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PUC-SP
Deborah Pierri
A funcionalizao da empresa e seus reflexos sobre os consumidores
DOUTORADO EM DIREITO
SO PAULO
2009
PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DE SO PAULO
PUC-SP
Deborah Pierri
A funcionalizao da empresa e seus reflexos sobre os consumidores
Tese apresentada Banca Examinadora
como exigncia parcial para obteno do
ttulo de Doutora em Direitos Difusos e
Coletivos pela Pontifcia Universidade
Catlica de So Paulo, sob a orientao
da Professora Doutora Patrcia Miranda
Pizzol.
SO PAULO
2009
Banca Examinadora
_________________________
_________________________
_________________________
_________________________
_________________________
Dedico aos scios:
Rubens Rihl e Luiz Pierri
Amor e gratido
RESUMO
O estudo volta-se ao direito fundamental de proteo aos consumidores. O universo
jurdico (cdigos, sistemas, normas) e os instrumentos de atualizao do Direito
(clusulas gerais, conceitos indeterminados, princpios e direitos fundamentais). O
relacionamento entre o Direito e a Economia. A funcionalizao dos institutos de direito
privado. Os princpios constitucionais como ferramentas de efetivao dos direitos
fundamentais e instrumentos de conformao da propriedade. A propriedade empresarial
e sua funo social. A funo social da empresa nas relaes de consumo e a influncia
dessa perspectiva constitucional no relacionamento das empresas e dos consumidores.
Palavras-chaves: funcionalizao dos institutos de direito privado, Direito e Economia,
direitos fundamentais e princpios constitucionais, funo social da propriedade
empresarial e sua relao com consumidores.
ABSTRACT
The analysis refers to the fundamental right of consumer protection. The legal universe
(codes, systems, rules) and the instruments of modernization of the Law (general clauses,
indeterminate concepts, fundamental principles and laws). The relationship between Law
and Economics. The functionalism of the private law institutes. The constitutional
principles as tools of the applicability of the fundamental laws and of the acceptance of
property. The business property and its social function. The social function of the
company in consumer relations and the influence of such constitutional perspective in the
company-consumer relationships.
Keywords: functionalism of the private law institutes, Law and Economics, fundamental
law and constitutional principles, social function of business property and its relation with
the consumers.
SUMRIO
INTRODUO ............................................................................................................................... 9
1. A EXPERINCIA JURDICA .................................................................................................... 15
1.1. Os sistemas de direito .......................................................................................................................... 15
1.2. As codificaes .................................................................................................................................... 19
1.3. Descodificao ou integrao .............................................................................................................. 21
2. ATUALIZAO DOS CONTEDOS DAS NORMAS JURDICAS ........................................... 28
2.1. Clusula geral ...................................................................................................................................... 28
2.1.1. Definio. Espcies. Caractersticas. ...................................................................................... 29
2.1.2. Funo ..................................................................................................................................... 32
2.1.3. Vantagens e desvantagens na aplicao das clusulas gerais .................................................. 36
2.2. Conceitos indeterminados ................................................................................................................... 39
2.2.1. Definio. Espcies. ................................................................................................................ 41
2.2.2. Valorao e discricionariedade ............................................................................................... 43
2.2.3. Vantagens e desvantagens na aplicao dos conceitos jurdicos indeterminados ................... 45
2.3. As normas constitucionais ................................................................................................................... 47
2.3.1. Os direitos fundamentais ......................................................................................................... 48
2.3.1.1 A interdisciplinaridade ..................................................................................................... 48
2.3.1.2. A eficcia nas relaes privadas. O olhar de Alexy. ....................................................... 50
2.3.2. Os princpios ........................................................................................................................... 54
2.3.2.1. Princpios, regras e normas jurdicas ............................................................................... 57
2.3.2.2 Os princpios e as antinomias ........................................................................................... 61
2.3.2.3. Os princpios no direito privado ...................................................................................... 64
a) A dignidade da pessoa humana ........................................................................................... 65
b) A autonomia privada ........................................................................................................... 66
c) A boa-f objetiva ................................................................................................................. 67
d) direito privado e o princpio da responsabilizao civil ...................................................... 69
e) O princpio da socialidade e da eticidade no direito privado ............................................... 69
3. DIREITO E ECONOMIA .......................................................................................................... 75
3.1. O Direito .............................................................................................................................................. 75
3.2. A Economia ......................................................................................................................................... 79
3.3. Interligaes e influncias ................................................................................................................... 83
3.4. Anlise econmica do direito (AED) .................................................................................................. 92
3.5. Direito e a nova economia mundial ..................................................................................................... 94
4. A ORDEM ECONMICA CONSTITUCIONAL ......................................................................... 97
4.1. Participao do Estado na vida econmica .......................................................................................... 97
4.2. A ordem constitucional e o direito econmico .................................................................................. 102
4.2.1. Ordem econmica, justia social e dignidade da pessoa humana ......................................... 104
4.3. Marcas da globalizao na ordem jurdica econmica constitucional ............................................... 108
5. A PROTEO AOS CONSUMIDORES ................................................................................ 116
5.1. Os sujeitos relacionados no consumo ................................................................................................ 120
5.1.1. Definio de consumidor ...................................................................................................... 120
5.2.2. O conceito de fornecedor segundo a Lei 8.078/90. ............................................................... 127
5.2.2.1. Fornecimento em rede ou cadeia de fornecimento ........................................................ 128
5.2.2.2. Fornecedores e a gratuidade dos servios ..................................................................... 130
5.3. Natureza jurdica da proteo ao consumidor.................................................................................... 132
5.4. Os princpios assumidos pelo CDC ................................................................................................... 139
a) Da vulnerabilidade ............................................................................................................ 143
b) Da harmonizao dos interesses dos participantes da relao de consumo. ...................... 146
c) Da represso aos abusos contra os consumidores.............................................................. 150
5.5. Fornecedor versus Consumidor O litgio judicial ........................................................................... 154
6. RESPONSABILIDADE DA EMPRESA ENFOQUE SOCIAL E JURDICO ......................... 168
6.1. Responsabilidade social ..................................................................................................................... 170
6.1.1. Conceito e evoluo histrica ............................................................................................... 175
6.1.2. A atualizao do tema e a globalizao ................................................................................ 179
6.1.3. A responsabilidade social como meta empresarial................................................................ 182
6.2. Responsabilidade civil ....................................................................................................................... 185
6.2.1. Elementos da responsabilidade civil subjetiva ...................................................................... 186
6.2.2. Elementos da responsabilidade objetiva e outras anotaes ................................................. 189
6.2.2.1. A responsabilidade objetiva como clusula geral no Cdigo Civil .............................. 190
6.2.2.2. A responsabilidade objetiva no Cdigo de Defesa do Consumidor .............................. 192
7. CONSIDERAES SOBRE O DIREITO DE PROPRIEDADE .............................................. 195
7.1. A propriedade e sua perspectiva histrica ......................................................................................... 195
7.1.1. A propriedade na modernidade ............................................................................................. 196
7.1.2. A propriedade na contemporaneidade e seu real significado ................................................ 198
7.2. A propriedade empresarial................................................................................................................. 200
7.2.1. O conceito de empresa. ......................................................................................................... 203
7.2.1.1. A concepo econmica de empresa ............................................................................. 203
7.2.1.2. A concepo jurdica de empresa .................................................................................. 204
7.3. Asquini e a construo da teoria da empresa ..................................................................................... 206
7.4. A contribuio dos juristas brasileiros ............................................................................................... 207
7.5. Teoria da empresarialidade. Supremacia da funcionalidade .............................................................. 208
7.6. Atualizando a definio de empresa .................................................................................................. 209
8. RELAES PRIVADAS: FUNO SOCIAL - EMPRESA - CONSUMIDORES .................... 212
8.1. A perspectiva da funo na cincia do direito ................................................................................... 214
8.2. Funo social: limitao ou conformao dos institutos jurdicos privados ...................................... 215
8.3. Evoluo na aplicao da funcionalizao ........................................................................................ 218
8.4. A funo social: pilar do direito privado de propriedade .................................................................. 221
8.5. Funo social: princpio conformador das propriedades ................................................................... 227
8.6. A empresa relacionada com o consumidor na perspectiva da funo social ..................................... 230
8.7. Funo social, filantropia e responsabilidade social .......................................................................... 231
8.8. Funo social da empresa: ampliao do conceito constitucional de propriedade ............................ 232
8.9. A funo social da empresa nas relaes de consumo ....................................................................... 239
CONCLUSES .......................................................................................................................... 261
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ........................................................................................... 275
9
INTRODUO
Sutilmente despertada por fragmentos da obra clssica de COHEN
1
,
principalmente nos sua escrita ps-crise de 29, igualmente encantada com o pensamento
de BOBBIO
2
, em seus escritos de 1977 - Dalla struttura alla funzione: nuovi studi di teoria
del diritto, o presente estudo desenvolveu-se sob o primado inabalvel de que o direito
promocional e somente se realiza quando atende sua funcionalidade, que, em ltima
anlise promover o bem comum.
Interessante analisar a empresa, o modo como ela se relaciona com os vrios
segmentos da sociedade, seus objetivos, compromissos sociais, pois na empresa que
se integram funo diversa, sua relevncia tamanha que decises tomadas em seu
mago repercutem de modo expressivo no desenvolvimento da sociedade.
Compreendem-se pela experincia jurdica os motivos pelos quais nas
economias capitalistas as empresas esto no eixo do desenvolvimento econmico e
social, justificando racionalmente o esforo de vrios segmentos em prol da preservao
da empresa.
Nessa trajetria o estudo aborda a experincia histrica e jurdica na evoluo
do conceito de empresa, realando-se o quanto na contemporaneidade h supremacia
da funcionalidade.
1
COHEN, Felix. O referido autor considerado um dos mais proeminentes juristas norte-americanos do sculo XX,
escreveu Nonsense Transcendental e a Abordagem Funcional 35 Colum. L. Rev. 809, 1935 (trechos traduzidos
e coletados pela Escola de Direito da Fundao Getlio Vargas) numa poca em que decises baseadas em
princpio ou diretrizes juridicamente consagradas no eram to influentes quanto hoje. De qualquer modo,
preocupado com a ineficincia dos discursos tericos, o racionalista americano props oposio acirrada ao
positivismo normativista. Essa referncia importante para compararmos, ainda que de passagem, a grande crise
do capitalismo mundial em 1929, do acirramento das tenses ligadas ao movimento sindical e da ascenso dos
governos totalitrios, especialmente o nazismo e o fascismo, durante a dcada de 30 e o ceticismo com o Estado
liberal e suas instituies, o que parece repetir-se nas primeiras dcadas do sculo XXI.
2
BOBBIO, Norberto. Da estrutura funo: novos estudos de teoria do direito. trad. de Daniela B.Versiani.
Barueri: Manole, 2007. Bobbio props a funcionalizao do direito, indo alm dos estruturalismos de Kelsen, cujo
objetivo terico precpuo foi regular a conduta dos indivduos. Para o mestre italiano, enquanto a estrutura do
ordenamento envolve seus elementos (normas) e suas relaes recprocas, a funo volta-se orientao real e
concreta onde cada elemento tem seu papel na realizao do direito.
10
O tema da funcionalidade da propriedade empresarial se renova na atualidade,
observando-se coincidentemente que, a primeira grande crise econmica experimentada
no sculo XXI, iniciou-se com negcios de consumo indevidamente entabulados com os
adquirentes de crditos imobilirios.
3
O proposto ver a empresa no desempenho de sua funo social, em suas
mltiplas dimenses, especialmente nas suas relaes com os consumidores.
Nesse sentido h ntida e proveitosa relao com as experincias vividas pelas
cincias jurdicas, que, como o direito do consumidor, tambm evoluram, por exemplo,
na adoo de normas mais aptas a responder s demandas e situaes submetidas ao
direito privado.
As concepes e classificaes tradicionais da propriedade h muito se
mostravam inadequadas. A propriedade empresarial mais do que qualquer outra foi vista
ao longo de sculos como direito subjetivo inatingvel, exercido de modo alheio aos
compromissos assumidos pela ordem e programa constitucional, quase totalmente
reservado aos agentes estatais.
Liberdade de agir, a concentrao de riquezas e a satisfao dos investidores
foi alguns dos objetivos do liberalismo econmico, garantidos por frmulas jurdicas
severas e impactantes; em contrapartida promessas de acesso e de igualdade de
condies poucas vezes mostraram-se mais do que simples perspectivas.
3
Vejam algumas notcias: Departamento do Tesouro dos EUA de um pacote para injetar at US$ 200 bilhes nas
duas gigantes americanas do segmento de hipotecas, (....) a fim de evitar a falncia de ambas. (..) Ontem, o
Departamento do Tesouro anunciou uma interveno federal na Freddie Mac e na Fannie Mae, profundamente
afetadas pela recente crise dos crditos "subprime". O setor imobilirio americano enfrenta uma severa crise
provocada por uma inadimplncia elevada em operaes de hipoteca de alto risco, que se espalhou pelo restante
do setor financeiro e est na origem da recesso que ameaa a maior economia do planeta. (..) informou que as
duas companhias passam a ser dirigidas em carter temporrio pela FHFA (sigla em ingls para Agncia Financeira
Federal de Casas), que vai gerir as dvidas financeiras. (In:
http://www1.folha.uol.com.br/folha/dinheiro/ult91u442498.shtml, acesso em 08.09.08).
11
Essa precariedade com a igualdade, com a dignidade humana e com a tica,
mostraram-se inadequados, criando um abismo social entre os que detinham e no
detinham propriedades e poder.
Sistemas fechados, cdigos hermticos, regras e regras, tornaram as cincias
jurdicas frias, distantes do interesse pblico, do bem comum, enfim, dos objetivos
primrios da humanidade.
O movimento favorvel de funcionalizao do direito contribuiu em muito para a
adoo de frmulas geis, aptas e prontas para se atualizarem. Nas regras, passou-se
com freqncia a lidar com clusulas gerais, conceitos indeterminados e outras tcnicas.
H no trabalho, preferncia justificada pela aptido e eficincia na adoo de
tcnicas e de estudos tericos que prestigiam rigorosamente a ordem constitucional, isso
porque, so os comandos constitucionais que vivificam e unificam o sistema jurdico.
Facilitando a aplicao dos direitos fundamentais, dos valores e dos princpios
constitucionais nas mais variadas situaes, inclusive naquelas eminentemente privadas
e patrimonialistas, que a cincia jurdica no se afasta do seu grande compromisso que
de servir ao homem.
Ao longo do estudo, verifica-se o quanto princpios como o da justia social,
dignidade da pessoa humana, livre iniciativa, autonomia privada, so compreendidos e
por isso, podem ser plenamente aplicados de modo convergente na compreenso do
direito e da economia, cincias que se completam e se influenciam reciprocamente.
O trabalho tambm foca o desenvolvimento das relaes multifacetadas no
desenvolvimento recproco do consumidor e do empresrio produtor ou prestador de
servio.
12
De modo bem particular, as normas de proteo ao consumidor so visitadas e
justificadas exuberantemente na ordem constitucional e infraconstitucional.
Propositadamente um dos captulos do texto dedicado aos princpios assumidos pelo
prprio Cdigo de Defesa dos Consumidores, particularmente os: da vulnerabilidade do
consumidor, da harmonizao entre os interesses dos participantes e a represso aos
abusos que contrariem os direitos dos consumidores.
Nessa linha, o trabalho debrua-se sobre a responsabilidade da empresa para
com terceiros, cuidando, porm, distinguir a opo empresarial pela responsabilidade
social, amplamente debatida e divulgada pela grande Mdia, da responsabilidade jurdica
da empresa tida como um dos vrios deveres do empresariado em assumir os resultados
concretos ou potencialmente danosos aos consumidores.
Na segunda metade do trabalho abordam-se as propriedades, especialmente a
trajetria terica sobre a propriedade empresarial, que, assim como vrios outros
institutos do direito privado (propriedade urbana e agrria, contratos etc), denotam a
adoo do movimento pela supremacia na funcionalizao.
H justificativas nessa opo, pois toda reflexo at ento havida em sede do
direito pblico, estendeu-se a vrios e vrios institutos jurdicos clssicos, fala-se com
facilidade na funo da propriedade, das cidades, dos contratos, das empresas.
Hoje se exigem tambm aes dos agentes privados e das empresas, conforme
os interesses sociais. Caso contrrio, ou h interdies ao manejo dos direitos no seu
exclusivo interesse, ou se impem sanes aos que no observam essas conformidades.
O estudo no deixa de encarar as dificuldades na aplicao dessas
perspectivas, seno pelo conservadorismo dos que se limitam ao estruturalismo das
normas, mas concretamente pela ambincia imposta pela globalizao, o que at bem
pouco tempo era considerada como a grande soluo para a hegemonia do capitalismo.
13
Os planos das cincias econmicas suplantam tradicionais institutos, objetos
peculiares das cincias jurdicas, por exemplo, arqutipos de soberania, de relaes
jurdicas e at de direitos humanos.
Os ensaios na contemporaneidade, mesmo antes da grande crise econmica do
sculo XXI, de fato, caminhavam para a reflexo de novas perspectivas da empresa, no
para tirar-lhe a fora motriz da ordem econmica, mas para coloc-la como fenmeno
jurdico complexo que lida, por sobrevivncia ou imposio, com o dever de convivncia
harmoniosa entre os interesses dos acionistas <<shareholders>> e dos anseios e
interesses daqueles que com a empresa se relacionem <<stakeholders>>.
Nessa categoria esto os consumidores, concebidos no como simples
adquirentes dos produtos e servios, mas parceiros reais com que a empresa pode
compartilhar interesses.
A exemplo da funo social da propriedade, dos contratos, etc, tambm o
exerccio das atividades empresariais conformado pela funcionalizao, revelador de
um dos princpios informadores da ordem econmica, sublinhado como uma das grandes
orientaes da ordem jurdica, menos voltado limitao dos abusos, mais para garantir
a atividade, equilibrando os interesses da empresa com os interesses da sociedade de
consumo.
O ponto culminante do trabalho procura clarificar a importncia da reafirmao
dos anseios constitucionais de desenvolvimento da sociedade, tomando-se como
referncia, as relaes jurdicas privadas entre as empresas fornecedoras de produtos e
servios e os consumidores
Se o direito tende a harmonizar os interesses, vasto o trabalho oferecido na
seara do consumo. Fornecedores e consumidores parecem estar envolvidos num infinito
conflito, cuja minimizao pretensiosamente se pretende oferecer pequena contribuio
terica.
14
Vivenciar o princpio da funo social, enquanto dever da empresa, contribuir
com a experincia jurdica, estimulando formas mais solidrias e ticas na produo,
organizao e proteo dos consumidores, renovando as trilhas do Direito que sempre
estaro na busca incessante da igualdade e da justia social.
15
1. A EXPERINCIA JURDICA
No convvio social, antes e aps a sua morte, o homem no prescinde de um
mnimo de ordem, que lhe garanta condies de exercer sua existncia e a de grupos
sociais.
O direito serve a isso e constitui-se, dentre as vrias possibilidades conceituais,
um sistema de disciplina social, estabelecendo entre os homens poderes e deveres
recprocos, geralmente por meio de normas impostas pelo Estado.
1.1. Os sistemas de direito
O ordenamento jurdico de um povo, mesmo um nico diploma legal, somente
ser entendido quando houver mnima compreenso do sistema em que se insiram.
Na verdade, o sistema d sentido e unifica os institutos e regras jurdicas.
De fato, a expresso <<sistema>> polissmica
4
, mas pode ser vista como
estrutura particularizada, na qual se empregam vocabulrios especficos,
correspondentes a certos conceitos e interpretaes prprias.
No prisma do presente trabalho o sistema jurdico tratado como conjunto de
elementos que determina o modo de aplicao do Direito.
5
Ao falar em sistema, estamos procurando introduzir um aspecto dinmico,
em que sistema entendido como um conjunto de elementos que evoluem e interagem
de modo relativamente uniforme, - como o sistema solar, na Astronomia, ou as clulas
na Biologia. Os elementos do sistema jurdico so, (i) alm das normas, que precisam
4
Considerado o sistema como conjunto de elementos materiais ou ideais que define algo (determinado astro no
sistema solar), quanto o conjunto de instituies e mtodos adotados (sistema parlamentar).
5
AZEVEDO. A. Junqueira. O direito ontem e hoje. Crtica ao neopositivismo constitucional e insuficincia
dos direitos humanos. (In: Revista do Advogado, So Paulo: AASP, ano XXVIII, set. 2008, no. 99, p.7-14).
16
sempre de interpretao, (ii) as instituies jurdicas, como Advogados, Promotores e
Juzes; (iv) a Doutrina; e (v) a jurisprudncia.
De povo para povo, tempos para tempos, h variaes nos sistemas jurdicos.
6
Tradicionalmente se subdividem em - abertos ou fechados, isto , cujo elemento
distintivo a possvel interpretao dada ao contedo da norma.
Diz-se aberto, o que permite ao intrprete apoiar-se na lei, nos fatos e nos
valores externos; fechado, o sistema cuja referncia a prpria lei e os cdigos sem
oferecer grande margem ao hermeneuta.
Ressalte-se, o fechamento do sistema no se relaciona com a existncia de
codificao, pois fechado o sistema que tem apoio quase exclusivo nas leis e nos
cdigos, como o extremo a que chegou o movimento racionalista, capitaneado pelos
filsofos Descartes e David Hume.
7
Isso tambm foi defendido por Windscheid, para quem o Direito era algo de
contedo absolutamente racional e produto de elaborao cientfica.
LARENZ explica bem o positivismo racionalista de Windscheid:
8
Assim, adere WINDSCHEID idia do sistema lgico; no o fim de certa
regulamentao, o sentido tico ou sciopoltico de um instituto ou de todo um sector
do Direito que fundamenta a conexo intrnseca das proposies jurdicas, mas o
serem comuns os elementos conceptuais que neles se repetem.
6
Nos sculos XII e XIII o sistema era aberto e com leis escritas inter-relacionado com outros micro-sistemas e
valores: imperium, Igreja Romana e tradio escolar da Antiguidade. (MARTINS COSTA, Judith. As clusulas
gerais como fatores de mobilidade do sistema jurdico. Revista dos Tribunais. So Paulo: RT. n. 680, p. 46-58).
Respondendo s vrias possibilidades havidas no sculo XIV, a busca era pela segurana e certezas na aplicao
do Direito, a base era a communis opinio doctorum. (MARQUES, Mario Reis. O liberalismo e a codificao do direito
civil em Portugal. Apud: MARTINS COSTA, Judith. As clusulas..., op. cit., p. 48).
7
S tem valor o passvel de conhecimento e verificao: De modo geral, ento, devemos considerar a distino
entre justia e a injustia, como tendo dois fundamentos diferentes, a saber, o fundamento do interesse, quando os
homens observam que impossvel viver em sociedade sem se restringir por meio de determinadas regras; e o
fundamento da moralidade, quando esse interesse observado e os homens passam a ter prazer com a viso de
que essas aes tendem para a paz da sociedade, e a sentir inquietaes com as aes que so contrrias a essa
paz. (HUME, David. Algumas reflexes adicionais relativas justia e injustia. Os grandes filsofos do direito.
org. Clarence Morris. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p. 206-7).
8
LARENZ, Karl. Metodologia da cincia do direito. Lisboa: Fundao Calouste Gulbekian, 1997, p. 37.
17
At o final do sculo XIX esses pensamentos dominaram a cincia jurdica,
mantendo o mundo jurdico num sistema fechado de razes e verdades, de construo
lgica-matemtica, no qual as normas so deduzidas pelo raciocnio.
De fato, os cdigos e as leis foram, desde muito, as principais fontes do direito,
como observa FERRAZ:
9
(...) em todos os tempos, o direito sempre fora percebido como algo estvel
face s mudanas do mundo, fosse o fundamento desta estabilidade a tradio, como
para os romanos, a revelao divina na Idade Mdia, ou a razo na Era Moderna. Para
a conscincia social do sculo XIX, a mutabilidade do direito passa a ser o usual: a
idia de que, em princpio, todo direito mude torna-se a regra, e que algum direito no
mude, a exceo. Esta verdadeira institucionalizao da mutabilidade do direito
corresponder ao chamado fenmeno da positivao do direito (Luhmann, 1972).
Essas mesmas perspectivas afloram no trabalho de Kelsen, o mais legtimo e
clebre representante do positivismo jurdico ou do positivismo voluntarista, que via o
direito como produto da vontade das autoridades (voluntarismo), afastado dos juzos de
valor, como recorda COELHO:
10
(...) o conhecimento jurdico para ser cientfico deve ser neutro, no sentido de
que no pode emitir qualquer juzo de valor acerca da opo adotada pelo rgo
competente para a edio da norma jurdica.
Pouco a pouco o positivismo desgastou-se, principalmente a partir da Revoluo
Industrial, pois os fatos sociais passaram a exigir do sistema jurdico respostas mais
rpidas e prontas s demandas.
11
9
FERRAZ JUNIOR, Trcio S. Introduo ao estudo do direito - Tcnica, deciso e dominao. So Paulo: Atlas,
2001, p.74.
10
COELHO, Fbio U. Para entender Kelsen. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 4. Para o autor, Kelsen no admitia o
juzo de valor e o considerava arriscado para a veracidade das afirmaes cientficas.
11
Em especial na segunda fase da Revoluo Industrial (1860 a 1900). Essa compreendeu transformaes
econmicas, polticas e sociais: da oficina artesanal (manufatura) fbrica (mquinas), da sociedade rural urbana
(burguesia e proletariado), processo iniciado pela organizao fabril e trabalho assalariado.
(In:www.senado.gov.br/comunica/historia/revolind.htm, ac. em 26/08/06).
18
Optou-se, ento, pelo sistema aberto, deixando a lei em si mesmo de ocupar a
mesma posio privilegiada. Lembra CANARIS, a abertura do sistema jurdico relaciona-
se com sua prpria sensibilidade s mudanas dos valores jurdicos fundamentais.
12
Essa mobilidade jurdica ser to ampla quanto maior for a aptido que houver
para aceitarem-se mudanas sociais, como explica GONDINHO:
13
Quanto mais rgidas forem as previses normativas, mais inflexvel ser o
sistema, menor, portanto ser a sua mobilidade. Nesse sentido, no raro o sistema
positivado estar em desarmonia com aquilo que pretende disciplinar, tudo isso
levando s indesejveis crises da ineficcia social. Por outro lado, um sistema que
adote previses normativas menos rgidas, cujo contedo dado sua vagueza, necessite
de preenchimento constante, proporcionar maior mobilidade para as disciplinas legais,
acompanhando, passo a passo, os avanos da sociedade.
Com essa aptido que se inseriu no cenrio jurdico brasileiro o Cdigo Civil
de 2002
14
, prdigo no uso de princpios, conceitos indeterminados e de clusulas gerais.
A despeito de todas as crticas que lhe possam ser atribudas, o novo Diploma
permitiu, acompanhando ao menos em parte as mudanas sofridas pela sociedade, a
atualizao do prprio Direito, como bem anotou MARTINS COSTA:
15
O Cdigo Civil, na contemporaneidade, no tem mais por paradigma a
estrutura que, geometricamente desenhada como um modelo fechado pelos sbios
iluministas, encontrou a mais completa traduo na codificao oitocentista. Hoje, a
sua inspirao, mesmo do ponto de vista de tcnica-legislativa, vem da Constituio,
farta em modelos jurdicos abertos. Sua linguagem diferena do que ocorre com os
cdigos penais, no est cingida rgida descrio de fattispecies cerradas, tcnica
casustica. Um cdigo no totalitrio tem janelas abertas para a mobilidade da vida,
pontes que ligam a outros corpos normativos mesmo os extrajurdicos e avenidas,
bem trilhadas, que o vinculam, dialeticamente, aos princpios e regras constitucionais.
12
CANARIS, Claus W. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia do direito, Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 2002, p. 281.
13
GONDINHO, Andr O. Codificao e clusulas gerais. (In:Revista Trimestral de Direito Civil RTDC. Rio de
Janeiro: Padma, 2000, vol. 2, p. 7).
14
A reunificao do direito das obrigaes (civis e comerciais) e a insero de clusulas gerais na parte geral so
duas das principais caractersticas do Cdigo Civil de 2002.
15
MARTINS COSTA, Judith. O direito privado como um sistema em construo as clusulas gerais no
projeto do cdigo civil brasileiro. (In: Revista dos Tribunais. So Paulo: RT, n. 753, p. 26).
19
H os que defendam a extino de todos os cdigos, proclamando a inutilidade
desse formato na regulao da complexa vida social.
Entretanto, essa dualidade: codificar ou no codificar exige minimamente
reflexo madura sobre o melhor caminho a ser adotado, ou mais precisamente, o
caminho mais legtimo para determinada nao ou sociedade.
1.2. As codificaes
Desde os tempos mais remotos os cdigos ocupam posio de destaque no
ordenamento jurdico, consideradas tbuas reguladoras da vida social.
16
Alis, dentre as vrias codificaes, dois especialmente marcaram poca, seja
porque representaram novas idias sobre direitos e homens, seja tambm porque
influenciaram e muito outros diplomas, a saber: Cdigo Napolenico de 1804 e o BGB
Brgerliches Gesetzbuch (Cdigo alemo de 1900).
17
No Brasil a experincia jurdica com as primeiras codificaes ocorreu no sculo
XIX (v.g. Criminal de 1830; de Processo Criminal em 1832; o Cdigo Comercial de
1850).
18
Vistos sob mltiplas perspectivas: ideolgica, poltica, tcnica e outras, os
cdigos so concebidos como meios tcnicos e cientficos de sistematizao e unificao
16
O Cdigo de Hamurabi data de 1694 a.C e continha 282 clusulas, dentre elas a lei de talio.
17
O BGB fruto do dissenso entre Savigny e Thibaut. Favorvel a codificao, Thibaut acreditava que a codificao
daria segurana jurdica, j Savigny temia o engessamento das regras de direitos, incompatvel com o dinamismo
das relaes na sociedade. O primeiro saiu-se vencedor, confiram-se: NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo ao
pensamento jurdico e teoria geral do direito privado. So Paulo: RT, 2008, p. 201-202.
18
O Cdigo Comercial de 1850, parcialmente em vigor (v.g. ttulo dedicado ao direito martimo), regulou as relaes
mercantis at o ano de 2002, ano em que o novo diploma unificou de modo expressivo as obrigaes civis e
comerciais.
20
dos temas e matrias, eleitas de interesse pela comunidade. Sobre essa unificao,
acompanhem-se:
19
Uma codificao no surge por acaso, expressa uma tentativa de unificao,
em nico corpo normativo, de um ramo do Direito Positivo de uma sociedade.
Entretanto, mais que um conjunto de regras jurdicas sistematizadas, eleitas pelo
legislador como convenientes a disciplinar determinados tipos de relaes jurdicas, um
cdigo representa, ao mesmo tempo obra jurdica e ideolgica.
Claro que h vantagens na unificao, melhora a apreenso do direito,
minimizando as incompatibilidades entre as fontes. Correta afirmao de que os cdigos
podem ser considerados trilhas possveis, dadas ao intrprete compreenso mais
adequada do direito.
Entretanto, as desvantagens no so poucas. Alis, muitos ponderam que os
cdigos h muito j no cumprem sua funo, descompassados com a velocidade das
alteraes ocorridas e menos com a heterogeneidade dos interesses hiper-
especializados.
20
Os valores sociais e ideolgicos mudam com velocidade muitssimo superior
aos considerados na legislao e codificao.
21
A histria demonstra, valores dos
cdigos clssicos, que sustentaram por tantos anos os ideais liberais, foram pouco a
pouco perdendo o sentido e a utilidade.
Se for aceitvel a idia de que os cdigos denotam opo poltica e ideolgica,
por certo, tambm devem refletir modelos amplos, de padres mais adequados, enfim,
imunes aos desgastes provocados com a mudana dos valores sociais.
19
GONDINHO, Andr O. Codificao..., op cit.
20
LORENZETTI, apoiado em Umberto Eco e outros autores da obra A nova Idade Mdia, aduz que o direito, pela
ineficincia do Estado ,vem sendo paulatinamente feudalizado. Os indivduos mantm-se nos seus feudos e do as
solues, como, por exemplo, se a segurana pblica ineficiente, substitui-se pela privada. Privada tambm so
as solues para a sade, escola, crdito. Pior a justia estatal que vem sendo substituda pela justia privada.
Essa feudalizao, fruto principalmente das ineficincias do Estado, mina a fora dos cdigos, frutos que so da
ao estatal. (LORENZETTI, Ricardo L. Fundamentos do direito privado. So Paulo: RT, 1998, p. 55).
21
AMARAL, Paulo. A descodificao do direito civil brasileiro. (In: Revista do Tribunal Regional Federal da 1
Regio, Braslia, out./dez. 1996, p. 545-657).
21
Adequao e atualidade garantem o xito das leis e das codificaes, da
porque so necessrias certas tcnicas legislativas, consideradas ferramentas teis (v.g.
conceitos vagos ou indeterminados, princpios e clusulas gerais) ou pontos de apoio na
lei que auxiliam a interpretao da norma e sua aplicao ao caso concreto.
.
Em resumo, a descodificao do direito pode ser um caminho, mas tambm um
novo modo de enxergar ou interpretar pode funcionar como mecanismo eficaz de
atualizao do direito.
1.3. Descodificao ou integrao
Como foi dito, a insero na sociedade brasileira do novel diploma civil em 2002,
substituto do j desgastado Cdigo Civil de 1916, provocou avalanche de crticas,
principalmente dos que professam a desnecessidade dos cdigos em geral.
22
Desde a Constituio de 1988, seus adeptos analisaram as profundas
alteraes havidas nas relaes jurdicas civis, que se adaptaram mais a partir de vrias
decises judiciais mais arrojadas e tambm pelo trabalho do Legislativo (v.g.locaes,
parcelamento do solo, relaes de consumo, criana e adolescente).
Esse movimento de descodificao disseminou-se em todo o mundo, como bem
esclarece TEPEDINO:
23
Pouco a pouco, o esmorecimento do interesse pelo velho projeto de lei
parecia coincidir com a perda da centralidade do Cdigo Civil no sistema de fontes
normativas. Assim como na Europa Continental, numerosas leis especiais passaram a
regular setores relevantes do ordenamento, na medida em que a disciplina do Cdigo
era considerada mais e mais ultrapassada. Este processo, amplamente registrado em
doutrina, conhecido como movimento de descodificao, na experincia brasileira
reservou Constituio de 1988 o papel de reunificador do sistema.
22
FACHIN, Luiz E. e RUZYK, Carlos E.P. Um projeto de Cdigo Civil na contramo da Constituio. (In: Revista
Trimestral de Direito Civil. vol.4. Rio de Janeiro: Padma, 2000, p. 243 ss.)
23
TEPEDINO, Gustavo. Crise de fontes normativas e tcnica legislativa na parte geral do Cdigo Civil de 2002.
(In: A parte geral do novo cdigo civil: estudos na perspectiva civil-constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p.
15-33).
22
De fato, h muito que o cdigo no poderia mesmo ocupar o eixo central na
interpretao do direito privado.
24
Entretanto, intil no se dar aproveitamento s
experincias jurdicas, postas pela Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, pois, de modo
geral, esse novo diploma civil brasileiro adotou corretamente a sistemtica de outros
cdigos exemplares que, por essa razo sempre foram bastante prestigiados (v.g cdigo
civil alemo -1896; italiano-1942; portugus-1966). Isto porque, seguindo os passos e
tcnicas do constituinte, deu trato especial manejando clusulas gerais e princpios.
Partilha-se a idia de que a complexidade da vida contempornea no condiz
com a rigidez de um nico sistema codificado. Entretanto, o diploma de direitos privados
em 2002 foi editado com considervel envergadura tcnica e principiolgica, permitindo-
se discordar dos que vem os cdigos como bices ao desenvolvimento do direito civil e
da prpria sociedade.
Alis, essas mesmas tcnicas parecem ter inspirado o surgimento de mini
codificaes providas de contedos multidisciplinares, mais aptos a atender aos novos
direitos, como ocorreu com temas relacionados - ao consumidor, ao meio ambiente, a
criana e adolescente:
25
O douto em Direito torna-se, pouco a pouco, um exegeta, um tradutor da lei
especializada. Isso conduz perda da globalidade, da pretenso de regular a
sociedade em seu conjunto, o que era a finalidade precpua dos Cdigos.
Os juristas so unnimes em proclamar, mesmo nos sistemas mais abertos,
patamares mnimos de regulao. Tome-se, por exemplo, o movimento quase universal
24
Confiram-se os sinais de mudana: 1.EMENTA: Pacta sunt servanda. Este princpio comanda o acordo de
vontades. Qualquer exceo, decorrente de princpio de ordem pblica, mais valiosa de que o interesse dos
particulares, deve ser demonstrado, por quem a suscita-(TJDF APC5683, rel. Luiz Vicente Cernicchiaro, 2 Turma
Cvel, j. 30/08/1978, acesso em 28/08/2006); 2.EMENTA: APELAO CVEL - AO ORDINRIA REVISIONAL DE
CONTRATO BANCRIO - FORA OBRIGATRIA DOS CONTRATOS (PACTA SUNT SERVANDA) - PRINCPIO
MITIGADO PELA NOVA REALIDADE CONTRATUAL DE MASSA - POSSIBILIDADE DE CONTROLE JUDICIAL
VISANDO ESTABELECER O EQUILBRIO CONTRATUAL - CAPITALIZAO MENSAL - IMPOSSIBILIDADE DE
INCIDNCIA - VEDAO LEGAL (...)1. Sem embargo de a parte ter anudo com o contrato, tendo em vista os
princpios norteadores do direito e a mitigao da autonomia da vontade, os contratos bancrios, tpicos de adeso,
esto sujeitos apreciao pelo Judicirio, sendo permitida a reviso, visando estabelecer o pretendido equilbrio
contratual. (TJPR, Ap.C.n 0170251-0, rel. Milani de Moura, 6 CC, j. 25/10/2005, acesso em 28/08/2007).
25
LORENZETTI, Ricardo L. Fundamentos..., op. cit., p. 57.
23
de proteo indispensvel dos direitos humanos, do meio ambiente, da qualidade dos
produtos, tica nas empresas, dignidade da pessoa humana, entre outras.
Sabe-se que essa regulao mnima indispensvel na garantia da dignidade
da pessoa humana, contedo nuclear do Direito no mundo, mesmo que o seu contedo
assuma contornos bastante diversos de pas para pas, como leciona GARCIA:
26
A preocupao com a dignidade da pessoa humana tem encontrado
ressonncia numa generalizada consagrao normativa, geralmente no prprio texto
constitucional, assumindo o status de norma estruturante de todo o ordenamento
jurdico. Apesar disso, no divisada uma unidade metodolgica quanto ao lugar por
ela ocupado e exata extenso da inter-relao mantida com as normas de
organizao estatal e com a prpria disciplina dos direitos fundamentais, em especial
com os direitos econmicos, sociais e culturais. A partir de uma situao
aparentemente isonmica de liberdade, os Estados, por seus respectivos poderes
constituintes, conferem um tratamento diversificado dignidade da pessoa humana.
No tiramos a razo dos que proclamam a descodificao como soluo para
algumas naes, mas, num pas como o Brasil, tradicionalmente de ordem jurdica
codificada, isso parece imprprio e improvvel e de pouco resultado.
A discusso sobre o valor da codificao h tempos ganhou novo enfoque, pois
indiscutvel sua utilidade como mecanismo de unidade e ordenao do direito (civil, penal
etc).
Alis, o que est em jogo e ocupa a preocupao dos juristas, a tcnica de
criao das normas jurdicas, como bem lembra NERY:
27
Hoje o plo de discusso a forma de se codificar o direito civil: se por
intermdio de grandes codificaes (v.g. Cdigo Civil) ou por meio de pequenas
codificaes setorizadas, isto , por microssistemas (v.g. Lei do Divrcio, Lei do
Inquilinato etc); se por meio de conceitos jurdicos fechados, totalitrios, ou se por
intermdio de conceitos legais indeterminados, de conceitos determinados pela funo
e por clusulas gerais.
26
GARCIA, Emerson. Dignidade da pessoa humana: referenciais metodolgicos e regime jurdico. (In: Jus
Navigandi, Teresina, ano 9, n 719, 24 jun. 2005. In: jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=6919, acesso em 26 de
julho de 2006).
27
NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo ao pensamento..., op.cit., p. 202.
24
Tambm considervel a preocupao com o manejo da tcnica de interpretar
o contedo das normas, de modo a dar consistncia e integrao aos direito. Essa a
medida mais adequada, no somente para atualizar a ordem jurdica, mas principalmente
para dar atendimento efetivo s necessidades sociais.
Sem razo os que defendem a edio de novas leis, o que no Brasil
indesejvel, at porque notrio o desprestgio do poder normativo, ora motivado na
precariedade intelectual e moral de parte dos polticos, ora porque amarga a
experincia com o cipoal de leis e atos normativos.
De verdade, no h ordem jurdica operativa sem interpretao atualizada e
integrada ao sistema jurdico, como, alis, proclamava SICHES:
28
Respecto del primer punto, de la perentoria necesidad de interpretacin,
ntese que sin interpretacin no hay posibilidad alguna ni de observncia ni de
funcionamiento de ningn orden jurdico. No puede existir ningn orden jurdico sin
funcin interpretativa, porque las normas estn destinadas a ser cumpridas y, em su
caso, impuestas por los rganos jurisdiccionales y ejecutivos. Ahora bien, las normas
generales constitucin, leyes, reglamentos hablan del nnico modo que pueden
hablar: e trminos relativamente generales y abstractos. En cambio, la vida humana,
las realidades sociales, en las cuales las leyes deben cumplirse y, en su caso ser
impuestas, son siempre particulares y concretas. Por consiguiente, para cumplir o para
imponer una ley o un reglamento es inelidiblemente necesario convertir la regla general
en una individualizada, transformar los trminos abstractos y genricos en preceptos
concretos y singulares. Y esto es precisamente lo que se llama interpretacin del
Derecho.
Medidas provisrias
29
, leis que no se comunicam, que se modificam por
decretos, que perdem a eficcia pegam ou no pegam, formam uma teia jurdica
impenetrvel e sem quase nenhuma utilidade.
28
Em traduo livre: Quanto ao primeiro ponto, h necessidade da interpretao, note-se que no possvel sem interpretao,
a observncia ou funcionamento de qualquer ordem jurdica. No pode haver qualquer fundamento jurdico sem interpretao,
pois regras se destinam ao cumprimento. No entanto, as regras gerais - Constituio, leis, regulamentos falam do nico modo
como podem, isto , de modo geral e abstrato. Em contrapartida, a vida humana, as realidades sociais so sempre particulares e
concretas. Portanto, para cumprir ou para fazer cumprir uma lei ou regulamentao necessrio individualizar a regra geral,
transformar o abstrato e genrico, em condies especficas e nicas. Isto o que precisamente se denomina interpretao da
lei. (SICHES, Luis R. Introduccion ao estdio del derecho. Mxico: Editorial Porru, 1979, p. 210-211).
29
(...) uso abusivo de Medidas Provisrias fere a tica do Direito, ao usurpar a capacidade legislativa do Congresso Nacional e ao
comprometer o equilbrio entre os Trs Poderes, nico anteparo democrtico ao Despotismo. (...) Com um ordenamento jurdico
em constante mutao, fica impossvel aos operadores do Direito desempenharem, a contento, seu papel. (..) O magistrado, por
sua vez, ter de julgar com base em leis casusticas fomentadas pelo Executivo, sendo que muitas delas so de interesse
inequvoco deste Poder. Na prtica, o emprego das MPs tornou-se pernicioso, solapando funes constitucionais do Legislativo e
25
Contudo, as falhas no atendimento e inadequao das respostas s grandes
questes jurdicas no podem ser atribudas codificao. Na verdade, a interpretao
sria e dedicada dos elementos bsicos do sistema, espalhados nos cdigos, nos
tratados, costumes, princpios e principalmente nas constituies, que unificam e
legitimam o sistema normativo.
Nesse trabalho de construo jurdica, todas as fontes que traduzem normas
fundamentais devem ser esmiuadas na busca do justo, pois na contemporaneidade, a
hermenutica readquiriu fundamental importncia, como demonstra a experincia jurdica
vivida em nosso pas, no qual as relaes privadas passaram por uma nova lente e por
ampla reformulao.
30
Na contemporaneidade no h mais espao para sistemas fechados, ao
contrrio, o trabalho do hermeneuta no se vincula cegamente aos escritos legais e s
estruturas da norma jurdica, pois encontram inseridos num sistema jurdico mais amplo e
abrangente.
De fato, todas as verdades, mesmo as jurdicas, so relativizadas quando
houver comprometimento dos valores fundamentais da sociedade.
Mltiplas so as possibilidades. No vale somente a razo pura, mas tambm a
intuio pelo justo, como recorda AZEVEDO, lembrando-se das lies de Coreth e
Grondin em defesa de novos padres de interpretao:
31
Verificada a fragilidade da razo, no deve, pois o jurista afast-la, mas, sim,
colocar a seu lado, como um arrimo, a intuio do justo. Afinal, interpretar, como revelam
aos direitos dos cidados. (AIDAR, Carlos M. Medidas provisrias ferem a tica do direito. In:
http://www.oabsp.org.br/palavra_presidente/2001, acesso em 18.03.2008.).
30
Parece-nos que o problema da justia ultrapassa a mera indagao sobre haver normas justas e injustas, porque
esse aspecto respeita apenas correspondncia que se espera que haja entre as normas e os valores que inspiram
determinado ordenamento jurdico, o que no necessariamente encerra a discusso em torno do direito e da justia,
mormente se a questo for vista sob a tica da equidade, ou seja, dessa necessidade que se impe ao cientista do
direito de, ao interpretar o ordenamento, evitar conseqncias injustas da norma. (NERY, Rosa M. de Andrade.
Introduo...., op. cit., p. 18).
31
AZEVEDO, A. Junqueira de. Caracterizao jurdica da dignidade da pessoa humana. (In: Estudos e pareceres
de direito privado. So Paulo: Saraiva, 2004, p.3-23).
26
alguns profundos trabalhos de hermenutica, no apenas entender intelectualmente,
tambm intuir especialmente no caso do direito, em que o objetivo final manter a
vida e resolver os problemas existenciais da pessoa humana no seu relacionamento
recproco. Saudemos, pois, sem medo, tambm esse aspecto do mundo ps-moderno.
No mesmo caminho da busca pelo justo:
32
O primeiro compromisso do julgador com a justia; (...) O intrprete no
um ser solto no espao, liberto de todas as peias, capaz de por a ordem jurdica entre
parnteses. Ele atua com a ordem jurdica, fazendo-a viva no caso concreto. Inserido
no ambiente social onde vive, tem o dever de perceber e preservar os valores sociais
imanentes nessa comunidade, tratando de realiz-los. No pode fazer valer sua
vontade a esses valores.
Na contemporaneidade vive-se alto grau de insatisfao, com constantes
questionamentos sobre o papel das instituies poltico-jurdico
33
, dado que o primado
dos aplicadores e dos intrpretes a unificao do sistema jurdico. Transborda-se o
direito positivado sempre que necessrio, invocando-se os princpios gerais, a equidade,
os postulados polticos, dentre outros.
O mnimo exigvel que se v alm da norma escrita, que haja envolvimento
com os princpios gerais do direito e com os valores fundamentais da sociedade.
Mesmo em decises de casos concretos individuais, so verificveis incontveis
conseqncias no mundo real, o que exige do aplicador o desdobro de responsabilidades
em suas criaes, conforme as advertiu ENGISH:
34
Escopo da interpretao uma compreenso da norma tal que torne possvel
a deciso justa no caso concreto. O juiz chega deciso justa no caso concreto
especialmente resolvendo em certa direo a tenso entre a segurana jurdica e
justia (...)
As intenes do legislador no importam, mas ao aplicador compete buscar o
real sentido das expresses utilizadas pelo legislador, nunca estreitas e nem absolutas.
32
AGUIAR, Ruy R. Interpretao. (In: Revista AJURIS. Porto Alegre. vol. 45, 1989, p. 07-20).
33
Os positivistas veem o direito como conjunto de regras perfeitas. Ao aplicador competiria to somente, por meio do
conhecimento, apreender o contedo e aplic-los aos casos concretos. Os anti-racionalistas tm a interpretao no
como ato de conhecimento, mas ato de vontade. Essa vontade sofre influncias. O Direito visto como justo ou
injusto. Idem. Ibidem.
34
ENGISCH, K. Introduo ao pensamento jurdico. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2004, p. 201.
27
Alm dos tradicionais princpios, normalmente invocados como norteadores na
soluo de casos concretos, existem outras tcnicas que tambm propiciam abertura do
sistema, pois como enunciados abstratos colocados na lei, exige do aplicador o
preenchimento de seu contedo.
Nos sistemas jurdicos abertos h prodigalidade na utilizao de conceitos
vagos, indeterminado, discricionariedades, clusulas gerais,
35
tornando quase invivel ao
mais capacitado dos intrpretes conservadores, analisar as questes colocadas sob o
ngulo simples da lei.
Alis, ao aplicador compete dar contedos mais adequados aos termos legais e
jurdicos, solucionando o caso concreto com maior eficcia.
36
Isso demanda seletividade,
especialmente por parte dos magistrados, em relao s vrias opes interpretativas e
mltiplas possibilidades oferecidas pelas clusulas gerais, conceitos indeterminados,
princpios, dentre outras frmulas.
O principal que se valorizem ao mximo os preceitos constitucionais e, dentre
eles, principalmente os que afirmam os direitos e valores fundamentais da sociedade,
como, por exemplo, a defesa e proteo jurdica dos consumidores.
35
Difundiram-se, assim, largamente, nos textos normativos, os conceitos jurdicos indeterminados, a serem
concretizados pelo julgador no caso a decidir, e as clusulas gerais, como a da boa-f (falou-se at mesmo em fuga
para as clusulas gerais, ou seja, a fuga da lei para o juiz). Noes vagas, como ordem pblica, interesse pblico,
funo social, tornaram-se moeda corrente no mundo jurdico, servindo a torto e a direito para as autoridades de
planto. Multiplicaram-se na doutrina, os trabalhos sobre o papel do juiz, sua funo, sua independncia, sobre o
modo como deve interpretar, etc. (AZEVEDO, A. Junqueira de. O direito ps-moderno e codificao. In: Estudos
e pareceres ..., op. cit., p. 55-63).
36
Portanto, a mesma expresso abstrata, dependendo da funcionalidade de que ela se reveste dentro do sistema
jurdico, pode ser tomada como princpio geral do direito (vg. Princpio da boa-f no positivado), conceito legal
indeterminado (v.g boa-f para aquisio da propriedade pela usucapio extraordinria CC 1238 e 1260) ou
clusula geral (boa-f objetiva nos contratos CC 422) (NERY, Rosa M. de Andrade de. Introduo ao
pensamento... op. cit., p. 210).
28
2. ATUALIZAO DOS CONTEDOS DAS NORMAS JURDICAS
2.1. Clusula geral
Assim como muitos outros fenmenos jurdicos que se inter-relacionam com
fenmenos econmicos, o manejo das clusulas gerais tambm decorreu da
necessidade de superao da hiper-inflao no ps I Grande Guerra.
37
Interpretao inteligente de alguns pargrafos do Brgerliches Gesetzbuch
(BGB) permitiu, que na Alemanha do ps-guerra, os contratos pudessem ser mantidos,
conforme lies de MENKE:
38
poca, o BGB contava com apenas duas dcadas de vigncia, e, em trs
pargrafos, at ento praticamente adormecidos, a jurisprudncia alem encontraria a
soluo para afastar o desequilbrio gerado em milhares de relaes contratuais. Os
trs pargrafos foram mais tarde denominados de famous three. Eram os pargrafos
138, 242 e 826, cuja caracterstica central a de autorizar explicitamente o uso de
idias morais como boa-f e bons costumes.
Aps o BGB, as clusulas gerais nunca mais deixaram de ser adotadas e
prestigiadas, teis na amplificao e atualizao das leis e dos cdigos, pois se adapta a
realidade e oxigenam o sistema jurdico.
Esclarecedoras so as palavras de COUTO e SILVA:
39
(...) dotar a sociedade de uma tcnica legislativa e jurdica que possua uma
unidade valorativa e conceitual, ao mesmo tempo em que infunda nas leis especiais
essas virtudes, permitindo doutrina integr-las num sistema, entendida, entretanto,
essa noo, de um modo aberto.
37
Tambm no Cdigo Napolenico havia diversas clusulas gerais, mas a teorizao decorreu do efetivo emprego
dado pela magistratura alem. Os autores convergem em atribuir aos pargrafos 138, 242 e 826 do BGB a origem
histrica das clusulas gerais. (MARTINS COSTA, Judith. A boa-f no direito privado. So Paulo: RT, 1999, p.
291).
38
MENKE, Fernando. A interpretao das clusulas gerais. A subsuno e a concreo dos conceitos.
(In:Revista do Direito do Consumidor. So Paulo: RT, 2004, vol. 50, p. 9-35).
39
COUTO E SILVA, C. O direito civil brasileiro em perspectiva histrica e viso de futuro. (In: Revista dos
Tribunais. So Paulo: RT, vol. 628, 1988, p. 7-18).
29
2.1.1. Definio. Espcies. Caractersticas.
As clusulas gerais so normas orientadoras ou diretrizes, que devem ser
observadas pelos juzes, como esclarecem as lies de TEPEDINO:
40
Cuida-se de normas que no prescrevem uma certa conduta, mas,
simplesmente, definem valores e parmetros hermenuticos. Servem assim como
ponto de referncia interpretativo e oferecem ao intrprete os critrios axiolgicos e os
limites para a aplicao das demais disposies normativas.
Com efeito, so formulaes genricas e abstratas contidas na lei, como anotam
NERY e NERY:
41
Com significao paralela aos conceitos legais indeterminados as clusulas
gerais Generalklauseln so normas orientadoras sob forma de diretrizes, dirigidas
precipuamente ao juiz, vinculando-o ao mesmo tempo em que lhe do liberdade para
decidir (Wieacker, Privatrechtsgeschichte, 25, III, 3, p. 476/77).
Contudo, em ENGISCH est a melhor expresso das clusulas gerais,
concebidas por ele como elemento da tcnica legislativa, o que d aos magistrados,
graas sua generalidade estrutural, possibilidade dilatada no preenchimento de
eventuais claros, aplicando ao caso concreto soluo que lhe parea mais apropriada.
42
Sobre algumas delas, previstas no ordenamento italiano (v.g. ordem pblica,
solidariedade, eqidade, diligncia e lealdade no adimplemento e boa-f no contrato),
escreveu PERLINGIERI:
43
(...) ao lado da tcnica de legislar com normas regulamentares (ou seja,
atravs de previses especficas e circunstanciadas), coloca-se a tcnica das clusulas
gerais. Legislar por clusulas gerais significa deixar ao juiz, ao intrprete, uma maior
possibilidade de adaptar a norma s situaes de fato.
40
TEPEDINO, G. Cidadania e direitos de personalidade. (In: Revista Jurdica. Rio de Janeiro: Notadez, 2003, ano
51, vol. 309, p. 12).
41
NERY JR, Nelson. e NERY, Rosa M. de Andrade. Cdigo civil comentado. Legislao extravagante. So
Paulo: RT, 2005, p. 158.
42
ENGISCH, K. Introduo..., op. cit., p. 233.
43
PERLINGIERI, Pietro. Perfis de direito civil. Introduo ao direito civil constitucional. Rio de Janeiro:
Renovar, 2002, p. 27.
30
Para CANARIS so meta-normas, ressaltando a importncia do refinamento e
cultura do aplicador, j que utilizar valoraes prprias para chegar concreo.
44
No se trata de mais um modismo, como anotado por MARTINS COSTA:
45
As clusulas gerais, mais do que um caso da teoria do direito pois
revolucionam a tradicional teoria das fontes -, constituem as janelas, pontes e avenidas
dos modernos cdigos civis. Isto porque conformam o meio legislativamente hbil para
permitir o ingresso, no ordenamento jurdico codificado, de princpios valorativos, ainda
inexpressos legislativamente, de standards, mximas de condutas, arqutipos
exemplares de comportamentos, de deveres de conduta no previstos legislativamente
(e, por vezes, nos casos concretos, tambm no advindos da autonomia privada), de
direitos e deveres configurados segundo os usos do trfego jurdico, de diretivas
econmicas, sociais e polticas, de normas, enfim, constantes de universos meta
jurdicos, viabilizando a sua sistematizao e permanente ressistematizao no
ordenamento positivo.
Verdadeiramente, no ps-positivismo, na ps-modernidade, no descaso com as
codificaes, a clusula geral representa, de fato, soluo hermenutica bem razovel.
46
As caractersticas bsicas das clusulas gerais constituem-se na vagueza,
fluidez semntica e a quase ausncia de estruturas prprias, dotadas que so de alto
grau de generalidade.
De acordo com o uso feito pelo aplicador, classificam-se em trs espcies
<<restritivas, regulativas e extensivas>>.
47
44
CANARIS, C. W. Pensamento sistemtico..., op. cit., p. 141 e ss.
45
MARTINS COSTA, Judith. O direito privado..., op. cit.
46
Sobre o reflexo jurdico dos valores da ps-modernidade:(...) o exame e a prova de como os valores ps-modernos
realizam-se e efetivam-se nas ordens jurdicas. Estes valores so a pluralidade, a coexistncia de diferentes
culturas, a narrao e a comunicao, assim como o significado existencial de sentimentos e sensaes. (JAYME,
Erik. Vises para uma teoria ps-moderna do direito comparado. In: Revista dos Tribunais. So Paulo: RT, vol.
759, p. 24-40).
47
a) disposies de tipo restritivo, configurando clusulas gerais que delimitam ou restringem, em certas situaes, o
mbito de um conjunto de permisses singulares advindas de regra ou princpio jurdico. o caso, paradigmtico,
da restrio operada pela clusula geral da funo social do contrato s regras, contratuais ou legais, que tm a sua
fonte no princpio da liberdade contratual; b) de tipo regulativo, configurando clusulas que servem para regular,
com base em um princpio, hiptese de fato no casuisticamente previstas na lei, como ocorre na regulao da
responsabilidade civil por culpa; c) e, por fim, de tipo extensivo, caso em que servem para ampliar uma determinada
regulao jurdica mediante a expressa possibilidade de serem introduzidos, na regulao da causa, princpios e
regras prprios de outros textos normativos. o exemplo do art. 7 do Cdigo do Consumidor e o 2 do art. 5 da
CF, que reenviam o aplicador da lei a outros conjuntos normativos, tais como acordos e tratados internacionais e
diversa legislao ordinria. (MARTINS COSTA, Judith. O direito privado..., op. cit., p. 31)
31
Restritivas so aquelas que, sem anular o arcabouo jurdico para determinada
situao, exigem observncia de seu contedo, como por exemplo, as concluses do
Tribunal paulista sobre a boa-f:
48
De maneira mais explcita, a 2 Cmara de Direito Privado do Tribunal de
Justia paulista, julgando idntica hiptese de abusividade em que se consubstancia o
excessivo prazo de carncia, textualmente assentou que a Turma julgadora no est
alheia aos contornos atuais da funo social do contrato, um tema sedutor e muito bem
analisado por Orlando Gomes e Antunes Varela (Direito econmico, Saraiva, 1977). A
inalterabilidade das convenes (pacta sunt servanda) continua como fator de
segurana, mas a boa-f contra abuso contratual obriga o juiz a buscar o equilbrio pela
finalidade do contrato, com a sua adaptao s necessidades reais do contraente mais
fraco.
Ampliativas ou extensivas so as que ampliam a ambincia do sistema jurdico,
como, por exemplo, a referncia do artigo 7 do Cdigo de Defesa do Consumidor, fonte
de direito, para o alm do contido na lei no. 8.078/90.
49
Por fim, a clusula geral regulativa, cujo objetivo regular situaes concretas
com base em princpios reconhecidos no sistema jurdico, por exemplo a clusula geral
de responsabilidade civil, (Cdigo Civil, art. 927)
50
, calcada no princpio geral de que todo
o dano, decorrente de ato ilcito, deve ser reparado.
51
48
TJSP, Ap.Civ. 068.744-4/7, 3 C.D.Privado, rel. nio Santarelli Zuliani, j. 26-1-1999. (In: GODOY, Cludio L. B. de.
Funo social do contrato. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 175).
49
Art. 7, CDC: Os direitos previstos no excluem outros decorrentes de tratados ou convenes internacionais de
que o Brasil seja signatrio, da legislao interna ordinria, de regulamentos expedidos pelas autoridades
administrativas competentes, bem como dos que derivem dos princpios gerais do direito, analogia, costumes e
eqidade. O comentrio de um dos autores do anteprojeto da Lei 8.078/90, d dimenso exata ao seu contedo: O
que se procurou fazer, at pela amplitude do tema, foi a sistematizao dos direitos dos consumidores, com a
conservao dos institutos do Direito Civil, Comercial e Penal, alm de normas do direito administrativo, espalhadas
por inmeros diplomas legais, e, ao mesmo tempo, com a modificao de outros que no entender da comisso
elaboradora do anteprojeto e dada a larga experincia prtica de seus membros j no atendiam s exigncias dos
consumidores. (FILOMENO, Jos G.B. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor. Comentado pelos autores
do anteprojeto. So Paulo: Forense Universitria, 2001, p.135).
50
Art. 927. Aquele que, por ato ilcito (arts. 186 e 187), causar dano a outrem, fica obrigado a repar-lo.
51
O art. 927 reproduz a clusula geral da responsabilidade aquiliana, contida no art. 159 do CC/1916, entretanto, de
modo compartimentado, pois faz referncia a ato ilcito, mas remete aos arts. 186 e 187 para definir. (GODOY,
Cludio L. B. de et. al. Cdigo civil comentado. Doutrina e jurisprudncia. Coordenador Cezar Peluso. Barueri:
Manole, 2007, p. 765).
32
2.1.2. Funo
As clusulas gerais funcionam como fatores de mobilidade do sistema jurdico,
acompanham os tempos atuais to propensos a mutaes sociais constantes.
52
A lio de GROSSI sobre o descompasso das codificaes com a
contemporaneidade faz oportuna:
53
Estatalidade do direito, legalismo rigoroso, viso potestativa e, portanto,
hierarquia das fontes assemelham-se a uma camisa de fora para um corpo de
crescimento transbordante. Direito e jurisperito sempre (e desde sempre) enfrentaram
mutaes socioeconmicas, porque natural tendncia a se estabilizarem se chocava
com a igualmente natural tendncia a seguir o devir da sociedade para poder
convenientemente orden-la; mas, quando, como hoje, as mutaes renunciam
lentido tpica dos arranjos sciopolticos estticos e se transformam em uma dinmica
que se renova muito rapidamente em tempos breves; quando, como hoje, as
mudanas na vida social e econmica so acompanhadas da prodigiosa renovao
das tcnicas em contnua e quase cotidiana superao, com solues perturbadoras
para aquela mesma vida, comandos e textos so triturados por uma mobilidade que
no se encontra no passado remoto e prximo, com escolhas imperiosas por solues
flexveis de toda estrutura enrijecedora. O castelo jurdico da modernidade nos
aparece, se no como um castelo de areia, pelo menos como aquelas construes de
barro que so lentamente erodidas pela chuva que nela batem.
Nessa ambincia, em que imperam as diferenas e o dinamismo, impossvel
imaginar que a lei regule todas as situaes, o que torna mais funcional o manejo das
clusulas gerais.
Primeiramente, remetem o magistrado a uma pauta de valorao do caso
concreto, isto , lana-se a outras normas do prprio sistema, ou a critrios meta
jurdicos (v.g. solidariedade, lealdade).
De outra banda, flexibilizam e mobilizam o sistema jurdico, ou nas lies
MARTINS COSTA: do integrao ou mobilidade interna (vrias partes do Cdigo Civil)
52
MARTINS COSTA Judith. As clusulas gerais..., op. cit.
53
GROSSI, Paolo. A formao do jurista e a exigncia de um hodierno repensamento epistemolgico. Trad.
Ricardo Fonseca. (In Revista da Faculdade de Direito da UFPR, vol. 40, 2004).
33
ou operam mobilidade intersistemtica com os mais variados conjuntos normativos
(Constituio e leis especiais):
54
As clusulas gerais permitem facilitar essa migrao, viabilizando a inflexo
ponderada, no ordenamento privado, dos princpios da Constituio, sabendo-se que
hoje a esfera do Direito Pblico e do Direito Privado no esto seccionadas por
intransponvel muro divisrio, antes consistindo, como percebeu Miguel Reale, duas
perspectivas ordenadoras da experincia jurdica (...) distintas, mas substancialmente
complementares e at mesmo dinamicamente reversveis, por forma a ensejar a
dialtica da complementaridade, e no mais a dialtica da polaridade.
Tambm sobre essa funcionalidade, lapidar o resumo de NERY e NERY:
55
Dotar o sistema interno do CC de mobilidade, mitigando as regras mais
rgidas (Canaris, Systendenken, 4, p. 74 et seq., especialmente p. 76 et seq.), alm
de atuar de forma a concretizar o que se encontra previsto nos princpios gerais de
direito e nos conceitos indeterminados (Judith Martins Costa. As clusulas gerais como
fator de mobilidade do sistema jurdico, RT, no. 680, p. 50). Prestam, ainda, para
abrandar as desvantagens do estilo excessivamente abstrato e genrico da lei (Larenz-
Wolf, Allg. Teil, 3, VI, no. 81 ss., pp.65-66). Outra das funes servir como
elemento de correo imposta ao direito estrito.
O trabalho doutrinrio e jurisprudencial tem muito do mrito na disseminao
dessa tcnica legislativa, j que nem sempre foram reconhecidas cientificamente nos
negcios e nos contratos.
Bom exemplo disso a minorao de certas posies jurdicas no exerccio dos
direitos subjetivos.
Tomem-se o venire contra factum proprium, a supressio e a surrectio, que
veiculam a boa-f e a probidade, institucionalizando as pretenses e direitos em funo
do fator tempo, conforme lies de GOUVA:
56
A surrectio consiste no nascimento de um direito, conseqente prtica
continuada de certos atos. A duradoura distribuio de lucros de sociedade comercial,
em desacordo com os estatutos, pode gerar o direito de receb-los do mesmo modo,
para o futuro. (...) Na supressio, um direito no exercido durante um determinado lapso
54
MARTINS COSTA, Judith . O direito privado..., op. cit, 24-48.
55
Cdigo civil..., op. cit., p. 158.
56
GOUVA, Eduardo de O. Boa-f objetiva e responsabilidade civil contratual. Principais Inovaes. (In:
w.uva.br/icj/artigos_de_professores/boa_f-inov_civil. ac. em 28 de junho de 2006).
34
de tempo no poder mais s-lo, por contrariar a boa-f. O contrato de prestao
duradoura, que tenha passado sem cumprimento durante longo perodo de tempo, por
falta de iniciativa do credor, no pode ser exigido, se o devedor teve motivo para
pensar extinta a obrigao e programou sua vida nessa perspectiva. Enquanto a
prescrio encobre a pretenso pela s fluncia do tempo, a supressio exige, para ser
reconhecida, a demonstrao de que o comportamento da parte era inadmissvel
segundo o princpio da boa-f.
A surrectio enquanto fonte de direito subjetivo, decorrente da prtica continuada
e estvel de certa conjuntura, solidifica e em tudo se assemelha ao direito.
57
O contrrio
ocorre com a supressio, que consiste na limitao ao exerccio de direito subjetivo
capitulado ante a pretenso da outra parte, em decorrncia do decurso do prazo sem
exerccio.
58
Ambas, decorrem da anexa confiana que permeia a clusula geral da boa-f,
tornando inaceitveis posies jurdicas que contraditem comportamento anteriormente
assumido (proibio de venire contra factum proprium).
59
Se a clusula geral da boa-f objetiva impe observncia da confiana, lealdade
e de outros deveres anexos, est logicamente implcita em todos os contratos, o que
impede os intrpretes e aplicadores de adotarem conduta restrita e automatizada,
principalmente na aplicao do direito e resoluo de um caso concreto.
60
Essa concretude materializa o direito privado, harmonizando-o s exigncias
sociais, sendo de grande relevncia no deslinde das contendas contratuais.
61
57
MARTINS-COSTA, Judith. A boa-f como modelo (uma aplicao da teoria dos modelos de Miguel Reale).
(In: Diretrizes tericas no Cdigo Civil brasileiro. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 215).
58
MENEZES CORDEIRO, A.M. da Rocha e. Da boa-f no direito civil. Coimbra: Almedina, 2001, p. 797.
59
Idem, p. 742 ss.
60
O art. 314 do CC veda pagamento fracionado salvo se estipulado. Imagine-se se algum que a despeito disso
tenha realizado os pagamentos ao longo do tempo. Poderia o credor invocar o inadimplemento de obrigao? Claro
que no, pois se probe o venire contra factum proprium
61
BRANCO, Gerson L.C. A proteo das expectativas legtimas derivadas das situaes de
confiana:elementos formadores do princpio da confiana. (In: Revista de Direito do Consumidor. So Paulo:
RT, n. 12, 1998, p. 187).
35
O magistrado no desempenho de sua funo, completa a fattispecie
62
, postura
necessria na contemporaneidade, especialmente numa sociedade diferenciada e
hipercomplexa.
63
Quadra-se, por oportuno, lembrar o quo necessria a concreo do direito e
das normas, alvo de estudos histricos de Engisch <<A idia da concretizao no direito
e na cincia do direito de nosso tempo>>, publicado no ano de 1953, como bem ressalta
o artigo MENKE:
64
Na aplicao do direito por meio da concreo, o juiz analisa o caso concreto
em toda a sua potencialidade (....) so analisadas todas as circunstncias do caso: o
contedo da norma, os precedentes (...). Este ponto pode ser considerado o mais
importante para a compreenso da concreo, qual seja a de que por meio dele se
procede individualizao do critrio regulador do caso concreto, ocorrendo efetiva
criao judicial para a hiptese ftica em questo.
Exemplo dessa concreo foi experimentado na deciso do Supremo Tribunal
Federal sobre a cobrana de dvida de jogo, contrada licitamente no pas de origem.
Alis, contrariando a aparente disposio do artigo 1477 do Cdigo Civil de 1916,
maximizando a elasticidade do artigo 17 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, o relator
entendeu possvel sua cobrana.
65
(...) relativamente obrigao que deu margem sentena, cumpre observar
no o disposto no artigo 1.477 do Cdigo Civil, mas a regra do artigo 9 da Lei de
Introduo dele constante, que direciona ao atendimento da legislao do pas que
contrada a obrigao. Com isso, afasto algo que no se coaduna com a Carta da
Repblica, que o enriquecimento sem causa, mormente quando ligado ao abuso da
62
A clusula geral norma de ordem pblica (v.g., CC 2035 pargrafo nico) e deve ser aplicada, ex officio, pelo
juiz. Com essa aplicao de ofcio, no se coloca o problema de deciso incongruente com o pedido (extra, ultra ou
infra petita), pois o juiz, desde que haja processo em curso, no depende do pedido da parte para aplic-la a uma
determinada situao. Cabe ao juiz, no caso concreto, preencher o contedo da clusula geral, dando-lhe
conseqncia que a situao concreta reclamar. (NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo..., op. cit. p. 213).
63
A sociedade mundial convive com a enorme expanso da complexidade social e da contingncia do processo
decisrio. Complexidade o mesmo que pluralidade de alternativas. Contingncia significa que se a deciso, hoje,
recaiu sobre a hiptese X, nada impediria que, legitimamente, tivesse recado sobre a alternativa Y, ou que, no
futuro, recaia sobre a via Z. Vale dizer, quanto mais complexa e contingente a sociedade, mais escassas as
chances de decises consensuais (diante da multiplicidade de escolhas) e mais ntidas as artificialidades que
informa o poder decisrio (dada sua contingncia). Em razo dessas caractersticas, decidir equivale a fazer
escolhas rduas, em curto espao de tempo, sobre matrias no rotinizadas e com conseqncias sociais
imprevisveis. (CAMPILONGO, Celso F. O direito na sociedade complexa. So Paulo: Max Limonad, 2000, p. 83).
64
MENKE, Fernando. A interpretao..., op. cit., p. 9-35.
65
STF-CR 9970, j.18/03/2002, DJ 01.04.2002. O art. 1477 CC de 1916 em parte foi reproduzido no atual art. 814.
36
boa-f de terceiro, configurado no que o Requerido se deslocou do Brasil para a
Amrica do Norte, vindo a praticar jogos de azar legitimamente admitidos, e at
incentivados como mais uma forma de atrair turistas, contraindo dvida e retornando
origem onde possui bens, quem sabe j tendo vislumbrado, desde o incio, que no os
teriam ameaados pelo credor. O Requerido assumiu livremente uma obrigao, e o
fez, repita-se, em pas no qual agasalhada pela ordem jurdica, devendo pacto
homologado ser, por isso mesmo, respeitado.
2.1.3. Vantagens e desvantagens na aplicao das clusulas gerais
Vantagens so muitas, clusulas gerais abrandam a necessidade de norma
conceitual casustica e tambm vivificam o sistema jurdico, isto , no h engessamento
do direito privado.
Contudo, seu uso indevido traz desvantagens, o que amealhou muitas crticas,
principalmente quanto a possveis efeitos no direito contratual, exemplarmente anotado
por ARRUDA ALVIM ao discorrer sobre a funo social do contrato.
66
(...) a funo social vem a ser um valor justificativo da existncia do contrato,
tal como a sociedade enxerga no contrato um instituto bom para a sociedade; mas
preciso atentar e no vislumbrar nessa funo social, lendo-a de tal forma a que viesse
a destruir a prpria razo de ser do contrato, em si mesma.
A vagueza das clusulas gerais no permite ao intrprete excessos totalitrios
ou o recrudescimento de idias. Entretanto, o risco considervel como apontam NERY
e NERY, fiando-se na lio de Wieacker.
67
Desvantagens da clusula geral. Confere certo grau de incerteza, dada a
possibilidade de o juiz criar a norma pela determinao dos conceitos, preenchendo
seus contedos com valores. Pode servir de pretexto para o recrudescimento de idias,
como instrumentos de dominao de regimes totalitrios ou pela economia capitalista
extremada. Essas desvantagens foram apontadas por Wieacker, que, a um s tempo,
elogiou a jurisprudncia alem, pela forma adulta e responsvel com que enfrentou os
perodos ps-primeira guerra mundial, do nacional-socialismo, e ps-segunda guerra
mundial, ao aplicar as clusulas gerais do BGB.
66
ARRUDA ALVIM, Jos M. et al. A funo social dos contratos no novo cdigo civil. (In: Simpsio sobre o novo
cdigo civil brasileiro. org. Glauber M. Talavera. So Paulo: Mtodo, 2003, p. 100).
67
NERY JR, Nelson e NERY, Rosa M. de Andrade. Cdigo civil comentado...., op. cit., p.158.
37
De qualquer modo, vises sectrias do intrprete, ou m-formao tcnica dos
aplicadores, no justificam o descrdito das clusulas gerais.
68
A voz do juiz, no , todavia, arbitrria, mas vinculada. Como j se viu, as
clusulas gerais promovem o reenvio do intrprete/aplicador do direito a certas pautas
de valorao do caso concreto. Estas esto, ou j indicadas em outras disposies
normativas integrantes do sistema (caso tradicional de reenvio), ou so objetivamente
vigentes no ambiente social em que o juiz opera (caso de direcionamento).
O valor das clusulas gerais ponto de apoio (starding point) para a formao
judicial da norma, remetendo o intrprete a valoraes objetivas e socialmente vlidas, o
que robustece os novos poderes dos magistrados, tirando-os, enfim, das fileiras dos
soldados dceis, que servem cegamente ao positivismo.
O juiz ao dar concreo norma tem de ater-se realidade da figura jurdica,
sua estrutura; aplicando sempre os princpios que informam o sistema, mas deve deixar
de lado qualquer visgo de conservadorismo.
69
Segurana jurdica uma bandeira freqentemente erguida pelos mais
conservadores. Argumento falacioso, pois mesmo nos modelos fechados da subsuno
lgico-racional, no h garantia de segurana jurdica. Alis, a segurana jurdica no
provm rigorosamente do tradicionalismo interpretativo. Anotem-se:
70
Em rigor, em qualquer paradigma, qualquer que seja a forma da elaborao
legislativa, a segurana jurdica no est, exclusiva ou essencialmente, na lei, na
descrio de critrios normativos, porque sempre passveis de interpretaes diversas,
nunca s declarativas, a serem dirimidas, nos casos envolvendo relaes cotidianas ou
aos quais subjacente uma desigualdade intrnseca, como se acredita e j se disse,
forosamente pelo Judicirio. A segurana, nesses casos, o que a garante a
necessidade de fundamentao das decises do juiz e a possibilidade de sua reviso.
Outro argumento que o manejo das clusulas gerais acarreta posio de
enfrentamento ao Poder Legislativo, o que no corresponde realidade, pois dos
magistrados exige-se o direito-dever de laborarem para o aperfeioamento das regras
68
MARTINS COSTA, Judith. O direito privado...,op. cit. p. 34.
69
AGUIAR JNIOR, Ruy R. de. A boa-f nas relaes de consumo. In: Revista de Direito do Consumidor. So
Paulo: RT, 1995, n. 14, p. 25.
70
GODOY, Cludio L.B. de. Funo social do contrato..., op. cit., p.187.
38
normativas, fiis aos misteres constitucionais, que no se traduzem em mecnicos
aplicadores da lei, como antes sustentado por MONTESQUIEU.
71
CASTRONOVO esclarece que o magistrado em qualquer sistema (fechado,
aberto ou semi-aberto) tem o direito-dever de ser partcipe na construo do
ordenamento jurdico.
72
Longe das ponderaes de Kelsen, contrrio a qualquer prescrio judicial
73
, h
no Brasil ambicioso projeto de trabalho da magistratura, desenhado pelas tintas da
Constituio Federal, como obtempera THEODORO JUNIOR.
74
Diante dessa moderna postura normativa, gigantesca ser, sem dvida, a
tarefa atribuda ao juiz, pois do seu preparo funcional e de sua fidelidade aos valores e
princpios consagrados pela Constituio depender o sucesso do ambicioso projeto
abraado pela nova codificao, luz da trplice alicerce da socialidade, da tica e da
concreo.
Como intrpretes finais, os magistrados j no se limitam s funes meramente
declarativas. Na verdade, so agentes de concretizao da ordem constitucional, que os
remetem s lies de Cappelletti, capturadas por WERNECK VIANNA:
75
(...) o redimensionamento do papel do Judicirio e a invaso do direito nas
sociedades contemporneas no soam como fenmenos estranhos tradio
democrtica e, sim, como uma efetiva e necessria extenso dessa tradio a setores
ainda pouco integrados sua ordem e ao seu iderio.
71
Poderia acontecer que a lei, que ao mesmo tempo clarividente e cega, fosse em certos casos muito rigorosa.
Porm, os juzes de uma nao no so, como dissemos, mais que a boca que pronuncia as sentenas da lei, seres
inanimados que no podem nem sua fora nem ser rigor. (MONTESQUIEU, Charles L. de S., Baron de la Brde et
de. Do esprito das leis. Coleo: Os pensadores. So Paulo: Abril Cultural, 1979, p. 152).
72
CASTRONOVO, C. L avventura delle clausole generali. (In: Cadernos da Escola Superior de Estudos
Universitrios e Aperfeioamento. Milo: Giuffr, 1985, v.3, p. 28).
73
(...)a cincia jurdica apenas pode descrever o direito, ela no pode, como o direito produzido pela autoridade
judiciria, prescrever seja o que for. (KELSEN, H. Teoria pura do direito. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 82).
74
THEODORO JR, Humberto. O contrato de sua funo social. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 133.
75
A concretizao da vontade geral declarada na Constituio seria, nesse sentido, uma obra aberta confiada s
futuras geraes, s quais competiria garantir a efetividade do sistema de direitos constitucionalmente assegurados
por meio de recursos procedimentais dispostos em seu prprio texto. A poltica se judicializa a fim de viabilizar o
encontro da comunidade com os seus propsitos, declarados formalmente na Constituio. (In:WERNECK VIANNA,
Luiz et al. A judicializao da poltica e das relaes sociais no Brasil. Rio de Janeiro: Revan, 1999, p. 32-40).
39
Enfim, a complexidade do mundo exige um Poder Judicirio mais participativo
na soluo dos conflitos, norteado a cada dia muito mais pelos princpios e pelos direitos
fundamentais.
76
Todo esse ativismo do Judicirio foi percebido no ano de 2008, em que o
Supremo Tribunal Federal viu-se envolvido em julgamentos importantssimos como o
aborto de fetos anencfalos, demarcao de terras indgenas e outros.
2.2. Conceitos indeterminados
Outro mecanismo usual de atualizao do direito so os conceitos
indeterminados, mas, de fato, sempre relacionados de alguma forma com a hiptese
posta ao Juzo.
preciso realmente levar em conta, que, a mutabilidade social, poltica e
econmica, quase sempre inutilizam os conceitos fixos, tornando-os ineficazes na
soluo dos casos concretos. Lembrem-se com ENGISCH.
77
As leis, porm, hoje, em todos os domnios jurdicos, elaboradas por tal forma
que os juzes e os funcionrios da administrao no descobrem e fundamentam as
suas decises to-somente atravs da subsuno a conceitos jurdicos fixos, a
conceitos cujo contedo seja explicitado com segurana atravs da interpretao, mas
antes so chamados a valorar autonomamente e, por vezes, a decidir e a agir de um
modo semelhante ao do legislador. E assim continuar a ser no futuro.
Os conceitos indeterminados, assim como as clusulas gerais, ampliam os
horizontes de significaes, pois permitem certa autonomia do julgador em face da lei.
78
76
VERBICARO, L.P. A judicializao da poltica interna luz da teoria de Ronald
Dworkin.(In:conpedi.org/manaus/arquivos/Anais/Loiane20Prado20Verbicaro.pdf. acesso em 13 de agosto de 2006).
77
ENGISCH, K. Introduo ao pensamento..., op. cit. , p. 207.
78
Distinguem-se das clusulas gerais pela finalidade e eficcia. Aquelas permitem ao magistrado criar a soluo,
enquanto no conceito indeterminado a soluo posta pelo prprio legislador.
40
Tambm h os que se aterrorizam com a insegurana jurdica supostamente
gerada pelos conceitos indeterminados, de qualquer modo essas ferramentas tm sido
cada vez mais utilizadas, relembra DI PIETRO.
79
A expresso conceito indeterminado encontra-se sendo empregado para
designar vocbulos ou expresses que no tm um sentido preciso, objetivo,
determinado, mas que so encontrados com grande freqncia nas normas jurdicas
dos vrios ramos do direito.
Exigem do magistrado pluralismo intelectual bem destacado, pois se corre risco
de arbitrariedades e de decises ilegtimas. O intrprete necessita de preparo jurdico e
cultura geral, de modo a dar respostas adequadas para soluo mais justa.
Seu fundamento bsico que no h como prever regras claras e totalmente
abrangentes no atendimento de todas as demandas sociais.
Rotineiramente, o legislador ao redigir as normas, utiliza expresses nem
sempre com definies precisas. Na verdade, quando pensamos na riqueza de nossa
linguagem mais aceitvel o uso dos conceitos indeterminados.
Na elaborao de normas, o legislador lana mo de indicaes genricas e
meramente essenciais, reservando espaos claros que, oportunamente, sero
preenchidos pelo aplicador da norma.
A importncia no uso dessa tcnica legislativa notria, visvel em parte
expressiva dos comandos normativos.
80
79
DI PIETRO, M.S. Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituio de 1988. So Paulo: Atlas, 2001,
p. 97.
80
H indeterminao global nos conceitos jurdicos. ENGISCH conceituou <<coisa>>, esclarecendo que o referido
termo pode ter sentidos diversos (prprio bem corpreo, por exemplo, como objeto do furto ou o prprio objeto do
negcio jurdico). Confiram-se Introduo ao pensamento..., op. cit., p. 259.
41
2.2.1. Definio. Espcies.
Entenda-se por conceito jurdico indeterminado, aqueles que, por sua extenso
ou contedo, so altamente incertos
81
, como claramente definido por NERY e NERY:
82
(...) so palavras ou expresses indicadas na lei, de contedo e extenso
altamente vagos, imprecisos e genricos, e por isso mesmo esse conceito abstrato e
lacunoso.
Portanto, contidos nas estruturas normativas, traduzem-se em expresses
vagas, imprecisas, que exigem operao valorativa de sorte integr-las realidade
sempre em mutao.
GRAU no aceita a terminologia <<conceitos indeterminados>>, para ele h
incoerncia da expresso j que conceito exige preciso.
83
Essa indeterminao, todavia, no dos conceitos, mas sim de suas
expresses (isto , de seus termos). Da porque, de modo correto, cumpriria referirmos
conceitos cujos termos so indeterminados e no conceitos indeterminados (a ltima
expresso s permanece sob o uso da inrcia ou por impulso economia das
palavras). Pois certo insisto nisso que se o conceito indeterminado, no
conceito.
De qualquer modo, no h quem discorde de sua utilidade, pois sua fluidez
adqua o padro normativo aos valores subjacentes sociedade, como por exemplo
84
, o
conceito de dignidade da pessoa humana explicada com clareza por GARCIA.
85
81
A expresso parece ter surgido na literatura do direito administrativo: ver Schwinge, Grundlagen des Revisionsrechys, 2. Ed.,
Bonn, 1960, p. 118; mas o seu emprego vem-se generalizando entre civilistas (...) e processualistas (...). Os penalistas preferem
falar em elemento normativo do tipo (normative Tatbestandselemente): ver a propsito, em nossa doutrina a longa e erudita
exposio de Heleno Cludio Fragoso, Conduta punvel, So Paulo, 1961, p. 138 e sgs, com abundantes referncias
bibliogrficas. Trata-se, na verdade, de conceito que, longe de ser peculiar a este ou quele ramo da cincia jurdica, pertence
teoria geral do Direito; e seria desejvel que se uniformizasse a terminologia, como reflexo da substancial invariabilidade do
fenmeno. (BARBOSA MOREIRA, J. C. Regras de experincia e conceitos juridicamente indeterminados. In: Estudos
jurdicos em homenagem ao professor Orlando Gomes. Rio de Janeiro: Forense, 1979, p. 605/622).
82
NERY JUNIOR, Nelson et. al. Cdigo Civil, op. cit., p. 157.
83
GRAU, E.R. Poder discricionrio. (In: Revista de direito pblico. So Paulo: RT, n 93, jan-mar 1990, p. 41-46).
84
Os conceitos jurdicos indeterminados podem ser descritivos(ex. patrimnio, cobrana) ou normativos (ex. justa causa, boa-f)
cf. ENGISCH, Introduo ao pensamento jurdico,1988, p. (210). Os normativos exigem valorao. No caso da dignidade
humana, o conceito, alm de normativo, axiolgico porque a dignidade humana valor a dignidade a expresso do valor da
pessoa humana. Todo valor a projeo de um bem para algum; no caso, a pessoa humana o bem e a dignidade, o seu
valor, isto , a sua projeo. (AZEVEDO, A. Junqueira de. Caracterizao jurdica da dignidade da pessoa humana. In:
Revista dos Tribunais. So Paulo: RT, v. 797, maro 2002, p. 3).
85
GARCIA, E. Dignidade..., op.cit.
42
A indeterminao inerente noo de dignidade da pessoa humana resulta,
claramente, da necessidade de integrao por um juzo de valor, temporal e
espacialmente localizado, primordialmente realizado luz da situao concreta. A
excluso de um raciocnio subsuntivo e a exigncia de contnua concretizao do
padro normativo, alm de permitirem a adequao da norma aos influxos sociais,
impedem que a noo de dignidade seja atribuda um conceito atemporal e indiferente
ao seu espao de aplicao.
De fato, em sua expressiva maioria qualquer conceito demanda interpretao e
contextualizao, dada pluralidade de sentidos jurdicos.
Sobre a construo dessa tcnica notvel a contribuio de Philipp Heck, cujo
trabalho sobre a indeterminao de conceitos, pode ser resumidamente representado do
seguinte modo.
86
(...) sempre que temos uma noo clara do conceito, estamos no domnio do
ncleo conceitual. Onde as dvidas comeam, comea o halo do conceito. (...) A regra
seria que o conceito contivesse um ncleo (Bedeutungskern) de interpretao segura e
uma zona perifrica (Bedeutungshof) que principia onde termina aquele e cujos limites
externos no se encontram fixados com nitidez.
H pelo menos duas espcies de conceitos jurdicos indeterminados: os
vinculados e os no vinculados.
Os primeiros demandam simples interpretao e contextualizao para a
preciso do conceito, como ressalta MORAES:
87
(...) aqueles cuja aplicao de uma mera interpretao identifica o signo em
cada uma das zonas de certeza positiva ou negativa, por conseguinte, conduzindo a
uma nica soluo jurdica, em razo da indeterminao resultar apenas de uma
impreciso de linguagem, devendo ento ser feito um trabalho de contextualizao
desta.
86
HECK, P.Begriffsbildung und interessenjurisprudenz. ACP, v.112, 1, 1914. Apud. SOUSA, Antonio Francisco de.
Os conceitos legais indeterminados no direito administrativo alemo. (In: Revista de direito administrativo. Rio
de Janeiro: Renovar, n. 166, p. 276-291, out/dez. 1986).
87
Exemplo: cabine do caminho considerada como casa do caminhoneiro, garantindo-se o direito preservao de
seu espao ntimo (Constituio Federal, art. 5, inciso XI), (MORAES, Germana de O. Controle jurisdicional da
administrao pblica. So Paulo: Dialtica, 2004, p. 45).
43
J os conceitos jurdicos indeterminados no vinculados exigem valorao,
aproximando-se dos conceitos indeterminados normativos, segundo esclarecimentos de
ENGISCH.
88
Os conceitos normativos desta espcie chamam-se conceitos carecidos de
um preenchimento valorativo (...) o volume normativo destes conceitos tem de ser
preenchido caso a caso, atravs de atos de valorao.
89
2.2.2. Valorao e discricionariedade
Ao se deparar com conceitos jurdicos indeterminados o magistrado se v na
contingncia de preencher os claros existentes na norma, pois s assim pode concluir
pela aplicabilidade desses ao caso concreto. Isso exige do aplicador valorao, bem
explicada no ensinamento de LARENZ.
90
A necessidade de um pensamento << orientado a valores>> surge com a
mxima intensidade quando a lei recorre a uma pauta de valorao que carece de
preenchimento valorativo, para delimitar uma hiptese legal ou tambm uma
conseqncia jurdica. (...) Tais pautas no so, por assim dizer, pura e simplesmente
destitudas de contedo; no so <<frmulas vazias pseudonormativas>> que seriam
compatveis com todas ou quase todas as formas concretas de comportamento regras
de comportamento. (...) Estas pautas alcanam o seu preenchimento de contedo
mediante a conscincia jurdica geral dos membros da comunidade jurdica que no
s cunhada pela tradio, mas que compreendida como estando em permanente
reconstituio. Os tribunais consideram-se como caixas de repercusso dessa
conscincia jurdica geral.
A origem dos conceitos indeterminados refere-se ao direito administrativo
91
,
mas, nem por isso, a valorao se aproxima da discricionariedade, j que naquela no se
admite ampla liberdade de escolha. Confirme-se.
92
88
Duas so as espcies de conceitos indeterminados. Os descritivos que descrevem objetos e situaes reais ou
pelo menos situaes perceptveis ao sentido humano, v.g. velocidade mxima - 80km/h, ou morte extingue a
personalidade. E os normativos que so compreendidos a partir da investigao de seu real sentido, v.g., abuso de
direito (CC 187) ilicitude (CC 186). Confiram:se ENGISCH, Karl. Introduo ao pensamento, op. cit., p. 212.
89
Idem, p. 213.
90
LARENZ. K. Metodologia..., op. cit., p. 310.
91
O fenmeno parece ter-se desenvolvido, com as caractersticas aqui apontadas, no direito administrativo. Para o
direito administrativo no bastam as clusulas gerais (que permitem ao juiz liberdade no preenchimento dos
conceitos), porque o princpio da legalidade (CF 37 caput) s permite que seja realizado o que a norma
expressamente autoriza. (NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo...., op.cit., p. 211).
92
BARBOSA MOREIRA, J.C. Regras de experincia...., op. cit., 612.
44
No se deve, todavia, confundir esse fenmeno com o da discricionariedade.
s vezes a lei atribui a quem tenha de aplic-la o poder de, em face de determinada
situao atuar ou abster-se, ou ainda, no primeiro caso, o poder de escolher, dentro de
certos limites, a providncia que adotar, tudo mediante a considerao da
oportunidade e convenincia. o que se denomina poder discricionrio.
Convenincia e oportunidade no so pertinentes aos conceitos indeterminados,
mas sim ao juzo da legalidade, pois s h apenas uma soluo justa ou correta:
93
Tratei do assunto em outra oportunidade, valendo-me da exposio de
Eduardo Garcia de Enterria. Os conceitos indeterminados - que compreendem
conceitos de experincia ou de valor no conduzem a uma situao de
indeterminao na sua aplicao. Tais conceitos, segundo aquele autor, s permitem
uma unidade de soluo em cada caso.
O mote da valorao so os dados objetivos.
94
No mesmo sentido as palavras
de ENGISCH:
95
A sua prpria valorao do caso to-s um elo na srie de muitas
valoraes igualmente legtimas com as quais ele a tem de confrontar e segundo as
quais ele, sendo caso disso, a dever corrigir. (...) Nesta conformidade, tambm as
decises singulares e os conjuntos de decises atravs das quais estes conceitos
objetivo-normativos carecidos de preenchimento valorativo so concretizados tm o
significado de algo como uma espcie de interpretao destes conceitos.
Essa valorao foi chamada por LARENZ de concreo especfica, isto , o juiz
refere e subsume o caso concreto a um conceito normativo-objetivo.
96
Entretanto, vai
alm, como recorda o mesmo pensador.
97
(...) esta concretizao tem um carter sinttico, ela determina a idia
fundamental, carecida de preenchimento valorativo, atravs da pesquisa da valorao
conforme ao esprito da poca, mas sem retirar essa determinao do conceito como
tal. Alm disso, nos limites em que tal possvel e faz sentido, toma em considerao
a configurao especial do caso sub iudice.
Na mesma linha esto os estudos de ZANELLATO.
93
GRAU, E.R. Poder discricionrio, op. cit., p. 42.
94
Idem, p. 236.
95
Ibidem, p. 240.
96
Sobre subsuno e concreo, ver VILA, Humberto B. Subsuno e concreo na aplicao do direito. (In: CACHAPUZ,
Antonio P. (coord.). O ensino no limiar do novo sculo. Porto Alegre: Edipuc-RS, 1997, p. 413-465.p. 413-465).
97
Apud ENGISCH, Introduo., op. cit., p. 241.
45
(...) A autonomia da valorao pessoal ..parece primeira vista ser a
caracterstica especfica de uma particular classe de conceitos que igualmente se
pem ao servio do afrouxamento da vinculao legal, a saber, a classe dos conceitos
discricionrios, a que hoje tantas vezes a doutrina se refere. A discricionariedade
judicial e a discricionariedade administrativa, que significam elas seno o livre parecer
pessoal do juiz ou do funcionrio administrativo? As valoraes em apreo tm de ser
objetivas. H concepes morais dominantes pelas quais o juiz se deve deixar orientar.
98
O preenchimento dos conceitos feito por meio de valores ticos, morais,
sociais, econmicos e jurdicos, o que transforma o conceito legal indeterminado em
determinado pela funo.
99
Por fim, se h uma linha bem distinta entre os dois conceitos (discricionrios e
indeterminados), ambos exigem prudncia mnima por parte do aplicador, j que ambos
no esto fincados em padres rgidos.
Nos conceitos jurdicos indeterminados a questo se resolve na coincidncia
entre o acontecimento real e o modelo normativo. A soluo j est predeterminada sem
qualquer chance de escolha ao aplicador.
2.2.3. Vantagens e desvantagens na aplicao dos conceitos jurdicos
indeterminados
Prestigiam-se os sistemas jurdicos modernos que se utilizam conceitos
indeterminados, especialmente se comparados com o manejo de clusulas gerais e
princpios, j que, por sua natureza, so menos abstratos, independentes da vontade dos
magistrados, pois a soluo propriamente dita j que as respostas encontram-se
previamente estabelecida na prpria norma.
98
ZANELLATO, M.A. Condies gerais do contrato, clusulas abusivas e a proteo do consumidor. Tese
apresentada na Universidade So Paulo, aos 28 de maro de 2006, aprovada com distino, p. 158.
99
NERY JR, et al. O Cdigo civil...., op. cit., p. 157.
46
A prpria lei enuncia o conceito indeterminado e d as conseqncias, evolui-se
da indeterminao para a determinao real, o que na viso de LARENZ constitui sua
funo precpua.
100
Compreende-se que o leigo tenha receio dos conceitos jurdicos
indeterminados, tome-se o exemplo do artigo 122 do Cdigo Civil brasileiro de 2002 e
suas expresses exemplares de <<bons costumes e ordem pblica>> indicativas das
restries a livre autonomia dos negcios.
101
Sobre tal dispositivo, confiram-se os seguintes comentrios:
102
Conceito legal indeterminado. Contrariedade lei, ordem pblica ou aos
bons costumes. Interpretando-se a norma a contrrio sensu, verifica-se que so ilcitas
as condies que sejam contrrias lei, ordem pblica e aos bons costumes. A
conseqncia desse desatendimento desses preceitos, cujo contedo de indicao
abstrata (conceitos indeterminados), est prevista na prpria lei: nulidade. Assim, as
expresses ordem pblica e bons costumes caracterizam como conceitos
indeterminados.
V-se que essa flexibilidade tcnica adequada para atender s necessidades
atuais de dar efetividade s normas jurdicas, evitando-se seu desgaste.
Essa funcionalizao acompanha o movimento de efetividade e de
transformao dos institutos jurdicos; de indeterminados os conceitos se transformaram
em determinados pela funo
103
, pois tem um mister a exercer no caso concreto.
Os conceitos legais indeterminados se transmudam em conceitos
determinados pela funo (funktionsbestimmte Rechtsbegriffe) que tm de exercer no
100
LARENZ, K.. Metodologia..., op. cit., p. 686.
101
Sobre condio, termo ou encargo nos negcios jurdicos confiram-se: Art. 122. So lcitas, em geral, todas as
condies no contrrias lei, ordem pblica ou aos bons costumes; entre as condies defesas esto as que
privarem de todo efeito o negcio jurdico, ou o sujeitarem ao puro arbtrio de uma das partes.
102
NERY et al. Cdigo civil...., op. cit., p. 237.
103
Assim, a cincia do Direito privado atual trabalha, pelo menos desde a obra de FLUME, com um conceito de
negcio jurdico determinado pela funo, que o entende primordialmente como meio da autonomia privada e
intenta compreender a partir desta sua funo a problemtica a ele ligada e as respostas dadas a esse respeito pela
lei. Se se trata do princpio da <<responsabilidade pelo risco>>, alude-se quelas hipteses legais de uma
responsabilidade pelo dano, s quais subjaz precisamente este princpio. (LARENZ, Karl. Metodologia..., op. cit., p.
686).
47
caso concreto. Servem para propiciar e garantir a aplicao correta, eqitativa do
preceito ao caso concreto. .
104
Ento, a vagueza dos conceitos <<bons costumes, produto inseguro e outros>>,
no so temerrios, ao contrrio, sob o aspecto teleolgico ou funcional, permite que a
norma se viabilize e se concretize. Atua como ferramenta de concretizao do direito, ou
nas lies de NERY e NERY, o juiz torna concretos, vivos, determinando-os pela funo,
os denominados conceitos legais indeterminados.
105
Em tempos modernos h ntida preferncia por essa frmula generalizante, mas
isso no exclui outras possibilidades, mesmo as consideradas mais tradicionais, como
so os direitos fundamentais, princpios, principalmente que se expressam por normas
constitucionais.
2.3. As normas constitucionais
No pice do sistema jurdico a Constituio descreve e projeta a sociedade,
molda o Estado e garante as liberdades polticas e civis.
Constitucionalmente v-se que a construo da sociedade no fica ao alvedrio
dos particulares, pois ali esto selecionados os objetivos maiores e as finalidades de uma
nao, como ocorre, por exemplo, com a ordem econmica.
106
Com essa espcie de controle, a ordem econmica e jurdica no nasce mais
do jogo livre da iniciativa privada, mas projetada e pr-constituda pela lei. O aspecto
mais especial desse fenmeno, e que nos interessa de perto, porque respeita
diretamente finalidade e razo de ser do prprio direito privado, o fato de que
nessa forma tcnica legislativa h uma caracterstica de concretude e de
individualidade (quer dizer, a norma j no cnone abstrato e geral de ao, mas
resposta a especficos e determinados problemas) que antes se considerava prpria
dos negcios jurdicos de direito privado.
104
NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo..., op. cit., p. 212
105
NERY et al. Cdigo civil..., op. cit. 158.
106
NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo.... , op. cit., p. 80.
48
Tambm a realizao da justia deve atrelar-se s normas constitucionais,
especialmente as que referem os direitos fundamentais, valores mais expressivos da
sociedade.
Na composio das normas constitucionais esto as regras e os princpios,
distintas pelo maior grau de generalidade dos princpios, comparados a pouca abstrao
das regras.
ALEXY tem lies esclarecedoras sobre direitos fundamentais e princpios,
suporte terico til dado o poder que exercem sobre todo sistema jurdico.
107
Ambos mantm visvel proximidade, talvez o que explique a razo da
Constituio brasileira consagrar um mesmo tema, ora como direito fundamental, ora
como princpio (funo social da propriedade <<CF, arts. 5., XXIII e 170, III>> e a defesa
do consumidor <<CF, arts. 5., XXXII e 170, V>>).
De qualquer modo preciso compreend-los de modo mais pormenorizado.
2.3.1. Os direitos fundamentais
2.3.1.1 A interdisciplinaridade
Os direitos tidos de segunda gerao dominaram o ltimo sculo, por isso,
nunca se viu tanto debate em torno de direitos sociais, culturais, econmicos, direitos
coletivos ou de coletividades.
Em prol da igualdade material
108
os direitos fundamentais foram objetivados, a
fim de que fossem libertos do rtulo de simples direitos subjetivos em face do Estado.
107
ALEXY, R. Teoria dos direitos fundamentais. Trad. Virgilio A. da Silva, So Paulo: Malheiros, 2008.
108
A igualdade se converte a no valor mais alto de todo sistema constitucional, tornando-se critrio magno e imperativo de
interpretao da Constituio em direitos sociais. (...) O centro medular do Estado social e de todos os direitos de sua ordem
jurdica indubitavelmente o princpio da igualdade. (In: BONAVIDES, P. Curso de direito constitucional. So Paulo:
Malheiros, 2002, p. 336).
49
Havia muita dvida sobre sua eficcia concreta, dado que, em sua maioria,
depende de aes positivas por parte do Estado, o que nem sempre so realizadas,
principalmente em pases em desenvolvimento como o Brasil.
Por longo perodo eram vistos como simples normas programticas, por no
possurem os meios de proteo efetiva, salvo honrosas excees quando ligados
liberdade e suas respectivas garantias processuais.
109
No Brasil, desde a nova ordem constitucional implantada em 1988, toda e
qualquer dvida sobre a aplicabilidade dos direitos fundamentais foi superada, dada a
clareza havida no art. 5 da Constituio.
110
Essa aplicabilidade imediata consagrou os direitos fundamentais, como ordem
de valores que do unidade constitucional sociedade. Confirme-se com SARLET.
111
Em outras palavras, de acordo com o que consignou Prez Luo, os direitos
fundamentais passaram a apresentar-se no mbito da ordem constitucional como um
conjunto de valores objetivos bsicos e fins diretivos da ao positiva dos poderes
pblicos, e no apenas garantias negativas de interesses individuais, entendimento
este, alis, consagrado pela jurisprudncia no Tribunal Constitucional espanhol
praticamente desde o incio de sua profcua judicatura. (...) Este processo de
valorizao dos direitos fundamentais (Grundrechtsewandel) provocada no s mas
principalmente pela transio do modelo de Estado Liberal para o Estado Social e
Democrtico de Direito, como tambm pela conscientizao da insuficincia de uma
concepo dos direitos fundamentais como direitos subjetivos de defesa para a
garantia de uma liberdade efetiva para todos, e no apenas daqueles que garantiram
para si sua independncia social e domnio deu espao para a vida social.
Os direitos fundamentais, representativos dos escopos sociais da comunidade
112
, permeiam todo o tecido social
113
, no alcanam somente a relao dos particulares
109
Idem, p. 518.
110
Art. 5. (...). 1. As normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tm aplicao imediata.
111
SARLET, Ingo W. A eficcia dos direitos fundamentais. Porto Alegre: Livraria Advogado, 2003, p. 147 e 155.
112
A finalidade dos direitos fundamentais aplicados s relaes privadas , antes de tudo, dar um tratamento mais humano s
relaes entre particulares. Para tal fim, nada mais orientador, a saber: o da dignidade da pessoa humana, previsto no artigo 1,
III da Constituio da Repblica de 1988, em posio topogrfica que antecede at mesmo a previso dos demais direitos
fundamentais. , sobretudo, objetivo da nao, e atinge, indubitavelmente, a toda ordem jurdica.. (MOREIRA, E.R. Obteno
dos direitos fundamentais nas relaes entre particulares. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2007, p. 42).
113
Os direitos fundamentais tm caractersticas que no podem ser desprezadas, como a interdisciplinaridade. Tal ocorre, porque
eles no so exclusivos da cincia do direito constitucional (cf. Pena, 2003, p. 101), mas remontam a outros campos do direito e
at a outras cincias sociais aplicadas. (ibidem, p. 12).
50
com o Estado, mas igualmente a relao horizontal entre os prprios particulares,
repercutindo de modo abundante sobre o direito privado.
114
SARMENTO, em seus estudos sobre os direitos fundamentais e sua
repercusso nas relaes privadas, indica julgado realizado pela Corte constitucional
alem em 1958.
115
(...) a Lei Fundamental no um documento axiologicamente neutro. Sua
seo de direitos fundamentais estabelece uma ordem de valores, e esta ordem
refora o poder efetivo destes direitos fundamentais. Este sistema de valores, que se
centra na dignidade da pessoa humana, em livre desenvolvimento dentro da
comunidade social, deve ser considerado como uma deciso constitucional
fundamental, que afeta todas as esferas do direito pblico ou privado. Ele serve de
metro para aferio e controle de todas as aes estatais na rea de legislao,
administrao e jurisdio. Assim evidente que os direitos fundamentais tambm
influenciam o desenvolvimento do direito privado. Cada preceito de direito privado deve
ser compatvel com este sistema de valores e deve ainda ser interpretado luz do seu
esprito. O contedo legal dos direitos fundamentais como normas objetivas
desenvolvido no direito privado atravs dos seus dispositivos diretamente aplicveis
sobre esta rea do direito. Novos estatutos devem ser conformar com o sistema de
valores dos direitos fundamentais. O contedo das normas em vigor tambm deve ser
harmonizado com esta ordem de valores. Este sistema infunde um contedo
constitucional especfico de direito privado, orientando sua interpretao.
2.3.1.2. A eficcia nas relaes privadas. O olhar de Alexy.
De fato, h influncia dos direitos fundamentais nas relaes privadas, o que
tem sido amplamente debatido, visto que, acertadamente, deixaram de ser concebidos
como simples limites ao poder do Estado em favor da liberdade individual.
114
(...) a dimenso objetiva dos direitos fundamentais para o mbito das relaes entre o cidado e o Estado, s
quais estavam confinados pela teoria liberal clssica. Reconhece-se ento que tais direitos limitam a autonomia dos
atores privados e protegem a pessoa humana da opresso exercida pelos poderes sociais no estatais, difusamente
presentes nas sociedades contemporneas. Neste quadro, o legislador assume encargo de promover os direitos
fundamentais, e toda a legislao ordinria ter de ser revisitada sob uma nova tica ditada pela axiologia
constitucional. (SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes privadas. Rio de Janeiro: Lmen Jris,
2006, p. 107)
115
KOMMERS, D.P. The constitutional jurisprudence of the Federal Republic of Germany, p. 363. Apud.
SARMENTO, Daniel, idem, p. 112.
51
Sua eficcia <<obteno e aplicao dos direitos fundamentais>> entre os
particulares ainda ncleo de discusses mais recentes, como as retratadas nas
formulaes de Alexy em sua obra << Teoria dos direito fundamentais>>.
Nela o autor relata a existncia de trs nveis de eficcia na obteno e
aplicao desses direitos: indireta (mediata); deveres de proteo; direta (imediata).
116
Para os que defendem a eficcia indireta, o legislador quem deve primeiro
reconhecer em normas infraconstitucionais os valores e princpios constitucionais. Algo
diferente disso implicaria em exerccio de poder desmesurado pelo Judicirio e,
conseqentemente, nefasta minimizao da autonomia privada.
Ao legislador, antes de qualquer outro, compete mediar a aplicao dos direitos
fundamentais sobre os particulares, estabelecendo tbua de regras compatveis com os
valores constitucionais.
117
J os adeptos da teoria da eficcia horizontal, imediata ou direta dos direitos
fundamentais, incidentes nas relaes privadas, a estratgia de horizontalidade
justamente a mais adequada na correo das desigualdades.
118
Um dos vrios representantes PERLINGIERI, invocado neste trabalho, dado
sua forte influncia no pensamento dos civilistas brasileiros. Para ele possvel aplicao
116
A eficcia indireta leva em conta a legislao civil, os princpios gerais de direito e a jurisprudncia civil. No nvel
dos deveres de proteo, o Estado se v obrigado tutelar os direitos fundamentais. Finalmente, o nvel imediato ou
direto, permite-se ao particular poder, sem qualquer intermediao do legislador, opor a terceiro <<ente privado>>
um direito fundamental. (ALEXY, R. Teoria..., op. cit. p. 533-542).
117
Apenas de forma mediata por meio do legislador, conforme esclarece: quando muito, os preceitos constitucionais
serviriam como princpios de interpretao das clusulas gerais e conceitos indeterminados suscetveis de
concretizao, clarificando-os (Wertverdeulichung), acentuando ou desacentuando determinados elementos de seu
contedo (Wertakzentuierung, Wertverscharfung), ou, em casos extremos, colmatando as lacunas
(Wetschutzluckenschlienssung), mas sempre dentro do esprito do Direito Privado. (ANDRADE, J.C.V. Os direitos
fundamentais na constituio portuguesa de 1976. Coimbra: Almedina, 1976, p. 276).
118
Assume posio intermediria sobre a horizontalidade dos direitos fundamentais, no obstante a clareza do
artigo 18.1 da Constituio portuguesa <<os preceitos constitucionais respeitantes do direito privado, liberdade e
garantias so diretamente aplicveis e vinculam as entidades pblicas e privadas>>. Para ele o referido dispositivo
no traz soluo concreta. S h horizontalidade quando houver desigualdade entre os poderes privados.
Entretanto, nas relaes privadas tpicas, onde no h assimetria de poder, a eficcia dos direitos fundamentais
apenas indireta. Essa e outras posies assumidas sobre a horizontalidade dos direitos fundamentais, confiram-se
SARMENTO, Daniel., op. cit., p. 185-234.
52
de qualquer preceito constitucional, desde e quando no existam normas ordinrias
aplicveis a fattispecie.
119
NERY equipara essa adeso da eficcia horizontal dos direitos fundamentais,
ao movimento que no Brasil chamou-se de constitucionalizao do direito privado.
120
As constituies mais recentes so sensveis a aspectos especficos da
convivncia humana, e por isso, a partir dos anos sessenta, os cultores do direito
privado incluem a Constituio entre as fontes de direito privado, desprezando, por
assim dizer, uma antiga diviso entre sociedade civil e sociedade poltica e
possibilitando o dilogo entre a terminologia e os conceitos originrios da Constituio
e os institutos de direito privado. Essa tendncia, que se costuma denominar no Brasil
de constitucionalizao do direito privado, mas que tambm pode ser considerada a
partir da expresso eficcia civil dos direitos fundamentais.
Por fim, Alexy faz referncia teoria dos deveres de proteo, considerando
que ao Estado compete proteger os direitos fundamentais de particulares, quando
ameaados por entidades ou entes particulares.
Sob essa perspectiva apenas os poderes pblicos esto vinculados aos direitos
fundamentais.
Entretanto, a inovao da proposta de Alexy foi conciliar os trs nveis de
eficcia at ento debatidas, a despeito das aparentes divergncias, pois, de fato, todas
tm trao comum, qual seja a de reconhecer o vnculo dos particulares e dos poderes
pblicos com os direitos fundamentais.
A efetivao dos direitos fundamentais implica necessariamente na ponderao
de interesses, reconfortando os mais conservadores e coibindo posturas
fundamentalistas, mormente quelas que ingenuamente ameaam o direito e a
autonomia privada.
119
PERLINGIERI, Pietro. Perfis de direito civil. Trad. M.Cristina de Cico. Rio de Janeiro:Renovar, 2002,p 11.
120
NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo..., op. cit, p. 301.
53
O mestre de Kiel procurou explicar, de modo claro os trs nveis de efeitos dos
direitos fundamentais. Primeiro: os magistrados, como rgos de Estado, devem
considerar os direitos fundamentais como valores objetivos, cumprindo um dos deveres
do Estado; num segundo plano, os direitos fundamentais colocam-se frente ao Estado,
isto , no observados propiciam a oposio do cidado ao Estado; terceiro:servem
como fonte nas relaes entre os sujeitos privados, sem prejudicar a autonomia privada e
liberdade contratual.
Reconhecidas por sua importncia, a autonomia da vontade e a liberdade
individual dos particulares no possuem valor absoluto, o que exige, na soluo de um
caso concreto, ponderao ou balanceamento de foras. Isto colocam-se de um lado
da balana e de outro esto outros direitos fundamentais, por exemplo, a dignidade
humana.
indiscutvel o prestgio da autonomia privada, pois formadora do contedo
bsico da liberdade. Alis, essa autodeterminao na lida dos interesses particulares
apropriada e essencial ao princpio da dignidade humana.
Entretanto, no plano concreto preciso verificar se a autonomia privada importa
em leso a outros direitos fundamentais ou a outro princpio igualmente relevante.
Ento, pelo balanceamento ou ponderao desses valores que se otimizam os
direitos fundamentais
121
, ressaltando-se, apenas, esse sopesamento no se traduz
simplesmente interpretar segundo a Constituio, mas tcnica diversa, como bem
explicam as lies de MOREIRA.
122
Enquanto a interpretao, conforme a Constituio, busca que o ramo do
direito (privado) passe a ser estudado e aplicado em conformidade e com base nas
suas normas constitucionais orientadoras e de superioridade hierrquica, a aplicao
121
Sobre ponderao e balanceamento de direitos, interesses e valores consultem-se as seguintes obras: ALEXY,
Robert. Teoria dos direitos fundamentais, op.cit., p.91-103; SARMENTO, Daniel. A ponderao de interesses
na Constituio Federal, Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2000; BARROSO, Luis R. A nova interpretao
constitucional:ponderao, direitos fundamentais e relaes privadas. Rio de Janeiro: Renovar, 2003.
122
MOREIRA, Eduardo R. Obteno..., op. cit. p. 139.
54
dos direitos fundamentais nas relaes entre particulares atua sempre no caso
concreto, na formao da jurisprudncia, afastando as situaes em desconformidade
com os direitos fundamentais.
Reforando sua teoria Alexy tambm d destaque preponderante ao papel
ocupado pelos princpios.
123
A tese central deste livro a de que os direitos fundamentais,
independentemente de sua formulao mais ou menos precisa, tm a natureza de
princpios e so mandamentos de otimizao.
Justamente sobre os princpios do que se ocupa o prximo item.
2.3.2. Os princpios
Ningum dvida que os princpios tm um papel determinante para atividade
humana, ajustando as aes humanas de acordo com o papel que exercem na
comunidade.
No dia a dia, entretanto, os fatos no se encaixam perfeitamente nesses dizeres
principiolgicos, pois no so facilmente invocveis na soluo de casos concretos.
Vive-se atualmente o perodo chamado ps-positivismo
124
, movimento jurdico
cultural iniciado no ps-guerra e que ainda repercute nos dias de hoje, no qual os
princpios ganharam status relevante tornando mais exuberante a supremacia dos
direitos fundamentais.
123
ALEXY, Robert. Teoria...., op. cit. p. 575.
124
A superao histrica do Jusnaturalismo e o fracasso poltico do Positivismo abriram caminho para um conjunto
amplo e ainda inacabado de reflexes acerca do Direito, sua funo social e sua interpretao. O Ps-Positivismo
a designao provisria e genrica de um iderio difuso, no qual se incluem a definio das relaes entre valores,
princpios e regras, aspectos da chamada - Nova Hermenutica e a Teoria dos Direitos Fundamentais. (BARROSO,
Lus R. Fundamentos tericos e filosficos (Ps-Modernidade, Teoria Crtica e Ps-Positivismo). In:Estudos
de direito constitucional em homenagem a Jos Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 23-59}.
55
Se no passado os princpios eram vistos como simples normas de carter
programtico, na atualidade os princpios foram positivados em direitos fundamentais
ganhando por isso plena eficcia.
125
J foi dito, h ntima relao entre os princpios e os direitos fundamentais
126
,
pois juntos compem o edifcio de normas jurdicas.
No faltam indcios de que a distino entre as regras e princpios desempenha
um papel no contexto dos direitos fundamentais, as normas de direitos fundamentais so
no raro caracterizadas como princpios.
127
Etimologicamente <<princpio>> indica origem, incio, comeo
128
, na perspectiva
jurdica, afirma-se como vetor originrio e fundamental de adequao e interpretao,
funcionando como ordens supletivas que reafirmam o sistema jurdico na busca do
supremo de justia <<o bem comum>>.
Regras legais por si no garantem esse objetivo, como, alis, observou
ESPNOLA:
129
Essa consonncia perfeita, que de reclama do Direito, tem de ser obtida, no
s na inteligncia e aplicao das disposies contidas nas fontes formais, mas
tambm quando haja necessidade de recorrer aos princpios gerais do direito, a fim de
completar a ordem jurdica positiva, lacunosa pela omisso da lei e do costume.
125
A prioridade absoluta, evidentemente, dos valores fundamentais e dos princpios que os refletem, que obrigam o
jurista a adequar sua avaliao eles, sem que se abram espaos para diferentes ideologias ou polticas de direito,
tanto umas como as outras ainda que no mais radical rigorismo positivista, exauridas pelas escolhas constitucionais.
(NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo ao pensamento....op. cit., p. 231).
126
OPPO recorda-nos, os princpios, assim como outras categorias jurdicas (valor, clusulas gerais, padres),
mantm entre si uma ligao funcional e uma certa hierarquia. Os valores inspiram os ideais, j os princpios
assumem os valores em forma de preceitos. As clusulas gerais para ele so os critrios preliinares de ao e
conduta. (Cf. OPPO, Giorgi. Sui principi generali del diritto privato. In: Rivista di Diritto Civile no. 1, p. 475, 1991.
Apud. Nery, Rosa M. de Andrade, idem, ibidem)..
127
ALEXY, Robert. Teoria..., op. cit., p.86. Confiram-se tambm: Ora, os direitos fundamentais so positivados no
ordenamento jurdico atravs de normas com estrutura de princpio. Mas ainda: tais normas situam-se no pice da
pirmide normativa, ou seja, ocupam a posio hierrquica mais elevada no ordenamento. Dessa forma, impe-se
reconhecer que os direitos fundamentais so juridicamente exigveis, vale dizer justificveis, e que, para tanto, no
podem estar a depender de normas de posio hierrquica inferior quelas que o prevem. Superada, assim, a
subordinao dos direitos fundamentais interveno do legislador infraconstitucional. (GUERRA, Marcelo L.
Direitos fundamentais e a proteo do credor na execuo civil. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003, p. 86).
128
BASTOS, Celso R. Hermenutica e interpretao constitucional. So Paulo: Celso Bastos, 2002, p. 206.
129
ESPINOLA, E. et ESPINOLA FILHO, Eduardo. Lei de introduo ao cdigo civil brasileiro. Vol I. Rio de
Janeiro: Renovar, 1995, vol. 1, p. 109.
56
Tambm sobre a importncia dos princpios confiram-se:
130
Princpio como j averbamos alhures - , por definio, mandamento
nuclear de um sistema, verdadeiro alicerce dele, disposio fundamental que se irradia
sobre diferentes normas compondo-lhe o esprito e servindo de critrio para sua exata
compreenso e inteligncia, exatamente por definir a lgica e a racionalidade do
sistema normativo, no que lhe confere a tnica e lhe d sentido harmnico. o
conhecimento dos princpios que preside a inteleco das diferentes partes
componentes do todo unitrio que h por nome sistema jurdico positivo.
Ento, os princpios sustentam a compreenso real das normas jurdicas,
permitindo conhecer seu sentido nuclear
131
, concretizando o sistema de modo
harmnico.
132
Tambm so teis ao ordenamento, preenchendo suas lacunas
133
(Lei de
Introduo ao Cdigo Civil, art.4), mas no essa sua funo primordial, pois com
GRAU, vem-se nos princpios proposies jurdicas descritivas, reveladoras de grandes
tendncias do direito positivo.
134
Em resumo, os princpios tm duas funes mnimas. A dita instrumental de
servir como guia interpretativo; a segunda funo material, isto , ajusta os contedos
do que interpretvel, permitindo, pois sua aplicao ao objeto interpretado.
135
130
BANDEIRA DE MELLO, Celso A. Curso de direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2000, p. 747-748.
131
(...) princpio jurdico um enunciado lgico, implcito ou explcito, que, por sua grande generalidade, ocupa posio de
preeminncia nos vastos quadrantes do direito e, por isso mesmo, vincula, de modo inexorvel, o entendimento e a aplicao
das normas jurdicas que com ele se conectam". (CARRAZA, Roque A. Curso de direito constitucional tributrio. So Paulo:
Malheiros, 1998, p.30).
132
ALPA, Guido. Cuidadosamente aborda essa larga possibilidade, dando ao termo princpios ampla variao: interpretao de
disposies, legais, colmatao de lacunas, reequilbrio da relao entre os envolvidos num contrato e outras. (In: I principi
generali. Milo: Giuffr, 1993, p. 6).
133
Hoje sabe-se que a funo dos princpios no simplesmente colmatar as lacunas das leis. Vejamos: De outra parte, importa
ainda considerar que, hoje, no mais se atribui ao princpio apenas essa funo supletiva de integrao, de preenchimento de
lacunas. Com efeito, como observa Flrez-Valdes, remetendo ainda a Hernandes Gil e Federico de Castro, de todo superada a
tese de que os princpios sirvam apenas a colmatar as lacunas, at, antes de tudo, pela sua prpria natureza, de enunciao de
valores fundantes do ordenamento. (GODOY, Cludio L. B. de. Funo social ..., op. cit., p.98).
134
GRAU, Eros R. A ordem econmica na Constituio de 1988. Interpretao e crtica. So Paulo: Malheiros, 1998, p. 79.
135
Sintetizamos as funes desempenhadas pelos princpios com breve trecho de Usera: (...) significa a absoluta preponderncia
com que os princpios atuam no curso do processo hermenutico constitucional, tanto quanto so eles que selecionam os
mtodos, guiam seu desenvolvimento e, por ltimo, atribuem significado constitucionalmente correto a um enunciado normativo.
Em resumo, cumprem duas funes, a saber: a primeira, instrumental, que compreende a mencionada seleo e guia do
emprego dos cnones hermenutico; a segunda, material, quando ajusta os contedos do interpretado e do interpretvel, dos
princpios e do objeto concreto do caso especfico. (In: BASTOS, Celso R. Hermenutica.., p. 215).
57
Alm dessas funes de inteleco do sistema, princpios do significado efetivo
s normas
136
, vejam as consideraes de BRITO:
137
(...) so idias-matrizes dessas regras singulares, vetores de todo o conjunto
mandamental, fontes de inspirao de cada modelo dentico, de sorte a operar como
verdadeiro critrio do mais ntimo significado do sistema como um todo e de cada qual
de suas partes.
Essa significao trazida pelos princpios que, de fato, lhe posiciona de modo
especial na construo da experincia jurdica.
2.3.2.1. Princpios, regras e normas jurdicas
Embora haja diferena conceitual, os princpios e regras jurdicas se relacionam
intimamente, pois formam o gnero << normas jurdicas>>.
Na viso histrica de BONAVIDES possvel compreender os princpios de
modo melhor.
138
No olhar jusnaturalista, os princpios tinham bem pouca importncia,
constituam-se em tratados altamente abstratos, at insignificantes ante a fora das
regras. J no perodo positivista passaram condio de regras subsidirias, aplicveis
somente na insuficincia da norma legal, assim como a analogia, equidade e outros
elementos. Finalmente, no perodo ps-positivista em que vivemos, espcie do gnero
norma.
Na viso de ALEXY a distino entre princpios e regras qualitativa de
contedo.
136
(...) os princpios so de maior nvel de abstrao que as meras regras e, nestas condies, no podem ser diretamente
aplicados. Mas, no que eles perdem em termos de concreo, ganham no sentido de abrangncia, na medida em que, em razo
daquela sua fora irradiante, permeiam todo o texto constitucional, emprestando-lhe significao nica, traando os rumos, os
vetores, em funo dos quais as demais normas devem ser entendidas. Idem, p. 207.
137
BRITTO, Carlos A. Inidoneidade do decreto lei para instituir ou majorar tributos. (In: Revista de Direito Pblico. So
Paulo: RT, vol. 66, 1983, p. 45 ss).
138
A juridicidade dos princpios passa por trs distintas fases: a jusnaturalista, a positivista e a ps-positivista.
(In:BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. So Paulo:Malheiros, 2003, p. 258-266).
58
O ponto decisivo na distino entre regras e princpios que princpios so
normas que ordenam que algo seja realizado na maior medida possvel dentro das
possibilidades jurdicas e fticas existentes. Princpios so, por conseguinte,
mandamentos de otimizao, que so caracterizados por poderem ser satisfeitos em
graus variados e pelo fato de que a medida de sua satisfao no depende somente
das possibilidades fticas, mas tambm das possibilidades jurdicas. O mbito das
possibilidades jurdicas determinado pelos princpios e regras colidentes. J as
regras so normas que so sempre ou satisfeitas ou no satisfeitas. Se uma regra
vale, ento deve se fazer exatamente aquilo que ela exige; nem mais, nem menos.
Regras contm, portanto, determinaes no mbito daquilo que ftica e juridicamente
possvel. Isso significa que a distino entre regras e princpios uma distino
qualitativa e no distino de grau. Toda norma ou uma regra ou um princpio.
139
Diferentemente VILA no to rigoroso na distino, principalmente quando
se trata de princpios constitucionais
140
, pois seu pensamento que no h razo para
separarem-se os dispositivos constitucionais.
141
(...) um mesmo dispositivo pode ser ponto de partida para a construo de
regras e princpios, desde que o comportamento previsto seja analisado sob
perspectivas diversas, pois um mesmo dispositivo no pode, ao mesmo tempo e sob o
mesmo aspecto, ser um princpio e uma regra.
No se olvidem, os dispositivos servem de ponto de partida para a construo
da experincia jurdica, por isso, tanto podem traduzir regras, se isso privilegiar a
finalidade, quanto um princpio se o aspecto valorativo for autonomizado para alcanar
tambm comportamentos inseridos noutros contextos.
As reais balizas no exame das regras ou princpios so a liberdade na liberdade
na interpretao e integrao nas normas jurdicas.
A hermenutica tem papel fundamental mesmo na regras, comandadas pela
diretriz do <<tudo ou nada>>, isto , << aplica-se ou no se aplica ao caso concreto>>,
ainda sim, reserva-se pequena margem para a interpretao.
139
ALEXY, Robert. Teoria...., op. cit., p. 90.
140
VILA, Humberto. Teoria dos Princpios da definio aplicao dos princpios jurdicos. So Paulo:
Malheiros, 2006, p. 41-2.
141
Idem, p. 70.
59
Mais tranqilo o trato dos princpios, pois podem ser cumpridos em diferentes
graus, isto , ora tem aplicao em sua plenitude, ora de modo parcial de acordo com as
possibilidades jurdicas e fticas (v.g. erradicao da pobreza <<CF, art. 3, III>>).
Na distino elogivel o trabalho de CANOTILHO, pois criou frmulas
extremamente teis para diferenciao:
a) Grau de abstrao: os princpios so normas com um grau de abstrao
relativamente elevado; de modo diverso, as regras possuem uma abstrao
relativamente reduzida; b) Grau de determinabilidade na aplicao do caso concreto:
os princpios, por serem vagos e indeterminados, carecem de mediaes
concretizadoras (do legislador? do juiz?), enquanto as regras so suscetveis de
aplicao directa; c) Carter de fundamentalidade no sistema das fontes de direito: os
princpios so normas de natureza ou com um papel fundamental no ordenamento
jurdico devido sua posio hierrquica no sistema das fontes (ex: princpios
constitucionais) ou sua importncia estruturante dentro do sistema jurdico
(ex:princpio do Estado de Direito); d) Proximidade da idia de direito: os princpios so
standards juridicamente vinculantes radicados nas exigncias de justia (Dworkin) ou
na idia de direito (Larenz); as regras podem ser normas vinculativas com um
contedo meramente funcional; e) Natureza normogentica: os princpios so
fundamentais de regras, isto , so normas que esto na base ou constituem a ratio de
regras jurdicas, desempenhando, por isso, uma funo normogentica fundamentante.
142
BOBBIO, por sua vez, indica pistas quando consideram os princpios como
normas de tipo especial:
143
Os princpios gerais so apenas, ao meu ver, normas fundamentais ou
generalssimas do sistema, as normas mais gerais. A palavra princpio leva ao engano,
tanto que velha questo entre os juristas se os princpios gerais so normas. Para
mim no h dvida: os princpios gerais so normas como todas as outras. (...) Muitas
normas, tanto dos Cdigos como da Constituio, so normas generalssimas, e
portanto, so verdadeiros e autnticos princpios gerais expressos; (...) que formula um
dos princpios fundamentais pelo qual se rege a convivncia social, expressa pela
conhecida mxima da justia: neminem laedere; o artigo 1.176 do C.C relativo ao
cumprimento das obrigaes. Muitas normas da Constituio so princpios gerais de
142
CANOTILHO, J.J. G. Direito constitucional e teoria da constituio. Lisboa: Almedina, 1999, p.1088-1089.
Guastini, apontou seis conceitos diversos de princpios: ora referente normas com alto grau de generalidade; ora
com alto grau de indeterminao, que demandam concretizao pela via interpretativa; ora como normas com
carter programtico; ora como disposies normativas com elevado destaque na hierarquia das fontes; ora normas
ou disposies fundamentais ao sistema jurdico; por fim, os que se destinam aos aplicadores das leis,
possibilitando escolhas de dispositivos aplicveis aos casos concretos. (In: Dalle fonti alle norme. Apud.
BONAVIDES, P. Curso de direito..., op. cit., p. 257-8).
143
BOBBIO, N. Teoria do ordenamento jurdico. Braslia: Universidade de Braslia, 1999, p, 158-59.
60
Direito; mas, diferentemente das normas do Cdigo Civil, algumas delas esperam
ainda ser aplicadas: so princpios gerais expressos no-aplicados.
Ento, no se trata de cumprir ou no cumprir um princpio
144
, pois so simples
premissas
145
e no envolvem situao jurdica determinada.
146
Essas distines, de fato, no desembaraam todas as questes jurdicas,
principalmente quando a aparncia da situao torna duvidosa a aplicao do princpio
mais adequado.
147
Os princpios determinam apenas o <<estado ideal de coisas>>, por assim
dizer, prescrevem simplesmente comportamentos necessrios
148
, consistem em normas
primariamente complementares e/ou preliminares parciais, abrangendo apenas parte dos
aspectos relevantes, levados em conta na hora da deciso de um conflito ou questo
jurdica, sem a pretenso de criar soluo especfica.
Os princpios no podem ser aplicados como frmulas perfeitas que validam
todas as condutas. Exemplificando, errado pensar no princpio da proteo dos
consumidores como algo que encerra a questo dos consumidores, pois isso est
inexoravelmente vinculado a outros tantos princpios, v.g., como livre iniciativa,
propriedade, dignidade da pessoa humana etc, que precisam ser harmonizados e
promovidos.
149
144
ALEXY, Robert. Sistema jurdico, princpios jurdicos y razn prctica. Apud LORENZETTI, Ricardo Luis.
Fundamentos..., op. cit., p. 316.
145
Lembrando-se DWORKIN: As regras so aplicveis maneira de tudo-ou-nada. Dado os fatos que uma regra
estipula, ento ou a regra vlida, e neste caso a resposta que ela fornece deve ser aceita, ou no vlida, e neste
caso em nada contribui para a deciso. (Apud PIRES, Luis M. Fonseca. Loteamentos urbanos. Natureza jurdica.
So Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 31).
146
A verdade que fica a de que, os princpios so um indispensvel elemento de fecundao da ordem jurdica
positiva. Contm em estado de virtualidade grande nmero das solues que a prtica exige. (Jean BOULANGER.
Prncipes gnraux du Droit et Droit Positif. Apud:BONAVIDES. Curso de ...., op. cit., p. 266).
147
AVILA, Humberto:(...) com base nos escritos de Wright, pode-se afirmar que os princpios estabelecem uma
espcie de necessidade prtica: prescrevem um estado ideal de coisas que s ser adotado se determinado
comportamento for adotado. (In:Teoria dos ...., op. cit. p 72).
148
Idem, p. 75.
149
Idem, p. 76.
61
sobre essa harmonizao e unificao do sistema jurdico o contedo do
prximo item.
2.3.2.2 Os princpios e as antinomias
Frente a mais de um princpio, o aplicador sempre ser suscitado fazer sua
opo, contudo, ter que se socorrer de tcnica diversa da escolha feita entre duas ou
mais regras.
Com efeito, se entre duas normas uma for excludente, em manifestao tpica
de coliso, a soluo ser singela, dado que no possvel aplicar duas ou mais regras
ao mesmo caso concreto. A ferramenta a prpria excluso, isto , ou vale uma regra,
ou vale outra.
150
Diferentemente dos princpios que nunca criam antinomias
151
, nunca se
excluem, sempre se mantm ntegros e harmnicos com o sistema jurdico.
152
Ante o caso concreto, os princpios devem ser ponderados e sopesados em
busca da compatibilizao e harmonia do sistema, otimizando o encontro da almejada
justia << a cada um o que devido>>.
150
A coliso de regras se desenvolve no plano da validade, ao que se aplicam os critrios assinalados para a
soluo tradicional de antinomias, e com auxlio da lgica deontolgica. (LORENZETTI , Ricardo. Fundamentos...,
op. cit., p. 426).
151
Antinomia prpria do pensamento sistemtico, isto , todo sistema persegue o mnimo de coerncia e por isso
no tolera que duas normas aplicveis ao mesmo caso dem solues contraditrias ou contrrias. Nesses casos,
lembra BOBBIO, a antinomia resolvida ou eliminando-se uma das normas, porque ela excludente ou
conservando-as, mas ficando-se no sentido de uma. Como antinomia significa o encontro de duas proposies
incompatveis, que no podem ser ambas verdadeiras, e, com referncia a um sistema normativo, o encontro de
duas normas que no podem ser ambas aplicadas, a eliminao do inconveniente no poder consistir em outra
coisa seno a eliminao de uma das normas (no caso de normas contrrias, tambm na eliminao das duas). (...)
Digamos ento, de uma maneira mais geral que, no caso de conflito entre duas normas, para o qual no valha nem
critrio cronolgico, nem o hierrquico, nem o da especialidade, o intrprete, seja ele o juiz ou o jurista, tem a sua
frente trs possibilidades: 1) eliminar uma; 2) eliminar as duas; 3) conservar as duas. (BOBBIO, Norberto. Teoria do
ordenamento..., op. cit., p. 91 e 100).
152
Para solucionar o conflito, tomar esses princpios no sentido de harmonizao e compatibilizao, devendo o
intrprete, para solucionar o conflito, tomar esses princpios no sentido de harmoniz-los e ponder-los, pois os
princpios encerram exigncias e padres devem ser realizados (...) No pode haver, de conseqncia, conflito
entre dois princpios, como in casu ocorre com a defesa do consumidor e livre iniciativa, subprincpios do princpio
geral da ordem econmica. (NERY JUNIOR, Nelson. Os princpios gerais do cdigo brasileiro de defesa do
consumidor. In: Revista de Direito do Consumidor. So Paulo: RT, vol. 3, p.44 ss).
62
Essa tcnica de sopesamento desenvolve-se em trs etapas, como bem
esclarece VILA, inicialmente, analisam-se exaustivamente os elementos e argumentos
pertinentes <<preparao da ponderao>>; em seguida, fundamenta-se a relao entre
os elementos objeto do sopesamento <<realizao da ponderao>>; por fim, formulam-
se regras de relao pretendendo validade para alm do caso (reconstruo da
ponderao).
153
BETTI tem razo ao afirmar, os princpios, por vezes, aspiram demais, so
excessivos, o que exige do aplicador do Direito, o agir ponderado, co-relao com outros
princpios, regras e outras categorias nem sempre jurdicas (moral, tica etc), pois
somente assim que haver concluso coerente.
154
Essa ponderao no tcnica exclusiva na aplicao de princpios:
155
,
conforme reconhece VILA:
156
(...) a atividade de ponderao de razes no privativa de aplicao aos
princpios, mas de qualidade geral de qualquer aplicao de normas. No correto,
pois, afirmar que os princpios, em contraposio s regras, so carecedores de
ponderao (abwgungsbedrftig). A ponderao diz respeito tanto aos princpios
quanto s regras, na medida em que qualquer norma possui um carter provisrio que
poder ser ultrapassado por razes havidas como mais relevantes pelo aplicador
diante do caso concreto. O tipo de ponderao que diverso.
O sopesamento adequado, pois abstratamente no possuem maior ou menor
peso, j que todos se equivalem. Claro que ante um conflito concreto, um ou outro
153
VILA, Humberto. Teoria dos , op. cit., p. 79 ss.
154
BETTI, Emlio. Interpretacin de la ley y los actos jurdicos. (In: Revista de Derecho Privado. Madri: Edersa,
1975, p. 283).
155
Gradativamente a ponderao destaca-se como ferramenta essencial de aplicao dos princpios, identifica-se
como uma tcnica de deciso jurdica autnoma, que vem sendo aplicada em diversos ambientes. J h muitas
decises judiciais por ponderao para, e.g., definir o sentido de conceitos jurdicos indeterminados e decidir o
confronto entre regras, que se pe em conflito num caso concreto e entre princpios e regras, que se encontrem
dentro ou fora do sistema constitucional.(BARCELLOS, Ana P. Alguns parmetros normativos para a
ponderao constitucional. In:A nova interpretao.. org. BARROSO, L. Roberto., op. cit., 56).
156
(VILA, Humberto. Teoria dos princpios...., op.cit. p.58).
63
princpio pode ter mais relevncia no atendimento dos valores fundamentais. Alis, sobre
isso, confiram-se as valiosas lies de PIRES.
157
Os princpios relacionam-se, portanto, com os valores que prestigiam. Ou em
outras palavras: os princpios tm uma dimenso de peso e importncia, por isso, sua
aplicao se d por uma ponderao de valores (ou ponderao de interesses), o que
deve ocorrer diante do caso concreto.
Essa tcnica vista com muita freqncia nos Tribunais, conforme os dois
exemplos que se seguem envolvendo o princpio da liberdade
158
(...) Como conseqncia dos documentos apresentados, a concesso da
liminar pleiteada medida que se impe. Com efeito, a manuteno da publicidade
poder causar danos irreparveis s pessoas, em especial aos menores, que assistem
programao da r, que ficam expostas a grosseiras imagens contendo cenas
explcitas de perverso sexual (sadomasoquismo). O direito a informao e a liberdade
de expresso no se confundem com a falta de observao dos usos e costumes da
sociedade e, principalmente, com a falta de observao da dignidade da pessoa
humana (...).
(...) CONFLITO DE DIREITOS FUNDAMENTAIS - Quando a liberdade de
imprensa entrechoca-se com o direito de personalidade, como a honra, reputao e
imagem, prepondera para a deciso do conflito, o valor interesse pblico da
reportagem, de modo que se o editorial do jornal local comenta a aliana de polticos,
para angariao de votos pelo uso da mquina administrativa, na antevspera da
eleio, prestigia-se a licitude da informao histrica do fato (art. 27, VIII, da Lei
5250/67 e 220, 2, da CF) - Improcedncia da ao mantida, preservada a verba
honorria corretamente arbitrada (art. 20, 4, do CPC).
159
Ponderar e valorar so passos necessrios na aplicao e concretizao das
idias fundamentais que emergem nos princpios.
160
157
(PIRES, L. M. Fonseca. Loteamentos urbanos..., op. cit., p. 32).
158
ACP, 000.02.201689-9, MPxMTV Brasil, 12. V.C, So Paulo, j. Paulo A.A. Salles, data 04/11/2002.
159
Apelao Cvel n. 130.312-4/2 - Altinpolis - 3 Cmara de Direito Privado - Relator: nio Santarelli Zuliani -
11.02.03 -v.u. Confiram-se ainda outras palavras sobre os conflitos principiolgicos: Num contexto ftico em que
vem baila a liberdade de imprensa (a justificar a divulgao de uma notcia) e a proteo imagem (a pretender
obstaculizar a difuso ou a reparar mediante indenizao), h um conflito de princpios a generalidade da fora
normativa, primordialmente pelo aspecto qualitativo dos valores que as duas normas consagram, no deixa dvidas
a respeito da natureza jurdica destas prescries: so princpios. Neste exemplo a liberdade de imprensa e a
proteo imagem - os direitos fundamentais encontram guarida na prpria Constituio Federal de forma
estrutural, dizer, fundamentam certos valores consagrados pelo legislador constituinte como indispensveis para a
consagrao da sociedade justa e solidria; o grau de generalidade destes direitos fundamentais externa a natureza
principiolgica das normas. (In:PIRES, Luis M.Fonseca. Loteamentos..., op. cit., p. 34)
160
(BASTOS, Celso Ribeiro. Hermenutica..., op. cit., p. 227).
64
O seu nvel de abstrao to alto que no nos indicam quais os momentos
em que devem ser aplicados e a quem devem ser dirigidos. Ganham feio, portanto,
de autnticos valores, que incidiro em todas ocasies possveis.
2.3.2.3. Os princpios no direito privado
Os princpios mantm-se em harmonia, pois se voltam otimizao do sistema
normativo
161
, o que permite reconhec-los como mandamentos nucleares do sistema
jurdico, direcionando e concretizando a aplicao das normas jurdicas.
No se confundem com valores, pois posicionados no plano deontolgico
(dever ser), obrigam a adoo de condutas necessrias que efetivem aquele estado; j
os valores esto no plano axiolgico, apenas atribuem qualidade positiva a determinado
elemento.
162
Essa diferena entre princpios e os valores jurdicos foi comentada por
BARROSO:
163
A questo concernente diferena entre princpios e valores jurdicos
polmica. Robert Alexy em lio muito bem reproduzida, afirma que a distino decorre
do fato de que os princpios situando-se no universo deontolgico, do dever ser, pois
contm mandados juridicamente obrigatrios, enquanto que os valores apontam para o
universo axiolgico, apontando para o que bom em cada caso, e no para o que
devido, contrariamente ao que ocorre com os princpios.
Por fim, os princpios se aproximam dos direitos fundamentais, mas
reconheam-se nos ltimos, pautas de valores, a fim de que sejam adotados como
comportamentos necessrios, de modo a realizarem <<um estado de coisas>>.
164
161
Sobre as inflexibilidades das normas jurdicas:as regras jurdicas no comportam excees. Isso afirmado no
seguinte sentido; se h circunstncias que excepcionem uma regra jurdica, a enunciao dela, sem que todas
essas excees sejam tambm enunciadas, ser inexata e incompleta. No nvel terico, ao menos, no h nenhuma
razo que impea a enunciao da totalidade dessas excees e quanto mais extensa seja essa mesma
enunciao (de excees), mais completo ser o enunciado da regra. (GRAU, Eros. A ordem..., op. cit., pp. 89-90).
162
Idem, ibidem.
163
BARROSO, Luiz R. Fundamentos tericos e filosficos do novo direito constitucional brasileiro. (In: Revista
de direito administrativo. Rio de Janeiro: Renovar, n. 225, 2001, p. 5-37).
164
AVILA, Humberto. Teoria...., op. cit, p. 80).
65
Diversos princpios informam o direito privado, destacando-se apenas alguns,
no somente pela limitao imposta pelo trabalho terico, mas porque a referncia so
as relaes jurdicas de consumo.
Vejamos:
a) A dignidade da pessoa humana
Princpio to substancioso no direito privado quanto o princpio da autonomia
privada.
Ressalte-se que, embora seja iderio de aes caritativas e de muitos trabalhos
jurdicos tericos, o princpio da dignidade da pessoa humana pouco manejado pelos
que tecnicamente resolvem questes concretas.
165
Na verdade, esse o maior de todos os compromissos que inspiram a cincia
jurdica e os que dela se utilizam, ncleo central da axiologia jurdica, rege todos os
outros princpios e, por isso, deve ser prestigiado em todas as relaes jurdicas.
A dignidade da pessoa humana
166
pilar do direito contemporneo, pois na
atualidade a prioridade no se refere mais tutela das liberdades individuais.
167
165
(...) como se a cincia do direito regesse dois palcos de atuaes. (...) atuariam os juristas polticos que dizem coisas bonitas
politicamente corretas, so contra a pena de morte..., os encarcerados, os excludos. Nesse mesmo palco atuam entidades que
fazem caridade, cumprindo um papel do direito no imposio coercitiva, mas por exerccio de vivncia altrusta benemrita, e
muito louvvel, diga-se de passagem. (...) atuam os juristas tcnicos que aplicam a lei com o mximo de requinte
argumentativo, e cavam decises judiciais. Decises, que muitas vezes, desrespeitam a vida e a liberdade..... (...) mdicos que
prestam se prestam a realizar cirurgias estticas que enfeiam e ridicularizam; economistas que afirmam o entrave do
crescimento econmico do Pas falta de celeridade do tribunal em apenar o devedor, tomando-lhe o bem adquirido e no
pago.. So empresas que fabricam armas que no devem ser consumidas; administraes pblicas que no sabem separar o
criminoso das organizaes marginais do que cometeu um crime passional, e assim por diante. (NERY, Rosa. M. de Andrade.
Proteo civil da vida humana. In: PENTEADO, Jaques de C. (Org.) et al. A vida dos direitos humanos: biotica mdica e
jurdica. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1999, p. 462).
166
(...) temos por dignidade da pessoa humana a qualidade intrnseca e distintiva de cada ser humano que o faz merecedor do
mesmo respeito e considerao por parte do Estado e da comunidade, implicando, neste sentido, um complexo de direitos e
deveres fundamentais que assegurem a pessoa tanto contra todo e qualquer ato de cunho degradante e desumano, como
venham a lhe garantir as condies existenciais mnimas para uma vida saudvel, alm de propiciar e promover sua participao
ativa e co-responsvel nos destinos da prpria existncia e da vida em comunho com os demais seres humanos. (SARLET,
Ingo, apud GAMA, Guilherme C. N. de. A funo social..., op. cit., p. 27).
167
BODIN DE MORAES, Maria C. anota: A tutela da liberdade (autonomia) do indivduo foi substituda pela noo de proteo
dignidade da pessoa humana tanto na elaborao dogmtica, na interpretao e aplicao das normas. (In: Constituio e
Direito Civil: Tendncias, As novas relaes civis. XVII - Conferncia Nacional dos Advogados. Rio de Janeiro, 1999).
66
Associam-se aos direitos fundamentais, expresso de valores civilizatrios que
se incorporaram ao patrimnio da humanidade, no simples utopia, constitui garantia de
subsistncia mnima.
168
Advirta-se, nesse aspecto patrimonial, a dignidade da pessoa
169
no se afasta
de sua caracterstica bsica.
170
A dignidade o valor prprio e extrapatrimonial da pessoa humana,
especialmente no contexto do convvio na comunidade, como sujeito moral. No h
dvida de que todos os interesses tm como centro a pessoa humana, a qual foco
principal de qualquer poltica pblica ou pensamento, sendo imperioso harmonizar a
dignidade da pessoa humana ao desenvolvimento da sociedade e,
conseqentemente, do progresso cientfico e tecnolgico, porquanto este deve tender
sempre a aprimorar e melhorar as condies e a qualidade de vida das pessoas
humanas, e no o inverso.
b) A autonomia privada
Outro princpio essencial do direito privado da autonomia privada, distinta
diga-se da autonomia da vontade
171
, esse ltimo referente aos elementos psicolgicos da
vontade.
Pela autonomia privada realiza-se a liberdade econmica:
172
(..) poder reconhecido pela ordem jurdica ao homem, prvia e
necessariamente qualificado como sujeito jurdico, de juridicizar a sua atividade
(designadamente, a sua atividade econmica), realizando livremente negcios jurdicos
e determinando os respectivos efeitos.
168
BARROSO, Lus R. Fundamentos tericos e filosficos do novo direito constitucional brasileiro. (In: A nova
interpretao constitucional. Ponderao, direitos fundamentais e relaes privadas. Org. Lus R. Barroso. Rio de Janeiro:
Renovar, 2006, p. 1-48).
169
A presente tese defende a existncia de uma garantia patrimonial mnima inerente a toda pessoa humana, integrante da
respectiva esfera jurdica individual ao lado dos atributos pertinentes prpria condio humana. Trata-se de um patrimnio
mnimo indispensvel a uma vida digna do qual, em hipteses alguma, pode ser desapossada, cuja proteo est acima dos
interesses dos credores. (FACHIN, Luiz E. Estatuto jurdico do patrimnio mnimo. Rio de Janeiro: Renovar, 2001).
170
GAMA, Guilherme C. N. da. Funo social... op. cit., p. 25.
171
Autonomia privada, autonomia da vontade e a iniciativa privada no se confundem, pois representam categorias
diversas. Com efeito, autonomia da vontade aspecto psicolgico e subjetivo dos sujeitos, o sinal adequado da real
representao entre a vontade interna e a declarada. J a iniciativa privada vincula-se vontade livre, consciente do
sujeito e o retrato fiel sua declarao. Finalmente a autonomia privada como princpio informador do direito
privado.
172
PRATA, Ana. A tutela constitucional da autonomia privada. Coimbra: Almedina, 1982, p. 11.
67
Funciona como poder que o sistema jurdico outorga ao indivduo, permitindo-
lhe realizar negcios, criar normas vinculantes
173
, poder que se exterioriza, via de regra,
na propriedade ou nos negcios jurdicos. Embora grandioso no ilimitado.
174
A autonomia privada desafia, por isso, o verso e o reverso de uma mesma
medalha. a um s tempo a confirmao da evidncia de um espao jurdico livre da
ingerncia do Estado, destinado a normatividade particular; de outro lado em sentido
contrrio, a constatao da existncia de reserva de um espao de incidncia apenas
de normas cogentes, exclusivo do exerccio do poder, vetado liberdade negocial.
Nas relaes jurdicas de consumo esse princpio mitigado, com reflexos
diretos na liberdade contratual.
175
c) A boa-f objetiva
Esse princpio universal e consiste em no prejudicar quem quer que seja,
diretriz que conduz a humanidade ao bem e a eternidade.
176
Essa a traduo da boa-f, vista na contemporaneidade de dois modos:
subjetiva e objetiva.
No aspecto subjetivo a boa-f relaciona-se com a atitude psicolgica previsvel
que deve ser adotada por pessoa honesta e respeitadora das normas e regras. J na
173
ABREU FILHO, Jos de. O negcio jurdico e sua teoria geral. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 43.
174
NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo..., op. cit, p. 239.
175
A liberdade contratual, na lio de Orlando Gomes, consiste na particularizao do princpio da autonomia da
vontade do direito contratual e abrange os poderes de auto-regncia de interesses, de livre discusso das condies
contratuais e, por fim, de escolha do tipo de contrato conveniente atuao da vontade. Manifesta-se em trs
aspectos a) liberdade de contratar propriamente dita, b) liberdade de estipular o contrato e c) liberdade de
determinar o contedo do contrato. (MALFATTI, Alexandre. Liberdade contratual. In: Cadernos de direito civil
constitucional. Cad. 2. Curitiba: Juru, 2001, p. 15-41)
176
(...) Quando o homem passa a ter consigo o sentido da eternidade, e a pressentir um novo tempos aps a morte,
inicia-se o processo de ter de se conduzir de acordo com as prescries que lhe so ditadas por sua prpria
conscincia, ligadas utilidade que seus atos possam vir a ter como valor critrio de seus mritos para o futuro,
como valor de determinao futura do bem e do mal e dessa nova vida, ps-morte. (...) documento do Egito antigo,
da 12 dinastia (2000-1788 a.C) (...) palavras profticas de um sbio que observa que os ricos sero pobres e os
pobres ricos, num outro tempo e, que por isso preciso conduzir-se de forma a no aumentar a misria ou
locupletar-se dos que sofrem. (...) entre os gregos, apesar de no identificar-se o sentimento de amor ao prximo,
nem a idia de responsabilidade social pelo semelhante, privilegia-se a ajuda ao amigo na medida em que isso til
ao bem comum. (NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo...., op. cit., p. 242).
68
tica objetiva, o princpio inerente aos negcios, funcionando como elemento de
superior confiana, de lealdade, cujo proveito vai alm dos que se relacionam
diretamente, pois toda a sociedade tira proveito.
Se a boa-f subjetiva desejvel, indispensvel no exame da validade dos
negcios, pretenso do trabalho est voltada ao significado da boa-f objetiva nas
relaes de direito privado, pois a sociedade massificada, de negcios
despersonalizados, exige criao de plataformas mnimas de sobrevivncia, modelos de
conduta que todos devem observar.
177
J a boa-f objetiva se apresenta como uma exigncia de lealdade, modelo
objetivo de conduta, arqutipo social pelo qual impe o poder-dever de que cada
pessoa ajuste a prpria conduta a esse arqutipo, obrando como obraria uma pessoa
honesta, proba e leal.
Esse princpio foi consagrado no diploma civil brasileiro em vrias
oportunidades, ocupando destaque num dos trs paradigmas (eticidade, socialidade e
operabilidade) adotados pelo saudoso jurista Miguel Reale.
A boa-f objetiva multifuncional
178
, mas o aspecto que mais interessa ao
escopo desse trabalho o integrativo, pois dela emerge um sem nmero de deveres
principalmente para os que se envolvem em negcios jurdicos.
A funo integrativa da boa-f resulta do art. 422 do Cdigo Civil. Integrar
traz a noo de criar, conceber. Ou seja, alm de servir interpretao do negcio
jurdico, a boa-f uma fonte, um manancial criador de deveres jurdicos para as
partes. Devem elas guardar, tanto nas negociaes que antecedem o contrato como
durante a execuo deste, o princpio da boa-f. Aqui, prosperam os deveres de
proteo e cooperao com os interesses da outra parte deveres anexos ou laterais-,
propiciando a realizao positiva do fim contratual na tutela aos bens e pessoa da
outra parte.
177
REALE, Miguel. A boa-f no cdigo civil. In: O Estado de So Paulo, Caderno A2, d. 16.08.2003).
178
ROSENWALD, Nelson et al. Cdigo civil comentado doutrina e jurisprudncia. Org. Peluso, Cezar. So
Paulo: Manole, 2007, p. 315). Para fins didticos interessante delimitar as trs reas de operatividade da boa-f no
Cdigo Civil de 2002. Desempenha papel de paradigma interpretativo na teoria dos negcios jurdicos (art. 113);
assume carter de controle, impedindo o abuso do direito subjetivo, qualificando-o como ato ilcito (art.187);
finalmente, desempenha funo integrativa, pois dela emanam deveres que sero catalogados pela reiterao de
precedentes jurisprudenciais (art. 422).
69
d) direito privado e o princpio da responsabilizao civil
Tambm conhecido como princpio da imputao civil de danos, nele verifica-se
a importncia dada pelo sistema aos direitos fundamentais, homem e sua dignidade
ocupando o centro das atenes.
A responsabilidade civil pelos ilcitos resposta adequada dada pelo sistema
tutela jurdica da pessoa, vista como individualidade ou na posio de titular de direitos
coletivos e difusos.
A responsabilidade civil dos fornecedores de produtos e servios de consumo
ter tratamento oportuno no presente trabalho, mas importa considerar o seu papel
relevante tanto nos assuntos extracontratuais (v.g. acidentes de consumo) como nos
temas contratuais no qual empresta vigor e respeito aos direitos e deveres.
179
Deve-se ter para com o princpio da imputao civil dos danos, do direito de
obrigaes, uma especial considerao. ele o que se liga mais prxima e vivamente
o vnculo lgico que existe entre o direito e a economia. justamente na equao
necessria que se deve elaborar para possibilitar, pela tcnica jurdica, a satisfao do
credor que se colocam limites que respeitam o fluxo econmico-patrimonial do
devedor e do mnimo necessrio sua sobrevivncia.
e) O princpio da socialidade e da eticidade no direito privado
Outro aspecto relevante para o direito privado o princpio da socialidade,
principalmente porque nesse que se encontra a raiz da funcionalizao dos direitos.
O debate sobre o interesse pblico e social no ocupa mais as bases exclusivas
do direito pblico, pois presente tambm nas relaes privadas, pois, de fato, o princpio
da socialidade visa harmonizar a liberdade individual (autonomia da vontade) com os
interesses da coletividade (funo social), relaciona-se tambm com a moral social.
180
179
NERY, Rosa M. de. Introduo.... , op.cit. p. 262.
180
THEODORO JR, Humberto. O contrato e sua funo social. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 36.
70
No direito privado sua aplicao originou-se pelas imposies feitas pelos
tribunais franceses contra o abuso de direito dos proprietrios.
No Brasil a socialidade est presente no direito de propriedade, mas no o seu
campo exclusivo, pois presente em todos matizes do direito.
181
Da socialidade emergem dois outros princpios, justamente o da funo social
do direito privado e funo social da prpria empresa.
Com efeito, a funo social no rege apenas a propriedade, elemento esttico
da riqueza, mas alcana a empresa, considerada como o aspecto dinmico da
propriedade. Tambm o contrato, justamente o instrumento que permite a fluidez e
circulao da riqueza.
182
Sobre a funcionalidade do direito privado haver mais gente nova
oportunidade para abord-la, mas no se perca de vista, o objetivo ltimo da humanidade
aperfeioar a passagem dos indivduos na Terra, misso que envolve respeito s
normas e aos valores mximos da sociedade.
Essa a tendncia do ps-positivismo, que engendrou novos rumos ao direito
civil contemporneo contrrio ao individualismo e assumido na defesa da socialidade e
da eticidade.
O mximo social revelado na solidariedade poltica, econmica e social,
aspectos, enfim, que inundaram os institutos jurdicos se resume no princpio da
181
SZANIAWSKI, Elimar. Aspectos da propriedade imobiliria contempornea e sua funo social. (In: Revista
de direito privado. So Paulo: RT, 2000, v.1, n. 3, p 126-156). NERY, Rosa M. de Andrade faz aluso a vrios
momentos de reconhecimento do princpio, direito das sucesses, famlia, contrato, empresa e direito real.
(Introduo..., op.cit., p. 244-245).
182
LOBO Netto, Paulo L. Princpios sociais dos contratos no cdigo de defesa do consumidor e no novo
cdigo civil. (In: Revista de direito do consumidor. So Paulo: RT, n. 42, 2002, p. 187-195).
71
socialidade. Alis, LOUREIRO lembra que a expresso <<social>> tem contedo
variado:
183
(...) expresses diversas, como bem estar social, utilidade social, interesse
social, fim social. Como sintetiza Stefano Rodot, todas as expresses reconduzem ao
mximo social. (...) o meio de alcanar o estabelecimento de relaes sociais mais
justas, de promover a igualdade real.
Entretanto, h sculos apresentou-se vinculada propriedade, pouco a pouco
assumiu os contornos contratuais e nos negcios jurdicos, ambos aspectos dinmicos
da mesma riqueza.
Essa passagem a prpria valorizao da pessoa humana, pois os homens
no so mais considerados simples sujeitos de direitos, mas objeto central da proteo
jurdica.
O direito privado contemporneo se funcionalizou como tcnica, desvalorizando
o individualismo, priorizando o social, o coletivo e, a solidariedade social.
184
Isto significa que o individuo, elemento basilar e neutro do direito civil
codificado, deu lugar, no cenrio das relaes de direito privado, pessoa humana,
para cuja promoo se volta ordem jurdica como um todo. (...) A pessoa humana,
portanto e no mais o sujeito de direito neutro, annimo e titular de patrimnio -,
qualificada na concreta relao jurdica em que se insere, de acordo com o valor social
de sua atividade, e protegida pelo ordenamento segundo o grau de vulnerabilidade que
apresentas-, torna-se categoria central do direito privado.
A socialidade aperfeioa a proteo da dignidade humana, a justia social,
incrementa a significao dos institutos clssicos, dentre eles a prpria funo social.
185
Solidariedade, socialidade, ordem pblica e razes de interesse social
cadenciam regras e princpios relativos aos interesses dos indivduos, reconstruindo o
183
LOUREIRO, Francisco E. Cdigo Civil Comentado, op. cit., p. 1046.
184
TEPEDINO, Gustavo. Do sujeito de direito pessoa humana. (In: Revista Trimestral de Direito. Rio de Janeiro:
Padma, 2000, vol. 2, editorial).
185
GAMA, Guilherme C. N.da. Funo social...., op. cit., p. 18.
72
direito privado, concebido como instrumento do homem em busca de sua prpria
histria.
186
O direito como tcnica e tambm como cincia, instrumento do homem
para construo de sua prpria histria e para o domnio das coisas e dos
acontecimentos do mundo. A tcnica do direito passa por essa vicissitude: a) conhecer
a natureza daquilo que compromete a segurana das relaes entre os homens; b)
identificar o que pode servir aos ideais da humanidade; c) realizar de forma prtica
esse saber.
A mesma trilha deixada pelo princpio da eticidade, cujo escopo tambm
valorizar o ser humano. Nesse aspecto, eticidade e socialidade vinculam-se.
187
Ambas - eticidade e socialidade constituem perspectivas reversamente
conexas, pois as regras dotadas de alto contedo social so fundamentalmente ticas,
assim como as normas ticas tm afinidade com a socialidade. A distino ora
procedida, de cunho meramente metodolgico, no faz mais do que assinalar nfases,
ora pendendo para o fundamento axiolgico das normas, ora inclinando-se suas
caractersticas numa sociedade que tenta ultrapassar o individualismo, no
significando, de modo algum, que uma regra tica tambm no se ponha na dimenso
da socialidade e vice-versa.
Eticidade no deriva da moralidade subjetiva, mas resultado da transio
dialtica da moral individual para aquela que se materializa na relao com os
semelhantes.
188
Hegel lembra a origem comum dos dois termos, atribuindo-lhes, contudo, um
significado lgico distinto, denotando diferenas importantes na elaborao da questo
da moralidade. A moralidade hegeliana uma figura do esprito, que inclui a
conscincia moral subjetiva, mas no redutvel a ela. A eticidade uma figura do
esprito que leva em conta a moralidade coletiva, objetivada em instituies sociais,
sem esgotar-se nela. (...) insere na concepo de moralidade a idia de uma
conscincia moral subjetiva, que sabe da existncia de um todo social objetivado, que
constitui a condio material de sua realizao. Assim como a eticidade, enquanto
moralidade institucionalizada nas formas sociais da famlia, da sociedade civil, do
Estado, sabe da existncia e da necessidade de atuao, no seu interior, de
conscincias morais subjetivas, singularizadas em indivduos concretos.
186
NERY, Rosa M. de Andrade. Apontamentos sobre o princpio da solidariedade no sistema do direito
privado. Revista de Direito Privado. So Paulo: RT, no.17, p. 65-70.
187
(MARTINS COSTA, Judith, BRANCO, Gerson L.C. Diretrizes tericas do novo cdigo civil brasileiro. So
Paulo: Saraiva, 2002, p. 131).
188
(FREITAG, Brbara. Itinerrios de Antgona - A Questo da Moralidade. So Paulo: Papirus, 1992).
73
O direito convive com dualidades <<o individual e o coletivo, pblico e o privado,
lcito e o ilcito, justo e o injusto>>, pois bem, essa dualidade permite acomodao dos
interesses entre dois plos de convivncia harmnica.
Observa VIDIGAL, o homem, em sua realizao pessoal, busca eternamente
aprovao perante seu grupo social. Do menor ncleo (famlia) maior clula social
(pases, mercados, grupos econmicos) o homem quer realizar-se perante o coletivo.
189
A tica, vista como elemento incondicional de sobrevivncia ou como fator de
intangibilidade dos grupos, foi examinada por NERY.
190
Na anlise do desenvolvimento da cultura, a marca antropolgica constante
a da percepo da vivncia grupal, principalmente a preocupao com a sobrevivncia
dos seus, porque a responsabilidade para com o grupo de todos. Este o cdigo de
tica dos ncleos primitivos: o resguardo incondicional da intangibilidade de cada
membro do grupo, ainda que para atingir esse objetivo o homem tenha que ter
convivido com o medo como emoo central e com a violncia como instrumento
primordial de superao de seus limites e de suprimento de suas necessidades.
Essa reafirmao dos valores coletivos difere da submisso havida nos regimes
totalitrios, a luta pela realizao individual, do grupo e da coletividade, passa pelo
respeito aos anseios alheios e aos da prpria sociedade como um todo.
191
Esclarea-se, no so somente esses princpios citados os nicos que
convergem para a melhoria do direito e dos institutos. Alis, todos os institutos jurdicos,
atualizados por mecanismos (v.g., princpios, clusulas gerais), pem-se a servio da
justia, enfim, tcnicas de aperfeioamento humano.
189
(VIDIGAL, Geraldo C. Objeto do direito econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1976, p. 73).
190
(NERY, Rosa M. de Andrade. Apontamentos sobre o princpio da solidariedade no sistema do direito
privado. In: Revista de Direito Privado. No. 17. So Paulo: RT, 2004, p. 65 ss).
191
Georges Ripert v nos direitos, meio para que o homem se realize e exera sua funo na sociedade. (Apud.
BARROS, W. Pacheco. A propriedade agrria e seu novo conceito jurdico constitucional. Porto Alegre: Ajuris
n 32, ano XI, 1984).
74
De qualquer modo, realizar a justia demanda a atualizao do direito de modo
constante, relacionando-a a outras cincias de modo a manter-se a cincia jurdica sob
perspectiva sistmica.
Pense-se na relao entre o direito e a economia, ambos revelam carter
instrumental e funcional no desenvolvimento dos aspectos plurais da humanidade.
75
3. DIREITO E ECONOMIA
Abordar de modo mais liberal o direito privado e coloc-lo no lugar correto, como
um dos instrumentos postos a servio do homem, exige compreenso sobre a
plasticidade dos conceitos, como funo social, empresa, relaes de consumo e outros.
Exigem-se tambm muitas co-relaes de temas, como a que necessariamente
deve ocorrer entre duas cincias <<Direito e Economia>>, que na esfera privada dos
interesses humanos, volta e meia enseja um processo dialgico.
Compreender isso demanda domnio de aspectos mnimos e peculiares a cada
uma das cincias
3.1. O Direito
A palavra <<direito>> expresso que pode significar ordenamento ou norma;
autorizao ou permisso; qualidade do que justo; prerrogativas etc.
Nesse trabalho o significado assumido de cincia jurdica
192
, e como qualquer
outra tem por escopo melhorar a vida dos homens.
Desde os primrdios o direito encarado como meio sistemtico e regular de
controle social. Essa a viso de RO:
193
o direito um sistema de disciplina social fundado na natureza humana que,
estabelecendo nas relaes entre os homens uma proporo de reciprocidade nos
poderes e deveres que lhes atribui, regula as condies existenciais dos indivduos e
dos grupos sociais e, em conseqncia, da sociedade, mediante normas
coercitivamente impostas pelo Poder Pblico.
192
NERY, Rosa M. de Andrade. Noes preliminares de direito civil. So Paulo: RT, 2002, p. 14.
,
193
RO, Vicente. O direito e a vida dos direitos. At. Ovdio B. Rocha Sandoval. vol.1. So Paulo: RT, 1991, p. 31.
76
Confortvel os esclarecimentos de CANARIS, apoiando-se nas lies de
Savigny, que v o direito como sistema unificado de institutos jurdicos
194
, com tarefa
<<poltica, jurdica, prtica>> de ajustar relaes e condutas, misso essencial num
mundo de finitudes e limitaes dos bens e servios.
Ainda que sem grandes divergncias, h sobre o termo cinco perspectivas
distintas.
Muitos, como Ihering, veem o direito como conjunto de normas coativamente
garantido pelo poder pblico:
195
Direito soma das condies de vida social no sentido mais amplo do termo,
assegurada pelo poder do Estado atravs dos meios de coero externa.
Outros vem o direito como faculdade ou poder, isto , o poder moral ou
faculdade de exigir dos outros, ao ou inao. Alis, o direito subjetivo expressa
corretamente essa idia, pois, de fato, resume-se a faculdade de exercer aqueles atos e
a coexistncia das liberdades.
196
A terceira formulao, segundo MONTORO, relaciona o direito ao conceito de
justia, isto , retrata aquilo que devido ou conforme a justia.
197
A esse sentido que se refere definio de S. Toms, segundo a qual
direito o que devido a outrem, segundo uma igualdade. , tambm, a essa acepo
de direito que se refere o famoso Ulpiano: Justia a vontade constante e perptua de
dar a cada um o seu direito (...) A palavra direito a empregada no sentido do justo
objetivo. o bem devido a outrem, segundo uma igualdade.
194
CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico..., op. cit., p. 10.
195
IHERING, Rudolf von. A finalidade do direito. (In: Os grandes filsofos do direito, org. Clarence Morris. So
Paulo: Martins Fontes, 2002, p. 400-438).
196
Kant, imbudo dessa premissa, traou o seguinte princpio universal do direito: Toda ao justa quando, em si
mesma, ou na mxima da qual provm, tal, que a liberdade da vontade de cada um pode coexistir com a liberdade
de todos, de acordo com uma lei universal.(KANT, Immanuel. A doutrina do direito. In: Os grandes...., ob. cit., p.
235-259).
197
MONTORO, Andr Franco. Introduo cincia do direito. So Paulo: RT, 2000, p. 39.
77
Outros pensadores encaram o direito como cincia, pois sistematicamente
expe os fenmenos da vida jurdica, determinando suas causas, utilizando-se da razo
discursiva, isto , argumentos, raciocnios, provas e principalmente a experincia.
Por fim, o direito visto como fato social, expresso prpria da sociologia jurdica,
cuja adeso entusiasmada de Benjamin CARDOZO no pode deixar de ser tocada.
Por fim, quando as necessidades sociais pedem uma instituio em vez de
outra, h momentos em que precisamos desviar a simetria, ignorar a histria e
sacrificar o costume na busca de outros fins maiores. Passamos, portanto, da histria,
da filosofia e do costume para a fora que em nosso tempo e gerao est se tornando
a maior fora de todas, o poder da justia social que encontra seu meio de expresso
no mtodo da sociologia.
198
Plstico e extremamente flexvel, o termo <<direito>> permite interpretaes
diversas. Ressalta NERY, apoiando-se nas lies de Villey, outras formas de se ver o
direito: concebido como arte jurdica
199
; como tcnica instrumental do poder
200
; como
cincia ou tcnica da justia.
Conceitualmente e ordinria a presena de dois elementos, tidos como
essenciais no direito: argumento e fora.
201
(...) o direito um corpo de procedimentos regularizados e de padres
normativos, considerados justificveis num dado grupo social, que contribui para a
criao e preveno de litgios, e para sua resoluo atravs de um discurso
argumentativo, articulado com ameaa de fora.
198
CARDOZO, Benjamin N. Os mtodos da histria, da tradio e da sociologia. (In: Os grandes filsofos do
direito. org. Clarence Morris. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p.521-542).
199
Rosa Nery recorda-se das proposies de Carnelutti sobre a arte jurdica, fazendo aluso figura por ele
utilizada, do arco de uma ponte, comparando-o com o povo e o Estado. Enfim, o direito serve como taipa de apoio,
unindo os homens e mantendo a estabilidade do Estado (Noes preliminares..., op. cit., p. 20).
200
O direito como instrumento de manuteno do poder: Um arcabouo lgico e bem elaborado, em estrutura
concreta e seqencial de normas existentes e vlidas, como o concebeu Kelsen; um aparato metdico e simtrico
do positivismo lgico, pode atender perfeitamente proposta de arquitetura poltica de segurana formal da
sociedade, preencher os requisitos daquilo que se entende por lgica da segurana do Poder, mas no,
necessariamente, cumprir a finalidade cientfica de investigao, porque dissociado ao compromisso de atender
conscincia tica do homem, que, afinal, a finalidade de toda Cincia. (idem, p. 22)
201
Para Boaventura dos Santos a ordem normativa formada por vrias ordens jurdicas. Em particular sobre seis
conjuntos estruturais de relaes sociais, reduzidos ao direito domstico ou espao domstico; direito da produo
(espao da fbrica ou da empresa); direito da troca (mercado comercial); direito da comunidade; direito territorial ou
estatal (cidadania); direito sistmico (espao mundial). (SANTOS, Boaventura de S. A crtica da razo
indolente:Contra o desperdcio da experincia. So Paulo: Cortez Editora, 2000, p. 290/303).
78
Entretanto, o direito, mais do que instrumento de dominao, ferramenta til
de emancipao.
202
Alis, emancipar a humanidade e realizar a justia so os elementos
lapidares que do significncia ao direito.
203
Justia, de fato, o primado e o escopo do universo jurdico:
204
A presena, pois, da justia como uma espcie de cdigo de ordem superior,
cujo desrespeito ou violao produz resistncia e cuja ausncia conduz
desorientao e ao sem-sentido das regras de convivncia, pode-nos levar a admiti-la
como um princpio doador de sentido para o universo jurdico. (...) As discusses
modernas sobre a justia costumam encar-la sob dois aspectos que poderamos
classificar da seguinte maneira. Em seu aspecto formal, ela aparece como um valor
tico-social de proporcionalidade em conformidade com o qual, em situaes bilaterais
normativamente reguladas, exige-se a atribuio a algum daquilo que lhe devido.
Trata-se da idia clssica do suum cuique tribuere, que reclama num segundo
aspecto, a determinao daquilo que devido a cada um. A conformidade ou no com
critrios sobre o que e a quem devido o problema do aspecto material da justia.
Sob esse ponto de vista, o direito somente tem importncia em sociedades
civilizadas, isto , naquelas em que sejam aceitas a multiplicidade de ferramentas
destinadas harmonizao de interesses.
205
Mas a importncia do Direito na sociedade, como elemento eficaz para torn-
la mais justa e harmoniosa, como elemento capaz de realizar Justia, depende de
outros fatores e de outras ingerncias do conhecimento que precisam ser bem
compreendidas pelos intrpretes dos fenmenos jurdicos e, por vezes, escapam (ou
transbordam) dos limites da chamada Cincia Jurdica.
A viso interdisciplinar otimiza a busca pela justia e harmonia, aproxima o
direito de outros ramos da cincia (sociologia, antropologia, poltica, economia, dentre
outras).
202
(...) o direito sempre e tambm no modo de produo capitalista, um instrumento de mudana social para ser
dinamizado nessa funo, ao sabor dos interesses bem definidos. (GRAU, Eros. O direito posto e o direito
pressuposto. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 57).
203
Sobre justia: A ao justa um meio termo entre o agir injustamente e o ser tratado injustamente, pois no
primeiro caso se tem demais e no outro se tem muito pouco. (...) A justia se relaciona com o prximo e se
manifesta na distribuio de funes elevadas de governo, ou de dinheiro, ou de outras coisas, que devem ser
divididas entre os cidados. (Aristteles. tica a Nicmaco. Trad. Pietro Nassetti. So Paulo: Martin Claret, 2005,
Livro V, p. 68).
204
FERRAZ JR., Trcio Sampaio. Introduo..., p. 348.
205
NERY, Rosa M. de Andrade. Noes..., op. cit., p. 17.
79
Na anlise proposta, sobre a funo social da empresa nas relaes de
consumo, imprescindvel estudar e correlacionar o direito economia.
3.2. A Economia
Nas palavras de Rizzieri a economia traduz-se em (...) a cincia social que
estuda a administrao dos recursos escassos entre usos alternativos e fins
competitivos.
206
Oikos e nomos, isto , a arte de bem administrar uma casa ou
estabelecimento particular ou pblico
207
; para outros compreendida como cincia, cujo
objeto o estudo das relaes econmicas cuja finalidade o consumo.
208
Sob a perspectiva constitucional o sentido mais amplo, conforme expresso no
captulo sobre a ordem econmica nacional.
Claro, as relaes econmicas voltadas ao consumo, lucro, capital e outros
aspectos no podem ser olvidados, mas ntido que os homens no podem ser vistos
como simples agentes das relaes econmicas.
209
Na verdade, a idia colocar a economia a servio da humanidade, o que, alis,
j fora observado por Aristteles
210
e antes dele os estudos realizados j no sculo IV,
a.C. por Kautilya.
211
206
RIZZIERI, Juarez A. Baldini. Manual de Economia. Introduo economia. So Paulo: Saraiva, 1998, p. 43.
207
CUNHA, Antonio Geraldo da. Dicionrio etimolgico Nova Fronteira da lngua portuguesa. Rio de Janeiro:
Nova Fronteira, 1982, p.283.
208
SILVA, Adelphino Teixeira da. Iniciao economia. So Paulo: Atlas, 2000, p. 15.
209
A mundializao trouxe um fator mais grave ao econmico, pois fator determinante, mas pode trazer efeitos indesejveis.
Vejamos:(...) a transnacionalizao da esfera pblica ocorrida com a globalizao econmica implicou a desterritorializao da
poltica, fazendo com que esta transcendesse s fronteiras do Estado-nao, peculiaridade que engendrou o declnio da
participao poltica dos cidados e a perda do espao poltico para a conquista da defesa dos direitos granjeados no seio do
Estado moderno, produzindo conseqncias no mbito poltico e jurdico. (LIMA, Abili L. Castro de. Globalizao econmica,
poltica e direito anlise das mazelas causadas no plano poltico jurdico. Porto Alegre: Sergio Fabris, 2002, p. 349).
210
ARISTTELES. A poltica Trad.Roberto Ferreira. So Paulo: Martins Fontes, 2000, p.46.
211
Esse sbio indiano (sc. IV a.C) em sua obra Arthashastra (instrues para prosperidade material) inspirou
muitos economistas, contabilistas, polticos. Kautilya pioneiro como pensador sobre o fenmeno patrimonial.
(BATH, Sergio. Arthashastra/Kautilya: o Maquiavel da ndia. Braslia: UNB, 1994).
80
A economia para esses pensadores era algo a servio do homem; cuja virtude
principal era encontrar meios de disponibilizar recursos para o bem de todos.
Desde os tempos mais remotos, assim como no direito, a busca pelo justo o
principal escopo da economia. Baseado nisso HAWTREY, alis, desenvolveu a
concepo de justia econmica.
212
Estudando a justia, Hawtrey parte do conceito atual de bem estar, aps
consider-lo um fim da ao humana em geral e da ao econmica em particular, e o
antepe aos cdigos e s regras da moral. Afirma que em nome da justia que
clamamos por igualdade econmica, salientando que esse clamor tem vrios aspectos
distintos.
Nisso a cincia envolve-se num complexo binmio <<limitao dos recursos e
ilimitadas necessidades humanas>>, o que mais intrigante, quando se examina a
concentrao de grandes fortunas.
Esse e outros desvios (v.g. concorrncia desleal, concentrao de tecnologia de
processos produtivos, protecionismo excessivo de mercados) trazem dificuldades, mas
no anulam essa idia de justia << a cada um segundo suas necessidades>>.
H proximidade entre a economia e a justia distributiva << dar a outrem o que
lhe devido segundo uma igualdade>>.
213
O que, sob a tica aristotlica
214
, implica em
proporcionalidade geomtrica, isto , honras e bens distribudos aos interessados
segundo seus mritos, mas a cada um distribui-se o dever de participao no bem
comum, observada tambm a igualdade proporcional.
215
212
HAWTREY. R.G. Economic Destiny, p. 210ss. Apud ALBINO de SOUZA. Lies de direito econmico. Porto
Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2002, p. 19-20.
213
MONTORO, Andr Franco. Introduo..., op. cit., p. 173-211.
214
DEL VECCHIO. Justice, Droit, tat. Paris: Sirey, 1938.
215
Vejamos com Rui Barbosa:Tratar com desigualdade a iguais, ou a desiguais com igualdade, seria desigualdade
flagrante, e no igualdade real. (In: Orao aos moos. Apud: MONTORO, Andr Franco. Introduo..., op. cit.,
p.190).
81
Esse pensamento aplica-se a todas as instituies
216
, sem o que no se ver
participao eqitativa
217
no bem comum.
Aplica-se tambm s empresas, instituies que no se reduzem a simples feixe
de contratos ou de bens, governados exclusivamente pela comutatividade, mas tambm
pela justia distributiva e social.
Compreendida por grandes pensadores da economia como instituio, a
empresa tem por fim o bem comum dos homens, que com ela cooperam.
No entanto, no essa a perspectiva dos que vem a economia como algo
absolutamente neutro, descomprometida com a tica, voltada a solucionar questes
logsticas e de engenharia.
218
Assim como o direito, a economia compe-se de dois argumentos distintos
positivos e normativos. RIZZIERI
219
recorda-se que os primeiros dizem respeito ao que
<<>>, j os argumentos normativos ao que <<deveria ser>>.
Lamenta-se o grande nmero de intrpretes da economia moderna que se
limitam aos argumentos positivos, distantes de valores tico-normativos sobre o
comportamento humano real. Confiram-se o entendimento de MARTINEZ:
220
As doutrinas e ensinamentos em economia desprovidos de contedos
normativos concebem a cincia econmica como que subordinada a um princpio de
neutralidade. A ela estaria reservado o papel de fixar o encadeamento natural e causal
dos fenmenos econmicos, formulando, ento, juzos de existncia e no juzos de
valor.
216
Instituio o bem comum organizado (RENARD, G. La thorie de linstitution. Paris: Recueil Sirey, 1930, lio
II, p. 67).
217
A equidade no deixa de ser fiel ao princpio da igualdade, mas como o senso de equilbrio conforme as
circunstncias concretas, os juzos eqitativos no podem ser generalizados para todos os casos (FERRAZ JR.,
Trcio Sampaio. Introduo..., op. cit., p. 346-351).
218
Tambm: W.Petty, F.Quesney, Leon Walras e outros citados por (PETTER, L. Josu. Princpios constitucionais
da ordem econmica, o significado e o alcance do art. 170 da Constituio Federal. So Paulo: RT, p. 42-3).
219
RIZZIERI, Juarez A. B. Manual..., op. cit.
220
MARTNEZ, Pedro S. Economia poltica. Coimbra: Almedina, 1996,p. 43.
82
Claro que em toda cincia h certo grau de neutralidade, o que contribuiu para o
desenvolvimento da economia, elaborao de premissas importantes como oferta,
liberdade econmica, dentre outras, mas isso no reduz o objeto da economia, pois h
outros aspectos da vida que devem ter sua ateno.
Ronald Coase em 1978 registrou em sua obra <<Economics and Continguos
Disciplines>> , a proximidade da economia com outras cincias, acreditando, com certo
exagero, na maior eficincia da economia.
221
Aquele economista e fundador da Escola de Chicago
222
via que a economia,
quando comparada com outras cincias sociais, tem paradigmas claros, o que favorece
projees mais exatas e mais extensas. Enfim, explicaes mais racionais sobre os
padres de comportamento humano.
223
El paradigma de la economa junto con el mayor poder explicativo del
enfoque econmico para todos los patrones del comportamiento humano explica por
qu los economistas han emigrado hacia otras disciplinas en lugar de que, por ejemplo,
los socilogos se pasaran a la economa.
H apegos excessivos com a neutralidade e a objetividade, isso, em certa
medida, explica o alto grau de insatisfao com as anlises econmicas, principalmente,
quando comparadas com dados da realidade social, seja das comunidades menos
desenvolvidas, seja de toda aldeia global.
221
Em 1978, Coase apontou razes que levaram os economistas a se ocuparem de questes, tpicas de outras
cincias sociais, o que expandiu o enfoque econmico de forma mais eficiente. Os processos das cincias sociais,
incluindo a econmica, foram comparados com processos similares aos das cincias naturais. (Economics and
Continguous Disciplines, Journal of Legal Studies, p. 201. Apud BRENNER, Reuven. Economa: una ciencia
imperialista? Derecho y Economa: una revisin de la literatura. Compilador Andr Roemer. Mxico: ITAM
Instituto Tecnolgico Autnomo de Mxico, 2000, p.91-99).
222
Sobre a Escola de Chicago confiram-se os esclarecimentos item 3.5 infra.
223
Em traduo livre: O paradigma da economia, com capacidade explicativa maior para todos os padres de
comportamento humano, explica porque economistas emigraram de outras disciplinas. (BRENNER, Reuven.
Economa: una ciencia imperialista? Derecho y Economa. op.cit., p.94).
83
Diversidade e contradies nas concluses, <<no incomum a falta de
acordos sobre as causas de grandes problemas econmicos, enfrentados pelas
sociedades>>, dificultam a definio clara da abordagem correta dobre os problemas.
224
H consenso sobre o indevido enfoque econmico, de tomar o comportamento
humano facilmente ajustvel aos planos de maximizao de resultados. Na verdade, as
necessidades humanas podem se equilibrar com as necessidades empresariais, a vista
que entre ambas h muita influncia e ligao.
3.3. Interligaes e influncias
Correlacionar as duas cincias algo indispensvel, pois inegvel a interligao
entre elas, seja na micro-economia (antidumping, livre concorrncia, comrcio
internacional), como tambm na abordagem de outros temas especficos.
225
Todavia, no mago do trabalho, a relao entre as cincias axiolgica, pois
espcies de cincias humanas tm o mesmo valor e finalidade - ambas servem aos
homens.
226
224
Confiram-se dois prmios Nobel de Economia. Stiglitz d a soluo para pases em desenvolvimento: absorver
experincias positivas de crescimento e desenvolvimento econmico sustentvel. J North pontua: Primeiro porque
o mundo de hoje muito diferente do de ontem. (....) Segundo, porque os economistas ainda no aprenderam a
identificar o que move as pessoas a fazer suas escolhas, ou melhor, o que faz com que certas crenas surjam em
uma determinada populao, e no em outra. (BILLI, Marcelo. Duelo de Tits, Desenvolvimento vira
divergncia entres Prmios Nobel. Folha de So Paulo, p. B-4, Dinheiro, 01/04/06, artigo sobre a reunio em
Belo-Horizonte, organizada pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento - BID).
225
Pensamos que a maioria das manifestaes de mtua influncia jurdico-econmica deve ser tomada como correlao. Seus
efeitos, mais ou menos sensveis, no so registrados com preciso matemtica das funes, porm com aquela reao que
denota desgastes de ordem psquica e sua posterior caracterizao social, decorrentes da acomodao dos fatos, da
decrescente capacidade de antepor obstculos igualmente enrgicos a causas repetidas, da formao do hbito ou da sua
transformao em costumes. (ALBINO DE SOUZA, W.P. Lies...., op. cit, p. 13).
226
Essa similitude no pacfica:Na palestra de abertura do Congresso promovido pela Academia Internacional de
Direito e Economia, em junho de 2002, seu eminente presidente, o doutor Arnold Wald, mencionava, por exemplo,
que o tempo da Economia no o tempo de Direito. (...) Mas a diferena entre a Economia e o Direito, e o sistema
de justia em particular, vai alm da questo do tempo ou da questo que s vezes se menciona, de que justia
olha mais para trs na tentativa a de reconstituir um Estado anterior das artes, enquanto a economia olha
essencialmente para frente, tentando prever e precificar para usar um anglicismo hoje parte do economs nacional
o futuro. Neste sentido, til refletir sobre uma perspicaz observao do professor George Stigler, da
Universidade de Chicago: Enquanto a eficincia constitui-se no problema fundamental dos economistas, a justia
a preocupao que norteia os homens do Direito (PINHEIRO, Armando C.. Direito e Economia num mundo
globalizado: Cooperao ou confronto? In: Regulao pblica da economia no Brasil. coord. Rogrio Emlio de
Andrade. Campinas:Edicamp, 2003, p. 1-38).
84
Nesse aspecto, a ordem jurdica funciona como uma malha protetora de todas
as atividades humanas, inclusive as econmicas, que influenciam tambm todas as
outras atividades (culturais, educacionais, sade etc).
Forma legtima de composio de conflitos, a ordem jurdica d sustentao s
opes e planos econmicos.
227
(...) se tivermos em mente que um fato s pode ser considerado econmico
em funo da repercusso que ter na atividade econmica, e que esta se constitui de
condutas que se verificam no meio social, condutas que adotam um determinado valor
como referencial, e que tal valor surge da ponderao dos interesses em conflito na
sociedade, e estabelecido j que ao Direito que incumbe dita ponderao, para que o
interesse tido por mais valioso se realiza, a relao entre Economia e Direito se torna
patente
H influncia recproca entre os fatos jurdicos e econmicos., muito embora,
ps-globalizao
228
, o fato econmico passou a exercer influncia superior.
Na atualidade, contudo, inclusive na economia norte-americana, clama-se por
maior limitao ao exerccio da atividade econmica
229
, buscam-se regramento e
regulao em benefcio da ordem social, estabilidade geral e a prpria segurana dos
negcios.
227
CAMARGO, Ricardo A. L. Breve introduo ao direito econmico. Porto Alegre: Fabris, 1993, p. 24.
228
Como todo conceito imperfeitamente definido, Globalizao significa coisas distintas para diferentes pessoas.
Pode-se, no entanto perceber quatro linhas bsicas de interpretao do fenmeno: (i)- globalizao como uma
poca histrica; (ii)- globalizao como um fenmeno sociolgico de compresso do espao e tempo; (iii)
globalizao como hegemonia dos valores liberais; (iv) globalizao como fenmeno socioeconmico. (...) Dada as
distintas interpretaes sobre o conceito, e a maneira pouco precisa em que, em alguns casos, este discutido,
preferimos optar por uma definio simples e facilmente mensurvel. Definimos globalizao como o processo de
integrao de mercados domsticos, no processo de formao de um mercado mundial integrado (PRADO, Luiz C.
Delorme. Globalizao: Notas sobre um conceito controverso. http://www.ie.ufrj.br/prebisch/pdfs/17.pdf, acesso
em 09.09.08). Sob outro ponto de vista: o conceito de globalizao no descreve o processo como um todo, mas o
faz to somente de um certo ponto de vista. Junto com a globalizao do grande capital, ocorre a fragmentao do
mundo do trabalho, a excluso de grupos humanos, o abandono de continentes e regies, a concentrao da
riqueza em certas empresas e pases, a fragilizao da maioria dos Estados, e assim por diante (BENJAMIN, C. et
al., A opo brasileira. Rio de Janeiro: Contraponto, 1998, p. 33).
229
Especialmente nos episdios referentes quebra dos mercados de aes e socorro de instituies financeiras no
ano de 2008.
85
Do mesmo modo, a atividade econmica domina o cotidiano social e se
desenvolve no limite jurdico da permisso e proibio, tambm utiliza cdigos binrios
(lcito/ilcito) que so prprios da ordem jurdica, assegurando-se as garantias individuais
e sociais.
O direito condiciona e determina os fatos econmicos e h verdade na
recproca, como alinhavou CORRA: No h instituto jurdico no qual no se encontre,
pelo menos uma pitada de interesse econmico....
230
A interligao notvel, vrios textos e discursos demonstram que a economia
projeta-se no ordenamento jurdico, refletindo novos costumes e interesses; o mesmo
ocorre com o ordenamento jurdico, pois se comunicando com a economia, protege
direitos e liberdades dos indivduos.
Em resposta maior complexidade do mundo moderno, as duas disciplinas
devem manter-se perfeitamente integradas, assegurando-se assim, a cada qual - direitos
e deveres, ambos colmatados na ordem social nacional e internacional.
Rotineiramente essa integrao posta em cheque, especialmente porque, o
tempo das duas disciplinas nitidamente distinto.
Com efeito, anlise jurdica quase sempre mais lenta e cuidadosa, o que
desagrada aos economistas, vidos por solues geis. Exemplo recorrente atribuir-se
lentido e interferncia do Poder Judicirio causa do atraso no desenvolvimento
econmico, no desestmulo aos investimentos e negcios.
231
230
CORRA, Oscar D. Direito e economia na virada do milnio, Dimenses do direito contemporneo
estudos em homenagem a Geraldo de Camargo Vidigal. So Paulo: IOB, 2001, p. 91-103.
231
Pesquisa (1996/1997) pelo IDESP Instituto de Estudos Econmicos, Sociais e Polticos de So Paulo, apontou
que, parte dos empresrios acredita na melhoria do judicirio brasileiro seja como fator de aumento do emprego em
12,3%, crescimento do PIB em cerca de 30%, ou aumento do nmero de negcios em 18,5%, (In: www.idesp.org.br,
nov-2005).
86
Se o Poder Judicirio no cria o subdesenvolvimento da economia, tambm h
verdade na afirmao, de que a estrutura judiciria brasileira no favorece inteiramente o
desenvolvimento da economia nacional.
Privilgios de parte a parte remexem nas concepes dos juristas e dos
economistas, por exemplo, valorao desmedida nos direitos dos trabalhadores interfere
na diminuio dos nveis de empregos formais.
Entretanto, h tambm decises que privilegiam de modo exacerbado o capital
e os investimentos, acarretando por isso, manifestos prejuzos aos direitos bsicos da
humanidade.
232
Ocorre que esses desacertos tambm podem ser imputados ao Poder
Legislativo, pois nem mesmo o mais gil parlamento desenvolve seu trabalho, conectado
com a realidade e velocidade desejvel ao desenvolvimento econmico e social.
Sobre a necessria e almejada conexo <<norma-realidade>> ocupou-se
DERANI:
233
Norma de direito no se esgota nem em seu texto nem no mandamento ali
expresso. A norma , sobretudo, formulada tendo em vista um determinado estado da
realidade social que ela pretende reforar ou modificar. (...) O texto formulado, ao
contrrio, abstrato e geral, isto , sem referncias a motivos e contexto real. Ento, no
permanece o aspecto da realidade referida pela norma alheia a ela, porm constitui
232
EMENTA: CONTRATO - Prestao de servios - Telefonia - Assinatura mensal - Admissibilidade - Cobrana que
guarda respaldo na Lei e no contrato firmado com a concessionria - Ausncia da abusividade - Cobrana que se
faz a ttulo de tarifa - Servio efetivamente prestado ao usurio - Valor cobrado que permite ao usurio a utilizao
mnima de pulsos, alm de servir para custear os servios gerais da rede telefnica e sua manuteno - Supresso
da assinatura bsica que implicaria na alterao do equilbrio econmico financeiro do contrato - Recurso improvido
(Ap.898.114-00/7 - Araraquara-32CDirPriv. Rel.: Ruy Coppola - 15.12.05); EMENTA:INTERVALO
INTRAJORNADA - CONCESSO IRREGULAR - HORA EXTRA - NATUREZA JURDICA SALARIAL - A concesso
a menor ou a no-concesso de intervalo para descanso e alimentao, a partir do advento do pargrafo 4 ao
artigo 71, da CLT (Lei n 8.923/94), ostenta natureza salarial, e no indenizatria, eis que gera direito ao pagamento
de remunerao do perodo no usufrudo, no valor da hora normal acrescido de 50 % (cinqenta por cento). Tal
entendimento, inclusive, encontra-se pacificado na jurisprudncia do C. TST, por meio da Orientao Jurisprudencial
n 307 da SDI-1. medida que se impe ao empregador, que privando o trabalhador de perodo de descanso dentro
da prpria jornada, desrespeita as normas protetoras segurana e higidez (TRT/2RegioAc.20050696925
Rec.Ord.j.06/10/05Rel.Rovirso Boldo.).
233
DERANI, Cristiane. Direito ambiental econmico. So Paulo: Max Limonad, 1996, p. 43.
87
conjuntamente seu sentido. O sentido no pode, a partir da ser perseguido apartado
da realidade a ser regulamentada.
H parcela de razo aos economistas que reclamam da qualidade dessa
conexo.
234
Alis, proliferaram solues contra a pouca velocidade das instituies,
como, por exemplo, a experincia com a insero das agncias reguladoras no cenrio
nacional.
235
A existncia das agncias reguladoras resulta da necessidade de o Estado influir na
organizao das relaes econmicas de modo muito constante e profundo, com o
emprego de instrumentos de autoridade, e do desejo de conferir, s autoridades
incumbidas dessa interveno, boa dose de autonomia frente estrutura tradicional do
poder poltico.
Essas indesejveis reciprocidades e o ajuste dessa correlao <<direito e
economia>> ensejou a nova cincia - Direito Econmico cujo objeto, no se resume em
velar e sustentar o crescimento econmico, mas sim o de relacion-lo com a melhoria da
qualidade de vida e com o desfrute das liberdades.
O objeto central do Direito Econmico
236
examinar as tcnicas jurdicas,
usadas pelo Estado para programar as polticas pblicas, ao mesmo tempo, almejar
formas de interveno na economia.
237
234
(...) a idia do crescimento econmico recente. Antes do surgimento do capitalismo, as sociedades
encontravam-se em estgios comparativamente estagnados. Elas eram basicamente agrcolas e variavam pouco ao
longo dos anos, com exceo de boas ou ms colheitas, de guerras e de epidemias. Foi o capitalismo que alterou
radicalmente esta situao: a produo mundial cresceu entre trinta e quarenta vezes em face da acumulao de
capitais e da evoluo tecnolgica. (MILONE, Paulo Csar. Crescimento e desenvolvimento econmico: Teoria
e evidncias empricas. Manual de Economia da Equipe de Professores da USP. So Paulo: Saraiva, 1998, p. 18).
235
A criao das agncias reguladoras no Direito Administrativo brasileiro insere-se dentro de um panorama de
reforma do Estado, com vistas criao de um novo modelo de gesto capaz de moderniz-lo. Tal fenmeno
justifica-se a partir da constatao de que o Estado Social, com atuao em todos os setores da vida da sociedade,
mostrou-se ineficiente na prestao de servios pblicos, como resultado de seu crescimento desmesurado. Assim,
imps-se uma limitao de intervencionismo estatal, redirecionando sua atuao especificadamente para suas
funes de fomento e garantia de acesso do cidado aos servios pblicos, ainda que prestados pelo setor privado.
(SAMPAIO, Marlia de . e Silva. O poder normativo das agncias reguladoras. In: Revista de direito
administrativo. Rio de Janeiro: Renovar, n 227/339, 2006).
236
NUSDEO, Fbio Fundamentos para uma codificao do econmico. So Paulo: RT, 1995; (COMPARATO,
Fbio Konder. O indispensvel direito econmico. So Paulo: RT 353/14; GRAU, Eros. A ordem..., op. cit.).
237
Ns, representantes do povo brasileiro, reunidos em Assemblia Nacional Constituinte para instituir um Estado
Democrtico, destinado a assegurar o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-
estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de uma sociedade fraterna, pluralista e
sem preconceitos, fundada na harmonia social e comprometida com a ordem interna e internacional..(...) a seguinte
Constituio da Repblica Federativa do Brasil. (prembulo da CF/88).
88
Intervenes ou regulaes so tidas como necessrias ao mercado.
238
Na medida em que se entenda mercado como uma instituio que vise a criar
incentivos, reduzir incertezas, facilitar operaes entre pessoas, fica clara a idia de
que mercados aumentam a prosperidade e, portanto, o bem estar em geral.
Intervenes em mercados podem ser tanto reguladoras quanto moderadoras do
conjunto de operaes nele realizadas.
H regulao em qualquer mercado. O que varia, de fato, sua intensidade no
grau de liberdade dos agentes econmicos.
Livre iniciativa, maximizao dos lucros e mercado regulado so expresses
no conflitantes. O mercado quer proteger-se contra as deficincias do sistema, por isso,
indiscutivelmente, os agentes econmicos querem leis fortes, p.ex., contra as aes
malficas livre concorrncia ou contra concentrao econmica.
239
Confiram-se as palavras de BRUNA sobre a regulao:
240
(...) identificados dois momentos histricos bsicos na regulao dos
mercados. O primeiro voltado a facilitar as relaes econmicas, compreenderia
normas relativas a campos como o Direito das obrigaes, os direitos de propriedade,
o Direito antitruste, a defesa nacional, entre outros, regras essas necessrias
racionalizao de instituies e prticas sociais economicamente irracionais. Uma
segunda fase da regulao da atividade econmica seria marcada pelo propsito de
controlar o mercado, uma vez que os riscos inerentes ao capitalismo acabam gerando
um desejo de proteo contra os males advindos do processo econmico. Nesse
campo enquadrar-se-iam o controle de preos, a poltica monetria, os incentivos
fiscais e as leis de proteo ao trabalhador, aos consumidores, ao meio ambiente, alm
de outros.
Liberdade irrestrita incompatvel com a ordem constitucional econmica,
tampouco com os interesses dos prprios empresrios.
241
238
SZTAIN, Raquel. Teoria jurdica da empresa: atividade empresria e mercados. So Paulo: Atlas, 2004,
p.36).
239
Cada ramo de atividades econmicas, em cada poca, tem facilmente determinvel a margem de seus lucros
normais. Dentro deste campo, as oscilaes ficam a cargo da dimenso da empresa, da capacidade pessoal do
empreendedor, das maiores ou menores rentabilidades de cada unidade econmica participante da concorrncia.
Alm destes, os efeitos da ao do empreendedor sobre a estrutura do mercado vm influir perniciosamente nas
condies gerais da vida do grupo e passam a reclamar a ao jurdica regulador. (ALBINO DE SOUZA. Lies....,
op.cit., p. 57).
240
BRUNA, Sergio V. Agncias reguladoras (Poder normativo Consulta pblica Reviso Judicial). So Paulo:
RT, 2003, p. 28.
89
Opes egostas ou errneas de poucos empreendedores podem acarretar a
derrocada tantos outros, por exemplo, o que ocorre quando a empresa leva-se
falncia por erros estratgicos na administrao, o que repercute de modo nefasto sobre
todo o sistema.
Impactos mais desastrosos sofrem os consumidores, que justamente so tidos
como senhores do mercado, mas passam vtima do capitalismo.
242
At pelo dj vu, aborda-se a economia norte-americana, aps os cem anos da
Grande Depresso de 29, que se viu frente grave crise e recesso, exigindo do Estado
vrias medidas de fortalecimento, regulao, interveno e socorro de muitos setores da
economia.
243
A economia mais liberal do mundo, seguida por outras similares como a
japonesa, alem e outras, viu-se obrigada a expedir medidas intervencionistas.
244
Claro que a defesa da regulao no pode ser feita sem crtica, pois
empiricamente percebe-se, muitas vezes que as regras jurdicas foram postas a servio
241
Sem dvida que a auto-regulamentao do mercado - lei da oferta e procura - e a mo invisvel de Adam Smith
no impediram a formao de monoplios e concentrao de capitais.
242
A clssica liberdade de contratao no se amolda s sociedades de massa. Basta pensar nos produtos e
servios essenciais, que no permitem quaisquer barganhas ou opo na aquisio (v.g.,servios de comunicao,
gua).
243
A principal caracterstica desse megaplano de reforma do sistema financeiro dar maior racionalidade aos
processos de regulao, j que esse novo projeto concentra a fiscalizao em poucas agncias (...) Depois, em
1997, com a crise financeira da sia, os pases emergentes em geral tambm aprimoraram os mecanismos de
controle financeiro. Os Estados Unidos demoraram a mudar o marco regulatrio financeiro. (BARROS, Guilherme.
In: Folha de So Paulo, Caderno de Economia, coluna Mercado Aberto, 01.04.08).
244
Destacam-se algumas: Departamento do Tesouro dos EUA de um pacote para injetar at US$ 200 bilhes nas
duas gigantes americanas do segmento de hipotecas, (....) a fim de evitar a falncia de ambas. (..) Ontem, o
Departamento do Tesouro anunciou uma interveno federal na Freddie Mac e na Fannie Mae, profundamente
afetadas pela recente crise dos crditos "subprime". O setor imobilirio americano enfrenta uma severa crise
provocada por uma inadimplncia elevada em operaes de hipoteca de alto risco, que se espalhou pelo restante
do setor financeiro e est na origem da recesso que ameaa a maior economia do planeta. (..) informou que as
duas companhias passam a ser dirigidas em carter temporrio pela FHFA (sigla em ingls para Agncia Financeira
Federal de Casas), que vai gerir as dvidas financeiras. (In:
http://www1.folha.uol.com.br/folha/dinheiro/ult91u442498.shtml, acesso em 08.09.08).
90
dos economicamente fortes, quando, de fato, o prprio mercado necessita de
consumidores fortalecidos.
245
No Brasil, diferentemente, no h qualquer pudor do Estado em assumir-se
intervencionista, pois ao menos no plano constitucional, deu-se trato ao bem estar
social.
246
Alis, de modo exuberante, a Constituio revela princpios e normas
sinalizadoras da regulao estatal
247
, voltada proteo dos mais fracos e a conteno
dos abusos econmicos.
No plano das hipteses, procura-se concretizar os direitos assegurados
constitucionalmente, dentre eles: proteo e defesa dos interesses dos consumidores,
proteo da dignidade humana, da propriedade, da livre iniciativa e outros.
Claro, o crescimento econmico no assegura por si, observncia de
garantias constitucionais, como a existncia digna, a justia social, a livre iniciativa. Alis,
um bom exemplo desse paradoxo o Brasil, que em plena fase de crescimento
econmico
248
, v-se s voltas com problemas primrios <<falta de polticas pblicas
eficazes de sade, segurana e outras>> e seculares.
245
A partir dos anos 60 e 70, em seguida a Segunda Grande Guerra e a deflagrao da revoluo tecnolgica, o
consumidor despontou definitivamente em importncia, assumindo posio hegemnica, juridicamente calcada nos
novos valores expressos em Direitos Humanos, como a manuteno de melhor qualidade de vida, de garantia de
emprego e ganho suficiente s suas necessidades, de maior participao na distribuio de renda, de presena e
participao decisional em igualdade de condies com as demais categorias, na poltica de consumo traada pelos
rgos polticos e administrativos (ALBINO DE SOUZA, Washington Peluso. Primeiras linhas..., op. cit., p. 570).
246
H vrios dispositivos voltados a coibir abusos, v.g., os artigos 5, XXXII (do direito e garantia fundamental
defesa dos interesses dos consumidores), 170, IV e V (da defesa do consumidor como princpio geral da ordem
econmica), 173, 4 (a represso ao abuso do poder econmico).
247
Em 1988 o direito econmico positivamente foi includo na CF, o artigo 24 declara, em seu inciso I, competir
concorrentemente Unio, Estados e Distrito Federal legislar sobre o mesmo. A Unio competente para
estabelecer normas gerais (artigo 24, 1), cabendo aos Estados a competncia suplementar em tais casos (artigo
24, 2). No havendo normas gerais sobre determinado tema, os Estados exercero competncia legislativa plena
sob suas peculiaridades (artigo 24, 3), sendo a eficcia da lei estadual suspensa quando da supervenincia de
legislao federal (artigo 24, 4).
248
O bom desempenho do Produto Interno Bruto (PIB) no ano passado confirma a sustentabilidade do ciclo de
crescimento iniciado em 2004. Com forte alta do investimento e do consumo das famlias, a economia cresce com
mais distribuio de renda, amparada pela solidez das contas externas e por uma situao fiscal bem mais
favorvel(...) (In: Valor econmico, 13 de maro de 2008).
91
Contraditrio ou no, o Brasil ainda ocupa boa posio no ranking das
economias mundiais e mantm-se num dos piores ndices de qualidade de vida e
distribuio de renda, quando comparado com outros pases da Amrica Latina.
249
Pelo PANUD (Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento) o Brasil
em 2007 foi classificado em 70 lugar. Ento, apesar de ter entrado para o grupo de
pases de alto desenvolvimento humano, continua com um IDH abaixo da mdia latino-
americana e caribenha.
250
Essas dualidades tambm so experimentadas por outros pases, como o
exemplo da economia indiana, com nveis de pobreza incompatveis com o acelerado
desenvolvimento econmico, experimentado a partir do fim do sculo XX.
251
A pedra de toque entre as duas cincias <<direito e economia>> o equilbrio,
devem manter-se correlacionadas e conectadas aos elementos que orientem, de fato, a
conduta e atividade humana.
Em pleno sculo XXI, os conflitos entre o lucro e a dignidade da pessoa humana
so manifestos, de qualquer modo, o progresso em sentido amplo, somente ocorrer se
houver introduo do elemento tico no raciocnio econmico.
252
249
O Brasil, apesar de deter a 12 posio entre as economias no mundo, apresenta, porm um dos piores ndices
no respeitante distribuio de renda. O ndice de GINI para 1998 de 0,591, o que coloca o pas prximo dos
ltimos lugares no ranking mundial, juntamente com pases como Serra Leoa 0,629 e a campe mundial da
desigualdade em 2004, Botswana, que possui o ndice de GINI de 0,630. (PETTER, Lafayete J. Princpios..., op.
cit., p. 93). Em 2007 o Brasil foi classificado como a 6 economia do mundo segundo: (In:
http://www1.folha.uol.com.br/folha/dinheiro/ult91u355967.shtml., acesso aos 08.09.08).
250
Chile (40 lugar), Uruguai (46), Costa Rica (48), Bahamas (49), Cuba (51), Mxico (52), Trinidad e Tobago
(59) e Panam (62),pases com mais qualidade de vida. (In:
http://noticias.uol.com.br/bbc/2007/11/27/ult36u46120.jhtm, acesso aos 08.09.08).
251
Medida segundo os critrios de xito das exportaes e aumento de renda, a ndia se situa na primeira liga das
histrias de sucesso com a globalizao. Os indicadores de desenvolvimento humano, porm, traam um quadro
menos encorajador. (...) Uma em cada trs pessoas vive com menos de US$ 1 por dia, e o pas abriga o maior
conglomerado de pessoas subnutridas do mundo. (Comentrios de WATKINS, Kevin. <<diretor do escritrio do
Relatrio de Desenvolvimento Humano da ONU>> In: Folha de So Paulo. Caderno Folha Mundo, A-16, 05/03/06).
252
A doutrina tica que nos ensina a evitar ambos os extremos e a nos mantermos prximos a um justo meio,
devidamente equilibrado e eqitativo, em muito nos lembra uma possvel nota mstica, isto se entendermos o
misticismo no como uma religio ou parte de uma e sim como um sentimento ou intuio que, em estilo oriental,
transcende a nossa realidade e ao mesmo tempo se atm mesma, mas dando sugestes prticas de sabedoria
para conduzirmos nossas vidas. (OLIVEIRA, Silvrio da Costa. Reflexes filosficas: Uma pequena introduo
filosofia. Rio de Janeiro: (s.n.), 1997, p. 134).
92
No se proclamam as virtudes da tica havida nos mercados globais, mas
aquela aristotlica
253
e sem abismos com a realidade social.
Bem comum, virtude e justia parecem esquecidas, principalmente nas relaes
comerciais, mas a tica aplicvel a todos os setores da vida (pblica e particular) do ser
humano. Buscando-se o justo meio, garante-se a justia econmica, o bem comum e
outros valores relevantes.
A atividade empresarial tambm atividade social sujeitas ao cdigo tico
normativo, que no nico, mas varia de sociedade para a sociedade.
3.4. Anlise econmica do direito (AED)
Prosseguindo no exame da inter-relao entre as cincias, perceptvel a
diferena de enfoque dado ao assunto nos pases da common law.
Esses pases, via de regra, apresentam resultados econmicos expressivos.
No h como negar o histrico desenvolvimento norte-americano, a despeito de todas as
intercorrncias polticas causadas pelos EUA, bem como, os desastres experimentados
no ano de 2008.
O fato que a AED foi adotada naquele pas, que sempre esteve no topo da
economia mundial, o que j desperta grande curiosidade sobre seus objetivos, que, em
resumo, a expressiva reforma de leis e instituies legais, dotando-as de aptido
253
tica no ditada pelo mercado. Parece inimaginvel que numa sociedade de consumo de coisificao e
massificao haja a tica, vista como meio de se conduzir por aes virtuosas os seres humanos rumo felicidade.
Para Aristteles toda racionalidade se orienta a um fim ou bem e cabe a tica determinar qual a finalidade suprema.
Essa no se confunde com riquezas ou honras, mas com a vida virtuosa. A virtude, por sua vez, se encontra num
justo meio entre os extremos. A busca pela excelncia de cada ao, de fazer bem feito, na justa medida, cada
pequeno ato. (ARISTTELES, tica a Nicmaco. Traduo Pietro Nassetti. So Paulo: Martin/Claret, 2005, Livro
V, p. 67) .
93
necessria e ao servio do crescimento econmico, progresso social e poltico das
naes.
Para os estudiosos da AED, especialmente os radicados na Amrica do Norte, a
anlise econmica deve inspirar e fundamentar a interpretao jurdica.
KITCH afirma, estudando fundamentos intelectuais da AED, as leis regentes dos
direitos de propriedade, obrigaes contratuais, liberdade da atividade comercial, entre
outras, desempenham papel importantssimo no comportamento do prprio mercado.
254
Leciona o professor da Universidade de Virgnia:
255
Los estudiosos de la ley conocen la importancia de los estudios comparativos
e histricos, pero estos estudios son descriptivos. El AED nos proporciona un marco
analtico que unifica la direccin hacia el trabajo histrico y comparativo. Por ejemplo:
a) las relaciones contractuales han variado su alcance entre una sociedad y outra,
qu variables sociales explican las diferencias Del alcance segn los ordenamientos
sociales por medio de los contratos?; b) ? qu efectos han tenido las diferentes formas
de orden econmico en la productividad de las sociedades?; y c) ? las instituciones
legales operan sistemticamente para mejorar el bienestar humano, operan para
proteger la posicin de los que tienen poder poltico?
Mais frente, justifica o interesse nos estudos realizados pela anlise
econmica do Direito:.
256
Las leyes del derecho privado tratan e incluyen asuntos de poltica tan
importantes y fundamentales como los del derecho pblico. Una de las razones por las
254
KITSH, Edmund W. Los fundamentos intelectuales del anlisis econmico de derecho (In: Derecho y
economia: uma revisin de la literatura. Mxico:Itam Instituto Tecnolgico Autonomo de Mxico, 2000, p. 51-55).
255
Em traduo livre: Estudiosos do direito sabem a importncia de estudos comparativos e histricos, mas esses
estudos so descritivos. A AED fornece um quadro analtico que unifica a direo para o trabalho histrico e
comparativo. Por exemplo: a) as relaes sociais tm variado entre uma sociedade e outra? No mbito da ordem
social, que variveis sociais explicam as diferenas por meio dos contratos? B)Qual tem sido o impacto das
diferentes formas de ordem econmica na produtividade das empresas? C) As instituies jurdicas funcionam
sistematicamente para melhorar o bem-estar humano? Operam para proteger a posio das pessoas com o poder
poltico? (Idem, p. 58-59).
256
Em traduo livre: As leis de direito privado tratam e incluem assuntos de poltica to importantes como os de
direito do pblico. Uma das razes pelas quais a AED tem sido to bem recebida nas escolas de direito porque o
tratam de modo interessante matria de direito privado: regras dos contratos, propriedade e nus. H trinta anos o
direito pblico estava no auge nas escolas estadunidense e atraiu mentes brilhantes. Em contrapartida, o direito
privado, foi visto como disciplina tcnica estreita. A AED ps o direito privado num contexto mais amplo de poltica e
gerou regras fortes em matria de responsabilidade, bem como sobre a natureza e estrutura dos sistemas de
propriedade e contratos. (Idem, p. 60).
94
que el AED ha tenido tan buena acogida en las escuelas de leyes es que se abordan
en forma interesante los asuntos del derecho privado: las reglas de contratos, agravios
y propiedad. En los 30 aos anteriores el derecho pblio tuvo un auge en las escuelas
de derecho estadounidenses y atrajo a las mentes ms ambiciosas. En contraste, el
derecho privado se vea como una disciplina estrecha y tcnica. El AED puso al
derecho privado en un contexto ms amplio de la poltica y genero la publicacin
vigorosa sobre reglas de responsabilidad y la naturaleza y estructura de los sistemas
de propiedad y contratos.
Mesmo em pases de direito codificado, a anlise econmica do direito difundiu-
se, para surpresa de alguns que a concebia como apropriada somente aos pases de
direito anglo-saxo.
257
POSNER explicitou, eficientemente, o objeto da referida teoria que a de
buscar e identificar as condies para a modernizao e prosperidade.
258
En el pasado, con excesiva frecuencia, la ley se ha preocupado por su lgica
interna ms que por su relacin con la sociedad en general. El movimiento del derecho
y la economa intenta remplazar la perspectiva interna del especialista tradicional y su
estrecha preparacin jurdica, por la perpespectiva externa del beneficio social.
3.5. Direito e a nova economia mundial
A nova ordem mundial superou o duelo histrico entre o capitalismo e o
comunismo.
259
O primeiro extremo, tradicional, arraigado ainda na maioria absoluta das
pessoas, quer somente o lucro de preferncia maior e mais rpido possvel com
viso de curto prazo, sem nenhuma interferncia no desenvolvimento de seus
colaboradores e, muito menos, na comunidade. A esta estruturao, que Albert chama
de capitalismo anglo-saxo, se contrape um novo padro, por ele mesmo denominado
capitalismo renano (do rio Reno), ou nipogermnico, no qual alm do lucro, as
257
Pardolesi e Mattei Anlise econmica do direito em pases de tradio civil: um enfoque comparativo (In:
Derecho..., p. 366-373).
258
Em traduo livre: No passado, com frecuencia excesiva muitas vezes, a lei preocupou-se com sua lgica
interna, invs da sua relao com a sociedade em geral. O movimento de Direito e Economia objetiva substituir a
tradicional perspectiva interna do especialista e prepar-lo para a perspectiva mais externa e social. (POSNER, R.
Prlogo do livro Derecho Y economia: una revisin de la literatura. Na mesma obra: Uso y abusos de la teoria
econmica en el derecho. Compilador Andr Roemer. Mxico: ITAM Instituto Tecnolgico Autnomo de Mxico,
2000).
259
VIANNA, Marco A. Ferreira. O lder cidado e a nova lgica do lucro. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2003, p.
117.
95
empresas so dotadas de uma viso de longo prazo, desempenhando um papel mais
nobre diante do mundo, sendo responsveis pelo desenvolvimento dos seus
empregados e participando, com grande efetividade, da comunidade qual pertencem.
A dualidade experimentada nos dias de hoje entre o capitalismo anglo-saxo e
o renano (ou nipogermnico), conforme estudos realizados por ALBERT.
260
De um lado, o decadente modelo anglo-saxnico, liberal, baseado num
individualismo ilimitado, no ganho imediato, com tendncias para prestigiar o aspecto
financeiro. De outro, o modelo renano ou nipogermnico, mais estatista, de apostas no
desenvolvimento sustentado, produtivista, com planejamento a prazo, mas sob o denso
controle de instituies.
No capitalismo renano a interveno direta, investe-se nas infra-estruturas e o
Estado decide quem ser agraciado com os recursos pblicos. Exemplos desse
capitalismo esto Alemanha, China, Japo, Sua, Escandinvia, dentre outros.
Mesmo no capitalismo renano mais intervencionista, cujo valor do coletivo, do
consenso e do bem estar social, no qual todos aproveitam, inclusive as empresas deixou
de sofrer fortes abalos econmicos que sopraram da Amrica no ano de 2008.
De qualquer modo, esse solidarismo no valor puramente moral, pois se, de
fato, nos efeitos positivos do trabalho de todos os segmentos sociais em prol do
desenvolvimento e de uma vida melhor para todos.
Por tudo que se viu, inescondvel a relao entre direito e economia,
principalmente nas suas finalidades similares de melhor servir aos homens, buscando o
mximo do justo.
260
ALBERT, Michel. Capitalismo x Capitalismo. So Paulo: Fundao Fides-Loyola, 1992.
96
As frmulas jurdicas e econmicas no so mais neutras como no passado, se
influenciam reciprocamente e sofrem os reflexos das aes do Estado, que, em ltima
anlise se responsabiliza pela exigibilidade de qualquer norma jurdica.
O mercado no mais simples espao de trocas ou local onde se travam
relaes impessoais, como imaginou WEBER
261
, mas sistema no qual recursos so
alocados e deles so feitos usos alternativos, conforme o modelo econmico adotado.
262
Se o Estado pode contar com a adeso da populao s normas vigentes, de
maneira no s a cumpri-las rotineiramente, mas tambm a punir os recalcitrantes - ou
ao menos denunci-los s autoridades competentes -, ento lcito esperar um
desempenho mais eficiente das instituies polticas. Mas o Estado permanece sendo
o fiador em ltima instncia de qualquer norma legal, escrita ou consuetudinria,
vigente numa coletividade poltica - e tem no apenas a faculdade, mas mesmo o
dever de, quando necessrio, recorrer coero fsica para assegurar-se da
observncia dessas normas. E no h motivo para se presumir que as normas
necessrias operao rotineira do mercado sejam apenas as destinadas proteo
da propriedade privada e da integridade fsica dos participantes. Como mostra Abram
de Swaan (1988, pp. 1-12), sade e educao, por exemplo, podem ser bens to
pblicos quanto a segurana. Epidemias podem, em princpio, devastar uma economia,
sem permitir s pessoas que se defendam "privadamente"; em outro plano, o
componente "comunal" da interao mercantil requerer a devida socializao dos
agentes, sob pena de inviabilizar o mecanismo de trocas.
A socializao referida o sistema, no qual cada um busca algo alm dos
simples interesses pessoais, o que no se confunde com vontade exclusiva do Estado.
De fato, no se aniquilam as liberdades individuais, mas o trusmo vem gizado na ordem
constitucional.
261
A comunidade de mercado como tal, constitui a relao vital prtica mais impessoal que pode existir entre os
homens. No porque o mercado implica a luta entre os interessados. Toda relao humana [...] pode significar uma
luta com a outra parte [...]. Mas porque ele orientado de modo especificamente objetivo, pelo interesse nos bens
de troca e nada mais. (WEBER, Max. Economia e sociedade: fundamentos da sociologia compreensiva
Traduo de Regis Barbosa. e Karen E. Barbosa. Braslia: Universidade de Braslia, 1994, vol. 1. p. 420)
262
REIS, W. P. Bruno. O mercado e a norma: o Estado moderno e a interveno pblica na economia. (In:
Revista brasileira de cincias sociais. vol.18, no.52 So Paulo June 2003, referida no stio
www.scielo.br/scielo.php?pid=S0102-69092003000200004&script=sci_arttext&tlng=pt, acesso em 08.09.08)
97
4. A ORDEM ECONMICA CONSTITUCIONAL
4.1. Participao do Estado na vida econmica
No sculo XX ocorreram alteraes profundas que modificaram o papel do
Estado em suas vrias aes.
A administrao estatal viveu processo desconstrutivo e a desestatizao
transformou-se em dogma.
Alterou-se o paradigma na elaborao das normas jurdicas, abandonando-se,
de modo sensvel, frmulas tradicionais cujas respostas deixaram de ser eficazes.
Na aplicao das normas, outrossim, experimentou-se engrandecimento do
papel dos magistrados.
263
A prpria lei caiu em desprestgio. No direito pblico a nova onda e a
governabilidade. Fala-se em desconstitucionalizao, delegificao,
desregulamentao. No direito privado, o Cdigo Civil perde sua centralidade,
superado por mltiplos microssistemas. Nas relaes comerciais revive-se a lex
mercatoria. A segurana jurdica e seus conceitos essenciais, como o direito
adquirido sofre o sobressalto da velocidade, do imediatismo e das interpretaes
pragmticas, embaladas pela ameaa do horror econmico.
Modificaes ocorreram no processo produtivo e na atividade empresarial.
Cedeu-se cincia e tecnologia, exigiu-se dos trabalhadores mais escolaridade e
especializao, o que, de fato, aprofundou a excluso social, subemprego e
informalidade, especialmente em pases menos desenvolvidos.
263
BARROSO, Lus R. Fundamentos tericos e filosficos (Ps-Modernidade, Teoria Crtica e Ps-
Positivismo) (In: Revista de direito administrativo. Rio de Janeiro: Renovar, n. 225, 2001, p. 5-37).
98
Para BARROSO, essa travessia histrica nas aes do Estado deu-se em trs
fases distintas: Pr-Modernidade (ou o Estado Liberal), Modernidade (ou o Estado Social)
e Ps-Modernidade (ou o Estado Neoliberal).
264
Nos sculos XV a XVII <<Estado liberal mnimo>> contrariou-se a centralizao
estatal da economia e o primado passou a ser a liberdade incondicional.
265
(...) o liberalismo poltico no teria sentido concreto dissociado da liberdade
econmica. (...) Portanto, liberdade poltica teria de encontrar, para se tornar
plenamente eficaz, o seu complemento necessrio, a liberdade econmica.
Nesse perodo germinou a livre iniciativa; isto , aquela sem condicionamentos
ou restries estatais. O mercado se organiza autonomamente, o papel do Estado
indicar ou planejar, a isso se d o nome de <<economia de mercado>>
266
.
Em resposta a isso, objetivando superar as nefastas conseqncias sofridas
pelas classes menos favorecidas, houve reforo ao intervencionismo estatal,
267
(...) mesmo nos Estados predominantemente liberais, em que os particulares
desempenham o grosso da economia, no deixa de haver sempre alguma interveno
do Estado nessa rea, mesmo que seja apenas para coibir possveis abusos.
Esse intervencionismo pode ser direto sobre os agentes econmicos (produo
de bens ou servios); ou indireto, isto , o controle e regulamentao das atividades
feita por particulares.
268
264
Ibidem.
265
NUSDEO, Fabio. Curso de economia: introduo ao direito econmico. So Paulo: RT, 1997, p. 126.
266
Sobre a economia de mercado: (...) o sistema social baseado na diviso do trabalho e na propriedade privada
dos meios de produo. Todos agem por conta prpria; mas as aes de cada um procuram satisfazer tanto as
suas prprias necessidades como tambm as necessidades de outras pessoas. Ao agirem, todos servem seus
concidados. Por outro lado, todos so por eles servidos. Cada um , ao mesmo tempo, um meio e um fim; um fim
ltimo em si mesmo e um meio para que outras pessoas possam atingir seus prprios fins (In:MIESES, Ludwig
Von. O mercado, Rio de Janeiro: Jos Olympio/Instituto Liberal, 1987, p. 16-8). Ainda: (..) Existe economia de livre
mercado, economia de mercado ou sistema de livre iniciativa quando os agentes econmicos agem de forma livre,
sem a interveno dos Governos. , portanto, um mercado idealizado onde todas as aes econmicas e aes
individuais respeitantes a transferncia de dinheiro, bens e servios so "voluntrias" - o cumprimento de contratos
voluntrios , contudo, obrigatrio. A propriedade privada protegida pela lei e ningum pode ser forado a
trabalhar para terceiro. (In: http://pt.wikipedia.org/wiki/Economia_de_mercado, acesso em 29.08.08).
267
BASTOS, Celso Ribeiro. Direito econmico brasileiro. IBDC, 2000, p. 114.
268
CORRA, Oscar D. O sistema poltico-econmico do futuro: o sociaterismo. So Paulo: Forense
Universitria, 1994, p. 156.
99
(...) passou, desnaturando-se, a interferir predominantemente na atividade
econmica, dirigindo-a, propagando-a e, at mesmo, submetendo-a ao seu comando;
chegando, em alguns estgios, a domin-la completamente (estados totalitrios:
nacional-socialismo alemo, fascismo italiano, corporativismo portugus; alm do
coletivismo sovitico.
Na Modernidade experimentou-se <<Estado social> expressa interveno
pblica e asseguramento de condies mnimas, pois a premissa bsica que nem todos
so capazes de prover seu prprio sustento.
Isso gerou terrveis conseqncias, pois o Estado assumiu exageradamente as
responsabilidades sociais (previdncia, habitao, assistncia social, sade,
saneamento, educao), o que gerou crise financeira e dficit pblico.
269
Na Ps-Modernidade <<Estado neoliberal ou social liberal>> valorizou-se as
foras do mercado, reduziram encargos sociais, reservando-se ao Estado, apenas as
responsabilidades pelos servios essenciais, conforme esclarecimentos de BOBBIO:
270
(...) o que excita o esprito dos novos liberais o efeito considerado
desastroso, das polticas keynesianas adotadas pelos estados economicamente e
politicamente mais avanados, especialmente sob o impulso dos partidos social-
democrticos ou trabalhistas. Os vcios que eram atribudos aos estados absolutos
burocratizao, perda das liberdades pessoais, desperdcio de recursos, m conduo
da economia passam a ser agora pontualmente atribudos aos governos que
adotaram polticas de tipo social-democrtico ou trabalhistas.
O retorno aos ideais liberais deveu-se ao fracasso e ineficincia dos Estados,
que ampliaram suas dvidas.
271
A constatao inevitvel, desconcertante, que o Brasil chega Ps-
Modernidade sem ter conseguido ser liberal nem moderno. Herdeiros de uma tradio
autoritria e populista, elitizada e excludente, seletiva entre amigos e inimigos e no
entre o certo e o errado, justo ou injusto -, mansa com os ricos e dura com os pobres,
chegamos ao Terceiro Milnio atrasados e com pressa.
269
TAVARES, Andr R. Direito constitucional econmico. So Paulo: Mtodo, 2003, p. 63. O modelo socialista
o extremo dessa interveno, no qual exclusivamente ao Estado compete decidir os rumos da economia.O fracasso
desse modelo histrico e no ser debatido neste trabalho.
270
BOBBIO, Norberto. O futuro da democracia: uma defesa das regras do jogo. So Paulo: Paz e Terra, 1986, p.
117.
271
BARROSO, Lus R. Fundamentos tericos e filosficos..., op. cit., p. 26.
100
Sntese de todos os outros modelos, h o Estado <<desenvolvimentista>> em
que se louva a livre iniciativa e o convvio pacfico desta com a interveno estatal
necessria regulao e fiscalizao da iniciativa privada.
De qualquer modo, em tempos Ps-Positivismo, o papel estatal equilibrar a
balana, reaproximando direito, economia e tica, reconhecendo que, em qualquer
regime constitucional, a dignidade da pessoa humana, a defesa do consumidor, do meio
ambiente e outros princpios so inafastveis.
Esse regime exige dos agentes econmicos proximidade com os valores
universalmente consagrados, a busca o progresso dos homens nas suas mltiplas
acepes.
272
Assim, independentemente do conceito que determinada atitude possa
ocupar nas teorias econmicas, ela ser adotada se puder ser utilizada como
instrumento para alcanar mencionado desenvolvimento. Portanto, a interveno do
Estado, sempre que servir para esse desiderato, ser necessria, bem como as
prestaes de cunho social (e especialmente tais prestaes), sem que isso signifique
a assuno de um modelo socialista. Da mesma forma, a consagrao da liberdade,
incluindo a livre iniciativa e a livre concorrncia, sero essenciais para que se
implemente aquele grau de desenvolvimento desejado.
Esse modelo favorece o dilogo entre direito e a economia, dispensando-se o
bvio jogo de foras, onde s o melhor que se consagra vencedor.
273
No Estado contemporneo o desafio auxiliar a atividade econmica, viabilizar
e concretizar os direitos fundamentais, no permitindo assim, que o indivduo fique
reduzido simples sujeito proprietrio, sem identidade, direcionado exclusivamente ao
consumo.
274
272
BARROSO, op.cit., p. 68.
273
(...)o objetivo do dilogo no demonstrar quem o melhor, mas chegar a um acordo, ou, pelo menos, clarear
as idias de ambas as partes. (BOBBIO, Norberto. O tempo de memria: de senectude e outros escritos
biogrficos. Rio de Janeiro: Campus,1997, p. 9).
274
O equilbrio de foras entre o direito e a economia o segredo bem guardado das grandes potncias
econmicas, que se autodenominam de pases de primeiro mundo. o complexo jogo do Estado interventor
(representante do direito na perspectiva do legislador, do executor e do juiz) em face de um mercado cada vez mais
101
Nem sempre isso fcil, como mostram os muitos desacertos do poder
estatal.
275
/
276
Vejo com ceticismo qualquer instituio que no imponha limitaes e
restries severas ao poder. Sou ctico em relao ao poder. No h mau poltico
maior do que poder sem autoridade. O governo precisa se limitar, se restringir e se ater
quelas atividades que lhe so prprias. H inmeras coisas que o governo no pode
fazer, porque seu desempenho fraco. O governo existe para fixar normas. Quando
ele se mete a fazer coisas, geralmente fracassa pela simples razo de que no
consegue abrir mo delas facilmente. Ele se apega a elas e se recusa a larg-las, at
lev-las ao desastre total, ainda sim insiste em no solt-las.
A verdade que a maioria dos participantes da vida pblica no Brasil no
aceita no a srio a idia que indispensvel enfrentar o Estado e diminuir sua
capacidade de impedir o progresso. (...) o homem poltico brasileiro, da situao ou da
oposio, de hoje ou de ontem, se mantm fiel convico de que a mquina do
Estado existe para mandar no pas e no para servir aos cidados.
Casa grande e senzala ainda so muito presentes na vida dos povos e pases,
principalmente os em desenvolvimento, pois o Estado ainda est nas mos dos que se
inserem no ciclo do atraso, enfim, que adiam a realizao do projeto comum de
sociedade.
A ideologia da desigualdade (econmica, poltica e filosfica) ainda vige;
indicadores de corrupo demonstram que essa prtica est disseminada no mundo e
em nosso pas.
277
emancipado. Se por um lado o Estado contemporneo, vale dizer o dirigismo estatal do direito nas relaes
contratuais relevantes interfere, em demasia, na atividade econmica, o lucro sai prejudicado, se por outro lado ele
se ausenta do mercado o seu operador tem sua dignidade certamente abalada. (FARRACHA DE CASTRO, Carlos
Alberto et NALIN Paulo. Economia, mercado e dignidade do sujeito, Dilogos sobre direito civil. Construindo
a racionalidade contempornea. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. 99-125.)
275
DRUCKER, Peter. Entrevista dada em novembro de 2005, publicada parcialmente na Revista Exame, op. cit.
276
GUZZO, J. R. O verdadeiro inimigo dos brasileiros. Idem, p. 40-41.
277
Relatrio 2007 - ONG Transparncia Internacional indica: Com nota 3,5 numa escala de zero (para os pases
mais corruptos) a 10 (para os menos corruptos), o Brasil foi o 72 colocado entre 180 pases. A nota representa
aumento de 0,2 ponto em relao de 3,3 obtida no levantamento anterior, que colocou o Brasil em 70 lugar. (...) a
queda na classificao geral, apesar de a nota ter sido maior, ocorreu por causa da incluso no estudo de 17 novos
pases, dos quais quatro obtiveram melhor colocao que o Brasil. (...) Na Amrica Latina, o pas mais bem
colocado o Chile (22), com nota 7. A Venezuela ficou em 162, com nota 2, e a Argentina em 105, com 2,9. (In:
http://www.agenciabrasil.gov.br/noticias/2007/09/26/, ac.26.06.08).
102
O desenvolvimentismo se transformou numa nova ditadura, gerando sacrifcios,
quase nunca bem processados pelos mais poderosos, exigindo maior habilidade,
competncia e firmeza estatal.
278
Um desenvolvimento sustentvel precisa ser proposto com firmeza. (...) O
desenvolvimento de hoje no depende s do Estado, mas inconcebvel sem o
Estado. Mas para coordenar o desenvolvimento o Estado precisa ter capacidade de
interveno, ou seja ser capaz de fazer poltica (econmica e social), regular o
mercado, enfrentar a prevalncia do sistema financeiro e liderar um pacto social
substantivo.
H que se levar em conta os custos sociais do desenvolvimentismo, competindo
ao Estado exigir de todos os entes <<pblicos e privados>> o devido respeito aos direitos
fundamentais.
4.2. A ordem constitucional e o direito econmico
Foi dito que a estrutura poltica influencia diretamente a economia local.
279
(...) o conjunto de preceitos e instituies jurdicas que, garantindo os
elementos definidores de um determinado sistema econmico, instituem uma
determinada forma de organizao e funcionamento da economia e constitui, por isso
mesmo, uma determinada ordem econmica.
Isso no Brasil revela-se como opo constitucional, j que se optou pelo modelo
capitalista, demonstrado claramente no uso de expresses tradicionais como economia
de mercado, ampla liberdade, propriedade privada, trabalho assalariado, exerccio da
atividade econmica sem restrio.
A Constituio brasileira de 1988 mantm forte referncia economia, por isso
qualificada como econmica, j que abundante o nmero de preceitos que regulam a
rea.
278
NOGUEIRA Armando. O desenvolvimento exigente. (In: O Estado de So Paulo, 28.06.08, p. A2).
279
PATRICIO, Jos S. Economia e constituio. Lisboa: Associao Acadmica da Faculdade de Lisboa, 1981,
p.35.
103
Na ordem econmica constitucional, v-se planejamento, organizao,
funcionamento e outros aspectos da economia, que transcendem o simples interesse
privado.
A ordem econmica to importante como o a ordem jurdica constitucional
global, que d quela o contedo e finalidade.
280
(...) o sistema normativo voltado ordenao do processo econmico, mediante
a regulao, sob o ponto de vista macro-jurdico, da atividade econmica, de sorte a
definir uma disciplina destinada efetivao da poltica econmica estatal.
O direito econmico vincula-se fora normativa da Constituio, pois a lei
fundamental que impe harmonia e unidade. As normas constitucionais funcionam
como lente, com a qual se l e se compreende a ordem jurdica.
281
No Brasil, desde a Constituio em 1988, ntida a ascenso cientfica e poltica
do direito constitucional como filtro de todos os outros ramos do direito. Os comandos
constitucionais passaram a vincular efetivamente todas as ordens essenciais e princpios
gerais, ordenadores do sistema jurdico brasileiro.
282
Alm do art. 170 da Constituio, dedicado a ordem econmica propriamente
dita, o texto maior dissemina normas sobre o tema (v.g., 1, 3, 8 da Constituio
Federal).
283
280
GRAU, Eros R. Elementos de direito econmico. So Paulo: RT, 1981, p. 31.
281
A principal manifestao da proeminncia normativa da Constituio consiste em que toda ordem jurdica deve
ser lida luz dela e passada pelo seu crivo (In: CANOTILHO, J.J.Gomes; Moreira Vital. Fundamentos da
Constituio. Coimbra: Coimbra Editora, 1991, p. 45)
282
GRAU, Eros Roberto explica o sentido de sistema econmico: Cuida-se de sistema afetado por determinado
regime econmico. O sistema econmico compreende um conjunto coerente de instituies jurdicas e sociais, de
conformidade com as quais se realiza o modo de produo propriedade privada, propriedade estatal ou
propriedade coletiva dos bens de produo e a forma de repartio do produto econmico h rendimentos da
propriedade? Ou s rendimentos do trabalho? Ou de ambos? em uma determinada sociedade. A natureza das
relaes sociais de produo isto , a posio relativa dos homens em face dos meios de produo que, em
ltima instncia distingue os sistemas econmicos. (In: A ordem..., op. cit., p. 83).
283
(...) a ordem jurdica, sob a perspectiva formal e material, e assim os seus procedimentos e valores, devem
passar sempre e necessariamente pelo filtro axiolgico da Constituio Federal, impondo, a cada momento da
aplicao do Direito, uma releitura e atualizao de suas normas. (SCHIER, Paulo R. Filtragem constitucional
Construindo uma nova dogmtica jurdica. Porto Alegre: Sergio Antnio Fabris Editor, 1999, p. 104).
104
Isso, no entanto, no esgota a ordem jurdica econmica, constantemente
construda por leis infraconstitucionais <<crimes contra a ordem econmica, planos
diretores das cidades, regras de direito do consumidor e outros>>.
4.2.1. Ordem econmica, justia social e dignidade da pessoa humana
Sob a perspectiva constitucional, a finalidade da ordem econmica vincula-se
dignidade da pessoa humana e justia social (CF, art. 170), expresses que, a despeito
do posicionamento do grande constitucionalista AFONSO DA SILVA, no so vazias de
contedo.
284
Os princpios podem ser invocados de plano, especialmente na resoluo de
casos concretos.
285
No entanto, embora sejam de grande valor, os princpios so
materialmente insuficientes para a compreenso do ordenamento, o que exige do
aplicador maior esforo na lida do caso concreto.
286
Esse tipo de sistema, calcados em princpios, mais vantajoso quando
comparado com o sistema baseado simplesmente em regras.
287
O sistema deve fazer claramente a adequao valorativa e a unidade interior
do Direito e, para isso, os conceitos so imprprios. (...) No conceito (bem elaborado) a
valorao est implcita; o princpio, pelo contrrio explicita-a e por isso ele mais
adequado para extrapolar a unidade valorativa do Direito.
Afirmam-se mais uma vez, princpios, clusulas gerais, valores e outros
aspectos meta-jurdicos e histricos so categorias de atualizao do direito, que
interferem diretamente na avaliao do intrprete.
284
AFONSO DA SILVA, Jos. Curso de direito constitucional positivo. So Paulo: Malheiros, 1997, p. 762.
285
NERY, Rosa M. de Andrade. Noes preliminares...., ob.cit., p.110.
286
No so simples normas proibitivas, por exemplo, matar algum ou proibido estacionar.
287
CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico...., ob.cit., p. 104
105
Com efeito, os valores mais relevantes devem ser observados e compreendidos,
pois so elementos conformadores do sistema jurdico, por exemplo, justia social e
dignidade da pessoa humana.
A justia social tratada prodigamente no texto constitucional, elemento
norteador da ordem econmica e da ordem jurdica (v.g CF, art. 3, inc. I, 170, 193).
Sua definio depende da concepo poltico-econmica: justa distribuio da
renda ou riqueza, de acordo com as necessidades e a capacidade das pessoas; aumento
do nvel de renda das massas; diluio progressiva das diferenas de classe; ampliao
da titularidade na propriedade dos meios de produo e do consumo de bens.
Resumidamente, a justia social, como todas as outras formas de justia
<<comutativa; distributiva; legal>>, significa dar a outrem o que lhe devido. Mas o que
devido?
Para essa pergunta s h uma resposta: <<o bem comum>>.
288
Podemos conceituar a justia social como a virtude pela qual os membros da
sociedade do a esta sua contribuio para o bem comum, observada uma igualdade
proporcional.
A definio do bem comum tambm tarefa complexa. Parte de sua
compreenso foi traada por Joo XXIII, para quem o bem comum o conjunto de todas
as condies de vida social, que favoream o desenvolvimento integral da personalidade
humana.
Isso no coincide com o pensamento dos liberais, pois veem o bem comum
como o fazer o que seu, em seu prprio interesse e por sua conta. Isso o que garante
os bons reflexos na sociedade.
Crticas sobre o pensamento liberal foram levantadas por Paulo VI.
288
MONTORO, Andr Franco. Introduo..., op. cit., p. 213.
106
Uma economia de intercmbio no pode apoiar-se apenas sobre a lei da livre
concorrncia, que freqentes vezes leva ditadura econmica. A diversidade das
transaes s eqitativa quando sujeita s exigncias de justia social. (...) que os
Estados procuram assegurar ao estabelecer, por meios adequados (medidas
financeiras, fiscais, sociais), um equilbrio que a concorrncia, entregue a si mesma,
tende a comprometer.
289
Registrem-se tambm as sbias palavras de JOO PAULO II.
290
A economia, de fato, apenas um setor da multiforme atividade humana, e
nela, como em qualquer outro campo, vale o direito liberdade, da mesma forma que o
dever de usar responsavelmente. (...) Mas, existem numerosas carncias humanas,
sem acesso ao mercado. estrito dever de justia e verdade impedir que as
necessidades humanas fundamentais permaneam insatisfeitas e que peream os
homens por elas oprimidos. Alm disso, necessrio que estes homens carentes
sejam ajudados a adquirir os conhecimentos, a entrar no crculo de relaes, a
desenvolver as suas aptides, para melhor valorizar as suas capacidades e recursos.
Ainda antes da lgica da comercializao dos valores equivalentes e das formas de
justia, que lhe so prprias, existe algo que devido ao homem porque homem,
com base na sua eminente dignidade. Esse algo que devido comporta
inseparavelmente a possibilidade de sobreviver e de dar um contributo ativo para o
bem comum da humanidade.
A alteridade outro elemento da justia social, <<o outro>> tem suma
importncia, a pessoa humana o centro de tudo, a quem so devidos todos os bens
necessrios para suas realizaes concretas, individuais, racionais e sociais.
O sujeito considerado titular de direitos e deveres, nessa rede reconhece, nos
outros seres humanos, idnticas prerrogativas.
Sobre o contedo do dever na justia social lembremos com BARZOTTO:
291
A conscincia de um dever de justia para com o outro em virtude da sua
simples humanidade foi formulada de vrios modos na nossa civilizao. (...) O
honeste vivere, um dos preceitos do direito de Ulpiano, no poderia ser interpretado
como uma deferncia a humanitas presente no outro, um dever de justia cujo
289
Encclica Populorum progressio sobre o desenvolvimento dos povos, 1967 (acesso em
2.06.08,/www.vatican.va/holy_father/paul_vi/encyclicals/documents/hf_pi_enc_26031967_populorum_po.html).
290
Papa Joo Paulo II, Encclica Papal de 1991, Centesimus annus,
(http:/br.geocities.com/grecodoxa/jpcentesimusannus, 25.03.2006).
291
BARZOTTO, Luis F. Justia Social - Gnese, estrutura e aplicao de um conceito,
(In:w.planalto.gov.br/ccivil_03/revista/Rev_48/artigos/ART_LUIS, em 27.06.08).
107
contedo seria respeitar e favorecer o desenvolvimento da personalidade alheia. A
segunda formulao do imperativo categrico de Kant tambm pode servir de suporte
ao ideal de justia social: Age de tal maneira que uses a humanidade, tanto na tua
pessoa como na pessoa de qualquer outro, sempre e simultaneamente como fim e
nunca simplesmente como meio. A formulao mais sinttica do fundamento da justia
social, que exige para cada um o que este est disposto a atribuir aos outros como
membros da comunidade, est na regra de ouro: Como quereis que os outros vos
faam, fazei tambm a eles.
No correto imaginar que s as pessoas naturais se interessam pela justia
social, os grupos sociais podem e devem faz-lo, pois todos tm deveres na realizao
do bem comum.
292
Relevante inserir as instituies nessa pliade de deveres, isso facilita e
concretiza a realizao dos objetivos republicanos em nosso pas (CF, art.3).
293
(...) implica melhoria das condies de repartio dos bens, diminuio das
desigualdades sociais, com ascenso das classes menos favorecidas. No objetivo
que se alcance sem continuado esforo, que atinja a prpria ordem econmica e seus
beneficirios.
Outro valor de extrema importncia a dignidade da pessoa humana, um dos
temas mais debatidos em tempos de ps-positivismo.
Ncleo dos direitos fundamentais, a dignidade humana compreendida a partir
dos estudos sobre o homem e humanidade, principalmente os realizados por Kant.
O homem racional, um fim em si mesmo, isso basta para no ser usado como
instrumento de algo ou de algum
294
Para REALE a dignidade da pessoa humana vista de trs modos.
295
292
Renard, La therie de linstitution. Apud: Montoro, Introduo....,.op. cit.,p.216.
293
CORREA, Oscar D. A Constituio de 1988: contribuio crtica. Rio de Janeiro: Universitria, 1991, p. 206.
294
KANT, Immanuel. Fundamentao da metafsica dos costumes. Trad. Paulo Quintela. Lisboa: Edies 70, s.d.,
p. 69-77.
295
REALE, Miguel. Filosofia do direito. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 277-78.
108
Pelo prisma do individualismo liberal, traduz-se na liberdade de cada um realizar
seu interesse e assim realizar o interesse coletivo. O contrrio disso o
transpersonalismo, isto , realiza-se o interesse coletivo e o homem tambm se realiza,
pois um ser social. A terceira concepo compatibilidade entre valores individuais e
coletivos, no qual a pessoa ocupa o mais alto degrau na escala de valores.
Essa a concepo adotada em nosso pas, tanto verdade que a dignidade
humana informa a ordem econmica brasileira
296
, funcionando tambm como princpio
fundamental do ordenamento jurdico.
297
Alis, um dos mais valiosos princpios da Repblica, conforme anota AFONSO
DA SILVA:
298
(...) num valor supremo da ordem jurdica. (...) no apenas um princpio da
ordem jurdica, mas o tambm da ordem poltica, social, econmica e cultural, (...)
que atrai o contedo de todos os direitos fundamentais.
4.3. Marcas da globalizao na ordem jurdica econmica constitucional
No sculo XX houve alterao da ordem jurdica, experimentaram-se novas
arquiteturas sociais, novos formatos empresariais e novas estratgias de relacionamento,
tudo a demandar atualizaes conceituais na rbita jurdica.
Com efeito, o mercado ou praa de comrcio no Cdigo Comercial de 1850 (art.
32), referia-se aos espaos fsicos de trocas de mercadorias e riquezas
299
, mas
modernamente o mercado institucionalizou-se como produto ou sistema de relaes
econmicas.
296
CF, Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim
assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios:
297
Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito
Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: (...) III - a dignidade da pessoa
humana;
298
AFONSO DA SILVA, Jos. Curso de direito..., op. cit., p. 546-549.
299
SZTAIN, Rachel. Teoria jurdica da empresa..., op. cit, p. 22.
109
Nas lies de IRTI, o mercado organizao artificial que se define a partir de
decises polticas.
300
Os agentes econmicos disponibilizam seus produtos e servios de
modo miditico, por exemplo, ensino distncia, bancos de dados compartilhados, redes
de informao, biotecnologia.
Modernamente, tambm as empresas e o Estado <<cada dia mais
descentralizado>> passaram ser controlados por novos mecanismos, por exemplo,
audincias e consultas pbicas, comisses parlamentares e, principalmente, pelas vrias
organizaes no governamentais.
Revelando o vis social do capital, das empresas exigiu-se posicionamento mais
parceiro na elaborao e execuo de planos e programas sociais, antes quase
exclusivamente nas mos do Estado.
Atualmente, a verdade universal que todos devem contribuir para o bem-estar
social, as empresas tm importncia nos traados da poltica social, por exemplo, na
execuo das diretrizes do pleno emprego, distribuio de renda etc.
No capitalismo contemporneo, de certa forma, o lucro foi absolvido, a
sociedade, melhor informada e capacitada, passou entender a importncia do capital, do
lucro, da tica no desenvolvimento da humanidade.
301
A partir da segunda metade do sculo XX, e graas ao funcionamento da
democracia representativa, esses fatores desembocaram num novo sistema
socioeconmico, de carter capitalista, e esculpiu nele uma dupla lgica a do lucro e
a da responsabilidade social. No capitalismo social, a maximizao dos lucros d lugar
sua otimizao e produo de excedentes em limites socialmente compatveis. O
que isso significa? Que foi incorporado um novo termo equao capitalista ou uma
nova chave-mestra: as empresas capitalistas deixam de fixar-se apenas na funo
econmica (ainda que esta se mantenha determinante) e passam a orientar-se, de
modo indissocivel, pela funo tica da responsabilidade social.
300
IRTI, Natalino. Persona e mercato. Pdua: Casa Editrice Dott. Antonio Milani, 1995, Ano 41, no. 3, p. 289. Revista
di diritto civile, apud SZTAIN, Rachel. Teoria..., op. cit., p. 32.
301
SROUR, Robert Henry. Poder, cultura e tica nas organizaes. Rio de Janeiro: Campus, 1998, p. 47. Os
excedentes devem ser distribudos no somente aos shareholders (acionistas, investidores, quotistas), mas tambm
entre os stakeholders (todos os que com a empresa se relacionam), que tambm possuem manifesto interesse na
preservao e vitalidade da empresa.
110
De outro lado, a globalizao aproximou os mercados internacionais, assim, os
compromissos empresariais deixaram de ser locais ou nacionais. Essa mundializao
tambm redefiniu o conceito de soberania.
302
Os Estados-nao esto deixando de ser sujeitos soberanos e passando a
ser atores estratgicos que se ocupam dos interesses daqueles que supostamente
representam, em um sistema global de interao. Ou seja, trata-se de uma soberania
partilhada sistematicamente. Castells denomina esse Estado de que se est
consolidando de Estado-rede. Ele se caracterizaria por partilhar a autoridade (ou seja
a capacidade institucional de impor uma deciso) ao longo de uma rede de instituies.
Nos processos de tomada de deciso, o Estado-nao se relaciona com instituies
supranacionais de diferentes tipos e em diferentes mbitos, assim como com
instituies locais e regionais, e at com ONGs. (...) O domnio da tecnologia espao
fundamental no jogo de poder da sociedade contempornea. A capacidade de
universalizar as propostas, os estilos e os produtos tecnolgicos define a possibilidade
de redesenhar e controlar o processo geral de produo e dispor os recursos mundiais
de acordo com as prprias necessidades. Isso confere aos lderes das cadeias globais
dos setores de ponta tecnolgica e s naes que lhe cediam um papel estratgico
decisivo nas relaes de poder e na organizao do espao mundial.
Essa aproximao garantida por redes de informao, o que para na viso de
ARENDT base da liberdade e do poder, no h poder ou participao se houver
isolamento.
303
Perderam-se os tradicionais conceitos de soberania, pois as instituies so
supranacionais, o que se tornou visvel aps o desmonte do poder sovitico e o fim da
bipolaridade poltica com os norte-americanos.
304
Muitas razes colaboraram para a ecloso do fenmeno da globalizao
neste final de milnio. O principal fator, contudo resulta das comunicaes e do intenso
comrcio. H, contudo, a nosso ver, um fator histrico que, muito embora no possa a
ser tido como o nico a desencadear a crise atual, , sem dvida, pela dimenso
estratosfrica das suas propores, o seu elemento deflagrador ou catalisador, qual
seja o esboroamento do imprio sovitico.
302
DUPAS, Gilberto. Economia global e excluso social. So Paulo: Paz e Terra, 2001, p.119.
303
ARENDT, Hannah. A condio humana. op. cit.
304
BASTOS, Celso; TAVARES, Andr Ramos. As tendncias do direito pblico no limiar de um novo milnio.
So Paulo: Saraiva, 2000, p. 98.
111
A globalizao, com repercusso em vrios campos (comercial, cultural,
poltico)
305
, abordada como fenmeno econmico, pois se a economia mundial
influencia diretamente a economia dos pases, bvio que processo produtivo no tem
mais um nico territrio e fronteiras definidas.
Isso provocou a universalizao das regras, soberania e a ordem jurdica
passaram a ser vistas como supranacionais.
306
No existe, no contexto do mundo globalizado, Estado soberano absoluto,
principalmente se considerarmos o aspecto econmico como expresso dessa
soberania. A globalizao trouxe questes que afetam diretamente a noo clssica de
soberania nacional, especialmente no campo econmico, impondo a necessidade de
uma nova concepo de soberania, pela qual seja possvel a preservao da
capacidade de autodeterminao do Estado, com a presena da livre concorrncia no
mercado nacional e o respeito simultneo s normas e prticas supranacionais
relacionadas atividade econmica.
A mundializao
307
afetou a atividade das empresas, estruturando suas
atividades para garantir posio competitiva regional e global. Isso provocou migrao do
capital de grandes corporaes, que passaram selecionar pases apenas com base no
quadro geral das vantagens oferecidas.
perverso, compromete defesa da justia social, da dignidade das pessoas e
de outros valores constitucionais. Tudo feito em busca do capital estrangeiro, alis,
305
Sobre a influncia da globalizao na cultura e na linguagem confiram-se: Ora, no costuma partir dos norte-
americanos, que se saiba, presso alguma no sentido de batizarmos com nome ingleses condomnios e clnicas,
nem de exclamarmos uau quando nos sentimos agradavelmente surpreendidos. O que se passa que muitos
gostam de entregar-se ainda a ausncia de qualquer compulso. Isso acontece com o corpo, e j algo lamentvel.
Mas tambm acontece com a alma e a s se pode falar em desgraa (BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. A
subservincia cultural. In: Temas de direito processual. So Paulo: Saraiva, 2001)
306
TAVARES, Andr R. Direito constitucional..., op. cit., p. 149.
307
Nota-se por exemplo que JeanLojkine (diretor do Centre dtude des Mouvements Sociaux da cole des Hautes
tudes en Sciences Sociaux, Paris) iniciou sua conferncia na UFRJ sobre globalizao, em 1996, apontando para
estes aspectos e chamando a ateno que, na lngua francesa, o termo sinnimo mundializao mais utilizado
por diversas razes. Dentre estas inclui-se o fato de o termo globalizao ter sido difundido aps a queda do Bloco
Socialista, quando ento alguns autores norte-americanos usariam-no no sentido de difundir a idia que o mundo
(ou melhor o mercado mundial) teria a partir de ento se tornado um s, global (In: Globalizao e Inovao
Localizada. LASTRES Helena et. al. Rio de Janeiro, maro de 1998.
http://www.ie.ufrj.br/redesist/P1/texto/NT01.PDF, acesso em 09.09.08)
112
vidos por investimentos externos, os pases formulam polticas permissivas, pertinentes
ao capital internacional, que no se mostra comprometido com os interesses locais.
308
A partir de ento, uma nica voz, um nico poder, uma nica ideologia, uma
nica propaganda se imps globalmente ao mundo: da fora remanescente, do
capitalismo expansionista, sobreposse centrado nos pases desenvolvidos que dirigiam
e controlavam os interesses desta ordem, notadamente os Estados Unidos da Amrica
e os porta-vozes de seu pensamento e convenincias poltico-econmica, ou seja, o
Banco Mundial e o Fundo Monetrio Internacional.
Busca-se uniformizao dos quadros regulatrios, como, por exemplo, as
Diretivas jurdicas, emanadas do Parlamento Europeu, almejam dilogo entre o direito e
economia, objetivando o desenvolvimento global da produo, distribuio e
comercializao dos produtos e servios.
Novos padres internacionais, regras de investimento multilaterais vem sendo
ditada por foros e entidades mundiais, v.g. a OMC - Organizao Mundial de Comrcio.
Uniformidade indispensvel, mas o desenvolvimento global no pode olvidar-
se das diferenas locais. Homogeneidade e preservao da identidade nacional so
situaes complexas, especialmente quando h tantas e to gritantes diferenas entre as
economias e os pases.
preocupante que no se considerem os riscos, pois sem um gro de
soberania no h mnima liberdade, minimiza-se o direito cidadania ou <<o direito a ter
direitos>>.
309
A polis foi ampliada, h uma ordem pblica internacional que retira dos Estados-
nao o poder de impor-se sobre o comportamento alheio.
310
308
MELLO, Celso A.B. de. Os 20 anos sofridos da Constituio de 1988. (In: Revista do Advogado. So Paulo:
AASP, 2008, set., p.37-41).
309
ARENDT, Hannah. A condio..., op. cit.
310
Em geral, entendemos por podera possibilidade de que um homem, ou um grupo de homens, realize sua
vontade prpria numa ao comunitria at mesmo contra a resistncia de outros que participam da ao (Weber,
Classe, estamento, partido, Ensaios de sociologia, p. 211). Na seqncia dessa compreenso poltica e econmica
do Poder interessante atentar para a opinio de Franois Houtart, para quem o fenmeno da globalizao
113
Tambm a produo jurdica sofre mutao, o quesito validade das normas vai
para o plano secundrio.
311
, tornando-se inadequado pela mutao veloz ocorrida na vida
social e nos negcios.
312
(...) de que o mundo inteiro corre em uma direo que j no mais aquela
do encerramento na couraa da validade, mas de uma valorizao do oposto princpio
da efetividade; veja-se carga vital de certos fatos e sua incisividade no social, est
determinada pelas suas prprias foras interiores. (...) Direito e jurisperitos sempre (e
desde sempre) enfrentaram as mutaes socioeconmicas, porque a natural tendncia
a se estabilizarem se chocava com a igualmente natural tendncia a seguir o devir da
sociedade para poder convenientemente orden-la; mas, quando, como hoje, as
mutaes renunciam a lentido tpica dos arranjos sciopolticos estticos e se
transformam em uma dinmica que se renova muito rapidamente em tempos breves;
quando, como hoje, as mudanas na vida social e econmica so acompanhadas da
prodigiosa renovao das tcnicas em contnua e quase cotidiana superao, com
solues perturbadoras para aquela mesma vida, comandos e textos so triturados por
uma mobilidade que no se encontra no passado remoto e prximo, com escolhas
imperiosas por solues flexveis e disponveis, com a rejeio de toda estrutura
enrijecedora. O castelo jurdico da modernidade nos aparece, se no como um castelo
de areia, pelo menos como aquelas construes de barro que so lentamente erodidas
pela chuva que nelas batem. (...) Hoje, o triunfo da economia e da tecnologia, num
palco mundial em que campeiam protagonistas antes desconhecidos, todos
extremamente mveis, todos fugidios a claras definies de confins todos quase
entidades impalpveis e mutantes.
Mutaes socioeconmicas exigem muito da cincia jurdica, mas nunca houve
tanto ataque e comprometimento dessa cincia aps a globalizao, na qual ntida a
prevalncia do econmico sobre o poltico.
Isso porque o Estado no mais a nica fonte de regulao. Empreendedores,
intelectuais, setor produtivo elaboram procedimentos e do contedo ao ordenamento,
como abordado por IRTI em sua obra <<Dilogo sobre direito e tcnica>>.
313
processo econmico atual e provoca o deslocamento do foco de Poder, do Estado para a empresa, em virtude da diminuio da
parte do Estado como redistribuidor de riquezas e rbitro social, o que se fez pelas ondas de privatizao, no somente nos
setores econmicos, mas tambm dos servios pblicos, estratgia que pode levar destruio poltica da sociedade em virtude
da limitao do poder que emana da organizao poltica parlamentar (FRANOIS, Houtart. O estado atual da globalizao,
anlise de conjuntura internacional feita em junho de 2001, na reunio do Comit Internacional do Frum Social Mundial, So
Paulo). (NERY, Rosa. Noes preliminares...., op. cit., p. 15).
311
Cumprido esse processo temos uma norma vlida. (...) Sancionada a norma legal, para que se inicie o tempo de
sua validade, ela deve ser publicada. Publicada a norma, diz-se, ento, que a norma vigente. (...) Vigente,
portanto, a norma vlida (pertencente ao ordenamento) cuja autoridade j pode ser considerada imunizada, sendo
exigveis os comportamentos prescritos. (FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direito.
So Paulo: Atlas, 2003, p. 107).
312
GROSSI, Paolo. A formao..., op. cit. 5-26.
313
IRTI, Natalino et. SEVERINO E. Dialogo su diritto e tecnica. Bari: Laterza, 2001, p.7-9.
114
(...) o direito positivo desdobrou-se por inteiro nos procedimentos, que, como
recipientes vazios, so capazes de acolher qualquer contedo. A validade no
descende mais de um contedo que sustente e justifique a norma, mas da observncia
dos procedimentos prprios de cada um dos ordenamentos.
Balancear os interesses a chave, um modo de preservar as relaes
econmicas e o prprio desenvolvimento, sem escravizar-se s vontades sectrias de
alguns agentes econmicos.
A regulao essencial para ordenar o mercado e mant-lo eficiente,
314
,
embora represente limitao de sua liberdade, a regulao altera os comportamentos dos
agentes.Nesse sentido, primoroso o voto do Ministro Eros GRAU, no julgamento da ADI
1950/SP, sobre a inconstitucionalidade de lei estadual, fixadora da meia-entrada
obrigatria para estudantes.
315
, necessrio considerarmos, de outra banda, como anota AVEL NUNES,
que a interveno do Estado na vida econmica consubstancia num redutor de riscos
tanto para os indivduos quanto para as empresas, identificando-se, em termos
econmicos, com um principio de segurana: A interveno do Estado no poder
entender-se, com efeito, como uma limitao ou um desvio imposto aos prprios
objetivos das empresas (particularmente das grandes empresas), mas antes como uma
diminuio de riscos e uma garantia de segurana maior na prossecuo dos fins
ltimos da acumulao capitalista. Vale dizer: a chamada interveno do Estado no
domnio econmico no apenas adequada, mas indispensvel consolidao e
preservao do sistema capitalista de mercado. No adversa lgica do sistema,
que em verdade no a dispensa como elemento da sua prpria essncia.
No direito empresarial esse balanceamento constante, o sopesamento entre
as normas de ordem privada e pblica a tnica, dado que a busca constante na
preservao do interesse pblico (livre mercado, interesses dos consumidores) reflete
nos interesses dos agentes econmicos.
314
A regulao pblica da economia consiste no conjunto de medidas legislativas, administrativas e convencionadas
atravs das quais o Estado, por si ou por delegao, determina, controla ou influencia o comportamento de agentes
econmicos, tendo em vista evitar efeitos desses comportamentos que sejam lesivos de interesses socialmente
desejveis (SANTOS, Antnio C.; GONALVES, Maria Eduarda e MARQUES, Maria M. Leito. Direito econmico.
Coimbra: Almedina, 1998, p. 225)
315
ADI 1950/SP, j. 03.11.2005, rte. CNC x Governador e Assemblia Legislativa do Estado de So Paulo.
115
O exemplo mais expressivo a regulao dos interesses dos consumidores,
ocorrida no Brasil, pois a Lei 8.078/90 ao abordar em sua magnitude tpicas relaes
privadas, no deixa de caracterizar o referido diploma como de ordem pblica.
316
316
Art. 1 O presente cdigo estabelece normas de proteo e defesa do consumidor, de ordem pblica e interesse
social, nos termos dos arts. 5, inc. XXXII; 170, inc. V, da Constituio Federal e art. 48 de suas Disposies
Transitrias.
116
5. A PROTEO AOS CONSUMIDORES
Tambm com o mesmo aspecto dplice, assumido pela funo social da
propriedade, a proteo jurdica do consumidor foi colocada na Constituio Federal
como direito fundamental (CF, art. 5, inc. XXXII) e como princpio conformador da ordem
econmica, (CF, art. 170, inc. V).
317
A proteo do consumidor no Brasil aportou como novidade constitucional em
1988, embora figurasse em outros pases Constituies: portuguesa (1976) e
espanhola (1978).
A inspirao dos juristas que elaboraram o anteprojeto do Cdigo de Defesa do
Consumidor foi o projeto do cdigo do consumidor de Jean Calais-Auloy elaborou para
Frana, sem contar com as diretivas europias sobre o tema, especialmente aquelas
destinadas a regular publicidades e a responsabilidades pelos acidentes de consumo.
Em nosso pas a Lei 8.078/90 foi mais alm, mesmo para os que desprezam as
codificaes, acabou representando significativo avano de nossa sociedade,
minimizando o imenso abismo havido entre as redes de fornecedores e os milhares de
consumidores.
318
Entre as principais inovaes, salienta a doutrina: _ formulao de um
conceito amplo de fornecedor...; _ um elenco de direitos bsicos...; _ ampliao das
hipteses de desconsiderao da personalidade jurdica...; _ proteo contra desvios
de qualidade e quantidade...; facilitao do acesso Justia para o consumidor...; _
incentivo composio privada entre consumidores e fornecedores....
Essa proteo jurdica do consumidor margeou os estudos das cincias
jurdicas, mas tambm do que, direta ou indiretamente, dedicam-se economia.
Recordem-se, alguns desses exemplos, o dirigismo contratual, intervencionismo judicial
317
Na Constituio Federal h outros dispositivos de proteo ao consumidor, v.g.,art 150, 5 e 175.
318
TEIXEIRA, Slvio de Figueiredo. A proteo ao consumidor no sistema jurdico brasileiro. (In: Revista de
direito do consumidor. So Paulo: RT, n. 60, 2006, p. 7-36).
117
na autonomia da vontade, minimizao na intangibilidade dos contratos, outras
caractersticas, todas, enfim, demonstrativas da prevalncia aos interesses sociais sobre
os meramente individuais
319
De qualquer modo, cedo ou tarde isso ocorreria, j que a sociedade de consumo
alterou profundamente os papis e relaes estabelecidas entre produtores e
consumidores, at ento consideradas tecnicamente paritrias.
Historicamente o enfrentamento das difceis relaes entre capital e trabalho,
empregados e empregadores, Estado e cidados passou pelo crivo de muitos analistas,
mas isso, de fato, no facilitou a compreenso da hipercomplexa relao de consumo.
Alis, COMPARATO, consagrado analista das cincias jurdicas, alertou que as
relaes entre capital e trabalho so muito ntidas, com definies claras, o que no
ocorre nas relaes de consumo.
320
A rigor, todos ns somos consumidores; o prprio Estado consumidor, e
dos mais importantes; e grande parte dos consumidores acha-se, tambm, inserida no
mecanismo da produo, direta e ou indiretamente. Eis porque, na arbitragem de
conflitos desse tipo, nem sempre nos deparamos com uma ntida distino entre fracos
e poderosos, em campos opostos. Os consumidores mais desprotegidos , diante de
uma medida administrativa que afete o interesse dos organismos de produo para o
qual trabalham , tendero tomar o partido deste e no da classe dos consumidores em
geral, como tem sido visto em episdios recente.
Essas dificuldades foram debatidas amplamente no ano de 72, na Conferncia
Mundial do Consumidor realizada em Estocolmo, dando ensejo a certo consenso sobre o
tema. Estabeleceram-se quatro direitos fundamentais dos consumidores: segurana,
319
O Cdigo de Defesa do Consumidor, posterior ao regramento do direito trabalhista em nosso pas, representou
um novo modo de ver o direito privado. Isso evidente pelo exame do Cdigo Civil brasileiro de 2002, que a
despeito de significativas impropriedades representou o ingressar em uma nova etapa do Direito Privado brasileiro,
com novas regras e a correo de muitas carncias acumuladas ao longo do tempo, com a renovao de conceitos
e princpios e a esperana de dias melhores, nos quais tenham maior proteo os direitos do cidado e da pessoa
humana. (TEIXEIRA, Slvio de F. O novo Cdigo Civil. Rio de Janeiro: Amrica Jurdica, 2002, p. 7).
320
COMPARATO, Fbio K. A proteo do consumidor: Importante captulo do direito econmico (In: Revista de
Direito Mercantil, Industrial, Econmico e Financeiro RDM. So Paulo: Revista dos Tribunais, v.13, n.15/16, 1974.
p. 89 ss).
118
informao adequada, direito de escolha e o direito de ser ouvido nos processos de
deciso governamental sobre questes temticas.
Antes se supe, j no sculo I a.C. havia embrio da proteo jurdica do
consumidor, o que mais tarde concretizou-se na ao estatal contra os vcios ocultos na
compra e venda de produtos.
321
Isso se repetiu no sculo XIII com regras rgidas de qualidade aos artesos,
disseminou-se a responsabilidade pelos vcios e temas correlatos, posteriormente foram
absorvidos no Cdigo Napolenico e em outros cdigos europeus.
322
No Brasil, de fato, antes mesmo da Constituio de 1988, j havia alguma
preocupao com questes ligadas economia massificada e ao consumo padronizado.
A Constituio de 1946, reconhecendo o desequilbrio real e insustentvel nas
relaes de mercado, estatuiu regras de represso ao poder econmico, passo inicial
para a defesa do consumidor.
323
(...) a proteo jurdica do consumidor , de fato, uma necessidade atual no
Direito dos povos e, a exemplo desequilbrio existente entre as relaes entre capital e
trabalho, exige uma ao estatal efetiva, seja legislativa ou administrativa, para o
reequilbrio das relaes de consumo operadas no mercado, seja em sede
constitucional ou infraconstitucional; alis, no Brasil, tal j reclamado pelos
jurisdicionados h algum tempo e, fora, afinal, acolhida pela Constituio Federal de
1988, legitimando-se in totum e esta sempre reclamada na ao estatal.
O consumo sempre fez parte da experincia dos homens, na verdade, de um
modo mais ou menos profissional, os fornecedores constantemente prope aos
321
SIDOU, J.M.Othon. Proteo ao consumidor. Rio de Janeiro: Forense, 1977, p. 5.
322
O Direito em sua perspectiva de acompanhar os fenmenos sociais, aqui recordando o aforismo latino ius oritur
factum, h muito protege o consumidor, em suas vestes de comprador, locatrio de bens e servios, passageiro de
transporte, segurado etc. Embora sem um tratamento sistematizado, de longa data a disciplina legal, doutrinria e
jurisprudencial dos direitos dessas categorias como exemplificam os cdigos civis dos pases do tronco romano-
germnico, vinculados a vertente da Civil Law. (TEIXEIRA, Slvio de F. A proteo do consumidor no sistema
jurdico brasileiro. Revista de direito do consumidor, So Paulo: RT, vol. 60, 2006, p 7-36).
323
SILVA, Jos Afonso da . Curso de direito constitucional positivo. op. cit, p. 255.
119
consumidores ofertas extraordinrias, colocando a massa de consumidores de frente
contnuas demandas.
324
Constantemente os fornecedores buscam ampliao dos negcios, isso
desperta aes concorrenciais, mas nem sempre se envolvem em boas prticas
comerciais, justificando, pois o movimento em prol da regulao
325
La sujecin del consumidor a uma dependncia vital respecto de la empresa,
se sistematiza mediante la creacin de um marco falseado, de confianza y seguridad,
tendiente a obstaculizar la percepcin de la real situacion de conflicto estructural, que
existe entre sus intereses contrapuestos. Como natural reaccin social, contra la injusta
presin econmica ejercida por una de las partes, comienzan a surgir diversos
movimientos, com objeto de recomponer el equilbrio que de eses modo han perdido
relaciones pesonales. Es decir, una actitud de defensa del consumidor, encauzada
hacia la institcionalzacin de los distintos instrumentos jurdicos que se puede accionar
a esos fines.
Essa preocupao com o mercado disseminou no somente a proteo aos
consumidores, mas tambm realaram a liberdade dos concorrentes, da propriedade
industrial, regras de represso ao abuso de poder econmico.
Chama ateno o modo como dois sujeitos se relacionam, como essa relao
tem tamanhas peculiaridades, tendo despertado posio de destaque perante os
cientistas do Direito.
324
O olhar publicitrio incita uma gratificao ao consumidor por reconhecer a identidade e o estilo de cada um,
alm de estar sempre solcito a mostrar novas tendncias de conforto, tecnologia e moda. Em contrapartida,
promove uma represso dos sentidos, principalmente, por conduzir a aceitao de desejos comuns. (...) A maioria
das peas publicitrias empenha-se em mostrar os desejos em referncia s legitimaes coletivas e quase no
enfoca a espontaneidade de necessidades individuais, sem, necessariamente, mostrar o reforo de grandes
aceitaes sociais. BAUDRILLARD, Jean. O sistema dos objetos. So Paulo: Perspectiva, 2002, 184-185.
325
Em traduo livre: A sujeio do consumidor a uma dependncia vital da empresa sistematizada por meio de
quadro distorcido de confiana e segurana. Isso dificulta a real percepo do conflito estrutural havido entre os
seus interesses. Como natural reao social contra a injusta presso econmica exercida por uma das partes, os
movimentos surgiram com vistas a recompor o equilbrio dessas relaes. Ou seja, uma atitude de defesa do
consumidor, a institucionalizao de diferentes instrumentos jurdicos, que podem ser exploradas para esse fim.
(STIGLITZ, Gabriel A. Proteccin jurdica del consumidor. Buenos Aires: Depalma, 1986, p.3).
120
5.1. Os sujeitos relacionados no consumo
Como toda relao jurdica a de consumo tambm demanda a presena mnima
de dois atores sociais <<fornecedores e consumidores>>.
326
Essa presena mnima pode amplificar-se e muito, o que ser visto na anlise
dos consumidores por equiparao, mas a falta de unicidade conceitual enseja o
conhecimento mais cuidadoso desses atores sociais.
5.1.1. Definio de consumidor
Fixar o conceito importante, pois a partir disso mais fcil compreender o
mbito e a extenso da proteo jurdica.
327
As expresses <<consumo e consumidor>> atrelam-se idia de destruio ou
uso do bem, cujo objetivo satisfao de uma necessidade prpria pessoal ou familiar.
Exclui, desde logo, aquele que adquire produtos ou servios no bojo de sua
atividade profissional, comercial, financeiro ou industrial.
328
(...) o consumidor uma pessoa fsica ou jurdica que adquire, possui ou
utiliza bem ou servio colocado no centro do sistema econmico por um profissional,
sem perseguir ela prpria a fabricao, a transformao, a distribuio ou a prestao
no mbito de um comrcio ou de uma profisso.
326
FILOMENO, Jos G. B. (...) toda relao de consumo:a) envolve basicamente duas partes bem definidas: de um
lado o adquirente de um produto ou servio (consumidor) e, de outro, o fornecedor ou vendedor de um produto ou
servio (produtor/fornecedor); b) tal relao destina-se satisfao de uma necessidade privada do consumidor; c)
o consumidor, no dispondo, por si s, de controle sobre a produo de bens de consumo ou prestao de servios
que lhe so destinados, arrisca-se a submeter-se ao poder e condies dos produtores daqueles mesmos bens e
servios. (In: Cdigo brasileiro de defesa do consumidor. Comentado pelos autores do anteprojeto. So
Paulo: Forense Universitria, ano 2001, p. 28)
327
Embora nem sempre desejveis, as definies no caso das relaes de consumo so teis, pois empregadas de
modo bem variado. Lembra ALMEIDA: a determinao do objecto, a maior ou menor extenso do direito do
consumo, depende para a maioria dos autores, directa ou indirectamente, do conceito de consumidor, geralmente
envolvido ou pressuposto na prpria designao da disciplina (direito do consumidor) ou na sua justificao
(proteo do consumidor). ALMEIDA, Carlos Ferreira. Direito do consumo. Coimbra:Almedina, 2005, p. 25
328
BOURGOIGNIE, Thierry. O conceito jurdico de consumidor. Revista de Direito do Consumidor. n. 2, So
Paulo: RT, 1991, p. 16ss.
121
A interpretao restrita tendncia no direito europeu, especialmente no alemo
e francs.
329
A doutrina europia, embora admitindo expressamente que de forma lata as
pessoas jurdicas sejam realmente consumidoras e como tais atuam como
consumidoras no mercado de consumo, em sua maioria, prefere entender que a
legislao protetiva deve somente alcanar as pessoas naturais (fsicas) e morais
(entidades assistenciais, de beneficncia, etc).
Alis, vrios so os pases que como a Frana, em que a tese dominante
vincula o conceito de consumidor situao de um no-profissional. Ento, consumidor
aquele que pratica atos jurdicos, visando obter servio ou produto para satisfao de
necessidade pessoal ou familiar
330
, alerte-se que ainda sim naquele pas o conceito
inespecfico, sua definio vai sendo construda na jurisprudncia e na doutrina.
331
Essa idia lembra o incio dos discursos em prol da defesa do consumidor, pois
o no exerccio profissional marco na teoria finalista, desenvolvida nos primrdios do
direito consumerista.
332
Entretanto, o mvel proteger aquele considerado mais vulnervel na relao
jurdica.
Muitos diplomas jurdicos expressam esse perfil.
333
329
EFING, Antonio C. Contratos e procedimentos bancrios luz do cdigo de defesa do consumidor. So Paulo: RT,
2000, p. 41.
330
WALD, Arnold. O direito do consumidor e suas repercusses em relao s instituies financeiras. (In: Lei de Defesa
do Consumidor. coord. Geraldo Vidigal. So Paulo: IBCB, 1991, p. 57).
331
CALAIS-AULOY, Jean e STEINMETZ, Frank. Droit de la consommation. Paris: Dalloz, 1996, p.3.
332
Consumerismo o termo para nominar grupo de ativistas norte-americanos, que se lanaram ao questionamento da produo
e da comunicao em massa, a periculosidade dos produtos, as informaes, o marketing. (ZULZKE, Maria L. Abrindo a
empresa para o consumidor. So Paulo: Qualitymark, 1991, p. 4).
333
ZANELLATTO revela-nos: no direito espanhol Lei Geral de Defesa dos Consumidores e Usurios (LGDCU.), de 1984,
dispe, no art. 1.2, que a los efectos de esta ley son consumidores y usuarios las personas fsicas o jurdicas que adquierem,
utilizam o disfrutan como destinatarios finales, bienes muebles o inmuebles, productos, servicios, actividades o funciones,
cualquiera que sea la naturaleza pblica o privada, individual o colectiva de quienes los producen, facilitan, sumnistran o
expiden. O mesmo estudo faz aluso lei portuguesa: A Lei de Defesa do Consumidor (LDC), no art. 2/1, considera
consumidor:todo aquele a quem sejam fornecidos bens, prestados servios ou transmitidos quaisquer direitos, destinados a uso
no profissional por pessoa que exera com carter profissional uma atividade econmica que vise obteno de benefcios.
Mais frente ZANELLATO aborda o direito do consumidor em Quebec pontuando: dois requisitos essenciais na definio de
consumidor (consommateur): a) a pessoa fsica; e b) a finalidade do bem ou do servio adquirido. ZANELLATO, Marco A.
Noo jurdica do consumidor. (In:Justitia, So Paulo:MPSP, jul/dez, 2007, p. 255ss).
122
Boa parte da legislao considera esse agir no profissional essencial ao
conceito de consumidor, como expressa o texto da comunidade europia (Diretiva 93/13
CEE, 5 de abril de 1993): toda pessoa fsica que, nas operaes de venda ou de
prestao de servios, age com fins exteriores sua atividade profissional.
Contedo similar visto no Cdigo Civil alemo (2000), destacando-se o 13
do BGB: <<consumidor qualquer pessoa fsica que conclui um negcio jurdico cuja
finalidade no tem ligao com sua atividade comercial ou profissional>>.
A tendncia adotar-se o conceito restritivo de consumidor. Entretanto, no
passado no foram poucos os que viam os consumidores como aqueles que adquirissem
bens ou servios no mercado de consumo.
A desigualdade de conhecimento tcnico especfico sobre produtos e servios,
motivava os maximalistas a estender desmesuradamente o conceito de consumidor. Hoje
a tendncia pela teoria restritivo-finalista, cujo elemento bsico <<no-
profissionalidade do consumidor>>.
334
As pessoas jurdicas at podem usufruir a condio de consumidoras, mas isso
implica um exame mais minucioso.
335
Todavia, quando a pessoa jurdica que adquire ou utiliza produtos ou servios
uma empresa, nem sempre ela ter a privilegiada qualificao de consumidor, pois
nem sempre ela o far na condio de destinatria final. No obstante atuar no pleno
exerccio de sua atividade econmica adquirindo, por exemplo, produtos a que ela se
destinam -, ela poder operar, quando da concluso do contrato, fora do domnio de sua
especialidade ou do mbito especfico de sua atividade industrial ou negocial, ou
simplesmente de sua atividade empresarial. Nesta hiptese, sem margem para dvida,
diante da verificao do elemento teleolgico (destinatrio final) exigido pela lei, ela
poder ser considerada consumidora.
334
MARQUES, Cludia L Cdigo civil alemo muda para incluir a figura do consumidor: renasce o direito
civil geral e social? (In: Revista Trimestral de Direito Civil, v. 3, Rio de Janeiro: Padma, 2000, p. 270 ss).
335
ZANELLATO, Marco A. Noo jurdica.... op. cit., p. 258.
123
Isso assentado ainda necessrio ver a multiplicidade conceitual de consumidor
em nosso pas. Alis, no prprio Cdigo de Defesa do Consumidor h quatro situaes
peculiares.
Inicialmente, o consumidor padro (CDC, art. 2), conceito no qual se inclui a
pessoa jurdica.
De fato, retira-se do dispositivo, o pressuposto bsico que usurio ou
adquirente do produto ou servio seja o destinatrio final.
Ento, essa finalidade restringe o conceito de consumidor, o que produtivo
para a efetividade da proteo jurdica.
336
Efetivamente, se a todos considerarmos consumidores, a nenhum trataremos
diferentemente, e o direito especial de proteo imposto pelo CDC passaria a ser um
direito comum, que j no serve mais para reequilibrar o desequilibrado e proteger o
no-igual. E mais, passa a ser um direito comum, nem civil, mas sim comercial,
nacional e internacional, o que no parece correto.
A falta de clareza sobre isso acarretou dissenso na doutrina e na jurisprudncia.
De um lado, julgados que permitiam aos empresrios usufrurem dessa proteo
especial, ainda quando a aquisio tivesse sido realizada no mbito de sua atividade. A
motivao, deduz-se, estava na vulnerabilidade de alguns empresrios quando
comprados a outros.
337
Contudo, essa no a posio majoritria na jurisprudncia, pois partidria do
finalismo, a exemplo do Tribunal de Justia de So Paulo.
338
A pessoa jurdica no pode ser qualificada como consumidora porque utilizou
o numerrio para desenvolvimento de sua atividade, no como destinatria final do
336
MARQUES, Cludia L. Cdigo civil alemo....., p.307.
337
O empresrio ou sociedade empresria que tenha por atividade precpua a distribuio, no atacado ou no varejo,
de medicamentos, deve ser considerado destinatrio final do servio de pagamento por meio de carto de crdito,
porquanto esta atividade no integra, diretamente, o produto objeto de sua empresa. Confiram-se esses julgados
REsp. 263.229-SP(DJ.09.04.2001); REsp. 208.793-MT (DJ 01.08.2000), CC 41056 / SP, Conf.Comp.
2003/0227418-6, Min. A.Passarinho, j. 23.06.2004.
338
AI-SP no. 7192443900/SP, Rel. Ricardo Negro,19CDPrivado, j.15.04.2008.
124
produto, a quem a legislao consumerista visa proteger. J consolidado entendimento
quanto no incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor em contratos firmados
por empresrios visando o incremento da atividade negocial, com valorao de
aviamento. De acordo com a teoria finalista vigente em nosso ordenamento no h
qualificao como relao consumerista.
De fato, a preocupao em proteger o empresrio mais vulnervel deixou de ser
pertinente, principalmente depois da entrada em vigor do Cdigo Civil em 2002, pois
preencheu o vazio normativo no cenrio brasileiro, pois trouxe dispositivos aptos em
garantir equilbrio e segurana dos negcios jurdicos.
339
No se pode deixar de reconhecer que no estgio em que se encontra o
direito civil brasileiro impe-se a necessidade de reviso do conceito de consumidor,
com a adoo da teoria finalstica em seus termos originais, posto existirem atualmente
meios prprios e eficazes para a defesa do interesse do jurisdicionado de um modo
geral, no sendo necessrio recorrer-se a diplomas especficos, como vem ocorrendo
com o CDC, utilizando-se de formas ampliativas de conceituao de consumidor.
Analisando-se os artigos 931 e o pargrafo nico do art. 927, ambos do diploma
civil
340
, nota-se semelhana exuberante com a responsabilidade pelo fato do produto,
tratada no artigo art.12 e seguintes do Cdigo de Defesa do Consumidor.
341
Isso dispensa qualquer aplicao extensiva, conforme anlise de AFONSO feita
sobre o art. 931 do Cdigo Civil.
342
339
SILVA, Gustavo Passarelli da. A possibilidade alterao dos contratos no novo Cdigo Civil e a necessria
reviso do conceito do consumidor previsto na Lei 8.078/90. (Disponvel em
http:www1.jus.com.br/doutrina/texto.asp?id=4046, acesso em 23.05.08).
340
Art. 927..... (...) Pargrafo nico. Haver obrigao de reparar o dano, independentemente de culpa, nos casos
especificados em lei, ou quando a atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano implicar, por sua
natureza, riscos para os direitos de outrem. Art. 931. Ressalvados outros casos previstos em lei especial, os
empresrios individuais e as empresas respondem independentemente de culpa pelos danos causados pelos
produtos postos em circulao.
341
a consagrao, afinal, de uma das espcies de risco, o chamado risco da empresa, merc do qual quem
exerce, profissionalmente, atividade organizada tendente colocao de bens e servios no mercado, deve arcar
com os danos que da podem advir ao adquirente ou a terceiros. (...) como fixado em 11 de setembro de 2002, cujo
conceito agora se amplia pelo art. 931 do Cdigo Civil de 2002, imputando-se responsabilidade civil s empresas e
a empresrios individuais vinculados circulao de produtos, mesmo fora de uma relao de consumo (Enunciado
n. 42). Assim, aplicar-se- o Cdigo Civil naquelas hipteses em que no se configure vnculo de consumo, como
quando se fornece produto a outro profissional que no o utiliza como destinatrio final. (GODOY, Cludio Luiz
Bueno de. Cdigo civil comentado. Doutrina e jurisprudncia. Org. Cezar Peluso. So Paulo: Manole, 2007, p.
773-774).
342
AFONSO, Humberto M. Alves. A responsabilidade empresarial no cdigo civil. (In: Revista Jurdica. Porto
Alegre: Notadez, 2004, n. 321, p. 73-83).
125
(...) cuida da responsabilidade objetiva do empresrio pelos danos causados
pelos produtos que pem em circulao. (...) Assim, o Direito Civil passou a proteger o
lesado que no considerado consumidor.
Essa viso mais adequada aplicao da Lei 8.078/90, ento, somente
receber proteo do CDC, a pessoa jurdica empresria que adquira ou use bens ou
servios fora do mbito de sua atividade produtiva, comercial, empresarial ou
profissional.
343
Enfim, consumidor o que adquire ou contrata para seu uso ou proveito e no
para outra finalidade.
344
Destinatrio final aquele destinatrio ftico e econmico do bem ou servio,
seja ele pessoa jurdica ou fsica. Logo, segundo esta interpretao teleolgica no
basta ser destinatrio ftico do produto, retir-lo da cadeia de produo, lev-lo para o
escritrio ou residncia, necessrio ser destinatrio final econmico do bem, no
adquiri-lo para a revenda, no adquiri-lo para uso profissional, pois o bem seria
novamente um instrumento de produo, cujo preo ser includo no preo final do
profissional que o adquiriu. Neste caso, no haveria destinao final do produto ou
servio.
Diferenciada a compreenso dos consumidores por equiparao, conforme
referncia feita no pargrafo nico do mesmo art. 2 do Cdigo de Defesa do
Consumidor, que acolhe universalidades de consumidores, atingidos em seus interesses
e que por isso podem ser protegidos inclusive no mbito judicial (CDC, art. 81):
345
Desta forma, alm dos aspectos j tratados em passos anteriores, o que se
tem em mira no pargrafo nico do art. 2 do Cdigo do Consumidor a
universalidade, conjunto de consumidores de produtos e servios, ou mesmo grupo,
classe ou categoria deles, e desde que relacionados a um determinado produto ou
servio, perspectiva essa extremamente relevante e realista, porquanto natural que
se previna, por exemplo, o consumo de produtos ou servios perigosos ou ento
nocivos, beneficiando-se assim, assim, abstratamente as referidas universalidades e
categorias de potenciais consumidores. Ou, ento, se j provocado o dano efetivo pelo
consumo de tais produtos ou servios, o que se pretende conferir universalidade ou
grupo de consumidores os devidos instrumentos jurdico-processuais para que possam
obter a justa e mais completa possvel reparao dos responsveis (...).
343
MANDELBAUM, Renata. Contratos de adeso e contratos de consumo.So Paulo: RT, 1996, p. 168.
344
Idem. Contratos no cdigo de defesa do consumidor. So Paulo: RT, 2002, p. 253-4.
345
FILOMENO, Jos G. Brito. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor. Comentado, op. cit., p. 35.
126
Os referidos dispositivos <<art.2, nico e arts. 81 ss>> possuem a grandeza
de abrirem caminho ao trato da tutela jurdica coletiva e difusa dos consumidores, o que,
de certa forma, j estava razoavelmente costurado na Lei 7.347/85.
346
A terceira perspectiva de consumidor salvaguarda vtimas de eventos danosos,
decorrentes do consumo de produtos e servios colocados no mercado de consumo.
Na perspectiva do CDC h equiparao entre todas as vtimas do acidente de
consumo, independentemente de ter havido ou no prvio negcio jurdico.
347
Com efeito, as vtimas de um acidente de consumo, que no contrataram
com o fornecedor (fabricante, importador, comerciante, etc) a aquisio do produto ou
servio, nem fizeram uso deles, sendo pessoas estranhas ao negcio jurdico de venda
do produto ou do servio e no tendo feito uso deles, no so passveis de
enquadramento no conceito padro de consumidor. (...). So consumidores, todavia,
por fora da equiparao do precitado art. 17.
Com efeito, o art. 17 do CDC faz referncias s hipteses de responsabilidades
decorrentes de acidentes de consumo provocadas por produto ou servio defeituoso.
348
,
assegurando-se os interesses de terceiros <<bystanders>>, estranhos relao de
consumo, desde que tenham experimentado danos em razo dos defeitos dos produtos
ou servios expostos no mercado de consumo.
349
Lamentavelmente so conhecidos muitos exemplos: <<naufrgio de Bateu
Mouche>>, <<exploso do Shopping Osasco>>, <<acidentes areos>>.
350
346
ZANELLATO, Marco A. Consideraes sobre o conceito jurdico de consumidor. (In: Atuao jurdica especial defesa do
consumidor. Florianpolis: Associao catarinense do Ministrio Pblico, 2002, n. 10, p. 39-52).
347
ZANELLATO, Marco A. Noo jurdica de consumidor. op. cit. p. 260
348
CDC, Art. 17. Para os efeitos desta Seo, equiparam-se aos consumidores todas as vtimas do evento.
349
DENARI, Zelmo. Autor do anteprojeto recorda-se: Lima Lopes assinala que a proteo de terceiro foi progressivamente
acolhida a partir da deciso do juiz Benjamin Cardozo em Macpherson vs. Buick Co., em que se dispensava o consumidor da
exigncia da relao contratual direta (privity of contract) com o fabricante. Mas a jurisprudncia norte-americana vacilava, ainda,
a respeito da natureza contractual ou extracontratual dessa responsabilidade. O abandono decidido de qualquer tom
contratualista deu-se no caso de Hennigsen vs. Bloomfield, em que se reconheceu na garantia do fornecedor uma seqela at o
usurio final, nos termos da deciso da Suprema Corte de New Jersey. (In: Cdigo brasileiro de defesa do consumidor.
Comentado pelos autores do anteprojeto. So Paulo: Forense Universitria, ano 2001, p. 178).
350
Tome-se o trgico exemplo relativo ao trgico acidente areo, ocorrido aos 17 de julho de 2007 na cidade de So Paulo, que
vitimou todos os passageiros e outros, por exemplo, os que se encontravam no prdio comercial, contra o qual chocou-se a
aeronave. Com efeito, tirante os adquirentes de passagens, os demais no mantinham, de fato, com a companhia area
fornecedora, qualquer relao jurdica de consumo, mas a eles se equipararam, <<arts. 17 e 2o, nico do CDC>>. Isso permitiu
aos familiares o mesmo tratamento jurdico dado aos familiares dos consumidores padro.
127
Por fim, de modo bastante genrico, o Cdigo de Defesa do Consumidor
equipara a condio de consumidores todos os que se exponham s prticas comerciais,
tidas como inadequadas (art. 29).
Toda generalidade desse dispositivo no serve aos exageros interpretativos,
351
mas se traduz em princpio constitucional de proteo aos consumidores abstratamente
considerados.
352
(..) A aludida norma protege, de um lado, os consumidores potenciais, na
fase pr-contratual, das negociaes preliminares ou da oferta; por outro lado, protege
os consumidores que so expostos ou sofrem a ao de diversas prticas abusivas
que se desenvolvem sem relao direta com a concluso de um contrato, como a
publicidade enganosa ou abusiva e outros instrumentos de marketing, como o envio ou
entrega ao consumidor, sem solicitao prvia, de qualquer produto, promoes de
venda (brindes, sorteios, amostragens, concursos, degustaes de produtos, etc.); (...)
Tais prticas, via de regra, como assinalamos, no guardam relao direta com um
contrato previamente concludo entre as partes, de modo a se justificar a extenso
legal do conceito de consumidor para alcan-las.
5.2.2. O conceito de fornecedor segundo a Lei 8.078/90.
Na conceituao do <<fornecedor>> tambm so vrias as possibilidades, mas
prefervel a que concebe como o sujeito que prov ou abastece mercadorias ou servios
aos consumidores.
353
Como um dos sujeitos da relao de consumo, o fornecedor foi definido pelo
legislador brasileiro de modo amplssimo (CDC, art. 3):
(...) toda pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional ou estrangeira,
bem como os entes despersonalizados, que desenvolvem atividades de produo,
351
No possvel imaginar-se que haja extenso inclusive para incluir as empresas em suas atividades negociais,
pelas razes j apontadas.
352
ZANELLATO, Marco Antonio. Noo jurdica...Op. cit., p. . 262.
353
Para Plcido e Silva <<fornecedor comerciante ou estabelecimento que abastece ou fornece habitualmente uma
casa ou um outro estabelecimento dos gneros e mercadorias necessrios ao seu consumo>>. (Vocabulrio
Jurdico. Rio de Janeiro: Forense. 1973, vol. 2. p. 714).
128
montagem, criao, construo, transformao, importao, exportao, distribuio
ou comercializao de produtos ou prestao de servios.
Grande auxlio empresta o direito empresarial no aprofundamento do conceito
de um dos sujeitos da relao jurdica, pois o ncleo central desse ramo da cincia a
profissionalidade.
Outro aspecto importante a bilateralidade da relao, pois esta exige haja um
sujeito consumidor ocupando um dos plos da relao, o que de pronto exclui relaes
trabalhistas.
354
Tambm o poder pblico est apto a essa posio jurdica, por si ou nas suas
formas derivadas de prestao de servios <<concessionrias, permissionrias,
empresas pblicas e outras>>.
355
5.2.2.1. Fornecimento em rede ou cadeia de fornecimento
Alm dos fornecedores, individualmente considerados, pondervel o exame da
rede ou cadeia de fornecedores.
Alis, no novo contexto econmico o individualismo contratual cedeu passo
contratao em cadeia ou grupal, pois na atualidade no se imagina, que o acesso aos
bens e servios, de fato, provenha de um nico fornecedor.
A demanda dos consumidores exigiu que as empresas armassem rede ou no
mnimo colaborao empresria.
356
Essa colaborao no circunstancial, mas
354
Aplicabilidade do CDC aos servios bancrios: ADI 2591/DF- Rel. Min. CARLOS VELLOSO, j.07/06/2006, Tribunal Pleno.
Reqte: CONFEDERAO NACIONAL DO SISTEMA FINANCEIRO x Reqdo: PRESIDENTE DA REPBLICA e CONGRESSO
NACIONAL. EMENTA: CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. ART. 5o, XXXII, DA CB/88. ART. 170, V, DA CB/88.
INSTITUIES FINANCEIRAS. SUJEIO DELAS AO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR, EXCLUDAS DE SUA
ABRANGNCIA A DEFINIO DO CUSTO DAS OPERAES ATIVAS E A REMUNERAO DAS OPERAES PASSIVAS
PRATICADAS NA EXPLORAO DA INTERMEDIAO DE DINHEIRO NA ECONOMIA [ART. 3, 2, DO CDC]. MOEDA E
TAXA DE JUROS. DEVER-PODER DO BANCO CENTRAL DO BRASIL. SUJEIO AO CDIGO CIVIL
355
CDC, art. 3 e 22
356
ITURRASPE, Jorge Mosset. Contratos conexos. Grupos y redes de contratos. Rubinzal-Culzoni, 1999, p. 9.
129
sistemtica, envolvendo muitos contratos dos quais derivam direitos e deveres, em que
h menos contraposio dos interessados e mais grupos de colaborao.
MACEDO JUNIOR ao estudar a teoria dos contratos relacionais, esclarece que
os contratos, de fato, so, antes de tudo, so instrumentos de cooperao social.
357
Com efeito, o fornecimento envolve redes de atividades conexas e
interdependentes, ampliando assim a prpria relao de consumo. Basta que uma das
vrias relaes da rede seja de consumo, j haver da proteo relativa.
358
Haver relao de consumo sempre, que o contrato entre empresas para o
fornecimento de bens ou servios atinjam consumidores finais trabalhadores
vulnerveis e no envolva a aquisio de insumos ou bens de produo...4. Os planos
de sade e de previdncia privada pagos integralmente pelo empregador em favor de
seus funcionrios esto submetidas ao CDC naquilo que afetarem os interesses dos
consumidores.
Claro, cada um dos empresrios se une rede por interesses particularizados,
mas esses ajustes mercantis repercutem diretamente sobre os direitos dos
consumidores, produzindo um encadeamento profissional no fornecimento de bens e
servios.
Sob o ponto de vista jurdico, todos os parceiros so garantes de uma nica
operao econmica para os fins de proteo dos consumidores.
359
O conceito de fornecedor tambm se ampliou e seguindo a linha alem, rumou
ao conceitual de empresariado.
360
357
MACEDO JNIOR, Ronaldo P. Contratos relacionais e defesa do consumidor. So Paulo: Max Limonad,
1998.
358
MACEDO JNIOR, Ronaldo P. Relao de consumo sem contratao de consumo. Quando o empresrio
paga a conta. In: Revista de direito do consumidor. So Paulo: Revista dos Tribunais. n. 27, 1998, p. 42-48.
359
RIBEIRO, Luciana Antonini. A nova pluralidade de sujeitos e vnculos contratuais: contratos conexos e
grupos contratuais. (In: A nova crise do contrato e a nova teoria contratual. Marques, Cludia Lima (org). So
Paulo: RT, p. 429-482).
360
MARQUES, Cludia Lima. Direitos bsicos do consumidor na sociedade ps-moderna de servios. In:
Revista de direito do consumidor. n. 35, So Paulo: RT, 2000, p. 61 ss.
130
(novo 14 do BGB). Esta definio de fornecedor diferente, pois, em
verdade, optou pela expresso empresrio. Empresrio (Unternehmer), segundo o
novo 14 do BGB, uma pessoa fsica ou pessoa jurdica ou uma sociedade de
pessoa, que na concluso de um negcio jurdico est usando de ou com a finalidade
de sua atividade profissional, prpria ou comercial.(...) Na definio alem, a
concentrao toda na atividade profissional ou comercial do agente no mercado, no
no fato deste agente fornecer algum produto ou servio, remunerado ou no, neste
mercado globalizado e desmaterializado.
Isso modificou o conceito dos fornecedores no mercado de consumo. Exemplos
no faltam no reconhecimento disto, principalmente quanto responsabilidade solidria
havida entre vrios empresrios, por exemplo, que apem sua marca no produto, que
prestam servios de cadastramento dos inadimplentes, realizam intermediao de
servios e outros.
361
5.2.2.2. Fornecedores e a gratuidade dos servios
Outra marca tpica na relao de consumo a remunerao.
Isso no significa necessariamente pagamento, pois diferente no haveria
explicao para as duas hipteses que dispensam desembolso pecunirio (CDC, arts. 17
e 29).
Colacionem-se as lies de MARQUES sobre o melhor entendimento da
expresso <<mediante remunerao>> contida no art. 3 da Lei 8.078/90.
362
A expresso remunerao permite incluir todos aqueles contratos em que for
possvel identificar no sinalagma escondido (contraprestao escondida) (uma
remunerao indireta do servio de consumo). (..) O servio de consumo (por exemplo,
transporte) que deve ser remunerado, no se exige que o consumidor (por exemplo,
o idoso destinatrio final do transporte, art. 230, 2, da CF/88) o tenha remunerado
diretamente, isto , que para ele seja oneroso.
361
Filmadora adquirida no exterior que apresentou defeito atribuio de responsabilidade ao representante da
mesma marca no pas (In: Resp. 63.981-SP, Min. Aldir Passarinho, j. 04.05.2000); Cadastro de inadimplentes e a
responsabilidade para os fornecedores da cadeia que se utilizam desta atividade negocial de bancos de dados (In:
Apelao 59946.7347, TJRS, Des. Luis Antonio Coelho Braga, j. 28.2.2000); Incndio em embarcao de empresa
contratada por agncia de turismo, que organizava pacotes tursticos (In: Resp. 291.384/RJ, Min. Rosado de Aguiar,
j. 15.05.01) etc.
362
MARQUES, Cludia Lima. op. cit., p. 328-329.
131
O legislador abriu trs possibilidades: i) remunerao direta feita pelo
consumidor; ii) indireta, por exemplo, nas prticas de marketing, onde o custo diludo no
preo final; iii) servios totalmente gratuitos, mas que ainda sim garantem ao fornecedor
ganhos inerentes sua empresarialidade.
363
Alis, gratuidade em regra falcia, como desvendado no julgado sobre os
contratos de depsitos em conta de poupana em que se reconheceu a remunerao
implcita.
364
Na compra e venda fcil ver o pagamento ou promessa de pagamento, o
mesmo ocorre na prestao de servio (transportes, lavanderias, restaurantes etc), mas
sutil a interpretao, por exemplo no marketing empresarial, concebido como uma das
muitas atividades praticadas para escoar a produo.
Com esse objetivo a empresa adota direta ou indiretamente tcnicas e mtodos,
que se distinguem da produo <<lato sensu>>, nem sempre diretamente remuneradas
pelo consumidor.
365
O marketing empresarial, conforme configurao a ele dada por sua prpria
teoria, corresponde s atividades de pr-venda da empresa e, enquadra-se,
indubitavelmente, como uma espcie de prtica comercial, qualificando-se como uma
prtica comercial por conexo, no tendo natureza contratual, mas pr-contratual, j
que a funo mercadolgica do marketing, sob a tica empresarial, , justamente,
provocar um aumento na demanda; ou seja, diferentemente de ser um ato de
fornecimento em si, consiste em uma prtica que a este leva ou induz, representando,
363
Exemplos no faltam, cite-se o servio hipoteticamente gratuito oferecido a ttulo de demonstrao ou promoo
(acompanhando gratuitamente servio remunerado ou produto adquirido cujo servio de instalao seja oferta da
casa). Pense-se numa determinada concessionria de veculos, cujo anncio promove troca de jogo de pastilhas de
freio com instalao gratuita. Gratuidade hipottica, pois evidentemente o custo do servio estar embutido no
preo de venda da pea automotiva. (MARINS, James. Responsabilidade da empresa pelo fato do produto . So
Paulo:RT, 1993, p. 82)
364
Alguns pugnavam pela inaplicabilidade do CDC aos contratos de poupana pela gratuidade ao depositante ou
ausncia de remunerao s empresas depositrias. Porm, desmistificando a tese da gratuidade: O Cdigo de
Defesa do Consumidor quando define servio, dispe ser ele qualquer atividade fornecida no mercado de consumo,
mediante remunerao, inclusive as de natureza bancria, financeira e de crdito... A caderneta de poupana se
dvida, um servio colocado disposio do consumidor pelos bancos, que lucra com isso. A remunerao qual
a lei no somente uma contraprestao pecuniria paga pelo interessado, mas qualquer tipo de lucro que se
possa extrair da atividade oferecida (Cf. Apel. Civ., 581.830/6, j. 25.04.1996, rel. Juiz Silveira Paulilo, 1.TACSP).
365
SANTOS, Fernando G. Direito do marketing. So Paulo: RT, 2000, p.133.
132
assim, a atividade empresarial que provoca o consumo e, ispo facto, um aumento da
lucratividade, alm de providenciar, ao consumidor, os servios de ps-venda (os
quais, de um certo ponto de vista, visam futuras vendas).
Brilhantes os esclarecimentos sobre a remunerao feita na publicidade:
366
Registrem-se, alis, que o mesmo Cdigo de Defesa do Consumidor regula
as conseqncias da publicidade abusiva e enganosa (art. 36 usque 38) cujas
hipteses no pressupem qualquer relao contratual entre o emissor da mensagem
(via de regra, fornecedor) e o seu receptor (o consumidor).
Enfim, se a remunerao sempre indispensvel, ela pode ser feita por vrias
formas, no apenas pelo tradicional pagamento ou promessa de pagamento.
5.3. Natureza jurdica da proteo ao consumidor
A chegada da Lei 8.078/90 causou certa histeria em alguns setores do
empresariado, aos poucos o Cdigo de Defesa do Consumidor passou aos se devido
lugar.
Embora o regramento seja infraconstitucional, de fato, a proteo jurdica ocupa
espao relevante na Constituio, principalmente pelo tratamento de direito fundamental
dado ao tema.
De fato, na Constituio que se nota a importncia dada pela sociedade
brasileira proteo do consumidor, vista como tema de direito fundamental (CF, art. 5,
XXXII) reforada tambm como princpio informador da ordem econmica (CF, art. 170,
inc. V).
Esses dois dispositivos constitucionais renovam o sistema, propositalmente
colocados, como princpio funciona como elemento que conforma e atualiza a ordem
366
PODEST, Fbio H. Interesses difusos, qualidade da comunicao e controle judicial. So Paulo: RT, 2002,
p. 122.
133
econmica, j na sua condio de direito fundamental, tal como props ALEXY, estimula
a busca pela dignidade humana, pela efetividade das liberdades e pela igualdade real.
367
Alis, a proteo ao consumidor como direito fundamental
368
indica o espao
precioso dado a esse tema, revelador do estgio avanado de constitucionalismo, como
bem definiu CANOTILHO.
369
Constitucionalismo a teoria (ou ideologia) que ergue o princpio do governo
limitado indispensvel garantia dos direitos em dimenso estruturante da organizao
poltico-social de uma comunidade. Neste sentido, o constitucionalismo moderno
representar uma tcnica especfica de limitao do poder com fins garantsticos. O
conceito de constitucionalismo transporta, assim, um claro juzo de valor. , no fundo,
uma teoria normativa da poltica, tal como a teoria da democracia ou a teoria do
liberalismo.
A proteo aos consumidores, enquanto direito fundamental, algo intangvel,
isto , nenhuma regulao pode suprimir-lhe essa condio, o que traz segurana aos
indivduos e a prpria sociedade.
Universalizao dos direitos e liberdades e suas respectivas garantias so
marcos do moderno constitucionalismo, outrora entendidos como simples defesas contra
o poder poltico.
Na verdade, o significado dos direitos fundamentais tem mesmo essas duas
implicncias: uma inerente condio humana <<vida, liberdades>>, invocvel em
qualquer situao; outra delimitadora da ao do Estado, nas manifestaes imperativas
e nas relaes mantidas com a sociedade, por exemplo, evitando abusos <<motivao
nas decises, acesso justia>>.
370
367
ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Op. cit, p. 341.
368
Para Alexy os fundamentais so aqueles essencialmente direitos do homem, transformados em direito positivo. A
estrutura jurdica positivada d aos direitos humanos, desgastados ao longo das guerras e no passar da histria, a
condio de direito fundamental. (ALEXY, Robert. Direitos fundamentais no Estado constitucional democrtico.
In: Revista de direito administrativo. Rio de Janeiro: Renovar, no. 217, jul-set/1999, p.73-75).
369
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional..., op. cit., p. 45-46.
370
Podem assumir essa dupla faceta: O direito fundamental vida, enquanto direito subjetivo, autoriza o amparo judicial frente a
toda atuao dos poderes pblicos que o ameace em sua integridade. De outra parte,como fundamento objetivo do
ordenamento, impe ao mesmo poder pblico, em especial ao legislador, o dever de adotar medidas necessrias para proteger
esses bens, frente aos ataques de terceiros (UBILLOS, Juan Maria Bilbao. La eficcia de los derechos fundamentais frente a
los particulares. Madrid: Imprensa Nacional del Boletin Oficial del Estado, 1997, p. 293).
134
Hodiernamente, direitos fundamentais servem como elemento essencial de
interpretao e de parmetro, por isso, cada vez mais invocados pelos aplicadores do
direito na soluo de questes concretas.
Os direitos fundamentais exigem razovel exerccio hermenutico
371
, no qual o
interessado, observando contedos principiolgicos constitucionais, experimentar, tanto
quanto possvel, a concretizao da fora normativa constitucional.
De outro lado, sendo a proteo do consumidor tambm um princpio
constitucional, funciona como mandado de otimizao, cuja funo realizar algo do
modo mais amplo, mas sem afastamento da realidade ftica e jurdica.
Alis, o princpio da proteo do consumidor tem por propsito estabelecer uma
pauta de atuao ao aplicador.
372
Nas situaes concretas, vividas entre fornecedores e consumidores, as
questes nem sempre se colocam de modo transparente e claro, por vezes parece haver
mais de um princpio aplicvel, v.g. livre iniciativa, funo social da empresa, dignidade
da pessoa humana, o que num primeiro momento dificulta concluses precisas.
Entretanto, sabida a plena convivncia entre os princpios jurdicos, pois nesse
campo no h conflitos, agresses ou excluses tericas.
373
Tambm no exame dos direitos fundamentais, v-se que a Constituio
brasileira de 1988 absolutamente harmnica.
374
371
(...) a interpretao tem significado decisivo para a consolidao e preservao da fora normativa da
Constituio. A interpretao da constituio est submetida ao princpio da tima concretizao da norma. HESSE,
Konrad. A fora normativa da Constituio. Porto Alegre: Sergio Fabris, 1991, p. 84.
372
ALEXY, Robert. Teoria dos direitos..., op. cit., p. 74.
373
GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica..., op. cit., pp. 89-90.
374
MOREIRA, Eduardo Ribeiro: Obteno..., op. cit., p. 12-13.
135
A denominada harmonia advm do texto constitucional uno, derivado do
princpio da unidade da Constituio, em que os princpios mesmo se esparsos no
texto constitucional devem ser lidos de forma integrativa, em harmonia; caso haja
conflito de direitos fundamentais a soluo d-se pela tcnica de ponderao de
interesses. , portanto, erro rotundo, afirmar que os direitos fundamentais so
absolutos. Eles encontram limites na sobrevivncia do ncleo mnimo de outro direito
fundamental que os afasta no caso concreto.
A harmonia dos direitos fundamentais ainda mais tranqila na lida com os
princpios, pois representam valores que amarram o pacto de convvio coletivo.
Nos dias de hoje, os princpios assumem grande importncia, pois no tem sido
fcil para a cincia jurdica estabelecer compromisso aceitvel entre os vrios interesses
e os direitos fundamentais.
A tarefa no simples, pois se busca o bem comum, os valores coletivos, mas
isso no pode implicar afastamento dos ideais democrticos, da ampla liberdade, espao
em que se facultando a cada um sua realizao e escolhas pessoais.
375
Esse convvio e harmonia inundam os institutos jurdicos e as relaes privadas,
no se configurando simples nova abordagem, mas fundamento real e efetivo de todo
sistema jurdico.
376
De outra banda, se o constituinte inseriu a proteo do consumidor como
princpio informador da ordem econmica, buscava estabelecer compromisso de todos os
atores econmicos com a existncia da dignidade pessoal e com a justia social.
Esse objetivo, na expresso de AFONSO DA SILVA, revela-se no princpio de
integrao previsto no artigo170 da Constituio Federal.
377
375
BODIN DE MORAES, Maria Celina. Constituio e direito civil: Tendncias. Op. cit.
376
Louvores a Gustavo Tepedino, pois antes da disciplina consumerista proclamava aplicao dos direitos
fundamentais nas relaes jurdicas entre particulares. (Temas de direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2004).
377
Princpio de integrao expresso do constitucionalista, so princpios constitucionais que objetivam, direta ou
indiretamente, resolver os problemas da marginalizao regional ou social. (SILVA, Jos Afonso da. Curso de
direito constitucional positivo. op. cit, p. 728).
136
O jogo de interesses entre as empresas fornecedoras e os consumidores
desafia a disciplina jurdica, pois devem manter-se em equilbrio e ao mesmo tempo sem
que isso implique em afastamento dos interesses sociais.
Se todos os princpios convivem pacificamente, nada justifica que a liberdade de
iniciativa no contribua com a defesa do consumidor, com o crescimento econmico ou
com outros objetivos constitucionais.
O papel do Poder Judicirio efetivar essa convivncia de modo concreto,
exigindo dos magistrados tarefa interpretativa e argumentativa
378
para a compatibilizao
e harmonizao de um sem nmero de valores.
Nessa tarefa e partindo-se da premissa de que no h conflitos entre os
princpios
379
, a resoluo passa pelo sopesamento ou balanceamento e no pela
excluso.
Tome-se o exemplo singelo de convivncia real entre a defesa do consumidor e
a livre concorrncia, ambos, dizem as escolas do direito, afirmam o consumidor como
destinatrio das normas concorrenciais.
380
378
Sobre a argumentao jurdica, interessa conhecer a obra de Ferraz, seguidor de Theodor Viehewg: O direito
parte e deve ser provado por quem alega, porm no em toda prova que pode reduzir-se ao evidenciado. Toda
alegao necessita para o seu aproveitamento de um raciocnio jurdico, nem sempre se resolve pela lgica, mas
por raciocnios persuasivos que influenciam fortemente a deciso. Diz o mestre raciocinar juridicamente forma de
argumentar (FERRAZ Jr., Tercio S. Introduo ao estudo do direito: Tcnica, deciso, dominao. So Paulo:
Atlas, 2003, p. 324).
379
Alguns vem como impossvel os conflitos entre princpios. Eros Grau equipara os princpios s normas, optando
o intrprete pelo de maior prevalncia (comunicao feita no Seminrio Internacional de Direito do Consumidor, So
Paulo, 24 a 27 de setembro de 1990). Outros admitem, entre os princpios pode ter conflitos, no caso entre defesa
do consumidor e a iniciativa privada prevalece o primeiro (COMPARATO, Fbio K. A proteo do consumidor na
Constituio brasileira de 1988. In: Rev.Direito Mercantil. So Paulo: RT, . n. 80, 1990, p. 71).
380
(...) as normas concorrenciais tm interesse bem definidos na tutela do consumidor. (...) esses interesses podem
ser de dois tipos: interesse proteo e interesse satisfao. Protegendo o consumidor, a norma concorrencial visa a
estabelecer o equilbrio das relaes de mercado, buscando a equidade e a boa conduo dessas relaes. O
direito concorrencial tambm tem interesse e, buscar a satisfao do consumidor. Tudo quanto produzido s faz
sentido porque ser consumido pelo consumidor, sendo a satisfao dessas necessidades um incentivo produo.
(MARTINEZ, Ana Paula. A proteo dos consumidores pelas normas concorrenciais. In: Revista de Direito do
Consumidor. So Paulo: Revista dos Tribunais. vol 52, 2004).
137
Entre tantas previses as regras <<Leis 8.078/90 e a 8.884/94>> concretizam os
princpios constitucionais da livre concorrncia e da defesa do consumidor (CF, art. 170,
inc. IV e inc. V).
Tambm no exame particularizado das vrias regras do Cdigo de Defesa do
Consumidor, v-se ntida interferncia nas relaes concorrenciais, pois um s fato pode
desencadear aplicabilidade de normas relativas aos dois princpios constitucionais.
381
Vejamos, nos mercados oligopolizados (alguns poucos agentes, v. g. transporte
areo) ou monopolistas, onde s um domina (fornecimento de gua, energia), constata-
se ainda mais a necessidade de integrao entre <<concorrncia e consumidor>> e
desses com os princpios da justia social e dignidade humana.
Com efeito, a concentrao de atividades tira do consumidor as opes
desejveis, deixando-o ainda mais vulnervel, o que amplia as razes jurdicas de sua
indispensvel proteo.
382
O reconhecimento prvio dessa fragilidade nas relaes de consumo
assumido na Constituio de 1988, pois o sistema constitucional objetiva conferir
proteo a classe de pessoas, que presumidamente so mais vulnerveis.
Tanto assim, que o Estado chamou para si o compromisso da defesa dos
interesses dos consumidores, incumbindo-se, na instituio e no desenvolvimento de
polticas prprias que envolvem as relaes de consumo.
383
A defesa do consumidor opo poltica de nossa nao, a exemplo do que
fizeram vrios pases.
384
381
FORGIONI, Paula. Os fundamentos do antitruste. So Paulo: RT, 1998, p. 248.
382
SAYEG, Ricardo Hasson: A proteo do consumidor frente ao monoplio. (In: Revista do IBrac. vol 3, no. 5,
So Paulo, 1996, p. 105).
383
Sobre a poltica de proteo aos consumidores nos pases da Amrica do Sul, sugere-se consulta a pgina
eletrnica do Ministrio da Justia (atlas mercosul), acesso em 17 de maio de 2008.
138
Isso porque, a ordem econmica, as liberdades: <<iniciativa e concorrncia>>
seriam vazias se o prprio mercado no fosse protegido, sem o mnimo de mnimo de
regulao, o consumidor, como valor mais precioso do mercado, estaria mngua, o que
afetaria qualquer atividade empresarial e o prprio mercado.
SMITH foi enftico ao disseminar a idia, de que o consumo , de fato, o nico
objetivo da produo. Para ele o interesse do produtor termina no exato momento em
que o consumidor d-se por satisfeito.
385
Por outro lado, preciso no deixar essa soberania como simples utopia,
conforme observado por DE LUCCA, que v na prpria evoluo da economia uma
soluo concreta, pois dia a dia confere-se maior proteo aos consumidores, modo
realista e menos ingnuo de dar verdadeiro poder do consumidor nas relaes de
mercado:
386
De outro lado, a chamada economia de mercado engendrara uma idia
absolutamente falsa e, tambm muito provavelmente cnica de que o consumidor
favorecido pelo sistema da livre concorrncia entre as empresas e pela multiplicao
de bens e dos servios colocados sua disposio, iria tornar-se uma espcie de
monarca do mercado, embora alguns espritos mais argutos j denunciassem a falcia
de tal dico, tal como pode se ver em Zola e Charlos Gide.
Essa abordagem constitucional serve de base ao exame de muitos campos do
direito, alinhando-se s fileiras dos direitos fundamentais e dos princpios conformadores
da ordem econmica, a proteo jurdica do consumidor age sobre todas as leis e atos
normativos.
387
384
No se deve confundir poltica das relaes de consumo com a simples defesa do consumidor, embora esta seja
importante faceta daquela, porm com seu objeto mais restrito (ARRUDA ALVIM, Jos Manoel et al. Cdigo do
consumidor comentado. So Paulo: RT, 1995, p. 21).
385
SMITH, Adam. A riqueza das naes: investigao sobre sua natureza e suas causas. So Paulo: Nova
Cultural, 1988, cap. 8.
386
DE LUCCA, Newton. Direito do Consumidor. So Paulo: RT, 1995, p. 14.
387
MARQUES, Cludia Lima. Dilogo entre o Cdigo de Defesa do Consumidor e o novo Cdigo Civil: Do
dilogo das fontes no combate s clusulas abusivas. (In: Revista de direito do consumidor. n. 45. So Paulo:
RT, 2003, p. 71ss.).
139
O exemplo mais forte disso a afirmao das premissas constitucionais no
prprio Cdigo de Defesa do Consumidor.
5.4. Os princpios assumidos pelo CDC
A Lei 8.078/90 adotou tcnica legislativa moderna, pois mesmo tratando de
modo especfico da relao de consumo, abordou-a nos seus mais variados aspectos.
Adotaram-se as mltiplas facetas tradicionais <<civis, processuais, penais e
outras>>, mas no se perdeu a oportunidade de inserir um novo modo de encarar o
direito.
J foi dito que as grandes codificaes so tcnicas do passado, a tendncia
adotar sistemas ou microssistemas, objetivando-se dar melhor atendimento
determinadas situaes jurdicas, v.g. lei falimentar, registros pblicos e outras.
No caso do consumidor isso mantm viso mais ampla do sistema normativo,
ao mesmo tempo personaliza ainda mais o trato dos seus interesses e direitos.
388
Isso tira do direito do consumidor qualquer vis de sub-ramo do direito, mantm
certa independncia do direito civil, comercial e econmico
389
, mas isso no isola a Lei
8.078/90 que mantm dilogo permanente com outros diplomas, principalmente com a
sua fonte primria que a Constituio Federal.
TEPEDINO critica com a maior correo os que tomam o Cdigo de Defesa do
Consumidor como microssistema hermtico e totalmente alheio.
390
388
NERY JUNIOR, Nelson. Os princpios gerais do cdigo brasileiro de defesa do consumidor. (In: Revista de
Direito do Consumidor. So Paulo: RT, v. 3, 2002, p. 44 ss).
389
COMPARATO v o direito do consumidor como sub-ramo do direito econmico. COMPARATO, Fbio Konder. A
proteo do consumidor: Importante captulo do direito econmico, op. cit, p. 89 ss.
390
TEPEDINO, Gustavo. op. cit., p. 278.
140
Entretanto, no se pode concordar com as concluses apresentadas,
segundo as quais os estatutos formam sistemas prprios, desprovidos de uma unidade
global de princpios. Se assim no fosse, se assistiria a uma proliferao de valores
conflitantes, expresso de presses polticas contingentes v.g. fornecedores e
consumidores, locadores e locatrios, produtores rurais e agricultores etc. levadas a
efeito por processo legislativo simplificado. Ao contrrio, as leis especiais, se
distanciam do Cdigo Civil, de igual grau hierrquico, devem se submeter tbua
axiolgica unificante da Constituio da Repblica. O sistema, assim, concebido, se
reunifica, sendo indispensvel ao intrprete buscar novas regras hermenuticas,
capazes de fazer incidir diretamente as normas constitucionais em todas as relaes
de direito civil e revisitar, desse modo, a disciplina infraconstitucional.
Alis, no poderia ser diferente, pois toda grandeza da proteo jurdica do
consumidor mantm esse status, enquanto houver respeito centralidade da
Constituio, ordem suprema e que d parmetro valorativo s relaes privadas.
391
No se trata de simples novo modo de interpretao, mas na verdade jungir o
direito privado ao direito constitucional, pondo fim ao isolacionismo doutrinrio secular, de
modo a alcanar os objetivos centrais da Repblica.
H complexidade no ordenamento jurdico, mas inadequado separ-lo em
micro-sistemas, em categorias fechadas e distantes do projeto global da sociedade.
Esse o paradigma para a iniciativa econmica, a quem no se permite
desvinculao do desenvolvimento social, pois h possvel e desejvel entrelaamento
aos princpios constitucionais da dignidade da pessoa humana, solidariedade e outros.
O CDC consagra-se nesse perfil (art.4 caput), estabelecendo, como poltica
nacional de relaes de consumo, o atendimento das necessidades dos consumidores,
valorizando-o em sua dignidade.
391
BITTAR, Carlos A.; BITTAR FILHO, C.A. Direito civil constitucional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003;
HESSE, Konrad. Derecho constitucional y Derecho privado. Trad. Gutirrez. Madrid: Civitas, 1995; MORAES,
Maria C.B. de. A caminho de um direito civil constitucional. Revista de Direito Civil. So Paulo, v. 65, p. 21-32,
jul./set. 1993; PERLINGIERI, Pietro. Perfis..., op. cit; PRATA, Ana. A tutela constitucional da autonomia privada.
Coimbra: Almedina, 1982; TEPEDINO, Gustavo. As relaes de consumo e a nova teoria contratual. In: Temas
de Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. p. 199-215 e Premissas metodolgicas para a
constitucionalizao do direito civil. In: Temas de Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. p. 1-22 etc.
141
Alis, a dignidade um dos elementos nucleares da Constituio brasileira:
fundamento da Repblica; direito fundamental; escopo da ordem econmica, mantendo-
se prxima ao eixo traado na Declarao Universal dos Direitos Humanos (ONU-1948) e
suas ampliaes realizadas em Viena (1993).
392
Ncleo dos valores centrais da sociedade, a dignidade amlgama todos os
outros direitos individuais e coletivos, refletindo-se como postulado do Cdigo de Defesa
do Consumidor.
393
Concebido como referncia constitucional unificadora de todos os direitos
fundamentais, o conceito de dignidade da pessoa humana obriga a uma densificao
valorativa que tenha em conta o seu amplo sentido normativo constitucional e no uma
qualquer idia apriorstica do homem, no podendo reduzir-se o sentido da dignidade
humana defesa dos direitos pessoais tradicionais, esquecendo-a no caso dos direitos
sociais, ou invoc-la para construir teoria do ncleo da personalidade individual,
ignorando-a quando se trate de garantir a base da existncia humana.
Assim, qualquer norma mantida nesse eixo se legitima, fora dele h manifesta
contrariedade constitucional. Sobre isso, ITURRASPE afirma de modo contundente, a
pessoa humana eixo das preocupaes do direito atual, pblico ou privado, despreza-
se, alis, a diviso proposta sobre direitos de terceira ou quarta gerao, dado que o
escopo da ordem jurdica contempornea busca pela proteo mais plena e integral.
394
392
Sobre dignidade humana: PIOVESAN, Flvia. Temas de direitos humanos, So Paulo: Max Limonad, 2003, p.
393; FARIA, Jos Eduardo. Democracia e governabilidade: Os direitos humanos luz da globalizao
econmica. In: Direito e globalizao econmica: Implicaes e perspectivas. Org. Jos E. Faria. So Paulo:
Malheiros, 1998, p. 149-157.
393
CANOTILHO, J.J. Gomes e MOREIRA, Vital. Constituio da repblica portuguesa anotada Coimbra: Coimbra
Editora, 1991, p. 58/59.
394
ITURRASPE, Jorge M. Violacin de la confiabilidad en el negocio de la informacin comercial. (In: Daos
globalizacin, estado, economia. Buenos Aires: Rubinzai-Culzoni, 2000, p. 9 ss.). De qualquer modo, relembremos
com o Supremo Tribunal Federal a interseco do direito privado e o direito constitucional: direitos de primeira
gerao (direitos civis e polticos) compreendem as liberdades clssicas, negativas ou formais, e realam o princpio
da liberdade; direitos de segunda gerao (direitos econmicos sociais e culturais) que se identificam com as
liberdades positivas, reais ou concretas acentuam o princpio da igualdade; direitos de terceira gerao
materializam poderes de titularidade coletiva atribudos genericamente a todas as formaes sociais, consagram o
princpio da solidariedade e constituem um momento importante no processo de desenvolvimento, expanso e
reconhecimento dos direitos humanos, caracterizando, enquanto valores fundamentais indisponveis, nota de
essencial inexaurabilidade (STF, Pleno, MS 22.164-SP, rel. Min Celso de Mello, j. 30.10.95, v.u., DJU 17.11.95). (In:
NERY, Rosa M. de Andrade. Introduo ao pensamento..., op. cit., p. 302, ).
142
Sob essa perspectiva mais plena e integralista so compreensveis as crticas
formuladas por PERLINGIERI contra parte da doutrina brasileira, que ainda v no Cdigo
de Defesa do Consumidor um microssistema quase isolado.
395
Na Itlia no h verdadeiramente um CDC, pois na realidade intil, j que
presentes em vrias normas. Alis, a tutela do consumidor no apenas do
consumidor, pois as normas de mercado no acabam no interesse do CDC. H
inmeras normas que se integram. Com efeito, dizer que o sistema unitrio significa
que todos se voltam carta constitucional.
Atividades privadas e empresariais, sejam l quais forem os seus objetivos,
podem e devem voltar-se ao asseguramento de existncia digna de todos (CF, art. 170),
isso no contraria o liberalismo e o patrimonialismo, salvo em repudiar seus excessos
indesejveis.
Enganam-se os que vem muita distino entre as finalidades estatais e
aquelas almejadas pela iniciativa privada, pois ambas voltam-se ao cumprimento dos
objetivos constitucionais.
Da propriedade, tida outrora como ncleo fundamental, passou-se ao homem e
ao seu bem estar, elementos fundantes de toda ao pblica ou privada.
Por certo, o hermetismo que cobria a Lei 8.078/90 foi estratgico para a sua
preservao, at pela centralidade ento exercida pelo Cdigo Civil de 1916, mas como o
tempo demonstrou, o legislador disciplinando as relaes de consumo, de fato, deixou
em aberto o mais amplo dilogo entre o Cdigo de Defesa do Consumidor e as outras
leis e estatutos (CDC, art. 7).
O CDC no pretendeu esgotar o tema, dispondo-se sempre ao dilogo com o
sistema geral, influenciando e influenciando-se por outros estatutos.
396
395
PERLINGIERI, Pietro. A atualidade do direito civil-constitucional, Palestra proferida no Congresso de direito civil
constitucional na Cidade do Rio de Janeiro, realizado no dia 21 de setembro de 2006.
396
Tambm o CDC pode influenciar o NCC/2002, oxigenando-o (na bela expresso de Antnio Janyr DallAgnol
Jnior) de forma a renovar o sistema geral recm-aprovado. (In: MARQUES, Cludia L. Dilogo., op. cit., p. 71 ss).
143
Esse dilogo ainda se mostra mais aberto, pois h prodigalidade da lei
reguladora quanto a principiologia jurdica, isto , nos <<arts. 1 a 7>> estabeleceu-se
uma tbua de princpios informadores do sistema.
Releve-se a poltica nacional de relaes de consumo (CDC, art. 4), em muito
se aproxima de grande nmero de princpios universais, manifestando tambm seu
verdadeiro escopo, pois isso nominada por GRAU como norma-objetivo de eficcia total
e imediata.
397
O art. 4 do CDC, para aquele autor reduz-se em trs princpios bsicos: a)
reconhecimento da vulnerabilidade do consumidor; b) harmonizao dos interesses dos
participantes da relao de consumo; c) represso a todos os abusos.
398
a) Da vulnerabilidade
A proteo ao vulnervel antiga na histria do homem, alis, decorrente do
princpio de interpretao em favor do devedor, em que se protegiam os devedores de
crditos abusivos.
399
Na verdade, a presuno de vulnerabilidade do consumidor reflete o princpio
constitucional da isonomia, que, por sua vez, repercute em todo o mercado de consumo
e no manejo das relaes privadas, que antes disso estavam calcadas numa igualdade
virtual.
400
397
GRAU, Eros R. Interpretando o cdigo de defesa do consumidor; algumas notas. (In: Revista de Direito do
Consumidor, n. 5, So Paulo: RT, 1993, p. 185). Confiram-se: (...) apresentam como grande virtude possibilitar a
introduo no universo normativo dos fins perseguidos pelo sistema (...). Em outros termos, a existncia de uma
norma-objetivo, dentro de um conjunto de normas jurdicas, importa em que estejam normalizados, isto ,
transformados em jurdicos, determinados fins econmicos e sociais.
398
Idem, p. 188.
399
LORENZETTI, Ricardo. Fundamentos do direito privado. Trad. Vra Maria Jacob de Fradera. So Paulo: RT,
1998, p. 137.
400
A igualdade aparente sempre esteve acompanhada da autonomia privada, ambas inerentes ao liberalismo
clssico, sistema atualmente to questionado. De qualquer modo, no possvel deixar de considerar com JAYME,
a autonomia da vontade que afirma o indivduo perante o Estado, valorizando-o como pessoa humana, dotada de
direitos fundamentais. (Jayme, Erik. Identit cultural et intgration: le droit international priv postmoderne. Apud:
144
A vulnerabilidade do consumidor
401
revela fragilidade tcnica, jurdica e ftica,
pois o sujeito no conhece com profundidade o produto ou o servio que est usando ou
adquirindo.
402
Sendo presumida a vulnerabilidade do consumidor, refora-se ainda mais a
busca pela igualdade real:
403
Isonomia real. Em ateno ao art. 1. da Res 39/248, da Assemblia Geral da
ONU, de 16.4.1985 (106 Reunio Plenria, de 9.4.1985), a norma comentada
reconheceu o consumidor como a parte mais fraca na relao de consumo. Assim,
para atender ao princpio da isonomia (CF 5 caput), o CDC criou vrios mecanismos
para fazer com que se possa alcanar a igualdade real entre fornecedor e consumidor,
(...) So exemplos de aplicao da isonomia pelo texto do CDC: a inverso do nus da
prova em favor do consumidor (CDC, 6 VIII); a interpretao dos contratos de
consumo em favor do consumidor (CDC, 47); a eficcia erga omnes da coisa julgada
na ao coletiva para defesa de direitos individuais homogneos, quando procedente o
pedido (in utilibus) (CDC 103 III).
Nada mais adequado, atualmente o consumo massificado e impessoal, o que
agrava ainda mais a posio do consumidor, parte mais fraca nas relaes de consumo.
Sobre o real sentido dessa vulnerabilidade, confiram-se seus trs aspectos
clssicos: tcnica; jurdica; ftica.
404
A vulnerabilidade tcnica, abraada no CDC, traduz-se na falta de
conhecimentos especficos sobre o objeto, quanto suas caractersticas e utilidade.
ZANCHET, Marilia. A proteo dos consumidores no direito internacional privado brasileiro. In: Revista de
direito do consumidor. So Paulo: RT, vol 62, abr-jun/2007, p. 173-219).
401
A vulnerabilidade tem vrias nuances: A doutrina Argentina apresenta as seguintes formas da vulnerabilidade do
consumidor: pode decorrer da forma de contratao, pois h mais possibilidades de se estipularem clusulas
abusivas nos contratos de adeso. Outra forma de vulnerabilizar o sujeito da relao de consumo so as tcnicas
de venda, tais como ofertas fora do estabelecimento comercial, as possibilidades de vendas a crdito, os
consrcios, as vendas com prmios e brindes. (...) o Chile tambm nos traz doutrina que refere os contratos
distncia como forma de vulnerabilidade do consumidor, j que ele no tem possibilidade de verificar o bem. (...)
jurdica, por no apresentar efetiva capacidade de negociao, problema tpico dos contratos standard e das
condies gerais de contratao. (ibidem)
402
SIMO, Jos Fernando. Vcios do produto no novo cdigo civil e no cdigo de defesa do consumidor. So
Paulo: Atlas, 2003, p. 34.
403
NERY JUNIOR, Nelson e NERY, Rosa M.de Andrade. Cdigo civil...,op. cit, p. 953.
404
MARQUES, Cludia Lima. Contratos..., op. cit., p. 270.
145
J a jurdica ou cientfica a vulnerabilidade, decorrente da ausncia de
conhecimentos jurdicos especficos ou de outros ramos da cincia como economia,
contabilidade, medicina, entre outras.
Por fim, a vulnerabilidade ftica ou scio-econmica aquela que manifesta a
inferioridade econmica do consumidor.
Estamos com STIGLITZ, o principal fator de vulnerabilidade a deficincia de
informao sobre produtos e servios. Nem sempre h ausncia de informao, mas h
sua deficincia, pois no raro ela se apresenta estereotipada, deformada e ineficaz.
405
Alis, a informao e o saber nunca foram to importantes como so no mundo
contemporneo, cercado de novos inventos, novos mercados, novas tecnologias, o saber
diminui o enorme abismo entre os provedores de produtos e os consumidores.
No constitucionalismo moderno, o sujeito centro do direito, mas isso s tem
significado real quando a informao tiver destaque nas estratgias dos fornecedores,
pois alta a interferncia desse vetor sobre as escolhas dos consumidores.
A vulnerabilidade tem sido debatida na comunidade jurdica internacional,
mesmo na Amrica do Norte onde o liberalismo e a autonomia da vontade sempre foram
to bem defendidos.
406
Isso favorece a compreenso dos negcios de consumo e a interpretao dada
ao regime contratual <<arts. 47 do CDC e 423 do CC>>, relativamente ao trato de
clusulas ambguas, obscuras.
407
405
STIGLITZ, Gabriel. O direito contratual e a proteo jurdica do consumidor. (In: Revista de direito do
consumidor. So Paulo: RT, n. 1, mar./1992, p. 127-133)
406
(..)ao observar a tendncia norte-americana em referir os direitos fundamentais como argumento para resolver os
litgios internacionais, bem como, ao analisar alguns casos da Corte Constitucional alem, constata a importncia
dada a defesa dos direitos do homem na atualidade. Percebe que o valor centra-se, volta-se ao indivduo. (...)
porm, certamente, sem os matizes da diferena que somente so destacadas na ps-modernidade, com o advento
do consumo. (TRINDADE, Canado: A evoluo doutrinria e jurisprudencial da proteo internacional dos
direitos humanos nos planos global e regional:as primeiras quatro dcadas. In: Revista de informao
legislativa. Braslia: Senado Federal, no. 90, abr-jun/1986, p. 233-288)
146
b) Da harmonizao dos interesses dos participantes da relao de consumo.
Sob o enfoque econmico conta-se com a racionalidade dos agentes, com o
valor e com a escassez dos recursos. De fato, a ordem produzir a maximizao de
recursos e o bem-estar dos investidores.
408
No entanto, a produo no pode ser realizada somente pelo enfoque
econmico, pois o primado de todas as relaes a dignidade humana, o que exige
padres mnimos de conduta tais como tica, equilbrio, boa-f etc.
Alis, a eticidade, equidade, equilbrio e boa-f objetiva so premissas bsicas
esculpidas no CDC, acarretando infindveis deveres, pois nenhuma das liberdades,
inclusive a dos negcios, verdadeiramente absoluta.
Outro marco das relaes privadas a justia social, delineada pela
Constituio de 1988.
409
(...) A Constituio de 1988 ainda mais incisiva no conceber a ordem
econmica, sujeita aos ditames da justia social para o fim de assegurar a todos
existncia digna. D a justia social um contedo preciso. Preordena alguns princpios
da ordem econmica a defesa do consumidor, a defesa do meio ambiente, a reduo
de desigualdades regionais e pessoais e a busca do pleno emprego - que possibilitam
a compreenso de que o capitalismo concebido h de humanizar-se (se que isso seja
possvel).
407
O art. 47 do CDC inspirou o art. 423 do Cdigo Civil brasileiro, o que contribuiu no desenvolvimento das relaes
privadas em geral. Confiram-se os seguintes comentrios:O art. 423 reconhece a contratualidade da adeso,
mesmo que ela seja privada do espao de discusso de clusulas pela existncia de certo desequilbrio entre os
contratantes. Em virtude desse desequilbrio prvio, caber ao ordenamento uma interveno mais drstica sobre
os contratos dessa natureza, a fim de que a parte mais dbil possa se relacionar com total inteleco da avena.
(ROSENVALD, Nelson et al. Cdigo civil comentado. Doutrina e jurisprudncia. Coord. Min. Csar Peluso,
Barueri: Manole, 2007, p. 316).
408
Resulta que os agentes, de forma racional,visam maximizar sua satisfao individual, transferindo seus recursos
para aquelas posies e/ou situaes que lhes ofeream o mximo bem-estar ou o mnimo prejuzo (SZTAJN,
Raquel. Notas de anlise econmica: contratos e responsabilidade civil. In: Revista de direito mercantil,
industrial econmico e financeiro.So Paulo : RT, n. 111, 1998, p. 9-29)
409
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito..., op. cit., p. 721-22.
147
Atualmente, os princpios <<dignidade e justia social>> so importantssimos.
Imagine-se o efeito disso em pases, como o Brasil, que vivenciam consumo francamente
em ascenso.
410
A incluso das camadas de mais baixa renda no mercado de consumo deveu-
se a muitos fatores: socioeconmicos, culturais, como por exemplo, maior oferta de
crdito, aumento na oferta de empregos, abertura de importaes e tantos outros, todos
em proveito dos produtores e dos consumidores.
Ampliaram-se os negcios e os riscos, o que demanda forte poltica de consumo
organizada.
411
Nisso o papel do Estado muito relevante
412
, harmonizando, tanto quanto
possvel, a realizao concreta dos princpios constitucionais que circulam a atividade
econmica.
413
410
Para se ter idia, em 1998, os representantes da classe E a mais baixa da pirmide eram 13% do total. Em
2008, esse ndice diminuiu para 1,8%. (...) De acordo com os dados do Brasil em foco, em 2008, o consumo das
famlias deve atingir R$ 1,74 trilho, o que mais de 60% da projeo do Produto Interno Bruto (PIB) do pas. O
consumo final das famlias de 2006 para 2007 cresceu em um nvel maior que o PIB. Ou seja, impulsionou o PIB
para cima. E a perspectiva para 2008 que o PIB cresa no Brasil 4,8%, graas a um crescimento maior do
consumo das famlias: de 6,8%. (NEVES, Felipe. Consumidor atento. In: Revista Procon-SP. So Paulo: Procon,
n. 11, jul-ago 2008, p. 38).
411
(...) A nfase dada ao papel atuante e essencial que os consumidores deve ser dada igual ateno quanto
dispensada aos produtores, distribuidores, importadores ou fornecedores. Sua confiana no mercado pr-requisito
para o sucesso. Para serem atuantes, devem ter opes no mercado alm de receberem as informaes relevantes.
(BOURGOIGNIE, Thierry. A poltica de proteo do consumidor: desafio frente. In: Revista de direito do
consumidor, n. 41. So Paulo: RT, mar.2002, p. 30)
412
(...) os tempos mudaram, e hoje, o Estado visto como o grande rgo de equilbrio e promoo social e
econmica, notvel financiador, excelente consumidor e generoso scio, capaz de suportar riscos a que os
empresrios particulares se esquivam. Assim, no difcil perceber que, sendo o Estado o principal lder e
responsvel pela organizao da economia e pela promoo social, toca-lhe orientar e controlar a atividade de
particulares, mxime quando a estes se delega, num aspecto principal ou subsidirio, total ou parcial, executar uma
parte desse mister. (FRONTINI, Paulo S. A atividade negocial e seus pressupostos econmicos e polticos. In:
Revista de direito mercantil, industrial, econmico e financeiro. So Paulo: RT, n. 17, 1975, p. 34)
413
O direito do consumidor avanado contribui na apenas para atribuio de uma proteo adequada do
consumidor, a quem este procura proteger, mas tambm porque colabora com o prprio desenvolvimento do
mercado em questo, que se torna mais competitivo e eficiente capaz de oferecer produtos com grau de qualidade
superior, a preos inferiores. E ainda: Esse aparente conflito [entre defesa dos consumidores e livre concorrncia]
baseia-se na premissa de que o direito do consumidor e o direito concorrencial pressupem lgicas distintas:
enquanto o direito concorrencial pressupe a vulnerabilidade do consumidor. Entretanto, o conflito meramente
aparente, pois ambos os sistemas tm o objetivo final de proteger o consumidor. A proteo do mercado ser um
dos meios de concretizar essa proteo. (FELLOUS, Beyla E. Proteo do consumidor no Mercosul e na Unio
Europia. So Paulo: RT, 2003, p. 165).
148
O papel do Estado indispensvel na regulao da complexa e sofisticada
produo, exige-se o desdobro dos cuidados com a segurana dos servios e dos
produtos, agindo de modo forte sobre a sociedade de risco.
414
J o fornecedor assume obrigao de segurana com os consumidores:
415
O consumidor que adquire um produto ou servio oferecido no mercado
brasileiro passa a ter, no sistema do CDC, dois tipos de garantia: a garantia legal de
adequao do produto ou servio (...) e a garantia de segurana razovel do produto,
imposto pelo CDC nos arts. 8 a 17 e que tem por fim a prot
Alis, a atividade empresarial sempre est associada aos riscos econmicos
(resultados positivos ou negativos). Tambm o que ocorre com profissionais liberais,
que no esto livres, a despeito da tcnica e percia, de possvel ocorrncia de vcios nos
servios prestados.
Esses riscos nas relaes de consumo so transferidos objetivamente aos
fornecedores, superando o que ocorria no passado, em que os riscos eram suportados
pelo Estado e pela sociedade, trazendo grande descontentamento, especialmente porque
muitos ficavam sem soluo, em razo da dificuldade na rdua comprovao de culpa.
Atualmente, optou-se pela responsabilidade objetiva
416
, o que no afastou
momentos onde a sociedade suporte sozinha os riscos do desenvolvimento do produto
ou do servio.
417
414
(...) em que determinados fatores processos produtivos complexos, modernos, rpidos, eficientes e perigosos;
globalizao, unio empresarial e internacionalizao de produtos com vistas diluio da responsabilidade;
publicidade, mtodos promocionais, produo e comercializao em massa potencializam erros e danos em grande
escala. (EBERLIN, Fernando B. v. T. Responsabilidade dos fornecedores pelos danos decorrentes dos riscos
do desenvolvimento: anlise sob a tica dos princpios gerais da atividade econmica. In: Revista de Direito
do Consumidor. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 64, 2007, p. 9-42).
415
MARQUES, Cludia Lima. Contratos no cdigo..., op. cit., p. 1024.
416
Nessa responsabilidade no se demanda a comprovao da culpa, diferentemente do sistema clssico ou
responsabilidade subjetiva na qual se exige prova da culpa, dano e o nexo.
417
EBERLIN, Fernando B. von Teschenhausen. Esclarece h riscos que so suportados pela sociedade como so
os riscos do desenvolvimento: risco de desenvolvimento exatamente isso, ou seja, a descoberta, graas
evoluo cientfica aps a introduo de um bem de consumo no mercado, de que ele intrinsecamente lesivo
sade e segurana dos consumidores. O mesmo autor d vrios exemplos (Contergan-Talidomida, Viox,
Furadeiras Black & Decker e tantos outros. (Responsabilidade..., op. cit. p. 9-42)
149
Entretanto, mesmo assim, sempre ser perquirido ao fornecedor se todas as
medidas necessrias e conhecidas poca foram adotadas
418
(CDC, inc. III do 1 do
art. 12).
419
Deixe-se claro, isso difere do alerta ou chamamento dos consumidores, quando
o fornecedor esteja ciente do defeito do produto ou servio, aps sua colocao no
mercado de consumo (CDC, 1 do art. 10).
420
De qualquer modo, a consagrao da responsabilidade objetiva ocorreu no art.
931 do Cdigo Civil de 2002, muito embora sem as mesmas restries explcitas do
Cdigo de Defesa do Consumidor (art. 12).
A responsabilidade objetiva, de fato, foi consagrada, mas isso no pode implicar
em efeito paralisante no imprescindvel desenvolvimento cientfico e tecnolgico, no
418
(...) O fornecedor que quiser se eximir de responsabilidade sob o argumento dos riscos do desenvolvimento deve
procurar (em normas tcnicas e cientificas, usos ou costumes) meios de demonstrar que o produto colocado no
mercado foi submetido aos mais rigorosos e avanados estudos at ento existentes e que h um
acompanhamento e um aperfeioamento cientifico, por parte do fornecedor, que permitir a descoberta e soluo de
problemas eventualmente descobertos. Para Castro (RDC 44, p. 133) o critrio determinante o mais avanado
estado da cincia e da tcnica mundial, da ser necessrio estar o fornecedor sempre atualizado, entendido
objetivamente com a essncia do conhecimento. (Idem)
419
Art. 12. O fabricante (...) respondem, independentemente da existncia de culpa, pela reparao de danos
causados aos consumidores por defeitos decorrentes de projeto, fabricao(...) 1 O produto defeituoso quando
no oferece a segurana que dele legitimamente se espera, levando-se em considerao as circunstancias
relevantes, entre as quais: (...) III - a poca em que foi colocado. Esse dispositivo para alguns autores: exime o
fornecedor da responsabilidade pelo risco do desenvolvimento (James J. M. de Souza e Gustavo Tepedino,
respectivamente: Risco de desenvolvimento e tipologia das imperfeies. Revista de direito do consumidor, So
Paulo: RT, n. 6, 1993 e Risco e a responsabilidade civil por acidentes de consumo na tica civil-
constitucional. In: Ensaios Jurdicos: o direito em revista. Coord. Paulo C. Sodr. Rio de Janeiro: IBAJ-Instituto
brasileiro de atualizao jurdica, 1996, v. 1); b) para outros, no expressa qualquer dirimente, conforme
pensamento de DENARI, Zelmo. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores do
anteprojeto, op. cit., p. 186.
420
Assim, quando um produto ou servio for considerado defeituoso, de acordo com a lei de consumo brasileira, uma
vez que o fornecedor verifique essa condio aps sua colocao no mercado, este dever imediatamente
apresentar todas as informaes cabveis acerca dos problemas identificados. Ao procedimento pelo qual o
fornecedor informa o pblico sobre os defeitos detectados nos produtos ou servios que colocara no mercado d-se
o nome de recall (chamamento). Os objetivos essenciais desse tipo de procedimento so o de proteger e preservar
a vida, sade, integridade e segurana do consumidor, bem como de evitar ou minimizar quaisquer espcies de
prejuzos, quer de ordem material, quer de ordem moral. O recall deve ser gratuito e, para que alcance seus
propsitos, deve alcanar todo o universo de consumidores expostos aos riscos decorrentes dos defeitos
detectados nos produtos ou servios objeto do chamamento. Os consumidores por sua vez, no caso de reparos,
devem exigir e guardar o comprovante do servio efetuado. No Brasil, o instituto do recall est previsto no Cdigo de
Defesa do Consumidor, que o define em seu artigo 10, 1. (Disponvel em: www.mp.rs.gov.br.acesso em
06.06.08).
150
sendo razovel exigir da atividade produtiva assuno de riscos de defeitos, se realmente
no estado da tcnica no lhes era possvel conhecer.
421
c) Da represso aos abusos contra os consumidores
A ordem reprimir toda ao que onere alm do razovel a vida do consumidor,
o que se espelha ao longo de toda a Lei 8.078/90.
Alm da responsabilidade civil, destacada em captulo parte, no regime da
boa-f objetiva que se concretiza o repdio a qualquer atitude desleal e no cooperativa
com os consumidores
Universalmente aceito, no Brasil o princpio da boa-f est presente no CDC
(arts. 4, III e 51, IV)
422
e aposto implicitamente na Constituio Federal.
423
De fato, o princpio da boa-f encontra a sua jurisdio no interesse coletivo
de que as pessoas pautem o seu agir pela cooperao e lealdade, incentivando-se o
sentimento de justia social, com represso de todas as condutas que importem em
desvio aos sedimentados parmetros de honestidade e retido.
De outra banda, assim como no sistema alemo (BGB, 242), a clusula geral
da boa-f de grande relevncia, no somente nas relaes de consumo, mas em todos
os negcios, consagrada igualmente no Cdigo Civil (art. 422).
424
421
Imagine-se, por exemplo, a atividade farmacutica e a busca constante por novos medicamentos.
422
No Brasil h prodigalidade no acolhimento dessa clusula geral: Dada natureza de trato sucessivo do contrato de seguro
sade, o CDC rege as renovaes que se deram sob sua vigncia, no havendo que se falar a em retroao da lei nova. - A
clusula geral de boa-f objetiva, implcita em nosso ordenamento antes da vigncia do CDC e do CC/2002, mas explicitada a
partir desses marcos legislativos, impe deveres de conduta leal aos contratantes e funciona como um limite ao exerccio abusivo
de direitos. - O direito subjetivo assegurado em contrato no pode ser exercido de forma a subtrair do negcio sua finalidade
precpua. Assim, se determinado procedimento cirrgico est includo na cobertura securitria, no legtimo exigir que o
segurado se submeta a ele, mas no instale as prteses necessrias para a plena recuperao de sua sade. (REsp 735168 /
RJ, 3. T., 2005/0045980-3, j. 11.03.2008).
423
ROSENVALD, Nelson. op. cit., p. 314.
424
Com a entrada em vigor do novo Cdigo Civil o paradigma mximo da boa-f, que caracteriza o modelo contratual do Cdigo
de Defesa do Consumidor, generalizou-se apara todos os contratos no direito privado brasileiro, seja um contrato entre iguais
(dois civis) seja entre dois diferentes (um civil e um empresrio). (AZEVEDO, Ana R. D. Os novos deveres dos contratantes
na perspectiva do Cdigo Civil de 2002 e do Cdigo de Defesa do Consumidor. In: A nova crise do contrato. Estudos sobre
a nova teoria contratual. So Paulo: RT, 2007, p. 285-300).
151
Essa clusula relevante no somente como limitao s prticas abusivas,
pois possuem vrias outras funes, destacando-se: a interpretativa
425
e aquela criadora
dos deveres de conduta.
426
BULGARELLI lembra com clareza, tanto a boa-f objetiva como a funo social
do contrato, so elementos de <<salvaguardas das injunes do jogo do poder
negocial>>
427
, possuindo status de norma de conduta.
428
(...) do ponto de vista objetivo, a boa-f assume a feio de uma regra tica
de conduta. a chamada boa-f lealdade. a Treu und Glauben do direito alemo.
Segundo Larenz, cada um deve guardar fidelidade palavra dada e no defraudar a
confiana ou abusar da confiana alheia.
Atualmente, o ncleo das obrigaes no se reduz ao adimplemento de parte a
parte; as obrigaes so reconhecidas como algo dinmico, mutvel, que impe direito e
dever recproco.
429
Outro fator, que propicia represso aos abusos, a falta de cuidado ou o
distrato com a confiana e a lealdade, elementos substanciais das obrigaes,
especialmente numa economia de massa, caracterizada pelo extraordinrio volume,
padronizao de operaes econmicas e principalmente pela impessoalidade.
430
425
A boa-f legitima toda a experincia jurdica, desde a interpretao dos mandamentos legais e das clusulas
contratuais at as suas ltimas conseqncias (REALE, Miguel. Histria do novo Cdigo Civil. So Paulo: RT,
2005, p. 247).
426
A funo criadora de deveres, , tecnicamente, o ncleo da clusula geral de boa-f, a qual se impe de forma
positiva, exigindo dos contratantes determinado comportamento, ora de forma negativa, restringindo ou
condicionando o exerccio de um direito previsto em lei ou no prprio contrato. Idem, p. 289.
427
BULGARELLI, W. Questes contratuais no CDC. So Paulo:Atlas, 1998, p. 99.
428
PASQUALOTTO. Adalberto. A boa-f nas obrigaes civis. (In:O ensino jurdico no limiar do novo sculo. Org.
Antonio P. C. de Medeiros. Porto Alegre: EDIPUCRS, 1997, p.109-136).
429
COUTO E SILVA, Clvis V. do. A obrigao como processo. Rio de Janeiro: FGV, 2007, p. 5 ss.
430
Outro princpio que merece destaque o da confiana, intimamente ligado ao princpio da transparncia.
Confiana a credibilidade que o consumidor deposita no produto ou no vnculo contratual como instrumento
adequado para alcanar os fins que razoavelmente deles se espera. (CAVALIERI, Sergio. O direito do consumidor
no limiar do sculo XXI. In: 5. Congresso brasileiro e 3. Congresso mineiro de direito do consumidor. Belo
Horizonte: Instituto Brasileiro de Poltica e Direito do Consumidor Brasilcon, de 2 a 5 de maio de 2000, p. 4-11).
152
Alis, confiana e lealdade so valores considerveis para a sociedade e para o
mercado de negcios
431
, somente o direito subjetivo e a vontade no assumem posio
substancial nas transaes, nem traduzem, de fato, de modo perfeito as representaes
mentais dos envolvidos.
432
A necessidade de segurana das relaes jurdicas impe o estabelecimento
de um ambiente negocial de confiana recproca, implicando compromisso de agirem
as partes com lealdade e honestidade recproca. O dever de transparncia e clareza da
declarao, portanto, vital para o sucesso da vinculao estabelecida, de modo a
afastar possveis divergncias existentes, impedindo assim, que um dos sujeitos da
relao confie inutilmente na validade e eficcia do negcio. A manifestao de
vontade mantida, em princpio, ainda que defeituosa, porquanto assim exige o critrio
da responsabilidade.
Confiana e lealdade so valores que cooperam entre si, que retornam e
reconduzem os negcios, por isso no est errado dizer que as atividades privadas
vinculam-se a solidariedade social.
O princpio da solidariedade social, alm de ser um dos objetivos da Repblica
modo de reprimir os abusos
433
, no como filantropismo, mas sim como mecanismo que
salvaguarda os interesses particulares.
434
Os interesses mais legtimos inserem-se num programa social de circulao de
riquezas e no se restringem apenas a interesses patrimonialistas e individuais.
Sem tica e solidariedade no empreender nos negcios, a atividade empresarial
ser reprimida, seno pelo Estado ao menos pelo pblico consumidor, vido na aquisio
de produtos vinculados aos socialmente responsveis.
431
MARQUES, Cludia L. destaca a inobservncia dos deveres contratuais equivale quebra da confiana. (In:
Confiana no comrcio eletrnico e a proteo do consumidor: um estudo de negcios jurdicos de
consumo no comrcio eletrnico. So Paulo: RT, 2004).
432
VICENZI, Marcelo. A confiana e a lealdade como elementos fundamentais do direito das obrigaes. So
Paulo: Revista da Faculdade de Direito FAAP, no. 04, 2007, p. 146 ss.
433
CF, art. 3.
434
Sobre a solidariedade como elemento de cooperao nos negcios confira-se SILVA, Luis Renato Ferreira da. A
funo social do contrato no novo cdigo civil e sua conexo com solidariedade social. (In: O novo cdigo
civil e a constituio. Org. SARLET, Ingo Wolfgang. Porto Alegre: Livraria do Advogado. 2003. p. 127-150).
153
Atualmente, o objetivo realizar negcios baseados na virtude, cooperao e na
satisfao das expectativas recprocas, prescindindo-se daquele jogo ranoso do ganhar
ou perder, do tudo ou nada.
Essa solidariedade no precisa ser irrestrita, mas no mundo dos negcios a
salvaguarda dos interesses alheios no est desvinculada da realizao dos interesses
privados ou particulares, como nos remete a lio de VICENZI.
435
Admitir um dever irrestrito no sentido de colaborar para com a contraparte
acaba por acentuar demasiadamente o ngulo eticizante do direito, o que vai alm do
normal e satisfatria viso da ordem jurdica. Com efeito, o dever imposto s partes diz
com as circunstncias essenciais da relao em causa, tendo em vista o bom
andamento e o fim da relao.
Reprimir abusos no se limita imposio de sanes, mas a atividade
empresarial de fornecimento de bens de consumo exige, mais que qualquer outro
negcio, cumprimento de vrios deveres: dever de lealdade, impositivo de
comportamento reto; o dever de proteo, que evita ocorrncia de danos mtuos; o dever
de esclarecimento ou de bem informar.
436
Esse o mnimo exigvel das empresas principalmente das que trabalham
diretamente com o pblico consumidor, pois o objetivo da atividade empresarial no
benemerncia ou assistncia social, mas por certo tambm deve levar em conta rol de
deveres a serem cumpridos sob pena de responsabilizao.
437
435
A confiana e a lealdade ..., op. cit. VICENZI, Marcelo. A confiana e a lealdade como elementos
fundamentais do direito das obrigaes. So Paulo: Revista da Faculdade de Direito FAAP, no. 04, 2007.
436
Sem esgotar os diversos princpios teis represso do abuso contra o consumidor, relembre-se como
expressiva a disciplina da publicidade. Com efeito, antes do CDC, essa atividade no tinha qualquer disciplina legal.
No palco da publicidade h Cdigo de Auto-Regulamentao Publicitria, porm desprovido de fora cogente,
funcionando como cdigo de tica para os que se envolvem com a publicidade. Isso timo, mas insuficiente em
alguns casos em que a harmonia entre os interesses possvel, mas nem sempre se concretiza, por exemplo,
proposta de restrio mais rigorosa publicidade de bebidas alcolicas. (BARROS, Guilherme e BARBIERI,
Cristiane. Restries publicidade contrariam a Constituio. Entrevista com o presidente do CONAR, Gilberto
Leifert ao jornal Folha de So Paulo. Disponvel
em:http:clipping.planejamento.gov.br/Noticias.asp?NOTCod=358739, acesso em 08.06.08).
437
Contrato tratativas. Culpa in contrahendo. Responsabilidade civil da empresa alimentcia, industrializadora de
tomates, que distribui sementes,no tempo do plantio, e ento manifesta a inteno de adquirir o produto, mas depois
resolve, por sua conta no mais industrializ-lo,naquele ano, assim causando prejuzo. (...) (Apelao Cvel N
591028295, Quinta Cmara Cvel, TJ/RS, Relator: Ruy Rosado de Aguiar Jnior, Julgado em 06/06/1991)
154
Por exemplo, dentro do mnimo desejvel para a concretizao do programa
econmico da sociedade, indispensvel que os fornecedores sejam atentos no dever de
esclarecimento, no que conte aos concorrentes e aos consumidores todos os aspectos
de seu negcio, mas tambm que no sonegue do consumidor a opo pela aquisio ou
o uso racional.
438
(...) o dever de esclarecimento se limita ao contedo do contrato, especialmente s
qualidades essenciais do objeto, e no, oportunidade ou vantagem do contrato, isto
, se a mercadoria, dentro em pouco, vai ficar mais barata ou se h, no mercado, outra
superior pelo mesmo preo; quanto a esses dois pontos, vale a mxima caveat
emptor, cuide-se o comprador. Admitir dever de informar tambm sobre a
oportunidade ou vantagem desses contratos querer transformar o fornecedor em
assistente social.
5.5. Fornecedor versus Consumidor O litgio judicial
O Cdigo de Defesa do Consumidor inovou em muitas searas at ento tidas
como tradicionais.
Para alm do campo contratual e obrigacional, a proteo do consumidor revela-
se em vrios outros. Alis, nenhum instituto jurdico pode ser visto de modo isolado, pois
todos tm finalidade nica de servir ao desenvolvimento do homem e distribuio da
justia.
Isso se explicitou j no prembulo da Constituio de 1988, onde os desgnios
dos trabalhos constituintes ficaram claros: instituir um Estado democrtico, destinado a
assegurar o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem
estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia, todos como valores supremos de uma
sociedade fraterna.
438
AZEVEDO, Antonio J. de. Responsabilidade pr-contratual no cdigo de defesa do consumidor: estudo
comparativo com a responsabilidade pr-contratual no direito comum. (In: Revista de Direito da USP. So
Paulo, v. 90, 1995, p. 128). Esse dever foi minuciosamente trabalhado nos contratos de financiamento ou outorga de
crdito, no qual o legislador imps ao fornecedor o dever de prestar informaes qualificadas (CDC, art. 52, II -
montante dos juros de mora e da taxa efetiva anual de juros; III - acrscimos legalmente previstos; V - soma total a
pagar, com e sem financiament ).
155
Sob essa perspectiva de funcionalizao dos institutos, pondervel pensar no
papel transformador das empresas e destas nos contratos, nas aes e nas posies
jurdicas assumidas nos litgios com os consumidores.
Nesse contexto, o estudo da empresa e de sua funo social possui contornos
peculiares, pois desde sua promulgao, o Cdigo de Defesa do Consumidor impactou o
processo civil brasileiro, afastando-se do individualismo e permitindo a defesa de grandes
contingentes de consumidores.
Nos litgios, envolvendo relaes de consumo, a Lei 8.078/90 imps um novo
pensar sobre o direito processual civil e sobre a efetividade da Justia.
Diz-se que o moderno processo civil, a partir de alguns diplomas jurdicos,
dentre eles o Cdigo de Defesa do Consumidor, iniciou a trilha da funcionalizao, como
bem anotou NANCY ANDRIGHI:
439
(...) ganhando maior destaque com as mini-reformas do CPC; a edio da
Lei n. 8.078/90 - Cdigo de Defesa do Consumidor, com previso da tutela dos direitos
difusos e coletivos do consumidor; bem como pela supervenincia da Lei n. 9.099/95 -
Lei dos Juizados Especiais Cveis e Criminais, que, em art. 2 disps que o processo
orientar-se- pelos critrios da oralidade, simplicidade, informalidade, economia
processual e celeridade, buscando, sempre que possvel, a conciliao ou a transao.
O direito processual passou a lidar com uma realidade no experimentada, v.g.,
o crescimento espantoso da populao
440
, a revoluo tecnolgica que diminuiu
distncias e propiciou a massificao e a globalizao das relaes humanas.
Sobre isso, confiram-se propostas levadas a efeito na Inglaterra pelo Conselho
Nacional de Consumo:
441
439
(ANDRIGHI, Nancy. Evoluo do processo civil no Superior Tribunal de Justia. Palestra proferida no Estado do
Esprito Santo. Publicado no http//bdjur.stj.gov.br, acesso em 30 de janeiro de 2009).
440
Populao mundial superar 9,2 bilhes em 2050, estima ONU (...) O aumento equivale ao tamanho total da
populao do mundo no ano de 1950 e ser absorvido, em sua maioria, pelos pases em
desenvolvimento.Sozinhos, estes pases devem passar de 5,4 bilhes de habitantes em 2007 para 7,9 bilhes de
habitantes em 2050. (In: http://www1.folha.uol.com.br/folha/mundo/ult94u373836.shtml)
156
Como nos tornamos, de modo crescente, uma sociedade de produo e
consumo em massa, um produto ou um servio defeituoso tem o potencial de prejudicar
ou causar dano para mais e mais pessoas. O nosso sistema judicial ainda no est
adaptado para as aes judiciais de massa. Ns ainda as tratamos, em grande parte,
como uma coleo de casos individuais, possuindo relevncia limitada o julgamento de
um caso sobre os demais.
Como j foi dito, a chegada do CDC no Brasil tornou alvissareira a garantia de
efetividade dos interesses dos consumidores, inserindo-os, de fato, como sujeitos
importantssimos na ordem jurdica econmica.
O debate sobre o incremento dado pelo CDC ao processo coletivo enorme
442
,
mas h aspectos reveladores do poder-dever das empresas nas relaes de consumo
quando assumam posio jurdica de parte em processo judicial.
Alis, os litigantes em processo judicial sempre foram abordados pelas cincias
jurdicas <<legitimidade, interveno de terceiros e litisconsrcio, efeitos da coisa
julgada>>, mas nas relaes de consumo h princpios e normas que particularizam a a
posio das partes envolvidas na relao processual, sejam consumidores, sejam
fornecedores de bens e servios.
441
A perspectiva era a de um processo civil para o direito do consumidor, como garantia processual de proteo
desses interesses. (Conferir anotaes feitas por MENDES, Aluisio Gonalves de Castro. Aes coletivas no
direito comparado e nacional. So Paulo:RT, 2002, p. 29). Entretanto, o que ocorreu que houve simples
alteraes de regras processuais, mas cujo potencial transformador outorgou ao consumidor o seu direito
constitucional de efetiva proteo. A jurisdio coletiva de interesses difusos, coletivos e individuais homogneos
com todos os seus aspectos peculiares, legitimao, competncia, interveno de terceiros, coisa julgada.
Admissibilidade de qualquer ao para a proteo dos interesses juridicamente protegidos (CDC, art. 83) dentre
tantos outros
442
Conferir: NERY JUNIOR, Nelson. O processo civil no cdigo de defesa do consumidor. Revista de Processo,
no. 61, So Paulo:RT, jan/mar. 1991; BENJAMIN, Antonio Herman V. A insurreio da aldeia global contra o
processo civil clssico. Apontamentos sobre a opresso e a libertao judiciais do meio ambiente e do
consumidor. In: Ao civil pblica Lei 7.347/85: reminiscncias e reflexes aps dez anos de aplicao. Org. dis
Milar. So Paulo: RT, 1995; GRINOVER, Ada Pellegrini. A ao civil pblica e a defesa de interesses
individuais homogneos. Revista de Direito do Consumidor, no. 5; Idem, O processo coletivo do consumidor.
Livro de Estudo Jurdico, no. 09, SOUZA, Motauri Ciocchetti de. Interesses difusos em espcie. So Paulo:
Saraiva, 2007; PIZZOL, Patrcia Miranda. A tutela antecipada nas aes coletivas como instrumento de acesso
justia. (In: Processo e Constituio. Estudos em Homenagem ao Professor Jos Carlos Barbosa Moreira.
Coordenao de Luiz Fux e outros, So Paulo:RT, 2006), Liquidao nas aes coletivas. So Paulo: Lejus,
1998.
157
Sem espao para abordagens mais amplas, at porque parte delas, esmiuadas
em trabalhos elogiveis, interessa particularmente a inverso do nus da prova, prevista
no artigo 6, inciso VIII do Cdigo de Defesa do Consumidor.
443
Esse dispositivo, chama ateno j que envolve questes metajurdicas, pois
em princpio, impe ao fornecedor custo mais elevado, justamente para prevenir perdas
materiais e imateriais de grande expresso.
Sob o olhar econmico mais tradicional, a inverso do nus da prova pode
representar enorme desvantagem econmica. No entanto, para o consumidor bastante
proveitoso, pois representa menor custo, facilita o acesso justia, j que lhe incumbe
apenas comprovar suficientemente o fato e o nexo de causalidade.
razovel que assim o seja, pois o consumidor presumidamente vulnervel,
hipossuficiente em relao aos aspectos tecnolgicos ou informativos, principalmente em
razo da dificuldade na realizao da prova, o que independe de posses ou recursos
materiais.
444
Em muitos casos, ao consumidor impossvel ou muito difcil de provar seu
direito; ele no detm conhecimento da tecnologia do produto ou servio, de modo que
a relao jurdico-processual estaria desequilibrada em desfavor do consumidor se ele
tivesse de provar o fato ou o defeito do produto.
A lei processual nos litgios sobre consumo modificada pela nova leitura do
nus da prova, conforme se nota no seguinte precedente:
445
Direito Processual Civil. Recurso especial. Ao de indenizao por danos
morais e materiais. Ocorrncia de saques indevidos de numerrio depositado em conta
poupana. Inverso do nus da prova. Art. 6, VIII, do CDC. Possibilidade.
Hipossuficincia tcnica reconhecida. O art. 6, VIII, do CDC, com vistas a garantir o
pleno exerccio do direito de defesa do consumidor, estabelece que a inverso do nus
da prova ser deferida quando a alegao por ele apresentada seja verossmil, ou
443
CDC, art, 6. So direitos bsicos do consumidor: (...) VIIII a facilitao da defesa de seus direitos, inclusive com
a inverso do nus da prova, a seu favor, no processo civil, quando a critrio do juiz, for verossmil a alegao ou
quando for ele hipossuficiente, segundo as regras ordinrias da experincia.
444
ANDRADE, Ronaldo Alves de. Curso de direito do consumidor. Barueri:Manole, 2006, p. 514/5.
445
STJ-SP T3, Resp. 915599, rel. Nancy Andrighi, j. 21.08.2008.
158
quando constatada a sua hipossuficincia. Na hiptese, reconhecida a hipossuficincia
tcnica do consumidor, em ao que versa sobre a realizao de saques no
autorizados em contas bancrias, mostra-se imperiosa a inverso do nus probatrio.
Diante da necessidade de permitir ao recorrido a produo de eventuais provas
capazes de ilidir a pretenso indenizatria do consumidor, devero ser remetidos os
autos instncia inicial, a fim de que oportunamente seja prolatada uma nova
sentena. Recurso especial provido para determinar a inverso do nus da prova na
espcie.
Esse dispositivo revela tcnica legislativa moderna, traduz-se em conceito
indeterminado, o que exige do magistrado empenho e experincia. As questes se
modificam caso a caso, mas a experincia deve ser tirada na vivncia, dada pela prpria
sociedade no trato do tema.
446
Hipossuficincia e verossimilhana so requisitos mnimos e alternativos para a
aplicao da inverso do nus da prova:
447
A respeito dos conceitos de "verossimilhana" e "hipossuficincia", ensina
EDUARDO CAMBI que: "Quando se exige que a alegao seja verossmil, isso
significa que deve corresponder ao que 'normalmente' acontece. O art. 6o, inc. VIII,
CDC, contemplou a noo da 'verossimilhana', no exigindo um juzo de
'probabilidade', o que significa dizer que basta a alegao do fato, o qual, para ser
considerado verossmil, independe de qualquer elemento de prova. Evidentemente isso
no significa que, se o fato alegado for acompanhado de algum elemento de prova,
no ser possvel a inverso do 'nus probandi', mas, ao contrrio, quanto mais bem
caracterizado estiver o fato, maiores chances o consumidor ter de convencer o juiz de
que merece obter a 'vantagem processual' prevista no art. 6o, inc. VIII, CDC".
De fato, ao tratar da verossimilhana no se est exigindo probabilidade,
bastando um juzo de possibilidade, isto , chances razoveis de que os fatos alegados
tenham sido encaminhados corretamente pelo consumidor.
Ao exigir verossimilhana, o legislador espera um prvio juzo de plausibilidade
quanto veracidade das alegaes, o que deve ser considerado pelos fornecedores de
446
GOES, Gisele Santos Fernandes. Existe discricionariedade judicial? Discricionariedade x termos jurdicos
indeterminados e clusulas gerais. (In: Os poderes do juiz e o controle das decises judiciais. Estudos em
homenagem Professora Teresa Arruda Alvim Wambier. Coord. Jos Miguel Garcia Medina e outros. So Paulo:
RT, 2008).
447
AI-TJ/SP no. 7298511-8, So Jos do Rio Preto, 11. C. Dir. Privado, rel. Des. Renato Desinano, j. 4.12.08.
159
bens e servios de consumo, no como algo que afronte a igualdade, mas varivel que
deve ser considerada, inclusive no processo produtivo.
Alis, mais frente o mesmo precedente, tambm se filiando nas lies de
CAMBI, faz aluso a hipossuficincia que no tem relao direta com as condies
materiais do consumidor, conforme j havamos alertado anteriormente.
448
(...) hipossuficincia tem sentido amplo e significa diminuio da capacidade
do consumidor. No se restringe aos aspectos econmicos, mas tambm devem ser
ponderados fatores como o acesso informao, grau de escolaridade, poder de
associao e posio social. (...) Desse modo, a hipossuficincia do consumidor mais
rico pode ser to grande quanto a do menos abastado, porque tanto um quanto o outro
podem ser vulnerveis na relao de consumo, por lhes faltarem as informaes
tcnicas suficientes para embasar as suas pretenses" (A Prova Civil: admissibilidade
e relevncia. Eduardo Cambi. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2006, p.
414/416). Frise-se, portanto, que a hipossuficincia no se confunde com ausncia de
recursos financeiros, pois neste caso cabe conceder parte o benefcio da assistncia
judiciria, mas sim, da incapacidade de produo da prova do ponto de vista tcnico...
De qualquer modo, outra questo interessante, levantada pelo mesmo acrdo,
que tem sido debatida at com certa freqncia, pois aborda a responsabilidade sobre o
encargo. Confira-se o tom dado questo:
, (...) A inverso do nus da prova deve ser aplicada com cautela, pois trata-se
de "vantagem processual" atribuda ao consumidor que fica dispensado de provar o
fato constitutivo de seu direito, constituindo exceo ao artigo 333, do Cdigo de
Processo Civil. No dizer de EDUARDO CAMBI "a inverso do 'nus probandi'
representa, para o consumidor, verdadeira 'iseno' de seu nus da prova, cujo
encargo transferido ao fornecedor" (A Prova Civil: admissibilidade e relevncia.
Eduardo Cambi. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2006, p. 413).
Se o nus da prova invertido, pondervel pensar se h tambm inverso do
nus financeiro, principalmente em relao ao contido nos artigos 19, 33 e 333, todos do
Cdigo de Processo Civil, cuja premissa responsabilizar aquele que alega pelo custeio
da produo da prova.
Discorda-se de alguns julgados que ressalvam a inverso do nus financeiro e
que, em resumo se expressam na seguinte ementa:
448
Idem.
160
(...) Processual civil. Agravo regimental. Agravo de instrumento. nus da
prova. Inverso. Contedo ftico, Smula 7/STJ. Honorrios periciais. Pretenso de
atribuir-se o nus de pagamento parte contrria. Descabimento.
449
Na verdade, se o custeio da prova, ficar sob a principiologia tradicional (CPC,
artigos 19,33 e 333) ento, de fato, haver um grande obstculo de acesso justia,
conforme reconhecido.
450
Dentre os obstculos econmicos que se antepem entre o lesado e o
equipamento formulador da Justia figura a cobrana de custas. Pese embora a
gratuidade assegurada para todo aquele que alegar insuficincia de recursos para
custear a demanda, na verdade ainda h muita pobreza excluda dos servios judiciais,
diante da inevitabilidade de algum dispndio: a realizao de uma percia, a obteno
de documentos, compromissos que no sero suportados pelo defensor constitudo.
Prefervel pensar que a razo est com a lgica, pois se, de fato, houver o nus
da prova e o custeio tambm no for invertido, ento o consumidor ser tratado no
como hipossuficiente, mas como algum que tem acesso Justia e nada poder fazer
com essa vantagem processual.
451
Portanto, na hiptese de ocorrer a inverso logicamente dever ocorrer a
inverso do nus financeiro, incumbindo ao fornecedor desempenhar o nus da prova e o
seu respectivo custeio.
De outro lado, deve-se levar em conta, que implicitamente a inverso do nus
da prova traz melhoria da qualidade do servio e do produto
452
, como bem anotam LINS
e MATTOS:
449
STJ.AgRg.no. Ag. 884407/SP.Quarta T. Min. Aldir Passarinho, j. 21.08.2007. DJ 05.11.07.
450
NALINI, Jos Roberto. O juiz e o acesso justia So Paulo: Revista dos Tribunais, 19994, p. 33.
451
Se assim no fosse, instaurar-se-ia uma incrvel contradio: o nus da prova seria do ru, e o nus econmico seria do autor
(consumidor). Como esse no tem poder econmico, no poderia produzir a prova. Nesse caso, sobre qual parte recairia o nus
da no-produo da prova?. (In: Nunes, Luiz Antonio Rizzatto. Curso de direito do consumidor, So Paulo:Saraiva, 2005, p.
744). No mesmo sentido confiram-se: Agravo de Instrumento. Inverso do nus probatrio. CDC. Relao de Consumo. Autor
Hipossuficiente. Possibilidade. Tratando-se de relao de consumo, sendo autor hipossuficiente, possvel a inverso do nus
probatrio, carreando ao ru- fornecedor- a incumbncia de antecipar os custos de percia. Agravo improvido. (TJRS. AI n.
700062276836, 19. CC, Des. Rel. Guinther Spode, DJ 02.09.2003).
452
De fato, quando a defesa do consumidor torna-se amplamente praticada, as empresas, em virtude da experincia acumulada
em aes de defesa do consumidor, adotam padres de contrato, de instrues de uso e de publicidade, bastante precisos, de
modo que a possibilidade de ocorrncia de inadequao ao uso seja minimizada e os danos sejam moderados, o que torna
desestimulante as possibilidades de bloqueio. (In: Inverso do nus da prova no Cdigo de Defesa do Consumidor: uma anlise
econmica. LINS, Bernardo E. e MATTOS, Csar. http://www.belins.eng.br/tr01/wkpaps/fatprod14_comautor.pdf - acesso em
2.02.09).
161
Outro efeito esperado da inverso do nus da prova uma elevao da
qualidade do produto. De fato, existindo a ao, a empresa ter de provar a
inexistncia de responsabilidade sobre o fato do produto. Dever, portanto, dispor de
um sistema de acompanhamento de controle e rastreabilidade dos procedimentos
levados a cabo na produo do bem. Essa documentao dever convencer o juiz de
que a empresa cumpriu todos os procedimentos razoveis para que inexistisse a falha
apontada. A informao deve existir, deve ser revelada e deve ser comprovada.
453
Atitudes preventivas servem a reduo de custo
454
, para tanto o fornecedor deve
acompanhar o processo de produo, arquivando dados, prestando todas as informaes
necessrias, no exerccio concreto da funcionalizao do sistema jurdico e da empresa,
cumprindo com seus compromissos bsicos, no desenvolvimento dos negcios e
tambm com todos os partcipes da ordem econmica, especialmente dos consumidores.
Outro dispositivo de grande destaque por sua repercusso na atividade
empresarial o artigo 84 do Cdigo de Defesa do Consumidor, potencialmente custoso
para os fornecedores.
Isso porque, na busca incansvel pela efetividade e pela funcionalizao dos
institutos jurdicos, o legislador consumerista ampliou consideravelmente os poderes dos
magistrados, dando mais possibilidades para o atendimento dos interesses dos
consumidores.
De certa forma, as implicaes do inadimplemento nas obrigaes de fazer e
de no fazer, foram desconsideradas tanto no Cdigo de 1939, como no de 1973. De
fato, quase sempre redundavam em perdas de danos.
455
453
Idem.
454
Apenas para citar, a empresa fornecedora no se exime da responsabilidade pela ignorncia (CDC, art. 23), mas
se eximir em responder quando conseguir demonstrar a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro (v.g, CDC,
art. 12, 3, III).
455
Este era o sentido dos artigos 878 a 883 do antigo Cdigo Civil; a obrigao de fazer e de no fazer se resolvia
em perdas e danos, se o obrigado no a quisesse cumprir de forma especfica ou tivesse praticado ato que se
obrigara a abster-se. Atualmente as obrigaes de fazer e de no fazer esto disciplinadas nos arts. 247 a 251 no
Cdigo Civil de 2002.
162
Na verdade, perdera-se de vista, que todas as obrigaes, em princpio,
devem ser satisfeitas na forma como pactuada, s excepcionalmente plausvel sua
converso em perdas e danos.
456
Contudo, o artigo 84 do Cdigo de Defesa do Consumidor, posteriormente
replicado na nova redao dada ao artigo 461 do Cdigo de Processo Civil, trouxe mais
alento e fora ao direito material, privilegiando a execuo in natura. Reservou-se a
indenizao como soluo somente nas hipteses de obrigaes infungveis.
457
Esse novo modo de tutelar, possibilita, por exemplo, a adoo de medidas
atpicas, voltadas ao assegurar o resultado prtico equivalente ao adimplemento.
458
Isso, no caso das relaes de consumo, implica em alto custo para o
fornecedor, especialmente se considerarmos o desdobro dessas obrigaes nas relaes
massificadas.
A inadimplncia de obrigaes de fazer e de no fazer agrava ainda mais a
economia do fornecedor, pois j no se trata apenas de aceitar a sano preventiva (ex.
456
FRIEDE, Reis. Comentrios reforma do direito processual civil brasileiro. Rio de Janeiro: Forense
Universitria, 1995,.p. 290.
457
De natureza infungvel so, geralmente, as obrigaes celebradas intuitu personae, em ateno s qualidades
pessoais do obrigado, como, v.g., uma operao plstica, a pintura de um quadro, um recital, uma partida de futebol
-, exista ou no clusula dispondo sobre a pessoalidade da prestao. Essas obrigaes so cumpridas unicamente
pela forma especfica, no admitindo resultado prtico equivalente; descumpridas, derivam-se em perdas e danos. A
filosofia que preside tais obrigaes a de no se permitir que se imponha ao devedor, manu militari, fazer o que
no quer, com violao de sua liberdade individual (ALVIM, Jos Eduardo Carreira. CPC modificaes. Belo
Horizonte: Del Rey, 1995, p.180).
458
PROCESSUAL CIVIL. CUSTEIO DE TRATAMENTO MDICO. MOLSTIA GRAVE. BLOQUEIO DE VALORES .
POSSIBILIDADE. Art. 461, caput e 5 do CPC.1. Alm de prever a possibilidade de concesso da tutela especfica
e da tutela pelo equivalente, o CPC armou o julgador com uma srie de medidas coercitivas, chamadas na lei de
"medidas necessrias", que tm como escopo o de viabilizar o quanto possvel o cumprimento daquelas tutelas. 2.
As medidas previstas no 5 do art. 461 do CPC foram antecedidas da expresso "tais como", o que denota o
carter no-exauriente da enumerao. Assim, o legislador deixou ao prudente arbtrio do magistrado a escolha das
medidas que melhor se harmonizem s peculiaridades de cada caso concreto. 3. Submeter os provimentos
deferidos em antecipao dos efeitos da tutela ao regime de precatrios seria o mesmo que negar a possibilidade
de tutela antecipada contra a Fazenda Pblica, quando o prprio Pretrio Excelso j decidiu que no se probe a
antecipao de modo geral, mas apenas para resguardar as excees do art. 1 da Lei 9.494/97. 4. O disposto no
caput do artigo 100 da CF/88 no se aplica aos pagamentos de obrigaes definidas em lei como de pequeno valor,
de modo que, ainda que se tratasse de sentena de mrito transitada em julgado, no haveria submisso do
pagamento ao regime de precatrios. 5. Em casos como o dos autos, em que a efetivao da tutela concedida est
relacionada preservao da sade do indivduo, a ponderao das normas constitucionais deve privilegiar a
proteo do bem maior que a vida. 6. Recurso especial improvido." (REsp 770.969/RS, DJ 03/10/2005, 2Turma,
Rel. Min. Castro Meira)
163
multa)
459
, pois o artigo 84 do CDC outorgou ao magistrado poderes de impor outras
sanes (restitutria
460
e ressarcitria
461
), o que pode agravar ainda mais o custo do
fornecedor.
De fato, a proposta da norma equivalncia ou compensao, o que nem
sempre ocorre pela prestao pecuniria indenizatria. Com efeito, o ressarcimento pode
ser feito de forma especfica, por exemplo, instalao de isolamento acstico em casa
noturna que perturbe a vizinhana, custeio da viagem prometida na promoo de vendas
de produtos ou servios.
Realmente a tutela especfica ou equivalente prevista no artigo 84 do Cdigo
de Processo Civil, volta-se ao atendimento da efetividade da tutela jurisdicional, sem
espao para falsas premissas de que a imposio da obrigao poderia ferir a dignidade
da pessoa humana, obstculo criado, muitas vezes, para cumprimento efetivo das
obrigaes.
462
No se sugere desrespeito dignidade humana, mas que se adotem medidas
que estimulem o fornecedor-devedor a cumprir obrigao na forma especfica ou inibi-
lo.
463
A propsito, confiram o comentrio ao art. 461 do CPC, mas que servem
absolutamente ao art. 84 do CDC:
464
459
A sano pode ser definida, por este ponto de vista, como meio legal para combater a eroso de aes
contrrias ao previsto. (...) Podemos definir mais brevemente a sano como a resposta violao. (BOBBIO,
Norberto. Teoria da norma jurdica,.So Paulo: EDIPRO, 2001, p. 153).
460
A tutela restituitria visa obter resultado igual ou o mais prximo possvel do que se teria, caso a norma tivesse
sido observada pelo violador, como, por exemplo, quando se determina a demolio de obra indevida.
461
J a tutela ressarcitria, ocorre quando impossvel ou invivel a consecuo do resultado, igual ao que se teria
com o adequado cumprimento, impondo-se ento a indenizao por perdas e danos.
462
Hoje considera-se integrada em nossa cultura a idia de que em nada interfere na dignidade da pessoa, ou na sua liberdade
de querer ou no querer, qualquer mecanismo que permita a realizao de atividade por outrem e produo, mediante elas, da
situao jurdica final a que o cumprimento da obrigao de fazer ou de no fazer deveria ter conduzido (DINAMARCO, Cndido
Rangel. A reforma do Cdigo de Processo Civil. So Paulo: Malheiros, 1995, p.150).
463
Em sentido contrrio: Multa do CPC 461. A pena privada de cunho processual no pode superar o valor da obrigao
principal. Aplicao analgica do CC/ 1916 920 [CC 412) (TJSP RT 761/227). (NERY JR, Nelson. e NERY, Rosa M. de
Andrade. Cdigo civil comentado. Legislao extravagante. So Paulo: RT, 2005, p. 30).
464
NERY JR, Nelson e Nery, Rosa M. de Andrade. Cdigo de processo civil comentado e Legislao processual civil
extravagante em vigor. So Paulo: RT, 2007, nota ao artigo 461.
164
Na impossibilidade material de ser cumprida a obrigao na forma especfica,
o juiz dever, de ofcio ou a requerimento da parte, determinar providncias que
assegurem o resultado prtico equivalente ao adimplemento da obrigao. Dizemos
impossibilidade material porque no pode o devedor esquivar-se do cumprimento da
obrigao na forma especfica. Sendo concedida a liminar de antecipao da tutela de
mrito (art. 461, 3
).
Assim, o artigo 84 do CDC tanto quanto o art. 461 do CPC, alm de prever
tutela especfica, nas hipteses de possvel satisfao in natura, tambm cuidou da
chamada tutela equivalente, voltada satisfao da obrigao, por meio de tcnicas
variadas ou substitutivas, tais como a antecipao da tutela, liminar, imposio de multa
inibitria
465
, enfim medidas condutoras que garantam o resultado prtico assegurado pelo
direito.
Com efeito, o que importa o resultado prtico equivalente obrigao no
cumprida e no propriamente a vontade do fornecedor. Em outras palavras, a busca
sempre ser da tutela especfica.
466
Na verdade, a grande conquista permitir ao magistrado a cogitao de
mecanismos substitutivos, independentemente da vontade do obrigado, que resultem
numa situao jurdica final, produtora de resultado prtico naturalmente esperado,
tivesse o credor adimplido a sua obrigao.
465
O art. 84 do CDC e o art. 461 do CPC prevem multas a serem impostas, mas, na verdade apenas para
confirmar a possibilidade de cumulao da aludida multa com as perdas e danos, justamente porque so diferentes
as naturezas e as finalidades dos dois institutos. Vejamos os comentrios para o art. 461 do CPC: Todas os
dispositivos que impe a sano de multa diria (astreinte) tm a finalidade de promover a efetividade de alguma
deciso judiciria. Por isso mesmo a multa as multas costumam associar-se ao instituto do contempt of court,
considerado que o descumprimento das ordens judiciais importa em insubordinao autoridade e no s leso ao
credor. As novas disposies contidas no atual art. 461 do Cdigo de Processo Civil contemplam sanes dessa
ordem como resguardo efetividade da sentena que ao fim do processo concede a tutela especfica e tambm da
deciso antecipatria dessa. Tal o que decorre do 4
do artigo 84
do CDC
467
, o que permite ao magistrado utilizao de medidas necessrias ou de apoio
para a obteno do resultado equivalente.
Essas medidas configuram-se decises mandamentais, emanadas do Juzo,
que devero ser cumpridas pelo fornecedor. Vejamos os esclarecimentos de
WATANABE:
468
Pensemos, por exemplo, no dever legal de no poluir (obrigao de no
fazer). Descumprida, poder a obrigao de no fazer ser sub-rogada em obrigao
de fazer (v.g., colocao de filtro, construo de um sistema de tratamento de
efluentes etc.) e descumprida essa obrigao sub-rogada de fazer ela poder ser
novamente convertida, dessa feita em outra de no fazer, como a de cessar a
atividade nociva. A execuo dessa ltima obrigao pode ser alcanada
coativamente, inclusive atravs de atos executivos determinados pelo juiz e autuados
por seus auxiliares, inclusive com a requisio, se necessrio, de fora policial (5
do art. 461). So meios sub-rogatrios que o juiz deve adotar enquanto for possvel a
tutela especfica ou a obteno de resultado prtico equivalente, em cumprimento do
mandamento contido no 1