CONCEPTO NORMA VIGENTE

SANCIONES PENALES LEY 599 DE JULIO 24 DE 2000

LEY 454 DE 1998
DECRETO 186 DE 2004
FORO SEMANA 4
SANCIONES POR EL INCUMPLIMIENTO DE LA NORMA
SANCIONES ADMINISTRATIVAS
CONSERVACIONE DE DOCUMENTOS E
INFORMACION
DECRETOS 2527-1950- 3354 DE
1954 -LEY 141 DE 1961
DESCRIPCION SIMPLIFICADA
Segn lo establecido en el Art.323 Lavado de Activos, dice que delitos como
adquisicin, inversion, transporte, custodie o administre bienes que tengan
origen por actividades de extorcin, enriquecimiento ilcito, rebelin, trfico
de armas, dlitos contra el sistema financiero, la administracin pblica,
trfico de drogas txicas, estupefacientes o drogas sicotropicas entres
otros,... oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicacin,
destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, incurrira en una
condena en prisin de 6 a 15 aos y una multa de 500 a 50.000 smmlv. El
lavado de activos ser punible aun cuando las actividades de que se
provinieren los bienes, o los actos penados, que los hubiere hecho total o
parcialmente en el extranjero. La penas privativas de la libertad en el
presente articulo se aumentarn se aumentaran de una tercera parte a la
mitad, cuando para la realizacin de las conductas se efectuaren
operaciones de cambio o de comercio exterior...
En el Art.36 en el numeral 6 y 7 expresa la imposicion de sanciones
administrativas personales y sanciones administrativas institucionales
respectivamente. La Sancin personal, sin perjucio de la responsabilidad
civil gerente, director, revisor fiscal u otro funcionario de la entidad sujeto a
vigilacia de la superintendencia de economa solidaria ejecuten actos
violatorios del estatuto de la entidad, ley o reglamento o cualquier norma
legal a la que el establecimiento deba sujetarse, podr ser sancionado con
una multa hasta de 200 smmlv a favor del tesoro nacional. Las sanciones
administrativas institucionales se presentan cuando la superintendencia
solicite explicaciones a los representantes legales o instituciones sometidas
a vigilancia y control y se cerciorence de que han sido violada la norma de
estatuto o reglamento tengra la sancion de 200 smmlv, adems de la
infraccin o el beneficio pecuniario obtenido por ambos factores. Las
multas previstas en estos numerales podrn ser sucesivas mientras subsista
el incumplimiento de las normas y se aplicarn sin perjuicio de lo dispuesto
en el numerales 10, 20 y 30 del art.208 del presente estatuto.
En el Art.2 en los numerales 1 y 2 reitera nuevamente las sanciones
administrativas personale y institucionales, donde expresa que dichas
multas previstas se aplican sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral 1,2 y
3 del art. 208 del Estatuto Organico del Sistema Financiero.
FORO SEMANA 4
SANCIONES POR EL INCUMPLIMIENTO DE LA NORMA
Establece la conservacion de informacin tanto para entidades pblicas
como privadas, donde se registre la microfilmacin o medio tcnico de
conservacin autorizado y la unidad de informacin y anlisis financiere
establece mecanismos de seguridad donde el usuario es el nico
responsable de mantener su contrasea y la informacin de su cuenta.