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INDICE


INTRODUCCIN


EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL

ANTECEDENTES
TRMINOS PREVIOS

EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL EN EL PER

I.- EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL
1.- Entidades que confirman el SEIA
2.- Instrumentos aplicables del SEIA

II.- EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL Y SU PROCESO A LA CERTIFICACIN
ANBIENTAL
1.- Evaluacin de impacto ambiental
2.- La certificacin ambiental
3.- Polticas, planes, programas y proyectos que se someten a evaluacin
ambiental
4.- Criterios de proteccin ambiental
5.- Clasificacin de los proyectos de inversin
6.- Elaboracin de los estudios de impacto ambiental
7.- Revisin y evaluacin del EIA
8.- Emisin de la resolucin
9.- Inicio de actividades y prdida de la certificacin ambiental

III. EVALUACIN AMBIENTAL ESTRATGICA DE LAS POLTICAS, PLANES Y
PROGRAMAS PBLICOS Y SU PROCESO DE CERTIFICACIN
1.- Finalidad de la EAE
2.- Contenido mnimo de la EAE
3.- Aprobacin de la EAE
4.- Seguimiento y control de la EAE


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IV. ACCESO A LA INFORMACIN Y LA PARTICIPACIN CIUDADANA
1.- Carcter pblico de la informacin
2.- De la participacin ciudadana

V. ENTIDADES AUTORIZADAS PARA ELABORAR ESTUDIOS AMBIENTALES

VI. SEGUIMIENTO Y CONTROL LUEGO DE LA ACEPTACIN DEL EIA


AUDITORA AMBIENTAL

CAPITULO I: AUDITORA

1. Definicin de auditoria

2. Tipos de auditoria

3. Objetivo de la auditoria

4. Etapas de la auditoria
4.1. Etapa de la Planificacin
4.2. Etapa de Relevamiento de Informacin
4.3. Etapa de Finalizacin

CAPITULO II: AUDITORIAS AMBIENTALES

1. La auditora como herramienta ambiental
1.1. Auditora Ambiental
1.2. Tipos de auditoras ambientales
1.3. Escenarios de aplicacin de una auditora

2. Contenidos de una Auditora Ambiental
2.1. Aspectos Tcnicos
2.2. Aspectos de seguridad y salud en el trabajo
2.3. Aspectos legales
2.4. Aspectos econmico-financieros
2.5. Aspectos de gestin ambiental

3. Metodologa de auditora ambiental
3.1. Actividades previas: planificacin de la auditora
3.2. Actividades en terreno
3.3. Actividades finales: informe final y plan de seguimiento


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4. Consideraciones metodolgicas segn el tipo de audito
4.1. Auditora de residuos
4.2. Auditora de verificacin de cumplimiento
4.3. Evaluacin del sistema de gestin ambiental


DIFERENCIAS Y ANALOGIAS ENTRE LA EIA Y LA AA

DIFERENCIAS
ANALOGIAS


CONCLUSIONES


BIBLIOGRAFIA

























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EVALUACIN DE
IMPACTO
AMBIENTAL


















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ANTECEDENTES

COMO SURGE LA NECESIDAD DE UNA EVALUACIN DE
IMPACTO AMBIENTAL?

Debido a la errada precepcin imperativa en el siglo XX, que conceba al ser
humano y su tecnologa como invencibles y a la Naturaleza como una realidad ajena
al hombre que deba de ser dominada en su beneficio, se produjeron alteraciones a
la biosfera que luego se tradujeron en graves problemas con consecuencias en la
salud, la economa, el ambiente y la organizacin social.

Es as que importantes obras pblicas realizadas por los sectores pblicos y
privados, como las represas para la generacin de hidro-energa y mejoramiento de
riego o las carreteras de penetracin, empezaron a ser materia de fuertes crticas,
con los consecuentes costos polticos, sociales y econmicos. As, inversiones
consideradas inicialmente rentables desde el punto de vista econmico y social,
devinieron en costosas cargas para los estados y las empresas por las reclamaciones
ciudadanas acerca de las externalidades y daos consecuentes provocados por la
actividad u obra.

Para evitar tales despropsitos se diseo un instrumento de gestin ambiental
al que se denomino Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA), que consiste en hacer
un esfuerzo tcnico de carcter multidisciplinario para anticiparse a los impactos
ambientales negativos que pueden generar un proyecto, un programa, actividad,
obra o decisin poltica; con el objeto de identificar los efectos ambientales que
pueden producir, as como predeterminar las acciones a ejecutar para reducir,
mitigar o eliminar los efectos ambientales y socioeconmicos negativos.

CUALES SON LOS ANTECEDENTES INTERNACIONALES DE LA
EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL?

En el derecho comparado, quiz la norma ms importante es la Ley de la
Poltica Ambiental Nacional de 1969 (NEPA) de los Estados Unidos, donde se la
conoce como la Carta Magna del medio ambiente. Lo esencial para esta ley es
garantizar que el proceso de toma de decisiones sea equilibrado en lo que respecta
al ambiente y a su inters pblico. La planificacin de actuaciones y su proceso de
toma de decisiones deben incluir la consideracin integrada de los factores
tcnicos, econmicos, ambientales y sociales, as como otros de ndole diversa.
Antes de la NEPA los factores tcnicos y econmicos dominaban el proceso de
decisiones.


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Paralelamente al proceso de cumplimiento de las exigencia de la NEPA ha ido
surgiendo una terminologa especializada. Tres de los instrumentos ms
importantes son inventario ambiental, evaluacin de impacto ambiental y
estudio de impacto ambiental.






































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TRMINOS PREVIOS

IMPACTO AMBIENTAL

Se configura el impacto ambiental cuando una actividad o accin origina o
produce una alteracin, modificacin o cambio en el ambiente o en alguno de los
componentes del sistema ambiental, de cierta magnitud o complejidad.

Tipos de impacto ambiental

Existen diversos tipos de impactos ambientales, pero fundamentalmente se
pueden clasificar, de acuerdo a su origen:

Impacto ambiental provocado por el aprovechamiento de recursos
naturales ya sean renovables, tales como el aprovechamiento forestal o la
pesca; o no renovables, tales como la extraccin del petrleo o del carbn.

Impacto ambiental provocado por la contaminacin. Todos los proyectos
que producen algn residuo (peligroso o no), emiten gases a la atmsfera o
vierten lquidos al ambiente.

Impacto ambiental provocado por la ocupacin del territorio. Los proyectos
que al ocupar un territorio modifican las condiciones naturales por acciones
tales como tala rasa, compactacin del suelo y otras.

Asimismo, existen diversas clasificaciones de impactos ambientales de
acuerdo a sus atributos:

Impacto Ambiental Positivo o Negativo: El impacto ambiental se mide en
trminos del efecto resultante en el ambiente.

Impacto ambiental negativo significativo: Aquellos impactos o alteraciones
ambientales que se producen en uno, varios o en la totalidad de los factores
que componen el ambiente, como resultado de la ejecucin de proyectos o
actividades con caractersticas, envergadura o localizacin con ciertas
particularidades. La identificacin y valoracin de estos impactos
ambientales negativos requieren de un anlisis cualitativo y cuantitativo
profundo, as como de una Estrategia de Manejo Ambiental que incluya
medidas preventivas, correctivas, de mitigacin y compensatorias.

Impacto Ambiental Directo o Indirecto: Si el impacto ambiental es causado
por alguna accin del proyecto o es resultado del efecto producido por la
accin.

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Impactos directos: Efectos ocasionados por la accin humana sobre los
componentes del ambiente, con influencia directa sobre ellos, definiendo su
relacin causa-efecto.

Impactos indirectos: Efectos ocasionados por la accin humana sobre los
componentes del ambiente, a partir de la ocurrencia de otros con los cuales
estn interrelacionados o son secuenciales.

Impacto Ambiental Acumulativo: Es el Impacto sobre el ambiente
ocasionado por proyectos desarrollados o por desarrollarse en un espacio
de influencia comn, los cuales pueden tener un efecto sinrgico. Los
impactos acumulativos pueden ser resultado de actuaciones de menor
importancia vistas individualmente, pero significativas en su conjunto. En
resumen viene hacer el efecto que resulta de la suma de impactos ocurridos
en el pasado o que estn ocurriendo en el presente.

Impacto Ambiental Sinrgico: Efecto o alteracin ambiental que se
producen como consecuencia de varias acciones, y cuya incidencia final es
mayor a la suma de los impactos parciales de las modificaciones causadas
por cada una de las acciones que lo gener. Es decir, cuando el efecto
conjunto de impactos supone una incidencia mayor que la suma de los
impactos individuales.

Impacto Ambiental Residual: Si el impacto ambiental persiste despus de la
aplicacin de medidas de mitigacin.

Impacto Ambiental Temporal o Permanente: El impacto ambiental es por un
perodo determinado o es definitivo.

Impacto Ambiental Reversible o Irreversible: Impacto ambiental que
depende de la posibilidad de regresar a las condiciones originales.

Impacto Ambiental Continuo o Peridico: Impacto ambiental que depende
del perodo en que se manifieste.











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INVENTARIO AMBIENTAL

Consiste en una descripcin completa del medio tal y como es en un rea
donde se plantea ubicar una determinada actuacin. El inventario se plantea a partir
de una lista de control de parmetros de los medios fsico, qumico, biolgico,
cultural y socioeconmico.

MEDIO FSICO-QUMICO
Incluye reas principales como suelos, la geologa, la topografa, los recursos
hdricos superficiales y subterrneos, la calidad del agua, la calidad del aire y la
climatologa.

MEDIO BITICO
Se refiere a la flora y fauna de un rea, incluyendo las especies existentes.
Debe hacer referencia a cualquier especie animal o vegetal amenazada o en peligro
de extincin. Debe indicarse tambin aspectos biolgicos globales como la
diversidad de especies y la estabilidad del ecosistema en general.

MEDIO CULTURAL
Incluye los lugares arqueolgicos e histricos y los recursos estticos, tales
como la calidad visual.

MEDIO SOCIOECONMICO
Se refiere a un abanico de aspectos relacionados con el ser humano y el
medio, entre lo que se incluyen las tendencias demogrficas y la distribucin de la
poblacin, los indicadores econmicos del bienestar humano, los sistemas
educativos, las redes de transporte y otras infraestructuras, como el abastecimiento
de agua, el saneamiento y la gestin de residuos slidos; servicios pblicos como la
polica, la proteccin contra incendios, las instalaciones medicas y otros muchos.

Los medios fsico-qumico y biolgico pueden denominarse medio natural o
medio biofsico, mientras que los medios cultural y socioeconmico representan
el medio humano.

Los posibles impactos de proyectos, planes, programas o polticas, sobre la
salud deben considerarse tambin en el proceso de toma de decisiones. Debido a la
importancia de estos aspectos, particularmente en los pases en vas de desarrollo,
se ha propuesto (OMS, 1987) un proceso de evaluacin de impactos sobre la salud y
el medio ambiente. Para cientos tipos de proyectos como centrales nucleares,
puede ser necesario considerarse el impacto psicolgico sobre los residentes
prximos.


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Los estudios de impacto ambiental realizados al principio de los sesenta
hicieron nfasis en los medios fsico-qumico y bitico; sin embargo se fue prestando
cada vez ms atencin a los medios cultural y socioeconmico al ir discurriendo la
dcada. Ello fue debido al nfasis que sobre los impactos indirectos hicieron las
directrices de la NEPA promulgadas en 1973 por el Consejo de Calidad del Ambiente.
El inters por los riesgos de la salud y ecolgicos es creciente, esperndose q esta
tendencia se acentu aun ms en el futuro.

El inventario ambiental sirve como base para evaluar los impactos
potenciales de una actuacin propuesta, tanto los de carcter beneficioso
como perjudicial. Se incluye en un Estudio de Impacto Ambiental en la
seccin denominada estudio del medio fsico o situacin pre
operacional, usualmente denominada LINEA BASE. El desarrollo del
inventario representa el primer paso en el proceso de evaluacin de impacto
ambiental.

El inventario ambiental es un instrumento de una gran importancia en el
proceso de evaluacin de impacto ambiental y como parte fundamental dentro del
Estudio de Impacto Ambiental, principalmente por dos razones:

- Es imprescindible para poder prever las alteraciones que se pueden producir
en el medio fsico y social.

- Es una fuente de datos que permite evaluar, una vez que se ha realizado la
obra, la magnitud de aquellas alteraciones que son difciles de cuantificar,
pudindose aplicar medidas correctoras a posteriori segn los resultados que se
vayan obteniendo en el programa de vigilancia ambiental.

















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ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

Un estudio de impacto ambiental es un conjunto de anlisis tcnico-cientficos,
sistemticos, interrelacionados entre s, cuyo objetivo es la identificacin,
prediccin y evaluacin de los impactos significativos positivos y/o negativos, que
pueden producir una o un conjunto de acciones sobre el medio ambiente fsico,
biolgico y humano. La informacin entregada por el estudio debe llevar a
conclusiones sobre los impactos que puede producir sobre su entorno la instalacin
y desarrollo de un proyecto, establecer las medidas para mitigarlos y seguirlos, y en
general, proponer toda reduccin o eliminacin de su nivel de significancia.

Un Estudio de Impacto Ambiental analiza un sistema complejo, con muchos
factores distintos y con fenmenos que son muy difciles de cuantificar. Para hacer
estos estudios hay varios mtodos y se usan unos u otros segn la actividad de que
se trate, el organismo que las haga o el que las exija.

Los estudios de impacto ambiental tienen ciertas caractersticas que le son
propias, sin las cuales no podran cumplir con los objetivos y ventajas que les han
sido asignadas como una herramienta til en la proteccin ambiental. Aqu se
incluyen aspectos bsicos que imponen el marco en el cual se desarrollan los
estudios; por ejemplo:

Los estudios son predictivos y estn apoyados en informacin cientfica.

El anlisis es interdisciplinario, donde diferentes especialistas deben
interactuar para lograr una visin integral de las variables en estudio.

El anlisis y compatibilizacin de escalas de trabajo y generacin de datos de
un mismo nivel de resolucin, son elementos centrales para establecer
relaciones entre ellos.

Para el anlisis es decisivo el conocimiento inicial de la actividad o proyecto a
ejecutar y de las caractersticas generales del territorio donde se emplaza.

La seleccin de los aspectos ms significativos para determinar los impactos
ambientales puede hacerse considerando la fragilidad (o resistencia a los
impactos) y calidad (o valoracin ambiental) del territorio afectado.

El estudio de impacto ambiental debe cubrir adecuadamente el plan de
manejo.

El estudio debe contener informacin suficiente para explicar la lnea de base
del territorio afectado y revisar los impactos ambientales.

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Un estudio de impacto ambiental permite comparar las situaciones y/o
dinmicas ambientales previas y posteriores a la ejecucin de una accin humana.
Para ello se compara la situacin ambiental existente con aquella que se espera
generar como consecuencia de la accin. A travs de este proceso de simulacin se
evalan tanto los impactos directos como los indirectos.

En un estudio de impacto ambiental la reduccin de los impactos negativos
significativos se logra mediante el anlisis cuidadoso de las diferentes alternativas y
opciones que se presentan a lo largo de la evaluacin, a travs de la modificacin de
partes de la alternativa seleccionada, y/o por medio de la recomposicin de los
elementos que resulten afectados.

El Estudio de Impacto Ambiental, es el estudio tcnico, de carcter
interdisciplinario que, incorporado en los distintos procedimientos de gestin
ambiental, est destinado a identificar, valorar, reducir y corregir las consecuencias
o efectos ambientales que determinadas acciones, del proyecto futuro o de la
actividad presente y funcionando, puedan causar sobre la calidad de vida del ser
humano y su entorno.

El Estudio de Impacto Ambiental es una herramienta tcnica fundamental de
un proceso de anlisis encaminado a identificar, predecir, interpretar, valorar,
prevenir, corregir y comunicar el efecto de un proyecto o actividad sobre el medio
ambiente interpretado en trminos de salud y bienestar humanos.

Los Estudios de Impacto Ambiental son la principal herramienta para la
evaluacin de los efectos ambientales de todo proceso de toma de decisin dentro
del procedimiento jurdico-administrativo. Es un estudio de carcter
interdisciplinario que est incorporado en el procedimiento de Evaluacin de
Impacto Ambiental. De hecho los EIA forman parte de los instrumentos preventivos
del dao ambiental como una herramienta tcnica que ayuda a la toma de
decisiones.












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EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL

Es un proceso de anlisis, sistemtico, reproducible e interdisciplinario de los
impactos potenciales, tanto de una accin propuesta como de sus alternativas, en
los tributos fsicos, biolgicos, culturales y socioeconmicos de un rea geogrfica
en particular. Como todo proceso, tendr diversos componentes que permitirn
operativizar el mismo con la finalidad ltima de facilitar la toma adecuada de
decisiones en materia ambiental y sobre la viabilidad socioeconmica de la
intervencin propuesta. Adems, hay que tener en cuenta que esta evaluacin es de
naturaleza preventiva antes que correctiva y est orientada a brindar los elementos
necesarios para un proceso informado de toma de decisiones.

El propsito principal del proceso de evaluacin de impacto ambiental, es
animar a que se considere el medio ambiente en la planificacin y en toma de
decisiones para, en definitiva, acabar definiendo actuaciones que sean ms
compatibles con el medio ambiente.

Barret y Therivel han sugerido que en un sistema ideal de evaluacin de
impacto ambiental:

Se aplicara a todos aquellos proyectos que fuera previsible que tuvieran un
impacto ambiental significativo y tratara todos los impactos que
previsiblemente fueran significativos;

Comparara alternativas de los proyectos propuestos (incluyendo la
posibilidad de no actuar), de las tcnicas de gestin y de las medidas de
correccin;

Generara un estudio de impacto en el que la importancia de los impactos
probables sus caractersticas especificas quedaran claras tanto a expertos
como a legos en la materia;

Incluira una amplia participacin pblica y procedimientos administrativos
vinculantes de revisin;

Programado de tal manera que proporcionara informacin para la toma de
decisiones:

Con capacidad para ser obligatorio; y,

Incluira procedimientos de seguimiento y control.




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EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL EN EL PER

I.- EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL

El Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental:

a) Es un sistema nico y coordinado, de carcter preventivo, cuya funcin
principal es la identificacin, evaluacin, mitigacin y correccin anticipada de los
impactos ambientales negativos derivados de acciones humanas, expresadas como
polticas, planes, programas y proyectos de inversin, potenciando asimismo, la
generacin de impactos ambientales positivos derivados de dichas acciones. Este
sistema opera mediante procesos participativos y de vigilancia, control, supervisin,
fiscalizacin y sanciones e incentivos.

b) Constituye un mecanismo de integracin, coordinacin e interaccin tran-
sectorial entre los distintos mbitos de la gestin ambiental, teniendo en cuenta la
conservacin y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y de la
diversidad biolgica, as como la proteccin de la calidad ambiental, la salud y el
bienestar de las personas; con particular atencin de las reas naturales protegidas
y el patrimonio histrico y cultural, mediante la aplicacin de instrumentos de
gestin ambiental, como la evaluacin del impacto ambiental y la evaluacin
ambiental estratgica.

c) Establece un proceso administrativo uniforme y nico asociado al
cumplimiento de funciones, facultades, responsabilidades, procesos,
requerimientos y procedimientos, que rigen las actuaciones de las autoridades
competentes de administracin y ejecucin, entendidas como las autoridades
competentes en materia de evaluacin de impacto ambiental de nivel sectorial
nacional, regional y local.

d) Regula los roles, mbitos de actuacin, funciones y facultades de las
autoridades competentes encargadas de aplicar y hacer cumplir la normativa del
SEIA. Asimismo establece los compromisos y obligaciones del proponente o titular y
los derechos de los ciudadanos en el SEIA.

e) Regula la participacin de las instituciones pblicas de nivel nacional,
regional y local, as como las del sector privado y de la sociedad civil, en el marco del
cumplimiento de las polticas, normas e instrumentos de gestin ambiental.

1.- ENTIDADES QUE CONFORMAN EL SEIA

El SEIA est conformado por las siguientes entidades:

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a) El MINAM en calidad de organismo rector y administrador del SEIA,
conforme a lo cual est encargado de asegurar el mecanismo de integracin y de
coordinacin tran-sectorial de la gestin ambiental entre los distintos niveles de
gobierno.

b) Las autoridades sectoriales nacionales, las autoridades regionales y las
autoridades locales, que ejercen competencias y funciones para conducir procesos
de evaluacin de impacto ambiental, entendidas en adelante como Autoridades
Competentes.

c) Las autoridades en los tres niveles de gobierno, en materia de supervisin
fiscalizacin y sancin ambiental, que ejercen funciones en el mbito del SEIA. Las
entidades que conforman el SEIA mantienen relaciones funcionales de interaccin,
coordinacin y mutua colaboracin.

EL MINAM

El MINAM en su calidad de autoridad ambiental nacional es el organismo
rector del SEIA; asimismo, constituye la autoridad tcnico-normativa a nivel nacional
y, como tal, dicta las normas y establece los procedimientos relacionados con el
SEIA, coordina su aplicacin tcnica y es responsable de su correcto funcionamiento
en el marco de la Ley, el Reglamento y las disposiciones complementarias y
conexas.

El MINAM asegura la tran-sectorialidad y la debida coordinacin en la
administracin, direccin y gestin del proceso de evaluacin de impacto ambiental,
en el marco del SEIA. En tal sentido, el MINAM es responsable de:

a) Normar, dirigir y administrar el SEIA, orientando el proceso de su
implementacin y su eficaz y eficiente funcionamiento, en los niveles de gobierno
nacional, regional y local.

b) Conducir y supervisar la aplicacin de la Poltica Nacional del Ambiente en el
proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental.

c) Coordinar con las autoridades competentes la adecuacin de los procesos
de evaluacin de impacto ambiental existentes, a lo dispuesto en la Ley, en el
Reglamento y sus normas complementarias y conexas.

d) Emitir opinin previa favorable, segn corresponda, y coordinar con las
autoridades competentes respecto de los proyectos de reglamentos u otros
dispositivos legales de carcter general, relacionados a los procesos de evaluacin
de impacto ambiental y sus modificaciones.

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e) Aprobar las Evaluaciones Ambientales Estratgicas de polticas, planes y
programas.

f) Aprobar normas, guas, directivas y otros dispositivos legales y tcnicos para
orientar el funcionamiento del SEIA. Asimismo, emitir opinin tcnica sobre su
contenido y aplicacin, a solicitud de las autoridades competentes.

g) Establecer y conducir el Registro de entidades autorizadas para elaborar
Evaluaciones Ambientales Estratgicas y Estudios Ambientales, de conformidad con
lo establecido en el numeral 3 del artculo 10 de la Ley del SEIA.

h) Conducir, en coordinacin con las autoridades que conforman el SEIA, el
Registro de Certificaciones Ambientales, mantenindolo actualizado y
sistematizado, asegurando el acceso universal a travs del Sistema Nacional de
Informacin Ambiental SINIA.

i) Requerir informacin y emitir opinin tcnica de oficio, respecto de
cualquier acto administrativo, incidente, procedimiento u otro relacionado con el
SEIA, que a su criterio considere, y requerir a la Autoridad Competente, cuando
corresponda, su adecuacin y sujecin a los lineamientos, normas y dems
dispositivos del SEIA, sin que ello implique la afectacin del debido procedimiento
por parte de la Autoridad Competente.

j) Supervisar el adecuado funcionamiento del SEIA y formular
recomendaciones en el marco de los principios y normas del SEIA a las autoridades
competentes para el ejercicio de las funciones a su cargo. Para tal efecto tomar en
cuenta, entre otros, los informes reportados por el Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental OEFA y otras autoridades de supervisin y fiscalizacin
ambiental relacionados con el SEIA.

k) Aprobar criterios para orientar la elaboracin de la Evaluacin Ambiental
Estratgica de polticas, planes y programas de desarrollo sectorial, regional y local,
susceptibles de originar implicaciones ambientales significativas.

l) Revisar de manera aleatoria los EIA de proyectos aprobados por las
autoridades competentes que conforman el SEIA, a fin de disponer las acciones que
correspondan, para consolidar y mejorar el funcionamiento del SEIA.

m) Desarrollar acciones para promover, orientar, capacitar y sensibilizar a las
entidades que conforman el SEIA y a la poblacin en general, en materia del
proceso de evaluacin de impacto ambiental y sobre la correcta implementacin del
SEIA.

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n) Identificar la Autoridad Competente y/o determinar la exigibilidad de la
Certificacin Ambiental, en el caso que un proyecto de inversin del cual se prevea
pueda generar impactos ambientales negativos de carcter significativo, no se
encuentre incluido en el Listado de Inclusin de los Proyectos de Inversin sujetos al
SEIA o en norma legal expresa, o cuando existieran vacos, superposiciones o
deficiencias normativas.

o) Actualizar el Listado de inclusin de Proyectos de Inversin comprendidos
en el SEIA.

p) Proponer, segn lo considere necesario, la conformacin de comisiones
multisectoriales o grupos de trabajo a efectos de la formulacin de dictmenes
tcnicos vinculados a procesos de toma de decisiones que corresponden al MINAM
en el mbito del SEIA.

AUTORIDADES COMPETENTES

Son autoridades competentes, las autoridades sectoriales nacionales, las
autoridades regionales y las autoridades locales con competencia en materia de
evaluacin de impacto ambiental.

Las Autoridades Competentes a cargo de la evaluacin de los estudios
ambientales tienen las siguientes funciones:

a) Conducir el proceso de evaluacin de impacto ambiental a travs de la
categorizacin, revisin y aprobacin de los estudios ambientales de los proyectos
de inversin sujetos al SEIA, de acuerdo a sus respectivas competencias.

b) Realizar las acciones que resulten necesarias para evaluar legal y
tcnicamente los estudios ambientales bajo su competencia, con criterios de
especializacin, multidisciplinariedad y adecuado balance entre la promocin de la
inversin pblica y privada y la proteccin del inters pblico, en el marco de los
principios que regulan el SEIA.

c) Orientar a los administrados y terceros en general, acerca de las funciones a
su cargo y el cumplimiento de las normas legales y otros dispositivos emitidos para
la evaluacin de impacto ambiental.

d) Emitir normas, guas tcnicas, criterios, lineamientos y procedimientos para
regular y orientar el proceso de evaluacin de impacto ambiental de los proyectos
de inversin a su cargo, en coordinacin con el MINAM y en concordancia con el
marco normativo del SEIA.

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e) Aprobar la clasificacin y los Trminos de Referencia para la elaboracin del
estudio de impacto ambiental semi-detallado y del estudio de impacto ambiental
detallado, bajo su mbito.

f) Asegurar y facilitar el acceso a la informacin, as como la participacin
ciudadana en todo el proceso de la evaluacin de impacto ambiental, de acuerdo a
las normas correspondientes.

g) Remitir al MINAM los estudios ambientales que les requiera, adjuntando la
documentacin sustentatoria de la decisin de aprobacin o desaprobacin, segn
corresponda.

h) Requerir, cuando corresponda, la opinin tcnica de otras autoridades con
competencias ambientales y meritarlas; as como emitir dicha opinin cuando le sea
requerida, conforme a Ley.

i) Otorgar en forma exclusiva y excluyente la Certificacin Ambiental para las
Categoras I, II y III, de acuerdo a lo sealado en el Ttulo II del Reglamento.

k) Realizar acciones de fiscalizacin posterior de conformidad con lo
establecido en el artculo 32 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General y el Decreto Supremo N 096-2007-PCM, que regula la
fiscalizacin posterior aleatoria de los procedimientos administrativos por parte del
Estado, para comprobar la veracidad de la informacin recibida en el proceso de
evaluacin de impacto ambiental y de haberse presentado informacin falsa o
fraudulenta podr someterse la inscripcin del administrado en la Central de Riesgo
Administrativo regulada en la Resolucin Ministerial N 048-2008-PCM.

l) Evaluar la gestin del SEIA en el mbito de sus respectivas competencias, as
como adoptar las medidas correctivas que resulten necesarias para lograr eficacia y
eficiencia en el cumplimiento de sus funciones y facultades, conforme a ley.

m) Someter a evaluacin ambiental estratgica las polticas, planes y
programas que formule, segn corresponda, de acuerdo a los criterios y dispositivos
que emita el MINAM y lo sealado en el Reglamento.

Las Autoridades Competentes del nivel regional y local, emiten la Certificacin
Ambiental de los proyectos de inversin que dentro del marco del proceso de
descentralizacin resulten de su competencia; y cuyos efectos se circunscriban a la
respectiva regin o localidad, de conformidad con lo dispuesto en la Ley N 27867,
Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y Ley N 27972, Ley Orgnica de
Municipalidades.


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AUTORIDADES EN MATERIA DE SUPERVISIN, FISCALIZACIN Y SANCIN
AMBIENTAL

Las autoridades en materia de supervisin, fiscalizacin y sancin ambiental
en los niveles sectorial, nacional, regional y local, ejercen sus funciones en el mbito
del SEIA de acuerdo al mandato dispuesto en sus leyes orgnicas y/o de creacin y
sus normas complementarias.

El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental OEFA, rgano rector
del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, es responsable de
ejercer las siguientes funciones, en el marco de sus competencias:

a) Resolver en segunda instancia administrativa los recursos impugnativos que
se formulen por infracciones a la Ley y al Reglamento.

b) Supervisar y fiscalizar en ejercicio de sus competencias, el debido
cumplimiento de las normas y obligaciones derivadas de los estudios ambientales y
aplicar las sanciones que correspondan de acuerdo a la legislacin vigente.

c) Hacer seguimiento y supervisin de la implementacin de las medidas
comprendidas en la Evaluacin Ambiental Estratgica y en el Informe Ambiental de
Evaluacin Ambiental Estratgica que haya emitido el MINAM, en virtud de lo
dispuesto en el numeral 4.3 del artculo 4, numeral 15.2 del artculo 15 e inciso b) del
artculo 17 de la Ley del SEIA, as como en el Ttulo III de su Reglamento.

d) Establecer y conducir el Registro de entidades Supervisoras con fines de
Fiscalizacin Ambiental, de acuerdo con lo sealado en la Ley N 29325, Ley del
Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental SINEFA; en el numeral
10.3 del artculo 10 de la Ley y dems normas de la materia.

2.- INSTRUMENTOS APLICABLES DEL SEIA

Los instrumentos aplicables del SEIA son los siguientes:

INSTRUMENTOS DE GESTIN AMBIENTAL

Los instrumentos de gestin ambiental o estudios ambientales de aplicacin
del SEIA son:

a) La Declaracin de Impacto Ambiental DIA (Categora I).
b) El Estudio de Impacto Ambiental Semi-detallado EIA-sd (Categora II).
c) El Estudio de Impacto Ambiental Detallado EIA-d (Categora III).
d) Evaluacin Ambiental Estratgica EAE.

21
INSTRUMENTOS ADMINISTRATIVOS

Los instrumentos administrativos del SEIA son:

a) Todas las normas y dispositivos emitidos por autoridades de nivel nacional,
regional y local, en materia de evaluacin de impacto ambiental.

b) El Registro de Entidades autorizadas para elaborar Evaluaciones
Ambientales Estratgicas y Estudios Ambientales, a cargo del MINAM.

c) El listado de proyectos de inversin sujetos al SEIA.

d) El Registro administrativo de carcter pblico de las Certificaciones
Ambientales concedidas o denegadas por las autoridades de administracin y
ejecucin correspondientes.

e) El Informe de Monitoreo Ambiental mediante el cual se da cuenta de la
ejecucin de las medidas del estudio ambiental de un proyecto de inversin.

INSTRUMENTOS DE GESTIN AMBIENTAL COMPLEMENTARIA

Los instrumentos de gestin ambiental no comprendidos en el SEIA son
considerados instrumentos complementarios al mismo. Las obligaciones que se
establezcan en dichos instrumentos deben ser determinadas de forma concordante
con los objetivos, principios y criterios que se sealan en la Ley y en el Reglamento,
bajo un enfoque de integralidad y complementariedad de tal forma que se adopten
medidas eficaces para proteger y mejorar la salud de las personas, la calidad
ambiental, conservar la diversidad biolgica y propiciar el desarrollo sostenible, en
sus mltiples dimensiones.














22
II.- EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL Y SU PROCESO A LA
CERTIFICACIN ANBIENTAL

1.- EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL

La Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental y su
Reglamento nos dice que:

La evaluacin de impacto ambiental es un proceso participativo, tcnico
administrativo, destinado a prevenir, minimizar, corregir y/o mitigar e informar
acerca de los potenciales impactos ambientales negativos que pudieran derivarse
de las polticas, planes, programas y proyectos de inversin, y asimismo, intensificar
sus impactos positivos.

Este proceso adems comprende medidas que aseguren, entre otros, el
cumplimiento de los Estndares de Calidad Ambiental, los Lmites Mximos
Permisibles y otros parmetros y requerimientos aprobados. Los resultados de la
evaluacin de impacto ambiental deben ser utilizados por la Autoridad Competente
para la toma de decisiones respecto de la viabilidad ambiental del proyecto,
contribuyendo a su mayor eficiencia, bajo los mandatos, criterios y procedimientos
establecidos.

La evaluacin de impacto ambiental debe comprender, al menos, la
estimacin de los efectos sobre la poblacin humana, la fauna, la flora, la
vegetacin, la gea, el suelo, el agua, el aire, el clima, el paisaje y la estructura y
funcin de los ecosistemas presentes en el rea previsiblemente afectada.
Asimismo, debe comprender la estimacin de la incidencia que el proyecto, obra o
actividad tiene sobre los elementos que componen el patrimonio histrico nacional,
sobre las relaciones sociales y las condiciones de sosiego pblico, tales como ruidos,
vibraciones, olores y emisiones luminosas, y la de cualquier otra incidencia
ambiental derivada de su ejecucin.

2.- LA CERTIFICACIN AMBIENTAL

Como resultado del proceso de evaluacin de impacto ambiental, la Autoridad
Competente aprobar o desaprobar el instrumento de gestin ambiental o estudio
ambiental sometido a su consideracin, entendindose cuando la Resolucin
emitida sea aprobatoria, que sta constituye la Certificacin Ambiental.

Toda personal natural o jurdica, de derecho pblico o privado, nacional o
extranjera, que pretenda desarrollar un proyecto de inversin susceptible de
generar impactos ambientales negativos de carcter significativo, que estn
relacionados con los criterios de proteccin ambiental, debe gestionar una

23
Certificacin Ambiental ante la Autoridad Competente que corresponda, de acuerdo
con la normatividad vigente del Estado.

La desaprobacin, improcedencia, inadmisibilidad o cualquier otra causa que
implique la no obtencin o la prdida de la Certificacin Ambiental, implica la
imposibilidad legal de iniciar obras, ejecutar y continuar con el desarrollo del
proyecto de inversin.

La Certificacin Ambiental implica el pronunciamiento de la Autoridad
Competente sobre la viabilidad ambiental del proyecto, en su integridad. Dicha
autoridad no puede otorgar la Certificacin Ambiental del proyecto en forma
parcial, fraccionada, provisional o condicionada. No estn comprendidos en estas
disposiciones aquellos proyectos que por sus caractersticas tcnicas, multimodales
u otros, precisen de consideraciones especiales para su evaluacin ambiental, para
estos casos la Autoridad Competente debe sealar de manera expresa y mediante
Decreto Supremo, Ordenanza Regional u Ordenanza de la Municipalidad, segn
corresponda, los proyectos que estn sujetos a esta excepcin y los criterios a
adoptar en tales casos.

AUTORIDAD COMPETENTE PARA OTORGAR LA CERTIFICACION AMBIENTAL

Corresponde a las autoridades sectoriales del nivel nacional emitir la
certificacin ambiental de los proyectos de alcance nacional o multi-regional en el
mbito de sus respectivas competencias. Corresponde a las autoridades regionales
y locales, emitir la certificacin ambiental de los proyectos que dentro del marco del
proceso de descentralizacin resulten de su competencia.

Salvo que la Ley disponga algo distinto, la Autoridad Competente a quien
corresponde solicitar la Certificacin Ambiental, es aquella del sector
correspondiente a la actividad del titular por la que ste obtiene sus mayores
ingresos brutos anuales.

Si alguno de los aspectos relacionados al proyecto de inversin
(emplazamiento, infraestructuras, instalaciones, uso de recursos naturales u otros)
es regulado por otra autoridad sectorial, la Autoridad Competente receptora de la
solicitud de Certificacin Ambiental debe requerir la opinin de la citada autoridad.
Dicho trmite debe realizarse dentro del plazo establecido para la expedicin de la
Certificacin Ambiental correspondiente.

Si no obstante lo dispuesto en los prrafos anteriores se generar un conflicto
o vaco de competencia, el MINAM determinar la Autoridad Competente segn lo
dispuesto en la normatividad vigente.

24
En caso que una entidad pblica deba contar con la Certificacin Ambiental de
un proyecto que ser ejecutado por s misma o por organismos que dependan de
ella, deber obtenerla antes de ejecutar el proyecto, requirindola antela autoridad
sectorial que resulte competente de acuerdo a la naturaleza del proyecto a ejecutar,
sin perjuicio de la transferencia o asignacin de funciones que se determine durante
el proceso de descentralizacin.

LICENCIAS, DERECHOS Y AUTORIZACIONES PARA PROYECTOS DE
INVERSION

No podrn otorgarse licencias, derechos, autorizaciones, ni cualquier otro
ttulo habilitante para el inicio de la ejecucin de proyectos de inversin sujetos al
SEIA, sin contar con la Certificacin Ambiental expedida por la Autoridad
Competente.

Sin perjuicio de lo sealado en el prrafo anterior, las Autoridades
Competentes, segn corresponda, podrn emitir certificados, constancias o
similares que sean requisito para obtener la Certificacin Ambiental, sin que ello
implique autorizacin para ejecutar parcial o totalmente las obras o actividades de
los proyectos de inversin.

El titular puede, bajo su cuenta y riesgo, iniciar trmites administrativos que
tengan como requisito la certificacin ambiental, lo cual en ningn caso implicar la
posibilidad de ejecutar parcial o totalmente el proyecto, ni la ampliacin de los
plazos legalmente establecidos para dichos trmites. En este ltimo caso, la
autoridad a cargo de dichos trmites debe aplicar los apercibimientos de ley y slo
podr resolverlos despus de otorgada la Certificacin Ambiental por la Autoridad
Competente.

La denegatoria de la Certificacin Ambiental no genera la obligacin de
devolver los montos pagados por el titular por concepto de derecho de tramitacin
o la posibilidad de reutilizarlos, as como no dar lugar a derechos adquiridos ni
responsabilidad alguna para las autoridades intervinientes.

INFORME AMBIENTAL DE POLTICAS, PLANES Y PROGRAMAS

Toda autoridad sectorial, regional o local que tenga a su cargo la formulacin
de polticas, planes o programas susceptibles de originar implicaciones ambientales
significativas, de acuerdo a los criterios que establece el Reglamento de la SEIA y
que priorice el MINAM, debe elaborar una Evaluacin Ambiental Estratgica EAE,
que ser remitida al MINAM para su evaluacin y aprobacin, de ser el caso,
mediante la expedicin de un Informe Ambiental de la Poltica, Plan o Programa,
segn corresponda; dicho informe orientar los procesos de toma de decisiones con

25
la finalidad de prevenir daos al ambiente, segn se indica en el Ttulo III del
Reglamento de la SEIA.

3.- POLITICA, PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS QUE SE SOMENTEN A
EVALUACION AMBIENTAL

Se sujetan al proceso de evaluacin ambiental:

a) Los nuevos proyectos de inversin pblica, privada o de capital mixto, que
sean susceptibles de generar impactos ambientales negativos significativos, los
cuales se encuentran sealados en el Listado de Inclusin de los Proyectos de
Inversin sujetos al SEIA.

b) Las modificaciones, ampliaciones o diversificacin de los proyectos
sealados en el inciso anterior, siempre que supongan un cambio del proyecto
original que por su magnitud, alcance o circunstancias, pudieran generar nuevos o
mayores impactos ambientales negativos, de acuerdo a los criterios especficos que
determine el Ministerio del Ambiente MINAM o la Autoridad Competente que
corresponda.

c) Los proyectos que se reubiquen o trasladen, a otras partes del territorio
nacional.

d) Las polticas, planes, programas pblicos con implicaciones ambientales
significativas, incluyendo entre otros, los procesos que impliquen la reubicacin de
ciudades y centros poblados.

LISTADO DE INCLUSIN DE PROYECTOS DE INVERSIN COMPRENDIDOS EN EL
SEIA

SECTOR AGRICULTURA

El Ministerio de Agricultura es la autoridad competente conforme al artculo 18 de
la Ley, respecto de los proyectos sealados a continuacin:

1. Infraestructura hidrulica para la produccin agraria.
2. Proyectos agrcolas en tierras de aptitud Forestal, Permanente y de
Proteccin.
3. Construcciones rurales, vas de comunicacin y obras de ingeniera vinculadas al
uso agrario de las tierras.
4. Obras de defensa ribereas, encauzamiento y avenamiento.
5. Explotacin de aguas subterrneas.

26
6. Planteles y establos de crianza y/o engorde de ganado de ms de cien (100)
animales y granjas de aves de ms de cinco mil (5,000) individuos.
7. Proyectos de riego.
8. Cambio de uso de suelo con fines de ampliacin de la frontera agrcola.
9. Explotaciones agrcolas de ms de cien (100) hectreas, cuando se habiliten
nuevas tierras.
10. Forestacin y plantaciones forestales.
11. Transformacin primaria de la madera.
12. Proyectos forestales con especies introducidas.
13. Forestacin de ms de cien (100) hectreas.
14. Desarrollo de actividades forestales en suelos frgiles o cubiertos de bosque
nativo.
15. Actividades agroforestales y de transformacin primaria de productos
agropecuarios.
16. Concesiones forestales maderables y no maderables, ecoturismo y conservacin.
17. Concesiones para otros productos del bosque: recoleccin de hojas, flores,
frutos, semillas, tallos, races, ltex, gomas, resinas, ceras, caas, palmas y otros con
fines industriales y/o comerciales.
18. Proyectos para el aprovechamiento de bosques de comunidades nativas y
campesinas.
19. Zoocriaderos.
20. Manejo y aprovechamiento de flora y fauna silvestre, de conformidad con lo
dispuesto en la Ley Forestal y de Fauna Silvestre, Ley N 27308.
21. Introduccin de especies exticas de fauna terrestre con fines comerciales.
22. Drenaje o desecacin de humedales.
23. Secado y salado de pieles y cueros.
24. Clasificacin, lavado y cardado de lanas, fibras, pelos y plumas.
25. Elaboracin de quesos, yogurt, mantequilla, manjares blancos y anlogos de
origen lcteo, en base a leche fresca, de transformacin primaria.
26. Desmotado y prensado de algodn.
27. Descascarado, limpieza, pilado, seleccin, clasificacin, pre-cocido y envasado de
arroz.

27
28. Desecado, deshidratado, trozado, molienda y enmelazado de pastos, cereales y
otros productos del agro.
29. Procesamiento de desechos de frutales y hortalizas para forrajes.
30. Preparacin de alimentos balanceados de transformacin primaria.
31. Elaboracin de harinas, almidones de yuca, papa y otros tubrculos y races, de
transformacin primaria.
32. Procesamiento de guano de aves para uso forrajero.
33. Descascarado, fermentado, clasificacin, tostado y molienda de transformacin
primaria de caf, cacao y otras semillas.
34. Descascarado y clasificacin de castaas.
35. Limpieza, seleccin, preservacin y empacado de frutas y hortalizas.
36. Secado, congelado y deshidratado de frutas y hortalizas.
37. Purificacin y envasado de cera y miel de abejas.
38. Elaboracin de chancaca y alcoholes, derivados de jugos vrgenes, de
transformacin primaria.
39. Proyectos de cultivos orientados a la produccin de Biocombustibles.
40. Extraccin de manteca y otras grasas de origen animal no acutico.
41. Molienda, picado, pelado, chancado y otros procesos aplicados a hojas, flores,
frutos, vainas, races, resinas y otros productos forestales.
42. Extraccin y aserro de madera rolliza, madera simplemente encuadrada.
43. Extraccin y concentracin de caucho o jebe natural, oj, leche caspi, y otras
gomas y resinas naturales forestales de uso industrial.
44. Curado y clasificacin de hojas de tabaco.
45. Tratamiento y envasado de plantas medicinales.
46. Preparacin, tratamiento y envasado de plantas ornamentales y forestales
47. Extraccin y envasado de jugos de frutas y hortalizas, de transformacin
primaria.
48. Elaboracin de harinas de granos, de transformacin primaria.
49. Fraccionamiento o cambio de uso de suelos con fines urbanos.
50. Centro de beneficio de animales.



28
SECTOR COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO

El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo es la autoridad competente conforme
al artculo 18 de la Ley, respecto de los proyectos sealados a continuacin:

Subsector Turismo

1. Explotacin de fuentes de agua minero medicinales con fines tursticos,
incluyendo toda infraestructura destinada a su aprovechamiento.

SECTOR DEFENSA

El Ministerio de Defensa, a travs de la Direccin General de Capitanas y
Guardacostas, es la autoridad competente conforme al artculo 18 de la Ley,
respecto de los proyectos sealados a continuacin:

1. Instalacin de tuberas submarinas para el transporte de sustancias liquidas o
qumicas.
2. Instalacin de emisores submarinos para efluentes domsticos e industriales
tratados.
3. Instalacin de terraplenes, espigones, rompeolas y otras construcciones que
impliquen la modificacin del ecosistema marino.
4. Actividades de dragado.
5. Instalacin de artefactos navales.
6. Astilleros, varaderos, desguace de naves en casos especiales.
7. Instalacin de marinas, rompeolas, espigones, entre otros similares que impliquen
modificaciones del medio acutico, as como muelles y embarcaderos, industriales
pesqueros, plataformas.
8. Embarcaderos fluviales, muelles artesanales y tursticos, dedicados a brindar
facilidades a embarcaciones recreativas y/o deportivas.

SECTOR ENERGA Y MINAS

El Ministerio de Energa y Minas es la autoridad competente conforme al artculo 18
de la Ley, respecto de los proyectos sealados a continuacin:

Subsector Energa

1. Proyectos de electrificacin rural (sistemas elctricos rurales).

29
2. Generacin Hidroelctrica, Geotrmica y otras con potencia mayor a 20 MW.
3. Transmisin elctrica y termoelctrica.
4. Distribucin elctrica mayor o igual a 30 MW.
5. Distribucin elctrica menor a 30 MW.
6. Recuperacin secundaria (explotacin de hidrocarburos).
7. Establecimiento de venta al pblico de combustibles (inicio, ampliacin,
comercializacin).
8. Gaso-centros (GLP uso automotor) (inicio, ampliacin, comercializacin).
9. Establecimiento de venta al pblico del gas natural vehicular (GNV) (inicio,
ampliacin, modificacin, comercializacin).
10. Ampliacin de lneas ssmicas en diferente rea, mismo lote ssmico
(exploracin).
11. Ampliacin del programa exploratorio en la misma rea, mismo lote de
perforacin (exploracin).
12. Ampliacin del programa de perforacin misma rea, mismo lote en la
perforacin de desarrollo (explotacin).
13. Ampliacin de facilidades de produccin mayor o igual al 40% de facilidades de
produccin de instalacin de bateras (capacidad), tuberas (Km), separadores
(unidades) (explotacin).
14. Ampliacin menor al 40% de su capacidad instalada para la refinacin (refinacin
y transformacin).
15. Ampliacin menor al 40% de su capacidad instalada en las unidades de
procesamiento (refinacin y transformacin).
16. Ampliacin menor al 40% de su capacidad instalada para el almacenamiento
(refinacin y transformacin).
17. Ampliacin menor al 40% de su longitud de los ductos (transporte).
18. Ampliacin menor al 40% de su capacidad instalada de las plantas envasadoras
de gas licuado de petrleo GLP (comercializacin).
19. Ampliacin menor al 40% de su longitud de ductos (distribucin).
20. Inicio de actividad ssmica (exploracin).
21. Inicio de actividad o ampliacin de rea de perforacin (exploracin).

30
22. Inicio de actividades o ampliacin de nuevas reas mismo lote, perforacin de
desarrollo (explotacin).
23. Inicio de actividad de facilidades de produccin, instalacin de bateras
(capacidad), tuberas (Km), separadores (unidades) (explotacin).
24. Inicio de actividad de refinacin (refinacin y transformacin).
25. Ampliacin mayor o igual al 40% de su capacidad instalada para refinacin
(refinacin y transformacin).
26. Nueva unidad de procesamiento (refinacin y transformacin).
27. Ampliacin mayor o igual al 40% de su capacidad instalada de unidad de
procesamiento (refinacin y transformacin).
28. Nuevo almacenamiento (refinacin y transformacin).
29. Ampliacin mayor o igual al 40% de su capacidad instalada de almacenamiento
(refinacin y transformacin).
30. Inicio de actividad de ductos (transporte).
31. Ampliacin mayor o igual al 40% de su longitud de ductos (transporte).
32. Inicio de actividad de plantas envasadoras de gas licuado de petrleo GLP
(comercializacin).
33. Ampliacin mayor o igual al 40% de su capacidad instalada en plantas
envasadoras de gas licuado de petrleo GLP (comercializacin).
34. Industria Petroqumica bsica.

Subsector Minera

1. Explotacin y/o beneficio minero gran y mediana minera.
2. Explotacin y/o beneficio minero pequea minera y minera artesanal.
3. Exploracin minera gran y mediana minera.
4. Exploracin minera pequea minera y minera artesanal.
5. Almacenamiento de concentrados de minerales.

SECTOR PRODUCCIN

El Ministerio de la Produccin es la autoridad competente conforme al artculo 18
de la Ley, respecto de los proyectos sealados a continuacin:



31
Subsector Pesquera

1. Acuicultura de menor escala, subsistencia, produccin de semilla, poblamiento y
repoblamiento, para aquellos casos que no hayan sido transferida a los gobiernos
regionales.
2. Acuicultura de mayor escala.
3. Introduccin y traslado de especies hidrobiolgicas.
4. Plantas pesqueras de procesamiento artesanal.
5. Instalacin, funcionamiento, traslado e incremento de capacidad de
Establecimiento Industrial Pesquero (EIP).
6. Investigacin en los casos que se utilicen espacios acuticos o plantas de
procesamiento.
7. Instalacin de infraestructura de apoyo a la pesca artesanal.
8. Introduccin de especies exticas de flora y fauna acutica.
9. Cultivo, extraccin y acopio de flora acutica.
10. Extraccin y acopio de especies ornamentales e instalacin de infraestructura de
acuarios.
11. Depurado de moluscos bivalvos.

Subsector Industria

1. Actividades consideradas como industrias manufactureras en la gran divisin 3 de
la Clasificacin Internacional Industrial Uniforme (CIIU), (actualmente es la seccin
D del CIIU), a excepcin de la divisin 23, que corresponde a la elaboracin de
coque, productos de refinacin de petrleo y combustible nuclear.
2. Plantas de Almacenamiento de insumos y productos industriales, excepto
hidrocarburos y productos mineros.
3. Instalacin y funcionamiento de Plantas de Biocombustible, (Biodiesel B100,
Alcohol carburante).
4. Petroqumica intermedia y final.

SECTOR TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

El Ministerio de Transportes y Comunicaciones es la autoridad competente

32
conforme al artculo 18 de la Ley, respecto de los proyectos sealados a
continuacin:

Subsector Transportes

1. Proyectos de Infraestructura vial nuevos: carreteras, puertos, aeropuertos,
ferrocarriles y helipuertos.
2. Rehabilitacin/mantenimiento peridicos de Carreteras, puertos, aeropuertos,
ferrocarriles y helipuertos.
3. Mejoramiento de carreteras, puertos, aeropuertos, ferrocarriles y helipuertos.
4. Rehabilitacin y Mejoramiento Carreteras, puertos, aeropuertos, ferrocarriles y
helipuertos.
5. Construccin de Puentes nuevos.
6. Rehabilitacin y/o Mejoramiento de Puentes.
7. Mantenimiento de proyectos viales en operacin.
8. Obras de menor envergadura dentro del derecho de va.

Subsector Comunicaciones

1. Instalacin y operacin de infraestructura de telecomunicaciones (incluye las
redes o infraestructuras de telecomunicaciones, sean stas inalmbricas o
radioelctricas, como almbricas o por cable).

SECTOR SALUD

El Ministerio de Salud es la autoridad competente conforme al artculo 18 de la Ley,
respecto de los proyectos sealados a continuacin:

1. Instalaciones de comercializacin de residuos slidos.
2. Infraestructura de transferencia para residuos slidos del mbito municipal.
3. Infraestructura de tratamiento para residuos slidos del mbito municipal y no
municipal.
4. Infraestructura de disposicin final para residuos slidos del mbito municipal y
no municipal.
5. Hospitales y Establecimientos de atencin de salud.
6. Cementerios y crematorios.


33
SECTOR VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO

El Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento es la autoridad competente
conforme al artculo 18 de la Ley, respecto de los proyectos sealados a
continuacin:

Subsector Vivienda y Construccin

1. Complejos comerciales con una superficie superior a dos mil quinientos (2500)
metros cuadrados y con densidad neta promedio de mil quinientos (1,500)
habitantes por hectrea.
2. Coliseos y estadios.
3. Actividades de demolicin de edificaciones y otros tipos de infraestructura
urbana.
4. Planeamiento Urbanstico.
5. Re-planeamiento Urbanstico.
6. Expansin Urbana.
7. Habilitaciones Urbanas para fines de vivienda.
8. Residencias Multifamiliares (de alta densidad).
9. Alteracin de las reas de parques o reas verdes pblicas.
10. Centros Cvicos.
11. Centro y campos deportivos con densidades netas promedio de dos mil (2000)
habitantes por hectrea.
12. Edificios de Estacionamiento.
13. Infraestructura de transporte urbano, tales como Va Expresa o Semi Expresa,
Ferrocarriles Urbano y Suburbano, tneles e intercambios viales.
14. Desarrollo Urbano de Infraestructuras Asociadas.
15. Construccin de complejos de viviendas en zonas de aptitud agrcola.

Sub sector Saneamiento

1. Estaciones de bombeo de aguas residuales.
2. Estaciones de bombeo de agua potable.
3. Plantas de tratamiento de aguas residuales.
4. Plantas para tratamiento de agua potable.
5. Colectores y emisores de aguas residuales.

34
6. Redes para conduccin de agua potable.
7. Proyectos de obras de saneamiento rural.
8. Represamiento de agua para potabilizacin.

GOBIERNOS REGIONALES

Los Gobiernos Regionales ejercern las atribuciones vinculadas al SEIA establecidas
en la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, de conformidad con el proceso de
transferencias de funciones y atribuciones.

GOBIERNOS LOCALES

Las Municipalidades Provinciales son las Autoridades Competentes, conforme al
artculo 18 de la Ley, respecto de los proyectos sealados a continuacin:

1. Depsitos, almacenes, instalaciones de embalaje, embolsado y similares, no
comprendidos en las competencias sectoriales.
2. Proyectos sociales, productivos y de construccin a nivel Local.

El listado de las actividades comerciales y de servicios de nivel municipal que deben
ingresar al SEIA, adicionales a lo sealado, ser aprobado por cada municipalidad
provincial mediante ordenanza municipal.

PROYECTOS, ACTIVIDADES, OBRAS Y OTROS NO COMPRENDIDOS EN EL
SEIA

Sin perjuicio de lo sealado en el artculo precedente y de las normas especiales
que se emitan, los proyectos, actividades, obras y dems que no estn
comprendidos en el SEIA deben ser desarrollados de conformidad con el marco
legal vigente, debiendo el titular de los mismos cumplir todas las normas generales
emitidas para el manejo de residuos slidos, aguas, efluentes, emisiones, ruidos,
suelos, conservacin del patrimonio natural y cultural, zonificacin, construccin y
otros que pudieran corresponder.

De conformidad con lo establecido en el artculo VIII del Ttulo Preliminar de la
Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, la Autoridad
Competente no puede dejar de resolver las cuestiones que se le solicite como parte
del SEIA, por deficiencia de sus normas legales; en tales casos, debe resolver lo
solicitado en base a los principios de la Ley N 28611 Ley General del Ambiente, del
presente Reglamento y de la Ley N 27444. De ser necesario, sin perjuicio de

35
resolver conforme a lo antes indicado, la Autoridad Competente podr remitir al
MINAM una propuesta normativa que supere la deficiencia legal respectiva.

4.- CRITERIOS DE PROTECCIN AMBIENTAL

Mediante Resolucin Ministerial, el MINAM podr precisar el alcance de los
criterios de proteccin ambiental. Igual facultad tienen las Autoridades
Competentes, debiendo contar con la opinin favorable del MINAM para aprobar
criterios especiales en el mbito de sus respectivas competencias; en estos casos, el
alcance ser aprobado mediante Resolucin Ministerial, Decreto Regional o Decreto
de Alcalda, segn corresponda.

Estos criterios mnimos debern ser considerados por el proponente y por las
autoridades competentes, para determinar, ratificar, modificar, revisar y aprobar la
categora del proyecto:

CRITERIO 1: La proteccin de la salud pblica y de las personas;

Para determinar la ocurrencia del nivel de riesgo a la salud de las personas, se
considerarn los siguientes factores:

a. La exposicin o disposicin inadecuada de residuos slidos industriales y
peligrosos, materiales inflamables, txicos, corrosivos y radioactivos, que vayan a
ser usados en las diversas etapas de la accin propuesta, tomando en cuenta su
peligrosidad, cantidad, y concentracin.

b. La generacin de efluentes lquidos, emisiones gaseosas y de partculas en
lugares prximos a poblaciones o que pongan en riesgo a pobladores.

c. Los ruidos, vibraciones y radiaciones que afecten la salud de las personas.

d. Los residuos domsticos o domiciliarios que por sus caractersticas constituyan
un peligro sanitario a la poblacin expuesta.

e. Las emisiones fugitivas de gases o partculas generadas en las diferentes etapas
de desarrollo de la accin propuesta que pongan en riesgo a la poblacin.

f. El riesgo de proliferacin de patgenos y vectores sanitarios como consecuencia
de la aplicacin del proyecto.

CRITERIO 2: La proteccin de la calidad ambiental, tanto del aire, del agua, del suelo,
como la incidencia que puedan producir el ruido y vibracin, residuos slidos y
lquidos, efluentes, emisiones gaseosas, radiaciones y de partculas y residuos
radiactivos;

36
a. La generacin, reciclaje, recoleccin, almacenamiento, transporte y disposicin
de residuos slidos industriales y peligrosos, materiales inflamables, txicos,
corrosivos y radioactivos, que vayan a ser usados en las diversas etapas de la accin
propuesta, tomando en cuenta su peligrosidad, cantidad, y concentracin

b. la generacin de efluentes lquidos, emisiones gaseosas y de partculas, cuyas
concentraciones superen las normas de calidad ambiental establecidas en la
legislacin nacional.

c. Los niveles, frecuencia y duracin de ruidos, vibraciones y radiaciones.

d. La produccin, generacin, reciclaje, recoleccin, transporte y disposicin de
residuos domsticos o domiciliarios que por sus caractersticas constituyan un
peligro sanitario a la poblacin expuesta.

e. La composicin, calidad y cantidad de emisiones fugitivas de gases o partculas
generadas en las diferentes etapas de desarrollo de la accin propuesta.

f. El riesgo de proliferacin de patgenos y vectores sanitarios como consecuencia
de la aplicacin del proyecto.

g. La generacin o promocin de descargas de residuos slidos y lquidos cuyas
concentraciones sobrepasen las normas de calidad o lmites de emisin y
vertimiento correspondientes.

h. El riesgo de emisiones provenientes de residuos que contengan fuente radiactiva.

CRITERIO 3: La proteccin de los recursos naturales, especialmente las aguas, los
bosques y el suelo, la flora y fauna;

a. Alteracin del estado de conservacin de suelos, generando erosin.

b. Prdida de fertilidad natural de los suelos adyacentes a la accin propuesta.

c. Induccin al deterioro del suelo y prdida de su capacidad productiva, tales como
desertificacin, acidificacin, generacin o avance de dunas.

d. Acumulacin de sales y mal drenaje.

e. Vertido de sustancias contaminantes sobre el suelo.

f. La induccin de tala de bosques nativos.

g. La alteracin de cuerpos o cursos receptores de agua, por sobre los caudales
ecolgicos.

37
h. La alteracin de los parmetros fisco, qumicos y biolgicos del agua.

i. La modificacin de los causes y usos actuales del agua.

j. La alteracin de los cursos o cuerpos de aguas subterrneas.

k. La alteracin de la calidad del agua superficial, continental o martima, lacustre y
subterrnea.

CRITERIO 4: La proteccin de las reas naturales protegidas;

a. La afectacin, intervencin o explotacin de recursos naturales que se
encuentran en reas Naturales Protegidas.

b. La generacin de nuevas reas protegidas.

c. La modificacin en la demarcacin de reas Naturales Protegidas.

d. La prdida de ambientes representativos y protegidos.

e. La afectacin, intervencin o explotacin de territorios con valor paisajstico y/o
turstico.

f. La obstruccin de la visibilidad de zonas de valor paisajstico.

g. La modificacin de la composicin del paisaje natural.

CRITERIO 5: Proteccin de la diversidad biolgica y sus componentes: ecosistemas,
especies y genes; as como los bienes y servicios ambientales y bellezas escnicas,
reas que son centros de origen y diversificacin gentica por su importancia para la
vida natural.

a. Afectacin a los ecosistemas, especies y genes.

b. Alteracin de la oferta natural de bienes y servicios ambientales y bellezas
escnicas.

c. Alteracin de reas que son centros de origen y diversificacin gentica por su
importancia para la vida natural.

d. Alteracin de especies de flora y fauna vulnerables, raras, o en peligro de
extincin, o de aquellas no bien conocidas.

e. La introduccin de especies de flora y fauna exticas. No se considera a las

38
especies naturalizadas, es decir aquellas que ya existen previamente en el territorio
involucrado.

f. La promocin de actividades extractivas, de explotacin o manejo de la fauna y
flora terrestre y acutica.

g. La presentacin de algn efecto adverso sobre la biota, especialmente la
endmica.

h. El reemplazo de especies endmicas o relictas.

i. La alteracin de la representatividad de las formaciones vegetales y ecosistemas a
nivel nacional, regional y local.

j. La alteracin de ecosistemas frgiles, vulnerables y nicos, como bofedales y
lomas, entre otras.

CRITERIO 6: La proteccin de los sistemas y estilos de vida de las comunidades
campesinas, nativas y pueblos indgenas.

a. La induccin a las comunidades que se encuentren en el rea de influencia, a
reasentarse o reubicarse, temporal o permanentemente.

b. La afectacin a los grupos humanos protegidos por disposiciones especiales.

c. La transformacin de las actividades econmicas, sociales o culturales con base
ambiental del grupo o comunidad local.

d. La obstruccin del acceso a recursos naturales que sirvan de base para alguna
actividad econmica o de subsistencia de comunidades.

e. La generacin de procesos de ruptura de redes o alianzas sociales y culturales.

f. Los cambios en la estructura demogrfica local.

g. La alteracin de los sistemas de vida de grupos tnicos con alto valor cultural.

h. La generacin de nuevas condiciones de vida para los grupos o comunidades.

i. La alteracin o desaparicin de sus estilos de vida coherentes con la conservacin
de la diversidad biolgica y que involucren conocimientos tradicionales asociados a
ellas.

CRITERIO 7: La proteccin de los espacios urbanos.


39
a. La modificacin de la composicin del paisaje o cultural.

b. La reubicacin de ciudades.

c. Desarrollo de actividades del proyecto cuya rea de influencia comprenda
espacios urbanos.

d. El uso de las facilidades e infraestructura urbanas para los fines del proyecto.

e. El aislamiento de las ciudades por causas del proyecto.

f. La localizacin del proyecto.

CRITERIO 8: La proteccin del patrimonio arqueolgico, histrico, arquitectnico y
monumentos nacionales.

a. La afectacin, modificacin y deterioro de algn monumento histrico,
arquitectnico, monumento pblico, arqueolgico, zona tpica o santuario natural.

b. La extraccin de elementos de zonas donde existan piezas o construcciones de
valor histrico, arquitectnico o arqueolgico en cualquiera de sus formas.

c. La afectacin de recursos arqueolgicos en cualquiera de sus formas.

5.- CLASIFICACIN DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN

Los proyectos pblicos o privados que estn sujetos al SEIA, deben ser
clasificados por las Autoridades Competentes, en una de las siguientes categoras:

Categora I Declaracin de Impacto Ambiental (DIA): Estudio ambiental
mediante el cual se evalan los proyectos de inversin respecto de los cuales se
prev la generacin de impactos ambientales negativos leves.

Categora II Estudio de Impacto Ambiental Semi-detallado (EIA-sd): Estudio
ambiental mediante el cual se evalan los proyectos de inversin respecto de los
cuales se prev la generacin de impactos ambientales negativos moderados.

Categora III Estudio de Impacto Ambiental Detallado (EIA-d): Estudio
ambiental mediante el cual se evalan los proyectos de inversin respecto de los
cuales se prev la generacin de impactos ambientales negativos significativos.

Las Autoridades Competentes podrn emitir normas para clasificar
anticipadamente proyectos de inversin y aprobar Trminos de Referencia para
proyectos que presenten caractersticas comunes o similares, en cuyo caso los

40
titulares presentarn directamente el estudio ambiental elaborado, para su revisin
y aprobacin.

SOLICITUD DE CLASIFICACIN

El titular debe presentar la solicitud de clasificacin de su proyecto ante la
Autoridad Competente y debe contener, adems de los requisitos previstos en el
artculo 113 de la Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General,
como mnimo lo siguiente:

Ejemplares impresos y en formato electrnico de la Evaluacin Preliminar, en
la cual debe contener como mnimo:

a) Datos generales del titular y de la entidad autorizada para la elaboracin
de la Evaluacin Preliminar
b) Descripcin del proyecto.
c) Aspectos del medio fsico, bitico, social, cultural y econmico.
d) Plan de Participacin Ciudadana.
e) Descripcin de los posibles impactos ambientales.
f) Medidas de prevencin, mitigacin o correccin de los impactos
ambientales.
g) Plan de Seguimiento y Control.
h) Plan de Cierre o Abandono.
i) Cronograma de ejecucin.
j) Presupuesto de implementacin.

Recibo de pago por derecho de trmite, de acuerdo al Texto nico de
Procedimientos Administrativos (TUPA) de la Autoridad Competente, segn
corresponda.

Otros que determine la Autoridad Competente en relacin a la naturaleza del
proyecto u otro aspecto de relevancia.

Para la Categora I el documento de la Evaluacin Preliminar constituye la DIA,
la cual de ser el caso, ser aprobada por la Autoridad Competente, emitindose la
certificacin ambiental. Para las Categoras II y III, el titular deber presentar una
propuesta de trminos de referencia para el estudio de impacto ambiental
correspondiente, para su aprobacin.


41
EVALUACIN PARA LA CLASIFICACIN

Admitida a trmite la Solicitud de Clasificacin de un proyecto de inversin, la
Autoridad Competente debe darle difusin procurando establecer espacios y plazos
adecuados para que las partes interesadas puedan tomar conocimiento de su
contenido y alcanzar a la Autoridad Competente sus observaciones y comentarios,
dentro de los plazos establecidos para la evaluacin del estudio ambiental
correspondiente.

As, una vez admitida a trmite la Solicitud de Clasificacin, en un plazo de
veinte (20) das hbiles contados a partir del da siguiente de la fecha de su
admisin, la Autoridad Competente evaluar el contenido de la solicitud y requerir,
si fuera el caso, mayor informacin al titular o el levantamiento de las observaciones
que formule.

El titular debe presentar la informacin adicional requerida dentro de un plazo
no mayor de diez (10) das hbiles siguientes a la fecha de recepcin de la
observacin; plazo que podra prorrogarse por nica vez hasta por diez (10) das
hbiles adicionales si el titular as lo solicitara dentro del plazo inicial.

Si durante el periodo de evaluacin, la autoridad determina que la solicitud
presentada no corresponde a la categora propuesta por el titular del proyecto,
deber reclasificarlo requiriendo al titular la presentacin de los Trminos de
Referencia correspondientes.

Para la evaluacin de la Solicitud de Clasificacin y sin perjuicio de los plazos
establecidos, cuando as lo requiera, la Autoridad Competente podr solicitar la
opinin tcnica de otras autoridades la misma que se tendr en consideracin al
momento de formular la Resolucin. En el informe que sustenta la Resolucin debe
darse cuenta de estas opiniones as como de su acogimiento o de las razones por las
cuales no fueron consideradas.

En caso que los proyectos o actividades se localicen al interior de un rea
natural protegida o en su correspondiente zona de amortiguamiento, la Autoridad
Competente debe solicitar opinin tcnica sobre los Trminos de Referencia al
Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado SERNANP.

Asimismo, para aquellos proyectos relacionados con el recurso hdrico, se
debe solicitar opinin tcnica sobre los Trminos de Referencia a la Autoridad
Nacional del Agua ANA.




42
RESOLUCIN DE CLASIFICACIN

En concordancia con los plazos establecidos, la Autoridad Competente emitir
una Resolucin mediante la cual:

1.- Se otorga la Certificacin Ambiental en la Categora I (DIA) o Desaprueba la
solicitud.

2.- Se asigna la Categora II III al proyecto y aprueba los Trminos de
Referencia.

Asimismo, en la Resolucin se indicarn las autoridades que emitirn opinin
tcnica durante la etapa de evaluacin del estudio ambiental.

La Resolucin de Clasificacin no implica el otorgamiento de la Certificacin
Ambiental y tendr vigencia siempre que no se modifiquen las condiciones
materiales y tcnicas del proyecto, su localizacin o los impactos ambientales y
sociales previsibles del mismo.

RECLASIFICACIN

Si luego de otorgada la Certificacin Ambiental y antes del inicio de la
ejecucin del proyecto de inversin se efectan cambios en el diseo del proyecto,
y en las circunstancias o condiciones relacionadas con su ejecucin de modo que se
incrementen los posibles impactos ambientales o sociales de manera significativa, o
por cualquier otra razn que vare significativamente las condiciones bajo las cuales
se otorg la Resolucin de Clasificacin, se deber reclasificar el proyecto para cuyo
efecto la Autoridad Competente requerir al titular la presentacin de los mismos
documentos presentados para la clasificacin de su proyecto, con las
modificaciones correspondientes.

6.- ELABORACIN DE LOS ESTUDIOS DE IMPACTO AMBIENTAL

La elaboracin de los EIA deben realizarse con estricta sujecin al marco legal
vigente y a los Trminos de Referencia aprobados por la Autoridad Competente,
debindose ejecutar y documentar el proceso de participacin ciudadana que se
lleve a cabo, de conformidad con lo aprobado en la etapa de clasificacin.

El EIA debe ser elaborado sobre la base del proyecto de inversin diseado a
nivel de factibilidad. La Autoridad Competente no admitir a evaluacin un EIA, sino
se cumple esta condicin.


43
El estudio de impacto ambiental deber ser elaborado por entidades
autorizadas que cuenten con equipos de profesionales de diferentes especialidades
con experiencia en aspectos de manejo ambiental y social, cuya eleccin es de
exclusiva responsabilidad del titular o proponente de la accin, quien asumir el
costo de su elaboracin y tramitacin.

CONTENIDO DE LOS EIA

Sin perjuicio de lo establecido en el artculo 10 de la Ley del SEIA, el contenido
especfico del EIA ser determinado en las normas que emitan las autoridades
sectorial, regional o local correspondientes, en funcin de la magnitud, complejidad
y otras caractersticas peculiares de los proyectos de inversin a su cargo.

El EIA deber contener lo siguiente:

a) Una descripcin de la accin propuesta y los antecedentes de su rea de
influencia.

b) La identificacin y caracterizacin de las implicaciones y los impactos
ambientales negativos, segn corresponda, en todas las fases y durante todo el
perodo de duracin del proyecto. Para tal efecto, se deber tener en cuenta el ciclo
de vida del producto o actividad, as como el riesgo ambiental, en los casos
aplicables y otros instrumentos de gestin ambiental conexos.

c) La estrategia de manejo ambiental o la definicin de metas ambientales
incluyendo, segn el caso, el plan de manejo, el plan de contingencias, el plan de
compensacin y el plan de abandono o cierre.

d) El plan de participacin ciudadana de parte del mismo proponente.

e) Los planes de seguimiento, vigilancia y control.

f) La valorizacin econmica del impacto ambiental.

g) Un resumen ejecutivo de fcil comprensin.

SUSCRIPCIN DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES

Los estudios ambientales, anexos y dems documentacin complementaria,
deben estar suscritos por el titular y los profesionales responsables de su
elaboracin; asimismo, el estudio ambiental debe ser suscrito por los
representantes de la consultora a cargo de su elaboracin. Toda la documentacin
presentada en el marco del SEIA tiene el carcter de declaracin jurada para todos
sus efectos legales, por lo que el titular, los representantes de la consultora que la

44
elabora, y los dems profesionales que la suscriban son responsables por la
veracidad de su contenido.

7.- REVISIN Y EVALUACIN DEL EIA

El titular tramitar ante la Autoridad Competente la Solicitud de Certificacin
Ambiental adjuntado el correspondiente EIA. La Autoridad Competente establecer
los requisitos para el procedimiento administrativo teniendo en cuenta lo dispuesto
en la Ley N 27444, en el reglamento del SEIA y los requisitos mnimos que se
precisan a continuacin:

1. Solicitud dirigida a la Autoridad Competente indicando el nmero de RUC
del titular del proyecto, segn el respectivo formato.

2. Ejemplares impresos y en formato electrnico del EIA, en la cantidad que la
Autoridad Competente lo determine.

3. Informacin respecto al titular del proyecto, adjuntando los documentos
que sustentan su titularidad, segn el tipo de proyecto.

4. Recibo de pago por derecho de trmite, de acuerdo al Texto nico de
Procedimientos Administrativos (TUPA) de la Autoridad Competente, segn
corresponda.

5. Otros que determine la Autoridad Competente en base a la clasificacin y
naturaleza del proyecto u otro aspecto de relevancia.

La Unidad de Trmite Documentario (Mesa de Partes) verificar el
cumplimiento de los requisitos de admisibilidad respectivos, debiendo formular las
observaciones a que hubiere lugar.

PLAZOS

El proceso de evaluacin del EIA-sd se lleva a cabo en un plazo de noventa
(90) das hbiles contados a partir del da siguiente de admitida la solicitud de
Certificacin Ambiental; comprende hasta cuarenta (40) das hbiles para la revisin
y evaluacin; hasta treinta (30) das hbiles para la subsanacin de observaciones a
cargo del titular; y hasta veinte (20) das hbiles para la expedicin de la Resolucin
respectiva.

El proceso de evaluacin del EIA-d se lleva a cabo en un plazo mximo de
hasta ciento veinte (120) das hbiles contados a partir del da siguiente de
presentada la Solicitud de Certificacin Ambiental; comprende hasta setenta (70)
das hbiles para la evaluacin; hasta treinta (30) das hbiles para la subsanacin de

45
observaciones a cargo del titular; y hasta veinte (20) das hbiles para la expedicin
de la Resolucin respectiva.

Si las observaciones planteadas al titular del proyecto materia del EIA-sd o
EIAd, no fueran subsanadas en su totalidad por razones sustentadas, la Autoridad
Competente, a solicitud de parte y por nica vez, podr extender el plazo mximo
del procedimiento, confiriendo hasta veinte (20) das hbiles adicionales, contados a
partir del da siguiente del trmino del plazo anteriormente concedido, para la
subsanacin de las observaciones correspondientes. Efectuada o no dicha
subsanacin, la Autoridad Competente emitir la Certificacin Ambiental respectiva
de ser el caso, o declarar denegada la solicitud, dndose por concluido el
procedimiento administrativo.

La realizacin de audiencias pblicas u otros mecanismos de participacin
ciudadana, se sujeta a los mismos plazos previstos para la revisin y evaluacin del
Estudio de Impacto Ambiental, segn lo dispuesto en las normas sectoriales,
regionales o locales y supletoriamente, en el Decreto Supremo N 002-2009 -
MINAM, Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica
Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales.

De requerirse opinin tcnica previa de otras autoridades, sta deber
formularse en un plazo no mayor de cuarenta (40) das hbiles para el EIA-sd, el cual
comprende hasta treinta (30) das hbiles para la evaluacin y hasta diez (10) das
hbiles para evaluar la subsanacin de observaciones. Para el EIA-d, la opinin
tcnica deber formularse en un plazo no mayor de cincuenta (50) das hbiles, el
cual comprende hasta cuarenta (40) das hbiles para la evaluacin y hasta diez (10)
das hbiles para evaluar la subsanacin de observaciones; el cmputo de estos
plazos no deber afectar el plazo total establecido para la revisin y evaluacin del
expediente respectivo.

Los plazos sealados en el presente artculo para la evaluacin de los EIA-sd y
los EIA-d podrn ser ampliados por las Autoridades Competentes por nica vez y en
no ms de treinta (30) das hbiles, con el debido sustento tcnico presentado por
el titular en funcin a las necesidades y particularidades de cada caso.

OPINIONES TCNICAS

Para la evaluacin del EIA y cuando la Autoridad Competente lo requiera, sta
podr solicitar la opinin tcnica de otras autoridades en el proceso de revisin y
evaluacin del EIA. Para este efecto, se requerir al titular de la solicitud la
presentacin de tantas copias del expediente presentado como opiniones se
soliciten.

46
La autoridad consultada deber circunscribir su opinin tcnica
especficamente a los temas que son de su competencia. La Autoridad Competente
considerar todas las opiniones recibidas al momento de formular la Resolucin
aprobatoria o desaprobatoria de la solicitud; el Informe Tcnico precisar las
consideraciones para acoger o no las opiniones recibidas.

En caso que los proyectos o actividades se localicen al interior de un rea
natural protegida que est a cargo del Servicio Nacional de reas Naturales
Protegidas por el Estado SERNANP o en su correspondiente zona de
amortiguamiento, la Autoridad Competente deber solicitar la opinin tcnica
favorable de dicha autoridad, sin perjuicio de las dems facultades que le
corresponden de acuerdo a lo establecido en la normativa vigente en materia de
reas naturales protegidas.

8.- EMISIN DE LA RESOLUCIN

Concluida la revisin y evaluacin del EIA, la Autoridad Competente debe
emitir la Resolucin acompaada de un informe que sustente lo resuelto, el cual es
parte integrante de la misma y tiene carcter pblico. El informe debe comprender
como mnimo, lo siguiente:

1. Antecedentes (informacin sobre el titular, el proyecto de inversin y las
actuaciones administrativas realizadas).

2. Descripcin del proyecto.

3. Resumen de las opiniones tcnicas de otras Autoridades Competentes y del
proceso de participacin ciudadana.

4. Descripcin de impactos ambientales significativos y medidas de manejo a
adoptar.

5. Resumen de las principales obligaciones que debe cumplir el titular, sin
perjuicio de la plena exigibilidad de todas las obligaciones, trminos y condiciones
establecidos en los planes que conforman el EIA.

6. Conclusiones.

RESOLUCIN APROBATORIA

La Resolucin que aprueba el EIA constituye la Certificacin Ambiental, por lo
que faculta al titular para obtener las dems autorizaciones, licencias, permisos u

47
otros requerimientos que resulten necesarios para la ejecucin del proyecto de
inversin.

La Certificacin Ambiental obliga al titular a cumplir con todas las obligaciones
para prevenir, controlar, mitigar, rehabilitar, compensar y manejar los impactos
ambientales sealadas en el Estudio de Impacto Ambiental. Su incumplimiento est
sujeto a sanciones administrativas e incluso puede ser causal de cancelacin de la
Certificacin Ambiental.

El otorgamiento de la Certificacin Ambiental no exime al titular de las
responsabilidades administrativas, civiles o penales que pudieran derivarse de la
ejecucin de su proyecto, conforme a ley.

RESOLUCIN DESAPROBATORIA

Si como resultado de la revisin y evaluacin del expediente administrativo del
EIA, se advirtiera que el Estudio de Impacto Ambiental no ha considerado los
Trminos de Referencia aprobados, o que los potenciales impactos ambientales
negativos derivados del proyecto podran tener efectos no aceptables u otro
aspecto relevante que se identifique, la Autoridad Competente debe emitir una
Resolucin desaprobatoria que ser notificada al titular.

RECURSOS IMPUGNATIVOS

Las Resoluciones que aprueben o denieguen la Certificacin Ambiental son
susceptibles de impugnacin en la va administrativa de acuerdo con lo previsto en
la Ley N 27444.

9.- INICIO DE ACTIVIDADES Y PRDIDA DE LA CERTIFICACIN AMBIENTAL

Dentro de los treinta (30) das hbiles posteriores al inicio de las obras para la
ejecucin del proyecto, el titular deber comunicar el hecho a la Autoridad
Competente y sta a las autoridades en materia de supervisin, fiscalizacin y
sancin ambiental, que ejercen funciones en el mbito del SEIA.

La Certificacin Ambiental pierde vigencia si dentro del plazo mximo de tres
(03) aos posteriores a su emisin, el titular no inicia las obras para la ejecucin del
proyecto. Este plazo podr ser ampliado por la Autoridad Competente, por nica
vez y a pedido sustentado del titular, hasta por dos (02) aos adicionales.

48
En caso de prdida de vigencia de la Certificacin Ambiental, para el
otorgamiento de una nueva Certificacin Ambiental el titular deber presentar el
estudio ambiental incluyendo las modificaciones correspondientes.

MODIFICACIN, SUSPENSIN Y CANCELACIN DE LA CERTIFICACIN
AMBIENTAL

La Autoridad Competente deber aprobar las normas que regulen las
condiciones y procedimientos para la modificacin, suspensin y cancelacin de la
Certificacin Ambiental.

SISTEMA ELECTRNICO PARA EL REGISTRO DE INFORMACIN DEL SEIA

El MINAM en coordinacin con las Autoridades Competentes que conforman
el SEIA, establecer un sistema electrnico para el registro de la informacin del
SEIA.
La informacin y data que se genere en el marco del SEIA deber incorporarse
o enlazarse al Sistema Nacional de Informacin Ambiental SINIA.























49
III. EVALUACIN AMBIENTAL ESTRATGICA DE LAS POLTICAS,
PLANES Y PROGRAMAS PBLICOS Y SU PROCESO DE CERTIFICACIN

1.- FINALIDAD DE LA EAE

La Evaluacin Ambiental Estratgica EAE constituye un proceso sistemtico,
activo y participativo que tiene como finalidad internalizar la variable ambiental en
las propuestas de polticas, planes y programas de desarrollo que formulen las
instituciones del Estado, usndola como una herramienta preventiva de gestin
ambiental en los niveles de decisin que correspondan.

Los resultados de la EAE deben orientarse a la prevencin de las implicancias
ambientales negativas significativas, as como al conocimiento de los flujos,
tendencias y patrones de desarrollo y la prevencin de posibles conflictos socio-
ambientales, de trascendencia nacional o internacional, que podran generar esas
decisiones.

CARCTER PREVIO DE LA EAE

La EAE debe aprobarse previamente a la ejecucin de polticas, planes y
programas pblicos que recaen sobre materias declaradas de inters nacional
mediante norma con rango de Ley.

El MINAM podr requerir la elaboracin de la EAE para aquellas polticas,
planes y programas que resulten importantes para la debida tutela del inters
pblico en materia ambiental.

2.- CONTENIDO MNIMO DE LA EAE

La EAE debe contener cuando menos, lo siguiente:

a. Anlisis de los objetivos y contexto de la poltica, plan o programa
propuesto su relacin con otras polticas, planes o programas que tengan
contenidos similares.

b. Evaluacin del objetivo general y de los objetivos especficos de la EAE.

c. Descripcin de la situacin actual del ambiente potencialmente afectado,
incluyendo los aspectos que sean relevantes para la implementacin de la poltica,
plan o programa y su probable evolucin en caso de no aplicarse lo propuesto,
considerando las zonas crticas o sensibles que puedan verse significativamente
afectadas.


50
d. Identificacin y caracterizacin de las posibles implicaciones ambientales
que se puedan generar en materia de calidad ambiental, conservacin del
patrimonio natural y cultural, disponibilidad de los recursos naturales, salud,
asentamiento poblacional, adaptacin al cambio climtico y otros aspectos
relevantes, sealando la incidencia positiva o negativa que se pueda generar.

e. Evaluacin de los efectos ambientales secundarios, acumulativos y/o
sinrgicos en el corto, mediano y largo plazo, su condicin de permanentes y
temporales as como su carcter positivo o negativo, para el ambiente, con el
debido sustento tcnico.

f. Indicadores que contribuyan a evaluar las implicancias ambientales de las
polticas, planes o programas y para su respectivo seguimiento y control.

g. Seleccin de alternativas sustentadas tcnicamente.

h. Medidas para prevenir, reducir y contrarrestar en la medida de lo posible
cualquier implicancia significativa negativa en el ambiente.

i. Metodologas en la elaboracin de la EAE, sealando los factores de
incertidumbre relevantes encontrados.

j. Mecanismos de participacin ciudadana.

k. Estrategia de cumplimiento de las medidas incluidas en la EAE y de
seguimiento sobre las implicancias ambientales significativas negativas que podra
generar la implementacin de la poltica, plan o programa propuesto.

l. Compromiso del proponente para asegurar la implementacin de las
medidas de proteccin ambiental consideradas en la EAE.

m. Resumen ejecutivo de fcil entendimiento para el pblico en general.

n. Otros contenidos previstos por la normatividad internacional o en las
disposiciones de organismos internacionales que financien, avalen o respalden la
definicin y aplicacin de las polticas, planes y programas sujetos a la EAE, segn
corresponda.

3.- APROBACIN DE LA EAE

El MINAM revisa y evala la EAE, y se pronuncia aprobando o no el Informe
Ambiental de la EAE sometida a su consideracin, tomando en cuenta los principios
y lineamientos establecidos en la Poltica Nacional del Ambiente, la Ley N 28611, la
Ley y el Reglamento, y dems legislacin vigente.

51
El Informe Ambiental de la EAE incluye recomendaciones que sern materia de
seguimiento y control por el OEFA. Durante la ejecucin de la poltica, plan o
programa, el proponente, bajo su responsabilidad, podr adoptar medidas
diferentes a las recomendadas en dicho Informe Ambiental, debiendo comunicar y
sustentar lo decidido al MINAM y al OEFA.

4.- SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA EAE

El proponente debe adoptar las medidas necesarias para cumplir con las
recomendaciones formuladas por el MINAM al aprobar la EAE, as como prevenir,
controlar, mitigar, compensar o adoptar las medidas que se requieran respecto de
las implicancias ambientales significativas de las polticas, planes y programas
materia de la EAE.

El OEFA es responsable del seguimiento y control de la implementacin de las
recomendaciones incluidas en el Informe Ambiental de la EAE, debiendo comunicar
los hallazgos identificados a la Contralora General de la Repblica para los fines
consiguientes.

























52
IV. ACCESO A LA INFORMACIN Y LA PARTICIPACIN CIUDADANA

1.- CARCTER PBLICO DE LA INFORMACIN

Toda documentacin incluida en el expediente administrativo de evaluacin
de impacto ambiental es de carcter pblico, a excepcin de la informacin
expresamente declarada como secreta, reservada o confidencial, de conformidad
con lo dispuesto en el Texto nico Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a
la Informacin Ley N 27806, aprobado por Decreto Supremo N 043 2003-PCM.

En ningn caso se podr limitar el derecho al acceso a la informacin pblica
respecto de documentacin relacionada con los impactos, las caractersticas o
circunstancias que hagan exigible la presentacin de un estudio ambiental, ni de
aquellas circunstancias que impliquen riesgo o afectacin a la salud de las personas
o al ambiente.

IDIOMA DE LA INFORMACIN

Los documentos que el titular o proponente presente ante la Autoridad
Competente deben estar redactados en idioma castellano. Adicionalmente, la
Autoridad Competente podr requerir que el Resumen Ejecutivo del Estudio de
Impacto Ambiental sea tambin redactado en el idioma o lengua predominante en
la localidad donde se planee ejecutar el proyecto de inversin. Cuando el idioma o
lengua predominante en la zona de ejecucin no permita o haga difcil una
traduccin escrita del estudio, la Autoridad Competente podr solicitar la
presentacin de una versin magnetofnica, en audio digital o cualquier otro medio
apropiado del referido resumen ejecutivo para su difusin.

2.- DE LA PARTICIPACIN CUIDADANA

La participacin ciudadana es un proceso dinmico, flexible e inclusivo, que se
sustenta en la aplicacin de mltiples modalidades y mecanismos orientados al
intercambio amplio de informacin, la consulta, el dilogo, la construccin de
consensos, la mejora de proyectos y las decisiones en general, para contribuir al
diseo y desarrollo responsable y sostenible de los proyectos de inversin, as como
de las polticas, planes y programas de las entidades del sector pblico.

El proceso de participacin ciudadana es aplicable a todas las etapas del
proceso de evaluacin de impacto ambiental, comprendiendo a la DIA, el EIA-sd, el
EIA-d y la EAE, de acuerdo a la legislacin sectorial, regional o local que
corresponda, y se regir supletoriamente por la Ley N 28611, por el Reglamento
sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica y Participacin y Consulta

53
Ciudadana en Asuntos Ambientales, aprobado por Decreto Supremo N 002 2009-
MINAM y dems normas complementarias.

MECANISMOS DE PARTICIPACIN CUIDADANA

Los mecanismos de participacin ciudadana constituyen instrumentos para la
difusin de informacin y la generacin de espacios para la formulacin de
opiniones, observaciones, sugerencias, comentarios y otros aportes orientados a
mejorar los procesos de toma de decisiones respecto de los estudios ambientales
de proyectos de inversin y de polticas, planes y programas de entidades pblicas.

Estos mecanismos contribuyen a mejorar las decisiones materia del proceso
de evaluacin de impacto ambiental, debiendo ser conducidos responsablemente y
de buena fe, a efectos de propiciar decisiones basadas en el legtimo inters del
titular o proponente, el inters pblico, la calidad de vida de los pobladores y el
desarrollo sostenible. Estos mecanismos no implican derecho de veto alguno sobre
los proyectos materia del proceso de participacin ciudadana, ni impiden la
formulacin de informes de observaciones o de la Resolucin que pone trmino al
procedimiento administrativo correspondiente.

Sin perjuicio de los mecanismos especficos que pudiera proponer de acuerdo
al caso, el titular del proyecto de inversin o la Autoridad Competente, en los
procesos de participacin ciudadana formal y no formal se podrn utilizar
mecanismos como: publicacin de avisos; distribucin de Resmenes Ejecutivos y
acceso pblico al texto completo del estudio ambiental; buzones de observaciones
y sugerencias; oficinas de informacin y participacin ciudadana; visitas guiadas;
consulta con promotores; mecanismos para canalizar observaciones y sugerencias
ante la autoridad; talleres o reuniones informativas; audiencias pblicas con
participacin de intrpretes en lenguas locales, segn corresponda; entre otros.

La Autoridad Competente establece los mecanismos formales para lograr la
efectiva participacin ciudadana, a fin de facilitar la difusin de la informacin y la
incorporacin de observaciones y opiniones orientadas a mejorar los procesos de
toma de decisiones respecto de los estudios ambientales, as como acerca de la
participacin ciudadana durante la etapa de ejecucin de los proyectos.

PARTICIPACIN DE LAS COMUNIDADES CAMPESINAS Y NATIVAS

El Estado salvaguarda los derechos de las comunidades campesinas y nativas
reconocidas en la Constitucin Poltica del Per, respetando su identidad social,
colectiva y cultural, sus costumbres, tradiciones e instituciones. Promueve la
participacin ciudadana efectiva de los pobladores que conforman estas

54
comunidades, considerando el rea de influencia del proyecto, la magnitud del
mismo, la situacin del entorno y otros aspectos relevantes, a fin de propiciar la
definicin de medidas que promuevan el mejor entendimiento entre las partes, as
como el diseo y desarrollo del proyecto tomando en cuenta los principios y normas
que rigen el SEIA, as como las medidas necesarias para prevenir, minimizar,
controlar, mitigar, rehabilitar y compensar, segn corresponda, los impactos y
efectos negativos, as como los riesgos que se pudieran generar, de acuerdo con lo
previsto en el Convenio 169 de la OIT, Convenio sobre Pueblos Indgenas y Tribales
en Pases Independientes.

































55
V. ENTIDADES AUTORIZADAS PARA ELABORAR ESTUDIOS
AMBIENTALES

REGISTRO DE ENTIDADES AUTORIZADAS

El MINAM conduce el Registro de Entidades Autorizadas para elaborar
Estudios Ambientales, el mismo que se rige por su propio Reglamento.
El titular o proponente debe elaborar el estudio ambiental correspondiente de
acuerdo a lo establecido en el Reglamento, slo a travs de las entidades
autorizadas e inscritas en dicho Registro.

EXIGIBILIDAD

Slo podrn elaborar estudios ambientales comprendidos en el SEIA aquellas
entidades nacionales o extranjeras, domiciliadas en el pas, constituidas bajo
cualquier rgimen legal, que se encuentren inscritas en el Registro del MINAM. Para
efectos del Registro, se entender por entidad tanto a personas naturales como
personas jurdicas.

CONDICIONES PARA LA INSCRIPCIN EN EL REGISTRO

Sin perjuicio de lo que se seale en el Reglamento respectivo, la inscripcin en
el Registro se rige por criterios de multidisciplinariedad y especializacin, conforme
a los cuales toda entidad que solicite su inscripcin debe acreditar que cuenta con
solvencia tcnica suficiente para elaborar los estudios ambientales que son materia
de su solicitud.

















56
VI. SEGUIMIENTO Y CONTROL LUEGO DE LA ACEPTACIN DEL EIA

Las acciones de seguimiento y control comprenden las siguientes funciones:

a) Supervisin: Verificacin de las acciones desarrolladas en el marco de los
estudios ambientales aprobados por la Autoridad Competente, en el mbito de un
proyecto.

b) Fiscalizacin: Calificacin de los resultados de la supervisin en base a los
mandatos legales establecidos, a efectos de verificar su cumplimiento.

c) Sancin: Medida correctiva o represiva impuesta por incumplimiento de
obligaciones establecidas de conformidad con la legislacin vigente.

d) Vigilancia: Verificacin de los efectos generados en el aire, agua, suelos,
recursos naturales, salud pblica y otros bienes bajo tutela del SEIA, por las acciones
desarrolladas en el marco de proyectos sujetos al SEIA y otras normas especiales
complementarias.

e) Verificacin de los procesos de EAE de planes, programas y polticas de
entidades pblicas.

INCENTIVOS

Las Autoridades Competentes podrn disear, regular o promover la
regulacin y aplicar, segn corresponda, incentivos u otros instrumentos para
facilitar o promover el debido cumplimiento de las obligaciones establecidas en el
marco del SEIA, sujetando la aplicacin de los mismos a sus presupuestos
institucionales, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Pblico.

RESPONSABLES DE LA SUPERVISIN, FISCALIZACIN Y SANCIN

Las autoridades en los tres niveles de gobierno, en materia de supervisin,
fiscalizacin y sancin ambiental, que ejercen funciones en el mbito del SEIA y de
acuerdo a sus competencias, son responsables de efectuar las funciones de
supervisin, fiscalizacin y sancin, relacionadas con el cumplimiento de las
obligaciones asumidas en el estudio ambiental aprobado y el marco normativo-
ambiental vigente, desde el inicio de las obras para la ejecucin del proyecto.

IMPACTOS AMBIENTALES NO CONSIDERADOS EN EL ESTUDIO AMBIENTAL

Si como resultado de las acciones de supervisin y fiscalizacin de las
obligaciones establecidas en el estudio ambiental aprobado, se determinase que los

57
impactos ambientales negativos generados difieren de manera significativa a los
declarados en la documentacin que propici la Certificacin Ambiental, la
autoridad en materia de supervisin, fiscalizacin y sancin ambiental, que ejercen
funciones en el mbito del SEIA requerir al titular, la adopcin de las medidas
correctivas o de manejo ambiental que resulten necesarias para mitigar y controlar
sus efectos, sin perjuicio de requerir la actualizacin del estudio ambiental, ante la
autoridad competente, en el plazo y condiciones que indique de acuerdo a la
legislacin vigente. Esta condicin no excepta la eventual paralizacin de
operaciones o la aplicacin de otras sanciones que pudieran corresponder.

INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL

Los Informes de Monitoreo Ambiental y del cumplimiento de las obligaciones
derivadas del estudio ambiental, segn lo requiera la legislacin sectorial, regional o
local, deben ser entregados a la Autoridad Competente y a las autoridades en
materia de supervisin, fiscalizacin y sancin ambiental, que ejercen funciones en
el mbito del SEIA, en los plazos y condiciones establecidos en dicha legislacin.

VIGILANCIA EN EL MBITO DEL SEIA

La vigilancia en el mbito del SEIA comprende la realizacin de acciones para
evaluar, monitorear y controlar los efectos sobre el ambiente en reas pblicas, que
se derivan de acciones y proyectos, con la finalidad de impulsar las acciones
correctivas que corresponda.

Estn a cargo de la vigilancia, el MINAM respecto del funcionamiento del SEIA
y las Autoridades Competentes de acuerdo a sus respectivas funciones y facultades.
La vigilancia ciudadana complementa el accionar del Estado.

Los resultados de la vigilancia que recaigan sobre actuaciones u omisiones
relacionadas con autoridades pblicas del gobierno nacional, los gobiernos
regionales o locales deben ser comunicados al titular de la Autoridad Competente
que corresponda y a la Contralora General de la Repblica, para los fines
consiguientes.

En caso de encontrarse evidencias acerca de la posible comisin de un delito,
el hecho ser puesto en conocimiento de la Fiscala Ambiental o de Prevencin del
Delito, segn corresponda.

Si como resultado de la vigilancia se identifican posibles infracciones a las no
mas y disposiciones del SEIA, los hallazgos obtenidos deben ser comunicados a la
autoridad a cargo de las funciones de fiscalizacin y sancin correspondientes, para
las acciones que correspondan de acuerdo a ley.

58
Las funciones de vigilancia en el mbito del SEIA son complementarias a las
acciones de supervisin, fiscalizacin y sancin, que estn a cargo de las
Autoridades Competentes.







































59













AUDITORA
AMBIENTAL





















60
CAPITULO I
AUDITORA

5. Definicin de auditoria
1


La informacin es indispensable para medir el funcionamiento del mundo de
los negocios. Dicha informacin adquiere determinadas caractersticas propias y se
refiere a distintos momentos. Esta temporalidad es importante porque habr que
distinguir entre la informacin del pasado, de la actualidad y del futuro.

A su vez, la informacin de las empresas se mide generalmente mediante
variables cuantificables. Las expresiones monetarias de los negocios se organizan
en estructuras econmico-financieras. Y este tipo de informe econmico es el
parmetro que utilizan las economas para valorizar el xito de los negocios.

Comnmente se utilizan mayormente los informes patrimoniales, informes de
resultados y ganancias y prdidas, de origen y aplicaciones de fondos.

6. Tipos de auditoria
2


Ahora que se ha consolidado la presencia de la auditoria en las organizaciones,
la financiera ocupa un lugar prominente por ser la primera en el campo evaluatorio,
pero es innegable que en el transcurso de los aos se ha incrementado la realizacin
de auditoras especializadas.

Por otra parte, es de esperar que exista igual nmero de auditoras entre las
organizaciones que tienen actividades paralelas, pero en el campo tcnico no
sucede as. Lo que si se tiene identificado de manera similar es la clasificacin de
estas, que atiende a disipaciones institucionales o legales.













1
Matas S. Garca Fronti. (2008). Auditora del Negocio con Excel .Pag.30
2
Alfonso Amador Sotomayor (2008).Auditoria Administrativa. Proceso y Aplicacin .Pgs. 15.16.17.
TIPOS DE
AUDITORIA
Interna
Externa
Financiera
Fiscal
Operacional
Administrativa
Informtica
Integral
Ambiental
Calidad
Social
Gubernamental
Objetivos de diferentes tipos de auditoria Figura 1

61
Las auditoras internas y externas representan la primera clasificacin natural,
ya que obedecen a quien las realiza, y comprenden las especialidades que se
enumeran posteriormente.

Las auditoras ambientales, por su bsqueda de calidad social han sido
requeridas con mayor exigencia en los ltimos aos y las organizaciones estn
conscientes de su contribucin preventiva o, en su caso, correctiva; por su parte, la
financiera representa el primer tipo de evaluacin formal y su repercusin e
influencia con los dems es trascendente.

En la tabla 1 se presentara en forma sintetizada el objetivo de cada tipo de
auditora.




7. Objetivo de la auditoria
3


El objetivo de una auditoria es obtener validez de los datos que se encuentran
en contabilidad. Esta validez se refleja en la razonabilidad del informe del auditor.

3
Matas S. Garca Fronti. (2008). Auditora del Negocio con Excel. Pg.37.
Auditoria Objetivo y Normatividad
Financiera Examen y revisin de estados financiero, con base en los lineamentos del Instituto.
Fiscal
Verificacin del cumplimiento de obligaciones tributarias, de acuerdo con la
normatividad de la secretara de Hacienda y Crdito Pblico, as como de las tesoreras
estatales y municipales
Operacional Revisar el desarrollo y eficiencia en la realizacin de operaciones y procesos.
Administrativa
Evaluar la administracin general; su proceso, cumplimiento y promocin. Su
normatividad general est delimitado por el conocimiento de esta disciplina
Informtica Revisa y evala actividades de tipo funcional, as como el hardware y software.
Integral
Evala la eficacia y eficiencia, as como la toma de decisiones, su repercusin y
resultados.
Ambiental
Evala y examina los procesos e impactos industriales en el medio ambiente y recursos
materiales, con base en los lineamientos de normatividad estatal en materia.
Calidad
Evala tanto la calidad de producto o servicio como la del proceso, se acuerdo con la
normatividad establecida por esta disciplina.
Gubernamental
Examina operaciones de diferente naturaleza en entidades y dependencias del sector
pblico, con base en preceptos de ndole constitucional.
Diferentes tipos de auditoria Tabla 1

62
Claro que este deber hacerse de evidencias en los procedimientos utilizados para
obtener un alto grado de satisfaccin en la evaluacin.

Va de suyo, que los procedimientos utilizados no son infalibles .Siempre se
debe considerar la posibilidad de errores o irregularidades que se escapen a los
sistemas de control de la empresa.






Los riesgos ms importantes los podemos clasificar en:

Riesgo Inherente: son los que surgen de la naturaleza propia de la empresa o
su actividad, del entorno o en el contexto que lo rodea.

Riesgo de Control: son aquellos que originan por las debilidades de los
sistemas de la organizacin.

Riesgo de Deteccin: en definitiva, los anteriores se analizan para acotar a
este tercero. Son los que tratan que los procedimientos no sean proclives a
no detectar errores o irregularidades significativas en los sistemas de control
de la empresa.

Los riesgos mencionados deben ser cuidadosamente determinados, pues la
verificacin de la totalidad de las operaciones de la empresa NO SERA POSIBLE de
auditar. Es que el profesional realiza un informe sobre la razonabilidad de la
contabilidad y no de su certeza o exactitud. Debido a esto se van a elegir
determinados controles claves que ofrezcan mayor satisfaccin de auditora para
probar los sistemas de informacin.

Parte de los objetivos de la auditoria ser encontrar eficiencia en los controles
de los sistemas y as descansar en estos puntos fuertes para obtener resultados
ms satisfactorios.

8. Etapas de la auditoria
4


Por lo visto hasta hora entonces, el auditor comenzara su labor diseando un
planeamiento de su tarea, luego obtendr pruebas o evidencias que le permitirn
por ltimo, emitir una opinin.

4
Matas S. Garca Fronti. (2008). Auditora del Negocio con Excel.Pag.38
Es clave, entonces, disear un plan estratgico para la auditoria, sin dejar de
considerar que en toda auditoria existe riesgo. Por eso es importante poner ms
nfasis en las reas de mayor riesgo potencial para obtener un mejor resultado.

63
En la tabla 2 se vera de lo enunciado la etapas de la auditora.




En general, se buscan objetivos bien determinados en cada una de ellas, a
saber:

4.1. Etapa de la Planificacin: el objetivo es determinar las caractersticas
principales de la empresa, y en consecuencia, seleccionar todos los procedimientos
particulares a ejecutar en la auditoria. Se intenta definir por cada rea, punto clave o
riesgo determinado, la mejor combinacin de procedimientos que conforme un
programa de accin de trabajo.

4.2. Etapa de Relevamiento de Informacin: en la etapa anterior de definieron
los procedimientos, ahora en esta, se deben obtener en prctica .El objetivo de esta
ejecutar lo planificado para obtener evidencias o elementos validos que permitan
emitir juicio sobre la informacin. En esta etapa, se dejan en papeles de trabajo
todas las evidencias del trabajo realizado.

4.3. Etapa de Finalizacin: como en la etapa de relevamiento se obtuvieron las
pruebas o evidencias de los controles realizados, en esta etapa se avalan cada una
de ellas. El objetivo buscado en esta ltima, es la emisin del Informe del Auditor,
buscando la razonabilidad de la contabilidad.












Etapa Para Obtener
Planificacin de auditoria Programas de accin del trabajo
Relevancia a de la informacin
Evidencias propias de la ejecucin
documentado los resultados
Finalizacin de auditoria El informe de autora.
Tabla N 2
Etapas y obtencin de la auditoria

64
CAPITULO II
AUDITORIAS AMBIENTALES
5


2. La auditora como herramienta ambiental

La auditora ambiental constituye una de las herramientas tcnicas con que se
cuenta para identificar las reas ambientalmente crticas de un proceso y para
formular soluciones tcnicas y de gestin que sean apropiadas. La literatura
especializada ha acuado el trmino, bajo la siguiente definicin:

1.1. Auditora Ambiental

Herramienta de gestin que consiste en una evaluacin sistemtica,
documentada, peridica y objetiva de la efectividad de la organizacin, la gerencia y
los equipos ambientales, para proteger el medio ambiente, mediante un mejor
control de las prcticas ambientales y la evaluacin del cumplimiento de las polticas
ambientales de la empresa, incluyendo los requerimientos legales.

Luego, la auditora ambiental es un examen metdico que implica anlisis,
testeos y comprobaciones de las prcticas y procedimientos ambientales de una
empresa o parte de ella. En s mismo, el trmino "auditoria" es sinnimo de revisin
y verificacin de diversos aspectos de una empresa. En su expresin ms moderna,
la auditora ambiental es el componente clave de un sistema de gestin ambiental
(SGA).

Como resultado la auditora ambiental permite obtener informacin acerca de
la efectividad de la gestin de la empresa, identificar problemas asociados a su
funcionamiento, identificar nuevos desafos ambientales y proponer medidas de
prevencin y mitigacin apropiadas.

1.2. Tipos de auditoras ambientales

Existen diferentes tipos de auditora ambiental, dependiendo de las
condiciones que la enmarcan, los objetivos especficos que la motivan y el nivel de
desarrollo de la empresa. Aun cuando todas ellas comparten el objetivo comn de
entregar informacin documentada y validada sobre diferentes aspectos de la
situacin ambiental de una empresa, se pueden identificar objetivos y contenidos
particulares en cada auditoria. Las auditoras ambientales utilizadas con mayor
frecuencia se resumen en la Tabla 3.


5
Revista. Produccin Limpia: Principios y Herramientas

65
Tipos de Auditoras Ambientales

Auditora Ambiental Externa:
La realiza un equipo de auditores orgnicamente desvinculado de la empresa e
independiente de esta. Este tipo de auditora permite una mayor objetividad de los
resultados.
Auditora Ambiental Interna:
En este caso, el equipo auditor forma parte de la empresa auditada. Permite
establecer un sistema de control ambiental interno a menor costo, pero
sacrificando objetividad.
Auditora Preliminar o de Diagnstico:
Identificacin preliminar de los principales aspectos e impactos ambientales y
las correspondientes medidas de mejoramiento y mitigacin pertinentes. Es el
primer paso para establecer un plan de mejoramiento ambiental y un sistema de
gestin ambiental.
Auditora de Cumplimiento Legal:
Verifica si la empresa cumple con la legislacin ambiental vigente y acuerdos
formales que limiten la magnitud de las descargas al ambiente. Es el tipo ms
frecuente de auditora ambiental.
Auditora de un Sistema de Gestin Ambiental:
Evala el sistema de gestin ambiental existente en una empresa. Incluye la
verificacin del cumplimiento de los procedimientos de gestin ambiental, su
relevancia y efectividad.
Auditora de Riesgos Ambientales:
Identifica los riesgos potenciales en los procesos y procedimientos de la
empresa. Los accidentes causan grandes impactos ambientales, prdidas
econmicas, y daos a las instalaciones y a las personas, por lo que su prevencin
es muy rentable para toda empresa.
Auditorias de Residuos:
Identifica y cuantifica las diferentes lneas residuales, evala las prcticas y
procedimientos para su manejo y control, y estima los costos asociados a estos.
Busca opciones para reducir la generacin de residuos en su fuente misma,
prevenir su generacin y llevar a cabo una mejor gestin de estos.
Auditora de Procesos:
Verifica los niveles de eficiencia con que operan los procesos de inters.
Implica cuantificar los flujos de materia y energa, as como la eficiencia y
estabilidad operacional. Cubre aspectos comunes a una auditora ambiental clsica.
Tabla N 3

66
Tal como se ilustra en el figura 2, al evolucin en el tiempo de un programa de
auditora ambiental muestra crecientes niveles de sofisticacin, tanto en los
procedimientos metodolgicos como en los niveles de informacin que se manejan.



























Inicialmente, una auditoria focaliza su actividad hacia la identificacin de los
principales problemas, con vistas a mejorar el desempeo ambiental de la empresa.
A medida que se logran resolver los problemas ambientales ms relevantes, la
auditoria se orienta a verificar el cumplimiento de los estndares ambientales
relevantes. En un nivel de desarrollo superior, cuando la empresa ha establecido y
formalizado un sistema de gestin ambiental, la auditoria tiene como objetivo la
verificacin de que dicho sistema se encuentre funcionando de acuerdo a los
objetivos y planes estipulados. En estos dos ltimos casos, el principal objetivo de la
auditoria es verificar que los problemas identificados han sido solucionados y que se
tiene una respuesta adecuada a los nuevos desafos que aparecen.
Figura N 2 Niveles de sofisticacin de la Auditoria

67
Las auditoras de diagnstico preliminar, de cumplimiento legal y de residuos
son las de mayor relevancia para la realidad actual de la pequea y mediana
empresa nacional. Muchas de estas empresas carecen de informacin respecto del
comportamiento ambiental de sus actividades. La auditora de diagnstico permite
identificar las principales fuentes de prdidas y visualizar posibles alternativas de
solucin.

En aquellas empresas con mayor trayectoria de control ambiental, la auditora
se orienta a la identificacin de opciones para la minimizacin de residuos,
reduccin de riesgos e identificacin de opciones de mejoramiento continuo.

1.3. Escenarios de aplicacin de una auditora

Si bien los procedimientos asociados al desarrollo de una auditora ambiental
son estandarizados, el alcance de esta debe ser adecuado a la naturaleza y
complejidad de la empresa a auditar. Luego, es fundamental identificar los objetivos
y contenidos bsicos requeridos en cada caso, previo al inicio de una auditora.

En nuestro pas se pueden identificar dos escenarios distintos:

Empresas con un pobre sistema de gestin y bajo desempeo ambiental. La
mayor parte de las PyMEs se encuentra en esta situacin.

Empresas que han iniciado la implementacin de un sistema de gestin
ambiental. Si bien este escenario se observa principalmente en grandes
empresas (mineras y forestales), se ha iniciado lentamente un cambio de
perspectiva empresarial, que persigue reducir costos e incrementar la
eficiencia de los procesos productivos. Las nuevas estrategias se basan en un
enfoque integral preventivo que pone nfasis en una mejor utilizacin de los
recursos materiales y energticos, incrementando simultneamente la
productividad, la competitividad y el desempeo ambiental de las empresas.

A continuacin se procede a definir los alcances que debe tener una auditora
ambiental en cada caso.

1.3.1. Auditorias en empresas con pobre sistema de gestin

La mayora de las PyMEs carece de un sistema de gestin ambiental. Ms aun,
en muchos casos, la gestin completa de la empresa adolece de serias falencias. En
ese contexto, el objetivo de una auditora es efectuar un diagnstico de la situacin
ambiental de la empresa, con vistas a establecer las bases para implementar un
sistema de gestin integral, en el contexto de una poltica de produccin limpia.


68
Los objetivos de la auditora son:

Obtener informacin para apoyar la implementacin de un sistema de
gestin.
Definir la misin de la empresa.
Identificar las principales fortalezas y debilidades.
Identificar las oportunidades y amenazas.
Definir las bases para establecer un sistema de gestin, que integre los
aspectos de productividad, calidad, medio ambiente y seguridad y
salud en el trabajo.
Identificar el marco legal relevante y aplicable a la industria.

Las preguntas se pueden seleccionar tomando en consideracin las
caractersticas particulares de cada empresa, escogiendo inicialmente aquellas que
no requieren de informacin detallada. Es importante enfatizar que los elementos
necesarios para llevar a cabo una planificacin estratgica deben ser abordados en
estrecho contacto con los estamentos gerenciales.

Los resultados esperados de la auditoria son:

Establecer las normas ambientales relevantes a la empresa, incluyendo
seguridad y salud en el trabajo.
Obtener un diagnstico de la situacin de la empresa en materias de
medio ambiente, calidad y seguridad y salud en el trabajo.
Evaluar las prcticas de gestin de la empresa.
Proponer un conjunto bsico de objetivos y metas para mejorar la
gestin de la empresa.
Definir la estructura orgnica ms apropiada a la realidad de la
empresa.
Definir las funciones al interior de la empresa.
Proponer responsabilidades y mecanismos de comunicacin.
Identificar los requerimientos de personal.
Establecer los requerimientos de entrenamiento.
Proponer mecanismos de comunicacin con las partes interesadas
externas (clientes, instituciones fiscalizadoras).

69
Identificar las unidades o reas de proceso que son crticas desde el
punto de vista de la seguridad y salud en el trabajo.
Identificar las unidades o reas de proceso que son crticas desde el
punto de vista ambiental.
Identificar las unidades o reas de proceso que son crticas desde el
punto de vista de la calidad del producto
Identificar las reas de proceso, unidades o equipos crticos que
afectan la eficiencia operacional y que deben ser reemplazadas o
reparadas.
Identificar las opciones obvias para reducir perdidas de materiales y
energa. Medidas concretas para la minimizacin de residuos (p. ej.:
segregacin, reus, reutilizacin, tratamiento).
Identificar las opciones para mejorar la capacidad de monitoreo y
control de proceso, de registro y evaluacin de la informacin
obtenida.
Recomendar la elaboracin de procedimientos en aquellas actividades
que sean crticas en materias de calidad, medio ambiente, seguridad y
salud en el trabajo.
Recomendar indicadores apropiados para gestin (p. ej.: cantidad de
residuos por tonelada de producto, cantidad de insumos por tonelada
de productos, cantidad de materias primas por tonelada de productos,
horas hombre por tonelada de producto, etc.).
Identificar los criterios para mantencin preventiva y correctiva,
prioridades, responsabilidades.

1.3.2. Auditorias en empresas que poseen un sistema de gestin adecuado

Estas empresas requieren de una auditora para apoyar la implementacin
exitosa de un programa de produccin limpia preexistente. Ello implica obtener
informacin acerca de la posicin ambiental de la empresa, hacer un seguimiento de
los programas de implementacin de medidas de produccin limpia determinados
con anterioridad e identificar medidas para un mejoramiento continuo del
desempeo ambiental.


70
Los objetivos de este tipo de auditora son:

Verificar el cumplimiento con las normas ambientales vigentes,
incluyendo los aspectos de radicacin industrial y las normas sobre
seguridad y salud en el trabajo.
Verificar el cumplimiento de los objetivos y programas establecidos
por la empresa en materias de medio ambiente y seguridad y salud en
el trabajo.
Identificar opciones de mejoramiento en el desempeo ambiental,
incluyendo la seguridad y salud en el trabajo.

Los resultados esperados son:

Establecer el nivel de cumplimiento con la legislacin ambiental
vigente.
Establecer el nivel de cumplimiento del programa ambiental de la
empresa.
Identificar las principales razones de no conformidad.
Evaluar los niveles de motivacin del personal, compromiso con las
polticas de la empresa, capacitacin tcnica y ambiental.
Diagnosticar la efectividad del sistema de gestin para abordar los
desafos ambientales y de prevencin de riesgos.
Identificar las principales desviaciones operacionales y sus causas (que
tengan consecuencias en la calidad del producto, la seguridad y salud
de los trabajadores y el medio ambiente).
Identificar opciones para mejorar el desempeo ambiental de la
empresa, incluyendo la seguridad y la salud en trabajo.
Proponer modificaciones en el programa ambiental

2. Contenidos de una Auditora Ambiental

En trminos generales, las reas temticas abordadas por la auditoria
dependern de las condiciones especficas de cada caso y podrn incluir todos o
algunos de los siguientes tpicos:


71
Aspectos tcnicos
Aspectos de seguridad y salud en el trabajo
Aspectos legales
Aspectos econmico-financieros
Aspectos de gestin ambiental

2.1. Aspectos Tcnicos

2.1.1. Objetivo:

Reunir, analizar y evaluar informacin sobre la naturaleza del proceso y los
problemas ambientales asociados a los residuos materiales y energticos. Permite
evaluar si la tecnologa, los procesos, residuos y productos finales son apropiados o
no. Este es un componente clsico de la auditora ambiental.

2.1.2. Actividades:

Caracterizar el proceso auditado: Identificar las operaciones/procesos
unitarios. Elaborar el diagrama de flujo del proceso.
Identificar y cuantificar las materias primas, insumos, combustibles y
servicios.
Elaborar un balance de materia y energa: Determinacin de entradas,
salidas, consumos, prdidas y eficiencia de utilizacin (materias primas,
insumos, agua, energa).
Identificar, caracterizar y cuantificar los residuos slidos, gaseosos y lquidos.
Caracterizar el sistema de gestin, tratamiento y disposicin final de los
residuos de produccin.
Caracterizar el almacenamiento y gestin de materiales peligrosos.
Determinar los niveles de ruido.
Identificar las condiciones de operacin peligrosas y ambientalmente
relevantes (alta temperatura, presin, pH extremo, compuestos peligrosos).
Identificar las reas del proceso con mayor impacto potencial. ? Comparar
con otras alternativas tecnolgicas disponibles.



72
2.2. Aspectos de seguridad y salud en el trabajo

2.2.1. Objetivo:

Conocer los antecedentes que permitan identificar los riesgos asociados a los
procesos productivos, de servicios, la tecnologa y la organizacin.

2.2.2. Actividades:

Identificar la estructura organizacional relativa a la prevencin de riesgos.
Analizar el sistema de seleccin y capacitacin del personal.
Verificar cumplimiento de las normas sobre prevencin de riesgos
profesionales.
Analizar los programas de seguridad e higiene industrial.
Verificar las condiciones sanitarias y ambientales en el lugar de trabajo
(Decreto Supremo 594/2000 del Ministerio de Salud).
Anlisis de riesgos.
Evaluar los planes de emergencia.
Revisar las estadsticas de accidentes.

2.3. Aspectos legales

2.3.1. Objetivo:

Verificar la situacin de la empresa respecto a la legislacin ambiental vigente.

2.3.2. Actividades:

Identificar las normas y estndares ambientales relevantes locales,
nacionales, e internacionales.
Evaluar los siguientes impactos ambientales: olores, ruidos, emisiones
atmosfricas, residuos lquidos y residuos slidos.
Comparar los parmetros medidos con los estndares establecidos en las
normas de emisin.
Considerar los aspectos de radicacin industrial (compatibilidad entre la
calificacin industrial y el plan regulador)

73
Evaluar las condiciones sanitarias y ambientales en los lugares de trabajo, as
como las normas sobre prevencin de accidentes del trabajo.
Identificar futuros desafos en el plano legal.

2.4. Aspectos econmico-financieros

2.4.1. Objetivo:

Estructurar un programa de inversiones para mejoramiento ambiental.

2.4.2. Actividades:

Costos directos e indirectos debido al no cumplimiento de estndares
ambientales: multas, cierre de planta, prdida de clientes, incremento de
plizas de seguros.
Costos asociados a accidentes: seguros, indemnizaciones, danos al personal
y a los equipos, disminucin de produccin.
Costos asociados al tratamiento y disposicin de residuos de produccin.
Requerimientos de inversin para mejoramiento ambiental: reemplazo de
unidades ineficientes, nuevos sistemas de control de procesos,
modificaciones al proceso, nuevas lneas, etc.
Costos de operacin asociados a mejoramiento ambiental: incremento en
costo de materiales y energticos (p. ej.: de mejor calidad y, por lo tanto, de
mayor costo unitario).
Identificar y valorar potenciales beneficios por ahorros energticos y
materiales, por incremento de eficiencia, por prevencin de residuos; por
reduccin de accidentes, de incidentes ambientales, de costos de
tratamiento y de disposicin de residuos; por nuevos subproductos.
Anlisis de costo - beneficio para alternativas de mejoramiento ambiental
propuestas.
Identificar las fuentes de financiamiento preferencial de apoyo al control
ambiental.




74
2.5. Aspectos de gestin ambiental

2.5.1. Objetivo:

Evaluar la efectividad del sistema de gestin ambiental de la empresa.

2.5.2. Actividades:

Organigrama de la empresa: jerarquas, funciones y responsabilidades
ambientales.
Recursos financieros asignados a la gestin ambiental.
Mecanismos de comunicacin: dentro de la empresa, hacia la comunidad e
instituciones ambientales.
Imagen externa: comunidad, clientes, proveedores, instituciones.
Mantencin, control y accesibilidad de la documentacin de relevancia
ambiental.
Programas de entrenamiento en materia de gestin ambiental.
Niveles de sensibilidad y conciencia ambiental.
Verificar el cumplimiento de los objetivos y planes de gestin ambiental.

3. Metodologa de auditora ambiental

La metodologa para realizar una auditora ambiental depende de las
circunstancias especficas de cada empresa. Sin embargo, existen ciertos
procedimientos y actividades comunes a todas ellas, que pueden agruparse de
acuerdo al instante en que estas se llevan a cabo: actividades previas, actividades en
terreno y actividades finales (elaboracin de informe). En el Cuadro N 5.2 se
presentan sintetizada mente las actividades de cada una de estas etapas.

3.1. Actividades previas: planificacin de la auditora

La planificacin de la auditora se realiza antes de que se lleve a cabo la
auditora en terreno. Incluye la determinacin de los objetivos y alcances de la
auditora, la seleccin del equipo auditor, la seleccin de los lugares donde se
realizara y el cronograma de las actividades a desarrollar. Implica, adems, recopilar
y analizar informacin preliminar acerca de los procesos a auditar.

a) Definicin de objetivos: Tal como se observa en la Tabla 3, existe un amplio
rango de objetivos potencialmente cubiertos por una auditora ambiental. El
objetivo comn en todos los casos es identificar y documentar el

75
comportamiento ambiental de la empresa o actividad auditada. En el
contexto de este manual, interesa la auditora como herramienta de
diagnstico preliminar, y como herramienta de gestin en el seguimiento y
mejoramiento continuo.

b) Definicin de alcances: En concordancia con los objetivos de la auditora, se
deben definir los niveles de profundidad y detalle, y los lmites en trminos
espaciales, temporales y funcionales. Generalmente, la definicin del alcance
de la auditora es un proceso iterativo, dejando espacio para reformulaciones
posteriores, en la medida que se gana mayor experiencia respecto a la
realidad de la empresa. Se recomienda comenzar por lo ms conocido,
simple y de menor tamao, reduciendo a un mnimo el nmero de reas
funcionales, unidades y procesos a auditar y el nmero de parmetros a
evaluar. Esto no es trivial, ya que toda empresa posee una amplia variedad
de operaciones y unidades: seleccin y adquisicin de materias primas,
insumos y energa; almacenamiento y manejo de materiales; procesos de
transformacin, ensamblaje y embalaje; almacenamiento y manejo de
residuos; tratamiento y disposicin de residuos de produccin;
almacenamiento, transporte y distribucin de productos y residuos;
laboratorios de control de calidad e investigacin. Una auditora puede estar
enfocada a una o ms de estas actividades.

c) Seleccin del equipo de auditora y recursos necesarios: El equipo de
auditores deber ser seleccionado de acuerdo a la envergadura y naturaleza
de la empresa. Una auditora simple requerir, al menos, de dos
profesionales con experiencia y conocimientos en aquellos aspectos
relevantes, tanto ambientales (legislacin ambiental, impactos ambientales)
como de procesos de las actividades especficas a auditar.














Tabla N 3 Esquema Bsico de una Auditoria

Definicin de objetivos
Definicin de alcances
Seleccin del equipo de auditora y recursos necesarios
Seleccin de los lugares y actividades auditar
ACTIVIDADES PREVIAS: PLANIFICACION DE LA AUDITORIA

76















De las caractersticas tcnicas de los miembros del equipo auditor, se debe
poner nfasis en aquellas facetas personales y ticas, tales como madurez,
capacidad de comunicacin, discrecin y confiabilidad, gentileza en el trato, tacto,
responsabilidad, y otras, que facilitan el acceso a la informacin y la exitosa
ejecucin de las actividades en terreno (entrevistas y/o reuniones).

d) Seleccin de los lugares y actividades a auditar: Estos dependen del tipo de
auditora, sus objetivos y alcances. En el caso de una auditoria en el contexto
de un sistema de gestin ambiental, se cubren aquellas instalaciones,
procesos o actividades identificadas dentro de la poltica ambiental de la
empresa.

e) Preparacin del plan y del equipo auditor: El plan de auditora incluye todas
aquellas etapas y actividades requeridas para completar el ejercicio. Una vez
definidos los objetivos, alcances, reas prioritarias, equipo auditor y lugares a
auditar, se deben especificar las tareas a desarrollar antes, durante y
despus de las actividades en terreno:

Calendario de actividades: Se debe definir la duracin prevista para
cada etapa y actividad, y recursos humanos y materiales involucrados.

Obtencin y anlisis de la informacin preliminar requerida: Se
requiere informacin preliminar sobre los procesos, procedimientos,
legislacin vigente, estndares ambientales, y otros datos, que
permitan evaluar el desempeo ambiental de la actividad auditada (ver
tabla N 4).



Informe final
Plan de seguimiento


Reuniones de apertura
Identificacin y comprensin del sistema de gestin
Recopilacin de informacin en terreno: preguntas, observaciones
directas y verificacin de datos.
Evaluacin de los resultados
Reunin de cierre
ACTIVIDADES FINALES
ACTIVIDADES EN TERRENO

77
Las fuentes de informacin incluyen archivos legales, documentos
contables, expedientes de personal, registros de accidentes, planes de
emergencia y de seguridad e higiene ambiental, registros de
proveedores y materias primas, diagramas de procesos, bases de datos
abiertas (p. ej.: las disponibles en internet), etc. Una parte importante
de dicha informacin debe ser entregada por la empresa auditada, en
forma previa a la realizacin de las actividades en terreno.






























f) Comunicacin con la empresa para lograr un clima de cooperacin: La
colaboracin activa de todos los funcionarios de la empresa auditada es una
condicin fundamental para el xito de la auditora. Para ello, es necesario
que el responsable ambiental de la empresa explique claramente los


Descripcin de la empresa, productos, prcticas y procesos, modo de
operacin.
Requerimientos materiales y energticos.
Historial de problemas ambientales (con la comunidad, autoridades, etc.).
Identificacin y cuantificacin de los residuos (emisiones gaseosas
y lquidas, residuos slidos).
Fuentes de residuos en el proceso. Gestin (segregacin, reciclo,
recuperacin).
Tratamiento y control de residuos.
Identificacin de compuestos peligrosos. Cantidades, transporte,
almacenamiento, etc.
Identificacin de otros agentes de impacto potencial sobre el medio
ambiente.
Planes de emergencia.
Historial de accidentes.
Planes de entrenamiento. Informacin sobre riesgos operacionales.
Informes mdicos acerca la salud de los trabajadores.
Controles ambientales existentes, seales de alerta, alarmas,
documentacin.
Programa de vigilancia ambiental. Grado de cumplimiento.

Tabla N 4
Informacin requerida en la fase de preparacin de la auditoria.

78
objetivos que se persiguen con la auditora y los pasos a seguir, evitando que
esta sea vista como una amenaza. La comunicacin entre el equipo auditor y
el interlocutor interno deber ser fluida y expedita, de modo que cada accin
del equipo auditor se lleve a cabo luego de que esta ha sido aceptada y
comprendida por los responsables de la empresa.

g) Distribucin de tareas en el equipo auditor: La evaluacin de la informacin
preliminar obtenida permitir establecer con mayor precisin el plan de
trabajo, as como las prioridades.

h) Anlisis preliminar de las actividades a auditar: La informacin preliminar
deber ser analizada en profundidad, en conjunto con los factores del
entorno que pueden ser afectados por las actividades de la empresa, para
identificar y evaluar las relaciones entre ellos. Ello permitir apoyar el
establecimiento de prioridades previo al programa en terreno.

i) Identificacin de los estndares para evaluar el comportamiento ambiental:
Este aspecto es importante, particularmente en aquellas auditoras que
impliquen verificacin del comportamiento ambiental. Los estndares son
valores que fijan mnimos de calidad ambiental o mximos para las
emisiones. Los estndares pueden ser internos (establecidos por las polticas
ambientales de la empresa) o externos (establecidos por la legislacin o
normas sectoriales). Es importante acordar desde un comienzo cuales
estndares sern utilizados, existiendo un consenso al respecto entre el
equipo auditor y la empresa auditada.

j) Definicin de los mtodos y procedimientos a utilizar en el trabajo en
terreno: Los procedimientos de muestreo y anlisis sern especificados en
esta etapa. Ellos permitirn llevar a cabo el trabajo en terreno para
comprobar el grado de veracidad de la informacin disponible.

k) Preparacin de las herramientas de auditora: Las herramientas bsicas para
obtener informacin en terreno son: los documentos de trabajo, las
reuniones, y los anlisis u observaciones tcnicas. Es fundamental contar con
documentos de trabajo que permitan abordar en forma estructurada la
auditoria. Las entrevistas deben realizarse personalmente, para as poder
apreciar las reacciones del entrevistado y darle mayor interaccin a la
comunicacin. Los cuestionarios sirven para darle una mayor orientacin a la
entrevista, estableciendo criterios previamente definidos, permitiendo
adems generar un documento de trabajo (ver cuestionario presentado en el
Anexo N2). Los resultados de los anlisis y observaciones tcnicas
efectuadas en terreno, deben ser comparados con los estndares
correspondientes.

79
3.2. Actividades en terreno

Las actividades especficas a realizar en terreno dependen del tipo de auditora
ambiental, aun cuando ellas tienen una base comn: la bsqueda y verificacin de
informacin en terreno.

a) Reuniones de apertura: Estas reuniones permiten establecer claramente los
objetivos de la auditora, sus motivaciones, los procedimientos
metodolgicos a emplear y el programa a desarrollar.

b) Identificacin y comprensin del sistema de gestin: Esta es una de las
actividades iniciales del trabajo en terreno. Implica conocer los procesos y
controles internos, la organizacin de la planta, responsabilidades,
parmetros ambientales bajo control, problemas pasados y presentes, entre
otros.

c) Recopilacin de informacin en terreno: Esta informacin permitir verificar
el cumplimiento con las leyes, regulaciones, polticas internas u otros
estndares ambientales. Esta evidencia se obtiene a partir de 3 fuentes
generales:

Preguntas (entrevistas, cuestionarios): Las tcnicas de conduccin de
entrevistas y confeccin de cuestionarios estn ampliamente
documentadas en la literatura especializada. En general, la entrevista
requiere de una cuidadosa planificacin y preparacin. El
entrevistador debe tener un buen nivel de entrenamiento y
caractersticas de personalidad idneas. Los cuestionarios deben ser
claros y precisos. La tabla N 5 muestra algunas recomendaciones
bsicas acerca de los documentos de trabajo.













Tabla N 5
Escritura legible.
Identificacin de entrevistador y entrevistado.
Registrar fecha de visita.
Indicar las fuentes de informacin.
Relacionar la informacin entregada con las etapas del plan.
Resumir cada seccin y sealar las conclusiones.
Copiar cualquier documento que sirva de apoyo a las
conclusiones (negativas o positivas).
Enumerar las pginas en forma consecutiva, y ordenar los
documentos en forma lgica.
No dejar ninguna pregunta sin respuesta.
Repasar todos los documentos de trabajo para verificar su
coherencia.

Recomendaciones respecto a los documentos de trabajo

80
Observaciones directas (inspecciones a las instalaciones): Las visitas
a las instalaciones ofrecen una buena oportunidad para identificar
fuentes de emisiones no definidas en los diagramas de proceso (p. ej.:
venteos, derrames, perdidas). Se recomienda efectuar estas
inspecciones en las primeras etapas de la auditoria, para lograr una
adecuada familiaridad con los procesos a auditar. Se deben privilegiar
inspecciones en condiciones crticas (p. ej.: cambios de turnos, puesta
en marcha o parada de equipos claves, vaciado o llenado de
estanques y reactores, etc.). Es importante que el auditor tenga algn
registro fsico de sus observaciones (p. ej.: videos, fotografa,
dibujos).

Verificacin de datos (muestreos y anlisis, revisin de clculos y
registros): Aqu se incluyen: tomas de muestra de efluentes,
verificacin de registros de residuos, validacin de anlisis de
laboratorio, etc. Es importante identificar las deficiencias por
ausencia de registros, incumplimiento de los procedimientos
establecidos, fallas en los sistemas de control, etc.

d) Evaluacin de los resultados: Las evidencias y documentacin obtenidas
anteriormente debern ser exhaustivamente evaluadas, en el contexto de
los objetivos de la auditoria. Se debern identificar aquellas deficiencias de
carcter general y aquellas que correspondan a aspectos parciales del
sistema de gestin. Adems, se debe analizar su nivel de importancia. Los
aspectos ms importantes a evaluar son:

Verificar cumplimiento con la legislacin ambiental.
Verificar la efectividad de acciones correctivas.
Identificar potenciales mejoras.
Formular recomendaciones.

e) Reunin de cierre: Los resultados de las acciones de auditora son
comunicados a la empresa a medida que progresa la auditoria. Los
resultados finales se discuten y analizan en conjunto, entre auditores y
empresa, dando cierre a las actividades en terreno, permitiendo aclarar
cualquier error o ambigedad antes de elaborar el informe final.

3.3. Actividades finales: informe final y plan de seguimiento

Los informes de auditora ambiental son el resultado final de la ejecucin de
todos los pasos estipulados en el plan de auditora. La estructura y contenido son

81
especficos a cada tipologa de auditora. La tabla N 6 muestra un ejemplo tpico de
la estructura de un informe final.

Las recomendaciones debern incluir un Plan de Accin para asegurar el
cumplimiento de las medidas destinadas a corregir las deficiencias del sistema de
gestin ambiental. El seguimiento del plan de accin permitir garantizar el
cumplimiento de los procedimientos y plazos establecidos.




















4. Consideraciones metodolgicas segn el tipo de audito

4.1. Auditora de residuos

Es importante sealar que las auditorias para identificar opciones de
minimizacin de residuos siguen un procedimiento similar al descrito
anteriormente. En este caso, el anlisis de los balances de materia y energa
constituye uno de los pilares de este tipo de auditoras, ya que permite evaluar los
flujos de recursos a travs del proceso e identificar aquellas actividades que
presentan mayor potencial de prdidas.

Para llevar a cabo esta auditora, es conveniente comenzar considerando la
globalidad de la planta, definiendo claramente las corrientes de entrada y salida:

Las corrientes de entrada incluyen:

ndice.
Resumen ejecutivo.
Identificacin de la empresa.
Objetivos y alcances de la auditora.
Metodologa empleada. Plan de auditora.
Observaciones y resultados:
Residuos generados (lquidos, slidos, gaseosos).
Cumplimiento con los estndares.
Eficacia del sistema de control interno.
reas de riesgo.
Medidas de correccin. Priorizaciones.
Plan de seguimiento.
Conclusiones.
Recomendaciones. Anexos (con toda la documentacin
de apoyo, glosario)

Tabla N 6 Contenido del informe de auditoria

82
Materias primas.
Insumos.
Suministros (vapor, agua).
Combustibles, energa elctrica

Las corrientes de salida, normalmente incluyen:

Productos semi-elaborados.
Productos terminados.
Residuos (lquidos, slidos y gaseosos).

Es importante tener una completa descripcin del proceso, el tipo de
operacin (p. ej.: continua, discontinua), frecuencia de operacin y estacionalidad.

Luego, se debe subdividir el proceso de produccin en sus principales etapas,
siguiendo el orden lgico de las operaciones, sin entrar en mayores detalles
tcnicos. Interesa definir, para cada etapa, los flujos de materiales y energa, as
como las condiciones de operacin bsicas (temperatura, presin,
concentraciones).

Se deben identificar todas las corrientes de entrada y salida para cada etapa, y
los flujos msicos respectivos (p. ej.: kg/da). Es importante identificar la presencia
de compuestos peligrosos (txicos, explosivos, inflamables, corrosivos, etc.) y la
existencia de condiciones operacionales extremas (temperaturas y presiones
extremas, reacciones exotrmicas). Ello permite identificar peligros potenciales y
evaluar el nivel de riesgo operacional involucrado.

En base a estos resultados, se debe determinar la importancia de cada etapa,
en base a la cantidad y tipo de residuos que generan, los recursos consumidos, los
niveles de riesgos involucrados y su importancia en el proceso. De este modo, se
pueden identificar aquellas etapas que deben ser estudiadas con mayor detalle.

En una fase posterior, se detallan las operaciones incluidas en dichas etapas
crticas y se identifican y cuantifican sus respectivas corrientes de entrada y salida.
Aquellas operaciones que demuestren ser principales fuentes de residuos, de
consumo de recursos, de prdidas y que representan un significativo riesgo
operacional, deben evaluarse detalladamente, con la ayuda de expertos en el tema.
Al respecto, es importante conocer la opinin de quienes estn encargados de
operar las unidades crticas y discutir con ellos los cursos de accin posible.

El auditor deber identificar posibles fallas en los procedimientos de
mantencin, o en los sistemas de medicin/monitoreo de variables claves, fallas en

83
el control de calidad, debilidades en el nivel de entrenamiento, falta de
motivacin/compromiso, u otras causas.

Conjuntamente, es necesario recopilar datos sobre las caractersticas del
entorno y de los recursos directamente afectados por la actividad industrial, para as
evaluar los efectos ambientales ms significativos. Con dicha informacin, el auditor
estar en condiciones de formular y evaluar diferentes alternativas para minimizar
tales perdidas y, por consiguiente, reducir el impacto ambiental. Estos conceptos se
ilustran en la Tabla N 7.








Tabla N 7 Actividades tpicas de una auditoria de residuos

84

4.2. Auditora de verificacin de cumplimiento

En este caso, es fundamental precisar las normas o estndares sobre los
cuales se va a realizar la verificacin de cumplimiento. Generalmente, se requiere
verificar, entre otros:

El cumplimiento con las normas que regulan los residuos lquidos,
slidos y gaseosos.
El cumplimiento de las normas legales sobre radicacin industrial
El cumplimiento de las normas sobre condiciones sanitarias y
ambientales en los lugares de trabajo
El cumplimiento de normas sobre prevencin de accidentes del trabajo
El cumplimiento de las disposiciones incluidas en las Resoluciones de
Calificacin Ambiental de los proyectos sometidos al Sistema de
Evaluacin de Impacto Ambiental.
El cumplimiento con disposiciones ambientales sectoriales.

Estas auditoras pueden ser requeridas por las autoridades ambientales, por
clientes, o por la misma empresa.

4.3. Evaluacin del sistema de gestin ambiental

En el caso de las auditoras de verificacin del sistema de gestin ambiental, se
debe evaluar la eficacia de los controles internos y los efectos de su posible falla. Se
debern verificar los siguientes aspectos claves:

85
Nivel de preparacin y experiencia del personal. Responsabilidades
claramente definidas y asignadas.
Controles internos adecuados.
Existencia de sistemas de autorizacin.
Existencia de procedimientos internos de verificacin de cumplimiento.
Existencia de medidas de proteccin (p. ej.: sistemas de seguridad,
alarmas).
Procedimientos y resultados claramente documentados.

Es muy importante incluir aqu, aspectos relacionados con la seguridad y salud
en el trabajo y el aseguramiento de calidad. Para tales efectos, se debe verificar la
efectividad del sistema de aseguramiento de calidad (si existe) y los procedimientos
asociados a la prevencin de riesgos. En caso de no existir, dichos aspectos deben
ser abordados por el auditor, quien deber recomendar la implementacin de las
medidas apropiadas.

























86



DIFERENCIAS Y
ANALOGIAS ENTRE
LA EIA Y LA AA

















87
DIFERENCIAS

La principal diferencia entre una evaluacin de impacto ambiental y una
auditora ambiental, es que:

La evaluacin de impacto ambiental es un proceso de anlisis, encaminado a
formar un juicio objetivo previo sobre los efectos ambientales de una actuacin
humana prevista y sobre la posibilidad de evitarlos o reducirlos a niveles aceptables.
Es decir, es un instrumento de PREVENCION.

La auditora ambiental es un instrumento de CORRECION. La auditora
ambiental est encaminada a la evaluacin sistemtica, documentada, peridica y
objetiva de las distintas actividades en funcionamiento, para detectar su situacin
en relacin con los requerimientos de calidad ambiental.

Otras diferencias:

La auditoria medio ambiental es totalmente voluntaria, mientras que la
evaluacin de impacto ambiental se exige por la legislacin vigente para la mayor
parte de las empresas, cuando desean realizar una nueva instalacin.

La auditoria medio ambiental se realiza sobre las instalaciones ya existentes,
en cambio la evaluacin de impacto ambiental se realiza para evaluar los efectos
potenciales que se pueden producir por una nueva instalacin.

La auditoria medio ambiental es una herramienta flexible cuyo alcance est
determinado por las necesidades y prioridades de la empresa, en tanto que la
evaluacin de impacto ambiental se encuentra perfectamente regulado por las
normas estatales, autonmicas o locales, sin que sea permisible que dicho estudio
tenga un contenido inferior al mnimo exigido.

La realizacin de la auditoria medio ambiental permite conocer la situacin
actual de las instalaciones, en cuanto a si se cumple o no la legislacin medio
ambiental y permite buscar soluciones en los casos en que no se cumpla. La
evaluacin de impacto ambiental al realizarse sobre nuevas instalaciones, implica
que las mismas deben cumplir con toda la legislacin medio ambiental aplicable, lo
que se detalla y justifica en este estudio, no siendo admisible en general que un
proyecto de nueva instalacin cuyas emisiones, inmisiones o vertidos sean
contaminantes o superen los lmites fijados en las distintas leyes, reglamentos u
ordenanzas, salvo que tomen medidas correctoras oportunas.


88
ANALOGIAS

Primero, el objeto de ambos es idntico porque se trata de apreciar el impacto
sobre el ambiente de una misma empresa. Ya que estas, provocan efectos
colaterales sobre el medio natural o social. Mientras los efectos perseguidos suelen
ser positivos, al menos para quienes promueven la actuacin, los efectos
secundarios pueden ser positivos y, ms a menudo, negativos.

Adems la evaluacin del impacto ambiental al cual se habr procedido antes
de la puesta en servicio de una instalacin matriculada, ser provisto evidentemente
como documento de trabajo al auditor. En sentido contrario, una auditora de
ambiente sobre una lnea de produccin o sobre la implantacin en un nuevo lugar,
podr ser ventajosamente utilizada para la elaboracin del estudio de impacto.





























89



CONCLUSIONES

Todo tema relacionado con el medio ambiente es competencia del Ministerio
de Ambiente (MINAM). El MINAM en su calidad de autoridad ambiental nacional es
el organismo rector del SEIA; asimismo, constituye la autoridad tcnico-normativa a
nivel nacional y, como tal, dicta las normas y establece los procedimientos
relacionados con el SEIA, coordina su aplicacin tcnica y es responsable de su
correcto funcionamiento en el marco de la Ley, el Reglamento y las disposiciones
complementarias y conexas.

Las evaluaciones de impacto ambiental son procedimientos que pretenden
determinar en qu manera ser afectado el medio ambiente al realizarse una obra o
proyecto por parte de los particulares. La evaluacin de impacto ambiental debe
comprender, al menos, la estimacin de los efectos sobre la poblacin humana, la
fauna, la flora, la vegetacin, la gea, el suelo, el agua, el aire, el clima, el paisaje y la
estructura y funcin de los ecosistemas presentes en el rea previsiblemente
afectada. Asimismo, debe comprender la estimacin de la incidencia que el
proyecto, obra o actividad tiene sobre los elementos que componen el patrimonio
histrico nacional, sobre las relaciones sociales y las condiciones de sosiego pblico,
tales como ruidos, vibraciones, olores y emisiones luminosas, y la de cualquier otra
incidencia ambiental derivada de su ejecucin.

Antes de emprender una inversin que puede ser extremadamente
importante, la empresa puede desear tener una imagen lo ms precisa posible de
las autorizaciones que sean necesarias, de las inversiones que ella tenga que
realizar para proteger el medio ambiente, y de los riesgos que puede
eventualmente crear. La auditora del ambiente tiene por objeto apreciar, este
impacto que toda o parte de la produccin o de la existencia de una empresa es
susceptible, directa o indirectamente, de generar sobre el ambiente.