1 MA-C01-V4

FUNDAMENTOS E INTERPRETACION DEL SGA

ISO 14001:2004

UNMSM, 28, 29 y 30 de marzo del 2014
2 MA-C01-V4
I. INTRODUCCION
3 MA-C01-V4
LA ORGANIZACIN Y EL MEDIO AMBIENTE
EMPLEADOS
COMUNIDAD
AUTORIDAD AMBIENTAL
CONTRATISTA
PROVEEDOR
CLIENTE
ACCIONISTAS
INDUSTRIALES
ONGs
ORGANIZACIN
GOBIERNO
CERTIFICADOR
DESEMPEO AMBIENTAL
CONTROL DE IMPACTOS DE
ACTIVIDADES, PRODUCTOS Y
SERVICIOS
4 MA-C01-V4
AMBIENTE
NATURAL
A
RECICLAJE
B
RESIDUOS
F
DESCARGA
PRODUCTORES
BIENES C
CONSUMIDORES -
CLIENTES
RESIDUOS

D
DESCARGA
G
RECICLAJE E
MATERIAS
PRIMAS
M
AMBIENTE
NATURAL
Comunidad
Gobierno
PROVEEDORES
Accionistas
Cliente
A
G
O
T
A
M
I
E
N
T
O

R
R

N
N
C
O
N
T
A
M
I
N
A
C
I
O
N
Ganar dinero
Generando Valor
a los interesados
Mejorando continuamente
la Gestin
Con mayor competencia y
participacin
Con sentido social
EL XITO DEL NEGOCIO
Fuente: ASTEQ Colombia
LOS GRANDES ACCIDENTES AMBIENTALES
DERRAME DE PRODUCTOS QUMICOS BHOPAL. (1984)
EXPLOSIN DE GAS EN MXICO (1984)
LA SEQUA Y HAMBRUNA DE FRICA (1985)
DESAPARICIN DE ARMERO POR UN ALUD VOLCNICO
EN COLOMBIA (1985)
ACCIDENTE NUCLEAR DE CHERNOBYL EN RUSIA (1986)
DERRAME DE PRODUCTOS QUMICOS EN EL RHIN (1986)
LAS INUNDACIONES DE BANGLADESH (1987)
LA INUNDACIN DE LAS ISLAS MALVINAS (1987)
DERRAME DE CRUDO EN ALASKA POR EL BUQUE VALDS
(1989)
GESTIN AMBIENTAL
PROLIFERACIN
REGULACIONES

Propsito 1.
Referencias 2.
Definiciones 3.
Requisitos del sistema de gestin ambiental
Sistema de Gestin Ambiental
Poltica Ambiental
Organizacin y personal
Efectos ambientales
Objetivos y metas ambientales
Programa de gestin ambiental
Manual y documentacin
Control operacional
Registros de gestin ambiental
Auditores de gestin ambiental
Revisiones
4.
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
4.9.
4.10
4.11.
Anexos 5.
NORMA BS 7750 (Marzo 1992)
E
S
T
R
U
C
T
U
R
A

ANTECEDENTES
Informacin para registro
Anlisis medioambiental
Anexo VIII
Anexo VII
Aspectos ambientales Anexo VI
Acreditacin Anexo V
Logotipos Anexo IV
Declaracin medio ambiental Anexo III
Requisitos de la auditora interna del SGA Anexo II
B. Aspectos que deben tratar las organizaciones
A. Requsitos del SGA (ISO 14001)
Sistemtica y objetivos hasta el Art. 18. Entrada en vigor
Anexo I
Art. 1
ESTRUCTURA
RCEE - EMAS
10 MA-C01-V4
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR
STANDARDIZATION
Una federacin mundial de entidades de
Normalizacin nacionales, provenientes de 150
pases, con un representante por pas.

Es una organizacin no gubernamental creada en
1947

Misin: Promover el desarrollo de la normalizacin y
de sus actividades conexas para facilitar el
intercambio internacional de bienes y servicios, as
como desarrollar la cooperacin, en lo que respecta a
las actividades tecnolgicas, cientficas e
intelectuales.
11 MA-C01-V4
ORGANIGRAMA ISO
Asamblea General
Consejo
Junta
Gerencial
Tcnica (TMB)
Comits
Tcnicos
(TCs)
Todos los pases miembros (150)
5 miembros permanentes + 13
miembros elegidos
4 miembros permanentes + 8
miembros elegidos
Todos los pases miembros
ISO 14001: TC 207
ISO/TC 207
GESTIN AMBIENTAL
SC1
Sistema de
Gestin ambiental
SC2
Auditora
Ambiental
SC3
Sello
Ambiental
WG1
Especificacin
WG1
Principios de Auditora
WG1
Principios Generales
para Programas
Profesionales
WG2
Directrices
WG2
Procedimientos de
Auditora
WG3
Calificacin de
Auditores
WG3
Principios generales
para los programas
de sello
ISO/TC 207
SUBCOMITS Y GRUPOS
DE TRABAJO
WG4
Evaluacin de sitio
WG2
Auto-declaracin
ISO/TC 207
GESTIN AMBIENTAL

SC4
Evaluacin del
desempeo
Ambiental
SC5
Evaluacin
del Ciclo de vida
SC6
Trminos y
definiciones
WG1
Inclusin de
Aspectos Ambientales
en normas de producto
WG1
Evaluacin del
desempeo
ambiental para sistemas
de gestin ambiental
WG1
ECV Principios generales
y procedimientos
WG2
Evaluacin del desempeo
ambiental. Ejemplos de
aplicacin
WG2
Anlisis del
inventario del
ciclo de vida
(general)
WG3
Anlisis del inventario del
ciclo de vida (Especifico)
WG4
Evaluacin del impacto del ciclo de vida
WG5
Interpretacin de la ECV
ISO/TC 207
SUBCOMITS Y GRUPOS
DE TRABAJO
HERRAMIENTAS DE
EVALUACIN Y AUDITORA
GESTIN
AMBIENTAL
HERRAMIENTAS DE SOPORTE
ORIENTADAS AL CLIENTE

ERA
ISO 14031
ISO 14032

AA

ISO 14010
ISO 14011
ISO 14012

ISO 19011


SGA


ISO 14004


ISO 14001

ECV
ISO 14040
ISO 14041
ISO 14042
ISO 14043
ISO 14047
ISO 14048
ISO 14049
EDA
ISO 14020
ISO 14021
ISO 14024
ISO 14025
GRUPO COORDINADOR DE TERMILOGA ISO 14050
WG1. GUA/ISO 64 WG2. 14062 WG3. 14063 ISO 14061. Bosques
FUERZA DE TRADUCCIN EN ESPAOL CAMBIO CLIMTICO
II. OBJETIVOS Y
ALCANCE DEL SGA
ISO 14001
DESARROLLAR E IMPLEMENTAR
Poltica y Objetivos, acorde con los requisitos legales e
informacin sobre AA significativos
Aplicable a todos los tipos y tamaos de las Organizaciones
Ajustable a diversas condiciones geogrficas, culturales y
sociales
Requiere el compromiso de todos
Demostrar la conformidad del SG con esta norma

APOYAR LA PROTECCION AMBIENTAL Y LA PREVENCION
DE LA CONTAMINACION

Establecer, implementar, mantener y mejorar un SGA

Conformidad con la poltica ambiental establecida

Demostrar la conformidad con esta NI, por:

1. Realizacin de una autoevaluacin y autodeclaracin, o
2. Bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las partes
interesadas en la Organizacin; o
3. Bsqueda de confirmacin de su autodeclaracin
por una parte externa a la Organizacin; o
4. Bsqueda de la certificacin/registro de su SGA
por una pare externa a la Organizacin
ISO 14001
ISO 14001
Todos los requisitos se incorporan a cualquier SGA.

El Grado de aplicacin depende de factores como la poltica
ambiental, la naturaleza de las actividades, productos y servicios;
la localizacin donde y la condiciones en las que opera la
Organizacin.
III. MEJORA
CONTINUA
MODELO DEL SISTEMA DE
GESTIN AMBIENTAL - ISO 14001
POLTICA AMBIENTAL
PLANIFICACIN
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
VERIFICACIN Y
ACCIN CORRECTIVA
REVISION POR LA
DIRECCIN
MEJORAMIENTO
CONTINUO
P
H
V
A
ESTRUCTURA ISO 14001
MEJORAMIENTO
CONTINUO
POLTICA AMBIENTAL
PLANIFICACIN

* Aspectos ambientales.
* Requerimientos legales y otros
* Objetivos y metas.
* Programas de Gestin
Ambiental.
VERIFICACIN Y ACCIONES
CORRECTIVAS

* Monitoreo y Medicin.
* No conformidades y acciones
correctivas y preventivas.
* Registros.
* Auditoras de SGA.
REVISIN POR PARTE
DE LA GERENCIA
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

* Estructura y Responsabilidades
* Entrenamiento, conciencia y
competencia
* Comunicaciones.
* Documentacin del SGA.
* Control de documentos.
* Control Operacional
* Preparacin y respuesta ante
emergencias
P
H
V
A
IV. REQUISITOS
Planificacin
Aspectos ambientales
Requisitos legales y otros
Objetivos ,metas y programas
Poltica ambiental
Requisitos generales
Sistema de gestin ambiental
Trminos y definiciones
Referencias normativas
Alcance
Introduccin
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3

4.2
4.1
4.
3.
2.
1.
0.
P
P
ESTRUCTURA
NORMA ISO 14001
Relacin entre ISO 14001 e ISO 9000 Anexo B
Especificacin para uso
Revisin por la gerencia
Verificacin
Seguimiento y medicin
Evaluacin del cumplimiento legal
No Conformidad, AC,AP
Control de los registros
Auditoria Interna

Implementacin y operacin
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Competencia, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Documentacin del sistema de Gestin ambiental
Control de documentos
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencias
Anexo A
4.6
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
A
V
H
ESTRUCTURA

NORMA ISO 14001
25 MA-C01-V4
Mejorar
Mantener
Documentar
Implementar
Establecer
4.1 REQUISITOS GENERALES
DETERMINAR COMO?
4.2 POLTICA AMBIENTAL
APROPIADA a la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales
ESTABLECER Y REVISAR
Objetivos y metas
Alta Direccin
Disponible al pblico
POLTICA
AMBIENTAL
COMPROMISO:
Mejoramiento continuo
Prevencin de la
contaminacin
Cumplimiento de
Requisitos legales y otros
Documentada
Implementada
Mantenida
Comunicada
DETERMINAR
IMPACTOS
SIGNIFICATIVOS
Desarrollo
Actividades
Productos
Servicios
Aspectos
Ambientales,
controlar e influir
Procedimiento: IDENTIFICAR
Documentar y Actualizada
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Aspectos Ambientales
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER
4.3.2 Requisitos legales y otros
Procedimiento:
IDENTIFICAR Y TENER ACCESO
Requisitos
legales y
otros
DETERMINAR
Aspectos Ambientales
PLANIFICACIN
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER
4.3.3 Objetivos,Metas y Programas:
1. Requisitos legales
2. Aspectos ambientales significativos.
3. Opciones tecnolgicas.
4. Requerimientos financieros,
operacionales y de negocios.
5. Partes interesadas.
ESTABLECER
REVISAR
OBJETIVOS
Y
METAS
PLANIFICACIN
POLTICA AMBIENTAL
PREVENCION DE LA
CONTAMINACION
CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS
MEJORA CONTINUA
DOCUMENTADOS
NIVEL Y FUNCIN
ESTABLECER, IMPLEMENTAR
Y MANTENER
MEDIBLES Y COHERENTES
4.3.3 Programa(s) de Gestin Ambiental
Alcanzar
Objetivos
Metas
PROGRAMA(S)
GESTIN
AMBIENTAL
Incluir:
Responsabilidades
en funciones y niveles
Medios y Cronogramas
PLANIFICACIN
ACTUALIZADOS
ESTABLECER, IMPLEMENTAR
Y MANTENER
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
y autoridad.
Funciones
Responsabilidades
Autoridad
Definir,
Comunicar,
Documentar
Nombrar
Representante(s)
ASEGURAR:
Requisitos
Establecidos
Mantenidos
Implementados
Recursos
Humanos
Habilidades
Infraestructura
Tecnolgicos
Financieros
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
INFORMAR:
Desempeo
Revisin
Recomendacin
Mejora
RECURSOS
ESTABLECER, IMPLEMENTAR
Y MANTENER
Funciones
Responsabilidades
Autoridad
DEFINIDAS
Competente
Educacin
Entrenamiento
Experiencia
Importancia de conformidad
Poltica, Procedimientos y Requisitos
Los AAS, impactos reales y potencia-
les relacionados con su trabajo y los
beneficios ambientales de un mejor
desempeo personal
Funcin y Responsabilidad
en el logro de la CONFORMIDAD
con los requisitos del SGA
Consecuencias potenciales
Desvo de los procedimientos
especficados
Conciencia
ESTABLECER Y MANTENER PROCEDIMIENTO(S)
4.4.2 Entrenamiento, Conocimiento y Competencia
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
ASEGURAR
REGISTROS
IDENTIFICAR
Necesidades de
formacin AA SGA

PROPORCIONAR
Formacin o
emprender otras
acciones de
acuerdo a las
necesidades
4.4.3 Comunicacin
Procedimiento(s):
AAS
Interna
Niveles y funciones
Recibir
Documentar
Responder
Partes interesadas
externas
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
EN RELACION A SUS AAS Y SGA
ESTABLECER, IMPLEMENTAR
Y MANTENER
DECIDIR
COMUNICAR
DOCUMENTAR SU
DECISION
S
I
ESTABLECER
E
IMPLEMENTAR
METODO(S)
4.4.4 Documentacin del SGA
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
INCLUIR
POLITICA, OBJETIVOS Y METAS
DESCRIPCION DEL ALCANCE DEL SGA
DESCRIPCION DE ELEMENTOS,
INTERACCION Y REFERENCIA A
DOCUMENTOS RELACIONADOS
DOCUMENTOS Y REGISTROS REQ. POR
LA NORMA
DOCUMENTOS Y REGISTROS DET. POR LA ORG. PARA ASEGURAR
LA EFICACIA LA PLANIF. OPERACIN Y CONTROL DE PROCESOS
RELACIONADOS A LOS AAS.
4.4.5 Control de documentos
Aprobar
Revisar, actualizar, re
aprobar
Identificar los cambios y
estado de revisin actual
Versiones disponibles
en punto de uso
Legibles e identificables
Identificar los doc.
Externos as como el
control de su distribucin
Prevenir uso e
Identificacin de
documentos obsoletos

Procedimiento(s):
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
SGA y Norma ISO 14001
CONTROLAR
ESTABLECER, IMPLEMENTAR
Y MANTENER
4.4.6 Control Operacional
Operaciones
asociadas
AAS
Poltica
Objetivos
Metas
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
Identificar
y planificar:
Objetivo: Asegurar que stas se efectan bajo condiciones especificas:
ESTABLECER,IMPLEMENTAR Y MANTENER
1. Procedimiento(s): documentados para controlar situaciones en las que
su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, objetivos y metas
ambientales
4.4.6 Control Operacional


4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
ESTABLECER,IMPLEMENTAR Y MANTENER:

2. Criterios Operacionales en los procedimientos.



3. Procedimientos relacionados con AAS de los bienes
y servicios utilizados por la Organizacin y la comunicacin
de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas



4.4.7 Preparacin y Respuestas ante Emergencias
Procedimiento(s):
Identificar
Responder
Ensayar peridicamente los procedimientos
Revisar y modificar sus
procedimientos.
Prevenir Mitigar
Impacto
Ambiental Adverso
Situaciones/
Accidentes reales y
Potenciales
de emergencia
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR
Y MANTENER
Procedimiento(s)

IMPACTO
SIGNIFICATIVO
Desempeo
Controles operac.
Conformidad con
Objetivos y metas
REGISTRO
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5 VERIFICACIN
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER
Seguimiento y medicin de
las caractersticas
fundamentales de sus
operaciones
Documentacin de la
informacin, seguimiento
Equipos de seguimiento y medicin
empleados: calibrados o verificados
Procedimiento(s)

REGISTROS de las evaluaciones peridicas
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5 VERIFICACIN
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER
Evaluar peridicamente el
cumplimiento de los
Requisitos Legales
Evaluar el cumplimiento de
otros requisitos que suscriba
Combinar o
establecer
procedimiento(s)
separados
4.5.3 No Conformidad, Accin Correctiva y
Accin Preventiva
Identificacin y correccin de las NC,
acciones para mitigar sus IA
Investigacin de las NC, det. las
causas y toma de acciones para
prevenir su ocurrencia
Evaluacin de la necesidad de
acciones para prevenir las NC,
implementacin de acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia
Registro de resultados de las AC/AP
tomadas
Revisin de la eficacia
Procedimiento(s)
Tratar NC
reales
o
potenciales:
4.5 VERIFICACIN
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR
Y MANTENER
Las acciones tomadas deben ser
apropiadas la magnitud de los
problemas e impactos ambientales
encontrados
CAMBIOS
INCORPORAR A LA
DOCUMENTACION
SGA
4.5.4 Control de Registros
4.5 VERIFICACIN
ESTABLECER Y MANTENER
REGISTROS
DEMOSTRAR
Conformidad con el SGA,
Norma ISO 14001
Resultados logrados
PROCEDIMIENTO(S)
ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER
Identificacin
Almacenamiento,
Proteccin
Recuperacin
Tiempo de retencin
Disposicin de los registros
LEGIBLES,IDENTIFICABLES Y TRAZABLES
E F A M M
4
5
6
7
8
X
X
X
X
X
PERIDICAMENTE AUDITAR SI EL SGA ES:
CONFORME A DISPOSICIONES PLANIFICADAS, NORMAS ISO E
IMPLEMENTACION Y MANTENIMIENTO EFICAZ
PROPORCIONAR INFORMACION A LA ALTA DIR. SOBRE RESULTADOS
4.5 VERIFICACIN
4.5.5 Auditora Interna
Planificar, establecer, implementar y
mantener programas de Auditora
Importancia ambiental de las operaciones y
los resultados de auditorias previas

Establecer, implementar y mantener
procedimiento (s) de auditoria

Responsabilidades
Requisitos para planificar
y realizar auditoras
Informar sobre los
resultados y
Mantener los registros
asociados
Determinacin de los
criterios de auditoria, su
alcance, frecuencia y
mtodos.
La seleccin de
auditores y
realizcin de
auditorias debe
asegurar la
OBJETIVIDAD e
IMPARCIALIDAD
del proceso
4.6 REVISIN POR LA DIRECCION
REVISAR
Evaluar necesidad
de cambiar
INTERVALOS
PLANIFICADOS
E F M A M


SGA
Asegurar
Conveniencia
Adecuacin
Eficacia continua
Incluir oportunidades
de mejora
Poltica
Ambiental
Objetivos y
Metas
CONSERVAR LOS REGISTROS
ENTRADAS
1. Resultados de
AI y evaluaciones del
cumplimiento legal y otros
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
1er trim. 2do
trim.
3er trim. 4to
trim.
Este
Oeste
Norte
Ac-Re
Anlisis

2. Comunicaciones
de las p.i, inc. quejas
3. Desempeo ambiental
7. Cambios que
podran afectar el
SGA
8. Recomendaciones
para la mejora
4.6 REVISIN POR LA DIRECCION
4. Grado de cumplimiento de
objetivos y metas
6. Acciones de seguimiento de
revisiones anteriores
5. Estado de las Acciones
Correctivas y Preventivas
REVISAR
DECISIONES Y
ACCIONES PARA
Cambio en la poltica
ambiental, objetivos,
metas y otros
elementos del SGA
coherentes con la
mejora continua
Informacin Resultados
4.6 REVISIN POR LA DIRECCION