DERECHO ESPAOL PARA JURISTAS EXTRANJEROS

MODULO DE DERECHO PROCESAL

Leccin 11.- El orden jurisdiccional penal
11.1.- Ambito y principios rectores.
11.2.- Organos jurisdiccionales del orden penal.
11.3.- Competencia objetiva y territorial.
11.1.- Ambito y principios rectores.
De los cuatro rdenes en que se divide la organizacin judicial espaola, el orden
jurisdiccional penal se ocupa del enjuiciamiento de los hechos que pudieran ser constitutivos
de ilcito penal, salvo aquellos que se atribuyan a la Jurisdiccin militar (art. 9.3 LOPJ).
En el proceso penal, los Tribunales conocern de causas iniciadas por conductas que la
sociedad entiende como merecedoras de una sancin penal, en aplicacin del ius puniendi del
Estado, de forma tal que en su actuacin concurre un inters pblico que condiciona y
determina todo el desarrollo del proceso. Este, est presidido por unos principios que le
diferencian del proceso civil.
El principio de oficialidad de la accin penal, por oposicin al principio dispositivo del
proceso civil, supone que el proceso penal, su objeto, actos y sentencia no estn
subordinados al poder de disposicin de las partes implicadas, sino que al afectar al inters
pblico, el Ministerio Fiscal, como representante de este inters, tiene la obligacin de
ejercitar la accin penal (a diferencia de los sistema procesales donde rige el principio de
oportunidad en el ejercicio de la accin penal). Esto supone que ante la comisin de un hecho
de apariencia delictiva, de forma necesaria se iniciar el proceso y se practicarn las
diligencias que sean necesarias para valorar si procede enjuiciar a una persona como presunto
responsable del mismo o no.
De este principio de oficialidad se derivan otras manifestaciones, como es el principio de
investigacin de oficio, por el cual el Juez no est condicionado para la prctica de la prueba
a la peticin que a tal efecto realicen las partes, sino que de oficio, puede acordar las que
considere pertinentes para la adecuada instruccin del proceso.
La intervencin necesaria del Ministerio Fiscal da respuesta al principio acusatorio. La accin
penal frente al imputado o procesado ha de ser mantenida por las acusaciones, y a falta de
ellas, no podr seguirse un juicio oral frente a una persona, procediendo el archivo de las
actuaciones.
Al igual que en el resto de rdenes jurisdiccionales, rigen tambin los principios de audiencia
e igualdad de las partes, por los cuales ambas han de tener la oportunidad procesal de ser
odas y gozarn de las mismas posibilidades de alegacin y defensa. Y junto a ellos, garantas
procesales que adquieren en nuestro ordenamiento relevancia constitucional (art. 24 CE):
La presuncin de inocencia tiene eficacia directa en el proceso penal: nadie puede ser
considerado culpable de unos hechos hasta que sea as declarado en sentencia. Y para ello, es
necesario que en el curso del juicio oral exista una prueba de cargo suficiente para desvirtuar
esta presuncin. La sentencia condenatoria slo se puede fundar en los medios de prueba
inculpatorios que se practiquen en el acto del juicio oral, y en ausencia de prueba suficiente,
se habr de resolver siempre en beneficio del acusado.
El derecho de defensa se encuentra tambin reconocido sin excepciones; incluso contra la
voluntad del imputado, ste ser asistido por Abogado en la defensa de sus derechos, ya sea
de su libre eleccin, o de oficio (art. 118 LECR); y asmismo el derecho a no declarar contra
s mismo y a no confesarse culpable, y el derecho a conocer la acusacin, los motivos por
los cuales se le involucra en una investigacin policial o judicial (art. 520.2 LECR).
A su vez, el procedimiento est presidido por los principios de oralidad y publicidad, de
forma tal que son procedimientos en los cuales las actuaciones adoptan esta forma (con
independencia de su documentacin posterior, o de que determinados actos procesales
puedan celebrarse con exclusin temporal de la publicidad, como sucede cuando se decreta
el secreto del sumario).
El proceso penal se puede dividir en dos grandes fases: la de instruccin o sumarial y la de
enjuiciamiento, de juicio oral o plenaria.
La primera de ellas tiene como finalidad realizar las actuaciones tendentes a averiguar las
circunstancias fcticas en que se produjo un hecho de apariencia delictiva y la identidad de la
persona que pudiera resultar responsable del mismo. Tambin en esta fase se podrn ordenar
medidas cautelares contra el presunto responsable, tanto de carcter personal (detencin,
prisin provisional, libertad provisional con o sin fianza), como real (embargos preventivos,
depsitos, etc.). Esta fase se caracteriza por su forma inquisitiva complementada con la
intervencin de las partes.
Si el rgano instructor entendiera que ese hecho constituye un delito y que sobre una persona
(imputado) existen indicios de responsabilidad criminal, se podr formalizar una acusacin
contra ella y pasar a la fase de enjuiciamiento.
Si por el contrario, tras las diligencias de investigacin no resultase acreditada la comisin de
un ilcito penal, o no sea posible atribursela a una persona concreta y determinada, el
proceso se sobreseer (lo que supondr su archivo, bien provisional o definitivo).
En el caso de que resultara una persona como presunta responsable del hecho criminal, se
pasara a su enjuiciamiento en la fase de plenario o juicio oral, caracterizada por el principio
de contradiccin. Nota esencial de nuestro sistema procesal penal es que el enjuiciamiento
se realiza ante un rgano judicial distinto al que lo instruy.
As se asegura que el Tribunal que le juzgue ser imparcial y no habr mantenido contacto
con los hechos con anterioridad al juicio oral, evitando la figura del "juez prevenido", como se
estableci por el Tribunal Constitucional a partir de sus sentencias 145/1988, de 15 de julio, y
164/1988, de 26 de septiembre.
11.2.- Organos jurisdiccionales del orden penal.
Dentro del orden jurisdiccional penal, encontramos rganos unipersonales y rganos
colegiados, cada uno de ellos con un mbito competencial especfico, y con una demarcacin
territorial determinada. Para una adecuada comprensin del sistema, resulta conveniente
realizar su enumeracin, que haremos atendiendo al criterio territorial.
A nivel municipal se encuentran los Juzgados de Paz (art. 99 LOPJ) son rganos unipersonales
que existen all donde no haya Juzgados de Instruccin, y que pueden ser servidos por Jueces
legos (no licenciados en Derecho). Se les atribuyen determinados asuntos de mnima
relevancial penal.
Los Juzgados de Instruccin, unipersonales, extienden su jurisdiccin al partido judicial que
engloba varios municipios de una provincia (art. 87 LOPJ). Lo mismo sucede con los Juzgados
de Violencia sobre la Mujer, que acumulan competencia civil y penal (art. 87 ter LOPJ).
Tambin son unipersonales los Juzgados de lo Penal (art. 89 bis LOPJ), los Juzgados de
Menores (art. 96 LOPJ), y Juzgados de Vigilancia Penitenciaria (art. 94 LOPJ). En este caso, su
jurisdiccin es provincial, pero puede establecerse un mbito superior o inferior atendiendo a
circunstancias concretas de volumen de trabajo.
De mbito provincial son las Sala de lo Penal de las Audiencias Provinciales, ya rganos
colegiados (art. 82 LOPJ). El Tribunal del Jurado se constituye en las Audiencias Provinciales
como regla general, salvo que exista un supuesto de aforamiento que lo remita a otros
tribunales (art. 83 LOPJ).
Los Tribunales Superiores de Justicia extienden su actuacin al conocimiento de determinados
delitos dentro de una Comunidad Autnoma (art. 73 LOPJ).
Y el Tribunal Supremo, en su Sala Segunda, con jurisdiccin en toda Espaa (arts. 123 CE, 57
LOPJ).
Adems, con sede en Madrid y jurisdiccin tambin para toda Espaa, se encuentran los
Juzgados Centrales de Instruccin (art. 88 LOPJ), Juzgados Centrales de lo Penal (art. 89 bis 3
LOPJ), Juzgado Central de Menores y Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria. Son
todos ellos rganos unipersonales, cuya competencia viene determinada por el listado de
delitos recogido en el art. 65 LOPJ, cuando su comisin o efectos se extiendan ms all de
una Comunidad Autnoma. El mismo mbito territorial y objetivo se atribuye a la Sala de lo
Penal de la Audiencia Penal, como rgano colegiado.
Entre los rganos enumerados se establece una relacin de competencia, y no de jerarqua;
sus funciones concretas vendrn determinadas por criterios tales como el tipo delictivo, la
fase procesal en que acten, la pena que en su caso pudiera ser aplicada, los sujetos
imputados, etc.
11.3.- Competencia objetiva y territorial.
La jurisdiccin de los Tribunales, como presupuesto del proceso, es improrrogable, lo que
supone que los rganos judiciales examinarn de oficio su propia jurisdiccin y competencia
(con independencia de que tambin las partes pueden poner de manifiesto esta falta), pues
nicamente pueden actuar dentro del concreto espacio que les atribuye la Ley, slo en l
tienen potestad jurisdiccional.
Antes de exponer la competencia objetiva y territorial de los Tribunales del orden penal,
debemos partir de las reglas de jurisdiccin por razn del territorio o competencia
internacional, que nos indicarn en qu supuestos pueden entrar a conocer de los delitos los
Tribunales espaoles. En este sentido, la norma bsica es el artculo 23 LOPJ, que incluye
criterios muy amplios, siendo tambin de aplicacin los convenios internacionales de los que
Espaa sea parte.
En primer lugar, siguiendo un criterio territorial, los Tribunales espaoles conocern de los
delitos y faltas cometidos en territorio nacional.
A continuacin, tambin se extiende su jurisdiccin a los ilcitos penales cometidos fuera de
este territorio, siempre que su autor ostente la nacionalidad espaola, siempre que se den las
condiciones de doble incriminacin (carcter delictivo tanto en Espaa como en el lugar de
comisin), interposicin de denuncia o querella ante los Tribunales espaoles por el Ministerio
Fiscal o por el agraviado, y respeto al principio non bis in idem.
En tercer lugar, se recogen una serie de delitos que pueden ser conocidos por los Tribunales
espaoles, aunque se cometieran fuera de Espaa, y ya lo fueran por espaoles o extranjeros.
Son tipos delictivos que afectan a los intereses generales del Estado o a la seguridad estatal o
de sus representantes, que por el principio real o de proteccin, basado en la nacionalidad
del bien jurdico lesionado, se atribuyen a su jurisdiccin.
Y por ltimo, tambin se extiende la jurisdiccin espaola para el enjuiciamiento de delitos
de lesa humanidad (genocidio, terrorismo, etc.), y otros especialmente graves en el entorno
internacional. En este caso, el criterio que se aplica es el principio de universalidad o de
Justicia universal, por entender que son contrarios a los intereses comunes de los Estados y
de la Comunidad internacional en su conjunto.
Entrando ya en la distribucin concreta de competencia entre los rganos judiciales del
orden penal, encontramos que se articula en torno a tres criterios bsicos: la funcin que han
de realizar (instruir o juzgar), la pena que podra imponerse al delito o falta, y el lugar donde
se hubiera cometido ese hecho (arts. 14-15 LECrim).
De forma esquemtica, sera la siguiente:
a) Las faltas (ilcitos penales de menor entidad), son conocidas por un nico juez, tanto su
instruccin, que se limita a las actuaciones imprescindibles para que puedan ser juzgadas,
como su enjuiciamiento. Sern competencia del Juzgado de Instruccin o, en su caso, del
Juzgado de Violencia sobre la Mujer, correspondiente al partido judicial donde se hubieran
cometido. Adems, los Jueces de Paz conocern de los juicios de faltas relativos a injurias o
amenazas leves, contra la flora y fauna, alteraciones del orden en espectculos pblicos, etc.
(arts. 620, 626, 630, 632, 633 CP).
b) En cuanto a los delitos, su instruccin corresponde:
- al Juzgado de Instruccin correspondiente al lugar de comisin de los hechos;
- al Juzgado de Violencia sobre la Mujer del mismo lugar, en el caso de delitos contra las
personas cometidos frente a la esposa o mujer con quien el presunto autor hubiera mantenido
anloga relacin de afectividad, o bien frente a descendientes, menores o incapaces con
quienes conviva, cuando se produzcan hechos de violencia de gnero, y en el caso de delitos
contra los derechos y deberes familiares (art. 87 ter LOPJ).
- al Juzgado Central de Instruccin si ese delito es de los que deben ser juzgados por la
Audiencia Nacional o los Juzgados Centrales de lo Penal (art. 65 LOPJ).
En cuanto al enjuiciamiento o fase de vista oral puede tambin ser competencia de distintos
rganos:
Si el delito estuviera castigado con penas de hasta cinco aos de prisin, o penas no privativas
de libertad de hasta diez aos (privacin del permiso de conducir o de la tenencia de armas,
suspensin de empleo o cargo pblico, etc.), sern competentes:
- el Juzgado de lo Penal correspondiente al lugar de comisin;
- como especialidad dentro de la tramitacin de los denominados "juicios rpidos" tambin el
Juzgado de Instruccin y en el mbito de su competencia, el Juzgado de Violencia sobre la
Mujer, podrn dictar sentencia con la conformidad del acusado (quien admitira los hechos
que se le imputan y la pena solicitada en su contra), de forma que el enjuiciamiento no
corresponder en tales casos al Juzgado de lo penal.
- el Juzgado Central de lo Penal si se trata de los delitos sealados en el art. 65 LOPJ;
- el Tribunal del Jurado, si el delito est atribuido a este rgano (arts. 1 y 5 LOTJ); y
Por otro lado, si el delito estuviera castigado con penas superiores a los cinco aos de prisin,
ser juzgado por:
- la Audiencia Provincial que corresponda al lugar de comisin;
- la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional (art. 65 LOPJ); y
- el Tribunal del Jurado, para los delitos enumerados en su ley reguladora.
Adems, existen reglas especiales cuando se ha de juzgar a determinadas autoridades
(sujetos aforados), que determinan la atribucin del asunto en primera instancia a rganos
distintos de los que acaban de indicarse atendiendo al delito o la pena, ya sea la Audiencia
Provincial, Tribunales Superiores de Justicia o Tribunal Supremo, dependiendo de la condicin
y cargo del aforado.
Como puede observarse, el criterio fundamental para determinar la competencia territorial
en el orden penal es el del lugar de comisin del delito. Pero no siempre es sencillo
determinarlo en un principio, por lo que el art. 15 LECR establece unos criterios subsidiarios y
por orden de preferencia: donde se hubieran descubierto efectos del delito, donde hubiera
sido detenido el presunto responsable, su residencia o, por ltimo, en cualquier lugar donde
se hubiera tenido noticia del delito. Estos rganos judiciales iniciaran las actuaciones, y una
vez conocido el lugar de los hechos, se remitiran los autos al rgano definitivamente
competente.
Tambin podemos encontrar una cierta dificultad para determinar la competencia en los
casos de delitos conexos, es decir, aquellos entre los que, aun siendo delitos distintos que
podran dar lugar a procesos penales independientes, se dan elementos comunes que
justificaran su enjuiciamiento conjunto (art. 300 LECR).
Son los casos de delitos cometidos por varias personas de forma concertada, ya se hubieran
producido en lugares o momentos distintos, para facilitar la ejecucin de otros, o para
procurar su impunidad (art. 17 LECR). Si estuvieran castigados con penas distintas, o se
aplicara directamente el criterio territorial del lugar de comisin de cada uno de los hechos
conforme a las reglas generales, la competencia para conocerlos correspondera a rganos
judiciales distintos, lo que es contrario a un ms adecuado enjuiciamiento.
En estos supuestos de conexin territorial, se atiende a los siguientes criterios para
determinar la competencia:
a) el rgano judicial del lugar donde se hubiera cometido el delito que tenga sealada mayor
pena;
b) subsidiariamente, el primero que hubiera comenzado a conocer de la causa, de forma que
si no fuera posible establecer cul de ellos inici antes las actuaciones, se suscitara una
cuestin de competencia que sera resuelta por el superior jerrquico comn.