Informe Altos

Elaborado por: Belkys Jama
Direccin de Planificacin IAEN

Marzo, 2013

INSTITUTO DE ALTOS ESTUDIOS
NACIONALES

INFORME DE SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN DEL PLAN ANUAL DE
POLTICAS PBLICAS

PERIODO 2012

DIRECCIN DE PLANIFICACIN

QUITO, Marzo 2013

2

Marzo, 2013

TABLA DE CONTENIDO

1. ANTECEDENTES .............................................................................................................. 3
2. PLANIFICACIN ESTRATGICA DEL IAEN ............................................................. 4
2.1 VISIN ......................................................................................................................... 4
2.2 MISIN ........................................................................................................................ 4
2.3 VALORES .................................................................................................................... 4
2.4 OBJETIVOS ESTRATGICOS .................................................................................. 5
3. ALINEAMIENTO DEL PAPP AL PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL ......... 5
4. METAS DEL PLAN ANUAL DE POLTICAS PBLICAS 2012 ................................ 7
5. PROYECTOS DE INVERSIN 2012 .............................................................................. 9
6. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2012 MODIFICADO ........................................ 10
7. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIN DE ACTIVIDADES POR REA ..................... 12
8. AVANCE S DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA EN LOS ULTIMOS 3
AOS ......................................................................................................................................... 19
9. EJECUCIN PRESUPUESTARIA 2012 ......................................................................... 23
10. COMPORTAMIENTO DE LA EJECUCIN PRESUPUESTARIA POR FUENTE
DE FINANCIAMIENTO ......................................................................................................... 26
11. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .......................................................... 29

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Marzo, 2013

INFORME DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PLAN
ANUAL DE POLTICAS PBLICAS
PERIODO FISCAL 2012

1. ANTECEDENTES

De acuerdo a la planificacin estratgica del IAEN, la cual rige para el periodo 2010-
2013, se dise el plan anual de polticas pblicas 2012 con la participacin de todos
los decanos y directores de rea responsables de la ejecucin del PAPP durante este
periodo fiscal.
El PAPP 2012 de cada rea fue validado y puesto en ejecucin una vez que el
presupuesto institucional fue aprobado por el Ministerio de Finanzas y puesto en
conocimiento del Consejo Acadmico mediante resolucin RES-S013/No.064/2012. El
presupuesto sufri variaciones por la inclusin en el PAI de dos proyectos de inversin
al finalizar el primer semestre y en el segundo semestre de 2012.
Para el financiamiento de las actividades programadas por cada una de las escuelas y
reas administrativas, el IAEN en la proforma presupuestaria del 2012 cont con tres
fuentes de financiamiento que conforman el presupuesto general del IAEN: Inversin,
FOPEDEUPO y Autogestin.
Para el seguimiento y evaluacin de la ejecucin de las actividades y del logro de
resultados se adoptaron los siguientes mecanismos:
Reuniones peridicas para identificar dificultades en la ejecucin de sus
actividades y del presupuesto.
Reportes mensuales de los avances realizados por parte de los ejecutores del
PAPP.
Talleres de seguimiento del PAPP 2012
Modificaciones del PAPP de acuerdo al seguimiento realizado y a las
necesidades inmediatas identificadas.
Socializacin de los resultados alcanzados mediante talleres de seguimiento y
evaluacin.

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Marzo, 2013

2. PLANIFICACIN ESTRATGICA DEL IAEN

A partir del ao 2010 el IAEN cuenta con una nueva planificacin estratgica para el
periodo 2010-2013, a la cual debern alinearse todas las actividades y objetivos
operativos que se desea alcanzar en un periodo fiscal, para lo cual es importante
conocer la misin, visin y valores institucionales:

2.1 VISIN
El IAEN consolidado institucional y acadmicamente como Universidad del
Estado ecuatoriano.
2.2 MISIN
Universidad del Estado, rectora de las polticas de formacin y educacin continua
del sector pblico, responsable de programas de postgraduacin, capacitacin e
investigacin estratgica para el gobierno y el Estado.

2.3 VALORES
Honestidad:
En nuestras acciones, que generen confianza y seguridad.
Compromiso:
Con las necesidades y demandas de la comunidad.
Respeto:
Generador del ambiente propicio para lograr una mejor convivencia y desarrollo
del trabajo en equipo.
Solidaridad:
Alto grado de integracin para asumir y cumplir los objetivos estratgicos y
polticas institucionales
Responsabilidad:
En el cumplimiento de las obligaciones y en la rendicin de cuentas.
5

Marzo, 2013

2.4 OBJETIVOS ESTRATGICOS

1. Formar y capacitar Servidores Pblicos.
2. Fortalecer el desarrollo Cientfico y Tecnolgico.
3. Fortalecer la estructura fsica y organizacional del IAEN.
4. Consolidar la situacin Financiera.
3. ALINEAMIENTO DEL PAPP AL PLAN ESTRATGICO
INSTITUCIONAL

El proceso de planeacin estratgica marca un camino a seguir, alineado a una visin
de futuro y apoyado sobre su misin, valores y normas que rigen a la institucin. Este
proceso deber ser monitoreado ao tras ao para analizar y tomar las acciones
correctivas de manera oportuna y poder alcanzar las metas planteadas. Por tal razn se
considera que los proyectos estratgicos de la planificacin estratgica permitirn
cumplir con los objetivos propuestos.

El IAEN para implementar la ejecucin de quince proyectos, deber contar con los
recursos necesarios para su ejecucin. De los quince proyectos, ocho son proyectos de
inversin priorizados que contaron en el 2012 con la respectiva asignacin
presupuestaria por parte de SENPLADES, los 7 proyectos restantes son proyecto
institucionales internos que de alguna manera contaron con recursos para su
implementacin con excepcin del proyecto Construccin del Edificio Acadmico-
Administrativo del IAEN.

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Marzo, 2013

ALINEAMIENTO ESTRATGICO
OBJETIVOS
ESTRATGICOS
PROGRAMAS
PROYECTOS INSTITUCIONALES
REAS SUBREAS
FORMAR Y
CAPACITAR
SERVIDORES
PBICOS
PROVISIN DE
EDUCACIN
SUPERIOR
PROGRAMAS DE POSTGRADO EN
REA ESTRATGICAS
DECANATO
GENERAL
ACADMICO
ESCUELA DE ESTUDIOS
ESTRATGICOS Y
SEGURIDAD
ESCUELA DE GOBIERNOS
Y ADMINISTRACIN
PBLICA
ESCUELA DE
CONSTITUCIONALISMO Y
DERECHO
ECUELA DE RELACIONES
INTERNACIONALES JOS
PERALTA
UNIDAD DE
ESTUDIANTES
RED ECUATORIANA DE
CAPACITACIN A SERVIDORES
PBLICOS
CENTRO DE EDUCACIN
CONTINUA
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y
DESARROLLO DE CAPACIDADES DE
LOS GOBIERNOS PARROQUIALES DEL
ECUADOR
PROGRAMA DE BECAS
BIENESTAR ESTUDIANTIL
ESCUELA DE PLANIFICACIN Y
GOBIERNO DEL SUR
Y ADMINISTRACIN
PBLICA
PROCESO DE AUTOEVALUACIN Y
ACREDITACIN
UNIDAD PEDAGGICA
FORTALECER EL
DESARROLLO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO.
FOMENTO Y
DESARROLLO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO
PROGRAMA DE INVESTIGACIONES
DECANATO
GENERAL DE
INVESTIGACIN
DECANATO GENERAL DE
INVESTIGACIONES/
DECANATO DEL
CEPROEC
CENTRO DE DOMENTACIN E
INFORMACIN SOBRE ESTADO Y
GESTIN PBLICA
CEPROEC
FORTALECIMIENTO CIENTFICO Y
TECNOLGICO DEL IAEN
DECANATO
GENERAL
ADMINISTRATIVO
GESTIN TECNOLGICA
3
FORTALECER
ESTRUCTURA
FSICA Y
ORGANIZACIONAL
DEL IAEN
PROVISIN DE
EDUCACIN
SUPERIOR
CONSTRUCCIN DEL EDIFICIO
ACADMICO- ADMINISTRATIVO DEL
IAEN
DIRECCIN
ADMINISTRATIVA
MODERNIZACIN DE LA
INSFRAESTRUCTURA DEL IAEN
FORTALECIMIENTO Y APOYO
INSTITUCIONAL
DESARROLLO HUMANO
RECTORADO
COMUNICACIN
PROCURADURA
SECRETARA GENERAL
CONSOLIDAR LA
SITUACIN
FINANCIERA.
GESTIN DE
RECURSOS
FINANCIEROS
GESTIONAMIENTO DE SUFICIENCIA
DE FONDOS ESTATALES
RECTORADO
VICERRECTORADO
FORTALECER LA CAPACIDAD DE
AUTOGESTIN EN PROYECTOS DE
INVERSIN Y COOPERACIN
INTERNACIONAL
PLANIFICACIN
FINANCIERO
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Marzo, 2013

4. METAS DEL PLAN ANUAL DE POLTICAS PBLICAS 2012

En base al seguimiento a las metas de la planificacin estratgica realizado el primer
cuatrimestre del ao 2011, se identific que por factores externos a la institucin no se
alcanzaran las metas propuestas en la planificacin estratgica, lo cual conllev a que
las metas de la planificacin sean modificadas en el 2011. El tablero de mando integral
ajustado se detalla continuacin:

Objetivos Estratgicos
Proyectos
Institucionales
Indicador de gestin del
Objetivo
Meta Planif.
Estratgica Modificada
desde el 2011
METAS
PROPUESTAS PARA
EL 2012
1.
FORMAR Y
CAPACITAR
SERVIDORES
PBLICOS
PROGRAMAS DE
POSTGRADO EN
REA
ESTRATGICAS
Servidores pblicos
formados y capacitados
200 alumnos formados
2000 funcionarios
capacitados
200 alumnos en los
programas de
formacin
11.290 capacitados
ESCUELA
PLANIFICACIN Y
GOBIERNO DEL
SUR
Cumplimiento de
actividades para la
creacin de la Escuela de
Planificacin y Gobierno
del Sur
Escuela de
planificacin y
gobierno del sur en
funcionamiento
100% actividades
cumplidas
PROGRAMA DE
BECAS
Estudiantes a tiempo
completo en programas
de posgrado
36 asistencias
financieras
60 becas completas
60 Estudiantes a
tiempo completo
becados
50% de estudiantes a
tiempo parcial
becados
Recursos de auto gestin
al fondo de becas
20% de autogestin
asignado al fondo de
becas
50% de los ingresos de
autogestin asignados
a Becas y asistencia
financiera
11% de FOPEDEUPO
asignado a
estipendios
OFRECER
PROGRAMAS DE
POSGRADO EN
REAS
ESTRATGICAS
Nmero de programas
ejecutados
10 programas
100 cursos de
educacin continua
9 programas de
formacin en
ejecucin
nmero de cursos de
educacin continua
ejecutados
417 cursos de
educacin continua
ejecutados

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Marzo, 2013

OBJETIVO PROYECTO
Indicador de
gestin del
Objetivo
Meta de Gestin por
ao
METAS PROPUESTAS
PARA EL 2012
2.
FORTALECER EL
DESARROLLO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO
CENTRO DE
PROSPECTIVA
ESTRATGICA
Cumplimiento de
actividades de
investigacin
100% de cumplimiento
de actividades
10 investigacin vinculadas a
temas estatales, en el manejo
de polticas pblicas y
gobernabilidad
12 Publicaciones
institucionales de excelencia
en contenidos y calidad de
produccin
FORTALECIMIENTO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO
IAEN
Nivel de
Actualizacin
tecnolgica
de matriz de actividades
programadas y
emergentes
100% de cumplimiento de
matriz de actividades
programadas y emergentes
CENTRO DE
DOCUMENTACIN
E INFORMACIN
SOBRE ESTADO Y
GESTIN PBLICA
Centro de
documentacin e
informacin en
funcionamiento
de cronograma de obras
100% de cumplimiento en la
actividades programadas en el
PAPP

OBJETIVO PROYECTO
Objetivo
Meta de Gestin por
ao
METAS
PROPUESTAS PARA
EL 2012
3.
FORTALECER
ESTRUCTURA FSICA
Y ORGANIZACIONAL
DEL IAEN
PROCESO DE
AUTOEVALUACIN
Y ACREDITACIN
Cumplimiento de los
requerimientos del sistema
de acreditacin del
CONEA
de requerimientos
Proyecto
autoevaluacin
institucional
consolidado

OBJETIVO PROYECTO
Indicador de
gestin del
Objetivo
Meta de Gestin por ao
FONDOS
ASIGNADOS EN
EL 2012
4.
CONSOLIDAR LA
SITUACIN
FINANCIERA
GESTIONAR
SUFICIENCIA DE
FONDOS ESTATALES

3333.333 dlares de
disponibilidad de recursos
econmicos existentes en las
cuentas del IAEN provenientes
del Estado
2.961.042,63
FORTALECER LA
CAPACIDAD DE
AUTOGESTIN EN
PROYECTOS DE
INVERSIN Y
COOPERACIN
INTERNACIONAL

3000.000 dlares por convenios
y contratos por servicios
7.890.637,26

9

Marzo, 2013

5. PROYECTOS DE INVERSIN 2012

COD PROYECTO
DESCRIPCIN
OBJETIVO 1
1.1
RED ECUATORIANA DE
CAPACITACIN AL
SERVIDOR PBLICO
Planificacin, ejecucin y evaluacin del proceso de capacitacin para 24.824
servidores, de diferentes niveles de gobierno, mediante mdulos de
capacitacin, bajo las modalidades presenciales y virtuales.
1.2
ESCUELA PLANIFICACIN Y
GOBIERNO DEL SUR
Crear la Escuela de Planificacin y Gobierno del Sur, Escuela que tendr
como fin formar y capacitar a funcionarios pblicos dentro de nuevos
paradigmas, que impulsen y sostengan la transformacin social practicando
valores de integracin, transparencia, solidaridad, democracia participativa,
preservacin del medio ambiente y desarrollo regional, respetando la
soberana y los procesos polticos de cada nacin.
1.3
FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL Y
DESARROLLO DE
CAPACIDADES DE LOS
GOBIERNOS PARROQUIALES
DEL ECUADOR
Capacitacin a miembros de juntas parroquiales
- Diseo del sistema de capacitacin
- produccin de material pedaggico
- red de universidades para el desarrollo parroquial
- promocin y difusin
- Diseo de indicadores de desempeo parroquial
OBJETIVO 2
2.1
CENTRO DE PROSPECTIVA
ESTRATGICA
Contribuir a la generacin de un pensamiento de pas que, en el largo plazo,
permita definir un modelo de desarrollo post-petrolero, un tipo de Estado
consecuente con dicho modelo, mbitos de intervencin y estrategias
estatales adecuadas a estas finalidades, y; en el corto plazo, la generacin de
respuestas y propuestas a los desafos y riesgos que enfrenta la democracia
ecuatoriana en el contexto de la actual coyuntura poltica.
2.2
FORTALECIMIENTO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO IAEN
Fortalecer al Instituto de Altos Estudios Nacionales en el uso y actualizacin
de nuevas tecnologas de informacin y de conectividad, con una adecuada
infraestructura, que permita desarrollar en mejores condiciones sus labores
para una actualizacin y capacitacin permanente conforme a los nuevos
avances que en materia informtica que un mundo globalizado exige.
OBJETIVOS 3
3.1
FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL
Planificacin institucional y seguimiento de la programacin acadmica
- Comunicacin institucional
- Reestructura documental y auditoria de procesos
- Servicios administrativos
- Plan de jubilaciones
- Ejecucin de programas acadmicos
3.2
PROCESO DE
AUTOEVALUACIN Y
ACREDITACIN
Proyecto mediante el cual se pretende mejorar la calidad del servicio
educativo ofertado, rendir cuentas a la sociedad y alcanzar la certificacin de
acreditacin por parte del ente respectivo.
3.3
CENTRO DE
DOCUMENTACIN E
INFORMACIN SOBRE
ESTADO Y GESTIN PBLICA
Contempla transformar la actual organizacin y funcionamiento de la
biblioteca en un Centro de Documentacin e Informacin sobre Estado y
Gestin Pblica (CEDIEGP)

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Marzo, 2013

6. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2012 MODIFICADO

PROYECTOS PAI 2012
RECURSOS
FISCALES
Reforma
Dismi
Reforma
Aumento
TOTAL PAI AUTOGESTIN TOTAL OBSERVACIONES
CENTRO DE
DOCUMENTACIN E
INFORMACIN SOBRE
ESTADO Y GESTIN PBLICA 176.823,37 176.823,37 - 176.823,37
FORTALECIMIENTO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO DEL IAEN 1.238.459,76 - 300.000,00 10.622,00 949.081,76 949.081,76
Se reasign fondos a los
Proyectos Proceso de
Autoevaluacin y
Fortalecimiento
Institucional
ESCUELA DE PLANIFICACN
Y GOBIERNO DEL SUR 196.271,99 196.271,99 196.271,99
RED ECUATORIANA DE
FORMACIN Y
CAPACITACIN DE
SERVIDORES PBLICOS 1.300.000,00 - 66.265,28 1.233.734,72 1.233.734,72
Los Fondos fueron
acreditados en el mes de
abril
ESTRATGICA 475.959,64 475.959,64 475.959,64
PROCESO DE
AUTOEVALUACIN Y
ACREDITACIN 73.805,76 60.000,00 133.805,76 133.805,76
FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL DEL IAEN 904.736,39 1.233.736,72 3.255.420,63 2.926.420,30 2.926.420,30
Los Fondos de saldos
del ao 2011 fueron
mayo. En el mes de
septiembre hubo una
disminucin.
11

Marzo, 2013

FORTALECIMIENTO
INSTITUCIONAL Y
DESARROLLO DE
CAPACIDADES DE LOS
GOBIERNOS PARROQUIALES
DEL ECUADOR 1.533.200,00 - 565.000,00 968.200,00 968.200,00
Los Fondos fueron
junio. Y en el mes de
Septiembre hubo una
disminucin.
TOTAL PROYECTOS DE INVERSIN 7.060.297,54

FOPEDEUPO 5.140.123,63 - 11.563,00 5.128.560,63 5.128.560,63
El 6% se destinar para
investigacin,
publicaciones y becas a
los docentes. Cabe
recalcar que hubo una
disminucin de
$11,563.00 por el
traspaso de la Ing.
Amparo Berni a otra
Institucin.
AUTOGESTIN (TECHO
PRESUPUESTARIO) 1.702.075,00 1.702.075,00
Este monto corresponde
a techo presupuestario y
los fondos deben ser
generados a travs de la
ejecucin de las
actividades acadmicas
FISCAL

548.602,09

150.000,00

698.602,09 698.602,09
El aumento de los
fondos fue para la
Escuela de Relaciones
Internacionales
TOTAL PRESUPUESTO IAEN 2011 14.589.535,26

12

Marzo, 2013

7. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIN DE ACTIVIDADES POR
REA

En el periodo fiscal 2012, la Direccin de Planificacin realiz un taller de evaluacin
por semestre. El primer taller de evaluacin del PAPP se realiz en el mes de junio, en
la cual cada uno de los responsables de reas presentaron los avances alcanzados
durante los meses de enero a junio.
En el taller de planificacin realizado el 01 de noviembre 2012, se realiz la evaluacin
de los resultados obtenidos en la ejecucin de las actividades institucionales de este
periodo fiscal con corte a octubre, con el fin de identificar y establecer los correctivos
necesarios para el diseo del PAPP institucional 2013, para lo cual la Direccin de
Planificacin realiz la evaluacin respectiva e identific los resultados alcanzados a la
fecha, para realizar el cierre del periodo fiscal algunos de estos indicadores fueron
actualizados con corte a diciembre. (Anexo # 1)
En base a los PAPPs diseados por los responsables de cada una de las reas, se realiz
el seguimiento mensual de las actividades establecidas en la matriz del PAPP diseada
para este efecto, a continuacin se detallan los nombres de los responsables de la
ejecucin del PAPP 2012 con el respectivo anexo que le respalda:

PROYECTOS ESTRATGICOS
INSTITUCIONALES
REAS RESPONSABLE
No.
ANEXO
PROGRAMAS DE POSTGRADO
EN REA ESTRATGICAS
ESCUELA DE ESTUDIOS
ESTRATGICOS Y
SEGURIDAD
Pal Cisneros
2
Y ADMINISTRACIN
PBLICA
Mnica Mancero
3
ESCUELA DE
CONSTITUCIONALISMO Y
DERECHO
Marcelo
Bonilla/Alejandra
Crdenas
4
ECUELA DE RELACIONES
INTERNACIONALES JOS
PERALTA
Jorge Orbe
5
DECANATO GENERAL
ACADMICO
Oscar Montero
6
PROGRAMA DE BECAS
RED ECUATORIANA DE
CAPACITACIN A
SERVIDORES PBLICOS
CENTRO DE EDUCACIN
CONTINUA
Judith Pinos
7
CAPACITACIN LABORAL
13

Marzo, 2013

ESCUELA DE PLANIFICACIN
Y GOBIERNO DEL SUR
Y ADMINISTRACIN
PBLICA
Mnica Mancero
8
PROCESO DE
AUTOEVALUACIN Y
ACREDITACIN
UNIDAD PEDAGGICA Jos Brito

PROGRAMA DE
INVESTIGACIONES
DECANATO GENERAL DE
INVESTIGACIONES
Jacques Ramrez/
Marcelo Bonilla
9
CENTRO DE DOMENTACIN E
INFORMACIN SOBRE
ESTADO Y GESTIN PBLICA
DECANATO DEL CEPROEC
CEPROEC
FORTALECIMIENTO
CIENTFICO Y TECNOLGICO
DEL IAEN
GESTIN TECNOLGICA Soraya Carrasco
10

CONSTRUCCIN DEL
EDIFICIO ACADMICO-
ADMINISTRATIVO DEL IAEN

MODERNIZACIN DE LA
INSFRAESTRUCTURA DEL
IAEN
GESTIN
ADMINISTRATIVA
Danilo
Ortiz/Alexandra
Caldern
11
FORTALECIMIENTO Y APOYO
INSTITUCIONAL
DESARROLLO HUMANO Jos Olea
12
COMUNICACIN Grace Benalcazar
13
PROCURADURA
Carlos
Paladines/Jose
Luis Jaramillo
SECRETARA GENERAL
Mara Elena
Aguirre
GESTIONAMIENTO DE
SUFICIENCIA DE FONDOS
ESTATALES
RECTORADO
Carlos Arcos /
Arturo
Villavicencio
VICERRECTORADO

GESTIONAR LA
PROGRAMACIN Y
EJECUCIN DEL
PRESUPUESTO DE LAS
DIFERENTES FUENTES DE
FINANCIAMIENTO
PLANIFICACIN Belkys Jama
14
FINANCIERO
Alexandra
Caldern/ Javier
Pazmio

De acuerdo a los informes presentados por los responsables de la ejecucin de los
PAPPs, los porcentajes de cumplimiento por el periodo fiscal 2012 es el siguiente:

14

Marzo, 2013

CUMPLIMIENTO DEL PAPP 2012 (Porcentajes)
ALINEAMIENTO ESTRATGICO
OBJETIVOS
ESTRATGICOS REAS SUBREAS
%
CUMPLIMIENTO
POA
FORMAR Y
CAPACITAR
SERVIDORES
PBICOS
DECANO GENERAL
ACADMICO
ESCUELA DE ESTUDIOS
ESTRATGICOS Y
SEGURIDAD
61%
ESCUELA DE
GOBIERNOS Y
ADMINISTRACIN
PBLICA
80%
ESCUELA DE
CONSTITUCIONALISMO
Y DERECHO
74%
ECUELA DE
RELACIONES
INTERNACIONALES
JOS PERALTA
84%
CENTRO DE
EDUCACIN CONTINUA
112%
UNIDAD DE
ESTUDIANTES
92%
BIENESTAR
ESTUDIANTIL
UNIDAD PEDAGGICA
FORTALECER EL
DESARROLLO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO.
DECANO GENERAL
DE
INVESTIGACIN
DECANATO GENERAL
DE INVESTIGACIONES
71%
DECANO GENERAL
ADMINISTRATIVO
GESTIN
TECNOLGICA
94%
FORTALECER
ESTRUCTURA FSICA
Y ORGANIZACIONAL
DEL IAEN.
GESTIN
ADMINISTRATIVA
85%
DESARROLLO HUMANO 83%
RECTORADO
COMUNICACIN

RECTORADO 100%
DIRECCIN DE
PLANIFICACIN
80%
% CUMPLIMIENTO POA INSTITUCIONAL 2012
85%

Los porcentajes de cumplimiento fueron obtenidos de los avances mensualmente
reportados por cada una de las reas, lo cual permiti obtener el cumplimiento anual
de las actividades programadas en el 2012 y el cumplimiento del PAPP institucional
consolidado. (Anexo # 15)
En relacin a las metas establecidas en la planificacin estratgica, en el 2012 los
proyectos tuvieron el siguiente comportamiento:
15

Marzo, 2013

CUMPLIMIENTO DE LAS METAS INSTITUCIONALES DEL 2012
OBJETIVO ESTRATGICO 1
Objetivos Estratgicos Proyectos Institucionales
Objetivo
Meta Planif. Estratgica
Modificada desde el 2011
META PROPUESTA 2012 META ALCANZADA 2012
% CUMPLIMIENTO
META 2012
1.
FORMAR Y CAPACITAR
SERVIDORES PBLICOS
PROGRAMAS DE POSTGRADO EN
REA ESTRATGICAS
Servidores pblicos formados y
capacitados
200 alumnos formados
2000 funcionarios
capacitados
200 alumnos en los
programas de formacin
183 alumnos en los programas de
formacin*
92%
11.290 capacitados
12344 funcionarios capacitados por
el CEC**
344 capacitados por la Escuelas
113%
ESCUELA PLANIFICACIN Y
GOBIERNO DEL SUR
Cumplimiento de actividades para
la creacin de la Escuela de
Planificacin y Gobierno del Sur
Escuela de planificacin y
gobierno del sur en
funcionamiento
100% actividades cumplidas 100% ejecucin de actividades 100%
PROGRAMA DE BECAS
Estudiantes a tiempo completo en
programas de posgrado
36 asistencias financieras
60 becas completas
60 Estudiantes a tiempo
completo becados
50% de estudiantes a tiempo
parcial becados
30 Estudiantes con estipendio***
140 Becas en colegiatura
219%
Recursos de auto gestin al fondo
de becas
20% de autogestin
asignado al fondo de becas
autogestin asignados a
Becas y asistencia financiera
11% de FOPEDEUPO
asignado a estipendios
47% de los ingresos de autogestin
asignados a becas
13% de FOPEDEUPO asignado para
estipendios y el 10% de fondos
inversin (saldo de aos anteriores)
235%
OFRECER PROGRAMAS DE
POSGRADO EN REAS
ESTRATGICAS
Nmero de programas ejecutados
10 programas
100 cursos de educacin
continua
9 programas de formacin en
ejecucin
6 programas de formacin en
ejecucin*
60%
nmero de cursos de educacin
continua ejecutados
417 cursos de educacin
continua
447 cursos ejecutados** 112%
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO OBJETIVO 1 133%
* Fuente: Bienestar Estudiantil
**Fuente: Esta informacin fue obtenida de las estadsticas proporcionadas por el CEC mediante Quipux No. IAEN-DEC-CEC-12-3277. No se logro obtener informacin del SIGIAEN ya que an no se ha logrado registrar la
informacin de los participantes en el sistema
*** Fuente: Bienestar Estudiantil
16

Marzo, 2013

De acuerdo a la informacin obtenida del SIGIAEN, con corte al mes de marzo de 2013
existen los siguientes datos registrados:

CURSOS CEC y PARTICIPANTES 2012 No.
Nmero de Cursos 330

Participantes vinculados a cursos
(Inscritos-Matriculados-Certificados)
6770
Participantes SIN VINCULAR 1312
Total participantes 8082

Estos datos difieren en un 50% de las estadsticas proporcionadas por la Decana del
Centro de Educacin Continua en el mes de Diciembre del 2012, informacin que se
tom como fuente para el anlisis del cumplimiento de las metas del 2012.
De acuerdo a la informacin proporcionada por la Unidad de Estudiantes, se est
realizando el registro de los participantes de los cursos de educacin continua
conforme las unidades ejecutoras de esta actividad entreguen los respectivos
documentos.
Por lo antes expuesta la meta del nmero de capacitados ser una meta tentativa hasta
que toda la informacin sea registrada en el Sistema de Gestin SIGIAEN.
17

Marzo, 2013

OBJETIVO PROYECTO
Objetivo
Meta de Gestin por ao META PROPUESTA 2012 META ALCANZADA 2012
%
CUMPLIMIENTO
META 2012
2.
FORTALECER EL
DESARROLLO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO
ESTRATGICA
Cumplimiento de actividades de
investigacin
actividades
10 investigacin vinculadas a
temas estatales, en el manejo de
polticas pblicas y
gobernabilidad
4 lneas de investigacin
implementadas
4 investigaciones ejecutadas por
las Escuelas
74%
FORTALECIMIENTO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO IAEN
Nivel de Actualizacin
tecnolgica
matriz de actividades
programadas y emergentes
100% de cumplimiento de matriz
de actividades programadas y
emergentes
93,5% de cumplimiento de las
2012
94%
CENTRO DE
DOCUMENTACIN E
INFORMACIN SOBRE
ESTADO Y GESTIN
PBLICA
Centro de documentacin e
informacin en funcionamiento
cronograma de obras
12 Publicaciones institucionales de
excelencia en contenidos y calidad
de produccin
9 libros publicados
65%
100% de cumplimiento en la
PAPP

652 libros adquiridos
23 revistas seriadas
*Fuente: Decanato General de Investigacin
**Fuente: Direccin Tecnolgica
***Fuente: Biblioteca y Direccin Administrativa

18

Marzo, 2013

OBJETIVO PROYECTO
Objetivo
Meta de Gestin por
ao
META PROPUESTA
2012
META ALCANZADA 2012
% CUMPLIMIENTO
META 2012
3.
FORTALECER ESTRUCTURA
FSICA Y ORGANIZACIONAL
DEL IAEN
PROCESO DE
AUTOEVALUACIN Y
ACREDITACIN
Cumplimiento de los
de acreditacin del CONEA
100% de
cumplimiento de
requerimientos
de requerimientos
Documento de Proyecto autoevaluacin
institucional en el repositorio digital,
casi completo en su totalidad.
94%
MODERNIZACIN Y
ADECUACIONES DE LA
INFRAESTRUCTURA DEL IAEN
Cumplimiento del
cronograma de obras
Adecuaciones Edificio
Actual
100% de
cumplimiento de
cronograma de obras
Se disminuy los fondos asignados para la construccin del nuevo edificio del IAEN, ya que
de acuerdo a la nueva normativa todo los fondos de inversin destinados para construccin
serian administrados por INMOBILIAR
Cumplimiento del
cronograma de obras
Adecuaciones Nuevo
Edificio
100% de
cumplimiento de
cronograma de obras
Consolidar presencia fsica a
nivel nacional.
100% de lo
programado para el
ao 2010

METAS DE LOS PROCESOS AGREGADORES DE VALOR
ACTIVIDADES CLAVES METAS Meta alcanzada 2012 % Cumplimiento
FORMACIN
ESPECIALIZACIONES 4 3 75%
MAESTRAS 5 3 60%
ESTUDIANTES 200 183 92%
EGRESADOS 162 26 16%
GRADUADOS 123 40 33%

INVESTIGACIN
INVESTIGACIONES 17 13 76%
PUBLICACIONES 17 9 53%
19

Marzo, 2013

8. AVANCE S DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA EN
LOS ULTIMOS 3 AOS

De acuerdo a los resultados obtenidos en los planes anuales desde el 2010 hasta el 2012
es importante comparar las metas alcanzadas en cada uno de los periodos fiscales
ejecutados y analizar los avances al cumplimiento de la planificacin estratgica.

Antes de mostrar de manera detallada los avances de la planificacin estratgica, es
importante ver el desenvolvimiento de los resultados obtenidos en los procesos
agregadores de valor durante los 3 ltimos aos:

ACTIVIDADES CLAVES
Meta
alcanzada
2010
%
Cumplimiento
Meta
alcanzada
2011
%
Cumplimiento
Meta
alcanzada
2012
%
Cumplimiento
FORMACIN
DIPLOMADOS 5
100%

70%

60%
ESPECIALIZACIONES 1 2 3
MAESTRAS 4 5 3
ESTUDIANTES 229 115% 149 75% 183 92%
BECARIOS
47 131% 116 322% 140 389%
0 46 77% 30 50%
EGRESADOS 79 89% 26 16%
GRADUADOS 17 19% 40 33%

INVESTIGACIN
INVESTIGACIONES 14 68% 13 76%
PUBLICACIONES 22 57% 9 53%

Las metas alcanzadas durante los ltimos 3 aos de acuerdo a la planificacin
estratgica se detallan a continuacin:

20

Marzo, 2013

METAS POR OBJETIVO ESTRATGICO EN LOS LTIMOS 3 AOS

Objetivos
Estratgicos
Proyectos
Institucionales
Indicador de gestin
del Objetivo
Meta Planif.
Estratgica
Modificada desde
el 2011
CUMPLIMIEN
TO DE LA
META EN EL
2010
%
CUMPLIMIEN
TO META 2010
META
ALCANZADA
2011
%
CUMPLIMIEN
TO META 2011
META ALCANZADA
2012
%
CUMPLI
MIENTO
META
2012
%
CUMPLIMIEN
TO PLANIF.
ESTRATGIC
A
1.
FORMAR Y
CAPACITAR
SERVIDORES
PBLICOS
PROGRAMAS DE
POSTGRADO EN
REA
ESTRATGICAS
Servidores pblicos
formados y capacitados
200 alumnos
formados
2000 funcionarios
capacitados
235 alumnos
3047
Funcionarios
capacitados
65%
149 alumnos en
los programas de
formacin*
75%
183 alumnos en los
programas de formacin*
92% 58%
152%
5597 funcionarios
capacitados**
280%
12344 funcionarios
capacitados por el CEC**
344 capacitados por la
Escuelas
113% 136%
ESCUELA
PLANIFICACIN
Y GOBIERNO DEL
SUR
Cumplimiento de
actividades para la
creacin de la Escuela de
Planificacin y Gobierno
del Sur
Escuela de
planificacin y
gobierno del sur
en
funcionamiento
19% 19%
70% actividades
cumplidas
70%
100% ejecucin de
actividades
100% 47%
PROGRAMA DE
BECAS
Estudiantes a tiempo
completo en programas
de posgrado
36 asistencias
financieras
60 becas
completas
47 Becados 100%
43 Estudiantes
con estipendio***
116 Becas en
colegiatura
100%
30 Estudiantes con
estipendio***
140 Becas en colegiatura
219% 75%
Recursos de auto gestin
al fondo de becas
20% de
autogestin
asignado al fondo
de becas
9% 9%
73% de ingresos
de autogestin
asignados a Becas
y asistencias
financieras
El 3% de
FOPEDEUPO
asignado a
estipendios
365%
autogestin asignados a
becas
13% de FOPEDEUPO
asignado para estipendios
y el 10% de fondos
inversin (saldo de aos
anteriores)
235% 152%
OFRECER
PROGRAMAS DE
POSGRADO EN
REAS
ESTRATGICAS
Nmero de programas
ejecutados
10 programas
100 cursos de
educacin
continua
10 programas 56%
7 programas de
formacin en
ejecucin*
70%
6 programas de formacin
en ejecucin*
60% 46%
nmero de cursos de
educacin continua
ejecutados
262 cursos de
educacin
continua**
122% 447 cursos ejecutados** 112% 59%
* Fuente: Bienestar Estudiantil
**Fuente: Esta informacin fue obtenida de las estadsticas proporcionadas por el CEC mediante Quipux No. IAEN-DEC-CEC-12-3277. No se logro obtener informacin del SIGIAEN ya que an no se ha logrado registrar
la informacin de los participantes en el sistema
*** Fuente: Bienestar Estudiantil
21

Marzo, 2013

OBJETIVO PROYECTO
Indicador de gestin
del Objetivo
Meta de Gestin
por ao
CUMPLIMIENTO
DE LA META EN
EL 2010
%
CUMPLIMIENTO
META 2010
META ALCANZADA
2011
%
CUMPLIMIENTO
META 2011
META ALCANZADA
2012
%
CUMPLIMIENTO
META 2012
%
CUMPLIMIENTO
PE
2.
FORTALECER
EL
DESARROLLO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO
CENTRO DE
PROSPECTIVA
ESTRATGICA
Cumplimiento de
actividades de
investigacin
100% de
cumplimiento de
actividades
68% 68%
14 investigaciones en
ejecucin
68% de actividades
ejecutadas*
68%
4 lineas de
investigacin
implementadas
4 investigaciones
ejecutadas por las
Escuelas
74% 53%
FORTALECIMIENTO
CIENTFICO Y
TECNOLGICO IAEN
Nivel de Actualizacin
tecnolgica
100% de
cumplimiento de
matriz de
actividades
programadas y
emergentes
48% 48%
81% de cumplimiento
en las actividades
programadas para el
cuatrimestre**
81%
93,5% de
cumplimiento de las
actividades
programadas en el
2012
94% 56%
CENTRO DE
DOCUMENTACIN E
INFORMACIN
SOBRE ESTADO Y
GESTIN PBLICA
Centro de
documentacin e
informacin en
funcionamiento
100% de
cumplimiento de
cronograma de
obras
79% 79%
1031 libros
adquiridos
100% cumplido de
adecuaciones del
centro de
documentacin ***
75%
9 libros publicados
652 libros adquiridos
23 revistas seriadas
65% 55%
*Fuente: Decanato General de Investigacin
**Fuente: Direccin Tecnolgica
***Fuente: Biblioteca y Direccin Administrativa

22

Marzo, 2013

OBJETIVO PROYECTO
Objetivo
CUMPLIMIENT
O DE LA META
EN EL 2010
%
CUMPLIMIENT
O META 2010
META
ALCANZADA
2011
%
CUMPLIMIENT
O META 2011
META ALCANZADA
2012
%
CUMPLIMIENTO
META 2012
%
CUMPLIMIE
NTO PE
3.
FORTALECER
ESTRUCTURA
FSICA Y
ORGANIZACIONAL
DEL IAEN
PROCESO DE
AUTOEVALUACIN
Y ACREDITACIN
Cumplimiento de los
de acreditacin del CONEA
de requerimientos
12% 12%
Documento de
Proyecto
autoevaluacin
institucional en el
repositorio digital,
casi completo en su
totalidad.
94% 26%
MODERNIZACIN Y
ADECUACIONES DE
LA
INFRAESTRUCTUR
A DEL IAEN
Cumplimiento del
cronograma de obras
Adecuaciones Edificio Actual
75% 75%
Se disminuy los fondos asignados para la construccin del nuevo edificio del
IAEN, ya que de acuerdo a la nueva normativa todo los fondos de inversin
destinados para construccin serian administrados por INMOBILIAR
75%
Cumplimiento del
cronograma de obras
Adecuaciones Nuevo Edificio
Consolidar presencia fsica a
nivel nacional.
100% de lo programado
para el ao 2010

OBJETIVO PROYECTO
Objetivo
CUMPLIMIENT
O DE LA META
EN EL 2010
%
CUMPLIMIENT
O META 2010
META
ALCANZADA
2011
%
CUMPLIMIENT
O META 2011
META ALCANZADA
2012
%
CUMPLIMIENTO
META 2012
%
CUMPLIMIE
NTO PE
4.
CONSOLIDAR LA
SITUACIN
FINANCIERA
GESTIONAR
SUFICIENCIA DE
FONDOS
ESTATALES

3333.333 dlares de
disponibilidad de
recursos econmicos
existentes en las cuentas
del IAEN provenientes del
Estado
7.078.261,88 212%

6.492.422,37
191%

7.758.899,63
233% 159%
FORTALECER LA
CAPACIDAD DE
AUTOGESTIN EN
PROYECTOS DE
INVERSIN Y
COOPERACIN
INTERNACIONAL

3000.000 dlares por
convenios y contratos por
servicios
1.485.291,84 50%

5.257.946,49
175%

6.830.635,63
228% 113%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA AL TERCER AO DE EJECUCIN 82%
9. EJECUCIN PRESUPUESTARIA

El IAEN en el ao 2012 cont con
distribuida en las siguientes fuente

Asignacin presupuestaria 2012
Fuente: ESIGEF

Estos fondos financiaron las actividades aca
las reas se propusieron ejecutar. Con corte a diciembr
presupuestaria present el siguiente comportamiento:
Situacin Presupuestaria
Fuente: ESIGEF
Fopedeupo y
Fiscal
5.827.162,72
MONTO
CERTIFICADO COMPROMETIDO
430.589,28

Elaborado por:
EJECUCIN PRESUPUESTARIA 2012
El IAEN en el ao 2012 cont con una asignacin presupuestaria de $ 14.589.535,26
fuentes de financiamiento:
Asignacin presupuestaria 2012
las actividades acadmicas y administrativas que cada una de
ieron ejecutar. Con corte a diciembre de 2012, la ejecucin
presupuestaria present el siguiente comportamiento:

Presupuestaria al 31 de Diciembre 2012
Autogestin Proyectos de
Inversin
5.827.162,72
1.702.075,00
7.060.299,54
MONTO
COMPROMETIDO
MONTO
DEVENGADO
SALDO NO
EJECUTADO
373.302,43
10.738.687,01
3.046.956,54
23
Marzo, 2013

535,26

que cada una de
e de 2012, la ejecucin

Ejecucin Presupuestaria 2012
Fuente: ESIGEF
De acuerdo al cierre presupuestario realiza
diciembre del 2012, el IAEN obtuvo una ejecucin presupuestaria del
presupuesto total asignado. La no ejecucin del 26% se debe a las siguientes razones
1. No se ejecutaron actividades planificadas en los PA
2. Se realizaron contrataciones de menores cuantas que las presupuestadas
3. Anulaciones de certificaciones presupuestarias por cancelacin de actividades.
4. La contratacin de la agencia de viaje se adjudic en el mes de diciembre y no
se utilizaron los fondos asignados.
5. Actividades acadmica certificadas y no pagadas.
6. Por la fecha de cierre presupuestario no se logr cancelar los honorarios de
docentes contratados bajo la modalidad de servicios profesionales por crdito.
7. Suspensin de cursos de educacin
8. No se logr realizar el pago de los vehculos que se adjudic a la concesionaria
MARESA.
9. No se logr realizar el segundo concurso para la adquisicin de muebles.
10. No se firm el convenio con CONAGOPARE.
11. Se adjudic la contratacin de la empresa q
el mes de diciembre y no se logr ejecutar los fondos asignados.

En los ltimos 4 aos, el presupuesto y la ejecucin presupuestaria del IAEN
el siguiente comportamiento:
% EJECUCIN PRESUPUESTARIA 2012

Elaborado por:
Ejecucin Presupuestaria 2012 (Porcentajes)
De acuerdo al cierre presupuestario realizado por el Departamento Financiero el 31 de
, el IAEN obtuvo una ejecucin presupuestaria del
asignado. La no ejecucin del 26% se debe a las siguientes razones
No se ejecutaron actividades planificadas en los PAPPs.
Se realizaron contrataciones de menores cuantas que las presupuestadas
Anulaciones de certificaciones presupuestarias por cancelacin de actividades.
La contratacin de la agencia de viaje se adjudic en el mes de diciembre y no
ndos asignados.
Actividades acadmica certificadas y no pagadas.
Por la fecha de cierre presupuestario no se logr cancelar los honorarios de
Suspensin de cursos de educacin continua.
No se logr realizar el pago de los vehculos que se adjudic a la concesionaria
No se logr realizar el segundo concurso para la adquisicin de muebles.
No se firm el convenio con CONAGOPARE.
Se adjudic la contratacin de la empresa que preste el servicio de catering en
el mes de diciembre y no se logr ejecutar los fondos asignados.
aos, el presupuesto y la ejecucin presupuestaria del IAEN

% EJECUTADO
74%
% NO
EJECUTADO
26%
% EJECUCIN PRESUPUESTARIA 2012
24
Marzo, 2013

do por el Departamento Financiero el 31 de
, el IAEN obtuvo una ejecucin presupuestaria del 74% del
asignado. La no ejecucin del 26% se debe a las siguientes razones:
Se realizaron contrataciones de menores cuantas que las presupuestadas
Anulaciones de certificaciones presupuestarias por cancelacin de actividades.
La contratacin de la agencia de viaje se adjudic en el mes de diciembre y no
Por la fecha de cierre presupuestario no se logr cancelar los honorarios de
No se logr realizar el pago de los vehculos que se adjudic a la concesionaria
No se logr realizar el segundo concurso para la adquisicin de muebles.
ue preste el servicio de catering en
aos, el presupuesto y la ejecucin presupuestaria del IAEN tuvieron
Presupuesto y Ejecucin Presupuest
Fuente: Informes aos anteriores

Ejecucin Presupuestaria en los ltimos 4 aos (Porcentaje)

2009
2010
2011
2012
2.910.014,57
1.863.134,19
MONTO EJECUTADO
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
2009
64%

Elaborado por:
Presupuesto y Ejecucin Presupuestaria en los ltimos 4 aos (Millones)
Ejecucin Presupuestaria en los ltimos 4 aos (Porcentaje)
2.910.014,57
8.563.553,72
11.750.368,86
14.589.535,26
1.863.134,19
4.022.283,84
7.532.269,20
10.738.687,01
MONTO EJECUTADO MONTO ASIGNADO
2010 2011 2012
47%
64%
74%
25
Marzo, 2013

(Millones)

11.750.368,86
14.589.535,26
26

Marzo, 2013

10. COMPORTAMIENTO DE LA EJECUCIN
PRESUPUESTARIA POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Realizando un anlisis de la ejecucin presupuestaria por fuente de financiamiento,
podemos identificar los fondos que mayor eficiencia tienen en la ejecucin del
presupuesto asignado. La ejecucin presupuestaria por fuente de financiamiento es la
siguiente:

PROYECTOS PAI 2012 TOTAL
EJECUCIN
PRESUPUESTARIA
% DE
EJECUCIN
CENTRO DE DOCUMENTACIN E
INFORMACIN SOBRE ESTADO Y
GESTIN PBLICA 176.823,37 118.660,62 67%
FORTALECIMIENTO CIENTFICO Y
TECNOLGICO DEL IAEN 949.081,76 827.835,62 87%
ESCUELA DE PLANIFICACIN Y
GOBIERNO DEL SUR 196.271,99 188.606,47 96%
RED ECUATORIANA DE FORMACIN Y
CAPACITACIN DE SERVIDORES
PBLICOS 1.233.734,72 965.708,29 78%
CENTRO DE PROSPECTIVA ESTRATGICA 475.959,64 416.496,39 88%
PROCESO DE AUTOEVALUACIN Y
ACREDITACIN 133.805,76 124.778,83 93%
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DEL
IAEN 2.926.420,30 2.757.433,57 94%
CONAGOPARE 968.200,00 370.517,16 38%
TOTAL PROYECTOS DE INVERSIN 7.060.297,54 5.770.036,95 82%

FOPEDEUPO 5.827.162,72 4.539.149,96 78%
AUTOGESTIN (TECHO
PRESUPUESTARIO) 1.702.075,00 429.500,10 25%
TOTAL PRESUPUESTO IAEN 2012 14.589.535,26 10.738.687,01 74%
Fuente: Reportes ESIGEF

En el Anexo 16 se encuentra adjunto el informe detallado de la ejecucin
presupuestaria del ao 2012.

EJECUCIN PRESUPUESTARIA
Para la ejecucin de los proyectos de inversin
monto de $ 7.060.297,54 y la ejecucin tuvo el

MONTO EJECUTADO
MONTO SIN
EJECUCIN

Los proyectos de inversin tuvieron un desenvolvimiento del 8
presupuesto asignado, la ejecucin de
contrataciones programadas en el Proyecto Fortalecimiento I
de capacidades de los gobiernos parroquiales del E

El IAEN a lo largo del ao 201
de fondos de autogestin de $
recaud en el 2012 el monto de
El desenvolvimiento en la ejecucin
continuacin:

MONTO SIN
EJECUCIN
18%
EJECUCIN PRESUPUESTARIA DE PROYECTOS DE

Elaborado por:
EJECUCIN PRESUPUESTARIA PROYECTOS DE INVERSIN
proyectos de inversin el IAEN cerr el presupuesto con un
y la ejecucin tuvo el siguiente desenvolvimiento:
MONTO EJECUTADO 5.770.036,95
MONTO SIN
EJECUCIN
1.290.260,59

Los proyectos de inversin tuvieron un desenvolvimiento del 82% en la ejecucin del
, la ejecucin de la totalidad de los fondos fue obstaculizada por
programadas en el Proyecto Fortalecimiento Institucional y d
los gobiernos parroquiales del Ecuador que no lograron realizar
EJECUCIN PRESUPUESTARIA FONDOS GENERADOS POR LA INSTITUCIN
largo del ao 2012 cont con un techo presupuestario para la generacin
gestin de $ 1.702.075. De acuerdo al reporte del Esigef, el IAEN
recaud en el 2012 el monto de $ 1.742.671,38
a ejecucin de esta fuente de financiamiento se detalla a
MONTO
EJECUTADO
82%
EJECUCIN PRESUPUESTARIA DE PROYECTOS DE
INVERSIN
27
Marzo, 2013

el IAEN cerr el presupuesto con un

% en la ejecucin del
e los fondos fue obstaculizada por
y desarrollo
realizarse.
A INSTITUCIN
2 cont con un techo presupuestario para la generacin
. De acuerdo al reporte del Esigef, el IAEN
de esta fuente de financiamiento se detalla a
MONTO EJECUTADO
MONTO NO
EJECUTADO

Los fondos de autogestin son producto de la recaudacin de los pagos que
estudiantes realizan para cursar en
educacin continua. La no ejecucin de los fondos se debi
programas de formacin iniciaron
instituciones realizaron los pag
colegiatura, de igual manera
contratos firmados con otras instituciones

El IAEN como universidad de educacin superior
FOPEDEUPO el monto de $ 5.128.560.63 y mediante fuente fiscal recibi $ 698.602.04
sumando un total de $ 5.827.162,72. El comportamiento de la ejecucin de estos fondos
es el siguiente:

MONTO EJECUTADO
MONTO NO
EJECUTADO
MONTO NO
EJECUTADO
75%
EJECUCIN FONDOS DE AUTOGESTIN

Elaborado por:
MONTO EJECUTADO 429.500,10
MONTO NO
EJECUTADO
1.272.574,90

Los fondos de autogestin son producto de la recaudacin de los pagos que
cursar en los programas de formacin o en los
educacin continua. La no ejecucin de los fondos se debi a que la mayora de los
de formacin iniciaron en octubre, fecha en la cual los estudiantes
realizaron los pagos por concepto de inscripcin, matrcula
colegiatura, de igual manera se recaudaron los pagos por concepto de convenios
firmados con otras instituciones.
EJECUCIN PRESUPUESTARIA FONDOS FOPEDEUPO Y FISCAL
de educacin superior recibi por concepto de
5.128.560.63 y mediante fuente fiscal recibi $ 698.602.04
MONTO EJECUTADO 4.539.149,96
NTO NO
EJECUTADO
1.288.012,76
MONTO
EJECUTADO
25%
MONTO NO
EJECUTADO
EJECUCIN FONDOS DE AUTOGESTIN
28
Marzo, 2013

Los fondos de autogestin son producto de la recaudacin de los pagos que los
s cursos de
la mayora de los
fecha en la cual los estudiantes o
matrcula y/o
por concepto de convenios o
fondos de
5.128.560.63 y mediante fuente fiscal recibi $ 698.602.04,

La asignacin de los fondos de FOPEDEUPO permiti a la institucin financiar
actividades acadmicas como investigacin, publicaciones, docencia y
administrativas. En este periodo fiscal se realiz la
nombramiento para nombrar a nuevos
institucin no se lograron realizar
ocupar las partidas creadas
saldo no ejecutado.
11. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

CONCLUSIONES
1. El objetivo de la Direccin de Planificacin es impulsar el proceso de la
planificacin institucional
lineamientos de trabajo que conlleven a l
planteadas en la planificacin estratgica

2. Los talleres de evaluacin
presentacin de los avances de las metas obtenid
periodo fiscal 2012, se validan
autoridades cuenten con herramientas oportunas y suficientes para la toma de
decisiones y mejoras respectivas.

3. Es muy importante tener presente en cada ao de vigencia de la Planificacin
Estratgica, que por la nueva Ley de Educacin Superior
del IAEN se vio afectada por la eliminacin de los ttulos a nivel de diplomados
lo cual afect directamente a las metas institucionales,
MONTO NO
EJECUTADO
22%
EJECUCIN FONDOS FOPEDEUPO Y FISCAL

Elaborado por:
actividades acadmicas como investigacin, publicaciones, docencia y actividades
En este periodo fiscal se realiz la creacin de partidas
nombramiento para nombrar a nuevos docentes, pero por razones ajenas a la
no se lograron realizar la convocatoria para otorgar los nombramientos y
con cargo a estos fondos, siendo la principal razn de
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
El objetivo de la Direccin de Planificacin es impulsar el proceso de la
institucional de manera participativa y objetiva, basada en
de trabajo que conlleven a la consecucin de los objetivos y metas
en la planificacin estratgica.
Los talleres de evaluacin del PAPP son experiencias que mediante la
de los avances de las metas obtenidas por parte de cada rea
e validan las actividades ejecutadas, con el fin de que las
decisiones y mejoras respectivas.
Es muy importante tener presente en cada ao de vigencia de la Planificacin
por la nueva Ley de Educacin Superior la oferta acadmica
lo cual afect directamente a las metas institucionales, esto conllev a
MONTO
EJECUTADO
78%
MONTO NO
EJECUTADO
EJECUCIN FONDOS FOPEDEUPO Y FISCAL
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Marzo, 2013

actividades
de partidas de
pero por razones ajenas a la
para otorgar los nombramientos y
la principal razn del
El objetivo de la Direccin de Planificacin es impulsar el proceso de la
basada en
a consecucin de los objetivos y metas
mediante la
por parte de cada rea en el
, con el fin de que las
Es muy importante tener presente en cada ao de vigencia de la Planificacin
la oferta acadmica
esto conllev a realizar la
30

Marzo, 2013

modificacin de la Planificacin Estratgica a la cual se alinea el Plan operativo
Anual 2012.

4. La ejecucin del presupuesto del IAEN alcanz un indicador muy
representativo pero no lo esperado, esto se debe a las diferentes actividades que
no se lograron ejecutar o pagar dentro del periodo de cierre presupuestario.
Con respecto a los fondos de FOPEDEUPO, el segundo semestre se realiz la
creacin de partidas para nombramientos de personal docente pero no se
lograron realizar los concursos respectivos por no contar con la autorizacin
por parte del Ministerio de Finanzas, de acuerdo a lo informado por la
Direccin de Desarrollo Humana.

5. No es fcil identificar el nmero de capacitados en el 2012, ya que en cada
fuente de informacin existen estadsticas diferentes, lo cual no permite
determinar el cumplimiento real de la meta planteada y es por esta razn que
para el anlisis de cumplimiento de metas se cuenta con informacin tentativa.

6. Las metas que tiene un bajo indicador de cumplimiento debern evaluarse e
implementarse los correctivos necesarios para que se puedan cumplir en el
prximo ao fiscal.

RECOMENDACIONES

PLANIFICACIN ESTRATGICA

1. Disear una nueva planificacin estratgica institucional en razn de
que el IAEN ya ha superado algunas de las carencias que tena la
institucin en su nuevo rol como IES a partir del 2008, lo cual oblig a
las autoridades a establecer objetivos que apunten al fortalecimiento de
esas carencias institucionales. Adicionalmente la planificacin
estratgica ya no da respuesta a la demanda existente, ni al crecimiento
acelerado que ha tenido la institucin.

2. La promulgacin de la nueva Ley de Educacin Superior y sus
reglamentos obligan a repensar a la institucin y a disear nuevas
herramientas, mecanismos y normativas institucionales que viabilicen
de manera eficiente el desenvolvimiento de sus actividades.

31

Marzo, 2013

3. Otra de las razones para el diseo de la planificacin estratgica es que
las expectativas institucionales y de los demandantes de los servicios de
capacitacin y formacin han dado un giro enorme en cuanto a las
expectativas y aumentado de las necesidades, lo cual debe ser traducido
en las nuevas estrategias y lineamientos institucionales.

PLAN ANUAL

1. Esta Direccin ha impulsado a nivel institucional el seguimiento
mensual de los avances de los PAPPs, pero actualmente la informacin
proporcionada no es lo suficientemente objetiva que presente un
panorama claro y real de cada rea y por ende de la situacin
institucional y del cumplimiento de sus metas.

2. Impulsar el diseo de los PAPPs a inicio del segundo cuatrimestre del
ao fiscal, para que coincida con el diseo y envo del presupuesto
institucional.

3. Por segundo ao consecutivo, recalco en el diseo de un software en el
cual se realice el diseo, seguimiento y evaluacin del plan anual y de la
planificacin estratgica y que est ligado con el sistema de gestin
acadmica y convenios. Vale mencionar que en el 2012 se realiz a la
Direccin Tecnolgica el requerimiento del diseo de un sistema de
planificacin.

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Elaborado por: Belkys Jama

Direccin de Planificacin IAEN

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