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O DEBATE CONSTITUCIONAL SOBRE AS AES
AFIRMATIVAS
Joaquim B. Barbosa Gomes
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Nos ltimos tempos, tm sido propostos, no Congresso Nacional, diversos
projetos de lei visando introduo, no Direito brasileiro, de algumas modalidades de
ao afirmativa. Esses projetos, apresentados por parlamentares das mais diversas
tendncias ideolgicas
2
, em geral buscam mitigar a flagrante desigualdade brasileira

Doutor em Direito Pblico pela Universidade de Paris-II (Panthon-Assas), Frana. Professor da
Faculdade de Direito da UERJ. Foi Visiting Scholar da Faculdade de Direito da Universidade de
Columbia-NY, EUA. Membro do Ministrio Pblico Federal (RJ). Autor das obras La Cour Suprme
dans le Systme Politique Brsilien, editada pela Librairie Gnrale de Droit et Jurisprudence(LGDJ),
Paris, 1994; e Ao Afirmativa & Princpio Constitucional da Igualdade, Rio de Janeiro, Editora
Renovar, 2001. E-mail: j.barbosagomes@openlink.com.br
2
As proposies legislativas a que nos referimos vo desde o Projeto de Lei apresentado pelo Senador
Jos Sarney, que reserva aos negros um percentual fixo de cargos da Administrao pblica, aos de vrios
parlamentares do Partido dos Trabalhadores e de outros partidos de esquerda, que instituem cotas para
negros nas universidades pblicas e nos meios de comunicao. Todos esses projetos, que tm sido
duramente criticados pelo establishment branco receoso de perder nacos dos privilgios multisseculares
de que desfrutam, evidentemente tm reduzidas chances de aprovao, a no ser que os negros brasileiros
se organizem de forma mais coerente e passem a constituir uma fora poltica expressiva no jogo poltico
nacional. Fora essa hiptese, s mesmo o ocaso ou a emergncia de um lder poltico suficientemente
forte e dotado de vontade inquebrantvel de mudana social (no necessariamente negro, bom frisar!),
poder mudar o quadro de abandono, ostracismo e violenta excluso a que os negros brasileiros so
2
atacando-a naquilo que para muitos constitui a sua causa primordial, isto , o nosso
segregador sistema educacional, que tradicionalmente, por diversos mecanismos,
sempre reservou aos negros e pobres em geral uma educao de inferior qualidade,
dedicando o essencial dos recursos materiais, humanos e financeiros voltados
Educao de todos os brasileiros, a um pequeno contingente da populao que detm a
hegemonia poltica, econmica e social no Pas, isto , a elite branca. Outros projetos,
concebidos no louvvel af de tentar remediar os aspectos mais visveis e politicamente
incmodos da nossa triste iniquidade, tentam combater a desigualdade e a discriminao
em setores especficos da atividade produtiva, instituindo cotas fixas para negros nesse
ou naquele setor da vida scio-econmica.
Esses projetos, como se sabe, visam a instituir medidas compensatrias
destinadas a promover a implementao do princpio constitucional da igualdade em
prol da comunidade negra brasileira.
O tema de transcendental importncia para o Brasil e para o direito brasileiro,
por dois motivos. Primeiro, por ter incidncia direta sobre aquele que seguramente o
mais grave de todos os nossos problemas sociais (o qual, curiosamente, todos fingimos
ignorar), o que est na raiz das nossas mazelas, do nosso gritante e envergonhador
quadro social ou seja, os diversos mecanismos pelos quais, ao longo da nossa
histria, a sociedade brasileira logrou proceder, atravs das mais variadas formas de
discriminao, excluso e ao alijamento dos negros do processo produtivo
conseqente e da vida social digna. Em segundo lugar, por abordar um tema nobre de
direito constitucional comparado
3
e de direito internacional, mas que , curiosamente,
negligenciado pelas letras jurdicas nacionais, especialmente no mbito do Direito
Constitucional.

cotidianamente relegados. Assim, embora as chances de aprovao desses projetos sejam reduzidas no
atual quadro jurdico-poltico do Pas, a reflexo acerca do tratamento jurdico do tema neles tratado
reveste-se da maior relevncia.
3
Para uma reflexo jurdica a respeito desse tema, tal como ele se apresenta em seu
bero histrico, isto , nos Estados Unidos da Amrica, consulte-se Joaquim B. Barbosa
Gomes, Ao Afirmativa & Princpio Constitucional da Igualdade. O Direito
como Instrumento de Transformao Social, Rio de Janeiro, Editora Renovar, 2001.
3
Por outro lado, o tema entrou definitivamente na pauta das questes nacionais, a
partir do momento em que o Governo federal, em posio corajosa assumida perante a
comunidade internacional, no apenas reconheceu oficialmente a existncia de
discriminao contra negros no Brasil, mas prometeu instituir modalidade especfica de
ao afirmativa (as cotas) visando a propiciar maior acesso de negros ao ensino
superior.
Assim, neste despretensioso ensaio tentaremos examinar (ainda que sem a
reflexo de longue haleine que o tema requer) a possibilidade jurdica de introduo,
no nosso sistema jurdico, de mecanismos de integrao social largamente adotados nos
Estados Unidos sob a denominao de affirmative action (ao afirmativa) e na
Europa, sob o nome de discrimination positive (discriminao positiva) e de action
positive (ao positiva).
Trata-se, com efeito, de tema quase desconhecido
4
entre ns, tanto em sua
concepo quanto nas suas mltiplas formas de implementao. Da a necessidade, de
nossa parte, de algumas consideraes acerca da sua gnese, dos objetivos almejados,
da problemtica constitucional por ele suscitada, das modalidades de programas e dos
critrios e condies indispensveis sua compatibilizao com os princpios
constitucionais.
1. AO AFIRMATIVA E PRINCPIO DA IGUALDADE
A noo de igualdade, como categoria jurdica de primeira grandeza, teve sua
emergncia como princpio jurdico incontornvel nos documentos constitucionais
promulgados imediatamente aps as revolues do final do sculo XVIII. Com efeito,
foi a partir das experincias revolucionrias pioneiras dos EUA e da Frana que se
edificou o conceito de igualdade perante a lei, uma construo jurdico-formal segundo
a qual a lei, genrica e abstrata, deve ser igual para todos, sem qualquer distino ou
privilgio, devendo o aplicador faz-la incidir de forma neutra sobre as situaes
jurdicas concretas e sobre os conflitos interindividuais. Concebida para o fim especfico
de abolir os privilgios tpicos do ancien rgime e para dar cabo s distines e
discriminaes baseadas na linhagem, no rang, na rgida e imutvel hierarquizao
social por classes (classement par ordre), essa clssica concepo de igualdade
jurdica, meramente formal, firmou-se como idia-chave do constitucionalismo que
floresceu no sculo XIX e prosseguiu sua trajetria triunfante por boa parte do sculo
XX. Por definio, conforme bem assinalado por Guilherme Machado Dray, o
princpio da igualdade perante a lei consistiria na simples criao de um espao neutro,
onde as virtudes e as capacidades dos indivduos livremente se poderiam desenvolver.
Os privilgios, em sentido inverso, representavam nesta perspectiva a criao pelo
homem de espaos e de zonas delimitadas, susceptveis de criarem desigualdades

4
Frise-se, por oportuno, que se a teoria das aes afirmativas quase inteiramente desconhecida no
Brasil, a sua prtica, no entanto, no de todo estranha nossa vida administrativa. Com efeito, o
Brasil j conheceu em passado no muito remoto uma modalidade (bem brasileira!) de ao afirmativa.
a que foi materializada na chamada Lei do Boi, isto , a Lei n. 5.465/68, cujo art. 1 era assim redigido:
Os estabelecimentos de ensino mdio agrcola e as escolas superiores de Agricultura e Veterinria,
mantidos pela Unio, reservaro, anualmente, de preferncia, 50% (cinqenta por cento) de suas vagas a
candidatos agricultores ou filhos destes, proprietrios ou no de terras, que residam com suas famlias na
zona rural, e 30% (trinta por cento) a agricultores ou filhos destes, proprietrios ou no de terras, que
residam em cidades ou vilas que no possuam estabelecimentos de ensino mdio.
4
artificiais e nessa medida intolerveis
5
. Em suma, segundo esse conceito de igualdade
que veio a dar sustentao jurdica ao Estado liberal burgus, a lei deve ser igual para
todos, sem distines de qualquer espcie.
Abstrata por natureza e levada a extremos por fora do postulado da neutralidade
estatal (uma outra noo cara ao iderio liberal), o princpio da igualdade perante a lei
foi tido, durante muito tempo, como a garantia da concretizao da liberdade. Para os
pensadores e tericos da escola liberal, bastaria a simples incluso da igualdade no rol
dos direitos fundamentais para se ter esta como efetivamente assegurada no sistema
constitucional.
A experincia e os estudos de direito e poltica comparada, contudo, tm
demonstrado que, tal como construda, luz da cartilha liberal oitocentista, a igualdade
jurdica no passa de mera fico. Paulatinamente, porm, sustenta o jurista portugus
Guilherme Machado Dray, a concepo de uma igualdade puramente formal, assente
no princpio geral da igualdade perante a lei, comeou a ser questionada, quando se
constatou que a igualdade de direitos no era, por si s, suficiente para tornar acessveis
a quem era socialmente desfavorecido as oportunidades de que gozavam os indivduos
socialmente privilegiados. Importaria, pois, colocar os primeiros ao mesmo nvel de
partida. Em vez de igualdade de oportunidades, importava falar em igualdade de
condies. Imperiosa, portanto, seria a adoo de uma concepo substancial da
igualdade, que levasse em conta em sua operacionalizao no apenas certas condies
fticas e econmicas, mas tambm certos comportamentos inevitveis da convivncia
humana, como o caso da discriminao. Assim, assinala a ilustre Professora de Minas
Gerais, Carmen Lucia Antunes Rocha, concluiu-se, ento, que proibir a discriminao
no era bastante para se ter a efetividade do princpio da igualdade jurdica. O que
naquele modelo se tinha e se tem to-somente o princpio da vedao da desigualdade,
ou da invalidade do comportamento motivado por preconceito manifesto ou
comprovado (ou comprovvel), o que no pode ser considerado o mesmo que garantir a
igualdade jurdica.
6
Como se v, em lugar da concepo esttica da igualdade extrada das
revolues francesa e americana, cuida-se nos dias atuais de se consolidar a noo de
igualdade material ou substancial, que, longe de se apegar ao formalismo e abstrao
da concepo igualitria do pensamento liberal oitocentista, recomenda, inversamente,
uma noo dinmica, militante de igualdade, na qual necessariamente so
devidamente pesadas e avaliadas as desigualdades concretas existentes na sociedade, de
sorte que as situaes desiguais sejam tratadas de maneira dessemelhante, evitando-se
assim o aprofundamento e a perpetuao de desigualdades engendradas pela prpria
sociedade. Produto do Estado Social de Direito, a igualdade substancial ou material
propugna redobrada ateno por parte do legislador e dos aplicadores do Direito
variedade das situaes individuais e de grupo, de modo a impedir que o dogma liberal
da igualdade formal impea ou dificulte a proteo e a defesa dos interesses das pessoas
socialmente fragilizadas e desfavorecidas.
Da transio da ultrapassada noo de igualdade esttica ou formal ao
novo conceito de igualdade substancial surge a idia de igualdade de
oportunidades, noo justificadora de diversos experimentos constitucionais pautados
na necessidade de se extinguir ou de pelo menos mitigar o peso das desigualdades
econmicas e sociais e, conseqentemente, de promover a justia social.

5
Veja-se a bem elaborada e exaustiva monografia de Guilherme Machado Dray, O Princpio da
Igualdade no Direito do Trabalho, ed. Livraria Almedina, Coimbra, 1999.
6
V. Carmen Lcia Antunes Rocha, Ao Afirmativa O Contedo Democrtico do Princpio da
Igualdade Jurdica, in Revista Trimestral de Direito Pblico n 15/85, p. 86.
5
Dessa nova viso resultou o surgimento, em diversos ordenamentos jurdicos
nacionais e na esfera do Direito Internacional dos Direitos Humanos
7
, de polticas
sociais de apoio e de promoo de determinados grupos socialmente fragilizados. Vale
dizer, da concepo liberal de igualdade que capta o ser humano em sua conformao
abstrata, genrica, o Direito passa a perceb-lo e a trat-lo em sua especificidade, como
ser dotado de caractersticas singularizantes. No dizer de Flvia Piovesan, do ente
abstrato, genrico, destitudo de cor, sexo, idade, classe social, dentre outros critrios,
emerge o sujeito de direito concreto, historicamente situado, com especificidades e
particularidades. Da apontar-se no mais ao indivduo genrica e abstratamente
considerado, mas ao indivduo especificado, considerando-se categorizaes relativas
ao gnero, idade, etnia, raa, etc.
8
O indivduo especificado, portanto, ser o alvo
dessas novas polticas sociais.
A essas polticas sociais, que nada mais so do que tentativas de concretizao
da igualdade substancial ou material, d-se a denominao de ao afirmativa ou, na
terminologia do direito europeu, de discriminao positiva ou ao positiva.
A consagrao normativa dessas polticas sociais representa, pois, um momento
de ruptura na evoluo do Estado moderno. Com efeito, como bem assinala a Professora
Carmen Lcia Antunes Rocha, em nenhum Estado Democrtico, at a dcada de 60, e
em quase nenhum at esta ltima dcada do sculo XX se cuidou de promover a
igualao e vencerem-se os preconceitos por comportamentos estatais e particulares
obrigatrios pelos quais se superassem todas as formas de desigualao injusta. Os
negros, os pobres, os marginalizados pela raa, pelo sexo, por opo religiosa, por
condies econmicas inferiores, por deficincias fsicas ou psquicas, por idade etc.
continuam em estado de desalento jurdico em grande parte do mundo. Inobstante a
garantia constitucional da dignidade humana igual para todos, da liberdade igual para
todos, no so poucos os homens e mulheres que continuam sem ter acesso s iguais
oportunidades mnimas de trabalho, de participao poltica, de cidadania criativa e
comprometida, deixados que so margem da convivncia social, da experincia
democrtica na sociedade poltica. Assim, nessa nova postura o Estado abandona a
sua tradicional posio de neutralidade e de mero espectador dos embates que se travam
no campo da convivncia entre os homens e passa a atuar ativamente na busca da
concretizao da igualdade positivada nos textos constitucionais.
O Pas pioneiro na adoo das polticas sociais denominadas aes afirmativas
foram, como sabido, os Estados Unidos da Amrica. Tais polticas foram concebidas
inicialmente como mecanismos tendentes a solucionar aquilo que um clebre autor
escandinavo qualificou de o dilema americano: a marginalizao social e econmica
do negro na sociedade americana. Posteriormente, elas foram estendidas s mulheres, a
outras minorias tnicas e nacionais, aos ndios e aos deficientes fsicos.
As aes afirmativas se definem como polticas pblicas (e privadas) voltadas
concretizao do princpio constitucional da igualdade material e neutralizao dos
efeitos da discriminao racial, de gnero, de idade, de origem nacional e de
compleio fsica. Na sua compreenso, a igualdade deixa de ser simplesmente um
princpio jurdico a ser respeitado por todos, e passa a ser um objetivo constitucional a
ser alcanado pelo Estado e pela sociedade.(Il semble clair que les discriminations
positives invitent penser lgalit comme un objectif atteindre en soi. Le simple

7
V. especialmente a Conveno da ONU sobre a Eliminao de todas as Formas de Discriminao Racial
(1965); a Conveno da ONU sobre a Eliminao de todas as Formas de Discriminao contra a
Mulher(1979); o Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais(1966); o Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Polticos(1966)
8
Flavia Piovesan, Temas de Direitos Humanos, ed. Max Limonad, So Paulo, 1998, p. 130.
6
constat que nos socits gnrent encore de nombreuses ingalits de traitement devrait
ds lors inciter les pouvoirs publics comme les acteurs privs adopter et mettre en
oeuvre des mesures susceptibles de crer ou de mener plus dgalit.)
9
Impostas ou sugeridas pelo Estado, por seus entes vinculados e at mesmo por
entidades puramente privadas, elas visam a combater no somente as manifestaes
flagrantes de discriminao, mas tambm a discriminao de fato, de fundo cultural,
estrutural, enraizada na sociedade. De cunho pedaggico e no raramente impregnadas
de um carter de exemplaridade, tm como meta, tambm, o engendramento de
transformaes culturais e sociais relevantes, aptas a inculcar nos atores sociais a
utilidade e a necessidade da observncia dos princpios do pluralismo e da diversidade
nas mais diversas esferas do convvio humano. Por outro lado, constituem, por assim
dizer, a mais eloqente manifestao da moderna idia de Estado promovente,
atuante, eis que de sua concepo, implantao e delimitao jurdica participam todos
os rgos estatais essenciais, a se incluindo o Poder Judicirio, que ora se apresenta no
seu tradicional papel de guardio da integridade do sistema jurdico como um todo e
especialmente dos direitos fundamentais, ora como instituio formuladora de polticas
tendentes a corrigir as distores provocadas pela discriminao. Trata-se, em suma, de
um mecanismo scio-jurdico destinado a viabilizar primordialmente a harmonia e a
paz social, que so seriamente perturbadas quando um grupo social expressivo se v
margem do processo produtivo e dos benefcios do progresso, bem como a robustecer o
prprio desenvolvimento econmico do pas, na medida em que a universalizao do
acesso educao e ao mercado de trabalho tem como conseqncia inexorvel o
crescimento macroeconmico, a ampliao generalizada dos negcios, numa palavra, o
crescimento do pas como um todo. Nesse sentido, no se deve perder de vista o fato de
que a histria universal no registra, na era contempornea, nenhum exemplo de nao
que tenha se erguido de uma condio perifrica de potncia econmica e poltica,
digna de respeito na cena poltica internacional, mantendo no plano domstico uma
poltica de excluso, aberta ou dissimulada, legal ou meramente informal, em relao a
uma parcela expressiva de seu povo.
As aes afirmativas constituem, pois, um remdio de razovel eficcia para
esses males. indispensvel, porm,uma ampla conscientizao da prpria sociedade
e das lideranas polticas de maior expresso acerca da absoluta necessidade de se
eliminar ou de se reduzir as desigualdades sociais que operam em detrimento das
minorias, notadamente as minorias raciais.
10
E mais: preciso uma ampla

9
V. Bernadette Renauld, Les Discriminations Positives, in Revue Trimestrielle des Droits de lHomme,
1997, p. 425.
10
Ainda que timidamente, as elites dirigentes brasileiras comeam a se expressar publicamente a respeito
da urgente necessidade de se enfrentar com responsabilidade e conseqncia o problema racial brasileiro.
Cogita-se, veladamente, nos crculos governamentais, da introduo de uma ou outra forma de ao
afirmativa. Num brilhante artigo recentemente publicado, ningum menos do que o Vice-Presidente da
Repblica, Marco Maciel, abordou de maneira corajosa e apropriada a questo. Disse S. Exa: As formas
ostensivas e disfaradas de racismo que permeiam nossa sociedade h sculos sob a complacncia geral e
a indiferena de quase todos so parte dessa obra inacabada, inconclusa, de cujos efeitos somos
responsveis. A riqueza da diversidade cultural brasileira no serviu, em termos sociais, seno para
deleite intelectual de alguns e demonstrao de ufanismo de muitos. Terminamos escravos do
preconceito, da marginalizao, da excluso social e da discriminao que caracterizam o dualismo social
e econmico do Brasil. chegada a hora de resgatarmos esse terrvel dbito que no se inscreve apenas
no passivo da discriminao tnica, mas sobretudo no da quimrica igualdade de oportunidades
virtualmente asseguradas por nossas constituies aos brasileiros e aos estrangeiros que vivem em nosso
territrio(...)O Brasil ter de convencer-se de que os negros e seus descendentes deixaro de ser minoria
no prximo sculo, pois j representam maioria em trs das cinco regies brasileiras(...) Vencer o
preconceito que se generalizou e tornar evidente o dbito de sucessivas geraes de brasileiros para com a
herana da escravido que se transformou em discriminao so apenas parte do desafio. Se vamos
7
conscientizao sobre o fato de que a marginalizao scio-econmico a que so
relegadas as minorias, especialmente as raciais, resulta de um nico fenmeno: a
discriminao.
Com efeito, a discriminao, como um componente indissocivel do
relacionamento entre os seres humanos, reveste-se inegavelmente de uma roupagem
competitiva. Afinal, discriminar nada mais do que uma tentativa de se reduzirem as
perspectivas de uns em benefcio de outros.
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Quanto mais intensa a discriminao e
mais poderosos os mecanismos inerciais que impedem o seu combate, mais ampla se
mostra a clivagem entre discriminador e discriminado. Da resulta, inevitavelmente, que
aos esforos de uns em prol da concretizao da igualdade se contraponham os
interesses de outros na manuteno do status quo. curial, pois, que as aes
afirmativas, mecanismo jurdico concebido com vistas a quebrar essa dinmica
perversa, sofram o influxo dessas foras contrapostas e atraiam considervel resistncia,
sobretudo da parte daqueles que historicamente se beneficiaram da excluso dos grupos
socialmente fragilizados.
Ao Estado cabe, assim, a opo entre duas posturas distintas: manter-se firme na
posio de neutralidade, e permitir a total subjugao dos grupos sociais desprovidos de
voz, de fora poltica, de meios de fazer valer os seus direitos; ou, ao contrrio, atuar
ativamente no sentido da mitigao das desigualdades sociais que, como de todos
sabido, tm como pblico alvo precisamente as minorias raciais, tnicas, sexuais e
nacionais.
Com efeito, a sociedade liberal-capitalista ocidental tem como uma de suas
idias-chave a noo de neutralidade estatal, que se expressa de diversas maneiras:
neutralidade em matria econmica, no domnio espiritual e na esfera ntima das
pessoas. Na maioria das naes pluritnicas e pluriconfessionais, o abstencionismo
estatal se traduz na crena de que a mera introduo, nos respectivos textos
constitucionais, de princpios e regras asseguradoras de uma igualdade formal perante a
lei, seria suficiente para garantir a existncia de sociedades harmnicas, onde seria
assegurada a todos, independentemente de raa, credo, gnero ou origem nacional,
efetiva igualdade de acesso ao que comumente se tem como conducente ao bem-estar
individual e coletivo. Esta era, como j dito, a viso liberal derivada das idias
iluministas que conduziram s revolues polticas do sculo XVIII.
Mas essa suposta neutralidade estatal tem-se revelado um formidvel fracasso,
especialmente nas sociedades que durante muitos sculos mantiveram certos grupos ou
categorias de pessoas em posio de subjugao legal, de inferioridade legitimada pela
lei, em suma, em pases com longo passado de escravido. Nesses pases, apesar da
existncia de inumerveis disposies normativas constitucionais e legais, muitas delas

consegui-lo com o sistema de quotas compulsrias no mercado de trabalho e na universidade, como nos
Estados Unidos, ou se vamos estabelec-las tambm em relao poltica, como acaba de fazer a lei
eleitoral, com referncia s mulheres, uma incgnita que de antemo ningum ousar responder. No
tenho dvida de que se no tivesse havido discriminao econmica, no teria havido excluso social.
Sem uma e a outra a discriminao racial no teria encontrado o campo em que plantou razes. O caminho
da ascenso social, da igualdade jurdica, da participao poltica, ter de ser cimentado pela igualdade
econmica que, em nosso caso, implica o fim da discriminao dos salrios, maiores oportunidades de
emprego e participao na vida pblica(...). (Folha de S. Paulo, 18-11-00, p. A-3.)
11
A esse respeito, confira-se a definio de discriminao extrada da deciso Andrews, proferida pela
Corte Suprema do Canad: discrimination est une distinction, intentionelle ou non, mais fonde sur des
motifs relatifs des caractristiques personnelles dun individu ou dun groupe dindividus, qui a pour
effet dimposer cet individu ou ce groupe des fardeaux, des obligations ou des dsavantages non
imposs dautres ou dempcher ou de restreindre laccs aux possibilites, aux bnfices et aux
avantages offerts dautres membres de la socit. (Corte Suprema do Canad, Andrews v. Law Society
of British Columbia, 2-2-89, RCS, p. 143, Dominion Law Reports, 56, 4d, p. 1)
8
institudas com o objetivo explcito de fazer cessar o status de inferioridade em que se
encontravam os grupos sociais historicamente discriminados, passaram-se os anos (e
sculos) e a situao desses grupos marginalizados pouco ou quase nada mudou.
12
Tal estado de coisas conduz a duas constataes indisputveis. Em primeiro
lugar, convico de que proclamaes jurdicas por si ss, sejam elas de natureza
constitucional ou de inferior posicionamento na hierarquia normativa, no so
suficientes para reverter um quadro social que finca ncoras na tradio cultural de cada
pas, no imaginrio coletivo, em suma, na percepo generalizada de que a uns devem
ser reservados papis de franca dominao e a outros, papis indicativos do status de
inferioridade, de subordinao. Em segundo lugar, ao reconhecimento de que a reverso
de um tal quadro s vivel mediante a renncia do Estado sua histrica neutralidade
em questes sociais, devendo assumir, ao revs, uma posio ativa, at mesmo radical
se vista luz dos princpios norteadores da sociedade liberal clssica.
Desse imperativo de atuao ativa do Estado nasceram as Aes Afirmativas,
concebidas inicialmente nos Estados Unidos da Amrica, mas hoje j adotadas em
diversos pases europeus, asiticos e africanos, com as adaptaes necessrias situao
de cada pas.
13

14

15
O Brasil, pas com a mais longa histria de escravido das Amricas

12
V. Freeman, Legitimizing Racial Discrimination Through Antidiscrimination Law: A Critical Review
of Supreme Court Doctrine, 62 Minnesotta Law Review 1049(1978)
13
V. Barbara Bergmann, In Defense of Affirmative Action Basic Books, NY, 1996; Terry Eastland,
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Compar, 1984, n. 3/503; Joana Shmidt, La notion dgalit dans la jurisprudence de la Cour Suprme
des tats-Unis dAmrique, Revue Internationale de Droit Compar, 1987, n. 1/43.
14
V. Bernardette Renauld, op. cit.; Paulo Ferreira da Cunha, Le Droit lducation au Portugal: gratuit
et discrimination positive. La dialectique thorique-pratique et les droits fondamentaux, in Jacques-Ivan
Morin(coord.), Les Dfis des Droits Fondamentaux, ed. Bruylant, Bruxelas, 2000.
9
e com uma inabalvel tradio patriarcal, mal comea a admitir, pelo menos em nvel
acadmico, a discusso do tema
16
.
2. DEFINIO E OBJETIVOS DAS AES AFIRMATIVAS
A introduo das polticas de ao afirmativa, criao pioneira do Direito dos
EUA, representou, em essncia, a mudana de postura do Estado, que em nome de uma
suposta neutralidade, aplicava suas polticas governamentais indistintamente, ignorando
a importncia de fatores como sexo, raa, cor, origem nacional. Nessa nova postura,
passa o Estado a levar em conta tais fatores no momento de contratar seus funcionrios
ou de regular a contratao por outrem, ou ainda no momento de regular o acesso aos
estabelecimentos educacionais pblicos e privados. Numa palavra, ao invs de conceber
polticas pblicas de que todos seriam beneficirios, independentemente da sua raa, cor
ou sexo, o Estado passa a levar em conta esses fatores na implementao das suas
decises, no para prejudicar quem quer que seja, mas para evitar que a discriminao,
que inegavelmente tem um fundo histrico e cultural, e no raro se subtrai ao
enquadramento nas categorias jurdicas clssicas, finde por perpetuar as iniqidades
sociais.
2.1 Definio Inicialmente, as Aes Afirmativas se definiam como um mero
encorajamento por parte do Estado a que as pessoas com poder decisrio nas reas
pblica e privada levassem em considerao, nas suas decises relativas a temas
sensveis como o acesso educao e ao mercado de trabalho, fatores at ento tidos
como formalmente irrelevantes pela grande maioria dos responsveis polticos e
empresariais, quais sejam, a raa, a cor, o sexo e a origem nacional das pessoas. Tal
encorajamento tinha por meta, tanto quanto possvel, ver concretizado o ideal de que
tanto as escolas quanto as empresas refletissem em sua composio a representao de
cada grupo na sociedade ou no respectivo mercado de trabalho.
Num segundo momento, talvez em decorrncia da constatao da ineficcia dos
procedimentos clssicos de combate discriminao, deu-se incio a um processo de
alterao conceitual do instituto, que passou a ser associado idia, mais ousada, de
realizao da igualdade de oportunidades atravs da imposio de cotas rgidas de
acesso de representantes de minorias a determinados setores do mercado de trabalho e a
instituies educacionais. Data tambm desse perodo a vinculao entre ao
afirmativa e o atingimento de certas metas estatsticas concernentes presena de
negros e mulheres num determinado setor do mercado de trabalho ou numa determinada
instituio de ensino.
17
Atualmente, as aes afirmativas podem ser definidas como um conjunto de
polticas pblicas e privadas de carter compulsrio, facultativo ou voluntrio,
concebidas com vistas ao combate discriminao racial, de gnero, por deficincia

15
Para um tratamento da questo de minorias na perspectiva do Direito Internacional, veja-se Gabi
Wucher, Minorias Proteo Internacional em Prol da Democracia, editora Juarez de Oliveira, SP,
1999.
16
V. Carmen Lcia Antunes Rocha, Ao Afirmativa o Contedo Democrtico do Princpio
da Igualdade Jurdica, in Revista Trimestral de Direito Pblico n 15/96 ;veja-se igualmente, numa
perspectiva mais ampla, o excelente paper A Constituio Aberta e Atualidades dos Direitos
Fundamentais do Homem , de Carlos Roberto de Siqueira Castro, tese de concurso pblico de
titularidade na Faculdade de Direito da UERJ, Rio de Janeiro, 1995, ainda no publicado ; Wania
SantAnna e Marcello Paixo, Muito Alm da Senzala: Ao Afirmativa no Brasil.
.
17
V. Nathan Glazer, Racial Quotas, in Racial Preference and Racial Justice, Ethics and Public Policy
Center, Washington, 1991
10
fsica e de origem nacional, bem como para corrigir ou mitigar os efeitos presentes da
discriminao praticada no passado, tendo por objetivo a concretizao do ideal de
efetiva igualdade de acesso a bens fundamentais como a educao e o emprego.
Diferentemente das polticas governamentais antidiscriminatrias baseadas em leis de
contedo meramente proibitivo, que se singularizam por oferecerem s respectivas
vtimas to somente instrumentos jurdicos de carter reparatrio e de interveno ex
post facto, as aes afirmativas tm natureza multifacetria
18
, e visam a evitar que a
discriminao se verifique nas formas usualmente conhecidas isto , formalmente, por
meio de normas de aplicao geral ou especfica, ou atravs de mecanismos informais,
difusos, estruturais, enraizados nas prticas culturais e no imaginrio coletivo. Em
sntese, trata-se de polticas e de mecanismos de incluso concebidos por entidades
pblicas, privadas e por rgos dotados de competncia jurisdicional, com vistas
concretizao de um objetivo constitucional universalmente reconhecido - o da efetiva
igualdade de oportunidades a que todos os seres humanos tm direito.
Entre os tericos do Direito Pblico no Brasil, coube ilustre professora Carmen
Lcia Antunes Rocha o desafio de traduzir para a comunidade jurdica brasileira, em
sublime artigo, a mais completa noo acerca do enquadramento jurdico-doutrinrio
das aes afirmativas. Classificando-as corretamente como a mais avanada tentativa de
concretizao do princpio jurdico da igualdade, ela afirma com propriedade que a
definio jurdica objetiva e racional da desigualdade dos desiguais, histrica e
culturalmente discriminados, concebida como uma forma para se promover a
igualdade daqueles que foram e so marginalizados por preconceitos encravados na
cultura dominante na sociedade. Por esta desigualao positiva promove-se a
igualao jurdica efetiva; por ela afirma-se uma frmula jurdica para se provocar
uma efetiva igualao social, poltica, econmica no e segundo o Direito, tal como
assegurado formal e materialmente no sistema constitucional democrtico. A ao
afirmativa , ento, uma forma jurdica para se superar o isolamento ou a diminuio
social a que se acham sujeitas as minorias.
19
Essa engenhosa criao jurdico-poltico-
social refletiria ainda, segundo a autora, uma mudana comportamental dos juzes
constitucionais de todo o mundo democrtico do ps-guerra, que teriam se
conscientizado da necessidade de uma transformao na forma de se conceberem e
aplicarem os direitos, especialmente aqueles listados entre os fundamentais. No
bastavam as letras formalizadoras das garantias prometidas; era imprescindvel
instrumentalizarem-se as promessas garantidas por uma atuao exigvel do Estado e
da sociedade. Na esteira desse pensamento, pois, que a ao afirmativa emergiu
como a face construtiva e construtora do novo contedo a ser buscado no princpio da
igualdade jurdica. O Direito Constitucional, posto em aberto, mutante e mutvel para
se fazer permanentemente adequado s demandas sociais, no podia persistir no
conceito esttico de um direito de igualdade pronto, realizado segundo parmetros
histricos eventualmente ultrapassados. E prossegue a ilustre autora: O contedo, de
origem bblica, de tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais na medida
em que se desigualam sempre lembrado como sendo a essncia do princpio da
igualdade jurdica encontrou uma nova interpretao no acolhimento jurisprudencial
concernente ao afirmativa. Segundo essa nova interpretao, a desigualdade que

18
Barbara Reskin, Affirmative Action in Employment - Washington: American Sociological Association,
1997, unpublished paper - Apud Rosana Heringer, Addressing race inequalities in Brazil: lessons from
the US Working Paper Series n 237. Washington, DC: Latin American Program Woodrow Wilson
International Center for Scholars, 1999
19
V. Carmen Lcia Antunes Rocha, Ao Afirmativa O Contedo Democrtico do Princpio da
Igualdade Jurdica, in Revista Trimestral de Direito Pblico n 15/85
11
se pretende e se necessita impedir para se realizar a igualdade no Direito no pode ser
extrada, ou cogitada, apenas no momento em que se tomam as pessoas postas em dada
situao submetida ao Direito, seno que se deve atentar para a igualdade jurdica a
partir da considerao de toda a dinmica histrica da sociedade, para que se focalize
e se retrate no apenas um instante da vida social, aprisionada estaticamente e
desvinculada da realidade histrica de determinado grupo social. H que se ampliar o
foco da vida poltica em sua dinmica, cobrindo espao histrico que se reflita ainda
no presente, provocando agora desigualdades nascentes de preconceitos passados, e
no de todo extintos. A discriminao de ontem pode ainda tingir a pele que se v de
cor diversa da que predomina entre os que detm direitos e poderes hoje.
2.2 Objetivos das Aes Afirmativas Em regra geral, justifica-se a adoo
das medidas de ao afirmativa com o argumento de que esse tipo de poltica social
seria apta a atingir uma srie de objetivos que restariam normalmente inalcanados caso
a estratgia de combate discriminao se limitasse adoo, no campo normativo, de
regras meramente proibitivas de discriminao. Numa palavra, no basta proibir,
preciso tambm promover, tornando rotineira a observncia dos princpios da
diversidade e do pluralismo, de tal sorte que se opere uma transformao no
comportamento e na mentalidade coletiva, que so, como se sabe, moldados pela
tradio, pelos costumes, em suma, pela histria.
Assim, alm do ideal de concretizao da igualdade de oportunidades, figuraria
entre os objetivos almejados com as polticas afirmativas o de induzir transformaes
de ordem cultural, pedaggica e psicolgica, aptas a subtrair do imaginrio coletivo a
idia de supremacia e de subordinao de uma raa em relao outra, do homem em
relao mulher. O elemento propulsor dessas transformaes seria, assim, o carter de
exemplaridade de que se revestem certas modalidades de ao afirmativa, cuja eficcia
como agente de transformao social poucos at hoje ousaram negar. Ou seja, de um
lado essas polticas simbolizariam o reconhecimento oficial da persistncia e da
perenidade das prticas discriminatrias e da necessidade de sua eliminao. De outro,
elas teriam tambm por meta atingir objetivos de natureza cultural, eis que delas
inevitavelmente resultam a trivializao, a banalizao, na polis, da necessidade e da
utilidade de polticas pblicas voltadas implantao do pluralismo e da diversidade.
Por outro lado, as aes afirmativas tm como objetivo no apenas coibir a
discriminao do presente, mas sobretudo eliminar os efeitos persistentes
(psicolgicos, culturais e comportamentais) da discriminao do passado, que tendem a
se perpetuar. Esses efeitos se revelam na chamada discriminao estrutural, espelhada
nas abismais desigualdades sociais entre grupos dominantes e grupos marginalizados.
20
Figura tambm como meta das aes afirmativas a implantao de uma certa
diversidade e de uma maior representatividade dos grupos minoritrios nos mais
diversos domnios de atividade pblica e privada.
21

20
V. American Apartheid - Massey & Denton, 1993; America Unequal - Danziger & Gottschalk, 1995
21
Nos primeiros dias de novembro de 2000, precisamente no momento em que concluamos a elaborao
deste paper, o Governo do Presidente Fernando Henrique Cardoso anunciou, em atitude indita na
nossa histrica jurdico-poltica, uma medida que se enquadra perfeitamente nesta modalidade de ao
afirmativa: a nomeao da juza Ellen Gracie Northfleet para o cargo de Ministra do Supremo Tribunal
Federal, uma deciso tardia e que seguramente jamais teria se concretizado sem o esforo afirmativo do
Chefe de Estado e de alguns dos seus colaboradores e interlocutores do meio jurdico, ou seja, pessoas
que, a par da formao jurdica clssica, so dotadas de uma longue vue e perceberam que seria
insustentvel, a mdio prazo, a discriminao oficiosa de que ainda so vtimas as mulheres no
aparelho judicirio brasileiro: no obstante constiturem quase a metade do contingente total de juzes do
pas, elas exercem suas funes majoritariamente em primeira instncia, uma poucas em segunda
12
Partindo da premissa de que tais grupos normalmente no so representados em certas
reas ou so sub-representados seja em posies de mando e prestgio no mercado de
trabalho e nas atividades estatais, seja nas instituies de formao que abrem as portas
ao sucesso e s realizaes individuais, as polticas afirmativas cumprem o importante
papel de cobrir essas lacunas, fazendo com que a ocupao das posies do Estado e do
mercado de trabalho se faa, na medida do possvel, em maior harmonia com o carter
plrimo da sociedade. Nesse sentido, o efeito mais visvel dessas polticas, alm do
estabelecimento da diversidade e representatividade propriamente ditas, o de eliminar
as barreiras artificiais e invisveis que emperram o avano de negros e mulheres,
independentemente da existncia ou no de poltica oficial tendente a subalterniz-los.
22
Argumenta-se igualmente que o pluralismo que se instaura em decorrncia das
aes afirmativas traria inegveis benefcios para os prprios pases que se definem
como multirraciais e que assistem, a cada dia, ao incremento do fenmeno do
multiculturalismo. Para esses pases, constituiria um erro estratgico inadmissvel deixar
de oferecer oportunidades efetivas de educao e de trabalho a certos segmentos da
populao, pois isto pode revelar-se, em mdio prazo, altamente prejudicial
competitividade e produtividade econmica do pas. Portanto, agir afirmativamente
seria tambm uma forma de zelar pela pujana econmica do pas.
Por fim, as aes afirmativas cumpririam o objetivo de criar as chamadas
personalidades emblemticas. Noutras palavras, alm das metas acima mencionadas,
elas constituiriam um mecanismo institucional de criao de exemplos vivos de
mobilidade social ascendente. Vale dizer, os representantes de minorias que, por terem
alcanado posies de prestgio e poder, serviriam de exemplo s geraes mais jovens,
que veriam em suas carreiras e realizaes pessoais a sinalizao de que no haveria,
chegada a sua vez, obstculos intransponveis realizao de seus sonhos e
concretizao de seus projetos de vida. Em suma, com esta conotao as aes
afirmativas atuariam como mecanismo de incentivo educao e ao aprimoramento de
jovens integrantes de grupos minoritrios, que invariavelmente assistem ao bloqueio de
seu potencial de inventividade, de criao e de motivao ao aprimoramento e ao
crescimento individual, vtimas das sutilezas de um sistema jurdico, poltico,
econmico e social concebido para mant-los em situao de excludos.
3. A PROBLEMTICA CONSTITUCIONAL
As aes afirmativas situam-se no cerne do debate constitucional
contemporneo, e interferem em questes que remontam prpria origem da

instncia e, h at bem pouco tempo, nenhuma nos Tribunais Superiores. Portanto, a nomeao da Juza
Northfleet pode vir a simbolizar o fim dessa hierarquizao oficiosa, que , como sabemos, uma clara
sub-manifestao da discriminao. V. nota seguinte.
22
Glass Ceiling a expresso utilizada pelos norte-americanos para designar as barreiras artificiais e
invisveis que obstaculizam o acesso de negros e mulheres qualificados a posies de poder e prestgio,
limitando-lhes o crescimento e o progresso individual. O reconhecimento oficial da existncia desses
obstculos artificiais se deu por ocasio da promulgao pelo Congresso do Civil Rights Act de 1991, que
criou a Glass Ceiling Commission, um rgo consultivo de natureza colegiada, composto por 21
membros nomeados pelo Presidente da Repblica e por lderes do Congresso, com a incumbncia de
identificar as barreiras invisveis e propor medidas hbeis a criar oportunidades de acesso de minorias a
posies de mando e prestgio na rbita econmica privada. A referida Comisso constatou que, apesar
dos avanos obtidos graas ao movimento dos direitos civis, no ano de 1995, 97% dos cargos executivos
superiores das 1000 maiores empresas relacionadas pela revista Fortune eram ocupados por pessoas
brancas e do sexo masculino. Vale dizer, um ndice injustificvel sob qualquer critrio, haja vista que
57% da fora de trabalho americana compe-se de representantes do sexo feminino ou de minorias, ou de
ambos. V. Rosana Heringer, op. cit.
13
democracia moderna, suscitando questionamentos acerca de temas fundamentais do
modelo de organizao poltica preponderante no hemisfrio ocidental. A presente
reflexo no visa a examinar com profundidade esses temas. Sobre eles faremos,
portanto, apenas un tour dhorizon. Vejamos.
As afirmaes afirmativas suscitam, em primeiro lugar, o debate crucial acerca
da destinao dos recursos pblicos. Recursos, frise-se, escassos por definio. O
Estado Moderno, como se sabe, resulta do imperativo iluminista de que o conjunto dos
recursos da Nao deve ser convertido em prol do interesse de todos, do bem-estar geral
da coletividade (The Welfare of the Nation, Der Wohlstand). A Histria e o Direito
Comparado a esto para nos fornecer algumas pistas e nos alertar contra o perigo da
inrcia neste domnio. Com efeito, at enfadonho relembrar que a ruptura brutal com
o ancien rgime se materializou precisamente na abolio dos privilgios que, por lei,
eram atribudos a certas classes de cidados. A Democracia que se seguiu, sobretudo na
concepo ulterior que deu margem ao surgimento do Estado de bem estar social, tem
como um dos seus pilares a tentativa de distribuio equnime e generalizada dos
recursos originrios do labor coletivo.
Por outro lado, no se deve perder de vista que a amoldagem do atual Estado
promovente (uma realidade quase universal) em grande parte tributria desse rigoroso
zelo que as verdadeiras democracias tm para com o correto manuseio de recursos
pblicos. De fato, questes-chave do constitucionalismo moderno derivam dessa matriz:
qual seria o propsito legtimo do dispndio de recursos nacionais? Em que medida
se pode questionar a constitucionalidade de certos programas governamentais luz da
exata relao deles extravel entre dispndio de recursos pblicos e incremento do bem-
estar coletivo? At que ponto pode o rgo representante da Nao compelir atores
pblicos e privados beneficirios desses recursos a se conformarem s regras de
eqidade nsitas a toda e qualquer democracia? Das mltiplas respostas a essas
questes, como se sabe, emergiu o Estado interventivo e regulador e o seu corolrio o
Estado de Bem-Estar Social.
Ora, o Pas que ignora essas noes bsicas e reserva a uma pequena minoria os
instrumentos de aprimoramento humano aptos a abrir as portas prosperidade e ao
bem-estar individual e coletivo, e, alm disso (e tambm em conseqncia disso), adota,
ainda que informalmente, uma poltica de emprego impregnada de visvel e insuportvel
hierarquizao social, pratica nada mais nada menos do que uma nova forma de tirania.
Sim, disso que se trata. Uma tirania legal, eis que formalmente ancorada em
normas emanadas dos rgos legislativos e executada por rgos que supostamente
encarnam a soberania popular. No caso brasileiro, no preciso muito esforo para se
convencer disso. Vejamos. No estado atual das coisas, a excluso social de que os
negros so as principais vtimas no Brasil deriva de alguns fatores, dentre os quais
figura o esquema perverso de distribuio de recursos pblicos em matria de educao.
A Educao a mais importante dentre as diversas prestaes que o indivduo recebe
ou tem legtima expectativa de receber do Estado. Trata-se, como se sabe, de um bem
escasso. O Estado alega no poder fornec-lo a todos na forma tida como ideal, isto ,
em carter universal e gratuito. No entanto, esse mesmo Estado que se diz
impossibilitado de fornecer a todos esse bem indispensvel, institucionaliza mecanismos
sutis atravs dos quais proporciona s classes privilegiadas aquilo que alega no poder
oferecer generalidade dos cidados. Com efeito, o Estado financia, com recursos
que deveriam ser canalizados a instituies pblicas de acesso universal, a educao
dos filhos das classes de maior poder aquisitivo, por meio de diversos mecanismos. Isto
se d principalmente atravs da renncia fiscal de que so beneficirias as escolas
privadas altamente seletivas e excludentes. Certo, no seria justo negar s elites
14
(supostas ou verdadeiras) o direito de matricular os seus filhos em escolas seletivas,
onde eles se sintam chez eux, longe da populace. O direito de escolher uma
educao diferenciada para os filhos constitui, a nosso sentir, uma liberdade
fundamental a ser garantida pelo Estado. O que questionvel o compartilhamento do
custo desse luxo com toda a coletividade: atravs dos tributos de que essas escolas
so isentas, das subvenes diversas que lhes so passadas pelos Governos das trs
esferas polticas, pelo abatimento das respectivas despesas no montante devido a ttulo
de imposto de renda! Esses so alguns dos elementos que compem a formidvel
machine exclure que tem nos negros as suas vtimas preferenciais. Essa forma de
excluso orquestrada e disciplinada pela lei produz o extraordinrio efeito de
contrapor, de um lado, a escola pblica, republicana, aberta a todos, que deveria
oferecer ensino de boa qualidade a pobres e ricos, a uma escola privada, elitista,
discriminatria e... largamente financiada com recursos que deveriam beneficiar a
todos. Este o primeiro aspecto da excluso.
O segundo aspecto ocorre na seleo ao ensino superior. A todos j sabem: os
papis se invertem. O ensino superior de qualidade no Brasil est quase inteiramente
nas mos do Estado. E o que faz o Estado nesse domnio? Institui um mecanismo de
seleo que vai justamente propiciar a exclusividade do acesso, sobretudo aos cursos de
maior prestgio e aptos a assegurar um bom futuro profissional, queles que se
beneficiaram do processo de excluso acima mencionado, isto , os financeiramente
bem aquinhoados. O vestibular, este mecanismo intrinsecamente intil sob a tica do
aprendizado, no tem outro objetivo que no o de excluir. Mais precisamente, o de
excluir os socialmente fragilizados, de sorte a permitir que os recursos pblicos
destinados educao (canalizados tanto para as instituies pblicas quanto para as de
carter comercial, como j vimos) sejam gastos no em prol de todos, mas para
benefcio de poucos. Em suma, trata-se de uma subverso total de um dos princpios
informadores do Estado moderno, sintetizado de forma lapidar em feliz expresso
cunhada pela Corte Suprema dos EUA: the power of Congress to authorize
expenditure of public moneys for public purposes.
Esta , pois, a chave para se entender por que existem to poucos negros nas
universidades pblicas brasileiras, e quase nenhum nos cursos de maior prestgio e
demanda: os recursos pblicos so canalizados preponderantemente para as classes mais
afluentes,
23

24
restando aos pobres (que so majoritariamente negros) as migalhas do
sistema.

23
Confira-se, a esse respeito, a chocante declarao de um eminente professor da Faculdade de Direito da
USP: A Constituio dispe que o ensino ser ministrado com base no princpio da igualdade de
condies para acesso e permanncia na escola; no entanto, dando aulas h 28 anos na Faculdade de
Direito da USP, para, em mdia, 250 alunos por ano, e tendo tido aproximadamente 7.000 alunos, dou
meu testemunho de que nem cinco eram negros!(Professor Antonio Junqueira de Azevedo, in Folha de
S. Paulo de 15-11-96, pg. 3-2)
24
Na linha da afirmao do ilustre Professor da USP (v. nota anterior) permitam-nos os leitores deste
ensaio o acrscimo de uma imprpria observao de cunho pessoal: em vinte e cinco anos de contato
ininterrupto com a cincia jurdica, onze deles em bancos de faculdades de Direito espalhadas por mais
de um Continente, comeando pela saudosa e querida UnB (1975-1982), tivemos oportunidade de
constatar, em anlise comparativa, a gravidade da situao brasileira. Nossas faculdades de Direito,
notadamente as pblicas, de boa qualidade, so reduto exclusivo da elite branca. Raramente nelas se
encontram negros nos quadros docente e discente. O estudante ou o scholar em busca de
comportamentos e pontos de vista diversificados nelas no encontraro um terreno frtil. Da a indagao:
no seria esta, no fundo, uma das explicaes para a enorme distncia existente entre o Direito ensinado
nas nossas Universidades e o Direito que prevalece na realidade concreta? No estaramos criando, graas
a essa clivagem social que tanto nos marca, aquilo que os franceses denominam un Droit deux
vitesses? No seria o Direito ensinado em nossas faculdades vocacionado perpetuao do pensamento
nico, j que ministrado em ambiente infenso pluralidade de pontos de vista to inerente prpria
15
Este o aspecto perverso do sistema educacional brasileiro
25
. Os negros so suas
principais vtimas. E este , sem dvida, um problema constitucional de primeira
grandeza, pois nos remete noo primitiva de democracia, a saber: em que, por quem e
em benefcio de quem so despendidos os recursos financeiros da Nao.
Agir afirmativamente significa ter conscincia desses problemas e tomar
decises coerentes com o imperativo indeclinvel de remedi-los. Alm da vontade
poltica, que fundamental, preciso colocar de lado o formalismo tpico da nossa
praxis jurdico-institucional e entender que a questo de vital importncia para a
legtima aspirao de todos de que um dia o Pas se subtraia ao oprbrio internacional a
que sempre esteve confinado, e ocupe o espao, a posio e o respeito que a sua
histria, o seu povo, suas realizaes e o seu peso poltico e econmico recomendam.
No plano estritamente jurdico (que se subordina, a nosso sentir, tomada de
conscincia assinalada nas linhas anteriores), o Direito Constitucional vigente no Brasil,
perfeitamente compatvel com o princpio da ao afirmativa. Melhor dizendo, o
Direito brasileiro j contempla algumas modalidades de ao afirmativa, inclusive em
sede constitucional.
A questo se coloca, claro, no terreno do princpio constitucional da igualdade.
Este princpio, porm, comporta vrias vertentes.
3.3 Igualdade formal ou procedimental x Igualdade de resultados ou
material O cerne da questo reside em saber se na implementao do princpio
constitucional da igualdade o Estado deve assegurar apenas uma certa neutralidade
processual (procedural due process of law) ou, ao contrrio, se sua ao deve se
encaminhar de preferncia para a realizao de uma igualdade de resultados ou
igualdade material. A teoria constitucional clssica, herdeira do pensamento de Locke,
Rousseau e Montesquieu, responsvel pelo florescimento de uma concepo
meramente formal de igualdade a chamada igualdade perante a lei. Trata-se em
realidade de uma igualdade meramente processual (process-regarding equality).
As notrias insuficincias dessa concepo de igualdade conduziram paulatinamente
adoo de uma nova postura, calcada no mais nos meios que se outorgam aos
indivduos num mercado competitivo, mas nos resultados efetivos que eles podem
alcanar. Resumindo singelamente a questo, diramos que as naes que
historicamente se apegaram ao conceito de igualdade formal so aquelas onde se

idia de universidade? Para efeito de anlise comparativa, v. em nosso Ao Afirmativa & Princpio
Constitucional da Igualdade, ed. Renovar, 2001, o anexo contendo traduo da deciso proferida pela
Corte Suprema dos EUA no caso Regents of the University of California v. Bakke, bem como nossos
comentrios sobre essa seminal deciso.
25
As cifras relativas s desigualdades de cunho racial no Brasil so estarrecedoras e constam de estudos
oficiais. Alis, o prprio Governo brasileiro reconheceu, perante as Naes Unidas, durante a Conferncia
Mundial contra o Racismo realizada em Durban, frica do Sul, em setembro de 2001, a existncia da
discriminao racial em nosso pas e os efeitos deletrios que ela produz na vida de suas vtimas. Estudos
governamentais mostram, por exemplo, que apenas 2% dos formandos em nossas universidades so
negros. Nas universidades pblicas, seguramente, esse percentual ainda menor. No campo das relaes
de trabalho, os dados oficiais so tambm alarmantes. Estudo do IPEA mostrou que negros e mulatos
recebem, no geral, apenas 48% do salrio recebido por brancos. Afinando-se esse tipo de pesquisa e
levando-se em conta pessoas com a mesma escolaridade e que vivam na mesma regio, ainda assim as
diferenas so gritantes: negros e mulatos ganham, nessa situao especfica, apenas 84% do que ganham
os brancos. O portentoso estudo feito pelo Professor Nelson do Valle Silva, publicado no livro Tirando a
Mscara, editora Paz e Terra, 2000, mostra que at mesmo nos setores onde no se exige qualificao
alguma grande a desigualdade de cunho racial: o salrio de um trabalhador rural no qualificado branco
quase o dobro do de um negro nas mesmas condies. Mesmo nos estratos mdios, onde a diferena
menor, um trabalhador branco ganha 40% a mais do que um negro. V. O Globo, 26-8-2001, p. 3;
Provas MEC/2000; para se ter acesso ao estudo do professor Ricardo Henriques, do IPEA, veja-se:
www.ipea.gov.br/pub/td/td_2001/td0807.pdf
16
verificam os mais gritantes ndices de injustia social, eis que, em ltima anlise,
fundamentar toda e qualquer poltica governamental de combate desigualdade social
na garantia de que todos tero acesso aos mesmos instrumentos de combate
corresponde, na prtica, a assegurar a perpetuao da desigualdade. Isto porque essa
opo processual no leva em conta aspectos importantes que antecedem entrada
dos indivduos no mercado competitivo. J a chamada igualdade de resultados tem
como nota caracterstica exatamente a preocupao com os fatores externos luta
competitiva tais como classe ou origem social, natureza da educao recebida -, que
tm inegvel impacto sobre o seu resultado.
26
Vrios dispositivos da Constituio brasileira de 1988 revelam o repdio do
constituinte pela igualdade processual e sua opo pela concepo de igualdade dita
material ou de resultados.
Assim, por exemplo, os artigos 3, 7-XX., 37-VIII e 170 dispem:
Art. 3 Constituem objetivos fundamentais da Repblica Federativa do
Brasil:
I construir uma sociedade livre, justa e solidria;
(...)
III erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades
sociais e regionais.
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano
e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna,
conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios:
(...)
VII reduo das desigualdades regionais e sociais(...)
IX tratamento favorecido para as empresas de pequeno porte constitudas
sob as leis brasileiras e que tenham sua sede e administrao no Pas.
27
Art. 7 - So direitos dos trabalhadores urbanos e rurais, alm de outros
que visem melhoria de sua condio social:
(...)
XX Proteo do mercado de trabalho da mulher, mediante incentivos
especficos, nos termos da lei;
Art. 37 (...)
VIII A lei reservar percentual dos cargos e empregos pblicos para as
pessoas portadoras de deficincia e definir os critrios de sua admisso.

26
Interessante sob o prisma da reflexo jurdica de natureza comparativa a inteligncia dada pela Corte
Suprema do Canad ao art. 15 da Carta de Direitos e Liberdades, de 1982, assim vazado: La loi ne fait
exception de personne et sapplique galement tous, et tous ont droit la mme protection et au mme
bnfice de la loi, indpendamment de toute discrimination, notamment des discriminations fondes sur la
race, lorigine nationale ou ethnique, la couleur, la religion, le sexe, lge ou les dficiences mentales ou
physiques. No artigo supracitado, Bernadette Renauld nos d conta do modo como a Corte Suprema do
Canad interpreta o princpio geral da igualdade, corporificado no artigo da Carta aqui transcrito, verbis:
Il ressort de larrt Andrews que les droits garantis larticle 15 de la Charte existent exclusivement au
profit des groupes qui sont susceptibles dtre ou qui sont effectivement victimes de discrimination au
sein de la socit canadienne. Par l, la Cour interprte cette disposition non pas comme un droit general
lgalit, mais bien comme une protection spcifique contre la discrimination au profit des groupes
minoriss ou plus faibles. Est discriminatoire une mesure qui aggrave la situation de groupes au dtriment
desquels existe dans la socit une discrimination historique, socitaire ou systmique. Bernadette
Renauld, op. cit., p. 456.(s/grifos)
27
Eis a uma modalidade explcita de ao afirmativa, tendo como beneficirio no um indivduo ou um
grupo social, mas uma determinada categoria de empresa.
17
patente, pois, a maior preocupao do legislador constituinte originrio com os
direitos e garantias fundamentais, bem como com a questo da igualdade, especialmente
a implementao da igualdade substancial. Flavia Piovesan assinala como smbolo
dessa preocupao (a) topografia de destaque que recebe este grupo de direitos
(fundamentais) e deveres em relao s Constituies anteriores; (b) a elevao,
clusula ptrea, dos direitos e garantias individuais (art. 60, 4, IV); (c) o aumento
dos bens merecedores de tutela e da titularidade de novos sujeitos de direito (coletivo),
tudo comparativamente s Cartas antecedentes.
28
Some-se a isso a previso expressa,
em sede constitucional, da igualdade entre homens e mulheres (art. 5, I) e, em alguns
casos, da permisso expressa para utilizao das aes afirmativas, com o intuito de
implementar a igualdade, tais como o artigo 37, VIII (reserva de cargos e empregos
pblicos para pessoas portadoras de deficincia) e art. 7, XX (proteo do mercado de
trabalho da mulher, mediante incentivos especficos, nos termos da lei)
V-se, portanto, que a Constituio Brasileira de 1988 no se limita a proibir a
discriminao, afirmando a igualdade, mas permite, tambm, a utilizao de medidas
que efetivamente implementem a igualdade material. E mais: tais normas propiciadoras
da implementao do princpio da igualdade se acham precisamente no Ttulo I da
Constituio, o que trata dos Princpios Fundamentais da nossa Repblica, isto , cuida-
se de normas que informam todo o sistema constitucional, comandando a correta
interpretao de outros dispositivos constitucionais. Como bem sustentou a ilustre
Professora de Direito Constitucional da PUC de Minas Gerais, Carmen Lcia Antunes
Rocha, a Constituio Brasileira de 1988 tem, no seu prembulo, uma declarao que
apresenta um momento novo no constitucionalismo ptrio: a idia de que no se tem a
democracia social, a justia social, mas que o Direito foi ali elaborado para que se
chegue a t-los(...)O princpio da igualdade resplandece sobre quase todos os outros
acolhidos como pilastras do edifcio normativo fundamental alicerado. guia no
apenas de regras, mas de quase todos os outros princpios que informam e conformam o
modelo constitucional positivado, sendo guiado apenas por um, ao qual se d a servir: o
da dignidade da pessoa humana (art. 1, III, da Constituio da Repblica
29
. E
prossegue a ilustre jurista, fazendo aluso expressa aos dispositivos constitucionais
acima transcritos: Verifica-se que todos os verbos utilizados na expresso normativa
construir, erradicar, reduzir, promover so de ao, vale dizer, designam um
comportamento ativo. O que se tem, pois, que os objetivos fundamentais da Repblica
Federativa do Brasil so definidos em termos de obrigaes transformadoras do quadro
social e poltico retratado pelo constituinte quando da elaborao do texto
constitucional. E todos os objetivos contidos, especialmente, nos trs incisos acima
transcritos do art. 3, da Lei Fundamental da Repblica, traduzem exatamente mudana
para se chegar igualdade. Em outro dizer, a expresso normativa constitucional
significa que a Constituio determina uma mudana do que se tem em termos de
condies sociais, polticas, econmicas e regionais, exatamente para se alcanar a

28
CUNHA, Elke Mendes e FRISONI, Vera Bolcioni (citando as trs importantes observaes acerca da
declarao de direitos da Constituio de 1988, feitas pela ilustre prof. FLVIA PIOVESAN, em aula
por esta proferida para o Concurso para Assistente-Mestre, cadeira de Direito Constitucional, Graduao
Direito, PUC/SP, em dezembro de 1994). In Igualdade: Extenso Constitucional. Cadernos de Direito
Constitucional e Cincia Poltica, Ano 04, n 16, p. 248-267, Julho/Setembro de 1996.
29
Carmen Lcia Antunes Rocha, Ao Afirmativa O Contedo Democrtico do
Princpio da Igualdade Jurdica, in Revista Trimestral de Direito Pblico n 15/96, p.
85.
18
realizao do valor supremo a fundamentar o Estado Democrtico de Direito
constitudo. Se a igualdade jurdica fosse apenas a vedao de tratamentos
discriminatrios, o princpio seria absolutamente insuficiente para possibilitar a
realizao dos objetivos fundamentais da Repblica constitucionalmente definidos. Pois
daqui para a frente, nas novas leis e comportamentos regulados pelo Direito, apenas
seriam impedidas manifestaes de preconceitos ou cometimentos discriminatrios.
Mas como mudar, ento, tudo o que se tem e se sedimentou na histria poltica, social e
econmica nacional? Somente a ao afirmativa, vale dizer, a atuao transformadora,
igualadora pelo e segundo o Direito possibilita a verdade do princpio da igualdade, para
se chegar igualdade que a Constituio Brasileira garante como direito fundamental de
todos. O art. 3 traz uma declarao, uma afirmao e uma determinao em seus
dizeres. Declara-se, ali, implcita, mas claramente, que a Repblica Federativa do Brasil
no livre, porque no se organiza segundo a universalidade desse pressuposto
fundamental para o exerccio dos direitos, pelo que, no dispondo todos de condies
para o exerccio de sua liberdade, no pode ser justa. No justa porque plena de
desigualdades antijurdicas e deplorveis para abrigar o mnimo de condies dignas
para todos. E no solidria porque fundada em preconceitos de toda sorte(...)O inciso
IV, do mesmo art. 3, mais claro e afinado, at mesmo no verbo utilizado, com a ao
afirmativa. Por ele se tem ser um dos objetivos fundamentais promover o bem de todos,
sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de
discriminao. Verifica-se, ento, que no se repetiu apenas o mesmo modelo
principiolgico que adotaram constituintes anteriormente atuantes no pas. Aqui se
determina agora uma ao afirmativa: aquela pela qual se promova o bem de todos, sem
preconceitos (de) quaisquer...formas de discriminao. Significa que se universaliza a
igualdade e promove-se a igualao: somente com uma conduta ativa, positiva,
afirmativa, que se pode ter a transformao social buscada como objetivo fundamental
da Repblica. Se fosse apenas para manter o que se tem, sem figurar o passado ou
atentar histria, teria sido suficiente, mais ainda, teria sido necessrio, tecnicamente,
que apenas se estabelecesse ser objetivo manter a igualdade sem preconceitos etc. No
foi o que pretendeu a Constituio de 1988. Por ela se buscou a mudana do conceito,
do contedo, da essncia e da aplicao do princpio da igualdade jurdica, com relevo
dado sua imprescindibilidade para a transformao da sociedade, a fim de se chegar a
seu modelo livre, justa e solidria. Com promoo de mudanas, com a adoo de
condutas ativas, com a construo de novo figurino scio-poltico que se movimenta
no sentido de se recuperar o que de equivocado antes se fez.
30
Esta, portanto, a concepo moderna e dinmica do princpio constitucional da
igualdade, a que conclama o Estado a deixar de lado a passividade, a renunciar sua
suposta neutralidade e a adotar um comportamento ativo, positivo, afirmativo, quase
militante, na busca da concretizao da igualdade substancial.
Note-se, mais uma vez, que este tipo de comportamento estatal no estranho ao
Direito brasileiro ps-Constituio de 1988. Ao contrrio, a imprescindibilidade de
medidas corretivas e redistributivas visando a mitigar a agudeza da nossa questo
social j foi reconhecida em sede normativa, atravs de leis vocacionadas a combater
os efeitos nefastos de certas formas de discriminao. Nesse sentido, importante frisar,
o Direito brasileiro j contempla algumas modalidades de ao afirmativa. No obstante
tratar-se de experincias ainda tmidas quanto ao seu alcance e amplitude, o importante
a ser destacado o fato da acolhida desse instituto jurdico em nosso Direito.

30
Carmen Lucia Antunes Rocha, op. cit., p. 93.
19
4. Ao Afirmativa e relaes de gnero
A discriminao de gnero, fruto de uma longa tradio patriarcal que no
conhece limites geogrficos tampouco culturais, do conhecimento de todos os
brasileiros. Entre ns, o status de inferioridade da mulher em relao ao homem foi por
muito tempo considerado como algo qui va de soi, normal, decorrente da prpria
natureza das coisas. A tal ponto que essa inferioridade era materializada
expressamente na nossa legislao civil.
A Constituio de 1988 (art. 5, I) no apenas aboliu essa discriminao
chancelada pelas leis, mas tambm, atravs dos diversos dispositivos
antidiscriminatrios j mencionados, permitiu que se buscassem mecanismos aptos a
promover a igualdade entre homens e mulheres. Assim, com vistas a minimizar essa
flagrante desigualdade existente em detrimento das mulheres, nasceu, entre ns, a
modalidade de ao afirmativa hoje corporificada nas leis 9100/95 e 9504/97, que
estabeleceram cotas mnimas de candidatas mulheres para as eleies
31
.
As mencionadas leis representam, em primeiro lugar, o reconhecimento pelo
Estado de um fato inegvel: a existncia de discriminao contra as brasileiras, cujo
resultado mais visvel a exasperante sub-representao feminina em um dos setores-
chave da vida nacional o processo poltico. Com efeito, o legislador ordinrio,
consciente de que em toda a histria poltica do pas foi sempre desprezvel a
participao feminina, resolveu remediar a situao atravs de um corretivo que nada
mais do que uma das muitas tcnicas atravs das quais, em direito comparado, so
concebidas e implementadas as aes afirmativas: o mecanismo das cotas.
As Leis 9100/95 e 9504/97 tiveram a virtude de lanar o debate em torno das
aes afirmativas e, sobretudo, de tornar evidente a necessidade premente de se
implementar de maneira efetiva a isonomia em matria de gnero em nosso pas. As
cotas de candidaturas femininas constituem apenas o primeiro passo nesse sentido. Se
certo que preciso tempo para se fazer avaliaes mais seguras acerca da sua eficcia
como medida de transformao social, no h dvida de que j se anunciam alguns
resultados alvissareiros, como o incremento significativo, em termos globais, da
participao feminina nas instncias de poder
32
.
Assim, as mencionadas leis consagram a recepo definitiva pelo Direito
brasileiro do princpio da ao afirmativa. Ainda que limitada a uma forma especfica de
discriminao, o fato que essa poltica social ingressou nos moeurs politiques da
Nao, uma vez que foi aplicada sem contestao em dois pleitos eleitorais.
5. Ao Afirmativa e Portadores de Deficincia
O mesmo princpio tambm vem sendo adotado pela legislao que visa a
proteger os direitos das pessoas portadoras de deficincia fsica.

31 A lei 9100/95 expressamente instituiu o percentual mnimo de 20% de mulheres candidatas s
eleies municipais do ano de 1996, com o objetivo de aumentar a representao das mulheres nas
instncias de poder. Posteriormente a lei 9504/97, aumentou o percentual para 30% (ficando definido um
mnimo de 25%, transitoriamente, em 1998), estendendo a medida s outras entidades componentes da
Federao, e tambm ampliando em 50% o nmero das vagas em disputa.
32
Por exemplo, na esfera municipal, aps as eleies de 1996, verificou-se um aumento de 111% das
vereadoras eleitas em relao s eleies municipais anteriores. Assim, tomando-se como referncia o ano
de 1982, porque coincide com o incio da abertura poltica no pas, verifica-se que o percentual de
vereadoras correspondia a 3,5% do total; em 1992, o ndice situava-se na faixa dos 8%; e nas eleies de
1996, este percentual passa a corresponder a 11% do total de representantes nas Cmaras Municipais
20
Com efeito, a Constituio Brasileira, em seu artigo 37, VIII, prev
expressamente a reservas de vagas para deficientes fsicos na administrao pblica.
Neste caso, a permisso constitucional para adoo de aes afirmativas em relao aos
portadores de deficincia fsica expressa. Da a iniciativa do legislador ordinrio,
materializada nas leis 7.835/89 e 8.112/90, que regulamentaram o mencionado
dispositivo constitucional. De fato, a Lei 8112/90 (Regime Jurdico nico dos
Servidores Pblicos Civis da Unio) estabelece em seu art. 5, 2 que s pessoas
portadoras de deficincia assegurado o direito de se inscrever em concurso pblico
para provimento de cargo cujas atribuies sejam compatveis com a deficincia de que
so portadoras; para tais pessoas sero reservadas at 20% (vinte por cento) das vagas
oferecidas no concurso.
Comentando o dispositivo transcrito, Mnica de Melo
33
, com muita propriedade,
afirma:
Desta forma, qualquer concurso pblico que se destine a preenchimento
de vagas para o servio pblico federal dever conter em seu edital a
previso das vagas reservadas para os portadores de deficincia. Note-se
que o artigo fala em at 20% (vinte por cento) das vagas, o que possibilita
uma reserva menor e o outro requisito legal que as atribuies a serem
desempenhadas sejam compatveis com a deficincia apresentada. H
entendimentos no sentido de que 10% (dez por cento) das vagas seriam um
percentual razovel, medida que no Brasil haveria 10% de pessoas
portadoras de deficincia, segundo dados da Organizao Mundial de
Sade.
Esta outra modalidade de discriminao positiva tem recebido o beneplcito
do Poder Judicirio. Com efeito, tanto o Supremo Tribunal Federal quanto o Superior
Tribunal de Justia j tiveram oportunidade de se manifestar favoravelmente sobre o
tema, verbis:
Ementa:
Sendo o art. 37, VII, da CF, norma de eficcia contida, surgiu o art. 5, 2,
do novel Estatuto dos Servidores Pblicos Federais, a toda evidncia, para
regulamentar o citado dispositivo constitucional, a fim de lhe proporcionar a
plenitude eficacial. Verifica-se, com toda a facilidade, que o dispositvo da
lei ordinria definiu os contornos do comando constitucional, assegurando o
direito aos portadores de deficincia de se inscreverem em concurso
pblico, ditando que os cargos providos tenham atribuies compatveis
com a deficincia de que so portadores e, finalmente, estabelecendo um
percentual mximo de vagas a serem a eles reservadas. Dentro desses
parmetros, fica o administrador com plena liberdade para regular o acesso
dos deficientes aprovados no concurso para provimento de cargos pblicos,
no cabendo prevalecer diante da garantia constitucional, o alijamento do
deficiente por no ter logrado classificao, muito menos por recusar o
decisum afrontado que no tenha a norma constitucional sido regulamentada
pelo dispositivo da lei ordinria, to-s, por considerar no ter ela definido
critrios suficientes. Recurso provido com a concesso da segurana, a fim

33
MELO, Mnica. O Princpio da Igualdade luz das Aes Afirmativas: o Enfoque da Discriminao
Positiva. Cadernos de Direito Constitucional e Cincia Poltica, ano 6, n 25, out./dez., 1998
21
de que seja oferecida recorrente vaga, dentro do percentual que for fixado
para os deficientes, obedecida, entre os deficientes aprovados, a ordem de
classificiao se for o caso.
(RMS 3.113-6/DF, 6 T., 06.12.1994, cujo Relator foi o Min. Pedro Acioli)
Concurso Pblico e Vaga para Deficientes
Por ofensa ao art. 37, VIII, da CF (a lei reservar percentual dos cargos e
empregos pblicos para as pessoas portadoras de deficincia e definir os
critrios de sua admisso), o Tribunal deu provimento a recurso
extraordinrio para reformar acrdo do Tribunal de Justia do Estado de
Minas Gerais que negara a portadora de deficincia o direito de ter
assegurada uma vaga em concurso pblico ante a impossibilidade aritmtica
de se destinar, dentre as 8 vagas existentes, a reserva de 5% aos portadores
de deficincia fsica (LC 9/92 do Municpio de Divinpolis). O Tribunal
entendeu que, na hiptese de a diviso resultar em nmero fracionado
no importando que a frao seja inferior a meio , impe-se o
arredondamento para cima.
RE 227.299-MG, rel. Min. Ilmar Galvo, 14.6.2000. (RE-227299)
Como se v, a destinao de um percentual de vagas no servio pblico aos
deficientes fsicos no viola o princpio da isonomia. Em primeiro lugar, porque a
deficincia fsica de que essas pessoas so portadoras traduz-se em uma situao de
ntida desvantagem em seu detrimento, fato este que deve ser devidamente levado em
conta pelo Estado, no cumprimento do seu dever de implementar a igualdade material.
Em segundo, porque os deficientes fsicos se submetem aos concursos pblicos,
devendo necessariamente lograr aprovao. A reserva de vagas, portanto, representa
uma dentre as diversas tcnicas de implementao da igualdade material, consagrao
do princpio bblico segundo o qual deve-se tratar igualmente os iguais e desigualmente
os desiguais.
Pois bem. Se esse princpio plenamente aceitvel (inclusive na esfera
jurisdicional, como vimos) como mecanismo de combate a uma das mltiplas formas
de discriminao, da mesma forma ele haver de ser aceito para combater aquela que a
mais arraigada forma de discriminao entre ns, a que tem maior impacto social,
econmico e cultural - a discriminao de cunho racial. Isto porque os princpios
constitucionais mencionados anteriormente so vocacionados a combater toda e
qualquer disfuno social originria dos preconceitos e discriminaes incrustados no
imaginrio coletivo, vale dizer, os preconceitos e discriminao de fundo histrico e
cultural. No se trata de princpios de aplicao seletiva, bons para curar certos males,
mas inadaptados a remediar outros.
6. Ao Afirmativa e Direito Internacional dos Direitos Humanos
O problema aqui tratado, como se sabe, transcende o Direito interno brasileiro e
envolve o Direito Internacional, especialmente o chamado Direito Internacional dos
22
Direitos Humanos. Ele traduz perfeio o fenmeno que Hlne Tourard com muita
propriedade classificou como linternationalisation des constitutions.
34
Com efeito, no obstante as divergncias doutrinrias e jurisprudenciais que
pairam sobre o assunto, no podemos deixar de consignar a contribuio trazida
discusso da matria por uma avanada inteligncia do artigo 5 da Constituio de
1988, que em seus pargrafos 1 e 2 traz disposies importantssimas para a efetiva
implementao dos direitos e garantias fundamentais. Com efeito, o pargrafo 1
estabelece que as normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tm
aplicao imediata no pas. J o pargrafo 2 dispe que os direitos e garantias
expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios
por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do
Brasil seja parte.
Como resultado da conjugao do 1 com o 2 do artigo 5 do texto
constitucional, uma interpretao sistemtica da Constituio nos conduz constatao
de que estamos diante de normas da mais alta relevncia para a proteo dos direitos
humanos (e, consequentemente, dos direitos das minorias) no Brasil, quais sejam: os
tratados internacionais de direitos humanos, que, segundo o dispositivo citado, tm
aplicao imediata no territrio brasileiro, necessitando apenas de ratificao.
Com efeito, esse o ensinamento que colhemos em dois dos nossos mais
eruditos scholars, especialistas na matria, os Professores Antnio Augusto Canado
Trindade
35
e Celso de Albuquerque Mello, verbis:
O disposto no art. 5, 2 da Constituio Brasileira de 1988 se insere na
nova tendncia de Constituies latino-americanas recentes de conceder
um tratamento especial ou diferenciado tambm no plano do direito interno
aos direitos e garantias individuais internacionalmente consagrados. A
especificidade e o carter especial dos tratados de proteo internacional
dos direitos humanos encontram-se, com efeito, reconhecidos e sancionados
pela Constituio Brasileira de 1988: se, para os tratados internacionais
em geral, se tem exigido a intermediao pelo poder Legislativo de ato com
fora de lei de modo a outorgar a suas disposies vigncia ou
obrigatoriedade no plano do ordenamento jurdico interno, distintamente
no caso dos tratados de proteo internacional dos direitos humanos em
que o Brasil parte os direitos fundamentais neles garantidos passam,
consoante os artigos 5, 2 e 5, 1, da Constituio Brasileira de 1988,

34
V. Hlne Tourard, LInternationalisation des Constitutions Nationales, LGDJ,
Paris, 2000; Henry J. Steiner & Philip Alston, International Human Rights in Context ,
Oxford University Press, Oxford, 2000; entre ns, v. Antonio Augusto Canado
Trindade, Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos, Porto Alegre,
Sergio Antonio Fabris Editor, 1997; Celso D. de Albuquerque Mello, Direito
Constitucional Internacional, Rio de Janeiro, ed. Renovar, 1994; Carlos Roberto de
Siqueira Castro, A Constituio Aberta e Atualidades dos Direitos do Homem, op. cit,
1995.; Flvia Piovesan, Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional,
So Paulo, ed. Max Limonad, 1996; Ingo Wolfgang Sarlet, A Eficcia dos Direitos
Fundamentais, Livraria do Advogado Editora, Porto Alegre, 2000.
35
Note-se, porm, que neste ponto doutrina e jurisprudncia divergem, eis que o
Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal de Justia tm se posicionando no
sentido de que os tratados internacionais possuem, no nosso ordenamento jurdico,
status de lei ordinria.
23
a integrar o elenco dos direitos constitucionalmente consagrados direta e
imediatamente exigveis no plano do ordenamento jurdico interno
36
.
A Constituio de 1988 no 2 do art. 5 constitucionalizou as normas de
direitos humanos consagradas nos tratados. Significando isto que as
referidas normas so normas constitucionais, como diz Flvia Piovesan
citada acima. Considero esta posio j como um grande avano. Contudo
sou ainda mais radical no sentido de que a norma internacional prevalece
sobre a norma constitucional, mesmo naquele caso em que uma norma
constitucional posterior tente revogar uma norma internacional
constitucionalizada. A nossa posio a que est consagrada na
jurisprudncia e tratado internacional europeu de que se deve aplicar a
norma mais benfica ao ser humano, seja ela interna ou internacional. A
tese de Flvia Piovesan tem a grande vantagem de evitar que o Supremo
Tribunal Federal venha a julgar a constitucionalidade dos tratados
internacionais.
37
Assim, luz desta respeitvel doutrina, pode-se concluir que o Direito
Constitucional brasileiro abriga, no somente o princpio e as modalidades implcitas e
explcitas de ao afirmativa a que j fizemos aluso, mas tambm as que emanam dos
tratados internacionais de direitos humanos assinados pelo nosso pas.
Com efeito, o Brasil signatrio dos principais instrumentos internacionais de proteo
dos direitos humanos, em especial a Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas
de Discriminao Racial e a Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao contra a Mulher, os quais permitem expressamente a utilizao das
medidas positivas tendentes a mitigar os efeitos da discriminao.
De fato, a Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao
Racial (1968), ratificada pelo Brasil em 27 de maro de 1968, dispe em seu artigo 1,
n 4, verbis:
Art. 1- 4. No sero consideradas discriminao racial as medidas
especiais tomadas com o nico objetivo de assegurar o progresso adequado
de certos grupos raciais ou tnicos ou de indivduos que necessitem da
proteo que possa ser necessria para proporcionar a tais grupos ou
indivduos igual gozo ou exerccio de direitos humanos e liberdades
fundamentais, contanto que tais medidas no conduzam, em conseqncia,
manuteno de direitos separados para diferentes grupos raciais e no
prossigam aps terem sido alcanados os seus objetivos.

36
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Instrumentos Internacionais de Proteo dos Direitos
Humanos. So Paulo: Centro de Estudos da Procuradoria Geral do Estado, 1996.
37
Celso de Albuquerque Mello, O 2 do art. 5 da Constituio Federal , in Ricardo Lobo Torres
(Org.), Teoria dos Direitos Fundamentais, Rio de Janeiro, ed. Renovar, 1999. V. tambm, sobre o
tema, Flavia Piovesan, Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional, So Paulo, Ed. Max
Limonad, 1996.
24
Dispositivo de igual teor tambm figura no artigo 4 da Conveno sobre a
Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (1979), ratificada
pelo Brasil em 1984, com reservas na rea de direito de famlia, reservas estas que
foram retiradas em 1994, verbis:
Artigo 4 - 1. A adoo pelos Estados-partes de medidas
especiais de carter temporrio destinadas a acelerar a
igualdade de fato entre o homem e a mulher no se considerar
discriminao na forma definida nesta Conveno, mas de
nenhuma maneira implicar, como conseqncia, a manuteno
de normas desiguais ou separadas; essas medidas cessaro
quando os objetivos de igualdade de oportunidade e tratamento
houverem sido alcanados.
, portanto, amplo e diversificado o respaldo jurdico s medidas afirmativas que
o Estado brasileiro resolva empreender no sentido de resolver esse que talvez seja o
mais grave de todos os nossos problemas sociais o alijamento e a marginalizao do
negro na sociedade brasileira. A questo se situa, primeiramente, na esfera da Alta
Poltica. Ou seja, trata-se de optar por um modle de socit, um choix politique,
como diriam os juristas da escola francesa. No plano jurdico, no h dvidas quanto
sua viabilidade, como se tentou demonstrar. Resta, to somente, escolher os critrios, as
modalidades e as tcnicas adaptveis nossa realidade, cercando-as das devidas
cautelas e salvaguardas.
7. Critrios, modalidades e limites das Aes Afirmativas
Ao debruar-se sobre o tema, o Professor Joaquim Falco sustentou que se,
por um lado, tranqila a constatao de que o princpio da igualdade formal relativo
e convive com diferenciaes, nem todas as diferenciaes so aceitas. A dificuldade
determinar os critrios a partir dos quais uma diferenciao aceita como
constitucional
38
. O autor apresenta soluo ao problema, afirmando que a justificao
39
do estabelecimento da diferena seria uma condio sine qua non para a
constitucionalidade da diferenciao, a fim de evitar a arbitrariedade. Esta justificao
deve ter um contedo, baseado na razoabilidade, ou seja, num fundamento razovel para
a diferenciao; na racionalidade, no sentido de que a motivao deve ser objetiva,
racional e suficiente; e na proporcionalidade, isto , que a diferenciao seja um reajuste
de situaes desiguais. Aliado a isto, a legislao infraconstitucional deve respeitar trs
critrios concomitantes para que atenda ao princpio da igualdade material: a
diferenciao deve (a) decorrer de um comando-dever constitucional, no sentido de que

38
FALCO, Joaquim de Arruda. Op. Cit. P. 302/310.
39
Celso Antnio Bandeira de Mello, em Desequiparaes Proibidas, Desequiparaes Permitidas,
afirma que o que se tem que indagar para concluir se uma norma desatende a igualdade ou se convive
bem com ela o seguinte: se o tratamento diverso outorgado a uns for justificvel, por existir uma
correlao lgica entre o fator de discrimen tomado em conta e o regramento que se lhe deu, a norma
ou a conduta so compatveis com o princpio da igualdade; se pelo contrrio, inexistir esta relao de
congruncia lgica ou o que ainda seria mais flagrante se nem ao menos houvesse um fator de
discrimen identificvel, a norma ou a conduta sero incompatveis com o princpio da igualdade.
25
deve obedincia a uma norma programtica que determina a reduo das desigualdades
sociais; (b) ser especfica, estabelecendo claramente aquelas situaes ou indivduos que
sero beneficiados com a diferenciao; e (c) ser eficiente, ou seja, necessria a
existncia de um nexo causal entre a prioridade legal concedida e a igualdade
socioeconmica pretendida
40
. Entendimento semelhante esposado por B. Renauld no
artigo j mencionado: Trois lments nous permettent de donner um contenu la
notion de discrimination positive telle quelle sera utilise par la suite. Pour identifier
une discrimination positive, il faut que lon soit en prsence dun groupe dindividus
suffisamment dfini, dune discrimination structurelle dont les membres de ce groupe
sont victimes, et enfin dun plan tablissant des objectifs et dfinissant des moyens
mettre en oeuvre visant corriger la discrimination envisage. Selon les cas, le plan est
adopt, voire impos par une autorit publique ou est le fruit dune initiative prive.
Sem dvida, os critrios acima estabelecidos so um timo ponto de partida para
o estabelecimento de aes afirmativas no Brasil. Porm, falta ao Direito brasileiro um
maior conhecimento das modalidades e das tcnicas que podem ser utilizadas na
implementao de aes afirmativas. Entre ns, fala-se quase exclusivamente do
sistema de cotas, mas esse um sistema que, a no ser que venha amarrado a um outro
critrio inquestionavelmente objetivo
41
, deve ser objeto de uma utilizao
marcadamente marginal.
Com efeito, o essencial que o Estado reconhea oficialmente a existncia da
discriminao racial, dos seus efeitos e das suas vtimas, e tome a deciso poltica de
enfrent-la, transformando esse combate em uma poltica de Estado. Uma tal atitude
teria o saudvel efeito de subtrair o Estado brasileiro da ambigidade que o caracteriza
na matria: a de admitir que existe um problema racial no pas e ao mesmo tempo
furtar-se a tomar medidas srias no sentido minorar os efeitos sociais dele decorrentes.
Em segundo lugar, preciso ter clara a idia de que a soluo ao problema racial
no deve vir unicamente do Estado. Certo, cabe ao Estado o importante papel de
impulso, mas ele no deve ser o nico ator nessa matria. Cabe-lhe traar as diretrizes
gerais, o quadro jurdico luz do qual os atores sociais podero agir. Incumbe-lhe
remover os fatores de discriminao de ordem estrutural, isto , aqueles chancelados
pelas prprias normas legais vigentes no pas, como ficou demonstrado acima. Mas as
polticas afirmativas no devem se limitar esfera pblica. Ao contrrio, devem
envolver as universidades, pblicas e privadas, as empresas, os governos estaduais, as
municipalidades, as organizaes governamentais, o Poder Judicirio etc.
No que pertine s tcnicas de implementao das aes afirmativas, podem ser
utilizados, alm do sistema de cotas, o mtodo do estabelecimento de preferncias, o
sistema de bnus e os incentivos fiscais (como instrumento de motivao do setor
privado). De crucial importncia o uso do poder fiscal, no como mecanismo de
aprofundamento da excluso, como da nossa tradio, mas como instrumento de
dissuaso da discriminao e de emulao de comportamentos (pblicos e privados)
voltados erradicao dos efeitos da discriminao de cunho histrico.
Noutras palavras, ao afirmativa no se confunde nem se limita s cotas.
Confira-se, sobre o tema, as judiciosas consideraes feitas por Wania SantAnna e

40
FALCO, Joaquim de Arruda. Op. Cit. P. 302/310.
41
Cite-se, guisa de exemplo, alguns planos de ao afirmativa que vm sendo formulados na esfera dos
Estados, instituindo cotas nas universidades estatais para alunos egressos das escolas pblicas. Nesses
casos, coexistem lado a lado: a) um critrio objetivo (aluno de escola pblica); b) a cota; c)um fator
oculto: o fator racial. O fator oculto representa a maneira evasiva, fugidia, envergonhada, bem brasileira,
de tratar da questo racial. Mas ningum tem dvida: a maioria esmagadora dos negros brasileiros
estudam em escolas pblicas. Portanto, eles sero os maiores beneficirios desses projetos. Da a reao
dos que tradicionalmente se beneficiaram da excluso...
26
Marcello Paixo, no interessante trabalho intitulado Muito Alm da Senzala: Ao
Afirmativa no Brasil, verbis:
Segundo Huntley, "ao afirmativa um conceito que inclui diferentes
tipos de estratgias e prticas. Todas essas estratgias e prticas esto
destinadas a atender problemas histricos e atuais que se constatam nos
Estados Unidos em relao s mulheres, aos afro-americanos e a outros
grupos que tm sido alvo de discriminao e, conseqentemente, aos quais
se tem negado a oportunidade de desenvolver plenamente o seu talento, de
participar em todas as esferas da sociedade americana. (...) Ao
afirmativa um conceito que, usualmente, requer o que ns chamamos
metas e cronogramas. Metas so um padro desejado pelo qual se mede o
progresso e no se confunde com cotas. Opositores da ao afirmativa nos
Estados Unidos freqentemente caracterizam metas como sendo cotas,
sugerindo que elas so inflexveis, absolutas, que as pessoas so obrigadas
a atingi-las".
A poltica de ao afirmativa no exige, necessariamente, o estabelecimento
de um percentual de vagas a ser preenchido por um dado grupo da
populao. Entre as estratgias previstas, incluem-se mecanismos que
estimulem as empresas a buscarem pessoas de outro gnero e de grupos
tnicos e raciais especficos, seja para compor seus quadros, seja para fins
de promoo ou qualificao profissional. Busca-se, tambm, a adequao
do elenco de profissionais s realidades verificadas na regio de operao
da empresa. Essas medidas estimulam as unidades empresariais a
demonstrar sua preocupao com a diversidade humana de seus quadros.
Isto no significa que uma dada empresa deva ter um percentual fixo de
empregados negros, por exemplo, mas, sim, que esta empresa est
demonstrando a preocupao em criar formas de acesso ao emprego e
ascenso profissional para as pessoas no ligadas aos grupos
tradicionalmente hegemnicos em determinadas funes (as mais
qualificadas e remuneradas) e cargos (os hierarquicamente superiores). A
ao afirmativa parte do reconhecimento de que a competncia para
exercer funes de responsabilidade no exclusiva de um determinado
grupo tnico, racial ou de gnero. Tambm considera que os fatores que
impedem a ascenso social de determinados grupos esto imbricados numa
complexa rede de motivaes, explcita ou implicitamente,
preconceituosas.
42
Por fim, no que diz respeito s cautelas a serem observadas, valho-me mais uma
vez dos ensinamentos da Prof. Carmem Lcia Antunes Rocha
43
, verbis:
importante salientar que no se quer verem produzidas novas
discriminaes com a ao afirmativa, agora em desfavor das maiorias,
que, sem serem marginalizadas historicamente, perdem espaos que antes
detinham face aos membros dos grupos afirmados pelo princpio igualador
no Direito. Para se evitar que o extremo oposto sobreviesse que os planos
e programas de ao afirmativa adotados nos Estados Unidos e em outros
Estados, primaram sempre pela fixao de percentuais mnimos

42
In www.ibase.org.br/paginas/wania.html
43
ROCHA, Carmem Lcia Antunes. Op. Cit. P. 88
27
garantidores da presena das minorias que por eles se buscavam igualar,
com o objetivo de se romperem preconceitos contra elas ou pelo menos
propiciarem-se condies para a sua superao em face da convivncia
juridicamente obrigada. Por ela, a maioria teria que se acostumar a
trabalhar, a estudar, a se divertir etc. com os negros, as mulheres, os
judeus, os orientais, os velhos etc., habituando-se a v-los produzir, viver,
sem inferioridade gentica determinada pelas suas caractersticas pessoais
resultantes do grupo a que pertencessem. Os planos e programas das
entidades pblicas e particulares de ao afirmativa deixam sempre
disputa livre da maioria a maior parcela de vagas em escolas, empregos,
em locais de lazer etc., como forma de garantia democrtica do exerccio
da liberdade pessoal e da realizao do princpio da no discriminao
(contido no princpio constitucional da igualdade jurdica) pela prpria
sociedade.
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