1

Universidade Federal do Rio de Janeiro Instituto de Filosofia e Cincias Sociais

Seminrio de tica e Filosofia Poltica
Por Antoine Lousao


Robert Dahl e suas crticas - Uma breve apresentao atravs de duas obras: Poliarquia
(1972) e Democracy and its critics (1985)

Introduo
A importncia de Robert Dahl no debate em torno dos modelos de democracia perceptvel
pela freqncia das referncias a seu pensamento nas obras dos principais autores do tema que
lhe so contemporneos (sobretudo nos anos 1980). Essas referncias so em grande parte
crticas das teses de Robert Dahl como sendo paradigmticas de um modelo restrito de
democracia. Eis algumas crticas usualmente formuladas contra o autor:
Segundo Jrgen Habermas
1
, Robert Dahl vincularia a democracia de maneira intrnseca ao
desenvolvimento econmico das sociedades, num reducionismo que assimilaria a existncia
desse tipo de regime obteno de certo bem estar material pelas populaes.
Segundo Carole Pateman
2
, as teses de Robert Dahl ilustram a viso da democracia inspirada
no modelo schumpeteriano de regime politico competitivo, centrado tambm na garantia da
propriedade privada.
Para Benjamin Barber
3
, Robert Dahl ilustra o paradigma minimalista da democracia liberal,
em oposio a um regime centrado na participao e na formao cvica.
A abordagem das obras de Robert Dahl a partir de suas crticas pode ser amplamente
esclarecedora. Se sua frequncia e importncia justificam por si s um olhar mais prximos
aos textos do autor, tal olhar tambm pode servir de pedra de toque para essas crticas,
permitindo retificar algumas consideraes e confirmar outras
4
.

Mais do que isso, a leitura de Robert Dahl permite encontrar nos textos do autor muitos
elementos constituintes das bases elementares do conhecimento poltico contemporneo. O
pensamento de Robert Dahl d origem emergncia de um discurso sobre a democracia
centrado na idia de deciso poltica, valorizando assim o papel das instituies na formao

1
In HABERMAS, Jrgen, Droit et Dmocratie Entre Normes et Faits, Paris, Gallimard 1997 (edio original
1992).
2
In PATEMAN, Carole, Participatory Politics for a New Age, University of California Press, London, 1984
3
In BARBER, Benjamin, Strong Democracy: Participatory Politics for a New Age, University of California
Press, 1984
4
Por exemplo, Robert Dahl recusa abertamente a viso da democracia desenvolvida por Joseph Schumpeter
assim como a associao da democracia ao desenvolvimento econmico.
2
das sociedades
5
e reconsiderando questes de tica e direitos a partir de modelos de deciso
plurais.
Outras idias de grande influncia no debate em torno da compreenso dos processos polticos
so desenvolvidas, como a pluralidade das possibilidades de seqncias histricas e o
desenvolvimento da distino central entre participao e oposio civil, que permite
ultrapassar o paradigma puramente liberal da democracia.
Ao contrrio do que afirmam as crticas, a obra de Robert Dahl se constri em constante
discusso com as teses da democracia desenvolvidas pelo liberalismo ortodoxo, buscando
ampliar a compreenso das liberdades democrticas num sentido mais participativo e
decisrio
6
, embora a compreenso da participao permanea limitada e justifique assim em
um parte as crticas contra ela formuladas.
Um discurso sobre a democracia centrado na deciso poltica no desconsidera questes de
justia nem a importncia de itens normativos. A originalidade de seu mtodo permite
rediscutir essas questes a partir de uma perspectiva centrada nos processos polticos,
integrando anlises empricas e modelos conceituais normativos. Isso se d graas
construo de um mtodo que abrange os fundamentos filosficos como critrios de anlise, a
observao de casos e sua avaliao crtica. Assim, est no mtodo a base da argumentao do
autor, sua principal originalidade e talvez tambm o que lhe vale o rejeito das salas de
filosofia. O que ele visa demonstrar, em ltima instncia, o aspecto cumulativo e
indispensvel de cada um desses elementos os fatos histricos em seqncias diversas e a
teoria na abordagem do pesquisador.

O que propomos uma breve apresentao do trabalho de Robert Dahl atravs de duas
obras de pocas diferentes: Poliarquia (1972) e Democracy and its critics (1985). As duas
obras confrontam situaes empricas a modelos normativos, mas suas questes e abordagens
so bastante diversas, tanto no contedo dos modelos como na escala das casos analisados e
na maneira de associar esses queles.


5
A teoria de Robert Dahl tem assim uma influncia no neo-institucionalismo dos anos 1980, ao afirmar que as
diferenas de regime possam agir sobre as crenas, atitudes, cultura e personalidades..
6
Em Poliarquia, o autor define assim as liberdades liberais clssicas que so uma parte da definio de
contestao pblica e de participao : oportunidades de exercer oposio ao governo, formar organizaes
polticas, manifestar-se sobre questes polticas sem temer represlias governamentais, ler e ouvir opinies
alternativas, votar secretamente em eleies em que candidatos de diferentes partidos disputam votos e depois
das quais os candidatos derrotados entregam pacificamente os cargos ocupados aos vencedores etc. Nas
poliarquias bem-estabelecidas, essas liberdades so facilmente entendidas como uma herana de significado
bastante modesto.
3
Apresentao das obras
1/ Poliarquia, 1972
A elaborao de um modelo terico
Em Poliarquia colocada a questo da transio dos regimes polticos para a democracia,
num esforo de definio e explicao das variveis polticas dos regimes. So estabelecidas
duas variveis principais participao e oposio cuja explicao e desenvolvimento so
relativamente autnomos em relao a demais variaes
7
. Os principais fatores de variao
dos processos so compreendidos como um clculo em termos de custos e benefcios: por
exemplo custos de represso ou de liberalizao para um governo.
Para avaliar o grau com que os diversos casos empricos se aproximam de um modelo terico
de democracia (modelo tido como limite terico para avaliao das experincias), o autor
constri um sistema hipottico. Nele fica estabelecido que para que haja responsividade de
um governo, todos os cidados plenos devem ter oportunidades plenas : 1) de formular suas
preferncias; 2) de expressar suas preferncias a seus concidados e ao governo atravs da
ao individual e coletiva; 3) de ter suas preferncias igualmente consideradas na conduta do
governo, ou seja, consideradas sem discriminao decorrente do contedo ou da fonte da
preferncia.
Assim, uma escala refletindo a amplitude do direito de participao na contestao pblica
permite comparar diferentes regimes segundo seu grau de liberalizao (contestao pblica)
e seu grau de inclusividade (participao)
8
. As Inmeras possibilidades factuais decorrentes
dessa avaliao podem ser compreendidas dentro de quatro casos limites (como mostra a
figura abaixo): oligarquias, oligarquias competitivas, hegemonias fechadas, hegemonias
inclusivas (so por assim dizer subdivises arbitrrias operadas pelo esforo mental para
compreender a pluralidade dos casos). Dentre esses modelos, as poliarquias podem ser
pensadas como regimes relativamente (embora incompletamente) democratizados, fortemente
inclusivos e amplamente abertos contestao pblica. Com base nesse arcabouo terico, o
autor pode ento classificar o regime poltico de 190 pases, considerados em escala nacional
9
.

7
A democratizao e o desenvolvimento da oposio pblica (responsividade) no so processos idnticos. A
Gr-Bretanha possua um sistema altamente desenvolvido de contestao pblica no final do sculo XVIII, mas
apenas uma minscula parcela da populao estava includa at a ampliao do sufrgio, em 1867 e 1884. Da
mesma forma a populao negra excluda nos Estados Unidos mostra que durante muitas dcadas a poliarquia
no foi plenamente inclusiva nesse pas.
8
distino de suma importncia para a teoria poltica, muitas vezes empregada na literatura de maneira ambgua
ou simplesmente no observada.
9
Essa escala impede no entanto o aprofundamento da discusso sobre o pluralismo. Alm disso, a classificao
comete erros patentes, como a considerao do Chile como democracia estvel, o que seria desmentido
historicamente menos de um ano aps a publicao do livro.
4




As seqncias histricas
Segundo Robert Dahl, conveniente pensar a democratizao como consistindo em diversas
transformaes histricas amplas: a transformao de hegemonias e oligarquias competitivas
em quase-poliarquias, conforme visto na Europa do sculo XIX; ou ainda a transformao de
quase-poliarquias em poliarquias plenas, conforme observado durante as trs dcadas ps-
guerra, tambm no mundo ocidental; enfim, a democratizao ainda maior de poliarquias
plenas. Para a maioria dos pases, o primeiro e segundo estgios so mais relevantes eu os
demais.
No entanto, cada um desses modelos de seqncia d lugar a uma srie de excees (o que
representa uma limitao do modelo mas reala ao mesmo tempo a sutileza da anlise de um
ponto de vista geral). A pluralidade de possibilidades faz com que nenhuma associao de
caractersticas ou seqncia em particular seja obrigatria. Mais uma vez prima a observao
emprica que d espao singularidade do objeto e impede a formulao de qualquer tipo de
lei histrica de desenvolvimento.
Se as seqncias histricas variam de acordo com cada caso, algumas seqncias histricas
so mais comuns que outras: a seqncia mais comum entre as poliarquias mais antigas e
mais estveis se d de tal maneira que a poltica competitiva precede a expanso da
participao (ou seja, as prticas democrticas e liberais se desenvolveram primeiramente
entre uma pequena elite). No obstante o carter aparentemente mais comum dessa seqncia,
sua repetio nos pases ainda no plenamente democratizados parece improvvel, uma vez
5
que no momento em que o livro escrito a maioria dos pases com regimes hegemnicos (no
liberais) j inclusiva (j possui, por exemplo, mecanismos eleitorais)
10
.


Um clculo em termos de custos e benefcios
Para explicar a ordem das seqncias histricas, Robert Dahl formula hipteses de
comportamento de um regime segundo um clculo em termos de custos e benefcios:
- Axioma 1 : a probabilidade de um governo tolerar uma oposio aumenta com a diminuio
dos custos esperados da tolerncia.
- Axioma 2 : a probabilidade de um governo tolerar uma oposio aumenta na medida em que
crescem os custos de sua eliminao.
- Axioma 3 : quanto mais os custos da supresso excederem os custos da tolerncia, tanto
maior a possibilidade de um regime competitivo.
Quanto mais baixos os custos de tolerncia, maior a segurana do governo. Quanto maiores os
custos da supresso, maior a segurana da oposio. Conclui-se da que as condies que
proporcionam um alto grau de segurana mtua para o governo e as oposies tenderiam a
gerar e preservar oportunidades mais amplas para as oposies contestarem a conduta do
governo (ver figura abaixo).





10
Eles beneficiam ainda da disponibilidade de modelos testados, ainda que se trate de um processo lento,
medido em geraes.
6
A relao entre democracia e concentrao da ordem socioeconmica
Esse clculo em termos de custos e benefcios no feito num universo de abstrao terica,
mas de acordo com as condies reais das sociedades. Por isso, fatores como o
desenvolvimento econmico ou a disperso da ordem scio-econmica devem ser levados em
considerao
11
. No entanto, isso no justifica a crtica formulada por Jrgen Habermas de
assimilao redutora da democracia ao desenvolvimento econmico: poliarquias existem em
regimes com baixo desenvolvimento econmico, e inversamente muitos regimes com alto
grau de desenvolvimento econmico no so poliarquias.
Para integrar o desenvolvimento econmico e a disperso da ordem scio-econmica no
clculo de custos e benefcios da democratizao dos regimes, Robert Dahl formula dois
novos axiomas:
- Axioma 4: A probabilidade de um governo tolerar uma oposio aumenta na medida em que
os recursos disponveis do governo para a supresso declinam em relao aos recursos de uma
oposio.
- Axioma 5: A probabilidade de um governo tolerar uma oposio aumenta com a reduo da
capacidade de o governo usar de violncia ou sanes socioeconmicas para eliminar uma
oposio.
Quanto maior o nvel socioeconmico de um pas, maior sua probabilidade de ter um regime
poltico competitivo. Quanto mais competitivo o regime poltico de um pas, maior sua
probabilidade de estar em um nvel relativamente alto de desenvolvimento socioeconmico.
Com base nessa anlise, o autor conclui que a ordem social mais propcia aos regimes
democrticos uma ordem social pluralista, que se ope a uma ordem social centralmente
dominada. Nesse ponto, as teses de Robert Dahl se contrapem explicitamente doutrina
liberal ortodoxa, que estabelece como condio essencial para uma ordem social pluralista a
existncia de uma economia competitiva com propriedade privada. Contra essa anlise,
Robert Dahl aponta para a persistncia de poliarquias inclusivas em pases com economias
mistas (que no so capitalistas competitivas num sentido estrito).
Por fim, o autor sublinha a prudncia com que deve ser considerada a relao entre regime
poltico e nvel de desenvolvimento scio-econmico: a demonstrao da existncia de uma
relao factual entre esses elementos no permite deduzir uma relao de causalidade entre
eles (as causas s podem ser extradas dos dados com a ajuda da teoria).

11
O debate sobre o reducionismo e os fundamentos sociais da poltica constitudo ao longo do sculo XX com
base nas teorias divergentes de Karl Marx (cf. A Ideologia Alem Concepo Materialista e Crtica do Mundo,
1845-46) e Hannah Arendt (cf. Introduo na Poltica, edio pstuma de 2005).
7

O papel do Estado
Se uma ordem social pluralista tende a favorecer a consolidao de um regime democrtico, o
desenvolvimento de tal ordem depende por sua vez da atuao do Estado (mais uma vez, a
importncia das instituies na formao das sociedades). Segundo o autor, as chances de um
pas desenvolver-se e manter um regime poltico competitivo (e, mais ainda, uma poliarquia)
dependem da medida com que a sociedade e a economia do pas : forneam alfabetizao,
criem uma ordem social mais pluralista do que centralmente dominada, impeam
desigualdades extremas entre as camadas politicamente relevantes do pas.
Vrias objees podem ser formuladas contra a escolha desses fatores (por exemplo,
economistas diriam que a escolha de um Estado de investir em alfabetizao em massa deve
levar em conta as variaes da oferta no mercado de trabalho do pas). No obstante essa
controvrsia e a escolha de determinadas aes governamentais, a importncia da atuao das
instituies para a constituio de uma ordem social pluralista permanece um elemento de
suma importncia para a compreenso da evoluo poltica dos regimes
12
.
Outras questes so abordadas em relao ao papel exercido pelo Estado, como a questo da
legitimidade dos regimes, tanto do ponto de vista interno quanto da ingerncia externa. De
maneira geral, Robert Dahl vai concluir desfavoravelmente em relao s questes de
ingerncia externa.


2/ Democracy and its critics :
A democracia como poder de deciso
Nesse livro mais recente, escrito num estgio mais avanado do debate sobre as democracias
do sculo XX, Robert Dahl est preocupado em discutir as caractersticas bsicas desse tipo
de regime e os problemas que delas decorrem: a regra da maioria, o problema da excluso da
minoria pela maioria mas tambm o problema inverso da excluso da maioria pela minoria
(ou por assim dizer a questo do grau de incluso da democracia), a questo da substncia e
do processo dentro das decises plurais...
O autor prope uma definio geral da democracia como deciso pelo povo, reforando
assim um arcabouo conceitual centrado no conceito de deciso. A expresso bounding

12
Por exemplo no Brasil, onde esse debate ilustrado em artigos em MOISS, Jos lvaro, Cultura Poltica,
Instituies e Democracia, lies da experincia brasileira, Rev. Brasileira de Cincias Sociais, fev. 2008, vol.
25, n66, p.11-45 ou ainda RIBEIRO, Ednaldo Aparecido, Cultura Poltica, instituies e experincia
democrtica no Brasil, Rev. de Sociologia Poltica, jun. 2007, n28, p.205-210, entre outros.
8
decisions (decises que engajam, condicionam o comportamento do cidado),empregada pelo
autor, vincula essa noo de deciso pelo povo noo tradicional da obrigao poltica
13
,
recolocando assim uma das principais questes da cincia poltica moderna no centro da
discusso.

A originalidade do mtodo
Em Democracy and its critics a relao entre teoria e empiria tambm se torna mais
complexa, dada a maior exigncia de preciso conceitual (o que d ao livro um alcance
filosfico mais amplo do que Poliarquia). Para associar normas crticas, modelos tericos e
situaes empricas, o autor evoca a idia de uma rede tridimensional, buscando assim pontos
de referncia para a compreenso dos processos democrticos.







p.6







13
Cf. contratualismo, questo discutida por Hannah Pitkin, Max Weber, ou ainda meno de Dworkin. PITKIN,
Hanna F., Obligation and consent II, The American Political Science Review, vol. 60, N 1 (Mar., 1966), pp.
39-52; WEBER, Max, Economie et Socit I, Paris, Pocket, 1995 (edio original 1921). DWORKIN, Ronald, Is
Democracy Possible Here?, Principles for New Political Debate, Princeton and Oxford, Princeton University
Press, 2006.
9
Tal rede tridimensional representada na figura abaixo:



p7

A figura no meramente ilustrativa, mas permite a compreenso da democracia como um
determinado ngulo de aborgagem do territrio da poltica, permitindo a discusso em torno
do conjunto de questes que dizem respeito organizao da vida em conjunto :



p8

Anlise e refutao das crticas contra a democracia
O livro no busca apenas definir ou caracterizar a democracia, ou ainda circunscrever os
regimes polirquicos, mas antes estabelecer um debate com os argumentos crticos
10
formulados contra a democracia, num dilogo constante com a chamada shadow theory, um
conjunto de teorias que se desenvolvem ao mesmo tempo que as teorias democrticas e que se
contrapem s mesmas. Robert Dahl assim levado a desconstruir uma a uma as tentaes
anti-democrticas, como a anarquia (libertarianismo) e o guardianship (enraizado no
platonismo poltico da Repblica e na sua idia de filsofo-rei, assim como em certas
tendncias tecnocrticas modernas).
O dilogo entre as teorias adversas atravessa os grandes modelos histricos da democracia,
seus conceitos e prticas, da Polis Grega ao Estado-Nao. Resgata no caminho as fontes da
formao do Estado moderno, como o governo representativo e o republicanismo.
Ao longo de seu percurso, o livro elabora uma teoria do processo democrtico, entendido
como poder decisrio plural, e apoiado nos conceitos de autonomia e igualdade mxima. Este
ltimo, por sua vez, se apia numa certa concepo do interesse do indivduo, definio que
s pode ser imperfeita, incompleta, imprecisa, mas que busca se basear numa determinada
sntese do debate poltico, evoluindo maneira da dialtica de Aristteles
14
:


p88

Cada um dos ps do processo democrtico, autonomia e igualdade mxima, tem suas
limitaes
15
(por exemplo, a dificuldade clssica de definir politicamente os bens e interesses
de um indivduo privado), mas se apiam mutuamente para constituir uma base estrutural para
as compreenses e convices democrticas (a sturdy foundation for democracy beliefs)


14
Isto , partindo das definies disponveis e buscando integr-las na compreenso final da noo..
15
Sobre o carter irredutvel do conflito entre essas noes, ver RORTY, Richard, Contingency, Irony, and
Solidarity, Cambridge: Cambridge University Press, 1989
11
Consideraes finais
Um breve olhar sobre as duas obras acima citadas deixa claro que as teorias de Robert Dahl
constituem crticas a idias ou tendncias do liberalismo ortodoxo, suas tentaes
libertarianistas ou autoritrias.
Alm disso, Robert Dahl desenvolve distines conceituais preciosas (como a distino entre
oposio cvica e participao), que vo alm da viso liberal tradicional do pblico e do
privado
16
. Muitas das idias desenvolvidas se difundiram amplamente na literatura terica, no
debate em torno das instituies e dos processos decisrios, ou ainda nas discusses sobre os
princpios que regem os direitos, as crenas e os comportamentos.

No obstante essas distines conceituais e idias-chave, as limitaes encontradas no
dispositivo terico elaborado pelo autor justifica uma parte das crticas que lhe so feitas:
limitaes no aprofundamento de certos conceitos (o pluralismo, a participao), na escala de
certos exemplos (os nveis sub-nacionais de governo, as organizaes locais), no carter
parcialmente datado da anlise (as diretrizes para o Estado em Poliarquia) ou na remanncia
de certos debates (como seu apego pelo controverso conceito de cultura poltica, que faz
contrapeso ao seu institucionalismo
17
).

Mais do que os limites de alcance do mtodo (necessariamente e assumidamente limitado) na
definio de conceitos, a ateno voltada para a experincia como fonte de renovao da
democracia que chama a ateno nessas obras, que ademais espelham grande parte do debate
sobre democracia no final do sculo XX.





16
Sobre as noes de pblico e privado no liberalismo clssico, ver CONSTANT, Benjamin, Principes de
Politiques, Paris, Pluriel, 1806-10.
17
Para uma ilustrao atual desse debate: Leonardo Avritzer, Instituies participativas e desenho institucional:
algumas consideraes sobre a variao da participao no Brasil democrtico, Rev. Opinio Pblica, jun.
2008, vol. 14 (que ilustra a posio insitucionalista), ou Angela Vieira Neves, Espaos Pblicos, participao e
clientelismo: um estudo de caso sobre o oramento participativo em Barra Mansa, Rio de Janeiro, Rev.
Katlisys, Dez. 2007, vol. 10, n2 (para uma posio fundamentada culturalmente). Para uma ilustrao mais
explcita e balanceada do debate: Jos lvaro Moiss, Cultura Poltica, Instituies e Democracia, lies da
experincia brasileira, Rev. Brasileira de Cincias Sociais, fev. 2008, vol. 25, n66; ou ainda Ednaldo Aparecido
Ribeiro, Cultura Poltica, insituies e experincia democrtica no Brasil, Rev. de Sociologia Poltica, jun.
2007, n28.