Sie sind auf Seite 1von 13

CUESTIONES PRELIMINARES:

En las relaciones jurdicas diarias los seres humanos, realizan una diversidad de actos
simulados. Algunos por el simple gusto de mentir otros con relevancia jurdica. En el
mbito de los actos jurdicos, la simulacin es muy frecuente. Se usa para engaar a
terceros con los ms diversos fines: aparentar solvencia o insolvencia econmica, defraudar
a los acreedores, engaar a un pariente pedigeo, eludir prohibiciones legales, protegerse
contra la delincuencia, evitar herir susceptibilidades, evitar el pago de impuestos, beneficiar
a unos hijos antes que a otros, facilitar la realizacin de ciertos negocios, etc.[1]
Teniendo en cuenta lo anteriormente expuesto podemos expresar que la simulacin es toda
operacin en virtud de la cual se crea una situacin jurdica aparente que difiere de la
situacin jurdica verdadera, producto de la ocurrencia de determinadas circunstancias
adversas a los intereses patrimoniales de las partes contratantes.
FERRARA, mencionado Cmara nos dice que: por La simulacin es la declaracin de un
contenido de voluntad no real, emitido conscientemente y de acuerdo entre las partes, para
producir con fines de engao la apariencia de un negocio jurdico que no existe o es distinto
de aquel que realmente se ha llevado a cabo; o el acuerdo de partes de dar una declaracin
de voluntad a designio divergente de sus pensamientos ntimos, con el fin de engaar
inocuamente en perjuicio de la ley o de terceros[2].
En lneas generales luego de afirmar que simular es, como ya se ha dicho, fingir la
existencia de un acto totalmente irreal y que simular equivale a crear un acto
configurndolo de tal forma que produzca una apariencia de veracidad tanto por su
estructura como por su forma de confeccin, a ello tambin se debe ahondar que mediante
la simulacin tambin se encubre la naturaleza de un acto bajo la apariencia de un acto otro,
verbigracia Juan celebra un contrato de compraventa con Pedro, cuando en realidad est
donando el bien.
NATURALEZA JURIDICA DE LA SIMULACIN:
1. DOCTRINA QUE CONSIDERA A LA SIMULACION COMO UN CASO DE
DIVERGENCIA ENTRE LA VOLUTAD Y SU DECLARACIN:
Esta corriente ha sido sostenida por la doctrina tradicional que considera a la simulacin
como un caso de divergencia entre la voluntad y su declaracin, por considerar que los
simulantes hacen una declaracin de voluntad que no coincide con su real querer interno.
Existe una diversidad de juristas que hasta la actualidad se inclinan por esta doctrina as
ALBADALEJO[3] al referir a la simulacin expresa que hay simulacin de negocio
cuando, de comn acuerdo, las partes entre s -o, si aqul es unilateral, de acuerdo al
declarante con el destinatario- emiten una declaracin (o declaraciones) no coincidente con
la voluntad interna, con el fin de engaar a terceros.
En nuestro medio uno de los defensores de la teora clsica es VIDAL[4] al referir que lo
ms caracterstico de la simulacin es la divergencia intencional entre la voluntad interna y
la voluntad manifestada, y que lo interno, que es lo querido, y lo externo que los
manifestado, estn en oposicin conciente, pues las partes no quieren el negocio, sino
quieren solamente aparentarlo y, por eso, emiten una declaracin disconforme con su
voluntad, que predetermina la nulidad del acto y, al mismo tiempo, sirve para provocar la
ilusin falaz de su existencia.
Las crticas que se le hace est teora es que no existe divergencia entre la voluntad interna
y la voluntad declarada, ya que si las partes han querido el acto aparente no se puede
afirmar que han declarado algo distinto de su querer interno[5]. De Cossio, mencionado por
TORRES[6] expresa que ninguna de las partes manifiesta una voluntad disconforme con su
interno querer, sino que entre ambas estn de acuerdo en dar apariencia de veracidad a una
volunta diversa de la real: de una parte, aparentan quiere algo, y de la otra, no querer nada o
querer algo diferente. As en la simulacin no hay disconformidad entre la voluntad y la
declaracin, lo que hay es un querer aparente y un querer real, el cual puede consistir en no
querer nada o querer algo distinto. La declaracin del querer aparente es comunicada a los
terceros y la declaracin del querer real se mantiene en secreto, pero ambas declaraciones,
la aparente y la real, corresponde al interno querer de las partes. Los otorgantes de un acto
simulado, no manifiestan una voluntad distinta a su interno querer, sino, por el contrario,
expresan su deseo comn de realizar un acto ficticio, de mentira, para engaar a terceros, ya
porque con la apariencia no esconden nada que sea real (simulacin absoluta), ya porque
quieren esconder la verdadera naturaleza, o el objeto, o el fin del acto que ocultan bajo la
apariencia (simulacin relativa).
DOCTRINA QUE CONSIDERA QUE EN LA SIMULACIN HAY DIVERGENCIA
ENTRE LA DECLARACION Y CONTRADECLARACION:
La simulacin ofrece el espectculo de que las partes emiten una declaracin una
contradeclaracin dentro del mismo negocio, de suerte que ambas se neutralizan
recprocamente. No debe creerse que existan dos negocios que se excluyen sucesivamente.
En el elemento de la declaracin esta contenida tambin la contradeclaracin -aunque se
fije posteriormente por escrito- y la una se neutraliza por la otra; de modo que el negocio en
conjunto conduce a un efecto nulo, puesto que va al resultado dinmico que se deriva de la
totalidad de las declaraciones que comprende[7].
Segn esta teora los simulantes hacen dos declaraciones de voluntad: la declaracin
interna, denominada contradeclaracin destinada a permanecer secreta y la declaracin
externa que aparece frente a terceros.
DOCTRINA QUE CONSIDERA QUE LA SIMULACION ES UN MERO DISFRAZ
DE LA VOLUNTAD DE LAS PARTES:
Esta teora considera que por la simulacin las partes adoptan un lenguaje convencional
atribuyendo a la declaracin un significado atpico, pero que entre ellas tiene valor
solamente el acto real. DE CASTRO Y BRAVO, mencionado por Morales[8] nos dice que
la declaracin simuladora es querida y no slo para ocultar o engaar; se quiere crear una
apariencia y otra un determinado. El dato necesario y suficiente que identifica la simulacin
es sobre todo la apariencia intencional de un negocio que por acuerdo de las partes no se
corresponde en todo o en parte de su real relacin.
DOCTRINA QUE CONSIDERA AL ACTO SIMULADO COMO UNA
DIVERGENCIA ENTRE LA DECLARACION Y LA CAUSA
El negocio jurdico simulado no puede tener obtener tutela del ordenamiento por la falta de
causa y por eso es considerado nulo. El acuerdo simulatorio priva al contrato simulado de
su causa, en la medida en que manifiesta la voluntad de las partes en dar vida solo a una
apariencia. PUGLIATTI, mencionado por MORALES[9] nos dice: "de esta manera, por
faltar la causa, el negocio o contrato ostensible estar viciado de nulidad.
La crtica que se le hace a esta teora, es que nadie crea una apariencia de acto jurdico as
porque s, sin perseguir alguna finalidad, sino que lo hace en el propsito de obtener algn
resultado especfico[10]. Con el acto simulado, las partes crean una regulacin de intereses
con la intencin de que sea inoperante entre ellas, o sea utilizando de modo ficticio una
figura jurdica que tiene una especfica funcin econmica-social, persiguiendo un fin
prctico diverso. El fin negocial que aparece exteriormente, con el cual quieren dar ha
entender que desean los efectos tpicos de la figura jurdica que ex profesamente han
escogido, es designado como simulado y como disimulado en fin realmente perseguido.
Este fin real que queda sin expresin sensible frente a los terceros, puede consistir en que
las partes no quieren ningn resultado especfico o desean esconder un resultado
diferente[11].
DOCTRINA QUE CONSIDERA A LA SIMULACION COMO UN ACUERDO
COMPLEJO NICO:
Esta teora considera que en la simulacin concurren dos negocios: el uno aparente y el otro
real, en posicin de antagonismo, por cuanto es una perspectiva que se coloca en contra de
la realidad de las cosas y de la unidad de la compleja determinacin negocial de los
estipulantes. Entendido as la simulacin es un caso de anomala de la autonoma de la
voluntad privada, por el cual los particulares crean un acto complejo que contiene una
doble regulacin de los intereses en juego: una regulacin valedera para los terceros, y otra
regulacin operativa solamente entre las partes. Un acuerdo unitario en el cual no existe
antinomia entre sus diversas disposiciones, las mismas que son ciertas en su
correspondiente mbito de accin: el mbito relativo a las relaciones entre las partes y los
terceros y el concerniente a las relaciones internas ente las partes. Autonoma de la
voluntad privada asume la funcin especfica de crear un doble reglamento de relaciones,
uno que rige entre los estipulantes y otro respecto a los terceros, funcin que est
reconocida por el ordenamiento jurdico, en cuanto atribuye relevancia al acuerdo
simulatorio como tal, con prescindencia de la finalidad que los contratantes persiguen en
concreto[12].
REQUISITOS DE LA SIMULACIN:
Actualmente la doctrina es unnime la doctrina que considera que los requisitos de la
simulacin de los actos jurdicos son dos:
a) el acuerdo simulatorio; y,
b) el fin de engaar a terceros[13].
Otros autores consideran que adems de los requisitos sealados anteriormente tambin
debe de considerar a la divergencia entre la voluntad y su manifestacin[14]; en nuestro
medio VIDAL RAMIREZ[15], indica que una de las caractersticas de la simulacin es: la
disconformidad entre la voluntad interna y la voluntad manifestada. No compartimos est
ltima caracterstica que se le considera al acto jurdico simulado, puesto que ello se
adecuara a la naturaleza jurdica de la divergencia entre la voluntad interna y la voluntad
externa (manifestacin), tal como se ha referido al tratar la naturaleza jurdica de la
simulacin.
1. EL ACUERDO SIMULATORIO:
La simulacin no puede realizarse sin la previa disposicin de un medio de preexistencia o
coexistencia con el negocio simulado: se trata del acuerdo simulatorio[16]. El acuerdo
simulatorio es aqul por el que se determina que lo declarado no es realmente querido[17],
es decir, sobre lo que realmente quieren hacer en privado y lo que realmente quieren
aparentar hacer en pblico[18].
La simulacin puede ser bilateral o plurilateral o unilateral. Ser bilateral cuando en el
negocio slo participan dos partes, plurilateral si existe acuerdo de varas partes; y,
unilateral en los negocios receptivos[19], verbigracia en una donacin, en la cual existe
nicamente prestacin slo de una de las partes.
El acuerdo simulatorio denominado tambin contradeclaracin[20], vincula la situacin
aparente y la situacin real[21]. El acuerdo simulatorio podr ser un acuerdo verbal o
constar en un documento. A ste ltimo se le denomina contradocumento que viene hacer
el contenido de un instrumento pblico o privado que puede ser modificado o dejado sin
efecto por otro documento, tambin pblico o privado, otorgado por las mismas partes
simultneamente o posteriormente. Se puede afirmar por regla general, su finalidad es
garantizarse una de las partes contra el contenido ficticio o simulado del instrumento
principal. As cuando se declara una deuda inexistente, el supuesto deudor suelo exigir, del
presunto acreedor, el reconocimiento de que la deuda es fingida, cubrindose as de
cualquier intento de la ejecucin de la deuda[22].
No existe acuerdo simulatorio, sino una declaracin disimulada, en aquella que se
manifiesta un contenido volitivo, no invalidador total o parcialmente, sino distinto de la
declaracin simulada. A veces en la prctica, declaracin disimulada y acuerdo simulatorio
se hallan unidos (e incluso la declaracin disimulada, muchas veces supone implcitamente,
un acuerdo simulatorio que quiete vigor a la otra parte de la declaracin simulada que
contradice la disimulada); pero son separables: as, si simultneamente se vende una cosa
por 100, pero realmente se establece ocultamente que ser permutada por otra, hay acuerdo
simulatorio en cuanto se declara (ocultamente) no vender, y hay declaracin disimulada en
cuanto se declara (ocultamente) permutar[23].
De igual forma no se debe confundir el acuerdo simulatorio con la reserva mental bilateral.
Cuando se acta con reserva mental, los agentes negociales silencian parte de su voluntad
sin conocimiento de la contraparte, de suerte que ambas, recprocamente ocultan o engaan
en algo[24].
2. EL PERJUICIO DE CAUSAR DAOS A TERCEROS:
Como la simulacin se dirige a producir un acto jurdico aparente, el propsito de engaar
le es inherente. El engao va dirigido a los terceros, aunque sea un engao no reprobado
por la ley, aunque no sea un engao reprobado por la ley[25]. En ste ltimo trmino al
decir del Doctor TORRES[26]. El engao no siempre es fraude de los terceros, porque la
simulacin puede tener una finalidad lcita como lcita. Es decir, no es necesario el animus
nocendi, sino el animus decipiendi.
Fin de engao, no implica ni intencin de daar, y ni siquiera ilicitud. Se puede querer
engaar, por ejemplo, a un pariente pedigeo, a cuyo efecto se simula un acto que
disminuya su patrimonio; o se puede querer engaar, por jactancia, para dar la impresin de
riqueza, a cuyo efecto se simula, por ejemplo, la compra de un predio. En ambos casos, hay
simulacin con fin lcito. Pero ste es ilcito, pongamos por caso, cuando se simulan actos
de enajenacin para defraudar a los acreedores, o para evitar un impuesto que nos
alcanzara si el Fisco averiguase que lo enajenado simuladamente nos sigue
perteneciendo[27].
Con la declaracin de la simulada las partes muestran a terceras personas como real y
autntico un acto que lo quieren como una simple apariencia o como una apariencia que
oculta la verdadera naturaleza o contenido del acto que realizan[28].
CLASES DE SIMULACION:
1. SIMULACION ABSOLUTA:
En la simulacin absoluta, la causa es la finalidad concretadecrear una situacin aparente y,
por tanto, no vinculante. Por la simulacin absoluta se aparenta celebrar un negocio
jurdico, cuando en realidad no se constituye ninguno. El negocio jurdico celebrado no
producir consecuencias jurdicas entre las partes[29]. Nuestra jurisprudencia nacional
siguiendo a la teora clsica de la naturaleza jurdica de la simulacin considera a la
simulacin absoluta cuando no hay voluntad de celebrar el acto jurdico y solo en aparencia
se celebra[30]. Un claro ejemplo de la simulacin absoluta, ser cuando una persona con el
fin de engaar a sus acreedores simula enajenar su bienes a otros, a fin de empedir que
estos cobren sus crditos; pero en realidad no se transfiere nada y lo nico que se busca es
aparentar la celebracin de tal acto, puesto, que ni la transferencia del bien ni el pago del
precio se han concretizado.
Los simulantes quieren solamente la declaracin, pero no sus efectos, esto es, se crea una
mera apariencia carente de consecuencias jurdicas entre los otorgantes, destinada a engaar
a terceros. Hay una declaracin exterior vaca de sustancia para los declarantes[31].
2. SIMULACION RELATIVA:
En la simulacin relativa, el fin del negocio simulado s es el de ocular al desimulado, o a
los elementos disimulados, para que los efectos que aparezcan al exterir se crean
procedentes de un negocio que no es aqul del que realmente proceden[32], por ejemplo
ocultar una donacin a travs de una compraventa. En la simulacin relativa se realiza
aparentemente un negocio jurdico, queriendo y llevando a cabo en realidad otro distinto.
Los contratantes concluyen un negocio verdadero, que ocultan bajo una forma diversa, de
tal modo que su verdadera naturaleza permanece secreta[33].
En la simulacin relativa existen dos negocios jurdicos[34]:
a) Negocio simulado como aparente y fingido
b) Negocio disimulado como oculto y real.
En la simulacin relativa no se limita a crear la apariencia, como en la absoluta, sino que
produce sta para encubrir un negocio verdadero. Para ello ser necesario considerar la
unida de la declaracin de vluntad de las partes de sustituir la regla aparente por una
diversa, uniendo as la declaracin de voluntad de simular y la declaracin de voluntad de
establecer un reglamento de intereses distinto de aqul contenido en la declaracin
ostensible. La jurisprudencia nacional tambin se ha pronunciado en ese sentido que debe
existir dos negocios, as en la Sala de Civil Permanente en la Casacin N 1230-96-
HUAURA, refiere que para que se configure la simulacin relativa deben existir dos actos
en los que intervenga la voluntad de las partes: el acto oculto, que es el que contine la
voluntad real y el acto aparente, que es lo que en definitiva se celebra[35].
3. SIMULACION TOTAL:
La simulacin es total cuando abarca al acto jurdico en su totalidad. La simulacin total es
inherente a la simulacin absoluta[36], pues en ella tiene esta caracterstica desde que
comprende la totalidad del acto, en todos sus aspectos.
4. SIMULACION PARCIAL:
La simulacin relativa relativa puede ser parcial o total. La simulacin relativa total afecta
la integridad del negocio jurdico, verbigracia un anticipo de herencia es ocultado mediante
un contrato compraventa.
La simulacin relativa parcial recae solamente sobre alguna de las estipulaciones del acto.
Esto sucede cuando el acto contiene unas estipulaciones que son verdaderas y otras que son
falsas[37]. Tal como en un contrato de compraventa se simulado el precio con la finalidad
de evadir impuestos.
En la simulacin parcial, el acto jurdico no ser nulo, por el principio de conservacin de
los actos jurdicos el acto se mantendr slo se anulara las estipulaciones en los cuales se
haya cometido la simulacin.
De otro lado debe distinguirse la simulacin con la falsedad. En la falsedad se trata de un
hecho material, por el cual se crea, se altera o se suprime algo, con lo que se forja, se
modifica o se destruye una prueba testificativa de alguna obligacin. Se trata ya de un
hecho punible, que cae dentro de la esfera del Derecho Penal. No es una declaracin que no
corresponde a la realidad, esto es, a lo verdaderamente querido. Mientras que en la
simulacin parcial corresponde a datos inexactos y pueden estar referidos a fechas, hechos,
cantidades y, en general, declaraciones que no guardan conformidad con la realidad[38].
4. SIMULACION LICITA:
Tal como se ha sealado lneas arriba la simulacin en principio no es ilcita. La ilcitud se
da cuando se perjudica el derecho a terceros. Barbero[39] considera que el fin de la
simulacin puede ser lcito y que no hay nada ilcito, por ejemplo cuando alguin pretende
conservar sus bienes para ello simula enajanarlos, a fin de evadir ciertos requerimientos de
sus familiares.
La simulacin lcita denominada tambin legtima, inocente o incolora, esta dado cuando
no se trata de perjudicar a terceros con el acto; adems no deber violar normas de orden
pblico, imperativas ni las buenas costumbres. Se funda en razones de honestidad[40].
6. SIMULACION ILICITA:
La simulacin es ilcita, maliciosa, cuando tiene por fin perjudicar a terceros u ocultar la
transgresin de normas imperativas, el orden pblico o las buenas costumbres, verbigracia
un deudor simula enajenar sus bienes a fin de sustraer de la obligacin de sus acreedores.
De otro lado no se debe confundir el acto jurdico simulado ilcito con el error en la
declaracin. En el primero las partes en forma concertada anteladamente pretende celebrar
un acto a fin de que no tenga efectos entre ellos. En el segundo las partes quieren que el
acto tenga plena eficacia, es decir, no existe un acuerdo para perjudicar a los terceros.
7. SIMULACION POR INTERPOSITA PERSONA:
La simulacin por interpsita persona es una modalidad de la simulacin relativa que
consiste en que una persona aparezca como celebrante del acto y destinatario de sus efectos
cuando en realidad es otra persona, pues el que aparece celebrando el acto es un testaferro u
hombre de paja, un sujeto interpuestos ficticiamente, ya que el acto realmente se eclebra
con lal otra persona, el interponente, y slo en apariencia se celebra con el interpuesto o
testaferro. Esta clase de simulacin se configura cuando alguin finge estipular un negocio
con un determinado sujeto, cuando, en realidad, quiere concluirlo y lo concluye con otro,
que no aparece[41].
En la simulacin por interpsita persona la interposicin es ficticia porque quin celera el
negocio con el interpuesto sabe que es un testaferro y que los efectos del acto celebrado se
proyectan hacia el simulante interponente, porque el acuerdo simulatorio es tripartito, ya
que en l participan las dos partes simulantes y la persona interpuesta, quien
deliberadamente, de acuerdo con ambas partes, se presta para la formacin del acto jurdico
simulado.
EFECTOS DEL ACTO JURIDICO SIMULADO:
Cuando el acto jurdico simulado es lcito puede generar plenos efectos frente a terceros,
mas no as entre las partes. La simulacin que tiene como fin engaar a los terceros o es
contrario a las normas imperativas, al orden pblico o a las buenas costumbres es reprobado
por el derecho, por tanto, su eficacia se ver oponible, de ello nos ocuparemos a
continuacin.
1. EFECTOS DE LA SIMULACION ABSOLUTA ENTRE LAS PARTES:
Si el acto jurdico ha sido simulado con simulacin absoluta, en la que existe slo un acto
aparente, irreal, que carece de contenido, pues la voluntad de las partes qued contenida
nicamente en el acuerdo simulatorio convenido precisamente para no producir un acto
verdadero, el acto jurdico as simulado no produce eficacia alguna[42], as tambin se ha
pronunciando la jurisprudencia al establecer que la simulacin absoluta tiene como efecto
que el acto sea invlido y no se admite su convalidacin o confirmacin. La simulacin
relativa es un acto anulable que puede ser confirmado[43].
El acto simulado es un negocio ficticio querido y realizado por las partes para engaar a
terceros, pero no para que produzca efectos entre ellas. Los otorgantes quieren la
declaracin pero su contenido, por lo que no pueden exigir su cumplimiento. Es decir, el
acto simulado no produce ningn efecto entre las partes, por la razn de que no es
efectivamente sino slo fingidamente querido. Este es el fundamento de la nulidad inter
partes del acto jurdico que adolece de simulacin absoluta. Por ello discrepamos con
LOHAMANN[44] al referir que la simulacin absoluta requiere necesariamente de un
pronunciamiento jurisdiccional, mediante una sentencia. Debemos tener en cuenta que el
acto nulo es desde su genesis; adems, que el juzgador puede declarar de oficio de
conformidad con el artculo 220 del Cdigo Civil, sin necesidad de interponer la accin de
nulidad.
La carencia de efectos entre las partes del acto simulado es independientemente de su
lcitud o ilcitud. Un acto ficticio, desprovisto de contenido, aun cuando sea lcito, no puede
producir efectos para los otorgantes, porque tal fue su comn intencin al otorgarlo. Con
mayor razn razn si el acto simulado es ilcito, no produce los efectos entre las partes, ni
para nadie[45]. Si la simulacin es lcita slo podr ser invocada por las partes, los terceros
quedan desprovistos de la accin por no tener legitimidad para obrar.
2. EFECTOS DE LA SIMULACION RELATIVA ENTRE LAS PARTES:
Este negocio simulado tendr efectos entre las partes, siempre que concurran los requisitos
de validez y no perjudique el derecho del tercero. As, el negocio jurdico disimulado
(oculto y real) vincula efectivamente a las partes siempre y cuando concurran sus requisitos
de validez. Adems, el negocio jurdico disimulado no debe afectar el derecho del tercero.
Aqu se tutela el inters de los terceros en hacer prevalecer la realidad (negocio disimulado)
sobre la aparencia (negocio simulado). Es irrelevante si el negocio simuado (aparente y
fingido) no rene los requisitos de validez[46].
Las mencionadas reglas sobre los efectos de la simulacin relativa entre las partes estn
inspiradas en el principio de respeto de la voluntad negocial: en su carcter disimulado es
eficaza porque las partes lo han deseado efectivamente como un acto que surtir efectos que
le son propios; en cambio, en su carcter simulado es ineficaz, adolece de simulacin
absoluta porque los efectos le son propios a la figura usada para esconder el carcter real
del acto no son queridos por las partes[47].
Nuestra legislacin nacional el artculo 191 del Cdigo Civil con respecto a los efectos de
la simulacin relativa nos plantea ciertas dudas, al respecto LOHAMANN[48], nos ilustra
con comentario: Qu ocurre cuando el negocio oculto, aunque tenga los requisitos de ley,
vulnera una disposicin legal. As por ejemplo, cuando el contrato disimulado sea una
compraventa y de la interpretacin del mismo se apreciases que constituye clusula esencial
la del precio aplzado con intereses usurarios, o la clsula de venta tambin esencial, que
obligara al vendedor, en caso de resolucin, a pagar una cantidad superior alprecio de
venta. En este y otros casos en los que siendo vlido sustancialmente (tiene todos los
elementos naturales y esenciales( y formalmente el contrato oculto, se impone la nulidad y
el negocio disimulado no tendr efecto vlido entre las partes. La segunda es con respecto a
la formalidad. Supngase el caso de un negocio ostensible, el aparente, plenamente formal,
que oculta en s mismo a un negocio distinto que no ha sido instrumentado por separado.
Por ejemplo, la venta por escritura en la que se declara que elprecio totalmente recibido por
el vendedor escondiendo as una donacin. Sera nula la donacin porque la misma, como
tal negocio gratuito, no ha sido adecuadamente formalizada, aunque la voluntad de donar
fluya de documentos privado y la transferencia haya operado por escritura pblica? En la
duda segn el autor- ha de optarse por la solucin ms favorable al mantenimiento de la
voluntad oculta, siempre que no perjuique a terceros y la formalidad que garantiza la
existencia de declaracin y el contenido esencial pueda encontrarse en el negocio aparente
o en el acuerdo de disimulacin (contradeclaracin). Hasta aqu, las palabras del
Lohamann. No es todo tan cierta la posisin del autor anteriormente mencionado
imaginemos la celebracin de un contrato de compraventa realizado por un funcionario del
estado con un particular, cuando realmente lo ha donado; en estos casos la donacin ser
nula porque no se podr afirmar que es valido el acto oculto.
3. EFECTOS DE LA SIMULACION PARCIAL ENTRE LAS PARTES:
Cuando la simulacin relativa objetiva sea parcial, esto es, cuando la partes no esconden el
carcter total del negocio que realizan bajo la apariencia de otro negocio diferentes, sino
solamente ciertos aspectos mediante estipulaciones o clusulas que hacen referencia a datos
inexatos, tienen efectos entre ellas los datos exactos, ocultados , por ser los efectivmente
queridos, siempre que sean lcitos y no afecten los derechos de terceros[49].
De otro lado en la simulacin relativa subjetiva parcial por interpsita persona ficticia, el
testaferro no adquiere ni tramite derechos sino que sirve de enlace para que el derecho pase
directamente del trasmitente al efectivo titular oculto. El acuerdo simulatorio se da entre el
disponente del derecho, el testaferro y el adquirente efectivo, de modo que la simulacin de
persona es siempre parcial; no es aparente todo ela cto, sino solamente con relacin a uno
de los sujetos. El testaferro no adquire nada; presta una colaboracin puramente material; la
relacin jurdica se constituye desde el primer isntante entre el trasmitente y el verdadero
adquirente. El que transfiere el derecho slo se obliga aparamente con el interpuesto, pero
en la inteligencia de obligarse hacia el tercero, frente al cual adquire los derechos y asume
las obligaciones resultantes del acto[50].
4. EFECTOS ENTRE SIMULANTES Y TERCEROS:
Existe el principio jurdico res iter alios acta, es decir, que los actos jurdicos slo producen
efectos en quienes lo concluyen[51]; sin embargo tal aseveracin no es tan rigida,
tratndose de los actos jurdicos simulados. En ese sentido se entiende por terceros aquellos
que no han tenido participacin en la celebracin del acto jurdico, ni por s ni mediante
representante; y, por consiguiente, no pueden gozar ni sufrir sus efectos[52]. Ahora bien, en
el tema de los terceros en materia de simulacin sern nicamente los que tengan un
derecho bien legal, bien contractual.
Los terceros pueden ser absolutos y relativos. Es tercero absoluto quien no tiene ninguna
relacin jurdica con cualquiera de las partes. Es tercero relativo, son aquellos ajenos a las
partes del acto jurdico, pero que pueden ser alcanzados, positivamente o negativamente,
por sus efectos.
Las relaciones entre simulantes y terceros se basa en el principio de la oponobilidad de la
simulacin por los simulantes a los terceros de buena fe. La simulacin, mientras no sea
descubierta, es irrevalente para los terceros. Por principio, el acto simulado es vlido y
eficaz frente a los terceros. Si la simulacin es relativa, descubierto el acto disimulado ser
vlido ste.
5. EFECTOS ENTRE LOS SIMULANTES Y TERCEROS ADQUIRENTES DEL
TITULAR APARENTE:
El artculo 191 del Cdigo Civil consagra la confianza de los terceros sub-adquirentes de
buena fe y a ttulo onero. Los terceros de buena fe son tutelados mediante la oponibilidad
de las pretensiones procesales formuladas por las partes o por los terceros perjudicados. Se
tuela el inters de los terceros de buena fe haciendo prevalecer la apariencia (negocio
jurdico simulado) sobre la realidad cuando hayan adquirido situaciones jurdicas subjetivas
del titular aparente. Asi se podr decir que el negocio simulado es eficaz respecto de los
terceros de buena fe[53]. Aqu se tutela la confianza basada en la apariencia y el aparente
titular es considerado como titular efectivo[54].
La buena fe del tercero tiene que ser objetiva. La existencia de la buena fe subjetiva es
discutible actualmente en doctrina y jurisprudencia . La buena fe subjetiva (buena fe de
creencia) es definida como la ignorancia de lesionar el derecho ajeno, o la conviccin
positiva de estarse comportando jure, procada por un error. Esta definicin es inaplicable en
sistema jurdicos que consagran los principios de la confianza y de la apaiencia[55].
Por el principio de la seguridad jurdica, quin ha adquirido de buena fe y a ttulo oneroso,
derechos o garantas reales sobre los bienes que fueron objeto del acto simulado, est
plenamente progegido por el beneficio de la inoponibilidad de la simulacin, an cuando el
acto simulado hay sido declarado nulo. Nuestra legislacin nacional protege el derecho del
tercero en el artculo 2014 del Cdigo Civil, esto es, que la seguridad del trfico sacrifique
la seguridad del derecho. Este sacrificio se produce, si una persona adquiere de otra un
derecho y sucede que el derecho del otorgante es nulo, "el derecho comn" establece que
ser nulo tambin el del derecho del adquirente, porque nadie puede transferir ms de lo
que tiene y nadie puede adquirir mayor o diverso derecho que aquel que se le trasmite. Esa
solucin, dada por el "el derecho extraregistral", es sacrificada, sin embargo, por la
"seguridad del trfico", que expresa que si esa nulidad no aparece del registro, el adquirente
adquiere el bien y la nulidad del ttulo del otorgante no lo perjudica[56]. De lo que
concluimos que la simulacin no podr ser opuesta por las partes y terceros al tercero
subadquirente que ha obrado de buena fe.
6. ENTRE LOS SIMULANTES Y EL ACREEDOR DEL SIMULANTE
ENAJEANTE:
Los terceros legitimados tienen legitimidad para obrar. En efecto, negocio simulado es
ineficaz respecto de aquellos terceros cuyos derechos son perjudicados. La norma pretende
evitar el dao que se quiere producir a los terceros. Cuando el negocio simulado disminuya
el activo o aumento el pasivo del deudor, los acreedores estn facultados para solicitar la
ineficacia del negocio. De la misma manera, el heredero perjudicado por un negocio
simulado concluido por su causante y el cnyuge perjudicado por un negocio simulado
celebrado por el otro cnyuge, estn legitimados para pedir la nulidad[57].
7. EFECTOS ENTRE LOS SIMULANTES Y LOS TERCEROS ACREEDORES
DEL TITULAR APARENTE:
El acto jurdico simulado es vlido y eficaz frente a los terceros acreedores del adquirente
(titular aparente). El acreedor de buena fe del simulante adquirente tiene un inters opuesto
al del acreedor del simulante enajentante. Su inters es el de hacer prevalecer la apariencia
sobre la realidad, a fin de poder satisfacer su crdito con la ejecucin forzada del bien que
aparentemente ha ingresado al patrimonio de su deudor[58].
Los autores de la simulacin no pueden oponer sta a los terceros acreedores del titular
aparente, pero, por el contrario, los terceros acreedores del enajentante simulado pueden
hacer valer la simulacin en relacin a las partes cuando ella perjudica sus derechos[59].
8. EFECTOS ENTRE ACREEDORES DE AMBAS PARTES SIMULANTES:
Al existir un conflicto entre los acreedores del simulante enajenante y acredores del
simulante adquirente (titular aparente), segn el Dr. Torres se presenta la siguientes
situaciones[60].
a) Si ambos acreedores en conflicto son de fecha anterior a la simulacin, ser preferido
ela creedor del enajenante por ser la vctima de la simulacin; el acreedor del adquirente
nada pierte, pues, no contaba en el activo de su deudor con los bienes adquiridos despus en
forma ficticia.
b) Si ambos acreedores son de fecha posterior a la simulacin, ser preferido el acreedor
del titular aparente que ya cont en el patrimonio de su deudor con los bienes ingresados en
forma simulada, mientras que elacreedor del simulante enajenante no contaba ya con esos
bienes en el patrimonio de su deudor.
c) Si los acreedores del enajenante son anteriores a la simulacin y los del propietario
aparente son posterioriores, se da preferencia a las vctimas de la simulacin sobre los
acreedores del propietario aparente. Esto an cuando hayan inciado de buena fe la
ejecucin forzada , sucumben en el conflicto con los acreedores del simulante enajente,
cuyo crdito es anterior al acto simulado.
9. EFECTOS ENTRE LAS PARTES EFECTIVAS Y EL TESTAFERRO:
El testaferro es una persona que no adquire ningn derecho, por tanto, el cualquiera de las
partes puede oponer la simulacin a ste.
DIFERENCIA DE LA SIMULACION CON OTRAS FIGURAS AFINES:
1. LA SIMULACION Y LA RESERVA MENTAL:
En la reserva mental ocurre cuando el sujeto no quiere los efectos del acto jurdico que
celebra. Debido a que la reserva mental es un hecho psquico que no es conocible por la
otra parte que interviene en el acto ni por los terceros, cuyo fin corresonde cas simpre a la
voluntad de engaar, el sujeto permanece vinculado a su declaracin, es decir, la reserva
mental es irrelevante para el derecho por carecer de objetiva expresin exterior[62]. En la
simulacin existe un acuerdo conjunto de las partes de celebrar el acto, pero que el mismo
no tenga efecto entre estos. En cambio la reserva mental es una violacin unilateral,
puramente interna, no manifestada, orientada a engaar a la contraparte y no
necesariamente a un tercero.
La simulacin y la reserva mental son semejante porque con ambas se persigue un fin de
engao, pero se diferencian por lo siguiente:
a) Con la simulacin se persigue engaar a terceros y con la reserva mental se trata de
engaar a la otra parte que interviene en el acto y no necesariamente a terceros.
b) La simulacin requiere del acuerdo simulatorio, lo que falta en la reserva mental.
c) La reserva puede tener lugar en cualquier acto jurdico, sea sobre derecho no
patrimoniales disponibles o no, sea bilateral, plurilateral, unilateral receptivo o no
receptivo. En cambio la simulacin opera solamente en los actos sobre derechos
patrimoniales disponibles y slo en los actos bilaterales, o plurilaterales, o unilaterales
receptivos; no opera en los actos unilaterales no receptivos.
d) La reserva no afecta la validez del acto, la simulacin es causal de nulidad.
2. SIMULACION Y ACTO FIDUCIARIO:
El artculo 241 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, concepta el acto fiduciario bajo los
trminos siguientes: El fideicomiso es una relacin jurdica por la cual el fideicomintente
transfiere bienes en fideicomiso a otra persona, denomianda difuciario, para la constitucin
de un patrimonio dideicometido, sujeto al dominio fiduciario de ste ltimo y afecto al
cumplimiento de un fin especfico a favor del fideicomitente o de un tercero denominado
fideicomisario.
Del concepto del artculo se puede apreciar que un sujeto transfiere los bienes a otro pero
no en propiedad, para que posteriormente puedan ser restituidos; adems, que es un hecho
real, las partes desean lo que realmente han declarado; quieren el que acto surta todos sus
efectos; mientras quen la simulacin se aparenta transferir en forma difinitiva el derecho de
propiedad; sin embargo, los simulantes quieren el acto pero no los efectos.
3. SIMULACION Y REPRESENTACION INDIRECTA:
En la interpretacin indirecga la interposicin de la persona es real porque si bien el
interpuesto acta en representacin del interponiente, tal representacin la ignora quien
celebra el acto con la interpsita persona. El representante indirecto, con arreglo a sus
facultades y cautelando los intereses del representado, acta en nombre propio, por lo que
el tercero contratante cree contratar con l. Pro esto, hay interposicin real, porque
verdderamente se celebra el negocio con el sujeto interpuesto, aun cuando en definitiva los
efectos del negocio los transmitir al representado que no ha otorgado una representacin
directa.
En la simulacin por interpsita persona la interposicin es ficticia porque quien celebra el
negocio con el interpuesto sabe que es un testaferro y que los efectos del acto celebrado se
proyecta hacia el simulante interponente, porque el acuerdo simulatorio es tripartito, ya que
en l participan las dos partes simulantes y la persona interpuesta, quien deliberadamente,
acuerdo con ambas partes, se presta para la formacin del acto jurdico simulado[63].
4. SIMULACION Y DOLO:
El dolo es el engao que utiliza una de las partes o un tercero para inducir a otro a celebrar
un acto jurdico. En cambio en la simulacin las partes se ponen de acuerdo para llevar a
cabo un acto. La simulacin puede ser lcita, en cambio el dolo siemptre ser ilcito.