RESUMEN DE LOS PRINCIPALES CASOS SOBRE PRISIN PREVENTIVA
1. PRESUPUESTOS PARA LA APLICACIN DE LA PRISIN PREVENTIVA
1.1. Datos generales
rgano: Sala Penal Nacional Expediente: 00164-2014-5-5001-JR-PE-01 (FJ. 3.9; 3.13) Tipo de resolucin: auto de apelacin. Fecha: 01.AGO.2014 Delito: Asociacin para delinquir y lavado de activos. Imputados: Rodolfo Orellana, Churchill Orellana y Benedicto Jimnez. Norma analizada: art. 268 del CPP de 2004.
1.2. Sumilla
El Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional resolvi infundado el requerimiento de prisin preventiva respecto de Benedicto Jimnez y otros, mientras que se resuelve fundada frente a Rodolfo Orellana Rengifo y Churchill Orellana Rengifo, respecto de los delitos de asociacin para delinquir y lavado de activos.
Por este motivo, las defensas tcnicas de los investigados Rodolfo Orellana Rengifo y Churchill Orellana Rengifo interpusieron recurso de apelacin, sin embargo, el ad quem, como respuesta, decidi confirmar el auto de prisin preventiva pues se lleg a la conclusin que existira graves y fundados elementos de conviccin para estimar la vinculacin de los procesados a los delitos de lavado de activos y asociacin para delinquir, aunado a la gravedad de la pena (superior a 4 aos) y el riesgo de fuga de la accin de justicia (peligro procesal).
Respecto de Benedicto Jimnez, al haber concurrido los supuestos antes sealados, se decidi revocar la resolucin que dispuso comparecencia restringida, reformndolo a medida de prisin preventiva por el plazo de 18 meses por la comisin de delitos de lavado de activos y otros.
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1.1. Resumen del caso: Rodolfo Orellana y Churchill Orellana
1.1.1. Fumus comissi delicti.- Por consiguiente, de los reseado anteriormente se tiene que Rodolfo Orellana Rengifo liderara una compleja y extensa organizacin criminal lo cual tendra participacin activa para hacerse de activos ilcitos por medio de la comisin de delitos de carcter patrimonial, bajo procedimientos delictivos entre otros, como la de intervenir en procesos de liquidacin a travs de DELTA y ALADEM y aprovecharse levantando hipotecas que recaan sobre estos inmuebles para despus vender los mismos a miembros de la organizacin de Orellana Rengifo Rodolfo, por lo que existira graves y fundados elementos de conviccin para estimal la vinculacin del investigado aludido a los delitos de Lavado de activos y Asociacin Ilcita para delinquir. (FJ. 3.8)
1.1.2. Gravedad de la pena.- En cuanto al presupuesto de la prognosis de la pena respecto de los investigados Rodolfo Orellana Rengifo y Crurchill Bruce Orellana Rengifo esta resultara ser superior a los cuatro aos de pena privativa de libertad, en el supuesto de acreditarse su responsabilidad, considerando la penalidad abstracta conminada para los delitos de lavado de activos y asociacin ilcita. (FJ. 3.9)
1.1.3. Peligro procesal.- En relacin, al peligro procesal al existir graves y fundados elementos de conviccin que los vinculan a los hechos investigados, aunado a la gravedad de la penalidad que se espera como resultado de procedimiento, genera el riesgo de que pueda rehuir a la accin de la justicia, an ms, debe considerarse el no obrar en el cuaderno fiscal, actuacin procesal con la presencia de dichos investigados, que permitan inferir predisposicin a coadyuvar con el esclarecimiento de los hechos atribuidos, revelando ello el propsito de no someterse a la accin de justicia, asimismo, exige el peligro de perturbacin de la actividad probatoria, considerndose que tratndose de una organizacin criminal se encontraran en la capacidad de obstaculizar teniendo en cuenta la ingentes cantidades de dinero que habran manejado conforme se tiene el informe nmero 008-2014 de la Unidad de Investigacin Financiera de la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP y la forma como esta organizacin habra actuado 3
amedrentando a los funcionarios y personas que se encontraban a cargo de las investigaciones y las presuntas vctimas de sus acciones delictivas; por consiguiente, se cumple con los tres presupuestos exigidos por el artculo 268 del Cdigo Procesal Penal y tratndose de un proceso complejo, se hace necesario extender el plazo de prisin preventiva a dieciocho meses acorde lo peticiona el Ministerio Pblico. (FJ. 3.9)
1.2. Benedicto Jimnez
1.2.1. Fumus comissi delicti.- De lo expuesto, se aprecia graves y fundados elementos de conviccin que vincularan al investigado Benedicto Jimnez Bacca con los delitos de Asociacin Ilcita y Lavado de Activos, dado el rol principal que le habra correspondido desplegar en la organizacin, esto es, la ejecucin de acciones de intimidacin a travs de los medios de prensa y acciones judiciales contra magistrados, lo que ciertamente resulta ser grave, habida cuenta que vivimos en un estado constitucional de derecho donde cada ciudadano debe respetar las prerrogativas que le faculta el ordenamiento jurdico a los funcionarios de los distintos poderes pblicos y organismos autnomos, entre ellos del sistema judicial, que en ejercicio pleno de sus facultades y obligaciones exigen la investigacin de hechos que consideran atentatorios a los bienes jurdicos tutelados por la ley; en este caso la seora Procuradora conforme se tiene de lo reseado y de las instrumentales que obran en autos habra sido objeto de constantes actos de desacreditacin a travs de la revista Juez Justo, hecho que tambin habra ocurrido con los ciudadanos Ugaz Snchez Moreno y Pazos Holder, siendo esta conducta de intimidacin sistemtica en el tiempo, an ms si se tiene en cuenta que se habra encontrado en el inmueble donde funcionaba la Revista Juez Justo en el tercer piso documentos vinculados a presuntos reglajes tal como se aprecia del acta de allanamiento del uno de julio del dos mil catorce, acciones que en conjunto habran requerido de un cuantioso presupuesto que concatenado al indicador de organizacin criminal evidenciara que los mismos provenan de la misma red, cumplindose as con el presupuesto material establecido en el inciso primero del artculo 268 del Cdigo Procesal Penal. (FJ. 3.13)
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1.2.2. Gravedad de la pena.- En cuanto a la prognosis de pena, resulta superior a cuatro aos de pena privativa de la libertad, considerando la penalidad conminada para los delitos por los cuales viene siendo investigado que son Lavado de Activos y Asociacin Ilcita para Delinquir en su forma agravada. (FJ. 3.13)
1.2.3. Peligro procesal.- En relacin al Peligro procesal el Ministerio Publico en audiencia ha referido que el investigado no ha concurrido a las citaciones cursadas por dicha entidad constitucional, tampoco cumpli con remitir la documentacin requerida; mientras que la defensa ha sostenido que este no tuvo conocimiento de la investigacin; sin embargo, se aprecia de las copias remitidas por el Ministerio Publico las notificaciones para su concurrencia, recepcionadas en fechas diez, veintitrs de enero, trece de febrero del dos mil catorce, as como fue notificado para que cumpla con presentar determinada documentacin, segn constancias del diez, diecisis de enero, trece de febrero, doce de marzo del dos mil catorce, respectivamente, constituyendo un claro indicador de la conducta renuente del investigado en coadyuvar con el esclarecimiento de los hechos y por ende someterse a la investigacin. Asimismo, concurre peligro de obstaculizacin de la actividad probatoria, considerando que el investigado no ha presentado la documentacin solicitada por la Fiscala, entre otros, como copias de testimonios de constitucin de la empresa, Juez Justo TV SAC, estados financieros; consecuentemente, esto conlleva la alta probabilidad de ocultamiento de los elementos de prueba, as como el riesgo de manipulacin e intimidacin a sus co-investigados y testigos, para desviar el normal decurso e investigacin, ms aun tratndose de una presunta organizacin criminal que actuaran coordinadamente con distribucin de roles; por lo que la justificacin alegada por Benedicto Jimnez Bacca de sufrir un mal cardiaco, carecera de virtualidad para el caso concreto, cumplindose de esta forma con las exigencias establecidas en el artculo 268 de la norma adjetiva penal para el dictado de una prisin preventiva. (FJ. 3.13)
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2. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS PARA LA APLICACIN DE LA PRISIN PREVENTIVA
2.1. Datos generales
rgano: Sala Penal Nacional Expediente: 00091-2014-13 (FJ. 16) Tipo de resolucin: auto de apelacin. Fecha: 11.JUL.2014 Delito: Delito contra la Administracin Pblica cohecho pasivo propio y otros, y contra la Tranquilidad Pblica Asociacin ilcita. Imputado: Gregorio Santos Norma analizada: art. 268 del CPP de 2004.
2.2. Sumilla Gregorio Santos ostent la calidad de presidente del Gobierno Regional, motivo por el cual podra interferir en el manejo de documentacin del citado organismo que precisamente es materia de investigacin en el presente proceso, lo que conlleva a apreciar el peligro de obstaculizacin, adems de poder ejercer presin sobre cada uno de los testigos a citarse en la investigacin o contra los colaboradores eficaces.
Asimismo, existieron graves elementos de conviccin y de mxima intensidad que relacionan al investigado con los hechos ilcitos atribuidos, siendo esta intensidad la posibilidad de generar en el investigado una probable accin evasiva a la justicia y el rehusamiento de asistir al proceso, lo que se traducira en un concreto peligro de fuga.
En este sentido, se declara fundado el requerimiento de prisin preventiva formulado por el Ministerio Pblico en el proceso seguido a Gregorio Santos por los delitos contra la Administracin Pblica cohecho pasivo propio y otros, y por el delito contra la Tranquilidad Pblica Asociacin ilcita.
2.3. Resumen del caso
2.3.1. Fumus comissi delicti y peligro de fuga.- Conforme se ha fundamentado, existen graves elementos de conviccin y de 6
mxima intensidad que vincularan al investigado con los hechos ilcitos atribuidos, los mismos que se encuentran relacionados directamente con la alta prognosis de pena sealada en el considerando precedente; siendo que la intensidad vinculante de los elementos de conviccin generara en el investigado una probable accin evasiva a la justicia y rehusamiento de asistir al proceso, lo cual se traducira en un concreto peligro de fuga. (FJ. 16)
De otra parte se aprecia converger peligro de obstaculizacin, en tanto, que el investigado en su calidad de presidente del Gobierno Regional podra interferir en el manejo de la documentacin del citado organismo, que precisamente es materia de investigacin en el proceso del cual derivan estos actuados pudiendo ejercer presin sobre cada uno de los testigos a citarse en la investigacin, que estaran vinculados de forma directa o indirecta con el Gobierno Regional; o contra los colaboradores eficaces que vienen contribuyendo a la averiguacin de la verdad; finalmente, los hechos imputados y los elementos de conviccin graves y fundadas evidenciaran que el investigado Gregorio Santos Guerrero cuenta con suficientes recursos econmicos acumulados que podran ser utilizados para obstaculizar el normal desarrollo de la investigacin. (FJ. 16)
2.3.2. Gravedad de la pena.- De la revisin de las figuras jurdicas imputadas cohecho, colusin agravada y simple, as como asociacin ilcita, se tiene que las dos primeras regulan en su extremo mnimo una pena superior a cuatro aos, por lo que existiendo un concurso de delitos se prev que la pena a imponerse superar largamente el mnimo exigido como presupuesto procesal material, en caso se acredite la responsabilidad penal del imputado en la estacin procesal correspondiente. (FJ. 15)
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3. APLICACIN PROPORCIONAL Y NECESARIA DE LA PRISIN PREVENTIVA
3.1. Datos generales
rgano: Sala Penal Nacional Expediente: 00091-2014-3-5001-JR-PE-01 (FJ. 3.3.3; 4.3.2) Tipo de resolucin: auto de apelacin. Fecha: 13.JUN.2014 Delito: Colusin y otro. Imputado: Wilson Vallejos y otro. Norma analizada: art. 268 del CPP de 2004.
3.2. Sumilla
Los elementos de conviccin enunciados por el Ministerio Pblico, conllevan a evidenciar la presunta comisin de los delitos investigados (por ej. El abono de dinero a Gregorio Santos), encontrndose conferido de fundabilidad y extrema gravedad, que vinculan a Wilson Vallejos como cmplice primario del delito de colusin, adems de ser el presunto autor de cohecho activo genrico y asociacin ilcita.
Por lo cual, teniendo en consideracin que se present a la Fiscala elementos de conviccin suficiente que avalan el argumento de los vnculos existentes entre Wilson Vallejos y las empresas que obtuvieron la buena pro en los procesos de seleccin materia de investigacin convocados por PROREGIN, y, adems, que el imputado tendra facilidad para abandonar el pas en caso se le otorgue libertad (por su solvencia econmica, configurndose el peligro de fuga), y que la gravedad de la pena corresponde a la privativa de libertad (conllevando la restriccin a un derecho fundamental) que de por s es grave y extrema para los investigado;, justificara la confirmacin de la resolucin del juez de investigacin preparatoria nacional, en el que se dicta prisin preventiva por el plazo de catorce meses con motivo de investigacin que se les sigue por delito de colusin y otro, en agravio del Estado.
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3.3. Resumen del caso
3.3.2. Fumus comissi delicti.- Asimismo quepa enfatizar haber presentado la Fiscala elementos de conviccin suficientes que avalan el argumento de los vnculos existentes entre Wilson Manuel Vallejos Daz con las empresas que obtuvieron la buena pro en los procesos de seleccin materia de investigacin convocados por PROREGIN (). (FJ. 3.3.1.E.)
Respecto a lo expuesto es menester en primer orden ilustrar a qu se denominan elementos de conviccin, para que a la luz de ello se pueda determinar si lo actuado durante el despliegue investigatorio tiene tal condicin para su mrito; pues bien, amerita, sealar que lo anotado implica el acopio de datos o indicios ilcitos de que los encartados se encuentran involucrados en los hechos materia de imputacin, a nivel de probabilidad real, mas no de certeza, pues esto ltimo es exigible en el estadio de emisin de sentencia, en el cual an no se encuentran los actuados materia de pronunciamiento acorde permite inferir la Circular sobre Prisin Preventiva contenida en la Resolucin Administrativa nmero 325-2011-P-PJ (). (FJ. 3.2.3)
() deviniendo as es pertinente interpretar con coherencia la regulacin del fumus boni iuris aludida por la norma adjetiva penal aplicable, importando ello la existencia de un juicio asentando en criterios objetivos que permiten identificar los elementos conducentes a una razonada atribucin de los hechos punibles postulados por el Ministerio Pblico. (FJ. 3.2.3)
3.3.3. Peligro de fuga.- () el tribunal ante el planteamiento normativo del legislador, considera slo necesario verificar si concurre o no el peligro de fuga, sin soslayar que la medida cautelar de naturaleza personal fue diseada para restringir o limitar el libre trnsito de los imputados a efectos de asegurar la consecucin de los fines del proceso, encaminado a garantizar su presencia para los fines del enjuiciamiento, adems de hacer posible la realizacin de 9
otros derechos fundamentales rectores del proceso penal, como la celeridad, inmediatez y defensa plena. (FJ. 3.4.1.)
Considerando los lineamientos antes expuestos, se establece que para determinar si converge el presupuesto en comento [peligro de fuga], debemos tener en cuenta los indicadores establecidos en el artculo doscientos sesentinueve del Cdigo Procesal Penal modificado por la ley treinta mil setentiseis, el cual exige el arraigo en el pas del imputado, determinado por el domicilio, residencia habitual, asiento de familia y de sus negocios o trabajo y las facilidades para abandonar definitivamente el pas o permanecer oculto; es as como en el sub materia sobre sobre los investigados Vallejos Daz y Daz Carnero, si bien el primero cuenta con domicilio asiento de familia segn instrumentales de fojas setecientos setenta a setecientos setentitres, se considera no calificar el de negocios o trabajo, pues a entender del Colegiado tal extremo normado est orientado a considerar toda actividad lcita, empero en el sub materia tal calidad en cuanto a los negocios del encartado ha sido cuestionada, por otro lado estando a la magnitud de los eventos delictivos atribuidos y las consecuencias jurdicas que podra generarle en el supuesto de acreditarse su responsabilidad, ante su evidente solvencia econmica estando a las precisiones sobre sus bienes brindadas en su declaracin de folios doscientos sesentisiete y siguientes aunado a las documentales acopiadas en la carpeta fiscal, permite apreciar que el investigado Vallejos Das tendra facilidad para abandonar el pas en caso se le otorgue libertad (). (FJ. 3.4.2)
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4. PRESUPUESTOS PARA LA APLICACIN DE LA PRISIN PREVENTIVA
4.1. Datos generales
rgano: Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional Expediente: 91-2014-3 Tipo de resolucin: Auto de prisin preventiva. Fecha: 16.MAY.14 Delito: Delito contra la administracin pblica Cohecho pasivo propio, Colusin en agravio del Estado y otros. Imputados: Jos Panta Quiroga, Juan Ricardo Coronado, Wilson Manuel Vallejos Daz, Herbert Wilderd Bravo Saucedo, Fernando Armando Daz Carnero, Percy Martn Flores Del Castillo. Norma analizada: arts. 268, 269 y 270 del CPP de 2004.
4.2. Sumilla
Con fecha 14 de mayo del presente ao, la fiscala dispone la formalizacin de la investigacin preparatoria y, a su vez, formula requerimiento de prisin preventiva.
El motivo de la investigacin cursada contra los imputados se encuentra en la serie de delitos que los suscritos presuntamente habran cometido, conjuntamente con Gregorio Santos Gutirrez, al interior del Gobierno Regional de Cajamarca.
En este sentido, los hechos expuestos por la fiscala se basan en que Wilson Manuel Vallejos Daz se habra favorecido, de manera directa o a travs de terceros, con 11 procesos de licitacin convocados por Gregorio Santos Gutirrez, en su calidad de presidente del Gobierno Regional de Cajamarca.
4.3. Resumen del caso: Gravedad de pena y peligro procesal.
4.3.1. Gravedad de la pena.- En cuanto al segundo presupuesto, esto es, PROGNOSIS DE PENA, si esta supera los cuatro aos, conforme ha sealado el Ministerio Pblico se trata de un concurso real que permitir que las penas se sumen, el Delito contra la Administracin Pblica - Colusin (artculo 384 del C.P.), delito de Cohecho Activo Genrico (artculo 397 del C.P.) y delito Contra la 11
Tranquilidad Pblica Asociacin Ilcita para delinquir (artculo 317 del C.P.), permite hacer una prognosis de la pena, permitir que esta supera los cuatros aos, por tanto este presupuesto tambin se encuentra superado.
4.3.2. Peligro procesal (peligro de fuga y de entorpecimiento).- En cuanto al tercer presupuesto, esto es que el imputado en razn de sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular permiten colegir razonablemente que tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) o de obstaculizacin de la averiguacin de la verdad, debe precisarse lo siguiente: que, efectivamente la fiscala no ha discutido que esa persona tenga arraigo domiciliario y arraigo laboral, sin embargo la fiscala ha partido de que no se dara el tercer presupuesto basado en lo que seala el artculo 269, la suscrita considera que un hecho tan grave, como es corrupcin de funcionarios y dado que esta persona, el extraneus, viene siendo vinculado con contratos ilcitos celebrados en perjuicio del Estado, evidentemente es de tomar en cuenta lo que seala el artculo 269 punto2, 3, y 5 modificado por Ley 30076, que seala que el peligro de fuga no solo est determinado porque una persona puede tener trabajo y domicilio conocido, sino por la gravedad de la pena que se espera como resultado del procedimiento, este es un hecho gravsimo, donde en el caso donde estas personas fueran condenadas, incluso en el intern de la investigacin la prognosis permite entender que esta es alta, por tanto, precisamente por la gravedad de la pena que se espera por un hecho tan grave, evidentemente el peligro de fuga se encuentra latente en este caso. Otro argumento, tambin est en la importancia del dao resarcible la actitud que el imputado adopta voluntariamente frente a l, desde que esta persona ha sido sujeto de investigacin preliminar, no se ha visto por parte de l, por lo menos no me lo ha sealado la defensa que hay una voluntad de resarcir el dao causado o decir no, si ustedes sealan que tengo dinero, que me he coludido, aqu esta entrego las cuentas y verifico; no se aprecia eso, por lo menos el abogado defensor no lo ha dicho.
Otro presupuesto que debo tomar en cuenta es el inciso quinto del artculo 269, esto es, el pertenecer a una organizacin criminal, la defensa a cuestionado que no se tratara de una organizacin 12
criminal porque no se dan los presupuestos, la fiscala seala no habra acreditado medios de prueba, evidentemente conforme ha sealado la fiscala y lo he sealado al inicio de esta resolucin, trabaja uno con elementos indiciarios, con los primeros recaudos y los primeros recaudos que ha adjuntado la fiscala permite colegir que se trata de una organizacin criminal y el peligro de fuga en este contexto est latente.
En cuanto al otro presupuesto que ha sealado la Fiscala, y que seala el artculo 270 que es el peligro de obstaculizacin, la fiscala ha sealado que en este contexto habra un colaborador eficaz que habra sido amenazado por telfono y va facebook, seala que se est haciendo una investigacin al respecto;, sin embargo su abogado defensor en esta audiencia ha sealado que habra un hombre de confianza de su patrocinado quien habra dado la informacin; este supuesto, y el hecho que la fiscala ha sealado que habra un peligro latente para el colaborador eficaz, evidentemente no probado, pero uso para tal de la mxima de las experiencias, porque en este tipo de investigaciones se trabaja con colaboradores eficaces y hay la necesidad de protegerlos, considero que en este contexto tambin habra un peligro de obstaculizacin; por tanto, dndose los tres supuestos que seala el artculo 268 del CPP, considero que por ahora el imputado Vallejo Daz, debe afrontar el proceso con prisin preventiva.
4.3.3. Peligro procesal (peligro de fuga y de entorpecimiento).- () en cuanto a que el imputado, en razn de sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular, permita colegir razonablemente que tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) o peligro de obstaculizacin, tenemos al respecto que sealar lo siguiente: en el presente caso evidentemente tambin lo ha sealado la Fiscala este imputado tendra domicilio conocido, e incluso tendra arraigo laboral, sin embargo hay que tomar en cuenta lo que seala el artculo 269 punto 2, 3 y 5 modificado por Ley 30076, esto es, la gravedad de la pena como se espera como resultado del procedimiento, conforme he dicho se trata de un hecho gravsimo cometido en este caso por un funcionario pblico coludido aparentemente con otros funcionarios pblicos y con extraneus, que permiten colegir que el dao ocasionado al Estado es grave y por tanto la gravedad de la pena que se espera como 13
resultado del procedimiento permite colegir que en caso le diera libertad habra el peligro latente de fuga; en cuanto al inciso tercero del articulo 269 evidentemente no se ha visto una actitud del imputado de resarcir el dao causado, toma en cuenta para tal efecto, lo que seala el artculo 269 punto cinco, esto es, el pertenecer a una organizacin criminal, la fiscala sustenta como tesis que todos ellos seran parte de una organizacin criminal con los elementos de conviccin hasta ahora analizados considero que por ahora estamos ante una organizacin criminal y por tanto el peligro de fuga se encuentra latente; en cuanto al peligro de obstaculizacin de las investigaciones, la fiscala conforme lo ha sealado ha indicado en cuanto al colaborador eficaz hay una amenaza tanto telefnica como su facebook y que estaramos evidentemente ante un hecho subjetivo, conforme lo ha sealado un abogado, pero es un colaborador que ha dado informacin valiossima para el proceso, pero en este caso para determinar el peligro de obstaculizacin me baso en su calidad de funcionario pblico que en caso podra tener acceso a toda la informacin que es relevante para el caso como trabajador de PROREGION de Cajamarca y por tanto este podra modificar, alterar, los medios de prueba que se habran ofrecido por la Fiscala; si bien es cierto, conforme a dicho l ya no trabaja, pero todos sus co procesados pertenecen a la misma institucin y en todo caso se encuentran por tanto vinculados; en este caso, por tanto la suscrita considera que esta persona debe afrontar el proceso con prisin preventiva por lo menos hasta los elementos analizados.