TALLER DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO 06 de septiembre de 2013 PLANEAMIENTO ESTRATGICO La Planificacin es el clculo que precede y preside la accin Carlos Matus Ordenamiento Territorial Proceso de Desarrollo QU ES PLANEAMIENTO ESTRATGICO? Situacin Final Participacin de los actores Situacin Inicial Proceso de Intervencin Futuro Deseable Posible Probable Fuente: CEPLAN. Para reducir la incertidumbre del futuro. PARA QU EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO? Fuente: CEPLAN. B E N E F I C I O S Para prevenir, mitigar y/o adaptarnos a las situaciones adversas e inevitables. Para contar con un mtodo de intervencin que produzca cambios en las tendencias. Para disponer de una herramienta de gestin que permita formular y establecer objetivos de carcter prioritario, con sus respectivas acciones y la asignacin de recursos para el logro de resultados en un contexto cambiante y exigente. FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO Fuente: CEPLAN. Proceso de Planeamiento Estratgico Formulacin Aprobacin Ejecucin Seguimiento Evaluacin NIVELES DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO Gobierno Polticas Locales Locales de Desarrollo Gobierno Polticas Regionales Regional de Desarrollo Gobierno Polticas Nacionales Nacional de Desarrollo Constitucin Poltica del Per Art. 195 Inc. 2 Ley de Modernizacin de la gestin del Estado Ley N 27658 Art. 5 Inc. b Ley de Bases de la Descentralizacin Ley N 27783 Art. 18 Inc. 18.2 y 42 Inc. e Ley Orgnica de Municipalidades Ley N 27972 Art. 73 Inc. b Ley Marco de Presupuesto Participativo Ley N 28056 Art. 8 Marco Normativo Esquema de articulacin del PDC con los dems planes Fuente: El Peruano, CEPLAN. PEDN Planes Sectoriales Planes de Desarrollo Regional Concertado Planes de Desarrollo Provincial Concertado Planes de Desarrollo Distrital Concertado ARTICULACIN ENTRE PLANEAMIENTO ESTRATGICO Y PRESUPUESTO PNLP PESEM PDRC PDPC PDDC PNMP PEI PEI PEI PEI POI POI POI POI Ppto Ppto Ppto Ppto E l
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c o m p l e m e n t a r i o s Fuente: CEPLAN. PROVINCIAL DISTRITAL GOBIERNO REGIONAL GOBIERNO CENTRAL GOBIERNOS LOCALES CEPLAN P l a n e a m i e n t o P r e s u p u e s t o PROCESO DE FORMULACIN DEL PLAN ESTRATGICO http://planeamientoestrategico.pbworks.com/w/page/17114679/FrontPage Fuente: ESTRUCTURA DE UN PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 1. Diagnstico Integral: Anlisis PEST (Poltico, Econmico, Social yTecnolgico). 2. El Anlisis del Entorno: Oportunidades yAmenazas. 3. El Anlisis del Interno: Fortalezas y Debilidades. 4. Formulacin de la Misin. 5. Formulacin de la Visin. 6. Diseo de Objetivos Estratgicos. 7. Diseo de Estrategias: Programas y Proyectos. DIAGNSTICO INTEGRAL: ANLISIS PEST La matriz PEST es una herramienta, en la cual los factores analizados son esencialmente externos. En ella, se mide el mercado (usuarios/as-vecinos/as) evala el mercado en el que se encuentra un negocio o unidad (institucin prestadora de servicios). Esta es una herramienta de anlisis proveniente del mbito empresarial, sin embargo, su aplicacin ser de utilidad en el anlisis situacional de la gestin municipal con respecto a los factores externos que inciden en su accionar. Fuente: Informe Final Plan Estratgico Institucional de Lince PEI 2012-2016, junio2012. MATRIZ DE ANLISIS PEST Fuerzas polticas, legales y ambientales Fuerzas econmicas y financieras Fuerzas sociales, culturales y demogrficas Fuerzas tecnolgicas y cientficas Asuntos ecolgicos/ambientales. Legislacinactual en el mercado local. Polticas Gubernamentales. Periodos gubernamental y cambios. Polticas de comercio exterior. Financiamiento e iniciativas. Grupos de cabildeo y de presin. Situacineconmica local. Tendencias en la economa local. Asuntos generales de impuestos. Ciclos de mercado. Motivadores de los clientes/usuarios. Intereses y tasa de cambio. Tendencias de estilos de vida. Demografa. Opinin y actitud del consumidor. Punto de vista de los medios. Cambios de leyes que afecten factores sociales. Imagen de la marca, tecnologa y de la empresa. Desarrollo tecnolgicos competitivos. Financiamiento para la investigacin. Tecnologas asociadas/dependientes. Tecnologas soluciones sustitutas. Madurez de la tecnologa. Capacidad y madurez de la manufacturera. Fuente: Informe Final Plan Estratgico Institucional de Lince PEI 2012-2016, junio2012. EJEMPLO DE ANLISIS PEST: CASO DE LA SUB GERENCIA DE RECAUDACIN Fuerzas econmicas y financieras Segn el mapa de pobreza del 2009, elaborado por el INEI, el 21.3% y el 1.6% de la poblacin total son pobres y pobres extremos respectivamente. La recaudacin tributaria ha ido incrementndose en un 137% en el 2012 en comparacin al ingreso del periodo 2003. La morosidad tributaria se ha incrementado en 68.76% en el ltimo periodo. Conforme a la Ley de Tributacin Municipal , establece en el art. 7 referente a las transferencias de propiedades, que el vendedor esta tan slo obligado al pago del ao en la cual se efecta la venta del inmueble; lo cual conlleva ha quedar pendiente de pago las deudas retrasadas perjudicando la recaudacin. La intromisin de la Municipalidad de San de Martin de Porres, ha venido generando que los vecinos ubicados en la zona industrial, principalmente los de la Urbanizacin de Mesa Redonda y Naranjal, no se sientan identificados con el distrito; lo cual genera que no cumplan con el pago de sus tributos municipales. Fuerzas polticas, legales y ambientales EJEMPLO DE ANLISIS PEST: CASO DE LA SUB GERENCIA DE RECAUDACIN Fuerzas sociales, culturales y demogrficas El crecimiento poblacional desde el 2007 (207,647) al 2010 (216,125) ha ido en aumento en 8,478 personas; pero segn proyecciones del INEI, sta se ha mantenido al 2011 (216,323). Independencia es un distrito con gran volumen poblacional respecto al territorio ocupado; cuya densidad bruta promedio es de 145hab/H. Su constitucin demogrfica es eminentemente joven, el 25% de su poblacin es menor de 15 aos y con una distribucin igualitaria por sexo. Su poblacin es netamente urbana, constituida por migrantes en un 50% con un 15% de familias que cuentan con algn familiar en el extranjero. EJEMPLO DE ANLISIS PEST: CASO DE LA SUB GERENCIA DE RECAUDACIN Fuerzas tecnolgicas y cientficas El Sistema INFOSAT , usado mediante el internet, el cual presenta ciertas deficiencias, tales como: la no identificacin de que si las deudas del contribuyente tienen valores generados en ordinario o en la va coactiva. Por tanto, se requiere la elaboracin de un nuevo software ms completo. EJEMPLO DE ANLISIS PEST: CASO DE LA SUB GERENCIA DE RECAUDACIN ANLISIS DEL ENTORNO: OPORTUNIDADES Y AMENAZAS En el anlisis del entorno, se debenidentificar: OPORTUNIDADES AMENAZAS Aquellos factores que se encuentran en el entorno, afectando directa e indirectamente; as como negativamente en el quehacer institucional y/o el progreso de un determinado territorio. Estas pueden ser reducidas mediante acciones preventivas. Aquellos factores que se encuentran en el entorno, afectando directa e indirectamente; as como positivamente en el quehacer institucional y/o el progreso de un determinado territorio. Fuente: Metodologa para el anlisis FODA, Direccin de Planeamiento y Organizacin, Marzo 2002. ANLISIS DEL INTERNO: FORTALEZAS Y DEBILIDADES En el anlisis del interno, se debenidentificar: FORTALEZAS DEBILIDADES Aquellos factores que se encuentran en el interno, afectando positiva y directamente en el quehacer institucional y/o el progreso de un determinado territorio. Se puede ejercer un control sobre ellas. Aquellos factores que se encuentran en el interno, afectando negativa y directamente en el quehacer institucional y/o el progreso de un determinado territorio. Estas pueden ser disminuidas mediante acciones correctivas. Fuente: Metodologa para el anlisis FODA, Direccin de Planeamiento y Organizacin, Marzo 2002. FORMULACIN DE LA MISIN Para construccin de la Misin hemos utilizado la aplicacinde las siguientes preguntas: Qu funcin desempea? Para quin desempea la funcin? Para qu existe? Cmo desempea tal funcin? EJEMPLO DE MISIN Misin de la Sub Gerencia de Recaudacin Somos una Sub Gerencia promotora de una cultura tributaria y el mejoramiento de la recaudacin de los tributos municipales mediante la eficiencia y eficacia en los actos administrativos de gestin para beneficio de los propios administrados del distrito. FORMULACIN DE LA VISIN Para construccin de la Visin hemos utilizado la aplicacinde las siguientes preguntas: Qu quiero? Aquin nos dirigimos? Para qu estamos? Dnde quiero ir? Cmo quiero ir? Cundo lo lograremos? EJEMPLO DE VISIN Visin de la Sub Gerencia de Recaudacin En el ao 2017, es un rgano de lnea moderno que contribuye efectivamente a la gestin municipal, promotor del incremento de la tributacin municipal en sus administrados; con personal capacitado y un sistema actualizado. DISEO DE OBJETIVOS ESTRATGICOS Factores Internos Factores Externos Lista de Fortalezas Lista de Debilidades F1 La existencia de equipos de trabajo: Proceso y Emisin. Equipo de Gestin (Gestores de Cobranza). F2 La comunicacin con personal de la sub gerencia es fluida, constante y productiva. F3 Aplicacin de incentivos a los contribuyentes puntuales mediante ordenanzas. F4 Atencin personalizada a los principales contribuyentes (PRICOS) y medianos contribuyentes (MECOS). D1 No hay poltica de capacitacin en tema de recaudacin municipal para el personal del rea. D2 Insuficiente e inadecuado infraestructura y equipamiento para la atencin al contribuyente (PRICOS y MEPECOS). D3 Se cuenta con el Sistema INFOSAT; pero el mismo est incompleto y no se cuenta con informacin oportuna. D4 Poca fluidez en la comunicacin y coordinacin con las dems reas administrativas (logstica, bienes patrimoniales entre otros). Lista de Oportunidades FO (Maxi-Maxi) Do (Mini-Maxi) O1 La ubicacin estratgica del distrito de Independencia, por ser una de las entradas hacia Lima Norte. O2 Incremento de la inversin privada en los rubros de comercio y servicio a nivel local y de Lima Norte. O3 Las zonas de Tahuantinsuyo, Tpac Amaru e Industrial (donde estn los comercios y servicios) pagan puntualmente sus tributos municipales. O4 Incremento de la recaudacin tributaria en 137% en el 2012 en comparacin al ingreso del periodo 2003. 1. Fortalecer el personal de la Sub Gerencia de Recaudacin para el logro de las metas trazadas en temas de tributacin. (F1,F2,O1,O4) 2. Fortalecer la atencin personalizada a los contribuyentes de los sectores que son puntuales en sus pagos. (F3,F4,O2,O3) 1. Renovar la articulacin y coordinacin con las dems reas administrativas de la gestin municipal. (D1,D4,O1,O2). 2. Mejorar la infraestructura, equipamiento y tecnologa en la Sub Gerencia de Recaudacin para una adecuada atencin del contribuyente. (D2,D3,O2,O3) Lista de Amenazas FA (Maxi-Mini) DA (Mini-Mini) A1 Cambio constante de personal edil (rotacin). A2 Poca cultura tributaria en las zonas de Independencia, Ermitao, Unificada y parte de la Zona Industrial (Urb. Naranjal y Urb. Mesa Redonda). A3 Incremento de la morosidad tributaria en 68.76%. A4 Poca presencia municipal, por una poltica centralista administrativa, en los sectores del distrito (agencias municipales). 1. Promover la cultura tributaria de los contribuyentes para el mejoramiento de la gestin. (F1,F3,A2,A3). 2. Promover la especializacin del personal de la Sub Gerencia de Recaudacin. (F1,F2,A1,A4). 1. Promover una reestructuracin municipal, bsicamente lo concerniente a la Sub Gerencia de Recaudacin (D1,D4,A1,A4). DISEO DE ESTRATEGIAS a. Reestructuracin de las reas administrativa, para una mejor articulacin con fiscalizacin tributaria. b. Elaboracin e implementacin de un Plan de capacidades dirigido al personal de la sub gerencia de recaudacin. c. Actualizacin y/o implementacin del sistema catastral municipal. d. Establecimiento de alianza estratgica con RENIEC y SUNAT para la adecuada identificacin del contribuyente. e. Establecimiento de alianza estratgica con SEDAPAL y/o EDELNOR para la inclusin de las cobranzas de tasa municipal (arbitrios). MUCHAS GRACIAS!!