Tabla 2.A.

1 Liderazgo y Gerencia
1.- La organizacin ya sea en forma corporativa o local, posee una poltica general que declare
los compromisos de la gerencia al Proceso de gestin de Seguridad, y enfatiza en los aspectos
de prdida de control y seguridad
2.- Est la poltica general declarada:
a) Contenida en manuales
b) Publicada en varias locaciones
c) Incluida como parte de un reglamento
d) Referenciada en todos los programas mayores de capacitacin
e) Utilizada en otras formas. Describir
3.- Estn las responsabilidades para las tareas de los procesos de salud y seguridad claramente
definidas en las descripciones de trabajo de cada gerente
4.- Estn los objetivos anuales en el rea de procesos de salud y seguridad establecidos para el
personal de gerencia, y estn estos incluidos como un objetivo importante en sus metas
anuales
5.- Qu porcentaje del equipo de gerencia ha participado en capacitacin formal, conferencias
externas o seminarios en procesos de gestin de seguridad dentro de los ltimos tres aos
6.- Hay un comit de seguridad en terreno, o equivalente
a) El comit representa verticalmente a la organizacin
b) Se junta regularmente el comit y documenta apropiadamente las recomendaciones
implementadas

Tabla 2.A.2. Informacin del proceso de Seguridad
1.- Hay Hojas de Registro de Material de Seguridad disponibles para todas las sustancias
qumicas utilizadas o manipuladas en cada unidad
a) Es un principio mantener un inventario en terreno para cada uno de estos qumicos
registrados
b) Est la informacin disponible para los operadores y personal de mantenimiento y cualquier
personal contratado en la unidad apropiada
c) Estn los efectos peligrosos generados por la mezcla de varios materiales en terreno
claramente definidos en los procedimientos operativos normados y enfatizados en los
programas de capacitacin de los operadores
2.- Estn los procedimientos de control de calidad en los lugares y en prctica para asegurar
que todos los materiales identificados cumplen con las especificaciones cuando se reciben y
utilizan
3.- Est la informacin escrita actualizada fcilmente disponible incluyendo:
a) Resumen del proceso qumico
b) Lista de los lmites de seguridad superiores e inferiores para tems tales como temperatura,
presin, flujos y composiciones
c) Establece las consecuencias relacionadas con seguridad de las desviaciones de estos lmites
4.- Hay un diagrama de flujo o diagrama del proceso simplificado disponible como ayuda para
el entendimiento del operador de este proceso
5.- Estn los P&ID (diagramas de pipping e instrumentacin) disponibles en todas las unidades
6.- Est la documentacin muestra que todo equipamiento en la unidad, cuyo diseo y
construccin fue llevado a cabo en cumplimiento de los cdigos, normas, y en general las
buenas prcticas de ingeniera
7.- a) todo el equipamiento existente ha sido identificado, si fue diseado y construido de
acuerdo a cdigos, normas o prcticas que se suelen usar
b) Est documentado que el diseo, mantenimiento, inspeccin y pruebas de esos equipos
permitirn una operacin segura de estos
8.- Hay registros escritos complementados para cada pieza del equipo en el proceso, e incluyen
todos lo siguiente:
a) Materiales de construccin
b) Cdigos de diseo y normas empleadas
c) Clasificacin elctrica
d) Diseo del sistema de alivio y bases de diseo
e) Diseo del sistema de ventilacin
f) Sistema de seguridad, incluyendo sistema de entrelazado, deteccin y supresin
9.- Estn los procedimientos en lugares para asegurar que cada individuo, con responsabilidad
en el manejo del proceso, tenga conocimientos del trabajo y del los procesos ejecutados de
forma segura y apropiada segn sus responsabilidades
10.- Hay un compilado de la informacin de procesos seguros en las dependencias como. Los
elementos individuales de la informacin pueden existir en varios formularios y lugares, pero
el compilado debera confirmar la existencia y localizacin de cada elemento.

Tabla 2.A.3- Anlisis de Riesgos en el proceso
1.- Qu porcentaje de todas las unidades de procesos que manipulan qumicos peligrosos en
las dependencias ha tenido un anlisis formal de los riesgos (PHAs) en el proceso en los ltimos
cinco aos
2.- Hay un orden de prioridad establecido para conducir futuros PHAs?
Esta prioridad incluye los siguientes factores:
a) La cantidad de txicos, inflamables, o material explosivo en el lugar
b) El nivel de toxicidad o reactividad de los materiales
c) El nmero de personas en las cercanas de las instalaciones incluyendo ambos lados y atrs.
d) Complejidad del proceso
e) Condiciones de operacin severas o condiciones que puedan causar corrosin o erosin
3.- Los PHAs hechos a la fecha tomaron en cuenta lo siguiente:
a) Los peligros de los procesos
b) Una revisin de informes de los incidentes/accidentes anteriores de la unidad analizada
para identificar cualquier incidente anterior que tenga un potencial de consecuencias
catastrficas
c) Controles de ingeniera y administrativos aplicables a los riesgos y sus interrelaciones
d) Consecuencias de fallas en los controles de ingeniera y administrativos
e) Emplazamiento de las instalaciones
f) Factores humanos
g) Una evaluacin cualitativa de los posibles efectos de fallas en salud y seguridad
4.- Basado en el ms reciente PHA elaborado
a) Era el lder del equipo experimentado en la tcnica empleada
b) Ha sido entrenado el lder del equipo en el mtodo empleado
c) Era al menos un miembro del equipo experto en el proceso analizado
d) Estaban todas las disciplinas bien representadas o tradas de acuerdo a los requerimientos
durante el anlisis
e) Era al menos un miembro del equipo una persona que no participara en el diseo original de
las instalaciones
5.- Hay un sistema formal en terreno para direccionar las recomendaciones y conclusiones del
anlisis de riesgos del proceso para asegurar que las recomendaciones son resueltas de
manera oportuna y que la resolucin sea documentada?
a) si es as, hay tablas de tiempo establecidas para la implementacin
b) El sistema requiere que las decisiones concernientes a las recomendaciones del PHAs y el
estatus de la implementacin sea comunicado a todo el personal de operaciones,
mantenimiento y otro que pueda estar afectado
6.- Es la metodologa usada en el pasado y/o futuro PHA planificado apropiada para la
complejidad del proceso
7.- Son los PHA conducidos por alguien entrenado en los mtodos que se han utilizado
8.- Basado en el ms reciente PHA conducido, son los promedios de las cifras del anlisis
apropiadas para la complejidad del sistema de anlisis utilizado (Tpicamente, 2-4 P&IDs
promedio de complejidad son analizados por da)
9.- Luego que los peligros del proceso han sido identificados, estn las probabilidades y
consecuencias de los escenarios de fallas evaluados con tcnicas cualitativas o cuantitativas

Tabla 2.A.4- Gestin de cambios
1.- a) Tiene las instalaciones un procedimiento de Gestin de cambios que debe ser seguido
cuando se abre una nueva instalacin o hay cambios en los procesos
b) Hay procedimientos de autorizacin claramente establecidos y en los niveles apropiados
2.- Estn los siguientes tipos de cambios invocados en el Procedimiento de gestin de cambios
a) Cambios fsicos de las instalaciones, u otros de ese tipo (expansiones, modificacin de
equipos, revisin de instrumentos o del sistema de alarmas, etc)
b) Cambios en procesos qumicos (alimentacin, catalizadores, solventes, etc)
c) Cambios en las condiciones del proceso (temperaturas de operacin, presin, cifras de
produccin, etc)
d) Cambios significativos en los procesos de operacin (secuencia de inicio o corte, nivel del
personal de la unidad, o asignaciones, etc)
3.- Hay un claro entendimiento en las instalaciones de que significa cambios temporales
a) La gestin de cambios maneja los cambios temporales as como los cambios permanentes
b) Los tems instalados como temporales son seguidos para asegurar que o bien han sido
removidos luego de un periodo razonable de tiempo o reclasificados como permanentes
4.- El procedimiento de gestin de cambios requiere especficamente las siguientes acciones
cuando cualquier cambio es realizado en un proceso
a) Un proceso de anlisis de riesgos apropiado para la unidad
b) Actualizar todos los procedimientos de operaciones afectados
c) Actualizar todos los programas de mantenimiento y calendario de inspecciones afectados
d) Modificar los P&IDs, declaraciones de los lmites de operaciones, Hojas de registro de
material de seguridad, y cualquier otra informacin de los procesos de seguridad afectados
e) Notificar a todo el personal de mantenimiento y de proceso que trabajan en el rea del
cambio, y entregar capacitacin si es requerido
f) Notificar a todos los contratistas afectados por el cambio
g) Revisar el efecto del cambio propuesto en todas las reas por separado pero
interrelacionadas de forma superior e inferior en las instalaciones
5.- Cuando son hechos los cambios en los procesos o procedimientos operativos, hay
procedimientos escritos requiriendo que el impacto de los cambios en el equipamiento y
material de construccin sea revisado para determinar si alguno causar un incremento en las
cifras de deterioro o falla, o el resultar en diferentes fallas del mecanismo en el equipo del
proceso
6.- Cuando el equipo o material de construccin es cambiado por un repuesto o tem de
mantenimiento, hay un sistema en el lugar que revise formalmente cualquier cambio metlico
para asegurar que el nuevo material es conveniente para el proceso

Tabla 2.A.5- Procedimientos operativos
1.- a) Hay procedimientos operacionales escritos disponibles para el personal operativo y de
mantenimiento en todas las unidades
b) Est en los procedimientos operativos claramente definido la posicin de la/las personas
responsables de la operacin para cada rea aplicable
2.- Estn las siguientes consideraciones operativas cubiertas en todos los estandares de
procedimiento operativo (SOPs)
a) Primer Inicio
b) Operacin normal (as como tambin una emergencia)
c) Parada normal
d) Parada de emergencia
e) Est definida la posicin de la/las personas que puedan iniciar este procedimiento
f) Pasos requeridos para corregir o evitar una desviacin de los lmites de la operacin y las
consecuencias de la desviacin
g) Inicio despus de una vuelta
h) sistemas de seguridad y sus funciones
3.- Estn las siguientes consideraciones de salud y seguridad cubiertas en todos los SOPs para
los qumicos usados en los procesos
a) Propiedades de los peligros presentes por los qumicos
b) Precauciones necesarias para prevenir la exposicin, incluyendo controles y equipo de
proteccin personal
c) Medidas de control tomadas si ocurre contacto fsico
4.- Estn los SOPs de las instalaciones escritos en forma clara y concisa para asegurar una
comprensin efectiva y promueva el cumplimiento de los usuarios
5.- Hay procedimientos adecuados para la cesin/transferencia de informacin entre turnos
6.- Qu tan seguido son revisados los procedimientos operacionales para asegurar que reflejen
las prcticas recurrentes operativas y se actualicen cuando se requiere? (elegir uno)
a) Al menos una vez al ao, o cuando ocurre un cambio
b) Cada dos aos
c) Slo cuando un cambio mayor en el proceso ocurre
d) No hay un calendario establecido
7.- Qu tan frecuente se realiza una evaluacin imparcial del nivel de cumplimiento con los
procedimientos operativos escritos? (elegir uno)
a) Cada 6 meses
b) Anual
c) Cada 3 aos
d) No se hace

Tabla 2.A.6- Practicas de trabajo seguro
1.- Se han desarrollado e implementado prcticas de trabajo seguro para los empleados y
contratistas para entregar el control de los riegos durante la operacin o mantenimiento,
incluyendo:
a) Trabajo en caliente
b) Procedimientos de quiebre de lnea
c) Cierre
d) Entrada a espacios confinados
e) Apertura de equipo de procesos o pippings
f) Ingreso a instalaciones por mantenimiento, contratistas, laboratorio u otro personal de
soporte
g) Ingreso vehicular
h) Elevacin de gras
i) Manejo de material particularmente riesgoso (txico, radioactivo, etc)
j) Inspeccin o mantenimiento de equipo en uso
2.- Todas las prcticas seguras de trabajo de la pregunta 1, requieren de un formulario de
autorizacin o permiso anterior a iniciar la actividad?
3.- si es as, el procedimiento de permisos incluye los siguientes rasgos
a) Formularios que cubren adecuadamente el rea sujeta
b) Instrucciones claras denotando el nmero de copias emitidas y quienes reciben cada copia
c) Autoridad requerida para la emisin
d) Procedimiento de finalizacin por estar completo el trabajo
e) Procedimiento por extensin o remisin despus de un cambio de turno
4.- Se entrega capacitacin formal a las personas que emiten cada uno de los permisos
anteriores
5.- Estn los empleados afectados capacitados en los permisos anteriores y en los
requerimientos del procedimiento
6.- Qu tan frecuente se realiza una evaluacin independiente (por el Dpto. de seguridad o
grupo similar) con los resultados comunicados para una gestin apropiada, para determinar el
grado de cumplimiento que requiere para permisos de trabajo y procedimientos
especializados para unidades mayores dentro de la organizacin? (elegir uno)
a) cada 3 meses
b) cada 6 meses
c) anual
d) no se hace
7.- a) Hay un procedimiento en terreno que requiera que todos los procedimientos de
permisos y reglamentos de trabajo sean formalmente revisados al menos cada tres aos y
actualizados segn se requiera
b) Los registros indican si estas revisiones han sido conducidas en bases oportunas
8.- a) Los estudios han sido conducidos para determinar que el ambiente de trabajo es
consistente con los estndares ergonmicos
b) An si no se encontraron deficiencias en el estudio anterior, o si las hubiese, han sido estas
corregidas

Tabla 2.A.7- Capacitacin
1.- Hay un procedimiento escrito que defina la capacitacin general en todo el lugar de los
procedimientos de seguridad, prcticas de trabajo, etc, que un empleado contratado nuevo
reciba
2.- Hay un procedimiento escrito que defina la cantidad y contenido de las capacitaciones
especificas, en suma a la capacitacin general entregada en le pregunta 1, que un nuevo
empleado asignado a un cargo operativo reciba antes de asumir sus labores

3.- El procedimiento descrito en la pregunta 2 requiere que la capacitacin incluya lo siguiente:
a) Una descripcin del proceso y de sus riesgos en salud y seguridad especficos
b) Capacitacin en todos los procedimientos operacionales
c) Capacitacin en los procedimientos de emergencia en terreno
d) Enfasis en los temas relacionados con seguridad como permisos de trabajo, importancia de
entrelazos y otros sistemas de seguridad, etc
e) Prcticas de trabajo seguro
f) Habilidades bsicas apropiadas
4.- En el cumplimiento de la entrega de capacitacin a personal operativo, qu mtodo se
utiliza para verificar que el empleado ha entendido la informacin entregada? (elegir uno)
a) Se hace una prueba seguida con observaciones documentadas
b) Slo se hace una prueba
c) Opinin del instructor
d) No se verifica
5.- Qu tan seguido se le entrega a los operarios capacitacin de actualizacin formal? (elegir
uno)
a) A lo menos una vez cada tres aos
b) Slo cuando cambios mayores ocurren en el proceso
c) Nunca
6.- Cul es el promedio de capacitacin entregada a cada empelado de operaciones por ao,
promediando todos los grados? (elegir uno)
a) 15 das/ ao o ms
b) 11 a 14 das/ao
c) 7 a 10 das/ao
d) 3 a 6 das/ao
e) menos de 3 das/ao
7.- Hay una sistemtica aprox. (estudios de los empleados, anlisis de tareas) que se utilice
para identificar las necesidades de capacitacin del personal de las instalaciones, incluyendo
los programas de capacitacin referidos en las preguntas 1 y 2
a) Se han establecidos programas de capacitacin para las necesidades identificadas
b) Son las necesidades de capacitacin revisadas y actualizadas peridicamente

8.- Son los siguientes rasgos incorporados en los programas de capacitacin formal de la planta
a) Se ha establecido la calificacin de capacitadores y se documenta para cada uno de ellos
b) Los planes escritos para las capacitaciones son revisados y aprobados para asegurar la
cobertura completa del tpico
c) Se utilizan artculos de capacitacin y simuladores que permitan una adecuada capacitacin
interactiva
d) Se mantienen registros de cada capacitacin que muestre la fecha de capacitacin y sus
contenidos, para verificar que la capacitacin fue entendida

Tabla 2.A.8- Integridad mecnica
1.- Hay un plan de inspeccin para la unidad desarrollado que incluya los siguientes elementos:
a) Todo equipo que necesita inspecciones se ha identificado
b) Las responsabilidades para llevar una inspeccin se han asignado
c) Se han establecido la frecuencia de las inspecciones
d) Se han especificado los mtodos y lugares de inspeccin
e) Se han definido los requerimientos para los informes de inspeccin
2.- El plan de inspeccin referido en la pregunta 1 incluye un programa de inspeccin visual
externa formal para todas las unidades de procesos
a) Estn todos los factores siguientes considerados en el programa de la inspeccin visual: las
condiciones externas del equipamiento, aislamiento, pintado/recubrimiento, soportes, y
adjuntos y la identificacin de dao mecnico, corrosin, vibraciones, escapes, o componentes
no apropiados o reparaciones?
b) Basados en el plan de inspeccin referido en la pregunta 1 todos los equipos a presin en la
unidad reciben a lo menos una inspeccin visual externa cada 5 aos
c) Basados en este plan de inspeccin, todos los sistemas de tuberas en terreno que manejan
productos voltiles, inflamables, toxinas, cidos y custicos u otro material similar, recibe una
inspeccin visual externa al menos cada 5 aos
3.- Basados en el plan de inspeccin, todos los equipos a presin en la unidad reciben una
inspeccin interna y detallada utilizando los procedimientos apropiados de NDT al menos cada
10 aos
4.- Ha sido cada tem del equipo de proceso revisado por personal apropiado para identificar
las probables causas de deterioro o falla
a) Ha sido esta informacin utilizada para establecer los mtodos de inspeccin, lugares, y
frecuencias de y programas de mantenciones preventivas
b) Se han establecido lmites de defectos, basados en consideraciones de servicio saludable
5.- Hay un programa formal de medicin de espesor de tuberas as como de los recipientes
utilizados
a) Cuando los lugares para medicin de espesor son elegidos,
i) es la probabilidad y consecuencias de falla un factor predominante
ii) la corrosin y erosin focalizada son una consideracin
b) son los lugares de medicin de espesor claramente marcados en los planos de inspeccin y
en el recipiente o sistema de tuberas para permitir la repeticin de la medicin en el lugar
preciso
c) son los estudios de espesores actualizados
d) son los resultados utilizados para predecir la vida til y ajustar las frecuencias de futuras
inspecciones
6.- a) Se ha establecido la presin mxima de trabajo permitida (MAWP) para todos los
sistemas de tuberas, usando los cdigos aplicables y las condiciones recurrentes de operacin
b) Son los clculos de MAWP actualizados despus de cada medicin de espesor, utilizando la
ltima cifra de espesor de muro y corrosin
7.- Hay un procedimiento escrito que requiera un nivel apropiado de revisin y autorizacin
antes de cualquier cambio en la frecuencia de inspecciones o mtodos o procedimientos de
pruebas
8.- a) Se han desarrollado checklist de inspeccin adecuados y son estos utilizados
b) Son estos revisados y actualizados peridicamente con el cambio de equipos y procesos
9.- a) Son todas las inspecciones, pruebas y reparaciones realizadas en los equipos de procesos
documentadas oportunamente
b) La documentacin incluye toda la informacin siguiente
i) Fecha de inspeccin
ii) Nombre de la persona que realiza la inspeccin
iii) Identificacin del equipo inspeccionado
iv) Una descripcin de la inspeccin o prueba
v) Resultados de la inspeccin
vi) Todas las recomendaciones resultantes de la inspeccin
vii) Fecha y descripcin de todo el mantenimiento realizado
10.- hay un procedimiento escrito que requiera que todas las deficiencias identificadas en los
equipos de procesos durante una inspeccin sean corregidas en forma segura y oportuna y son
estas rastreadas y seguidas para asegurar su cumplimiento
a) Se utiliza un sistema de ayuda para priorizar acciones
b) Si hay defectos detectados, la decisin de continuar la operacin del equipo se basa en una
evaluacin ingenieril para un servicio apto
11.- a) existe un completo y actualizado archivo central de todos los programas de
inspecciones y reportes
b) Est esta informacin disponible para todos quienes trabajan con el proceso
12.- Todo el personal involucrado en el mantenimiento e inspeccin del equipamiento ha sido
capacitado en una descripcin del proceso y sus riesgos
13.- a) Todo el personal involucrado en el mantenimiento e inspeccin de los equipos del
proceso ha sdo capacitado en todos los procedimientos aplicables a las tareas de sus trabajos
para asegurar que pueden realizar las tareas en forma segura y de manera efectiva
b) Al cumplir con la capacitacin antes descrita, hay un mtodo utilizado para verificar que el
empleado entendi en lo que fue capacitado
14.- Hay inspectores certificados para inspecciones de acuerdo a cdigos aplicados por la
industria y normas (API 510, 570 y 653)
15.- Hay programas de capacitacin hechos a los empleados de contratistas donde las
habilidades especiales o tcnicas nicas para la unidad o planta son requeridas para que estos
empleados realicen su trabajo en forma segura
16.- Se ha establecido un calendario de inspeccin y pruebas de todas las vlvulas de escape
de presin en la unidad
a) Se ha completado el calendario
b) Estn todas las inspecciones y reparaciones completamente documentadas
c) Las reparaciones se han realizado por personal capacitado y experimentado en
mantenimiento de vlvulas de escape
17.- En el programa de mantenimiento preventivo utilizado en las instalaciones cumple con los
siguientes criterios
a) Todos los tems crticos de seguridad u otro equipo clave, tales como dispositivos de control
elctricos y equipo rotatorio son especficamente localizados
b) Hojas de inspeccin y checklists son utilizadas
c) El trabajo se completa a tiempo
d) El programa es modificado continuamente basado en la retroalimentacin entregada por las
inspecciones
e) Se identifican las reparaciones, como el resultado de los programas de PM
18.- Las instalaciones cuentan con un programa de aseguramiento de calidad para la
construccin y mantenimiento para asegurar que
a) Se utilizan materiales de construccin apropiados
b) Procedimientos de fabricacin e inspecciones apropiadas
c) El equipamiento es mantenido cumpliendo con cdigos y normas
d) Los flanges son debidamente ensamblados y apretados
e) Los repuestos y material de mantenimiento es adecuadamente especificado, inspeccionado
y almacenado
19.-Existe un permanente y progresivo registro de todos los equipos a presin que incluya lo
siguiente
a) Informes de los fabricantes y otros registros pertinentes
b) Nmero de identificacin del equipo
c) Informacin de la vlvula de escape
d) Resultados de inspecciones, reparaciones, alteraciones o redistribuciones que hayan
ocurrido hasta la fecha
20.- Hay sistemas en terreno, tales como requerimientos escritos, firmados por los
supervisores, suficientes para asegurar que todas las reparaciones de diseo y alteraciones
realizadas en cualquier equipo a presin o sistema de tubera se ha hecho de acuerdo con los
cdigos con los cuales el equipo fue fabricado o las reparaciones en servicio o las inspecciones
de acuerdo a cdigo

Tabla 2.A.9-Revisin de seguridad previa al inicio
1.- La poltica de la compaa requiere un proceso formal de anlisis de riesgos a la concepcin
y/o diseo de las etapas de cualquier nuevo desarrollo, construccin y modificacin mayor de
proyectos
2.- Hay un procedimiento escrito requiriendo que todos los tems siguientes se cumplan antes
del uso de instalaciones nuevas o significativamente modificadas
a) Se han emitido procedimientos escritos de operaciones
b) Se han hecho capacitaciones para todo el personal involucrado en el proceso
c) Existen en el lugar los procedimientos adecuados de mantenimiento, inspecciones,
seguridad y emergencias
d) Las recomendaciones resultantes del PHA han sido completadas
3.- Hay procedimientos escritos requiriendo que todo el equipamiento sea inspeccionado
antes del inicio para confirmar que ha sido instalado de acuerdo con las especificaciones de
diseo y fabricacin recomendadas
a) El procedimiento requiere de informes de inspeccin formales para cada etapa apropiada
de fabricacin y construccin
b) El procedimiento define las acciones correctivas y seguimiento necesario cuando se han
detectado deficiencias

4.- En la revisin de seguridad previa al inicio, se requiere un chequeo fsico que confirme
a) Estrechez de escape de todo el equipo mecnico antes de la introduccin de productos
qumicos sumamente peligrosos al proceso
b) Funcionamiento apropiado de todo el equipo de control antes del inicio
c) Instalacin y funcionamiento adecuados de todo el equipo de seguridad (vlvulas de escape,
entrelazados, equipo de deteccin de escapes, etc)
5.- Hay un requerimiento de cumplementar documentos formales de los tems de las
preguntas 1, 2, 3 y 4 previo al inicio, con una copia de la certificacin que se enve a la gerencia
de la instalacin

Tabla 2.A.10- Respuesta a Emergencias
1.- Existe en las instalaciones un plan de emergencia escrito que direccione todas las probables
emergencias
2.- Hay un requerimiento formal de revisin del plan de emergencia y de actualizacin
especificado en un calendario
a) El procedimiento de gestin de cambios de la instalacin incluye una exigencia para
considerar el impacto posible sobre el plan de emergencia de la instalacin
b) Son los resultados de todos los nuevos o actualizados PHA revisados para determinar si hay
nuevos riesgos detectados que determinen un cambio en el plan de emergencia de las
instalaciones
3.- El plan de emergencia incluye a lo menos
a) Procedimiento que designe a una persona como coordinador en una situacin de
emergencia, con una clara designacin de sus responsabilidades
b) Procedimientos de escape en emergencias y rutas de escape asignadas
c) Procedimientos que deben seguir los empleados que permanecen luego de la evacuacin
para operaciones crticas de la planta
d) Procedimientos a tomar en cuenta por todos los empleados despus de que la evacuacin
de emergencia se ha completado
e) Tareas de rescate y mdicas para los empleados que deben llevarlas a cabo
f) Forma preferido para reportar un incendio u otras emergencias
g) Procedimientos para controlar materiales riesgosos
h) Un plan de rescate y bsqueda
i) Un procedimiento de reingreso
4.- Hay un centro de control de emergencia en las instalaciones. Tiene como mnimo los
siguientes recursos
a) Fuente de poder de emergencia
b) Comunicaciones adecuadas en las instalaciones
c) Copia de P&IDs, SOPs, MSDS, Proyectos de argumento u otra informacin crtica de
seguridad para todas las unidades de procesos de las instalaciones
5.- a) Han sido designadas personas de contacto para conseguir informacin o explicacin ms
amplia respecto a los deberes bajo un plan de emergencia
b) Estn estos nombres publicados en todas las locaciones debidamente (cuartos de control,
oficinas de seguridad, centro de control de emergencia, etc)
6.- Hay maniobras regulares para evaluar y reforzar el plan de emergencia

Tabla 2.A.11- Investigacin de incidentes
1.- a) Existe un procedimiento escrito de investigacin de Incidentes/accidentes
b) El procedimiento requiere que las conclusiones y recomendaciones de las investigaciones
sean direccionadas y resueltas prontamente
2.- El procedimiento requiere que el equipo investigador este integrado por
a) un miembro experto en tcnicas de investigacin de accidentes
b) un miembro de la lnea de supervisores o igualmente familiarizado con el proceso
3.- Indicar si el procedimiento requiere una investigacin de los siguientes tems por un
superior inmediato con resultados registrados en un formulario estandarizado
a) Incendio y explosiones
b) Prdidas de propiedad sobre una base de costos
c) Todas las enfermedades laborales y lesiones de incapacidad
d) Descarga de sustancias peligrosas
e) Otros accidentes/incidentes (fallas cercanas)
4.- Hay un formulario estandarizado para investigacin de accidentes/incidentes que incluya la
siguiente informacin
a) Fecha del incidente
b) Fecha de inicio de la investigacin
c) Descripcin del incidente
d) Causas subyacentes del incidente
e) Evaluacin de la potencial severidad y probable frecuencia de repeticin
f) Recomendaciones para prevenir repeticiones
5.- Basados en la revisin de los registros en la planta, aparece hacia qu grado el
procedimiento de investigacin de accidentes se debe siguir
6.- En un accidente/incidente donde est involucrada la falla de una pieza o componente de un
equipo, se realiza una inspeccin o se destina un ingeniero involucrado en el anlisis de la falla
para identificar las condiciones o prcticas que causaron la falla?
7.- Son los reportes de investigacin de incidentes revisados con todo el personal afectado
cuyas labores son relevantes en las conclusiones del incidente, incluyendo contratistas cuando
sea aplicable
8.- Durante los 12 ltimos meses, se ha transmitido cualquier informe de accidente o incidente
o sus conclusiones a otras dependencias que tengan operaciones similares a las instalaciones
de la compaa
9.- Los procedimientos de informes de incidentes y/o anlisis de riesgos requieren que las
conclusiones de todos los informes aplicables sean revisadas e incorporadas a futuros PHAs

Tabla 2.A.12- Contratistas
1.- El procedimiento de seleccin de contratistas incluye lo siguiente antes de la concesin del
contrato
a) Una revisin de la existencia de programas de salud y seguridad del contratista
b) Una revisin de los registros de previas prdidas del contratista
c) Revisin de la documentacin de la experiencia y habilidades necesarias y razonables para
esperar del contratista realice un trabajo seguro y eficiente
2.- Antes del inicio del trabajo, el empleador del contratista es avisado por escrito de
a) Todos los riesgos conocidos de los procesos y del trabajo del contratista
b) Prcticas de trabajo seguro de la planta
c) Controles de entrada/ingreso
d) Todas las provisiones aplicables a la respuesta del plan de emergencia
3.- En las reuniones previas de trabajo sostenidas con el contratista se revisa el alcance de las
actividades de trabajo del contratista ms los requerimientos de seguridad de la compaa,
asegurando la calidad del trabajo
4.- Se realizan evaluaciones peridicas para asegurar que el empleador del contratista entrega
a su/sus empleados la capacitacin, instrucciones, monitoreo, etc, requeridos para asegurar
que todos los empleados del contrato cumplen con las prcticas de trabajo seguro
5.- Son todos los contratistas que realizan mantenimientos o reparaciones, renovaciones
mayores o trabajos especiales cubiertos por todos los procedimientos mencionados en esta
seccin





Tabla 2.A.13- Evaluacin del sistema de gestin
1.- Qu tan seguido es conducida una evaluacin escrita del sistema de gestin de seguridad
de las instalaciones (elegir una)
a) cada ao
b) cada tres aos
c) no se hace
2.- Se ha desarrollado un plan de accin para alcanzar las necesidades del programa como se
indica en la ltima evaluacin
3.- Basado en la ms reciente evaluacin, en el equipo auditor se incluyo personas con las
siguientes habilidades
a) Instruccin formal en tcnicas de auditoria
b) Conocimiento profundo del proceso auditado
4.- Basado en la revisin de la ms reciente auditoria, fue la cobertura y profundidad de esta
la adecuada para las instalaciones