CENTRO DE ESTUDIOS AVANZADOS DE LAS AMRICAS

MAESTRA EN DERECHO PENAL

CRIMINALSTICA
Cuatrimestre
3

CRIMINALSTICA
ANTOLOGA
Esta reproduccin se realiza para uso interno exclusivo como un apoyo a los profesores y alumnos del Centro de Estudios Avanzados de las
Amricas y no persigue fines de lucro, la compilacin est hecha por personal de la institucin y supervisada por el representante legal de la
misma en estricto apego a la Ley Federal de derechos de autor; por ello, y en apego al ttulo 5, captulo 3, artculos 123, 124, 125, 126, 127 y
128 a la pgina ltima en esta compilacin se menciona para dar crdito al autor original de la obra as como a la casa editorial que la ha
publicado, en concordancia con esta idea se sugiere de manera amplia al lector de esta antologa y si as lo considera conveniente adquiera la
obra original pues esta reproduccin solo tiene un fragmento de la misma.

CENTRO DE ESTUDIOS AVANZADOS DE LAS AMRICAS
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Mxico, 2006


Tabla de Contenido Tabla de Contenido Tabla de Contenido Tabla de Contenido

UNIDAD 1 UNIDAD 1 UNIDAD 1 UNIDAD 1
LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA
La Criminalstica. Concepto, objeto, mtodo
y fin 2

UNIDAD 2 UNIDAD 2 UNIDAD 2 UNIDAD 2
PERICIA DOCUMENTAL Y PRUEBAS PERICIA DOCUMENTAL Y PRUEBAS PERICIA DOCUMENTAL Y PRUEBAS PERICIA DOCUMENTAL Y PRUEBAS
GRAFOTCNICAS GRAFOTCNICAS GRAFOTCNICAS GRAFOTCNICAS
Introduccin a la documentoscopia 8
Reconstruccin de informacin de la contadura
forense 21

UNIDAD 3 UNIDAD 3 UNIDAD 3 UNIDAD 3
TCNICA DE LA EXPERTICIA MECANOGRFICA TCNICA DE LA EXPERTICIA MECANOGRFICA TCNICA DE LA EXPERTICIA MECANOGRFICA TCNICA DE LA EXPERTICIA MECANOGRFICA
Las escrituras y los documentos 38

UNIDAD 4 UNIDAD 4 UNIDAD 4 UNIDAD 4
ESTUDIO DE LA SANGRE Y ANLISIS DE INDICIOS ESTUDIO DE LA SANGRE Y ANLISIS DE INDICIOS ESTUDIO DE LA SANGRE Y ANLISIS DE INDICIOS ESTUDIO DE LA SANGRE Y ANLISIS DE INDICIOS
Propiedad identificativa de la sangre en la
investigacin de los delitos 57

UNIDAD 5 UNIDAD 5 UNIDAD 5 UNIDAD 5
TCNICAS AUXILIARES DE LA CRIMIN TCNICAS AUXILIARES DE LA CRIMIN TCNICAS AUXILIARES DE LA CRIMIN TCNICAS AUXILIARES DE LA CRIMINALSTICA ALSTICA ALSTICA ALSTICA
La dactiloscopia en Mxico 67
Balstica 80
Clasificacin de armas 82

UNIDAD 6 UNIDAD 6 UNIDAD 6 UNIDAD 6
CIENCIAS AUXILIARES DE LA CRIMINALSTICA CIENCIAS AUXILIARES DE LA CRIMINALSTICA CIENCIAS AUXILIARES DE LA CRIMINALSTICA CIENCIAS AUXILIARES DE LA CRIMINALSTICA
Los mtodos biolgicos y los anlisis
toxicolgicos 86

BIBLIOGRAFA BIBLIOGRAFA BIBLIOGRAFA BIBLIOGRAFA 94




















A N T O L O G A
1

1. 1. 1. 1. LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA

Histrica de la criminalstica.
Definicin.
Importancia de la criminalstica.
Funciones de la criminalstica.
Procedimientos tcnicos y cientficos.
Factores determinantes para fundamentar los alegatos.
Personas u objetos involucrados y comprometidos.
Metodologa aplicada.
Elementos probatorios o de conviccin.
Aplicaciones criminalsticas a la secuencia lgica del
hecho.
Patrones o modelos de punto de partida.
UNIDAD
1
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1. 1. 1. 1.- -- -INTRODUCCION INTRODUCCION INTRODUCCION INTRODUCCION

El enorme progreso tecnolgico experimentado por nuestro siglo
ha acarreado, por una parte, el nacimiento de nuevas ciencias y,
por otra, el desarrollo de ciencias cuyos orgenes no se remontan ms all del siglo pasado. En este ltimo caso se
encuentra la Criminalstica, cuyo concepto, objeto de estudio, metdico y fin trataremos de aclarar en el presente trabajo.

2. 2. 2. 2.- -- -TERMINOLOGA TERMINOLOGA TERMINOLOGA TERMINOLOGA

CUESTIONES GENERALES.

Por desgracia es muy fuerte, aun en nuestros das, la confusin que se hace de los trminos "Criminalstica"
"Criminologa" "Polica Cientfica" "polica Tcnica" "policiologa etc., los cuales tienen significados diferentes a pesar de
que se refieren a disciplinas que se encuentran muy relacionadas entre s.

La confusin se da con mayor frecuencia entre criminalstica y criminologa, debido muy probablemente a la falta de
informacin o a informacin errnea. Mucha culpa de esto la tienen los traductores, quienes traducen "Criminologa" por
"Criminalstica", quiz en parte, debido a que en el diccionario real de la academia espaola no existe la palabra
Criminalstica.

Por ello es muy importante deslindar de la manera mas clara los limites entre las ciencias que mas se prestan a
confusin, empezando por la Criminologa.

Pero antes daremos, a manera de adelanto, una somera idea de lo que es la Criminalstica, a fin de contar con un punto
de comparacin.

NOCIN PREVIA DE NOCIN PREVIA DE NOCIN PREVIA DE NOCIN PREVIA DE LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA LA CRIMINALSTICA

La Criminalstica se ocupa fundamentalmente de determinar en que forma se cometi un delito o quien lo cometi. Esta
idea no es completa, como veremos despus al entrar mas a fondo de la cuestin, pero de momento nos ser til para
poder establecer la comparacin deseada. Igualmente, hay que aclarar que utilizamos el termino "delito" solo para fines
de una mas fcil comprensin, pues en realidad se debe hablar de "presunto hecho delictuoso" como veremos mas
adelante.

Una vez esbozada la idea de lo que es la criminalstica, pasemos a una somera revisin de los conceptos de
Criminologa y Poltica Cientfica, Polica Tcnica o Policiolgica, para apoyar nuestra afirmacin de que estas disciplinas
no deben ser confundidas entre si, a pesar de los estrechos lazos que las unen.

NOCIN DE LA CRIMINOLOGA NOCIN DE LA CRIMINOLOGA NOCIN DE LA CRIMINOLOGA NOCIN DE LA CRIMINOLOGA

La criminologa es la disciplina que se ocupa del estudio del fenmeno criminal, con el fin de conocer sus causas y
formas de manifestacin. En la virtud, segn lo expresado, se trata fundamentalmente de la ciencia causa-explicativa.
LA LA LA LA CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA. . . .
CONCEPTO CONCEPTO CONCEPTO CONCEPTO, OBJETO, , OBJETO, , OBJETO, , OBJETO,
MTODO MTODO MTODO MTODO Y FIN Y FIN Y FIN Y FIN
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DIFERENCIA ENTRE LA CRIMINOLOGA Y LA CRIMINALSTICA DIFERENCIA ENTRE LA CRIMINOLOGA Y LA CRIMINALSTICA DIFERENCIA ENTRE LA CRIMINOLOGA Y LA CRIMINALSTICA DIFERENCIA ENTRE LA CRIMINOLOGA Y LA CRIMINALSTICA

Una ves expuesto lo anterior, es fcil captar la gran diferencia existente entre la criminalstica y la criminologa: la primera
se ocupa fundamentalmente del "cmo" y "quin" del delito; mientras que en la segunda profundiza mas en su estudio y
se plantea la interrogante del "por que" del delito.

NOCIN DE POLTICA NOCIN DE POLTICA NOCIN DE POLTICA NOCIN DE POLTICA TCNICA TCNICA TCNICA TCNICA O POLICIOLOGA O POLICIOLOGA O POLICIOLOGA O POLICIOLOGA

La otra disciplina que frecuentemente se confunde con la Criminalstica es la Policiologia o Polica Tcnica, mal llamada
polica cientfica. Efectivamente, en este caso no se trata tanto de una ciencia cuando de una tcnica o arte, ya que ms
que de principios abstractos y generales, consta de reglas prcticas encaminadas a la adecuada realizacin de las
funciones propias de la polica, tales como la persecucin y la aprehensin.

DIFERENCIAS ENTRE LA POLICA DIFERENCIAS ENTRE LA POLICA DIFERENCIAS ENTRE LA POLICA DIFERENCIAS ENTRE LA POLICA TCNICA TCNICA TCNICA TCNICA Y LA CRIMINALSTICA Y LA CRIMINALSTICA Y LA CRIMINALSTICA Y LA CRIMINALSTICA

Nos es necesario una profunda reflexin para captar la enorme diferencia que existe entre esta disciplina y la
Criminalstica, pues mientras esta se dedica a investigaciones de carcter eminentemente cientfico con el fin de
determinar cmo y por quin fue cometido un delito, la polica tcnica o Policiologa establece solo reglas prcticas
encaminadas a la persecucin y aprehensin del delincuente.

AFINIDADES ENTRE LA POLTICA AFINIDADES ENTRE LA POLTICA AFINIDADES ENTRE LA POLTICA AFINIDADES ENTRE LA POLTICA TCNICA TCNICA TCNICA TCNICA Y LA CRIMINALSTICA Y LA CRIMINALSTICA Y LA CRIMINALSTICA Y LA CRIMINALSTICA

Si bien es cierto que la diferencias de esas dos disciplinas son bien notorias, tambin lo es que existen entre ellas ciertas
afinidades o relaciones de proximidad. En efecto, como diremos en su lugar, el fin mediato o ultimo de la Criminalstica
consiste en auxiliar a los rganos encaramados de administrar la justicia, entre otras cosas, para que estos puedan
proveer a la captura de los delincuentes y a la puesta en obra de las correspondientes medidas punitivas. Ahora bien, es
precisamente la Polica Judicial, en su carcter de auxiliar del rgano persecutorio (Ministerio Publico) y el rgano
Jurisdiccional (Jueces Penales), la que mediante la aplicacin de las reglas establecidas por la Policiologa o Polica
Tcnica se encarga de llevar a cabo la persecucin y aprehensin de los delincuentes.

Podramos decir, pues, que la Criminalstica y la Polica Tcnica se encargan de dos fases distintas de una misma
operacin: la pesquisa, la cual consta a ) de una primera etapa o fase que podramos llamar "determinativa" , en la que
se trata de establecer o determinar si se ha cometido o no un delito, como se cometi y quien lo cometi, fase de la que
se encarga la Criminalstica y b ) una segunda etapa o fase que podra denominarse "ejecutiva" , en la que, con base en
los datos concretos proporcionados por los expertos en criminalstica, se trata de aprehender al delincuente,
correspondiendo esta fase a la Policiologa o Polica Tcnica.

Una vez esbozada la nocin de la Criminalstica y establecidas sus diferencias con las disciplinas que mas se prestan a
confusin, pasaremos, de la nocin vaga y general que establecimos para fines de comparacin, a la definicin
propiamente dicha de la disciplina que nos ocupa.






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DEFINICIN DEFINICIN DEFINICIN DEFINICIN

ORIGEN DEL TRMINO ORIGEN DEL TRMINO ORIGEN DEL TRMINO ORIGEN DEL TRMINO

Hanns Gross, joven Juez de Instruccin, al darse cuenta de la falta de conocimientos de orden tcnico que privaba en la
mayora de los Jueces, requisito indispensable para desempear con eficacia el cargo de instructores, decidi escribir un
libro que sistematizado contuviera todos los conocimientos cientficos y tcnicos que en su poca se aplicaban en la
investigacin criminal esta obra sali a la luz por primera vez en 1894 y en 1900 Lzaro Pravia la edit en Mxico
traducida al espaol por Mximo Arredondo, bajo el ttulo de "Manual del Juez" fue Gross quien en esta obra utiliz por
vez primera el termino de "Criminalstica".

DEFINICIN DE CRIMINALSTICA DEFINICIN DE CRIMINALSTICA DEFINICIN DE CRIMINALSTICA DEFINICIN DE CRIMINALSTICA

La definicin ms comn entre la mayora de los autores es la que concibe la Criminalstica como "la disciplina auxiliar
del Derecho Penal que se ocupa del descubrimiento y verificacin cientfica del delito y del delincuente".

Aparte algunos otros puntos discutibles, consideremos que la anterior definicin adolece de imprecisin en su ltima
parte, al hablar de delito y delincuente.

En efecto en Criminalstica, al intervenir en la investigacin de un hecho determinado, no puede saber previamente si se
trata de un delito o no, es por ello que nosotros hablamos de "presuntos hechos delictuosos" como veremos en seguida
al exponer nuestra definicin.

Nosotros definimos la Criminalstica en los siguientes trminos:

Criminalstica es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de las
ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso, con el
fin de determinar, en auxilio de los rganos de administrar justicia, su existencia, o bien reconstruirlo o bien sealar y
precisar la intervencin de uno o varios sujetos en el mismo.

EXPLICACIN DE LA DEFINICIN EXPLICACIN DE LA DEFINICIN EXPLICACIN DE LA DEFINICIN EXPLICACIN DE LA DEFINICIN

DISCIPLINA: DISCIPLINA: DISCIPLINA: DISCIPLINA: Entendemos por disciplina una rama cualquiera del conocimiento humano. Pero cabria preguntarse si la
Criminalstica, rama del conocimiento humano, es una ciencia o tcnica, respondiendo afirmativamente en ambos
sentidos. Efectivamente, la Criminalstica es una verdadera ciencia, en cuanto que consta de un conjunto de
conocimientos verdaderos o probables.

Metdicamente obtenidos y sistemticamente organizados, respecto a una determinada esfera de objetos; en este caso
los relacionados con presuntos hechos delictuosos. Por otra parte, es tambin una tcnica, pues para la resolucin de los
casos concretos, el experto en criminalstica aplica los principios generales o leyes de esta disciplina. As, pues, la
Criminalstica es ala vez una ciencia terica y una ciencia aplicada o tcnica.

DEONTOLOGA DEONTOLOGA DEONTOLOGA DEONTOLOGA

La deontologa es el estudio de la conducta y la moral profesional.
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La Constitucin Poltica constituye la ley suprema que se regula dos aspectos: Los derechos del hombre y la
organizacin del Estado. Que en Mxico se nombraron; "GARANTAS INDIVIDUALES".

Uno de los deberes cvicos de todo ciudadano es conocer la Constitucin, para exigir sus derechos y cumplir con sus
obligaciones; es decir, con las normas esenciales de convivencia.

Los magistrados judiciales se encuentran con frecuencia ante problemas cuya solucin requiere conocimientos
especiales, ajenos a su preparacin jurdica, y en tales casos recurren a tcnicos en la materia correspondiente, a los
cuales piden una opinin sobre el punto por aclarar.

Esta colaboracin incorporada a la prctica y a los textos legales es lo que se llama un "peritaje judicial" el perito es quien
lo realiza.

La funcin pericial requiere tres funciones:

Preparacin tcnica.
Moralidad y
Discrecin.

No se puede ser buen perito si falta alguna de estas condiciones. El deber de un perito es decir la verdad; pero para ello
es necesario: primero saber encontrar la verdad, y despus querer decirla,. Lo primero es un problema cientfico y lo
segundo es un problema moral.

En su investigacin el perito debe ser metdico, minucioso, claro y preciso; consiente de su capacidad tcnica y
cientfica, para estudiar objetivamente los hechos.

El perito emitir un "Dictamen" por escrito acerca de la investigacin, empleando un lenguaje censillo, pero el perito debe
cuidar dos cosas: La correccin gramatical y la dignidad del estilo, dos aspectos formales de la seriedad cientfica.

















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2. 2. 2. 2. PERICIA DOCUMENTAL Y PRUEBAS PERICIA DOCUMENTAL Y PRUEBAS PERICIA DOCUMENTAL Y PRUEBAS PERICIA DOCUMENTAL Y PRUEBAS
GRAFOTCNICAS GRAFOTCNICAS GRAFOTCNICAS GRAFOTCNICAS

Finalidad e importancia.
Teora general del documento.
Caractersticas de la prueba documental.
Naturaleza jurdica del documento.
Aspectos investigados por la pericia
documental.
La prueba documental en la fase preparatoria.
Contabilidad forense.
Pericia caligrfica.
La pericia caligrfica judicial.
UNIDAD
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7
Concepto de falsificar.
Clasificacin de la falsedad.
El dictamen pericial grafotnico, su
procedencia.
El material de examen.
Tcnica de la peritacin.
Fases de la peritacin.














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En el desempeo de sus funciones, el rgano jurisdiccional competente
necesita ocasionalmente auxiliarse de especialistas que, por sus
especficos conocimientos, les puedan ilustrar sobre determinadas
materias ajenas al concreto saber jurdico. Con ello el citado rgano
pretende obtener una opinin, una valoracin tcnica, sobre aspectos
concretos que concurren en los hechos y que en ltima instancia
alcanzarn o no, relevancia jurdica. Conocimientos no jurdicos que normalmente se van a manifestar en el proceso a
travs de la denominada prueba pericial. No obstante, no es el objetivo de este estudio el abarcar la diversidad de
pruebas de esta naturaleza, sino que se centrar de manera puntual sobre aquella pericia que recae sobre la
autenticidad o falsedad de los documentos, y de un modo general sobre las manipulaciones fraudulentas de que hayan
podido ser objeto.

En la elaboracin de este tipo de pruebas conviven, en la realidad de la prctica jurdica, las que provienen de los
profesionales independientes formados en esta materia, junto con las confeccionadas por los integrantes de los
laboratorios oficiales
1
.

La visin de la Documentoscopia que se pretende ofrecer a lo largo de estas pginas, est dirigida tanto a los estudiosos
en la materia, como a los legos, ya sean profesionales del Derecho, u otros profesionales, interesados en esta materia y
que no tienen porque conocer los aspectos tcnicos de la misma al nivel del especialista, pero s que deben saber en que
consiste, que utilidad puede tener para ellos y especialmente cual es su fiabilidad. Para alcanzar este objetivo se ha
optado por emplear un enfoque directo y lo ms prctico posible, con referencia razonable a aspectos de tipo tcnico y
abordando cuestiones que entiendo suscitan el mximo inters, y no estn exentas de intensas polmicas con ocasin
de periciales contrapuestas.

1. DEFINICIN DE DOCUMENTOSCOPIA. 1. DEFINICIN DE DOCUMENTOSCOPIA. 1. DEFINICIN DE DOCUMENTOSCOPIA. 1. DEFINICIN DE DOCUMENTOSCOPIA.

El vocablo Documentoscopia, es una formacin hbrida que proviene del latn documentus y del griego copain. Jos y
Celso DEL PICCHIA
2
, en su obra justifican la utilizacin de esta denominacin en base a la necesidad de la sustitucin
de otras acepciones restringidas o errneas, por una en la que tuviera cabida plenamente la diversidad de exmenes de
los que pueden ser objeto los documentos. Para los citados autores, con esta palabra se designa la disciplina relativa a
la aplicacin prctica y metdica de los conocimientos cientficos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o
determinar la autora de los documentos.

Por su parte, MNDEZ BAQUERO
3
define la Documentoscopia como "la tcnica que trata de establecer, mediante una
metodologa propia, la autenticidad de escritos y documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus

1
Laboratorios de Criminalstica del Cuerpo Nacional de Polica, Guardia Civil, Policas Autonmicas, etc.
2
DEL PICCHIA, Jos y Celso, Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental, La Rocca, Buenos Aires, 1993,
p. 36.
3
MNDEZ BAQUERO, F., Documentoscopia, en Estudios de Polica Cientfica, Divisin de Formacin y
Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio del Interior, 1994, p.14.
INTRODUCCIN A LA INTRODUCCIN A LA INTRODUCCIN A LA INTRODUCCIN A LA
DOCUMENTOSCOPIA DOCUMENTOSCOPIA DOCUMENTOSCOPIA DOCUMENTOSCOPIA
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9
autores". Su campo de actuacin es muy amplio, abarcando la investigacin de todo tipo de documentos con el fin de
tratar de determinar su autenticidad o falsedad
4
.

Las definiciones sealadas, tienen en comn la vocacin de querer dar cabida a todo tipo de estudios que tengan por
objeto los documentos. Se persigue con ello que los avances tecnolgicos no puedan abrir una brecha que sustraiga del
mbito de la Documentoscopia cualquier examen de esta ndole. El profano en la materia debe tener presente que de la
misma forma que las armas de fuego o los cadveres "hablan" a los tcnicos, que en cada caso han de llevar a cabo su
estudio, los documentos tambin tienen su lenguaje propio, de manera que ha de ser el especialista el que asuma la
responsabilidad de traducir correctamente todo aquello que los documentos le revelan, para hacerlo comprensible a los
legos en este campo.

2. 2. 2. 2. MBITO DE ACTUACIN DE LA DOCUMENTOSCOPIA. MBITO DE ACTUACIN DE LA DOCUMENTOSCOPIA. MBITO DE ACTUACIN DE LA DOCUMENTOSCOPIA. MBITO DE ACTUACIN DE LA DOCUMENTOSCOPIA.

La enumeracin que se va a efectuar acerca del contenido actual de la Documentoscopia, constituye una relacin
abierta, orientativa, que pretende ser tan solo expresiva de las posibilidades que tiene la pericia, pues no debe olvidarse
que la investigacin est siempre subordinada a la aparicin de nuevas modalidades delictivas, que son en ltima
instancia las que mueven al perito a usar las tcnicas de que dispone, para as contrarrestar los efectos negativos que
aquellas producen en el trfico jurdico fiduciario.

En este sentido, cabe sealar los mbitos de trabajo siguientes:

a) Producciones manuscritas. Aqu se integrara el estudio tanto de textos, como de firmas. La naturaleza de
los documentos donde se plasman las citadas producciones, es de lo ms variada, abarcando desde el annimo con
amenazas, hasta la firma en la escritura notarial, pasando por la escritura y firma que cumplimenta el cheque, la firma
del acepto de la letra de cambio, los textos de las recetas de psicotrpicos, las pintadas en paredes, etc. .

b) Documentos mercantiles. Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de cambio, pagars, etc. El estudio
en este caso no va a recaer sobre la cumplimentacin manuscrita de los mismos (pues en ese supuesto entraramos en
el mbito del punto anterior), sino que afectar a cualquier otro tipo de manipulacin fraudulenta de que hayan sido
objeto (lavados con productos qumicos, borrados, aadidos, intercalados, confeccin ntegramente falsa del documento,
etc.).

c) Documentos de identidad de todo tipo. Pasaporte (nacional y extranjeros), D.N.I., cartas de identidad
extranjeras, ttulos de viaje, etc. La manipulacin ms habitual de que suele ser objeto este tipo de documentos por parte
del falsario, consiste en la sustitucin de la fotografa del titular en el documento autntico. Operatoria que es
acompaada en ocasiones por la modificacin de la fecha de nacimiento, con el fin de acomodar tal extremo a la
apariencia fsica del sujeto que aparece en la fotografa. La conducta indicada puede implicar la imitacin parcial de las

4
El trmino documento se emplea en un sentido amplio, acogiendo no slo elementos fsicos confeccionados con
rasgos escriturales convencionales y que expresan una manifestacin de voluntad de la que pueden derivarse
consecuencias jurdicas; sino adems, tambin a aquellos otros elementos de carcter fsico que efectuados de forma
impresa o mecnica, contienen manifestaciones o compromisos con efectos dentro del trfico jurdico fiduciario. La
descripcin de documento recogida en el art. 26 CP, (todo soporte material que exprese o incorpore datos, hechos o
narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurdica), es perfectamente ilustrativa de la idea de
documento que nos interesa a efectos de la pericia de Documentoscopia, si bien hay que restringir su alcance, ya que
quedan al margen del rea propia de la pericia aquellos elementos tales como diskettes de ordenador, cuyo examen
excede el saber especfico de esta especialidad.
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estampaciones de sello hmedo o en seco, que suelen afectar la fotografa del citado titular. Tambin puede presentarse,
si bien no de forma tan habitual dada la dificultad que conlleva, la falsificacin integral de documentos de identidad.

d) Documentos cuyos textos estn confeccionados por procedimientos mecnicos. Mquinas de escribir
(primera y segunda generacin), impresoras, procedimientos de artes grficas, etc. La pericia que suele desarrollarse en
este terreno y en especial en lo que se refiere a las mquinas de escribir electrnicas e impresoras (ya que son los
casos que podemos vivir con ms frecuencia), presenta una serie de dificultades, no siempre superables, provocadas por
la avanzada tecnologa empleada en las mismas, lo que las convierte en instrumentos de una precisin extraordinaria.

e) Documentos consistentes en billetes de banco, tarjetas de crdito, permisos de conduccin nacionales y
extranjeros, dcimos de lotera, cupones de la ONCE, tarjetas de transportes pblicos, estudios sobre estampaciones de
sellos tanto hmedos como secos, etc. La mayor incidencia de alteraciones fraudulentas dentro de este grupo de
elementos mencionado a modo de ejemplo, recae especialmente sobre el papel moneda, que se fabrica de manera
fraudulenta usando sistemas de offset y fotocopiadoras a color.

3. BASES TCNICAS SOBRE LAS QUE SE ARTICULAN LOS EX 3. BASES TCNICAS SOBRE LAS QUE SE ARTICULAN LOS EX 3. BASES TCNICAS SOBRE LAS QUE SE ARTICULAN LOS EX 3. BASES TCNICAS SOBRE LAS QUE SE ARTICULAN LOS EXMENES DOCUMENTOSCPICOS. MENES DOCUMENTOSCPICOS. MENES DOCUMENTOSCPICOS. MENES DOCUMENTOSCPICOS.

Como se ha apuntado anteriormente, bajo la expresin Documentoscopia conviven dos tipos de pericia, cada una con un
perfil propio y diferenciado de la otra, pero unidas por un elemento comn bsico, el documento, sobre el que recae el
examen. Elemento comn en el que pueden converger ambos estudios
5
y conseguir de esta manera que la pericia
alcance su plena dimensin. En coherencia con ese doble perfil, las teoras y las sistemticas de trabajo son distintas en
uno y otro caso.

3.1 Pericia grafocrtica. 3.1 Pericia grafocrtica. 3.1 Pericia grafocrtica. 3.1 Pericia grafocrtica.

Antes de efectuar una enumeracin de los principales mtodos de anlisis del grafismo con finalidad identificativa, es
necesario precisar dos aspectos centrales. El primero, para transmitir la idea fundamental de que la escritura es una
manifestacin personal del ser humano e irrepetible por terceros, que como tal viene a representarlo y a diferenciarlo de
los dems. En este sentido, VILLALAIN
6
seala queel gesto grafo escritural, como tal, es una grfica biolgica
complejsima, expresin de la personalidad de un sujeto, en la que se integran sistemas, rganos e impulsos
procedentes de toda la economa del sujeto, viscerales, sensitivos, sensoriales, endocrinales, motricos y psquicos,
superficiales y profundos, en los que prcticamente toda la economa humana interviene.Y el segundo, para llamar la
atencin acerca de las numerosas vertientes por las que se desarrolla el estudio del grafismo, y que reciben
denominaciones distintas en funcin de la finalidad perseguida
7
. Muestra de esta variedad la hallamos en la clasificacin
que efecta DEL VAL LATIERRO
8]
, y que se estructura del modo siguiente:

5
Imaginemos una pericia encaminada a tratar de establecer por una lado la autenticidad de un documento de identidad; y
por otro, el comn o dispar origen escritural de la firma que obra en el documento en relacin a las que aparecen en
unos cheques de viaje.
6
VILLALAIN BLANCO-MUOZ TUERO-MOYA PUEYO, Presente de la peritacin: el peritaje grfico, Revista Espaola
de Medicina Legal, Enero-Junio, 1977, n 10-11, ao IV, p. 58; abundando en el sentido de la indiscutible importancia de
la escritura como representacin del sujeto que la realiza, encontramos innumerables monografas sobre grafopaloga,
en las que se estudia el reflejo de las patologas en la escritura de la persona. As, cabe mencionar entre otras las obras
de Matilde Ras, Lo que sabemos de grafopatologa , Madrid, 1968; y de Alberto Posada ngel, Grafologa y
Grafopatologa, Madrid, 1977.
7[
Se entiende que es fundamental estar mnimamente familiarizado con la terminologa variada que se desarrolla en torno
al estudio del grafismo, pues cada vocablo tiene una dimensin propia y diferenciada con respecto a los dems.
8[
DEL VAL LATIERRO, F, op. cit. p. 8 y S.S.
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11

a) Grafopsicologa o grafologa. Denominacin que se le otorga a los estudios del grafismo encaminados a establecer
aspectos psicolgicos del autor de la muestra escritural.

b) Grafocrtica. Trmino empleado para hacer referencia a los exmenes acerca de la autenticidad o no, del documento
moderno.

c) Diplomtica. Denominacin que se da al estudio del grafismo para establecer la autenticidad o no, del documento
antiguo.

d) Grafofisiologa. Tiene como finalidad el conocimiento de aspectos fisiolgicos del sujeto relacionados con la escritura
9
.

e) Grafonoma. Que se ocupa de clasificar y denominar el grafismo y sus partes, con arreglo a sus constantes
predominantes.

Adems de las expresiones sealadas, que vienen a representar enfoques metodolgicos concretos en el anlisis del
grafismo, tambin hallamos otras tales como Grafometra, que es la denominacin empleada por LOCARD
10
para
referirse al anlisis grfico que tiene por objeto descubrir los caracteres cuantitativos proporcionales que definen un
escrito, y que el falsario no puede modificar porque no son aparentes; Caligrafa, o arte de escribir bellamente;
Criptografa, o escritura en clave, etc. En cualquier caso, con la presente enumeracin no se agotan los sistemas ideados
y aplicados a los estudios de esta naturaleza, si bien los citados son muestra relevante de los ms significativos.

Las precisiones precedentes nos sitan claramente en un escenario en el que una vez asumido el carcter personal e
individualizador del grafismo, debemos centrarnos en la vertiente del examen de la escritura que persigue fijar el comn o
dispar origen de la misma
11
. De entre los numerosos mtodos existentes, el grafonmico quizs sea el que ms ventajas
pueda presentar en esta labor de identificacin. No obstante, el especialista no debe descartar acudir a otro mtodo con
la finalidad de adquirir, si es necesario, plena conviccin acerca de la autora de la produccin grfica objeto de pericia
12
.
La sistemtica a seguir se articular sobre la base de la observacin y la comparacin de los materiales sometidos a
consideracin.






9
Vid. tambin VELS, A. Diccionario de Grafologa y trminos psicolgicos afines, Herder, Barcelona, 1983, p. 15, en
donde se indica el alcance de esta rama del examen del grafismo, que se ocupa concretamente de la localizacin y
estudio de los movimientos grficos, segn su origen cerebral y su trayectoria a travs de los centros musculares y de la
mano.
10
LOCARD, E., Manual de Tcnica Policaca, Jos Montes, 4 ed., Barcelona, 1963, p.231 y ss.
11
En funcin de los pases o de los autores, encontramos con sentido equivalente al vocablo grafocrtica, expresiones
tales como grafstica, grafotcnica o pericia grfica.
12
Vid. ANTN BARBER-MNDEZ BAQUERO, Anlisis de textos manuscritos, firmas y alteraciones documentales,
Tirant lo Blanch, Valencia, 1998, p. 126 y ss. , en donde junto a un detallado examen de los mtodos aplicables, se
sealan los aspectos positivos y negativos de cada uno de ellos en la vertiente del estudio grfico con finalidad
identificativa.
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12
3.2 Pericia documental
13
.

El mtodo de anlisis que se sigue en la elaboracin de los estudios de esta naturaleza, se estructura en dos fases
perfectamente diferenciadas. La primera, en la que se lleva a cabo una minuciosa observacin del elemento; y la
segunda, en la que se practica una detallada comparacin del mencionado elemento con facsmiles fehacientemente
autnticos, todo ello con el auxilio del instrumental adecuado.

3.2.1 A travs de la observacin, se efecta una valoracin del documento objeto de pericia, de
manera que se puedan constatar las caractersticas generales del mismo. La primera observacin que se ejecuta es la
macroscpica que, aunque puede resultar obvia, arroja desde un primer momento la impresin que para el hombre
medio merece el elemento objeto de examen
14]
.

A continuacin, la observacin desciende al anlisis de los aspectos de detalle, que necesariamente deber practicarse
con el auxilio de instrumental tcnico
15
.

13
Se utilizar la expresin pericia documental nicamente para referirnos al examen que recae sobre documentos con la
finalidad de establecer la presencia o no, de irregularidades o manipulaciones de naturaleza fraudulenta y, en
consecuencia, predicar la autenticidad o falsedad de los elementos en cuestin.
14
Cuestin interesante que merece ser tomada en consideracin, ya que normalmente en el momento de la reproduccin
de la prueba ante el Tribunal, tiene una especial relevancia discernir si no hallamos ante un elemento que en ningn caso
puede inducir a error a su destinatario (billete falso con un valor facial de 1100 pesetas); o bien, por el contrario si que
puede producir el engao en la persona que lo recibe.
15
Como no poda de otro modo, el especialista necesita auxiliarse de una serie de medios tcnicos, que son
fundamentales para poder valorar aspectos que la observacin macroscpica, a simple vista, sin ayuda de instrumento
alguno, no alcanza a percibir. Los conocimientos de los diversos mtodos y tcnicas no sern suficiente si no se dispone
de este apoyo tecnolgico. El instrumental que se califica de bsico para abordar la pericia documentoscpica con la
suficiente fiabilidad, tanto en vertiente grafocrtica como de pericia documental, entendemos que es el siguiente:
a) Lupa manual de 6X, 8X y 10 aumentos.
b) Fuente luminosa que emita radiacin ultravioleta, concretamente la lmpara de Wood, que emite
rayos ultravioletas de diferentes longitudes de onda, lo que nos permite detectar la presencia y normalidad o anormalidad
de las medidas de seguridad fluorescentes. Medidas que suelen incorporar especialmente los documentos de identidad,
papel moneda, etc. Al hablar de Fluorescencia nos referimos a una de las manifestaciones de la Luminiscencia, que
consiste en la propiedad de ciertos cuerpos, que iluminados con una luz de determinada longitud de onda, tienen la
facultad de emitir radiaciones luminosas de longitud de onda superior a la de la fuente luminosa.
b) Es obligado disponer tambin de un equipo tcnico dotado de diferentes fuentes luminosas, y en
especial aquellas que se mueven por encima y por debajo del espectro de la luz visible. As, si consideramos que el
espectro de la citada luz se sita entre 650 y 420 nanmetros, se va a precisar una fuente luminosa ultravioleta que se
localiza por debajo del espectro indicado, concretamente entre 420 y 20 nanmetros; y otra infrarroja, que se encuentra
por encima de la luz visible, entre los 10.000 y 650 nanmetros. Estas fuentes luminosas que son bsicas para el estudio
de determinados aspectos de los documentos, pueden complementarse con otra cuyo espectro se mueva dentro de la
luz visible. En cualquier caso, se requiere que tales fuentes luminosas se articulen en un conjunto integrado, que permita
el filtraje variable de las distintas iluminaciones y que a la vez nos facilite, a travs de un monitor, la observacin de la
respuesta que nos d el elemento objeto de pericia. El equipo que se acaba de describir, servir para establecer la
fluorescencia de las tintas; podr revelar alteraciones con productos qumicos que hayan sido aplicados para modificar
algn aspecto del documento; igualmente facilitar la visualizacin de medidas de seguridad slo apreciables con estas
fuentes luminosas, as mismo contribuir al desciframiento de tintas invisibles, etc; en particular, la infrarroja, ser de
utilidad para el estudio comparativo de tintas, deteccin de aadidos y retoques, lectura de textos tachados, etc.
Acerca de la necesidad de efectuar el examen de los documentos bajo distintas fuentes luminosas,
resultan interesantes las observaciones que Bruno Vettorazzo formula durante la exposicin de su ponencia La
inspeccin de documentos bajo luz filtrada, que tiene lugar en el transcurso del II Seminario sobre Delincuencia y
Fraudes Bancarios, celebrado en Madrid en Noviembre de 1984.
d) El microscopio estereoscpico, resulta absolutamente imprescindible para profundizar en la
observacin de aspectos tales como levantamientos de fibras del papel, perdida de dibujos del fondo de seguridad, etc.;
y en el caso puntual de la escritura, facilitar la visualizacin sin duda alguna de reenganches, de retoques,
falsificaciones realizadas por calco, etc..
e) El microscopio de comparacin, a pesar de estimarse como bsico en un laboratorio de
Documentoscopia bien dotado, no se puede calificar como de til imprescindible. Su empleo permite examinar
simultneamente similares aspectos coincidentes o discrepantes de los documentos objeto de cotejo. As, se pone de
relieve de modo incontrovertible la coincidencia o discrepancia entre los mismos.
f) Dentro de este apartado de instrumental aconsejable pero no imprescindible, se comprende el
A N T O L O G A
13
h) Por ltimo indicar que es muy conveniente disponer de un medidor del espesor del papel (papirmetro), lo que
facilitar la realizacin de una serie de valoraciones acerca del mismo. . Este proceso ser de utilidad para constatar la
presencia no ya solo de medidas de seguridad propiamente dichas (marca de agua, fluorescencia general, tintas
invisibles etc.), sino tambin de aspectos relativos a la calidad de todos y cada uno de los elementos que concurren en la
confeccin del documento dubitado. En definitiva, la minuciosidad del estudio no solo va a reparar en extremos
significativos en la elaboracin del documento, sino que se va a recrear en el anlisis de la textura y trama del papel, su
flexibilidad, grosor, etc.; sistemas de impresin utilizados, calidad, color, fijacin y respuestas de las tintas ante diferentes
fuentes de iluminacin; calidad y perfeccin de los textos impresos; calidad de las leyendas y/o motivos del fondo de
seguridad, etc.

La valoracin de los aspectos enumerados nos proporcionar una base absolutamente objetiva, para considerar en
principio que nos podemos encontrar ante un documento autntico o falso.

3.2.2 La impresin fundamentada que el especialista ha obtenido a travs de la operatoria descrita, para que
adquiera la consideracin de categrica deber ser avalada, en la generalidad de los casos, por el resultado de la
comparacin del elemento dubitado con otro fehacientemente autntico de idntica clase. El porqu de la necesidad de
este ulterior proceso, obedece a que la observacin macroscpica y de detalle nos facilita la informacin sobre la
presencia en el elemento controvertido de una serie de medidas, que entran dentro de lo que podramos denominar
"medidas estndar de confeccin y seguridad" en la elaboracin del documento. Medidas que no tienen porque concurrir
en la confeccin de todos y cada unos de los elementos autnticos de similar naturaleza y en el mismo nmero (p.e.
pasaportes de diferentes pases), sino que en funcin de las directrices de las autoridades competentes, tales
documentos podrn llevar incorporadas ms o menos sistemas que garanticen su autenticidad.

Si no es posible el cotejo al que se hace referencia, la prudencia y el juicio objetivo del especialista deben obligarle a
establecer sus conclusiones con un mnimo de reservas, antes de dejar de elaborar el informe por carecer de pieza
indubitada, ya que se considera que la constatacin de la presencia de medidas estndar en el documento, son un
indicio muy importante que apunta hacia su autenticidad.

3.2.3 Las dos fases del examen tcnico que se acaban de comentar, se plasman en lo que propiamente es el
cuerpo del informe
16
, respetando en la medida de lo posible el orden de aplicacin de las mismas. El estudio se mover
de lo general a lo particular, y de la constatacin de que nos hallamos ante un formato autntico de soporte, a la
exploracin encaminada a detectar la presencia de irregularidades de carcter fraudulento y que recaigan sobre aspectos
esenciales del elemento a peritar. Por consiguiente, si nos planteamos la solicitud de la autoridad judicial acerca de la
autenticidad o falsedad de un pasaporte de un Estado extranjero, el primer paso ser determinar si nos hallamos o no,
ante un formato autntico de documento de esa clase. En el supuesto de que no sea as, el estudio se da por finalizado
establecindose como conclusin que se trata de un documento ntegramente falso; en caso contrario, cuando el estudio
revela que estamos ante un formato autntico, el examen abordar la observacin minuciosa de aspectos puntuales, con
el fin de revelar o no la presencia de irregularidades fraudulentas que recaigan sobre extremos esenciales del
documento.

Reproductor de Escritura Identada. Este instrumento sirve para revelar, sin deterioro del soporte, los relieves dejados por
la presin al realizar la escritura sobre una base blanda; por ejemplo, las marcas dejadas en el papel que sirvi de apoyo
a la nota manuscrita conteniendo amenazas.
g) El Medidor de perfiles encuentra aplicacin en la Documentoscopia para efectuar la medicin de
las letras, de las leyendas de los sellos hmedos, de los sellos secos, etc.

16
Este cuerpo del informe, vendra a ser lo que se establece en el art. 478 de la L.E.Cr., donde en su punto 2 dice que
el informe pericial comprender Relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los peritos y de su
resultado....
A N T O L O G A
14

4. LIMITACIONES DE LA DOCUMENTOSCOPIA. 4. LIMITACIONES DE LA DOCUMENTOSCOPIA. 4. LIMITACIONES DE LA DOCUMENTOSCOPIA. 4. LIMITACIONES DE LA DOCUMENTOSCOPIA.

Si con los apartados anteriores se ha pretendido dar a conocer de una forma concisa pero completa, los fundamentos de
esta pericia y las herramientas de que se vale el especialista para llevar a cabo un trabajo riguroso y fiable. El presente,
quiere reforzar esa impresin de rigurosidad que se ha tratado de transmitir, reconociendo que existe, en determinados
casos, una lnea fronteriza que separa la conclusin seria y fundamentada de aquella otra con deficiencias argumentales
en las que pueda sustentarse de manera fiable. Por ello, con la alusin a los lmites de la Documentoscopia se quiere
hacer referencia a una serie de supuestos, en los que las distintas metodologas y tcnicas o no encuentran una solucin
fiable, o son insuficientes por s solas para resolver de forma categrica la cuestin planteada.

Dentro de las situaciones que merecen ser calificadas de este modo, se van a poner de relieve aquellas ms
significativas y que mayor incidencia tienen en la vertiente de la pericia tanto grafocrtica como de documentos.

4.1 Pericia grafocrtica. 4.1 Pericia grafocrtica. 4.1 Pericia grafocrtica. 4.1 Pericia grafocrtica.

4.1.1 Material inadecuado.

El supuesto tipo de esta pericia va a ser aquel en el que partiendo de una produccin grfica (texto y/o firma) annima, o
presuntamente efectuada por una persona, se ha de tratar de establecer la autora de la misma con relacin a terceras
personas o al hipottico titular.

En el escenario descrito, la limitacin insalvable que se va a encontrar es aquella en la que los desarrollos escriturales
controvertidos carecen de la necesaria aportacin grfica. Deficiencia que puede ser originada por la escasez de
elementos a examinar; por la artificiosidad indiscutible en la construccin de los mismos, lo que oculta la verdadera
impronta grfica del autor; o por cualquier otra causa que d lugar a esa insuficiencia de parmetros escriturales para ser
empleados en la labor de cotejo. Este inconveniente por afectar al material dudoso no es superable, y nada tiene que ver
con la inidoneidad que en ocasiones presenta la documentacin cierta a usar en la pericia, siendo esta una circunstancia
subsanable con solicitar nuevo material, hasta que el tcnico considere que es el adecuado para el caso en cuestin.

Dentro de este epgrafe es preciso dedicar unas lneas a hablar de las limitaciones que conlleva el tener que trabajar
sobre material dubitado no original. Las reproducciones mediante sistemas de reprografa u otros procedimientos
mecnicos, no son las mas adecuadas para llevar a cabo el examen tcnico con la suficiente fiabilidad. Con esto no se
quiere afirmar, en modo alguno, que no se pueda hacer la pericia con este material, sino tan slo que habr parmetros
grficos que no se podrn constatar en debida forma. Esta minusvala de los elementos no originales, a mi juicio, no
ser salvable si el material no tiene bastante riqueza grfica con la que poder compensar la situacin inherente a la
naturaleza de los citados elementos. Pero, en caso contrario, si estamos ante una muestra amplia de escritura, de
calidad aceptable
17
y los desarrollos grficos revelan la impronta grfica del autor, no debe existir inconveniente alguno
para emitir una conclusin fiable en el sentido del comn o dispar origen escritural. Afirmacin que debe ser entendida en
el contexto exacto en el que se hace. Es decir, aqu el perito slo podr afirmar el comn o dispar origen de la muestra
grfica, pero no as el hecho de que tal escritura asentada sobre el soporte en cuestin, no sea el resultado de una
operacin de montaje, a travs de la cual se hace aparecer un texto en un documento que originalmente no lo contena.

17
Con esta expresin se quiere hacer referencia a aquella fotocopia de un texto manuscrito, en la que no se aprecie
perdida evidente de los trazos por fallos mecnicos en la reproduccin, ni tampoco manchas de toner que impiden
apreciar las grafas. Aspectos que apuntan de manera indiscutible hacia un mal funcionamiento de la mquina y que
convierte en muy poco fiable la plasmacin grfica que se aprecia sobre el papel.
A N T O L O G A
15
Pero en cualquier caso, esta hiptesis que se debe dar a conocer en el informe, no menoscaba en nada la aseveracin
primera acerca de la escritura.

Con el planteamiento anterior, se discrepa de la postura sostenida al respecto por ANTN BARBER - MNDEZ
BAQUERO
18
, cuando afirman que las conclusiones emitidas con ocasin de una pericia grafocrtica sobre fotocopias,
deben tener tan solo carcter orientador para el juzgador. No comparto una postura tan tajante al respecto, pues con ella
se veda la posibilidad de dar respuesta a numerosos casos de esta naturaleza que se pueden resolver de modo fiable.
Por contra, estimo que la postura ms acertada es la valoracin del caso puntual, fijando como lmite inferior la extensin
de la muestra escritural dotada de suficiente riqueza grfica y todo ello dentro de una reproduccin aceptable. Quizs,
con un ejemplo pueda resultar ms clara la idea que sostengo: A, manda un annimo de contenido amenazador,
consistente en fotocopia de dos folios de escritura manuscrita, en minsculas, a buen ritmo, sin temblores, sin retoques,
sin tachaduras, etc., en una palabra, espontnea; y A, escribe una nota de seis palabras, amenazando de muerte a una
persona. En el primer caso, no tiene porque existir un inconveniente tcnico insalvable, para hacer la pericia grafocrtica
sobre grafas en fotocopia y dar una conclusin fiable; en cambio, en el segundo, el escenario ha cambiado
sustancialmente, nos hallamos igualmente ante una reproduccin mediante fotocopia pero los recursos disponibles son
completamente distintos, lo que evidentemente condicionar la conclusin de manera total.

4.1.2 Coetaneidad del material a examinar.

Si se parte de la base de que la escritura es una manifestacin personal del ser humano, no podemos ignorar que
ineludiblemente evoluciona con l. Es difcil poder precisar ese ritmo evolutivo, pero lo normal es que se desarrolle al
unsono de aspectos tales como la formacin de la personalidad (normalmente coincide con la primera etapa de la vida) y
el transcurso de los aos. En consecuencia, en el supuesto de un material dudoso datado hace quince, veinte aos, es
preciso disponer de escritura coetnea con aquel, especialmente si esa muestra corresponde a los aos en los que aun
estaba por interiorizarse y asumirse en forma debida la impronta grfica personal; o siendo la muestra cuestionada de la
etapa central de la vida, el material cierto de que se dispone corresponde a la vejez. Este distanciamiento en el tiempo
entre el material a comparar puede implicar una barrera difcil de franquear con las garantas suficientes, debindose
valorar puntualmente cada caso
19
.

4.2 Pericia documental.

4.2.1 Documentos consistentes en reproducciones mediante sistemas de reprografa: Fotocopias.
El anlisis documentoscpico siempre debe recaer sobre elementos originales, ya que las medidas que hemos acordado
en calificar de "estndar de confeccin y seguridad", en ningn caso las vamos a encontrar en una reproduccin de esta

18
ANTN BARBER-MNDEZ BAQUERO, Anlisis de textos manuscritos, firmas y alteraciones documentales, op. cit.
p. 43 y s.
19
Vid. DEL PICCHIA, J. y C., Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental, op. cit. p. 108, en donde estos
autores reconocen tres fases diferenciadas en la evolucin del grafismo, que se corresponden con tres tipos grficos. La
escritura escolar, caracterizada por la lentitud en su ejecucin y las formas siguen los modelos caligrficos; la escritura
madura, que se alcanza cuando se adquiere el automatismo, sucedindose los gestos grficos con naturalidad y en
ocasiones con cierta rapidez; y por ltimo, la escritura senil, en la que los temblores llamados seniles aparecen de
manera constante, siendo apreciables de modo especial en los trazos ascendentes e incluso en los laterales, operndose
en ciertos casos una ligera disminucin del tamao de las grafas. Respecto de los temblores que se manifiestan en la
etapa senil de la escritura, estimo conveniente matizar que la valoracin de los mismos se debe efectuar con extremo
cuidado, pues la presencia de temblores en los trazos tambin se manifiesta en relacin a determinadas enfermedades,
si bien con un perfil matizadamente distinto, pero puede inducir a error. Lo sealado, se circunscribe a un contexto de
modificaciones naturales de la escritura, siendo una cuestin distinta la relativa a las denominadas modificaciones
fraudulentas del grafismo y que se provocan de modo intencional por el sujeto.
A N T O L O G A
16
naturaleza. El especialista a travs de su examen lo nico que podr llegar a determinar es que se encuentra ante una
reproduccin originada mediante este sistema, sin que en principio pueda efectuar valoraciones posteriores
20
. No
obstante, esta afirmacin debe ser matizada, dado que en determinadas ocasiones la constatacin de que nos
encontramos ante una fotocopia es suficiente para afirmar que el elemento dubitado es falso (p.e. un billete de banco). La
valoracin efectuada es aplicable a la reproduccin o confeccin de un documento mediante sistemas informticos.

4.2.2 Superposicin de trazos.

La problemtica que representa la superposicin de trazos, ha sido y seguir siendo un asunto cuya resolucin no
siempre es posible, y ms en los tiempos actuales en los que los componentes de las diversas tintas son similares. La
dificultad adquiere diversos grados en funcin de la naturaleza del cruzamiento ante el que nos encontremos, ya que
cabe distinguir entre superposicin homognea y heterognea. La primera, se produce con el empleo de tiles
escriturales semejantes (p. e. bolgrafo y bolgrafo); y la segunda, que a su vez puede ser simple o compleja, se origina
en el caso de la denominada simple, con la interseccin, por ejemplo, de trazos fijados por dos plumas que contienen
tintas diferentes; y en el caso de la denominada compleja, con la interseccin de dos trazos que han sido fijados con
instrumentos de tipo diferentes, como por ejemplo, un trazo de lpiz con un trazo de bolgrafo, o un trazo de tinta con un
texto mecanografiado.

Esta cuestin, a la vista de la breve presentacin del escenario donde se desarrolla, nos hace ver que la dificultad del
esclarecimiento en los cruzamientos ms problemticos (superposicin homognea), da lugar en numerosas ocasiones a
intensas controversias por la concurrencia de posturas encontradas. En cualquier caso, la precaucin a la hora de
efectuar estos exmenes debe ser extrema. En este sentido se manifiesta OSBORN
21
, cuando dice que Una cautela
especial es necesaria en la determinacin de la secuencia de lneas de diferentes espesores o diferentes intensidades de
color. Una lnea pasada u oscura siempre parecer estar por encima de una lnea leve o vaga cuando se cruzan, y una
lnea plida o de color claro siempre parecer correr debajo de una lnea negra en un cruzamiento.

Las diferentes tcnicas que pueden ser aplicadas para abordar la resolucin de este tema, las agruparemos en dos
bloques en funcin de que impliquen o no, alteracin del documento. La enumeracin que a continuacin se realiza no
pretende ser exhaustiva, sino mnimamente representativa de los mtodos ms significativos que se ponen en prctica
para la resolucin de este problema.

A. Tcnicas que no alteran el documento A. Tcnicas que no alteran el documento A. Tcnicas que no alteran el documento A. Tcnicas que no alteran el documento
22 22 22 22
. .. .

a) Exmenes pticos. Estos se realizarn con el microscopio estereoscpico utilizando iluminacin episcpica
oblicua, cuyo eje con el papel vara de 40 a 60 grados aproximadamente; iluminacin episcpica perpendicular al papel
(90 grados) e iluminacin episcpica rasante (de 0 a 10 grados, aproximadamente).


20
Una fotocopia en color del D.N.I. de Espaa no es sinnimo de falsedad, ya que puede representar fielmente al original;
o tambin, puede ser el resultado de un proceso de montaje, pero estos extremos normalmente no se pueden averiguar
con el examen puramente tcnico.
21
OSBORN, Albert S. Questioned Documents, 2 Edicin, p. 510 ( Citado por Del Picchia, Tratado de
Documentoscopia ... op. cit., p. 364)
22
Vid. MATHYER, J. El problema de la determinacin del orden de sucesin de dos trazos que se cruzan, Rev.
O.I.P.C., Noviembre, 1980, pp. 238 a 250; MEGENVAND-HURNI-TAPPOLET-MATHIER, Sucesin de trazos y cintas
corregibles, Rev. O.I.P.C., Octubre de 1986, passim.
A N T O L O G A
17
Estos exmenes se deben realizar en primer lugar, con luz blanca, y despus se repiten utilizando filtros de colores
destinados a aumentar o a reducir el contraste cromtico.

Las tcnicas puramente pticas son aplicables al estudio de todas las intersecciones que se han descrito, siendo
recomendable su utilizacin en un primer anlisis por su carcter no destructivo.

b) Tcnica de iluminacin episcpica en ultravioleta, larga o corta y en infrarrojos.

Para llevar a cabo este mtodo es conveniente emplear un equipo integrado por las fuentes luminosas indicadas. Se
funda esta tcnica en el hecho de que en ciertos casos de intersecciones de trazos heterogneos, nos podemos
encontrar ante respuestas diferentes de las tintas que se cruzan. Los citados exmenes se basan en la hiptesis segn
la cual el poder reflectante-absorbente de un trazo en el terreno del ultravioleta, o del infrarrojo, se modifica en el lugar de
la interseccin, no interrumpindose la fluorescencia emitida por el trazo superior.

Adems de los sistemas citados, existen otros que se basan en el empleo de pantallas reticuladas (utilizacin de un filtro
utilizado en fotografa publicitaria y destinado a crear efectos especiales), y en el estudio del denominado "pseudo bajo-
relieve", que se auxilia especialmente de tcnicas fotogrficas.

B. Tcnicas q B. Tcnicas q B. Tcnicas q B. Tcnicas que alteran el documento ue alteran el documento ue alteran el documento ue alteran el documento
23 23 23 23
. .. .

Las manipulaciones desarrolladas por el especialista que implican una modificacin-destruccin del documento
acriminado, solo deben llevarse a cabo cuando se cuenta con la debida autorizacin del rgano judicial competente, ya
que la prctica de las mismas supondr la imposibilidad de posteriores estudios, cuando menos en idnticas condiciones,
por el mismo perito o por otros distintos
24
. En caso de contar con la mencionada autorizacin, necesariamente hay que
registrar con el auxilio de tcnicas fotogrficas el estado original del documento y de la interseccin, para que quede
constancia fehaciente de sus circunstancias originales.

Las diferentes tcnicas que a continuacin se van a mencionar suponen la alteracin del elemento dubitado, bien por
extraccin de un trozo de papel en el lugar de la interseccin, o bien por la accin de un producto sobre la interseccin.
En el primer caso, es el documento el que resultado daado; mientras que en el segundo, es el documento y la
interseccin.

a) Mtodo por calco.
Se basa en la utilizacin de tcnicas fotogrficas, en las que a travs de un determinado proceso en teora el primer trazo
se apreciar interrumpido.

b) Tratamiento con resina.
La interseccin de los trazos a estudiar se trata por una solucin acuosa de resina, que tiene como finalidad inflar el
papel con el objetivo de suprimir el surco originado por la presin ejercida durante la fijacin del trazo. El material as
tratado se somete a estudio microscpico-fotogrfico.

23
Vid. MATHYER, J. El problema de la determinacin del orden de sucesin de dos trazos que se cruza, op. cit. pp. 271
a 280.
24
Vid. art. 479 L.E.Cr. que dice: Si los peritos tuvieren necesidad de destruir el documento o alterar los objetos que
analicen, deber conservarse, a ser posible, parte de ellos en poder del Juez para que, en caso necesario, pueda
hacerse nuevo anlisis.
A N T O L O G A
18
c) Estudio de los relieves.
Consiste esta tcnica en estudiar la interseccin no ya sobre el documento propiamente, sino sobre una replica obtenida
a travs de un moldeado del relieve. En consecuencia, esta tcnica slo se podr ensayar cuando nos encontremos ante
intersecciones en las que los relieves resulten notorios.

d) Tcnica del microscopio electrnico de barrido.
En este caso, la observacin de los relieves encaminada a determinar el orden de los trazos, se efecta mediante el
microscopio electrnico de barrido. La muestra cuestionada debe ser previamente recortada del documento y sometida a
un proceso de metalizacin para su posterior examen.

Cuantas tcnicas se han venido describiendo, tanto en su modalidad de no alteracin como de alteracin del documento,
nos hacen ver la extrema complejidad de esta cuestin, por lo que se comparte plenamente la opinin de VILLANOVA
25
,
en el sentido de que no se pueden extraer opiniones generales con respecto al cruce de trazos para determinar su
cronologa, pues cada caso es particular y debe ser estudiado de modo minucioso y con independencia de los dems. El
citado investigador, tras la prctica de un detallado estudio sobre ms de doscientas muestras, reconoce que el problema
no se encuentra resuelto en modo alguno, y que si bien en numerosos casos es posible llegar a una conclusin definitiva,
slidamente basada en fenmenos fsicos demostrables; en otros muchos, las condiciones concretas del documento, de
los trazos que se cruzan o de las circunstancias en que se escribieron los citados trazos, no permiten pronunciarse con
seguridad.

La postura ms razonable en vista de lo anterior, sera aquella en la que se pudiera emitir la conclusin en base a la
informacin obtenida con la aplicacin de diferentes tcnicas, compatibles entre s y cuyo resultado fuese coincidente,
para de esta manera avalar de modo incuestionable la fiabilidad de la misma.

4.3 Antigedad de tintas.

El inters que encierra encontrar respuesta a esta problemtica, se centra en la necesidad de conocer en ocasiones la
cronologa de determinados documentos, que originan importantes repercusiones en el trfico jurdico-fiduciario (un
testamento holgrafo, un contrato, un reconocimiento de deuda, etc.).

Al hablar de la edad de las tintas se debe distinguir entre la edad absoluta, que se refiere al tiempo transcurrido desde su
fabricacin hasta el momento de su estudio; y la edad relativa, que es la que fija la mayor o menor antigedad de una
tinta en relacin a otra. Existen diferentes tcnicas a travs de las cuales se trata de fijar este extremo. Durante los
ltimos aos los procedimientos seguidos por los cientficos en la investigacin de este problema han sido muy variados,
siendo los principales los siguientes: a) Proceso de desecacin o fijacin, que se basa en que el grado de sequedad de
una tinta lo revela su grado de solubilidad o copiabilidad o capacidad para reproducirse; b) Proceso de oxidacin de las
tintas, se basa en el ennegrecimiento progresivo de las tintas, al transformarse sus colorantes; y c) Proceso de ionizacin
o difusin, se basa en las investigaciones sobre la difusin de los cloruros y de los sulfatos que entran en la composicin
de numerosas tintas (se afirma que estos iones abandonan progresivamente los trazos para difundirse por el papel con
una rapidez proporcional al tiempo).

Sin embargo, las tcnicas citadas muestran deficiencias, ya que la fiabilidad de las mismas no se puede garantizar
debido a la potencial incidencia de una serie de variables imposibles de cuantificar, que repercuten negativamente en la

25
VILLANOVA. A.C., La superposicin de los trazos. Determinacin del orden cronolgico, conferencia pronunciada en
las Terceras Jornadas de Derecho Penal, celebradas en Francia en Octubre de 1980, Rev. O.I.P.C. , p. 214 y ss..
A N T O L O G A
19
rigurosidad de las conclusiones a emitir. As, aspectos tales como las condiciones ambientales relativas al tipo de luz que
soporta el documento, grado de humedad, sequedad, calor, fro, o la acidez del papel, su grosor, etc, acaban por incidir
de manera relevante en las tcnicas descritas
26
.

Adems de los estudios mencionados, existen otros basados en las alteraciones que experimentan los colorantes
orgnicos debido a las condiciones de luz y humedad. Estas investigaciones fueron llevadas a cabo por los doctores
IYENGARN y MAITI
27
, quienes a pesar de la laboriosidad de las mismas, acabaron por reconocer que ninguno de los
procedimientos aplicados en la resolucin de esta problemtica ofreca las garantas suficientes.

Por todo ello, en la actualidad el establecimiento categrico de la antigedad de tintas es una asignatura no resuelta,
pues las soluciones que se proponen en algunos tratados tradicionales sobre esta materia, hoy en da carecen de la
validez necesaria dado que las tintas y los instrumentos de escritura han variado de manera esencial
28
. La nica
respuesta fiable a este tipo de problemas se obtendra tan slo en muy contados casos, en los que los investigadores
conociesen todas las variables que inciden y pudiesen cuantificar su impacto. Estas circunstancias nos sitan
necesariamente ante casos de laboratorio, en los que adems es necesario contar con tintas de referencia conservadas
en idnticas condiciones que la muestra problema. Todas las exigencias planteadas para poder obtener una solucin
fiable, nos alejan, que duda cabe, de la realidad en la que se produce esta problemtica. En definitiva, la antigedad de
las actuales tintas secas de escribir, sigue siendo una cuestin pendiente de la Documentoscopia, evidentemente
compartida con igual inters y preocupacin por los tcnicos de los Laboratorios Qumicos de Criminalstica que, por su
especfica preparacin cientfica, son los que asumen el mayor protagonismo en la investigacin
29
.

5. CONCLUSIONES. 5. CONCLUSIONES. 5. CONCLUSIONES. 5. CONCLUSIONES.

A lo largo de las pginas precedentes, se ha intentado mostrar de una manera clara y directa que es y cmo se vive la
Documentoscopia, vista de una forma objetiva y sin haber querido abordar en esta presentacin de la materia casustica
muy interesante al respecto, dado que por su especial inters se hace merecedora de un estudio por separado.

Ahora, es suficiente con que se hayan podido transmitir, en especial al lego en la materia, dos ideas bsicas, a saber:

Que la Documentoscopia tanto en su vertiente del anlisis grafocrtico de la escritura, como en la pericia documental
propiamente dicha, se sustenta en unas bases slidas, cientficas y tcnicas, contrastadas sin ningn gnero de duda.

Que el reconocimiento de la existencia de una serie de lmites, que inciden de manera relevante en la elaboracin de los
exmenes documentoscpicos, se debe interpretar como aval de la seriedad y fiabilidad que merece el trabajo realizado

26
Vid. GAYET, J. Manual de Polica Cientfica, Zeus, 1962, p. 411 y ss.
27
IYENGARN.K.-MAITI, P.C., Mtodos para determinar la edad de las tintas, Rev. O.I.P.C. 1968, passim.
28
En este mismo sentido se manifiesta MNDEZ BAQUERO, F., en su tratado sobre Documentoscopia, op. cit. p. 21;
tambin ANTN BARBER-DE LUIS Y TURGANO, Polica Cientfica Vol. II, Tirant lo Blanch, Valencia 1993, p. 1227
y s.; y ANTN BARBER-MNDEZ BAQUERO, en Anlisis de textos manuscritos, firmas y alteraciones documentales,
op. cit. p. 45.
29
Vid. ESCRIBANO, M. Anlisis de tintas, en Rev. Polica Espaola, Seccin Ciencia y Tcnica, Junio, 1984, passim.,
quien desarrolla un interesante estudio sobre las tintas y su aplicacin prctica a la investigacin criminal.

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con arreglo a una sistemtica adecuada, y siempre al servicio de la plasmacin rigurosa y fiable de todo aquello que nos
transmiten los documentos.


BIBLIOGRAFA.

ANTN BARBER-DE LUIS Y TURGANO, Polica Cientfica Vol. II, Tirant lo Blanch, Valencia 1993.
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sobre Delincuencia y Fraudes Bancarios, celebrado en Madrid en Noviembre de 1984.
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VILLANOVA, A.C. : La superposicin de trazos. Determinacin del orden cronolgico, Revista O.I.C.P. , Octubre, 1980.

























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Historia Historia Historia Historia

El trmino forense inicialmente se asocia con la medicina legal y
con quienes la practican, inclusive la mayora de las personas
identifican este vocablo con necropsia (necro que significa muerto
o muerte) patologa (ciencia mdica que estudia las causas,
sntomas y evolucin de las enfermedades) y autopsia (examen y diseccin de un cadver, para determinar las causas
de su muerte).

Observando su taxonoma, el trmino forense corresponde al latn forensis, que significa pblico y su origen del latn
forum que significa foro, plaza pblica donde se trataban las asambleas pblicas y los juicios; por extensin, sitio en que
los tribunales oyen y determinan las causas; por lo tanto, lo forense se vincula con lo relativo al derecho y la aplicacin de
la ley, en la medida en que se busca que un profesional idneo asista al juez en asuntos legales que le competan y para
ello aporte pruebas de carcter pblico para presentar en el foro, en la actualidad, la corte.

La Contabilidad existe desde hace mucho tiempo, hoy su protagonismo es indudable y la comunidad entera reconoce la
importancia del papel que juega en la sociedad y del largo camino que an hay por recorrer, uno de estos caminos es la
Contadura Forense ( Auditoria Forense; llamada as por algunos autores) de la cual su origen no es claro an, pero se
habla de que est puede ser tan antigua que nace cuando se vincula lo legal con los registros y pruebas contables. El
Cdigo de Hammurabi de Babilonia primer documento legal conocido por el hombre en algunos de sus fragmentos da a
entender el concepto bsico de contadura forense: demostrar con documentacin contable un fraude o una mentira.

Est no tuvo trascendencia hasta el hecho histrico de los aos 30 de apresar a Al Capone, personaje dedicado a
prcticas criminales y al lavado de dinero, cundo un contador del departamento de impuesto se dedic a buscar pruebas,
encontrando una gran cantidad de evidencia, como ejemplo el libro de pagos, con el cual se pudo comprobar que el
volumen de ventas superaba la capacidad terica del negocio de los lavadores, de hecho, el volumen de ventas real y el
volumen de ventas declarado iban lejanos. Con lo cual la fiscala pudo demostrar fraude en el pago de impuestos en Al
Capone y en sus lavadores y desmantelar la organizacin

Pero en esta poca tampoco se dio el impulso suficiente a esta rama de las ciencias contables el cual fue diferido hasta
los aos 70 y 80; cuando con el caso Watergate en 1972 se dio inicio al anlisis del fraude en los Estados Financieros,
tan pronto como est escndalo sali a la luz, fueron reveladas una serie de actividades ilegales paralelas que dieron
como resultado la dimisin del presidente Richard Nixon y la formulacin de una acusacin contra el presidente o algn
alto funcionario del gobierno de Estados Unidos. La Comisin Treadway de los Estados Unidos (Comisin Nacional
sobre Reportes Financieros Fraudulentos) dio un impulso y direccionamiento importante frente al fraude administrativo y
revelaciones financieras engaosas y algunas de las Normas Internacionales de Auditora (NIAs) emitidas por la
Federacin Internacional de Contadores IFAC, se refieren al Fraude y error, a la evidencia de auditoria, las
consideraciones adicionales sobre partidas especificas, con respecto a las revelaciones de los Estados Financieros, a la
observacin de inventarios fsicos, confirmacin de cuentas por cobrar, indagacin sobre l indagacin sobre l indagacin sobre l indagacin sobre litigios y reclamos. itigios y reclamos. itigios y reclamos. itigios y reclamos.

La Declaracin Estndar de Auditoria No. 53 (SAS 53/1988) Responsabilidad del auditor por detectar y reportar errores e
irregularidades, es el primer estndar profesional de auditora que identifica factores especficos de riesgo que deben ser
considerados por el auditor cuando valora el potencial del fraude administrativo, y tambin es, la primera respuesta de la
profesin contable americana frente a las exigencias de la Comision Treadway, el cual fue reemplazado por el SAS No.
RECONSTRUCCIN DE RECONSTRUCCIN DE RECONSTRUCCIN DE RECONSTRUCCIN DE
INFORMACIN DE LA INFORMACIN DE LA INFORMACIN DE LA INFORMACIN DE LA
CONTADURA FORENSE CONTADURA FORENSE CONTADURA FORENSE CONTADURA FORENSE
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82 de 1.997 -Consideracin del Fraude en una Auditoria de Estados Financieros-, que considera veinticinco factores de
riesgo divididos en tres categoras: caracterstica de la administracin e influencia sobre el ambiente de control,
condiciones de la industria y caractersticas de operacin y estabilidad financiera

En los ltimos aos a raz de las quiebras fraudulentas y escndalos contables en Estados Unidos, como ejemplos el
caso Enron, Worldcom y Tyco, dieron como resultado que la Comisin de Valores de los Estados Unidos SEC investigar
a cientos de empresas, y que dentro de est se creara un organismo para supervisar los aspectos contables y de
conflictos de inters; la promulgacin de la LEY USA PATRIOT en octubre 26 de 2001 para unir y fortalecer a
Norteamrica mediante mediante la provisin de herramientas apropiadas para interceptar y destruir el terrorismo, esta
ley aumento el tipo de delitos que se consideran actos terroristas incluyendo los delitos tipificados en los cdigos penales
y endurecen las penas por su comisin e incluye un incremento de la capacidad para investigar los movimientos de
dinero de organizaciones terroristas enfocndose en la importancia que tiene tanto el origen de los recursos como su
destino; la aprobacin de la LEY SARBANES OXLEY en julio 30 de 2002, la cual establece parmetros de auditoria
como control de calidad e independencia, servicios fuera del alcance de las prcticas del auditor (actividades prohibidas),
normas de contabilidad, responsabilidad corporativa, informes, lineamientos para tratar el fraude corporativo y criminal,
castiga con rigor los crmenes de cuello blanco, la desconfianza del mercado burstil a nivel mundial; hechos han dado
como efecto la especializacin en cuestiones legales e investigativas de la profesin contable en cuanto a Auditoria y el
incremento de la Contadura Forense en Estados Unidos.

El reciente caso de fraude de Parmalat, ha llevado a la Comisin Europea a establecer una directiva sobre auditorias la
cual incluir un endurecimiento de la supervisin a nivel nacional de los auditores e impulsar una estrecha colaboracin
entre las autoridades nacionales, as como con terceros pases. Esencial para prevenir operaciones fraudulentas en
varios pases como ha sido el caso Parmalat, irregularidades empresariales que pueden afectar a la economa europea
y as mismo a la recuperacin de la eurozona.

La contadura forense entonces surge con los intentos de detectar y corregir los fraudes en los estados financieros, su
funcin inicial es estrictamente econmico-financiera, y los casos inmediatos se encuentran en las peritaciones judiciales
y las contrataciones de contables expertos por parte de Bancos Oficiales; actualmente ha ampliado su campo de accin
en la medida que ha desarrollado tcnicas especficas para combatir el delito

y trabajar estrechamente con la aplicacin
de justicia, en la cual el funcionario de la Rama Jurisdiccional fundamenta sus decisiones en pruebas aportadas por
peritos pero estos
deben pasar a ser contadores forenses en el cual el producto de la contadura forense es la prueba pericial contable
especializada.

Durante los ltimos diez aos la contadura forense se ha desarrollado significativamente, siendo su base el sector
pblico en el cual se han desarrollado las mejores prcticas de este campo y un ejemplo de estas son las Auditorias
Gubernamentales que articulan procesos de investigacin con el de auditoria.

La contadura forense es una de las reas menos mencionada . Sin embargo en el ambiente empresarial actual se est
convirtiendo rpidamente en uno de los campos ms fascinantes y perentorios

Definiciones Definiciones Definiciones Definiciones

La contadura forense es una ciencia que permite reunir y presentar informacin contable, financiera, legal, administrativa
e impositiva, que provee de un anlisis contable que ser aceptado por la corte, ya que formar parte de las bases de la
discusin, el debate y finalmente el dictamen de la sentencia contra los perpetradores de un crimen econmico.
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La contadura forense es una disciplina especializada que requiere un conocimiento experto en teoras contables,
auditoria, tcnicas de investigacin criminal. Es una rama importante de contabilidad investigativa, utilizada en la
reconstruccin de hechos financieros, investigaciones de fraudes, clculos de daos econmicos y rendimientos de
proyecciones financieras.

La relacin entre los trminos contables y de auditoria con lo forense se hace estrecha cuando se habla de pruebas y
evidencias de tipo penal, por lo tanto, se define inicialmente a la auditoria forense como una auditoria especializada en
descubrir, divulgar y atestar sobre fraudes y delitos en el desarrollo de las funciones pblicas y privadas. Tambin estudia
los efectos de hechos que pueden ser delictivos o no, para aportar al juzgador las pruebas en donde se involucran
registros de contabilidad, pruebas eminentemente tcnico cientficas, de suma importancia en la poca actual de pleno
desarrollo cientfico de la investigacin judicial

Esta disciplina es de carcter penal debido a su gnesis de orden procesal y penal, porque esta considerada en el marco
de las disciplinas auxiliares penales y porque su aplicacin
cientfica contribuye para conocer los hechos y llegar a la penalidades determinadas por los jueces. A la vez es auxiliar
de la criminalstica, no determina responsabilidades ni seala directamente penalidades, sino que realiza investigaciones
para conocer los hechos y presentar pruebas respecto a su ejecucin, desarrollo y consumacin.

Objetivos o Campos de Accin Objetivos o Campos de Accin Objetivos o Campos de Accin Objetivos o Campos de Accin

La cont La cont La cont La contadura forense adura forense adura forense adura forense se consideraba exclusiva como campo de accin en el sector pblico, pero en el sector privado, la
sofisticacin y velocidad que la globalizacin impone a los negocios y obliga a las compaas a prepararse con nuevos
procedimientos y con la informacin adecuada para administrar los riesgos, utilizando para esto la contadura forense
que se ha convertido en muy poco tiempo en la gran esperanza para descubrir y para prevenir los ms variados delitos.

El rol principal de la contadura forense El rol principal de la contadura forense El rol principal de la contadura forense El rol principal de la contadura forense hace relacin a la aplicacin del anlisis de hechos financieros a problemas
legales, asistiendo a las compaas en la identificacin de las reas claves de vulnerabilidad e implicarse en las
investigaciones y en los procedimientos legales.

El contador forense va ms all de la evidencia de auditora, de la seguridad razonable, evala e investiga al ciento por
ciento, centrndose en el hecho ilcito y en la mala fe de las personas, involucra por lo menos: anlisis, cuantificacin de
perdidas, investigaciones, recoleccin de evidencia, mediacin, arbitramento y testimonio como un testigo experto. A
diferencia de la auditoria tradicional que se sustenta en la buena fe, en el negocio en marcha y en la evidencia para
obtener seguridad razonable. Por esto los campos de accin del auditor forense son especializados y con objetivos
muy precisos.

La contadura forense esta orientada a las cortes (tribunales de justicia) y para servir como fuente de evidencia para
stas, por lo cual lo forense es entendido como la colectividad social en general; es de tipo reactivo y esta estrechamente
vinculado con las acciones penales, por lo cual el contador forense debe basarse en los procesos judiciales
determinados en la ley.

Para descubrir las irregularidades, el contador forense hace las deducciones y relaciona las pistas descubiertas a los
posibles motivos de las personas comprometidas en el fraude, esta interesado en lo oculto o en revelar los aspectos de
la evidencia examinada, busca descubrir peculiaridades y modelos de actuacin, no siempre sabe lo que est buscando
o por qu sendero particular debe seguir, pero debe confiar en su intuicin o sospecha.
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Se trata el tema de Auditoria del Fraude ya que la auditoria forense inicialmente se define como una auditoria
especializada en descubrir, divulgar y atestar sobre fraudes. .. .

Fraude Fraude Fraude Fraude

Para empezar a hablar sobre este tema hay que aclarar que forma parte de las clases de crmenes, los cuales son
Deslealtad o traicin.
Felona (despojar al propietario de lo que por derecho le pertenece, sin su consentimiento o conocimiento).
Mala conducta.

El Fraude es un fenmeno econmico, social y organizacional, aplicado a la contabilidad el fraude consiste en cualquier
acto u omisin de un acto de naturaleza dolosa y por tanto de mala fe, o de negligencia grave. Entonces el fraude puede
clasificarse como felona o mala conducta criminal.

El fraude contable es llamado por algunos autores fraude administrativo y se clasifica en dos grupos:
Revelaciones Financieras Engaosas; en este sentido el Fraude Administrativo es definido como la presentacin
equivocada e intencional de cantidades o revelaciones en los estados financieros, con el propsito de engaar a los
usuarios de los mismos.
Malversacin de Activos; conjunto de practicas no ticas realizadas al interior de las organizaciones por parte de los
directivos o empleados, ya sea por presiones financieras externas, inequidades en el lugar de trabajo laxitud moral
general.

El fraude El fraude El fraude El fraude tambin se considera como las acciones impropias resultantes de una declaracin incorrecta o falsa de los
estados financieros y que hace dao a los accionistas o a los acreedores, las acciones impropias resultantes en la
defraudacin del pblico consumidor, las malversaciones y desfalcos cometidos por los empleados contra los
empleadores y otras acciones impropias.

Las razones para cometer el fraude segn el triangulo del fraude (denominado as por los siclogos) son:
Oportunidad, surge cuando los controles son dbiles y/o cuando los individuos se encuentran en una posicin
de confianza.
Presin de tipo financiero, para cumplir con los objetivos
Racionalizacin, como todos los dems lo hacen, por que yo no lo hago

La Norma Internacional de Auditoria (NIA) 240 tiene como propsito establecer normas y proporcionar lineamientos sobre
la responsabilidad del auditor de considerar el fraude y error en una auditoria de estados financieros.

El auditor deber documentar los factores de riesgo de fraude identificados como presentes durante el proceso de
evaluacin as como documentar la respuesta a cualquiera de dichos factores. Una auditoria esta sujeta al inevitable
riesgo de que algunas manifestaciones errneas que afectan significativamente los estados financieros no sean
detectados, aun cuando la auditoria este planeada y desarrollada adecuadamente de acuerdo a las normas
internacionales de auditoria.

Varios autores afirman que el mejor mtodo para evitar el fraude es detenerlo antes de que ocurra, para lo cual es
necesario crear controles no solo de alerta sino en todos los niveles de la organizacin, el propsito del control es
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preservar la existencia de cualquier organizacin, apoyar su desarrollo y contribuir con los resultados esperados. Sin
embargo hay que tener presente que las actividades de prevencin tienen que ser proporcionales al riesgo que conlleva.

En los ltimos aos se han ido introduciendo importantes cambios al concepto de Control Interno amplindose primero a
controles clave, luego a paquetes de control y recientemente a sistemas de control y ahora es toda una estructura y
no un conjunto de reglas

La influencia de la sistematizacin en todos los mbitos de la vida humana, se ha constituido en una tcnica necesaria de
control de extrema utilidad puesto que permite manejar una gran cantidad de variables y sus relaciones, as como
tecnificar y aprovechar los flujos de informacin. El uso de tecnologa de informacin tiene que estar integrado con las
estrategias organizacionales para identificar, entender y evaluar los riesgos, supervisar y controlar el uso de esa
tecnologa dentro de la organizacin. El ambiente electrnico presenta un conjunto diverso de sistemas complejos,
discrepancias en tiempo real y aplicaciones de alcance mundial por la Internet que es un fenmeno irreversible que a la
larga afectara en mayor o menor medida a todas las personas como lo hizo la Revolucin Industrial.

Pero a la vez la sistematizacin ofrece un rango de oportunidades para el uso de software de auditoria interactivos y de
tcnicas de auditoria asistidas por computador (TAAC) permitiendo ampliar la cobertura del examen, reducir tiempo y
costo de las pruebas, entonces, el problema radica en como utilizar exitosamente estas tcnicas, una base fundamental
para su solucin es la aplicacin de NIA No. 15 que trata la auditoria en un ambiente de Procesamiento Electrnico de
Datos (PED) y la NIA No. 16 Uso de las TAAC; as como tener presente las recomendaciones internacionales para
optimizar el tiempo y el esfuerzo de revisin, disminuir el nivel de trabajo y garantizar razonablemente la minimizacin del
riesgo y as monitorear controles, transacciones y analizar programas aplicativos en un sistema de informacin.

El riesgo es inherente a la naturaleza de los negocios, son los factores, eventos o exposiciones, internas y externas, que
amenazan el logro de los objetivos. La administracin debe determinar el nivel del riesgo que es tolerable y esforzarse
para mantener el riesgo dentro de esos niveles a travs de una genuina reestructuracin del sistema de control interno y
tener presente que en todas las actividades se deben incluir la mayora de los riesgos probables como riesgos pas,
riesgos generales, riesgo de negocio, riesgo de operacin, riesgo de informacin, riesgo tecnolgicos entre otros, pero lo
ms importante es tipificar y medir el riesgo para que no se presenten problemas con el control interno, ya que los
controles se establecen para reducir o eliminar las causas del riesgo.

El riesgo se agrega en una cadena de valor en trminos negativos, directamente relacionada con los ndices de
corrupcin y adems de los errores, de las fallas. El Fraude parece ganar terreno en una ciberntica, facilita y permite
universos insospechados y desconocidos, pero tambin nuevos riesgos que se pueden calificar como tecnolgicos y con
mayores daos.

El riesgo est expresado como la variabilidad que experimentan los beneficios generados por la empresa como
consecuencia de la incertidumbre asociada a la actividad desarrollada por la misma.

El SAS 99 -Consideracin del Fraude en un Resumen de la Intervencin del Estado Financiero-, reemplaza al estndar
anterior del fraude SAS 82, el cual es eficaz para los estados financieros que se presenten a partir de diciembre 15 de
2002 y trata en su contenido la descripcin y caractersticas del fraude, la importancia de ejercitar escepticismo
profesional, obtencin de la informacin necesaria para identificar los riesgos de la declaracin errnea debido al fraude,
evidencia y documentacin de la intervencin, comunicacin sobre el fraude a la gerencia y uno de los cambios ms
grandes est en el rea de desarrollar respuestas apropiados a los riesgos identificados.

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Pero la auditoria del fraude no es el nico enfoque, porque la contadura forense ofrece una amplia gama de
oportunidades dentro de la cual se pueden identificar tres reas que requieren profesionales especializados como son la
Contadura investigativa, los peritajes y los procesos tributarios.

Enfoques de la Contadura Forense

1. 1. 1. 1. Contadura I Contadura I Contadura I Contadura Investigativa nvestigativa nvestigativa nvestigativa

La investigacin es un proceso creativo compuesto por distintas etapas dinmicamente interrelacionadas, las cuales van
desde la deteccin de una situacin problemtica, hasta la modificacin socialmente til de dicha situacin en la prctica
El punto de partida es la informacin que puede proceder de cualquier lugar, los medios y los mtodos para identificarla y
obtenerla son tan diversos como los aspectos que se investigan.

Dadas las caractersticas de los delitos econmicos, la participacin del contador es definitiva en la etapa previa, para
realizar las investigaciones y los clculos que permitan determinar la existencia del delito y en lo posible su cuanta para
definir si se justifica el inicio de un proceso, de igual manera, est, vinculada con los procesos penales. El caso ms
comn es quiz el que tiene que ver con los fraudes basados en los registros y soportes contables. Aqu la intervencin
del Contador Forense puede variar, desde la cuantificacin del fraude y el acopio de las pruebas, hasta la participacin
como testigo, pasando por actividades tan diversas como el desarrollo de aplicaciones sistematizadas para presentar la
evidencia ante las cortes.

Dentro de est rea el profesional forense es llamado a participar en actividades relacionada con:

Investigaciones de crimen corporativo Investigaciones de crimen corporativo Investigaciones de crimen corporativo Investigaciones de crimen corporativo

Estas investigaciones se relacionan con fraude contable y corporativo ante la presentacin de informacin financiera
inexacta por manipulacin intencional.
- Fraudes empresariales
- Falsificacin
- Lavado de Activos
- Perdidas econmicas en los negocios

Disputas comerciales

En este campo, el contador forense se puede desempear como investigador, para recaudar evidencia destinada a
probar o aclarar algunos hechos tales como:
- Reclamos por rompimiento o incumplimiento de contratos
- Disputas por compra y venta de compaas
- Reclamos por determinacin de utilidades
- Reclamos por rompimiento de garantas
- Disputas por propiedad intelectual
- Disputas por costos de proyectos
- Discrepancias entre socios y accionistas
- Medicin y Arbitraje


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Reclamaciones de seguros

Cuando la responsabilidad corresponde a la administracin de las compaas.
- Reclamos por devolucin de productos defectuosos
- Reclamos por destruccin de propiedades
- Reclamos por organizaciones y procesos complejos
- Verificacin de supuestos reclamos

Negligencia Profesional relacionada con:
- Auditoria
- Contabilidad
- tica
- Cuantificacin de prdidas causadas por negligencia
- Cubre todas las profesiones incluyendo: Contadura, Medicina, Derecho Ingeniera
- Evidencia de expertos en Normas de Auditoria y de Contabilidad
- Asesora a demandantes y acusados

Valoracin de: Valoracin de: Valoracin de: Valoracin de:
- Marcas
- Propiedad intelectual
- Valoraciones de acciones y negocios en general, incluyendo las compaas de Internet.

Inve Inve Inve Investigaciones de Fraudes y de entidades de control. stigaciones de Fraudes y de entidades de control. stigaciones de Fraudes y de entidades de control. stigaciones de Fraudes y de entidades de control.

Dentro de estos podemos destacar los siguientes:
o Investigaciones de las entidades de control para verificar conductas no ticas e imponer las sanciones
pertinentes.
o Acusaciones civiles y criminales para demostrar la ocurrencia de hechos criminales.
o Investigaciones de Lavado de dinero o Legitimacin de Capitales.
o Seguimiento y recuperacin de activos desaparecidos por actividades criminales.
o Investigaciones de casos de corrupcin y posterior comprobacin de los hechos.
o Entrevista de testigos para determinar la veracidad de las pruebas o de los testimonios.
o Verificacin del uso de la tecnologa de la informacin.
o Comprobacin de la evidencia de los expertos.

2. 2. 2. 2. Peritajes Peritajes Peritajes Peritajes

La actuacin como perito dado su especial conocimiento y experiencia en trminos contables, cubre no slo los procesos
ante la justicia ordinaria, en todas las ramas, sino los que se adelantan ante la justicia alternativa y los de naturaleza
especial, como los procesos ante las autoridades tributarias.

El peritaje contable es un examen crtico y sistemtico de hechos controvertidos de ndole econmico-financiero, a
indagarse a travs de la contabilidad y de la auditoria, circunscrito a las normas establecidas en el Cdigo de
Procedimiento Penal y Civil. Para que la participacin del perito contador sea pertinente y se constituya en una ayuda,
no basta con la preparacin acadmica, tambin se requiere que haya alcanzado un desarrollo profesional y experiencia
en las materias sobre las que deber opinar,
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PERITO CONTABLE: PERITO CONTABLE: PERITO CONTABLE: PERITO CONTABLE:

Es la persona que posee conocimientos tcnicos, cientficos, prcticos y a la cual se acude en busca de dictamen, para
que como asesor, facilite al juzgador los conocimientos que sean necesarios o convenientes para una mejor apreciacin
de los hechos controvertidos.

Los elementos de juicio y evidencias contables, constituyen la base fundamental de un peritaje contable, pues a travs Los elementos de juicio y evidencias contables, constituyen la base fundamental de un peritaje contable, pues a travs Los elementos de juicio y evidencias contables, constituyen la base fundamental de un peritaje contable, pues a travs Los elementos de juicio y evidencias contables, constituyen la base fundamental de un peritaje contable, pues a travs
de su examen crtico y sistemtico, el perito contador llegar a conclusiones que sern de ayuda, a quien lo solicite, en la
compatibilizacin y evaluacin de evidencias en torno a lo que investiga. Luego, en la medida que disponga de todos los
elementos de juicio relacionados con el peritaje, su opinin tendr la validez que el caso requiera.

Entonces la contabilidad forense produce la prueba pericial contable especializada, la cual se considera como un medio
de aportar cierto tipo de datos y pruebas de carcter pblico. El problema de la prueba (en general), as como el de la
evidencia (de auditoria) adquieren una dimensin completamente nueva dado que son tiles en la medida que puedan
ser aceptadas en los estrados judiciales.

Los Contadores Pblicos, como auxiliares de la justicia, desarrollan peritazgos sobre hechos o eventos financieros de
incidencia econmica que afectan los fondos pblicos o privados, determinan las actuaciones dolosas u omisiones de los
funcionarios pblicos o ejecutivos en el ejercicio de sus responsabilidades, que determinan una responsabilidad del actor
culposo, aunque en esencia no est dando fe pblica, su responsabilidad sigue siendo muy grande porque sus criterios y
estimaciones deben estar respaldados por la contabilidad y los hechos objetivos.

El Contador Pblico es auxiliar de la justicia en los casos en que seala la ley, como perito expresamente designado para
ello. Tambin en esta condicin el Contador Pblico cumplir con su deber teniendo las ms altas miras de su profesin,
la importancia de la tarea que la sociedad le encomienda como experto y la bsqueda de la verdad en forma totalmente
objetiva.

En este caso hay que tener en cuenta una de las disciplinas que tiene competitividad tcnico cientfica en la investigacin
de los delitos, el estudio cientfico de los indicios o evidencias materiales como lo es la Criminalstica, que proporciona
informacin de vital importancia para encausar de manera tcnica cualquier investigacin de algn hecho presuntamente
delictuoso, a efectos de probar o desaprobar cualquier aspecto cuestionado sobre el autor, la victima, el escenario del
suceso, los agentes vulnerables utilizados, el propio desenvolvimiento de los hechos y respecto a otros involucrados.

Procesos Judiciales Procesos Judiciales Procesos Judiciales Procesos Judiciales

La participacin del Contador Forense en los procesos no se limita a la calidad de Perito. Tambin puede ser llamado por
una de las partes (para que la asesore en la preparacin y presentacin de las pruebas o en los clculos destinados a
cuantificar los hechos demandados) o incluso a los jueces, en temas especializados, hasta la participacin directa en la
recaudacin de evidencia destinada a probar delitos. En este caso el contador es requerido con base en su experiencia,
sus conocimientos en las materias especializadas que son objeto de discusin en los procesos, y su imagen y
trayectoria dentro de la comunidad.




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Consultora Consultora Consultora Consultora
Recaudacin de pruebas Recaudacin de pruebas Recaudacin de pruebas Recaudacin de pruebas

La prueba pericial emerge con su perfil cientfico para satisfacer y mostrar tcnicamente la verdad histrica de la causa
penal que se sigue, cuando resulta necesaria la intervencin de los expertos en diversas ciencias, disciplinas, artes u
oficios. La prueba pericial es de fundamental importancia, ya que es til a los rganos investigador y jurisdiccional;
mostrndole elementos tiles para tomar nuevas decisiones de accin al inicio y durante el desarrollo de las
investigaciones.

Testigo experto Testigo experto Testigo experto Testigo experto

El contador puede ser requerido para testificar sobre hechos que son de su conocimiento o en los cuales ha tenido
participacin, as como para colaborar en la interpretacin de evidencia escrita o para tratar de obtener esa evidencia de
otros testigos.

3. Procesos Tributarios 3. Procesos Tributarios 3. Procesos Tributarios 3. Procesos Tributarios

Uno de los principales objetivos de la actividad financiera es obtener los recursos para aplicarlos en la satisfaccin de las
demandas de los servicios pblicos hechas por la sociedad. La Administracin Tributaria no puede trabajar sola
demostrando eficiencia si no cuenta con la participacin de los profesionales quienes manejan da a da las fuentes
generadoras de ingresos como son los contadores.

Los contadores pblicos participan activamente en los procesos tributarios, desde el mismo momento en que se genera
la informacin destinada a las entidades impositivas en los registros contables. Pero su participacin como Contador
Forense se da cuando existen diferencias entre el fisco y los contribuyentes sobre el valor de las sumas a pagar por
impuestos o sanciones.

Pero estas no sern las nicas reas, ya que cada da se descubren nuevos campos de trabajo donde el contador
forense podr desempearse.

Audito Audito Audito Auditora Gubernamental con Enfoque Integral ra Gubernamental con Enfoque Integral ra Gubernamental con Enfoque Integral ra Gubernamental con Enfoque Integral

Es un proceso sistemtico, constructivo y profesional, que mide y evala, acorde con las normas de auditoria
gubernamental la gestin o actividades de una organizacin, mediante la aplicacin articulada y simultanea de sistemas
de control, con el fin de determinar con conocimiento y certeza, el nivel de eficiencia en la administracin de los recursos
pblicos, la eficacia con que logra los resultados y su correspondencia entre las estrategias, operaciones y propsitos de
los sujetos de control, de manera que le permitan fundamentar sus conceptos y opiniones, observando la entidad como
un todo y en relacin con su propsito en el entorno e identidad en los sistemas a la que pertenece; tiene en cuenta dos
aspectos fundamentales sobre lo que debe ser la funcin administrativa del gestor pblico; el primero hace relacin a la
mejor utilizacin de recursos pblicos por quienes tienen a cargo actividades propias de su gestin y el segundo se
fundamenta en que los funcionarios responsables del gasto deben asegurar que sus decisiones involucren recursos en
forma econmica, generen servicios eficientes y logren con eficacia y efectividad sus objetivos.

Trata el Control Fiscal desde un punto tridimensional, primero de prevenir o advertir, a travs del desarrollo de las
auditorias a las entidades vigiladas sobre las fallas detectadas, segundo obligar a corregir durante el desarrollo de la
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auditoria o a travs de los planes de mejoramiento que resulten, y finalmente, cuando no hay nada que hacer, acudir a un
control resarcitorio o indemnizatorio a travs del proceso de responsabilidad fiscal.

La Auditora Integral se basa en un proceso de comunicacin entre el auditor, la entidad y los que interactan con la
entidad en el entorno con el propsito de:

- Evaluar la Gestin de las Organizaciones, lo que implica analizar las actuaciones de la administracin y su impacto,
mediante una visin de conjunto, teniendo en cuenta los propsitos de la organizacin auditada.

- Promover el mejoramiento continuo de las organizaciones, donde, los resultados de la auditoria deben permitir una
continua retroalimentacin para que la administracin pueda emprender acciones correctivas, en procura de lograr
mayores niveles de eficiencia y eficacia.

- Promover la transparencia y adecuado uso de los recursos, en procura de satisfacer las necesidades de la
comunidad.

- Apoyar al Congreso, brindndole la informacin que le permita ejercer el control poltico que le corresponde.

- Informar a la comunidad y vincularla al Control Fiscal, ya que est es su principal cliente.

El auditor integral se constituye en el actor principal del proceso auditor, sus caractersticas ticas y profesionales deben
ser garanta para la Contralora, para el Estado y para la comunidad, en el momento de emitir sus conceptos, opiniones y
dictmenes frente a la gestin de los administradores pblicos.

El auditor de la CG es el representante ms directo de la comunidad en la vigilancia de sus recursos, por lo que debe
conocer y comprender integralmente la funcin del Estado. Para ello necesita ser un observador riguroso y un explorador
permanente de la excelencia, lo que le exige una continua capacitacin en su disciplina y en su rol de auditor,
adicionalmente debe poseer las cualidades y habilidades mencionadas anteriormente en cuanto al contador forense.

Para llevar a cabo el ejercicio del control fiscal por parte de la Auditora Gubernamental con Enfoque Integral se aplican
sistemas de control como el financiero, de legalidad, de gestin, de resultados, la revisin de cuentas y la evaluacin del
control interno, la Contralora puede implementar otros sistemas de control siempre y cuando impliquen mayor
tecnologa, eficacia y seguridad y sean adoptados mediante reglamento especial.

El concepto de Responsabilidad de Dar Cuenta, actualmente va ms all de la tradicional Rendicin de Cuentas y supera
el examen numrico legal, efectuado anteriormente por la Contralora. La Responsabilidad de Dar Cuenta es el deber
legal y tico que tiene todo funcionario o persona de responder e informar por la administracin, manejo y rendimientos
de fondos, bienes y/o recursos pblicos asignados y los resultados en el cumplimiento del mandato que le ha sido
conferido. La responsabilidad de rendir cuentas incluye desde los representantes legales que rinden cuenta al pblico,
hasta los funcionarios que rinden cuenta a sus superiores. Es responder por la gestin, mediante la ejecucin, en tiempo
real, del proceso de auditoria.

La Revisin, Anlisis y Fenecimiento de la Cuenta se hace mediante la aplicacin de la Auditoria Gubernamental con
Enfoque Integral, cuyo resultado se presenta en el dictamen del respectivo Informe.

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El fenecimiento es el acto por el cual se pone fin a la revisin de la cuenta rendida a la CG por los sujetos de control. Si
la CG encuentra que los resultados obtenidos en el proceso de revisin sobre la gestin fiscal efectuada por el
responsable, lo conduce a expresar una opinin razonable y conceptos satisfactorios, el pronunciamiento tendr la
connotacin de fenecimiento.

En caso contrario, si como resultado de la auditoria la opinin sobre la razonabilidad de la informacin financiera o los
conceptos de la administracin, manejo y rendimiento de los fondos, bienes y recursos pblicos asignados y
cumplimiento de metas e impacto de sus resultados, no son satisfactorios se tendr por no fenecida. El fenecimiento
puede ser con o sin responsabilidad fiscal. En este ltimo evento se abre paso un juicio fiscal.

El Sistema de Auditora

1. Planeacin,
2. Ejecucin,
3. Informe y
4. Seguimiento

El Memorando de Encargo es el documento que informa, activa y focaliza el proceso auditor, sirve para establecer
parmetros de medicin frente al desarrollo de la auditoria.

La fase de Planeacin tiene como objetivo asumir un conocimiento integral del sujeto de control, entender su negocio,
entender los riesgos que enfrenta sus actividades principales y establecer las estrategias de trabajo.

Durante esta fase se determinan las tcnicas de auditora definidas como los mtodos prcticos de investigacin y
prueba que utiliza el auditor para obtener la evidencia necesaria que fundamente sus opiniones y conclusiones. Se
clasifican generalmente con base en la accin que se va a efectuar. Estas acciones verificadoras pueden ser oculares,
verbales, por escrito, por revisin del contenido de documentos y por inspeccin fsica.

Tcnica Ocular Tcnica Ocular Tcnica Ocular Tcnica Ocular

Consiste en verificar en forma directa y paralela la manera como los responsables de la administracin desarrollan y
documentan los procesos o procedimientos que la organizacin utiliza, para ejecutar las actividades objeto de control.
Permite visualizar permanentemente la organizacin desde el punto de vista del auditor, como por ejemplo la estructura
de la organizacin, sus directivos, sus instalaciones fsicas, sus movimientos diarios o sus relaciones con el entorno.

Tcnica Verbal Tcnica Verbal Tcnica Verbal Tcnica Verbal

La tcnica verbal se establece en obtener informacin mediante el dialogo con los integrantes de la organizacin o los de
su entorno relevante, con el propsito de averiguar o indagar posibles debilidades de los procedimientos, prcticas de
control interno y otras situaciones que el auditor considere importante en el desarrollo de su trabajo. Las evidencias que
se obtengan a travs de sta tcnica deben documentarse mediante papeles de trabajo preparados por el auditor
debidamente soportados.

Tcnica Escrita Tcnica Escrita Tcnica Escrita Tcnica Escrita
Al utilizar la tcnica escrita se debe registrar o plasmar informacin que a juicio del auditor sea importante dentro de su
trabajo. Puede realizarse poniendo en practica el anlisis de aspectos que considere significativos o que afecten la
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gestin de la organizacin auditada; la conciliacin para hacer una confrontacin de la informacin obtenida de diferentes
fuentes sobre un mismo tema; la circularizacin o confirmacin la cual permite obtener un grado razonable de certeza
sobre la existencia, cumplimiento, veracidad y autenticidad de planes y programas ejecutados, cobertura de usuarios,
operaciones, cifras y datos, mediante el uso de diferentes medios.

Tcnica Documental Tcnica Documental Tcnica Documental Tcnica Documental
Consiste en obtener informacin escrita que permita soportar las afirmaciones, anlisis o estudios realizados por los
auditores. Puede llevarse a cabo mediante la comprobacin, es decir la verificacin de la evidencia que apoya o sustenta
una operacin o transaccin con el fin de corroborar su autoridad, legalidad, propiedad y veracidad; la computacin es
decir el anlisis de documentos, datos o hechos asistidos por el computador y/o software especializados cuando hay
gran cantidad de transacciones; la revisin analtica que comprende el anlisis de ndices, indicadores, tendencias y la
investigacin de las fluctuaciones, variaciones y relaciones que resulten inconsistentes o se desven de las operaciones
proyectadas; o mediante la evaluacin general de la entidad.

Tcnica de Inspeccin Fsica Tcnica de Inspeccin Fsica Tcnica de Inspeccin Fsica Tcnica de Inspeccin Fsica
Es el reconocimiento real sobre hechos o situaciones dadas en tiempo y espacio determinados. La confiabilidad
proporcionada depende de su naturaleza, fuente y eficacia de los controles internos y del procesamiento de la
informacin.

La fase de ejecucin constituye la parte central de la Auditora Gubernamental con Enfoque Integral. Es aqu donde los
auditores deben concentrar su esfuerzo en la validacin y anlisis de datos, informacin, hallazgos, hechos relevantes,
obtencin de evidencias, aplicacin de pruebas, generacin de debates y logro de consenso, para llegar a conclusiones
vlidas y soportadas que finalmente permitirn trasladar hallazgos a otras instancias y conformar integralmente el informe
de auditoria.

El Hallazgo es un hecho suficientemente importante que se debe resaltar y comunicar dentro del proceso auditor. Un
hallazgo de auditoria es algo que el auditor ha observado o encontrado durante el examen a la informacin, casos,
situaciones, hechos o relaciones especficos en ejecucin de la vigilancia fiscal, este puede ser positivo o negativo. La
informacin que sustenta el hallazgo debe estar disponible y desarrollada en una forma lgica, clara y objetiva, en la que
se pueda observar una narracin coherente de los hechos.

Los hallazgos positivos hallazgos positivos hallazgos positivos hallazgos positivos consisten en realizaciones o aciertos convenientes o destacables para organizacin. Por el
contrario, los hallazgos negativos, son hechos irregulares, inconvenientes, perjudiciales, nocivos o dainos para el
funcionamiento de la organizacin, contrarios a los principios que deben regir la actuacin del Estado y la gestin fiscal.

Los hallazgos n hallazgos n hallazgos n hallazgos negativos egativos egativos egativos se clasifican en Administrativos, Fiscales, Disciplinarios y Penales. Los administrativos y fiscales
son competencia de la Contralora, los disciplinarios de la Procuradura y los penales de la Fiscala.
La determinacin, anlisis, evaluacin y validacin del hallazgo debe ser un proceso cuidadoso, para que ste cumpla
con las caractersticas que lo identifican, las cuales exigen que el hallazgo deba ser:

OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO

Con fundamento en la comparacin entre el criterio y la condicin.

1. FACTUAL: 1. FACTUAL: 1. FACTUAL: 1. FACTUAL: Basado en hechos y evidencias precisas que figuren en los papeles de trabajo. Presentados como son,
independientemente del valor emocional o subjetivo.
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2. 2. 2. 2. RELEVANTE: RELEVANTE: RELEVANTE: RELEVANTE: Que la materialidad y frecuencia merezca su comunicacin e interprete el sentimiento de la percepcin
colectiva del equipo de trabajo.

3. 3. 3. 3. CLARO Y PRECISO: CLARO Y PRECISO: CLARO Y PRECISO: CLARO Y PRECISO: Afirmaciones inequvocas, afirmaciones libres de ambigedades, contener posibilidades de
confirmacin o refutacin, convincente para las personas que no han participado en la auditoria.

4. 4. 4. 4. VERIFICABLE: VERIFICABLE: VERIFICABLE: VERIFICABLE: Que se pueda confrontar con hechos, evidencias o pruebas.

5. 5. 5. 5. TIL: TIL: TIL: TIL: Contribuir a la eficiencia y eficacia en la utilizacin del recurso pblico, favorecer la racionalidad de la
administracin pblica, tomar decisiones, que sirva al mejoramiento continuo de la organizacin.

La Evaluacin del Hallazgo se lleva a cabo mediante el anlisis de Causa Efecto, la materialidad, la responsabilidad y
la obtencin de evidencia.

Un aspecto a considerar por parte del auditor dentro del proceso de auditora, es la relacin que existe entre las causas y
los efectos, es decir, que factores determinaron que se sucediera una situacin o resultado especfico.

La atencin que se preste a un hallazgo depende de la demostracin que se haga de su importancia y sta se juzga
generalmente por el efecto (actual o potencial) que puede exponerse frecuentemente en trminos cuantitativos. El
anlisis del auditor no solo debe incluir el resultado inmediato, sino los efectos colaterales, intangibles, de largo alcance u
otros.

La mayor parte de la labor de auditoria se dedica a la obtencin de la evidencia, porque sta provee una base racional
para la formulacin de juicios. La evidencia de auditora es el conjunto de hechos comprobados, suficientes,
competentes y pertinentes que sustenta las conclusiones del auditor.

Evidencia de Auditora y Evidencia Legal Evidencia de Auditora y Evidencia Legal Evidencia de Auditora y Evidencia Legal Evidencia de Auditora y Evidencia Legal

Es fundamental diferenciar entre la evidencia de auditora y la evidencia legal evidencia de auditora y la evidencia legal evidencia de auditora y la evidencia legal evidencia de auditora y la evidencia legal. En el caso de que ciertos resultados de la
auditoria ameriten el inicio de procesos de responsabilidad fiscal, penal o disciplinaria, la evidencia que se presenta en
tal circunstancia estar sujeta a las disposiciones referentes al material probatorio para determinar responsabilidades,
que en algunos casos, es muy diferente de la evidencia de auditoria.

La Contralora maneja algunos tems para validar los hallazgos como son:
- Determinar y evaluar la situacin o asunto deficiente
- Identificar y valores responsables y lneas de autoridad
- Verificar y analizar las causas de la deficiencia
- Valorar el impacto y ocurrencia de la deficiencia
- Evaluar la pertinencia y suficiencia de la evidencia
- Comunicar el hallazgo a la entidad
- Validar el hallazgo
- Emitir conclusiones sobre el hallazgo
- Trasladar el hallazgo a las autoridades competentes

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En la validacin del hallazgo se valoran las pruebas realizadas por el auditor, la evidencia que sustenta el hallazgo y las
opiniones de la entidad auditada, una vez validado y definido el tipo de hallazgo se dar traslado a la administracin y a
la autoridad competente segn corresponda, independientemente del tipo de hallazgo.

El auditor debe diferenciar y separar los hallazgos que solamente se refieran a recomendaciones a fin de que la
administracin optimice su gestin, de aquellos que son generadores de un presunto dao econmico, con el fin de
evaluar la clase de responsabilidad de la administracin de la entidad.

La evaluacin de hallazgo puede conllevar a que est tenga alcance fiscal por existir presuntamente un detrimento
patrimonial, pero igualmente puede ser considerado como hallazgo disciplinario si se comprueba la violacin a las
normas que regulan las operaciones de la entidad auditada y finalmente, el hallazgo puede ser de tipo penal cuando se
presuma la existencia de conductas que violan las normas que tipifican los delitos de esta naturaleza.

Al tipificar el hallazgo como fiscal, por no ser desvirtuados los hechos, se dar en consecuencia traslado a la Contralora
Delegada de Investigaciones y Juicios Fiscales, con la totalidad de las pruebas allegadas, incluida la respuesta de los
afectados. Este traslado lo har el Director de Vigilancia Fiscal en el nivel central o el Coordinador de Gestin.

Cuando ya se ha proferido auto de apertura del proceso de responsabilidad fiscal se podrn realizar las siguientes
actuaciones:

- Ordenar y practicar pruebas tcnicas como peritaciones, inspecciones, reconocimiento de documentos y objetos, y
"realizar actividades de inteligencia" como recoleccin, registro e interpretacin, anlisis y difusin de la informacin.

Cuando se determine, en consenso, que el hallazgo por su importancia y materialidad requiera mayor anlisis probatorio
acompaado de peritazgos especiales e incluso de la participacin de la Polica Judicial, se solicitar el inicio de la
indagacin preliminar dentro del proceso auditor.

La indagacin preliminar es el conjunto de actuaciones pre-procesales que tienen por objeto determinar si hay lugar o no
al ejercicio de la accin fiscal para practicar y recaudar pruebas e informacin con relacin a la identidad de los
presuntos responsables fiscales y sus bienes.
Si no existe certeza sobre la ocurrencia del hecho, la causacin del dao patrimonial con ocasin de su acaecimiento, la
entidad afectada y la determinacin de los presuntos responsables, podr ordenarse Indagacin Preliminar, la cual
culminar con el archivo de las diligencias o la apertura del Proceso de Responsabilidad Fiscal".

Contralora Delegada para Investigaciones, Juicios Fiscales y Jurisdiccin Coactiva.
Direccin de Investigaciones Fiscales
Grupo Especial de Indagaciones Preliminares Especiales adscrito al despacho del Contralor General.
Contraloras Delegadas Sectoriales

En la Indagacin Preliminar son admisibles todas las pruebas y diligencias consagradas en el Cdigo de Procedimiento
Civil y Cdigo de Procedimiento Penal.

Estipula que las actuaciones adelantadas durante la indagacin preliminar y el proceso de responsabilidad fiscal son
reservadas hasta su culminacin. En consecuencia, hasta no terminarse el proceso de responsabilidad fiscal, ningn
funcionario podr suministrar informacin, ni expedir copias de piezas procesales, salvo que las solicite autoridad
competente para conocer asuntos judiciales, disciplinarios o administrativos.
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Se tipifica el hallazgo como disciplinario Se tipifica el hallazgo como disciplinario Se tipifica el hallazgo como disciplinario Se tipifica el hallazgo como disciplinario cuando los servidores pblicos y los particulares que transitoriamente ejerzan
funciones pblicas han incurrido en alguna conducta que la legislacin tipifica como falta disciplinaria. Frente a est se
deber dar traslado a la Procuradura General de la Nacin por el Contralor Delegado en el Nivel Central y por el Gerente
Departamental en el Nivel Departamental, que se encarga, de determinar si existe responsabilidad disciplinaria por parte
de las personas que incurrieron en las conductas tipificadas como conductas disciplinarias.

Frente al hallazgo penal Frente al hallazgo penal Frente al hallazgo penal Frente al hallazgo penal, el auditor deber dar traslado a la Fiscala General quien se encargar de determinar si existe
responsabilidad penal por parte de quienes realizaron los hechos punibles y se har por parte del Contralor Delegado o
Gerente Departamental respectivo.

La Fiscala La Fiscala La Fiscala La Fiscala. Es la encargada de investigar los delitos, calificar los procesos y acusar (no juzgar) ante los jueces y
tribunales competentes a los presuntos infractores de la ley penal, ya sea de oficio o por denuncia.

La Fiscala desempea un papel trascendental dentro de la estrategia integral del Estado para combatir el poder
econmico de la delincuencia organizada, con especial nfasis en la lucha contra aquellas conductas destinadas al
lavado de activos, relacionadas con actividades propias de la delincuencia organizada.

Esto significa que la labor de la Fiscala, adems de investigar los delitos originales, en especial aquellos ms rentables
para las organizaciones criminales, tambin est dirigida a erradicar la acumulacin de capital mal habido, con el
propsito de desestimular su ejecucin y prevenir as su comisin.

Investigaciones Preliminares Investigaciones Preliminares Investigaciones Preliminares Investigaciones Preliminares

Primero que todo se lleva a cabo una Investigacin Preliminar, la cul realiza antes de iniciar formalmente un proceso y
tiene como objetivo fundamental establecer si se cometi o no el delito y quines son los presuntos autores o partcipes
(tienen valor probatorio ante la Fiscala y el juez competente, los resultados de las indagaciones preliminares
adelantadas por la Contralora).
Una vez verificada esta situacin, se abre formalmente la investigacin penal, luego, se sigue con la etapa en la que se
investiga cmo se llev a cabo el delito (recoleccin de pruebas), las circunstancia de su comisin y se determina la
probable responsabilidad de quienes aparecen como sus autores o partcipes; una vez recopiladas todas las pruebas, se
cierra el proceso y se procede a calificarlo.

La calificacin consiste en una evaluacin de las pruebas que hace la Fiscala y con base en la cual se determina si
existen pruebas que den cuenta del delito cometido y que comprometan la responsabilidad del procesado. En caso
positivo, la Fiscala profiere resolucin de acusacin, decisin con la cual acusa a los procesados ante los jueces y
tribunales competentes.

1. La fase del informe es el producto del proceso auditor. De su adecuada redaccin y clara presentacin depende que
el esfuerzo realizado produzca el efecto deseado de contribuir a mejorar la gestin fiscal.

El Informe debe caracterizarse por un lenguaje sencillo y claro de tal forma que pueda ser entendido por terceras
personas que no sean auditores, adicionalmente debe ser preciso, oportuno, objetivo, conciso y soportado.

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2. La fase de seguimiento, es la ltima fase del proceso de Auditora Gubernamental con Enfoque Integral, permite
verificar si la entidad auditada ha corregido las deficiencias detectadas por el Organismo Superior de Control y le ha dado
cumplimiento al Plan de Mejoramiento suscrito por el Representante del Sujeto o Punto de Control.

El Seguimiento debe efectuarse sobre los hallazgos presentados en el informe de la ltima auditora practicada y sobre
los cuales la entidad elabor y present el respectivo Plan de Mejoramiento, de manera cuantitativa y cualitativa.

La Contralora a travs de la respectiva Contralora Delegada, iniciar el correspondiente Proceso Administrativo
Sancionatorio, si los compromisos adquiridos por parte de la entidad auditada no se han cumplido con la realizacin de
actividades tendientes a implementar el respectivo plan de mejoramiento con el fin de establecer responsables y
sanciones por el incumplimiento.



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3. 3. 3. 3. TCNICA DE LA EXPERTICIA TCNICA DE LA EXPERTICIA TCNICA DE LA EXPERTICIA TCNICA DE LA EXPERTICIA
MECANOGRFICA MECANOGRFICA MECANOGRFICA MECANOGRFICA

Tcnica de la experticia mecanogrfica
en mquina mecnica.
Cuerpo de escritura para pericias
mecanogrficas.
Cuadro de otras pericias.






UNIDAD
3
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El peritaje en escrituras constituye uno de los procedimientos de
investigacin ms serios en criminalstica, por lo menos cuando se
aplica a piezas de cierta extensin. Lamentablemente, con demasiada
frecuencia es confiado a personas que no tienen la competencia re.
querida,

a gente instruida que, por eruditos que sean, ignoran el enfoque y las nociones fundamentales necesarias para
llevar a buen puerto las misiones judiciales. En la actualidad, habida cuenta de la rpida evolucin de la tecnologa, el
apelativo de perito en escrituras resulta superado. La expresin "perito en documentos" utilizada por los pases
anglosajones parece mejor adaptada a la complejidad de los problemas. Las ms de las veces, la misin no se limita a
una simple verificacin de escritura sino que apela a tcnicas conexas: transacciones bancarias electrnicas, informtica,
reprografa, impresin, mtodos fisicoqumicos de anlisis, etctera.

L LL Los manuscritos y las falsificaciones grficas os manuscritos y las falsificaciones grficas os manuscritos y las falsificaciones grficas os manuscritos y las falsificaciones grficas

Los manuscritos Los manuscritos Los manuscritos Los manuscritos

En una aproximacin racional del examen de los manuscritos, no hay un mtodo general sino diferentes tcnicas que son
funcin de !a ndole de las piezas sometidas a estudio.

No abordaremos el problema del mismo modo para peritar un testamento, una carta annima o una firma; el
comportamiento del peritaje ser especfico para cada caso, y permitir que el experto establezca metdicamente su
conviccin. En un segundo tiempo, la presentacin de esta conviccin deber ser efectuada al modo de un informe
escrito que incluya una demostracin clara y especfica, acompaada de fotografas y, de ser necesario, de exmenes
cientficos de laboratorio. Sin embargo, las diferentes tcnicas de examen, para ser eficaces, deben ser utilizadas
minuciosamente con todo el rigor que exige una metodologa especfica (vase recapitulativo en el cuadro 3.1.).

Nos percatamos de que los diferentes procedimientos de examen de los documentos manuscritos no son un tema
menor, teniendo en cuenta la evolucin considerable del mtodo experimental y las tcnicas de laboratorio desde estos
ltimos veinte aos, si nos referimos a las diferentes obras y las numerosas publicaciones francesas y extranjeras
aparecidas desde 1980.

Las falsificaciones grficas Las falsificaciones grficas Las falsificaciones grficas Las falsificaciones grficas

La nocin de falsificacin engloba diferentes apelativos, cuyas definiciones conviene recordar.

La falsificacin intelectual es aquella que se comete sin dejar rastros aparentes y no refleja el pensamiento del autor en el
caso, por ejemplo, de una declaracin falsa o de una falsa enunciacin en la confeccin de un acta. En otros trminos, la
falsificacin intelectual se realiza sin que se haya verificado ninguna alteracin grfica visible o invisible a simple vista.

La falsificacin material se obtiene mediante operaciones fraudulentas de orden mecnico, fsico o qumico, ya sea como
resultado de manipulaciones de orden fotogrfico o reprogrfico.

T. Cretin, "Considrations et propositions a propos de I'expertisejudiciaire",/if-vue Scienas "rim., n 3,julio-septiembre de 1988.

LAS ESCRITURAS LAS ESCRITURAS LAS ESCRITURAS LAS ESCRITURAS
Y LOS DOCUMENTOS Y LOS DOCUMENTOS Y LOS DOCUMENTOS Y LOS DOCUMENTOS
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En este ltimo caso -el que nos interesa- se distinguen las falsificaciones por alteracin mecnica (borrado, raspado
qumico [lavado]), fsico (sobrecarga, ennegrecimiento), etctera, y las falsificaciones de orden grfico (imitacin con
lpiz, estilogrfica, bolgrafo, marcador, etctera). Las principales piezas acusadas de falsificacin son los testamentos,
las firmas de algunos cheques, las letras de cambio, las rdenes de transferencia, las boletas de las cartas bancarias, los
reconocimientos de deudas...

La falsificacin grfica se caracteriza por la imitacin, pero se encuentran piezas escritas sin ninguna preocupacin por la
imitacin: son las piezas llamadas de fantasa. Para buscar a los autores de la falsificacin, el experto debe considerar
los signos intrnsecos de sinceridad y de falsificacin, que permiten presumir acerca de la sinceridad de una pieza
examinada independientemente de toda comparacin con las piezas testigo.

CUADRO 3.1. CUADRO 3.1. CUADRO 3.1. CUADRO 3.1.- -- - Cuadro recapitulativo de los procedimientos de examen especficos de cada caso.


NDOLE DE LAS PIEZAS NDOLE DE LAS PIEZAS NDOLE DE LAS PIEZAS NDOLE DE LAS PIEZAS
POR PERITAR POR PERITAR POR PERITAR POR PERITAR
E EE EXME XME XME XMENES ESPECFICOS NES ESPECFICOS NES ESPECFICOS NES ESPECFICOS
CORRESPONDIENTES CORRESPONDIENTES CORRESPONDIENTES CORRESPONDIENTES


Escritura disfrazada Escritura disfrazada Escritura disfrazada Escritura disfrazada
1) Caracterstica de orden general
2) Ordenacin
3) Signos de acentuacin y puntuacin
4) Particularidad grfica (modismos, lapsus
calami)


Escritura que imita la tipografa Escritura que imita la tipografa Escritura que imita la tipografa Escritura que imita la tipografa
1) Ordenacin
2) Caractersticas generales que son de
orden patolgico
3) Las caractersticas de regresin o
progresin

Escritura con la mano izquierda Escritura con la mano izquierda Escritura con la mano izquierda Escritura con la mano izquierda
1) Ordenacin
2) Caractersticas generales
3) Estudio morfolgico de las letras de forma
simple o motricidad infantil
4) Los signos de acentuacin y puntuacin
Escritura con la boca Escritura con la boca Escritura con la boca Escritura con la boca El desarrollo del peritaje descansa en los mismos
criterios que las escrituras con la mano izquierda

Grficos falsos Grficos falsos Grficos falsos Grficos falsos
1) Caractersticas generales
2) Bsqueda de presiones indiciales
3) Bsqueda de los signos intrnsecos de
sinceridad y falsificacin

Testamentos Testamentos Testamentos Testamentos
1) Caractersticas materiales
2) Ordenacin
3) Caractersticas generales
4) Signos intrnsecos o falsificacin
particulares de los testamentos

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Firmas Firmas Firmas Firmas
1) Caractersticas generales
2) Signos intrnsecos de sinceridad o
falsificacin
3) Bsqueda de presiones indiciales y lapsus
calami
4) Estudio del movimiento de ejecucin


Cheques y efectos comerciales Cheques y efectos comerciales Cheques y efectos comerciales Cheques y efectos comerciales
1) Ordenacin
2) Caractersticas generales
3) Bsqueda de los modismos y presiones
indiciales
4) Examen de los detalles morfolgicos
5) Firma (apariencia general y movimiento de
ejecucin)

Escrituras extranjeras Escrituras extranjeras Escrituras extranjeras Escrituras extranjeras
1) Ordenacin
2) Caractersticas generales
3) Signos de acentuacin y puntuacin
4) Similitudes de formas de letras
posibilitadas por la coincidencia entre
alfabetos


Para el peritaje de las piezas acusadas de falsificacin, por tanto, adems de las caractersticas generales y las
particularidades grficas, se examinan los signos intrnsecos de sinceridad y de falsificacin (vase A. Buquet,
L'expertise des critures manllscrites, Masson, 1991, pp. 54-55).

Los sist Los sist Los sist Los sistemas de reconocimiento de las escrituras y firmas emas de reconocimiento de las escrituras y firmas emas de reconocimiento de las escrituras y firmas emas de reconocimiento de las escrituras y firmas

Desde hace cuarenta aos, muchos investigadores trabajaron en el reconocimiento de la escritura utilizando diferentes
mtodos cientficos (ptico, digital, matemtico, etctera). Su rasgo comn es ubicar el reconocimiento de las formas bajo
la luz de las ciencias cognoscitivas, principalmente la psicologa cognoscitiva, vale decir, el estudio de las actividades
psicolgicas superiores (percepcin, atencin, memoria, aprendizaje, razonamiento, procesos intelectuales,
investigaciones en inteligencia artificial).

Pese a numerosos trabajos en este terreno que oportunamente requirieron la realizacin de materiales muy sofisticados
y el aporte de la informtica de punta y de su actual poder de clculo, no es menos cierto que, hasta el da de hoy, los
especialistas son incapaces de reconocer automticamente una escritura cursiva ligada con una seguridad concluyente.

La incertidumbre de los resultados vara de manera demasiado aleatoria. Las dificultades son de diversos orgenes:
segmentacin de las palabras en diferentes grafemas, variabilidad intrnseca de los trazos en funcin de las
disposiciones psicolgicas pero tambin o al mismo tiempo fisiolgicas, sin hablar de las escrituras imitadas o
disfrazadas.


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Reconocimiento de las escrituras manuscritas asistido por computadora

La primera fase consiste en digitalizar la imagen mediante una cmara de video acoplada a un procesador digital. Este
material digital permite transformar la imagen de un carcter en una matriz de puntos o pxeles, cada uno de los cuales
es afectado por un nivel de grises que vara de O (negro) a 255 (blanco). La imagen obtenida puede ser visualizada
sobre la pantalla de un monitor blanco y negro o color. Un teclado permite manipulaciones locales de imgenes
(aumento, modificacin de las zonas grises), sin hacer intervenir la computadora, cuya utilizacin est reservada a
procesos ms complejos.

Si se considera un carcter manuscrito digitalizado, aislado del resto del texto y que aparece en gris sobre fondo blanco,
el carcter presenta irregularidades y el rasgo tiene cierto espesor: una parte rectilnea de un carcter, de hecho,
corresponde a una nube de puntos muy alargada alrededor de su eje de inercia principal. Conviene efectuar cierta
cantidad de procesamientos previos, como la eliminacin del ruido, que puede existir inicialmente en forma de pequeas
nubes de puntos parsitos, as como la distribucin del texto en caracteres.

En la prctica, no es posible reconocer las escrituras manuscritas a partir de matrices de puntos, en virtud de la gran
variabilidad de las formas y la duracin de ejecucin de una operacin semejante. Se necesita una operacin
intermediaria, que consiste en extraer de la matriz los elementos que mejor caracterizan la letra, para dar de ella una
descripcin matemtica simplificada. La eleccin de los parmetros destacados no puede ser sino un compromiso entre
la previsin del reconocimiento y la duracin del tiempo de clculo. De hecho, la descomposicin del trazo en diferentes
primitivas induce inexactitudes que se van acumulando.

En una segunda fase, un algoritmo de segmentacin,

en forma de un conjunto de segmentos de rectas, extrae los rasgos

caractersticos que, de alguna manera, forman la osamenta de la letra.

Un segundo algoritmo ordena y codifica dichos segmentos, transformando los elementos caractersticos destacados en
una serie ordenada de pares (longitud y orientacin de los segmentos de recta, arco de crculo, cambio de curva)
pertenecientes a un conjunto determinado.

El procesamiento posterior consiste en comparar el cdigo del carcter con los elementos de un conjunto de aprendizaje
prememorizado.

La lectura automtica de las escrituras cursivas manuales, en la prctica, todava es muy limitada debido a diferentes
modos de ligazn. En efecto, es difcil determinar con precisin el lmite del comienzo y el final de las letras. Hasta el
momento actual permanece exclusivamente en fase de investigacin.

Reconocimiento de firmas asistido por computadora

El reconocimiento automtico de firmas fue objeto de cuantiosas investigaciones por firmas norteamericanas, inglesas,
francesas, japonesas y suizas.

Descripcin del esquema de segmentacin con ayuda de un repertorio de acciones elementales realizables y con una duracin limitada
en el tiempo. Gracias a un lenguaje de programacin, puede ser traducido en un programa ejecutable por una computadora.

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En 1973 nace un sistema de reconocimiento no dinmico

de la firma Verisign. La comercializa en 1982 Analytical

Instrument Ltd.

En 1987, un sistema creado sobre la base del reconocimiento dinmico

de la firma, o sea, del movimiento durante su

ejecucin, Sign/on, es comercializado por la empresa inglesa Alan Leibert Associates.

El reconocimiento puede ser dinmico, vale decir, efectuado en el curso del trazo, o esttico, a partir del dibujo que figura
en un documento.

El sistema de reconocimiento dinmico consiste en hacer escribir al firmante con una estilogrfica especial sobre un
soporte metlico ubicado en un campo magntico. Los movimientos de la estilogrfica son grabados por una cabeza de
lectura. Los datos son memorizados y comparados con los de la firma de referencia inscrita en una tarjeta magntica
personal. La computadora rechaza todo desvo superior a un lmite fijado de antemano, por ejemplo 1 %, y slo indica su
resultado a quien present la tarjeta, preservndose de este modo el carcter confidencial de la operacin.

Otro inters del mtodo es recordar la distincin que hacen los expertos entre los rasgos (fluidez, presin) y el trazo
(movimiento y dibujo ltrico). Si el trazo puede ser imitado a fuerza de ejercicios, el rasgo es ms difcilmente
reproductible (como el toque del pintor).

La verificacin esttica, luego del trazo, debe ser reubicada en el contexto general del reconocimiento de formas por
computadora. Una gran cantidad de especmenes de comparacin son almacenados en la memoria.

Para tener en cuenta la variabilidad instantnea, cada escribiente debe realizar cinco firmas, que traza sobre la placa
sensible de un captor electrnico con la estilogrfica de su eleccin. El captor establecer una media entre las
variaciones de escritura. Cada firma memorizada ser identificada por diferentes parmetros grficos.

La comparacin electrnica entre la firma de prueba y las del fichero es casi instantnea. No obstante, vara levemente, segn la
potencia de clculo de la computadora.
Actualmente, dos sistemas semiautomticos de comparacin de escrituras y firmas se encuentran en funcionamiento en los
servicios de la polica alemana y holandesa:
o El sistema FISH multiusuarios, desarrollado por la polica judicial alemana (BKA).

o El sistema SCRIPT, desarrollado por el NIF0

en colaboracin con la Universidad de Delfy el TNO, un importante

instituto de investigacin tecnolgica holandesa. Este sistema, utilizado por la polica de La Haya, recientemente fue
examinado por la de Maastricht.
Los dos sistemas fueron concebidos para ser utilizados por la polica cientfica y para permitir la comparacin de firmas o
escrituras con una base de datos de escrituras o firmas de referencia.
De ello resulta que los procedimientos de seleccin interactivos son complejos y requieren, por parte del. operador,
conocimientos profundos, as como un dominio y una buena prctica del peritaje en escrituras. Debe determinar con

Reconocimiento a partir de un dibujo que figura en un documento.

Reconocimiento efectuado en el curso del trazo.

Bundeskrirnnalarnt (Oficina federal alemana WIESIIADEN).

El instituto holands encargado de la investigacin en ciencias legales y de los exmenes de la polica tcnica.
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exactitud el porcentaje de concordancias y discordancias y fijar el grado de certeza con que puede pronunciarse para su
conviccin.

Los documentos dactilografia Los documentos dactilografia Los documentos dactilografia Los documentos dactilografiadosy las bajadas informticas. dosy las bajadas informticas. dosy las bajadas informticas. dosy las bajadas informticas.

El acceso al peritaje de documentos dactjlografiados

debe hacerse en un doble aspecto.

Existe uno o varios aspectos, pero ninguna marca de comparacin: en este caso, la misin consistir en identificar el o
los tipos de mquinas que pueden corresponder a la escritura del o los documentos de marras, y eventualmente hacer
comparaciones con casos similares sobre los que hubo que examinar las mismas marcas. Esta identificacin dar al
investigador o el magistrado un primer elemento que le permitir buscar, entre los sospechosos, al poseedor de la o las
mquinas seleccionadas.
Una mquina de escribir o un documento de comparacin fue requisado a un sospechoso; en este caso, el
trabajo consiste en proceder a una comparacin en dos tiempos:

o buscar las caractersticas generales correspondientes;
o buscar las caractersticas descriptivas de aplicacin al caso (identificacin de la mquina).

Estos elementos permitirn dirigir la investigacin hacia los usuarios potenciales o, a la inversa, eliminar a las personas
sospechosas.
La utilizacin de la mquina de escribir tradicional, ya sea mecnica o elctrica, est prcticamente en vas de
desaparicin en provecho de las configuraciones informticas, conectadas a una o varias impresoras. Por ello, este tipo
de misin es cada vez ms excepcional.

Actualmente, teniendo en cuenta la vulgarizacin de la microinformtica, los problemas planteados dependen
exclusivamente o de la tcnica de impresin y, luego, de la propia impresora, o de la identificacin de las tipografas, que.
pueden ser residentes o telecargadas.

Es un deber para el experto poseer un fichero lo ms completo posible que catalogue la mayor cantidad de fuentes. La
conservacin de un fichero semejante es primordial, y la experiencia demostr que es necesario tener un clasificador por lo menos
de dos entradas.
A esto debe aadirse una verdadera documentacin que comprenda las fichas tcnicas de los programas de
procesamiento de texto, teniendo en cuenta los tipos de unidad central.

De este modo, el carcter Arial de una PC en Windows 98 (MS-DOS 4.10) con el programa Word 6 podr ser confundido
con el carcter Helvtica obtenido con una Power Mac G4, con el mismo programa.

Por tanto: la documentacin debe ser la ms completa posible y mantenida al da regularmente.

Para la metodologa, vase L'exfJertse en lJ'Ureaut'fue, Pars, ENPI', 1989.

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Bsqueda manual Bsqueda manual Bsqueda manual Bsqueda manual

Uno de los ficheros ms conocidos es el del Institut of Typography Engineering Research, que fue publicado en Japn en
1991, y que clasifica alrededor de 3000 familias tipogrficas europeas.

La bsqueda en el fichero se realiza observando diferentes parmetros, en el siguiente orden:

1. Naturaleza del o los documento(s).
2. Tecnologa de impresin.
3. Atributos de estilo.
4. Familia de tipografas.
5. Tamao de los caracteres (espacio, cuerpo).
6. Tipo de cifras.
7. Examen de las cifras 3, 4, 7.
8. Examen de las maysculas A, M, Q, T.
9. Examen de las minsculas a, 15> m.
10. Paginacin.

En principio, el examen de estos parmetros permite identificar el tipo de carcter, es decir, la denominacin comercial y su origen
de fabricacin (por ejemplo, Dutch 801 Roman Bistream).
La aplicacin al caso se realiza con ayuda de un microscopio estereoscpico provisto de un obturador fotogrfico
automtico de enfoque con aumentos de 10 a 120 x.

Como la prctica cotidiana de la bsqueda manual es larga y fastidiosa, requiere la informatizacin del fichero.

As es como la polica tcnica y cientfica puso en funcionamiento, a partir de 1989, una ayuda automatizada para la identificacin
de las escrituras dactilografiadas (PARC).

Bsqueda informatizada Bsqueda informatizada Bsqueda informatizada Bsqueda informatizada

Se acab el tiempo en que haba que consultar a mano imponentes ficheros; hoy, los peritos trabajan en tiempo real gracias a la
bsqueda informtica.
Al retomar la idea del fichero de las mquinas de escribir establecido a partir de los datos del ministerio del Interior y
difundido por la Interpol, en 1989 habamos elaborado una frmula de identificacin mucho ms compleja (hasta 20
parmetros) pero exclusivamente reservada a las mquinas de escribir comunes, cuyos caracteres son solidarios de la
mquina, as como a las mquinas de cabeza de impresin intercambiable (esfera o disco).

Esta bsqueda informatizada permita, con mucha rapidez, segn la cantidad de parmetros captados sobre la mscara,
obtener una remisin al fichero (nmero de la ficha, tipo y origen del carcter, escape). En efecto, habiendo ingresado en
un microprocesador cada ficha correspondiente a un carcter, se pudo lograr una clasificacin de las muestras de
impacto, pero esto no siempre permita obtener la rpida restitucin de esas muestras.

Puesto de analista y de reconocimiento de caractersticas de la empresa MICROPROSS.

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La evolucin tecnolgica, que trajo aparejado, por una parte, impresoras cada vez ms sofisticadas, y por la otra
programas de procesamiento de texto cada vez ms competentes, complejiz y dificult los problemas de identificacin
de las fuentes; se impona una total puesta al da, con la creacin de un sistema informtico altamente capacitado. Esta
herramienta comprende una base de datos de referencia, almacenada en un disco magneto-ptico o un disco duro, que
puede ser puesta al da constantemente y en la cual todas las muestras estn clasificadas segn criterios bien
determinados: hasta 20 parmetros. Una vez hecha la identificacin de una fuente incriminada, la de comparacin podr
ser restituida sobre impresora para comparar con el documento problema.

De este modo, si se comunica a la computadora el modelo del documento sospechoso, la muestra de comparacin
aparecer en la pantalla. Esta imagen, llegado el caso, podr ser procesada para poner de manifiesto ciertos detalles
particulares con miras a una personalizacin necesaria para una aplicacin al caso especfico.

La captacin de las muestras se realiza o por un escner de por lo menos 400 puntos por pulgada o, mejor aun, por una
cmara digital con una resolucin de 35 a 45 puntos por milmetro.

Llegado el caso, tras la identificacin de la fuente es posible proseguir por aplicacin a la especie, vale decir, localizar la
presencia de una falla morfolgica, un no alineamiento o una irregularidad de la impresin, para permitir la adscripcin
del material o el documento incriminado.

Propuesta de una nueva aproximacin al reconocimiento de las escrituras Propuesta de una nueva aproximacin al reconocimiento de las escrituras Propuesta de una nueva aproximacin al reconocimiento de las escrituras Propuesta de una nueva aproximacin al reconocimiento de las escrituras

Aprovechando nuestra propia experiencia, proponemos una nueva concepcin de reconocimiento de las escrituras
mediante un Sistema Mattico-Perceptrn (SMP).






















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El esquema del principio es el siguiente:

Llegada del documento

Captura por escaneo


Analizador probabilstico


Segmentacin Escritura ligada

Caracteres aislados


PATTERN ANLISIS RUGOSIMETRA IMPRESI LXICO Y
RECOGNITION GRAFOMTRICO DE SIMETRA SINTCTICO
MACHINE 2D




Controles de los parmetros
destacados



Interseccin con los datos Escritura ligada
archivados


Ficha descriptiva

Impresin Almacenamiento

Figura 3.2.- Esquema general del SMP para el procesamiento de los documentos manuscritos y dactilogrficos.

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Este sistema se crea sobre la base del principio de que debe ser mattico, vale decir, susceptible de un aprendizaje
dinmico acertado que utiliza una arquitectura "perceptrn multicapas" que permita ajustar las decisiones mediante
algoritmos interactivos. Presenta la particularidad de una gran flexibilidad de utilizacin. En efecto, permite procesar
directamente escrituras cursivas espontneas sin pasar por la fase de segmentacin. Tambin puede trabajar sobre
caracteres aislados luego de la segmentacin. Por ello, permite el procesamiento de documentos manuscritos que
comprendan varios estilos de escrituras: manuscrita escripto y cursiva ligada, bastn y cursiva ligada, porque los
discriminantes utilizados para las escrituras ligadas tambin pueden aplicarse a los caracteres aislados. Comprende:

Un escner de alta resolucin que permita una digitalizacin a partir de una matriz de puntos cuyo formato sea
de 1 200 xl 800 pxeles, o sea, 2.1 millones de pxeles en relacin armnica con el poder resolutivo del ojo
(normal).
Un analizador probabilstico que comprende un algoritmo de segmentacin que decide el borramiento de la
porcin llamada "trazo de unin", cosa que asla la letra. El procedimiento de segmentacin mediante el
algoritmo es complejo, e implica 16 etapas diferentes.
Dos unidades de procesamiento de letras aisladas:
o una unidad de reconocimiento de formas PARM (Pattern Recognition Machine) del tipo de la del
Profesor Fu (Purdue University Indiana). Las letras aisladas se comparan entonces en el PARM con
otras almacenadas en una memoria ROM. El PARM reconoce el 95% de las letras anamorfosadas a
partir del abecedario, as como las tres zonas de la escritura manuscrita occidental;
o una unidad de medidas submilimtricas de las diferentes variables grafomtricas con una precisin de 1/ 10
de milmetro; los valores angulares (la inclinacin a la derecha o la inversin a la izquierda de la escritura) se
obtienen con ayuda de un trigmetro electrnico que permite la medida de los ngulos sobre 1800 de arco
con una precisin de 1/10, en fracciones, grados o radian es, as como las funciones trigonomtricas
correspondientes (seno, coseno, tangente).

Dos unidades de procesamiento de la escritura ligada no segmentada:
o una unidad de relevamiento de la rugosimetra de superficie en 2D, para medir los perfiles de
escritura, protuberancias y huecos, aparato del tipo "Hommel Tester T20 DC Digital Computer" de la
empresa Hommel (Schwenningen). Se obtiene un perfil en 2D con una precisin del orden de
algunos micrones.
o una unidad de reconocimiento lxico y sin tctico que permite evitar los problemas y las dificultades
que se deben a la segmentacin de las palabras. En efecto, es posible proceder globalmente e
identificar palabras (nivel lxico), hasta grupos de palabras (nivel sin tctico), por comparacin con
las palabras o las secuencias de palabras contenidas en un diccionario adecuado, que se carga en la
memoria con ayuda de mtodos estadsticos del mismo tipo que los que se utilizan para el
reconocimiento de caracteres. Tambin es posible eliminar cierta cantidad de errores sobre la
identificacin de las palabras utilizando informaciones sobre la lengua considerada: en francs, por
ejemplo, es muy raro que una palabra contenga dos u sucesivas, o series de tres consonantes.

El nivel sin tctico permite identificar las secuencias de palabras permitidas en la lengua considerada. En el curso de esta fase del
anlisis, el sistema puede a la vez predecir la o las palabras susceptibles de aparecer en una frase en funcin de las palabras ya
reconocidas, y verificar que el orden de las palabras realmente satisfaga las coerciones gramaticales de la lengua. A veces, el
anlisis sintctico es duplicado por el anlisis semntico ligado al sentido de las palabras y los conceptos que ellas sustentan.
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Por ltimo, el nivel pragmtico permite especificar o restringir el sentido de la palabra en funcin del contexto de la frase y
el tema tratado. En los aos venideros, los aportes de la lingstica sern un eje esencial de mejoramiento de los
sistemas existentes. En consecuencia, vemos que el sistema propuesto debe ser MATTlCO, vale decir, que debe
padecer una fase previa de aprendizaje

segn la naturaleza de los documentos que deben procesarse. No es necesario

utilizar el conjunto de las cuatro unidades de procesamiento. En efecto, para las escrituras desunidas (escripto o bastn),
a todas luces la etapa de la segmentacin debe quedar oculta. En cambio, para las escrituras manuales cursivas ligadas,
es interesante efectuar los cuatro procesamientos, para reducir al mximo la tasa de rechazo, aunque en muchos casos
esto no sea til.

Los documentos reprografiados Los documentos reprografiados Los documentos reprografiados Los documentos reprografiados o o o o i ii impresos mpresos mpresos mpresos

Hay que distinguir los documentos reprografiados por xerocopia de aquellos impresos segn las tcnicas de impresin
tradicional (offset, helio, tipo).

Las fotocopias Las fotocopias Las fotocopias Las fotocopias

La utilizacin intensiva de las fotocopias en la vida cotidiana acarrea un aumento considerable de fotocopias falsificadas,
sobre todo por fotomontaje. Por lo dems, la alta calidad obtenida por las copiadoras digitales es tal que a veces ocurre
que ya no se pueda distinguir el original de sus copias. Actualmente, para el blanco y negro, la progresin de las ventas
de las copiadoras digitales

frente a las pticas es considerable. A este ritmo, dentro de algunos aos, las copiadoras
analgicas habrn desaparecido totalmente del mercado.

Caracterizacin y anlisis de los tner Caracterizacin y anlisis de los tner Caracterizacin y anlisis de los tner Caracterizacin y anlisis de los tner

o Tcnica que no requiere ninguna extraccin

El examen fotomicrogrfico se realiza en el microscopio estereoscpico, con utilizacin, si corresponde, de un cifrado de
la granulametra. Tambin es deseable efectuar una deteccin magntica que permita determinar si el tner utilizado es
de tipo monocomponente o bicomponente.

o Tcnica que requiere extracciones

Esta tcnica pone en marcha la espectrometra infrarroja con transformada de Fourier, que permite identificar
compuestos qumicos a partir de la naturaleza de los tomos y las uniones que los constituyen. Se obtiene un espectro
de absorcin que es especfico de la composicin qumica del tner analizado. La comparacin con una coleccin
completa y absolutamente al da de espectros de referencia permite una identificacin inmediata en el caso de un
procesamiento informatizado.

La tendencia actual parece privilegiar las aproximaciones conexionistas y markovianas, es decir, aproximaciones estadsticas que
ofrezcan herramientas de aprendizaje eficaces, por oposicin a las aproximaciones descriptivas clsicas, incapaces de aprender
estructuras a partir de ejemplos. Algunos autores integran la estadstica y lo descriptivo a la vez con el objeto de acumular las ventajas de
los dos tipos de reconocimiento de formas.

Para el ao 2000, en el mercado blanco y negro, existen 205 modelos digitales, distribuidos en 15 marcas, lo que representa ms del
40% del mercado, y 230 modelos analgicos (30 marcas para las copiadoras pticas). En cuanto al color, la gama comprende 83 modelos
(30 marcas).

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La extraccin. Pueden utilizarse diferentes tcnicas para extraer el tner de un documento con fines analticos:

Por raspado mediante una aguja lanceolada o un escalpelo. Esta tcnica presenta el inconveniente de extraer
partculas de papel con el tner;
Por transferencia mediante una hoja microscpica caliente. Este mtodo presenta la ventaja de una extraccin
prcticamente invisible alojo, en la que el trazo permanece intacto.
El micropastillaje. En el modo de preparacin adoptado, la muestra extrada se mezcla con bromuro de potasio de una
manera homognea. El polvo es presionado mediante un dispositivo que comprende un portaobjeto, un pistn y una
contrapastilla. Se obtiene una micrapastilla de alrededor de 3 mm de dimetro.

La presin de pastillaje adoptada es del orden de 2 ti cm2; para esto, la prensa utilizada debe tener una fuerza de 20 t aproxi-
madamente. La micropastilla obtenida se adapta perfectamente al espectrmetro infrarrojo con transformada de Fourier del tipo
Nicolet 710, equipado con un detector DTGS (Deuterated Triglycine Sulfato).
Determinacin de la generacin de la copia Determinacin de la generacin de la copia Determinacin de la generacin de la copia Determinacin de la generacin de la copia

Frecuentemente ocurre que se pregunta al experto si una copia fue obtenida a partir de un original (fotocopia princeps) o
a partir de otra copia (fotocopia llamada de ensirna generacin).

El examen en microscopio estereoscpico -que remite exclusivamente al contraste marcado o no de los colores lisos, la
densidad, la buena definicin del trazo y principalmente las faltas- permite responder con precisin al interrogante
planteado.

Los fotomontajes Los fotomontajes Los fotomontajes Los fotomontajes

Caso de los copiadores pticos Caso de los copiadores pticos Caso de los copiadores pticos Caso de los copiadores pticos

En general, estn destinados a operar sustracciones o adiciones parciales sobre un documento. La eliminacin de ciertos
pasajes de un texto o una correspondencia se hace ocultando cuidadosamente las menciones del documento original
que se quiere hacer desaparecer. Algunos papeles con membrete personalizado s (papel preimpreso, papel de textura
particular, papel filigranado, etctera) de una empresa o un particular pueden ser utilizados para realizar falsificaciones
cuya apariencia puede engaar a un ojo no entrenado. Esta falsificacin es mucho ms fcil en el caso de textos
dactilografiados. Al utilizar una mquina de escribir, ya sea la misma o una del mismo tipo que la que produjo el original,
eventualmente se puede remplazar la o las partes del texto sustrado por otras menciones.

El trasplante de una firma sobre un documento y la transferencia sobre otro documento como cheque, letra de cambio,
documento comercial o misiva est al alcance de cualquier persona que tenga a su disposicin una fotocopiadora doble
faz, y ser ms fcilmente realizable para un documento en formato 21 x 29.7 cm que para uno ms pequeo.

Para un documento formato 21 x 29.7 cm
Hacer un recorte tan preciso como sea posible de la firma que se deba transferir;
Introducir el documento original por la parte de carga manual, hacer una fotocopia;
La firma que se debe transferir ser reproducida en el documento original en el lugar deseado.


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Para un documento de otro formato (cheque, letra de cambio, etctera)
Hacer un recorte preciso de la firma que se deba transferir; - posicionarla sobre el espejo de la
fotocopiadora localizando tanto como sea posible la zona donde debe encontrarse en el documento
original;
Sacar una fotocopia;
Ahora tenemos una pgina blanca sobre la que se encuentra, en fotocopia, la firma que se debe
transferir;
Con ayuda de un pegamento tipo caucho, colocar por transparencia el documento original (cheque,
letra de cambio, etctera) sobre la huella fotocopiada de la firma, de manera que est exactamente
posicionada en el sitio reservado a tal efecto;
Cuando el pegamento est bien seco, por el sitio de carga manual introducir el documento original
pegado sobre la huella, dejando la firma que se debe transferir sobre el espejo de la fotocopiadora;
Sacar una fotocopia. Ahora tenemos un documento original (cheque, letra de cambio, etctera), con
una firma exactamente posicionada en el sitio deseado.

La utilizacin de una fotocopiadora cargada con un tner color puede mejorar considerablemente todava el aspecto
visual de la transferencia.

Caso de las copiadoras digitales Caso de las copiadoras digitales Caso de las copiadoras digitales Caso de las copiadoras digitales
La tecnologa digital, ya sea color o blanco y negro, permite manipular y reproducir las imgenes de diversas maneras,
en funcin de las capacidades del aparato. A ttulo de ejemplo, aqu tenemos las posibilidades tcnicas de la copiadora
Toshiba DP 2460.

Zoom X/Y
La tasa de aumento o reduccin puede ser regulada independientemente para el campo horizontal y el vertical.

Zoom de 25 a 400%
La reproduccin digital de las imgenes permite alcanzar una zona de zoom mucho ms extensa con un solo barrido del
original. Las copiadoras analgicas no pueden alcanzar tal tasa de aumento sino realizando copias de copias; la calidad
de la copia es mediocre y la operacin requiere ms tiempo y papel.
Las funciones de edicin
Desfase de la imagen de O a 15 mm sobre el borde derecho o izquierdo. Esta funcin, por ejemplo,
permite hacer desaparecer la huella de una encuadernacin espiral.
Borramiento de bordes de 5 a 20 mm sobre los 4 lados de la hoja, lo que permite hacer desaparecer
los bordes desgarrados o manchados de un documento.
Encuadre/enmascaramiento: esta funcin permite el encuadre o el enmascaramiento de las copias.
Resulta posible suprimir un membrete y eventualmente remplazarlo por otro. La misma observacin
se aplica para la direccin o cualquier otra parte. de un documento. As es posible suprimir sin
ninguna dificultad la direccin de una carta o el identificador de un fax.
Inversin positivo/negativo: posibilidad de inversin negro sobre blanco y blanco sobre negro del
original sobre la copia.

Todas las manipulaciones anteriormente enunciadas son totalmente invisibles con una resolucin de 600 dpi (puntosa
por pulgada) y 250 matices de gris, que garantizan una reproduccin fiel y de alta calidad de los originales ms difciles,
inclusive las medias tintas.

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Los documentos impresos Los documentos impresos Los documentos impresos Los documentos impresos

El perito en escrituras a menudo se enfrenta con documentos impresos (libelo difamatorio, falso membrete, falsa factura,
carta de legitimacin, pasaporte, etc.). Para dar respuesta a los problemas planteados por tales documentos, es
necesario recordar los principales procedimientos de impresin tradicionales, todos los cuales utilizan la fotografa para
la reproduccin de originales en medias tintas. Pero la trama no representa el mismo papel, segn el momento en el que
intervienen en las operaciones de foto o reporte.

Las diferentes tcnicas tradicionales de impresin

Los procedimientos en relieve, como la tipografa y la flexografa, estn ampliamente
extendidos. La imagen es reproducida por tramado. En la medida en que las reas de la trama
forman degrads, no es preciso modificarlas en el curso de la impresin, de donde surge el
empleo de tintas grasas o de secado lento.

Los procedimientos en hueco, como el heliograbado y la talla dulce, se utilizan para las obras
de lujo. Apelan a una trama cuyo papel no es dividir la imagen en puntos sino fraccionarla en
alvolos. Por tanto, el procedimiento no es ptico sino mecnico. Las tramas de heliograbado
presentan una estructura caracterstica: las pruebas tramadas que se observan con cuentahlos
hacen aparecer un puntillado especfico para cada tipo de trama utilizada.

Los procedimientos planos (planografa), como la litografa, la fototipia y el offset, son los que
ms se utilizan hoy en da. La impresin se hace tras una etapa de transferencia de la imagen,
invertida sobre una mantilla flexible. En general la trama offset puede ser identificada bajo un
fuerte aumento.

Distincin de las tcnicas de impresin
No siempre es fcil distinguir el tipo de impresin de un documento, cuando no se es un profesional avezado. El
diagnstico se . efecta con ayuda de un cuentahilos o, mejor aun, con microscopio. La observacin debe dirigirse a los
colores lisos y las zonas con medias tintas. La impresin tipogrfica est caracterizada por una estela. que se debe al
relieve del clich, y los trazos estn bordeados de un rodete ms oscuro. La impresin en heliograbado es muy reconoci-
ble en los puntos de trama bien delimitados que corresponden a los alvolos del cilindro. Para el offset, la nitidez de los
trazos es mucho mayor; los bordes son ntidos y tajantes. Por ltimo, la impresin serigrfica (pantalla de seda) da
colores intensos y puros. Cualquiera que sea el procedimiento de impresin, la observacin debe dirigirse a los textos
(impresin del trazo) y las zonas de medias tintas (impresin smili). En este ltimo caso, el examen del puntillado (trama)
viene a confirmar el diagnstico.

Para las impresiones en smili, fcilmente se determina la lineatura de la trama empleada mediante un linemetro diferencial de
Servais, pequeo dispositivo constituido por un transparente rayado de lneas negras divergentes. Aplicado sobre el documento,
dibuja un tornasolado que presenta un aspecto de hiprboles, a lo largo de una escala que lleva los nmeros de lineaturas (lneas
por pulgada o por centmetro). Esto permite determinar el nmero de la trama utilizada en el fotograbado.

Los documentos escritos y transmitidos a distancia Los documentos escritos y transmitidos a distancia Los documentos escritos y transmitidos a distancia Los documentos escritos y transmitidos a distancia

Existen diferentes medios de transmisin a distancia: tlex, fax, teletex y mensajeras.

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Slo nos ocuparemos de los medios ms utilizados en la actualidad: el fax, el correo electrnico (e-mail) en Internet y la
carta virtual.

El fax El fax El fax El fax

El boom del fax se debe a su relacin rapidez/precio; en efecto, es mucho ms barato que el correo postal, y la
transmisin es casi inmediata.

La concepcin de los fax, sin ninguna dificultad, permite modificar parcial o totalmente su aspecto mnemnico o crear
documentos ficticios o simplemente efectuar una duplicacin. Hasta los fax de gama baja tienen una funcin de
fotocopiadora en impresin trmica.

La identificacin de un fax, de hecho, reside en la caracterizacin del tipo de impresin (trmica o transferencia trmica),
y no plantea problemas particulares cuando el examen se remite a los documentos originales. En efecto, recordemos que
la impresin trmica utiliza un papel tratado (papel trmico), mientras que la transferencia trmica utiliza un papel comn
y una cinta trmica. Sealemos que la deformacin del trazo de los documentos recibidos resulta, por un lado, de los
pulsos telefnicos durante la transmisin y, por el otro, de la tecnologa de impresin del aparato receptor.

En la prctica, la deformacin es muy importante para los faxes trmicos, poco para los fax (:horro de tinta y casi
desdeable para los lser. Por ello, la observacin del trazo con un microscopio estereoscpico es un medio de
identificacin del fax receptor.

En cuanto a la metodologa, remitimos a las obras especializadas en la tecnologa de las impresoras.

El correo electrnico (e El correo electrnico (e El correo electrnico (e El correo electrnico (e- -- -ma ma ma mail) en Internet il) en Internet il) en Internet il) en Internet

Desde algunos aos atrs, el correo electrnico, va Internet, se ha convertido en un verdadero fenmeno social. En
efecto, 3 mil millones de e-mails son intercambiados cotidianamente en el mundo por 300 millones de internautas. Un
estudio reciente del Yankee Group seala que el correo electrnico constituye ms del 70% de las aplicaciones de
Internet.

Lo que hay que tener presente es "que, como el telfono celular, uno puede ser localizado por sus ciberactividades. En
efecto, cada una de las operaciones deja una huella en la caja de recepcin de su mensajera. Por ejemplo, cuando se
suprime un e-mail, va a parar a los "elementos suprimidos".

Sin embargo, todava es posible recuperarlo. En cambio, si se vaca la papelera de su mensajera, las huellas se pierden
para siempre.

Tambin se conocen los cookies, esos pequeos ficheros que estn en su disco duro sin que usted lo sepa y que
permiten conocer sus actividades en la red. Siempre es posible desactivarlos. Hace muy poco, especialistas en
informtica de la Universidad de Princeton pusieron de manifiesto una falla que permita espiar la memoria cach de su
computadora, donde estn registradas todas las conexiones y sitios visitados. La tcnica, bautizada timing attack,
descansa en el modo operacional siguiente: usted se conecta a un sitio que practica esa tcnica y, sin que lo sepa, un
programita en .lava, que no deja ninguna huella sobre el disco duro, se introduce en su mquina y se pone a husmear un
poco por todas partes. En un futuro cercano, los programas de navegacin debern detectar este tipo de espionaje para
conservar la confidencialidad.
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Por otra parte, es posible enviar e-mail s annimos utilizando un sitio adecuado cuyo servidor se encargue de la
expedicin, borrando el encabezamiento del identificador.

Por ltimo, atencin a los ataques virales. Desde fines de octubre de 2000, un "gusano" bautizado Sonic

se difundi por
e-mail. Presenta la particularidad de modificar su accin cargando l mismo nuevos archivos en la pgina web de su
autor. Sonic est compuesto de dos partes: un mdulo de instalacin y otro que contiene el cdigo perverso.

nicamente el mdulo est presente en el archivo Girls.exe de 25 kb unido al e-mail infectado. Activado por un doble dic,
el programa Girls se instala en el sistema de manejo en el interior de la base de registro de Windows. Desencadena
entonces una conexin internet para ir a cargar el segundo mdulo y ponerlo en actividad en la computadora que lo aloja.
Una vez en su lugar, Sonic abre una puerta oculta (backdoor) que pone a la computadora en relacin con la del pirata,
para cargar los programas nefastos: destruccin de los archivos del sistema y el contenido del disco duro, acceso a la
agenda de direcciones o Outlook para enviar automticamente mensajes titulados "choose your poison ", que contienen
el archivo Girls.exe . adjunto.

Hoy en da comprobamos que los "hackers" se interesan en los servidores que albergan mensajeras importantes como las de
France Telecom Cable en Burdeos, Virgin en Gran Bretaa y el servidor Hotmail de Microsoft. Cuando un servidor es pirateado,
cualquiera puede leer los e-mails. Hay que recordar que, para la reglamentacin francesa, un correo electrnico es asimilable a un
correo en papel, y por tanto est cubierto por el secreto de las correspondencias privadas (artculo 226-15 del Cdigo Penal).

Los virus informticos pueden atacar tambin a los telfonos celulares wap por intermedio de la conexin internet. El
pirateado de nmeros personales, la escucha de conversaciones, el desvo de transacciones o monederos electrnicos
parecen tericamente posibles. Por eso un editor finlands acaba de sacar el primer programa de proteccin antivirus por
telfono, el WAP-F-Secure, porque el riesgo cero no existe.

La carta virtual La carta virtual La carta virtual La carta virtual

El Correo acaba de inventar la "cibercarta". Usted escribe la carta en su computadora, pero en vez de imprimirla y
ponerla en un sobre, con un dic del mouse la despacha a la oficina postal va Internet. sta se encarga de imprimirla y
hacerla llegar a su destinatario por la va tradicional (carta simple o certificada).

Tambin es posible despachar un fax por Internet para los particulares que no tienen uno a mano. La carta virtual
constituye una nueva etapa hacia la desmaterializacin del correo, tras la adopcin de la firma electrnica (ley nmero
2000-230 del 13 de marzo de 2000).

La carta certificada electrnica La carta certificada electrnica La carta certificada electrnica La carta certificada electrnica

Cuando se enva un correo electrnico va Internet, ocurre que no siempre uno est seguro de que realmente haya
llegado a su destinatario. Esto puede plantear problemas en el marco de las relaciones comerciales, profesionales o
jurdicas. El principio es simple, basado en la utilizacin de un tercero confiable, conectndose con el sitio
"lettrerecommandee.com" o "lr-ar.com". Tras haber despachado su e-mail, usted recibir una copia correspondiente a la

El primer ataque de este tipo de virus, denominado "1 lave you", o, ms bien, "Loveletter", se autodespach por intermedio de las
agendas de direcciones. Hizo enormes estragos a comienzos de 2000. Se descubrieron una veintena de mutaciones, o sea, variantes del
gusano, una cepa de los cuales se oculta en falsos antivirus que actualmente circulan en la Red.

Segn el articulo 22&-15 sobre el atentado al secreto de las correspondencias, el hecho de desviar, abrir, suprimir o revelar su contenido
es pasible de un ao de prisin y 300 000 francos de multa.
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factura de depsito que remite el empleado del correo. Cuando el destinatario haya tomado conocimiento de su mensaje,
usted recibir un acuse de recibo electrnico. Este protocolo ya existe con algunos programas de mensajera, sobre todo
Outlook de Microsoft, pero los acuses de recibo no tienen ningn valor legal.


Emisor de e-mail Ir-ar.com Certificado de entrega
+
e-mail del emisor



Certificado de entrega DESTINATARIO
+
e-mail del emisor


Figura 3.3.- Las diferentes etapas del circuito de la carta certificada electrnica

La utilizacin de un tercero confiable viene a colmar las lagunas de la ley nmero 2 000-230 del 13 de marzo de 2000
sobre la firma electrnica,

que en el artculo 1 316-1 del Cdigo Civil estipula que "el escrito en forma electrnica es
admitido como prueba de la misma manera que el escrito sobre soporte papel, a reserva de que pueda ser debidamente
identificada la persona de la que emana y que sea establecido y conservado en condiciones que garanticen su
integridad".

La ley del 13 de marzo de 2000 entr en vigor mediante el decreto n 2 001-272 del 30 de marzo de 2001 en aplicacin del artculo
1 316-4 del Cdigo Civil, relativo a la firma electrnica.
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4. 4. 4. 4. ESTUDIOS DE LA SANGRE Y ANLI ESTUDIOS DE LA SANGRE Y ANLI ESTUDIOS DE LA SANGRE Y ANLI ESTUDIOS DE LA SANGRE Y ANLISIS SIS SIS SIS
DE INDICIOS DE INDICIOS DE INDICIOS DE INDICIOS

4.1 La tanatologa.
4.1.1 Qu es la muerte.
4.1.2 Cadver. Definiciones.
4.1.3 Clasificacin de la muerte.
4.1.4 Concepto jurdico y mdico de la
muerte.
4.1.5 Tanatologa Concepto.
4.1.6 Protocolo de autopsia.
4.2 Estudio de la sangre.
4.2.1 Importancia del estudio de la sangre en
criminalstica.
UNIDAD
4
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4.2.2 Las proyecciones de sangre en el sitio
del suceso.
4.2.3 Valores de identificacin e
individualizacin.
4.3 Estudio de los indicios.
4.3.1 Manchas de sangre.
4.3.2 Manchas seminales.
4.3.3 Otros fluidos y tejidos corporales.
4.3.4 Manchas de pintura.
4.4 Estudio de las fibras textiles.
4.4.1 Prendas de vestir como medios de
prueba.
4.4.2 Primeros estudios de fibras textiles.
4.4.3 Importancia de las fibras en
criminalstica.
4.4.4 Clasificacin de las fibras textiles.
4.4.5 Caractersticas de las fibras naturales
ms relevantes.


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El propsito fundamental de este captulo consiste en
mostrar cmo los avances de la ciencia y de la tcnica han
venido nutriendo el cuerpo de conocimientos de la
criminalstica, haciendo a esta disciplina cada da ms
eficaz en la lucha contra el delito. En otras palabras,
destacar cmo la criminalstica se ha venido desarrollando a la par que la ciencia y la tcnica, lo que le permite hacer
frente a las cada vez ms sofisticadas expresiones delincuenciales contemporneas. Para lograr tal fin, nada ms
ilustrativo que hacer una sucinta revisin histrica del examen criminalstico de la sangre, indicio de una gran
significacin en la investigacin cientfica y tcnica de los delitos.

La sangre ha sido considerada desde tiempos muy remotos importante indicio del delito. Prueba de ello es ,el siguiente
texto del "Gnesis":

"Yahvh dijo a Can: 'Dnde est tu hermano Abel?'
Contest: 'No s. Soy yo acaso el guarda de mi hermano?'
Replic Yahvh:
Qu has hecho? Se oye la sangre de tu hermano clamar
a m desde el suelo. Pues bien: maldito seas lejos de
este suelo que abri su boca para recibir de tu
mano la sangre de tu hermano,"

La propiedad identificativa de la sangre es decir su virtud acusadora, fue tambin conocida por literatos y antiguos
prcticos criminalistas quienes llamaron "el estilicidio de sangre", a la fe en que las heridas del muerto manan el lquido
rojo de la vida en presencia del asesino. Escuchemos los siguientes testimonios:

En la obra intitulada "El Cantar de los Nibelungos", poesa pica germana del siglo XII, cuando Krimilda hace que desfilen
ante el cuerpo de su difunto marido, Sigfrido, sus compaeros de armas, las heridas del cadver comienzan a sangrar al
detenerse frente a l el traidor Hagen, quien haba matado a Sigfrido por mandato de Brunilda, Al respecto. la Aventura
XVII textualmente dice as:

"Continuaron negando, - Entonces empez Kriemhild:
'Quien es inocente, - fcilmente se puede comprobar.
Slo tiene que acercarse al fretro - aqu. ante toqo el pueblo.
Luego al momento -veremos la verdad',

"Es un gran milagro. - que todava pasa muchas veces,
Si se ve al asesino - cerca del asesinado,
Empiezan a sangrar las heridas,

De modo que todos vieron que Hagen fue el
autor del crimen.
PROPIEDAD IDENTIFICATIVA PROPIEDAD IDENTIFICATIVA PROPIEDAD IDENTIFICATIVA PROPIEDAD IDENTIFICATIVA
DE L DE L DE L DE LA SANGRE A SANGRE A SANGRE A SANGRE
EN LA INVESTIGACIN EN LA INVESTIGACIN EN LA INVESTIGACIN EN LA INVESTIGACIN
DE LOS DELITOS DE LOS DELITOS DE LOS DELITOS DE LOS DELITOS
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"Las heridas sangraron de nuevo, - tan fuerte como antes,
Los que ya se lamentaban violentamente. - lloraron ms todava"

En la obra maestra de la literatura espaola " El Ingenioso Hidalgo Don Quijote de la Mancha", en el captulo XIV,
primera parte, Ambrosio, el fiel albacea del desgraciado Crisstomo, dirigi las siguientes palabras a la pastora Marcela:

"- Vienes a ver, por ventura, o fiero basilisco destas montaas!,
si con tu presencia vierten sangre las heridas deste miserable
a quien tu crueldad quit la vida....?

En el Madrigal LIII LIII LIII LIII del poeta y soldado Gutierre de Cetina:

Cosa es cierta, Seora, y ,muy sabida, Aunque el secreto della
est encubierto, Que lanza de s sangre un cuerpo muerto,
Si se pone mirado el homicida.

En "La Tragedia de Macbeth", obra de Shakespeare, mximo exponente de la literatura inglesa, acto quinto, escena
primera:

Mdico. - Qu es lo que hace ahora? Ved cmo se frota las
manos!
Dama.- Es un acto acostumbrado en ella hacer como que se lava las
manos. La he visto continuado as un cuarto de hora.
Lady Macbeth.-Fuera. mancha maldita!... Fuera, digo!. ., Una. dos.
vaya. lleg el instante de ponerlo por obra. . . El infierno es
sombro! . . .
Qu vergenza. dueo mo. qu vergenza! Un soldado y tener
miedo? . .. Qu importa que llegue a saberse si nadie puede pedir
cuenta a nuestro poder!...Pero quin hubiera imaginado que haba
de tener aquel viejo tanta sangre! . . .
Lady Macbeth.-Siempre aqu el hedor de la sangre!. .. Todas las
esencias de la Arabia no desinfectaran esta pequea mano ma!...
Oh! Oh! Oh!

Segn refiere Ladislao Thot en su .. Arqueologa Criminal", Hundeshagen public en Jena, en 1675. una obra titulada"
Discurso fsico acerca de si el estilicidio de sangre en el cadver de un hombre muerto con violencia es indicio suficiente
de homicidio". En la actualidad. dejada atrs la supersticin, destacados mdicos forenses y criminalistas resaltan el
significativo papel que juega la sangre en la investigacin cientfica de los delitos. a travs de las siguientes expresiones:

VON HOFMAN: .. El estado de los vestigios de sangre en el punto donde se verific un acto que se presume criminal
puede veces dar mucha luz acerca de varias circunstancias de gran inters para la investigacin judicial. y por esto
merecen siempre una atencin particular debiendo observarse tanto el aspecto de los vestigios de sangre en el cadver
mismo, como en su derredor".

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HANNSS GROSS: "En las causas criminales, y sobre todo en las clebres las manchas de sangre han ocupado casi
siempre el primer puesto entre las piezas de conviccin, a pesar de su aparente insignificancia. En su investigacin podr
el Juez hacer gala de su talento; ellas son la piedra de toque de su habilidad".

A. SVENSSON y OWENDEL: "Las manchas de sangre halladas en el lugar del crimen sobre objetos o sobre un
sospechoso. Constituyen muy importantes indicios. y hasta la simple confirmacin de la presencia de la sangre tiene con
frecuencia una decisiva importancia " .

ANGEL VELEZ ANGEL: "Posiblemente. entre las manchas como prueba. las de sangre son las que mayor utilidad tienen
para la investigacin crimina!."

El examen de la sangre con fines forenses fue iniciado por 'los cultivadores de la medicina legal quienes en la
investigacin de las muertes violentas casi siempre encontraban en el lugar de los hechos tan importante indicio. Al
respecto, es conveniente apuntar que "en criminalstica, la sangre constituye segn expresin del Prof. Sandoval Smart-
el indicio ms importante despus de las huellas papilares y de all que se haya erigido en una rama con denominacin
propia".

El estudio criminalstico de la sangre es decir, la hematologa forense comprende dos captulos importantes. a saber: el
reconstructivo (cmo?) y el identificativo (quin?). Este ltimo del que nos ocupare mas en esta ocasin comprende el
estudio fsico y bioqumico de la sangre para llegar a resolver una serie de interrogantes: el elemento encontrado es
sangre?; si 10 es a qu especie animal pertenece? Resuelto el problema especie nos queda responder a la pregunta:
A qu individuo de esta especie pertenece?

Las preguntas relacionadas con la determinacin de la especie en este momento tienen respuesta gracias al estudio de
las caractersticas acroscpicas, microscpicas, bioqumicas y serolgicas de las huellas o indicios sangrientos
encontrados en el sitio del suceso; no as la relacionada con el sealamiento del individuo al cual pertenece.

Antes del siglo XVII. el delincuente cuyas ropas se haban manchado de sangre de la vctima a consecuenda de la
comisin del ilcito, casi siempre escapaba a la accin de la justicia, en virtud de que en esa poca no se contaba con
tcnicas que pudieran identificar la sangre. Por otro lado. en una actitud de defensa. el criminal. las ms de las veces.
negaba que las manchas encontradas en su ropa fueran de sangre. Ahora bien, en caso de aceptarlo. argumentaba que
las manchas no eran de sangre humana. sino de cualquier otra es_ pecie animal. Ante tales aseveraciones, los
criminalistas se quedaban con los brazos cruzados, pues, repito no existan tcnicas confiables que' dilucidaran tales
cuestiones.

A la resolucin del problema antes planteado. mucho ayud el descubrimiento de los glbulos rojos por Leeuwenhoek en
1673 y su ms precisa descripcin en 1773 por W. Hewson, descubridor, por otra parte. del linfocito. uno de los
elementos figurados de la sangre. Tan importante aportacin al campo de las ciencias. fue utilizada por los mdicos
forenses de antao, quienes a la vez fungan como criminalistas. para comprobar la presencia de estos corpsculos
sanguneos en la mancha cuestionada. En caso afirmativo, no quedaba duda alguna de que la mancha era efectivamente
de sangre. Posteriormente fueron precisadas la forma y el tamao de los glbulos rojos humanos, permitiendo a los
investigadores esta nueva aportacin determinar que la mancha cuestionada. adems de ser de sangre, perteneca a la
especie humana.


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La objecin que se le hizo a esta novedosa tcnica consisti en que la comprobacin de las clulas sanguneas no se
consegua tan fcilmente, tanto en manchas antiguas como en recientes. Tal hecho trajo como consecuencia su empleo
restringido.

En 1853. Teichmann descubri que la hemoglobina poda descomponerse por distintos mtodos en sus constituyentes:
pigmento y protena. Tan ilustre investigador fue el primero en observar al microscopio esta escisin. al someter la
sangre a la accin del cido actico glacial y del cloruro de sodio. producindose cristales de clorhidrato de hematina.
denominados "cristales de Teichmann". en honor de su descubridor.

La comprobacin cientfica de que los" cristales de Teichmann "eran absolutamente caractersticos de la sangre. y que.
por otra parte se podan obtener con mnimas cantidades de sta. trajo como consecuencia que los crimnalistas de la
poca aplicaran de inmediato dicha tcnica para descubrir si una mancha era o no de sangre. Por ese mismo tiempo,
Strzyzowski hizo una variacin a la tcnica de Teichmann, reemplazando el cloruro sdico por el yoduro sdico, y como
"resultado obtuvo cristales de iodohemina.

La gran sensibilidad de estas tcnicas microqumicas o cristalogrficas fue puesta de manifiesto por Dervieux en el
Congreso de Medicina Legal celebrado en Pars en 1911, pues" pretendiendo demostrar la presencia de sangre en una
momia de cuatro mil aos, por medio del espectroscopio, no obtuvo ningn resultado. mientras que le fue dable obtener
inmediatamente los cristales de Strzyzowski" segn refiere el ProL Vibert en su "Manual de Medicina Legal".

En 1859, los alemanes Kirchhoff y Bunsen descubrieron el anlisis espectral. Tres aos despus. Hoppe_ Seyler,
ayudante de Virchow en la Universidad de Berln en 1856. llam la atencin sobre el hecho de que la materia colorante
de la sangre absorbe de un modo particular ciertos rayos del espectro. A partir de este momento. se tuvo en la tcnica
mencionada un excelente procedimiento para reconocer la sangre en los casos forenses.

Actualmente sabemos que la hemoglobina y la mayor parte de sus derivados poseen la propiedad de absorber los rayos
luminosos de ciertas partes del espectro. De igual manera, se conoce que el nmero la situacin, es decir, la longitud de
onda, y la intensidad de las bandas de absorcin, caracterizan a cada sustancia.

'Ahora bien. en el caso del examen criminalstico de las manchas de sangre. la bsqueda del hemocromgeno es
preferida para la prueba espectroscpica. l causa de la rapidez de la preparacin y sobre todo por la intensidad y
limpieza de las dos bandas de absorcin.

En 1861 en Groninga el holands Van Deen y en 1863 el alemn Schoenbein describen dos tcnicas de orientacin para
descubrir si una mancha es o no de sangre. Ambos procedimientos y otros semejantes que se descubrieron
posteriormente hasta la fecha se aplican con suma frecuencia.

Por lo antes expuesto, est claro que a fines del siglo XIX la criminalstica tan slo. poda asegurar si una mancha era o
no de sangre, aplicando fundamentalmente las siguientes tcnicas: visualizacin microscpica de glbulos rojos.
formacin de "cristales de Teichmann" y anlisis espectral. Esto quiere decir que quedaban las siguientes interrogantes
por resolver: la sangre-es humana? y a qu individuo pertenece?

Con el fin de determinar la procedencia de la sangre se propusieron en la ltima dcada del siglo XIX numerosas
tcnicas entre las cuales, por lo curiosa, vale la pena relatar sta que consigna el Prof. Vibert: "Propuso Barruel utilizar el
olor de la sangre, que es distinto para cada gnero de animal, as como el del sudor y el de la exhalacin pulmonar a la
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que se parece. Sin embargo. para notar el olor en la sangre desecada, bastar agregar a sta o a su disolucin un poco
de cido sulfrico, o bien calentar moderadamente dicha solucin". No es necesario hacer ningn apuntamiento con
relacin a lo anticientfico del criterio en el que basaba el Prof. Barruel su procedimiento, el cual no tiene ms que inters
histrico.

En 1896 Jules Jean Baptiste Vicent Bordet. discpulo de Mechnikov. demostr que cuando un anticuerpo reacciona con
un antgeno. el complemento acta en un proceso llamado fijacin del complemento constituyendo esto una prueba de
importancia en los trabajos inmunolgicos. Al respecto. es interesante mencionar que August von Wasserman. discpulo
de Roberto Toch en 1906 desarroll una reaccin para el diagnstico de la sfilis, basada en el descubrimiento de Bordet
de la fijacin del complemento.

Posteriormente, a inicios del siglo xx, los criminalistas aplican el principio de la 'reaccin de Bordet_ Wasserman para
determinar el origen humano de la sangre. con la diferencia de que para el diagnstico de la sfilis, lo desconocido. X de
la reaccin. es el anticuerpo y no el antgeno. La tcnica Bordet- Wasserman es de gran sensibilidad; su especificidad es
mayor que la del suero precipitante; est indicada sobre todo en las soluciones sanguneas turbias. inutilizables para una
reaccin de precipitacin. Por el contrario. es reaccin compleja. delicada. que no est a cubierto de error.

En 1900 Karl Landsteiner bilogo austriaco realiz la primera observa1:in de la aglutinacin de los eritrocitos humanos
por el suero humano, lo que con_ dujo al genial descubrimiento de los grupos sanguneos A. B y O. En 1927 descubri
junto con Levine los factores M. N y P. Posteriormente en 1937 junto con Wiener descubri los factores Rh.

Los descubrimientos del bilogo austriaco han tenido importante implicacin en el campo de la criminalstica pues si bien
es cierto que no permiten un diagnstico individual afirmativo. no es menos cierto que. a travs de los grupos sanguneos
en algunos casos es posible eliminar a determinadas personas involucradas en ilcitos penales, como se hace ver en los
siguientes ejemplos:

-Supongamos que un inculpado presenta en sus vestidos manchas de sangre del grupo B. Si este individuo pertenece al
grupo B. no puede afirmarse que las manchas no provienen de l mismo; pero si ste pertenece al grupo A es evidente
que las manchas son de origen extrao.

- Tal sujeto asesinado tiene sangre del grupo O. Si en el arma del inculpado se halla sangre del grupo O, la inculpacin
no es contradictoria. Pero si se encuentra en el arma sangre del grupo B, sta, con toda seguridad, no procede de la
vctima.

No insistiremos en la muy delicada tcnica de la determinacin de los grupos sanguneos. sobre todo cuando se trata de
manchas y aun de manchas antiguas.

Lattes, que se ha ocupado particularmente de estas investigaciones ha demostrado que el grupo sanguneo no slo
puede ser determinado por las manchas de sangre sino tambin por el esperma y la saliva.

En 1899, Paul Uhlenhuth quien por cierto no era mdico forense discpulo de Roberto Koch y de Federico Lffer,
mientras buscaba un suero contra el agente de la fiebre aftosa se encontr en un terreno cientfico del que saldra su
propio descubrimiento. Dicho campo de investigacin era el estudio de los sueros y su bsqueda le permiti observar que
la sangre tena una misteriosa capacidad para defenderse contra los cuerpos extraos y para hacerlos inofensivos
mediante su reaccin.
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El hecho de que el tejido hemtico posea la cualidad de producir anticuerpos especficos contra cualquier tipo de
albmina extraa. ejerci sobre el investigador que nos ocupa particular atraccin. "Bajo esta impresin -escribi unos
cincuenta aos despus al final de su vida empec mi trabajo en 1900".

Como resultado de sus estudios y experiencias. el ProL Uhlenhuth public el 7 de febrero de 1901 el trabajo intitulado
"Mtodo para la diferenciacin de los distintos tipos de sangre especialmente para la verificacin diagnstico diferencial
de la sangre humana".

Cinco meses despus de la publicacin de su trabajo. el propio Uhlenhuth aplic por vez primera su descubrimiento con
motivo del homicidio de los dos hijos del Sr. Stubbe cochero en el balneario de Gohren. La conclusin de su dictamen fue
la siguiente: "Sangre humana en cinco manchas de la chaqueta de Tessnow en seis manchas de los pantalones en cinco
del chaleco, en una de la camisa y en cuatro del sombrero. Adems sangre de cordero en seis manchas de la chaqueta y
en tres de los pantalones"

El papel que desempe a fines de 1902 el dictamen de Uhlenhuth en el proceso y condena de Tessnow presunto
responsable de la muerte de los hijos del cochero Stubbe dio fama universal a su procedimiento, convirtindolo segn los
investigadores de la poca en "el acontecimiento fundamental de los progresos efectuados por la criminalstica a
principios del siglo xx".

Al procedimiento de Uhlenhuth para identificar la especie animal de la cual procede la sangre se le denomin "prueba de
las precipitinas".

En 1902, Carlos Roberto Richet. tratando de producir sueros inmunes, descubri, con sorpresa, que algunas veces una
segunda dosis de antgeno provocaba en el animal un choque que lo mataba. Por lo tanto, el anticuerpo que el animal
haba formado, lejos de protegerlo lo liquidaba.

El descubrimiento de Richet fue pronto aplicado en el campo forense, conocindosele bajo el nombre de "Mtodo
anafilctico", basado en la reaccin serolgica inmunitaria que adquieren los animales contra algunas substancias,
especialmente proteicas, extraas a su organismo.

La necesidad de sacrificar a los animales, era la objecin ms seria que se le haca a dicho procedimiento.

A principios del siglo XX, la criminalstica poda con toda certeza cientfica establecer si una mancha de sangre era
humana, mediante la aplicacin de las siguientes tcnicas: desviacin del complemento, sueros precipitantes y anafilaxis.
Sin embargo, todava no le era posible determinar de .qu individuo proceda la sangre de la mancha. Por esa misma
poca, el Prof. Victor Balthazard expres lo siguiente: "La justicia se hallara mejor armada en la persecucin de los
criminales si fuera posible individuar las manchfls de sangre, si pudiera afirmarse que tal mancha proviene o no de un
individuo determinado, vctima o inculpado. Qu progreso realizara la polica cientfica si se pudiera identificar con
seguridad la mancha hallada en el inculpado o en sus armas con la sangre recogida en la autopsia de la vctima!".

En el pasado, conforme acabamos de apuntar, no se poda conseguir la individualizacin a travs del examen de las
manchas de sangre. Sin embargo, en el presente gracias a la metodologa del ADN (cido desoxirribonucleico) esto es
posible con relativa facilidad.


A N T O L O G A
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Sabemos que el ADN es el material gentico que conforma el cdigo para determinar las caractersticas de los
individuos. Excepcin hecha de los gemelos univitelinos, cada individuo posee un cdigo de ADN que es nico.

En 1992, el entonces Director del FB!. William Sessions, expres que "la aplicacin del ADN a la criminalstica ha sido el
avance ms importante desde el establecimiento de las huellas dactilares como medio de identificacin".

Actualmente, existen tcnicas de biologa molecular que pueden analizar las caractersticas nicas del ADN de tal modo
que pueden diferenciar a los individuos de los que procede una mancha de sangre, semen, saliva, as como pelos,
huesos, etc.

Al travs de esta sucinta revisin histrica de uno de los ms significativos indicios de la criminalstica, es decir, la
sangre, hemos intentado, por una parte, hacer ver cmo los soldados de la ciencia, en su mayora ajenos a los pro-
blemas forenses, han dado, mediante sus desvelos y fecundos descubrimientos, reciedumbre cientfica al cuerpo de
conocimientos y procedimientos que constituyen la criminalstica contempornea; por la otra, dejar claramente
establecido que tanto la ciencia como la tcnica constituyen el filn de oro que en nuestros das nutre la disciplina a la
que hemos entregado lo mejor de nuestra existencia.



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64

5. 5. 5. 5. TCNICAS AUXILIARES DE LA TCNICAS AUXILIARES DE LA TCNICAS AUXILIARES DE LA TCNICAS AUXILIARES DE LA
CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA

5.1 La identificacin papiloscpica.
5.1.1 Concepto.
5.1.2 Excepciones de la regla la inmutabilidad
papilar.
5.1.3 Los cuatro tipos fundamentales de crestas
papilares.
5.1.4 Puntos caractersticos de la impresin
dactilar.
5.1.5 Topografa del dactilograma.
5.1.6 Anomalas dactiloscpicas.
5.1.7 Las huellas dactilares en el lugar del hecho.
5.1.8 Cmo revelar una huella latente.
UNIDAD
5
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5.2 Deteccin de huellas latentes mediante el uso
del lser.
5.2.1 Transporte de huellas.
5.2.2 Transporte de objetos que presentan huellas
digitales.
5.2.3 Examen de impresiones digitales.
5.2.4 Valor del dactilograma como prueba.
5.2.5 Obtencin de dactilogramas en el cadver.
5.2.6 Procedimiento en caso de cadveres
ptridos o quemados.
5.2.7 Tipos de archivos.
5.2.8 Poroscopia.
5.2.9 Jerarqua de las impresiones digitales.
5.2.10 Dibujos digitales en los animales.
5.2.11 Diseos digitales en varios pueblos y
razas.
5.3 Balstica.
5.3.1 Concepto de Balstica
5.3.2 Pericias balsticas
5.3.3 Prueba de parafina
A N T O L O G A
66
5.3.4 Como saber si el arma fue disparada.
5.3.5 Identificacin de las armas en el
laboratorio de balstica.
5.3.6 Impactos y orificios producidos por
proyectiles disparados.
5.3.7 ndice de proximidad entre el arma de
fuego y la superficie interpuesta.
5.3.8 Concepto de Plvora.
5.3.9 Concha metlica.
5.3.10 Clasificacin de los proyectiles.
5.3.11 Recorrido del proyectil.
5.4 Armas de Fuego y armas blancas.
5.4.1 Armas de fuego.
5.4.2 Armas Blanca.
5.5 Otras tcnicas auxiliares
5.5.1 Fotografa forense.
5.5.2 Dibujo tcnico y planimetra
5.5.3 Mecnica forense.



A N T O L O G A
67

INTRODUCCIN INTRODUCCIN INTRODUCCIN INTRODUCCIN

La primera disciplina precursora de la Criminalstica que en la
actualidad se conoce como Dactiloscopa es la ciencia que se
propone la identificacin de las personas por medio de la impresiones formadas por las crestas papilares de las yemas
de los dedos de las manos.

Esta disciplina se considera como un medio de prueba de gran importancia, en su caso ya sea para el Ministerio Pblico,
el procesado, el ofendido o el juez.

En este trabajo se tratar de dar una amplia informaci6n del objeto de estudio fines, definiciones y pasos que deben
seguirse para lograr lo que a la Dactiloscopia interesa, es decir, identificar cientficamente a las personas.

Existen principios fundamentales donde se basan todos los sistemas dactiloscpicos los cuales son: Perennidad
Inmutabilidad y Diversidad estos nos dan la pauta para el conocimiento, certeza de la duracin regeneracin y de su
diferenciacin entre cada individuo en las huellas dactilares.

Por medio del sistema que se ha adoptado, la frmula dactiloscpica sobre una ficha especialmente diseada, ha hecho
que gracias a Vucetich encontremos resultados benficos, aunque es importante primeramente detectar si existen
defectos en un dactilograma por mala operacin para lograr efectivamente los objetivos.

Finalmente se explicar grosso modo como la intervencin de los peritos hacen indispensable el concurso de la tcnica
especializada en algn orden cientfico, para dilucidar o precisar las muy variadas situaciones relacionadas con las
conductas o hechos

I. ANTECEDENTES I. ANTECEDENTES I. ANTECEDENTES I. ANTECEDENTES

Los datos que provienen de la historia permiten establecer que la primera disciplina precursora de la Criminalstica fue la
que en la actualidad se conoce como Dactiloscopa.

El Ilustre experto en identificacin B.C. Bridgest en una de sus obras hace la siguiente referencia:

"Algunos de los primeros usos prcticos de la identificacin mediante las impresiones dactilares son acreditados a los
chinos; quienes la aplicaban diariamente]e en sus negocios y empresas legales mientras tanto el mundo occidental se
encontraba en el periodo conocido como la edad obscura.

Kia Kung-yent historiador chino de la dinasta Tangt en sus escritos del ao 650 hizo mencin a la identificacin mediante
las impresiones dactilares en un comentario sobre un antiguo mtodo en la elaboracin de documentos legales. En su
apunte se lee lo siguiente:

Placas de madera eran escritas con los trminos del contrato y eran cortadas pequeas muescas en sus lados y en
iguales sitios para que las placas pudieran ser ms tarde emparejadas y con la igualdad de las muescas se probaba si
eran genuinas. El significado de las muescas era el mismo a la identificacin mediante las impresiones dactilares (hua-
chi), de la actualidad.
LA DACTILOSCOPIA EN LA DACTILOSCOPIA EN LA DACTILOSCOPIA EN LA DACTILOSCOPIA EN
MXICO MXICO MXICO MXICO
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El propio Bridges, hace otro comentario significativo al expresar que:

"El libro de leyes chino de Yung Hwui, casi del mismo periodo, en una descripcin en el Cdigo local de reseas chinas
estableca que para divorciarse de la esposa, el esposo deba dar un documento que expusiera siete razones para
hacerlo. Todas las letras deberan ser escritas con su propia mano y signar el documento con sus huellas dactilares".Es
decir desde los tiempos citados se tiene conocimiento de la existencia de las impresiones dactilares aunque todava no
se le asignaba el nombre de dactiloscopia.

Muchos estudiosos de la materia han colaborado significativamente hasta nuestros das para el desarrollo cientfico y
aplicacin de la dactiloscopia entre ellos:

Borgerhoff, Fer, Faulds, Galton, Herschell, Huschke, Ivert, Jorgensen, Malpighi, Henry, Oloriz, Purkinge, Stochis, Reyna,
Testut, Vucetich y otro gran nmero de cultores.

En 1665, Marcelo Malpighi, profesor en anatoma de la Universidad de Bolonia, Italia, observaba y estudiaba los relieves
papilares de las yemas de los dedos y de las palmas de las manos.

Una de las primeras publicaciones en Europa, acerca del estudio de las impresiones dactilares, apareci en Inglaterra en
1684.

Esto fue realizado por el doctor Nahemiah Grew, perteneciente al Colegio de Fsicos y Cirujanos de la Real Sociedad de
Londres.

En 1686, nuevamente Malpighi hacia valiosas aportaciones al estudio de las impresiones dactilares tanto que una de las
partes de la piel humana lleva el nombre de capa de Malpighi. (Malpighl layer).

"Un sobresaliente acontecimiento en la historia de la dactiloscopia marc un tratado publicado en 1823, por Johannes
Evangelist Purkinge, quien present el ensayo como su tesis para obtener el grado de doctor en medicina en la
Universidad de Breslau. En ese escrito, Purkinge describi los tipos de las huellas dactilares y las clasific en nueve
grupos principales"

.Tambin en 1823, Huschke describi los relieves triangulares (deltas) de los dibujos papilares de los dedos, y Alix
escribi y public un estudio sobre los dibujos papilares

William Herschel, en 1858, al fente del Gobierno civil del Distrito de Hoogly, en Bengala India, adoptaba el uso de las
impresiones dactilares para evitar la implantacin de la persona y para identificar a los reincidentes en la paga de
pensiones a soldados hindes retirado, estampando en las listas las huellas de los dedos ndice y medio de la mano
derecha.

En sus principios, cuando sus conocimientos se empezaban a sistematizar Juan Vucetich llam al estudio de las
Impresiones dactilares, Icnofalangometra, que significaba la medicin de las falanges de los dedos, pero como
realmente este no era el objeto de la disciplina, Don Francisco de Latzina en 1884 le cambi el nombre por el de
Dactiloscopa.

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En 1885, en Londres, Sir Francis Galton colocaba los fundamentos para la solucin del problema que representaba hacer
una clasificacin de las impresiones dactilares mediante la publicacin de su manual Fingerprint Directories.

En 1888, el ingls Henry Faulds en Tokio, Japn, hacia valiosos descubrimientos y contribuciones en ei campo de la
Dactiloscopia; uno de ellos fue precisar los tipos: arco, presilla y verticilo en los dibujos papilares de las yemas de los
dedos.

En julio de 1891, en Argentina en la oficina de Estadstica de la Polica de Plata, Juan Vucetich es comisionado para
organizar un Gabinete de Identificacin Antropomtrico. Vucetich observa las enormes deficiencias. Dos meses despus
inaugura la Oficina de Identificacin y utiliza la Antropometra y las huellas digitales de ambas manos y crea as, la ficha
decadactilar. Y al poner en prctica sus sistemas, descubre entre los sentenciados a siete reincidentes.

Por ello, el sistema que se practica en Mxico y en gran parte de Sudamrica y Centroamrica, se debe al maestro Juan
Vucetich, nacido en Croacia, Yugoslavia y nacionalizado argentino. A l se debe el sistema ms universalmente
aceptado en 1904, creando los cuatro tipos fundamentales de la Dactiloscopa que les llam: Arco, Presilla Interna,
Presilla Externa y verticilo.

Florencia Snchez introdujo y public el sistema Vucetich en Mxico.

II. CONCEPTOS II. CONCEPTOS II. CONCEPTOS II. CONCEPTOS

El profesor Juan Vucetich define a la dactiloscopia de la siguiente manera :
"Es la ciencia que se propone la identificacin de la persona fsicamente considerada por medio de la impresin o
reproduccin fsica de los dibujos formados por las crestas papilares de las yemas de los dedos de las manos.

Por su parte, Luis Reyna Almandos, discpulo anterior define a la dactiloscopia as:
"La dactiloscopia es la ciencia que trata de la identificacin de la persona humana por medio de las impresiones digitales
de los diez dedos de las manos.

El profesor Benjamin Martnez indica que:
La dactiloscopia tiene por objeto el estudio de los dibujos que presentan las yemas de los dedos de las manos, con el fin
de determinar de modo indubitable la identidad personal.

Y la maestra Arminda Reyes Martnez da el siguiente concepto :
La dactiloscopia se propone la identificacin de la persona por medio de las impresiones producidas por las crestas
papilares que se encuentran en las yemas de los dedos de las manos.

Conceptos dados por ejemplares y prestigiados cultores de esta disciplina que llevan a comprender un objetivo de comn
acuerdo:

Identificar cientficamente a las personas.
Y de esos conceptos se desprende el objeto de estudio y los fines de nuestra disciplina cientfica en estudio.




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2.1 OBJETO DE ESTUDIO 2.1 OBJETO DE ESTUDIO 2.1 OBJETO DE ESTUDIO 2.1 OBJETO DE ESTUDIO

El objeto de estudio de la dactiloscopia u objetivo material:
Son los dactilogramas existentes en las yemas de las manos y las impresiones papilares que dejan stos, ya sean por
secrecin sudoripara o por coloracin de alguna sustancia.

2.2 FINES 2.2 FINES 2.2 FINES 2.2 FINES

Con la finalidad de realizar estudios comparativos e indicativos de sus figuras y determinar inequvocamente la identidad
de las personas vivas o muertas, cuyos dactilogramas se encuentren en buenas condiciones.

Por tal virtud y concretando lo anterior, la etimologa de la dactiloscopia se deriva de los vocablos griegos Daktilos y
Skopeint que significa dedo y examinar respectivamente y tiene por objeto el examen detallado y minucioso de los
dibujos formados por las crestas papilares en los pulpejos de los dedos de las manos con el fin de identificar sin duda a
las personas,

2.3 CRESTAS PAPILARES Y SURCOS INTERPAPILARES 2.3 CRESTAS PAPILARES Y SURCOS INTERPAPILARES 2.3 CRESTAS PAPILARES Y SURCOS INTERPAPILARES 2.3 CRESTAS PAPILARES Y SURCOS INTERPAPILARES

La piel del cuerpo humano no es una superficie lisa, sino que en ella se encuentran rugosidades que forman papilas
drmicas que sudan constantemente, por eso se puede considerar que cualquier rea del cuerpo al tocar una superficie
idnea, principalmente las regiones de los pulpejos de las falanges de los dedos y de las palmas de las manos, dejan
huellas de sus papilas dactilares y palmares respectivamente las que estn compuestas de salientes y depresiones.

Las salientes se denominan crestas papilares y las depresiones surcos interpapilares. En los bordes o vrtices de las
crestas papilares se encuentran los poros sudorparos. Por donde secreta un liquido proveniente de las glndulas
sudoriparas, conocido comnmente como sudor y es el que forma las huellas latentes invisibles a la vista, pero reveladas
con algn reactivo se puede apreciar su figura dactilar,

2.4 DACTILOGRAMA 2.4 DACTILOGRAMA 2.4 DACTILOGRAMA 2.4 DACTILOGRAMA

Los dibujos o figuras formadas por las papilas dactilares en los pulpejos de los dedos, reciben el nombre de dactllograma
y el profesor Benjamn Martnez los divide en naturales y artificiales.

" Son naturales las figuras estampadas por la naturaleza en nuestro cuerpo. Y artificiales las producidas con esas
mismas regiones epidmicas aplicndolas sobre una superficie lisa".

Dactilograma es el conjunto de papilas dactilares que forman dibujos caprichosos en las yemas de los dedos y los que al
ser apoyados sobre determinados objetos, imprimen sus figuras por medio de la secrecin sudoripara o por substancias
colorantes.

Ante tal situacin, las impresiones latentes, reveladas de los dactilogramas o las entintadas, presentan lneas coloreadas
que son las crestas dactilares y las lneas claras son los surcos interpapilares o intercrestales.




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2.5 HUELLA LATENTE 2.5 HUELLA LATENTE 2.5 HUELLA LATENTE 2.5 HUELLA LATENTE

Partiendo de la definicin de Frecon, genricamente se entiende por huella:
" Toda figura, seal o vestigio, producidos por una superficie, por contacto suave o violento con una regin del cuerpo
humano o con un objeto cualquiera, impregnados o no de substancias colorantes

Referente al termino latente. Lubian y Ariast dicen:
"Esta palabra se deriva del latn latens y su significado es oculto y escondido, que no se manifiesta exteriormente
Por tanto, las huellas latentes son figuras invisibles que se producen al contacto sobre una superficie lisa o pulida por el
sudor que emana por los poros sudoriparos de las papilas dactilares,

2.6 HUELLA DACTILAR POSITIVA 2.6 HUELLA DACTILAR POSITIVA 2.6 HUELLA DACTILAR POSITIVA 2.6 HUELLA DACTILAR POSITIVA

Es la impresin artificial de la figura dactilar de alguno de los dedos de las manos, sobre alguna superficie utilizando
siempre alguna substancia colorante.

Las substancias colorantes, pueden ser:

Tinta negra para huellas, grasa, aceite, sangre, etc.

2.7 HUELLA DACTILAR NEGATIVA 2.7 HUELLA DACTILAR NEGATIVA 2.7 HUELLA DACTILAR NEGATIVA 2.7 HUELLA DACTILAR NEGATIVA

Es la impresin artificial de la figura dactilar de alguno de los dedos de las manos, sobre materias blandas y que registran
su relieve.
Los cuerpos o materias blandas pueden ser:
Mastique fresco, plastilina, arcilla, masa, yeso fresco, pintura fresca, jabn suave, etc.

2. 2. 2. 2.8 PRINCIPIOS DE LA DACTILOSCOPA 8 PRINCIPIOS DE LA DACTILOSCOPA 8 PRINCIPIOS DE LA DACTILOSCOPA 8 PRINCIPIOS DE LA DACTILOSCOPA

Todos los sistemas dactiloscpicos se basan en tres principios fundamentales, que son: Perennidad, Inmutabilidad y
Diversidad. Sin embargo, el doctor Camilo Simonn agrega otros principios como los de individualidad, especificidad,
posibilidad y facilidad de clasificacin.

Perennidad :
Son perennes porque las crestas del dibujo dactilar se forman a partir de la sexta semana 14 de vida Intrauterina y
participan en el crecimiento de la persona hasta su muerte y su putrefaccin o momificacin.

Inmutabilidad :
Son inmutables porque los dibujos dactilares no varan en sus caractersticas individuales y porque no les afectan
fenmenos patolgicos y en caso de desgaste voluntario su tejido epidrmico se regenera formando su dibujo original
aproximadamente en quince das.

Diversidad :
Son diversiformes por el sinnmero de dibujos caprichosos que adquieren las crestas papilares y por los puntos
caractersticos que se distribuyen en particular en los dactilogramas hacindolos individuales y no habindose
encontrado hasta la fecha dos huellas iguales.
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2.9 REGIONES DE LOS DEDOS Y DE LA PALMA DE LA MANO 2.9 REGIONES DE LOS DEDOS Y DE LA PALMA DE LA MANO 2.9 REGIONES DE LOS DEDOS Y DE LA PALMA DE LA MANO 2.9 REGIONES DE LOS DEDOS Y DE LA PALMA DE LA MANO

Es Importante para los estudiosos de la Dactiloscopa conocer las regiones de los dedos y de la palma de la mano, con
objeto de mejorar el uso de los trminos de esta disciplina y para tal efecto se mencionara que para su estudio papilar, la
mano con los dedos esta dividida en once partes principales, vista sobre su regin palmar.

Las regiones de los dedos se dividen en:

1) Falange o primera falange;
2) Falangina o segunda falange;
3) Falangeta o tercera falange.

La regin palmar de la mano, se divide en:

1) Raz del meique.
2) Raz del anular.
3) Raz del medio;
4) Raz del ndice;
5) Hueco de la mano;
6) Eminencia tener;
7) Eminencia hipotenar y
8) Taln de la mano,

2.10 TIPOS FUNDAMENTALES 2.10 TIPOS FUNDAMENTALES 2.10 TIPOS FUNDAMENTALES 2.10 TIPOS FUNDAMENTALES

Los dactilogramas que se tienen en los pulpejos de los dedos se circunscriben a cuatro tipos fundamentales clasificados
por el Prof. Juan Vucetlch, como sigue:

Arco: Se caracteriza porque sus crestas corren de un lado a otro sin regresar y carecen de deltas, pueden ser arco
normal o piniforme, este ltimo conocido tambin como en tienda. En los piniformes se puede encontrar un delta falso,
pero sin las condiciones propias para hacer variar el tipo arco.

Presilla interna: Se caracteriza porque las crestas que forman su ncleo nacen a la izquierda, corren un trayecto a la
derecha, dan vuelta y regresan al mismo lado de partida.

Presilla externa: Se caracteriza porque las crestas que forman su ncleo nacen a la izquierda, dan vuelta y regresan al
mismo lado de partida.

Existen presillas de ncleo simple que pueden confundirse con ei tipo de arco siendo realmente una presilla que para
considerarse como tal, debe tener la cresta central en forma de gasa de cabeza libre y entre las limitantes nuclear y
delicia deben tener una cuenta de cuando menos una cresta

Verticilo: Se caracteriza porque tiene dos deltas, uno a la derecha y otro a la izquierda. Su ncleo adopta formas
helicoidales, circulares, elpticas, etc. Tambin con menos frecuencia se encuentran los verticilos con tres deltas,
llamados trideltos.

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2.11 DELTAS 2.11 DELTAS 2.11 DELTAS 2.11 DELTAS

La definicin acertada que da el profesor Benjamn Martnez es la siguiente:
"Delta es una figura triangular, blanca, curvilnea, formada por las crestas limitantes de tres sistemas que miran por sus
convexidades
Se mencionan dos reglas bsicas para la formacin de un delta:

1. Que las crestas marginal y basilar que nacen en el costado del dactilograma, corran un trayecto paralelas
una a otra y se abran bruscamente para enfrentarse a las del sistema nuclear.
2. Que nazcan del costado del dactilograma, una cresta que sirve de limite y separacin a los sistemas
marginal y basilar y repentinamente se bifurquen para formar un ngulo.

En un dactilograma se pueden observar invariablemente tres tipos de deltas: Verdaderos, especficos y falsos.

Delta Verdadero Delta Verdadero Delta Verdadero Delta Verdadero
Es aquel que est formado por crestas de los tres sistemas, marginal, nuclear y basilar.

Delta Especifico Delta Especifico Delta Especifico Delta Especifico
Es el limitado por crestas de un sistema general, de las cuales la cresta ms Interna oponente a la abertura deltal, tiene
el papel de directriz nuclear y las limitantes que discrepan, tienen el papel de directriz marginal y basilar, adems, las
curvas deben ser limpias.
La cresta ms interna o sea la curva del espiral ser el delta especifico para desechar la ambigedad.

Delta Falso Delta Falso Delta Falso Delta Falso
Es aquel que por su figura, se acerca bastante a la figura dltica y por su naturaleza de sus lneas que lo componen, no
permiten determinar ei. punto dltico ni el punto central.

2.12 NCLEOS 2.12 NCLEOS 2.12 NCLEOS 2.12 NCLEOS

La naturaleza produce variedades infinitas de ncleos, sobre todo las figuras bideltas, en donde se combinan crestas de
la forma ms inesperada; sin embargo, slo influyen los ncleos caracterizados de las formas ms comunes,
Se mencionarn variedades nucleares ms frecuentes que constituyen un elemento primordial para la identificacin y
clasificacin de los tipos.

Ncleos anciformes. Ncleos anciformes. Ncleos anciformes. Ncleos anciformes.
Estn formados por crestas en asa, su aspecto general es el de una serie de horquillas cuya curvatura se abre a medida
que se aleja dei centro. Generalmente tiene un solo delta y estn considerados dentro de las presillas

Ncleos verticilares. Ncleos verticilares. Ncleos verticilares. Ncleos verticilares.
Son aquellos que estn integrados por crestas en crculo, en espiral, en elipse, etc., cuando es espiral puede ser con
trayectoria a la derecha o a la izquierda, al primero se le llama destrgiro y al segundo sinestrgiro.
Vucetich les llam a estos ncleos, en forma de "remolino.
Por lo general tienen dos o tres deltas y se encuentran en los tipos verticilares



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Ncleos bianciformes Ncleos bianciformes Ncleos bianciformes Ncleos bianciformes
Son aquellos que estn conformados por dos ncleos anciformes, no de los cuales es de asas normales y ei otro de
asas vueltas.
Generalmente tienen un delta a la derecha o a la izquierda y se localizan fundamentalmente en las presillas.

Ncleos mixtos Ncleos mixtos Ncleos mixtos Ncleos mixtos
Estos no son frecuentes y se caracterizan por tener un ncleo vertical, otro anciforme y un ltimo en gasas cerradas u
otras figuras semejantes a las asas. Se aprecian en los tipos verticilares trideltos.

Asa y Gasa. Asa y Gasa. Asa y Gasa. Asa y Gasa.
Asa es la figura que se dobla adoptando la forma de una horquilla; Sus ramas se alargan paralelas en forma diagonal al
dactilograma, en ocasiones, alguna de sus ramas o ambas, se bifurcan o cortan bruscamente o presentan ojales.
La gasa cierra sus ramas para formar una gota invertida.

Crculos Crculos Crculos Crculos
Formados por crestas cuyos dimetros de los interiores y exteriores son aproximados.
El conjunto nuclear adquiere en estos casos el aspecto de una serie de circunferencias ordenadas del centro al exterior.

Elipse. Elipse. Elipse. Elipse.
Formado por crestas cuyo dimetro horizontal es mayor que el vertical, o viceversa.

Espiral Espiral Espiral Espiral
Formado por crestas que se arrollan sistemticamente a partir del centro hacia la periferia, originando varias formas y
variedades.

2.1 3 FRMULA DACTILOSCPICA 2.1 3 FRMULA DACTILOSCPICA 2.1 3 FRMULA DACTILOSCPICA 2.1 3 FRMULA DACTILOSCPICA

La frmula DACTILOSCPICA es la impresin de los diez, dedos de ambas manos, sobe una ficha especialmente ,
diseada y que recibe el nombre de ficha decadactilar.
Se emplean letras para clasificar el tipo de los dactilogramas de los dedos pulgares ya impresos y se emplean los
nmeros para clasificar el tipo de los dactilogramas de los restantes dedos.

En los casilleros de los pulgares:

A AA A en caso de que el dactllograma sea del tipo ARCO,
I II I en caso de que el dactilograma sea del tipo PRESILLA INTERNA.
E EE E en caso de que el dactilograma sea del tipo PRESILLA EXTERNA y
V VV V en caso de que el dactilograma sea del tipo VERTICILO.

En los casilleros de los dedos ndice, medio, anular y meique :

1 11 1 para el ARCO.
2 22 2 para la PRESILLA INTERNA.
3 33 3 para la PRESILLA EXTERNA.
4 44 4 para el VERTICILO.

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En la ficha decadactilar, a los cinco dactilogramas de la mano derecha se llama serie y a los cinco dactilogramas de la
mano izquierda se le llama seccin.

La frmula DACTILOSCPICA est formada por la Fundamental que corresponde al dedo pulgar de la mano derecha y
la divisin que corresponde a los cuatro dedos restantes. La Subfundamental corresponde al pulgar de la mano izquierda
y la Subdivisin corresponde a los cuatro dedos restantes.

Se tena la idea de que cuando en un archivo dactiloscpico las fichas sobrepasaban de diez mil era necesario reducir el
paquete para la bsqueda ms sencilla y para ello exista la necesidad de la subclasificacin o clasificacin secundaria
despus de haber hecho la clasificacin primaria.

En la actualidad y con la prctica, es necesario hacer la subclasiflcacin desde el principio y la subdivisin, ahorrando
tiempo que se perdera en la subclasiflcacin de diez mil fichas con el procedimiento primeramente seriado.

La subclasificacin en las Presillas internas y externas, se basa en el nmero de crestas que existen entre el punto
central y el punto dltlco.

2.14 ANORMALIDADES DE LAS MANOS 2.14 ANORMALIDADES DE LAS MANOS 2.14 ANORMALIDADES DE LAS MANOS 2.14 ANORMALIDADES DE LAS MANOS

Las anormalidades que pueden presentar las manos y los dedos son:

Anquilosis

Se presenta y se observa cuando los dedos de las manos se encuentran sin movimiento, ya sea total o parcial en las
articulaciones. Para tomarle la ficha a las personas que sufren de anquilosis, debe realizarse primero varias prcticas y
seleccionar la mejor ficha decadactilar que se haya tomado,
El experto debe poner en el casillero correspondiente al dedo o a los dedos anquilosados la abreviatura "ANQ.

Amputacin.

Se presenta y se observa cuando la mano carece de alguno de los dedos o de la falangeta o tercera falange de los
propios dedos. En el casillero correspondiente al dedo o dedos amputados, el experto pondr la abreviatura AMP".

Ectrodactilia

Se presenta y se observa cuando los dedos de una o de las dos manos son rudimentarios por no haber logrado su
desarrollo normal y aparecen como pequeos colgajos en forma de bolitas colgantes.
El experto pondr en el o los casilleros correspondientes la abreviatura ECTRO,

Polidactilia

Se presenta y se observa cuando la mano tiene ms de cinco dedos aunque sean rudimentarios.
Se debe tomar la huella dactilar colocando el dedo extra a un lado del casillero correspondiente al dedo principal donde
se encuentra adherido. El experto debe anotar la abreviatura "POLI".


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Sindactilia.

Se presenta y se observa cuando los dedos estn unidos y forman uno solo, cada uno de ellos se imprimir en el
casillero correspondiente y se anotar la abreviatura SIND.
Es posible encontrar dos o ms anomalas en la misma mano y en tal caso se sealar la abreviatura o nombre de las
anomalas.
Para estas anomalas de las manos o dedos debe crearse un archivo especial.

2.15 DEFECTOS DE UN DACTILOGRAMA POR MALA OPERACIN 2.15 DEFECTOS DE UN DACTILOGRAMA POR MALA OPERACIN 2.15 DEFECTOS DE UN DACTILOGRAMA POR MALA OPERACIN 2.15 DEFECTOS DE UN DACTILOGRAMA POR MALA OPERACIN

Debido a una probable mala operacin del experto o del principiante se pueden presentar al tomar las huellas dactilares,
los siguientes casos que con la prctica finalmente se evitan.

1) Empastados.

Las crestas y los surcos Interpapilares se empastan por exceso de tinta en el rodillo Y en el cristal. Se debe evitar esto,

2) Ilegibles.

Porque en el momento de imprimir el pulpejo del dedo se provoca corrimiento a cualquier lado, sin que se dibuje
claramente la figura o por falta de tinta en cantidad adecuada en el cristal.

3) Incompletas.

Porque en el entintado del pulpejo del dedo no se cubren todas las regiones en su anchura y longitud,

4) Manchas Blancas

Por la existencia de grasa, polvo, sudor, pintura, etc. En los pulpejos de los dedos que al entintar las crestas no detienen
el colorante.
Para que la operacin resulte eficaz, deben lavarse las manos con jabn o gasolina antes de efectuar la operacin de
entintado.

5) Superposicin de Figuras

Cuando por mala operacin se toma dos o ms veces la misma huella dactilar utilizando el propio casillero.

6) Tonalidades diferentes
Cuando el entintado se hace con el rodillo directamente sobre el pulpejo de los dedos.

III. EL PERITAJE III. EL PERITAJE III. EL PERITAJE III. EL PERITAJE

El Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, en su articulo 162, determina:
"Siempre que para el examen de alguna persona o de algn objeto se requieran conocimientos especiales, se proceder
con intervencin de peritos".

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3.1 DESIGNACIN DE PERITOS 3.1 DESIGNACIN DE PERITOS 3.1 DESIGNACIN DE PERITOS 3.1 DESIGNACIN DE PERITOS

El Ministerio Pblico, el procesado, el ofendido, tienen derecho a nombrar hasta dos peritos. Tratndose del ofendido,
para que pueda hacerlo, necesita constituirse coadyuvante del Ministerio Pblico.

A los peritos que nombre el Ministerio Pblico, el procesado o el ofendido, deber hacrseles saber, por el juez, su
nombramiento

A esos peritos se les proporcionarn todos los datos que fuesen necesarios para que emitan su dictamen.

Hay que tener presente que durante toda la instruccin, del proceso, el juez tiene prohibido por la ley atender - para
cualquiera de las diligencias o providencias que dictare durante aqulla - a la opinin de los peritos nombrados por el
Ministerio Pblico, por el procesado o por el ofendido.

En consecuencia, el juez, desde que dicta el auto por el cual admite la consignacin, hasta el momento en que dicta
resolucin declarando cerrada la instruccin, slo debe atender y normar sus procedimientos por la opinin de los peritos
nombrados por el juez mismo.

3.2 LA PRUEBA PERICIAL DE INTRPRETES 3.2 LA PRUEBA PERICIAL DE INTRPRETES 3.2 LA PRUEBA PERICIAL DE INTRPRETES 3.2 LA PRUEBA PERICIAL DE INTRPRETES

Como no existe inconveniente alguno para que las partes o el juez, es decir, el Ministerio Pblico, el ofendido o el
procesado, designen a un perito que no hable el idioma, espaol, cuando esto suceda, el juez deber nombrar a uno o,
dos intrpretes que sean mayores de edad y a los que debe tomar la protesta de que traducirn fielmente las preguntas
hechas al perito y las respuestas dadas por ste; pero como es posible que no pueda encontrarse un intrprete mayor
de edad, tanto el Ministerio Pblico como el juez en sus respectivos casos, estn autorizados para nombrar a un menor
de edad, siempre que ste tenga ms de quince aos.

En esa diligencia, es aconsejable que las preguntas y el dictamen emitido por extranjero se escriban en su idioma y que
el intrprete haga la traduccin del interrogatorio y su contestacin.

Es posible que las partes no estn de acuerdo con el Intrprete y que lo recusen. En este caso, el juez debe fallar la
recusacin inmediatamente. Adems, hay que tener presente que ningn testigo puede ser intrprete.

3.3 ACEPTACIN Y PROTESTA DE LOS PERITOS 3.3 ACEPTACIN Y PROTESTA DE LOS PERITOS 3.3 ACEPTACIN Y PROTESTA DE LOS PERITOS 3.3 ACEPTACIN Y PROTESTA DE LOS PERITOS

Para aceptar el cargo, los peritos tienen la obligacin de presentarse ante el Ministerio pblico o el juez en su caso, para
que se les tome la protesta legal,

En la protesta debe emplearse la siguiente frmula:

"Protesta usted, bajo su palabra de honor y en nombre de la ley, emitir su dictamen con verdad, ajustndose a la tcnica
y normas de la ciencia o el arte que afirma usted conoce, as como declarar con verdad en las diligencias en que vaya
usted a intervenir"

Al contestar el perito en sentido afirmativo, se le har saber que la ley sanciona severamente el delito de falsedad en
informes dados a la autoridad, cuando sta, en el ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, solicita su dictamen.
A N T O L O G A
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La protesta tambin puede rendirla al producir su dictamen ante el Ministerio Pblico o ante el juez y puede hacerlo,
tambin, cuando se presenten ante ellos a ratificar el que ya hubiesen emitido.
En consecuencia, no basta que el perito emita su dictamen, sino que es necesario que lo ratifique ante la autoridad que
lo nombr, ya sea el Ministerio Pblico o el juez.

3.4 FACULTADES DE LOS PERITOS 3.4 FACULTADES DE LOS PERITOS 3.4 FACULTADES DE LOS PERITOS 3.4 FACULTADES DE LOS PERITOS

Los peritos estn facultados para practicar toda clase de, operaciones o experimentos que su ciencia o arte les sugieran
pero deben expresar los hechos y toda aquellas circunstancias que sirvieron de fundamento a su dictamen.

3.5 REGLAS GENERALES SOBRE EL DESEMPEO DEL CARGO DE PERITO 3.5 REGLAS GENERALES SOBRE EL DESEMPEO DEL CARGO DE PERITO 3.5 REGLAS GENERALES SOBRE EL DESEMPEO DEL CARGO DE PERITO 3.5 REGLAS GENERALES SOBRE EL DESEMPEO DEL CARGO DE PERITO

La regla general es la de que los peritos que deban emitir dictamen sean dos o ms pero cuando no sea posible tener
ese nmero de peritos, bastar que uno solo emita dictamen, siempre que haya peligro en el retardo de la emisin del
dictamen o cuando el caso es de poca importancia.

El juez y el Ministerio Pblico, en su caso, deban fijar a los peritos el tiempo necesario para que puedan desempear su
cometido.

Si transcurrido ese tiempo los peritos no rinden su dictamen, el juez o el Ministerio Pblico pueden emplear un medio de
apremio.

Esos medios, tratndose de jueces, son los siguientes

1. Multa de cinco hasta cien pesos
2. El auxilio de la fuerza pblica Y
3. Prisin hasta por quince das.

Y tratndose del Ministerio Pblico son:

1. Multa de uno a cinco pesos,
2. Auxilio de la fuerza Pblica y
3. Arresto hasta de ocho das.

Si el medio de apremio fuera insuficiente, el perito incurre en el delito de desobediencia.

En este caso el juez debe consignar los hechos al Ministerio Pblico para que ste instruya proceso en contra del perito
desobediente.

Si fue al Ministerio Pblico a quien desobedeci, debe ejercitar la accin penal contra el perito por el mencionado delito
de desobediencia.

El auxilio de la fuerza pblica consiste en que la polica judicial hace comparecer al perito desobediente ante el juez o
ante el Ministerio Pblico, en su caso.


A N T O L O G A
79
3.6 DESARROLLO DE LA LABOR PERICIAL 3.6 DESARROLLO DE LA LABOR PERICIAL 3.6 DESARROLLO DE LA LABOR PERICIAL 3.6 DESARROLLO DE LA LABOR PERICIAL

En el desarrollo de la prueba pericial, el juez que ordene la prctica de la prueba y los peritos que dictaminen sobre,
objetos que se consuman al ser analizados deben tener presente que no se verifique el primer anlisis, sino y, cuando
ms, sobre la mitad de las substancias; pero si stas son escasas y los peritos no pueden emitir su opinin sin
consumirlas todas, podrn hacerlo; pero esto se har constar en un acta especial,

3.7 INTERVENCIN DEL JUEZ EN LA PRUEBA PERICIAL 3.7 INTERVENCIN DEL JUEZ EN LA PRUEBA PERICIAL 3.7 INTERVENCIN DEL JUEZ EN LA PRUEBA PERICIAL 3.7 INTERVENCIN DEL JUEZ EN LA PRUEBA PERICIAL

El juez est facultado para hacer a los peritos todas las preguntas que crea oportunas.

Est facultado tambin para darles todos los datos que tenga, ya sea por escrito o de palabra; pero debe tener cuidado,
al hacerlo, de no sugerirles cosa alguna. Todos esos hechos se harn constar en un acta que de la diligencia debe
levantarse.

Adems, el juez o el Ministerio Pblico, cuando lo juzguen conveniente, estn facultados para asistir al reconocimiento
que los peritos hagan, ya sea de las personas o de los objetos; as como tambin pueden, cuando lo crean conveniente,
ordenar que los peritos asistan a las diligencias en que deban intervenir, as como para que se enteren de todo el
proceso o de parte de l.

CONCLUSIN CONCLUSIN CONCLUSIN CONCLUSIN

Despus de haber terminado este trabajo podemos concluir que uno de los servicios ms valiosos que se pueden prestar
en las investigaciones penales son los del perito en huellas digitales pues se puede decir que es la prueba ms definitiva
para acabar con las coartadas y negativas porque establece la presencia de una persona en el escenario del delito.

Es preciso notar que las huellas digitales son muy delicadas y si no se pone una atencin inmediata a esto, es muy
posible que el manejo descuidado de los objetos acabe con prueba tan importante logrando con ello primeramente que
no se halle al responsable tratndose de la escena del delito y en segundo lugar, que no hallemos la verdad real de
determinada situacin, aunque si se determine una verdad legal.

El sistema que ha sido implantado en Mxico, es decir, el de Juan Vucetich, ha dado grandes resultados, el archivo
decadactllar y las frmulas dactiloscpicas utilizadas son excelentes, pero la bsqueda de una huella dactilar para la
identificacin de una persona, realmente resulta muy lenta, ocasionando que ya no se cumpla la expresin de que la
justicia debe ser pronta y expedita, todo esto siendo un resultado de una falta de tecnologa, de programas o aparatos ya
existentes en otros pases.

La recta imparticin de justicia exige, de parte de los juzgadores, el conocimiento de la verdad de los hechos, para cumplir su
funcin, los Servicios Periciales deben contar con especialistas en Criminalstica a quienes se les debe exigir independencia,
honradez y responsabilidad, cosa que muy rara vez se da, cayendo entonces en la llamada corrupcin, siendo este otro problema
ms, donde nos aleja de la buscada justicia.



A N T O L O G A
80

Balstica Balstica Balstica Balstica es la ciencia que tienen por objeto el clculo del alcance, direccin y
comportamiento de los proyectiles. Tiene cuatro ramas principales: Balstica
interna, Balstica externa, Balstica de efectos y Balstica identificativa o
comparativa.

La Balstica Forense Balstica Forense Balstica Forense Balstica Forense es la aplicacin judicial de la Ciencia Balstica o la Ciencia Balstica aplicada al esclarecimiento de
los hechos. Participa de todas las ramas en que se divide la Ciencia Balstica y en exclusiva de la Balstica identificativa o
comparativa. La problemtica que tiene que resolver la Balstica Forense sigue un camino inverso a la planteada a la
Ciencia Balstica Clsica. Para sta un problema podra ser la municin y arma a utilizar para conseguir unos efectos en
un blanco determinado, mientras que para la balstica Forense, sera que, a la vista de los efectos producidos en tal
blanco, se determine el arma y cartucho o municin utilizada; la distancia y el ngulo de tiro; la trayectoria; el nmero de
disparos efectuados; y si se recoge vaina y/o proyectil, determinar si ha sido disparado o no por el arma sospechosa.

La Balstica Identificativa (rama propia de la Balstica Forense) estudia las relaciones de identidad existentes entre las
lesiones producidas en vaina y bala por el arma utilizada y los elementos o partes de dicha arma que producen las
citadas lesiones. La Balstica Identificativa parte del principio general de que todas las armas imprimen carcter a los
elementos no combustibles integrantes del cartucho utilizado, en base a que, para dicha utilizacin, una serie de piezas
mecnicas y partes del arma actan sobre los elementos iniciador y contenedor del cartucho (cpsula y vaina), y sobre
su elementos proyectado (bala).

La identificacin de un arma se basa en primer lugar en la coincidencia de las lesiones de clase, comunes, en principio, a
todas las armas de la misma marca y modelo, y fundamentalmente en la correspondencia, en forma y ubicacin de las
microlesiones especficas o individualizantes. La problemtica de la identificacin balstica que resuelven continuamente
los expertos de la Comisara General se puede concretar, principalmente, en tres aspectos:

a) Qu lesiones mnimas son suficientes para establecer una relacin de identidad fiable.
b) Existencia de microlesiones anteriores al disparo que pueden conducir a una identificacin errnea.
c) Correspondencia aparente de microlesiones, producidas durante el disparo, que pueden conducir tambin a un error.

Los estudios que se realizan en el rea de Balstica Forense de la Comisara General de Polica Cientfica, donde se
incluyen tanto las Unidades Centrales como Territoriales son los siguientes:

BALSTICA OPERATIVA: BALSTICA OPERATIVA: BALSTICA OPERATIVA: BALSTICA OPERATIVA:

Examen operativo de armas de fuego.
Capacidad de fuego.
Caractersticas tcnicas.
Obtencin de elementos testigo.
Estudios de armas y elementos balsticos dubitados
Estudios sobre prendas y superficies objeto de disparo.
Procedencia y caractersticas tcnicas.
Relacin con otros elementos
Inspecciones oculares y reconstrucciones de hechos

BALSTICA BALSTICA BALSTICA BALSTICA
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BALSTICA IDENTIFICATIVA: BALSTICA IDENTIFICATIVA: BALSTICA IDENTIFICATIVA: BALSTICA IDENTIFICATIVA:
Identificacin de armas por estudios microscpicos comparativos entre vainas o balas, testigo-dubitadas.
Estudios identificativos de vanas y balas dubitadas.

TRAZAS INSTRUMENTALES: TRAZAS INSTRUMENTALES: TRAZAS INSTRUMENTALES: TRAZAS INSTRUMENTALES:
Estudio de herramientas y elementos de cerradura violentados. Estudios sobre sistemas de cerradura.
Estudio de placas de matrcula y troqueles.
Estudios de ropas en lesiones por arma blanca.
Estudios sobre cualquier objeto o superficie susceptible de forzamiento o alteracin o manipulacin, cuyo estudio no
corresponda a otro rea policial.
Estudios de huellas de pisadas, de neumticos, etc. El estudio de las huellas de pisadas lo realizan los Grupos de
Inspecciones Oculares donde no exista trazas instrumentales, aunque en caso necesario remitirn o solicitarn el estudio
a sta.

En la Seccin de Balstica Forense de la Comisara General de Polica Cientfica se cuenta con, entre otros, los
siguientes medios tcnicos para realizar los trabajos especializados:

1. MICROSCOPIO CRIMINOLGICO DE COMPARACIN MICROSCOPIO CRIMINOLGICO DE COMPARACIN MICROSCOPIO CRIMINOLGICO DE COMPARACIN MICROSCOPIO CRIMINOLGICO DE COMPARACIN. Es un equipo ptico de gran precisin, utilizado por todos los
Laboratorios de Balstica Forense, que posibilita el estudio comparativo de elementos balsticos (vainas y balas),
permitiendo establecer con fiabilidad si han sido o no percutidos o disparados con una misma arma.

2. IBIS IBIS IBIS IBIS. Sistema integrado de identificacin balstica. Concebido como un sistema integral, cerrado, de identificacin de
elementos balsticos, IBIS se soporta en una tecnologa informtica y ptica avanzada, que se distribuye en los
siguientes componentes:

2.1. Estacin Estacin Estacin Estacin de adquisicin de datos de adquisicin de datos de adquisicin de datos de adquisicin de datos (DAS),
2.2. Estacin de firmas Estacin de firmas Estacin de firmas Estacin de firmas (SAS),
2.3. Un SERVIDOR SILICON GRAPHICS SERVIDOR SILICON GRAPHICS SERVIDOR SILICON GRAPHICS SERVIDOR SILICON GRAPHICS que controla el almacenamiento y las funciones de recuperacin de la base de
datos.
2.4. Dos ESTACIONES REMOTAS DE ANLISIS DE MUESTRAS ESTACIONES REMOTAS DE ANLISIS DE MUESTRAS ESTACIONES REMOTAS DE ANLISIS DE MUESTRAS ESTACIONES REMOTAS DE ANLISIS DE MUESTRAS (MATCH POINT), compuestas cada una por un
ordenador, un monitor y una impresora.

COLECCIN OPERATIVA DE ARMAS y CARTUCHOS: COLECCIN OPERATIVA DE ARMAS y CARTUCHOS: COLECCIN OPERATIVA DE ARMAS y CARTUCHOS: COLECCIN OPERATIVA DE ARMAS y CARTUCHOS:
Se cuenta con ms de 2.400 armas en estado ptimo de funcionamiento, para ser usadas en los estudios
correspondientes que se realizan en la Seccin de Balstica Forense de la Comisara General de Polica Cientfica.





A N T O L O G A
82

Las armas reglamentarias se dividen en las siguientes categoras:

PRIMERA CATEGORA: PRIMERA CATEGORA: PRIMERA CATEGORA: PRIMERA CATEGORA:

Armas de fuego cortas Armas de fuego cortas Armas de fuego cortas Armas de fuego cortas: comprende las pistolas y revlveres.

SEGUNDA CATEGORA SEGUNDA CATEGORA SEGUNDA CATEGORA SEGUNDA CATEGORA: :: :

Armas de fuego largas para vigilancia y guardera Armas de fuego largas para vigilancia y guardera Armas de fuego largas para vigilancia y guardera Armas de fuego largas para vigilancia y guardera: son las armas largas que reglamentariamente se determinen por
Orden del Ministerio del Interior mediante decisin adoptada a propuesta o de conformidad con el mismo, como
especficas para desempear funciones de vigilancia y guardera.

Armas de fuego largas y rayadas Armas de fuego largas y rayadas Armas de fuego largas y rayadas Armas de fuego largas y rayadas: comprenden aquellas armas utilizables para caza mayor. Tambin los caones
estriados adaptables a escopetas de caza, con recmara para cartuchos metlicos, siempre que, en ambos supuestos,
no estn clasificadas como armas de guerra.

TERCERA CATEGORA: TERCERA CATEGORA: TERCERA CATEGORA: TERCERA CATEGORA:

Armas de fuego largas rayadas para tiro deportivo Armas de fuego largas rayadas para tiro deportivo Armas de fuego largas rayadas para tiro deportivo Armas de fuego largas rayadas para tiro deportivo, de calibre 5,6 milmetros (22 americano), de percusin anular, bien
sean de un disparo, bien de repeticin o semiautomticas.

Armas de fu Armas de fu Armas de fu Armas de fuego largas rayadas para tiro deportivo ego largas rayadas para tiro deportivo ego largas rayadas para tiro deportivo ego largas rayadas para tiro deportivo, de calibre 5,6 milmetros (22 americano), de percusin anular, bien
sean de un disparo, bien de repeticin o semiautomticas.

Escopetas y dems armas de fuego largas de nima lisa Escopetas y dems armas de fuego largas de nima lisa Escopetas y dems armas de fuego largas de nima lisa Escopetas y dems armas de fuego largas de nima lisa, o que tengan can con rayas para facilitar el plomeo, que los
bancos de pruebas reconocidos hayan marcado con punzn de escopeta de caza, no incluidas entre las armas de
guerra.

Armas accionadas por aire u otro gas comprimido Armas accionadas por aire u otro gas comprimido Armas accionadas por aire u otro gas comprimido Armas accionadas por aire u otro gas comprimido, sean lisas o rayadas, siempre que la energa cintica del proyectil en
boca exceda de 24.2 julios.

CUARTA CATEGORA: CUARTA CATEGORA: CUARTA CATEGORA: CUARTA CATEGORA:

Carabinas y pistolas Carabinas y pistolas Carabinas y pistolas Carabinas y pistolas, de tiro semiautomtico y de repeticin, y revlveres de doble accin simple, accionadas por aire u
otro gas comprimido no asimiladas a escopetas.

Carabinas y pistolas, Carabinas y pistolas, Carabinas y pistolas, Carabinas y pistolas, de nima lisa o rayadas, y de un solo tiro, y revlveres de accin simple, accionadas por aire u otro
gas comprimido no asimiladas a escopetas

QUINTA CATEGORA QUINTA CATEGORA QUINTA CATEGORA QUINTA CATEGORA:

Las armas blancas y en general las de hoja cortante o punzante no prohibidas. Los cuchillos o mac cuchillos o mac cuchillos o mac cuchillos o machetes hetes hetes hetes usados por
unidades militares o que sean imitacin de los mismos.

CLASIFICACIN DE CLASIFICACIN DE CLASIFICACIN DE CLASIFICACIN DE
ARMAS ARMAS ARMAS ARMAS
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SEXTA CATEGORA: SEXTA CATEGORA: SEXTA CATEGORA: SEXTA CATEGORA:

Armas de fuego antiguas o histricas Armas de fuego antiguas o histricas Armas de fuego antiguas o histricas Armas de fuego antiguas o histricas, sus reproducciones y asimiladas, conservadas en museos autorizados por el
Ministerio de Defensa, si son dependientes de cualquiera de los tres Ejrcitos, y por el Ministerio del Interior, en los
restantes casos.

Las armas de fuego cuyo modelo armas de fuego cuyo modelo armas de fuego cuyo modelo armas de fuego cuyo modelo cuyo ao de fabricacin sean anteriores al 1/1/1870, cuyo ao de fabricacin sean anteriores al 1/1/1870, cuyo ao de fabricacin sean anteriores al 1/1/1870, cuyo ao de fabricacin sean anteriores al 1/1/1870, y las reproducciones o rplicas
de las mismas, a menos que puedan disparar municiones destinadas a armas de guerra o armas prohibidas.
La antigedad ser fijada por el Ministerio de Defensa, que aprobar los prototipos o copias de los originales,
comunicndolo a la Direccin General de la Guardia Civil.

Las restantes armas de fuego armas de fuego armas de fuego armas de fuego que se conserven por su carcter histrico o artstico carcter histrico o artstico carcter histrico o artstico carcter histrico o artstico, dando cumplimiento a lo prevenido
en los artculos 107 y 108 del Reglamento de Armas.

En general, las armas de avancarga. armas de avancarga. armas de avancarga. armas de avancarga.

SPTIMA CATEGORA: SPTIMA CATEGORA: SPTIMA CATEGORA: SPTIMA CATEGORA:

Armas de inyeccin anestsica Armas de inyeccin anestsica Armas de inyeccin anestsica Armas de inyeccin anestsica capaces de lanzar proyectiles que faciliten la captura o control de animales,
anestesindolos a distancia durante algn tiempo.

Las ballestas.
Las armas para lanzar cabos, el lanzador de ayudas y los lanzadores de objetos para adiestramiento de perros.
Las armas de sistema "Flobert".
Los arcos, las armas para lanzar lneas de pesca y los fusiles de pesca submarina que sirvan para disparar flechas o
arpones, eficaces para la pesca y para otros fines deportivos.
Los revlveres o pistolas detonadoras y las pistolas lanzabengalas.
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84

6. 6. 6. 6. CIENCIAS AUXILIARES DE LA CIENCIAS AUXILIARES DE LA CIENCIAS AUXILIARES DE LA CIENCIAS AUXILIARES DE LA
CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA CRIMINALSTICA

6.1 La qumica en criminalstica.
6.1.1 Concepto de toxicologa.
6.1.2 Historia de la toxicologa forense.
6.1.3 Aplicaciones en la criminalstica.
6.1.4 Qumica forense.
6.1.5 Inters del toxiclogo.
6.2 Sexologa.
6.2.1 Sexologa Forense.
6.2.2 Perversiones Sexuales.
6.2.3 Violacin.
6.2.4 Acceso carnal violento.
UNIDAD
6
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85
6.2.5 Estupro.
6.2.6 Incesto.
6.2.7 Peritaje mdico legal del embarazo.
6.2.8 Aborto.
6.2.9 Infanticidio.
6.2.10 Intervencin pericial.
6.3 La biologa molecular en la
criminalstica.
6.3.1 Aplicacin del anlisis del ADN.
6.3.2 La huella gentica.
6.3.3 Aplicaciones de la huella gentica.









A N T O L O G A
86

Ya se trate de exmenes biolgicos o de bsqueda
de las causas txicas de un envenenamiento de
origen criminal, las condiciones de toma y
conservacin de las muestras son de una
importancia primordial para obtener resultados no
impugnables.

Las principales tomas biolgicas toxicolgicas o autpsicas estn recapituladas en el siguiente cuadro.

L LL Lquidos biolgicos quidos biolgicos quidos biolgicos quidos biolgicos Fneros y elementos Fneros y elementos Fneros y elementos Fneros y elementos
pilosos pilosos pilosos pilosos
Vsceras Vsceras Vsceras Vsceras
Sangre Lquido - Mancha Cabellos Pulmones
Secrecin espermtica Lquido - Mancha Pestaas Corazn
Secrecin vaginal Lquido - Mancha Cejas Riones
Saliva Lquido - Mancha Pelos de barba Bazo
Sudor Lquido - Mancha Pelos de cuerpo Hgado
Orina Lquido - Mancha Pelos del pubis Estmago
Contenido gstrico Lquido Uas Intestinos
Humor vtreo Gel Diente (esmalte, dentina) Tejidos fetales

8.1.- Los diversos tipos de tomas

Cualquiera que sea la naturaleza de las tomas, deben ser objeto n protocolo particular que incluya: el etiquetado, las
condiciones conservacin y, eventualmente, la destruccin.

El etiquetado El etiquetado El etiquetado El etiquetado
Cada toma debe incluir una etiqueta autoadhesiva que pueda resistir las condiciones de conservacin: humedad, bajas
temperaturas, etctera. La etiqueta debe incluir los criterios de identificacin precisos y descriptos en el decreto del 2 de
noviembre de 1994 referente a la buena ejecucin de los anlisis de biologa mdica: patronmico, nombre, apellido de
casada, fecha de nacimiento, sexo, fecha y hora de la toma.

Para las tomas efectuadas en el curso de una autopsia, tambin deben mencionarse el nombre del forense y el lugar.

Las condiciones de conservacin
Los lquidos biolgicos, los rganos y las vsceras deben ser conservados a una temperatura de 40 e en cmara
refrigerante.

En ocasiones es necesario efectuar una congelacin a -400 e para aumentar el tiempo de conservacin. Los fneros,
particularmente los pelos diversos y el cabello, se mantienen a temperatura ambiente.

La sangre lquida (sangre cardiaca o sangre perifrica) debe ser depositada en frascos especiales previamente tratados
con EDTA
30
como anticoagulante.


30
EDTA: cido erilene-diamina tetractico (complejn); es uno de los productos de conservacin de la sangre.
LOS MTODOS BIOLGICOS Y LOS MTODOS BIOLGICOS Y LOS MTODOS BIOLGICOS Y LOS MTODOS BIOLGICOS Y
LOS ANLISIS TOXICOLGICOS LOS ANLISIS TOXICOLGICOS LOS ANLISIS TOXICOLGICOS LOS ANLISIS TOXICOLGICOS
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87
Ningn texto prev el tiempo de conservacin de las tomas, con excepcin de los frascos para alcoholemia, que est
fijado por decreto en nueve meses, para permitir un contraperitaje eventual.

En principio, la destruccin de las tomas slo puede efectuarse luego del acuerdo de las autoridades judiciales, tanto
para las muestras tomadas durante la autopsia (post mortem) as como en personas vivas (ante mortem) .

Luego de la autorizacin, la destruccin slo puede hacerse respetando las reglas relativas a la disposicin de los
desechos con riesgo infeccioso del ministerio de Salud.

l. LOS MTODOS BIOLGICOS l. LOS MTODOS BIOLGICOS l. LOS MTODOS BIOLGICOS l. LOS MTODOS BIOLGICOS

Entre los mtodos biolgicos, citaremos:

1.1. La citologa

La citologa naci cuando se instituy la nocin de clula, elemento fundamental de los organismos vivos, alrededor de
1840. En criminalstica, su objetivo es observar las formas y estructuras celulares mediante el microscopio, lo que
permite la identificacin de las clulas. Las indicaciones suministradas por la citologa son de variada ndole.

Por fijacin o coloracin selectiva es posible obtener informacin cualitativa y en ocasiones cuantitativa sobre la
composicin de talo cual estructura. Esta informacin a menudo es grosera, pero la citoqumica mitiga su falta de
precisin bioqumica con una gran agudeza de localizacin. Gracias a colorantes o reactivos apropiados es posible no
slo conocer en forma aproximada la naturaleza
compuestos celulares sino tambin la localizacin de actividades enzimticas, el pH, la presin osmtica.

1.2. La serologa

La serologa determina el origen humano o animal de un resto o una mancha, al mismo tiempo que su grupo serolgico.

En 1904, Karl Landsteiner introdujo la nocin de hapteno: parte del antgeno que se une con el anticuerpo sin provocar
una inmunizacin. Por un lado, demuestra que sustancias orgnicas que poseen una estructura qumica simple
conducen a una produccin de anticuerpos especficos, y, por el otro, que las hemoglobinas de diversos animales
pueden ser diferenciadas por mtodos qumicos y serolgicos.

As es como la bsqueda de inmunoglobulina de origen humano puede ser puesta de manifiesto por el test de Coombs.

La presencia de inmunoglobulina en la saliva permite la manifestacin del poder secretor. La reaccin serolgica es
indirecta y se realiza en dos tiempos:

Poner en contacto la muestra con el reactivo antiinmunoglobulina humana en diferentes diluciones en
suero fisiolgico. Agitar fuertemente durante diez minutos, luego dejar reposar en el refrigerador 24 horas.

Centrifugar a 3 000 rlm durante cinco minutos e introducir glbulos rojos sensibilizados de Coombs. Leer
las aglutinaciones. En ausencia de saliva, y por tanto de poder secretar, no hay aglutinacin (ya que el
antisuero est bloqueado por la globulina humana).

A N T O L O G A
88
1.3. La enzimologa

La enzimologa encuentra diversas aplicaciones en polica tcnica y cientfica.

Partiendo del hecho de que la fijacin de una enzima determinada sobre un soporte especfico es perfectamente
reproductible, la enzima inmovilizada es diferente de la inicial pero ms estable que la que est en solucin. Esta
inmovilizacin puede ser puesta de manifiesto con reacciones coloreadas o microcristalogrficas. Por lo dems, la
presencia de una enzima en un medio a menudo permite caracterizarla. As es como la a amilasa permite detectar la pre-
sencia de saliva, la fosfatasa cida la de esperma, la peroxidasa la de sangre, etctera, lo que constituye reacciones de
orientacin que a menudo resultan corroboradas por circunstancias de hecho.

1.4. La microbiologa

La microbiologa permite el estudio del mundo vivo microscpico: bacilos y grmenes patgenos, saprfitos corrientes,
parsitos del hombre, mohos, hongos, diatomeas, algas microscpicas, larvas de insectos, etctera, cuya identificacin
puede ofrecer precisiones importantes a la investigacin.

1.5. La biologa molecular (huellas genricas)

Simplemente nos interesa sealar dos tipos de ADN: el ADN nuclear, que slo existe en un ejemplar por clula, y el ADN
mitocondrial,

que est presente en varias centenas de ejemplares en la clula. El anlisis del ADN mitocondrial ser
recomendado en el caso de muestras biolgicas en cantidad muy limitada o muy degradadas. El ADN mitocondrial est
presente en los cabellos y pelos sin bulbo, caso en que el ADN nuclear no es detectable. Este ADN presenta variaciones
entre individuos, pero en un grado menor que el nuclear. Por ltimo, las mitocondrias se heredan nicamente a travs de
la madre; por ello, los individuos de un mismo linaje materno poseen el mismo ADN mitocondrial, y como consecuencia
no pueden ser distinguidos.

Hay que recordar que los anlisis genticos se remontan a poco ms de diez aos. Durante este periodo se asisti a un
desarrollo cientfico considerable, tanto en el plano de los mtodos de extraccin cuanto en el de la evolucin de los
materiales utilizados, sobre todo la aparicin de los "secuenciadores", que permiten leer la huella ADN y traducida en
cdigo digital, verdadero cdigo de barras.

En cuanto a la cantidad de solicitudes de anlisis, debera estabilizarse tras la explosin de los aos precedentes, debido
al hecho de las nuevas tcnicas que deban aplicarse en prioridad a las bsquedas de paternidad. En la actualidad, se
percibe que los anlisis sirven principalmente para sobreseer a los sospechosos en los procedimientos penales, si nos
referimos a algunos casos que repercutieron en la prensa. En efecto, en el caso Grgory, el anlisis de la media
estampilla de una carta enviada por un annimo al seor Albert Villemin y seora con fecha 27 de abril de 1983 (sello del
correo) no fue concluyente. Los rastros de ADN demasiado viejos y mal conservados no eran interpretables. En el caso
Omar Raddad, el ADN masculino presente en la puerta del cuarto de calderas de la piscina, habitacin donde fue muerta
la seora Marchal, no es imputable al jardinero. Sin embargo, nada puede demostrar que ese ADN pertenece al
homicida, y por lo dems resulta imposible determinar si ese rastro fue dejado en la puerta antes, durante o despus del

La secuencia del ADN mitocondrial es la nica tcnica de biologa molecular utilizable para elementos pilosos sin bulbo y muestras
biolgicas muy degradadas o en muy pequea cantidad.

A N T O L O G A
89
crimen. Por ltimo, en el caso Caroline Dickinson, es posible que, cinco aos despus del homicidio, el asesino haya sido
encontrado en la Florida gracias a los rastros de ADN recogidos en el lugar del crimen.

2. 2. 2. 2. LOS ANLISIS TOXICOLGICOS LOS ANLISIS TOXICOLGICOS LOS ANLISIS TOXICOLGICOS LOS ANLISIS TOXICOLGICOS

Los anlisis toxicolgicos consisten en buscar rastros de venenos mortales, txicos diversos de productos
estupefacientes responsables de la intoxicacin criminal presunta de una vctima. Desde hace algunos aos, ciertos
laboratorios de toxicologa estn autorizados para el rastreo de sustancias dopantes utilizadas por deportistas de alto
nivel.

2.1. Los venenos y gases mortales

Los venenos llamados mortales son aquellos cuya administracin es capaz de interrumpir rpidamente las funciones
vitales y conducir a la muerte. Aqu tenemos tres clsicos:

- La estricnina
La estricnina es uno de los alcaloides vegetales sacados de la nuez vmica con la brucina. Es un veneno muy violento
que posee una accin rpida, provocando crisis que recuerdan las del ttano. De un gusto amargo, a veces su presencia
es difcilmente detectable cuando se absorbe en forma de sales: arseniato, sulfato y nitrato de estricnina. Este producto
es utilizado en muy pequeas dosis por algunos deportistas que, por su efecto en el sistema nervioso central, provoca un
alejamiento de la sensacin de fatiga.

- El arsnico
El arsnico es un cuerpo simple que se encuentra en la naturaleza en estado natural o combinado con azufre (Realgar,
oropimente).

En general es el anhdrido arsenioso (matarratas) el que se encuentra en el origen de los envenenamientos criminales.
La dosis letal 50 es de 0.6 mg/kg de peso vivo. Inodoro y sin sabor, la accin txica es progresiva, comienza por
trastornos gastrointestinales acompaados de vmitos coloreados, diarrea serosa, y por ltimo sobreviene la muerte. El
arsnico no es eliminado y se concentra en los fneros (cabello).

Su deteccin analtica no plantea ningn problema, por va qumica pero sobre todo por cromatografa gaseosa.

- El cianuro
El cido cianhdrico puro es el tipo de veneno fulminante, ya sea inhalado por va respiratoria o absorbido por va
digestiva, caso de los cianuros alcalinos: cianuro de sodio pero sobre todo cianuro de potasio (caso de las intoxicaciones
criminales). Los cianuros tienen una accin rpida porque en el estmago se transforman en cido cianhdrico en
contacto con el cido clorhdrico del jugo gstrico. La intoxicacin por cianuro puede ser detectada inmediatamente
despus de la muerte por el olor a almendras amargas que desprende y la aparicin de manchas rosadas sobre la piel.
El diagnstico puede ser confirmado mediante un anlisis por espectrometra de masa. Por ltimo, en el plano
histolgico, en el bazo persisten los rastros.

- Los gases mortales
Existen una gran cantidad de intoxicaciones por gases mortales. La ms extendida es la intoxicacin por xido de
carbono (Ca) o intoxicacin oxicarbnica. Generalmente es de origen accidental o voluntaria (tentativa de suicidio), pero
tambin puede provenir de un acto criminal.
A N T O L O G A
90
La intoxicacin oxicarbnica se debe a la inhalacin ms o menos prolongada de monxido de carbono (Ca), gas inodoro
cuya toxicidad radica en el hecho de que la hemoglobina (cromoprotena ferrosa) es capaz de fijar una molcula gramo
de xido de carbono por tomo de hierro, lo que representa una afinidad aproximadamente 230 veces superior a la del
oxgeno. Se forma un compuesto estable, la carboxihemoglobina, que bloquea el transporte del oxgeno sanguneo.

De una manera general, la gravedad de la intoxicacin por gas o vapores nocivos es funcin de la concentracin en el
aire y la duracin de inhalacin, de la cual aqu damos algunos ejemplos:


Mortal Mortal Mortal Mortal si si si si se se se se
respira respira respira respira
Peligroso si se Peligroso si se Peligroso si se Peligroso si se
respira respira respira respira
Soportable si se Soportable si se Soportable si se Soportable si se
respira respira respira respira
Gases Gases Gases Gases y yy y vapores vapores vapores vapores de 5 a 10 minutos de 1/2 h a 1 hora de 1/2 h a 1 hora

en
mVm3
en mg!l
en
mVm3
en mg!l
en
mVm3
en mg/l
Oxicloruro de carbono 50 0,2 25 0,1 1 0,004
Cloro 1000 3,0 50 0,17 5 0,017
Hidrgeno arseniado 300 1,0 60 0,2 20 0,066
cido cianhdrico 200 0,2 100 0,1 50 0,05
Hidrgeno tostorado 1000 1,5 400 0,6 100 0,15
Sulfuro de carbono 3300 10,0 1000 3,0 500 1,5
Anhdrido sulfuroso 3000 9,0 400 1,2 100 0,3
xido de carbono 5000 6,0 2000 2,4 1000 1,2
Benceno 20000 66 7500 25 3000 10
Cloroformo 25000 115 15000 75 5000 25
Esencia de petrleo 30000 120 20000 80 15000 60
Tetradoruro de carbono 50000 350 25000 175 10000 70
Acetileno 500000 550 250000 275 10000 110
Anhdrido carbnico 90 000 165 50 000 92 30 000 55

Cuadro 8.2. - Toxicidad en el hombre de algunos gases y vapores.

Las concentraciones que figuran en la primera columna del cuadro 8.2 (efecto mortal) corresponden a una intoxicacin
aguda, mientras que las otras columnas (efecto peligroso; efecto soportable) corresponden a una intoxicacin crnica.

2.2. Los txicos

Los principios txicos pueden ser inventariados de la siguiente manera:
1. El tabaco;
2. El alcohol;
3. Los metales pesados (plomo, mercurio, manganeso, etctera);
4. Los medicamentos:
Los sedantes:
o Neurolpticos (fenotiazinas y butirofenonas);
o Tranquilizantes (meprobamato y benzodiacepinas);
o Hipnticos (barbitricos y otros).

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Los estimulantes:
o Los antidepresivos (imipramnicos e IMAO
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);
o Los psicoestimulantes (anfetaminas).

5. Las drogas:
Drogas alucingenas o 'perturbadoras (cannabis, sativa L, Lso25); -drogas sedantes (opio,
morfina, herona);
Drogas estimulantes (cocana, crak, khat);
Los ecstasy (anfetaminas y derivados) ;
Las drogas inhalables (ter, protxido de nitrgeno, solventes orgnicos, poppers, etctera).

Algunas tcnicas sofisticadas permiten que el toxiclogo analice los especmenes realizados ante rnortem y post mortern,
sobre todo:

El EMIT (EnzyrneMultiplied Irnrnunoassay Technique). Esta tcnica permite detectar la gran mayora de las drogas y
sustancias qumicas presentes en una muestra sangunea.

La cromatografa sobre capa delgada de alta performance (CCMHP), que permite identificar el 90% de los venenos
conocidos. Por otra parte, este mtodo separa e identifica los diferentes constituyentes de una mezcla.

La espectrornetra de masa, que puede ser acoplada con un cromatgrafo de fase gaseosa. Las muestras sanguneas
son vaporizadas, cargadas elctricamente y luego conducidas a travs de un campo magntico. Las diferentes
sustancias son desviadas por el imn de manera diferente segn su masa, e identificadas por un espectro caracterstico.

A partir de los resultados de los anlisis toxicolgicos, el mdico forense puede determinar la causa de la muerte.

Por lo que respecta a las disposiciones reglamentarias referentes a la impregnacin etlica, desde el 15 de septiembre de
1995 la ley francesa fija el techo legal de alcoholemia en 0.5 gil de sangre, lo que corresponde a una tasa de 25 mg de
alcohol por litro de aire expirado. El rastreo semicualitativo (alcotest) o cualitativo (etilmetro) se efecta en el aire
expirado. En cuanto a la dosificacin analtica a partir de una muestra de sangre, se realiza por va qumica (dosificacin
por oxidacin) o fisicoqumica (cromatografa en fase gaseosa).

2.3. Los productos dopantes

En un plano general, se habla de conducta dopante cuando un individuo consume ciertos productos para enfrentar un
obstculo real o experimentado, para mejorar su desempeo fisico o intelectual (competencia deportiva, examen,
entrevista de empleo, discurso en pblico, etctera). En el mundo deportivo, esta prctica se llama doping.

El doping permite que el organismo supere temporariamente sus posibilidades enmascarando la fatiga.

Por supuesto, las sustancias utilizadas son sobre todo estimulantes: alcohol, ter, anfetaminas, que son cada vez ms
suplantadas por diversas hormonas, pasando por el cannabis y la cocana.


31
Inhibidores de la monoamidoxidasa.

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Son los deportistas profesionales los que tienen ms tendencia a utilizarlos, porque el deporte es su nica fuente de
ingresos y estn obligados a conservar la forma para seguir el ritmo de los desplazamientos y las competencias, cada
vez ms numerosas en el calendario deportivo.

Fue en 1977 cuando se hizo la distincin entre el doping deportivo (aumento del rendimiento de los atletas) y el doping
general (con la intencin de suministrar un esfuerzo de orden fsico o intelectual). Por ello, todo ciudadano puede
doparse para "hacer frente a la situacin": artistas, polticos, estudiantes, cuadros de la industria
personal o profesional.

Nos limitaremos a los productos dopantes ms utilizados por los deportistas.


Cuadro 8.3. - Naturaleza de los productos dopantes en funcin de los efectos buscados en el organismo

Pese a los exitosos medios analticos del Laboratorio Nacional de rastreo del doping, los aparatos ms modernos son
impotentes frente a las nuevas generaciones de molculas dopantes, surgidas sobre todo del genio gentico.

2.4. La sumisin qumica

Hace ya algunos aos apareci el uso criminal de productos farmacuticos psicoactivos. Entre ellos, se sospecha que
determinadas benzodiacepinas e hipnticos estn implicados en algunos crmenes, segn un estudio que data de julio de
1997, del profesor Largier, jefe del servicio de frmaco-vigilancia del hospital Femand-Vidal.


Productos dopantes Efectos buscados

Eritropoietina (EPO), glucocorticoides, citoquinas,
fluorocarburos, hemoglobina reticulada.

Incremento del potencial
aerbico (oxigenacin de
los msculos)
Nadrolona, dihidrotestosterona (DHT)
Testosterona, hormona de crecimiento (GH) Incremento de la fuerza
Factor de liberacin de la honnona de crecimiento (GHRH) y potencia musculares
Betaestimulantes (clenbuterol, salmeterol, salbutamol)
Antlgicos (morfina, cocana, paracetamol, corticoides)
Analpticos cardiorrespiratorios (trinitrina) Retardo de la sensacin
Estimulantes del sistema nervioso central (estricnina,
nicotina, arsnico, ter, alcohol, anfetaminas, cafena,
corticoides, cocana, morfina)
de fatiga

Nandrolona, testosterona, honnona de crecimiento, diurticos
(deportes con categoras de peso)
Modificaciones
morfolgicas
Anfetaminas, cannabis, betabloqueantes Lucha antiestrs
Diurticos, suero fisiolgico, probenicida, epitestosterona
Productos
enmascarantes
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Clase Clase Clase Clase (o (o (o (o tipo de actividad) tipo de actividad) tipo de actividad) tipo de actividad) Principio activo Principio activo Principio activo Principio activo Marca Marca Marca Marca @ @@ @
Benzodiacepinas Triazolam Halcion
Fulnitrazepam Rohynol
Lorazepan Temesta
Temazepn Normison

Hipnticos Zolpidem Stilnox
Zoplicone Imovane

Cuadro 8.4. - Las principales especialidades farmacuticas que pueden acarrear una sumisin medicamentosa

Las molculas que figuran en el cuadro antes mencionado presentan propiedades que levantan las inhibiciones. Por ello,
las vctimas pueden firmar cheques, comunicar su nmero confidencial de tarjeta bancaria o participar en actos sexuales
pareciendo perfectamente complacientes a los ojos de eventuales testigos y, lo peor, sin conservar ningn recuerdo.

Estos productos son incorporados o en las bebidas (cafs, gaseosas, cervezas, alcoholes y espirituosos varios) o en
alimentos (pastelera, golosinas...). En consecuencia, los nutrientes son absorbidos voluntariamente por la vctima, pero
la ingesta de productos psicoactivos se hace en contra de su voluntad.

El modo de poner coto a esto sera aadir un colorante en los productos farmacuticos enfocados, para volverlos
detectables cuando se disuelven en una bebida cualquiera.

Por otra parte, un problema anlogo se plantea con ciertas anfetaminas y particularmente el GHB,

bautizada "la droga

de los violadores.

"El producto, que se presenta en forma de polvo o granulados, inodoro, inspido, e incoloro tras disolucin, es un
psicotrpico poderoso de efecto rpido que tiene la propiedad de hacer olvidar (amnesia) los actos cometidos.

En algunos pases, la utilizacin de la sumisin qumica, vale decir, robar o violar a los individuos con su consentimiento
aparente, se ha convertido en un verdadero flagelo social. En efecto, el GHB puede ser inyectado

por el fondo de las

latas, de tal manera que stas presentan su sistema de apertura fcil con el anillo intacto.

En la actualidad. el Normison fue retirado de la venta.

GHB: Gamma hidroxibutirato de sodio.

Con ayuda de una microjeringa del tipo Hamilton, utilizada en cromatografa gaseosa.

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