanar os estudos elaborados por LABINI, BAIN,
STEINDL. Um deles GUIMARES (1982) e o
outro POSSAS (1987).
GUIMARES (1982) tem como objetivo elaborar
um ferramental terico para o estudo da organizao
industrial na Amrica Latina. Sua tese principal
que as firmas apresentam um potencial de cresci-
mento (via acumulao de lucros e endividamento)
maior do que a capacidade de crescimento da
indstria.
O crescimento da firma, no entanto, est limitado por
sua capacidade de financiar o investimento requerido
para sua expanso e pela existncia de mercado para
sua produo crescente. [...] a firma tem que lutar
continuadamente por escoadouros para sua acumu-
lao interna e pela realizao de seu potencial de
crescimento. (GUIMARES, 1982: 14-16)
Temos neste trecho o ponto central da proposta
terica do autor. Esta proposta subentende
descontinuidades de escala. Pois acrscimos na
capacidade produtiva seriam de tamanhos conside-
rveis e s viveis com perspectivas de crescimento
do mercado da empresa. Explicitamente, e apare-
cendo com bastante recorrncia em todo o trabalho
do autor, vemos o problema de realizao. Ou seja,
se as empresas oligopolistas reinvestirem os lucros
na mesma atividade / mercado, a indstria entraria
em crise de realizao.
Para o autor a firma teria os seguintes objetivos:
i) aumentar a taxa de crescimento de sua demanda;
ii) aumentar a participao no mercado e iii) au-
mentar a linha de produtos. Considerando-se que no
oligoplio as firmas raramente competem via pre-
os, restam s mesmas as seguintes estratgias: i)
diferenciao de produtos; ii) diversificao de
atividades; iii) exportao de produtos; iv) expor-
tao do capital e v) esforo de vendas. Note-se que
estas alternativas no so mutuamente exclusivas.
Portanto, uma firma pode adotar vrias destas es-
tratgias simultaneamente.
A diferenciao de produtos leva as empresas a
intensificarem seus gastos em pesquisa e desenvol-
vimento (P&D), quer seja para lanamento de novos
produtos, quer seja para a melhoria da qualidade,
ou at mesmo para reduo de custos. Dentro da
estratgia da diferenciao de produtos v-se a
23
utilizao das "quase-firmas" que so marcas per-
tencentes mesma empresa com gerenciamento
totalmente distinto, muitas vezes atuando at de
maneira concorrencial entre as mesmas, porm, com
a mesma razo social e, no raro, a mesma planta
produtiva.
A diversificao de atividade consiste na firma entrar
em outros mercados onde no atuava. Para as
empresas com presena em mercados de produtos
diferenciados, o investimento em P&D pode
direcionar o caminho da diversificao. J para as
empresas presentes em oligoplios homogneos a
integrao vertical seria um caminho mais fcil. Note-
se que a firma de oligoplio diferenciado pode adotar
tambm a integrao vertical e a firma de oligoplio
homogneo pode optar por entrar em mercados
totalmente diferentes do seu atual.
De fato, a integrao vertical parece ser a forma
natural de a firma do oligoplio homogneo diver-
sificar-se para alm dos limites de sua base tecno-
lgica, tanto porque a maioria dos obstculos e
dificuldades que esta firma enfrenta, quando diver-
sificando em outras direes, esto ausentes ou
podem ser mais facilmente superados nesse caso,
quanto porque a integrao vertical pode contribuir
para fortalecer sua posio em sua indstria de
origem. (GUIMARES, 1982: 65-66)
A exportao de produtos uma sada sempre
possvel para escoar o excesso de produo de um
determinado pas. GUIMARES (1982) destaca, ao
estudar a indstria automobilstica, que tal estratgia
vem sendo adotada desde a dcada de 1920, como
forma a dar vazo crescente produo americana.
J a exportao de capital se d por trs fatores
principais. O primeiro est ligado aos entraves ao
comrcio internacional. Neste ponto a interveno
do Estado criando taxas, regulamentaes, restrin-
gindo importaes e at mesmo atraindo capitais
estrangeiros precipita o processo de internacionali-
zao do capital. Mas a presena da interveno
estatal no considerado o nico, nem o mais
importante fator que leva a exportao do capital.
Para o referido autor, a busca por vantagens com-
petitivas e a pressa por entrar primeiro nos mercados
mais promissores provoca esta estratgia do
oligoplio.
O esforo de vendas, por fim, pode ser considerada
como uma estratgia complementar. Trata-se de
utilizar ferramentas de marketing e publicidade para
ampliar o mercado consumidor e/ou conquistar
participaes de mercado frente aos concorrentes.
As abordagens de LABINI (1984), BAIN (1956),
STEINDL (1952) e GUIMARES (1982) formam
uma taxonomia do mercado tambm conhecida como
estrutura-conduta-desempenho, em virtude de seus
enfoques de anlise. Porm, tal enfoque, apesar de
romper com os pressupostos marginalistas, no tem
ainda uma viso dinmica do processo competitivo.
MARTINS (1998) enfatiza tal problema: "vale
ressaltar que as abordagens orientadas pelos modelos
de estrutura-conduta-desempenho so formuladas em
termos ainda essencialmente estticos." (MARTINS,
1998: 705)
Tentando incorporar elementos dinmicos
taxonomia baseada no modelo de estrutura-conduta-
desempenho, a partir da incorporao de elementos
schumpeterianos, temos POSSAS (1987), que pro-
pe, sob a luz da teoria schumpeteriana, que a anlise
da concorrncia deve englobar "certo nmero de
elementos bsicos que comporiam o quadro de um
determinado padro de concorrncia para carac-
terizar as estruturas de mercado" (POSSAS,
1987:175)
Podemos resumir os elementos bsicos propostos por
POSSAS (1987) em:
a) Insero na estrutura produtiva: Consiste em
verificar qual a posio da firma na cadeia
produtiva, constatando o tipo de fornecedores,
o tipo de clientes, verificando se seu produto
para consumo ou insumo, e as qualidades
dos seus produtos.
Enfim, o estudo do oligoplio deve passar por
caractersticas tanto do mercado de insumos,
quanto da tecnologia de produo e do
mercado consumidor.
b) Requerimentos tecnolgicos da estrutura pro-
dutiva: Como requerimentos tecnolgicos da
estrutura produtiva POSSAS (1987) entende
as questes relativas escala de produo, bem
como o grau de desenvolvimento tecnolgico
da indstria.
c) Estratgias competitivas: Em relao s estra-
tgias competitivas, POSSAS (1987) observa
que:
Incluem tipicamente as polticas de preos, de vendas
e de expanso, cada qual com suas especificidades
mas exercendo influncia recproca. Esta se mani-
festa de diversos modos, notadamente na definio
da margem de lucros e nas taxas de expanso
programadas, ao estilo do desenvolvido nas teorias
de crescimento da firma, com a ressalva de que os
determinantes estruturais mencionados limitam for-
temente, ao lado das restries financeiras, ao ar-
btrio na definio das metas. (POSSAS, 1987:177)
Desta forma os mercados poderiam ser classificados
24
em: i) oligoplio concentrado; ii) oligoplio dife-
renciado; iii) oligoplio diferenciado-concentrado; iv)
oligoplio competitivo; e v) competitivos.
O oligoplio concentrado teria como caractersticas:
i) a ausncia da diferenciao do produto; ii) alta
concentrao tcnica, decorrente da ocorrncia de
economias de escala e/ou descontinuidades tcnicas
considerveis, que provocaria elevadas barreiras
entrada; iii) no ocorrncia de competio via preos,
em decorrncia das barreiras entrada. Tal tipo de
mercado teria a competio restrita s estratgias de
investimento, quais sejam: introduo de novos
processos buscando reduo de custos e ampliar a
capacidade instalada antes que o mercado cresa.
O dinamismo seria uma funo das possibilidades
de investimento. A empresa que conseguisse intro-
duo de novos mtodos/tecnologias teria condies
de ampliar seus lucros ou aumentar sua participao
no mercado reduzindo preos, sem reduzir o mark
up. J a empresa que optasse pelo aumento da
capacidade teria acrscimos na participao do
mercado, se o mesmo crescer acima do projetado
pelas demais.
Esta estrutura de mercado d margem diversifi-
cao e conseqentemente integrao vertical, em
momentos de recesso, pois o nvel de ocupao
cairia demais, tornando, inviveis investimento no
prprio mercado.
O oligoplio diferenciado tem como caracterstica
a concorrncia tipicamente por diferenciao de
produtos e a existncia de barreiras entrada ligadas
existncia de "marcas". Neste tipo de mercado
tambm h a ocorrncia de excessos de capacidade
planejada, porm, estes surgem em funo da
possibilidade de erro na estratgia do esforo de
venda.
Esta estrutura de mercado instvel. Ou seja, o
crescimento do mercado tende a divergir do cres-
cimento da firma, resultando em flutuaes nas
participaes das mesmas. Tal instabilidade tem
origem no ciclo de vida do produto e no ritmo da
adoo de inovaes. Tem-se aqui uma insero
tipicamente schumpeteriana.
J o oligoplio diferenciado-concentrado "combina
elementos dos dois tipos de oligoplio examinados
acima" (POSSAS, 1987:177) O autor indica ainda
que tal tipo de oligoplio apresenta-se na produo
de bens de consumo durvel. Dependendo da
importncia do produto e de sua durao de vida,
as inovaes tomam um carter altamente
dinamizador.
No curso deste perodo, que pode assumir as ca-
ractersticas de um ciclo longo schumpeteriano, ou
parte dele, a competio por diferenciao tende a
concentrar-se em modificaes secundrias no pro-
duto, e as inovaes tecnolgicas ou de produto mais
radicais, quando cheguem a se impor, tero um
impacto profundo sobre a economia. (POSSAS, 1987:
179)
O oligoplio competitivo apresenta concorrncia via
preos devido inexistncia de economias de escala
ou diferenas tcnicas importantes, o que diminui
as barreiras entrada. A diferenciao do produto
muito pequena por impossibilidades tcnicas. Desta
forma, o mercado de bens de consumo tende a
apresentar este tipo de estrutura.
Como existem grandes empresas detentoras da maior
parcela do mercado ao lado de um grande nmero
de pequenas empresas com participao total im-
portante, a competio via preos a forma das
empresas oligopolistas expulsarem empresas
margem do mercado. comum tambm a liderana
de preos. Esta estrutura de mercado compatvel
com a existncia de excesso de capacidade insta-
lada, mas esta surge por fatores diferentes das demais.
Surgem em decorrncia do tempo de maturao do
investimento. Resta destacar que esta estrutura
apresenta pouco dinamismo.
Por fim tm-se os mercados competitivos, onde a
competio d-se exclusivamente via preos, h total
ausncia de barreira entrada (e portanto um grande
nmero de participantes) e a capacidade instalada
evolui em dependncia do comportamento do
mercado. Os produtos so pouco diferenciados, mas
no podem ser considerados homogneos.
A juno das teorias no ortodoxas do oligoplio,
notadamente a E-C-D, viso neoschumpeteriana
da evoluo industrial apontada por alguns autores
como um dos caminhos mais promissores para
endogeneizar o avano tecnolgico s estruturas de
mercado. (MARTINS, 1998) Esta juno daria um
instrumental para entender melhor o dinamismo do
capital e conseqentemente, os seus ciclos.
4. CONVERGNCIAS ENTRE O MARKETING
E A ORGANIZAO INDUSTRIAL
Uma vez expostos os principais autores da Orga-
nizao Industrial, devemos destacar quais as con-
tribuies que estes poderiam trazer para o marketing.
V-se que a definio de preo permeia toda a
discusso das estruturas de mercado, e aqui surge
algumas principais contribuies para o profissional
de marketing. A partir do conhecimento destas teorias
ele saber que tipos de mercados os concorrentes
reagiro prontamente a uma reduo de preos, em
25
que tipo de mercados a concorrncia de preos
padro, em quais mercados no se usa de forma
alguma a concorrncia de preos.
No s sobre as decises de preos o profissional
de marketing pode-se beneficiar com a organizao
industrial. Vejamos a estratgia de produto. Foram
destacadas as estruturas de mercado onde a dife-
renciao de produtos a principal fora compe-
titiva. Nestas ele deve buscar a todo custo manter
o ritmo de lanamentos e promover inclusive a morte
antecipada de seus prprio produtos. Em mercados
onde a diferenciao no normal este deve avaliar
mais detidamente a estratgia de lanamentos.
A corrente da organizao industrial tambm leva
em conta o grau de interligao da cadeia produtiva.
Neste ponto inserem-se as estratgias de canal e de
logstica. A anlise das prticas do seu mercado e
de mercados com atuaes similares o pode levar
a rever seus canais de distribuio, ou a adotar o
melhor canal, em caso de uma nova empresa ou
produto.
Tambm a promoo, onde se encontram os esfor-
os de vendas e a publicidade, contemplada nesta
corrente terica da economia.
Podemos dar um exemplo prtico da aplicao dos
conhecimentos obtidos a partir da organizao in-
dustrial: considere-se um gerente de marketing de
uma cadeia de eletrodomsticos. Ele tem empresas
oligopolistas como suas fornecedoras, em sua
maioria, o que o pode levar a desconsiderar a prtica
de tentar descontos para repassar aos seus clientes.
Por outro lado sabe que poder adotar prticas como
propagandas cooperadas, promoes conjuntas e at
mesmo esquemas de distribuio que reduzam custos
para ambas as empresas. Seu treinamento de vende-
dores dever ser voltado para a venda a partir das
diferenas dos produtos e dos servios da empresa
e no a partir de preos. Ao mesmo tempo sabe que
estar vendendo em um mercado onde todas as
empresas varejistas tm as mesmas marcas o que faz
com que seu produto seja homogneo. Assim, ao fixar
seus preos deve levar em conta o tempo todo o que
vem sendo praticado pelos demais varejistas.
Bibliografia:
- BAIN, Joe S. Barries To New Competition.
Harvard: Harvard Press, 1956
- COBRA, Marcos. Marketing Competitivo. So
Paulo: Atlas, 1993.
- GUIMARES, Eduardo Augusto. Acumulao e
Crescimento da Firma - um estudo de organizao
industrial. Rio de Janeiro: Zahar, 1982.
- KOTLER, Philip. Marketing. So Paulo: Atlas,
1989.
- LABINI, Paolo S. Oligoplio e Progresso Tcni-
co. So Paulo: Abril Cultural, 1984. (Coleo Os
Economistas)
- MAS-COLELL, Andreu; WHINSTON, Michael
D.; GREEN, Jerry R. Microeconomic Theory.
Oxford: Oxford University Press, 1995.
- MARTINS, Marcilene. Dinmica Tecnolgica e
Estruturas de Mercado: consideraes acerca da
perspectiva de uma integrao terica base do
enfoque evolucionrio. Anais do III Encontro
Nacional de Economia Poltica, vol. II, Niteroi:
EDUFF, 1998.
- NBREGA, Clemente. Queremos Voc. Revista
Exame, ano 32, n 8, ed. 686, So Paulo: Abril,
21/abr/1999.
- POSSAS, Mrio Luiz. Estruturas de Mercado em
Oligoplio. So Paulo: Hucitec, 1987.
- POSSAS, Mrio Luiz. A Cheia do "Mainstream":
comentrio sobre os rumos da cincia econmica.
Texto para Discusso n327. Rio de Janeiro: IEI-
UFRJ, 1995.
__________
1
NBREGA (1999), por exemplo, inicia seu artigo exatamente
negando a verso mais tradicionalista do marketing.
2
preciso considerar apenas trs pessoas decidindo em con-
junto para que a transitividade seja quebrada, conforme exem-
plo dado por MAS-COLELL (1995)
3
Nomes dados a estes desdobramentos tericos.
4
Uma pequena ressalva deve ser feita neste ponto. No estamos
afirmando que a propaganda usa mo de subterfgios para
enganar os consumidores. Nossa afirmao que sentimentos
so usados para atingir o subconsciente das pessoas e fixar as
marcas, antes mesmo de passar as caractersticas dos bens.
26
MISIN, ESTRATEGIA Y POLTICA: REPERCUSIONES DE LA CONSISTENCIA
INTERNA DE LA ESTRATEGIA DE INNOVACIN TECNOLGICA EN EL RESULTADO
reforzar o defender su posicin en el mercado (Zahra,
Sisodia y Dass, 1994). La misin determina la
direccin de las actividades de innovacin, tras su
definicin, se fijan los objetivos y, posteriormente,
se establece la estrategia de innovacin per se, en
la que se recogen las preferencias en esta actividad.
Por ltimo, la estrategia debe ser desarrollada en
un conjunto de polticas que permitan conseguir los
objetivos.
La mayor parte de las clasificaciones de estrategia
de innovacin se centran en la agrupacin de las
organizaciones de acuerdo con su postura tecnolgica
tomando en consideracin exclusivamente el primer
elemento -la misin-. Esto ha llevado a establecer
tipos de empresas segn su misin tecnolgica que
bsicamente, con algunas matizaciones, coinciden con
la siguiente: primera del mercado, seguidor fuerte,
imitador y ltimo entrante.
Los objetivos expresan una cuantificacin de las
metas en relacin con la innovacin. En nuestra
investigacin hemos incorporado este elemento a
travs de medidas subjetivas como la orientacin de
la innovacin hacia el logro de las ventajas
competitivas genricas: reduccin de costes y
aumento de la diferenciacin.
En cuanto a la estrategia de
innovacin propiamente dicha, sta se
ha analizado parcialmente en trabajos
anteriores, y de las mltiples
dimensiones que la configuran hemos
considerado aqullas ms relevantes
y que han gozado de mayor consenso
en los estudios precedentes. As, en
la definicin de la misma se han
venido introduciendo por diversos
autores dimensiones tales como la
combinacin de investigacin bsica-
aplicada (Ansoff y Stewart, 1967;
Burgelman y Maidique, 1988;
Cooper, 1984; Foster, 1986; Galbraith
y Kazanjian, 1983; Maidique y Patch,
1980), la naturaleza de la innovacin tecnolgica
-producto frente a proceso- (Abernathy, 1978), las
preferencias por el grado de cambio -radical frente
a incremental- (Ettlie, Bridge y Okeefe, 1984;
Johnson y Jones, 1957; Norman, 1971; Rumelt, 1974)
y el origen de la innovacin -empuje de la tecnologa
o tirn de la demanda-.
La poltica de innovacin tecnolgica debe centrarse
en el dominio que la organizacin considere relevante,
NGELA GONZLEZ
Profesora Asociada de Organizacin de
Empresas
Universidad de Castilla-La Mancha
JUAN J. JIMNEZ
Catedrtico de Organizacin de Empresas
Universidad de Castilla-La Mancha
1. MARCO TERICO
La estrategia de innovacin tecnolgica, al igual que
la estrategia competitiva, es un constructo
multidimensional y sistmico. Su representacin
como tal ha sido dbilmente tratada en la literatura
centrndose la mayor parte de los estudios en un
solo elemento de la misma. Si establecemos un
paralelismo entre la estrategia de la empresa y la
de esta actividad especfica podemos utilizar para
su anlisis el esquema desarrollado por Andrews
(1980) para la representacin de los elementos
integrantes de la estrategia competitiva. En la figura
1 recogemos el modelo de estrategia de innovacin
tecnolgica y sus equivalencias con el de la estrategia
competitiva:
De acuerdo con el anterior modelo, para recoger todo
el contenido de la estrategia de innovacin, debemos
incorporar en nuestro anlisis el estudio de la misin,
los objetivos, la estrategia per se y la poltica de
innovacin tecnolgica.
La misin fija la postura estratgica de la innovacin
(continuum proactiva-reactiva), la cual se refiere al
perfil que una empresa adopta en el uso de la misma,
ya sea de producto o de proceso, para aumentar,
Fuerzas y
debilidades
Competencias
tecnolgicas
distintivas
Oportunidades
y amenazas
Areas
estratgicas de
tecnologa
Estrategia
Objectivos
Poltica
Misin
Estrategia
tecnolgica
Objectivos
tecnolgicos
Poltica
tecnolgica
Misin
tecnolgica
Fuente: Adler, 1989, pg. 47
27
el cual viene impuesto por las pautas de su estrategia
de innovacin (Adler, 1989)
2
. Nosotros hemos
incluido el dominio referente a las relaciones
interorganizacionales en las que se incluyen
decisiones sobre la modalidad de incorporacin,
explotacin y proteccin de las innovaciones elegida
por la empresa.
El resultado que una organizacin puede llegar a
alcanzar con su estrategia de innovacin depende
de la forma en la que todos sus elementos se
relacionan entre s como un sistema sinrgico. El
ajuste entre las partes integrantes de un sistema
superior determinar, por tanto, el resultado del
propio sistema. El anlisis del ajuste se inici dentro
del marco de la teora contingente estudiando el
acoplamiento entre variables internas y variables del
entorno. Segn la clasificacin proporcionada por
Venkatraman y Camillus (1984) el ajuste puede ser
considerado desde mltiples perspectivas
dependiendo del concepto de ajuste -contenido o
proceso- y del dominio del mismo -externo, interno
e integrado-. As, establecen seis esquemas
conceptuales para el anlisis de la consistencia, tres
basados en el contenido del ajuste (uno con cada
dominio del ajuste): Escuela de formulacin
estratgica, de implementacin estratgica, y de
formulacin-implementacin integrada, y tres basados
en el proceso de ajuste (con los tres dominios del
ajuste): Escuela de redes interorganizacionales, de
eleccin estratgica y del arquetipo. Por su parte
Venkatraman (1989) clasific las diferentes
definiciones de ajuste relacionndolas con la forma
de contraste ms adecuada para cada una anlisis
unidimensional o multidimensional-
2. OBJETIVOS E HIPTESIS
Nuestro objetivo es analizar si el resultado depende
de las caractersticas de los elementos integrantes
de la estrategia o de la forma en la que stos
interaccionan. Por tanto, intentamos determinar si
existe una postura, estrategia o poltica de innovacin
tecnolgica superior, esto es, con resultados por
encima del resto, o por el contrario existen misiones,
estrategias y polticas equifinales y la obtencin de
resultados superiores depender de la consistencia
interna entre los elementos configuradores de la
propia estrategia. En consecuencia estudiamos el
ajuste entre las partes integrantes y si ste repercute
en el resultado.
El ajuste quedar conceptuado como "interaccin"
(Drazin y Van de Ven, 1985) de forma que podremos
verificar si una adecuada conjuncin de elementos
de la estrategia de innovacin conlleva resultados
superiores. Adems, analizamos la relacin entre
los distintos elementos y el resultado utilizando una
perspectiva sistmica ya que la representacin de
las partes integrantes se realizar
multidimensionalmente. Por otro lado, para poder
captar el efecto del ajuste en el resultado debemos
partir de configuraciones equifinales de misin o
postura, objetivos-estrategia de innovacin
propiamente dicha y polticas, suponiendo, por tanto,
que el resultado alcanzado es independiente de las
caractersticas de cada parte, tomadas stas de forma
aislada. Por ello, el primer grupo de hiptesis se
plantean del siguiente modo:
H
0
: El resultado es independiente de las
caractersticas de cada uno de los elementos
de la estrategia de innovacin tecnolgica
H
1
:El resultado es independiente del tipo de
misin de la estrategia de innovacin
tecnolgica
H
2
:El resultado es independiente del tipo de
estrategia de innovacin tecnolgica
H
3
:El resultado es independiente del tipo de
poltica de innovacin tecnolgica
De otra parte, analizamos el ajuste entre pares de
elementos y su relacin con el resultado,
operacionalizndolo como acoplamiento entre las
partes integrantes. La segunda hiptesis se desarrolla
como sigue:
H'
0
: La interaccin entre los elementos
configuradores de la estrategia de innovacin
tecnolgica no influye en el resultado.
3. METODOLOGA
3.1. Recogida de la informacin
Para proceder al contraste de las hiptesis planteadas
procedimos a la recogida de informacin a partir
de un cuestionario postal. ste se envi al gerente
de las empresas industriales del sector de la
electrnica localizadas en Espaa
3
. El fichero de
empresas fue generado a partir de la fusin de tres
bases de datos: Censo de Exportadores, Repertorio
de fabricantes del Instituto Espaol de Comercio
Exterior y las empresas que integran la Asociacin
Nacional de Industrias Electrnicas y
Telecomunicaciones -ANIEL-, llegando a un tamao
poblacional de 703 empresas. El ndice de respuesta
fue del 14.5% -102- lo que supone un error muestral
7.3% para un nivel de confianza del 95%.
4
28
La eleccin del sector de la electrnica se debi a
que las empresas del mismo estn familiarizadas con
las cuestiones relativas a la actividad innovadora,
mbito que desebamos analizar, adems, ste ha
sido incluido habitualmente dentro de los sectores
de tecnologa avanzada, ya que las empresas que
lo constituyen "...desarrollan productos sofisticados
en campos tecnolgicos nuevos, en crecimiento
rpido, gracias al esfuerzo del personal calificado
dedicado a tareas de investigacin" (Escorsa, 1990a;
pg. 9).
Diseamos el cuestionario incluyendo preguntas
sobre las dimensiones que nos interesaba analizar,
esto es, los elementos de la estrategia de innovacin
tecnolgica, las cuales eran subjetivas valoradas con
una escala Likert de cinco puntos
5
.
3.2. Operacionalizacin de los constructos
La estrategia de innovacin tecnolgica se
operacionaliz a travs de variables
6
correspondientes
con las dimensiones que la integran: postura o misin
tecnolgica, objetivos, estrategia tecnolgica per se
y poltica de innovacin tecnolgica. Analizando la
matriz de correlaciones entre stas observamos que
su determinante era muy bajo y procedimos a resumir
la informacin de las variables en un nmero menor
de factores. Se realiz un anlisis factorial para cada
grupo de variables relacionado con cada una de las
dimensiones de la estrategia de innovacin: la misin,
los objetivos y la estrategia de innovacin tecnolgica
per se (naturaleza y grado de cambio), y la poltica
(incorporacin y explotacin-proteccin de la
innovacin). Los resultados del mismo se exponen
en el siguiente apartado.
Los indicadores de resultados se operacionalizaron
mediante preguntas subjetivas, distinguiendo los de
la empresa -valoracin de los resultados alcanzados
por la empresa- y aqullos propios de la actividad
de innovacin -valoracin de los resultados de la
incorporacin de innovaciones y de la explotacin
de las mismas-.
3.3. Tratamiento de la informacin
Sobre la informacin obtenida se aplicaron diferentes
anlisis estadsticos para la consecucin de los
diferentes objetivos. En primer lugar realizamos una
reduccin del nmero de variables mediante anlisis
factoriales para cada elemento. Posteriormente
generamos tres clasificaciones a partir del anlisis
de conglomerados.
Tras estos procedimientos realizamos un estudio de
los resultados (globales y de innovacin) en cada
una de las categoras analizando la significatividad
de las diferencias mediante el anlisis de la varianza
(ANOVA) y la prueba de Scheff. Utilizando las tablas
de contingencia determinamos las clasificaciones
cruzadas de elementos dos a dos y generamos
tipologas derivadas del cruce de las obtenidas con
el anterior anlisis cluster. Comparamos las medias
de resultados entre los nuevos tipos comprobando
la significatividad de las diferencias con un test-T
para muestras independientes.
4. RESULTADOS
La misin, que fue operacionalizada con ocho
variables, qued resumida, a travs de la realizacin
de un anlisis factorial, en tres factores, los cuales
informan de casi el 70% de la varianza. Los resultados
de este anlisis se muestra en la tabla 1.
l a i r o t c a F s i s i l n A . 1 a l b a T
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s e a l e d n i s i M
s e l b a i r a V
) 1 (
s e r o t c a F
d a d i v i t c a o r P s i s i l n A d a d i v i t c a e R
O G S E I R 6 8 8 . 6 1 0 . 4 7 1 . -
E T L C C E N 8 5 8 . 7 5 0 . 7 3 0 . -
T S O C A I G T 3 4 0 . 7 6 8 . 9 1 0 .
G I T S E V N I 5 1 0 . - 6 3 8 . 8 6 0 .
A T R E L A 4 2 5 . 8 8 5 . 5 2 1 .
V I V R E P U S 1 5 2 . - 1 0 1 . - 0 2 8 .
A T O U C D E R 8 2 1 . - 2 4 1 . 4 7 7 .
I N U T R O P O 3 4 1 . 2 9 0 . 6 8 6 .
a d a c i l p x e a z n a i r a V % 2 7 . 3 2 % 8 9 . 2 2 % 4 4 . 2 2
a d a c i l p x e a z n a i r a v l a t o T % 4 1 . 9 6
) 1 (
. o x e n a l e n e a r t s e u m e s s e l b a i r a v s a l e d n i c a n i m o n e d a L
29
Los factores obtenidos se denominaron:
proactividad, anlisis y reactividad -factor 1, 2 y
3, respectivamente. El primero presenta una alta
puntuacin en la variable de asuncin frecuente del
riesgo de innovar, adems, tambin presenta una
saturacin alta en la introduccin de innovaciones
para la satisfaccin de necesidades de los clientes
detectadas en el entorno a travs de la bsqueda
continua de oportunidades, tal y como se muestra
en la variable "ALERTA". El segundo factor
contiene las variables que describiran una postura
analtica, realiza investigaciones antes de innovar
y vigila su entorno para encontrar y analizar las
tecnologas que ya han sido desarrolladas estudiando
sus potencialidades. El ltimo de los factores, tiene
valores altos en las variables que representan un
comportamiento ante la innovacin reactivo.
El anlisis de conglomerados se realiz con los tres
factores, que hemos descrito anteriormente,
-proactividad, anlisis y reactividad- ste nos
permiti la generacin de una clasificacin de
posturas de innovacin tecnolgica. Las empresas
se agruparon en tres conglomerados, en la tabla
2 se recoge los valores medios de los tres factores
en cada cluster, as como las pruebas de
significatividad.
El primer grupo, formado por 44 empresas, lo hemos
denominado "misin proactiva-arriesgada" al poseer
el valor ms alto del factor proactividad (0.784)
frente a los otros dos grupos que presentan
puntuaciones negativas en ese factor. Los otros dos
factores -anlisis y reactividad- son negativos lo
que, junto con el alto valor del primer factor,
manifiesta su carcter arriesgado y emprendedor en
la puesta en marcha de innovaciones, buscando la
satisfaccin de nuevas necesidades descubiertas en
el mercado.
Los valores centrales del segundo cluster,
constituido por 25 empresas, refleja una postura
reactiva, iniciando un proceso de innovacin slo
si la organizacin se encuentra en una situacin
lmite. Adems, se caracteriza por generar los
nuevos productos y procesos despus de realizar
un anlisis pormenorizado del mercado. Este doble
rasgo ha sido utilizado para la denominacin de
su postura de innovacin "misin reactiva-analista"
El ltimo grupo de empresas (n= 32) no presenta
ningn factor positivo. Presenta el menor valor del
factor "proactividad", lo mismo ocurre con los otros
dos factores "anlisis y reactividad", por tanto,
podemos afirmar que las empresas de este
conglomerado no asumen con frecuencia los riesgos
de las innovaciones, ni buscan oportunidades en
el mercado, ni siquiera optan por la innovacin
cuando se detecta una mala situacin comercial de
los productos actuales o cuando se percibe que
peligra la supervivencia de la empresa. Las
organizaciones que se comportan de este modo
operan ajenas a la introduccin de innovaciones.
Como consecuencia de lo anterior su misin
tecnolgica ha sido denominada "no definida".
. 2 a l b a T
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s e a l e d n i s i m a l n g e s s a s e r p m e s a l e d n i c a c i f i s a l C
s e r o t c a F
s o d a r e m o l g n o C a v o n A
a d a g s e i r r a - a v i t c a o r P
4 4 = n
a t s i l a n a - a v i t c a e R
5 2 = n
a d i n i f e d o N
2 3 = n
F
d a d i v i t c a o r P 4 8 7 . 0 8 1 2 . 0 - 8 0 9 . 0 - * 8 3 1 . 9 5
s i s i l n A 0 2 1 . 0 - 8 7 5 . 0 5 8 2 . 0 - * 7 4 4 . 6
d a d i v i t c a e R 5 9 1 . 0 - 9 3 1 . 1 1 2 6 . 0 - * 3 4 5 . 2 4
. % 9 9 l a o v i t a c i f i n g i s *
Las variables de objetivos de la estrategia de
innovacin y las decisiones que forman el cuerpo
central de dicha estrategia fueron objeto de dos
anlisis factoriales paralelos. El primero de ellos
incluy las variables que operacionalizaban los
objetivos perseguidos con la introduccin de
innovaciones y la naturaleza de los desarrollos
llevados a cabo. ste gener dos factores:
innovaciones de producto-diferenciacin e
innovaciones de proceso, los cuales explican el 69
% de la varianza. El segundo anlisis llevado a cabo
con este elemento resumi la informacin de las seis
variables de la dimensin grado de cambio en dos
factores: radical e incremental y stos lograban
30
explicar el 62% de la varianza. Las puntuaciones
que nos sirvieron para la interpretacin de cada uno
de ellos se recogen en la tabla 3.
El factor 1 "innovaciones de producto-diferenciacin"
posee las saturaciones ms altas en las variables de
objetivos indicadores de la bsqueda de una ventaja
. 3 a l b a T
e s r e p a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s E l a i r o t c a F s i s i l n A
s e l b a i r a V
) 1 (
s o v i t e j b o e d s e r o t c a F
n i c a v o n n i e d a z e l a r u t a n y
s e l b a i r a V
) 1 (
o i b m a c e d o d a r G e d s e r o t c a F
- o t c u d o r P
n i c a i c n e r e f i d
o s e c o r P l a c i d a R l a t n e m e r c n I
D O R P C O R P 2 6 1 . - 0 7 7 . V E U N A I G T 4 0 8 . 6 5 1 . -
E T S O C D E R 0 5 4 . 7 0 7 . C I S A B V N I 4 9 7 . 8 0 0 . -
I C I F E J E M 3 4 6 . 1 1 6 . T C E S D A R 6 2 7 . 0 7 0 .
D P L A C J E M 8 0 8 . 7 3 2 . U D O R P J E M 0 7 0 . - 5 6 8 .
D O R P E F I D 5 9 7 . 2 4 1 . - E C O R P J E M 3 4 2 . - 7 3 8 .
a d a c i l p x e a z n a i r a V % 2 5 . 8 3 % 4 8 . 0 3 A T I M I J E M 3 0 3 . 9 2 5 .
a z n a i r a v l a t o T % 7 3 . 9 6 a d a c i l p x e a z n a i r a V % 4 6 . 2 3 % 0 3 . 9 2
) 1 (
a r t s e u m e s s e l b a i r a v s a l e d n i c a n i m o n e d a L
. o x e n a l e n e
a z n a i r a V l a t o T % 5 9 . 1 6
en diferenciacin, esto es, mejora la calidad de
producto y aumenta la diferenciacin del mismo. En
cuanto a la naturaleza de las innovaciones, se incluyen
en este factor las innovaciones de producto, ya que
la puntuacin en la variable "PROCPROD"(primaca
de las innovaciones de proceso sobre las de producto)
tiene un peso muy bajo. Por otro lado, el factor 2,
"innovaciones de proceso", recoge las innovaciones
de proceso al poseer el valor ms alto en la anterior
variable.
El factor de grado de "cambio radical" presenta las
valoraciones ms altas en las variables que muestran
un mayor grado de radicalidad y negativo en las
que representan opciones de innovaciones de mejora.
Por el contrario, el factor "incremental" alcanza las
saturaciones ms altas en las variables de
innovaciones de mejora y negativas o muy bajas en
las de ruptura.
Con los cuatro factores de objetivos y estrategia per
se realizamos un anlisis de conglomerados que nos
permiti la clasificacin de las empresas de la muestra
segn su estrategia de innovacin tecnolgica. En
la tabla 4 se muestra el resultado de este tratamiento.
Se obtuvieron tres tipos de estrategias de innovacin
tecnolgica: "innovadores de proceso" (n=33),
"innovadores radicales de producto" (n=37), "no
innovadores" (n=26).
. 4 a l b a T
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s e y s o v i t e j b o s o l n g e s n i c a c i f i s a l C
s e r o t c a F
s o d a r e m o l g n o C a v o n A
e d r o d a v o n n I
3 3 = n o s e c o r p
l a c i d a r r o d a v o n n I
7 3 = n o t c u d o r p e d
r o d a v o n n I o N
6 2 = n
F
- o t c u d o r p n i c a v o n n I
n i c a i c n e r e f i d
4 0 0 . 3 3 0 . 1 - 2 8 6 . * 5 8 5 . 0 4
o s e c o r p n i c a v o n n I 3 6 7 . 8 2 7 . - 2 5 2 . - * 6 1 5 . 8 2
l a c i d a R 6 1 3 . 7 8 7 . - 5 2 2 . * 2 1 4 . 3 1
l a t n e m e r c n I 5 5 8 . 4 4 0 . - 1 9 7 . - * 3 6 6 . 5 4
. % 9 9 l a o v i t a c i f i n g i s *
El primer tipo de estrategia de innovacin se
caracteriza por tener una media por encima de la
de la muestra en el factor "innovaciones de proceso",
en el factor "radical" y en el "incremental". El
segundo grupo se denomin "innovadores radicales
de producto" al poseer un valoracin por encima
de la media en el factor "innovaciones de producto
diferenciacin", en cuanto a la caracterizacin de
este conglomerado en relacin al grado de cambio,
la puntuacin negativa en el factor "incremental" y
alta en el factor "radical" manifest el gusto por
las innovaciones radicales. La ltima estrategia queda
totalmente indefinida, no tuvimos la posibilidad de
caracterizar las innovaciones que realiza debido a
las puntuaciones negativas de todos los factores, esta
circunstancia nos llev a calificarlo de "no innovador"
ya que consideramos que las valoraciones mostraban
el desinters por las decisiones de este mbito.
31
El ltimo elemento constituyente de la estrategia de
innovacin tecnolgica a analizar fue la poltica de
innovacin tecnolgica. Realizamos, en primer lugar,
dos anlisis factoriales paralelos para resumir la
informacin de las variables de las dimensiones
incluidas: incorporacin y explotacin-proteccin de
la innovacin (en la tabla 5 se recogen las
puntuaciones de los componentes), y posteriormente,
con los factores obtenidos, se realiz un anlisis
cluster para establecer una tipologa de polticas de
innovacin tecnolgica.
El anlisis factorial de las variables de incorporacin
de la innovacin gener cuatro factores que explican
ms del 63% de la varianza. El factor 1 recoge los
items de cooperacin intrasectorial, por ello lo
denominamos "cooperacin". El segundo factor posee
saturaciones altas en las variables de adquisicin
interna -I+D interna, gran presupuesto para la
actividad de I+D dedicado al desarrollo de
innovaciones-, por tanto se denomin "incorporacin
interna: I+D". Los dos ltimos factores de
incorporacin de la innovacin contienen las variables
de desarrollo externo, el factor 3 representa una
opcin menos arriesgada que las que muestra el factor
4, adems, al incluirse en l las formas de
incorporacin menos proactivas -contratos de
licencia, adquisicin de la innovacin ya desarrollada-
se trata de una va de introduccin de las innovaciones
en la empresa que genera una gran dependencia de
los creadores de la tecnologa. El factor 4, tambin
recoge alternativas de incorporacin externa, pero
stas no crean un efecto de dependencia tan
importante como las alternativas de recogidas en el
factor 3. As, los tems con mayores saturaciones
son: compra de empresas con potencial tecnolgico,
subcontratacin de las actividades de investigacin
y cooperacin con empresas de fuera del sector. De
este modo, denominamos al factor 3: "incorporacin
externa con alta dependencia" y al factor 4:
"incorporacin externa con baja dependencia".
Los factores de explotacin-proteccin de la
innovacin, que se obtuvieron al aplicar el anlisis
factorial a las variables de esta dimensin, fueron
tres, stos explican el 69% de la varianza. El primero
fue denominado "explotacin interna con proteccin
explcita", el segundo "explotacin externa" y el
tercero "proteccin implcita". Las saturaciones de
los distintos tems justifican los nombres asignados,
stas se pueden observar en la tabla 5.
. 5 a l b a T
n i c c e t o r P - n i c a t o l p x E y n i c a r o p r o c n I : a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o P
s e l b a i r a V
) 1 (
e d s e r o t c a F
n i c a r o p r o c n I
s e l b a i r a V
) 1 (
e d s e r o t c a F
n i c c e t o r p y n i c a t o l p x e
1 r o t c a F 2 r o t c a F 3 r o t c a F 4 r o t c a F 5 r o t c a F 6 r o t c a F 7 r o t c a F
D O R P U C A 9 0 8 . 1 8 0 . 0 5 0 . - 6 8 1 . B A F Y O L L D 3 0 9 . 2 4 0 . 9 3 1 .
C O R P U C A 4 8 7 . 6 7 1 . 6 3 2 . 8 7 1 . T N I P X E 9 7 8 . 3 7 0 . 0 9 0 .
T C E S P O O C 7 4 7 . 8 0 1 . 5 1 1 . 2 1 0 . V N N I M O C 1 6 7 . 5 3 1 . 6 8 1 .
D I O T P P 1 0 2 . 8 0 9 . 2 8 0 . - 0 2 0 . - S E T N E T A P 6 1 5 . 7 1 4 . 3 0 3 . -
N R E T N I D I 4 9 0 . 1 0 9 . 7 5 0 . 7 3 1 . A T V C I L 8 9 0 . 0 8 8 . 7 4 1 . -
U Q D A C I L 1 3 2 . 6 5 0 . 8 9 6 . 0 9 2 . - O C G T V O R P 9 6 1 . 5 1 7 . 9 7 1 .
T X E Q D A 6 2 1 . - 0 3 0 . 9 7 6 . 1 5 3 . P O O C P X E 4 4 0 . - 3 2 6 . 6 9 4 .
P M E T N O C 7 9 2 . 2 1 1 . - 0 8 5 . 3 3 1 . A T I M I F I D 2 7 2 . 6 4 0 . 0 3 8 .
V O N N I U Q D A 8 3 0 . - 0 0 5 . - 7 3 5 . 6 6 2 . a d a c i l p x e . r a V 3 8 . 1 3 4 4 . 3 2 7 5 . 4 1
V N I C B U S 1 6 0 . - 4 5 0 . 0 0 4 . 2 9 6 . a z n a i r a V l a t o T % 7 5 . 9 6
R E U F P O O C 5 5 3 . 8 3 0 . - 0 3 0 . - 9 3 6 .
) 1 (
n e a r t s e u m e s s e l b a i r a v s a l e d n i c a n i m o n e d a L
. o x e n a l e
P M E Q D A 2 4 1 . 0 3 0 . 1 2 0 . 6 2 6 .
a d a c i p x e . r a V 0 2 . 8 1 2 3 . 6 1 2 1 . 5 1 3 8 . 3 1
a z n a i r a V l a t o T % 9 4 . 3 6
Con los siete factores de poltica generamos una tipologa
de polticas de innovacin. El anlisis de conglomerados
permiti la clasificacin de las empresas en cuatro
categoras de poltica de innovacin. En la tabla 6
mostramos las puntuaciones de los factores en cada cluster.
El grupo 1 se caracteriza por la incorporacin externa
de baja dependencia y la explotacin interna y externa
protegida con patentes, por tanto denominamos esta
poltica como "combinada (I): incorporacin interna
y explotacin interna y externa". El segundo grupo
presenta puntuaciones negativas en todos los factores
con lo que no presenta una poltica de innovacin
con una orientacin clara, todos los valores medios
estn por debajo de la media y, por tanto, lo
32
denominamos "carente de poltica de innovacin
tecnolgica". El conglomerado 3 presenta una poltica
de incorporacin marcada por la cooperacin con
otras empresas en el desarrollo de los productos y/
o procesos innovadores, adems, opta por medios
de incorporacin externa como la compra de
licencias, productos/procesos desarrollados por otras
empresas y contrata a empresas para que realicen
la innovacin. La explotacin es externa y no realiza
una proteccin explcita de las innovaciones, sino
que opta por proteger de la imitacin sus desarrollos
mediante la proteccin implcita que conlleva la
propia complejidad de los mismos. La denominacin
de la poltica de innovacin de este cluster fue de
"combinada (II): incorporacin interna y externa y
explotacin externa". El ltimo tipo de poltica de
innovacin puede ser descrito por la realizacin de
I+D dentro de la empresa y, por otro lado, por un
carcter marcadamente interno en la explotacin. En
consecuencia, su poltica se denomin "interna:
incorporacin y explotacin interna".
. 6 a l b a T
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o p u s n g e s s a s e r p m e s a l e d n i c a c i f i s a l C
s e r o t c a F
s o d a r e m o l g n o C a v o n A
a d a n i b m o C
) I (
6 1 = n
e t n e r a C
4 2 = N
a d a n i b m o C
) I I (
3 1 = n
a n r e t n I
4 4 = n
F
n i c a r e p o o C 4 7 4 . 1 5 2 . - 6 1 4 . 1 9 6 4 . - * 1 0 4 . 2 2
a n r e t n i D + I 5 4 1 . 7 0 1 . 1 - 5 2 0 . 0 1 6 . * 6 7 1 . 1 3
a i c n e d n e p e d a t l a n o c a n r e t x e n i c a r o p r o c n I 1 2 1 . 8 0 2 . - 1 0 9 . 0 5 1 . - * 1 8 7 . 4
a i c n e d n e p e d a j a b n o c a n r e t x e n i c a r o p r o c n I 4 8 3 . 1 6 9 0 . - 7 6 4 . - 3 8 2 . - * 5 0 3 . 9 1
a t i c l p x e n i c c e t o r p n o c a n r e t n i n i c a t o l p x E 9 2 5 . 4 1 1 . 1 - 9 3 3 . - 4 5 5 . * 7 3 9 . 3 3
a n r e t x e n i c a t o l p x E 0 0 1 . 1 9 4 4 . - 0 6 7 . 8 1 4 . - * 2 7 3 . 1 2
a t i c l p m i n i c c e t o r P 9 1 5 . - 3 6 3 . - 4 8 4 . 1 8 5 0 . - * 8 3 2 . 8 1
. % 9 9 l a o v i t a c i f i n g i s *
Por tanto, con el anlisis de conglomerados
generamos tres clasificaciones empricas de las
empresas de la muestra segn su misin, sus objetivos
y estrategia de innovacin per se y segn su poltica
de innovacin tecnolgica. Para poder contrastar la
hiptesis, en primer lugar exponemos los descriptivos
de las variables de resultados de cada tipo de misin,
estrategia y poltica de innovacin (tabla 7), y
analizamos, a partir de un ANOVA si existe algn
tipo, dentro de cada una de las clasificaciones, que
genere resultados significativamente diferentes del
resto.
. 7 a l b a T
s o v i t p i r c s e D
a s e r p m E a v i g l o n c e t n i c a v o n n i e d d a d i v i t c A
s o d a t l u s e R n i c a r o p r o c n I n i c a t o l p x E
S A G O L O P I T n a i d e M . T . D a i d e M . T . D a i d e M . T . D
M
i
s
i

n
a d a g s e i r r a - a v i t c a o r P 4 4 2 8 . 3 4 5 . 2 5 . 3 9 9 . 3 6 . 3 3 0 . 1
a t s i l a n a - a v i t c a e R 5 2 4 9 . 3 4 5 . 2 5 . 3 1 7 . 4 4 . 3 5 6 .
a d i n i f e d o N 2 3 8 5 . 3 5 7 . 5 2 . 3 0 8 . 7 3 . 3 5 7 .
E
s
t
r
a
t
e
g
i
a
o s e c o r P e d . n n I 3 3 6 7 . 3 7 6 . 2 4 . 3 6 8 . 2 4 . 3 6 8 .
o t c u d o r P e d l a c i d a r . n n I 7 3 3 9 . 3 8 5 . 8 4 . 3 0 9 . 0 7 . 3 0 9 .
s e r o d a v o n n i o N 6 2 0 6 . 3 8 5 . 0 3 . 3 3 8 . 6 2 . 3 7 7 .
P
o
l

t
i
c
a
) I ( a d a n i b m o C 6 1 1 8 . 3 3 4 . 8 6 . 3 4 9 . 6 5 . 3 9 0 . 1
a c i t l o p e d e t n e r a C 4 2 6 5 . 3 5 6 . 5 7 . 2 9 7 . 0 0 . 3 3 8 .
) I I ( a d a n i b m o C 3 1 1 4 . 4 5 4 . 2 . 4 9 5 . 5 1 . 4 5 5 .
a n r e t n I 4 4 6 7 . 3 7 5 . 5 . 3 2 6 . 3 6 . 3 5 6 .
33
Mediante el test Scheff pudimos comprobar que las
diferencias de medias de resultado entre los distintos
tipos de misin no son significativas, esto nos indica
que cualquiera de las tres posturas de innovacin
tecnolgica proporciona resultados -globales y en
innovacin- equivalentes. Lo mismo ocurre con las
clases obtenidas con las dimensiones de objetivos
y estrategias de innovacin per se, todas las categoras
son equifinales. Por el contrario, las comparaciones
de los resultados de las polticas de innovacin
tecnolgica detectan diferencias significativas entre
algunos de los tipos. As, el grupo que carece de
poltica de innovacin tecnolgica (grupo 2) tiene
alguno de los indicadores de resultados (de la empresa
o de la actividad de innovacin) por debajo de los
otros tres conglomerados. Adems, el cluster 4
"poltica interna", presenta resultados menores
significativamente que los del cluster 3 "poltica
combinada (II): incorporacin interna y externa y
explotacin externa". En la tabla 8 recogemos los
resultados del test Scheff, en la parte superior de
las matrices de comparacin se muestra la
significatividad de las diferencias de resultados de
innovacin y en la inferior la de los resultados de
la actividad global de la empresa.
. 8 a l b a T
r e t s u l c e r t n e o d a t l u s e r e d s a i c n e r e f i D : f f e h c S t s e T
n i s i M e s r p a i g e t a r t s E y s o v i t c e j b O a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o P
1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1
M
i
s
i

n
1
. s . n . s . n
E
s
t
r
a
t
e
g
i
a
4 . s . n . s . n
P
o
l

t
i
c
a
7 . g i s
b
. s . n . s . n
2 . s . n . s . n 5 . s . n . s . n 8 . s . n . g i s
a
. g i s
a
3 . s . n . s . n 6 . s . n . s . n 9 . s . n . g i s . g i s
b
0 1 . s . n . s . n . s . n
; o v i t a c i f i n g i s o n : s . n
% 5 9 l a a v i t a c i f i n g i s a i c n e r e f i d : . g i s
% 5 9 l a n i c a r o p r o c n i n e a v i t a c i f i n g i s a i c n e r e f i d : a . g i s
% 5 9 l a n i c a t o l p x e n e a v i t a c i f i n g i s a i c n e r e f i d : b . g i s
Por tanto, los resultados anteriores nos llevan a
aceptar H
1
y H
2
, ya que se comprueba que el
resultado alcanzado no depende del tipo de misin
de innovacin y tampoco de la estrategia de
innovacin en sentido estricto (finalidad, naturaleza
y grado de cambio), descubrindose configuraciones
equifinales. Sin embargo, debemos rechazar H
3
, al
observar diferencias de resultado significativas, al
menos, entre algn par de cluster de poltica
tecnolgica.
Para contrastar la hiptesis acerca del ajuste
procedimos a cruzar las tipologas obtenidas con cada
uno de los elementos integrantes de la estrategia de
innovacin, esto es: tipos de misin-objetivos-
estrategia de innovacin tecnolgica per se, tipos
de misin-poltica de innovacin tecnolgica y tipos
de estrategia-poltica de innovacin tecnolgica. As,
obtuvimos clasificaciones por combinacin de las
anteriores categoras y posteriormente, analizamos
las diferencias de resultados en los nuevos grupos
con la finalidad de detectar si stas eran significativas,
lo que estara mostrando la influencia de la
interaccin entre elementos en el resultado.
En la tabla 9 recogemos las tipologas resultantes
de la combinacin de misin-estrategia de innovacin
tecnolgica per se y misin-poltica de innovacin
tecnolgica y en la tabla 10 mostramos el cruce de
los elementos estrategia-poltica. Para cada categora
mostramos el nmero de casos, la media y la
desviacin tpica de las variables de resultado de
la empresa y de resultados de la actividad de
innovacin: incorporacin y explotacin.
Los resultados del anlisis de contingencia nos
permiti detectar los patrones de ajuste predominantes
entre elementos de la estrategia de innovacin
(tomados dos a dos). As observamos que cuando
la misin es proactiva-arriesgada la estrategia de
innovacin per se que supera la frecuencia del resto
es la innovadora radical de producto (54.8%) y el
tipo de poltica es la de carcter interno (46.5%).
34
Cuando la misin es reactiva-analista la
preponderancia, en cuanto a estrategia de innovacin
es la de proceso (60.9%) y en relacin con las
polticas el 50% de las empresas con esta postura
siguen una poltica de innovacin interna. Adems,
la poltica de innovacin interna predomina en todas
las categoras de estrategia de innovacin excepto
en la de no innovadores que se ve dominada por
la carencia de poltica de innovacin tecnolgica.
Por ltimo, las empresas con estrategia no innovadora
(38.7%) y aqullas que carecen de poltica (46.7%)
suponen el mayor peso del grupo de misin no
definida.
s a d a z u r c s e n o i c a c i f i s a l C . 9 a l b a T
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o P - n i s i M y a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s E - o v i t e j b O - n i s i M
n i s i M s o c i t s d a t s E
n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s E - s o v i t e j b O
l a t o T
a c i g l o n c e t n i c a v o n n I e d a c i t l o P
r o d a v o n n I
o s e c o r p e d
r o d a v o n n I
e d l a c i d a r
o t c u d o r p
o N
r o d a v o n n i
a d a n i b m o C
) I (
e t n e r a C
a d a n i b m o C
) I I (
a n r e t n I
P
r
o
a
c
t
i
v
a
-
a
r
r
i
e
s
g
a
d
a
N 9 3 2 0 1 2 4 8 7 8 0 2
% 4 . 1 2 8 . 4 5 8 . 3 2 0 0 1 6 . 8 1 3 . 6 1 6 . 8 1 5 . 6 4
R
a i d e M 5 5 5 . 3 9 6 8 . 3 0 0 0 . 4 2 8 . 3 5 2 6 . 3 0 0 0 . 4 0 5 2 . 4 0 5 6 . 3
. T . D 7 2 5 . 0 8 6 8 . 0 1 7 4 . 0 4 5 . 0 4 4 7 . 0 0 0 0 . 1 7 0 7 . 0 0 7 6 . 0
I
a i d e M 5 5 5 . 3 4 3 4 . 3 0 0 6 . 3 2 5 . 3 0 0 0 . 4 8 2 4 . 2 0 0 5 . 4 0 5 4 . 3
. T . D 6 3 2 . 1 2 9 9 . 0 3 4 8 . 0 9 9 . 0 5 2 9 . 0 6 8 7 . 0 4 3 5 . 0 4 0 6 . 0
E
a i d e M 6 6 6 . 3 9 3 7 . 3 0 0 2 . 3 3 6 . 3 0 5 7 . 3 0 0 0 . 3 5 7 3 . 4 0 5 6 . 3
. T . D 4 2 2 . 1 3 6 9 . 0 2 3 0 . 1 3 0 . 1 1 8 2 . 1 1 9 2 . 1 7 1 5 . 0 0 7 6 . 0
R
e
a
c
t
i
v
o
A
n
a
l
i
s
t
a
N 4 1 5 4 3 2 5 3 4 2 1
% 9 . 0 6 7 . 1 2 4 . 7 1 0 0 1 8 . 0 2 5 . 2 1 7 . 6 1 0 5
R
a i d e M 7 5 8 . 3 0 0 8 . 3 0 5 2 . 4 4 9 . 3 0 0 8 . 3 6 6 6 . 3 0 0 5 . 4 6 1 9 . 3
. T . D 3 6 6 . 0 7 4 4 . 0 7 5 9 . 0 4 5 . 0 7 4 4 . 0 4 5 1 . 1 7 7 5 . 0 4 1 5 . 0
I
a i d e M 0 0 5 . 3 0 0 6 . 3 0 5 2 . 3 2 5 . 3 0 0 4 . 3 0 0 0 . 3 0 5 7 . 3 6 6 6 . 3
. T . D 0 5 6 . 0 4 9 8 . 0 0 0 5 . 0 1 7 . 0 0 4 1 . 1 0 0 0 . 0 0 5 . 0 1 5 6 . 0
E
a i d e M 8 2 4 . 3 0 0 6 . 3 2 3 0 . 1 4 4 . 3 0 0 2 . 3 0 0 . 3 0 5 7 . 3 3 8 5 . 3
. T . D 6 4 6 . 0 4 9 8 . 0 0 0 5 . 0 5 6 . 0 6 3 8 . 0 0 0 0 . 0 0 5 . 0 8 6 6 . 0
N
o
D
e
f
e
n
i
d
a
N 0 1 9 2 1 1 3 3 4 1 1 2 1
% 3 . 2 3 0 . 9 2 7 . 8 3 0 0 1 0 . 0 1 7 . 6 4 3 . 3 0 4
R
a i d e M 0 0 5 . 3 7 7 7 . 3 0 5 2 . 3 8 5 . 3 3 3 3 . 3 5 8 2 . 3 0 0 . 5 3 8 . 3
. T . D 9 6 2 . 1 6 6 6 . 0 6 6 8 . 0 5 7 . 0 7 7 5 . 0 5 2 8 . 0 - 3 8 . 0
I
a i d e M 0 0 . 3 5 5 5 . 3 3 8 0 . 3 5 2 . 3 3 3 3 . 3 7 5 8 . 2 0 0 . 4 6 6 . 3
. T . D 8 8 7 . 0 6 2 7 . 0 0 0 9 . 0 0 8 . 0 7 7 5 . 0 4 6 8 . 0 - 1 5 6 . 0
E
a i d e M 0 0 2 . 3 6 6 6 . 3 3 3 3 . 3 7 3 . 3 6 6 6 . 3 0 0 0 . 3 0 0 . 4 6 6 . 3
. T . D 8 8 7 . 0 6 6 8 . 0 1 5 6 . 0 5 7 . 0 4 5 1 . 1 9 7 6 . 0 - 1 5 6 . 0
l a t o T N 3 3 7 3 6 2 2 0 1
a
6 1 4 2 3 1 4 4
% 4 . 4 3 5 . 8 3 1 . 7 2 0 0 1 5 . 6 1 7 . 4 2 4 . 3 1 4 . 5 4
n i c a v o n n i e d a c i t l o p n e 5 y a i g e t a r t s e n e s o d i d r e p s e r o l a v 6 : a
a s e r p m e a l e d l a b o l g o d a t l u s e R : R
n i c a v o n n i a l e d n i c a r o p r o c n i a l n e o d a t l u s e R : I
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i a l e d n i c a t o l p x e a l n e o d a t l u s e R : E
35
Si cruzamos los tipos de todos los elementos, las
treinta y seis categoras resultantes se muestran en
la tabla 11 con descriptivos de los indicadores de
resultados correspondientess. En sta se puede
observar que las combinaciones ms frecuentes son:
misin proactivo-arriesgada con estrategia de
innovacin radical de producto y poltica de
innovacin interna y misin no definida con estrategia
a d a z u r c n i c a c i f i s a l C . 0 1 a l b a T
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o P - a i g e t a r t s E - o v i t e j b O
a i g e t a r t s E - o v i t c e j b O
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o P
a d a n i b m o C
) I (
e t n e r a C
a d a n i b m o C
) I I (
a n r e t n I l a t o T
I
n
n
o
v
a
d
o
r
e d
p
r
o
c
e
s
o
N 4 5 5 6 1 0 3
% 3 . 3 1 7 . 6 1 7 . 6 1 3 . 3 5 0 0 1
R
a i d e M 6 1 9 . 3 6 6 4 . 3 6 6 2 . 4 1 9 7 . 3 6 7 . 3
. T . D 9 1 3 . 0 1 9 6 . 0 7 4 5 . 0 7 8 6 . 0 7 6 . 0
I
a i d e M 0 0 5 . 3 0 0 6 . 2 0 0 2 . 4 5 2 6 . 3 2 4 . 3
. T . D 1 9 2 . 1 7 4 5 . 0 7 4 4 . 0 0 0 5 . 0 6 8 . 0
E
a i d e M 0 5 7 . 3 0 0 6 . 2 0 0 2 . 4 2 6 5 . 3 2 4 . 3
. T . D 8 5 2 . 1 7 4 5 . 0 7 4 4 . 0 2 1 5 . 0 6 8 . 0
I
n
n
o
v
a
d
o
r
r
a
d
i
c
a
l
e d
p
r
o
d
u
c
t
o
N 8 6 4 9 1 7 3
% 6 . 1 2 5 2 . 6 1 8 . 0 1 4 . 1 5 0 0 1
R
a i d e M 1 9 7 . 3 6 6 1 . 4 3 8 5 . 4 9 8 7 . 3 3 9 . 3
. T . D 9 6 4 . 0 5 0 5 . 0 0 0 5 . 0 9 7 5 . 0 8 5 . 0
I
a i d e M 5 7 3 . 3 3 3 3 . 2 0 0 5 . 4 4 8 6 . 3 8 4 . 3
. T . D 7 1 5 . 0 6 1 8 . 0 7 7 5 . 0 9 4 7 . 0 0 9 . 0
E
a i d e M 5 2 6 . 3 0 0 0 . 3 0 0 5 . 4 9 8 7 . 3 0 7 . 3
. T . D 4 4 7 . 0 4 1 4 . 1 7 7 5 . 0 3 1 7 . 0 0 9 . 0
N
o
i
n
n
o
v
a
d
o
r
N 2 2 1 4 7 5 2
% 0 . 8 0 . 8 4 0 . 6 1 0 . 8 2 0 0 1
R
a i d e M 3 3 3 . 3 8 8 3 . 3 6 1 4 . 4 4 1 7 . 3 0 6 . 3
. T . D 1 7 4 . 0 7 4 5 . 0 9 1 3 . 0 0 3 2 . 0 8 5 . 0
I
a i d e M 0 0 0 . 4 0 0 0 . 3 0 0 0 . 4 5 8 2 . 3 0 3 . 3
. T . D 4 1 4 . 1 2 5 8 . 0 6 1 8 . 0 8 8 4 . 0 3 8 . 0
E
a i d e M 0 0 0 . 2 6 6 1 . 3 0 5 7 . 3 8 2 4 . 3 6 2 . 3
. T . D 4 1 4 . 1 7 7 5 . 0 0 0 5 . 0 6 8 7 . 0 7 7 . 0
l a t o T N 6 1 4 2 3 1 4 4 7 9
a
% 2 . 5 1 0 . 5 2 1 . 4 1 7 . 5 4 0 0 1
s o d i d r e p s e r o l a v 5 : a
a s e r p m e a l e d l a b o l g o d a t l u s e R : R
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i a l e d n i c a r o p r o c n i a l n e o d a t l u s e R : I
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i a l e d n i c a t o l p x e a l n e o d a t l u s e R : E
36
no innovadora y carente de poltica de innovacin.
Cada una de stas representan el 11%del total y la
descripcin de su comportamiento las caracteriza
como dos opciones opuestas.
Debido a que el nmero de casos de cada categora
de esta ltima tipologa es muy reducido, para el
contraste de la hiptesis del ajuste interno realizamos
el anlisis de las diferencias de medias entre los tipos
a d a z u r c n i c a c i f i s a l C . 1 1 a l b a T
a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o P - a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s E - n i s i M
n i s i M a i g e t a r t s E a c i t l o P N %
o d a t l u s e R
a s e r p m e a l e d
o d a t l u s e R
n i c a v o n n i a l e d
n i c a r o p r o c n I n i c a t o l p x E
a i d e M . T . D a i d e M . T . D a i d e M . T . D
P
r
o
a
c
t
i
v
a
A
r
r
i
e
s
g
a
d
a
r o d a v o n n I
e d
o s e c o r p
) I ( a d a n i b m o C 2 2 . 2 6 6 6 . 3 0 0 0 . 0 0 0 0 . 4 4 1 4 . 1 0 0 5 . 4 7 0 7 . 0
e t n e r a C 1 1 . 1 3 3 3 . 3 - 0 0 0 . 3 - 0 0 0 . 3 -
) I I ( a d a n i b m o C 2 2 . 2 3 3 8 . 3 5 3 2 . 0 0 0 5 . 4 7 0 7 . 0 0 0 5 . 4 7 0 7 . 0
a n r e t n I 3 3 . 3 6 6 6 . 3 7 7 5 . 0 6 6 6 . 3 7 7 5 . 0 6 6 6 . 3 7 7 5 . 0
r o d a v o n n I
l a c i d a r
e d
o t c u d o r p
) I ( a d a n i b m o C 4 3 . 4 6 1 9 . 3 9 1 3 . 0 0 0 5 . 3 7 7 5 . 0 0 5 7 . 3 0 0 5 . 0
e t n e r a C 5 4 . 5 0 0 2 . 4 7 5 5 . 0 0 0 2 . 2 6 3 8 . 0 0 0 0 . 3 1 8 5 . 1
) I I ( a d a n i b m o C 4 3 . 4 3 8 5 . 4 0 0 5 . 0 0 0 5 . 4 7 7 5 . 0 0 0 5 . 4 7 7 5 . 0
a n r e t n I 0 1 9 . 0 1 3 3 5 . 3 2 3 6 . 0 0 0 6 . 3 9 9 6 . 0 0 0 8 . 3 2 3 6 . 0
o N
r o d a v o n n I
) I ( a d a n i b m o C 1 1 . 1 6 6 6 . 3 - 0 0 0 . 5 - 0 0 0 . 1 -
e t n e r a C 1 1 . 1 0 0 0 . 4 - 0 0 0 . 3 - 0 0 0 . 3 -
) I I ( a d a n i b m o C 2 2 . 2 6 6 1 . 4 5 3 2 . 0 0 0 5 . 4 7 0 7 . 0 0 0 0 . 4 0 0 0 . 0
a n r e t n I 6 5 . 6 2 2 7 . 3 0 5 2 . 0 6 6 1 . 3 8 0 4 . 0 3 3 3 . 3 6 1 8 . 0
R
e
a
c
t
i
v
a
A
n
a
l
i
s
t
a
r o d a v o n n I
e d
o s e c o r p
) I ( a d a n i b m o C 2 2 . 2 6 6 1 . 4 5 3 2 . 0 0 0 0 . 3 4 1 4 . 1 0 0 0 . 3 4 1 4 . 1
e t n e r a C 2 2 . 2 6 6 1 . 3 5 3 2 . 0 0 0 0 . 3 0 0 0 . 0 0 0 0 . 3 0 0 0 . 0
) I I ( a d a n i b m o C 3 3 . 3 5 5 5 . 4 9 0 5 . 0 0 0 0 . 4 0 0 0 . 0 0 0 0 . 4 0 0 0 . 0
a n r e t n I 6 5 . 6 8 8 8 . 3 0 2 6 . 0 6 6 6 . 3 6 1 5 . 0 0 0 5 . 3 7 4 5 . 0
r o d a v o n n I
l a c i d a r
e d
o t c u d o r p
) I ( a d a n i b m o C 1 1 . 1 3 3 3 . 4 - 0 0 0 . 3 - 0 0 0 . 3 -
e t n e r a C 0 0 - - - - - -
) I I ( a d a n i b m o C 0 0 - - - - - -
a n r e t n I 4 3 . 4 6 1 9 . 3 6 6 1 . 0 0 5 7 . 3 7 5 9 . 0 0 5 7 . 3 7 5 9 . 0
o N
r o d a v o n n I
) I ( a d a n i b m o C 1 1 . 1 0 0 0 . 3 - 0 0 0 . 3 - 0 0 0 . 3 -
e t n e r a C 1 1 . 1 6 6 6 . 4 - 0 0 0 . 3 - 0 0 0 . 3 -
) I I ( a d a n i b m o C 1 1 . 1 6 6 6 . 3 - 0 0 0 . 3 - 0 0 0 . 3 -
a n r e t n I 1 1 . 1 3 3 3 . 4 - 0 0 0 . 4 - 0 0 0 . 4 -
N
o
d
e
f
i
n
i
d
a
r o d a v o n n I
e d
o s e c o r p
) I ( a d a n i b m o C 0 0 - - - - - -
e t n e r a C 2 2 . 2 3 3 8 . 3 8 7 1 . 1 0 0 0 . 2 0 0 0 . 0 0 0 0 . 2 0 0 0 . 0
) I I ( a d a n i b m o C 0 0 - - - - - -
a n r e t n I 7 6 . 7 1 6 7 . 3 4 5 8 . 0 1 7 5 . 3 4 3 5 . 0 1 7 5 . 3 4 3 5 . 0
r o d a v o n n I
l a c i d a r
e d
o t c u d o r p
) I ( a d a n i b m o C 3 3 . 3 4 4 4 . 3 9 0 5 . 0 3 3 3 . 3 7 7 5 . 0 6 6 6 . 3 4 5 1 . 1
e t n e r a C 1 1 . 1 0 0 0 . 4 - 0 0 0 . 3 - 0 0 0 . 3 -
) I I ( a d a n i b m o C 0 0 - - - - - -
a n r e t n I 5 4 . 5 0 0 2 . 4 7 4 4 . 0 0 0 8 . 3 6 3 8 . 0 0 0 8 . 3 6 3 8 . 0
o N
r o d a v o n n I
) I ( a d a n i b m o C 0 0 - - - - - -
e t n e r a C 0 1 9 . 0 1 0 0 3 . 3 4 5 5 . 0 0 0 0 . 3 2 4 9 . 0 0 0 2 . 3 5 3 6 . 0
) I I ( a d a n i b m o C 1 1 . 1 6 6 6 . 4 - 0 0 0 . 4 - 0 0 0 . 4 -
a n r e t n I 0 0 - - - - - -
l a t o T 2 9
a
0 0 1 2 2 8 . 3 4 0 6 . 0 6 5 4 . 3 4 4 8 . 0 1 2 5 . 3 4 4 8 . 0
s o d i d r e p s e r o l a v 0 1 : a
37
resultantes de las taxonomas que cruzan los
elementos de dos en dos, esto es, la misin con la
estrategia, la misin con la poltica y la estrategia
con la poltica de innovacin tecnolgica. El ANOVA
detect diferencias significativas en las variables de
resultados, posteriormente realizamos las
comparaciones por parejas de categoras mediante
el test-T para muestras independientes, ya que
tenamos categoras con una sola empresa lo que
nos impidi el uso de las pruebas post-hoc -test
Scheff- del anlisis de la varianza como indicador
de la significatividad de las diferencias de resultados
entre las categoras. En la tabla 12 se presentan los
resultados de anlisis de la varianza ANOVA.
. 2 1 a l b a T
d a d i v i t a c i f i n g i s y F o c i t s d a t s E s o d a t l u s e r s o l e d A V O N A
o d a t l u s e r e d r o d a c i d n I n i s i M a i g e t a r t s E a c i t l o P
y n i s i M
a i g e t a r t s e
y n i s i M
a c i t l o p
a i g e t a r t s E
a c i t l o p y
, n i s i M
a i g e t a r t s e
a c i t l o p y
a s e r p m E
n i c a r o p r o c n I : n i c a v o n n I
n i c a t o l p x E : n i c a v o n n I
0 7 6 . 2
2 5 0 . 1
3 3 9 . 0
4 8 2 . 2
2 2 3 . 0
1 8 0 . 2
a 2 0 5 . 6
a 6 6 3 . 3 1
a 9 3 8 . 6
5 8 2 . 1
6 5 4 . 0
2 9 6 . 0
a 9 5 2 . 3
a 7 0 5 . 4
b 1 7 0 . 2
a 4 8 6 . 2
a 1 7 3 . 4
a 0 6 2 . 3
c 5 8 5 . 1
a 5 7 1 . 2
b 0 6 6 . 1
% 9 9 l a o v i t a c i f i n g i s : a
% 5 9 l a o v i t a c i f i n g i s : b
En la tabla 13, 14 y 15 (pginas siguientes) se
muestran los resultados de las comparaciones de
medias de las categoras cruzadas: misin-estrategia
de innovacin, misin-poltica y estrategia-poltica,
respectivamente. En la parte superior de la matriz
se recoge el valor del estadstico t de significatividad
de las diferencias de resultados de innovacin y en
la inferior el de las diferencias en el indicador de
resultados de la empresa.
Los resultados del test T muestran que existen
diferencias significativas entre tipos que surgen de
la comnbinacin de las clasificaciones de elementos
de la estrategia de innovacin. Cuando en el primer
anlisis enfrentamos los resultados de las diferentes
categoras de cada parte integrante, observamos la
ausencia de diferencias significativas entre stas en
dos de las tres taxonomas: posturas y estrategias
de innovacin. Por tanto, ambas mostraron
tiposequifinales. Los grupos de polticas de
innovacin, por el contrario, presentaban diferencias
significativas entre algn par de cluster, como se
coment anteriormente.
En la tipologa resultante del cruce de los tipos de
misin y tipos de estrategia, a pesar de partir de
configuraciones equifinales, se descubrieron
diferencias de resultado (global de la empresa) entre
alguna de las parejas. En concreto, la combinacin
de misin reactiva-analista con la estrategia de
innovacin radical de producto present diferencias
significativas con cuatro de los ocho grupos restantes.
Por tanto, el resultado alcanzado se ve influido por
la relacin entre estos dos elementos.
Las otras dos clasificaciones se obtuvieron por
combinacin de misin y estrategia con la poltica
de innovacin tecnolgica. Aunque los grupos de
poltica tecnolgica no eran igualmente eficientes,
pudimos analizar si se producan diferencias
significativas debidas al ajuste. La forma de
determinarlas fue comparando categoras de la
clasificacin resultante con la misma poltica de
innovacin y diferente misin o estrategia. En la
tabla 14 y 15, se observan diferencias en el resultado
entre grupos con la misma poltica, as, categoras
como la 2 y la 6 (clasificacin cruzada misin-
poltica), presentan divergencias en los resultados,
tratndose de estrategias de innovacin con misiones
diferentes y polticas idnticas. Esta diferencia se
debe a la interaccin de los elementos que la integran.
Esta situacin se repite al confrontar el tipo 4 y el
12, o el 3 y el 11. Por tanto, la interaccin entre
la misin y la poltica de innovacin influye en el
resultado.
La otra clasificacin generada fue la que cruzaba
estrategia y poltica. Los resultados son similares
a los sealados para el caso de la tipologa de misin
y poltica. Se enfrentaron los grupos con la misma
poltica de innovacin y diferentes estrategia
detectndose, entre otras diferencias significativas,
divergencias en los resultados del tipo 2 y el 6, el
9 y el 5 y el 11 y el 7. La peculiaridad de estas
comparaciones es que los tipos coinciden en poltica
de innovacin y divergen en estrategia. Dado que
los tipos de estrategia de innovacin per se eran
igualmente eficientes y las polticas coinciden, las
diferencias de resultado proceden del acoplamiento
entre los dos elementos. De este modo, los resultados
obtenidos para las tres combinaciones de elementos,
permiten rechazar la hiptesis H'
0

y en consecuencia
podemos afirmar que la interaccin entre los
elementos de la estrategia de innovacin tecnolgica
influye en el resultado.
38
s a i d e m e d a i c n e r e f i d e d t s e T - T . 3 1 a l b a T
* e s r e p n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s E - n i s i M e d s o p i t e r t n e s o d a t l u s e r e d s a i c n e r e f i D
s o p i T 1 2 3 4 5 6 7 8 9
1
2 9 0 . - : I
1 0 9 . : E
9 8 2 . : I
7 7 1 . - : E
6 5 7 . : I
8 9 9 . : E
5 1 0 . 1 : I
7 0 8 . : E
0 0 0 . : I
0 0 0 . : E
2 4 1 . - : I
2 1 6 . : E
8 6 4 . : I
4 4 6 . : E
0 7 0 . - : I
6 0 1 . : E
2 8 9 3 . 1 -
9 5 4 . : I
6 4 4 . 1 - : E
5 9 0 . 1 : I
0 0 0 . : E
9 7 3 . 1 : I
9 6 3 . - : E
2 2 1 . : I
3 2 1 . : E
8 2 3 . : I
8 6 6 . - : E
6 6 7 . : I
1 9 0 . - : E
0 0 0 . : I
6 3 7 . - : E
3 0 5 6 . 1 - 4 7 5 . -
1 6 6 . : I
3 5 5 . 1 : E
5 2 0 . 1 : I
7 0 3 . 1 : E
1 3 3 . - : I
6 9 1 . : E
8 1 2 . - : I
6 6 0 . 1 : E
0 6 3 . : I
1 8 9 . : E
2 4 3 . - : I
6 9 2 . : E
4 2 1 0 . - 6 5 6 . 3 4 0 . 1
0 2 3 . : I
5 3 4 . - : E
8 1 0 . 1 - : I
3 2 0 . 1 - : E
0 2 0 . 1 - : I
0 8 7 . - : E
6 1 1 . - : I
6 1 1 . - : E
8 8 8 . - : I
8 8 8 . - : E
5 3 8 1 . 1 6 0 2 . 2
b
7 9 3 . 2
b
0 0 8 .
8 8 2 . 1 - : I
9 0 0 . 1 - : E
7 6 3 . 1 - : I
3 7 3 . - : E
7 4 3 . - : I
2 3 2 . : E
0 8 0 . 1 - : I
2 9 6 . - : E
6 7 6 3 . 1 - 1 7 4 . - 6 0 0 . 8 2 8 . - 4 5 0 . 2 -
b
1 9 1 . : I
5 5 7 . : E
6 5 7 . : I
1 9 0 . 1 : E
1 0 1 . - : I
7 3 1 . : E
7 5 0 4 . 1 - 8 2 6 . - 3 1 1 . - 3 1 0 . 1 - 0 2 3 . 2 -
b
4 0 1 . -
6 0 7 - : I
7 0 5 . : E
8 6 2 - : I
2 6 4 . - : E
8 8 2 4 . - 4 3 3 . 5 9 4 . 7 2 2 . - 6 9 9 . - 7 9 4 . 0 6 5 .
5 9 6 . - : I
5 9 6 . - : E
9 1 9 0 . 2 - 9 2 1 . 1 - 9 1 4 . - 2 8 1 . 1 - 9 8 8 . 2 -
a
4 8 2 . - 1 4 2 . - 0 7 7 . -
. o x e n a l e n e n e g o c e r e s 9 a l a 1 a l e d s a r o g e t a c s a l *
% 9 9 l a o v i t a c i f i n g i s : a
% 5 9 l a o v i t a c i f i n g i s : b
s a i d e m e d a i c n e r e f i d e d t s e T - T . 4 1 a l b a T
* a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o P - n i s i M e d s o p i t e r t n e s o d a t l u s e r e d s a i c n e r e f i D
s o p i T 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 1 1 2 1
1
a 1 5 . 3 : I
2 1 . 1 : E
2 3 . 1 - : I
7 2 . 1 - : E
c 6 8 . 1 : I
7 2 . : E
4 1 . 1 : I
9 0 . : E
a 0 9 . 2 : I
c 0 8 . 1 : E
0 0 . : I
8 1 . - : E
4 9 . : I
9 1 . : E
4 0 . 1 : I
4 8 . : E
a 5 0 . 3 : I
8 9 . : E
9 4 . : I
0 0 . : E
4 9 . : I
8 3 . : E
2 3 9 . -
a 3 0 . 6 - : I
a 8 7 . 2 - : E
a 6 5 . 3 - : I
c 1 7 . 1 - : E
7 7 . 1 - : I
6 7 . - : E
0 1 . 1 - : I
0 0 . : E
6 8 . 1 - : I
2 7 . - : E
a 0 7 . 3 - : I
0 5 . 1 - : E
5 7 . 1 - : I
0 3 . - : E
2 9 . 1 - : I
0 0 . : E
a 9 9 . 2 - : I
9 0 . 1 - : E
a 0 7 . 3 - : I
0 3 . 1 : E
3 b 6 3 . 2 - 0 9 . -
a 7 2 . 4 : I
a 3 7 . 2 : E
a 6 1 . 3 : I
2 0 . 1 : E
a 4 8 . 4 : I
a 4 9 . 4 : E
8 8 . : I
8 6 . : E
a 0 0 . 3 : I
a 7 5 . 2 : E
c 2 0 . 2 : I
a 6 1 . 3 : E
a 0 7 . 4 : I
a 1 5 . 7 : E
b 3 3 . 2 : I
c 9 9 . 1 : E
a 0 0 . 3 : I
a 2 8 . 2 : E
4 b 5 7 . 1 b 0 0 . 2 a 2 3 . 3
1 3 . : I
3 0 . - : E
b 5 3 . 2 : I
a 6 7 . 2 : E
8 8 . - : I
0 5 . - : E
5 9 . - : I
6 0 . - : E
9 0 . : I
8 2 . 1 : E
a 2 3 . 3 : I
a 3 3 . 4 : E
2 9 . - : I
8 2 . - : E
5 9 . - : I
3 7 2 . : E
5 5 7 1 9 5 . 1 b 4 5 . 2 3 4 .
0 9 . : I
7 3 . 1 : E
0 0 . 1 - : I
5 2 . - : E
0 8 . - : I
0 0 . : E
9 0 . - : I
6 6 . : E
0 0 . 1 : I
0 0 . 1 : E
2 0 . 1 - : I
1 1 . - : E
0 8 . - : I
6 1 . : E
6 b 1 3 . 2 b 0 3 . 2 a 3 4 . 3 0 0 . 1 5 1 .
7 2 . 1 - : I
2 4 . 1 - : E
a 5 6 . 2 - : I
a 4 5 . 2 - : E
1 1 . 1 - : I
3 5 . - : E
1 6 . - : I
0 0 . : E
c 4 9 . 1 - : I
c 3 0 . 2 - : E
a 5 6 . 2 - : I
b 9 1 . 2 - : E
7 a 1 1 . 3 - 3 0 1 - 2 7 - b 4 0 . 2 - 7 0 2 - c 6 9 . 1 -
9 4 . - : I
9 4 . - : E
8 4 . - : I
7 8 . - : E
. d . n
4 4 . : I
4 4 . : E
9 4 . : I
9 5 . : E
8 1 4 - 2 3 8 1 1 4 6 1 - 1 1 1 - b 9 0 . 2 - 6 9 -
1 6 . : I
4 2 . 1 : E
a 4 5 . 3 : I
a 4 5 . 3 : E
3 2 . - : I
3 2 . - : E
0 0 . : I
0 3 . : E
9 2 7 - 4 1 8 9 7 5 1 - 6 3 1 - c 7 8 . 1 - 5 0 1 - 5 1 -
8 7 . : I
3 5 . : E
6 5 . - : I
5 1 . 1 - : E
1 6 . : I
0 . 1 - : E
0 1 b 1 7 . 2 c 2 0 . 2 a 0 1 . 3 0 8 . 1 3 . 2 1 . c 6 4 . 3 - 9 3 . 1 9 7 . 1
b 0 0 . 3 - : I
b 0 0 . 3 - : E
a 4 5 . 3 - : I
a 2 0 . 3 - : E
1 1 a 2 9 . 3 - 5 6 1 2 0 1 - a 1 6 . 3 - b 6 2 . 3 - a 4 4 . 3 - 7 1 . 5 6 . 1 - 8 6 . 1 - 2 2 . 4 -
3 2 . : I
5 4 . : E
2 1 2 3 - 9 6 c 3 9 . 1 c 1 7 . 1 - 4 5 1 - b 9 2 . 2 - 2 7 . 1 2 2 3 4 c 4 0 . 2 - a 9 7 . 2
. o x e n a l e n e n e g o c e r e s 2 1 a l a 1 a l e d s a r o g e t a c s a l *
% 9 9 l a o v i t a c i f i n g i s : a
% 5 9 l a o v i t a c i f i n g i s : b
% 0 9 l a o v i t a c i f i n g i s : c
. 0 = a c i p t n i c a i v s e d r o p e l b i n o p s i d o n . d . n
39
5. CONCLUSIONES
Los resultados presentados en el apartado anterior
muestran cmo la consistencia interna de la estrategia
de innovacin, analizada sta como el acoplamiento
entre los elementos integrantes, repercute en el
resultado, mientras que el anlisis del impacto en
el resultado de cada una de las partes, tomadas stas
de forma aislada, pone de manifiesto la independencia
entre las citadas variables, excepto para el caso de
la poltica de innovacin.
Adems, con los tratamientos estadsticos seguidos,
hemos podido establecer las combinaciones
dominantes de elementos en las empresas del sector
de la electrnica, surgiendo as un patrn dominante
eficiente definido por la misin proactiva-arriesgada,
la estrategia de innovacin radical de producto y
la poltica interna y uno inconsistente que combina
la misin no definida, la estrategia "no innovador"
y la carencia de poltica.
Las conclusiones acerca del resultado de cada
categora, obtenidas en las tres primeras
clasificaciones de las empresas segn las
caractersticas de los elementos configuradores,
analizndo stos de forma aislada, muestran que los
distintos tipos de misin o postura de innovacin
son igualmente eficientes, as como los tipos de
estrategia de innovacin, lo que nos llev a aceptar
la hiptesis H
1
y H
2
. Por el contrario, el tipo de
poltica de innovacin, esto es, la forma en la que
se desarrolla la estrategia de innovacin, es una parte
crtica de la propia estrategia, presentndose una de
ellas como ineficiente con resultados por debajo del
resto. Adems, la poltica de innovacin combinada
(II) -incorporacin interna y externa y explotacin
interna- consigue obtener resultados por encima de
la poltica interna. En consecuencia rechazamos la
hipotesis H
3
.
Aunque, para este ltimo elemento las
configuraciones resultantes no fueron equifinales,
decidimos no excluirlas del anlisis posterior del
acoplamiento interno teniendo siempre presente entre
qu categoras se presentaban las diferencias
significativas en los resultados derivadas del tipo
de poltica- para poder detectar las posibles
diferencias en los resultados como consecuencia del
buen ajuste de stas con los otros elementos. Con
este tratamiento descubrimos diferencias
significativas entre las distintas combinaciones con
lo que rechazamos la hiptesis H'
0
, tal como era
nuestro objetivo, manifestndose de este modo el
impacto del acoplamiento en el resultado de la
empresa y de la actividad de innovacin.
En este trabajo hemos optado por la conceptuacin
del ajuste como interaccin, en futuras
s a i d e m e d a i c n e r e f i d e d t s e T - T . 5 1 a l b a T
* a c i g l o n c e t n i c a v o n n i e d a c i t l o P - e s r e p n i c a v o n n i e d a i g e t a r t s E e d s o p i t e r t n e s o d a t l u s e r e d s a i c n e r e f i D
s o p i T 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 1 1 2 1
1
0 3 . 1 : I
5 8 . 1 : E
3 0 . 1 - : I
5 7 . - : E
9 1 . - : I
9 2 . : E
3 4 . - : I
5 5 . 1 : E
9 8 . : I
0 3 . 1 : E
5 6 . - : I
0 0 . : E
1 3 . : I
2 5 . : E
8 1 . : I
2 2 . : E
7 7 . 1 : I
5 8 . : E
1 4 . 1 - : I
8 0 . 1 - : E
9 3 . - : I
8 8 . 0 - : E
2 9 1 . 1
a 6 0 . 5 - : I
a 6 0 . 5 - : E
a 2 9 . 3 - : I
a 1 6 . 3 - : E
6 3 . 1 - : I
8 5 . : E
6 9 . - : I
c 6 8 . 1 - : E
a 8 0 . 3 - : I
a 4 2 . 3 - : E
b 8 2 . 2 - : I
c 1 0 . 2 - : E
b 7 5 . 2 - : I
b 4 6 . 2 - : E
2 6 . : I
9 5 . - : E
a 5 0 . 5 - : I
a 5 0 . 5 - : E
a 0 0 . 3 - : I
a 4 4 . 3 - : E
3 2 1 . 1 - c 2 0 . 1 -
b 3 4 . 2 : I
b 8 6 . 2 : E
9 1 . : I
5 1 . 2 : E
a 4 9 . 2 : I
a 5 5 . 3 : E
7 4 . : I
0 4 . 1 : E
a 0 3 . 3 : I
c 6 9 . 1 : E
a 3 9 . 2 : I
4 5 . 1 : E
a 4 5 . 4 : I
0 8 . 1 : E
8 8 . - : I
8 8 . - : E
5 4 . 1 : I
1 2 . 1 : E
4 4 3 . 2 9 . - 0 4 . 1
7 3 . - : I
5 5 . 1 : E
b 3 4 . 2 : I
c 1 9 . 1 : E
8 1 . 1 - : I
6 6 . - : E
0 5 . 1 : I
1 4 . : E
4 1 . 1 : I
4 2 . - : E
a 2 6 . 3 : I
5 9 . : E
a 4 0 . 3 - : I
a 0 2 . 3 - : E
6 2 . - : I
6 0 . 1 - : E
5 5 8 . 1 4 2 . c 9 0 . 2 0 9 .
3 4 . 1 : I
9 7 . 1 - : E
0 0 . : I
5 1 . 1 - : E
0 7 . : I
b 7 9 . 1 - : E
5 1 6 . : I
b 9 3 . 2 - : E
c 6 1 . 2 : I
6 8 . - : E
6 6 . - : I
b 3 3 . 3 - : E
3 5 . : I
a 4 1 . 3 - : E
6 c 0 8 . 1 4 2 . a 1 0 . 3 6 6 . 1 3 1 . -
c 4 0 . 2 - : I
c 9 7 . 1 - : E
0 8 . - : I
3 8 . - : E
0 1 . 1 - : I
5 5 . 1 - : E
8 5 . 1 : I
7 2 . : E
a 4 2 . 3 - : I
a 0 0 . 4 - : E
b 4 3 . 2 - : I
a 4 5 . 2 - : E
7 1 2 . 2 - b 1 5 . 2 - 8 4 . - c 4 7 . 1 - b 4 4 . 3 - a 1 5 . 3 -
c 4 8 . 1 : I
2 7 . : E
4 6 . 1 : I
0 3 . : E
a 6 1 . 3 : I
0 0 . 1 : E
0 0 . 1 - : I
c 6 0 . 1 - : E
5 7 . : I
0 1 . - : E
8 2 2 . 1 9 8 . - c 2 1 . 2 0 4 . 1 7 . 1 - c 0 8 . 1 - a 5 2 . 4
4 3 . - : I
9 4 . - : E
b 0 6 . 2 : I
9 6 . : E
a 2 7 . 3 - : I
b 6 3 . 2 - : E
0 3 . 1 - : I
1 1 . 1 - : E
9 7 4 . 1 0 . 1 - 6 6 . 1 0 0 . 3 2 . 1 - 0 7 . 1 - b 7 3 . 2 1 4 . -
a 2 9 . 2 : I
7 0 . 1 : E
a 2 4 . 3 - : I
c 4 0 . 2 - : E
6 0 . 1 - : I
4 5 . - : E
0 1 7 8 . - c 4 9 . 1 - 1 3 . 1 2 . 1 - c 4 0 . 2 - a 0 9 . 2 - 7 8 . c 2 0 . 2 - 3 4 . 1 -
a 6 5 . 4 - : I
c 8 9 . 1 - : E
a 7 7 . 3 - : I
c 4 8 . 1 - : E
1 1 4 2 . 2 - 0 7 . 2 - 9 8 . - b 4 1 . 2 - 2 9 . 2 - a 4 8 . 3 - 6 5 . - b 8 2 . 3 - b 0 7 . 2 - 8 2 . 1 -
b 3 0 . 2 : I
c 5 8 . 1 : E
2 1 2 4 . 6 0 . 1 - 5 6 . 1 1 0 . 6 0 . 1 - c 1 9 . 1 - c 7 0 . 2 7 4 . - 1 0 . 2 4 . 1 a 3 5 . 2
. o x e n a l e n e n e g o c e r e s 2 1 a l a 1 a l e d s a r o g e t a c s a l *
% 9 9 l a o v i t a c i f i n g i s : a
% 5 9 l a o v i t a c i f i n g i s : b
% 0 9 l a o v i t a c i f i n g i s : c
. 0 = a c i p t n i c a i v s e d r e n e t r o p e l b i n o p s i d o n . d . n
40
investigaciones nos resultara de inters analizar el
acoplamiento desde otra perspectiva, o bien analizar
la consistencia de la estrategia de innovacin como
un sistema de partes integrado y otras estrategias
de naturaleza distinta.
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Anexo: Variables de la investigacin
Misin de la estrategia de innovacin
RIESGO: Asumimos con frecuencia el riesgo de las
innovaciones
NECCLTE: Desarrollamos innovaciones para
necesidades insatisfechas en los clientes
TGIACOST: Bsqueda de tecnologas que permitan
reducir costes
INVESTIG: Se realiza investigacin pormenorizada
del producto y del mercado antes de innovar
ALERTA: Estamos alerta para encontrar
oportunidades de introduccin de nuevos
productos
SUPERVIV: Se innova si es necesario para la
supervivencia de la empresa
REDCUOTA: Se innova slo si se percibe una
reduccin de la cuota de mercado en los
productos actuales
OPORTUNI: Slo se innova cuando se percibe una
oportunidad
Naturaleza de la estrategia de innovacin tecnolgica
PROCPROD: Primamos las innovaciones de proceso
sobre las de producto
REDCOSTE: Innovamos para reducir costes
MEJEFICI: Innovamos para aumentar la eficiencia
MEJCALPD: Innovamos para mejorar la calidad de
los productos
DIFEPROD: Innovamos para aumentar la
diferenciacin
41
Grado de cambio de la estrategia de innovacin
tecnolgica
TGIANUEV: Buscamos tecnologas totalmente
nuevas para mejorar el rendimiento de las
existentes
INVBASIC: Realizamos investigacin para crear las
nuevas bases de avances futuros
RADSECT: Buscamos innovaciones que afecten
radicalmente a las empresas del sector
MEJPRODU: Preferimos mejorar nuestros productos
a desarrollarlos completamente nuevos
MEJPROCE: Preferimos mejorar nuestros procesos
a desarrollarlos completamente nuevos
MEJIMITA: Innovamos mejorando los productos y
los procesos de la competenciaPoltica
tecnolgica: Incorporacin de la innovacin
IDINTERN: Las innovaciones son producto de la
I+D realizada dentro de la empresa
PPTOID: Presupuesto de I+D se dedica al desarrollo
interno de innovaciones
COOPSECT: Desarrollo de innovaciones con
empresas del sector
COOPFUER: Desarrollo de innovaciones con
empresas de fuera del sector
ACUPROD: Acuerdos con otras empresas para
innovar en productos
ACUPROC: Acuerdos con otras empresas para
innovar en procesos
ADQEXT: Adquisicin en el mercado de las
tecnologas usadas en la produccin
SUBCINV: Subcontratacin de equipos de
investigacin
ADQINNOV: Preferencia por la adquisicin de
innovaciones desarrolladas por otras empresas
ADQEMP: Adquisicin de una empresa con
capacidad innovadora
CONTEMP: Contratacin de empresas para el
desarrollo de innovaciones
LICADQU: Se contratan licencias para las
tecnologas incorporadas en la empresa
Poltica tecnolgica: Explotacin y proteccin de la
innovacin
DLLOYFAB: Fabricacin de productos desarrollados
por la empresa
EXPINT: Uso de las innovaciones desarrolladas en
procesos y productos propios
COMINNV: Comercializacin de las innovaciones
propias
EXPCOOP: Explotacin conjunta con otras empresas
LICVTA: Se realizan contratos de concesin de
licencias
PROVTGCO: Venta de innovaciones a otras
empresas y conversin en proveedores
tecnolgicos
DIFIMITA: La complejidad de las innovaciones
protegen su imitacin
PATENTES: Protegemos las innovaciones con el
registro de patentes
Categoras de las tipologas cruzadas:
Misin-Estrategia de innovacin per se
Misin Estrategia Categora
Misin proactiva-arriesgada
Innovacin de proceso ............ 1
Innovacin radical de producto .. 2
No innovador ........................... 3
Misin reactiva-analista
Innovacin de proceso ............ 4
Innovacin radical de producto .. 5
No innovador ........................... 6
Misin no definida
Innovacin de proceso ............ 7
Innovacin radical de producto .. 8
No innovador ........................... 9
Misin-poltica de innovacin tecnolgica
Misin Poltica Categora
Misin proactiva-arriesgada
Combinada (I): ......................... 1
Carencia de poltica ................ 2
Combinada (II): ....................... 3
Interna ....................................... 4
Misin reactiva-analista
Combinada (I): ......................... 5
Carencia de poltica ................ 6
Combinada (II): ....................... 7
Interna ....................................... 8
Misin no definida
Combinada (I): ......................... 9
Carencia de poltica .............. 10
Combinada (II): ..................... 11
Interna ..................................... 12
42
Estrategia-poltica de innovacin tecnolgica
Estrategia Poltica Categora
Estrategia de innovacin de proceso
Combinada (I): ......................... 1
Carencia de poltica ................ 2
Combinada (II): ....................... 3
Interna ....................................... 4
Estrategia de innovacin radical de producto
Combinada (I): ......................... 5
Carencia de poltica ................ 6
Combinada (II): ....................... 7
Interna ....................................... 8
Estrategia no innovador
Combinada (I): ......................... 9
Carencia de poltica .............. 10
Combinada (II): ..................... 11
Interna ..................................... 12
__________
2
Adler (1989) establece un elenco de los principales
dominios de la poltica de innovacin, agrupando, cada
uno de ellos decisiones referentes a: personal tcnico,
organizacin de recursos tcnicos, fondos, equipamiento
de I+D, relaciones interorganizacionales, seleccin de
proyectos y puesta en marcha, direccin de proyectos
tcnicos, direccin de operaciones tcnicas continuas,
relaciones interfuncionales y relaciones interdivisionales.
3
Las actividades que se incluyeron dentro de este macro-
sector fueron: componentes electrnicos, electrodomsticos,
equipos electrnicos, equipos informticos, instrumentacin
y radiodifusin y televisin.
4
Suponiendo el caso ms desfavorable (p = q = 0.5).
5
El extremo inferior indicada que la afirmacin no se
adecuaba en absoluto a la organizacin y la superior que
la misma se adecuaba totalmente. Los valores centrales
permitan la eleccin de posiciones intermedias entre los
extremos.
6
Las variables pueden consultarse en el anexo de este
trabajo.
MODELO MUNDELL-FLEMING USANDO VETORES AUTOREGRESSIVOS: BRASIL,
1980/1998
SINZIO FERNANDES MAIA
Prof. Assistente
Universidade Estadual de Maring, Brasil
CLUDIA SATIE HAMASAKI
Prof. Assistente
Universidade Catlica de Pernambuco, Brasil
RICARDO CHAVES LIMA
Prof. Adjunto
Universidade Federal de Pernambuco, Brasil
1. INTRODUO
Os ltimos anos da economia brasileira tm moti-
vado estudos sobre o impacto das transaes exter-
nas, tanto comerciais quanto financeiras, sobre o
desempenho da economia, considerando-se os
objetivos das politias econmicas, em especial as
suas vertentes cambial e monetria, submetidas aos
projetos de estabilizao.
Uma das tarefas mais difceis na Macroeconomia
Internacional a de construir uma ponte entre a
economia real e o sistema monetrio (dentro deste
o mecanismo cambial), essencialmente quando existe
alguma rigidez de preos (nominais) na anlise
macroeconmica de economias abertas (Obstfeld e
Rogoff, 1996).
Desde o primeiro choque do petrleo, que viria
interromper um perodo em que o pas experimen-
tava altas taxas de crescimento, a estratgia adotada
foi a de manter a economia crescendo a taxas ele-
vadas, financiada mediante contratos a taxa de juros
flutuantes no mercado internacional. Esta escolha
deixou a economia bastante vulnervel a ocorrncia
de novos choques externos. Com o segundo choque
do petrleo no final dos anos 70, iniciava-se um
perodo em que a economia vivia uma rpida
desacelerao do crescimento, com crescente ampli-
ao do dficit
1
e deteriorao dos termos de troca.
Segundo Carneiro (1993), a partir deste perodo, no
que tange as contas externas, os dficits s no se
mostram mais elevados porque as exportaes bra-
sileiras tiveram um desempenho positivo em funo
do drive exportador da poltica de incentivos e
subsdios s exportaes. Os supervits comerciais
2
gerados na primeira metade dos anos 80 foram
importantes diante do servio da dvida externa
herdada da estratgia de desenvolvimento adotada
nos anos 70.
No incio dos anos 80, a adoo de uma poltica
de desvalorizao da moeda nacional teria o papel
de explicar o bom desempenho das exportaes
brasileiras. Entre 1981-83, o saldo da balana
43
comercial teve seu sinal invertido, passando a
positivo, consequncia de uma reduo das impor-
taes (fruto tambm da recesso domstica) e um
crescimento, ainda que tmido, do volume expor-
tado. De 1984 at fins dos anos 80, o supervit passa
a ser crescente, em funo do crescimento das
exportaes, exceo da queda em 1986 devido
ao crescimento da absoro domstica em razo da
implementao do Plano Cruzado.
Portanto, a poltica econmica do incio dos anos
80 visava sobretudo o reequilbrio das contas ex-
ternas. As maxidesvalorizaes foram impondo uma
presso de custos que geraram presses de preos
internamente. Durante todo o perodo dos anos 80,
com exceo do perodo do Plano Cruzado, a taxa
de juros esteve atrelada aos compromisso do go-
verno com suas contas interna e externa (Silva et
ali, 1993).
Nos anos 90, os planos de estabilizao e as medidas
de abertura comercial, com reduo das tarifas
comerciais, geraram dficits crescentes da balana
comercial e acentuaram os seus efeitos, com alta
das taxas de juros para financiar essa poltica
econmica (o objetivo das taxas de juros esteve
atrelado necessidade de atrair capitais externos),
visando equilibrar o balano de pagamentos.
A economia brasileira passou a sofrer um processo
de liberalizao comercial desde1988, com reduo
de barreiras tarifrias que, conjuntamente apreci-
ao cambial, conduziu elevao do coeficiente
de importao entre 1988-90. Este voltaria a crescer
a partir de 1993 com o avano da liberalizao
comercial, que se aprofundou no perodo dos Planos
Collor I e II (Silva et alii,1993; Gonalves, 1996).
No que diz respeito determinao da taxa de
cmbio, nos anos 90 sua importncia essencial-
mente de (a) garantir a competitividade das expor-
taes, (b) recuperao ou acumulao de reservas
internacionais, e (c) apreciao cambial como ins-
trumentos de poltica antiinflacionria ou de incen-
tivo aos investimentos em modernizao do parque
industrial.
Segundo Gonalves (1996), alm da liberalizao
comercial, os anos 90 so marcados por uma cres-
cente liberalizao cambial, em direo adoo do
cmbio flutuante, com reduo de barreiras ope-
rao dos bancos comerciais no mercado de cmbio
(operaes de compra e venda). A liberalizao
cambial implicou um maior grau de mobilidade de
capital ao permitir-se que no-residentes operassem
na compra e venda de divisas, criando-se um es-
tmulo repatriao de capital e investimento
externo
3
.
Mudanas tambm ocorreram nos mecanismos de
captao de recursos externos, implicando maior li-
beralizao financeira. Houve um aumento signifi-
cativo de lanamentos de ttulos denominados em
moeda estrangeira por parte de empresas brasileiras,
e expanso tambm bastante significativa da entrada
de investidores internacionais no mercado de capi-
tais brasileiro a partir do primeiro semestre de 1991.
A poltica econmica que se segue a partir de 1993
utilizou-se das polticas cambial e de juros como
instrumentos bsicos de sustentao do plano de
estabilizao, com juros em nveis elevados e com
a taxa de cmbio administrado, implicando um dficit
sistemtico das contas externas e uma dependncia
crescente da entrada lquida de capital.
Zini (1996) discute o regime de flutuao adminis-
trada como um regime de flutuao cambial com
uma banda de flutuao. No caso brasileiro, a
crescente liberalizao que se segue aos anos 90
provoca uma maior mobilidade de capitais, com
ingresso de capitais externos motivados pelos dife-
renciais de taxa de juros, pelos ganhos no mercado
de capitais, mas tambm por fatores externos.
Entretanto, a instabilidade macroeconmica, aliando
desequilbrios no balano de pagamentos ameaa
de impactos desses desequilbrios sobre as demais
variveis macroeconmicas (renda, produto, preos),
tem gerado a necessidade de interveno nas regras
de captao de recursos externos, via poltica cam-
bial e monetria
4
.
Assim, a adopo do sistema de cmbio adminis-
trado pode ser vista como "uma forma pragmtica
de se introduzir suficiente flexibilidade na taxa de
cmbio nominal para responder a mudanas nas
condies externas e internas do pas ao mesmo tempo
que se mantm o mercado informado do valor de
uma varivel nominal (a taxa central da banda), de
modo a estabilizar as expectativas" (Zini, p.122, 1996).
Isso se transforma em uma caracterstica importante
no caso do sistema cambial brasileiro a partir dos
90 devido maior vulnerabilidade externa diante de
choques externos, dada a maior abertura econmica.
Isto porque as autoridades monetrias podem decidir
por intervir sempre que detectarem presses sobre
a balana comercial, as reservas cambiais ou sobre
o nvel de atividades; ou seja, quando a taxa de
cmbio exercida estiver persistentemente saindo dos
limites estabelecidos pelas bandas. Isto denota a
existncia de algum risco do pas, o que impede
a perfeita mobilidade de capitais, dado algum di-
ferencial entre a taxa de juro externa e a domstica.
Com isto, parece haver uma importante distino em
relao ao grau de abertura comercial e do mercado
44
financeiro nacional entre os perodos de 1980-90
(doravante referido com "primeiro perodo") e de
1991-98 (equivalendo ao "segundo perodo"). Esta
mudana implica que diferentes papis so desem-
penhados por variaes da taxa cambial e da taxa
de juro.
A anlise desenvolvida no presente trabalho estar
considerando, como parte dos seus pressupostos, que
no primeiro perodo a taxa de cmbio estava sendo
determinada pelo governo, pelo manejo do instru-
mento cambial, enquanto no segundo perodo a
economia estava sob um regime de cmbio de
flutuao administrada. As taxas juros, por seu turno,
esto atreladas aos objetivos da poltica econmica.
O objetivo deste trabalho o de investigar em que
medida o comportamento da economia influen-
ciado, e em que tempo se d a resposta, por choques
cambial e monetrio (por meio da taxa de juros),
para o caso do Brasil, usando-se uma abordagem
de Auto-Regresso Vetorial (VAR) e tendo por base
o modelo Mundell-Fleming. A seco seguinte for-
nece a estrutura terica do trabalho, com a iden-
tificao do modelo e as variveis usadas. A terceira
seo trata do Mtodo e dos dados usados. A quarta
seo discute os resultados e a ltima seco
destinada s concluses.
2. ESTRUTURA TERICA
Este trabalho tem por base o esquema conceitual
que analisa o impacto de polticas econmicas em
uma economia aberta, discutindo os seus diferentes
efeitos em diferentes arranjos cambiais: o Modelo
Mundell-Fleming.
Em economias abertas, h um intenso fluxo comer-
cial, devido exportao e importao de bens e
servios entre pases, e um intenso fluxo de capitais,
devido s operaes de concesso e tomada de
emprstimos nos mercados financeiros mundiais. Este
modelo
5
surge da anlise da evoluo do volume
de fluxos de capital em relao ao de fluxos co-
merciais no mercado internacional, alterados pelo
crescente intercmbio entre as economias mundiais
e desregulamentao das transaes internacionais,
com reduo dos controles de capital, avano tec-
nolgico e evoluo do sistema de telecomunicao
entre os agentes.
Como discutem Sachs e Larrain (1998), diante da
crescente capacidade dos investidores internacionais
de arbitrar as diferenas nas taxas de juros nos
diversos pases que participam do mercado, movi-
mentos de capital respondem muito mais rapidamente
s variaes nas condies econmicas dos pases
do que fluxos comerciais. Os investidores podem
comprar ativos em qualquer pas de economia aberta
escolhido, rapidamente, com reduzido custo de
transao e em volumes ilimitados (em busca de um
retorno maior ou de um custo menor para finan-
ciamento).
O alto grau de integrao dos mercados de capitais
sugere que as taxas de juro de qualquer pas no
podem se diferenciar muito das taxas de juro do
resto do mundo sem provocar fluxos de capital que
acabam levando os rendimentos de volta ao nvel
mundial. Do ponto de vista do que acontece com
o Balano de Pagamentos, este tende a piorar quando
ocorre uma queda relativa nas taxas de juro doms-
ticas por provocar a sada de capital.
O modelo a ser utilizado gera um arcabouo terico
para analisar esses movimentos, e como esses afetam
as economias abertas a partir dos impactos das
polticas econmicas, mostrando o que provoca as
flutuaes econmicas.
O Modelo
O Modelo Mundell-Fleming uma verso do Modelo
IS-LM para economias abertas, fornecendo os fun-
damentos tericos para a anlise do impacto de
diferentes choques
6
sobre o equilbrio da economia.
Neste trabalho considera-se que (i) o nvel de preos
constante, ou seja, existe alguma rigidez de preos
e ajustamento do produto, (ii) as economias se
comportam como uma economia aberta pequena, tal
que emprstimos tomados ou concedidos junto ao
mercado mundial, por esta economia, no afeta o
nvel das taxas de juro internacionais, e (iii) h
imperfeita mobilidade de capitais com um sistema
de taxa de cmbio administrada
7
, pois a economia
no est completamente isolada de choques exter-
nos.
Os componentes do Modelo so:
Y =C + I + G + NX (1)
C = C(Y
D
, r) onde Y
D
= Y-T,
a renda disponvel (2)
I = I(Y, r) (3)
T=T(Y) (4)
NX = (Y,Y
EX
,e) (5)
M/P = L (Y
D
, r) (6)
BP = NX (Y, Y
EX
, r, e) + C
K
(7)
C
K
= K(r - r*) (8)
e=E.P*/P (9)
onde C a funo consumo, I a funo inves-
timento, T representa a arrecadao do governo
(imposto), G os gastos do Governo, r a taxa de
45
juro real interna, r* a taxa de juro real exercida
no mercado internacional, NX so as exportaes
lquidas (ou ainda, o saldo da balana comercial
8
),
e a taxa de cmbio real, E a taxa de cmbio
nominal
9
, P o nvel de preos interno e P* nvel
de preos externo, M o estoque nominal de moeda
(portanto M/P a oferta real de moeda), BP saldo
do Balano de Pagamentos, C
K
representa a conta
de capitais autnomos.
O conjunto de equaes que vai de (1) a (5) forma
o sistema IS, em que o mercado de bens est em
equilbrio, e a equao (6) a equao da LM, em
que o mercado monetrio est equilibrado. As
equaes (7), (8) e (9) representam o balano de
pagamentos. Este conjunto de equaes representa,
portanto, o sistema IS-LM-BP.
A anlise baseada no modelo IS-LM-BP pode ser
realizada para sistemas de taxas fixas, flexveis e
administradas de cmbio, supondo perfeita (a curva
BP ser horizontal, pois o balano de pagamentos
estar em equilbrio a qualquer taxa de juro) ou
imperfeita (a curva BP ter inclinao crescente, e
esta inclinao depender portanto do grau de
mobilidade de capitais, ou seja, da elasticidade-juro
do movimento de capitais e da propenso marginal
a importar
10
) mobilidade de capitais. Ou seja, o
desempenho de uma economia aberta depender do
sistema cambial adotado e da mobilidade ou no
de capitais (Figura 1).
Alguns pases tm o mercado de capital aberto, outros
apresentam controles que limitam a movimentao
do capital livremente pelas fronteiras. A maioria das
economias pequena demais para causar efeitos sobre
as condies macroeconmicas do resto do mundo.
Somente algumas poucas economias tm uma exten-
so capaz de afectar as condies de funcionamento
da economia do resto do mundo com suas oscila-
es.
Desta forma, o sistema cambial adotado por cada
economia, seja de cmbio fixo ou flutuante, ou um
sistema de bandas cambiais, ir gerar diferentes
efeitos das polticas fiscal e monetria. Estas apre-
sentam efeitos bastante diferentes nos diferentes
arranjos cambiais.
Figura 1: Esquema IS-LM-BP com Mobilidade de Capitais
Quando os fluxos de capital correm livremente pelas
fronteiras da economia (no h portanto barreiras
entrada ou sada de capitais) e a taxa de juro
domstica ser igual taxa externa, caracterizando
a perfeita mobilidade de capitais. Isso no ocorre
quando h controles de capital, o que implica
imperfeita mobilidade de capital
12
(Figura 1.a).
Para considerar que a taxa de juros domstica igual
taxa de juro que vigora no mercado internacional
preciso desconsiderar as expectativas de variao
cambial. Isso se deve ao fato de que parte da riqueza
dos agentes pode ser formada por ativos rentveis
em moeda estrangeira que sero resgatados e uti-
lizados mediante a converso para a moeda naci-
onal, de tal forma que as expectativas com relao
variao cambial afetaria a deciso dos agentes
(o que implicaria presses sobre a taxa de juro).
Quando h controles de capital
13
, o que caracteriza
a imperfeita mobilidade de capitais o fato de que
a taxa de juro domstica no tem mais equivalncia
internacional, tal que a taxa de juro domstica r pode
divergir da taxa de juro internacional r*. Os agentes,
detentores de ativos, neste caso, no podem fazer
uma operao de arbitragem quandr diferente
de r*.
No caso da imperfeita mobilidade de capitais, tanto
a renda quanto a taxa de juro passam a desem-
penhar importantes papis para que o equilbrio
externo seja atingido
14
. Dessa forma, elevaes no
nvel de renda que provoquem dficits em transaes
46
correntes devero ser acompanhadas de aumentos
na taxa de juro domstica para que estimule a entrada
de capital externo. Os impactos das polticas
econmicas sobre a economia dependero da incli-
nao da curva do balano de pagamentos e do
sistema cambial.
No caso de um sistema de cmbio flutuante h um
mix de cmbio fixo com cmbio flexvel, em que
permitida a flutuao da taxa de cmbio dentro
de um limite ou de uma banda de flutuao em torno
de uma taxa que fixada pelas autoridades mone-
trias (Zini, 1996). Portanto, a anlise de acordo com
o arcabouo do modelo Mundell-Fleming pode ser
realizada considerando-se os efeitos em um sistema
de cmbio flexvel, que quando se aproximar insis-
tentemente dos limites impostos pelas bandas,
ameaando os objetivos da poltica econmica, reage
como em um sistema de cmbio fixo.
Sob um sistema de cmbio flexvel, um choque de
demanda provocado por uma expanso fiscal, por
exemplo, provoca uma elevao da taxa de juro e
do nvel da renda internos. Este movimento ser
acompanhado por um dficit do BP se a sensibi-
lidade juros do movimento de capitais for menor
do que a sensibilidade juros da demanda por moeda
e da propenso marginal a importar. Ou seja, a piora
em transaes correntes dado o aumento da renda
supera a melhora na conta de capital promovida pelo
aumento da taxa de juro domstica.
15
O dficit
provoca uma desvalorizao cambial que implicar
uma melhora do saldo em transaes correntes,
elevando a demanda agregada interna, reforando o
impacto expansionista.
Dado o compromisso com a taxa de cmbio fixada
ou administrada, caso haja uma presso para a
desvalorizao cambial alm do permitido pelas
bandas, a autoridade monetria atende a esta pres-
so, buscando o retorno taxa central, em relao
s bandas estabelecidas, vendendo moeda estrangei-
ra e comprando moeda nacional, provocando redu-
o da renda com uma melhora do saldo em
transaes correntes. Esta operao tambm elevar
a taxa de juro domstica ainda mais
com maior entrada de capitais.
Quando, ao contrrio, a sensibili-
dade juros do movimento de capi-
tais maior do que a sensibilidade
juros da demanda por moeda e do
que a propenso marginal a impor-
tar, o impacto sobre a entrada de capital induzida
pela maior taxa de juros prevalece sobre a piora do
saldo em transaes correntes decorrente da expan-
so da renda
16
, o que provoca um supervit e com
isso uma valorizao da taxa de cmbio. Esta reduz
os fluxos comerciais do pas e impacta negativa-
mente sobre a demanda agregada, o que reduz a
eficcia da poltica fiscal expansionista. Da mesma
forma, dado o compromisso do sistema de cmbio,
caso haja uma presso para a valorizao cambial
alm do permitido pelas bandas o governo intervm
comprando divisas, o que expande a base monetria
nominal, que reduz a taxa de juro e aumenta o
nvel de renda.
No caso de um choque monetrio, de uma expanso
monetria reduzindo a taxa de juro, o impacto sobre
o sistema IS-LM-BP, havendo maior grau de aber-
tura do mercado de capitais, de um dficit do BOP,
provocando uma desvalorizao, com taxa de juro
menor, um maior nvel de renda, o que provoca uma
elevao da demanda agregada, potencializando os
efeitos da poltica monetria expansionista. Mas o
compromisso com o sistema de taxa de cmbio fixada
ou administrada leva o governo a intervir no mercado,
vendendo moeda estrangeira e comprando moeda
nacional, neutralizando o efeito da expanso mone-
tria, sem qualquer efeito sobre a economia
17
.
As anlises dos resultados obtidos com a aplicao
do modelo, tema da seo seguinte, estaro sendo
feitas com base nesses resultados tericos, utilizan-
do-se dados para o Brasil.
3. MTODO - O USO DO MODELO VAR
Os modelos de sries temporais tm sido amplamen-
te utilizados na descrio das caractersticas
estocsticas de sries econmicas e na realizao de
previses. Quando o pesquisador no est satisfeito
com as variveis exgenas e endgenas em sua
equao, utiliza-se modelos multi-equacionais cha-
mados de Vetores Auto-Regressivos (VAR). Estes
modelos, segundo SIMS (1982) tratam as variveis
simetricamente, isto , permitem sistemas em que
todas as variveis sejam endgenas. O ponto de
partida escrever o sistema de equaes tratando
todas as variveis simetricamente.
Ressalta-se que as sries tenham as propriedades do
modelo de BOX-JENKINS, ou seja, so
parcimoniosos, estveis e invertveis. Tenham tam-
47
bm os
it
rudo branco com varincia constante e
no correlacionados. A estrutura do sistema indica
relaes simultneas entre Produto (y
t
), Reservas
Internacionais (R
t
), Balana Comercial (BC
t
), Taxa
de Cmbio (C
t
) e Taxa de Juro (r
t
). Mas, h uma
inconsistncia do sistema em relao aos erros que
esto associados com variveis explicativas, violan-
do pressuposto do mtodo de estimao por mni-
mos quadrados ordinrios. Para isso, necessrio
transformar o sistema primitivo em uma forma
chamada de Forma Padro. Com alguns exerccios
algbricos pode-se obter um vetor auto-regressivo
em forma matricial (Enders, 1995),
onde a matriz representa os parmetros das
variveis no tempo t e 1 os parmetros das va-
riveis no tempo t-i. Pr-multiplicando o sistema por

-1
obtemos o sistema na forma padro.
onde, x
t
um vetor (nx1) contendo n
variveis includas no VAR, A
0
vetor (nx1)
de interceptos, A
i
matrizes (nxn) de co-
eficientes e e
t
vetor (nx1) de termos erros.
Para os nossos propsitos podemos con-
siderar a VAR matricial com a seguinte
notao algbrica:
importante notar que os termos de erros so
compostos por choques de
yt
,
Rt
,
BCt
,
Ct
e
rt,
e espera-se que sejam processos rudo branco per-
mitindo que e
it
tenham mdia zero, varincia cons-
tantes e no sejam correlacionados.
O maior problema do processo VAR a sua iden-
tificao. necessrio verificar se a partir do
momento em que se passa do sistema primitivo para
o sistema padro, o nmero de incgnitas ser o
mesmo. A pergunta se possvel recuperar todas
as informaes no sistema primitivo a partir da forma
padro. Um caminho para tornar o sistema primitivo
identificado, diz respeito a impor restries sobre
alguns coeficientes. Neste caso, a identificao pode ser
feita usando um tipo de sistema recurssivo levando em
conta que a restrio imposta do sistema pode ser sugerido
pelo modelo econmico.
Uma vez resolvido o problema de identificao do sistema
de equaes, passa-se a analisar as inter-relaes din-
micas entre as variveis atravs da funo de impulso-
resposta. Respeitando a propriedade de invertibilidade
do modelo de BOX-JENKINS, pode-se transformar as
sries VAR por uma srie de choques, ou seja, pelas
mdias mveis dos termos aleatrios (VMA). Levando
em considerao a preferncia por modelos
parcimoniosos, a incluso de mdias mveis, segura-
mente garante que menos parmetros sero necessrios
para guardar a memria autoregressiva das variveis.
Assim, a expresso pode ter
uma representao expressando as variveis em ter-
mos de valores presente, passado e do termo de erros
e, usa-se a condio de estabilidade
(Enders, 1995). Dado
i
ser o valor mdio das variveis
e, considerando a expresso em termos de choques
e efetuando algumas operaes algbricas, podemos
obter as seguintes matrizes como expresso de vetores
mdia mveis:
A representao de mdias m-
veis um til instrumento para
examinar a interao entre as va-
riveis. Chama-se os coeficientes
de
i
de funo de impulso-res-
posta observados a partir dos
choques
it
das variveis. Estas funes medem o
impacto nas variveis a partir dos seus respectivos
choques (
it
). Construindo um grfico dos coefici-
entes
jk
(i) contra i, apresenta-se uma forma de
visualizar os impactos dos choques nas variveis
estudadas.
O problema de estimar estes parmetros incorre nas
mesmas dificuldades em obter os parmetros do
modelo primitivo a partir do modelo reduzido; a
identificao do sistema. Esta metodologia no
permite estimao se o sistema sub-identificado,
isto , tenha um nmero de equaes menores que
o nmero de incgnitas.
48
Na prtica, a funo de impulso-resposta tem re-
lao direta com o sistema primitivo e o sistema
padro do VAR. necessrio que o sistema seja
identificado e tambm que se tenha "teoricamente"
informao a respeito da influncia no tempo con-
temporneo entre as variveis. Isto significa que o
efeito contemporneo de uma varivel em outra pode
ser testado no sistema e, o conhecimento a priori
significativo para que se possa identific-lo. A
questo central da abordagem consiste em saber
quantas variveis sero includas no sistema e qual
o nmero de defasagem que se deve estabelecer no
modelo. Pode-se querer incluir as variveis
econmicas que tenham forte influncia entre si. Mas,
cada incluso de variveis provoca uma perda de
grau de liberdade no sistema. Do outro lado, a
metodologia VAR prev o mesmo nmero de de-
fasagens para todas as variveis includas no sis-
tema. Se o nmero de regressores idntico, as
estimativas de MQO so consistentes e
assintoticamente eficientes
18
.
A estatstica de teste de auto-regresso est baseado
no teste de mxima verosimilhana que leva em
considerao a diferena das defasagens entre duas
matrizes de varincia/covarincia. Efetua-se o teste
utilizando a distribuio de
2
dos resduos estima-
dos. Esta estatstica tem distribuio assinttica com
grau de liberdade igual ao nmero de restries no
sistema. A estatstica de teste dada pela seguinte
expresso: , onde T o
nmero de observaes totais usadas no sistema; c
o nmero de parmetros estimados em cada equao
do sistema irrestrito; log|
r
| e log|
u
| so os
logartimos naturais do determinante da matriz de
varincia/covarincia do sistema restrito e irrestrito
respectivamente. A hiptese a ser testada de que
no h autoregresso entre defasagens para o sis-
tema VAR.
importante observar que, devido maioria das
variveis inseridas no sistema VAR terem que ser
interelacionadas, nem sempre isso ocorre em com-
portamento econmico. Neste caso, recorre-se a testes
estritamente estatsticos com o objetivo de informar
ao pesquisador o sentido de causalidade entre as
variveis destacadas para estudo. O teste de cau-
salidade de GRANGER (1969) importante para
reforar a incluso de variveis com o conheci-
mento a priori das interelaes.
Descrio dos Dados
Os dados abrangeram o perodo de Janeiro de 1980
a Dezembro de 1998 com informaes mensais da
economia brasileiras de: 1) produto industrial (y)
como "proxy" da trajetria da atividade econmica
em nmero ndice (1998=100); 2) reservas inter-
nacionais (R) em fluxos mensais em milhes de
dlares. Representa a trajetria das relaes inter-
nacionais do resultado do Balano de Pagamentos;
3) saldo da balana comercial (BC) em fluxos
mensais em milhes de dlares, representa a vari-
vel de impacto imediato da poltica cambial.; 4)
taxa de cmbio real ( C ) reflete os movimentos
da poltica cambial brasileira; e 5) taxa de juro real
( r ) over-selic que representa a varivel de atrao
de capital estrangeiro em ambiente com relativa
mobilidade de capital.
Todos os dados foram coletados nos boletins do
Banco Central, com exceo do produto industrial
que foi obtido junto a Fundao Getlio Vargas. As
sries foram divididas em dois perodos que cor-
respondem a janeiro de 1980 at dezembro de 1990
e de janeiro de 1991 at dezembro de 1998. Esta
diviso tem o objetivo de captar os efeitos de
ambiente econmico com baixssimo grau de aber-
tura comercial e o perodo com relativa abertura
comercial e financeira.
4. RESULTADOS
Nesta seo so apresentados os resultados da
implementao emprica da anlise VAR desenvol-
vida anteriormente. Examina-se a funo de resposta
a impulsos em cada varivel para uma unidade de
variao na taxa de cmbio e taxa de juro doms-
ticas (choques) usando uma variedade de especifi-
cao e a decomposio da varincia de erros de
previso.
O uso de VAR implica acreditar que as relaes entre
as variveis econmicas so simultneas tornando-
as endgenas no sistema de equaes. Esta abor-
dagem permite avaliar questes relativas aos cho-
ques exgenos inesperados ocorridos na economia,
que no so possveis de incluso no modelo e na
formao de expectativas dos agentes econmicos.
Para isso, importante examinar as caractersticas
das variveis includas no modelo com possibilidade
de raiz unitria.
Se uma varivel apresentar raiz unitria, qualquer
choque sofrido exogenamente gera um efeito explo-
sivo permanente e as flutuaes das variveis sero
mascaradas em torno de um nvel artificial. Por
isso, o teste de raiz unitria ajuda na escolha de
um modelo apropriado que valida os resultados
obtidos na estimao (eliminando-se a possibilidade
de regresso espria). Este teste pode ser feito
visualmente por meio de um correlograma ou atra-
49
s i e v i r a V g a L e t n a t s n o C a i c n d n e T
r e l l u F - y e k c i D

) % 5 (
0 0 0 1 4 , 3
2 1 : 0 9 9 1 - 1 : 0 8 9 1
Y 1 m o C m o C 9 2 2 3 , 3 -
R 1 m o C m o C 0 6 7 4 , 7 -
C B 1 m o C m o C 9 9 1 0 , 3 -
C 1 m o C m o C 6 1 3 4 , 1 -
r 1 m o C m o C 0 3 3 4 , 6 -
2 1 : 8 9 9 1 - 1 : 1 8 9 1
Y 1 m o C m o C 1 7 1 7 , 3 -
R 1 m o C m o C 2 2 1 6 , 5 -
C B 1 m o C m o C 4 2 6 9 , 2 -
E 1 m o C m o C 0 4 8 1 , 1 -
R 1 m o C m o C 4 7 0 4 , 8 -
a m e t s i S 2 2 2 2 2 e d a d i l i b a b o r P G A L C I A C B S
2 1 : 0 9 9 1 / 1 : 0 8 9 1 8 5 2 5 7 6 , 7 9 4 6 0 0 0 0 , 0 4 t a 2 8 5 , 0 1 5 3 6 0 , 5 2 7 3
2 1 : 8 9 9 1 / 1 : 1 9 9 1 9 8 5 2 5 2 , 1 2 1 8 7 5 0 0 0 , 0 4 t a 1 7 2 , 5 8 7 2 9 4 , 3 1 9 2
vs de testes altamente eficientes como, por exem-
plo, o de Dikey-Fuller, usado neste trabalho. Os
resultados esto apresentados na Tabela 1.
Observa-se que com os dados originais, Y, BC e
C para o perodo de 1980:1 e 1990:12 e, BC e C
para o perodo de 1991:1 at 1998:12 possuem raiz
unitria. Portanto, estas sries so no estacionrias
e, necessariamente precisam ser transformadas para
tornar o sistema VAR estacionrio. Para isto, optou-
se por diferenciar todas as variveis e tornar o sistema
completamente estacionrio
19
. Engle e Granger (1987)
sugerem que todas as variveis do sistema VAR
devam ser diferenciadas na mesma ordem. Se as
variveis so estacionrias, o impacto de longo prazo
tende para uma caminho finito, ou seja, as variveis
convergiro para seus nveis de longo prazo somente
com estabilidade no sistema.
Tabela 1: Teste de Raiz Unitria
O segundo passo requerido na abordagem de vetores
auto-regressivos, est associado defasagem das
variveis includas no sistema. Para alguns autores,
testar estas defasagens no exige a interpretao
econmica, pois o objeto de anlise se direciona para
os resduos das equaes estimadas do sistema.
Entretanto, Blanchard e Quah (1989) sugerem usar
a teoria econmica para impor restries s equa-
es em relao ao impacto contemporneo de cada
varivel do sistema. Para isto foi usado o teste de
Mxima Verossimilhana, que leva em considera-
o a diferena das defasagens entre matrizes de
Varicia/Covarincia restritas e as matrizes sem
restries. A estatstica de teste a de Qui-Qua-
drado com graus de liberdades igual ao nmero
de restries do sistema. Este teste recomendado
somente para modelos com verses restritas. Teste
alternativo pode ser feito com os critrios de AIC
e SBC. Os resultados obtidos esto representados
na Tabela 2.
Tabela 2: Teste de Defasagens
Desta forma, observa-se que para o primeiro per-
odo, que pressupe economia altamente regulamen-
tada em relao as transaes internacionais, a
probabilidade de 2 at 4 lag de 0,000064, ou seja,
aceita-se a hiptese nula de que os coeficientes do
lag 3 e lag 4 sejam iguais a zero. J para o segundo
perodo aceita-se a hiptese de que 2, 3 e 4 lags
tenham coeficientes iguais a zero. Estes testes foram
feitos a partir de 24 lags retroagindo at 4, no
apresentando nenhum grau de significncia. Os testes
de AIC e SBC confirmaram estas defasagens. Com
isto, pode-se dizer que o tempo de ajustamento entre
as variveis do sistema mais lento no primeiro
perodo, do que no segundo. esperado que, com
a abertura comercial e a relativa abertura no mer-
cado de capitais, as informaes possam fluir com
50
: l e v i r a v a n o d a d e u q o h C
o r r E o d a i c n i r a V Y
0 1
R
0 1
C B
0 1
C
0 1
r
0 1
2 1 : 0 9 9 1 t a 1 : 0 8 9 1 - t Y
2 1 : 8 9 9 1 t a 1 : 1 9 9 1 - t Y
5 9 , 7 6
5 2 . 8 9
1 4 . 3
0 0 .
8 7 . 9
1 0 .
2 9 . 1
9 5 . 1
2 9 . 6 1
2 1 .
2 1 : 0 9 9 1 t a 1 : 0 8 9 1 - t R
2 1 : 8 9 9 1 t a 1 : 1 9 9 1 - t R
5 3 . 8
8 3 0 .
5 9 . 9 7
7 6 . 8 9
4 4 . 3
2 6 .
2 3 .
4 2 .
1 9 . 7
1 4 .
2 1 : 0 9 9 1 t a 1 : 0 8 9 1 - t C B
2 1 : 8 9 9 1 t a 1 : 1 9 9 1 - t C B
2 1 . 1
6 5 .
6 2 . 4 1
3 8 . 3
6 7 . 5 7
7 9 . 4 9
9 3 .
6 5 .
4 4 . 8
6 0 .
2 1 : 0 9 9 1 t a 1 : 0 8 9 1 - t C
2 1 : 8 9 9 1 t a 1 : 1 9 9 1 - t C
4 0 . 9
8 0 . 2
5 3 . 1
2 2 .
0 6 . 1
1 6 .
9 9 . 1 8
5 5 . 0 9
9 9 . 5
1 5 . 6
2 1 : 0 9 9 1 t a 1 : 0 8 9 1 - t R
2 1 : 8 9 9 1 t a 1 : 1 9 9 1 - t r
2 2 .
5 6 .
3 3 . 0 1
3 1 .
2 1 .
5 4 .
3 8 . 5
6 2 . 2 3
8 4 . 3 8
8 4 . 6 6
mais transparncia tornando os ajustes mais rpidos
para os agentes econmicos que transacionam nestes
mercados, via avanos da tecnologia da informao.
Acredita-se tambm que analisando sries dirias,
estes ajustamentos sejam ainda mais velozes para
o segundo perodo em relao primeiro. Portanto,
era esperado que o segundo perodo realmente ti-
vesse um ajustamento mais rpido.
Outra avaliao a ser feita a da decomposio
da varincia que determina a importncia da
interao entre as sries do sistema. A percentagem
da varincia do erro de previso que pode ser
atribudo a cada um dos choques, indica a sua
participao na determinao da trajetria das
variveis do sistema. Os resultados so sintetizados
na Tabela 3.
Tabela 3: Decomposio da Percentagem da Varincia de 10 Meses na Erro-Padro
Observa-se que, a influncia da taxa de juro sobre
a varincia do erro de previso do produto, ou de
sua trajetria, de 16,92% no curto prazo (10 meses).
Isolando a influncia da prpria varivel, que
esperada alta, a taxa de juro tem alta influncia nas
demais variveis para o primeiro perodo, o que no
ocorre no segundo. A taxa de cmbio, por sua vez,
apresenta alta influncia na taxa de juro para o
segundo perodo, isto , 32,26% da varincia da taxa
de juro explicada pela taxa de cmbio. impor-
tante frisar que tanto a taxa de juro quanto a taxa
de cmbio so mutuamente influenciadas em ambos
perodos.
Alm destas anlises de influncia de um choque
em uma varivel na varincia de outra d um
indicativo, ou refora, o teste de causalidade de
GRANGER. Este teste na abordagem de vetores auto-
regressivos puramente estatstico (uma vez esta-
belecido que todas as variveis sejam endgenas),
entretanto traz a informao da memria auto-
regressiva de uma varivel influenciando o movi-
mento presente (ou ajuda a explicar o crescimento
atual) das outras variveis observadas. Estes resul-
tados esto apresentados na Tabela 4 do ANEXO I.
Desta Tabela pode-se dizer, pelos testes de F, que
a probabilidade abaixo de 0,05 significa que a
memria auto-regressiva da varivel explicativa tem
forte poder de explicao na varivel dependente.
Por exemplo, a taxa de cmbio tem impacto na taxa
de juros com estatstica de F de 16,54 com pro-
babilidade de 0,0001 em aceitar a hiptese de no
causalidade. Desta forma, avalia-se que a explicao
das variveis dependentes pelas explicativas se
alternam do primeiro perodo para o segundo e,
muitas vezes, a memria de uma varivel no tem
poder de explicao da outra em ambos perodos.
Por fim efetua-se a avaliao de respostas a impul-
sos. Procura-se verificar se um choque permanente
em uma dada varivel explica a taxa de crescimento
e a trajetria da outra. Significa dizer que dado um
choque no momento t, pode-se medir o efeito l-
quido nos perodos posteriores (t+k), buscando
informao de trajetrias que sejam permanentes ou
transitrias. Particularmente, apesar de se usar um
sistema de cinco equaes com variveis simulta-
neamente determinadas, a avaliao est concentra-
da nos choques da taxa de cmbio e de juro sobre
as demais variveis. Esta avaliao de forma
comparativa para os perodos distintos, isto , avalia-
se o impacto da abertura comercial brasileira e a
relativa abertura do mercado de capitais a partir da
dcada de 90. Os resultados podem ser analisados
pelos Grficos 1 e 2 para o primeiro perodo e
Grficos 3 e 4 para o segundo perodo, nos anexos.
Choques na taxa de cmbio: Isolando os efeitos de
choques dados na taxa de cmbio, observa-se para
o primeiro perodo, que este choque influencia
contemporaneamente a taxa de juro e a prpria taxa
de cmbio. As demais variveis (produto, reservas
e balana comercial) permanecem inalteradas no
tempo (t). Mas, no perodo t+1, a taxa de juros cai
abruptamente e as demais variveis absorvem um
51
impacto positivo e, convergem para a estabilidade
a partir do sexto ms. A convergncia do sistema
se d mais lentamente do que no segundo perodo,
pois a partir de 1991 o sistema estabiliza depois do
terceiro ms. A nica diferena de trajetria no
perodo, est associado ao produto, que absorve um
choque negativo em t+1 e exige anlise mais de-
talhada. Significa dizer que, dado um choque no
cmbio em 1% (desvalorizao cambial), no ms
seguinte o produto responde negativamente enquan-
to a balana comercial e reservas internacionais res-
pondem positivamente a este choque.
Choques na taxa de juro: Choques dados na taxa
de juro no causa qualquer impacto imediato nas
demais variveis. Entretanto, nos meses seguintes
ao choque h um movimento instvel em todas as
variveis. A taxa de juro cai abruptamente, a balana
comercial e as reservas internacionais sofrem um
impacto negativo e, o produto sofre um impacto
positivo. Entretanto, no ms seguinte (t+2) a taxa
de juros volta a subir, o produto reduz, e as reservas
internacionais aumentam. Este comportamento vai
suavizando at o stimo ms, quando todas as
variveis retornam sua trajetria inicial. Para o
perodo de 1991 at 1998, a estabilidade obtida
mais rapidamente; no terceiro ms as variveis j
retornam sua trajetria inicial. Outra observao
importante neste segundo perodo, que um choque
da taxa de juro no traz impacto imediato, mas no
ms seguinte ao choque, as variveis se ajustam da
seguinte forma: a reduo da taxa de juro provoca
um aumento na taxa de cmbio, que por sua vez
provoca um aumento das reservas internacionais e
da balana comercial. O produto tem movimento
suavizado e pouco influenciado pelo choque nos
juros.
A partir da avaliao da funo de respostas a
impulsos, pode-se efetuar a anlise das trajetrias
das variveis inseridas no modelo de economia aberta
pela abordagem de Mundell-Fleming. Primeiro
avalia-se o choque da taxa de cmbio. A desva-
lorizao da taxa de cmbio gera uma melhora dos
preos relativos para os produtos brasileiros (torna
os bens estrangeiros mais caros e os bens nacionais
mais baratos) o que proporciona o aumento das
exportaes lquidas. Considerando que a dcada de
80 tem baixo grau de mobilidade de capital e na
dcada de 90 h um crescente grau de abertura
econmica e financeira, para o perodo cheio (1980-
98) a curva do Balano de Pagamentos (BP) menos
inclinada do que a curva do mercado monetrio (LM).
Como as transaes integram as condies de
equilbrio do mercado de produto, espera-se um
deslocamento da IS para IS dado um aumento das
exportaes e reduo das importaes, como se
observa na Figura 2. O impacto inicial de um
aumento de Renda para Y
1
e um aumento de taxa
de juro para r
1
, na nova interseo da IS-LM.
Entretanto, no ponto B h um supervit do balano
de pagamentos, pois o novo equilbrio est acima
da curva BP. Neste caso, espera-se um ajustamento
imediato da taxa de juro para reequilibrar o saldo
externo, como efeito de absoro do excesso de
moeda estrangeira. Observou-se pela funo de
resposta a impulsos que a taxa de juro reduziu no
tempo t+1.
Figura 2:
Modelo Mundell-Fleming - Brasil (1980-1998)
Este movimento implica um deslocamento da LM
para LM at reequilibrar as contas internas com as
externas (no ponto C). Logo, as expectativas dos
sinais no modelo Mundell-Fleming so corrobora-
dos na avaliao emprica para o perodo de Janeiro
de 1980 at dezembro de 1990. A funo de respos-
tas a impulsos resume as trajetrias de acordo com
a abordagem de economia aberta. A questo crucial
saber quanto tempo o sistema econmico volta
para sua trajetria de equilbrio inicial e qual o
impacto na atividade econmica a partir do choque
da taxa de cmbio, ou seja, quanto tempo demora
para eliminar o desequilbrio externo (supervit) pro-
porcionado pela poltica cambial no ponto B da
Figura 2.
Pela estrutura VAR observa-se que o tempo de
estabilizao do sistema precisamente calculado.
Para o caso de um choque na taxa de cmbio, o
sistema sofre um impacto inicial, e retorna ao seu
nvel somente a partir do stimo ms para o primeiro
perodo e no terceiro ms, para o segundo perodo.
Por outro lado, avaliando o choque da taxa de juro
52
observa-se, no arranjo IS-LM, que um deslocamen-
to positivo da taxa de juro compatvel com uma
poltica monetria restritiva, desestimulando a de-
manda agregada e os investimentos em ttulos
nacionais tornam-se atraentes. O choque monetrio
implica um deslocamento da curva LM para LM,
elevando a taxa de juro domstica, reduzindo a renda
e com elevao do volume de reservas. No novo
equilbrio interno, interseo da IS-LM, provo-
cado um desequilbrio externo, com supervit, que
desestimula as exportaes, com perda de compe-
titividade da produo domstica. Dada a relao
de substitutabilidade entre bens de consumo doms-
tico e importados, h uma piora da balana comer-
cial.
Considerando-se que a entrada de capital externo
induzida pela maior taxa de juro interna prevalece
sobre a piora do saldo em transaes correntes (dada
a gradual abertura da economia brasileira ao longo
do perodo em investigao), h uma persistncia
do supervit que levar a uma retrao da demanda
agregada (que levaria a um deslocamento da IS para
a esquerda).
Figura 3:
Modelo Mundell-Fleming (1980-98)
Com o compromisso com as bandas cambiais, a
autoridade monetria dever intervir no caso de
persistncia do supervit do balano de pagamentos,
expandindo a base monetria, absorvendo o excesso
de oferta de divisas, o que permitiria a recuperao
da renda (movimento de retorno da LM indicado
pela seta na Figura 3).
Considerando que o regime cambial brasileiro para
os perodos examinados est mais prximo de um
regime administrado, este choque da taxa de juro
poderia ser aliviado se a taxa de cmbio se ajustasse
aos movimentos de variao da taxa de juro. O
superavit do Balano de Pagamento (Ponto B)
acompanhado por uma contrao da atividade
econmica interna (reduo de Y para Y*), con-
forme apresentado no modelo de Mundell-Fleming
da Figura 2. Espera-se que a administrao da taxa
de cmbio seja efetuada no sentido de compensar
este efeito contracionista. Observa-se pela funo
de resposta a impulsos que a taxa de cmbio se
ajusta lentamente na dcada de 80 mas, a partir
de 1991 o ajustamento imediatamente no ms
seguinte ao choque da taxa de juro. Este proce-
dimento tornou o sistema muito instvel por sete
meses na dcada de 80. Houve supervit do
balano de pagamentos (obtido com o choque
positivo de juros) compensado com a desvalori-
zao cambial de forma administrada. Esta des-
valorizao somente ocorreu a partir do segundo
ms.
Para a dcada de 90, a funo da autoridade
monetria em relao taxa de cmbio ativa
com o objetivo de compensar o efeito da taxa de
juro na atividade. Observa-se tambm que a
estabilidade do sistema ocorre j no terceiro ms
posterior ao choque. Novamente, a questo im-
portante destacada o tempo que o sistema levou
para convergir tanto no primeiro perodo quanto
no segundo. Conforme pode-se observar, pela abor-
dagem VAR, um choque na taxa de juro no
primeiro perodo levaria sete meses para que o
sistema retornasse para seu nvel de equilbrio e
quatro meses na dcada de 90.
O grande problema para o formulador de poltica
econmica que, com aumento da taxa de juro,
segundo a abordagem de Mundell-Fleming, supe
uma reduo da renda e desequilbrio externo que
s deve ser reequilibrado por meio de uma po-
ltica cambial ou poltica fiscal expasionista.
5. CONCLUSES
A anlise de macroeconomia aberta usando o
modelo Mundell-Fleming no possibilita uma
avaliao mais criteriosa de longo prazo, por ser
um modelo de arcabouo keynesiano, portanto es-
sencialmente de curto prazo. Por isso, a preocu-
pao em efetuar o teste de raiz unitria e avaliar
os possveis impactos de curto prazo em respostas
a impulsos. A diferenciao dos dados funda-
mental para estabilizar o sistema e obter uma
trajetria que convirja para o nvel natural das
variveis.
O desenvolvimento do mtodo de estimao e
identificao de auto-regresso vetorial (VAR),
permite a instrumentalizao do modelo de
53
macroaeconomia aberta, para o caso brasileiro, sem
ter que recorrer a suposies teoricamente arbi-
trrias. Observa-se, por este mtodo de estimao,
que os principais dados da economia aberta bra-
sileira retratam as hipteses previstas no modelo
de Mundell-Fleming.
At o incio da dcada de 90 o Brasil apresentava
baixssimo grau de abertura comercial. A partir
de 1991 o processo de abertura econmica bra-
sileiro exigiu ajustes cambiais compensatrios para
reduzir o impacto sobre o equilbrio do balano
de pagamento e preservar o pleno emprego do-
mstico. Este comportamento, tambm previsto no
modelo Mundell-Fleming, provocou trajetrias das
taxas de cmbio e das taxas de juro de forma a
promover ajustamentos macroeconmicos que
evitassem maiores distores. importante obser-
var que o influxo de capital, tambm a partir da
dcada de 90, tem um efeito compensatrio, diante
dos problemas com os compromissos externo e
interno das contas pblicas e da estabilizao.
Analisando os dois perodos distintos da econo-
mia brasileira e usando o mtodo VAR, que
permitiu corroborar os sinais esperados pela te-
oria de macroeconomia aberta, tambm apresen-
tou a vantagem de indicar o tempo de ajusta-
mento da economia a partir da abertura da dcada
de 90. Observou-se que os ajustamentos de po-
lticas cambiais e monetrias so mais rpidas a
partir de 1991, o que era esperado com o maior
grau de abertura econmica.
Os resultados apontaram para a importncia re-
presentada pelo drive exportador da poltica
econmica dos anos 80, baseado no instrumento
cambial (desvalorizaes cambiais, portanto, a
autoridade monetria seguiu determinando o nvel
do cmbio), compensando os efeitos da crise de
financiamento do Estado sobre a renda externa.
Nos anos 90, a abertura da economia brasileira
levou a uma maior flutuao da balana comer-
cial, da conta de capital e, dada a necessidade de
estabilizao, tornou o mecanismo cambial e a taxa
de juro determinantes na conduo da poltica
econmica, com grande impacto sobre a variao
da renda.
Como discutido por Zini, (1996) e Gonalves
(1996), ainda que haja a maior liberalizao fi-
nanceira, o papel das expectativas com relao a
variaes cambiais e do risco apresentado para os
investimentos no Brasil, pelo fato da economia
brasileira no ter ainda realizado os ajustes ne-
cessrios para a estabilidade sem riscos, a taxa
de juro domstica se diferencia da internacional,
caracterizando a vulnerabilidade da economia
brasileira a choques externos.
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54
ANEXOS
ANEXO 1 Testes de Causalidade de Granger
Tabela 4: Testes de Causalidades de Granger
2 1 : 0 9 9 1 1 : 0 8 9 1 2 1 : 8 9 9 1 1 : 1 9 9 1
F a c i t s t a t s E e d a d i l i b a b o r P F a c i t s t a t s E e d a d i l i b a b o r P
o t u d o r P e t n e d n e p e D l e v i r a V
o t u d o r P 7 5 9 3 . 1 4 7 6 . 2 7 3 7 . 8 2 9 3 .
a v r e s e R 5 4 4 1 . 2 6 1 2 1 . 5 6 0 0 . 9 5 3 9 .
l a i c r e m o c . l a B 1 5 8 1 . 8 4 0 0 0 . 3 3 2 0 . 9 8 7 8 .
o i b m C a x a T 4 9 2 8 . 8 8 3 4 . 6 4 7 4 . 1 7 7 2 2 .
s o r u J a x a T 7 5 5 5 . 4 1 0 0 0 0 . 0 8 2 1 . 3 1 2 7 .
a v r e s e R e t n e d n e p e D l e v i r a V
o t u d o r P 6 7 3 2 . 8 8 8 7 . 3 6 0 0 . 0 7 3 9 .
a v r e s e R 5 1 5 4 . 7 2 0 0 0 0 . 4 4 3 1 . 7 9 8 0 0 .
l a i c r e m o c . l a B 4 4 6 1 . 4 8 7 1 0 . 1 3 9 4 . 3 4 8 4 .
o i b m C a x a T 5 9 0 8 . 5 7 4 4 . 4 1 0 0 . 8 9 6 9 .
s o r u J a x a T 7 5 4 0 . 7 2 1 0 0 . 2 9 7 4 . 5 0 9 4 .
l a i c r e m o C a n a l a B e t n e d n e p e D l e v i r a V
o t u d o r P 3 3 5 6 . 1 2 2 5 . 5 8 1 0 . 1 2 9 8 .
a v r e s e R 4 4 4 8 . 4 2 3 4 . 0 7 0 6 . 1 1 8 0 2 .
l a i c r e m o c . l a B 1 5 5 9 . 1 1 6 4 1 . 7 4 7 8 . 6 1 0 0 0 0 .
o i b m C a x a T 1 2 0 8 . 8 0 5 4 . 2 8 4 5 . 9 0 6 4 .
s o r u J a x a T 9 8 2 9 . 5 5 3 0 0 . 5 1 6 0 . 6 4 0 8 .
o i b m C a x a T e t n e d n e p e D l e v i r a V
o t u d o r P 0 9 3 2 . 4 6 6 1 0 . 1 2 7 7 . 9 1 8 3 .
a v r e s e R 5 8 2 5 . 8 0 9 5 . 2 4 7 0 . 9 5 8 7 .
l a i c r e m o c . l a B 7 9 2 7 . 2 4 8 4 . 5 3 3 0 . 2 5 5 8 .
o i b m C a x a T 4 3 7 1 . 4 7 7 1 0 . 8 4 7 . 2 8 0 0 1 .
s o r u J a x a T 3 7 8 6 . 1 4 9 8 1 . 7 1 2 4 . 1 1 0 1 0 0 .
s o r u J e d a x a T e t n e d n e p e D l e v i r a V
o t u d o r P 9 3 6 0 . 1 8 3 9 . 2 3 6 0 . 0 2 0 8 .
a v r e s e R 7 3 7 7 . 6 3 6 4 . 0 0 0 0 . 0 5 9 9 .
l a i c r e m o c . l a B 1 6 7 0 . 8 6 2 9 . 1 7 7 2 . 8 9 9 5 .
o i b m C a x a T 0 0 4 2 . 0 7 8 7 . 3 1 4 5 . 6 1 1 0 0 0 .
s o r u J a x a T 0 9 8 9 . 0 2 0 0 0 0 . 3 0 4 1 . 3 1 4 0 0 0 .
55
ANEXO 2 Grficos de Respostas a Impulsos (Perodo 1980:1 a 1990:12)
Grfico 1 Resposta ao Choque na Taxa de Cmbio
Grfico 2 Resposta ao Choque na Taxa de Juros
ANEXO 3 Grficos de Respostas a Impulsos (Perodo 1991:1 a 1998:12)
Grfico 3 Reposta aos Choques na Taxa de Cmbio
56
Grfico 4 Resposta aos Choques na Taxa de Juros
__________
1
Sobre a estatizao da dvida externa, que provoca a crise
fiscal e o aprofundamento do dficit pblico, ver Castro, A.B.
e Souza, F.E. (1985). Ao longo da dcada dos 80, o governo
teve que recorrer elevao da divida interna e ao aumento
da oferta monetria, atrelado poltica cambial na formao
de reservas, para fazer frente crise fiscal, ou seja, aos servios
das dvidas interna e externa (Silva et alii, 1993).
2
Carneiro (1993) aponta duas tese sobre os supervits. Uma
se deve a Castro e Souza (1985) que defendem que os supervits
se devem s modificaes estruturais, geradas pelos investimen-
tos realizados entre 1974-79 que reduzem o coeficiente de
importaes, e ao crescimento das exportaes acima das
expectativas. A outra se deve ao Delfim Netto, que relaciona
os supervits mudana de preos relativos resultantes da des-
valorizao cambial do drive exportador.
3
Houve, a partir dos anos 90, um conjunto de medidas que
facilitam a entrada e sada de divisas, entre elas a eliminao
do imposto de renda sobre remessas, facilidades administrati-
vas, facilidades para investimentos de brasileiros no exterior
(pessoas jurdicas no-financeiras poderiam adquirir imveis no
exterior) (Gonalves, 1996).
4
Por no objetivo deste trabalho, no se discute poltica fiscal,
sem no entanto considerar-se que o equilbrio macroeconmico
est diretamente relacionado com a necessidade de se atingir
o equilbrio fiscal, no que diz respeito s questes relacionadas
ao dficit pblico.
5
O modelo foi desenvolvido no incio dos anos 60, diante das
inquietaes geradas das observaes a respeito da crescente
integrao das economias mundiais, e diante da acelerao das
transaes em capital mais do que dos fluxos comerciais (Sachs
e Larrain, 1998; Mankiw, 1998).
6
Os choques no modelo podem ser choques na oferta agregada,
choques na demanda agregada e choques nas variveis nomi-
nais. Um choque positivo de oferta cria um excesso de oferta
de bens domsticos resultando em depreciao da taxa de cambio
real. Ao longo do tempo, o produto cresce para um nvel de
longo prazo mais alto e a taxa de cambio real permanece
depreciada. Um choque de demanda cria excesso de demanda
para produtos domsticos gerando uma apreciao da taxa de
cmbio real e um aumento do produto no curto prazo. Ao longo
do tempo, o produto retorna para o nvel de longo prazo mas
a taxa de cmbio permanece apreciada. Um choque monetrio
positivo reduz a taxa de juro domstica e conduz para uma
depreciao da taxa de cambio real e um aumento no produto
de curto prazo. Ao longo do tempo, tanto produto quanto a
taxa de cmbio real retornam a seus nveis iniciais. (Thomas,
1997)
7
Fixada pelas autoridades monetrias, podendo flutuar dentro
de bandas (neste caso, fixada a taxa central, em torno da
qual a taxa flutua).
8
Por motivo de simplificao, no se est trabalhando com
a conta de servios.
9
A taxa de cmbio nominal o preo da moeda estrangeira
medida em moeda nacional, ou seja, reais por dlares. Alguns
autores utilizam a cotao ao contrrio, ou seja, moeda estran-
geira por cada moeda nacional.
10
As equaes (5) e (8) podem ser escritas como NX =
0
+
1
.Y
D
+
2
. Y
EX
+
3
.e e C
K
= k
0
+ k
1
(r - r*), onde
1

a propenso marginal a importar e k
1
a elasticidade (ou sen-
sibilidade)-juros do movimento de capitais.
11
Poderamos obter outro grfico, em que a curva BP mais
inclinada do que a LM, implicando um menor grau de abertura
financeira.
12
Na realidade raro supor que as taxas de juro se igualam,
pois as taxas de juro no so iguais no mundo todo, refletindo
a imperfeita mobilidade de capitais entre mercados (Mankiw,
1998).
13
Nesse caso, os fluxos internacionais de capital so limitados
pela autoridade monetria, que pode limitar (ou ainda proibir)
a tomada de emprstimos no exterior, ou aplicar algum tipo de
tributo sobre entrada de capital estrangeiro. Fatores tais como
ausncia de informaes ou risco da economia (a "inadimplncia")
tambm representam limitaes ao movimento de capitais.
14
No caso de supervits, a taxa de juro domstica deve reduzir-
se para reduzir a entrada de capitais ou deve haver uma ele-
vao da renda interna para absorver esse supervit atravs das
transaes correntes (aumentando as importaes e reduzindo
as exportaes). No caso da ocorrncia de dficits, esses devem
ser corrigidos por uma elevao da taxa de juro domstica para
atrair capital externo ou por uma reduo da renda para que
se obtenha melhoras do saldo em transaes correntes.
15
Neste caso, em termos grficos, a curva BP mais inclinada
do que a curva LM.
16
Implica uma curva BP menos inclinada do que a LM.
17
Em todos os casos abordados, vale o exerccio para polticas
fiscal e monetria restritiva, cujos efeitos seriam invertidos.
18
Se algumas das equaes VAR no tem o mesmo nmero
de regressores includa, a estimativa de equaes aparente no
relacionadas (SUR) forneceria estimativas eficientes para o
sistema VAR. Neste caso, quando h uma boa razo "terica"
para equaes com defasagens diferentes, as estimativas so
chamadas de quase-VAR usando SUR.
19
Testes para raiz unitria nas primeiras diferenas foram
efetuados e apresentaram passeio aleatrio.
57
ENTREPRENEURSHIP: UMA NOVA REA DO PENSAMENTO CIENTFICO
MRIO RAPOSO
Professor Associado
Universidade da Beira Interior
MARIA JOS SILVA
Assistente
Universidade da Beira Interior
1. INTRODUO
Nas ltimas dcadas do milnio findo, assistiu-se
ao desenvolvimento crescente de um novo campo
de estudos na rea da economia da empresa, que
apesar de ainda no possuir uma definio terica
universalmente aceite e correndo o risco de pare-
cermos demasiado ambiciosos, poder-se- afirmar que
se trata de um dos aspectos mais marcantes do
pensamento cientfico recente naquela rea, referimo-
nos obviamente ao entrepreneurship
1
.
"O entrepreneurship uma das foras econmicas
e sociais com maior preponderncia na actualidade.
O entrepreneurship exige a fuso de uma srie de
factores, talentos, ideias, capital e tecnologia . Esta
fuso pode ser arriscada, incerta, por vezes fortuita,
mas tambm dinmica e criativa", SEXTON e
SMYLOR (1986:15).
O entrepreneurship como campo de estudos re-
lativamente recente. Segundo COOPER (1999) o
primeiro curso na rea do entrepreneurship, aparen-
temente foi oferecido na Harvard Business School
em 1947 por Myles Race. Peter Drucker iniciou um
curso em Entrepreneurship and Innovation na
University of New York em 1953. A primeira
conferncia acadmica sobre investigao nesta rea
ocorreu na University of PURDUE, em finais de
1970, com a presena de 12 investigadores.
O interesse pelo estudo do entrepreneurship cresceu
rapidamente, e nos anos 80 assistiu-se a uma ver-
dadeira exploso na investigao nesta rea, nos seus
vrios campos cientficos, FILION (1997). A tran-
sio foi marcada por dois acontecimentos impor-
tantes: a publicao da primeira enciclopdia, con-
tendo o "state of the art" nesta rea do conheci-
mento KENT, SEXTON e VESPER (1982), e a
realizao da primeira grande conferncia do Babson
College, dedicada divulgao da investigao na
rea. Esta conferncia vem-se repetindo todos os anos
e a publicao dos contedos das comunicaes
apresentadas, sob o ttulo Frontiers of
Entrepreneurship Research constitui um importante
contributo sobre os temas em discusso nesta rea
do conhecimento cientfico.
O tema entrou voga e tornou-se um verdadeiro lema
para os polticos, lderes de opinio e lderes
empresariais que passaram a exaltar o potencial da
actividade empresarial, seja em pequenas, mdias ou
grandes empresas, seja ao nvel da inovao e da
criao do emprego ou ainda na ajuda revitaliza-
o do crescimento econmico e ao fortalecimento
da capacidade competitiva dos pases. O interesse
atingiu todo o espectro poltico, da direita esquerda
e foi abraado desde o governo socialista Francs at
s administraes conservadoras dos E.U.A. e da
Inglaterra, NODOUSHANI e NODOUSHANI (1999).
Apesar da popularidade que o tema tem vindo a
demonstrar, no existe ainda uma teoria universal-
mente aceite que defina com exactido o campo de
actuao do entrepreneurship, assentando a sua
gnese na transversalidade de um conjunto de
aproximaes provenientes de diferentes reas:
psicologia, sociologia, antropologia, economia, de-
senvolvimento regional e gesto de empresas,
VIRTANEN (1997).
Assim, para uma melhor compreenso da proble-
mtica em torno ao processo de entrepreneurship,
objectivo principal deste artigo, apresentar sinte-
ticamente algumas ideias chave obtidas ao longo da
literatura estudada sobre o assunto. As ideias sero
esquematizadas sob as seguintes directrizes: O que
o entrepreneurship?; As fronteiras do
entrepreneurship; O processo de entrepreneurship e
a economia; Abordagem investigao em torno do
tema do entrepreneurship.
2 . O QUE O ENTREPRENEURSHIP ?
Antes de se iniciar a anlise em torno da investi-
gao na rea do entrepreneurship, ser dedicada
alguma ateno na tentativa de explicar o signifi-
cado do termo. Este representa diferentes coisas para
diferentes pessoas. O desenvolvimento histrico do
tema tem vindo a ser tratado por vrios autores, veja-
se a ttulo de exemplo, GARTNER (1990), HISRICH
(1986).
Segundo SHARMA e CHRISMAN (1999), a pri-
meira referncia ao termo foi efectuada por Richard
Cantillon em 1734, que considerava que o termo
entrepreneurship significava auto-emprego com
retorno incerto. No seguimento de Cantillon, Jean
Baptiste Say alargou a definio para incluir o
conceito de combinao de factores de produo,
acrescentando que o empresrio, deveria ter quali-
dade pessoais especiais STEVENSON e JARRILLO
(1990).
58
Para SCHUMPETER (1934), um empresrio a
pessoa que assume a responsabilidade pela realiza-
o de novas combinaes de factores, que podem
assumir a forma de novos produtos, processos,
mercados, formas de organizao ou formas de
aprovisionamento. O entrepreneurship ento, o
processo de por em aco as novas combinaes
de factores. Segundo CARTON, HOFER e MEEKS
(1998), esta definio envolve vrios elementos chave
que permitem separar o entrepreneurship da gesto
geral de uma empresa. Primeiro, e acima de tudo,
envolve a criao de uma empresa no seguimento
de uma oportunidade. Segundo, esta definio no
se aplica somente a novas empresas, pois possibilita
que o entrepreneurship possa acontecer nas empre-
sas j estabelecidas. Terceiro salientam o facto de
que, tal como refere Schumpeter, uma pessoa s se
torna empresrio se agir como tal. Finalmente
consideram que o entrepreneurship definido pela
natureza das aces realizadas, acontecendo a
transio do entrepreneurship para a gesto geral
da empresa nalgum momento, medida que se
verifica uma mudana na natureza da organizao
e das aces individuais.
GARTNER (1988, p. 26), por sua vez afirmou que:
" O entrepreneurship a criao de novas organi-
zaes". Gartner especificou ainda que esta afirma-
o, no foi feita para definir o termo, mas antes
como "uma tentativa de alterar um velho e persis-
tente ponto de vista no campo do entrepreneurship,
na perspectiva de se passar a considerar o empre-
srio do ponto de vista do que faz e no do ponto
de vista do que o empresrio ". O que um facto
que a partir desta data, vrios investigadores na
rea do entrepreneurship, passaram a socorrer-se
desta definio, entre outros GARTNER, BIRD e
STAR (1991); LEARNED (1992) e BYGRAVE
(1993).
Num estudo levado a cabo por GARTNER (1990),
foram identificados dois grupos de pensamento em
torno ao significado de entrepreneurship. Um grupo
assenta a sua definio nos temas relacionados com
as caractersticas do entrepreneurship, como sejam,
empresrio, inovao, crescimento, risco, singulari-
dade etc. O outro grupo assenta a sua definio nos
temas relacionados com os resultados do
entrepreneurship, ou seja do ponto de vista da criao
de valor. Ainda segundo GARTNER (1990), o grupo
de investigadores que defende que a noo de
entrepreneurship deve assentar nas suas caracters-
ticas bastante mais numeroso. Entre os investi-
gadores estudados, a maioria parece utilizar varian-
tes de uma das duas definies de entrepreneurship:
SCHUMPTER (1934) ou GARTNER (1988).
Em harmonia com Schumpeter, BYGRAVE e
HOFER (1991, p.14), definem o processo empre-
sarial envolvendo, "todas as funes, actividades e
aces associadas com a percepo de oportunida-
des e sua explorao atravs da criao de empre-
sas". Mais tarde BYGRAVE (1995), restringiu esta
definio para incluir somente a criao de novas
empresas independentes, excluindo o desenvolvimen-
to interno prpria empresa. A diferena entre estas
perspectivas assenta no pressuposto de que o
empresrio "arrisca todas as suas disponibilidades
monetrias e toda a sua carreira, no incio de uma
nova empresa (aventura), que no se tornar vivel
sem o seu envolvimento". No desenvolvimento
interno, no necessrio que o administrador de uma
empresa, arrisque o seu capital pessoal nem coloque
a sua carreira em risco.
Para CARTON, HOFER e MEEKS (1998), apesar
de Bygrave ter o mrito de salientar as diferenas
entre um empresrio e um administrador de uma
empresa, isso no significa que ambos no sejam
parte do mesmo paradigma. Assim quando um
empresrio inicia uma nova empresa (aventura), e,
utiliza dinheiro proveniente de um emprstimo ou
de scios comanditrios, pode estar ou no a arriscar
os seus capitais pessoais. Para STEVESON e
JARILLO (1990), arriscar capitais pessoais mais
o papel de um investidor e no necessariamente de
um empresrio. Apesar de ser admissvel considerar
que existir alguma diferena no modo como,
empresrios e administradores acumulam os recur-
sos financeiros necessrios para aproveitar oportu-
nidades de negcio, o que um facto que ambos
desempenham esta funo. De modo similar, os
administradores tambm arriscam o seu capital
pessoal, sob a forma da sua reputao e at do seu
posto de trabalho, se o novo negcio em que esto
envolvidos, for um fracasso em termos financeiros.
O que parece ser comum s vrias definies e
perspectivas com que o entrepreneurship encarado
pelos vrios autores, que envolve a criao de um
novo negcio seja como uma nova empresa inde-
pendente, ou seja dentro de um empresa j existente,
VESPER (1982), GARTNER (1988 e 1990),
BYGRAVE e HOFER (1991), COOPER (1999). Parece
assim ser este o aspecto que estabelece uma distino
clara entre entrepreneurship e as tarefas rotineiras de
administrao, relacionadas com o aproveitamento de
oportunidades e pela gesto dos recursos disponveis
CARTON, HOFER e MEEKS (1998).
Uma outra caracterstica que distingue o
entrepreneurship da gesto corrente de uma empresa
59
o aproveitamento de uma oportunidade indepen-
dente SCHUMPETER (1934). Importa esclarecer
que isto no inclui os acrscimos de actividade
que ocorrem rotineiramente numa empresa. O
entrepreneurship tem a ver com alteraes sig-
nificativas. Assim por exemplo, no tem a ver com
a conquista de novos clientes, nem com o desen-
volvimento de novos produtos nas linhas de pro-
dutos actuais da empresa. Mas j tem a ver por
exemplo, com a criao de novos negcios inde-
pendentes, para explorar o desenvolvimento de
novos produtos ou com a criao de uma nova
empresa para explorar uma oportunidade no mer-
cado internacional.
Um componente adicional do entrepreneurship
identificado no estudo de GARTNER (1990), est
relacionado com a expectativa dos ganhos espe-
rados pelo empresrio. Isto vem claramente na
linha do defendido por BARNARD (1938) e
DRUCKER (1954), segundo os quais, as pessoas
criam e desenvolvem organizaes com a pers-
pectiva de obterem ganhos.
Poder-se- ainda argumentar que o
entrepreneurship tem a ver somente com empre-
sas com grande potencial de crescimento, porque
previsvel que sejam estas as empresas que
venham a ter um importante contributo para o
emprego e para o bem estar social. Todavia tem
tambm a ver com empresas com menor potencial
de crescimento, porque apesar dos seus resultados
mais modestos apresentam tambm importantes
contributos para o emprego e para a criao de
riqueza. Ambos os tipos de empresas assumem no
essencial as mesmas tarefas para criar uma nova
organizao, acumular e gerir recursos e construir
redes de cooperao.
Sintetizando todos estes aspectos, possvel afir-
mar que a essncia do entrepreneurship est no
aproveitamento de oportunidades que envolvem a
criao de novas empresas com a expectativa de
criar valor para os participantes. A criao de uma
empresa envolve a acumulao e a gesto de
recursos, bem como o desenvolvimento de uma
estrutura organizacional com o objectivo de apro-
veitar uma oportunidade.
3. AS FRONTEIRAS DO ENTREPRENEUSHIP
Para abordar a questo relacionada com as fron-
teiras do entrepreneurship, necessrio primei-
ramente tentar estabelecer quando comea e depois
quando acaba, para dar lugar gesto corrente.
Segundo DRUCKER (1985), o entrepreneurship
no um estado de ser nem caracterizado pela
elaborao de planos que no se seguem. O
entrepreneurship comea com aco e essa aco
a criao de uma nova empresa. Esta empresa
pode ou no ter sucesso, mas quando um indi-
vduo cria uma empresa d-se incio ao fenmeno
do entrepreneurship.
Apesar do processo de entrepreneurship se iniciar
com a criao de uma nova empresa (aventura),
no devem esquecer-se os antecedentes criao
da empresa e que so fundamentais ao processo.
Entre estes antecedentes podem apontar-se: a pro-
cura de oportunidades no meio envolvente, a
identificao da oportunidade a seguir, a avali-
ao da possibilidade de implementar a nova
empresa, os traos individuais, as caractersticas
scio-demogrficas, a experincia anterior e a
educao do empresrio, as restries do meio
envolvente e os valores da sociedade. Estes e
outros aspectos que influenciam a formao de
novas empresas, devem ser considerados como
fazendo parte do processo de entrepreneurship.
Todavia os empresrios no fazem s planos.
Actuam. precisamente esta aco que os dis-
tingue. Como j atrs se havia referido, sem a
criao de uma nova empresa, o processo de
entrepreneurship no acontece.
Tendo estabelecido quando comea o processo de
entrepreneurship, interessa agora saber quando ter-
mina. Segundo GARTNER (1988), o processo ter-
mina quando finaliza a criao da empresa. Isto
significaria excluir o crescimento da empresa do
processo. Todavia num outro estudo de GARTNER
(1990) onde se analisam as ideias de vrios in-
vestigadores e de prticos, conclui-se que de modo
geral, aqueles acreditam que o crescimento da
empresa parte integrante do processo.
Para CARTON, HOFER e MEEKS (1998), o pro-
cesso do entrepreneurship termina quando a nova
empresa se torna auto-sustentvel. Assim factores
como: a construo de uma estrutura organizaci-
onal, a acumulao de recursos, a carteira de
clientes e o desenvolvimento de vantagens com-
petitivas so elementos necessrios ao
entrepreneurship. Sem estes aspectos a auto
sustentabilidade no pode ser conseguida. Se uma
nova empresa nunca se tornar auto sustentvel,
ser um falhano, e este ser outro modo de sair
do processo. Todo o processo pode ser observado
esquematicamente na Figura 1.
60
FIGURA 1 - O PROCESSO DE ENTREPRENEURSHIP
Fonte: CARTON, HOFER e MEEKS (1998), pg. 5.
4. O PROCESSO DE ENTREPRENEURSHIP E
A ECONOMIA
Um conceito base das economias do sculo XXI,
ser em nossa opinio o reconhecimento da
operacionalidade do mercado, nas suas diferentes
vertentes - mercado de trabalho, mercado de bens
e servios e mercado de capitais. Os especialistas
da rea da economia clssica, demoraram bastante
a perceber que necessrio explicar no s como
funciona a economia de mercado, mas acima de tudo
perceber porque funciona a economia de mercado.
Para compreender isso adequadamente, necessrio
reconhecer que a economia de mercado uma parte
do sistema econmico que funciona para encorajar
as pessoas a dar valor aos produtos e servios, bem
como para facilitar a sua recolocao junto daqueles
que atribuem um valor superior a esses bens e
servios. A economia de mercado evolui continu-
amente, criando novos mercados e eliminando outros
j ultrapassados, em resposta a novas necessidades
e aos novos produtos e servios, que satisfazem essas
necessidades. A evoluo da economia de mercado
gira em torno da procura do lucro pelos empresrios.
Assim o dinamismo, a criatividade, o risco, a
vontade de vencer, expressos no processo do
entrepreneurship, que explicam a configurao dos
mercados existentes.
Poder-se- perguntar, como sabem os potenciais
empresrios quais os novos mercados a criar ou de-
senvolver? Obviamente muitas vezes no sabem! O
sucesso muitas vezes fortuito e um caso de sorte.
Os empresrios actuam com base em hipteses de
levar a cabo um bom negcio e experimentam a
sua actividade empresarial no meio envolvente que
o mercado.
A figura 1, apresentada anteriormente, contm em
nossa opinio, dois importantes aspectos do proces-
so do entrepreneurship para a economia de um pas.
O primeiro aspecto a criao de novas empresas.
A criao de novas empresas envolve no s pro-
cesso de criao propriamente dito, mas tambm todo
os factores do meio envolvente que favorecem o
desenvolvimento do processo. Desde o trabalho
pioneiro de BIRCH (1979), conhecido o impor-
tante papel desempenhado pelas novas pequenas
empresas na criao de novos empregos.
Para se compreender este aspecto iremos referir o
caso Portugus. Assim e de acordo com um estudo
desenvolvido por MATEUS (2000), a evoluo
recente da estrutura empresarial Portuguesa, mostra
o reforo da importncia das micro empresas e das
PME na economia Portuguesa. Assim no perodo
de 1990 a 1994, as micro empresas explicam 95%
do crescimento do nmero de empresas e as em-
presas com dez at cinquenta trabalhadores contri-
buem com 5% desse crescimento. As empresas com
dimenso acima daquele nmero de trabalhadores
registam valores negativos na variao do nmero
de empresas.
Relativamente ao pessoal ao servio, naquele mes-
mo perodo 1990-1994, registou-se um importante
crescimento do emprego nas micro empresas entre-
tanto criadas, 32,3%. Nas empresas at cinquenta
trabalhadores verificou-se um crescimento de cerca
de 8% do emprego. Todas as classes de dimenso
acima dos cinquenta trabalhadores, registaram va-
riao negativa do emprego com especial incidncia
nas empresas com mais de quinhentos trabalhadores,
(-22,2%).
61
O segundo aspecto do processo de entrepreneurship,
com influncia na economia sem dvida o desem-
penho das novas empresas. Isto inclui o desenvol-
vimento e a implementao da estratgia das novas
empresas, a estrutura dos sectores industriais, a
acumulao de recursos, o desenvolvimento de
competncias distintivas, o estabelecimento de re-
des, a conquista de mercado e o estabelecimento da
cultura e valores organizacionais. Quando uma
empresa atinge a sua auto sustentabilidade sai fora
do processo de entrepreneurship. Nesta altura j a
empresa no est dependente dos seus fundadores,
o risco est substancialmente reduzido, foram cri-
adas as necessrias vantagens competitivas susten-
tveis e a repetio de funes organizacionais torna-
se uma rotina. Obviamente que a empresa dever
ter conseguido atingir os objectivos financeiros
suficientes para garantir a sua continuidade.
Apesar de parecer ser o processo normal de desen-
volvimento de uma empresa, est longe de ser fcil
e garantido para todas. De facto os mercados so
altamente competitivos e turbulentos, pelo que a
selectividade enorme e s sobrevivem as empresas
mais fortes, mais geis ou mais astutas.
Esta situao apresentada no estudo de MATEUS
(2000), onde se indica que em Portugal no perodo
1988-1994, foram criadas cerca de 400 000 novas
empresas, tendo o saldo fisiolgico no fim do perodo
resultado num acrscimo de cerca de 100 000
empresas. No mesmo perodo verificou-se uma forte
rotao na estrutura empresarial portuguesa mais
significativa nas microempresas. Assim, cerca de 50%
das empresas existentes em 1994, foram criadas aps
1990. Das microempresas existentes em 1994, 55%
so de formao recente. Cerca de 32% das em-
presas existentes em 1990 encerraram antes de 1994.
As microempresas uma vez criadas no revelam
tendncia para crescer.
Entre os aspectos de maior fragilidade das novas
empresas criadas, identificados naquele estudo deve
referir-se que: cerca de 25% das empresas criadas
encerram antes de atingirem um ano de vida, cerca
de 45% das empresas no completam 3 anos de vida
e entre as microempresas verifica-se uma taxa de
sobrevivncia de cerca de um tero inferior re-
gistada para a globalidade das empresas.
Tendo por base os dados apresentados, sem a menor
sombra de dvida, parece ser do interesse pblico
compreender os factores que so essenciais para
fomentar o processo de criao de novas empresas,
bem como ser capaz de identificar os indivduos com
capacidade de criar empresas, de reconhecer oportu-
nidades no meio envolvente e que tenham propenso
para agir como empresrios. tambm fundamental
compreender quais os comportamentos que favore-
cem a criao de novas empresas. Est assim aberto
um novo campo de investigao que, tal como j
foi afirmado, tem vindo a crescer exponencialmente
nos ltimos tempos atraindo especialistas de vrias
reas cientficas.
5. UMA ABORDAGEM INVESTIGAO EM
TORNO AO TEMA DO ENTREPRENEURSHIP
No seguimento de KARLINGER (1964), a inves-
tigao de um modo geral pretende efectuar pre-
vises e identificar fenmenos, pelo que o processo
de investigao envolve vrias etapas:
- definio de reas, tpicos e questes a estu-
dar;
- descrever fenmenos, descobrir factos, definir
conceitos e identificar variveis;
- desenvolver teorias e hipteses acerca das
relaes e do comportamento das variveis
envolvidas;
- testar, refinar e verificar as hipteses e as teorias.
Considerando a abrangncia do processo de inves-
tigao e face ao desenvolvimento que o tema tem
tido nos ltimos anos, assistiu-se a um desenvol-
vimento exponencial da investigao na rea. Assim
conforme FILION (1997), em todo o Mundo, anu-
almente aparecem mais de mil publicaes na rea
do entrepreneurship, realizam-se mais de cinquenta
conferncias cientficas sobre o tema e existem cerca
de vinte e cinco revistas cientficas, publicando
artigos especializados sobre o mesmo. No nossa
pretenso nem estaria ao nosso alcance com este
artigo, cobrir todas as reas de investigao na rea
do entrepreneurship, mas to somente iremos efec-
tuar uma abordagem s principais linhas de inves-
tigao na rea.
bastante difcil descrever a investigao na rea
do entrepreneurship, pela grande diversidade exis-
tente nos vrios pases, onde variam enormemente
as condies para o florescimento do
entrepreneurship e para o desenvolvimento de novas
pequenas empresas, HUSE e LANDSTROM (1997).
Consequentemente, o foco da investigao bas-
tante heterogneo, para uma reviso mais profunda
ver LANDSTROM, FRANK e VECIANA (1997)
e GORMAM, HANLON e KING (1997). Nos anos
90 algumas tendncias podem ser identificadas
LANDSTROM e HUSE (1996):
- A principal tendncia constatada em muitos
pases de crescente interesse na investigao
do entrepreneurship e das pequenas empresas.
62
Este interesse manifesta-se atravs do cres-
cente nmero de investigadores, que pelo
menos de modo ocasional estudam a rea, e,
tambm pelo crescente nmero de revistas
cientficas e conferncias que se realizam na
rea.
- Existe uma tendncia para efectuar uma dis-
tino clara entre os conceitos de
entrepreneurship e das pequenas empresas.
Tambm se reconhece que o sector das pe-
quenas empresas demasiado heterogneo.
Assim existe uma tendncia para os estudos
se concentrarem em categorias especificas de
empresas, como por exemplo: empresas de
base tecnolgica, empresas familiares e spin-
off de empresas.
- A investigao nesta rea, durante muitos
anos, foi considerada demasiado normativa
e dirigida para a prtica, sendo considerada
num campo sem contribuies teorticas e
com falta de rigor metodolgico. As tendn-
cias da actualidade na rea, indiciam um
crescente desenvolvimento teortico e meto-
dolgico.
Considerando RAPOSO (1990), uma anlise
investigao na rea do entrepreneurship deve to-
mar em considerao trs conceitos relacionados
e que transcendem uma classificao metodol-
gica "stricto sensu":
- O objectivo do estudo: seja o seu propsito
melhorar a compreenso da teoria, melhorar
a prtica ou fazer progredir a metodologia
apropriada para a investigao nesta rea.
- Os tpicos do estudo: os seja as reas prin-
cipais de investigao e que para os inves-
tigadores so menos importantes que o con-
ceito de centralidade em relao aos proble-
mas do campo.
- A proximidade com as questes centrais do
campo: dada a crescente ateno dada ao
entrepreneurship, a posio assumida dever
analisar a investigao em relao s ques-
tes centrais do campo, que so: Caracters-
ticas do empresrio, Caractersticas da orga-
nizao empresarial, Factores do meio envol-
vente que favorecem o entrepreneurship e
Impacto da sociedade na actividade empre-
sarial.
Assim e tendo por base as listagens das comu-
nicaes apresentadas anualmente s confernci-
as, do Babson College, intitulada Frontiers of
Entrepreneurship Research e do ICSB
(International Council for Small Business), foi
possvel identificar 24 reas principais de estudos
na rea, que podem ser agrupadas em quatro
grandes tpicos, Quadros.
QUADRO 1 - PRINCIPAIS TEMAS DE INVESTIGAO NA REA
Fonte: Elaborao prpria
1 O R D A U Q
A E R A N O A G I T S E V N I E D S A M E T S I A P I C N I R P
s i a p i c n i r p s o c i p T s i a p i c n i r p s a e r
o i r s e r p m e o d s a c i t s r e t c a r a C
s o i r s e r p m e s o d s i a o s s e p s a c i t s r e t c a r a C -
s o i r s e r p m e s o d o t s e g e d s a c i t s r e t c a r a C -
l a i r a s e r p m e o n u f a n s a i r o n i m e s e r e h l u M -
a d s a c i t s r e t c a r a C
l a i r a s e r p m e o a z i n a g r o
s a s e r p m e s a v o n e d o a i r C -
s a s e r p m e e d o a i r c a n l e p a p e s a c i t s r e t c a r a c , o c s i r l a t i p a C -
s e r a i l i m a f s a s e r p m E -
a c i g l o n c e t e s a b e d s a s e r p m E -
s a s e r p m e s a v o n s a d o t n e m a i c n a n i f e s p u - t r a t S -
E M P s a d s a c i f r g o m e d e s a c i m n o c e s a c i t s r e t c a r a C -
s a s e r p m e s a d o t n e m i c s e r c e s a v i t i t e p m o c s a i g t a r t s E -
a s e r p m e a d a d i v e d o l c i c o e o t n e m i v l o v n e s e D -
g n i s i h c n a r F -
e u q e t n e v l o v n e o i e m o d s e r o t c a F
p i h s r u e n e r p e r t n e o m e c e r o v a f
) s o c i l b p ( s a s e r p m e s a v o n e d o a i r c a m a i c n e u l f n i e u q s e r o t c a F -
) s o c i l b p o n ( s a s e r p m e s a v o n e d o a i r c a m a i c n e u l f n i e u q s e r o t c a F -
o i o p a e d s a m e t s i s s o r t u o e s a r o d a b u c n I -
o a r e p o o c e d s e d e R -
s a c i g t a r t s e s a n a i l A -
o g e r p m e - o t u A -
e d a d e i c o s a d o t c a p m I
l a i r a s e r p m e e d a d i v i t c a a n
o v i t n e c n i e d s a c i l b p s a c i t l o P -
l a i r a s e r p m e o a c u d E -
p i h s r u e n e r p e r t n e m e o a g i t s e v n I -
e d a d e i c o s a e p i h s r u e n e r p e r t n E -
s o i r s e r p m e - x e e s o s s e c u s n I -
s o v i t a r a p m o c s i a r u t l u c s o d u t s E -
63
Segundo FILION (1997), se por um lado existe
alguma confuso na definio concreta do campo
de actuao do entrepreneurship, pela falta de
consenso na sua definio e na definio do em-
presrio, por outro lado o entrepreneurship uma
das raras reas de estudo, que atrai especialistas de
um grande nmero de diferentes de reas do co-
nhecimento. Assim a confuso s existe se compa-
ramos as definies das diferentes reas, pois ve-
rifica-se que dentro da mesma rea, h um grande
consenso entre os investigadores.
Assim, os economistas esto de acordo que os
empresrios esto associados inovao e so vistos
como uma das foras que dirige o desenvolvimento.
Os investigadores da rea do comportamento, subs-
crevem as caractersticas do empresrio, de criati-
vidade, persistncia, auto-controlo e liderana. Os
engenheiros e especialistas da gesto da produo
vm os empresrios como distribuidores e coordena-
dores de recursos. Os especialistas financeiros,
definem os empresrios como pessoas capazes de
medir e correr riscos. Para os gestores, os empre-
srios so excelentes organizadores, comandam
equipas, desenvolvem planos e utilizam adequada-
mente os recursos. Os especialistas de marketing
definem os empresrios como pessoas que identi-
ficam oportunidades, diferenciam a oferta e adap-
tam-se s necessidades dos clientes.
O campo de investigao do entrepreneurship ao
longo dos ltimos tempos, tem atrado a ateno de
especialistas de quase todas as disciplinas das ci-
ncias sociais e do comportamento. A confuso
aparente resulta dos diferentes pressupostos e da
diferente lgica de cada uma dessas disciplinas.
Como toda a disciplina nova necessita de alguma
forma de institucionalizao, pois de outro modo a
investigao assenta grandemente na iniciativa in-
dividual, correndo o risco de continuar fragmentada,
no atingindo reputao acadmica e perdendo pos-
sibilidades de realizar progresso na acumulao de
conhecimentos. De facto para ser reconhecido como
um campo de investigao, no verdadeiro sentido
do termo, necessita que um nmero crtico de in-
vestigadores, se dedique investigao nesta rea
de uma forma contnua. Hoje em dia j possvel
encontrar um nmero crescente de investigadores na
rea do entrepreneurship e das PME. Em cada pas
da Europa ainda possvel identificar os centros e
as redes de investigao existentes, que trabalham
sistematicamente com entrepreneurship e pequenas
empresas.
O incio da defesa de teses de doutoramento nesta
rea, comeou a ocorrer na dcada de 80, mas foi
j na dcada de 90 que se assistiu ao seu aumento
significativo, em ligao com cursos de ps-gradu-
ao em entrepreneurship e gesto de pequenas e
mdias empresas, HUSE e LANDSTROM (1997).
Uma importante iniciativa foi a criao em 1990
do European Doctoral Program in Entrepreneurship
and Small Business Management, por iniciativa do
European Council of Small Business (ECSB), com
a adeso de quinze Universidades de vrios pases
da Europa. Este curso iniciou-se na Universidade
Autnoma de Barcelona - Espanha. Desde 1994/95
tem vindo a funcionar em colaborao com a
Universidade de Vaxjo na Sucia, possibilitando
assim aos estudantes a possibilidade de trabalhar em
dois meios acadmicos diferentes sob vrias pers-
pectivas. As disciplinas oferecidas no programa do
curso cobrem o seguintes tpicos: Criao de Em-
presas e Entrepreneurship; Gesto de Pequenas
Empresas e Desenvolvimento; As PME na Econo-
mia e no Desenvolvimento Regional, Metodologia
de Investigao e Seminrios de Investigao.
A Universidade da Beira Interior (UBI), atravs do
seu Departamento de Gesto e Economia, aderiu
desde o incio ao European Doctoral Program, sendo
a nica Universidade portuguesa a fazer parte da
rede. Desde o incio do curso, a Universidade da
Beira Interior j envolveu mais de uma dezena de
docentes/investigadores no mesmo, o que lhe pos-
sibilitou criar uma Unidade de Investigao, cujo
foco de investigao se concentra no estudo do
processo de Entrepreneurship e da problemtica da
Gesto de Pequenas e Mdias Empresas em Por-
tugal. Considerando as Teses de Doutoramento, as
Dissertaes de Mestrado e os artigos publicados
em Revistas Especializadas ou apresentados em
Congressos e Seminrios, possvel afirmar que a
UBI, sem dvida a Universidade portuguesa
preponderante na investigao nesta rea do conhe-
cimento cientfico.
No possvel terminar esta breve anlise da in-
vestigao na rea do entrepreneurship sem deixar
de referir, com certa amargura que esta rea cien-
tfica, que trata de assuntos de fundamental impor-
tncia para a economia dos pases, tem recebido em
Portugal poucos apoios financeiros para a realizao
das suas investigaes.
6. CONCLUSES
Este artigo teve por objectivo principal apresentar
em traos bastante gerais a problemtica em torno
ao estudo do entrepreneurship, enquanto nova rea
de conhecimento cientfico, tendo por base uma
reviso da literatura considerada pertinente. Assim
64
depois de um esclarecimento sobre o entendimento
do que o entrepreneurship e do seu campo de aco,
considerou-se pertinente estabelecer as fronteiras do
fenmeno de modo a compreender a abrangncia
da sua influncia. Esta definio possibilitou a iden-
tificao de dois importantes aspectos do
entrepreneurship, para a economia de um pas: a
criao de novas empresas e o desempenho das novas
empresas. Uma abordagem deste tipo no ficaria
completa sem uma anlise investigao desenvol-
vida na rea, que tem vindo a assumir um papel
cada vez mais significativo dentro da rea da eco-
nomia da empresa. Por outro lado a investigao
sobre entrepreneurship, revela um crescente desen-
volvimento metodolgico e teortico o que faz prever
a curto prazo o seu reconhecimento como um novo
campo terico autnomo.
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__________
1
O termo tem sido traduzido para a lngua portuguesa de
diferentes modos. Assim para uns traduzido
por empresarialidade, para outros por funo empresarial e ainda
por empreendedorismo. Neste artigo optamos por utilizar o termo
em ingls.
BIOESTATSTICA, QUI-QUADRADO E FACTORES EXPLICATIVOS DO CONSUMO DE
BEBIDAS ALCOLICAS
JOS RAMOS PIRES MANSO
Professor Associado
Universidade da Beira Interior
1. INTRODUO
No que se deixa em seguida tem-se em ateno o
disposto por uma metodologia sugerida pela Or-
ganizao Mundial de Sade e por diversos autores,
entre os quais, Ramalheira e Cardoso (1995). Essa
metodologia vai ser aplicada aos dados de uma
amostra relativamente grande de jovens de ambos
os sexos dos 12 aos 16 anos que frequentam 6 escolas
repartidas em urbanas, suburbanas e rurais; com
os elementos obtidos vai calcular-se algumas me-
didas tpicas da estatstica descritiva como a idade
mdia (geral) de iniciao ao consumo de bebidas
alcolicas de cada um dos sexos, as frequncias
absolutas ou relativas (pesos) dos diversos atributos
(escola, idade, ...) no total; numa segunda fase,
calculam-se e interpretam-se algumas medidas de
inferncia estatstica tpicas de disciplinas como
bioestatstica: rcios de controlo, Oc, rcios de
produtos cruzados, RC, rcios de risco, RR, e rcio
de doentes, Od, e, usando estes resultados, estudam-
se as associaes ou as independncias entre con-
sumo de bebidas alcolicas e diversos factores. Vai-
se ainda aproveitar estes dados empricos para, em
certos aspectos, comparar esta metodologia com a
do Qui-quadrado (teste de independncia), tentando
concluir qual a que conduz a melhores resultados.
2. ENQUADRAMENTO TERICO
O que vamos ver vai seguir as seguintes etapas: para
cada um dos factores comea por se identificar um
grupo de referncia, a que chamaremos "grupo de
controlo", e for ver qual a incidncia do fenmeno
consumo de bebidas alcolicas sobre esse grupo,
isto , de calcular o odds ou rcio de controlo, OR
ou Oc, vai-se comparar este rcio do grupo "doente"
com o odds do grupo de controlo. O passo seguinte
consiste na estimao do rcio de produtos cruza-
dos, RC ou odds ratio, OR, rcio que geralmente
entendido como uma boa estimativa do rcio de risco,
RR, que est associado a uma determinada "doen-
a".
Faz-se em seguida a interpretao dos resultados
atravs da realizao de um teste estatstico cuja
hiptese nula se enuncia das seguintes formas:
H
0
: os grupos so iguais, isto , h uma pro-
babilidade igual de surgir um indivduo
consumidor de bebidas alcolicas no grupo
de controlo e no grupo de doentes
hiptese que tambm pode ser formalizada assim:
H
0
: os dois grupos no esto associados ou so
independentes.
A sua hiptese alternativa estipula que:
H
1
: os grupos so diferentes,
66
o que equivale a dizer que
H
1
: os dois grupos so dependentes ou que h
uma associao entre os dois grupos
A regra de deciso do teste (decision rule) es-
tipula que:
Se o valor de RC observado toma um valor
unitrio admite-se como verdadeira a hip-
tese nula, o que significa que os dois grupos
so independentes, ou que no rejeitamos a
hiptese nula.
Se rejeitarmos a hiptese nula e o valor obtido
for inferior unidade (mas superior a zero)
diz-se que os dois grupos esto associados
e que essa associao entre eles negativa.
Se rejeitarmos a mesma hiptese nula e o
valor de RC for superior unidade ento diz-
se que os dois grupos esto associados e que
essa associao entre eles positiva.
Do que se disse se depreende que os rcio de
controlo, Oc, e o "odds ratio", OR, ou rcio dos
produtos cruzados, RC, tm nesta metodologia
papis cruciais.
Igualmente importante o Intervalo de Confiana
(IC) de RC ou Intervalo de Aceitao da hiptese
nula, cuja probabilidade previamente fixada; este
intervalo est associado ao intervalo de rejeio
pois que a reunio de ambos vem igual ao in-
tervalo ]- +[; este ltimo intervalo corresponde
probabilidade que se quer correr de tomar uma
deciso errada, isto , de rejeitar uma hiptese
que afinal correcta. Para construir este intervalo
fixa-se um nvel de significncia , geralmente,
5% ou 1%, sendo esta a probabilidade que se quer
correr de rejeitar uma hiptese vlida ou verda-
deira; dada a interligao entre os dois intervalos
esta afirmao equivale a "aceitar" (no rejeitar)
H
0
com uma confiana de 100 (1) =95% ou
99%.
Nesse intervalo de confiana intervm para alm
do "odds ratio", OR ou RC, que toma o papel
de valor central do intervalo, um produto de dois
factores: o erro padro da estimativa e o valor
que a tabela da t de student ou da normal reduzida
consoante o caso d para esse risco ou
confiana. Esse produto vai depois deduzir-se e
adicionar-se ao "odds ratio", OR, definindo assim
a regio de aceitao assim chamada por permitir
'aceitar', ou preferivelmente, 'no rejeitar' a hip-
tese nula H
0
do teste. A regio de rejeio, que
tem probabilidade dada pelo nvel de significn-
cia , fica assim quase automaticamente delimi-
tada por esses mesmos pontos extremos. O que
se disse pode traduzir-se em linguagem estats-
tica quer por (1), se definido em termos de
intervalo de rejeio,
(1)
quer por (1'), se definido em termos de intervalo
de aceitao,
(1')
onde o valor da taxa de risco, OR, observada
na amostra,

o erro padro dessa estimativa

ou taxa, z
/2
e z
1-/2
so os valores que se lem
da tabela uma vez fixado o nvel de significncia
ou de confiana 1-, e a taxa de risco
(desconhecida) a estudar.
Como nem sempre a estatstica a utilizar para
estimar o rcio de risco, RR, simtrica o que
se explica, por exemplo, porque, as taxas nunca
so negativas e o seu valor se distribui no in-
tervalo [0 a +[, e ainda, como se pode ver
facilmente, o intervalo [0 1[ concentra os valores
de RR correspondentes a associaes negativas
, torna-se necessrio, nestes casos, introduzir
algumas transformaes sobre os dados iniciais
de molde a controlar esses factores de assimetria
(e tambm de no normalidade). A transforma-
o a introduzir no contexto que estamos a
desenvolver a operao de logaritmizao,
operao que, por razes que nos dispensamos
de apresentar neste momento, ocupa, aqui, um
lugar de destaque.
O que se disse faz com que as duas probabi-
lidades tenham que ser escritas ou como (2), se
em termos de regio de aceitao do logaritmo
do rcio de risco,
(2)
ou como (2'), se em termos de regio de rejeio
do mesmo logaritmo
(2')
o que equivalente, em termos de rcio de risco,
, a ter (3), se em termos de regio de rejeio,
(3)
67
ou (3'), se em termos de regio de aceitao,
(3')
A estimao do erro padro da estimativa depende
do facto de a taxa de risco referida ser uma razo
de risco, uma razo de propores ou um caso-
controlo. No primeiro caso o erro padro obtm-
se recorrendo expresso (4)
(4)
onde a e b so, respectivamente, o nmero de doentes
com o factor e o nmero de doentes sem o factor.
No segundo caso o erro padro obtm-se recorrendo
expresso (5)
(5)
onde a, b, c, d, N
0
e N
1
so, respectivamente, o
nmero de doentes com o factor, o nmero de doentes
sem o factor, o nmero de indivduos do grupo de
controlo com o factor, o nmero de indivduos do
mesmo grupo sem o factor, o nmero total de
elementos do grupo de controlo (N
0
=c+d), e o
nmero total de doentes (N
1
=a+b).
No terceiro e ltimo caso, conhecido como casos-
controlo, pode estimar-se recorrendo expresso (6)
(6)
Em termos prticos o teste processa-se da seguinte
forma: uma vez calculado o intervalo de confiana
se esse intervalo contiver o valor unitrio ento
admite-se como verdadeira a hiptese nula, isto ,
que as duas amostras (a de controlo e a dos doentes)
so iguais e independentes, ou que ambos os grupos
tm as mesmas caractersticas. Se no contm o valor
unitrio ento rejeita-se H
0
e diz-se que os dois grupos
so dependentes e por isso que h associao; neste
caso temos duas alternativas: quando o valor do "odds
ratio", OR, inferior unidade e o intervalo de
confiana do rcio de risco no contm o valor
unitrio, caso em que se diz que a associao entre
os dois grupos do tipo negativo, e quando o valor
de OR superior unidade e o intervalo de con-
fiana no engloba o valor um, caso em que se diz
que se est em presena de uma associao positiva
entre ambos os grupos.
Por sua vez a metodologia clssica, aqui identi-
ficada com a do Qui-quadrado, estipula na sua
hiptese nula que
H0: Os dois atributos (consumo de bebidas
alcolicas e o outro que com ele queremos
analisar) so independentes, isto , nada
h entre um e outro,
e na alternativa que
H1: H uma relao de dependncia ou de
associao (ou no h independncia) entre
ambos.
Os dados da amostra dispem-se habitualmente
num quadro de dupla entrada onde o seu elemento
genrico representado por n
ij
onde i representa
os atributos em linha, e j representa os atributos
em coluna, neste caso os dois sexos.
Este teste passa pela estimao (V. Manso, 1993)
de uma das duas medidas seguintes:
onde n
ij
o nmero de indivduos que respon-
deram ao atributo i (i=1,2,...,r) mas do sexo j
(j=M,F), p
i.
a probabilidade de encontrar um
indivduo com esse atributo, p
.j
a probabilidade
de encontrar um indivduo do sexo j, e n o
nmero total de indivduos.
Segundo esta teoria aquela medida tem distribui-
o do Qui-quadrado, donde a utilizao do sm-
bolo do alfabeto grego, com um nmero de graus
de liberdade que depende do facto de as proba-
bilidades p
i.
e p
.j
serem previamente conhecidas
ou no; no primeiro caso aquele nmero de graus
de liberdade vem dado por r.s-1 e no segundo,
o caso mais frequente, por (r-1)(s-1). ainda
caracterstico deste teste usar uma regio crtica
unilateral direita.
3. POPULAO E AMOSTRA
O universo ou populao constitudo pelos jovens
(rapazes e raparigas) dos 12 aos 16 anos oriundos
de um distrito do interior
2
.
A amostra integra 907 raparigas e 905 rapazes,
num total de 1812 jovens, que foram inquiridos
em 6 escolas localizadas em trs tipos de zonas:
urbana, suburbana e rural. As escolas e os jovens
foram seleccionados por processos que garantem
a aleatoriedade entre as escolas e os membros se-
leccionados de forma a conferir representatividade
amostra e s concluses que dela se vierem a
extrair.
68
4. RESULTADOS OBTIDOS
O estudo inicia-se atravs da abordagem dos fac-
tores determinantes do consumo de bebidas alco-
licas para todos os jovens dos 12 aos 16 anos, isso
, para os jovens dos sexos masculino e feminino;
leva depois a cabo o mesmo tipo de anlise para
cada um dos sexos individualmente, concluindo-se
pela anlise das diferenas entre rapazes e raparigas.
Mas antes disso, porm, vejamos outros aspectos
interessantes.
4.1 Prevalncia e Precocidade no Consumo de
Bebidas Alcolicas
O nmero total de indivduos da amostra de 1812
adolescentes de ambos os sexos com idades com-
preendidas entre os 12 e os 16 anos. A origem
geogrfica dos jovens inquiridos o distrito de Vila
Real (Portugal), repartidos pelo interior das zonas
urbanas (origem urbana), das zonas suburbanas e
das zonas rurais.
Do total referido h 72.8% que declararam no terem
tomado nenhuma bebida alcolica no ltimo ms
e 27.2% que declararam terem tomado bebidas
alcolicas pelo menos uma vez durante esse ms,
valor este que poderemos apelidar de prevalncia.
Destes h 2.3% que declararam consumir diariamen-
te, 12.7% que consomem uma vez por semana e
12.2% que ingerem esse tipo de bebidas uma a duas
vezes por ms.
As bebidas alcolicas mais procuradas so: 1 a
cerveja, que consumida por 16.6% dos jovens, 2
as bebidas destiladas ou brancas, que so consumi-
das por 9.6%, e em 3 o vinho, que consumido
por 1%.
4.1.1 Idade de iniciao ao consumo de Bebidas
Alcolicas
A idade mdia de iniciao foi 12.4 anos, e com
uma certeza de 95% os adolescentes iniciam-se no
lcool entre os 10.3 e os 14.5 anos.
Dos jovens que alguma vez experimentaram beber
h 66.0% que experimentou antes dos 13 anos de
idade.
A amostra prova que os jovens do sexo masculino
se iniciam no consumo de bebidas alcolicas por
volta dos 12.3 anos, cerca de cinco meses mais cedo
do que as jovens do sexo feminino (12.7 anos).
Com uma certeza de 95% pode afirmar-se que os
adolescentes rapazes se iniciaram entre os 10.2 e
os 14.4 anos (com uma amplitude do intervalo de
confiana de 2.1 anos), e que as adolescentes ra-
parigas o fizeram entre os 10.7 e os 14.7 anos (com
uma amplitude do intervalo de confiana de 2.0 anos).
Do que se deixou entre parntesis se conclui que,
como no consumo de tabaco, as idades de iniciao
so mais concentradas nas raparigas do que nos
rapazes, corroborando-se assim a ideia de que embora
comeando, em mdia, 5 meses mais tarde preten-
dem recuperar o tempo inicial perdido.
Um facto curioso que se retira desta amostra que
os adolescentes que reprovam se iniciam mais tarde
no consumo de bebidas alcolicas (12.6 para os
Homens, H, e 12.8 para as Mulheres, M) do que
entre os que nunca reprovaram (12.0 H e 12.6 M,
respectivamente), o que significa, em qualquer dos
casos, que os melhores estudantes os que no
reprovam so mais precoces na iniciao ao tabaco.
A prtica de alguma religio atrasa a data de ini-
ciao ao consumo de bebidas alcolicas, em mdia,
em 5 meses para os rapazes e acelera essa iniciao
em cerca de 1.2 meses para as raparigas.
O nmero de horas de sono no parece ter grande
influncia na idade de iniciao ao consumo de
bebidas alcolicas para os rapazes (cerca de 1.2 meses
de atraso para os que dormem mais de 8 horas) mas
j significativo para as jovens: 7.2 meses de atraso
mdio para as que dormem mais de 8 horas.
As idades de iniciao ao consumo de bebidas
alcolicas variam consoante o local de residncia
dos adolescentes; os mais precoces so os que vivem
em zonas suburbanas (11.9 para os H e 12.2 para
as M) e os menos precoces so os das zonas urbanas
(12.3 para os H e 12.9 para as M).
O factor escolaridade dos pais exerce influncia
diferente para as idades de iniciao ao consumo
de lcool nos rapazes e nas raparigas. Os mais
precoces dos rapazes so os que tm pais com
escolaridade entre os 5 e 9 anos e os menos precoces
aqueles cujos pais tm at 4 anos de escolaridade;
no caso das raparigas as mais precoces so aquelas
cujos pais tm at 4 anos de escolaridade e as menos
precoces aquelas cujos pais tm mais de 9 anos de
escolaridade.
Pouca influncia para o consumo de lcool tem o
facto de os pais viverem juntos ou viverem sepa-
rados. Apenas no caso das raparigas este ltimo caso
acelera 1.2 meses em mdia a idade de iniciao.
O facto de os pais consumirem lcool factor que
acelera a prpria idade de iniciao, isto em ambos
os sexos. De facto, enquanto se ambos consomem
os jovens iniciam-se nesse consumo aos 12.0 os H
e aos 12.4 as M, se apenas um deles consome a
idade de iniciao sofre um ligeiro atraso (12.2 para
H e 12.7 para M), mas se nenhum deles consumir
h um retardamento ainda maior (12.4 para os H
e 12.9 paras as M).
69
A existncia de amigos consumidores de lcool
acelera ligeiramente (3.6 meses) a idade de inici-
ao ao lcool dos rapazes (12.2 contra 12.5 anos);
contudo, nas raparigas parece ter efeitos contrrios
(12.9 contra 12.3 anos), resultado para que no
encontramos justificao.
Finalmente, quando os jovens esto sujeitos a
depresses de origem psquica, no caso dos rapazes
tm tendncia a refugiarem-se mais cedo no lcool
(2.4 meses em mdia); inexplicavelmente para ns,
este estado patolgico exerce efeitos contrrios no
caso das jovens do sexo feminino (atrasa 3.6 meses
em mdia essa idade de iniciao).
4.1.2 Factores determinantes da precocidade do
consumo de bebidas alcolicas dos jovens
De acordo com a amostra recolhida, de todos os
factores referidos os que, por ordem decrescente
de importncia, mais antecipam a idade mdia de
iniciao dos rapazes ao consumo de lcool so:
em 1 lugar o facto de os pais terem como esco-
laridade entre 5 e 9 anos, em 2, ex-aequo, o no
professarem uma religio e o residirem em ambi-
ente suburbano, em 3, ex-aequo, o no terem
reprovado, e ambos os pais consumirem lcool, e
em 4, o sofrerem de depresso.
No caso das raparigas os factores que aceleram a
idade da iniciao alcolica so: em 1 lugar o
residir em ambiente suburbano, em 2 ex-aequo o
dormirem menos de oito horas, e os amigos no
serem consumidores (o que surpreendente e se
deve, sem dvida, a alguma falha na recolha da
informao ou na sua introduo no computador),
em 3 o ambos os pais consumirem, e em 4 ex-
aequo o ter sucesso na escola (no reprovar), residir
em ambiente rural, os pais terem at 4 anos de
escolaridade, os pais viverem separados e, mais uma
vez surpreendentemente, o no sofrerem de depres-
so.
4.2 Opinio dos Jovens Acerca de Diversos As-
suntos ligados com o Consumo de lcool
Auscultados sobre diversas questes ligadas com
o consumo de lcool os adolescentes emitiram as
opinies que se deixam em seguida:
H 92.3% de jovens no fumadores que tm
a opinio que 1) "o consumo de bebidas al-
colicas perigoso para a sade"; contudo,
esta opinio tm-na 'apenas' 77.0% dos que
bebem; h ainda 9.7% dos que bebem que
discordam dessa afirmao e 13.3% dos que
bebem que tm dvidas quanto a isso.
71.2% dos no bebedores pensam que 2) "o
consumo de bebidas alcolicas os faz sentir
mal", havendo 5% que discorda e 23.8% que
tem dvidas; curiosamente apenas 52.4% dos
bebedores afirmam o mesmo, 23.6% afirmam
o contrrio e h ainda 24% que est igual-
mente em dvida.
H 59.1% de no bebedores que tem a con-
vico que 3) "o consumo de bebidas alco-
licas faz com que se percam amigos", 15.1%
que discordam dessa afirmao e 25.8% que
no tem certezas quanto a isso; por sua vez
de entre os bebedores h 31.4% que pensam
da mesma forma, isto , que se perde amigos
por consumir, h 45% que discordam e h
23.6% que no sabem bem.
Relativamente frase 4) "o consumo de lcool
diminui o interesse pela participao em ac-
tividades de grupo" h 66.5% dos que no
bebem que concordam contra 7.7% que dis-
cordam e 25.8% de duvidosos. Mas essas trs
percentagens passam para 37.2% que concor-
dam, 35.4% que discordam e 27.4% que tm
dvidas.
Sobre se 5) "o consumo de bebidas alcolicas
uma dependncia difcil de ultrapassar", dos
no bebedores, h 66.5% que concordam, h
11.6% que discordam e h 25.1% que tem
dvidas; de entre os que bebem essas percen-
tagens so, 44.1%, 29.6% e 26.3%, respec-
tivamente que concordam, que discordam e que
tm dvida.
Para os que bebem 6) "o consumo de bebidas
alcolicas uma necessidade para viver me-
lhor" para 13.8%, no o para 68.6% e h
dvidas para 17.7%; contudo, para os que no
bebem essa afirmao verdade para 8.6%,
mentira para 75.3% e no h certezas para
16.0%.
Para os que bebem a afirmao 7) "o consumo
de bebidas leva a maus resultados escolares"
correcta para 56.5%, incorrecta para 26.3%
e deixa dvidas para 17.2%; para os que no
bebem essas percentagens so, pela mesma
ordem, 77.6%, 7.9% e 14.5%.
Dos que bebem h 48.5% que concordam com
a frase 8) "o consumo de bebidas alcolicas
pode causar problemas com os professores e
funcionrios da escola", h 32.4% que discor-
dam e h 19.1% que tm dvidas; dos que
no bebem essas percentagens so, respecti-
vamente, 73.8%, 7.7% e 18.5%.
70
A afirmao 9) "o consumo de bebidas alco-
licas pode levar-nos a fazer algo de que nos
possamos arrepender" mereceu concordncia
de 63% dos bebedores contra 76% dos no be-
bedores, a discordncia de 16.2% contra 5.4%
e deixou dvidas em 20.7% contra 18.6%.
GRFICO N 1
Notas ao grfico: Os nmeros em abcissas (1 a
9) esto relacionados com as afirmaes acabadas
de citar e sobre as quais foram auscultados os ado-
lescentes: assim, a ttulo de exemplo, 1 est
associado frase "O consumo de bebidas
perigoso para a sade"; "NB" est associado aos
que "no bebem bebidas alcolicas", B aos que
"bebem".
4.3 Teste de homogeneidade do qui-quadrado
O teste de homogeneidade do Qui-quadrado
especialmente indicado para levar a cabo testes cuja
hiptese nula se define assim:
H0: As respostas dos adolescentes que bebem e
dos adolescentes que no bebem tm as
mesmas caractersticas, isto , provm da
mesma populao
Por sua vez a hiptese alternativa estipula que:
H1: As respostas dos adolescentes que bebem e
dos adolescentes que no bebem tm ca-
ractersticas diferentes, isto , no provm
da mesma populao.
Para uma aplicao das condies como este teste
se aplica vid, por exemplo, Manso (1993, p.270-
274).
Aplicado este teste a cada uma das nove questes
referidas e s quais foi pedido aos jovens para
responderem se concordavam, se no concordavam
ou se no tinham a certeza em relao a outras tantas
frases, constata-se que em qualquer dos nove testes
efectuados se rejeita a hiptese nula aos nveis de
significncia de 1% (Qui-quadrado crtico 9.21) e
5% (Qui-quadrado crtico 5.99), o que significa que
as estruturas das respostas so diferentes consoante
responde questo quem consome bebidas alco-
licas ou quem no consome. De referir que os valores
encontrados no deixam qualquer dvida e que
apenas se passarmos para o nvel de significncia
de 0.1%, o que raras vezes se faz, que possvel
encontrar uma (nica) afirmao, a nmero 6 "o
consumo de bebidas alcolicas uma necessidade
para viver melhor", em que se pode admitir respos-
tas com alguma semelhana em termos estatsticos.
Este teste pode ser usado para apreciar se ambos
os sexos do o mesmo tipo de respostas face a
determinados factores dos que estamos a estudar.
Aplicando esse teste com o factor escola que fre-
quentam chega-se concluso que as respostas so
homogneas, isto , que so estatisticamente iguais;
interligando com o factor idade h igualmente
homogeneidade de respostas. O mesmo tipo de
concluso se extrai estudando as respostas a pro-
psito do factor local de residncia, e do facto de
os pais serem ou no consumidores de bebidas
alcolicas. Concluso diferente tiramos analisando,
com este teste, as respostas dadas a propsito dos
seguintes factores: nmero de irmos por agregado
familiar, escolaridade dos pais e namorado consu-
midor; neste caso as respostas so divergentes.
4.4 Factores determinantes do consumo de bebidas
alcolicas
Os dados mostram que a prevalncia do consumo
de lcool inferior, nas primeiras idades (12 e 13
anos), para as jovens raparigas (2.0% aos 12 anos
e 16.7% aos 13) do que para os rapazes (7.8% aos
12 anos e 17.7% aos 13). Contudo, para os restantes
anos, a situao inverte-se pois enquanto as jovens
apresentam os valores 30.7%, 30.7% e 20%, res-
pectivamente para 14, 15 e 16 anos, nos jovens os
valores correspondentes so: 29.4%, 29.4% e 15.6%,
71
logo, sempre inferiores, em termos relativos, aos
primeiros.
Independentemente do sexo, a percentagem de con-
sumidores de lcool aumenta com a idade: esta per-
centagem passa de 9.6% aos 12 anos para 15% aos
13, 30.6% aos 14, 33.7% aos 15 e 47.7% aos 16.
Neste ltimo ano praticamente 50% do nmero
total de jovens que bebe lcool.
A mesma percentagem mostra que a taxa de con-
sumidores de bebidas alcolicas masculino evolui
da seguinte forma: 15,7% aos 12 anos, 22,4% aos
13, 36,3% aos 14, 47,8% aos 15 e 59% aos 16 anos.
Relativamente s adolescentes do sexo feminino
temos a seguinte trajectria: 4,3% aos 12 anos, 8,9%
aos 13, 26,5% aos 14, 22,5% aos 15 e 45,2% aos
16. Da comparao entre ambos se conclui que, nestas
idades, esta taxa maior para os rapazes do que
para as raparigas.
A percentagem de consumidores de lcool entre os
absentistas s aulas de 52.6% contra 23.2% entre
os no absentistas.
Embora no com uma influncia to acentuada o
insucesso escolar est igualmente correlacionado com
o consumo de bebidas alcolicas pois que a taxa
de 33.1% entre os mal sucedidos nos estudos
enquanto de 24.7% entre os restantes.
Visto a olho nu os dados revelam que o factor
residncia no factor explicativo do consumo de
bebidas alcolicas j que a taxa de consumidor
praticamente a mesma independentemente do local
onde se vive.
Quase o mesmo se pode dizer do nmero de filhos
uma vez que a taxa de consumidor diferente apenas
quando a famlia tem dois filhos (taxa de 39.9%
contra cerca de 27 a 29% para os restantes casos).
Da anlise dos dados relativos escolaridade dos
pais s se pode concluir que a taxa de consumidor
aumenta medida que o nmero de anos de es-
colaridade dos pais aumenta. As taxas variam entre
os 26.5% e os 28.4%.
Tambm se nota um ligeiro efeito do factor sepa-
rao dos pais pois que a percentagem de consu-
midores se eleva ligeiramente.
O factor religio exerce uma certa influncia no
consumo de bebidas alcolicas pois que a taxa passa
de 25.7% para 32.8%.
O facto de o adolescente dormir menos de 8 horas
revela-se um factor com importncia para explicar
a taxa de consumo de lcool. De facto a percen-
tagem passa de 23% para 38%.
Igualmente importante o facto de os pais serem
consumidores: a nossa taxa passa de 22.5% quando
no so consumidores, para 30.9% quando um con-
some e para 34% quando ambos consomem.
Muita influncia neste "vcio" tem tambm o facto de
os amigos beberem. Se estes no beberem a taxa de
consumo de 16.4% mas se beberem passa a 36.4%.
Ainda maior influncia exerce o facto de o/a na-
morado/a ser consumidor. De facto se este/a no
consumir a taxa de 36,8% ao passo que se consumir
vem 55,8%. Refira-se que se o/a jovem no tiver
namorado/a aquela taxa de 19,1%.
Os dados parecem revelar uma muito forte associ-
ao entre consumo de tabaco e consumo de bebidas
alcolicas. Na verdade entre os jovens que no
consomem tabaco a percentagem de consumidores
de lcool de 20,9% ao passo que entre os con-
sumidores daquele produto ela de 71,9%.
H tambm alguma relao entre depresso e con-
sumo de lcool; os dados mostram que a taxa de
consumo entre os no depressivos de 25% enquan-
to entre os depressivos de 36,6%.
4.5 Prevalncia da Embriaguez
A idade da primeira embriaguez ocorre tambm mais
cedo nos adolescentes-homens do que nas adolescen-
tes-mulheres; a diferena mdia de 6 meses (13.4
anos contra 12.9, respectivamente). Com uma segu-
rana de 95% pode afirmar-se que os jovens do sexo
masculino se embebedaram pela primeira vez entre
os 11.0 e os 14.8 anos, e que as jovens do sexo
feminino o fizeram entre os 11.9 e os 14.9 anos.
Constata-se igualmente que esses episdios de
embriagus aumentam progressivamente medida
que se passa dos 12 anos para os 16 anos, e isto
independentemente do sexo dos jovens. Para as
raparigas, enquanto a prevalncia aos 12 anos de
2% aos 16 aumenta para 20.0%. A prevalncia no
caso dos rapazes passa de 7.8% aos 12 anos para
os 15.6% aos 16 anos. De referir, comparando o
comportamento de ambos os sexos que a prevalncia
quase sempre superior para as jovens raparigas
do que para os jovens rapazes, com as excepes
a ocorrerem entre os 12 e 13 anos; a partir da so
as jovens que tm maiores prevalncias.
QUADRO N 1
e d a d I s a g i r a p a r % s e z a p a r %
2 1 0 . 2 8 . 7
3 1 7 . 6 1 7 . 7 1
4 1 7 . 0 3 4 . 9 2
5 1 7 . 0 3 4 . 9 2
6 1 0 . 0 2 6 . 5 1
72
No se pode concluir do que se disse que as di-
ferenas sexuais sejam muito grandes; de facto
aplicado mais uma vez o teste de homogeneidade
do Qui-quadrado constata-se que a estrutura das
respostas equivalente tanto para os rapazes como
para as raparigas, isto , que a prevalenia de
fenmenos de embriaguez para as 5 faixas etrias
a mesma (em termos estatsticos) para ambos os
sexos. O valor do Qui-quadrado observado foi de
6.713 contra o valor do Qui-quadrado crtico (com
4 graus de liberdade e 5% de nvel de significncia)
de 9.49.
4.6 Factores Explicativos do Consumo de Bebidas
Segundo a Metodologia da OMS
De referir, antes de iniciar este novo tipo de anlise,
que no que se vai seguir se considerou sempre um
nvel de significncia de 5%, o que significa que
este o risco que voluntariamente queremos correr
de rejeitar uma hiptese vlida.
Com a metodologia que estamos a testar vamos
comear por aplic-la primeiro para a amostra no
seu todo, depois para o sexo feminino, em seguida
para o sexo masculino e finalmente apreciaremos
as diferenas entre os dois sexos.
Aplicaremos depois uma metodologia clssica para
apreciar a associao (ou no) entre os dois tipos
de atributos. Trata-se do teste de independncia do
Qui-quadrado e compararemos as concluses a que
chegamos com as duas metodologias.
4.6.1 Interpretao dos Dados Globais
1) Efeito da escola no consumo de lcool: em
geral h uma associao negativa entre beber
bebidas alcolicas e as escolas que o aluno(a)
frequenta uma vez que os rcios OR se situam
entre 0 e 1, e, alm disso, 4 de 5 intervalos
de confiana de 95% situam-se integralmen-
te entre 0 e 1 tambm. Apenas na escola n
2 nos ficam algumas dvidas. A escola n
1 foi considerada a escola de controlo.
2) Efeito da idade: h uma relao positiva entre
o consumo de bebidas alcolicas por parte
dos jovens e a idade (com excepo dos 13
anos), isto , medida que a idade aumenta
o consumo de lcool aumenta tambm. O
grupo de controlo considerado foi o dos 12
anos.
3) Efeito do absentismo: tambm o absentismo
dos jovens s aulas factor que est asso-
ciado positivamente ao consumo de bebidas
alcolicas, isto , os jovens consomem tanto
mais lcool quanto maior for o seu absen-
tismo s aulas. O grupo de controlo
constitudo pelos indivduos que no faltam
s aulas.
4) Efeito do mau aproveitamento escolar: h
uma associao positiva entre insucesso
escolar e consumo de bebidas alcolicas dos
jovens. O grupo de controlo integra os
indivduos que no tm problemas de insu-
cesso escolar.
5) Efeito do local de residncia: h tambm uma
associao positiva entre o consumo de
bebidas alcolicas e o local de residncia dos
jovens. O grupo de controle integra os jovens
com residncia urbana.
6) Efeito do nmero de filhos por agregado
familiar: parece haver independncia entre
o consumo de bebidas alcolicas e o nmero
de filhos por agregado familiar. O grupo de
controle constitudo pelos jovens oriundos
de famlias com apenas um filho.
7) Efeito da escolaridade dos pais: no h
associao (ou h independncia) entre o
consumo de bebidas alcolicas por parte dos
jovens e a escolaridade dos pais. O grupo
de controle constitudo pelos jovens cujos
pais tm apenas de 0 a 4 anos de escola-
rizao.
8) Efeito da situao marital dos pais: no h
uma associao entre o consumo de bebidas
alcolicas por parte dos jovens e o facto de
os pais estarem separados. O grupo de
controle utiliza como referncia os jovens
cujos pais vivem juntos.
9) Efeito da religio: h uma associao nega-
tiva entre o consumo de bebidas alcolicas
e a prtica de uma religio, isto , medida
que passamos de jovens que no seguem
qualquer religio para os que seguem uma
tende a decrescer a gravidade do fenmeno.
O grupo de referncia o daqueles que no
praticam qualquer religio.
10) Efeito do nmero de horas de sono: tam-
bm negativa a relao do fenmeno com
o nmero de horas de sono. O grupo de
controlo o daqueles que dormem menos
de 8 horas.
11) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos pais: a associao positiva quer
seja um quer sejam os dois a consumirem
bebidas alcolicas; o grupo de referncia
o daqueles cujos pais no bebem.
73
12) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos amigos: h tambm uma associ-
ao bastante forte e positiva entre o con-
sumo de bebidas alcolicas dos jovens e o
facto de terem amigos que tambm ingerem
lcool. O grupo de comparao o daqueles
que no tm amigos que no bebem lcool.
13) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte do namorado/a: h igualmente uma
forte relao positiva entre o consumo de
bebidas alcolicas por parte dos jovens e o
facto de o namorado ser tambm bebedor;
esta concluso sai reforada se se disser que
essa relao negativa se o/a jovem no tiver
namorado/a. O grupo de comparao o
daqueles cujo namorado no ingere.
14) Efeito do consumo de tabaco: a relao
fortemente positiva. O grupo de controlo
o daqueles que no fumam.
15) Efeito de estados depressivos: igualmente
positiva a relao entre o consumo de be-
bidas alcolicas e a depresso dos jovens.
O grupo de comparao o daqueles que
no so depressivos.
4.6.2 Interpretao dos dados do sexo Feminino
1) Efeito da escola no consumo de bebidas
alcolicas: o rcio dos produtos cruzados,
ou seja o estimador do rcio de risco, situa-
se, em mdia, entre 0.45 e 0.81; os inter-
valos de confiana obtidos permitem-nos
assegurar, considerando os jovens da escola
1 como grupo de controlo
3
que h efecti-
vamente associao entre escola e consumo
de bebidas alcolicas, com excepo das ns
2 e 6, e que essa associao do tipo
negativo. Nas escolas ns 2 e 6 rejeitou-se
a hiptese nula pelo que se pode dizer que
h independncia entre estes dois elementos
ou atributos.
2) Efeito da idade: rejeita-se a hiptese nula
para as idades 14 a 16 o que significa que
nestas idades h uma associao positiva entre
o consumo de bebidas alcolicas e a idade;
no se confirma essa associao para a idade
de 13 anos. As jovens de 12 anos foram
consideradas como grupo de controlo.
3) Efeito do absentismo s aulas: os valores
encontrados indiciam uma relao fortemen-
te positiva entre o consumo de bebidas
alcolicas e o absentismo s aulas por parte
das raparigas.
4) Efeito do mau aproveitamento escolar: os
valores encontrados no nos permitem afir-
mar que h qualquer associao, para as
raparigas, entre consumo de bebidas alco-
licas e insucesso escolar.
5) Efeito do local de residncia: os dados
tambm no confirmam alguma associao
entre local de residncia e consumo de
bebidas alcolicas por parte das jovens dos
12 aos 16 anos, isto , os dois atributos
revelam-se independentes ao nvel de signi-
ficncia de 5%.
6) Efeito do nmero de filhos por agregado
familiar: tambm o nmero de filhos do
agregado familiar no parece ter qualquer
associao com o consumo de bebidas al-
colicas do sexo feminino.
7) Efeito da escolaridade dos pais: h igual-
mente independncia entre este consumo e
a escolaridade dos pais.
8) Efeito do estado conjugal ou civil dos pais:
o estado marital dos pais tambm no tem
associao com o consumo de bebidas al-
colicas das jovens.
9) Efeito da religio: as diferenas encontradas
no so suficientes, a este nvel de confi-
ana, para confirmar a existncia de uma
associao do tipo negativo entre hbitos
religiosos e consumo de bebidas alcolicas.
10) Efeito do nmero de horas de sono: h uma
associao negativa entre aquele consumo e
o nmero de horas de sono (+ de 8h); pode
assim dizer-se que as jovens que dormem
menos so as que mais bebidas alcolicas
bebem.
11) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos pais: verifica-se uma associao
positiva entre consumo de bebidas alcolicas
das jovens e o facto de ambos os pais serem
consumidores de bebidas alcolicas, pelo que
se pode concluir que se ambos os pais
consomem bebidas alcolicas as filhas ten-
dem igualmente a consumir bebidas alco-
licas. Quando apenas um deles consome
bebidas alcolicas j no se confirma essa
relao talvez pelo efeito que o outro possa
exercer sobre a jovem.
12) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos amigos: h uma forte associao,
positiva, entre o consumo de bebidas alco-
licas das jovens e o consumo de bebidas
alcolicas dos seus amigos.
74
13) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte do namorado: h igualmente uma forte
associao positiva entre o consumo de
bebidas alcolicas das jovens e o consumo
de bebidas alcolicas por parte do namora-
do. Confirmando este facto, se a jovem no
tem namorado tem tendncia a consumir
menos bebidas alcolicas (neste caso h
associao negativa entre ambos os factores).
14) Efeito do consumo de tabaco: tambm o
consumo de tabaco por parte das jovens est
fortemente associado, positivamente, com o
consumo de bebidas alcolicas. Quanto mais
fumam as jovens mais elas bebem.
15) Efeito de estados depressivos: o consumo de
bebidas alcolicas das jovens est igualmen-
te positivamente correlacionado com estados
depressivos: as jovens consomem mais se
forem depressivos.
4.6.3 Interpretao dos dados do sexo Masculino
1) Efeito da escola no consumo de bebidas
alcolicas: embora haja 2 escolas (as nme-
ros 2 e 3) em que parece no haver asso-
ciao as outras mostram uma associao do
tipo negativo.
2) Efeito da idade: h uma associao positiva
entre os factores idade (a partir dos 13 anos)
e consumo de bebidas alcolicas dos rapazes.
3) Efeito do absentismo: h uma relao forte
(positiva) entre o absentismo e o consumo
de bebidas alcolicas dos rapazes.
4) Efeito do mau aproveitamento escolar: tam-
bm positiva a sua relao com o mau
aproveitamento escolar.
5) Efeito do local de residncia: no h asso-
ciao, ou h independncia, entre estes dois
factores para os jovens do sexo masculino.
6) Efeito do nmero de filhos do agregado
familiar: h independncia com o nmero de
filhos do agregado familiar.
7) Efeito da escolaridade dos pais: h igual-
mente independncia com o nmero de anos
de escolaridade dos pais.
8) Efeito do estado marital dos pais: o facto de
os pais estarem separados ou juntos inde-
pendente do consumo de bebidas alcolicas.
9) Efeito da religio: no h associao, isto
, h independncia entre consumo de be-
bidas alcolicas dos jovens e a prtica de
uma religio.
10) Efeito do nmero de horas de sono: os valores
confirmam que o jovem que dorme mais de
oito horas por dia tende a consumir menos
bebidas alcolicas (associao negativa).
11) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos pais: confirma-se haver associao
positiva entre consumo de bebidas alcolicas
dos filhos e de um dos pais; quanto a ns
surpreendentemente, se ambos os pais con-
sumirem esse tipo de bebidas, os dados
revelam que h independncia.
12) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos amigos: h uma associao positiva.
13) Efeito consumo de bebidas alcolicas por parte
da namorada: tambm forte a correlao entre
estes dois factores. Mas se no tem namorada
o jovem tem tendncia a no consumir bebidas
alcolicas ou a consumir menos.
14) Efeito do consumo de tabaco: h uma relao
fortemente positiva entre o consumo de
bebidas alcolicas e o consumo de tabaco.
15) Efeito de estados depressivos: depresso e
consumo de bebidas alcolicas esto
correlacionados positivamente.
4.6.4 Interpretao das diferenas entre os dois
sexos
1) Efeito da escola no consumo de bebidas
alcolicas: em geral h concordncia entre
ambos os sexos: a correlao escola
consumo de bebidas alcolicas negativa
com uma escola ou outra em que no se prova
a associao.
2) Efeito da idade: a associao positiva em
qualquer dos casos, com uma excepo
comum em ambos os sexos: 13 anos.
3) Efeito do absentismo: a associao posi-
tiva; h concordncia entre os dois sexos.
4) Efeito do mau aproveitamento escolar: de-
tecta-se alguma discrepncia entre os dois
sexos: associao positiva no caso dos ra-
pazes e nula no caso das raparigas.
5) Efeito do local de residncia: no h asso-
ciao entre os dois factores, havendo con-
cordncia entre os dois sexos.
6) Efeito do nmero de filhos por agregado
familiar: confirma-se que h independncia
entre estes factores tanto para rapazes como
para raparigas.
7) Efeito da escolaridade dos pais: h indepen-
dncia entre estes factores tanto para rapazes
como para raparigas.
8) Efeito do estado marital dos pais: h con-
cordncia em ambos os sexos: no h as-
sociao entre os dois factores.
75
9) Efeito da religio: no h associao nem
entre rapazes nem entre raparigas.
10) Efeito do nmero de horas de sono: h
associao negativa e h concordncia entre
os dois sexos.
11) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos pais: prova-se que no h concor-
dncia entre os dois sexos: nula nas rapa-
rigas se um deles fuma mas positiva no
mesmo caso dos rapazes; positiva, se ambos
os pais fumam, para as raparigas, mas nula
para os rapazes, no mesmo caso.
12) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos amigos: a associao positiva para
os rapazes, as raparigas e o conjunto de
ambos os sexos.
13) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte do/a namorado/a: sendo o namorado/
a consumidor/a de bebidas alcolicas o/a
jovem consome mais bebidas alcolicas seja
ele rapaz ou rapariga; j quando no tem
namorado/a h independncia para ambos/
as.
14) Efeito do consumo de tabaco: h associao
positiva e h concordncia entre ambos os
sexos.
15) Efeito de estados depressivos: positiva a
relao; h igualmente concordncia entre os
jovens rapazes e raparigas.
4.7 Factores Explicativos do Consumo de lcool
Segundo a Metodologia Clssica
Para efeitos comparativos vamos agora ver quais os
factores explicativos do consumo de bebidas alco-
licas recorrendo ao teste de independncia do Qui-
quadrado. Para esse efeito aplicamos este teste a cada
uma das rubricas, extramos as respectivas conclu-
ses e depois comparamos os resultados fornecidos
pelas duas metodologias e concluiremos dizendo qual
nos parece melhor no actual contexto.
Como j atrs se referiu a hiptese nula do teste
de independncia do Qui-quadrado diz que
H0: Os dois atributos (consumo de bebidas
alcolicas e o outro que com ele queremos
analisar) so independentes, isto , nada h
entre um e outro.
Por sua vez a hiptese nula estipula que
H1: H uma relao de dependncia ou de
associao (ou no h independncia) entre
ambos.
Vejamos os resultados obtidos considerando as
respostas dadas pelos dois sexos conjuntamente:
1) Efeito da escola no consumo de bebidas
alcolicas: Os valores encontrados permitem
concluir que h independncia (ou no h
associao) entre estes atributos (Qui-quadra-
do observado 3.233; Qui-quadrado crtico
com 5 graus de liberdade 11.1).
2) Efeito da idade: no h associao entre ambos
(Qui-quadrado observado 7.84; Qui-quadrado
crtico com 4 graus de liberdade 9.49).
3) Efeito do absentismo: h associao entre
ambos os atributos (Qui-quadrado observado
577.3; Qui-quadrado crtico com 1 grau de
liberdade 3.84).
4) Efeito do mau aproveitamento escolar: h
associao entre ambos os atributos (Qui-
quadrado observado 1200.6; Qui-quadrado
crtico com 1 grau de liberdade 3.84).
5) Efeito do local de residncia: h associao
entre ambos os atributos (Qui-quadrado
observado 1689; Qui-quadrado crtico com
2 grau de liberdade 5.99).
6) Efeito do nmero de filhos por agregado
familiar: no h associao entre ambos os
atributos ou ambos so independentes (Qui-
quadrado observado 1.50; Qui-quadrado
crtico com 3 grau de liberdade 7.81).
7) Efeito da escolaridade dos pais: h associ-
ao entre ambos os atributos (Qui-quadrado
observado 474; Qui-quadrado crtico com 2
grau de liberdade 5.99).
8) Efeito do estado marital dos pais: h asso-
ciao entre ambos os atributos (Qui-quadra-
do observado 1140; Qui-quadrado crtico com
1 grau de liberdade 3.84).
9) Efeito da religio: h associao entre ambos
os atributos (Qui-quadrado observado
1679.99; Qui-quadrado crtico com 1 grau
de liberdade 3.84).
10) Efeito do nmero de horas de sono: h
associao entre ambos os atributos (Qui-
quadrado observado 2534; Qui-quadrado
crtico com 1 grau de liberdade 3.84).
11) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos pais: h associao entre ambos
os atributos (Qui-quadrado observado 3028;
Qui-quadrado crtico com 2 grau de liber-
dade 5.99).
12) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte dos amigos: h associao entre ambos
os atributos (Qui-quadrado observado 3605;
Qui-quadrado crtico com 1 grau de liber-
dade 3.84).
13) Efeito do consumo de bebidas alcolicas por
parte do/a namorado/a: h associao entre
76
ambos os atributos (Qui-quadrado observado
4116; Qui-quadrado crtico com 2 grau de
liberdade 5.99).
14) Efeito do consumo de tabaco: h associao
entre ambos os atributos (Qui-quadrado
observado 4808; Qui-quadrado crtico com
1 grau de liberdade 3.84)..
15) Efeito de estados depressivos: h associao
entre ambos os atributos (Qui-quadrado
observado 5466; Qui-quadrado crtico com
1 grau de liberdade 3.84).
4.8 Comparao dos resultados fornecidos pelas
duas metodologias
Do que se deixa escrito se comprova que h em
geral concordncia entre os dois tipos de anlises,
no havendo concordncia apenas entre as questes
1), 2), 7) e 8); ou seja, os dois testes mostram-se
coincidentes nas concluses a que conduzem em
73.3%. Uma vantagem ressalta, no entanto, evidente
desta comparao, e para a nova metodologia face
do Qui-quadrado: o facto de o primeiro teste
identificar o tipo de associao (positiva ou nega-
tiva) entre os atributos.
6. CONCLUSES
Do que se deixa escrito se conclui que os factores
que mais influenciam a precocidade na iniciao s
bebidas alcolicas so, por ordem decrescente de
importncia e no que diz respeito aos rapazes dos
12 aos 16 anos: em 1 lugar o facto de os pais terem
como escolaridade entre 5 e 9 anos, em 2 o no
professarem uma religio e o residirem em ambiente
suburbano, em 3 o no terem reprovado, e ambos
os pais consumirem lcool, e em 4, o sofrerem de
depresso. No caso das raparigas so: em 1 lugar
o residir em ambiente suburbano, em 2 o dormirem
menos de oito horas, e os amigos no serem con-
sumidores, em 3 o ambos os pais consumirem, e
em 4 o ter sucesso na escola (no reprovar), residir
em ambiente rural, os pais terem at 4 anos de
escolaridade, os pais viverem separados e o no
sofrerem de depresso.
Aplicando directamente a metodologia defendida pela
OMS e transcrita em Ramalheira e Cardoso (1995)
conclui-se que naquele distrito do norte do pas h
uma associao positiva entre consumos de
bebidas alcolicas por parte dos jovens no seu
todo e os seguintes factores: idade (dos 12 aos
16 anos), absentismo s aulas, o insucesso es-
colar, o local de residncia, o consumo de bebidas
alcolicas por parte dos pais, amigos, namora-
dos, consumo de tabaco e estados depressivos
dos jovens. Por sua vez h associao negativa
entre consumo de bebidas alcolicas por parte
dos jovens e a escola que frequentam, a prtica
de uma religio e o nmero de horas de sono.
Por fim, no pode assegurar-se que existe asso-
ciao entre o consumo de bebidas alcolicas dos
jovens e os factores nmero de filhos do agre-
gado familiar, escolaridade dos pais e situao
marital destes.
De referir ainda que h algumas diferenas entre
os consumidores de bebidas alcolicas do sexo
masculino e do sexo feminino, mas que essas
diferenas so pouco significativas.
Resta dizer, para concluir, que aplicando a me-
todologia clssica, aqui representada pelo teste
de independncia do Qui-quadrado, aos mesmos
dados, ela revela-se coincidente em 73% dos
casos (factores), com aquela a revelar-se supe-
rior, entre outras razes, por permitir identificar
para alm da associao entre factores e sexos,
o tipo de associao.
Bibliografia:
- Grang, B. e L. Lbart "Traitements Statistiques
de l'Enqute", Editeur Scientifique, Paris, 1993
- Quadros et alii "Exerccios de Bioestatstica",
Laboratrio de Clculo, Universidad de Barcelo-
na, 1977
- Ramalheira, Antnio e Cardoso, Salvador Massano
"A Caracterizao do Risco ", ed. Almedina, 1995
- Manso, J. R. Pires "Curso de Estatstica", 2 ed,
ed. Autor, 1993
- Murteira, B. Ferreira "Teoria das Probabilidades
e Estatstica Matemtica", 2 ed, MacGraw-Hill, 1989
- Siegel, Sidney "Estadstica no paramtrica
aplicada a las cincias de la conducta", Trillas,
Biblioteca de Psicologia, Cneip, 1976
- Silva, C. M. da "Estatstica Aplicada Psico-
logia e s Cincias Sociais", McGraw-Hill, 1994
- Spiegel, Murray R. "Estatstica", 3 ed.,
MacGraw-Hill, Makron Books, 1993
- SPSS v.9 (Manuais que acompanham o progra-
ma (diversos))
- Vicente, Paula et alii "Sondagens a Amos-
tragem como Factor Decisivo de Qualidade",
Edies Slabo, 1996
__________
1
Professor Associado do Departamento de Gesto e Economia
da Universidade da Beira Interior.
2
Agradece-se a colaborao da Mestre Conceio... na recolha
e cedncia dos dados.
3
O que, apesar de o fazermos, nos merece algumas reservas.