Revista trimestral publicada

por la Organizacin de las Naciones Unidas

para la Educacin, la Ciencia y la Cultura
con la colaboracin de la Comisin Espaola
de Cooperacin con la UNES CO
y del Centre UNES CO de Catalunya.
Vol. XLI V, n m. 1, 1992
Condiciones de abono
en contraportada interior.
Director: AM Kazancigil
Redactor jefe: David Makinson
Maquetista: Jacques Carrasco
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realizacin: Jaume Huch y Francesc Vilanova
Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li Xuekun
Belgrado: Balsa Spadijer
Berln: Oscar Vogel
Budapest: Gyrgy Enyedi
Buenos Aires: Norberto Rodrguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T. Ngakoutou
Delhi: Andr Bteille
Estados Unidos de Amrica: Gene M . Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: Chen Chimutengwende
Hong Kong: Peter Chen
Londres: Chris Caswill
Madrid: Jos E. Rodrguez-Ibez
Mxico: Pablo Gonzlez Casanova
Mosc : Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola Akiwowo
Ottawa: Paul Lamy
Sel: Chang Dal-joong
Singapur: S. H . Alatas
Tokyo: Hiroshi Ohta
T nez: A. Bouhdiba
T e m as de los prximos n m er os
La sociologa histrica
Las Amricas: procesos de desarrollo
Ilustraciones
Portada: El nio y la guerra. Sygma
A la derecha: "Le barbare". Escultura de piedra
del siglo vi DR
REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES
o
Junio 1992
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Pensar la violencia
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132
Robert Litke
Thomas Platt
Joseph Pestieau
Venant Cauchy
Jean-Claude Chesnais
Georges Gachnochi
y Norbert Skurnik
Roger Y. Dufour-Gompers
Christine Aider
Andr Gunder Frank
Guennadi Vorontsov
Federico Mayor
Bernd H amm
Editorial
Violencia y poder
La violencia como concepto descriptivo y
polmico
Violencia, impotencia e individualismo
Las sociedades contemporneas y la violencia
original
Historia de la violencia: el homicidio y el
suicidio a travs de la historia
Los efectos paradjicos de la toma de rehenes
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de
operaciones"
La violencia, los sexos y el cambio social
Debate abierto
Ironas de la economa europea: una
interpretacin de las polticas occidentales y
orientales basada en la economa mundial
Del conflicto este-oeste a la casa com n
europea: teora y prctica
El mbito d e las ciencias sociales
El papel de las ciencias sociales en una Europa
que est cambiando
Hacia una infraestructura institucional para las
ciencias sociales en Europa
RICS 132/Jumo 1992
158
W u Jisong Funcin de las ciencias naturales, de la
tecnologa y de las ciencias sociales en la
elaboracin de polticas en China
Tribuna libre
Valentin Lipatti La CS CE y las innovaciones en la prctica de
las negociaciones diplomticas multilaterales
Servicios profesionales y documentales
Calendario de reuniones internacionales
Libros recibidos
Publicaciones recientes de la UNES CO
N meros aparecidos
UNES CO 1992 ISSN 0379-0762
Editorial
La violencia -visible u oculta- ha marcado
profundamente el siglo X X y ha dejado huella
en las centurias anteriores. Ninguna regin,
ninguna cultura han podido escapar a ella,
aunque la violencia revistiera caracteres dife-
rentes o se hiciera notar en grados diversos.
Los autores que colaboran en este n mero
han estudiado, desde el ngulo de la filosofa y
las ciencias sociales -la historia, la psicologa,
la sociologa-, algunas cuestiones que se deri-
van de la reflexin sobre la violencia.
Los cuatro primeros artculos plantean al-
gunas cuestiones filosficas. Cmo se puede
conceptualizar la violencia? Es til, o es inefi-
caz, ampliar el concepto, como ocurre en oca-
siones en la actualidad, hasta el punto de refe-
rirse no solamente al hecho estricto y los
riesgos de estragos fsicos, sino tambin a otras
formas de debilitamiento de la integridad y de
la autonoma personales? Estas preguntas han
sido debatidas, desde puntos de vista diver-
gentes, por Robert Litke y Thomas Platt. Jo-
seph Pestieau considera la fenomenologa de
la violencia como una reaccin contra la im-
potencia. Venant Cauchy sugiere que las ma-
nifestaciones violentas de una sociedad estn
influidas por las concepciones fundamentales
que sta tiene de la naturaleza humana.
Enfrentados a la violencia que nos rodea,
hemos llegado a preguntarnos si nuestras expe-
riencias presentes pueden compararse en cier-
tos aspectos a las de nuestro pasado. Es cier-
to, como nos ha parecido en algunas ocasio-
nes, que las colectividades son cada vez ms
violentas? Con el objetivo de desentraar las
grandes tendencias histricas, Jean-Claude
Chesnais nos ofrece un anlisis riguroso de los
datos histricos sobre muertes y suicidios en
Europa y, en el caso de Inglaterra, utilizando
estadsticas que se remontan al siglo XIII; el
resultado final es un trabajo que nos ofrece
conclusiones sorprendentes.
Georges Gachnochi y Norbert Skurnik ana-
lizan algunos aspectos del fenmeno de la
toma de rehenes, y, en concreto, examinan el
"Sndrome de Estocolmo" y la manera como
los secuestradores consiguen manipular la sen-
sibilidad pblica valindose de los medios de
comunicacin. Roger Dufour-Gompers estu-
dia el papel de los medios de comunicacin en
la representacin de la guerra y el terrorismo,
y analiza la manera como lo reportajes televi-
sivos tienden a transformarse en espectculo.
Por ltimo, Christine Alder estudia algunas de
las formas menos visibles de la violencia, ya
sea en el seno de la familia o en el lugar de
trabajo que, aunque no se consideren figuras
delictivas, no por ello dejan de ser menos
preocupantes.
El espacio disponible en este n mero slo
nos ha permitido abordar algunos de los mu-
chos aspectos de la violencia. sta ya ha sido
tratada, en otras de sus muchas dimensiones,
en nmeros anteriores de la RI CS : "Compren-
dre l'agressivit" (vol. XXIII, n. 1, 1971), "La
violencia" (vol. X X X , n. 4 , 1978) y "Violence
et scurit collectives" (n. 110, 1986). En 1991,
la UNES CO public The Sevilla Statement on
Violence*, una serie de proposiciones sobre las
dimensiones biolgicas de la guerra y la agre-
sin. Esperamos que los artculos de este n -
mero arrojarn un poco ms de luz sobre este
inquietante asunto.
La seccin "Debate abierto" recoge dos ar-
tculos deA. G. Frank y G. Vorontsov, dedica-
dos a los procesos europeos, tema del anterior
n mero ("La integracin europea", n. 131
marzo 1992). En la seccin "El mbito de las
RICS 132/Junio 1992
160 Editorial
ciencias sociales", Federico Mayor Zaragoza, Queremos agradecer al profesor Roger Y .
Director General de la UNES CO, y Bernard Dufour-Gompers la ayuda que nos ha presta-
H a mm polemizan acerca de las ciencias socia- do en la preparacin de este n mero. Algunos
les en Europa; por otra parte, W u Jisong nos de los artculos publicados en este n mero
acerca al papel de las ciencias sociales y expe- fueron presentados en el coloquio sobre "La
rimentales en las polticas cientficas de Chi- pense scientifique face aux mythes collectifs
na. Bajo el ttulo "Tribuna libre", Valentin de la violence", que tuvo lugar en Jerusaln el
Lipatti revisa algunas novedades recientes de mes de julio de 1989.
las negociaciones diplomticas multilaterales,
desarrolladas en el marco de la C.S .C.E. D.M.
* The Sevilla Statement on Violence: Preparing the ground for the construction of peace, UNES CO, 1991. Versin
castellana: El Manifiesto de Sevilla sobre la Violencia: Preparar el terreno para la construccin de la paz, presentado
y comentado por David Adams, Centre UNES CO de Catalunya, 1992.
RI CS 132/Junio 1992
Violencia y poder
Robert Litke
La violencia es fascinante. Todos la condenan
y, sin embargo, aparece en todas partes. Nos
atrae y, a la vez, nos horroriza. Es un elemento
fundamental de nuestras diversiones (cuentos
infantiles, literatura universal, industria cine-
matogrfica) y un componente esencial de mu-
chas de nuestras instituciones sociales. En la
mayor parte del mundo es sabido que est
presente en la vida familiar, los asuntos reli-
giosos y la historia poltica. Espero poder
aportar un poco de luz
acerca de este fenmeno
pasando revista a algunos
de los lazos que existen en-
tre la violencia y el poder.
I
La primera cuestin
que se debe examinar es el
significado del trmino
"violencia". Etimolgica-
mente, "violencia" signifi-
ca "hacer uso de la fuerza"
contra algo. Las formas
como se usa la fuerza contra algo o contra
alguien son infinitas y, de hecho, esa descrip-
cin podra comprender prcticamente todos
los actos del ser humano. Es preciso definir en
trminos ms estrictos el concepto si tiene que
servir para algo.
Comenzar reseando algunos intentos de
definir el concepto "violencia". Las dos pri-
meras acepciones que figuran en la edicin
completa del Random House Dictionary of the
English Language nos ofrecen tres elementos
distintos: 1) la idea de la intensidad (como en
una tormenta); 2) la idea de la lesin (como en
una muerte accidental); y 3) la idea de fuerza
fsica. Vale la pena sealar que este dicciona-
rio no es partidario de que, para utilizar en
propiedad la palabra "violencia", la lesin
deba ser siempre resultado de la fuerza fsica.
La sexta acepcin se refiere al hecho de desvir-
tuar el sentido o la veracidad de algo (por
ejemplo, "la traduccin violent el texto origi-
nal"). Estos elementos nos ofrecen los ingre-
dientes para analizar los
distintos conceptos filos-
ficos de la violencia.
Robert Audi, por ejem-
plo, utiliza los dos prime-
ros elementos y afirma que
la violencia es un ataque o
abuso enrgico de las per-
sonas por medios fsicos o
psicolgicos
1
. Para funda-
mentar su propuesta, de-
muestra que es posible
usar la fuerza contra perso-
nas de varias formas que
son devastadoras fsica y
psicolgicamente. De to-
das maneras, en la teora filosfica es ms
habitual utilizar un concepto ms limitado de
la violencia en el que deben conjugarse los tres
elementos, es decir, la violencia causa una le-
sin por la aplicacin de una fuerza fsica
intensa
2
. A veces se dice que debera existir un
cuarto elemento, que la lesin sea intenciona-
da o haya sido prevista
3
.
Encontramos planteamientos filosficos
bastante distintos si estamos dispuestos, como
sugieren Garver y Holmes, a ampliar el senti-
do de violencia, centrndonos en la idea de
Robert F. Litke es encargado de curso
(profesor asociado) de Filosofa en la
Universidad W ilfred Laurier, W ater-
loo, Ontario, Canad, N2L 3C5. Ha
investigado sobre los problemas de la
guerra y de la paz en la era nuclear y el
papel de la democracia como respuesta
al problema de la dominacin.
RI CS 132/Junio 1992
162 Robert Litke
violentar a la persona
4
. Ya que es posible vio-
lentar gravemente a una persona tanto en lo
fsico como en lo psicolgico, en principio es-
tos planteamientos se asemejan a la opinin de
Audi. Sin embargo, la violencia sobre la perso-
na puede revestir una forma sutil, en lugar de
un abuso abierto, de manera que los casos
comprendidos en este planteamiento sern
distintos de aquellos que se incluyen en la
definicin de Audi. Ello dimana de que, para
interpretar la violencia esencialmente en el
sentido de violentar la persona, es preciso
cambiar radicalmente nuestro punto de vista.
En lugar de pensar en la violencia segn la
naturaleza de la fuerza que se utiliza y del
agente que lo hace, nos centramos en los efec-
tos que ha de causar esta fuerza sobre su recep-
tor. En trminos generales, nos obliga a des-
viar nuestra atencin del causante a la vctima
de la violencia.
No me propongo referirme a la cuestin de
qu definicin es mejor. El problema consiste
en definir el trmino "violencia" en forma
suficientemente estricta como para que sea
til. En todo caso, la utilidad depender en
gran medida de lo que uno quiera hacer con el
concepto y el presente trabajo no pretende ser
un examen general de esa cuestin. He inclui-
do las posibles definiciones, reproducidas an-
teriormente por dos motivos. En primer lugar,
espero haber demostrado que la cuestin de
qu queremos decir con el trmino "violen-
cia" no es clara ni es trivial. Nuestras intuicio-
nes lingsticas son suficientemente ricas
como para interpretar de diversas maneras el
sentido de la "violencia" y, habida cuenta que
ese concepto puede servirnos para diversos
propsitos, es probable que se siga discutiendo
durante bastante tiempo y con provecho cul
es el sentido de la "violencia". La segunda
razn consiste en dejar en claro los vnculos
que existen entre la literatura y el estudio de la
relacin entre violencia y poder. En pocas pa-
labras, mi investigacin se desarrolla desde el
punto de vista de Garver, es decir, la violencia
como violentamiento de la persona. Esa pers-
pectiva nos deja en condiciones de entender la
relacin que existe entre el ejercicio del poder
y la experiencia de la violencia. Acto seguido,
resear la posicin de Garver.
Segn Garver, no debemos enfocar la vio-
lencia como una cuestin de fuerza fsica sino
como el violentamiento de la persona. Garver
demuestra la forma como es posible violentar
a una persona en su anatoma (violencia fsi-
ca), o con respecto a su capacidad para adop-
tar sus propias decisiones (violencia psicolgi-
ca), y demuestra que cada uno de estos dos
tipos de violencia tiene formas a la vez perso-
nales e institucionalizadas. Estos son algunos
ejemplos obvios, organizados segn su siste-
ma:
Fsica Psicolgica
asaltos paternalismo
Personal violacin amenazas
contra
la persona
homicidio difamacin
disturbios esclavitud
Institucional terrorismo racismo
guerra sexismo
En la vida real, rara vez las cosas estn organi-
zadas en forma tan sencilla. La violacin no
slo constituye un ataque contra la integridad
fsica de alguien, sino que, generalmente, tiene
efectos devastadores sobre su capacidad para
tomar decisiones apropiadas respecto de su
futura vida sexual. En el mbito del terroris-
mo, al igual que en la guerra, importa igual
ejercer la coercin sobre las decisiones del ad-
versario como llevar a cabo con xito una
agresin fsica. Lo esencial es que todo los
casos que indica Garver pueden caracterizarse
como transgresin de, por lo menos, uno o dos
derechos humanos fundamentales:
1) el derecho a determinar qu hace nues-
tro cuerpo y qu se hace con l;
2) el derecho a tomar nuestras propias de-
cisiones y afrontar las consecuencias de
nuestros propios actos
5
.
No quiero contradecir la teora de Garver.
Puede haber otras formas de violentamiento
de aspectos fundamentales de la persona y, en
algunos casos, puede ser difcil determinar si
los efectos sobre la integridad fsica o sobre el
proceso de adopcin de decisiones de otra per-
sona constituye un violentamiento de sta. En
todo caso, la teora de Garver es valiosa, pues
nos sirve para considerar una amplia variedad
de comportamientos humanos, a veces espec-
Violencia y poder 163
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Le sadique, cuadro de Otto Dix. DR.
164 Robert Litke
tacular, y nos permite discernir ciertas caracte-
rsticas esenciales en medio de la diversidad y
el espectculo.
Garver fundamenta su teora de la violen-
cia en una prctica moral especfica, la evalua-
cin de la conducta desde el punto de vista de
los derechos humanos fundamentales; incluso
podemos aclarar ms la diversidad si nos cen-
tramos en la cuestin de cules son los elemen-
tos comunes en las dos formas bsicas de vio-
lencia.
Mucho de lo que somos depende de nues-
tra capacidad de actuar en forma concertada
con los dems, y lo mismo ocurre respecto de
nuestra superviviencia fsica. Pocos podra-
mos sobrevivir ms de algunos das y ninguno
habra llegado a la edad adulta sin el apoyo
permanente que entraan las diversas formas
de interaccin. Esta interdependencia tambin
se presenta en nuestra vida cultural. Nuestro
idioma, nuestros conocimientos, nuestro arte,
todas nuestras estructuras sociales, e incluso
gran parte de nuestro sentido de nosotros mis-
mos, estn en funcin de nuestra capacidad
para la interaccin y me parece razonable de-
cir que la mayor parte de lo que valoramos en
la vida es el producto creativo de nuestra capa-
cidad para la interaccin compleja, diversa,
sostenida y sistemtica.
En todo caso, nuestra capacidad de interac-
cin con los dems depende (como es lgico)
evidentemente de nuestra capacidad previa
como individuos para actuar; y en el centro de
nuestra capacidad para actuar se encuentran
las dos formas de poder en torno a las cuales
gira la teora de Garver, la capacidad fsica y
la capacidad de adoptar decisiones. Sin ellas,
no se dan los diversos modelos de interaccin
que utilizamos. Evidentemente, las consecuen-
cias de aumentar o reducir la capacidad de
alguien para esa interaccin se ramificarn en
toda la vida del individuo y de la cultura. Por
lo tanto, es indispensable proteger en forma
muy especial esa capacidad.
Esto es lo que hacemos con el concepto de
violencia. Usamos el trmino para condenar el
hecho de que alguien haya disminuido o des-
truido en todo o en parte la capacidad de una
persona para la accin y para la interaccin,
tanto en relacin a la integridad fsica como al
proceso de adopcin de decisiones. El elemen-
to central de la violencia consiste en la nega-
cin de la capacidad de la persona. Lo extraor-
dinario en la violencia es que niega esa capaci-
dad en forma tan fundamental, que los efectos
se extienden en muchas direcciones y durante
mucho tiempo. La violencia puede disminuir
sistemticamente las perspectivas del ser hu-
mano en todo los sentidos imaginables. Lo
deplorable de la violencia es que con ella debi-
litamos el hilo mismo con el que formamos la
trama de lo que somos como individuos, como
comunidades y como culturas. Cmo enten-
der, entonces, que con tanta frecuencia opte-
mos por daarnos el uno al otro de mil mane-
ras fundamentales y de vasto alcance que, en
ltima instancia, slo pueden llevarnos a la
autodestruccin? Me parece que un anlisis
del poder, especialmente la descripcin que de
l hace Thomas Hobbes, nos puede servir para
comprender por qu el ser humano est tantas
veces dispuesto a daarse a s mismo median-
te la violencia contra los dems.
II
En su sentido ms general, "poder" significa
simplemente la capacidad de actuar. Por ejem-
plo, sta es la primera acepcin que encontra-
mos en la edicin completa del Random Hou-
se Dictionary of the English Language. Tam-
bin es, aproximadamente, la forma en que
Hobbes define primero el poder en el Levia-
tn. Hobbes sugiere que el poder no es ms
que la capacidad de satisfacer los propios de-
seos
6
. Como las formas de actuar son infinitas,
las formas de poder tienen que ser innumera-
bles. Esta primera acepcin de poder es tan
poco especfica, que rara vez tenemos oportu-
nidad de usarla. Ms frecuente es una segunda
acepcin del poder que implica que pensamos
en una capacidad concreta, por ejemplo, el
"poder de expresin". Pensaba en este concep-
to de poder cuando seal anteriormente que
cabra considerar la violencia como la nega-
cin de la capacidad de la persona respecto de
dos tipos de competencia general, la capacidad
fsica y la capacidad de adopcin de decisio-
nes. Me referir nuevamente a este tipo de
poder ms adelante cuando examine la mane-
ra de evitar la violencia. Calificar estas dos
acepciones como poder (1) y poder (2).
Para comprender por qu la violencia es un
fenmeno generalizado debemos estudiar una
tercera acepcin del poder, a saber el poder
Violencia y poder 165
como dominacin, es decir, el poder como
capacidad de controlar o mandar (poder [3]).
ste no slo merece una mencin separada en
el diccionario, sino que ha pasado a ser el
concepto normal de poder en el contexto pol-
tico de los tres ltimos siglos. C. B. Macpher-
son resume esta parte de nuestra historia inte-
lectual occidental de forma oportuna:
La mayor parte de las obras tericas sobre
ciencia poltica moderna, desde sus inicios
con Maquiavelo y Hobbes, hasta sus expo-
nentes empricos del siglo X X , se refieren
al poder entendido en trminos generales
como la capacidad del ser humano de con-
seguir lo que quiere mediante el control
sobre otros. Hobbes lo explic en pocas
palabras en 1640... La reduccin del con-
cepto de poder al poder sobre otros haba
cobrado carcter an ms explcito en el
siglo XI X, llegando a su punto culminante
con los postulados que anunci James Mili
en 1820... Si pasamos a la teora poltica
emprica del siglo X X , encontramos la mis-
ma hiptesis de que el nico poder im-
portante desde cualquier punto de vista
poltico es el poder de una persona o un
grupo sobre otros
7
.
La obra de H.J. Morgenthau, el padre del rea-
lismo poltico, constituye un ejemplo repre-
sentativo del pensamiento en el siglo X X . En
las primeras pginas de The Politicof Nations
encontramos lo siguiente:
El poder puede comprender todo lo que
sirva para establecer y mantener el control
del hombre sobre el hombre. As, compren-
de todas las relaciones sociales que apun-
tan a ese fin, desde la violencia fsica hasta
los vnculos psicolgicos ms sutiles por los
cuales una mente controla otra. El poder
comprende la dominacin del hombre por
el hombre, tanto cuando est restringido
por fines morales y controlados por salva-
guardias constitucionales, como en las de-
mocracias occidentales, como cuando se
trata de esa fuerza brbara y salvaje que no
tiene ms ley que su propia fuerza ni ms
justificacin que su engrandecimiento
8
.
Ese poder es considerado el hecho central
de la vida poltica; la hiptesis de trabajo del
realismo poltico consiste en que la actividad
poltica en todos los planos constituye una
variacin sobre nuestra lucha universal y eter-
na por dominar y no ser dominados. No me
propongo refutar estas hiptesis. Creo que esta
interpretacin de la historia poltica es valiosa.
Estoy, pues, dispuesto a aceptar que el poder
concebido como dominacin, probablemente
haya de seguir siendo un hecho central de
nuestra vida poltica y social en el futuro pre-
visible. Lo sorprendente en la formulacin de
Morgenthau sobre el poder como dominacin
consiste en que lo pone prcticamente en posi-
cin de considerar que la actividad poltica es
inevitablemente violenta (en el sentido de vio-
lencia que defiende Garver). Ahora bien, aqu
nos encontramos con una paradoja; un objeti-
vo fundamental de la actividad poltica consis-
te en incrementar nuestra capacidad de inte-
raccin a fin de mejorar nuestras vidas, pero la
violencia (tal como la he interpretado) eviden-
temente disminuye esta capacidad. Lo que hay
que hacer, por lo tanto, es encontrar formas de
actividad poltica que eviten la probabilidad
de autodestruirse mediante la violencia o, al
menos, la reduzca. ste era el problema de
Hobbes en el Leviatn. La suya es la teora
clsica de por qu el poder dominante es ine-
vitable en los asuntos humanos y por qu nos
vence. Pasar ahora a hacer una resea de esa
brillante teora
9
.
El primer elemento consiste en que conti-
nuamente surgen en nuestro interior deseos no
satisfechos, y ello por tres razones primordia-
les. En primer lugar, muchos deseos son recu-
rrentes, como el de comer o el sexual. En
segundo lugar, no hay un lmite imaginable al
tipo de cosas que el ser humano puede desear.
Lo que hoy es una novedad maana ser una
necesidad a medida que surjan novedades en
el horizonte de nuestros deseos. En tercer lu-
gar, algunos deseos, como los de lealtad, fideli-
dad y seguridad, son en principio insaciables y
mientras lo sean, lo que queremos es que el
futuro sea de determinada manera, lo cual
nadie nos puede garantizar. La conclusin ge-
neral a que llega Hobbes es que, mientras este-
mos vivos, jams estaremos completamente
satisfechos, y lo expres en los siguientes tr-
minos: "No existe la tranquilidad perpetua del
espritu mientras vivamos en este mundo, por-
que la vida en s no es ms que movimiento y
no puede haber vida sin deseo"
10
.
166
Robert Luke
El segundo elemento consiste en que, como
nuestros deseos no conocen n, no hay lmite
para nuestra necesidad de conseguir los me-
dios con los cuales satisfacer esos deseos. En
otras palabras, nuestros deseos ilimitados ge-
neran en nosotros un deseo insaciable de po-
der( 1 ). Hobbes expresa este planteamiento de
forma clara en el captulo 11 del Leviatn:
"Hay una tendencia general de toda la huma-
nidad a un afn perpetuo e incesante de poder
tras poder, que slo cesa con la muerte"".
Slo con el fin del deseo termina nuestra nece-
sidad de poder (1).
El tercer elemento consiste en que, en el
contexto de la competencia que naturalmente
surge en toda sociedad, nuestro deseo ilimita-
do de poder (1) inevitablemente crea en noso-
tros el deseo de dominar (poder [3]). Segn
Hobbes, la esencia de nuestro poder se en-
cuentra en nuestra capacidad fsica y mental y
en los dems poderes que con ella adquirimos
en forma de riqueza, reputacin, amigos, etc
12
.
Por estos medios podemos controlar nuestra
situacin, ahora y en el futuro, para poder
llegar a la satisfaccin de nuestros deseos. Sin
embargo, el hecho de que nuestra capacidad
sea eficaz para satisfacer nuestros deseos (po-
der [ 1 ]) queda determinado, no solamente por
la esencia, sino tambin por el grado en que
nuestro control de la situacin (para que sirva
a nuestros fines) pueda imponerse al control
que otros tienen (para que sirva a sus fines).
Hobbes entendi que nuestros deseos podan
tropezar con los de otros. En esos casos, el
poder (1) es la capacidad para prevalecer. En
otras palabras, el poder (1) debe incluir la
capacidad para dominar, el poder (3), porque,
de lo contrario, no es poder. As pues, una
consecuencia es que nuestro deseo ilimitado
de poder (1) crea en nosotros un deseo insacia-
ble de poder (3), en condiciones de competen-
cia real o posible.
El corolario de lo que antecede, absoluta-
mente hobbesiano aunque Hobbes no lo haya
expresado, es que en la dominacin la canti-
dad de poder efectivo no vara; mientras ma-
yor sea mi capacidad para anular el control del
otro en la situacin creada por nuestros deseos
en conflicto, menor ser la capacidad del otro
para anular mi control de la situacin. As, la
competencia entre nosotros no slo tendr lu-
gar al nivel de nuestros deseos iniciales sino
tambin en un segundo nivel, el de nuestro
deseo de dominar, y como hemos descubierto
recientemente en el caso de la carrera de arma-
mento nuclear entre las superpotncias, cuan-
do dos bandos compiten entre s por ejercer su
predominio, tiene que aumentar obligatoria-
mente su necesidad de poder (3) para evitar la
derrota. Esto es una causa independiente de
que nuestra necesidad de poder (3) sea insacia-
ble.
El cuarto elemento, una conjetura ma de-
rivada de mi detallada exegesis de la posicin
de Hobbes
13
, consiste en que la obtencin y el
ejercicio del poder de dominacin hace que no
veamos las caractersticas contraproducentes
que a veces entraa la dominacin. Todos
nuestros actos siempre tienen efectos secunda-
rios. En el caso de Hobbes, el de la interaccin
social, nuestro comportamiento dominante
tendr consecuencias para la satisfaccin de
nuestros deseos, consecuencias para quienes
son dominados por nosotros y consecuencias
en el contexto social ms amplio en el que
nuestra actividad tiene lugar. El deseo de do-
minacin en el segundo nivel har que centre-
mos nuestra atencin en nuestra capacidad
para controlar a los dems para satisfacer
nuestros deseos de primer nivel. Precisamente,
de esa manera desaparecern de nuestra vista
los efectos inmediatos y a largo plazo que esta-
mos provocando sobre aquellos a los que do-
minamos, as como los efectos inmediatos y a
largo plazo que estamos provocando en el con-
texto ms amplio en que nuestra actividad
tiene lugar. Es razonable suponer que provoca-
mos esos efectos secundarios sobre otros y
sobre el contexto, pero slo sern considera-
dos pertinentes en la medida en que parezcan
guardar relacin con nuestra capacidad actual
de dominacin.
Tendemos a desestimar cualquier otra cosa
y suele resultar que esos efectos secundarios
no previstos tienen consecuencias devastado-
ras sobre nuestras posibilidades de satisfacer
nuestros deseos en el futuro.
Esto es precisamente lo que preocupaba a
Hobbes en el Leviatn. Hobbes entenda per-
fectamente que si la consideracin primordial
fuera poder hacer lo que uno quiere y poder
dominar a los dems cuando los dems ha-
bran de impedir que hiciera uno lo que qui-
siera, se llegara al desbaratamiento general de
la sociedad civilizada, al estado que denomina
guerra:
Violencia y poder 167
La competencia por tener ms riquezas,
ms honores, ms sbditos o cualquier otro
tipo de poder lleva a la confrontacin, la
enemistad y la guerra, porque la forma en
que cada uno de los que participan en la
competencia puede satisfacer su deseo con-
siste en matar, dominar, reemplazar o re-
chazar al otro.
14
Al desaparecer la sociedad, perdemos acce-
so a la mayor parte de los beneficios de la vida
civilizada que, segn Hobbes, incluyen la agri-
cultura, el transporte, las industrias de la cons-
truccin, el conocimiento, las artes y la litera-
tura
15
. Paradjicamente, perdemos la capaci-
dad de satisfacer la mayor parte de nuestros
deseos porque estamos demasiado ocupados
en satisfacerlos, en lugar de prestar atencin a
los efectos secundarios que provocamos en el
contexto social ms amplio. Indudablemente,
Hobbes tiene razn. Una sociedad puede acep-
tar slo una cantidad limitada de confronta-
cin. Al igual que una obra sinfnica, es preci-
so que la actitud de cooperacin de sus miem-
bros la configure continuamente. Si stos se
enfrentan en todo momento y en todas las
formas, no puede haber msica y la sociedad
se disgrega. El argumento que formula Hobbes
en el Leviatn es que podemos impedir tal
catstrofe nicamente si concebimos los me-
dios adecuados para preservar los patrones so-
ciales ms amplios que hacen posible la vida
civilizada y la satisfaccin de los deseos de
cada uno. Adems, Hobbes argumenta que te-
nemos que implantar una autoridad civil que
lo haga en nuestro nombre, porque no pode-
mos confiar en que individuos que procuran
su propia satisfaccin sean conscientes de cua-
les son las necesidades por cubrir. De hecho,
su argumento consiste en que somos tan poco
fiables a ese respecto, que debemos tener una
autoridad soberana que nos dicte automtica-
mente las normas de coordinacin social
16
.
Sea o no correcta mi conjetura, y cualquie-
ra que sea la opinin que tengamos de la baja
estima que tiene Hobbes de nuestra capacidad
para crear y mantener patrones sociales indis-
pensables, su ltima afirmacin mantiene toda
su vigencia. Existe un desarrollo natural e ine-
vitable del poder, desde la habilidad inocua
para satisfacer deseos sencillos (poder [1]),
hasta un impulso competitivo por dominar al
prjimo (poder [3]); este ltimo impulso es
una fuerza socialmente destructiva que tene-
mos que controlar para evitar la irona y frus-
tracin de destruirnos a nosotros mismos
mientras procuramos satisfacer nuestros de-
seos. Lo que queda por ver es el vnculo entre
violencia y dominacin.
Desde un punto de vista estrictamente con-
ceptual, la dominacin (poder [3]) es neutral
respecto de la violencia (en el sentido que le da
Garver). Lo que importa es el control sobre los
otros y no que los efectos de ese control consti-
tuyan un violentamiento de los otros. Sin em-
bargo, de los pasajes que he citado se despren-
de claramente que, tanto Hobbes como Mor-
genthau suponen con absoluto naturalidad que
en el mbito del quehacer prctico de la huma-
nidad, la dominacin tender a ser violenta;
esto no es ningn misterio, porque una forma
muy eficaz de controlar a la gente consiste en
menoscabar su capacidad utilizando la fuerza
fsica o la manipulacin psicolgica. Podemos,
pues, sealar que la dominacin no es necesa-
riamente violenta pero, en los hechos, suele
serlo.
Hobbes reviste particular inters en este
sentido, pues no slo concibe el problema en
trminos esencialmente violentos (el impulso
competitivo por la dominacin entraar la
destruccin completa de la sociedad en una
guerra que opondr a todos contra todos), sino
que la solucin que propone es tambin intrn-
secamente violenta. Para prevenir la guerra
civil recomienda implantar una autoridad so-
berana que tenga un poder absoluto sobre dos
aspectos, el de dictaminar cmo ha de tener
lugar la interaccin entre los seres humanos
17
y
el de asegurarse, mediante la amenaza de mur-
te, de que el ser humano acte de esa mane-
ra
18
. Hobbes aduce concretamente que no po-
demos confiar en que el ser humano tendr la
inteligencia social necesaria para coordinar su
actuacin con la de los dems, ni estar sufi-
cientemente motivado para evitar el caos so-
cial al que, de lo contrario, llevara el impulso
de la dominacin
19
. Su solucin consiste, pues,
en establecer un rgimen de violencia psicol-
gica (en el sentido que le da Garver), en el que
una autoridad central asume toda la responsa-
bilidad de decidir cmo interactuarn los
miembros de la sociedad y por qu lo harn
as. Sin embargo, ello no har ms que debili-
tar el entramado del orden social restante. En
el mejor de los casos conseguiramos un grupo
168 Robert Litke
# .
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Enseignement libre, collage de Jacques Prvert. D. R.
Violencia y poder 169
bien regulado de individuos psicolgicamente
truncados, todos los cuales deberan compren-
der que son incapaces de organizar su vida
social o poltica de manera que pudieran me-
jorar su suerte. En el peor de los casos, termi-
naramos con un grupo mal regulado de indi-
viduos truncados; mal regulados porque nin-
guna autoridad central puede hacer frente de
forma competente a ms de una parte de las
enormes complejidades que entraa cualquier
orden social humano, y cabe preguntarse si no
es sta la leccin que los regmenes autorita-
rios aprenden y vuelven a aprender constante-
mente.
El Leviatn de Hobbes, tanto en su concep-
cin del problema como en la solucin que
propone, es para m un paradigma del por qu
y cmo el ser humano se destruye a s mismo
al violentar a los dems.
La obra de Hobbes me reafirma en mi idea
de que es inevitable tratar de obtener y ejercer
el poder de dominacin en los mbitos polti-
co y social. Comprendo tambin que la domi-
nacin tiende a ser violenta, y que el hecho de
que est centrada en el control nos oculta jus-
tamente sus efectos secundarios de violencia,
pero, como no me apetece la idea de la raza
humana dedicada permanentemente a des-
truirse a s misma, insisto en preguntarme si
hay manera de impedir que la dominacin
cobre carcter violento y, por lo tanto, termine
causando la cada de quien la ejerce.
Ill
Hobbes tena razn al creer que hay que conte-
ner el poder de dominacin para evitar que
nos arrastre a la destruccin mediante la vio-
lencia. Sin embargo, como hemos visto, estaba
equivocado al pensar que para eso bastaba con
poner en manos de una autoridad poltica el
suficiente poder para dominar a todos los sb-
ditos polticos. Lo que evidentemente no en-
tenda era que hay que poner coto al propio
poder de dominacin, y que esto debe hacerse
mediante otras formas de poder. Mi teora es
que estas otras formas de poder, para servir
como fuentes de moderacin, deben influir
sobre nuestras vidas en el plano de la interac-
cin social (tal como lo hace la dominacin), y
que nuestro deseo de esas formas de poder
debe ser tan natural, inevitable y apremiante
como nuestro deseo de dominacin. Creo que
esas formas de poder podran servir para con-
trarrestar nuestro impulso, insaciable y com-
petitivo, de dominarnos los unos a los otros y
eso sera, en esencia, lo que constituira una
teora general de las limitaciones, parte impor-
tante de cualquier teora general de la socie-
dad.
No estoy todava en condiciones de postu-
lar una teora de esa ndole, pero estoy seguro
de que en ella se asignara un lugar predomi-
nante a dos tipos de poder a los que me referi-
r brevemente, el poder de concertacin y el
poder de desarrollo, cada uno de los cuales
puede servir de medio natural de contencin
del poder de dominacin.
En su interesante libro On Violence, Hannah
Arendt escribe lo siguiente:
El poder corresponde a la habilidad huma-
na no slo de actuar sino de actuar de
consuno. El poder jams es propiedad de
una persona, pertenece a un grupo y subsis-
te mientras ese grupo se mantenga como
tal... El hombre es un ente poltico en razn
de su facultad de accin, que le permite
entenderse con sus pares, actuar de consu-
no y tratar de obtener objetivos o realizar
empresas que jams habra imaginado, y
menos an habra querido, si no hubiese
recibido el don... de lanzarse en pos de algo
nuevo
20
.
No hace falta que refutemos la sorprendente
afirmacin de Arendt de que el individuo no
tiene poder pero, en cambio, podemos coinci-
dir con lo que necesita afirmar, es decir, que
los grupos de individuos tienen formas de po-
der y tienen deseos y objetivos que el indivi-
duo por s solo no tendra. V oy a calificar de
poder de concertacin la forma especial de po-
der a que se refiere Arendt.
Como indicamos en la primera parte del
presente trabajo, esta capacidad reviste un va-
lor inestimable para nosotros. No slo nuestra
supervivencia fsica, sino tambin la mayor
parte de lo que apreciamos en la vida depende
de nuestra capacidad para actuar de forma
concertada con los dems. Sin nuestra capaci-
dad para la interaccin compleja, diversa, sos-
tenida y sistemtica, no existira toda la varie-
170 Robert Litke
dad de instituciones y arreglos sociales y
culturales que hacen posible la vida civilizada,
es decir, los idiomas y otros sistemas de sm-
bolos, los diversos medios de reunir y transmi-
tir conocimiento (las disciplinas acadmicas,
los sistemas de conocimiento popular y los
diversos oficios y prcticas, por ejemplo), to-
das las formas de arte que se practican en todo
el mundo ni las muy diversas disposiciones
econmicas, polticas y sociales que utilizamos
para organizamos. Toda esta variedad de fe-
nmenos culturales parece dimanar de nuestra
capacidad de coordinar sistemticamente
nuestro proceder con el de los dems, acatan-
do los complejos lmites que nosotros mismos
imponemos a nuestro comportamiento
21
. Pa-
recera, adems, que fuesen infinitas las for-
mas en que podemos aprender creativamente
a hacerlo; en efecto, quin se atrevera a decir
que ya no se encontrarn ms formas nuevas
de organizamos desde el punto de vista de la
esttica, la poltica, la agricultura y la ciencia,
por ejemplo, y que ya hemos agotado todas las
posibilidades?
Como se ha sealado antes, uno de los
objetivos fundamentales de la actividad polti-
ca consiste en dotarnos de mayor capacidad
para la interaccin a fin de mejorar nuestra
vida. Evidentemente, las diversas formas de
interactividad que acabamos de mencionar lo
hacen, puesto que nos enriquecen al ampliar
nuestras posibilidades de satisfacer nuestros
deseos (poder [1]), mediante la actividad con-
certada. Es igualmente evidente que el hecho
de menoscabar la capacidad de cada uno de
participar en esas formas de interactividad nos
empobrece a todos, a veces de forma violenta.
El menoscabo de la capacidad de alguien para
participar en determinadas formas de interac-
tividad puede constituir o no un acto de vio-
lencia (en el sentido de Garver), segn los
efectos que ello cause en la vida de esa perso-
na. V eamos el caso del sexismo y el racismo.
El comportamiento racista o sexista, para ser
violento, debe surtir efectos de cierta magni-
tud e intensidad. As, por ejemplo, impedir
que alguien ingrese en un club atltico privado
o una asociacin de otra ndole (en razn de su
raza o su sexo) puede ser injusto, pero proba-
blemente no sera violento. Sin embargo, con-
vencer a alguien de que carece de la inteligen-
cia necesaria para adquirir ciertos conoci-
mientos bsicos para la vida (en razn de su
raza o su sexo) y, por lo tanto, hacerlo depen-
der de otros en diversas formas, s constituira
una transgresin de su derecho a adoptar sus
propias decisiones (violencia psicolgica) y, en
ciertas circunstancias, podra constituir tam-
bin una transgresin de su derecho a decidir
lo que se hace con su cuerpo (violencia fsica).
La calidad de la vida de las personas, de las
comunidades y de la cultura en general, nece-
sariamente disminuye a medida que se reduce
nuestra capacidad para la interactividad. As,
pues, vemos que, en general, no nos conviene
dominar a otros mediante formas que, sin ma-
yor razn, impliquen una disminucin de
nuestras posibilidades de interaccin de esa
ndole en el futuro. Mi recomendacin general
consiste, pues, en equilibrar nuestro deseo, na-
tural y razonable, de dominar con otro deseo,
igualmente natural y razonable, de no reducir
(sino ms bien aumentar) la capacidad de los
dems para la interactividad. Para no precipi-
tar nuestra propia destruccin, es preciso que
el poder de dominacin se limite en aras de la
concertacin. Pasar ahora a referirme al po-
der de desarrollo.
Es evidente que el establecimiento y man-
tenimiento de estas diversas formas de activi-
dad concertada presuponen por nuestra parte
una enorme capacidad de imaginacin, per-
cepcin y emocin, as como intelectual y fsi-
ca, y esa capacidad, por ms que slo pueda
surgir plenamente en condiciones de interacti-
vidad social, sigue siendo un atributo de la
persona y, de hecho, constituye un paradigma
de poder (2). A mi juicio, esa capacidad cons-
tituye el substrato fsico y psicolgico de las
diversas formas de interactividad que hemos
mencionado antes y, en consecuencia, debe-
mos protegerla si queremos disfrutar de los
beneficios de esa interactividad, esto es, de los
beneficios de la vida civilizada.
Interpreto que C. B. Macpherson se refiere
precisamente a este tipo de problema con su
concepto del poder de desarrollo, la capacidad
de una persona para aprovechar y desarrollar
su capacidad esencialmente humana
22
.
Macpherson reconoce que en una investi-
gacin de esa ndole cabra tener en cuenta
diversos atributos del ser humano y da por
sentado que la lista definitiva podra o no
coincidir con los intereses tericos de cada
uno. Su objetivo consiste en formular una teo-
ra de la democracia y, para ello, sugiere que el
Violencia y poder
171
"poder de desarrollo" podra abarcarei? capa-
cidades siguientes:
La capacidad de comprensin racional, de
juicio moral y de accin, de creacin estti-
ca o contemplacin, la capacidad para la
actividad emocional de amistad o amor y,
a veces, para la experiencia religiosa... la
capacidad de asombro o curiosidad... la
capacidad de actividad fsica/mental/est-
tica controlada, que se expresa, por ejem-
plo, al tocar msica o en juegos de inge-
nio
23
.
La funcin primordial de su concepto de po-
der de desarrollo consiste en que nos hace
centrar la atencin en los obstculos que se
interponen para que utilicemos y desarrolle-
mos la capacidad humana esencial, obstculos
que la teora social debera ayudarnos a preve-
nir y evitar. En el caso que nos interesa, en que
tratamos de determinar qu hacer para impe-
dir que la dominacin nos arrastre hacia la
destruccin, querra que el concepto de poder
de desarrollo abarcara todos los tipos de capa-
cidad humana (tanto fsica como psicolgica)
esenciales para participar en las diversas for-
mas de interactividad que hemos mencionado.
Evidentemente, esto incluye gran parte de lo
que aparece en la lista de Macpherson. Sin
entrar en mayor detalle, podemos ver de inme-
diato que no nos conviene dominar al prji-
mo, de manera que lo privemos gratuitamente
de capacidades tan fundamentales. En efecto,
quien domina a otro de manera tal que le hace
imposible interactuar con l en el futuro (al
destruir capacidades fundamentales), pierde
as acceso a todos los beneficios que podra
arrojar la interactividad en el futuro, algunos
de los cuales podran ser nuevos casos de do-
minacin del segundo por el primero. Cabe
sealar que, justamente, es esto lo que con-
vierte a la violencia (en el sentido de Garver)
en una opcin tan tentadora en algunas situa-
ciones. La tentacin consiste en que si se pue-
de restar al prjimo capacidad fsica o a nivel
de adopcin de decisiones, los efectos, como
ya he dicho, repercutirn en muchas direccio-
nes y durante mucho tiempo. La tentacin
consiste en que se puede resolver la situacin
efectiva y definitivamente. Es evidente que
ste es el atractivo que tienen el homicidio o el
terrorismo como formas de resolver un proble-
ma. Mi conclusin respecto de la violencia no
es que jams debamos perpetrarla, sino que
suele constituir una forma extremadamente
costosa de hacer frente a los problemas y que
en muchos casos hay tantos ms contras que
pros.
Por lo tanto, mi segunda recomendacin
general consiste en establecer un equilibrio en-
tre nuestro deseo, natural y razonable, de do-
minacin y un deseo, igualmente natural y
razonable de no reducir (sino ms bien au-
mentar) el poder de desarrollo del prjimo.
Para evitar la vergenza y la frustracin de
daar nuestra propia causa es preciso que el
poder de dominacin se limite en aras del
poder de desarrollo.
IV
Por ltimo, me propongo hacer un resumen de
mis conclusiones acerca de la relacin entre
violencia y poder.
Dominar significa controlar a otros, tener
poder sobre ellos. Es ste el carcter esencial
de la dominacin y la razn por la cual a veces
la necesitamos. Para obtener ese poder, en
algunas situaciones privamos de poder a los
dems; la circunstancia de que esa privacin
sea calificada de violencia o de impropia en
algn otro sentido depender de tres cosas: el
tipo de poder de que se trate, el concepto que
tengamos de la violencia y el concepto que
tengamos de lo que es propio o impropio. En
la presente monografa he aducido que no con-
viene privar gratuitamente a otros de su poder
de concertacin ni de su poder de desarrollo.
He observado que esa privacin ser en algu-
nos casos violenta, en el sentido que asigna
Garver a la violencia. En todo caso, me he
propuesto aceptar la posibilidad de que, mi-
rando los pros y los contras, en algunos casos
pueda ser conveniente privar al prjimo de
poder justamente de esa forma. Lo que he
querido decir es que prima facie, es imprue-
dente que lo hagamos. Y lo he dicho porque
estoy profundamente convencido de que gran
parte de la violencia que se produce en el
mundo deriva de la irreflexin, la falta de
conciencia, el error humano o factores de esa
ndole, ms que de una intencin maligna. Por
ello he enfocado la cuestin desde el punto de
vista de la prudencia, ms que del de la mora-
172 Robert Litke
otros ^Xff deseos igualmente naturales, el de
desarrollar y expresar aptitudes humanas esen-
ciales y el de actuar de consuno con los de-
ms.
Traducido del ingls
Notas
1. R. Audi, "On the Meaning and
Justification of Violence".
Violence. Ed. J.A. Shaffer. Nueva
York, David McKay, 1971. pgs.
45 a 99.
2. J. Betz, "Violence: Garver's
Definition and a Deweyan
Correction". Ethics 87.4 (julio de
1977); C.A.J. Coady. "The Idea
of Violence". Journal of Applied
Philosophy 3.1 (1986).
3. R. B. Miller, "Violence, Force
and Coercion". En Shaffer pgs. 9
a 4 4 ; vase tambin R. Holmes.
On War and Morality. Princeton,
NJ: Princeton UP, 1989, captulo
uno.
4 . Newton Garver, "W hat
Violence Is". The Nation 209 (24
de junio de 1968), pgs. 817 a
822. Reproducido en Rachels and
Tillman, eds. Philosphical Issues.
Nueva York, Harper and Row,
1972. Holmes postula tanto el
principio estricto que requiere la
fuerza fsica como el lato basado
en la violencia contra la persona
(Cap. 1).
5. Garver, pg. 224 .
lidad. Creo que evitaramos mucha violencia y
evitaramos que muchos de nuestros actos se
volvieran contra nosotros si equilibrsemos
nuestro deseo natural de dominacin con
6. Thomas Hobbes, Leviatn. Ed.
C. B. Macpherson. Nueva York,
Penguin Books, 1980, pg. 150.
7. C. B. Macpherson, Democratic
Theory. Oxford, Oxford
University Press, 1975, pgs. 4 2 a
4 5.
8. H.J. Morgenthau, Politics
Among Nations. Nueva York,
Alfred A. Knopf, 1973, pg. 9.
9. Me he referido a la teora de la
dominacin de Hobbes en otras
dos monografas, "Democracy as
a Solution to the Problemof
Domination", Contemporary
Philosophy, Vol. XIII, n 9, 1991,
pgs. 5 a 8 y "Hobbes' Solution
to the Problemof Power", que
aparecer en R. W erner y D.
Cady (editores), Just War,
Nonviolence and Nuclear
Deterrence (Longwood Academic).
10. Hobbes, op. cit., pgs. 129 y
130.
11. Ibid., pg. 161.
12. Ibid., pg. 150.
13. Vase la nota 9.
14. Hobbes, op. cit., pg. 161.
15. Ibid, pg. 186.
16. Ibid., pgs. 252 y 258.
17. Ibid., pg. 228.
18. Ibid., pg. 4 78.
19. Vanse los textos
mencionados en la nota n 9.
20. Hannah Arendt, On Violence,
Nueva York, Harcourt, Brace &
W orld, Inc.. 1970, pgs. 4 4 a 82.
21. Si bien no insisti en la
cuestin en el Leviatn y por ms
que no lo haya concebido como
forma especial de poder, Hobbes
reconoci la importancia de lo
que estoy calificando de poder de
concertacin; en la quinta ley de
la naturaleza, cuando habla de
"transaccin mutua", est
expresando su fe en nuestra
sociabilidad natural. Hobbes, op.
cit.. pgs. 209 y 210.
22. Macpherson, pg. 4 2.
23. Macpherson, pgs. 53 y 54 .
La violencia como concepto
descriptivo y polmico
Thomas Platt
"La cuestin es -dijo Alicia- si se puede hacer
que las palabras signifiquen tantas cosas dife-
rentes." "La cuestin es saber -dijo Humpty
Dumpty- quin manda... y punto."
Lewis Carroll, Alicia a travs del espejo.
En el tiempo transcurrido desde que Lewis
Carroll escribi esas lneas, la respuesta a la
pregunta de Humpty Dumpty parece haberse
hecho cada vez ms clara. Las personas son
dueas de las palabras, por
lo menos en un sentido
muy obvio: pueden hacer,
y con frecuencia hacen,
que signifiquen cosas muy
distintas. De por s, sta no
es una caracterstica nega-
tiva de la comunicacin
humana. En gran media,
las palabras son el medio
con el cual estructuramos
nuestra experiencia o, para
utilizar la elegante frase de
Nelson Goodman, las pa-
labras son un importante
medio de edificar el mun-
do
1
. As las cosas, la plasticidad del idioma se
convierte en un instrumento para redescribir o
rehacer nuestro mundo, mientras buscamos
una conceptualizacin ms adecuada para l.
Sin embargo, esta caracterstica bsicamente
positiva del lenguaje no deja de tener su lado
negativo. La plasticidad misma del lenguaje
que nos permite deformar o ampliar el signifi-
cado de las palabras, nos permite tambin
complicar distinciones significativas, con lo
que conseguimos confundir a los dems y a
nosotros mismos y aumentar las probabilida-
T h om a s Platt es profesor de Filosofa
en la West Chester University, West
Chester, PA, US A . H a publicado nu-
merosos artculos en revistas especiali-
zadas sobre cuestiones de tica y filoso-
fa social.
des de incurrir en errores de razonamiento. En
este trabajo trataremos de demostrar la tesis
de que la aplicacin cada vez ms extensa del
trmino "violencia" puede surtir precisamente
este efecto en el pensamiento social contempo-
rneo, y expondremos algunos argumentos en
contra de esta ampliacin.
Qu es la violencia? O, ms concretamen-
te, qu queremos decir cuando empleamos
este trmino? El Diccionario W ebster indica
no menos de siete acepcio-
nes del trmino, desde la
relativamente precisa de
"...fuerza fsica empleada
para causar daos o heri-
das"
2
, hasta la claramente
metafrica de "...energa
natural o fsica o fuerza en
accin"
3
, pasando por la
muy ambigua de "...uso in-
justo de la fuerza o el po-
der, como en el caso de la
privacin de derechos"
4
. Y
sin embargo, a pesar de la
variedad de significados
comprendidos en las siete
definiciones mencionadas, el diccionario no
recoge los muchos usos del trmino que se
pueden encontrar en los escritos contempor-
neos. Por ejemplo, en una obra reciente titula-
da Ethical Theory and Social lusses, David
Goldberg se considera obligado a distinguir
entre la violencia interpersonal, social y polti-
ca,
5
y a incluir la nocin de "...ataque psicol-
gico a la persona..."
6
, en el mbito de las tres
formas. Lo que no explica Goldberg es el signi-
ficado de "ataque psicolgico", pero, dada la
ambigedad esencial del concepto, esta ausen-
R I CS 132/Junio 1992
174 Thomas Platt
cia de explicacin habla en favor de la discre-
cin del autor.
A pesar de la vaguedad inherente a la clasi-
ficacin de Goldberg, parece todava un ejem-
plo de claridad cuando se compara con algu-
nos de los estudios ms extensos sobre la
violencia publicados recientemente. John
S wamley estima necesario distinguir entre la
"violencia abierta" y la "violencia encubierta"
en su estudio de la cuestin
7
. En la primera
categora, Swamley incluye a "...la delincuen-
cia, los disturbios, la guerra, la revolucin y la
contrarrevolucin..."
8
que, afirma, "conlleva a
menudo el uso de armas para herir o matar a
seres humanos"
9
. Sobre la segunda categora,
escribe lo siguiente: "El tipo encubierto es la
violencia que ha sido institucionalizada en di-
versos sistemas o estructuras que impiden que
la gente sea libre"
10
. Como ejemplo de ello,
S wamley cita el servicio militar obligatorio y
la segregacin racial. No hace falta estar en
desacuerdo con la condena de estas prcticas
por parte del autor, para sentir una cierta in-
quietud ante este uso de la palabra "violencia"
para describirlas. Es evidente que este uso de
trmino se aparta considerablemente de su sig-
nificado habitual. En el lenguaje cotidiano po-
dramos admitir fcilmente que el servicio mi-
litar obligatorio puede poner a una persona en
una situacin que la obligue a efectuar actos
violentos, o la convierta en vctima de la vio-
lencia. Con todo, describir el propio servicio
militar obligatorio como una accin violenta
es ir ms all del significado vulgar de la pala-
bra.
Una ulterior expansin del significado de
la palabra "violencia" se encuentra en la con-
sideracin del trmino por parte de Newton
Garver. Garver establece un contraste entre la
violencia abierta y lo que l llama "...las for-
mas silenciosas que no implican necesaria-
mente un ataque fsico abierto a la persona o a
la propiedad"
14
. Como ejemplos de esta vio-
lencia tranquila, Garver cita "...la represin
del maestro"
13
y la "violencia tranquila insti-
tucionalizada"
14
observando, con referencia a
esta ltima, que "...por consiguiente, la violen-
cia ejercida por el maestro en la clase puede no
ser personal sino institucional, aplicada en el
curso de su actuacin como fiel agente del
sistema educativo"
15
. Llegados al punto en
que es necesario establecer esta categora de la
"violencia tranquila", no podemos menos que
preguntarnos si el prximo descubrimiento
ser el de la "violencia no violenta". Es ms, la
observacin de Garver, "...dejo al lector deci-
dir si todos los actos sexuales no son actos
violentos..."
16
, y la afirmacin ms reciente de
Susan Griffin de que "...los elementos bsicos
de la violacin estn presentes en todas las
relaciones heterosexuales..."
17
parecen sugerir
que la transicin de la "violencia tranquila" a
la "violencia no violenta" est en marcha.
Qu est sucediendo aqu? Cmo puede
aplicarse un mismo trmino a comportamien-
tos tan diversos, a primera vista, como un
homicidio, una reprensin del maestro y un
acto sexual de una pareja heterosexual? La
respuesta a estas preguntas se encontrar ana-
lizando la funcin del trmino "violencia" en
las obras de los autores mencionados.
Debe observarse, ante todo, que un exa-
men del funcionamiento de un trmino no es
lo mismo que una discusin de la etimologa
de la palabra en cuestin. Es ms, en este caso
las consideraciones etimolgicas tienen poco
peso. Etimolgicamente, "violencia" se deriva
del latn vis (fuerza) y latus, participio pasado
del verbo ferus, llevar o transportar. En su
sentido etimolgico, violencia significa llevar
la fuerza a algo o alguien; observacin que no
explica ni con mucho la amplia utilizacin
actual del trmino. Esta explicacin slo pue-
de obtenerse considerando la funcin del tr-
mino en el discurso contemporneo, de con-
formidad con la aseveracin de W ittgenstein,
que "...slo en el uso encuentra la proposicin
su sentido"
18
.
En cuanto al problema del uso, lo primero
que podemos observar es que el uso del trmi-
no violencia, en su sentido ms amplio, tiende
a encontrarse en obras de carcter polmico,
es decir, aquellas que intentan influir en las
opiniones y, lo que es ms importante, en la
visin del mundo que tienen los lectores. Es
ms, todas las obras citadas pueden describir-
se como intentos de "despertar la conciencia".
Es decir, en el caso de los tres autores mencio-
nados se observa un claro intento de alterar la
percepcin del mundo que tiene el lector, in-
ducindole as a una reaccin negativa frente a
estructuras o prcticas que antes parecan
aceptables. Christina S ommers ha sealado un
uso extensivo similar del trmino "sexismo"
en la literatura contempornea, que ella llama
"...neologismo por extensin"
19
. Como en el
La violenciacomo concepto descriptivo y polmico 175
El atractivo de la violencia: un cartel en Nueva York. R. Doisncau/Rapho.
caso del trmino "violencia", esta autora con-
sidera que la intencin de los autores que recu-
rren a esta tcnica es cambiar la visin del
mundo que tienen las personas. Al igual que el
trmino peyorativo "sexismo", el trmino
"violencia" es apropiado para el intento de
cambiar la visin del mundo de la persona por
el sentido doble de la palabra, caracterstica
que la hace sumamente til en el discurso po-
lmico.
Como ha sealado Maurice Cranston, la
palabra "violencia" lleva consigo tradicional-
mente una connotacin de condena que no se
encuentra en el trmino, al parecer equivalen-
te, de "fuerza". Segn este autor, "tanto en la
teora moral como en la conversacin cotidia-
na, la distincin entre fuerza y violencia se
entiende claramente. La fuerza es algo siempre
de lamentar, pero en algunas circunstancias es
permisible. La palabra "fuerza" no lleva im-
plcito un juicio condenatorio como la palabra
"violencia"... La "violencia" es mala por defi-
nicin"
20
. Es precsamete esta connotacin pe-
yorativa de la palabra "violencia" lo que expli-
ca su aplicacin cada vez ms amplia. Mien-
tras que a un nivel descriptivo "violencia"
puede referirse simplemente a la fuerza fsica
empleada para causar dao, a un nivel moral
denota el uso ticamente inaceptable de la
fuerza fsica para daar a otra persona. Este
sentido moral confiere al trmino "violencia"
una connotacin emotiva y una funcin prs-
176
Thomas Platt
criptiva. Esta ltima funcin puede verse in-
cluso en el uso metafrico del trmino. As
pues, una previsin meteorolgica que advier-
ta al pblico que se aproxima una tormenta
violenta sirve no solamente para describir la
fuerza de sta, sino tambin para prescribir un
comportamiento prudente por parte de quienes
se encuentren en la trayectoria de la tormenta.
Al mismo tiempo, evoca una reaccin emocio-
nal negativa en el oyente, en este caso proba-
blemente temor. Esta feliz combinacin de un
contenido descriptivo relativamente vago y
una connotacin moral y emocional negativa
hace que la palabra "violencia" sea ideal para
el discurso polmico. La primera caracterstica
permite emplear el trmino en esferas muy
alejadas de su significado bsico, mientras que
la segunda realza su utilidad como medio de
provocar respuestas emocionales y juicios mo-
rales negativos en relacin con los comporta-
mientos a los que se aplica. De ah su atractivo
evidente para el polemista. Por desgracia, su
uso cada vez ms com n como expresin ge-
neral de desaprobacin moral y emocional no
deja de acarrear riesgos importantes, que los
devotos de su uso extensivo parecen ignorar.
El primero de estos riesgos tiene que ver
con un simple hecho relativo al lenguaje, que
describe mejor el conocido principio lgico: a
medida que el trmino se hace ms extenso, su
intensidad disminuye. Para decirlo de un
modo ligeramente distinto, a medida que au-
menta la gama de significados de un trmino,
su fuerza descriptiva se contrae. Un ejemplo
clsico es la palabra "cosa", que puede aplicar-
se a cualquier objeto fsico. A consecuencia de
su enorme extensin, una indicacin del tipo
"encontr una cosa en el bosque" carece de
todo contenido informativo, mientras que una
advertencia como "cuidado con la cosa que
hay en la habitacin de al lado" no tiene el
menor valor. De modo anlogo, a medida que
el trmino "violencia" se aplica a una gama de
conductas cada vez ms amplia, el juicio tico
"la violencia es moralmente condenable" va
perdiendo su contenido informativo, y la nor-
ma moral "abstente de la violencia" resulta
an menos clara para quien busca una pauta
de conducta. Dado que los partidarios de am-
pliar el significado del trmino tienden a em-
plearlo como expresin de desaprobacin, no
parece que hayan hecho un buen negocio. Si lo
que se quiere es persuadir a alguien de que
renuncie a un comportamiento violento, ex-
tender el significado del termino "violencia"
hasta el punto de borrar toda distincin entre
violecia y otros tipos de conducta no parece
que sirva a este fin. Adems, ello podra con-
vertirse muy bien en un elemento crucial de
una argumentacin que sirva para justificar un
aumento de la violencia en el mundo.
En el contexto de la moral tradicional de
Occidente, el recurso inicial a la violencia por
una parte es una de las "circunstancias" men-
cionadas por Cranston que hace permisible el
uso de la fuerza por parte de la vctima o de un
tercero que acte en defensa de sta. Si preferi-
mos prescindir de la distincin de Cranston
entre fuerza y violencia, podra hacerse la mis-
ma observacin diciendo que se ha estimado
que el recurso inicial a la violencia por una
parte, legitima moralmente la respuesta vio-
lenta de otra parte. Esta comprensin de la
situacin moral ha alimentado casi todos los
debates sobre el uso legtimo de la fuerza en la
historia del pensamiento occidental. Es ms,
es fcil ver en ella un supuesto previo implci-
to en la mayora de los intentos contempor-
neos de ampliar el concepto de violencia. Los
que emplean el trmino en el contexto de un
discurso polmico, desean claramente provo-
car un juicio negativo sobre las conductas que
califican de "violentas" e incitar a las personas
a promover el cambio. Si este cambio slo
puede efectuarse por medio violentos, por lo
menos algunos de los que lo propugna lo vern
como un caso de uso moralmente permisible
de la fuerza. En breve, se apartarn de la tradi-
cin moral en su empleo del trmino "violen-
to", para emplear otro aspecto de esa tradicin
con objeto de excusar el nuevo uso de la vio-
lencia.
Hay mucho que decir en favor del signifi-
cado ampliado de la nocin de violencia en los
ltimos aos. Ello ha sensibilizado en la prc-
tica a muchas personas con respecto a la con-
dicin moralmente dudosa de muchas estruc-
turas y prcticas sociales. No obstante, el
carcter moralmente dudoso de estas estructu-
ras y prcticas seguira sindolo, tanto si se las
califica de violentas como si no. La violencia
no es la nica forma de comportamiento in-
moral, ni siquiera la ms com n. La tendencia
contempornea a hacer extensiva la nocin de
violencia parte del supuesto de que es una
condicin necesaria para calificar justificada-
La violenciacomo concepto descriptivo y polmico 177
El juego de la violencia: las vctimas son imgenes en una pantalla... J Faujour/Rapho.
mente una accin o una prctica de inmoral.
Esta hiptesis parece derivarse, a su vez, de
nuestra pronunciada tendencia a adoptar una
forma completamente negativa de moralidad,
que Callahan ha llamado "tica minimalis-
ta"
21
. Esta tica equipara la conducta inmoral
con la conducta nociva, reduciendo as las
obligaciones morales a una sola: la de no per-
judicar a los otros. Para convencerse de la
propagacin de esta forma de pensar, imagine-
mos cuntas veces una discusin sobre un pro-
blema moral empieza con la pregunta retrica,
" A quin perjudico con esto?" Est bastante
claro que la hiptesis subyacente a la pregunta
es la identificacin de la conducta nociva con
la conducta inmoral. Quien hace la pregunta
supone, evidentemente, que una respuesta ne-
gativa zanja la cuestin. Por desgracia, desde
el punto de vista de muchos planteamientos
ticos tradicionales, la cuestin no se resuelve
as. Para el tradicionalista, por ejemplo, la
obligacin de decir la verdad no queda anula-
da automticamente por el hecho de que en un
caso concreto el acto de mentir no cause un
dao evidente. Asimismo, tampoco anula la
obligacin de cumplir las promesas por el he-
cho de que un incumplimiento de la promesa
no sea manifiestamente nocivo en un caso de-
terminado. Para los defensores de la tica mi-
nimalista, el carcter vinculante de una obliga-
cin tradicional depende, de hecho, del dao
que pueda causar su incumplimiento. Respec-
to de este criterio pueden hacerse dos observa-
ciones.
En primer lugar, en el mundo angloparlan-
te, por lo menos, la tica minimalista encuen-
tra su justificacin intelectual en el "principio
del perjuicio", propuesto por J.S. Mili
22
. Sin
embargo. Mili no lo propuso como principio
moral, sino como principio poltico. Mili pro-
puso el perjuicio demostrable como justifica-
cin de la prohibicin de un comportamiento
por las autoridades, no como una prueba de la
rectitud moral del comportamiento. Para Mili,
178
Thomas Platt
hubiese sido perfectamente razonable conside-
rar inmoral un determinado tipo de comporta-
miento y abstenerse no obstante de imponer
restricciones legales al mismo. As pues, cuan-
do optamos por una tica minimalista confun-
dimos, por inadvertencia, la categora de los
actos inmorales con la categora de los actos
que la sociedad puede prohibir justificada-
mente. Esta confusin de la moral y la ley no
es til para ninguno de los dos mbitos de
pensamiento, porque o bien limita la moral a
la esfera de los problemas que pueden resol-
verse por medios legales, o bien ampla el rea
vital que ha de someterse al control de la
sociedad. Un ejemplo ser til en este contex-
to. Supongamos que adoptamos la actitud mi-
nimalista con respecto a la veracidad. Si deci-
dimos que, en general, no es perjudicial men-
tir, la obligacin de la veracidad quedar
excluida de la esfera de la moral. La veracidad
se convertir as en una opcin de comporta-
miento entre otras muchas igualmente acepta-
bles, y la moral dejar de constituir una gua
para las personas enfrentadas al dilema de
decir o no la verdad. Por otra parte, si decidi-
mos que mentir es generalmente perjudicial,
no slo hemos devuelto esta cuestin a la esfe-
ra de la moral, sino que, adems, estaremos
justificando el empleo de la coercin social
para reducir esta forma de comportamiento.
Esto causa al mismo tiempo otro problema.
Las acciones legislativas para prohibir la men-
tira tendrn poco efecto si las autoridades no
disponen de los medios para detectar por lo
menos un porcentaje importante de actos que
infrinjan esta legislacin. De ah que sea nece-
sario recurrir a una vigilancia constante de la
poblacin para detectar estos comportamien-
tos. La tica minimalista, aunque parezca per-
mitir una mayor libertad individual, se con-
vierte en una justificacin para la intervencin
continua de las autoridades en los asuntos de
los particulares. Ciertamente, es un mal nego-
cio. Si bien ello podra evitarse limitando la
categora de comportamientos inmorales a los
actos que causen un claro dao fsico a los
dems, esta opcin nos lleva a un segundo
problema, inherente al enfoque minimalista.
El mundo est hecho de manera que el ser
humano cree que las cosas tienden a ir mal.
Los aspectos negativos de los cdigos morales
tradicionales pueden verse como intentos de
mitigar esta tendencia. Pero el mundo se ca-
racteriza tambin por su interdependencia; las
personas pueden influir en las vidas de los
dems de modo positivo. A la larga, la super-
vivencia de la especie podra depender tanto
de estas interacciones positivas como del abs-
tenerse de causar dao a los dems. Al reducir
la esfera de lo moral a lo que es perjudicial, el
enfoque tico minimalista prev un sistema
que puede ser conveniente cuando las cosas
van bien, pero no cuando van mal, como ob-
serv Callahan
23
. Por ejemplo, cuando el su-
ministro de alimentos es suficiente, el que uno
se abstenga de robar la comida del otro puede
ayudar a los dos a sobrevivir. La inaccin del
primero con respecto al segundo permite que
las cosas vayan bien para los dos. En tiempos
de escasez, cuando los suministros de alimen-
tos son limitados, la abstencin de una accin
positiva por parte de uno puede significar la
muerte del otro por inanicin. En tales cir-
cunstancias, la inaccin del primero -abste-
nerse de causar dao al otro- equivale a una
denegacin de ayuda que puede tener conse-
cuencias desastrosas para el segundo. Dada la
interdependencia de todos nosotros, un cdigo
moral limitado al principio negativo de dejar
en paz a los dems es simplemente insuficien-
te. Por desgracia, en el mundo de hoy, muchas
personas no parecen darse cuenta de esta insu-
ficiencia. Habiendo adoptado una tica mini-
malista, deben expandir continuamente la no-
cin de perjuicio para abarcar conductas que
enfoques ms tradicionales consideraran
transgresiones de obligaciones positivas, como
por ejemplo la beneficencia. Esto les tienta a
ampliar la nocin de violencia de modo que
justifique el uso ms extendido que hacen de
la nocin de perjuicio. As, en el ejemplo que
acabamos de exponer, la inaccin del primero,
el hecho de que no haya actuado en beneficio
del segundo compartiendo con l su comida,
se interpretara como un acto de violencia ha-
cia ste. La violencia se ha convertido en una
forma de inaccin, y no slo de accin. Hemos
garantizado la simplicidad de nuestro cdigo
moral a costa de su precisin y con ello hemos
emprendido una peligrosa marcha descenden-
te hacia la oscuridad.
El concepto de violencia, en su sentido tra-
dicional de empleo de la fuerza para causar
dao, se ha visto siempre como una justifica-
cin del empleo de la fuerza coercitiva a modo
de respuesta. As pues, a medida que se va
La violenciacomo concepto descriptivo y polmico 179
ampliando el significado del trmino "violen-
cia", ocurre lo mismo con la gama de compor-
tamientos que pueden alegarse para justificar
una respuesta violenta. Si el puntapi que te
doy es un acto de violencia que "justifica" una
respuesta violenta, qu habr que decir de
mis insultos, de mi violencia verbal contra ti?
Y qu de mi "violencia pasiva", el no haber
hecho todo lo que he podido para remediar tus
circunstancias desgraciadas? El peligro inhe-
rente al proceso de extensin neolgica del
trmino "violencia", es que acabe proporcio-
nando a quienes lo emplean en su sentido
amplio un n mero creciente de situaciones, en
las cuales pueden alegar el comportamiento
violento de los dems para justificar su res-
puesta violenta. Por la misma razn, ello pro-
porcionara una gama cada vez ms amplia de
comportamientos que estara justificado res-
tringir mediante sanciones sociales, lo que a su
vez justificara una necesidad creciente de vi-
gilancia social de la conducta individual. En
resumidos trminos, nuestro deseo de provo-
car la desaprobacin de determinadas conduc-
tas, calificndolas de ejemplos de violencia,
favorecer el aumento de la violencia real en el
mundo y no su disminucin, reduciendo al
mismo tiempo el nivel de libertad personal al
hacer ms amplia la gama de comportamien-
tos que justifican el control social. Como he-
mos dicho antes, es un mal negocio. Si prescin-
disemos de nuestro deseo de simplicidad,
encarnado en la tica minimalista, encontra-
ramos numerosas razones en las tradiciones
morales de la humanidad para condenar vir-
tualmente todas las conductas que queramos
censurar, sin los peligros que supone nuestra
insistencia en hacer extensivo el significado de
"violencia" a todas esas conductas. Al mismo
tiempo, al hacer ms preciso el trmino, facili-
taremos el estudio cientfico de sus causas y,
finalmente, podramos reducir incluso su inci-
dencia. Si este es nuestro objetivo, ser mejor
utilizar el trmino "violencia" en su sentido
restrictivo y no en su sentido amplio, ms
polmico. Es de esperar que los que se dedican
a las ciencias sociales y del comportamiento
procedan as en el futuro.
Traducido del ingls
Notas
1. Goodman, Nelson. Ways of
Worldmaking. Indianapolis, Ind.:
Hackett Publishing Company,
1978, pgs. 1-22.
2. Webster's Deluxe Unabridged
Dictionary. Segunda edicin.
Nueva York, N. Y. : Simon and
Schuster, 1979, pg. 2.040.
3. Ibid.
4 . Ibid.
5. Goldberg, David. Ethical
Theory and Social Issues. Nueva
York: Holt, Reinhart and
W inston, Inc., 1989, pg. 456.
6. Ibid, pg. 4 55.
7. Swamley, John. Liberation
Ethics. Nueva York, N. Y. : The
Macmillan Co., 1972, pg. 36.
8. Ibid.
9. Ibid.
10. Ibid.
11. Ibid, pg. 36-37.
12. Garver, Newton. "W hat
Violence Is" en Social Ethics,
Morality and Social Policy, ed.
Mappes and Zembaty, Nueva
York. N. Y. : McGraw Hill, 1977,
pg. 272.
13. Ibid, pg. 273.
14. Ibid.
15. Ibid.
16. Ibid, pg. 271.
17. Griffin, Susan. "Rape: The
Ail-American Crime" en Women
and Values: Readings in Recent
Feminist Philosophy, ed. Marilyn
Pearsall, Belmont, Ca.:
W adsworth Publishing Co., 1986,
pg. 179.
180 Thomas Plait
18. W ittgenstein, Ludwig. On
Certainty, ed. G. E. M. Anscombe
y G. H . von W right, Nueva York,
N. Y. : Harper & Row, 1972, pg.
3c.
19. S ommers, Christina.
"Philosophers Against the
Family", en Vice and Virtue in
Everyday Life, segunda edicin,
ed. Christina Sommers y Fred
S ommers, Nueva York, N. Y. :
Harcourt, Brace, Jovanovich
Publishers, 1989, pg. 737.
20. Cranston, Maurice. "Ethic
and Politics" en Social Ethics:
Morality and Social Policy, ed.
Mappes and Zembatty, Nueva
York, N. Y. : McGraw-Hill, 1977,
pg. 268.
21. Callahan, Daniel. "Minimalist
Ethics: On the Pacification of
Morality", en Vice and Virtue in
Everyday Life, primera edicin.
ed. Christina S ommers, Nueva
York, N. Y. : Harcourt, Brace,
Jovanovich Publishers, 1985,
pgs. 636-652.
22. Vase Mill, John Stuart. "On
Liberty" en Essential Works of
John Stuart Mill, ed. Max Lerner,
Nueva York, N. Y. : Bantam
Books, 1961, pg. 263.
23. Callahan, op. cit.
Violencia, impotencia
e individualismo*
Joseph Pestieau
A los efectos del presente trabajo se entiende
por violencia la agresin gratuita, impulsiva,
excesiva, irracional o desmesurada. Esta defi-
nicin es necesariamente parcial y arbitraria;
emplea trminos equvocos o que dependen de
un juicio de valor y excluye las agresiones ms
brutales si son los nicos medios los que justi-
fican un fin; excluye as el crimen organizado
o calculado. En todo caso, servir para discer-
nir una violencia excesiva, que es preciso com-
prender y reconocer en el
seno de los hbitos con-
temporneos.
Sin razn ni medida
Ejemplos emblemticos
El ser humano encoleriza-
do no se toma el trabajo de
escuchar la voz de la ra-
zn. No tiene paciencia,
grita, golpea, se hace el to-
dopoderoso en circunstan-
cias en que carece de me-
dios y no controla lo que le rodea.
El violador prescinde del consentimiento
de su vctima, pues no acepta la posibilidad de
sufrir un rechazo. Su deseo le ciega. Se afirma
negando al otro, porque no sabe llegar a un
acuerdo con l.
Un padre ha perdido su trabajo y toda su
esperanza. Mata a su mujer y a sus hijos y
luego se quita la vida. Escapa as a su intolera-
ble impotencia.
Frente a una vctima propiciatoria, un gru-
po se desata. Se une en una condena com n,
Joseph Pestieau ha hecho investigacio-
nes interdisciplinarias sobre etnologa,
poltica y filosofa. En libros y artculos
ha comparado las instituciones occi-
dentales con las de los pueblos "primi-
tivos", ha criticado el concepto de de-
sarrollo industrial y los lmites de la
racionalidad econmica contempor-
nea. Actualmente, est acabando un li-
bro sobre las disensiones sociales en un
pueblo de las Ardenas. Su direccin:
Centre Canadien de Gestion, B.P. 4 20,
Succursale A. Ottawa, Canad.
en una seguridad com n en cuanto a su propia
rectitud.
Se identifica con el bien, identifica la vcti-
ma con el mal y la expulsa de su seno, para l
los matices no valen.
Pobre del que recuerde al grupo que el mal
no est slo en el exterior, pues corre el riesgo
de convertirse, a su vez, en vctima propicia-
toria.
Porque el grupo ansia una buena concien-
cia y la unanimidad que le
proporciona el rechazo
apasionado del smbolo
del mal. Se niega a cuestio-
nar su pasin y el smbolo.
La conviccin de estar
entre los elegidos y de lu-
char en pro de una causa
sagrada, as como la exal-
tacin, el fanatismo y el
entusiasmo subsiguientes,
hacen en algunos casos las
veces de estrategia.
Hay que sealar que,
normalmente, es en una si-
tuacin de impotencia y
humillacin donde nacen las esperanzas y los
ardores milenaristas. Cuanto menos se do-
mina una situacin, ms se espera de lo irra-
cional. A veces, ste reviste la forma de una
violencia que uno se imagina deseada por
Dios para purificar el mundo a sangre y
fuego.
Algunos terroristas practican una violencia
insensata y ciega. Cabe preguntarse si su nihi-
lismo no es ms que la exasperacin de la
voluntad en una situacin que no parece ofre-
cer salida.
RI CS 132/Junio 1992
182 Joseph Pestieau
El punto d e vistafenomenolgico
La violencia de que estamos hablando es cie-
ga. No tiene razn ni medida. El ser violento
rechaza el mundo, se niega a adaptarse y se
niega a avanzar pacientemente en funcin de
las posibilidades. Se niega a transigir con otro,
no acepta ser cuestionado, rendir cuentas, ni
simplemente tener en cuenta a los dems. Se
afirma sin medida y niega cualquier lmite. No
tiene medida porque no acepta lmites. Detrs
de la impaciencia, el desenfreno o la exalta-
cin, lo que hay que ver es la incapacidad de
comportarse de conformidad con las limitadas
posibilidades que ofrecen las circunstancias.
En cierto sentido, la violencia es una manifes-
tacin de inmadurez. Ms que nada, tal vez
sea una negacin del ser dependiente y del ser
finito.
En esencia, la violencia es el gesto teatral
por el cual un sujeto (o una colectividad) pre-
tende asumir el papel de todopoderoso en una
situacin de impotencia. Sin duda, esta situa-
cin est relacionada con la impaciencia y con
la capacidad del sujeto. Sartre, en su Esquisse
d'une thorie des motions (1965), ha dicho
cosas similares a propsito de la ira. Por ms
que la violencia pretenda formar parte de una
estrategia poltica, seguir siendo despropor-
cionada con respecto a los objetivos de esa
estrategia. Significa negarse a aceptar que la
realidad es un proceso pausado y sus derrote-
ros son complejos, significa despreciar a otros
que podran adoptar una perspectiva distinta.
Se niegan stos y otros obstculos porque no se
ven en ellos ms que contrariedades insoporta-
bles. En el vandalismo, incomprensible a pri-
mera vista, de un joven marginado se perciben
las caractersticas que acabo de indicar, la afir-
macin sin medida de un sujeto limitado y
humillado por su ignorancia del mundo, por
su inhabilidad social y por su inadaptacin
escolar. En algunos casos, esta violencia puede
reivindicar ocasionalmente un nietzchesmo
de pacotilla o roderse de cierto ritual. Sin em-
bargo, hasta ahora no ha generado grandes
mitos colectivos para justificarla o glorificarla.
La relacin entre la violencia y la mitologa
debe buscarse en otra parte. De hecho, la vio-
lencia del delincuente parece tanto ms el acto
de un delincuente, cuanto que no se ha dado
una mitologa que le aporte una apariencia de
razn.
Mito y politica d e la violencia
La historia poltica se alimenta a veces de
mitos que exaltan la violencia y adems los
renueva. Por lo general, estos mitos contrapo-
nen el bien al mal y legitiman la violencia que
defiende el primero contra el segundo. Quie-
nes lo usan para sus fines descubren en ellos
una justificacin y una gran utilidad. Sobre
todo, encuentran en ellos una solucin instan-
tnea y definitiva, si bien ilusoria, para frus-
traciones de toda ndole, que son demasiado
reales. Esta solucin consiste justamente en
fabricar una visin del mundo que les convie-
ne y en negar los hechos que no les convienen.
Pasaremos a referirnos brevemente a tres
casos que, por lo dems, se asemejan: el del
nacionalismo exacerbado, el del milenarismo
y el del fascismo.
El nacionalismo exacerbado corresponde a
una identificacin colectiva respecto del ex-
tranjero. ste, al desempear el papel de ene-
migo, al menos en potencia, permite a la na-
cin imaginarse que est unida contra el
extrao y es moralmente superior a l. El amor
a la patria, ahora unnime y magnificado, au-
toriza la irresponsabilidad y cada uno sigue al
otro como los borregos de Panurgo. La magni-
tud de la causa constituye su propia legitima-
cin y permite no tener que someterla a un
examen crtico. En caso de conflicto armado,
se lanza descontroladamente en l pensando
que as lo evitar. La agresividad individual
cree encontrar una noble expresin en una
aventura de esa ndole. Incluso antes de lan-
zarse a un combate glorioso que prometa la
salvacin, tal vez trate de disciplinarse a s
misma o de disciplinar las tropas para ese
combate.
Sin duda, la guerra total, una guerra en que
no se ponderan el costo y los beneficios, o en
que la pasin de luchar y aplastar al adversario
lo obnubila todo, rara vez se da. Sin embargo,
en el fuego y la furia de cada batalla, los com-
batientes caen en un vrtigo similar. No es
ese el vrtigo de que se habla y que se trata de
recrear en las arengas patriticas, cuando hay
que preparar a los soldados para que se jue-
guen la vida?
El milenarismo es una forma de paroxismo
de la esperanza; cree en la gracia de los dioses
o en el destino histrico y, generalmente, no
tiene otras razones para confiar en el porvenir
Violencia, impotencia e individualismo 183
Hinchas en un campo de ftbol: espectadores entusiastas o protagonistas de la violencia de masas? Ph. Lehr/Sipa
(Pestieau, 1983, pgs. 207 a 225). No es nece-
sariamente violento. De hecho, muchas veces
los movimientos milenaristas tuvieron que su-
frir la violencia y la persecucin del mundo
exterior antes incluso de poder pasar a la ofen-
siva. Hubo, sin embargo, movimientos mile-
naristas o mesinicos que revestan la forma
de una guerra santa y vengadora para cumplir
los designios del Cielo o restablecer el orden
de las cosas; no se limitaban a soar con un
triunfo justiciero de los buenos sobre los ma-
los, sino que pasaban a los hechos. Si bien ni
los judos, ni los cristianos, ni los musulmanes
tienen el monopolio de esta forma de eferves-
cencia social, caracterizada por la santifica-
cin de la victoria esperada y por la santi-
ficacin de la violencia necesaria para alcan-
zarla, hay que reconocer que poco los dejan
atrs. El milenarismo puede laicizarse pero, al
hacerlo, cambia de forma. Deja de ser toda la
esperanza que antes era, esperanza en la justi-
cia sobrenatural, esperanza que permita des-
conocer la racionalidad de los medios y reunir
creyentes, cuando ninguna organizacin polti-
ca los poda reunir con eficacia.
Las guerras de campesinos pobres dirigidos
por Thomas Mnzer, la revuelta de W at Tyler,
los levantamientos populares en el noreste del
Brasil contra los terratenientes, la resistencia
de las Iglesias negras contra los colonizadores
son ejemplos de movimientos que se inspiran
en historias bblicas y quiz incluso las entien-
den mejor que los clrigos. Estas revueltas ge-
neran, a su vez, nuevas leyendas, transforman
la imaginacin colectiva y sientan las condi-
ciones para otros levantamientos sociales. Los
mitos de la huelga general o del gran final y su
poder movilizador no son creaciones ex nihilo;
en ellos se encuentran vestigios de viejas aspi-
raciones. Muchas veces, han pasado por una
metamorfosis para revestir formas adaptadas
en mayor o menor medida a la realidad.
El fascismo nace en Italia y Alemania en
un contexto de malestar social cuyas causas
184 Joseph Pestieau
son mltiples. Mencionaremos solo una. En
los dos pases, el parlamentarismo que daba
forma al pluralismo ideolgico pareca perju-
dicial porque paralizaba al Estado. La divisin
entre los partidos y el estril debate entre los
diputados eran motivo de escndalo, porque la
sociedad segua siendo tradicional y segua
acostumbrada al autoritarismo (Sternhell,
1983). El Duce y el Fhrer prometan a sus
seguidores la fuerza de un pueblo unido, la
decisin de una voluntad firme y el dinamis-
mo de un movimiento irresistible. Sus segui-
dores creyeron encontrar en ellos las certezas y
la simplicidad del pasado. No se preguntaban
quin se aprovechaba de la fuerza del pueblo,
cuan razonable era la voluntad o cules eran
los fines del movimiento. ste se desliz por el
camino de la irracionalidad hasta hundirse en
la derrota.
Georges Sorel (1847-1922) exhortaba a la
violencia porque aborreca las dilaciones que,
segn l, eran propias de la burguesa. Quera
reencontrar el sentimiento de autenticidad que
confiere la adhesin total e inmediata a una
causa justa. Quera ir directamente al grano,
sin detenerse en la complejidad de las situacio-
nes sociales, sin pasar por las zonas interme-
dias en que se diluyen la resolucin y el entu-
siasmo. Comprenda bien las condiciones psi-
colgicas de la movilizacin poltica, pero ello
no significa que fuera capaz de aplicar una
estrategia poltica.
Acabamos de pasar revista a algunas figu-
ras clsicas de la violencia poltica. En ellas se
encuentra una voluntad que no tiene en cuenta
los obstculos con que se tropezar, una vo-
luntad que escapa as a la frustracin. Esta
voluntad, que tiene la pretensin de ser nte-
gra, carecer de otro objeto que su propia
afirmacin ilimitada, vaca, en un mundo y
en una sociedad en que ya no es tenida en
cuenta.
El punto de vista psicolgico
La violencia, tal como ha sido descrita hasta
ahora, comparte la desmesura y la impaciencia
del deseo. No nace de un deseo en particular,
sino de la negacin de lo real y del desafo a la
ley que puede resurgir en todo deseo. Hablba-
mos hace poco de la violencia gratuita del
delincuente. En realidad, esta violencia, que
no est justificada por un fin que se encontra-
ra fuera de ella misma, revela de una forma
particularmente clara esas dimensiones. A ve-
ces, revela tambin un resentimiento acumula-
do que se explica por todos los deseos frustra-
dos en el pasado.
En el caso de la violencia ejercida contra
una vctima propiciatoria o contra un objeto
de escndalo, no se trata de desafiar una ley ni
una realidad; se trata ms bien de la divisin
arcaica entre el bien y el mal, divisin que se
establece segn convenga y que se usa como
fundamento para la accin. Aunque el terro-
rista suele concederse justificaciones estratgi-
cas para su violencia, de no haberlas, tambin
puede justificarla en una fe absoluta en la
verdad de su causa y en la condena, no menos
absoluta, del adversario. Si la causa es deses-
perada, no lo es menos la de la luz en las
tinieblas. El carcter sublime de la lucha desa-
credita las dudas en cuanto a su desenlace, o
las consideraciones en cuanto a su costo. El
terrorista, a diferencia del delincuente, apare-
ce como un hombre de principios. Su accin se
basa generalmente en un razonamiento y una
organizacin. Es el aspecto sistemtico del te-
rrorismo lo que espanta, an ms que su as-
pecto arbitrario. Se hablar de fanatismo,
mientras que el delincuente parece actuar sin
credo ni moral.
A veces, en la violencia se encuentra el
deseo de la muerte y no solamente el deseo de
matar. Este ltimo apunta a la eliminacin de
otro, pero puede tambin expresar un deseo de
vivir. El deseo de la muerte, en cambio, expre-
sa el hasto respecto de la vida y la voluntad de
ponerle fin. El guerrero yanomami est obliga-
do por su cultura a afirmarse de forma narci-
sista en el combate. Sin embargo, puede ocu-
rrir que est cansado de tener que someterse a
su obligacin y tal vez entonces acuda al cam-
po de batalla, no para triunfar, sino para en-
contrar en l su propio fin, que acoge como un
descanso, el nico que el guerrero yanomami
puede tomarse sin decepcionar a los dems.
Ya ni siquiera el amor est a su alcance (Bioc-
ca, 1968; Chagnon, 1968; Lizot, 1976; Clas-
tres, 1977b).
Recapitulemos. La violencia aparece pri-
mero como un deseo que se niega a diferir el
placer, que no acepta los trminos medios ni
las contemporizaciones que exigen la realidad
y la ley. Tambin parece alimentarse del resen-
timiento y la frustracin que han surgido en
Violencia, impotencia e individualismo 185
La prisin: una barrera contra la violencia que puede convertirse en el espacio y el instrumento de sta. Corte de
pelo de un recluso en W ormwood Scrubbs, Reino Unido, R Ma>ne/Edimcdia
186 Joseph Pestieau
todas las ocasiones que ha habido que transigir
en el pasado. La violencia apunta a la elimina-
cin de los lmites que imponen la ley y la
realidad; su placer es hacer tabla rasa y desem-
barazarse de todo lo que sea una contrariedad.
Hay en ella una exaltacin narcisista del yo, en
la ilusin de que no existen ms lmites. Cuan-
do esta exaltacin corresponde a toda una co-
lectividad, la ilusin es compartida, y para esa
colectividad, se convierte en realidad; se ins-
taura un nuevo derecho en su seno y sus di-
rigentes pueden manipularlo o soslayarlo
(Fromm, 1975, pg. 219).
La razn d e la violencia
La libertad slo se ejerce dentro de los lmites
del mundo y de la historia, en una situacin
determinada, reconociendo sus limitaciones y
sus posibilidades y aprovechando estas lti-
mas. El alfarero, para producir su obra, apro-
vecha las propiedades del material. El hombre
de Estado, para reformar la sociedad, debe
aprovechar el momento oportuno, adaptarse a
la situacin y aceptar transacciones. De todas
maneras, es preciso que el alfarero tenga oficio
y tenga un material apropiado y que el hombre
de Estado sea hbil y las circunstancias no lo
traicionen.
Ser hbil, tener oficio, no es slo tener una
inteligencia tcnica; es tambin estar atento a
las ocasiones que se presentan, tener paciencia
para preparar los medios, redefinir los fines en
funcin de las posibilidades. Cuando los recur-
sos son realmente muy escasos, y cuando no se
tiene una educacin que brinde el oficio y la
habilidad, la exasperacin, la clera y la vio-
lencia son reacciones irracionales pero com-
prensibles.
En este contexto, es importante no hacer
una distincin demasiado clara entre, por una
parte, los medios y las ocasiones que ofrece la
situacin objetiva y, por la otra, el sentido del
compromiso, la inventiva, la habilidad y la
paciencia de los sujetos. Una situacin es
siempre ms prometedora para el que sabe
reconocer el derrotero que hay que seguir o las
oportunidades que hay que aprovechar y que
se atreve a correr riesgos. Para el jefe poltico o
militar que se encuentra en una situacin sin
salida, no reconocer la derrota, farolear, atacar
para intimidar al enemigo y dar nimo a los
suyos no constituyen necesariamente conduc-
tas insensatas. A veces, la nica forma de cam-
biar la situacin y modificar la relacin de
fuerzas consiste en creer, contra toda lgica,
en la gracia del destino. Convendra detenerse
brevemente en este tema, pues ello permitir
relativizar la crtica que se ha hecho hasta
ahora a la violencia.
Hay individuos, grupos sociales y naciones
para los cuales el futuro est cerrado y el pre-
sente es intolerable. Para ellos, resignarse no
es mejor que negarse a esta resignacin. Bres-
son, en su pelcula "Un condenado a muerte se
escapa", expone el caso de un miembro de la
resistencia que espera su ejecucin entre las
cuatro paredes de su celda. Para no caer en el
abatimiento decide preparar una fuga que pa-
rece imposible; no slo recupera la esperanza
sino que, adems, consigue fugarse. Al estu-
diar los milenarismos, se encuentran hombres
y mujeres que no podan esperar nada del
futuro si obraban de forma razonable, y que
deciden lanzarse por caminos inusitados. Se
creen favorecidos por los dioses y se lanzan a
actuar de forma que parece suicida, pero, sin
embargo, recuperan su cohesin, su dignidad y
la confianza en s mismos. Tal vez consigan,
adems, reunir la fuerza necesaria para pros-
perar en este mundo. Ahora bien, antes de
conseguirlo, es sabido que el milenarismo cae
irremediablemente en la desmesura. La cues-
tin debe ser planteada en estos trminos,
cuando se trata de movimientos como ciertos
cultos religiosos (Lawrence, 1964 ; W orsley,
1957) o ciertos levantamientos campesinos
(Desroches, 1973; Mhlmann, 1968; Pereira
de Queiroz, 1968; Lanternari, 1962).
Antonio Gramsci (1975, pg. 153) deca,
respecto de los comunistas que crean que la
revolucin proletaria era inevitable, que su fe
en el determinismo mecnico se convierte en
una fuerza formidable de resistencia moral, de
cohesin y perseverancia paciente y obstinada
y que, por otra parte, sea cual fuere su utili-
dad, esa fe es ciega. En otras palabras, esa fe
puede enardecer y reunir partidarios y cam-
biar la relacin de fuerzas, pero no por ello
deja de ser irreflexiva y carente de fundamen-
to. Jon Elster (1986, pgs. 28 y sig.) dira que
no es posible entregarse a ese tipo de fe utilita-
rista sin terminar siendo engaado por ella.
Ciertas guerras de liberacin nacional que,
en un principio, no eran ms que fanatismo,
terrorismo o movimientos suicidas, consiguie-
Violencia, impotencia e individualismo 187
ron convertirse en causas importantes y respe-
tables y reunir los medios militares y publici-
tarios que, a la larga, aseguraron su victoria.
La guerra de liberacin nacional de Argelia fue
comenzada por individuos que la opinin
francesa calificaba de criminales, pero fue ga-
nada por hombres valientes, reconocidos
como tales. Por ms que los criminales slo lo
fueran para sus enemigos, corran muchos
riesgos: la victoria que esperaban distaba de
ser segura y sus actos de violencia formaron
parte de una estrategia que no mereca enton-
ces el nombre de tal. La baladronada poltica
de los futuros vencedores pareca un terroris-
mo sin propsito, tan problemtico era toda-
va ste, pero sirvi para transformar la situa-
cin.
Es cmodo acusar a los adversarios polti-
cos de intentar lo imposible, recurrir a la vio-
lencia gratuita o pretender objetivos sin tener
en cuenta los costes. Lo posible e imposible, el
costo y los beneficios, se miden de distinta
manera, segn cules sean los intereses y cu-
les sean los aliados, y segn la decisin y los
objetivos que se tengan. Quienes estn ahitos
no van a comprender jams la impaciencia de
los hambrientos. Los escpticos no van a com-
prender jams la intransigencia de los creyen-
tes y los acusarn sin ms de violencia y fana-
tismo. Hay que sealar que antiguos miem-
bros de la resistencia que, segn ellos, estaban
embarcados en una lucha de liberacin nacio-
nal, pero segn sus enemigos practicaban el
terrorismo, pueden a su vez calificar de terro-
ristas a quienes lanzan en su contra una guerra
de liberacin nacional con todos los abusos
que suele entraar.
Anomia y violencia
Despus de todas estas consideraciones, que
cabra titular "fenomenologa de la violencia
como negacin de la impotencia", pasaremos
a referirnos a las condiciones sociales que ge-
neran en nuestros das violencia, en la acep-
cin que hemos dado a este trmino en el
presente trabajo; para estos efectos nos valdre-
mos de dos textos, uno de Yves Michaud titu-
lado "La dngation du social" (1978, pgs.
198 a 228) y otro de Gilles Lipovetsky, titula-
do"Violences sauvages, violences modernes"
(1983, pg. 195 a 24 6).
La anomia
Para Auguste Comte, Herbert Spencer y Emile
Durkheimes evidente que la sociedad indus-
trial, capitalista y liberal es cada vez ms com-
pleja y genera una nueva interdependencia de
los individuos. Sin embargo, tambin obser-
van que se est trazando una evolucin con-
trapuesta, que aisla al individuo y lleva a la
desintegracin social. Las tareas se especiali-
zan y atomizan. Cada uno persigue su propio
inters, aunque su labor sea complementaria
de la de otros. Las relaciones entre los agentes
sociales revisten un carcter cada vez ms con-
tractual y menos estatutario. Las autoridades y
las instituciones tradicionales, que aseguraban
el orden social y moral, pierden prestigio. Los
individuos se liberan, pero tambin se desocia-
lizan. Se encuentran aislados, sin norma ni
creencias que los unifiquen.
Para contrarrestar los inconvenientes de
esta situacin, Comte propicia el Estado posi-
tivo. Spencer, por su parte, apunta a un dere-
cho consensual y de cooperacin, que reem-
plazara al derecho represivo, basado en el
dogma y que est desacreditado. Sin embargo,
cabe preguntarse qu fuerza tendra este nuevo
derecho si no hubiese ms obligaciones que las
que se atuviesen a los intereses de las perso-
nas, y si el nico fundamento de las costum-
bres, del orden y del Estado se encontrase en el
consentimiento aleatorio de cada uno. Desde
el punto de vista de Spencer, el intercambio
contina, pero fomentado ms por el inters,
por el clculo. Subsiste una sociedad, pero sin
ms reglas que las que quieran aceptar indivi-
duos utilitaristas y atomizados. Segn Spen-
cer, stos se comunican y comparten un mbi-
to social, al igual que comparten una lengua.
Sin embargo, no se da cuenta de que una
lengua se fundamenta en un supuesto bsico,
en un consenso previo acerca de un cdigo y,
sobre todo, acerca de la sintaxis y de la distri-
bucin de los smbolos. Ahora bien, "al con-
senso en los intereses le falta un consenso de
fondo sobre las normas y los valores que le
permitiran asentarse (...). La funcin de las
soluciones utilitaristas consiste justamente en
prescindir de ese presupuesto bsico" (Mi-
chaud, 1978, pgs. 216 y 217).
Durkheim, por su parte, no cree que la
interdependencia econmica que entraa la
divisin del trabajo baste para restablecer un
188 Joseph Peseau
orden social. Los individuos se liberan de todo
principio de autoridad y esa liberacin signifi-
ca un fraccionamiento y una anomia. El inte-
rs egosta y calculador de los individuos pue-
de posponer el conflicto y el desorden pero no
puede eliminarlos. La cooperacin contractual
entre los agentes sociales necesitara nuevas
formas que le sirvieran de fundamento, la ase-
gurasen y la mantuviesen. Durkheimcree que
se establecern normas de esa ndole, pero su
optimismo es muy mesurado.
El desorden entre los seres civilizados
y entre los primitivos
Segn Hobbes, en el estado natural volveran a
encontrarse individuos independientes unos
de los otros, que no estaran sometidos a reglas
del juego que fuesen ms fuertes que su egos-
mo o su rivalidad. Sin embargo, este estado
hipottico corresponde ms a la situacin del
liberalismo triunfante que a la del pasado ori-
ginario.
La antropologa ha estudiado sociedades
primitivas (es decir, elementales y aparente-
mente originarias) que practicaban el igualita-
rismo y rechazaban la jerarqua social y el
Leviatn
1
. Son absolutamente holsticas y se
someten escrupulosamente al orden consuetu-
dinario (Pestieau, 1984). Por lo dems, es jus-
tamente ese conservadurismo incondicional lo
que les permite prescidir de amos (Gauchet,
1978, pg. 62). Algunas de esas sociedades
encuentran en la guerra una forma de estructu-
rarse: la amenaza y el enfrentamiento armado
entre diferentes grupos, y las necesidades que
ello entraa, refuerzan la identificacin de los
individuos e instauran el orden y la paz en el
interior de cada uno (Clastres, 1974 y 1977a).
En este caso, la guerra es la otra cara del orden
y de la paz, su condicin necesaria. Adems, el
enemigo en contra de quien se une un grupo
puede ser un simple smbolo del mal, que no
plantea ningn peligro real, pero ofrece a quie-
nes lo condenan la posibilidad de una concien-
cia limpia y la ocasin de resolver sus conflic-
tos (Girard, 1972).
En nuestros das se denuncia la violencia
del chauvinismo y su guerras, tal como se de-
nuncia la condena que hace la gente bienpen-
sante de los pobres indeseables, de los que
tanto necesita diferenciarse. S omos ciudada-
nos del mundo y nos mofamos de los patriote-
ros. Es que nos hemos convertido en gente
tolerante y nos hemos abierto a los dems?
Ciertamente ya no tenemos las convicciones
que en el pasado justificaban cruzadas y gue-
rras religiosas, ni la necesidad de empuar las
armas para vengar a nuestro clan. No nos
identificamos ni con un clan ni con la patria,
ni con la "verdadera religin". Nos hemos
hecho demasiado individualistas para ofren-
dar nuestra vida a uno o las otras. Nos distin-
guimos y nos valoramos por lo que tenemos,
no ya por nuestra pertenencia a una comuni-
dad o nuestra oposicin a sus enemigos.
El duelo y la venganza, que parecen actos
de violencia de otra poca, en su momento
constituan una exigencia del orden social e
incluso del orden establecido. Se trataba de
establecer o restablecer el honor, ya no de un
individuo, sino de todo un grupo. Era ste
quien justificaba la conducta de los individuos
y era su prestigio el que exiga que fuesen
belicosos y, a veces, sacrificasen su vida. En
muchas sociedades sin Estado, cuando el
miembro de un grupo sufra daos en manos
de un miembro de otro, era preciso restablecer
el equilibrio roto entre los dos grupos y se
podan confundir el equilibrio social y el equi-
librio csmico.
Cuando se mataba o cuando se cobraba
una muerte con sangre, no se trataba tanto de
aplacar un resentimiento como de arreglar
cuentas, restablecer el orden en el mundo per-
turbado por una asimetra.
En este sentido, la venganza no era salvaje;
serva para restablecer el orden, por ms que a
veces pudiera desencadenar un ciclo de repre-
salias que era muy difcil detener. Los indivi-
duos deban someterse a esta ley de la vengan-
za, tal como deban defender la independencia
y prestigio de su grupo
2
. Estaban tan obligados
con los muertos como con los vivos. Esas
obligaciones daban sentido a su vida y a su
muerte en combate. No era posible transigir
con otro grupo para obtener la paz, si esa
transaccin perjudicaba la autonoma del pro-
pio grupo.
La reciprocidad en la venganza, como la
reciprocidad en el don, mantena entre las
unidades sociales la independencia de cada
una, mantena un equilibrio precario entre
ellas y les permita no tener que depender de
un Leviatn (Lipovetsky, 1983, pgs. 197 a
206).
Violencia, impotencia e individualismo 189
Escena de la pelcula Triumph des Willens (El triunfo de la voluntad), de Leni Riefensthal (1934). D. R
190
Joseph Pestieau
Indiferencia o empatia por el prjimo
La seguridad que ofrece el Estado y la prospe-
ridad econmica han propiciado la "civiliza-
cin de las costumbres" (Elias, 1973). Sin em-
bargo, segn Lipovetsky, el individualismo y
el mercado que lo favorece han tenido un pa-
pel primordial en la disminucin de la agresi-
vidad
3
y han deshecho los vnculos que cada
uno mantena con su comunidad, sobre todo
con su linaje. El dinero, la felicidad, la movili-
dad y la intimidad dentro de la familia nuclear
han pasado a ser valores centrales para el indi-
viduo. Los dems ya no son calificados, de
entrada, de aliados o enemigos. En la mayor
parte de los casos, apenas se ven, se han hecho
annimos. Hablbamos antes de la desociali-
zacin como anomia y carencia de reglas. En
este contexto, la vemos ms bien como indife-
rencia respecto del prjimo. El individuo que
se ha liberado de la carga de defender a su
grupo, con el que ya no es identificado y al que
no pertenece ms, se recoge en s mismo, en su
compaera del momento, y en sus hijos si los
hay, y se preocupa por ellos, con lo que tiene,
con su trabajo y con sus pasatiempos
4
.
El Estado vigila y sanciona de forma coti-
diana, casi invisible y ciertamente sin furor ni
crueldad, para asegurar a las ciudadanas y los
ciudadanos aburguesados el disfrute de sus
bienes y de su intimidad en un entorno de paz
y tranquilidad. Son cada vez ms ineptos para
la lucha, la violencia les horroriza rpidamen-
te y estn dispuestos a compadecer el sufri-
miento ajeno. No es tanto la igualdad entre las
personas lo que las hace cada vez ms sensi-
bles al sufrimiento ajeno, sino el hecho de
haberse replegado sobre s mismos. El indivi-
duo desocializado est cada vez ms capacita-
do para percibir al extranjero como a un seme-
jante; se apiada del destino de un refugiado en
el otro extremo del mundo, porque le asigna
una sensibilidad y una individualidad pareci-
das a las suyas. La indiferencia respecto de los
dems y la identificacin con el extranjero se
combinan en el cosmopolitismo. "Paradjica-
mente, el individuo se abre a la desgracia aje-
na a fuerza de mirarse aisladamente, de vivir
para s mismo" (Lipovetsky, 1983, pgs. 221 y
222). Casi todo el mundo es el prjimo, pero
nadie lo es por obligacin.
Uno ya no se est circunscrito por una
comunidad, el mundo no se acaba en los lmi-
tes de la tribu o de la provincia, ya no se est
sujeto a solidaridades ni a vasallajes restricti-
vos y, por lo tanto, uno se abre al mundo.
Henri Bergson (1932) haba depositado mu-
chas esperanzas en esta evolucin. Alexis de
Tocqueville (1961, pg. 174), a quien cita Li-
povetsky (1983, pg. 222), vea las cosas con
ojo ms crtico: "En los siglos de democracia,
el ser humano rara vez se desvela por el prji-
mo, pero, sin embargo, demuestra una compa-
sin general por todos los miembros de la
especie humana". Se abre al mundo con remo-
lonera, como se enciende el televisor desde el
silln, haciendo "zapping" en busca de imge-
nes provocativas.
Tanto en la calle como en el sistema penal,
la violencia retrocede a medida que avanzan la
democracia liberal y la industrializacin; para
asentar el carcter se recurre menos a la gres-
ca, al insulto o al desprecio por aquel cuyos
valores no se aprueban. Nos hemos hecho tole-
rantes hasta el punto de hacernos indiferentes
a los valores y a los dems (Bloom, 1987, pgs.
25 a 4 3). La intoleracia y la violencia se limi-
tan al nico lugar en que todava tienen im-
portancia, el seno de la familia. ste parece ser
el resultado que arrojan las estadsticas, aun-
que probablemente stas no revelaban antes la
violencia familiar que hoy ha quedado de ma-
nifiesto.
Violencia ficticia y violencia real
La sensacin de inseguridad y la representa-
cin de la violencia en los medios de comuni-
cacin van en aumento, mientras que la vio-
lencia disminuye, por el hecho de que el indi-
viduo desocializado se siente desarmado, vulne-
rable y amenazado. Recogido en s mismo, sin
relacin con una comunidad cuya seguridad
compartira, est a la vez aislado y desorienta-
do, se siente a la vez narcisista y asustado. "El
narcisismo, inseparable del miedo endmico,
slo se configura cuando se presenta una fa-
chada exageradamente amenazadora lo que, a
su vez, no hace ms que ampliar la gama de
reflejos individualistas, actos de defensa pro-
pia, indiferencia por el prjimo, repliegue en s
mismo..." (Lipovetsky, 1983, pg. 230).
La representacin reiterada de violencia y
horror, al igual que la pornografa ms extre-
ma, no apuntan a quebrantar un cdigo moral
que ya no existe, sino que representa una "hui-
Violencia, impotencia e individualismo 191
da hacia adelante", un "radicalismo carente
de contenido", una "carrera hacia los extre-
mos" vaca y sin sentido (Lipovetsky, 1983,
pg. 231). La pelcula "La naranja mecnica"
representa bien este fenmeno, como deja de
manifiesto el xito que ha obtenido. La violen-
cia-accin y la violencia-espectculo son dos
caras de la misma insignificancia; se consume
la sensacin fuerte por falta de valores que
alcanzar y de prohibiciones que quebrantar
(May, 1969).
Por ms que la violencia tienda a dismi-
nuir en las calles de los pases occidentales, sin
embargo, somos testigos del recrudecimiento
de cierto tipo de violencia. Es la perpetrada
por una poblacin joven, que no est integrada
en la sociedad econmica y cuyas necesidades
se ven exacerbadas y desatendidas. Esta pobla-
cin est compuesta, sobre todo, de margina-
dos en razn de su inadaptacin cultural o su
color y de marginados que no pueden o no
quieren adaptarse al "sistema" y, en primer
lugar, al sistema escolar.
Muchas veces, la explosin instantnea y
gratuita, el vandalismo o el gamberrismo,
constituyen su nica posibilidad de afirma-
cin.
El individuo que no est integrado en la
sociedad se expresa, pero lo hace en forma
independiente de la realidad en la que, de
todas maneras, no sabe cmo actuar y cmo
hacerse reconocer.
Lipovetsky (1983, pgs. 224 a 227) habla
de una hiperinversin individualista y narci-
sista que explicara la transformacin de la
violencia y el insulto: porque ya no tienen
destinatario cierto, no tienen objetivo ni senti-
do, son desproporcionados con respecto al
motivo que los explicara y no parecen ser ms
que impulsivos e incontrolados. Habla tam-
bin (1983, pgs. 235 y 236) de una "delin-
cuencia hard, sin proyecto, sin ambicin, sin
imaginario" y de delincuentes sin prudencia ni
oficio, sin futuro ni valor, sin siquiera la espe-
ranza de llegar a algo, para los que slo cuenta
vivir al da.
Estos delincuentes maniobran en un mun-
do irreal, en el que no puede configurarse una
estrategia sino, nicamente, la apariencia de
una estrategia. Juegan a comprometerse, pero
slo pueden demostrar la sinceridad de su
compromiso si tienen un vocabulario para
ello.
Envidia y rivalidad
Cuando los individuos ponen en entredicho
las limitaciones del orden social y moral, y ya
no tienen en cuenta ms que su propio inters
personal, corren el riesgo de caer en una situa-
cin catica. No se trata de minimizar las
limitaciones y la arbitrariedad de las que se
deshacen. Se trata nicamente de resaltar que,
si quieren seguir jugando juntos en beneficio
mutuo, tienen que ponerse de acuerdo y acep-
tar reglas del juego que sean ms slidas que
sus propios intereses del momento. Tienen
que ponerse de acuerdo sobre un bien com n
mnimo, aunque slo sea para asegurar las
condiciones a partir de las cuales podr tratar
de alcanzar a largo plazo sus propios intereses
personales y bien concebidos.
Esos intereses no se calculan sin ms y
desde perspectivas utilitaristas. Hemos habla-
do ya del sentimiento de desamparo e impo-
tencia que es evidente que no favorece tales
perspectivas. V amos a hablar ahora del deseo
de poder y de la envidia que tampoco las
favorecen. Unos pueden querer que todos sean
mucho menos agraciados, con tal de que ellos
mismos estn en mejor situacin que los de-
ms. Adems, por qu querer dominar a otro
va a ser menos racional que querer maximizar
lo que se tiene?
Un elemento importante del dispositivo
social que limita la envidia y la rivalidad (Gi-
rard [1961, 1972, 1978] ha mostrado que cabe
cualquier pretexto) es la diferenciacin de los
roles y los estatus de cada uno. La antropolo-
ga social nos ensea que esa diferenciacin no
es necesariamente vertical, y que puede existir
entre personas del mismo rango. Las socieda-
des tradicionales, al asignar a cada uno dere-
chos y obligaciones concretos y competencias
y lmites especficos, reducen las posibilidades
de enfrentamiento. La sociedad igualitaria y
liberal, en cambio, al permitir en principio que
todos tengan las mismas ambiciones, deja el
campo libre a la rivalidad en pos de los mis-
mos honores, placeres, empleos, bienes y ser-
vicios. La voluntad de triunfar sobre los de-
ms se ve favorecida por la libertad de ponerse
a la altura de los dems. Todo lo que unos
desean, diplomas, automvil, pareja, honores,
todo lo que pueda conferir una distincin, los
otros lo desean. En efecto, para el individuo
nicamente tiene valor lo que lo tiene a los
192 Joseph Pestieau
ojos del mundo, el mundo al que pertenece y
cuya apreciacin comparte. El objeto de deseo
es, en potencia, objeto de rivalidad; necesaria-
mente, se hace escaso desde el mometo en que
puede manifestarse la rivalidad, y es por eso
que la economa de mercado produce simult-
neamente riqueza y carencia (Hirsh, 1978). El
antagonismo y el resentimiento se desbocan en
el momento mismo en que se habla de igual-
dad, libertad y fraternidad. Para esta ltima es
necesario que los hermanos no sean tambin
seres iguales en libertad de envidiarse el uno al
otro.
Jean-Pierre Dupuy (Dumouchel y Dupuy,
1979, pgs. 64 y sig.), comentado la obra de
Ren Girard Mensonge romantique et vrit
romanesque (1961), seala que el deseo mim-
tico nunca fue tan furioso como en la poca
romntica, cuando todos pretendan ser origi-
nales. En esa poca, el burgus, tras romper
con las distinciones instituidas en el antiguo
rgimen, inventa otras nuevas febrilmente y
compite con sus semejantes para demostrar
que es autnomo y no se parece a nadie. Sin
embargo, lo nico que hace es seguir la moda;
para escapar a su propia sensacin de oque-
dad, resultado de su excesiva pretensin de
originalidad, trata de ganarse la envidia y la
admiracin de los dems y, para eso, se con-
forma a lo que los dems envidian y admiran,
consume lo que los dems querran consumir.
Al final, Narciso vuelve a encontrarse slo,
decepcionado y envidioso. A falta de serlo
todo, se siente un don nadie. Lo que ocurre es
que no se ha creado un lugar entre los dems;
por otra parte, si lo tuviese, estara obligado a
pretender que no le basta. Dupuy (Dumouchel
y Dupuy, 1979, pg. 128) recalca que "nuestro
'individualismo' no es un valor, es una men-
tira".
Este argumento acerca del ser humano re-
plegado en s mismo, la envidia y la rivalidad
no es ms que un esquema que apunta a corro-
borar el cuadro de desrdenes y contradiccio-
nes del individualismo. Tambin podramos
mencionar aqu La Foule solitaire, de David
Riesman (1959), uHomo aequalis, de Louis
Dumont (1977), o sus Essais sur l'individualis-
me (1983). Pero de todas maneras, el cuadro
es ya bastante sombro y no es necesario aa-
dir nada ms. En todo caso, s hay que insistir
en el hecho de que los desrdenes sociales no
son generados por igual por ricos y pobres, por
los poderosos bien asentados y por los delin-
cuentes definidos por su impotencia.
La condicin del orden liberal
No se trata aqu de hacer la apologa de las
comunidades tradicionales, del antiguo rgi-
men o del obscurantismo. De hecho, es posible
construir un orden viable que agrupe indivi-
duos emancipados. stos pueden examinar y
criticar sus interpretaciones culturales y sus
tradiciones morales y, de todas maneras, se-
guir contando con ellos mismos. Se pueden
impugnar los propios mviles y las propias
costumbres sin perderlos. El orden social y
moral, a diferencia de lo que tal vez se haya
entendido ms arriba, no tiene por qu ser
impugnable para ser aceptado.
El filsofo concibe la libertad como algo
necesariamente circunstancial, porque depen-
de de los medios y las posibilidades del mo-
mento, pero tambin de las motivaciones y los
valores. La libertad no dispone soberanamente
de stos, los ha recibido en herencia, con su
cultura, o los descubre en un medio determi-
nado. En todo caso, puede hacerlos suyos deli-
beradamente
5
. De la misma manera, una so-
ciedad puede voluntariamente ponerse de
acuerdo en costumbres comunes y en un bien
com n, tomando como fundamento usos, h-
bitos, necesidades, pasiones y esperanzas ya
compartidos. Para que todo termine bien, ade-
ms hay que confiar, con criterio crtico sin
duda, en una direccin poltica que proponga
elementos de acuerdo. Una sociedad no inven-
ta los elementos que han de agruparla pero s
puede elegirlos a condicin de someterse a las
mediaciones que se impone y que acabamos
de indicar.
La faltade bien com n
En la anomia contempornea, la violencia
errtica de que hablbamos anteriormente, es
sntoma de un problema mucho mayor, es de-
cir, la dificultad de contemporizar para vivir
juntos, de tenerse en cuenta los uno a los otros.
Esta afirmacin es tan banal que hay que acla-
rarla para que parezca menos insignificante.
El individualismo liberal, sobre todo en
Estados Unidos, su terreno favorito, concibe
la democracia como una competencia entre
grupos de presin. stos se unen tras una ideo-
Violencia, impotencia e individualismo 193
logia poltica para utilizarla en beneficio pro-
pio, ms que para promoverla. Las asociacio-
nes pro defensa de los derechos de los ciudada-
nos adoptan igualmente el comportamiento de
los grupos de presin. Unos y otros defienden
su causa sin tener en cuenta las dems, salvo
en el marco de alianzas tcticas para resolver
"single issues" segn la coyuntura (con la tc-
nica del log rolling, por ejemplo).
En Estados Unidos, y cada vez con mayor
frecuencia en Canad, el hecho de que grupos
o individuos que luchan en pro de la equidad
acudan al poder judicial refleja su intencin de
hacer reconocer determinados derechos que
considera absolutos. No luchan para promover
grandes reformas sociales, no tratan de llegar a
transacciones aceptables en un programa de
gobierno, no tienen en cuenta la complejidad
de las cuestiones sociales, sino que ms bien
adopta una actitud moralizadora e intransi-
gente. Su puesto de observacin no les permite
ver ms lejos. A su confianza en el poder
judicial, hay que sumar su desconfianza res-
pecto del poder ejecutivo y el legislativo que,
sin embargo, son electos. Pretenden participar
en el poder, pero su punto de vista sobre el
inters pblico es muy limitado. En este con-
texto se ha hablado de la aparicin de un estilo
sectario de poltica (Douglas y W ildavsky,
1982, pgs. 184 y 185), o de la fragmentacin
de la poblacin en mltiples minoras (Cairns,
1990).
Por otra parte, el sectarismo religioso y los
diferentes fundamentalismos cobran cada vez
mayor importancia, tanto en las sociedades
liberales como en las dems, como si no se
creyese ms en el debate de los valores, como
si se considerara suficiente confesar las con-
vicciones para convencer y para convencerse,
como si declarar la fe pudiese validarla y cam-
biar el mundo.
La violencia de algunas pandillas de jve-
nes camorristas, desfavorecidos por la fortuna,
no es un sntoma ms alarmante que este neo-
fidesmo, que el descrdito de la poltica y de
las obligaciones democrticas, que la insisten-
cia unilateral en los derechos y los intereses de
cada uno. Se trata de la misma expresin vaca
de una voluntad que no aprovecha los medios
de transformar la cosa social, que se encierra a
veces en la impotencia poltica en nombre de
la rectitud moral de su causa. Existe aqu un
gran potencial de violencia, una negacin del
pluralismo que se encontraba tambin en el
fascismo (Sternhell, 1983, Pestieau, 1986), una
negativa de ver con los ojos de los dems y de
no ver otra cosa que un mundo ficticio porque
es solipsista.
Conclusin
Para asumir el pluralismo, y la anomia que
constituye a veces su otra cara, hay que re-
construir objetivos colectivos y un sentido de
la obligacin recprocos. Esto no puede hacer-
se sin un cierto sentido del relativismo. No
se puede recuperar la inocencia perdida, no se
pueden inventar certidumbres compartidas y
enrolamientos colectivos, que decidiran el
destino de los individuos sin caer en la cegue-
ra. Los fascistas y los fundamentalistas mues-
tran el camino que no hay que seguir. Para
hacer frente al atomismo social, el escepticis-
mo y el desencanto moral, no es preciso ser
idiota y malvado (Pestieau, 1983, pgs. 26 a
29).
Hay que resistirse a los excesos de la ideo-
loga igualitarista que deja el campo libre a
sueos imposibles, a la envidia y a la frustra-
cin. Hay que aceptar las diferencias entre los
seres humanos (Illich, 1982). No todos tienen
el mismo talento, pero todos pueden respetar-
se y ayudarse tal como son, pueden reconocer-
se iguales derechos y pueden definir juntos
normas para mejorar la situacin de cada
uno.
En cuanto a los que no ocupan un lugar en
la sociedad, se sienten excluidos y se las dan
de camorristas habra que preocuparse de
ofrecerles una educacin y una integracin en
la sociedad, en vez de profundizar en la exclu-
sin de que ya son objeto. Esto sera probable-
mente ms econmico que temer sus cambios
de humor o encarcelarlos. Tambin hara falta
que tuviera sentido para ellos ocupar un lugar
en la sociedad, que sta les ofreciera caminos
viables.
Traducido del francs
*E1 presente artculo constituye una versin ampliada de un trabajo presentado al Congreso Internacional
sobre la Violencia y el Mito Social, celebrado en Kiryat Anavim(Jerusaln) del 3 al 6 de julio de 1989.
194 Joseph Pestieau
Notas
1. Se las consideraba sociedades
compuestas de "salvajes", porque
no tenan monarca ni jefe. Los
"civilizados" no saban cmo
tratar con ellos ni cmo
someterlos, salvo tratar con cada
unidad domstica o someterla por
la fuerza. Estos "salvajes" no
tenan la menor idea de lo que
era la sumisin, ni de lo que era
un tratado por el cual quedaban
sometidos, lo que molestaba
todava ms a los "civilizados".
2. La extensin del grupo puede
variar. La identificacin de un
nuer con su tribu, con su linaje o
con un segmento del mismo
linaje, constituyen un ejemplo
claro, casi caricaturesco, del
carcter relativo de la solidaridad,
de la competencia entre alianzas y
de la diversidad de grupos a que
puede pertenecer un mismo
individuo (Evans-Pritchard, 1968).
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3. La agresividad no disminuye
porque haya perdido su utilidad
en el Estado centralizado, sino
porque el individualismo
predomina sobre las normas de la
comunidad. "No se puede decir
que los hombres "reprimen" sus
impulsos agresivos por el hecho
de que est asegurada la paz civil
y las redes de interdependencia se
amplan cada vez ms, como si la
violencia no fuera ms que un
instrumento til para la
conservacin de la vida, un
medio carente de sentido, como si
los hombres renunciasen
"racionalmente" a recurrir a la
violencia en el momento en que
su seguridad quedase establecida.
Sostenerlo sera olvidar que,
desde el principio de los tiempos,
la violencia ha sido un imperativo
decretado por la organizacin
holstica de la sociedad, un
comportamiento de honor y
desafo y no de utilidad. Mientras
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las normas de la comunidad
prevalgan sobre la voluntad
particular, mientras sigan
prevaleciendo el honor y la
venganza, el desarrollo del
aparato policial, el
perfeccionamiento de las tcnicas
de vigilancia y la intensificacin
de la justicia no surtirn ms que
un efecto limitado sobre la
violencia privada... (Lipovetsky,
1983, pg. 214).
4 . El fenmeno de replegarse
sobre uno mismo y su familia
nuclear se ha registrado ms de
una vez en la historia (Veyne,
1978, Hirshman, 1982; Foucault,
1984).
5. La libertad puede apropiarse
de motivaciones y valores,
cuando no hace ms que utilizar
posibilidades y medios en nombre
de los cuales pueden ordenarse
motivaciones y valores que no
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Las sociedades contemporneas
y la violencia original
Venant Cauchy
La violencia constituye uno de los problemas
ms inquietantes de la actualidad. Sin duda,
debemos preguntarnos si nuestra poca se dis-
tingue por la agudeza y la magnitud de la
violencia o si, simplemente, tenemos ms con-
ciencia de la violencia, de su carcter irracio-
nal y de las injusticias que expresa y que pro-
duce. En efecto, los trastornos provocados por
las conquistas de Alejandro o de Julio Csar,
las hordas desenfrenadas de Gengis Khan, las
Cruzadas, la Inquisicin,
la expansin del Imperio
Otomano, las guerras na-
polenicas, la dominacin
colonial del planeta por las
naciones europeas desde
principios de la Edad Mo -
derna, para limitarnos a
unas pocas alusiones a
nuestro pasado histrico,
se caracterizaron sin duda
por una violencia masiva y
permanente. Y qu decir
del largo suplicio de los
pueblos negros de frica,
cuya esclavitud, codificada
por el propio Luis XI V en 1685 con el ttulo
de Cdigo Negro, continu desvergonzada-
mente en el Siglo de las Luces europeo y casi
hasta finales del siglo XI X?
Los que acabamos de mencionar no son
ms que unos pocos de los grandes aconteci-
mientos histricos que se han desarrollado
bajo el signo de la violencia. Tambin en nues-
tros tiempos, entre personas o grupos de per-
sonas, en nuestra vida cotidiana, la violencia
nos precupa y nos interroga: violencia sexual,
conyugal o familiar, violencia sobre los pobres
Venant Cauchy es profesor de filosofa
en la Universidad de Montreal. C.P.
6128 SuccursaleA, Canad H 3 C 3J7, y
presidente honorario de la Association
des socits de philosophie de langue
franaise (AS PLF) y de la Fdration
internationale des socits de philoso-
phie (FISP). Entre sus obras ms re-
cientes, cabe destacar Conceptions de
la paix dans l'histoire de la philosophie
(1986).
y los desfavorecidos, provocada dentro de
cada pas o entre pases por la acumulacin de
la riqueza y el poder, racismo, violencia crimi-
nal que infringe los derechos reconocidos a
cada uno por la sociedad, violencia gratuita
que tiende a manifestarse en las grandes aglo-
meraciones urbanas de Occidente y, por lti-
mo y desde siempre, la violencia colectiva y
deshumanizante de las guerras...
Por lo menos tcitamente, la violencia sig-
nifica agresin, transgre-
sin. Se pisotea, se aplasta,
se transgrede, se traspasa,
se traspone el umbral de lo
que puede calificarse de ra-
cional o de humano en el
sentido moral de estos tr-
minos. La violencia revis-
te, incluso en sus acepcio-
nes metafricas, un carc-
ter excesivo y desmesura-
do. Se dice que la corriente
de un ro es violenta cuan-
do se desborda y arrasa las
viviendas y la vegetacin
que la rodean. Asimismo,
se habla de violentarse cuando alguien, impul-
sado por fines deseables, para lograrlos contra-
ra deseos o temores de gran importancia.
La violencia que nos interesa en este caso
es, sobre todo, la que un ser humano ejerce
sobre otro ser humano. Fundamentalmente,
consiste en una cierta fuerza empleada para
producir en el otro efectos fsicos o psquicos
que contraran sus inclinaciones, sus propen-
siones y sus necesidades. Por consiguiente, es
una fuente de conflicto, oposicin y contradic-
cin, y tiende a suprimir, negar, ocultar y dis-
RI CS 132/Junio 1992
198
Venant Cauchy
minuir, desde el punto de vista humano, a la
persona que es objeto de ella. As pues, la
violencia disgrega y disloca en la medida en
que se mueve en sentido contrario a las ten-
dencias e inclinaciones de su objeto. Sin em-
bargo, esta misma fuerza de oposicin puede
llegar a determinar, en quien la sufre, una
reorganizacin fsica o psicolgica que se pre-
senta en adelante como una nueva forma de
ser, como un orden integrado en cierto modo
bajo la influencia de la fuerza, y que puede
incluso mantenerse una vez que se ha dejado
de ejercer la fuerza. Cabe recordar, por ejem-
plo, hasta qu punto las violencias inherentes
al colonialismo determinaron la delimitacin
geogrfica de los Estados y sus estructuras eco-
nmicas y sociales en frica o en Asia.
La violencia fsica, incluso csmica, a la
que se refieren las ciencias de la Tierra y, en lo
que respecta a la biosfera, la biologa con su
evolucionismo darwiniano, engloba, en cierto
sentido, la violencia que se podra calificar de
humana y que es la nica que, a mi juicio, nos
preocupa en este contexto. Si el planeta sufrie-
se una conmocin, o quedase inhabitable por
efecto de una fuerza interna o externa que no
depende en absoluto de la actividad humana,
la aventura humana terminara violentamente,
pero no habra nada que hacer y, ciertamente,
no seramos responsables. En cambio, si este
fin violento fuera resultado de un conflicto
nuclear o de un desequilibrio fatal e irreversi-
ble producido por la liberacin de substancias
contaminantes en la atmsfera, a ttulo indivi-
dual no podramos liberarnos de la responsa-
bilidad de haber destruido nuestro medio y
toda la humanidad.
La violencia humana depende de la razn,
de la capacidad de libre determinacin y de
autonoma, de las decisiones que nos permite
tomar. Se trata de una violencia respecto de la
cual existe una responsabilidad, una imputabi-
lidad humana, individual o colectiva. Esta
imputabilidad puede ser inmediata, es decir,
presente, o bien puede ser histrica y referirse
a actos pasados, ms o menos alejados, en
cuyo caso no tiene otra significacin prctica
en la medida en que se inscribe en las situacio-
nes actuales.
Una investigacin sobre la violencia huma-
na supone, desde el principio, una toma de
conciencia de los hechos, pero tambin, ms
all de ellos, como habra dicho Aristteles,
una bsqueda de las causas y los principios.
De lo contrario, la reflexin se queda en la
superficie de un presente en cuyas estructuras
se cristalizan las injusticias, las agresiones y las
violencias del pasado, no describiendo ms
que las situaciones de equilibrio presentes, las
situaciones de hecho, sin discernir su compo-
nente de violencia.
En el pasado, al igual que en nuestra poca,
los actos de violencia llamaron la atencin de
los hombres, que se preguntaban cules eran
su naturaleza y sus causas. Para limitarnos a
unos pocos ejemplos, veamos primero ciertos
aspectos del pensamiento de Platn. En Fe-
dn, y en otras partes de su obra, Platn pare-
ce identificar al hombre con su alma. El cuer-
po aparece como un receptculo, incluso una
prisin en que est confinada el alma para
purgar con su buena conducta las malas dispo-
siciones que causaron su encarnacin. A dife-
rencia de los dioses, cuya naturaleza es buena,
el alma humana sufre trastornos que amena-
zan constantemente con precipitarla al abis-
mo. En el mito del tiro del carruaje (Fedn,
24 6, y siguientes) se compara al alma con un
tiro dirigido por un cochero:
"Entre nosotros (nos cuenta Platn), la au-
toridad la tiene un cochero que lleva dos
caballos enganchados juntos [...] uno de
ellos es un bello y buen caballo, cuya cons-
titucin es igual que su apariencia, mien-
tras que las partes que componen al otro
animal son lo contrario de las del anterior,
como tambin es contraria su naturaleza.
En esas condiciones, en lo que a nosotros
respecta, es necesariamente una tarea dif-
cil y poco placentera la de ser cochero!"
El cochero representa la razn o la inteligen-
cia. El caballo malo es el de la desmesura, cuya
inclinacin contrara la de la inteligencia, y
que puede arrastrar al cochero y su carruaje
hacia la materia.
Por su parte, Aristteles concibe la natura-
leza humana como alma encarnada. El cuerpo
ya no es una prisin, pero toda su realidad
depende del alma que lo determina; ya no hay,
como en el caso de Platn, una violencia inicial
u original en su relacin con el cuerpo. Por el
contrario, para Aristteles la violencia consis-
te en el rcap avv o la contranaturaleza. Los
cuatro elementos que constituyen el mundo
Las sociedades contemporneas y la violencia original 199
. - %
vi
^mm, W
Escuela de tiro; un nio aprende a manipular armas de fuego en una escuela dirigida por Sid Loveless, en coronel
retirado, en Pleasant Acres Ranch. Texas, Estados Unidos. J.I>. Laionc/sygma.
200 Venant Cauchy
fsico, el fuego, el aire, el agua y la tierra, se
caracterizan por un movimiento o una tenden-
cia al movimiento hacia arriba o hacia abajo,
segn el caso. Todo movimiento contrario, del
fuego hacia abajo o de la tierra hacia arriba,
por ejemplo, es por consiguiente contra natura
o violento. Evidentemente para Aristteles se
trata de violencia en su sentido amplio. Pero el
concepto de violencia puede referirse, activa o
pasivamente, a toda fuerza o todo mvil, cuyo
movimiento o actividad contraran la tenden-
cia o la inclinacin fundamental de aquello
que es violentado. En el caso de la violencia
humana, se trata de una accin voluntaria que
contrara la voluntad expresa o tcita de la
vctima. Se puede suponer que hay violencia
cuando la integridad fsica, psquica o moral
de una persona estn en cuestin, de manera
significativa. Sin embargo, la violencia puede
consistir tambin en frenar o impedir un cam-
bio importante, que apunta a satisfacer una
tendencia o inclinacin fundamental. As
como hay movimientos violentos porque son
contra natura (nap uav), tambin existen
estados de reposo que son violentos (uivei
yap,ia , afirma Aristteles, a propsito de
la violencia en el sentido ms general del tr-
mino [Fsica, V , 6, 231, a 7]). La violencia se
inscribe en la vida humana, no como una posi-
bilidad que dimana de su naturaleza, sino
como algo que la contrara.
Recordemos por ltimo, para terminar con
estas perspectivas fragmentarias de las filoso-
fas de la Antigedad, algunos elementos de la
gran escuela postaristotlica que fue el estoi-
cismo. Las tendencias originarias de las natu-
ralezas individuales se deslizan, casi irresisti-
blemente, hacia las pasiones: deseo, amor,
odio, temor, audacia, clera, todas contrarias
al ideal de sabidura, infinitamente difcil de
lograr. La soberana de la razn o logos, su
armona con el orden del logos csmico, exige
una apata total, es decir, la supresin de las
pasiones y, por consiguiente, la supresin de
todas esas malas disposiciones que generan la
violencia.
Retengamos de esta breve ojeada a la filo-
sofa griega antigua dos elementos principales.
En primer lugar, la violencia, si bien se mani-
fiesta ms brutalmente en los gestos excesivos
o desmesurados, puede residir igualmente en
situaciones de reposo o en conjuntos relativa-
mente estables, respecto de los cuales incluso
se puede hablar superficialmente de pacifica-
cin. Por ejemplo, la relativa tranquilidad que
sucedi a las manifestaciones ruidosas y efer-
vescentes de la plaza Tiananmen de Beijing,
no significa sin embargo menos violencia. Y la
institucionalizacin, incluso la codificacin en
Europa de la trata de esclavos entre los siglos
XVII y XI X
1
, refleja sin duda una cierta esta-
bilidad que, sin embargo, procede del ejercicio
constante, y apenas discutido en los aspectos
ms fundamentalmente odiosos, de una opre-
sin violenta sin precedentes en su magnitud
en toda la historia de la humanidad. El segun-
do elemento es que la violencia humana en s,
en la medida en que llega a caracterizar de
forma significativa las relaciones entre los
hombres, es necesariamente una manifesta-
cin de la idea que nos hacemos de nosotros
mismos y de nuestra naturaleza, as como de
los orgenes y la naturaleza de la sociedad.
Indudablemente, la psicologa cientfica, la so-
ciologa y las dems ciencias humanas y socia-
les se interrogan sobre el comportamiento hu-
mano, sobre las modificaciones biolgicas,
fisiolgicas y neurolgicas que lo acompaan e
incluso lo condicionan. Sus mtodos contribu-
yen poderosamente a la interpretacin de los
hechos que atraen nuestra atencin. Miden y
formulan hiptesis y teoras que slo tienen
sentido cientfico, como ya se ha sealado rei-
teradamente, en la medida en que pueden re-
futarse. La interrogacin filosfica, por el con-
trario, es de otro orden, ms fundamental,
constituye un presupuesto de la de las otras
formas de conocimiento y tiene menos posibi-
lidades de ser reducida a un instrumento, como
ocurre con los mtodos encaminados a la for-
mulacin de modelos e hiptesis en trminos
de aspectos cuantificables y perceptibles de las
cosas y los acontecimientos que se estudian.
La filosofa como tal no aporta nada a la in-
vencin del motor de avin, ni a la creacin de
armas nucleares que pueden destruir una ciu-
dad como Hiroshima, un pas o todo el plane-
ta. Nada tiene que ver con la obtencin de
variedades de cereales ms productivas, ms
resistentes al fro o a los insectos. No explora
la complejidad del genoma humano, ni los
medios tcnicos de modificarlo en un sentido
negativo o positivo. Su interrogacin se refiere
a la naturaleza humana, a lo que debe ser la
sociedad para responder a las aspiraciones de
esta naturaleza, a las normas ticas que deben
Las sociedades contemporneas y la violencia original 201
regir todos estos medios tcnicos que multipli-
can el poder del hombre, sus capacidades
constructivas y destructivas, producto justa-
mente del progreso de la ciencia en una infini-
dad de terrenos.
El problema que la violencia plantea a la
razn es, por lo tanto, eminentemente filosfi-
co. Muchos autores se han interrogado sobre
la violencia y sus manifestaciones agresivas
desde una perspectiva a la vez cientfica y
filosfica. Konrad Lorenz, en su muy conocida
obra La agresin, historia natural del map,
habla de la agresividad como de un instinto
que contribuye a la conservacin de la vida y
de la especie. Si bien la agresividad sirvi de
criterio de seleccin "darwiniana" en la evolu-
cin de la humanidad, cabe poner en duda que
este criterio siga desempeando un papel posi-
tivo. Lorenz sostiene que, como en el caso de
las plumas del argos macho o de la cornamen-
ta del ciervo, la seleccin dentro de la especie
propicia formas de evolucin que nada tienen
que ver con su mejoramiento. As pues, la
agresividad humana (se podra decir tambin
la violencia) como criterio de seleccin en un
contexto de evolucionismo darwiniano favore-
ce el surgimiento y predominio de las "virtu-
des guerreras", que precisamente parecen po-
ner cada vez ms en peligro el porvenir mismo
de la humanidad. Sin embargo, a la hora de
sacar conclusiones, Lorenz ampla el sentido
de la palabra "agresin" a tal punto que no
encuentra actividad humana que est exenta
de ella.
En cuanto a las formas ms virulentas de la
agresin, Lorenz preconiza, al igual que Roger
Caillois
3
, mecanismos de sustitucin como el
deporte. Al tiempo que se pronuncia contra la
guerra (aparentemente, todo tipo de guerra),
propone un argumento que recuerda singular-
mente a los de Bertrand Russell de principios
de siglo: el vnculo social, dice a propsito de
las ocas, que une al grupo est en estrecha
relacin con la agresin dirigida contra los
extraos. Tambi en el caso de los seres huma-
nos, el sentimiento de constituir una unidad,
sentimiento fundamental para servir a una
causa com n, se refuerza considerablemente
ante un enemigo determinado, amenazador, al
que se puede odiar
4
. No se sabe muy bien
cmo interpretar las afirmaciones de Lorenz.
Los sentidos, a veces muy amplios y a veces
demasiado restringidos, que da a la palabra
agresin hacen difcil apreciar debidamente el
mensaje "humanitario" con que termina su
libro. Su concepcin estrecha de la filosofa
como expresin potica, le da pocas posibili-
dades de encontrar en otros mbitos una solu-
cin a los problemas que plantea.
Otros cientficos, quizs ms atentos a los
aspectos mensurables y perceptibles de los he-
chos de violencia y de agresin, tienen menos
tendencia a explicar la violencia por un instin-
to de agresividad. K..E. Moyer
5
no cree que se
hereden tendencias agresivas, aunque acepta
que la agresividad tiene un cierto valor de
adaptacin en el mundo animal, cuyo efecto
puede consistir paradjicamente en la instau-
racin de un conjunto estable de relaciones, en
cuyo marco disminuye el "nivel de agresin".
Sin embargo, al igual que Lorenz, tiende a
juzgar negativamente el valor de superviven-
cia que tiene la agresin en el mundo humano
contemporneo. En cuanto a la violencia urba-
na a la que nos referimos al principio, es la
manifestacin de una patologa que ataca a las
propias bases de la unidad y la cohesin de la
sociedad. Moyer insiste en las determinacio-
nes neurolgicas del comportamiento agresivo
del ser humano. Distingue entre las tendencias
crnicas del comportamiento, es decir, la pro-
babilidad a largo plazo de una forma de com-
portamiento y la configuracin neurolgica, o
sea, la inclinacin a un cierto tipo de compor-
tamiento en un momento preciso. La agresin
estara en funcin de dos factores, el medio y
el estado del sistema nervioso y de su interac-
cin. Hay diversos factores, como el nivel de
testosterona, el aprendizaje en determinado
medio, la hipoglicemia, las reacciones alrgi-
cas, el alcohol, los tumores cerebrales y la esti-
mulacin elctrica de ciertas partes del cere-
bro, que permiten explicar comportamientos
agresivos o violentos, pero Moyer no deja de
insistir en los determinantes culturales, y so-
bre todo, en los procesos intelectuales en que
puede fundarse ciertas formas de resistencia y
de agresin.
El hombre y los animales estn natural-
mente dotados de estructuras cerebrales y ner-
viosas capaces de reaccionar a los estmulos
externos. Para mantenerse, sobrevivir o pro-
gresar en el medio psquico y biolgico, el
animal no slo debe desear lo que le parece
agradable y conveniente, sino que tambin
debe reaccionar ante los aspectos negativos,
202 Venant Cauchy
difciles o amenazadores de los objetos y acon-
tecimientos a que se enfrenta. Estos aspectos
no se perciben como deseables. Para su super-
vivencia y su bienestar, el animal debe poder
dirigirse a los objetos de que se trate. Es por
esta razn que los filsofos de la Antigedad y
de la Edad Media consideraron necesario in-
cluir, en lo que llamaban el apetito sensitivo,
no slo una facultad volitiva, sino tambin
una facultad de enfrentamiento, que designa-
ron por su manifestacin ms aguda, la facul-
tad irascible. Se trata de una tendencia comba-
tiva, de una capacidad de agresin contra los
obstculos y los inconvenientes que parecen
impedir la satisfaccin de los deseos sensiti-
vos. Los neurlogos determinan cada vez con
mayor minuciosidad, como demuestran las in-
vestigaciones sobre el cerebro, las estructuras
cerebrales que constituyen el soporte orgnico
de esta tendencia combativa, a las que locali-
zan con diversos procedimientos de estimula-
cin elctrica o de otro tipo.
En efecto, no cabe asimilar esta tendencia
combativa, determinada principalmente por
evaluaciones instintivas, a las formas de agre-
sin y de violencia que nos interesan particu-
larmente en este contexto, es decir, la agresin
y la violencia humanas, as como no se podra
hablar legtimamente de amor, amistad, gue-
rra, paz o vida social en un sentido estricto, en
el caso de los animales. Sin duda, pueden sa-
carse conclusiones tiles de algunas analogas,
como en las fbulas; sin embargo, la violencia
humana pertenece a un orden de la conciencia
cuyas perspectivas y significado superan infi-
nitamente los lmites bastante estrechos de las
determinaciones instintivas.
Si se excluyen los comportamientos huma-
nos casi exclusivamente patolgicos, la violen-
cia humana, individual o colectiva, refleja y
pone en funcionamiento principios que rigen
el pensamiento, la sensibilidad y la accin.
Aunque pueden variar algo segn las tradicio-
nes culturales, estos principios constituyen
una vivencia ms o menos consciente para el
individuo. Se explicitan en los mitos en que se
expresa en imgenes la conciencia que tiene el
individuo de sus orgenes, su razn de ser, la
naturaleza humana y los orgenes y finalidades
de la vida en sociedad. En las sociedades tradi-
cionales, estos principios se transmiten casi de
forma ntegra de generacin en generacin; las
estructuras sociales, los roles y los tipos de
comportamiento varan muy poco o casi im-
perceptiblemente a lo largo del tiempo.
Con el desarrollo de un espritu ms crti-
co, los propios principios sern objeto de exa-
men; los comportamientos, los roles y las tc-
nicas cambian a la larga para reflejar mejor los
cambios en los principios. Precisamente, es la
violencia que se ejerce de forma consciente y
voluntaria en ese contexto la que nos interesa
aqu, no la violencia animal, ni la violencia
patolgica, que no implican la responsabilidad
de un agente humano.
A nuestro juicio, las formas ms marcadas
de violencia, de las cuales la guerra constituye
el paroxismo entre las comunidades humanas,
los diversos tipos de agresin criminal, los
comportamientos individuales o colectivos
que contribuyen al desequilibrio econmico, a
la mala distribucin de la riqueza y los pro-
ductos de la tierra, causa de pobreza, hambre y
todo tipo de miseria, todos los comportamien-
tos que atentan en diverso grado contra la
integridad fsica, psquica o moral de las per-
sonas y los grupos culturales, las formas de
represin policial o militar contrarias al uso
razonable de la libertad, dependen originaria-
mente de la forma como se concibe la natura-
leza humana, su relacin con el mundo, la
naturaleza y los orgenes de la sociedad, es
decir, de la filosofa dominante en que se apo-
ya la vida individual y colectiva.
No se puede asimilar a una disposicin a la
violencia la tendencia reactiva con que el cere-
bro humano y la sensibilidad responden a los
obstculos, las dificultades y los peligros me-
diante la audacia, el temor o la clera. Slo
hay violencia original en la medida en que la
naturaleza humana, y las formas sociales que
se edifican sobre ella, entraan desde un prin-
cipio una propensin a la violencia. sta es
precisamente la concepcin que tienen los sis-
temas filosficos ms influyentes de la poca
moderna.
Thomas Hobbes
6
rechaza enrgicamente,
desde el principio de su De cive, la definicin
aristotlica del hombre como "animal polti-
co". Ese axioma, aunque tan com nmente
aceptado, dice Hobbes, no deja de ser falso y el
error procede de una contemplacin demasia-
do a la ligera de la naturaleza humana. Por el
contrario, los hombres en estado natural estn
animados de un temor mutuo y de una volun-
tad mutua de perjudicarse los unos a los otros.
Las sociedades contemporneas y la violencia original 203
El hombre es un lobo para el hombre. En un
estado puramente natural, y antes de que los
hombres establecieran relaciones mutuas me-
diante ciertas convenciones, cada uno poda
hacer lo que le pareciera contra quien fuera y
cada uno poda poseer, usar y disfrutar de
todo lo que quisiera.
La satisfaccin de esta voluntad de perjudi-
car y de apropiarse de todo tiene, sin embargo,
grandes peligros para la vida individual y la
integridad fsica y moral. En efecto, nadie tie-
ne tanto poder como para estar salvo de la
coalicin de varios otros. A fin de asegurarse
el disfrute de una parte de los bienes de la
tierra y de protegerse de la violencia de los
dems, la razn exige que cada uno renuncie a
las ambiciones naturales para reconocer a los
dems, mediante un pacto o un contrato mu-
tuamente consentido, el acceso a una parte
razonable. En tal contexto, se tratar de inves-
tir a alguien de la autoridad suprema y el
poder que le permitan vigilar la observancia
de las clusulas del contrato y reprimir las
violaciones. La vida social ya no se concibe
como resultado de la inclinacin fundamental
del ser humano a desarrollar sus facultades
para acceder a una plena madurez, sino como
una especie de mal menor al que hay que
resignarse a falta de otra cosa. Cada individuo
preferira ser dueo de todo, dominarlo todo,
disfrutar de todo, pero la satisfaccin de estos
instintos naturales slo puede llevar a la cats-
trofe individual. Entonces, el individuo acepta
autolimitarse. Se integra en la sociedad, suscri-
be el contrato social, no para ser plenamente
humano mediante la realizacin de sus ms
altas posibilidades, sino para disfrutar con se-
guridad de parte de las ventajas que la violen-
cia ajena nos impide gozar en su totalidad.
Concebida desde esta perspectiva, la sociedad
no puede menos que ser represiva, oponerse al
resurgimiento de las tendencias naturales de
los ciudadanos a expoliar a los otros y, sobre
todo, a las veleidades de dominio de las otras
naciones.
Este mismo esquema conceptual se repite
en distinto grado en los escritos de buen n -
mero de tericos modernos de los orgenes de
la sociedad. La explicacin de Freud sobre los
orgenes de la religin y la sociedad retoma
con mayor riqueza de imgenes la teora de
Hobbes. Los hermanos, excluidos de la horda
primitiva por un padre tirnico a quien detes-
tan por imponerles una serie de privaciones,
pero que, al mismo tiempo, aman y admiran,
se unen contra l. Lo asesinan y sufren por ello
un sentimiento de culpa. Se lo comen para
adquirir las cualidades que admiraban en l.
Sin embargo, reconocen tambin que ninguno
de ellos debe en adelante apropiarse de todo,
como lo haba hecho el padre. Es entonces,
mediante una renuncia mutua como en el caso
de Hobbes, que se instaura la vida social y
cada hermano garantiza la vida de los otros,
comprometindose a no hacerles sufrir la suer-
te del padre. La vida social aparece as como el
resultado de una renuncia a una situacin na-
tural inicial e instintiva, pero incompatible
con la vida en com n. Aunque de una forma
ms radical que en el caso de Hobbes, tambin
aqu la propensin a la violencia est inscrita
en el fundamento mismo de la naturaleza hu-
mana. La sociedad parece entonces indispen-
sable para la seguridad de los individuos, pero
tambin contrara en cierta medida las tenden-
cias que caracterizan sus relaciones con el me-
dio fsico y humano en el estado de naturaleza
que precede a la vida en sociedad.
Podramos incluir en este grupo a filsofos
tan diferentes como Betrand Russell y Henri
Bergson, Jean-Paul Sartre y Maurice Merleau-
Ponty. Habermas
8
hablaba recientemente de
la violencia disciplinaria que domina la mo-
dernidad, debido al hecho de que la mirada
penetrante del investigador en ciencias huma-
nas puede perfectamente ocupar el lugar cen-
tral en la estructura panptica, desde el cual se
puede ver todo sin ser visto. Cabe preguntarse
si este lugar de privilegio que tiene la violencia
humana en el pensamiento moderno no sera
consecuencia de un ocultamiento inicial, de
una negacin del otro. Sin otro ni otros, no
hay sociedad. No es sta la dificultad deter-
minante e ineluctable a la que debe enfrentar-
se Descartes? El cogito, que toma como punto
de partida de su filosofa, es una cascara vacia-
da de todo contenido por el dubito, y el yo que
de ella se desprende no est situado en un
contexto fsico o social. Por el contrario, la
condicin del otro que est oculta, slo se
reencuentra mediante un rodeo aleatorio.
Puesto que nos resulta difcil concebir lo social
de otra forma que no sea una emanacin del
yo y de sus intereses, no es sorprendente que
las relaciones con los otros estn marcadas por
la incomprensin y la violencia.
204
Venan! Cauchy
Sin embargo, el ser humano es esencial-
mente social y, si los otros nos son dados, al
mismo tiempo que nosotros mismos, en la
percepcin inicial de las cosas, la violencia
humana no puede concebirse como original,
como tampoco puede concebirse as el mal
moral. La violencia forma parte de la desme-
sura culpable de la que somos capaces en nues-
tra progresin personal y colectiva hacia la
madurez humana. Por el contrario, nuestras
sociedades contemporneas y las constitucio-
nes y leyes que las rigen son, en gran medida,
consecuencia de concepciones de la naturaleza
humana y la sociedad, que reconocen un papel
muy importante a la violencia, mediante la
afirmacin inicial demasiado exclusiva del yo
y el ocultamiento del otro y, por ende, de la
integridad de lo social.
Traducido del francs
Notas
1. Vase Louis Sala-Molins, Le
Code Noir ou Le Calvaire de
Canaan, Paris, PUF, 2a. edicin,
1988.
2. Konrad Lorenz, L'Agression,
une histoire naturelle du mal,
traducida del alemn por Vilma
Fritisch, Nouvelle bibliotque
scientifique. Pars, Flammarion,
1969.
3. Roger Caillois, L'Homme et le
sacr, pgs. 215 a 223. Lorenz,
ibid., pgs. 295 y 296.
4 . Lorenz, ibid., pg. 300. Para B.
Russell, vase Authority and the
Individual, Londres, Unwin, 1965,
pgs. 17 y 34 . Para ms detalles
vase el artculo "Trois points de
vue sur la paix", en Conceptions
de la paix dans l'histoire de la
philosophie, editado por Venant
Cauchy. Montreal, Ediciones
Montmorency, 1987, pgs. 107 a
118.
5. K..E. Moyer, Violence and
agression, Nueva York, Paragon
House Publishers, 1987.
6. T. Hobbes, Le Citoyen ou les
Fondements de la politique
(traduccin de Samuel Sorbiere,
Editorial de S. Goyard-Fabre,
Paris, Flammarion, 1982).
7. S. Freud, Totem and Taboo IV.
5 (Nueva York, The Modem
Library, 1938).
8. Jrgen Habermas. Le Discours
philosophique de la modernit
(traducido por Christian
Bouchindhomme y Reiner
Rochlitz). Paris, Gallimard, 1985.
Historia d e la violencia:
el homicidio y el suicidio
a travs d e la historia
Jean-Claude Chesnais
La mayor parte de las polmicas sobre la vio-
lencia son debidas a un uso inapropiado de los
trminos. Mientras que las nociones de crimi-
nalidad y delincuencia tienen un contenido
jurdico y penal concreto, la violencia y, ms
an, el "sentimiento de inseguridad", expre-
siones que se utilizan an con ms frecuencia,
sobre todo en la terminologa pblica y polti-
ca actual, apenas lo tienen, o no lo tienen en
absoluto.
Violencias en
plural. El ser
y el tener
En el discurso contempo-
rneo cabe distinguir tres
definiciones implcitas de
la violencia, que se interca-
lan constantemente. Desde
la ms especializada hasta
la ms general, la clasifica-
cin sera la siguiente:
Jean-Claude Chesnais es Director de
Investigacin del Instituto de Estudios
Demogrficos (I NED) , 27 rue du Com-
mandeur, Paris 75675, Cedex 14,
Francia, y profesor en la Escuela Poli-
tcnica, Pars. Es autor de varias obras,
entre las cuales figura Histoire de la
violence (1981) y La revanche du Tiers-
Monde (1987).
El ncleo central, el pri-
mer crculo: la violencia fsica, con gran dife-
rencia la ms grave, ya que puede provocar
la muerte del ser humano. Es el atentado
directo, fsico, contra la persona, cuya vida,
salud, integridad fsica o libertad individual
corren peligro. Es una definicin operativa,
ya que hace intervenir al polica, al juez y al
mdico, pone en entredicho el orden social,
a travs de sus reglas elementales, en lo que
tiene de ms vital y atae al ser humano, en
su condicin misma de ser humano. As
pues, no es sorprendente que, en las nomen-
claturas de Interpol o de la Organizacin
Mundial de la Salud (en su clasificacin in-
ternacional de enfermedades, traumatismos
y causas de fallecimiento), la violencia se
entienda en esa acepcin.
Entorno al primer crculo hay un segundo,
ms extensible: la violencia econmica, que
comprende todos los atentados contra los
bienes, en su creciente y casi infinita diver-
sidad. Esta nocin se diferencia netamen-
te de la violencia fsica,
pero la opinin pblica
de Occidente cada vez
percibe con menos clari-
dad la diferencia. Nuestros
contemporneos sienten
una atraccin secreta por
la propiedad y cada vez
son menos capaces de
separar lo que son de lo
que tienen; tanto se identi-
fican con su patrimonio,
sus bienes, que a veces
reaccionan a un ataque
contra estos ltimos con la
misma viveza que si se tra-
tase de un atentado fsico.
Por ltimo, el tercer y ltimo crculo, cuyos
lmites se extienden hasta el infinito, la vio-
lencia moral (o simblica). Nocin de moda,
cuyo contenido es altamente subjetivo y se
refiere, de hecho, al viejo concepto de la
autoridad. Hablar de violencia en este senti-
do es un abuso del lenguaje, propio de cier-
tos intelectuales occidentales, que viven de-
masiado confortablemente como para cono-
cer el oscuro mundo de la miseria y el
crimen. Cuando dos individuos X e Y coin-
RICS 132/Junio 1992
206 Jean-Claude Chesnais
ciden, uno puede tratar de dominar al otro
por la seduccin o la conviccin, y podra
hablarse de violencia si ello no significara
confundirla con la vida misma e, implcita-
mente, fijarse como universo de referencia
un mundo completamente asptico del que
se habra extirpado toda angustia, toda in-
certidumbre y quiz tambin todo cambio
(por ser anxigeno). Hablar de violencia en
las condiciones modernas de vida es confun-
dir, en plena ambigedad, reglamentacin y
opresin, organizacin y agresin.
En consecuencia, nos ha parecido que slo
la primera definicin mereca nuestra aten-
cin. No slo porque es conforme con la eti-
mologa, sino tambin porque se basa a la vez
en fundamentos tericos serios (el cdigo pe-
nal) y en prcticas internacionales reconocidas
y slidamente arraigadas en los medios profe-
sionales interesados en el fenmeno, trtese de
policas o de mdicos. As, la violencia no
tiene el significado que se le da com nmente y
se sita, indiscutiblemente, en la cumbre de la
jerarqua de las infracciones contra las perso-
nas, ya que las amenaza en lo que ms apre-
cian: la vida, la salud, la libertad.
Cmo han evolucionado, en el curso de la
historia, los comportamientos frente a la vida,
medidos con arreglo a las estadsticas de homi-
cidios y de suicidios?
En trminos generales, el ndice de suici-
dios tiende a aumentar paralelamente a las
diversas etapas del desarrollo social y econ-
mico, mientras que el ndice de homicidios
sigue la tendencia contraria. En las sociedades
con un alto nivel educativo, la frecuencia de
los suicidios es elevada y la de homicidios es
baja, mientras que en las sociedades tradicio-
nales, donde predomina el analfabetismo, la
tendencia se invierte: el asesinato es frecuente
y los casos de suicidio poco numerosos. Las
comparaciones internacionales confirman los
resultados del anlisis histrico: en las socie-
dades muy estructuradas, donde los deberes y
los reglamentos estn codificados estrictamen-
te, la proporcin de suicidios/homicidios es
elevada, mientras que en las sociedades poco
adelantadas ocurre lo contrario.
Tendencias del homicidio
En los pases desarrollados de nuestros das, la
muerte causada voluntariamente por otra per-
sona es un suceso poco frecuente. La nica
excepcin la constituyen los Estados Unidos y,
en menor medida, desde hace algunos aos, la
Unin Sovitica...
Comparaciones internacionales
Dejando aparte el caso muy especial de los
Estados Unidos, cuyo rasgo caracterstico es
un ndice de mortalidad por homicidio casi
diez veces superior a la media de los dems
pases occidentales, el ndice anual de mortali-
dad por homicidio en Occidente es hoy de 1
muerto por cada 100.000 habitantes, aproxi-
madamente. Durante los dos ltimos siglos se
ha registrado un proceso de convergencia en-
tre los pases del noroeste de Europa, situados
en el vrtice de la modernizacin industrial, y
los pases agrcolas del sur y el este del conti-
nente. En Italia, por ejemplo, hace un siglo
(hacia 1890), los delitos de sangre causaban
1.500 muertes al ao, o sea 5 por cada 100.000
personas; hacia 1930, este ndice se haba re-
ducido a la mitad, y posteriormente ha segui-
do disminuyendo hasta alcanzar un mnimo
del 1 por 100.000 en los aos sesenta. En este
gran movimiento histrico a la baja slo se
distinguen dos excepciones: los puntos altos
que siguieron al trmino de las dos guerras
mundiales (ajustes de cuentas, venganzas, de-
puraciones, etc.). En la mayora de las socieda-
des europeas, la evolucin es anloga: de un
decenio al siguiente, hasta mediados del siglo
actual, el ndice de homicidios ha tendido a
bajar. As, por ejemplo, hacia 1860-1880, en
Sucia y en Inglaterra la cifra de mortalidad
por homicidio era del orden de 2 por cada
100.000 habitantes; en los decenios siguientes,
se redujo a menos de 1 por 100.000.
No obstante, en numerosos pases occiden-
tales la tendencia se invirti a partir de media-
dos los aos sesenta: factores como la descom-
posicin del tejido social urbano, la quiebra de
las estructuras familiares o el crecimiento del
consumo de estupefacientes y el desempleo,
sobre todo entre las minoras ms desasistidas
(en particular, los inmigrantes), pueden expli-
car esta inversin de la tendencia. En los Esta-
dos Unidos, el contraste entre las dos ltimas
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 207
Funerales de las siele mujeres que se inmolaron con fuego en 1986 en una playa de Japn, despus de la muerte de
su maestro espiritual, Seiji Miyamoto, lder de la secta de los Michinotomo o "Amigos de la verda". Focus/Si
P
a
dcadas y las precedentes es an ms marcado;
ello se debe a que la incidencia de los factores
indicados podra ser ms profunda, sobre todo
entre los negros, que son las principales vcti-
mas de los homicidios. Pero incluso en los
Estados Unidos, los delitos contra la propie-
dad (robos, atracos, estafas, etc.) han aumenta-
do mucho ms deprisa que los delitos contra
las personas (asesinatos, violaciones, heridas y
contusiones, etc.). Con la excepcin de algunos
barrios peligrosos, este pas es, en realidad,
ms seguro y ms respetuoso de la ley de lo
que se cree com nmente. Las comparaciones
internacionales son tiles a este respecto.
En El Salvador, por ejemplo, el ndice de
homicidios se aproxima regularmente a 30 por
cada 100.000 habitantes. Hacia 1970, en Tai-
landia y Filipinas era del orden de 20 y, en
Mxico y Colombia, de 15. En las regiones que
producen y venden droga, la incidencia es a n
mayor: entre los adultos jvenes de sexo mas-
culino, el asesinato es la causa principal de los
fallecimientos. Este fenmeno se registra en
varias regiones del Per, Ecuador, Bolivia y
Colombia.
Tanto si corresponde a la administracin
judicial (tribunales), como a la administracin
sanitaria (cuerpo mdico), la estadstica de in-
fanticidios arroja cifras similares. Los ndices
de infanticidios registrado disminuyen clara-
mente; en los pases- desarrollado son, por lo
general, inferiores a 10 por cada 100.000 nios
de menos de 1 ao de edad. El caso de Francia
es interesante a este respecto: durante la se-
gunda mitad del siglo XI X, el n mero de deli-
tos de infanticidio se situaba habitualmente en
torno a 15-20 casos por cada 100.000; no obs-
tante, Francia era el pas de fecundidad ms
baja del mundo (en 1850, el promedio de hijos
por cada mujer era de 3,5 solamente, cuando
en casi todos los dems pases era de 5 o 6). En
consecuencia, la proporcin de embarazos in-
208 Jean-Claude Chesnais
voluntarios tena que ser ms baja que en nin-
gn otro lugar. El ndice de infanticidios en
Francia disminuy regularmente hasta alcan-
zar el nivel de 1 por 100.000 en los aos
setenta. As, incluso en este caso particular,
caracterizado por la precocidad de la contra-
cepcin (el infanticidio corresponde a menudo
a la eliminacin de los hijos no deseados), la
baja registrada es muy considerable. Y , sin
embargo, hay razones sobradas para suponer
que las cifras la minimizan, ya que en las
sociedades rurales de antao, muchos infanti-
cidios pasaban inadvertidos y, por consiguien-
te, no se registraban como tales, sino que se
disimulaban bajo la denominacin de "muer-
tes accidentales" (por asfixia o ahogamiento,
las ms de las veces).
Costumbres de nuestros antepasados
Las sociedades aldeanas antiguas practicaban
menos la violencia simblica que la violencia
sanguinaria; la vida era dura, la subsistencia
precaria. En ellas, la nica forma de represin
era la vengaza privada, la nica regla la ley de
Talin, aplicada con la ms fra brutalidad. La
ley era inexistente o careca de fuerza ejecuto-
ria; las palabras eran speras, las rivalidades
tenaces, con frecuencia sangrientas, a veces
mortales. Prcticamente no haba ningn sus-
tituto a la violencia. Los testimonios de estas
rudas costumbre abundan: basta con ver las
pelculas de entre guerras, las actas de los de-
bates parlamentarios o las polmicas polticas
en la prensa hasta mediados de siglo, para
darse cuenta de la medida en que el propio
lenguaje se ha suavizado; los trminos son
ahora menos crudos, ms eufemsticos, los en-
frentamientos son menos virulentos.
En los pases desarrollados, las penas cor-
porales estn excluidas de la enseanza. Algo
lgico, piensa uno! Y, sin embargo, antes se
crea que la palmeta era el instrumento ms
necesario del maestro de escuela. Los viejos
principios de la pedagoga clerical de antao
estaban claros: haba que domear al demonio
que sugiere al nio las "malas costumbres",
domesticar al diablo que todos llevamos den-
tro... Desde hace tiempo, el derecho a corregir
del pater familias es objeto de contestacin;
los suecos, descendiente de los temibles vikin-
gos, han votado incluso una ley que prohibe
abofetear a los hijos.
Si bien el sentimiento de inseguridad a n
existe, no se trata de la misma clase de insegu-
ridad. Ya no recorren nuestros caminos rura-
les ejrcitos de pedigeos. Quin se refugia-
ra hoy, para escapar a los pillajes y a las
matanzas, en el stano o en el granero, como
los aldeanos en la Edad Media, que se atrin-
cheraban detrs de las murallas o huan a los
montes? Quin debe luchar todava para de-
fender su propiedad? Todo esto pertenece al
pasado: hoy hay un registro de la propiedad y
actas notariales.
Como todos los cambios estructurales, s-
tos fueron lentos, pero profundos, y penetra-
ron poco a poco en todos los pases y en todas
las capas sociales. Empezaron con las costum-
bres para acabar en el lenguaje.
La suavidad es cada vez ms el rasgo dis-
tintivo de los primeros contactos del ser hu-
mano con el mundo. El parto sin dolor adquie-
re ms y ms adeptos, la moda de la lactancia
materna regresa con fuerza; apenas se dan ca-
sos, en Europa, de hijos dados a criar a extra-
os, expuestos o abandonados, condenados de
antemano. Hace ya mucho tiempo que no se
ven bandas de nios errabundos, salvajes,
hurfanos que nadie quera, siempre dispues-
tos a la violencia. El mendigo de las calles ha
dejado de ser un tipo social, para convertirse
solamente en un personaje literario. Nunca se
ha respetado tanto a los nios, nunca ha sido
tan intensa la preocupacin de los padres por
la educacin de los hijos. El menor gesto se
mide, se sospesa. En la intimidad familiar, los
nios, hoy escasos, son objeto de todos los
cuidados y mimos. La propia sociedad no se
queda a la zaga: desde que nace hasta que
muere, la persona es seguida, rodeada y prote-
gida. Aparte de algunos hechos de crnica ne-
gra sobre los que se concentran los noticiarios
de actualidad, predomina la solicitud discreta,
cotidiana, permanente.
Y quieren hacernos creer que nuestra po-
ca est a punto de sucumbir a la barbarie?
Hemos olvidado que las civilizaciones ms
conocidas practicaron ritos sangrientos, frente
a los cuales nuestra sensibilidad se estremece
de horror? Desde los albores de la humanidad
se practicaron sacrificios humanos por toda
clase de motivos: econmicos, mgicos o reli-
giosos. Los dioses, se cree, estn sedientos;
para aplacar su clera (o para redimirse de los
pecados) se les inmolaba, peridicamente, a
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 209
alguien de la propia tribu; para asegurar la
fertilidad del suelo, se empapaba en sangre.
"Los monumentos ms bellos y ms impre-
sionantes de la historia -escribe Gaston Bout-
houl-, los templos de mrmol que se asoman
al mar desde los promontorios, el Partenn y
su Atenea criselefantina, el templo de Salo-
mn, cuyos resto eran de cedro y oro, en reali-
dad no eran ms que mataderos. Cuanto ms
temido era el dios, ms clebre era su santua-
rio y ms copiosa corra la sangre. Entre todos
los sacrificios sangrientos, el ms impresio-
nante es, sin duda alguna, el de los individuos
de la propia especie"
1
.
Nuestra violencia existe, indudablemente;
pero en nada se puede comparar a la violencia
antigua, feudal o incluso clsica. Y, sin embar-
go, el miedo est presente, irracional, manteni-
do por el sensacionalismo de los medios de co-
municacin.
En el contexto del mundo industrializado,
los Estados Unidos destacan por una frecuen-
cia absolutamente excepcional de los casos de
violencia; el caso de la Unin Sovitica, donde
el nmero de homicidios ha aumentado sensi-
blemente en los aos ochenta (aunque sigue
siendo casi dos veces menor que en los Esta-
dos Unidos), parece obedecer en gran parte a
razones coyunturales, como la agravacin de
la penuria alimentaria y la desorganizacin del
Estado. Cules pueden ser las razones de la
peculiaridad estadounidense?
La gran fiebre americana
Los Estados Unidos son vctimas de una crisis
real de violencia: el nmero de personas asesi-
nadas en ese pas pas de 8.000 al ao en la
dcada de los cincuenta, a ms de 20.000 a
mediados de los setenta (despus no ha varia-
do mucho). El fenmeno afecta sobre todo a la
poblacin negra. Pero, si bien la poblacin de
color es ms violenta, tambin es una vctima
ms frecuente de la violencia. El peligro de
morir asesinado es seis veces mayor entre la
poblacin negra que entre la blanca, la cual, a
su vez, est cinco veces ms expuesta a este
peligro que la poblacin europea. La crimina-
lidad violenta es ms letal hoy da que en el
momento lgido de la depresin econmica de
los aos treinta.
N mero de muertos por homicidio
en los Estados Unidos
Ao
1940
195 0
1960
1970
1974
1980
1985
1987
Total
8.329
7.942
8.464
16.848
21.465
23.967
19.628
20.812
N o blancos
4.556
4.404
4.478
9.045
10.817
10.607
8.625
9.862
El viraje decisivo se produce a comienzos
de los aos sesenta, y es brutal. Entre 1960 y
1972, el ndice de homicidios se multiplica por
dos. El triste rcord del ao 1933 se supera dos
aos ms tarde. Y, sin embargo, los Estados
Unidos son el pas ms afectado por la gran
crisis econmica (trece millones de desemplea-
dos, o sea el 25 % de la poblacin civil activa
en 1933); las consecuencias son terribles, mi-
llones de familias se ven en la miseria de la
noche a la maana; las quiebras se suceden en
cadena; la pirmide social se resquebraja; de-
cenas de miles de emigrantes o hijos de emi-
grantes, muy apegado al modelo de xito so-
cial americano, se quedan arruinados; es el
desclasamiento, cruel e inevitable. Proliferan
los suicidios y los homicidios; los Estados Uni-
dos se recuperarn muy lentamente de la prue-
ba, con la reactivacin econmica mundial y
la experiencia social del New Deal.
Hacia 1960, la sociedad estadounidense
bascula. A la poca de optimismo conquista-
dor, caracterizada por una serie de epopeyas
sucesivas (New Deal, victoria de los aliados,
auge econmico de la posguerra) sigue otra de
desencanto. El progreso econmico no ha res-
pondido a todas las esperanzas depositadas en
l, no ha aportado un "suplemento espiritual".
Uno tras otro caen todos los indicadores socia-
les, casi simultneamente. La moral puritana
cede terreno; la sexualidad prematrimonial se
convierte en la regla; la propia sexualidad ex-
tramatrimonial pierde su carcter excepcional
y, sobre todo, su significado social cambia pro-
fundamente. El adulterio, que en algunos Esta-
dos es sancionado con las ms severas penas,
no se considera ya un delito, sino apenas una
falta, un mero incidente. La fecundidad se
210 Jean-Claude Chesnais
desploma. Las familias americanas, que hasta
fines de los aos cincuenta se componan con
frecuencia de tres o cuatro hijos, arrojan ahora
un promedio de dos. El divorcio, en lento
crecimiento durante decenios, cobra un auge
sin precedentes, hasta el punto de que ms de
un tercio de los matrimonios concertados hoy
podran acabar en divorcio. El aislamiento
matrimonial adquiere dimensiones de verda-
dero fenmeno social, el n mero de parejas
aisladas aumenta sin cesar. Los grandes pro-
yectos sociales, demasiado ambiciosos, de eli-
minacin de la pobreza, reabsorcin de los
guetos y asimilacin de las minoras no dan,
en todos los casos, los resultados, previstos. El
modelo americano tropieza con los problemas
urbanos. A la gran fe mesinica, conquistado-
ra, sucede el repliegue individualista y escpti-
co; la guerra del Vietnamcontribuye, por su
parte, a resquebrajar las certidumbres y sem-
brar la duda en las buenas conciencias. La
crisis moral es grave.
La violencia se manifiesta en primer lugar
en el seno de las poblaciones de color; es ms
intrarracial que interracial. Casi la mitad de
las personas detenidas por asesinato son ne-
gras, aunque la poblacin negra no representa
ms del 10 % de la poblacin estadounidense.
Segn las estadsticas de Estados con una nu-
merosa poblacin de origen hispnico, a fina-
les de los aos ochenta el n mero de vctimas
de asesinatos entre la poblacin de este origen
era del orden de 3.000 personas al ao; el
ndice es dos veces menor que el correspon-
diente a la poblacin negra, pero tres veces
superior al de las dos otras categoras de po-
blacin (blancos y asiticos).
El pronunciado aumento de la venta de
armas (desde comienzos de los aos sesenta)
ha influido mucho, ciertamente, en esta fiebre
americana y en el hecho, aparentemente inex-
plicable, de que la violencia de los aos setenta
sea ms mortfera que la de los aos treinta. Es
dudoso que los ciudadano estadounidenses ac-
tuales sean ms peligrosos que los de los aos
treinta. Lo que s son, quiz, es ms egostas,
menos solidarios. Y , sobre todo, estn mejor
armados. La legislacin vigente respecto de la
compra, la posesin y el empleo de armas de
fuego es notoriamente insuficiente. El gun con-
trol no es ms que un lema para las campaas
electorales, sin peso frente al culto a la pistola,
parte integrante de la cultura nacional. En los
Estados Unidos, muchos no conciben la liber-
tad individual sin una buena panoplia de ar-
mas en casa. Ningn gobernante se ha atrevi-
do a abordar directamente este problema can-
dente. Para los americanos, "el arma es una
obra de arte, una joya, una fuente de poder y
un smbolo de virilidad. Nada merece ms res-
peto"
2
.
Esta evolucin sociotcnica ha multiplica-
do ciertamente la incidencia de la crisis moral
(que se refleja en la agravacin de la toxicoma-
na entre las poblaciones marginadas y, en
particular, la minora negra, mal integrada,
encerrada en sus guetos) que sufre el pas. Esto
explica, en gran parte, la brusca aparicin de
la supercriminalidad violenta en el pas. En
efecto, se ha demostrado que el homicidio
tiende a aumentar paralelamente a la densidad
de armas por habitante; en trminos generales,
en los diversos Estados de Norteamrica,
cuanto mayor es la proporcin de poseedores
de armas de fuego (y por consiguiente, menos
restrictivas son las leyes vigentes), ms eleva-
do ser el ndice de homicidios.
As pues, el caso extremo de los Estados
Unidos presenta la ventaja de poner de mani-
fiesto los riesgos inherentes a un exceso de
liberalismo en el control social de los compor-
tamientos individuales. La tradicin de la ac-
cin directa, de la justicia inmediata por las
armas, est an viva. Basta, a veces, un peque-
o altercado entre amigos, amantes o cnyuges
-ya que la violencia es, ante todo, familiar-
para que uno de los protagonistas eche mano a
un arma y abra fuego; la mayor parte de los
asesinatos son impulsivos.
La criminalidad familiar
La familia es un espacio paradjico. Centro de
afecto y refugio contra la adversidad, la fami-
lia es tambin la fuente principal de la violen-
cia, el nico lugar donde cada uno descubre su
propio semblante, sin afeites ni disimulos. En
este mbito, la violencia es intensa, ms que
en cualquier otro medio. Pero la violencia en-
tre los miembros de una familia es algo de lo
que no suele hablarse, algo secreto y vergon-
zante. Por su propia naturaleza, queda al mar-
gen del conocimiento pblico; sus nicos testi-
gos son los miembros de la familia. La existen-
cia de vnculos de sangre induce a guardar
silencio, tanto por afn de preservar la propia
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 211
imagen, como por miedo a las represalias. Slo
se detectan las violencias manifiestas, es decir,
las ms atroces y visibles (descubrimiento de
un cadver, seales de golpes). En definitiva,
la familia se ha convertido en el ltimo refugio
de los instintos; es, a la vez, el lugar ms
afectuoso y el ms violento. Pero esta paradoja
de la familia slo es aparente. La familia es la
nica entidad cuyos comportamientos no es-
tn codificados. Es, en cierto modo, el nico
lugar donde subsiste el estado natural. En el
marco familiar todo est permitido, con una
sola excepcin, los abusos sexuales, objeto de
severa reprobacin: en todas las sociedades, el
incesto suscita horror. Leyes y reglamentos
han invadido las empresas, las administracio-
nes, las casas e incluso la calle, en suma, todos
los compartimentos de la vida social, hasta sus
ltimos recodos. Queda la fortaleza final, el
lugar inviolable: el domicilio personal. Este
mundo aparte vive segn normas propias, no
escritas. Una de ellas, la ms com nmente
admitida, es el derecho de injerencia y de co-
rreccin recprocas.
Es en el mbito familiar o, ms general-
mente, en el crculo de los allegados, donde se
recluan la mayora de los asesinos. Todos los
lectores de novelas policacas lo saben. Es un
hecho ancestral, universal. En trminos gene-
rales, se calcula que de un cuarto a un tercio de
todos los homicidios son asesinatos domsti-
cos, consistentes en la muerte de un miembro
de la familia, causada por otro miembro. Se-
gn ciertos estudios, en los Estados Unidos
una pareja de cada seis tiene un altercado
fsico por lo menos una vez al ao, que va
desde arrojarse objetos al empleo de un cuchi-
llo o un arma de fuego
3
.
Hay ms peligro de resultar muerto en el
seno del grupo familiar que en ningn otro
grupo social, salvo quiz el ejrcito o la poli-
ca. El crimen familiar es el que peor se cono-
ce, sin duda el que menos se registra, pero es el
ms com n. La leccin es desconcertante, pero
clara: si, por la propia seguridad, conviene
desconfiar de alguien, este alguien son ante
todo los miembros de la familia, no el desco-
nocido que pasa por la calle.
Historia del duelo
Ms all de la violencia prohibida hay una
violencia permitida, a veces incluso celebrada.
Es la violencia ritual, legal, la de los duelos o
las ejecuciones judiciales.
El duelo es una costumbre particular: es la
institucin simblica por excelencia de las cla-
ses dirigentes de los siglos pasados. La opinin
atribua una importancia puntillosa al cdigo
del honor; como en los mejores tiempos feuda-
les, toda afrenta (o todo acto considerado
como tal) se lavaba con sangre. Suicidio o
asesinato? Nada de eso: el duelo queda al mar-
gen de las categoras contemporneas. Corres-
ponde a otra tica, la de la venganza privada, y
tambin a otra mstica, la de la verdad de las
armas.
Durante siglos, la violencia fue el medio
preferido de zanjar las diferencias o los con-
flictos individuales... Nuestros antepasados lo
juzgaban todo por las armas, su jerarqua era
la de la fuerza. Las milicias y los nobles vene-
raban a quienes sobresalan en el duelo.
Hacia 1830 en Francia, por ejemplo, el
duelo causaba de 20 a 30 muertes al ao en la
sociedad civil, ms o menos. Aunque prohibi-
da despus del edicto de Richelieu, de 1626,
esta institucin sanguinaria no haba desapa-
recido todava. La tradicin resista, aprove-
chando un nuevo vaco legislativo. Y es que el
duelo, en efecto, no estaba incluido en el cdi-
go penal. Jurdicamente, no exista. Los pro-
pios magistrados, a menudo descendientes de
noble linaje, prisioneros de los prejuicios rei-
nantes, dudaban en atribuir al duelo la condi-
cin de homicidio, como si se tratase de un
modo distinto de derramar sangre.
En la misma poca, la sociedad militar
consideraba an de buen tono el duelo. Fcil-
mente se concertaba un duelo por cualquier
cuestin de honor, e incluso a veces por un
simple reto. En el ejrcito francs, el ms mo-
derno del mundo, el mismo que unos aos
antes haba hecho temblar a toda Europa, el
duelo sobreviva; los ritos no se abandonan
aunque sean de otra poca. El espritu caballe-
resco, siempre dispuesto a vengar las afrentas,
no haba muerto. Las cuentas se ajustaban en
privado, sobre un verde prado. El recurso a los
tribunales tard en incorporarse a las costum-
bres. De 1819a 1826 fallecieron por esta causa
ms de ochocientos miembros de las fuerzas
armadas.
212 Jean-Claude Chesnais
El mal d e la aristocraciaeuropea
Al final del siglo XI X, el duelo es una tradi-
cin bien viva an entre los aristcratas. Po-
cos pases se haban librado totalmente, entre
ellos Inglaterra y Suiza.
En Suiza, donde hay tantos cdigos como
cantones, el duelo es, sin embargo, casi desco-
nocido en todo el pas. Desde mediados del
siglo X I X se prohibi severamente; en la so-
ciedad helvtica, famosa por su carcter prag-
mtico y profundamente democrtico, el due-
lo se consider pronto un anacronismo, un uso
pasado de moda.
En Inglatera, la revolucin de las costum-
bres fue an ms radical. En este pas, donde
los duelos haban estado muy en boga, en la
poca de que hablamos la prctica haba desa-
parecido por completo. Por lo dems, era el
nico pas donde ocurri esto. En 1817, se
decret la ilegalidad del duelo, asimilndolo al
homicidio, voluntario y premeditado, y san-
cionndolo en consecuencia. Alguno decenios
ms tarde, no hacan falta ya leyes que lo
prohibieran; el temperamento britnico, auto-
disciplinado, lo haba repudiado enrgica-
mente.
Es tambin en la segunda mitad del siglo
XI X cuando desaparece el duelo en los pases
de la Europa nrdica. La ley sueca era espe-
cialmente severa a este respecto. Segn el cdi-
go penal de 1864, todo duelo seguido de muer-
te era sancionado con una pena de seis a diez
aos de trabajos forzados; los testigos eran
encarcelados. En los pases anglosajones de
ultramar, por su parte, el duelo no ocupa ms
que un lugar residual en la historia de la vio-
lencia en el siglo XI X. Desde las primeras
dcadas de su existencia, los Estados Unidos
desplegaron un esfuerzo considerable para su-
primir el duelo, cosa que consiguieron sin gran
dificultad.
Bien distinta era la situacin en algunos
pases del Viejo Continente. Los irreductibles
era cuatro: Rusia, Italia, Alemania y Espaa.
Siniestro cuarteto. Todos ellos sufriran, en el
siglo siguiente, las dictaduras ms trgicas de
su historia. Este empeo en mantener institu-
ciones superadas revela la impotencia y el des-
fase de sus clases dirigentes. Semejante estado
de espritu dejaba el campo libre a excesos de
todo orden y anunciaba las tragedias futuras.
Finalmente, en los albores del nuevo siglo y
con las notables excepciones indicadas, el due-
lo no es ms que una prctica moribunda.
En Italia sobrevivi hasta finales de los
aos veinte; en esta poca, su supervivencia se
deba sobre todo a caso de honor familiar (se
retaba a duelo al amante de la mujer, o se
vengaba el honor perdido de la hermana). El
caso de Espaa es anlogo.
En Alemania, la supervivencia del duelo
entre las dos guerras es debido principalmente
al aislamiento del mundo estudiantil. Pero el
rgimen nazi provoc tambin una vuelta a la
ideologa blica. Aunque ilegal y superada, la
tradicin se mantuvo.
Hasta el siglo XVIII, bajo Pedro el Grande,
Rusia no entra en contacto ms estrecho con el
resto de Europa. Aparece, entonces, el duelo
por intermedio de los extranjeros que servan
a las rdenes del zar y se propaga con gran
rapidez. La aristocracia muestra enseguida un
gran aprecio por esta prctica; gracias a los
ntimos contactos establecidos en aquella po-
ca entre el ejrcito ruso y los ejrcitos de Occi-
dente, el duelo se extiende rpidamente. En
efecto, en los primeros aos del siglo X I X
alcanzar su apogeo.
La intelectualidad se ve poseda de un ver-
dadero frenes del duelo; sin duda, hay un
cierto esnobismo en imitar la moda venida de
Occidente, pero tambin se produce un cam-
bio del estado de nimo: batindose se prueba
la nobleza, si no de sangre, por lo menos de
carcter. Los ejemplos ms conocidos son los
de Puchkin y Lermontov. Se promulgan leyes
severas para reprimir el duelo; los infractores
son condenados a trabajos forzados en Siberia.
Las tendencias del suicidio
El estudio del suicidio es un captulo impor-
tante de la criminologa. En efecto, durante
siglos el suicidio se consider un crimen con-
tra Dios y contra los hombres. Pecado de vani-
dad, rebelin contra la divinidad, confesin de
culpabilidad, acto de cobarda..., todo esto era
el suicidio.
Hoy en da, muchas veces el suicidio no es
ms que, en realidad, un estrategia para evitar
la vergenza o el deshonor y, en este sentido,
es un sustituto del asesinato o el duelo de an-
tao.
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 213
-\. - > (*.- 3f K. S *'
Grabado del siglo XVI I , que muestra a una madre que da muerte a su hijo, lo asa y se lo come a pedazos.
Edimcdia
Antecedentes histricos
En las sociedades tradicionales, el suicidio es
poco frecuente. A mediados del siglo XI X no
haba ningn pas -con exclusin del rea cul-
tural germnica de Europa central- en que la
frecuencia de la mortalidad por suicidio fuera
superior a 10 por cada 100.000 habitantes.
Incluso en Dinamarca, conocida entonces
como el pas con la propensin al suicidio ms
alta del mundo, el ndice de suicidios era infe-
rior al actual (25 por 100.000, frente a 30
actualmente). La mortalidad por suicidio es,
por lo general, bastante inferior a 10 casos al
ao por 100.000 habitantes en los pases poco
desarrollados, mientras que en los pases desa-
rrollados el ndice es superior; los nicos pa-
ses desarrollados que constituyen una excep-
214 Jean-Claude Chesnais
cin a esta regla son los pases catlicos del sur
de Europa (Espaa, Italia y Portugal), Grecia y
las islas britnicas. Al final de los aos ochen-
ta, los ndice de suicidios registrados en los
principales pases desarrollados eran los si-
guientes: URS S , 20; Estados Unidos, 13; Ja-
pn, 19; Alemania unificada, 20; Francia, 22;
Inglaterra y Gales, 9; Italia, 8. As pues, la
mayor parte de los ndices estn comprendido
entre 10 y 20.
La excepcin ms notable es la de Hungra
donde, entre la invasin sovitica (1956) y la
reforma poltica (liberalizacin) de mediados
de los aos ochenta, el ndice aument cons-
tantemente hasta culminar en 4 5 casos por
100.000 habitantes, tasa sin precedentes en un
pas en la historia de la humanidad. El rcord
mundial anterior lo tena Austria, a raz del
desmembramiento de su imperio (41 por
100.000 en 1931-1938). Ni Sucia ni Japn,
ambos con la reputacin de tener unas tasas de
suicidio muy elevadas, alcanzaron tales nive-
les; el ndice de Sucia no ha superado nunca
los 20 casos desde 1880, mientras que en el
Japn, donde se atribuye al suicidio un valor
social y, a menudo, se le considera el acto
ltimo del honor, el ndice alcanz su mximo
en 1956-1960, alrededor de 24 . Europa central
y oriental sigue siendo, como en el siglo pasa-
do, la regin con mayor proporcin de suici-
dio del planeta. En esta parte de Europa no es
inslito registrar ndices de suicidios superio-
res a 30, pero la tendencia al alza se ha inte-
rrumpido. En Austria, por ejemplo, en los
aos treinta el ndice de mortalidad por suici-
dio era ms alto que el actual, equivala al
doble que el de 1900 y era ocho veces superior
al de 1850. Desde mediado de los aos ochen-
ta, se registra en Hungra un retroceso de los
suicidios, y lo propio ha ocurrido en los lti-
mos aos en la que fue Repblica Democrti-
ca Alemana. Parece como si la liberalizacin
haya ido acompaada de un renacer de la es-
peranza.
Volvamos a las tendencia seculares. Segn
datos suecos, que abarcan 24 0 aos, la conclu-
sin es anloga a la derivada de las observacio-
nes sobre Austria: el suicidio es mucho ms
frecuente hoy en da que en el pasado; los
ndices de suicidios actuales son de seis a siete
veces mayores que los de finales del siglo
XVIII. Este aumento es debido, en parte, sin
duda alguna, a la mejora de los servicios esta-
dsticos (en las zonas rurales los suicidios se
disimularon durante mucho tiempo), pero la
diferencia es excesiva para que pueda atribuir-
se nicamente a este factor.
Las causas del aumento secular
En todos los pases sobre los que existen datos
-excepto Noruega, protegida por un estilo ar-
monioso de las relaciones familiares- el suici-
dio aument a lo largo del siglo XI X. El au-
mento fue acentuado y ms o menos rpido.
Las hiptesis para explicar este hecho son muy
variadas, pero las causas mencionadas ms a
menudo afectaron de una manera muy dife-
rente segn los pases. Estas causas se resumen
en un trmino: revolucin industrial. La in-
dustrializacin trastorn las condiciones de
vida, quebr las estructuras antiguas -comuni-
dades familiares y aldeanas- y cre un sndro-
me de adaptacin, abriendo el proceso de ato-
mizacin individual. Asimismo, fue acompa-
ada de un desarrollo anrquico del universo
urbano y de una explotacin despiadada de la
mano de obra expulsada del campo. La ano-
mia de Durkheim
4
coincide aqu con el anli-
sis marxista de la lucha de clases. El ndice de
suicidios es una plasmacin social del costo
humano de la transicin de la civilizacin
agrcola a la civilizacin industrial. El caso
actual de anomia ms grave es el de la micro-
sociedad de los esquimales de Groenlandia,
algunos de cuyos grupos, que permanecieron
encerrados en s mismos, no haban tenido,
hasta fines del siglo pasado, ningn contacto
con la civilizacin occidental. En unas pocas
decenas de aos, estos grupos han pasado de
un modo de vida autrquico, basado en la
recoleccin de frutos silvestres y la pesca, a la
sociedad terciaria asalariada. El impacto, bru-
tal, fue acompaado de un aumento inconteni-
ble de los casos de alcoholismo y violencia; en
los aos ochenta, el ndice de suicidios entre
estas poblaciones alcanz el nivel sin prece-
dentes de 125 por 100.000 y el de homicidios
de 25 por 100.000
5
.
En los pases menos desarrollados, el ndi-
ce de suicidios es del orden de 2 o 3 por
100.000 y, a veces, es mucho menor, como en
el caso de las sociedades tradicionales de fri-
ca, antes de que fueran influidas por la moder-
nidad; en esas sociedades, la agresividad va
dirigida ms contra los dems que contra uno
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 215
mismo. Al ser ms solidarias y compartir la
miseria, sus poblaciones se acostumbran a so-
portar la dureza de la existencia; se acomodan,
con ayuda del fatalismo y la supersticin.
Sin embargo, no hay que imputar al desa-
rrollo propiamente dicho el aumento observa-
do. El suicidio no es una tara de la moderni-
dad. En el proceso de desarrollo no es el
enriquecimiento, de por s, lo que mata, sino
la incapacidad fsica de asumir las incertidum-
bres y la nueva complejidad de la existencia.
Pero, no todas las sociedades soportan igual
las mismas transformaciones sociales. Inglate-
rra y Noruega absorbieron el impacto de la
revolucin industrial sin que se produjera una
epidemia de suicidios; Italia se adapt admira-
blemente al "milagro" econmico de la pos-
guerra, as como a la inestabilidad latente ca-
racterstica de este perodo. En ambos casos,
de lo que se trata es de una actitud frente a la
existencia: plasticidad de los comportamien-
tos, solidaridad de las redes familiares.
Intervino otro factor: la revolucin demo-
grfica. La revolucin industrial y la revolu-
cin demogrfica no slo son paralelas, sino
que adems se apoyan mutuamente. No obs-
tante, por razn de sus efectos indirectos en
las mentalidades, la ms importante es sin
duda la revolucin demogrfica. La principal
transformacin en la esfera de la vida cotidia-
na es, en realidad, de orden demogrfico: se
trata del desplome vertical de la mortalidad.
En los pases ms adelantados, ms del 90 %
de los recin nacidos puede esperar llegar a los
sesenta aos, mientras que en las sociedades
tradicionales esto era un acontecimiento ins-
lito, que slo una reducida minora consegua
(apenas ms del 15 % de los individuos). En
todo momento, la naturaleza se encargaba de
hacer la seleccin entre los vivos y los muer-
tos; hoy en da, en cambio, cada persona pue-
de tener el sentimiento de que la vida le perte-
nece, que est en sus manos y que puede dis-
poner de ella a placer; salvo accidente, tiene
todas las probabilidades de vivir hasta la jubi-
lacin, y alcanzar una edad avanzada. Ello ha
trastornado el sentido de la vida.
Tampoco es imposible, por lo dems, que
la radical disminucin de la mortalidad infan-
til -diez, veinte, treinta veces menor hoy da
que bajo el Antiguo Rgimen- haya provoca-
do la desaparicin de la seleccin natural,
multiplicando as el nmero de individuos de
constitucin frgil, tanto fsica como psquica-
mente.
El significado de la revolucin demogrfica
va ms lejos an: limitando la muerte a la
vejez, ha transformado radicalmente el senti-
do y la finalidad del matrimonio. En el pasado
la gente se casaba tarde, pero los nacimientos
se sucedan con escaso intervalo; la supervi-
vencia de la especie impona, frente a una
temible mortalidad, una profusin de la vida.
Era frecuente enviudar, y la duracin media
de las uniones no exceda de veinticinco aos,
salvo en casos excepcionales; hoy da, no es
inslito que superen los cincuenta aos, el ma-
trimonio es un compromiso para medio siglo.
Aparecen nuevas ocasiones de choques entre
parejas y, por otra parte, la multiplicacin de
los intercambios sociales y la movilidad profe-
sional y geogrfica estimulan las posibilidades
de movilidad matrimonial y de desestabiliza-
cin de las uniones. De este modo, la existen-
cia se compone hoy de incertidumbres crecien-
tes, vinculadas a la conducta humana, a la
libertad de cada uno de nosotros y no, como
antes, al albor de las catstrofes. El hombre
est ms solo frente a su destino.
As pues, en el siglo XI X se produjo un
aumento general del ndice de suicidios en
toda Europa. En la mayora de los pases, este
incremento prosigui hasta los aos treinta.
La segunda guerra mundial caus una dismi-
nucin casi general de la tendencia. El fuerte
crecimiento econmico, con predominio in-
dustrial, registrado en la posguerra, caso tpico
de anomia durkheimiana, no trajo consigo
ninguna oleada de suicidios, sino ms bien lo
contrario: la desestabilizacin de las estructu-
ras econmicas y sociales no afect negativa-
mente al estado moral de la poblacin, ni si-
quiera durante la fase de desencanto del creci-
miento (final de los aos sesenta). Slo recien-
temente, despus de la crisis econmica, ha
vuelto a aumentar seriamente la cifra de suici-
dios, sobre todo entre los jvenes, ms afecta-
dos por el desempleo. Durante mucho tiempo,
el aumento de los comportamientos suicidas
no surti efecto en la mortalidad; la revolu-
cin de la farmacopea, y su consecuencia in-
mediata, la trivializacin de la ingestin de
barbitricos, dio lugar a una extraordinaria
proliferacin de las tentativas de suicidio,
principalmente entre los adolescentes y, en
particular, los de sexo femenino; los que ha-
216 Jean-Claude Chesnais
ban sido suicidios "verdaderos" se convirtie-
ron en tentativas "frustradas". Junto con la
creciente eficacia de la medicina de urgencia,
esta preferencia por medios de suicidio menos
traumticos, menos letales, es sin duda algn
una de las causas de la estabilizacin de los
ndices de suicidios, o incluso su retroceso, en
numerosos pases.
La crisis japonesa
Esta tendencia larga, secular, al aumento del
suicidio se interrumpe a intervalos, se acelera
o se detiene en funcin de las crisis polticas:
hemos comentado ya los casos de Austria y
Hungra. Consideremos un instante el caso del
Japn, donde el suicidio atraves un perodo
de gran intensidad, a poco de terminar la se-
gunda guerra mundial.
Despus del fracaso de la epopeya kamika-
ze que, en tres meses apenas, caus ms de
quinientos muertos, el Japn tuvo que acos-
tumbrarse a vivir con la idea de su derrota.
Pero sus lites eran demasiado nacionalistas
para aceptarla sin ms. El pas haba vivido
hasta entonces en el culto a la ideologa guerre-
ra; ella constitua los cimientos de la unidad
del pas. La derrota represent el fracaso de la
El ndice japons es claramente inferior al
de los pases de Europa central; hoy da es ms
bajo que durante la segunda guerra mundial y,
sobre todo, que a finales de los aos cincuenta,
poca de gran incertidumbre moral, especial-
mente entre los jvenes. La sociedad se encon-
traba entonces dividida entre dos sistemas cul-
turales, uno tradicional, heredado de la moral
estrategia del predominio mediante las armas;
las virtudes heroicas de la aristocracia guerrera
dejaron de ser tiles; la juventud se qued sin
un modelo de jefe nacionalista con el cual
identificarse. La derrota militar arruin el
ideal del imperio. Se produjo, de golpe, un
vaco moral que abri el camino a una litera-
tura de lo absurdo. Al mismo tiempo, la fami-
lia japonesa experiment cambios radicales:
xodo rural, cada de la natalidad, multiplica-
cin de los abortos, conflictos generacionales.
Fue un perodo doloroso de transicin, carac-
terizado por la incertidumbre y la fluctuacin;
el ndice de suicidios aument hasta llegar a su
punto culminante a finales de los aos cin-
cuenta. En aquel momento, se cometan ms
suicidios en el Japn que en Hungra o en
Austria. Pero la crisis fue efmera. El ndice
volvi a descender ms deprisa que haba su-
bido. Qu haba ocurrido? Una moral fue
sustituida paulatinamente por otra; la fase de
indecisin lleg a su fin; la sociedad japonesa
recobr sus energas, de la ideologa del expan-
sionismo militar se pas al culto de la expan-
sin econmica. La evolucin del ndice de
suicidios es elocuente, en comparacin con la
de los pases de Europa central y Europa nr-
dica (ndice por 100.000 habitantes):
confucianista, que exalta los valores del traba-
jo, el ahorro, el sacrificio, el olvido de s mis-
mo (de modo anlogo a la tica protestante en
Occidente), y otro moderno, fundado en la
moral del individuo, imbuida de hedonismo y
de consumismo, ms adaptada al economismo
incipiente que la ideologa militar-imperial de
las viejas generaciones.
Aos
1881-1890
1891-1900
1901-1913
1921-1930
1931-1938
194 6-1955
1956-1960
1961-1975
1976-1985
1986-1988
Dinamarca
25,4
23,9
20,5
15,3
18,8
24 ,2
21,5
20,9
27,2
27,2
Sucia
10,7
14,7
15,7
14,7
16,2
16,2
18,6
20,1
19,2
18,4
Austria
19,1
19,2
23,4
31,4
4 0,7
22,7
23,7
22,8
25,7
26,9
Hungra
(9,3)
(14,2)
25,2
29,0
32,0
22,3
23,1
32,5
4 3,9
4 4 ,3
Japon
15,6
17,9
18,2
20,4
20,9
19,2
23,8
16,1
18,4
19,9
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 217
U n caso particular:
Inglaterra, d esd e el siglo XIII
hasta nuestros das
Solamente en Inglaterra puede hacerse un an-
lisis sistemtico de las muertes violentas desde
la Edad Media.
La violenciacom o m od o de vida
En los siglos pasados, la muerte violenta era
moneda corriente en las sociedades campesi-
nas. Aunque los ndices de homicidios varia-
ban segn los condados, los casos de asesina-
tos abundaban en todas partes, si se comparan
con las cifras de hoy. ndices de homicidios
superiores al 20 por 100.000 eran habituales;
en la zona rural de W arwick, por ejemplo, en
el siglo XIII el ndice de homicidios era de 4 7
por 100.000 habitantes. En ciudades como
Londres o Bristol, los ndices no eran tan ele-
vados; durante el perodo de 124 4 a 1276, el
ndice se situ entre 8 y 15 en Londres, mien-
tras que en Bristol permaneca en torno a 4 ;
las lites eran menos violentas que la pobla-
cin rural. Las poblaciones urbanas estaban
divididas socialmente; ahora bien, en esta po-
ca la violencia era sobre todo colectiva, obra
de grupos organizados sobre la base de relacio-
nes ntimas de solidaridad, como los vnculos
de sangre o de alianza, la pertenencia a una
comunidad aldeada o los vnculos de amistad
o de vecindad.
Las personas no tenan casi contactos fuera
de su pequeo crculo de parientes y allegados.
En caso de agresin, era esta red la que pro-
porcionaba aliados naturales, incondicionales;
era el precio que haba que pagar por la super-
vivencia. Cuando se producan disputas o con-
flictos, no haba muchas instituciones sociales
que pudieran servir de rbitros o mediadores;
la autoridad y la justicia tenan que ejercerse
por cuenta propia. La violencia era, ante todo,
la lucha de los pobres contra otros pobres; los
ladrones no tenan nada que perder, ni caba-
llos, ni tierras, ni propiedades; bandas organi-
zadas robaban los animales de los establos, los
vestidos o el dinero de las casas. Las comuni-
dades campesinas tenan que defenderse de
estas bandas de criminales: al no haber polica,
era preciso organizarse colectivamente para
protegerse; las autoridades eran incapaces de
hacer frente al bandidaje rural
6
. En las peque-
as comunidades rurales todos llevaban
cuchillo, para cortar el pan o la lea, o para
otros usos; en caso de necesidad en un conflic-
to este cuchillo poda servir de arma; el hacha
serva tambin como herramienta o como
arma. Las peleas acababan a menudo en la
muerte; en ausencia de cuidados mdicos efi-
caces, con frecuencia los heridos sucumban a
la infeccin. La violencia se consideraba acep-
table y muchas veces incluso necesaria en la
vida cotidiana; fuera de las grandes ciudades
no haba sistema de polica, ni garanta de
justicia. La muerte formaba parte de la vida,
era un modo de vida, muchas veces incluso la
condicin de la supervivencia; debido a la
enorme incidencia de las enfermedades y las
epidemias, la existecia era breve y precaria.
Los hombre estaban acostumbrados a vivir y
batirse contra los animales; eran brutales e
incapaces de dominar sus emociones. En resu-
men, tenan que pelear para sobrevivir y to-
marse la justicia por su mano.
La "civilizacin" de las costumbres
Este elevado ndice de violencia criminal fue
descendiendo con los siglos. Al final del siglo
XVI I , el ndice de muertes por homicidio en
Gran Bretaa era del orden de 5 por 100.000;
cuatro siglos antes, segn ciertas observacio-
nes relativas a diversas localidades, el ndice
haba sido mucho ms alto, probablemente
alrededor de 20. Aunque esta cifra no sea ms
que una estimacin poco aproximada, no cabe
duda de que el homicidio era mucho ms fre-
cuente que en los siglos posteriores. Los archi-
vos revelan una abundancia de asesinatos que
es el reflejo de una sociedad brutal y violenta;
a muchas vctimas se las "encontraba muer-
tas" en el campo, o a lo largo de los caminos.
Mientras que en siglos ms recientes el homi-
cidio es, sobre todo, la muerte de una persona
de resultas de un enfrentamiento entre dos
individuos, en el siglo XIII los homicidios so-
lan cometerse en grupos: muchas vctimas
inocentes yacan sin vida en el suelo, asesina-
das por bandas de ladrones.
Con la aparicin gradual del Estado mode-
ro, en el siglo XI X surge una nueva fase im-
portante de la criminalidad: las formas de vio-
lencia primitiva predominaron hasta que los
Estados centralizados permitieron la partid-
218 Jean-Claude Chesnais
pacin de los ciudadanos en una vida poltica
que exceda del marco local. En el siglo XI X se
produce el cambio; la polica se organiza, nace
como una institucin oficial encargada de bus-
car y apresar a los delincuentes; las vctimas
de actos violentos empiezan a dirigirse, poco a
peo, al Estado en busca de ayuda. El xodo a
las ciudades acaba por producir un tipo de
hombre ms civilizado, menos rudo que sus
antepasados. La escuela desempea tambin
su papel en esta gran transformacin, sacando
a los nios de la calle, promoviendo la trans-
formacin social, enseando un nuevo cdigo
de conducta, una nueva moral colectiva mejor
adaptada a la civilizacin urbana moderna.
As pues, la violencia slo retrocede cuan-
do el Estado de derecho sustituye al Estado
natural. Hasta el siglo XVIII la tortura es co-
rriente en todos los pases occidentales. La
ejecucin capital, considerada legtima, va
precedida de los ms horrendos suplicios.
Historia de la pena de muerte
Las ejecuciones capitales enGran Bretaa
Segn los Registros de Fallecimientos de Lon-
dres (London Bills of Mortality), desde media-
dos del siglo XVII hasta mediados del XI X el
ndice de ejecuciones era ms elevado que el
de homicidios. El fenmeno obedece, quiz, a
que los condenados a muerte eran llevados a
Londres para ser ejecutados, pero los docu-
mentos existentes sobre el funcionamiento de
la justicia en esta poca muestran que, en rea-
lidad, la pena de muerte era frecuente, incluso
por delitos menores como el robo de ganado o
pequeos hurtos sin importancia... En la Ingla-
terra del siglo XVIII, la pena capital era el
intrumento principal de toda la panoplia penal
y se la consideraba un fuerte instrumento de
disuasin; en consecuencia, los crmenes y de-
litos ms diversos eran sancionados con la
pena de muerte. A finales del siglo XVIII, el
ndice de mortalidad por ejecucin era de 5
por 100.000 habitantes; incluso los nios eran
condenados a la pena de muerte y ejecutados.
La pena capital se consideraba el nico medio
de impedir la proliferacin del crimen; la espe-
ranza de vida era breve y aleatoria: la vida
tena poco valor. Por ello, no haba muchos
escrpulos a la hora de matar.
Del siglo XVIII a nuestros das, el n mero
de delincuentes condenados a muerte y ejecu-
tados ha ido en disminucin de un decenio a
otro, tanto en nmeros absolutos como relati-
vos. En Inglaterra, a comienzos del siglo X X
era insignificante. En Francia se observa una
tendencia anloga: la media anual de ejecucio-
nes baj de 72, en 1826-1830, a 31, en 1851-
1855, y a 2 solamente en 1901-1905. Podemos
afirmar, pues, que la pena de muerte dej de
aplicarse. Lo propio puede decirse de la mayor
parte de los pases europeos.
La ceremonia de la ejecucin pblica
Para asegurar mejor la ejemplaridad de la
pena, la ejecucin era pblica; al castigo capi-
tal se aada la vergenza. El ceremonial se
preparaba cuidadosamente, era un rito minu-
cioso. Se trataba de un verdadero aconteci-
miento nacional, que atraa multitudes consi-
derables, movidas por una curiosidad morbo-
sa. Para muchos campesinos venidos de tierras
lejanas, aqul era el gran peregrinaje de su
vida, una especie de descenso a los infiernos.
El acontecimiento daba ocasin a excesos
de todas clases; para algunos era un mercado;
la entrada se pagaba a precio muy alto; la
especulacin era desenfrenada; los balcones
circundantes se alquilaban a precios exorbi-
tantes. En Inglaterra, "los das de horca fue-
ron, durante el siglo XVIII y la primera mitad
del siglo XI X, el equivalente de las fiestas
nacionales, pero con mayor frecuencia", escri-
bi A. Kostler
7
. Se construan tribunas como
en los partidos de ftbol. La gente se apretuja-
ba para ver bien el espectculo.
Estas grandes concentraciones se desarro-
llan en un clima de verdadera histeria colecti-
va; las pasiones se desencadenan, estallan dis-
turbios, la muchedumbre es presa de un pni-
co incontrolable. Muchas personas mueren
sofocadas o pisoteadas. Es un gigantesco deli-
rio comunitario, una celebracin casi mstica
de la muerte y lo sobrenatural. En Londres, en
1807, cuarenta mil personas asisten a la ejecu-
cin de un asesino. Cuando termina el espec-
tculo, un centenar de cadveres yacen en tie-
rra.
Los ahorcamientos son individuales o en
grupos de doce, diecisis o incluso veinte. El
espectculo es dantesco. Con frecuencia, los
condenados estn ebrios, al igual que los ver-
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 219
Duelo, primer movimienlo: quin ha lanzado el desafo? Rogcr-vioiici.
dugos. A veces, sobrevienen incidentes terri-
bles. Puede suceder que el condenado y el
verdugo lleguen a pelearse. Puede suceder
tambin que la horca funcione mal, que la
cuerda se rompa o que la vctima sobreviva a
la estrangulacin. Entonces la operacin vuel-
ve a empezar, hasta el desenlace final.
El ahorcamiento est rodeado de toda clase
de supersticiones. La cuerda se corta en trozos,
que son vendidos a alto precio; los vestidos del
ahorcado, que tienen virtudes inmunizadoras,
se venden a precio de oro. Gigantesca ceremo-
nia purificadora, la ejecucin pblica es un
rito simblico de exterminacin del diablo. En
efecto, la ejecucin capital reviste un significa-
do religioso; es ms, su esencia misma es reli-
giosa. "El castigo supremo ha sido siempre
una pena religiosa, infligida en nombre del
rey, representante de Dios en la tierra"
8
.
El despertar de la clemencia
En todos los pases, la transicin entre la era
del dogma de la ejecucin capital como funda-
mento del sistema penal y la de su decanden-
cia total se hizo gradualmente.
El descenso del n mero de condenas se
produjo en pocas diferentes segn los pases.
En trminos generales, cuanto ms desarrolla-
do socioeconmicamente est un pas, menor
es la tendencia a ejecutar a los condenados.
Los primeros que abolieron la pena capital
fueron los pases del norte de Europa. En to-
dos estos pases, la pena de muerte cay en
desuso antes de la primera guerra mundial.
Finlandia dio el ejemplo en 1826, con ms de
medio siglo de adelanto con respecto a los
pases vecinos (Noruega, 1875; Dinamarca,
1892; Sucia, 1910). La abolicin de derecho
220 Jean-Claude Chesnais
no tard en seguir a la abolicin de hecho; en
todos estos pases se produjo antes de la segun-
da guerra mundial (Noruega, 1905; Sucia,
1921; Dinamarca, 1933). En los Pases Bajos y
Blgica, la evolucin es an ms notable. En
los Pases Bajos el poder se distingue por su
audacia: el abandono de hecho se produce en
1850, y la abolicin jurdica tiene lugar en la
misma poca
9
.
Pero no slo dan ejemplo los pases del
norte de Europa; en Portugal, la pena de muer-
te se aboli hace ms de un siglo (1867). En
Suiza, la abolicin se remonta a 1874 ; aunque
algunos cantones atrasados restablecieron la
pena de muerte en 1879, en 1942 se proclam
definitivamente su abolicin en todo el pas.
Ni siquiera las democracias jvenes, como Ita-
lia o Alemania Federal, escapan a esta regla.
Los Estados Unidos son un caso atpico en -
materia de delincuencia, como en lo relativo a
la pena de muerte; la herencia esclavista, la
tradicin darwinista y el culto a las armas de
fuego no tienen paralelismo en ningn pas
europeo. El debate sobre la pena de muerte no
ha perdido actualidad, y es objeto de intermi-
nables polmicas, sobre todo entre los econo-
mistas. No obstante, bastara con releer a Bec-
caria (1738-1794), penalista y economista, -
para ahorrarse vanas especulaciones
10
. Hace
dos siglos, Cesare Beccaria revolucion las
ideas de su poca, afirmando que todo el dere-
cho penal deba basarse en un principio huma-
nista: el del castigo mnimo que sea eficaz.
Segn esta concepcin, no es la crueldad del -
castigo lo que ejerce un efecto disuasivo en el
delincuente, sino su certidumbre.
Las causas del retroceso secular
de la violencia
Numerosos factores han podido contribuir al
retroceso secular de la violencia:
- La creciente presencia del Estado, con su
aparato represivo (polica, justicia) y el asen-
tamiento de sus moldes sociales, que son la
escuela y el ejrcito. No hay libertad sin
leyes y sin un Estado-arbitro que las haga
respetar, proclamaba ya hace tres siglos Loc-
ke". Ahora bien, en Europa misma, a co-
mienzos del siglo pasado, el Estado-nacin
exista solamente en Inglaterra y Francia. En
Francia, en particular, el proceso de control
estatal es antiguo, y las policas urbanas exis-
ten desde hace siglos; el pas dispone de una
de las policas (y gendarmeras) ms densas,
mejor distribuidas y ms eficaces del mun-
do, y ste es un hecho secular. Si en Francia,
desde comienzos del siglo XI X, el nivel com-
parado de violencia privada, medido con
arreglo a los ndices de homicidios volunta-
rios, es increblemente bajo, ello es debido a
que detrs de la historia de la violencia se
perfila la historia del Estado. En cambio, los
Estados Unidos, cuya historia est domina-
da por la violencia, se distinguen por el re-
chazo permanente del poder pblico: cual-
quier intervencin del Estado se califica en
seguida de socialismo, o incluso de comunis-
mo.
- La lenta desaparicin de lo inslito. Es la
miseria lo que explica la barbarie de algunos
crmenes; las crnicas medievales abundan
en relatos de hambrunas que degeneran en
matanzas antropofgicas. Hasta el siglo
XI X, la historia social europea se caracteriza
por una serie de revueltas alimentarias que
degeneran rpidamente en delincuencia ho-
micida. El hambre no atiende a razones.
- La revolucin demogrfica, o la disminucin
de la mortalidad, que ha conducido a una
revalorizacin sin precedentes de la vida hu-
mana. Cuando la muerte es omnipresente,
cuando golpea todos los das, la vida no es
apreciada.
- La elevacin del nivel educativo. Fracaso del
dilogo, la violencia empieza donde se detie-
ne el poder de la palabra. El puetazo y la
gresca son, por compensacin, el modo nece-
sario de expresin de quienes, para imponer-
se, no tienen otro medio que la fuerza bruta.
El analfabeto slo se expresa mediante el
gesto, o con un vocabulario reducido, cuyos
lmites alcanza enseguida; el universo de los
smbolos y los signos le es ajeno. Ser manual,
su fuerza fsica le proporciona la subsisten-
cia y le confiere valor a los ojos de los de-
ms; es su fuerza la que, a veces, puede
servir de argumento en una disputa. En las
sociedades tradicionales, poco mecanizadas,
la fuerza fsica es objeto de admiracin y de
culto, porque en la vida cotidiana garantiza
el trabajo y el respeto. En las sociedades
terciarias burocrticas, este culto se sustituye
por el de la inteligencia. Desgraciado aquel
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 221
que fracasa en exmenes y concursos. La
violencia individual es absurda, se convierte
en un contrasentido; es ms, suscita el recha-
zo y la condena de los otros. El uso de la
fuerza -salvo en algunos crculos extremistas
o en ciertos estamentos desasistidos que to-
dava la consideran una posibilidad- se re-
chaza con horror. Se ha convertido en algo
indigno, vergonzoso, denota, en quienes lo
emplean, una conducta fracasada, un retor-
no a un comportamiento primario, regresi-
vo.
La mitologa d e la violencia
La violencia objetiva retrocede, pero en cam-
bio el sentimiento de inseguridad tiende a au-
mentar. Cmo explicar este aumento aparen-
te del sentimiento de inseguridad, corrobora-
do por los sondeos de opinin?
La paradoja de la inseguridad
Varios factores pueden contribuir a este fen-
meno:
- El incremento de la delincuencia, fenmeno
inflacionista por propia naturaleza, derivado
del enriquecimiento de la sociedad, la diver-
sificacin de los intercambios y la prolifera-
cin de los reglamentos. Sin embargo, en
este incremento de la violencia todo es rela-
tivo, y los ndices habituales son engaosos.
Los robos con efraccin y los robos de auto-
mviles, cada vez ms frecuentes, suscitan
en particular una reaccin muy negativa en
las vctimas. Estos delitos, vistos como un
atentado a la intimidad personal, son de los
que mayores sentimientos de inseguridad
provocan.
- La intrusin creciente de los medios de co-
municacin en la esfera ntima de las perso-
nas y, en particular la televisin, cuya inci-
dencia es importante sobre los jubilados y
otras personas de edad, ms vulnerables y a
menudo aisladas. Ahora bien, las "informa-
ciones" son una seleccin de acontecimien-
tos en la que las noticias violentas ocupan,
por su carcter atractivo y accesible, un lugar
desmesurado y que, al verse en la pantalla
del televisor, nos parecen repentinamente
muy cercanas. Atentados como los perpetra-
dos contra los presidentes Reagan o Sadat, o
contra el papa Juan Pablo II, fueron llorados
en las chozas ms humildes y contribuyeron
a acreditar la idea de la inseguridad aunque,
como todo acto terrorista, tuvieran como
objetivo a personalidades internacionales de
primera fila. La informacin crea el aconte-
cimiento.
- La organizacin de dispositivos de seguridad
en todas las esferas de la vida cotidiana (se-
guridad social, seguro de desempleo, seguro
de vida, etc.), que tuvo como resultado la
creacin de nuevos reflejos de demanda de
seguridad. La seguridad fsica se considera
un derecho y es objeto de una ansiedad cre-
ciente, a medida que se van asegurando los
otros riesgos de la existencia.
- Los progresos del espritu democrtico que,
a lo largo de los decenios, han dado lugar a
una mayor aproximacin entre las condicio-
nes sociales de los particulares y un apego
cada vez ms fuerte a la libertad. Adems,
con la evolucin general de las costumbres y
de las tcnicas de la medicina (anestesia,
lucha contra el dolor) las sensibilidades se
han afinado; el umbral de tolerancia de la
violencia ha descendido considerablemente.
Ha nacido as una conciencia nueva de la
violencia, basada en el principio de recipro-
cidad: no hagas a los dems (que son tus
semejantes) lo que no quieras que te hagan
a ti.
- La disminucin misma de la violencia que,
al aumentar la seguridad objetiva, reduce la
seguridad subjetiva. Es la famosa paradoja
de De Tocqueville: cuanto ms disminuye
un fenmeno desagradable, ms insoporta-
ble nos parece la parte que subsiste.
U n mito eterno
La divergencia entre los hechos y la opinin
sobre la violencia no es nueva. Los historiado-
res de la delincuencia la conocen bien. As, por
ejemplo, segn Cockburn, "la mayor parte de
los ingleses del siglo X I X estaban convencidos
de que la delincuencia estaba peor que nun-
ca...", por su parte, los autores del siglo XVIII
estaban asustados de lo que consideraban la
llegada de una ola de criminalidad violenta.
En el Renacimiento, poca en que las costum-
bres empiezan a perder su rudeza medieval, ya
reinaba este mismo estado de nimo
12
. Tobas,
222 Jean-Claude Chesnais
especialista del siglo XI X, tiene la impresin,
considerando solamente los testimonios de la
poca, de encontrarse ante una ola de crimina-
lidad sin precedentes, sobre todo entre los j-
venes, y esto en plena poca de retroceso de la
violencia objetiva
13
. Igualmente claras son las
observaciones del informe de la Comisin so-
bre la Violencia, de los Estados Unidos (1969).
En l se observa simplemente que, sin remon-
tarse a pocas ms lejanas, los siglos XVIII y
X I X presenciaron horrores que haran temblar
a los responsables de este fin de siglo X X .
Revoluciones y guerras civiles se han sucedido
en Amrica y Europa. A n hacia 1910, frente
a las huelgas frenticas que se desencadenaban
por todo el pas, lo que ms teman las opinio-
nes pblicas de Inglaterra y los Estados Uni-
dos era la inminencia de una nueva revolu-
cin
14
.
Algunos aos ms tarde se inici un gran
ciclo de muertes (la primera guerra mundial),
pero su naturaleza era otra. El peligro real no
es nunca el que ms tememos.
El mercado del miedo
En nuestros das, la fuerza del prejuicio pesi-
mista sobre la violencia es tanto ms irresisti-
ble, cuanto que lo mantienen poderosamente
los grandes medios de informacin; hay una
innegable convergencia de intereses en la su-
pervivencia de ese mito. Dejando aparte el
inters evidente, pero marginal, de las indus-
trias de proteccin (cerrajera, blindaje, siste-
mas de alarma, armas, empresas de seguridad,
etc.) existe el otro, infinitamente ms podero-
so, de dos esferas en creciente interaccin, el
mundo poltico y el mundo de la informacin.
Todo gobierno ha conocido la tentacin de
servirse del miedo para extender su dispositi-
vo de represin (aumento del n mero de poli-
cas, de magistrados, de guardianes de prisin,
penas ms severas, etc.). Por otra parte, la
competencia entre los medios de comunica-
cin incita al clientelismo y, por consiguiente,
al sensacionalismo. La lnea poltica de la ma-
yora de los peridicos y semanarios est su-
bordinada a imperativos comerciales. Los
grandes titulares sobre los delitos de sangre
atraen a los lectores, las noticias sobre hechos
violentos se venden bien; al pblico le gustan
las sensaciones fuertes, necesita temblar. La
estructura financiera de la prensa de los pases
occidentales es tal, que los diarios de opinin
sobreviven muy difcilmente.
Conclusin
El hombre moderno sufre un bombardeo de
informaciones maana y tarde. Apenas salta
de la cama escucha las noticias; es la diversi-
dad, la abundancia y la incoherencia ms ab-
solutas. Los episodios ms variados, ms aje-
nos a su vida cotidiana, penetran bruscamente
en su esfera mental. Esta explosin incesante
de mensajes modifica su visin del mundo,
reconstruye su percepcin, su opinin, sus sen-
timientos. Sbitamente, su comprensin del
universo social, abstracto, se efecta nica-
mente a travs de estas migajas de la realidad
que se le arrojan en pasto, segn los caprichos
de la actualidad. Y es que, en esta gran lotera
de la informacin, si se quiere que el mensaje
llegue a destino, tiene que pasar antes por
varias pruebas: seleccin, simplificacin, exa-
geracin... La violencia resiste a todas estas
pruebas, est siempre presente, porque atrae,
intriga y fascina.
Pero la actualidad es confusa, y si quiere
dominar esta confusin, el ser humano debe
darse tiempo para el anlisis, la reflexin y la
contemplacin desde una perspectiva. ste
era, precisamente, el objeto de este artculo:
restablecer la historia inmediata en su relacin
con la historia a largo plazo. Constatamos as
que el desarrollo va acompaado de una lenta
disminucin de la violencia contra los dems y
que, por el contrario, el suicidio, infrecuente o
casi inexistente en las sociedades tradicionales
donde el individuo no goza de primaca sobre
el grupo, se hace ms frecuente.
Esta tendencia, por ms general que sea, no
excluye inversiones, como tampoco la diversi-
dad de trayectorias de un pas al otro: las
formas de violencia tienen una incidencia que
vara segn las culturas.
Traducido del francs
Historia de la violencia: el homicidio y el suicidio a travs de la historia 223
Notas
1. Bouthoul, G. Traite de
polmologie, Pars, Payot, 1970,
pg. 379.
2. Clark, R. Crime in America.
Observations on its nature, causes,
prevention and control, Nueva
York, S imon and Schuster, 1970.
3. Gelles, R.I. "Violence in the
America family", The Journal of
Social Issues, Vol. 35, 1979, n 2.
4 . La anomia es un desajuste de
la sociedad. Vase Durkheim, E.,
Le suicide, captulo V , Pars,
Alean, 1897.
5. Bjerregaard, P. "Health Trends
in Greeland, 1950-1987", Arctic
Medical Research, 1991, vol. 50,
pgs. 79-82.
6. Vase Given, J.B. Society and
homicide in thirteenth century
England, Stanford, Stanford
University Press, 1977, y Hair,
P. E. H. , "Deaths fromviolence in
Britain: a tentative secular
survey", Population Studies,
Londres, marzo de 1971.
7. Koestler, A. Reflexions on
hanging, en: Camus, A. y
Koestler, A. Rflexions sur la
peine capitale, Paris,
Calman-Levy, 1957.
8. Camus, A. En Camus, A. y
Koestler, A., op. cit., 1957.
9. Duesing, B. Die Geschichte der
Abschaffung der Todesstrafe,
Offenbach amMain, 1952.
10. Beccaria, C. B. , Dei delitti e
delle pene, Miln, 1764 , 112 pgs.
11. Locke, J. Second Treatise of
Government. An Essay Concerning
the True Original Extent, and End
of Civil Government, Libro II,
1690, pg. 179.
12. Cockburn, J.S. Crime in
England, Londres, Methuen,
1977, pg. 4 9.
13. Tobias, J.J. Crime and
Industrial Society in the
Nineteenth Century, B. T. Basford,
Londres, 1967, 336 pg.
14. Violence in America, U.S.
Government Printing Office,
1969, W ashington.
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Salud, Anuario de estadsticas
sanitarias mundiales, 1950 a
1990, Ginebra.
Los efectos paradjicos
de la toma de rehenes
Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
Si el terrorismo no hiciera ms que engendrar
el terror y el rechazo, los movimientos polti-
cos extremistas no le concederan tanta impor-
tancia. Al insertarse en el marco de una mito-
loga de la violencia poltica, el terrorismo
especula con la fascinacin que pueden ejercer
la intransigencia, lo absoluto, el sacrificio y la
muerte. Independientemente de la validez de
las causas que dice servir, acaba por originar
sentimientos confusos, ambiguos, de proce-
dencia frecuentemente os-
cura incluso para los mis-
mos que los sienten.
La toma de rehenes
ofrece ejemplos notables de
este fenmeno, cuando los
rehenes se ponen de parte
de sus agresores. Es sabido
que Ochberg denomin a
esta reaccin el "sndrome
de Estocolmo", debido a
dos acontecimientos suce-
sivos registrados en esa
ciudad. Hoy da se cono-
cen muchos casos de este
tipo. Trataremos primero
de deducir los mecanismos psicolgicos que
determinan este proceso, para despus exami-
nar si ello puede contribuir a esclarecer las
tcnicas de manipulacin de los terroristas, y
en particular los que se apoderan de rehenes,
respecto de la opinin pblica.
En 1973 se produjo un atraco en un banco
de Estocolmo, en el curso del cual dos malhe-
chores escapados de la crcel retuvieron como
rehenes a cuatro empleados de la entidad du-
rante ms de cinco das. Mientras estaban an
bajo la amenaza de los delincuentes, los rehe-
Georges Gachnochi es psiquiatra, jefe
de servicio en el Hospital Barthlmy
Durand (91150 Etampes, Francia), y
mie mbr o de la Sociedad Psicoanaltica
de Pars. Sus publicaciones m s recien-
tes tratan de la comprensin analtica de
los funcionamientos institucionales y de
las diversas formas de violencia social.
Norbert Skurnik, psiquiatra, jefe de
servicio en el Hospital de Maison-
Blanche (Sector 37 de Pars), es direc-
tor de enseanza clnica en el Centro
hospitalario-universitario de Bobigny.
H a publicado trabajos sobre la articu-
lacin entre la psiquiatra y la historia
social, y sobre los nacionalismos del
siglo X X .
nes expresaron, en entrevistas telefnicas con
periodistas, su desconfianza hacia la polica y
su confianza en sus raptores. Cuando stos se
rindieron, los rehenes, temiendo que pudieran
matar a los delincuentes, insistieron en prece-
derles a la salida del banco. Durante el proce-
so, los rehenes se negaron a testimoniar contra
los delincuentes; una de las empleadas visit
en la crcel a uno de ellos y, finalmente, se
divorci para casarse con l.
Al ao siguiente, se
produjo una toma de rehe-
nes en la embajada de la
Repblica Federal de Ale-
mania en Sucia. Conclui-
do el incidente, uno de los
rehenes, empleado de la
embajada, expres su sim-
pata hacia la banda Baa-
der, de la que eran miem-
bros los autores del hecho.
Como puede verse, si
bien el segundo caso guar-
da una clara relacin con
el terrorismo poltico, no
ocurre lo mismo con el pri-
mero, el ms clebre. Es evidente que la eva-
sin de dos presos, aunque sean de derechos
com n, constituye una "causa" a la que se
adherirn las personas, con tanta ms facili-
dad cuanto ms inmaduras e influenciables
sean y, sobre todo, si han sido bien tratadas
por los delincuentes de los que, a priori, po-
dan temerlo todo. Pero este ejemplo nos per-
mite constatar que la motivacin ideolgica de
los agresores no es una condicin previa indis-
pensable para que se d el sndrome de Esto-
colmo.
R I CS 132/Junio 1992
226 Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
En cuanto al clebre secuestro de la herede-
ra americana Patricia Hearst, en 1974 , en cuyo
caso la "ideologa" de los raptores ocultaba
motivos ms o menos delictivos, sus circuns-
tancias particulares incitan a disociarlo del
marco general del sndrome
1
. Con todo, al
igual que en el primer ejemplo, este caso lmite
nos hace pensar que las motivaciones "intelec-
tuales" e "ideolgicas" alegadas por las vcti-
mas del sndrome de Estocolmo no son ms
que racionalizaciones que encubren causas afec-
tivas diversas (de orden libidinoso y defensi-
vo), generalmente inconscientes, pero tan pre-
sentes como en cualquier otra afeccin mental.
La relacin entre la persona afectada por el
sndrome de Estocolmo y sus raptores abarca
toda una gama de sentimientos, que van desde
la identificacin hasta el enamoramiento ma-
soquista con el raptor, proceso en el que el
odio representa un papel importante. Antes de
examinarlo con ms detalle, consideraremos la
evolucin clnica del sndrome y los factores
que lo favorecen.
Efectos de la toma de rehenes
Por definicin, una toma de rehenes tiene
como fin ejercer, gracias a la retencin y even-
tualmente, las amenazas contra el rehn (lla-
mado vctima secundaria o pasiva), una pre-
sin sobre un tercero (que puede ser una
persona, una institucin, el Estado...), llamado
vctima primaria o activa (no obstante, hay
que tener en cuenta un caso especial: aqul en
el que solamente hay una vctima, porque los
raptores quieren conseguir que la propia per-
sona raptada les d una satisfaccin, por ejem-
plo dando instrucciones para pagar un rescate,
etc.). Es necesario, pues, que exista un vnculo,
o por lo menos que los raptores cuenten con l,
entre la vctima primaria y la vctima secunda-
ria, trtese de un vnculo afectivo, de un deber
de proteccin o bien de una comunidad cual-
quiera de intereses. Por lo dems, la vctima
primaria puede no ser el objetivo verdadero:
un gran n mero de secuestros (y ms en gene-
ral, de actos terroristas) estn encaminados a
obligar a la vctima primaria a que adopte una
actitud hostil hacia el objetivo.
Ochberg (1978) dio una definicin del sn-
drome (que afecta por tanto a la vctima se-
cundaria) que fue muy criticada ya que, ade-
ms del problema esencial de los sentimientos
paradjicos de los rehenes (positivos hacia los
agresores, negativos hacia la polica y las auto-
ridades), introduce la confusin al hacer inter-
venir los sentimientos positivos de los raptores
hacia sus rehenes.
Sobre la base de su experiencia clnica, y de
la de diversos autores
2
, Crocq (1989) describi
del modo siguiente la evolucin de los rehenes:
la fase de captura, breve y violenta, se caracte-
riza por la ruptura con el entorno afectivo
anterior, el aislamiento, el hundimiento del
"mito personal narcisista de invulnerabili-
dad". La tensin que predomina en esta fase
es costosa en energas fsicas y psquicas, y
puede desembocar en un estado de estupefac-
cin.
En la segunda fase, el secuestro, es donde
puede producirse el sndrome de Estocolmo,
con las etapas sucesivas de somnolencia o em-
botamiento intelectual, reconocimiento lcido
de la situacin y resistencia seguida de la pr-
dida de la esperanza. Algunas vctimas consi-
deran la situacin framente; otras se refugian
en la imaginacin o en la observacin meticu-
losa del entorno (Strentz, 1982); otras, enfin,
tratan de comprender afectivamente al raptor y
a sus mviles. Este ltimo caso es el que hace
posible que se produzca el sndrome de Esto-
colmo. Obsrvese que la persona del raptor es
el nico modelo "slido" que se ofrece al re-
hn, y que toda comunicacin verbal o no
verbal facilitar la identificacin con este per-
sonaje, del que el rehn depende.
La tercera fase, el desenlace, entraa reac-
ciones adaptadas, de supervivencia, o por el
contrario, paradjicas si el objeto padece ya el
sndrome de Estocolmo. Este ltimo caso es
posible que deje secuelas, que podran mani-
festarse en la insistencia, por parte del rehn,
en declarar a favor de sus raptores contra sus
liberadores; o bien adoptar formas menos evi-
dentes, como la perplejidad y el rechazo de los
valores morales y culturales precedentes.
El autor subraya que no es slo la esfera
afectiva la que resulta afectada, sino que lo
propio ocurre con las esferas cognoscitiva, ex-
presiva y del comportamiento; no se percibe
bien la situacin o la peligrosidad del agresor,
la facultad de prever el desarrollo de los acon-
tecimientos resulta alterada, se produce una
alienacin de la voluntad.
Evidentemente, el estado de ansiedad, la
Los efectos paradjicos de la toma de rehenes 227
reaccin de espanto, con el hundimiento de las
defensas, allanan el camino al sndrome. Para
Ronald, Relinsten y Szabo (1979), los factores
que favorecen la aparicin del sndrome son,
ante todo, la juventud del agresor, la capaci-
dad de sugestin, el sexo femenino, teniendo
en cuenta que los raptores suelen tratar mejor
a las mujeres; por el contrario, la presencia de
otros rehenes suele hacer ms slida (pero hay
excepciones) la resistencia del grupo captura-
do, sobre todo si existen o se forman vnculos
de amistad entre los miembros del grupo (en
tales casos, las identificaciones, cuya impor-
tancia comentaremos ms adelante, tienden a
hacerse ms entre rehenes que con los rapto-
res). E inversamente, se ha comprobado que el
sndrome de Estocolmo se hace menos fre-
cuente a medida que sus vctimas potenciales
(o sea, el conjunto del pblico) son conscientes
de su existencia. Esto, no obstante, no es abso-
luto
3
.
Patogenia del sndrome
de Estocolmo
Sobre la base de los datos clnicos obtenidos, y
de los indicados anteriormente por numerosos
autores, en particular Strentz (1982), S ymonds
(1975, 1980) y Frederick (1987), nosotros
creemos que se puede llegar a comprender la
patogenia de los elementos clnicos, centrn-
dola en torno a las consecuencias de un trau-
ma psicolgico de naturaleza particular, cuya
duracin se prolonga durante todo el perodo
en que el rehn est prisionero. En efecto, si
bien el perodo inicial conlleva inevitablemen-
te una tensin, generalmente importante, sta
tiene muchas probabilidades de repetirse des-
pus, especialmente en los momentos en que
la amenaza, manifiesta o latente, se deja sentir
con particular intensidad
4
. Desde luego, la
amenaza es, obligatoriamente, el factor origi-
nario de toda forma de rehenes, por todo el
tiempo que dure sta. Las declaraciones de
algunos rehenes, que afirman que han dejado
de sentirse amenazados por parte de los agre-
sores muy pronto (mientras que, en algunos
casos, era la accin de la polica lo que les
haca sentirse en peligro)
5
, no pueden conside-
rarse argumentos contrarios, ya que se trata
precisamente de una manifestacin del sndro-
me de Estocolmo. Ser necesario, pues, que
consideremos el impacto psicolgico de la
amenaza en los amenazados.
Las consecuencias de este traumatismo psi-
colgico prolongado o repetido nos parece que
son las siguientes: por una parte, desde luego,
una angustia total, y adems un atentado pro-
fundo contra el sentimiento narcisista, con ele-
mentos depresivos y desorganizacin de las
seas de identidad, lgicas y, eventualmente,
temporal-espaciales; "regresin"
6
con desinhi-
bicin libidinosa de connotacin masoquista,
con frecuente identificacin subyacente con el
agresor y por ltimo, mecanismos de defensa,
unos ms arcaicos ("proyeccin") otros ms
integrados en el yo (por ejemplo de tipo obse-
sivo). A la inversa, la concepcin de estrate-
gias de salvacin adaptadas a la situacin pue-
de ser psicolgicamente beneficiosa para el
rehn y til para su supervivencia, al hacer
que concurran la defensa psquica y la defensa
vital
7
.
As pues, la angustia traumtica es el fondo
com n de los fenmenos patolgicos, junto
con el sentimiento de incapacidad a adaptarse
a la situacin y, eventualmente, una tendencia
a la destruccin, en la que insiste Ferenczi
(1934) en una nota sobre el traumatismo ps-
quico, coaligando esta tendencia con la "deso-
rientacin psquica", cuyas manifestaciones
clnicas hemos indicado ms arriba. Sobre este
trasfondo se desarrollarn los efectos de los
procesos defensivos, cuya complejidad se ha
destacado ya
8
, y especialmente la identifica-
cin con el agresor, mecanismo fundamental
del sndrome de Estocolmo. A propsito de
esta defensa, Ferenczi (1930) puso de relieve
su vinculacin con el "placer de la pasividad"
(y la pasividad es, evidentemente, lo que los
raptores quieren imponer ante todo a sus vcti-
mas) y su inevitable connotacin sexual (Fe-
renczi, 1933). Por eso es por lo que, como
indicamos antes (y sin ir tan lejos como Coo-
per
9
, para quien la atraccin sexual es el nico
factor del sndrome de Estocolmo), parece di-
fcil separar radicalmente los casos en que se
manifiesta una atraccin sexual de la vctima
hacia el raptor de los casos de sndrome de
Estocolmo propiamente dicho. Parece ms
bien que se trata de casos particulares, en los
cuales el factor de pulsin y de libido adquiere
un carcter patente y conduce eventualmente
al acto, y no del sndrome tpico.
Ferenczi (1930) habla tambin de "identi-
228 Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
Atraco con armas, toma de rehenes y huida. First Brooklyn Savings Bank, Estados Unidos. Fotos i
fcacin fantasmal con el destructor" y Anna
Freud( 1946), en su captulo sobre la "identifi-
cacin con el agresor", nos aclara el fenmeno
de la adopcin de la ideologa del agresor, al
subrayar la posibilidad de que un sujeto "in-
troyecte algo del objeto de angustia, lo que le
permite asimilar un acontecimiento angustio-
so recientemente registrado", o bien que "no
se identifique con su agresor, sino con la agre-
sin de ste". En este caso, el autor se refiere,
desde luego, a nios; ya hemos hablado antes
del papel que desempea la regresin en la
aparicin del sndrome de Estocolmo. Esta re-
gresin es una condicin esencial: por el con-
trario, la aparicin del sndrome de Estocol-
mo, por ese motivo, puede contrastar profun-
damente con la personalidad anterior
10
. Pero
este fenmeno, a menudo de gran profundi-
dad, puede ser el preludio a una reorganiza-
cin de la personalidad; de ah sus secuelas,
antes sealadas.
Por su parte, Lagache (1962) subray la
imbricacin del mecanismo de identificacin
con el agresor con la problemtica sado-
masoquista. Esto nos lleva al problema de la
condicin psicopatolgica de la situacin de
amenaza, que, como hemos sealado ya, est
implcita evidentemente en toda situacin de
toma de rehenes.
Esta situacin de amenaza (desde el punto
de vista del rehn) comporta tres elementos
distintos: el rehn corre peligro por causa del
agresor; el rehn est sometido al poder abso-
luto del agresor; el rehn debe la vida en cada
instante al agresor, que no se ha servido de su
poder para matarle
12
. Se trata de una situacin
completamente excepcional, que no puede
compararse al estado de dependencia absoluta
respecto a la madre que experimenta el recin
nacido o el nio de pecho. En el plano de lo
inconsciente, la hostilidad, incluso oculta, ha-
cia este dominador omnipotente, podra crear
un posible peligro de represalias. Por el con-
trario, la identificacin con el agresor permi-
te al rehn, de manera ciertamente mgica y
completamente inadaptada, eludir los aspec-
tos terrorficos de la situacin en que se en-
cuentra.
Los efectos paradjicos de la loma de rehenes 229
En lo tocante a la vctima primaria, la rela-
cin no es menos paradjica. En primer lugar,
el rehn puede hacer responsable del peligro
en que se halla a la vctima primaria, por una
parte, porque sta es el verdadero adversario
del agresor, en un enfrentamiento con el que el
rehn no tiene nada que ver (cuando el rehn
es solidario de la vctima primaria, o cuando
el agresor la considera como tal y le expresa su
hostilidad personal, el sndrome de Estocolmo
no se manifiesta). Por otra parte, el rehn sabe
que si la vctima primaria cede, l estar a
salvo, y puede ser que se pregunte en qu
medida su suerte preocupa a la vctima prima-
ria, cuya resistencia a la coaccin del agresor
se hace enteramente a expensas del rehn: "si
cede, ser libre"; esta idea que el seor todo-
poderoso, el raptor, le ha inculcado, hace que
la hostilidad del rehn pueda volverse contra
la vctima primaria.
As, la coincidencia aparente de intereses
entre los raptores y los rehenes favorece el
sndrome de Estocolmo; pero para que ste se
manifieste realmente, es preciso tambin que,
en un plano ms profundo, sea posible la iden-
tificacin masiva de los rehenes con los agre-
sores, porque los primeros estn verdadera-
mente bajo el poder de los segundos. En este
caso, la desconfianza de los rehenes se dirigir
no slo hacia la vctima primaria, sino tam-
bin hacia aquellos en los que lgicamente
deberan reposar sus esperanzas de salvacin:
las autoridades, la polica. Segn ciertos testi-
monios, en 1977, a resultas de una toma de
rehenes en un tren holands por parte de auto-
nomistas de las Molucas del Sur, los dos pasa-
jeros que murieron de resultas de los disparos
fueron alcanzados de lleno porque, a diferen-
cia de los otros pasajeros, se negaron a obede-
cer a la orden de echarse al suelo, que la poli-
ca les haba transmitido antes de proceder al
ataque para liberarlos. Uno de los casos ms
paradjicos es el de la toma de rehenes de
Nantes, en 1985, cuando todos los miembros
de un tribunal fueron capturados por los delin-
cuentes que iban a juzgar. Segn el profesor
Besanon (1986), miembro de la clula de cri-
sis creada con este motivo, los raptores no
tuvieron ningn defensor mejor que los pro-
pios rehenes. La calidad de la "ideologa" li-
bertaria y "antirracista" de los delincuentes
(que hicieron una proclama contra el racismo
y Le Pen) se revela en una de las preguntas que
dirigi uno de ellos, Courtois, a los rehenes:
" Hay algn judo aqu?" Y, como nadie res-
pondiera, continu: "Bueno, ya lo descubri-
remos ms adelante, en profundidad"
13
. De
hecho, estas contradicciones aparentes no
hicieron ms que consolidar el poder de
los raptores sobre sus vctimas, ya que de
este modo demostraban su omnipotencia
confiscando el lenguaje, al decidir por s
solos el valor de las palabras y el de la lgi-
ca, al decidir el de las causas: "Si alguien re-
sulta muerto aqu, ello se debera nicamente
a la intervencin de la policia", exclam
Courtois
13
.
En efecto, la utilizacin de lo que podra-
mos llamar "la semntica de Humpty-
Dumpty" y de la lgica pervertida es impor-
tante para acabar de desestabilizar psicolgi-
camente a los rehenes (y, como veremos ms
adelante, al pblico al que se induce a identifi-
carse con ellos).
La "travesa del espejo" que constituye el
sndrome de Estocolmo exige, como hemos
visto, que los agresores se conviertan en depo-
sitarios de la esperanza de sus vctimas, y que
los que se oponen a aqullos sean considera-
dos enemigos.
Es importante destruir los fundamentos
mismos de la semntica habitual y de la lgica
racional, para que el proceso primario (incons-
ciente) pueda triunfar sin oposicin.
De este modo, Courtois-Humpty Dumpty
podra afirmar, como su modelo: "Lo impor-
tante es saber quin manda..., y punto"
14
).
Como observ un periodista, los bandidos re-
curran tan pronto al terror ("Cuando se dis-
para a la cabeza de alguien con una bala de
magnum 357, no quedan ms que los h om-
bros"), como a la seduccin, o al poder de
tranquilizar
13
. As demostraron poseer un arte
consumado del control de la situacin, induc-
tora del sndrome de Estocolmo.
Su xito fue absoluto, ya que todo ello no
impidi que un magistrado, al parecer por su
propia iniciativa y sin que nadie le obligara,
elogiara la extrema correccin con que fueron
tratados los rehenes ni, sobre todo, que un ao
despus de los hechos (!), una miembro del
jurado expresase su simpata por Courtois (al
tiempo que negaba taxativamente estar ena-
morada de l) y su miedo a los hombres del
comando que la liber junto con los dems re-
henes
15
.
230
Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
La opinion pblicacom o rehn
En esta ocasin se produjo un hecho singular:
a peticin de los secuestradores, fue "invita-
da" la televisin. Llegamos as a un punto
esencial, el referente al papel de los medios de
comunicacin.
Es de sobras conocido que la difusin de
sus acciones e ideas, mediante la prensa, cons-
tituye uno de los objetivos, si no el objetivo
esencial, de la mayora de los secuestradores.
Y lo mismo puede decirse de los autores de
actos terroristas en general
16
. Cierto es que los
medios de comunicacin constituyen, a veces
directamente, una de las "vctimas primarias"
de la toma de rehenes, ya que en ocasiones se
les pide que cedan a una coaccin cuyo objeto
son las vctimas secundarias. Segn cual fuere
el caso y la situacin, los medios de comunica-
cin entran en el juego de los raptores con
mayor o menor entusiasmo (a menudo, se nie-
gan a publicar los "comunicados" redactados
por los propios terroristas). Pero los medios de
comunicacin son importantes sobre todo en
los casos de toma de rehenes, como insisti ya
Skurnik (1988), porque hacen intervenir a un
nuevo actor, que no es la vctima secundaria
ni la primaria, ni los poderes pblicos cuando
no se confunde con sta, sino la opinin pbli-
ca. Precisemos algunos de los mecanismos psi-
colgicos gracias a los cuales los terroristas
pueden tratar de manipular esta opinin p-
blica y procurar as que los Estados depongan
su actitud.
Ante todo, dos observaciones: por una par-
te, salvo excepcin, la toma de rehenes va
dirigida nicamente contra los Estados demo-
crticos. Es cierto que el rigor de los castigos y
la eficacia de la polica en un rgimen dictato-
rial podran explicar esta disuasin, pero el
hecho sigue siendo en general cierto, incluso
fuera de las fronteras del pas; de ordinario, en
el extranjero slo se captura como rehenes a
los ciudadanos de regmenes democrticos.
Se podra decir que la existencia de una
prensa libre y de una opinin pblica, que
puede influir eficazmente en el gobierno, es el
factor esencial que explica la eficacia de este
tipo de terrorismo. Desde luego, la cuestin de
las relaciones entre las entidades polticas, la
prensa y los ciudadanos en el funcionamiento
cotidiano de la democracia es de una comple-
jidad extrema; los peligros y al mismo tiempo
el carcter indispensable, de los procedimien-
tos de decisin que implican a los medios de
comunicacin y al pblico, y permiten un
"feed-back" que impida la reducin de este
funcionamiento a sus aspectos formales, son
objeto de debates, descritos, entre otros, por
Keane (1991). Este autor subraya que es difcil
que puedan darse respuestas definitivas a este
problema. Pero, como observa respecto de la
sobreabundancia de informaciones, hoy da
la dificultad para los ciudadanos consiste en
"encontrar un sentido" a todas esas informa-
ciones.
Por lo dems, hay que observar que, en
principio, la toma de rehenes "poltica" no se
diferencia fundamentalmente de otros actos
de terrorismo. As, la ola de atentados registra-
da en Francia en 1986 tena por objeto ejercer
presin sobre el conjunto de la poblacin y
sobre el propio Estado francs, ya que se trata-
ba de imponer ciertos actos o actitudes polti-
cas (liberacin de terroristas presos, tomas de
posicin diplomticas, etc.). Lo propio puede
decirse del terrorismo del FL NC en Francia,
de la I RA provisional en Gran Bretaa, de
ETA en Espaa, etc. Tanto si los objetivos
perseguidos son de poltica interior como exte-
rior, en esos casos el terrorismo constituye
bsicamente un medio de coaccin para conse-
guir un resultado determinado. Esto le opone
en principio (aunque no escaseen los casos
lmite y, sobre todo, las convergencias) a otra
forma de terrorismo, sean de extrema derecha
(por ejemplo, el atentado de Miln) o de extre-
ma izquierda, llamada "revolucionaria" (que
se ha manifestado tambin con una especial
violencia en Italia), cuya nica finalidad con-
siste en desestabilizar el cuerpo sociopoltico
en su conjunto, con miras a preparar la toma
del poder.
Como escribe Serge Raymond (1988), es
toda la opinin pblica, nacional o internacio-
nal la que los terroristas toman como rehn,
sea cual fuera la forma o la modalidad del
terrorismo. Los mecanismos psicolgicos que
operan en la toma de rehenes, operan tambin
frente a esas imgenes del tirano o del terroris-
ta. De la misma manera que los secuestradores
tratan de establecer un dominio absoluto so-
bre el nimo de sus vctimas, el tirano y el
terrorista quieren que se les reconozca como
dueos absolutos de la vida y la muerte de las
poblaciones a las que amenazan, e imponer a
Los efectos paradjicos de la toma de rehenes 231
los dirigentes una capitulacin que refleje la
del pblico. Si consideramos la acogida triun-
fal que reservaron a Chamberlain y Daladier
sus conciudadanos respectivos, despus de su
capitulacin ante Hitler, podramos hablar
tambin del "sndrome de Munich", cuando
ciertos Estados democrticos, que cuentan con
medios de presin, se sienten tentados a capi-
tular ms o menos abiertamente frente a orga-
nizaciones terroristas, "manipuladas" o no...
El peligro se crea, en realidad, porque los per-
sonajes ms extremistas, cuyas amenazas abar-
can todo el planeta, acaban creyndose lo que
dicen; su influencia, su "carisma", slo les
viene del campo libre que se les deja; como en
el caso de todo individuo psicpata, se senti-
rn ms inducidos a pasar a una accin si
encuentran frente a ellos una actitud pasiva,
que por lo dems desprecian abiertamente.
Pero el objetivo de los terroristas no con-
siste nicamente en conseguir un xito limita-
do en relacin con una u otra cuestin
17
; se
trata tambin de poner a la opinin de su
parte en la medida de lo posible, como los
aspirantes a dictador desean que sus futuros
"sbditos" vean en ellos a sus salvadores. V ea-
mos lo que dice a este respecto el novelista
espaol Manuel Vzquez Montalbn
18
: "Si se
producen golpes de Estado, ello es porque el
Estado est en crisis o parece estarlo. Los te-
ricos fascistas o leninistas del golpe de Estado
codificaron esta situacin, en la que las fuerzas
que defienden el poder van a la deriva, sus
aparatos ideolgicos se rompen y existe un
consenso social sobre el vaco de autoridad..."
En el caso de los movimientos terroristas, o
ms en general, en las situaciones de crisis
provocadas voluntariamente, los conjurados
esperan que, frente a un Estado impotente
para poner freno al desorden o al terror, los
ciudadanos presos de pnico aceptarn, con
alivio, la instalacin de un poder "fuerte", que
les proteja finalmente. La finalidad del chanta-
je terrorista es parecida, aunque su intencin
no sea derribar el poder, sino modificar su
poltica sobre un punto preciso (en general, la
satisfaccin de reivindicaciones autonomistas
o la inflexin de ciertos aspectos de la diplo-
macia); se trata entonces, si los terroristas han
convencido a una parte del pblico de la justi-
cia de su causa, de un sndrome de Estocolmo
colectivo, a escala nacional o, incluso, interna-
cional.
Con ms frecuencia que una toma de posi-
cin clara, el xito de los agresores se pone de
manifiesto cuando los medios de comunica-
cin y la opinin pblica, por efecto de los
actos terroristas, dan una prueba de impacien-
cia o de hostilidad hacia el objetivo que ellos
han designado (las reacciones de xenofobia o
de racismo que engloban tanto al agresor
como al objetivo, sin distincin alguna porque
estn condicionadas por el proceso primario,
contribuyen eventualmente a este tipo de acti-
tud: "Por qu vienen todos esos extranjeros a
molestarnos con sus problemas, que no nos
conciernen?").
La captura de rehenes y el pblico
Si bien la captura de rehenes comparte con los
otros actos terroristas los objetivos que acaba-
mos de describir, en su caso particular inter-
viene un factor esencial: un modo propio de
personalizar las vctimas.
Hace algunos aos la imagen, transmitida
por la televisin, de una nia atrapada por un
desprendimiento de tierras despus de un te-
rremoto en Amrica Latina turb mucho ms
al mundo entero que las cifras desnudas, y sin
embargo de magnitud terrorfica, de los muer-
tos, heridos y gente sin vivienda, vctimas de
este mismo cataclismo. Nadie ignoraba, sin
embargo, que entre esas vctimas haba un
n mero elevado de nios...
El sistema de presin, que es la toma de
rehenes, especula con el hecho de que nuestro
funcionamiento inconsciente hace que nos sea
mucho ms fcil identificarnos con personas
de las que conocemos el nombre y, de ser
posible, las facciones o incluso la voz, que no
con hombres y mujeres annimos. Nos resulta
igualmente difcil identificarnos con muertos y
con futuras vctimas
19
; en consecuencia, una
serie intensa de actos terroristas puede suscitar
temor, desorganizar, aterrorizar. Las conse-
cuencias psicolgicas para el pblico de una
toma de rehenes, acompaada de la difusin
de algunos documentos sonoros o, an mejor,
audiovisuales, no son menos especficas, por la
identificacin inconsciente con el propio re-
hn en situacin de dependencia absoluta con
respecto a sus raptores. Tanto ms cuanto que,
por la accin de los familiares de las vctimas,
o bien por las informaciones sabiamente desti-
232 Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
Toma de rehenes en Nantes, Francia, el 19 de diciembre de 1985. Moms/Sij
ladas por los secuestradores, la suerte de los
rehenes, si no est constantemente en la mente
del pblico, s por lo menos es objeto de men-
ciones frecuentes (es de observar, por lo de-
ms, que la imprecisin o incluso la vaguedad
de ciertas informaciones y la imprevisibilidad
del momento en que se proporcionan, no hace
sino acrecentar la imagen de omnipotencia de
los terroristas, que se muestran capaces de
controlar a discrecin, no slo la suerte de sus
vctimas, sino lo que se sabe de ellos...).
Los raptores se sirven de las particularida-
des del impacto psicolgico que la toma de
rehenes provoca en el nimo de la gente. Con
ello esperan inducir al pblico a mostrarse
menos sensible ante un hecho evidente: que
ceder a las presiones de un secuestro equivale
a hacer absolutamente inevitables otros se-
cuestros (si no es en favor de la misma causa,
ser de otra, ya que se habrn demostrado la
vulnerabilidad del cuerpo sociopoltico a esta
forma de coaccin)
20
.
Al igual que una persona sometida a ciertas
fuerzas surgidas de su inconsciente, el pblico
est a la merced de presiones que pretenden
explotar su vulnerabilidad ante este hecho, su
relativa dificultad en prestar atencin a las
generalidades y una cierta impermeabilidad a
la experiencia, que Joseph Gabel (1990) rela-
ciona con la "falsa conscincia" (Gabel, 1962).
De estas particularidades tratan de aprove-
charse los raptores, creando una presin sobre
la poblacin, que esperan, obligar a la vcti-
ma primaria (el Estado, por lo general) a pagar
el precio que exigen: liberar, con desprecio de
sus propias leyes, de la seguridad pblica y de
la de los refugiados polticos que residen en el
pas, a detenidos culpables de otros actos te-
rroristas o de asesinatos polticos, y renunciar
a la aplicacin de tratados internacionales de
extradicin, o incluso al apoyo a la indepen-
dencia nacional de Estados con los cuales hay
vnculos, alianzas o tradiciones arraigadas.
Pero, y lo que quiz es ms importante,
Los efectos paradjicos de la toma de rehenes 233
como hemos observado con respecto al terro-
rismo en general, los secuestradores tratan de
obtener, de ser posible, la adhesin de por lo
menos una parte del pblico. La identificacin
con los rehenes capturados va en este sentido;
sin embargo, aqu la identificacin con el agre-
sor es slo indirecta y, al principio, crecer la
popularidad de la causa de los raptores, sobre
todo entre la parte del pblico ya predispuesta
a este tipo de fascinacin que crea la violencia.
Sin embargo, a medida que se repitan los he-
chos, la importancia de los procesos defensi-
vos (contra la angustia de la impotencia abso-
luta), representados por la identificacin con
el agresor, ir en aumento
21
. En ltimo trmi-
no podr alcanzar dimensiones internaciona-
les, cuando el objetivo fijado por los agresores
se convierta en el chivo expiatorio de un grupo
ms o menos amplio de naciones, entre las
cuales figurarn algunas que aprueban a priori
a los raptores (o a los terroristas) y otras cuyos
ciudadanos son las vctimas secundarias.
Como sealan Bornstein y otros autores
(1988) y Bigot (1986-7), en este tipo de fen-
menos, sea cual sea su amplitud, hay una ten-
tativa de superar, mediante la "ilusin de gru-
po" (D. Anzieu, 1975) y la euforia de pertene-
cer a los "buenos", las insuficiencias narcisis-
tas individuales (o los fallos de las diversas
colectividades implicadas).
Los ciudadanos, los medios de
comunicacin y el Estado
Cuando el pblico se incorpora a un modo de
funcionamiento colectivo, que recuerda el pro-
ceso primario de un individuo, no ser por-
que se le induce (casi diramos, se le arroja) a
esta actitud que tan poco lugar deja al proceso
consciente?
Efectivamente, por ejemplo, el impacto
ms o menos considerable de la personaliza-
cin deseada por los agresores, surte un efecto
de espejo, que desde luego no tiene nada de
especfico, entre los medios de comunicacin y
el pblico. ste reacciona y se apasiona por lo
que le proponen los medios de comunicacin,
y stos se sienten inclinados a proponerle lo
que parece que puede interesarle. Por lo de-
ms, la experiencia demuestra, evidentemente,
que los grandes temas que estructura nuestro
inconsciente, es decir, la violencia y la sexuali-
dad, pocas veces aburren. E igual puede decir-
se de la utilizacin de los modos de funciona-
mento del sistema inconsciente (sistema pri-
mario), que permiten atraer fcilmente la
atencin.
Y, sin embargo, el hecho de que los indivi-
duos que constituyen el pblico sean ms sen-
sibles a ciertos tipos de acontecimientos y a
ciertas maneras de presentarlos, no significa
en absoluto que un elevado n mero (o un
n mero mximo) de ellos sean incapaces de
adoptar, frente a esos acontecimientos, actitu-
des polticas que sean contrarias a los deseos
de los terroristas. Por ejemplo, en Francia, en
plena oleada de atentados terroristas, en sep-
tiembre de 1986, el 70 % de personas interro-
gadas se declararon contrarias a la liberacin
de un preso, que exigan los autores de los
atentados
22
.
La actitud de la opinin pblica depende
en parte de los hechos que se le comunican, no
slo por los medios de comunicacin, sino
tambin por el poder poltico. No siempre son
infundadas las sospechas de que ste disimula
hechos importantes, cuyo conocimiento sera
a veces indispensable para plantear sin distor-
siones los elementos de un debate pblico.
Volvemos, pues, al problema ya citado de las
relaciones e influencias recprocas, triangula-
res, entre los ciudadanos, los medios de comu-
nicacin y la clase poltica, y ms en particular
el Estado. Es evidente que cada uno de los
ngulos de este tringulo acta en interaccin
con los otros dos; por lo dems, como recalca
por ejemplo Pierre Schaeffer (1985), la in-
fluencia operante del conjunto del pblico, del
auditorio, es sustituida en gran medida por la
de una parte de la intelectualidad, los medios
culturales, los "crculos bien informados"
23
.
Aparte del sufragio universal, los sondeos
-cuyo empleo provoca un debate por s mis-
mo-
2 4
en cierta medida pueden inducir a tener
en cuenta la opinin del pblico.
No podemos considerar aqu, obviamente,
ni siquiera los elementos de este problema. Sin
embargo, s podemos subrayar que es necesa-
ria una tica de los medios de comunicacin
25
y del poder para evitar la alienacin de la
opinin pblica, con respecto tanto a la cues-
tin de los rehenes como a otros problemas. A
este respecto convendra que se tomaran en
consideracin valores en principio contradic-
torios, como la importancia, por una parte, de
234
Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
la seguridad inmediata de un cierto n mero
de personas determinadas, y por la otra la
seguridad a plazo medio del conjunto de los
ciudadanos. Joseph Gabel ha demostrado la
posibilidad de una axiologa dialctica, que a
nuestro juicio debera sostener esta reflexin
tica
26
.
Est claro que todava nos falta much o
para llegar a este punto. Pero, por lo menos, la
experiencia parece demostrar que los ciudada-
nos conscientes ya no ven que sea imposible
exigir cada vez ms a los medios de comunica-
cin que la libertad de prensa se ejerza en
forma de una apelacin a los procesos cons-
cientes, y no a los inconscientes; y comple-
mentariamente, esperar de la prensa que de-
nuncie los comportamientos polticos ms de-
maggicos (que apelan tambin a los procesos
inconscientes, pero en este caso de los electo-
res...).
En todo caso, un estudio de los efectos
paradjicos colectivos que siguen a la toma de
rehenes (y a los actos terroristas, en general)
nos permitir esperar que, como ha ocurrido
con el sndrome de Estocolmo a nivel indivi-
dual, este conocimiento facilite la reduccin
de esos fenmenos.
Traducido del francs
Notas
1. El carcter "romntico" de
esta aventura se debi, en buena
parte, tanto a la inmadurez
psicolgica de la joven
adolescente, que se vio metida en
ella, como al falso aire de "Robn
de los Bosques" de los miembros
del Ejrcito Simbitico de
Liberacin.
2. Damos las gracias ms sinceras
al profesor Louis Crocq, que nos
ha facilitado amablemente
numerosos elementos para este
trabajo, recogidos en particular de
su consulta especializada para las
vctimas de atentados en el
Hpital Saint-Antoine (Pars).
3. En efecto, como sucede en
otros contextos, la negativa
permite a menudo oponer una
resistencia muy eficaz a los
conocimientos de orden afectivo
adquiridos de manera puramente
intelectual. Un ao despus de los
hechos, una ex vctima de la toma
de rehenes de Nantes exclamaba
(adoptando el punto de vista de
los raptores): "Y que no me
hablen del sndrome de
Estocolmo!" (Presse-Ocan
19-12-1986).
4 . Adems, hay que distinguir
naturalmente entre la tensin,
reaccin psicofisiolgica, y el
trauma psquico.
5. Por ejemplo, en el caso inicial
de Estocolmo, uno de los rehenes
dijo: "La polica pone a todo el
mundo en peligro con sus
tiradores de elite..., tengo plena
confianza en los dos bandidos...,
estoy dispuesto a dar la vuelta al
mundo con ellos". Otro aada
que "los ladrones nos protegen de
la polica". Cuando se efectu el
asalto, los cuatro rehenes salieron
voluntariamente antes que los
raptores, para protejerlos con sus
cuerpos (Citado por Louis Crocq,
1989).
6. En particular, llantos y gritos
que pueden tener consecuencias
trgicas; vase Symonds (1975,
1980) y Frederick (1987), pg. 81.
7. Vase en particular, en
Frederick (op. cit., pg. 83), la del
rehn Niehous en el caso de la
Owens Illinois Company; l
quera sobre todo que "los
raptores le reconocieran su
condicin de ser humano, y no de
mercanca preciosa", distenda el
ambiente hablando de cosas sin
importancia, se fijaba a s mismo
objetivos tales como el de estar
an vivo en una fecha
determinada, y se cuidaba
fsicamente cuanto poda.
8. Vase en particular la
excelente memoria de Thierry
Bigot (1987). El autor, empleando
conceptos propuestos por D.
Anzieu (1975), insiste mucho en
los efectos de la inclusin del
rehn en el "grupo de los
buenos", que comprende a los
rehenes y los agresores.
9. Mencionado en Bornstein,
Raymond, Bigot y en la memoria
de Bigot (op. cit.): Cooper H . A. :
"Hostaeology", Int. J. Offender
ther. comp. Criminoi, 27 (I),
1983, 94 -96.
10. As sucedi en el caso de la
toma de rehenes de Nantes, en la
que los magistrados fueron las
vctimas.
I L A este respecto estamos
bastante ms de acuerdo con J.L.
Coleman (Abnormal Psychology
Los efectos paradjicos de la toma de rehenes 235
and Modern Life, Glenview, Scott
Foresman Co., quinta edicin
1972), que con Strentz (1982),
que la limita al estado postedpico.
12. Vase en particular sobre este
ltimo punto, Thierry Bigot (op.
cit.) pg. 21.
13. Presse-Ocan. 21-12-85.
14. "Cuando yo empleo una
palabra -dijo Humpty Dumpty
con el mismo tono despectivo-,
esa palabra significa exactamente
lo que yo quiero que signifique,
ni ms ni menos. La cuestin es
saber -dijo Alicia-, si se puede
hacer que las palabras signifiquen
cosas diferentes. La cuestin es
saber, dijo Humpty Dumpty,
quin manda... y punto". Lewis
Carroll, Alicia a travs del espejo,
traduc. al espaol de Levis
Maristany, Plaza & Janes
editores, S .A. 1991. Por lo dems,
en Alicia en el pas de las
maravillas se encuentran
numerosos ejemplos de una lgica
pervertida, terrorfica y alienante,
sobre todo en los captulo en que
aparece la Reina de Corazones.
15. Presse-Ocan. 19-12-1986.
16. Vase, por ejemplo,
Anne-Marie Autussiers, "Les
terrorismes", en Universalia 1987
pgs. 159-166, Encyclopaedia
Universalis, Pars.
17. Ha ocurrido que grupos
terroristas anuncien pblicamente
el xito de sus presiones: por
ejemplo, el 20 de junio de 1986 la
Organizacin de la Justicia
Revolucionaria (OJR) liber en
Beirut a dos rehenes franceses,
raptados haca ms de tres meses,
felicitndose de la "evolucin de
la poltica francesa en el Oriente
Medio". De todas maneras, la ola
de atentados, llevados a cabo por
otras organizaciones, prosigui.
Desde luego, despus de leer estas
declaraciones, cada uno puede
tratar de determinar, sobre la
base de los hechos conocidos, la
parte que corresponde a la
propaganda encaminada a
reforzar la imagen de
omnipotencia de la organizacin
terrorista.
18. "L'insupportable lgret des
coups d'Etat", publicado a raz
del fracaso del golpe en la Unin
Sovitica, en el diario francs
Libration del 22 de agosto de
1991.
19. La idea de que "esto slo
ocurre a los dems" es tan
frecuente, que representa el
principal obstculo a las
campaas contra los accidentes de
carretera.
20. Los raptores colocan
claramente a los Estados y a la
opinin pblica en situaciones
que son difciles de resolver.
Limitmonos a constatar que
algunos pases parecen ms
decididos que otros a no negociar
la liberacin de sus rehenes. Ello
no significa, naturalmente, que la
existencia de los rehenes no haya
ejercido ya una cierta influencia
en su poltica.
21. Otro tipo (aunque en ese
caso, extraordinario) de reaccin
paradjica es la del dirigente de la
extrema derecha francesa,
Jean-Marie Le Pen, quien, en
plena crisis del golfo Prsico,
puso en duda que los rehenes
occidentales estuvieran retenidos
por la fuerza. El dirigente
populista, ms astuto de lo que
parece, saba que con esta
negativa (S. Freud, 1927, 1938)
propona a ciertos sectores de la
opinin, no necesariamente
inclinados a la reflexin poltica
profunda, un remedio-milagro
para desembarazarse de una
espera narcisista, tanto ms
profunda cuanto que sus
partidarios son nacionalistas;
como los numerosos rehenes no
eran tales, no haba motivo para
preocuparse de su suerte.
22. Encuesta Figaro-Sofres del
17-9-86, publicada en Le Figaro
del 19-9-86.
23. Sobre la cuestin de la
"influencia", en particular de los
medios de comunicacin, vase
por ejemplo, adems del libro
precursor y controvertido de S.
Tchakhotine, Le viol des foules
par la propagande politique, Pars,
Gallimard 1939 (2a. edicin,
1952); F. Balle Mdias et socit,
Pars, Montchretien (3a. edicin,
1984); R. Dahl, Modern Political
Analysis, Englewood Cliffs (N.J.),
1963; J. Habermas, L'espace
public, Hermann Luchterhand
Verlag, 1962; E. Katx y P.
Lazarsfeld, Personal Influence,
The Free Press of Glencoe (111.),
1955.
24 . Vase en particular, C.
Javeau y B. Legros-Bawin, Les
sondages en question, Pars,
Armand Colin, 1977; J. Stoetzel y
A. Girard, Les sondages d'opinion
publique. Paris, PUF, 1973.
25. En lo relativo al papel, y
sobre todo, el funcionamiento de
los medios de difusin en los
casos de catstrofes, vase Louis
Crocq, "L'motion a l'une",
NORIA, diciembre de 1987, y
concretamente sobre el anlisis de
las reacciones de los medios de
comunicacin frente a una oleada
de terrorismo, Louis Crocq,
Terrorism and Media: Psychic
effects on the population,
comunicacin al simposio
regional de la W orld Psychiatric
Association, Buenos Aires, 28-31
de agosto de 1987.
26. Joseph Gabel (Idlogies II,
Pars, Ed. Anthropos, 1978, pgs.
143-167) se basa esencialmente en
una concepcin dialctica de la
axiologa de Eugne Duprel
(vase de este autor: Esquisse
d'une philosophie des valeurs,
Pars, P. U. F. 1939). A partir de
las teoras deW . Ostwald y
W . Kohler, Gabel demuestra el
carcter axigeno de la dialctica
en s misma.
236 Georges Gachnochi y Norbert Skurnik
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Ver la violencia de la guerra,
o el "teatro de operaciones"
Roger Y. Dufour-Gompers
Hay dos frmulas que resumen perfectamente,
en el sentido propio del trmino, lo que es la
violencia blica contempornea: "la guerra es
como el cine" y "la guerra se libra en un
'teatro' de operaciones". Esto significa que los
procesos de la visin ocupan en este contexto
un lugar cada vez ms importante.
Hemos pasado de la observacin directa
del adversario a la determinacin de la topo-
grafa del terreno, y de la observacin desde
globos, zepelines, palomas
con cmaras fotogrficas, a
los aviones espa y, por l-
timo, los satlites espa.
Ms an, ahora es posible
ver de noche; as, la visin
es permanente, tanto des-
de las alturas del espacio
como entre los combatien-
tes en la horizontalidad del
terreno. Las curvas de tiro
del enemigo son detecta-
das por cmaras fotogrfi-
cas instaladas en los satli-
tes y enviadas a centros de
anlisis, que transmiten di-
rectamente sus datos a los dispositivos de ajus-
te de los aparatos de respuesta en unos pocos
segundos, sin que haya visin directa del com-
batiente. Las armas se ajustan mediante pro-
gramas previsualizados, sin visin directa y
simultnea del piloto humano. Lasers y espe-
jos sustituyen a la capacidad directa del ser
humano o, ms bien, multiplican sus recursos
hasta el infinito.
El enemigo vencido es aqul que no ha
podido eludir los proyectiles lanzados por ad-
versarios invisibles.
Roger Y. Dufour-Gompers, psiclogo,
es profesor del Departamento de Cri-
minologa de la Universidad Bar-Han
(Israel) y del Laboratorio de Psicologa
Patolgica de la Sorbona (Pars). Es
fundador y secretario general de AS E-
V I CO (Asociacin Internacional de In-
tercambios Cientficos sobre la Violen-
cia y la Coexistencia Humana) . Sus
investigaciones se centran en lo imagi-
nario, individual y cultural, en la vio-
lencia, la delincuencia y la toxicoma-
na. Ha publicado Ecouter le Rve
(1978) y L'image el le corps. Psychot-
rapie en milieu carcral (1989). Su di-
reccin: 13, rue Jean Bausire, 75004
Paris, Francia.
En fin, despus de haberse desarrollado en
un "campo" conjunto de operaciones contro-
lado por la mirada, la guerra se haba converti-
do en un "teatro" de operaciones; ahora es
una "pelcula cinematogrfica" o, ms exacta-
mente, un espectculo de "tele"-visin y un
"vdeo" de efecto retardado. No se trata sola-
mente de una distanciacin espacial entre los
contendientes, ni de la utilizacin de cmaras
como sucedneos de la visin directa, sino
tambin, y simultnea-
mente, de una satisfaccin
dada a la funcin de la vis-
ta, la funcin escpica: la
guerra suscitaba el placer
de matar, de dominar, y
ahora moviliza continua-
mente el placer de ver. El
mirn, hoy da, no es slo
el combatiente amenazado
que localiza a su adversa-
rio con la vista o con pris-
mticos. Actualmente, los
combatientes ya no estn
en contacto con otros com-
batientes por medio de
lentes de aumento, sino que se encuentran
solos, con la vista pegada a una pantalla.
Como sucede con los fetichistas, el objeto sus-
tituye al contacto entre humanos.
Ya en 1984, P. Virilio, en su obra Guerre et
Cinma
1
, y tambin en L'espace critique, haba
sealado y anunciado exactamente la evolu-
cin de la guerra contempornea hacia una
logstica de la percepcin. Nosotros hemos tra-
tado de prolongar esta dimensin de la logsti-
ca de la percepcin, para comprender su fun-
cionamiento psicolgico.
RI CS 132/Junio 1992
238 Roger Y. Dufour-Gompers
Tras pasar del duo de adversarios directos
(el duelo) al tro (adversario a - aparatos de
visin - adversario b), hemos de aadir ahora
un cuarto polo, el espectador externo.
adversario A
t
aparatos
de visin
/ \
adversario B espectadores
Las artes del espectculo nos permitirn
comprender mejor esta dinmica. La pintura
de guerras era a posteriori y descriptiva y, a
menudo, era tambin mtica y deba dar realce
a la pica del grupo. El teatro, gracias al xito
de sus situaciones blicas, imaginarias y proto-
tpicas, pona de manifiesto que la dimensin
anecdtica de los combates no era ms que un
pretexto. El pblico necesita ver el espectculo
de la violencia, los combates, las muertes, los
vencidos y los vencedores, y todo ello repeti-
das veces. La invencin del cine permiti que
estas necesidades aparecieran en estado puro
delante de los espectadores, sin que los actores
estuvieran corporalmente presentes; el hombre
ha muerto, slo subsiste la visin. Ya en 1928,
las pelculas Verdun, visin d'Histoire, de L.
Poirier y Les croix de bois, de R. Bernard,
abrieron el camino. El xito de las pelculas
del Oeste confirm posteriormente la necesi-
dad de ver la guerra, ya que no poda justifi-
carse de ninguna manera por referencia a la
actualidad, cuando se trataba de pblicos no
estadounidenses. Las numerosas pelculas psi-
colgicas que se servan de la guerra como
prototipo de la relacin humana, como La
gran ilusin, de J. Renoir (1937), recalcaron
an ms el hecho de que la guerra no importa
por s misma, sino como objeto de visin. J.
Mitry analiz la produccin global de pelculas
de guerra en su inmensa obra Histoire du cin-
ma
1
y J. Belmans
3
ha estudiado tambin esta
cuestin.
Sin embargo, ya en 1934 J. Ford introduca
el tema del enemigo invisible en The Lost
' Patrol {La patrulla perdida). Esta fascinacin
por mostrar lo invisible, y la visin de lo invi-
sible, se encuentra en muchas pelculas de es-
pas, como The Confessions of a Nazi Spy (Las
confesiones de un espa nazi), de A. Litvak, de
1939, 49th Parallel (El paralelo 49), de M .
Powell, de 194 1, etc. Esta funcin de represen-
tacin visual estaba implcita, desde siempre,
en la dimensin artstica de las armas (Ch.
Feest, 1979)
4
.
Por todo ello, debemos considerar las pro-
porciones ingentes del dispositivo de realiza-
cin y de distribucin cinematogrfica, que
permite que el pblico satisfaga su pasin de
ver sufrimientos, exterminios y odios. La difu-
sin que le proporcionan la televisin y las
noticias televisadas, que suministran actual-
mente esta visin de manera permanente, en
nombre de un "derecho a la informacin" ale-
gado como justificacin racional, no debe
ocultarnos la dimensin bsica del fenmeno
que supone esta pasin de ver.
Tras un perodo de excesos, como el que se
produjo con la difusin de pelculas pornogr-
ficas que, en un momento determinado, eran
casi la exclusiva de las cadenas de distribu-
cin, se ha producido un replanteamiento de
la prioridad de la visin continua, a partir de
las exigencias de seguridad de los soldados, la
dignidad de los prisioneros, los heridos y los
moribundos, el sufrimiento de las familias, el
derecho a la propia imagen, las necesidades
tcticas y las exigencias polticas de la guerra.
Una forma particular de la guerra nos per-
mitir hacer un anlisis ms pormenorizado
de estos procesos escpicos: el terrorismo.
El terrorismo en el "teatro"
d e operaciones
El terrorismo y el terror se afirmaron como
medios polticos de intervencin y se vienen
utilizando en este sentido, desde hace muchos
siglos (E.V. W alter, 1965
5
; A. Daliin, 1970
6
; F.
Gros, 1972
7
; A. Parry, 1976
8
). No debemos
dejarnos engaar por el mito de la novedad y
afirmar que todo, incluso el terrorismo, data
de hoy mismo. Afirmar que nuestros conciu-
dadanos son ms violentos y mortferos que
los de otros siglos sera ignorar la historia
(H.C. Chesnais, 1981
9
).
Nuestro siglo no es el de la violencia, sino
el de la violencia que se ve (J. Ellul
10
). Nuestra
poca es la de la violencia-espectculo (R.Y.
Dufour, 1985"). Un acto de terrorismo care-
cer de eficacia y de entidad si no es visto,
filmado, difundido, amplificado y comentado;
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 239
Soldados rezando en Vietnam(1969). T. Page/Ana.
ste es un hecho que se ha analizado con fre-
cuencia. El terrorismo necesita canales, emiso-
ras, medios de difusin.
Asimismo, se ha demostrado la necesidad
de una "nebulosa terrorista" en torno al pro-
pio terrorista, un conjunto de relaciones que
van del actor al incitador y al difusor (D. Bigo
y D. Hermant, 1984
12
).
En este contexto, y debido a la evolucin
de las formas blicas, nuestra atencin se cen-
tra en un elemento concreto: los mecanismos
de esta interdependecia psicolgica. Nuestra
hiptesis, basada en el anlisis de los actos
terroristas, es que esta interrelacin entre el
terrorista-actor y los espectadores no depende
slo de una intencin poltica, ni se trata ni-
camente de una situacin sociolgica. Noso-
tros sostenemos que estos procesos de interde-
pendencia poltica y sociolgica existen por-
que ponen enjuego necesidades intrapsquicas
escpicas, tanto de los instigadores poltico-
militares, como del terrorista y del pblico-
espectador, y que en el acto terrorista se da
una coordinacin y una interdependencia en-
tre todas estas necesidades intrapsquicas.
Es necesario entender estos procesos in-
trapsquicos recprocos si queremos poner fin
a su injerencia en la realidad social y su explo-
tacin destructora. En ocasin del Congreso
del World Peace through Law Center (Berln,
1985), precisamos que todo intento de oponer
una resistencia eficaz al terrorismo deba par-
tir de un anlisis de los mecanismos del pensa-
miento imaginario que el terrorista pone en
accin, y que ello supona la capacitacin de
los responsables sociales para que pudieran
realizar este anlisis. En efecto, el terrorista no
podra existir ni llevar a cabo su accin si no
240
Roger Y. Dufour-Gompers
fuera ms que el autor criminal de actos dai-
nos, como lo describen numerosos trabajos. El
terrorista existe y consigue actuar porque si-
multneamente -insistimos en este trmino-
ciertas necesidades intrapsquicas del pblico
hacen que se vea como un actor positivo. Y sin
embargo, como observa Alex P. Schmid en su
voluminosa obra Political Terrorism (1984)
13
,
en la que figuran reseas de varios miles de
publicaciones sobre el terrorismo, esta rela-
cin psicolgica de identificacin entre el terro-
rista y el pblico todava no ha sido estudiada:
"Los mecanismos que subyacen a este proceso
de identificacin constituyen an un campo
virgen en el estudio del terrorismo". Nosotros
lo situamos al nivel de los procesos de visin.
Para proceder al anlisis del terrorismo,
desde la apariencia de los hecho hasta los me-
canismos que lo mueven interiormente, lo
consideraremos primero en su finalidad de es-
trategia poltica, a continuacin en su tctica
de comunicacin y, finalmente, en su dinmica
de utilizacin de los procesos de visin.
El terrorismo en la estrategia
y la tctica polticas
La mayora de los estudios clsicos sobre el
terrorismo insisten en su finalidad poltica: es
un instrumento de subversin y de desestabili-
zacin poltica para imponer un dominio y
hacerse con el poder (M. Crenshaw, 1972
14
).
Este concepto aparta por completo al terroris-
mo de la opcin anarquista. Todos los especia-
listas parecen haberse puesto de acuerdo sobre
este punto.
No obstante, esta finalidad poltica se per-
sigue sobre todo con medios tcticos violentos,
encaminados a obtener efectos psicolgicos.
V eamos cuales son.
El terror desencadenado por el terrorismo
es una fase til (Lenin) porque involucra al
pblico, radicaliza las opiniones ( M. C. Bas-
siouni, 1979
15
), crea el vaco entre las opinio-
nes extremas suprimiendo las posiciones inter-
medias, y elimina fsicamente a los dirigentes
del campo moderado (C. Leide y K . M .
Schmitt, 1970
16
). El terror quebranta las resis-
tencias psicolgicas (H.J. Chisholm, 1948
17
)
creando la angustia, la desmoralizacin, la in-
seguridad, la urgencia y el pnico en el campo
contrario; el gobierno pierde su crdito moral,
econmico y poltico, se le ve vulnerable, im-
potente y, por ltimo, ilegtimo; finalmente,
todo el sistema parece que tenga que ser cam-
biado.
Por otra parte, se percibe cada vez ms el
campo terrorista como el dipositario del coraje
y la fuerza moral contra el orden abusivo y la
opresin, y ofrece polos de identificacin, mo-
vilizacin, fidelidad y obediencia (B. Crozier,
I960
18
) a quienes aspiran a un ideal y a una
mejora y estn dispuestos a aunar sus recursos
para conseguirlo (A.J. Pierre, 1976
19
). Esta ac-
cin psicolgica trata de obtener el apoyo po-
pular y reclutar sus partidarios a todos los
niveles necesarios para administrar un pas.
Este papel de tericos e intelectuales, que se-
rn capaces de exponer en forma de concep-
tos, justificaciones y explicaciones estos nue-
vos ideales, opuestos a los del poder estableci-
do, a medida que van imponindose entre una
poblacin concreta y particularmente impor-
tante, lo hemos visto asumir por los intelectua-
les asociados a la accin de los terroristas ita-
lianos. Ellos ofrecen tambin a los militantes
los lemas y consignas movilizadores para la
organizacin de manifestaciones.
Con esta tctica, lo importante es llegar a
crear el esquema psicolgico segn el cual exis-
te un enfrentamiento entre dos campos igual-
mente legtimos, que emplean los mismos m -
todos (organizacin, economa, reconocimien-
to por otros Estados, lucha armada, poltica,
poder, autoridad sobre las tropas, los funcio-
narios y las poblaciones, derecho a la justicia
punitiva). Para conferir esta legalidad a las dos
partes en un conflicto, hay que arrastrar al
poder poltico a acciones masivas e inmorales
de represin y contraterrorismo (CE. Black y
T.P. Thornton, 1964
20
). El objetivo estratgico
de la tctica terrorista es, desde luego, poltico
(C.Leiden, 1968
21
; J. Malln, 1971
22
; M . Stohl,
1979
23
), ms all de la violencia asesina o de
sus acciones de "combatientes", como a veces
se denomina a los terroristas en declaraciones
pdicas y ambiguas.
Hay otro factor, implicado en la realidad
tctica y aparentemente contradictorio, que
facilit la aparicin del terrorismo: hoy en da,
la guerra no slo es absoluta en su finalidad,
sino que adems utiliza medios de destruccin
cada vez ms radicales (armas nucleares), que
con el tiempo resultan de utilizacin imposi-
ble, ya que entraaran la destruccin por
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 241
igual de las dos partes en el conflicto. En el
punto muerto militar que se establece gradual-
mente mediante la neutralizacin de las fuer-
zas nucleares, la guerra ideolgica debe recu-
rrir a mtodos que, dirase, pertenecen a otra
poca: tcticas parciales y fragmentarias o
conflictos locales o regionales (Oriente Medio,
el Golfo, etc.), que pareca tenan que haber
desaparecido junto con la guerra fra, y la utili-
zacin de la accin psicolgica, la desinforma-
cin, la guerrilla y el terrorismo de los gru-
psculos e individual.
Este pensamiento divergente sobre la evolu-
cin de la guerra (por una parte, la evolucin
paulatina hacia la radicalizacin de las armas
destructivas y generalizacin de la nucleariza-
cin; por la otra, reaparicin de estructuras
parciales que se crean superadas), permite
analizar la aparicin del terrorismo en la era
contempornea y descalificar la opinin de
que, en ltimo trmino, las causas del terroris-
mo son oscuras y estn presentes en todas las
pocas. Esta divisin permite comprender el
lado aparentemente contradictorio y desorga-
nizado de la sociedad contempornea (socie-
dad-rompecabezas, moral-rompecabezas, en
las que una serie de formas parciales muy
diferenciadas entre s coinciden simultnea-
mente en un conjunto, que no permite llegar a
una comprensin y un significado globales).
En esta perspectiva, el terrorismo no es en
modo alguno el nico grito moral de los opri-
midos (T. Gurr, 1970
24
; C. Marighella, 1972
25
;
T. Hayden, 1969
26
), segn las teoras clsicas
de la delincuencia como reaccin a la frustra-
cin (J. Dollard, 1939
27
). Hoy en da, el terro-
rismo parece ms bien el fruto de una sofisti-
cacin de las estrategias y las tcticas entre
grupos cultural y materialmente muy desarro-
llados, que tratan de desestabilizarse entre s, y
de los cuales el ms liberal, abierto y democr-
tico es el ms vulnerable (W . Lacqueur
28
).
A este respecto, queda un ltimo punto que
nos parece importante y que an no ha sido
estudiado a fondo. Los estrategas comunistas
ortodoxos propugnaron el recurso al terroris-
mo como fase intermedia y rpida antes de la
intervencin de la potencia militar y poltica
preparada y dispuesta a entrar en juego. Sobre
esta cuestin de prioridad poltica, los debates
de Lenin, Trotsky, Malaparte o Fidel Castro
acerca de la jerarqua de la poltica y el terro-
rismo son clsicos. Ahora bien, estamos pre-
senciando cada vez ms una utilizacin de la
tctica psicolgica terrorista sin la capacidad
para conquistar de forma rpida (militar y
poltica) el poder. La accin terrorista se inser-
ta en una "tctica flotante de desestabilizacin
mundial", en un mundo en el que las alianzas
concertadas son poco firmes y hacen necesario
el mantenimiento generalizado del movimiento
para que salgan a la luz los puntos dbiles de la
resistencia y puedan prepararse nuevas alian-
zas. As pues, la voluntad de acceso al poder
no es una estrategia directa y, como observa
W . Lacqueur (1977, pg. 266), no hay muchos
ejemplos en la historia contempornea de un
grupsculo terrorista que haya conseguido ha-
cerse con el poder poltico con estos medios,
segn el proyecto inicial. El terrorismo se in-
serta en una estrategia de aproximacin por
tentativas, ensayos y errores. No hay, por lo
tanto, un solo "hilo rojo" que enlace el acto
terrorista aislado y la mente dispuesta a tomar
el poder en un pas.
El terrorismo com o tctica
de comunicacin en la guerra
Como acabamos de ver, no es posible entender
la difusin del terrorismo si nos limitamos al
anlisis exclusivo de su estrategia poltica o su
tctica militar: las dimensiones psicolgicas de
la tctica son igualmente esenciales.
Estas dimensiones intervienen en varios ni-
veles: la atencin a la psicologa individual del
terrorista, la preocupacin por la seleccin de
candidatos en las organizaciones terroristas y
la sutileza de la tctica psicolgica de estas
organizaciones frente al pblico, en su lucha
contra el Estado. A este respecto, muchos au-
tores han puesto de relieve la importancia pri-
mordial de la comunicacin que el terrorista
trata de establecer en torno a su acto: sin esta
psicologa de la comunicacin, el terrorismo
perdera su razn de ser ya que no podra
llegar hasta su verdadero destinatario, la opi-
nin pblica. Dentro de este planteamiento,
unos investigadores franceses han aportado
una contribucin original: se trata, pero no
exclusivamente, de la psicologa de la comuni-
cacin, la publicidad y la propaganda; el terro-
rismo explota especialmente los mecanismos
"imaginarios" particulares (D. Bigo y D . Her-
mant, 1984).
242 Roger Y. Dufour-Gompers
Ahora bien, estos mecanismos estn parti-
cularmente presentes en la prensa, y esto per-
mite comprender por qu la prensa puede con-
ceder un apoyo terriblemente eficaz a la tcti-
ca terrorista; de ah el eterno debate sobre la
"responsabilidad del periodista". La ayuda de
la prensa al terrorismo no se deriva nicamen-
te de la informacin y la publicidad que le
procura; esto es sabido. Sin esta publicidad,
que el periodista dramatiza, el terrorista no
sera nadie; en efecto, incluso en los casos ms
dramticos, el n mero de muertos que causa
es muy inferior al de otras formas de delin-
cuencia que se practican constantemente en
todo el mundo. Objetivamente, el hecho en s
de las destrucciones ocasionadas por el terro-
rismo es insignificante en comparacin con el
n mero de muertos causados por catstrofes
naturales o por fenmenos cotidianos como
los suicidios o los accidentes de la carretera.
As pues, el problema est en otra parte.
El terrorista puede actuar porque los me-
dios de comunicacin aceptan hacer de su fe-
chora un "acontecimiento". Si la prensa deci-
diera privar al terrorista de su "efecto de
publicidad" (como hace a veces en los casos de
secuestros), ste perdera toda su eficacia. Pero
el problema no es tan sencillo, por mltiples
razones: los terroristas hacen atentados espe-
cialmente odiosos y eligen objetivos especta-
culares y de actualidad, hay una tendencia a
reivindicar la informacin sistemtica y no
controlada moralmente como fundamento de
la concepcin actual de la democracia y, en
fin, ello requerira un acuerdo interno en el
mundo de los periodistas (las dimensiones cor-
porativas y morales de la profesin podran
hacerlo posible).
Periodismo d e fantasmas
y las leyes del soar despierto
La prensa como instrumento de publicidad
puede servir de apoyo a la tctica terrorista
por un motivo ms profundo y eficaz (Dufour,
1986
29
) que su funcin de instrumento de co-
municacin e informacin; detrs del periodis-
mo de informacin del acontecimiento, se in-
sina constantemente un "periodismo de fan-
tasmas" (Dufour, 1983
30
). Por este trmino no
entiendo la desinformacin, sino la utilizacin
de la actualidad por parte del periodismo para
suministrar al pblico el alimento que necesita
para ver el mundo como un espectculo imagi-
nario, donde los fantasmas ms hermosos,
ms crueles y ms abyectos pueden encontrar
un escenario.
Hemos llegado a este punto del anlisis
despus de 20 aos de investigacin sobre lo
imaginario en la vida social concreta, tanto en
la psicoterapia como en los conflictos intercul-
turales. El hombre necesita vivir no slo con el
pensamiento racional, sino tambin con este
pensamiento imaginario. El terrorismo explo-
ta hbilmente esta necesidad bsica y las tcni-
cas audiovisuales modernas permiten una con-
siderable difusin. El sistema psicolgico glo-
bal que se establece entre las diferentes partes
de la relacin terrorista est imbuido de ele-
mentos imaginarios y se basa en ciertas leyes
del funcionamiento psquico del sueo inte-
rior (day-dreaming) y del despertar de ese sue-
o interior (waking-dream): necesidad del sue-
o, de dramatizacin, de espectculo, de divi-
sin del mundo intrapsquico entre hroes
bipolares que representan el bien y el mal,
etc.
El articulo d e prensa
y la escenificacin
La intervencin del periodista convierte lo que
no parece ms que un acto individual aislado
(una accin terrorista, un episodio blico, un
hecho informativo) en un escenario teatral:
hay una escena porque el acto aislado se sita
en una secuencia colectiva, y hay efecto teatral
porque el conjunto de los diversos papeles se
coordina para producir una "visin teatral"
que realza extraordinariamente la realidad.
En apariencia, el periodista solamente es el
testigo sociolgico de la sociedad y el escriba-
no que lleva la crnica de los actos, su infor-
mador. Sin embargo, en la realidad, el perio-
dista lleva a cabo su cometido sometiendo
todo acontecimiento al punto de "vista" del
lector, y ms an, al punto de "vista" particu-
lar de los lectores del peridico de que se trate.
En consecuencia, emplea un objetivo fotogr-
fico particular: las preocupaciones de una de-
terminada sociedad, sus anhelos, sus necesida-
des, sus temores, sus palabras cargadas de
emocin y de sentido. Este objetivo no descri-
be el acontecimiento en su materialidad bruta,
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 243
Civiles huyen ante los combates entre el ejrcito y los guerrilleros en San Miguel, El Salvador, 20 de noviembre de
1989. P. Chamel/Sygma
sino que proporciona al lector una nueva oca-
sin de expresar sus propios fantasmas, sus
esperanzas, sus aspiraciones, situados en lo
que podramos llamar su "mirada". De esta
manera, el acontecimiento se convierte ante
todo en un "espejo del lector"; pero un espejo
invisible, ya que el lector ignora que, cuando
toma el peridico para leerlo, lo que tiene en
sus manos es en realidad un espejo. El arte del
periodista, sea cual sea su peridico, consiste
en mantener complacientemente este disfraz.
El periodista aporta sus sueos internos y los
cultiva bajo la apariencia de la materia coti-
diana de la actualidad objetiva. Este proceso
de proyeccin sobre el acontecimiento se in-
tensifica cuando los hechos son el vehculo de
emociones y pulsiones violentas, como ocurre
en la guerra.
Como dice E. Epstein (1975
31
), escribir
"entre el hecho real y la ficcin" es un verda-
dero arte. Este trabajo sobre el texto recuerda
al del director cinematogrfico que, a partir de
una sinopsis argumentai, concibe una "pelcu-
la" que atraer al pblico y le incitar a verla.
El peridico no es nada si no moviliza el apeti-
to de escenificacin que yace implcito en cada
lector y ocupa una parte importante de sus
noches en su misma inconsciencia. Es eviden-
te que los publicistas han comprendido hace
tiempo este funcionamiento, y se aprovechan
de l. Nosotros lo aceptamos en un contexto
que nos parece vulgar, el comercio. Pero igno-
ramos deliberadamente que funciona tambin
al nivel de lo que nos parece importante y
serio, la poltica y, lo que es ms serio an, la
guerra.
Para dejar que opere esta ignorancia, atri-
buimos este sueo interior, que se ha desperta-
244 Roger Y. Dufour-Gompers
do y se ha puesto en movimiento, a lo que se
reconoce como objetivo, moral, exterior: el
hecho, el acontecimiento, la informacin.
El otro escenario
y el "pensamiento criminal"
colectivo
Dado que este proceso no se desarrolla entre
dos individuos (esto sera un intercambio epis-
tolar), sino entre varios lectores y el periodista,
ste escribe para una actividad com n y colec-
tiva de escenificacin. De este modo, propor-
ciona un sistema colectivo de escenificacin
que organiza el pensamiento colectivo sobre la
violencia, la guerra y la delincuencia, y que yo
llamo "el pensamiento criminal".
Cuando un buen periodista escribe, habla o
hace una demostracin, pone en accin proce-
sos intrapsquicos particulares que ataen al
arte de la escenificacin interior de los lectores
y al contenido de sus "guiones" internos, des-
pertando el sueo interior o, en el sentido
propio de la palabra, "desvelndolo" (day-
dreaming, waking-dream). Los personajes co-
lectivos, policas, militares, terroristas, jueces,
polticos, periodistas o espectadores, son acto-
res que el periodista contrata por horas o por
jornadas (pocas veces por ms tiempo, y por
eso hablamos de "la brevedad del aconteci-
miento").
Esto nos revela cuan imperiosa es la necesi-
dad de hacer funcionar "otro escenario" y la
necesidad de "verlo todo" (C. Metz, 1975
32
).
Para satisfacer estas necesidades interiores de
escenificacin, la humanidad invent el tea-
tro, el carnaval y los ritos, y nuestra poca crea
sin cesar nuevos instrumentos audiovisuales,
los medios de comunicacin -nombre tan
acertado- que son el peridico, el cine, la tele-
visin, la fotografa, el vdeo, etc. No es la
noble necesidad de conocer a los otros lo que
origina estos descubrimientos tcnicos, ya que
es evidente que el ser humano se aisla de los
dems y de la relacin humana, y se queda
solo frente al peridico, a la pantalla del televi-
sor, con sus auriculares, "walkman" y "cade-
nas" de alta fidelidad que le permiten no ver
ni or a los dems, a las personas de carne y
hueso. La prueba del funcionamiento de este
sistema esquizofrnico en el sueo interior,
mediante los instrumentos que representan los
medios de comunicacin, es la proliferacin
de servicios telefnicos de asistencia (alcohli-
cos, soledad, amistad, placer, etc.), con los
cuales, no obstante, tampoco se ve ni se escu-
cha a nadie, ya que no hay una presencia real,
sino solamente el elemento imaginario que es
la voz telefnica.
Si este planteamiento parece excesivo o de-
masiado psicolgico, baste recordar cuantas
veces nos parece exacto, colectiva y sociolgi-
camente -y qu sentimiento de alivio nos de-
para-, or a un poltico o un cientfico, que
afirman que vivimos en el Estado-espectculo,
la poltica-espectculo (R.G. Swartzenberg,
1977
33
; G. Balandier, 1980) o incluso la medi-
cina-espectculo (Pr. Testard).
Entendemos exactamente este funciona-
miento imaginario cuando nos percatamos de
que, detrs de esta necesidad imperiosa de
escenificacin que exige actores (el militar, el
adversario, el terrorista), se encuentra un ojo
psquico que organiza, un ojo detrs de la
cabeza, un "ojo de ms", como dice el psicoa-
nalistaA. Green ( 1970)
34
. Este ojo es insacia-
ble y poco aprovechado: es el mecanismo psi-
colgico del fetichista que se apodera sin
piedad de un fragmento de realidad o de la
persona, hace como si estuviera en relacin
autntica con el ser humano y se concede un
falso placer, que le deja con la misma voraci-
dad e insatisfaccin. En el presente, goza de la
actualidad blica como de un objeto-fetiche
que evaca, que "desva" (O. Mannoni, 1969)
de su uso humano racional.
El terrorista y el militar
com o "actores"
Tratemos de entender ahora este juego colecti-
vo imaginario (y trgico) a travs de varias
caractersticas de la accin terrorista y de su
retransmisin por los medios de comunica-
cin.
Consideremos, por ejemplo, estos actores
terroristas que aparecen bruscamente como
fantoches en el escenario de los medios de
comunicacin, mscaras sin semblante huma-
no, actuando segn los prototipos de las pel-
culas policacas, blandiendo sus armas, lan-
zando mensajes envueltos en siglas pomposas
e irrisorias, como hacen los nios en sus jue-
gos, haciendo constantemente el signo V de
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 245
victoria cada vez que desaparecen despus de
un fracaso estrepitoso, o cuando los gobiernos
les liberan de su breve papel depositndolos en
la frontera.
Asimismo, despus de un incidente terro-
rista, constatamos que los oyentes y los televi-
dentes esperan impacientemente la "reivin-
dicacin" del terrorista, o sea, la identifica-
cin del acto. Ms all del conocimiento
poltico de los actores, debemos entender este
trmino "identificacin" en su sentido estric-
to, es decir, la capacidad de identificarse con
el hroe de la accin y convertirse as en una
parte del guin aprobndolo o condenndolo y
en todo caso sintindose involucrado emocio-
nalmente.
En los procesos o fases del examen psicol-
gico de esos actores terroristas, es de observar
cuan "teatralmente" hablan: como en los dra-
mas de Corneille o de Racine, como en el
teatro clsico o en Shakespeare, elevan su ac-
cin personal al nivel de las instituciones fun-
damentales de la POLI S ; no slo han realizado
un acto delictivo excepcional y poco frecuente,
que les sita en la esfera de los policas de lite
y los altos magistrados, sino que adems se
colocan, directamente, en un plano de igual-
dad con la propia institucin policial y guber-
namental, permitindose juzgarla, condenarla
o rectificarla gracias a la conciencia de la im-
punidad que esperan gozar.
Esta aspiracin est presente en toda perso-
na que reflexione sobre la sociedad o se dedi-
que a la poltica, pero en este caso est condi-
cionada por el intento de convencer a los
dems para que den la autorizacin o la dele-
gacin de poder. En el terrorista, esta aspira-
cin prescinde de la confrontacin democrti-
ca para pasar directamente del papel de actor
individual al de "actuante" (en el sentido
dado a la palabra por A.J. Greimas, 1969
35
)
colectivo principal.
No todos los militantes que desean subir al
escenario del terrorismo meditico, contando
solamente con su ideologa, son capaces de
hacerlo. No todos pueden ser candidatos a
terroristas. Adems de las aptitudes indicadas
anteriormente, hay que ser capaz de interpre-
tar el drama radicalmente: a la vez interpretar
papeles imaginarios en la escena social y matar
realmente a otros actores.
En efecto, la lucha terrorista utiliza un me-
dio particular y radical: la eliminacin fsica.
Unos pocos ejemplos diferentes y escalonados
nos permitirn situar este mecanismo particu-
lar. En la confrontacin cientfica e intelec-
tual, una de las fases ms comunes es la desca-
lificacin verbal, total y definitiva de los
partidarios de una opinin diferente; de modo
primario y sin argumentacin, el intelectual
califica a menudo con un cero absoluto a su
rival imaginario; es la violencia de los cientfi-
cos (Dufour, 1989)
36
. En el proceso racista,
esta descalificacin verbal permite despus
considerar al otro como una subespcie de
hombre y, por ltimo, directamente o por in-
termediarios, eliminarlo fsicamente por cuan-
to no pertenece a la especie humana. En la
competicin poltica, este mismo mecanismo
primario da lugar con frecuencia a una conde-
na categrica de toda opinin diferente; no
hay ms que la verdad a un lado y el error en
el otro, que se refleja en el voto binario "a
favor" o "en contra". Unos ganan y los otros
son eliminados. La calidad intelectual de este
proceso carente de matices y de complejidad
es bien escasa, pero esto parece an un mal
menor en comparacin con la liquidacin fsi-
ca del adversario. El terrorismo retrocede an
ms en relacin con este nivel presocial actual,
ya de por s poco elevado, y procede a la
eliminacin fsica del oponente.
Es ms, esta eliminacin se efecta en la
oscuridad del anonimato, de la invisibilidad,
para montar un espectculo. Nos sumergimos
aqu en los procesos primarios tan bien descri-
tos por Melanie Klein, en los que el otro se
sumerge plenamente en los fantasmas generali-
zados de amenaza o absorcin
37
. La amenaza
prevalece sobre cualquier lgica que pudiera
influir en ella o limitarla. En el discurrir de las
organizaciones terroristas, las referencias al
otro quedan absorbidas en estos fantasmas de
oralidad sdica infantil; la palabra misma se
convierte en algo violento y fsico como las
armas, y no hay ms que un deseo: matar y
morir.
As pues, hace falta poseer una estructura
psquica particular para ser terrorista y no
simplemente un lector de peridicos, un obse-
so de la informacin televisada, un racista, un
poltico o un militar, para no vivir su drama
psicolgico como uno ms del sinnmero de
individuos patolgicos que viven en el aisla-
miento y la autoagresividad de la enfermedad
mental. El terrorista es ms complejo. Por una
246 Roger Y. Dufour-Gompers
't' " <""* T
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<? 7" <
mdiiSmmi BartoJ
"Te abrazo, y tambin a pap, tu hijo que te quiere." Postal de Tnez, del 15 de abril de 1910. Edimcdia
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 247
parte, encontramos en l una simultaneidad y
una discordancia entre la implosin/explosin
bruta de los fantasmas, y por la otra, la hiper-
consciencia y la hiperverbalizacin; de un
lado, el drama intrafsico del adentro y del
otro, el juego poltico del afuera. Por ello nece-
sita la prensa y los medios de comunicacin
para existir, ya que este conjunto interior est
en tensin permanente y simultnea entre el
drama psicolgico interno y la necesidad de un
escenario teatral social. Esto nos lleva a un
tipo de personalidad particular, que no corres-
ponde exactamente al neurtico caracterstico
de la mayor parte de la poblacin, ni al psicti-
co encerrado en su problemtica. Con frecuen-
cia, nos vemos en presencia de estas "persona-
lidades-lmite" ("bordeline", "as if) que, en
su fragilidad personal, se apoyan siempre en el
otro ("anacusis"), bien para recibir su estima,
bien para agredirlo.
Las condiciones colectivas
del delito terrorista
Estas personalidades encuentran su marco pre-
dilecto, para interpretar su papel meditico,
en las condiciones inestables y contradictorias
de las pocas de cambio (la anomia) o en las
regiones polticas donde la autodeterminacin
se vive como un valor poltico o estatal (Y.
Gotlieb, 1982), ya que confunden la autodeter-
minacin con el paso al acto fantasmagrico.
Todo acto de delincuencia se sita en la
encrucijada de una personalidad favorable y
de una sociedad que favorece igualmente este
acto; en el caso del terrorismo, el elemento
favorable no estriba solamente en la frustra-
cin, sino tambin en la exhortacin colectiva
a encontrar actores que remeden los terrorfi-
cos dramas imaginarios. El periodismo es el
medio publicitario que sirve de vehculo a esta
exhortacin. Tenemos que hablar necesaria-
mente de periodismo y no de periodistas, ya
que la moral individual del periodista A o B
no elimina este problema global.
Adems, hacen falta condiciones de con-
junto para que un espectculo propuesto tenga
xito. Las obras de arte se aprecian solamente
en pocas bien definidas; lo propio ocurre con
el mal gusto. El terrorismo, como obra medi-
tica, se inscribe en este marco. Estas condicio-
nes pueden crearse artificialmente, pero en la
actualidad nuestra sociedad parece poseerlas
todas. V eamos brevemente cules son:
1. Las sociedades modernas pasan por una
etapa de retroceso de la fase democrtica del
poder judicial (que emplea la fuerza represiva
y la violencia con todos por igual, bajo con-
trol) a la fase en que cada uno desear ejercer
por s mismo el juicio o la sancin. Si, en esta
situacin, la autoridad suprema de la sociedad
se muestra vacilante, impotente, ausente, dis-
cutida, parcial o contradictoria, la sociedad
bascular hacia la etapa anrquica de la ven-
ganza continua y repetitiva, del duelo violento
o del chivo expiatorio (R. Girard, 1977,
1982)
38
. Los disturbios urbanos, los actos vio-
lentos de autodefensa o la existencia de mili-
cias privadas cada vez ms numerosas son
ejemplos de esta tendencia. Estamos atrave-
sando una de esas fases en las que el afn
escrupuloso de democracia no consigue toda-
va regular estos procesos.
2. Proliferan las ideologas que pretenden
suprimir todo intervalo entre el deseo y la
realizacin de las aspiraciones (utopas, mesia-
nismos falsos, dictaduras, sectas, terrorismo,
etc.), ideologas que son totalitarias en el juicio
que formulan a partir de una verdad parcial:
de una parte todo es bueno, sano y aprobado,
de la otra todo es malo, demonaco y condena-
ble (G. Cromer, 1979, 1982)
39
. Los medios
intelectuales, tanto de derechas como de iz-
quierdas, son igualmente vctimas de esta pla-
ga que ha causado la aparicin y desaparicin
sucesivas de grandes "ismos" ideolgicos.
3. Los grupos acusan de incapacidad y de
injusticia al poder central que debera defen-
der a todos sus ciudadanos (M. Crenshaw,
1969)
4 0
y no lo hace ( M. D. Blumethal, 1975)
4 1
.
Su reaccin consiste en manifestar el senti-
miento generalizado de la necesidad de auto-
defensa (J.H. Hallis, 1982)
4 2
que, a menudo,
trata de justificarse alegando ideologas hist-
ricas (H. Cohn, 1974)
4 3
. Exigen medidas radi-
cales para restaurar "el orden" (A. Silver,
1967)
4 4
, amenazan con la violencia si el Esta-
do no se somete a esta exigencia ( R. M. Fogel-
son, 1971)
4 5
.
Se expresan, entonces, sobre la base de una
constatacin realista que, con todo, no justifi-
ca la violencia, tendencias a la racionalizacin
moral de la propia violencia en las esferas ms
altas ( M. D. Blumenthal, 1975)
4 6
, como refleja
248 Roger Y. Dufour-Gompers
la Resolucin 18 C/l 1.1 de la UNES CO: "Una
paz fundada en la injusticia y la violacin de
los derechos humanos no puede ser duradera y
conduce inevitablemente a la violencia".
4 . Se propaga en la sociedad una ilusin de
verdad grupuscular (D. Anzieu, 1975)
4 7
, un
sentimiento ilusorio de bienestar dentro de un
grupito, que toma su estado fsico colectivo
como regla para todos sus miembros y para el
sentido de las cosas y de la existencia. El auge
espectacular de las sectas y de los extremismos
fundamentalistas y religiosos tiene mucho que
ver con esta tendencia.
5. Es fcil entonces que se produzcan des-
viaciones fatales del "pensamiento de grupo"
(groupthink, I.L. Janis, 1972)
4 8
, consisten-
tes en un deterioro de la eficiencia mental,
del sentido de la realidad y del juicio
moral, de resultas de las presiones en el inte-
rior del grupo.
El papel regulador
del periodista
Adems, hay que considerar que, si bien hay
causas histricas y sociolgicas mayores en la
aparicin del terrorismo o de lo audiovisual
(concepcin que compartimos por completo),
la gestin de esos fenmenos se ejerce final-
mente en psiquismos individuales, sea en el
terrorista, en el militar, en el responsable pol-
tico, en el periodista o en el lector-auditor-
espectador.
Se invierte as la concepcin clsica segn
la cual el periodista influye en la sociedad
porque le ofrece una manera de ver ("la lgica
de los medios de comunicacin se convierte en
un modo de visin". D. L . Altheide, 1979)
49
o
de imaginar (B. Nossiter, 1964)
50
. Esto es inne-
gable, pero nosotros sostenemos que lo hace
porque utiliza y revela a la vez las leyes espec-
ficas del funcionamiento psquico, cuando
hace de vehculo de transmisin del acto tea-
tral del terrorista.
No podemos hacer del periodismo el chivo
expiatorio de las noticias que transmite (J.H.
Halloran, 1982
51
; H . M . Clor, 1974
52
; C.J.
Brown, 1978
53
); no obstante, su responsabili-
dad moral corresponde al papel regulador que
pretende desempear en esta representacin
de "misterios" medievales de nuestra poca
violenta.
El periodista contribuye a la regulacin del
sistema; regulacin negativa que hace las veces
de amplificador proporcionando al exhibicio-
nista criminal (privado, poltico o militar) los
instrumentos de su perversin; regulacin neu-
tra o positiva cuando acta como un exorcista,
dando cuenta de la manifestacin criminal co-
lectiva de las pulsiones: los lectores pasan as
"de la violencia vivida a la violencia vista"
(J.C. Chesnais, 1982) y ven reflejados sus pro-
pios pensamientos criminales en el comporta-
miento de algunos especmenes perversos, que
son a la vez culpables y vctimas.
Este exorcismo de las pulsiones violentas
por parte del periodista constituye una cere-
monia ritual moderna, "cuya sangre no salpica
a las familias en su silencioso confort" (R.
Hellbrunn, 1982)
54
.
Con esta condicin, el periodista puede
contribuir a una evolucin de la sociedad, que
J. Ellul (1972) describi del modo siguiente:
"No es el nuestro un tiempo de violencia, sino
de la conciencia de la violencia".
El periodista moviliza y expande los proce-
sos psicolgicos de escenificacin que hemos
descrito; esta fase es una condicin previa de
la toma de conciencia, pero puede ser peligro-
sa si no va seguida de esta toma de conciencia.
No queremos concluir sin poner en guardia
a los lectores contra un fenmeno frecuente en
esta esfera.
Un planteamiento de los mecanismos pro-
fundos como el que presentamos aqu provoca
a menudo el rechazo por varios motivos:
- Los mecanismos ntimos se protegen y emi-
ten procedimientos de autodefensa ("es ms
sencillo que todo eso", o por el contrario,
"es ms complicado que todo eso").
- El rasgo caracterstico del mundo contempo-
rneo consiste en esconder y rechazar su fun-
cionamiento profundo, sus ritos y sus mitos
(R. Barthes, 1957)
55
.
- Todos sentimos la necesidad psicolgica de
estos procesos imaginarios de escenifica-
cin y no estamos dispuestos a renunciar a
ellos. Prueba de ello es la enorme diferen-
cia entre las sumas dedicadas en todo el pla-
neta a las ciencias de la destruccin y las ri-
diculas cantidades asignadas a las ciencias
humanas, cuyo objetivo es comprender estas
dinmicas de la muerte para tratar de redu-
cirlas.
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 249
Soar despierto
en el pensamiento criminal
y guerrero
El movimiento terrorista caracterstico de
nuestra poca nos ha permitido analizar con
precisin la necesidad fundamental de todos
los hombres de "soar la realidad", de vivir la
accin como un "soar despierto" (Dufour,
1978)
56
, procesos estos que entran enjuego en
la guerra y en la nueva forma de guerra visuali-
zada. E. Morin seal justamente, en su estu-
dio del cine, lo que l llama la "realidad semi-
imaginaria del hombre"
57
. En Nuit et Broui-
llard {Noche y niebla), Alain Resnais indica
que si hizo esta pelcula sobre la guerra y los
campos de concentracin fue precisamente
para que, a travs de ella, pudisemos mirar en
torno a nosotros mismos. La realidad lcida
ser, en adelante, la que se vea con lo que
podramos denominar "la objetividad imagi-
naria del objetivo ptico de los cineastas". En
la actualidad, la guerra nuclear se ve inevita-
blemente a travs de las imgenes de pelculas
que muestran la sombra de Hiroshima sobre el
suelo desnudo, las sombras eternamente fijas
de los muertos invisibles. La imagen ha su-
plantado definitivamente a la realidad. As, ya
no es posible pensar en Hiroshima prescin-
diendo de los dilogos y las tensiones de la
pelcula Hiroshima mon amour. La relacin
entre la guerra y la poblacin civil no puede
plantearse ya al margen de los movimientos de
cmara del Guernica sobre la tela de Picasso,
que se sobreponen al acontecimiento. La vio-
lencia urbana cada vez ms extendida ya no
puede verse, sentirse o pensarse, sin tener en
cuenta Metropolis, de Fritz Lang, Drama delia
gelosia (Drama de celos), de Ettore Scola, o
Alice in der Stdte (Alicia en las ciudades) de
W i m W enders
58
. Eminentes analistas de nues-
tra civilizacin cinematogrfica, como A. Mal-
raux en su Esquisse d'une psychologie du cin-
ma (Esbozo de una psicologa del cine)
i
'
>
, A.
Bazin en sus obras Cinma et sociologie (Cine
y sociologa)
60
y Le cinma de la cruaut (El
cine de la crueldad)
61
, J. Cayrol y su "derecho a
mirar"
62
y E. Faure en su libro sobre el destino
social del cine
63
dan a comprender que el cine
de guerra no es una categora ms entre otras
para los aficionados, sino que pone de mani-
fiesto nuestro verdadero proceso de mirar de
hombre a hombre. En su importante estudio
sobre los delitos de obediencia, H . C. Kelman y
V . L . Hamilton, analizando con competencia y
precisin varios casos de crmenes de guerra,
se ven obligados a establecer una relacin en-
tre los mecanismos sociolgicos de la autori-
dad y los mecanismos psicolgicos que se si-
tan en el punto localizado por nuestro artcu-
lo, cuando toman como elemento esencial del
proceso electivo lo "deseable" (Kluckhohn, C,
1952)
64
y no solamente el valor o la preferen-
cia
65
. Lo "deseable" incluye este juego de lo
imaginario y lo visual.
La atencin a la dimensin lingstica de
estos procesos psicolgicos y sociolgicos con-
firma este anlisis, mostrando que la actividad
visual es el prototipo de la toma de posesin
del otro; en espaol se habla precisamente de
"toma de vistas" y en ingls de "the taking of
pictures". Antiguamente, la guerra no tena
por nica finalidad la destruccin del enemi-
go, sino que su objetivo era sobre todo "mos-
trar" que se haba destruido al enemigo, al que
los vencedores trasladaban a Roma para que
participase en el desfile triunfal. Numerosas
tribus exhiban los restos de los vencidos (ca-
belleras, cabezas reducidas, etc.). El progreso
de la tcnica no ha hecho ms que perfeccio-
nar estos procesos destructivos de visin y
mostrar a la luz del da la naturaleza letal de
nuestra mirada. La expresin inglesa "shoo-
ting", para referirse al "rodaje" de una pelcu-
la, recalca an ms la naturaleza criminal de la
funcin escpica. El ttulo mismo de la pelcu-
la de Francesco Rosi, Le mani sulla citt (Las
manos sobre la ciudad), pone de manifiesto
esta mirada destructora y rapaz contra los
otros.
Al igual que la visin frecuente de pelculas
policacas nos permite soportar la violencia
criminal que nos rodea, dando satisfaccin a
las tendencias criminales que todos llevamos
dentro, y situando al mismo tiempo este tipo
de relaciones en una ficcin al marge de la
realidad, el perfeccionismo cientfico de la
guerra visual permite evitar al mximo el con-
tacto entre los combatientes, y destruir con la
ilusin de que todo se ha hecho limpiamente,
al no estar fsicamente presente el combatiente
en el escenario cuando se produjo la destruc-
cin del adversario. El piloto se halla ya lejos
cuando su misil teleguiado alcanza el blanco;
el operador no ha abandonado su silln ergo-
250 Roger Y. Dufour-Gompers
nmico ni la pantalla de la computadora cuan-
do el adversario recibe el impacto del cohete
teledirigido; el telespectador abonado a la TV
contempla en directo todas estas operaciones.
Como en el cine, la muerte del otro no suscita
ningn sentimiento de culpabilidad porque
todo son decorados, maquetas y estudios, y los
expertos militares comentan continuamente
este espectculo visual para el telespectador,
como veamos ya en Dr. Strangelove {Telfo-
no rojo? Volamos hacia Mosc).
As, pues, este conglomerado de hechos y
procesos que operan en lo imaginario de la
guerra se insertan en una verdadera antropolo-
ga del soar despierto y de lo imaginario. El
nazismo entendi tan bien su importancia,
que moviliz a los cineastas en su esfuerzo de
guerra y lleg incluso a retirar del frente a
185.000 combatientes, en el momento ms cr-
tico de la guerra, para que interviniesen en
una pelcula, mostrando con esta medida la
jerarqua de las opciones tcticas
66
.
La comprensin de los mecanismos del so-
ar despierto y la visualizacin nos permite
ahora volver a los niveles sociolgico e histri-
co para considerarlos desde un nuevo ngulo
de visin:
1. Las sociedades contemporneas fomen-
tan la necesidad del ciudadano de pasar de su
vida encerrada en los lmites de la realidad
burocrtica annima al sueo de participar en
una nacin. Es sorprendente observar que los
terroristas son, a menudo, instrumentos de na-
ciones en vas de creacin, o sea que se en-
cuentran todava en un estado de aspiracin y
de ensueo. Pero, adems, la naturaleza de
una nacin es precisamente su condicin de
sueo: "la nacin es una comunidad poltica
imaginaria" ("nation is an imagined politi-
cal community") (B. Anderson, 1983)
67
. "El
nacionalismo no es el despertar de la cons-
cincia de una nacin; el nacionalismo in-
venta las naciones all donde no existen"
(E. Gellner, 1964)
68
. Ya Renn seal
69
que
la nacin no puede existir si los ciudadanos
no olvidan que, en realidad, carecen del pa-
sado com n que reivindican en su condicin
de comunidad.
Esta reivindicacin nacional de un pasado
secular es, con frecuencia, ilusoria o mendaz:
"Si en general se acepta que los Estados-
naciones son nuevos e histricos, las naciones
a las que dan expresin poltica siempre vie-
nen de un pasado inmemorial y, lo que es ms
importante, tienen ante s un futuro ilimitado.
La magia del nacionalismo es esta conversin
de la suerte en destino. Podramos decir, como
Debray, "si he nacido francs es por azar;
pero, al fin y al cabo, Francia es eterna" (B.
Anderson).
En cambio, es cierto que los pueblos nacen
en la historia y es cierto tambin que los pue-
blos nacen por esta creacin imaginaria y
comn de un pasado soado, de una iden-
tidad secular soada. El caso actual de la rei-
vindicacin nacional de numerosos pue-
blos es el ejemplo ms claro. Ser preferi-
ble no nombrarlos, para mantener toda la
fuerza de la reflexin, ms all de opiniones
partidistas.
El terrorismo se introduce en esta dimen-
sin de "nacin", que la ciencia poltica tiene
grandes dificultades en captar, en integrar ("la
teora del nacionalismo representa el gran fra-
caso histrico del marxismo", T. Nair,
1977)
70
.
En este contexto, despus del idelogo, que
ha trazado para un pueblo el marco de la
nueva nacin (ilusoriamente) secular o eterna,
el terrorista es el actor que moviliza esta necesi-
dad de soar de la nacin en los hombres de los
otros pueblos. J.P. Sartre (1954)
71
demostr
que la conciencia de uno mismo surge en gran
parte de la mirada que otros fijan en nosotros.
De este modo, el terrorista se apoya y se res-
palda en la necesidad de "soar la nacin" que
existe en todo pblico extranjero, y por media-
cin de los otros que, como espectadores, es-
tn soando en su propia nacin, el pueblo
emergente o reemergente podr reforzar su
propia conciencia nacional.
2. El terrorista se apoya tambin en otra
necesidad. El pblico cultiva siempre el sueo
de una degeneracin de su sociedad, "el gran
sndrome de la decadencia por la degenera-
cin" ("the great syndrome of degenerative
decline") (A.E. Carter, 1950)
72
. De modo bipo-
lar en relacin con esta dinmica de la degene-
racin, aparece el sueo de la regeneracin, ya
que la organizacin de los conceptos en pare-
jas contrapuestas parece una caracterstica
fundamental del funcionamiento psquico (R.
Blanche, 1966
73
; R. Needham, 1973
74
) S.
Freud fue quien ms recalc este funciona-
miento mental en dos dinmicas opuestas, en
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones" 251
sus estudios de los procesos de ambivalencia,
de divisin (splitting)
75
, de inversin (reversal)
y de negacin, que no se manifiestan solamen-
te en la vida intelectual sino que aparecen ya
junto con las pulsiones de la infancia
76
, y des-
pus de ella, en particular con las perversio-
nes. Esta dinmica bipolar adopta diversas
formas; as, a comienzos del siglo X X dio
lugar a los mitos del hipereugenismo, la reedu-
cacin regenerativa y la gimnstica popular, y
despus a los conceptos de la purificacin de
la raza y el fascismo como pureza, e incluso
ahora las corrientes tericas de la psicolo-
ga del condicionamiento y el behaviorismo
pueden situarse en esta lnea de la reaccin
eugnica. En este modelo interno de ensue-
os sobre la realidad, el terrorista es el pro-
totipo de la pureza futura. Es el Robin Hood
moderno.
3. Podra objetarse que el horror de los
actos cometidos por el terrorista hace que no
se le pueda ver como un hroe puro, de cora-
zn de oro; esto es lo que los adversarios del
terrorismo tratan de hacer admitir al pblico,
sin que parezca que consigan convencerle.
Por qu? Porque este ensueo de pureza se
conjuga con otra caracterstica interna del sue-
o: la necesidad de soar se traduce en una
fascinacin por los prototipos extremos y peli-
grosos. Las investigaciones sobre el delito or-
ganizado han subrayado esta dimensin: "Las
personas normales, fieles a las exigencias de la
ley, se sienten horrorizadas, fascinadas, repeli-
das..., y siempre interesadas por las historias
de maleantes que cobraron fama por su domi-
nio sobre los grandes imperios del crimen y el
vicio" (A. Varna, 1957)
77
. Es esta necesidad lo
que permiti a la mayora de los nobles, a lo
largo de la historia, organizar sus raptos y
conquistar sus propiedades, fundamento de
los Estados modernos: "Es esclarecedor e ins-
tructivo ver que uno de los mtodos por los
cuales el poder real y por ende el poder del
Estado, consigue imponerse finalmente, es la
legitimacin del crimen ms noblemente orga-
nizado" (A. Bloch y W . J. Chambliss, 1981
78
;
B. A. Hanawalt, 1975
7
").
As pues, explotado a la vez el sueo de
una anttesis absoluta al mal absoluto y el
proceso de la fascinacin por la violencia, el
terrorista puede situarse en esta dinmica de
actos horribles sin desprestigiarse; antes al
contrario, su prestigio aumenta. Bastar con
que afirme ser el ngel vengador, o el ngel del
bien enfrentado al ngel del mal (ayudado
aqu por los intelectuales que manejan mejor
que l la dialctica oratoria y por los profesio-
nales de los medios de comunicacin que pro-
pagan sus alegatos).
Aunque el terrorista siga sembrando el te-
rror, esto no lo descalificar, sino que, por el
contrario, har de l un participante en el
combate de las "potencias", habilitndole
para satisfacer esta necesidad de fascinacin
que asegura el xito constante de las novelas y
las pelculas policacas.
Bastar con que sepa mantener el juego en
los lmites de lo que el espectador puede so-
portar: slo una minora, slo los perversos
pueden complacerse en la continuidad del es-
pectculo del horror o en la transicin torpe
del sueo a la realidad.
El fracaso del terrorismo italiano, debido a
los errores psicolgicos de los terroristas que
culminaron en el cruel espectculo de la muer-
te de Aldo Moro, es un ejemplo de lo que deci-
mos.
4 . Hemos de tener en cuenta tambin que
el sueo interno que incita al terrorismo fun-
ciona segn las reglas de la dramatizacin (S.
Freud, 1900, La interpretacin de los sueos).
Todo en l ha de ser desmedido, absoluto,
trgico, extremo, bipolar.
5. Por lo dems, en este contexto un polo
encuentra su razn de ser en el polo opuesto,
participa de l y por ltimo, invierte fcilmen-
te su trayectoria.
Hay que conocer las leyes de la dinmica
intrafsica inconsciente para comprender, por
ejemplo, cmo proposiciones colectivas que
en un principio y en apariencia, eran positivas,
bellas, generosas, morales, religiosas, artsticas
e ideales, se transforman bruscamente en el
horror y el fanatismo sanguinario.
Los ejemplos a este respecto no escasean en
nuestros das, en cualquier rgimen. En parti-
cular, existe incluso un vnculo entre el ideal
poltico positivo y el terrorismo sanguinario
con el que est asociado.
6. Adems, esta necesidad de sueo trata
de satisfacerse encontrando hroes distintos
segn las pocas. Habr pues un renacimiento
episdico y coyuntural del proceso, con tipos
diferentes de actores. En esto coincidimos con
lo que se observ ya respecto de la "mafia
mstica" (S.C. Dwight Jn., 1975)
80
.
252 Roger Y. Dufour-Gompers
Sueo y realidad
La caracterstica propia de estas leyes intraps-
quicas del sueo es la movilizacin de la reali-
dad externa sin tener en cuenta las leyes de lo
real. Esto explica el prestigio de los "proscri-
tos" en el seno mismo de la sociedad. En
efecto, estos mitos soados siguen las leyes del
inconsciente, en el que no hay distancia alguna
entre el deseo y la satisfaccin: "quiero =
tomo", "soy diferente u opuesto = destruyo al
otro". El proceso consistente en actuar en el
mundo real segn las leyes del sueo se lleva a
su extremo en el caso del terrorismo. G. Tyler
(1962)
81
subray, en este mismo orden de
ideas, la importancia de los "ideales de algo
por nada" en el crimen organizado.
Se comprende as mejor, segn estas din-
micas, las caractersticas psicolgicas indivi-
duales de los terroristas y la lgica propia de
sus declaraciones basadas en una creencia ab-
soluta e irracional en la justicia de su causa
(H. H. A. Cooper, 1968)
82
. Ninguna duda les
asalta ya que, en este mundo del sueo, no hay
"quiz" ni "s o no"; no hay ms que el s, la
afirmacin. El inconsciente no conoce la duda
ni el no. El inconsciente afirma.
El terrorismo es un pensamiento mgico:
con un acto, con una palabra, quiere anular las
leyes de lo real, anular todo el pasado y todo el
presente y procrear mgicamente y de por s,
completamente solo, el futuro segn sus de-
seos. M . Merleau-Ponty (1947)
83
seal ya al-
gunos de estos procesos en relacin con Bie-
linsky. De este modo, el terrorista quiere
encarnar los mitos de la creacin divina, ex-
nihilo. Esta pretensin de reemplazar a la divi-
nidad, al Ser Supremo, puede aclarar la din-
mica del regicidio o del tiranicidio (O. Jaszi y
J. Lewis, 1957
84
; N. Leite y C. W olf, 1970
85
), y
en particular los vnculos entre el terrorismo
y las caractersticas de la rebelin contra el
padre.
En este contexto de pretensin divina, el
enfoque antropolgico puede aportar elemen-
tos que completen los enfoques psicolgico y
analtico. En efecto, el terrorismo no es slo
una explosin de los procesos psicolgicos pri-
marios que se elevan a lo consciente y se pro-
yectan en la realidad externa. La propia reali-
dad se vive segn las leyes del sueo. El sueo
se convierte en la ley de la realidad y su di-
mensin necesaria. Podramos decir de la an-
tropologa del terrorismo, lo que deca G. De-
vereux (1979)
86
: "Yo veo en la fantasa imagi-
nativa... la principal garanta de la capacidad...
de mantenerse en pleno contacto con la reali-
dad y, por ende, consigo mismo en toda su
propia plenitud propia".
Faltara an comprender por qu este pro-
ceso psicolgico primario de magia todopode-
rosa recurre a la violencia para afirmar su
potencia, como constatamos en el discurso te-
rrorista: "La violencia purificar a los indivi-
duos, ser la redencin del complejo de infe-
rioridad del colonizado, devolver el valor al
hombre del pueblo" (Y. Harkabi, 1968)
87
.
Una primera hiptesis sera la ya indicada,
de la dramatizacin inherente a estos procesos
intrapsquicos inconscientes.
Una segunda hiptesis es que el terrorista
se sita en la posicin ms peligrosa. Es una
implosin del deseo narcisista y destructor que
se expande y se generaliza, a la vez contra s
mismo y contra los otros. El caso ms evidente
es el del terrorista que lleva a cabo una misin
suicida. Intervienen en l mecanismos profun-
dos de la perversin, que J. Chasseguet-
Smirguel ve como "una de las vas fundamen-
tales por las que el hombre va ms all de los
lmites de su condicin [...]. El perverso trata
de escapar del mundo paterno de la genitali-
dad, es decir, del mundo de las diferencias".
El poder supremo sobre todas las cosas se
consigue mediante un sacrificio mgico, que
no es la dinmica clsica y ritualizada del
chivo expiatorio (R. Girard, 1982), sino que el
terrorista, absorbido en la dinmica de los
procesos primarios, vive el mito de la salva-
cin colectiva a travs de su propio sacrificio,
o en casos de cobarda y perversin an ms
atroces, a travs del sacrificio de civiles que
tampoco se han insertado en las leyes de la
realidad del combate militar.
Una hiptesis complementaria es que, en el
proceso de construccin del mito de la nacin
eterna, no basta con afirmarlo sino que es
menester que los estrategas de la poltica creen
la identificacin entre la gente del pueblo y la
nueva ideologa. El terrorismo ejerce una fun-
cin notable de comunicacin (A.P. Schmidt y
J. de Graaf, 1982)
89
y de coercin a la identifi-
cacin: "porque obligamos a la gente a pregun-
tar lo que pasa..." (G. Habash, 1979)
90
.
En estos procesos de identificacin del
mito nuevo, el nazismo demostr de manera
RICS 132/Junio 1992
Ver la violencia de la guerra, o el "teatro de operaciones' 253
notable la fuerza de coaccin de los smbolos,
y en particular el smbolo del hroe. La estabi-
lidad de este smbolo se ve garantizada por la
muerte del hroe y, sobre todo, por su sacrifi-
cio: "Los mitos y los hroes eran de importan-
cia suprema en lo que Hitler llamaba la in-
fluencia mgica de la sugestin de la masa [...].
Una muerte heroica defendiendo una causa
justa es un factor importante en la construc-
cin del hroe" (G.L. Mosse, 1973)
91
.
Hemos presentado algunos de los mecanis-
mos psicolgicos bsicos en los que se apoya el
terrorismo en su relacin con la sociedad. Es-
tos mecanismos suponen una hipertrofia de lo
que ocurre durante una guerra, y por esto es
importante estudiarlos.
No obstante, estos procesos no iran ms
all de la perversin patolgica ni del hecho
delictivo individual si no fueran utilizados por
los polticos y sostenidos por los medios de
comunicacin, por los grupos de simpatizan-
tes, por complicidades estatales y por intelec-
tuales que confieren a este proceso perverso
una legitimidad "aparente", mediante la falsi-
ficacin de la dialctica del razonamiento que
son capaces de elaborar y difundir por el crdi-
to que les dan sus ttulos.
G. L . Mosse (1970)
92
subray la importan-
cia de la crisis intelectual en la ascensin del
nazismo. La eleccin de un pensamiento idea-
lista que totaliza y proyecta fuera de la reali-
dad (M. Foucault, 1982)
93
abre igualmente el
camino a la explotacin de los mitos (S. Dres-
cher, 1982)
94
. Yo he subrayado a menudo los
procesos de la pseudo-lgica intelectual, que se
producen en torno al terrorismo y las ideolo-
gas que lo sustentan. Su papel es esencial, en
el sentido de que tratan de expedir falsas pa-
tentes de valor lgico para esos procesos pri-
marios que hemos descrito. Su carcter de per-
versin de la funcin del intelectual en la polis
est claro. Despus de las trgicas enseanzas
sobre los efectos nefastos de la colaboracin de
los intelectuales con los manipuladores de mi-
tos, este proceso merece un anlisis tan a fon-
do como el del terrorismo.
Este anlisis ha comenzado ya; desde hace
un decenio, numerosos estudios se han centra-
do en la repetida colusin de los intelectuales
con dictaduras sanguinarias que enarbola
ideologas seductoras. Yo mismo lo puse en
evidencia en relacin con los mdicos y los
intelectuales criminales de guerra (R.Y. Du-
four, 1990)
95
.
Traducido del francs
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93. Foucault, M. , L'archologie
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introduccin.
94 . Drescher, S., Sabean, D. , y
Sharlin, A. , "George Mosse and
Political Symbolism"; en Political
Symbolism in Modern Europe,
New Brunswick (EE.UU.) ,
Transaction Books, 1982.
95. Dufour, R. Y. , "Les
dynamiques psychologiques et
cliniques du crime contre
l'humanit"; en 26 Congrs de
l'Association Franaise de
Criminologie, Lyon, 12-13 de
octubre de 1990. Comunicacin,
19 pgs.
La violencia, los sexos
y el cambio social
Christine Alder
Introduccin
Los debates sobre la violencia en la sociedad
se centran a menudo en los delitos violentos
registrados en las estadsticas penales: agresio-
nes, robos y homicidios.
Estos delitos se producen, en su mayor par-
te, dentro de una misma raza y clase social; los
delincuentes y las vctimas forman parte de los
grupos econmicamente oprimidos de nuestra
sociedad. Estos delitos son
causa de grandes sufri-
mientos humanos y de de-
sastres personales, y mere-
cen por tanto un examen
cuidadoso. Sin embargo,
hay muchas formas distin-
tas de violencia en nuestra
sociedad, algunas de las
cuales no se tienen siquie-
ra en cuenta: en el hogar,
los padres pegan a los hi-
jos; en los campos de de-
porte, los deportistas se
agreden mutuamente.
Otras formas de violencia
despiertan un creciente inters y preocupacin
en el pblico, pero quiz no puedan conside-
rarse delitos propiamente dichos: en el trabajo
sobrevienen "accidentes" laborales; en nues-
tras comunidades se vierten peligrosos pro-
ductos qumicos; nuestros gobiernos pasan por
alto las prcticas de algunos policas, y ellos
mismos son responsables de violencias masi-
vas en las guerras.
Consideraremos aqu cada una de estas for-
mas de violencia, para pasar revista breve-
mente a las consecuencias de algunos impor-
Chrisline Aider es profesora titular de
la Facultad de Criminologa de la Uni-
versidad de Melbourne. Es autora de
diversos trabajos sobre la relacin en-
tre los problemas de los sexos y la de-
lincuencia y la criminologa, y de estu-
dios sobre la violencia y la relacin
entre el desempleo, la falta de vivienda
y la delincuencia.
tantes cambios sociales en la incidencia de la
violencia y su posible reduccin.
La liberacin d e lamujer
La emancipacin o liberacin de la mujer ha
sido uno de los temas ms populares y repeti-
dos de los debates recientes sobre las conse-
cuencias de los cambios sociales en los delitos
violentos (Smart, 1976:
70-76). La obra de Freda
Adler (1975) Sisters in Cri-
me (Hermanas en el deli-
to), constituye un ejemplo
reciente de esta tesis, que
esencialmente sostiene lo
siguiente: el n mero de
mujeres que cometen deli-
tos violentos va en aumen-
to; los delitos violentos son
masculinos, luego las mu-
jeres se han hecho ms
masculinas de resultas de
la liberacin de la mujer.
Naffine (1987) ofrece
un resumen de los abundantes trabajos e inve-
tigaciones que tratan de responder a la argu-
mentacin de Adler. Anlisis ms detallados
de los datos revelan que no ha aumentado el
n mero de mujeres que han participado en
delitos violentos en los ltimos tiempos. Los
delitos femeninos siguen siendo, en su mayor
parte, los tpicos atentados contra la propie-
dad, tradicionalmente relacionados con el pa-
pel que supuestamente corresponde a la mujer
(hurtos en tiendas, timos y robos en pequea
escala). Adems, en la mayora de los casos,
R I CS 132/Junio 1992
258
Christine Alder
clase media que impulsaron el reciente movi-
miento en pro de la mujer. D e hecho, un estu-
dio sobre las jvenes lleg a la conclusin de
que las mujeres de opiniones m s liberales
eran las que reunan menos probabilidades de
cometer un delito. Naffine llega a la conclu-
sin de que, m s que la liberacin de la mujer,
el cambio social que m s probablemente ha
influido en el aumento de los delitos contra la
propiedad cometidos por mujeres es la "feme-
nizacin de la pobreza".
Masculinidad
En todas las pocas y culturas, los delitos vio-
lentos son perpetrados, en su inmensa m a yo-
ra, por varones relativamente jvenes y eco-
nmicamente marginados (Wolfgang y Ferra-
cuti, 1967; Daly y Wilson, 1988). Co m o indi-
can las investigaciones de homicidios, son
varones los culpables de las violencias y varo-
nes son tambin las vctimas (Polk y R anson,
1991; Daly y Wilson, 1988; Wallac, 1986).
Investigaciones realizadas en pases com o
Australia y los Estados Unidos indican que
algo m s de las tres cuartas partes de los culpa-
bles de homicidio, y dos tercios de las vcti-
m a s , son de sexo masculino (Wallace, 1986;
Wolfgang y Ferracuti, 1967).
En aos recientes se ha hecho hincapi,
sobre todo en las investigaciones feministas,
en la violencia ejercida por los varones contra
las hembras. Estas formas de violencia se re-
gistran frecuentemente en "privado", en el ho-
gar, y la polica y otras organizaciones de lucha
contra la delincuencia se han mostrado remi-
sos a definir esta violencia com o "delictiva", o
a intervenir en "cuestiones de familia". Por
consiguiente, de un n mero considerable de
actos violentos cometidos contra mujeres no
queda constancia en las estadsticas oficiales
(Hanmer, Radford y Stanko, 1989). Investiga-
ciones en diversos pases han puesto de mani-
fiesto un vasto problema de violencia domsti-
ca, y la reluctancia de los organismos oficiales
a ocuparse de l (Dobasch y Dobasch, 1992:
cap. 1). As pues, a pesar de los recientes pro-
gresos de los movimientos de refugio en m u -
chos pases, y a sus esfuerzos por promover el
cambio social (Dobasch y Dobasch, 1992), los
datos oficiales siguen subestimando las pro-
porciones de la violencia masculina.
Si bien se ha reconocido el hecho de que la
violencia es un fenmeno predominantemente
masculino, esta masculinidad del delincuente
no ha sido objeto de investigacin. Se ha anali-
zado toda una serie de caractersticas sociales
de los delincuentes violentos (edad, clase so-
cial, educacin, religin, raza), pero el sexo al
que pertenecen no se ha tenido prcticamente
en cuenta (Alien, 1988:16).
Reconociendo la "masculinidad" del delito
violento, varias investigadoras feministas han
aducido recientemente que la violencia mascu-
lina contra la mujer es una expresin del poder
del varn, y que ste la utiliza para reproducir
y mantener su condicin de superioridad y su
autoridad sobre la mujer. Este argumento es
corroborado por un anlisis de las principales
causas de conflicto que dan lugar a la violencia
masculina contra la mujer: posesividad y ce-
los, expectativas respecto del trabajo domsti-
co de la mujer, la idea de que se tiene derecho
a castigar a la mujer "propia" por sus errores y
la importancia de mantener y ejercer la autori-
dad (Dobasch y Dobasch, 1992:4).
Los anlisis de la violencia masculina sea-
lan que la interpretacin social y la masculini-
dad entraan supuestos de poder, y que tanto
la masculinidad com o el poder estn vincula-
dos a la agresin y a la violencia. As, los
enfrentamientos entre varones son tambin
confirmaciones de la masculinidad, un medio
de poner a prueba y demostrar el poder en
relacin con otros varones (Messerschmidt,
1988; Daly y Wilson, 1988).
Morgan (1987) advierte contra las interpre-
taciones estereotipadas de la masculinidad,
basadas en personas supuestamente pertene-
cientes a la clase obrera. Seala este autor que
las interpretaciones de la masculinidad y de la
violencia son de hecho variables y difusas; hay
diferentes clases de masculinidad, y en algunas
la violencia est legitimada, mientras que en
otras no. Por ejemplo, Morgan observa que,
incluso dentro de los grupos que alientan la
violencia, en algunas circunstancias un h om -
bre que pueda controlar sus instintos violentos
ser mejor considerado que otro que d rienda
suelta a una violencia indiscriminada. O sea
que, en algunos grupos de varones, el control
de la violencia es una expresin de virilidad
com o la violencia mis ma. Un anlisis m s de-
tenido de las diversas interpretaciones de la
masculinidad y su relacin con la conducta
La violencia, los sexos y el cambio social 259
4
wmmimm
%
fi
Prdgonde y Chilpric mandaron quemar vivas a unas brujas. Ilustracin de las Chroniques de France (1492).
Sipa Press.
260
Christine Alder
violenta, dice Morgan, facilitara la identifica-
cin de los medios de modificar algunos pro-
cesos violentos.
Dado el escaso n mero de investigaciones
realizadas hasta la fecha sobre esta cuestin,
no es posible examinar en detalle los cambios
o variaciones en la interpretacin de la mascu-
linidad y la violencia y la relacin entre ellas
en diversos lugares y pocas. Sin embargo, en
muchas culturas la masculinidad y el poder
estn vinculados a la capacidad de proteger y
dar sustento a la familia. La identidad mascu-
lina est estrechamente relacionada con el tra-
bajo del hombre y sus obligaciones laborales
fuera del hogar (Messerschmidt, 1986:42). La
relacin entre la situacin econmica y la vio-
lencia ha sido objeto de amplias investigacio-
nes, y es en este sector donde son ms eviden-
tes las consecuencias de los cambios sociales, y
en particular econmicos, para los delitos vio-
lentos.
Desigualdad y cambio econmico
En su estudio del delito en los Estados Unidos,
Currie comenta que "...existe un fondo acu-
mulado de investigaciones muy perfecciona-
das que vinculan los delitos graves con la desi-
gualdad econmica y social" (Currie,
1985:146). Si bien algunos estudios han deter-
minado la existencia de una relacin entre la
pobreza y el delito, otros indican que la desi-
gualdad de los ingresos (el grado de pobreza
relativa) es un factor determinante del delito
ms importante que la pobreza absoluta (vase
una resea de esos estudios en Belknap, 1989).
Braithwaite y Braithwaite (1980) llegaron a la
conclusin, en su estudio sobre las cifras de
homicidios en 31 pases, de que los ndices
ms elevados de homicidios guardaban rela-
cin con una serie de medidas de la desigual-
dad econmica, entre ellas la diferencia de
ingresos entre los ricos y los asalariados nor-
males, las disparidades de ingresos entre tra-
bajadores de diferentes sectores de la industria
y el porcentaje del producto nacional bruto
dedicado a la seguridad social.
Se ha observado una fuerte relacin entre
la violencia delictiva y las desigualdades eco-
nmicas, sobre todo cuando stas se basan en
la raza. En su investigacin sobre este tema en
los Estados Unidos, Blau y Blau (1982) utiliza-
ron las siguientes variables independientes:
porcentaje de negros, porcentaje de pobres,
desigualdad de los ingresos y desigualdad so-
cioeconmica racial. Comentando sus conclu-
siones, Blau y Blau afirman lo siguiente: "Los
actos agresivos de violencia parecen resultar
no tanto de la falta de oportunidades como del
hecho de ser explotado, no de la privacin
absoluta sino de la privacin relativa" (Blau y
Blau, 1982:126).
Estas conclusiones hacen pensar que los
cambios econmicos que provocan una mayor
desigualdad econmica causarn despus un
aumento de la delincuencia, incluida la violen-
ta. Braithwaite (1979:230) afirma que hay "ra-
zones tericas de peso" y "slidas pruebas
empricas" para suponer que una redistribu-
cin de la riqueza y el poder reducira la delin-
cuencia.
Los escpticos respecto de la vinculacin
entre la condicin econmica y el delito argu-
yen que esta relacin, observada en las estads-
ticas oficiales sobre la delincuencia es un me-
dio de introducir un prejuicio de clase y de
raza en la prctica judicial penal. Aunque no
puede negarse que este prejuicio existe, la soli-
dez de estos vnculos no parece que pueda
explicarse simplemente por referencia a un
prejuicio (Braithwaite, 1979:32-4 6; Currie,
1985).
Los cambios en las tasas de desempleo son
especialmente esclarecedores cuando se consi-
dera la situacin de los jvenes. Los ndices de
desempleo o de participacin en la fuerza la-
boral se han utilizado frecuentemente en estu-
dios sobre la influencia de la economa en la
delincuencia. Estudios realizados en los
EE. UU. , han determinado que existe una rela-
cin positiva entre los ndices de desempleo y
los delitos violentos (p. ej., Kau y Rubin,
1975). Por su parte, Bechdolt (1975) lleg a la
conclusin de que el ndice de desempleo era
un factor importante de prediccin de las ci-
fras de delitos violentos y contra la propiedad.
De una resea de 63 estudios de este tipo,
Chiricos (1987) lleg a la conclusin de que las
indicaciones de la existencia de un vnculo
entre el desempleo y la delincuencia eran sufi-
cientes para eliminar el "consenso de la duda"
de la criminologa respecto de esta cuestin.
En anlisis ms detallados sobre la relacin
entre el desempleo y la delincuencia, se ha
afirmado que la evolucin de los compromisos
La violencia, los sexos y el cambio social
261
sociales exige algo ms que tener "un empleo".
La importada y el valor del trabajo no consis-
ten simplemente en que permite ganarse la
vida, sino tambin en que permite a la persona
participar en la sociedad, sentir que tiene algo
que aportar. El trabajo que no da a la persona
el sentimiento de su propia vala es menos
probable que promueva un sentimiento de
compromiso hacia la sociedad, y sirva por
consiguiente de factor de disuasin del delito.
Los sentimientos de "falta de finalidad" y
"alienacin" pueden deberse a la falta de un
empleo, o al hecho de que el empleo sea de
escaso inters, carente de porvenir y de poco
prestigio social, y que no contribuya a la esti-
ma de s mismo. Los jvenes en esta situacin
de marginacin renen ms probabilidades
que los otros jvenes de incurrir en la delin-
cuencia, incluso la violenta.
Los cambios recientes en la estructura del
mercado de la mano de obra, como son la
especializacin econmica y la expansin tec-
nolgica, han dado lugar a un considerable
descenso de la oferta de empleos para los jve-
nes. Para los efectos de nuestra argumenta-
cin, estas prdidas de puestos de trabajo pre-
sentan dos aspectos importantes. Por una
parte, las prdidas se concentran en la base de
la estructura social de clases. Son los jvenes
que tratan de incorporarse al mercado laboral
sin disponer de calificaciones, formacin o ex-
periencia los que sufren la mayor presin, ya
que la mano de obra no capacitada o semica-
pacitada es la ms fcil de reemplazar. En
segundo lugar, esto para los jvenes no repre-
senta un desempleo temporal, sino que se les
cierran las puertas del mundo del trabajo. As,
pues, una elevada proporcin de jvenes de-
sempleados estn en esta situacin desde hace
mucho tiempo y van a permanecer en ella
(Polk, 1984 ; Duster, 1987).
En muchos pases tecnolgicamente ade-
lantados va en aumento el nmero de "jvenes
recin marginados" (Polk, 1984), o lo que al-
gunos han llamado "la subclase urbana" (Dus-
ter, 1987). Debido al racismo, en pases como
los EE. UU. o el Reino Unido son los jvenes
negros quienes ms sufren de esta margina-
cin. En algunos pases de Europa occidental,
la "subclase" puede estar constituida por los
hijos de los trabajadores extranjeros tempore-
ros u otros inmigrantes recientes. Estos jve-
nes no es ya que no tengan trabajo, es que hace
mucho tiempo que han dejado de buscarlo
(Currie, 1985:117). Los jvenes que no ven
ninguna oportunidad de trabajo actual o futu-
ro, tienen poco aliciente para respetar las nor-
mas de una sociedad que les ha abandonado a
su suerte. Se ha sugerido que el aumento de
esta nueva subclase tiene consecuencias para
la violencia callejera de los jvenes. Esto se
ver claramente si se considera con deteni-
miento la naturaleza de los delitos violentos.
En un estudio reciente sobre los homici-
dios (Polk y Ranson, 1991), se sealaban cua-
tro situaciones de violencia masculina mortal.
En primer lugar figura el homicidio en situa-
ciones de intimidad sexual, en las que la vio-
lencia masculina es un intento ltimo de con-
trolar la conducta de la pareja femenina. En
segundo lugar est el homicidio resultante de
un enfrentamiento entre varones (para afirmar
la supremaca), un combate que desemboca en
un acto de violencia mortal. En tercer lugar,
hay homicidios que son consecuencia de otro
delito, como el robo. Y en cuarto lugar est el
homicidio entre amigos, en el que la violencia
es un medio de resolver un conflicto entre
hombres cuya extrema marginacin hace que
no dispongan de procedimientos convenciona-
les de solucin de diferencias. La violencia
entre hombres, como la que se produce en las
tres ltimas clases de homicidio, representa
ms de la mitad de todos los homicidios (W a-
llace, 1986). Adems, estas formas de violen-
cia son casi exclusivamente un fenmeno de la
subclase, o la clase obrera, masculina (Polk y
Ranson, 1991).
Es probable que los cambios econmicos
que aumentan la marginacin econmica ten-
gan como efecto secundario un incremento de
las formas de violencia masculina estrecha-
mente relacionadas con esta marginacin. De
hecho, hay indicaciones de que, si bien los
ndices de homicidios son ms estables que los
de otros tipos de delitos, el aumento de estos
ndices es consecuencia de homicidios entre
varones (o dicho de otra manera, el ndice de
homicidios domsticos tiende a ser ms esta-
ble con el tiempo). Otra investigacin indica
que en los ltimos aos aumenta en particular
el n mero de homicidios de desconocidos
(Daly y W ilson, 1988), que son resultado casi
exclusivamente de enfrentamientos masculi-
nos o de otros delitos, en ambos casos con la
participacin habitual de varones de la sbela-
262
Christine Alder
se o de clases inferiores (Polk y R anson,
1991).
El criminlogo finlands Veli Verkko
(1951) fue uno de los primeros en observar
que la variabilidad de los ndices de homici-
dios es debida en gran parte a variaciones en
las pautas de los homicidios entre varones.
Para profundizar el examen de estas conclu-
siones, Daly y Wilson (1988) estudiaron datos
de Islndia, Dinamarca, Australia, Canad ,
Brasil y los Estados Unidos y llegaron a la
conclusin de que "el componente m s varia-
ble del ndice de homicidios entre los pases
industriales y los diversos aos es el consisten-
te en los homicidios perpetrados por (y, en
menor grado, contra)... jvenes desasistidos...
Cuando los ndices de homicidios son altos, la
proporcin de casos en los que intervienen
esos jvenes tambin es elevada (Daly y Wil-
son, 1988:285).
D e estas conclusiones se desprende que,
para entender las consecuencias del cambio
econmico en relacin con la violencia, es ne-
cesario considerar las interacciones entre la
masculinidad y la condicin econmica.
En las sociedades donde la identidad m a s -
culina est vinculada al trabajo y la indepen-
dencia econmica, los jvenes que carecen de
este medio de confirmar su condicin viril
tratarn de confirmarla por otros medios. Es
posible que los jvenes que se hallan en esta
situacin recurran a la violencia para adquirir
un sentimiento de poder y dominio, o com o
forma de resistencia y expresin de ira ante su
relativa privacin. Greenberg (1978) afirma
que, en el caso de algunos jvenes, las expecta-
tivas culturales para los varones se ven menos -
cabadas por las limitaciones estructurales al
logro de la condicin varonil, impuestas por
un orden econmico y poltico m s amplio. La
ansiedad resultante en relacin con la condi-
cin varonil puede hacer que algunos jvenes
recurran a cualquier medio a su alcance para
demostrar su masculinidad. As, sigue dicien-
do Greenberg (1978:65), los intentos de domi-
nar a las mujeres y otras formas de violencia
interpersonal pueden causar en estos jvenes
una sensacin de poder que no encontraran
en otras esferas de la vida.
En conclusin, podramos decir que, si
bien la evolucin de las economas nacionales
en la fase postindustrial tiene varios aspectos
positivos, una importante consecuencia de
esta evolucin son los cambios estructurales
que privan a los jvenes de las capas inferiores
de la poblacin de oportunidades de empren-
der carreras laborales viables. La creacin re-
sultante de una nueva subclase aumenta las
posibilidades de que se produzcan formas par-
ticulares de violencia masculina.
Violencia empresarial
Un a fuente m uy distinta de violencia derivada
del cambio social es el comportamiento de las
grandes empresas multinacionales. El m un do
tiene cada vez m s la forma de un mercado
global en el que las grandes empresas compi-
ten entre s para conseguir recursos, m a n o de
obra, mercados y beneficios. Si bien la activi-
dad de las empresas multinacionales tiene m u -
chos aspectos positivos en potencia, com o el
de proporcionar a los pases, en particular los
subdesarrollados, nuevos productos, medios
de asistencia econmica o mercados mayores
para sus productos, por desgracia estas organi-
zaciones multinacionales tienen tambin los
medios de causar daos en gran escala e inclu-
so muertes.
La bsqueda de m a n o de obra barata, jun-
to con la fuga de capitales de much os pases
desarrollados, han dado lugar a un traslado de
diversas formas de actividad productiva a los
pases menos adelantados. En estas nuevas na-
ciones en desarrollo, las empresas internacio-
nales pueden dedicarse a formas de produc-
cin que, debido a sus peligros, estn prohibi-
das en los pases donde se encuentran las sedes
de estas compaas. D e los Estados Unidos
salen grandes cantidades de bateras usadas de
automvil con destino a pases asiticos don-
de, en el proceso de desmontarlas para aprove-
char el material, los trabajadores resultan ex-
puestos directamente a concentraciones de
plomo que no se permitiran en los Estados
Unidos. Un informe reciente sealaba que una
empresa de fabricacin de cloruro y sosa cus-
tica en un pas latinoamericano, propiedad de
una firma extranjera, descargaba continua-
mente mercurio txico en las aguas locales y,
en vez de gastarse 650. 000 dlares en un siste-
m a de control de la contaminacin, haba dis-
tribuido 3 millones de dlares de dividendos a
sus accionistas. Esta medida se justific ale-
gando que "era preferible proteger los intere-
L a violencia , los sexos y el ca mbio socia l
263
La reprimenda del marido. Detalle de las sillas del coro de la iglesia de Brou, Francia, de comienzos del siglo
X V I .
ses de los accionistas, dado el ambiente polti-
co inestable" del pas. Un o de los ejemplos
m s conocidos, desde luego, es la tragedia de
Bophal, que caus miles de muertos com o
consecuencia de la fuga de gases letales debida
a causa de un accidente en una instalacin de
la Union Carbide (Mokhiber, 1989).
Tanto los consumidores com o los trabaja-
dores son vctimas de estas prcticas de las
empresas. Ningn ejemplo mejor que el de la
industria farmacutica (Braithwaite, 1984).
I mportantes empresas farmacuticas han dis-
tribuido en el Tercer Mun do productos medi-
cinales (p. ej., Depo-Provera o clioquinol) que
las reglamentaciones m s estrictas de los pa-
ses desarrollados haban prohibido. El Dalkon
Shield, un dispositivo intrauterino, se vendi
durante aos en diversos pases despus de
que hubiera sido prohibido en los Estados
Unidos. Plaguicidas prohibidos, o severamen-
te restringidos, en Europa o en Amrica del
Norte, com o el heptacloro, el clordn, el en-
drn y otros, se "venden habitualmente" en
otras partes del m un do (Mokhiber, 1989). Un
peligroso producto qumico, el plaguicida lep-
tofos, se ha exportado a pases en desarrollo
com o Colombia, Egipto e Indonesia, pero
nunca fue registrado por el organismo de pro-
teccin ambiental del pas desarrollado en que
se fabric. Este plaguicida causa daos a largo
plazo, pero duraderos, en el sistema nervioso
de los seres h umanos y se le ha atribuido la
muerte de varios agricultores y centenares de
animales en diversas explotaciones de Egipto.
Slo cuando los trabajadores de la fbrica e m -
pezaron a mostrar sntomas de graves lesiones
neurolgicas se suspendi la fabricacin del
plaguicida (Mokhiber, 1989:187).
Se trata evidentemente de actos de violen-
cia que nos plantean el problema de si deben
considerarse actos delictivos. Tanto los estu-
diosos com o los profesionales del derecho se
264 Christine Alder
inclinan cada vez ms a pensar que son actos
delictivos. Nuevas leyes penales en California
preven el caso de empresarios ejecutivos y las
propias empresas que permiten prcticas noci-
vas que ponen en peligro la vida de los produc-
tores o los consumidores sin ponerles remedio,
aunque conocen su existencia. La Ford Motor
Company fue acusada y juzgada por homici-
dio doloso en un tribunal de Indiana por las
muertes resultantes de la utilizacin de un mo-
delo de automvil que presentaba un grave
defecto, que la Ford no ignoraba; sin embargo,
la compaa fue absuelta. Nuevas leyes pro-
mulgadas en los Pases Bajos aumentan el n-
mero de causas que permiten juzgar a una
empresa por homicidio doloso, cuando se ha
producido una muerte de resultas de la negli-
gencia de la empresa.
Ejemplos como stos de la actividad de las
empresas suponen claramente una grave ame-
naza para los ciudadanos de muchos pases del
mundo. De hecho, muchas veces esta amenaza
es peor que la derivada de la violencia del
comportamiento delictivo ms tradicional. Sin
embargo, por lo general esta violencia no se ha
combatido con sanciones del mismo nivel de
gravedad que las que se reservan para los actos
violentos cometidos por miembros menos po-
derosos de nuestra sociedad. El que no nos
hayamos enfrentado a esta fuente de violencia
cada vez ms extendida en el mundo la legiti-
ma en cierta medida.
La legitimacind e la violencia
La aprobacin y la prctica de la violencia son
ms frecuentes de lo que se reconoce en gene-
ral. Esto se ve claramente en los estudios sobre
los malos tratos inferidos a los cnyuges. En
Australia, un adulto de cada cinco admite el
empleo de la fuerza por un cnyuge contra
el otro (Public Policy Research Centre, 1988).
En los Estados Unidos, una investigacin
determin que una quinta parte de los esta-
dounidenses aprobaba que se abofetease a la
propia mujer en casos concretos. La aproba-
cin de esta prctica aumentaba paralelamen-
te a los ingresos y la educacin. Las encuestas
de la opinin pblica en este mismo pas
muestran un amplio apoyo a las violencias
cometidas por la polica (Archer y Gartner,
1984:63).
Estas conclusiones de la investigacin de-
notan que la sociedad en general acepta, nor-
maliza e incluso legitima una cierta violencia.
En realidad, como seala Morgan (1987:182),
en algunos casos el proceso de legitimacin
puede ser tan efectivo que la violencia no se
reconozca, como por ejemplo los castigos cor-
porales en las escuelas o en el hogar. Se consi-
dera que la medida en que se legitime a la
violencia en una sociedad afecta a la inciden-
cia de la violencia no legitimada, o delictiva.
En su estudio de los ndices de homicidio
en 50 naciones despus de una guerra, Archer
y Gartner (1984) encontraron datos que con-
firmaban lo que llaman "el modelo de legiti-
macin de la violencia". Este modelo presupo-
ne que la aprobacin social del homicidio, o la
legitimacin de la violencia durante un pero-
do de guerra, produce una reduccin duradera
de las inhibiciones contra la supresin de la
vida humana. La mayora de los pases comba-
tientes considerados en el estudio (a diferencia
de los no combatientes) haban registrado im-
portantes aumentos de sus ndices de homici-
dios despus de la guerra. Adems, "los au-
mentos se registraban por todas partes y des-
pus de guerras largas y cortas, con varios
tipos de indicadores de homicidios, tanto en
los pases vencedores como en los vencidos, en
naciones cuya economa haba mejorado des-
pus de la guerra y en naciones donde haba
empeorado, con culpables de ambos sexos y de
diferentes grupos de edad" (Archer y Gartner,
1984:96).
Archer y Gartner llegaban a la conclusin
de que cuando se producen actos de violencia
y en particular cuando esos actos parecen so-
cialmente aceptables o incluso elogiosos
-como en tiempos de guerra-, las actitudes
generales respecto de la violencia tienden a
aceptarla y descienden las barreras contra el
empleo de la violencia.
Esta investigacin propone la idea eviden-
te, aunque a menudo ignorada, de que en la
medida en que aceptemos y permitamos cual-
quier violencia en nuestra sociedad afectar a
los ndices de delincuencia violenta.
Si deseamos reducir la incidencia de los
delitos violentos, el proceso de cambio social
exigir que nos replanteemos las normas, va-
lores y estructuras que legitiman y glori-
fican otras formas de violencia en nuestra so-
ciedad.
La violencia, los sexos y el cambio social 265
Cambio social y violencia
En general, nuestro estudio se ha centrado en
la identificacin de algunos de los modos en
que los cambios inducidos por el desarrollo en
las condiciones sociales, econmicas y polti-
cas de los pases influyen en la violencia; sin
embargo, hay que reconocer tambin que el
cambio social planeado puede surtir efectos
importantes. Uno de los ejemplos ms paten-
tes de esos efectos es la influencia de los deba-
tes feministas en la violencia domstica. En un
libro reciente, titulado Women, Violence and
Social Change (Mujeres, violencia y cambio
social), Dobasch y Dobasch (1992) documen-
tan y evalan los esfuerzos del movimiento de
mujeres maltratadas. En trminos generales,
los objetivos de este movimiento consisten en
proporcionar "seguridad, refugio y autonoma
para las mujeres maltratadas" y trabajar para
la eliminacin de la violencia contra la mujer.
Los refugios organizados por este movimiento
no slo proporcionan un asilo para mujeres y
nios, sino que adems oponen un desafo
concreto y visible al legado de indiferencia
hacia la violencia que los hombres ejercen
contra las mujeres (Dobasch y Dobasch,
1992). Este movimiento ha puesto tambin en
entredicho la argumentacin acerca de la vio-
lencia contra la mujer y el sistema de la justi-
cia penal, con lo que se ha constituido en un
elemento vital de los esfuerzos por promover
los cambios sociales necesarios para resolver el
problema de la violencia masculina en la so-
ciedad.
Si bien ha conseguido muchas cosas, el mo-
vimiento de las mujeres maltratadas no puede
promover por s solo toda la variedad de cam-
bios sociales necesarios para responder a la
violencia. La naturaleza de la violencia es tan
compleja que los cambios sociales habrn de
ser diversos y de amplio alcance. Sin embargo,
su necesidad es evidente; las estrategias indivi-
duales no conseguirn acabar con la violencia.
Del examen previo de los trabajos sobre esta
materia se infiere claramente que sera ms
posible reducir la delincuencia violenta si se
redujeran las desigualdades de riqueza y poder
en la sociedad. Para cambiar globalmente los
niveles de la violencia, deberemos cambiar las
desigualdades estructurales de raza, clase y
sexo.
Conclusiones
El cambio social puede adoptar muchas for-
mas y tener consecuencias diversas, algunas
beneficiosas y otras perjudiciales. En ninguna
parte se ve esto ms claro que en las lecciones
que nos ofrece el desarrollo tecnolgico. Los
adelantos de la tecnologa nos han permitido
luchar contra el hambre, dominar enfermeda-
des devastadoras y proporcionar a vastas ma-
sas de poblacin los beneficios de un conside-
rable aumento de los niveles de vida. No
obstante, incluso los pases ms adelantados
han experimentado los efectos contradictorios
del desarrollo tecnolgico.
Es en algunas de las ciudades ms avanza-
das del mundo donde se observa el problema
persistente de las subclases, incluidas las ca-
ractersticas claramente masculinas de la vio-
lencia agresiva y rapaz. Tanto los pases desa-
rrollados como los pases en desarrollo han
conocido la amenaza de desastres ecolgicos
causados por las empresas, y sus ciudadanos
han sufrido la violencia derivada de un control
insuficiente de los productos de consumo,
sean stos automviles peligrosos, medicinas
nocivas o plaguicidas txicos.
Con todo, las recientes experiencias relati-
vas a la violencia domstica han demostrado
que algunas formas de cambio social planeado
pueden empezar a influir no slo en la forma
de la violencia, sino tambin en la visin que
de sta tiene la poblacin. En otras palabras, la
inteligencia humana, el debate informado y la
accin colectiva pueden servir para que por lo
menos algunas formas de violencia queden so-
metidas al control de la comunidad.
Traducido del ingls
lijo Christine Alder
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X
%
Ironas de la economa europea:
una interpretacin de las polticas
occidentales y orientales basada
en la economa mundial
^
%
%*
Andr Gunder Frank
Los artculos que publicamos a continuacin,
de Andr Gunder Frank y Guennadi Vorontsov,
dedicados a la integracin europea, tenan que
aparecer en el nmero anterior de la RICS
("La integracin europea", n. 131, marzo de
1992). Debido a problemas tcnicos, nos hemos
visto oligados a incluirlos en el presente nme-
ro. Pedimos a nuestros lectores, as como a los
dos autores, que quieran aceptar nuestras dis-
culpas por este contratiempo. Queremos preci-
sar, adems, que los dos ar-
tculos fueron escritos antes
del fracasado golpe de Es-
tado de agosto de 1991 en
Mosc y, evidentemente, la
desaparicin de la URSS,
reemplazada por la Comu-
nidad de Estados Indepen-
dientes, el 21 de diciembre
de 1991 en Alma Ata (Ka-
zajstn).
A.K.
En este ensayo se propone
una interpretacin, basada
en la economa mundial, de determinados as-
pectos de la vida y las orientaciones polticas
en Europa, su cultura y su diversidad tnica. A
m e n udo se olvidan o incluso se niegan explci-
tamente las circunstancias y motivaciones eco-
nmicas, ocultas tras la poltica, el comporta-
miento cultural, tnico, nacional o nacionalis-
ta, y m s an las que a la economa mundial se
refieren. En cambio, la mayora de los obser-
vadores, tanto los de izquierdas com o los de
derechas -y, curiosamente, sobre todo los par-
tidarios de la economa de libre mercado-
Andr Gunder Frank es profesor de
economa del desarrollo y de las cien-
cias sociales en la Universidad de Ams-
terdam, Jodenbreestraat, 23, 1011 NH ,
Amsterdam, Pases Bajos. Ha centrado
sus investigaciones en la historia del
sistema mundial, la economa poltica
internacional y los movimientos socia-
les. Ha publicado una treintena de li-
bros, entre ellos, The European Cha-
llenge: From Atlantic Alliance toPan-
European Entente for the Peace and
Jobs (1983) y Rsistance dans le syst-
me mondial: l'accumulation capitaliste,
la politique de l'Etat, et les mouvements
sociaux (1990, en versin alemana con
Marta Fuentes Frank).
apoyan de fa cto la ideologa maosta del "pre-
dominio de la poltica". I rnicamente, com o
M a o , creen en el poder de la ideologa en s.
Los lderes de opinin cuentan con los medios
de comunicacin, la educacin, la religin y
otros vehculos de transmisin de la cultura
popular y la ideologa, para favorecer o evitar
los cambios reales en el m un do. El ciudadano
com n y corriente premia o castiga al gobier-
no "en el poder" por los cambios econmicos
o de cualquier otro tipo so-
bre los que ste tiene esca-
so o ningn control y, si las
cosas no van bien, da su
voto u otro apoyo a la opo-
sicin poltica, nacional o
tnica, y a la ideologa co-
rrespondiente.
Sin embargo, com o sos-
tendremos m s adelante,
la mayora de los cambios
favorables y desfavorables
-y, claro est, las propias
respuestas ideolgicas y
populares- tienen su ori-
gen en la evolucin econ-
mica mundial, sobre la cual la poltica, la ideo-
loga y la cultura existentes o en perspectiva
tienen, irnicamente, un poder de transforma-
cin escaso o nulo. En efecto, si una poltica
determinada tiene algn resultado, irnica-
mente ste suele reforzar la tendencia econ-
mica subyacente y consigue, en el mejor de los
casos, lo contrario de lo que se haba propues-
to. Un a razn importante de esta limitacin es
que el poder poltico y las medidas que aplican
se inscriben dentro de unos mbitos locales,
nacionales y a lo s um o, de imperio; pero tie-
RI CS 132/Junio 1992
268 Andr Gunder Frank
nen que hacer frente a fuerzas econmicas
mundiales, que se sustraen a todo control. Esta
tesis se desarrolla ms adelante con respecto a
determinados acontecimientos y tendencias
polticas de la historia, la vida contempornea
y las relaciones Este-Oeste en Europa, que se
suelen explicar y justificar principalmente por
la vida y las orientaciones polticas nacionales
y europeas, la cultura, el nacionalismo, las et-
nias: en resumen, la ideologa.
El "auge de Europa" o "de Occidente" se
atribuye de forma eurocentrista a las caracte-
rsticas de la poltica y la civilizacin euro-
peas. Martin Bernai (1987) y Samir Amin
(1988) han impugnado recientemente esta opi-
nin casi universal con sus obras Black Athena
y Eurocentrism. El primero sostiene que la
Grecia "europea" tena races culturales afri-
canas, y el segundo subraya el origen medite-
rrneo del desarrollo europeo. La alternativa
que ambos proponen al eurocentrismo es sin
duda bienvenida; sin embargo, limitan en gran
parte sus crticas y proposiciones alternativas
a la cultura, la civilizacin y la ideologa.
La transicin del feudalismo al capitalismo
en Europa como base de su expansin mun-
dial ha sido tema de constante polmica, entre
otros en el debate Dobb-Sweezy-Takahashi
(Hilton, 1976) y en el debate Brenner (Ashton
and Philpin, 1985). Dobb, Brenner, Anderson
(1974) y otros muchos sostienen que ciertas
caractersticas polticas del feudalismo y del
absolutismo en Europa dieron lugar a las del
capitalismo. Sweezy, y ms recientemente W a-
llerstein (1974), propugnan el factor econmi-
co determinante del comercio exterior en Eu-
ropa o de Europa. Ahora bien, todos estos
autores consideran nicamente los factores
econmicos o polticos europeos; ninguno tie-
ne en cuenta el lugar de Europa en la econo-
ma mundial, "Antes de la hegemona euro-
pea" (Before European Hegemony), segn el
ttulo de la obra de Janet Abu-Lughod (1989),
en la que se describe un "Sistema mundial del
siglo XIII", del que Europa no era ms que
una avanzada marginal antes de que "la cada
de Oriente precediera al auge de Occidente".
McNeill (1964) y Stavrianos (1970), con sus
obras The Rise of the West y The World to
1550. A Global History, Hodgson (1974) y
Lombard (1975), con sus estudios sobre el Is-
lam, Gernet (1982) con su libro sobre China, y
ms recientemente, W ilkinson (1987), con su
"Civilizacin central", son precursores impor-
tantes de una interpretacin que considera el
desarrollo poltico y econmico europeo, no
tanto en sus trminos eurocntricos, sino a
travs de un cambio del centro econmico de
gravedad hacia Occidente, dentro de la divi-
sin mundial del trabajo y, consecuentemente,
de la hegemona poltica dentro del sistema
econmico mundial en su conjunto (Frank,
1990c, 1991a,b; Gills y Frank, 1990-1991,
1992; Frank y Gills, 1992). As pues, el "des-
cubrimiento" de Amrica en 1492 se ve como
un acontecimiento en el largo ciclo econmico
y la expansin de la economa de todo el mun-
do (Blaut, 1977, 1992; Frank, 1992a,b). Esta
nueva interpretacin econmica mundial del
auge de Europa y de Occidente va tambin
contra la validez cientfica de los "modos
ideolgicos de transicin: feudalismo, capita-
lismo, socialismo" (Frank, 1991b), sobre los
cuales volveremos al examinar acontecimien-
tos ms contemporneos.
El famoso libro de Max W eber, La tica
protestante y el espritu del capitalismo (1958),
atribuye el desarrollo del capitalismo en el
noroeste y su pretendido fracaso en el sur a las
diferencias de religin. R. H . Tawney (1945)
invierte los trminos de causalidad y en Reli-
gion and the Rise of Capitalism, sostiene que
en el desarrollo del capitalismo subyace el de
la religin. Del mismo modo, si realmente el
capitalismo lleg a desarrollarse por completo
en Europa, tuvo su comienzo en Italia, Espaa
y Portugal, pases catlicos todos ellos, que
mantenan relaciones comerciales con musul-
manes y otros pueblos de Oriente, y slo ms
tarde se impuso en el noroeste de Europa. En
efecto, la decadencia del sur (comprendido el
Imperio Otomano musulmn) y el auge del
noroeste se iniciaron en el siglo XVI I , y ello se
debi sin duda ms a la crisis econmica mun-
dial de este siglo, que a cualquier supuesta
diferencia cultural (Frank, 1978a). Adems, el
ulterior fracaso del desarrollo de tipo capitalis-
ta en la mayor parte de Amrica, Asia y frica,
as como en Europa oriental, y su xito en el
nordeste de Amrica del Norte, no pueden
imputarse a diferencias culturales o religiosas
entre los colonizadores, sino que debe atri-
buirse a la colonizacin econmica en s y a la
funcin que cumplan las colonias en el desa-
rrollo de la economa mundial (Frank, 1978b).
La divisin geogrfica y econmica de Eu-
Ironias de la economia europea: una interpretacin de las polticas occidentales y orientales
basada en la economa mundial 269
ropa en un Occidente ms desarrollado y un
Oriente prcticamente subdesarrollado, con
Europa central situada entre ambos, procede
tambin del siglo XV I , o incluso del IX. La
lnea divisoria ha sido mucho tiempo paralela
al Elba o al teln de acero durante los cuarenta
aos siguientes a la segunda guerra mundial.
"Es como si Stalin, Churchill y Roosevelt hu-
bieran estudiado cuidadosamente el status quo
de los tiempos de Carlomagno con motivo del
1.130 aniversario de su muerte" (Szcs,
1983:133). Adems, los antiguos limes roma-
nos revelan el mapa morfolgico europeo, pre-
sagiando as desde el principio el nacimiento
de una Europa central dentro del concepto de
"Occidente" (ibid).
La divisin europea entre Oriente y Occi-
dente de los siglos X V al XVI I ha sido objeto
de un largo debate en el que participaron casi
los mismos investigadores que en el citado
anteriormente sobre la "transicin": Dobhb
(Hilton, 1976), Anderson (1974), Brenner
(Ashton y Philpin, 1985) y otros observaron
diferencias polticas entre Oriente y Occiden-
te, especialmente en lo que se refiere al poder
del Estado; otros pusieron de relieve las pecu-
liaridades culturales e ideolgicas; Sweezy
(Hilton, 1966), W allerstein (1974), Frank
(1978a) y Denemark (1988, 1991) constituyen
la minora que atribuye una gran importancia
a los diferentes papeles y posiciones de las
regiones dentro del conjunto del comercio in-
ternacional. Es curioso que en este debate, al
abordar las razones de la "segunda servidum-
bre" en Europa oriental, estos autores, par-
tiendo de fuente similares, como Kula (1976)
y otros escritores de Europa central y oriental,
llegan a conclusiones opuestas.
Ahora bien, esto puede deberse a que du-
rante la expansin del siglo XV I , Europa occi-
dental exportaba ya productos manufactura-
dos mientras que la oriental lo haca de
materias primas agrcolas y minerales brutos.
Adems, contaba con el oro y la plata de las
Americas para pagar sus importaciones del
este -y para colonizarlo econmicamente-
dentro y fuera de Europa.
Esta larga divisin de Europa se ha mante-
nido hasta hoy y, seguramente, durar algn
tiempo. La realidad econmica histrica y
contempornea convierte en irnicas las aspi-
raciones excesivamente optimistas de muchos
de sus habitantes. La irona es que muchos de
los europeos orientales del "segundo mundo",
que pretendan incorporarse al "primero" (Oc-
cidente), se han encontrado en cambio en el
sur (Tercer Mundo) , de modo que la irona es
triple.
La primera irona guarda relacin con los
ideales actuales: histricamente, Europa cen-
tral, aunque europea por cultura, nunca ha
desarrollado su economa como la occidental.
Por lo tanto, la pretensin de sus habitantes de
occidentalizarse es histricamente reciente.
Slo una parte de Alemania oriental, Bohemia
y Moravia -en Checoslovaquia- y, en cierto
modo, parte de Hungra, Eslovnia y quiz
parte de Croacia, en cuanto a Europa central
se refiere, ms tal vez tambin las repblicas
blticas, son histricamente similares al Occi-
dente europeo.
La segunda irona econmica a largo plazo
es que cuarenta aos de poltica e ideologa de
"desarrollo socialista" parecen no haber modi-
ficado la situacin econmica de esas regiones,
ni entre s ni en relacin con Europa occiden-
tal. En realidad, tal vez se trate simplemente
de que en estos cuarenta aos no ha cambiado
mucho su estructura interna de clases. Si algn
cambio de posicin o de estructura social ha
habido, fue esencialmente la decadencia de
Bohemia, Moravia, Hungra, Eslovnia y las
repblicas blticas en el centro de la Europa
socialista, frente al auge de algunas regiones de
Espaa, Italia y Grecia en el sur de la Europa
"capitalista". Por supuesto, la industrializa-
cin transform la estructura social en toda
Europa, pero en principio, aparentemente,
igual o menos en el este que en el oeste y el sur.
Por lo tanto, slo las regiones de Europa cen-
tral antes citadas tienen actualmente la posibi-
lidad de luchar por recuperar su posicin his-
trica en Europa, frente al auge del sur del
continente. La opinin pblica es aqu muy
consciente de esta amenaza mientras que, por
el contrario, en Europa central y oriental pare-
ce ignorar el problema (Hofbauer y Komlosy,
1991).
La tercera irona es, pues, que hoy en da
los cambios polticos e ideolgicos en Europa
oriental, a travs de los cuales su poblacin
aspira a incorporarse al primer mundo de la
Europa occidental, amenazan en cambio con
situarla de nuevo en el tercer mundo, que es
donde ya antes se encontraba. La economa
rumana, cuyas incipientes exportaciones de-
270
Andr Gunder Frank
penden esencialmente de la agricultura (y, oca-
sionalmente, del petrleo), se dara por satisfe-
cha si al menos pudiera recuperar esta posi-
cin ahora, ante la competencia de Bulgaria,
que ha desarrollado la industria agrcola para
la exportacin durante el rgimen "socialista".
El mismo problema existe, por poderosas
razones, en la Unin Sovitica. Unas cuantas
regiones de Rusia y Ucrania fueron occidenta-
lizadas e industrializadas por Pedro el Grande,
W itte y Stalin; pero la mayor parte de la
Unin Sovitica tiene an, en el mejor de los
casos, una economa tercermundista como
Brasil, India y China, con sus capacidades in-
dustriales dedicadas especialmente a la indus-
tria armamentista. Las regiones transcaucsi-
cas y de Asia central, permanezcan o no en la
"Unin" Sovitica, no es probable que se lati-
noamericanicen, sino ms bien que se africani-
cen econmicamente o, no lo quiera Dios, po-
lticamente se libanicen. La misma triste suer-
te espera a buena parte del sur de Yugoslavia,
tanto si permanece unida como, lo que es ms
probable, se convierta en varias repblicas.
Muchas de estas regiones, al igual que fri-
ca, se enfrentan ahora con la alarmante pers-
pectiva de verse marginadas de la divisin
internacional del trabajo (que en verdad es
explotadora). Sus recursos naturales han sido
consumidos hasta la ltima gota en provecho
del desarrollo industrial del lejano norte, y
ahora estos pases y sus pobladores van a ser
rechazados. Esta posicin poltica es, por
ejemplo, la del presidente ruso, Boris Yeltsin.
Se comprende la clera de los habitantes del
sur por haber sido tanto tiempo explotados, y
su demanda de que en el futuro cese esa explo-
tacin. Se apela as a la "tradicional" identi-
dad nacional y tnica y a las luchas intertni-
cas, como reaccin al empeoramiento de la
situacin econmica, por ejemplo, 30 % de de-
sempleo en algunas zonas del Asia central so-
vitica. Ahora bien, la "independencia" polti-
ca y las luchas intertnicas puede proporcio-
narles escaso beneficio econmico en el futu-
ro. Por el contrario, la construccin de barre-
ras tnicas, por razones polticas y otras que se
oponen al intercambio econmico e incluso a
la explotacin, puede devolverlos en conjunto
y por separado a la contracorriente de la histo-
ria. Sin embargo, la "centralidad del Asia cen-
tral" fue una realidad histrica durante mile-
nios, antes de que el actual orden mundial
norte-sur quedara configurado a partir del si-
glo XV I (Frank, 1991c).
Por supuesto, la otra irona es que la prdi-
da universal de credibilidad, el rechazo del
"socialismo" ideolgico y la planificacin po-
ltica no son tanto los responsables del retraso
de Europa oriental respecto a la occidental,
como sus diferencias econmicas a lo largo de
la historia y sus relaciones mutuas. En efecto,
las evoluciones de 1989 en Europa oriental no
eran tanto una reaccin a las supuestas dife-
rencias entre los principios econmicos y pol-
ticos del este y el oeste, sino ms bien la conse-
cuencia de la similitud entre la poltica econ-
mica del este y la de Occidente, y en especial
su semejanza con las del sur, es decir, con
Amrica Latina, Africa y parte de Asia.
La crisis econmica mundial se fue exten-
diendo y agravando en Europa oriental y la
Unin Sovitica. Esa crisis y otros factores
econmicos afines contribuyeron sensiblemen-
te a fomentar el deseo y las capacidades de los
movimientos sociales (as como de los ticos y
nacionalistas) de movilizar a tanta gente para
alcanzar unos objetivos polticos tan ambicio-
sos. El decenio de los ochenta, que en realidad
comienza a mediados de los setenta, conocido
ahora en la Unin Sovitica como "el perodo
de estancamiento", dio lugar a un aceleracin
de la crisis econmica y un deterioro absoluto
de los niveles de vida en Europa oriental (as
como en Amrica Latina, frica y otros luga-
res del mundo, Frank, 1988). Este perodo
especialmente importante para Europa orien-
tal supuso tambin un deterioro grave de la
competitividad y de los niveles de vida, en
comparacin con Europa occidental e incluso
con algunos pases recin industrializados de
Asia oriental.
En los aos setenta, algunos gobiernos co-
munistas del este (Polonia, Rumania y Hun-
gra) y algunas dictaduras militares de Amri-
ca del Sur (Argentina, Brasil y Chile) adopta-
ron las mismas estrategias de crecimiento
basado en la exportacin/importacin. De este
modo, en cuanto a poltica econmica se refie-
re, ni la diferencia de ideologas ni de "siste-
ma" econmico fueron suficientes para deter-
minar reacciones verdaderamente distintas a
la crisis mundial. Una misma estrategia econ-
mica de dependencia de la deuda externa ge-
ner, por tanto, una idntica crisis de la deuda
dentro de la crisis, que se inici claramente en
Ironas de la economa europea: una interpretacin de las polticas occidentales y orientales
basada en la economa mundial 271
1981 en Polonia, antes de 1982 en Argentina y
Mxico.
En los aos ochenta, algunos gobiernos del
este dirigidos por el Partido Comunista (Polo-
nia, Hungra, Rumania y Yugoslavia) y por
dictaduras militares en el sur y otros gobiernos
autoritarios y los democrticos que le sucedie-
ron (Argentina, Brasil, Mxico y Filipinas),
adoptaron las mismas medidas para el pago de
la deuda, segn del modelo del FMI . Hubo
variaciones sobre este tema, pero es difcil
ordenarlas y ms an explicarlas en funcin
del color poltico o la ideologa de los distintos
gobiernos. El alumno ms brillante del FMI
fue Nicolai Ceaucescu, en Rumania, que redu-
jo hasta tal punto la deuda que no qued nada
de nada, ni para su pueblo ni para l. Por otro
lado, en Per, Alan Garca, recin elegido pre-
sidente, desafi al FMI y anunci que limita-
ra el servicio de la deuda como mximo al
10% de los ingresos de la exportacin. Real-
mente se pagaba menos antes de que asumiera
el poder. Durante su mandato se sobrepas el
10 %. Los ingresos reales descendieron casi un
50 %, y el novelista Vargas Llosas pretendi la
sucesin a la presidencia, despus de pasar del
centro izquierda a la extrema derecha. Tiene
esto algn significado? Alberto Fujimori gan
las elecciones presidenciales gracias a su oposi-
cin al programa econmico de Vargas Llosas,
para dar entonces un viraje de 180 grados y
aplicar exactamente las mismas medidas, que
fueron bautizadas popularmente como el "Fu-
jishock".
El gobierno comunista del general Jarusels-
ki, en Polonia, y el populista de los sandinistas
en Nicaragua implantaron tambin el "ajuste"
y la "condicionalidad" al estilo del Fondo Mo -
netario Internacional. Uno y otros lo hicieron
sin el beneficio de la presin del Fondo Mone-
tario Internacional, ya que Polonia no era
miembro y Nicaragua no tena acceso a l. La
"condicionalidad sin fondo" de Nicaragua
realmente no contaba con el Fondo ni haba
fondo ni fin para la poltica de Ssifo. Hungra
tena la economa ms reformada y la poltica
ms liberal, pese a la direccin del Partido
Comunista, del Pacto de Varsvia, pero pag
tres veces el montante de la deuda a comien-
zos de los ochenta, mientras que se duplicaba
la cuanta adeudada. Esto es mucho ms de lo
que hicieran Polonia, Brasil y Mxico que sal-
daron, por trmino medio, una o dos veces la
cantidad de la deuda cuyo monto total en ese
tiempo se haba duplicado. Ni que decir tiene
que el gobierno de Solidaridad, que ha susti-
tuido al del general Jaruselski y al Partido
Comunista en Polonia, saca provecho ahora
de su calidad de miembro del Fondo Moneta-
rio Internacional e impone a su pueblo sacrifi-
cios econmicos an ms penosos que sus pre-
decesores. En las primeras elecciones libres
celebradas en Hungra, todos los partidos se
comprometieron a seguir, despus de las elec-
ciones, las indicaciones del FMI .
Adems, el FMI occidental y sus polticas
fueron el "arma secreta" y el "aliado de facto"
de los grupos de oposicin que estn ahora en
el poder o tratan de conseguirlo, gracias, en
primer lugar, a la crisis econmica y en segun-
do lugar a la crisis poltica, provocada por la
aplicacin de esas medidas de austeridad, "de
ajuste", con el apoyo del FMI . As pues, ahora
no hay ninguna alternativa econmica ni tam-
poco poltica a las nuevas medidas de austeri-
dad procedentes del FMI y de otras recomen-
daciones y condiciones de los pases occiden-
tales.
La irona poltica es que el "socialismo
real" fracas, en gran medida, por el poco
xito con que se aplicaron en el este los mode-
los de crecimiento basados en la importacin y
la exportacin, y las polticas de austeridad
preconizadas por el FMI . Sin embargo, el "ca-
pitalismo real" tambin intent aplicar los
mismos modelos y polticas en el sur y fracas
igualmente. No obstante, nadie lo reconoce en
el oeste ni en el este; y nadie, en el sur, tiene ya
ninguna "alternativa socialista" plausible que
ofrecer. Por qu, entonces, en vista del fraca-
so, se produjo un "cambio de sistema" en
(parte de) el este, pero no en el sur ante ese
mismo fracaso? Jeane Kirkpatrick se equivo-
caba al afirmar que los pases "totalitarios"
del este no cambiaban, mientras que los pases
"autoritarios" de Occidente s. En realidad, es
dudoso que en alguno de los dos casos haya
habido un "cambio de sistema" o un "final de
la historia" (Frank, 1990b).
Sin embargo, estas mismas polticas econ-
micas no se han limitado al este y al sur, ya
que tambin se han aplicado en Occidente y
en casi toda Europa occidental. La opinin
pblica, tanto de derechas como de izquierdas,
suele imputar esta poltica econmica a la
ideologa del reaganismo o el thatcherismo y a
272 Andr Gunder Frank
sus seguidores en otros lugares. Esta creencia
se basa, en el mejor de los casos, en la mala
memoria o en una interpretacin errnea de la
historia reciente. En realidad, el abandono de
la poltica keynesiana y su sustitucin por el
monetarismo y la economa de la oferta empe-
z en 1976, bajo el gobierno laborista de Ja-
mes Callaghan en Gran Bretaa, y fue seguida
en los Estados Unidos de Amrica por el presi-
dente demcrata Jimmy Carter en 1977. Am-
bos actuaron a mediados de sus respectivos
mandatos para responder a la creciente crisis
de la economa mundial y en contra de sus
promesas electorales y de sus propias ideolo-
gas. Callaghan cambi de poltica en 1976,
manifiestamente para conseguir un prstamo
de 3.900 millones de dlares, cuyas condicio-
nes haban sido establecidas por el Secretario
de Hacienda de Carter. Sin embargo, un fun-
cionario reconoci, posteriormente, que el Mi-
nisterio de Hacienda britnico quera de todas
formas cambiar de poltica y haba recurrido
como pretexto a las condiciones del FMI
(Frank, 1980). A n as, las polticas econmi-
cas de Reagan y Thatcher no fueron ms que
la continuacin lgica de la aplicacin de esta
doctrina monetarista de la oferta en los aos
ochenta. Asimismo, sus teoras e ideologas
econmicas no fueron la base, sino ms bien la
pudorosa justificacin de polticas econmicas
aplicadas por razones econmicas previas
(Frank, 1980, 1981b, 1984 -1987, 1986).
Esta interpretacin del papel determinante
de la economa en la adopcin de las orienta-
ciones polticas se confirma ampliamente
cuando se examinan las polticas econmicas
de otros gobiernos de Europa occidental que
no compartan las ideologas - o las promesas
electorales- de Reagan y Thatcher, pero que se
enfrentaban a los mismos imperativos dicta-
dos por la crisis econmica mundial. Esta mis-
ma poltica econmica ha sido aplicada -con
el apoyo, a veces, de sus respectivos y leales
partidos comunistas opositores- por los go-
biernos socialdemcratas y "socialistas" de
Schmidt en Alemania, Den Uyl en los Pases
Bajos, Miterrand en Francia, Gonzlez en Es-
paa, Soares en Portugal, Craxi en Italia y
otros ms en diferentes pases. Sus predeceso-
res, sucesores y aliados demcratas cristianos
y de otros partidos conservadores aplicaron
tambin la misma poltica econmica. El caso
ms patente de esta independencia de la polti-
ca econmica con respecto a la ideologa pol-
tica fue el cambio drstico en la poltica eco-
nmica de Miterrand, que pas del keynesia-
nismo al liberalismo conservador al agravarse
la situacin de la balanza de pagos de Francia
durante la recesin mundial de 1981. Lo mis-
mo queda ilustrado por la continuidad de la
poltica econmica francesa desde entonces,
independientemente de la filiacin poltica del
primer ministro o de los ministros econmicos
en ejercicio (Frank, 1980, 1984-1987).
As pues, un anlisis objetivo de la poltica
econmica seguida en Europa y en otras partes
desmiente los tres mitos ms difundidos con
respecto a ella: 1) que la poltica se basa en la
teora econmica o en la ideologa poltica; 2)
que la poltica es la fuerza motora que origina
los acontecimientos y 3) que la poltica consi-
gue casi siempre concretar las intenciones. La
experiencia no confirma ninguna de estas
creencias tan generalizadas. Como se ha visto,
la poltica econmica aplicada en Europa
oriental y occidental, y en otros lugares, est
en gran medida desvinculada de la ideologa
poltica y precede a la teora econmica, que
luego se aduce, se inventa o se exhuma con el
mero propsito de justificar polticas cuya
principal razn de ser, en tales circunstancias,
es su utilidad momentnea.
Por consiguiente, rara vez sucede que la
poltica sea la causa de los acontecimientos.
Por el contrario, las polticas son casi siempre
respuestas tardas a acontecimientos y tenden-
cias, a los que aportan refuerzo a posteriori.
Suele tener mayor aceptacin la opinin con-
traria, que ilustraremos citando un pasaje de
The European Economy: Growth and Crisis:
"El tema central de este libro es que las polti-
cas econmicas han sido determinantes en la
evolucin histrica de la Europa de la posgue-
rra y que sus efectos han sido, en su conjunto,
benficos. As, la aplicacin de polticas de
gestin basadas en la demanda ha contribuido
a atenuar los efectos cclicos y a acelerar el
crecimiento econmico. Las intervenciones
polticas destinadas a mejorar los resultados
exteriores han tenido importantes efectos"
(Boltho, ed. 1982:3).
Ninguna de estas afirmaciones correspon-
de a la realidad, en todo caso desde el inicio de
la crisis econmica mundial a mediados de los
aos sesenta y, menos an, en el decenio de
1980, despus de que se escribiese ese libro.
Ironias de la economia europea: una interpretacin de las politicas occidentales y orientales
basada en la economa mundial 273
No obstante, cada nmero semestral de la pu-
blicacin de la OCD E Economie Outlook, al
igual que la prensa en general, repite bsica-
mente el mismo mensaje, desmentido invaria-
blemente por las propias estadsticas de la
OCDE. En realidad, las polticas econmicas
seguidas en Europa occidental (y tambin en
Europa oriental, que Boltho ni siquiera men-
cionaba y, por supuesto, en los Estados Uni-
dos y en la Unin Sovitica) no tuvieron en
conjunto consecuencias benficas, ni tampoco
atenuaron los efectos de los ciclos econmicos,
ni aceleraron el crecimento econmico, ni me-
joraron los resultados exteriores. Por el contra-
rio, estas polticas econmicas arrojaron, casi
siempre, el resultado opuesto: intensificaron
los efectos de los ciclos econmicos, redujeron
el crecimiento econmico y empeoraron los
resultados exteriores. En efecto, fueron proc-
clicas y sus consecuencias fueron muy diferen-
tes, cuando no totalmente opuestas, a las que
presuntamente se perseguan. En Europa occi-
dental, estas consecuencias han sido tal vez
ms perceptibles en el Reino Unido donde
durante el primer ejercicio en el poder como
primera ministra de Margaret Thatcher, se de-
sindustrializ ms y con ms rapidez que nun-
ca anteriormente. La mayor inflacin y la baja
de la libra esterlina con respecto a las monedas
de sus vecinos europeos explican su resistencia
"nacionalista" e "ideolgica" contra la unin
europea, que a su vez, provoc a la postre su
cada. Tambin en otros pases, con excepcin
tal vez de Alemania entre las principales po-
tencias econmicas, las polticas econmicas
aplicadas fueron contraproducentes para su
crecimiento y sus resultados exteriores, hasta
tal punto que, a finales de los aos ochenta, se
hizo popular la expresin "euroesclerosis"
(para una crtica al respecto, vase Ellman,
1987).
La poltica armamentista emprendida por
los Estados Unidos bajo la presidencia de Rea-
gan intentaba, y tuvo efectivamente por conse-
cuencia, obligar a la Unin Sovitica a incurrir
en gastos superiores a sus posibilidades y a
sufrir una derrota en la guerra fra. Tuvo, sin
embargo, otras consecuencias seguramente im-
previstas: una de ellas es que la propia econo-
ma estadounidense lleg al borde de la quie-
bra y slo se mantiene a flote gracias a la
continua afluencia de capitales procedentes de
Europa y Japn, que son los verdaderos vence-
dores de la guerra fra. Este apoyo financiero,
al que contribuye tambin el tercer mundo con
el servicio de la deuda, no se ha brindado, en
cambio, a la Unin Sovitica, que no slo tuvo
que ceder sino abandonar por completo la gue-
rra fra. Estas circunstancias, sin embargo, pri-
varon inesperadamente (y tal vez involuntaria-
mente) a los Estados Unidos de su enemigo
predilecto y, de hecho, socio subalterno sub-
imperial (W allerstein, 1991). Por consiguiente,
tambin disolvi la principal fuerza adhesiva
que mantena unida a la oposicin com n con-
tra la Unin Sovitica en la alianza estadouni-
dense con sus socios subalternos de Japn y
Europa occidental. stos amenazaron con co-
brar mayor independencia, al menos antes de
que la guerra del Golfo volviese a consolidar la
unin (slo temporalmente?) (Frank, 199Id).
Otra consecuencia imprevista de la poltica
estadounidense, y de la reaccin de Gorba-
chov en la Unin Sovitica, fue que sta no
solamente cay en bancarrota, sino que acab
por desmembrarse totalmente. A causa de ello,
en Europa se teme que las armas nucleares
soviticas proliferen y caigan en manos incon-
trolables e irresponsables. Por ello, el vicepre-
sidente de Reagan que le sucedi en la presi-
dencia ha tenido que hacer todo lo posible, al
menos polticamente, para mantener a Gorba-
chov en el poder y al frente de alguna forma de
autoridad central en su pas, pero sus esfuer-
zos han sido vanos.
As pues, si la poltica econmica hubiese
tenido efectos benficos e intencionales en Eu-
ropa oriental y en la Unin Sovitica, tendra-
mos que suponer entonces que sus regmenes
deseaban realmente empedrar de buenas in-
tenciones su camino al infierno. La crisis eco-
nmica mundial prepar el terreno, y los reg-
menes aceleraron su propia ruina aceptando e
imponiendo polticas que agravaron la tenden-
cia cclica, detuvieron e invirtieron el creci-
miento econmico y arruinaron sus resultados
exteriores. Los trascendentales cambios econ-
micos y polticos introducidos por la perestro-
ka y la glasnost en la Unin Sovitica y en
Europa oriental, con el consiguiente final de la
guerra fra, no surgieron por las buenas, como
Palas Atenea de Zeus, de la frente de Mijail
Gorbachov. l mismo afirm que eran "inevi-
tables". Como la necesidad (econmica) es
madre de la invencin (poltica), si Gorbachov
no hubiese existido, habra habido que inven-
274 Andr Gunder Frank
tarlo. Su pragmatismo rebasa y transtorna las
ideologas preconcebidas, comprendidas la
suya propia y la de sus oponentes en su pas y
en el extranjero. Las exigencias de la economa
mundial suscitaron toda clase de actitudes
pragmticas y de ironas polticas en los aos
setenta y ochenta. Adems, estas reformas
pragmticas se iniciaron en las economas ms
abiertas y afectadas de Europa oriental, trasla-
dndose slo ms tarde a la situacin relativa-
mente ms independiente de la Unin Soviti-
ca.
Fue la crisis econmica mundial, en parti-
cular, la que conden definitivamente a las
economas "socialistas", mucho ms que su
"planificacin socialista" y su "economa diri-
gida", a las que se achaca casi universalmente
esa responsabilidad. A semejanza de las eco-
nomas del "tercer mundo" de Amrica Latina
y frica, las economas del "segundo mundo"
de la Unin Sovitica y Europa oriental fueron
incapaces de mantener el ritmo de competen-
cia acelerada en la economa mundial durante
este perodo de crisis. Al igual que las anterio-
res, la crisis econmica actual obliga a todo y
cada uno de los pases a reestructurarse econ-
micamente y a realinearse polticamente. Es
innegable que la organizacin dirigida de la
economa y la burocracia poltica contribuye-
ron considerablemente a privar a las econo-
mas de Europa oriental y de la Unin Soviti-
ca de la flexibilidad necesaria para adaptarse a
la crisis econmica mundial y a la revolucin y
reestructuracin tecnolgica que esa misma
crisis engendr en otros lugares. Sin embargo,
tampoco lograron adaptarse muchas econo-
mas tercermundistas de "mercado" y muchos
sectores del mundo industrializado, en parti-
cular en los Estados Unidos. Por su parte, el
Japn S .A. y los pases recientemente indus-
trializados de Asia oriental dependieron de
importantes pedidos gubernamentales para
promover su adelanto y reajuste tecnolgico.
Como ya se ha dicho, los pases reciente-
mente industrializados de Europa oriental y la
Unin Sovitica aplicaron las mismas estrate-
gias de exportacin econmica seguidos por
otros, pero con menos xito. La economa so-
vitica, tanto exterior como interior, se vio
seriamente afectada por la baja, a partir de
1981, de los precios del oro, del petrleo y del
gas, que representan ms del 90 % de sus ex-
portaciones. La profunda crisis en que se fue-
ron hundiendo las economas de los pases de
Europa oriental afect tambin a la Unin
Sovitica, que dependa de aquellos para la
importacin de artculos manufacturados, que
los pases del este producan con tecnologa
que tenan que importar, a su vez, pero cada
vez con ms dificultades, de Europa occiden-
tal.
En los aos setenta, los pases de Europa
oriental (y los dems pases "socialistas") pa-
saron de la sustitucin de importaciones a un
"crecimiento basado en la importacin". En
ese momento trataron de alimentar su creci-
miento importando tecnologa y capitales de
Occidente, que se proponan pagar exportando
los productos manufacturados derivados de
estas importaciones y vendindolos en los pa-
ses occidentales y en el mercado mundial. En
realidad, esta estrategia de "crecimiento basa-
do en la importacin", consistente en exportar
productos manufacturados para importar tec-
nologa, que siguieron los pases recientemente
industrializados de Europa oriental, era tan
slo la versin propia de una economa de
escasez de oferta restringida de aquella misma
estrategia de "crecimiento basado en la expor-
tacin". Se trataba de importar tecnologa con
miras a exportar productos manufacturados,
poltica que fue seguida por los pases recien-
temente industrializados de Asia oriental y
Amrica del sur con economas excedentrias
sometidas a las exigencias de la demanda.
Ahora bien, en los aos ochenta los pases
recientemente industrializados de Europa
oriental, al igual que los de Amrica del sur y
de frica, perdieron su capacidad de competir
en los mercados exportadores. Para todas la
economas "en desarrollo" dependientes, la
principal restriccin en la oferta era, y sigue
siendo, la de las divisas en moneda fuerte o en
dlares. Por esa misma razn, los europeos del
este prosiguieron y trataron de intensificar sus
intercambios comerciales dentro del COM E -
CON entre cada uno de ellos y con la Unin
Sovitica, pues stos no se efectuaban en dla-
res. Por ello, como veremos ms adelante, lo
nico que consigui la dolarizacin del comer-
cio del ex COM E CON en los aos noventa fue
anular casi por completo este comercio intra-
rregional sin ofrecer ninguna alternativa extra-
rregional de sustitucin, ya que la dolarizacin
no hizo ms que agudizar esta apremiante ne-
cesidad de divisas.
Ironias de la economia europea: una interpretacin de las politicas occidentales y orientales
basada en la economia mundial 275
Esta necesidad de divisas fue tambin a la
vez la causa y el efecto de que los pases de
Europa oriental perdiesen la oportunidad de
subir al tren de la tecnologa avanzada, que-
dndose al margen de esta evolucin en los
aos ochenta. Si los "pases recientemente in-
dustrializados" de Europa oriental se hubiesen
vuelto, o incluso hubiesen seguido siendo ms
competitivos en el mercado mundial que los
pases recientemente industrializados de Asia
oriental, no se habra producido en ellos la
revolucin de 1989, a pesar de la bienvenida a
la democracia de Fukuyama, as como la nues-
tra (Frank, 1990a,b). Hoy en da todo el mun-
do atribuye su fracaso al socialismo y Europa
oriental comparte ahora la creencia reaganista
y thatcheriana en la "magia del mercado"
como la alternativa de xito seguro. En la ac-
tualidad la liberalizacin del mercado y la li-
bertad de mercado se consideran como la solu-
cin a todos los problemas en el camino que
lleva al paraso, cuando en realidad, a corto
plazo, no harn sino privar a estos pases de la
nica proteccin parcial de que disfrutaban
hasta entonces. Las mayores desigualdades en
los ingresos y el aumento del desempleo se
consideran costos "menores". Adems, casi
nadie est dispuesto a tener en cuenta los cos-
tos reales de la privatizacin o la reconversin
de las economas de Europa oriental y, en
particular, de sus sectores militares, que repre-
sentaban entre 25 y 50 % de la produccin de
bienes, pero que han perdido desde entonces
gran parte de sus mercados de exportacin
(datos proporcionados personalmente por An-
dras Brody, en Budapest, basados en sus clcu-
los de intercambios industriales).
Por consiguiente, es lisa y llanamente falso
suponer o pretender que los pases de Europa
oriental, o incluso la Unin Sovitica, se en-
contraban en un "sistema" distinto que provo-
c su ruina. Por el contrario, lo que la caus
fue su participacin en el mismo sistema eco-
nmico mundial en el que se encuentran todos
los dems pases. No les quedaba, por cierto,
ms remedio, como ya sostuve en 1972 y 1976
(Frank, 1977, 1980, 1981b).
Tal vez la mayor irona sea que la consi-
guiente "transicin del socialismo al capitalis-
mo " se est produciendo en el momento preci-
so en que una nueva recesin de la economa
mundial est sumiendo a Europa oriental y la
Unin Sovitica en una depresin todava ms
profunda. Por tanto, puede resultar prematuro
festejar la revolucin de 1989 como una libe-
racin del este y una victoria del oeste. Su-
puestamente, la introduccin del mercado en
la Unin Sovitica, mediante la perestroka y
la glasnost, y la privatizacin y la democratiza-
cin en Europa oriental deban aportar a la
poblacin parte de las ventajas (con algunos de
los costos y sacrificios) de la libertad de merca-
do y la democracia de Occidente. Los euro-
peos del este anhelaban ser como los europeos
del oeste, mientras que el pueblo sovitico
deseaba al menos sumarse a la civilizacin
occidental. La transicin ser perturbadora y
una poltica interna atinada o desacertada
puede facilitarla o complicarla. Muchos espe-
raban y algunos siguen esperando, que cuanto
ms abandonasen la antigua ideologa y la
reemplazasen por el reaganismo y el thatche-
rismo, mejor sera la poltica seguida y ms
rpida y fcil resultara la transicin.
Sin embargo, la irona econmica a corto
plazo es que la transicin est acelerando la
decadencia econmica del este debido, al me-
nos en parte, a que se est llevando a cabo en
el peor momento posible. En efecto, en Occi-
dente la economa mundial se est sumiendo
de nuevo en una grave recesin, que exacerba
las dificultades de la transicin en el este. Ya
en 1990, la produccin disminuy en el este en
un 20 % por trmino medio, provocando una
grave depresin y una inflacin galopante.
Para 1991 y 1992 se cierne la amenaza de que
la depresin y la inflacin se agraven an ms.
Ahora bien, esta inflacin se mide con respec-
to a las monedas nacionales, que estn per-
diendo todo su valor. En consecuencia, estas
economas se estn "dolarizando" o "marcoa-
lemanizando" y el valor comercial real de sus
propiedades y bienes est sufriendo una grave
aunque clsica deflacin con respecto a dichas
monedas. (Irnicamente, el dolar se est reva-
lorando nicamente en el este socialista o ex
socialista y en el sur subdesarrollado, mientras
que pierde valor en el mercado mundial.)
El desempleo est causando estragos en las
sociedades de Europa oriental, que carecen de
las prestaciones correspondientes; stas resul-
taban innecesarias en tiempos de la antigua
ideologa y de pleno empleo, y ahora la nueva
ideologa y la bancarrota las imposibilitan. En
Alemania, la unificacin polticamente acele-
rada agrav la depresin y el desempleo, y los
276
Andr Gunder Frank
desempleados se cuentan ya por millones en el
este. La irona, una vez ms, es que la unifica-
cin se apresur para evitar la emigracin ma-
siva del este en bancarrota, cuando en realidad
no hizo ms que acelerar la quiebra del este y
agravar el desempleo, provocando una emigra-
cin hacia el oeste an mayor, sobre la que
volveremos ms adelante.
As pues, las polticas de integracin econ-
mica y de instauracin del mercado aceleradas
en el este son, repitmoslo, ms un efecto que
una causa. Y an admitiendo que sean la cau-
sa de algo, sus efectos son, repitmoslo tam-
bin, ms bien contrarios a los supuestamente
buscados. Acaso ms importante todava es
que las economas industrializadas de Occi-
dente, tanto en Europa como fuera de ella,
tienen cada vez ms la capacidad de transferir
gran parte de los costos derivados del ajuste a
la crisis econmica mundial al "segundo mun-
do" del Este, como ya lo han hecho al "tercer
mundo" del sur. En ese proceso, tambin el
"segundo mundo" se est "tercermundizan-
do". Sin embargo, aqu es donde interviene la
poltica deliberada. sta resulta particular-
mente patente en la colonizacin de la ex
RD A por parte de la Repblica Federal de
Alemania, que recuerda los aventureros norte-
os que se trasladaron al sur despus de la
guerra de Secesin en Estados Unidos. El oeste
est eliminando sistemticamente la compe-
tencia real y potencial del este, llevando a la
quiebra financiera incluso a empresas econ-
micamente sanas, o adquirindolas a precios
artificialmente rebajados (Schneider, 1990).
Las interminables misiones de "asesores" y
"expertos" y las polticas del FMI que ya pro-
vocaron la depresin de las economas del sur
y del este en los aos ochenta, son hoy da ms
numerosas que nunca en el este, agravando
an ms la bancarrota. stas aconsejan "prac-
ticar la verdad de los precios" aumentando los
precios de todas las mercancas, incluso los de
los artculos bsicos de consumo, para ajustar-
los a los niveles "mundiales" occidentales...,
pero excluyendo el precio del trabajo asalaria-
do!
Por desgracia, la privatizacin fomentada
ideolgicamente no es una solucin para los
problemas de Europa central y oriental, como
tampoco lo fue la poltica de estabilizacin y
de privatizacin aplicada en Amrica Latina y
en otros lugares. En realidad, estas polticas de
privatizacin aplicadas durante la actual rece-
sin mundial no pueden sino generalizar y
agravar an ms la pobreza. La moda actual
de la privatizacin es tan irracional econmi-
camente y tan ideolgica polticamente, como
lo fue la moda de la nacionalizacin que la
precedi. No tiene mayor importancia que las
empresas sean de propiedad pblica o privada,
ya que todas tienen que competir entre s en
un plano de igualdad en el mercado mundial.
Las nicas excepciones a esta regla son las
empresas pblicas subvencionadas por el go-
bierno, as como las empresas privadas que
tambin reciben subsidios del presupuesto del
Estado, o a las que se saca de apuros "en aras
del inters pblico". Hay algunos ejemplos
muy conocidos en los Estados Unidos: la com-
paa Chrysler de Detroit, el Continental Bank
and Trust Company de Chicago (que en su da
fue el octavo banco ms importante de los
Estados Unidos), los establecimientos Savings
& Loans de Ohio, Maryland, California y Te-
xas, e incluso la ciudad de Nueva York. Pero
no est previsto que esta proteccin del inters
pblico se extienda a los pases pobres del
segundo y tercer mundo.
Adems, en el mercado, las empresas p -
blicas y privadas pueden hacer buenas o malas
inversiones y adoptar decisiones acertadas o
errneas. En los aos setenta, la empresa (p-
blica) British Steel invirti en exceso, mientras
que la empresa (privada) US Steel invirti
insuficientemente. En los aos ochenta, ambas
empresas cerraron sus aceras haciendo caso
omiso de las objeciones formuladas por los
sindicatos. Lo mismo ocurri en la industria
privada del acero en Alemania, con un gobier-
no demcrata cristiano, y en Francia, con un
gobierno socialista. Asimismo, en Europa
oriental, el hecho de que las empresas tomen
decisiones de inversin acertadas o equivoca-
das no guarda relacin con que sean pblicas o
privadas. En realidad, la entidad pblica ale-
mana Treuhandgesellschaft, que se encarga de
la privatizacin de empresas pblicas, ha
adoptado decisiones desastrosas de desinver-
sin en el este para favorecer los intereses de
las grandes compaas privadas del oeste
(Schneider, 1990). La privatizacin de empre-
sas pblicas a un precio reducido, que se du-
plica a la semana siguiente en la bolsa nacional
de valores, es una prctica tan fraudulenta
como la nacionalizacin de empresas que han
Ironias de la economia europea: una interpretacin de las politicas occidentales y orientales
basada en la economa mundial 277
dejado de ser competitivas, adquirindolas a
un precio superior al que les fija el mercado, o
como la nacionalizacin de empresas prspe-
ras prcticamente sin indemnizacin alguna.
Esta trapacera es tanto ms desvergonzada
cuando se trata de empresas del este y del sur,
que estn siendo privatizadas y adquiridas en
moneda nacional devaluada, comprada (o can-
jeada por deuda) con divisas por compaas
extranjeras o por empresas nacionales con par-
ticipacin de capital extranjero. En resumidas
cuentas, el debate sobre la privatizacin es una
impostura: no se trata de eficiencia producti-
va, sino de (injusticia distributiva.
La perestwika en la Unin Sovitica y la pri-
vatizacin en Europa oriental estn destruyen-
do las antiguas formas de organizacin econ-
mica sin reemplazarlas por ninguna nueva. La
Unin Sovitica, en particular, cometi el gra-
ve error de iniciar la perestwika en los sectores
donde resultaba ms difcil aplicarla: la indus-
tria y el comercio, en vez de la agricultura. Si
se hubiese seguido el ejemplo chino y se hubie-
se introducido la privatizacin en el campo, se
hubiese podido incrementar el abastecimiento
de alimentos a las ciudades y reforzar el capi-
tal poltico de Gorbachov, incluso si la Unin
Sovitica cuenta relativamente con menos em-
presas agrcolas y campesinas. La Unin So-
vitica y, sobre todo, Europa oriental empeza-
ron por abrir al mercado los monopolios
industriales y comerciales del Este, permitin-
doles ejercer en cambio, en gran medida, los
poderes de los monopolios privados. El resul-
tado es, naturalmente, que stos aumentaron
los precios para los consumidores e interme-
diarios. Al mismo tiempo, el Estado recurri
cada vez ms a la emisin de papel moneda
para cubrir sus creciente dficits, entre ellos
los derivados del aumento de los precios de
compra y de las subvenciones otorgadas a di-
chas empresas. Como era previsible, esto de-
semboc en una paralizacin del sistema de
abastecimiento y en un recrudecimiento de la
inflacin. Lejos de ser beneficiosa para el con-
sumidor -por no hablar ya del trabajador-, la
liberalizacin llev la economa, irnicamen-
te, a un frenazo chirriante.
Por consiguiente, la irona econmica a
medio plazo es que la liberalizacin econmi-
ca y poltica interna y el colapso o la abolicin
del COM E CON estn destruyendo los ltimos
cimientos econmicos internacionales del co-
mercio entre los pases del este. En ms de un
sentido, Europa oriental y central dependen
del petrleo y otras materias primas de la
Unin Sovitica. Esta dependencia se basa
concretamente en la red existente de oleoduc-
tos y gasoductos y de vas frreas. Otra amarga
irona es que Irak haba aceptado pagar las
importantes deudas contradas con varios pa-
ses de Europa oriental suministrndoles petr-
leo, hasta que el embargo decidido por las
Naciones Unidas y luego la guerra del Golfo
dejaron a Europa oriental privada de estos
recursos y, para colmo, con los precios de im-
portacin del petrleo temporalmente triplica-
dos. La dependencia de la Unin Sovitica es
tambin econmica, ya que estos pases no
pueden importar y pagar el petrleo de ningu-
na otra parte mientras dependan, a su vez, de
la exportacin a la Unin Sovitica y entre s
de productos que no pueden vender en Occi-
dente porque all no son competitivos. El este
tiene dificultades, adems, para venderlos en
el sur debido a la competencia de los pases
occidentales y de Asia oriental, que pugnan
por arrebatarle algunas de sus cuotas de mer-
cado en esa regin para compensar la prdida
de los mercados nacionales y de exportacin
provocada por la reciente recesin. Por aadi-
dura, laCEE, en particular bajo la presin de
Francia, no est dispuesta a reducir sus barre-
ras arancelarias contra las importaciones del
este.
El hecho de que las transacciones comer-
ciales de los pases de Europa oriental y la
Unin Sovitica ya no se efecten en rublos
transferibles, sino en dlares en efectivo, no
puede sino agudizar el problema de su depen-
dencia econmica recproca. La consecuencia
econmica slo puede ser el aumento a corto
plazo de la depresin econmica y el desem-
pleo en cada uno de esos pases, debidos a la
cada internacional de sus exportaciones fuera
de la regin y a la imposibilidad de conseguir
nuevos mercados de exportacin en el oeste y
el sur. La industria de Alemania oriental per-
di, por supuesto, todos sus mercados de ex-
portacin en el este cuando adopt y exigi el
pago en marcos alemanes, moneda fuerte. Es-
tas exportaciones hacia el este revestan parti-
cular importancia para esta industria, pues la
intensificacin de la competencia y el retraso
tecnolgico durante los aos ochenta haban
reducido considerablemente su capacidad de
278 Andr Gunder Frank
exportar a Occidente. Por lo tanto, no es sor-
prendente que la economa de Alemania del
este, dependiente de sus exportaciones, experi-
mente una recesin. La dolarizacin y la regio-
nalizacin en las repblicas de la Unin Sovi-
tica, Yugoslavia y otros lugares plantea el
mismo problema dentro de esos "pases". Otra
irona econmica es que, despus de cancelar
su deuda exterior, lo mejor que Europa orien-
tal podra conseguir del oeste sera la creacin
de un fondo en monedas convertibles para
prolongar la existencia de la red de comercio
internacional entre cada uno de los pases que
la componen y entre stos y la Unin Soviti-
ca, hasta que se la pueda reemplazar, a largo
plazo, por relaciones comerciales ms multila-
terales entre el este y el oeste.
La supuesta nueva "ayuda" econmica oc-
cidental a los pases del este slo sirve para
disimular la continuacin de la verdadera ex-
plotacin que padecen stos a travs del servi-
cio de la deuda, en virtud de cuyo mecanismo
se transfieren fondos del este, cada vez ms
empobrecido, a las cajas fuertes de los bancos
occidentales. Silviu Brucan considera que la
deuda total de Europa oriental, que asciende a
ms de 120.000 millones de dlares, genera
una corriente de fondos anual de 10.000 a
15.000 millones de dlares, que es superior al
capital de que dispone el Banco Europeo de
Reconstruccin y Desarrollo de Jacques Attali.
Por su parte, el International Herald Tribune
(15 de octubre de 1991) informa que la Unin
Sovitica por s sola abona anualmente 11.000
millones de dlares sobre una deuda de 70.000
millones de dlares. La controvertida reduc-
cin a la mitad de la deuda de Polonia se
concedi a cambio de que este pas empezara
a pagar intereses sobre la mitad restante, des-
pus de no haber pagado intereses sobre la
deuda total!
Las consecuencias que tendrn en ltima
instancia estas polticas son, en el mejor de los
casos, dudosas. A largo plazo, la integracin
acelerada de Europa oriental y de algunas re-
giones de la Unin Sovitica en una zona o
bloque econmico europeo puede contribuir a
que Europa occidental capee el temporal de la
crisis econmica mundial, reforzando su capa-
cidad de competir contra Asia oriental, con
Japn al frente, y Amrica, dirigida por los
Estados Unidos. La propia regionalizacin y la
posible formacin de bloques en la economa
mundial son, a su vez, una consecuencia de la
misma crisis econmica mundial (Frank,
1981b, 1986, 1988). Mientras en el G ATT y
en otras entidades internacionales se habla de
multilatralisme, las tendencias econmicas
de facto y las polticas econmicas de jure han
favorecido la regionalizacin de la economa
mundial, como consecuencia de la intensifica-
cin de la competencia durante la actual crisis
econmica mundial, como ocurri en las ante-
riores. La CEE y su poltica de creacin de un
mercado regional despus de 1992 no son ms
que su expresin institucional ms acabada.
En El desafio europeo (Frank, 1983-1984) se
argumentaba que, pese a los supuestos obs-
tculos ideolgicos, la CEE poda y deba ex-
tenderse de facto a Europa oriental, incluso si
sta permaneca bajo la dependencia de Euro-
pa occidental. Este proceso est ya en plena
marcha, y la eliminacin de los obstculos
ideolgicos son ms su efecto que su causa. A
este respecto, conviene recordar que, como ya
se ha indicado, la colonizacin econmica de
Europa oriental por sus vecinos occidentales
data de varios siglos. Durante la anterior crisis
econmica mundial, en los aos treinta y a
principios de los aos cuarenta, la coloniza-
cin econmica, por no decir poltica, de Eu-
ropa oriental por parte de Alemania -con el
infame pago de las materias primas orientales
con armnicas alemanas- estaba en su apogeo.
Por cierto, las ambiciones alemanas no se limi-
taban al este ni a la dominacin poltica del
oeste. En 1944, las grandes empresas alema-
nas, algunas de las cuales siguen llevando el
mismo nombre, publicaron anuncios sobre la
unin econmica europea posterior a la gue-
rra, que en aquel momento prevean que se
formara bajo la direccin de Alemania (Illus-
trierte Zeitung, 1944). Ese mismo ao, un aus-
traco llamado Kurt W aldheimpresent su te-
sis de doctorado en filosofa sobre el idelogo
alemn Konstatin Franz (1817-1891), en cuya
conclusin encomiaba la "maravillosa coope-
racin de todos los pueblos europeos bajo la
gida del Reich [...]. Esta realizacin es la vo-
cacin nacional de Alemania [...]. Slo Alema-
nia posee la fuerza espiritual y la posicin
mundial para llevar esta idea a la prctica y
universalizaria [...]. Gracias a la regeneracin
del este, Europa occidental se regenerar a s
misma; y gracias a la dominacin de esos pa-
ses, recobrar el lugar que otrora ocup en el
Ironas de la economa europea: una interpretacin de las politicas occidentales y orientales
basada en la economa mundial 279
mundo. De lo contrario, seguir cediendo su
antigua importancia a Amrica del Norte [...],
y por otro lado, a Rusia" (W aldheim,
1944:90,94).
La Comunidad Europea del Carbn y el
Acero y su sucesora, la Comunidad Econmi-
ca Europea, pueden haber sido concebidas por
sus padres espirituales y polticos, como Schu-
man y Monnet, con el admirable propsito
poltico de prevenir otra guerra europea desen-
cadenada desde suelo alemn. Sin embargo,
no hace falta reflexionar mucho para advertir
que laCEE y la perspectiva de su extensin de
facto si no de jure al este durante la actual
crisis econmica mundial tienen otros antece-
dentes histricos y otras razones econmicas.
Adems, esto se produce una vez ms bajo la
direccin de Alemania y a expensas de britni-
cos, franceses y estadounidenses.
A medio plazo, es posible que algunas re-
giones de Europa central (Alemania oriental,
Bohemia, Hungra, Eslovnia) pasen a formar
parte de la casa com n europea, pero ocupan-
do un lugar subalterno en la parte trasera de la
planta baja, donde competirn con los pases
de Europa meridional recientemente incorpo-
rados. Otros pases de Europa oriental (Polo-
nia, Rumania, Bulgaria, Serbia, tal vez Eslov-
quia) se vern relegados al stano, donde en
lugar de "europeizarse", se "latinoamericani-
zarn" o incluso se "libanizarn". Polonia ya
est sufriendo una "latinoamericanizacin",
mientras que en Kosovo, Transilvania y el
Transcucaso se cierne ya el peligro de la "li-
banizacin".
Sin embargo, las perspectivas a corto y me-
dio plazo son muy sombras, debido al empo-
brecimiento acelerado de Europa oriental y
central y de la Unin Sovitica, provocado, en
primer lugar, por la crisis econmica mundial
y, tambin, por las polticas econmicas que
agravan sus efectos regionales. Hay por lo me-
nos cuatro consecuencias peligrosas y relacio-
nadas entre s que se vislumbran o se ciernen
ya sobre Europa, comprendida Europa occi-
dental, en particular ante la nueva recesin
que afecta a la economa mundial y a Europa a
principios de los aos noventa: 1) la emigra-
cin acelerada del este y el sur hacia el oeste;
2) los avances polticos de la extrema derecha;
3) las rivalidades y conflictos tnicos y nacio-
nalistas y 4) el desmembramiento territorial de
los Estados existentes y la guerra abierta entre
sus sucesores. Cada uno de estos problemas se
suele interpretar desde el punto de vista cultu-
ral, ideolgico o poltico. Ahora bien, no slo
todos ellos estn ntimamente relacionados en-
tre s, sino que se derivan en ltima instancia
de la crisis econmica mundial y de las conse-
cuencias imprevistas de las polticas errneas
aplicadas con el propsito de hacerle frente.
La veracidad de esta interpretacin basada
en los parmetros econmicos mundiales es
particularmente evidente en el problema de la
emigracin. La gente pobre y sin trabajo no ve
ningn futuro en el este y en el sur y prefiere
emigrar, por razones econmicas, hacia el oes-
te. Adems, las privaciones econmicas ali-
mentan la represin poltica y tnica y, por
consiguiente, la aparicin de refugiados polti-
cos. Aparte de ello, la emigracin provoca una
especie de reaccin en cadena. Los soviticos
buscan trabajo y oportunidades de medrar gra-
cias a operaciones en el mercado negro en
Polonia y otros pases de Europa oriental. Para
ello, aprovechan las diferencias, provocadas
polticamente, en los tipos de cambio. Los po-
lacos y rumanos -por no hablar de los gitanos
y dems minoras oprimidas- invaden los an-
tiguos y nuevos territorios alemanes y Europa
occidental, en tanto que los consumidores de
esta ltima sacan provecho de sus monedas
fuertes para comprar todo lo que los primeros
tengan que ofrecer. Los alemanes del este emi-
gran o viajan diariamente a Alemania occiden-
tal. Algunos, como los "alemanes" de Ruma-
nia y Kazajstn, saltan varios eslabones de la
cadena de una vez. Se estima que el nmero de
emigrantes que amenaza con invadir a Europa
occidental oscila entre varios cientos de miles
y varias decenas de millones. Los parlamentos
nacionales y las instituciones de laCEE estn
levantando ya las barreras destinadas a prote-
ger a los ricos de los pobres. Se dice, medio en
broma, medio en serio, que se debera recon-
truir "el muro"..., pero esta vez el doble de
alto!
Los inmigrantes ya presentes y la amenaza
de muchos ms por llegar han desencadenado
una oleada de reacciones de extrema derecha.
Proliferan los "skin heads", los neonazis e in-
cluso los mulos del Ku-Kux-Klan estadouni-
dense, en particular en los nuevos territorios
alemanes de la ex RDA, pero tambin en otros
lugares. Estos grupos agreden de manera cada
vez ms directa a los refugiados, inmigrantes,
280 Andr Gunder Frank
extranjeros, "negros" y otros. Los espectado-
res los aplauden... y votan a la extrema dere-
cha. Todos se quejan de que "esta gentuza" les
est quitando sus viviendas y sus empleos, y
achacan todas sus dificultades a los extranje-
ros, los judos y los gitanos. Al parecer, los
quejosos se olvidan de la crisis econmica y
las polticas que los han puesto, tanto a ellos
como a sus vctimas, en tan penosa situacin.
En la Unin Sovitica, en Europa oriental y
central, y aun en Europa occidental, la opinin
pblica y las organizaciones polticas se han
deslizado hacia la derecha, y a veces hacia la
extrema derecha. En Europa occidental, asi-
mismo, lo partidos polticos del centro y de
izquierdas se han ido desplazando hacia la
derecha; as, el peligroso y nuevo virus de
extrema derecha procedente del este amenaza
con extenderse por Occidente. Pero an sin l,
los republicanos de Alemania y el Frente Na-
cional de Le Pen en Francia estn ganando
votos y representantes electos.
Irnicamente, una de las vctimas a corto
plazo de este proceso poltico y econmico son
la sociedad civil y los movimientos sociales
(para un anlisis sobre su importancia histri-
ca y contempornea, vase Fuentes y Frank,
1989, Frank y Fuentes, 1990). Fueron estos
movimientos los que propiciaron la transfor-
macin y la democratizacin en Europa orien-
tal pero, claro est, en un contexto preparado
por la profundizacin de la crisis econmica
(como se explica en Frank, 1990a). Luego, los
movimientos sociales progresistas y sus orga-
nizaciones, llamadas "foros" en varios pases,
pasaron a un segundo plano al precipitarse en
la formacin de nuevos partidos polticos a
travs de los cuales se pudiese reorganizar el
Estado. Resulta significativo que, en Checoslo-
vaquia, dos lderes del Foro Cvico, Vaclav
Havel y Jiri Dienstbier, se convirtiesen respec-
tivamente en presidente y ministro de Relacio-
nes Exteriores. El nuevo digirente del ahora
disuelto Foro Cvico es el ministro de Econo-
ma, Vaclav Klaus, que defiende opiniones y
polticas liberales y thatcheristas. No cabe
duda de que esta confianza ideolgica en el
mercado "libre" no bastar para hacer frente a
los verdaderos problemas econmicos y agudi-
zar la polarizacin econmica, social y polti-
ca. Esto, a su vez, generar nuevos movimien-
tos sociales, pero que tendern esta vez a
convertirse en movimientos populistas fascis-
toides y patrioteros. Nadie parece recordar su-
ficientemente que la anterior crisis econmica
mundial engendr el nazismo, el fascismo y las
dictaduras militares en Europa central, meri-
dional y oriental.
La progresin y la (mala) gestin de la cri-
sis han producido cambios en las posiciones
de dominacin y dependencia en la Unin
Sovitica y Europa oriental. Todos estos tras-
tornos y presiones econmicas han provocado
o alimentado el descontento, las exigencias y
la movilizacin de la sociedad, patente en el
resurgimiento de movimientos sociales nacio-
nalistas o tnicos que presentan una serie de
semejanzas y diferencias. Es bien sabido que el
resentimiento de origen econmico se nutre de
la prdida de los niveles de vida "habituales",
en general o con respecto a determinados ar-
tculos de consumo, y de los cambios relativos
en el bienestar econmico entre grupos socia-
les. La mayor parte de las crisis econmicas se
traducen en un mayor enriquecimiento, en tr-
minos relativos cuando no absolutos, de los
ms pudientes y por un mayor empobreci-
miento, en trminos tanto relativos como ab-
solutos, de quienes ya se encontraban en peor
situacin, en particular las mujeres.
En consecuencia, es notable que las tensio-
nes y conflictos nacionalistas y tnicos cada
vez ms virulentos y violentos que estallan en
Europa oriental y la Unin Sovitica casi nun-
ca se atribuyan a sus causas subyacentes en la
crisis econmica. Esto ocurre no slo con los
participantes directos, y por ende emocional-
mente implicados, en dichos movimientos t-
nicos o nacionalistas, sino adems, cosa sor-
prendente, con la mayora de los observadores
exteriores objetivos. Los primeros apelan a
alguna tradicin y opresin tnica y nacional
"fundamentalista" real o, las ms de las veces,
imaginaria. Los medios de comunicacin na-
cionales y extranjeros reproducen y destacan
concienzudamente estas diferencias y conflic-
tos tnicos y nacionalistas. Sin embargo, aun
los observadores competentes aducen nica-
mente las razones polticas y culturales para
explicar el reciente recrudecimiento de las lu-
chas tnicas y nacionalistas. As, por ejemplo,
en ninguno de los artculos dedicados a estos
problemas, escritos por especialistas en la ma-
tria como Dahredorf, Jackson, Llobera, Gell-
ner y Hobsbawm, se mencionan explcitamen-
te las causas econmicas subyacentes (El Pas,
Ironias de la economia europea: una interpretacin de las polticas occidentales y orientales
basada en la economa mundial 281
10 de octubre de 1991, suplemento). Hobs-
bawm, por su parte, distingue cuatro razones:
1) el derrumbamiento del sistema comunista
ha reabierto las heridas de la primera guerra
mundial; 2) los movimientos masivos de po-
blacin de los ltimos cuarenta aos han susci-
tado la xenofobia; 3) la identidad tnica es
ms fcilmente comprensible que los compli-
cados programas polticos y sociales; 4) la ms
importante: la desintegracin de un antiguo
rgimen desestabiliza las relaciones sociales,
aumenta la inseguridad y hace que la perte-
nencia a una determinada etnia se convierta
en la nica certeza {ibid., pg. 8). No se seala
que las crecientes privaciones y desigualdades
econmicas son un factor de desestabilizacin
y de creacin de tensiones intertnicas tan
importantes como la desintegracin de las re-
laciones sociales del antiguo rgimen, sobre
todo cuando las primeras son las causantes de
esta ltima.
El desmembramiento de los actuales Esta-
dos multitnicos o multinacionales y los con-
flictos armados que estn estallando en ellos,
como en Yugoslavia y el Transcucaso, tam-
bin debe explicarse por sus causas econmi-
cas fundamentales. Si hubiese perdurado la
buena situacin econmica, los pueblos de es-
tas regiones y Estados no se habran moviliza-
do en torno a las diferencias y los agravios
tnicos y nacionalistas antes existentes y re-
cientemente reactivados. Concretamente, si la
crisis econmica no hubiese afectado a Yugos-
lavia tan honda y especficamente -y, en parti-
cular, si las privaciones econmicas no se hu-
biesen agravado considerablemente por el ser-
vicio de la deuda exterior-, los vecinos y
familias croatas y serbias seguiran convivien-
do pacficamente, a pesar de las crueldades
que se infligieron durante la segunda guerra
mundial. El deseo de eslovenos y croatas de
separarse de Yugoslavia no se explica por el
hecho de que profesan la religin catlica y
pertenecen a la cultura occidental, sino por sus
contribuciones al presupuesto federal adminis-
trado por Belgrado, procedentes de las escasas
divisas tan difcilmente ganadas. Los llama-
mientos patrioteros en pro de una "gran" Ser-
bia y de la proteccin de las minoras serbias
contra el gobierno "fascista" de Croacia pasan
por alto los pozos de petrleo, las refineras y
otros activos econmicos, as como los puertos
adriticos en territorio croata, pero esto no
quiere decir que los serbios no los tengan en
cuenta; en realidad, los codician como medio
de mejorar su nivel de vida. Si ste no se
hubiese reducido, aunque en forma desigual,
para casi todos los yugoslavos, las regiones en
mejores condiciones econmicas no estaran
soando con integrarse en la CEE para salvar-
se econmicamente. Por supuesto, la adhesin
a Europa occidental no constituye, en reali-
dad, la solucin de los problemas de ninguna
regin o Estado de Europa central y oriental.
Por otra parte, desde un punto de vista histri-
co, tal vez no sea fortuito ni sorprendente que
el apoyo extranjero ms decidido a la indepen-
dencia de Eslovnia y en menor medida, de
Croacia, provenga de Austria y Alemania, que
tienen intereses histricos y, por lo visto, futu-
ros en esa regin. Estos intereses parecen con-
trarrestar el miedo de que el virus nacionalista
yugoslavo y su ejemplo beligerante se extien-
dan al resto de los Balcanes. Los Balcanes
corren el peligro de balcanizarse ms que nun-
ca. La consecuencia trgica, desde luego, es
que la independencia de las regiones balcni-
cas y la consiguiente guerra civil e intertnica,
con su cortejo de destruccin y perturbacin
econmica, empobrecen an ms a estos pue-
blos. Los mismos imperativos econmicos y
las correspondientes consecuencias culturales
y polticas se aplican tambin, mutatis mutan-
dis, a la Unin Sovitica.
Por ltimo, estos cuatro fenmenos de ori-
gen econmico se reactivan y refuerzan mu-
tuamente. La crisis econmica provoca la emi-
gracin, el auge de la poltica derechista, del
nacionalismo a ultranza y de los conflictos
tnicos y, en ltima instancia, la guerra, simul-
tnea o consecutivamente. El nacionalismo se-
paratista y la emigracin suscitan, a su vez, la
propagacin de ideas populistas y de extrema
derecha, que a su vez engendran la guerra, y
as sucesivamente. Los llamamientos en pro
de una intervencin poltica de la CEE, la
UEO, la OTAN y la CS CE, como el que se
hizo en La Haya en octubre de 1991, son
insuficientes y llegan demasiado tarde, cuando
no son completamente ineficaces.
Si Europa occidental hubiese querido im-
pedir la previsible guerra en Yugoslavia y su
posible extensin a otras regiones, hubiera po-
dido y debido intervenir desde hace tiempo
para conjurarla proponiendo una solucin a la
crisis de la deuda. Si Occidente desea todava
282 Andr Gunder Frank
impedir que algo peor ocurra en otra parte de
Europa oriental y la Unin Sovitica, tendra
que adoptar medidas econmicas oportunas y
reexaminar las controvertidas y falsas alterna-
tivas de una ampliacin efectiva de laCEE, en
vez de seguir profiriendo trivialidades ideol-
gicas y practicando el equilibrio poltico. Esto
fue lo que propuse ya antes de la cada del
muro (Frank, 1989). Sin embargo, la nueva
recesin econmica mundial de principios de
los aos noventa, que tambin afecta a Europa
occidental, hace an ms difciles e improba-
bles este tipo de medidas econmicas, facili-
tando en cambio su sustitucin por embustes
ideolgicos y polticos. As, por un acuerdo
prcticamente universal, al que se oponen la
realidad histrica y contempornea y este en-
sayo, se pretende una vez ms que la poltica y
la ideologa son los factores determinantes en
una economa mundial en crisis. En realidad,
sta se encuentra ms all de cualquier in-
fluencia ideolgica y, con mayor razn, de
cualquier control poltico.
Traducido del ingls
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Del conflicto este-oeste
a la casa comn
europea: teora y prctica
Guennadi Vorontsov
Si bien la Europa en que vivimos desde 1945
estaba dividida, el continente mantuvo una
cierta unidad basada en miles de vnculos co-
munes en los mbitos ms diversos. En la
actualidad se registra una influencia recproca
cada vez mayor entre los pases y entre los
pueblos, lo que deja an ms en claro el carc-
ter integral de la civilizacin europea y el con-
cepto de una "casa com n europea". En el
curso de los siglos, esta idea ha absorbido las
tradiciones ms humanis-
tas del pensamiento euro-
peo de muchos pases y su
importancia es infinita-
mente mayor que la de las
diferencias ideolgicas. Se
trata de una expresin de
la necesidad de preservar y
desarrollar la civilizacin
europea como un todo y, a
nuestro juicio, pone de
manifiesto las posibilida-
des de un futuro de paz y
estabilidad en el continen-
te y de coexistencia real-
mente garantizada de las
naciones europeas de conformidad con nor-
mas razonables.
Esto, en todo caso, no significa en modo
alguno que estemos hablando de un aislacio-
nismo paneuropeo. Europa se ha desarrollado
en el marco de un contacto recproco cada vez
mayor con los pueblos y los pases de otros
continentes y sus civilizaciones estn estrecha-
mente relacionadas entre s.
La repercusin europea en los asuntos
mundiales contemporneos ha sido inmensa y
su experiencia es enorme y diversa. Por una
Guennadi Vorontsov es profesor en el
Instituto de Europa de la Academia de
Ciencias. 18-3 Prospekt Mrksa, Mosc
103873, y ex rector adjunto de la Aca-
demia Diplomtica (Mosc). Ha escri-
to numerosos libros sobre aspectos de
las relaciones este-oeste, sobre seguri-
dad europea y la poltica norteamerica-
na frente a Europa.
parte, cabe recordar tristes episodios de gue-
rras coloniales, as como de esclavitud y explo-
tacin de otros pases y pueblos, pero por la
otra, cabe recordar tambin la difusin de la
ciencia y la tecnologa y las ideas europeas de
humanismo, libertad y democracia.
La idea de que el mundo es indivisible se
encuentra ya en el tratado De Monorchia, del
poeta y pensador italiano Dante Alighieri, as
como en el Lamento al mundo, del ms grande
humanista del Renaci-
miento, Erasmo de Rotter-
dam. El filsofo y terico
poltico francs Jean-Jac-
ques Rousseau exhortaba
incansablemente a la uni-
dad de las naciones y tam-
bin los rusosM. V . L omo-
nosov y A. N. Radishchev
aportaron su contribucin.
Si bien estos filsofos eran
europeos, sus ideas tenan
carcter universal y esta-
ban profundamente com-
prometidos con los valores
humanos universales
1
.
En este contexto, la importancia de la evo-
lucin del concepto de "casa com n europea",
as como los intentos por crearlo en la prcti-
ca, trascienden ese continente. Europa forma
parte de la comunidad internacional y la situa-
cin en Europa depende en gran medida de la
imperante en otras regiones del mundo. Baste
slo recordar cmo afectaron la crisis del pe-
trleo el conflicto de Oriente Medio, la guerra
entre Irn e Irak, el conflicto en Afganistn y
la guerra del Golfo Prsico a la vida cotidiana
y la marcha de la economa europeas.
RI CS 132/Junio 1992
286 Guennadi Voronlsov
Al mismo tiempo, lo que ocurra en el mun-
do depende tambin de Europa. No olvidemos
que las dos guerras mundiales, cuyo torbellino
arrastr a pases de cuatro continentes, co-
menz en Europa y recordemos tambin los
efectos negativos que tuvieron sobre la comu-
nidad internacional la confrontacin y la ca-
rrera armamentista en Europa, as como la
repercusin positiva del clima internacional
de distensin en ese continente.
La interdependencia entre Europa y el
mundo es inmensa y diversa, pues abarca
cuestiones de seguridad, de poltica, de econo-
ma y finanzas, culturales y humanitarias. Sin
la participacin de Europa es imposible resol-
ver a escala mundial los problemas de la gue-
rra y la paz, disear un sistema estable de
seguridad o crear un nuevo orden econmico.
En el mundo de hoy, muchas cosas depen-
den de si se ha de tratar de resolver esos pro-
blemas en una Europa dividida, sumida en la
desconfianza y la enemistad, o si la comuni-
dad internacional ha de escuchar la voz de
todos los integrantes de una "casa com n eu-
ropea" en que predomine la unidad.
Es evidente que si se construye una "casa
com n europea" sobre la base de relaciones de
confianza, cooperacin y buena vecindad, la
voz de Europa se har or con mayor claridad
en el mundo y su contribucin a la comunidad
internacional ser ms tangible y constructiva.
Entonces, Europa podr participar en forma
ms activa y til en el establecimiento en mu-
chas regiones de un clima propicio para conso-
lidar la paz y la seguridad internacionales. Eu-
ropa podr participar en forma ms activa en
las relaciones econmicas internacionales y
ser ms fcil resolver los problemas, que nun-
ca se limitan a las fronteras de cada regin o
cada continente.
Ser posible aplicar, en una escala cada vez
mayor en el sistema de relaciones con los pa-
ses en desarrollo, las ideas de relaciones de
igualdad y buena vecindad que resultan indis-
pensables para el establecimiento de la "casa".
De esta manera, se promovern la causa del
desarrollo y el establecimiento de un orden
econmico nuevo y justo, as como de un siste-
ma eficaz de arreglo de conflictos y situaciones
de crisis.
La "casa com n europea" se entiende en el
sentido de un nuevo sistema de relaciones en-
tre los pases de Europa, que apunta a crear
elementos fundamentales a largo plazo de se-
guridad estable y cooperacin constructiva en
los mbitos econmico, poltico, humanitario
y de otra ndole. La construccin de esa "casa"
constituira una continuacin e intensificacin
del proceso de Helsinki, en un intento por
superar la divisin europea y reemplazarla por
formas eficientes de coexistencia sobre la base
del desequilibrio de intereses. Es necesario y
lgico a la vez que los Estados Unidos y el
Canad participen en el proceso de paz en Eu-
ropa
2
.
El camino hacia una "casa com n europea"
no ser fcil. Es difcil superar los estereotipos
y realidades del pasado. Durante muchos aos,
la continua oposicin militar y la tradicin de
confrontacin, desconfianza y enemistad hicie-
ron imposible un acercamiento.
Sin embargo, tras muchos aos de confron-
tacin no ha habido vencedores en ninguno de
los bandos. Si bien es paradjico, resulta tam-
bin un hecho comprobado que los prolonga-
dos preparativos para la guerra en Europa y su
subsiguiente saturacin con diversos sistemas
de armamentos no hizo ms que revelar su
vulnerabilidad. En las condiciones actuales de
nuestro continente, densamente poblado, ya
no slo un conflicto nuclear sino tambin una
guerra convencional a gran escala tendran
consecuencias desastrosas. Es razonable supo-
ner que un ataque convencional contra los 200
reactores de las plantas de energa nuclear y
los cientos de instalaciones de industrias qu-
micas en Europa infligira al continente un
dao irreparable
3
.
Por ello, en el mbito del desarme nuclear,
en estos das se ha asignado tanta importancia
al problema de las fuerzas convencionales y
muchos expertos creen que ser ms difcil
resolver ese problema que obtener resultados
en el contexto del desarme nuclear.
Sin embargo, no es imposible, como lo de-
muestran los resultados positivos de las con-
versaciones de Viena. Es esencial romper el
crculo tradicional de accin y reaccin, de-
mostrar la mayor voluntad poltica posible,
ponderar minuciosamente los intereses de to-
das las partes y utilizar instrumentos diplom-
ticos.
La Unin Sovitica, por su parte, ha adop-
tado ya un enfoque nuevo y distinto del mun-
do y de Europa. Procura llegar a transacciones
y acuerdos que hasta hace unos pocos aos
Del conflicto este-oeste a la casa comn europea: teora y prctica 287
parecan imposibles. La evolucin de la peres-
troka en la Unin Sovitica reviste enorme
importancia para este proceso. Las audaces
decisiones que se estn tomando en el mbito
interno cambian la imagen del pas y van de la
mano con cambios radicales en la poltica ex-
terior. El nuevo pensamiento poltico se est
extendiendo al mbito poltico-militar.
La adopcin por la Unin Sovitica de una
nueva doctrina en materia de defensa consti-
tuye un importante paso en ese sentido. La
transicin del principio de sobredestruccin al
de insuficiencia razonable para la defensa que-
da de manifiesto en las medidas concretas de
fomento de la confianza, que anunci Gorba-
chov en el discurso pronunciado en la Asam-
blea General de las Naciones Unidas en di-
ciembre de 1988
4
.
Las medidas que ha tomado unilateralmen-
te la Unin Sovitica para reducir sus fuerzas
armadas y sus armamentos, incluido el co-
mienzo de la retirada de las fuerzas soviticas
de pases de Europa oriental y la liquidacin
del Pacto de Varsvia, constituyen aconteci-
mientos histricos a este respecto.
Mucho depende ahora de lo que haga Occi-
dente. Cabe preguntarse si laOTAN es capaz
de recoger en forma adecuada el "desafo de
paz" lanzado por laURS S y por la Organiza-
cin del Tratado de Varsvia. El desarme tie-
ne dos direcciones. La resolucin adoptada
por el Consejo de laOTAN en el perodo de
sesiones que celebr en Londres (1990), acerca
de la necesidad de revisar la estrategia militar
del bloque, as como la decisin de sus partici-
pantes de reducir sus contingentes en Europa,
abren esperanzas en ese sentido
5
. Al mismo
tiempo, es absolutamente claro ahora que, a
pesar de algunos cambios, la organizacin mi-
litar de laOTAN ser mantenida.
Las relaciones econmicas, cientficas y
tcnicas constituyen la base para la construc-
cin de una casa com n europea. Revisten
particular inters las perspectivas de establecer
para 1992 un mercado com n interno de la
Comunidad Europea.
Si bien no creo que para entonces se hagan
realidad los planes de vasto alcance de los
doce Estados miembros de la Comunidad, me
parece que se ha dado renovado impulso al
proceso de integracin de Europa occiden-
tal, que podr hacerse realidad a media-
dos del decenio. Esto ejercer gran influencia
sobre la situacin en Europa y en el mundo
entero
6
.
A mi juicio, se plantean aqu dos cuestio-
nes fundamentales que dan lugar a dos posi-
bles derroteros para el desarrollo. La primera
se refiere a si la formacin de un mercado
interno de la Comunidad Europea dar lugar a
una mayor divisin de las fuerzas en Europa y,
si la respuesta es afirmativa, en qu medida, o
si ha de promover la cooperacin europea.
Tambin se plantean diversas cuestiones de
fondo en relacin con la probabilidad de que
se establezca una comunidad poltica, la confi-
guracin de una poltica exterior coordinada y
la coordinacin en seguridad, el ingreso de
otros Estados a la Comunidad, etc. Es difcil
dar una respuesta inequvoca a esas cuestio-
nes, especialmente en estos momentos de tan-
tas incertidumbres. Adems, la posicin adop-
tada por los propios Estados miembros de la
Comunidad Europea, Gran Bretaa, por ejem-
plo, dista de ser armnica, lo que nos impide
hablar de un avance sin obstculos.
La opcin ms prometedora a mi juicio
para construir una casa com n europea es un
mercado com n europeo que funcione real-
mente como tal. Esta afirmacin obedece a
condiciones objetivas, como la etapa actual de
la revolucin cientfica y tecnolgica, la inter-
nacionalizacin cada vez mayor de la produc-
cin, la disponibilidad y distribucin de mate-
rias primas y mano de obra, y los tradicionales
vnculos econmicos y comerciales que existen
en Europa.
Evidentemente, mucho depender de que
exista la voluntad poltica necesaria. Por una
parte, es posible apegarse a los vestigios de la
guerra fra, pero, por la otra, tambin se puede
comenzar a pensar de otra forma y confiar en
la formacin de un verdadero mercado com n
europeo y en el establecimiento de un sistema
cualitativamente nuevo de relaciones sobre la
base del equilibrio de intereses. Facilita esto el
establecimiento de relaciones directas entre
los pases de Europa oriental y la Comunidad
Europea.
La perestroika en la URS S , la democratiza-
cin y la reforma econmica abren nuevas y
amplias posibilidades de promocin de la coo-
peracin entre el este y el oeste de Europa. La
Unin Sovitica posee suficientes recursos in-
ternos para cumplir su cometido en la econo-
ma. Sin embargo, a juzgar por todos los indi-
288 Guennadi Vorontsov
cios, la asistencia de Occidente puede desem-
pear un papel importante o incluso funda-
mental en algunas de las etapas de la recupera-
cin de la economa.
La Unin Sovitica quiere ocupar un lugar
adecuado en la divisin internacional del tra-
bajo e incrementar sus relaciones comerciales,
econmicas, cientficas y tcnicas con los Esta-
dos occidentales. Para esos efectos, las empre-
sas soviticas estn facultadas ahora para fun-
cionar en los mercados extranjeros, se estn
estableciendo empresas mixtas y se estn me-
jorando los sistemas de formacin de precios y
paridad con las divisas a fin de dar carcter
convertible al rublo. Asimismo, se estn pre-
parando planes para establecer zonas econ-
micas libres. Todo ello, sin embargo, dista de
ser inequvoco. Puede haber una fase descen-
dente o de recesin que afecte negativamente a
la cooperacin europea. La situacin de crisis
de la economa sovitica no ayuda en realidad
para nada a profundizar la cooperacin nor-
mal.
En el mbito cultural existen recursos desa-
provechados para construir una "casa com n
europea". Me estoy refiriendo, en trminos
muy generales, a la influencia recproca sobre
la base del patrimonio, cultural e intelectual,
com n europeo. El cisma en el continente dis-
torsion esas relaciones mutuas y su restable-
cimiento dar gran impulso al de una civiliza-
cin europea nica.
La perestroika en la Unin Sovitica cons-
tituye un importante factor para ampliar la
cooperacin. Ya se han tomado importantes
iniciativas para democratizar la sociedad so-
vitica y promover la glasnost. Sin embargo,
subsisten muchos obstculos. Sigue siendo ne-
cesario que la Unin Sovitica haga mucho
ms por cumplir las obligaciones que contrajo
en la reunin de Viena, "desarrollar su legisla-
cin, sus normas y sus polticas en el mbito
de los derechos civiles, polticos, econmicos,
sociales y culturales, y otros derechos huma-
nos y libertades fundamentales" (principio n.
12).
Tambin debe considerarse un nuevo e im-
portante paso, que la Unin Sovitica est
dispuesta a incrementar su participacin en
los mecanismos de fiscalizacin de los dere-
chos humanos, tanto en las Naciones Unidas
como en el marco del proceso europeo, y no
menos importada reviste el reconocimiento
de la jurisdiccin del Tribunal Internacional
de Justicia, con sede en La Haya, para la inter-
pretacin y aplicacin de acuerdos sobre dere-
chos humanos.
Otro factor importante para la construc-
cin de una casa com n europea consiste en
levantar los obstculos que se interponen al
intercambio de informacin. A nuestro juicio,
una informacin verdica y objetiva, combina-
da con el nuevo clima de apertura, puede
aportar una contribucin irreemplazable al lo-
gro de una mayor confianza entre las naciones.
Reviste especial importancia en este contexto
renunciar a los intentos de implantar en la
mente de la poblacin "la imagen de un ene-
migo", para reemplazarla por la de un socio
que puede ser distinto, pero sigue en todo caso
siendo un vecino fiable en la "casa com n" de
las naciones europeas. En este mbito, corres-
ponde una importante funcin a los medios de
comunicacin; tambin es necesario renunciar
a todo intento de imponer a la otra parte el
sistema propio de valores mediante la "expor-
tacin de informacin".
Los procesos de democratizacin y glasnost
en la Unin Sovitica estn cambiando radi-
calmente la ndole y la disponibilidad de infor-
macin en ese pas. Hablamos ahora franca-
mente no slo de nuestros logros, sino tambin
de nuestros defectos y nuestros errores. El vo-
lumen de informacin sobre asuntos econmi-
cos, derechos humanos, problemas ambienta-
les y actividad militar ha aumentado cuantita-
tivamente, pero adems ha mejorado cualitati-
vamente.
Por otra parte, en la Unin Sovitica es
fcil en estos momentos tener acceso a infor-
macin procedente de otros pases. Se estn
levantando las restricciones al funcionamiento
de estaciones de radio que transmiten hacia la
Unin Sovitica. Las emisiones directas, los
debates y las transmisiones conjuntas por tele-
visin, con participacin de personas de dis-
tintos pases, se han convertido en un hecho
cotidiano. Tambin han mejorado las condi-
ciones de trabajo de los periodistas extranje-
ros. En este mbito, hay grandes posibilidades
por aprovechar. Para comenzar, se podra exa-
minar la propuesta relativa al establecimiento
de un canal europeo com n de televisin y un
programa europeo com n de radio, que puede
servir para fomentar considerablemente la
confianza mutua.
Del conflicto este-oes le a la casa comn europea: teora y prctica 289
La dimensin humana en la poltica euro-
pea estar incompleta si no se realizan esfuer-
zos mancomunados en el mbito de la educa-
cin. La instruccin de los jvenes debe estar
animada por el espritu no slo del patriotis-
mo y la conciencia nacional, sino tambin de
los valores humanos comunes y la unidad cul-
tural europea.
Para ello es necesario que se establezcan
contactos directos entre los rganos competen-
tes de educacin pblica, se intensifique la
cooperacin entre las escuelas superiores y los
centros de investigacin y se amplen los inter-
cambios de estudiantes. Los contactos podran
mantenerse en el plano bilateral y multilateral,
incluido el estmulo del contacto personal di-
recto como, por ejemplo, vivir con familias de
otros pases para asimilar mejor el estilo de
vida y el sistema educacional de stos.
En los prximos aos se podra centrar la
atencin en la formulacin de programas coor-
dinados para estudiar los idiomas y el patri-
monio cultural de diversos pases europeos.
Tambin sera conveniente considerar la posi-
bilidad de consultas ms amplias en la prepa-
racin de textos de historia para la escuela
secundaria y superior, que hayan sido depura-
dos de las interpretaciones unilaterales de la
historia de Europa y de estereotipos de con-
frontacin. El establecimiento de programas
educacionales europeos especiales de radio y
televisin para alumnos y maestros podra
abrir posibilidades de cooperacin en este
campo.
Es lgico que los sistemas educacionales
reflejen los rasgos distintivos nacionales del
sistema social de los pases. Sin embargo, con
todo el respeto que nos merecen esas distincio-
nes y sin tratar de llegar a una uniformidad
total, es posible buscar bases comunas para
formar personalidades que estn desarrolladas
por completo, valindose para ello del rico
patrimonio de la cultura y los valores huma-
nos comunes de Europa.
La desmilitarizacin, la democratizacin y
la humanizacin de las relaciones internacio-
nales en Europa no constituye un objetivo ut-
pico, es posible alcanzarlo. Para ello vale la
pena gastar los recursos materiales e intelec-
tuales necesarios y actuar con la voluntad pol-
tica necesaria y una mayor persistencia. La
materializacin del concepto de una casa co-
m n europea servir para construir una base
realmente firme y estable para la coexistencia
de todas las naciones europeas en un clima de
buena vecindad.
El cambio en Europa ha tenido lugar en
forma tan imprevista y rpida que ha dejado a
la zaga los esquemas tericos basados en me-
canismos y estructuras tradicionales, que en
muchos casos no resultaron viables. Lo que
nos interesa ahora es el aspecto prctico.
Incluso hace pocos aos, ningn adivino
poda haber predicho el ritmo desenfrenado
de los cambios que haban de tener lugar en la
Repblica Democrtica Alemana, Checoslova-
quia y Rumania, ni que los Estados Unidos
instaran a que la Unin Sovitica estuviese
representada en organizaciones econmicas
internacionales, y la Comunidad Econmica
Europea sera partidaria de que hubiera un
banco u otras fuentes de financiacin para
transacciones entre el este y el oeste.
Estos cambios obedecen principalmente a
la perestroika en la Unin Sovitica y a los
cambios a que sta dio lugar en los dems
Estados de Europa oriental. La Unin Soviti-
ca, tras impedir durante tanto tiempo la refor-
ma en el bloque de Europa oriental, fue la
primera en cambiar de actitud y abrir las com-
puertas para sus aliados.
La poltica de la Unin Sovitica respecto
de Europa se ha basado, a partir de 1985, en el
nuevo pensamiento poltico de las autoridades
del pas. El objetivo primordial consiste en
preservar nuestra civilizacin y asegurar el
progreso en el futuro.
La historia de la humanidad es motivo de
reflexin. El curso de los siglos ha visto pasar
pueblos y civilizaciones, guerras y revolucio-
nes, todo ello en nuestro pequeo planeta.
Ahora, sin embargo, en la era nuclear ha
quedado absolutamente de manifiesto la pre-
gunta fundamental, ha de sobrevivir la huma-
nidad o ha de desaparecer en una conflagra-
cin nuclear? Los expertos calculan que si en
un acto de ira se utilizara una pequea propor-
cin, slo un 1 % de las armas nucleares estra-
tgicas, perecera toda la materia viva en nues-
tro planeta.
Tras el plenrio del Comit Central del
Partido Comunista de la Unin Sovitica, ce-
lebrado en abril de 1985, las autoridades del
pas formularon un nuevo rgimen de directri-
ces polticas. La pregunta a que haba que
responder era; dnde estamos y adonde va-
290 Guennadi Vorontsov
mos? El anlisis realizado a mediados del de-
cenio de los ochenta indic claramente que
nuestro mundo era un todo variado, dinmico
e ilgico pero, sin embargo, integral.
La conclusin a que se lleg se centraba en
la prioridad de los intereses humanos univer-
sales respecto de los intereses de clases. En el
mbito terico, hizo descartar el postulado de
que la coexistencia pacfica constituauna for-
ma concreta de la lucha de clases. Igualmente
importante fue la conclusin de que no haba
una relacin causa-efecto entre guerra y revo-
lucin. Se reconoci que el postulado clsico
de V on Clausewitz, que la guerra era una con-
tinuacin de la poltica por otros medios, ha-
ba quedado obsoleto.
Se reorient la poltica exteriorde la Unin
Sovitica para adaptarla a la nueva visin y,
as, se procedi a retirar las tropas del Afganis-
tn, a resolver controversias internacionales
antes insuperables y a acelerar el acercamiento
entre la Unin Sovitica y los Estados Unidos.
El logro culminante de la nueva actitud de
cooperacin de la Unin Sovitica respecto de
otros Estados ha sido el fin de la guerra fra,
especialmente palpable en Europa, donde los
ltimos bastiones de confrontacin estn desa-
pareciendo con una celeridad extraordinaria.
Hasta hace muy poco tiempo, en las negocia-
ciones entre la Unin Sovitica y los Estados
Unidos, la opcin del "doble cero" respecto de
los misiles de alcance corto y mediano pareca
utpica; hoy es una clara posibilidad. La ver-
dadera importancia del tratado sobre fuerzas
nucleares de alcance intermedio consiste no
slo en la total eliminacin de una categora
completa de armas nucleares, sino tambin en
que abre una nueva etapa en el pensamiento
poltico-militar. Las dos superpotncias, tras
abandonar la desconfianza y la recrimina-
cin recproca, pudieron avanzar hacia un
nuevo tipo de poltica basada en una filoso-
fa totalmente distinta, no en el tradicional
equilibrio de poder sino en el equilibrio de
intereses.
La culminacin con xito de la conferencia
de Estocolmo y de la reunin de Viena, as
como de las conversaciones de los 23 celebra-
das en Viena, y las iniciativas unilaterales de
desarme que ha tomado la Unin Sovitica,
sirven para corroborar que se estn sentando
las bases para modificar el sistema de seguri-
dad europea.
La imagen del enemigo se est convirtien-
do gradualmente en la de un asociado. La
declaracin firmada en Pars por la OTAN y el
Pacto de Varsvia obedece al propsito de dar
un marco jurdico a la nueva relacin entre los
dos bandos, antes hostiles.
No menos importante es el cambio radical
que se est registrando en las relaciones entre
Mosc y sus aliados. La notoria doctrina
Brezhnev es cosa del pasado, como demuestra
en los trminos ms convincentes la condena
oficialmente expresada por la Unin Sovitica
y otros miembros del Pacto de Varsvia del
despliegue de sus fuerzas en Checoslovaquia
en 1968.
Ya est en marcha un nuevo sistema de
relaciones entre Mosc y los pases de Europa
oriental, basado no en el precepto de "dbiles
y poderosos", con elementos de vasallaje, sino
en la igualdad, el reconocimiento de la sobera-
na y la no intervencin en los asuntos inter-
nos.
La reunificacin alemana plante un pro-
blema especial a la poltica exterior de la
Unin Sovitica. Tambin en este contexto
vemos cuan rpido y notable ha sido el cambio
en la poltica sovitica. Del rechazo a la uni-
dad en la poca de Honecker se pas a la
neutralidady, luego, a diversas formas de par-
ticipacin alemana en los dos bloques, a la
subordinacin del ritmo de la unificacin al
del proceso de Helsinki y por ltimo, a la
aprobacin de la incorporacin de la Repbli-
ca Democrtica Alemana en un nuevo Estado
unificado. Precisamente en este aspecto de su
poltica exterior, la Unin Sovitica ha demos-
trado no slo su capacidad para adaptarse a la
realidad, sino tambin que su prioridad con-
siste en crear un sistema natural de relaciones
entre Estados en el que no existan bloques.
La cada de las viejas estructuras polticas
de Europa oriental y central, la reunificacin
de Alemania y las nuevas relaciones entre la
Unin Sovitica y sus "aliados y amigos ms
cercanos" nos permite extraer una conclusin
de alcance realmente histrico. La "mancomu-
nidad socialista" (es decir, el COM E CON y el
Pacto de Varsvia) ha dejado de existir.
Ello redunda enormemente en la reduccin
de las posibilidades de la Unin Sovitica de
influir en los acontecimientos en Europa en el
plano tradicional de confrontacin entre blo-
ques y sistemas polticos. Al mismo tiempo,
Del conflicto este-oeste a la casa comn europea: teoria y practica 291
sin embargo, abre nuevas oportunidades de las
que an no somos plenamente conscientes.
El perodo de confrontacin, a pesar de
todas sus consecuencias indeseables, sirvi en
todo caso para asegurar en cierto grado la
estabilidad en Europa. Haba una clara lnea
divisoria y la actitud de ambos bloques era
razonablemente disciplinada y previsible. La
configuracin anterior de Europa estaba bien
definida y era de fcil comprensin. Frente a
la mancomunidad socialista, encabezada por
la Unin Sovitica, haba una alianza occiden-
tal en lo poltico, lo econmico y lo cultural.
Todo ello se sustentaba en estructuras milita-
res, econmicas y polticas minuciosamente
pensadas y que guardaban relacin con el ca-
rcter irreconciliable de las dos ideologas.
Qu tenemos en su lugar? A medida que
se alzan de las cenizas de la guerra fra, vemos
ahora la nueva configuracin de fuerzas en
Europa. El campo socialista, antes "monolti-
co y unido", ha dejado de existir y se ha trans-
formado en un conglomerado de Estados de
Europa oriental y central libres de las cadenas
de la disciplina de bloques y que se orientan
hacia Occidente. La crisis en la Unin Soviti-
ca hace que muchos quieran mantenerse apar-
tados de ella. V emos, en comparacin, una
OTAN y una Comunidad Europea relativa-
mente unidas y estables, a pesar de haber per-
dido en parte su confianza en los elementos de
la estabilidad en otros lugares. Por ltimo, la
Alemania unida, justamente calificada de su-
perpotncia europea, constituye el nuevo fac-
tor ms poderoso en la redistribucin de fuer-
zas.
A mi juicio, es difcil analizar esta situa-
cin. Adems, a costa de exponerme a crticas,
me atrevera a decir que nadie, ni en el este ni
en el oeste, estaba preparado para el fin de la
guerra fra. Las instituciones y estructuras
existentes, incluido el proceso de la CS CE, no
pueden mantenerse a la par de los cambios
que se estn produciendo y no pueden orien-
tarlos hacia una evolucin controlada.
El concepto sovitico de casa com n euro-
pea, que en teora puede constituir la piedra
angular de la nueva Europa, carece an de la
profundidad y el detalle necesarios para que
pueda realmente asumir esa funcin. En todo
caso, es motivo de optimismo el hecho de que
el concepto francs de una confederacin eu-
ropea, y el concepto alemn de un orden euro-
peo de paz, se asemejen bastante a l. Lo ms
probable es que la pugna terica revista la
forma de una sntesis de diversas ideas y con-
ceptos, con propuestas innovadoras y realistas
que procedan a la vez del Viejo y el Nuevo
Mundo.
Una posibilidad que parece prometedora,
consiste en ampliar el Consejo de Europa y
darle carcter paneuropeo.
El diseo de la configuracin de la nueva
Europa no ha acabado an. En su mdula se
encuentra la transicin de las relaciones de
bloque entre Estados a relaciones naturales sin
anomalas ideolgicas. Se trata de un proceso
difcil. En la etapa actual, el aspecto funda-
mental consiste en la estabilizacin de la situa-
cin en Europa oriental, especialmente en la
Unin Sovitica, y en los resultados de la re-
forma econmica. Los obstculos o los efectos
secundarios desfavorables que se interpongan
en la evolucin de estos Estados podran re-
dundar en un serio perjuicio del movimiento
hacia el acercamiento y la creacin de una
civilizacin europea nica. Por lo dems, el
proceso no es irreversible y por esa razn Oc-
cidente debera comprender nuestros proble-
mas y mantener un consenso en apoyo de la
perestroka y las reformas en Europa oriental.
Tenemos mucho en com n y es mucho lo que
podemos alcanzar actuando mancomunada-
mente; igualmente, es mucho lo que podemos
perder si la tendencia se invierte, aunque sea
en un slo mbito.
La poltica exterior sovitica en Europa
est pasando por una etapa de grandes dificul-
tades. Una superpotncia que tena paridad
nuclear con los Estados Unidos de Amrica y
una clara preponderancia militar en el mbito
europeo, tras haber tropezado con grandes di-
ficultades, est reduciendo gradualmente su
poder y su influencia, y con grandes angustias
y dificultades se est adaptando al nuevo me-
dio. Los factores ms importantes que definen
esta adaptacin son los siguientes:
- en primer lugar, la enorme crisis interna (po-
ltica, econmica, en las relaciones tnicas e
ideolgicas), que lleva al Estado al borde de
la desintegracin;
- en segundo lugar, la disolucin de la manco-
munidad socialista y la prdida por la Unin
Sovitica de su papel como lder del "bloque
oriental";
292 Guennadi Vorontsov
- en tercer lugar, la importancia cada vez ma-
yor que durante el perodo siguiente a la
confrontacin revisten los indicadores no
militares en el podero y la influencia de un
Estado, especialmente su bienestar econmi-
co y financiero. Probablemente sea ste el
mbito en que la Unin Sovitica es ms
vulnerable en comparacin con las potencias
occidentales, ya que su podero sola medirse
primordialmente por su vasta maquinaria
militar que, al entrar Europa en una era de
paz, es tanto menos pertinente. La ineficien-
te economa sovitica no est en condiciones
de recuperar lo perdido.
Al mismo tiempo, el anlisis de la situacin
que se ha configurado indica que la Unin
Sovitica tiene un futuro brillante en Europa.
En el sentido poltico-militar y en el geoestra-
tgico sigue siendo la potencia europea ms
importante, con vastos recursos y una pobla-
cin de 300 millones de habitantes. Al ir desa-
pareciendo la guerra fra en favor del desarro-
llo en paz, seguir incumbiendo a la Unin
Sovitica un papel fundamental en el alinea-
miento de fuerzas y en la poltica internacio-
nal. Lo mismo ha de ocurrir si sigue siendo un
Estado nico o si se produce la secesin de
varias de sus repblicas.
Occidente debe tener el mayor inters en
que el perodo de reforma en la Unin Soviti-
ca transcurra con las menores dificultades po-
sibles y en que el pas se convierta en parte
integrante del sistema de relaciones civilizadas
en Europa y el mundo. ste es el elemento ms
importante en que coinciden los intereses de la
URS S y los de sus vecinos. En todo caso, es
evidente que redundar absolutamente en su
beneficio que la URS S se convierta en un aso-
ciado fiable y participe en forma estable y
previsible en las relaciones internacionales. La
situacin interna determinar la poltica exte-
rior de la Unin Sovitica y, en consecuencia,
los principales parmetros del desarrollo en
Europa.
La poltica exterior de la Unin Sovitica
en Europa tiene a la vista las siguientes tareas
estratgicas.
En primer lugar, lograr que el medio exter-
no sea lo ms propicio posible para alcanzar
los objetivos internos y poner en prctica la
perestroka. Un regreso a la guerra fra, cual-
quiera que fuese su forma, sera inconveniente
y contraproducente. En este contexto es indis-
pensable que la Unin Sovitica tenga un pa-
pel activo en las relaciones econmicas inter-
nacionales y establezca una economa compe-
titiva en el mercado; al mismo tiempo, los
Estados de Europa deben concederle la condi-
cin de nacin ms favorecida.
En segundo lugar, hay que asegurarse de
que los Estados de Europa tengan la mayor
interaccin posible como un todo integrado,
con la participacin efectiva de la Unin S o-
vitica. La cuestin de las estructuras y las
instituciones que tendr Europa en el futuro
no est resuelta an, si bien hay que dar prefe-
rencia al proceso de la CS CE.
En tercer lugar, hay que impedir que los
acontecimientos en Europa sigan un curso que
culmine en el aislamiento de la Unin Soviti-
ca de otros Estados europeos. El deseo de lo-
grar ese aislamiento, que con cierta frecuencia
se proclama en Occidente, denota falta de pre-
visin. Les guste o no a sus opositores, la
Unin Sovitica seguir siendo un factor im-
portante en Europa y le seguir incumbiendo
un papel significativo, aunque no decisivo, en
la determinacin del futuro del continente.
Querra por ltimo sealar que la poltica
sovitica respecto de Europa, a pesar de la
prioridad que le asigna, es nicamente uno de
los ejes de la poltica de una potencia mundial.
Si los pases de Europa oriental y de Europa
central pueden superar sus dificultades en un
contexto europeo, la Unin Sovitica tendr
una participacin de pleno derecho en el pro-
ceso ms general. La orientacin de resultados
definitivos ser fijada dentro del mbito ms
amplio de un eje Unin Sovitica-Estados
Unidos de Amrica-Europa-Japn.
Traducido del ingls
Del conflicto este-oeste a la casa comn europea: teora y prctica 293
Notas
1. Para informacin detallada
acerca de la evolucin de esta
idea, vaseA. O. Tchubarjan,
Evropeiskaya ideya v istorii,
Mosc , 1987, y R. Forster,
Europea, geschickte einer
politischen Idee, Munich, 1967.
2. El concepto oficial sovitico de
una "casa com n europea" se
encuentra en libros y en
comentarios de autoridades
soviticas. Vase, por ejemplo,
M. S . Gorbachov, Perestroika and
New Thinking for our Country
and the World, Londres, 1987,
pgs. 190 a 209. El punto de vista
de Europa occidental sobre el
mismo concepto est enunciado,
en su forma ms general, en el
ensayo deW . W oyke titulado Das
"Haus Europa" aus
westeuropischer Sicht; el punto
de vista estadounidense se
encuentra en el ensayo de P.
Zinner, "Das gemeinsame 'Haus
Europa' aus amerikanischer
Sicht", en H . Jacobsen, H .
Machowski, D. Sager (Hrsg),
Perspektiven fur Sicherheit und
Zusammenarbeit in Europa,
Bonn, 1988, pgs. 71 a 80 y 81 a
90. La posicin oficial de los
Estados Unidos est formulada en
The United States and a new
Europe, Strategy for the Future.
CRS Report for Congress,
W ashington, 14 de mayo de 1990.
3. Vase Non-Nuclear War in
Europe. Alternatives for Nuclear
Defence, H . Tromp (ed.),
Croningen University Press, 1986.
4 . Vase Disarmament and
Security Yearbook, 1989, Mosc,
I MEM.
5. Vase NATO Information
Service, Bruselas, julio de 1990.
6. Para mayores detalles, vase
Jahrbuch der Europaischer
Integration, 1989/1900. Institut
fur Europaische Politik, Bonn,
1990.
El papel de las ciencias sociales
en una Europa que est cambiando
Federico Mayor
El artculo que publicamos a continuacin es
un extracto de un discurso que Federico Mayor
Zaragoza, director general de la UNESCO,
pronunci en la Conferencia Europea de Ciencias
Sociales, organizada entre los da 24 y 28 de
junio de 1991, en Santander (Espaa), por la
Comisin Espaola de Cooperacin con la
UNESCO, en colaboracin con otras comisio-
nes europeas y el secretariado de la organiza-
cin. Aunque el discurso estaba pensado para
un pblico europeo, este
texto trata, desde una pers-
pectiva ms amplia, del pa-
pel de las ciencias sociales
ante los desafios nacidos de
las profundas transforma-
ciones del mundo actual.
Desde este punto de vista,
tiene que interesar a todos
nuestros lectores en cual-
quier lugar del mundo. En
el siguiente artculo, Bernd
Hamm tambin se refiere a
la cooperacin europea en
ciencias sociales. Y, para
terminar, Wu Jisong anali-
za las polticas cientficas en China.
A.K.
Deseara exponer en este artculo algunas
ideas sobre la funcin de las ciencias sociales,
en unos momentos en que el mundo experi-
menta transformaciones de vasto alcance a un
ritmo sin precedentes. Transformaciones con-
ceptuales e institucionales de tal alcance que
obligarn a la adopcin de nuevos enfoques y
estrategias, y de ms refinados sistemas de
evaluacin y decisin. Toda experiencia debe-
Federico Mayor Zaragoza es desde
1987 director general de la UNES CO,
de la que fue director general adjunto
entre los aos 1978 y 1981. Ha sido
director del Instituto de Ciencias del
Hombre, en Madrid, y rector de la
Universidad de Granada, as como mi-
nistro de educacin y ciencia de Espa-
a (1981-1982). Bioqumico de forma-
cin, ha sido profesor de bioqumica
en la Universidad de Granada y en la
Universidad Autnoma de Madrid. Su
trabajo ms reciente publicado es Ma-
ana siempre es tarde (1987).
r ser aprovechada para, con los modernos
medios de integracin, disponer de descripcio-
nes apropiadas, sucintas y globales a la vez,
que permitan proyectar perfiles ms humanos
-es decir, ms complicados e impredictibles-
en los diseos de futuro. Es indudable que
existen responsabilidades histricas especfi-
cas. Pero lo ms importante es que existe una
responsabilidad conjunta para el futuro co-
m n. Tan com n que muchas fronteras no
conservan otra vigencia
que la de demarcacin te-
rrestre y se impone, como
en toda casa acristalada, el
derecho a la ingerencia,
cuando graves y aparentes
acontecimientos la recla-
man. Nos hallamos, sbi-
tamente, ante un nuevo
panorama multidimensio-
nal en el que la economa
-protagonista hasta ahora
indiscutido- debe compar-
tir laureles con la cultura,
con la ecologa, con la so-
ciologa, con la antropo-
loga, con la etnologa...
En las cuatro ltimas dcadas, la UNES CO
ha desempeado un activo papel en el mbito
internacional de las ciencias sociales, ha ad-
quirido una considerable experiencia y ha rea-
lizado una labor til de fomento de la ense-
anza, la formacin, la investigacin, el desa-
rrollo institucional y la cooperacin en los
planos regional y mundial. Como todas las
dems organizaciones de las Naciones Unidas,
la UNES CO es a la vez usuario y productor de
ciencias sociales como base de conocimiento
RI CS 132/Junio 1992
296 Federico Mayor
para sus acciones, mediante la investigacin y
el anlisis, los datos estadsticos, la observa-
cin y la vigilancia en campos tales como la
enseanza bsica y superior, las dimensiones
culturales del desarrollo, el medio ambiente, la
poblacin, las relaciones entre la ciencia, la
tecnologa y la sociedad, y la comunicacin.
No obstante, la Organizacin tiene otro man-
dato, nico entre todos los organismos espe-
cializados: el de contribuir al desarrollo de las
ciencias sociales como disciplina cientfica, for-
taleciendo sus bases institucionales y profesio-
nales, y al fomento de la investigacin, la ense-
anza y la capacitacin, as como de los
servicios de informacin y documentacin.
Este mandato, magistralmente formulado
por los padres fundadores de la UNES CO hace
45 aos, conserva hoy toda su actualidad. Al
redactar el primer programa de la Organiza-
cin en Londres en 194 5-194 6, los fundadores
de la Organizacin recomendaron que la
UNES CO "tratase de fomentar una perspecti-
va mundial de las ciencias sociales'." Si bien
reconocan que "...las ciencias sociales estn
ntimamente relacionadas con los modelos
culturales...", su posicin se basaba en la con-
viccin de que "el campo de la experiencia
humana, que las ciencias sociales analizan di-
versamente, es un campo indivisible, que se ha
descrito acertadamente como el 'tejido incon-
stil de la experiencia humana'
2
." Segn ellos,
las ciencias sociales eran disciplinas positivo-
empricas y crticas a la vez, que operan funda-
mentalmente sobre cuestiones de conocimien-
to y sobre hechos. Sin evitar del todo las
cuestiones de valor y de juicio, los mtodos y
tcnicas de estas disciplinas permiten distin-
guir entre los hechos y los valores. Por esta
razn se recomend, desde un principio que
"una de las principales funciones generales de
la UNES CO fuera la de contribuir a mejorar la
metodologa de las ciencias sociales"
3
.
Los dinmicos acontecimientos que estn
transformando completamente la faz de Euro-
pa desafan todo anlisis y prediccin. Ningn
autor de poltica ficcin se hubiese atrevido a
imaginar un escenario de cambios de tal mag-
nitud en tan breve espacio de tiempo. Presen-
ciamos hoy la aparicin de un espacio europeo
unificado, que se extiende desde el Atlntico a
los Urales y desde el Ocano rtico al Medite-
rrneo y al Mar Negro, en el que pueblos de
diferentes culturas, lenguas y trayectorias his-
tricas hacen suyos los mismos valores huma-
nsticos que constituyen esencialmente la
identidad europea. No puede decirse, en ver-
dad, que el rasgo caracterstico de Europa sea
una configuracin geogrfica particular ni
unos grupos tnicos, lingsticos o religiosos,
sino ciertos valores bsicos, como la primaca
de los derechos humanos individuales, la de-
mocracia y el equilibrio entre la libertad y la
solidaridad, entre la eficacia y la equidad, as
como la apertura al mundo. Lo que ocurra en
Europa tendr repercusiones importantes en
otras partes de la Tierra. Hace 30 aos, el
historiador suizo Denis de Rougemont capt
brillantemente la esencia de la vocacin de
Europa: "...Europa ejerci desde su nacimien-
to una funcin no slo universal, sino, de he-
cho universalizadora."
4
.
Esta vocacin universal, por la cual Europa
ha aportado su ingente contribucin a la civili-
zacin universal, tuvo tambin su aspecto ne-
gativo encarnado en el nacionalismo, la domi-
nacin y el colonialismo, as como en el
constante enfrentamiento entre naciones euro-
peas que culmin en las dos guerras mundia-
les. Afortunadamente, se puede decir con cier-
to grado de confianza que todo ello pertenece
al pasado, y que el lado ms positivo de la
funcin universalizadora de Europa puede
ahora desplegarse en beneficio del mundo en-
tero. El establecimiento de un rea ms amplia
de democracia, paz, seguridad y cooperacin
har que Europa -a condicin de que su vo-
luntad no flaquee un instante- pueda desem-
pear la funcin nica de mediadora entre el
Norte y el Sur, para establecer una asociacin
econmica, poltica y cultural ms equilibrada
entre los pases industrializados y los pases en
desarrollo.
Por venturosos que sean, los cambios en
Europa y en otras partes del mundo - como los
progresos de la democratizacin y el afianza-
miento de la seguridad y la cooperacin- no
deben ocultar varias situaciones que suscitan
preocupacin. En muchas regiones, las gue-
rras, los conflictos, la pobreza y el hambre
siguen siendo endmicos. En los pases indus-
trializados, se registra un aumento de la vio-
lencia, el consumo de drogas, el desempleo, la
marginacin, la pobreza y la intensificacin de
varias formas de fanatismo, como son el na-
cionalismo exacerbado, la exclusin social, la
intolerancia y el racismo. Como seal recien-
El papel de las ciencias sociales en una Europa que est cambiando 297
temente el Papa en la encclica Centesimus
Annus, las sociedades prsperas, dominadas
por un afn puramente adquisitivo, parecen
perder el rumbo, a medida que personas ambi-
ciosas y despreocupadas ocupan el lugar de los
ciudadanos diligentes y solcitos. Aunque la
economa de mercado se considere universal-
mente el sistema ms eficaz, en su forma de-
senfrenada genera desigualdades y desempleo.
Estos cambios son perjudiciales para la demo-
cracia y los derechos humanos y, a la larga,
para la paz y la seguridad.
Estas transformaciones son de vasto alcan-
ce, urgentes y rpidas. Los problemas que en-
traan -tales como las condiciones de una
transicin satisfactoria de las economas plani-
ficadas a economas de mercado en Europa
Oriental, o el papel y condicin cambiantes de
las naciones-estado en Europa Occidental-
son de extrema importancia. Es preciso obser-
varlos, analizarlos y seguirlos de cerca. No
obstante, los problemas inmediatos, no ya slo
en Europa sino en todo el mundo, como el
desarrollo, el medio ambiente, la poblacin y
la seguridad y el gobierno mundiales, suelen
rebasar las capacidades de observacin y de
anlisis de los especialistas en ciencias socia-
les, que no pueden responder adecuadamente
a las expectativas de los que deciden las polti-
cas. Entramos aqu en un crculo vicioso: los
especialistas en ciencias sociales necesitan ms
recursos e investigaciones en mayor escala
para proporcionar las indicaciones que de
ellos esperan los que deciden las polticas; s-
tos estaran probablemente dispuestos a au-
mentar de manera considerable los fondos
destinados a las ciencias sociales, si estuviesen
convencidos de la utilidad y la mayor impor-
tancia de las actividades de aqullos, quienes,
a su vez, no pueden proporcionar esos resulta-
dos si no obtienen nuevos recursos, etc, etc.
Este crculo vicioso existe desde hace mu-
cho tiempo, y yo creo que los especialistas en
ciencias sociales podran, con su accin, con-
vertirlo en un crculo virtuoso.
V eamos lo que est en juego exactamente.
El mundo de hoy necesita ms que nunca
ideas innovadoras, as como polticas eficaces
y criterios adecuados de evaluacin. Toda in-
novacin, toda hiptesis implica un cierto gra-
do de heterodoxia. No hay progreso en el dog-
matismo ni transiciones desde la arrogancia.
No hay sociedad ni ciudadana sin democra-
cia, sin libertades pblicas. Una vez ms, slo
desde la libertad todo se vivifica y hace posi-
ble. "Libertas perfundit omnia luce". Es la
libertad la que lo ilumina todo, incluyendo las
ciencias sociales muy en primer trmino. Las
nuevas ideas y las polticas y criterios de eva-
luacin deben basarse en datos de alta calidad
y en conocimientos derivados de la investiga-
cin, el anlisis y el seguimiento de las ciencias
sociales. Si se me permite, en mi condicin de
bilogo tomar una metfora de la teora de la
evolucin: las ciencias sociales han de ser el
"eslabn perdido" entre la reflexin y la ac-
cin. Este eslabn perdido explica, por lo me-
nos en parte, el fracaso de muchas polticas,
por ejemplo en relacin con el desarrollo eco-
nmico y la transferencia de tecnologas, o
bien con el medio ambiente.
Los fundadores de la UNES CO, a quienes
me refer anteriormente, se haban percatado
claramente del problema en 1946 y recomen-
daron que "las ciencias sociales ocupen una
posicin central en los programas de la UNES -
CO. . . [y] garanticen la unidad esencial de la
misin de la UNES CO"
5
. Me temo que ni la
Organizacin, ni la comunidad de especialis-
tas en ciencias sociales en general, hayan de-
sempeado hasta ahora con mucho xito este
papel de eslabn perdido. No obstante, pienso
que las ciencias sociales han alcanzado un gra-
do suficiente de madurez para cumplir esa
misin, la cual exigir que se haga especial
hincapi en determinadas orientaciones de la
investigacin.
En primer lugar, deben fomentarse con de-
cisin y de manera amplia los enfoques tanto
interdisciplinarios como comparados. Y a la
inversa, las fragmentaciones y debates unidis-
ciplinarios, paradigmticos, epistemolgicos y
ontolgicos, por importantes que sean, deben
desalentarse. En ltimo trmino, ms all de
todos estos debates, no hay ms que dos tipos
de ciencia social: la buena y la mala, la basada
en el rigor, y la que resulta del oportunismo o
del apresuramiento. La finalidad es hacer que
las ciencias sociales sean ms operativas y ms
pertinentes desde el punto de vista de los da-
tos y las pruebas, y que constituyan una base
de conocimientos para la formulacin de pol-
ticas. Ello no significa que las ciencias sociales
tengan que sacrificar su autonoma. La inves-
tigacin autnoma y fundamental es necesaria
en todas las ramas cientficas y hay que apo-
298 Federico Mayor
yarla vigorosamente, no slo porque la bs-
queda del conocimiento es un fin en s mismo,
sino tambin porque los resultados que pro-
porciona mejoran decisivamente las capacida-
des operativas de las ciencias.
En segundo lugar, la investigacin interdis-
ciplinaria y comparada debe basarse en datos
estadsticos de buena calidad. Esto es absolu-
tamente fundamental para que las ciencias so-
ciales puedan progresar. Otras ciencias, como
las naturales y las biolgicas, crean sus propias
bases de datos. Para las ciencias sociales, sobre
todo la economa y la demografa, y en menor
medida, la sociologa y las ciencias polticas,
los datos provienen en gran parte de las series
estadsticas oficiales. Incluso cuando estos da-
tos son de buena calidad, los gobiernos los
recogen con fines administrativos y de polti-
ca, en esquemas, formas y niveles de agrega-
cin que pueden o no ser apropiados para los
fines de la investigacin cientfica. Muchas
reas importantes se omiten y los nuevos pro-
cesos no se definen ni se siguen. De esto lti-
mo slo podremos ocuparnos con una investi-
gacin sociolgica independiente que identifi-
que y conceptualice nuevas variables y proce-
sos, y acopie, almacene y analice datos estads-
ticos comparndolos en el tiempo y en el
espacio. Este tipo de investigacin es, tanto
conceptual como metodolgicamente, difcil y
tambin costosa, pero es el nico medio de
mejorar las capacidades de observacin y de
seguimiento necesarias para que las ciencias
sociales puedan aplicarse a la formulacin y a
la evaluacin de polticas, o recurriendo de
nuevo a la metfora de antes, para que consti-
tuyan el eslabn perdido entre el pensamiento
y la accin. En apoyo de este planteamiento
deseara citar, si me lo permiten, a Herbert
S imon, Premio Nobel de Economa, en su in-
tervencin de septiembre de 1989 ante el Sub-
comit para la Ciencia, la Tecnologa y el Es-
pacio, del Senado de los Estados Unidos de
Amrica: "La insuficiencia de datos bsicos es
hoy el obstculo ms grave a la investigacin
de las ciencias sociales en la mayora de los
campos... La economa, la sociologa y las
ciencias polticas necesitan recoger, de manera
ms o menos continua, un mayor n mero de
datos concretos sobre el funcionamiento de
nuestra sociedad y sobre el comportamiento
de sus actores humanos. La psicologa necesita
ms oportunidades para estudiar el comporta-
miento en el laboratorio, y la teora de la
organizacin y la economa comercial necesi-
tan una observacin ms amplia y detallada
del funcionamiento cotidiano de los mecanis-
mos de toma de decisiones de las empresas
comerciales y las organizaciones gubernamen-
tales".
Puedo muy bien prever las objecciones
epistemolgicas a lo que precede. Seamos cla-
ros: no se trata 'de fomentar cierto tipo de
ingeniera social, de sugerir frmulas que pre-
tendan provocar cambios sociales al por ma-
yor. Lo que se desea ms bien es generar cono-
cimientos, y organizar el seguimiento, de pe-
rodos suficientemente largos, series delimita-
das de variables y sus relaciones mutuas, que
posibiliten la articulacin de teoras vlidas y
apoyen la formulacin de polticas. Como to-
dos sabemos, una teora cientfica slida es
una gua para la accin. El psiclogo social
francs AbrahamMoles llama a las ciencias
sociales "las ciencias de lo impreciso"
6
, en el
sentido de que los mbitos del ser humano y la
sociedad se caracterizan por una amplia inde-
terminacin, pero no absoluta, que hara que
las ciencias humanas y sociales fuesen prcti-
camente imposibles. Los elementos indetermi-
nados se relacionan entre s con regularidades
aproximadas, pero nunca son completamente
aleatorios. Parte de ellos por lo menos pueden
someterse a la investigacin cientfica y a la
medicin rigurosa, y permiten ciertas predic-
ciones vagas, pero tiles. Moles sostiene con
razn que estas dificultades no justifican el
abandono de las actividades de ciencias socia-
les y que una ciencia, por imprecisa que sea, es
mejor que la ausencia total de ciencia.
En tercer y ltimo lugar, este tipo de cien-
cias sociales requiere dispositivos instituciona-
les y de organizacin apropiados. Ms all del
grupo de investigacin tradicional, individua-
lista o muy restringido, hacen falta equipos
ms numerosos que trabajen en colaboracin,
instituciones bien equipadas y dotadas, archi-
vos de datos abundantes y de alto rendimiento
e investigadores capacitados tanto en la teora
como en los mtodos y tcnicas empricos mo-
dernos. Interdisciplinariedad, solidez estads-
tica, organizacin institucional adecuada.
Cmo obtener, para este tipo de investiga-
cin en ciencias sociales, el nivel de financia-
cin pblica y privada que hasta ahora tan
pocas veces, o nunca, se ha concedido a las
El papel de las ciencias sociales en una Europa que est cambiando
299
ciencias sociales? Para empezar, los especialis-
tas en ciencias sociales y sus organizaciones
deben ponerse de acuerdo sobre la prioridad
que conviene dar a este tipo de investigacin
sociolgica ambiciosa, para persuadir a los go-
biernos y a las empresas y crear una mayor
conciencia pblica de que la asignacin de
mayores recursos es en inters de todos, y que
la sociedad en general saldr beneficiada, por
la mejora de las polticas y de la gestin de la
cosa pblica. Los especialistas en ciencias so-
ciales deben tambin encontrar los medios de
salvar la brecha que separa a las llamadas "dos
culturas", o sea la universidad y el mundo de
los gerentes y los que deciden las polticas. La
investigacin universitaria debe entablar una
relacin mucho ms estrecha con el sector pri-
vado, como hicieran las ciencias naturales y
biolgicas con la industria y el sector empresa-
rial en general (no olvidemos la creciente im-
portancia del sector servicios).
Las consideraciones que preceden no ago-
tan por supuesto el debate ni abarcan la totali-
dad del inmenso, casi infinito, campo de las
ciencias sociales y humanas, que adopta tam-
bin otras formas igualmente vlidas, en parti-
cular las interpretativas. No obstante, como
seal antes, lo que est en juego hoy es la
capacidad de las ciencias sociales de mejorar
su capacidad de anlisis, observacin y vigi-
lancia para responder adecuadamente a los
desafos con que se enfrentan hoy Europa y el
mundo. Estas consideraciones son el fruto de
cuatro dcadas de accin y experiencia de la
UNES CO en el terreno de las ciencias sociales
a nivel internacional, y de las lecciones que
hemos aprendido sobre el papel que dichas
ciencias deben desempear frente a la socie-
dad en general. Ningn otro campo del saber
puede contribuir tan decisivamente a estable-
cer un puente entre la reflexin y el pensa-
miento sobre los asuntos humanos, por una
parte, y por la otra las polticas y la accin
destinadas a mejorar la vida de los seres hu-
manos.
Los programas actuales y futuros de la
UNES CO en el campo de las ciencias sociales
y humanas estn orientados hacia esta meta.
La dimensin cultural del desarrollo y la di-
mensin humana del cambio global constitu-
yen dos de los grandes temas interinstituciona-
les actuales. Ms concretamente, en los pases
en desarrollo nos proponemos fortalecer la ca-
pacidad de los institutos de investigacin para
el acopio de datos y el anlisis y seguimiento
del cambio social, la mejora de la enseanza
universitaria, el perfeccionamiento de la for-
macin de los jvenes investigadores y la crea-
cin de sistemas de apoyo a la investigacin,
como servicios de informacin y documenta-
cin y archivos de datos. Un programa impor-
tante que se encuentra todava en una fase
preliminar se refiere al establecimiento de una
red internacional de estaciones de investiga-
cin para la observacin, anlisis y vigilancia
del cambio social, mediante la cooperacin
entre los pases del Norte y del Sur.
Habida cuenta de la magnitud de los pro-
blemas que es preciso afrontar, debemos ser
ambiciosos para las ciencias sociales y proce-
der a establecerun importante programa inter-
nacional de ciencias sociales* en la UNES CO
administrado porun comit intergubernamen-
tal, a semejanza de otros programas ya exis-
tentes como "El Hombre y la Biosfera", o los
relativos a la oceanografa. Esta posibilidad,
estudiada en esta Conferencia me parece una
frmula muy prometedora para proporcionar
a las ciencias sociales el vigor y el relieve que
merecen.
Otra accin de la UNES CO en favor del
desarrollo institucional, que viene a sumarse
al apoyo prestado a las organizaciones no gu-
bernamentales, internacionales y regionales, es
el establecimiento de redes interuniversitarias
Norte-Sur y Sur-Sur, mediante el hermana-
miento de facultades o departamentos de cien-
cias sociales y la creacin de Ctedras UNES -
CO de enseanza e investigacin, que consti-
tuyen poderosos instrumentos de transferencia
de conocimientos.
*Nota del Redactor-Jefe: Posteriormente a la elaboracin de este artculo, la Conferencia General de la
UNES CO, en su X X V I Sesin de octubre-noviembre de 1991, encomend a la Secretara iniciar un estudio de
factibilidad sobre tal programa internacional.
300
Federico Mayor
Notas
1. Documento de la UNES CO,
Comisin Preparatoria sobre
Ciencias Sociales, Com. 2, 4 de
junio de 1946, pg. 3.
2. Documento UNES CO.
Comisin Preparatoria sobre
Ciencias Sociales, Com. 2, 4 de
junio de 1964, pg. 2.
3. Informe del Programa de la
UNES CO, UNES CO C/2, 15 de
septiembre de 1946,
pgs. 105-106.
4 . Denis de Rougemont,
Vingt-huit sicles d'Europe.
La conscience europenne
travers les lextes
d'Hsiode nos jours,
Paris, Payot, 1961.
5. Informe sobre el Programa de
laUNES CO, op. cit., pg. 106.
6. AbrahamMoles, Les sciences
de /imprcis, Paris, Seuil, 1990.
Hacia una infraestructura
institucional para las ciencias
sociales en Europa*
Bernd Hamm
Introduccin
La naciente sociedad europea constituye una
prueba de primer orden para las ciencias so-
ciales. Tal vez sea cierto que la continua inte-
gracin en la Comunidad Europea en 1993 y
los aos sucesivos, constituye primordialmen-
te un objetivo para las grandes empresas, que
son las que ms se benefician de un mercado
abierto y ampliamente normalizado. Sin em-
bargo, esto en s mismo
constituye un acicate para
las ciencias sociales, cuyos
profesionales tienen que
recalcar que ello no basta
para construir una socie-
dad justa, democrtica, pa-
cfica y estable. Tal socie-
dad sigue siendo un pro-
yecto. Sin embargo, el pro-
ceso europeo nos hace co-
brar conciencia de que ne-
cesitamos proyectos de
este tipo para hacer pre-
guntas que vengan al caso.
El mtodo positivista tra-
dicional y su estrategia de formular y acumu-
lar permanentemente teoras de mediano al-
cance, derivadas de la investigacin emprica
retrospectiva, resultan insuficientes a la vista
de las tareas que nos asignan los europeos. La
sociedad europea constituye una empresa in-
dita en su escala y mbito, y con enormes
consecuencias sobre la sociedad planetaria y
sobre las comunidades nacionales. Las cien-
cias sociales deberan contribuir al impulso de
este proceso y hacer valer en l los conoci-
mientos que han acumulado en los doscientos
Bernd H amm es profesor de sociologa
y director del Centro de Estudios Euro-
peos de la Universidad de Trier, B.P.
3825, Trier, Alemania 5500. Presiden-
te del Comit de Ciencias Sociales de
la Comisin Alemana de Cooperacin
con la UNES CO, especialista en socio-
loga de la planificacin, de la sociedad
europea y de cuestiones urbanas, es au-
tor de The Social Nature of Space
(1990) y Progress in Social Ecology
(1991).
ltimos aos. Sin embargo, su contribucin a
la sociedad parece relativamente escasa y de-
cepcionante, no slo porque en realidad a las
autoridades no les interesan mucho los libros,
sino tambin porque no hay consenso entre
quienes las profesan acerca de qu es pertinen-
te y necesario, qu reviste menor importancia
para la sociedad y si esto constituye un proble-
ma importante para ellos. Mi opinin personal
de la actuacin que han tenido las ciencias
sociales desde el punto de
vista de la pertinencia so-
cial es bastante pesimista.
Las ciencias sociales, si
han de hacerse ms perti-
nentes para la sociedad eu-
ropea, deben cambiar su
mbito, su escala y su me-
todologa, sus mtodos de
cooperacin y sus criterios.
Las ciencias sociales en
Europa tienen necesaria-
mente que ser distintas de
las que hemos conocido
hasta ahora. La tarea de
construir una ciencia so-
cial realmente europea es ardua y difcil y
deber incorporar nuevas ideas, nuevos crite-
rios y nuevos procedimientos.
En el presente trabajo, se formulan algunas
ideas y propuestas acerca de cmo cabra esti-
mular la configuracin de una ciencia social
europea y qu tipo de modificaciones infraes-
tructurales podran ser tiles para ello.
La presentacin comprende cuatro etapas:
1) un bosquejo de las tareas que debern reali-
zar las ciencias sociales europeas; 2) una carac-
terizacin de la situacin actual; 3) propuestas
RI CS 132/Junio 1992
302 Bernd Hamm
para una infraestructura institucional "ideal",
y 4) conclusiones acerca de cmo llegar a esa
infraestructura ideal, teniendo en cuenta las
deliberaciones de la Primera Conferencia Eu-
ropea de Ciencias Sociales, celebrada en San-
tander, Espaa, del 24 al 28 de junio de
1991.
Europa, una prueba para las
ciencias sociales
Cabe preguntarse en primer lugar qu tiene de
nuevo y especial la sociedad europea y, en
segundo lugar, qu consecuencias dimanan de
ello para las ciencias sociales europeas.
Las preguntas que hay que formularse pos-
teriormente consisten en si existe ya una socie-
dad europea, cules son los criterios precisos
que definen como sociedad a una determinada
agrupacin de seres humanos y qu es Europa.
Europa es, naturalmente, la Comunidad Euro-
pea, cuyo motor es la economa. Doce Esta-
dos-nacin, algunos de los cuales haban sido
irreconciliables enemigos entre s durante si-
glos, decidieron construir los Estados Unidos
de Europa. Europa es tambin la Asociacin
Europea de Libre Comercio, siete naciones no
pertenecientes a la Comunidad (aunque su
economa es tambin capitalista y su sistema
poltico es democrtico) y que, junto con la
Comunidad Europea, habran de configurar
para principios de 1993 el mercado nico eu-
ropeo. Hay que mencionar tambin el ex Con-
sejo de Asistencia Mutua Econmica, que se
fue desintegrando gradualmente con la peres-
troika y el "nuevo pensamiento" de forma
clara despus de las revoluciones de 1989, has-
ta desaparecer hace relativamente poco tiem-
po. Estn tambin el Consejo de Europa, la
Comisin Econmica de las Naciones Unidas
para Europa, el concepto de "casa com n eu-
ropea" que ira del Atlntico a los Urales, la
Unin Europea Occidental y la Conferencia de
Seguridad y Cooperacin en Europa. As pues,
hay muchas ideas distintas de Europa, cada
una de las cuales tiene su propia definicin,
sus propios componentes y sus propias institu-
ciones. Europa es un continente en proceso de
reorganizacin y la investigacin social y em-
prica no constituye an el medio de describir
el resultado de ese proceso.
Las empresas transnacionales y los Esta-
dos-nacin constituyen los principales compo-
nentes de Europa y los principales agentes del
proceso de integracin europea. Los Estados-
nacin transfieren parte de su soberana a un
nuevo centro europeo de poder. La transferen-
cia cobra da a da mayor importancia y com-
prende gradualmente la poltica econmica en
todos sus aspectos, la poltica exterior, la de-
fensa, el desarrollo, etc. El Estado-nacin, so-
cavado en razn de ese proceso, se ve someti-
do tambin a presiones desde abajo, por parte
de municipalidades y regiones que reclaman
ms derechos y ms recursos por razones de
identidad cultural, desplazamiento social y es-
cala. Muchas funciones que an quedan a los
Estados-nacin de nuestros das, especialmen-
te el suministro de servicios pblicos e infraes-
tructuras, pueden ser desempeadas tanto me-
jor en el mbito municipal o regional que en el
nacional. Por lo tanto, el concepto mismo de
Estado-nacin est en proceso de cambio y
hay que preguntarse cul ser el Estado-nacin
del maana, o su sustituto. Cmo sera una
Europa compuesta de regiones? Cmo es po-
sible enlazar a esas regiones con el nuevo cen-
tro europeo de poder? Qu semblante tendra
el gobierno democrtico en esas regiones?
El proceso europeo est sirviendo de puen-
te entre dos bloques antes hostiles y que se
basan en dos sistemas ideolgicos fundamen-
talmente distintos. La unificacin de Alema-
nia constituye un caso que hay que estudiar
cuidadosamente en este contexto. Dos tipos de
sociedad con instituciones diferentes, procedi-
mientos de adopcin de decisiones diferentes,
distintas formas de captar y recompensar a
lites y distintos conceptos del hombre, la so-
ciedad, la justicia y la igualdad, estn tratando
de crear un nuevo conglomerado, uno de cu-
yos componentes es mucho ms poderoso y
atractivo que el otro. El ejemplo europeo nos
puede indicar no slo qu cambios son neces-
rios y qu obstculos hay que superar, sino
tambin la existencia de un proceso ms pare-
cido a una absorcin o a la colonizacin que a
una asociacin voluntaria. En cierto modo, el
proceso de unificacin alemana puede ser con-
siderado un modelo en pequea escala de la
integracin europea. Sera importante saber si
es posible evitar en el mbito europeo las con-
secuencias no voluntarias de este proceso y, en
caso afirmativo, en qu medida.
Para la transicin a un sistema federal cabe
Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa 303
estudiar el caso de la Unin Sovitica (Espaa,
Francia e Italia constituyen otros ejemplos,
menos espectaculares), y las fuerzas centrfu-
gas que ponen en peligro un sistema federalis-
ta encuentran un ejemplo ilustrativo, pero ho-
rrible, en Yugoslavia. El federalismo parece
funcionar muy bien nicamente en Suiza
(donde tiene una larga tradicin), en Alemania
(donde fue impuesto despus de la segunda
guerra mundial) y en Austria. Europa se con-
vertir en un sistema federal, pero hay que
preguntarse cules sern sus componentes y
cules sern los mecanismos que lo manten-
drn en pie.
Detrs de todo esto se encuentra el proble-
ma de carcter ms general, saber que es lo
que integra a las sociedades multiculturales, si
es preciso mantenerlas unidas y por qu, y
cules son los efectos que surten los distintos
mecanismos utilizados para alcanzar ese obje-
tivo. El multiculturalismo constituye inevita-
blemente el futuro de la sociedad europea, no
slo en razn de la forma en que est com-
puesta en la actualidad, sino tambin de la
inmigracin transfronteriza. La experiencia
del Canad, descrita en el informe de la Comi-
sin Real sobre Bilingismo y Biculturalismo,
parece especialmente importante para que po-
damos apreciar el delicado equilibrio que exis-
te entre la integracin, por una parte y la pre-
servacin de los patrimonios culturales de los
grupos minoritarios, por la otra.
La inmigracin hacia Europa desde el este
y desde el sur no constituye un fenmeno nue-
vo. Sin embargo, parece estar cobrando reno-
vadas dimensiones y plantear problemas mu-
cho mayores que los que se hayan registrado
hasta ahora en Europa. Los pobres del mundo
golpean nuestras puertas y piden una parte de
nuestra riqueza. Una elevada proporcin de la
poblacin europea va a exigir una Europa for-
taleza, por ms que ello vaya contra toda la
tradicin humanista. Los pases europeos ya
estn haciendo ms estricta la legislacin rela-
tiva a los inmigrantes extranjeros. Necesaria-
mente habr que aplicar despus algn tipo de
poltica en materia de inmigracin, junto con
algn tipo de poltica de desarrollo mucho ms
eficaz. Cabe entonces preguntarse cmo se ha
de concebir esa poltica.
Qu lugar ocupar Europa en la futura
sociedad mundial? Se utilizar su enorme po-
dero econmico para seguir explotando al ter-
cer mundo? Contarn las instituciones polti-
cas europeas con un medio legtimo para
controlar de alguna manera el proceso por el
cual el capital est cada vez ms concentrado y
es cada vez ms annimo y amoral? Harn
valer su podero, junto con Amrica del norte
y el Japn, para utilizar al sistema de las Na-
ciones Unidas y a las instituciones de Bretton
W oods en pro de sus propios intereses a corto
plazo? Qu opciones existen en realidad?
Qu tipo de decisiones hay que tomar, quien
debe tomarlas y cundo?
He aqu unos pocos ejemplos de la pltora
de preguntas que necesitan respuesta, normati-
va y analtica, de los profesionales de las cien-
cias sociales. La ndole y la complejidad del
proceso europeo hacen evidente que la investi-
gacin tradicional, retrospectiva y positivista,
no constituye el mtodo ms prometedor para
tratar de dar esa respuesta. Necesitamos un
mtodo holstico, de orientacin prctica, in-
terdisciplinario y prospectivo, a fin de poder
hacer un bosquejo de la investigacin europea
en materia de ciencias sociales que pueda lle-
narse despus con diversos proyectos que apli-
quen una metodologa diferente. Slo as cabe
esperar que aportemos una contribucin im-
portante al diseo del proceso europeo que
incluya informacin pertinente a los efectos de
la adopcin de decisiones. Queda algo ms
an, las ciencias sociales europeas no slo de-
ben hacerse interdisciplinarias y orientadas
hacia la solucin de problemas, sino que, ade-
ms, deben hacerse realmente internacionales
y aprovechar toda la diversidad de escuelas de
pensamiento y de culturas.
Todo esto significa que tenemos que hacer
frente a un gran n mero de problemas nuevos
e importantes y que tenemos que recurrir a
nuevas modalidades de investigacin y colabo-
racin que nos son desconocidas, costosas y
engorrosas, y difieren de los principios norma-
les de financiacin o de los trmites de rigor.
El ideal sera algn tipo de organizacin inte-
grada por grupos de trabajo que fueran a la vez
interdisciplinarios e internacionales y tuviesen
la posibilidad de desarrollar supuestos crite-
rios, idiomas y metodologas comunes para
hacerlos realmente productivos. Esos grupos
de trabajo no deberan actuar en forma aislada
sino, ms bien, servir de estmulo el uno para
el otro y tener la posibilidad de intercambiar
opiniones y experiencias; as, el concepto de-
304 Bernd Hamm
bera ser el de una red. El resultado de la
investigacin de estos grupos debera pasar
directamente a formar parte de la enseanza
universitaria, en la cual hay que encontrar
nuevos mtodos de formacin que sirvan para
que las prximas generaciones de profesiona-
les expertos tengan una perspectiva amplia de
la responsabilidad mundial y la sociedad euro-
pea y un autntico compromiso con ambos.
La cooperacin europea en el
mbito de las ciencias sociales
No es mi intencin dar una visin general de
la cooperacin actual en el mbito de las cien-
cias sociales en Europa. Q ue yo sepa, no existe
una gua o un registro que me permitiera ha-
cerlo y una mera enumeracin de poco servira
en el contexto actual. Ms bien, har una rela-
cin de mi propia experiencia en la investiga-
cin social europea e internacional, en el su-
puesto de que, por ms que sea personal,
servir para revelar algunas de las principales
deficiencias de la situacin actual. No es nec-
sario que entre en demasiado detalle y me
limitar a algunos aspectos del problema; a
saber, el idioma, el tiempo, el dinero y las ins-
tituciones.
El conocimiento insuficiente de idiomas
sigue siendo, sin lugar a dudas, uno de los
principales obstculos que se oponen a la coo-
peracin internacional e interdisciplinaria. En
cuanto al internacionalismo, la cosa parece
relativamente fcil. Todos necesitamos un
idioma para la comunicacin internacional y
necesitamos una instruccin apropiada en l.
Nos guste o no, ese idioma parece ser una
versin empobrecida y americanizada del in-
gls. Con esto no queremos decir nicamente
que aceptamos tcitamente la bases culturales
de esta versin del ingls, sino tambin que
aceptamos la superioridad relativa de una per-
sona elocuente cuya lengua materna sea el in-
gls. Por ms que comprenda la resistencia
que ello suscita, especialmente en Francia, no
es incorrecto decirque los colegas franceses se
encuentran cada vez ms aislados en la comu-
nidad cientfica internacional. Para ser euro-
peos, todos necesitamos una enseanza real-
mente bilinge.
Las cosas se complican mucho ms cuando
se trata del aspecto interdisciplinario. La espe-
cializacin y la fragmentacin dentro del am-
plio espectro de las ciencias sociales se reflejan
en distintos idiomas profesionales en tal medi-
da que, por ejemplo, los socilogos mdicos y
los socilogos urbanos tienen dificultades con-
siderables para entenderse el uno al otro, para
no hablar de los problemas de comunicacin
entre economistas, historiadores, psiclogos,
gegrafos, profesionales de las ciencias socia-
les y socilogos o entre partidarios del estruc-
turalismo, del funcionalismo, de la dialctica,
de la teora del conflicto, de la interaccin, de
la teora neoclsica, etc. Las probabilidades de
entenderse mal o de no entenderse para nada
son mucho mayores que las de entenderse
bien. La nica manera de superar los dos tipos
de dificultad consiste en el contacto y el
aprendizaje, lo que requiere esfuerzo, tiempo y
dinero.
El tiempo como segundo factor limitativo,
o mejor dicho nuestra idea del tiempo, queda
determinado por criterios de rendimiento aca-
dmico, en la planificacin de la carrera, por
ejemplo. En la mayora de los pases de Euro-
pa, la investigacin y la enseanza en el ex-
tranjero y las publicaciones en el idioma ex-
tranjero son algo extico y no representan
logros determinantes para el progreso en la
carrera. As, es absolutamente comprensible,
aunque contraproducente, que la mayor parte
de los profesionales de las ciencias sociales se
dediquen en la etapa inicial de su carrera a
problemas rigurosamente definidos de su pro-
pia sociedad y no a problemas internacionales.
Esto no es sorprendente en una situacin en
que, por lo general, el cuerpo docente no es
multilingue ni tiene experiencia multinacio-
nal, no se acepta que las monografas, las tesis
o las disertaciones estn escritas en un idioma
extranjero y no se reconocen los cursos segui-
dos en otro pas. El provincialismo se hereda
de generacin acadmica en generacin acad-
mica y quienes tratan de cambiar esta situa-
cin suelen verse envueltos en la envidia y los
celos. A los acadmicos jvenes ms les vale
no perder mucho tiempo en el extranjero sino
quedarse en su propio pas para darse a cono-
cer por las personas y las instituciones impor-
tantes para su carrera. En Alemania, los estu-
diantes tienen muchas ms oportunidades
para ir al extranjero de las que efectivamente
aprovechan. Hace slo poco tiempo que pro-
gramas tales como ERAS MUS o TEMPUS
Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa 305
han logrado en cierta medida superar esas li-
mitaciones.
Naturalmente, el problema bsico es el di-
nero. Las instituciones de financiacin, inclui-
das las comisiones que otorgan subsidios uni-
versitarios, suelen ser muy renuentes a finan-
ciar proyectos en que hay un componente de
cooperacin internacional y de viajes al ex-
tranjero y los restringen en toda la medida de
lo posible. Parece ms fcil obtener fondos
para algn proyecto de investigacin relativa-
mente poco importante y til en la sociedad
propia que para financiar una prolongada es-
tancia en el extranjero a fin de estudiar la
tradicin extranjera en la investigacin en ma-
teria de ciencias sociales sin tener claramente
delimitado de antemano un proyecto de inves-
tigacin. Es muy poco probable que la situa-
cin haya de cambiar mientras mantegan su
influencia comits de evaluacin integrados
por miembros que. a su vez, han tenido escaso
contacto con la cooperacin internacional.
Pasemos por ltimo a referirnos al elemen-
to institucional. La institucin ms antigua y
prominente para la cooperacin en materia de
ciencias sociales en Europa tal vez sea el Cen-
tro Europeo de Coordinacin y Documenta-
cin para la Investigacin en Ciencias Sociales
(Centro de Viena), nacido del Consejo Inter-
nacional de Ciencias Sociales y, por lo tanto,
indirectamente de la UNES CO. El Centro de
Viena, concebido expresamente durante la
guerra fra para desarrollar y promover la coo-
peracin entre el este y el oeste en el mbito de
las ciencias sociales, fue durante muchos aos
sumamente importante como lugar de encuen-
tro. Sin embargo, la forma en que sus fundado-
res, y luego su directorio, lo organizaron hizo
que sirviera casi exclusivamente para ese fin
concreto. En un mundo que cambia, como el
de hoy, no est claro que el Centro de Viena
pueda seguir cumpliendo su cometido. Como
mnimo son indispensables ciertas adaptacio-
nes de estructura. A pesar de que el Centro de
Viena es pequeo, su estructura poco opera-
cional y su dotacin de recursos relativamente
escasa, su productividad desde que comenz a
funcionar en 1963 es sorprendente. Tambin
es sorprendente, sin embargo, ver cuan pocos
profesionales occidentales de las ciencias so-
ciales (en contraposicin a sus colegas de Eu-
ropa oriental) saben algo acerca del Centro de
Viena y de la forma en que funciona o han
aprovechado ya sus servicios (lo mismo cabe
decir, por lo dems, de la Fundacin Europea
para las Ciencias y su Comit Permanente de
Ciencias Sociales). La amplia experiencia de
este Centro es indispensable a los efectos de
las ciencias sociales europeas, si bien literal-
mente seran necesarios docenas de ellos para
lograr lo que se necesita en la nueva situacin
y, en realidad, ya se han organizado algunos
hace muy poco tiempo o estn en proceso de
organizarse.
Existen otras instituciones europeas de in-
vestigacin y formacin en ciencias sociales.
Pero lo que me interesa destacar aqu es que
sigue faltando una orientacin clara, resuelta y
profesional hacia la sociedad europea. Por lo
tanto, si hay acuerdo en que Europa constituye
un problema de primer orden para las ciencias
sociales y hay acuerdo adems en que stas no
estn bien preparadas para hacer frente a ese
problema, hemos dejado en claro que se nece-
sita una solucin. Entonces debemos pensar en
cules son las opciones posibles para afianzar
las ciencias sociales europeas y hacerlas perti-
nentes a la realidad.
Infraestructura institucional
Las dificultades con que han tropezado las
ciencias sociales europeas para despegar no
dejan de tener sus razones. Tal vez una de las
medidas ms eficientes que habra que adop-
tar para corregir esta situacin sea el estableci-
miento de una infraestructura institucional
adecuada, que debera servir de nexo entre los
crculos de las ciencias sociales, las autorida-
des, las instituciones financieras y el pblico
en general. El mecanismo de conexin equiva-
le, en gran medida, a la traduccin de un
idioma a otro slo que, en este caso, consiste
en la transformacin de un problema, tal
como lo ven los rganos normativos, en un
problema de ciencias sociales, en la transfor-
macin de este problema en un proyecto de
investigacin que pueda obtener fondos, la
transformacin de la investigacin en ciencias
sociales en el idioma de los medios de difusin
y viceversa. La infraestructura institucional,
para ser eficiente, tiene que ser transparente,
estar desburocratizada y encontrarse lo ms
cerca posible de los problemas de las ciencias
sociales.
306 Bernd Hamm
Organizaciones profesionales
y comits de investigacin
El esqueleto de una infraestructura institucio-
nal de esa ndole puede ser armado por organi-
zaciones profesionales en el plano europeo,
proceso que ya est en curso. Existen asocia-
ciones europeas de profesionales de las cien-
cias sociales, la economa, la psicologa social
y la investigacin para la paz; est en curso la
iniciativa de establecer una asociacin sociol-
gica europea y acaba de fracasar, aunque slo
temporalmente, el establecimiento de una aso-
ciacin europea de estudios sobre el futuro.
Teniendo presentes los principios prcticos de
las organizaciones profesionales en los planos
nacional e internacional, es sumamente proba-
ble que tambin las asociaciones europeas es-
tablezcan comits de investigacin para fines
concretos y, habida cuenta de la experiencia
de las asociaciones que ya existen, no es difcil
predecir qu ndole tendrn esos comits de
investigacin. Lo que s parece poco probable
es que esos comits hayan de entablar contacto
y cooperar ms all de los lmites de sus res-
pectivas disciplinas. Su objetivo se limitar
exclusivamente a sus disciplinas. No quere-
mos decir que ello no sea legtimo, pero no es
lo que parece necesario para atender las nece-
sidades concretas de la naciente sociedad eu-
ropea, es decir, redes interdisciplinarias y de
orientacin prospectiva integradas por grupos
de trabajo sobre ciencias sociales.
Las ideas que formulamos en el presente
trabajo no son, por cierto, ms que tales. Si
recogemos la metodologa propuesta por Ro-
bert Jungk para sus "seminarios en el futuro",
es decir, 1) definir el problema, 2) criticar la
situacin imperante, 3) formular una visin
utpica acerca de la forma de resolver el pro-
blema en el futuro y 4) formular las medidas
concretas que sirvan para llegar a esa solucin,
me encuentro con que todava estoy en la eta-
pa tercera.
Consejo Europeo
de Ciencias Sociales
Podra establecerse un Consejo Europeo de
Ciencias Sociales; as como en 1952 se fund
el Consejo Internacional de Ciencias Sociales,
"a fin de incluir en la red de asociaciones
disciplinarias internacionales (establecida con
los auspicios de la UNES CO entre 1945 y
1950) un nuevo rgano interdisciplinario para
que facilite la comunicacin de las distintas
ramas del conocimiento y acelere la reanuda-
cin de la comunicacin intelectual entre las
naciones del mundo" (ISSC, 1987-1989, pg.
1 ), cabra pensar en una organizacin interdis-
ciplinaria europea, cuyas principales funciones
podran ser las siguientes:
1. Establecer los vnculos necesarios entre
los rganos normativos, los crculos de las
ciencias sociales y las instituciones financieras
(la Fundacin Europea para las Ciencias, va-
se ms adelante);
2. Estimular y promover el establecimien-
to de grupos de trabajo interdisciplinario y de
orientacin prctica, prestar asistencia en el
establecimiento de esos grupos y organizar la
investigacin mediante contratos;
3. Establecer redes entre esos grupos e ins-
tituciones de investigacin de manera que su
mbito abarque todo el continente europeo y
proporcionar a esas redes apoyo de organiza-
cin, coordinacin y comunicacin (la Asocia-
cin Europea de Ciencias Sociales);
4 . Organizar conferencias europeas de
ciencias sociales;
5. Formular y actualizar peridicamente,
en consulta amplia y abierta con los crculos
de ciencias sociales y en contacto con los rga-
nos normativos y las instituciones financieras,
un programa europeo de investigacin en cien-
cias sociales; y
6. Estimular y promover el establecimien-
to de asociaciones europeas de cada una de las
ramas de las ciencias sociales, prestar asisten-
cia en su establecimiento y lograr la transfe-
rencia de su subvencin a esas asociaciones.
Por lo dems, esto no est tan alejado de lo
que hace el Consejo Internacional de Ciencias
Sociales con recursos y dotacin de personal
reducidos, lo que demuestra que no es necesa-
rio ni conveniente establecer una gran buro-
cracia nueva. Por lo dems, el Programa Euro-
peo de Investigacin en Ciencias Sociales no
obedecera al propsito de imponer ciertas
prioridades a los crculos interesados en las
ciencias sociales, con la exclusin de otras, ni
de monopolizar los recursos y la adopcin de
decisiones en un rgano annimo, sino ms
bien en establecer un proceso abierto y servir
de acicate para que estos crculos se dediquen
Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa 307
a un debate crtico y constructivo de los aspec-
tos pertinentes del proceso europeo. Al igual
que en otros mbitos, por algn lado hay que
empezar de manera que, en lugar de un debate
prolongado y estril acerca de a quin cabra
autorizar para preparar un programa de tal
ndole, preferira hacerlo en la forma ms
abierta posible y comenzar a trabajar.
El Consejo Europeo de Ciencias Sociales
podra estar integrado por cuatro categoras de
miembros: 1) asociaciones de disciplinas de
las ciencias sociales (esto es, el equivalente
europeo de los miembros ordinarios del Con-
sejo Internacional); 2) miembros instituciona-
les, como los centros de investigacin sobre
ciencias sociales; 3) miembros institucionales
que tengan inters en convertir en prctica y
poltica la investigacin europea sobre cien-
cias sociales y 4 ) miembros individuales; las
cuatro categoras deben tener un mbito euro-
peo y estar representadas en el comit ejecuti-
vo. Sus propsitos, sus rganos y su financia-
cin podran ser muy semejantes a los previs-
tos en la constitucin del Consejo Internacio-
nal. El Consejo Europeo de Ciencias Sociales
necesitar, para cumplir sus propsitos y de-
sempear su funcin, una secretara perma-
nente y con una dotacin de personal suficien-
te. Posiblemente esa funcin podra quedar a
cargo del Centro de Viena.
La funcin del Centro d e Viena
En este momento, y a pesar de todos sus mri-
tos, el Centro de Viena es una institucin rela-
tivamente dbil y frgil. No tiene un presu-
puesto a largo plazo (su presupuesto se fija
cada ao segn las contribuciones de los Esta-
dos miembros), ni tiene una plantilla de perso-
nal cientfico (los secretarios cientficos, en su
mayor parte acadmicos jvenes con especiali-
zacin en distintas ramas de las ciencias socia-
les, tienen un contrato de tres aos de dura-
cin que puede prorrogarse por otros tres
aos). Los secretarios cientficos son contrata-
dos por las instituciones de su propio pas, que
los adscriben y a las cuales estn subordina-
dos. As, desde el punto de vista de la estructu-
ra, la situacin del director es vulnerable. En
su mayor parte, son los secretarios cientficos
quienes toman la iniciativa de proyectos y tra-
tan de obtener financiacin. El Consejo, en
todo caso, tiene que aprobarlos. Si el director
proceda del este (como ocurra generalmente),
se supona que el presidente del Consejo ven-
dra de un pas del oeste; muy a menudo, los
pases de Europa Oriental, por falta de divisas,
no podan enviar secretarios cientficos. En
pocas palabras, la estructura del Centro de
Viena refleja en cierta medida la situacin del
proceso de guerra fra durante el cual fue esta-
blecido; cualquier Estado miembro que, por
cualquier razn (poltica), no estuviese satisfe-
cho con la labor del Centro poda sin ningn
problema retirar su secretario cientfico y sus-
pender su contribucin. Esta solucin tal vez
haya sido til para muchos en la poca de
tirantez entre el este y el oeste y, en realidad,
result una solucin prctica. Sin embargo, en
las nuevas condiciones imperantes y con las
nuevas tareas que esperan a la comunidad de
las ciencias sociales, esta estructura parece de-
masiado frgil para servir de secretara de las
ciencias sociales europeas.
Si el Centro de Viena estuviese dispuesto a
servir de secretara del Consejo Europeo de
Ciencias Sociales, necesitara personal perma-
nente que pudiese desempear sus funciones.
Estas funciones son nuevas, importantes y de
carcter precursor, por lo que sus funcionarios
deben ser permanentes, de alta calidad y con
gran devocin por su causa. Adems, deben
ser contratados por el Comit Ejecutivo del
Consejo Europeo de Ciencias Sociales y de-
pender del director de ste. Por mi parte, suge-
rira adems mantener el viejo concepto de
secretarios cientficos con el fin de capacitar a
los profesionales ms jvenes de las ciencias
sociales en la concepcin y gestin de las cien-
cias sociales europeas en algn rgimen de
expertos asociados por un perodo no superior
a tres aos. Tiene que haber tambin un presu-
puesto a ms largo plazo. El mandato sustanti-
vo del Centro consistira en el Programa Euro-
peo de Investigacin en Ciencias Sociales; el
Centro utilizara este programa como princi-
pio rector para la formulacin de proyectos y
el establecimiento de grupos de trabajo y, tras
las consultas del caso, presentara propuestas
al Consejo Europeo acerca de la forma de
actualizar el programa de investigacin. Pare-
cera, pues, que el Consejo Europeo que pro-
ponemos tendra funciones similares a las que
desempea hoy el Directorio del Centro de
Viena o el Comit Permanente de Ciencias
308 Bernd Hamm
Sociales de la Fundacin Europea para las
Ciencias. En esas circunstancias, tal vez tenga
sentido pensar en qu forma se pueden combi-
nar sus actividades y evitar la duplicacin de
tareas. Lo mismo ocurrira si una institucin
distinta del Centro de Viena aceptara servir de
secretara del Consejo Europeo de Ciencias
Sociales.
Asociacin Europea
de Ciencias Sociales
La labor de investigacin realizada en el mar-
co de un programa europeo de investigacin
en ciencias sociales debera estar a cargo de
grupos de trabajo para cuya integracin, en
teora, se seguiran tres criterios, distintas dis-
ciplinas de las ciencias sociales, distintos pa-
ses de origen y distintas escuelas de pensa-
miento. En realidad, no estoy seguro de que
sea posible formar un grupo de trabajo de esta
ndole. Cualquiera que sea la forma que revis-
ta una versin reducida, un grupo de trabajo
encargado de un problema de investigacin
sustantiva necesitara tiempo suficiente para
llegar a una base com n de entendimiento,
dinero suficiente para viajar a fin de trabajar
juntos y apoyo tcnico suficiente para comuni-
caciones. Los grupos de trabajo podran pre-
sentar informes provisionales que sirvieran de
base para la concesin de ms fondos. Un
funcionario de la secretara, junto con un ex-
perto asociado, podran encargarse de cada
grupo de trabajo y realizar toda la labor admi-
nistrativa y de organizacin, con inclusin de
la publicacin de un boletn y del intercambio
de informacin con otros grupos de trabajo.
De los grupos de trabajo del Consejo Euro-
peo de Ciencias Sociales, las instituciones de
investigacin para Europa, los centros de estu-
dios europeos y las personas interesadas saldr
un grupo cada vez numeroso de profesionales
que aplicarn a su labor relativa al proceso
europeo un criterio interdisciplinario y orien-
tado hacia la solucin de problemas. Habida
cuenta de que ello puede suscitar necesidades
concretas en materia de intercambio y comu-
nicacin, tal vez convenga establecer una am-
plia red denominada Asociacin Europea de
Ciencias Sociales. La Asociacin, una vez que
haya cobrado cierta magnitud y sea razonable-
mente representativa entre los crculos euro-
peos de profesionales de las ciencias sociales,
podr hacerse representar en el Consejo Euro-
peo por miembros de la categora 2.
Red Europea
de Universidades Asociadas
Europa necesita no slo una investigacin en
ciencias sociales basada en un nuevo mtodo;
necesita tambin gente con un amplio hori-
zonte intelectual, que est acostumbrado a la
idea de un pensamiento mundial y una Europa
orientada hacia el futuro y que est formada
en la cooperacin internacional. En general, la
educacin universitaria va a la zaga de esas
orientaciones. El especialista tipo, bien forma-
do en una universidad tradicional, no est pre-
parado por las razones que antes se han indi-
cado para trabajar en la administracin, los
negocios, la diplomacia, los sindicatos, las aso-
ciaciones, las escuelas o las redes europeas.
Adems de estudios de la disciplina del caso,
el estudiante europeo necesita un Studium ge-
nerale con una orientacin europea, lo que ha
de proporcionar al generalista los conocimien-
tos indispensables para adoptar decisiones de
manera informada y ticamente responsable.
El intercambio de estudiantes y profesores
debe constituir un componente importante de
este tipo de educacin, pues sirve para el con-
tacto con un idioma extranjero, otro ambiente
de trabajo y otra tradicin intelectual, entre
otras cosas; tambin sera necesario un cierto
grado de coordinacin de los programas de
estudio. As, con el tiempo podra surgir una
red europea de universidades asociadas (la
Conferencia General de la UNES CO aprob
en su 25a. reunin una propuesta relativa a un
estudio de viabilidad sobre un proyecto inter-
nacional de universidades asociadas que com-
plementara a las escuela asociadas).
Fundacin Europea
para las Ciencias Sociales
Gran parte de lo que se ha dicho guarda estre-
cha relacin con la experiencia de la Funda-
cin Europea para las Ciencias y su labor en el
mbito de las ciencias sociales. El Comit Per-
manente de Ciencias Sociales de esa Funda-
cin parece desempear funciones relativa-
Hacia una infraestructura institucional para las ciencias sociales en Europa 309
mente similares a las que corresponderan al
Consejo Europeo de Ciencias Sociales que se
ha propuesto en el presente trabajo, y tambin
similares a las que tiene el Directorio del Cen-
tro de Viena; ha iniciado programas cientfi-
cos con una orientacin interdisciplinaria y
establecido redes cientficas que guardan gran
similitud con los grupos de trabajo que se han
propuesto antes.
Parece til, pues, combinar actividades que
compartan la misma filosofa y los mismos ob-
jetivos.
Para muy pocas personalidades e institu-
ciones existen hasta ahora las ciencias sociales
europeas. Para superar los obstculos mencio-
nados y para que las ciencias sociales prospe-
ren se necesitarn apoyo y estmulos genero-
sos. A mi juicio, la estructura ideal sera una
fundacin europea para las ciencias sociales
(que podra formar parte de la Fundacin Eu-
ropea para las Ciencias) en que se combinaran
recursos donados por los organismos naciona-
les de financiacin con el propsito especfico
de lograr que las ciencias sociales europeas
cobrasen impulso.
El procedimiento de solicitud y concesin
de fondos podra ser el siguiente: el Consejo
Europeo de Ciencias Sociales, tras haber sido
encargado por la Conferencia Europea de
Ciencias Sociales de llevar a la prctica un
programa europeo de investigacin en ciencias
sociales, 1) establece diversos grupos de traba-
jo para los distintos temas de investigacin, 2)
examina las propuestas de investigacin para
esos grupos de trabajo, 3) negocia con la Fun-
dacin Europea para las Ciencias Sociales el
monto y la duracin de la financiacin, 4 )
recibe y aprueba informes provisionales, y 5)
asesora a la Fundacin Europea para las Cien-
cias Sociales acerca de la continuacin o sus-
pensin de un proyecto o de un grupo de
trabajo, as como de la actualizacin del pro-
grama de investigacin.
Se creara as un procedimiento no buro-
crtico que dara cierto margen de maniobra a
los grupos de trabajo sin desmedro de su res-
ponsabilidad. La estructura podra ensayarse
en una etapa experimental de varios aos y ser
evaluada, modificada y aplicada con una pers-
pectiva a ms largo plazo.
Conclusiones
El presente artculo es resultado de mi propia
experiencia en la investigacin y otros profe-
sionales de las ciencias sociales podrn tener
una opinin distinta. Tengo que insistir, sin
embargo, en que los principales obstculos que
se interponen para que las ciencias sociales
europeas sean productivas podrn superarse
nicamente si logramos establecer una infraes-
tructura institucional adecuada y sistemas de
financiacin, generosos y no burocrticos, que
tengan en cuenta las dificultades con que nece-
sariamente tropezarn los investigadores por
la sencilla razn de que su labor de investiga-
cin tiene alcance europeo.
De haber acuerdo en cuanto al objetivo de
desarrollar unas ciencias sociales que tengan
aplicacin prctica, estn orientadas hacia la
solucin de los problemas, sean interdiscipli-
narias, miren hacia el futuro y contribuyan a
la comprensin y configuracin de una socie-
dad europea, tambin debera haberlo en la
necesidad de tomar las primeras medidas en
ese sentido.
La Conferencia Europea de Ciencias Socia-
les, antes de terminar su trabajos, aprob por
unanimidad la propuesta siguiente:
"La Conferencia invita al presidente de la
Comisin de Cooperacin con la UNES CO
del pas husped, profesor Luis Ramallo, a que
establezca un grupo de trabajo europeo inte-
grado por profesionales de las ciencias sociales
de distintos pases, disciplinas y escuelas de
pensamiento a fin de preparar una segunda
Conferencia Europea de Ciencias Sociales, que
se celebrar en 1993. Las funciones del grupo
de trabajo podrn incluir las siguientes:
"1. La preparacin de un programa provi-
sional acerca de la contribucin de las ciencias
sociales al anlisis de la naciente sociedad eu-
ropea.
"2. La formulacin de propuestas a fin de
promover la cooperacin en materia de cien-
cias sociales para Europa, especialmente entre
los profesionales de las ciencias sociales e ins-
tituciones y organizaciones competentes de
ciencias sociales tanto de Europa oriental
como occidental. Ello no debera redundar en
detrimento de la cooperacin entre Europa y
el resto del mundo.
"3. Evaluar la situacin de las ciencias so-
310
Bernd Hamm
cales en la UNES CO, teniendo en cuenta el
proyecto DR 27 C/ 5 y pensando en las cien-
cias sociales en el marco del cuarto Plan a
Plazo Medio"
1
.
Ya se ha propuesto que la Segunda Confe-
rencia Europea de Ciencias Sociales se celebre
en Praga en junio de 1993, es decir, con ante-
lacin suficiente para que tenga alguna in-
fluencia en la 27a. reunin de la Conferencia
General de la UNES CO. Habida cuenta de
que el Centro de Viena no estaba en condicio-
nes de hacerse cargo de las funciones de una
secretara y de participaren la organizacin de
la Conferencia, el Centro de Estudios Euro-
peos de la Universidad Trier se ofreci para
hacerse cargo de ambas cosas.
Traducido del ingls
1. Nota del editor: El proyecto 27 C/5 corresponde al Programa y Presupuesto de la UNES CO para el bienio
1994-1995. El cuarto Plan a Plazo Medio de la UNES CO abarcar el perodo 1996-2001. El primer documento
ser aprobado en la 27a. reunin de la Conferencia General (1993) y el segundo en la 28a. reunin de la
Conferencia General (1995).
Notas
Las opiniones expresadas en el
presente trabajo son las del autor
y no coinciden necesariamente
con las de la Comisin Alemana
de Cooperacin con la UNES CO,
su Comit de Ciencias Sociales o
cualquier otra organizacin.
Una versin anterior se present
en la Conferencia Europea de
Ciencias Sociales celebrada en
Santander. Espaa, del 24 al 28
de junio de 1991. En esta versin
se recogen algunos de los
argumentos formulados en el
curso del debate, por los cuales
expresamos nuestro
reconocimiento.
Funcin de las ciencias naturales,
de la tecnologa y de las ciencias
sociales en la elaboracin
de polticas en China
$u
m>
W u Jisong
Desde que la humanidad existe se han precisa-
do opciones polticas para actividades de todo
tipo. Nuestros ms remotos antepasados de-
ban decidir en qu direccin trasladarse para
encontrar ms alimentos y evitar las zonas
plagadas de insectos peligrosos para la salud
y determinar qu mtodo adoptar para com-
partir los alimentos de manera relativa-
mente equitativa, con el fin de evitar conflic-
tos potenciales. Todo ello dependa de lo
que hoy se denomina pol-
tica.
Con los comienzos de
la civilizacin, la poltica
cobr un nuevo significa-
do. En un primer momen-
to, consista esencialmente
en decisiones importantes
adoptadas en los niveles
superiores de la jerarqua
social (emperador, reyes,
prncipes y duques).
Posteriormente, esos
dirigentes comenzaron a
fundarse en la mayor me-
dida posible en los cono-
cimientos ya adquiridos por la h uma-
nidad.
Dada la importancia de lo que estaba en
juego as como la funcin que desempeaba el
saber, dado que para el jefe de la tribu se haca
difcil decidir solo, comenz a rodearse de
todo tipo de asistentes y asesores. Esas decisio-
nes tomadas en grupo prefiguraban los mto-
dos modernos de gobierno.
En el presente artculo se examinan esos
procesos colectivos de decisin fundados en
un saber.
W u Jisong es profesor de Ciencias de
Gestin en la Universidad china de
Ciencia y Tecnologa, y actualmente es
miembro de la delegacin permanente
de China ante la UNES CO. 1 rue Mio-
llis, Pars 75015, Francia. Autor de nu-
merosos trabajos sobre ciencia y ges-
tin, ha publicado, entre otros. Le
monde vu par un chinois (en chins.
1987).
La elaboracin d e polticas en
China: antecedentes histricos
La Antigedad
En los planos econmico y poltico, la China
antigua era una de las naciones ms evolucio-
nadas del mundo. Ya en el siglo X V I antes de
la era cristiana, los soberanos de la dinasta
Shang consultaban a sus asistentes y delibera-
ban con sus ministros an-
tes de adoptar una deci-
sin; ya entonces ese pro-
ceso era, en forma embrio-
naria, el que conocemos
actualmente.
Ese sistema de gobier-
no lleg a una perfeccin
relativa en la poca de los
Chou orientales y los Esta-
dos combatientes, a partir
del siglo VII antes de nues-
tra era, y se mantuvo hasta
la dinasta Qing, 2.500
aos ms tarde.
Se distingua del siste-
ma primitivo por las siguientes caracterticas:
a) Ya no era una sola persona la que, tras
larga reflexin o movida por una inspira-
cin sbita adoptaba las decisiones, sino un
consejo presidido por el soberano, en el
cual ministros, generales, asesores y digna-
tarios mancomunaban su saber para llegar
a la mejor solucin.
b) Las decisiones ya no estaban fundadas en la
invocacin de los espritus y las artes adivi-
natorias sino, esencialmente, en los conoci-
RI CS 132/Junio 1992
312 Wu Jisong
mientos de las personas que participaban
en su elaboracin,
c) Las decisiones eran ante todo expresin de
la voluntad exclusiva del soberano. Quienes
lo rodeaban no ocupaban ms que posicio-
nes subalternas y su influencia no radicaba
tanto en sus conocimientos o su juicio sino
en su propio grado de instruccin y su sen-
satez.
Este sistema de definicin de las polticas
representaba evidentemente un considerable
adelanto con respecto a las prcticas de los
grupos primitivos que escuchaban al orculo o
rogaban a los dioses y en los que el que resol-
va era uno slo. Aunque el n mero de aseso-
res que se consultaba fuera muy reducido, en-
tre ellos haba, sin embargo, una elevada
proporcin de personas muy conocedoras de
los problemas y sus ideas se consideraban en
com n. Aun cuando la decisin final depen-
diera exclusivamente de los soberanos, lama-
yora de quienes salan vencedores de esa lu-
cha encarnizada entre dinastas rivales, po-
sean, en suma, una cultura y un juicio relati-
vamente asentados. Por estas razones, en una
poca en que el nivel de conocimientos que
haba adquirido el ser humano era bastante
bajo y en que la produccin econmica an
era exigua, ese sistema permita llegar a deci-
siones mucho ms sensatas que el sistema pri-
mitivo; fue en parte as como la China antigua
pudo alcanzar un nivel de desarrollo poltico,
econmico y cultural bastante elevado.
La poca moderna
La forma en que se definan las polticas vi-
gentes en la China antigua ya constitua, en
consecuencia, un modelo evolucionado, aun-
que insuficiente en muchos sentidos; entre
otras cosas, reposaba en una base de conoci-
mientos demasiado estrecha, no era en absolu-
to democrtico y dejaba demasiado espacio a
la arbitrariedad. Con el desarrollo econmico,
cientfico y tcnico de la poca moderna, esos
problemas se fueron haciendo cada vez ms
patentes y tambin aumentaron sus repercu-
siones negativas en la pertinencia de las polti-
cas.
La primera mitad del siglo XX
Tras el derrocamiento de la ltima dinasta
-la dinasta Qing- China dej de estar gober-
nada por un emperador y desapareci en prin-
cipio el sistema que confera a una sola perso-
na un poder discrecional absoluto para ser
sustituido por el sistema moderno. Sin embar-
go, en realidad nada cambi en lo fundamen-
tal. Como si ello fuera poco, hasta su libera-
cin China nunca estuvo realmente unificada;
de ah que nunca haya habido una poltica
nacional global. En esta etapa, las polticas se
definan haciendo caso omiso de los conoci-
mientos adquiridos en materia de ciencias na-
turales y sociales y de tecnologas modernas.
En particular, no se medan las considerables
consecuencias de los rpidos progresos de la
ciencia y la tecnologa para las polticas nacio-
nales. No se consultaba prcticamente nunca a
cientficos ni tcnicos; algunos especialistas en
ciencias sociales que haban cursado estudios
en Occidente comenzaban a verse asociados al
proceso de toma de decisiones, pero de mane-
ra sumamente limitada.
Despus de la liberacin
A partir de 1949, ao de la liberacin, se
introdujeron cambios radicales en la defini-
cin de las polticas; se estableci el sistema
moderno y se fue perfeccionando progresiva-
mente, aunque no sin dificultades. El proceso
de democratizacin comenz a escala nacional
en el decenio de 1950. Los dirigentes empeza-
ron a prestar atencin a todos los sectores y las
capas de la poblacin, teniendo en cuenta en
cierta medida los adelantos de las ciencias
exactas y naturales, la tecnologa y las ciencias
sociales. Consultaban a menudo a los cientfi-
cos y tcnicos, con quienes trataban en pie de
igualdad. De esta manera, pudieron adoptar
decisiones relativamente correctas y el pas
conoci un verdadero auge poltico y econ-
mico. No obstante, la pertinencia de las deci-
siones sufri en cierta medida las consecuen-
cias de la tendencia a desinteresarse de algunas
ramas de las ciencias sociales como la psicolo-
ga, la sociologa o el estudio de las leyes que
rigen la economa de mercado.
Durante los decenios de 1960 y 1970, ese
sistema cientfico y democrtico de elabora-
cin de polticas que apenas comenzaba a im-
ponerse se vio comprometido por razones bien
conocidas y diversas decisiones errneas se
saldaron con una catstrofe para el pueblo
chino.
Funcin de las ciencias naturales, de la tecnologa y de las ciencias sociales en la elaboracin
de politicas en China 313
A finales del decenio de 1970, a partir del
momento en que comenz a aplicarse una po-
ltica de reforma y apertura, la definicin de
las polticas al ms alto nivel volvi a ser ms
cientfica y democrtica. Actualmente, en to-
dos los niveles, los dirigentes chinos desean
que se estudien los medios para progresar an
ms por esta va y por la de la sistematizacin
y el mtodo.
Los progresos de la ciencia
y la tecnologa modernas
y la elaboracin de polticas
econmicas y sociales
Los progresos alcanzados hasta la fecha por la
ciencia y la tecnologa influyen considerable-
mente en todas las decisiones relativas a la
poltica, la defensa, la sociedad, la economa,
etc. Tan decisiva es esa influencia que se pue-
de afirmar que es imposible tomar decisiones
correctas en esferas importantes si no se tiene
presente el capital de conocimientos cientfi-
cos y tecnolgicos acumulado.
De todos los graves problemas a que an se
enfrenta el mundo actualmente -desarrollo
econmico desigual, energa, educacin, me-
dio ambiente y demografa- no hay ninguno
cuya solucin no est estrechamente vinculada
con esos conocimientos.
Entre los factores que influyen en el desa-
rrollo de la economa y de la produccin en el
mundo, el clima, los recursos naturales y el
entorno geogrfico pasan al segundo plano,
mientras que el nivel cientfico y tcnico y la
calidad de los recursos humanos cumplen una
funcin cada vez ms prominente. Ahora bien,
ya sea en cuanto a los contenidos, los mtodos
o los medios financieros, la educacin para
todos, que condiciona el desarrollo cientfico y
tcnico y la calidad de los recursos humanos,
est estrechamente vinculada con los progre-
sos de la ciencia y de la tecnologa.
Por estas razones, numerosas decisiones en
materia de poltica o economa guardan ac-
tualmente una relacin prxima o lejana con
el problema de la energa: en efecto, sta deter-
mina el ritmo del desarrollo econmico, el
nivel de vida de la poblacin e incluso la gue-
rra o la paz. El progreso de las investigaciones
que se llevan a cabo hoy en da sobre la utiliza-
cin de las energas nuevas y renovables
- como la energa solar, geotrmica, maremo-
triz y elica- o las que apuntan a aumentar el
rendimiento de las fuentes de energa tradicio-
nales -petrleo y carbn- influye, directa o
indirectamente, en las decisiones. Tanto ms
es lo que sucede con las investigaciones, ya
muy adelantadas, acerca de la fusin nuclear,
procedimiento que consiste en provocar una
fusin de los ncleos de los tomos de ciertos
istopos del hidrgeno. La reaccin de un kilo-
gramo de mezcla de deuterio y tritio produce
la misma cantidad de energa que la reaccin o
la combustin de 4 ,27 kg de uranio, 6,6 tone-
ladas de petrleo o 10,6 toneladas de carbn,
todo ello sin causar contaminacin alguna.
Como la fuente primordial de deuterio y de
tritio es el agua de mar, hay quien dice que "el
agua de mar se convierte en petrleo". Se la
puede considerar como un recurso inagotable,
que se puede aprovechar indefinidamente,
para que la fusin nuclear proporcione a la
humanidad la posibilidad de resolver de ma-
nera ms o menos definitiva el problema de la
energa. Las dificultades tericas que plantea-
ba la fusin nuclear se han superado en lo
esencial y si de aqu a fines de siglo se logra
resolver determinado n mero de problemas
tcnicos, en el siglo venidero todos los pases
podrn considerar el problema de la energa
desde otra ptica a la hora de definir sus pol-
ticas.
Del mismo modo, en la esfera de las cien-
cias biolgicas, la investigacin influye en las
grandes decisiones polticas pero los proble-
mas ticos que plantea han provocado nume-
rosas controversias, en el marco de parlamen-
tos y gobiernos nacionales, con las consiguien-
tes repercusiones en las disposiciones jurdicas
y en las polticas. Esas investigaciones podran
desembocar en una nueva resolucin verde.
Sin duda, si se pusieran a punto cultivos de
rendimiento elevado, se podra resolver en
gran medida el difcil problema de la alimen-
tacin al que la humanidad siempre se ha visto
confrontada y los dirigentes de los pases en
desarrollo y de numerosos pases relativamen-
te adelantados lograran librarse as de una
pesada carga. La capacidad de fomentar, en
funcin de las necesidades, numerosos culti-
vos rentables como el algodn, la cosecha de
frutos ricos en vitaminas, etc., tambin modi-
ficar las estructuras de produccin y los me-
canismos del mercado, lo cual tendr repercu-
314 Wu Jisong
siones fundamentales en las polticas econmi-
cas. Los posibles efectos de esas investigacio-
nes en la esfera ambiental y demogrfica son
an ms evidentes, tanto que no ser menester
extendernos ms sobre el tema.
El auge de las ciencias de la informacin ya
ejerce considerable influencia en las decisio-
nes, y ello ir en aumento. Todo el mundo
tiene conciencia de esas repercusiones, que se
hacen sentir en todos los mbitos (tanto en la
poltica como en la economa, en la cultura
como en la defensa) y, en todos los planos: en
los mtodos y en los programas y sistemas. Los
ordenadores han aumentado sensiblemente la
capacidad del ser humano para llevar a cabo
las operaciones -acopio y procesamiento de
datos- en los cuales se basa todo proceso de
toma de decisiones, permitindole de esa ma-
nera elaborar polticas en la escala de amplios
sistemas. El desarrollo de las tcnicas moder-
nas de comunicacin ha acelerado sensible-
mente el acopio de datos y la aplicacin de
polticas, de forma tal que las cuestiones im-
portantes pueden zanjarse con una celeridad
desconocida hasta la fecha.
Gracias al rpido progreso de las nuevas
ramas de la ciencia y la tecnologa, la defini-
cin de las polticas actualmente tienen lugar
de manera ms sistemtica, metdica, rpida
y precisa.
Fundament os d e una definicin
sistemtica y metdica
de las politicas
Las modalidades de definicin sistemtica y
metdica de polticas formuladas en funcin
de los conocimientos cientficos y tecnolgicos
exigen, en particular, sistemas informticos y
medios de comunicacin evolucionados pero
tambin precisan de nuevos principios rec-
tores.
Lazos entre la disociacin y la integracin
d e las diversas disciplinas cientficas y la
elaboracin de politicas
Dado que el saber es el fundamento de todo
proceso de decisin sistemtica y metdica,
hay que tratar de aprovechar los conocimien-
tos ya adquiridos por la humanidad y las in-
formaciones ms recientes que han podido
reunirse.
Cuando la ciencia moderna estaba en sus
albores, las ciencias naturales, las tcnicas, las
ciencias sociales y las artes estaban estrecha-
mente vinculadas. En Europa el gran artista
del Renacimiento, Leonardo da Vinci (1452-
1519), tambin era el ingeniero y arquitecto
que dise todo tipo de edificios e invent
gran cantidad de mquinas tiles para la pro-
duccin. El gran sabio chino X u Guangqi
(1562-1633), de finales de la dinasta Ming,
que aport importantes contribuciones a la
astronoma y las matemticas, era adems un
escritor de talento.
Hasta el siglo XVIII, las capacidades y los
materiales para copiar y tratar la documenta-
cin y los datos, y los medios de anlisis y
sntesis de los resultados de las investigacio-
nes, seguan siendo limitados pese al desarro-
llo de la investigacin cientfica moderna. Por
esta razn, las ciencias tendieron a disociarse y
formaron dos grandes categoras: la de las
ciencias naturales (o exactas) y las de las cien-
cias sociales (o humanas). Los mtodos de am-
bos grupos de disciplinas se fueron diferen-
ciando paulatinamente hasta llegar a formar
dos sistemas de pensamiento diferentes.
Esta distincin no es en absoluto satisfacto-
ria. En primer lugar, todas las disciplinas -ya
se trate de ciencias de la naturaleza o de cien-
cias sociales- deben apuntar a la exactitud. En
segundo lugar, ningn campo de investigacin,
incluida la teologa, puede hacer abstraccin
del ser humano y su entorno natural. De ah
que la distincin entre ciencias de la naturale-
za y ciencias sociales sea fruto de circunstan-
cias histricas particulares.
Los progresos actuales de las ciencias exac-
tas obran en favor de una reunificacin de
ambas familias de disciplinas. Actualmente los
ordenadores nos permiten situar los proble-
mas en la escala de los grandes sistemas y
analizar fenmenos sociales complejos me-
diante los mtodos de las ciencias exactas. El
desarrollo de las ciencias biolgicas nos da un
conocimiento ms concreto del propio ser hu-
mano e incluso de sus actividades mentales.
Inversamente, las investigaciones sobre el ori-
gen de los cuerpos celestes -cuyo campo se ha
visto ampliado por los progresos de la astro-
nutica, el desarrollo de la inteligencia artifi-
cial posibilitado por la informtica y las apli-
caciones del genio gentico en biologa- hacen
que, en ciertos aspectos, los estudios que se
Funcin de las ciencias naturales, de la tecnologia y de las ciencias sociales en la elaboracin
de politicas en China 315
llevan a cabo en todas estas esferas nos con-
duzcan nuevamente a disciplinas que forman
parte de las ciencias sociales, como la filosofa
o la tica, a las que el intelecto se dedica desde
tiempos inmemoriales. Al mismo tiempo los
demgrafos, socilogos, economistas, etc., uti-
lizan modelos matemticos para sus anlisis,
recurren al tratamiento automtico de datos y
se valen en gran medida de los medios de las
ciencias exactas.
La UNES CO inici hace 20 aos un pro-
grama titulado "El hombre y la biosfera", que
constituye un modelo eficaz de investigaciones
pluridisciplinarias en el que las ciencias natu-
rales y sociales estn asociadas. Como muchas
otras organizaciones internacionales, la
UNES CO debe recurrir a gran n mero de tra-
ductores e intrpretes. Para resolver ese pro-
blema, actualmente se procura fomentar la tra-
duccin automtica, lo cual proporciona un
excelente ejemplo de mancomunidad de los
conocimientos de la fsica, la informtica y la
lingstica. Las investigaciones llevadas a cabo
en materia de fsica -disciplina cientfica tra-
dicional- sobre la teora del campo unificado
y las relativas a la teora de los conjuntos
difusos en matemticas -otra disciplina tradi-
cional- comienzan a sumarse a las preocupa-
ciones de la filosofa.
Puesto que el saber es el fundamento de
toda definicin sistemtica y metdica de las
polticas y que las investigaciones en materia
de ciencias exactas y naturales y de ciencias
sociales, gracias a las cuales se constituye ese
saber, apuntan nuevamente a la convergencia,
en general se tiende a realizar estudios pluri-
disciplinarios de sntesis para formular pro-
yectos en materia de poltica.
Funcin de las nuevas "ciencias blandas"
en la elaboracin de politicas
Desde hace algn tiempo, del acercamiento
entre las ciencias exactas naturales y las cien-
cias sociales han nacido nuevas disciplinas.
Dado que su objeto no es el mundo de la
naturaleza y que, a su vez, se distinguen de las
ciencias sociales clsicas, se ha llegado a lla-
marlas "ciencias blandas".
La aparicin de estas nuevas disciplinas
coincidi con la era atmica, que seala una
nueva evolucin con respecto a la era del va-
por y la de la electricidad. En 194 5, el bilogo
estadounidense L. von Bertalanffy creaba la
teora de los sistemas; en 1948, un compatrio-
ta suyo, CE. Shannon, formulaba la teora de
la informacin, mientras que otro estadouni-
dense, N. W iener, iniciaba la ciberntica. Ms
adelante, a comienzos del decenio de 1960,
otro estadounidense, H . Simon, creaba la cien-
cia de los procesos de toma de decisiones (de-
cision-making science). Todas estas teoras
constituyen actualmente las bases de la elabo-
racin de polticas.
Los mtodos de toma de decisiones que se
utilizaban antao no permitan aprovechar
plenamente los conocimientos adquiridos por
la humanidad, pero, adems, presentaban un
gran inconveniente y es que cuando se analiza-
ba un problema y se tomaba una decisin para
resolverlo no se formulaba en trminos de un
sistema del cual se hubieran determinado los
elementos y definido los lmites. Por ejemplo,
las investigaciones realizadas en China con
miras a resolver el problema de la alimenta-
cin versaban sobre factores tales como el me-
joramiento de las especies, la construccin de
obras de riego, el aumento de las inversiones,
la mecanizacin o los medios para economizar
alimentos; adems de ser muy fragmentarias,
hacan caso omiso de la interdependencia de
esos diferentes elementos o de las relaciones
entre el sistema que constituan y el medio ex-
terior.
En realidad, toda solucin al problema de
la alimentacin tambin pasa por un enfoque
sistmico, cuyos principales elementos son los
siguientes:
Para resolver el problema de la alimenta-
cin, hay que reflexionar sobre cada uno de
esos elementos, volviendo a situarlos en una
perspectiva global y manteniendo entre ellos
un justo equilibrio, para no atribuir a uno o
varios de esos factores un lugar demasiado
prominente.
Precisamente por haber analizado los dife-
rentes aspectos del problema de la alimenta-
cin -situndolos en una ptica bastante glo-
bal- y por haber adoptado las correspondien-
tes medidas, la produccin de cultivos de
plantas comestibles de China ha aumentado
regularmente desde que comenz a aplicarse la
poltica de reforma y apertura: en 1991, se
cifraba en 4 35 millones de toneladas, lo cual
sita a China en el primer lugar entre los
productores mundiales, al igual que para la
316
Wu Jisong
mecanizacin de
la agricultura
mejoramiento de
las especies
construccin
de obras de
utilizacin
de abonos
modificacin de las
prcticas culturales
racionalizacin de los
ciclos biolgicos
problemas de
alimentacin
economas
de alimentos
elevacin del nivel
cultural de los campesinos
modificacin de los
hbitos alimentarios
control del crecimiento
demogrfico
cambios del
clima mundial
proteccin del
medio ambiente
produccin de arroz y de trigo. Con un 7 % de
tierras arables, China alimenta al 22,5 % de la
poblacin mundial.
No obstante, los dirigentes chinos slo po-
drn garantizar un crecimiento sostenido de la
produccin agrcola para poder hacer frente a
un aumento constante de la presin demogr-
fica si logran controlar la informacin, a medi-
da que se va disponiendo de ella y ajustar
permanentemente el vasto sistema agrcola na-
cional, sin dejar de realizar constantemente
estudios sobre las repercusiones del efecto de
invernadero y de la creciente contaminacin
del medio ambiente planetario.
Funcin d e la investigacin
cientfica y tcnica y d e la
investigacin en ciencias sociales
en la elaboracin d e polticas
d e la China mod erna
China se esfuerza actualmente por avanzar por
la va de una definicin de polticas que sea
ms cientfica, democrtica, sistemtica y me-
tdica. Todos esos esfuerzos estn estrecha-
mente vinculados con la investigacin cientfi-
ca y tcnica y con la investigacin en ciencias
sociales.
Polticas definidas d e manera m s cientfica
Si bien ha sucedido que en el pasado no haya-
mos tomado bastante en cuenta algunos cono-
cimientos de las ciencias sociales a la hora de
tomar decisiones, actualmente reconocemos
que revisten la misma importancia que los de
las ciencias exactas y naturales y procuramos
promover la investigacin fundamental y la
investigacin aplicada en todas esas discipli-
nas, fomentando la libertad de expresin y las
investigaciones pluridisciplinarias que inte-
gran las ciencias sociales y las ciencias exactas
y naturales. Para poder alcanzar objetivos es-
tratgicos, en materia de desarrollo de la eco-
noma nacional y la sociedad, hay que recurrir
a todos los medios posibles para que las cien-
cias sociales progresen en el plano terico,
desarrollndose de manera sistemtica y cien-
tfica y para que sometan sus conclusiones
a la prueba de los hechos.
Hoy en da los dirigentes chinos otorgan
considerable prioridad a los resultados de la
investigacin cientfica y tcnica, como de-
muestra de manera elocuente el hecho de que,
de las seis personas que ocupan las funciones
de Primer Ministro y los cinco puestos de
Viceprimer Ministro, la mitad hayan sido an-
tes especialistas en tecnologa.
Funcin de las ciencias naturales, de la tecnologa y de las ciencias sociales en la elaboracin
de politicas en China 317
Polticas definidas de manera m s
democrtica
Esa voluntad de democracia debe traducirse
por un respeto absoluto del saber y de quienes
lo poseen. Asociar en el marco de un equipo a
los responsables, los tcnicos y los administra-
dores es un medio eficaz para velar por ese
respeto. Por ejemplo, se ha iniciado un amplio
debate que requiere todo tipo de conocimien-
tos especializados para que gran n mero de
representantes de cada disciplina puedan
aportar, en todos los niveles, una contribucin
a la decisin sobre la oportunidad de construir
una gran represa en el mayor ro del pas, el
Yangts o Changjiang a la altura de las Tres
Gargantas.
Politicas definidas de manera m s
sistemtica
A lo largo de la historia. China ha adoptado
polticas a corto plazo sin preocuparse bastan-
te por la planificacin sistemtica a largo pla-
zo. En su cuarta reunin que finaliz en abril
de 1991, la VII Asamblea Popular Nacional
aprob un "Plan decenal para 1991-2000" que
comprende una programacin global, sistem-
tica y a largo plazo con el fin de garantizar el
desarrollo del pas en las esferas poltica, eco-
nmica, social, cientfica, tcnica, cultural y
educativa.
Politicas definidas de maneram s metdica
Tambin se procura que la definicin de pol-
ticas sea ms metdica, es decir, que todas las
Identificacin de las cuestiones
que requieren una decisin
Acopio y procesamiento de la
informacin pertinente
Evaluacin de la oportunidad
de la decisin
Previsiones o Estudios de viabilidad
Elaboracin de un proyecto
Consultas, demostracin
y evaluacin previa
Establecimiento de una
poltica
Aplicacin y control
Retroinformacin
Revisin del proyecto
Fase
preparatoria
Planificacin
Fase de eleccin
Fase de control
y de revisin
318 Valentin Lipatli
decisiones relativas a las cuestiones ms diver-
sas se tomen al trmino de anlisis cientficos,
cuyas conclusiones se hayan sometido a la
prueba de los hechos, inscribindos en un pro-
ceso global, que podra representarse esque-
mticamente como sigue:
Evidentemente, adems de aumentar el ri-
gor cientfico y el carcter sistemtico de la
definicin de polticas, un mtodo con estas
caractersticas es una garanta de democracia.
En nuestra poca, cuando las ciencias exac-
tas y naturales, la tecnologa, las ciencias so-
ciales y las sntesis interdisciplinarias progre-
san rpidamente, las investigaciones realiza-
das en todas estas esferas desempean una
funcin cada vez ms importante en la elabo-
racin de las polticas, tanto en China como en
los dems pases del mundo, no slo porque
influyen en los contenidos y resultados de esas
polticas, sino tambin porque modifican su
concepcin y sus mtodos, hasta tal punto que
cabe afirmar que ya es imposible adoptar deci-
siones correctas sobre cualquier cuestin im-
portante sin tomar en cuenta los conocimien-
tos cientficos adquiridos.
Traducido del chino
Notas
1. Zhongguo da baikequanshu,
Tianwenxue juan (Gran
Enciclopedia China, volumen
"Astronoma'"), Zhongguo da
baikequanshu chubanshe, 1980.
2. Kexue jishu shi (Historia de las
ciencias y las tcnicas), Quinghua
daxue chubanshe, 1984,
3. Wu Jisong. Tong Xiang Zhihui
i lu - Zhuan Kexue zhong de
shenguo yishy (El camino de la
sabidura - El arte de vivir en las
ciencias blandas), Zhongguo
gongren chubanshe. 1991.
La CSCE y las innovaciones
en la prctica de las negociaciones
diplomticas multilaterales
Valentin Lipatti
Desde comienzos de los aos setenta, han apa-
recido diversas innovaciones en los principios
y la prctica de las negociaciones diplomticas
multilaterales, a medida que la mejora de las
relaciones internacionales se impona como
una necesidad de nuestro tiempo. Los nuevos
procedimientos que la Conferencia sobre Se-
guridad y Cooperacin en Europa (CS CE)
(1972-1975) imagin y puso en prctica son de
gran importancia a este respecto, y dichos pro-
cedimientos, as como su
alcance, sern objeto de las
consideraciones del pre-
sente trabajo.
Ante todo, conviene se-
alar que los prolegme-
nos de la Conferencia de
Helsinki fueron complejos
y difciles. No se ajustaron
a la pauta tradicional, se-
gn la cual el pas o la or-
ganizacin internacional
interesados en la celebra-
cin de una conferencia
proceden a convocarla,
despus de consultas ms o
menos sumarias. En cambio, la convocatoria
de la Conferencia sobre Seguridad y Coopera-
cin en Europa necesit una larga gestacin,
de 1966 a 1972. Desde la Declaracin de Bu-
carest adoptada por los pases miembros del
Tratado de Varsvia (julio de 1966), en la que
se mencionaba la conferencia, hicieron falta
numerosas consultas e intercambios de opinio-
nes entre estos pases, los de la OTAN y los
Estados europeos neutrales y no alineados
para llegar a concretar el proyecto, a medida
que la normalizacin de las relaciones bilate-
Valentin Lipatti, universitario, escritor
y diplomtico rumano, fue delegado
permanente (1965-1971) y despus
miembro y vicepresidente del Consejo
Ejecutivo de la UNES CO (1976-1980).
Fue uno de los principales negociado-
res, en representacin de Rumania, de
la Conferencia de Helsinki sobre la Se-
guridad y la Cooperacin en Europa
(1972-1975).
rales en Europa se converta en realidad y que
diversos acuerdos internacionales establecan
la distensin en la vida poltica del continente.
Despus de amplias consultas bilaterales, el
Gobierno finlands obtuvo el acuerdo de los
pases participantes para que, a finales de
1972, se entablasen consultas multilaterales
preparatorias entre los embajadores acredita-
dos en Helsinki. Estas consultas tuvieron lugar
del 22 de noviembre de 1972 al 8 de junio de
1973 en Dipoli, cerca de
Helsinki, y en ellas se pu-
sieron a punto las innova-
ciones que caracterizaron
el proceso de la CS CE.
Desde el comienzo mis-
mo era preciso definir las
"reglas del juego", esto es,
establecer las disposiciones
de procedimiento que de-
ban regular el desenvolvi-
miento de los trabajos de
las consultas, as como los
de la conferencia propia-
mente dicha. La innova-
cin fundamental de estas
disposiciones de procedimiento, aptas para
orientar el conjunto del proceso de la CS CE,
estriba en la afirmacin y aplicacin del prin-
cipio de la igualdad de derechos de los Estados
participantes. Es cierto que cualquier arreglo
de procedimiento se basa en un principio ins-
pirado por la igualdad soberana de los Esta-
dos, segn el cual todo Estado participante
tiene un voto de valor igual a los dems (no
procede referirnos aqu a la prctica del voto
ponderado). No obstante, los negociadores de
Dipoli no se contentaron con la norma de "un
RI CS 132/Junio 1992
320 Valentin Lipatli
Estado = un voto", sino que consideraron que
era necesario desde el punto de vista poltico
precisar que "todos los Estados que participan
en la Conferencia lo hacen en calidad de Esta-
dos soberanos e independientes y en condicio-
nes de plena igualdad". Pero la Conferencia de
Helsinki fue an ms lejos, al situar sus traba-
jos y los de las consultas preparatorias "fuera
de las alianzas militares" y del planteamiento
de los bloques. Esta opcin permiti que los
pases pequeos y medianos hicieran valer sus
intereses nacionales ms all de las exigencias
y las presiones impuestas por las alianzas mili-
tares. Hasta la Conferencia de Helsinki no se
haban tomado nunca, que yo sepa, disposicio-
nes de este tipo en el reglamento de una confe-
rencia internacional.
Otra innovacin importante de procedi-
miento de la CS CE consisti en la norma del
consenso para la adopcin de todas las decisio-
nes de fondo o de procedimiento. La prctica
de las negociaciones multilaterales prev en la
mayora de casos el procedimiento de vota-
cin, y toda proposicin debe aprobarse segn
las disposiciones del reglamento, por mayora
simple o calificada de votos. Si bien este pro-
cedimiento tiene el mrito de ser relativamen-
te rpido y claro, adolece tambin de muchos
inconvenientes. Los Estados participantes que
voten en contra, se abstengan o no tomen par-
te en la votacin tienen razones sobradas para
no sentirse vinculados por los textos votados;
sus explicaciones de voto testimonian frecuen-
temente este extremo, y si un texto ha sido
aprobado por una escasa mayora rene todas
las posibilidades de quedar en letra muerta. La
Conferencia de Helsinki opt desde un princi-
pio por el consenso, definido en las propuestas
rumanas de procedimento de las consultas
multilaterales preparatorias como "la ausencia
de objecin expresada por un representante en
cuanto a la adopcin de la decisin de que se
trate". En su redaccin final, la norma del
consenso, tal y como se incluy en las disposi-
ciones de procedimiento de las consultas y de
la Conferencia, se defina as: "Ausencia de
toda objecin expresada por un representante,
presentada por l como un obstculo a la
adopcin de la decisin de que se trate". Esta
frmula ms matizada permiti que cada par-
ticipante en las negociaciones distinguiese, por
una parte, entre el obstculo expresado como
tal que bloqueaba el consenso, y por otra, las
reservas o las declaraciones de interpretacin
hechas constar a peticin propia y distribuidas
a los participantes sin que ello impidiera llegar
a un consenso. Por consiguiente, la Conferen-
cia de Helsinki dio la definicin ms exacta de
consenso que existe en la prctica multilateral
actual. La aplicacin de la norma del consenso
en la CS CE fue, desde un principio, exhausti-
va, aplicndose tanto a las cuestiones de fondo
como a las de procedimiento.
Conviene tambin distinguir entre el con-
senso y el derecho de veto de que disponen,
por ejemplo, los cinco miembros permanentes
del Consejo de Seguridad de las Naciones Uni-
das. Si bien para ellos, la "norma de la unani-
midad" funciona sobre las mismas bases que
el consenso, no obstante sigue siendo el privi-
legio de las grandes potencias frente a los
miembros no permanentes del Consejo, que
no pueden ejercer el derecho de veto. La apli-
cacin de la norma del consenso en la CS CE
elimin todo planteamiento discriminatorio,
ya que cada Estado participante, grande o pe-
queo, dispuso exactamente de los mismos de-
rechos.
Quienes siguieron de cerca los trabajos de
la Conferencia de Helsinki y las reuniones
multilaterales a que dio lugar pudieron obser-
var que el consenso imprimi un espritu nue-
vo al conjunto de nuevas acciones. El consen-
so hizo valer la igualdad de derechos de los
Estados participantes; fue un medio esencial
para la defensa de sus intereses legtimos;
constituy un mtodo de negociacin que con-
firi a las decisiones adoptadas una calidad
muy superior a las sometidas a votacin; y,
por ltimo, permiti, en un ambiente de respe-
to mutuo, la bsqueda, de buena fe, de solu-
ciones de avenencia generalmente aceptables.
Cierto es que el consenso no estuvo exento
de peligros ni de dificultades a lo largo de todo
el proceso de la CS CE. En la Conferencia, y
ms tarde en las actividades de seguimiento, la
tentacin de llegar a un consenso de 34 miem-
bros, castigando as al trigesimoquinto partici-
pante recalcitrante, desde luego no falt. Otras
veces, algunos Estados participantes quisieron
servirse del consenso como de un derecho de
veto, al no tener muchas propuestas que nego-
ciar y pudiendo as bloquear fcilmente las de
los dems (Reunin de Belgrado, 1977-1978).
Asimismo, varios Estados participantes trata-
ron, con un criterio partidista, imponer su
La CSCE y las innovaciones en la prctica de las negociaciones diplomticas multilaterales 321
punto de vista, negndose prcticamente a ne-
gociar y transformando as el consenso en rela-
cin mayora-minora (Reunin de Viena,
1986-1989). Ahora bien, el consenso no puede
ser un derecho de veto ni un voto encubierto;
debe mantenerse como un mtodo de procedi-
miento que desemboque en la negociacin y la
solucin de avenencia ms equilibrada, si se
quiere verdaderamente aprovecharlo al mxi-
mo. Sealemos por ltimo otro mal uso del
consenso, concebido como un entendimiento,
no entre los Estados participantes sino entre
grupos de Estados, alianzas y bloques. Los
procedimientos de las difuntas negociaciones
MB F R (1973-1989) o de la Comisin Econ-
mica para Europa de las Naciones Unidas son
testimonio de ello, como tambin lo es, des-
graciadamente, la negociacin realizada con
frecuencia en forma de "troika" (este, oeste y
pases neutrales y no alineados) que prevaleci
en la Reunin de Madrid (1980-1983), en la
Conferencia de Estocolmo sobre Medidas de
Seguridad y Desarme en Europa (1984-1986) y
la Reunin de Viena (1986-1989). Es evidente
que un planteamiento de esta clase puede des-
virtuar la esencia y el significado del consenso,
y tambin su eficacia, que se pusieron de ma-
nifiesto en la Conferencia de Helsinki.
Pese a estos avatares, es alentador consta-
tar que el procedimiento de consenso ha sido
cada vez ms utilizado en las negociaciones
multilaterales, sobre todo despus de la Confe-
rencia de Helsinki. La aprobacin de docu-
mentos por unanimidad, sin someterlos a vo-
tacin o por aclamacin, es cada vez ms
frecuente. As pues, el consenso se ha realiza-
do en la prctica, aunque el reglamento de la
reunin de que se trate prevea otras disposi-
ciones de procedimiento, trtese de organis-
mos especializados como de diversas organiza-
ciones del sistema de las Naciones Unidas o
del Movimiento de los Pases No Alineados.
Quizs no sea intil recordar que, aunque dis-
ponen de una mayora confortable de votos
para hacer prevalecer sus intereses y opciones,
los pases en desarrollo prefieren a menudo el
procedimiento del consenso, precisamente
para dar ms peso a los textos adoptados y
favorecer su ejecucin por los pases desarro-
llados que se hayan opuesto o hayan indicado
graves reservas al respecto.
Otra novedad, y no de las menores, que la
CS CE introdujo en la prctica de las conferen-
cias internacionales es la participacin en con-
diciones de plena igualdad de todos los Esta-
dos participantes en todas las formas y moda-
lidades de negociacin. Como se sabe, la
mayora de las reuniones internacionales cuen-
tan con rganos de trabajo limitados, consti-
tuidos con arreglo a criterios geopolticos equi-
tativos, y tambin con competencias. Un co-
mit encargado de redactar los documentos en
una conferencia internacional clsica no coin-
cide nunca numricamente con la totalidad de
los participantes. De esta manera se crea una
discriminacin entre los pases que forman
parte del comit y los dems. La Conferencia
de Helsinki rechaz esta prctica tradicional
-a n utilizada ampliamente- y dispuso que
todos sus rganos de trabajo estuvieran abier-
tos a todos los Estados participantes. Este cri-
terio se aplic no solamente a los rganos de
trabajo oficiales de la Conferencia, sino tam-
bin a los grupos informales, oficiosos, de re-
daccin y de negociacin.
Por razones anlogas y contrariamente a lo
que ocurre en la mayora de las conferencias
internacionales, la CS CE no dispuso de relato-
res. Los relatores se eligen en funcin de su
experiencia y de sus competencias profesiona-
les, pero tambin segn criterios geopolticos.
Sean cuales sean sus calificaciones, sus mritos
y su espritu de objetividad, un relator no
puede prescindir de los "parmetros" polticos
e ideolgicos. Si aadimos a ello las influen-
cias y presiones polticas que pueden ejercerse
sobre un relator, debemos convenir forzosa-
mente en que sus mritos pueden ir acompa-
ados de inconvenientes bastante graves para
los intereses de la mayora de los pases parti-
cipantes. La Conferencia de Helsinki se neg a
seguir esta va, aunque sus disposiciones de
procedimiento previeron la funcin de relator.
La CS CE, con sus numerosos rganos subsi-
diarios en los que todos podan participar, se
convirti en un relator colectivo que negoci,
redact y acord por consenso el Acta Final.
As se descart desde el comienzo de los traba-
jos toda prctica que pudiera tener algo, por
poco que fuera, de discriminatorio (comits
limitados y relatores), en nombre del principio
de la igualdad de derechos de los Estados par-
ticipantes.
Otra innovacin que confiri a la Confe-
rencia de Helsinki un carcter original fue la
aplicacin del principio de rotacin de la pre-
322 Valentin Lipatti
sidencia de todos sus rganos de trabajo, as
como de los lugares donde deban desarrollar-
se las diferentes fases y, a continuacin, las
reuniones complementarias de la CS CE.
El principio no era desde luego nuevo en la
prctica de las organizaciones y las reuniones
internacionales. Podemos recordar a este res-
pecto, por ejemplo, que los perodos de sesio-
nes de la Asamblea General de las Naciones
Unidas o de los organismos especializados del
sistema de las Naciones Unidas son presididos
por turnos por los representantes de los pases
pertenecientes a diferentes regiones geogrfi-
cas, o que la presidencia del Consejo de Segu-
ridad de las Naciones Unidas es desempeada
mensualmente por uno de sus miembros, por
orden alfabtico ingls.
En la inmensa mayora de las conferencias
internacionales de carcter no permanente se
suele elegir al representante del pas convocan-
te como presidente de los trabajos durante
toda la duracin de la Conferencia. Para el
desempeo de sus funciones, el presidente
cuenta con la asistencia de una mesa (vicepre-
sidentes, relatores, presidentes de rganos sub-
sidiarios, etc.) cuyo n mero vara en funcin
de las dimensiones de la conferencia de que se
trate. Qu significado habra tenido esta prc-
ticaen las condiciones polticas particulares de
la CS CE? Una mesa de este tipo se habra
compuesto inevitablemente con arreglo a los
criterios de los bloques. Adems, la mesa de la
Conferencia habra adquirido con el tiempo
un predominio sobre el resto de los participan-
tes, por el hecho mismo de sus atribuciones en
materia de adopcin de decisiones y de coor-
dinacin de los trabajos. As se habra creado,
queriendo o sin quererlo, una condicin dis-
criminatoria entre los Estados representados
en la mesa y los dems. Para evitar esta situa-
cin, la presidencia de los rganos de trabajo
de la CS CE fue ocupada diariamente por un
representante de un pas participante distinto,
segn el orden alfabtico francs a partir de
una letra sacada por sorteo. Las sesiones de
inauguracin y de clausura de los rganos de
trabajo fueron presididos por el representante
del pas invitante. Por ltimo, conviene recor-
dar que en la primera fase de la CS CE (a nivel
de ministros de relaciones exteriores) y en su
tercera fase (a nivel de jefes de Estado y de
gobierno), en cada sesin ocup la presidencia
un representante distinto, por turnos. Des-
pus, todas las reuniones multilaterales de se-
guimiento de la Conferencia aplicaron este sis-
tema de rotacin de la presidencia, que se
incorpor a la tradicin poltica de los partici-
pantes.
La aplicacin de este mismo principio de
rotacin a los lugares donde deban celebrarse
las diversas fases de la CS CE y las reuniones
multilaterales complementarias tampoco se
impuso de por s. La idea no era nueva, desde
luego, pero tropez con la resistencia de los
que, por diferentes razones, deseaban que la
Conferencia se celebrase siempre en un mismo
lugar. Fueron necesarios muchos esfuerzos
para suscitaruna corriente de opinin mayori-
taria en favor de este procedimiento. Final-
mente, la CS CE se celebr en Helsinki (prime-
ra fase), Ginebra (segunda fase) y de nuevo
Helsinki (tercera fase). Las reuniones multila-
terales previstas en el marco del seguimiento
de la CS CE abarcaron un n mero cada vez
mayor de pases, de manera que entre 1972 y
1992 veinte de los treinta y cinco Estados
participantes en la Conferencia intervinieron
en la aplicacin de este gran proyecto poltico
paneuropeo (Finlandia, Yugoslavia, Suiza,
Malta, Repblica Federal de Alemania, Espa-
a, Grecia, Italia, Canad, Hungra, Sucia,
Austria, Reino Unido, Francia, Bulgaria, Di-
namarca, Polonia, Noruega, Unin Sovitica y
Checoslovaquia).
Este mismo planteamiento inspir el pro-
cedimiento de preparacin por sorteo de la
lista de oradores en las fases polticas de la
Conferencia y las reuniones principales si-
guientes (Belgrado, Madrid, Estocolmo, Vie-
na, etc.), lo que evidentemente impidi todo
predominio o discriminacin en estos debates
generales.
Hablemos ahora brevemente de la secreta-
ra tcnica de la CS CE. Como en el caso de la
mayora de las conferencias internacionales, la
secretara tcnica corri a cargo del pas anfi-
trin y fue financiada por las contribuciones
de los Estados participantes, con arreglo a un
baremo de distribucin de gastos convenidos
en las consultas multilaterales preparatorias de
la Conferencia. Las disposiciones de procedi-
miento prevn que el secretario ejecutivo para
las cuestiones tcnicas de cada una de las fases
de la CS CE sea nacional del pas anfitrin de
que se tratey, en consecuencia, designado por
ste con el acuerdo de los Estados participan-
La CSCE v las innovaciones en la prctica de las negociaciones diplomticas multilaterales 323
tes. Por otra parte, es preciso que los secreta-
rios ejecutivos trabajen bajo la autoridad de la
Conferencia y rindan cuentas de sus activida-
des al rgano competente de cada fase de la
misma, en particular en lo que respecta a las
cuestiones financieras. Gracias a estas disposi-
ciones de procedimiento, que se aplicaron
tambin al seguimiento de laCS CE, el papel
de la secretara fue puramente tcnico, siem-
pre bajo la autoridad poltica de la Conferen-
cia. Adems, los secretarios ejecutivos se atu-
vieron a sus atribuciones y los casos en que
trataron de rebasarlas fueron aislados y sin
consecuencias. Sin duda alguna, existe aqu
una diferencia de planteamiento entre las fun-
ciones de la secretara de laCS CE, concebida
en plan puramente tcnico, y las de las confe-
rencias convocadas por organizaciones inter-
nacionales, en las que la secretara desempea
un papel considerable desde el punto de vista
intelectual, poltico y tcnico.
Otra novedad fue el orden del da de la
CS CE. El orden del da fue objeto de negocia-
ciones complicadas y prolongadas durante las
consultas multilaterales preparatorias. Contra-
riamente a la prctica corriente de que el pro-
grama de una reunin internacional combine
en una misma pgina los puntos de procedi-
miento (eleccin de los rganos rectores, apro-
bacin del reglamento y del documento final,
etc.) y las cuestiones de fondo, los negociado-
res de Dipoli no se contentaron con un simple
enunciado de los puntos del orden del da de la
CS CE (1. Cuestiones relativas a la seguridad;
2. Cooperacin en materia de economa, cien-
cia y tecnologa y del medio ambiente; 3. Coo-
peracin en las esferas humanitarias y de otro
tipo; 4 . Seguimiento de la Conferencia), ni
siquiera con un orden del da anotado, sino
que prefirieron insertar instrucciones muy de-
talladas que definieron las bases sobre las que
la Conferencia deba elaborar su acta final.
Este planteamiento, que prefiguraba con bas-
tante precisin, pero tambin con flexibilidad,
las coordenadas polticas de la Conferencia,
permiti evitar numerosas controversias en
cuanto a la interpretacin de las cuestiones ya
examinadas en Dipoli. Por lo dems, este pro-
cedimiento fue adoptado tambin en las prin-
cipales reuniones de seguimiento de laCS CE,
cuando se revel la necesidad de disponer de
instrucciones muy precisas, de fondo y de pro-
cedimiento.
La organizacin de la Conferencia en tres
fases (ministros de relaciones exteriores; ex-
pertos; cumbre poltica) no plante grandes
dificultades conceptuales y en el fondo aprove-
ch los precedentes de las conferencias inter-
nacionales encargadas de elaborar y acordar
documentos de alcance excepcional. El n me-
ro de participantes tampoco plante ningn
problema ya que antes del inicio de las consul-
tas multilaterales preparatorias se haba llega-
do a un acuerdo en cuanto a la participacin
en laCS CE de todos los Estados europeos, los
Estados Unidos de Amrica y el Canad.
Como se sabe, en su da Albania declin la
invitacin de tomar parte en las consultas
multilaterales preparatorias y en la Conferen-
cia. Hoy da, participa en calidad de observa-
dor. A propuesta de Francia, la lista de partici-
pantes se aument con el Principado de Mo -
naco, pero en cambio el Principado autnomo
de Andorra, que Francia representa en las rela-
ciones exteriores, no figur en la Conferencia.
Si bien la lista de Estados participantes fue
fcil de preparar, la participacin de los pases
del sur del Mediterrneo con arreglo a unas
condiciones que deban definirse con preci-
sin dio origen a debates y negociaciones pro-
longadas y tensas. Por ltimo, en las consultas
multilaterales preparatorias se convino en no
conceder a estos pases la calidad de observa-
dores durante toda la Conferencia, pero darles
en cambio la posibilidad de presentar, en con-
diciones de procedimiento que se decidiran
ms adelante, sus posiciones en relacin con
los diferentes puntos del orden del da de la
CS CE. Las contribuciones orales o escritas de
estos pases mediterrneos no participantes
(Argelia, Egipto, Israel, Marruecos, Siria y T -
nez), que se presentaron en la segunda fase de
la CS CE, en Ginebra, indujeron a ciertos Esta-
dos participantes a insertar en el Acta Final de
la Conferencia un captulo dedicado exclusiva-
mente a la seguridad y a la cooperacin en el
Mediterrneo, as como a las relaciones de
buena vecindad y cooperacin mutuamente
beneficiosa entre los Estados participantes y
esos pases.
En este mismo contexto, la invitacin, en
diversos momentos de la Conferencia, al Se-
cretario General de las Naciones Unidas, el
Director General de laUNES CO y el Secreta-
rio Ejecutivo de la Comisin Econmica para
europa de las Naciones Unidas, se efectu de
324
Valentin Lipatti
conformidad con el procedimiento habitual.
En lo que respecta a sus documentos de
trabajo, la Conferencia de Helsinki procedi
con cierta moderacin. Adems de las pro-
puestas escritas presentadas oficialmente por
las delegaciones de los Estados participantes,
las necesidades de negociaciones a veces muy
difciles exigieron, sobre todo en los grupos
informales, la preparacin de textos de sntesis
y de avenencia (los "non papers"), que con
frecuencia facilitaron el acercamiento de pun-
tos de vista discrepantes y el acuerdo sobre los
temas de negociacin. La Secretara de la
CS CE prepar adems un diario de la Confe-
rencia, en el que se consign, segn el caso, las
decisiones adoptadas por consenso, las reser-
vas y las declaraciones interpretativas, etc. En
la primera y la tercera fases, se hicieron actas
literales. Los comunicados de la CS CE, poco
numerosos, fueron objeto tambin de consen-
so entre los participantes, que se pronunciaron
sobre su oportunidad y precisaron el conteni-
do, antes de que el Secretario Ejecutivo les
diera difusin.
La Conferencia de Helsinki fue una confe-
rencia cerrada o una conferencia abierta a la
informacin de la opinin pblica? A nuestro
modo de ver, se situ a medio camino entre
las dos opciones, ya que los trabajos de su
primera y su tercera fases se publicaron, mien-
tras que su segunda fase, dedicada a la nego-
ciacin del Acta Final, se hizo a puerta cerra-
da. Pero este rgimen de puerta cerrada no
tena nada de absoluto ya que en las consultas
multilaterales preparatorias de Dipoli, y des-
pus en Ginebra, cada delegacin pudo mante-
ner amplios contactos con representantes de
los medios de comunicacin, parlamentarios,
observadores diplomticos, investigadores,
etc., cada vez que lo estimaba oportuno. Por
otra parte, la prensa de los diferentes pases
participantes inform regularmente de la si-
tuacin de los trabajos de la CS CE, de los
atascos y de los progresos. Sera interesante sin
duda efectuar un da un estudio sobre el
modo, a veces exacto y otras veces errneo, en
que la prensa y las publicaciones especializa-
das de la poca presentaron e interpretaron la
Conferencia y sus objetivos.
La condicin jurdica del Acta Final de la
CS CE puede figurar tambin, en buena medi-
da, entre las innovaciones de la Conferencia.
En ausencia de las condiciones polticas que le
permitieran ser un tratado internacional, el
Acta Final no es una simple recomendacin,
sino un documento poltico firmado por los
altos representantes de los Estados participan-
tes. Por lo dems, se distribuy como docu-
mento oficial de las Naciones Unidas, sin que
por ello se registrase como acuerdo internacio-
nal con arreglo al Artculo 102 de la Carta.
Como todas las conferencias internaciona-
les intergubernamentales, la Conferencia de
Helsinki estuvo limitada en el tiempo, ya que
su preparacin y sus trabajos se desarrollaron
entre el 22 de noviembre de 1972 y el 1 de
agosto de 1975. As pues, la Conferencia tuvo
una existencia propia, que finaliz oficialmen-
te en el momento de la firma del Acta Final.
Pero, a diferencia de numerosas conferencias
internacionales anlogas, la CS CE no fue una
manifestacin sin futuro, limitada a s misma
y autosuficiente. La Conferencia puso en mar-
cha un proceso multilateral, una continuidad
organizada, que el Acta Final defini como
"seguimiento de la CS CE" y que desde 1977
ha dado lugar a numerosas reuniones dedica-
das a cuestiones relativas a la seguridad y la
cooperacin en Europa, reguladas por los mis-
mos procedimientos de negociacin definidos
en Dipoli. Sin constituir una conferencia per-
manente, la CS CE dio lugar a una periodici-
dad de reuniones multilaterales, con arreglo a
una frmula lo bastante flexible que permite
llevar adelante el proceso iniciado. La CS CE
se sita por consiguiente entre las conferencias
internacionales finalizadas y de las de carcter
permanente. El establecimiento de un meca-
nismo de "seguimiento" no dej de plantear
dificultades, teniendo en cuenta las fuertes re-
servas que muchos pases participantes tenan
a este respecto. Hoy da, el "seguimiento de la
CS CE" ha entrado en la conciencia poltica de
los europeos como una necesidad de primer
orden en la vida del continente.
La reciente cumbre de Pars, en la que se
reunieron del 19 al 21 de noviembre de 1990
los Jefes de Estado o de Gobierno de los Esta-
dos participantes en la Conferencia de Helsin-
ki, es una prueba deslumbrante de ello. En
efecto, la "Carta de Pars para una Nueva
Europa" consagr las profundas transforma-
ciones polticas y socioeconmicas acaecidas
en los pases de Europa Oriental y esboz el
perfil de una Europa liberada de los antagonis-
mos polticos e ideolgicos del pasado y de la
La CSCE y las innovaciones en la prctica de las negociaciones diplomticas multilaterales 325
confrontacin bipolar que los haba dividido:
un compromiso indefectible en favor de la
democracia basado en los derechos humanos y
en las libertades fundamentales; la prosperi-
dad por la libertad econmica y por la justicia
social; una seguridad igual para todos los pa-
ses participantes; la plena ejecucin de todos
los compromisos asumidos en la CS CE, y el
establecimiento de relaciones basadas en ade-
lante en el respeto y la cooperacin, son las
condiciones previas para una era nueva de
democracia, paz y unidad en Europa.
Pero la Cumbre de Pars no se limit a
opciones de alcance general, sino que adems
seal una evolucin positiva en lo que res-
pecta a las vas y medios de la aplicacin de
esta poltica. En el plano institucional, el pro-
ceso de la CS CE registr progresos evidentes
ya que, adems de las reuniones peridicas
dedicadas a cuestiones concretas derivadas del
Acta Final o de otros documentos del "segui-
miento de la CS CE", la Cumbre de Pars deci-
di celebrar cada dos aos reuniones de Jefes
de Estado o de Gobierno, constituir el Consejo
de Ministros de Relaciones Exteriores, con
una reunin anual como mnimo, crear un
Comit de Altos Funcionarios encargados de
preparar las reuniones del Consejo y ejecutar
sus decisiones, establecer una Secretara per-
manente de la CS CE en Praga, un centro de
prevencin de conflictos en Viena, una oficina
de elecciones libres en Varsvia, etc.
Cmo hemos de contemplar el proceso de
la CS CE en el futuro? Habr que reconside-
rarlo a fondo o solamente adaptarlo a las nue-
vas condiciones polticas de la Europa de los
aos noventa? Es evidente que este proceso,
liberado de la carga ideolgica del pasado y de
la confrontacin que lo caracteriz hasta el
presente, ha de convertirse con el tiempo en el
elemento dinmico de un sistema de seguridad
y cooperacin en Europa, concebido como
nica alternativa racional a la existencia de un
sistema internacional de relaciones basadas en
la fuerza, la poltica de las esferas de influencia
y la lgica de los bloques. Por consiguiente,
seguir perfeccionando las estructuras y las mo-
dalidades de accin del "seguimiento de la
CS CE" constituye a nuestro modo de ver una
tarea poltica fundamental para todos los Esta-
dos participantes que deseen mejorar verdade-
ramente las relaciones internacionales.
Con ello, el proceso de la CS CE no debe
aislarse en un regionalismo estrecho, ni per-
derse en un mundialismo ineficaz; sobre todo,
debe conservar sus opciones fundamentales y
evitar todo lo que pueda perjudicarlas. Su fi-
delidad a estas opciones no excluye desde lue-
go las contribuciones innovadoras que puedan
elaborarse y convenirse sobre la base de un
consenso autntico. Pero es esencial que el
proceso de la CS CE conserve su perfil original,
capaz de garantizar a cada Estado participante
el pleno ejercicio de sus prerrogativas sobera-
nas. Hoy da Europa ya no est dividida, los
antiguos antagonismos han desaparecido, la
guerra fra ha terminado. Pero los comporta-
mientos y los reflejos de bloque subsisten,
como subsisten tambin la desigualdad de he-
cho entre los pases grandes, los pases media-
nos y los pases pequeos, y las numerosas
desproporciones que los separan. En tales cir-
cunstancias, que distan mucho de ser pasaje-
ras, la eficacia del proceso de la CS CE no
depender de su alteracin, sino por el contra-
rio de la conservacin de su identidad. Si no
quiere sucumbir con el tiempo, o pasar a en-
grosar las filas de las reuniones internacionales
habituales, el proceso de la CS CE deber pues
en todo momento conservar sus caractersticas
genticas, esto es, permanecer fiel a sus nor-
mas de procedimiento de trabajo, que son
otros tantos principios polticos capaces de
garantizar a cada participante la defensa de
sus intereses legtimos. El "seguimiento de la
CS CE" debe perfeccionarse, evidentemente, y
recibir un impulso dinmico nuevo: la Cum-
bre de Pars ha consagrado la oportunidad y
legitimidad de esta opcin. Sin embargo, cual-
quier innovacin en la materia no debe con-
tradecir estas normas fundamentales, si no se
quiere que el proceso de la CS CE pierda su
razn de ser y el "concierto europeo" corra
el peligro de convertirse en un conjunto de
Estados que ocupen, segn el caso, palcos, si-
llones de platea o, en pocos casos, sillas de
gallinero...
La Europa unida, libre y democrtica de
este fin de milenio no debe ser una remake
de la Europa de los aos treinta, si se quiere de
verdad establecer un dilogo y una coopera-
cin autnticos entre copartcipes de iguales
derechos.
Esta descripcin de los nuevos plantea-
mientos que la Conferencia sobre la Seguridad
y la Cooperacin en Europa imagin y saneio-
326 Servicios profesionales y documentales
n en la prctica requiere algunas observacio-
nes a modo de conclusin.
Ante todo, hay que sealar que los procedi-
mientos establecidos, lejos de ser clusulas ru-
tinarias, son los receptculos de una nueva
sustancia poltica y que, por consiguiente, este
nuevo modelo de negociacin constituye un
capital esencial del proceso de la CS CE, que
conviene preservar y hacer fructificar.
En segundo lugar, esta obra de codificacin
de normas y procedimientos nuevos, basada
en el principio de la igualdad soberana de los
Estados, se debe en particular a las iniciativas
de los pases pequeos y medianos. Rumania
desempe un papel importante ya que, como
se sabe, de sus propuestas se derivaron las
disposiciones de procedimiento adoptadas
para las consultas multilaterales preparatorias,
as como para la Conferencia de Helsinki y su
seguimiento.
Por ltimo, las innovaciones y procedi-
mientos convenidos para la CS CE, y ms en
particular la toma de decisiones por consenso,
se han multiplicado en otras instancias inter-
nacionales. La no discriminacin entre los
participantes ha dado el tono y la prctica de
numerosas negociaciones multilaterales.
Cierto es que este nuevo modelo concebido
y aplicado por la Conferencia de Helsinki pue-
de parecer an complicado e incmodo. El
procedimiento del consenso es una prctica
difcil, aunque apasionante, y se parece a me-
nudo a una partida de ajedrez de movimientos
largamente ponderados y calculados. Tam-
bin, a veces, a un ejercicio sinuoso y todava
frgil. Pero es lo mejor que ha podido imagi-
narse para las negociaciones diplomticas
multilaterales, por cuanto concede una mayor
libertad de cada Estado participante. Estas
ventajas compensan las dificultades inherentes
a una empresa poltica de envergadura, y no-
sotros creemos que en la actualidad un n me-
ro creciente de pases, sino el conjunto de la
comunidad mundial, es cada vez ms cons-
ciente de ello.
Traducido del francs
Servicios
profesionales
y documentales
Calendario de reuniones internacionales
La redaccin de la Revista no puede ofrecer ninguna informacin complementaria sobre estas reuniones.
1992
Junio
1-12 junio
San Jos
(Costa Rica)
Rio de Janeiro
(Brasil)
Asociacin Internacional de Ciencias Econmicas: Conferencia (Tema:
Democracia y desarrollo).
AISE, Secretariado: 23 rue Campagne Premire, 75014 Paris (Francia).
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente: Conferencia
sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo.
PNUE, Tour Mirabeau, 39-43 gai Andr Citroen, 75739 Pans Cedex 15
(Francia).
13-17 julio
13-17 julio
19-24 julio
27-31 julio
Montreal
(Canad)
Viena
Bruselas
Kyoto
(Japn)
Association internationale d'change scientifiques sur la violence et la
coexistence humaine: II Congreso Mundial.
Universit de Montral, CP 6128, Suce. A., Montral, Qubec, H3C 3J7
(Canada).
Instituto Internacional de Ciencias Administrativas: 22 Congreso Inter-
nacional.
USA. 1 rue Defacqz, Ble 11, B-1050 Bruxelles (Blgica).
Unin Internacional de Psicologa Cientfica; Sociedad Belga de Psico-
loga: 25 Congreso internacional.
Pau Eelen, Secret. Comit programme scientifique. 25e Congrs internt.
de psychologie, Tiensestraat. 102, B3000 Louvain (Blgica).
Asociacin Internacional por la Paz: 14 Conferencia General (Tema:
Desafos de los cambios del orden mundial).
Conf. Secretariat, Faculty of Int. Relations, Ritsumeikan University,
Kita-machi, Toji-in, Kita-ku, Kyoto 603 (Japn).
4-7 agosto
9-14 agosto
Los Angeles
(Estados Unidos)
W ashington, D C
Unin Geogrfica Internacional: Comisin de Geografa Humana: Co-
loquio sobre los nuevos sistemas migratorios y el cambio tnico de
poblacin en las grandes ciudades.
Prof. C. Roseman, Dept.. of Geography, University of Southern Califor-
nia, Los Angeles, CA 90089 (USA).
Unin Geogrfica Internacional: 27 Congreso Internacional.
Dr. AR. de Souza, Secr.-gn., 27th IGU Congress, 1145-17th Street
N.IV., Washington. DC 20036 (USA).
RI CS 132/Junio 1992
328 Servicios profesionales y documentales
22-28 agosto
24-28 agosto
Trier
(Alemania)
Mosc
Centro de Estudios Europeos: II Seminario Internacional de Verano
sobre "El desarrollo permanente y el futuro de las ciudades".
Prof. Hamm, Centre d'tude europenes, Universit de Trier, FB IV, BP
3925, D-5500 Trier (Alemania).
Asociacin Internacional de Ciencias Econmicas: 10 Congreso mun-
dial.
Ms J. Jennings, STICERD, LSE. Houghton Street, London WC2A 2AE
(Reino Unido).
26-29 agosto Viena
30 agosto-4 sept. Lovaina
(Blgica)
Centro Interdisciplinario de Investigacin Comparativa en Ciencias
Sociales: I Conferencia Europea de Sociologa.
ICCR, Hamburgstrasse 14/20, A-I050 Viena (Austria).
Universidad de Lovaina: Facultad de Letras: 2e Confrence internatio-
nal sur le maintien et la perte des langues minoritaires.
Steunpunt Nederlands als Tweede Taal, Facult des lettres. Universit de
Louvain. Blijde Inkomstraat, 7, 3000 Louvain (Blgica).
Septiembre Pars
16-20 sept. Heidelberg
(Alemania)
Association franaise de science politique: Congreso.
AFPS, 224 Bid. Saint-Germain, 75007 Paris (Francia).
Universidad de Heidelberg: I Conferencia Internacional de Estudios Eu-
ropeos.
Prof. A. JR. Groop, Rutheford College, University of Kent, Canterbury
CT2 7NX (Reino Unido). '
14-16 octubre Pars European Business Ethics Network; Centre d'thique de l'enterprise;
Assoc, professionnelle des sociologues: Coloquio Internacional (Tema:
La responsabilidad de los agentes econmicos en el desarrollo de las ciu-
dades).
Colloque EBEN, Fondez Conseil, 116 Av. Gabriel Pri, 93400 Saint-
Ouen (Francia).
15-20 noviembre Nueva York
(Estados Unidos)
Association for Advancement of Policy, Research and Development in
the Third W orld: Conferencia 1992 sobre el nuevo orden mundial. Un
desafo para la gobernabilidad internacional.
Mekki Mtewa, Association for the Advancement of Policy, Research and
Development in the Third World, P.O. Box 70257, Washington, DC
20024-0257 (USA).
1993
Trier
(Alemania)
Centro de Estudios Europeos: Il Conferencia Europea de Ciencias So-
ciales.
Centre d'tudes Europenes, Prof. Bernd Hamm, Universidad de Trier,
BP. 3825, D-500 Trier (Alemania).
Abril Aberdeen Aberdeen University African Studies Group: Coloquio sobre los mapas
(Reino Unido) y Africa.
J. Stone, Director, Aberdeen University, African Studies Group, G10 Old
Brewery, King's College, Aberdeen AB9 2UF (Reino Unido).
27 junio-3 julio Okinawa
(Japn)
Asociacin Cientfica del Pacfico: 7 Congreso (Tema: El Pacfico:
encrucijada de cultura y naturaleza).
PSA, P.O. Box 17801. Honolulu, HI 96817-0801 (USA).
Servicios profesionales y documentales 329
23-27 agosto Chiba Federacin Mundial para la Salud Mental: Congreso Mundial (Tema:
(Japn) La salud mental en el siglo XXI : tecnologa, cultura y calidad de
vida).
WFMII'93 Japan, c/o nter Group Corp., Akasaka Yamakatsu Bldg,
8-5-32, Akasaka, Minato-ku, Tokyo 107 (Japn).
1994
Cuba Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecrias y de Biblio-
tecas: Conferencia general.
FLA, P.O. Box 95312, 2509 CU LaHaya (Pases Bajos).
22-26 agosto Praga Unin Geogrfica Internacional: Conferencia Regional sobre Medio
(Checoslovaquia) Ambiente y Calidad de Vida en Europa Central.
Dr. T. Kucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6, 128
43 Praga 2 (Checoslovaquia).
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Biografa, historia
Balling, Ma ds Ole. Von Reval bis
Bukarest: Statistisch-Biographisches
Handbuch der Parlamentarier der
deutschen Minderheinlen in Oslmit-
tel- und Sdosteuropa 1919-1945, 2
vols. Kobenhagen, Dokumentation
Verlag, 1991 / for / Gemeinntzi-
gen Hermann-Niermann-Stiftung,
Dsseldorf, 1991, 987 p, mapa.
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1990. 174 p. (CODES RI A Books
Series).
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(incluidas las auspiciadas por la UNES CO)
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1991. Pars, UNES CO, 1991. 1092
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Bibliographie internationale des
sciences sociales: anthropologie / In-
ternational Bibliography of the So-
cial Sciences; Anthropology, vol. 33,
1987. London; New York,' Routled-
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for Social Science Inform, and Doc,
1991.315p. (Diffusion: Offilib, Pa-
ris). 1120 F.
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Science politique /
International Bibliography of the
Social Sciences: Political Science, \i.
36, 1987. London; New York, Rou-
tledge / for / The Internat. Commit-
tee for Social Science Inform, and
Doc, 1989. 316 p. (Diffusion: Offi-
lib, Paris). 1120 F.
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Sociologie / Inter-
national Bibliography of the Social
Sciences; Sociology, vol.
1
37, 1987.
London; New York, Routledge /for/
The Internat. Committee for Social
Science Inform, and Doc, 1991,
335 p. (Diffusion: Offlib, Paris).
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por Sylvain Louri. Paris. UNES -
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Latinoamericano, 1991. 24 7 p. fig.
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La enseanza, la reflexin y la in-
vestigacin filosfica en Amrica
Latina v el Caribe. Paris, UNES -
CO, Madrid, Tecnos, 1991. 247 p.
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Estudios en el extranjero / Study
Abroad / Etudes l'tranger, vol.
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Index translationum, vol. 37, 1984.
Paris, UNES CO. 1990. 1099 p. 350
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Informe de la comunicacin en el
mundo. Paris, UNES CO, 1990. 54
p. bibl. indices. 348 F.
La integracin de la ciencia y la
tecnologa en la planificacin del
desarrollo en Uruguay, comp.
Eduardo Martnez y Aldo Beri.
Montevideo; UNES CO. 1988,
235 p.
Politicas sociales integradas: Ele-
mentos para unmarco conceptual
interagencial. Caracas, Unidad Re-
gional de Ciencias Humanas y So-
ciales para Amrica Latina y el Ca-
ribe. 1991, 37 p. (Serie estudios y
documentos URS HS L AC, 10).
Qu empleo para los jvenes? Ha-
cia estrategias innovadoras, por A.
Touraine, J. Hartman, F. Hakiki-
Talabite, L Than-Khi, B. Ly y C.
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drid, Tecnos, 1991. 218 p. cuadros.
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international des organismes de jeu-
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Youth Bodies. Paris, UNES CO,
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Selective Inventory of Social Science
Information and Documentation
Services, 1988, 3rd ed. I Inventaire
slectif des services d'information et
de documentation en sciences socia-
les / Inventario de servicios de infor-
macin y documentacin en cien-
cias sociales. Paris, UNES CO; Ox-
ford, Berg, 1988. 680 p. (W orld
Social Science Information Direc-
tories / Rpertoires mondiaux d'in-
formation en sciences sociales / Re-
pertorios mundiales de informa-
cin sobre las ciencias sociales).
Encuadernado 150 F.
UNESCO Yearbook on Peace and
Conflict Studies, 1988. Pars,
UNES CO; New York, Greenwood
Press, 1990. 241 p. index. 300 F.
World Directory of Human Rights
Teaching and Research Institutions,
1st ed. /Rpertoire mondial des ins-
titutions de recherche et de forma-
tion sur les droits de l'homme / Re-
pertorio mundial de instituciones de
investigacin y de formacin en ma-
teria de derechos humanos. Pars,
UNES CO; Oxford, Berg Publishers
Ltd, 1988. 216 p. (W orld Social
Science Information Directories /
Rpertoires mondiaux d'informa-
tion en sciences sociales / Reperto-
rios mundiales de informacin so-
bre las ciencias sociales). Encuader-
nado 125 F.
World Directory of Peace Research
and Training Institutions, 7th ed. /
Rpertoire mondial des institutions
de recherche et de formation sur la
paix / Repertorio mundial de insti-
tuciones de investigacin y de for-
macin sobre la paz. Pars. UNES -
CO, 1991. 354 p. W orld Social
Cmo obtener estas publicaciones: a) Las publicaciones de laUNES CO que lleven precio pueden obtenerse en la
Editorial de laUNES CO, Servicio de Ventas, 7 Place de Fontenoy, 75700 Paris o en los distribuidores nacionales;
b) las co-publicaciones de laUNES CO puede obtenerse en todas aquellas libreras de alguna importada o en la
Editorial de la UNES CO.
334
Publicaciones recientes de la UNESCO
Science Information Directories /
Rpertoires mondiaux d'informa-
tion en sciences sociales /Reperto-
rios mundiales de informacin so-
bre las ciencias sociales). 120 F.
World Directory of Social Science
Institutions, 1990, 5th d. / Rper-
toire mondial des institutions de
sciences sociales / Repertorio mun-
dial de instituciones de ciencias so-
ciales. Paris, UNES CO, 1990. 1211
p. (W orld Social Science Informa-
tion Directories / Rpertoires mon-
diaux d'information en sciences so-
ciales / Repertorios mundiales de
informacin sobre las ciencias so-
ciales). 225 F.
World Directory of Teaching and
Research Institutions in Internatio-
nal Law, 2nd ed., 1990 / Rpertoire
mondial des institutions de forma-
tion et de recherche en droit interna-
tional / Repertorio mundial de insti-
tuciones de formacin y de investi-
gacin en derecho internacional.
Pars, UNES CO, 1990. 387 p.
(W orld Social Science Information
Directories / Rpertoires mondiaux
d'information en sciences sociales /
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cin sobre las ciencias sociales).
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World List of Social Science Perio-
dicals, 1991, 8th d. / Liste mondia-
le des priodiques spcialiss dans
les sciences sociales / Lista mundial
de revistas especializadas en cien-
cias sociales. Pars, UNES CO,
1991. 1264 p. index. (W orld Social
Science Information Services / Ser-
vices mondiaux d'information en
sciences sociales / Servicios mun-
diales de informacin sobre las
ciencias sociales). 150 F.
Nmeros aparecidos
Desde 1949 hasta 1958, esta Revista se public con el ttulo de International Social Science Bulletin/Bulletin international des
sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984, la RICS se ha publicado regularmente en espaol y, en 1987, ha reiniciado su edicin
espaola con el nmero 114. Todos los nmeros de la Revista estn publicados en francs y en ingls. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en laUNES CO. Divisin de publicaciones peridicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 Pars (Francia).
Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a travs de la University Microfilms Inc., 300 N Zeeb Road, Ann Arbor, Ml 48106
(USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York, NY 10017 (USA). Las microfichas
tambin estn disponibles en laUNES CO, Divisin de publicaciones peridicas.
Vol. XI. 1959
Num. 1 Social aspects of mental health*
Num. 2 Teaching of the social sciences in the US S R*
Num. 3 The study and practice of planning*
Num. 4 Nomads and nomadismin the arid zone*
Vol. XII, I960
Num. 1 Citizen participation in political life*
Num. 2 The social sciences and peaceful
co-operation*
Num. 3 Technical change and political decision*
Num. 4 Sociological aspects of leisure*
Vol. XIII, 1961
Num. I Post-war democratization in Japan*
Num. 2 Recent research on racial relations*
Num. 3 The Yugoslav commune*
Num. 4 The parliamentary profession*
Vol. XIV, 1962
Num. 1 Images of women in society*
Num. 2 Communication and information*
Num. 3 Changes in the family*
Num. 4 Economics of education*
Vol. XV 1963
Num. 1 Opinion surveys in developing countries*
Num. 2 Compromise and conflict resolution*
Num. 3 Old age*
Num. 4 Sociology of development in Latin America*
Vol. XVI, 1964
Num. 1 Data in comparative research*
Num. 2 Leadership and economic growth*
Num. 3 Social aspects of African resource
development*
Num. 4 Problems of surveying the social science
and humanities*
Vol. XVII, 1965
Num. 1 Max W eber today/Biological aspects of race*
Num. 2 Population studies*
Num. 3 Peace research*
Num. 4 History and social science*
Vol. XVIII, 1966
Num. 1 Human rights in perspective*
Num. 2 Modern methods in criminology*
Num. 3 Science and technology as development
factors*
Num. 4 Social science in physical planning*
Vol. XIX, 1967
Num. 1 Linguistics and communication*
Num. 2 The social science press*
Num. 3 Social functions of education*
Num. 4 Sociology of literary creativity
Vol. XX, 1968
Num.
Num.
Num.
Num.
1 Theory, training and practice
in management*
2 Multi-disciplinary problem-focused research*
3 Motivational patterns for modernization*
4 The arts in society*
Vol. XXI, 1969
Num. 1 Innovation in public administration
Num. 2 Approaches to rural problems*
Num. 3 Social science in the Third W orld*
Num. 4 Futurology*
Vol. XXII, 1970
Num. 1 Sociology of science*
Num. 2 Towards a policy for social research*
Num. 3 Trends in legal learning*
Num. 4 Controlling the human environment*
Vol. XXIII, 1971
Num.
Num.
Num.
Num.
Understanding aggression
Computers and documentation in the social
sciences*
Regional variations in nation-building*
Dimensions of the racial situation*
Vol. XXIV, 1972
Num. 1 Development studies*
Num. 2 Youth: a social force?*
Num. 3 The protection of privacy*
Num. 4 Ethics and institutionalization in social
science*
336 Nmeros aparecidos
Vol. XXV, 1973
N m. 1/2 Autobiographical portraits*
Num. 3 The social assessment of technology*
Num. 4 Psychology and psychiatry at the crossroads
Vol. XXVI, 1974
Num. 1 Challenged paradigms in international
relations*
Num. 2 Contributions to population policy*
Num. 3 Communicating and diffusing social science*
Num. 4 The sciences of life and of society*
Vol. XXVII, 1975
Num. 1 Socio-economic indicators: theories
and applications*
Num. 2 The uses of geography
Num. 3 Quantified analyses of social phenomena
Num. 4 Professionalismin flux
Vol. XXVIII, 1976
Num. 1 Science in policy and policy for science*
Num. 2 The infernal cycle of armament*
Num. 3 Economics of information and information
for economists*
Num. 4 Towards a new international economic
and social order*
Vol. XXIX, 1977
Num. 1 Approaches to the study of international
organizations
Num. 2 Social dimensions of religion
Num. 3 The health of nations
Num. 4 Facets of interdisciplinarity
Vol. XXX, 1978
Num. 1 La territorialidad: parmetro poltico
Num. 2 Percepciones de la interdependencia mundial
Num. 3 Viviendas humanas: de la tradicin
al modernismo
Num. 4 La violencia
Vol. XXXI, 1979
N m. 1 La pedagoga de las ciencias sociales:
algunas experiencias
N m. 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N m. 3 Modos de socializacin del nio
N m. 4 En busca de una organizacin racional
Vol. XXXII, 1980
N m. 1 Anatoma del turismo
N m. 2 Dilemas de la comunicacin: tecnologa
contra comunidades?
N m. 3 El trabajo
N m. 4 Acerca del Estado
Vol. XXXIII, 1981
N m. 1 La informacin socioeconmica: sistemas,
usos y necesidades
N m. 2 En las fronteras de la sociologa
N m. 3 La tecnologa y los valores culturales
N m. 4 La historiografa moderna
Vol. XXXIV, 1982
N m. 91 Imgenes de la sociedad mundial
N m. 92 El deporte
N m. 93 El hombre en los ecosistemas
N m. 94 Los componentes de la msica
Vol. XXXV, 1983
N m. 95 El peso de la militarizacin
N m. 96 Dimensiones polticas de la psicologa
N m. 97 La economa mundial: teora y realidad
N m. 98 La mujer y las esferas de poder
Vol. XXXVI, 1984
N m. 99 La interaccin por medio del lenguaje
N m. 100 La democracia en el trabajo
N m. 101 Las migraciones
N m. 102 Epistemologa de las ciencias sociales
Vol. XXXVII, 1985
N m. 103 International comparisons
N m. 104 Social sciences of education
N m. 105 Food systems
N m. 106 Youth
Vol. XXXVIII, 1986
N m. 107 Time and society
Num. 108 The study of public policy
Num. 109 Environmental awareness
Num. 110 Collective violence and security
Vol. XXXIX, 1987
Num. 111 Ethnic phenomena
Num. 112 Regional science
Num. 113 Economic analysis and interdisciplinary
Num. 114 Los procesos de transicin
Vol. XL, 1988
N m. 115 Las ciencias cognoscitivas
N m. 116 Tendencias de la antropologa
N m. 117 Las relaciones locales-mundiales
N m. 118 Modernidad e identidad: un simposio
Vol. XLI, 989
N m. 119 El impacto mundial de la Revolucin
francesa
N m. 120 Polticas de crecimiento econmico
N m. 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
N m. 122 El conocimiento y el Estado
Vol. XLII, 1990
N m. 123 Actores de las polticas pblicas
N m. 124 El campesinado
N m. 125 Historias de ciudades
N m. 126 Evoluciones de la familia
Vol. XLII1, 1991
N m. 127 Estudio de los conflictos internacionales
N m. 128 La hora de la democracia
N m. 129 Repensar la democracia
N m. 130 Cambios en el medio ambiente planetario
Vol. XL1V 1992
Nmeros agotados N m. 131 La integracin europea
ACABA DE PUBLICARSE
Lista mundial de revistas
especializadas
en ciencias sociales
Octava edicin.
ISBN 92-3-002734
Este repertorio ha sido directamente producido a partir del Banco de datos DARE
en la UNES CO y contiene informacin detallada sobre ms de 4 4 00 revistas
publicadas en los pases desarrollados, as como en los pases en desarrollo,
incluyendo las revistas bibliogrficas y de resmenes analticos.
Para adquirir este repertorio se ruega escribir a Editorial de la UNE S CO
7. place de Fontenoy
75700 Paris, Francia
Fax: (1)4 2.73.30.07
Reis
CIS
Centro de
Investigaciones
Sociolgicas
Revista Espaola
de Investigaciones
Sociolgicas
55
Julio-Septiembre 1991
Director
Joaqun Arengo
Secretarla
Mercedes Contreras Porta
Consejo de Redaccin
Manuel Castedls, Ramn Cotareto, Juan Diez
Nicols, JessM. de Miguel, Angeles Valero,
Ludolfo Paramio, Alfonso Prez-Agote,
Jos F. Tezanos
Redaccin y suscripciones
Centro de Investigaciones Sociolgicas
Montalbn, a 28014 Madrid (Espana)
Tels. 580 70 00 /580 76 07
Distribucin
SigloXXI de Esparta Editores, S. A
Plaza, 5. 28043 Madrid
Apdo. postal 48023
Tels. 759 48 09 / 759 45 57
Precios de suscripcin
Anual (4 nmeros): 4.000 ptas. (45 $ USA)
Nmero suelto del ltimo arto: 1.200 ptas.
(12 $ USA)
Estrella Lpez Keller
Distopa Otro final
de la utopia
Rancisco J. Noya
Miranda
Por un situacionismo
sistrnico. La teora de
sistemas sociales y el
anlisis institucional en
el estudiode losnuevos
movimientos sociales
Benjamin Tejerina
Montaa
Las teorassociolgicas
del conflicto social.
Algunas dimensiones
analticas a partir de
K. Marx y G . Simmel
David Rener y
Enriqueta Camps
Las economas
familiaresdentro de
un contexto histrico
comparado
Teresa Rojo
La sociologa ante
el medio ambiente
Graciela Colombo y
Alicia Palermo
El encuentro creativo
de lasmadres en su
vnculo con la escuela
Ignacio Snchez
de la Yncera
Interdependencia y
comunioacin. Notas
para leer a G . H . Mead
George H . Mead
La gnesis del self
y el control social
Critica de libros
Datos de opinin
HOMINES
Desde Puerto Rico "Hom i ne s " publica artculos sobre
el pas y otras partes de Amrica Latina.
Con una visin amplia de las ciencias sociales, esta
revista examina aspectos interdisciplinarios de la historia,
economa, folklore, arte, educacin, poltica, sociologa, baile,
teatro, sobre la mujer, antropologa, arqueologa y relaciones
internacionales entre otros.
Hom i ne s es una revista para investigadores, maestros,
coleccionistas y todas las mujeres y hombres interesados en
la transformacin de la sociedad.
Pida una muestra de Hom i ne s por slo $8.00 o suscrbase
y recbala cmodamente por correo dos veces al ao.
TARI FAS D E SUSCRI PCI N
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D Puerto Rico
D El Caribe, EE.UU. y Centroamrica
D Suramrica, Europa, otros
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(Directora: Aline Frambes-Buxeda)
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Agustn Cuevas: "Democracia Nostra"
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Paolo Emilio Taviani: Descubrimiento o Encuentro
Margarita Fernndez Zavala: Las artes puertorriqueas como
expresin sociocultural
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Gerardo Bueno, Enrique Crdenas, Hctor L. Diguez, Arturo Fernndez, Ricardo Flrench-Davis. Enrique
Florescano, Roberto Frenkel, Ricardo Hausmann, Albert 0. Hirschman, David Ibarra, Francisco Lopes,
Guillermo Maldonado, Jos A . Ocam po. Luis ngel Rojo D uque, Gert Rosenthal, Francisco Sag asti.
Jaime Jos Serra, Jess SilvaHerzog Flores, Osvaldo Sunkel, Carlos Tello, Ernesto Zedillo.
Director. Carlos Bazdresch P.
Subdirector: Rodolfo de laTorre
SecretariodeRedaccin: Guillermo Escalante A .
Vol.LVIII(4) Mxico, Octubre-Diciembre de 1991 N m . 232
A RT CU L OS:
Nathaniel H. Lett y
Sato Kasuo
Pablo Coller
Inder Ruprah
Jaime Gatica, Alejandra
Mizala y Pilar Rom aguera
Paulette Castel, lvaro
Forteza yMarcel Vaillant
Santiago Levy ySwed er
van Wijnbergen
SUMARIO
Condiciones psicoculturales ydesarrollo econmico. Comporta-
mientodel ahorro yla inversin en el Asia Oriental ylaAmrica
Latina
Los electos ambiguos de la tasa de inters en un contexto de
regulacin
Declinacin o histrisis?El casomexicano
Estructura salarial ydiferencias de salarioen la industria
brasilea
Relaciones entre el nivel de actividad yel comercio exterior: Un
modelo de desequilibriode laeconoma uruguaya
El malz yel Acuerdo deLibreComercio entre Mxico ylos
Estados Unidos
RESEAS BIBLIOGRFICAS: Jorge N. Valero Gil: Mary S. Morgan. The History ol Econometric
Ideas, Cambridge University Press, 1990.
Precio de suscripcin por un ao, 1992
La suscripcin en Mxico cuesta $75.000.00
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e instituciones
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Apartado Postal 44975, Mxico, D. F.
oo
estudios sociales
N71 /trimestre 1/1992
PRESENTACI N Pg. 5
ART CU LOS
NOT A S HISTRICAS SOBRE LA
REVOLU CI N RU SA Y LOS OR-
GENES DE LA SOCI ED AD SO-
VITICA. Mauricio Rojas. Pg. 9
MAS ALLA D E LA CIENCIA?
EdiionOtero. Pg. 41
EL ROL DE LAS U NIVERSIDA-
DES EN EL D ESA RROL L O RE-
GIONAL. Carlos A. Amtmann. Pg. 49
PARTICIPACIN D E LAS MU JE-
RES EN DI RECTORI OS DE JU N-
T AS DE VECINOS EN LA COM U -
NA DE VALDIVIA. Mara Pa
Poblete, LilianaLarraaga. Pg. 79
ACTITU DES D E LOS ESTU DIAN-
TES DE D OS U NI VERSI D AD ES
CHILENAS HACIA LA MEDICI-
NA Y LA PRACTI CA PROFESIO-
NA L. Gabriela Venturini, Gloria
Valds, Jeanette Vega, Ana Re-
petto, Ornar Rom o, Alberto Vargas. Pg. 93
LA ACTI TU D TERI CA EN LAS
CIENCIAS D E LA ED U CACI N.
ANALISIS Y PROPU EST AS.
JuanRuz R. Pg. 133
EL PESO D EL NIVEL SOCIO-
ECONMI CO EN LAS ESTRA-
TEGIAS D E APRENDI ZAJE D E
LOS ESTU DI ANTES CHI LENOS.
Fernando Prez F., Paulina PrezN,,
Irene Trufello C. Pg. 153
R E S E A S BI BL I OGRFI CA S
"LOS MENSAJES D EL CU ERPO"
(Rogelio Rodrguez) Juan Rivano. Pg. 165
D OCU M ENT OS
ORI ENTACI ONES PA RA EL PER-
FECCI ONAMI ENTO D OCENT E
EN SERVICIO. Maril Rioseco,
SoniaCuevas, Osvaldo Araneda. Pg. 169
SALU D : PROD U CT I VI D AD Y
SECTOR PU BLICO. Dr. Juan
Giaconi, Antonio Kovacevic, T.
Palomari. Pg. 179
corporacin de promocin universitaria
Los artculos publicados en esta revistaexpresan los puntos de vista de
sus autores y no necesariamente representan la posicin de la Corporacin
Revista de la
CEPAL
Santiago de Chile Abril de 1992 N mero 46
SUMARI O
En memoria de Fernando Fajnzylber.
Gert Rosenthal, Secretario Ejecutivo de laCEPAL. 7
Amrica Latina y la internacionalizacin de la economa mundial. Mikio Kuwayama. 9
Privatizacin y retraccin del Estado en America Latina. David Flix. 33
Reforma de las empresas pblicas latinoamericanas. Antonio Martn del Campo y
Donald R. Winkler. 53
El empresario centroamericano como actor econmico y social. Andrs Prez. 77
Por qu los hombres son tan irresponsables? Rubn Kaztman. 87
Tesis erradas sobre la juventud de los aos noventa. John Durston. 97
Las relaciones entre descentralizacin y equidad. Sergio Boisier. 113
Reorientacin de la integracin centroamericana. Rmulo Caballeros. 133
El MERCOS UR y las nuevas circunstancias para su integracin. Mnica Hirst. 147
Vinculacin industrial internacional y desarrollo exportador: el caso de Chile.
AlejandraM zala. 159
El pensamiento de Prebisch. Ronald Sprout. 187
Orientaciones para los colaboradores de la Revista de laCEPAL. 204
Publicaciones recientes de laCEPAL 205
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La Revista internacional de ciencias sociales
se publica en marzo, junio, septiembre
y diciembre.
Precio y condiciones de subscripcin en 1992
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Unesco 1991