11

Mdulo 3: FORMULACIN
DE PROYECTOS
Expositor: Ing. Vctor Amaya Neira
Parte 2: Tamao, Tecnologa,
Localizacin y Costos
VI CURSO VIRTUAL DE
FORMULACION DE
PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA
TEMARIO
ANALISIS TCNICO Y COSTOS DE LOS
PROYECTOS DE INVERSIN
TAMAO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO
TECNOLOGIA
LOCALIZACION
INTERRELACION TAMAO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION
COSTOS
ASPECTOS TCNICOS
El anlisis tcnico del proyecto contempla el anlisis
y optimizacin de:
El tamao, debiendo corresponder al definido en
el balance entre la oferta y la demanda.
Tecnologa (Anlisis de alternativas). Su
definicin considera las condiciones del rea de
estudio, entre otros, clima, suelos, topografa,
etc.
La localizacin.
El momento ptimo en el que se inicia la
ejecucin
ASPECTOS TCNICOS
Hay que optimizar el tamao, la tecnologa, la
localizacin en cada una de las alternativas de
solucin del problema.
El anlisis del riesgo de desastres, forma
parte del estudio tcnico de las alternativas de
solucin y permite incorporar medidas para evitar
o reducir la vulnerabilidad del PIP.
Igualmente contempla medidas de mitigacin de
los impactos negativos del proyecto sobre el
ambiente.
5
TAMAO
EL TAMAO DE UN PIP
Se entiende por tamao de un proyecto la
capacidad de produccin en un periodo
dado.
Tcnicamente, la capacidad, es el mximo
de unidades (bienes o servicios), que
se puede obtener de las instalaciones
productivas por unidad de tiempo.
Importancia:
El tamao tiene incidencia en el nivel de
inversiones y costos, por un lado, y por otro, el
nivel de operacin que determinara los
ingresos. Por lo tanto, el tamao tiene incidencia
en la estimacin de la rentabilidad que podra
generar su implementacin.
Las conclusiones del Estudio de Mercado son la
base para determinar el TAMAO OPTIMO
EL TAMAO DE UN PIP
FACTORES QUE DETERMINAN EL
TAMAO DE UN PROYECTO
El dimensionamiento del tamao de un proyecto relaciona
factores tcnicos y econmicos; stos condicionan la
capacidad de uso.
Los factores fundamentales son:
- La cuanta de la demanda
- La disponibilidad de los insumos
- La tecnologa
- La capacidad financiera de los
inversionistas
- La organizacin
EL TAMAO DE UN PIP
En los proyectos pblicos el objetivo es cubrir
la demanda potencial proyectada o al
menos la demanda objetivo proyectada,
sin generar dficit en el horizonte del PIP.
Puede hacerse generando el tamao que
cubra la demanda en su punto mximo
(habr capacidad ociosa) o generando un
tamao escalable que cubra el
crecimiento de la demanda conforme este
va ocurriendo.
10
Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1500
exmenes al ao.
Anlisis: Enfrenta una demanda de 1150 exmenes en el
ao 1, la que crece al 2% anual.
AO 1 AO 2 AO 3 . AO 10
CAPACIDAD 1.500 1.500 1.500 . 1.500
DEMANDA 1.150 1.173 1.196 .... 1.402
UTILIZACION
(%)
76.70 78.30 79,73 .... 93,47
TAMAO DEL PROYECTO
11
TAMAO DEL PROYECTO
Factores incidentes en el tamao
Dficit y poblacin objetivo
Financiamiento
Economas de escala
Tecnologa disponible
Localizacin
Disponibilidad de insumos
Estacionalidades y fluctuaciones
Valoracin del riesgo
ALGUNOS FACTORES CONDICIONANTES
DEL TAMAO DEL PROYECTO
Poblacin afectada y
nivel de demanda
Tecnologa utilizada
Financiamiento para
inversin y operacin
Localizacin del
proyecto
Disponibilidad de
insumos
Fluctuaciones y
estacionalidad de la
demanda
Riesgo asociado al
proyecto
Economas de escala
Capacidad de gestin
DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO
Usar unidades apropiadas para indicar el
tamao: Cantidad de producto por
unidad de tiempo es normalmente la
medida mas adecuada.
T i p o d e p r o y e c t o U n i d a d d e m e d i d a
A e r o p u e r t o
P a s a j e r o s / d a o / a o
O p e r a c i o n e s / d a
C a r r e t e r a T M D A ( T P D A )
V i a l i d a d u r b a n a V e h . e q u i v . / h o r a
P u e r t o s T E U / d a o T o n / d a
F e r r o c a r r i l T o n / a o o P a s / d a
MEDIDAS DE TAMAO
POR TIPOLOGA DE PROYECTOS
Educacin
Salud
Agua potable,
alcantarillado
Electricidad
Transporte
Residuos slidos
Mercado
Camal
Alumnos/ao
Atenciones/ao
M3/ao, litros/seg.
Kilovatios - hora
Pasajeros/da o ao
Toneladas/da o ao
Toneladas/da o ao
Cabezas/da, Ton/ao
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
1 2 3 4 5
Demanda proyectada del bien o servicio
EL TAMAO DE UN PIP
Grfica de la demanda en el tiempo
Aos
EL TAMAO DE UN PIP
En algunos casos es posible elegir una
tecnologa escalable, es posible hacer
ampliaciones estndares o por tramos que
aumentan la capacidad de produccin. Este es
el caso de las plantas de tratamiento de agua
potable, carreteras (una calzada => 2
calzadas)
En otros casos no es posible escalar el
tamao de un componente especfico (caso
de un reservorio, puente).
EVOLUCIN DEL TAMAO DEL
PROYECTO
Alta capacidad instalada
Expansin escalonada
Tamao inicial bajo
Programa de inversiones
La capacidad ociosa
se minimiza
Demanda
Capacidad
instalada
Aos
Se ampla la capacidad
cuando se satura
Expansin escalonada
EL TAMAO DE UN PIP
ECONOMA DEL TAMAO
2 * Tamao
Tamao
2 * Inversin y
costo
Inversin y costo
Economas o
deseconomas de
escala

=
o
t
t
T
T
I I
0
Donde:
I
t
: Inversin para un tamao de
planta T
t
I
0
: Inversin para un tamao de
planta T
0
T
0
: Tamao de planta utilizado como
base de referencia
: Exponente del factor de escala
ECONOMA DEL TAMAO
$
Volumen
q
1
q
2
q
3
q
4
q
0
Costo variable
Ingresos
Costo fijo
Costo total
LA OPTIMACIN DEL TAMAO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
500.000
400.000
300.000
200.000
100.000
VAN
d VAN
200.000
150.000
50.000
0
-50.000
-150.000
Como se tienen
alternativas
limitadas,
conviene
calcular el VAN
para cada una
de ellas y elegir
la de mayor
valor
EL TAMAO DE UN PIP
Hay que fijarse en las economas de
escala y los beneficios que genera.
El lado negativo de un mayor tamao es
la capacidad ociosa de la inversin as
como mayores costos financieros,
mantenimiento y de costos fijos.
El lado positivo es que mayores
tamaos suelen implicar menores
costos medios
t (aos)
El mayor tamao de un PIP implica una mayor
capacidad ociosa antes de ser plenamente utilizado.
Por ejemplo si en el ao 0 ejecutamos la inversin para
cubrir la demanda hasta el ao 20
Q
1000
20
Demanda en
el tiempo
0
Capacidad
ociosa
Capacidad ociosa
Capacidad
utilizada
EL TAMAO DE UN PIP









Q
a <1
a = 1
a > 1

C
total



Cme


a < 1 a > 1
a = 1
Q
En general a mayores
tamaos de un componente
de un proyecto, los costos
medios se reducen. Esto
implica que el exponente de la
funcin factor de economa de
escala (a) es menor a 1 lo que
induce a la conveniencia
mayores tamaos
EL TAMAO DE UN PIP
Cme = Ctotal
Q
Costo total = K Q
a
25
TECNOLOGIA
Proceso de produccin
Procedimiento tcnico que se utiliza en
el proyecto para obtener los bienes y
servicios a partir de insumos, y se
identifica como la transformacin de
una serie de materias primas para
convertirla en artculos mediante una
determinada funcin de manufactura.
LA TECNOLOGA
27
TECNOLOGA
La tecnologa esta asociada a una unidad
productiva, la cual recibe insumos, los
procesa y entrega productos que pueden
ser bienes o servicios.
Por tanto, la tecnologa corresponde a un
conjunto de conocimientos, mtodos y
tcnicas que permiten la transformacin
de insumos en un producto determinado.
LA TECNOLOGA
El estudio tcnico de un proyecto permite establecer como se
llegar a producir los bienes o servicios del proyecto.
Cada tipo de proyecto presenta particularidades tcnicas
Requiere el anlisis de alternativas
Sus resultados establecen los recursos requeridos en la
fases de inversin y de operacin del proyecto.
El estudio de mercado define variables a tener en cuenta
en el anlisis tcnico, tales como el tamao,
caractersticas de los servicio a ofrecer.
29
Bienes y Servicios
CAPITAL FISICO
RECURSOS
HUMANOS
TECNOLOGIA
RECURSOS
MATERIALES
F
A
C
T
O
R
E
S

P
R
O
D
U
C
T
I
V
O
S
LA TECNOLOGA
Proceso de produccin
TECNOLOGA: ESPECIFICACIONES
Definicin de objetivos
Definicin del producto (bien o servicio)
Detallar el proceso productivo
Listar y cuantificar los insumos fsicos
Especificaciones del equipamiento
Distribucin espacial ("layout ")
Requerimientos de recursos humanos
Construcciones (arquitectura-ingeniera)
Especificacin de obras complementarias
Programacin de obras
TECNOLOGA: ES NECESARIO
ASESORARSE!
Universidades
Centros de investigacin tecnolgica
Sistemas de informacin tecnolgica
Experiencias exitosas
Especialistas (consultores)
Asociaciones profesionales
Gremios o asociaciones productoras
Firmas proveedoras (con precaucin)
LA TECNOLOGA
El anlisis de los aspectos tcnicos de un proyecto
involucra, en general el desarrollo de estudios
bsicos tales como topografa, suelos.
Dependiendo del tipo especfico del PIP puede
involucrar:
- Estudios hidrolgicos (agua potable carreteras,
riego, generacin energa hidroelctrica).
- Anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos de
agua de las fuentes de abastecimiento de agua
(potable o para riego)
- Estudios edafolgicos, aptitud del suelo para el
riego y la presencia de salinidad (proyectos de
riego)
- Estudio de canteras (proyectos de carreteras).
TIPOS DE SUELO NIVEL FREATICO
PERMEA-
BLE
IMPER-
MEABLE
BAJO (x) ALTO
INUN-
DABLE
SI NO
LETRINA DE HOYO SECO CON
POZO DE VENTILACIN
x x x
LETRINA DE DOBLE POZO
MEJORADA CON VENTILACIN
x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRULICO
x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRULICO CON POZO
x x x
LETRINA DE CIERRE
HIDRULICO CON DOBLE POZO
x x x
LETRINA DE POZO ANEGADO
x x x
LETRINA DE DOBLE BVEDA
(ABONERA)
x x x
LETRINA DE DOBLE BVEDA
CON POZO DE INFILTRACIN
x x x
LETRINA DE COMPOSTAJE
CONTINUO
x x
LETRINA DE CUBO
x x x
LETRINA COLGANTE
x x
DISPONIBILIDAD
DE AGUA
(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel fretico se encuentre aproximadamente dos metros
por debajo del fondo del pozo de la letrina
Cuadro para seleccin de letrinas para diferentes tipos de suelo, nivel fretico y
disposicin de agua para arrastre
LA TECNOLOGA
LA TECNOLOGA
Adems de su viabilidad tcnica, la eleccin de la
tecnologa debe tenerse en cuenta aspectos de
sostenibilidad, tales como:
Capacidad de gestin de la entidad a cargo
de operar y mantener la infraestructura y equipos
Existencia de soporte tcnico para
capacitacin, mantenimiento preventivo,
correctivo y suministro de repuestos.
Aceptacin de la poblacin de las soluciones
tcnicas propuestas.
Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.
LA TECNOLOGA
En cada tipologa de proyectos requiere tenerse en
cuenta las normas sectoriales para el diseo de
los proyectos
Por ejemplo
- La norma OS90 para disear plantas de
tratamiento de aguas residuales, establece
opciones tcnicas, alcances de los estudios de
preinversin y diseos, caracterizacin de agua
residuales, etc.
- El manual para el diseo de carreteras
pavimentadas de bajo volumen de trnsito
aprobado por la Resolucin Ministerial N 305-
2008-MTC/02 contiene metodologa para el clculo
del IMD, define tipo superficies de rodadura,
alcance de los estudios de hidrologa y drenajes,
geologa, suelos y pavimentos, etc.
LA TECNOLOGA
Electrificacin Rural
La eleccin de la alternativa tecnolgicas depende de la
ubicacin de las localidades a ser intervenidas, de la
cercana a puntos de suministro y de la dispersin
entre abonados a electrificar. Considerando estos
puntos se presentan las siguientes alternativas tcnicas,
excluyentes entre s:
Redes convencionales.
Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.
Generacin de energa con mini centrales
hidroelctricas.
Generacin de energa con grupos trmicos.
LA TECNOLOGA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGA
En el caso de inversin en equipamiento, se deber
precisar los equipos, la cantidad, las caractersticas
tcnicas bsicas e incluir cotizaciones.
TIPO DE
PLANTAS DE
TRATAMIENTO
DE AGUA SEGN
LOS PROCESOS
INVOLUCRADOS
FILTRACIN
RPIDA
FILTRACIN
LENTA
PROCESOS
FSICOS Y
QUMICOS
PROCESOS
FSICOS Y
BIOLGICOS
LA TECNOLOGA
Ejemplo : Anlisis alternativas de
Plantas de Agua Potable
LA TECNOLOGA
Tecnologas de tratamiento de agua
Filtracin lenta:
Dependiendo de la calidad
del agua cruda pueden
requerir: Presedimentador,
sedimentador, prefiltro de
grava y el filtro lento
propiamente dicho.
Ejemplo : Anlisis alternativas de Plantas de Agua
Potable
Ejemplo : Anlisis alternativas de Plantas de Agua
Potable
Tecnologas de tratamiento de agua
VENTAJAS
Simplicidad. No tiene
controlador de velocidad y
controles de nivel mediante
vertederos.
Sencillo y confiable de operar
con recursos disponibles de la
zona
DESVENTAJAS
Adaptable para ciertos
niveles de turbiedad del
agua de la fuente.
La presencia de plaguicidas
daa el proceso
microbiolgico.
Se requiere reas grandes
FILTRACIN LENTA
LA TECNOLOGA
Plantas de filtracin rpida:
Dependiendo de la calidad de agua pueden ser
convencionales (coagulacin, floculacin,
sedimentacin, filtracin y cloracin) o de
filtracin directa (coagulacin, filtracin y
cloracin).
Plantas patentadas de filtracin rpida
(requieren de energa).
Ejemplo : Anlisis alternativas de Plantas de
Agua Potable
Tecnologas de tratamiento de agua
LA TECNOLOGA
PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA
FILTRACIN RPIDA
LA TECNOLOGA
Seleccin de la Tecnologa
Calidad del agua de la fuente
Flexibilidad: produccin de agua de calidad
ptima, de manera continua con mnima operacin
y fcil mantenimiento
Grado de complejidad
Simplicidad en su construccin operacin y
mantenimiento
Disponibilidad de terreno
Sostenibilidad de los sistemas
LA TECNOLOGA
RELACIN TAMAO - TECNOLOGA
RELACIN TAMAO - TECNOLOGA
Opcin Tcnica N Pasajeros//hora/carril o
riel
Relacin de
costo/pasajero
Transito mixto en
buses
10,000-15,000 1
Carriles solo para
buses
15,000 -20,000 1
Vas segregadas
para buses
30,000 1.9
Trenes con trfico
mixto
6,000-12,000 1.9
Trenes ligeros 20,000-36,000 3.6
Metro superficie 50,000 3.6
Metro elevado 70,000 4.6
Metro subterrneo 70,000 5.7
CAPACIDAD DE ATENCION DE DEMANDA DE
OPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO
Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright
49
LOCALIZACION
50
LOCALIZACIN DEL PROYECTO
El estudio de localizacin tiene como objetivo
seleccionar la ubicacin ms conveniente para
el proyecto, es decir, aquella que frente a otras
opciones posibles, produzca el mayor nivel de
beneficio para los usuarios y la comunidad,
con el menor costo social, dentro de un marco
de factores determinantes o deseables.
Un proceso adecuado para el estudio de localizacin
consiste en abordar el problema de lo macro a
lo micro.
La localizacin es un factor que puede
determinar el xito o fracaso de un
proyecto.
La eleccin de la alternativa no solo
considerar criterios econmicos, sino
criterios tcnicos, estratgicos e
institucionales
Es una decisin de largo o mediano plazo. Por tanto tiene
que integrar e interrelacionar aspectos de demanda,
tecnologa, transporte, financiamiento y costos de
operacin
LOCALIZACIN DEL PROYECTO
El anlisis de localizacin se lo puede
realizar con distintos grados de
profundidad, depende de si el estudio es:
- Factibilidad
- Prefactibilidad
- Perfil
Mayor
profundidad
Menor
profundidad
LOCALIZACIN DEL PROYECTO
El estudio de localizacin (al igual que otros
estudios), parte de la premisa que existe ms
de una solucin probable para el proyecto.
Existen dos etapas para su determinacin
Localizacin
Macrolocalizacin Microlocalizacin
Muchas veces se considera que en nivel de
prefactibilidad slo es preciso definir una
macrozona, pero no hay una regla al respecto
LOCALIZACIN DEL PROYECTO
MACRO Y MICROLOCALIZACIN
Macrolocalizacin Microlocalizacin
Preseleccin de una
rea, regin o zona
geogrfica de mayor
conveniencia.
Criterios: econmico,
social o poltico
Definicin puntual
del sitio para el
proyecto
Criterios: factores
fsicos, geogrficos
y urbansticos
FACTORES DE LOCALIZACIN
FACTORES DE LOCALIZACIN
Son los aspectos que influyen en la locacin del
proyecto. Actan como parmetros orientadores,
determinantes o restrictivos de la decisin.
De manera general son: econmicos,
polticos, demogrficos, institucionales,
de infraestructura, fsicos, medio
ambientales, sociales, culturales,
religiosos
LA LOCALIZACIN DEL PIP
Factores a considerar:
Disponibilidad y costo de terrenos
Disponibilidad de servicios de agua,
energa y suministros
Topografa de suelos
Riesgos naturales del terreno
Los factores influyen en la localizacin en
trminos de costos. El anlisis de las opciones de
localizacin debe buscar maximizar el VAN social
del PIP.
FACTORES DE LOCALIZACIN
1. Ubicacin de la poblacin objetivo
2. Localizacin de materias primas e insumos
3. Disponibilidad y costo de mano de obra
4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras
5. Existencia de vas de comunicacin, de medios de
transporte y costos de transporte
6. Facilidades de infraestructura y de servicios
bsicos (energa, agua, alcantarillado, telfono,
etc.)
7. Disponibilidad y precio de la tierra
8. Condiciones topogrficas y calidad de suelos
FACTORES DE LOCALIZACIN
9. Condiciones climticas, ambientales y de salubridad
10.Control ecolgico
11.Estructura impositiva y legal
12.Posibilidad de desprenderse de desechos
13.Planes reguladores municipales y de ordenamiento
urbano
14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio
15.Polticas explcitas de desarrollo local
16.Intereses y presiones poltico-comunales
17.Proteccin y conservacin del patrimonio histrico
cultural
TENDENCIAS LOCACIONALES
Tendencia Ejemplo
Hacia los insumos
Microcentral
generadora
Hacia el consumidor Estacin de metro
Intermedia
Estacin de
transferencia de RS
Asociada a la
tecnologa
Planta de tratamiento
de Aguas Negras
Asociada a la
topografa
Carretera


LA LOCALIZACIN DEL PIP
Configura tambin una o varias
alternativas de inversin posibles
segn haya varias ubicaciones potenciales.
Por ejemplo caso del PIP Puerto de
Pucallpa:
Mejorar y ampliar el actual puerto
en Pucallpa
Construir un nuevo puerto al 20
Kms al Sur de Pucallpa
LOCALIZACIN-TECNOLOGA Y
ANLISIS DE RIESGO
Sobre la base del anlisis del riesgo de
desastres se deber incluir:
Acciones para reducir los daos y/o
prdidas que se podran generar por la
probable ocurrencia de desastres
durante la vida til del proyecto.
Podra implicar incorporar por ejemplo
muros de contencin, obras de
drenaje, puentes.
LOCALIZACIN
Y ANLISIS DE RIESGO
Exposicin
Est relacionada con decisiones y prcticas que ubican a
una unidad social (personas, familias, comunidad,
sociedad), estructura fsica en las zonas de influencia de
un peligro.
Ejemplos de vulnerabilidad por exposicin:
Instalacin de cultivos, viviendas e
infraestructura de saneamiento a las orillas de
los ros o en reas propensas a inundacin o
terrenos poco resistentes.
Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sino
fundamentalmente a la poblacin que recibe los
servicios de dicha infraestructura.
LOCALIZACIN-TECNOLOGA Y
ANLISIS DE RIESGO
Ejemplo Grfico de Exposicin
LOCALIZACIN-TECNOLOGA
Y ANLISIS DE RIESGO
Fragilidad:
Grado de resistencia y/o proteccin frente al
impacto de un peligro.
En la prctica, se refiere a las formas constructivas,
calidad de materiales, tecnologa utilizada, entre
otros.
Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:
Los reservorios son frgiles si estando
ubicados en una zona del pas enfrenta peligros
ssmicos no ha considerado en su diseo
normas de construccin sismo resistente.
Ejemplo grfico de Fragilidad
Tubera matriz de agua en riesgo de colapso
LOCALIZACIN-TECNOLOGA Y
ANLISIS DE RIESGO
66
COSTOS
Para programar las acciones de las alternativas de solucin:

Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias
para cumplir con cada una de las acciones definidas.
Independientemente, si corresponden a la fase de inversin o la post-
inversin.
Hay que tener presente tambin las actividades correspondientes a los
procesos de seleccin y contratacin.
Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos
necesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay que
considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de seleccin y
contrataciones.
Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a
cabo de manera simultnea o si ser necesario completar una para
poder ejecutar la siguiente.
CRONOGRAMA DE ACCIONES
Procesos
Anlisis Tcnico
Requerimientos
de recursos
(Qu, cunto,
cundo)
Precios
Unitarios
X
=
Costos de
los
recursos
Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)
Costos con proyecto (considerar los costos en
inversin y operacin del proyecto y los cambios que
puede generar)
Costos incrementales (diferencia entre ambos)
DEL PLANTEAMIENTO TCNICO
A LOS COSTOS
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
PARA IMPLEMENTAR EL PIP
Los requerimientos de recursos para la fase
de inversin, operacin y mantenimiento sern
resultado de los aspectos de tamao,
tecnologa y localizacin.
Estos requerimientos estarn en funcin a las
metas de produccin.
Definir la duracin de las actividades
Lista de actividades (por etapas)
Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del
Muro de Contencin de la laguna Yanamancha
Duracin
Fase de Inversin
Estudios topogrficos del terreno 2 meses
Realizacin de diseo, presupuesto, plan de desarrollo
y evaluacin econmica de la alternativa 2 meses
Estudio de EIA 1 mes
Tipeo, dibujo, etc.. 1 mes
Etapa de Inversin
Licitacin obras 1 mes
.
CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
(Ejemplo : Levantamiento de un muro de
contencin)
A. FASE DE INVERSION
Expediente tcnico
Licitacin de obras
Estabilizacin y reparacin
Elevacin del muro
Construccin de la caja de control
Reparacin de canales

B. ETAPA DE OPERACION
Mantenimiento y administracin
ACTIVIDADES
1
2 3
4
5 6
MESES
REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES
Sobre la base de la lista de actividades, se
debe precisar:
los requerimientos de recursos
necesarios.
la descripcin del requerimiento.
el nmero de unidades necesarias.
el nmero de perodos en los que se
necesitan las unidades.
PRESUPUESTO DE RECURSOS
Recursos materiales :
Terrenos
Obras civiles
Maquinaria y equipo
Materiales
Recursos humanos
Personal calificado
Personal semicalificado
Personal no calificado
Servicios
74
COSTOS
Debe sustentarse en los requerimientos de
recursos (cantidad, caractersticas, periodo,
etc..) que se definieron en el estudio tcnico.
En este punto se debe determinar cul es el
costo de inversin, operacin y
mantenimiento de cada Alternativa de
Solucin a Precios de Mercado.
75
COSTOS
Consideraciones para estimar costos
Es necesario:
a) Conocer en detalle los requerimientos para la
implementacin de cada una de las acciones
establecidas en el estudio tcnico. Se debe conocer qu
insumos se requieren, cuntas unidades de cada uno y el
nmero de perodos en que se necesitarn estos insumos.
b) La cantidad de recursos que se requiera, va estar en
funcin al tamao, la tecnologa y la localizacin del
proyecto
c) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deber
registrar el costo unitario correspondiente. Es
importante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentes
de informacin de estos costos
A nivel de factibilidad se debe desarrollar anlisis
de costos a nivel de cada componente y rubros, a
nivel de anteproyecto de ingeniera. En estudios de
menor nivel los costos pueden basarse en valores
unitarios referenciales (prediseo o diseo
preliminar).
Los valores unitarios ms adecuados son los que
corresponden a obras recientemente ejecutadas
en la zona ya que incorporan los costos propios de
traslado de material, tipo de terreno, disponibilidad
de equipo, etc.
Un buen ejercicio consiste en elaborar una base de
datos de costos unitarios aplicable en la zona,
recogiendo los costos histricos de obras
ejecutadas en los ltimos meses o aos.
COSTOS
Consideraciones generales Consideraciones generales
Incluir:
Gastos Generales, supervisin, utilidad e
IGV en los costos.
Costos de elaboracin de expediente
tcnico y de todos los estudios futuros
previstos.
Costos de acciones de mitigacin
ambiental, CIRA, medidas de mitigacin
de riesgo.
Consideraciones generales Consideraciones generales
COSTOS
COSTOS DE OPERACIN
Y MANTENIMIENTO
Costo de Operacin:
Costo de Mantenimiento:
Incluir:
Gastos Generales, supervisin, utilidad e
IGV en los costos.
Costos de elaboracin de expediente
tcnico y de todos los estudios futuros
previstos.
Costos de acciones de mitigacin
ambiental, CIRA.
Consideraciones generales Consideraciones generales
COSTOS
INVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE
Componentes Unidad Cantidad
Precio
Unitario
Parcial
1.0 Captacin glb 1 80,000 80,000
2.0 Lnea de Conduccin ml 4,638 120 556,560
3.0 Planta de Tratamiento und 1 547,664 547,664
4.0 Reservorio und 1 407,089 407,089
5.0 Lnea de Aduccin ml 2,559 146 373,614
6.0 Redes de Distribucin ml 6,315 44 277,860
7.0 Conexiones Domiciliarias und 623 238 148,274
8.0 Micromedicin und 1,102 140 154,280
9.0 Educacin Sanitaria glb 1 6,200 6,200
10.0 Capacitacin de Personal und 1 12,460 12,460
TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001
Gastos Generales 6.0% 153,840
Utilidad 3.0% 76,920
SUB TOTAL 1 2,794,761
INTANGIBLES
Estudio de Factibilidad 1.5% 41,921
Estudio Definitivo 3.5% 97,817
Supervisin 3.0% 83,843
SUB TOTAL 2 3,018,342
IGV 19.0% 573,485
TOTAL 3,591,827
Componentes Unidad Cantidad
Precio
Unitario
Parcial Total
1. COSTOS DE OPERACIN 145,740
PERSONAL
Ingeniero h-mes 24 1,350 32,400
Tcnico h-mes 48 720 34,560
Obrero h-mes 96 480 46,080
INSUMOS
Coagulante Kg 1,920 2.5 4,800
Cloro gas bal 24 220 5,280
ENERGA Y COMBUSTIBLE
Combustible gal 1,750 8.4 14,700
Energa Elctrica glb 1 7,920 7,920
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114,820
PERSONAL
Ingeniero h-mes 12 1,350 16,200
Tcnico h-mes 24 720 17,280
Obrero h-mes 48 480 23,040
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc) glb 1 58,300 58,300
COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260,560
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE
COSTOS COSTOS
Luego de estimar los costos de inversin
como de operacin y mantenimiento iniciales,
tambin debe establecerse los costos para
los aos posteriores (reinversiones).
Por ejemplo en el caso de proyectos de agua
potable tener en cuenta los costos de
ampliaciones de redes y conexiones
anuales.
Costos a considerar luego del ao cero Costos a considerar luego del ao cero
COSTOS
COSTOS DE INVERSIN
Pautas a tener en cuenta para costear la
inversin del PIP:
Identificar, cuantificar y valorizar los recursos que
demandar el proyecto en las fases de inversin y
operacin. Elaborar los flujos de costos
Los requerimientos de recursos necesarios para
la implementacin de cada una de las
actividades programadas.
El costo unitario correspondiente, para cada
uno de los recursos requeridos (insumos),
puestos en el emplazamiento del proyecto (Es
importante que se prevea los costos de traslado de
los recursos y los precios vigentes en la zona).
COSTO DE INVERSIN
Los costos de
construccin del nuevo
sistema incluyen los
costos directos,
indirectos (gastos
generales, utilidades) y
los costos de supervisin.
Se debe incluir los costos
relacionados con las
medidas de mitigacin
del impacto ambiental y
de mejoramiento de
capacidades para la
gestin, tanto de la fase
de inversin como la de
operacin.
COSTOS INCREMENTALES DE O&M
Los costos incrementales son aquellos que aparecen slo si
el PIP se hace. Es decir cunto ms cuesta implementar
un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre
por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamos
determinar es cunto vara la situacin con proyecto
respecto de la situacin sin proyecto.
Flujo de
costos con
proyecto
Flujo de
costos sin
proyecto
Flujo de
costos
incrementales
COSTOS INCREMENTALES DE O&M
La situacin sin proyecto:
En este escenario se estimar todos los costos en los que se
seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso
de no ser ejecutado el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentra
relacionada con la definicin de la situacin actual, pero en este
anlisis tambin se debe considerar la situacin actual optimizada.
La situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en
operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y
servicios que actualmente se brindan. Es importante que estos
gastos que se estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.
La situacin con proyecto:
En este escenario se estimar todos los costos de operacin,
mantenimiento, en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP,
durante el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las medidas de
reduccin de riesgo).
FLUJO COSTOS INCREMENTALES
ALTERNATIVA1
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Total Costos con
proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costo de Inversin 1,264,944
Intangibles 21,500
Estudios Bsicos 3,000
Expediente Tcnico 18,500
Obras Civiles 1,134,485
Mano de obra calificada 138,974
Mano de obra no calificada 258,095
Materiales 623,967
Equipos 113,449
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisin 56,724
Imprevistos 34,035
Costo de operacin y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440
Total Costos sin
proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costo de operacin y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales
(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
FLUJO COSTOS INCREMENTALES
ALTERNATIVA2
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costos de I nversin 1,272,619
I ntangibles 21,500
Estudios Bsicos 3,000
Expediente Tcnico 18,500
Obras Civiles 1,141,592
Mano de obra calificada 139,845
Mano de obra no calificada 259,712
Materiales 627,876
Equipos 114,159
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisin 57,080
I mprevistos 34,248
Costos de operacin y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440
Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costos de operacin y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
88
VIABILIDAD Y
SOSTENIBILIDAD
89
ORGANIZACIN E INSTITUCIONALIDAD
Su definicin es crtica para la viabilidad y
sostenibilidad del proyecto.
Deben preverse aspectos:
Administrativos
Institucionales
Financieros
Sociales
Ambientales
Se debe distinguir los arreglos para:
La ejecucin del proyecto
La operacin del proyecto
Cierre
90
ORGANIZACIN E INSTITUCIONALIDAD
En la etapa de ejecucin
Financiamiento
Fuentes
Condiciones previas
Financiamiento
Mecanismos de ejecucin
Administracin directa
Contratistas
Encargo a terceros
Supervisin tcnica
Directa
Contratada
Sistema de seguimiento fsico-financiero
Ordenanzas y regulaciones
Permisos
Recepcin de obras
Aspectos sociales
Aceptacin de la obra por la comunidad
Medidas mitigadoras o compensadoras
N
o
proyecto
al
91
ORGANIZACIN E INSTITUCIONALIDAD
En la etapa de operacin
Responsable de la
operacin
Institucin
Comunidad
Sector privado
Financiamiento de
la operacin
Institucin responsable
Tarifas sistema de pago
Aportes: privados - comunitarios -
Cooperacin Tcnica
Participacin
comunitaria
En el financiamiento
En la operacin
En la administracin
Supervisin
Administrativa contable
Calidad del bien o producto
Ordenanzas y
regulaciones
Permisos patentes
Impuestos, leyes sociales
Capacitacin
Funcionarios
Usuarios
$
92
RESUMEN:
Factores condicionantes generales
Poblacin afectada y nivel de demanda
Tecnologa utilizada
Financiamiento para inversin y operacin
Localizacin del proyecto
Disponibilidad de insumos
Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda
Riesgo asociado al proyecto
Economas de escala
Capacidad de gestin
93
93
ingeniero.victor.amaya@gmail.com
93